‘TODOLOGIA
sINVESTIGACION
Sexta edicion
Dr. Roberto Herndndez Sampieri
Director del Centro de Investigacion y del Doctorado
en Administracion de la Universidad de Celaya
Investigador del Instituto Politécnico Nacional
Director del Centro de Investigacion en Métodos Mixtos
de la Asociacién Iberoamericana de la Comunicacién
Dr. Carlos Fernandez Collado
Investigador del Instituto Politécnico Nacional
Presidente de la Asociacién Iberoamericana de la Comunicacién
Director del Master Universitario en Direccién de Comunicacién
y Nuevas Tecnologias de la Universidad de Oviedo
Ora. Maria del Pilar Baptista Lucio
Coordinadora de Analisis e Investigacion
del Centro IDEARSE para la Responsabilidad y Sustentabilidad de la Empresa,
Facultad de Economia y Negocios, Universidad Anshuac
Con la colaboracién de:
DB
Sergio Méndez Valencia Christian Paulina vendo BEA
iiss
ace Hit
i
FSICOLOGO
Chan 3 i
MEXICO + BOGOTA + BUENOS AIRES + CARACAS * GUATEMALA * MADRID + NUEVA YORK
SAN JUAN + SANTIAGO * SAO PAULO + AUCKLAND + LONDRES « MILAN » MONTREAL
[NUEVA DELHI + SAN FRANCISCO « SINGAPUR « ST. LOUIS + SIDNEY + TORONTO. Director general: Miguel Angel Toledo Castellanos
Coordinador sponsor: Jestis Mares Chaesn
Coordinadora editorial: Marcela I, Rocha Martinez
Supervisor de produecién: Zeferino Garcia Gareia
METODOLOGIA
aINVESTIGACION
Prohibida la reproduccién total o parcial de esta obra,
por cualquier medio, sin la autorizacién escrita del editor
(tg
Ol
DERECHOS RESERVADOS © 2014, respecto a la sexta edicin por
McGRAW-HILL/ INTERAMERICANA EDITORES, S.A. DE CV.
Edificio Punta Santa Fe
Prolongacién Paseo de la Reforma 1015, Torre A
Piso 17, Colonia Desarrollo Santa Fe,
Delegatida Ktvara Obaegta
CP.01376, México DF.
Miembro de la Cémara Nacional de la Industria Editorial Mexicana, Reg. Nim. 736
ISBN: 978-1-4562-2396-0
ISBN: 978-607-15-0291-9 (de la ediciGn anterior)
EIM 05/14
1234567890 2356789014
Impreso en México Printed in Mexico
Impreso por Edamsa Impresiones, S.A. de C.V Printed by Edamsa Impresiones, S.A. de CV. A Dios, el supremo investigador; a mis adorables padres, Pola y Roberto;
tenerlos aqui y all es un privlegio. A mi esposa Elisa, con sumo cari
‘Ala memoria de mi hermano. A toda mi familia. A Chris, Ana, Euge y Sergio,
por su respaldo en esta ediciéns y 2 mis amigos Marcela Rocha, Javier Neyra,
Miguel Angel Toledo y Jesis Mares de McGraw-Hill asi como a Alejandra Martinez
Roberto Herndndez Sampieri
A miss hijos, [figo y Alonso,
Carlos Fernindee Collado
Amis alumnos,
Pilar Baptista Lucio Agrudecimients
PIL serene
Agadecimientos especiales
Extructura pedagégica
Parte 1
Los enfoques cuantitativo y cualitativo de la investigacion cientifica.. 1
capitulo 1
Definiciones de los enfoques cuantitativo y cualitativo, sus similitudes y diferencias...
Como se define la investigacidn? . “a .
{Qué enfoques se han presentado en la investigacin?..
Qué caracterfsticas posee el enfoque cuantitativo de investigacin?
{Qué caracteistcas posee el enfoque cualitativo de investigaci6n? wuse-sssscscocoeee :
Cail son las diferencia entre los enfoques cuantitativo y cualiativo: = 19)
{Cuil de los dos enfoques es el mejor
Resumen.
Conceptos bisicos.
a
Los investigadores op
Capitulo 2
Origen de un proyecto de investigacién cuantitativa, cualitativa 0 mixta: a idea... 22
Cem se originan las investigaiones cuaniaivs,cualtativas 0 mixes. 24
uentes de ideas para wna investigacion 24
(Como surgen las ideas de investigation. 24
Vaguedad dels deans 2B
Neceiad de conocer los antecedntes, 26
Investigacion previa dels temas a
Criteris par generar ied ee 7
Recomendaciones pana desarolar ideas ycomencar ina invetigaiin.. B
RESUMED ssn 29
Conceptos bisicos 30
Ejercicis. 30
Ejemplos desarolados 30
Los investigadores opinan 31
Parte 2
El proceso de la investigacién cuantitativa....
Capitulo 3
Planteamiento cuantitativo del problema
‘Qué es plantear el problema de investigacién cua
‘Grteros pare plantar el problema
Qué clemencos contenee planteamicnte del problema de investigacién
«nel proceso cuantitativo? = :
Objetivos de a investigain
Preguntas de imvessgacin
utifacion de a invesigacion.
Viebilidad de la investigacién. —_
Eosuacin dels deficiencies ene onocimienta del problema
Comecuencas dela invesigaciin.
‘Tipos de planteamientos por su propdsito
heer? whe ‘Método grifico para delimirar el problema.
Redaccién de planteamiento cuantitativos en protoce
Iroduecin inca 0 propésto bio del eu
bein pen si
Resumen
Conceptos bisios.
Bere
Fjemplos desrolados
Los investigadoresopinan..
Capitulo 4
Desarrollo de la perspectiva tedrica: revision de la literatura
y construccién del marco teérico..
Quées dl desarolo de a perspectivate6rce.
‘Galles son las funciones del desarrollo de la prspectva teria? . 60
‘Qué etspas comprende el desarrollo dela prspectva teri 6
2En qué conse la revisin analitca dela liters. 61
Inicio dele revisin de a lieratura 61
Obrencién (recuperacin) del literatura 65
Consul dela literatura 65
informacion con ide serena. conan 68
[Qué nos puede revel la revisn de a litera? a = 68
Algunas observaciones sobre el dsarollo dela perspectvateica, ea,
‘Qué método podemos seguie para organizar y construire marco te5rico 16
‘Mézado de mapeo para construire marco tedvco 76
Medora peo] arena part dew dee) 8
Guanes referencias debe usarse para el marco teria at
Qu tas extenso debe ser el marco teri? 7 81
‘Seha hecho una revisién adecuada de la ieratara? a)
Redactar el marco teStico 82
Resumen 8B
Conceptos bisicos 3
Ejercicios 8
jemplos desarollados 84
Los investigadores opinan. 86
Capitulo 5
Definicién del alcance de la investigacién que se realizara: exploratorio,
descriptivo, correlacional o explicativo. .
Qué acances puede tener el proceso de investigacibn cuanciaiv
‘En qué consiste los esudios de alcance exploratoic
Valor
in qué consnen los estudio de lance descriptive?
Valor.
ain qué consisten los estadios de alcance correlacionales?.
Usiided.
Valo
icy: corelacianes epurias (fa). -
‘in qué consisten los estudis dealeanceexpliative?
Grado de eructracén de lor exis explcaivr
Una misma investigacién puede incluir diferentes alcances?
De qué depende que una inveigacion sini come explora, dexcipta,
correlacionalo explictiva -
Elconocimiento actual del tema deinvetigacin
La perspectoa que le otorgue al exudio =
Gaal de los cuatro aleances es el mejor para un estudio
{Qué ocure cone pantamiento del problema al defini el sleance de escudio
Resumen Byes
Eemplos desarollados
Los investgadoresopinan.
Capitulo 6
Formulacidn de hipotesis
Qué son las hipstess? ices .
2En toda investigacion cuanttativa debemos plantar hipétess?
‘Las hipdtess son siempre verdaderas
Qué son las vaiables?
‘De dénde surge las hipotsis..
{Qué caractersticas debe tener una hipétesi?
{Qué tipos de hipétesis xe pueden estabecer
{Qué son las hip6tesis de inveigacin... =
Hipétei devriptvas de wn dao o valor ques pronosica
Hlipttesis coredacionae nn a
Hlipétess dela diferencia ene grupos sso
Hips que enablecenrelcionesdecauclidad.
{Que son las hipdtess mula?
{Qué son las hipdtessaternativas? so a 114
En una invesgacin se formulan hip6tess de invstigacién, nulay aternaiva?. 115
Gauantas hipdtsis se dcben formular en una investigacién? 16
En una investigacin se pueden formular hipétesis dscripcivas de un dato
{que se pronostica en una variable, hip6tesscorelcionales,hipstess de la
diferencia de grupos ehipdtess causales?
‘Qué esa prucha de hipdreis a
Cudl esa utldad de las hipéeesis? . sisi
Qué ocurre cuando no se aparta evidencia a favor de las hip6teis de investigacion? 8
Deben defnise ls variables de una hipdtesis como parte de su formulacién?
Definicién conceprualo constitutiv.
Definiciones operaciones.
