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VersinDigitalizadadellibro:TodoesTeora

Soloparausoacadmicoydeinvestigacin,noparausocomercial


SeformenlaFacultaddeCienciasEconmicasdelaUniversidad
de Buenos Aires, donde eminentes profesores le ensearon a
enfrentar desafos y dificultades y la entrenaron en mtodos de
estudioytrabajosrigurosos.
EstosantecedentesfacilitaronsuingresoalInstitutodeSociologa,
dondeconGinoGermaniyJorgeGraciarenaaprendilacocinade
la investigacin cientfica y se interes en el tema de las clases
sociales. Fue Germani quien la oblig a seguir sus estudios de
doctoradoenlaLondonSchoolofEconomicsylarecomendaTom
Bottomore,quienluegoserasututordetesis
SuintersporlacienciaselodebeporsobretodoaMarioBunge,unapasionadocrfticodel
ensayismogeneralizadoryunfervienteadoctrinadordementesjvenesenlasrigurosidades
del mtodo cientfico. Una vez recibido su Ph. D. (1969), en el marco del Instituto Di Tella
diseyllevacaboinvestigacionesqueestuvieronfuertementeinfluenciadasporposiciones
tericasenlascualesseprivilegiabaalaestructurasocioeconmicacomofactorexplicativo
de la conducta y orientaciones de las personas. En El empresario y la Innovacin, proyecto
llevadoacaboconCatalinaWainerman,lasvariablesexplicativasdelasdisposicionesdelos
empresariosaasumirconductasderiesgoeinnovacinerantodasestructurales.Asimismo,ya
enelCENEcentrodecuyafundacinparticip,suinvestigacindelaparticipacineconmica
femenina estuvo impregnada por teoras que explicaban los cambios en los mercados
laborales por condiciones sociohistricas y econmicas. El mtodo de anlisis de datos
secundarioscensaleseraelapropiado;comotambinlofuelareconstruccinobjetivistade
loscambiosenlaofertalaboralutilizandodocumentosybibliografaeconmica.
LanecesidaddeaprendermetodologascualitativasfueimpuestaporsusamigosGladysLevitt
yJavierRomeroen1977,cuandoambosledieronlaoportunidaddeparticiparenestudiosde
mensajespublicitariosutilizandogruposfocales.All,porprimeravezcomenzafamiliarizarse
con esquemas explicativos en los cuales deba tomarse en cuenta la agencia humana y la
construccinsocialdesignificadosculturales.
Desarroll su carrera docente y de investigacin en el exterior y en a Argentina. En nuestro
pas,eldesafodeensearMetodologaydesupervisartesisdeposgradoenlasUniversidades
de Belgrano, Buenos Aires y en varias Universidades del interior la oblig a estudiar teora
social especfica a los problemas a investigar y a leer investigaciones y publicaciones en las
cualessediscutancuestionesmetodolgicas.
Loscasillerosnuncahansidodesuagrado;nilosideolgicos,nilosmetodolgicos,nisiquiera
los postales. Siempre rechaz de plano cualquier dicotoma como la establecida entre
Metodologas Cuantitativas y Cualitativas y consider que la metodologa responde al
enfoquetericodesdeelcualseabordayconstruyeunobjetivodeinvestigacin.Deahque
considerequeparahacerinvestigacindecualquiertipo,seanecesariosabermuchateora.

RuthSautu

Todo
es
teora

Objetivosymtodos
deinvestigacin

EdicionesLumiere


Sautu,Ruth.
Todoesteora:objetivosymtodosdeinvestigacin.laed.BuenosAires:Lumiere,
2005.
180p.22x16cm.

ISBN950960357O

1. Sociologa.1.Ttulo
CDD301

Composicinyarmado:Eduardo1.SanMartn
DiseodeTapa:GrupoM
Correccin:SusanaA.FrugoniVillar

2003EdicionesLurniereS.A.
Email:edicioneslumiere@infovia.com.ar

PrintedandmadeinArgentina
HechoeimpresoenlaRepblicaArgentina

l.S.B.N.:950960357O

Quedahechoeldepsitoqueprevienelaley11.723.

Prohibida la reproduccin total o parcial de este libro, o su almacenamiento en un sistema


informtico,sutransmisinporcualquiermedioelectrnico,mecnico,fotocopia,registrou
otrosmediossinelpermisoprevioporescritodelostitularesdelcopyright.
Todos los derechos de esta edicin reservados por Ediciones Lumiere, Ciudad Autnoma de
BuenosAires,Argentina.

A los docentes y alumnos de la


CtedradeMetodologayTcnicas
delaInvestigacinSocial.

VersinDigitalizadadellibro:TodoesTeora
Soloparausoacadmicoydeinvestigacin,noparausocomercial

INDICE

Prlogo
Introduccin

CAPTULOI

Formulacindelobjetivodeinvestigacin

Lasfuentesdeinspiracin
Revisinbibliogrficaespecializada
Cuestionesdelaprctica
Losobjetivosdeinvestigacin

CAPTULOII

Eldiseodeunainvestigacin:teora,objetivosymtodos

Lasetapasdeundiseo
Laconstruccindelmarcoterico
Paradigmasymetodologas
Lateorasocial
Mtodospurosycombinados
Mlodosyevidenciaemprica
Variablesyunidadesdeanlisis
Enelcampoyenlostextos:losdatosenlainvestigacincualitativa
Tradicionesyclasificacindemtodoscualitativos
Losmtodosdelainvestigacincualitativa

CAPTULOIII

Teorasymarcostericosmacroymicrosociales

Quinvestigamos
Losprocesossocialesylasinteraccionessociales
Perspectivastericasmacroymicrosociales
Lainvestigacinmacrosocial
Lareconstruccinmacrosocialapartirdelasunidades
Consecuenciasmacrosocialesdefenmenosmicrosociales
Lasconexionesmacromicrosociales
Mirandolarealidaddesdelaspersonas
Elmicrocosmosdelasrealidadescotidianas
Nislolomacro,nislolomicro

CONCLUSIONES

Todonoessloteora

Persaltumdelateorageneralalosdatos
Ladatomana

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ANEXO

Tipologadediseosdeinvestigacin

Diseoscualitativos
Diseoscuantitativos

Referenciasbibliogrfcas

91
91
92
93

NDICEDECUADROS

Cuadro0.1.Lateoraenlaelaboracindelastresprimerasetapasdeldiseo
deunainvestigacin

CAPTULOI.Formulacindelobjetivodeinvestigacin

Cuadro1.1.Guaparalaonstruccindelmarcoterico

Cuadro1.2.Formulacindelobjetivodeinvestigacin

Cuadro1.3.Lateoraenlaformulacindelobjetivodeinvestigacin

CAPTULOII.Eldiseodeunainvestigacin:teora,objetivosymtodos

Cuadro2.1.Etapastpicasdeundiseodeinvestigacin

Cuadro2.2.Paradigmas

Cuadro2.3.Tiposdeteorayrutasdelprocesodeductivoenlainvestigacin
emprica

Cuadro2.4.Metodologaymtodos

Cuadro2.5.Metodologascuantitativasycualitativas

Cuadro2.6.Losrequisitosdeunainvestigacincuantitativa

Cuadro2.7.Tiposdedatosylasmltiplesalternativasdemtodoscualitativos

Cuadro2.8.Estudiodecasoaplicadoalanlisisdeorganizaciones

Cuadro2.9.Contenidostemticosyprocedimientosmetodolgicosenel
anlisiscultural

Cuadro2.10.Supuestostericosyaplicacionesdelosgruposfocalizados

CAPTULOIII.Teorasymarcostericosmacroymicrosociales

Cuadro3.1.Esquemanarrativohistricodelainvestigacinmacrosocial

Cuadro3.2.Esquemadeanlisiscuantitativomacrosocial

Cuadro3.3.Lareconstruccindelaestructuraymovilidadsocialapartirdelas
unidades

Cuadro3.4.Integracinmacromicrosocial

Cuadro3.5.Integracindeprocesosmacrosocialesaconsecuencias
microsociales:estabilidaddelacomunidadybienestarpsicosocial

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Prlogo

EstenuevotextodeRuthSautuconstituyeunlargoejerciciocriticoacercadelaprctica
de la investigacin social, con especial relevancia para quienes la ejercen y analizan en
Argentina.Todoesteora.Objetivosymtodosdeinvestigacinesunaobrademadurezenla
que nuestra destacada sociloga y metodloga despliega de un modo sencillo y exhaustivo
sistematizaciones y conclusiones extradas a partir de su larga experiencia, siempre
enriquecida por el compromiso con la educacin superior, la participacin activa en
instituciones cientficas, la formacin de discpulos, la docencia e incluso la gestin de
gobiernoenreassociales.
Ruth Sautu es excepcional entre otros motivos porque atesora en rara conjuncin una
grantrayectoriaenesosdoscampos,lasmsdelasvecesincompatibles1.Sureflexincomo
metodlogatrasluceporellounaformasutildeautorreflexincomosociloga.Enefecto,la
prcticapropia,lademaestroscomoGinoGermani,oladecolegasycontemporneoses
tratada lejos del dogmatismo de los autoritarios textos metodolgicos de las dcadas del
cincuenta y sesenta. Y es que Ruth no slo ha podido analizar las transformaciones
experimentadasenlaprcticaprofesionalalolargodeestosaossinoquehasidounagente
dereferencia:haparticipadoenellasylashapromovido.Todoesteora..,ayudaallectora
recorreruncaminopluralista,atomarconcienciadelascambiantesmetasycondiciones de
produccin de conocimiento social que han tenido lugar en el pas en las ltimas cuatro
dcadas, cruciales por abarcar el surgimiento, la consolidacin y la posterior crisis de los
enfoques cientficos del estudio de la sociedad, es decir, de aquellos pretendidamente
rigurosos y controlados. Pero su texto se aleja igualmente de la nostalgia de algunos de los
publicadosenlosochentaynoventa,dondeantelaexpansindelsistemacientficonacionaly
la constatacin flagrante de que los criterios para considerar adecuada una investigacin
social son diversos y controversiales, otros investigadores ya consagrados parecan afirmar
Cientficos sociales, investigadores... eran los de antes, los que se formaron al lado de
verdaderosmaestrosenlaEraDoradapreviaalaNochedelosbastoneslargos.
Ruth Sautu no es ni dogmtica ni nostlgica. Los temas que desvelaron y siguen
desvelando al conjunto de los investigadores sociales, tanto noveles como experimentados,
son tratados en Todo es teora... sin ortodoxia, con libertad y un entusiasmo tal que deja
traslucir en cada pgina el jbilo por la bsqueda de conocimiento vlido. La fuente del
entusiasmo radica precisamente en que la nocin de validez, ode investigacin correcta2,
sostenida por nuestra autora, en vez de ilustrar y acompaar logros perdidos de un pasado
cercano, se proyecta como ideal regulativo delpresenteyno encarna nuncaenmodelos ya
armadosycompletosquelosjvenesdeberansimplementeaprenderyaplicar.
Ruth reconoce el valor de ese pasado, pero sabe criticarlo y comprender las nuevas
orientaciones que prevalecen en el campo profesional. Es contundente por ejemplo en su
evaluacin del alcance del enfoque macrosocial, indicando lo que ha dado y puede dar de
positivo1perotambincmosupesoennuestromediointelectualresultapormomentosuna
influenciaperturbadorayprejuiciosa.Noesporellocomplacienteconlaspropuestastericas
microsociales,cuyoestadodedesarrollolocalylimitacionespresentasintapujos,casicomo
undesafoparalasinvestigacionesfuturas.
Por cierto, Todo es teora... da testimonio de que los investigadores experimentan
curiosidadportemasyestilosdetrabajoantesinditos.Muchasnormashancambiadoyhoy
seadmiteunamayorflexibilidadeneldesarrollodelasinvestigacionesytesis.Sinembargo,
del diseo de proyectos que conlleven una investigacin correcta sigue dependiendo en
gran medida de la reproduccin de la cultura profesional misma. Por eso Ruth describe y
analiza en su especificidad cada uno de los enfoques alternativos, presenta distinciones de
granutilidadenlasfasesoperativasdeldiseoylaejecucindeproyectos,paraqueaquellos

que se dispongan a realizar una investigacin concreta encuentren en Todo es teora... una
gua,seacualfueresuintersyorientacin.
Conejeenladiscusindelaarticulacinteoraobjetivosmetodologaeltextoinstaala
coherenciayelrigorenlaprosecucindetalesinteresesyorientaciones,noimportacules
fueren. La argumentacin de la autora no permite que se le eleve la extendida crtica en el
sentidodequeeldebatemetodolgicoesincapazdeiluminarlaprcticarealdeloscientficos
socialesporexpresarcriteriosynormasdudosamenteconvenientesoimposiblesdecumplir
en plenitud, que terminan por ello resultando irrelevantes tanto para dar cuenta de lo que
ocurreenelcampodeinvestigacincomoparaorientarlaprctica.
Ruthexponecadaunadelasalternativascomoespaciosenlosqueesmsloquequeda
por hacer que lo ya hecho. Sus cuadros, esquemas, comentarios y abundantes ejemplos
permiten desarrollar estrategias para identificar, hacer visibles y superar las suposiciones e
implicaciones de modelos y teoras particulares. Facilitan la crtica transformadora y estoy
seguradequefavorecernentrenosotroscomosueleexpresarRuthsuobsesivavoluntad
depensarenlainvestigacinquesellevaacaboennuestropaselsurgimientodenuevos
consensos.
Enlopersonaltengomuchascosasqueagradecerleanuestraautora:queenlapocade
lasuniversidadesdecatacumbashicieradesu(hermosa)casauna,enlaquesemanalmentese
disponaatransmitirmeloqueenesemomentonadieenseabaenlasinstitucionespblicas
delpas:queapesardelasabismalesdiferenciasdeconocimientoyexperienciaentreambas
supiera siempre escucharme con intensidad y calidez; que no haya abandonado nunca el
espacio del que comprende pero no hace por ello concesiones. Y por cierto, que me haya
concedidoelhonorquenomerezcodeprologarestelibrosuyo.

CeciliaHidalgo

Notas:
1Siemprerecuerdoqueenloscomienzosdemidedicacinfirmealestudiodelaepistemologaylametodologa
delascienciassociales,unfamosoantroplogomedijoiQulastimaCecilia,losmetodlogossonporlogeneral
muy malos cientficos sociales!. Y no le faltaba razn, salvo en el caso de Ruth y otras pocas honrosas
excepciones.
2Vasenotaapiedepginanmero63

Introduccin

La estructura argumentativa de una investigacin est constituida por bloques tericos


queestnunidosporunaargamasadevariadosgradosdedensidadyconsistencia.Algunosde
esosbloquestericostienenconsecuenciasobservacionales.Nuestropropsitoesanalizarel
papeldelateoraenlaformulacindelosobjetivosdeunainvestigacinyenlaseleccinde
unametodologavlidapararesponderaesosobjetivos.
En el contexto de una investigacin, en trminos genricos, denominaremos teora a:
primero, los supuestos epistemolgicos contenidos en forma explcita o implcita en el
paradigma elegido: segundo, las teoras generales de la sociedad y el cambio histrico;
tercero, las proposiciones y conceptos derivados de teoras sustantivas propias del rea
temtica con la que se trabaja; cuarto, las teoras y supuestos relativos a la medicin, la
observacin y la construccin de los datos y la evidencia emprica: y quinto, las hiptesis
estadsticas descriptivas e inferenciales y cuestiones vinculadas a la formulacin de
regularidades y pautas empricas, e inferencias de proposiciones tericas y construccin de
conceptostericos.
Estos constituyen los bloques tericos que, articulados entre s, sostienen la estructura
argumentativadeunainvestigaciny operancomoelncleo decadaunadesusetapas. La
argamasaquelosconectaentresestconstituidaporlosnexoslgicosmedianteloscuales
cada etapa se deriva de la anterior o anteriores. Este aspecto sutil y complejo del diseo,
aunque no est especificado, hace a la validez del estudio. Un ejemplo, en el cual muchas
vecesnonosdetenemosapensar,eselnexoentreelmarcotericoylaformulacindelos
objetivosdelestudio,yentreestosylassubsiguientesetapasdeldiseodeunainvestigacin.
Laideacentralqueguaestelibroesquetodainvestigacinesunaconstruccinterica
quenosereducealoquenormalmentesedenominateoraomarcoterico,sinoquetodala
argamasaquesostienelainvestigacinesterica.
En este libro nos detendremos exclusivamente en las primeras tres etapas del
denominadodiseodelainvestigacin:laconstruccindelmarcoterico,laformulacinde
losobjetivosdelainvestigacinysunexoconlasmetodologascuantitativasocualitativas.
Elmencionadodiseoestconstituidoporetapasque,enlosproyectos,sonpresentadas
enformaseparadaysecuencial:marcoterico,objetivos,metodologa,datosyanlisis.Enla
prcticalastresprimerasetapassepiensanenconjuntoyseinfluencianmutuamente,paralo
cual son elaboradas en sucesivas rondas; en cada una, el/la investigador/a piensa en forma
simultnea el marco terico, deriva objetivos de investigacin, propone soluciones
metodolgicas(cuadro0.1.),yreflexionaacercadelosnexosentreesastresprimerasetapas.
En la primera ronda, a partir del sentido comn, nuestro conocimiento anterior y la
lecturadebibliografa,seformulanobjetivoscompatiblesconteorasque,simultneamente,
seestndefiniendo,comparndolos(objetivosyteoras)conelmendemtodosdisponibles.
Sebuscaasdefinirunmarcoterico,derivardelobjetivosyseleccionarunametodologa.A
continuacinseprofundizaelanlisisdecadaunodeloscomponentesdelatriloga;elms
importanteeslateora,yaquelasdecisionestericasllevanareformularlosobjetivosylos
mtodoscompatiblesconellos.
Comoveremos,loquedenominamosmarcotericoincluyesupuestosprovenientesdel
paradigmaelegidoydelateorageneraldelasociedad,lacualcontienealateorasustantiva
delacualderivaremoslosobjetivos.Enestaronda,apartirdenuestroconocimientoanterior,
ya elegimos el paradigma y la teora general. Este punto de partida est implcito en la
eleccindelabibliografa,porlocualnuestrabsquedasedetieneendefinirlosconceptosy
proposicionestericossustantivos.steeseltemadelcaptuloprimero.

Cuadro0.1.Lateoraenlaelaboracindelastresprimerasetapasdeldiseodeuna
investigacin
Decisionesdelosmtodos
Etapas
Cuantitativos
Cualitativos
CONSTRUCCINDEL
MARCOTERICO
Supuestosquese
derivande:
Paradigma

Teorageneral

Teorasustantiva

OBJETIVOSDELA
INVESTIGACIN

DESPLIEGUE
TERICODELOS
OBJETIVOS

Larealidadsubjetivae
intersubjetiva.
Investigadorparticipante.
Losvaloresseincorporancomo
partedelainvestigacin.
Modelodecausalidad.Concepcindel Teorasgenerales:societales;
ordensocial.Concepcindelasociedad interaccionista,etnometodolgica,
yelcambiosocial.
fenomenolgicayculturales.
Proposicionestericasespecficas:
Conceptossensibilizadores:
conceptos.
dependenciadelcontexto;nfasisen
ellenguaje,enlomultidimensionaly
constelaciones.
Naturalezahipotticadelosobjetivos.
Losobjetivosdenaturaleza
Objetivogeneral:derivadodelateora hipotticaplanteanpreguntascuyo
sustantivaeinsertoenlateora
propsitopuedeserdescubrirlas
caractersticasdeunasituacin,
general.
Objetivosespecficos:contenidosenel fenmenooproceso;encontrary
establecerrelacionesquepermitan
objetivogeneral,enuncianlas
proposicionestericas,losconceptosy comprenderlos;describiry/o
interpretarexperienciassubjetivas,
susrelaciones.Losobjetivospueden
glosarlospuntosdevistadelos
tomarelformatodehiptesisaser
actores,osuconstruccindela
sometidosapruebaempricaode
preguntasdeinvestigacin.Una
realidad.
hiptesisesunaproposicindeducida
tericamentequepostulaunmodelo
derelacionesentrevariables.Una
preguntadeinvestigacinplanteala
posibilidaddeesarelacinode
distribucionesdevariablesenun
universo.
Definicinconceptualdelasvariablesy Definicinyprofundizaciny
alcancesdelestudio.Larelevancia
sussistemasdecategoras.Elstatus
delosobjetivosparalaclasede
epistemolgicodelasvariablesenel
datosnaturalesconlosquese
modeloderelacionestericas
trabajar.Laespecificacindel
contenidasenlosobjetivos.Variables
mtodoelegidoenfuncindelos
antecedentes,independientes,
objetivos.Losprocedimientos
intervinientesydependientes.
metodolgicos:lacontribucindel
Variables,clasificatoriasparala
conocimientoempricodelarealidad
particindeluniversodeunidades.
ydelosconceptostericos
Variablesdescriptivasdelfenmeno
disponibles.Reflexinsobrela
estudiado.
interaccinentrelosinvestigadores
ylosactores.

Naturalezaobjetivadelarealidad.
Investigadorysusvaloresseparables
delobjetoobservado.

10

Cuadro0.1.Lateoraenlaelaboracindelastresprimerasetapasdeldiseodeuna
investigacin(cont)
Decisionesdelosmtodos
Etapas
Cuantitativos
Cualitativos
CONSTRUCCINDELA
BASEEMPRICA
Teoras
observacionales.
Nexostericosentre
teoraobservacin.
Observaciny
medicin.
Definicinespacio
temporaldelos
fenmenos,procesos,o
conjuntosestudiados.

Criteriosparala
seleccindecasos,
muestreo.

Operacionalizacindelasvariables:
indicadores.Constructos:ndices,
escalas,tipologasempricas.
Construccindecategoraspara
unavariables,ndice,escala,etc.

Accesoalosdatos:discusindeltipoy
naturalezadeldato.Estrategiasde
aproximacin.Construccindeguas
noestructuradasosemiestructuradas
paraentrevistas,observacin,
preparacindetextos,documentoso
materialaudiovisual.

Definicintericaydelimitacin
empricadeluniverso.
Especificacindelasunidadesde
anlisisylasunidadesde
observacin.Unidades
individuales:personas,
documentos,leyes,episodios.
Unidadesagregadasnaturalesy
construidas:hogares,escuelas,
organismos,distritos,cohortes.
Muestreoestadsticoyno
estadstico.

Inventariodecasosotiposdecasos:
comunidades,situaciones,
documentos,encuentros,etc.Sus
particularidadesydiferencias.

Seleccindecasosutilizandorasgos
degrupos,personas,definidos
tericamentecomoadecuadosalos
propsitosdelestudio(muestreo
intencional)yseleccintericaalo
largodetodoeltrabajodecampo
duranteelcualsevanperfilandolos
rasgosdelosmismos(muestreo
terico).

Enlasegundaronda,lossupuestosparadigmticosylateorageneralsehacenexplcitos
para contrastarlos con la seleccin de conceptos y proposiciones derivados de la teora
sustantiva.Porqu?Porquelametodologasesustentaenelparadigmaylateorageneral;
stos establecen las posibilidades de eleccin de una metodologa o mtodos especficos.
Discutiremosestetemaenelsegundocaptulo.Enlretomaremosconmayordetallelaidea
deteoraydescribiremoslosmtodosenfuncindesussupuestostericos.
Enlatercerarondadeldiseodeunainvestigacin,teoraymtodosdebensermirados
bajolalupadetrescuestionesbsicasdelainvestigacinsocial.Primero,culeselrecorte
delarealidadquepostulalateoraydesdequperspectivaseloaborda?Estodefineelnivel
deanlisismacrosocial;eldelasociedad;omicrosocial;eldelaspersonas,ylasunidadesde
anlisis, agregadas o individuales. Se plantean tambin aqu las relaciones entre los niveles
macroymicrosocialysusimplicacionesmetodolgicas.Segundo,apartirdeesadecisin,el
investigador debe preguntarse tambin si su objetivo de investigacin est orientado al
anlisis de la estructura social o de la accin social, en cuyo caso deber establecer si su
definicintericadeestructurasocialescompatibleconlateoraexplicativapropuestaylos
instrumentos de medicin y observacin seleccionados. Tercero, cul es su visin del
funcionamientodelasociedadylosocial?,quesloqueexplicalosfenmenoshumanos?El
ordensocialquenosprecedeyalcualnosadaptamos,olosagentessociales,individualesy
autnomos que construyen cotidianamente la sociedad. Los elementos de esta triloga que
estnimbricadosentresserndiscutidosenelcaptulotercero.
En sntesis, el eje del primer captulo es la bsqueda de teoras orientadas para la
formulacindelosobjetivosdelainvestigacin;eldelsegundo,eselvinculoteora,objetivos

11

ymtodosyeldeltercero,lasteorasylosmtodosmacroymicrosociales.Losejemplosde
diferentes investigaciones sern intercalados en el texto de cada captulo. Un ejemplo de
construccin de marco terico donde se utiliza una metodologa cualitativa puede
encontrarse en Freidin (2000). Un ejemplo semejante, con una metodologa cuantitativa ha
sidodesarrolladoenSautu(2001),peronospareciredundanterepetirlaexplicacinenesta
publicacin.Ensulugar,propondremosunesquemaprcticoparaconstruirunmarcoterico
apartirdelasntesisbibliogrfica.
En el Anexo hemos clasificado los diseos de investigacin en funcin de las
metodologascualitativasocuantitativasquelossustentanydelaclasededatosqueutilizan.

12

CAPTULOI

Formulacindelobjetivodeinvestigacin1

Lasfuentesdeinspiracin

En esta parte describiremos el procedimiento que se lleva a cabo en la prctica para


formular un objetivo de investigacin cientfica a partir de un tema o problema que se ha
planteado el equipo de investigacin2. Discutiremos aqu cmo se lleva a cabo la bsqueda
bibliogrfica y su sistematizacin con el propsito de situar el tema sociohistricamente,
construir el marco terico y derivar de l los objetivos del estudio y la definicin espacio
temporalenlacuallossucesosoprocesostienenlugar.Enelsegundocaptuloretomaremos
el tema del marco terico para vincularlo con la estrategia metodolgica cuantitativa o
cualitativayconlosmtodosqueseutilizarnenelcontextodeldiseodelainvestigacin.
Antes de describir cmo se arma el objetivo de investigacin recordaremos lo ya
sealado en la introduccin: las denominadas etapas del diseo no constituyen
procedimientos aislados y secuenciales, sino que son procedimientos superpuestos, por lo
que el presente captulo describe la primera ronda para la formulacin de los objetivos, el
marco terico y la seleccin metodolgica. Las subsiguientes rondas son tratadas en los
captulossegundoytercero.
El primer paso para la definicin del objetivo de la investigacin es discutir el contexto
sociohistrico en el cual suponemos que el proceso, fenmeno o suceso tiene lugar. Las
preguntas son: de qu se trata?, quines suponemos que estn involucrados?, cul es la
naturaleza de esos quines: son entidades reales, son comunidades, etc.?, cul es la
situacin, lugar o entorno en que tiene lugar o dnde estn localizadas las entidades que
suponemosestnimplicadas?
Estas preguntas se responden leyendo diarios y hablando con personas que son
protagonistasobservadoresoquetieneninformacin,esdecir,informantesclaves.Loslibros
histricosodeinformacingeneralsontambindeutilidad.Amedidaqueavanzamosenla
definicin del contexto sociohistrico, o descripcin situacional3 del tema o problema de
nuestrointers,incorporamosbibliografaacadmica(artculosylibrostericoseinformesde
investigacionesempricasacadmicas).
Ladescripcindelcontextosocio,histrico,geogrfico(alaquedenominamostambin
descripcinsituacional)consisteendefinircmo,dndeycundotienelugarelproceso,en
quconsisteyquinesestninvolucrados.Notodasesascuestionespuedenserrespondidas
deinmediatoenestadescripcinsituacional,perosiaquellasquepermitencomenzarasituar
nuestroobjetivodeinvestigacin(entiempoyespacio)yrecortarlohaciendounaabstraccin
delcontextomayor.
El segundo paso es definir los trminos claves de nuestro estudio, para lo cual la
bsqueda de bibliografa constituye la herramienta central. Esos trminos claves
eventualmentesernlosconceptostericosqueseincorporarnalobjetivodeinvestigaciny
a la conceptualizacin de la poblacin o universo de estudio, la cual en esta etapa inicial
tambinesabstractay,porlotanto,terica.
Esconvenientellevaracabolecturascondospropsitos:lalecturageneralinformativa
sobreeltemaylaformadeabordarloylalecturapormenorizadaquedalugaralfichadodel
material. La lectura general nos ubica en el mundo de los que han escrito sobre el tema de
nuestrointers.Elresumendelartculoolaintroduccinallibrogeneralmenteessuficiente
paraconocerlosparmetrosbsicossobreloscualesestconstruidoelargumentodelautor.
Muchas de estas lecturas sern eventualmente descartables pero momentneamente nos
resultan tiles para saber quin es quin en el tema de nuestro inters. Es conveniente

13

tambincomenzararealizarelmapeo,aunqueseamental,delascitasbibliogrficascruzadas
ydelosreferenteslocalesyextranjeros.
La lectura general cumple adems con la funcin de establecer el rea disciplinaria
dentro de la cual se desea, o parece conveniente, ubicar la investigacin. ste es un punto
crucialporqueunavezestablecidaelreadisciplinariaestoafectarlaslecturasposteriores.
Elreadisciplinariaserefiereaejestemticosdentrodeunadisciplina(staesunarama
o divisin) del conocimiento. La divisin entre ciencias sociales, por un lado y exactas y
naturales;porelotro,lasclasificasegnsuobjetivodeestudio.Aunqueexistenpreferencias
metodolgicas,stenoesuncriteriosuficientededemarcacin.Paraalgunosautoressiloes,
peroestepuntoescontroversial.Cadaciencia,asuvez,estcompuestapordisciplinas;por
ejemplo: dentro de las ciencias sociales se encuentran la economa, sociologa, poltica,
psicologa,etc.Existeunagransuperposicindeejestemticosentreellas;lomismosucede
conlasexactasynaturales,porejemplo:gentica,etologa,etc.
Dentrode cadadisciplina,latradicin eninvestigacinhadadolugarareas temticas
disciplinariasdefinidasporsuobjetivodeestudio;aqu,enestenivelespecfico,sexistegran
superposicinentretemaymtodospredominantes.
El rea disciplinaria y el mapeo (listado) de autores y bibliografa inicial, dentro de esa
rea acota los mrgenes de bsqueda bibliogrfica especializada o en profundidad. Aunque
stapuedecomenzar,ydehechocomienza,casisimultneamenteconlaslecturasgenerales,
sus fines y procedimientos son diferentes. Ellas permitirn definir el marco terico y
seleccionar la metodologa una vez que se haya realizado una seleccin orientada de la
bibliografaespecializada.
La seleccin de la bibliografa especializada es una etapa crucial en la elaboracin del
proyecto;enparticular,laformulacindelosobjetivos.Primero,permitehacerunlistadode
los principales autores, de las teoras generales y marcos tericos especficos en un tema
determinado.Segundo,comoveremos,sepuedenidentificarlosconceptosysusdefiniciones;
la comparacin de definiciones nos ayuda a comprender mejor la teora y las relaciones,
asociaciones y contenidos. Por ejemplo: qu diferencia hay entre conciencia de clase e
identificacin de clase, o con el darse cuenta (class awarerness)? Tercero, se puede
establecer el vnculo entre objetivos y metodologa predominante en la prctica de la
investigacin.

Revisinbibliogrficaespecializada

Elfichadoyresumendelabibliografaespecializadadebeconsignar,paracadaobra,los
objetivos especficos del estudio y los conceptos y proposiciones tericas (identificadas por
autores y obras) que los sustentan. No es necesario copiar, aunque s leer, todos los
conceptos; es suficiente con indicar en nuestra ficha la ubicacin de las definiciones y los
contenidos del artculo o libro. S es muy importante establecer cmo se relacionan los
conceptosentres;estopermiteconocerquelementosprivilegiaelautorycmoabordael
tema(quenosotrosconocemosempricamenteatravsdeladescripcindelasituacin).Los
conceptos y proposiciones articulados desembocan en la construccin del objetivo de
investigacin.Estaconstruccinesunaabstraccinmodeladadeladescripcindelasituacin.
Notodalabibliografaespecializadaserfinalmenteutilizadapornosotros.Silabsquedayel
fichadohansidosistemticosnosencontraremosconunconjuntodefichasquecontienenun
resumendemarcostericosydeobjetivosdeinvestigacin.Debemosprocederaseleccionar
exclusivamenteaquellosquerespondenanuestrointers,alainvestigacinquenosocupao
quepensamosespertinenterealizar.
Delltimoconjuntodetrabajosesconvenienteelegirunoodoscomobsicos,analizar
su estructura lgica y reformularlos utilizando el resto de los trabajos. Este producto es
nuestromarcoterico,delcualderivaremoslosobjetivosdelainvestigacin;paraconstruirlo

14

nos apoyamos en esas fichas bibliogrficas, a las que definimos como las ms pertinentes.
Entreellas,comoyadijimos,seleccionamosunaodoscomobsicas(cuadro1.1.).

Cuadro1.1.Guaparalaconstruccindelmarcoterico
1.
2.

3.
4.
5.
6.
7.

Seleccionelabibliografasobrelacualapoyarsumarcoterico.
Transformeloscontenidossustantivosdecadaartculoolibroenoraciones(proposiciones)enlas
cualessepostulan:descripcionesdesucesosoprocesos,relacionesentreconceptos,condiciones
bajolascualeslossucesosoprocesostienenlugarosonmodificados,etc.
Identifique las poblaciones acerca de las cuales se habla y su ubicacin espaciotemporal.
Verifiquesisepostulanrelacionesdiferentesparasubsegmentosdeesaspoblaciones.
Propongaunesquemaunificadorargumentativo.Distingaetapasenlaargumentacin:puntode
partidayfinal,eintermedias
Ubiqueenelesquemaunificadorlosconceptosysealeelpapelquejueganenelargumento.
Complete con nueva bibliografa los conceptos y proposiciones que, en su argumentacin. no
pudieronservinculadosentres.
Cambieelesquemaunificadorargumentativotodaslasvecesqueseanecesario.

Elprimerpasoesidentificarenesostextoslosconceptosclave. Segundo,determinar a
qu rasgos de un fenmeno o secuencia y/o aspectos de un proceso ellos se refieren;
identificarelfenmenooprocesoyredactarloenformadeoraciones.Tercero,utilizandoel
mtododeductivo(verKlimovsky&Hidalgo,1998:cap.5),vincularlasproposicionesentresi.
Cuarto, determinar los huecos en el argumento (o las inconsistencias), y completarlos con
proposicionesquesurjandelabibliografacomplementaria.Quinto,marcarenelargumento
losconceptosysealarlosvnculosquesepostulanentreellos,asaber:i)espartedeuntodo,
ii)esconsecuencia;antecedenteocoetneo,iii)seoponenocomplementan,etc.Sexto,enel
esquemaanteriorreemplazarlosconceptosporsusdefinicionesyevaluarcrticamente.
En la revisin de la bibliografa especializada tambin debe realizarse un pequeo
resumendelametodologaquelosautoresutilizaron.Aestaalturanointeresanlosaspectos
puntualesdelprocedimientosinoque esnecesarioconsignar:i.lametodologayelmtodo
quesedicehanutilizado4;ii.Lossupuestosconloscualessejustificalaeleccindelmtodo
(no siempre se consignan); iii. las fuentes de datos o los instrumentos de recoleccin; iv. la
delimitacinespaciotemporaldelestudio.Anotarenlafichasilosautoresbrindandetallesde
procedimiento.
Ascomolaconstruccindelmarcotericoylosobjetivosserealizautilizandounaodos
investigacionescomoejes,susmetodologastambinsernunejeposiblealrededordelcual
construirnuestrapropuestametodolgica.

Cuestionesdelaprctica

Cuando el investigador no tiene mucha experiencia en la elaboracin de proyectos, le


conviene comenzar leyendo revistas extranjeras con referato porque en ellas los propios
editoresestablecenlospatronesdepublicacin.Estospatronesconsistenenlaespecificacin
delformato ycontenidosdeinformacinqueelautordebe proporcionarensusartculos,a
saber: breve referencia a los antecedentes de otras investigaciones; conceptos y
proposicionestericas;fuentesdedatosymtodos.Acontinuacin,seincorporaelanlisisy
lasconclusiones.Losequiposdeinvestigacinconexperienciaentrenanasusmiembrosenla
redaccindeartculosyenlaresolucindelospuntosantesmencionados.
Supongamosquedeseamosodebemosutilizarinvestigacionesnopublicadasoeditadas
sinreferato,entonces,antesdebemosevaluarlas.Losproblemasmsfrecuentesalosquea
vecesdebemosenfrentarnosson:
1. No son investigaciones propiamente dichas; son ensayos o investigaciones bibliogrficas
ilustradascondatosempricos.Raravezestostiposdeestudionossirvenenlabsqueda

15

debibliografaespecializada,perolosbuenosensayospuedensermuytilesenlaprimera
rondadeelaboracindelproyecto.
2. Enalgunosestudios,loquesedenominadescripcindelasituaciny/oelmarcoterico
consumeprcticamentetodoelespacioescrito.Setrata,enrealidad,dedescripcionesdel
estadodelarteentendidoenunsentidomuyamplio,esdecir,noreferidasalejetemtico
del estudio sino al rea disciplinaria o subdisciplinaria (por ejemplo; todo lo referido al
empleo). Es muy til en su carcter panormico, ya que permite seleccionar de all
elementosparaconstruirelpropioejetemtico.Muchasvecessirvetambinparaelaborar
la descripcin de la situacin. Debe ponerse especial cuidado en no imitar este tipo de
trabajos.
3. Elautordefineconceptostericosyobjetivosqueluegosediluyenodesaparecendurante
la realizacin del estudio. Hay que aislar los objetivos cumplidos y los conceptos
efectivamenteusadosyreescribirennuestrofichadoloquerealmentesehizo.
4. Elmarcotericoplanteatemasqueluegosepierdenonosevesuconexinconelresto
del diseo; lo mismo puede pasar con la propuesta metodolgica. Si, no obstante, el
estudioestilparanosotros,tenemosqueredefinirloparausarlo.

Losobjetivosdeinvestigacin

Lacondicindelobjetivoesquesederivedelateorayseafactibledeserdesarrolladoa
lo largo de una metodologa. Teoraobjetivosmetodologa deben estar articulados entre s.
Las teoras tienen implicaciones metodolgicas; por lo tanto, resulta imprescindible tenerlas
encuentaenelmomentodeevaluarnuestroobjetivodeinvestigacin.Ellassondimensiones
generales que trascienden las teoraso posiciones epistemolgicas especficas, aunque cada
teora especfica o posicin tericometodolgica asume o adhiere explcitamente a
posicionesencadaunadeellas.
Como lo mencionamos en la Introduccin, esas dimensiones o principales temas del
debate terico actual giran alrededor de la definicin de lo siguiente: primero, el enfoque
macro y microsocial de la realidad social, las relaciones entre ambos y las implicaciones
metodolgicas;segundo,laconstruccindelobjetivofocalizadoenelestudiodelaestructura
social o la accin social; tercero, la cuestin del rol que se le asigna al orden social y/o a la
agenciaenlaexplicacindelarealidadsocial5.
Vinculadasaestastrescuestionestericasbsicas,enlaformulacindelosobjetivosde
investigacin se incorpora, adems, la perspectiva espaciotemporal que tiene como
consecuencia que los temas sean discutidos en su dimensin de corte transversal o
longitudinal. Adems, en los modelos tericos se halla implicada la concepcin de la
causalidad en la cual se sustenta el objetivo de investigacin, las definiciones y
conceptualizaciones propias de cada rea disciplinaria y sus modos de ver los fenmenos
sociales.Estosltimosaparecenexplicitadosensusteorassustantivas6.

Cuadro1.2.Formulacindelobjetivodeinvestigacin
1. Destaqueenelmarcotericolosconceptosysusdefiniciones.
2. Sealelasproposicionesenlascualessepostulanvnculososeexplicaelpapeldelosconceptos
parainvestigarundeterminadofenmeno,situacinoproceso.
3. Transforme las proposiciones en preguntas que potencialmente puedan ser respondidas
observandolarealidadque,enelcontextodesumarcoterico,esdefinidacomoemprica.
4. Enlosestudiosquedanlugarametodologascuantitativasenuncienproposicionesqueconecten
variables y postule las condiciones en las cuales tales relaciones tendrn lugar (ms all de si su
objetivoesdescribiroprobarhiptesis).
5. En las investigaciones cualitativas, seale las ideas y definiciones bsicas sobre las cuales se
apoyarelestudioylosconceptossensibilizadoresclavessobreloscualesconstruirsusdatos.

16

Lascuestionesantesmencionadasaparecenreflejadasenlosobjetivosdeinvestigacin
porqueellassonelementosconstitutivosalrededordeloscualesseconstruyenlasteoras,es
decir, hacen al ncleo temtico que trata la teora y a la perspectiva desde la cual se la
plantea. Ellas no son excluyentes, sinoque se superponen entre s. Aunque todo el captulo
tercero est dedicado a discutir estas cuestiones tericas, adelantaremos una definicin de
cadaunadeellasenrelacinalaformulacindelosobjetivosdeinvestigacin.
Las instituciones sociales, los procesos globales e histricos, las sociedades globales
consideradas como parte de un universo social, el desarrollo econmico y el cambio
tecnolgico, etc., son ncleos temticos abordados por las teoras macrosociales. Las
relacionessocialesdentrodeunainstitucinespecfica,ladivisinsocialdefuncionesystatus,
laconstruccindesignificadosylosmodosdecomportarse,sontemaspropiosdelasteoras
planteadas a nivel meso y microsocial. Estos y otros temas se asignan a uno u otro tipo de
teora ms por convencin que por profunda conviccin ya que, como veremos, los lmites
entreambosnoestnclarosysesuperponendependiendoespecficamentedeltemaquese
esttratando.Porejemplo,podemosafirmarqueelcambiotecnolgicoexplicaelcrecimiento
econmico, lo cual sera tema de una teora macrosocial del cambio social. Tambin, para
comprender cmo un pas crece debemos analizar a las empresas y su incorporacin de
conocimientos(varecursoshumanos)einnovacionestecnolgicas.Estodemandarecurrira
teorasmicrosocioeconmicasqueexpliquenelcomportamientodelasunidadeseconmicas
enelcontextodeunaeconoma.

Cuadro1.3.Lateoraenlaformulacindelobjetivodeinvestigacin
Teorasqueplantean
Orientacindelosobjetivos
Recortesdelarealidad
Procesosmacrosociales
Fenmenos,procesos
microsociales
Procesosmesosociales
Focalizanlosocialen:
Laestructurasocial
Laaccinsocial
Explicanlossucesos,
fenmenos,procesos,en
trminosde:
Elordensocial
Laagenciahumana

Anlisiscomparativodecortetransversaldesociedades,
instituciones,poblaciones.Estudioslongitudinales
Anlisisdecreencias,valores,emociones,comportamientos,
estrategiasdeinteraccindeunidadesindividuales.
Anlisisorganizacionalydelfuncionamientoycambiodeunidades
colectivas(hogares,firmas,escuelasylainteraccingrupal)
Anlisisdepautasypatronesdecomportamientodelarealidad
social(macroomicrosocial).
Anlisisdelacreacindesignificados,construccindelarealidad
social.
Anlisisdelasnormas,cultura,superestructuracomotrascendiendo
alaspersonas.
Anlisisdelaculturaylasociedad,entantoproductosdela
interaccindelaspersonas,desusorientacionesyrazones,desu
creatividadyautonoma.

