Instrumentos Juridicos Contra El Crimen Organizado - PDF CA

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INSTRUMENTOS
olURDICOS
1

contra el -*142.7_,.
Z11,,,, 14'
111.
Consejo de la Judicatura Federal

Poder Judicial de la Federacin
Universidad Nacional autnoma de Mxico
Senado de la Fippblica. LV1 Legislatura
,
0010011
*lb
144
1111114.41L
441
It 111,
IN5TRUMENTO5JU^^DICO5CONTÂ EL CRIMEN
O ^ÂNIZADO
INSTITUTO DE INVESTIGACIONESJU^^DICAS
Serie E: V arios, n m. 72
Edicin y formacin en computadora al cuidado de Isidro Saucedo
EDUARDO ANDRADE SNCHEZ
IN STRU M EN TOS JU RDIC OS

CONTRA EL CRIMEN
ORGANIZADO
CON5EJO DE LA JUDICATUÂ FEDERAL

FODEK JUDICIAL DE LA FEDEPACIN
UNIVE^5IDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO
5ENADO DE LA PEF>[3LICA, LVI LEGI5LATUÂ
M ÎCO , 1-cg7
Primera edicin: 1996

Primera reimpresin: 1997
DR 1997, U ni versi dad Nacional Autnoma de Mxico
C i udad U niversitaria, C P 0451 0, M xico, D. F.
I NSI IT UT O DE I NVESI IGACIONES J^RDICAS
I ^ preso y hecho en Mxico
IS^N 968-36-4955-6
NDICE
Presentacin
I. Caractersticasy dimensin de la delincuencia organizada 13

1 . El delito
2. La organizacin como caracterstica
3. Concepto actual de delincuencia organizada
4. Interactuacin entre las organizaciones delictivas .
5. Nuevasdimensionesde la delincuencia organizada .
6. Respuestasjurdicas a la delincuencia organizada .
7. Problemasterico-filosficosde la lucha contra el cri men organizado
II. Colombia
13
14
1 8
21
24
26
29
35
1. La criminalidad organizada en Colombia

35
2. Lasaccionesde la Direccin General de Estupefacientes en Colombia
40
3. L os principales instrumentosjurdicos para luchar con tra el crimen organizado
43
III. Estados Unidos
57
1 . La criminalidad organizada en Estados Unidos . . . 57

2. Frmulasde negociacin para obtener mejores prueâe contra el crimen organizado
81
141
142
NDICE
IV. Francia
1 . La criminalidad organizada en Francia
2. Medidas contra el lavado de dinero
V. Italia
La criminalidad organizada en Italia
VI. Espaa
85
85
92
1 01
101
117
1. La criminalidad organizada en Espaa

117
2. Principales instrumentosjurdicos contra la criminalidad organizada
122
VII. Unin Europea
133
Accin de la Unin Europea frentea la criminalidad orânizada

133
I ^^^r^m^^^^^ jurdicos contrael crimen

organizado,primerareimpresin, editado por el Instituto de Investiâciones
Jurdicas de la U NAM, se termin de
imprimir el 8 de mayo de 1997 en ^. L.
Serv i ci os G rfi cos, S. A. de C. V. En esta
edicin se emple papel cultural 57 x 87
de 37 k para las pginas interiores y cartulina couch cubiertasê 162 k para los
forros, y consta de 1 , 000ejemplares.
PRESENTACIN
La delincuencia o criminalidad organizada es, en realidad, tema
de reciente ingreso en la agenda nacional. No obstante, se ha
colocado en el centro de la atencin de mltiplessectoressociales
agobiados por el aumento de la inseguridad pblica.
Durante la campaa electoral de 1994 constituy un aspecto
que debi ser atendido por l os î sti ntos canî âtos a la Presidencia
de la Repblica. Dentro del problema general de lasdeficiencias
sentidas por la poblacin en materia de justicia y seguridad p^lica, se fue haciendo patente la necesidad de afrontar la realidad
de la delincuencia no como un fenmeno aislado u ocasional, sino
como una nueva realidad dotada de organizacin, caracterstica
que ha aumentado su peligrosidad e incrementado sus posiîliâdesde impunidad.
El Plan Nacional de Desarrollo 1 995-2000, presentado por el
presidente Ernesto Z e^ i ll o Ponce de L en el 31 de mayo de 1995,
dedica un apartado especfico a la lucha contra el crimen oreanizacio, en el que se contempla la necesidadde esta^lecerpro^ramas
que permitan una mayor especializacin de los cuerpos policiales
encargadosde esta tarea, a efectode preparara susmiembroscon los
conocimientos, equipo y capacidad para luchar contra organizaciones
criminales que destinan una cantidad muy elevada de sus recursos
1
para armar y preparar a sus inte^rante^^
1 Plan Nacional de Desarrollo 1995-2000, Mxico, Secretara de Hacienda y Crdito
Pblico, 1995, p. 29.
8 FFESENTACIN
5e indica tambin la necesidad de intensificar losesfuerzosde

cooperacin internacional en esta materia. 5e menciona especficamente el lavado de dinero como un problema que debe ser
atacado y, en tal sentido, se pretende fortalecer los convenios y
acuerdos destinados a la identificacin y seguimiento de los
delincuentes, de susoperacionesy de lasaccionesde lavado de
dineroe inversin de fondoso^tenidosde susactividadesilcitas^ .
Mxico se coloca en la lnea moderna de tipificacin de las
organizaciones para delinquir, ya que uno de los propsitos
expresados en el Plan Nacional de Desarrollo es revisar la
legislacin penal sustantiva a fin de que pueda sancionarse de
manera directa, efectivay con mucha mayor severidad, a quienes
se organicen para delinquir, o quienes colaboren con ellos con
anterioridad o posterioridad a la realizacin de losactosilcitos^ .
La reaccin frente a la delincuencia organizada en Mxico
Durante el primer ao del sexenio, el fenmeno de la delincuencia organizada sigui preocupando a distintos sectores sociales y, por supuesto, al gobierno de la Repblica. Adems de
combatir a l os ^ ru pos dedi cados al narcotrfico debe atenderse el
trfico de personas, el robo de vehculos, las bandas callejeras y
lasdedicadas al asalto en carreteras.
En el mensaje que el presidente Ernesto Z edi ll o Ponce de L en
dirigi al Congreso con motivo de la presentacin de su Primer
Informe de Gobierno, se refiri al problema de la siguiente
manera:
U n obstculo especialmente grave para lograr una eficaz persecucin
de los delitos estriba en que los delincuentes han avanzado en su
capacidad organizativa y en el uso de recursos ilcitos. En cambio,
los cerca de mil cuerpos policiales que actan en todo el territorio
nacional, lo hacen sin una coordinacin efectiva, con procedimientos
y mediostcnicos muy heterogneos, con entrenamiento y capacitacin desiguales, con prioridadesy programas frecuentemente êârticulaô^.
FFESENTACIN 9
En este sentido, con la reforma constitucional hemosdado un primer

paso al establecer fundamentosjurdicos claros para aplicar en todo
el pas una poltica integral de seguridad pblica y procuracin de
justicia; una poltica para emprender un combate sistemtico, articulado y a fondo contra la delincuencia y el crimen organizado.
Efectivamente, las bases para una adecuada coordinacin de

las autoridades se han sentado, no solamente en la Constitucin,
sino mediante una legislacin que organiza los procedimientos
para articular eficientemente la accin de distintas entidades que
participan en los procedimientos de prevencin y represin del
delito.
Queda an por revisarse a fondo la legislacin penal y procesal
penal para adecuarla a las modernastendencias del mundo êsarrollaô en relacin con el combate a la delincuencia organizada.
Dicha adecuacin es tanto ms necesaria en virtud de que se
trata de un fenmeno que rebasa lasfronteras nacionalesy cada
vez exige una mayor cooperacin entre las naciones.
El Congreso mexicano, preocupado por esta problemtica, de
comn acuerdo con la Procuradura General de la Repblica ha
dado pasostenêntesa estuîar el asuntoy actuar en consecuencia.
Para tal efecto, miembros de sta y aqul realizaron un viaje de
estudio entre mediados de septiembre y principios de octubre
de 1995 para conocer las tcnicasjurdicas aplicadas contra la
criminalidad organizada en cinco pases especialmente significativos^ Colombia, Estados Unidos, Francia, Italia y Espaa.
Como miembro del Senado de la Repblica asist a esta
comisin en representacin del grupo parlamentario mayoritario
encabezado por Fernando Ortiz Arana, poltico excepcional cuya
preocupacin por ste y toôs lostemas leîslativosârantizan un
trabajo serioy comprometido de la Cmara que representa el Pacto
Federal en nuestro pas. Aprovecho para dejar aqu constancia de
mi gratitud por haber apoyado mi designacin por parte de mis
compaerosde bancada legislativa, para cumplir esta misin.
10 FFESENTACIN
Por otra parte, quiero dejar bien claro que lo recogido en estas
pginas es una visinestrictamente individual como jurista y
estudioso desde hace muchos aos de los temasjurdicos. No
refleja la opinin del 5enado, ni la de la delegacin plural
conformada por inte^rantesê îversospartiôsy funcionariosê
la ^rocuraûra General de la êp^licay la ê Justicia êl Distrito
Federal, tampoco pretende comprometer los puntos de vista de
quienescompartieron la experiencia con quien escribe.
Por su propia naturaleza, esta pequea obra es testimonial y
documental. No busca agotar el tema ni teorizar sobre l, 5olamente trata de dejar constancia de una recoleccin de datos
recogidos a lo largo del viaje que pueden servir de base para
futurosestudios, investigacionesy reflexionesy quiz orientar a
la opinin pblica sobre los problemas que plantea la existencia
de una cri minal iâ^ orânizaâ y lasmeîâsque en otraslatituês
se han ensayado para enfrentarla.
En un primer captulo sealo en trminos generales las caractersticas de la delincuencia organizada, trmino que se emplea
como sinnimo de criminalidad organizada o crimen organizado,
porque as ocurre en losîstintospasesvisitaôs^ Posteriormente,
se analizan lasreaccionesjurîcasque de manera global presenta
el mundo desarrollado frente a este fenmeno y las discusiones
terico-filosficas en torno a la justificacin de las medidas
especficas en contra de la criminalidad organizada. En los
captulos subsiguientes se aborda pas por pas el resultado del
anlisis efectuado durante el viaje. Los documentosy reuniones
sosteniâs por la delegacin seanotan a piede pgina comofuente
directa de investigacin, a fin de que el lector conozca de dnde
se obtuvo la informacin correspondiente.
Debe sealarse que el resultado de losestuîoshechosen cada
nacin es desigual porque no setrataba de un proyecto de
investigacin previamente elaborado que diera por resultado un
tratamiento uniforme en cada una de las visitas, porel contrario,
dada la naturaleza poltica y administrativa de la delegacin, era
lgico que en cada entrevista se pusiera nfasis en los aspectos
FFESENTACIN 11
que resultaban de mayori nters para losi nte^rantesê ella, obien

que derivaran de la propia naturaleza del fenmeno estudiado, por
ejemplo en los Estados Unidos es evidente que se dedic mucho
tiempo al examen de los mtodos aplicados por los fiscales en
contra de la criminalidad organizada y a la descripcin de sta;
en tanto que en Colombia la atencin se dirigi a los problemas
vinculadoscon el narcotrfico. Naturalmente, en Italia el mayor
tiempo se dedic a la mafia, y en Espaa, si bien el terrorismo
constituy el inicio de la lucha contra la criminalidad organizada,
se abordaron distintos temas competenciales y los relacionados
con el lavado de dinero. Este aspecto tambin fue predominante
en Francia, donde se ha puesto particular nfasis en el mismo ya
que ese pascuenta quiz con el mselaôraô de losorânismos
perseûiôresê esta forma êl ictiva contempornea^ Detal modo
que el resultado de la obtencin de informacin, si bien no
corresponda a una igualdad en el tratamiento de los temas, s
permiti atender lo que resultaba msinteresante o quiz mstil
para trasladarlo a la experiencia mexicana.
Se trata, pues, de ofrecer al lector un conjunto de datos y de
solucionesjurdicas sin prejuzgar respecto de ellas sino, simplemente, de enlistarlas, conocerlas y compararlas para poder,
eventualmente en otro ejercicio, valorarlasy aplicarlasen mayor
o menor medida a nuestro pas.
Dado el tono testimonial de este trabajo prefer dejar el orden
cronolgico de visitasa lospases, dado que no exista ningn otro
criterio razonable para alterarlo^ Ya hemosexplicaô la naturaleza
diversa de las experiencias en cada uno de ellos y, finalmente
dejarlos en el orden en el que se realizaron lasvisitas, permitir
al lector tambin percatarse de las diferencias de nfasis en los
temas tratados.
Originalmente no se haba pensado hacer ninguna alusin a la
Unin Europea dado que el plan de visitascorresponâ a estados
nacionales especficos, pero en virtud de que la realidad de la
Europa contempornea remite necesariamente en toôslosestaôs
pertenecientes a la Unin, a las directivas y al nuevo derecho
12 FFESENTACIN
supranacional que se est generando, era indispensable dejar una

referencia y constancia de lo que respecto del tema de la criminaliâ^ organizada han producido los rganos de gobierno de la
Unin Europea, por eso aadimos un captulo final, muy breve,
relativoalascuestiones^sicasque l as autori âês ê î cha U nin
han abordado en torno a una nueva normativa supranacional
referente a nuestro tema.
Como es lgico en estos casos, se hace preciso agradecer a
quienes hicieron posible este esfuerzo y, en primer trmino cronolqico, habra que sealar que el procurador general de la êpblica,Jos Antonio Lozano Gracia, fue un ferviente impulsor
de esta accin conjunta entre el Leîslativo y el Ejecutivo, al que
se debe este resultado investiâtivo y por ello le doy lasgracias.
De igual manera, al director del Instituto de Investigaciones
Jurdicas,Jos Luis 5oêranes, quien se interes por esta idea
creyendo, firmemente, en la bondad de lostestimoniosê primera
mano como instrumento de investigacin que permita, a otroscon
mayor capacidad terica, profundizar en cada uno de lostemas.
No quisiera hacer una mencin especfica a cada uno de los
miembros de la delegacin para no comprometer su juicio en
relacin con el mo, pero s por razones acadmicas dejar
constancia de mi gratitud a 5amuel Gonzlez Ruiz que, inêpenîentementede haber guiado a este grupo tan difcil de
conjuntar, comparte una profunda preocupacin por estostemas
y, naturalmente, como tantas otras veces, a Mara del Carmen
Ortega, mi secretaria abnegadsima que, pese al empleo de los
modernos medios de computacin para hacer ms fcil este
trabajo, sigue teniendo una gran paciencia en su accionar para
corregir y volver a corregir cientosde pginas.
I. Caracter^tica^y dimensin de la delincuencia organizada 13

1 . El delito
2. La organizacin como caracterstica
3. Concepto actual de delincuencia organizada
4. Interactuacin entre las organizaciones delictivas .
5. Nueva^dimensionesde la delincuencia organizada .
6. Respuestasjurdicas a la delincuencia organizada .
7. Problemasterico-filosficosde la lucha contra el cri men organizado
13
14
1 8
21
24
26
29
I. CARACTER5TICA5Y DIMEN5IN
DE LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA
1 . E L DELITO
En trminosgenerales, el delito es una conducta que lasociedad
considera contraria a sus valores, y por esa razn la reprime
imponiendo una sancin que inflija un dolor o constituya una
prdida importante desde el punto de vista moral o material para
el individuo que ha trasgredido la norma y que debe ser castigado.
ste es, por supuesto, un concepto general, basado en las
reacciones sociales originales que haevolucionadoa lo largodel
tiempo, planteando nuevasfinaliâêsa la sancin que la sociedad
impone, la ms reciente de ellas: la idea de que esa sancin debe
servir para readaptar o rehabilitar a quien ha transgredido las
reglas sociales porque se estima que la propia sociedad genera el
fenmeno delictivo.
Al margen de las teoras respecto del delito y de la pena que
no son el objeto de este trabajo, esimportante con la finalidad de
comprender con claridad el fenmeno delictivo, entender su
esencia, sobre todo para el lector no avezado en las cuestiones
jurdicasy que est interesado en saber qu instrumentos pueden
sereficacesen el combateal delito quea l leafecta o que le puede
afectar.
L a recopilacin de datos que se presentan en esta obra, si bien
pueden servir de base al especialista para investigaciones ms
profundas, pretende ser accesible tanto al lector no especializado
13
14
EDUAFDO ANDFADE SNCHEZ
comoal miembrodelasocieâ^quedebeestarinformado respecto

del tema y poder as tomar una posicin frente a l, no influida
slo por teorasjurdicas, sino tambin por la realidad, por los
hechos, en lo que toca a la existencia del fenmeno delictivo
organizado y en las respuestas que se han dado jurdica y
socialmente.
Porlotanto,partimosêlabasedequeel delito esun fenmeno
connatural alasociedad, ha existido siempre como una desviacin
de lasconûctas normal esy probablemente mi entras lahumani âd
sea humanidad el mismo no se erradique por completo. Empero,
la lucha contra l, a lo largo del tiempo se ha ido perfeccionando
mediante el empleo de instrumentos cientficos que permiten
analizar las conductas delictivas y disear los mtodos para
enfrentarlas. As, encontramos que el delito puede manifestarse
como el resultado de diversas causas: la necesidad, la reaccin
violenta de venganza en contra de alguien, la envidia; toda la
variedadde impulsosanmicosporlosque un individuotransgrede
o viola las normasjurdicas.
2. L A OFGANIZACIN COMO CAFACTEFSTICA
Sin embargo, puede ocurrir que el delito no tenga una causa

meramente circunstancial, sino que sea deliberadamente realizado
como una forma de obtenerin^resosode lograr la satisfaccin de
algn tipo de pasin o de desviacin sicolgica. As, puede ser
que alguien se dediquesistemticamente a robar con el fin de
lograr los recursos para su subsistencia, o bien, que alguien sea
un violador sistemtico que tienda a satisfacer una perversin
dirigida a la violencia y al ataque sexual.
Estos ejemplos nos muestran que, en una primera instancia,
podramos distinguir entre el delincuente ocasional, circunstancial, que comete un delito por razonesque no corresponden a una
conductasistemtica, y delincuentes que operan de manera permanente en la comisin de un delito, sea lucrativo o no.
INSTRUMENTOSJURDICOSCONTÂ EL CFIMEN
15
La permanencia ê la accin delictiva, la accin constante como

forma de lograr esa satisfaccin buscada, puede tener una sofisticacin adicional, que esla participacin no de una sola persona,
sino de varias, que se renen y se estructuran asocindose en forma
permanente para la comisin de losdelitos. Tenemos, entonces,
no slo la persistencia del fenmeno delictivo reiteradamente
cometido por una persona, sino incluso una accin continua,
repetida, cometida por un grupo de personas.
Asimismo debe distinguirse entre la agrupacin formada para
la comisin de un delito de manera circunstancial u ocasional, de
aquella que se genera con el propsito de permanecer, de efectuar
un conjunto de acci ones êl ictivas con una finalidad determinada.
Hasta aqu podemos apreciar que la diferencia entre delincuencia
ocasional y delincuencia permanente se entrecruza, en este intento
de clasificacin, con la delincuencia producida por una asociacin de carcter ocasional y la permanentemente organizada.
El fenmeno delictivo puede sersimultneamente ocasional y
asociativo, y en tal caso, al no ser la asociacin permanente, no
estamos en presencia de lo que puede llamarse delincuencia
organizada.
Pensemos en el delito de la violacin tumultuaria, que supone
la accin de un grupo de personasque pueden quiz decidir, en
un momento dado, la realizacin del acto delictivoy consumarlo,
pero esa naturaleza colectiva o asociada del fenmeno si no tiene
la finalidad de permanecery de convertirse en un mtodo o forma
para la realizacin constantede losêlitos, no presenta el elemento
de permanencia que parece indispensable para considerar al
fenmeno delictivo como organizado. Igual podemos pensar en
un grupo que decide apoderarse, de pronto, de alguna cosa, pero
que no tiene una organizacin permanente para la realizacin de
ese tipo de apoêramientos^ En trminosênerales, pues, la mera
organizacin, como caracterstica del fenmeno delictivo, puede
aparecer en cualquier sociedad y estar referida a cualquier delito.
Es la permanencia de la organizacin un elemento definitorio de
la delincuencia organizada.
16
EDUA^DO ANDFADE SNCHEZ
El concepto de delincuencia organizada que nosinteresa analizar es de cuo reciente pero la organizacin como elemento del
fenmeno delictivo no esalô novedoso. De hecho, puede decirse
que siempre han existido formas de violacin organizada de la
ley. Los salteadores de caminos existen desde tiempos inmemoriales, al igual que lospiratasy esclaro que desde el siglo pasado
aparece la mafia como una forma de delincuencia organizada en
Italia, lo cual quiere decir que ya es un acontecimiento que tiene
buen tiempo de presentarse en el mbito de la criminalidad
Porotraparte, hay que hacer alusin tambin a lasmotivaci ones
y finalidadesque mueven a las organizaciones delictivas que han
ido apareciendo y diversificndose en el curso de los aos. En
primera instancia parecera que la organizacin delictiva tpica
tiene como finalidad la obtencin de êneficioseconmicos, dado
que los recursosque se necesitan para la propia organizacin y el
control de sus miembros parecen adecuarse con mucha mayor
facilidad aquella delincuencia cuyo beneficio es material. Sin
embargo, no necesariamente la organizacin delictiva obedece a
un propsito de obtencin de beneficios. Una de las formas de
organizacin êlictiva msimportantesêl si^lo ^X , el terrorismo,
notiene ese origen, ya que proviene de una conviccin ideolgica,
de la idea de que para obtener una finalidad especfica de tipo
poltico, esnecesario recurrir a la violacin de la ley establecida.
As tenemos que la transformacin de un orden social en otro
que se considera msjusto, o la reivindicacin deautonomaspara
un determinado pueblo, pueden convertirse en causasque generan
la organizacin de varios inîviûos para la comisin de acciones
delictivastendentesal objetivo dejusticia buscado.
Puede haber causasde tipo moral, no necesariamente poltico,
en la creacin de asociaciones permanentes para delinquir, pensemos en los casos de las agrupaciones de personas que estiman
que la ley favorece a los delincuentes esto ha ocurrido en los
Estaôs U niôsê Norteamrica y que se deciden a ejecutar a
^^
En lo sucesivo, Estados U nidos.
17
qui enes han cometido cr m en es pero que por êfici en ciastcni cas
en el proceso han resultado absueltos. En ese caso no hay una
finalidad econmica, tampoco reivindicacin poltica, sino supuestamente la realizacin de una accin moralmente justa, que
permite deshacerse de delincuentes que han violado la ley y se
han aprovechado de ella para quedar impunes.
Excepcionalmente se pueden dar casosde organizacin êlictiva para delitos como la violacin que parece muy ajeno a las
caractersticas de la delincuencia organizada, sin embargo, el
clebre caso de las violaciones del surde la ciudad de Mxico en
1 989, es un tpico ejemplo de delincuencia organizada, en donde
no hay motivacin econmica, ni motivacin poltica, tampoco
motivacin moral, simplemente una organizacin y un mtodo
aplicado para la comisin de este delito de manera permanente y
con divisin del trabajo entre los miembrosde la banda.
Ello, pues, nosêmuestra que no hay ni desde el punto de vista
terico ni prctico, la posibilidad de considerar que un delito, por
su propia naturaleza, esorânizaô o que por su propia naturaleza
no es organizado. La organizacin es una caracterstica externa
que puede darse respecto de cualquier delito. Incluso hay delitos
como el terrorismo que aparentemente, dadas las motivaciones,
caractersticas y necesidades para su comisin, por su propia
naturaleza slo podra existir como producto de una organizacin.
Sin embargo no es as, la prueba de que puede tambin haber
terroristas individuales la tenemos con el famoso Ungômêr de
losEstaôsUniôs, que tiene una finalidad poltica, hacepublicar
manifiestos, cometedelitosmedianteexplosivos, peroque, hasta
donde se tiene conocimiento, es un terrorista solitario.
Otro caso esel del secuestro, que generalmente requiere de una
organizacin. Son varias las personas que tienen que intervenir
tanto en la captura como en la forma de recibir el rescate y de
liberar, en su caso, a la vctima. No obstante se dan casos de secuestros realizados por una sola persona.
E ntonces hay êl itos que de manera normal se prestan ms para
la organizacin, sin embargo excepcionalmente pueden ser come-
18
ti dos individualmente y, ala inversa, hay delitos que parecen no

adecuarse a una comisin organizada, pero que tambin, eventualmente, puede aparecer una banda que los cometa de esa
manera.
3^ C ONCEPTO ACTUAL DE DELINCUENCIA OFGANIZADA
Hechas estas aclaraciones, podemos entrar a analizar algunas

caractersticas especficas de la delincuencia organizada. Ya
hemosdicho que una esencial esla de la permanencia. A ello hay
que aadir una estructuracin de actividades entre quienes participan en la comisin del fenmeno delictivo, dividindose el
trabajo, asignndose tareasy muchas veces llegando a unajerarqua en donde hay unjefe, mandosintermediosy luego operadores
de base.
Tambin hemos dicho que generalmente la motivacin ms
frecuente para la creacin de este tipo de organizaciones es la
obtencin de beneficios econmicos; esto quiere decir que las
agrupaciones de esta ndole dirigen su accin a la comisin de
delitosque permiten obtener un lucro, por ejemplo: robo, fraude,
extorsin, secuestro, etctera.Losrequisitosmencionadosse dan
claramente en organizaciones como la mafia que surge desde el
siglo pasado en Italia. sta fue resultado de la asociacin de los
encarâdosde resguardar las^randesfincas,propi edades rural es,
quienes estaban armados por sus patrones, los dueos de las
tierras, y operaban como una especie de guardias blancas.
Aprovechando su cercana, su conocimiento entre ellos y el
disponer de armamento, empezaron a emplearlo para la finalidad
de obtener beneficios ilcitosamenazando a otras personas.
Esta organizacin delictiva fue creciendo y es sabido que en
losEstadosUnidos, en lasdcadasde losaos veinte y treinta, se
desarroll en gran medida. Desde entonces se dio una constante
lucha entre las organizaciones delictivas y la polica que fue
perfeccionando susmtodosy su organizacin para hacerlesfrente
19
en defensa de la sociedad. De ah han surgido, incluso, series

televisivas y pelculas que se refieren a aquella poca y nos
muestran que la organizacin delictiva no es producto de los
ltimosaosdel siglo XX , sino que proviene del siglo pasado.
Ahora bien, qu eslo especfico de la organizacin atribuida
al fenmeno delictivo que s espropio de finalesêl siglo XX . En
primer lugar, una sofisticacin mayor de los mtodos para la
comisin de losdelitospor las distintas organizaciones delictivas
y unarespuestatambin mssofisticaây mscompleja porparte
de la autoriâ^. Esto esya proûcto de la seûnâ mita^ de nuestro
siglo: el uso de medios ms avanzados de la tecnologa aplicada
al delito y, por otro lado, la mejor organizacin y una respuesta
jurdica novedosa frente a este crecimiento y perfeccionamiento
de la organizacin delictiva.
Entre los desarrollos recientes de la delincuencia organizada
encontramos varios que tienen su origen en los antecedentes ya
mencionadosy que simplemente se han vuelto, o msvirulentos
o emplean algunos medios que les dan mayor potencialidad, tal
es el caso del terrorismo y de las organizaciones mafiosas.
En realidad amôsfenmenosexisten desde tiempo atrs, pero
se han ido convirtiendo en pro^lemasmsseverosen lassocieâdesavanzadas, sobre todo en Europa Occidental y en losEstados
Unidos. Sus acciones generan mayor inquietud social y ponen en
peligro la estabilidad de losôîernos. El terrorismo puede acudir
ahora al empleo de medios como explosivosde gran intensidad,
los cuales causan daos mucho mayores que otras formas de
atentaôs terrori stas ê antao, como el ataquede un francotirador
o con bombasde escasa intensidad.
Igual ocurre con las organizaciones mafiosas, si bien stas, ya
mencionamos, existen desde tiempo atrs, la gran cantidad de
recursosque han logrado manejara lo largode estosltimosaos,
el desarrollo del narcotrfico como una gran industria de dichas
organizaciones e, inclusive, la posibilidad de desplazamientosde
grandes cantidades dedinero a travsde loscircuitosfinancieros
legales: bancos, casasê bolsay otras orân i zaci ones fi nanci eras,
20
les han dado una mayor capacidad para expandir sus actividades
hacia îferentescampos^ Unodelasmsrecienteses, porejemplo,
el trfico de desechos txicos, ese s es evidentemente un fenmeno muy reciente, el cual viene a sumarse a las actividades
ilcitas de estas organizaciones que van desde la extorsin, la
intimidacin a personaspara que lespaûen por proteccin, hasta
la realizacin de fraudes de montos muy elevados en los que
afectan a multitud de personas, sea por los medios de estafa
traî ci onal es o bien empleando sofi sti caôs m toôs ê com putaci n.
Por otro lado, tenemos vinculado a este mismo fenmeno
cielincuencial mafioso, el lavado de dinero como una forma
especfica de delinquir organizadamente, de modo que ganancias
producto del delito se conviertan en ingresos aparentemente
lcitos, a ser manejados por instituciones financierasy por otro
tipo de empresas, como si se tratara de ganancias bien habidas.
Existen otros delitos en los cuales se ha incrementado su
organizacin, como el robo de automvilesque permite distribuir
desde uniâêscompletas,hasta piezas por separado en diferentes
pases, lo cual requiere, porsupuesto, la participacin de unagran
cantidad de personas que acten organizadamente. Otro caso es
el de losasaltosen carreterascometidosen contra de transportes
de gran magnitud, por ejemplo, de productos alimenticios o
insumos para la construccin. Evidentemente, es una forma de
delincuencia organizada porque requiere reciclar esos bienes en
un mercado supuestamente lcito.
Entre lasformasno suficientemente estudiadas, pero que deben
ser objeto de anlisis con especial preocupacin para determinar
su grado de existencia y de realidad, est el trfico de i n fantes co n
el objeto de comerciar con sus rganos. Pese a que no se ha
comprobado la realizacin de tales atrocidades, y a que personas
que tienen gran experiencia en la materia dicen que es i m posi ^l e,
por lo menosexiste una inquietud social al respecto. Se especula
que el trfico de niosconesasfinaliâêssea un delito cometido
por organizacionesespecializadas en ello. Cualquiera que sea la
21
realidad, el asunto merece investigarse responsablemente, puessi