ResUMED sn
Conceptos basics... 1B
Bjericos, 23
‘Bjemplos desarollados 123
Los investigadores opinan, 125
Capitulo 7
Concepcién o eleccién del diseito de investigacién... 126
Qué esun disco de investiga? na 128
{Clam debemosaplicreldisefioelegido 0 desarollado? 128
Enel proceso cuantitativo, cde qué tipos de diseios dsponemos para investiga? 29
Disefosexperimentales 129
Godlee primer requisite de un experiment’. 130
La variable dependiente 1 ide osuinonone 31
Grados de manipulacién de la variable independiente BI
mo se define la manera de manipular la vaiablesindependientes 133
Difeutades para defini cima se manipulari la variables independents Ba
Guia para sorteardifultades pi me Ba
{Cuil eel segundo requisto de un experimento? ” er 134
Cudnas vatiables independiente y dependientesdeben incluirseen un expetimento?, 135
Gul ese tercerrequsito de un experimento? 135
Fuentes de invalidacién interna. ie a mee — i : 136
Cémo se logran el control y la valida interna? 137
Cima elon laequivalncia inital? asgnaciin al azar . 138
(tra senca pant lagrar la equivalencia inicial el emparjamiento 139
Una tipologia sobre los disefos experimentaes 140
Meat ee el
Contenido x¢
Contenido
Experiments ‘puros 1
1 Dis on psp inicamete grape de coal 18
2 Dive con preprucha-pospruebay grupo de contro.
3. Dive de cuatro grupos de Solomo
4 Dies egrimnle deriva milipe..
5. Dies factorial.
{Qué esl vader externa?
“Fuente de iualiacion extern 0 a
ales pueden se los contexts generale de los experiment nm
{Qué acance tienen los experimentosy cute el enfoque del que se derivan?
‘Simbologia de los disefios con emparejamiento en lugar de asignacién al azar.
Qué otros experimentos hay cuasiexperimentos
Pasos de un experimento ..
Disefios no experimentales noms
Qt es le imeiacion no experimental cuanttaioa?
Cals son los tipos de discos no experimentale?
“Inveigaciinsramsecional oransversl
Invetgacn longitudinal o evolutoa
Dives longtudinales de tendenci .n.
Diss longitudinale: deeoolactn de grupo (abate
147
147
148
148
Dives longsudinales pal os 161
Campeacin deo dis ransecionae longi 162
Caudle son las cracteristcas dela investigacién no experimental en comparacion
con la investigacién experimental? 162
Las estudios de caso 164
Resumen os 165
Conceptos 166
Bjercicos. 16
Bjemplosdesarolldos. 167
Los investigadores opinan 168
Capitulo 8
Seleccién de la muestra... .
En una investigacidn sempre tenemos una muestra?
Lo primero: sobre qué o quiénes se reclecarin datos
‘Cémo se dlimita una poblacin?
{imo seleciona la mues
Tpos de mueta
Como se selecciona una mus probabilisies?
Cle del tamara de muesra
Muciaprobbilsinexraifcada
Mucieo probabilitce pr acinos
{mo selva a cabo el procedimiento de slecin de a muest?.
Timbole el i 18
Namers aleatros (random mambers)
STATS®. s
Selec stom de element meres
Listados yottos marcos muestales
Archiv
Mapas.
“Tamafo dprimo de una muesa
{Cémo y cules son las muestas no probablisticas?
Mace a ear por mad fo Randon Dig Ding)
Una mama del muerey el aleance del estudio
Resumen
Conceptos biscos
Fenn. Capitulo 9
Recoleccién de datos cuantitativos 196
Que implica la exapa de recoleccién de datos? 198
Qué significa medi. 199
Qué requisitos debe cubsi n instrumento de medicién 200
Confiabilidad... 200
Valdes. 200
Valides total. 204
Relcin ene la confibilidd yl vais. 204
Faz gu pen etoile le lide, 205
Objeividad.
Cémo se sabes un instrumento de medicines confiabley vido?
Gileulo de la confabilidad 0 fabilidad.
ileal de avalide 208
209
210
2m
24
Qué procedimiento se sigue para constuir un insrumento de medion?
‘Tres cuestionesfundamentales para un instrumento o sistema de medicién
La operacionaliacin: el rnc de la variable litem o valor
‘Niveles de mediciin _
{De qué tpos de instruments de medicén o recolecin de datos cuanttatves
217
27
217
220
221
223
Qué tipo de progesa se pueden elabra?.
eConviene usar preguntas comades oabiera’
Una 0 varias pregntas para medir wna variable
Las pregumas van precoificadas 0 no.
2Qu preguntas son abligatoriat?.. 223
Qu carteterisicas debe ener una pregnt?. 224
2Cimo debe ser las primeras preguntas de un custonario?.. = sal 2B
aDe qué esd formado wn cuetonario? a son 228
aDe qué tamatio debe ser un cuetonaria, 21
Cama secodifian las preguntas abiera?, 21
en qué consestos puede administare oaplcare un cuestonarie® 233
Alguns consderacionsedicionaes para la adnsnieracion del cuestionari, wan D6
Escals para medi las atid coe es ie s 237
Brealamiente de Like. : 238
Forma de obtener las puntuaciones... = a sun DAR
nas condiciones sobre la esala de Likert a 244
(Chose consraye una ecala de Lier = 244
Diferencial sent 247
Codifcacin de la cas 2 . 248
‘Manevas de aplicar el diferncal remit. a 250
Paros pana integra la erin fn 250
Excalograma de Guttman. 251
(Otros métodos cuantitatvos de recoleccién de los datos. ow 351
Puede wilizare més de wn tipo de instrament de recolecién de dar’? ensoposce.- (25d
2Cémo se codifican las espuestas aun instumento de medicién? ee eins IRA
Los wloresperdidsy su codifcacn 7 254
Codifcacion con un programa de anliss ease seein 258
Ero de coi : 260
Resumen se 262
Concepts biscos. - 263
Bercicios.. - 263
jemplos desrollados. . 264
Los investigadores opinan 267
Capitulo 10
Anélisis de datos cuantitativos 770 ©
Statistical Package for the Social Sciences 0 Paquet Edo para las Ciencias Sociales
(IBM? SPSS). sans ee
Minizad® i
Paso 2: eecutar el programa.
Paso 3: explorar los datos,
Ape Lo
Apuite Dor a
Escada desrieiva para cada variable
{Qué es una distribucn de frecuencia?
Qué ores clementascontene una dsbucitn de frecuencia?
De qué ora manera pueden prsesare las dsmbuiones de frecuencia?
Las disribuiones de ecuencias tambien se pueden gnsicar como poligeno de Feenencian,
Gules son las medidas de rendencia centr su 5
lesson las medidas de lt variabilidad?...
La variance. rte
Cima se intrprcan las medidas de tendencia central y de a varabilidad
Hay alguna otra ead decripiva’ psi
{Cima se raducen las etadiicas desriptivas al inglés.
‘Nota final ia
Puntwacione
Razones yaa.
Corolaro é - rr
Paso 4: evaluar la confibildad o fabildad yvalderlograda por dl insteumento de medicion
Vide.
Hasta gut Megas
Paso 5: analizar mediante pruebas etadisticas las hipStess planteadas
(anilisis etadistico inferencial) ie
Eadie inferencial de a muesra lapoblacin
Bn qué cowie la prueba de hipétess
2Qué es una dsribucin musa. =
Qué sel nivel de siguifianci oignifaciin?
Cio se relcionan la dsribucin muestra y el nivel designificancia? oon 308
Se pueden cometer eons al proar hipstesy realizar esadiica infvencal> scone 203
Prucha de hips... or 304
Anlss praméticos.n- . ss 304
Gules son les métodas ols prucbasexadisicas paromérias mas wilizado? 304
{Qué eel cogficiene de comelaién de Pearon? 304
2Qué ela regres lineal? pee 307
2Qu la preheat rnenn ait 310
2Qué es el camaro del efecta?. - ceo SI
2Quées a prueba de diferencia de praporciones 313
Qué ese ands de arianaa undirecional ode un fuctor? (ANOVA one 314
Estadistica multvariada 316
Anilisis no paramétcicos. ic ea 318
Guiles son los metodeso las pruebas exadiicas no paramiricas mds utilizar, 318
2Qué es la Chi cuadrada ox? liad = eae 300
Qu son ls cofcentes de corelacione independence pana tabulacioneseruzadai. cnn 320
Qué ora aplicacin tienen as tables de contingoncia? a - 321
(Otros coefcentes de correlacén i BB
2d som los cofcientes la crselacion por rangos ordenades de Spearman y Kendall 322
2Qub ors coefcintes Bit cnn ss - 324
Una visa general ales procedimienus 6 pruebas etadisicas 324
Paso 6: realizar andlsis adicionales = : 326
aso 7: preparat ls resultados para presentaros ; 327
1B rer se 327
‘Conceptos bisicos. 328 Capitulo 11
El reporte de resultados del proceso cuantitativo... 336
Antes de elaborar el reporte de investigacin, se deinen los receptores o usuarios y cl contexto. 338
(Qué aparadesoccionescotine un prt de investigacn o un reporede rslades
nun contest acadomice? 340
Qué elements comtene um reported invetigcion a informe de reuiadaten un contexto
sn academic? 346
Recomendaciones pare recta un reported berg. . 347
Hay guiaso manuals para elaborar un reporte de investigacin? 348
20Qué recursos ein disponibles par preemtar el report de invetigacibn?... . 349
Qué eriterisoparmesespadems defini para evluar una inenigacion oun report. 349
(Con qué se compara el report dela investigain? ;¥ la propuestao prosocol de investigacitin’.. 349
Réwmen 3 350
‘Concepts basco. 350
Feros. a re 350
Fjemplos desarvllados i : 351
Los investgadores opinan 352
Parte 3
El proceso de la investigacién cualitativa . 355
Capitulo 12
EL inicio del proceso cualitativo: planteamiento del problema,
revisién de la literatura, surgimiento de las hipotesis e inmersion
en el campo ..
