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Registro de Auditora

Formulario: irca/106/07/1
Confidencial una vez completado
Ver al reverso para obtener ayuda. Se pueden usar fotocopias de este documento. POR FAVOR, USE LETRA MAYUSCULA (cuando sea aplicable)

Nombre e iniciales

Pgina

de

Certificacin No.

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

Fecha
(da/mes/ao)

Duracin de la
auditora (das)

Detailes de contacto de la
organizacin auditada
nombre
direccin
persona de contacto
firma
telfono/fax
email
tamao de la organizacin (por
ejemplo, cantidad de empleados)

Rol en la
auditora
Auditor
Auditor lder
Auditor
individual
Auditor
interno

Cantidad de
personas en
el equipo
auditor

Norma
utilizada
(por ejemplo,
ISO 9001:
2000)

Tipo de auditora
Ver al reverso.
Para auditoras
aeroespaciales,
ver columna 7 del
reverso

Datos sobre la organizacin


que lo contrat o emple:
nombre
direccin
persona de contacto
firma
posicin en la organizacin
telfono/fax
email

Datos sobre el auditor


lder que actu como
gua y supervisor:
nombre
firma
no. de certificacin
como auditor
telfono/fax
email

En el sitio

Fuera del
sitio

EL IRCA VERIFICARA EN FORMA INDEPENDIENTE TODA O PARTE DE LA INFORMACION REGISTRADA EN ESTE FORMULARIO. FALSIFICACION DE LA INFORMACION SERA CAUSA SUFICIENTE PARA NEGAR O RETIRAR LA CERTIFICACION

Guia para el registro de las auditoras


Module: IRCA/106/07/1

Columna 1

Fecha: Da, mes y ao del primer da de la visita a la organizacin, comenzando con la reunin
de apertura.

Columna 2

Duracin: tiempo total de la auditora en das (calculado al da).


Tiempo en el sitio: Tiempo transcurrido desde la reunin de apertura hasta la reunin de
cierre, inclusive.
Tiempo fuera del sitio: Tiempo utilizado en la preparacin, planificacin, anlisis de documentos
y elaboracin del informe.
Estas actividades pueden ser realizadas en el sito o fuera del sitio, pero en ambos casos son
consideradas fuera del sitio.

Columna 3

Organizacin auditada: Esta seccin debe responderse en su totalidad para permitirnos


realizar la evaluacin y verificacin que corresponda. Si faltara alguna informacin, le
pediremos que nos provea evidencias adicionales.

Columna 4

Rol en la auditora: Por favor, indique Auditor, Auditor Lder , Auditor individual o Auditor
Interno, segn corresponda.
Indique Auditor lder solamente si Ud. lider un equipo conformado por Ud. y, por lo menos
otro auditor. Indique Auditor Individual, si en la auditora Ud. fue el nico auditor y realiz
todas las etapas de la auditora.

Columna 5

Cantidad de personas en el equipo auditor: Cantidad de auditores que participaron


activamente, incluyendo Ud., en el equipo de auditora.

Columna 6

Norma utilizada: Si la norma que utiliz no est listada en los criterios de certificacin IRCA
correspondiente o en la lista de normas equivalentes (todas disponibles en www.irca.org) por
favor, contacte la Secretara del IRCA para pedir ayuda o enve al IRCA una copia de la norma
utilizada junto a su Registro de Auditora, para que podamos evaluarla.

Columna 7

Columna 8

Columna 9

Tipo de auditora: De tercera parte (TPA), de segunda parte (SPA), de primera parte o interna
(FPA), como consultor o contratado (CON). En el caso de auditoras de tercera parte (TPA)
deber incluir informacin sobre el propsito de la auditora: pre-certificacin, certificacin, de
seguimiento o control (Surveillance), re-certificacin, etc. Para auditoras aeroespaciales, la
inclusin o exclusin del diseo debe ser reportada en el Registro de Auditora.
Datos sobre la organizacin que lo contrat o emple: la organizacin que lo emple
para la auditora, o sea su empleador o su cliente si es un consultor contratado para la
auditora.
Esta seccin debe ser completada en su totalidad, para permitirnos la evaluacin y verificacin
de la informacin. Si la informacin es incompleta, le pediremos informacin adicional.
Datos de auditor lder: Los datos necesarios para contactar al auditor lder bajo cuya
direccin y gua1 Ud. realiz la auditora.
El auditor lder debe ser competente2. Esta seccin debe ser completada en su totalidad para
postulantes de un certificacin inicial y para auditores certificados que solicitan un cambio de
grado. Si la informacin es incompleta, le pediremos informacin adicional. Auditores que
renuevan su certificacin sin cambiar de grado no deben completar esta seccin.
Direccin y gua no significa que Ud. debi estar bajo supervisin constante ni que haya
habido una persona designada solamente para esta tarea.
1

Auditor lder certificado por el IRCA (o un organismo equivalente) o que tiene competencias
equivalentes.
2

Por competencia se entiende que tiene los atributos personales, descriptos en la clusula
7.2 de la norma ISO 19011:2002, la habilidad para aplicar el conocimiento y las habilidades
descriptas en 7.3, obtenida por medio de la educacin, experiencia laboral, formacin en
auditoras y experiencia en auditoras descriptas en 7.4