bien el uso de rganos no se ha acreditado, s se conocen fehacientemente casosde trfico de infantespara comerciar con ellos
con finesde adopcin o para explotarlos laboral o sexualmente.
Otrasformas de delincuencia organizada se dedican a la trata
de blancas o de indocumentados, las cuales se han ido haciendo
cada vez ms sofisticadas en diferentes partes del mundo, aprovechando la necesidad de la migracin de personas que se
encuentran afectadas por razones econmicas y que tienden a
buscar trabajo y mejores alternativas en otros pases. stas
resultan vctimasde quienesde manera organizada se dedican a
trasladarlos, violando las leyes de diferentes estados.
Y, finalmente, hay que considerar un fenmeno que se ha ido
expandiendo, sobre todo en lasgrandes ciudades, el de losg,9ngs
o bandas que siembran el terror entre poblaciones de las zonas
urbanas, en ocasiones simplemente por el deseo de causar dao.
Muchasveces no existe una finalidad econmica o lucrativa, sino
simplemente la afirmacin de una identidad distinta del grupo que
encuentra una forma de manifestar su rencor social aterrorizando
a los dems y hacindose temer por la comunidad. As han
aparecido losllamadosg,9ngsde motociclist,9sen variasciudades
norteamericanas, yen la ciudadde Mxico existen tambin bandas
dejvenesque se dedican exclusivamente a delinquir.
4. I NTEFACTUACIN ENTRE LASOFGANIZACIONESDELICTIVAS
Es interesante observar que, como fenmeno reciente, las

distintas manifestaciones de la delincuencia organizada se interpenetran unascon lasotrasy lostrmi nos util izados para referirse
a ellas se convierten, a veces, en equvocos. Por ejemplo, la
actividad del narcotrfico se confunde con actividad m,9fios,9 por
s misma, estimando que todo narcotraficante pertenece ala mafia,
o que toda organizacin de narcotraficantes es mafiosa; tambin
se considera que todo narcotraficante lava dinero, cuando en
22
realidad esto requiere de ci e rtasprecisi o nesqu e permitan î fere nciar cada uno de losfenmenosy entender la terminologa que se
usa para referirse a ellos.
Veamos por ejemplo la relacin entre mafia y narcotrfico.
Mafia, en su sentido histrico estricto, es una organizacin êlictiva que surge especficamente en Sicilia, en virtud de las razonesya explicadas. Cuando algunosde los mafiosos sicilianos
emigran hacia Norteamrica con dinero, trasladan las mecnicas
de la organizacin mafiosa alasciudadesnorteamericanas, princi pal mente Nueva York y Chicago.
L as familias, que son grupos de delincuentes pertenecientes a
ese gnero mafioso de organizacin delictiva, se disputan territorios de las ciudades, sobre los cuales van a cometer sus acciones
delictivas, principalmente la extorsin, aprovechando el uso de su
fuerza. A la extorsin le agregan despus, como en cualquier
empresa, nuevosîros. Entoncespasandeextorsionaralosûeôs
de bares, pequeastiendaso centrosde prostitucin, a ponersus
propios establecimientos. Ahora regentearn, por ejemplo, un
prostbulo de su propiedad, y para abastecerlo importarn, mecliante trata de blancas, a muchachas que sirvan en l, As se
diversifican, lo cual esuna de lascaractersticasê la orânizacin
delictiva, como la de cualquier empresa comercial: la tendencia
a la diversificacin y a llenar sus propias necesiâês meîante la
realizacin de actividades por s mismas.
En la poca del florecimiento inicial de la organizacin mafiosa
en los Estados Unidos, una de las razones ms importantesfue la
prohibicin del alcohol. La mafia se dedic a su introduccin y
distribucin ilcita. Existen datos en el sentido de que las redes
de distribucin de drogas operaban por separado. As, en una
primera etapa, la mafia, como organizacin delictiva especfica
de origen siciliano, no se identificaba con el narcotrfico porque
quiz consideraba que era excesivamente peligroso ese negocio y
que iban a ser perseguidos con mayor virulencia por la polica.
Ah vemos una distincin entre organizaciones delictivas de
narcotraficantesy la mafia propiamente dicha. Sin embargo, el
23
tratamiento que la prensa le da al trmino m,9fi,9 lo ha ido

extendiendo de la organizacin especfica siciliana a cualquier
organizacin delictiva. Encontramos ahora el trmino mafia empleado como sinnimode org,9niz,9cin delictiv,9 en lo general. En
cambio, en Italia se distingue claramente entre la m,9fi,9 de origen
siciliano y la camorra, que es otra organizacin para delinquir de
origen napolitano. Para un italiano es claro que mafia y camorra
son dos cosas com pl etam ente distintas en su origen, incluso en su
especializacin de actividades delictivas; sin embargo, para un
lector de peridicos mexicano, mafia y camorra pueden ser lo
mismo, o no conocer el trmino camorra y entender por mafia
cualquier organizacin delictiva.
Existe, adems de la mafia y la camorra, la ndr,9nghet,9,
palabra de origen griego empleada para aludir a otro tipo de
organizacin delictiva que tiene su origen en Cala^ria. Tenemos
astresespeciesdel gnero organizacin delictiva: mafia, camorra
y ndr,9nghet,9. Y a ello hay que agregar la Cosa N ostra, la cual
proveniendo del marco general de la mafia siciliana, en la
actualidad se distingue orânizacional mente de sta, como veremos al analizar el crimen organizado en los Estados Unidos.
Empero, por desplazamiento del trmino m,9fi,9 han venido a
considerarsetodassinnimas, esdecir, para el gran pblico mafia
y organizacin delictiva es equivalente, sin embargo, existen
distinciones en su origen histrico y geogrfico y hasta de
especializacin delictiva.
Adems de las necesarias precisiones terminolgicas, desde el
punto de vista operacional hemosvisto cmo el narcotrfico, en
un principio, es una actividad que no realiza la mafia, entendida
en su sentido estricto, ya que el narcotrfico era efectuado por
organizaciones delictivas.
A medida que se expandi la mafia y ante el crecimiento del
narcotrfico y la gran productividad que tiene como actividad
ilcita, algunos sectores de ella empezaron a incursionar en esta
nueva actividady a controlarsectoresde distribucin dedroga en
24
diferentes ciudades, con lo que se incluy este nuevo giro entre

lasactividadesde la mafia, entendida en su sentido original.
Lo mismo ocurre con el lavado de dinero. Evidentemente
cualquier organizacin delictiva en la medida en que crece y
necesita reciclarsusganancias, tiene que recurrir a mtodosque
permitan hacer aparecer el dinero mal habido como dinero lcito.
Entonces la organizacin, llmese como se llame puede, en una
primera instancia, asumir esa nueva actividad de modo no especializacio mediante, por ejemplo, la compra de inmuebles, ranchos, vehculos, que de algn modo ya como mercanca en s,
entran dentro del mercado lcito. Pero puede ocurrir que se
especialicen algunas personas en ciertas tareas de lavado de
dinero, o bien, que recurran a los servicios de otras que, sin ser
miembros de las organizaciones delictivas, empiezan a realizar
talestareas en su quehacer financiero: manejan dinero ilcito y lo
lavan, lo limpian al hacerlo participar de operaciones lcitas.
Se genera as, a veces, una nueva organizacin de los que
operan las finanzas para efectuar la labor de lavar el dinero.
Quienesestn enestasnuevasactividades, sobre todo a travsde
las modernas redes financieras controladas por computadora,
pueden no ser directamente miem^rosê la organizacin original
y aparece una organizacin que se dedica justamente a blanquear
el dinero. De esta manera, vemos cmo lasactividadesse entrelazan y pueden ser desarrolladas por la misma o por diferentes
organizaciones que tienen relacionesentre s,
5. N U EVAS DIMENSIONES DE LA DELINCUENCIA OFGANIZADA
Otra de las principales caractersticasde la delincuencia orqanizacla moderna essu enorme expansin. Abarca un complejo de
actividadesen lasque se confunden laslcitasy lasilcitas, de tal
forma que el jefe de una organizacin mafiosa puede aparecer
como un prspero comerciante y su actividad quedar encuadrada
25
dentro de un marco de legalidad, pese a estar basada en la

criminalidad.
A esto se agrega una especie de tolerancia y hasta reconocimiento comunitario porque losdiriêntesde las orâni zaci ones se
convierten en ênefactoresy propiciadoresde carrerascriminales,
las cuales constituyen formas de ascenso social. Obtienen con
frecuencia admiracin en el crculo en el que se mueven, incluso
a sabiendas de que el origen de su riqueza es indebido.
Para ilustrar este proceso permtaseme una extensa cita de
3
Marcos K aplan:
De igual importancia, junto con los Ochoa, en lo que llegar a ser
denominado el Crtel de Medelln, Pablo Escobar Gaviria proviene
de los bajos fondos delincuentes de Antioquia, como ladrn menor
que, sin embargo, se involucra temporalmente en el trfico de pasta
de coca desde Ecuador y Per hacia C ol omî a, pero tambin y cada
vez ms en el de la cocana. La extensin y consolidacin de su poder
en el narcotrfico se manifiesta por la incorporacin y la integracin
de diversasformasy fasesde la actividad. Sus crecientes beneficios
le permiten la acumulacin de una fortuna en tierras, ranchos, casas,
departamentos,negociosindustrialeslegales, lneasareas, hoteles,
esto en Colomîa, pero tambin en Venezuela y en los Estados
U nidos. A ello se agregan las amenazas y asesinatos de jueces
independientes ytestigos; la creacin y la proyeccin de una imagen
de benefactor, por lasactividadescvicasy lasdonaciones piadosas,
la extensa nmina de empleados, los regalosa familiaresy amigos.
Pablo Escobarllegara ser uno delo^principale^îriênte^êl Crtel
de M eêlln, y a clasificarse en la evaluacin de la revista Forturie
como uno de los hombres ms ricosdel mundo.
La conjuncin de las condiciones descritas: una organizacin

que incluye acciones legalesy empresas que no estn fuera de la
ley y el reconocimiento y aquiescencia sociales, aumenta su
posibilidad de impunidad porque llegan a contratar a los mejores
abogados, saben aprovechar todos los resquicios que la ley da,
3
Aspectos^^^^^^^^^^^^^^delnarcotrfico, Mxico, INACIFE, 1992, p. 46.
26
desde el punto de vista fiscal y hasta penal para evitar que sean
descubiertos por las autoridades.
La potencialidad de impunidad se ve aumentada por otras
caractersticas propias de estas organizaciones: el trabajo en la
clandestinidad y el alejamiento de losjefesê lastareasêlictivas
de mayor gravedad. Un homicidio puede ser ordenado por unjefe
pero, evidentemente, ste no lo ejecuta por s mismo, existiendo
vari os escal ones entre la orden que l day el que realiza la accin
delictiva, de manera que es prcticamente imposible llegar hasta
la cabeza. A ello se agrega el empleo de otro instrumento, que esla
intimidacin, tanto de los que no pertenecen a la organizacin
como de los miembros de ella, quienes saben que delatar a los
superiores lesacarrear la prdida de la vida.
6. ^ ESÛESTASJU^^DICASA LA DELINCUENCIA
OFGANIZADA
Este conjunto de factores se ha visto favorecido, y as lo

determinaron poco apoco losestaôsque iban sufriendo el embate
de la criminalidad organizada, por las disposiciones legales que,
aprovechaâsê manera inteligentey habilidosa por losîriêntes
de las organizaciones delictivas, se convierten, en ocasiones, en
instrumentosa su favor.
Al detectarse dicha situacin, la reaccin jurdica ms reciente
ha consistido en identificar lospuntosvulnera^lesê la estructura
jurdica del Estado, que la hacen susceptible de ser burlada por
los miembros de las organizaciones delictivas. Y los estudiosos
de este fenmeno en îstintospases, fueron encontrando algunos
que puîramosênominar principios^sicosê lo que debe
ser la reaccin jurdica frente a la delincuencia organizada para
impedirese aprovechamiento indebido de la ley por losmiem^ros
y jefes de estas bandas delictivas.
INSTRUMENTOSJURD^COSCONTÂ EL C^^MEN
27
A este panorama hay que aadir el hecho de que generalmente

lasfuerzasdel orden de losestadosestn menos organizadas que
lospropiosdelincuentes.
De todo ello se ha llegado alestablecimiento, como sealaba
anteriormente, de algunos principios fundamentales. Quiz el
primero de ellos sea identificar la dificultad como un problema
real que ataca a la sociedad y que tiene una naturaleza diferente
al delito tradicionalmente considerado. De ah ha partido toda la
respuesta jurdica, es decir, entender que las organizaciones
criminalesconstituyen un fenmeno de carcterdistinto al delito
concebido en su generalidad a lo largo de muchos aos y que
requiere, como problema nuevo y complejo, primero un reconocimiento y luego un enfrentamiento conscientemente elaborado
por parte de la autoridad y el diseo de respuestasjurdicas que
sean adecuadas a los retos planteados
Un ejemplo de este nuevo enfoque puede ser analizar un
principio jurdico tradicionalmente aceptado y aplicado y que
puede ser aprovechado por las orânizaci ones êl i ctivas^ el êrecho a comunicarse de inmediato con abogado o persona de
confianza para hacerle saber que se ha sido detenido. ste que es
un principio en favor del ciudadano, del respeto a su libertad y a
su derecho de defensa, se convierte en un mecanismo de informacin rpida para el delincuente organizado que sabe que cuenta
con eso a su favor en caso de detencin. Como consecuencia,
algunas legislaciones, como veremos la espaola, imponen la
obligacin de tenerdurante losprimerosdasposterioresa la êtencin, un defensor de oficio. As ocurre con cada uno de los
instrumentos que veremos ms adelante, como la privacidad de
las comunicaciones y algunas otras garantas tradicionales.
Ello implica el reconocimiento no slo del problema objetivo
de la criminalidad organizada, sino de la insuficiencia de los
instrumentosleâlesquese emplean paracombatirel delitoy, por
supuesto, la bsqueda de los antdotos jurdicamente diseados
para enfrentar a la delincuencia organizada y para cerrar los
huecos en los que pueda obtener alguna ventaja.
28
Otra premisa fundamental establecida por quienes se han

dedicado al anlisis de este asunto, es la de que a un fenmeno
del nivel, la capacidad, la potencialidad y el manejo de recursos
que tiene la organizacin delictiva, slo se puede responder con
una organizacin estatal que est en condiciones de enfrentarla.
Es decir, no se puede hacer frente a la delincuencia organizada
con autoridades desorganizadas. Hay que organizarse para contender con esas org^niz^cione^^ de otra manera se est en êsventaja y de ah que sea necesaria tambin una respuesta integral,
orgnica, de laautoriciaci para lucharcon este tipo de delincuencia.
Esnormalqueprcticamente en toôslosestaôs, pordistintas
razones, haya diferentes autoridades que tienen que ver con el
combate a la delincuencia, a vecesesto se debe a la organizacin
federal del Estado. En un Estado federal hay una polica local en
la ciudad, otra polica a nivel estatal, y otra de rango federal. En
general la coordinacin es dbil entre organizaciones policiales,
por îstintos motivos, dado que ejercen un determinado poder que
no quieren compartir con otrasaênciasêl orden. En losestaôs
unitarios unasfuerzas de seguridad dependen de un ministerio y
otrasdependen de otro. Esto puede obedecer a una necesidad de
distribuir el podery de no dejar que haya un solo mando de toda
la fuerza policial por razonesê estabilidad poltica o de seguridad
misma de losrganosdel Estado. De estasîferenciasê orqanizacin y îstintosnivelesê competencia suelen aprovecharse las
orânizacionesêlictivasasaîenâsê quehay noslodiferentes
puntosde vistaydistintascompetenciasentre las orânizaci ones,
sino a veceshasta pu^nasentre ellas, y deah que losêlincuentes
estn en condicionesde actuar con mayor facilidad.
Ante tal problemtica, la respuesta lgica es contar con un
esquema de coordinacin entre autoridades, y esa ha sido la
respuesta generalizada que han dado todos los pases en los que
se ha legislado para combatir el crimen organizado.
29
7. ^ Ô^LEMASTE^ÎCO-FILOS^FICOSDE LA LUCHA CONTFA

EL CFIMEN OFGANIZADO
A. El derecho de defens,9 soci,9l

El derecho de la sociedad a defenderse de las conductas
delictivas se arraiga en las formasjurdicas ms antiguas. Ya las
sociedades preestatales disponan de normas para sancionar a
quien quebrantaba los principios de la convivencia colectiva y
contaban con formas primitivasde autoridad para imponer dichas
sanciones. En una primera etapa la exclusin del grupo poda
constituir la sancin ms severa, sobre todo considerando que
fuera de la comunidad primitiva era prcticamente imposible
sobrevivir. Figuras como el ,9ng,9kok 4 entre los esquimales son
ejemplosde la existencia de una instancia interior de la tribu que
se encargaba de sancionar a los infractores.
Podra decirse que, en realidad, el primerderecho esel derecho
penal, porque las ofensas cometidas en contra de la comunidad
constituan conductas que deban ser sancionadas y presuponan
la existencia de normas, as fueran consuetudinarias, reconocidas
de manera general por losintegrantesde aquellos agrupamientos
primitivos.
La evolucin de este derecho ha pasado por distintas etapasy
diferentes mtodos de persecucin, desde los inquisitoriales que
podan recurrir a mtodosde investigacin crudelsimosy a penas
atroces no slo en contra del delincuente sino tambin de sus
familiares, hasta las formas modernas en las que se procura un
adecuado equilibrio entre la necesidad de sancionar lasconductas
puni^lesy el respeto a un mnimo de derechosdel infractor tanto
durante la investigacin de l osaconteci mi entos como en razn del
cumplimiento de la pena.
4 Mediador que ejerca funciones judiciales primitivas entrelos esquimales. Vase
Andrade, Eduardo, Teora general del Estado, Mxico, Editorial Harla, 1 987, p. 26.
30
Igualmente, la filosofa que anima la legislacin penal ha

variado. En principio fue de carcter estrictamente retributivo (ojo
por ojo y diente por diente, que refiere ala Ley del Talin)yque
haca consistir la respuesta de la comunidad en una reaccin casi
de tipo fsico de la misma intensidad, pero en sentido contrario,
para que el infractor de la norma recibiera un castigo consistente
en una conducta idntica a la que l haba ejercitado en contra de
sus semejantes. De tal sentido despiadadamente proporcionado y
punitivo proviene, por cierto, el nombre del derecho penal, en
cuanto el derecho relativo a l as pen^s, esto es, a los castigos que
debe sufrir quien ha violentado las reglas sociales. L a evolucin
posterior dio paso a n uevos conceptos en l os que se considera que
la pena no debe ser tan solo un castigo con carcter retributivo,
sino sobre todo un mtodo para reincorporar al individuo que ha
delinquido alasocieâ^, partiendo de lapremisaê que laspropias
conductas delictivas tienenun origen social y que la comunidad
de algn modo debe asumir cierta responsabilidad en cuanto a la
presencia de esasdesviacionesexistentes en su seno.
Del mismo modo se ha pasado, en la terminologa, de hablar
dederecho penal aderechodedefensa social, para resaltarla naturaleza defensiva que frente al fenmeno delictivo asume la sociedad y no considerar solamente el carcter punitivo o castigador
del mencionado derecho.
13. Persecucin a la delincuencia vs^ derechos humanos
Es interesante observar que en el seno de las comunidades
modernas ha aparecido una percepcin relativa al hecho de que
se estima que quiz se ha ido demasiado lejos en la direccin de
proteger losêrechosê losinîviûosque delinquen,al extremo
de que î chas protecci ones han empezado a ser empleaâspor los
mismos delincuentes como armas en contra de la sociedad y que
la defensa social se ha reducido, quedando en mejores conîciones, de acuerdo conlasnormasaplica^les, quien viola la ley, que
quien trata de reparar los estragosde dicha violacin.
31
Entre el pblico en general y en algunos medios de comunicacin, se llega a afirmar que la defensa de los derechos humanos
ha venido a constituir una proteccin en favor de losêlincuentes
y que la sociedad est quedando indefensa frente a formas cada
vez mssofisticadasy complejasde delincuencia.
Para poder encontrar un justo medio en esto que empieza a ser
una polmica social, espreciso partirde la base de que toda accin
defensiva de la sociedad, todo acto de represin del fenmeno
delictivo, implica una limitacin de losderechosdel delincuente.
Aqu quisi era hacer una î^resin para llamarla atencin acerca
de cmo los trminos han perdido parte de su sentido en este
proceso de modificacin de la filosofa penal. As, por ejemplo,
la represin era un trmino normal usado como aplicable al
fenmeno de prevenir, inhibiry castigar el delito. Porreprimirel
delito se entenda tanto evitarlo como castigarlo; pero el sentido
dela palabrarepresin haveniôdesvirtundosey pareceraahora
que reprimiresmalo cuando en realidad no significaotracosaque
la misma reaccin defensiva del grupo social frente a quienes
violan las normas y al cometer delito no slo actan contra la
vctima de ste en sentido estricto, sino tambin en contra de la
colectividad como un todo.
Pero volvamos a la naturaleza del fenmeno defensivo o
represivo como quieran que desee llamarse. Esta reaccin social
implica necesariamente la limitacin o disminucin de losêrechos que normalmente corresponden a todo individuo en la
colectividad. El ejemplo ms transparente esel que consiste en
privar de la libertad. Es evidente que la libertad es uno de los
êrechosfunâmentalesêl individuoârantizaôsê manera ms
ampliaen lasconstituci ones moêrnasy sin embargo laproteccin
de este derecho no puede llegar al extremo de impedir al Estado
acudir al expediente de privar de su libertad a un individuo como
sancin por una conducta delictiva. Es ms, la institucin misma
de la prisin preventiva por virtud de la cual se somete a prisin
a una persona hasta en tanto se resuelve si esculpa^le o inocente,
significa una considerable limitacin al derecho de libertad que
32
sin embargo ha sido generalmente permitida en toôs los re^menes porque en la balanza de los intereses en juego se juzga que
est primero el derecho de la colectividad a protegerse de una
nueva agresin posible por parte de quien se presume que ha
cometido un delito, frente al derecho que toda persona tiene de
disfrutar de su libertad. Digo esto porque es muy importante
sealar que cuando hay una norma establecida, aceptada socialmente, para combatir el delito, y esa norma necesariamente
supone una limitacin de un derechoqueen conî ci ones normal es
debera ser ejercitado por el individuo, la mencionada norma no
esviolatoria de derechoshumanosen sentidojurdico.
Puede discutirse en el plano filosfico o moral si una êterminada norma jurdicamente aceptada constituye o no en ese nivel
terico una violacin de un derecho humano, pongamospor caso
la aplicacin de la pena de muerte. Es cierto que desde el ngulo
tico y filosfico puede sostenerse que la vida humana essa^raâ
aun en el peor de los casos, y que por ningn motivo puede
privarse de ella a nadie como sancin. Pero mientras en un
ordenamientojurdico prevalezca una sancin de esta ndole, no
puede estimarse en rigor tcnico-jurdico que su aplicacin constituya una violacin a los derechos humanos.
Existe un rea, no obstante, que ahora constituye una especie
de zona grisentre el derecho nacional y el derecho internacional,
la cual cada vez reclama ms espacio para normas jurdicas
aplicables directamente a los ciudadanos de los pases y ya no
solamente se entiende como un derecho derivado del trato entre
naciones soberanas. Este nuevo derecho internacional de los
derechos humanos ha ido creando condiciones para poder consicierar ciertas prcticas como violatorias de derechos humanos
aunque estn jurdicamente aceptadas por los estados. Pero aun
as, dentro del propio derecho internacional y dentro de las
prcticas normales de los diferentes estados soberanos, existe un
sinnmero de acciones aplicables a los violadores de la ley, que
constituyen formasde limitacin de susderechosaunquejustificaâs por corresponder a una defensa social jurdicamente requ-
33
lada. En consecuencia, podemosafirmar que losactosdurante la

investigacin, durante el juicioy con motivo del cumplimiento de
la sentencia en materia penal, constituyen formasê limitacin de
derechos jurdicamente justificadas y que adems deben estar
jurdicamente reguladas, esêcir, en normasaplica^lesa loscasos
de que se trate y, como dice nuestra Constitucin, emitidas con
anterioridad al hecho.
C. Nuev,9 vising,9r,9nîs^,9 frente ,9 l,9 delincuenci,9 org,9ni z,9d,9
La garanta de quien essometido a la investigacin, proceso o
sancin es que los procedimientos para llevar al cabo tales actos
de autoridad deben estar previamente establecidos en la ley y, en
tal sentido, podra decirse que cada quien sabe a qu atenerse.
Ahora bien, un problema adicional se ha venido planteando con
motivodeladelincuenciaorganizada. ûs manifestaci ones, como
ya hemos comentado, presentan caractersticas especiales en
cuantoal fenmeno delictivo, por susnivelesê organizacin, por
su capacidad para manejar grandesrecursos, entre ellosel armamento, sus posibilidades de penetrar a las instituciones estatales
y mediante la corrupcin o la intimidacin a obtener prcticamente una garanta de impunidad.
Ante estasnuevasformasê delincuencia, o si se prefiere ante
estas nuevas formas de organizacin y de sofisticacin de la
delincuencia, se ha hecho necesario que la sociedadjurdicamente
organizada en Estado responda con nuevosinstrumentosê lucha
contra el crimen que necesariamente, comoya lo îjimos respecto
del delito en general, constituyen formas de limitacin de los
derechos de quienes delinquen de esta manera organizada y
sistemtica. Es obvio que las respuestasjurdicas que se den a la
delincuencia organizada deben tender a combatir tanto lascausas
como los efectos de dicho fenmeno y as todo el catlogo de
acciones en contra de ella ha venido constituyendo limitaciones
de êrechosê qui enes partici pan o se presume participan en estas
34
formas de delincuencia para facilitar la investigacin de las

mismas, ascomoel procesamiento y sancin de losêlincuentes^
Tambin existen procedimientosque no constituyen tanto una
l i m itante a los derechos del delincuente sino, podra decirse,
una nueva forma de garantas, concepto que ha sido poco exploracio respecto al tema, las cuales se ofrecen al delincuente,
curiosamente con un efecto que ampla las que tiene en forma
ordinaria dentro del catlogo de derechos y cuyo objeto es
ofrecerle disminucionesde pena o incluso inmunidad con el fin
de que cooperere a efecto de poder capturar a losgrandesjefesde
las organizaciones delictivas.
Las consideraciones expuestas en las pginas anteriores constituyen un marco de referencia para valoraryjuzgar losâtosque
se ofrecen a continuacin, en cuanto a las observaciones de primera mano que pudimos realizar respecto de las manifestaciones
que presenta el delito organizado en varios pasesy los mtodos
jurdicos que se han diseado para enfrentarlo y derrotarlo.
11. Colomîa
35
1. La criminalidad organizada en Colomîa

35
2. Lasaccionesde la Direccin General de E^tupefacientes en C ol om î a
40
3. L os principales instrumentosjurdicos para luchar con tra el crimen organizado
43
11. COLOM131A
1. L A CFIMINALIDAD OFGANIZADA EN C OLOMBIA
A. El narcotrfico
En materia de criminalidad organizada el principal problema que
enfrentaColombiaes, porsupuesto, el narcotrfico. Deladcada
de lostreinta a la de lossetenta, como ocurri en buena parte de
Amrica L atina, la sociedad colombiana se transform de rural a
urbana y conoci una mejora en el nivel de vida. No obstante, las
estructuras polticas no lograron estabilizarse y la violencia pol tica y social se mantuvo, el Estado perdi legitimidad y ello
permiti el avance de grupos dedicados a esta actividad ilcita,
que se fortalecieron mediante el empleo de la violencia y la
corrupcin. Tales grupos emplearon su podero econmico para
penetrar las estructuras del poder poltico.
Este intento de explicacin socioeconmica se complementa
con la accin de factores, como la posicin geogrfica del pasy
las condiciones del medio fsico adecuadaspara la produccin de
estupefacientes. A ello debe agregarse la existencia de un arraigo
11 cultural del contrabando que ha existido desde tiempo atrsen
diversaspartesdel pas.
El problema de la droga en Colombia se ha manifestado
prcticamente en todas las reas posibles: la produccin, el
procesamiento, el trfico y el consumo. Independientemente de
su existencia real, algunos estudiosos consideran que el tamao
del mismo tiende a exagerarse.
35
36
Las dimensiones del problema de la droga han sido deformadas por

los medios internacionales de comunicacin. Las cifras tienden a
exagerarse confinespublicitarios; esta actitud ha hecho dao al crear
un enorme escepticismo sobre la viabilidad de las soluciones. As,
cuando se dice que el mercado de drogasasciende a 1 50mil millones
de dlaresy es atendido principalmente por tres pases (Colomîa,
Per y Bolivia), cuyo ingreso nacional no llega ni siquiera a la mitad
de esa cifra, no esdifcil concluir que la actividad de estos pases est
totalmente dominada por la droga. La extincin del negocio llevara
prcticamente aldesmantelamiento de las economas. Parte de la
fbula se origina en la ignorancia sobre el problema y en la falta de
,,5
imaginacin.
En realidad estas afirmaciones tienden a colocar a los pases

productores como si fueran la causa del problema dado que,
supuestamente, su economa vive exclusivamente de la droga y
con ello se tiende una cortina de humo respecto de dos cuestiones: la importancia que tiene el consumo como motor del
proceso de produccin y la verdadera distribucin de los
êneficiosentre lasîferentesfasesêl fenmeno en su conjunto, Las condiciones en las que ste se desarrolla demuestran
que la parte ms importante de lasganancias corresponde a la
distribucin final en lospasesconsumidoresy no a loscampesinos productores.
Segn âtosê la Auditora Ambiental para la Erradicacin de
Cultivos Ilcitos, efectuada por el gobierno colombiano, el precio
promedio de un kilo de ltex derivado de la amapola fue de 509
dlares. Tomando en cuenta los costos de produccin, transformacin, transporte y distribucin, ese mismo kilo en Estados
Unidos tuvo un costo mximo aproximado de 200 mil dlares,
oscilando el precio del gramo al menudeo entre 253y 837dlares.
Como puede apreciarse, un gramo de herona en las calles
,,5 Sarmiento, Eduardo, Reina, Mauricio y Osorio, Marta, Economa del narcotrfico , en Narcotrfico en Colombia, variosautores, Bogot, Tercer Mundo Editores, 1991 ,
p. 77.
37
norteamericanaspu eê costar m sê una vez y media lo que vale

un kilo de ltex extrado de la amapola.
Segn la Comisin de Estupefacientesde lasNacionesU niâs,
ms del 90% del valor agregado de la cocana y la herona se
gener en la etapa de distribucin.
La proûccin de^roâen Colomîase inicidurante laclcacla
de los sesenta mediante la siembra de marihuana, pero dicho
cultivo disminuy a mediados de los setenta por la combinacin
de varios factores: cambios en la demanda del mercado, avances
en la campaa de erradicacin y aumento de la capacidad proûctiva en los propios pases consumidores. No obstante, en 1 993 se
detect un aumento de la produccin por un aumento de demanda
y por la aplicacin de innovaciones tecnolgicas, como la licuefaccin de la marihuana.
L os narcotraficantes extendieron su accin a mediados de los
setenta para aplicarse al proceso de transformacin de la pasta de
coca con el propsito de obtener cocana. Originalmente, la
materia prima proceda de otros pases pero, con el propsito de
garantizar el abasto, las organizaciones criminales propiciaron el
cultivo de la coca en el propio territorio colombiano. A finesde
los aos ochenta ampliaron su actividad al impulsar el cultivo
de la amapola.
Independientemente del dao que l os estupefaci entes proûcen
sobre la salud de qui enes l os consum en y de l os pro^l emassoci al es
que genera la criminalidad asociada al narcotrfico, la produccin
de droga impacta tambin los ecosistemas. El sembrado de una
hectrea de marihuana destruye, en promedio, 1,5 hectreas de
bosque. Una hectrea de amapola acaba con 2.5 hectreasy una
de coca con 4 hectreas.
Existe la impresin, en ocasiones, de que la intervencin del
narcotrfico produce un impacto favorable en las economas
localesy esverdad que en principio esta actividad ilcita da lugar
a un aumento transitorio del producto interno bruto regional, ya
"
c, National Drug Control E-5trategy ^trengthening Communitie-5?Re-5pon-5e to Drug-5

