INMIGRACION Y VISAS:

OPCIONES PARA EJECUTIVOS, PROFESIONALES E INVERSIONISTAS

PARA VIVIR Y TRABAJAR TEMPORALMENTE

EN

LOS ESTADOS UNIDOS

por Doctora Sarah Lea Tobocman

Bufete de
Gunster, Yoakley & Stewart, P.A.
One Biscayne Tower
Suite 3400
Two South Biscayne Blvd.
Miami, Florida 33131
stobocman@ gunster.com
 Informacíon Biográfica de la

DOCTORA SARAH LEA TOBOCMAN

La Doctora Sarah Lea Tobocman se dedica a proporcionar a los clientes de compañias,

inversionistas y profesionales todos los servicios necesarios para las gestiones
relacionadas con asuntos de inmigración en los Estados Unidos. Al haber vivido,
estudiado y viajado por America Latina, la Doctora Tobocman se complace en poder servir
a los clientes de habla hispana.

La Doctora Tobocman obtuvo la Licenciatura con honores en la Universidad de California

en Berkeley y el Doctorado en la Escuela de Derecho de la Universidad de San Francisco.
Asistió también al Centro de Estudios Colombo-Americanos, institución adscrita a la
Universidad de los Andes en Bogotá, Colombia. Fue presidente de la Asociación
Americana de Abogados de Inmigración, (AILA), Capitulo del Sur de la Florida. Cuando
estuvo en la copresidencia del Comité de Inmigración de la Sección Legal Internacional del
Colegio de Abogados de la Florida fue galardonada por servicios distinguidos en cuatro
ocasiones diferentes. La Doctora Tobocman ofrece con frecuencia conferencias sobre
temas relacionados con las leyes de inmigración y ha escrito ampliamente al respecto.
I. INTRODUCCION

Las Leyes de Inmigración de los Estados Unidos contienen disposiciones que fomentan la
globalización de varios mercados al permitir la transferencia de personal internacional, y
alentar a las compañías inversionistas de países con los que los Estados Unidos tienen
tratados y a los profesionales. Este artículo discutirá los requisitos legales para la mayoría
de las clasificaciones de visas comunes utilizadas por los comerciantes y los
profesionales.

II. CLASIFICACIONES DE LAS VISAS QUE ALIENTAN LOS NEGOCIOS

Todas las clasificaciones de visas descritas, excepto para la B-1/B-2, determinan que el
cónyuge y los hijos solteros menores de 21 años son elegibles, por derivación de la visa
otorgada, para acompañar, o unirse posteriormente, al beneficiario principal de una visa
de no inmigrante a los Estados Unidos. Sin embargo, solamente la visas L-1 and E-1/E-2
permiten que el marido puede aplicar individualmente para autorización de empleo.
A. VISITANTE DE NEGOCIOS (B-1)

La clasificación B-1 permite la entrada de extranjeros a los Estados Unidos para

realizar transacciones comerciales que no incluyan una actividad laboral lucrativa.
Esto incluye contratos de negocios, consultas con socios comerciales, litigios,
participación en convenciones científicas, educacionales, profesionales o de
negocios, conferencias, seminarios, y emprender una investigación independiente.
Hay excepciones limitadas.

3
En ausencia de una dispensa, una visa B-1 se debe emitir en el Consulado de los
EE.UU. El Funcionario Consular debe estar satisfecho de que el extranjero tiene el
propósito de abandonar los Estados Unidos al expirar su autorización de
permanencia, y que tiene fondos suficientes a su disposición para realizar los
propósitos de su viaje y regresar a su país de origen. Nacionales de ciertos paises
pueden pedir entrada par 90 dias bajo el "Visa Waiver Pilot Program."

El Funcionario de Inmigración en el puerto de entrada tiene gran poder de decisión

para admitir o no al viajero. Por lo general, la entrada ha sido concedido por el
período de la actividad del negocio, pero sin que exceda los 6 meses. Desde April
2002, el gobierno norteamerica ha propuesto de cambiar la entrada a un periodo de
solamente 30 dias, con pocas circunstancias en que se puede pedir extensiones.