Esencia dea invenigacén cali
Qué significa platear el problema de invesigacion cua
Qué papel desempedian larevisibn dela lteracura y la reora en la investigacin cualitativa? 365
Qué papel desempetian ls hipstessen el proceso de investigacién cualitatva? 365
‘Una vez hecho el planteamiento nical yl revsin dela literatura, ,qué sigue cl ingreso
cn elambiente (campo) 365
Ingresamos al ambiente o campo, 2 ~ 367
Las anotacione onotas de campo. 370
La biticorao diario de campo 373
Resumen
Conceptos risicos
Bjecicios "
Ejemplos desarrollados
Los investigadores opinan
Capitulo 13
Muestreo en la investigacién CualitatiVa....no oe 382
Despues de la inmersin inci: a muestra inci. 384
a muestra de participate oluntarion. 386
La muestra de expert. 387
La rusia de cass tipo 387
a muestra por cutas 387
Muesrasoventada ala invstigacin cuit. 387
Resumen 38,
Conceptos hiseos oes - 391
jet 0$ orn ‘ 391
Ejemplos desarollados a 391
Los investigadoresopinan = 392
Capitulo 14
Recoleccién y andlisis de los datos cualitativos... 394
Hemos inresado al campo y elegimos una mucsraincial, qué sigue’... Suter aie!
Contenido mw
Contenido
EL pape del investigador enlarecolecci6n de los datos cualitatvos..
Observacién. Ht oe
Les formato de observa.
Papel del observadereualicatvo.
Entrevista.
Tipos de preguntas en las entrevstas
Recomendaciones para realizar enreviss..
Pare en le nev culation (y més ecomendaciones),
Sesiones en profundidad o grupos de enfoque
Paso para realizar las sesion’ de gre
Documentos, tegistos, materiales y artefactos
Biografa hisworas de vida
‘Triangulacién de méodos de recolecién de los datos.
EXandlsis de los datos cualitatv0s
Reflexiones ¢impresiones durante la inmersén nical.
Reflcioneseimpresiones durante la inmersén rofnda
Analisis detallade dels dats:
Bisécore de andliss
‘Analisis de ls dato cualitativosasstido por computadora...
1 Atlas
2 Eshnograph®
3. NVin0®.
4, Decision Esplore®
5. Otros
Rigor en la investgacin evaltatva
Dependencia
Gredibiliad.
Transferencia (aplicabilidad dereltades
Confirmacion 0 confirmabilidad
Otros eviteris.
EL planeamieno del problema, sempre presente
Resumen
Conceptos bisicos
Bjetic0s sn
Fjemplos dsirollados
Los investigadores opinan
Capitulo 15
Disefios del proceso de investigacién cualitativa M68
Los seis de investigacid cuaiativa: un apunte previo, 470
‘Cues son lo discs bsicos de la investigacincualtacva? 470
{Qué crterosseguimos para cegir el disco abordaje a utilizar? 470
Disefos de teria fundamentads an
Elie sistema. 4B
EXdieio emergent. cnn M76
Ores empl. it = 480
Disefioseaogrifcos.. 482
Ejemplos... 487
Discos narratives aoc
Disefosfenomenolgios no a 493
Disesos de investigaion-accin 496
Le varante divas deinenigacién-acion participating” 5 501
Pata cones Pattie 503
Resumes, ss see
Conceptos biscos : 504
Bjercicis. 504
Ejemplos desrolados... 505
Los investigadores opinan 506 capitulo 16
El reporte de resultados del proceso cualitativo...
Reportes de resultados de la investigacién cualitativa.
sructura del repre cualitatvo,
1. Portada.
2 Indices:
3. Rewnen
4 Cuerpo del documento,
5. Referencias 0 ieieats
6 Apéndie.. .
Revisién y evaluaién dl report.
El report: del dseho de investigacin-aci6n,
(Cémo citar referencias en un eeport de investigacin cualtativa
508
$10
512
Contra qué se compara el report de la investigacin cualitativa 525
Resumen 5 ; “ 525
Concepros bisicos i 2 a 526
Ejrcicio a 526
jemplos desrallados me ni acy S28
Tos investgadores opinan 528
Parte 4
Los procesos de la investigacién mixta. 531
Capitulo 17
Los métodos mixtos —
Bn qué consist el enfoque miso os métodos minto?
‘Dénde se ubican los mérodos mixtos dentro del panorama o spectro de a Investigacion?
indo utiliza los métodos mixeos
‘Por qué utilizar los métodos mixtoe
{Gul ee mse fos de os metas mincod
EL proceso mixto
Plantenieno de problemas mists
Revs dela erature
Hipiesis..
Discos
Disetos mixtos expecticos
1. Disc explortoria scuencial (DEXPLOS).
2. Dive expliasva secuenial (DEXPLIS)
3, Diseio transformative rewencal (DITRA.
4. Disc detiangulacién concurrence (DITRIAC). one 557
5, Diseio anidadoo inerustado concurrence de modelo dominante (DIAC) : 559
6 Disehi anidado concurrente de varios niveles (DIACNIV) = 564
7. Diseo tansformatva concurrente (DISTRAC). peasmennn SES.
8 Dito de ingacn meron : 565
Mist zs ow» 367
Recoleccién de los dato... ne 568)
Analisis de los datos. 374
Resultados e inferencias = 377
Recos de los disefos mists. 3 578
Reportes MixtO8 = - 578
El rigor de los estadios mixtos 580
ResuMeM srs se 580
Conceptos biscos ssi 581
jets en ae a 381
Ejemplos desarollados 583
Los investigadoresopinan, 586
fei eneteas eo
contenido Definiciones de los enfoques
cuantitativo y cualitativo,
sus similitudes y diferencias
{0s enfoques cuantitativo, cuaitatvo y mixto consttuyen posibles
elecciones para enfrentar problemas de investigacién y resultan
‘iguolmente vaioses. Son, hasta ahora, las mejores formas disenadas
por la humanidad para investigar y generar conocimientos.
Roberto Henénder Samp
Paso 1
Metodologia + Enfoque cuantitativo,
dela * Enfogue cualitativo.
‘nvestigacion * Enfoque mixto,
©) objetivo del aprendizaje
‘Alterminar este capitulo, el alumno sera capaz de:
1. Definir los enfoques cuantitativo y cualtativo de la investigacién.
2. Reconocer las caracteristcas de las aproximaciones cuantitativa ycualitativa de la inves:
A tigacié,
3. Identificar los procesos cuantitativo y cualitativo de la invesigacién,
4. Determinar las similitudes y diferencias entre fos enfoques cuantitativo y cualtativo de
la investigacion,
Sintesis
En el capitulo se definen las enfoques cuantitativo y cualitativo de la investigacién, sus simi-
Iitudes y diferencias. Asimismo, se identiican las caracerstcas esenciales de cada enfoque
y se destaca que ambos han sido herramientas igualmente vaiosas para el desarrollo de las
Ciencia. ademas, se presentan en términos generals los procesos cuantitativo y cualitativo
de a investigacion. > casas
+ Pnleaientas clans
+ Hide fendimenos
+ Uta stadia
+ Prueba dehipitesy teora
ro
+ Deductvo
auntie + Secuen
+ Promtone
+ ala a ead ota
| > sonades
+ Sensazain ees
Lg * id rte
+ Fein
+ Ripa
+ Pec
> gs "onic xo tain ye
sous dea inestincén 9) ica —» | tate
| > cates
| + Planteamientos mas abirtos que van
eslocinese
F—% * Seen bscent en anders
ratueles 4
+ Lossgiiades se eaen dla datos
+ Nose indonenta ene esata
> haceso
> indutno
| 4 Mustain: —1—» » tecrente
* Analza mips readades subjetvas
| * Ho tene secvenca nel
> eds
+ Profundidad de signiicatos
+ Amoltud
+ Riquersintereative
+ Contrtaliza el fenémeno
"Nota re eto de recursos en nea de esa ob, leo pod cesar capil 1 adicona con nos
enfoques cuantitativo, cualitative y mixto: asimismo, en ol caciuulo 17 (orc eta con inform
soe a historia de los 4 © copituo 1 oefinions de os enfoqus cuanto y aaitatve, sus sites y derencas
2Cémo se define la investigacién?
Lainvestigneién es un conjunto de procesos sisteméticos, criticos y empiricos que se aplcan al estu-
dio deun fenémeno 0 problema.
2Qué enfoques se han presentado en la investigacin?
