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1 Colision Derechos
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JUICIO DE PONDERACIN
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PALABRAS CLAVE:
Antinomias, conflictos normativos, derechos fundamentales, ponderacin, proporcionalidad.
SUMARIO:
I.- Introduccin.- II.- Un repaso sobre las antinomias normativas.- III.- El objeto o materia de la ponderacin.- IV.- Ponderacin: la dimensin de peso y el balance de los derechos.- V.El test de proporcionalidad y la Ley de la Ponderacin.- a) Fin
legtimo; b) Idoneidad o adecuacin; c) Necesidad; d) Proporcionalidad en sentido estricto; d.1) La intensidad de la intervencin; d.2) La importancia de las razones para la intervencin;
d.3) La justificacin de la intervencin.- VI.- La frmula del
peso y las cargas de la argumentacin. Ejemplos: 1) Ponderacin entre derechos de particulares; 2) Ponderacin entre un
derecho individual y un bien colectivo; 3) Ponderacin entre un
bien colectivo y derechos de los ciudadanos.- VII.- Los resultados de la ponderacin. Ponderacin y Subsuncin. VIII.- Conclusiones.I.-
Introduccin.-
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En la mayor parte de las situaciones en las que est en cuestin un derecho humano ocurre en
cambio que dos derechos igualmente fundamentales se enfrentan y no se puede proteger uno
incondicionalmente sin hacer inoperante el otro. Pinsese, por poner un ejemplo, en el derecho a la
libertad de expresin, por un lado, y en el derecho a no ser engaados, excitados, escandalizados,
difamados, vilipendiados, por otro lado. En estos casos, que son la mayor parte, se debe hablar de
derechos fundamentales no absolutos sino relativos, en el sentido de que su tutela encuentra en un
cierto punto un lmite insuperable en la tutela de un derecho tambin fundamental pero
concurrente NORBERTO BOBBIO, citado por MENDONCA, Daniel, en Los Derechos
en Juego, Editorial Tecnos, Madrid, 2003, p. 41
dem, p. 39
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Cfr. PRIETO SANCHS, Luis, Apuntes de Teora del Derecho, pg. 146
Al contestarse l mismo la pregunta de cules seran las diferencias entre reglas y
principios, el profesor italiano Gustavo ZAGREBELSKY expresa: En primer lugar, slo los
principios desempean un papel propiamente constitucional, es decir <<constitutivo>> del orden
jurdico. Las reglas aunque estn escritas en la Constitucin, no son ms que leyes reforzadas por
su forma especial () no tienen ninguna fuerza constitutiva fuera de lo que ellas mismas
significan. Vid. El Derecho Dctil. Ley, derechos, justicia, traduccin de Marina Gascn,
Sexta Edicin. Editorial Trotta, Madrid, 2005, p. 110.
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V. gr., los principios de buena fe y confianza legtima que rigen las actuaciones de las
Administraciones Pblicas: sin estar contemplados en la Constitucin (ni curiosamente
en la ley), se muestran en nuestro pas reconocidos por el Estatuto del Rgimen Jurdico
de la Administracin Ejecutiva (ERJAFE), en el segundo inciso del artculo 101.1
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Vid. PRIETO SANCHS, Luis, Apuntes Pg. 145. As, por ejemplo, el principio de buena fe en el Derecho Administrativo se afinca en el derecho constitucional a la seguridad
jurdica, como bien expone Jess GONZLEZ PREZ en su obra El principio general de la
Buena Fe en el Derecho Administrativo, Tercera Edicin. Editorial Thomson-Civitas,
Madrid, 2004.
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En las constituciones rematerializadas de nuestro tiempo es relativamente fcil vincular una
regla a un principio o derecho constitucional: casi siempre habr alguno. Por tanto (casi) cualquier
caso puede, potencialmente, presentarse como un conflicto de principios Vid. GASCN
ABELLN, Marina y GARCA FIGUEROA, Alfonso, La argumentacin en el Derecho,
Segunda Edicin corregida. Palestra Editores, Lima, 2005, p. 315. Cfr. PRIETO SANCHS,
Luis, El Constitucionalismo de los derechos en Revista Espaola de Derecho Constitucional, Ao 24, Nm. 71 (mayo agosto de 2004), Editorial Civitas, Madrid, p. 56.
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Vid. GASCN ABELLN, Marina y GARCA FIGUEROA, Alfonso, Op. Cit., p. 306.
dem, pg. 252
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Vid. PRIETO SANCHS, Justicia Constitucional pg. 179, nota No. 14.