B. EL TRASLADO DENTRO DE LA COMPAÑIA (L-1)

1. Propósito

El objetivo de la clasificación de "Traslado dentro de la Compañia" (L-1) es

ayudar a las compañías multinacionales en el traslado hacia los Estados
Unidos de personal ejecutivo, administrativo y especializado para trabajar
por un período de tiempo determinado.

2. Elegibilidad

El otorgamiento de la clasificación L-1 en un caso particular depende de: (1)

la relación entre la entidad extranjera que traslada y la que recibirá al
extranjero; (2) el período de tiempo que el trasladado ha trabajado para la
entidad extranjera; (3) la naturaleza de las funciones del trasladado, tanto en
los Estados Unidos como en el exterior.

3. Requisitos Generales

Un extranjero es elegible para la clasificación L-1 si:

a. ha estado empleado en el extranjero por una "organización

que cumpla con los requisitos" durante un año ininterrumpido
en los tres años precedentes;en ciertos casos limitados de
empresas multinacionales que tiene un "Blanket L-1" seis
meses de empleo puede ser suficiente;

b. viene temporalmente a los Estados Unidos para ser empleado

por una compañía matríz, sucursal, filial o subsidiaria de la
compañía empleadora;
c. el empleo será de tipo gerencial o ejecutivo, o el puesto exigirá

4
 conocimientos especializados.

Los períodos pasados en los Estados Unidos por cuenta del empleador con
una visa legal no interrumpen el año de empleo continuo en el extranjero, ni
tampoco cuentan para su terminación.

4. Organización que cumple los requisitos

Una "organización que cumple los requisitos" pudiera ser una firma de los
Estados Unidos o extranjera que debe continuar haciendo negocios en los
Estados Unidos y en por lo menos otro país por la duración del estado de L-
1 del extranjero. Las entidades legales que pudieran calificar incluyen:

a. Matriz - una firma, corporación, u otra entidad legal que tiene

subsidiarias.

b. Sucursal - una división u oficina operativa de la misma

organización ubicada en un lugar diferente.

c. Subsidiaria

(1) una firma, corporación u otra entidad legal de la que la

matriz posee, directa o indirectamente, más de la mitad
de la entidad y la controla;

(2) posee, directa o indirectamente, la mitad de la entidad y

la controla;

(3) posee, directa o indirectamente, el 50 por ciento de una

empresa conjunta al 50-50 y tiene igual control y poder
de veto sobre la entidad; o

(4) posee, directa o indirectamente, menos de la mitad de

la entidad pero, de hecho, la controla.

d. Filial

(1) Una de dos subsidiarias las cuales son propiedad y

están controladas por la misma matriz o individuo;

(2) Una de dos entidades legales que son propiedad y

están controladas por el mismo grupo de individuos,
cada uno de los cuales posee y controla
aproximadamente la misma parte o proporción de cada

5
 entidad; o

(3) si el solicitante es una sociedad de contabilidad que

comercializa sus servicios internacionalmente, pudiera
calificar, aunque sujeta a disposiciones especiales.

5. Capacidad Ejecutiva, Gerencial y de Conocimientos

Especializados

Los términos "Capacidad Ejecutiva", "Capacidad Gerencial con

Conocimientos Especializados" y "Profesional con Conocimientos
Especializados" están definidos de manera específica. Mientras que en el
pasado Inmigración le negaba la clasificación L-1 a las compañías pequeñas
en las que el extranjero no estaba supervisando a otros gerentes o
profesionales, ahora reconoce el concepto de un "gerente funcional" y de
una dirección de ejecutivos de una "función o componente" de la
organización. Esto beneficia a las compañías pequeñas y a las nuevas
oficinas.

6. Duración de la Estadía

Un gerente o ejecutivo con visa L-1 puede permanecer en los Estados

Unidos por 7 años. El personal con "Conocimientos Especializados" sólo
puede permanecer 5 años.

