Está en la página 1de 6

AUDITORES INTERNOS SGC

TALLER 03

NO CONFORMIDADES
Objetivo:
Analizar notas de Auditora, redactar no conformidades y establecer pistas de Auditora.
Duracin:
Planificacin = 10 min.
Desarrollo
= 60 min.
Correccin = 20 min.
Instrucciones:
1.

Trabajar en grupos para analizar las notas de casos de Auditora. En cada situacin se
deber considerar la informacin de la nota y redactar una no conformidad en caso de que
exista suficiente evidencia para hacerlo.

2.

En el caso de que no haya suficiente evidencia se deber indicar la razn de por qu no


puede considerarse una no conformidad y redactar cinco pistas adicionales para
investigacin.

3.

Presentar los resultados para anlisis y discusin.


CASOS

CASO 1
En el Departamento de Recursos Humanos no se ha encontrado el listado de cursos de capacitacin para
este ao. Se observa en un escritorio de las oficinas certificados de aprobacin sin firmar del Curso
Auditoras Internas para cada persona del Departamento.
CASO 2
La empresa ha iniciado la construccin de un nuevo comedor para los empleados con el fin de mejorar la
infraestructura. El auditor consulta sobre la calificacin del proveedor que construir el nuevo comedor.
Este ha sido evaluado y seleccionado por el comit de contrataciones pero no se tienen registros
relacionados.
CASO 3
Los valores de slidos en el lodo de perforacin del ltimo anlisis realizado por la empresa, no coinciden
con los resultados presentados por el laboratorio oficial designado por el organismo de control local en un
factor de diez.

PVT

2015

Pg 1 de 6

AUDITORES INTERNOS SGC

CASO 4
En el departamento de Proyectos el jefe del rea indica que por disposicin de la Gerencia no haca falta
registrar la verificacin de los nuevos diseos ya que esto lo haca personalmente el fiscalizador sin
necesidad de documentos.
CASO 5
Revisando el proceso de auditoras internas se encuentra que el Auditor Interno Lder no ha recibido un
curso formal de capacitacin en la norma ISO 9001. Los dems auditores s lo han hecho y esto podra
afectar al clima laboral.
CASO 6
El programa de gestin de calidad de la empresa contempla el objetivo de reducir errores en anlisis de
laboratorio con la adquisicin de un codificador automtico para este ao. Este equipo todava no ha sido
incluido en el presupuesto. El supervisor del rea manifiesta que el presupuesto asignado tuvo que ser
recortado debido a una compra emergente. No existen modificaciones al programa para este objetivo.

PVT

2015

Pg 2 de 6

AUDITORES INTERNOS SGC

CASO No.

EJEMPLO 1

REA

1. PROBLEMA
2. DETALLE EVIDENCIA
3. REQUISITO NO
CUMPLIDO
NORMA Y CLUSULA
RELACIONADA
COMENTARIOS

CASO No.

EJEMPLO 2

REA

1. PROBLEMA
2. DETALLE EVIDENCIA
3. REQUISITO NO
CUMPLIDO
NORMA Y CLUSULA
RELACIONADA
COMENTARIOS

PVT

2015

Pg 3 de 6

AUDITORES INTERNOS SGC

CASO No.
REA
1. CONCLUSIN
2. DETALLE EVIDENCIA
3. REQUISITO NO
CUMPLIDO
NORMA Y CLUSULA
RELACIONADA
COMENTARIOS

CASO No.
REA
1. CONCLUSIN
2. DETALLE EVIDENCIA
3. REQUISITO NO
CUMPLIDO
NORMA Y CLUSULA
RELACIONADA
COMENTARIOS

PVT

2015

Pg 4 de 6

AUDITORES INTERNOS SGC

CASO No.
REA
1. CONCLUSIN
2. DETALLE EVIDENCIA
3. REQUISITO NO
CUMPLIDO
NORMA Y CLUSULA
RELACIONADA
COMENTARIOS

CASO No.
REA
1. CONCLUSIN
2. DETALLE EVIDENCIA
3. REQUISITO NO
CUMPLIDO
NORMA Y CLUSULA
RELACIONADA
COMENTARIOS

PVT

2015

Pg 5 de 6

AUDITORES INTERNOS SGC

CASO No.
REA
1. CONCLUSIN
2. DETALLE EVIDENCIA
3. REQUISITO NO
CUMPLIDO
NORMA Y CLUSULA
RELACIONADA
COMENTARIOS

CASO No.
REA
1. CONCLUSIN
2. DETALLE EVIDENCIA
3. REQUISITO NO
CUMPLIDO
NORMA Y CLUSULA
RELACIONADA
COMENTARIOS

PVT

2015

Pg 6 de 6