GUIA GENERAL SOBRE LA ACEPTACION


DE AUDITORIAS:
Qu auditoras aceptamos? Para todos los grados, con
excepcin del de Auditor Lder ISMS, aceptamos solamente
auditoras realizadas durante los 3 aos previos. Para el grado de
Auditor Lder, Ud. debe haber adquirido la experiencia requerida
en los 2 aos previos a su postulacin para certificacin. Se
entiende por perodo previo al perodo previo a la fecha de
recepcin de su formulario de postulacin completo.
Nosotros debemos poder verificar la experiencia en auditoras
que Ud. presenta en el Registro de Auditoras. Por favor,
asegrese que incluye informacin detallada de las auditoras
que realiz y nos provee con datos para poder contactar a las
organizaciones auditadas con fines de verificacin.
Aceptaremos auditoras realizadas de acuerdo con la norma
de lineamientos ISO 19011:2002
y segn los requisitos
de la norma definidas en los documentos conteniendo los
criterios de certificacin correspondientes (por ejemplo, en
el documento IRCA/602, referido al programa QMS 2000,
requerimos auditoras segn la norma ISO 9001:2000 o
una norma alternativa que aceptamos como equivalente).
Tambin podemos aceptar auditoras realizadas segn
normas alternativas, ya sean nacionales, internacionales o de
organizaciones.
Aceptaremos auditoras a proveedores (conocidas como
auditoras de segunda parte),
auditoras de certificacin
(conocidas como de tercera parte) y auditoras internas
(conocidas como de primera parte). Tambin aceptamos
auditoras realizadas como parte de la prestacin de servicios
de consultora (ver a continuacin), las que pueden ser
auditoras de primera, segunda o tercera parte.
Auditoras internas (o de primera parte): Para el grado de
Auditor Interno, aceptaremos auditoras que haya realizado en
partes de su propia organizacin, donde Ud. era independiente
de las actividades que estaba auditando.
Podremos aceptar auditoras internas para otros grados de
auditor siempre que, adems de ser independiente de las
actividades que se auditan, el alcance de la auditora fue lo
suficiente complejo como para requerir de Ud. el uso de una
serie amplia de habilidades de auditora. Para poder considerar
la aceptacin de auditoras internas, le sugerimos nos enve
informacin adecuada y pertinente que fundamente su
pedido.
Auditoras durante consultoras: Aceptaremos auditoras
realizadas por Ud. cuando acta como consultor para un
cliente, siempre que:
el cliente (o sea el auditado) ya haya tenido un sistema
de gestin establecido y en funcionamiento antes de la
auditora
Ud. no haya participado en el establecimiento del sistema
de gestin que est siendo auditado (excepto en ciertas
circunstancias, tal como se explica ms adelante)
Ud. haya sido independiente del auditado
el alcance de la auditora incluy todos los elementos del
sistema de gestin

Tambin aceptaremos auditoras de pre-certificacin realizadas por Ud. a


sistemas de gestin en los cuales particip en su desarrollo, siempre que
el organismo de certificacin haya otorgado la certificacin en la auditora
subsiguiente.
Auditorias de seguimiento (a partes de un sistema): generalmente,
no aceptamos auditorias realizadas a partes de un sistema de gestin de
seguridad de la informacin, si se presentan para la certificacin inicial (con
excepcin para solicitudes para Auditor Interno) o para solicitar cambio de
grado. Sin embargo, aceptamos auditorias de seguimiento si se realizan
con el fin de renovar la certificacin. Como regla general, 5 auditoras de
seguimiento son consideradas equivalentes a una auditora a un sistema
de gestin de seguridad en la informacin, pero reconocemos que algunas
auditoras de seguimiento pueden ser muy extensas. En estos casos,
aceptaremos menos que 5 auditoras de seguimiento como equivalentes
a una auditora a un sistema de gestin de seguridad en la informacin
completo, si Ud. nos provee con evidencias que sustenten su pedido.
Auditoras que no aceptamos:
auditoras al mismo sistema de gestin que se repiten con una
frecuencia mayor que 12 meses.
auditoras de menos de un da de duracin (equivalente a 6 horas de
auditora en el sitio, excluyendo los intervalos), con excepcin para el
grado de Auditor Interno, donde aceptamos auditoras de 3 horas, sin
contar los intervalos. .
evaluaciones iniciales, visitas de seguimiento o de cierre.
auditoras realizadas previo a la aprobacin de la formacin
requerida.
ESTA GUIA DEBE SER LEIDA EN CONJUNTO CON LOS CRITERIOS
APLICABLES DE CERTIFICACIN DE AUDITOR (disponibles en www.
irca.org)
IRCA/602
IRCA/202
IRCA/502
IRCA/162
IRCA/C5
IRCA/C8
IRCA/802
IRCA/902
IRCA/1002
IRCA/302
IRCA/702

Criterios para la certificacin como auditor de la calidad


(QMS 2000)
Criterios para la certificacin como auditor ambiental (EMS)
Criterios para la certificacin como auditor de seguridad y
salud ocupacional (OH&S)
Criterios para la certificacin como auditor TickIT 2000
Criterios para la certificacin como auditor aeroespacial
Criterios para la certificacin como auditor martimo
Criterios para la certificacin como auditor de seguridad en
la informacin (ISMS)
Criterios para la certificacin como auditor de seguridad en
alimentos (FSMS)
Criterios para la certificacin como auditor de los Servicios
de Tecnologa de la Informacin (ITSMS)
Criterios para la certificacin como auditor de sistemas
sociales (SS)
Criterios para la certificacin como profesional del
aseguramiento de la sustentabilidad (CSAP)