Metodo Cert Proveeds Halliburton Rev C

EVALUACIN DE
PROVEEDORES
DESCRIPCIN DETALLADA DE CMO GPMC
EJECUTAR LOS SERVICIOS, LA RELACIN DE
LOS EQUIPOS, LOS RECURSOS, PERSONAL E
INFRAESTRUCTURA QUE PONE A DISPOSICIN
PARA
HALLIBURTON
NUMERO DE LICITACIN: VHSA-001-07
Gestin para la Mejora Continua, S.C.
www.mejoracontinuagmc.c
om
EVALUACIN DE PROVEEDORES A
TRAVS DE AUDITORAS, PARA LA:
CERTIFICACIN DE PROVEEDORES DE
MATERIALES Y SERVICIOS CRTICOS CON
BASE A LOS REQUERIMIENTOS DE HSE-Q
DE HALLIBURTON DE MXICO
om
NDICE
MTODO Y PLAN DE ACTIVIDADES
PROCESO DE EVALUACIN DE PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN HSE-Q
ETAPAS DEL PROCESO DE CERTIFICACIN DE LOS PROVEEDORES HALLIBURTON
ETAPA I. INICIO DE LA AUDITORA / PREPARACIN DE LA EJECUCIN DE LA

AUDITORA
ETAPA II. REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA EN SITIO
ETAPA
III.
PREPARACIN,
APROBACIN
DISTRIBUCIN
DEL
INFORME
DE
AUDITORA DE
PROVEEDORES (en oficinas de GPMC)
ETAPA IV. FINALIZACIN DE LA AUDITORA
ETAPA V. REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
ETAPA VI. PREPARACIN Y ENTREGA DE RESULTADOS DE LA AUDITORA A

HALLIBURTON
ETAPA
VII.
DECLARACIN
DE
CONFORMIDAD
POR
EL
OC
ENTREGA
DE
DICTAMINACIN A
om
CERTIFICACIN DE
PROVEEDORES
MTODO
Y
PLAN DE ACTIVIDADES
om
PROCESO DE EVALUACIN DE
PROVEEDORES PARA SU CERTIFICACIN
HSE-Q
PRESENTACIN :
1. Invitacin Halliburton a Licitacin No. VHSA-001-07;
entrega de Propuestas Tcnicas y Econmicas y, en caso de
resultar ganador, Firma de Convenio (Contrato) entre
Halliburton Mxico y Gestin para la Mejora Continua
(GPMC).
2. Campaa de promocin y realizacin de Reuniones
Regionales de Sensibilizacin entre Halliburton (HB), GPMC
y Proveedores, para la Certificacin.
3. Entrega de Listado de Proveedores Crticos HB a GPMC.
4. Revisin y adecuacin de los Criterios de Aceptacin y
Rechazo del Cuestionario de Proveedores Crticos HSEQ.
5. Capacitacin de Auditores para el uso del Cuestionario de
Proveedores Crticos HSEQ y los Criterios de Aceptacin y
Rechazo de HB.
om
HSE-Q
PRESENTACIN :
6. Calificacin de Auditores por el Organismo Certificador

(APPLUS).
7. Establecimiento
Proveedores.
del
Programa
de
Certificacin
de
8. Notificacin de Auditora a Proveedores, entrega de

Cuestionario HSEQ y Factura de Servicios de Certificacin
como Proveedor HB.
9. Pago de la Auditora e Inicio de Actividades.
10. Notificacin a HB por GPMC, de las Auditoras
Proveedores Programa Semanal de Certificaciones.
11. Preparacin de la Ejecucin de Auditora.

12. Notificacin por parte de GPMC, con 5 das mnimo de
anticipacin, de Visita de Auditora (incluye Plan de
Auditora) al Proveedor. El Organismo de Certificacin
APPLUS prepara su Programa de Testificacin aleatorio
de
om
HSE-Q
PRESENTACIN :
14. Ejecucin de la Auditora de Proveedores: Se auditarn los
proveedores de Halliburton, conforme a las directrices y
requisitos del Cuestionario para Proveedores Crticos
Criterios de aceptacin y rechazo Halliburton HSE-Q Herramienta Clave para la Auditora. Es importante hacer
la siguiente observacin: El proceso de Realizacin de la
Auditora en Sitio y el mtodo que se llevar a cabo para
esta
Certificacin
de
Proveedores
se
realizar
en
conformidad con la Normas ISO 19011:2002, ISO/CEI 170501 e ISO/CEI 17050-2 (ANEXOS) y procedimientos de GPMC.
15. Clausura de la Ejecucin de la Auditora, entrega de
resultados y RECOMENDACIN o NO de la Certificacin
como Proveedor HB, por parte del Auditor.
om
HSE-Q
PRESENTACIN :
16. Con
recomendacin
no,
se
elaboran
los
Informes
detallados, hallazgos y sus Grficas del resultado de la