1 Alo largo de la historia de la ciencia han surgido diversas corrientes de pensamiento (como el empi
rismo, el matcralismo dialético, el positivism, la fenomenologia, el estructualismo) y diversos
marcos interpretativos, como el realismo y el constructivismo, que han abierto diferentes rucas en la
“E,cenvode byisqueda del conocimiento. No se profundizaré por ahora en ellas; su revision, aunque breve, se
wines” incluye en el centro de recursos en linea, en: hetp:/Awww.mhhe.com/he/hmie de esa edicibn.! Sin
embargo, y debido a ls diferentes premisas que la sustentan, desde el siglo pasado tales cortientes se
“polarizaron” en dos aproximaciones principales de la investigacidn: el enfoque cuantitativo y el enfo-
que cualitativo
Ambos enfoques emplean procesos cuidadosos, metédicos y empiricos en su esfuerzo para gene-
rar conocimiento, por lo que la definicién previa de investigacién se aplica alos dos por igual. En
términos generale, estos mécodos utilizan cinco estategias similares y relacionadas entre sf (Grinnell,
1997):
|. Llevan a cabo la observacién y evaluacién de fenémenos.
2. Establecen suposicioneso ideas como consecuencia de la observacin y evaluacién reaizadas
3. Demuestran el grado en que las suposiciones o ideas tienen fundamento,
Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las prucbas o del an
Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclatecet, modifica yfunndamentat las supo-
siciones ¢ ideas o incluso para generar otras.
Sin embargo, aunque las aproximaciones cuantitativay cualitativa comparten ess estraegias genera-
les, cada una tiene sus propias caracteristcas
iQué caracteristicas posee el enfoque
cuantitativo de investigacién?
yy 2 El enfoque cuantitativo (que representa, como dijimos, un conjunto de procesos) es secuencial y
probatorio, Cada etapa precede a la siguiente y no podemos “brincat” o eludir pasos.’ El orden es
riguroso, aunque desde luego, podemos redefinir alguna fase. Parte de una idea que va
Bika cionisiveUsleg rex acotindose y, una vez delimitada, se derivan objtivas y preguntas de investigacin, se
leccion de datos para probar hipdtesis ba jetivos y progr ig
Conbuecntaneiionnumacsyel visa literatura y se construye un marco o una perspectia erica De las pregun-
andl estadistic, con el fin etablecer (4S Se establecen hipétesis y determinan variables; se traza un plan para probarlas
paula de compariamientay probar seit); se miden ls variables en un determinado contexto: se analizan las medicio-
teovias nes obtcnidas utilizando métodos estadisticos, y se extrac una serie de conclusiones
7 Cana ge “nce coset en ab cone erent un pds sc bs ten ei 08
GSE nstnescantats yeast sec pe optus & bs canes s dees cogs canta alate ye)
ula ail orm “aaa tn oases tnes unter noes rece rites
lsat fla grt eens nae possess hess Pee eh oe
1s es tet Res infest eu train as tea ae tact etree er
st ng tae nat ape re (6) ke Dat (6H 8 Dn genes ee
‘trtnaren aes on toes Sees tn el mmo nda gee atest ener
Sens tro aes stn enn eo limes qe tien cn San nde es ate
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eo suv nS ne pn es devs eae Mn Yee (A192, qe chs bo
venice en sen este) eve onsen antpn med Ses mae anee serge
‘Sets nj emp concis ened rae dca be pos moat rhe aay
Carolia fede, en que etubs won one wns macs Qué caracteristicas pose el enfoque cuantitativo de investigacién?
respecto de la o las hipétesis. Ese proceso se representa en la figura L.1 y se desarrollaréen la segunda
parte del libro,
9 Figura 1.1. Proceso cuantitativo.
Fase 1 ‘Fase? ‘fase3. Fase Fase.
> > panteaninto > evs deta itera > Visvelaaién > titan
‘Wea > de > yes delmarco, — ——delakance > dstipaeey
roblema ‘eérico del estuio telncin de
Vatables
|
‘
>
fbuecin > > >
‘Andlisis de los Recoleccidn Deliniciin y seleccion Desarrollo del diseto
erepotede = « — — Tecan :
Pia dats dels aes dela musta de meson
‘fase 10 Rese FaseB Fase 7 Fase 6
El enfoque cuantitativo tiene las siguientes caracteristicas: O03
1. Reflja la necesidad de medi y estimar magnitudes de los fendmenos o problemas de in
cin: geada cudnto ocurren y con qué magnitud?
El investigador 0 investigadora plantea un problema de estudio delimitado y concreto sobre el fené-
‘meno, aunque en evolucién, Sus preguntas de investigacién versan sobre cuestiones especificas
3. Una ver planteado el problema de estudio, el investigador o investigadora considera lo que se ha
investigado anceriormente (la revisién dela litenaturd)y consteuye un marco teérico (a teorla que
hhabrd de guiar su estudio), del cual deriva una o varias hipétesis(cuestiones que va a examina si
son ciertas 0 no) y las somete a prucba mediante el empleo de los disefos de investigacién apro-
piados. Silos resultados corroboran las hipétesiso son congruentes con éstas, se aporta evidencia
a. su favo. Si se refutan, se descartan en busca de mejores explicaciones y nuevas hipStesis. Al
apoyar las hipdtesis se genera confianza en la teorfa que las sustenta. Si no s asi se recharan las
hipétesis y, eventualmente, la teorfa
4. Asi las hipétesis (por ahora denominémoslas “ercencias”) se generan antes de recolectary analizar
Jos datos.
La recoleccién de los datos se fundamenta en la medicién (sc miden las variables 9 conceptos con-
tenidos en las hipétesis). Esta recoleccién se lleva a cabo al utilizar procedimientos estandarizados
y aceptados por una comunidad ciencifica, Para que una investigacin sea creible y aceptada pot
otros investigadores, debe demostrarse que se siguieron tales procedimientos, Como en este enfo-
Seaman cence) et inestindar , 5 cainciden
como valida, se prueba la teoria *
> seacenanasceenis ies lines Sannin
‘como valida, se prueba la teoria +
2Qué caracteristicas posee el enfoque
cualitativo de investigacion?
Segunda sad
vi texte)
Realidad (fenémeno)
Real (fentmena)
Realdad(fendmena)
Elenfoque cualitativo® también se gufa por dreas o temas significativos de investigacién. Sin embargo, ©) 2
en lugar de que la claridad sobre ls preguntas de investigacin e hipétesis precedaa la recoleccin y el
analisis de los datos (como en la mayoria de los estudios cuantitativos), los estudios
cwualitasivos pueden desarollar preguntas e hipéresis antes, durante 0 después de la
recoleccin y el andlisis de los datos. Con frecuencia, estas actividades sirven, primero,
para descubrir cuales son las preguntas de investigacién més importantes; y después,
para perfeccionarlas y responderlas. La accién indagatoria se mueve de manera dind-
leccén y ands de los datas para
ana as preguntas de investigacén
‘evelar nuevas interrogantes en el
proceso de interpretacié.
Enfoque ualitativo Utz a reco: (
‘mica en ambos senidos: entre los hechos su interpretacin, y resulta un proceso més
bien “circular” en el que la secuencia no siempre es la misma, pues varia con cada estu-
dio. A continuacién intentamos representarlo en la figura 1.3, pero cabe sefialar que es simplemente
650, un intento, porque su complejidad y flexibilidad son mayores. Este proceso se despliega en la
parte 3 del libro.
© Figur 1.3 Proceso cuaitatve,
gal Fase?
fae > ig 9? Pleaninto
Elaboracidn del eens
report de resultados a
. »
literatura exstente
¥ Aatco de referencia)
Fese8
Intepretacion de .
reads liens
. - Recoleccin
fuse dels aos
Aaa ¢
de los datos si
Fase3
> samen ic en
campo
fase
> acepcin de
* ise dl estuio
.
Fase
¢ >? befiin dea msi inal
del esti y acceso 3 esta
‘se enflque tambien se conoe come investigacn naturals, fname inlxpretatnao coy dia, y os una especie de “pa
925" ene ul se inclu un vredad de concepciones,wsenes,tnkasV esis no ciatvas Sein Spates Sh (2014)
Y Savin aden y Major 201), existendversos marcos ineypttaes, caro al inteacionis, ia etometodloi, el cosuivso,
0 MEE Wi Gihsieasagh, le piciogh ch comencecmacetins wetneotis ou, 00 6 athe oe 8 © capitulo detniones de los enfoquescvanttaive ycualiativ, ss simitudesyefrencis
3 Para comprender la figura 1.3 es necesario observar lo siguiente:
2) Aunque ciertamente hay una revisiminicil de la literatura, ésta puede complementarse en cual-
4quier etapa del estudio y apoyar desde el planteamiento del problema hasta la elaboracién del
reporte de resultados (la vinculacién entre la teariay ls erapas del proceso se representa median-
te flechas curvacs).
En la investigacién cualitativa a veces es necesario regresar a etapas previas. Por ello, las flechas de
Jas fases que van de la inmersién inical en el campo hasta el reporte de resultados se visualizan en
ds sentidos.
Por ejemplo, el primer disco del estudio puede modificase al definir la muestra inicial y
pretender tener acceso ésta (podria ser el caso que se desce observa a cirtas personas en su
ambiente natural, pero por alguna razén descubrimos que no es factible efeceuat las observacio-
nes deseadas; en consecuencia, la muestra y losambientes de estudio tienen que varias, y el diseio
debe ajustarse) Tal fue a situacién de un estudiante que deseaba observar en un penal a
les de alta peligrosidad con ciertas caractersticas, pero le fue negado el acceso y tuvo que acudir
a otra circel, donde entrevisté a criminales menos peligrosos.