And Crime, february 1995, The Whiê Houee, p. 146.
38
que se generan empleos y aumenta el ingreso familiar. 5in

embargo, esta aparente bonanza se ve contrarrestada por la
violencia, laprdidadevalores, el aumento exorbitantedel precio
de la tierra y de diversos bienes que disparan localmente la
inflacin. Finalmente, la aceptacin de las conductas ilegales
como com portam i entos normal es, conduce a un deterioro efectivo
de la calidad de vida en las regiones afectadas por esta forma de
criminalidad.
De acuerdo con la visin del fiscal general de Colombia,
AlfonsoValîvieso, la preeminencia con laque aparece la Fiscala
a su cargo en los medios de comunicacin es una muestra de la
gravedad del problema que tiene Colombia en cuanto a la presencia de la criminalidad organizada en la vida de ese pas. Por
supuesto, los delitos de narcotrfico son los que llaman ms la
atencin. 5i bien la Fiscala debe atender a la persecucin de
la delincuencia en general, su propsito principal esla clisminucin de la impunidad, sin embargo, este objetivo presenta mltiples dificultades, entre otras la insuficiencia de los instrumentos
con que cuenta. Para atender un milln doscientos mil procesos,
tiene poco msde veinte mil funcionarios.
En la lucha contra el narcotrfico, que es con mucho el
fenmeno delictivo ms importante en Colombia, el punto de
flexin que permiti aumentar la eficacia en su combate lo
constituye haberlogrado uncambiodeactitudde la socieâ^ frente
a dicho fenmeno.
Las redes constituidas por los narcotraficantes penetraban
considerablemente a la sociedad colombiana. El narcotrfico
haba infiltrado el sistema financiero, reascomo lasinstituciones
notarialeso lasactiviâêsê construccin; contaba con mltiples
relacionesentre artistasy periodistas, se incrust en los procesos
polticosy hasta exista la anuencia general y una gran tolerancia
frente a susactividades.
Esta actitud parece que ha logrado superarse y que se ha
iniciado una reaccin enrgica de la sociedad colombiana, entencliencio que se trata de una criminalidad perversa y nociva, que
39
todo lo corrompe y destruye. La situacin actual refleja un real

rechazo social al narcotrfico.
13. La organizacin para luchar contra el narcotrfico
Durante 1 991 se intensific el anlisis del fenmeno y la
bsqueda de estrategiaspara combatirlo eficazmente. En abril de
1 992 la Repblica de Colombia present ante la Comisin de Estu pefaci entes, en V i ena, las bases del Plan Nacional del Estado
Colombiano para la 5uperacin del Problema de la Droga. Para
la aplicacin de este plan se constituy el Consejo Nacional de
Estupefacientes, encabezado por el Ministerio deJusticia y del
Derecho.
En trminos generales, los conceptos gua del plan tienden a
aplicar una pol tica coherente y permanente contra el narcotrfico,
coordinando los esfuerzos de diferentes instituciones y aseû rndole la mxima prioridad. 5e pretende atacar simultneamente
diversosfrentes: la erradicacin de cultivos, el lavado de dinero,
el empleo de precursores qumicos para el proceso de elaboracin
de la droga y buscar al mismo tiempo la comprensin planetaria
para que se entienda que slo con el efectivo concurso de la
comunidad internacional puede lograrse xito en la batalla contra
las drogas.
El Consejo Nacional de Estupefacientes se integra con representantesdelMinisterio de Justicia y del Derecho, de Relaciones
Exteriores, de la Defensa Nacional, de Educacin y de 5alud.
Pertenecen a l tambin el fiscal general de la nacin, el procurador general de la nacin, el director del Departamento A dm i n i strati v o de 5eg u ri dad, el director general de la Polica y el director
nacional de estupefacientes. Este consejo cuenta con un rgano
ejecutivo que esprecisamente la Direccin Nacional de Estupefacientes, cuya funcin es coordinar la poltica antidroâs en el
interior del pas y actuar como interlocutor con organismos
internacionalesen el exterior.
40
Las tareas fundamentales del Consejo Nacional de Estupefaci entes son:

,9) Formular las polticas, los planesy los programas que deben
implementar lasentiâêsp^licasy privadas,para la lucha contra
la produccin, el trfico y el consumo de sustanciasestupefaciente s.
^) Disponer la destruccin de cultivos ilcitos por los medios
que se consideren ms adecuados, previo concepto favorable de
los organismos encargadosde velar por la salud de la poblacin
y por la preservacin de los ecosistemas del pas.
c) Dirigir y supervisar toda campaa destinada a prevenir el
cultivo, produccin, trfico y consumo de sustancias estupefaci e ntes.
) Reglamentar la duracin y periodicidad con que losîferentesmeîosê comunicacin deben adelantar campaasêstinaâs
a prevenir lasîstintas manifestaci ones êl problema de la droga.
e) Reglamentar la intensidad de la publicidad de bebidas
alcohlicas, tabaco y cigarrillos a travs de los distintos medios
de comunicacin.
2. L ASACCIONESDE LA D IFECCIN G ENERAL

DE E STU FEFACI ENTES EN C OLOMBIA
Esta direccin, creada en 1 990, se modific segn el decreto

2159 del 30 de diciembre de 1992, en el cual se ratific su
naturaleza jurdica de Unidad Administrativa Especial adscrita al
Ministerio de Justicia y del Derecho, con personalidad jurdica y
patrimonio propios, as como autonoma administrativa y presupuestal y un rgimen especial de contratacin administrativa.
Esta Direccin General esel rgano ejecutivo del Consejo Nacional de Estupefacientesy tiene a su cargo coordinarel desarrollo
yaplicacin de las polticasûêrnamentalesen materia ê control
de estupefacientes y de prevencin y represin de las conductas
ilcitas relacionadas con aqullos. Est encargada tambin de
41
mantener actualizado el inventariode bienes que han sido ocupados o decomisados por estar vi nculadosdirectam ente ala comisin
de delitos en materia de narcotrfico y conexos, as como vigilar
la correcta utilizacin de tales bienes.
A. Control areo
Efecta tambin tareasde control administrativo en reas que
pueden tener relacin con el trfico de estupefacientes; por
ejemplo, supervisa a las empresas de aviacin. Es interesante
sealar que en Colombia existen 300 empresas que prestan
servicios de transporte areo, cuando en condiciones normales
quiz bastara con 30, segn el juicio del Director Nacional de
ent 7
Estupefaci es.
L as funci ones adm ini strativas rel aci onadas con el trfico areo
tienen particular importancia ya que los propios narcotraficantes
afirman que gran parte de su poder deriva del conocimiento de
lasrutasareasy del control que ejercen sobre esta actividad, por
ello la Direccin Nacional de Estupefacientes tiene diversas
atri ûci ones rel aci onadas con el servicio areo, porejemplo puede
revocar licencias a empresas e impedir que vuelen determinadas
naves. De comn acuerdo con lasfuerzasarmadasde Colombia
aplica medidas muy rigurosas en materia de control del trfico
areo, al extremo de que en determinadas circunstancias si una
aeronave noseidentifica, pueden disparar contra ella y derribarla.
El sustento jurdico de esta accin es la violacin de soberana,
que implica internarse en el espacio areo colombiano sin atender
a la obligacin de identificarse.
7 Este dato y los que se mencionan en los prrafos subsecuentes relativos a esta
Direccin General son producto de una entrevista personal celebrada el 11 de septiembre
de1 995 con el doctor Gabriel de Veea, quien esel director nacional deestupefacientesde
Colombia.
42
13. Control de precursores qumicos

Otro mbito donde es muy importante la actividad de esta
direccin es el del control de las sustancias c[umicas c[ue sirven
como precursores para la preparacin de drogas, en particular de
la cocana. La dependencia controla aproximadamente 4 mil
toneladas de sustancias c[umicas al ao. Los procedimientos de
control en esta rea se han desarrollado en el mundo apenas
recientemente. L os norteamericanos empezaron a aplicarlosen la
dcada de los ochenta y losproveedoresse desplazaron a Europa
operando primero en Alemania y posteriormente en Holanda.
El mtodo de control de c[umicos consiste en monitorear las
sustanciasc[ue se emplean para la preparacin de estupefacientes.
El principal problema en esta materia consiste en c[ue dichas
sustancias son producidas lcitamente y se emplean en procesos
industrialesc[ue nada tienen c[ue ver con la elaboracin de narcticos. Por ejemplo, la metaletil cetona (MEC) c[ue se emplea
usualmente para elaborar thinner, el cual sirve como solvente en
la produccin y empleo de pinturas.
El control de sustancias c[umicas implica establecer una vieilancia sobre la produccin, el comercio y el uso como materias
primasde ese tipo de preparados. No obstante, la imaginacin y
habilidad de los narcotraficantes ha dado lugar al empleo de
sustancias sucedneas, para lo cual cuentan con servi ci os de c[umicos altamente preparados c[ue se dedican a investigar mtodos
de sustitucin. Empero, aun as, a veces los sustitutos reducen la
productividad, aumentan el costo o la toxicidad del producto final
y ello, como c[uiera, lesgenera problemas.
La ptica de la lucha contra el narcotrfico adoptada por las
autori dades col om î anas es l a implacabilidad en todos l os frentes,
de manera c[ue cada paso del proceso se haga ms complicado y
sobre todo, menos redituable. Dentro de los procedimientos de
control en materia de precursores c[umicos est la revisin de
la autenticidad de las actividades de las empresas para evitar la
constitucin de merosmem^retesc[ue slo sirven para desviar los
INSTRUMENTOSJURDICOSCONTÂ EL CÎMEN
43
productos. Igualmente se efectan visitas para determinar si la

factora que consume este tipo de proûctosefectivamente est en
capacidad de usar todo lo que ha importado del extranjero. La
autoridad tiene facultades para prohibir la importacin si encuentra que hay un exceso. En el momento actual parece que se ha
logrado una cuantificacin casi exacta de las necesidades reales
que las industrias lcitastienen de estas sustancias, ello ha dado
lugara que loslaboratoriosde fabricacin ilcita de narcticosse
hayan desplazado a Estados Unidos, diversos pases europeos,
Centroamrica y Mxico, lugares a donde es llevada la pasta
bsica de coca para despus procesarse.
3. L OS FFINCIFALES INSTRU MENTOSJU^^DICOSPARA LUCHAF

CONTFA EL CÎMEN OFGANIZADO
A. L,9 poltic,9 de sometimiento ,9 l,9 justici,9

Oficialmente el gobierno colombiano define la poltic,9 de
sometimiento como
el instituto a travs del cual el Estado procura la desarticulacin de
organizaciones criminales, a partir de la reafirmacin de su imperio
punitivo, haciendo atractivo a los delincuentes la renuncia a la vida
criminal yel reconocimiento por ellosmismosde la responsabilidad
,s
penal que les atae por su prontuario êl i ctivo.
En trminos llanos esta poltica tiene por objeto lograr la

colaboracin de los propios miembros de las organizaciones
êl i ctivas para conseûi reldesmembramiento de stasy la captura
de los principalesjefes, a cambio de beneficios, como el de no
serinvolucrado en las i nvestiâci ones o la reduccin considerable
,s Compromiso de Colombia frente al problema mundial de la droga, Santa Fe de
Bogot, Consejo Nacional de Estupefacientes, 1995, p. 77.
44
de las penas, que les seran aplicables, as como la sustitucin de

las mismas por otras que no impliquen sentencias de prisin.
L as autori âês col om îanas sostienen que lapolticg de some~
timiento debe ser entendida como una consecuencia de la persecucin y no una alternativa a ella, para que con una adecuada y
oportuna cooperacin judicial internacional, cumpla su verdadero
cometido de contribuir a ladesarticulacin de la criminalidad
organizada y a la reduccin de los niveles de impunidad. Esta
poltica slo esvliâ en la meîâen que estîseââ para lo^rar
xito en las investigaciones penales, pero sin que implique una
renuncia a la potestad punitiva del Estado. La poltica de sometimiento ha sido una medida altamente polmica, para algunos es
un instrumento eficazy prctico en la lucha contra la delincuencia
organizada, sin embargo, para otrosconstituye una desviacin del
Estado de derecho, y segn otros su finalidad es correcta pero su
aplicacin se ha desnaturalizado.
Respecto de este ltimo punto se afirma que las reâjaspueên
llegar a ser hasta de 5/6 partes de la pena, sin que el delincuente
efectivamente preste ninûna colaôracin para êsm antel ar la re^
êlincuencial y se llega a ironizar diciendo que tericamente el
Estado po^ra qu eâr debiendo tiempo de prisin aun delincuente,
pues, de acuerdo a ciertas interpretaciones, al sumar distintos
beneficios por diferentes motivos, la reduccin de la pena podra
llegar a ser de 9^6 partes.
Con el propsito de analizar los efectos de esta poltica, en
enero de 1995 se form la Comisin de Evaluacin de la Poltica
de Sometimiento a la Justicia, integrada por el presidente del
Consejo Superior de la Judicatura, el presidente de la Corte
Suprema de Justicia, el fiscal general de la nacin, el procurador
general de la nacin y el ministro de Justicia y del Derecho.
En el informe que esta comisin present al presidente de la
Repblica, el 8 de marzo de 1995, se contenan las siguientes
consideraciones:
,g) Esnecesario revisar legalmente alûnasî sposi ci ones viêntes en esta materia, con el fin de modificarlas o derogarlas para
45
impedir una amplia extensin de los beneficios qu e, en êterminaôscasos, puede presentarse en razn a queal ^ un osê ell os se
otorgan de manera automtica y simultnea, o para evitar la
excesiva îscrecional iâ^ por parte del funcionario en el manejo
de los presupuestos para aplicarlos. Conviene advertir que tales
reformasno deben presentarse de manera aislada sino que deben
enmarcarse dentro de una revisin integral de la normativiâ^
penal sustantiva y procesal relacionada con la materia.
^) Es necesario proceder a reglamentar algunas de las previsionesleâlesya existentes, con el fin de lograrsu rectay cumplida
ejecucin, como esel caso de la falta de un sistema de registro de
beneficios, que permita controlar el cumplimiento de las obligaciones impuestas al sometido. En este sentido, es importante
mencionar que el Gobierno Nacional expidi el decreto 1 ^72[) E
1995, por el cual se reglamentan los artculos 49 y 50 de la L ey
81 de 1 993.
c) [)e la misma manera, la comisin recomienda la utilizacin
plena por parte del fiscal general de la nacin de la potestad a l
asignada por la ley para sealary unificar loscriteriosque evalen
la concesin de los beneficios por colaboracin eficaz con la
justicia.
Esta recomendacin ya fue atendida por la Fiscala General
de la Nacin, al expedir la circular nmero 00004 de mayo 19 ê
1995, relativa a los lineamientos para la aplicacin en la Fiscala
de las recomendaciones acordadas por la Comisin E val uaôra.
) [)ebe promoverse una mayor capacitacin de losfuncionari os judiciales llamados a aplicar la poltica de sometimiento, a
travs de las doctrinas generales expedidas por las entidades
encargadas de intervenir en los procesos relacionados con esta
materia, as como con ayuda de la jurisprudencia de las cortes.
El resultado de lostrabajosde esta comisin puede resultar de
gran utilidad para cualquier pasque pretenda seguir una poltica
similar, sobretodo en cuanto a lasprevisionesque deben tomarse
a partir de la experiencia colombiana.
46
Pese alos problemas detectados, la poltica de sometimiento a

lajusticia ha constituido un instrumento importante para êsarticular las organizaciones de narcotrfico en Colombia.
La ley prev beneficios consistentes en la disminucin o la
sustitucin de penasen casosen que la colaboracin resulte eficaz
para losfinesêjusticia esta^leciôsen la propia ley, sta seala
que el fiscal general de la nacin o el fiscal que est designado,
previa opinin del procurador general de la nacin o de su
delegado, podr acordar uno o varios de los beneficios a las
personas investigadas, procesadas o condenadas, en virtud de la
colaboracin que presten a l as autori âês ê cualquier orden para
la eficacia de la administracin dejusticia, sujetando el acuerdo
a la aprobacin de la autoridadjudicial competente.
Los beneficios pueden otorgarse segn el grado de eficacia o
importanciacle lacolaôracin deacuerdoa lossiûientescriterios^
,g) Contribucin a las autoridades para la desarticulacin o
mengua de organizaciones delictivas o la captura de uno o varios
de sus miembros;
^) Contriûicin al xito de la investigacin en cuanto a la
determinacin de autores o partcipes de delitos;
c) Colaboracin en la efectiva prevencin de delitos o en la
disminucin de las consecuencias de delitos ya cometidos o en
curso;
c1) Delacin de copartcipes, acompaada de pruebas eficaces
de su responsabilidad;
e) Presentacin voluntaria ante las autoridades judiciales o
confesin libre no desvirtuada por otras pruebas;
^) Abandono voluntario de una organizacin criminal por parte
de uno o variosde sus integrantes;
g) La identificacin de fuentesde financiacin de orânizacionesêlictivase incautacin de î enes êsti naôs a su financiacin;
h) Laentreâêîeneseinstrumentoscon que se haya cometiô
el delito o que provengan de su ejecucin.
Losêneficiospueên acumularsede manera que se disminuya
la penadesde una sexta parte hasta las2/3partesy se puedeaplicar
47
exclusin o concesin de causales especficos de agravacin o

atenuacin respectivamente. Tambin se puede otorgar libertad
provisional; condena de ejecucin condicional; libertad conclicional en los trminos del Cdigo Penal; sustitucin de la pena
privativa de la libertad por trabajo social; beneficio de aumento
de rebaja de pena por trabajo, estudio o enseanza; detencin
domiciliaria durante el proceso o la ejecucin de la condena, e
incorporacin al programa de proteccin a vctimasy testigos.
Tambin se conceden beneficios a personas no vinculadas al
proceso penal que rindan testimonio o colaboracin con la justicia
mediante el suministro de informacin y pruebas. En ese caso se
lesofrece nosersometiôsainvestiâcin ni acusacin porhechos
en relacin con los cuales rindan declaracin, sin incriminarse,
cuando su colaboracin pueda contribuir eficazmente a la a^ministracin de justicia, siempre que no hayan participado en el
delito.
13. Reserva de identidad dejuecesy fiscales
L a ley procesal penal colombiana introdujo una serie de m eî das de proteccin para la actuacin de losjueces y los fiscales ya
que stos eran frecuentemente vctimas de atentados en los que
llegaron a perder la vida, o de presiones para corromperlos,
provenientes de los narcotraficantes.
El artculo 49ciel decreto 2790de 1 990esta^leci que durante
el proceso toâs las proviênciasîctaâs por losfiscales, maîstraôs y jueces, as como los conceptos de los agentes del
Ministerio Pblico, debieran ser suscritos por ellos; pero se
agregaran al expediente en copia autentificada por el presidente
del Tribunal, el coordinador de la Unidad de Juecesêîonaleso
de Fiscala Regional respectivamente, en la que no apareceran
las firmasde aquellos. El original se guardara por el presidente
del Tribunal o el director seccional de Fiscala. El mismo decreto
dispuso que a fin de garantizar su seguridad, cuando el fiscal o el
juez consideren conveniente mantener la reserva de su identidad,
48
o la de los intervenientes en el proceso, dispondrn que en la

prctica de pruebas se utilice cualquier medio o mecanismo
adecuado para tal efecto, o que los contrainterrogatorios, solici~
tud de aclaracin de dictmenes o cualquier peticin similar se
formulen ytramiten por escrito.
El director nacional de fiscalassostiene la tesisde que si bien
este procedimiento no es el ideal, por lo menos s ha resultado
adecuado para enfrentar la peligrosidad de las organizaciones
criminales. Las presiones sobre jueces y fiscales deban ser
contrarrestaâs con un efectivo sistema de proteccin. La tcnica
legislativa puede ser deficiente, pero hay que tomar en cuenta que
no esel resultado de una elaboracin terica, sino de necesidades
prcticas concretas: la legislacin fue escrita al fragor de las
9
balas .
Estos procedimientos han merecido crticas de diversas orânizaciones no gubernamentales y de la Comisin Andina de
Juristas, ya que consideran vulnera el derecho de defensa e
imposibilita la recusacin, sin embargo, afirma el director nacional de fiscalas: es en las providencias donde se conoce a un
funcionarioy no en su cara . En muchasocasionesel conocimiento de la identidad del juez sirvi para amenazarlo, sobornarlo o
10
matarlo. Losjuecesy fiscales, por supuesto, consideran que el
sistema es conveniente y til.
Por otra parte, los jueces estn obligados a excusarse en
determinados casosy se les puede sancionar por no hacerlo, de
manera que la recusacin puede ser sustituida eficazmente por
dicho mecanismo, aêmspueê recusarse al juez con base en las
providencias que dicte.
9 Entrevista personal celebrada el 11 de septiembre de 1995 con el doctor Armando

Sarmiento Mantilla, director nacional de fiscalasde Colombia.
10 Segn datos aportados por el doctor Jaime Giraldo, ex ministro de justicia de
Colombia, en una pltica sostenida porla delegacin mexicana con senadoresy expertos
colombianos, antesde laintroduccin del sistema de proteccin a maîstradosy jueces, la
delincuencia organizada haba matado a 79de ellos.
49
C. L9 reserv9 de identid9d del testigo en el proceso colombi9no

El artculo 293 del Cdigo de Procedimientos Penales de
Colombia prev que cuando se trate de procesos de los que
conocen losjueces regionales, que son justamente los casos de
delitos de narcotrfico, si las circunstancias lo aconsejan, para
seguridad de lostestiôsse autorizar que stoscoloquen la huella
digital en su declaracin en lugar de su firma. Se establece que
en tales casos el Ministerio Pblico certificarjunto con el fiscal
que practique la diligencia, que la huella corresponde a la persona que declar. En el texto del acta, dice el artculo, se omitir
la referencia al nombre de la persona y se dejar constancia del
levantamiento de la identidad del testigo y del destino que se d a
la parte reservada del acta, en la que se sealar la identidad del
declarante y todos los elementos que puedan servir para valorar
la credibilidad del testigo.
No obstante lo dispuesto legalmente, la Corte Constitucional
de Colombia, en la resolucin 394/94 de septiembre 8de 1 994,
consider inconstitucional la reserva de identidad de lostestigos.
Con objetodegarantizarel derechoêêfensa, pesea lareserva
de identidad, el cdigo seala que se mantiene el derecho de
contradiccin de la prueba y el del defensor a pedir la ampliacin
del testimonio y a contrai nterroâr al deponente.
^. Decomiso de bienes
En el combate contra el narcotrfico se prevn disposiciones
tendentes a asegurar rpidamente los instrumentos, efectos y
productos del delito. En tales casos los inmuebles, aviones,
avionetas, helicpteros, navesy artefactosnavales; martimosy
fluviales; automviles, maquinariaa^rcola, semovientes, equipos
de comunicacionesy radio, yêmsîenesmue^les, as como los
ttulos, valores, dineros, divisas, êpsitosâncariosy en general
losêrechosy êneficioseconmicoso efectosvinculaôsa tales
delitos, o que provengan de su ejecucin, quedarn fuera del
50
comercioa partirdesu aprehensin, incautacin u ocupacin hasta

que quede ejecutoriacia la providencia sobre entrega o adjudicacin definitiva. Esta disposicin produce un congelamiento inmeîato de los bienes destinados a la comisin de los delitos o que
sean productos de ellos y la sentencia judicial puede privar de
todos esos bienesa losdelincuentes. Existe una disposicin en el
artculo 340del Cdigo de Procedimiento Penal, segn la cual
11 se declara extinguido el dominio sobre bienes adquiridos mecliante enriquecimiento ilcito, en perjuicio del patrimonio del
tesoro pblico o con grave deterioro de la moral social .
Para estos efectos, los delitos contemplados en el Estatuto
Nacional de Estupefacientes se considera que causan grave êterioro de la moral social. En todo caso, quedan a salvo losêrechos
de tercerosê buena fe. Los îenesque pasan al dominio pblico
11
sern de propiedad de la Fiscala General de la N aci n.
E. La penglizgcion del concierto para delinquir
La legislacin colombiana tipifica el denominado concierto
para delinquir sin perjuicio de la sancin que corresponda por los
delitosefectivamente cometidos. En ocasiones resulta difcil probar la condicin especfica de pertenencia a una empresa criminal,
pero puede recurrirse a la existencia de la estructurajerrquica
para la realizacin de actividades delictivas. Las leyes emitidas
con motivo del estado de conmocin interior declarado en septiem ^re de 1995, permiten dar un alcance mayor a las facultades
paraperseguiraloslêresêorânizacionescriminales. Entales
casosse pueden imponer penashastade 60aosde prisin slo
por la actuacin en la organizacin criminal misma, con inêpendencia de los delitos especficamente cometidos.
Se prevn tambin sanciones para qui enes sirvan a una orâni zacin criminal aunque no participen en las acciones delictivas.
11 Cdigo Penal y Cdigo de Procedimiento Penal, publicacin de Luis Csar Pereira

M o^ sal ve, Medelln, actualizados a julio de1 995.
51
La tarea de los abogados defensores no se considera como

colaboracin en la organizacin criminal.
F. Ca-eo adminis-ra-ivo
El Cdigo de Procedimiento Penal colombiano previene que en
casosê flagrancia, cuando se est cometiendo un delito en lugar
no abierto al pblico, la polica judicial podr ingresar sin orden
escritaêl fiscal, con lafinaliciaci de impedir que se siâejecutanô
el hecho.
G. In-ercep-^ci^n
12
de comunicaciones de diverso -ipo
El mismo Cdigo autoriza a los funcionarios judiciales a

ordenar la retencin de la correspondencia privada, postal o
telegrfica, que el imputado reciba o remita, excepto la que enve
a su defensor o reciba de ste.
13
La intercepcin telefnica tambin est permitida. La orden
debe provenirde la autoridadjudicial y su nico objeto esbuscar
pruebas judiciales,esto significa que no se trata de un proceîmiento indiscriminado para la investigacin, sino de bsqueda de
pruebas especficas para ser presentadas en juicio.
La orden permite interceptar mediante grabacin ma^netofnica las comunicaciones telefnicas, radiotelefnicas y similares,
que se hagan o reciban. Lasgrabaciones que tengan inters para
los fines del proceso se agregarn al expediente. L a ley procesal
establece que cuando la interceptacin se realice durante alguna
etapa de investigacin, equivalente a nuestra averiguacin previa,
la decisin debe ser aprobada por la Direccin Nacional de
Fiscalas.
12 ste esel trmino aceptado por la Real Academia Espaola, no obstante en el espaol
hablado en Mxico suele emplearse preferentemente el vocablo intercepcin; de ah que
haya optado por usarindistintamente uno u otro.
13 Para un anlisisilustrativo de laintercepcin telefnica como medio jurdicamente
permitidodeinvestigacin, vase: La intervencin telefnica ilegal, Carrillo Prieto, Ignacio
y Mrquez Haro, Hayde, Mxico, Procuradura General de la Repblica, 1995.
52
En todo caso, la decisin debe fundamentarse por escrito y las

personasque participen en las êliências se obligan a guardar la
debida reserva.
L as comunicaciones de la defensa no pueden interceptarse por
ningn motivo.
La regulacin procesal de esta figura determina que el juez
dispondr la prctica de las pruebas necesarias para identificar a
las personas entre quienes se hubiere realizado la comunicacin
telefnica llevada al proceso en grabacin.
Excepcionalmente se permite que, en casosde flagrancia, las
autoridades de polica judicial intercepten y reproduzcan las comunicaciones con el objeto de buscar pruebas.
H. El programa de proteccin de testigos
Este programa se cre como un instrumento tendente a salvaguardar una prueba fundamental en los procesos penal es. Uno de
losprincipalespro^lemasque afrontaba lajusticia colombiana era
el temor a testificar . Lostestiôsê actosêlictivos cometiôs
por la criminalidad organizada, en especial narcotraficantes,
resultaban verdaderamente aterrrorizaôs y era casi imposible
obtener testimonios tiles para condenar a losdelincuentes.
El programa de proteccin a testigos en Colombia empez
teniendo gran amplitud y aplicndose prcticamente a cualquier
tipo de delito. Esto lo hizo muy difcil de manejar, ya que no se
tom en cuenta que programas similares como el puesto en
prctica por Italia y el de los Estados Unidos, iniciados hace 30
aos, slo operaban para combatira las^riââsôjasy a la Cosa
Nostra, respectivamente. Por ese motivo el programa se restrinî para orientarlo solamente a loscasosde la delincuencia
organizada.
El criterio de lajefatura de la oficina de proteccin a vctimasy
testiôs ê Colombia respecto a la iniciacin de este tipo de pro^ ramas es el de que deben concentrarse slo en cierto tipo de delitos
53
y escoger al personal dirigente con anticipacin al inicio de las

