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Agua para Todos PDF
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INFORME FINAL
(Producto 3)
PRESUPUESTO EVALUADO: Agua para Todos
MINISTERIO/PLIEGO: Vivienda y Saneamiento
PANELISTAS:
Jose Carlos Machicao (Coordinador)
Ral Andrade
Arturo Barra
CONTENIDOS
CONTENIDOS ................................................................................................................... 2
TABLAS ............................................................................................................................ 4
ILUSTRACIONES ............................................................................................................... 6
Lista de Abreviaturas ....................................................................................................... 7
RESUMEN EJECUTIVO....................................................................................................... 8
1
Pg. 2 de 94
CONCLUSIONES ........................................................................................................ 74
RECOMENDACIONES ................................................................................................ 76
BIBLIOGRAFA .......................................................................................................... 77
ANEXOS ................................................................................................................... 79
6.1 Informe de sntesis de la evidencia emprica e investigacin acadmica
analizadas ............................................................................................................... 80
6.2 Informe de resultados del trabajo de campo .................................................... 82
6.3 Propuesta de ordenamiento presupuestal congruente con PPR (clasificador
funcional hasta nivel de finalidad) ............................................................................ 93
6.4 Otros Anexos .................................................................................................. 94
6.4.1 Paquete de Informacin remitida por el PAPT (Versin Digital) ................ 94
6.4.2 Segundo paquete de informacin remitido por el PAPT (Versin
Digital) 94
6.4.3 Matriz de Correspondencia para Evaluacin (Creada por el Panel) ........... 94
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TABLAS
Tabla 1. Definiciones de roles y actores para los emprendimientos de saneamiento en el Per
..................................................................................................................................................... 16
Tabla 2. Fines y propsito declarado por el PAPT (Ver Contenidos 1, 2 y 3 del Anexo 6.4.1) .... 19
Tabla 3. Distribucin de componentes de los programas originales del PAPT en funcin de los
propsitos ................................................................................................................................... 19
Tabla 4. Componentes definidos por el PAPT (Transcripcin textual de documentos fuente,
Contenidos 2 y 3)......................................................................................................................... 21
Tabla 5. Actividades definidas por el PAPT ................................................................................. 21
Tabla 6. Horizontes de cobertura pendiente de servicios de saneamiento en el Per (20072011) ........................................................................................................................................... 22
Tabla 7. Indicadores de componentes del PAPT (2007-2011). Fuente: Contenido 3, Anexo 6.4.1
..................................................................................................................................................... 23
Tabla 8. mbito de atencin del sector saneamiento (2004) ..................................................... 24
Tabla 9. Coberturas de Agua y Saneamiento en el Per Ao 2004.......................................... 24
Tabla 10. Presupuesto (devengado) PAPT Aos 2006-2009, por genrica de gasto (Fuente SIAF).
En dos versiones: Cifras Absolutas y Porcentajes ....................................................................... 26
Tabla 11. Presupuesto (devengado) PAPT Aos 2006-2009, por zona geogrfica (Fuente SIAF)26
Tabla 12. PIA, PIM Y EJECUCIN PRESUPUESTAL ANUAL (Ao Fiscal 2006) ............................... 28
Tabla 13. Ejecucin de Recursos del PAPT (Shock de Inversiones) Ao 2006 (Fuente
Contenido 10, Anexo 6.4.1)......................................................................................................... 28
Tabla 14. Ejecucin de Recursos del PAPT por Departamento Ao 2006 (Fuente Contenido
10, Anexo 6.4.1) .......................................................................................................................... 29
Tabla 15. Ejecucin de Recursos del PAPT por Genrico de Gasto Ao 2007 (Fuente
Contenido 10, Anexo 6.4.1)......................................................................................................... 30
Tabla 16. Ejecucin de Recursos del PAPT por Departamento Ao 2008 (Fuente Contenido
10, Anexo 6.4.1) .......................................................................................................................... 33
Tabla 17. Costos unitarios utilizados por SUNASS (No editable) ................................................ 38
Tabla 18. Costos unitarios relacionados a las conexiones de agua y alcantarillado en las
experiencias internacionales. ...................................................................................................... 38
Tabla 19. Costos unitarios relacionados a las conexiones de agua y alcantarillado segn
Presupuesto PAPT anual y total, e incremento anual y total de hogares con cobertura nueva. 39
Tabla 20. Contenidos de Criterios Generales de la Resolucin Ministerial 693-2008/VIVIENDA41
Tabla 21. Asignacin de puntaje para proyectos segn la Resolucin Ministerial 6932008/VIVIENDA ........................................................................................................................... 42
Tabla 22. Horizontes de cobertura de servicios de saneamiento para los siguientes 10 aos en
Per ............................................................................................................................................. 44
Tabla 23. Descripcin de funciones de las Unidades Operativas del Programa ......................... 45
Tabla 24. Descripcin de mecanismos y responsabilidades de monitoreo de las unidades
operativas del PAPT..................................................................................................................... 47
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
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ILUSTRACIONES
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Lista de Abreviaturas
DNS:
EPS:
FONAVI:
GL:
GR:
INVERSAN:
JASS:
MEF:
MVCS:
PAPT:
PARSSA:
PIP:
PNS:
PRONASAR:
SEDAPAL:
SIAF:
SNIP:
VIVIENDA:
VMCS:
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RESUMEN EJECUTIVO
Este informe expone la evaluacin de la estructura de gestin del Programa Agua para Todos.
El objetivo general del informe es precisar aportes que contribuyan efectivamente a mejorar el
diseo y desempeo del Programa, para lo cual se incluye puntos de vista basados en la
literatura vigente, experiencias similares y opiniones profesionales. Luego de la elaboracin de
un anlisis descriptivo y prescriptivo se ha llegado a conclusiones y recomendaciones, que
servirn de base para la bsqueda de compromisos de cambios positivos en la gestin del
Programa.
Las recomendaciones principales son:
Garantizar que este Programa existente tenga una meta fija. No es necesario que un
solo Programa abarque todo el cierre de brecha en una sola etapa, pero tener un
programa abierto (como el actual programa Agua para Todos) en el que pueden
constantemente agregarse proyectos, no permite manejar criterios de focalizacin,
asignacin de recursos ni medicin de beneficios.
Cuando se especifique las metas del o los Programas necesarios para lograr la
cobertura universal de calidad, puede aprovecharse los parmetros usados por
programas o emprendimientos similares en aquellos pases en que los resultados
demuestran ya coberturas de 100% y uso adecuado y sostenible de los servicios de
100%, o cifras prximas al 100%.
Registra las definiciones del marco lgico (existente o sugerido) del PAPT,
encontrando todava diversas metodologas propuestas sin una definicin
nica de marco lgico.
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El carcter abierto de las metas del Programa hace que no se enfoquen los
esfuerzos en la conclusin de un resultado y la definicin de un horizonte de
solucin de la necesidad identificada. Los Programas similares en el resto de
Latinoamrica no necesariamente cubren todos los aspectos, pero buscan
terminar.
Marco Lgico
Operacin
CONCLUSIONES
Descripcin
La finalidad como contribucin a la
reduccin de afecciones a la salud
est especificada pero no hay
indicadores precisos de impacto
El propsito est indicado como
reduccin de la brecha de
cobertura
Los proyectos estn declarados
como actividades
No hay indicadores para
actividades de programa sino a
veces para actividades continuas
(procesos)
Evaluacin
La finalidad es correcta pero
requiere ser mejor definida para el
Programa.
El propsito no tiene definida una
meta fija. Todas las variables de
evaluacin del Programa dependen
de una definicin establecida de
qu debe cumplirse y en qu
plazo.
Los componentes no estn
adecuadamente definidos ni tienen
indicadores
Las actividades estn definidas
como proyectos de infraestructura
(PIP), pero no existe medicin del
aporte de cada proyecto a cada
componente y a la meta agregada.
El PAPT no tiene una organizacin
unificada para un objetivo
(propsito) comn.
Si es definido un propsito comn,
tanto la utilizacin de recursos
humanos como el financiamiento
encontrarn alineamiento.
Actualmente la eficacia y eficiencia
del PAPT no estn siendo
adecuadamente medidas y aun
cuando estuvieran establecidos los
procedimientos de medicin
requieren asociarse a una meta
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del programa
Resultados
Marco Lgico
Operacin
Resultados
No existen compromisos de
resultados sino compromisos de
inversin
Incluso el monto de inversin no es
fijo sino que depende de la
agregacin de proyectos o PIPs, lo
cual modifica constantemente la
meta final
Los resultados no son medidos en
ningn nivel.
final fija.
No hay sistema de monitoreo
centralizado
La correlacin entre cobertura por
cubrir y presupuesto invertido por
el PAPT no existe. No hay
vinculacin entre los montos de
inversin en departamentos y su
nivel de cobertura, a pesar que los
criterios del programa lo
especifican como principal y todas
sus definiciones apuntan a
cobertura en zonas pobres.
No estn completos los
parmetros del propsito que
permitiran medir resultados a
diferentes niveles.
Los costos unitarios del PAPT como
a nivel de propsito son de US$608
por persona nueva con acceso a
servicios de agua y saneamiento,
mientras que los estndares
internacionales estn en US$317
por persona.
RECOMENDACIONES
Evaluacin
Definir una finalidad propia del Programa distinguindola de la del Ministerio
de Vivienda y de aquella de la DNS
El propsito requiere definir una meta fija y su horizonte respectivo con la
brevedad posible.
El propsito debe complementarse con parmetros de medicin de acuerdo
con las buenas prcticas internacionales latinoamericanas de mayor xito en
emprendimientos estatales similares.
Los componentes deben definirse (redefinirse) ayudados por los parmetros
de xito de emprendimientos similares en Latinoamrica, de modo que tengan
indicadores y tengan procedimientos de medicin.
Las actividades deberan redefinirse como emprendimientos con entregables
definidos que puedan ser medidos como aportes directos
La organizacin debera redefinirse en funcin de un propsito comn del
programa, de modo que pueda contribuir mejor al avance y culminacin de
dicho propsito. Si es definido un propsito comn, tanto la utilizacin de
recursos humanos como el financiamiento encontrarn alineamiento.
La eficacia y eficiencia del programa deberan medirse en funcin al propsito
comn.
Debera replantearse la necesidad de modo que sea medible con uno o varios
indicadores, para lo cual se recomienda tomar los parmetros utilizados en
emprendimientos similares en Latinoamrica. Muchos parmetros para
emprendimientos similares estn disponibles en las experiencias
latinoamericanas citadas en la bibliografa.
Se debe unificar, centralizar, definir y articular todos los criterios de
focalizacin de beneficiarios y distribucin de recursos en funcin del
propsito medible que se defina.
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ROF Proyecto Especial Programa Nacional de Agua Potable y Alcantarillado PRONAP Resolucin
Ministerial N 055-2000-PRES del 03 de marzo del 2000, Directiva Funcional del Programa Agua Para
Todos RM N. 073-2008-VIVIENDA, Manual de Operaciones del PAPT RM N. 087-2009-VIVIENDA 24,
Febrero de 2009.
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
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Las acciones del proyecto PARSSA se concentran sobre todo en reas urbanas en condiciones
de pobreza.
Por ltimo, aquellos proyectos implementados a travs de la Unidad de Shock de Inversiones
son canalizados por el PAPT y responden a la misma dinmica de construccin y
mantenimiento de los sistemas de agua y saneamiento en localidades en situacin de pobreza.
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iii) afecta el ingreso y el consumo de la poblacin debido a que una alta proporcin del
ingreso familiar debe ser destinada a conseguir agua de fuentes secundarias o
alternativas, a menudo a travs de algn intermediario que vende el producto a mayor
precio.
iv) reduce la productividad laboral y por tanto la posibilidad de generar mayores ingresos
para el hogar. Ello debido a que problemas de salud y el tiempo que miembros del
hogar deben dedicar a conseguir sustitutos reduce la capacidad para realizar
actividades generadoras de ingreso.
A partir de este marco conceptual, entonces, se podra concluir que el fin de un programa de
mejoramiento de los servicios de suministro de agua y saneamiento, debera ser el alcanzar
una mejora concreta de la productividad y la salud de la poblacin de beneficiarios a travs de
conectar a dicha poblacin al sistema de agua potable y alcantarillado y de promover el uso
apropiado del recurso.
Es importante resaltar este punto pues el diseo del programa puede ser distinto si se parte de
un fin como el de mejorar la salud y la productividad de la poblacin, a si se parte, por
ejemplo, de considerar que el fin ltimo es solamente la conexin al sistema. Ello tiene
consecuencias tambin en la evaluacin del mismo. Por ejemplo, en el primer caso, podran
ser necesarias intervenciones complementarias por parte del programa, como por ejemplo
capacitaciones para asegurar que el agua no sea desperdiciada o capacitaciones en prcticas
de higiene), mientras que en el segundo, en la medida en que el programa cumpla con lograr la
conexin podra considerarse exitoso.
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Tan importante como tener un marco conceptual para iniciar la evaluacin, es necesario
entender cmo funcionan de manera esquemtica el servicio de agua potable y alcantarillado
que el PAPT ofrece. En la ilustracin 2 se muestra la cadena de valor del sistema, desde el
momento en que el recurso agua es captado para ser potabilizado hasta su provisin al usuario
final y posterior tratamiento.
El proceso se inicia con la captacin del agua, sea sta superficial o subterrnea, la cual se
conduce hasta las plantas de potabilizacin. El agua de pozos o subterrnea tiene un menor
tratamiento que el agua superficial, la cual se halla ms contaminada.
El agua potable se conduce hasta la red de distribucin o se almacena en reservorios para su
distribucin posterior. Los reservorios permiten regular el sistema de entrega de agua y
afrontar las demandas pico.
El agua introducida al sistema de distribucin llega hasta cada domicilio a travs de las
conexiones domiciliarias. Sin embargo, hay usuarios que teniendo la red frente a su casa optan
por no conectarse, con lo cual no acceden al servicio de manera voluntaria.
Luego del proceso de distribucin el agua utilizada en cada conexin es a su vez descargada en
la red de alcantarillado, la cual debera conducir el agua hasta plantas de tratamiento de aguas
residuales o negras. No obstante, en el pas, muchas de las descargas de aguas servidas se
convierten en cuerpos vivos de agua, contaminando el recurso en su viaje hacia el mar o hacia
otros cuerpos de agua mayores.
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Roles
Definicin de polticas y
Normas
Priorizacin de
inversiones
Actores
MVCS-VMCS: DNS
MINSA: Direccin General de Salud
Ambiental (DIGESA)
MVCS-VMCS: DNS
(OGPP OPI Vivienda viabiliza inversiones).
