Servio Pblico Federal

MINISTRIO DO DESENVOLVIMENTO, INDSTRIA E COMRCIO EXTERIOR

INSTITUTO NACIONAL DE METROLOGIA, NORMALIZAO E QUALIDADE INDUSTRIAL-INMETRO

Portaria n. 351, 26 de novembro de 2009

O PRESIDENTE DO INSTITUTO NACIONAL DE METROLOGIA, NORMALIZAO E
QUALIDADE INDUSTRIAL - INMETRO, no uso de suas atribuies, conferidas no 3 do artigo 4
da Lei n. 5.966, de 11 de dezembro de 1973, no inciso I do artigo 3 da Lei n. 9.933, de 20 de
dezembro de 1999, e no inciso V do artigo 18 da Estrutura Regimental da Autarquia, aprovada pelo
Decreto n 6.275, de 28 de novembro de 2007;
Considerando a alnea f do subitem 4.2 do Termo de Referncia do Sistema Brasileiro de
Avaliao da Conformidade, aprovado pela Resoluo Conmetro n. 04, de 02 de dezembro de 2002,
que atribui ao Inmetro a competncia para estabelecer as diretrizes e critrios para a atividade de
avaliao da conformidade;
Considerando a existncia de Norma Regulamentadora para Caldeiras e Vasos de Presso NR
13, do Ministrio do Trabalho e Emprego MTE, que, em seu Anexo II, estabelece Requisitos para
Certificao de Servios Prprios de Inspeo de Equipamentos SPIE;
Considerando que, no referido Anexo, ficou estabelecido que o Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e
Qualidade Industrial Inmetro deve acreditar Organismos para Certificao de SPIE;

Considerando que a certificao de SPIE permite a ampliao dos prazos mximos entre as
inspees dos equipamentos supracitados;
Considerando o rigor com que estas inspees devem ser acompanhadas, objetivando no
provocar acidentes que afetem a incolumidade do ser humano e danos ao meio ambiente;
Considerando a no existncia de padronizao e de consenso sobre os requisitos a serem
exigidos dos Servios Prprios de Inspeo de Equipamentos (SPIE), com vistas a propiciar um
adequado e contnuo acompanhamento das instalaes dos equipamentos;
Considerando que o assunto foi amplamente discutido no mbito do Sistema Brasileiro de
Avaliao da Conformidade SBAC, com a participao expressiva dos segmentos sociais
interessados, da representao governamental, e consolidado de forma tripartite;
Considerando a necessidade de atualizar as disposies dos Requisitos de Avaliao da
Conformidade para Servio Prprio de Inspeo de Equipamentos, aprovado pela Portaria n. 79, de 19
de maro de 2009, publicada no Dirio Oficial da Unio DOU de 23 de maro de 2009, seo 1,
pgina 75;
Considerando a necessidade de estipular prazos para que as empresas certificadas se adequem
aos novos requisitos, resolve baixar as seguintes disposies:
Art. 1 Aprovar a reviso dos Requisitos de Avaliao da Conformidade para Servios Prprios
de Inspeo de Equipamentos - SPIE, disponibilizado no sitio www.inmetro.gov.br ou no endereo
abaixo:

Servio Pblico Federal

MINISTRIO DO DESENVOLVIMENTO, INDSTRIA E COMRCIO EXTERIOR

INSTITUTO NACIONAL DE METROLOGIA, NORMALIZAO E QUALIDADE INDUSTRIAL-INMETRO

Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial Inmetro

Diviso de Programas de Avaliao da Conformidade Dipac
Rua Santa Alexandrina n. 416 - 8 andar Rio Comprido
20261-232 Rio de Janeiro/RJ
Art. 2 Manter, no mbito do Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade SBAC, a
certificao voluntria para o Servio Prprio de Inspeo de Equipamentos, a qual dever ser
realizada por Organismo de Certificao de Produto OCP, acreditado pelo Inmetro, consoante o
estabelecido nos Requisitos ora aprovados.
Art. 3 Estabelecer que o(s) Organismo(s) de Certificao de Produto OCP acreditado(s) pelo
Inmetro para o escopo de Servios Prprios de Inspeo de Equipamentos SPIE ter(o) prazo at
dezembro de 2010 para avaliar a adequao das empresas por ele certificadas quanto aos Requisitos
ora estabelecidos.
Art. 4 Revogar a Portaria n. 79, de 19 de maro de 2009.
Art. 5 Esta Portaria entrar em vigor na data de sua publicao no Dirio Oficial da Unio.

JOO ALZIRO HERZ DA JORNADA

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/ 2009

REQUISITOS DE AVALIAO DA CONFORMIDADE PARA SERVIOS PRPRIOS DE

INSPEO DE EQUIPAMENTOS - SPIE
SUMRIO
1
2
3
4
5
6
7
8
9

OBJETIVO
DOCUMENTOS COMPLEMENTARES
DEFINIES
SIGLAS
DEFINIO DO MECANISMO
ETAPAS DO PROCESSO DE CERTIFICAO DE SPIE
SELO DE IDENTIFICAO DA CONFORMIDADE
RESPONSABILIDADES E OBRIGAES
PENALIDADES

ANEXO A: LISTA DE VERIFICAO PARA AUDITORIAS DE SPIE

1

OBJETIVO

O objetivo destes Requisitos de Avaliao da Conformidade RAC estabelecer os critrios para o programa de avaliao
da conformidade de SPIE Servios Prprios de Inspeo de Equipamentos, com foco em segurana, sade e meio
ambiente, atravs do mecanismo de certificao, atendendo aos requisitos da Norma Regulamentadora de Caldeiras e Vasos
de Presso NR 13, do Ministrio do Trabalho e Emprego, e do Regulamento Tcnico da Qualidade para Servios
Prprios de Inspeo de Equipamentos visando aumento da confiabilidade operacional, melhoria das condies e dos
ambientes prevenindo acidentes e doenas relacionadas ao trabalho.
2

DOCUMENTOS COMPLEMENTARES

Os documentos relacionados a seguir so indispensveis aplicao deste documento. Para os documentos datados
aplicam-se somente as edies citadas. Para os documentos no datados aplicam-se suas edies mais recentes (incluindo
emendas, anexos).
NR-13 Norma Regulamentadora de Caldeiras e Vasos de Presso do Ministrio do Trabalho e Emprego,
estabelecida pela portaria n 3214/78;
Portaria Inmetro n 349/2009 Aprova o Regulamento Tcnico da Qualidade para Servio Prprio de Inspeo
de Equipamentos;
ABNT NBR-5426 Planos de Amostragem e Inspeo por Atributos.
3

DEFINIES

Para os efeitos deste RAC adotam-se as seguintes definies:

3.1

Advertncia Documento elaborado pelo OAC de SPIE, respeitando o parecer da ComCer, advertindo por
escrito o SPIE sobre a ocorrncia de fatos relevantes.