14
actividades para prepararse aêcuaâmente^
El presupuesto asignado a esta actividad tiene necesariamente
que emplearse con carcter reservado, sin control ni auditorasy
exclusivamente bajo la supervisin del funcionario de mayor
jerarqua del Ministerio, Secretario de Estado o equivalente, al
que se encargue esta responsabilidad. Otra poltica que debe
seguirse esî riî r la proteccin slo a testiôsê procesos penal es
y no emplearse recursos para proteger o financiar a informantes,
delatores u otro tipo de personas que proporcionen datos a las
autoridades.
Pese a que, como hemosvisto, existe la figura de la reserva de
identidad del testigo, en la realiâ^ ocurreque losacusaôspueên
llegar a saber quinestestificaron contra ellos; adems, para que
pueda condenarse al procesado con base en el testimonio, la
identidad del testigo debe ser conocida.
Losfiscalesque llevan loscasosson los ^ni cosautorizaôs para
solicitar la proteccin, por supuesto que el testigo puede hacer un
requerimiento previo, pero la certificacin la debe dar el fiscal y
llenar una forma con amplia informacin, que es indispensable
para disear la proteccin e igualmente para evaluar la necesidad
de la misma. Este tipo de programas exige una implementacin
muy delicada. Antes de otorgar la proteccin es indispensable
verificar cul esel verdadero propsito del testigo al acogerse a
dicho programa. L os funcionarios encargados de aplicarlo deben
asegurarse de que no tenga una segunda intencin, ya que el
solicitante puede ser un prfugo o alguien que trate de eludir
problemas econmicos o personales. Para ello se precisa una
evaluacin sicolgica hecha por personal autorizado.
Una vez que se acepta al testigo dentro del programa debe
tenerse presente que el propsito del mismo no essatisfacerle sus
necesidades econmicas, sino proteger su viday la de su familia.
La proteccin consiste en desplazarlo a otro lugar del pas,
14 Entrevista personal con el doctor Armando Segovia, jefe de la Oficina de Proteccin
a Vctim as y Testigos de la Fiscala General de Colombia (12 de septiembre de1 995).
54
colocarlo en un sitio seguro y en condiciones dignas, as como

reuîcar en muchos casos a su familia. Se le otorga atencin
mdicasicolîcay unaasienacin mensual segn su estratosocial
y nivel cultural. Despus de un periodo de adaptacin de cuatro
meses, se le busca un trabajo para que pueda mantenerse nuevamente por su cuenta. Hay casos en que si el testigo conoce un
oficio, se le monta un negocio para que lo desempee. En general,
para protegerlo, el aislamiento al que se le somete debe ser muy
rgido, incluso de sus propios amigosy familiares, alosqueslo
puede ver en condi ci ones planeadasy vi î ladas por mi em ^ros del
propio programa. El tiempo de proteccin est sujeto a que cesen
las condi ci ones que obligaron a otorgarla, pero ste esun criterio
difcil de precisary tiene que analizarse caso por caso.
El programa siempre es vol untari o y no forzoso, cualquieraque
se encuentre en l puede abandonarlo si lo desea. Colombia ha
mantenido operando este pro^rama durante tresaosy en ese lapso
se ha dado proteccin a 40testiôsy su familia.
H. Acciones contr,9 el l,9v,9do de dinero
En Colombia, como est ocurriendo en otras partes del mundo,
se observa una especializacin en la actividad delictiva de lavar
dinero. En un principio setrataba de una funcin accesoria, en
que un rea de la organizacin criminal pagaba a aêntes especializados o a funcionarios bancarios una comisin por el lavado
ocasional de dinero.
L os agentes que colaboraban en esta actividad ilegal acabaron
formando sus propias empresas de lavado, independizndose de
las instituciones financieras para las que trabajaban. Ahora hay
empresasque ofrecen este servicio ilcito, de manera ya establecida, a cambio de honorarios pagados regularmente por periodos
de tiempo determinados.
El narcotrfico es una de las principales fuentes del tambin
llamado blanqueo de capitales, pero hay otras actividades delictivasque requieren dedicho blanqueo, como el secuestro, el trfico
55
ilegal de armas, municionesy explosivos, el fraude, la corrupcin

pblica, laextorsin,latrataê^lancasymenores; el contrabando
de arte y el robo de vehculos. Losautoresde estosdelitos son
tambinclientesimportantesde lasredesde lavado de dinero.
La industria del lavado, a travs de los sistemas financieros
internacionalesy el comercio mundial, sirve al propsito central
de la delincuencia organizada: el lucro. Para que ste se obtenga
es indispensable que el dinero sucio se introduzca en actividades
lcitas o aparentemente lcitas.
Entre los mecanismos empleados para el lavado encontramos
las exportaciones e importaciones ficticias;la su^facturacin de
importaciones o la so^refacturacin de exportaciones, as como
la realizacin de inversionesen el extranjero realizaâscon dinero
de origen ilcito obtenido en el pasdonde se realiz la actividad
delictiva. Bajo estos subterfugios el dinero ilegal entra a los
sistemasfinancierosy reaparece como ganancia lcita.
La delincuencia organizada puede recurrir tambin a formas
menossofisticaâsy msvi ol entas para lavar susêneficios, como
la intimidacin y laamenaza sobre lospropietariosê tierras para
que stos las vendan a bajo precio.
La posicin del gobierno colombiano sobre este problema ha
sido en el sentido de plantear la necesidad de trabajar en la
construccin de una respuesta coordinada a nivel del continente
americano, partiendo del supuesto de que solamente ser posible
alcanzar resultaôssi^nificativosen la lucha contra laêlincuencia
transnacional organizada si lospasesactan mancomunadamente
para desarticular su capacidad econmica.
El presidente colombiano present una propuesta al respecto
en la Cumbre deJefesde Estadoy de Gobierno de lasAmricas,
celebrada en diciembre de 1994. Los 34 pases participantes
decidieron realizar una conferencia ministerial que se efectu en
Argentina en diciembre de 1995.
Por otro lado, el gobierno trabaja coordinadamente con el
Congreso para minar la infraestructura econmica de lasorânizacionescriminales. Se expidiya una ley para combatirel lavado
56
de dinero. El castigo a este delito se da con motivo del lavado de

activos provenientes de cualquier actividad ilcita, no solamente
del narcotrfico.
Se prev la imposicin de sanci ones ms severas a quien utilice
el sistema financiero o actividades de comercio exterior y se
disponen castigos ms rigurosos cuando intervienen en estas
accionesde lavado de dinero funcionariosê empresasêîcaâs
a esas transacciones. El delito de lavado de dinero se persigue de
oficio y existe obligacin por parte de losorânismosfinancieros
de reportar las transacciones que parezcan sospechosas.
I. L,9 legisl,9cin colombi,9n,9 contr,9 el secuestro
En Colombia se ha aplicado una legislacin severa, tendiendo
a impedir el pago de rescates por los secuestros. La denominada
Ley Cuarenta result til cuando se aplic para congelar bienes
del secuestrado o alleâôsque impidieron transacci ones tenî entes al pago de rescate, sin embargo, por interpretacin judicial
esta ley no ha poîô seguirseaplicandoy haclisminuicio la eficacia
del combate al secuestro.
La Fiscala General de Colombia ha planteado la necesidad
de realizar esfuerzos para centralizar la informacin en materia de
secuestrosy especializar a losinvestiâôresêîcaôsa resolver
los casos que se presentan con dicho delito.
111. EstadosUnidos
57
1. La criminalidad organizada en Estados U nidos . . . 57

2. Frmulasdenegociacin para obtenermejoresprueâs contra el crimen organizado
81
111. E5TADO5UNIDO5
1. L A CÎMINALIDAD OFGANIZADA EN E STADOS U NIDOS
A. El Consejo contra el Crimen Orggnizgo
En los Estados Unidos, en diciembre de 1 989, el procurador
general expidi una orden con el objeto de reorganizar el empleo
de recursos para enfrentar ala delincuencia organizada. Mediante
dicha orden se cre el Consejo contra el Crimen Organizado,
cuyos objetivos han sido: verificar la asignacin de las unidades
especial es encarââs ê esta tarea dentro de la propia oficina del
procurador general; hacer una revisin peridica de estas unidaês, promover la coordinacin interinstitucional y revisar las
polticasy prioridades, as como evaluar la amenaza que representaban las organizaciones criminales emergentes. 5u objetivo
primordial era establecer prioridades de carcter nacional.
La definicin de crimen organizado que se adopta para los
propsitosê la orden que dio origen al Consejo contra el Crimen
Organizado es la siguiente: se refiere a las asociaciones de
individuos o de grupos que tienen una disciplina, una estructura
y un carcter permanentes, que se perpetan por s mismasy que
se combinan conjuntamente para el propsitode obtenerganancias
o beneficios monetarios o comerciales, empleando de manera
parcial o total medios ilegales y que protegen sus actividades
mediante la aplicacin sistemtica de prcticascorruptas.
El consejo es presidido por el su^procuracior general y lo
componen lossiûientesmiem^ros: el procuradorgeneral asisten57
58
te, encargadode la îvisin criminal delDepartamentodeJusticia;

el director de la Oficina Federal de Investigaciones (FÎ); el cli15
rector del 5ervicio de los Marshalls de los Estados Unidos; el
administrador de la Agencia Antinarcticos(DEA);el comisionadodel 5erviciode Inmigraciny Naturalizacin; el presidentedel
ComitdeAsesoresdel ProcuradorGeneral; el inspector general
del Departamento de Trabajo; el secretario asistente encargado
del rea de Aplicacin Forzosa de la Ley del Departamento del
Tesoro; el director de la Oficina de Alcohol, Tabaco y Armasde
Fuego; el comisionado del 5ervicio de Aduanas de los Estados
Unidos; el inspector en jefe del 5ervi ci o Postal; el director de la
Divisin de Aplicacin Forzosa de la Ley de la Comisin de
ValoresyActividadesBurstiles; el directordel 5ervicio5ecreto
de losEstadosUnidosy el comisionado asistente de la Divisin
de I nvestiâci ones C ri m i nal es êl 5ervi ci o de I m puestos (I nternal
êvenue) del Departamento del Tesoro.
Como puede apreciarse, es un conjunto de responsables de
diversas reas del gobierno federal que tienen que ver no solamente con la persecucin directa de delitos, sino tambin con
îferentesreasa^ministrativas, particularmente de tipo econmico, que pueden tener contacto con activi âês en lasque intervenâ el crimen organizado.
Para organizar el combate al crimen organizado se solicit a
los fiscales federales de los Estados Unidos que elaboraran y
presentaran un informe sobre la situacin del crimen organizado
en sus respectivos distritos.
El consejo elabor, a partir de los reportes enviados por los
fiscalesîstritales,un documentodenominado Estrateîa Nacional
para Hacer Frente al Crimen Organizado. Estaestrategia nacional
tena por objeto encontrar las mejores formas de alcanzar los
objetivos del programa en contra del crimen organizado. Parta
15 Este servicio atiende los requerimientos de seguridad de los tribunales ^ o rteamericanos. Realiza la aprehensin de fugitivos federales, otorga seguridad a testigos, ejecuta
rdenes de aprehensin y custodia bienes decomisados. Depe^de del Departame^to de
Justicia.
59
del reconocimiento de que este fenmeno es una amenaza real y

se refera a su s îferentes m anifestaciones, al tiempo que sealaba
directrices para implementar un plan tendente a reducir esa
amenaza en el corto plazo y a eliminarla completamente en el
largo plazo. La estrategia, por supuesto, tena que ser flexible y
atender al problema de cmo aplicar ptimamente los recursos
disponibles.
En el mismo documento se planteaba la necesidad de mantener
la mxima atencin sobre los grupos criminales que constituyeran la msseria amenaza para aquella nacin, y se conservaba
flexibilidad para reaccionar frente a nuevasformasde criminalidad organizada. 5e marca en esta estrategia nacional una clireccin, se establecen procesosy planesê accin y se comprometen
recursos para alcanzar objetivos especficos.
13. Panorama general del crimen organizado
Del anlisis de los reportes presentados por los fiscales î stri tales, el consejo pudo detectar como la ms importante organizaci n criminal en los Estados Unidos a la llamada Cosa N ostra,
compuesta por 24 fam i l i as cri m i nal es a lo largo del pas y con una
mem^resa activa de 1,700 integrantes, adems de miles de
asociados. 5e entiende por asociados a criminales profesionales
cuyo modo de vida deriva principalmente de acti v i âês êl i cti vas
y que pueden tambin aspirar a integrarse como miembros en la
organizacin. A ello hay que aadir m i l es ê contactos cri m i nal es,
es decir, personas de las que la organizacin puede obtener
informacin o asistenciatanto en el mbitode losnegocioscomo
en el gubernamental.
Tambin se encontr que otras tres organizaciones criminales
de origen italiano actan en diversas regiones norteamericanas,
stasson la mafia siciliana, la ndr^nghet^y la camorra. Lamafia
siciliana es la ms grande y poderosa, tiene miembros prcticamente en todas partes del mundo. Las relaciones entre la mafia
siciliana y la Cosa Nostra son de distinta naturaleza, van desde
60
eventuales asociaciones para actos criminales hasta la existencia

de personasque prcticamente trabajan de manera simultnea para
ambas organizaciones. La n^r,9nghet,9 originada en Cala^ria,
provincia que ocupa la parte ms surea de Italia pegada prcticamente a 5icilia, est muy vinculada a la mafia siciliana y
participa activamente en el narcotrfico. La camorra, surgida en
Npoles, al igual que la anterior tiene tambin alcance internacional y ha estado activa en los Estados Unidostanto en el narcotrfico como en el lavado de dinero.
Estos tres grupos tienen vnculos tambin de diversa ndole,
sobre todo en el trfico de cocana y herona. Adems de estas
organizaciones de origen italiano existen gruposde crimen orânizado que provienen de Asia, entre ellos se cuentan el ôryoku~
,9n, que quiere decir los violentos , tambin conocido como
y,9kuz,9, que es de origen japons. 5e sabe que en Japn la
organizacin ôryoku^,9n comprende unos3,200^ruposdiferentes y se compone por ms de 87,000 miembros. Las referidas
organizaciones estn ampliando su accin a nivel internacional y
se dedican a di sti ntos del itos com o el narcotrfico, la importacin
de armas prohibidas a Japn y la inversin en el extranjero de
beneficiosobtenidos por susactividades ilegales.
Existen tambin a^rupacionescriminalesde origen chino como
las tr,9d,9s, los tongs y ciertas pandillas urbanas que les estn
subordinadas. Estos grupos se dedican a la importacin de la
herona desde el sudeste asiticoy alûnosestn incursionando en
formas modernas de empresas dedicadas a la extorsin o la
obtencin ilcita de beneficios por diversos mediosy utilizan las
conexionesde la Cosa Nostra para penetrar a las agencias ûêrnamentalesy a la comunidadjudicial a travsde contactoshechos
por la Cosa N ostra desde tiempo atrs. L as tr,9d,9s chinas son
sociedades criminales que, como la mafia italiana y l os ôryoku~
d,9njaponeses, tienen un origen que se remonta muchosaosatrs.
5e estima que existen 60 tr,9d,9s compuestas por 80, 000 miem^ros, cuyas âses pri nci palesson Honk Kong y Taiwn. Tanto los
ôryoku^,9n como las tr,9d,9s y los tongs estn rgidamente
61
organizadas con una estructura jerrquica vertical y otorgan un

altsimo valoral secreto ya la leal tad en el seno de la orânizacin,
con lo que adems logran un aislamiento de los altos niveles de
direccin respecto de las fuerzas policiales.
Existen otras organizaciones de carcter criminal, varias de
ellas formadas por grupos de inmigrantes de reciente ingreso.
Tambin actan asociaciones como los supremacistas blancos de
tendencia neonazi, que son grupos intolerantes en contra de los
inmigrantes que no sean de raza blanca, o bien bandas de
motociclistas que realizan acciones fuera de la ley, as como
pandillas callejeras o bandas que actan en prisiones y algunos
otros grupos de carcter regional o local. En la ciudad de L os
ngeles se tienen detectadas, por ejemplo, a dos grandes bandas
de pandilleros callejeros, una denominada los crips y otra los
^loods. Nada ms en 1 989 se considera que cometieron 280
homicidios en dicha ciudad. Estas bandas no tienen una fuerte
jerarquizacin, ms bien son inestables y de una estructura
amorfa. La polica de Los ngeles estima que en el sur de California operan 9000^loodsy 30000cripscomo resultado de la
expansin quea partirdela propia ciudad de Losnêlestuvieron
estos grupos desde 1 981 . Es importante resaltar la capacidad
multiplicativa de tales grupos criminales cuando no se acta a
tiempo. L as investigaciones hechas en losEstadosUnidosmuestran que loscripsy los^loodsactan ahora en 32 estadosde la
Unin Americanay en 113ciudades, 69de las cuales se encuentran en California.
Otro fenmeno interesante surgido en el sur de este mismo
estado es el de las bandas de motociclistas que se dedican a
actividades ilegales. 5u origen se remonta a marzo de 1948,
cuando se form el captulo original del ClubdeMotociclistasde
los ngeles Infernales en el condado de 5an Bernardino en
California. A lo largode msde 20aosse han expandido estas
bandas criminales que operan en motocicletas y que se dedican
fundamentalmente al trfico de drogas como fuente principal de
susin^resos, perocuyasactividadesilcitasaârcan el homicidio,
62
la extorsin, el fraude, la usura, la realizacin de incendios

intencionalesen contradequienesno cumplen con susexiências,
violacionesen materia de portacin de armasy robo de vehculos.
Durante los aos sesenta estos grupos empezaron a distribuir
L5D en 5an Francisco, pero con su crecimiento han llegado a
controlar la manufactura y distribucin clandestina de metanfetaminas en toda la costa oeste.
Provenientes deJamaica operan en los Estados Unidos grupos
denominadospossesjamaiquinos que se originaron en Kingston,
capital de aquel pas, a principiosdelosaossetenta^ Al principio,
eran bandas callejeras de distribucin de marihuana. A medida
que emigraron a los Estados Unidos fueron formando diversos
^ruposque se dedicabantambin aladistribucin deaquelladroâ
y luego pasaron a ocuparse de la cocana. No son grupos orâni zados de manera muy formal, sin embargo tienen una alta
capacidad para controlar, por ejemplo, grandes embarques de
cocana provenientesdel Caribe hasta su distribucin en pequeas
porciones para ser vendida en las calles. Este comercio les deja
muy altos mrênesde utilidad. L as autori dades norteam eri canas
estiman que en la actualidad aproximadamente unos 40 posses
operan en l os E stados U n i dos con una m em ^resa total de 22, 000.
De toda la variedad de organizaciones dedicadas a actividades
delictivas, vistasenlasltimaspînas, pueden extraersealgunas
generalizaciones. En primer lugar, el trfico de droâs con stituye
la fuente principal de los ingresos de todos estos grupos con la
nica excepcin de bandas inspiradas por razones culturales o
ideolgicas. En segundo trmino, la mayora de estos^ruposson
relativamente poco sofisticadosy su organizacin escelular o de
carcter horizontal y no de tipo vertical, con fuerte j erarqu i zaci n,
como ocurre con la Cosa Nostra o la n^r^nghe^^ y otras que
hemos visto en pginas anteriores. En tercer lugar, su liderazgo
est frecuentemente msexpuesto que aislado. Rara vez recurren
a formas creativas de lavado de dinero y sus diferencias suelen
resolverlas por medio del empleo de armas de fuego.
63
C.Estrategia contra el crimen organizado

En cuanto a la determinacin de prioridades, el Consejo contra
el Crimen Organizado no pretende abarcar de manera integral
toâslasposi^lesformasêmanifestacin del crimen organizado
o definir de manera precisa en qu consiste este fenmeno, sino
establecer, con un enfoque pragmtico, culesson susmanifestaciones ms peligrosasy amenazantes para la sociedad norteamericanay, deacuerdo con l os recursosî sponi ^l es para el Programa
en contra del Crimen Organizado, dirigir susesfuerzosa reducir
de la mayor manera posible dichas amenazas. En consecuencia,
las prioridades del programa han quedadoestablecidas de la
siguiente manera: evitar que tanto la Cosa Nostra como otras
organizaciones criminales, a) se involucren en actividades ileâles, incluyendo el narcotrfico; ^) participen en formasde extorsin o sobornos dentro de los sindicatos y en las relaciones
laborales y c) se infiltren en negocios leffitmos, particularmente
los realizadospor instituciones financieras.
L os propsitos central es êl Programa contra el Crimen Orqanizacio a cargo de la oficinadel procurador general de losEstaôs
Unidos son lossiguientes:
1' Eliminaralasfamiliascriminalesê laCosa Nostraatravs
de una efectiva investigacin y persecucin, y
2' Asegurarse deque otras orânizaci ones cri minal esno al canzarn niveles comparables de poderal quelogr laCosaNostra.
Para alcanzar el primer objetivo se parte de la elaboracin de
planes concretos en cada distrito donde hay presencia de la Cosa
Nostray se determinaa qu aênciasûêrnamentalescorresponde realizar las investigaciones en lo particular. En el plan se
determinan puntosê vulnerabilidady el tipode investigacin que
debe ser realizada para atacar esos puntos. Debe evaluarse la
informacin de que se dispone y determinar qu nuevasinformacionesson necesariaspara desarrollarel plan de manera que stas
se puedan obtener. Cada agencia a su vez debe priorizar las
investigaciones a realizar tomando en cuenta los recursos clispo-
64
ni^les, la probabilidad de xito, el beneficio estimado para la

sociedadyeldaoquesepuedecausaralaorganizacin criminal.
En cada distrito el plan debe considerar la posibilidad de
emplear los recursos del esquema denominado RICO, el cual
verem os ms aêl ante, y establecer lasposiîliâêsê identificar
bienes que puedan ser objeto de aseguramiento, as como las
evidencias necesarias para lograr tal propsito.
Enel mbitodel Consejo contrael Crimen Organizado, seefectân tambin planes para desarrollar investigaciones de alcance
nacional a partirde lasi nformaci ones fra^mentariasprovenientes
de losdistritos, de manera que pueda seguirse la pista a acciones
criminalesque abarcan variosestadosde la Unin Americana.
Por lo que respecta a las organizaciones criminales denominaâs^ mafiasiciliana, n^r^nghet^y camorra, lasautori âês norteamericanasestndesarrollando una estrategia similara la relativa
al combate de la Cosa Nostra. Para ello lasaênciasinvolucraâs
desarrollan proceîmientos para el manejo de informacin, ênominada deinteligencia, es decir, aquella que se ha obtenido a
travsde revelaciones de los propios miembrosde las organizaciones que colaboran con la justicia o por medio de acciones
encubiertas que permiten a un agente conocer el interior de este
tipo de organizaciones. Para ello emplean mtodos computarizados que permiten catalogar y clasificar dicha informacin, as
como lasevidenciasde lasque puede disponerse.
Tambinseutilizanotrastcnicassimilaresalasque se emplean
en el combate a la Cosa Nostra, como la vigilancia electrnica,
las operaciones encubiertas, los testimonios forzosos, la utilizacin de ^rupos especial es compuestos por miem^rosê diferentes
agencias e incluso dedistintosmbitosgubernamentales como el
local, el estatal o el federal, de manera queîversosinvestiâôres
deestasreastraâjen conjuntamente e intercambien informacin.
16
Tambin se recurre a la asistencia de la Interpol, dado que estas
asociaci ones êl i ctivastienen ramificaci ones en îferentespases^
1 6 La Organizacin Internacional de Polica C rimi nal (^nterpol) tiene su sede en Pars.
Se fund en 1 923d u rante el Segundo C o n ^ reô 1Internacional de Polica Criminal celebrado
65
En virtud del origen italiano de estos^ruposse pretende que la

cooperacin recproca en materia legal entre los Estados Unidos
e Italia tenga una aplicacin muy estricta, particularmente el
artculo 1 bclel Tratado de AsistenciaJurdica Mutua entre dichos
pases, mediante el cual pueden decomisar, cualquiera de ellos,
bienes de delincuentes que han cometido un delito en el otro pas
y transferir dichos bienes a ese pas.
Estrategias similares a las anteriormente mencionadasse plantean para serempleaâsen contrade los^ruposêorigen asitico,
que ya analizamos con anterioridad, dado que stos tambin
tienden a unajerarquizacin vertical de su organizacin.
Por otro lado, se apuntan frmulas un tanto distintas para
combatiralos^ruposemerêntesque han surgido en lascallesê
las grandes ciudades, particularmente los del sur de California,
que ya vimos, y otrosformadostambin por inmigrantes.
Con el objeto de que el segundo gran propsito asignado a este
programa sea conseguido, se establece una revisin anual del
avance efectuado mediante tres pasos sucesivos, de manera que
se realice una identificacin, una evaluacin y una recomendacin
relativa al combate de los grupos emergentes. As, cada orqanizacin criminal debe ser identificada en losinformesanualesy al
mismo tiempo hacer una evaluacin del grado de amenaza y el
nivel de poder alcanzado por la misma, as como la variacin que
de estos datos exista de ao a ao,
En un tercer aspecto, el consejo, a partir de la evaluacin
formulada, debe establecer un procedimiento de ataque especfico
en los casos en que as se considere necesario segn el êsenvol vi m i ento y avance de determinados grupos.
En cuanto a los recursos asignados al combate en contra del
crimen organizado, la oficina del procurador general de losEstaen Viena para asegurar y promover la asistencia mutua ms amplia posible entre todas
las autoridades de polica criminal dentro de los lmites de las leyes existentes en los
diferentes pases y el espritu de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos .
C uenta actualmente con1 46îe^bros. TheUniverâlAlmanac 1996, KansasCity, editado
porôhn W. Wri^ht, Andrewsand Mc. Meel. A Universal Fress ^yndicate Co^pany.
66
dos Unidos destina aproximadamente el 12% de sus abogados,

equivalentesanuestrosaêntesdel Ministerio Pblico, al proqrama que maneja el Grupo Especial contra el Crimen Organizado y
el Trfico de Drogas, y un 4% adicional de sus abogados al
Programa contra el Crimen Organizado. Estosagentes, insisto,
que equivalen anuestrosagentesdel Ministerio Pblico Federal,
cuentan con el apoyo de ^00 aêntes especializados del FÎ y un
nmero variable de agentes de otras agencias gubernamentales
que se encuentran dentro del consejo y que intervienen segn la
especialidad criminal que estn investigando, porejemplo, trfico
de armasy explosivos, evasin de impuestos, contrabando, extorsiones o sobornos de las organizaciones sindicales, etctera.
D. El Estatuto RICO, como principal instrumento jurdico
contra el crimen organizado
Se denomina Estatuto RICO a un conjunto de disposiciones
contenidasen el ttulo noveno de la Ley para el Control del Crimen
Organizado, emitida el 15de octubre de 1970. LassiglasRICO
significan âcketeer Influenced and CorruptOrânizations, cuya
traduccin al espaol es terriblemente compleja. En sentido
estricto la palabra r^cketsi^nifica trampa,estafa, timoochantaje,
de manera que un r^cketeer vendra a ser un estafador, timador o
chantajista, pero tambin un malechor en trminos ms amplios.
La expresin r^cketeering tiene una extensin an mayor; equivale a actividad ilegal, pero de algn modo organizada. En una
traduccin libre pero que refleja con bastante exactitud el contenido de lo que significan las siglas RICO, diramos que se trata
de un conjunto de disposicionesaplicables a las organizaciones
corruptas o penetradas por el crimen organizado.
La conceptualizacin de un esquema como el denominado
RICO en la legislacin de los Estados Unidos obedece a la
necesidad de enfrentar los aspectos ms sutiles y complicados de
la criminalidad organizada. Aquellosque consisten en sucesivos
ocultamientosde las acci onesil citas, o de losproductosde stas,
67
por mediode activiâês en lasque intervienen una multiplicidad

de personas realizando tareas especficas a travs de formas
sofisticaâsêorganizacin e incluso ocultasâjo lacoberturade
empresasy funciones aparentemente lcitas.
Lo prolijo del prrafo anterior esel resultado de la naturaleza
misma del fenmeno al que aludimos, el cual comprende conûctas deliberadamente confusas, ambiguas, truculentas, que se entremezclan en vericuetos difciles de identificar y que acaban
constituyendo un verdadero laberinto en el que el investigador se
perdera, de no contar coninstrumentoseficacesque le permitan
orientarse en esa maraa construida especialmente para hacer
imposible su labor.
El Estatuto RICO tiene por objeto crear dichos instrumentos,
dotar a los fiscales de frmulas legales que hagan factible un
combate eficiente contra la delincuencia organizada y, como es
habitual en el derecho norteamericano, la elaboracin de estos
instrumentosno deriva de una construccin terica preestablecida
a partir de determinados principios, sino que reacciona praemticamente a las condiciones que tiene que enfrentar y busca
soluciones casusticas y prcticas. No se pretende una gran
coherencia lgica delasdisposicionesaplicables, sino su eficacia
prctica, aunque ella requiera ampliar los mrgenes de la interpretacin afin deadaptar la reaccin de laautoridad a lasacciones
concretas de la delincuencia y no al contenido gramatical de los
textos legales.
Ello no quiere decirque no existan restri cci onesi nterpretativas
y discusiones especficas sobre la extensin de los trminos
conteniôsen la legislacin; pero dicha extensin esêneralmente
mayor que la que solemosa^mitir en nuestra tradicin de derecho
rgidamente interpretado, particularmente en el rea penal, que
deja poco margen para su flexiîlizacin prctica.
Escierto que la flexiîliâ^ tambin puede ser motivo deabusos
por parte de la autoridad y no esaconsejable una indiscriminada
elasticidad de las normas, pues tenemos una conocida tradicin
de excesoso êsvosen que ha incurrido la polica de nuestro pas
68
y lade otros m uchos^ pero esincuestiona^l e que por lo menos

êêmos conocer y discutir estos m ecanismosaplicaôs por otras
naciones a fin de mejorar nuestra respuesta frente al crimen
organizado.
[)ebe destacarse que los propios norteamericanos reconocen
que laamplituden laaplicacin del Estatuto RICO, si bien provee
al gobierno de una herramienta efectiva y verstil para tratar con
diversas formas de actividad criminal, tambin es una fuente de
posi^lesatropellosy extral i mitaci ones^ Consideran que el empleo
incontrolado de este estatuto reducira su impacto en los casos en
que verdaderamente se hace necesario y por tal motivo cualquier
accin criminal o civil emprendida por el gobierno federal norteamericano bajo los trminos de este estatuto debe recibir la
aprobacin previade una dependencia especfica del [)epartamento deJusticia de los Estados Unidos. Esta aprobacin se otorga
caso por caso.
Hago esta reflexin a fin de que el lector est advertido,
principalmente el jurista clsico formado en nuestras escuelas de
derecho, acerca de las caractersticas de un estatuto como el
denominado RICO, cuya comprensin no es fcil a la luz de
nuestras traî ci ones y porello êêmos efectuar su anlisisêsê
la percepcin de un ordenjurdico como el norteamericano, en el
que prevalecen el pragmatismoy la eficiencia so^re la consistencia
del conjunto normativo o el apego a principios fundamentales
inconmovibles.
Todo esto explica por qu el Estatuto RICO noesni un conjunto
de î sposi ci ones penal es sustanti vas propi am ente dichas, al modo
que nosotroslasentendemos, ni tampoco un paquetedefrmulas
procesales. En realidad se trata de previsiones legales que se
suporponenaotrasyaexistentes, sean del fuero comn odel fuero
federal, por virtud de lascualesse incrementan laspenaso se hace
posible que determinados delitos previstos en las legislaciones
localessean perseguidos por las autoridades federales.
69
El original Estatuto RICO de 1970 ha sido adicionado y

1 Q88y

1 p2, 17
9_
reformado en 1 917b, 1 984, 1 986, _
E. Conceptos fundamentales del Estatuto RICO
En esencia, el Estatuto RICO prev fuertes sanciones penales
y civilesaplica^lesa personasque se involucran en un patrn de
actividad criminal organizada 1 8 o en la recaudacin de deudas
ilegales , siempre que dichas actividades tengan una relacin
especfica con una empresa que afecte el comercio interestatal.
Lapalabrapatrn, en in^lsp^ttern, se entiende en laacepcin
que significa modelo que sirve de muestra para sacar otra cosa
igual , ya quetiendeaênotarel carcter repetido de lasacciones
ilcitas.
Para que exista tal patrn deben darse ôso msêlitosê los
definidos dentro de la criminalidad organizada en un periodo de
tiempo que no exceda de 10 aos entre uno y otro delito,
excluyendo del cmputo de dicho tiempo el que hubiese pasado
en prisin el autor de las conductas.
La actividadcriminal organizada incluye êlitosê jurisdiccin
estatal como el homicidio, el robo, la extorsin y otrosdiversos
delitos graves y tambin ms de 30 delitos graves del orden
federal, entre los que aparecen ej em pl i fi caâm ente, la extorsin,
los robos cometidos pasando de un estado a otro, las violaciones
en materia de narcticos, los fraudes cometidos por medio del
correo, etctera.
Se considera deuda ilegal aquella que proviene del juego
clandestino o la usura.
Por empresa se entiende cualquier individuo, asociacin, corporacin, sociedad o cualquier otra entiâ^ legal, o bien, cualquier
grupo de inviîûosasociadosde hecho, independientemente de
17 Los trminos exactos del Estatuto FIC O pueden consultarse en las secciones1 961 a
1968del ttulo18del Cdieo delos EstadosU nidos(U.S. Code, conocido por sussiglas
U. S. C.). El ejemplar consultado se contiene en la publicacin Federal Criminal C odeand
^Ziile-5, St. Faul, Minnesota. U.S.A., Westûblishin^ Company.
18
âcketeering activitêsla expresin original eningls.
70
que no constituyan una entidad legalmente establecida. De esta

manera, una banda organizada para extorsionar, un pequeo
negocio o incluso una oficina gubernamental pueden ser consiêradasempresasbajo el Estatuto RICO.
La referencia a que la empresa afecte el comercio interest^t^l
tiene por objeto establecer vinculacin explcita con una de las
razones quejustifican la competencia federal, que esprecisamente
la regulacin del comercio entre estados.
En la prctica, este requerimiento se cumple con facilidad. Los
tribunales han establecido que basta un ligero efecto sobre el
comercio entre losestaôs para considerarque se llena la hiptesis
legal. Debe resaltarse que esla empresa en s misma la que debe
tener efectos sobre dicho comercio y no los actos concretos de
actividad delictiva. En realidad, prcticamente cualquier acto
de comercio realizado por una empresa, puede tener potencialmente efectos sobre el comercio i nterestatal.
La aplicacin de lasdisposicionesdel Estatuto RICO dan por
resultado la elevacin de las penalidades de los delitos que se
cometen en las condiciones descritas con anterioridad, adems,
trasladaal mbitofederal êl itos cuya persecucin correspondera
normalmente a las autoridades locales.
Por otro lado, y quiz esto sea lo ms importante, permite
perseguir a todos los miembros de la organizacin criminal y
aplicarlesseverassancionespor su participacin en la criminal iâ^
organizada, independientemente de qu tan directamente hayan
participado en la comisin de losdelitos.
F. L os delitos especficos previstos en el Estatuto RICO
Lasnormasdel Estatuto RICO tipifican tambin algunascon19
ûctas delictivas especficas. En la seccin 1 962, inciso a), se
establece el delito consistente en invertir los productos de un
patrn de actividad criminal organizada o de la recaudacin de
19 T odas las secciones mencionadas son del Cdi ^ o de los Estados U nidos (U. S. C.),
op^ c^ L
71
êuâsileâles en una em presa qu e afecte el comercio interestatal.