Auditora. Se entregan a HB, con 5 das hbiles despus de
la auditora, como informacin semanal en lnea del estado
que guarda el Proceso de Certificacin de sus Proveedores.
17. En caso de No Recomendacin, el Auditor notifica al
Proveedor de su Auditora de Recertificacin.
18. GPMC integra los expedientes, los presenta al Organismo
de Certificacin (OC) APPLUS, para la toma de decisin de
la emisin de la Declaracin de Conformidad, con base en
las Normas ISO/CEI 17050-1, -2.
om
HSE-Q
PRESENTACIN :
19. GPMC prepara y entrega en un mximo de 30 das naturales

despus de la auditora al proveedor, la Dictaminacin
(Informe Final de Certificacin como Proveedor HB) y la
declaracin de Conformidad de Proveedor (CERTIFICADO) a
Halliburton (ANEXO).
20. Halliburton firma y entrega EL CERTIFICADO al Proveedor.
21. Preparacin,
gestin
implementacin
del
Programa
Semestral de Seguimiento de los Proveedores Certificados

de Halliburton, dos veces al ao.
Nota:
Los procesos para la Recertificacin y la Auditora de
Seguimiento
de la Certificacin como Proveedor HB, siguen
los mismos pasos a partir
del punto No. 8 de estawww.mejoracontinuagmc.c

Presentacin.
om
HSE-Q
ETAPAS
DEL PROCESO DE
CERTIFICACIN DE LOS
PROVEEDORES
HALLIBURTON
om
INICIO DE LA AUDITORA / PREPARACIN DE LA

EJECUCIN DE LA AUDITORA
A
CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES
CRTICOS - HSEQ A
GRUPO GPMC
CAPACITACIN DE
AUDITORES GRUPO
GPMC
CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS
EVALUACIN Y
CALIFICACIN DE
AUDITORES
REVISIN DE LOS
CRITERIOS DE
ACEPTACIN Y RECHAZO
CUMPLE
REQUISITOS DE
CALIFICACIN?
ETAPA I
S
PROPUESTA A HB DE
CRITERIOS DE
ACEPTACIN Y RECHAZO
REVISIN DE LA
PROPUESTA
APROBACIN DE
LA PROPUESTA?
AUDITORES CALIFICADOS
POR ORGANISMO DE
CERTIFICACIN
PROGRAMA DE
CERTIFICACIN DE
PROVEEDORES HB
NO
CERTIFICACIN INICIAL
NOTIFICACIN DE AUDITORA
(INCLUYE CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS HSEQ Y FACTURA)
RECERTIFICACIN POR NO CUMPLIR CON

CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS
- HSEQ A GRUPO GPMC
(ANEXO I)
AUDITORA DE SEGUIMIENTO (2 VECES AL AO)
DESIGNACIN DE
AUDITORES Y
ASIGNACIN DE TAREAS
LIBERACIN DE
ACTIVIDADES DE
AUDITORA A
PROVEEDORES
A
PREPARACIN DE EJECUCIN
DE AUDITORA (CON BASE EN LA
ISO 19011)
D
RECEPCIN DE PROG. DE
AUDITORAS Y PREPARACIN
DE PROGRAMA DE
TESTIFICACIN DE AUDITORES
GRUPO GPMC
B
RECEPCIN DE PAGO
PAGO DE PROCESO DE
CERTIFICACIN A GPMC
RECEPCIN DE
NOTIFICACIN DE
AUDITORA / PLAN DE
AUDITORA
INICIO DE ACTIVIDADES DE
AUDITORA
NOTIFICACIN (CON 5 DAS

MNIMO) DE VISITA DE AUDITORA
(INCLUYE PLAN DE AUDITORA)
om
ETAPA I
INICIO DE LA AUDITORA /
EJECUCIN DE LA AUDITORA:
PREPARACIN
DE
LA
Nota: HB es notificado semanalmente del plan de visitas para la

certificacin de sus proveedores.
1. Asignacin del Grupo Auditor.
Con base en la seleccin de los Proveedores a auditar, se
selecciona al grupo auditor calificado, se le programa y se
le notifica para que prepare su auditora.
2. Definicin del objetivo, alcance y criterio de auditora /
evaluacin (Cuestionario HSE-Q).
El grupo auditor designado prepara su auditora y revisa el
objetivo, el alcance y los criterios de auditora, en
conformidad con los acuerdos establecidos con
Halliburton, el Cuestionario HSEQ y la aprobacin de los
criterios de aceptacin y rechazo.
om
ETAPA I
PREPARACIN
DE
LA
3. Establecimiento del contacto inicial con el proveedor.