Asimismo, al analizar los datos, podemos advertir que necesitamos un niimero mayor de
participantes u otras personas que al principio no estaban contempladas, Jo cual modifica la
muestra concebida originalmente. O bien, descubrimos que debemos analizar otra clase de datos
‘no considerados al inicio del estudio (por ejemplo, habjamos planeado efectuar tnicamente
entrevistas ¥ nos encontramos con documentos valiosos de los individuos que nos pueden ayudar
a comprenderlos mejor, como seria el caso de sus “diarios personales’).
© La inmersién inicial en el campo significa sensibilizarse con el ambiente o entorno en el cual se
llevaré a cabo el estudio, identificar informantes que aporten datos y guien al investigador por el
ugar, adentrarse y compenetrarse con la situacién de investigacién, ademds de veificar la facti-
bilidad del estudio,
@) En el caso del proceso cualitativo, la muestra, la recoleccién y el anilisis son fases que se realizan
précticamente de manera simultinea,
o
©2_ Ademis de lo anterior, el enfeque o aproximacién cualitativa posee las siguientes caracteristicas:
1. El investigador o investigadora plantea un problema, pero no sigue un proceso definido clara-
‘mente. Sus planteamientos iniciales no son tan especificos como en el enfoque cuantitativo y las
preguntas de investigacién no siempre se han conceptualizado ni definido por completo.
2, En Ja busqueda cualitativa, en lugar de iniciar con una teoria y luego “voltcar” al mundo empii
co para confirmar si ésta es apoyada por los datos y resultados, el investigador comienza exami:
nando los hechos en si y en el proceso desarrolla una teoria coherence para tepresentar lo que
observa (Esterberg, 2002). Dicho de otra forma, las investigaciones cuaitativas se basan més en
tuna l6gica y proceso inductivo (explorar y describie, y luego generar perspectivas tedricas). Van
de lo particular alo general. Por ejemplo, en un estudio cualitativo tipico, el investigador entre-
vista a una persona, analiza los datos que obruvo y saca conclisiones; posteriotmence, entrevista
@ otta persona, analiza esta nueva informacidn y revisa sus resultados y conclusiones; del mismo
modo, efectia y analiza més entrevistas para comprender el fendmeno que estudia. Es decir,
procede caso por caso, dato por dato, hasta llegar a una perspectiva mas general
3. En la mayoria de los estudios cualitativos no se prucban hipétesis, sino que se generan durante el
proceso y se perfeccionan conforme se recaban mas datos: son un resultado del estudio.
4 Bl enfoque se basa en métodos de recoleccién de datos no estandacizados ni predeterminados
completamente. Tal recoleccién consiste en obtener las perspectivas y puntos de vista de los par-
‘icipantes (sus emociones, prioridades, experiencias, significados y otros aspectos mds bien subje-
tivos). También resultan de interés las interacciones entre individuos, grupos y colecividades, El
investigador hace preguntas mis abiertas, recaba datos expresados a cavés del lengusje escrito,
verbal y no verbal, asf como visual, los cuales describe, analiza y convierteen temas que vincula,
¥ reconoce sus tendencias personales. Debido a ello, la preocupacién directa del investigador se Que caracteristicas posee el enfoque cualtativo de investigacion?
(Sherman y Webb, 1988). Patton (2011) define los datos cualitativas como des-
5 F Datos cuaitatves tvdenco nor
cripciones deallads de siuacions, eventos, persons, inteaccones,conductas Subs atats eden tr (
observadas y sus manifestaciones. ‘en forma de texto imagenes.
5, Asi, el investigador cualitativo utiliza técnicas para recolectar datos, como la
observacién no estructurada, entrevista abiertas,revisin de documentos, discu-
sién en grupo, evaluacién de experiencias personales, registro de historias de vida, ¢interaccién
« introspeccién con grupos o comunidades
6. El proceso deindagacin es mis flexible y se mueve ent las respuesta y el desarrollo dela teora
Su propésiro consiste en “reconstruir” la realidad, eal como la observan los actores de un sistema
socal definido previamente. Es boiico, porque se prcia de considerar el “todo"® sin reducitlo al
estudio de sus partes.
7. La aproximacién cualitativa evalia el desarrollo natutal de los sucesos, es decis, no hay manipue
lacién ni estimulacién de la realidad (Corbetta, 2003).
8, Lainvestigacién cualitativa se fundamenta en una perspectiva interpretativa centrada en el enten-
dimiento del significado de las acciones de seres vives, sobre todo de los humanos y sus institu-
ciones (busca interpretar lo que va captando activamente).
8. Postula que a “realidad” se define a través de las interpretaciones de los partcipantes en la inves-
tigacién respecto de sus propias ralidades. De este modo, convergen varias “ealidades", por lo
menos la de los participantes, la del investigador y la que se produce en la interaccién de todos
los actors. Adems, son tealidades que van modificndase conforme transcurre el estudio y son
las fuentes de datos.
10. Por lo anterior, el investigador se introduce en las expericncias de ls partcipantes y construye el
conocimiento, siempre consciente de que es parte del fendmeno estudiado, Asi, en el centro de
Ja investigacin sta situada la diversidad de ideologis y cualidades tinicas de os indviduos.
11, Las indagaciones cualitativas no pretenden generalzar ce manera probabilistca los resultados a
poblaciones mas amplias ni obtener necesariamente mucstras representativas; incluso, regular-
‘mente no pretenden que sus estudios lleguen a nepetirse
12, Elenfoque cualtatvo puede concebirse como un conjunto de pricticasinterpretativas que hacen
al mundo “visible, lo transforman y convierten en una sere de representaciones en forma de
dobscrvaciones, anotaciones, grabaciones y documentos, Es natunlsta (porque escudia los fend-
‘menos y sees vivos en sus contextos o ambientes naturales y en su cotiianidad) e interpretative
{pues intenta encontrar sentido a los fendmenos en Funcisn de ls significados que ls personas
les ororguen)
En la aproximacién cualitatva hay una variedad de concepciones o marcos ce interpretaciOn, que
guardan un comin denominador: todo individuo, geupo o sistema social tiene una manera tinica de
ver el mundo y entender situaciones y eventos la cual se construye por el inconsciente, lo transmiido
por otros y por la experiencia, y mediante a investigaci6n, debemos tratar de comprenderla en su
context.
Creswell (20136) y Neuman (1994) sintetizan las actividades principales del investigador 0
investigadora cuaicaiva con los siguientes comentarios:
* Adquiere un punto de vista “interno” (desde dentro del fenémeno}, aunque mantiene una pers-
pectiva analtica 0 cierta distancia como abservador extern.
* Uriliza diversas téenicas de investigacién y habilidades sociales de una manera Aexible, de acuerdo
con los requerimiencos de la situacién,
No define las variables con el propésito de manipularlas experimentalmente.
* Produce datos en forma de notas extensas, diagramas, mapas o “cuadros humanos” para genera
descripciones bastante detalladas.
iémena de interés. Por ejemplo, en sulixo Police Work, Petes Manning (1997) se sumeige por semanas enel estudio 0
¢
Capitulo 1 Definciones de ls entaques cuantitativo y cultativo, sus similtudes y diferencias
o4
+ Extrae significado de los datos y no necesita reducilos a niimeros ni debe analizatls estadistica-
mente (aunque el conteo puede utilizarse en el andlisis)
+ Entiende a ls participantes que son estudiados y desarvolla una empatia hacia ellos; no slo
registra hechos “objetivos’.
Mantiene una doble perspectiva: analiza los aspoctos expliicos, conscientes y manifiestos, asi
como aquellos implicios, inconscientes y subyacentes. En este sentido, la realidad subjetiva en si
misma es objeto de estudio.
+ Observa los procesos sin irrumpir,alterar ni imponer un punto de vista externo, sino tal como
los perciben los actores del sistema social
+ Es capaz de mancjar paradojas, incertidumbres, dilemas éticos y ambigitedades,
cuales son las diferencias entre
los enfoques cuantitativo y cualitativo?
El enfoque cuaitativo busca principalmente la “dispersién o expansién” de los datos e informacién,
mientras que el enfogue cuantitativo pretende “acotar” intencionalmente la informacién (medir con
precisin las variables del estudio, tener “foco”).”
‘Mientras que un estudio cuantitativo se basa en investigaciones previas, el estudio cualitativo se
fundamenta primordialmente en si mismo. El cuantitativo se utiliza para consolidar las ereencias (for-
muladas de manera Igica en una teoria 0 un esquema tedrico) y establecer con exactitud patrones de
comportamiento de una poblacién; y el cualitativo, para que el investigador se forme creencias propias
ular.
sobre el fendmeno estudiado, como lo seria un grupo de personas vinicas 6 un proceso pa
Para reforzar las caracteristicas de ambas aproximaciones y ahondar en sus diferencias, hemos
preferido compararlas en la tabla 1.1. Algunas concepciones han sido adaptadas o reformuladas de
diversos autores.*
© Tabla 1.1 Diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo
es) Ets Enfoque cualtativo
‘Marcas generales de referencia | Postvsmo, neopositvsmo y pospo- | Fenomenologi,constuctismo, natural
Definiciones (dimen:
basios sitwismo, ma, intrpretatismo,
Punto de partida Hay una realidad que conocer Esto | Hay una realidad que descubi, construire
puede hacerse a tiavés dela mente, | interpret. La realidad es la mente.