De acuerdo con esta previsin, un traficante de drogas comete
este delito por el solo hecho de comprar un negocio legtimo con
los productos provenientes de diversas transacciones realizadas
con droga.
En la seccin 1 962 ^) se tipifica como delito el adquirir o
mantener un inters en una empresa que afecte el comercio interestatal a travsde un patrn de actividad criminal organizada
o de la recauâcin deêuâsileâles^ As, una persona cometera
este delito si participa en un negocio legtimo logrndolo por
medio de una serie de actos de extorsin o de intimidacin en
contra de losdueosque le vendan una parte o todo el negocio.
En la seccin 1 962 c) se define como conducta delictiva
conducir los negocios de una empresa que afecte el comercio
interestatal por medio de un patrn de actividad criminal orqanizacia o de la recaudacin de deudas ilegales. Bajo esta previsin,
un distribuidor de automviles incurrira en tal delito si emplea
las instalaciones de su empresa para efectuar la venta de carros
robados.
La seccin 1 962^) configura como delito la conspiracin para
cometer cualquiera de los tres delitos anteriores. Esto significa
que el solo ponerse de acuerdo para la realizacin de alguna de
estas actividades delictivas, aunque no lleguen a ejecutarse,
constituye un delito por s mismo.
L a penalidad para los delitos especificados en la seccin 1 962
puede llegar a un mximo de 20 aos de prisin y a multas hasta
de 250 mil dlares para personas fsicas o 500 mil dlares para
organizaciones, o bien, el doble de los beneficios obtenidos por
el delito, adems del decomiso de los intereses del acusado en
cualquier empresa conectada con el delito y los bienes o valores
adquiridosatravs, oderivados, de actividades ilcitas.
Segn una reforma de 1988, si algunodelosdelitosprevistos
en loscasosanterioresêriva de una actividad criminal organizaâ, cuya pena mxima pueda ser de cadena perpetua, podr
imponerse tambin como sancin dicha cadena perpetua.
72
La seccin 1 9^^faculta a las autori âês para embargar bienes

antesê la iniciacin del juicio y en alûnoscasosaun antesê la
consignacin, a fin de prevenir que los presuntos responsa^lesse
deshagan de bienes que podran ser asegurados.
El Estatuto RICO incluye tambin sanciones de carcter civil
para los delitos previstos en la seccin 1 962. El gobierno puede
reclamar por esta va una compensacin apropiada que puede dar
lugara la confiscacin de îeneso a la disolucin de una empresa.
Asimismo, cualquier persona afectada en sus negocios o propieâês por un delito previsto en el Estatuto RICO puede reclamar
el triple de îchosâosmsloscostosêl juicio y loshonorarios
razonablesde susabogados
G. Amplitud de la nocin actividad criminal organizada
La actividad criminal organizada est definida en la seccin
1 961, su^seccin 1 del ttulo 1 bclel Cdigo de losEstaôsU niôs^
Dicha seccin contiene cinco su^îvisionesê la A a la E, en ellas
se enumeran todos los delitos que puede constituir una actividad
criminal organizada. Para hacer valer el patrn de actividad criminal organizada requerida por el Estatuto RICO, debe hacerse
referencia necesariamente a alguno de los delitos enlistaôs en
dicha su^seccin uno,
Como ejemplo veamosla suMivisin A segn la cual constituye
una actividad criminal organizada: cualquier acto o amenaza que
implique homicidio, secuestro, juego ilegal, incendio intencional,
robo, soborno, extorsin, manejo de material obsceno o de narcticos u otras drogas peligrosas, el cual sea susceptible de
imputarse de acuerdo con la ley estatal y que se castigue con
prisin de msde un ao.
A s, en cada subdivisin se establece una lista de delitos o de
actos especficos vinculados con la comisin de determinados
delitos, como el soborno relacionado con actividadesdeportivas,
el robo de cargamentos interestatales, el desfalco de fondos de
pensin, las transacciones crediticias por medio de extorsin, la
73
transmisin de informacin que permita obtener ânanciasilcitas

mediante el juego y muchasotrasque se especifican a lo largo de
la referida su^seccin uno de la seccin 1 961 .
A esta larga lista de crmenes se les llama en la terminologa
del medio judicial norteamericano delitos predicados , porque
la imputacin de cargos con base en el Estatuto RICO debe referirse necesariamente a alguno, por lo menos, de dichosdelitos.
Esta locucin deriva del sentido lgico de la ex presi n predicado,
que esaquello que se afirma del sujeto en una proposicin. En este
caso esel delito o êlitosque se afirma cometi el agente de manera
reiterada para involucrarse en un patrn de actividad criminal
organizada que haga posible la aplicacin del Estatuto RICO.
H. Aplicacin en el tiempo del Estatuto RICO
Es interesante observar algunos aspectos especficos referidos
al manejo de la retroactividad en la prcticajudicial norteamericana y particularmente en este campo. Veamos por ejemplo la
referencia contenida en la subdivisin A de la su^seccin uno de
la seccin 1 961, a que el delito sea imputable de acuerdo con la
ley estatal, lo cual significa que el ilcito que da origen a la aplicacin del Estatuto RICO pudiera ser imputado al sujeto activo en
el momento en que lo cometi, incluso si por una disposicin
posterior dicho delito hubiera dejado de ser perseûi^le segn la
ley estatal. Ms an, si el acusado por la aplicacin del Estatuto
RICO hubiera sido condenado o incluso absuelto por la justicia
estatal por alguno de losdelitos preîcaôsen la acusacin hecha
con fundamento en dicho estatuto, sta podra progresar ante los
tribunales federales.
Ntese que la filosofa de esta disposicin escastiâr en forma
separada la participacin en la criminalidad organizada, inêpenîentementede la sancin concreta que se hubiera podido
aplicar por el delito cometido de manera autnoma e incluso
permitiendo que el haber estado involucrado en alguno de los
êlitospreîcaôs, aun habiendoresultadoabsuelto, constituya un
74
indicio de reiteracin de la conducta criminal que hace posible

formular cargosbajo las condiciones del Estatuto RICO.
Igualmente la alusin a que la pena prevista para el delito deba
ser mayor de un ao se refiere al momento en que el delito
predicado fue cometido en infraccin de la leîslacin estatal, pero
no para cuando se hace la consignacin penal bajo el Estatuto
RICO. As, por ejemplo, si un delito hubiese tenido una pena de
ôsaoscuanô se cometi, pero îcha pena huîese sido reducida
a seis meses para la poca en que se va a hacer la consignacin
con base en el Estatuto RICO, se considera que ste esaplicable
pues el acusado se encontraba en la hiptesis legal y sta qued
actualizada en el momento mismo en que incurri en el delito
penalizado entonces con dos aos de prisin. Al cometer una
nueva infraccin de las tambin enlistaâs en el Estatuto RICO,
automticamentepuede ser acusado por esta va.
En razn de las reformas que se han hecho al Estatuto RICO,
se han venido incluyendo delitos adicionales que no estaban
previstos en el texto original de 1970, para tales casos se acta
como en el derecho mexicano: la imputacin slo puede hacerse
a partir de la fecha en que entr en vigor el texto legal. Esdecir,
la primera conducta atribuible al agente tiene que ser posterior al
inicio de la vigencia de la adicin que introdujo el nuevo delito y
la segunda debe darse en un lapso de 1 0aos contados a partir
de la ejecucin de la primera, pero sin tomar en cuenta el tiempo
que el sujeto hubiese pasado en prisin.
I. La extensin del concepto de empresa
Ya hemosaludido a lo que se entiende por empresa dentro del
Estatuto RICO. Inicialmente algunos tribunales se rehusaron a
aplicar dicho estatuto a la actividad de organizaciones cuyo
propsito era exclusivamente criminal, sobre la base de que el
propsito del legislador al promulgar tal estatuto era eliminar la
infiltracin del crimen organizado en negocios legtimos. Esta
concepcin ha variado con el tiempo y aqu podemos apreciar
75
cmo el criterio judicial es tan importante en la aplicacin de las

leyes en los Estados Unidos, de manera que sin variar el texto de
stas, la extensin de sus conceptos se hace flexible de acuerdo
con la interpretacin hecha por lostribunales.
As, los juzgadores han venido ampliando el concepto de
empresa al considerarque lasreferenciasê la definicin legal no
constituyen un listado exhaustivo, sino meramente ilustrativo.
En el momento presente, dentro del trmino empresa para
efectosdel Estatuto RICO, se consideran incluidos los siguientes
tipos de asociaciones: entidades comerciales como corporaciones
o grupos de corporaciones tanto nacionales como extranjeras,
sociedades, cooperativas, organizaciones no lucrativaso de asistencia mutua como sindicatos o mutualistas; escuelas, asociacionespolticas, unidades gubernamentales como oficinasde ôêrnaôresodeleîslaôresestatales^triûnalesyoficinasjuîciales,
departamentosde polica, oficinasde procuradoresde condados,
oficinasê impuestos; aênciasy êpartam entos perten eci entes al
Ejecutivo, asociaciones de hecho y, en algunos casos, hasta
propietarios nicos.
Segn el criterio del tribunal del distrito de Columbia, la
definicin del trmino empresa es por necesidad cambiante
^0
dado el flujo natural de las asociaciones cri mi nales.
La existencia de una empresa se prueba por la evidencia de que
existe una organizacin actuante formal o informal y por la
evidencia de que los asociados funcionan como una unidad
permanente. Lostriûnalesfeêrales norteamericanos han rechazacio de manera uniforme la reclamacin de que el concepto de
empresa es inconstitucionalmente vago.
El tercer tribunal de circuito, en el caso U.S. ve Riccovene,
estableciun interesante conjunto de criteriosrelativosal concepto
deempresa. En primertrmino, el requisitodeque setratede una
organizacin actuante, se refiere a la existencia de una estructura
en el grupo. Para satisfacer este elemento, el gobierno debe ê20 U . ^. v-55wider--ki, tribunal de circuito de C o^ u ^bi a, 1978.
76
mostrar que hay alguna clase de estructura al interior de la

asociacin para la toma ê decisiones, seaj errqui ca o consensual.
Debe existiralgn mecanismo de control y direccin de losasuntos
del grupo sobre l a âse de u na acci n continuada. Esto no significa
que cada decisin deba ser tomada por la misma persona o que la
autoridad no pueda ser delegada.
El segundo elemento necesario para considerar la existencia de
una empresa en lostrminosêl Estatuto RICO esque losîversos
asociaôs funcionen como una unidad permanente. Ello no quiere
decir que los individuos no pueden abandonar el grupo o que no
sea posible la inclusin de nuevosmiem^rosen momentossu^secuentes. Sin embargo, se requiere que cada persona cumpla un
papel determinado en el grupo, que sea congruente con la estructura organizacional establecida y con los objetivos que persigue
la actividad de la organizacin.
El tercero y ltimo elemento es que la organizacin debe ser
una entidad separada y distinta del patrn de actividad al cual se
dedica. Este requisito no implica que necesariamente se deba
demostrarque la empresatiene alguna funcin totalmente êsvinculada de la actividad criminal organizada, pero s que tiene una
existencia msallêlaestrictamente necesaria para cometer cada
uno de los actos delictivos que se imputan. La funcin de
supervisarycoordinarlacomisin de îferentesêlitospreîcaôs
bajo el Estatuto RICO, as como otrasactividades, sobre la base
de una accin continua, se considera suficiente para satisfacer esta
condicin de que la empresa exista separadamente de la actividad
criminal por s misma.
En cuanto al propsito de la empresa, el criterio prevaleciente
en los tribunales norteamericanos es el de que sta debe proponerse un fin de lucro. As, porejemplo, una orânizaci n terrorista
impulsada slo por motivos ideolgicos y polticos no caera
dentro del concepto de empresa para los efectos del Estatuto
RICO. No obstante, la realizacin de actos que impliquen la
obtencin de recursos econmicos, aunque stos se destinen a
fines de terrorismo poltico, s ha dado lugar a la aplicacin del
77
EstatutoRICO. En el caso U.S. v^^^^^^^c, el tribunal del segundo

circuito sostuvo que el referido estatuto era aplicable a los
miembros de un grupo de terroristas croatas con motivo de la
extorsin que aplicaron para obtener dinero a fin de financiar las
actividades poltico criminalesde dicha organizacin.
J. Alcance del concepto patrn de actividad criminal organizada
En cierto sentido el alcance del concepto es el elemento toral
para la aplicacin del Estatuto RICO. En la seccin 1 961 (5) del
Cdigo de los Estados Unidos (U.5.C.) se indica que un patrn
de actividad criminal:
^1
requiere por lo menosdosactosde actividad criminal orqanizada,

una de las cuales ocurra despus de la entrada en vigor del presente
captulo y la ltima de las cuales ocurra dentro de los diez aos
(excluyendo cualquier periodo en que se haya cumplido una pena de
prisin)siguientesa la comisin de un acto anterior de criminalidad
organizada.
Se entiende que los dos delitos que se cometan pueden ser

amôsestatales,amôsfederales, o bien uno estatal y unofederal,
y que puede ser la repeticin de un mismo tipo delictivo, o bien
delitosdiferentes. No se requiere que losdelitos imputados bajo
el Estatuto RICO hayan sido previamente consignados ante los
tribunales, ello quiere decir que dentro de nuestro sistema se
tratara tambin de presuntos delitos a ser probados durante el
proceso en que se aplicara el Estatuto RICO.
El requerimiento de que existan por lo menos dos actos
delictivos plantea mltiplespro^lemasen la prcticajudicial. As,
por ejemplo, no es fcil establecer si existe este supuesto cuando
amôsactoshan ocurrido prcticamente de manera simultnea,
21
Segn hemos visto que la definela propia seccin 1961 subseccin uno.
78
tal es el caso en que se imputa la importacin o la posesin de

droga a un mismo individuo u organizacin.
La tendencia histrica en lostribunales de Estados Unidos ha
sido considerar que los delitos predicados en las consignaciones
êrivaâsêl Estatuto RICO deben ser îferentesen el sentido de
que cada uno pueda ser perseguido por separado. Esto si^nificara que su tipificacin esclaramente distinta aunque se cometan
casi en forma simultnea, o bien, que el mismo tipo delictivo se
repita con una clara distincin en el tiempo.
La Suprema Corte seal que la definicin del patrn de activiâ^ criminal organizada requiere continuidad adems de
relacin , y esto no ocurre cuando hay actos aislados o activiâ^ espordica .
^^
K. Vigilancia electrnica
La vigilancia electrnica esun importante instrumento empleado contra la criminalidad organizada. Puede definirse como el
procedimiento de intercepcin decomunicacionestelefnicaso de
escuchas ambientales que tiene por objeto grabar conversaciones
entre personas, incluso en lugares cerrados o casas habitacin
particulares. Esta prctica est regulada legalmente y los fiscales
pueden acudir ante un juez para solicitar la aprobacin de la
intercepcin telefnica o de la colocacin de micrfonos en
determinados lugares.
Para la realizacin de esta vigilancia distinguen entre lo que
llaman grabacionesconsentidas y grabaciones no consentidas.
L as ^raâci ones consentiâs son aquellasen lasque por lo menos
una de las partes sabe que se est grabando, o sea que no es el
concepto de consentimiento que nosotros tenem os en cuanto a que
ambas partes manifiesten su acuerdo. Si bien, en el caso de un
secuestro admitimos como vlido que la persona que se ha visto
afectada por l, deje deliberadamente que le sea interceptado su
^^ Este sealamiento aparece en una nota a pie de pgina enla decisin dela Suprema
C o rte de los Estados U nidos al casoSe^^m^^ S. f. ^Z. L. vsImrecs C o. (1 ge6).
79
telfono para poder escuchar la peticin del secuestrador respecto

del rescate.
El criterio norteamericano esîen claro: son consentiâstoâs
ac[uellas en donde por lo menos una parte sabe c[ue se est
grabando. Cuando los mexicanos preguntamos cul era la explicacin de esto y cmo el PoderJudicial aceptaba dicho concepto,
nos dijeron los fiscalesestadounidenses, ^ es tan sencillo como
esto: si usted y yo estamos hablando y yo le digo a usted algo y
usted luego testifica contra m, usted oy, usted grab en su
cerebro lo c[ue escuch y luego va ante un juez y le dice: el seor
23
dijo tal y cual cosa .
Claro c[ue un testimonio no es definitivo para una sentencia
condenatoria, pero si a ese testimonio se le unen otros indicios u
otros elementos de prueba, el resultado puede ser la condena de
un individuo.
Ellos han aplicado, pues, el siguiente criterio: si yo grabo la
conversacin de otra persona, aunque esa persona no sepa que
est siendo grabada por m, yyo presento esa grabacin como
unaprueba, la prueba puedeseradmitida. Esta tcnica se conjunta
frecuentemente con las acciones encubiertas en las c[ue agentes
autorizados llevan micrfonos ocultos para captar lo c[ue ocurre
en el lugar donde se est planeando algn delito, la seal es reciîâ mediante una transmisin de radio en otro lugar y es^rabada. En tanto c[ue esa persona estaba ah y puede tambin
testificar contra los c[ue participaban en el hecho delictivo, se
considera como vlida la grabacin.
Lo ms importante es c[ue las grabaciones consentidas no
requieren autorizacinjudicial. Esêcir, c[ue por el hecho de ser
consentidas, las puede ordenar el fiscal sin necesidad de una
autorizacin emitida por un juez.
Ahora bien, tenemos tambin las grabaciones no consentidas.
Una grabacin no consentida esac[uella en c[ue ninguna de lasôs
partes sabe c[ue est siendo grabada. Esto es, la intercepcin
23 Reunin de la delegacin mexicana con fiscalesdel Departamento deJusticia de los
Estados U nidos en Washin^ton, D. C., 18 de septiembre de 1995.
80
telefnica clsica o la colocacin de micrfonos en algn lugar

cerrado como puede ser hasta una casa habitacin. El fiscal puede
plantearle al juez la suposicin de que en determinada casa se
renen personas a planear algunos crmenes. Claro que la suposicin debe estar sustentada por algunos elementos adicionales,
no puede ser una mera sospecha sin ningn dato que permita
considerar que tiene fundamento. Pero si se dan esos elementos
por los que existan indicios de que determinada persona est
vinculada con trfico de drogas, o con lavado de dinero, con
corrupcin pblica, que siempre esdelito federal, o con cualquier
otro de los crmenes federales, y se renen frecuentemente en su
casa con otros i nî viûos conanteceêntespenal es, puede vlidamente suponerse que estn realizando planes para la comisin de
delitos. Entonces se puede pedir al juez que permita poner un
micrfono en esa casa y hacer la grabacin correspondiente.
Una vez que el juez autoriza la colocacin del micrfono se da
por entendido que autoriza tambin el allanamiento, en sentido
jurdico, es decir, si autoriza a colocar el micrfono, se entiende
que faculta ala autoridad ejecutora a penetrar. Losaêntespueên
fingir que van a efectuar una reparacin o incluso entrar su^repticiamente, y ello no constituye delito porque hay unaautorizacin
del juez para instalar el micrfono y, en consecuencia, tambin
para que se introduzcan a colocarlo.
Este esun procedimiento que se emplea, segn nosexplicaron,
slo en casosextremos, depende de diversascircunstancias: una,
de que prueben losinvestiâôresque han intentado otrosmeîos
para obtener la informacin y no la han conseguido, es, entonces,
una solucin de ltima instancia, y la otra es que depende del
criteriojudicial. Hayjuecesque no aceptan dar lasautorizaci ones,
en cambio, hay otrosjueces que son ms abiertos a este tipo de
accin en contra del crimen organizado.
81
2. F FMULASDE NEGOCIACIN PARA OBTENEF MEJOFES

MUEBASCONTFA EL CÎMEN OFGANIZADO
A. L,9 decl,9r,9cin de culp,9bilid,9d en el derecho est,9dounidense

La êclaracin de culpabilidad constituye una forma ê concluir
losjuicios sin necesidad de llegar a una sentencia y ella le puede
producir a quien la acepte el beneficio de obtener una
disminucin de la condena o la sustitucin de la pena de prisin
por otra en la que no se afecte su libertad. La esencia de esta
declaracin denominada en inglsple,9 b,9rg,9ining que, en ocasiones, setraduce como alegacin preacorââ , consisteen una
negociacin entre el acusado, a travs de su abogado, y el fiscal.
Este procedimiento se emplea frecuentemente para obtener
colaboracin con la justicia por parte de personas que tienen
informacin sobreêlitosen losquehan participadoyquepueden
aportarla para capturar a otrosinvolucrados, especialmente a los
jefes de organizaciones criminales.
El fiscal puede ofrecer distintas concesiones, segn la naturaleza del delito por el que se acusa a quien se declare culpable o la
importancia de la informacin que pueda obtenerde l para actuar
contra otrosdelincuentes.
Algunas opciones que puede ofrecer el fiscal son: archivar
alguno o algunos de los expedientes abiertos contra el acusado;
no formular o desistirse de alguno o varios cargos; formular una
recomendacin al juez sobre la sentencia a imponer o allanarse a
la sugerencia hecha por la defensa respecto de la sentencia que
debe imponerse.
Formalmente la recomendacin hecha por el fiscal en relacin
con la sentencia no obliga al juzgador y ello se le hace saber
solemnemente al acusado.
No obstante, casi siempre el acuerdo establecido por el fiscal
es respetado por el juez. De cualquier modo el juez hace un
interrogatorio al acusado antes de emitir su resolucin definitiva
82
y en algunos casos excepcionales, puede rechazar la alegacin

preacorclacla.
13. La concesin de inmunidad
Con el propsito de obtener testimonios en contra de la
criminalidad organizada, los fiscales federales de los Estados
Unidos tienen la capacidad para ofrecer inmunidad a personas
que, aun habiendo estado involucradasen la comisin de delitos,
acepten testificar contra los miembros de la organizacin y
particularmente contra los cabecillas.
Entrminosprcticos, sta parece ser la nica forma de obtener
pruebas testimoniales de las actividades ilcitas de las asociaci ones delictivas de alto nivel, pues normalmente la intimidacin
funciona con mucha eficacia contra quienes pudieran estar îspuestos a rendir testimonio en perjuicio de los que operan tales
agrupaciones.
Uno de los principios aplicados es el de la consideracin
comparativa del mal causado por alguien cuya conducta delictiva
es menos grave, respecto de otro de mayor gravedad o de mayor
impacto social o peligrosidad. Podramos decir que se aplica el
principio del mal menor , ya que resulta preferible no procesar
a quien ha delinquido en menor escala si a cambio se logra la
capturay condena de criminalesde mayor rango.
Hecha esta valoracin, un fiscal puede conceder inmunidad
respecto de delitos concretos a aquel que va a cooperar como
testigo para poderprocesaraotro u otroscriminalescuyacondena
se considera de mayor importancia para la sociedad.
Existeunaversin limitaclacle la inmuniâ^ que se conoce como
use inmuni-^l ( inmunidad de uso ). En este procedimiento se
pretende eliminar el obstculo que significa la prohibicin de
autoincriminacin segn la cual una persona puede negarse a
declarar si de tal declaracin resulta una acusacin contra s
mismo. El fiscal, entonces, puede solicitar al juez que obligue al
testigo acleclarary a ste se leârantiza que cualquier informacin
83
que l proporcione o que se derive de su testimonio no podr ser

empleada para formular cargos contra l.
Este tipo de inmunidad est regulada legislativamente por el
Congreso y su finalidad es la de obtener pruebas en materia de
24
delincuencia orânizaâ.
24 Docurierto de trabajo Procesos penales en los Estados U nidos , por David Ford,
traducido porJor2e Fos-Torres, fiscales de la Divisin de lo Penal del Departaê^to de
Justicia de los Estados U nidos (reunin con la dele2acin mexicana sostenida en Washi^2ton el 17 de septiembre de 1995).
IV. Francia
1 . La criminalidad organizada en Francia
2. Medidas contra el lavado de dinero
85
85
92
IV. FRANCIA
1. L A CFIMINALIDAD OFGANIZADA EN F FANCIA
L as principales manifestaciones de la criminalidad organizada en
Francia, deacuerdo con la informacin recabada porla Direccin
25
Central de laôlicaûîcial, son lossiûientesêlitoscometiôs
por bandas:
Robos calificados. Es decir aquellos cometidos por medio de
la amenaza, o bien, con el uso o la proteccin de armas o explosivoso aplicando violencia contra laspersonas^ lasextorsiones
y los ajustes de cuentas que se caracterizan por homicidios
violentos cometidos por unos malhechores en contradeotros.
Trfico desereshumanos. Otra rea de accin de la êlincuenciaorganizadaesel trfico internacional desereshumanos. ste
puede ser realizado por distintas formas de asociacin criminal.
En primer lugar tenemoslasorânizacionesclsicasê êlincuentesêîcaôsa la criminalidad violenta compuestasêneral mente
por un ncleo de dos o tres personasy por satlites individuales
con tareas perfectamente definidas. Estos grupos se dedican a
explotar la prostitucin de mujeresjvenesen îversospuntosêl
territorio francsy tienen extensiones de sus actividades ilcitas
en otros pases.
Existen tambin los denominados grupos tnicos, que al princi pi o prestan asistencia a la prostitucin de extranj eros ê l os ôs
25 Para el lector interesado en tener una aproximacin til al conocimiento de la Polica
Judicial francesa, recomiendo el texto de la coleccin Queâi^^ê^^ La f'olice Judiciaire,
de Vandelin Ireblay, ^resses U niversi tairesde France, 1 988.
85
86
sexosy poco a poco se convierten en verdaderosextorsionadores

de tales extranjeros.
La legislacin francesa seha preocupado por encontrar frm u las eficaces de lucha contra las diferentes manifestaciones del
trfico de sereshumanos^Recientemente estableci un tipo êlictivo para reprimir el turismo sexual , mediante el cual se
organizan viajes al extranjero, especialmente a los pases del
sureste asitico, con el propsito de aprovechar la prostitucin de
nios.
Existe en la polica judicial una oficina central dedicada a la
represin del trfico de seres humanos.
A. El trfico de obras y objetos de arte
Esta formade delincuencia est reservada a sujetosactivosmuy
especializados que tienen relaciones con circuitos organizados de
distribucin. En la actualidad el medio de la criminalidad orqanizacia ha ampliado su participacin en este trfico como forma de
reciclar el dinero sucio, la Oficina Central para la Represin del
Robo de O^rasy O^jetosê Arte se ocupa de combatir esta rama
del crimen organizado, en ella opera un banco de fotografasde
o^jetosroâôsque ha permitido la identificacin y recuperacin
de muchosde ellos.
13. Trfico de vehculos robados
Losâtosê 1 993muestran que en Francia se robaron 31 4,625
vehculosy fueron recuperaôs229,975^ La cantidad de vehculos
perîôsêfi nitivam ente muestra el intenso trfico transfronterizo
que seefectaen Europacon losvehculosroâôs^ El reade la
polica judicial dedicada al combate de esta expresin del crimen
organizado ha encontrado evidencias de que se practican exportaci ones hacia los pases del m a^ h re^ en la parte norte de frica;
hacia los pases africanos de habla francesa; hacia el Medio
Oriente y, ms recientemente, a Europa central y oriental.
INSTP,UMENTOSJUP,DICOSCONTP,A EL CP,IMEN
87
Los traficantes dedicados a esta actividad parecen ser los ms