SInuestropropsitoescompararunasociedadoeconomalongitudinalmenteyobservar
los procesos globales de cambio comparando, por ejemplo, distintos sectores econmicos
(agriculturaversusindustriamanufacturera)enestecasounateoradeldesarrollotecnolgico
sera la ms til para nuestra investigacin. Lo mismo pasara si deseramos comparar
distintos pases. Si, en cambio, nos detenemos a estudiar por qu ciertas industrias se
renuevan y otras no, sera apropiado recurrir a teoras microsociales, ya sea econmicas o
sociolgicas,comopuedenserlasreferidasaloscomportamientosdeasuncinderiesgose
innovacin, el clculo racional, etc.7. En sntesis, el enfoque macro o microsocial de nuestro
objetivodeinvestigacindependerdenuestrointerstemticoydelrecortedelarealidad
postuladoenlasteorasenlascualesnosapoyemos.
La segunda cuestin terica, vinculada a la primera, que afectar la formulacin del
objetivodeinvestigacin,esladistincinestructuraaccinsocial.Lasteorasdelaaccinson
aquellas que consideran que el estudio de la accin humana es el ms importante, tal vez
nico, objeto de la sociologa. En ellas, la accin, a diferencia de la conducta, contiene

17

significadossubjetivosparaelactor(Marshall,1994:3).Lasinvestigacionesqueutilizanteoras
delaaccinsocialcomoladeWeber,laFenomenologa,laHermenutica,elInteraccionismo
Simblico o la Etnometodologa focalizan su objetivo de investigacin en la accin e
interaccin social y sus significados subjetivos e interpretaciones. Se diferencian as de los
estudios focalizados en la estructura social que se interesan en patrones recurrentes de
comportamientoyeninterrelacionesentreelementosdelsistemasocial.
Enlaprctica,existentemasointeresesqueestnfocalizadosenfenmenosoprocesos
quepodemosdefinirtericamentecomopertenecientesal(dominio)realdelaaccinsocialo
delaestructurasocial.O,dichoenotraforma,estamosinteresadosenesostemasapartirde
nuestraidentificacinopreferenciaporunadeterminadaperspectivaterica.Porejemplo,si
nuestrointersescomprenderlasideasoconcepcionesdesentidocomnacercadelamoral
o la corrupcin, las teoras focalizadas en la construccin social de significados en la
interaccinsocialresultanlasmsapropiadasanuestrospropsitos.Si,encambio,deseamos
estudiar la institucionalizacin de la corrupcin es preferible focalizar en algn elemento
estructuralynoenlabuenaomalavoluntaddelaspersonas.
Como veremos en el captulo tercero, muchos objetivos de investigacin que utilizan
metodologascuantitativasasignanalaestructurasocialunrolcrucialenlaexplicacindelas
pautas de conductas o creencias o valores cuyo dominio es la accin social. La inclusin de
variables estructurales independientes en un objetivo de investigacin implica asignarle a la
estructurapoderexplicativo;estoseobservaenaquellosestudiosenloscualessepostulaun
modelodeanlisiscausalenelquelasvariablesindependientessonrasgosdelasestructuras
socialesenlascualessedesenvuelvenlaspersonas.Nonecesariamentedebeseras;tantoen
estudioscuantitativoscomocualitativos,lainclusinderasgosdelaestructurapuedenojugar
ese papel. Se las puede tener en cuenta, para seleccionar poblaciones que representan
camposdeexperienciasvitalesdiferentes.
El enfoque en la estructura social o en la accin social forma parte del objetivo de
investigacin, aunque no siempre aparezca especificado al inicio. En el andamiaje terico
metodolgicoquesostieneundiseodeinvestigacin,lasdiversasetapassearticulanentre
s. El papel que juega cada elemento y etapa se deduce de la forma en que son tratados
cuandoseefectivizaelestudio.Novalenlaspalabrassinoloshechos.Algunosinvestigadores
puedensostenerquesuenfoqueesfenomenolgicopero,enlaejecucindelainvestigacin
y,sobretodo,enelanlisisdelosdatos,explicanlosresultadosentrminosderasgosdela
estructurasocial.
Escrucialrecordarquelateoradaelencuadreatravsdelcualdefinimoslarealidadyla
estudiamos. Para alguien como nosotros, que creemos que todo es teora, incluso que las
metodologas son teorasque postulan reglas de procedimiento para producir conocimiento
vlido(vlidoentrminosdelcontextoenquefueproducido),resultadifcilpensarqueunas
teoras son mejores que otras en s mismas. Depende del tema y de su formulacin en
trminosdeobjetivosdeinvestigacin.Lareglasobrelaquesiinsistimosconsisteenqueel
objetivo debe estar definido dentro de los cnones del marco terico que el propio
investigador postula. Esto es lo que permite a los otros, a los lectores crticos, a evaluar la
realizacinyresultadosdeunainvestigacin8.
Un tema terico que aparece vinculado a la estructura es la agencia humana. Ella es
definida como la capacidad autnoma de actuar ms all de los condicionamientos que
impone el sistema social, y es en este sentido que forma parte del dualismo agencia
estructura, el cual asigna a esta ltima el papel de establecer lmites a las posibilidades de
actuar autnomamente o, en una posicin ms dura, de fijar los mrgenes de libertad. La
manera como la teora sociolgica incorporada a un estudio define estos temas impregnar
loscontenidosdelosobjetivosdeinvestigacin.Losestudiosquesedefinenasmismoscomo
mirandolosproblemasdesdelaperspectivadeel/losactor/essocialesenfatizanlanecesidad
deincorporarlaagenciahumanaparacomprendernuestrarealidadsocial.

18

Adiferenciadeladicotomaestructuraaccinsocialquepermitefocalizarelobjetivode
estudio,ladicotomaagenciaestructuraseubicaeneldominiodelaexplicacin,delascausas
o razones que dan cuenta de por qu las cosas son como postulamos que son. Aunque
volveremossobreestetemaespertinenterecordaraquque,comoenelcasodelainclusin
devariablesestructuralesdescriptomsarriba,elestudiopuedeestarfocalizadoenlaaccin
social, por ejemplo en acciones polticas subjetivamente significativas, y en su explicacin
dejar de lado la agencia humana, y enfatizar los elementos estructurales. Aunque parezca
paradjico, es posible encontrar trabajos antropolgicos o sociolgicos en los cuales, por
ejemplo,lasestrategiasdesupervivenciadeloshogaresseexplicanentrminosestructurales
(la pobreza, el nmero de hijos, la desocupacin) y se pierde la enorme riqueza de
comprendercmo,aunenlapeordelascircunstancias,laagenciahumanaestpresenteyes
elmotordelcambio9.Unpocoexageradamenteestoescasimateriadecreenciasprofundas
en la creatividad e independencia del ser humano. Posicin totalmente contraria a las de
quienesreificanlarealidad(porejemplo,latasadeintersylosmovimientosdecapitales)
comolaexplicacindelosdesvelosargentinos.Aunqueelinexorableinterscapitalistaexiste,
formapartedelordensocialactualyestcristalizadoenlaestructurafinanciera,existenseres
humanos cuya tica debe ser tambin estudiada ya que ellos son lderes sociales cuyas
decisionesvoluntariascolectivasafectanlavidadesuscompatriotas.Siloslderessocialesque
se supone representan al Estado, es decir al colectivo social, asumen que la estructura es
inexorable, que no puede ser influenciada, es poco lo que se puede hacer para cambiar el
curso de los sucesos histricos. En otros pases verdaderamente capitalistas los agentes
sociales que constituyen el Estado influyen sobre las decisiones econmicas porque
comienzan por definir como no tica la especulacin, el no pago de impuestos, la
concentracin monoplica, o las transferencias de capitales orientadas a desestabilizar la
economadeunpas,aligualquecondenanellavadodedinerodelnarcotrfico10.
La autonoma creativa y cambiante del agente humano plantea la necesidad de pensar
por qu las sociedades no se disgregan y qu mantiene juntas a las personas. Es el orden
socialque,comoveremos,algunossostienenqueeslaconcienciacolectivamoralbasadaen
creenciasyvalores(Durkheim);paraotroseselautointersdelaautopreservacin(Spencer)
o el uso del poder, la presin econmica y la coercin legal (Marx). La definicin del orden
socialestpresentetambinenlaformulacindelosobjetivosdeinvestigacinenestudios
sobrecontrolsocial,elcambiosocial(porejemplo,lasconsecuenciasdelaurbanizacin),ylos
movimientos migratorios, generalmente planteados al nivel societal; se encuentra tambin
presente en las investigaciones que tratan de entender cmo opera el orden social en el
desarrollode,porejemplo,lasactividadesdelictivas(robos,crmenes,estafas,vaciamientode
empresas, especulacin, etc.). Decidir en forma predeterminada cmo combinar en un
objetivodeinvestigacin lasdimensionestericasdescriptasesprcticamenteimposible.Si,
en cambio, podernos observar en la prctica que los estudios macrosociales focalizan su
inters en cuestiones estructurales y que recurren al orden social para explicarlos. O que el
estudiodelmicrocosmoshaceusodelasteorasquesefocalizanenlaaccindelaspersonas
yquelointerpretanentrminosdelaagenciahumana.Peroestasnosonreglasrgidas.Cada
investigacinesunacreacinparalacuallateoraofreceloselementosacombinar.

Notas:
1 La primera versin de este captulo recibi los comentarios de L. Bernstein, G. Foa y R. Elbert, alumnos de
Metodologa de la Investigacin I, Carrera de Sociologa, Facultad de Ciencias Sociales, U.13.A., primer
cuatrimestrede2000.
2Recordemosqueelpropsitodeunestudiopuedeservariado;estosignificadecidirquinsereldestinatariode
lainvestigacin.Enestedocumentosolonosreferiremosaestudiosacadmicos.Lainvestigacinparaempresas
o para disear programas sociales tiene sus propias reglas, aunque deben respetar algunos de los requisitos
tericosmetodolgicosmnimosdiscutidosenestelibro.
3Ladenominacindescripcinsituacionaldaideadelainclusindetemasactuales,loscualestambinsonsocio
histricos.

19

4 Introducimos aqu el trmino paradigma como la orientacin general de una disciplina o rea temtica
constituida por supuestos ontolgicos, epistemolgicos, axiolgicos y metodolgicos. Las metodologas se
derivandelosparadigmasypostulanlosprincipiosdeaplicacinenlaproduccindeconocimientocientfico.Los
mtodos son procedimientos, pautas de descubrimiento que se apoyan en las metodologas y en las teoras
sustantivasdecadadisciplina(vercaptulo11).
5Algunosautoresplantean,comoveremos,ladicotomaexplicativaestructurasocial/agenciahumana.
6 La teora sustantiva es la que trata especficamente un tema. Por ejemplo: los ancianos no son un objetivode
investigacin. El anlisis de la reduccin de la capacidad de acumulacin econmica de los ancianos; la
autodesvalorizacin del anciano; el trabajo informal de los ancianos: etc.; son objetivos propuestos desde la
economa,lapsicologaolasociologa.
7 Las teoras sobre la contribucin del cambio tecnolgico a la explicacin del desarrollo econmico son
macrosociales.ElestudiodeKatz(1967)dondemidilacontribucinrelativadelcambiotcnicoyelcrecimiento
delcapitaleneldesarrollomanufactureroargentinotambinesmacrosocial.Encambio,suestudiosobrecmo
las empresas producen cambios tcnicos es microsocial (Castao, Katz & Navajas, 1986) al igual que la
investigacin sobre las orientaciones hacia el cambio tecnolgico entre empresarios argentinos (Sautu &
Wainerman,1972).
8Ladiferenciacrucialentreunainvestigacincientficayunensayoesquelaprimeraselapuedecriticarymostrar
susfallaseinconsistencias,ysealarloserroresdediversoorigen.Unensayoseaceptaosedeja,secomparteno
nolasopinionesdesu/sautor/es.
9Freidin(1998)ensuanlisisdelestudiodemujeresmigrantesdestacaelejemplodeNormaquefrenteatodaslas
adversidadesllevaadelanteasufamilia.
10Lainvestigacinsocial,ensuma,noesasptica,nilasocialniladelascienciasnaturalesyexactas.Podramos
imaginarnos a la Gran Bretaa de la Segunda Guerra Mundial admitiendo esos comportamientos de sus
ciudadanos!

20

CAPTULOII

Eldiseodeunainvestigacin:teora,objetivosymtodos

El relevamiento bibliogrfico y la consulta con expertos llevados a cabo en la primera


rondalepermitenalinvestigadorcomenzaratrabajareneldiseodesuinvestigacin.ste
consisteenlaplanificacindelosprocedimientosnecesariospararesponderatrespreguntas:
primero, desde qu perspectiva terica se abordar el citado tema?; segundo, qu
metodologaseutilizarparaproducirlaevidenciaemprica?;tercero,culserlaestrategia
de anlisis? Estas tres grandes preguntas tienen una relacin jerrquica; la primera es la
fundamentalyaquecondicionademaneraexplcitaoimplcitaalasotrasdos1.Laterceraes
la consecuencia de las decisiones tomadas en las anteriores etapas. La bsqueda de la
consistencia lgica entre las respuestas a estas tres preguntas es la tarea central de lo que
denominamosdiseoencienciassociales.
Elusodeltrminodiseorequieredeunadefinicinparadiferenciarlodeotrostrminos
relacionados,comosonlasdeparadigma,metodologa,mtodos,instrumentosytcnicasde
investigacin. La nuestra no ser una discusin erudita en la cual se presenten diversas
conceptualizaciones de estos trminos. Adoptaremos, en cambio, aqullas que se ubiquen
prximasalaprcticadelainvestigacin,esdecir,queconstituyanunaguacuandodebamos
tomardecisionesenlarealizacindeunainvestigacinconcreta.
Eldiseoesunprotocoloenelcualseespecificanlastareasquedemandarlaejecucin
de una investigacin; con un propsito, el objetivo del estudio, el diseo combina teora,
metodologa y tcnicas. El cuadro 2.1 despliega las etapas tpicas de un diseo de
investigacin.
Este captulo se centrar en lo que denominamos la segunda ronda de trabajo para
elaborarlastresprimerasetapasdeundiseo.Ellasson:laconstruccindeunmarcoterico;
ladeduccindeobjetivosapartirdeesemarcoylaeleccindeunametodologaquearticule
teora y objetivos para la produccin de la evidencia emprica. En el prximo captulo
retomaremoslamismadiscusinacercadelateoraylosobjetivosdeinvestigacinapartir
deldebateentrelosenfoquestericosmacroymicrosociales;lainvestigacindelaestructura
ylaaccinsocial,enfocadosdesdeelordensocialodesdelaagenciahumana.

Lasetapasdeundiseo

Elprocedimientopasoapasoquesediagramaparallevaracabounainvestigacinesun
arte en la toma de decisiones, algunas de las cuales son tericas y tienen un alto nivel de
abstraccin y otras son eminentemente tcnicas y prcticas. Podramos tambin definir el
diseocomounconjuntoarticuladodedecisionesepistemolgicas,tericas,metodolgicasy
tcnicas.
Suestructurabsicaestconstituidaporlastresgrandesetapasmencionadasaliniciode
estecaptulo:elmarcotericoquepermitirlaexplicitacindelobjetivodeinvestigacin;los
mtodos para producir la evidencia emprica y la estrategia de anlisis. Cada una de estas
grandes etapas en su definicin y posterior realizacin contiene elementos epistemolgicos,
tericos y metodolgicos que dan lugar a la construccin de tcnicas. Tomemos una
investigacin,porejemplo,sobrelaintencindevotopolticoenlasprximaselecciones.En
ellaseasumensupuestostericosquenosiempreaparecenformuladosenformaexplcita.En
general, se encuentran vinculados al estilo de hacer investigacin, el cual es conocido y
compartido por los que se autoidentifican con ese particular estilo. Este fenmeno se
encuentraentodaslasdisciplinas.

21


Etapas

Cuadro2.1.Etapastpicasdeundiseodeinvestigacin

Tareasadesarrollar

Temaoproblemaa
investigar
Culeselintersque
tienesuinvestigacin?
Culessonlas
orientacionesvalorativas
delgrupodetrabajo?

Perspectivaterica

Objetivosdela
investigacin

Metodologa
Contextohistrico
geogrfico
Construccindelos
instrumentosde
observacin,medicin

Anlisissistematizaciny
conclusiones

1.

Definirsufinalidad
i. Acadmica
ii. Diagnstico,diseoyevaluacindeprogramas
iii. Marketing,publicidad
2. Establecerlosrecursosdisponiblesycostos:losmrgenesdeeleccin
sonmayoresenlainvestigacinacadmicaqueenlaaplicada.Los
recursoslimitanlasdecisionesacercadeldiseo.
1. Definirculesson:i.lasorientaciones paradigmticasdelgrupoque
investigue;ii.Lasteorasgeneralesqueimpregnansupensamiento;
iii.Enfuncindeesasorientacionesylosrecursosdisponiblesacotar
laseleccindeteorassustantivas(cuadro2.3)
2. Contenidosdelmarcoterico:i.Supuestosasumidoscomo
verdaderos;ii.Definirlosconceptos,proposiciones,hiptesis;iii.
Modelosexplcitosoimplcitosacercadelasrelacionesentre
conceptospostuladosenlasproposiciones;vnculosentredos
conceptossensibilizadores;papeldelosconceptosenladefinicinde
laproblemticaainvestigar;iv.Hiptesisobservacionalesparala
seleccindelapoblacin,casos,construccindeinstrumentos,
definicindelabaseemprica.
1. Objetivogeneral:debeabarcarlosespecficos
2. Objetivosespecficos:despliegaelcontenidodelmarcoterico;debe
cumplirlasiguientecondicin;todolodiscutidoenelmarcoterico
debeestarreflejadoenlosobjetivosespecficos.Todoslosobjetivos
especficosdebenserderivadosdelmarcoterico.
Eleccindeunmtodoque,apartirdelosobjetivos,permitaresolverlas
cuestionestericasyempricasqueseenuncianenlassiguientesetapas.
1. Definicindelapoblacintericamentepertinentealosobjetivos.
2. Descripcindelabaseemprica.
3. Criteriosparalaseleccindeloscasos;muestreodeunidades.
1. Encuestas,guasdeentrevista,deobservacin,planillasoestrategias
empricasdeacercamientoalarealidad.Pretest;informantesclaves.
2. Construccindelabaseempricadedatoscuantitativosycualitativos.
1. Codificacin,construccindelamatrizestadsticadeplanillas,
sistematizacinmanualocomputarizadadedatoscualitativos.
2. Cuadros,estadsticas,resmenes,tipologas,patrones.
3. Descripcindeasociaciones,pautasestadsticas,patrones,
constelaciones,vnculos,situaciones.
4. Enunciacindeproposicionesempricas,construccinempricade
conceptos.
5. Propuestadearticulacionesdeproposicionesydeconceptos.
6. Inferenciasdelasimplicacionestericasdelasconclusiones.

Ennuestroejemplodeestudioelectoral,elprimersupuestoqueesnecesarioasumires
que la intencin de voto predice la conducta; segundo, que la intencin de voto tiene una
ciertaestabilidadcomopredictoradelaconductaefectiva,porloquecuntomscortaesla
distancia temporalentrelamedicin delaintencinylaconducta,mayorserlacapacidad
predictivadelaprimera.Algunosestudiosincorporantambincomosupuestotericoquela
intencindevotoesunaexpresindepreferenciaporunpartidopolticoeindicadordelas
actitudespolticas.Sinembargo,estetipodeestudionodiscutelarelacinentreactitudesy
conductasointencionesdeconductay,porsupuesto,noseadentraentemasvinculadoscon
la validez de las mediciones. En ellos se dan por vlidos los supuestos conductistas. Estos

22

estudiossonvlidosytilesyaquehanmostradoqueencontextossociohistricosestables
sonbuenospredictoresdelosresultadoselectorales.
Enelejemploanterioryenotrosestudiossimilares,existeunaconcepcinempiricistade
larealidad,enlaqueseutilizanconceptosyproposicionestericasconductistas,porlocualla
metodologaelegidasercuantitativa.Comoveremosmsadelanteconejemplos,lamayora
son investigaciones microsociales que utilizan variables y unidades de anlisis individuales.
Cuando se cruzan estas variables con otros atributos de las mismas unidades individuales,
comolaedadylaclasesocial,esposiblereconstruirapartirdeallprocesosmacrosociales.Es
decir,apartirdelaagregacindeunidadesindividualessereconstruyenprocesosquetienen
lugarenelniveldelasociedad(vercaptuloIII).
Muchos mbitos acadmicos no aceptan los diseos elaborados sobre la base de
supuestostericosimplcitos.Siutilizamoscomoreferenciaestndarlaspublicacionesdelas
grandes revistas internacionales, encontraremos que son muy precisas en el formato
aceptable de una investigacin. Sus indicaciones a los autores involucran prcticas
consensuadas que han creado sus propias reglas de procedimiento, modos de razonar y, lo
queesmsimportante,mtodosparalaproduccindeconocimientosque,ensusvariantes,
pueden ser legtimamente considerados como formando parte del conjunto de los mtodos
cientficos,o,siseprefiere,comoguardandovnculosconelmtodocientfico12.

Laconstruccindelmarcoterico

Laconstruccindelmarcotericodeunainvestigacinconstituyelaprimeragranetapa
deundiseo.Puedetransformarseenunatrampacuandoselaconfundeconlaelaboracin
delestadodelarteenundeterminadotema.Ypuedeseruncalvario,yaquerequiererevisar,
evaluarysintetizarelconocimientoproducidoporotrosparaconstruirelpuntodepartidadel
propioestudio.
Estaeslaetapadelarevisinbibliogrfica.Laclavedelxitoesseleccionarunasensatay
actualizada,nonecesariamenteexhaustiva,enunsentidoamplio,bibliografa.Enelcaptulo
primerodiscutimosestetemaparavincularloconlaformulacindelobjetivodeinvestigacin.
Enelpresentelodiscutiremosenrelacinalaconstruccindelmarcoterico.
La idea de teora o de qu es la teora cuando se la define en el contexto de una
investigacin, impregna la totalidad del diseo, incluyendo obviamente la construccin del
marcotericoylossupuestostericosquesostienenlautilizacindemodelosestadsticoso
unaestrategiacualitativadeanlisis13.
La construccin del marco terico engloba una serie de ideas y concepciones, algunas
explcitas, otras implcitas, que a los efectos prcticos podramos dividir en tres grandes
conjuntos:i.lasideasacercadelconocimientomismoycmoproducirlovlidamente;ii.las
concepciones generales de la sociedad y lo social; y finalmente, iii. aquellos conceptos ms
acotados que se refieren al contenido sustantivo mismo del tema o problema investigado.
Estostreselementosestnpresentesentodaslasinvestigaciones,aunquelaimportanciaque
cadaestilodetrabajoleimprimaacadaunodependerdeltemamismoydelosmtodoscon
loscualesseabordarelmundoemprico.
Elprimerconjuntodeideasconstituyeloquesedenominaparadigma;elsegundoest
formadoporlasteorasgeneralesdelasociedadyelcambiosocial;finalmenteelterceroesla
teorasustantivaqueenfocasuintersenunaspectootemamsacotado.
Paradigmas, teora general, y teora sustantiva tienen su importancia en la formulacin
delobjetivodeinvestigacin.Comoveremos,lasinvestigacionescualitativassedetienenms
en la discusin del paradigma y de los principios que sustentan su posicin metodolgica,
mientras que en las investigaciones cuantitativas el mayor nfasis se encuentra en la teora
sustantiva de la cual se derivan las proposiciones o conceptos incorporados al objetivo de
investigacin. Existen, adems, estilos de hacer investigacin propios de los diferentes

23

mbitos acadmicos. Refirindose al anlisis cultural, tpico mtodo cualitativo, Smith


(1998:6) destaca que los socilogos europeos como Habermas o Bourdieu con frecuencia
hacen referencia a problemas filosficos o toman prestadas ideas de la lingstica o de la
esttica, mientras que el trabajo acadmico de los norteamericanos es ms acotado en su
enfoque,mscauto,msprecisoensusformulacionesymenosvisionarioensusdiagnsticos.
Los tres componentes, paradigma, teora general y teora sustantiva, condicionan a
travs de la formulacin del objetivo las orientaciones metodolgicas y el mtodo que es
tericamentepertinenteutilizarenundiseodeterminado(cuadro0.1.).

Paradigmasymetodologas

En el contexto de un diseo, qu son los paradigmas?, en qu se diferencian de la


teora,losmtodos,losdatos,olosmodelosdeanlisis?
Elinvestigadorprofesional,aqulparaquienlainvestigacinyladocenciasonsumodo
devida,suactividadprincipal,usualmenteincorporalosprincipiosquedefinenlosparadigmas
como parte de su vida cotidiana, aun cuando no reflexione sobre s mismo/a y su tarea. En
cambio,lareflexinprofundayladiscusinepistemolgicaymetodolgicaquedaenmanos
de los especialistas. La conciencia sobre un tema no significa que ste constituya el ncleo
principaldelapreocupacin.Silosfsicosylosbilogossecuestionaranpermanentementelos
sustentosepistemolgicosdeldiseodesusexperimentos,probablementemuchosnoharan
investigacin.
El paradigma es la orientacin general de una disciplina, el modo de orientarse y mirar
aquello que la propia disciplina ha definido como su contenido temtico sustantivo. En las
ciencias sociales conviven varios paradigmas que compiten en su modo de comprender sus
disciplinas y sus problemas; esto lleva inclusive a discutir el contenido temtico de cada
disciplina y sus respectivas competencias. Si tenemos en cuenta que la primera tarea de un
diseo de investigacin es la formulacin del problema o tema a investigar, veremos que el
paradigmaenelcualseubicaelestudioinfluyeenformadecisivasobreladefinicindeesos
objetivosysuorientacinmetodolgica.
Adems del paradigma, en la formulacin del objetivo interviene la teora general que,
implcita o explcitamente, involucra una visin del mundo y su naturaleza, el lugar que las
personasocupanenl,yelrangodeposiblesrelacionesentreeltodoylaspartes.Paradigma
yteorageneralguanlasconcepcionesacercadelanaturalezadelarealidad,porlotanto,las
decisionesrelativasaloquepuedeonoserinvestigadoacercadeella.
Lossupuestossobrelosqueseapoyaelsistemadecreenciasbsicasqueprovienendel
paradigmaalcualadhieren(Guba&Lincoln,1994:107)respondenalassiguientespreguntas.
Primero,culeslanaturalezayformadelarealidadyqusepuedeconoceracercadeella?,
la realidad es objetiva y separable del investigador o es subjetiva y mltiple (supuestos
ontolgicos)? Segundo, es posible establecer distancia con el objeto y los actores
estudiados?O,porelcontrario,lainteraccinentreambosylamutuainfluenciadebenser,
ellasmismas,partedelainvestigacin?Laconcepcindelarealidadycmoellaoperaestn
vinculadasalossupuestosacercadelvnculoentreelconocedoryloqueserconocido.Sise
asume que la realidad es real, entonces esto implicar un cierto detachment (distancia)
entreelinvestigadoryloqueserelobjetodelainvestigacin(supuestosepistemolgicos).
Tercero, es posible desprenderse de los propios valores, de las ideas de bien y mal, de lo
justooinjusto,denuestrasideasprofundasacercadeloquedeseamosparanosotrosypara
losotros?(supuestoaxiolgico14)Cuarto,culserlaestrategiatericometodolgicadela
investigacin?,culessernlosejessobrelosqueseconstruirelandamiajequepermitir
producirlaevidenciaquerespondaaesosobjetivos?Involucradosenestepuntotenemosla
concepcin de la causalidad, la utilizacin de procedimientos deductivos, inductivos o
abductivos;elpapeldelateorageneralysustantiva(vinculadaaltemadeinvestigacin)enel

24

diseodelestudio;ladefinicinydelimitacindelcontextosociohistrico;losproblemasde
generalidad, validez y confiabilidad; y los modelos de anlisis (supuestos metodolgicos)
(Creswell,1994:5).
Las concepciones e ideas contenidas en un paradigma y los supuestos implcitos o
explcitosconstituyenelmarcodentrodelcualseconstruirel/losobjetivo/sdeinvestigacin
y se llevar a cabo su diseo, el cual consiste en todas las etapas y procedimientos que
permitenllevaracabounestudioenelmarcodeunaestrategiatericometodolgica(cuadro
2.2.).Entrminosdelaprctica,elobjetivodelainvestigacindependerdelparadigma,la
teorageneral,losconceptosyproposicionestericassustantivasylametodologaque,como
dijimos, estn vinculados entre s, aunque no siempre dichos vnculos se establezcan de
maneraexplcita15.
Elinvestigador,quetrabajaenun marcoinstitucional,tieneasudisposicinpaquetes,
conjuntosdetemas,quesupropiacomunidaddereferenciadefinecomorelevantesyvlidos.
Eslapropiacomunidadacadmicalaquedefineloscontenidostemticosyelmendeteoras
ymetodologasapropiadasaesoscontenidosdisciplinarios.Losinvestigadoressereconocen
entresyestablecenvnculosconotrasinstitucionesycentros,secitanycriticaneinclusive,
cuentan con sus propios rganos de difusin y encuentro. En el seno de estos conjuntos
humanos,existe,porlogeneralcoincidenciaparadigmtica,preferenciasporciertostemasy
teoras, por ende, metodologas. En los grupos de investigacin muy consolidados
institucionalmente, el espacio para la triangulacin paradigmtica depende mucho de los
temasquesetrabajenydelacompatibilidadentredistintosparadigmas.Loquessucede,y
cada vez con mayor frecuencia, es la aceptacin de la legitimidad de otros paradigmas y la
posibilidad de tomar prestados elementos de ellos. Por ejemplo, la perspectiva del actor es
unodeloscomponentesdelparadigmaconstructivista/interpretativistaquegozadelamayor
preferencia de los postpositivistas cuando deciden combinar mtodos, por ejemplo,
encuestasconentrevistas.

Cuadro2.2.Paradigmas
Paradigma: orientacin general de una disciplina, modo de orlentarse y mirar aquello que la propia
disciplinahadefinidocomosucontenidotemticosustantivo.Enlascienciassocialesconvivenvarios
paradigmasquecompitenensumododecomprendersusdisciplinasysusproblemas.
Lascreenciasbsicasqueconstituyenunparadigmason:
1.
2.

3.

4.

Supuestos ontolgicos: Cul es la naturaleza de la realidad y qu se puedeconocer acerca de


ella?Larealidadesobjetivayseparabledelinvestigadoroessubjetivaymltiple?
Supuestos epistemolgicos: Es posible establecer distancia con el objeto y los actores
estudiados?Oporelcontrario,lainteraccinentreambosylamutuainfluenciadebenserellas
mismaspartedelainvestigacin?Siseasumequelarealidadesrealentoncesestoimplicaruna
ciertadistanciaentreelinvestigadoryloqueserelobjetodelainvestigacin.
Supuestos axiolgicos: Es posible desprenderse de los propios valores, de las ideas de bien y
mal,delojustooinjusto,denuestrasideasprofundasacercadeloquedeseamosparanosotrosy
paralosotros?Denoserlo,qupapeljueganenelprocesodeconocimiento?(reflexividad).
Supuestos metodolgicos: Cul ser la estrategia tericometodolgica de la investigacin?
Cules sern los ejes sobre los cuales se construir el andamiaje que permitir producir la
evidencia que responda a los objetivos? Tener en cuenta: la concepcin de la causalidad: la
utilizacin de procedimientos deductivos, inductivos o abductivos; el papel de la teora en el
diseo del estudio: la definicin y delimitacin del contexto sociohistrico; los problemas de
generalidad,validezyconfiabilidad;ylosmodelosdeanlisis.

No todo es acuerdo y tolerancia. Los autores que no estn de acuerdo acerca de la


posibilidad de triangular paradigmas asumen que existe, o que no existe, una realidad real;
quelainvestigacinesobjetivaylibredevalores,oqueessubjetivayvalorativa.Ensntesis,
no visualizan la forma de compatibilizar estas posiciones (Guba & Lincoln, 1994). Por otro
lado,particularmenteaquellosentrenadosenlasmetodologascuantitativasqueadhierenal

25

paradigma postpositivista pueden llegar a aceptar que la realidad es una construccin


subjetivaeintersubjetivayquelaasepciavalorativaesunimposibleynoobstanteutilizaruna
metodologacuantitativa.Probablementeestosedebaaqueelinvestigadorobviaenelcurso
de su trabajo esas cuestiones y se concentra en resolver los problemas que le impone la
implementacindelametodologaelegida.

Lateorasocial

Eltrminoteorasocialenglobalasideasacercadelosocialydelanaturalezadelosocial
enlasociedadmodernaypostmoderna;deallqueestrictamentedeberamospensarqueno
slo incluye la teora sociolgica, sino tambin teoras vinculadas a ella como son algunos
grandestpicosdelateorapoltica,delanlisisculturalydelapsicologasocialsociolgica.La
dificultadparaestablecercriteriosdedemarcacinresideenquelosociallosabarcaatodos
y stos se encuentran no slo relacionados sino tambin superpuestos por sus orgenes y
desarrolloscomunes16.Lafilosofa,lateorasociolgicaylateoraeconmicaaparecen con
frecuenciafusionadasenunamismaperspectivaterica,construidaalrededordeunautoro
escuelacomoson,porejemplo,MarxoWeber.
Las teoras, de acuerdo a los diccionarios, son sistemas de ideas acerca de cmo el
mundofunciona,quevanmsalldeloquesepuedeobservaromedir;deallquelateora
siempre tiene un status hipottico. En niveles altos de abstraccin, la designacin de teora
socialcomnmenteseaplicaateorasmsgeneralesdelasociedad17(cuadro2.3).

Cuadro2.3.Tiposdeteorayrutasdelprocesodeductivoenlainvestigacinemprica

Nivelde
abstraccin

Mayor

Amplituddelosfenmenos/procesos
MenorMayor

Supuestosparadigmticos

Teorasgeneralesde:sociedad,
cambio,interaccin,accinsocial

Conceptos,
proposiciones,
pautasy
regularidades

Menor

Medicin,
observacin

Tasas,ndices,
escalasypatrones

Teorassustantivas
disciplinarias

Orientacionesconceptualesgenerales

Observaciones

Evidenciahistrica,indiciosy
emergentes

Fuente:AdaptadodeTurner(1991).
Nota:lasflechasindicanposiblesrutasalprocesodeductivoysusvnculosconelniveldela
medicinydelaobservacin.

La concepcin ms restrictiva de teora la define como el conjunto de proposiciones


lgicamente interrelacionadas del cual se derivan (siguen) implicaciones que se usan para
explicaralgunosfenmenos.Implcitosencadateoraexisteunaseriedesupuestosacercade

26

la naturaleza de las cosas que subyacen a las preguntas que nos hacemos y la clase de
respuestas a las que arribamos como resultado de esas preguntas. Esto es designado como
paradigmaoperspectivaterica(Johnson,1997:296/297).
Para cumplir con los requisitos que impone un diseo de investigacin y en particular
para formular sus objetivos, la idea de teora que pragmticamente pudimos adoptar tiene
diversoscontenidos:
Primero,proposicionesoconjuntosdeproposicionesacercadecmoyporqusucesosy
procesostienenlugareneltiempoyelespaciosocialyculessonlasconexionesentreellas.
Segundo, proposiciones tericas especficas a clases de sucesos y procesos que, en su
formulacincontienenimbricadalateorageneralacercadelosocialhistrico.
Tercero, como partes constitutivas de teoras generales, separables mediante un
esfuerzo de abstraccin, las proposiciones o conjuntos de proposiciones mencionadas en el
primer punto son, de manera implcita o explcita, afirmaciones con contenidos
epistemolgicos;esdecir,implicanasumirlossupuestosparadigmticosdelateorageneral
delacualformanparteoconlaquesehallanvinculadas.
Cuarto,atravsdelaprctica,aceptamosconjuntosdeproposicionesenloscualesnose
especificaelnexoconlateorageneral.Lareflexinsobreescuelasoestilosdellevaracabo
investigacionesofrecenindiciosacercadedichosnexos.
Quinto, las proposiciones tericas que denominaremos sustantivas, especficas a una
parte de la realidad social (recortada mediante un esfuerzo de abstraccin), constituyen el
andamiajedesdeelcualseformularnlosobjetivosespecficosyseabordareldiseodela
investigacin.
Sexto,elparadigmaylateorageneraldelacuallateorasustantivaformapartecumplen
en el diseo el papel crucial de: i. guiar la eleccin de la metodologa y de los mtodos
apropiados al objetivo de la investigacin; ii. definir y delimitar lo que constituye el mundo
emprico y lo que es observable; iii. guiar las decisiones acerca de cmo observar, medir,
construirindicioseindicadores,esdecir,acercadequesevidenciaempricaenelcontexto
deundeterminadodiseo;iv.finalmente,delosmodelosvlidosparasistematizaryanalizar
datos.
Elmarcotericocomoetapainicialdeundiseodeinvestigacinadquierediversos(no
infinitos)formatosycumpleconvariasfunciones.Elformatodelmarcotericoestvinculado
fundamentalmenteconelcontenidodelosobjetivosgeneralyespecficosdeinvestigaciny
eltipodemetodologaqueseproponeutilizar.
Los estudios cuyos objetivos de investigacin dan lugar a metodologas cuantitativas
deben contener imprescindiblemente varios elementos que luego servirn para disear los
procedimientosdemedicinylossubsiguientesdeldiseo.Ellosson:
Primero,losconceptostericosquedarnlugaraladefinicindelasvariables.
Segundo,elmodeloconelquesepostulanlasrelacionesentredichasvariables.Involucra
adems establecer las condiciones y circunstancias en las cuales las relaciones postuladas
tendrn lugar o no; as como las relaciones potencialmente condicionales. El modelo de
causalidaddebeaparecerexplicitadoyjustificadoenelmarcoterico.
Tercero,elrecorteespaciotemporaldeluniversotericoenelcualelmodelodeanlisis
tienelugaroseproducenlasrelacionesentrelasvariablesseleccionadas.
Cuarto,lateoraobservacionalenlacualseapoyanlasdefinicionesoperacionalesdelas
variables. El formato de un marco terico de una investigacin cuantitativa puede estar
verbalizadoperodebeserfactibledesertransformadoenproposicionesdeduciblesentres,
entrelascualesseencuentranlashiptesis.
Elformatodeunmarcotericoquedarlugaraunainvestigacincualitativaestmenos
formalizado.Paracomenzar,elnfasisencuestionesepistemolgicasesmayor;ascomolas
definicionesdelostrminostericosmsabstractos,comosonlaconstruccinintersubjetiva
de significados y de la realidad social, la consideracin del lenguaje verbal y gestual como

27

portador de significados y como elemento constitutivo de la accin social. La concepcin


misma de la sociedad diferencia a las teoras utilizadas en los estudios cualitativos de los
usuales en investigaciones cuantitativas. El nfasis esta puesto en las prcticas sociales
cotidianas en las que transcurren los sucesos sociales; mucho menos interesan aspectos
parcialesdeconductasuorientacioneseideascomopuedeserelvotoelectoral.Entodocaso,
siesteltimotemaseinvestiga,sercomopartedemltiplesfenmenosquetienenlugaren
un mismo mbito o espacio social18. Ms adelante, retomaremos los enfoques generales de
las teoras que, en la prctica de la investigacin, aparecen asociadas a las metodologas
cualitativas,comosonelInteraccionismoSimblico,laEtnometodologiayelAnlisisCultural.
Los trminos tericos generales en la investigacin cualitativa son ubicuos, pueden ser
incorporadosadiversostemasdecontenidossustantivosymbitosdiferentes:unacrcel,un
hospital,unaescuela,etc.
Adems de la orientacin que se enraiza en el paradigma y la perspectiva terica, el
marco terico de una investigacin cualitativa tambin incorpora conceptos sensibilizadores
tilesparaconstruirelproyectocomoson,porejemplo,elestigma,lavictimizacin,elorden
negociado y la identidad social. Algunos de estos conceptos son generales; otros son
especficosdelreatemtica,aunqueavecesseconfundenentressegnelusoqueseles
asigne en cada estudio. Su papel es ofrecer un sentido de direccin o marco de referencia
para formular, en forma general o provisoria, los objetivos de investigacin y ordenar la
construccin de la evidencia emprica. Las funciones del marco terico aparecen en gran
medidacontenidasensuformato.Comoposicinepistemolgicageneraldesentidocomnel
marcotericogobiernaaldiseoydesdeallatodalainvestigacin.Ademsdeproveerde
los elementos antes descriptos en el formato, el marco terico gua la delimitacin del
universo y la formulacin de los criterios de muestreo (investigacin cuantitativa) o para la
seleccindeloscasos(investigacincualitativa).
Aunqueelformatodeunmarcotericoestmuyimpregnadoporlasprcticasusuales;
en cada disciplina existen elementos que no deben ser incorporados al marco terico ni
confundidosconeste,asaber:
Primero,elestadodelartenoesunmarcoterico.Generalmenteseloencuentraenlas
AnnualReviewsoencompilacionescuyopropsitoesmostrarelestadodelconocimiento
enuntema,reaosubreadisciplinaria.Undetalledetodoloqueseestinvestigandosobre
familiaenArgentinaoelextranjeronoesunmareoterico;esuninventariosobreestudios
sobrelainstitucinfamiliar.Enalgunosformulariosdesolicituddebecasosubsidiossepiden
resmenes del estado del arte a los efectos de ubicar el propio tema en trminos de la
fronteradelconocimiento.
Segundo,noconstituyenunmarcotericolasfrmulasdelasecuacionesquecondensan
lasrelacionesentrevariablescontenidasenlasproposicionestericas.Lasecuacionessonel
espejodelasrelacionestericasvistasenelplanoobservacional,esdecirdelamedicin.
Tercero, el marco terico no es la justificacin de la relevancia histrica, poltica,
institucionaldelproblemadeinvestigacin,nidelpotencialusodesusresultados.Estohaceal
cumplimientodemetasinstitucionalesdelosorganismosoinstitutosenloscualessellevana
cabolosestudios,olasdeaquellosquelosfinancian.
Cuarto,elmarcotericonoeslahistoriadeunfenmeno;porejemplo,deloqueest
sucediendo con la desocupacin en la Argentina; de los incrementos en la incidencia de la
pobreza, o de las tasas de crecimiento de los precios agrcolas. El marco terico est
constituido por los procesos o modelos que se postula que dan cuenta de los citados
fenmenos.
Quinto, las teoras generales de la sociedad y del cambio social constituyen un marco
referencialenelcualconstruirelmarcotericodeunestudio,peronosonelmarcoterico
de una investigacin, el cual siempre debe ser especifico, acotado y dirigido al objetivo de
investigacin. Las formulaciones muy abstractas dan lugar a anlisis tericos puros o a

28

ensayos,perodifcilmentesirvenparaguiarenformaprecisalabsquedadedatos,excepto
cuandoselosusaconfinesilustrativosynodeproduccindelaevidenciaemprica.
Sexto, las reflexiones personales acerca de la naturaleza humana o el mundo, aunque
muyiluminadoras,noconstituyenunmarcotericodeunainvestigacin.
Qu es un marco terico en el contexto de una investigacin? Una gua para una
investigacin.

