12/06/2015

LA ETAPA INTERMEDIA EN EL
NUEVO MODELO PROCESAL
PENAL
POR: RAMIRO SALINAS SICCHA,
SICCHA,
- Magister en Ciencias Penales por la UNMSM,
- Juez Superior Titular de Lima,
- Profesor de la AMAG, UNMSM y Post Graso de
USMP..
USMP

DEFINICIN

Se constituye en un conjunto de actos

procesales relativamente autnomos en
los cuales se asume con total claridad la
crtica a los resultados de la investigacin
preparatoria para determinar si sirven para
llevar el caso a juicio oral o sirven para
solicitar el sobreseimiento.
sobreseimiento.

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PORQU ETAPA INTERMEDIA

La razn se funda en la siguiente idea:

idea:
los juicios orales para ser exitosos deben
prepararse en forma conveniente de modo
que slo se pueda llegar a ellos despus
de realizarse una actividad responsable
por parte de los sujetos del proceso
incluido el tercero imparcial
imparcial:: el Juez.
Juez.

JUSTIFICACION POLITICA

Garantiza, en beneficio del principio genrico de

presuncin de inocencia, que la decisin de
someter a juicio oral al acusado no sea
apresurada, superficial ni arbitraria.
arbitraria.
Evita que lleguen al juzgamiento casos
insignificantes o casos con acusaciones
inconsistentes..
inconsistentes

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FUNDAMENTO ECONMICO
Con la etapa intermedia se busca lograr
que el Estado evite distraer sus escasos
recursos econmicos y humanos en
procesos sin futuro.
futuro.

FUNDAMENTO DE ECONOMA PROCESAL

Se busca finalizar en sentido

negativo, sin juicio oral, un caso
que no merece ser sometido a
debate, evitando de esa forma,
dicho sea de paso, molestias
procesales intiles al imputado
imputado..

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PORQU AUDIENCIA PRELIMINAR

La audiencia preliminar sirve de filtro y

como estacin de verificacin de la
informacin que ser debatida en el juicio
oral..
oral
Esta verificacin se desarrolla en un
escenario de oralidad con participacin de
las partes, quienes tienen franqueada la
posibilidad de plantear una serie de
peticiones..
peticiones

CONTROL FORMAL
Desde el mbito formal, la etapa
intermedia constituye el conjunto de
actos procesales que tiene como fin
la correccin o saneamiento formal
de los requerimientos que efecta el
Fiscal al Juez
Juez..

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CONTROL SUSTANCIAL

Se discute preliminarmente sobre las

condiciones
de
fondo
de
los
requerimientos del fiscal
fiscal..
Con tal control segn Julio Maier se busca
racionalizar la administracin de justicia
penal, evitando juicios intiles por
defectos de la acusacin, por lo que se
concede al Juez, de oficio o a instancia de
las partes para sobreseer el caso.
caso.

EJEMPLOS DE CONTROL SUSTANCIAL

Si el Fiscal formaliza acusacin en contra

del imputado sin ofrecer medios de prueba
o,
Los medios de prueba que ofrece son
notoriamente insuficientes, en la audiencia
preliminar de la etapa intermedia el
abogado defensor objetara aquella
acusacin..
acusacin

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CARACTERSTICAS DE LA ETAPA
INTERMEDIA
1. Es jurisdiccional.
jurisdiccional.
El control formal y sustancial de los
requerimientos fiscales y en su caso, del
defensor del imputado o del actor civil, es
responsabilidad exclusiva de la autoridad
jurisdiccional.. El inciso 1 del artculo V del
jurisdiccional
Ttulo Preliminar del CPP del 2004 seala
expresamente que corresponde al rgano
jurisdiccional la direccin de la etapa
intermedia..
intermedia

2. Es funcional.
funcional.
Aqu se decide, previo debate en audiencia,
sobre el requerimiento de sobreseimiento,
el control formal y sustancial de la
acusacin, se admitir los medios de
pruebas ofrecidos por las partes, se
resolver los medios de defensa tcnicos,
se practicar de darse el caso la prueba
anticipada, se aprobar las convenciones
probatorias y finalmente se resolver
todas las cuestiones que se planteen en la
audiencia..
audiencia

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3. Control de los resultados de la

investigacin..
investigacin
El Juez en esta etapa debe decidir si los
hechos investigados merecen pasar a
juicio y, para ello junto con las partes
examinara en conjunto los resultados de
la investigacin preparatoria
preparatoria..