DRVCS: Direcciones Regionales de
Vivienda, Construccin y Saneamiento (a nivel regional)
VMCS: DNS
Asignacin de recursos
Regulacin
mbito de
intervencin
rea Urbana
rea Rural
rea Urbana
rea Rural
rea Urbana
rea Rural
rea Urbana
rea Rural
rea Urbana
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Estudios y ejecucin de
Obras
Prestacin de servicios
(mbito de las
EPS)
rea Urbana
rea Rural
rea Urbana
rea Rural
rea Urbana
rea Rural
Este marco lgico ha sido elaborado por el PAPT a pedido de la Estrategia Nacional CRECER.
Anteriormente no contaban con ninguna elaboracin similar.
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Ilustracin 4. Marco Lgico del PAPT elaborado como informe para la Estrategia Nacional CRECER
Si bien es cierto no existe un marco lgico del programa, para poder continuar el anlisis es
necesario definir los fines y propsitos que orientan al PAPT, an cuando se pudieron detectar
confusiones y traslapes en los diferentes documentos remitidos como definiciones. stos son
presentados en la Ilustracin 5.
En general, el Panel considera que la definicin del programa se define como orientada
fundamentalmente a que la poblacin sin acceso a agua potable y alcantarillado tenga acceso
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
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Descripcin
Fuentes de Descripcin
Alineados con:
Plan Nacional de Superacin de la Pobreza
Acuerdo Nacional: Polticas 13 y 21
Objetivos de Desarrollo del Milenio (Meta 10,
Objetivo 7)
1.1.2 Descripcin de los componentes (bienes y/o servicios) que entrega el PEV
Tal como se describe en el acpite anterior, siendo el PAPT una integracin desordenada y
difcil de explicar de varios programas, el Panel de Evaluacin ha forzado la definicin de los
componentes para entenderlos como fin y propsitos optando por una estructura de anlisis.
A continuacin se presenta en la Tabla 3 un intento de relacin entre los componentes de los
programas originales y la estructura de componentes graficada en la Ilustracin 5.
Tabla 3. Distribucin de componentes de los programas originales del PAPT en funcin de los
propsitos
Cobertura ampliada o
rehabilitada de
saneamiento
Programa
Original
PARSSA
PRONASAR
Infraestructura de
saneamiento para zonas
rurales [R]
Infraestructura para
ciudades pequeas [U]
Shock de
Inversiones
Transferencias a GR y GL y
EPS para obras de
tratamiento y distribucin
Sostenibilidad garantizada
de los sistemas de
suministro y saneamiento
Competencias
institucionales estratgicas
y operacionales [G]
Capacitacin para usuarios
y operadores para hacer
que los sistemas tengan
operacin con calidad
sostenible [G]
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(tanto en suministro de
agua como alcantarillado)
[G]
de sistemas [G]
Departamento
Estudios de factibilidad
de Ingeniera
para las obras de
(ahora
infraestructura [U]
Saneamiento
Ejecucin de proyectos [U]
Urbano)
U = Urbano, R = Rural, G = General
Ilustracin 6. Diagrama de fines y propsitos reales (actuales) detectados en el Programa, as como los
componentes dependientes
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Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
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A continuacin se presenta la tabla que contiene los componentes definidos por el PAPT,
mostrando la escasa estructura conceptual que un marco lgico bien definido requiere. Los
componentes son los referidos en el Sistema Integrado de Administracin Financiera (SIAF). La
estructura de componentes est orientada a una clasificacin de temas a cubrir con el
programa. Lo resaltante de la estructura de componentes es que clasifican conjuntos de gasto
por especialidad.
Tabla 4. Componentes definidos por el PAPT (Transcripcin textual de documentos fuente, Contenidos
2 y 3)
Descripcin
1.000561 Elaboracin de estudios
2.000374 Construccin de sistemas de agua potable y desage
2.056366 Infraestructura de agua potable
2.056367 Infraestructura de agua potable y alcantarillado sanitario
2.000740 Infraestructura de saneamiento bsico
2.007614 Mejoramiento y ampliacin sistema de agua potable
3.000180 Asistencia a instituciones pblicas
3.000189 Asistencia tcnica y capacitacin
3.000190 Asistencia tcnica y fortalecimiento
3.000689 Fortalecimiento institucional
3.000695 Gestin de proyectos
2.002823 Obras de infraestructura
Transferencias de recursos a entidades (shock)
1.1.3 Descripcin de las actividades para alcanzar los componentes (bienes y/o
servicios) del PEV
Las actividades descritas por el PAPT describen la estructura de los proyectos individuales que
son financiados por el programa y tienen fundamentalmente una caracterstica presupuestal.
Como se puede ver en la Tabla siguiente, se describe los tipos de proyectos combinados con
actividades administrativas del programa, mostrando nuevamente la poca articulacin y
estructura, rasgo reconocido en las entrevistas por los funcionarios del PAPT. Esta descripcin
ayudar como dato para una posterior evaluacin. Estas actividades estn definidas con mayor
informacin en el SIAF, donde se puede encontrar datos de financiamiento y ejecucin. La
informacin brindada por el PAPT est referida al SIAF.
Tabla 5. Actividades definidas por el PAPT
Descripcin
COMPONENTE: 02.
1.000561 ELABORACIN DE ESTUDIOS
2.000374 CONSTRUCCIN DE SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y DESAGUE
Inicio de Obra
Valorizaciones
Informes Parciales y Final
Adicionales
Ampliaciones de Plazo
Recepcin de Obra
2.056366 INFRAESTRUCTURA DE AGUA POTABLE
2.056367 INFRAESTRUCTURA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO SANITARIO
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
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1.2.2 Formulacin de los indicadores y sus metas (valores esperados) para los
aos 2006, 2007, 2008, 2009 y 2010 de los Componentes
No hay indicadores presentados en la documentacin remitida inicialmente por el PAPT. Sin
embargo los indicadores presentados por el PAPT a la Estrategia Nacional CRECER, entregada
al Panel en las entrevistas a los funcionarios, sin intermediacin del MEF, apuntan a
determinados valores de impacto de cada uno de los tipos de proyecto financiados.
Estos indicadores no son ms que la traduccin o conversin de los indicadores de propsito
(medidos en trminos de avance porcentual de la cobertura) en nmeros absolutos de
incremento de cobertura o conexiones nuevas de agua y alcantarillado.
Tabla 7. Indicadores de componentes del PAPT (2007-2011). Fuente: Contenido 3, Anexo 6.4.1
UND
3.1 Haber ampliado y mejorado la infraestructura sanitaria urbana
Incremento del nmero de nuevas conexiones domiciliarias de
agua en reas urbanas
Incremento del nmero de nuevas conexiones domiciliarias de
alcantarillado en reas urbanas
3.2 Haber ampliado y mejorado la infraestructura sanitaria rural
Incremento del nmero de nuevas conexiones domiciliarias de
agua en reas rurales
Incremento del nmero de nuevas conexiones domiciliarias de
disposicin sanitaria de excretas
3.3 Optimizar el uso de los recursos hdricos
Incremento del nmero de personas sensibilizadas en educacin
sanitaria
N
miles
N
miles
N
miles
N
miles
N
miles
2007
2011
39
66
128
146
87
39
66
114
148
90
10
12
54
62
26
13
15
62
72
26
23
272
220
94
1.2.3 Formulacin de los indicadores y sus metas (valores esperados) para los
aos 2006, 2007, 2008, 2009 y 2010 de las Actividades
No hay indicadores de actividades presentados por el PAPT. En el SIAF tampoco hay referencia
a indicadores de avance fsico. La documentacin presentada a la Estrategia Nacional CRECER
tampoco considera ningn indicador de culminacin de actividad.
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Rango por
conexiones totales
de agua
ms de 1000,000
de 40,000 a 200,000
de 10,000 a 40,000
de 1,000 a 10,000
mbito No Empresarial
Nmero de
EPS
N de distritos
atendidos
1
9
21
23
54
45
130
91
37
303
N Total de
localidades
490
75,765
76,255
N de
localidades
4
atendidas
mbito Poblacional
Habitantes
%
(miles)
7,975
29
5,444
20
3,004
11
705
3
17,166
62
mbito Poblacional
Habitantes
%
(miles)
490
2,477
11,800
7,902
12,290
10,380
27,546 (100%)
9
29
38
Sin embargo, no toda la poblacin est siendo atendida actualmente. En la Tabla 9, se aprecia
la cobertura (dficit) actual de servicios de agua potable y saneamiento a nivel nacional,
equivalente al 76% de la poblacin con acceso a redes de agua potable y 57% con servicios de
saneamiento. Esto muestra que las coberturas actuales, en general, todava son bajas en
relacin a cifras internacionales mencionadas en la literatura (Banco Mundial, 2006), como se
muestra luego en la Seccin de Temas de Evaluacin (Seccin 2) y constituye uno de los
principales problemas que presenta el Sector.
6
ENTIDAD
Urbano
SEDAPAL
EPSs Grandes
EPSs Medianas
EPSs Pequeas
Otras Administraciones
Rural
POBLACIN
Millones de
habitantes
19.6
8.0
5.4
3.0
0.7
2.5
7.9
POBLACIN SERVIDA
AGUA POTABLE
Millones de
habitantes
%
15.9
81
7.1
89
4.5
82
2.4
79
0.5
62
1.5
60
4.9
62
POBLACIN SERVIDA
SANEAMIENTO
Millones de
habitantes
%
13.4
68
6.7
84
3.7
68
1.8
61
0.3
41
0.8
33
2.4
30
Fuentes: Indicadores de Gestin de las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento del Per.
2001-2004, SUNASS.
5
Fuente: Indicadores de Gestin de las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento del Per.
2001-2004, SUNASS. Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento. Elaboracin: VMCS-DNS
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
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COBERTURA TOTAL
27.5
20.8
76
15.7
57
Estas descripciones son las que muestran el modo como el PAPT entiende la vinculacin entre
el propsito del programa y los objetivos de largo plazo que justificaran su continuidad.
Pg. 25 de 94
56.41% en el total general a 77.3%). No se observa un patrn que gue la asignacin por
departamento.
Tabla 10. Presupuesto (devengado) PAPT Aos 2006-2009, por genrica de gasto (Fuente SIAF). En dos
versiones: Cifras Absolutas y Porcentajes
Genricas de Gasto
2006
2007
2008
2009
ADQUISICION DE ACTIVOS NO
FINANCIEROS
BIENES Y SERVICIOS
1,578,688
1,562,497
5,118,837
DONACIONES Y TRANSFERENCIAS
INVERSIONES
OTROS GASTOS CORRIENTES
OTROS GASTOS DE CAPITAL
PENSIONES Y OTRAS PRESTACIONES
SOCIALES
PERSONAL Y OBLIGACIONES SOCIALES
Grand Total
Genricas de Gasto
ADQUISICION DE ACTIVOS NO
FINANCIEROS
Total
30,574,859
30,574,859
2,910,260
11,170,282
81,791,182
81,791,182
108,949,399
97,002,144
79,348,245
285,299,788
235,815
329,142
222,673
787,630
40,711,413
434,920,129
661,506,744
1,137,138,286
100,590
100,590
4,420,373
4,489,228
4,958,467
2,374,130
16,242,198
155,895,688
538,303,140
751,154,966
117,751,021
1,563,104,815
2006
2007
2008
2009
Total
0%
0%
0%
26%
2%
BIENES Y SERVICIOS
1%
0%
1%
2%
1%
DONACIONES Y TRANSFERENCIAS
0%
0%
0%
69%
5%
INVERSIONES
70%
18%
11%
0%
18%
0,1%
0,1%
0,1%
0,1%
0,1%
26%
81%
88%
0%
73%
0%
0%
0%
0%
0%
3%
1%
1%
2%
1%
100%
100%
100%
100%
100%
Tabla 11. Presupuesto (devengado) PAPT Aos 2006-2009, por zona geogrfica (Fuente SIAF)
Departamentos
2006
2007
01: AMAZONAS
02: ANCASH
03: APURIMAC
2008
2009
Total
28166466
24241323
942142
53349931
62172166
37485739
28797834
727156
129182895
114000
1626077
3297805
267998
5305880
8317381
7657543
27443
16002367
04: AREQUIPA
05: AYACUCHO
85650
11858289
12750814
8560131
33254884
06: CAJAMARCA
126000
1487436
9560518
3230110
14404064
3536331
1604669
5141000
7652948
11954479
641860
20249287
7910274
8228712
1086329
17225315
1657803
6721423
35515807
202059
44097092
07: PROV_CONSTITUC_DEL_CALLAO
08: CUSCO
09: HUANCAVELICA
10: HUANUCO
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
Pg. 26 de 94
11: ICA
445640
11133287
24321280
4154815
40055022
12: JUNIN
6368616
25227938
48828852
1527078
81952484
13: LA LIBERTAD
1867025
32308890
58611461
2487790
95275166
14: LAMBAYEQUE
319188
35002631
41691079
6704893
83717791
7106639
120262063
119372844
54015508
300757054
30843612
67774631
62558578
2465686
163642507
373844
660000
8721337
9755181
15: LIMA
16: LORETO
17: MADRE DE DIOS
18: MOQUEGUA
10000000
18273592
28273592
19: PASCO
3189621
3950477
6063221
194496
13397815
20: PIURA
38003822
71724649
126306777
9059350
245094598
21: PUNO
37800
16162709
26847156
131502
43179167
164743
16992943
19718318
4626452
41502456
23: TACNA
1109334
3605379
10028832
16313270
31056815
24: TUMBES
1910186
4823058
5981522
344964
13059730
25: UCAYALI
3912118
30220616
39987
34172721
Grand Total
155895689
538303137
751154969
117751019
1563104814
Pg. 27 de 94
Tabla 12. PIA, PIM Y EJECUCIN PRESUPUESTAL ANUAL (Ao Fiscal 2006)
F.F.:
TODA FUENTE
GRUPO GENERICO
DE
GASTO
PIA
GASTOS
CORRIENTES
Personal y Obligaciones
Sociales
CALENDARIO
APROBADOS
PIM
EJECUCION
6,380,140
6,505,150
6,966,634
6,234,876
4,587,236
4,587,236
4,834,999
4,420,373
1,541,162
1,657,301
1,809,836
1,578,688
251,742
260,613
321,799
235,815
GASTOS DE CAPITAL
201,596,031
198,807,686
276,284,745
150,210,427
Inversiones
201,487,831
156,465,474
227,617,939
109,499,014
108,200
42,342,212
48,666,806
40,711,413
207,976,171
205,312,836
283,251,379
156,445,303
Bienes y Servicios
Otros Gastos Corrientes
Tabla 13. Ejecucin de Recursos del PAPT (Shock de Inversiones) Ao 2006 (Fuente Contenido 10,
Anexo 6.4.1)
EJECUCION DE RECURSOS - AO FISCAL 2006
SHOCK DE INVERSIONES - LEY N 28880
GRUPO
GENERICO
CREDITO
LEY 28880
2 015820
5 Inversiones
2,000,000
2 015917
5 Inversiones
2 000616
5 Inversiones
2 000669
2 001621
2 000392
MODIFICAC.