Mtodospurosycombinados

As como podemos decir que en reglas generales una investigacin se encuadra en un


paradigma dominante, que puede estar articulado o complementado con aportes
provenientes de otros paradigmas, los mtodos cada vez menos se utilizan en forma pura.
Existenmodospredominantesque,enalgunaetapadesuelaboracinydesarrollo,recibenel
aportedeotrosmtodos.
Losparadigmasaparecenasociadosconmetodologas;elPositivismoyPostpositivismo
con la metodologa cuantitativa; y el Constructivismo, naturalista e interpretativo, con la
metodologa cualitativa. Para algunos autores el postpositivismo tambin podra asociarse
con metodologas cualitativas (Creswell, 1994:4). La idea de que existen dos tradiciones, la
cuantitativaylacualitativa,conestilosdeinvestigacinmuydisparesperoquecompartenuna
lgicadelainferencia,haganadoadeptosenlaltimadcada,particularmenteentreaquellos
ms preocupados por el diseo de la investigacin que por cuestiones ontolgicas o
epistemolgicas (King, Keohane & Verba, 1994: cap. 1). Muchos investigadores influyentes
han afirmado que las diferencias entre los dos paradigmas (cuantitativo y cualitativo) han
desaparecido y que no son tan grandes como lo han retratado los puristas (Tashakkori &
Teddlie, 1998:11). Esta posicin es compatible con la idea que sostiene el papel
preponderantedelobjetivodelainvestigacin,siendotodaslasdemscuestionesresueltasa
partirdel.
Lamuletillaenestelibroesque,encualquierinvestigacin,losobjetivossontraducidos
en preguntas de investigacin (los objetivos especficos), las cuales han sido derivadas de la
teora;esdecir,sonconstruccionestericasalrededordeuntemaoproblema.Esaspreguntas
llevan implcitas una postura paradigmtica y tambin un mtodo de investigacin. En el
marco de esta posicin es posible articular y compatibilizar objetivos especficos que se
respondenconmtodosasociadosalasmetodologascuantitativaocualitativa.Esdecir,que
latriangulacinocombinacindemetodologasesposibleenelniveldelaconstruccindelos
objetivos,lacualrepetirnos,esunaconstruccintericayseimplementaenlaseleccinde
losmtodos.
Mtodos de investigacin y metodologa se utilizan frecuentemente como
intercambiables,peropreferimosdiferenciarlos.Lametodologaeselestudiodelosmtodos,
desdesusfundamentosepistemolgicoshastalosproblemasdemedicin(Vogt,1999:175).
Lametodologaesunaramadelalgicaqueseocupadelaaplicacin delosprincipiosde
razonamiento a la investigacin cientfica y filosfica. La metodologa es un sistema de
mtodos en una ciencia particular: el mtodo es un modo de hacer, un procedimiento,
generalmente regular y ordenado (Websters, 198O:894895). La metodologa discute los
fundamentosepistemolgicosdelconocimiento,elpapeldelosvalores,laideadecausalidad,
elpapeldelateoraysuvinculacinconloemprico,ladefinicinyvalidezoaceptabilidaddel
recorte de la realidad, el uso y el papel que juegan la deduccin e induccin, cuestiones de
verificacin y falsacin, y los contenidos y alcances de la explicacin e interpretacin. No
menos importante, tambin trata cuestiones como el papel del investigador, en general sus
orientacionesculturalesyespecialmentesusvalores,suinteraccinconlosagentessociales,y
lasdiferenciasysuperposicionesentrelosnivelesmacroymicrosociales(cuadro2.4.).

29

Los mtodos o modos de procedimiento son una serie de pasos que el investigador
sigueenelprocesodeproducirunacontribucinalconocimiento.Diesing,aquienpertenece
estadefinicin,prefieredenominaralosmtodospautasdedescubrimientoporqueensu
librotrataconelprocesocompletodeinvestigacin,elprocesocompletodedescubrimiento
odecrearodesarrollarconocimientoynosolamentesuverificacin(1972:1).
Metodologasymtodosseentrecruzan,aunquenoenformaazarosa.Lasdenominadas
metodologas cuantitativas se caracterizan por hacer un uso extensivo del mtodo
experimental y por encuesta, y de tcnicas estadsticas de anlisis; mientras que las
cualitativas privilegian entre otros los estudios de caso basados en entrevistas no
estructuradas,laobservacin,lanarrativayelanlisisdeldiscurso.

Cuadro2.4.Metodologaymtodos
La metodologa es una rama de la lgica que se ocupa de la aplicacin de los principios de
razonamiento a la investigacin cientfica y filosfica. Es un sistema de mtodos en una ciencia
particular;elmtodoesunmododehacer,unprocedimiento,generalmenteregularyordenado.
Lametodologadiscutelosfundamentosepistemolgicosdelconocimiento;elpapeldelosvalores;la
idea de causalidad; el papel de la teora y su vinculacin con lo emprico; la definicin y validez o
aceptabilidad del recorte de la realidad; el uso y el papel que juegan la deduccin e induccin;
cuestionesdeverificacinyfalsacinyloscontenidosyalcancesdelaexplicacineinterpretacin.No
menos importante, tambin trata cuestiones como el papel del investigador, en general sus
orientaciones culturales y especialmente sus valores, su interaccin con los agentes sociales, y las
diferenciasysuperposicionesentrelosnivelesmacroymicrosociales.Lametodologaseapoyasobre
losparadigmas.
Losmtodosomodosdeprocedimientosonunaseriedepasosqueelinvestigadorsigueenelproceso
de producir una contribucin al conocimiento. Diesing (1972), a quien pertenece esta definicin,
prefieredenominaralosmtodospautasdedescubrimiento.Losmtodosseapoyansobrelateora
sustantivadecadadisciplina.

Ascomoelmtodobrindaelprocedimientogeneral,eldiseoespropiodecadaestudio.
Enlsetomandecisionesacercadelaestrategiatericometodolgicaydelmtodoaseguir
(el procedimiento) y las tcnicas apropiadas a ser aplicadas para concretar las etapas del
procedimiento. En el desarrollo del diseo las tcnicas cruciales son aquellas destinadas a
construir la evidencia (recoger datos, seleccionar fuentes, definir el universo, establecer los
conceptossensibilizadoresenunestudiodecampooelaborarlosinstrumentosparamediren
unaencuesta,etc.)ysistematizaryanalizaresosdatos(tcnicascualitativasocuantitativasde
anlisis).
Aunque entre las metodologas cuantitativa y cualitativa existen trasvasamientos de
mtodos, en trminos generales al igual que las teoras, los diversos mtodos aparecen
asociados a una u otra metodologa. Existe en la prctica una especializacin temtica
alrededordelacualsehandesarrolladoteoras;omejordicho,lasteorashandadolugara
unaseleccintemticaenladelimitacindeobjetivosdeinvestigacinyenlaenunciacinde
criteriosderelevancia.Estaespecializacintemticaconstruidaalrededordecuerpostericos
ha desarrollado estrategias de investigacin, modos o procedimientos lgicos que, como
dijimos,denominamosmtodos.
Enlaprctica,enlautilizacindeunmtodoserespetanconciertogradodelibertadlos
presupuestos de la metodologa en la cual se encuadra. Este margen de maniobra es
necesariopararesolvercomoyahemosdicho,losdosgrandesdesafosquecualquiermtodo
impone:primero,transformarlaconjuncintema/problemayteoraenobjetivosypreguntas
deinvestigacin;segundo,traducirlaspreguntasenprocedimientosparalaproduccindela
evidenciaemprica19stasnosonobservacionesnimedicionesaisladas,sinoqueconstituyen
unaconstruccinvinculadalgicaytericamenteconlosobjetivos20.

30

Mtodosyevidenciaemprica

La estructura del modelo de investigacin que discutimos en este libro asocia los
mtodosalaproduccindelaevidenciaempricayeventualmenteasuanlisisyenunciado
deconclusiones.
El marco terico es una estructura deductiva; si su formato incluye la explicitacin de
pruebas de hiptesis o est formulado como propuesta de contenido descriptivo y/o
relacional,enambassituacionessederivandeunrazonamientotericodeductivo.
Losprocedimientosparalaproduccindelaevidenciaempricaestncondicionadospor
eseformatodelasproposicionestericasy/oconceptostericos.Lafuncindelosmtodos
justamente es adecuar los principios generales de las orientaciones tericometodolgicas a
losrequerimientosdelaproduccindelaevidenciaemprica.staasuvezestcondicionada
porloquepodramosdenominarlabaseemprica,esdecirdedndeprovienenlainformacin
olosdatosycmoesposibleaccederaellos.Enelapndiceincorporamosunresumendelos
mtodosclasificadosencuantitativosycualitativosyconsignamosunabrevedescripcindela
clasededatosdeloscualessenutren(Anexo).
Losmtodoscuantitativoscompartenalgunascaractersticasqueesimportanteteneren
cuenta cuando se los selecciona en funcin de los objetivos de investigacin. Este tema se
aborda con mayor profundidad ms adelante. Para utilizar un mtodo cuantitativo es
necesario conocer y recortar el universo y sus dimensiones espacio temporales. Tambin es
necesario identificar a las unidades de anlisis que componen ese universo y seleccionar
aspectosinterrelacionadosquesedenominanvariables.Unprocedimientoinicialquehacea
la validez de la investigacin cuantitativa es la definicin explcita de los procedimientos de
medicin de cada variable; es decir, su operacionalizacin; y adems sealar para cada
variableelsistemadecategorasquepermitirclasificarlasunidadesqueeventualmentesean
incorporadasalestudio.
Los objetivos de investigacin que dan lugar a metodologas cuantitativas requieren la
posibilidaddeconstruirunamatrizdedatos.Elmejorejemplosonloscensosdepoblacinen
los cuales cada persona habitante de una jurisdiccin, perteneciente a un hogar, es una
unidaddeanlisisquefiguraenlalneahorizontaldelamatriz;paracadaunidadseconsigna
lacategoraovalorquelecorrespondeencadaunadelasvariablesincluidasenelcenso(las
cualesseubicanverticalmente).
Mediante cruces de variables, la matriz permite conocer los subconjuntos de unidades
que poseen simultneamente dos o ms caractersticas correspondientes a dos o ms
variables; por ejemplo los varones que son jvenes o que son viejos. Tambin es posible
computarestadsticamentevalorespromediosdeunaomsvariablescombinadasoestimar
elgradodeasociacinqueexisteentreellas.
Las encuestas, al igual que los censos, dan lugar a matrices de datos cuantitativos y
puedenporlotantosertratadasestadsticamente.Peroloscensosylasencuestasnosonlos
nicosmtodoscuantitativosquedanlugaraunabaseempricaenlaformadematricesde
datos.
Elanlisisdecontenido,ensuversincuantitativa(Berelson,1952;Krippendorff,1990)
permite transformar textos contenidos en documentos, novelas o peridicos, programas de
radiosofilmsenunidadesdeanlisisydemedicin;asimismoesposibleasignarunvaloro
categoraacadaunadeestasunidadesconstruidas,encadadimensinoaspectodelmaterial
que juegan el papel de las variables. Por ejemplo, en la investigacin de Wainerman (1976)
sobre el modo de tratamiento pronominal, se analizaron obras de teatro publicadas y
representadas en tres momentos de la historia portea (1850, 1900, 1950). Cada escena y
cadaintercambioverbalenlaobraconstituylaunidaddeanlisis;launidaddeobservacin
fueronlasdadasdeintercambio.Lasvariablescaracterizanalosmiembrosdeladada,como
porejemploelstatussocialdelosinterlocutores,lafamiliaridad,elgnero,yporsupuestola

31

forma de tratarse vosvos, ustedusted y la asimtrica vosusted. La matriz de estos datos


puedeserutilizadaparaconstruircuadroscruzandosusvariables.

Cuadro2.5.Metodologascuantitativasycualitativas
Metodologacuantitativa
La investigacin cuantitativa, cuyos modelos son la encuesta y el anlisis estadstico de datos
secundarios, se apoya en el supuesto de que es posible y vlido abstraer aspectos tericamente
relevantesdelarealidadparaanalizarlosensuconjuntoenbuscaderegularidades,deconstantes,que
sostengan generalizaciones tericas. Cuando el inters del investigador se centra alrededor de
dimensionesespecificasdelarealidad,comosonlaconcurrencia/noconcurrencia,elnmerodeaos
de permanencia en el sistema escolar y la importancia de la educacin recibida para acceder a un
empleo, corresponde plantear una investigacin cuantitativa. Asimismo, si se desea establecer si
diferentestiposdepersonas,quehabitandistintoslugares,oqueprovienendediversasfamilias,son
distintastambinensuniveldeeducacin,concurrenciaologroescolar;ocuandolasdimensionesson
especficas y el nmero de unidades involucradas es grande, tambin en estos casos corresponde
disearunainvestigacincuantitativa.
Representatividadestadstica,operacionalizacin,regularidades!pautas,generalidad,sonideaspropias
delametodologacuantitativa.
Metodologacualitativa
Lainvestigacincualitativa,cuyosmodelossonelmtodoetnogrficoyelanlisisdetextos,seapoya
sobre:laideadelaunidaddelarealidaddeahqueseaholisticayenlafidelidadalaperspectivadelos
actoresinvolucradosenesarealidad.
Qu temas nos demandanla bsquedade una respuesta holstica que respete la perspectiva de los
propiosactores?Aquellosestudiosquetratenconcolectivos(comoeselaula,laescuela)yenlosque
sea necesario conocer cmo funciona el conjunto; los estudios en los cuales se intenta describir o
explicar un proceso, donde la generacin, emergencia y cambio sean aspectos centrales para la
comprensindeltemaainvestigar;losestudiosenloscualesellenguajeseaunaparteconstitutiva
central del objetivo; y los anlisis donde la interaccin mutua entre actores, la construccin de
significados y el contexto en el que actan forme parte del tema a investigar. Totalidad, tiempo,
lenguaje,interaccin,interconexin.Sonideaspropiasdelasmetodologascualitativas.

Al igual que las obras de teatro es posible analizar historias clnicas de hospitales,
diagnsticosmdicos,informesdeexpertos,odedocentes,etc.Parallevaracaboelanlisis
de contenido es necesario que en el material textual o visual puedan ser identificadas
unidadesdeanlisis:cadaprotocoloocasoporejemplo,cadafilm,oescenasdentrodelfilm,
oartculosderevistaspublicadosenunadeterminadadisciplinaymediosdepublicacin.
Una vez identificada la unidad de anlisis, es necesario que el material permita aislar
aspectos y dimensiones que constituirn las variables del estudio. En una investigacin
recientesobrelashistoriasclnicasdeniosdeescuelasprimariasqueconcurrenaunservicio
de psicologa de la Universidad de Buenos Aires, las variables construidas permitieron
categorizarconductasdelosniosyrasgosdesuambientefamiliar,utilizandocadahistoria
como la unidad de anlisis (Sautu, Slapak, Cervone, Di Virgilio, Luzzi & Martnez Mendoza,
1999).

Variablesyunidadesdeanlisis

Cada uno de los ejemplos citados en el ttulo anterior se ajusta a los requisitos de la
metodologacuantitativa,losqueaparecenresumidosenelcuadro2.6.Unavezformulados
losobjetivos(generalyespecficos)losconceptoscontenidosenlashiptesisoproposiciones
quelosconformandebensertransformadasenvariables,lasquepuedenserdefinidascomo
aspectosodimensionesdelosfenmenosoprocesosestudiados.Algunostextosdiferencian
entre variables y constructos, el primero se refiere a conceptos que poseen un referente
directo observable, mientras los segundos son construcciones que denotan conceptos
multidimensionales. Por ejemplo, la edad y el gnero segn las prcticas de la investigacin

32

sontratadoscomovariables,podramosdecirsimplesodeobservacindirecta,aligualqueel
logro educacional. En ellos, cuando enunciamos la definicin conceptual de la variable solo
mencionamosunaspectosobresaliente,comoeseltiempotranscurridodesdeelnacimiento,
lacategorizacinsexualquefiguraeneldocumentodeidentidadoeltiempoylosciclosde
enseanzaaloscualessehaaccedido.
Sipensamoslastresvariablesentodasucomplejidadveremosquenoexistenconceptos
simplesounidimensionales.Elsentidodecadaunodeellosdependerdelateoraenlacual
estninsertos.Eltiempovitalenelcualunohaestadosobrelatierrapuedeestarincorporado
aunateorasobrelasgeneraciones,osobreeldeteriorofsico.Lavariabledenominadanivel
deeducacinologroeducativocambiasusignificadoenelcontextodeunateora:noeslo
mismosisediscuteladesigualdadsocialestructuralquesiseanalizaelpapeldelafamiliayla
escuelaenelrendimientodelosniosoadolescentes.
Conceptualizar entonces es formular el significado de las variables que emerge de la
teora sustantiva que sostiene el marco terico. Es decir, conceptualizar es afirmar el
significadoenuncontextotericoespecfico.
Losdenominadosconstructossonaquellosconceptostericosconsideradoscomplejosy
que no tienen un referente nico directo observable sino que deben ser abordados
conceptualmente en su diversidad de dimensiones o facetas. Ejemplos clsicos son la
inteligenciaylasclasessociales.

Cuadro2.6Losrequisitosdeunainvestigacincuantitativa
Respectode:
Actividades
Universo

Definicintericayempricaqueestableceloslmitesentreloqueincluyey
excluye.Definicinydescripcindelasunidadesquelocomponen.
Seleccinde
Unidadesqueson:
unidades
i. individuos.
ii. colectivos,organizaciones,reasgeogrficas,instituciones,hogares,firmas
iii. dadas,situaciones,intercambios.
Muestreoaleatorioynoaleatorio.
Transformaciones Tiposdevariables:
delosobjetivos 1.Caracterizan:
especficosen
i. alasunidadesdeanlisis.
variables
ii. alagregadoocontextodelcuallaunidadformaparte.
iii. apartes/subpartescomponentesdelainsercinestructural/societaldela
unidad.
2.Statustericometodolgicodelrolasignadoenelmodelodeanlisis.
i. dependiente/s.
ii. independiente/s.
iii. antecedente/s.
iv. interviniente/s.
Relaciones
Simtricas:
postuladas
i. variablesseinfluencianmutuamente.
i. sonconsecuenciascomplementariasdeidnticascausas/factores/procesos
ii. Sondimensionesexpresionesdeunamismavariablecompleja.
iii. Mantienenrelacionesfuncionales.
Asimtricas:
i. estmulo/respuesta.
ii. disposicin/accin.
iii. actitudes/conductas.
iv. personalidad/orientaciones.
v. atributos/disposiciones,acciones.
vi. condicinnecesaria/consecuencia.
vii. condicinsuficiente/consecuencia.

33

Existeacuerdoparaconsiderarquelainteligenciadelossereshumanosnoesunatributo
unidimensional (no sabemos si es un atributo exclusivo de ellos), de all que sus mltiples
expresiones sean observables a travs una de multiplicidad de indicadores. Conceptos y
observables se han fusionado de tal manera que algunas investigaciones equiparan a la
inteligenciaconsumedicinmedianteeltestdelIQ.(CoeficienteIntelectual)locualhadado
lugaraenormescrticasacercadesuvalidezparaestudiarladespegadadelcontextohistrico
culturalenelcuallostestshansidoelaborados.
La clase social es sin duda otro concepto multidimensional y complejo que al igual que
todoslosanterioresseinterpretaenelcontextodelateoraqueledioorigen.Pensarenla
clasesocialexclusivamentecomounconstructointelectualestericamenteincompatiblecon
lasteorasquepertenecenaltroncodelpensamientomarxistaoweberiano.Enelloslaclase
socialtienetantaentidadcomolaedad,elgnerooelniveleducacional.
Ninguno de los conceptos, simples o complejos, puede ser separado de su insercin
terica,slotienensentidocuandoselosvinculaconlateora.Alamismadenominacin,por
lo tanto, corresponden significados conceptuales diferentes, a veces diametralmente
opuestos,cornoeselcasodelaclasesocial21.
Lasvariablespertenecenaldominiodelateora,paraobservarlasomedirlasesnecesario
encontrarunnexoconelplanoobservacional.Estenexosedenominadefinicinoperacional,
la que est formulada en trminos de los procedimientos que permiten captar sus
expresionesomanifestacionesexternas.Lapertenenciageneracionalsemideporelperiodo
denacimientoqueindicaelmomentohistricoduranteelcuallaspersonashandesarrollado
una actividad, o han gozado de las oportunidades que la sociedad les ofreca, por ejemplo
posibilidades de acceder a la escuela, o familiaridad con las corrientes literarias
predominantesenuntiempoylugar.
Eltrminoconstructo,aligualqueelindicador,pertenecealplanoobservacional.Como
yavimos,podrareservarseelsegundoparalosindicadoresmssimples,porejemplonmero
de aos de escolaridad aprobados y el primero para los indicadores que requieren de la
realizacindevariasoperaciones,porejemploelIQ.ounordenocategoradeclasesocial22.
En este ejemplar utilizaremos la designacin nica de variables ya sea para aquellas
asumidas conceptualmente como unidimensionales o para las consideradas
multidimensionales.Enprimerlugarporquedesdelaperspectivatericanopodemospensar
en un solo ejemplo de variables unidmensionales: no lo son ni la edad ni el gnero. Y en
segundolugarporqueseeseltrminoconquesondesignadasentodaslaspublicaciones,de
todaslasrevistasinternacionales.
La cualidad de uni o multidimensional corresponde al plano o dominio de la
operacionalizacin, no al de la teora. Ninguna teora sobre gnero sostendra que es
unidimensional, aunque en la prctica s se lo mide de esa manera. Babbie (2001:121122)
citando a Kaplan seala tres clases de cosas a ser medidas: observables directos como el
color:observablesindirectoscomoelgnero,oregistrosdeaccionespasadascontenidosen
un documento, o creaciones tericas que estn basadas en observaciones pero que no
pueden observarse directa o indirectamente y aade considerar a los constructos como
realessedenominareificacinesdecir,nosremitealplanodeladiscusinacercadeques
la realidad y si la percepcin del color es ms real que el prejuicio o la clase social.
Afortunadamente los investigadores no se plantean estas cuestiones en forma permanente
durante el diseo de su investigacin. Adhieren consciente o inconscientemente al teorema
deThomasquesostienequeloquelagenteconsiderarealesrealensusconsecuencias.
Que una investigacin cuantitativa no se detenga a discutir en su versin escrita las
cuestionesepistemolgicasquesostienensusprocedimientosmetodolgicosnosignificaque
esa cuestin no est presente e impregne la totalidad del estudio, incluso aunque el
investigadornoseaconscientedeellas23.

34

Una tarea laboriosa de la segunda etapa del diseo es la definicin terica de las
unidadesdeanlisis,suseleccinempricayladecisinacercadeculessernlosobservables
quedefinitivamentesernmedidosparacadaunadelasvariablesincorporadasaldiseo.En
elsutilpasodesdelaconceptualizacintericahacialaoperacionalizacinquedalugaraun
indicador observable, el investigador hace una apuesta muy fuerte a la validez de sus
mediciones. Implcita o explcitamente postula que existe un nexo terico y lgico entre los
significadosconceptualesasignadosalavariableyelemergenteobservablequeseutilizaen
sumedicin.
Existen por lo menos dos mecanismos intelectuales que ayudan al investigador/a a
resolver,porlomenosenparte,elproblemadelpasodesdeelplanoeminentementeterico
de los objetivos y las variables hacia el plano emprico de la observacin. El primero, es
justificarsudecisinhaciendousodelossupuestosepistemolgicosydelasteorasgenerales
quesustentansuteorasustantiva;elsegundo,esrecurriralapropiateorasustantiva.Siel
indicadoresunreflejodelavariableenunespejosepuedesostenerqueelconjuntodelos
indicadoresreproduceenelplanoobservacionallasrelacionesquesepostulanenlateora.
Queestasrelacionesefectivamentesecumplan,esdecirquelosdatosformenpatrones
es parte de la etapa de produccin de la evidencia y anlisis de los datos. El modelo de
relaciones de los indicadores tiene carcter hipottico al igual que el modelo terico de
relaciones del cual se derivan. Si el investigador no est satisfecho/a con sus decisiones en
estaetapadesuestudio,siemprepuedehablarentrminosmsempricosyreducirelnivel
de abstraccin de sus definiciones tericas. La modestia intelectual es de gran ayuda; el
concepto de clase social que utilizamos se adecua a nuestras posibilidades de medirla. Si
nuestrosdatosprovienendecensosodeencuestasdehogaressabemosquelacalidaddela
fuente,ylamedicindelosindicadoresacota,pornodecirlimita,elmargendeconclusiones
tericasqueesvlidoinferir.
Lamedicindelasvariablesestafectadaporeltipodeunidaddeanlisisincorporadaa
la investigacin. La primera condicin elemental es que las unidades agregadas reales o
construidas, como las organizaciones, o los distritos geogrficos, dan lugar a variables
colectivas que califican a ese tipo de unidad; y viceversa, las variables individuales se
correspondenconunidadesindividuales.
En un mismo estudio es posible incorporar ambos tipos de unidades y por lo tanto de
variables. Por lo general esto se hace en muchos estudios, por ejemplo un anlisis de la
importanciadelafamiliaenelrendimientoescolardelosniosyjvenes.Enelcuestionario
seincluyenlosindicadoresdevariablesreferidasalgrupofamiliarcomosonlascondiciones
devida,nivelderiquezaeingresos,variablesreferidasalosmiembrosdelhogarcomoessu
edad, gnero y nivel de educacin alcanzado (aos de escolaridad y ciclos completos,
repeticin o abandono) y tipo de escuela, etc. Un objetivo del anlisis puede centrarse en
discutir las relaciones entre variables a nivel de cada miembro de hogar, o de algunos
miembrosdelhogar,porejemplolosniosde5a14aos;yotroobjetivopuedeserutilizaral
hogarcomounidad,construirpatronesdecomportamientoescolar:porejemploaquellosen
los cuales los miembros jvenes, nios y adolescentes, han concurrido regularmente a la
escuela y alcanzado los objetivos formales de paso de ao segn la edad, y hogares que se
distanciandeestepatrn.Enestecasolaunidaddeobservacin,esdecirdondesemide,esla
personamientrasquelaunidaddeanlisiseselhogar.
Laeleccindelaunidaddeanlisiscomoelrestodeldiseodependedelateoradela
cual dedujimos nuestros objetivos de investigacin. Teoras y objetivos macrosociales
requieren unidades de anlisis agregadas que son colectivos, aunque para su medicin
recurramosaunidadesindividuales.Esteeselpuntodediscusinenelprximocaptulo.

35

Enelcampoyenlostextos:losdatosenlainvestigacincualitativa

La costumbre de separar el plano terico del emprico arraigada en la prctica de la


investigacincuantitativaesdifcildereproducirexactamenteenlainvestigacincualitativa.
Sus datos tienen la forma verbalizada descriptiva de ocurrencias o experiencias, relatos de
sucesos del pasado, textos y narrativas, registro verbal de interacciones, filmes o videos; y
datossimilares.Porsunaturalezaellossevanconstruyendojuntamenteconlaespecificacin
de los significados y seleccin de los conceptos bsicos iniciales24. El argumento terico y la
evidenciaemprica,teoraydatosseconstruyeninteractivamente(Maxwell,1996).
En la investigacin cuantitativa la construccin del marco terico se apoya
fundamentalmente en un proceso deductivo a partir de las proposiciones tericas que se
extractande labibliografa.Elusodelainduccincorrespondealaetapadel anlisisdelos
datos, durante la cual induccin y deduccin se combinan en la enunciacin de las
conclusiones tericas25. En cambio en la investigacin cualitativa los datos se producen a
partirdeunaspocasideasyconceptostericosbsicosgeneralesysustantivos,apoyadosen
unaconsistenteargumentacinepistemolgica,loscualessevannutriendoamedidaquela
investigacinavanza.Elrazonamientoinductivoestpresentedesdeeliniciodelproyecto,en
el cual las observaciones de casos particulares, de instancias, o situaciones lleva a enunciar
conceptos,ideas,ohiptesisqueasuvezguanlasubsecuentebsquedadedatos.Lamayor
parte de las veces toma la forma de ideas generales que requieren ser profundizadas o
clarificadas.EnlainvestigacindetrayectoriasdevidadeFreidin(1998)enlaetapainicialdel
trabajo de campo aparecieron casos en los cuales las mujeres entrevistadas relataban
experiencias infantiles en el servicio domstico como perodos en los cuales estuvieron al
cuidadodeparientesoamigos.Lacomprensininicialdeestetipoderelacinsocialpudoser
profundizadaamedidaqueserecogieronmstestimoniosenloscualesaparecirelatadoel
mismotipodeexperiencia26.
Nuestro empeo de enfatizar la necesidad de diferenciar la etapa del diseo que
correspondealaconstruccintericadeaquellaenlacualseproducelaevidenciaemprica,
noscreamsdeundilema.Recurriendoalostextosclsicosdemetodologaytcnicasdela
investigacin social observamos que en los captulos donde se explican los mtodos
cuantitativossediferenciandosplanos,eltericoylaobservacin;peroestosmismostextos
en general ubican a la investigacin cualitativa en los captulos correspondientes a la
observacin, aunque destacando sus diferentes enfoques tericos y paradigmas (ver por
ejemploBabbie,2001).Enlostextosmsantiguosdeloscincuentaysesentalainvestigacin
cualitativaaparecaentrelosestudiosexploratoriosoenelcaptulodetrabajodecampo27.
Todo el diseo requiere de decisiones tericas, en la investigacin cuantitativa o
cualitativa; por cuestiones eminentemente prcticas que se derivan de la necesidad de
exponernuestrasdecisionesalpblico,lasordenamosenlaformadeetapasdeundiseo.En
los hechos existe una gran superposicin, en la cual es necesario establecer un orden y
control. Este orden, como decimos, es ms fcil de exponer cuando se discuten las
investigacionescuantitativas;intentaremoshacerloconlascualitativas.
Repasando, recordemos que los mtodos son procedimientos desarrollados en el
contextodeenfoquestericosymetodolgicos.Elparadigma,lateorageneralylasustantiva
(cuadro 0.1.). es decir el marco terico, al definir los objetivos simultneamente estn
configurandolosrequisitosdelaorientacinmetodolgicacuantitativaocualitativa.Eneste
marcosedesarrollanlosmtodos.Losmtodosseadecuanalasnecesidadesdeproduccin
delaevidenciaemprica.
No es que los datos dominen a los mtodos sino que los paradigmas y las teoras
establecen reglas, requisitos, condicionamientos, para abordar la definicin de lo emprico.
Los mtodos son las respuestas a esos planteos tericos y requisitos empricos. Es decir, el

36

tipodenecesidaddeproduccindelaevidenciaempricatielosprocedimientoscontenidos
enlosmtodos.
Enelmarcodelosmtodossehandesarrolladoinstrumentos,tcnicas,programasque
permiten producir o recoger efectivamente los datos, sistematizarlos y analizarlos. Son el
cuestionario, las tcnicas de construccin de ndices y escalas y los modelos estadsticos de
anlisis; la construccin de matrices de datos secundarios estadsticos o de anlisis de
contenido. Son tambin las maneras de llevar a cabo el trabajo de campo, presencial,
telefnico,porcorreooelectrnico;lastcnicasparaseleccionarlasmuestras,etc.Laetapa
de instrumentacin requiere en forma permanente de decisiones tericas, de supuestos
implcitosoexplcitos.Enlainvestigacincientficanoexistentareasmecnicas.
Aligualqueenlainvestigacincuantitativa,lasmetodologascualitativassedefinenpor
los paradigmas que las contienen y las teoras en las cuales se nutren. Las necesidades de
produccin de evidencia emprica imponen tambin reglas, requisitos que son resueltos
desarrollandomtodos.
La tradicin en investigacin cuantitativa ha permitido arribar a un cierto acuerdo
respectodelosmtodosysusdenominaciones(aunquenoestotal).Nosucedelomismocon
lainvestigacincualitativaenlacuallasdenominacionesyclasificacionesdependenmuchode
la orientacin terica de los autores. Los textos de Denzin & Lincoln (1994), de Miles &
Huberman (1994) y Silverman (2000) entre otros ofrecen clasificaciones de mtodos e
instrumentacindelapruebaquetrataremosderesumir.Loharemosconunavisinlocalista,
pensandoenloquesellevaacaboennuestropasyconfineseminentementedidcticos.Es
unaentremuchasotrasmanerasdeclasificar.
Para comenzar recordaremos que las principales estrategias para producir datos en la
investigacincualitativason,entrelasfuentesprimarias,laentrevistasemiestructuradayen
profundidad,ylaobservacinparticipanteynoparticipante;y,entrelasfuentessecundarias,
todotipode textoescrito,cartas,documentos,autobiografas,registros,poemas,novelas,y
otras publicaciones. Los filmes, los videos y fotografas pueden ser fuentes secundarias
accesiblesydisponiblesparalainvestigacinoelpropioinvestigadorpuedeproducirlascomo
medidas no obstructivas en reemplazo o complementando, por ejemplo, las entrevistas u
observacin28.
Miles & Huberman (1994) reproducen dos sistemas clasificatorios de investigaciones
cualitativas.LaprimerafuedesarrolladaporWolcott(citadoporMiles&Huberman1994)y
diagramadacomounrbolenelcuallasracessonlaexperienciadevidacotidiana,sutronco
se divide en tres grandes ramas, las dos principales representan a la entrevista y a la
observacinnoparticipante,lacualsecontinaenunaramahaciaarriba,conlaobservacin
participante. La tercer rama, menos gruesa que las anteriores, representa a estrategias de
archivoqueincluyeanlisisdecontenido(enlaversincualitativa),historia,filosofaycrtica
literaria.
Cadaunadelasramasanterioresasuvezsesubdivideenotrasdemayoraltura,esdecir
ms lejos del terreno emprico. Las estrategias que se apoyan en la entrevista incluyen la
historiaoral,labiografaylainvestigacinperiodstica.Asuvezlasestrategiasqueseapoyan
en la observacin destacan los mtodos propios de la Etnometodologa y la Fenomenologa
comosusramasdemayoraltura.stasasuvezcolindanconelanlisisdeconversacinyel
postestructuralismo respectivamente. La etnografia con varias subramas es otra de las
subdivisionesquepartendeltroncodelasestrategiasobservacionales.
ElrboldeWolcottnosmuestragrficamentecomounconjuntodemtodosqueenel
plano terico, incluyendo aqu los supuestos paradigmticos, difieren en su abordaje y
contenido sustantivo, a medida que se acercan al plano de la produccin de los datos
comparten estrategias que permiten acceder al mundo emprico. Aunque los mtodos que
correspondenalasramasyhojasmsaltasdelrbolsondistintosentresporsusenfoques
tericos,temassustantivosyprocedimientosmetodolgicos,elloscompartenlaobservacin

37

y/o la entrevista y el anlisis de textos como procedimientos para construir los datos, no
obstante,sutratamientoespecficorecibelaimprontadelateoradelacualsederivaronlos
objetivosdeinvestigacin.
La clasificacin de Tesch tambin incluida en Miles & Huberman (1994) tiene una
coberturamayor,subdividelosestudiosentresgrandescategoras:aquelloscentradosenel
lenguaje, en patrones o regularidades, o en los significados de textos o acciones. Cada uno
cubreunavariedaddetalladadeenfoquestericometodolgicos.
Lasinvestigacionescentradasenellenguajeincluyenelanlisisdecontenidocualitativoy
el anlisis del discurso, ambos interesados en los aspectos de la comunicacin, en tanto los
mtodosbasadosenelanlisiscognitivo,elInteraccionismoSimblicoylaEtnometodologa
danlugarainvestigacionescuyofocoesellenguajecomocreacincultural.
Losdiversostiposdeestudiosetnogrficos,lateorafundamentada(groundedtheory),y
los estudios emancipatorios y participativos (action research) son clasificados en el segundo
conjunto, el de las investigaciones interesadas en la bsqueda y construccin social de
patronesysistemasdecategorizacinsocial.
Finalmente, la Fenomenologa, la Hermenutica y los estudios de caso de historias de
vida pertenecen al tercer conjunto de la clasificacin de Tesch, su propsito es
eminentementeinterpretativoyaqueproponelacomprensindelossignificadosdetextosy
acciones.
Tanto en una como en la otra clasificacin encontramos los rasgos comunes que
caracterizanlainvestigacincualitativa.
En primer lugar, todos los mtodos cualitativos son holsticos e intensivos; tratan de
captarelnudocentral(core),loselementosclavesdelarealidadestudiada,sulgicayreglas
implcitasyexplicitas.
Segundo, los agentes sociales ocupan el lugar central del escenario de la investigacin:
sus percepciones, ideas, emociones e interpretaciones, constituyen la investigacin misma,
estn estos plasmados en un texto ya existente, en una fotografa o en los relatos de una
entrevista abierta. El investigador trata de desprenderse de ideas e interpretaciones
preconcebidas; mirando los datos ponindose en el lugar del agente social mediante un
proceso de comprensin empt.ica (verstehert). La reflexividad propuesta por muchos
autores enfrenta al investigador con s mismo, con toda su labor de investigacin. Es un
procesodeautoreflexindealguienqueseconsiderapartedelainvestigacinynounmero
observador.
Tercero, los datos son textos, escritos o en forma auditiva; son observaciones de
ocurrencias en mbitos discernibles y descriptibles; son registros de gestos, filmes o
fotografas o representaciones pictricas. Su tronco comn est en la situacin real en el
campo, en los discursos espontneos, en los documentos de la vida de la gente o de sus
instituciones.

Tradicionesyclasificacindemtodoscualitativos

El investigador enfoca el mundo desde su propia comunidad cientfica y desde su


prctica, de las cuales extrae reflexiones acerca de su labor, ideas para aproximarse a la
realidad y modos y estrategias de producir y/o recoger y analizar la evidencia emprica. En
ellossenutreparadefinirteorasyespecificarlosobjetivosylosmtodos.Clasificaraestos
ltimosindependientementedelosprimerosesprcticamenteimposibleporquecadateora
oconjuntodeteorasimpregna,pornodecircondiciona,losprocedimientosparadefinirque
esloempricoycomotratarlo,yparaestablecerloscriteriosdedemarcacinentrelosquese
incluyeyexcluye.
La fusin o interaccin entre paradigmas, teoras y mtodos aparece claramente en el
anlisisdeDenzin&Lincoln(1994)cuandoreseanlosdistintosmomentoshistricosporlos

38

queatraveslainvestigacincualitativa.Elperodotradicional,desdeprincipiosdesiglohasta
la segunda guerra, se caracteriza porque los mtodos cualitativos aparecen asociados a los
estudios de campo; tanto en la investigacin etnogrfica como en la tradicin socio
psicolgicadelaEscueladeChicago.
Elsegundo,momento,lafasedenominadamodernista,senutredelosestudiosclsicos
de la etapa anterior aunque produciendo un cambio profundo en los procedimientos de la
investigacin cualitativa. Los textos clsicos sobre la metodologa cualitativa se publican en
este perodo29: primera edicin de Taylor & Bogan (1975, segunda edicin en espaol de
1986),Cicourel(1964,enversinespaolade1982)yGlasser&Strauss(1980)entrelosms
difundidosennuestromedio.Enesteperodotambinsedesarrollaronvariosdelosenfoques
tericosquemayorpesohantenidoenlasinvestigacionescualitativas:laetnometodologa,la
fenomenologa,lateoracrticayelfeminismo.Laaplicacindeentrevistasenprofundidady
la observacin participante dieron lugar a varios de los estudios de esta etapa hoy
consideradosclsicos,porejemplo,BoysinWhitedeBecker,Geer,Hughes&Strauss(1961)y
elmsconocidoentrenosotros,sobreLosextraos(Becker,1971).
La tercera etapa (1970/86) enfrenta un fuerte autocuestionamiento a la condicin de
investigadorcualitativoyasucondicindegneroopertenenciaaungrupotnico.Seampla
el espectro de los mtodos de la investigacin cualitativa al igual que las teoras, los que
comienzan a ganar adeptos y respetabilidad en el seno del establishment en los Estados
Unidos: interaccionismo simblico, constructivismo, postpositivismo, teora crtica,
etnometodologa,semiticayvariosparadigmasfeministasytnicos.Losmtodosincluyenla
teora fundamentada (grounded theory), estudios de caso, mtodos histricos, biogrficos,
clnicoseinvestigacinaccin.Laentrevistaabierta,laobservacin,tcnicasvisuales,anlisis
de documentos, de narrativas y de contenidos de textos. El mtodo etnogrfico bajo la
influenciadeGeertz(1970y1983)trasladelfocodelaorganizacinsocialyeconmicahacia
las representaciones culturales y sus significados, al mismo tiempo que las humanidades
influyeronalascienciassocialesconsusmodelos,teorasylosmtodosdelahermenuticay
anlisissemitico.
Enlosaoscincuentalamanualesdemetodologaubicabanalainvestigacincualitativa
entre los mtodos exploratorios que serviran eventualmente para disear encuestas o
experimentos. Despus de la Segunda Guerra y hasta fines de los ochenta, la investigacin
cualitativa gan terreno como el enfoque terico y metodolgicamente ms adecuado a la
diversidad de situaciones y problemas que se deseaba investigar. Con sto alcanz
reconocimiento propio; reconocimiento independiente de la tradicin cuantitativa, es decir
construysupropialegitimidad.ElcuartomomentohistricosealadoporDenzin&Lincoln
(1994)esunmomentodecambiosprofundosinternosduranteelcuallapropiainvestigacin
cualitativafuecuestionada.Lareflexinsobrelospostuladosdelospropiosparadigmasllev
a preguntarse: en primer lugar qu es lo que producimos cuando hacemos investigacin
cualitativa, qu clase de experiencia capta el investigador; y en segundo lugar, cul es la
validez, generalidad y confiabilidad de los resultados. Dos crticas muy fuertes que en su
momentoselehabanhecho,yanselecontinahaciendo,alainvestigacincuantitativa.
ParaDenzin&Lincoln(1994)elpresentepodracaracterizarsecomodereflexinycrtica
sobre el propio trabajo, y bsqueda de nuevos rumbos en la clarificacin del papel de la
teora,susracesparadigmticas,ysusvnculosconlainvestigacinatravsdelaeleccinde
unbouquetdemtodosvariadosqueademsseentremezclanentres.Lasclasificaciones,
el diseo y los contenidos de los captulos de Denzin & Lincoln (1994) muestran este
entremezclamiento terico y metodolgico y de estrategias de produccin de la evidencia
emprica y su anlisis. Lo mismo puede decirse de las clasificaciones de Wolcott y de Tesch
citadosporMiles&Huberman(1994).Comovimos,Wolcottenfatizalaetapadeconstruccin
delaevidenciaempricaapoyadaenlaentrevistauobservacinydesdeallderiva,mediante
sucesivos mayores niveles de abstraccin, los diversos mtodos que en la prctica de la

39

investigacin podran delimitarse. Tesch en cambio parte del objetivo general de la


investigacin,elcualeslacristalizacindelmarcoterico,(paradigma,teorageneralyteora
y conceptos especficos). A partir de esta primera fase es posible abordar la realidad
interesados en las caractersticas del lenguaje, en descubrir pautas y regularidades o en la
comprensin de textos/acciones. El cruce de los marcos tericos y de procedimientos para
construir la evidencia emprica, desde estas perspectivas, como la etnografa, la
fenomenologa o la hermenutica, dan lugar a los diversos tipos de investigacin cualitativa
reseadosenelpuntoanterior.
La convivencia actual de teoras y mtodos que corresponden a distintos momentos
histricosnosinduceaplantearunaclasificacineclcticaenlacualtendremosencuentatres
circunstancias. Primero, no existen en la prctica mtodos puros; sobre un nudo que le da
carcter, todos los mtodos toman prestados elementos de varios paradigmas y supuestos
tericos.Segundo,laeleccindelmtodoestfuertementecondicionadaporlabaseemprica
disponible (cuadro 2.7.). Tercero, la clase de problema, tema o situacin que se desea
investigar; es decir, su definicin terica en el nivel macromicrosocial; su abordaje desde la
accin social o la estructura social, y finalmente la concepcin del orden social o la agencia
quesubyaceaesasconcepciones.steeseltemadelprximocaptulo.