4. Es dual escritoescrito-oral.
Todos los requerimientos y pretensiones
de las partes si bien al inicio se plantean
por escrito, en la audiencia preliminar
deben plantearse en forma oral.
oral. Slo
cuando el Juez, escuche los fundamentos
de las partes decide lo conveniente y lo
hace de conocimiento a las partes
tambin oralmente en la misma audiencia.
audiencia.

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DURACION DE LA ETAPA
INTERMEDIA
Comprende desde el momento que se
dispone la conclusin de la investigacin
preparatoria hasta que se dicta el auto de
enjuiciamiento o se dicta la resolucin de
sobreseimiento..
sobreseimiento

NO TIENE PLAZO FIJO

No hay plazo
plazo.. El plazo razonable de esta
etapa depender de la naturaleza jurdica
del o los hechos punibles investigados, de
la complejidad del caso, de los
planteamientos que puedan efectuar las
partes y del nmero de peticiones que
realicen las partes en la audiencia
preliminar..
preliminar

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SOBRESEIMIENTO
El sobreseimiento es el requerimiento
de archivamiento del caso.
caso.
Lo efecta el Fiscal al Juez al concluir
que del estudio de los resultados de
la investigacin preparatoria, existe
certeza que el hecho imputado no se
realiz o no constituye delito o
constituyendo delito no es posible
imputarle al investigado.
investigado.

PRESUPUESTOS.
En el inciso 2 del artculo 344 CPP se ha
regulado en forma taxativa los supuestos
o hiptesis.
hiptesis.
El legislador no ha dejado al libre criterio o
parecer del Fiscal los supuestos en que
procede plantear el sobreseimiento.
sobreseimiento.

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1. El hecho objeto de la investigacin

preparatoria no se realiz.
realiz.
Se viene investigando el secuestro de la
acaudalada Juanita Mucha Suerte, sin
embargo a los quince das de iniciada la
investigacin, la supuesta vctima aparece
alegando que haba viajado a Cancn,
hecho que por problemas familiares no lo
haba comunicado.
comunicado.

2. El hecho objeto de la causa no puede

ser atribuido al imputado.
imputado.
Se imputa al investigado ser el autor
directo del homicidio de Clara Montes, sin
embargo del anlisis de los resultados de
la investigacin se determina en forma
fehaciente que en momentos que ocurri
el homicidio, el investigado estaba en
lugar diferente.
diferente.

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3. El hecho imputado no es tpico.

tpico.
Esto es, el hecho investigado no
rene los elementos objetivos como
subjetivos de un hecho punible
tipificado en la ley penal.
penal.

4. En el hecho concurre una causa

de justificacin.
justificacin.
Se atribuye al imputado el homicidio
de Wily Siete Vidas, sin embargo del
anlisis de los actos de investigacin
efectuados, se concluye de modo
claro que el imputado habra actuado
en legtima defensa
defensa..

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5. En el hecho imputado concurre una

causa de inculpabilidad.
inculpabilidad.
(caso de la tabla de carneades o de los
mineros).. Aqu lgicamente estamos ante
mineros)
un estado de necesidad exculpante
previsto y sancionado en el inciso 5 del
artculo 20 CP
CP..