CREDITO
LEY 28880
+/- MODIFIC.
COMPROMISO
DEVENGADO
-400,000
1,600,000
356,532.00
356,532.00
4,500,000
-585,848
3,914,152
3,625,586.00
3,625,586.00
5,000,000
-4,000,000
1,000,000
0.00
0.00
5 Inversiones
300,000
-190,000
110,000
18,993.00
18,993.00
ESTUDIOS DE PRE-INVERSIN.
5 Inversiones
2,482,167
-1,694,736
787,431
545,400.00
545,400.00
5 Inversiones
47,268
-47,268
0.00
0.00
14,329,435
-6,917,852
7,411,583
4,546,511
4,546,511
TOTAL
Pg. 28 de 94
Tabla 14. Ejecucin de Recursos del PAPT por Departamento Ao 2006 (Fuente Contenido 10, Anexo
6.4.1)
DEPARTAMENTO
AMAZONAS
ANCASH
APURIMAC
AREQUIPA
CAJAMARCA
CUSCO
HUANCAVELICA
HUANUCO
ICA
JUNIN
LA LIBERTAD
LAMBAYEQUE
LIMA
LIMA
LORETO
MADRE DE DIOS
PASCO
PIURA
PUNO
SAN MARTIN
TACNA
UCAYALI
Total general
PIM
% Distribucin
PIM 2007
7,656,785
14,275,720
14,246,980
28,426,515
8,480,112
7,645,378
9,618,208
3,907,940
9,733,686
38,467,769
21,748,327
20,524,167
13,578,928
9,547,808
26,110,219
6,729,916
20,155,454
30,538,896
9,526,928
20,811,953
8,500,932
7,952,030
338,184,651
2.3%
4.2%
4.2%
8.4%
2.5%
2.3%
2.8%
1.2%
2.9%
11.4%
6.4%
6.1%
4.0%
2.8%
7.7%
2.0%
6.0%
9.0%
2.8%
6.2%
2.5%
2.4%
100.0%
Ejecucin
(Devengado)
7,656,785
14,275,720
13,650,500
25,693,124
8,480,112
7,645,378
9,618,208
1,974,628
9,141,224
34,033,840
18,782,973
20,524,167
13,578,928
9,547,808
26,110,219
6,729,916
20,155,454
30,157,293
9,526,928
20,811,953
8,500,932
7,399,606
323,995,696
% Ejecucin
2006
100.0%
100.0%
95.8%
90.4%
100.0%
100.0%
100.0%
50.5%
93.9%
88.5%
86.4%
100.0%
100.0%
100.0%
100.0%
100.0%
100.0%
98.8%
100.0%
100.0%
100.0%
93.1%
95.8%
Pg. 29 de 94
Tabla 15. Ejecucin de Recursos del PAPT por Genrico de Gasto Ao 2007 (Fuente Contenido 10,
Anexo 6.4.1)
(En Nuevos Soles)
5 GASTOS CORRIENTES
PIA 2007
PIM AL
31.12.2007
EJECUCION AL
31.12.2007
SALDO
PPTAL.
% DE AVANC.
FINANCIERO
VS. PIM
6,004,271
6,837,325
6,394,755
442,570
93.53
4,533,192
4,533,192
4,489,228
43,964
99.03
3 Bienes y Servicios
1,214,837
1,936,244
1,576,385
359,859
81.41
256,242
187,567,445
367,889
947,902,463
329,142
532,145,674
38,747
415,756,789
89.47
56.14
180,061,702
7,505,743
240,626,354
707,276,109
97,225,545
434,920,129
143,400,809
272,355,980
40.41
61.49
193,571,716
954,739,788
538,540,429
416,199,359
56.41
Inversiones
Otros Gastos de Capital
TOTAL
Asimismo, es importante sealar que la UE. 004 se inici en el ejercicio presupuestal 2007 con
el nombre de Programa de Apoyo a la Reforma del Sector Saneamiento PARSSA,
actualmente denominada Programa Agua para Todos en virtud a lo dispuesto en el DS. N
006-2007-VIVIENDA.
Como se observa en el cuadro la menor ejecucin relativa ocurre para los gastos de capital,
especficamente para las inversiones (el saldo pendiente por ejecutar para los gastos de capital
ascendi a S/. 415 millones). En el cuadro se observa adems que el porcentaje de avance
promedio para los gastos corrientes fue de 93.53%, en tanto que para los gastos de capital fue
de 56.14%. Se observa asimismo que la genrica de gasto Otros Gastos de Capital supera
largamente a la genrica Inversiones.
Las actividades del Shock de Inversiones (1.000060, 1.027682 y 1.038920) congregaron la
mayor parte de la distribucin del Presupuesto asignado (68.59% del PIM 2007).
Los Proyectos JBIC acumulan un total de 18.10% del PIM total 2007 del PAPT.
Las actividades correspondientes al Shock de Inversiones congregan la mayor parte de la
ejecucin del gasto del PAPT, con un porcentaje equivalente al 41.16% del PIM total.
La actividad 1.000060 Asistencia a las Instituciones Privadas y Pblicas es el que acumula la
mayor parte de la distribucin del PIM 2007 de la UE. 004 PAPT individualmente, con un total
de 62.62% del presupuesto asignado y con una ejecucin correspondiente al 38.92% del PIM
total y de 62.16% de ejecucin de su presupuesto asignado.
El PRONASAR y la UTE FONAVI son los Proyectos individuales que acumulan porcentajes
mayores de la distribucin del PIM 2007, con un 7.68% y 3.98% respectivamente.
Las Tablas a continuacin son reproducciones directas de lo remitido por el PAPT y se pueden
encontrar adecuadamente numeradas en el Contenido 10 del Anexo 6.4.1.
Pg. 30 de 94
ACTIVIDAD / PROYECTO
1.015611
2.000616
MARCO PPTAL.
FINAL 2007
% DISTRIBUCION
PIM 2007
EJECUCION FINAL
DEVENGADO 2007
% EJECUCION
PPTO ASIG.
% EJECUCION
PIM 2007
SALDO
FINAL
6,654,909.00
0.70%
6,190,004.07
93.01%
0.65%
464,904.93
84,976,852.00
8.90%
48,013,823.01
56.50%
5.03%
36,963,028.99
2.000669
1,781,880.00
0.19%
963,488.95
54.07%
0.10%
818,391.05
2.015819
18,941,706.00
1.98%
5,574,278.53
29.43%
0.58%
13,367,427.47
1.028027
52,190,979.00
5.47%
41,807,013.11
80.10%
4.38%
10,383,965.89
2.015820
16,721,730.00
1.75%
8,656,241.14
51.77%
0.91%
8,065,488.86
1.000060
371,602,491.69
62.16%
38.92%
2.001621
2.017723
1.015157
597,844,639.00
62.62%
226,242,147.31
2,952,245.00
0.31%
1,394,685.49
47.24%
0.15%
1,557,559.51
1,012,424.00
0.11%
993,711.71
98.15%
0.10%
18,712.29
247,201.00
0.03%
219,339.23
88.73%
0.02%
27,861.77
305,977.00
0.03%
66,565.80
21.76%
0.01%
239,411.20
37.92%
2.91%
45,541,558.02
2.015917
2.000716
73,362,845.00
7.68%
27,821,286.98
2.021522
37,983,027.00
3.98%
2,080,885.05
5.48%
0.22%
35,902,141.95
2.021523
776,482.00
0.08%
0.00
0.00%
0.00%
776,482.00
1.038920
2,122,831.00
0.22%
1,679,303.00
79.11%
0.18%
443,528.00
2.000270
Gestion de Proyectos
1,586,458.00
0.17%
1,435,851.54
90.51%
0.15%
150,606.46
2.018570
5,468.00
0.00%
5,468.00
100.00%
0.00%
0.00
1.000267
111,647.00
0.01%
111,647.00
100.00%
0.01%
0.00
2.018568
219,260.00
0.02%
219,258.95
100.00%
0.02%
1.05
1.027682
54,941,228.00
5.75%
19,705,086.00
35.87%
2.06%
35,236,142.00
954,739,788.00
100.00%
538,540,429.25
56.41%
56.41%
416,199,358.75
TOTAL
Pg. 31 de 94
DESCRIPCION
PIM 2007
% DISTRIBUCION
PIM 2007
EJECUCION
(DEVENGADO)
% EJECUCION 2007
AMAZONAS
33,571,355.00
3.52%
28,166,466.00
83.90%
ANCASH
52,561,901.00
5.51%
37,485,739.33
71.32%
APURIMAC
6,762,750.00
0.71%
1,626,077.25
24.04%
AREQUIPA
16,193,771.00
1.70%
8,317,380.51
51.36%
AYACUCHO
29,391,803.00
3.08%
11,858,289.30
40.35%
CAJAMARCA
10,688,149.00
1.12%
1,487,436.12
13.92%
CALLAO
6,398,853.00
0.67%
3,536,330.85
55.27%
CUSCO
18,239,825.00
1.91%
7,652,948.15
41.96%
HUANCAVELICA
17,523,422.00
1.84%
7,910,274.41
45.14%
10
HUANUCO
14,669,725.00
1.54%
6,721,423.49
45.82%
11
ICA
27,994,533.00
2.93%
11,133,286.73
39.77%
12
JUNIN
65,808,942.00
6.89%
25,227,938.22
38.34%
13
LA LIBERTAD
53,413,775.00
5.59%
32,308,890.15
60.49%
14
LAMBAYEQUE
56,908,178.00
5.96%
35,002,631.44
61.51%
15
LIMA
16
142,360,214.00
14.91%
120,276,399.57
84.49%
LORETO
98,201,212.00
10.29%
67,862,009.84
69.11%
17
MADRE DE DIOS
12,186,761.00
1.28%
659,999.60
18
MOQUEGUA
10,000,000.00
1.05%
10,000,000.00
19
PASCO
15,043,601.00
1.58%
3,950,477.42
26.26%
20
PIURA
175,081,615.00
18.34%
71,860,223.20
41.04%
21
PUNO
42,163,357.00
4.42%
16,162,709.40
38.33%
22
SAN MARTIN
32,376,224.00
3.39%
16,992,943.46
52.49%
23
TACNA
4,402,293.00
0.46%
3,605,379.00
81.90%
24
TUMBES
7,023,018.00
0.74%
4,823,057.95
68.68%
25
UCAYALI
5,774,511.00
0.60%
3,912,117.86
67.75%
954,739,788.00
100.00%
538,540,429.25
56.41%
TOTALES
5.42%
100.00%
Pg. 32 de 94
5 GASTOS CORRIENTES
1 Personal y Obligaciones Sociales
3 Bienes y Servicios
4 Otros Gastos Corrientes
6 GASTOS DE CAPITAL
5
7
Inversiones
Otros Gastos de Capital
TOTAL
PIA 2008
PIM AL
31.12.2008
SALDO
PPTAL.
EJECUCION AL
31.12.2008
% DE AVANC.
FINANCIERO
VS. PIM
10,008,791
10,599,986
10,299,976
300,010
97.17
4,355,325
4,961,853
4,958,467
3,386
99.93
5,307,098
346,368
923,540,560
5,411,570
226,563
962,652,272
5,118,837
222,673
742,411,230
292,733
3,890
220,241,042
94.59
98.28
77.12
420,907,651
502,632,909
296,812,441
665,839,831
79,380,049
663,031,181
217,432,392
2,808,650
26.74
99.58
933,549,351
973,252,258
752,711,207
220,541,051
77.34
Las Tablas adjuntas a continuacin son reproducciones directas de lo remitido por el PAPT y se
pueden encontrar adecuadamente numeradas en el Contenido 10 del Anexo 6.4.1.
RESUMEN DEL ESTADO SITUACIONAL FINAL - AO FISCAL 2007
A NIVEL DE ACTIVIDAD / PROYECTO
CODIGO
PRESUPUESTAL
ACTIVIDAD / PROYECTO
MARCO PPTAL.
FINAL 2007
% DISTRIBUCION
PIM 2007
EJECUCION FINAL
DEVENGADO 2007
% EJECUCION
PPTO ASIG.
% EJECUCION
PIM 2007
SALDO
FINAL
1.015611
6,654,909.00
0.70%
6,190,004.07
93.01%
0.65%
464,904.93
2.000616
84,976,852.00
8.90%
48,013,823.01
56.50%
5.03%
36,963,028.99
2.000669
1,781,880.00
0.19%
963,488.95
54.07%
0.10%
818,391.05
2.015819
18,941,706.00
1.98%
5,574,278.53
29.43%
0.58%
13,367,427.47
1.028027
52,190,979.00
5.47%
41,807,013.11
80.10%
4.38%
10,383,965.89
2.015820
16,721,730.00
1.75%
8,656,241.14
51.77%
0.91%
8,065,488.86
1.000060
371,602,491.69
62.16%
38.92%
2.001621
2.017723
1.015157
597,844,639.00
62.62%
226,242,147.31
2,952,245.00
0.31%
1,394,685.49
47.24%
0.15%
1,557,559.51
1,012,424.00
0.11%
993,711.71
98.15%
0.10%
18,712.29
247,201.00
0.03%
219,339.23
88.73%
0.02%
27,861.77
305,977.00
0.03%
66,565.80
21.76%
0.01%
239,411.20
37.92%
2.91%
45,541,558.02
2.015917
2.000716
73,362,845.00
7.68%
27,821,286.98
2.021522
37,983,027.00
3.98%
2,080,885.05
5.48%
0.22%
35,902,141.95
2.021523
776,482.00
0.08%
0.00
0.00%
0.00%
776,482.00
1.038920
2,122,831.00
0.22%
1,679,303.00
79.11%
0.18%
443,528.00
2.000270
Gestion de Proyectos
1,586,458.00
0.17%
1,435,851.54
90.51%
0.15%
150,606.46
2.018570
5,468.00
0.00%
5,468.00
100.00%
0.00%
0.00
1.000267
111,647.00
0.01%
111,647.00
100.00%
0.01%
0.00
2.018568
219,260.00
0.02%
219,258.95
100.00%
0.02%
1.05
1.027682
54,941,228.00
5.75%
19,705,086.00
35.87%
2.06%
35,236,142.00
954,739,788.00
100.00%
538,540,429.25
56.41%
56.41%
416,199,358.75
TOTAL
Pg. 33 de 94
CODIGO
PRESUPUESTAL
ACTIVIDAD / PROYECTO
1.015611
2.000616
2.000669
MARCO PPTAL.