El Auditor recibe toda la informacin acerca del contacto
(responsable del proveedor que coordinar las actividades
de auditora con el auditor), direccin del proveedor, reas
y/o departamentos a auditar, telfono, correo electrnico,
as como toda la informacin pertinente para la logstica de
la auditora.
4. Revisin de la solicitud de servicio de la auditora,
documentacin y determinacin de su adecuacin con
respecto
a
los
criterios
de
auditora/evaluacin
(Cuestionario HSE-Q).
El auditor se asegura que el proveedor cuenta con los
documentos para la ejecucin de la auditorawww.mejoracontinuagmc.c
en sitio.
om
ETAPA I
5. Preparacin
Proveedor.
Notificacin
PREPARACIN
del
Plan
de
DE
LA
Auditora
al
El Auditor prepara el plan de auditora con la informacin

mnima (pero no limitada a) siguiente:
Objetivo y Criterios de Auditora (incluye la
identificacin de
reas/departamentos a auditar, as como sus
procesos);
fechas y lugares donde se va a realizar la auditora;
hora y duracin de las actividades de auditora en
Sitio,
incluyendo todas las reuniones con el Auditado;
la asignacin de los recursos necesarios a las reas
om
ETAPA I
PREPARACIN
DE
LA
6. Preparacin de los Documentos de Trabajo.

El Auditor es responsable de preparar los documentos de
trabajo, tales como las listas de verificacin, formularios
para registrar informacin (evidencias de apoyo, hallazgos
de auditora, cdulas de no conformidades y registros de
las reuniones).
7. Revisin de las tareas del auditor
El Auditor tiene la responsabilidad de verificar que los
preparativos de la auditora se hayan cumplido, antes de
suTanto
ejecucin
en sitio,
en
conformidad
con su de
lista
de
Nota:
Halliburton,
como el
Proveedor
y el Organismo
Certificacin,
son notificados para su conocimiento, preparacin y seguimiento de
preparacin
previo a la auditora.
actividades respectivas.
om
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE

AUDITORA EN SITIO
A
CAPACITACIN DE
AUDITORES GRUPO
GPMC
EVALUACIN Y
CALIFICACIN DE
AUDITORES
ETAPA II
CUMPLE
REQUISITOS DE
CALIFICACIN?
NO
S
AUDITORES CALIFICADOS
POR ORGANISMO DE
CERTIFICACIN
PROGRAMA DE
CERTIFICACIN DE
PROVEEDORES HB
PLANTILLA DE AUDITORES,
SU DESIGNACIN Y
ASIGNACIN DE TAREAS
RECEPCIN DE PROG. DE
AUDITORAS Y PREPARACIN
DE PROGRAMA DE
TESTIFICACIN DE AUDITORES
GRUPO GPMC
PROCESO DE
PROCESO DE
TESTIFICACIN
DE
TESTIFICACIN
DE
AUDITORES
AL AZAR
AUDITORES AL AZAR
RECEPCIN DE
NOTIFICACIN DE
AUDITORA / PLAN DE
AUDITORA
VISITA DEL GRUPO

AUDITOR E INICIO DE
ACTIVIDADES
A
NO
CONFORMIDAD
CON REQUISITOS DE
CALIFICACIN?
S
REUNIN DE APERTURA
K
DESARROLLO DE LA
AUDITORA Y OBTENCIN
DE EVIDENCIA
REUNIN DE CLAUSURA Y
ENTREGA DE RESULTADOS
POR GRUPO AUDITOR
RECOMENDACIN O NO
COMO PROVEEDOR HB
om
ETAPA II
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA EN
SITIO:
1. Reunin de Apertura.
Se realiza una reunin de Apertura con la Alta Direccin y/o
con aquellos responsables para las funciones o procesos
que se van a auditar; esta reunin tiene el objetivo de:
Que se conozcan y presenten formalmente ambos
grupos auditor auditado;
pasar lista de asistencia;
confirmar el Plan de Auditora (horarios establecidos,
reuniones con los auditados y cambios a la agenda de
ltima hora);
proporcionar un breve resumen de cmo se realizar la
auditora;
confirmar los canales de comunicacin; y
proporcionar al auditado la oportunidad de realizar
preguntas.
om
ETAPA II
SITIO:
2. Comunicacin durante la auditora (acuerdos formales