Cuadro2.7.Tiposdedatosylasmltiplesalternativasdemtodoscualitativos
Contenidodelosdatos
Mtodosasociados
Textos:palabraseimgenesproducidasen
entrevistasyobservacin.
Textos:palabraseimgenesyaexistentes,ensu
contextonatural.Representacionestextualesde
espaciosysuuso(porgrupotnico,gnero,etc.).
Descripcindeepisodios,encuentros,sucesos,
movimientos.
Descripcionesdeorganizaciones,entidades,
comunidades.
Registrosauditivosnaturalesdeinteracciones,
reuniones.
Filmes,fotografas,grficos,pinturas.

Anlisisdeconversacin(Etnometodologa)
Mtodobiogrfico
Mtodoetnogrfico
Anlisiscultural
Mtodoetnogrfico
Mtodobiogrfico
Estudiodecaso/s
Gruposfocalizados

Anlisiscultural
Estudiodecaso/s

Teniendo en cuenta: primero, que si exceptuamos los diseos experimentales de


laboratorios,nohaymtodospuros(aunqueseamsfcildelimitarlos,tampocoexistenenla
investigacin cuantitativa); y segundo, que el objetivo de investigacin y la base emprica
condiciona los mrgenes de maniobra de cualquier estudio, podran proponerse cuatro
mtodos cualitativos. El primero es el mtodo etnogrfico y los estudios de caso o casos,
propios de la investigacin en antropologa, psicologa, sociologa, educacin, poltica y
economa organizacional. Segundo, el anlisis de textos y discursos; y el anlisis de
conversaciones asociado a la Etnometodologa: el de material grfico, audiovisual y
arqueolgico propio del denominado Anlisis Cultural. Tercero, los grupos focalizados que
encaran el estudio de la interaccin social y la representacin cultural y sus significados. Y
finalmente,elmtodobiogrficoylasvariantesdehistoriasdevidaytrayectoriasvitales.
En esta propuesta de clasificacin de mtodos hemos tenido en cuenta, de los anlisis
anteriores, una dimensin que aparece en todos ellos y que delimita el objeto de
investigacin:sedeseaestudiarlaorganizaciny/ointerpretacinsocial,laconstruccinde
patrones o pautas culturales o regularidades sociales? Est el objeto enfocado desde el
lenguaje,suestructura,usoysignificados?;omsbienseencaranlasproduccionessocialesy
culturales como textos con contenido material y figurativo, adems de simblico? Como
veremosestoselementoscruzanalosdistintosmtodosaunquenoaparecenalazaryaque

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cada uno privilegia algunos elementos ms que otros. Mientras el mtodo etnogrfico
respondealaprimerapregunta,alanlisisdetextos,discurso,conversacionesy,entrminos
generales, el anlisis cultural se adeca mejor a la segunda y tercera, aunque no debemos
olvidarlosestudiosdelasculturaspopularesqueutilizantambinlaobservacinparticipante.
La inclusin del mtodo biogrfico y los grupos focalizados como mtodos se debe al
deseodesealarladimensinlongitudinalhistricadelprimeroyelnfasisenlaconstruccin
colectiva de patrones y significados del segundo. Los dos son adems tpicos mtodos
potencialmente multiestrategia, ya que combinan la entrevista y el anlisis de documentos
grficosytextuales,enelcasodelmtodobiogrfico;ylaentrevistagrupalylaobservacin
de casos que se seleccionaron siguiendo como gua los requisitos de los experimentos de
campo,enelcasodelosgruposfocalizados.

Losmtodosdelainvestigacincualitativa

Elmtodoetnogrficoesdesignadoporalgunosautorescomoestudiosoinvestigaciones
decampo(Babbie,2001:10;Nachmias&Nachmias,1992:12);supropsitoesestudiarlavida
socialyculturaldeunacomunidad,vecindario,gruposhumanoslomsnaturalmenteposible
yenprofundidad.
Lo que define y caracteriza este mtodo reside en la relacin directa vivida por el
investigador/res en una sociedad en la que pasar un cierto tiempo, que puede ir de unos
meses a unos aos, investigando en la lengua de la sociedad estudiada, o al menos en una
lenguavernculadeintercomprensin(Mucchielli,2001:116).Laentrevistaenprofundidady
la observacin participante que requieren de la comprensin lingstica son una condicin
paralainvestigacinencomunidadesubicadasenotrassociedadesytambinenlapropiadel
investigador, como pueden ser vecindarios, complejos habitacionales, gangs, hospitales o
escuelas.Lahistoria,fuentesdocumentales,ytestimoniosdeexpertos,elementosmatedales
orestosarqueolgicosformanpartetambindelabaseempricaconstruidaenunestudioen
el cual el eje es la bsqueda de la totalidad, y de la reconstruccin de los significados
simblicosdelasrelacionessociales.
Elmtodoetnogrficorecrealasprcticassociales,creencias,conocimientosypautasde
comportamiento en una sociedad o comunidad. Su preocupacin por el contexto cultural lo
distingue de otros mtodos que tambin utilizan las tcnicas del trabajo de campo. Es un
mtodo totalizador en el cual se integran la historia, la economa, la composicin tnica as
como las creencias y actitudes de los miembros de la comunidad, grupo, o poblacin
(Merriam,1998:15);esasquelaideadeunidaddeanlisispierdesentidoporqueelfocoest
puestoenladinmicadeltodoynoenaspectosparcialespreviamentedefinidos.
Mientras que el mtodo etnogrfico aparece asociado a la tradicin antropolgica de
investigacin en sociedades o comunidades, que pueden ser diferenciadas de su contexto
socialygeogrfico,enelestudiodecasounodelosobjetivosesdiferenciarloslmitesdesu
entorno para establecer qu constituye un caso. El estudio de caso est generalmente
asociadoalatradicinsociolgica,alosestudiosruralesyalainvestigacindeorganizaciones
en economa. Todos comparten la idea de un caso considerado de inters en s mismo y
abordadoentodasucomplejidad.
Aunquelosestudiosdecasoocasospodraneventualmentedarlugarainvestigaciones
cuantitativas,engeneralseutilizanmtodoscualitativos;sinembargonosedescartaqueen
algunosestudiosdecasosseincluyandatosestadsticosparacomplementaralgunosaspectos
delestudio;porejemplo,laevolucindelasventasopersonaldeunaempresa.
Como el mtodo etnogrfico, el estudio de caso requiere de varias estrategias para la
construccin de su evidencia emprica. Descansa fuertemente en entrevistas planteadas
alrededordeunospocosconceptosoideas,lasquesevandesarrollandoalolargodeltrabajo

41

de campo cuyos resultados son interpretados simultneamente a medida que se van


sistematizando.
Como se trata de mtodos holsticos vinculados a su contexto inmediato, el estudio de
caso,comoelmtodoetnogrfico,tienenunafuerteorientacinempricaydescriptivaenla
cualeldetalleylaparticularidadnopuedenserdejadosdelado.Eltodoseentiendeensus
partes y stas en el todo como sucede con un sistema autocontenido. El contexto est
definido dentro del sistema aun cuando las influencias externas puedan ser incorporadas
comopartescomponentesdelmismo.
Laversatilidaddelestudiodecasopermiteconstruirlaevidenciaempricaasociadaauna
variedaddeenfoquestericosytemas.Lasentrevistas,puedenserplanteadasenelcontexto
delavidacotidianadepersonas,porejemploancianosquevivenenunainstitucin,cmose
manejan,suideadeautocontrolfinanciero,social,deseguridadysalud;sushistoriasdeviday
lossignificadosqueleatribuyenasusexperiencias(Silverman,2000:32).
Mientras el mtodo etnogrfico se aplica a la investigacin de sociedades, barrios,
vecindariosdeexistenciareal,elestudiodecaso,ocasos,puedetratarconentidadesrealeso
construidastericamente;esdecirpuedensercasosespecficosquedebenserdelimitadose
indagadosduranteelestudio,ocasosqueformanpartedecategorasgenerales(Ragin,1992:
8). Un ejemplo de casos reales especficos son los sistemas mundiales (redes de sociedades
humanas interdependientes e interactuantes) que deben ser descriptas y delimitadas en el
cursodelapropiainvestigacin;otroejemploeslacomunidaddevagabundosqueviajanen
ferrocarril (Harper, 1992: captulo 6) o las comunidades que forman los nios de la calle,
tienen tambin existencia real, pero solo es posible establecer sus espacios vitales y
membreciaapartirdelpropioestudioenelcampo.
Diferente es el caso del estudio de familias; ellas tienen existencia real pero deben ser
individualizadas empricamente previa definicin de sus rasgos caractersticos. El caso es un
conjunto previamente definido. La interaccin continua entre los conceptos tericos y la
evidencia emprica permite adems construir casos como por ejemplo de pacientes que
sufrenunadeterminadaenfermedad,odeniosdefinidoscomoproblemticosenlaescuela,
odemovimientoscallejeroscontestatarios30.
Con lmites reales o tericamente definidos, los estudios de caso se destacan y
diferenciandeotrosmtodosporquetratanfenmenoscontemporneosensituacionesdela
vidacotidianareal;stassonsituacionesenlascualesloslmitesentreelfenmenoestudiado
ysucontextonosonclaros,niidentificablesenformainmediata,(Yin,1994:13)esdecirlos
casospuedenserdefinidoscomofenmenosdelimitadosenuncontexto(Merriam,1998:27).
Sielfenmenonoestdelimitadoonopuedeeventualmenteserdelimitadoentoncesnoes
uncaso.Elcasopuedeserunnio;puedeserunauladelasescuelasconnios;opuedeser
un grupo de profesionales que estudian la niez. El caso es uno entre otros. En un estudio
determinadonosconcentramoseneseuno.Elestilodeenseanzadeunamaestranoesun
caso porque carece de la especificidad y la delimitacin para ser llamado un caso. Un
programa innovativo de una o ms escuelas pueden ser casos, pero las relaciones entre
escuelas, las razones para propender una enseanza innovativa, o las polticas de reforma
escolardifcilmenteconstituyanuncasoyaquecarecendelaespecificidaddelfenmenoreal
yladelimitacinquedefineauncaso(Stake,1995:2).
Elestudiodecasosecaracterizaportresrasgos.Primero,esparticularstico,esdecirest
focalizadosobreunasituacin,hecho,programa,fenmenoenparticular,auncuandoensu
eleccinsetengaencuentaqueesuncasoentreotrosconlosquecomparteciertosrasgos.
Laparticularizacinyespecificidaddelcasoeselejedelintersdelinvestigador.Segundo,el
estudiodecasotieneunaltocontenidodescriptivoquepermitemostrarlascomplejidadesdel
mismo, y sealar que ms de un factor o circunstancia contribuye a dicha complejidad. La
descripcindeloscasosmuestralainfluenciadeltiempoylassecuenciasenqueloshechos
vinculadosalcasotienenlugar.Enelanlisis,parasostenerlasdescripcionesseincluyencitas

42

ytranscripcionesquelomuestranentotaldetalle.Tercero,lacualidadheursticadelestudio
decasopermiteabordarexplicacionesentrminosdecmosucedenloshechosyporqu;y
cules son las razones inmediatas y el contexto en que tienen lugar. Para cumplir con estas
trescondicioneselestudiodecasoutilizaunavariedadgrandedeestrategiasparaproducirsu
evidencia emprica: entrevistas, observacin, datos estadsticos, documentos, etc. (cuadro
2.8.).

Cuadro2.8.Estudiodecasoaplicadoalanlisisdeorganizaciones
Orientacin:
1.Ncleotemtico:i.procesoorganizacional,ademsdelosresultados;ii.experienciasindividuales.
2.Enfoquemetodolgico:multiestrategia;anlisisdevariables;construccindelarealidadapartirde
lasexperienciasdelosmiembros.
3. Propsito: i. anlisis de estructuras, articulacin de partes en todos; ii. reconstruccin de
trayectorias;iii.incorporacindelainterpretacinyevaluacindelosactores.
Etapasdeldiseo:
1.Comenzardefiniendoenformaprovisional:i.loslimitesdelcasoparalocualsedescribesucontexto
inmediato(aqueldelcualdepende/estvinculadoenformamsestrechaonoselopuedeentendersi
no se tiene en cuenta cmo funciona ese contexto); ii. el contexto ms amplio; decidir dnde se
estableceellmiteentreelcasoensi,elcontextoinmediatoyelamplio.
2.Establecerloslmitestemporalesdelosprocesosquedancuentaoestnvinculadosconelncleodel
casoysucontextoinmediato.
3.Proponerunacomposicinprovisoriadelaspartes,ejesapartirdeloscualesabordarlaestrategia
observacionalrecoleccindedatos.
4. Utilizar estrategias variadas para producir la evidencia emprica (documentos, estadsticas,
observacin,entrevista,encuesta).
5.Elanlisissellevaacabocombinando:laspartes(3)ensusvnculos(con1)vistos/presentadosensu
secuenciatemporal(2).
Mendeestrategiasmetodolgicas.Susobjetivos:
Encuesta:recogerinformacinsobreaspectosestructurales:composicindelamembreca,parteso
seccionesdelaorganizacin:organigrama,jerarquasdecisionales;mapeodevnculos,etc.Descripcin
deroles,puestos.
Entrevistasemiynoestructurada:anlisisdecmosellevaosellevacaboelprocesodecisorio,los
conflictos internos, los diversos puntos de vista. Expectativas y percepciones de los actores;
interpretaciones. Funcionamiento real, sistemas de categorizaciones internas, prestigio! influencia.
Evaluacinderoles/puestos.
Observacin:situaciones,reuniones,interaccinsocialcotidiana.
Grupos:gruposdedecisinnaturalesoarmados.
Trayectorias:identificacindelosprocesos/trayectosinternos/externos.Identificaretiquetas/temas
que sirven de gua: por ejemplo, la incorporacin de una tecnologa determinada, la
seleccin/promocin de personas; la estrategia de venta al exterior. A partir de la etiqueta/tema,
utilizarinformantesclavesparareconstruirlostrayectosyramificaciones.
Historias:reconstruccindelaevolucindelaorganizacinduranteunperododado.
Documentos y estadsticas: actas de reuniones: evolucin del personal; ventas y origen de los
insumos.

Lashistoriasclnicaspuedenserconsideradasparaunestudiodecaso;soncasosrealesy
especficos aunque intrnsecamente diferentes a otros casos. Primero, lo que constituye su
baseempricaesespontneoeinestructurado;losdatosestnall,puedenserlosregistrosde
sesionesdeterapiapsicolgica,olasapreciacionesycomentariosrealizadosporprofesionales
paraencararundeterminadotipodesituacinodeenfermo.Segundo,losdatosseregistran
por perodos prolongados de tiempo, con lo cual la secuencia de sucesos y el cambio o
permanenciaformanpartedelcaso.Tercero,lapersonasujetodelcasorelatasituacioneso
sucesos, y los interpreta; a su vez el terapeuta o profesional participante relee los hechos e
interpretaciones de la persona y a su vez los interpreta; cuando el investigador accede a la
evidencia,sinoeslmismo,elprofesionalresponsable,releehechoseinterpretacionesyasu

43

vez lo reinterpreta. El anlisis de historias clnicas incorpora como parte del propio estudio
todas estas circunstancias que requieren un profundo proceso reflexivo de parte de los
investigadores.
Los temas de investigacin de casos de historias clnicas pueden involucrar temas
vinculados con enfermedades, fsicas o psicolgicas, o con situaciones de vnculos
generalmente abusivos. Es decir, es un estudio de caso que al no ser autoevidente para el
sujetomejoralasposibilidadesdecaptarcontenidosuorientacionesinconscientes.Soncasos
en vivo, el investigador no produce la situacin; ella existe. Koluchova (1996) tuvo la
oportunidad de estudiar el efecto de desamparo y el abandono en el desarrollo fisico,
cognitivo y emocional de dos nios criados por sus padres en aislamiento. Cuando fueron
recuperadosy llevados auna institucin pblica luego de cinco aos y medio de sufrir todo
tipodevejmenes,fsicosymorales,sucasosirviparaanalizarlasinfluenciasdelogentico
versusloaprendido.Existanregistrosdelosniossobresusprimerosoncemesesdevidaen
queestuvieronalojadosenunainstitucintutoraysobreelperodoposterioralmomentoen
quefueronretiradosdesuhogarpaterno.
Un ejemplo de un estudio de caso tpico real complementado con una historia clnica
podra ser el proceso de adaptacin de una familia que tiene un miembro enfermo grave
conviviente.Enestasituacinseestudiaranosololahistoriaclnicadelpacientesinotambin
alrestodelosmiembrosdelhogarasumiendoque,aunquedemanerapeculiar,todoelgrupo
familiarestenfermo.Estesupuestoesmssencillodesostenerencasosdeenfermedades
emocionalesypsquicas.Enestetipodeestudiolainvestigacindelcasorozaconelestudio
biogrficoyautobiogrfico,yaquenosetratasolodelanarrativaespontneadelapersona
sinoqueseincorporanademsentrevistasindividualesycolectivas,yavecesobservacin.
Lainvestigacincualitativaetnogrficaodeestudiodecasotieneunafuerteorientacin
interpretativa. Su propsito es analizar los procesos y fenmenos sociales, prcticas,
instituciones y patrones de comportamiento, para desentraar los significados construidos
alrededordeellos,enuncontextooentornoquepuedeserderedesderelacionessociales,
sistemas de creencias, rituales, etc. Justamente este contexto, crculo hermenutico
(Bohman,et.al.,1991:8),eselquepermitelatareainterpretativa31.
La tradicin de investigacin interpretativa aparece principalmente asociada con la
fenomenologa,elinteraccionismosimblico,laetnometodologayelconstructivismosocial.
Todasellascompartenademsdeuninterscomnenelrolqueellenguajeyotrossistemas
designosjueganenlaconstruccindelarealidadsocial(Alasuutari,1998:98).Enelsegundo
tipodemtodoscualitativossealadosenprrafosanteriores,elejedelanlisissetrasladade
la realidad social como tal, reconstruida ex postfacto, hacia el anlisis de signos, lenguajes,
discursos y habla, es decir, hacia el medio mediante el cual esa realidad social deviene
existente32.
Todo est en el lenguaje, en las respuestas a un cuestionario, en los documentos o
registros o una entrevista, pero existe una diferencia entre considerar el lenguaje un medio
parareproducir,transmitireventosoexperienciasporunladoyelconsiderarlocomoobjeto
en s mismo de investigacin. Esto requiere de varios supuestos tericos. Primero, los
fenmenossocialespuedenserdescubiertos,perosoncreadosporellenguajemismoquese
usa para describirlos. Segundo, el lenguaje organizado en discursos tiene poder para dar
forma a la manera en que la gente experimenta y se comporta en el mundo; esto se aplica
inclusivealosinvestigadores.Tercero,ellenguajecontienelascategorasbsicasqueusamos
para entendernos entre nosotrosafectando el modo en que actuarnos respecto de diversas
categoras de personas (gnero, raza, poder, clase social, etc.). Cuarto, en el lenguaje
reproducimoscomonosdefinimosanosotrosmismos;nuestrasidentidadessocioculturales.
Quinto, cuando describimos un fenmeno social o nos referimos a nosotros mismos, lo
hacemosenelentendimientoquenuestrosinterlocutoressabendequestamoshablando;es
decir hacemos uso de patrones de significados compartidos (Burman & Parker: 1993). Estos

44

cinco supuestos llevan a configurar una base emprica que sirve a diversos mtodos de
investigacin que se apoyan en el lenguaje. Las estrategias para producir esa base emprica
son mltiples y dependen fundamentalmente de los modelos tericos en los cuales se
sustentanlosestudios.
Lavariedaddemtodosdeanlisisdeldiscursoesgrandeyaquenosolosediferencia
en sus modelos tericos provenientes de distintas reas disciplinarias (la filosofa, la
lingstica, la sociologa, la psicologa) sino que en las maneras de abordar y analizar el
lenguaje,uotrosrepertoriosdesignos,yenlaconceptualizacinmismadelcorpusdeanlisis.
Enlatradicinetnometodolgicadelanlisisdeconversacinestecorpusestconstituidopor
el habla en la interaccin; el mundo se revela en el lenguaje y las relaciones sociales se
alcanzanatravsdellenguaje(Heritage,1984).ParaFoucaulteseneldiscursoqueelpodery
el conocimiento se juntan; los discursos permiten releer o reconceptualizar la dupla
dominantepoder/conocimiento.Elserefierenosloalhablaydiscusionesespontneassino
tambinalasorganizadasdeacuerdoaciertasformasdepoder/conocimientocomopartede
los discursos. En este sentido la nocin foucaultiana de discurso es una ampliacin de la
perspectivadelainteraccin(Alasuutari,1995:115).Sindejardereconocerqueascomoenla
tradicinetnogrficaydeestudiodecasotenemoslainterpretacindelasinterpretaciones,
tambin nos enfrentamos con el anlisis del discurso que analiza discursos. Este punto de
corte de una regresin infinita es una abstraccin discursiva en la cual se especifican los
enfoques tericos, los objetivos y los procedimientos metodolgicos. Esta abstraccin es en
realidadunrecortedelarealidad,laespecificacindeloquesetendrencuentayaveces,
tambinseespecificaloquenosetendrencuenta33.
Lainvestigacindeconversacionesenlatradicinetnometodolgicafuedesarrolladapor
Sacks quien estaba interesado en el lenguaje no por su carcter referencial sino porque a
travs de l era posible conocer como estaba organizada la interaccin social (ten Have,
1999).Aunenlaactualidadelanlisisdeconversacionesestfocalizadoenlosdetallesdelas
interaccionesreales,esdecirenocurrenciasnaturalesdelavidacotidiana.Lostressupuestos
deesteenfoqueson:primero,laaccineinteraccinsocialexhibenenlaconversacinpautas
de rasgos estructurales estables y recurrentes. Segundo, la accin comunicativa est
doblementecontextualizada,moldeadaporelcontextodeexpresiones(utterances)verbalesy
renovando ese mismo contexto. Ambos supuestos estn presentes en la obra de Garfinkel
acerca del carcter indexical y reflexivo del habla y la accin. Tercero, ningn detalle puede
serdescartadoapriori.
Aunquenolosdefinimoscomoanlisisdeconversacin,otrosestudiosrealizadosenel
marcodelaEtnometodologahanhechodelhablaydelosmodosdehablarydeloslenguajes
sufocodeatencin.TaleselcasodeltrabajodeWieder(1975)TellingtheCodellevadoa
caboentreresidentesdeunestablecimientoparaconvictosporabusodedrogasconpermiso
desalidabajopalabra.Elestudiomostrlaconstruccindeuncdigodesignificadosdelos
sucesos y acciones diferente del que podra emanar del lenguaje cotidiano de los no
residentes, inclusive del staff encargado de la vigilancia. Otros estudios en la perspectiva
etnometodolgicaestnfocalizadoseninvestigarlosmtodosdelagentecomnparadarle
sentido de realidad a sus acciones. Aunque apoyados en el lenguaje, su preocupacin est
msorientadaalainvestigacindelainteraccinsocialylaorganizacinsocial,porejemploel
anlisis de la conducta de la polica, o los procedimientos burocrticos de una agencia de
bienestar social, o el programa de investigacin de prcticas ocupacionales o de los relatos
(accounts) de cientficos de un laboratorio (Heritage, 1984:303). Una manera de diferenciar
losenfoquesetnometodolgicosesestablecersi estninteresadosfundamentalmenteen el
lenguaje como proceso de comunicacin per se; o el lenguaje es considerado como una
manifestacindelaculturayporlotantolastranscripcionessonanalizadasconelpropsito
dedeterminarcmolagenteentiendemutuamentelasituacinsocial(Schwant,1997:45).

45

Ellenguajeescritoyoralconstituyelamateriadeprimadelosestudiosculturales,losque
tambinincluyenelanlisisdepinturasygrabados,filmes,publicidadypropagandaaligual
que artefactos. Fuertemente apoyados en el anlisis cualitativo del discurso, sus
procedimientosyestrategiasparaproducirlosdatossonmuyvariadas;desdedocumentosde
diversotipoalaobservacinyparticipacineneventosculturales.
Ladefinicindeculturayelmodocomoselatieneencuentaledasucarcterpeculiara
losestudiosculturales.Laculturaocupaelpapelcentralyseladistanciadecualquierforma
de reduccionismo; lo cual no obsta para que al mismo tiempo se tenga en cuenta que las
prcticas y simbolismos de la vida cotidiana no pueden verse aislados de cuestiones
vinculadas al poder y la poltica (Alasuutari, 1998:24), es decir a cuestiones vinculadas al
gnero, el grupo tnico y la clase social34. Otros signos expresan tambin en sus contenidos
esasdistinciones.
La orientacin ms importante de los estudios culturales se ocupa de investigar la
maneraenlacualloselementosdeldiscursoestnasociadosunosconotrosyaspresentar
unaimagendenuestromundocultural;porejemplolasideasdenegroomujerqueconllevan
los conceptos opuestos de blanco y hombre. Estas distinciones en el discurso aparecen
asociadas a distinciones y diferencias individuales que permiten legitimar los arreglos
institucionalesyladesigualdad(Alasuutari,1998:65).Lasdistincionesculturalesexpresanas
ideasopuntosdevistaatravsdeclasificacionesydiferenciacioneslascualesestnimpresas
enellenguaje35.
Existe acuerdo entre los autores que los estudios culturales se distinguen porque se
nutren en una multiplicidad de perspectivas tericas y por sus mtodos multi o
interdisciplinarios.Elcuadro2.9.esunresumendealgunosdelostemasmsdestacadosde
losestudiosculturalesylosprocedimientosmetodolgicosvinculadosasuanlisis.
El estudio de la cultura como sistema de significacin socialmente construida, que se
expresa en filmes, historias, cuentos, relatos, chistes, publicidad, se puede enfocar desde el
anlisis semitico que indaga los vnculos entre los signos y las ideas y las
conceptualizaciones36.

Cuadro 2.9. Contenidos temticos y procedimientos metodolgicos en el anlisis


cultural
Mtodosvinculadosa:
Contenidosdelosobjetosdeestudio
Semitica
Anlisisdeldiscurso,textos,anlisisde
conversacin

Anlisissituacionaletnogrfico(observacin,
entrevistas)gruposfocalizados

Filmes,TV,artefactos,consumo,imagenpublicitaria
Editorialesdediarios;programasypolticaspblicas;
historiaspopulares,cuentosyrelatos;artculossobre
tecnologa,artefactos,sexualidad,Sida,propaganda,
publicidad,modelosliterarios,religiosos,lenguaje
cotidiano
Movimientos,fiestas,reuniones;creenciasyvalores;
recepcineinterpretacindemensajes

El anlisis del discurso y textos es tal vez el mtodo ms frecuentemente utilizado,


generalmente combinado con otros procedimientos metodolgicos. Los contenidos de los
estudios incluyen editoriales de diarios, artculos, cuentos y relatos, publicidad, etc. La
mayoradeestosestudiosabordannosloelanlisisdeloscontenidossinotambinencaran
las condiciones de la produccin de los mismos con lo cual trascienden el anlisis puro del
discurso.
La cultura popular, los movimientos, fiestas, efemrides, as como los estudios de la
construccindesignificadosculturalesdelagentecomn,requierennoslodelanlisisdelos
contenidostextualessinotambindelascondicionesenquestosseproducen.Estetipode
estudios acerca el anlisis cultural a los mtodos de investigacin etnogrfica de anlisis de

46

situaciones, e inclusive a la utilizacin de grupos focalizados (emociones, sentimientos


socialmenteconstruidosalrededordesignificadosculturales).
Eltercertipodemtodoscualitativossonlosgruposfocalizadosqueseutilizanparauna
variedaddepropsitos.Losestudiosdeopininpblicaydepublicidadhacenusoyabusode
los grupos; no obstante no incluira este tipo de prctica entre las metodologas cualitativas
sinoentrelosdenominadosgruposdediscusinoentrelasencuestasyentrevistascolectivas
(porejemploelgruponominalolastcnicasDelphi).
Loqueentendemosporgruposfocalizadosenelcontextodelainvestigacincualitativa
estorientadohaciaelestudiodelaconstruccindemodelosysignificadosensituacionesde
interaccinsocial.Planteadodesdeunaperspectivafenomenolgicaelgrupofocalizadonoes
solamente una tcnica para recoger datos o producir informacin exploratoria o pretest de
encuestas sino que es un mtodo para lograr acceder a lo que Schutz (1972) denomina la
intersubjetividad o descripciones ordinarias de la realidad compartidas por la gente. En el
mbitodeungrupolosactoreslogranlarespuestaasuspuntosdevistaacercadelarealidad;
ellospuedenresponderseunosaotrosodivergirensusideas.Elinvestigadorpuedeobservar
esa experiencia de la realidad sin estar directamente involucrado en la interaccin como
sucedeconlaentrevistaunoauno(Frey&Fontana,1993:25).Noobstante,aligualquela
entrevista, el grupo produce un discurso limitado por las condiciones en que sus miembros
fueron reclutados y por las consignas iniciales que el propio investigador propone, aunque
ellas sean mnimas37. Las transcripciones de la discusin en grupos dan acceso (abren una
pequea ventana) a un proceso de construccin intersubjetiva que es justamente lo que se
desea investigar. Primero, el intercambio verbal y gestual de significados. Segundo, los
mecanismos de influencia mutua, consenso y desacuerdo. Tercero, la emergencia como
resultado de la dinmica de grupos, de fantasas, categorizaciones, creencias y valores
construidosalrededordelasconsignasinicialesydelasposterioresquesurgendelapropia
actividaddelgrupo(cuadro2.10.).

Cuadro2.10.Supuestostericosyaplicacionesdelosgruposfocalizados
Supuestostericosmetodolgicos:
1.Losgruposrealessonentramadosdeprcticas,acciones,comunicacin.
2.Lasinterpretacionesseconstruyenenlainteraccin.
3. Los miembros proyectan sobre el grupo; existen dos tipos de organizadores constituyentes de la
actividadgrupal:
i.psicolgicosociales:fantasas,autopercepcin,identificaciones.
ii. socioculturales: mitos, ideologas, concepciones, teoras cientficas y filosficas, creencias,
categorizacin,atribuciones.
4. En las discusiones espontneas de los grupos emergen los organizadoresconstituyentes grupales;
ellossonemergentescolectivosdeelaboracionespsicolgicasdemodelosypautassocioculturales.
Aplicaciones:
1. Estudio de la percepcin y juicio valorativo de personas, situaciones, problemas; seleccin de
atributos/rasgos,categorizacinsocial,atribucionescausales.
2.Construccinsociopsicolgicaculturaldeimgenespolticasopublicitarias.
3.Identificacin/rechazo,polticas,consumos.
4.Credibilidad/confianzaeninstituciones.
5.Construccinintersubjetivadelarealidadsocial,ylossignificadosancladosaexpresionesverbalesno
verbales.
6.Miedos,emociones,creencias,modalesycdigossocioculturales.
7.Engeneral,lasrepresentacionessocialesqueelgrupoconstruyedesimismoydelosotros.

Aunque el grupo focalizado no es una panacea que resolver todas las limitaciones
imaginablesdelainvestigacincualitativa,sirveparainvestigartemasdifcilesdeabordaren
una situacin de entrevista individual; como son por ejemplo temores, sufrimientos,
prejuicios,sexualidad,enfermedadesytambinfantasasoilusionesalrededordelconsumo.

47

Elobjetivoesaveriguarqusignificadotienenesascosasparalaspersonascuandosusideasy
opiniones son confrontadas con las de otros en una situacin de interaccin social (aunque
staestartificialmenteconstruida)38.
Losgruposfocalizadospuedenserviravariospropsitos.Elmsimportanteymuypoco
usado en nuestro medio es la investigacin cientfica. El trabajo de Freidin (2000) sobre
donacin de rganos es un ejemplo de investigacin en la cual el objeto de estudio
dificlmente hubiera podido ser abordado en entrevistas, aunque fueran en profundidad
porque frente a un interlocutor individual el modelo ideal de solidaridad culturalmente
construidoydifundidoporlosmediosdecomunicacinhubieraprobablementepredominado
sobre los temores y fantasas colectivas acerca de dar el propio cuerpo o el de los seres
queridos. La diferencia entre el grupo y la entrevista individual, es que en el primero uno o
variosdelosmiembrosactancomodetonanteparalaemergenciainconscientedelcolectivo
(porejemploelmiedoaserdesmembradoovaciado).
Elsegundotipodepropsitoesconocerlasideascolectivasacercadeunprogramasocial
comunitario,yaseaparasuformulacinoevaluacin.Losgruposorganizadosconlospropios
miembros de la comunidad ofrecen una sntesis de opiniones y orientaciones. Lo que es
importantesealaresquenosepuedetrabajarconunsologrupoopocosgruposporquela
clavedelanlisiseseltratamientodetodoslosdiscursoscomosifueranunsolodiscurso;es
decirseanalizaelcontenidodeldiscursonolasopinionesdelaspersonas.
La utilizacin de grupos focalizados, en el pasado denominados motivacionales, en
publicidadymarketingeslamsdifundidaennuestromedio.Aunqueesfactible,difcilmente
se hace con un enfoque cualitativo, por ejemplo utilizando los videos o material impreso
comoestmulosabiertosalaimaginacincolectiva39.
Mientras los grupos focalizados tratan de reconstruir el microcosmos de relaciones
sociales, el mtodo biogrfico interpretativo intenta construir un puente entre ese
microcosmosylasmacroestructurassocialesehistricas.Supropsitoesestablecercmoel
cursodevidadelaspersonas,delosagentessocialessearticulaconlosprocesossocialesen
loscualessusvidassedesenvuelven.
La biografa, historias y relatos de vida constituyen gneros narrativos en los cuales se
cruzanperspectivasyestilosprovenientesdediversasdisciplinas,desdelaliteraturahastala
historia. En sociologa y antropologa, son utilizados en la investigacin emprica junto con
otro tipo de documentos personales, con el propsito de reconstruir las experiencias
personales que conectan entre s yos individuales que interactan en familias, grupos e
instituciones.
Varios autores han realizado clasificaciones de los diversos estudios que utilizan el
mtodo biogrfico definido por Denzin (1989:7) como el uso sistemtico y coleccin de
documentos vitales, los cuales describen momentos y puntos de inflexin en la vida de los
individuos. Estos documentos incluyen autobiografias, biografias, diarios, cartas, notas
necrolgicas,historiasyrelatosdevida,crnicasdeexperienciaspersonales40.
Lainvestigacinbiogrficaconsisteeneldesplieguedelasexperienciasdeunapersonaa
lolargodeltiempo,locualincluyeunaseleccinconscienteeinconsciente derecuerdosde
sucesos o situaciones en las cuales particip directa o indirectamente; y su interpretacin
mediada por las experiencias posteriores (LomskyFeder, 1995). Por lo tanto el relato que
hace la persona no es slo una descripcin de sucesos sino tambin una seleccin y
evaluacin de la realidad. Las investigaciones que se apoyan en el mtodo biogrfico
combinan esos componentes al plantear el objetivo del estudio y disear las entrevistas o
seleccionar los documentos personales. El mtodo se estructura alrededor de un ncleo: la
existenciadeunyo(self)quehaparticipadodelossucesosoexperienciasrecogidosenun
texto, sta es una biografa, autobiografa, historia de vida o relato de vida, testimonio,
trayectoria, narracin, carta, diarios personales, etc., que comienza por ubicar el sujeto
protagonistaensucontextohistricoysocialydespliegaeltemaohistoriaqueconstituyeel

48

argumento de la narracin. La biografa siempre tiene forma discursiva escrita (Smith,


1994:295). El procedimiento para la construccin de ese texto estar fuertemente
condicionado por el tema que hace al argumento y por las orientaciones epistemolgicas y
disciplinariasdelospropiosinvestigadores.
Paraconcluirrecordaremosqueelargumentodesarrolladoalolargodestecaptuloha
sidoqueeldiseodeunainvestigacincomprendeunaseriededecisionesarticuladasentre
s,entrelascualeslamsimportanteserefierealaconstruccindelmarcoterico.Apartirde
all se derivan otras decisiones que toman en cuenta las caractersticas de la base emprica
queelestudiorequiere.Planteandolosobjetivosqueestncontenidosenelmarcoterico,el
mtododeinvestigacinconstituyelarespuestaaldeseodeadecuarlabaseempricaaesos
objetivos tericamente definidos. Los mtodos son procedimientos, y como tales asumen
ciertossupuestosacercadelarealidadylaconstruccindeconocimiento.Enlaseleccindel
mtodo el investigador toma en cuenta esos supuestos y evala su compatibilidad con el
enfoquetericoelegido.
El punto crucial del argumento es que la teora comanda todo el proceso de
investigacin.Quelamaneraespecficaenqueesplanteadountemadeinvestigacinderiva
enobjetivosquecondicionanlosmtodoselegidos.Esdecirtodonovacontodo.Sinuestro
objetivoesanalizarladistribucindeunfenmenoenunaovariaspoblacionesyestablecer
culessonlosfactoresqueexplicanlasdiferenciasentreellas,elmtododeberrespondera
esos objetivos con lo cual el margen de eleccin se mueve en el campo de los mtodos
cuantitativos, sea la encuesta o los datos estadsticos secundarios. Si en cambio deseamos
conocerlasfantasasytemoresconstruidosalrededordeesefenmeno,oalgunovinculadoa
l,lametodologacuantitativaserdepocautilidad.Nodigoqueesimposibleaplicarla,digo
queporsentidocomnconvieneelegiralgunosdelosmtodoscualitativos.Estoseaprende
en la prctica de la investigacin ya que el investigador no trabaja en aislamiento sino que
tomaencuentalasexperienciasanteriorespropiasyajenas.
La formulacin del objetivo a partir del marco terico es el nudo central de una
investigacin. En el prximo captulo discutiremos qu elementos de la teora se toman en
cuentaparareformularesosobjetivos.

Notas:
11Elhechodequealgunosestudiosnoexplicitenelmarcotericonosignificaquecarezcandel.Comoveremos
ms adelante, en muchas reas temticas disciplinarias no se dedica gran espacio al desarrollo del marco
terico. Tampoco ste aparece en las tpicas investigaciones aplicadas. En un estudio de marketing o de
conductas electorales, as como en aquellos llevados a cabo para la formulacin de programas sociales, el
marcoestausenteocuasiausenteenformaexplcita.Enlaformulacindelobjetivodeinvestigacinyenlas
variablesseleccionadasoenlosejestemticos,sepuedenrastrearlasconcepcionestericasyepistemolgicas
quelassustentan.
12Porsupuestolosgruposhegemnicosencadadisciplinainfluyenconsusideaslasconcepcionesconsensuadas.
13Lateorasocialesunareflexinsistemticaacercadelmundosocial;ellaesabstractaaunquesirvedeguaala
investigacin emprica; tiene un alto grado de generalidad, se refiere a clases de dominios a travs de los
periodosylassociedades.Yfinalmente,essistemtica(Baert,1998).
14Elinvestigadorreflexionaacercadecmolainivestigacinfuellevadaacabo,sulugarenella,losvnculoscon
laspersonasosituacionesestudiadasylascomplicacionesyconsecuenciasdesusinterpretaciones.
15 Esta parte reproduce parcialmente una disertacin presentada en la Academia Nacional de Educacin y
reproducidaensuBoletn(Sautu,2000).
16 En el captulo introductorio al Blackwell Companion to Social Theory (Turner, 1996) se discute qu es teora
socialyquseentiendeporlosocial.
17ElOxfordDictionaryofSociology(Marshall,1994)sealaquealgunosautoresargumentancrticamenteaveces
que lo que se define como teora social es filosofa social ya que muchas teoras consisten en especulacin
metafsica acerca de la condicin humana. Sin embargo, aclara que esa crtica revela un punto de vista
minoritario; ya que desde los sesenta la sociologa ha sobreenfatizado la discusin de los fundamentos
epistemolgicosdeladisciplina(pg.391).
18 Algunas investigaciones definidas como cualitativas porque llevan a cabo un trabajo de campo extenso y
complejo, concluyen con un anlisis interpretativo reduccionista en el cual las inserciones estructurales
explicanlasconductas.