2008
% DISTRIBUCION
PIM 2008
EJECUCION
COMPROMISO 2008
% AVANCE
SALDO
PRESUPUESTAL
10,975,291.00
1.13%
10,450,582.20
95.22%
571,408.80
150,277,583.00
15.44%
37,652,303.60
25.06%
112,625,279.40
1,686,457.00
0.17%
912,988.75
54.14%
773,468.25
2.015819
28,580,409.00
2.94%
3,557,367.62
12.45%
25,023,041.38
2.015820
9,509,935.00
0.98%
178,785.33
1.88%
9,331,149.67
2.026911
2.001621
2.031500
2.000716
1.046721
2.021522
792,394.00
0.08%
0.00
0.00%
792,394.00
5,715,529.00
0.59%
1,545,922.35
27.05%
4,169,606.65
220,522.00
0.02%
112,779.20
51.14%
107,742.80
62,530,121.00
6.42%
33,215,516.45
53.12%
29,314,604.55
636,388,546.00
65.39%
634,005,732.18
99.63%
3,860,551.08
35,403,368.00
3.64%
2,186,455.94
6.18%
33,216,912.06
2.021523
1,519,541.00
0.16%
0.00
0.00%
1,519,541.00
2.056600
201,793.00
0.02%
0.00
0.00%
201,793.00
2.056601
203,500.00
0.02%
0.00
0.00%
203,500.00
1.028027
29,075,980.00
2.99%
28,874,843.32
99.31%
201,136.68
2.017723
35,931.00
0.00%
17,930.02
49.90%
18,000.98
2.015917
135,358.00
0.01%
0.00
0.00%
135,358.00
2.056428
0.00
0.00%
0.00
0.00%
0.00
TOTAL
973,252,258.00
100.00%
752,711,206.96
77.34%
222,065,488.30
Pg. 34 de 94
DEPARTAMENTO
AMAZONAS
ANCASH
APURIMAC
AREQUIPA
AYACUCHO
CAJAMARCA
CUSCO
HUANCAVELICA
HUANUCO
ICA
JUNIN
LA LIBERTAD
LAMBAYEQUE
LIMA
LORETO
MADRE DE DIOS
MOQUEGUA
PASCO
PIURA
CALLAO
PUNO
SAN MARTIN
TACNA
TUMBES
UCAYALI
Total general
PIM
15,474,490
55,381,632
5,094,657
6,020,908
21,875,848
3,821,366
52,720,135
11,052,235
43,567,103
10,538,431
66,998,454
47,467,453
69,980,371
200,495,046
38,250,396
20,208,515
943,254
3,881,470
183,050,026
2,786,000
18,648,646
18,597,501
204,567
11,314,753
28,082,116
936,455,373
% Distribucin
PIM 2008
1.7%
5.9%
0.5%
0.6%
2.3%
0.4%
5.6%
1.2%
4.7%
1.1%
7.2%
5.1%
7.5%
21.4%
4.1%
2.2%
0.1%
0.4%
19.5%
0.3%
2.0%
2.0%
0.0%
1.2%
3.0%
100.0%
Ejecucin
(Devengado)
15,955
26,790
1,200
16,113
311,358
1,800
50,319
2,717,903
2,485,535
32,274
218,565
28,963
39,067
19,644
5,965,485
% Ejecucin
2008
0.0%
0.0%
0.5%
0.0%
0.1%
8.1%
0.0%
0.0%
0.0%
0.0%
0.1%
0.0%
3.9%
1.2%
0.1%
0.0%
0.0%
0.0%
0.1%
0.0%
0.2%
0.2%
0.0%
0.0%
0.1%
0.6%
Pg. 35 de 94
DEPARTAMENTO
AMAZONAS
ANCASH
APURIMAC
AREQUIPA
AYACUCHO
CAJAMARCA
CUSCO
HUANCAVELICA
HUANUCO
ICA
JUNIN
LA LIBERTAD
LAMBAYEQUE
LIMA
LORETO
MADRE DE DIOS
MOQUEGUA
PASCO
PIURA
CALLAO
PUNO
SAN MARTIN
TACNA
TUMBES
UCAYALI
Total general
PIM
24,766,417
42,796,280
4,711,584
8,942,689
23,061,933
10,928,473
33,886,916
12,752,196
36,456,298
27,750,327
55,314,901
61,247,192
44,369,752
135,614,547
68,790,398
9,157,417
18,273,592
9,739,941
244,928,845
2,162,523
29,069,595
20,988,206
10,028,832
6,689,258
30,824,146
973,252,258
% Distribucin
PIM 2008
2.5%
4.4%
0.5%
0.9%
2.4%
1.1%
3.5%
1.3%
3.7%
2.9%
5.7%
6.3%
4.6%
13.9%
7.1%
0.9%
1.9%
1.0%
25.2%
0.2%
3.0%
2.2%
1.0%
0.7%
3.2%
100.0%
Ejecucin
(Devengado)
24,241,323
28,797,834
3,297,805
7,657,543
12,750,814
9,560,518
11,954,479
8,228,712
35,563,616
24,845,280
48,830,469
58,635,871
41,691,079
119,909,146
62,608,405
8,721,337
18,273,592
6,063,221
126,306,777
1,604,669
27,196,611
19,736,482
10,028,832
5,986,179
30,220,616
752,711,207
% Ejecucin
2008
97.9%
67.3%
70.0%
85.6%
55.3%
87.5%
35.3%
64.5%
97.6%
89.5%
88.3%
95.7%
94.0%
88.4%
91.0%
95.2%
100.0%
62.3%
51.6%
74.2%
93.6%
94.0%
100.0%
89.5%
98.0%
77.3%
Pg. 36 de 94
Pg. 37 de 94
S/ / Unidad
S/ / Unidad
S/ / Unidad
299.83
449.745
119.932
u$s
u$s
u$s
u$s
u$s
/
/
/
/
/
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
21.08221
16.41144
10.47736
7.87
7.3
u$s
u$s
u$s
u$s
u$s
u$s
/
/
/
/
/
/
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
90.1888
108.784
201.8016
498.5344
1903.1168
55.8688
u$s
u$s
u$s
u$s
u$s
/
/
/
/
/
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
32.1568
35.9424
65.7696
148.0128
629.7408
u$s / Unidad
u$s / Unidad
u$s / Unidad
392.16
588.24
156.864
u$s
u$s
u$s
u$s
u$s
/
/
/
/
/
ml.
ml.
ml.
ml.
Unidad
19.6969697
15.1515152
13.6363636
13.6363636
796.22
5
En la Tabla 18 se describe un clculo basado en el ratio entre la poblacin atendida y los costos
de inversin de varios pases en programas de promocin de cierre de brecha de atencin a
servicios. Esto brinda un ratio promedio de alrededor de US$315 por cada persona. Sin
embargo no se tiene suficiente informacin para saber qu nivel de calidad tiene cada uno de
los servicios. De cualquier modo las inversiones anuales per cpita presentan una uniformidad
muy grande.
Tabla 18. Costos unitarios relacionados a las conexiones de agua y alcantarillado en las experiencias
10
internacionales .
PAS
Poblacin
necesitada de
agua y
alcantarillado
Porcentaje de
la poblacin
total
Costo unitario
por persona
(conexin de
agua y
10
Extrado de Hall D. and Lobina E. 2008 Sewerage Works PSIRU March 2008
Pg. 38 de 94
China
India
Indonesia
Brasil
Nigeria
Filipinas
Pakistn
Bangladesh
Irn
Congo DR
Totales
(millones)
251
184
73
60
43
34
32
27
25
15
1,141
22%
16%
6%
5%
4%
3%
3%
2%
2%
1%
100%
78,780
57,640
22,910
18,810
13,640
10,690
10,000
8,550
7,900
4,850
349,000
alcantarillado)
313.86
313.26
313.84
313.50
317.21
314.41
312.50
316.67
316.00
323.33
315.46
Ao
2006
2007
2008
2009
Totales
Hogares con
acceso a red
pblica
2,758,843
2,890,561
2,951,684
3,207,830
Total de
Hogares
5,911,232
5,869,006
6,073,878
6,320,103
Presupuesto
total del
PAPT
(Millones de
soles)
155.9
538.3
751.15
117.75
1289.45
Cambio en
hogares con
acceso
Aumento
estimado de
poblacin
servida
-42,226
204,872
-190,017
921,924
162,646
731907
Costo
unitario por
poblador
(US$/pesona)
No analizable
-977
281
No analizable
512
Pg. 39 de 94
Pg. 40 de 94
Las tarifas o cuotas deben cubrir los costos de operacin, mantenimiento e inversiones
en el caso de las EPS; y en el caso de las pequeas ciudades y las reas rurales por lo
menos la operacin, mantenimiento y la reposicin de equipos.
Los subsidios deben dirigirse a los ms pobres.
Los subsidios deben ligarse a la eficiencia en la prestacin de los servicios y su
sostenibilidad.
Promover alianzas pblico-privadas para lograr la viabilidad financiera y mejorar la
gestin de los prestadores de servicios.
Numeral V
Conceptos generales
sobre elegibilidad y
priorizacin
Numeral VI
Criterios de
Asignacin de
Financiamiento de
Nivel Regional por
Segmentos
Geogrficamente
debe priorizarse
Numeral VII
Criterios de
elegibilidad y
priorizacin para
financiar proyectos
de inversin
Mapa de la pobreza
de FONCODES 2006.
Numeral VIII
Requisitos generales
para financiar la
ejecucin de nuevos
proyectos
Criterios generales:
ningn proyecto que
Pg. 41 de 94
eficiencia econmica,
(ii) sostenibilidad de
los servicios, y (iii)
impacto distributivo,
contenidas en la
Poltica Nacional de
Saneamiento.
proyectos por
densidad
poblacional, y por
dficit de cobertura.
El Sector establecer
una asignacin por
Regin11.
La inversin debe
orientarse a ciudades
donde haya mayor
pobreza y mayor
densidad
poblacional.
incluya ms de 200
litros por persona por
da.
Segn la informacin enviada, existen algunos criterios que las entidades a cargo deben
priorizar para seleccionar y ejecutar los proyectos en el marco del PAPT.
Las intervenciones a priorizar por las EPS son:
En el mbito rural:
Organizacin comunal acreditada.
Plan de Acciones para la Operacin y Mantenimiento del Sistema, con criterios de
sostenibilidad.
Tipo de Entidad
Criterios
Eficiencia
Econmica
EPS
Pequeas
Ciudades
mbito Rural
Zona de
Tratamiento
Especial
50%
50%
50%
40%
11
En las entrevistas con funcionarios del PAPT se indic que esta asignacin ha ido variando en funcin
de otros criterios. Es decir no necesariamente se ha preservado una nica distribucin geogrfica.
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
Pg. 42 de 94
Sostenibilidad
Equidad
TOTAL
30%
20%
100%
20%
30%
100%
15%
35%
100%
15%
45%
100%
Cabe resaltar que al solicitar una lista de las calificaciones de los proyectos segn estos
puntajes, slo se refiri documentos del expediente del SNIP de cada proyecto. Al parecer no
hay registro de una base de datos que contenga los puntajes de todos los proyectos ni data
histrica que acredite el uso de este sistema.
1.6.3 Criterios de asignacin/distribucin de recursos
Si bien es cierto existen criterios iniciales vlidos para la formulacin del Programa,
actualmente no es posible saber a qu regiones se asignarn o distribuirn los recursos puesto
que, como se ver en la seccin de evaluacin, la lista de proyectos a ser incluida en el
Programa (segn lo descrito en la Tabla 26) siempre est abierta.
En las entrevistas con los funcionarios del Programa, se manifest que el Sistema Nacional de
Inversin Pblica, al igual que en el caso de los criterios de focalizacin, define los criterios de
asignacin y distribucin de recursos indirectamente a travs de su metodologa aplicada a
cada uno de los proyectos.
1.6.4 Mecanismos de transferencia de recursos a beneficiarios intermedios o
finales
El PAPT contempla transferencia directa de recursos a intermediarios: GR, GL y EPS. Son estos
actores quienes realizan las contrataciones de las empresas que ejecutarn los proyectos de
agua y saneamiento. Para hacer estas transferencias, los proyectos demandados deben haber
ingresado al SNIP y haber sido declarados viables. Luego el PAPT firma un convenio con cada
entidad responsable de los proyectos y se transfieren los recursos para iniciar las obras (esto
est indicado en la referencia al Componente 2.002823 mencionado al final de la Tabla 4 de
este informe).
El PAPT no transfiere recursos a los usuarios finales, entendiendo stos como los usuarios de
los servicios de agua y saneamiento.
1.6.5 Mecanismos de transferencia de recursos y modalidad de pago a ejecutores
finales (contratos / convenios)
No aplica.
1.6.6 Recuperacin de gastos total o parcial y si contempla aporte de terceros
No aplica.
Pg. 43 de 94
proyecciones sobre la poblacin que debera ser atendida tanto en el sector urbano como el
rural para los aos 2010 y 2015. Esta se presenta en la Tabla 22.
Como puede observarse, se espera que para el ao 2010 la cobertura en lo que se refiere al
sistema de agua potable en el mbito nacional sea de 80%, en el mbito urbano 85% y en el
rural 67%. Asimismo, para ese ao las metas de cobertura del sistema de alcantarillado son
69% en el mbito nacional, 80% en el mbito urbano y 43% en el mbito rural. Para el 2015, las
metas del sistema de agua potable son 83% en el mbito nacional, 89% en el mbito urbano y
70% en el mbito rural. Finalmente para ese ao las metas de cobertura del sistema de
alcantarillado son 77% en el mbito nacional, 84% en el mbito urbano y 60% en el mbito
rural. Se asume que todas estas metas van a cubrirse por acciones del Programa.
Tabla 22. Horizontes de cobertura de servicios de saneamiento para los siguientes 10 aos en Per
Cobertura de Agua Potable
(%)
2005
2010
2015
Nacional
76
80
83
Urbano
81
85
89
Rural
64
67
70
Fuente: Plan Nacional de Saneamiento 2006-2015. MVCS.