La petición inicial se llena y se envía a Inmigración por correo a un Centro de

Servicios Regional en los Estados Unidos. Procedimientos especiales para
los ciudadanos canadienses permiten que el L-1 sea procesado
directamente en un puerto de entrada, sin aprobación previa de Inmigración.
El período inicial de admisión para un beneficiario de un L-1 será de 3 años,
a menos que la persona venga a establecer una "nueva oficina". El término
"nueva oficina" se utiliza para designar a una oficina que ha estado haciendo
negocios en los Estados Unidos por menos de un año.

Para que un beneficiario de un L-1 entrar a los Estados Unidos es necesario

que (a menos que esté exento) obtenga una visa L-1 en un Consulado o
Embajada de los Estados Unidos.

6
 Se pueden conceder prórrogas para permitir a los ejecutivos y gerentes
permanecer en los Estados Unidos por un máximo de 7 años. Los
extranjeros con conocimientos especializados están limitados a un total de 5
años. Al llegar al período máximo de años, el extranjero debe regresar al
exterior por al menos un año antes de ser elegible para otra visa L-1. Se
pueden hacer excepciones en circunstancias limitadas.

7. El efecto de solicitar la residencia permanente

Inmigración reconoce el concepto de "intención doble", en el que el

extranjero puede venir legítimamente a los Estados Unidos como no
inmigrante bajo la clasificación L y partir voluntariamente al terminar la
autorización para su estadía y, al mismo tiempo, buscar los medios legales
para convertirse en residente permanente de los Estados Unidos.

C. TRABAJADORES ESPECIALIZADOS (H-1B)

1. Propósito

La categoría H-1B cubre los "trabajadores especializados" como los

Contadores, Analistas Financieros, Analistas de Computación, Ingenieros,
Profesores Universitarios y ciertos profesionales de la salud (así como
modelos de modas "de reconocidos mérito y habilidad"). La categoria H-1B
tiene provisiones restrictivas, reflejando un deseo por proteger a los
trabajadores de los Estados Unidos. Los patronos deben llenar una
"Solicitud de la Condición Laboral" (SCL), un procedimiento oneroso
diseñado para asegurar que los patronos no están utilizando trabajadores H-
1B en detrimento de sus contrapartes estadounidenses, pagándoles un
salario por debajo del salario vigente.

2. Elegibilidad

Un "profesional" extranjero bajo la categoría H-1B que demuestre que tiene

un título universitario o el equivalente, y que el trabajo que están ofreciendo
requiere ese nivel de educación. Aun en el caso de que el individuo no
tenga un título universitario, puede calificar si tiene experiencia en la
especialidad equivalente a ese título, o tiene licencia plena del estado para
ejercer, y reconocimiento de experiencia profesional en una especialidad a
través de las posiciones de responsabilidad que ha desempeñado.

7
 3. Otros requisitos legales

Si un patrono despide a un extranjero antes de que haya expirado el período

de la visa, está obligado a pagar el costo razonable del transporte del
extranjero de regreso a su país de origen. Hay un tope numérico a la
cantidad de extranjeros que pueden entrar bajo la clasificación H-1B.

4. Procedimiento y duración

La clasificación H-1B requiere que una petición sea aprobada por

Inmigración dentro de los Estados Unidos. Entonces el beneficiario (a
menos que sea dispensado) debe solicitar una visa al Consulado de los
EE.UU. en el exterior. Si la persona ya se encuentra en los Estados Unidos,
se puede presentar una solicitud para cambio de estado o prórroga. La
clasificación H-1B se puede mantener por un total de seis (6) años
consecutivos. Por lo general hay un permiso inicial de tres años, con
elegibilidad para prórrogas posteriores. En ciertos casos, en los que se
necesita una licencia, pero sólo se tiene una licencia provisional, entonces
se otorgará un permiso inicial sólo por un año o por el período de validez de
la licencia temporal si éste es más largo.