49

19Lasobservacionesymedicionesenunainvestigacinconstituyenindiciosacercadelfenmenooprocesoquese
estudia.Latareadelinvestigadoresdecidircmolosindiciosvanaserinterpretadosdemanerataldearribar
a una construccin lgica. Si se encuentra una explicacin lgica esto le confiere mayor credibilidad a los
indicios. Cuando la solucin que se propone es considerada correcta (o viable) los indicios que soportan esa
solucinamenudosonconsideradosevidencia.(Alasuutari,1998:32).
20 La definicin de teora e hiptesis de Giere (1991: cap. 2) puede ayudar a clarificar algunos aspectos de ese
proceso deductivo en ciencias sociales. En su libro utiliza la investigacin de ADN, para ilustrar distintas
definiciones de modelos (escala, mapas, modelos analgicos). Los modelos tericos son abstracciones
imaginadas del mundo; una hiptesis es la afirmacin de que ese modelo se ajusta a algn aspecto de la
realidad investigada. Las teoras a su vez estn compuestas por diversos modelos tericos que postulan el
ajusteconlarealidaddealgunodelosmodelosdelateora.Datossonsloaquellosrelevantesaladecisin
acercadesielmodelotericoseajustaonoalmundo.Todainformacinnosondatos,estosseobtienenenla
interaccin fsica activa (experimentos) o pasiva (observacin) con aquella parte del mundo real que se
investiga.
21Lasconsultorasdemarketinghanelaboradounndiceparaclasificarsocioeconmicamentehogares,elmismo
ha dado lugar a una serie de categoras denominadas con letras. Es un procedimiento terico y
metodolgicamente incorrecto porque slo a partir de la teora se establecen los criterios de medicin; los
referentes empricos definen las tcnicas para combinar categoras. Un ejemplo donde se cumplen estos
requisitos es el nivel econmico social que Germani (1971) construy con los datos de la encuesta de
estratificacinymovilidadsocial.
22 El orden o rango asignado a cada clase representa el carcter estratificado de las clases sociales. En cambio,
asignarunpuntajesignificaraasumirtericamentequelasclasesnosonentidadesdiscretassinocontinuas.
23Noesaconsejablededicarlamayorpartedeltiempodeunainvestigacinacuestionesepistemolgicasporque
secorreelriesgodenoarribarplenamentealaetapaderealizacindelestudio;dequedarseenlateorayde
ilustrarla con datos. Tampoco es prudente recoger datos cuantitativos o cualitativos sin saber un sustento
terico.
24Laevidenciaempricadecualquierinvestigacinentodaslasdisciplinasseconstruye;estosignificaunaseriede
operacionesdeseleccinyabstraccindeindicios,emergentes,observablesqueseafirmaestnenlugardeo
aparecenreflejandoentidadesquesonideas.Pensemosenlaspruebasdelaboratoriodelamedicina.Suefecto
semideencondicionescontroladas;peroesascondicionesnoexistenenlavidarealcotidiana.Lasdefiniciones
deenfermedaduocupacinestntanconstruidascomoladeidentidadoestigma.
25 Un tpico esquema de anlisis de investigaciones cuantitativas y cualitativas pasa por tres etapas: primera, la
transformacin de la evidencia emprica en regularidades estadsticas o pautas de relaciones con alto
contenido emprico; segundo, a partir de las mismas la enunciacin de proposiciones o generalizaciones
empricas: y finalmente, el mayor esfuerzo de abstraccin se requiere en la ltima etapa en la cual las
proposiciones empricas deben integrarse a una teora. Este es el procedimiento de la explicacin cientfica
descriptoporKlimovskyeHidalgo(1998)aplicadoalosresultadosdeinvestigacionesencienciassociales.
26 En la investigacin cuantitativa el investigador tambin se enfrenta a este tipo de situacin y lo resuelve en
formamuyparecida,aunqueenlaetapadelanlisisestadsticodelosdatos.Cuandoenuncuadroaparecen
relacionesopatronesquesugierennuevasideasoconceptos,elinvestigadortienelaposibilidaddecontinuar
profundizandoeltemaconnuevoscuadroselaboradosconlamismamatrizdedatos.Nosetratadeunatarea
mecnica sino de una tareade imaginacin terica creadora. La estadstica es un instrumento al servicio del
investigador.Nohablaporsmisma.Lagranoportunidaddeponerenprcticalaimaginacinsociolgicaseda
enestaetapa,tantocuandolosdatossostienenlashiptesiscomocuandolasrefutan.
27 No es correcto criticar la metodologa cuantitativa apoyndose en aquellos viejos manuales de los aos
cincuenta.
28 La clasificacin de las fuentes en primarias y secundarias se aplica tambin a la investigacin cuantitativa.
Distinguelosestudiosenloscualeselinvestigadorproducelapruebaparaobjetivosestablecidospreviamente:
Las fuentes secundarias ya existen ms all de su utilizacin en investigacin, como pueden ser los censos y
estadisticas(cuantitativos)olaspinturasolosgrabadosantiguosquepuedenserutilizadosparacianlisisdela
vidacotidianaenunacomunidad.Lainvestigacinqueutilizafuentesdedatossecundariosdebejustificaren
primerlugarlacalidaddelafuenteyensegundolugarsuadecuacinalosobjetivosdeestudiopropuestos.
29 En Argentina los mtodos cualitativos aparecieron asociados al cuestionamiento de la sociologa
norteamericana identificada en los sesenta conel estructural funcionalismo. Vale la pena recordar queen la
carreradesociologiadirigidaporGinoGermaniseestudiabalaobradelaEscueladeChicago,seleaaMead
(1953),Shibutani(1971)ySchutz(1972)todostraducidosalespaol.Adems.Cicourelensemetodologade
lainvestigacinen1963yllevacaboennuestromediosuinvestigacinsobrelafertilidad.
30 La compilacin de Ragin & Becker (1992) incluye como casos construidos tericamente las conversaciones
aceptadasenunacomunidadcientficaacercadelamaneradeconsiderarcategorasdepersonas,entidadesy
situaciones, a los cuales en este libro consideramos con el mismo enfoque metodolgico que los tres
anteriores.
31 La experiencia de analizar datos censales ha llevado a tomar conciencia de que no trabajamos sobre datos
objetivos sino con categoras previamente construidas, las cuales son interpretaciones del mundo real. La

50

naturaleza interpretativa de la investigacin en ciencias sociales y la interpretacin en un contexto est


presente tambin en la prctica del anlisis estadstico de datos cuantitativos. Un cuadro, una correlacin o
cualquierotropatrnderelacionesdebeserinterpretadoenelcontextodelconjuntodelosdatosextradosde
un universo que juega el papel del crculo hermenutico. No importa cuan sofisticados sean los modelos
estadsticos,susresultadosdebenentendersecontextualmente.
32Lemert(1997:74)sealaquelaantropologaestructuralistadeLeviStraussylasprimerasetapasdel3arths
puedenserconsideradosenbuenamedidauniniciodelturnlingsticoprovocadoconeldesencantodela
realidad de la estructura social; esto fue continuado por la generacin postestructuralista de Derrida y
Foucault,elBarthstardioyLacan.Discutirlaestructurasocialtardeotempranollevaadiscutirloslenguajes,
signos, espectculos, discursos, retricas, imgenes y todos los otros medios mediante los cuales las
estructurassonconjuradasymantenidasfrenteaunpblicodecreyentesynocreyentes.
33ParaLemert(1997:113)existencuatrosupuestosqueestnsiemprepresentesenformaexplcitaoimplcita:1.
lateoraesunaactividaddiscursiva;larealidadempricaesmediadaporlasproposicionestericas,seanellas
cuestionarios o entrevistas, u otro tipo de textos; 2. la realidad emprica siempre es textual; 3. los textos
empricosdependendelostextostericosparaadquirirvalorcientficoointelectualy4.enalgunoscasos,no
entodos,lasinterpretacionesdiscursivasofrecencomprensionesmsomenosadecuadas.
34Smith(1998:2)sealaqueelanlisisdeconversacionesylaEtnometodologiaganaronadeptosdespusdelos
aossetentacuandoencontraronmanerasderelacionarlaaccinalsignificadosinrecurriranormascolectivas
oestructurassimblicascompartidas,yseconcentraronenlaproduccinlocaldelordensocial.
35 Kellner (1997) destaca que a diferencia del estructuralismo francs y el postestructuralismo los estudios
culturales britnicos y de la teora crtica de la Frankfurt School no se detienen en el borde del texto. Su
modelonotrataslodecuestionesdesignificacin,identidadydiferencia,sinoqueincluyeademsdelanlisis
textualylapolticaeconmicadelacultura,larecepcindelaaudienciayusodelosbienesculturales.
36 La semitica investiga la relacin entre conocimiento y signo. El signo es una entidad que porta informacin,
(unapalabra,gesto,mapa,diagrama,pintura)compuestoporunsignificadorqueesunaimagenrecibida,yel
significanteeselsignificadoqueelrecipienterecibeeinterpreta(Schwant.1997:144).
37 Los grupos producen un discurso que ser materia para la construccin de otro discurso (lbaez, 1992:136).
Habidacuentadeestalimitacinelinvestigadordeberesolversitodavavalelapenarealizarlosgruposcomo
mtododeinvestigacin.
38 Basados en las propuestas de Paulo Freire, los grupos de discusin son utilizados para revelar a los propios
participantes aspectos conflictivos de su propia realidad y permitir que tomen conciencia de las condiciones
estructurales en que transcurren sus vidas. Es decir que los grupos son utilizados en el contexto de la
investigacinaccin(Padilla,1993).
39porlanaturalezaprivadadelosestudiosdemarketing,nopuedogeneralizar,loquehetenidolaoportunidadde
conocer es decepcionante. Utilizan grupos de discusin, no focalizados e inestructurados, realizan lo que
podramosdenominarencuestascolectivas.Estonoestmal:estbienperonosongruposfocalizados,talvez
la presin de la ideologa cuantitativa, tan denostada pero tan fuerte en nuestro pas. explique ese tipo de
abordajeparalosgrupos.
40Laaplicacindelmtodobiogrficoencienciassociales,seencuentrasintetizadoenValles(1997:capitulo7)y
enPujadas(1992).Larecorridahistricadeestosautorespermitereconstruirlosdiversostiposdedocumentos
personales y estilos de investigacin preponderantes en Estados Unidos y Europa, con mencin de algunos
trabajos latinoamericanos. Tambin en Denzin (1978, cap. 8) se incluye una recorrida por los varios tipos de
estudiosqueincluyeelmtodobiogrfico.

51

52

CAPTULOIII

Teorasymarcostericosmacroymicrosociales

Quinvestigamos?

Lametodologatalcomolahemosdefinidoenelcaptulosegundo,cuandopresentamos
el esquema bsico de un diseo de investigacin cientfico, ofrece una amplia gama de
posibilidades en el marco de las teoras que la sustentan. Los lmites son impuestos por los
cnones establecidos por el propio mundo acadmico en el rea temtica en la cual se
investiga41.Enloscaptulosanterioreshemossidoreiterativasrespectodeestosdospuntos:
la teora, definida en un sentido amplio, sostiene a la investigacin y la metodologa es una
lgicaconsensuadaenlaprcticacientfica.
Laestructurabsicadecualquierdiseoes,comoyavimos,laformulacindeunobjetivo
a partir de una teora especfica: la produccin de la prueba emprica y sistemtica,
controlable y reproducible, y la inferencia de conclusiones en las cuales dicho proceso de
inferenciaesexplcito.Estostreselementosseencuentranencualquieradelasmetodologas
deusomsfrecuente:lascuantitativasylascualitativas.Cadaunahaelaboradoapartirdela
discusin filosfica y terica, y la prctica de investigacin una serie de procedimientos
apropiados a los propsitos de la investigacin que plantean. As en el marco de un
paradigma,lametodologadefineyestableceloscriteriosdevalidezyrelevanciaparaellogro
deunobjetivodeinvestigacin.
La absoluta mayora de los investigadores en las ciencias fsicas, naturales, sociales o
humansticas dan por aceptados aquellos principios paradigmticos que ellos consideran
regulan su actividad cientfica. En la prctica cotidiana las discusiones epistemolgicas
pertenecenaotroplanodeinters,yaquelosinvestigadoresllevanacabosusinvestigaciones
respetandolosrequerimientosdelosmtodoscuyaaplicacineslapropiayesperadaensu
propiacomunidadcientfica.
Los mtodos responden a los objetivos de investigacin y stos a las teoras que los
sustentan.Losresultadosdelasinvestigacionesrefutan,sostienenomodificanlasteorasque
les dieron origen. La capacidad de supervivencia de las teoras depende ms de la utilidad
prctica que le asignan los investigadores, que del nmero de pruebas que hayan pasado
exitosamente. Las teoras mismas, ms all de su aplicabilidad, son escudriadas y
reformuladas por los propios investigadores y por sus crticos. As avanzan o quedan en
desuso;aunquesiemprepuedenserrescatadasdelolvido.
Entrelosmuchosfactoresycircunstanciashistricasquecontribuyenalasupervivencia
de las teoras, o parte de ellas, su aplicabilidad a la investigacin cientfica es tal vez el
elemento ms importante, aunque no sea el nico42. Habra que escribir la historia de cada
teoraparacomprenderporquperduranodecaen.
Ms all de lo peculiar de cada una, las teoras se utilizan mientras son tiles a la
investigacin; siempre que a partir de ellas se pueda responder a preguntas que permitan
formularelobjetivodeinvestigacin.
Primero, qu estamos investigando: un tema, un problema, un suceso, o procesos?
Podemosidentificarcausasyconsecuencias?Culeslanaturalezadeesetema/problemay
sumbitodeocurrencia:elnivelmacrosocialomicrosocial?
Segundo, estamos focalizando nuestros objetivos en cuestiones que plantean el
conocimientodelsistema,delaestructurasocialodelaaccinsocial?

53

Tercero,quclasedefenmenosoprocesosysuscausas,razonesyconsecuenciasse
encuentran involucrados? Aquellos que tienen su expresin en el dominio de los sujetos
actoressocialesoaquellosquesonpostuladosdesdeelordensocial?
Estos ejes ya presentados en el captulo primero son, en realidad, temas del debate
terico que se entrecruzan; ellos plantean: primero, como se define y recorta lo que se
denominalarealidadsocial,histricaodelasrelacionessocialesentrepersonas.Segundo,el
estudio se propone investigar pautas y patrones recurrentes, dimensiones subyacentes
(estructura) o las conductas subjetivamente significativas (accin social). Y tercero las
explicaciones e interpretaciones sern postuladas desde el orden social o de la agencia
humana(cuadro1.3.,captuloi)43.Desdeelintersdeunainvestigacinsuimportanciaradica
ensucontribucinaldiseodelestudioyalcumplimientodelosprocedimientosaceptados(y
aceptables)enlaprcticacorriente.
En este captulo utilizaremos la diferenciacin macromicrosocial como eje de nuestro
anlisis,yentrelazadasaellaplantearemoslosotrosdosejesdeldebateterico;estructura
accinsocialyordensocialagencia.Comoveremos,noexisteunasuperposicincompleta
entre los tres ejes tericos, sino que ellos son complementarios entre si. En la discusin
insistiremossobrelaprcticaaceptada,queestconstituidacomoyalohemosdichopor
lossupuestosepistemolgicosquesustentanlosmtodos,loscualessonreproducidosenla
formadecriteriosatenerencuentaeneldiseo.Tambin.sonpartedelaprctica,lasteoras
generales de la sociedad en cuyo marco se localizan las orientaciones tericas especficas al
estudio. Las primeras establecen cnones para el abordaje de la realidad y principios
empricos que se respetan dentro de la comunidad cientfica que los investigadores tienen
comoreferentevlidodesuactividad(cuadro2.3.,captulo2).

Losprocesossocialesylasinteraccionessociales

Adiferenciadeotrascienciassociales,eneconomacasiintuitivamentesedistingueentre
macroymicroeconoma;lapropiatradicinenestadisciplinallevarapensarquesetratade
un tema bastante sencillo que no presenta dificultades. Para mostrar las diferencias
seleccionaremos como ejemplo la distribucin del ingreso que tiene gran importancia tanto
enladiscusineconmicacomosociolgica.
Ladistribucindelingresonacionaloregionalentrediferentestiposdehogarespermite
analizaraspectosmacrosocialescentralesdeunaeconomaysociedad.Porotrolado,enun
enfoque microsocial, los hogares pueden ellos mismos ser caracterizados por el total de
ingresos que reciben sus miembros o por algn otro atributo de dichos miembros; por
ejemplo, hogares con jefes sostn del hogar mujer versus varn, o desocupados versus
ocupados.
Uno u otro enfoque macro o microsocial aportan diferentes clases de conocimiento. El
anlisismacrosocialdeladistribucindelingresoofrecelaimagenglobalsocietal;qutipos
de hogares o conjuntos de personas acceden a qu porcentajes de la totalidad del ingreso
generado en una sociedad en un momento dado. Los cambios en esa distribucin son
explicadosporprocesossocietalescomosonelfuncionamientodelosmercadoslaborales,los
cambios en la estructura econmica (por ejemplo la distribucin sectorial de las actividades
econmicas),elgradodeconcentracindelariqueza,etctera.
Por su parte el anlisis microsocial de la generacin y utilizacin de ingresos ofrece
informacin acerca del comportamiento de los hogares y las personas; qu miembros del
hogar[osostieneneconmicamente;cundoseofrecenoretraendelmercadolaboral;ocul
es el origen de sus ingresos (trabajo, rentas, jubilaciones, etc.). Permite adems conocer las
circunstancias o caractersticas del hogar y las personas que explican los distintos tipos de
comportamientosdeloshogares.

54

Lasteorasquesustentanlosanlisismacroomicrosocialessondiferentes.Paraexplicar
losdeterminantesy/oconsecuenciasdeladistribucintotaldelingresooentresubconjuntos
de poblacin es necesario postular teoras macrosociales, por ejemplo referidas al cambio
tecnolgico,alosmodelosdedesarrolloeconmico,oalaexpansindelcapitalismo,ycmo
ellosafectanlaigualdaddesigualdadenladistribucindeingresoentreconjuntosdehogares
odepersonas.Apartirdealgunosdeesosenfoquestericosseprivilegiaquelementosdela
distribucindelingresosernestudiados,quprocesosexplicativossetomarnencuenta,el
perodo de estudio y lgicamente los procedimientos metodolgicos, que sern orientados
hacialohistricoycomparativo.Esdecir,sernestudioslongitudinalesocomparativos(entre
comunidades,sociedades,poblaciones)decortetransversal44.
Aligualqueenlasinvestigacionesmacrosociales,lainvestigacinmicrosocialseapoyaen
una serie de supuestos, no siempre explcitos, que permiten estudiar decisiones, opciones y
conductasdelosactoressocialesquepuedenserhogaresylaspersonasotambinpueden
ser firmas. Las teoras que explican el comportamiento de los hogares respecto de la
obtencindeingresosysuasignacinagastos,consumosoinversinpuedenserpsicosociales
o sociolgicas. Tambin pueden tomar prestados de la economa los supuestos de
conocimiento perfecto y eleccin racional en las decisiones de participar en el mercado de
trabajo en trminos de los costos de oportunidad o la maxmizacin de la utilidad en la
asignacin del gasto. stos, u otros, supuestos tericos implcitos o explcitos aparecen
reflejadosenunobjetivodeinvestigacindelcomportamientomicrosocialdelhogarrespecto
delageneracinyutilizacindelosingresos.
Un tema terico importante para la investigacin es conocer cmo se articulan ambos
niveles;esdecir,culessonlosmicrofundamentosdelasteorasmacrosociales,yculesson
las limitaciones macrosociales (coristraints) del comportamiento de las personas y los
hogares.
La preocupacin por definir tericamente el nivel de anlisis tambin forma parte
constitutiva de la sociologa, las ciencias polticas y la educacin. En estas disciplinas la
discusin terica aborda de manera permanente estas cuestiones. Ellas diferencian entre el
nivel de anlisis de la interaccin entre las personas y el nivel de anlisis macrosocial que
comprendeelestudioglobaldelaestructuraysistema,eldelasinstituciones,talescomola
articulacin entre la economa y la poltica, as como las acciones colectivas en gran escala,
comosonlosmovimientossocialesypolticos.Condistintonfasistodaslasteorassociales
distinguen estos dos niveles de anlisis, los cuales tienen implicaciones fuertes en la
elaboracindelobjetivodeinvestigacin:lasproposicionesyconceptosderivadosdeteoras
planteadas a nivel macrosocial no sontiles en la formulacin de objetivos de investigacin
cuyaresolucinmetodolgicaesplanteadaanivelmicrosocial45yviceversa.
La distincin macromicro no abarca el universo completo de posibles temas de
investigacin, sino solo aquellas que por su contenido requieren que se especifique en qu
nivel de la realidad se ubica el estudio. Si revisamos artculos de investigaciones empricas
internacionales veremos que rara vez discuten si el nivel tericamente vlido es el macro o
microsocial,locualnosignificaqueladistincinnoseatenidaencuentademaneraimplcita.
Como insistiremos en el siguiente punto, este tema lo plantean las teoras y por lo tanto
impregnanlaprcticadelainvestigacin.
Existen temas, en cambio, en los que el autor tiene, o debera tener conciencia de la
distincin de niveles. Uno de ellos, importante en nuestro pas, es el de los anlisis de los
mercados laborales. La mayor parte de la investigacin sobre el tema es planteada a nivel
macrosocial porque su propsito es analizar y explicar los cambios globales en los
comportamientosagregadosyaseaenuncortetransversalolongitudinal.Sufuentededatos
son las Encuestas Permanentes de Hogares en las cuales se consigna informacin de los
miembrosydeloshogares.

55

Elmodelobsicodeinvestigacinqueseapoyaenlasencuestasdehogarestienecomo
propsitoreconstruirelcomportamientodelmercadodetrabajoapartirdelasregularidades
de comportamiento agregado de unidades individuales que son personas, u hogares. La
mismabasededatosseutilizaparareconstruirlaofertaylademandalaboral.Doscarasdel
mismo fenmeno cuando es abordado desde la unidad persona. El procedimiento
metodolgicoconsisteencomputartasasdeactividad,deocupacinydesocupacinparael
totaldelapoblacinmayorde14aos,oparagruposquinquenalesodecenalesdeedad,por
sexo.Estasmedidasagregadassonatributosdelconjuntodelapoblacinestudiada,aunque
losclculossehayanrealizadoutilizandounabasededatoscuyaunidadsonindividuos.
Lascurvasquegraficanlastasasdeactividadporedadysexoconstituyenunpatrnque
es una medida resumen del comportamiento de la oferta de trabajo en una regin y en n
momentodeterminado.Enotraspalabrasunaimagendelaestructuradelaofertaqueindica
lasdisposicionesaparticipareconmicamente.Lascurvasenlosgrficosdetiempossucesivos
muestran cmo est cambiando la oferta. Si se desea explicar tanto la estructura en un
momento dado como el cambio en el tiempo, es necesario remitirse a aquellos factores
antecedentes asociados al funcionamiento de la oferta laboral. Primero, el tamao de la
poblacin y su estructura por edad y sexo; dinmicamente sta depender del crecimiento
vegetativoydelosmovimientospoblacionalesinternosyexternos.Segundo,ladisposicinde
cadasegmentoasconformadoaparticipareconmicamente,esdecircuntosdeaquellosen
condicionesdetrabajarlohacenoexpresanquedeseanhacerlo.Tercero,lacitadadisposicin
a participar es diferente segn la edad y sexo de las personas. Los hombres en su mayora
participan; en cambio, entre las mujeres la educacin y la situacin familiar, el nmero de
hijos,lapresenciaonodecompaeroynivelderecursos,sonimpulsoresoretractoresdela
participacineconmica.Ycuarto,ladisponibilidaddepuestosdetrabajoysuremuneracin
actan como un atractivo o no de la salida a trabajar. Aunque estos factores afectan
diferencialmenteacadasubgrupodelapoblacinoperandeconjuntorespectodelatotalidad
delaoferta.
Laestructuradelapoblacinesuntododinmico,loscambiosqueafectanasegmentos
diferenciados,consecuentemente,estnafectandolaestructura.Silamigracin,porejemplo
esselectiva,incorporandoadultosjvenescomosucediaprincipiosdesigloXXenArgentina,
afectarelconjuntodelaofertapotencialdetrabajoporquesonjustamentelosmsjvenes
losquemsparticipan.Osilaemigracindetrabajadoresconunadeterminadacalificacines
masiva, afectar no slo la disponibilidad sino tambin las posibilidades de que otros
trabajadores con otras calificaciones sean demandados en el mercado de trabajo. En forma
similar podramos argumentar que si la educacin impulsa a las mujeres al mercado de
trabajo, el aumento en la oferta global femenina depender de la expansin de las
oportunidadeseducativasparaellas46.
Los datos de las Encuestas Permanentes de Hogares, o cualquier otra encuesta de
poblacin,permitenreconstruirapartirdelasunidadespersonaslacomposicinsectorialde
la mano de obra que es un aspecto de la demanda laboral: aquel que corresponde a los
puestos de trabajo efectivamente ocupados. Otros atributos como las edades, gnero y
clasificaciones de las personas ocupadas refinan la descripcin de la demanda a la que es
posibleaccederconestetipodedatos.Unanlisismsprecisorequeriraqueserelevaranlos
datos desde las unidades de produccinempresas, lo cual dejara afuera del anlisis un
aspectotambincrucialcomoeslacreacindelaautodemandadeloscuentaspropias.
La explicacin de los cambios en la demanda de trabajo, y/o de su estructura en un
determinado momento se debe a factores que actan al nivel de la economa global. Un
ejemplorecienteeselanlisisdelimpactodelmodelodedesarrollodelBancoMundialsobre
elempleototal,yporlotantoladesocupacin,ysobreladistribucinsectorialdelamanode
obra.Laaperturadelaeconoma,lasprivatizacionesylareestructuracindelpapeldelestado
son fenmenos macrosociales que han afectado, y afectan, el mercado de trabajo. Aunque

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son las personas las que se ofertan y encuentran o no empleo, la recomposicin de las
actividades econmicas que tuvo lugar en el perodo y la reestructuracin tecnolgica y del
empleointraeinterempresasysectoresexplicanloscambiosenlosmercadoslaboralesdela
ltimadcadadelsigloXX.
Los procesos macrosociales no afectan a las personas por igual; tampoco sus hogares
recomponen sus comportamientos en forma igual. Las decisiones en el seno del hogar, e
inclusive las orientaciones individuales, son fenmenos microsociales cuyo foco es
comprender cmo las familias abordan la necesidad o deseo de participar econmicamente
en el mercado laboral. Un ejemplo interesante para mostrar la diferencia entre un enfoque
macroymicroeseldeladesocupacin.
En el nivel macrosocial como ya vimos la mayor desocupacin es un atributo del
agregadoysuvolumendependerdelaarticulacinentrelaofertatotalylademandatotal.
Laspersonasquevivenenhogaressonlasdesocupadas.Ellasafrontanestaproblemticade
diversa forma, subemplendose, buscando un nuevo trabajo, siendo reemplazadas por los
otros miembros del hogar, recurriendo a la beneficencia pblica, o con planes trabajar. El
estudio de estas estrategias, y de las personas, sus actitudes y expectativas, y las de los
hogaresqueseinclinanoadoptanunasuotras,esuntpicoestudiomicrosocialderelaciones
sociales familiares. El diseo de un estudio a este nivel requiere de teoras microsociales
sociolgicasopsicolgicasenlascualessepostulenproposicionesquedencuentadedistintas
alternativas de comportamiento individual y familiar frente al tema de la desocupacin; o
inclusiveteorasqueabordeneltemadeloscambiosenlosstatusyrolesfamiliarescuandoel
desocupadoeseljefedelhogar.Unenfoquediferente,comodijimos,esabordarelestudiode
lapersistentedesocupacindelargoplazoyeldesplazamientodevaronesmadurosjefesde
hogar para los cuales la estructura econmica ya no les ofrece puestos de trabajo. Estos
ltimos pueden ser caracterizados como procesos exgenos a la familia que requieren la
investigacindelademandadetrabajo.

Perspectivastericasmacroymicrosociales

La vida social est constituida figurativamente por sucesivas y conectadas capas que
involucran personas, encuentros, roles, grupos, organizaciones, comunidades, sociedades y
civilizaciones (Plummer, 1996:239). Ellas son separadas para su anlisis en un proceso de
abstraccintericaymetodolgica.Cmoseconstituyenenpartedeunprocesointeractivo
esmsuntemadediscusintericaquemetodolgicaporquesteensudesarrollosiguelas
postulacionesdesarrolladasporelprimero.Noexisteunacuerdototalacercadeladefinicin
terica de lo que constituye un enfoque macro o micro social de la realidad. Para Layder
(1994:2) esta dicotoma es parte del pensamiento dualista en sociologa que debe ser
discutida junto con la oposicin individuosociedad y agencia (accin)estructura. El ms
antiguo, el dualismo individuosociedad, expresa cmo se crea el orden social frente a la
disparidad de las motivaciones y acciones de los individuos que la componen; las personas
tienen una experiencia subjetiva de la sociedad ya que siempre se ven involucrados en
interaccionessocialesyrelacionessociales.
Aunque la idea de agencia tiene influencia filosfica, su conceptualizacin es
eminentemente, segn Layder (1994:4), sociolgica: apunta a la Idea de que los seres
humanos son activos en la creacin de su mundo. Aunque el concepto se refiere al rol del
actorsocial(personaogrupo)enladireccindesucursodevidaexistendiferenciasentrelos
autores.ParaMarxselehanegadoalaclaseobreralasposibilidadesdeeleccinexceptoen
una transformacin revolucionaria. Althusser y Foucault sostienen frente a la agency la
omnipresencia del poder. Postmarxistas proponen una teora noesencialista, en la que un
descentrado,fragmentadoagentees,alavez,subjected(sometido)porelpoderycapazde
actuarcontraelpoder(Brooken,1999:4).Ladefinicindelaaccinesmsabarcativaquela

57

deagenciayaquepodemosinvestigarlaaccinsocialsignificativasinnecesariamenteimplicar
laautonomadelactor.Eldualismoindividuosociedades,en muchosautores,reemplazado
poraccinestructura.Suventajaesqueestaltimaestfocalizadasobrelainfluenciamutua
de la actividad social y de los contextos sociales. Los seres humanos crean su mundo e
influencian y dan forma a las circunstancias en que tienen lugar las relaciones sociales.
Simultneamenteelcontextodelasinstituciones,estructurasyrecursosculturalesmoldeanla
actividadhumana.Losdiversosautorestratanestosdualismosenformadiferente.Esms,los
trminos del mismo difieren en lo que respecta a la accin social o la agencia, lo cual est
sealandocmolapropiadiscusintericaysucontenidoestablecenlostrminosdeldebate.
Tambin destacan la superposicin conceptual cuando es necesario definir tericamente el
objetivo de una investigacin. Por razones prcticas, mantendremos las dicotomas accin
socialestructura en la formulacin del objetivo ya que la accin social puede ser explicada
normativamente, desde el orden social, o se puede plantear la construccin subjetiva del
mundoexplicadadesdelaagenciahumana.
Aunque existe superposicin entre las ideas de accin estructura y nivel de anlisis
micromacrostassondistincionestilesdemantenerenlaformulacindelobjetivoydiseo
de la investigacin siempre en el contexto de las teoras generales y sustantivas que los
sustentan.Elproblemaesquenotodoslosautorestratanestostemasexplcitamente,como
porejemplo lohaceDurkheim quiendiferencialas estructurasmacrosocialesdelasociedad
delasmicrointeraccionesenpequeaescalaylosrituales.ParaCollins(1994:193)stohace
que la tradicin sociolgica que se apoya en sus teoras sea ms flexible que la de Marx o
Weber, para quienes el macroanlisis y los procesos histricos tienen la mayor
preponderancia, o la de la tradicin interaccionista que parece estar desinteresada por las
macroestructuras.
El mtodo de la versteheri en Weber sostiene la compresin emptica de la conducta
humana47 para entender a los seres humanos y sus acciones nos debemos colocar en su
posicin; es decir pensar sus pensamientos, sentir sus sentimientos. Podemos hacer esto
porquetambinsomoshumanos;entendemosalosotrosporanalogaconnosotrosmismos
(Martin,1996:247).Estaposicinenlacualserescataelsignificadodelactorreinterpretado
por el investigador no significa necesariamente un enfoque micro que se centre en cmo la
genteactaeinteractaensituacionesparticulares.Enelprimercasolaperspectivasubjetiva
(porejemplo,lareligin)esasumidayutilizadaporelinvestigadorquienseponeenellugar
del actor; la segunda es la perspectiva microsocial de los actores construyendo su propio
mundo.Collinssealaqueesnecesariodiferenciarentrequeelinvestigadormireelmundoa
travs de los ojos del actor y enfocar los modos como los actores reaccionan y actan en
situacionesparticulares(1994:193).
Tomemos como ejemplo la definicin de la alienacin que no est vinculada a las
interaccionescaraacara,sinoqueesunaconceptualizacinfilosficadelamaneracomoel
individuoserelacionaconlamacroestructuradelcapitalismo.
Laalienacinentrminosdelateoramarxistaserefierealprocesodeextraamiento
delaspersonascomoconsecuenciadelaestructurasocialopresivapropiadelcapitalismo.Se
trata de una condicin objetiva inherente al capitalismo en el cual se origina el trabajo
alienado. Marx le atribuye cuatro caractersticas al trabajo alienado: 1) alienacin del
trabajadordesusesenciascomoserhumano;2)alienacinentrelostrabajadoresyaqueel
trabajo se reduce a una mercanca y pierde su carcter de relacin social; 3) alienacin del
trabajador de su producto que es apropiado por la clase capitalista; y 4) alienacin a la
actividad econmica en s por lo cual el trabajo carece de significado para sus actores
(Marshall,1994:10).Elconceptoserefierefundamentalmentealsistemasocialyeconmico
capitalistaquedalugaraltrabajoalienadolocualafectaalaspersonas.
La diferenciacin macromicro social son maneras de abordar la discusin de los
fenmenos o procesos sociales. El ejemplo elegido sobre la alienacin trata de un rasgo

58

propiodelasociedadqueledaorigen;lamayordificultadparasuinvestigacinaniveldelas
personas reside en la psicologizacin del concepto (autoextraamiento, sin significado
subjetivo)yenladificultadtericaparaestablecerelnexoentreelmacrosistemaylasmicro
interacciones48,yaqueelsentimientodeextraamientopuededeberseaotrascausasdentro
del propio sistema capitalista (o en una sociedad socialista) y no por el propio sistema. No
obstante, esto no invalida el concepto mismo de alienacin definido marosociolgicamente;
esaesteniveldeanlisisquedebeplantearsesuinvestigacin;porejemplo,comounproceso
dentrodelaculturacapitalista.ParaMarxcomoconsecuenciadelaalienacinlosproductos
de la creacin del hombre son tratados como fetiches fuera de su control (Cuff & Payme
1984:94);taleselcasodelareificacindelasleyesdelaofertaylademanda.
En la teora neoclsica de la economa, el mercado es objetivado, posee sus propias
reglas de funcionamiento. Ms all de los actores sociales, el mercado adquiere su propia
dinmica;eltodoesmsquelasumadesuspartes.Lasdecisionesderetirarloscapitalesde
unpassonelproductodemultituddemovimientosquerespondenalriesgoqueesosactores
invisibles perciben que existe para sus intereses. La lgica es que si A no lo hace por
patriotismo,lohaceByentoncesfuerzaaAahacerlo.Elmercado,comolatasadeinters,
sonobjetosreificadosquedebemosrespetar.Ylosrespetamos.Elmercadooperaenelnivel
macrosocial;susconsecuenciassonobservadasenelnivelmicro, aunque noestmuyclaro
comodichoprocesotienelugar.Lapreguntaes:
Cmo se impulsan y concatenan las acciones, cules son los procesos intermediarios
sociales entre los agentes sociales que controlan el poder econmico y en cuyo seno se
gestanlosprocesosylamultituddeactoresqueconstituyenelpblicoengeneral(yque
retiracienpesosdesucajadeahorro)?
Notodoslosprocesosmacrosocialessontrasladablesparasuinvestigacinrnicrosocial,
particularmente aquellos cuya formulacin terica constituye una totalidad para cuya
comprensinelmtodohistricopareceelmsadecuado.Losprocesossocialesquetienen
consecuencias para conjuntos de personas son dificilmente separables conceptualmente de
lasestructurasysistemasdelascualessepostulatericamentequesonunaparteinherente.
El estudio microsocial del extraamiento e indefensin de las personas requiere abstraer y
medir estos conceptos y diferenciar unidades de anlisis individuales. En ltima instancia se
obtienen datos sobre los que se mide: caractersticas psicosociales y conductas de las
personas,msalldelosprocesossocietalesmsampliosdeloscualesellasformanparte.
ElaportedeDurkheimparalacomprensindelasrelacionesmacromicroresideenque
susteorasdiscutensituacionesyestructuras,ylamaneracomostasdeterminanlasideasy
creencias de la gente. Esta posicin implica asumir el papel explicativo de las
macroestructuras,comoesladivisindeltrabajosocial,respectodelosmicroprocesos(muy
importante en la tradicin funcionalista); pero tambin, por otra parte, su teora de los
rituales ha significado una contribucin importante a las teoras de Goffman y Berstein y al
anlisismicrosociaL
Lasteorasquediscutenelpapeldelasestructurasydelosprocesosmacrosocialesyde
las instituciones sobre la vida de la gente (sus ideas, creencias, actitudes y patrones de
comportamiento) constituyen herramientas para la interpretacin y explicacin sociolgica.
En el anlisis del suicidio, Durkheim compara estadsticamente las tasas de suicidio para
diferentes grupos y segmentos y concluye que su grado de cohesin da cuenta de los
diferentes patrones de comportamiento, medidos por la tasa de suicidio cuya estabilidad
estadstica,comolatasadenatalidad,indicalapresenciadeprocesoscolectivossubyacentes
quetrasciendenalosindividuostomadosindividualmente.(Collins,1994:198)
Losritualespuedenserconsideradospautasdeconductasrepetidasquesedesempean
en formas preestablecidas en circunstancias y tiempos, tambin especficos, involucrando el
uso de smbolos y expresiones simblicas. Para Durkheim los rituales (religiosos y profanos)
creansolidaridadsocialymantienenlacohesinsocial.

59

Quienesplanteansusinvestigacionesapartirdeteorasmicrosocialesasignanunagran
importanciaalasinteraccionesrituales,lasquesonperforrnances,comoenelteatro,que
se desarrollan en determinados escenarios. Los rituales tienen consecuencias sociales como
crearlazos,construirlaautoimagen,negociarlasrelaciones,controlaralosotros.Involucran
adems el uso de recursos materiales y habilidades culturales. Los rituales estn imbricados
enelsistemadediferenciacinyestratificacinsocial,porejemploladeferenciasocialylas
manerassocialesqueGoffmanplanteaensudimensinmicrosocial49.
Aproximarnosalaformulacindeunobjetivoqueplanteaunaproblemticamicrosocial
comparado con otro ubicado en el nivel macrosocial no es fcil porque la realidad es
simultneamentemacroymicroyporqueencadasucesooprocesoquedeseamosestudiar
aparecenambosniveles.Lasteorasmicrosocialestienenencuentalaexperienciaindividualy
lainteraccinsocialquesonlasfuentesdecreacindesignificadosydebasesparalaaccin
concertada y creacin y recreacin del orden social. Este proceso involucra elementos
cognitivosyemocionalesquehacenposiblelaaccinconcertadadelaspersonasquienesson
individuos (agentes sociales) que pertenecen a grupos y categoras sociales (son jvenes,
padres, amigos etc.) y desempean actividades y ocupan posiciones sociales (son
trabajadores,clasemedia,pobresetc.).
En el vinculo entre el nivel micro y macrosocial pueden plantearse diferentes
intensidades de preeminencia desde uno hacia otro nivel: desde los individuos que crean la
sociedad mediante sus actos creativos y autnomos, o desde la sociedad que predomina
sobre los actos y decisiones individuales. Las posiciones intermedias postulan que: los
individuos crean y recrean la sociedad a partir de esquemas previos y que los individuos
socializados, en un orden social, recrean la sociedad y reproducen el orden social existente
(Alexander&Giesen,1994:24).Lossupuestosimplcitosoexplcitosalrededordeestostemas
permearn la formulacin del marco terico propuesto para abordar la definicin y
delimitacindelaproblemticaainvestigar.
Aunquelasdimensionesmacromicroyestructuraaccinsocial,agenciaordensocialse
superponen,enlaprcticadelainvestigacinnoconstituyencategorasconceptualesiguales.
Lamayoradelosestudiosmacrosocialesestncentradosenlainvestigacindeestructuraso
cambios estructurales, lo cual no excluye que las investigaciones sobre la sociabilidad, las
manerasoloscambiosculturalesqueauncentradosenlaagenciahumanaseplanteenaun
niveldelasociedadcomountodo.Porejemplolarepresentacindelasociedadconstruidaa
travsdelasfotografasesunainterpretacinsubjetivaqueincorporainformacinyemocin.
A partir del estudio de documentos fotogrficos se puede reconstruir la sociedad (nivel
macrosocial)delacuallosactoresformanparte(Hamilton,1997:83).
Laprcticadelainvestigacindeuntemaoreatemticaeselprimerantecedenteque
uninvestigadordebetenerencuenta,yapartirdeallcompletarymodificarloqueotroshan
hecho antes que l. Las categoras abstractas son instrumentos analticos que nos permiten
resear y comprender la bibliografa y refinar nuestro propio abordaje terico de un tema.
Confrecuencianosencontraremosconqueenunamismainvestigacinseutilizancategoras
combinadas;aunqueelpapelexplicativoolacentralidadqueseleasigneeneldiseopuede,
ydebe,serdiferente.
Hastaahora,noshemosreferidoacategorasqueseaplicanalaformulacintericadel
objetivodeinvestigacin,queeslaprimeraetapadeundiseo.Losmismostemasaparecen
en la etapa de la medicin y observacin y en la decisin sobre el universo y la unidad de
anlisis. Debemos advertir que no se pueden trasladar estas cuestiones tericas en forma
automtica. Cada caso debe ser especialmente discutido. La arena donde se discuten estos
temaseseneldiseodelainvestigacin.

60

Lainvestigacinmacrosocial

La investigacin macrosocial tiene como propsito abordar el estudio de la estructura


social,delasinstituciones,lassociedadesysusculturas,incluyendolascuestionesvinculadas
alosprocesoshistricos.Elenfoquemacrosociolgicodalugaralusodeconceptostericosa
niveldelsistemayalusodedatosagregadosderivadosderespuestasindividualesdelmicro
nivelperoquecaracterizancolectividadessociales(KnorrCetina,1981:2).Aunquelosdatos
agregados tienen como origen mediciones al nivel de unidades individuales o de nivel
intermedio (grupos, familias, firmas), su utilizacin en las investigaciones macrosociales
plantea, como veremos, una estrategia tericometodolgica diferente a la de la
reconstruccindelaestructuraoelsistemaapartirdelasunidadesindividuales.
El anlisis macrosociolgico se confunde con la investigacin histrica cuando se
incorporaeltiempoyelcambio(ono,cambio)alanlisis.Deallqueunaclasificacinbasada
en el rol del tiempo sea pertinente: los estudios longitudinales son histricos, mientras los
estudiostransversalesgeneralmentenoloson,porejemplolacomparacindeinstituciones
polticas50.
Entre nosotros, Germani inici con la publicacin de Estruct ura Social de la Argentina
(1955)unatradicindeanlisismacrosocialqueaunperdura.Loscontenidossustantivosde
losdiversosestudiosque,podramosubicarenesteconjuntosonvariadosaunquecomparten
elementos centrales de su metodologa. Estructura Social (German, 1955), el anlisis del
proceso de urbanizacin (Germani, 1958), y la transicin desde la sociedad tradicional a la
sociedad moderna (Germani, 1961), son todas investigaciones en las cuales se analizan
procesos sociales y culturales a nivel macrosocial utilizando al efecto datos secundarios
estadsticosagregadosydocumentales(entreellosestudiosrealizadosporotrosautores).
En el estudio de la transicin, Germani (1961) plantea su marco conceptual en el cual
postula dos modelos de sociedad, la tradicional y la moderna, que son tipos ideales que
condensan alrededor de ejes analticos, aspectos institucionales y de la estructura social y
organizacin social. Su estrategia metodolgica consiste en describir y contrastar sistemas y
estructuras de sociedades definidas de antemano como correspondiendo a dos estadios de
desarrollo econmico, social y poltico. Estos procesos macrosociales se explican por otros
procesos tambin definidos a nivel macrosocial, como son por ejemplo los sistemas de
estratificacinsocial,lasmigracionesoprocesosdesecularizacinsocial.Latransicinhaciala
democracia, la integracin de las masas a la vida poltica, e incluso los fenmenos del
totalitarismosonexplicadosporaspectospropiosdelascondicionesenquetuvieronlugarlos
procesosmacrosocialesantesmencionados.
Poltica y Sociedad (Germani, 1961) al igal que Estructura Social (Germani, 1955) y el
libro pionero de Aldo Ferrer (1956) sobre la economa argentina nos legaron varias
enseanzas. En primer lugar aprendimos con ellos a resear multitud de datos estadsticos
dispersosyunconjuntoheterogneodeanlisishistrico,yarticularlosenunmarcoanaltico
argumental que nos permiti comprender los procesos sociales en forma coherente e
integrada.Estemarcoargumentalesloquedenominamoshoyendamarcoterico;esdecir,
aquellas proposiciones, ideas y conceptos que nos permiten recoger evidencia emprica,
ordenarla e interpretarla. La segunda enseanza es mirar a la sociedad y la economa como
fenmenosvinculadosentresenuncontextohistricopoltico.LoqueGermanidenominaba
la unidad e historicidad del mundo sociocultural, para muchas personas jvenes era algo
nuevo.Nosetratabayadeestudiarlahistoriapoltica,olapoblacin,olasagradaeconoma,
olasideasreligiosascadaunaporsulado.Paraentenderlapolticahabaquesaberhistoriay
parasaberhistoriahabaqueentendereconoma.steesunpuntoqueconvienesepararde
las teoras funcionalistas en las cuales Germani podra haberse inspirado, en algunos de sus
trabajos; l ense a mirar ms all del rea o tema especifico de nuestra preocupacin.