3.2

Cancelamento Documento emitido pelo OAC de SPIE, respeitando o parecer da ComCer, que exclui o
estabelecimento da condio de SPIE certificado.

3.3

Comentrio Descoberta encontrada nos documentos ou nas prticas do SPIE que apresenta oportunidade de
melhoria, porm no violao de nenhum requisito. O comentrio no precisa ser analisado e tratado pelo
SPIE.

3.4

Equipe Auditora Grupo de Auditores designados pelo OAC de SPIE acreditado pelo Inmetro, para a execuo
de auditorias de SPIE. Os auditores que compem a equipe devem atender os requisitos do Anexo C do
Regulamento Tcnico da Qualidade para Servio Prprio de Inspeo de Equipamentos.

3.5

Observao No atendimento a um requisito especificado que ocorre de forma pontual ou no abrangente.

Uma observao fica caracterizada quando, o nmero de desvios obtidos para a amostra especificada inferior ao
valor de rejeio para o NQA estabelecido.

3.6

Ponto Forte Descoberta encontrada nos documentos ou prticas do SPIE que excede aos valores
estabelecidos para um determinado requisito.
1

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

3.7

Preocupao Descoberta que pode levar o SPIE a uma futura no-conformidade se no for corrigida ou
quando a equipe auditora no ficou totalmente satisfeita com as evidncias apresentadas. Espera-se que o SPIE
analise e trate a preocupao.

3.8

Suspenso Documento emitido pelo OAC de SPIE, respeitando o parecer da ComCer, suspendendo a
certificao do SPIE por tempo determinado.

3.9

Suspenso Cautelar Documento emitido pelo OAC de SPIE, respeitando o parecer da ComCer, quando
ocorrer acidente ampliado num estabelecimento.

SIGLAS
CNPJ Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica;
OAC Organismo de Avaliao da Conformidade;
Inmetro Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial;
SRTE Superintendncia Regional do Trabalho e Emprego;
ComCer Comisso de Certificao de SPIE;
RAC Requisitos de Avaliao da Conformidade;
RGI Risco Grave e Iminente;
RTQ Regulamento Tcnico da Qualidade para Servio Prprio de Inspeo de Equipamentos;
NQA Nvel de Qualidade Aceitvel;
SIT Secretria de Inspeo do Trabalho;
MTE Ministrio do Trabalho e Emprego.

DEFINIO DO MECANISMO

O mecanismo de avaliao da conformidade utilizado para o SPIE a Certificao.

6

ETAPAS DO PROCESSO DE CERTIFICAO DE SPIE

6.1

Avaliao Inicial
6.1.1 Solicitao de Incio do Processo
Ao ser consultado sobre o processo de certificao de SPIE, o OAC deve informar, independentemente de
qualquer condicionamento de natureza poltica, econmica ou outro, o local ou a forma como esto disponveis as
informaes relativas ao processo, assim como os documentos e formulrios que devem ser consultados e
preenchidos, quando da solicitao inicial.
6.1.2 Anlise da Solicitao e da Documentao
O OAC deve definir em seus procedimentos e informar ao solicitante quais so os critrios e requisitos para
anlise da pertinncia da solicitao. O OAC deve tambm analisar se as informaes preliminares enviadas esto
completas e se atendem os requisitos estabelecidos no Regulamento Tcnico da Qualidade para Servio Prprio
de Inspeo de Equipamentos.
6.1.3 Planejamento Inicial
De posse das Informaes Preliminares, o OAC de SPIE deve fazer um planejamento da auditoria com objetivo
de verificar se as informaes esto completas e se os recursos necessrios para a auditoria foram providenciados.
Nesta ocasio, o auditor lder deve elaborar o plano de auditoria, verificar a programao de inspeo, definir a
amostragem e verificar o efetivo do SPIE.
6.1.3.1 Verificao da Programao
Conferir a programao enviada previamente para todos os equipamentos controlados pelo SPIE
(caldeiras, vasos, fornos, tanques, tubulaes, vlvulas de segurana etc.). Verificar a quantidade de
equipamentos com inspeo interna ou externa vencida para cada grupo de equipamentos listado nas
alneas abaixo, tomando como referncia o prazo estabelecido pelo PH no relatrio da ltima inspeo, no
devendo ser superior aos valores da alnea a do item 13.10.3 da NR-13. Determinar qual a porcentagem

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

de inspees internas e de inspees externas vencidas para cada grupo de equipamentos controlado. Com
o valor obtido adotar o seguinte critrio:
a)

no tolervel desvios na programao de inspeo externa ou interna para

caldeiras e seus dispositivos de segurana, tubulaes externas ao estabelecimento e dutos;

b)

para vasos de presso enquadrados na NR-13 e dispositivos de segurana e

alvio tolervel um desvio de 2% (dois por cento) na programao de inspeo interna ou
externa;

c)

para outros equipamentos controlados tais como, vasos no enquadrados na

NR-13, tanques de armazenamento, fornos, torres de resfriamento etc., tolervel um desvio
de at 5% (cinco por cento) na programao de inspeo interna ou externa;

d)

para o caso de tubulaes internas, a empresa deve submeter ao OAC seu

programa de inspeo ou quando necessrio, um plano para adequao da programao. Nas
auditorias subseqentes a implementao das etapas do cronograma do plano deve ser
verificada, sendo tolervel desvio de no mximo 5% (cinco por cento) em relao ao
programado.

Caso durante a anlise das informaes preliminares sejam constatados desvios acima dos estabelecidos
anteriormente, a auditoria no deve ser executada e a ComCer deve ser informada.
6.1.3.2 Critrio de Amostragem
Na etapa de verificao inicial a equipe auditora deve estabelecer os critrios de amostragem utilizando-se
como critrio para estabelecimento do lote a NBR-5426, nvel de Inspeo I e NQA 2,5.
6.1.3.3 Verificao do Efetivo
Ainda na etapa de verificao inicial a equipe auditora deve verificar se o efetivo utilizado pelo SPIE
atende os critrios estabelecidos pelo Regulamento Tcnico da Qualidade para Servios Prprios de
Inspeo de Equipamentos.
6.1.4 Auditoria Inicial
Deve ser efetuada uma Auditoria Inicial no SPIE para confirmar as informaes e os dados enviados com as
informaes preliminares e avaliar a conformidade do processo com os requisitos normativos. Esta auditoria
compreende as seguintes etapas:
6.1.4.1 Definio da Amostragem
Durante a auditoria, o OAC de SPIE deve verificar, por amostragem, se as informaes previamente
enviadas, incluindo a programao de inspeo, esto corretas. Esta verificao deve ser feita diretamente
nos arquivos do SPIE, utilizando-se os critrios definidos no item 6.1.3.2 deste RAC. Caso seja observado
que os dados fornecidos antecipadamente no conferem com os dados coletados na auditoria, a equipe
auditora deve elaborar relatrio a ser enviado ComCer, no recomendando a certificao.
6.1.4.2 Verificao de Conformidades
A verificao de conformidades deve ser conduzida de forma objetiva, com base em observaes feitas
diretamente pelos auditores no local e por meio de entrevistas. As entrevistas devem envolver
necessariamente pelo menos um representante eleito da CIPA e um Representante Sindical da Categoria
Profissional Predominante no Estabelecimento. O auditor lder pode optar por utilizar a Lista de
Verificao proposta nos Requisitos de Avaliao da Conformidade para Servios Prprios de Inspeo de
Equipamentos como referncia para avaliao de conformidade desconsiderando os requisitos referentes
auditoria de campo que no so aplicveis para Auditorias Iniciais.
6.1.4.3 Tratamento de No-Conformidades na Verificao Inicial
As no-conformidades encontradas pelos auditores devem ser registradas em Formulrio apropriado e
anexadas ao Relatrio de Auditoria. As No-Conformidades devem ser tratadas de acordo com o item 6.4
deste RAC.
3