numerosos entre los delincuentes habituales, algunos provienen
de otros^ruposê la criminalidad organizada que han cambiado de
giro por considerar este comercio ms lucrativo y menos arriesâô. La misma rea policiaca que se ocupa de combatir el robo
de vehculos acta en contra de la falsificacin de documentos
administrativos. La polica desmantel 20 oficinas clandestinas
que elaboraban documentos administrativos falsos durante los
ltimos cinco aos.
C. Terrorismo
Secalifican como actosê terrorismo îversasinfraccionesque
atentan contralaspersonasen su vidaoen su integridad personal,
as como secuestros o ataques a medios de transporte, atentados
contra bienes materiales, como robo, extorsin, destruccin, o
infraccionesen materia de informtica, realizaôsen relacin con
una empresa individual o colectiva, con el propsito de afectar
gravemente el orden pblico por la intimidacin o el terror.
Una forma novedosa de tipificar actos de terrorismo es la
referida a la conducta que consiste en introducir a la atmsfera,
al suelo o al subsuelo o dentro del agua una sustancia que
daeal hombre, alosanimalesoal medionatural, si estoserealiza
en relacin con una empresa terrorista. Una divisin de la
Direccin Central de la Polica Judicial tiene la misin especfica
de detectar y prevenir las actividades subversivas y terroristas.
Hay tambin otras reas ê la Polica Nacional que contribuyen
a la investigacin y a la accin represiva, as existe una unidad de
coordinacin de la lucha antiterrorista que acta bajo el mando
inmediato del director general de la Polica Nacional y coordina
la accin de todos losserviciosque participan en la lucha contra
el terrorismo. Operatambin una oficina central para la represin
del trfico de armas, municiones, proûctosexplosivosy materias
nucleares, biolgicasy qumicas.
88
D. El trfico de estupefacientes
Francia es, por su situacin geogrfica, un lugar ideal para las
cadenasde produccin, de importacin y distribucin de estupefacientes. La droga producida en otros pases, particularmente
marihuana, herona y cocana, se importa a Francia para el
consumo interior, ya sea directamente o despusde transitar por
algnotropas. Igualmente transita droga a travsê Francia para
llegar a otros pases.
Otras^roâs, especialmente proûctosfarmacuticos, son proûciôs en Francia para su distribucin en el extranjero, sobre
todo en pases en vas de desarrollo.
La eficacia de la lucha contra el trfico de ^roâs supone seguir
una poltica nacional de coordinacin entre diversas autoridades,
con nfasis en el intercambio de informacin. L a Oficina Central
para la Represin del Trfico Ilcito de Estu pefaci entes se encarga
de centralizar todos las informaciones tiles. El conocimiento de
las rutas mundiales de aprovisionamiento al mercado francs se
logra mediante la implantacin de oficiales de enlace de la
Direccin Central de PolicaJudicial en el extranjero.
E. La reproduccin ilcita de obrasy la falsificacin de moneda
La llamada piratera literaria, artstica, industrial y comercial
afecta particularmente a Francia en la actualidad. Este fenmeno
se ha facilitaô por la aplicacin detcnicasnuevasa laproûccin
de imgenes y sonidos y por continuos progresos tecnolgicos.
Generalmente la practican grupos organizados a escala internacional que se estructuran al estilo mafioso.
La elaboracin ilcita de moneda falsa estambin materia de
combate por la polica judicial y abarca tanto moneda metlica
como billetes francesesy de otros pases, particularmente los de
1 00dlares americanos.
89
F. Fraudes internacionales
Estos fraudes son efectuados por grupos que conocen a fondo
las prcticas bancarias y financieras. En algunos casos consisten
en la emisin de rdenes de pago falsas y de transferencias de
fondos mediante instrucciones computarizadas. Existen tambin
fraudes en los que se obtiene dinero de personas que supuestamente van a invertiren ^ranêsneôcioscon utiliâêsfantsticas
y stas nunca vuelven a ver sus aportaciones, que generalmente
se reciclan en bancosdel extranjero.
G. Infrgcciones de carcter econmico, comercial o financiero
vinculadasa la criminalidad especializada
La distincin tradicional entre la delincuencia comn y el delito
de cuello blanco ha ido perdiendo su sentido al paso de losaos.
L as ganancias provenientes de las actividades delictivas comunes
son detal volumen o naturalezaque no pueden serreutilizaâssin
antes lavarse o blanquearse, de modo que penetran los circuitos
financierosclsicosa fin de disimular su origen ilcito. La complejiâ^de l as operaci ones necesarias para lograresteobjetivo ha
hecho que la criminalidad organizada recurra a lo servicios de
tcnicos especialistas en aspectoseconmicosy financieros.
L os ^l anqueaôresê capital êî caôsprofesional mentea esta
tarea ilcita constituyen una nueva especialidad que no est
vinculaâ aun cierto tipo de delito concreto, ya que su especialidad
es lavar indistintamente fonôs provenientesê îversasactiviâdes criminales. Ms adelante nos referiremos ampliamente al
combate contra el lavado de dinero.
En la polica judicial existe una oficina central encargada del
combate a la gran delincuencia financiera.
90
H. La criminalidad informtica
Con el progreso de la computacin en las sociedades m odernas, se ha desarrollado un nuevo tipo de delincuencia organizada:
la delincuencia informtica.
Debe distinguirse entre los casos en que lastcnicas informticas son el medio para la comisin de fraudes mediante la
disposicin o traslado de fondosefectuados por rdenes introduci das cl andesti nam ente en l os si stem as de cmputo, y los casos en
que son los propios sistemas computarizados los objetos sobre
los que se realiza la actividad criminal, por ejemplo, cuando se
alteran programas de software o se usan sin autorizacin dichos
programas, as como las violaciones a la confi dencial i dad o la
integridad de los datos contenidos en las computadoras.
A fin de contender con esta nueva clase de delincuencia, se
form una divisin especializada en la polica judicial francesa
encargada de reprimirla.
1. Principales instrumentosjurdicos contra la criminalidad
organizada
El derecho francs no define especficamente la nocin de
criminalidad organizada, sin embargo, en la prctica su uso se
refiere a diversas situaciones como las siguientes: el acto indivi^
dual, cuando se comete con premeditacin; el crimen profesional
estoesaquel preparadoyejecutado por variosindividuosfrecuentemente agrupados en bandas que viven al margen de la
sociedad, gracias a los beneficios que les procuran sus actividadescriminales, y el crimen sindicado, expresin que alude a
la asociacin permanente de malhechoresque alcanza un grado
tal de organizacin, el cual le permite detentar algn tipo de
monopolio sobre un sector de la criminalidad en un territorio
determinado.
91
J. Cerirglizgciri de la competencia policial

El combate contra la criminalidad organizada, entendida de la
manera que hemos sealado, corresponde a la Direccin Central
de la Polica Judicial, que es una de las ramas de la Direccin
General de la Polica Nacional dependiente del Ministerio del
Interior. Las oficinas parisinas de la Direccin Central de la
PolicaJudicial realizan tareas ê coordinacin e investigacin de
alcance nacional. Esta Direccin Central puede apoyarse en los
19 servicios regionales de polica judicial distribuidos en el
territorio francs.
Deêmosrecorârque Franciaesun Estado unitarioy lapolica
acta unificaciamente bajo el mando de la Direccin General de
Polica Nacional, aunque tambin existen servicios de polica
municipal bajo el control de las autoridades de los propios
municipios.
La Direccin Central encargada del combate a la delincuencia
organizada tiene asignadascuatro misiones principales:
1 Centralizar toda la informacin y la documentacin relativa
en el campo de su competenciaa fin de conocerde la mejor manera
posible cada tipo particular de criminalidad, as como las caractersticas de quienes se dedican a la misma y las de las vctimas.
Todos los serviciosde polica y de gendarmera deben transmitir
a la Direccin Central, sin demora, toda la informacin corresponî ente^ Debe tenerse presente que la Direccin General de la
Polica Nacional cuenta con î versos servi ci os pol i ci acos, adems
de la Direccin Central de la Polica Judicial, como por ejemplo,
la Inspeccin General de la Polica Nacional, la Direccin de
Viîlancia del Territorio, la Direccin Central de 5eguridad
Pblica, la Direccin Central del Control de la Inmigracin y de
la Lucha contra el Empleo de Trabajadores Clandestinos, la
Direccin Central de InvestigacionesGenerales, el 5ervicio de
Cooperacin Tcnica Internacional dePolica, el 5erviciode^rotecci n para Personalidades Notables, as como otros cuerpos y
unidades especializadas y que, adems, opera la Gendarmera
'
92
Nacional. Ello explica la necesidad de centralizar la informacin

sobre la criminalidad organizada en la Direccin Central de la
PolicaJudicial.
2' En el marco de la cooperacin policial internacional debe
asegurar la relacin con los distintos cuerpos de investigacin
fuera de Francia.
'
^ Elaborar polticasespecficasê prevencin en colaboracin
con las autoridades administrativas y diversos organismos profesi onal es^
'
^ Efectuar las acciones operativas contra la delincuencia
organizada en todo el territorio nacional.
La Direccin Central de la PolicaJudicial est estructurada
segn las diferentes formas de criminalidad organizada y tiene
oficinasque se encargan de cada una de lasmoâliâêsa lasque
^c,
nos hemos referido con anteriori âd^
2. M EDIDASCONTFA EL LAVADO DE DINEFO
A. Cre,9cin de un organi-mo e-pecializado

Con el propsito de combatir el lavado o blanqueo de dinero,
Francia instituy en 1990 el servicio denominado Tratamiento
de la Informacin y Accin contra los Circuitos Financieros
Clandestinos (Tracfin). Este servicio se encuentra adscrito al
Ministerio de Economa, Finanzasy Presupuesto, y esuna central
de informaciones, la cual recibe declaracione- de -o-pecha por
parte de losorânismosfinancierosy someteal anlisisê peritos
las informaciones recabadas.
El propsito fundamental de Tracfin es, recibir y verificar las
declaraciones de sospecha de los organismos financieros. Estas
^c, Para una explicacin detallada de la organizacin de la Polica Judicial francesa,
vase: El combate contra el crimen organizado en Francia y en la Unin Europea, de
SerêAntony y Daniel îpoll, Mxico, Procuradura General de la Repblica, 1995, pp.
51 y ^^.
93
declaraciones deben presentarse cuando las cantidades inscritas

en losli^rosde dichosorânismos parecen provenirdel trfico de
estupefacienteso de la actividad de organizaciones criminales.
Tracfin tiene facultades especficas que le confiere la ley del
12 de julio de 1 990, para revisar todos los documentos de que
dispongan las instituciones financieras relacionados con las operaciones sospechosas e incluso pueden suspender por doce horas
la ejecucin de alguna transaccin reportada como sospechosa.
13. La declaracin de sospecha
En trminos generales se reconoce que el secreto bancario es
un principio loable; en un sistema liberal asegura una forma de
proteccin al ciudadano que no tiene nada de reprochable. Por
otra parte, debe evitarse que al abrigo de este principio se haga
posible el lavado de dinero con toda impunidad. A partir de estas
consideraciones el legislador francs se acogi al sistema de la
declaracin de sospecha, de manera que losorânismosfinancierosdeân reportar lasoperacionesque parezcan notenerun origen
lcito. Un ejemplo muy frecuente es el depsito de efectivo en
pequeas cantidades con cierta regularidad por parte de un
comercio cuyas actividades no parezcan justificar los montos de
los depsitos.
En realidad la mencionada ley de 12 de julio de 1990 impone
a los organismos financieros dos obligaciones distintas, a saber:
En caso de duda, consignar por escrito las caractersticas de
aquellas operaci ones de monto elevado. En ese caso el documento
debe tenerse disponible para entregarse a Tracfin a requerimiento
de ste.
En caso de sospecha, proceder a la declaracin de las sumasy
operacionesque parezcan provenir del trfico de estupefacientes.
Esta declaracin de sospecha deber ser entregada a Tracfin sin
necesidad de que ste haga requerimiento alguno.
La vinculacin entre Tracfin y los organismos financieros se
sustenta en la confianza recproca. No est prevista ninguna
94
sancin de tipo penal para stos o sus funcionarios por la falta de

cumplimiento delaso^liâcionesprevistas, salvoencasosêcompliciâ^ o de concertacin fraudulenta para la realizacin de
lavado de dinero.
Por otro lado, las autoridades de control financiero como la
Comisin Bancaria, pueden imponer sanciones administrativas a
las instituciones bajo su supervisin en los casos en que exista
carencia de procedimientos internosde control o gravesdefectos
de vigilancia.
Adicionalmente, losorganismosfinancierosque presenten de
buena fe ladeclaracin de sospecha, se benefician de una absoluta
inmunidad penal y civil aun si la sospecha resulta infundada.
Tracfin realiza i nvestiâci ones por îferentesmeîosy en caso
de que encuentre que efectivamente el dinero proviene del trfico de estupefacientes, recurre al Ministerio Pblico para que
ste inicie los trmites para la consignacin penal o bien a la
Direccin de Aduanas si se trata de infracciones en materia
aduanera vinculadasal trfico de drogas.
C. La magnitud de los n^rcodl^res
Losresponsa^lesê Tracfin afirman que no setratade caer en
una si cosi sê êsconfianza y delaciones, pero esnecesariodetener
los procesos de lavado de dinero e impedir la utilizacin de las
montaâsê narco^l ares. âraârnosuna iêa êlo que significa
la produccin de estupefacientes como actividad econmica,
mencionamos datos que tiene asu disposicin Tracfin.
Se calcula que el comercio de estupefacientes produce anual^7
mente 1 50mil millonesde ^lares.
Segn la ONU el mercado de losprincipalesestupefacienteses
como se indica en el cuadro siguiente.
27 Estos datos provienen de a pubicacin que sobrea divugacin de sus actividades
edita T racfi ^ para conocimiento deasinstituciones financieras. T racfi ^ tiene su direccin
en 23 bis Fue de U îversit, 75007 Pars, Francia.
95
Mercado de ^û p^faci ente^

Los opiceos: opio, herong
Produccin mundial 1988

C i fra de negocios
C o n û m i ô r^^
31 00 toneladas
70 m m^ $*
3 a 4 millones
Lg cocgng

C i fra de negocios
C o n û m i ô r^^
430toneladas
30 m m^ $
1 a 2 millones
El cannaî^: cgmo ndico, hgchs, mgrihugng

C i fra de negocios
C o n û m i ô r^^
24000toneladas
50 m m^ $
60 millones
' Miles de millones de dlares de los Estados U nidos.
La legislacin francesa contra la corrupcin, del 29 de enero

de 1 993, permite extender lasrazonesqu e dan lugar al reporte de
operaciones sospechosas a los casos de delincuencia organizada
en general.
D. Los sujetos obligadosa reportar operaciones sospechosas
El principal instrumentodel Tracfin esla posiîl iâ^ de conocer
a fondo las transacciones realizadas en el sistema financiero, sin
que le sea oponible el secreto bancario.
Los rganos obligados a reportar operaciones sospechosas de
acuerdo con el artculo 1 ' de la leyde 1 2dejulio de 1 990, relativa
a la lucha contra los circuitos financieros clandestinos, son: los
bancos yestablecimientos financieros; instituciones financieras
pblicas (la Caja de Depsitos y Consignaciones, el Banco de
Francia, el Tesoro Pblico y la Administracin Postal); las
96
compaasde seguros; las mutualidades, las sociedades de bolsa

y las casas de cambio.
El servicio contra el lavado de dinero, establecido en Francia,
intercambia tambin informacin con orânismosextranjerosque
ejercen funcionessemejantes.
A fin de garantizar su eficacia se le imponen reglas muy
estrictas de carcter tico, de modo que las informaciones que
recibe slo pueden ser usadas en contra del delito de lavado de
dinero pero, por ejemplo, por ningn motivo, para investiâciones
de carcter fiscal.
A partir de su establecimiento, en 1 990, el servicio T racfi n
recibi hasta finales de 1994 ms de 1 , 970 declaraciones de sospecha referi âs a u n monto de m s ê diez mil m i ll on es ê francos.
L os orâni sm os fi nanci eros êên informar acerca de aquellos
casos en que la operacin les parezca sospechosa en razn de que
las cantidades de dinero o la naturaleza de la transaccin den
inîciosê provenirdel trficodeestupefacientesode laactividad
de organizaciones criminales. Poco a poco se ha logrado que el
sistema financiero tenga confianza en las funciones de Tracfin.
ste esahora un interlocutor conocido de los bancos, loscuales
no slo remiten declaraciones, sino que se ponen en contacto
frecuente con los funcionarios de T racfi n para referirse a casos
concretoso solicitar alguna orientacin.Adicionalmente, Tracfin
esinvitaô frecuentemente a participaren loscursosê formacin
del personal bancario.
Igualmente, se han intensificado las operaciones con lascompa^ as aseguradoras y con las casas de bolsa.
El esfuerzo ms importante se ha concentrado en quienes
realizan operaciones de cambio de moneda de manera directa y
personal.
Estas operaciones, ajuiciode los especialistas, constituyen un
punto muy sensible en la cadena de lavado de dinero. Este medio
constituye a veces la primera etapa del blanqueo efectivo procedente del trfico de estupefacienteso de la delincuencia organizaâ^ Se ha observado, en particular, un desplazamiento de algunas
97
operaciones camîarias de los bancos hacia pequeas oficinas

dedicadasal cambio de dinero, lascuales, por cierto, han aumentado considerablemente.
En Francia se estima que existen aproximadamente 1,500
cambistas, y la proliferacin de este tipo de negocios se ha
acrecentado en toda Europa.
Tracfin hadirigido su accin atratarde imposibilitarel cambio
de manera annima mediante el control de estas instituciones de
cambio.
Las autoridades francesas perciben que los organismos financieros no bancarios, como los seguros y las casas de bolsa,
participan apenas tmidamente en la deteccin de operaciones
dudosas. Consideran que Tracfin debe hacer mayores esfuerzos
de sensibilizacin, de comn acuerdo con todoslosinteresados.
Adems, quedan an algunos campos por cubrir, por ejemplo
el de profesiones no sometidas a la obligacin de declarar operaci ones sospechosas, aunque podran contribuir considerablemente
a la lucha contra el lavado de dinero. Tal esel caso de losnotarios,
cuya colaboracin sera muy til en caso de percatarse de la
realizacin de operaciones dudosas.
E. Los problemas de prueba del lavado de dinero
Una preocupacin importante manifestada porlosfuncionarios
de Tracfin se refiere a la dificultad de probar el lavado de dinero
cuando ste ha pasado por m l ti pl es procesos en di ferentes pases^
Ello dificulta considerablemente la relacin entre el origen ilcito
del dinero y su introduccin al sistema financiero de aquella
nacin.
La mayora de lospasesque cuentan con un dispositivo contra
el lavado de dinero han intentado resolver este problema modificando las condi ci ones para hacer posible su comprobacin. Especialmente respecto de esta condicin se ha tendido a invertir la
carga de la prueba de manera que no sea la autoridad la que deba
98
probar el origen ilcito de loerecursoe, sino aquel que cuenta con

ellos sea quien deba demostrar que los ha obtenido de manera
lcita.
Loêxperto^deTracfin han analizado diverso^ procedi m iento^
empleados para lavar dinero y continan estudindolos constantemente ya que, como ellos mismos indican, el ingenio de los
traficantes no tiene lmites.
El blanqueo de capitales puede revestir mltiples formas ms
o menos complejas y elaboradas. Se efecta a travs de diferenteêtapas A grosso modo, pueden identificarse la^îûientee,
,g) conversin de los recursos obtenidos por una actividad ilcita,
^) disimulacin de lasfuentesde donde proviene, y c) absorcin
en el interior de los circuitos financieros legales.
La conversin inmediata de recursos provenientesde una actividad ilcita puede hacerse por la exportacin directa del
dinero mediante una operacin de cambio, o bien por la adquisicin de divisas o cheques de viajero o mediante la compra de
joyas, metales preciosos u obrasde arte.
La disimulacin de las fuentes se realiza a travs de una
multiplicidaddeoperaci one^ fi nanci era^ sucesi vas, mucha^vece^
a travs de los llamados parasos fiscales o reglamentarios o
aprovechando losserviciosde empresas fantasmas.
L os denominados parasos fiscales o reglamentarios son determinados pases o zonas geogrficas en los que encontramos
caractersticas como las siguientes:
,g) Ausencia de disposicionesjurdicas que obliguen a los orâni^mo^financierosa identificara susclientes.
^) Ausencia de autorizaciones legales que permitan, a las autoridade^ encargadas de aplicar la ley, tener acceso a los documento^de las instituciones financieras.
c) La imposibilidad en que se encuentran sus autoridades de
comunicar dato^ô^re operaci one^ fi nanci era^ a otra^ autori dade^
extranjeras.
99
Finalmente, la absorcin dentro de los circuitos financieros

legales se realiza confiriendo una apariencia lcita a los fondos
inicialmente o^teniô^ por meîoîlcitos Puederecurrirseauna
exportacin ficticiaocon fuertes alteraciones de precio. Deesta
manera una empresa dedicada aparentemente a lasexportaciones
justifica ingresos como si fuesen legtimos.
V. ITALIA
L A CÎMINALIDAD OFGANIZADA EN I TALIA
La principal forma de criminalidad organizada en Italia esla mafia
y las a^rupaciones simi lares que sehan desarrollado en el surdel
pas.
Segn alûnosestuîos,la mafia tiene susorênes en la Sicilia
medieval como sociedad secretanacida en el siglo XIII pararesistir
pasivamente las sucesivas ocupaciones extranjeras. El fenmeno
moderno de la mafia aparece en Italia desde el siglopasado. Surge
delosgruposde personas encargadasde cuidar extensas propieâês rurales en laregin meridional. Estaspersonasdotadasde
armas por losterratenientes, fueron gradualmente dedicndose a
actividades de extorsin y obteniendo beneficios de las amenazas
en contra de l os po^l aôres, al tiempo que ampliaban su s cam pos
de actividad ilcita.
Como hemos visto al referirnos a los Estados Unidos, estas
organizaciones se expandieron hacia el extranjero y sus rasgos
principales son: una fuerte jerarquizacin a partir del mando de
unjefe o capo que asigna funcionesy distribuye beneficiosentre
los miembros del grupo, as como el carcter secreto de la
pertenencia a la organizacin, caracterstica que en italiano se
denomina omert. La violacin del deber de guardar secretos es
castigada mediante las formas ms crueles de tormento, el cual
culmina con la muerte.
En la dcada de los ochenta se increment la accin de las
fuerzas policiales italianas contra la delincuencia organizada. En
101
102
esosaôsfu e clebre la activi âd deljuez Giovanni Falcone, quien

dirigi una verdadera cruzada contra lasactiviâês mafiosas que
amenazaban a lasinstituciones italianasy haban vuelto comunes
loshomicidiosde magistradose investigadoresdedicadosa combatir la criminalidad orqanizacia.
La sistematizacin de las investigaciones en esta materia hizo
posible detectar la existencia de una organizacin criminal especfica denominada: Cosa Nostra.
La Cosa Nostra se caracteriza por ser una asociacin formal y
secreta con reglas rigurosas de conducta, organismos rectores
permanentes y una reparticin clara de las tareas entre sus
integrantes. Esta organizacin se desarroll en la isla de Sicilia y
sobre su modelo tomaron forma otras agrupaciones criminales,
como la n^r^nghet^ (tpica de Cala^ria), la camorra de la regin
de Campania y en tiempos ms recientes la Sacra Corona U nita
(con base en la regin de Apulia),
La complejidad y la extensin de los grupos o familias que
configuran la mafia; la clandestinidad en la que acta, el temor
que infunde mediante la intimidacin a sus propios miem^rosy a
aquellos a quienes hace vctimas de sus acciones delictivas,
dificultan enormemente la persecucin de este tipo de êlincuenci a^ Asimismo la existencia de un orden jerrquico y el secreto
que deben mantener sus miembros hace, en ocasiones, prcticamente imposible llegar hasta losverâêroscaêcillas, de ah que
no basten los instrumentos legislativos diseados en contra de la
delincuencia comn para conseguir el desmantelamiento efectivo
de estas organizaciones.
A los rasgos intrnsecos ya mencionados, hay que aadir el
relativo a la dimensin econmica del grupo, consistente en el clominio de actividades lucrativas, algunas incluso legales, lo cual
lesda una gran capacidad para penetrar mediante la corrupcin a
los organismos represivos del Estado e incluso a los mbitos de
funcionariosadministrativosy de polticosa diversos niveles.
^^
^^ Finalmente el propio Falcone cay muerto vctima de un atentado con explosivos,

en Palermo, organizado por la mafia.
1 03
La mafia tiene as dos poderosos instrumentos de control: la

fuerza que infunde temor y el dinero que compra voluntades.
A. Los instrumentosjurdicos contra la mafia
La evolucin jurdica del combate a la mafia se inicia con el
reconocimiento de la existencia real de estas organizaciones y
el estudio y conocimiento de sus caractersti cas propi as.
13. Laasociacin de tipo mafioso
El aspecto msimportante de la transformacin del pensamiento jurdico italiano en torno al problema creado por estos grupos
ha sido la elaboracin del concepto asociacin de tipo mafioso que
tipificaron en su Cdigo Penal a partir de 1992.
Para entender esta evolucin debe considerarse la situacin de
impotencia en que quedaba colocada la autoridad ante la imposiîliâ^ de penetrar las organizaciones criminales que hemos
venido describiendo.
A fin de encontrar frmulasque atacaran a fondo el problema
era necesario que stas, ms que atender a la represin de los
delitos cometidos por tales asociaci ones cri minal es, fueran îrectamente a la causa del problema, que era la existencia misma de
la organizacin. As, los mtodosa aplicar deberan tener como
meta el desmantelamiento de la asociacin mediante la captura de
todos sus miembros, independientemente del grado en el que
participaran en las actividades delictivas pero, por supuesto,
buscando la supresin de losdirigentesdel msalto nivel.
De estas consideraciones surgi la necesidad pragmtica, no
necesariamente referida a una concepcin terica preestablecida,
de atacar la existencia misma de estasorânizaciones, penalizando
su constitucin y la pertenencia a ellas, con independencia de la
comisin concreta de algn delito.
Apareci as en la legislacin italiana la figura de la^soci^cin
para delinquir que responde a la mencionada necesidad y es
104
distinta a la nocin deasociacin delictuosa, que conocemos en

el derecho mexicano.
La asociacin para delinquir del derecho italiano, se configura
por la asociacin de tres o ms personas con el fin de cometer
delitos, y quienes los promueven constituyen u organizan dichas
asociaciones son castigados por ese solo hecho con una pena de
tres a siete aos de prisin. Adems, por la sola participacin en
la asociacin se impone pena de prisin de uno a cinco aos. 5e
observa aqu que la penalidad es mayor para los promotores u
organizadores. A losîriêntesse lesimpone igual pena que a los
promotores. 5i losasociados emplean armas en el campo o en la
va pblica, la pena se eleva a un mnimo de cinco y un mximo
de quince aos. Tambin se prev una elevacin de la pena si el
nmero de losasociadosesde diez o ms.
5e puede apreciar en estetipo delictivo el propsito de combatir
la existencia misma êlasmencionaâsasociaciones. Noobstante,
esto no fue suficiente y en 1992 se adicion al Cdigo Penal
italianoel artculo 41 6îsque, atendiendoanuevasconsiêracionesîctaâspor la prctica, cre la figura de la^soci^cin de tipo
mafioso. Esta asociacin se define en funcin de que quienes
forman parte de ella se valgan de la fuerza de intimidacin del
vnculo asociativo o de la condicin de sujecin o secreca que
deriva de la comisin de delitos para adquirir, de modo directo o
indirecto, la gestin o el control de actividades econmicas, de
concesiones, de autorizaciones para prestar servicios pblicos o
para obtener provechoso ventajas injustas para s o para otro o con
el fin de impedir u obstaculizar el libre ejercicio del voto o de
procurar votos para s o para otro con motivo de un proceso
electoral.
Esta asociacin requiere de un mnimo de tres miembros y
cualquiera que forme parte de ella ser castigado por ese solo
hecho, con pena de tres a seis aos de prisin. L os promotores,
dirigentes u organizadores recibirn una pena de cuatro a nueve
aos. 5i la asociacin esarmada se aplican de cuatro a diez aos
a los miembros y de cinco a quince aos a los organizadores o
1 05
dirigentes. L a asociacin se considera armada cuando l os parti ci pantes î sponân de armas u ex pl osi vos para la consecucin de la
finalidad de la asociacin, aunque îchasarmaso explosivosestn
ocultos o se tengan en un depsito.
5e prev tambin la confiscacin de lascosasque sirven o sean
destinadas a la comisin del delito y los productos o provechos
obtenidos, as como la anulacin de las licencias, permisos o
concesiones obtenidas por ese medio.
El artculo 41 6îsdel Cdigo Penal italiano extiende tambin
susîsposiconesa la camorray a toâs l as otras asoci aci ones con
distintas denominaciones locales que, valindose de la fuerza
intimiâtoria del vnculo asociativo, persigan propsitos corresponîentes a aquellos de las asociaciones de tipo mafioso.
Es de notarse la amplitud de la descripcin del tipo y la
necesidad de recurrir a conceptos poco precisos, para tratar de
asir un fenmeno tan complejo como la asociacin mafiosa, tal es
el caso de la referencia a la fuerza de intimidacin que produce el
vnculo asociativo. 5e trata de un elemento subjetivo tanto por lo
que toca a la intimidacin, como a la causa de la misma, ya que
prcticamente equivale a sealar que el conocimiento que tiene el
sujeto pasivo de la pertenencia de losdelincuentesa la organizacin mafiosa, le genera un temor que da lugar a que acceda a
otorgar losbeneficioseconmicosque se le exigen.
Tales hechos se dan en la realidad y por ello era preciso
encontrar trminos que los êscri î eran a fin de someterlosa una
tipificacin penal, si bien debe reconocerse que dicha tipificacin
resulta extensa y en ocasiones vaga, pero ha respondido a una
necesidad histrica de la sociedad italiana para enfrentar un
problema que la ha venido corroyendo a lo largo de losaos.
Por otro lado, es impresionante ver la cantidad de actividades
econmicasy de funciones pblicascon efectoseconmicosque
han sido penetradas por la mafia, lo que se demuestra con la
inclusin de un listadotan amplio al respecto dentro del tipo penal
e incluso la referencia alascuestioneselectorales, loqueevidencia
que la raz misma de los procesos democrticos puede quedar
1 06
desvirtuada en virtud de la accin de la mafia. Esta reaccin