61

Tambin ense a respetar y utilizar provechosamente el conocimiento acumulado y a


incorporaraunestudiodatosempricoscensales51.

Cuadro3.1.Esquemanarrativohistricodelainvestigacinmacrosocial
1.Formulacindeunaseriedeproposicionesempricasquesintetizan:
a.esquemasanalticosdeampliaaplicabilidadderivadosdeteorassociolgicaspolticas,culturales;
y/o
b. generalizaciones empricas inducidas de un nmero extenso de amplia cobertura de anlisis
histricosacumulados.
2. Desarrollo de un esquema (modelo) argumental en el que se articulan teora (generalizacin) y
generalizacionesempricas(particularidaddelossucesos).
3.Definicinespaciotemporaldeel/loscasosaestudiar.
4. Seleccin de fuentes: estadsticas, documentales, bibliogrficas (estudios sociolgicoseconmicos
polticoshistricos).Evaluacindeautenticidadyconfiabilidad.
5.Sistematizacinyproduccindelaevidenciaorganizadaalrededordelesquemamodeloargumental
tericoemprico(etapa2).
6.Anlisiscomparativodecasos.Contrastacindelosresultadosdelaaplicacinentiempoyespacio
delosmodelosdeprocesoshistricosconevidenciaproducidaenotrasinvestigacionessociolgicas
microymacrosociales.

Cadainvestigacincuantitativaocualitativa,tieneunncleoomodelocentralalrededor
delcualsedesarrollayejecutaelproyecto.Avecesesencleomodelonoesexplcito,debe
ser inferido de los textos escritos por su/s autor/res. Poltica y Sociedad (Germani, 1961) y
todoslosestudiosquecomparteneseestilodehacerinvestigacinmacrosocialrespondena
un modelo implcito lgicohistrico: los procesos antecedentes sn postulados como los
determinantesoactivantesdeotrosprocesosofenmenosvinculadosysubsecuentesenel
tiempo histrico (cuadro 3.1.). La distancia lgica y en el tiempo de los procesos o sucesos
entre si puede ser ms o menos amplia. Por ejemplo en los estudios recientes sobre los
cambiosenlosmercadoslaboralesseasumeluegodeunadescripcinmsomenosfrondosa
que la poltica econmica de los noventa es la causa de la desocupacin. La prueba no
siempre es minuciosa ni detalladamente fundada. Aunque efectivamente haya sido as, la
amplitudyprofundidaddelapruebaqueseofreceesmuchasvecesendeble.Tomemoscomo
ejemplo Sautu (1997); all utilizando los datos de las Encuestas Permanentes de Hogares se
describe,analizayextraenconclusionesrespectode loscambiosenlaofertaydemandade
trabajo; pero solo asume, enuncindolos, los procesos que dan cuenta y seguramente
explican esas consecuencias sobre el mercado de trabajo. El anlisis de corte transversal
comparativo se propone el descubrimiento de regularidades macrosociolgicas o
proposiciones tericas (como leyes) que son las que se aplican para explicar los procesos
sociales. Estas leyes pueden tomar varias formas: proposiciones donde se postulan
tendencias, regularidades, condicionales (si A entonces B) o regularidades estructurales que
sostienenqueA,B,C,etc.vanlamayorpartedelasvecesjuntas.
Existen modelos estadsticos multivariados para el anlisis macroestructuralhistrico,
pero entre nosotros se usa poco52. En cambio se ha instaurado un estilo de investigacin
macrosocialquehadesarrolladosupropialgicayestrategiametodolgicaparaelanlisisde
datossecundariosestadsticosydocumentales.TaleselcasodelostrabajosdeGermaniantes
citados;ellossiguenelmodelodescriptoenelcuadro3.1.siendovlidosypertinentestienen
sus limitaciones, por lo que es prudente centrarse en el anlisis de fenmenos y procesos y
sus interrelaciones sin pretender hacer inferencias causales globalizadoras apresuradas que
losubicanenunterrenotericoymetodolgicoresbaladizo.
No obstante, en los estudios antes descriptos, que denominamos narrativohistricos
(cuadro 3.1.), las relaciones de causalidad histrica o de interrelaciones entre procesos no
estnexcluidas.Cuandoelvolumendematerialdocumental,histricoybibliogrfico,esmuy
amplio los distintos argumentos se sostienen entre si apoyados en evidencia emprica. Un

62

esquematpicoloencontramosenelanlisisdeCollins(1999:cap.5)sobrelaaplicacindela
teora de la modernizacin a Alemania. All destaca los cuatro distintos procesos que
componen la modernidad; ellos responden a diferentes causas y se mueven
independientemente: 1) burocratizacin, 2) secularizacin religiosa, 3) industrializacin
capitalista, y 4) democratizacin. En cada uno se analizan las experiencias de Alemania y
otros pases capitalistas occidentales. Su conclusin pone en duda la interpretacin del
perodo nazi como emergiendo de una tradicin autoritaria de la cultura y de una sociedad
alemanadistanteenlaopininpopulardeladeotrasdemocraciasoccidentales,Collinscritica
la retrica unidimensional que impone una simple lnea de desarrollo a un proceso
multidimensional(1999:176).
EnArgentina,elaportealconocimientodePolticaySociedad(Germani,1961)ymuchos
otrosestudiosenestatradicin hasidomuygrandeysuinfluenciaprofunda;talvez mayor
que los anlisis macroestructurales comparativos que bajo la direccin de Peter Heintz se
llevaron a cabo en los aos sesenta y setenta, primero en FLACSO (Chile) y luego en la
Fundacin Bariloche. Desde una posicin metodolgica cuantitativa estricta estos estudios
sontalvezmscorrectosquelatradicindePolticaySociedadyEstructuraSocialoalgunas
delasinvestigacionesllevadasacaboenlosmismosaosenelCentrodeInvestigacionesen
CienciasSociales(CICSO).Sinembargoestosltimossontericaehistricamentesuperiores
porsucontribucinalacomprensindelosproblemasinvestigados53.
Heintz (1965) describe, con motivo de un estudio de polticas provinciales, el modelo
utilizadoporlysuequipoenotrasinvestigaciones(cuadro3.2.).Suscaractersticassonlas
siguientes.Primero,seplanteanunaomsproposicionesdeltipodelasqueenuncaptulo
anteriordenominamosgeneralizacionesempricas,talescomoeldesarrolloregionalsignifica
desarrollo econmico social de ciertas divisiones territoriales que se caracterizan por ser
subdesarrolladas y rurales o semirurales, con bajos niveles de vida y altas aspiraciones de
consumo, comparadas con la/s zonas urbanas desarrolladas (Heintz, 1965). Segundo, las
unidades de anlisis son unidades societales que son divisiones territoriales54. Tercero, las
variables son caractersticas de las unidades agregadas. Cuarto, se plantean una serie de
proposiciones en las cuales se postulan relaciones entre las variables, las que son puestas a
pruebautilizandomodelosestadsticosdeasociacinentrevariables.
Enelcitadoartculo,oenotrosdelamismatradicin,nosepuedededucirclaramentela
articulacin entre las proposiciones (relaciones entre variables) lo cual obnubila bastante la
comprensin de las conclusiones. Una objecin que en su momento despert este estilo de
investigacin es el limitado nmero de unidades societales, las provincias, que es factible
utilizarporlaescasezdedatosyporlotantolamuygrandeheterogeneidaddelasunidades
encadaunadelasvariablesseleccionadas.Estoprobablementeexpliquequeselautilicepoco
hoy en da en nuestro pas. No es el modelo el que no funciona sino la pertinencia de su
aplicacinacasosparaloscualeslosdatossonpococonfiables.
Esemodelodeinvestigacinesutilizadovalidamenteeneconomayeninvestigacinde
mercado.Elanlisissecundariodedatosestadsticosenelcualseutilizanunidadesdeanlisis
agregadas requiere de una cuidadosa seleccin, definicin conceptual y emprica de las
variables. En este ltimo punto descansa la clave de una buena investigacin en la cual su
objetivo, derivado tericamente, debe especificar las relaciones que se postulan entre
fenmenos y procesos que tienen lugar entre unidades societales, que son agregados,
conjuntos, grupos categoras espaciales, etc. Las variables que caracterizan las unidades
societalessonaspectosodimensionesdelasmacroestructurasosonproductosdeprocesos
macrosociales(ambosvinculadosentresi),comosonporejemploelingresopercpita,latasa
deescolarizacin,latasadecrecimientoeconmico;elporcentajedelapoblacinurbana,etc.
Cada una de estas variables puede ser descompuesta en los tems de informacin que han
permitido su medicin la cual asumimos ha sido producida con procedimientos iguales (o
bastantesimilares)comoparanointroducirerroresenlasunidadessocietalesconsideradas.

63

Este supuesto es dificil, casi imposible de asumir, cuando se intenta incorporar variable que
sonresultadosdeprocesossociopolticosyculturalesmultifacticosloscuales,asuvez,son
consecuencias de una variedad de otros procesos antecedentes que no aparecen bien
especificados55. Otro problema con este tipo de estudios se presenta cuando se intenta
utilizarenelmismomodelo,variablesquesemidenapartirdedatossecundariosestadsticos
(como la tasa de urbanizacin) y variables evaluativas obtenidas de entrevistas o
cuestionarios. Unas son macroestructurales, las otras medidas resmenes del peso relativo
que tienen en la poblacin percepciones e interpretaciones de los agentes sociales. En el
cuadro3.2.hemosresumidolascaractersticasdeestetipodeinvestigacin.

Cuadro3.2.Esquemadeanlisiscuantitativomacrosocial
1.Teoras:macrosocialesdeldesarrolloeconmico,social,poltico:teorasdelarevolucin,delEstado,
delamodernizacin,democratizacin,militarizacin,sistemamundial,cambiotecnolgico.
2. Unidades de anlisis: agregados geogrficos (pases, provincias. departamentos), grupos o
instituciones,clubes,escuelas,firmas,bancos.
3.Variables:atributosdelaunidadagregada:econmicas:productototal,percpita,ndiceGinide
concentracin del ingreso, ingreso per cpita, porcentaje del empleo en industria manufacturera,
tasa de desocupacin, etc. Total de empleo, empleo tcnico en la firma, promedio de salarios
tcnicoprofesionales.
polticas: porcentaje de voto de derecha, de izquierda. tasa de corrupcin burocrtica, tasa de
representacindeminoras:
interrupcin/estabilidaddemocrtica.
sociales/poblacionales: proporcin de poblacin anciana, tasa de escolarizacin, porcentaje de
analfabetos,porcentajedepoblacinextranjera,relacindeltamaodelaclasemediasobrela
popular,telfonospercpita,proporcindehogaresdebajodelalneadepobreza.
4.Fuentededatos:estadsticaspermanentes,censos,encuestasdehogares,econmicas,documentos.
5.Variablesconstruidasapartirdeencuestas:comoporcentajesotasasopuntajesenunaescalaque
midenlaincidenciadeunatributoenunapoblacin.Percepcindelaincidenciadelacorrupcinen
unorganismo/institucin,pas.Predominiodeunaopinin.Evaluacindeladiscriminacintnica.
Alienacin (en trminos psicosociales). Estrategia de marketing. Tipo de comportamiento de una
institucin.Sistemadereclutamientodepersonal.
6.Modelosdeanlisis:multivariadosdedependencia(regresin,correlacin,varianza,discriminante)
ointerdependencia(factorial,conglomerados,escalamultidimensional).

En economa, donde con ese diseo se han hecho importantes contribuciones al


conocimiento, su utilizacin resulta til porque aun cuando la disciplina (la economa) se
halla preocupada por conductas de los individuos su principal inters es la conducta de los
grupos: es decir, el nivel de anlisis es el sistema y no las personas (Knudsen, 1993:273
citandoaJohnHicksyaFritzMachlup)yaquesepostulaunsistemaenelcuallasunidades
que toman decisiones forman tomos lgicos56. Estas unidades pueden ser firmas o
transacciones aunque no se descartan estudios llevados a cabo al nivel de las decisiones
individuales.
LainvestigacindeGermanienPolticaySociedadyladeHeintzsobrepolticaprovincial
son modelos de estudios macrosociales que se ocupan de las sociedades, sus culturas y el
cambiohistrico.EnelestilodeinvestigacindeGermaniseubicanestudiosrecientescuyo
objetivoesanalizarelcambiosocial,econmicoy poltico.Entreellossepuedenmencionar
los ms recientes artculos de Aparicio, Giarraca & Teubal (1992), y de Forni & Tort (1992)
como ejemplos de investigaciones planteadas a nivel macrosocial. Discutiremos con algn
detalle este ltimo, ya que mientras en el de Aparicio, et. al., todo el anlisis trata de
estructurasyprocesosmacrosocialesenelde Forni&Tortseinvolucrantambinentidades
intermediasentrelosnivelesmacroymicrosociales.

64

El objetivo del artculo de Forni & Tort (1992) es analizar las transformaciones de la
estructurasocialagrcolaenlaregincerealerapampeanamaiceraytriguera,apartirde1914
hastalosaossetenta.Susfuentesdedatossonloscensosagropecuariosymonografascon
datosprimariosysecundariosyfuentesbibliogrficashistricasdediversosautores57.
EnForni&Tort(1992)seplanteaquelatransformacindelaestructurasocialagrariay
delossistemasproductivoseslaconsecuenciadevariosprocesossocialesyeconmicos.As,
setienenen cuentaladistribucindelatierra,eltamaodelas explotaciones,lossistemas
jurdicosdeapropiacinyutilizacindelamismaylatransformacinproductivaenlacualse
destacan los factores tecnolgicos y sistemas de cultivos. Alrededor de estos procesos se
analiza su impacto sobre los tipos de explotacin, el uso del factor trabajo, y el
involucramiento familiar, predominantes en cada sucesivo perodo histrico. Esta estrategia
metodolgicalespermitereconstruirhistricamentelossistemassocioeconmicosagrcola
cerealeros y su estructura social: la distribucin y apropiacin de la tierra y otros recursos
humanosymateriales.Suenfoqueesmacrosocialylongitudinalyaqueabarcavariasdcadas.
Aunquelasteorasquesustentanlaconstruccin delosdatosysuanlisisnosonexplicitas
responden a una tradicin y estilo de trabajo utilizado por Germani y otros investigadores
latinoamericanos, la cual en estudios rurales ha sido desarrollada, profundizada y difundida
porelpropioForn,alolargodesuextensaobraescrita,yporotrossocilogosyeconomistas
entre los cuales se cuentan los autores del artculo ms arriba citado (Aparicio, Giarraca &
Teubal,1992).
El diseo de ste tipo de investigacin y el argumento explicativo que se desarrolla
durante su ejecucin asume vinculos antecedentes y consecuentes, o de simultaneidad de
ocurrencia entre procesos que dan cuenta o explican las caractersticas principales de un
sucesoosituacinylastransformacionessocialesqueellosgeneran.
Debidoaqueenlainvestigacinmacrosociallascuestionestericasnoaparecensiempre
explicitadas en los artculos publicados, para el lector es dificil inferir el modelo terico
general que subyace a este tipo de estudio. En varias tradiciones tericas la afirmacin de
Topolskysobrelaleydelamacroestructuraseriaaplicable.DesdeunaperspectivaMarxista,l
sostienequeestaleypodriaformularseas:ningnelementodelmacrosistema(oseadela
totalidad de los hechos sociales), es decir de las fuerzas productivas, las relaciones de
produccin, y la superestructura pueden existir independientemente unos de otros; solo
puedenfuncionarrelacionadossincrnicamente....lostrminoscomofuerzasproductivaso
relaciones de produccin en forma abreviada encubren lo complicado de la accin humana.
Todas las leyes pueden formularse en trminos de procesos histricos y en trminos de
accioneshumanasorientadashaciaunfin(Topolsky,1992:22122).
Para trabajar en profundidad los enfoques tericos especficos y las orientaciones
epistemolgicasdevariosestudios,incluyendoForni&Tort(1992)deberamosremontarnosa
trabajosanterioresdeestosautoresdondeestostemashansidodebatidos,oasumir,como
dijimosmsarriba,laleydelamacroestructura.Aunqueenuntextometodolgicocomoel
presente ellos son de inters, en los rticulos en s mismos su incorporacin podra resultar
agobiante para el lector, de all que en la prctica aceptada generalmente se omiten los
detallesdeloqueenelcaptulosobrediseosehadenominadomarcoterico58.
La investigacin macrosocial est como dijimos, difundida en nuestro medio y ha sido
desarrollada as en variadas reas temticas, aunque en particular en los estudios de los
sistemaspolticos(porejemplo,laexpansindelaparticipacinvaelvoto)loscambiosenla
estructura educativa, la dinmica poblacional y los estudios sobre el mercado de trabajo en
sus varias vertientes. Este ltimo tema de estudio es especialmente representativo de
investigacionesenlascualeselmarcotericoestimplcitoodiluidoenlasdescripcionesdel
estadodelarteodelcontextomacroeconmicoypolticodelperodoenestudio.
Es frecuente el uso del esquema antes descripto en el cual los antecedentes son
vinculadosconconsecuentessobrelabasedeunmodelotericonoexplcito,queenalgunos

65

casospodraserlateoramarxistayenotrosbienpodraseralgunavariantedelateoradel
desarrolloeconmico,odelaglobalizacin,etctera.
LabibliografaenArgentinaesamplia;incluyeunnmerograndedeestudiossobrelos
cambios societales recientes que analizan las transformaciones vinculadas al modelo
econmico (19912001) que han impactado la estructura econmica, las tecnologas, la
concentracindelpoder,ylascondicionesenqueoperalademandademanodeobra,quees
lacausadirectadelosnivelesdedesocupacinimperantesenlaltimadcada.Aestemodelo
tericobsicomuchostrabajoshanincorporadoteorasdelcambiopoblacionalydelsistema
educativo o los cambios en la dinmica de los hogares aunque el esquema bsico de
investigacin se ha mantenido y permanecen diluidos los vnculos ms especficos entre los
diversosprocesos.

Lareconstruccinmacrosocialapartirdelasunidades

Lasinvestigacionessobrelosmercadoslaborales,antescitados,representanejemplosde
estudiosmacrosociolgicosenloscualeslaestructuraoelsistemasocialsonreconstruidosa
partir de caractersticas de las unidades individuales, generalmente personas que poseen
atributos como su edad, sexo, educacin e insercin ocupacional. Este tipo de estudios
requiere de una conceptualizacin terica, a veces no es explcita, de estructura social, de
sistema y de organizacin. Ambos conceptos, estructura y sistema, son utilizados con
frecuencia sin explicitar, a veces ni siquiera parcialmente, sus contenidos conceptuales.
Autoresylectoreslosinterpretanenelcontextodelasteorasgeneralesdelasociedad;todos
sabemos lo que es aunque no lo digamos en forma explcita. Este conocimiento tcito
proviene de los usos y costumbres instaurados en la propia rea disciplinaria en la cual
trabajamos.
Ennuestromedio,eneconomacuandosehabladeestructuraeconmicaestclaroque
nos estamos refiriendo a la distribucin sectorial o espacial del producto, el ingreso, el
empleo, u otra variable que es considerada atributo de la estructura. Rpidamente en los
artculos es posible inferir la conceptualizacin terica de estructura por los datos que se
analizan.
Ensociologa,ydisciplinasconexas,unadefinicinmuygeneraldeestructuraserefierea
loselementoscomponentesysusiriterrelacionesordenadas,deunsistemasocialosociedad.
Los elementos que componen la estructura son posiciones o roles sociales, pero tambin
puedetratarsedenormasovalores.Porejemplolaestructuradeparentescodefinestatusy
rolesytambinnormasyusosycostumbresorganizadosalrededordelaparejaconyugal,sus
descendientesyascendientesascomocriteriossobreladivisindeltrabajoylaasignacinde
recursos, beneficios y cargas. En trminos corrientes la estructura de parentesco son las
posicionesysusvnculosenelsenodelhogar/familialosqueconstituyenuntipocuandoson
extendidos al conjunto social. Son relaciones entre las diversas partes componentes que
involucran adems varios tipos de distribuciones: de poder, de los recursos materiales y la
sociabilidad.
Los dos atributos de las estructuras sociales sealados por el Bictckwell Dictionary of
Sodology(Johnson,1997:265)seencuentranpresentesentodaslasestructuras;ellosson:
relaciones entre elementoscomponentes y la distribucin de recursos materiales,
inmateriales, smbolos, jerarquas etc. La aplicacin de esta definicin a la estructura
ocupacional es ilustrativa. Las ocupaciones son posiciones en el orden econmico de la
produccin de bienes y servicios; ellas se ubican en un orden jerrquico e involucran
relaciones sociales, y una diferencial participacin de los recursos y productos/ingresos
producidos.Laestructuraocupacionalcomoladeparentescoymuchasotrassesostienenpor
lo que podramos denominar la estructura normativa de una sociedad, sistema social o
institucin. Los elementos componentes son reglas, resoluciones y todo tipo de leyes y

66

decretos:esdecirpautasconsensuadasenlaprcticaquedesdeelpuntodevistadelsujeto
tienen diversas jerarquas de poder sancionatorio. La estructura normativa, por ejemplo la
estructurajurdicaargentinaenmateriaeconmica,establecerelacionesentredistintostipos
denormasquelacomponenyunajerarquadepreeminenciaentreellasqueesladistribucin
delpoderprescriptivoysancionatorio.
Elanlisissecundariodedatosestadsticos(porejemplo,censos)ylasencuestassonlos
principalesmtodosutilizadosparareconstruirmacrosociolgicamentelasestructurasapartir
deinformacinrecibidadeunidadesdeanlisisindividuales;taleselcasodelaestructurade
sexoyedad,lamencionadaestructuraocupacional,olaeducativa.Elpesonumricodeeste
tipodeestudioennuestromediohallevadoconfrecuenciaadarporsupuestoslosconceptos
tericosbsicosquelossostienen;inclusivecuandoseanalizanloscambios,losantecedentes
(considerados causales o que dan cuenta de la ocurrencia de dichos cambios) no son
discutidos explcitamente. A veces se hace referencia a ellos, como son por ejemplo, los
estudios donde se vinculan las capacidades adquiridas, principalmente la educacin, con los
logrosocupacionales.EnSautu(1992)secomparanlaspirmidesdeocupacindevaronesy
mujeres sealando en qu sectores y posiciones se concentran las ltimas. No se ofrecen
proposiciones tericas sistemticas que expliquen las diferencias; est implcito un modelo
tericodediscriminacinlaboralysocialcuyombitoeslademandademanodeobraenla
cual tambin aparecen las influencias culturales y la autoimagen de las personas que se
ofrecenenelmercado.
El hecho de que en los trabajos macrosociolgicos ya citados no se expliciten las
proposicionestericasnosignificaquenoposeancontenidostericos.Sonteorasgenerales
implcitasdelasociedadysucambioydeldesarrolloeconmico,odelcambiopoltico,etc.
Por esta misma razn la estructura es considerada un sistema abarcativo de relaciones
sociales que se establecen como factores externos que afectan la vida de los individuos.
Aunque la idea de estructura social aparece en el iluminismo del siglo dieciocho, la teora
clsicadelsiglodiecinueveprodujolasdoscontribucionesmsinfluyentesenladiscusinde
la estructura y la accin. Ellas estn asociadas con Karl Marx y Emile Durkheim
respectivamente(Holton,1996:27).
La reconstruccin macrosocial a partir de las unidades plantea un vnculo macro
microsocialqueexplicalosfenmenossocialesapartirderespuestasyrasgosdelossujetos
involucrados. Las singularidades y tambin regularidades, incluso las diferencias entre
sistemassocialessonelresultadodelaconsecuenciadelasaccionesindividuales.Eltodoesla
suma de las partes. En el anlisis se parfe de un modelo deductivo que se apoya sobre una
seriedeproposicionesqueseasumencomoverdaderasycategorasdeactoressocialescuyas
motivacionesyconductassontenidasencuenta.
Muchos anlisis sobre el desarrollo socioeconmico y/o la teora de la modernizacin,
que tratan problemas eminentemente macrosociales, son abordados con diseos de
investigacin en los cuales las consecuencias de acciones o sucesos que tienen lugar en un
momentoeneltiemposeconcatenanensucesivasetapasconlasaccionesdeotrosconjuntos
deactoressociales.
Los estudios sobre mercado de trabajo que discutimos ms arriba se encuentran
influenciados por las concepciones del individualismo metodolgico aunque no
intencionalmente ni en forma explcita. Y solo parcialmente ya que la mayora no cubre
secuencias completas de causas y consecuencias, probablemente porque la mayora se
mantienenenunplanoeminentementedescriptivo.
Un ejemplo de anlisis macrosocial estructural de la estratificacin social es la
investigacindeJorrat(2000)enlacualseestudianlosestratosylamovilidadsocialapartir
delosdatosdeunaencuestaaleatoriaahogaresenelreametropolitanadeBuenosAires.
Dos de las escuelas de pensamiento vigentes en la actualidad sirven de marco terico al
estudio de la estratificacin ocupacional: la corriente marxista de Wright (1985, 1994) y los

67

estudiossobreprestigioygradacinocupacionaldeGoldthorpe&Hope(1974).Ellasdifieren
enlasconcepcionestericasyenlasoperacionalesperoambasreconstruyenlaestructuraa
partir de las unidades individuales familias/personas. El anlisis de la movilidad social
intergeneracional es un buen ejemplo para mostrar la diferencia entre un estudio que
reconstruye el nivel societal a partir de las unidades individuales (cuadro 3.3.) y un estudio
quepartedelnivelagregadocomoeselcasoreseadoenelcuadro3.1.
La movilidad social es un proceso que caracteriza a sociedades y momentos histricos,
aunquesus consecuenciasseexperimentanyobservanenelnivelmicrosocial.Laspersonas
mantienen posiciones estables, ascienden o descienden en una estructura jerrquica; la
posibilidaddeexistenciaymagnituddeesosmovimientosdependerdelasociedadenque
tienenlugar.Lasociedadargentinadelosaostreintaaloscincuentacrecaaunritmotalque
multiplicabalasposibilidadesdeaccederaocupacionesmscalificadasymejorremuneradas
(es la tpica transferencia de mano de obra desde actividades rurales/semirurales hacia
actividadesurbanas).Aunquelaherenciaocupacionalfueraalta(hijosqueocupanposiciones
similares a las de sus padres) la estructura econmica abra posibilidades para los hijos de
origen ms bajo, acompaado por la expansin de las oportunidades educativas. Germani
(1963)distinguiymidilamovilidadestructuraldeladereemplazo.

Cuadro3.3.Lareconstruccindelaestructuraymovilidadsocialapartirdelasunidades59
Cuestionestericas
Cuestionestcnicas
1.

2.

3.

4.

Launicidadhistricosocialdelagregado
universo;lasrelacionessocialesque
constituyenelsustentodelaestratificacin
ydelaconstitucindesegmentosdefinidos
comoclasesoestratosydelosprocesosde
movilidad
Definicindelmbitodominioenelcual
tienenlugarlasrelacionessocialesdeclase:
lugares,personas,clanes,etc.Losactoresde
lamovilidad.
Qusonlasclasessocialesyculessonsus
expresionesmanifestacionesobservables.
Seleccindevariablesysusdimensiones.
Formularunmodelodeherenciay
movilidad.

Justificarporquseeligeunmbitogeogrficoyno
otro.Construccindelabaseempricomuestral.

Definicindelaunidaddeanlisis.
Seleccinaleatoriadeunidades.

Construccindepreguntasenuncuestionarioo
seleccindedatossecundarioscensales.
Medidasresumenencadaunidad.
Construccindeestratos.
Comparacindehijosconsuspadres.
Tablasdemovilidad.
Anlisisdelospatronesqueemergendelosdatos.

Para entender la historia argentina es crucial llevar a cabo estudios de movilidad social
como los de Germani (1961) y Jorrat (2000), que reconstruyen la estructura a partir de las
personas,perotambinesmuyimportanteabordarestudiosmacrosocialeshistricos(como
los descriptos en el cuadro 3.1.) que nos ayuden a describir y explicar ,qu nos pas?.
Existenotrostemasquehandesarrolladootrasmetodologas,taleselcasodelanlisisdela
concentracin del poder o de las lites dirigentes que es abordado con mtodos
documentales histricos o analizando datos estadsticos agregados, al estilo de Ecoriomia y
Sociedad (Weber, 1964) y la teora de la clase ociosa de Veblen (1951) o el estudio de los
aspectossimblicosdelasclasesosusideas,normasyvalores,ylacosificacindelacultura
queseabordanapartirdelanlisisdetextosoelementosvisuales(Hall,1999).

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Consecuenciasmacrosocialesdefenmenosmicrosociales

Existeunestilodeinvestigacinenelcualseutilizaunmodeloimplcitoquepostulaque
causas microsociales (como pueden ser fenmenos o decisiones que ocurren en el nivel
individual)generancambioscuyasconsecuenciasimpactanomodificanelnivelagregadode
lasinstituciones,sociedades,sistemas,etc.Variosanlisisencienciaspolticasyenrelaciones
internacionales, tambin algunos estudios sobre mercados laborales responden a este
esquema terico. El nfasis del estudio, generalmente descriptivo, est puesto en el
fenmeno especfico que se est analizando. Las referencias a explicaciones causales se
planteancomoresultadodedecisionesmicrosocialesquetuvieronlugarenuntiempopasado
odeprocesosofenmenosantecedentesalestudiado.Ennuestroaccionarcotidianousamos
permanentemente este tipo de esquema implcito. Por ejemplo, si la tasa de inters sube o
baja, sto es el resultado de microdecisiones de firmas o corporaciones que estn o no
dispuestos a aceptar u ofrecer capitales a una cierta tasa frente a una serie de opciones
localeseinternacionalesderendimientopotenciales.Loscambiosenlastasasdeintersson
elresultadodelasumatoriadedecisionesdemicrounidades.Otroejemplosonlosestudiosen
los cuales se explican las polticas pblicas por los intereses representados por las personas
que las promueven; o la poltica exterior del pas durante la dictadura se explica por las
orientacionesideolgicasdelaJuntaMilitargobernante60.
La explicitacin del modelo terico sobre el cual se construye un diseo es clave para
llevar adelante toda la investigacin, particularmente para establecer la validez de nuestras
inferenciasenlaconclusindenuestroestudio.Enlosejempiosarribadiscutidosseextraen
consecuencias macrosociales, el nivel agregado, a parr de datos producidos a nivel
microsocial. Abeil (1996:257) ofrece un ejemplo de este tipo de razonamiento a partir del
anlisis de Coleman (1994) sobre los fundamentos microsociales de los comportamientos
macrosociales(cuadro3.4.).LaticaProtestanteyelEspritudelCapitalismodeMaxWeber
(1969)sirveparamostrarlosvnculosmacromicromacrosociales.ParaColemanaunnivelde
detalle,Weberestexpresandounaproposicinmicrosocial:laticareligiosaquecaracteriza
a aquellas sociedades que devinieron protestantes durante la revolucin (en particular los
calvinistas) contiene valores que favorecen el crecimiento de la organizacin econmica
capitalista(p.190).Enunniveldeanlisisrefinadoestaproposicinmacrosocialpuedeser
desdoblada en tres: 1. la doctrina religiosa protestante genera ciertos valores entre sus
adherentes; 2. los individuos con esos valores adoptan cierta clase de orientacin hacia la
conducta econmica y 3. ciertas orientaciones hacia la conducta econmica de parte de los
individuos ayuda a dar lugar a la organizacin econmica capitalista de la sociedad (cuadro
3.4.).LaorientacincentraldelaconductaeconmicaescaracterizadaporWebercomoantj
tradicjonalismo.Elmodelocontenidoenestasproposicioneses:elnivelmacrosocialcultural
enelcualseubicalaticareligiosatransmitevaloresynormasdelascualessonportadores
losindividuos;lasconductasdeestosindividuosenelmarcodelaticareligiosa,enelnivel
agregadotienencomoconsecuencialaorganizacinsocietalcapitalista.
Abell (1996) propone un modelo ampliado de relaciones entre los niveles macro y
microsocialesenelmarcodelaTeoradelasEleccionesRacionales.Enlossupuestosdeesta
teora se reafirma el individualismo, slo las personas actan e interactan. En un abanico
ms o menos extenso de opciones, los individuos seleccionan lo que para ellos es la mejor
eleccin (choice) en funcin de lo que ellos consideran es su inters particular. Las
interdependencias y redes formadas por las acciones individuales constituyen el nivel
macrosocial.EnunmodeloextendidodeldeColemanesnecesarioincorporareltiempo;en
una serie interconectada de tiempos sucesivos de causas individuales (micro) dan lugar a
consecuenciasmacrolasqueseconcatenanensucesivostiemposconotrascausasmicroalas
cualeslasanterioresdieronlugaryassucesivamente.

69

Losantecedentesdelateoradelaeleccinracionalsonelconductismoenpsicologay
sociologa y el utilitarismo en economa. Los supuestos del utilitarismo asumen a la accin
humanaconpropsitoeintencinguiadaporunajerarquaordenadadepreferenciasqueen
varios sentidos es racional: 1.los actores hacen clculos de utilidad o preferencia cuando
seleccionancursosdeaccin;2.losactorescalculanloscostosqueprovienenderenunciarala
utilidad que se obtendra de seguir cursos alternativos de accin y 3. los actores tratan de
maximizar sus utilidades cuando se deciden por un curso de accin (Turner, 1991:353,
analizandoaMichaelHechter).ParaHechterlateoradelaeleccinracionalreconocequeel
punto de partida es la estructura social, la distribucin de oportunidades para seleccionar
cursosdeaccinylasreglasdeljuego,lasnormasysancionesdelaestructurasocial.Apartir
de estos condicionamientos, la meta de la teora es explicar los emergentes societales, la
propiaestructurasocialylosmovimientosyconductascolectivas.

Cuadro3.4.Integracinmacromicrosocial
Nivel
Procesossociales
Macrosocial

Intermedio

Individual

Religinprotestante

Desarrollodelcapitalismo

ticayvaloresfamiliares

Acumulacineconmicaenla
organizacin

ticaindividualde
autosuperacinmediantelas
obras

Conductaeconmicade
austeridad

Fuente:adaptadodeColeman(1994:191)

Noesnecesarioadheriralindividualismometodolgicoenformaexplcitaparautilizarlo.
Avecesexplicamosloscomportamientosdelosgrupossocialeseinclusogeneralizamossobre
categoras sociales a partir de hechos que hemos investigado utilizando como unidad de
anlisisalosindividuos.Tomemoscomoejemplolasgeneralizacionesacercadelascausasdel
aumento de la criminalidad en nuestro pas. Hemos ledo y tambin odo explicaciones que
sostienen que el aumento de los delitos contra la propiedad y las personas se debe al
desempleoylapobrezaquehacrecidoconsiderablementeenlaltimadcada(perodo1991
en adelante). Los datos sobre delitos se miden en una unidad de anlisis persona que tiene
variosatributoscomosexo,edad,educacinylugarderesidencia,ademsselesatribuyeuna
conducta: haber cometido un delito. Si tomramos el nmero total de personas con esos
atributosdesexo,edad,etc.(sumandodelincuentesynodelincuentes)yloscategorizramos
como pobres y no pobres para luego calcular en cada conjunto el porcentaje de los que
cometierondelitosenunperododado,dichoporcentajeenambaspoblaciones(pobresno
pobres) sera tan pequeo que sentiramos pudor de realizar ningn tipo de generalizacin.
Ademsdeinjustoeinmoral,atribuiraunconjuntosocial,lospobres,serlacausadeldelito,
la generalizacin es lgicamente falaz61. La falacia consiste en asignar capacidad explicativa
causal a un atributo individual (de una o ms personas) para una consecuencia societal. El
delito lo cometen personas (todo lo hacen las personas en ltima instancia) pero el delito
existe porque simultneamente tienen lugar los mecanismos societales intermediarios que
son los que explican el delito. Entre ellos podramos mencionar el trfico de drogas, el
crecimientodeactividadesdeentretenimientonolegales,lamercantilizacindelcuerpoyde
lasrelacioneshumanas.Estecrecimientoeconmicoenelcualsecanalizaningentesrecursos
creademandademanodeobraenpartesatisfechaporpersonasdeclasepopularyotras
pormiembrosdelaclasemedia,comosonalgunoscasosdemodelosadolescentes,personas
del showbusiness, consumos suntuarios, etc. Parte, lgicamente no todo, se ubica en las
fronterasentreloqueelsistemanormativoformalcategorizacomodelincuencia.Ellumpen

70

incluyepersonasdediversoniveleconmicoperocuantomsbajoseubicaunapersonams
visible es su delito. A mayor poder econmico, mayor capacidad para disfrazarlo. Entre los
mecanismos intermediarios que lo facilitan deberamos mencionar el relajamiento de los
mecanismos preventivos de seguridad, y el deterioro de los sistemas normativos y
sancionatorios.Eldelitohaaumentadoporquesehanrelajadolasinstitucionessocietalesde
control social, para los pobres y los no pobres. Tambin han crecido los fraudes financieros
porquelossistemasimpositivosybancariossonpermisivos,nofuncionanadecuadamentey
porquelacorrupcinhaalcanzadonivelesincompatiblesconunadecuadofuncionamientode
lasinstituciones.Decimosporesoquelacondicindeserclasemediaaltaoaltaeslacausa
del incremento en ese tipo de delito?, o decimos que el estado no cumple con sus
obligaciones.Noexisteunasolacausadeldelito(contralapropiedad,personas,evasinfiscal,
lavado de dinero, etc.) sino mltiples causas. Desconocer la ley y el respeto a la integridad
humana o tener una tica social corrompida, son algunas de las causas. Las condiciones
societales de base o el funcionamiento del sector pblico, restringen o favorecen esas
conductas.
El argumento anterior puede ser planteado en trminos de una lgica cuantitativa. La
prueba de causalidad de una proposicin que generaliza relaciones en un universo de tipo
estadstico,consisteenestablecerlaasociacinentreunavariableindependienteestructural
(serpobre,serbanqueroofuncionario)conunavariabledependienteconductual(cometerun
delito) cuando se ha controlado el efecto de las otras variables (denominadas de control)
sobre la variable dependiente. En este ejemplo seran los mecanismos societales
intermediarios antes mencionados Si la asociacin entre la variable independiente y
dependiente desaparece o se atena sensiblemente, cuando controlamos por variables
intervinientes(seubicanentrelaindependienteyladependiente),lascausasdebenbuscarse
enestasvariablesynoenlaqueleantecede(enestecasolaindependienteserpobre).