Luis Prieto Sanchs ensaya como ejemplo, en el que no cabe excluir a la igualdad como
regla, la hipottica entrada en vigencia de un rgimen de segregacin racial dentro de la
misma Constitucin; en cuyo caso uno de los dos habra de resultar necesariamente invlido u
operar como excepcin permanente, precisamente porque en dicho evento, la igualdad en
razn de razas sera la regla de excepcin frente a la igualdad en general. dem, pg. 187
Ibdem.
Cfr. GASCN ABELLN et al., Op. Cit., p. 250. El origen de esta precisin tiene su
antecedente en la jurisprudencia constitucional alemana, que encuentra en estos
conflictos una <<situacin de tensin>> (Spannungsanlage).
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Ello significa que, aun cuando uno de los derechos en conflicto deba
prevalecer en el caso concreto, no por ello debe considerarse al otro como
inexistente o no consagrado. Lo que sucede, segn se estima, es que bajo
ciertas circunstancias uno de los derechos precede en importancia al otro,
aunque bajo circunstancias diferentes la cuestin de la precedencia puede ser
resuelta de manera distinta o inversa. Esto es, bsicamente, lo que quiere decirse
cuando se afirma que un derecho prevalece sobre otro (o que pesa ms que
otro)43.
Como bien apunta el catedrtico de la Universidad de Gnova,
Paolo COMANDUCCI, los operadores jurdicos -especialmente los
jueces- al ponderar o balancear los principios en cuestin, determinan
cul debe prevalecer en el caso concreto, <<cerrando >> las condiciones de
aplicacin (el mbito de aplicabilidad) de los principios, pero slo para el
caso que est juzgando; Ya que nada impide que en otro caso, aunque
parecido al precedente, l u otro juez <<reabra >> () el balance entre los
principios y lo resuelva de manera distinta44
De esta forma, sin que en el plano abstracto se altere la antes
mencionada convivencia de los principios, lo que se advierte es la configuracin de una jerarqua axiolgica, esto es, una relacin valorativa
establecida por el intrprete mediante un juicio de valor, por cuyo
resultado un principio desplaza a otro y se torna aplicable en una causa
particular45; insistiendo en que dicha <<jerarqua>> siempre se refiere a
casos concretos, por lo que -en palabras del maestro Riccardo GUASTINIel conflicto no queda resuelto de forma estable, de una vez por todas, haciendo
prevalecer sin ms uno de los principios sobre el otro; toda solucin del conflicto
vale slo para el caso concreto y, por lo tanto, es imprevisible la solucin del
mismo conflicto en casos futuros46 Se trata tambin, pues, de una
jerarqua mvil segn adecuadamente califica el citado profesor italiano.
En torno a esta ltima cualidad, hay que tener en cuenta que la idea
de la ponderacin no es obtener una respuesta vlida para todo supuesto
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Ibdem, p. 65
Op. Cit., p. 115
Cfr. MORESO, Juan Jos, Guastini sobre la ponderacin en Isonoma No. 17 (Octubre de
2002), Revista de Teora y Filosofa del Derecho del ITAM (Instituto Tecnolgico
Autnomo de Mxico), p. 231.
Cita de MORESO, Juan Jos, dem.
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a)
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dem, p. 200
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Necesidad.- La medida cuestionada debe ser, dentro de las alternativas fcticas posibles, la que menos gravosa o restrictiva resulte
respecto al derecho fundamental afectado por la intervencin. Para
ello, debe acreditarse que no existe otra medida que cumpliendo de
igual forma con su fin legtimo, sea ms benigna.
Al contrario del sentido negativo de los dos primeros requisitos, la
exigencia de necesidad implica ensayar prospectos de medidas
alternativas, que cumpliendo con el mismo fin o valor perseguido,
pudiesen resultar menos lesivas. Por ello, en este escaln se requiere
de los jueces un tipo de argumentacin positiva o prospectiva.
De nuevo ALEXY nos trae un ejemplo real, demostrativo de este
requisito de necesidad59: el Tribunal Constitucional Federal alemn
consider que la prohibicin de comercializar dulces que aun
conteniendo cacao en polvo estuvieran hechos bsicamente de arroz
inflado, impuesta con la finalidad de proteger a los consumidores de
posibles errores al comprar chocolates, era idnea para tal fin pero
no era necesaria, pues con tan solo marcar y etiquetar esos
productos se poda prevenir eventuales confusiones. Como se
advierte, el Tribunal hall esta medida igualmente apta pero menos
gravosa para el ejercicio de la libertad de profesin y oficio.