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

6.1.4.4 Elaborao do Relatrio

A equipe auditora deve indicar em seu relatrio: a relao de itens conformes, as observaes,
preocupaes e as no-conformidades que devem ser tratadas pelo solicitante a SPIE. O relatrio deve
tambm conter a concluso da equipe auditora que pode ser: favorvel, desfavorvel ou condicionada a
uma verificao complementar.
6.1.4.5 Deciso sobre a Certificao
O relatrio de auditoria encaminhado para parecer da Comisso de Certificao ComCer. A deciso do
OAC de SPIE deve considerar o parecer e recomendaes da Comisso de Certificao.
A deciso sobre a certificao deve ser transmitida ao solicitante a SPIE pelo OAC de SPIE atravs do
Formulrio especfico para esta finalidade. O prazo para emisso do parecer pela ComCer de 120 (cento
e vinte) dias aps o recebimento do relatrio.
6.1.4.6 Emisso do Atestado de Conformidade
Quando forem concludas satisfatoriamente todas as etapas previstas anteriormente o SPIE recebe o
Certificado de SPIE, emitido pelo OAC, com validade de 52 (cinqenta e dois) meses, a contar da data
da Auditoria Inicial. Para a renovao do certificado obrigatria a realizao de auditoria no prazo
mximo de 48 (quarenta e oito) meses a contar da data da Auditoria Inicial.
6.2

Avaliao de Manuteno

Com o propsito de comprovar que o SPIE permanece atendendo as premissas originalmente estabelecidas para
certificao e verificar se o processo implantado apresenta resultados satisfatrios para as instalaes devem ser
previstas avaliaes de Manuteno do SPIE.
6.2.1 Etapas do Processo de Avaliao de Manuteno
A avaliao de manuteno deve prever todas as atividades descritas a seguir:
a)

definio da periodicidade das auditorias;

b) agendamento da auditoria;
c)

planejamento da auditoria;

d) execuo da auditoria de manuteno;

e) deciso sobre a manuteno da Certificao;
f)

emisso do atestado de manuteno da conformidade.

6.2.2 Definio da Periodicidade das Auditorias

Devem ser realizadas auditorias de manuteno, com intervalos de 12 (doze) meses, aps a certificao inicial. A
periodicidade pode ser ampliada para at 18 (dezoito) meses entre auditorias de manuteno mantendo sempre o
limite de 48 (quarenta e oito) meses para cada ciclo.
A ampliao da periodicidade s aplicvel para o incio de um novo ciclo. Esta ampliao, mesmo em caso do
atendimento a todas as condies abaixo citadas, depende de deciso favorvel do OAC de SPIE considerando o
parecer da ComCer.
As condies mnimas para um SPIE pleitear a ampliao da periodicidade so:
a)

ter sido certificado h pelo menos 2 (dois) ciclos;

b)

no ter tido a certificao suspensa ou cancelada nos ltimos 2 (dois) ciclos;

4

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

c)

no ter sido advertido no ltimo ciclo;

d)

no ter recebido no-conformidades A no ltimo ciclo;

e)

no ter sido excedido o limite de 30% (trinta por cento) de no-conformidades B no ltimo ciclo;

f)

no possuir planos para adequao em execuo;

g)

no ter sido submetido a plano de adequao no ltimo ciclo.

6.2.3 Agendamento da Auditoria

As auditorias de SPIE devem ser marcadas de comum acordo entre as partes at o final do exerccio anterior ao
de execuo da auditoria. Uma vez agendadas, estas auditorias s podem ter suas datas alteradas em funo de
motivo de fora maior. So considerados como Motivo de Fora Maior as seguintes situaes:
a) eventos imprevistos de carter natural de grandes propores;
b) acidentes ampliados;
c) paradas no programadas devidamente justificadas pela alta administrao;
d) postergao de paradas programadas endossadas pela alta administrao;
e) greves.
Para auditorias de manuteno o adiamento mximo permitido deve ser tal que o tempo transcorrido no
ultrapasse 90 dias da data do agendamento inicial.
6.2.4 Planejamento da Auditoria
De posse das Informaes Preliminares o OAC de SPIE deve fazer um planejamento da auditoria com objetivo de
verificar se as informaes esto completas e se os recursos necessrios para a auditoria foram providenciados.
Nesta ocasio o auditor lder deve elaborar o plano de auditoria, verificar a programao de inspeo, definir a
amostragem e elaborar a lista de verificao.
6.2.4.1 Verificao da Programao de Inspeo
O auditor lder deve verificar a programao enviada previamente para todos os equipamentos controlados
pelo SPIE (caldeiras, vasos, fornos, tanques, tubulaes, vlvulas de segurana etc.). Verificar a
quantidade de equipamentos com inspeo interna ou externa vencida para cada grupo de equipamentos
listado nas alneas abaixo, tomando como referncia o prazo estabelecido pelo PH no relatrio da ltima
inspeo, no devendo ser superior aos valores da alnea b do item 13.10.3 da NR-13. Determinar qual a
porcentagem de inspees internas e de inspees externas vencidas para cada grupo de equipamentos
controlado. Com o valor obtido adotar o seguinte critrio:
a) no tolervel desvios na programao de inspeo externa ou interna para caldeiras e seus
dispositivos de segurana, tubulaes externas ao estabelecimento e dutos;
b) para vasos de presso enquadrados na NR-13 e dispositivos de segurana e alvio tolervel
um desvio de 0,5% (zero vrgula cinco por cento) na programao de inspeo interna ou
externa;
c) para outros equipamentos controlados tais como, vasos no enquadrados na NR-13, tanques de
armazenamento, fornos, torres de resfriamento etc. tolervel um desvio de at 5% (cinco
por cento) na programao de inspeo interna ou externa;
d) para o caso de tubulaes internas, a implementao do plano ou da programao deve ser
verificada, sendo tolervel desvio de at 5% (cinco por cento) em relao ao programado.
Caso durante a anlise das informaes preliminares sejam constatados desvios acima dos estabelecidos
anteriormente, a auditoria no deve ser executada e a ComCer deve ser informada.
5