entre grupos auditor y evaluado).
El auditor debe comunicar peridicamente los progresos
de la auditora y cualquier inquietud al auditado,
sobretodo, si aplica, al cierre de la auditora.
Si las evidencias recopiladas durante la auditora sugieren
un riesgo inmediato y significativo deben ser
comunicados inmediatamente al auditado, y si es
apropiado, a la Direccin General de Operaciones (DGO)
de GPMC para su comunicacin a Halliburton, si aplica.
Cualquier necesidad de cambio en el alcance de la
auditora a medida que las actividades de la auditora en
sitio progresen, deben revisarse y aprobarse con DGOGPMC y notificarse a HALLIBURTON, si aplica.
om
ETAPA II
SITIO:
3. Papel y responsabilidades de los guas y observadores.
Los guas y observadores pueden acompaar al auditor, y
no pueden interferir o influir porque no forman parte de la
auditora.
Las
de establecer los
contactos y horarios para las
Sus
responsabilidades
son:
entrevistas;
acordar las visitas a las partes especficas de las
instalaciones o de la organizacin;
asegurarse que las reglas de seguridad, proteccin y
salud de las instalaciones sean conocidas y cumplidas
por el auditor;
ser testigos de la auditora en representacin del
auditado;
proporcionar aclaraciones o ayudar en la www.mejoracontinuagmc.c
recopilacin
om
ETAPA II
SITIO:
4. Recopilacin y verificacin de la informacin (registros,
observacin, inspeccin, medicin, prueba, etc.).
La evidencia que es verificable ser la que constituya la
evidencia de la auditora. Esta debe ser registrada por el
auditor, para obtener las conclusiones de la auditora y
preparar el Informe de Auditora.
La siguiente figura proporciona una visin general del
proceso, partiendo de la informacin, hasta las
Recopilacin mediante un muestreo
conclusiones
de la auditora:
Fuentes
de informacin
apropiado y Verificacin
Auditora de los Hallazgos de la

Auditora frente a los criterios
de la auditora
Revisin
Evidencia de la Auditora
Conclusiones de la Auditora
om
ETAPA II
SITIO:
5. Generacin de hallazgos de auditora.
Es la evaluacin, por parte del auditor, de la evidencia de

la auditora frente a los criterios de la auditora para
generar los hallazgos de la misma.
Los Hallazgos pueden generar conformidad o no
conformidad y oportunidades de mejora, con respecto a
los criterios de la auditora, de acuerdo con los parmetros
y criterios de aceptacin y rechazo, acordados con
Halliburton.
El auditor har su mejor esfuerzo para resolver cualquier
opinin divergente relativa a las evidencias y/o hallazgos
de la auditora; cualquier punto que no haya acuerdo ser
registrado.
om
ETAPA II
SITIO:
6. Preparacin de las conclusiones de la auditora.
El auditor revisa y documenta los hallazgos de la auditora

y cualquier otra informacin recopilada durante la
auditora.
Finaliza las conclusiones de la auditora.
Documenta las conformidades, no conformidades,
recomendaciones y oportunidades de mejora, de acuerdo
con los criterios de aceptacin y rechazo, con base en el
Cuestionario de Proveedores Crticos HSEQ.
om
ETAPA II
SITIO:
7. Realizacin de la Reunin de Clausura (entrega de Informe

Resumido (incluye conclusiones de la auditora).
Presidida por el auditor, con la finalidad de presentar a la
organizacin (Proveedor Halliburton) los hallazgos y
conclusiones de la auditora, de forma que sean
comprendidos y reconocidos por el auditado. Se
establecen, el tiempo en que el auditado presentar el
Plan de Acciones, si son requeridos o la ejecucin de una
Auditora de Recertificacin, por falta de documentacin o
no haber cumplido con la Certificacin inicial.
om
ETAPA II
SITIO:
El auditor pasa lista de asistencia;
se dan a conocer las conclusiones de la auditora;

se entrega un Informe resumido para formalizar los
resultados;
Se le notifica que, en caso de obtencin de resultados
satisfactorios, se recomendar la certificacin, de lo
contrario, se le notifica que ser necesaria una
Auditora de Recertificacin, por falta de
documentacin o no haber cumplido con la Certificacin
inicial;
se acuerda con el Proveedor el tiempo en que
entregar el Plan de Acciones, si es requerido, as como
su implementacin satisfactoria;
el Auditor agradece las atenciones y disponibilidad
om
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN

DEL INFORME DE AUDITORA DE
PROVEEDORES (en oficinas de GPMC)
ETAPA III
E
RECEPCIN DE DICTAMEN
(INFORME DE AUDITORA - 5
DAS HBILES DESPUS DE
LA EJECUCIN DE LA
AUDITORA)
PREPARACIN DE
INFORME PARA
HALLIBURTON
ENTREGA DE INFORME A
HALLIBURTON, E
INFORMACIN EN LNEA
om
ETAPA III
PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN DEL
INFORME DE AUDITORA DE PROVEEDORES (en
oficinas
de es
GPMC):
El Auditor
responsable de la preparacin y el contenido del
Informe de la auditora. Este informe proporciona un registro
completo de la auditora , preciso, conciso y claro, y hace
referencia
a):
Objetivos(no
de limitada
la auditora;
alcance de la auditora, identificando reas o
departamentos, procesos auditados y el perodo de
tiempo cubierto;
identificacin del cliente de la Auditora - Halliburton:
nombre del Auditor;
las fechas y lugares donde se realizaron las
actividades de auditora en sitio;
om
ETAPA III
oficinas
de GPMC):
los criterios
de la auditora;
los hallazgos de la auditora;
las conclusiones de la auditora;
identificacin del plan de auditora;
lista de representantes del proveedor auditado;
un resumen del proceso de auditora, incluyendo
cualquier obstculo que pudiera disminuir la confianza
de las conclusiones de la auditora;
om
ETAPA III
oficinas
de GPMC):
confirmacin
de cumplimiento de objetivos de la auditora
dentro del alcance de la auditora;
las opiniones divergentes sin resolver, entre el auditor y el
auditado;
recomendaciones para la mejora, si as se especific con el
cliente;
los planes de accin del seguimiento acordado, si aplica;
la recomendacin o no de la certificacin;
la realizacin de la Auditora de Recertificacin,
si aplica;
om
ETAPA III
conclusiones
con fortalezas y oportunidades, y grficas
oficinas
de GPMC):
representativas sobre los resultados de acuerdo con los
requisitos HSE-Q de Halliburton;
las firmas del Auditor y del Director General de
Operaciones de GPMC; y
distribucin, CON 5 DAS HBILES, despus de la auditora
de certificacin a las partes interesadas - Halliburton.
Envo de la documentacin e Informacin en lnea.
om
ETAPA IV
FINALIZACIN DE LA AUDITORA:
Una vez terminadas todas las actividades descritas en el plan
de auditora, y ya distribuido el informe aprobado de la
auditora, la auditora se considera finalizada.
Toda la documentacin generada, determinada como
confidencial y as identificada, se entrega a HALLIBURTON
para su control y mantenimiento.
Toda la informacin obtenida durante las actividades del
proceso de evaluacin, verbal o documentada, parcial o total
ser considerada como confidencial y as resguardada bajo los
procedimientos y Cdigo de tica de GPMC.
om
ETAPA IV
FINALIZACIN DE LA AUDITORA:
Salvo que sea requerido por la Ley, los auditores y los
responsables de la gestin del programa de certificacin de
proveedores (GPMC y HALLIBURTON), no debern revelar el
contenido de los documentos o de cualquier otra informacin
obtenida durante la auditora o toma de decisin de los
expedientes integrados, ni el informe de la auditora a
ninguna otra parte sin la aprobacin EXPLCITA de
HALLIBURTON y del Proveedor.
Si es requerido por la Ley revelar los contenidos de un
documento del proceso de la certificacin, Halliburton y el
Proveedor debern ser informados.
om
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE

SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
PROGRAMA DE
CERTIFICACIN DE
PROVEEDORES HB
ETAPA V
NOTIFICACIN DE AUDITORA
(INCLUYE CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS HSEQ Y FACTURA)