Cobertura de Alcantarillado
(%)
2005
2010
2015
59
69
77
72
80
84
30
43
60
Pg. 44 de 94
Por otro lado, segn la norma de definicin del PAPT, la estructura orgnica del PAPT, que es
funcional (no por componentes como correspondera a un Programa), define como funciones
principales tcnicas:
a) Saneamiento Urbano
b) Saneamiento Rural
c) Transferencia a entidades subnacionales
No se mencionan las funciones auxiliares, tales como administracin, planeamiento y
normativa, debido a que estas ltimas son transversales a las tcnicas.
DIRECCION
EJECUTIVA
UNIDAD DE ASUNTOS
LEGALES
UNIDAD DE
ADMINISTRACION
UNIDAD OPERATIVA
DE SANEAMIENTO
URBANO
UNIDAD DE
PLANEAMIENTO,
PRESUPUESTO E
INFORMATICA
UNIDAD SHOCK DE
INVERSIONES
UNIDAD OPERATIVA
DE SANEAMIENTO
RURAL
Ejecucin y supervisin
de proyectos en el rea
urbana
Mecanismos de
Estn definidos en el
Ejecucin y supervisin
de las transferencias de
fondos del Programa a
entidades ejecutoras
pblicas
Estn definidos en el
Ejecucin y supervisin
de proyectos en el rea
rural
Estn definidos en el
Pg. 45 de 94
coordinacin con
actores externos al
programa
Mecanismos de
coordinacin interna
del programa
Manual de Operaciones
A cargo de la ejecucin
de los proyectos y
programas para
localidades urbanas
mayores a 15 mil
habitantes
Los actores con los que
coordina son
Municipalidades, EPS y
operadores urbanos
Manual de Operaciones
A cargo de la gestin de
transferencia de fondos
para que otros actores
ejecuten proyectos y
programas de agua y
saneamiento.
Convenios de
Transferencia con
Gobiernos Regionales,
Gobiernos Locales y EPS
urbanas
Depende orgnicamente
de la Direccin Ejecutiva
del PAPT
Incluyen la ex UT
FONAVI
PARSSA
Depende orgnicamente
de la Direccin Ejecutiva
del PAPT
Pg. 46 de 94
son seleccionados por este sistema, complementados con campos operativos que describen
las responsabilidades y autoridades de cada proyecto.
Hablando de los sistemas reales (es decir sean formales o no), el monitoreo es distinto en cada
componente del Programa. Cada funcin de Unidad Operativa del Programa tiene su propia
base normativa para el monitoreo.
El mecanismo para el Flujo de Monitoreo de la Unidad Operativa para Shock de Inversiones se
muestra en el Contenido 19 del Anexo 6.4.1. El proceso de monitoreo se inicia con el
otorgamiento de un financiamiento, y culmina con la entrega de la obra de infraestructura por
parte de los ejecutores. Ninguna variable se refiere al programa PAPT en general. Tampoco hay
sistemas de monitoreo reportados para ningn otro componente.
Cabe sealar que en las entrevistas con funcionarios del PAPT sealan que las herramientas de
monitoreo no necesariamente tienen al da todos los parmetros previstos en el SISEM.
Adems todos los parmetros registrados estn relacionados exclusivamente a un solo
proyecto. Ninguno de estos parmetros se refiere a grados de avance del PAPT. Finalmente, en
la documentacin remitida por el PAPT slo se encontraron 2 (dos) registros correspondientes
a 2 (dos) proyectos registrados en el SISEM.
La metodologa que tiene cada programa, tampoco permite a PARSSA y Shock de Inversiones
tener un registro de avance. En el caso de PRONASAR, debido al alcance del Convenio de
Prstamo s se podra calcular un avance de la ejecucin del Prstamo. Sin embargo no se tiene
parmetros fsicos fijos o definidos para su alcance. La descripcin de los mecanismos de
monitoreo por cada Unidad Operativa se muestra en la Tabla adjunta.
Para los sistemas de monitoreo, en cuanto a la unidad operativa de PARSSA, slo hay un
sistema de monitoreo de proyectos, pero no del componente ni del programa, adems tienen
un sistema de alertas por muestreo focalizado segn proyecto que no contiene ningn
procedimiento formal o sistematizado. Para el caso de Shock de Inversiones, el SISEM, a pesar
de estar definido, todava no se usa, se hace un seguimiento fsico financiero de los proyectos
segn leyes presupuestales, y en cuanto al saneamiento rural se efecta supervisin en campo
de acuerdo a Manual de Operaciones. Este seguimiento se hace slo enfocado en actividades o
a veces en componentes, pero no hay ningn seguimiento referido a los impactos del PAPT. En
la Tabla siguiente se incluye la asignacin de responsabilidades y los datos incluidos en cada
sistema de monitoreo.
Tabla 24. Descripcin de mecanismos y responsabilidades de monitoreo de las unidades operativas
del PAPT
Tienen un sistema de
alertas por muestreo
focalizado segn
proyecto, sin
formalizacin
El SISEM todava no se
Supervisin en campo de
acuerdo a Manual de
Operaciones
Pg. 47 de 94
No brindaron datos
usa
Seguimiento fsico
financiero de los
proyectos segn leyes
presupuestales
Equipo de monitores (17) Organizaciones Sociales
segn convenios
Tercerizacin de la
supervisin
12% del presupuesto est Atrasos por retiro de
con ejecuciones
entidades del programa
paralizadas por mala
por preferir otros
calidad de perfiles de
mecanismos
proyectos y expedientes
tcnicos
Pg. 48 de 94
2 TEMAS DE EVALUACION
2.1 DISEO DEL PEV
2.1.1 Diagnstico de la Situacin Inicial
La situacin inicial para un Programa de intervencin estatal en la promocin del cierre de
brecha de carencia de cobertura universal en suministro de agua y saneamiento est validada
por diversas experiencias internacionales.
Algunas muestras internacionales de definicin de metas de saneamiento
Como muestra de los parmetros a tomar en cuenta en la identificacin de esta situacin
inicial, se presenta un cuadro que compara los parmetros de definicin de cobertura, de
calidad, y de costos de este tipo de programas, entre otros.
Tabla 25. Comparacin de parmetros de acceso a agua y saneamiento para pases
12
Latinoamericanos
Pas
Peru
Chile
Argentina
Venezuela
Bolivia
Brasil
Colombia
Australia
Ao de informacin
2006
2006
2006
2006
2006
2007
2004
2007
84
100
85
90
88
80
89
100
76
99
63
74
66
42
83
93
140
198
340
178
83
169
142
316
n/a
150
62
128
61
n/a
112
191
43
33
31
62
35
40
44
63.1
37.3
59.9
137.8
24.4
34.1
87.6
3.2
60
98
35
38
92
94
93
100
0.3
0.7
0.25
0.34
0.22
0.7
0.37
2.06
n/a
n/a
0.5
0.6
0.8
n/a
0.4
n/a
0.32
0.97
0.3
0.18
0.32
0.76
0.49
4.04
87
88
61
416
72
n/a
220
n/a
n/a
88
73
91
n/a
92
95
n/a
1.3
1.39
1.49
0.95
1.56
1.08
1.51
1.84
1/
Per no trata un buen porcentaje de sus aguas servidas lo cual implica que tiene menores costos operativos anuales.
12
The International Benchmarking Network for Water and Sanitation Utilities (IBNET) del Department
for International Development (DfID) del Reino Unido.
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
Pg. 49 de 94
Al 2006 Per era el segundo pas con menor cobertura de agua de la muestra, luego de
Brasil.
La cobertura de alcantarillado era 8 puntos menos que la de agua y en la muestra
estbamos por debajo solo de Chile y Colombia.
Nuestro consumo de agua medido en litros/persona/da, que considera todos los usos,
equivala a 140 y solo superaba a Bolivia. La relacin conocida es que a mayor PBI per
cpita mayor consumo promedio diario por persona (el consumo en Australia llega a
los 316 lts).
Las prdidas de agua (43%) son bastante altas comparadas con las de Chile y
Argentina, lo que eleva los costos de produccin y a la vez reduce los ingresos. Ntese
que Australia pierde solo 6% del agua producida.
Per pierde 63.1 m3 de agua al da por kilmetro de red de distribucin (Bolivia, Chile y
Brasil pierden aproximadamente la mitad). Para tener una idea de la dimensin de
esta prdida, el consumo mensual promedio por familia de clase media es 20m3.
La micro-medicin, que tiene por objeto facturar por lo que se consume y moderar el
uso del recurso para evitar consumos indiscriminados, es muy baja en el pas pues solo
llega a 60%. Chile est en 98%, Colombia en 93% y Brasil en 94%. Bolivia se halla en
92%.
El indicador de total costos operativos anuales en US$ por m3 vendido es 0.3, el cual es
bajo comparado con Brasil y Chile que muestran una cifra de 0.7. Este indicador es
2.06 para Australia. Respecto de este nmero, cabe sealar que el tratamiento de
aguas residuales en el Per es bajo, a nivel nacional llega a menos de 20%, lo cual
reduce significativamente los costos operativos si se compara con Chile y Brasil.
Ntese que el mejor indicador parece tenerlo Bolivia, pas que tampoco tiene un nivel
alto de tratamiento de aguas negras.
Un indicador sumamente interesante es el de ingreso medio operacional de agua y
alcantarillado en US$ por m3 vendido, el cual es bajo para nuestro pas y solo supera a
Argentina. Este ingreso promedio es $ 0.97, para Chile, $ 0.76 para Brasil y $ 0.49 para
Colombia. En el caso de Chile, refleja las mayores coberturas de servicio logradas y el
alto porcentaje de tratamiento de las aguas servidas. En el caso peruano, refleja: i) un
bajo nivel tarifario promedio, ii) el subsidio cruzado del servicio de agua hacia el de
alcantarillado el cual no llega a cubrir el costo operativo medio de este ltimo, iii) el
pobre porcentaje de tratamiento de las aguas servidas. (Ntese que este indicador es
$ 4.04 para Australia).
Otra de las fuentes para la identificacin de la situacin inicial son los datos de
beneficio/costo. De acuerdo al informe de Naciones Unidas, cuatro pases (Camboya,
Indonesia, Filipinas, Vietnam) han tenido prdidas de bienestar (sobrecostos en salud, menos
horas de produccin, baja escolaridad, baja capacidad productiva) por aproximadamente US$
9,000 millones por ao, por no tener un sistema de acceso a agua potable y alcantarillado. Sin
embargo, la implementacin de mecanismos ecolgicos de saneamiento los llevar a gastar
slo US$ 270 millones anuales es decir la 36ava parte de lo que pierden anualmente
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
Pg. 50 de 94
ponindolos en condiciones de ganar US$ 6,300 millones anuales cuando tengan cobertura
total de agua y saneamiento (Hutton, Haller, and Bartram 2007).
2.1.1.1 Idoneidad de la definicin de la necesidad o problema
En la seccin conceptual inicial (inicio del Acpite 1) se ha descrito que en este caso la
poblacin objetivo potencial del programa se puede medir por la brecha sin cobertura de
atencin de servicios de suministro de agua potable y servicios de saneamiento. As, la meta
del programa debera ser garantizar el consumo sostenible del recurso y que el uso de los
servicios de saneamiento generen tambin impactos sostenibles (finalidad). Tal como se ha
expuesto en puntos anteriores, este parmetro ha sido difcil de establecer debido a que el
programa est concebido ms bien como una coleccin abierta de proyectos (se pueden
agregar tantos proyectos como sean requeridos al PAPT), lo cual no permite definir el alcance
del programa. Como consecuencia, no se sabe exactamente ni la poblacin potencial ni la
poblacin objetivo del programa.
En el caso peruano, la mayora de documentacin referida a la justificacin alude a la baja
cobertura de acceso a los servicios de saneamiento por parte de la poblacin. Existe una
metodologa utilizada para la identificacin de necesidades (FODA), que no ha sido
especificada en funcin de los objetivos del programa ni de ninguno de los objetivos de los
programas originales del PAPT, sino que est registrada en el Plan Estratgico del Ministerio de
Vivienda. En otras palabras, el PAPT toma directamente los objetivos estratgicos del
Ministerio como propsito del Programa. Por esta razn la definicin de la justificacin de un
emprendimiento para cerrar la brecha podra servir tanto para la existencia de la DNS, o para
la existencia del Vice Ministerio de Construccin y Saneamiento, pero ninguno de los
argumentos justifica especficamente la existencia del Programa.
Cabe sealar sin embargo, que si se lograra efectuar algn tipo de disgregacin de:
(i) Volumen de cobertura correspondiente al PAPT
(ii) Territorios correspondientes al PAPT o
(iii) Tipo de poblacin (rural / urbana)
o cualquier tipo de clasificador que permitiera limitar un aspecto del problema al PAPT, podra
entenderse una justificacin especfica del mismo.
Lo que s es concreto es que la falta de cobertura existe y la reduccin de poblacin no
atendida con servicios de saneamiento ha sido muy lenta, motivo por el cual existira una
manera bastante directa de justificar la existencia de un programa con caractersticas similares
a las del PAPT. Un anlisis de cmo se definen los horizontes por Unidad Operativa, demuestra
que ninguna de estas unidades cuenta con metas de resultados definidos (medibles) para un
horizonte finito. La caracterstica de cada unidad, clasificada por horizonte de poblacin y
mecanismo de clculo de dicha poblacin se muestra en detalle en la Tabla siguiente.
Tabla 26. Horizontes de cobertura pendiente de servicios de saneamiento en el Per
Shock de Inversiones
Agua y Saneamiento
Rural
Pg. 51 de 94
Horizonte de
poblacin
atendida
Argumentos de Conclusin
Pg. 52 de 94
La informacin provista sobre poblacin que no es atendida permite concluir que los
beneficiarios potenciales del programa son 3.7 millones de pobladores en el rea urbana para
el caso del servicio de agua potable y 6.3 millones para el caso del servicio de saneamiento (ver
Tabla 34)13. En el rea rural, los beneficiarios potenciales son 3 millones para el caso del
servicio de agua potable y 5.5 millones para el caso del servicio de saneamiento.
La focalizacin del PAPT no es apropiada, sin embargo, pues no se ha realizado un diagnstico
cabal de las distintas brechas: por localidad, por tipo de servicio, por calidad del mismo, por
prcticas de higiene y uso, por calidad de gerencia, por sostenibilidad financiera, etc. El PAPT
se enfoca en la baja cobertura de infraestructura como nico parmetro y como tal presenta
una nica accin derivada para tal fin (construir o rehabilitar infraestructura), y en algunos
casos la creacin de competencias para los operadores. No existen planes y actividades
especficos para lograr tal meta universal. Las metas existen gruesamente para las reas rural y
urbana.