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

6.2.4.2 Definio da Amostragem

Ainda na fase de planejamento o OAC de SPIE deve definir a amostragem utilizando como critrio para
estabelecimento do lote a NBR-5426, nvel de Inspeo I e NQA 2,5. Os equipamentos da amostra devem
ser definidos durante o planejamento da auditoria, ou durante o processo de auditoria de campo.
Para estabelecimento da amostra devem ser observadas as seguintes regras:
a)

escolher equipamentos instalados em diferentes unidades, estaes, plataformas etc. Observar

de antemo, se o tempo necessrio para deslocamento e avaliao compatvel com o
disponvel para a auditoria e se o equipamento acessvel;

b) selecionar vasos de presso de diferentes tipos (acumuladores, trocadores, reatores, torres

etc.) e de diferentes categorias, conforme definido na NR-13, incluindo tambm alguns no
categorizados. Verificar os respectivos dispositivos de segurana;
c)

selecionar fornos e tanques de diferentes dimenses e caractersticas construtivas;

d) quando existente, incluir sempre na amostra todas as caldeiras e pelo menos uma esfera.
Verificar os respectivos dispositivos de segurana;
e)

incluir sempre na amostragem tubulaes internas e externas ao estabelecimento e dutos.

6.2.4.3 Elaborao da Lista de Verificao

Na fase de planejamento o auditor lder deve elaborar uma Lista de Verificao contendo os seguintes
tipos de requisitos:
a) requisitos essenciais que devem ser observados em todas as auditorias. Estes requisitos devem
envolver necessariamente o efetivo de pessoal, o programa de inspeo, a atualizao e
rastreabilidade de arquivos, os relatrios de inspeo e os requisitos referentes auditoria de
campo;
b) requisitos onde ocorreram alteraes significativas em relao ltima auditoria. Nesta
categoria devem estar includos necessariamente, acompanhamento de recomendaes de
inspeo, treinamento e certificao do quadro de pessoal e indicadores de desempenho;
c) requisitos objeto de No-Conformidades ou observaes na auditoria anterior.
6.2.5 Auditoria de Manuteno
A verificao de conformidade deve ser conduzida de forma objetiva, com base em observaes feitas
diretamente pelos auditores no local e por meio de entrevistas. As entrevistas devem envolver necessariamente
pelo menos um representante eleito da CIPA e um Representante Sindical da Categoria Profissional Predominante
no Estabelecimento. As observaes devem ficar limitadas a aspectos relacionados com a atividade de inspeo
de equipamentos.
6.2.5.1 Verificao de Campo
A equipe auditora deve verificar se os dados coletados nas unidades esto de acordo com os dados
registrados nos arquivos do SPIE. O auditor deve verificar obrigatoriamente se:
a)

a localizao e as caractersticas dos equipamentos conferem com o prescrito nos arquivos;

b) a identificao do equipamento correta, clara e facilmente visvel;

c)

existem dispositivos de segurana, se as informaes conferem com as informaes de

arquivo, se no existe possibilidade de bloqueios inadvertidos e se esto claramente
identificados e lacrados;
6

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

d) os manmetros ou indicadores de presso dos vasos de presso renem condies

operacionais aceitveis, se esto identificados e se existe um plano de manuteno
preventiva. Estes requisitos tambm se aplicam aos indicadores de nvel das caldeiras. Para
vasos de presso enquadrados na NR-13 que no disponham de manmetros ou outro
dispositivo de indicao de presso no campo, verificar a existncia de transmissores e de
identificao no painel de controle;
e)

o equipamento no apresenta vazamentos ou deterioraes severas que possam interferir com

a segurana das pessoas e preservao do meio ambiente;

f)

o acesso s partes altas do equipamento seguro e apresenta bom estado de conservao;

g) o valor de PMTA do equipamento compatvel com a presso de abertura do dispositivo de

segurana;
h) as inspees e intervenes esto sendo adequadamente anotadas no Registro de Segurana e
se conferem com as existentes nos arquivos do SPIE;
i)

os equipamentos esto includos no programa de inspeo.

6.2.5.2 Tratamento de No-Conformidades

As no-conformidades encontradas pelos auditores devem ser registradas em formulrio apropriado e
anexadas ao Relatrio de Auditoria. As No-Conformidades devem ser tratadas de acordo com o item 6.4
deste RAC.
6.2.5.3 Elaborao do Relatrio
A equipe auditora deve indicar em seu relatrio: a relao de itens conformes, as observaes e noconformidades que devem ser tratadas pelo SPIE. O relatrio deve tambm conter a concluso da equipe
auditora que pode ser: favorvel, desfavorvel ou condicionada a uma verificao complementar.

6.2.5.4 Deciso sobre a Manuteno da Certificao

O relatrio de auditoria encaminhado para parecer da Comisso de Certificao ComCer. A deciso do
OAC de SPIE deve considerar o parecer e recomendaes da Comisso de Certificao.
6.2.5.5 Emisso do Atestado de Manuteno da Conformidade
Quando forem concludas satisfatoriamente todas as etapas previstas anteriormente o SPIE recebe um
documento especfico mantendo a certificao. Nesta situao no h emisso de Certificado.
6.3

Auditoria para Renovao da Concesso do Certificado

A cada ciclo de 48 (quarenta e oito) meses, contados a partir da data de incio da auditoria inicial ou da ltima
Auditoria para Renovao da Concesso do Certificado, devem ser realizadas auditorias para renovao do certificado.
Estas Auditorias devem ser agendadas com suficiente antecedncia para prever o tempo de anlise e emisso de parecer
pela ComCer, antes do trmino da vigncia contratual e do prazo de validade do certificado. Em casos excepcionais,
justificados por Motivos de Fora Maior, onde este critrio no possa ser aplicado, o OAC, respaldado por deciso da
ComCer, emite documento prorrogando por tempo determinado o prazo de validade do Certificado.
Estas auditorias devem seguir os requisitos estabelecidos no item 6.1 Avaliao Inicial, com as seguintes
diferenciaes:
a)

o desvio mximo na programao de inspeo interna ou externa para vasos de presso enquadrados na NR13 e dispositivos de segurana e alvio deve ser de 0,5% (zero vrgula cinco por cento);

b) a verificao da programao de inspeo deve considerar o prazo estabelecido pelo PH no relatrio da

ltima inspeo, no devendo ser superior aos valores da alnea b do item13.10.3 da NR-13;
7