5. El efecto de solicitar la residencia permanente

Inmigración reconoce el concepto de "intención doble", en el que el

extranjero pudiera venir legalmente a los Estados Unidos como no
inmigrante bajo la clasificación H y partir voluntariamente al expirar su
autorización de permanencia y, al mismo tiempo, tratar en forma legal de
convertirse en residente permanente de los Estados Unidos.

D. NAFTA

Los Estados Unidos y Canadá han disfrutado de los beneficios del Tratado de Libre
Comercio Canadá-Estados Unidos (CFTA) desde el 1 de enero de 1989. Sus
disposiciones migratorias han facilitado la entrada a los Estados Unidos de
ciudadanos canadienses profesionales bajo la clasificación "TC". El Tratado de
Libre Comercio Norteamericano (NAFTA) se adoptó a principios de 1994 y su
cobertura incorporó a los canadienses y los mejicanos para propósitos de
inmigración. Los apéndices del NAFTA contienen una lista de profesiones
específicas por las cuales se puede admitir a un extranjero bajo el estado de TN.
La entrada se concede por un período de un año.

8
1. Los requisitos para los canadienses y los mejicanos son
diferentes.

Sin embargo, según lo estipulado en NAFTA, el tratamiento a los

ciudadanos canadienses y mexicanos es muy diferente. Esto se puede
atribuir en gran parte al hecho de que el Tratado de Libre Comercio con
Canadá (CFTA) es anterior al NAFTA y contiene disposiciones más
liberales. Además, las disposiciones más restrictivas que se aplican a los
ciudadanos mexicanos son un reflejo del papel más fuerte que desempeñan
los Grupos Laborales de los EE.UU. para desalentar el empleo de
extranjeros en los Estados Unidos. Fíjese en las siguientes diferencias en
las disposiciones para los canadienses y los mexicanos.

2. Profesionales canadienses

Los profesionales canadienses pueden solicitar la clasificación TN en

cualquier punto de Entrada a los Estados Unidos Clase A, aprobación de la
inspección prevuelo, o aeropuerto de los Estados Unidos que se encargue
de tráfico internacional. No se necesita una petición previa. Para los
cambios de estados y las prórrogas, un ciudadano canadiense puede salir
de los Estados Unidos y después entrar de nuevo con la documentación
correcta. Es posible solicitar un número ilimitado de prórrogas y
readmisiones. Tanto un patrono estadounidense como uno extranjero
pueden patrocinar a un canadiense para una clasificación TN.

3. Profesionales mexicanos

Las aprobaciones y las prórrogas de las aprobaciones no se basarán en la

solicitud hecha en el punto de entrada. El patrono debe hacer una solicitud
previa a Inmigración e incluir una "Solicitud de la Condición Laboral" (SCL),
como se requiere en el proceso H-1B (ver arriba). Después se debe obtener
una visa de un Consulado de los EE.UU. antes de entrar al país. Las
prórrogas se conceden por períodos de un año cada una. En cada caso se
debe aprobar una nueva Solicitud de Condición Laboral y una petición nueva
por la Inmigración. Sólo un patrono norteamericano pudiera patrocinar a un
mexicano para una clasificación TN.

4. Efectos de los paros laborales sobre la entrada del extranjero

Bajo el NAFTA, un país puede negar la entrada a un profesional en visita

temporal de negocios si su entrada pudiera afectar la decisión de una
disputa laboral en el lugar del empleo o el empleo de cualquier persona
involucrada en esta disputa. El patrono debe dar información específica al
Departamento de Trabajo (DT) sobre esa disputa.

9
E. COMERCIANTES BAJO EL TRATADO/INVERSIONISTAS BAJO EL
TRATADO (E-1/E-2)

1. Propósito

Las visas de comerciantes bajo el tratado/inversionistas bajo el tratado (E-

1/E-2) se basan en tratados que facilitan la interacción económica y
comercial entre los Estados Unidos y el país del tratado. La clasificación "E"
permite un nacional del pais del tratado vivir y trabajar en los Estados
Unidos, si se entra sólo para realizar un comercio sustancial principalmente
entre los Estados Unidos y el país del tratado o desarrollar y dirigir una
empresa de inversiones que cumpla los requisitos establecidos. También se
dispone de visas de "Comerciantes bajo el Tratado" (E-1) o "Inversionistas
bajo el Tratado" (E-2) para empleados de una compañía que cumpla los
requisitos establecidos bajo el tratado siempre que se desempeñen como
ejecutivos o supervisores o tengan habilidades esenciales.