6. En el hecho imputado concurre una

causa de no punibilidad.
punibilidad.
Se investiga al imputado por haber
hurtado bienes de Flor Boquita Pintada,
sin embargo, en el curso de la
investigacin preparatoria se determina
que el imputado fue concubino de la
denunciante (vase:
(vase: Art
Art.. 208 del CP)

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7.
La accin penal se ha
extinguido..
extinguido
Esto ocurre cuando se dan los
supuestos
previstos
y
sancionados en los artculos 78,
78,
79,
79, 80,
80, 81,
81, 82 y 83 del Cdigo
Penal..
Penal

EXTINCIN DE LA ACCION PBLICA

Artculo 78: La accin penal se extingue:

Por muerte
Por prescripcin
Por amnista
Por autoridad de cosa juzgada

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EXTINCIN DE LA ACCION PRIVADA

Artculo 78: La accin penal se extingue:

Por muerte
Por prescripcin
Por amnista
Por autoridad de cosa juzgada, ADEMAS
Por desestimiento y
transaccin

EXTINCIN DE LA ACCIN POR

SENTENCIA CIVIL
ARTCULO 79:

Se extingue la accin penal si de la

sentencia ejecutoriada dictada en la
jurisdiccin civil, resulte que el hecho
imputado como delito es declarado
como lcito.
lcito.

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8. No existe la posibilidad razonable de

incorporar nuevos datos a la investigacin
y los existentes no sirven para fundar una
acusacin..
acusacin
Este supuesto se configura cuando del anlisis
de los actos de investigacin efectuados y
elementos de prueba recolectados, se concluye
que no es posible fundamentar razonablemente
una acusacin y no existe la menor posibilidad
de efectuar actos de investigacin adicionales
que puedan cambiar la situacin existente (no
hay vctima).
vctima).

PROCEDIMIENTO DEL PEDIDO DE

SOBRESEIMIENTO
El Fiscal adjuntando la carpeta fiscal
remitir
el
requerimiento
de
sobreseimiento al Juez, quien despus de
recibirlo de inmediato correr traslado a
los dems sujetos procesales.
procesales.
Dentro del plazo de 10 das, los sujetos
procesales podrn formular oposicin.
oposicin.

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OPOSICION
En el plazo de 10 das de recibido el pedido de
sobreseimiento, los sujetos procesales podrn
formular oposicin.
oposicin. Esta ser fundamentada
bajo sancin de ser declarada inadmisible.
inadmisible.
Solo la parte civil puede oponerse
requerimiento de sobreseimiento
sobreseimiento..

al

QUE SE PUEDE SOLICITAR

EN LA OPOSICIN
La oposicin ser fundamentada y podr
solicitarse la realizacin de actos de
investigacin adicionales, indicando su
objeto y los medios de investigacin que
se considere procedente.
procedente.

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ACTUACION DEL JUEZ

Vencido el plazo del traslado, el Juez citar
a los sujetos procesales para la audiencia
preliminar donde se debatir los
fundamentos
del
requerimiento
de
sobreseimiento..
sobreseimiento
La audiencia se realizar con los
asistentes.. Todo el debate girar en torno
asistentes
a los fundamentos del requerimiento
fiscal.. Luego, el Juez se pronunciar
fiscal
pronunciar..

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PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ

Luego de efectuada la audiencia,

en la misma audiencia o en un
plazo no mayor de 15 das, el
Juez emitir el pronunciamiento
que al caso corresponda
corresponda..
Este puede ser hasta en tres
sentidos (346 CPP)
CPP)::

1. Si considera fundado el requerimiento

efectuado por el Fiscal, dictar el auto de
sobreseimiento y dispondr el archivo del
caso..
caso

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2. Si considera que el requerimiento fiscal

no es procedente, expresando las razones
o fundamentos en que funda su
desacuerdo, expedir un auto elevando
las actuaciones al Fiscal Superior para
que ratifique o rectifique la solicitud del
Fiscal Provincial.
Provincial.
Slo el Ministerio Pblico es el titular de la
accin penal pblica.
pblica.

PRONUNCIAMIENTO DEL FISCAL

SUPERIOR
El Fiscal Superior se pronunciar en un
plazo no mayor de diez das.
das. Si ratifique el
requerimiento, el Juez de la investigacin
preparatoria sin trmite alguno dictar el
auto de sobreseimiento.
sobreseimiento. Caso contrario, si
el Fiscal Superior no est de acuerdo con
el requerimiento formulado, ordenar se
formule acusacin por un Fiscal diferente.
diferente.