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dem, p. 229
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Trmino de Robert Alexy, citado por BERNAL PULIDO, Carlos Estructura y Lmites de la
ponderacin, Op. Cit., p. 231
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BERNAL PULIDO, Carlos, La racionalidad de la ponderacin, Op. Cit., p. 65
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Los ejemplos reflejados a continuacin los hemos obtenido de la magnfica obra del
profesor de Derecho Administrativo de la Universidad Autnoma de Madrid, Jos Mara
RODRGUEZ DE SANTIAGO: La ponderacin de bienes e intereses en el Derecho
Administrativo, Primera Edicin, Editorial Marcial Pons, Madrid, 2000, p. 137 y
siguientes.
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dem, p. 137
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profesor RODRGUEZ DE SANTIAGO: si un documento contiene exclusivamente determinados datos de los que el juez instructor ya ha podido tener
conocimiento por otras vas, pero es til como elemento probatorio, prevalece el
derecho a la tutela judicial efectiva y procede su desclasificacin a esos efectos78
VII.- Los resultados de la ponderacin. Ponderacin y Subsuncin.
Para finalizar este trabajo, nos remitiremos a un tpico que guarda
conexin con el producto de la labor ponderativa, esto es, con la tantas
veces mencionada regla de prevalencia condicionada que en los casos
concretos ordena los principios en tensin.
Tradicionalmente, y en un estadio totalmente superado, se pens
que la subsuncin era la nica forma de aplicar toda la multiplicidad de
normas jurdicas que componen el ordenamiento: la separacin entre
rganos de creacin y rganos de aplicacin del Derecho, la aplicacin
mecnica y autosuficiente de ste, la negacin de las lagunas normativas
y el rol de los jueces como boca muda de la ley, son algunos de los
clsicos dogmas que acompaaron al viejo esquema del silogismo judicial
que adiestraba a los operadores jurdicos a buscar siempre encajar o
subsumir casos en los hechos y en el Derecho.
Posteriormente, y a partir de finales de la dcada del 60, empiezan a
surgir revolucionarias concepciones que dan cuenta de la existencia de
principios y no solamente de reglas en los sistemas jurdicos; ello, en gran
medida, a causa del fuerte contenido material que se advierte en las
constituciones emanadas luego de la Segunda Guerra Mundial. Producto
de esa dimensin, la ponderacin se perfil como la forma de aplicacin
de los principios jurdicos por antonomasia.
En la actualidad, merece matizarse la distincin entre subsuncin y
ponderacin como esquemas exclusivos de aplicacin de reglas y principios, correspondientemente. Cuando no existe un problema de principios, el encaje fctico y la solucin normativa vendrn siempre de la
mano de la pertinente regla; pero, al contrario, cuando en efecto se
advierte una concurrencia de principios, la subsuncin, tanto como la
ponderacin, operarn en distintas fases de la aplicacin del Derecho.
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Ibdem, p. 138
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2.
En su mayora, los casos de tensin entre derechos son casos difciles, cuya resolucin supone una alta dosis de discrecin judicial. No
obstante, aunque la discrecin suponga la ausencia de una respuesta
jurdica unvoca para la resolucin de un determinado supuesto, la
ponderacin se sujeta a estndares de racionalidad y justicia a la luz
de los cuales se aprecian y sopesan las consecuencias de la eleccin.
La tcnica ponderativa supone, pues, un loable esfuerzo de racionalizacin de las operaciones de interpretacin constitucional, y ello
con independencia de que pensemos que es capaz de conducir a la
anhelada unidad de solucin correcta o que, ms escpticamente,
consideremos que siempre queda algn hueco para el decisionismo
y la discrecionalidad83.
3.
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Cfr. AGUIL REGLA, Josep, La constitucin del Estado Constitucional, Primera Edicin,
Editorial Palestra, Lima, 2004, p. 61.
Vid. PRIETO SANCHS, Luis, El constitucionalismo de los derechos, Op. Cit., p. 56
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impreciso, su utilizacin requiere, naturalmente, una labor de interpretacin; aun ms si se acepta una concepcin de la ponderacin
como la de Alexy, en la que no cabe duda que expresiones como
"peso abstracto" o "afectacin grave", necesitan tambin ser interpretadas. La ponderacin, luego, es un esquema que envuelve diversos momentos interpretativos, de la misma forma que la argumentacin constitucional parece suponer siempre, de una u otra
forma, una operacin de ponderacin -bien por la realizacin de una
ponderacin, o bien por la aceptacin de una ponderacin efectuada
anteriormente84.
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