F. REQUISITOS COMUNES PARA AMBAS CLASIFICACIONES

1. Tratado preliminar

Debe haber un tratado preliminar de Amistad, Comercio y Navegación (ACN)

entre los Estados Unidos y otro pais. Ciertos Tratados de Inversiones
Bilaterales (BITS) que son equivalentes al tratado ACN pudieran servir
también como base para otorgar el estado "E". Hay varios países en las
Américas con tratados.

2. Nacionalidad

En general, el comerciante o inversionista del tratado debe poseer, tanto si

se trata de un individuo como de una empresa, la nacionalidad del país del
tratado. No se tendrán en cuenta las acciones que posean residentes
permanentes de los EE.UU. de una corporación u otras organizaciones
comerciales.

10
 a. Si es un negocio, al menos el 50% de éste debe ser propiedad
de nacionales del país del tratado. En estructuras
corporativas, la nacionalidad de los propietarios de las
acciones es determinante.

b. El país de constitución de la empresa no es importante para

los requisitos de nacionalidad para obtener una visa "E".

3. Empleados que son Ejecutivos, Supervisores, o tienen

"Habilidades Esenciales"

a. Los ejecutivos o supervisores que son nacionales del país del

tratado reunen los requisitos que exige la clasificación E-1 o E-
2 para trabajar para la compañía del tratado en los Estados
Unidos.

b. También quedan comprendidos en esta categoría los

empleados con "calificaciones especiales que hacen que los
servicios que prestan, sean esenciales para la operación
eficiente de la empresa."

c. Varios tratados recientes permiten la contratación de

empleados sin tener en cuenta la nacionalidad dependiendo
de los deberes involucrados.

d. Si el patrono no reside en el exterior, debe mantener el estado

"E" en los Estados Unidos para poder traer empleados.

4. Intención de partir al finalizar el estado E

El beneficiario de una visa E no necesita probar que pretende venir a los

Estados Unidos por un período de tiempo específico, ni que mantiene una
residencia en el exterior. Plantear su intención de regresar cuando termine
el estado E al consul de los Estados Unidos o la agencia de Inmigración
puede ser normalmente suficiente a no ser que haya información en sentido
contrario.

11
 5. Procedimiento de adjudicación

Los funcionarios consulares tienen el poder de conceder visas E en los

Consulados de los EE.UU. sin aprobación previa de Inmigración. Aunque la
clasificación E se puede conceder basada en un cambio de estado otorgado
en los Estados Unidos por Inmigración, un funcionario consular no tiene la
obligación de concederla.

6. Duración

El período de validez de la visa E varía entre los países basado en el

programa de reciprocidad. El período de admisión dada en la entrada a los
Estados Unidos es para dos años. Sin embargo, la clasificación E puede ser
renovada indefinidamente por el inversionista principal, un ejecutivo o un
supervisor, mientras sea aún necesaria su presencia para dirigir y desarrollar
o supervisar la empresa. Los empleados con "habilidades esenciales" serán
sometidos a un escrutinio mayor con respecto a la entrada inicial y la
renovación.

G. REQUISITOS PARA EL COMERCIANTE DEL TRATADO (E-1)

1. Comercio

El comercio debe constituir un intercambio, tener un objetivo internacional e

involucrar actividades calificadoras.

a. Además del intercambio real de mercancías o dinero, el

"comercio" incluye también el intercambio de Adetalles de
comercio@ , tales como el servicio bancario internacional, los
seguros, el transporte, el turismo, las comunicaciones y las
actividades de recolección de noticias.

b. Para reunir los requisitos estipulados en la clasificación E, el

solicitante debe estar comerciando ya y no tratar de entrar en
los Estados Unidos para establecer una relación comercial.