Otra de las caractersticas importantes en el PAPT es que los criterios y mecanismos de
focalizacin son diferentes para cada unidad operativa, lo que hace muy difcil comparar
criterios para el programa en general. En la Tabla siguiente se muestran las fuentes utilizadas
por cada sub-programa, demostrando la dispersin por unidad operativa (tanto para los
criterios de focalizacin como para los mecanismos de seleccin).
Tabla 28. Comparacin de criterios y mecanismos de focalizacin entre las unidades operativas del
PAPT
PARSSA
Criterios de
focalizacin
Mecanismos
13
PRONASAR
Departamentos priorizados
(por volumen de poblacin)
De acuerdo al Convenio de
Prstamo.
Aceptacin de las
condiciones de organizacin
14
Si bien es cierto en las entrevistas se manifiesta que la viabilidad es un criterio de seleccin universal
para los proyectos a incluirse en el programa, se indica que las decisiones de autoridades
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
Pg. 53 de 94
de seleccin
Proyecto de presupuesto
(Presentado al Congreso)
La DNS evala la lista por
principios de equidad
y contraparte
Los Operadores Tcnico
Sociales (OTS) proponen el
financiamiento y el
representante del PATP
firma un convenio
Cabe sealar que el PAPT trabaja en funcin a la demanda. Es decir, no es el equipo del PAPT
quien define qu localidades sern atendidas desde un principio, sino que escoge las que sern
atendidas entre las localidades cuyas autoridades o EPS han demandado atenciones. Este
esquema de priorizacin por demanda puede generar problemas de focalizacin, pues se
implementan aquellos proyectos que son sustentados con criterios ms tcnicos. En principio,
se puede suponer que deberan tener ms prioridad aquellas poblaciones o localidades con
mayores necesidades bsicas insatisfechas. Sin embargo, dado que es posible que las
autoridades en estas localidades cuenten con menos capacidades para armar proyectos, es
posible que sus solicitudes no lleguen a ser atendidas. Esta situacin ha sido admitida
explcitamente en la reunin de presentacin de resultados en el PAPT. Cabe resaltar que en el
trabajo de campo realizado, un resultado obtenido en todas las provincias visitadas, es que los
actores locales, sean Municipios o EPS no conocen cul es el mecanismo de priorizacin y
focalizacin que el PAPT utiliza. Segn declaraciones, ellos presentan su expediente tcnico, y
una vez que es aprobado por el SNIP, se dedican a hacer lobby para que sean sus proyectos los
aprobados (ver informe de campo).
2.1.3 Lgica Vertical de la Matriz de Marco Lgico
Los criterios bsicos para detectar qu la utilizacin de un recurso es integral son
disponibilidad, accesibilidad y aceptabilidad (Clapham, 2007), y son los criterios que se ha
usado para ordenar los diversos componentes de los programas originales ahora integrantes
del PAPT y luego para poder asignarlos a 3 propsitos que coinciden con estos 3 criterios.
Debido a esta diversidad de fuentes de definiciones (programas originales definidos como uno
solo por norma) es complicado definir el punto de referencia que se toma para delimitar los
niveles de un marco lgico. Se puede asumir un marco lgico que parta de una finalidad estatal
o de una finalidad sectorial o de una finalidad solamente de programa (sub-sectorial). Sin
embargo las definiciones de cada uno de estos niveles no estn correctamente alineadas. Por
ejemplo, mientras el PRONASAR aborda impactos multisectoriales, el Shock de Inversiones
aborda impactos casi exclusivos sobre infraestructura.
Particularmente en cuanto a los componentes, debe pensarse en una lgica de participacin
de todos los actores, incrementarse la participacin del sector privado en ciudades medianas,
ello con la introduccin de gerencias basadas en resultados y operadores privados
especializados. Colombia desarroll su propio modelo de asociacin con el sector privado
para entregar servicios de saneamiento. En su esquema la municipalidad contrataba la
gubernamentales en algunos casos han sugerido la inclusin de proyectos no viables, por urgencias de
atencin. Los criterios alternativos aun no han sido identificados.
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
Pg. 54 de 94
operacin en el largo plazo en un contrato tipo lease para que el servicio sea posedo por la
municipalidad, un accionista local y un operador internacional privado15.
Estas confusiones son confirmadas por los Artculos 4 al 7 del Manual de Operaciones del
PAPT, aprobado en Febrero 2009, que describe al Programa como un ejecutor de [] las
polticas de saneamiento, designando funciones operativas y no finitas en particular en el
Artculo 7. Adicionalmente en ningn documento se especifica qu porcin de esta poblacin
sin acceso tendr acceso en los siguientes aos. Hay una referencia a horizontes de cobertura
(que sern expuestos ms en detalle en el Contenido 16) sin embargo no hay ningn carcter
vinculante entre dichos horizontes y la definicin del alcance del programa.
Las actividades descritas corresponden a las actividades de los proyectos. Por lo general son
procesos de los proyectos (ejemplo: (i) inicio de obra, (ii) valorizaciones). Las actividades de un
programa son acciones agregables que permiten la culminacin de componentes. Por ejemplo,
si tomamos la culminacin del componente de infraestructura para el suministro de agua
potable, asumiendo una cobertura de 100% al final del programa, las actividades podran ser:
(a) Colocacin de transferencias de capital a los gobiernos regionales, (b) supervisin de
avance de infraestructura, (c) supervisin de funcionamiento, (d) sntesis de datos de avance
de cobertura de infraestructura.
15
Water And Sanitation Sector Support Project 1st APL en Colombia, Inicio Marzo 2005, cierre Abril
2010
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
Pg. 55 de 94
(b)
Argumentos de Conclusin
The Logical Framework
Manager's Guide
to a Scientific Approach
to Design &Evaluation (USAID, 1979)
Shirley, Mary (Edit) Thirsting for Efficiency. The
Economics and Politics of Urban Water System
Reform. The World Bank, 376 pp.
Galiani, S. y Schardgrosky E. Water for Life: The
Impact of the Privatization of Water Supply on Child
Mortality. JPE; 113, 2005, pp. 83-120..
Pg. 56 de 94
todo caso existen varios indicadores de proceso que detectan cuantas conexiones peridicas
(anuales o mensuales) se efectan. Una de las soluciones a esta barrera podra ser declarar la
meta finita del programa como la cobertura total (es decir que el 100% de la poblacin en el
Per tenga cobertura de agua potable y saneamiento). Ante esta pregunta los funcionarios del
PAPT sealaron que el programa no podra comprometerse a una cobertura total en un
nmero definido de aos.
No hay indicadores de componentes del PAPT, bsicamente por la dificultad de definicin de
los componentes como logros finitos. En los programas originales del PAPT (PARSSA y
PRONASAR) s estn definidos algunos indicadores debido a que los convenios de prstamo as
lo especifican. Sin embargo cuando se integran con otros componentes en el PAPT, el hecho de
tener metas abiertas en otras actividades hace que el componente pierda la capacidad de
tener una meta fija planificada.
Para muchas empresas o servicios en pases en desarrollo, el equilibrio tarifario ha sido un
objetivo difcil de lograr debido a que la recuperacin de los costos ha sido subyugada frente a
objetivos de bienestar social por los mismos polticos que propugnan la universalidad de
estos servicios.
Sin embargo, la sostenibilidad no est exclusivamente vinculada al aspecto tarifario, depende
tambin de la capacidad de gerenciar y operar los distintos servicios16. Es sabido que
inapropiadas prcticas de higiene limitan o reducen los impactos positivos en la salud de las
mejoras en la cobertura y calidad de los servicios17.
No hay indicadores de actividades, porque los productos y servicios resultantes de las
actividades no estn definidos. En lugar de actividades han sido mencionadas fases de los
proyectos individuales que no corresponden al concepto de actividad, dada la definicin del
rbol de propsitos y componentes. Algunas actividades sugeridas, ausentes de la formulacin
actual, podran ser:
16
17
Pg. 57 de 94
Con el objetivo de sintetizar las propuestas de cambios en la estructura y contenidos del marco
lgico, el Panel ha elaborado un rbol de indicadores preliminar sugerido para graficar algunos
de los aspectos que un emprendimiento (programa) abocado al cierre de brecha de suministro
de calidad de agua y servicios de saneamiento podra considerar para medir el avance,
asumiendo que cada uno de estos indicadores tenga asociada una meta finita (Ver Ilustracin
10).
En caso se quiera complementar el programa para hacerlo ms integral en su meta final, los
indicadores ideales a considerarse, segn la literatura sobre experiencias de emprendimientos
deberan contener los rubros indicados en la Tabla 18.
Pg. 58 de 94
componentes se culminen aportando a un objetivo comn, sino que se manejan como varias
organizaciones dentro de un gran conglomerado.
Un anlisis de los aciertos y las limitaciones y barreras generales de la estructura
organizacional se puede ver en la siguiente Tabla.
Tabla 30. Anlisis crtico de las funciones de las Unidades Operativas del Programa
Ejecucin y supervisin
de proyectos en el rea
urbana
Mecanismos de
coordinacin con
actores externos al
programa
Los actores
seleccionados son
idneos para el trabajo
con proyectos urbanos.
Los mecanismos de
coordinacin funcionan
y el trabajo de campo
confirma que las
relaciones son fluidas
Los mecanismos de
comunicacin son muy
lentos.
Mecanismos de
coordinacin interna
del programa
Ejecucin y supervisin
de las transferencias de
fondos del Programa a
entidades ejecutoras
pblicas
Los actores
seleccionados son
idneos para el trabajo
con proyectos urbanos
Los mecanismos de
informacin son
considerados dbiles y
lentos por algunos
actores externos
Ejecucin y supervisin
de proyectos en el rea
rural
Los mecanismos de
coordinacin en este
caso son comunidades
de productores o de
pobladores definidos
por el Convenio de
Prstamo.
Los proyectos como
Frontera Norte y
PRONASAR se
desempean
normalmente de
acuerdo a sus propios
mecanismos.
La sujecin a los criterios Los mecanismos de
de la DNS parece haber
coordinacin se rigen en
complejizado la relacin
funcin de alcances
entre actores.
finitos del programa.
Esto facilita la
Muchos interlocutores
coordinacin.
manifiestan que antes
de la intervencin de la
DNS haba mayor flujo
de informacin sobre
criterios y resultados de
priorizacin.
Pg. 59 de 94
Tabla 31. Anlisis de los criterios de asignacin de recursos por regiones, componentes
18
Shock de Inversiones
Agua y Saneamiento
Rural
Se priorizan los
departamentos de pobreza
extrema
Hay criterios de elegibilidad
de municipios
Segn Manual de
Para este anlisis, se hace referencia a lo descrito en los acpites 1.6.2 y 1.8 del presente informe.
Pg. 60 de 94
de cumplimiento de estos
criterios (no hay datos de
este tipo en el sistema de
monitoreo).
Entre
componentes
Al interior de
los
componentes
de cumplimiento de estos
criterios (no hay datos de
este tipo en el sistema de
monitoreo).
Los actores no encuentran
claridad en los
componentes del shock.
Como no tienen meta fija
total, no se sabe si el
mecanismo de
No hay definidos
incorporacin de nuevos
componentes sino tipos de
proyectos contribuye o no
proyectos. Estos proyectos
a un indicador de
estn preestablecidos y
cumplimiento de los
muchos de ellos han sido
criterios
definidos antes de la
Varios actores mencionan
creacin del programa. Los
que la intervencin de la
proyectos en particular
DNS (Artculo 10 del
tienen mecanismos de
Manual de Operaciones,
monitoreo eficientes.
Febrero 2009) ha
disminuido la cantidad de
informacin sobre los
procesos de priorizacin y
seleccin (Ver trabajo de
campo).
En la prctica, no hay
En la prctica, no hay
propiamente un
propiamente un
mecanismo de asignacin,
mecanismo de asignacin,
puesto que los proyectos
puesto que los proyectos se
se definen uno a un
definen uno a un mediante
mediante la decisin de la
la decisin de la DNS.
DNS.
Operaciones PRONASAR
Segn Convenio de
Prstamo PRONASAR
(Presupuesto Aprobado al
aprobarse el Convenio de
Prstamo)
Segn Convenio de
Prstamo PRONASAR
(Presupuesto Aprobado al
aprobarse el Convenio de
Prstamo)
Existen listas cortas de
19
contratacin de OTS y OS.
Otro dato interesante es el que se muestra en la Ilustracin siguiente. En este grfico se utiliza
los datos de cobertura de servicios de hogares segn la Encuesta Nacional de Hogares y los
datos de inversin de Presupuesto del PAPT segn los reportes de SIAF, por departamento.
Al combinar las observaciones para ambas variables, y ordenando los departamentos por
presupuesto asignado, se puede ver una gran dispersin de los criterios de asignacin por
cobertura. En otras palabras, la asignacin del PAPT no parece seguir un patrn en funcin del
cierre de brecha de cobertura por alcanzar.
1919
http://www.cepis.ops-oms.org/cursodesastres/diplomado/pdf/AyS.rural.pdf
Pg. 61 de 94
Ilustracin 11. Correlacin entre el presupuesto asignado por Departamento y la cobertura existente
de servicios segn la Encuesta Nacional de Hogares. (Ordenado por Presupuesto)
Departamento
CALLAO
APURMAC
MADRE DE DIOS
TUMBES
PASCO
CAJAMARCA
AREQUIPA
HUANCAVELICA
CUSCO
MOQUEGUA
TACNA
AYACUCHO
UCAYALI
Pg. 62 de 94
Para una mejor comprensin de el efecto que causa tambin se adjunta en la Ilustracin siguiente los
mismos datos pero ordenando los departamentos de manera creciente por cobertura, graficando
tambin la enorme variacin de presupuestos contra dicha cobertura.
Ilustracin 12. Correlacin entre el presupuesto asignado por Departamento y la cobertura existente
de servicios segn la Encuesta Nacional de Hogares. (Ordenado por Cobertura)
20
Pg. 63 de 94
Nivel de Propsito
Nivel de
Componente
El nico indicador de
propsito es
cobertura. No parece
haber registro de
calidad de cobertura
(Ver Tabla 24)
No existe un registro
de avance de
componente.
No hay agrupacin de
logros de los proyectos
para declarar cunto
contribuyen a un
componente en
particular.
Los indicadores de
cobertura y calidad de
servicio deberan ser
explcitos de acuerdo a
la Tabla 24.