PLANTILLA DE AUDITORES,
SU DESIGNACIN Y
ASIGNACIN DE TAREAS
PREPARACIN DE EJECUCIN
DE AUDITORA (CON BASE EN LA
ISO 19011)
B
RECEPCIN DE PAGO
INICIO DE ACTIVIDADES DE
AUDITORA
LA EJECUCIN DE LA
AUDITORA)
REUNIN DE APERTURA
PREPARACIN DE
INFORME PARA
HALLIBURTON
HALLIBURTON, E
INFORMACIN EN LNEA
INTEGRACIN Y ENVO DE
EXPEDIENTE DE PROVEEDOR
AL ORGANISMO DE
CERTIFICACIN
RECEPCIN DE
NOTIFICACIN DE
AUDITORA / PLAN DE
AUDITORA
VISITA DEL GRUPO

AUDITOR E INICIO DE
ACTIVIDADES
NOTIFICACIN (CON 5 DAS

MNIMO) DE VISITA DE AUDITORA
(INCLUYE PLAN DE AUDITORA)
PAGO DE PROCESO DE
CERTIFICACIN A GPMC
DESARROLLO DE LA
AUDITORA Y OBTENCIN
DE EVIDENCIA
RECEPCIN Y REGISTRO
RECEPCIN
Y REGISTRO
DE EXPEDIENTE
DE
EXPEDIENTE
INTEGRADO
INTEGRADO
POR GRUPO AUDITOR
REUNIN DE TOMA DE
DECISIN PARA LA EMISIN
DE LA DECLARACIN DE
CONFORMIDAD
(CERTIFICADO) CON BASE EN
LA NORMA ISO/CEI 17050-1,-2
RECOMENDACIN O NO
COMO PROVEEDOR HB
CONFORME?
NO
om
ETAPA V
REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE
LA AUDITORA:
Las conclusiones de la auditora pueden requerir acciones
correctivas, acciones preventivas u oportunidades de mejora.
Dependiendo de la gravedad de las no conformidades
encontradas y notificadas, su incidencia, impacto en el
producto o servicio de la empresa auditada, impacto al medio
ambiente y/o a los sistemas de seguridad, etc., que son, entre
otros, parmetros y criterios de aceptacin y rechazo
acordados entre HALLIBURTON y GPMC, este ltimo podr
proceder de la siguiente manera:
om
ETAPA V
LA AUDITORA:
Dependiendo de los resultados de la Auditora, se deben
realizar las siguientes actividades:
A) Resultados Satisfactorios con oportunidades de mejora y/o
debilidades:
1. Realizacin de seguimiento al plan de acciones
correctivas / preventivas u oportunidades de mejora en
las instalaciones de GPMC. Las acciones planteadas por
el proveedor son revisadas por el Auditor y, en su caso,
aprobadas. La implementacin de las acciones
(correctivas y/o preventivas) se verificarn en sitio
durante la prxima Auditora de Seguimiento (a los seis
meses), para comprobar el cumplimiento con la toma
de acciones, como uno de los objetivos de
la auditora.
om
ETAPA V
LA AUDITORA:
B) Resultados Satisfactorios (sin oportunidades de mejora y/o
debilidades):
1. Realizacin de la prxima Auditora de Seguimiento (2
veces al ao), para verificacin del mantenimiento de
la Certificacin como Proveedor HB, de acuerdo con
requisitos Halliburton (ver Etapa IX).
Nota: En ambos casos (A y B), el Auditor Recomienda la

certificacin al Organismo de Certificacin.
om
ETAPA V
LA AUDITORA:
C) Resultados No Satisfactorios, es decir, con No
Conformidades que impiden la Certificacin:
1. Realizacin de la AUDITORA de RECERTIFICACIN (por
falta de documentacin o por no haber cumplido
durante la Certificacin Inicial). Es una auditora de
seguimiento a las acciones correctivas (puede incluir
seguimiento a acciones preventivas y/u oportunidades
de mejora) en sus instalaciones; es un nuevo proceso
encaminado a la Certificacin como proveedor HB.
Nota: El Auditor NO recomienda la certificacin al

Organismo de Certificacin.
om
ETAPA V
LA AUDITORA:
Las actividades para la solucin de las no conformidades,
oportunidades de mejora y/o debilidades, son
responsabilidad de la Organizacin Auditada (Proveedor
Halliburton), y se aplicarn en tiempos acordados (entre el
Proveedor, Halliburton y GPMC), para su seguimiento y
evaluacin de implementacin, como ya se ha establecido
durante la reunin de clausura (ver Etapa II).
om
PREPARACIN Y ENTREGA DE RESULTADOS DE