Realdad que se vaa estudiar | Exste una realidad objetiva nica Cl Exsten vais reaidadessubjtivas cons
mundo es concebide como externo | truidas en la investigacié, las cuales vaian
al investigado en su fima y contenido ene indviduns,
‘grupos y cultura, Por elo, linvestigador
‘ualifativo pate de la premisa de que e!
‘mundo sociales “relative” y slo puede ser
entendido desde el punto de vista de los
acres estuiades.
Becker (1993) dics “read” es! punto mis estesanteen as denis sacs Ls evens en os ds toques han tendo
un tne eminentement felon sto alemn val Paper (1965) expla que ls visions cocina sabe Toque @
‘ee ssl esa dl fendmena sca se cginan elas prensa de deeresdetnkcenes Geo qe a eed amo, desde
‘stele, exablec que el mundaleg ae conacid por a mene. fant inteduce que el manda puede er concida porque a reaidad
Se aero os armas que fa mente ene. Er ante que Heel ¥haco un searo pu ypopone: “I mundo em ment”, so
kino es cetaente cents, vas a considera Popes, adiriend eo lan oie de esta psc es que pete dogma
(omoto fs prbado con el ejemplo de materia dali) aance ee conociienty, dc Pope. necesita de concepts Que
earns lata paba. Eta aacterstia debits qué es utes cencia.
(comin)
Usemos el ejemplo de una cara foto ica en el estudio cuantitativo se define o que se va a fotografia y se tom efoto Ene cual
‘oto es como sit func de “roam i” (acerca) y "om a (akjamiena) se uliatanconstntemente pata apa en nes
‘ualguiergua de ters,
leon y Radio (2014, Peters (201), Herder Sampse,Zapatey Mendoza (203), (eswell (2012), Magan (2013), Has
(2073), hater (201 Prat (2013), aabive (201 ly Plana Car (2011), cinnlly Unrav (2011), Morn y Burkett © Tabla 1.1 (continvacién)
Definiciones (dimensio
Natuileza de la realidad
Objetvidad
Metas de la investigacén
Liga
Relacidn entre ciencias fscas/
naturales y sociales
Posicdn personal dl invest
gedor
Papel de los fendimenos est
dads (objeto, seresvvos,
eteétera)
Relacion bsicaonte el invest-
_gado ye fendmeno estudiado
so dela teoria
Generacion ela tora
Papel de a tevisin dela ite
satura
La revisin de literatura y las
variables 0 conceptos de estudio
Hipitesis
Diseno de la
investigacin
{uales son las diferencias ene los enfoques cuantitativo y cvaltatva?
Ea
eid
La realidad no cambia por las obser
vaciones y medicionesrealzadas,
Busca ser objetivo,
Desciir, expla, comprobary pre
deci os fendrenos (ausaidad).
Generar y probarteoris,
‘se aplica la ligica deductiva, De lo
general ao particular (de las leyes
Y teria 3 os datos)
Las cienciasfisicas naturals y las
Scciles Son una unidad& as cen
ia sociales pueden apliaseles los
Drincipios dels ciencias naturales
Neuta I invesigador “hace aun
lado" sus propos valores y reen-
as. La posicin del investigador es
“impart, intentaasequar proce
imientosriguososy“objetivos” de
‘ecole y ands de los datos, asi
‘como evtr que sus sesgos y tenden:
«is inlay en los resultados,
tos papeles son mas bien pasivas
De independenciay nevralidad, no
se afectan. Se separa.
La teora se utiliza para austar sus
postulados al “mundo empire’
Lateoria se genera a pati de
compara a investigacion previa con
os esultados del estudio. De hecho,
estos son una extensin de las
imvestgaciones antecedents.
Lalteratuavepresenta un papel
‘ruil, guia ala investigacion
fundamental paa el plantemien-
ola definicin dela teri, as
hiétess el dseno y dems etapas
del proceso,
€investigador hace una revisin
del trata principlmente para
buscar variables sgntcaivas que
uedan ser medidas,
Se prucbanhipéess. sas se esta
blecen para aceparasorechazaras
Aependiendo del grado de certs
(Grobabiidad),
Estructura, predeterminado (pre
fede a la recleccén de os datos,
{a realidad si cambia por fas abservaciones
Ya recolecién de datos
‘Admite subjetividad.
escribir comprendere intepretar os
fenémenos, através de las percepciones y
signiiados producidos por las expeiencas
delos participates.
Se apie la gia inductiva, be lo particular
lo general (de los datos alas generalize
Clones —noestaisticas~ yl ten).
{as ciencias fisias/natralesy las sociales
son diferente. Nose aplcan los mismos
rincpios,
Elita El investigador reconoce sus
propos valores y creencas, incluso son
fuentes de datos parte del estudio.
os papeles son mas bien actives (incluso
los objetos pueden poseer diferentes
*signticados,
De interdependencia, se influyen. Nose
separan
La teoria es un marco de referencia
{a teoia se constuye biscamente a pati
de los datos empiricos obtenidos y anal
aos y, desde Ivego, se compara can los
resultados de estudos anteriores,
{a literatura desempena un papel menos
Impertante a ini, aunque ies relevante
en el desarolo del proceso. En ocasiones,
provee de direccdn, pera lo que principal
‘mente seal el umbo es la evolucién de
eventos durante el estudio y el aprendiaje
‘que se obtiene de los participates
£1 investigadr, mis que fundamentarse en
Ja tevsin del literatura para seleconar
Y defini las variables o concept clave
del estudio conta en el proceso mismo de
investigacion para identlicarosy descubir
«émo se relacionan,
Se generanhipbtesis durante el estudio 0
alfinal de éste,
Abiet, flexible, construido duvante el trae
bajo de campo o realzacién del estdic, 12 G& coptuo + oefrciones de os enfoques cuantitativo ycultative, sus simiituesvdferencas
|
‘dena muestra a una poblacin (de } los resultados obtenidos en la muestia 2
un grupo pequetio a uno mayor). | una poblacié.
Muestia Se involuran @ muchos casos en _| Seivolucrana unos cuantos casos porque
la investgacion porque se preten- | nose pretende necesariamente generalzar
de generalizar los resultados del | los resultados del estudlo, sino analizarlos
estudio. intensivarnente
Composiciin dela muestia | Casos que en conjunto son estadist- | Casas individuals, repesentatvos no
camente representatives. dosde el punta de vista estadstico sino por
sus “cvalidades",
Naturaleza de os datos La naturaleza de las datos es vant | La natucalera de los datos es cuaitatva
tatva (datos numérico). (tests, naracones, signiiados, etcetera).
Tipo de datos Datos confabes y duos. én inglés: | Datos prafundos y enrquecedores, En
hard. ingls: sft
A Recoleccén de los datos La recoleccén se basa eninstrumen- | La recolecién de os datos est orientada a
tos estendaizados. Fs uniforme para_| proveer de un mayor entendimiento de los
todos os casos. os datas se obtienen | significado y expriencias de las personas.
por observa, medicon y docu- | Elitvestigador es el instrument de reco
‘mentacin, Se utizaninstrumentos | leccdn dels datos, se aux de diversas
que han demostrado ser validos | ténicas que se desartollan durante el
Yconiables en estudos previo 0 | estudio Es dec, nose inca la recolecén
se generan nuevos basados en la de os datas con instrumentospreestable
revision de literature y se prueban | cdos, sino que el investigadorcomienza a
yajustan Las preguntas, tems 0 | aprender por obseraci y descripcones
indicadoresutlizados son especticos | de es participates y canibe formas pare
Con posibilades de respuesta | tegstrar os datos que se van refnando
Categaris predeteminadas conforme avanza la investigacin.
oncepcin de os partcpantes | Los participates son fuentes exter | tos participants sn fuentes intemas
ena recoeccién de datos 1a de datos, de datos. linvstgador también es un
participant
Finalidad del anlisis des datos | Descai as vaablesyexpicar sus} Comprende as personas, pocesos,
combios y movimientes. events y us cones
Caractersicas del andi de los = sistemstico yestandrizado. Ur] = Pogresiv y varia depenciendo del mado
_ ats zocion ntensva de stadia | en que se rcoecen Is dats y el tipo
(escipivee inferencia) de sts (textuales,simbolics, en audio
Basado en variables y casos (una | y/o video).
fl Fundamentado en la induccién analitica
Poster aia eccleccdn de os | * USO Moderado del estaistica (conten,
algunas operaciones aitmétias).
+ Basado en asso personas sus man
festacones
+ Landis consist en descr inimn
ciony desaolr temas
Forma de os dates para analiar| tos datos son rpresentados en fr- | Datos en forma de textos, imagenes,
‘ma de nimesos que son anaizados_| pitas auciowsuale, documents y objetos
estadsticament pesonales
Proceso del andi des dats. ands sini con ideas pe- | Por lo general anism seni con
cencebides,basadas en as hipatess | ideas preconccbidas sobre cémo se lac
foxmuladas. Uno vee reolectados ls | nan los concepts o vatiales.Conforme se
ats numerics, éts se tasfie- | van euniendo ls datos verbales, en texto
fen a. una mat, local se anaiza_ | y/o autiovisales se integra en una base
mediante procedimientos esti _| de datos, la cul se analia pa dete
tis. nat signifcadosy descbic el fendmena
estudio dese el punto de vsta de sus
acotes. Se conuntan descripciones de
enn cee
datos
| Guiles son as dilerencias ene los enfoques cuantitativo y cualtatvo?