Los avances fsicos de
los componentes
deberan ser
agregados y luego
comparados con los
gastos ejecutados
agregados y con los
avances planificados
agregados, teniendo
siempre un indicador
de ADELANTO o
ATRASO en el tiempo,
e INCREMENTO o
REDUCCION de los
costos unitarios reales
en funcin de
coberturas de calidad
Deberan estar
declarados los
indicadores de
cumplimiento de cada
componente,
especificando no slo
cuntos proyectos
estn en cartera y
cuantos ejecutados,
sino cuntos y cules
sern los proyectos en
total y cmo incidirn
en conjunto en los
impactos buscados
Los avances fsicos
acumulados de todos
los proyectos deberan
agregarse y
compararse con el
gasto y con el avance
planificado. De este
modo se tiene
Nivel de Actividad
Hay un buen sistema
de registro del avance
de los proyectos
individuales,
particularmente en los
proyectos de la
Direccin de
Saneamiento Urbano y
Rural
Actualmente slo se
compara gasto
planificado con gasto
ejecutado.
Las cifras de avance
fsico de contribucin
a cobertura se calculan
slo por una frmula
matemtica de
conversin de
conexiones a
poblacin.
Cada proyecto debera
conocer su grado
(porcentaje) de aporte
a un componente en
particular.
Cada proyecto debera
tener una declaracin
de avance fsico
comparada con su
avance financiero y su
avance planificado.
Pg. 64 de 94
permanente
informacin de los
costos unitarios en
funcin de los
impactos buscados
Pg. 65 de 94
Ao
2006
2007
2008
2009 (a marzo)
Hogares
abastecidos por
todas las fuentes
6,667,732
6,908,074
7,139,705
7,314,514
Nmero de
hogares con
acceso a red
pblica
4,395,603
4,597,153
4,772,567
5,025,103
Nmero total de
hogares
8,468,143
8,313,284
8,674,321
9,180,231
Participacin de
los hogares con
acceso a red
pblica con
respecto del total
51.90%
55.29%
55.01%
54.73%
Pg. 66 de 94
Sin embargo se puede observar que, en relacin al nmero de hogares al nivel nacional (los
clculos utilizan la informacin muestral de las ENAHO con el factor de expansin), la
proporcin de hogares con acceso a red de fuente pblica (sea dentro o fuera de la vivienda)
se ha mantenido aproximadamente en 55%. Entre los aos 2006 y 2007 existe un crecimiento
de cuatro puntos porcentuales en la participacin de dichos hogares con respecto del total
pues de representar el 51.90% pas a 55.29%. En los aos posteriores, este porcentaje de
participacin decay ligeramente hasta llegar al 54.73% reportado en el primer trimestre del
presente ao.
Tabla 35. Informacin sobre acceso al servicio de agua potable (Total Lima)
Nmero de
hogares con
Ao
acceso a red
pblica
2006
1,948,959
1,646,758
2007
1,998,353
1,706,591
2008
2,105,747
1,820,881
2009 (a marzo)
2,132,391
1,817,271
Fuente: Encuesta Nacional de Hogares 2006-2009
Hogares
abastecidos por
todas las fuentes
Hogares en total
2,556,911
2,444,278
2,600,442
2,860,128
Participacin
64.40%
69.81%
70.02%
63.53%
Hogares en total
2,957,672
2,959,726
3,175,454
3,292,695
Participacin
67.56%
71.19%
68.86%
71.25%
En el resto urbano se mantiene la tendencia al crecimiento del nmero total de hogares con
acceso a cualquier tipo de servicio y, en especial al acceso a red pblica con los mismos
porcentajes observados en el caso del total de hogares.
La participacin del nmero total de hogares con acceso a red pblica con respecto del total
nacional experiment un crecimiento de 4% entre los aos 2006 y 2007 (pas de 67.56% a
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
Pg. 67 de 94
71.19%), mientras que para el ao posterior sufri una leve cada de 3% para que, finalmente,
vuelva a un nivel de participacin de 71.25% para el primer trimestre del 2009.
Tabla 37. Informacin sobre acceso al servicio de agua potable (Total reas Rurales)
Nmero de
hogares con
Ao
acceso a red
pblica
2006
2,307,630
760,446
2007
2,376,151
783,465
2008
2,409,586
764,805
2009 (a marzo)
2,502,145
861,464
Fuente: Encuesta Nacional de Hogares 2006-2009
Hogares
abastecidos por
todas las fuentes
Hogares en total
2,953,560
2,909,280
2,898,424
3,027,408
Participacin
25.74%
26.92%
26.38%
28.45%
En el resto rural, hubo tambin un crecimiento del nmero total de hogares con acceso a
cualquier servicio, mientras que, con respecto al nmero de hogares con acceso a red pblica,
se experiment una cada de 2.3% entre los aos 2007 y 2008, la cual fue compensada con el
crecimiento al ao siguiente en 12% aproximadamente.
El nivel de participacin del nmero de hogares con acceso a red pblica con respecto del total
de hogares en este mbito se mantuvo entre el 25% y 26% durante los tres primeros aos del
periodo, mientras que entre el 2008 y el primer trimestre del 2009, se aprecia un ligero
incremento en 2% aproximadamente (pas de 26.38% a 28.45%).
Tabla 38. Informacin sobre acceso al servicio de agua potable (Censo 2007)
Hogares
abastecidos por
todas las fuentes
Nmero de
hogares con
acceso a red
pblica
4,073,458
Hogares en total
Total de hogares
6,400,131
7,583,140
Hogares en rea
4,789,588
3,723,304
5,358,988
urbana
Hogares en rea
1,610,543
350,154
2,224,152
rural
Fuente: INEI Censos Nacionales de Poblacin y Vivienda 1993 y 2007.
Participacin
53.71%
69.47%
15.74%
A nivel nacional, la participacin del nmero de hogares abastecidos por red pblica con
respecto del total es de 53.71%. Por su parte, la participacin de los hogares urbanos con
abastecimiento por red pblica es de 69.47%, mientras que la de los hogares rurales es slo de
15.74%.
Por lo tanto, la eficacia del PAPT se debera medir comparando dos parmetros: (a) Cunto del
indicador del propsito ha sido logrado (en este caso dada la definicin de marco lgico del
PAPT el indicador es cobertura de suministro de agua potable y saneamiento) y cunto de la
finalidad (en este caso la reduccin de afecciones de salud de la poblacin atribuibles a la
carencia de estos servicios), y (b) Qu parte de la meta final tanto de la finalidad como del
propsito del PAPT significa este avance, con el esfuerzo efectuado, que puede estar
representado por la inversin de capital del Estado.
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
Pg. 68 de 94
Ao
Hogares con
acceso a red
pblica
Total de
Hogares
2006
2,758,843
5,911,232
2007
2,890,561
5,869,006
2008
2,951,684
6,073,878
2009
3,207,830
6,320,103
Elaboracin del Panel de Evaluacin
Cobertura
46.67%
49.25%
48.60%
50.76%
Aumento
de
Cobertura
2.58%
-0.65%
2.16%
Presupuesto
Ratio de
total del
Eficacia
PAPT
(Millones de
(Millones de soles por punto
soles)
porcentual)
155,90
6,04
538, 30
-82,19
751,15
34,78
117,75
Pg. 69 de 94
(a) Todava no se logra una correlacin entre el acceso efectivo a consumo de recurso y
utilizacin de servicios de parte de los usuarios y la inversin que el Programa est
haciendo y
(b) Se requiere urgentemente medir la eficacia del programa de modo que se usen
indicadores medibles y adems una meta finita, que permita diagramar en adelante la
correlacin entre el impacto directo (propsito) y la inversin. Para esto se sugiere
utilizar los parmetros de la Tabla 25 para afinar la capacidad de medicin.
2.2.3 EJECUCIN PRESUPUESTARIA
Los datos presupuestales del Programa son los siguientes:
Tabla 40. Presupuesto Devengado del PAPT por cada Ao (Fuente SIAF)
Ao
2006
2007
2008
2009
Total
Devengado
S/. 155,895,688.00
S/. 538,303,140.00
S/. 751,154,966.00
S/. 117,751,021.00
S/. 1,563,104,815.00
Tabla 41. Presupuesto Devengado del PAPT por cada Ao (Fuente SIAF)
Ao de
Ejecucin
2006
2007
2008
2009
Total
Devengado
PIM
S/. 155,895,688
S/. 538,303,140
S/. 751,154,966
S/. 117,751,021
S/. 1,563,104,815
S/. 205,312,836
S/. 954,739,788
S/. 973,252,258
S/. 515,505,780
S/. 2,648,810,662
Avance
76%
56%
77%
23%
59%
A pesar que el avance es solamente el avance presupuestal (es decir sin ningn dato
verificable de avance fsico), se observa que el avance vara en diferentes periodos. Esto
debera obedecer a una estructura de mayor o menor intensidad de actividades del programa.
Sin embargo algo que es imprescindible para un reporte presupuestal es el presupuesto final.
Ante la pregunta de cunto es el presupuesto total del Programa, el personal del PAPT
respondi que depende de cuantos proyectos y transferencias se lleguen a involucrar en los
siguientes aos.
La existencia de un presupuesto final permitira complementar el otro avance que sera el
cociente entre el presupuesto ejecutado y el presupuesto total del PAPT. De momento no es
posible calcular ese dato.
2.2.4 EFICIENCIA DEL PEV
La eficiencia est definida como el grado de aprovechamiento de los recursos en funcin del
esfuerzo invertido. Para el caso del PAPT esto se traduce en qu tan bien se estn usando los
Informe Final (Producto 3)
Evaluacin Independiente del Diseo y Ejecucin del Programa Agua para Todos
Pg. 70 de 94
Ao
Hogares con
acceso a red
pblica
2006
2007
2008
2009
Totales
Total de
Hogares
2,758,843
2,890,561
2,951,684
3,207,830
5,911,232
5,869,006
6,073,878
6,320,103
Presupuesto
total del
PAPT
(Millones de
soles)
155.9
538.3
751.15
117.75
1289.45
Aumento
estimado de
poblacin
servida
Aumento de
hogares
-42,226
204,872
-190,017
921,924
162,646
731907
Promedio Internacional
Costo
unitario por
poblador
(US$/pesona)
No analizable
-977
281
No analizable
608
317
2006
2007
2008
2009
Total
ADQUISICION DE ACTIVOS NO
FINANCIEROS
0%
0%
0%
26%
2%
BIENES Y SERVICIOS
1%
0%
1%
2%
1%
DONACIONES Y TRANSFERENCIAS
0%
0%
0%
69%
5%
70%
18%
11%
0%
18%
0%
0%
0%
0%
0%
26%
81%
88%
0%
73%
INVERSIONES
Pg. 71 de 94
0%
0%
0%
0%
0%
3%
1%
1%
2%
1%
100%
100%
100%
100%
100%
Grand Total
Puesto que no se tienen datos que requeriran una labor de campo muy intensiva para la
extraccin de datos por cada proyecto o por cada ciclo del proceso, se recurre a la correlacin
del gasto administrativo a lo largo de los aos de ejecucin del programa.
Los datos de montos administrativos generan la siguiente informacin:
Tabla 44. Evolucin de gastos administrativos del PAPT (2007-2009), Fuente SIAF
Tipo de Gasto
Administrativo
Total
Total
2007
2008
2009
Total
8353014 10975291 121457259 140785564
954739788 973252258 515505780 2443497826
963092802 984227549 636963039 2584283390
0.87%
1.13%
23.56%
5.76%
Elaborado por Panel en base a informacin SIAF.
La conclusin es que a lo largo de los aos de ejecucin del Programa, se ha logrado un total
de aproximadamente 5,8% de gasto administrativo respecto del total. Sin embargo, esta
debera ser una cifra casi modal a lo largo de los aos dado el carcter funcional que ha tenido
el PAPT. Llama la atencin que la cifra de composicin del gasto haya ido incrementndose a lo
largo de los aos.
2.2.5 JUSTIFICACIN DE LA CONTINUIDAD
El Programa tiene una necesidad real y los beneficiarios reales que presentan la necesidad
estn identificados por la documentacin existente (SUNASS, 2009). Por lo tanto, en funcin
de los elementos que justificaron a los programas originales (PRONASAR, PARSSA, soluciones
de impacto rpido) y los aportes que ya han hecho, un programa de atencin a la carencia de
acceso al agua y al saneamiento debe continuar.
Sin embargo, definitivamente el Programa Agua para Todos no debera continuar tal como es
hoy, fundamentalmente debido a que no hay capacidad de control sobre los impactos finales
por lo tanto no hay capacidad de generar la informacin suficiente para un control de
beneficio/costo. El programa puede estar generando beneficios (de hecho no cabe duda que
los genera). La restriccin de informacin ms importante, sin embargo, es que no se pueda
rendir cuentas de cunto beneficio se est generando versus cunto est costando.
Esta restriccin obedece bsicamente a 3 razones:
La falta de alineamiento de las acciones y recursos con una meta final (propsito), lo
cual hace (o hara) definir tambin acciones y recursos finitos necesarios.
Pg. 72 de 94
Pg. 73 de 94
3 CONCLUSIONES
Luego del anlisis de las caractersticas descriptivas remitidas por el PAPT y la evaluacin de
todos los aspectos descritos, se concluye que el PAPT, tal como existe hoy, no tiene el
funcionamiento propio de un programa.
Adems, aun si se pudiera entender como programa (emprendimiento temporal con un
beneficio final definido) el objetivo ms prximo segn la definicin de sus documentos
normativos (finalidad de garantizar el acceso a servicios de agua y saneamiento a la poblacin
que hoy no accede a dichos servicios), el anlisis de la informacin muestra una alta
disociacin entre los objetivos y la focalizacin de la inversin, particularmente visible en la
distribucin geogrfica de la inversin.
Contrastando estas observaciones con las experiencias internacionales, se puede concluir que
hay dos carencias principales del PAPT: (i) el objetivo general del programa (propsito) est
centrado fuertemente en aspectos de infraestructura y (ii) no tiene referencias explcitas a
todas las variables que la mayora de programas similares en Latinoamrica tienen.
Adicionalmente, en cuanto a su operacin, haciendo clculos aproximados totales a lo largo de
todo el periodo de existencia del PAPT, a fin de comparar la inversin realizada con la
cobertura adicional lograda, mientras que el promedio internacional (Latinoamericano) tiene
aproximadamente US$315 por persona adicional con servicio, el PAPT bordea los US$540 por
persona adicional con servicio de agua y saneamiento, cifra que ha sido calculada con la
mnima inversin registrada y podra incrementarse si se usan otro tipo de aproximaciones.
Estas caractersticas podran ser consecuencia de las mltiples transformaciones del PAPT
entre las que se cuentan: (i) su conformacin forzada aglutinando programas de diversa
naturaleza en un solo emprendimiento sin un rediseo adecuado que permita asumir una
estructura de programa, y (ii) los cambios en la distribucin de responsabilidades no han
permitido mantener un ciclo de decisiones internas en el PAPT sino que las autoridades
sectoriales tienen ahora un rol que ms bien tiende a convertir al PAPT en un operador
funcional.