Lasconexionesmacromicrosociales

Como en una misma investigacin se articulan los niveles macro y microsociales es un


tematerico.Sihacemosunarecorridaporlasprincipalesteorassociolgicas,ladiscusinde
esevnculoseubicaalrededordelejedesdeelcualseobservaalasociedadylaspersonas:
desdeelagregadoodesdelasaccionesindividuales.
As como algunas posiciones comentadas ms arriba sostienen que las interacciones
microsocialesdanlugaracambiosenlaorganizacinsocietal,otrasponenelnfasiseneste
ltimo nivel. Las investigaciones que se apoyan en teoras en las cuales la organizacin
econmica, en particular la propiedad de recursos de diverso tipo, afecta o impacta en la
organizacindelrestodelasociedad(laorganizacinpoltica,lasinstituciones,lossistemasde
valores,etc.)leestnasignandoasubaseeconmicaunagrancapacidadcausalexplicativade
lasinstituciones,ideasyvalores.Muchosestudios,ynoslolosmarxistas,aplicanestetipode
modelo explicativo. El modelo implcito de argumentacin terica es afirmar el carcter
centraldelaorganizacinsocial,enestecasodelaproduccineconmica,comoelcontexto
enelcualtienenlugarlasinteraccionessocialesvinculadasenformadirectaoindirectaala
citada organizacin. El sistema social genera los mecanismos de su propia reproduccin y
contienelassemillasdelcambio,quealgunosautoresplanteancomonoconflictivo,mientras
otros ven el conflicto como necesariamente enraizado en el propio funcionamiento de la
distribucindesigualdelosrecursosybeneficiosydelosinteresescontradictoriosvinculados
aesadesigualdad.
Tanto Marx como Weber, al privilegiar la organizacin econmica y el poder (y la
desigualdad) como un mecanismo articulador del orden social, constituyen para los
investigadores las principales fuentes de apoyo a investigaciones planteadas desde la
perspectivamacrosocial.Noobstante,susideashansidotambinfuentedesoportetericoal

71

estudio de la accin social. Aunque Marx eventualmente produjo los argumentos ms


influyentes para una perspectiva puramente macro en sociologa, el nfasis de sus escritos
iniciales fue la conciencia y la accin, pero Marx nunca concibi al actor de una manera
individualista sino que es una traslacin en el nivel individual interpersonal de condiciones
estructurales(Alexander&Giesen,1994:56).
Laperspectivamacroomicrosocial,comoyadijimos,esunmododerecortarlarealidad
contenidaenlasteorasgeneralesdelasociedadyelsistema,delaorganizacinsocialysu
reproduccinycambio;ydelosvnculosconelniveldelainteraccinsocialylaspersonas.El
investigador debe decidir desde su problema o inquietud qu es lo que desea o necesita
saber. Del men de teoras disponibles seleccionar aquella/s que entiende son relevantes
para plantear vlidamente su diseo de investigacin. Un error posible es plantear
problemticas cuya localizacin emprica tiene lugar en el nivel de las personas y abordarlo
con teoras generales macrosociales. Por supuesto que eventualmente todo puede ser
revertido al sistema social. Por ejemplo, si se estudian problemas de aprendizaje de nios
pobres utilizando exclusivamente teoras que se refieren al funcionamiento institucional del
sistema escolar, se deja de lado un aspecto importante: los problemas de aprendizaje
pertenecen al mbito de la interaccin del nio con su contexto escolar y familiar, es decir,
estnsituadosenlainteraccindelnioconotraspersonas.Lapreguntapodrasercmole
enseamos a estos nios? En el nivel microsocial de la escuela cmo funciona ese
microcosmosenrelacinconelaprendizaje?Elplanteomacrosocialdeestostemasrequiere
formularunnexointermedioquevinculelasmicrorelacionesniohogardocenteconelnivel
macrosocial de las instituciones que regulan la asignacin de recursos materiales y
pedaggicosylareproduccindeladesigualdad.
Paraalgunosautores,losprocesossocietalesqueexplicanlareproduccinyelcambiode
los sistemas dan cuenta o afectan las relaciones sociales planteadas a nivel microsocial. La
organizacin social, las instituciones, la estructura social (entre las cuales la distribucin del
poder es bsica) generan explicaciones de ambos, los procesos y la realidad macro y
microsocial.Porelcontrario,paraotrosautores,elnivelmacrosocialesunartilugioterico
metodolgico. Lo nico real es la interaccin entre las personas; son los individuos los que
cuentan.Laideadecausalidadesladelascausasqueexplicanporqulagentehaceloque
hace.
Con anterioridad, al discutir los tres esquemas bsicos de investigacin macrosocial en
Argentina esbozamos sus conexiones con los procesos microsociales. La posicin terica de
losdosprimerosesradicalmentediferentealadeltercero.Enlanarrativahistrica(cuadro
3.1.) y en el mdelo formal cuantitativo (cuadro 3.2.) los procesos macrosociales o las
estructuras sociales poseen entidad propia; son ms que la sumatoria de sus partes. En la
tercera, el individualismo metodolgico (cuadro 3.3.), la estructurasereconstruyedesdelas
caractersticasdelasunidadesindividuales,cuyasumatoriaconstituyeelnivelmacrosocial.
En la prctica, entre nosotros, existen dos estilos o maneras (pueden existir de hecho
muchos ms) de articular en el objetivo de investigacin los niveles macro y microsociales.
Implcitosenestosestilosseplanteanvnculosdecausalidadqueasignanpoderexplicativoal
contexto macrosocial de las relaciones microsociales. Primero, se plantean relaciones de
causalidad cuando se mide el efecto sobre la variable dependiente (consecuencia) de cada
una de las variables independientes (algunas son estructurales o contextuales), estando las
dems variables controladas (la asociacin estadstica de las metodologas cuantitativas).
Segundo, se establece la existencia de regularidades o la emergencia de patrones de
comportamiento microsocial que aparecen en los jatos cuando se comparan estructuras,
situacionesocontextosantecedentesenlosquetienenlugardichospatronesyregularidades;
dentro de este estilo, algunos estudios identifican los diferentes comportamientos de
conjuntosdeindividuosclasificadostomandoencuentasuinsercinestructural.

72

En el primer estilo de articulacin, la idea de causa o relacin causal se apoya en la


asociacinestadsticaentrevariables,cuandoelefectodeotrasvariableshasidocontrolado;
estocircunscribelaideadecausalidadalasinvestigacionescuantitativasquemidenvariables
enunidadesdeanlisisdiferenciablesdentrodeununiversopreviamentedefinido.Aquellas
unidades que se caracterizan por x rasgos muy probablemente se caracterizarn tambin
por y rasgos definidos ambos respectivamente como variables independientes y
dependientes,habidacuentaquelasunidadeshayansidoigualadasalolargodeotrosrasgos
denominadosvariablesdecontrol.
Aunque en los estudios cuantitativos las relaciones causales se prueban
estadsticamente, con una gran variedad de modelos sofisticados, la causalidad no es un
problemaestadsticosinoterico.Lapruebaestadsticasirvedesustentoempricoparainferir
relacionesdecausalidadpostuladaspreviamenteenlateoraquehaservidoparaeldiseodel
estudio. El diseo experimental cumple con esas condiciones; las encuestas u otros diseos
formalesqueusandatossecundariosestadsticossoloseleaproximan.
Enunainvestigacincuantitativalaarticulacinmacromicrosocialtienelugaratravsde
la incorporacin de variables estructurales independientes que se postula que son las que
explican los atributos o comportamientos microsociales. El propsito de estos estudios es
establecer cmo la macroestructura condiciona o afecta fenmenos o comportamientos
cuyosactoressonindividuos(podranserpequeosgruposofamilias).Laformamssimple
de este tipo de investigacin son las encuestas o anlisis de datos censales en los cuales se
incorporalavariablelugarderesidencia(rural/urbano;tamaodelalocalidad,tipodebarrio
o comunidad) como la o una de las variables independientes. Dentro de esta lgica existen
variados niveles de sofisticacin tcnica. Las grandes encuestas, incluyendo los censos,
permiten definir y medir variables estructurales y macrosociales segmentando la poblacin
bajoestudio.
Enunestudiorecientesobreestabilidadbarrialybienestarpsicolgicodelapoblacinse
seleccionaron tramos censales caracterizados por el predominio, o no, de hogares definidos
como pobres, y por el peso que en el conjunto tenan las viviendas ocupadas por la misma
familia en los cinco aos anteriores al censo (1990, Illinois). Esto ltimo fue utilizado como
indicador de estabilidad barrial. Se llev a cabo una encuesta telefnica entre adultos
seleccionados en el hogar. Adems de variables sociodemogrficas se aplicaron tems de
escalas que medan variables psicolgicas y psicosociales: depresin, ansiedad, miedo,
percepcin del orden/desorden, sentido de autoeficacia y lazos sociales. Para establecer el
efecto de las variables independientes sobre el bienestar psicolgico se utiliz un modelo
matemticomultinivel(Ross,Reynolds&Geis,2000).
Entrenosotros,unejemplodelsegundoestilodearticulacindelosefectosmacrosobre
elmicrocosmos,eselartculodeGibaja(1967)sobrelasactitudeshacialafamilia,enelquese
comparanobrerosindustrialesdeorigenruralyurbanoycampesinos.Esteestudioseapoya
en el supuesto corrientemente aceptado de que la estructura familiar sufre cambios en la
sociedad industrial moderna que la diferencian de la familia en sociedades
predominantementenoindustriales(Gibaja,1967:411).Apartirdeestesupuestogeneralse
enuncian hiptesis de trabajo acerca de las orientaciones familiares que es dable esperar
entre obreros socializados en un entorno urbanoindustrial comparados con campesinos de
igualniveldeeducacin.Enelplanteodelainvestigacinyeneltratamientoestadsticode
losdatossebuscaestablecersiexistendiferenciasenlasorientacioneshacialapropiafamilia
yladeorigenentrepersonascondiferentesocializacinurbanaindustrialcuandoestadocivil
yeducacinsontenidasencuenta.
EnlainvestigacindeRoss,Reynolds&Geiss(2000)elnexoentreelnivelmacrosocialdel
entorno en el cual viven los individuos y el nivel microsocial son los lazos sociales que ellos
establecen con otros miembros de su comunidad. Ellos actan como mediadores entre las
variablesestructuralesylaspsicolgicassociales(cuadro3.5.).Encambioenlainvestigacin

73

de Gibaja (1967) no existen en el modelo de anlisis variables mediadoras entre los niveles
macro y microsociales. En este estudio se midi elefecto de la educacin en tres contextos
societales que definieron los subgrupos de la poblacin (urbano, urbanorural y rural). En la
fecha en que fue hecha esta investigacin la mayora de los estudios reproducan este
modelo.

Cuadro3.5.Integracindeprocesosmacrosocialesaconsecuenciasmicrosociales:
estabilidaddelacomunidadybienestarpsicosocial
Etapasdeldiseo:

Marcoterico:
Proposicionesbsicastratanlascondicionesyconsecuenciasdelaestabilidadymovilidadresidencialy
econmicolaboral;perspectivasdelacohesividadydelaislamientosocial,losefectosdelaestabilidad
ylapobrezasobrelasperturbacionespsicosociales.
Variableseindicadores
1. Perturbaciones pslcosociales: promedio de dos indicadores: i. Depresin: escala formada por 7
tems:nmerodedasenlasemanaqueexperimentestadosdedepresin.Puntaje:daspromedio,y
II.Ansiedad:dasenlasemanaqueexperimentsituacionesdeansiedad.Puntaje:daspromedio.
2. Sentimiento de indefensin acerca de la capacidad de control sobre la propia vida: ndice que
incorporatemsqueexpresancontroleindefensin.Secodifcaconvalorespositivosynegativos,tipo
diferencialsemntico.
3.Miedo:nmerodedasenlasemanaenquesintitemor.Puntajepromediodetresitems.
4.LazossocialesInformales:escalade3itemsquemidenfrecuenciaderelacionessociales(nunca:1,
raravez:2,aveces:3,amenudo:4).Puntajepromedio.
5.Percepcindeldesorden/ordenensubarrio:lapercepcindelarupturadelordensocialsemidi
porlaaceptacin/rechazodeafirmacionescontenidasen15oraciones.Puntajedesde1a5,secalcula
elpromedio.
6. Caractersticas del barrio: los datos provienen del censo de poblacin de 1990 en el cual se
seleccionanensecuencia,alazar,segmentoscensales,hogareseindividuos(18aosyms):
i. Los segmentos censales fueron caracterizados segn el porcentaje de viviendas ocupadas por las
mismasfamiliasen1985y1990:u.Lapobrezafuemedidaporelporcentajedehogaresdebajodela
lnea de pobreza. Ambos, estabilidad y pobreza, se midieron como puntajes de desvo (deviation
scores).Losscoresseasignaronacadasujetoenlamuestra.
7.Caractersticassociodemogrficas
Poblacin:HogaresdeIllinois,EE.UU.Muestraaleatoriadesegmentoscensalesyhogares.
Encuesta telefnica a personas de 18 y ms aos seleccionadas segn la fecha de su ltimo
cumpleaos.
Anlisis: Modelo estadstico multinivel del segmento censal y del individuo (Programa MLn). Se
testearon cinco modelos para medir el efecto sobre el bienestar psicosocial de las caractersticas
barriales en las cuales se incorporan en etapas las diversas variables: lazos sociales, percepcin del
ordensocial,sentidodeindefensinymiedo.
Nota:laconfiabilidaddelasescalassemidiconelcoeficientealpha.
Fuente:Ross,Reynolds&Geis(2000).

Las investigaciones de Ross, Reynolds & Geis (2000) y en menor medida la de Gibaja
(1967)soninvestigacionesmicrosocialesqueincorporanvariablessocietales.Porelcontrario,
en los ejemplos citados antes de investigaciones macrosociales que analizan con mtodos
cualitativos polticas sociales o econmicas explicndolas en funcin de los procesos de
decisin,supuestosoverdaderos,queledieronorigen,elmodelosubyacenteeselinverso.El
objetivo del estudio es analizar fenmenos macrosociales y se los explica por condiciones o
circunstancias cuyo mbito es el microcosmos de las decisiones de poltica econmica; para
ello hay que asumir que los que toman decisiones procesan o representan intereses,
intenciones,oideologasqueelobservadorinvestigadorpresume,peroparalocualnoaporta
pruebas.Tambinenestecasoseranecesarioestablecerunmecanismointermediarioentre
elniveldelaaccinsocialylosprocesosmacrosocialesestructurales.

74

RetomandolasinvestigacionesdeRoss,Reynolds&Geiss(2000)yladeGibaja(1967)la
fechaderealizacinexplicalasdiferencias.Enlaactualidadsehandesarrolladomodelosde
anlisisestadsticomultivariadosquenoestabandisponibleshacetreintaaos.Debidoaesto
laprimerainvestigacinesuncasoqueilustraelanlisisestadsticodelacausalidad,mientras
queGibaja(1967)tratadearticularlosnivelesmacroymicrosociales;esdecir,apartirdela
definicin de contextos antecedentes se observa la existencia de patrones o regularidades
diferentesasignndolealcontextoantecedentecarcterexplicativocausal.Esteeselmodelo
de anlisis ms frecuente entre nosotros particularmente en las investigaciones que utilizan
datossecundarioscomolaEncuestaPermanentedeHogares.Sediscutentemasmicrosociales
comosonlosdelasprcticasreproductivasyselasexplicamediantevariablesmicrosociales
del hogar y sus miembros, destacando las diferencias entre conjuntos poblacionales en
funcindelosrasgosdelcontextomacrosocial.Lamacroestructuraactaporpresenciaaun
cuandolosinvestigadoresdestaquenlaexistenciadeprocesosintermediariosentrelosniveles
macroymicrosociales62.
La incorporacin de variables macrosociales en la investigacin microsocial tambin ha
sidomencionadaconanterioridad;sonlosestudiosmicrosocialesenloscualeslosindividuos,
unidades de anlisis, son caracterizados por sus inserciones estructurales a la vez que se
investigansuscomportamientos,opinionesyactitudes.Enestetipodeestudio,generalmente
por encuesta, se explican las diferencias en los comportamientos por la pertenencia
estructural, sin especificar, la mayora de las veces, cuales son los procesos intermediarios
entrelapertenenciaestructuralyloscomportamientosuopiniones;porejemplo,cuandose
sostienequelaclasepopularenelGranBuenosAireseraproporcionalmentemsantisemita
quelasclasesmedias(Germani,1962).

Mirandolarealidaddesdelaspersonas

La investigacin microsocial se ubica en el dominio de las relaciones sociales y de los


comportamientos de las personas. Un importante nmero de investigaciones en reas
temticas diversas abordan sus estudios desde una perspectiva microsocial utilizando
unidadesocasosquesonindividuos,situacionesuocasiones,pequeosgrupos,oconjuntos
diferenciablesdesuentorno(escuelas,familias,gangs,empresas,etc.).
Aunque las unidades de anlisis de estas investigaciones siempre son individuales o de
pequeosconjuntos,loquelesasignaelcarcterdeinvestigacinmicrosocialnoeseltipode
unidad, que se construye o selecciona en el diseo, sino el objetivo de investigacin
formuladoapartirdeteorasmicrosociales.
La teora y el objetivo definen el nivel de anlisis, que es como ya dijimos, una
abstraccinmediantelacualsostenemosquelarealidadpuedeserrecortadayabordada.Las
investigaciones sobre clases sociales que citamos en un punto anterior (Germani, 1961 y
Jorrat, 2000) investigan la estructura de la estratificacin social en Argentina a partir de
marcos tericos que permiten delimitar y describir segmentos de poblacin que
denominamosclasessocialesoestratossocialesdeacuerdoalaposicintericadesdelacual
hayamospartido.Elncleodelestudioestconstituidoporlospropiosestratosoclasesyel
conjuntoquetodosellosconforman.Deallqueelanlisissecentreenelsistemaoestructura
ensmismo,lamovilidadinterclasesylacomposicininternadelasmismas.
Las teoras que dan sustento al anlisis de la estructura de la estratificacin, definidas
como el conjunto de clases sociales, o de estratos o agrupamientos o jerarquas ordenadas,
hacen a la comprensin de la sociedad y los procesos societales. Ellas discuten los
fundamentosmismossobreloscualeslassociedadesestnorganizadas,quesonelpoder,la
riqueza y la diferenciacin que permea todas, o la mayora de las relaciones sociales. Las
personasportanlaclasesocialopertenecenaclasessociales,perolasclasessociales,como
la desigualdad en el acceso a recursos (que se superponen) son rasgos societales. La

75

deferenciahaciamiembrosdeclasesaltasolitesbasadaenelprestigiosocialasignadoalas
mismas es, asimismo, un rasgo societal aunque se movilice en las relaciones sociales. La
disposicinylosactosdedeferenciatienenlugarcuandoenlapercepcinsonevocadoshacia
personas o clases, caractersticas o propiedades de sus roles o comportamientos en tanto
miembros de esas clases. La deferencia est socialmente asignada a riqueza, ocupaciones,
ttulos, estilos de vida, poder poltico o corporativo, etc. y son atributos social mente
consensuadosdelosmismos(Shils,2001:247).
Por otro lado, el anlisis focalizado en las interacciones, o comportamiento u
orientacionesdepersonas(incluyendoactosdedeferenciaoestigmatizacin)entreunaclase
socialodedistintasclasessocialespertenecenaldominiodelainvestigacinmicrosocial.Las
teorassobrelascualesseapoyaestetipodeestudiosontraslacionesanivelmicrodeteoras
formuladas macrosociolgicamente. Tomemos por ejemplo el modelo bsico del logro de
statusasociadoaBlau&Duncan(1967).Paracohortesdepersonasseestudiaelpapeldela
educacin y status ocupacional del padre en el logro educacional y acceso a la primera
ocupacin y/o status ocupacional del sujeto en un momento dado. El anlisis de la
transmisindepadresahijosdeposibilidadesdealcanzarunniveleducativoyaccederaun
statusocupacional,olainfluenciadelapropiaeducacinenlaocupacindelsujetoplanteael
anlisis de relaciones microsociales. Son procesos cuyo dominio se ubica en los hogares o
redesderelacionesalascualespertenecenyenlascualesinteractanlaspersonas.Diferente
es la consideracin de la apertura del sistema educativo, el crecimiento diferencial de
ocupaciones y los requerimientos que stas imponen al acceso ocupacional que son todos
procesossocietales.Unaeconomaquecreceyunasociedadenlacualsusistemaeducativo
tiendeaserigualitario,esdecir,quenodiscriminaporelorigensocialdelosestudiantes,crea
oportunidadesdemovilidadascendente,auncuandolaherenciadestatuscontinesiendoun
rasgoimportantedelasociedad.Lasociedadargentinadelosprimerossetentaaosdelsiglo
XX fue mas igualitaria porque crecan las oportunidades de educarse y acceder a mejores
empleos;noporqueloshijosdelosricosfueranaocupacionesbajasyloshijosdelospobres
ocuparon sus lugares. Los hijos de los pobres tenan espacios nuevos que ocupar (esto no
descartalamovilidaddereemplazoquesiemprehaexistido).
Elanlisisdelasorientacioneselectoralesofreceotroejemplodeanlisismicrosocialen
el cual los cambios en las macroestructuras deben tenerse en cuenta para interpretar los
resultadosdelasinvestigaciones.Laadhesinolealtadpartidariadediferentesclasessociales
ogruposocupacionalesesuntpicoestudiomicrosocialenelcuallasunidadesdeanlisisson
potenciales o efectivos votantes. La hiptesis sobre la cual se elabora el diseo postula que
dadas ciertas condiciones, definidas como variables de control, existen patrones de
comportamiento electoral asociados a la situacin ocupacional de las personas. El anlisis
estadsticomultivariadopermiteponerapruebaestahiptesis.
El anlisis comparativo en el tiempo permite establecer la estabilidad del patrn de
comportamiento electoral antes descripto. Si las asociaciones entre situacin ocupacional y
voto electoral no varian (asumiendo que la composicin interna de los grupos se mantiene
similar), este patrn permitira predecir el comportamiento electoral conociendo la
composicin ocupacional de un conjunto poblacional; la preeminencia de un partido u otro
partido dependera de los cambios en la estructura ocupacional, es decir de los cambios
relativosdelasdiversasocupaciones.Porotraparteseradistintoelcasoenelcualelcambio
seproduceenlapropiarelacinentresituacinocupacionalypreferenciaelectoral.Talsera
elcasodeloscambiosenlasorientacionesdelaclaseobrera(uotraclasesocial)yaseahacia
unpartidoexistenteuotronuevocomosucediconlaadhesinallaborismoen1946enla
Argentina.Elanlisisdeesteprocesodemandaunadoblelectura.
Primero, en el nivel microsocial una parte de la poblacin cambi sus orientaciones
polticas y reinterpret sus experiencias vitales. A su vez muchos de ellos haban cambiado
sustancialmente su insercin ocupacional y espacial debido a las migraciones internas. El

76

dominio para el anlisis de estos cambios es el microcosmos de los hogares, de las


experiencias barriales y el de las actividades sindicales emergentes. La gente hizo una
elaboracineinterpretacindesupropiasituacineinteresesydelossucesospolticosylas
cuestionesendebateyreorientsuadhesinpoltica.Elanlisisdelvotoperonistade1946
debeubicarseenelnivelmicrosocialdelaagenciahumana,esdecirdelasideasycreencias,
significadoseinterpretacionesdelagente.
Segundo, la transformacin socioeconmica del pas, la urbanizacin e industrializacin son
fenmenosmacroestructuralesencuyocontextotuvieronlugarloscambiosenlasinserciones
espaciales y laborales. El crecimiento y transformacin estructural de la clase obrera tuvo
lugar en este contexto histrico pero la macroestructura no cae como una maza sobre la
gentequecomotteresrespondenalosestmulos.Silagentenohubierareinterpretadola
historia poltica desde ellos mismos probablemente no hubiera surgido el peronismo.
Podramos especular que aun si el proceso de industrializacin no hubiera ocurrido, tal vez
igualmentelasclasespopularesdelinterior,incluyendolaprovinciadeBuenosAires,hubieran
adherido a Pern a travs de procesos de interpretacin e identificacin, que en realidad
conocemospoco,porquelamayoradelosestudiossonmacrosociales.
Losejerciciosimaginativossobresitalcosahubierapasado,nosonmuyadecuadospara
la labor cientfica que nunca alcanza una verdad incontrastable. La historia fue y es; lo que
pas,pas.Nuestropropsitoesresaltarunpunto:queelanlisisdelaadhesinpoltica,las
preferenciaspolticasascomolasdeconsumoolasorientacionesycomportamientodelas
personaspertenecenaldominiombitodelainvestigacinmicrosocialenlacualesnecesario
incorporar la comprensin de la agencia humana. Hoy en da, la interpretacin demasiado
estructuralista del comportamiento poltico en la Argentina tal vez obnubile nuestra
comprensindelosprocesosdeinterpretacinysignificacinquehacelagentedelapoltica,
lospolticosysupropiasituacinpersonal,traducidoestoenunaseriedeopcionesqueson
lasquefinalmenteinfluyenlasdecisionesdevotaraunouotrocandidato.

Elmicrocosmosdelasrealidadescotidianas

El objeto de la investigacin microsociolgica es estudiar procesos individuales y de la


interaccinsocial:analizandosuorganizacinsocialcomounordendefenmenosdiferente
del orden social y la estructura social. Esto significa abstraer y recortar la realidad de las
relacionessociales,delosvnculosdelaspersonasconsuentornofsicoysocial,susacciones
ydesempeosensusposicionesoinsercionessociales,susorientaciones,valoresycreencias
haciaelmedioysmismos,ascomodesusinterpretacionescotidianasdesusexperiencias.
Como sealamos antes, en una investigacin debemos diferenciar entre el nivel de las
unidades de anlisis y el nivel de anlisis de la teora. La primera afecta la produccin de la
evidenciaempricaquepuedeestarporunladoalserviciodereconstruirlamacroestructurao
procesos societales (tal como pasa en el individualismo metodolgico). Por otro lado, el
objetivo puede estar dirigido a establecer patrones de comportamiento en
microinteracciones, por ejemplo formas de interaccin conversacional; o estudiar las
opiniones de la gente, o inclusive describir conjuntos o grupos en la sociedad y cmo se
orientan o comportan, por ejemplo si los jvenes votan ms o menos a la izquierda o si las
mujeres ms educadas concurren en mayor proporcin al mercado laboral. Tambin
pertenecenalmbitodominiodelainvestigacinmicrosocialelestudiodeladiscriminacin
tnicaenlasescuelas,oladeferencia/respetoyladistanciasocialenlasrelacionesentrelos
miembrosdedistintasclasesogrupostnicos.
El nivel de anlisis de la teora sirve para formular el objetivo de investigacin, decidir
sobresumetodologayreconstruirlarealidadapartirdelaevidenciaemprica;lateoratiene
unstatusexplicativodelosprocesosmicrosocialesodelosprocesosmacrosocialessegnsea
elpropsitoqueseestablezcaenelobjetivodeestudio.Existeunaregladeorodelaprctica

77

delainvestigacin:ascomolateoradefineelobjetivo,porestamismaraznenelmomento
delainferenciadelosresultados,lateoratienestatusexplicativo,yaseaporqueseaceptao
rechaza la hiptesis o porque es con teora que las regularidades empricas pueden
generalizarse63. As como en los casos en que se incorporan conceptos o proposiciones
macrosocialesalainvestigacinmicrosocialsedebenestablecerenelmarcotericosusnexos
con las proposiciones microsociales, cuando se incorporan conceptos o proposiciones
microsociales a la investigacin macro se deben postular los nexos con las proposiciones y
conceptos macrosociales. Un ejemplo ha sido discutido antes cuando analizamos el status
macrosocial de la alienacin y su traduccin para ser utilizada en la investigacin de
fenmenosmicrosociales(dedificilcorrespondencia).
La realidad microsocial despliega una dinmica y organizacin propia que no se puede
conocernidescribiendomeramentelasinsercionesdelosagentessocialesnirefirindolasa
los procesos o estructuras en las cuales se asume que esas inserciones estn inmersas. Los
encuentros, ocasiones, e interacciones sociales; as como la dinmica de un grupo, gang, o
familia han sido observados desde diferentes teoras entre las cuales destacaremos dos, el
Interaccionismo Simblico y la Etnometodologa, ambas influenciadas por la Fenomenologa
de Schutz (1972). El interaccionismo simblico y la etnometodologa son producto de la
reaccincontraelfuncionalismodelosaoscincuentaeiniciodelossesenta,ydeunestilode
investigacinenelcuallapersonapensanteyactuanteerareemplazadaporunaconcepcin
esquemtica de individuo cuyos pensamientos, motivaciones o comportamiento podan
investigarsequmicamentepuros.
TaninfluenciadosestamosenlaArgentinaporlostemasmacrosocialesylainvestigacin
sociolgica narrativohistrica que es frecuente encontrar cmo estudios en los cuales un
procesoquecaracterizalasociedadsetrasladaotraducealmbitodelainteraccinsocial.
Porejemplo,lasinteraccionesycdigosinterciasessociales;oenunestudiodelaspolticas
pblicas que tienen consecuencias sobre la realidad cotidiana. Cuando se aprueba una ley
impositivaounareformaeducativaseasumeingenuamentequesusefectosseharnsentir
enlasrelacionessocialesdelosagentessocialesinvolucrados.Aquseasumequeelcambio
del sistema impositivo o educativo se traducir en cambios de comportamiento cuando la
realidadnosdicecundifcilescambiarlasconductascondecretos.Porotrolado,interpretar
laglobalizacinoladeudaexternacomoelresultadodelaoperatoriadementes(perversaso
cualquiera sea el calificativo que se le adjunte) es simplificar la realidad y caer en un
voluntarismo a ultranza. Por supuesto siempre hay personas en la realidad social; y son
personas que pertenecen a grupos o clases sociales, que tienen poder, o no lo tienen, que
persiguenintereses;perolosprocesosmacrosocialesseexplicanconteorasmacrosocialesy
losmicrosocialesconteorasmicrosociales.
El Interaccionismo Simblico ofrece una perspectiva terica para investigar el
microcosmos de las relaciones sociales cuando conceptualiza el self en trminos de la
agenciahumana.Laaccinestorganizadaalrededordemetasyobjetossociales,unaparte
deloscualessonmotivosoemocionespasadasyfuturasincorporadosenladefinicindela
situacin de interaccin. Las decisiones e interacciones de los agentes sociales son el
resultadodeesadefinicindelasituacin(Charon,1995:4y142).Deallquelosfenmenos
socialesserefieranadiversasformasderelacionespersonalesinmediatasylaconsideracin
delomacrosocialyelpodersedefinaentrminosdehorizontesdelosmundosvitales.Una
crticafrecuenteesquedejadeladolasdefinicionessocietalesdeintencionesyorientaciones
delosindividuosodelosactorescolectivos(Outhwaite&Bottomore,1998:656).
La fuente de la autonoma del agente social est en un mi reflexivo que analiza la
situacin,recuerdaelpasadoyprediceelfuturo.Elyosocial(selfel1deMead),lossmbolos,
elmireflexivoylainteraccindelselfylosotrosconstituyenlabasedelaautonomadel
agenterespectodesituacionessocialesparticularesyespecificas(Charon,1995:204).Analizar

78

ycomprenderesassituacioneseslaprincipalcontribucindelInteraccionismoSimblicoala
investigacinsocial.
Aunque Blumer sostiene que las estructuras y los sistemas no actan ni interpretan
significados, el Interaccionismo Simblico incorpora la idea de sociedad a travs de la
conceptualizacin de actividades conjuntas que pueden ser cooperativas, cuando se
compartenvaloresyfines,odivergentesyconflictivos.Lasactividadesconjuntastienenuna
trayectoria, una historia que se puede descubrir en el espacio y el tiempo, sea referida al
casamiento,unaocupacinounaenfermedad;sepuedenanalizarenunasecuenciatemporal
endiversosmbitossocialesygeogrficos(Layder,1994:68).Justamentelasdosescuelasen
lasquesediferenciaelInteraccionismoSimblicodifierenrespectoalpapelmsimportante
quelaEscueladeIowa(ManfredKuhn)leasignaalaestructura,comparadaconladeChicago
(Blumer)yenlaconceptualizacindelseilquelaprimeravisualizacomosocialmente ms
estructuradoquelasegunda(Fine,1993)64.
AunqueGoffmannoadhiriabiertamentealInteraccionismoSimblico,muchosautores
loubicanenestacorriente.Lasbuenasmaneras,losrituales,dramasyocasionesconstituyen
fenmenosquenoserefierenalordenoestructurasocialsinoalordendelainteraccinyala
estructura de la experiencia individual de la vida social. En la narracin de la experiencia
subjetiva de la desocupacin una persona recuerda y reconstruye las relaciones con
superiores o compaeros que acompaaron su despido. Esos momentos son situaciones en
las que aparecen actividades situadas que dependen de sistemas de status y jerarquas y
relacionesestructuralesaunqueellasnoaparezcanenformaexplcitaenlareconstruccinde
losescenarios(Joseph,1999:10).LaconceptualizacindeGoffmanacercadelarutinizaciny
regionalizacin, el framing y la categorizacin son cruciales para comprender los
microprocesosyalavezritualizarcmoseconstituyenenlapropiainteraccinlosprocesos
deestructuracin(Turner,1995:192).
Si tomamos como referencia los diversos ejemplos disponibles de investigaciones
llevadasacaboenelmarcodelatradicininteraccionista(porejemplo,artculospublicados
en Studies in Simbolic Interaction), entre nosotros es difcil individualizar una investigacin
queseajusteplenamenteaesosmodelos.S,podemosmencionarestudiosenloscualessu
influencia aparece en la manera como son abordados los anlisis de las experiencias
personalesylaconstruccinsocialdelosproblemas.Ladonacinderganoscomoproblema
social (Freidin, 2000) es un ejemplo de investigacin en la cual es explcita la influencia del
InteraccionismoSimblico,juntoconlossupuestosdeloquesedenominaculturasubjetiva.El
ncleo de la investigacin son agentes sociales noexpertos (legos, personascomunes) que
son sujetos activos y crticos y que, por lo tanto, hay que comprender sus acciones y
decisiones desde sus propias lgicas, sistemas o creencias, y cmulos de experiencias y
conocimientos. La exploracin de estos elementos permite que emerja la combinacin
compleja de confianza y escepticismo de los legos hacia la medicina moderna (Freidin,
2000:26).Deallqueparacomprenderporqudesdesupropiaperspectivalagentetieneo
nodisposicinadonar,enelestudioseprofundizaelanlisisdelasemocionesvinculadasa
la confianzadesconfianza y miedo y seguridad (Freidin, 2000:27). En una tradicin muy
enraizadaentrenosotros,Freidinincorporalaestructuracuandodisealaconstitucindelos
grupos focales: seis grupos en los sectores pobres y seis en los sectores medios; en cada
sectorhaygruposdemujeresydevarones,jvenesyadultosmaduros.
La estructura social incorporada en la seleccin de los casos a estudiar constituye el
segundo tipo de estilo de articulacin entre la realidad macro y microsociales, que
describimosenunpuntoanterior.Lamismaestrategiatericometodolgicaseencuentraen
un estudio local sobre procamiento e interpretacin de la crisis argentina entre mujere de
clasemediaypopulardelreametropolitanadeBuenosAfres(Sautuet.al.,2000yDiVirgilio
et.al.,2000).Elestudiosebasenentrevistasabiertasenlascualeslasmujeresentrevistadas
reconstruyensuvidalaboralyfamiliar ysusexperienciasactualesylasdesu grupofamiliar

79

alrededor de los cambios estructurales que han tenido lugar en nuestro pas en la ltima
dcada.
En la investigacin de Prez & Sosinski (200 ib), una parte de la cual se encuentra en
curso,lainfluenciadelInteraccionismoSimblicoesmsdefinida.Elpropsitodelestudioes
investigar la construccin social del ser maestra en escuelas de barrios pobres: los selves
femeninos, que son maestras, madres, esposas, y su capacidad reflectiva de sus propias
acciones que emerge en las interpretaciones del s mismo y de los otros con quienes
interacta aparecen en los dilogos que desarrollan en sus relatos. El ser maestra aparece
fusionado con las expectativas femeninas, las orientaciones hacia la enseanza, y las
conductasdecarirtg.Conunenfoquesimilarlasmismasautoras(Prez&Sosinski,200la)
analizan como mujeres de clase media, econmicamente activas, construyen su imagen
profesionalfemeninaylaimagenmasculinacomolosotrosquesonlaparteconstitutivadel
lookirigglasssefdondesereflejacmocreenquelasevalan.Laideadeestructuraaparece
comoreferenciasaautopertenencias,juiciosdevalordondesurgelaculturaylasatribuciones
causalesqueutilizancuandoconstruyenelesquemainterpretativodesurealidad.
ElestudioenlacrceldeVillaDevotodeLafleur(2000)estinspiradoenInternadosde
Goffman(1994),aunquesudesarrollosegnloexpresaelautortambinhasidoinfluido
porFoucault.Setratadeunainvestigacinenlacualsecombinanlaobservacinparticipante
ylasentrevistas,conelpropsitodereconstruirdesdelosactoreslasrelacionessociales,las
jerarquasycdigosdeconvivenciadentrodelpenal.
Elagentesocialcomoconstructordesupropiomundoestambinelpuntodepartidade
la Etnometodologa. En esta perspectiva, se busca establecer cules son los procedimientos
mediante los cuales los actores llegan a compartir y confiar en un punto de vista comn
acerca de las circunstancias empricas de sus actos, las cuales ellos tratan como cuestiones
moralesdehecho.Losactoresalolargodesusexperienciasdevidaadquierenconocimientos
en trminos de las cuales sus acciones y las de los otros son consideradas accourttable
(explicables).
ParalaEtnometodologa,laaccinsocialesesencialmentetransformableyproductode
las actividades reflexivas y organizadas de los participantes. Los miembros participantes de
una situacin estn involucrados en producir, interpretar y dar sentido a sus acciones
(Heritage,1984:13233).Ellenguajetieneunpapelcentralenlaconstitucindelasrelaciones
sociales y la realidad social, y dado que contiene trminos indexicales la interpretacin est
atadaalascircunstanciasdesuenunciacin(delactodelhabla)65.Elestudiodecdigos del
habla entre convictos (Wieder, 1975), del razonamiento mundano o de las prcticas de
desarrollodeactividadescientficasenunlaboratorio,sonejemplosdeinvestigacionesenlas
cualeslospropiosactores,enlainteraccin,dansentidoasusactividades.
Elsentidoparaelactorestcontenidoenellenguajequeutiliza,deallquelossupuestos
quesostienenelanlisisdeconversacionesenlaperspectivaetnogrficasean:primero,quela
accinsocialylainteraccinmuestranpautasestablesorganizadasyrecurrentes;segundo,la
significacindelaaccincomunicativadeunhablanteestcontextualizadaenunasecuencia
deaccionesdeconversacin.Laideadelcontextoaquesinternaalpropiointercambioentre
participantes,sonlospropioscontenidosdelaconversacin.
Elnfasisenlosmtodosquelagentecreaparamanejarseycomprendersumundo,en
laimportanciaasignadaalconocimientodesentidocomn,yconsideradocomovlido(taken
forgranted),alaunicidaddelossignificadosylahabilidaddelagenteparacrearsumundo
socialhacequelaEtnometodologaseaaunmsradicalqueelInteraccionismoSimblicoen
su posicin centrada en el agente social, contrario a posiciones estructuralistas que asignan
pocaimportanciaalaautonomadelactor(Layder,1994:83).Luego,despusdeveinteaos
de Studies in Ethnometodology (Garfinkel, 1967) existe, como el trabajo de una empresa
internacionaleinterdisciplinaria,uncuerpograndedeestudiosempricossobrelasacciones
prcticas, las as llamadas actividades ordinarias naturalmente organizadas. Estos estudios

80

demuestran fenmenos del orden, producidos localmente, organizados naturalmente,


reflexivamente explicables. Garfinkel (1993:15). No existe una estructura objetiva, el orden
socialesunaconstruccinqueestcontinuamentesostenidaymanejadaporlosparticipantes
quelacreanyrecreanmomentoamomento(Layder,1994:85).
Como propuestas tericas microsociales el Interaccionsimo Simblico y la
Etnometodologa tienen puntos de contacto, fundamentalmente la idea acerca del papel de
losagentessocialescomoconstructoreseinterpretadoresdesupropiomundo.Sinembargo,
comparandoinvestigacionesllevadasacaboenelmarcodeunauotraperspectivaaparecen
algunas diferencias importantes. En las investigaciones influidas por el Interaccionismo
Simblico, las interacciones, situaciones y encuentros son el objeto alrededor del cual se
disealainvestigacin,mientrasqueenlaEtnometodologaelncleoestconstituidoporel
lenguajeuotroscdigosysmbolosdelacomunicacin.Esinteresanteobservarcmoambas
perspectivassediferencian(Denzin&Lincoln,1994)66.
Con la influencia reconocida de Goffman y Foucault, de Ipola (1982) llev a cabo un
estudio sobre las bembas como fenmeno discursivo construido entre los presos polticos
del ltimo rgimen militar. Tiene puntos de contacto con el artculo de Wieder (1975) en el
cualsedescribenloscdigosdeconvictosconpermisodesalidalaboral.Enste,comoenel
dedeIpola,losmiembroshandesarrolladoformasdedecir,lenguajesparalacomunicacin
delosiniciados.AunqueelautornohacereferenciaalaEtnometodologa,labembapuede
ser considerado un anlisis de los mtodos desarrollados por los presos polticos para
producir, circular y recibir diversos tipos de informacin dentro de la crcel. Esos mtodos
funcionancomomecanismosdedefensafrenteaunamquina,rigurosamentecontroladay
siempreperfeccionada,dedesinformacin..,ningndetenidopolticodebesaberloquehade
ocurrirleenelfuturoinmediato.RecordemoscomolohacedeIpolaqueestabaenvigenciael
estado de sitio, por lo que aunque el ncleo del estudio son los agentes sociales y sus
mtodos,elcontextoinstitucionalypoltico(lomacrosocial)deunadictaduramilitaraparece
permanentemente en su anlisis de las condiciones de produccin y circulacin de las
bembas.

Nislolomacro,nislolomicro

Un libro de gran impacto intelectual en Argentina ha sido La construccin social de la


realidaddndeBerger&Luckmann(1967)intentansintetizareintegrarlasrealidadesmacroy
microsocialesapartirdeladescripcindecmolosindividuosygrupossabenloquesabeny
utilizan esos stocks de conocimiento, prctico y de otros tipos, para dotar de sentido de
realidadasumundosocial.Estolespermitemanejarseenlavidacotidianaycrearrasgoso
particularidadesqueemergeneneltiempocomotradicionesyrituales.Lasedimentacinde
esascualidadesexternasadquiereobjetivacinenlapercepcindelagentequeatravsdel
lenguajeyotrossmboloslosincorporaenlainteraccincaraacara.Lainternalizacinenla
conscienciadeesasrealidadesobjetivashacequelasinstitucionessocialesylossmbolos,las
ideasyelconocimientoquevanconellosdevenganpartedelarealidadsubjetivadelagente.
Aslasociedadnoestapartedelaactividaddelagentesinoqueellamismahadevenidouna
actividadhumanaexternalizadayobjetivadaenlaformadeconocimiento(Layder,1994:88).
ElencuentroenuncongresoenCaliforniautilizadoenelejemplodeInvitatiorttoSociologyde
Berger(1963sirveparamostrarcomoelordensocialesportadoporlagenteyapareceenla
formadeetiquetamientodepersonasysupuestosdeconductasquesirvenparainterpretarla
conductadelosotrosyorientarlapropia.Ladefinicindelotrocomoobjetosocialesparte
denuestrainteraccinconl/ella.
Ennuestromediointelectuallocaltanorientadoalosenfoquesmacrosociales,Bourdieu
y Giddens han sido los autores de referencia para aquellos que han tratado de integrar los
dualismosmacromicroyestructuraagencia.