© Tabla 1.1 (continuacicn)
Perspectiva del investigador en et | txtera (al margen de las datos). 1 | Interna (desde los datos). livestigador
Definiciones (dimensia
andi de los datos investigador no involura sus creen- | invalucta en el analsis sus propiasceen
cas nitendencas ene! andlss. | cas, as coma la elacion que tvo con las
| Nantiene distancia de éste Patipantes del estudio.
| Principalescitevios de evaluacion | objetivdad, rig, confiabiided y | credbiida, cnfimacién, vaocacin,
cenlarecleccién yanaliis de | valdex, representatividad de voces y transterencia,
Ios datos
Presentacion de resultados | Tablas, dagramas y modelos esta- |e investigadoremplea una varedad de
disticos. formato de presentacion | formatos para repottar sus resultados:
relotivamente esténdar hatracianes, fragments de textos, videos,
audios, fotogalas y mapas; dagramas,
‘matices y modelos cenceptuales,
Reporte de resultados {os reports utiizan un tno abjet- | Los reports uiizan un tono personaly
va, impersonal, no ematva, emotive,
Con el propésito de que ef lector que se inicia en estos menesteres tenga una idea dela diferencia
entre ambas aproximaciones, wilizaremos un ejemplo muy sencilloy cotidiano relativo a la att
fisca, aunque a algunas personas podria parecerles simple. Desde luego, en el ejemplo no se consid
ran las implicaciones paradigmécicas que se encuentran detris de cada enfoque, pero si se hace hinca-
pig en que, en términos pricticos, ambos contribuyen al conocimiento de un fendmeno.
Fjemplo Peeters
Comprensién de los enfoques cuantitativo y cualitativo de la investigacién
Stypongamos que un estudiante se encuentainteresado en saber que fatoresintervenen para que una per
Sona sea definia ypetabida como “atractiva yconquistadra” (que cautva a individuos del géneroopuesto
¥ logra que se sientan atrados hacia ela y se enamaren).Entonce, decide evar a cabo un estudio (su
idea para investiga) en su escuela,
Sequin! enfoque cuantitativo deduct, el estudiante planter su problema de inestigacin detnien
do su objetivo y su pregunta (lo que quiere hacer y lo que quiere saben)
Por ejemplo, el objetivo podia ser: “conocer fos factores que determinan que una persona joven sea
perchida como atraciva yconqustador”,y la pregunta de investiga. “qu factovesJeterinan que Una
persona joven sea perbida como atactivay conqistadora?"
Después, evista estutos sobre la atacin fsa ypscligca en las etacones ent venes, ba percep
| ¢ — Sond __ | suicentes). La muestra se determina
‘aa pati de farulas estinacio ene he acuerdo al conestoy necesidades
aes de probabildad
+ insrumentospedetesminados ae + os instruments se van afinando
+ Antes de prcede a ands de os datos > | * 108 datos emergen pavainamente
tecaan todos ls datos
+ 10s datos enaan en categoria * tos datos genean categories
predeterminadas + Andsistemstico
+ Andis estastico ee + Desctipin ands desarolo de te
+ Descipeidn de tendencis, contaste | ¢— “TS —o] mas
‘4e gupes oeacon enti variables + Sigiticadoprofundo de os resutados
+ Comparacn de resultados con pre
‘cones yesuds previos
~Btudones de wales een + Categories, temas ypatones tabs y
tes, ables figuras que elacenan Presetain fguas que ascian categaies, mae
vatales, ai como modelos mate- | de esultados —* | les snblcs y madeos,
imalicos estas
= ttindar epost de ~tmergentey lide
+ bjt y sin tendons ¢— resultados» | « etenvoy con aceptacin de tendencias
cual de los dos enfoques es el mejor?
Durante décadas, las aproximaciones cuantitativa y cualitativa fueron vistas como una dicotomia (en
cl sentido de “rvalidad”) al emprender una investigacin (como “blanco y negro”), pero hoy en dia la
mayoria de los metodélogos las consideran como extremos en tin continuo en el cual se puede situar
cualquier estudio (Creswell, 2013a, Niglas, 2010). Es decir, el mundo no es nada mas en blanco 0
negeo, sino que abarca una amplisima gama de colores. Esta nocidn se amplia en esta obra, particu
larmence en el iltimo capitulo yen varios capitulos y documentos del centeo de recursos en linea,
Por ello, no debemos verlos como enfoques rivales o en competencia que los investigadores pue-
den seguir. Desde nuestro punto de vista, ambos son mu
aportaciones al avance del conocimiento. Ninguno es intrinsecamente mejor que el otro, s6lo consti
tuyen diferentes aproximac
liosos y han servido para dar notables
nes al estudio de us
xémeno (como dijimos, parte de un continuo)
La investigacin cuantiativa oftece la posibilidad de generalizat los resultados més ampliamente, otor
g2 control sobre os fendmenos, asi como un punto de vista basado en conteos y magnitudes, También,
brinda una gran posibilidad de repeticin y se centra en puntos especficos de tales feriémenos, ade
ams de que facilta la comparacion entre estudios similares 16
¢
Capitulo 1 Detinciones de ls enfoques canttativoy cualtatvo, sus smilitudes y diferencias
Porsu parte la invstigacén cualitativa proporciona profundidad a los datos, dispersén, riqueza
incerpretativa, contextualizacin del ambiente 0 entorno, detalles y experiencias Ginica. Asimismo,
aporta un punto de vista “fresco, natural y holistico” de los fendmenos, asi como fexbilidad.
Desde luego, el método cuantitativo ha sido el mas usado por ciencias como la Fisica, Qu
y Biologia ‘exacts o naturales’), porque es el mis apropiado para los fendmenos que estudian. El
método cualitativo se ha empleado mas bien en disciplinas humanisticas como la Antropologia, la
Sociologia y la Psicologia social.
No obstante, ambos tipos de estudio son de utilidad para todos los campos, como lo demostra-
remos a lo largo de la presente obra. Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo una investi-
gacién para construir un gran edificio, Emplearia estudios cuanticativos y célculos matematicos para
levantar su construccién y analizaria datos estadisticos referentes ala resistencia de materiales y estruc-
turas similares, construidas en subsuelos igualcs bajo las mismas condiciones. Pero también puede
cenriquecer e estudio realizando enteevistas abiertas 2 ingenieros muy experimentados que le transmi-
tirian sus vivencias, problemas que enfrentaron y las soluciones implantadas. Asimismo, podria plati-
cat con faturos usuarios de la edificacién para conocer sus necesidades y adaptarse a tas.
Un estudioso de los efectos de una devaluacién en la economia de un pais complementaria sus
andliss cuantitativos con sesiones en profundidad con expertos y un analiss histérico (tanto cuanti-
tativo como cualitaivo) de los hechos.
Un analista de la opinién pablica, al investigar los factores que més inciden en la votacién de las
proximas elecciones reuniria grupos de enfoque con discusién abierta (cualitativos), ademés de
encuestas por muestreo (cuanttativas)
Un médico que indague sobre qué elementos debe tener en cuenta para tratar a pacientes en fase
terminal, para que enfrenten su situacién de mejor manera, revsara las teoras vigences, consularia
investigaciones cuantitativas y cualitativas al respecto para efectuar una serie de observaciones estruc-
turadas de la relacién médico-paciente en casos terminales (muestreando actos de comunicacién y
cuantificindolos). Ademés, entrevistaria a enfermos y médicos mediante técnicas cualitativas, organi-
‘aria grupos de cnfermos para que hablen abiersamente de dicha relacién y del trato que desean. Al
tcrminar puede cstablecer sus conclusiones y obtener preguntas de investigacién, hipdtesis 0 areas de
estudio nuevas.
De hecho, el diagndstico clinico de un médico se fundamenta tanto en analisis de Laboratorio
(cuantitativos) como en la entrevista (cualitativa), asi como en la revisién del expediente que contiene
datus Gaarititsitrds ylandeaciones exalitativas.
‘Como ya se comentd, en al pasado se considers que los enfoques cuantitativo y cualitativo eran
perspectivas opuestas, irreconciliables y que no debian mezclarse. Los criticos del enfogue cuantitativo
Jo acusaron de ser “impersonal, frio, reducci limitativo, certado y rigido”. Ademés, considera
ron que se estudiaba ala personas como “objetos’ y que las diferencias individuales y culturaes entre
grupos no podian promediarse ni agruparse estadistcamente. Por su parte, los detractores del enfigue
‘ualitativo lo consideraron “vago, subjetivo, invélido, meramente especulativo, sin posibilidad de
réplica y sin datos s6lidos que apoyaran las conclusiones". Argumentaban que no se tiene control
sobre la variables estudiadas y que se carece del poder de entendimiento que generan las mediciones.
El divorcio entre ambos enfoques se originé por la idea de que un estudio con un enfoque podia
neuttalizar al otro. Se traté de una nocién que impedia la reunién de los enfoques cuantitativo y
cualicativ.