LA AUDITORA A HALLIBURTON:
LA EJECUCIN DE LA
AUDITORA)
PREPARACIN DE
INFORME PARA
HALLIBURTON
ETAPA
VI
HALLIBURTON, E
INFORMACIN EN LNEA
AL ORGANISMO DE
CERTIFICACIN
POR GRUPO AUDITOR
RECOMENDACIN O NO
COMO PROVEEDOR HB
om
ETAPA VI
PREPARACIN
ENTREGA
DE
RESULTADOS
DE
LA
AUDITORA A HALLIBURTON:
Con base en los resultados obtenidos durante la auditora, el
auditor integra el Expediente del Proveedor auditado, junto
con toda la informacin, documentos y evidencia de la
auditora.
GPMC presenta el Expediente del Proveedor, para su trmite
de
TOMA DE DECISIN
por el Organismo de Certificacin (OC) - APPLUS.
om
DECLARACIN DE CONFORMIDAD POR EL OC APPLUS Y

ENTREGA DE DICTAMINACIN A HALLIBURTON POR
GPMC

ETAPA VII
RECEPCIN Y REGISTRO
RECEPCIN
Y REGISTRO
DE EXPEDIENTE
DE
EXPEDIENTE
INTEGRADO
INTEGRADO
(INFORME FINAL Y
CERTIFICADO DE
PROVEEDOR HB- 30 DAS
NATURALES DESPUS DE LA
EJECUCIN DE LA
AUDITORA)
REUNIN DE TOMA DE
DECISIN PARA LA EMISIN
DE LA DECLARACIN DE
CONFORMIDAD
(CERTIFICADO) CON BASE EN
LA NORMA ISO/CEI 17050-1,-2
AL ORGANISMO DE
CERTIFICACIN
PREP. Y ENTREGA DE
DICTAMEN (INFORME FINAL
DE CERTIFICACIN) COMO
PROVEEDOR HB
INFORMACIN EN LNEA
F
CONFORME?
NO
F
EMISIN DE
DECLARACIN DE
CONFORMIDAD (ISO/CEI
17050-1,-2) - CERTIFICADO
COMO PROVEEDOR HB
om
ETAPA VII
DECLARACIN DE CONFORMIDAD POR EL OC APPLUS Y
ENTREGA DE DICTAMINACIN A HALLIBURTON POR GPMC:
1. El Organismo de Certificacin APPLUS evala el
Expediente en cuanto a contenido, proceso de auditora y

verificacin del cumplimiento con los requisitos de la
especificacin de Halliburton HSE-Q y los acordados para
los criterios de aceptacin y rechazo, y considera la
recomendacin o no recomendacin del auditor
tal efecto. - APPLUS tiene la facultad
2. responsable,
El Organismopara
de Certificacin
para emitir o no la
DECLARACIN DE CONFORMIDAD DEL PROVEEDOR,

de acuerdo con las Normas ISO/CEI 17050, partes 1 y 2.
om
ETAPA VII
DECLARACIN
DE
CONFORMIDAD
POR
APPLUS
ENTREGA DE DICTAMINACIN A HALLIBURTON POR GPMC:

3. El Organismo de Certificacin - APPLUS no emitir la
Declaracin de Conformidad del Proveedor y recomendar
una Auditora de Recertificacin, por las siguientes
cuestiones:
falta de documentacin, o
por no haber cumplido durante la Certificacin Inicial .
4. El OC - APPLUS emitir la Declaracin de Conformidad de
Proveedor cuando todos los requisitos del proceso de
auditora y evaluacin hayan sido cumplidos.
om
ETAPA VII
DECLARACIN DE CONFORMIDAD POR EL OC Y ENTREGA
DE DICTAMINACIN A HALLIBURTON POR GPMC:
5. Una vez emitida la Declaracin de Conformidad de
Proveedor, GPMC enva el Reporte Final en hoja impresa y
colorida (dos copias) y en archivo electrnico (CD), para la
firma y entrega del
CERTIFICADO PROVEEDOR HALLIBURTON.
As mismo, GPMC habilitar un Programa donde
HALLIBURTON pueda consultar todos los reportes y agenda
de programacin de futuras certificaciones.
om
AUDITORAS DE SEGUIMIENTO (PROVEEDORES