81

Bourdieu considera que para entender las prcticas de la gente se deben superar las
oposicionestericasquehanmarcadoalateorasocialenelsiglopasado(elveinte).Porun
lado,rechazalaideadequelosprocesossocialessonindependientesdelaaccindelagente
cuya conducta es la resultante de condiciones sociales estructurales objetivas; por el otro,
considera no sostenibles las teoras microsociales chauvinistas que ven a las situaciones
sociales como despegables de las condiciones o contextos sociales en los cuales se
desarrollan. La teora de la prctica en tanto prctica, al contrario del materialismo
positivista,insisteenquelosobjetivosdeconocimientosonconstruidosyqueelprincipiode
estaconstruccineselsistemadedisposicionesestructuradasyestructurantes,elhabitus,el
cul est constituido en la prctica y est siempre orientado hacia funciones prcticas. Es
necesario ubicarse en la actividad real, en las relaciones prcticas con el mundo, el cual
impone su presencia, sus urgencias, sus cosas a ser hechas y dichas, cosas hechas para ser
dichas,lascualesgobiernanlaspalabrasylosdestinos(Lemert,1997:442).Bourdieuvincula
laaccinalaestructuramedianteelconceptodehabitus,lasdisposicionespermanentesde
los actores sociales que son el resultado de las experiencias sociales en contextos y
circunstanciascomosonlaclasesocial,ellenguaje,laetnicidad yelgnero. Elhabitusesel
conjuntodemodoshabitualesdeentenderquesonconstitutivosdeunasociedadogrupo.No
son reglas abstractas sino disposiciones o propensiones que organizan la prctica sin
determinarla.Laexperienciaendiversassituacionesycircunstanciaspredisponeaabordarel
mundo con el conocimiento y recursos interaccionales adquiridos en ellas. El habitus ocupa
conceptualmente el papel de la estructura porque consiste en los recursos a los cuales la
gente echa mano para desarrollar una actividad, actuando asimismo como limitante de su
potencialidad de actuar. El habitus la estructura incorporada (emboclied) es as un
mecanismo clave en el entretejido de la creatividad humana con su involucrainiento en la
reproduccindelosrecursosestructurales(Bourdieu,1979:1902).
ComoBourdieu,Giddensconsideraqueenlaactividadhumanaseentretejelaestructura
ylaagencia.Ladualidaddelaestructuraincluyelaproduccindelavidasocialmediantelas
prcticassocialesenlascualesseembarcalagenteyqueconformansusvidasyexperiencias.
Las instituciones y estructuras no tienen existencia ms all de las actividades que ellas
involucran. La reproduccin social tiene lugar mediante la construccin de pautas y la
rutinizacin de la vida social que es lo que la provee de continuidad. As como los agentes
sociales utilizan conocimientos para desarrollar las prcticas, cuando ellos/as lo hacen
reproducenesemismoconocimiento.
ParaGiddens,laestructurasonlasreglasyrecursosdelasquelagenteechamanopara
producir y reproducir sus actividades. Algunas reglas son explcitas y codificadas; otras no
estn escritas y se aplican a situaciones cotidianas como son el mirarse, acercarse, etc. Los
recursos pueden ser materiales, de autoridad o de jerarqua social. Los recursos crean
posibilidadesdehacer.Lasestructurassocialesnoactansobrelagenteforzndolaahacer;
los actores siempre tienen un margen de autonoma (Baert, 1998:102), son individuos
inteligentes (con capacidad de conocer) quienes hacen uso de estrategias, de distintas
modalidadesparaprocederensuvidadiaria.Estasmodalidadessonlneasdeintermediacin
entrelainteraccinylaestructurasocial(definidacomoreglasyrecursos).
Analticamente, Giddens distingue tres tipos de modalidades. Primero, la interaccin
social involucra la comunicacin de significados; los individuos utilizan esquemas
interpretativosloscualesvistosaniveldelaestructurasocialpuedensertratadoscomoreglas
semnticas. Segundo, la aplicacin de sanciones en interacciones implica que la gente hace
uso de normas que a nivel de la estructura son reglas morales. Y tercero, el uso del poder
requierequemovilicenfacilidadesqueaniveldelaestructurasonrecursosqueinvolucran
las estructuras de dominacin. Las tres modalidades que vinculan de acuerdo a Giddens
(1979) la interaccin social y la estructura social aparecen en distinto grado segn sea el
propsitodelainteraccin,inclusointersectanentres.

82

Las estructuras de significacin, de legitimacin y de dominacin aparecen en distinto


gradovinculadasadiversasinstituciones;mientraslasestructurasdedominacinpredominan
enlasinstitucioneseconmicasyenlasinteraccionesqueinvolucranintercambiodebienesy
servicios,enlasinstitucioneslegalessemovilizanlasestructurasdelegitimacin;aunqueen
ambasaparecenentremezcladaslasotrasestructuras(Baert,1998:103).
Bourdieuescitadoconfrecuenciaenlabibliografaincorporadaenestudiosrealizadosen
laArgentina,particularmenteelconceptodecapitalculturalydehabitusaunquemuchoms
comoconceptosaisladosquecomouncuerpotericoestructuradoquesostieneunobjetivo
de investigacin. Giddens (1979) por su parte es un autor incorporado a la enseanza de la
teorasociolgicaymotivodediscusionestericasyanuestroentender,pocoutilizadoenla
investigacin emprica. Ambos autores, tanto Giddens como Bourdieu, requieren la
formulacin de objetivos de investigacin planteados a nivel microsocial en los cuales la
estructuraestembochedenlasprcticassociales.
EnsuanlisisdelasprcticasclientelaresAuyerodestacaqueelprincipiogeneradorde
estas prcticas debe buscarse en los esquemas mentales de percepcin, apreciacin,
evaluacin y accin de la realidad que constituyen el habitus (1996:55). Los esquemas del
habitustienencapacidadparagenerarprcticas,pensamientosyexpresiones,loscualeshan
sido construidos social e histricamente. Las relaciones clientelares no pueden ser vistas
exclusivamentecomounarelacinasimtricadepoder(Auyero,2001:29).Lasrazonesporlas
cualeslagenteconcurrealosactosconvocadosporelPartidoPeronistadebenbuscarse en
esoslazossociales,enlasmemoriasyenlasidentificacionesentrelosasistentes.

Notas:
41Siempreesposiblesalirdeloscnonesestablecidosy/ocrearlospropios.Tambinesposibleincorporardatosa
un ensayo o a un artculo periodstico. Todas son propuestas vlidas y relevantes aunque diferentes de la
investigacincientfica.
42Lateoraestilentantoproporcionaconceptosquecontribuyanadescribiroexplicarlarealidad.Laadhesin
deungrupoacadmicoreconocidoconposicinhegemnicaenunmbitouniversitario,olaexistenciadeun
conjuntoideolgicopolticoquelashacensuyas,contribuyenalasaludablereproduccinyperdurabilidadde
algunasteoras.
43 Layder (1994) adems de la dicotoma macromicro seala a la distincin individuosociedad y estructura
agencia(accin)comolosotrosdosdilemasdelateorasociolgica.Sobreestovolveremosmsadelante.
44 Siguiendo la prctica establecida, muchas investigaciones macroeconmicas se basan en el tratamiento
estadstico, mediante modelos complejos, de un gran nmero de datos sobre variables medidas
longitudinalmente. Estas series de tiempo han permitido inferir tendencias; pautas en las cuales se postulan
relacionescausalesyenuncianprediccionesacercadecomportamientosfuturos.Enesteestilodeinvestigacin
lateoraseencuentraimplcitaenelpropiomodeloestadsticoaplicadoy/oestexplcitaenlasdefinicionesy
medicionesdelasvariables.
45 Conceptos y proposiciones derivados de teoras macrosociales podran ser incorporados al diseo como
elementoscontextualesqueseaplicanparaladefinicinespaciotemporaldelestudio.
46 Al respecto es interesante recordar que la relacin positiva entre el nivel de educacin y participacin
econmica femenina es casi universal, no obstante la magnitud de la proporcin de mujeres en la mano de
obratotalesdiferenteporpases;dependerelpesorelativoquetenganlaseducadasfrentealasnoeducadas
enlapoblacintotal.
47Weberdistingueentrecomprensinobservacionaldirectaporunladoyexplicativaomotivacionalporelotro.
Ejemplos de la primera son las operaciones aritmticas, una explosin de rabia, expresiones corporales, la
accindecortarmaderaoapuntarconunarma.Lacomprensinexplicativaenvuelveelconocimientodelos
motivosdebidoaloscualeslaaccinsellevaacabo.Weberdefineunmotivocomouncomplejosignificado
subjetivoquealactormismooalobservadorlepareceunfundamentoadecuadoparallevaracabolaaccin.
Por ejemplo en los casos ya descriptos balancear una cuenta, celos, obtener madera para calefaccionarse, u
obedecerunaorden.(Keat&Urry1975:146).
48Esteproblemaafectatodaslasexplicacionesenlascualessepostulanconsecuenciasdelamacroestructurao
del sistema social en su conjunto respecto de procesos de interaccin social o comportamientos sociales.
Asumimosquesirespectodeunadeterminadaconductaoactitudexistendiferenciassignificativasentredos
subuniversos de una poblacin (cuando otros atributos han sido controlados) ellas se deben al efecto de la
macroestructura.
49 Es importante recordar que Goffman trabaj en Chicago con W. Lloyd Warner en las investigaciones sobre
estratificacinsocialenlaquesearticularonestudiosetnogrficosyencuestaspormuestreo.

83

50Enlosaossesentasellevaronacaboestudiosdecortetransversalpseudohistricos,queutilizabanunidades
de anlisis geogrficas y asumian que las mismas representaban estadios diferentes de la variable
independiente,porejemplo,desarrolloeconmico.Ellosseapoyabanenteorasquepostulabanunmodelode
secuenciauniversaleneldesarrolloeconmicoysociopoltico.
51Germanisiemprefueasociadoconelfuncionalismoylasociologanorteamericana.Comolanicaverdadesla
realidad,yodiraqueesbuenorevisarsusprogramasdeclaseyloslibrosqueelmismoGermanicitabapara
opinar sobre ese tema. Cuando nadie en Inglaterra o muy pocos, conocan e incluan en sus programas a la
Escuela de Chicago y a George Mead, en Buenos Aires se los utilizaba en las clases y los proyectos de
investigacin.(porejemploeldeestratificacinsocial).TambingraciasaGermanimuchosjvenesconocieron
aScalabriniOrtiz,aRodolfoPuiggrsyaDorfman.
52 Se definen perioclos histricos como unidades de anlisis. Las variables agregadas son rasgos de la sociedad
estudiada en cada periodo. En el modelo se postulan las relaciones que seran sometidas a pruebas
estadsticas.
53 Con esto quiero decir que en la prctica de la investigacin, tomando en cuenta los recursos disponibles,
aunqueavecessecometenerroresmetodolgicoscriticables,estonoinvalidaelestudionisucontribucinal
conocimiento,comoeselcasodemuchaspublicacionesdeCICSO.
54Enesteestudioseincluyetambinelanlisisdeencuestasconunidadesindividualescuyosdatosagregadosse
usancomovariablesincorporadasalanlisismacrosocial.
55 Todas las variables incluidas en cualquier diseo de investigacin cuantitativa son productos resultados de
procesos que al medirlos en uno o varios puntos en el tiempo los cosificamos. La edad la retratamos en un
momentoeneltiempo,eldelamedicin,peroesunproductodelflujodelavida.Lasactitudesovaloressonel
resultadodecomplejosysutilesprocesosdeexperienciaseinterpretacionespersonalesquesecristalizanenel
momento de la medicin. El nfasis en producto o proceso seala una diferencia entre los proponentes de
investigacionescuantitativasycualitativas.
56 En una investigacin sobre estrategia de marketing bancario (citado en Kinnear & Taylor, 1998:611613) se
recogiinformacinsobrecincuentabancosysellevacabounanlisisfactorialdelosatributosdelabanca
que revel cules eran las dimensiones fundamentales que explicaban el xito en la competencia en el
mercado.Lasvariablesdelestudiosonlosprocedimientosylagestindecisoriadecadabanco.
57 E1 CElE estaba (y est) compuesto de varios equipos de investigacin vinculados entre s alrededor de los
estudiosruralesylaborales.
58Aunquelaomisindeunmarcotericoexplcitoesunaprcticacorrienteaceptadaentrenosotros(sobretodo
en economa) sera conveniente cambiarla. Cuando al final de un estudio enunciamos las conclusiones
deberamostambinsealarcomoellasafectan(sostienen,refutanomodifican)lasproposicionesyconceptos
tericosiniciales.
59VerelanlisiscomparativodeGrusky&Hauser(2001:336)
60Comolohemosexplicitadoalinicio,laseleccindelosejemplos
de investigacin no tiene intenciones crticas, sino slo descriptivas. La crtica sera pertinente si los autores
afirmaranquehacenalgoqueenrealidadnohacen.
61Noesnecesariorecurriraeseargumentodedarsusto(enelfondoracista),paramostrarlainjusticiadela
pobrezaysucrecienteseveridadenlosaosrecientes.
62EnMorelos(2001)sedestacanestospuntoscuandosesostienequeelresidirfueraodentrodetresgrandes
reasmetropolitanasestudiadastienerepercusionesenlamayoromenorsobrevidadelapoblacininfantil.
Elcomportamientoespacialdelamortalidadinfantilestinfluidoporlasvariablessocioeconmicastantoa
nivel macro como micro... como es la interaccin entre la escolaridad de la madre y la consolidacin
urbana...obienladisponibilidaddeserviciosdentrodelasviviendasconlaescolaridaddelasmujeresyla
consolidacinurbana.
63Aquconvienerecordarquelateoraenlainvestigacinsocialnosiempretienelaformadepruebadehiptesis
quesellevaacabomediantemodelosestadsticos,locualnoobstaparaquelasinvestigacionesdenlugarala
inferenciadepatronesoregularidadescuyosignificadotericoelinvestigadorinduceyofrecealacrticadela
comunidadcientfica.
64KuhntomencuentalosSupuestosdelconceptodeselfsituadodeMeadydesarrollenuncuestionariode
temsdelaescalaTwentyStatementsTest(veinteoracionesdeuntest)deKuhn&McPartland(1954).Eltest
mideautoconcepto.VerBurns(1979).
65Losgestos,tonosdevoz,expresionesfacialessontambinexpresionesindexicales.
66BuenosAirestuvoelprivilegiodecontarconlapresenciaylasclasesdeCicourelen1963.Tambinennuestro
pasrealizunestudiosobrelafertilidad.Sinembargoprobablementedebidoalgolpede1966nosedesarroll
aquungrupodetrabajoqueadhirieraaesacorriente.

84

CONCLUSIONES

Todonoessloteora

El propsito de este libro ha sido discutir el papel de la teora en la formulacin del


objetivo de investigacin y en la seleccin del mtodo ms apropiado para alcanzarlo. El
esquemaquehaservidoparaarticularlostrescaptuloshatenidoencuenta:
Primero, existen diversas ideas acerca de lo que es teora, desde las abstracciones de
mayor nivel hasta las regularidades formuladas como proposiciones empricas; inclusive
hemossealadoqueenalgunosestudiossellamateoraomarcotericoloqueenrealidades
unasistematizacinbibliogrficaalrededordeunejetemticooproblema.
Segundo,lateorapermeacadaetapadeundiseo,yaquelasdecisionesquesetoman
para llevar adelante una investigacin son tericas y lgicas, si entendemos por terico las
conceptualizaciones, afirmaciones o proposiciones que postulan explicaciones acerca del
mundo social, o que nos permiten describirlo; es decir, son tericas las hiptesis de un
estudio,comotambinlosonlasdefinicionesoperacionalesdelasvariables,olaafirmacin
de que un evento o situacin es un emergente emprico de procesos formulados
tericamente.
Tercero, el objetivo siempre est y debe estar necesariamente, formulado en trminos
tericos; aun cuando algunos estudios se planteen en el nivel observacional, los conceptos
sensibilizadores o las variables se derivan de ideas tericas, al igual que el modelo que los
integraconceptualyempricamente.
Cuarto,elpapelpreponderantedelateoraenladecisinsobrelosmtodosautilizary
eldiseoqueefectivamentesellevaracabohaimpuestolaprcticadeelaborarelncleode
la investigacin en rondas sucesivas en las cuales teora objetivomtodo son tratados en
formaconjunta.
Cada ronda llevada a cabo para elaborar el objetivo de investigacin y decidir sobre el
mtodo involucra la discusin de diversas cuestiones tericas. En la primera ronda es
necesarioestablecerlasorientacionesgeneralesyelrecortedelapoblacinaserestudiada.
Aqu el investigador no slo se orienta hacia algunas ideas tericas sino que comienza a
preguntarseculeselrecortedelarealidadquedemandasuestudio(macromicro),sieleje
desuintersestcentradoenlasestructurasoenlaaccinsocial;sisusexplicacionesestarn
apoyadas en cuestiones vinculadas con el orden social o con la agencia social. El primer
captulo es una descripcin de los pasos iniciales para definir el objetivo de investigacin
duranteelcualelejecentraldelastareasdesarrolladaseslabsquedabibliogrfica.
Durante el desarrollo de la segunda ronda el investigador se plantea la eleccin de la
teora general y la teora sustantiva sobre las que apoyar su estudio. Este captulo est
destinado a describir distintos tipos de teoras, y de mtodos asociados a metodologas
cuantitativas y cualitativas; all nos hemos detenido en la descripcin de los requisitos que
impone cada mtodo para mostrar el vnculo entre diversos objetivos y las decisiones
metodolgicas.
Finalmente,eltercercaptuloseplanteacuestionesvinculadasconlosenfoquestericos
macroymicrosocialesyconobjetivosdeinvestigacinenloscualesesasdecisionestericas
se manifiestan en el diseo de la investigacin. Aqu hemos discutido la prctica en nuestro
medio, cuando el objetivo demanda abordar una investigacin macrosocial, o una
investigacinmicrosocial.
Alolargodellibrohemosinsistidoenformapermanenteconelpapeldelateoraenel
diseodelainvestigacin,nuestraconclusinestardedicadaadiscutiraquelloscasosenlos
cuales el exceso de teora deja de lado el cuidado que deben merecer las cuestiones
metodolgicasylaproduccindelapruebaempricaysuanlisis.Tambinnosdetendremos
para mencionar la datomania, que es la inclinacin a juntar datos cuantitativos y tambin

85

cualitativos, cuando no se conoce demasiado bien su propsito ni las razones de su


incorporacin al estudio. En ambos casos partiremos de lo que se consideran teoras
generales macro y micro en ciencias sociales para destacar la diferencia con las teoras
sustantivas.
Elexcesodeteorageneralllevaalosensayostericosilustradosmientrasqueelexceso
deteorasustantivapuedeconduciraladatomana.
Generalmente,enelcurrculumdelascarrerasdesociologalateoraapareceasociadaa
los clsicos, Marx, Weber, Durkheim, Parsons y Merton. y entre los actuales Giddens,
BourdieuyHabermas.Laobradeestosautoresconstituyeelmarcogeneralqueencuadraun
proyecto de investigacin, proveyndolo de las orientaciones e ideas generales que
permitirn acotar los alcances de su objetivo. Al igual que los paradigmas, las teoras
generalespermitendefinirlascuestionesbsicasvinculadasconelreadisciplinariaenlacual
seasientelainvestigacin;sirven,adems,paraestablecerlaorientacinmetodolgicams
generalyaquecontribuyenadecidirlaestrategiadeproduccindeconocimientovlido.Es
enelmbitodelasteorasdondesediscuten,entreotrostemas,lavalidezdelaproduccin
de conocimiento, el enfoque macro o micro social, la conceptualizacin de las causas o
razones de los fenmenos o procesos sociales y se enuncian los alcances de las
interpretacionesdelaevidenciaemprica.Aunqueloquesedenominateorasmicrosociales
acotanlaamplituddelosfenmenosaloscualesserefieren,ellas,noobstante,puedenser
utilizadasenelcampodelainvestigacincomoteorasgenerales,siseentiendeporstolas
orientaciones generales que permiten encuadrar un proyecto, acotar los alcances de sus
objetivosycumplirconlasfuncionesmsarribamencionadasparalasteorasmacrosociales.
Lateoradelaeleccinracionalesunateoradelaaccinsocialquepermitecomprenderalos
actores individuales (que pueden ser pequeas unidades colectivas como los hogares)
actuando e interactuando lo mejor que pueden para lograr sus propsitos con los recursos
quemanejanyenlascircunstanciasenquesehallan(Abeil,1996:252).
LaEtnometodologayelInteraccionismoSimblico,aunque centradosenlainteraccin
social,tambinsonteorasgeneralesaunque,adiferenciadeellas,sudominionoseaelnivel
societal.EnlaEtnometodologayelInteraccionismoSimblico,laconcepcindequsonlos
agentessociales,quinesconstruyenydansentidoalainteraccinsocial,sontambinpuntos
departidaparadefinirloscontenidosdeunobjetivodeinvestigacin.
Al igual que las teoras generales centradas en la sociedad como un todo, en las
estructuras, la cultura o el orden social o los procesos coletivos, las teoras microsociales
encuadranelobjetivodeinvestigacinyorientanlaeleccindelosmtodos.Elpasoentrela
orientacin terica general (macro o micro) y la formulacin de los objetivos de una
investigacinescomplejoyconstituyelaclavedeunainvestigacincorrecta67.Sinembargo,
no es suficiente saber teora y hacer un uso extensivo e intensivo de ella, dejando de lado
cuestiones metodolgicas que es necesario respetar. A lo largo de estas notas finales nos
detendremosenelusoabusivodeteorasgeneralesparaconstruirunainvestigacin,loque
hemosdenominadoensayostericosilustradoscondatos,yenaquellosestudiosdondelas
teorassustantivassonequiparadasaregularidadesobservacionalesoaconceptosaislados.

Persaltumdelateorageneralalosdatos

En todas las disciplinas cientficas es crucial el vnculo entre el plano abstracto de las
teorasyelplanoempricodelaobservacinymedicin.Estosnexosestnprecedidosdeuna
serie de pasos deductivos mediante los cuales se enuncian hiptesis que consisten en
proposiciones en las quese afirma o conjetura una relacin entre el contenido terico y un
aspectodelmundo(Giere,1991:27).Cuandolosconceptosyproposicionescontenidosenlas
teorassonmuyampliosyabstractoscomoeselcasodelasteorasgeneralesexistenvarias
rutasdelprocesodeductivoquelasvinculanconelnivelemprico.Atravsdelaconstruccin

86

de proposiciones y conceptos ms acotados, a las que denominamos teoras sustantivas, o


formulando modelos o conjuntos de proposiciones generales que sirven de gua a la
realizacindelainvestigacin(rutasdelcuadro2.3.).
Los anlisis de procesos sociales como el cambio social, poltico o el desarrollo
econmico han dado lugar entre nosotros a un estilo de investigacin macrosocial que
denominamosnarrativohistricoyqueseacercaalmodelodelainvestigacincualitativa.En
un sentido estricto no nos atreveramos a afirmar que todas, ni la mayora de las
investigaciones nanativohistricas se apoyan exclusivamente en mtodos cualitativos,
porque es prudente no confundir verbalizado con cualitativo. Los estudios que utilizan
metodologias cualitativas enfocan la realidad como una unidad, son holsticos, en ellos los
procesos se describen y reconstruyen a partir de los propios emergentes que es posible
inducirdelosdatos.Estetipodeestudioensociologarequieredeunaenormemasadedatos
ydeunaelaboracinminuciosadelosmismos;enelloslateorasevareformulandoamedida
que se recogen datos y se los analiza, lo cual subsecuentemente permite profundizar la
seleccinysistematizacindenuevosdatos.Delostresmtodosdeinvestigacinmacrosocial
descriptos en el captulo tercero, ste probablemente es el que demanda una mayor y
obstinadapreocupacinporlosdatosylapermanentereflexinterica.Estetipodeestudio
demanda el cumplimiento de varios requisitos: comenzar por enunciar conceptos y
proposiciones tericas generales; sistematizar las fuentes de datos; inferir asociaciones,
regularidades, pautas emergentes de los propios datos; enunciar interpretaciones tericas y
construir conceptos; y repetir nuevamente el procedimiento. El resultado final de este
esquema abductivo (deduccininduccindeduccin, etc.), aunque no haya sido presentado
comotal,esunestudiocomparativodeprocesosoestructuras;ounanlisislongitudinaldel
cambiosocial.Estrictamente,enlosanlisissociolgicosesdificilresponderaesosrequisitos;
no los cumplen Poltica y Sociedad (Germani, 1961), ni las publicaciones recientes que
anailzan los procesos de democratizacin o la integracin econmica o los mercados
laborales.Estonosignificaquesucontribucinalconocimientonoseamuyimportante.
Una investigacin macrosocial (tambin las microsociales) aporta datos seleccionados,
sistematizados y ordenados. Ellos reconstruyen la realidad que se propusieron estudiar.
Adems de datos sobre universos especficos, la investigacin aporta a la teora
reconceptualizando conceptos, formulando proposiciones y modelos tericos. As tambin,
mejorando los diseos y los mtodos. El aporte a la teora y a la metodologa hace a la
acumulacin de conocimiento porque permite comprender por analoga otras situaciones o
universos y sirve de base a nuevas investigaciones. El conocimiento avanza a travs de la
construccinterica.
Esos requisitos no son alcanzados por los ensayos tericos ilustrados con datos. Son
estudios en los cuales sus autores llevan a cabo un anlisis terico exhaustivo de procesos
societales; pueden ser la discriminacin por gnero, la selectividad tnica de las corrientes
migratorias, el cambio tecnolgico o la apropiacin de recursos por parte de los grupos de
poder. A medida que se discuten las cuestiones tericas vinculadas a ese eje temtico y se
glosan los resultados de estudios realizados en otros pases o localidades, los autores van
intercalandoejemplostradosdenuestrarealidad,oincorporandatosocuadrosobtenidosen
forma directa (por encuestas, observacin o entrevistas) o recopilados en fuentes
secundarias. En este estilo de investigacin macrosocial no se analizan datos y, a partir de
ellos, se infieren patrones, asociaciones, regularidades que eventualmente darn lugar a la
construccin conceptual; es decir, no se sigue el procedimiento de inferencia desde los
conceptosalosdatosydesdelosdatosalosconceptospropiodelanlisiseninvestigaciones
cualitativas.
Lasteorasgeneralesdelasociedadyelcambiosocialsirvendemarcoainvestigaciones
macrosociales (estructura, organizacin social o procesos culturales) que enfocan el nivel
societal. Algunas de esas teoras le asignan al nivel macrosocial entidad propia, es decir, es

87

ms que la suma de los microprocesos: el poder econmico trasciende las acciones


particularesdealgunosgrupos;lasclasessocialessonlacolumnavertebraldelassociedades
que va ms all de la mera distribucin desigual de los ingresos o las diferencias en el
consumo. El poder y las clases sociales en estas teoras generales son indivisibles de la
sociedad, esto no significa que todas las investigaciones encuadradas en este tipo de teora
general necesariamente deban manejarse a ese nivel de generalidad ni ser exclusivamente
macrosociales.
Comodecamos,asociamoslasteorasgeneralesconlasideasformuladasaunaltonivel
de abstraccin que abarca amplios procesos societales y culturales. Sin embargo, existen
teoras focalizadas en fenmenos individuales o en las relaciones sociales y de pequeos
gruposquedebenserconsideradastambinteorasgeneralesabstractasydeaplicacinaun
amplioespectrodesituaciones68.Lateoradelaeleccinracional,losprincipiosgeneralesde
la Etnometodologia y del Interaccionismo Simblico focalizan la accin social y los agentes
humanos en un sentido amplio. Rara vez las vemos utilizadas en investigaciones del estilo
ensayotericoilustradoporquestassonteorasque,desdesusplanteosiniciales,siempre
han estado vinculadas a la investigacin emprica, para lo cual han desarrollado teoras
sustantivasenelmarcodeesasorientacionesgenerales.
Elpsicoanlisis,degraninfluenciaenlaprcticateraputica,tambinhainfluenciadoel
trabajo acadmico en varias reas disciplinarias vinculadas a la psicologa. Aunque muchos
estudios difieren del trabajo original de Freud, elementos esenciales de su pensamiento
constituyensupuestostericos(avecesimplcitos)sustancialesdesusencuadrestericos,ya
seaporqueaparecenincorporadosasusproposicionesyconceptosoporquesehaninfiltrado
enellos(Slife&Williams.1995:19).
Lateoracognitivaasimismohatenidograninfluenciaeneducacin,psicologayciencias
de la comunicacin. En un sentido amplio puede ser considerada una teora general de la
naturalezahumana,estoescmolagenteaprende,conoce,secomportaydequescapaz
(Slife&Williams,1995:38).Algunasdeestasideasgeneralessontanpotentesyhanejercido
unainfluenciatandecisivaenlaprcticadelainvestigacinquealgunosestudiosreproducen
elmodeloderazonamientodelaprcticateraputica,psicolgicaymdica.
En la prctica mdica clnica, el diagnstico consiste en la interpretacin de sntomas,
cuyaconstelacinysecuenciaestasociadaaprocesossubyacentes.Lasofisticadatecnologa
mdicapermitecontrolaresosdiagnsticos.Enlaprcticateraputicaenpsicologatambin
lainterpretacinconsisteenaplicarmodelostericosalosemergentesquevansurgiendoalo
largodeltratamiento.Aunquelalgicadeutilizarindicios,sntomasoemergentesespartede
toda la tarea cientfica (hace al contenido mismo de produccin de la evidencia emprica),
existeunadiferenciaentreunensayo tericoylainvestigacin emprica.En amboscasosla
teoraestpresentealiniciodelanlisis,enamboscasosseconstruyendatos,confrecuencia
utilizandolosmismosinstrumentos,observacin,entrevistas,encuestas,documentos,etc.Sin
embargo, difieren en la etapa de sistematizacin, anlisis e interpretacin de la evidencia
emprica.Enlosensayosilustradosseelaboraunesquemaomodelotericodeanlisisque
glosa el pensamiento de uno o varios autores, aquellos que sirvieron para disear la
investigacin. Los datos, nmeros, casos, transcripciones de entrevistas, prrafos de
documentos,sonseleccionadosporsuajustealanlisiscontenidoenesemodeloterico.Este
esquemadeutilizacindeteorasgeneralesmicrosocialesesequivalentealyadescriptoenla
discusindelosanlisisdeprocesosmacrosociales69.

Ladatomana

Las teoras sustantivas se caracterizan, en primer lugar, porque estn organizadas


alrededor de una clase de fenmenos, procesos, relaciones sociales o de comportamientos
humanos. No abordan la problemtica social, cultural e institucional, en forma amplia sino

88

acotadaaaspectosespecficos.Segundo,aunquenosiempretengalaformadeproposiciones
es posible formular su contenido, en todo o en parte, como un sistema de elementos
conceptuales conectados internamente entre s. Tercero, una parte de ese sistema permite
establecer conexiones con entidades observables formulando proposiciones que dan cuenta
de ellas, que generalmente denominamos hiptesis: finalmente, los resultados de las
observaciones son rebatibles, aportan al sistema sustentndolo, modificndolo, o
incorporandonuestrasfacetasantesnotenidasencuenta.Ensntesis,lasteorassustantivas
permitenderivarunobjetivodeinvestigacinqueeselqueserrespondidoconalgunosde
losmtodosdisponiblesenlaprcticadelainvestigacinsocial.
Aunqueennuestraimaginacinasociamosteorasustantivaconmicroprocesosestono
es correcto, como no es correcto pensar que slo las teoras generales son macrosociales.
Ninguna teora llega al nivel de generalidad de las que postulan como explicacin de la
conductahumanaprocesosinconscientes,motivacionesutilitaristas,orientacionesracionales
oimpulsosbiolgicos.
En parte, esa confusin se debe a que en nuestro medio el nmero de investigaciones
macrosociales es muy grande y existe una cierta preferencia por explicar lo que ocurre en
nuestropasconteorassocietales.
Lasteorassustantivasmacrosocialespredominaneneconomaytambinensociologa
en temas como los movimientos migratorios internos, el papel del conocimiento y la
informacineneldesarrollo,elcomportamientodelosmercadoslaborales,etc.Estasteoras
son especificas a un rea disciplinaria y a un eje temtico, de ellas es posible enunciar un
sistema argumentativo interconectado que da lugar a la formulacin de un objetivo de
investigacin. Al respecto existen investigaciones macrosociales apoyadas en teoras
sustantivasformuladascomoregularidadesempricas:confrecuencianoavanzanmsallde
lareconstruccindelarealidadydelaconfirmacindeesasregularidadesempricas.Elgran
nmero de investigaciones en nuestro medio sobre la participacin econmica femenina es
unbuenejemplo.Sehaestablecidoreiteradamenteenelnivelmacrosocialqueelcrecimiento
delasactividadesterciariasabsorbeunaproporcincrecientedelaofertademanodeobra
femenina, ms all de que exista o no pleno empleo de la mano de obra masculina
equivalente.Aunqueexistenteorasfeministasquedancuentadelasregularidades,enloque
conozco,raravezestnincorporadasalmarcotericodeesetipodeestudiosobremercados
laboralesfemeninos.
La tentacin de juntar datos es grande, ya se trate de una encuesta, entrevistas en
profundidad, observacin o datos secundarios documentales o estadsticos. Esto no es un
problema en s mismo, siempre y cuando el propsito de recoger y producir datos est
especificado en el propio diseo de investigacin y apoyado en el marco terico. En la
prctica, sobre todo en economa, la preocupacin por explicitar el marco terico no es
grande. Generalmente al inicio se establecen las hiptesis que sern sometidas a prueba
emprica, o se describen las principales cuestiones que sern desarrolladas en el estudio. Es
aceptado que otros investigadores o tericos ya han discutido las teoras y las cuestiones
metodolgicas,queconfrecuenciasetransformanenfrmulasmatemticasquedespliegan
elmodeloderelacionesdelasvariables,traducidasoperacionalmenteparasumedicin.
En esos estudios, el marco terico es implcito; est basado en teoras sustantivas para
las cuales se han desarrollado instrumentos estadsticos de anlisis. Existen, sin embargo,
otros estudios en los cuales el volumen de datos producidos excede los contenidos tericos
enunciadosenlosobjetivos,yaseapor:i.laproduccindelaevidenciaesmayorquelaqueel
propio estudio requerira o u. porque se recogen datos para un tema o rea temtica y no
para un objetivo de investigacin tericamente definido. En ambos casos se confunde
produccindedatos(estadsticos,testimonialesodocumentales)coninvestigacin.
La datomana puede darse tanto en investigaciones que se apoyan en
conceptualizacionestericasmacroomicrosociales.

89

Por ejemplo, los estudios descriptivos longitudinales o de corte transversal descriptivos


delvotopolticoodeloscambiosenlosnivelesdedesercinescolarsinoestnencuadrados
tericamentesonrecoleccionesdedatosordenados.Suutilidad,importante,esequivalentea
lasclasificacionesdelosherbariosquenoseclasificancomoinvestigacincientfica,aunque
suusoenlamismaesfundamental.
Los cambios en el voto poltico adquieren sentido en el marco de una teora que d
cuenta de los cambios en los comportamientos electorales de clases de poblaciones, en
situaciones o contextos sociohistricos. La desercin escolar es una consecuencia de una
multiplicidad de procesos sociales, econmicos, de distribuciones espaciales, etc. Las series
estadsticas, o las mediciones por encuesta, de la incidencia de la desercin en distintas
poblacionesnoesunainvestigacin.Sonestadsticas,datos.
Tampocoesunainvestigacin,lahistoriadelafamiliapobrecuyojefesostndelhogar
estdesocupadodesdehacelargotiempo.Unahistoria,aunqueestmuybienrelatada,noes
unestudiodecaso.Comovimos,stassoninstanciasvlidasdetiposdesituaciones,decasos
que adquieren significacin a partir de su referencia a una teora. Ella nos da el andamiaje
para comprender. por ejemplo, esa sutil trama de la construccin de la autoimagen y de la
autoestima. O, como en el caso relatado en el captulo segundo, seguir las huellas del dao
psicolgicosufridoenlainfanciaporniosvctimasdeabusos.Laautoimagen,laautoestima,
eldaopsicolgico,sonabstraccionesqueadquierensentidoenelcontextodeunateora.Los
investigadoresconstruyensuinundocomoelrestodelaspersonas.Lascuestionesdiscutidas
enestelibrosevanresolviendoenlaprctica,aligualquesevanseleccionando,modificando
odejandodeladolasteoras.Porsucarcterespecficoyporserellaselsostn,portenerun
vnculomsestrechoconelniveldelaobservacinymedicin,lasteorassustantivassufren
ms el paso del tiempo que las teoras generales. La funcin bsica de la metodologa es
aportaralaconstruccinterica.
Si comparamos los textos de metodologa de la investigacin que se utilizaban en los
cursos hacia fines de los aos cincuenta y principios de los sesenta con los actuales
observaremosdosfenmenos:primero,sehamultiplicadodemaneraincreibleelnmerode
publicacionesdelibrosyartculosenrevistas;segundo,sehandiversificadoloscontenidosy
especializadosegnlosmtodosespecficosdequesetrate(pocossonlostextosgenerales
queabarcantodoslosmtodos,cuantitativosycualitativos);ytercero,hacrecidoelnmero
de revistas (jourrtals) especializadas en uno u otro mtodo o metodologa, as como las
compilaciones dedicadas a discutir cuestiones metodolgicas. La absoluta mayora de estos
textos y artculos comparten un rasgo comn. los mtodos aparecen asociados a las teoras
quelossostienen.

Notas:
67 Una investigacin correcta es, a nuestro entender, aquella que cumple con los siguientes requisitos: 1. las
definiciones tericas y los procedimientos metodolgicos son explcitos; 2. el lector puede reconstruir sus
pasos, por lo tanto, someterla a juicio crtico; 3. los pasos sucesivos de la investigacin fundamentan
explcitamentelosnexosquelosvinculanentres;4.supuntodepartidasonlasinvestigacionesllevadasacabo
porotrosconanterioridad;y5.susconclusionesaportanafuturasinvestigaciones.
68 Por ejemplo, en la Introduccin a la compilacin Sautu, Eguia & Ortale (2000) se sostiene que los estudios
llevadosacaboenelreametropolitanadeBuenosAires,ensuenfoquemsgeneralhansidoinfluenciados
porlasproposicionesgeneralesdelInteraccionismoSimblicoenloqueserefierealainteraccinsocialcomo
mbitodelaconstruccinsubjetivadesignificados.
69 La prctica de utilizar las transcripciones de las entrevistas o extractos de documentos, al igual que cuadros
estadsticosaislados,estdifundida:estosignificaquenoseanalizanlosdatossinoqueserealizaunaseleccin
de aquellos que ilustran la posicin terica ya asumida corno explicativa: las transcripciones, como las bases
estadsticasdedatos,formanuncorpustotal:seanalizantodossuscontenidosentodasuamplitudyvariedad.
Los datos ofrecen la evidencia a partir de la cual se infieren asociaciones, patrones, conceptos, se resumen
tipologas,etc.Noimportalatcnicadeanlisis,loimportanteesirdelosdatoshacialasconclusiones,ydesde
allaloscontenidostericos.

90

ANEXO

Tipologadediseosdeinvestigacin

Diseoscualitativos

Observacinyparticipacin
Observacin pura (con y sin uso de tcnicas visuales): personas actuantes,
interacciones,manifestacionespblicas,reunionesgrupales,asambleas,ceremonias,
eventos.
Observacin participante con identidad oculta o visible: participacin limitada o
pasiva;participacinactivaconasuncinderoles.

Entrevistas
Estructuradaalrededordeunaguadepreguntasderespuestasabiertas.
Semiestructuradaconunaguadetemas.
Informal,abierta,exploratoriaalrededordeuntemaoevento,estmulovisual.
Entrevistaclnica.
Entrevistasgrupalessemiestructuradas,conosinestmulosaudiovisuales.

Investigacindocumentalnoestadstica
Elaborarlosfundamentosdeunproyecto.
Preparar diagnsticos/descripciones sobre la base de estudios ya realizados (mcta
anlisis).
Introducir histricamente un reaproblema y/o elaborar el contexto histrico
institucionaldeunainvestigacin.

Estudiohistriconarrativo
Tiposdedocumentos:
Documentos oficiales: normas, leyes, fundamentacin, debates parlamentarios,
proyectos,propuestasydiscursos.
Documentos privados de carcter pblico: estatutos, debates, publicaciones,
proyectos,solicitudesdeorganismosprivados.
Prensaescrita(diarios,revistas),materialbibliogrficopublicado.
Documentosprivados:cartas,autobiografas,memorias.
Materialesdearchivospblicosyprivados;librosdeactas,decontabilidad,registros
parroquialesyoficialesdenacimientos,dedefuncinycasamientos.
Obrasliterarias,cuentos,novelas,obrasdeteatro.
Audiovisuales y objetos materiales: fotografas, films, videos, discos, telenovelas,
telenoticieros,pinturas,posters,graffittis,mapas.
Objetos materiales: edificios, esculturas, espacios urbanos, instrumentos, utensillos,
uniformes,vestimenta,banderas,escudos,adornos.

Anlisisdeconversaciones
Grabacin y registro de conversaciones, dilogos en situaciones naturales (escuelas,
hospitales,grupos,lugarespblicos).
Relatosespontneosdesituacionesyhechosautobiogrficos.

Narrativapersonal
Autobiografa.

91

Diarios,agendas,memorias.
Biografas,trayectoriasvitales,relatosbiogrficos.
Testimonios,historiaoral.

Tcnicasgrupales
GruponominalyDelphi.
Gruposdediscusinytomadedecisiones.Gruposdeevaluacin.
Gruposdetrabajo,operativos.
Gruposfocalizados.
Gruposnaturales.

Diseoscuantitativos

Encuestas
Cortetransversal:presencial;autoadministradas;porcorreo;poremail.
Panel(unmismogrupoenvariosmomentos).
Rotativa(unapartedelgrupofijayotravacambiando).

Experimentos
Laboratorio.
Decampo.
Cuasiexperimentos(nohayasignacinaleatoriadeunidadesaltratamiento).

Diseoscomparativos
Comparacin sincrnica (corte transversal) de varias unidades ubicadas en diversos
estadios/etapas(puedeserretrospectiva).
Comparacindiacrnicaolongitudinaldeunaunidadendiferentesetapas/estadios.
Comparativo o paralelo (de diferentes unidades/casos/organizaciones analizadas
sincrnicaodiacrnicamente.
Correlaciones.

Anlisisdecontenido
Delosactoresdelainteraccin/comunicacin.
Contenidosdelacomunicacin.

Anlisisdedatossecundarioscuantitativos
Censales.
Encuestas.
Seriestemporales,deconsumo,gastos,ingresos,precios.
Seriesdesalud,educacin,vivienda,etctera.
Serieselectorales,policiales,etctera.

92

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Laobraplanteaelvnculoentrelaformulacintericadeunproblemadeinvestigacin
en las ciencias sociales y la metodologa utilizada para abordarlo. El ncleo
argumentativosedesarrollaapartirdeladiscusindelosdebatestericoscentralesde
la sociologa actual y sus implicaciones metodolgicas: los niveles de anlisis macro o
microsocialesysuarticulacin;elestudiodelaestructurasocialodelaaccinsocial;
finalmente,laperspectivadesdelacualseconstruyeelobjetoaestudiarelordensocial
o la agencia social. Cada uno de estos ejes tericos est formulado desde supuestos
epistemolgicos, implcitos o explcitos, que en ltima instancia definen los
procedimientosmetodolgicosvlidos.Lamaneraenlacualseplanteatericamenteel
objetivo de investigacin impregna todas las etapas del diseo, desde cmo se
seleccionanloscasoshastacmoseconstruyenlosdatosyselosanaliza.
El libro comienza por describir brevemente las grandes etapas de un diseo de
investigacin para luego tratar en detalle la construccin del marco terico, a
formulacin delosobjetivosapartirdelmismoylapertinenciadeutilizar algunosde
los mtodos cuantitativos o cualitativos disponibles para responder a los objetivos
tericosespecficos.
Cada captulo contiene resmenes y ejemplos que sirven de gua a quienes deseen
llevar a cabo diversos tipos de diseo de investigacin. Esto hace que Todo es Teora
sea un libro altamente recomendable tanto para jvenes que estn planteando sus
tesisdeposgradooseencuentrenenlosiniciosdesucarreradeinvestigadores,como
paraaquellosmsexperimentadosquedeseenreflexionaracercadelospasosseguidos
enlasdistintasetapasdelainvestigacin.
Elpresentetrabajocomplementayprofundizalasdiscusionesexpuestasporlaautora
en La trastienda de la investigacin, libro que fuera editado con Catalina Wainerman
hace tres aos Al igual que la Trastienda, Todo es Teora contiene ejemplos de la
experienciadecuarentaaosdehacerinvestigacinyensearMetodologayTcnicas
delaInvestigacinSocial.

ISBN95U9L357lJ
9789509603578

98

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