La posicion asumida en esta obra siempre ha sido que son enfoques complementarios, es decir,
cada uno se utiliza respecto a una funcién para conocer un fersdmeno y conducirnos a la solucién de
los diversos problemas y cuestionamientos, El investigador debe ser merodolégicamente plural y
guiarse por el context, la situacidn, los recursos de que dispone, sus objetivo y el problema de estu-
dio, En efecto, sc trata de una postura pragmitica.
A continuacién ofteceremos ejemplos de investigaciones que, uilizando uno w otro enfoque, se
disigieron fundamentalmente al mismo fendmeno de estudio (tabla 1.3), © Tabla 1.3 _Fjemplos de estudios cuantitativasy cuaitativos dtgidos al mismo tema de investigacon
Per crm
Cems eee
la familia ‘Mara Elena Oto Mishima (1994): Las migracio- | Gabriel Careaga (1977): Mita yfantaslos de
‘nes a Mento y la conformacién poulatina de_| I clase medio en México.
a familia mexicano.
Akance del estudio | Descripcién de la procedencia de los inmi- Jel bvo es una aproximacin iia y teria
grantes 2 México; su integraciéneconémica y_| al suigimiento de la clase media en un pas
Social en diferentes extras dela sociedad. | poca desatrlado l autor combina as and
Isis damental, olin clalécticoy psicoa
nalitco con la investigaién socal ybiogréfca
aa reconstuirtipoogias 0 familias tipo.
[ Lut dels dos enfoques ese mejor?
|
la comunidad Prodipto Roy Frederick B.Waisanen y Everet!_ | tuis Gonzalez y Gomaler (1995): Pueblo en
Rogers (1969): The impact af communication | vio
(on rua development.
Alcance dl estudio | se determina cémo ocure el proceso de} autor describe con detalle a micohistovia
omunicacén de innovaciones en crmunida- | de San José de Graca, donde se examinan y
| es ruaes, ys identitcan los motivos para] entetjen las vidas de sus pobladores con su
aceptaro rechazar el cambio social, Asimismo, | pasado y ots aspects dela vida ctidina,
| seestbece qué clse de mei de comune
| Genes elms ele
| tas oupadones | nda. Honmond 2000} tocerqulty | voward ctr (1951: he prtessional
and student ecient dance muson ends oudence
| Aan del esutlo | sales conelanesente estos de ense- | naracon deta de pocesos de dente
| ‘ama, dsempe de a cpa dacentey | cn y aes canducts de miss de on
|
| eit dees anos, base en us cmptencis yonocmieto de
lames
organiacioes de |e moras, Gapttay® rand (1979): Rua! via, Bygave y On ell (does)
ube delvery systems (199) the pate Mea entrenenshp
cose sides.
| ‘tance del estudio | nvestgain que demuestala ease coor | compe de ess de caso que payan
dinacién qu existe en nated de sercls |e ands sobre la vabiad de men
suis, Recomienda as alas a equ | empress ls esque enertan ens
parla que las servis eguen 2s | mecadosemergentes
destnataros.
ifendmeno urbano | Louis With (1964): Apéndice 1. Publicaciones periddicas mas im-
portantes).
4, Se encuentran mas ejerccios en el centro de recursos en
linea (Material complementario-+ Ejercicos adicionaes).
No podemos garantizar con cinco puntes que siempre en
Contraremos un subgrupa de tres peisonas donde todos estén
Conectados por una linea continua 0 todos lo estén por una linea
Aiscontinua, en cuanto que si ocure la situacién que observamos
enla figura, no existe un subgrupo de res initados donde estén
Naess
» Nena
> Eocene
* sts
Meoae
mio
|g Pests
aa fents son.
+ baperencis
+ Mates esis
+ Motes audivisules
+ Feats
+ Comersaciones
* Inmet 24 @ capitulo? orgen de un proyecto de investgacincuantath,caltatao mca: idea
Como se originan las investigaciones
cuantitativas, cualitativas o mixtas
eas de investigation Representan Las investigaciones se originan de ideas, sin importar qué tipo de paradigma funda-
primes acercariento ala realidad mente nuesteo estudio ni el enfoque que habremos de seguir. Las ideas constiuyen el
(que se investigaréo alos fendimenos,
sucess y ambiotes por estudiar,
o1
02
primer acercamiento a la realidad abjetoa (desde la perspectiva cuantitativa), a la rea
liad subjeiva (desde la aproximacién cualitativa) 0 a la realidad intersubjeriva (desde
|a dptica mixta) que habré de investigarse
Fuentes de ideas para una investigacion
Hay una gran variedad de fventes que pueden generar ideas de invesigacién, entre las cuales se encuen-
tran las experiencias individuales, materiales escritos (libros, aticulos de revistas o periddicos, nota y
tesis), piczas audiovisuales y programas de radio o televisién, informacién disponible en intemet
(dentro de su amplia gama de posibilidades, como paginas web, foros de discusién, rede sociales y
otra), teoras, descubrimientos producto de investigaciones, conversaciones personales, observacio-
nes de hechos, cteenciase incluso intuiciones y presentimientos. Sin embargo, las fuentes que orig
nan las ideas no forzosamente se relacionan con la calidad de éstas. El hecho de que un estudiante lea
un articulo cientifico y extraiga de él una idea de investigacién no necesariamente significa que sea
‘mejor que la de otro estudiante que la obavo mientras veia una pelicula o un partido de fthol dela
Copa Libertadores. Estas fuentes tambien legan a generat ideas, cada una por separado o en conjun-
1; por ejemplo, al sintonizar un noticiario y escuchar sobre hechos de violencia o terrorismo, ¢s
posible comenzar a formarse una idea para efectuar una investigacién, Después se puede plaicar la
idea con algunos amigos y precisarla un poco mas o modifica, Mas tarde se busca informacién al
respecto en revistas y periddicas, hasta consultar articulos cientificos y libros sobre violencia, terroris-
‘mo, pinico colectivo, muchedumbres, psicologia de las masas, ecétera.
Lo mismo podria suceder en el caso dela inmigracién, el pago de impucstos, la crisis econémica,
itarios en radio, las enfermedades de transmi-
sién sexual, laadministracién de una empresa, el desarrollo urbano, las mejores pricticas de manuftc-
cura y otto temas.
las relaciones familiares, a amistad, los anuncios publ
émo surgen las ideas de investigacién
Una idea puede surgir donde se congregan grupos (restaurantes, hospitales, bancos, industrias, uni-
versidades y otras muchas formas de asociacién) o al observar las campatas de eleccidn de lgisladores
¥ otros puestos piblicos. Alguien podria preguntarse: sive para algo coda esta publicidad? ;Tantos
letteros, carteles, anuncios en televisién y bardas pintadas ticnen algin efecto sobre los votantes?
Asimismo, es posible generar ideas al leer una revista de divulgacién; por ejemplo, al terminar un
articulo sobre la politica exterior espafiola, alguien podria concebir una investigacidin sobre las actua-
les relaciones entre Espafia y Latinoamérica, Al esudiar en casa ver la televisisn oir al cine (la pelcu-
Ja rormdncica de moda sugerira una idea para investiga algdin aspecto de la relaciones amorosas); al
charlar con otras personas o al recordar alguna vivencia. Por ejemplo, un médico, que a partir de la
leccura de noticias sobre el virus de inmunodeficiencia humana (VIH), desea conocer mas sobre los
avances en el combate a esta enfermedad. Mientras se “navega’ por internet o se participa en alguna
red social, uno puede generar idea de investigacibn,o bien a raz de agin suceso que esté ocurtiendo
en el presente, como el caso de una alumina japonesa de una maestra en desarrollo humano, quien
inicié un estudio en México con mujeres de 35 a 55 afis que acababan de enviudar, para analizar el
efecto psicoldgico que tiene el perder al esposo, porque una de sus mejores amigas habia sufido tal
pérdida y a ella le correspondis brindarle apoyo (Miura, 2001). Esta experiencia fue casual, pero
‘motivé un profundo estudio, :
‘A veces las ideas nos las proporcionan otras personas y responden a detetminadas necesidades. Como se originan las investigacones cvantitatvas, cualtativas © mixtas
rior puede requerirlea un subordinado un estudio en particular; 0 un cliente contrata un despacho
para que efectie una investigacién de mercado,
Respecto de los “motores” que pueden impulsar ideas, Savin-Baden y Major (2013), asf como
Sandberg y Alvesson (2011) mencionan: la inspiracién, la oportunidad, la necesidad de cubrir “hue-
«os de conocimiento” ola conceptualzacién. Asimismo, Herndndee-Sampieri (2014) agrega la nece-
sidad de resolver una problemacica. Esto se aprecia en la figura 2.1,
© Figura 2.1. Motores de ideas para investigar.
>,
Iii > opunuit
‘asada en os inereses personales
eivestigada, Peron es
sufcnt, se requir ala en el
‘opioids pra play aoa
Surge cuando por eildad podemos nana sobre agin tema
(sea qu lai aml o persona cercana nes pueda indir
aces a st ons Sa solicitado en nuesta escuela otabaio
fengamos apoyo). En ocasions pede resilar que haya
Fonds orecsos para ivestgr sobre cia tnico,
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> necesdad de obi “ues de connie’
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detect tems poco estuadns ono invesigadosen _——» " [deg g ieee Silas
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