legislativa se justifica por el fenmeno que se haba venido
desarrollando en el surdeItalia, consistenteenasegurarlo^voto^
a un determinado candidato con base en el dominio que el grupo
mafioso tiene en una cierta regin, de modo que le permita
intimidar a todos los habitantes para que voten en determinado
sentidoy luego recibir una serie de êneficio^ i lcito^ por parte de
quien ha resultado electo.
C. L,9 Direccin de Invesîg,9cin Anîm,9fi,9
El 30 de diciembre de 1 991 se cre, por l ey, la Direccin de
Investigacin Antimafia, cuya caracterstica esla interin^titucionaliâ^. Aqu vale la pena mencionar que este rasgo aparece como
una constante en los diversos procedimientos para actuar contra
la delincuencia organizada, ya que eefrecuente que se requiera la
participacin de autoridades diversas que tienen competencia en
distintos mbitos,a veces no solamente policiacos, sino a^mini^trati v o^ o de otra ndole.
La complejidad del problema de la delincuencia organizada
requiere de una coordinacin intensa entre distintas reas ûêrnam ental es, ya que es precisamente la ausencia de coordinacin
lo que facilita la actividad de los grupos organizados para clelinquir.
La ley establece, en consecuencia, un Consejo General presiî ô por el Ministro del Interior. En l se integran los siguientes
funcionarios: el jefe de la Polica, el comandante general de los
Carabineros, el comandante general de la Guardia de Finanzas,
el director general del 5ervicio de Informacin para la 5eguridad
Democrtica, los jefes de los cuerpos del 5erv i ci o 5ecreto Civil
y Militar y, por supuesto, el director de la Direccin de ^ nvestiâcin Antimafia.
Esinteresante observar la participacin de lasreasde êûridad del Estado, como son los servicios secretos, cuyo propsito
es proporcionar informacin al consejo. El denominado 5ervicio
107
5ecreto Civil acta hacia el interior del pasy el militar hacia el

exterior.
Este Consejo General se ocupa de desarrollar estrateîascontra
el crimen organizado, determinar losobjetivosque cada agencia
policiaca deber perseguir al respecto, optimizar el uso de los
recursosy meîosîsponi^les, y llevaracabo un control peridico
de los resultados conseguidos.
La ley que cre la Direccin de Investigacin Antimafia
contiene provisiones urgentes para coordinar las actividades de
informacin e investigacin en la lucha contra el crimen orqanizacio. 5e encomienda a la direccin la tarea exclusiva de realizar
investigacionespreventivassobre el crimen organizado e investiâciones de polica judicial sobre delitos de asociacin de tipo
mafioso o que puedan relacionarse con dicha asociacin.
5e trata de un organismo de investigaciones especializadas
encaminadas a conseguir el objetivo estratgico de eliminar las
organizaciones de tipo mafioso.
Observamos aqu dos caractersticas que se encuentran prcticamente en todos los sistemas de lucha contra el crimen orâni zacio: la centralizacin y la especializacin. La Direccin de
Investigacin Antimafia forma parte del Ministerio del Interior,
cuyo titular debe someter un informe semestral al Parlamento,
acerca de lasactividades efectuadas por la direccin y losresultaôsde lasmismas. La Direccin de Investigacin Antimafia es
autnoma en cuanto a su gestin administrativa y contable, y
planifica directamente losâstosnecesarios para el funcionamiento de sus oficinas y servicios.
L a direccin tiene tresuniâêsprincipales:lade Investiâciones^reventivas, laê InvestiâcionesJuîcialesy laê Relaciones
Internacionales.
La unidadde Investigaciones Preventivas se ocupade recoger
noticias y datos sobre el crimen organizado con el objeto de
obtener elementos para orientar las acciones de lucha. En esta
funcin no slo estudialasactividadescriminalesque ocurren en
Italia o fuera de ese pas por miembrosde la delincuencia orea-
1 08
nizada de origen italiano, sino tambin lasque efectan en Italia

miembros de organizaciones criminales de otros pases.
La unidad de InvestigacionesJudiciales planifica lasinvestigaciones y coordina las operaciones de polica judicial a fin de
aportar datos en los procesos.
La unidad de Relaciones Internacionales promueve y fomenta
por diferentes medios, que incluyen la suscripcin de convenios
îlateralesy multilaterales, las conexi ones con orânismoshomloôsde otrospases, con el objeto de mejorar la lucha contra las
manifestaciones de criminalidad organizada en el contexto internacional.
Entrelasactividadesdestacadasde esta unidad est la celebracin de convenios que dieron lugar a proyectos especficos de
cooperacin, como el proyecto FIDIA realizado conjuntamente
con el F13I delosEstadosUnidos, que permiti realizar un registro
general de las familias mafiosas presentes en los Estados Unidos
y sus conexiones. El proyecto AÎ G, conducido conjuntamente
con el 13IKA deAlemania, porvirtuddel cual se realiz un registro
general de los grupos criminales italianos que se encuentran en
Alemania, favoreciendo a la vez un intercambio de los datos
obtenidos durante las investigaciones.
La creacin del llamado Convenio Hexagonal entre lasinstituciones de investigacin de Estados Unidos, Alemania, Rusia,
Canad, Inglaterra e Italia, que permite coordinar las investigaci ones entre esos pases.
La Direccin de Investigacin Antimafia(DIA)a^rupaelementos que provienen de las tres principales agencias policiales
italianas: la Polica del Estado que depende del Ministerio del
Interior, losCarabinerosque pertenecen a lasfuerzasarmadasy
la Guardia de Finanzas que depende del Ministerio de Finanzas.
Tambin se integran al personal de la DIA miembros de la
administracin civil del Ministerio del Interior y personal de
carrera perteneciente al rea tcnico-cientfica de la Polica del
Estado para lasactividadesde carcter pericial, tcnica, logstica
y administrativa.
109
Uno de losenfoques m snoveôsosy peculi ares ê la actividad

de la DIA es su funcin preventiva del posible desarrollo del
crimen organizado de tipo mafioso.
Segn sealan los propios dirigentes de la D I A,
lasinvestiâci o nespreventivasdirigen la atencin hacia la estructura,
la organizacin y las conexiones nacionalese internacionales de los
gruposcriminales, as como susobjetivosy modalidadesoperativas
y toda expresin delictiva relacionada con losmismos, inclusive las
ex to rsi ones.
^,)
Igualmente, l os î recti v os ê l a D I A estiman que se ha ^ en eraô

una nueva cultura operacional al privilegiar el anlisisdel fenmeno mafioso en su conjunto y el control constante de contextos
especficos en el que ste ocurre.
Las investigaciones preventivas, afirman, permiten anticipar
laslneasê tendenciay desarrollo del fenmeno mafiosoy llevar
a cabo una lucha adecuada de manera permanente y sistemtica.
En el mbito de las investigaciones judiciales, la DIA fija su
atencin, sobre todo, en los sujetoscriminales ms que sobre los
êl itos i nîviûal mente considerados. Normalmente no acta con
base en la noîî,9 criminis sino que da preferencia al anlisis del
fenmeno mafioso en su conjunto, as como al contexto del delito
de asociacin, tendiendo a detectar responsabilidad, papeles y
actitudes criminales de los integrantes de los grupos mafiosos
y las conductas delictivas de los mismos.
D. F,9cult,9des especi,9les de l,9 D IA
La D IA ha sido dotada por la ley de atribuciones especficas
para combatir el crimen organizado. Entre ellas destacan las
siguientes:
^,) Documento detrabajo de la DIA elaborado para la reunin de estudio e informacin
que sostuvieron con la delegacin mexicana de legisladoresy funcionariosde la FGP, que
visit Italia para analizar el fenmeno de la criminalidad organizada. Roma, 26 de
septiembre de 1995.
110
Decomisospreven-ivos. Puede pedir, a travsê su director, al

tribunal competente, la aplicacin de meîâspreventivas, personales y patrimoniales alos inîciaôsde mafia. El director de la
DIA puedeinclusoemprenderinvestigaciones patrimoniales proponiendo ala vez el secuestro de lospatri m oniosê los m afiosos.
Esto c[uiere decir c[ue a nivel de averiguacin previa pueden
tomar medidaspara lograr el aseguramiento de personaso cosas
vinculadas al delito de asociacin de tipo mafioso.
Para ello cuenta con atribuciones para efectuar las siguientes
actividades:
Acceso ,9 expedien-es. Est facultado para:
,9) obtener de la autoridadjudicial, con previa autorizacin del
Ministro del Interior, copias de expedientes procesales c[ue permitan la prevencin de delitos mafiosos;
b) tener acceso al registro de denuncias de delitos previa
autorizacin de la autoridad judicial.
Coloquios priv,9dos. Puede sostener entrevistas, de manera
confidencial y para finesê investigacin, con presos, incluso los
c[ue se encuentren en custodia cautelar, para obtener informaciones tiles tendentes a prevenir y combatir los delitos cometidos
por la criminalidad organizada. Tales entrevistas rec[uieren autorizacin del Ministro de Justicia o del Fiscal competente y l,9s
inform,9ciones,9s ob-enid,9s no se pueden us,9r dur,9n-e el juicio;
son slo tiles para finesde investigacin.
Acciones encubier-,9s. Consistentes en simular operaciones de
compra de armasroââs, lavadodedineroydeinversindefonôslavaôsconel fin de recogerelementosproâtoriosso^re los
delitoscorrespondientes, as como sobre infracciones penales en
materia de drogas, armas, municiones o explosivos. En dichos
casos el fiscal puede retrasar la decisin de efectuar el decomiso
de los bienes de c[ue se trate.
In-ercepciones -elefnic,9syescuch,9s,9mbien-,9les. Tiene atriûciones para pedir a los procuradores îstritales antimafia, a
travsdel director de la DIA y con anuencia previa del Ministro
del Interior, la autorizacin para intervenir conversaciones tele-
111
fnicas o colocar dispositivos que permitan realizar escuchas

medioambientalesa efecto de prevenir y obtener informacin
sobre delitos de asociacin para delinquir, asociacin de tipo
mafioso, asociacin para fines de narcotrfico y secuestro de
personas para fines de extorsin.
Lasinformacionesas o^tenidasno pueden ser usadasenjuicio,
ya que en este caso la autorizacin no es otorgada por una
autoridad judicial.
Supresin del secreto bancario. Puede:
,g) controlar documentos conservados en bancos, instituciones
crediticiasp^licasy privadas, sociedadesfiduciariasy cualquier
institucin o sociedad de regulacin de ahorros o intermediacin
financiera, con la posibilidad de valerse de l os rânos de polica
tributaria, toda vez que sea necesario averiguar casosde supuesta
penetracin mafiosa. En dichos casos no se aplica la regla del
secreto bancario, y
^) pedir a los responsables de establecimientos crediticios y
sociedadesde intermediacin financiera que brinden informaciones so^re expedi entesy documentos en su poder, controlados por
oficinas o servicios dependientes de ellos.
Citîtorios a personas. Puede citar a cualquier persona para
fines de investigacin, con arreglo a los poderes previstos en el
artculo 15 del Texto nico de las L eyes de Seguridad Pblica,
informando del empleo de este poder cada seis meses al Ministro
del Interior.
Acceso a informacin policiaca y deseguridad. Tiene acceso
a losdatoscontenidosen el banco dedatosde lasfuerzas policial es
y puede recabar informacionesde losserviciosde seguridad, tanto
civil como militar, sobre hechosrelacionadoscon actividadesde
carcter mafioso.
Estudios especiales. Est posibilitada para valerse, previa
autorizacin del Ministro del Interior, de la colaboracin de
expertos para organizar estudios e investigaciones sobre los
aspectosfinancieros, sociales, econmicos, hi stri cosy culturales
del fenmeno mafioso.
112
E. L,9 Direccin N,9cion,9l An-^m,9f^,9

Paralelamente a la Direccin de Investigacin Antimafia, que
es un grupo de investigacin policiaca especializado en la lucha
contra la criminalidad organizada, se form tambin la Direccin
Nacional Antimafia, constituida por un conjunto igualmente especializaôde maîstraôsque po^ramosconsiêrarequivalentes
anuestrosagentesdel Ministerio Pblico.
El concepto de magistratura en Italia abarca tanto a losfuncionariosque en nuestro rgimenconsiêramosaêntesêl Ministerio Pblico, como a losjueces. La idea de la Direccin Nacional
Antimafia consiste en especializar a quienes habrn de formular
las acusaciones penales a partir de la investigacin realizada
por lasreas policiacas.
L a Direccin Nacional A nti mafi a fue establecida por la ley de
20 de enero de 1992, est encabezada por el procurador general
anti m afi a y se integra por 20 magistrados expertos en los proceîmientos sobre el crimen organizado. A esta direccin se le
asignanôstareasfunâmentales, a saber: coordin,9r eficazmente
las investigaciones en todo el pasy fomen-,9rlasactividadesde las
î recci ones î strital es anti mafiaesta^leciâsen el mbito de lasprocuraûrasîstritalescorresponîentesalostriûnalesque operan
en las capitales regionales. Estas demarcaciones territoriales se
denominan: distritos de las cortes de apelacin. L as direcciones
î strital es anti mafia son fiscalasespecializaâsen investigaciones
de delitos, como la asociacin para delinquir de tipo mafioso, el
secuestro de personas con fines de extorsin y la asociacin para
delinquir con fines de narcotrfico.
F. L,9 figur,9 de los,9rrepen-idos
L os ,9rrepen-idos (pen-^-^) o colaboradores de la justicia, han
constituido un factor muy importante en la lucha contra la
criminalidad organizada. Este sistema empez a aplicarse a fines
de los aos setenta mediante una legislacin que disminua con-
113
siêra^l em ente las pen as a qui en es col aôrasen con las autori âês
para desmantelar l as orân i zaci ones cri m i nal es. Originalmente se
aplic en el combate contra el terrorismo y en virtud del xito
que arroj esta poltica se decidi extenderla hacia otrasformas
de delincuencia organizada. L as autoridades italianasconsideran
que esta figura ha sido decisiva en la lucha contra las organizacionesde tipo mafioso. A finesde 1995 el nmero de colaboraôresy familiaresê losmismosa losque se otorgaba proteccin
por parte de las autori âês era cercano a l as ci nco mil personas.
Si bien l os ênefi ci os l o^ raôs con la aplicacin de estos m toôs
son importantes, tambin debe considerarse que el gasto destinado
a cubrir necesidades de los colaboradores es bastante elevado.
G. Progr,9m,9 de proteccin ,9 testigos en It,9li,9
L a lucha contra la delincuencia organizada en Italia ha estableciô, como en otros pases, un programa de proteccin a testigos
que aportan datos para la captura y enjuiciamiento de los participantesenorânizacionescriminalesy,sobretodo, deaquellosque
pertenecen a lasjerarquas superi ores. Mediante este programa se
resguardan al testigo y a sus familiares, se les transfiere a
localidades lejanasy, en muchos casos inclusive, se les proporciona una nueva identidad.
Durante un tiempo se les sostiene econmicamente y se les
otorga servicio mdico. Se les da apoyo para la educacin de sus
hijosy se les busca un nuevo trabajo.
H. Legisl,9cin contr,9 el secuestro
La legislacin italiana ha buscado adoptar medidas eficaces
para preveniry reprimirel secuestro. El enfoqueal respecto parte
de la idea de que no debe tenerse ninguna complacencia con los
secuestradores ni admitir su condiciones pues ello alienta la
realizacin de este delito. El delincuente en este caso est motivaô
por el beneficio econmicoy una manera de disuadirlo esîctanô
114
normasqu e hagan prcticamente imposibleal secuestrador lograr

estos propsitos.
Es cierto que debe procurarse al mximo la proteccin de la
vida de lossecuestraôs, perotambin lo esque el atentado contra
esa vida proviene de losêlincuentesy no de l as autori âês, por
lo que si se facilita el pago de rescates, es mayor el nmero de
viâsquese ponen potencialmente en peligro porla multiplicacin
de los secuestros.
De ah que, en primertrmino, la autoridad nunca se abstenga
de actuar y que se imponga la obligacin a las vctimasy a sus
familias que conozcan del caso, de denunciar indefectiblemente
la realizacin de un secuestro, al tiempo que se sanciona el
incumplimiento de esa obligacin.
Por otra parte, se prohê expresamente la contratacin de
seguroscontra secuestrosy se declaran nulostodos loscontratos
civiles que tengan como fin recuperar el dinero pagado como
rescate.
Existen disposicionesque permiten a las autoridades bloquear
o congelar la disponibilidad de bienes mueblese inmueblestanto
del secuestrado como de sus familias, de manera que resulta
imposible obtener recursos para pagar el rescate.
Tambin se penaliza la labor de intermecliacin entre los
delincuentesy la familia del secuestrado para lograr la liberacin
mediante la entrega del rescate.
Adicionalmente, en el plano estricto de la investigacin, se
establecen disposiciones a fin de que los Ministerios Pblicos
encargados de los casos de secuestro tengan a su disposicin un
grupo especializado que para tal efecto opera en el Ministerio del
Interior.
Se realiza tambin un trabajo de sistematizacin de todos los
datos obtenidos del estudio de los secuestros, as como labores
preventivas mediante intercambio de informacin entre todas las
fuerzas que realizan tareas de polica. L a Direccin General de
Polica Cientficatiene datoscomputarizadosque permiten conocer en detalle lossistemasoperativosê lossecuestraôresy poder
115
combatir este delito eficazmente. La disminucin del mismo ha

sido evidente en el territorio italiano, si acaso con excepcin de
la isla de Cerdea, en donde todava se practica en condiciones
ms bien propias de las comunidades atrasadas.
VI. Espaa
117
' 117
1. La criminalidad organizada en Espaa
2. Principales instrumentos jurdicos contra la criminalidad organizada
122
VI. ESPAA
1. LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA EN ESPAA
La principal forma de actuacin de la criminalidad organizada en

Espaa fue inicialmente el terrorismo. La experiencia del combate
en contra de organizaciones terroristas, particularmente la ETA,
gener modificaciones en la legislacin espaola que, con el
tiempo y los cambios de circunstancias, se han trasladado a la
lucha contra otras formas de delincuencia organizada.
Segn los reportes de la Direccin General de la Polica
Espaola, durante el ao de 1994 fueron investigados por las
diferentes Unidades de Polica Judicial un total de 197 grupos
organizados. De ellos, 29.60% estaban compuestos por delincuentes espaoles, 10.71% por delincuentes extranjeros de un solo pas
de procedencia y 59.69% por delincuentes de diversas nacionalidades, incluida la espaola.
El nmero total de sospechosos identificados como componentes de los grupos criminales detectados fue de 2,642, de los cuales
86.95% eran hombres y 13.05% mujeres.
La colaboracin entre los grupos criminales se puede calificar
de alta, al situarse en 40% de los casos. De estos colaboraron con
otros grupos: 13.06% en su estructura, 29.72% en su actividad
delictiva, 18.02% intercambiaron contactos o relaciones: en el
plano nacional el 16.66% y en el internacional 22.54%.
Los grupos organizados con mayor grado de colaboracin
fueron los de estructura mixta en 53.56% de los casos, seguidos
117
118
de las organizaciones extranjeras en 34.17% y de las espaolas

con 12.27%.
La actividad delictiva mayormente practicada por los grupos
criminales investigados fue el trfico de drogas.
El blanqueo de dinero, la falsificacin y la defraudacin con
medios internacionales de pago, el trfico ilcito de automviles
y de armas, los robos (con intimidacin o fuerza en las cosas), la
falsificacin de moneda, la prostitucin y la receptacin, fueron
otras actividades ilcitas que destacaron en este sentido.
Sesenta y cuatro grupos organizados usaron a las empresas
legales como medio para desarrollar su actividad. Otros medios
de los que habitualmente dispusieron los mismos, fueron vehculos
de todo tipo, propiedades inmobiliarias y elementos de telefona
mvil.
Un 42.63% de las organizaciones criminales que operaron en
Espaa durante el ario 1994 se caracterizaron por el empleo de la
violencia. De ellas, 18.27% us la violencia intragrupal, 14.21%
ejercit la violencia intergrupal y 9.27% la violencia extragrupal.
Amenazas, coacciones y agresiones fsicas fueron los mtodos
coercitivos ms frecuentes. Las armas de fuego estuvieron presentes en un importante nmero de casos.
La influencia en instituciones tanto pblicas como privadas se
ejerci por 26% de los grupos investigados. Destac su relacin
con el sector de negocios en 23.52% de los supuestos.
Otras reas afectadas en este mbito fueron la administracin
pblica (15.68%), las autoridades judiciales (3.92%), el mundo
poltico (7.84%) y las autoridades policiales (13.72%).
El 15.46% de las organizaciones lav dinero. Gibraltar fue uno
de los territorios preferidos en este aspecto, en el que adems
estuvieron involucrados pases como Andorra, Portugal, Alemania, Reino Unido, Blgica, Dinamarca, Canad, Colombia, Panam, Uruguay, Puerto Rico, Chile, Venezuela, Argentina, Per,
China, Siria, Arabia Saudita, Irn, Egipto y pases del Este de
Europa no especificados.
INSTRUMENTOS JURDICOS CONTRA EL CRIMEN
119
Las zonas geogrficas que ms frecuentaron las organizaciones

detectadas fueron la Costa del Sol y el resto de Andaluca, la Costa
Levantina, la Costa Brava, Galicia, Cantabria y Zaragoza. No
obstante, los lugares de asentamiento preferidos por las mismas
se concentraron en las ciudades de Barcelona, Valencia, Madrid,
La Corua y Mlaga.
Con base en estos datos, la polica espaola ha arribado a las
siguientes conclusiones:
Para efectuar un balance de la situacin de la delincuencia
organizada en Espaa durante 1994, fue necesario tener
muy en cuenta los indicadores mnimos sobre los que se ha
basado el mtodo de trabajo utilizado. En este sentido, causa
sorpresa constatar que fueron 197 los grupos criminales que
actuaron en este periodo de tiempo en territorio hispano.
Esto demuestra que se han implantado en los ltimos arios,
de forma progresiva y preocupante, desde el punto de vista
policial, organizaciones criminales de muy diverso signo,
cuyo principal objetivo ha girado sobre todo alrededor del
trfico ilcito de sustancias estupefacientes.
Relacionado con esta actividad, y como consecuencia de la
misma, el blanqueo de dinero procedente de ese trfico se
ha desarrollado tambin de manera muy significativa. Se ha
observado, en esta lnea, una fuerte tendencia en los grupos
organizados, a involucrarse en toda actividad rentable para
alcanzar sus fines ilcitos.
Si bien en la mayora de las ocasiones la delincuencia
organizada en Espaa ha estado representada, durante el
perodo de tiempo analizado, por elementos extranjeros, se
pretende otorgar mayor atencin en un futuro, debido al
incremento que han tenido, a las organizaciones de carcter
netamente nacional. Hasta hace pocos arios el papel del
delincuente espaol integrado en organizaciones criminales
haba sido secundario. Hoy, las autoridades consideran que
120
la delincuencia organizada espaola ha evolucionado tanto

profesional como organizativamente.
Otras organizaciones criminales cuya actividad futura preocupa a la organizacin policial espaola son los grupos de
italianos de carcter mafioso, las redes de delincuentes
chinos y los grupos procedentes del Este de Europa, cuyas
tendencias se vienen afirmando en campos delictivos tan
concretos como el trfico de drogas, el trfico ilcito de
vehculos, la prostitucin y la inmigracin ilegal, sobre todo
en el mbito de la trata de blancas.3
El rgimen jurdico aplicable a la delincuencia organizada
El concepto de delincuencia organizada no est definido especficamente en ningn ordenamiento legal espaol ni existe ninguna ley que contenga normas penales sustantivas y procesales
que se refiera de manera especial a esta delincuencia.
No obstante, de manera dispersa, existen en el ordenamiento
jurdico de ese pas referencias a los delitos cometidos por
organizaciones. Estas referencias empezaron a aparecer precisamente en relacin con la actividad terrorista y los delitos cometidos
con motivo de ella. El artculo 55.2 de la Constitucin Espaola,
estableci por primera vez, en el mbito constitucional europeo,
la suspensin de determinados derechos fundamentales "en relacin con las investigaciones correspondientes a la actuacin de
bandas armadas o elementos terroristas".
Efectivamente, la Constitucin Espaola permite que tres derechos consagrados por ella misma no se concedan a personas
involucradas en la investigacin de actos terroristas. El primero,
es el relativo al plazo mximo de detencin de 72 horas para
determinar si un detenido es puesto en libertad o consignado ante
la autoridad judicial. En tal virtud, dicho plazo puede extenderse
cuando se trata de individuos investigados por terrorismo.
30 Datos del documento de trabajo analizado durante la reunin sostenida con la
Comisaria General de la Polica Judicial espaola, el 3 de octubre de 1995.
121
Otro derecho que puede ser suspendido es el de la inviolabilidad

del domicilio. El artculo 18.2 de la Constitucin Espaola
establece que "ninguna entrada o registro podr hacerse en el
(domicilio) sin consentimiento del titular o resolucin judicial,
salvo en caso de flagrante delito".
El tercer derecho que la constitucin permite suspender es "el
del secreto de las comunicaciones, y en especial, de las postales,
telegrficas y telefnicas..." el cual slo puede ser violado por
disposicin de la autoridad judicial?'
La tcnica adoptada por el legislador espaol para hacer ms
rigurosa la ley contra la criminalidad organizada no ha sido la de
crear un tipo autnomo en el que se describa lo que se entiende
por organizacin, sino agravar las sentencias por la comisin de
determinados delitos en los casos en que stos son cometidos por
organizaciones, dejando que sea el Poder Judicial el que establezca
el contenido y el alcance del concepto organizacin.
De diversas sentencias del Tribunal Supremo, se desprende que
para que exista una organizacin de carcter delictivo no basta la
simple pluralidad de personas, sino que es necesario que adems
programen un proyecto inicial y que ste cuente con medios
idneos para su ejecucin, distribuyendo las funciones entre todos
sus miembros, que de otra parte estarn organizados de forma
jerrquica.
El concepto de organizacin y la agravacin de las penas para
los delitos que se cometan por medio de ella, se han extendido
haca otros mbitos delincuenciales, como el trfico de drogas
(artculo 344-bis del Cdigo Penal espaol); el blanqueo de
capitales o lavado de dinero (artculos 344 bis-h, 344 bis-j del
Cdigo Penal; ley 19 de 1993 de 28 de diciembre, sobre medidas
de prevencin de blanqueo de capitales; reglamento de la ley
19/1993 emitido en real decreto 925/1995 de 9 de junio), y
contrabando (artculo 10 de la ley 7/82 de 13 de julio, reguladora
de los delitos e infracciones de contrabando).
31 Lpez Garrido, Diego, Terrorismo, poltica y derecho, Madrid, Alianza Editorial,
1987, p. 82.
122
Por otra parte, en el mbito administrativo y con objeto de

elaborar los informes que requiere la Unin Europea, Espaa ha
considerado como indicadores mnimos para estimar que existe
delincuencia organizada los siguientes:
1. Concurrencia de ms de dos personas para la comisin de
delitos.
2. mbito geogrfico de actuacin internacional o interprovincial .
3. Sospecha de que el grupo pudiera cometer o hubiera llevado
a cabo delitos que por s solos o de forma global sean de
importancia considerable.
4. Actuacin por un periodo de tiempo prolongado.
5. Bsqueda de beneficios o de poder.
6. Reparto de tareas.
De los indicadores establecidos por la Unin Europea, stos
son los seis que Espaa ha tomado en consideracin con una ligera
variante en el segundo, ya que no necesariamente el alcance
delictivo del grupo debe ser internacional, sino que basta con que
afecte a ms de una provincia espaola, bajo la idea de que los
grupos que tienen esa capacidad expansiva, bien podran en poco
tiempo llevar sus actividades al mbito internacional. 32
2. PRINCIPALES INSTRUMENTOS JURDICOS CONTRA
LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA
A. La centralizacin de la competencia
Como ha ocurrido en diferentes pases, se observa una tendencia en el Estado espaol a la centralizacin de la competencia para
contender con el problema del crimen organizado. Ya desde el
decreto ley 2/1976 de 18 de febrero, se sustrajo del fuero militar
32
Vase, infra, el concepto de criminalidad organizada en la Unin Europea, p. 139.
123
el conocimiento de los delitos vinculados al terrorismo. Posteriormente, en enero de 1977, se cre la Audiencia Nacional y se
suprimi el Tribunal de Orden Pblico, concedindose a aqulla
la competencia en materia de terrorismo. Si bien sta pas del
fuero militar al fuero comn, se concentr en la Audiencia
Nacional y en los Juzgados Centrales de Instruccin."
Debe recordarse que el sistema espaol sigue siendo inquisitivo
y no acusatorio y los jueces de instruccin, que forman parte del
Poder Judicial, realizan la tarea de integrar lo que en Mxico
denominaramos la averiguacin previa, es decir, efectan la tarea
de investigacin y acopio de pruebas.
La Audiencia Nacional es un rgano jurisdiccional con competencia especfica para todo el pas en las materias social, administrativa y penal. Su validez constitucional ha sido confirmada por
el Tribunal Constitucional espaol.
La Ley Orgnica del Poder Judicial le da facultades a la Sala
Penal de la Audiencia Nacional para conocer de los asuntos
siguientes: ataques a las instituciones fundamentales del Estado,
falsificacin de moneda, terrorismo, delitos monetarios, fraudes
y estafas que tengan trascendencia en la economa nacional o
repercutan en ms de una comunidad autnoma; fraudes alimentarios, trfico de drogas realizado por banda organizada y todos
los casos de extradicin. La Asamblea Nacional cuenta con cinco
jueces de instruccin, que presentan sus casos ante la Sala Penal.
B. La responsabilidad penal de las personas jurdicas
El Cdigo Penal espaol no contempla la responsabilidad penal
de las personas jurdicas. Espaa se ha apegado a la tradicin del
continente europeo que basa la responsabilidad criminal en el
principio de culpabilidad, segn el cual sta es de carcter
esencialmente personal y ello impide que la sancin recaiga sobre
33
Lpez Garrido, Diego, op. cit., p. 80.
124
todos los miembros de una persona moral, incluyendo a aquellos

que no tuvieron participacin ni conocimiento de los hechos.
Si bien ste es el principio general, la legislacin espaola prev
medidas de seguridad en los casos de delitos de narcotrfico o de
lavado de dinero, que en la pennsula se denomina "blanqueo de capitales". Dichas medidas pueden consistir en la disolucin de la
sociedad, la clausura de los locales, la suspensin de las actividades de la organizacin, la prohibicin de realizacin de determinadas operaciones mercantiles y otras.
Los responsables de la conduccin de la poltica penal espaola
han analizado la posicin de pases como Francia y Holanda, que
s admiten la responsabilidad penal de las empresas, en tanto que el
derecho hispnico se ha mantenido apegado al principio de
societas delinqere non potest. El enfoque vigente entre los analistas gubernamentales espaoles parece ser el de que en realidad
no hay tanta distancia entre ambas posiciones y estiman que se
trata de un problema semntico por la superposicin de tres
planos:
1 El derecho positivo, en el que se trata de indagar si se imponen o
no sanciones a las personas jurdicas.
2 El plano dogmtico, en donde se discute si las personas jurdicas tienen o no capacidad de accin, de culpabilidad y de pena y si
las sanciones impuestas son penas, medidas de seguridad o sanciones
administrativas.
3 El plano poltico criminal, donde se cuestiona la idoneidad de
imponer penas u otras sanciones a las personas jurdicas.34
La solucin espaola ha consistido en considerar que las

sanciones impuestas a las personas jurdicas o bien tienen un
carcter administrativo si son impuestas por rganos administrativos, o bien son medidas de seguridad cuando son dictadas por
los jueces.
34 Dossier del Grupo Criminalidad Organizada Internacional, Ministerio de Justicia,
Subdireccin de Cooperacin Jurdica Internacional, Madrid, Espaa.
125
C. Medidas contra el lavado de dinero