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

c)

os requisitos referentes Auditoria de Campo devem ser includos na lista de verificao;

d) os planos de ao para tratamento de observaes e no-conformidades da auditoria anterior devem ser

verificados.
6.4

Tratamento de Desvios no Processo de Avaliao da Conformidade

Os requisitos de atendimento obrigatrio, utilizados para avaliao de SPIE, so divididos em 3 (trs) categorias,
conforme descrito a seguir:
a)

categoria A Comum: requisitos cujos desvios mximos aceitveis so 3 (trs);

b) categoria A RGI: requisitos enquadrados neste grupo devem ser corrigidos durante o perodo da auditoria
no sendo admitido o estabelecimento de prazos para tratamento;
c)

categoria B: requisitos que devem ter atendimento no inferior a 70% (setenta por cento), porm, qualquer
requisito B no-conforme deve ter uma ao corretiva.

6.4.1 Tratamento de No-conformidades no Processo de Avaliao Inicial e Renovao da Concesso do

Certificado
Se a no-conformidade for classificada como A RGI e a correo dos desvios no possa ser implementada
durante o processo de auditoria, a auditoria deve ser interrompida e a ComCer informada.
A verificao da implementao das aes corretivas de no-conformidades classificadas como A Comum deve
ser feita pelo OAC de SPIE, que a seu critrio, pode requerer auditorias de acompanhamento em prazos no
superiores a 60 (sessenta) dias.
As no-conformidades classificadas como B e as Observaes devem ser objeto de verificao na auditoria
subseqente.
O formulrio de no-conformidade anexado ao relatrio deve ser preenchido por representante autorizado do
SPIE com as respectivas aes corretivas e abrangncia, devendo ser remetido ao OAC num prazo inferior a 10
(dez) dias a contar da data de trmino da auditoria.
6.4.2 Tratamento de No-conformidades no Processo de Manuteno da Certificao
So aplicveis os mesmos critrios estabelecidos no item 6.4.1, sendo que reincidncias de no-conformidades
dentro de um mesmo ciclo de certificao sujeitam o SPIE s penalidades estabelecidas neste RAC.
Preocupaes no tratadas devem ser consideradas como no-conformidades na auditoria subseqente.
6.4.3 Outros Critrios
6.4.3.1 Participao de Observadores nas Auditorias de SPIE
Durante qualquer tipo de auditoria de SPIE pode haver a participao de observadores externos. A
participao de representantes da ComCer, SRTE ou do Inmetro independe da necessidade de negociao
de qualquer acordo preliminar, devendo o estabelecimento ser previamente informado pelo OAC.
A participao de membros da Representao Sindical Predominante no Estabelecimento permitida
desde que haja acordo preliminar entre as partes envolvidas.
Quando um membro da ComCer participar de um processo de auditoria, como observador do
estabelecimento, deve abster-se de participar do processo de avaliao do SPIE em referncia.
6.4.3.2 Critrios para Manuteno do Certificado de SPIE
O certificado de SPIE tem validade, enquanto o estabelecimento:
a)

facilitar aos auditores o acesso documentao tcnica e s instalaes, para a realizao das
avaliaes necessrias manuteno do certificado;
8

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

b) mantiver o uso do certificado para fins de divulgao ou publicidade, restrito ao campo de

sua abrangncia;
c)

fizer uso adequado do certificado;

d) implementar, nos prazos acordados, as aes corretivas decorrentes das no-conformidades

detectadas nas auditorias;
e)

submeter ao OAC as alteraes eventualmente introduzidas no SPIE, ou outras que venham a

ampliar ou restringir o seu escopo;

f)

mantiver o SPIE dentro dos critrios para a certificao;

g) atender todas as regras estabelecidas no Processo de Certificao.

6.4.3.3 Tratamento de Alteraes no SPIE
O SPIE deve notificar formalmente ao OAC de SPIE as alteraes ocorridas ou que pretenda efetuar.
a)

o SPIE deve notificar imediatamente a ocorrncia de acidente ampliado;

b) o SPIE deve notificar num prazo mximo de 30 (trinta) dias aps a ocorrncia de alteraes
relevantes nos seguintes requisitos:
b1) de pessoal quando superior a 5% (cinco por cento) do total da funo;
b2) nas instalaes quando o acrscimo de equipamentos for superior a 10% (dez por cento)
do total;
b3) na constituio legal, comercial ou organizacional;
b4) no gerenciamento e responsabilidades pelo SPIE;
b5) acidentes em equipamentos controlados pelo SPIE.
c)

O SPIE deve notificar antes da prxima auditoria, preferencialmente em conjunto com as

informaes preliminares, as seguintes alteraes:
c1)
c2)
c3)
c4)
c5)

qualquer alterao de pessoal;

qualquer alterao na quantidade de equipamentos controlados;
nas atribuies de cada funo;
na infra-estrutura, ambiente de trabalho e aparelhagem;
em procedimentos, manuais ou instrues ligados s atividades do SPIE.

Quando ocorrerem alteraes sensveis relevantes no SPIE, o OAC de SPIE deve analisar tecnicamente as
alteraes e utilizar os seguintes critrios:
a)

caso a alterao afete positivamente o perfil avaliado, a comunicao arquivada junto ao

processo do SPIE;

b) caso a alterao afete negativamente o perfil avaliado, o OAC deve comunicar aos
representantes da ComCer que, devem analisar as providncias a serem tomadas na primeira
reunio, subseqente ao comunicado de alterao;
c)

caso permaneam dvidas sobre o efeito da alterao, o OAC deve executar, num prazo
mximo de 30 (trinta) dias, uma auditoria de acompanhamento para verificar qual o efeito
da alterao no perfil originalmente avaliado.

6.4.3.4 Casos Omissos

Casos omissos devem ser tratados pela ComCer do OAC.
7

SELO DE IDENTIFICAO DA CONFORMIDADE

Com objetivo de atestar que o SPIE esta em conformidade com o Programa de Avaliao da Conformidade e de assegurar
rastreabilidade ao processo, o OAC de SPIE deve formalizar a certificao atravs da emisso de um certificado.
9

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

7.1

Especificao do Certificado de SPIE

O Certificado de SPIE deve conter pelo menos as seguintes informaes:

a)

logomarca do OAC;

b) smbolo de acreditao fornecido pelo Inmetro;

c)

nmero de identificao do Certificado;

d) razo Social e CNPJ da empresa;

e)

nome fantasia do SPIE;

f)

endereo Completo;

g) data de Emisso do Certificado;

h) data de Validade do Certificado;
i)

especificao da certificao concedida, incluindo as Normas e documentos normativos de acordo com os

quais o SPIE foi certificado;

j)

nome e assinatura de representante do OAC.