YA CERTIFICADOS) 2 VECES AL AO:
CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES
CRTICOS - HSEQ A
GRUPO GPMC
CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS
APROBACIN DE
LA PROPUESTA?
S
CUESTIONARIO DE
PROVEEDORES CRTICOS
- HSEQ A GRUPO GPMC
(ANEXO I)
ETAPA VIII
PROPUESTA A HB DE
CRITERIOS DE
ACEPTACIN Y RECHAZO
REVISIN DE LA
PROPUESTA
NO
PROGRAMA DE
CERTIFICACIN DE
PROVEEDORES HB
LIBERACIN DE
ACTIVIDADES DE
AUDITORA A
PROVEEDORES
ENTREGA DE
CERTIFICADO AL
PROVEEDOR
H
H
PROGRAMA DE AUDITORA DE
SEGUIMIENTO (PROVEEDORES YA
CERTIFICADOS 2 VECES AL AO)
CAMBIOS?
VERIFIC. MODIFICACIN DE
PARMETROS Y CRITERIOS
NO
RECEPCIN DEL
CERTIFICADO COMO
PROVEEDOR HB
VIGILANCIA DEL
MANTENIMIENTO DE LA
CERTIFICACIN COMO
PROVEEDOR HB
NOTIFICACIN DE SEGUIMIENTO DE LA
CERTIFICACIN COMO PROVEEDOR HB
om
ETAPA VIII
AUDITORAS
DE
SEGUIMIENTO
(PROVEEDORES
YA
CERTIFICADOS) 2 VECES AL AO:

GPMC vigilar el cumplimiento con los requisitos establecidos
para los Proveedores de Halliburton, a travs de su Programa
Semestral de Seguimiento y Vigilancia de Resultados y del
Mantenimiento de la Certificacin que Halliburton les ha
otorgado.
El Programa se apegar a los procedimientos, cuestionarios,
formatos, criterios de aceptacin y rechazo aprobados por
Halliburton. En todo momento, HB notifica a GPMC de
cualquier cambio, con 30 das de anticipacin previo
a las
om

Metodo Cert Proveeds Halliburton Rev C

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EVALUACIN DE

Gestin para la Mejora Continua, S.C.

Gestin para la Mejora Continua, S.C.

ETAPA I. INICIO DE LA AUDITORA / PREPARACIN DE LA EJECUCIN DE LA

ETAPA II. REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORA EN SITIO

ETAPA IV. FINALIZACIN DE LA AUDITORA

ETAPA V. REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA

ETAPA VI. PREPARACIN Y ENTREGA DE RESULTADOS DE LA AUDITORA A

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6. Calificacin de Auditores por el Organismo Certificador

8. Notificacin de Auditora a Proveedores, entrega de

11. Preparacin de la Ejecucin de Auditora.

detallados, hallazgos y sus Grficas del resultado de la

19. GPMC prepara y entrega en un mximo de 30 das naturales

Semestral de Seguimiento de los Proveedores Certificados

Los procesos para la Recertificacin y la Auditora de

de la Certificacin como Proveedor HB, siguen

los mismos pasos a partir

Gestin para la Mejora Continua, S.C.

del punto No. 8 de estawww.mejoracontinuagmc.c

INICIO DE LA AUDITORA / PREPARACIN DE LA

RECERTIFICACIN POR NO CUMPLIR CON

AUDITORA DE SEGUIMIENTO (2 VECES AL AO)

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NOTIFICACIN (CON 5 DAS

Nota: HB es notificado semanalmente del plan de visitas para la

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3. Establecimiento del contacto inicial con el proveedor.

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El Auditor prepara el plan de auditora con la informacin

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6. Preparacin de los Documentos de Trabajo.

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REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE

AUDITORA DE SEGUIMIENTO (2 VECES AL AO)

VISITA DEL GRUPO

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2. Comunicacin durante la auditora (acuerdos formales

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Auditora de los Hallazgos de la

Es la evaluacin, por parte del auditor, de la evidencia de

El auditor revisa y documenta los hallazgos de la auditora

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7. Realizacin de la Reunin de Clausura (entrega de Informe

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se dan a conocer las conclusiones de la auditora;

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PREPARACIN, APROBACIN Y DISTRIBUCIN

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REALIZACIN DE LAS ACTIVIDADES DE

RECERTIFICACIN POR NO CUMPLIR CON

AUDITORA DE SEGUIMIENTO (2 VECES AL AO)

VISITA DEL GRUPO

NOTIFICACIN (CON 5 DAS

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Nota: En ambos casos (A y B), el Auditor Recomienda la

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Nota: El Auditor NO recomienda la certificacin al