2. Porcentaje de comercio entre los Estados Unidos y el país del

tratado

El comercio debe ser principalmente entre los Estados Unidos y el país de la

nacionalidad del extranjero, lo que significa que "más del cincuenta por
ciento (50%) del total del volumen del comercio realizado en los Estados
Unidos debe ser entre los Estados Unidos y el país del tratado......"

12
 3. El comercio debe ser Sustancial

Para que el comercio sea considerado "sustancial" debe demostrarse que el

volumen del comercio realizado, así como el valor monetario de las
transacciones, sean adecuados.

H. REQUISITOS PARA EL INVERSIONISTA DEL TRATADO (E-2)

1. El solicitante ha invertido o participa activamente en el proceso de

inversión.

Para determinar si el inversionista reúne estos requisitos, se consideran

varios factores.

a. El extranjero debe demostrar posesión y control de los fondos

invertidos

b. El inversionista debe demostrar que los fondos están "en

riesgo"

c. Los fondos o activos deben estar irrevocablemente

comprometidos con la inversión.

Nota importante: Los fondos no pueden haber sidos obtenidos directamente

o indirectamente por medio de actividad criminal.

2. La compañía es una empresa comercial verdadera y está en

operaciones

Una inversión especulativa, como tierras no explotadas o acciones poseídas

que cobrarán valor en un futuro no es suficiente.

3. La inversión es "sustancial"

No se ha fijado una cantidad mínima para la inversión. El funcionario

consular por lo general usa la "prueba de la proporcionalidad" para comparar
la cantidad de fondos invertidos que reúnen los requisitos estipulados, y el
costo de un negocio establecido o, si es un negocio recién creado, el costo
para establecer un negocio de esa índole.

A más bajo costo del negocio, mayor es el porcentaje de inversión que se

requiere; en contraste, un negocio muy caro requerirá un porcentaje más
bajo de inversión, según lo estipulado.

13
 4. La inversión es más que Amarginal@

Si el rendimiento de la inversión no proporciona mas ingreso que lo que es suficiente para

cubrir los gastos del solicitante y su familia, se considerará "marginal". Se considera un
periodo de cinco anos un tiempo bastante largo para ver si la inversion va dar un
rendimiento que es mas que marginal. La clasificación E se puede inclusive aprobar en el
caso de un negocio marginal, si éste tendrá un impacto positivo sobre la economía local.

5. El solicitante está en una posición que le permite "dirigir y desarrollar" la

inversión

El extranjero debe tener el interés controlador en la empresa, pero no necesariamente

debe poseer un interés mayoritario en la corporación.

a. El inversionista pudiera tener un gran número de acciones de la corporación

con las acciones remanentes lo suficientemente dispersas como para
permitirle dirigir y desarrollar la empresa.

b. Además, también pudieran calificar las empresas comunes, las sociedades

a partes iguales de dos personas, con control operativo, y control de las
responsabilidades administrativas.

III. CONCLUSION

El libre movimiento de los ejecutivos, profesionales e inversionistas internacionales a traves de las

fronteras de los países es esencial como parte del proceso de globalización. Si el Congreso de los
Estados Unidos deje las leyes como son, las compañias norteamericanas puedan contratar a extranjeros
con habilidades espeicalizadas, y las disposiciones actuales de inmigración proporcionan una amplia
gama de opciones para que empresarios o profesionales vivan y trabajen en los Estados Unidos.
Este documento fue preparado por:

Sarah Lea Tobocman

Gunster, Yoakley & Stewart, P.A.
One Biscayne Tower
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Two South Biscayne Blvd.
Miami, Florida 33131
stobocman@gunster.com
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Fundado en 1925, el bufete de Gunster Yoakley es una de las firmas de mayor prestigio y antigüedad en la Florida. Nuestra substancial y
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La firma mantiene una fuerte presencia en la Florida, con oficinas en Ft. Lauderdale, Miami, Palm Beach, Stuart, Vero Beach y West Palm
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