NOTA: Para disposio e utilizao da Logomarca e do Smbolo de Acreditao deve ser observado o disposto na
Norma NIE-CGCRE-009 do Inmetro.
7.2

Registros dos Certificados

Com objetivo de disponibilizar sociedade as informaes referentes aos SPIE certificados, os principais dados
relativos a cada certificado devem ser inseridos pelo OAC de SPIE no Sistema de Produtos Certificados Mdulo
OCC do Inmetro.
Em adio ao registro dos Certificados o OAC deve emitir um Boletim Informativo e divulgar em seu Site na Internet
uma lista dos SPIE certificados ou com Certificao em andamento e uma lista com as sanes aplicadas. Estas
informaes devem ser enviadas ao Ministrio do Trabalho e Emprego, Superintendncia Regional do Trabalho e
Emprego, ao Inmetro e para a Representao Sindical da Categoria Profissional Predominante no Estabelecimento.
8

RESPONSABILIDADES E OBRIGAES

As responsabilidades dos agentes envolvidos no processo de certificao de SPIE so as descritas a seguir:

a)

para o SPIE:
a1) manter as condies tcnicas e organizacionais que foram utilizadas como referncia no processo de
concesso da certificao;
a2) cumprir com todas as condies e requisitos estabelecidos por este RAC e pelo Regulamento Tcnico da
Qualidade para Servios Prprios de Inspeo de Equipamentos;
a3)
arcar todas as responsabilidades tcnica, civil e penal referentes aos servios prestados;
a4) comunicar qualquer alterao em sua estrutura que afetem o perfil avaliado;
a5) tomar todas as providncias necessrias para realizao da auditoria;
a6) disponibilizar informaes, arquivos tcnicos e instalaes para realizao da auditoria.

b)

para o OAC de SPIE:

b1) implementar o programa de avaliao da conformidade estabelecidos por este RAC dirimindo dvidas com o
Inmetro;
b2) manter o Inmetro atualizado acerca dos SPIE certificados;
b3) notificar imediatamente o Inmetro sobre as penalidades aplicadas aos SPIE;
b4)
acatar eventuais penalidades impostas pelo regulamentador.
10

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

c)

para a ComCer:
c1)

emitir pareceres sobre a concesso ou renovao da concesso dos certificados aos

SPIE;

c2)
decidir sobre aplicao de sanes e penalidades aos SPIE;
c3) analisar comunicaes de alterao do perfil de SPIE e definir providncias a serem tomadas;
c4) analisar e emitir parecer sobre reclamaes, defesa de penalidades ou denuncias;
c5)
zelar pela imparcialidade e confidencialidade do processo.
9

PENALIDADES

Durante a evoluo do processo, um certificado concedido pode ser mantido, suspenso ou cancelado conforme detalhado
em 9.1 a 9.5.
9.1

Advertncia

Documento elaborado pelo OAC de SPIE, respeitando o parecer da ComCer, advertindo por escrito o SPIE sobre a
ocorrncia dos seguintes fatos:
a)

durante a execuo de avaliaes de manuteno ou de renovao do certificado ficar constatado que o

SPIE reincidiu consecutivamente em no-conformidade classificada como categoria A Comum e ou B;

b)

no informar ou informar de forma distorcida num prazo de 30 (trinta) dias, alteraes que tenham
ocorrido no estabelecimento ou no SPIE que, de alguma forma, possam afetar significativamente o perfil
anteriormente avaliado;

c)
d)
e)
f)

fizer uso indevido do Certificado de SPIE;

quando o nmero de no-conformidades classificadas como A Comum ou B ultrapassar os limites
estabelecidos pelo critrio de aceitao deste RAC;
quando o SPIE dificultar o acesso s informaes relevantes para o processo;
quando o SPIE no eliminar dentro do prazo acordado, no - conformidades que no estejam includas
dentro de planos de ao negociado entre as partes e aprovados pela ComCer.

A Advertncia no implica na reduo dos limites dos prazos de inspeo ou perda de todos os demais benefcios
estabelecidos pela NR-13.
9.2

Suspenso

Documento emitido pelo OAC de SPIE, respeitando o parecer da ComCer, suspendendo a certificao do SPIE por
tempo determinado. O OAC deve informar Superintendncia Regional do Trabalho e Emprego, Secretaria de
Inspeo do Trabalho - SIT/MTE e Representao Sindical da Categoria Profissional Predominante no
Estabelecimento.
A Suspenso deve ser divulgada em todos os meios de comunicao utilizados pelo OAC e limita a divulgao da
certificao pelo estabelecimento.
Aps o perodo da Suspenso, o SPIE deve ser imediatamente submetido auditoria de Renovao do Certificado.
O SPIE deve ter sua certificao suspensa caso haja evidncias conclusivas da ocorrncia de um ou mais dos fatos
discriminados a seguir:
a)

quando no forem atendidas e eliminadas, dentro do prazo estabelecido, as causas para a advertncia;

b) quando for encontrada uma no conformidade classificada como "A RGI";

c)

quando houver reincidncia de no-conformidades em itens que anteriormente acarretaram a advertncia.

A Suspenso no implica na reduo dos limites dos prazos de inspeo ou perda de todos os demais benefcios
estabelecidos pela NR-13.
11

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

9.3

Cancelamento

Documento emitido pelo OAC de SPIE, respeitando o parecer da ComCer, que exclui o estabelecimento da condio
de SPIE certificado. O cancelamento implica na reduo dos limites dos prazos de inspeo e perda de todos os demais
benefcios estabelecidos pela NR-13.
O cancelamento do certificado deve ser informado para a Delegacia Regional do Trabalho, para a Secretaria de
Inspeo do Trabalho do MTE e para a Representao Sindical da Categoria Profissional Predominante no
Estabelecimento.
O cancelamento deve ser divulgado em todos os meios de comunicao utilizados pelo OAC.
O SPIE deve ter seu certificado cancelado sempre que ocorrerem pelo menos um dos fatos discriminados a seguir:

9.4

a)

quando no forem atendidas ou eliminadas as causas da suspenso no prazo acordado;

b)

quando houver reincidncia em itens que levaram suspenso;

c)

quando o estabelecimento detentor de SPIE solicitar a excluso do processo de certificao.