El proyecto de Cdigo Penal espaol, aprobado por el Congreso
de los Diputados a mediados de 1995, introdujo de forma genrica
el blanqueo de capitales para toda clase de delitos graves, y no
nicamente para el caso de delitos vinculados al trfico de drogas,
como se prevea con anterioridad.
Espaa ha avanzado considerablemente en el sentido dispuesto
por la directiva 91/308 de la Comunidad Econmica Europea,
relativa al combate contra el lavado de dinero. La ley 19/93 del
28 de diciembre de 1993 incluye medidas dirigidas no slo a evitar
el blanqueo de capitales procedente de delitos de narcotrfico, sino
de actividades delictivas relacionadas con bandas armadas o
grupos terroristas.
El 9 de junio de 1995 se aprob el reglamento de la mencionada
ley a fin de puntualizar las medidas de "prevencin de blanqueo
de capitales", as como fijar las obligaciones, actuaciones y
procedimientos dirigidos a perfeccionar e impedir la utilizacin
del sistema financiero y de otros sectores de actividad econmica
para el blanqueo de capitales procedentes de:
a) actividades delictivas relacionadas con las drogas txicas,
estupefacientes o sustancias psicotrpicas;
b) actividades delictivas relacionadas con las bandas armadas,
organizaciones o grupos terroristas;
c) actividades delictivas realizadas por bandas o grupos organizados.
De acuerdo con el mencionado reglamento, se entiende por
blanqueo de capitales: la adquisicin, utilizacin, conversin o
trasmisin de bienes que proceden de alguna de las actividades
delictivas a las que hemos hecho referencia, o de participacin en
las mismas, para ocultar o encubrir su origen o ayudar a la persona
que haya participado en la actividad delictiva a eludir las consecuencias jurdicas de sus actos, as como la ocultacin o encubrimiento de su verdadera naturaleza, origen, localizacin, disposicin, movimientos o de la propiedad o derechos sobre los mismos,
126
aun cuando las actividades que las generen se desarrollen en el

territorio de otro estado.
Puede notarse que la definicin espaola del lavado de dinero
tiene una gran amplitud y abarca incluso acciones realizadas fuera
del territorio de ese pas.
ste es un punto en el que es necesario profundizar porque las
modernas tcnicas de computacin y el rpido traslado de activos
de un pas a otro estn obligando a una concepcin supranacional
del derecho penal, la cual atiende al hecho de que, en ocasiones,
es virtualmente imposible determinar el lugar en el que se realiza
una conducta. En la actualidad es posible desde un avin en vuelo
dar instrucciones a una computadora en cualquier lugar del mundo
para que realice una transaccin financiera. Evidentemente es
imposible aplicar el principio de territorialidad de la conducta y
debe acudirse a la idea del efecto que produce la transaccin e
incluso a los efectos, en plural, de la misma que pueden ser
perseguidos por varias autoridades penales de diferentes estados.
Ello est obligando a una nueva conceptualizacin de lo que
podramos denominar: derecho penal supranacional aplicable en
los casos de narcotrfico, contrabando mltiple o delitos cometidos por medio de la intercomunicacin de computadoras u ordenadores.
El sistema espaol se basa en el "reporte de operaciones
sospechosas", el cual consiste en que no solamente se tome en
cuenta el monto de la operacin financiera, sino las caractersticas
de la misma, de manera que si stas parecen inusuales o extraas,
las instituciones obligadas a efectuar el reporte deban dirigirse
a las autoridades para hacerles notar las razones por las que
estiman que sospechan de un posible lavado de dinero a travs de
la mencionada operacin.
En Espaa los sujetos obligados a informar sobre este tipo de
operaciones son los siguientes: las entidades de crdito, las
entidades aseguradoras autorizadas para operar en el ramo de vida,
las sociedades y agencias de valores, las instituciones de inversin
colectiva, las sociedades gestoras de instituciones de inver-
127
Sin colectiva y de fondos de pensin, las sociedades gestoras de

cartera, las sociedades emisoras de tarjetas de crdito, las personas
fsicas o jurdicas que ejerzan actividad de cambio de moneda, sea
o no como actividad principal, respecto a las operaciones relacionadas con esa actividad.
Ntese, por ejemplo, que en el ltimo caso mencionado, la
administracin de un hotel que efecta operaciones de cambio de
moneda, aunque no se dedique a ello como actividad principal,
queda obligada a reportar transacciones que considere sospechosas.
El reglamento que venimos comentando da un paso importante
en cuanto a la amplitud de los sujetos que deben informar sobre
movimientos en los que puede estar implicado el propsito de lavar
dinero, al incluir dentro de quienes deben generar tal tipo de
reportes a las personas fsicas o jurdicas que ejerzan las siguientes
actividades profesionales o empresariales:
a) Los casinos de juego;
b) Las actividades de promocin inmobiliaria o compraventa de
inmuebles;
c) Las actividades relacionadas con el comercio de joyas, piedras
y metales preciosos;
d) Las actividades relacionadas con el comercio de objetos de arte
y antigedades, y
e) Las actividades de inversin filatlica y numismtica.
Todos estos sujetos estn obligados, en primer trmino, a

identificar a sus clientes mediante la presentacin de documentos
que acrediten su identidad, pero no solamente deben constatar que
el cliente es quien dice ser, sino adems verificar si realmente
acta por cuenta propia o en nombre de otro, ya que se dispone
en el artculo 30 prrafo cuarto que
cuando existan indicios o certeza de que los clientes o personas cuya
identificacin fuera preceptiva, no actan por cuenta propia, los
sujetos obligados recabarn la informacin precisa a fui de conocer
128
tanto la identidad de los representantes, apoderados y autorizados,

como de las personas por cuenta de las que actan.
Se aprecia aqu claramente que el reglamento espaol traslada
a los sujetos obligados a informar acerca de operaciones sospechosas en materia de lavado de dinero, la obligacin de realizar
tareas de investigacin para identificar a las personas representadas por quienes aparecen como sus clientes inmediatos.
Adicionalmente se impone a los sujetos que tienen el deber de
informar, otras obligaciones investigativas, as por ejemplo el
artculo 50 seala que
los sujetos obligados examinarn con cuidadosa atencin, siguiendo
el procedimiento interno que establezcan, cualquier operacin con
independencia de su cuanta, que por su naturaleza pueda estar
aparentemente vinculada al blanqueo de capitales...
El reglamento seala que los obligados definirn la manera
como se dar cumplimiento al deber de "examinar con cuidadosa
atencin" las transacciones aludidas, definiendo qu tipo de
operaciones pueden dar lugar a sospechas. Empero, el propio
reglamento seala algunos criterios al respecto. Por ejemplo:
a) cuando la naturaleza o el volumen de las operaciones activas o
pasivas de los clientes no se corresponda con su actividad o antecedentes operativos, y b) cuando una misma cuenta, sin causa
que lo justifique, venga siendo abonada mediante ingresos en
efectivo por un nmero elevado de personas.
El reglamento prev que los sujetos obligados reporten la
informacin derivada de este tipo de operaciones al Servicio
Ejecutivo de la Comisin de Prevencin de Blanqueo de Capitales
e Infracciones Monetarias. Este Servicio Ejecutivo depende directamente del Banco de Espaa, quien nombra a su director.
Es interesante observar que los servicios encargados del control
de lavado de dinero usualmente estn adscritos a las autoridades
financieras y no a las autoridades penales.
129
D. Intercepcin de telecomunicaciones
La jurisprudencia espaola ha admitido la intercepcin telefnica como instrumento de prueba, siempre que se cumplan
determinados requisitos esenciales que garanticen los derechos de
los involucrados, especialmente del acusado.
Las decisiones del Tribunal Supremo de Espaa han considerado como condiciones para admitir la intercepcin de telecomunicaciones, las siguientes:
1 Motivacin de los autos dictados por el juzgado de instruccin que justifique la adopcin de una medida restrictiva de
los derechos fundamentales, como es la intercepcin telefnica.
2. Control judicial sobre la realizacin efectiva de las interferencias del telfono afectado.
3. Que la prueba pueda ser reproducida en el acto de juicio oral
con garantas tcnicas de aceptables condiciones, de modo
que pueda ser sometida a la contradiccin de las partes y a
la inmediacin del tribunal.
Como puede apreciarse, la jurisprudencia espaola se apega a
los requisitos sustanciales por virtud de los cuales se regula este
procedimiento de investigacin. En primer lugar que exista un
motivo que justifique su empleo; en segundo trmino, que exista
un control por una autoridad judicial sobre el procedimiento
aplicado y sobre los materiales obtenidos mediante la intercepcin
y, por ltimo, que la prueba que pueda encontrarse registrada en
una cinta magnetofnica permita asegurar que dicho instrumento
no ha sido manipulado o alterado y, en su caso, hacer posible
cuestionarla por medios tcnicos.
130
E. Las acciones encubiertas

En Espaa, para aludir a esta tcnica de investigacin se habla
de "agentes infiltrados". La misma no se encuentra expresamente
prevista en la legislacin hispnica, pero hay jurisprudencia del
Tribunal Supremo en cuanto a que es posible su empleo siempre
que no incurra el agente infiltrado en la provocacin para cometer
un delito.
Dentro de este mismo mbito se contempla la tcnica de las
llamadas "entregas vigiladas". Especficamente en Espaa se
permite la entrega vigilada de estupefacientes.
Se discute actualmente la posibilidad de regular las entregas
vigiladas de dinero destinado a ser lavado o blanqueado.
La entrega vigilada es un mtodo previsto en el artculo 11 de
la Convencin de las Naciones Unidas Contra el Trfico Ilcito
de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas, suscrita en Viena en
diciembre de 1988. Dicho mtodo consiste en permitir el paso de
una determinada cantidad de droga en virtud de un arreglo
establecido entre dos estados con el propsito de identificar a las
personas involucradas en el trfico ilcito. En algunos casos ni se
intercepta ni se decomisa el cargamento para esperar que llegue
a su destino final. En algunos otros se intercepta la droga y se
sustituye por otra sustancia. Los estados firmantes de la convencin estn obligados a cooperar en los casos de entregas vigiladas
"si lo permiten los principios fundamentales de sus respectivos
ordenamientos jurdicos internos". Estos principios slo pueden
ser de carcter constitucional o su equivalente.
F. Decomiso de bienes
En materia de trfico de estupefacientes, el Cdigo Penal
espaol permite la posibilidad de aprehender los bienes, efectos e
instrumentos y ponerlos en depsito por la autoridad judicial desde
el momento de las primeras diligencias.
131
Es interesante registrar una medida pragmtica que admite la

legislacin espaola en cuanto al uso de dichos objetos, ya que
la autoridad judicial puede igualmente acordar, mientras se sustancia el procedimiento, que los citados bienes puedan ser utilizados provisionalmente por la polica judicial encargada de la
represin del trfico ilegal de drogas, todo ello teniendo en cuenta
los derechos de los terceros de buena fe no responsables del delito.
G. Proteccin de testigos
La legislacin espaola no haba previsto la adopcin de
medidas tendentes a prevenir o contrarrestar los efectos de la
intimidacin de testigos. Durante 1995 se trabaj en la elaboracin
de un proyecto de ley de proteccin a testigos y peritos en causas
criminales a fin de salvaguardar la integridad de quienes cumplen
con el deber constitucional de colaborar con la justicia y, por lo
tanto, tienen derecho, igualmente que cualquier otro justiciable,
a una efectiva tutela judicial.
H. Colaboradores de la justicia
En el combate contra el terrorismo, el Cdigo Penal espaol
previ la posibilidad de reducir penas para aquellos miembros de
los grupos terroristas que ayudasen a la autoridad a combatir dicha
actividad. En 1988 se incorporaron los artculos 57-bis A y 57-bis
B. El primero para impulsar la aplicacin de penas mximas y el
segundo para otorgar reducciones cuando el sujeto hubiere abandonado voluntariamente sus actividades delictivas y se presentare
a las autoridades confesando los hechos en que hubiere participado. Igualmente, se aplicaran reducciones si el abandono por el
culpable de su vnculo criminal hubiere evitado o disminuido
sustancialmente una situacin de peligro, impedido la produccin
del resultado daoso o coadyuvado eficazmente a la obtencin
de pruebas decisivas para la identificacin o captura de otros
responsables.
132
El Cdigo Penal en proceso de aprobacin por las cortes

espaolas aplicar un sistema similar para los arrepentidos de las
actividades vinculadas con el narcotrfico, y dan un paso ms,
previendo la posibilidad de una especie de inmunidad total, al
facultar a los jueces para que acuerden la remisin total de la pena,
cuando la colaboracin activa del reo hubiere tenido una particular
trascendencia para identificar a los delincuentes o evitare! delito. Esta
remisin quedar condicionada a que el reo no vuelva a cometer
cualquiera de los delitos a que se refieren los artculos 345 a 349 en
el tiempo de prescripcin del delito.
I. Prolongacin del tiempo de detencin

El juez dispone de 72 horas para decidir la situacin jurdica
de un detenido y debe escucharlo en las primeras 24. Cuando el
delito es cometido por banda armada, la detencin se puede
prolongar hasta cinco das y el juez puede ordenar que durante
ese tiempo el defensor sea de oficio y no elegido libremente por
el procesado. Igualmente, puede ordenar prisin incomunicada
hasta por un mes y una prrroga hasta por dos meses. Despus
de los cinco das en que est obligado a tener defensor de oficio,
ya puede elegir libremente a su defensor.
VII. Unin Europea
133
Accin de la Unin Europea frente a la criminalidad organizada

133
VII. UNIN EUROPEA
ACCIN DE LA UNIN EUROPEA FRENTE

A LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA
La Unin Europea ha abordado tambin el problema de la

criminalidad organizada internacional.
El Consejo de Europa afirm, en su reunin de fines de noviembre de 1993, que en este terreno debe reforzarse la cooperacin
judicial entre los estados miembros de la Unin en el contexto de
un espacio europeo y con el propsito de proporcionar seguridad
a los ciudadanos.
El propio consejo ha formado grupos de trabajo dedicados
especficamente a esta materia. A fines de 1994 el grupo encargado de las cuestiones penales present un proyecto de informe
relativo a la cooperacin contra la criminalidad organizada internacional.
En ese documento se resalta que todas las medidas nacionales
y las que se tomen eventualmente a nivel europeo debern
enmarcarse plenamente dentro de la salvaguarda de los derechos
del hombre y de las libertades fundamentales.
A efecto de mejorar la cooperacin entre los estados miembros,
el grupo de trabajo recomend las medidas que en seguida se
enlistan.
133
134
A. Incriminacin comn y cooperacin judicial

La incriminacin comn tiende a un cierto grado de uniformidad en las legislaciones penales de los estados miembros, de
manera que todos ellos tipifiquen de manera similar las conductas
delictivas que caracterizan a la criminalidad organizada internacional. Sin embargo, se reconoce que este objetivo presenta
mltiples dificultades por las diferencias de sistemas jurdicos de
los estados miembros.
A fin de avanzar hacia dicha meta se considera necesario
profundizar en el examen de la legislacin de los estados miembros, particularmente por lo que toca a los elementos constitutivos
de las infracciones y a las descripciones de las asociaciones de
criminales o anlogas, a la luz de la jurisprudencia y de la prctica,
con el objeto de determinar la existencia de posibles lagunas que
impiden una adecuada represin de la criminalidad organizada
internacional.
El anlisis de estos aspectos es indispensable en un mundo
donde la criminalidad tambin se ha globalizado y la preocupacin
que manifiestan los estados europeos en su proceso de unificacin
es asimismo vlida para todos los dems pases en virtud de que
los obstculos para una adecuada cooperacin judicial internacional existen tambin en relacin con muchas otras naciones.
Pinsese, por ejemplo, en la necesidad de cierta uniformidad en
las tipificaciones delictivas y en las regulaciones procesales para
lograr una adecuada persecucin de conductas como los depsitos
de dinero mal habido en Mxico, que han ido a parar a bancos
suizos.
En el grupo de trabajo al que hago referencia tambin se
plante la posibilidad de mejorar la lucha contra la criminalidad
organizada internacional mediante el perfeccionamiento de las
reglas relativas a la complicidad, a las tentativas y a los actos
preparatorios.
En general se observa una tendencia internacional a describrir
de manera ms flexible las formas de complicidad tomando en
135
cuenta, sobre todo, indicios y presunciones, as como tambin a

penalizar los actos preparatorios por s mismos, independientemente de la materializacin de las conductas en hechos concretos
punibles.
Otro tema que ha examinado el grupo es el hecho que tiene que
ver con el facilitamiento de las condiciones de la cooperacin
judicial, en particular el requisito de la doble incriminacin. Como
se sabe, la extradicin se ha condicionado tradicionalmente a que
la conducta, por la que se reclama a un individuo que se ha
trasladado a otro pas para eludir la accin de la justicia del Estado
en que cometi el delito, est tipificada penalmente en ambos
regmenes jurdicos. En la actualidad se analiza la posibilidad de
suprimir este principio, de manera que baste con que la conducta
se estime delictiva por el pas reclamante, pero sujetando esa
excepcin a acciones que se encuadren dentro del concepto de
criminalidad organizada internacional.
B. Sanciones penales a las personas morales
Algunos estados de la Unin Europea admiten la existencia de
responsabilidad penal por parte de las personas morales o personas
colectivas, como tambin se les denomina, esto es, empresas,
sociedades, corporaciones, etctera. En cambio, otros estados
miembros no reconocen tal responsabilidad, si bien admiten que
las personas morales pueden ser objeto de medidas de seguridad
como la prohibicin de su actividad por un determinado periodo
o el cierre de un establecimiento e incluso la disolucin de dichas
personas.
Para facilitar la imposicin de sanciones de carcter pecuniario
y la fiscalizacin de bienes de personas morales involucradas en
la criminalidad organizada, el grupo de trabajo, al que hemos
venido aludiendo, ha recomendado que se extienda a todos los
estados miembros de la Unin el principio de aceptacin de
responsabilidad penal de las personas morales.
136
D. Ampliar la aplicacin de la Convencin del Consejo

de Europa, relativa al lavado de dinero
La Convencin del Consejo de Europa, adoptada en Estrasburgo en 1990, tiende a permitir la confiscacin de todos los productos obtenidos por la criminalidad organizada internacional.
Algunos estados han limitado la aplicacin de esta convencin a
los productos provenientes del trfico de drogas exclusivamente.
Se pretende que la posibilidad de embargar y confiscar bienes se
extienda a todo tipo de delitos graves.
E. Confiscacin de productos del crimen
Un tema que se discute intensamente en relacin con la
criminalidad organizada internacional en Europa, es el de la
posibilidad de confiscar productos de infracciones penales, independientemente de que sus autores sean condenados. Se plantea
esta posibilidad especialmente cuando existe peligro para la
seguridad de las personas o de que los objetos sean utilizados para
cometer nuevos crmenes. Por supuesto, se trata de un tema muy
delicado que puede prestarse a que se cometan injusticias; no
obstante, puede equipararse en cierto sentido a la prisin preventiva, de manera que las medidas confiscatorias se apliquen con un
carcter similar y en caso de absolucin se resarciera el valor de
los bienes confiscados.
Igualmente se busca agilizar los procedimientos de ejecucin
de las confiscaciones de productos provenientes de la comisin de
delitos que son pronunciadas por un Estado, pero deben ser
ejecutadas en otro.
F. Ampliacin de los plazos de prescripcin
La tendencia en el seno de los grupos de trabajo del Consejo
de Europa es a alargar el tiempo de la prescripcin en delitos
vinculados a la criminalidad organizada y alcanzar cierta unifor-
137
midad entre los estados miembros que ahora aplican plazos muy
dismbolos, incluso para infracciones similares.
G. Lavado de productos de actividades criminales
Como ya comentamos con anterioridad, se pretende que la
penalizacin por el lavado o blanqueo de dinero y productos del
delito no se reduzca a los provenientes del trfico ilcito de
estupefacientes o sicotrpicos, sino que cubra todos los productos
provenientes de la criminalidad organizada internacional.
H. Extensin de la obligacin de informar sobre operaciones
dudosas
El Consejo de Europa considera que sera deseable ampliar la
obligacin de informar acerca de operaciones dudosas, contenida
en la directiva de la Comunidad Econmica Europea del 10 de
junio de 1991, sobre la prevencin de la utilizacin del sistema
financiero con el fin de lavar activos procedentes de actividades
de la criminalidad organizada internacional.
Como puede apreciarse, esta directiva impone a las instituciones financieras la obligacin de informar a las autoridades acerca
de operaciones dudosas" que se realicen en ellas. El consejo
tambin analiza la posibilidad de extender esta obligacin a otras
profesiones y categoras de empresas. De manera informal, los
especialistas hablan de la posibilidad de que los notarios, las
empresas inmobiliarias y diversas empresas comerciales queden
sujetas tambin a esta obligacin.
35 El concepto de operaciones dudosas equivale a las operaciones sospechosas que

explicamos con mayor amplitud en el apartado "Medidas contra el lavado de dinero", en
el captulo IV. Francia, pp. 92 y SS.
138
1. Vigilancia de las telecomunicaciones

Todos los miembros de la Unin Europea cuentan con medidas
previstas en su legislacin nacional que permiten proceder a la
intercepcin de telecomunicaciones, si bien los medios tcnicos
previstos no son idnticos en todos ellos.
Con base en la Convencin Europea de Apoyo Judicial Recproco, se considera posible que un Estado solicite a otro la
ejecucin de medidas de vigilancia de las telecomunicaciones, sin
embargo, existen algunas lagunas legales que en ocasiones dificultan esta forma de cooperacin. Se ha continuado trabajando en
la bsqueda de mtodos que permitan complementar los mecanismos de apoyo judicial recproco en materia de intercepcin de
telecomunicaciones. En trminos generales, se estima que debe
facilitarse el cumplimiento de requerimientos extranjeros para el
empleo de este medio de investigacin.
Se prev tambin el dictado de medidas que aseguren que los
nuevos sistemas de telecomunicacin derivados de los avances
tecnolgicos dispongan de mecanismos que permitan la intercepcin de los mismos en el marco de investigaciones relativas a
delitos particularmente graves.
J. Proteccin de testigos y de otras personas que concurren
en la accin de la justicia
En este punto sobre proteccin de testigos, el consejo se
propone examinar las medidas tendientes a estimular a los testigos
a presentar su testimonio, de manera que se les garantice su
seguridad, igualmente proteger a otras personas que concurren a
la accin de la justicia frente a la intimidacin, las amenazas o la
violencia, as como asegurar que tales actos sean castigados de
manera adecuada. Uno de los puntos en los que se ha puesto
mayor atencin es el referente al anonimato del testigo que efecta
la declaracin.
139
Dicho aspecto es un tema muy polmico en el que se requiere

encontrar frmulas que garanticen la defensa apropiada frente a
testimonios cuyo autor se desconoce. Se analiza tambin la aplicacin de tcnicas para recibir testimonios desde lugares distantes.
K. El concepto de criminalidad organizada en la Unin Europea
A fin de cumplir con las recomendaciones del Consejo de
Europa tendentes a elaborar la informacin sobre la incidencia de
la delincuencia organizada en la Unin Europa durante 1994, el
grupo denominado Drogas y Criminalidad Organizada recogi y
analiz datos por medio de la aplicacin de cuestionarios, por
virtud de los cuales se lleg a un consenso en cuanto a que si bien
pareca prcticamente imposible redactar un texto en el que se
definiera el concepto de criminalidad organizada, s resultaba
factible enlistar una serie de caractersticas que de una u otra
manera se atribuyen a dicho fenmeno en diferentes pases.
Se lleg as a un listado de once indicadores o caractersticas
que suelen aparecer en los grupos delictivos, cuya actividad
configura formas de delincuencia organizada. Dichos indicadores
son:
1. Colaboracin de ms de dos personas.
2. Tareas repartidas.
3. Actuacin por un perodo de tiempo prolongado o indefinido.
4. Utilizacin de alguna forma de disciplina o control.
5. Sospecha de comisin de delitos que por s solos o de forma
global sean de importancia considerable.
6. Operatividad a nivel internacional.
7. Empleo de la violencia o de otros medios idneos para
intimidar.
8. Uso de estructuras comerciales o de negocios.
9. Actividades de lavado de dinero.
140
10. Ejercicio de la influencia en poltica, medios de comunicacin, administracin pblica, autoridades judiciales y econmicas.
11. Bsqueda de beneficios o de poder?'
Adoptado el acuerdo de que todos estos indicadores pueden ser
predicados de la actividad de grupos dedicados a la criminalidad
organizada, pero que no necesariamente tendran que reunirse de
manera total en cada agrupacin delictiva, se escogieron primero
los que se consideraron indispensables y sin los cuales no podra
concebirse la existencia de criminalidad organizada. stos son los
mencionados en los nmeros 1, 5 y 11. Despus se determin que
adems de esos tres que constituan condiciones sin las cuales no
podra hablarse de criminalidad organizada, deberan agregarse
otros tres cualesquiera de los ocho restantes para estimar que
efectivamente se estaba ante el fenmeno del crimen organizado.
De esa manera cada pas de la Unin Europea puede elaborar su
catlogo de indicadores de delincuencia organizada segn las
propias caractersticas del fenmeno en su territorio, dicho catlogo deber contener los tres indicadores considerados indispensables, ms otros tres elegidos de entre los ocho restantes que
componen el catlogo adoptado por el Consejo de Europa.
36 Informe sobre Delincuencia Organizada en Espaa, 1994. Direccin General de la

Polica (documento de trabajo empleado en la reunin de la delegacin mexicana con la
Comisara General de la Polica Judicial espaola, el 3 de octubre de 1995).

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11w_

EDUORDO ANDRfid SNCHEZ WIC

Consejo de la Judicatura Federal

EDUARDO ANDRADE SNCHEZ

IN STRU M EN TOS JU RDIC OS

CON5EJO DE LA JUDICATU^A FEDERAL

Primera edicin: 1996

I. Caractersticasy dimensin de la delincuencia organizada 13

1. La criminalidad organizada en Colombia

1 . La criminalidad organizada en Estados Unidos . . . 57

1. La criminalidad organizada en Espaa

Accin de la Unin Europea frentea la criminalidad or^anizada

I ^^^r^m^^^^^ jurdicos contrael crimen

5e indica tambin la necesidad de intensificar losesfuerzosde

En este sentido, con la reforma constitucional hemosdado un primer

Efectivamente, las bases para una adecuada coordinacin de

que resultaban de mayori nters para losi nte^rantes^e ella, obien

supranacional que se est generando, era indispensable dejar una

I. Caracter^tica^y dimensin de la delincuencia organizada 13

EDUAFDO ANDFADE SNCHEZ

comoal miembrodelasocie^a^quedebeestarinformado respecto

2. L A OFGANIZACIN COMO CAFACTEFSTICA

Sin embargo, puede ocurrir que el delito no tenga una causa

La permanencia ^e la accin delictiva, la accin constante como

EDUA^DO ANDFADE SNCHEZ

En lo sucesivo, Estados U nidos.

EDUA^DO ANDFADE SNCHEZ

ti dos individualmente y, ala inversa, hay delitos que parecen no

3^ C ONCEPTO ACTUAL DE DELINCUENCIA OFGANIZADA

Hechas estas aclaraciones, podemos entrar a analizar algunas

en defensa de la sociedad. De ah han surgido, incluso, series

EDUA^DO ANDFADE SNCHEZ

realidad, el asunto merece investigarse responsablemente, puessi

4. I NTEFACTUACIN ENTRE LASOFGANIZACIONESDELICTIVAS

Es interesante observar que, como fenmeno reciente, las

EDUAFDO ANDFADE SNCHEZ

tratamiento que la prensa le da al trmino m,9fi,9 lo ha ido

EDUA^DO ANDFADE SNCHEZ

diferentes ciudades, con lo que se incluy este nuevo giro entre

5. N U EVAS DIMENSIONES DE LA DELINCUENCIA OFGANIZADA

dentro de un marco de legalidad, pese a estar basada en la

La conjuncin de las condiciones descritas: una organizacin

Aspectos^^^^^^^^^^^^^^delnarcotrfico, Mxico, INACIFE, 1992, p. 46.

EDUA^DO ANDFADE SNCHEZ

Este conjunto de factores se ha visto favorecido, y as lo

A este panorama hay que aadir el hecho de que generalmente

EDUA^DO ANDFADE SNCHEZ

Otra premisa fundamental establecida por quienes se han

7. ^ ^O^LEMASTE^^ICO-FILOS^FICOSDE LA LUCHA CONTFA

A. El derecho de defens,9 soci,9l

EDUA^DO ANDFADE SNCHEZ

Igualmente, la filosofa que anima la legislacin penal ha

EDUAFDO ANDFADE SNCHEZ

lada. En consecuencia, podemosafirmar que losactosdurante la

EDUAFDO ANDFADE SNCHEZ

formas de delincuencia para facilitar la investigacin de las

1. La criminalidad organizada en Colom^ia

EDUA^DO ANDFADE SNCHEZ

Las dimensiones del problema de la droga han sido deformadas por

En realidad estas afirmaciones tienden a colocar a los pases

norteamericanaspu e^e costar m s^e una vez y media lo que vale

c, National Drug Control E-5trategy ^trengthening Communitie-5?Re-5pon-5e to Drug-5

EDUAFDO ANDFADE SNCHEZ