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3. El artculo 346 del Cdigo Procesal

Penal establece que en el supuesto del
numeral 2 del artculo 345,
345, si el Juez lo
considera admisible y fundado la
oposicin dispondr la realizacin de una
investigacin suplementaria indicando el
plazo y las diligencias que el fiscal debe
realizar..
realizar
Que objeciones podemos hacer a esta
norma procesal?

OBJECIN IMPORTANTE
Distorsiona el sistema acusatorio que
sustenta el nuevo proceso penal, en el
cual el reparto de roles esta debidamente
definido en el artculo IV y V del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Penal.
Penal.
No obstante, ante la existencia de tal
norma, con la finalidad que ello en la
prctica no se verifique, los Fiscales
deben realizar todos los actos de
investigacin pertinente y tiles que
soliciten las partes.
partes.

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AUTO DE SOBRESEIMIENTO
La resolucin que dispone el sobreseimiento del
caso deber contener:
1.
1.-- Datos personales del imputado
2.
2.-- Exposicin de hechos investigados
3.
3.-- Fundamentos de hecho y derecho
4.
4.-- Parte resolutiva, indicando los efectos del
sobreseimiento
5.
5.-- Levantamiento de medidas coercitivas

VALOR DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO

El legislador del Cdigo Procesal del
2004,, ha previsto en forma clara en el
2004
inciso 2 del artculo 347 que el
sobreseimiento tiene carcter definitivo
(inc 13 del 139 de la Const).
Const).
el sobreseimiento es la resolucin firme
emanada
de
rgano
jurisdiccional
competente, mediante la cual se pone fin
a un procedimiento penal incoado con una
decisin que goza de la totalidad o de la
mayora de los efectos de la cosa juzgada.
juzgada.

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La resolucin de sobreseimiento es apelable.

apelable.
Ello no impide la libertad del imputado
favorecido..
favorecido

es posible la apelacin por

parte del actor civil si la resolucin de
sobreseimiento es consecuencia de
una peticin formulada por el Fiscal
Provincial y aprobada por el Fiscal
Superior?

Pregunta:
Pregunta:

SOBRESEIMIENTO TOTAL
En pluralidad de investigados y delitos, el
sobreseimiento ser total y se archivar el
caso para todos ellos, cuando no se
acredite la participacin del conjunto de
imputados en el delito o la existencia del
delito no se ha demostrado.
demostrado.
Ser total cuando comprende a todos los
delitos y a todos los imputados
involucrados en el caso objeto de
investigacin preparatoria

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SOBRESEIMIENTO PARCIAL
Slo se circunscribe o limita a algn delito
o algn imputado, de los varios que son o
fueron
materia
de
investigacin
preparatoria.. Si este fuere el caso, el
preparatoria
proceso continuar respecto de los dems
delitos o imputados que no los comprende
(345 CPP)

REQUERIMIENTO MIXTO
El Fiscal puede emitir un requerimiento
mixto.. Es decir, acusatorio y no
mixto
acusatorio.. Frente a este tipo de
acusatorio
requerimientos el Juez primero se
pronunciar acerca del sobreseimiento
sobreseimiento..
Luego abrir las actuaciones relativas a la
acusacin fiscal
fiscal..

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NO ES APELABLE LA RESOLUCIN QUE DESESTIMA

EL SOBRESEIMIENTO SOLICITADO POR EL
IMPTUADO

Ante una acusacin, la resolucin que

desestima el sobreseimiento solicitado por
el imputado y su abogado defensor, no es
apelable prosiguiendo la audiencia segn
su estado
estado..
El que no sea recurrible la desestimacin
del sobreseimiento se fundamenta en el
hecho que el imputado tiene su
oportunidad trascendental de probar su
inocencia que alega en el juicio oral.
oral.

ACTUACION DE OFICIO DEL JUEZ

Si en la audiencia aparecen evidencian

que los hechos por los cuales se acus
no constituye delito o, aparecen indicios
razonables o medios de prueba que
evidencian de manera contundente que el
acusado no particip en la comisin del
delito objeto de acusacin, o peor la
accin penal del delito prescribi, el Juez
de oficio dispondr el sobreseimiento
sobreseimiento..

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HASTA AQU:
MUY AGRADECIDO POR
SU ATENCIN.

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