Suspenso Cautelar

Documento emitido pelo OAC de SPIE, respeitando o parecer da ComCer, quando ocorrer acidente ampliado num
estabelecimento. O certificado de SPIE deve ser temporariamente suspenso, em carter provisrio, at que o
estabelecimento encaminhe para o OAC as concluses do relatrio, onde esto determinadas as causas do acidente,
para deliberao da ComCer.
Alm dos critrios acima estabelecidos, tambm devem ser considerados como informaes relevantes para concesso,
manuteno, advertncia, suspenso e cancelamento do certificado de SPIE, os relatrios remetidos pelos rgos de
fiscalizao do MTE.
9.5

Apresentao de Defesa

O estabelecimento, ao qual pertence o SPIE penalizado no processo, tem direito a apresentar defesa no prazo mximo
de 30 (trinta) dias a contar da data de recebimento do documento comunicando a penalizao.
A defesa deve seguir o mesmo procedimento utilizado pelo OAC de SPIE para tratamento de reclamaes.

12

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

ANEXO A MODELO DE LISTA DE VERIFICAO PARA AUDITORIAS DE SPIE

N
REQ
LV

N
ITEM
RAC

N
ITEM
RTQ

N
ITEM
NR-13

4.1

DESCRIO
DO
REQUISITO

CLAS.

TIPO

O SPIE deve ser um rgo fisicamente

constitudo, com salas, mveis, arquivos,
aparelhagem especfica etc.

COMUM

O SPIE deve constar da estrutura administrativa

do estabelecimento, com atribuies,
responsabilidade e autoridade definidas
formalmente.

COMUM

Anexo
II

O SPIE deve possuir, em sua estrutura, um

responsvel pela gesto e implementao da
poltica e dos planos de inspeo de
equipamentos, formalmente designado.

COMUM

4.2.2.1

Anexo
II

O SPIE deve possuir quadro de pessoal prprio,

com escolaridade, formao e treinamento,
compatveis com suas atribuies, bem como
qualificao e certificao para atender
exigncias legais e normativas, quando for o
caso.

COMUM

4.2.2.1

Anexo
II

O SPIE deve possuir em seu quadro de pessoal

prprio pelo menos um profissional habilitado
(PH), com dedicao exclusiva integral , que
poder, ou no, exercer a funo de responsvel.

COMUM

COMUM

4.2.2.3

A quantidade de inspetores de equipamentos e

demais profissionais do SPIE, includos os PH,
deve permitir a execuo das atividades regulares
de inspeo em condies normais de operao,
conforme critrios definidos nesta portaria.

4.2.2.4

Anexo
II

Para o exerccio das funes de inspetor de END

e inspetor de soldagem devem ser exigidas as
respectivas qualificaes e certificaes.

COMUM

4.2.3

A localizao fsica do SPIE deve permitir fcil

integrao com outros rgos do estabelecimento
e agilidade nas intervenes.

COMUM

6.1.b

O SPIE deve implementar o programa de

inspeo, em conformidade com as exigncias
legais e normativas.

COMUM

10

6.1.c

Definir e transmitir aos outros setores envolvidos

do estabelecimento as informaes da
programao.

COMUM

Efetuar, ou testemunhar, ou assegurar a

realizao dos ensaios, medies, testes e exames
necessrios para avaliar as condies fsicas dos
equipamentos sob seu controle, com base em
procedimentos escritos, quando aplicvel.

COMUM

O SPIE deve utilizar novas tcnicas e mtodos de

inspeo preventiva para monitorar a
deteriorao dos equipamentos quando aplicvel.

COMUM

11

6.1.d

13.5.10
ou
13.10.6

12

6.1.e

13

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

13

6.1.f

13.1.8
ou
13.6.6

14

6.1.f
6.1.m

15

6.1.g

13.10.8

16

6.1.h

Anexo
II

17

6.1.i

18

6.1.j

19

6.1.k

13.5.7
ou
13.10.4

20

6.1.l

21

6.1.n

O SPIE deve decidir se o equipamento tem ou

no condies satisfatrias para operar e
informar os resultados da inspeo aos setores
envolvidos do estabelecimento.

COMUM

O SPIE deve recomendar os reparos ou

substituies eventualmente necessrias
para restaurar as condies fsicas em nveis
satisfatrios e controlar a evoluo da execuo
de suas recomendaes.
O SPIE deve, quando aplicvel, registrar e
analisar os resultados das inspees,
modificaes e reparos visando identificar
mecanismos de deteriorao ou falhas de
equipamentos em servio e revisar os parmetros
do programa de inspeo.
O SPIE deve manter arquivos rastreveis e
atualizados.
O SPIE deve avaliar a vida residual dos
equipamentos. A dispensa desta avaliao deve
ser justificada pelo PH do SPIE.

COMUM

COMUM

COMUM

COMUM

O SPIE deve participar de decises ou

desenvolver estudos tcnicos com o objetivo de
definir se algum equipamento pode operar de
forma segura em condies distintas das
estabelecidas no projeto.

COMUM

O SPIE deve efetuar, ou testemunhar, ou

assegurar a verificao da presso de ajuste e das
condies fsicas das vlvulas de segurana.

RGI

COMUM

COMUM

O SPIE deve possuir procedimentos para as

principais atividades incluindo, no mnimo,
testes, ensaios, exames e medies que devem ser
executados, os respectivos critrios de aceitao,
metodologia de registro de resultados, e o
controle da aparelhagem do SPIE.

COMUM

Assegurar ou realizar os ensaios, testes e

medies necessrios para verificar se a
qualidade dos reparos e modificaes executados
nos equipamentos satisfatria.
O SPIE deve, quando aplicvel, desenvolver em
conjunto com os responsveis pelo projeto dos
equipamentos, propostas de modificaes,
visando prevenir ou atenuar os processos de
deteriorao aos quais os equipamentos esto
sujeitos.

22

6.1.o

Anexo
II

23

6.1.p

O SPIE deve divulgar para o pessoal prprio e

contratado os procedimentos atualizados.

COMUM

O SPIE deve identificar necessidades de

treinamento e implementar programas visando
capacitao e certificao do pessoal de
inspeo, conforme exigncias legais e
normativas.

COMUM

O SPIE deve executar, ou testemunhar, ou

assegurar que as atividades de inspeo de
fabricao e de recebimento de equipamentos,
seus sobressalentes e outros materiais esto
sendo realizadas adequadamente.

COMUM

24

25

6.1.r

6.1.s

14

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

26

6.1.t

27

6.1.u

Anexo
II

28

6.1.v

29

6.1.w

30

9.3

31

6.1.x

32

7.1

33

7.2

34

7.3.1
e
7.3.2

13.5.13,
13.4.3,
13.2.1
13.1.7,
13.10.8,
13.10.3.4,
13.9.4,
13.9.3,
13.7.6,
ou
13.6.4.1

35

7.3.3

36

6.1.q

Anexo
II

37

8.1
4.2.2.3

O SPIE deve participar de comisses visando

identificao de causas de falhas de
equipamentos em servio sob controle do SPIE
(percias tcnicas).

COMUM

COMUM

COMUM

COMUM

COMUM

COMUM

COMUM

O SPIE deve ter procedimento escrito para

controle dos de seus documentos contendo
sistemtica de emisso, cancelamento,
distribuio, disponibilizao e reviso.