Finalmente, no hay rasgos de un diseo basado en que el beneficio sostenible de los logros del
PAPT est claro para los actores involucrados, puesto que las decisiones de focalizacin y
priorizacin, si bien tienen criterios definidos, no se aplican en funcin de un anlisis
beneficio/costo sino en funcin del margen de accin de cada componente.
A fin de hacer ms explcita la relacin entre esta sntesis de conclusiones y la estructura del
informe, se muestra una Tabla con los contenidos ordenados de acuerdo a los rubros
analizados.
Pg. 74 de 94
Marco Lgico
Operacin
CONCLUSIONES
Descripcin
La finalidad como contribucin
a la reduccin de afecciones a
la salud est especificada pero
Resultados
No existen compromisos de
resultados sino compromisos
de inversin
Incluso el monto de inversin
no es fijo sino que depende de
la agregacin de proyectos o
PIPs, lo cual modifica
constantemente la meta final
Los resultados no son medidos
en ningn nivel.
Evaluacin
La finalidad es correcta pero requiere
ser mejor definida para el Programa.
El propsito no tiene definida una
meta fija. Todas las variables de
evaluacin del Programa dependen de
una definicin establecida de qu
debe cumplirse y en qu plazo.
Los componentes no estn
adecuadamente definidos ni tienen
indicadores
Las actividades estn definidas como
proyectos de infraestructura (PIP),
pero no existe medicin del aporte de
cada proyecto a cada componente y a
la meta agregada.
El PAPT no tiene una organizacin
unificada para un objetivo (propsito)
comn.
Si es definido un propsito comn,
tanto la utilizacin de recursos
humanos como el financiamiento
encontrarn alineamiento.
Actualmente la eficacia y eficiencia del
PAPT no estn siendo adecuadamente
medidas y aun cuando estuvieran
establecidos los procedimientos de
medicin requieren asociarse a una
meta final fija.
No hay sistema de monitoreo
centralizado
La correlacin entre cobertura por
cubrir y presupuesto invertido por el
PAPT no existe. No hay vinculacin
entre los montos de inversin en
departamentos y su nivel de
cobertura, a pesar que los criterios del
programa lo especifican como
principal y todas sus definiciones
apuntan a cobertura en zonas pobres.
No estn completos los parmetros
del propsito que permitiran medir
resultados a diferentes niveles.
Los costos unitarios del PAPT como a
nivel de propsito son de US$540 por
persona nueva con acceso a servicios
de agua y saneamiento, mientras que
los estndares internacionales estn
en US$317 por persona.
Pg. 75 de 94
4 RECOMENDACIONES
Marco Lgico
Operacin
Resultados
RECOMENDACIONES
Evaluacin
Definir una finalidad propia del Programa distinguindola de la del Ministerio
de Vivienda y de aquella de la DNS
El propsito requiere definir una meta fija y su horizonte respectivo con la
brevedad posible.
El propsito debe complementarse con parmetros de medicin de acuerdo
con las buenas prcticas internacionales latinoamericanas de mayor xito en
emprendimientos estatales similares.
Los componentes deben definirse (redefinirse) ayudados por los parmetros
de xito de emprendimientos similares en Latinoamrica, de modo que tengan
indicadores y tengan procedimientos de medicin.
Las actividades deberan redefinirse como emprendimientos con entregables
definidos que puedan ser medidos como aportes directos
La organizacin debera redefinirse en funcin de un propsito comn del
programa, de modo que pueda contribuir mejor al avance y culminacin de
dicho propsito. Si es definido un propsito comn, tanto la utilizacin de
recursos humanos como el financiamiento encontrarn alineamiento.
La eficacia y eficiencia del programa deberan medirse en funcin al propsito
comn.
Debera replantearse la necesidad de modo que sea medible con uno o varios
indicadores, para lo cual se recomienda tomar los parmetros utilizados en
emprendimientos similares en Latinoamrica. Muchos parmetros para
emprendimientos similares estn disponibles en las experiencias
latinoamericanas citadas en la bibliografa.
Se debe unificar, centralizar, definir y articular todos los criterios de
focalizacin de beneficiarios y distribucin de recursos en funcin del
propsito medible que se defina.
Pg. 76 de 94
5 BIBLIOGRAFA
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P2008/0,,contentMDK:21901842~menuPK:4738069~pagePK:64168445~piPK:64168309~theSit
ePK:4738057,00.html
Pg. 78 de 94
6 ANEXOS
Pg. 79 de 94
Seccin del
Marco Lgico
Fin y
propsito
Tema y Hallazgo
Definicin de fines y propsitos de polticas que
buscan incrementar el acceso al servicio.
Fuentes
Shirley (2002)
Noll (2002)
Shirley y Menard
(2002)
Galiani y Schardgrosky
(2005)
Galiani y Schardgrosky
(2005)
Galiani, GonzalesRozada y Schardgrosky
(2007)
Instituto Invertir
(2008)
Indicadores de impacto:
Tasa de mortalidad infantil (reduccin)
Tasa de mortalidad infantil por enfermedades
gastrointestinales (reduccin)
Indicadores de salud (mejoras)
Ahorro (incremento)
Composicin del gasto (cambios diversos).
Ingreso por actividades independientes
(incremento)
Componentes
UNESCO (2009)
Actividades
UNESCO (2009)
SUNASS (2008)
Operacin del
Saldivar (2009)
Pg. 80 de 94
programa
Galiani, S. y Schardgrosky E. (2005)Water for Life: The Impact of the Privatization of Water
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Pg. 81 de 94
Localidad
(Provincia Departamento
Piura Piura
Huaral Lima
Jauja Junn
Huaura -- Lima
Shock de
inversiones
PARSSA
PRONASAR
Pg. 82 de 94
Hallazgo de la entrevista
Piura
Juan Miguel Guzmn Ziga Director de
Supervisin de Proyectos. EPS Grau Piura
Ing. Luis Romero Proyecto Frontera Norte
PAPT Financiamiento JBIC, 2000. Piura
Saul Alire EPS Grau PIURA
Ing. Jorge Belup (Sub coordinador de
proyectos con el Ing. Wilfredo Zamora)
Proyecto de Ampliacin y Rehabilitacin,
EPS Grau
Ing. Semirames Carolina Elera Saavedra,
Jefe de Infraestructura Municipalidad de
Catacaos, Piura. Tambin participaron: Arq.
Yasser Leonid Sandoval Poma
Contexto
Huaral
Sr. William Ramos Alcalde de San Miguel
Huacho
Ingeniero Mario Alva.
de Acos - Huaral.
Pg. 83 de 94
Problemtica
del sector
Cobertura
el MVCS.
No tienen micro-medidores
Pg. 84 de 94
Conexiones clandestinas
Pg. 85 de 94
Pg. 86 de 94
Criterios de seleccin
de proyectos del PAPT
Problemtica que
considera que debera
resolver el PAPT
Sobre el enfoque y
--
Pg. 87 de 94
Pg. 88 de 94
Departamento
Amazonas
Ancash
Apurmac
Arequipa
Ayacucho
Cajamarca
Cusco
Huancavelica
Hunuco
Ica
Junn
La Libertad
Lambayeque
Lima y Callao
Loreto
Madre de Dios
Moquegua
Pasco
Piura
Puno
San Martn
Tacna
Tumbes
Ucayali
Total general
Proyectos
48
64
12
34
23
28
21
20
89
23
67
67
79
72
45
6
6
25
70
58
43
13
24
20
957
Shock de Inversiones
Direccin Nacional de Ingeniera (Ex-parssa)
PRONASAR
Inversin
Inversin
Poblacin
N
Inversin
Inversin
Poblacin
Inversin
Inversin
Poblacin
NProyectos
Ejecutada/N
Ejecutada/N
Ejecutada/N
Ejecutada S/. de proyectos Beneficiaria* Proyectos Ejecutada S/. de proyectos Beneficiaria*
Ejecutada S/. de proyectos Beneficiaria*
45,833,570
954,866
67,104
63,528,406
992,631
123,795
92,061
2
184,121
15,835,587
1,319,632
28,960
104,432
2
208,865
35,036,345
1,030,481
46,521
62,058
24
2,734,400
113,933
10,613
1
62,058
16,646,292
723,752
21,715
43,200
115
13,832,867
120,286
48,001
1
43,200
12,789,334
456,762
42,442
54,788
3
164,365
20,923,496
996,357
29,919
2
11,888,715
594,436
28,949
74
11,653,798
157,484
29,869
36,220,382
406,971
140,946
33,777
33
2,425,533
73,501
12,823
3
101,331
4,736
34,934,887
1,518,908
63,280
90,032
2
180,064
77,702,008
1,159,731
117,879
1,180,794
83
16,883,922
203,421
50,750
4
4,723,178
83,784,958
1,250,522
157,177
903,384
2
1,806,768
5,215
73,323,300
928,143
182,341
59,985
3
179,955
20,730
211,517,173
2,937,739
153,892
86,347
52
8,577,121
164,945
32,513
6
518,080
66,121,189
1,469,360
136,634
15,685,242
9 141,167,181
780,000
8,819,371
1,469,895
11,711
21,611,385
3,601,898
73,371
25,261,494
1,010,460
35,266
51,766
29
2,531,225
87,284
9,812
4
207,063
104,679,883
1,495,427
258,847
2,889,764
82
12,180,026
148,537
51,677
13
37,566,938
16,700
79,621,107
1,372,778
104,351
45,590
7
319,132
21,829,923
507,673
85,048
39,567
3
118,702
9,010
12,170,763
936,213
16,160
8,095,089
337,295
13,540
37,062
8
296,500
871
26,517,817
1,325,891
56,128
49,909
1
49,909
1,114,692,474
1,164,778
1,995,976
2,472,334
492
70,818,891
143,941
246,058
76 187,897,408
837,262
Pg. 89 de 94
Tabla 48. Proyectos de agua y saneamiento del shock de inversiones en provincias (Departamentos
Seleccionados)
Shock de Inversiones
Inversin
Departamento
Proyectos
ICA
CHINCHA
ICA
PALPA
PISCO
LIMA Y CALLAO
BARRANCA
CANTA
CAETE
HUARAL
HUAROCHIRI
HUAURA
LIMA
YAUYOS
MOQUEGUA
ILO
MARISCAL NIETO
PIURA
AYABACA
HUANCABAMBA
MORROPON
PAITA
PIURA
SECHURA
SULLANA
TALARA
PUNO
AZANGARO
CARABAYA
CHUCUITO
EL COLLAO
HUANCANE
LAMPA
MELGAR
MOHO
PUNO
SAN A. DE PUTINA
SAN ROMAN
SANDIA
YUNGUYO
Ejecutada S/.
Inversin
Ejecutada/N
de proyectos
Poblacin
Beneficiaria*
5
10
1
7
10,235
41,999
1,044
10,002
2,047
4,200
1,044
1,429
7,707,345
18,908,833
786,000
7,532,709
5
3
4
10
3
13
23
11
11,246
6,624
9,484
2,854
8,112
114,965
607
2,249
2,208
948
951
624
4,998
55
8,469,311
4,987,728
5,848,793
2,148,956
6,341,948
182,697,985
1,022,451
2
4
13,278
60,093
6,639
15,023
10,000,000
11,611,385
1
2
8
4
28
6
4
17
6,031
5,907
17,953
91,870
86,303
7,382
19,032
24,369
6,031
2,954
2,244
22,968
3,082
1,230
4,758
1,433
4,448,977
10,369,586
7,884,836
47,746,617
5,899,627
14,333,779
13,996,460
5
3
5
4
2
6
3
4
12
2
7
4
1
10,195
4,025
9,191
5,599
1,843
9,551
5,687
11,362
23,017
9,439
8,349
4,898
1,195
2,039
1,342
1,838
1,400
922
1,592
1,896
2,841
1,918
4,720
1,193
1,225
1,195
7,678,317
3,031,541
5,723,971
4,216,978
1,388,017
12,180,071
4,283,247
7,410,501
15,191,182
9,022,115
4,906,802
3,688,564
899,800
Pg. 90 de 94
Poblacin
Beneficiaria*
5,215
780,000
520
3,110
13,070
Pg. 91 de 94
N
Departamento
Proyectos
AYACUCHO
CANGALLO
HUANCA SANCOS
HUANTA
LA MAR
LUCANAS
P. DEL SARA SARA
PARINACOCHAS
SUCRE
VICTOR FAJARDO
VILCAS HUAMAN
HUANCAVELICA
ACOBAMBA
ANGARAES
CASTROVIRREYNA
CHURCAMPA
HUANCAVELICA
HUAYTARA
JUNIN
CHANCHAMAYO
CHUPACA
CONCEPCION
HUANCAYO
JAUJA
SATIPO
LIMA
BARRANCA
CAJATAMBO
CANTA
CAETE
HUARAL
HUAROCHIRI
PIURA
AYABACA
HUANCABAMBA
MORROPON
PAITA
PIURA
SECHURA
SULLANA
Ejecutada S/.
Poblacin
Inversin
Ejecutada/N
de proyectos
Beneficiaria*
19
7
8
4
4
5
12
21
14
21
3,552,276
854,952
1,238,122
243,574
240,712
399,511
1,475,634
4,276,018
732,939
819,129
186,962
122,136
154,765
60,893
60,178
79,902
122,970
203,620
52,353
39,006
8,593
2,992
4,078
1,107
968
1,820
4,008
12,183
5,478
6,774
6
7
7
27
20
7
1,073,364
1,733,784
1,002,354
4,330,756
2,788,074
725,466
178,894
247,683
143,193
160,398
139,404
103,638
3,045
4,074
2,438
10,537
7,594
2,181
9
14
18
28
2
12
3,320,315
2,407,917
4,084,671
3,916,596
891,068
2,263,354
368,924
171,994
226,926
139,878
445,534
188,613
7,302
8,818
15,135
13,961
1,100
4,434
4
13
17
2
3
13
1,611,897
2,003,910
1,773,602
3,187,713
123,992
117,877
886,801
245,209
6,632
12,931
4,994
1,175
6,781
11
21
29
1
6
3
11
1,315,045
2,964,179
2,058,106
1,375,736
2,909,339
559,330
998,291
119,550
141,151
70,969
1,375,736
484,890
186,443
90,754
7,240
8,251
8,743
2,096
17,125
3,193
5,029
Pg. 92 de 94
Ilustracin 14. Diagrama de Indicadores de Propsito, Componentes y Actividades propuesto por el Panel
Pg. 93 de 94
Pg. 94 de 94