COMUM

Todos os registros de inspeo associados aos

equipamentos controlados pelo SPIE,
justificativas tcnicas para decises
particularizadas a critrio do PH e relatrios de
inspeo de equipamentos enquadrados na NR13 devem ser assinados pelo PH.

COMUM

Os registros do SPIE devem ser indelveis,

adequadamente identificados e mantidos pelo
perodo de tempo por ele estabelecido.

COMUM

O SPIE deve definir critrios para a contratao e

avaliao dos servios ou mo-de-obra de
inspeo de equipamentos incluindo, nos
respectivos instrumentos contratuais, os
requisitos e critrios tcnicos previstos na
legislao e normas aplicveis.

COMUM

As contrataes devem respeitar os limites

estabelecidos no RTQ de SPIE..

COMUM

Definir as especificaes tcnicas para compra de

material e aparelhagem de inspeo.
Efetuar ou providenciar, por intermdio de
laboratrios qualificados, a calibrao da
aparelhagem de inspeo.
O SPIE deve manter:
- uma lista atualizada de sua aparelhagem de
inspeo, inclusive daquelas no sujeitas
calibrao.
- registros dos resultados das calibraes e
identificar a data de validade da calibrao da
aparelhagem de inspeo.
- a calibrao desta aparelhagem deve ser feita
contra padres nacional ou internacionalmente
reconhecidos. Quando no existirem estes
padres, a base utilizada para esta calibrao
deve ser documentada.
Deve existir procedimento para segregao da
aparelhagem de inspeo, quando for encontrada
fora dos limites de confiabilidade das medies,
devendo o SPIE analisar e documentar a validade
dos resultados de inspees, medies e ensaios
anteriores.
O SPIE deve assegurar condies adequadas para
preservao da aparelhagem de inspeo.
O sistema de documentao e registro do SPIE
deve abranger no mnimo os documentos listados
no item 7.1 da RTQ.

15

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

4.2.2.4

38

8.2

Anexo
II

O SPIE deve manter registro do pessoal

contratado, identificando o contrato, tipo de
atividade desenvolvida, perodo da contratao e
qualificaes, quando aplicvel.

COMUM

O SPIE deve avaliar os servios contratados,

assegurando-se de que os mesmos atendem s
exigncias contratuais bem como s condies
previstas neste RAC.

COMUM

COMUM

COMUM

39

6.1.q

Anexo
II

40

10

41

11.1

42

11.2

Para cada NC deve ser definida e implementada

uma ao corretiva, objetivando a neutralizao
das suas causas bsicas.

COMUM

Situaes envolvendo a tolerncia de NC, por

prazo definido, devem ser justificadas por escrito
e mantidas em arquivo, assim como as aes
corretivas definidas e implementadas.

COMUM

COMUM

43

11.3

O SPIE deve possuir programa e procedimento

para realizao de Auditorias Internas.
O SPIE deve possuir procedimento escrito para
tratamento das NC e Observaes evidenciadas
nas auditorias internas ou externas.

44

12

O estabelecimento deve possuir procedimento

escrito orientando a anlise crtica pela alta
administrao, dos resultados alcanados pelo
SPIE.

45

6.2.5.1.a

A localizao fsica e as caractersticas dos

equipamentos conferem com o prescrito nos
arquivos.

COMUM

A identificao do equipamento correta, se

clara e facilmente visvel. Quando tratar-se de
equipamento enquadrado na NR-13, alm da
identificao deve estar escrita a respectiva
categoria.

COMUM

COMUM

RGI

RGI

COMUM

46

6.2.5.1.b

13.1.5.1
ou
13.6.3.1

47

6.2.5.1.b

13.1.5
ou
13..6.3

Se a placa de identificao do equipamento

correta, clara, facilmente visvel e respeita as
prescries da NR-13.

48

6.2.5.1.c

13.1.4
ou
13.6.2

49

6.2.5.1.c

13.6.2

50

6.2.5.1.c

13.1.6
ou
13.6.4

Se existem dispositivos de segurana e se o valor

da presso de ajuste compatvel com a PMTA
do equipamento.
Se existe dispositivo contra bloqueio inadvertido
dos dispositivos de segurana.
Se os dispositivos de segurana esto claramente
identificados e se as informaes conferem com
as informaes do arquivo.

51

6.2.5.1.c

13.1.4
ou
13.6.2

Se os dispositivos de segurana esto

lacrados.

RGI

13.1.4
13.4.5
13.6.2
ou
13.9.5

Se os manmetros ou indicadores de presso dos

vasos de presso e caldeiras renem condies
operacionais aceitveis. Para caldeiras e vasos de
presso enquadrados na NR-13 que no
disponham de manmetros ou outro dispositivo
de indicao de presso no campo, verificar a
existncia de transmissores e de identificao no
painel de controle.

RGI

52

6.2.5.1.d

16

ANEXO DA PORTARIA INMETRO N 351/2009

53

54

6.2.5.1.d

6.2.5.1.d

13.1.4,
13.4.5,
13.6.2,
ou
13.9.5

Se os manmetros ou indicadores de presso dos

vasos de presso ou caldeiras esto identificados
e se existe um plano para manuteno preventiva.
Para caldeiras e vasos de presso enquadrados na
NR-13 que no disponham de manmetros ou
outro dispositivo de indicao de presso no
campo, verificar o plano para os transmissores de
presso.

COMUM

13.1.4
ou
13.4.5

Se os indicadores de nvel das caldeiras renem

condies operacionais aceitveis, se esto
identificados e se existe um plano para
manuteno preventiva.

RGI

Se o equipamento no apresenta vazamentos ou

deterioraes severas que possam interferir com
a segurana das pessoas e preservao do meio
ambiente.

COMUM

55

6.2.5.1.e

56

6.2.5.1.f

13.2.4
ou
13.7.2

Se os equipamentos possuem acesso fcil e

seguro, necessrio s atividades de operao,
inspeo e manuteno.

COMUM

Se as inspees e intervenes esto sendo

adequadamente anotadas no Registro de
Segurana e se conferem com as existentes nos
arquivos do SPIE.

COMUM

Se os equipamentos esto includos no programa

de inspeo.

COMUM

O SPIE deve executar ou assegurar-se da

execuo da inspeo de segurana inicial, no
local de instalao, antes dos equipamentos
entrarem em operao.

COMUM

O estabelecimento deve possuir procedimento

para registro e tratamento das reclamaes
referentes aos servios prestados pelo SPIE. As
reclamaes devem ser registradas e tratadas.

COMUM

57

6.2.5.1.h

13.1.7
ou
13.6.5

58

6.2.5.1.i

13.5.2
e
13.10.2

59

60

13

17