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N O B

ECON

Este libro no podr se reproducido, ni total


ni parcialmente, sin el previo permiso escrito
del editor. Todos los derechos reservados
Ttulo original: Development asfreednm
1999. Amartya Sen
Publicado de acuerdo con
Alfrcd A. Knopf, Inc.
2(HX) por la traduccin.
Esther Rabasco y Luis Toharia
0 20(X). Editorial Planeta S. A.
Crcega. 273-279. 08008 Barcelona
Espaa
Diseo de cubierta: Josep Bag
Primera edicin: mayo de 2000
ISBN 84-08-03524-X
ISBN 0-375-40619-0 editor Alfred A. Knopf.
Inc.. una divisin de Random House Inc..
Nueva York, edicin original.
Composicin: Vctor Igual. S. L.

Primera reimpresin argentina: agosto de 2(XX)


2000. Editorial Planeta Argentina. S.A.I.C.
Independencia 1668. 1100 Buenos Aires
Grupo Planeta
ISBN 950-49-0473-4
Hecho el depsito que prev la ley 11.723
Impreso en la Argentina

ndice

Lista de ilustraciones
Agradecimientos
Prlogo
Introduccin. El desarrollo como libertad
1. L a
2.

PERSPECTIVA DE LA LIBERTAD

LOS FINES Y LOS MEDIOS DEL DESARROLLO

3. L a libertad

y los fundamentos de la justicia

11
15
19
29

34
76

4. L a POBREZA COMO PRIVACIN DE CAPACIDADES


5. M ercados, E stado y oportunidad social
6. L a importancia de la democracia

114
142
183

7. L as HAMBRUNAS

Y OTRAS CRISIS

199

L a AGENCIA DE LAS MUJERES Y EL CAMBIO SOCIAL

233
250

8.

9. Poblacin ,
10.

alimentos y libertad

ultura y d erech o s h u m a n o s

11. E leccin

social y conducta individual

12. LA LIBERTAD

INDIVIDUAL COMO UN COMPROMISO SOCIAL

Notas
Indice de autores
Indice de materias

276
300

338
357
425
435

Ilustraciones

r f ic o s

1.1. Diferencias entre las tasas de supervivencia de los hom


bres por regiones
1.2. Diferencias entre las tasas de supervivencia de las muje
res por regiones
2.1. PNB per cpita (dlares americanos) y esperanza de
vida al nacer, 1994
2.2. Mejoras de la esperanza de vida en Inglaterra y Gales,
1901-1960
2.3. Crecimiento del PIB (Gran Bretaa) y aumentos dece
nales de la esperanza de vida al nacer (Inglaterra y G a
les), 1901-1960
4.1. Cocientes entre las tasas de mortalidad de los negros y
las de los blancos (35-54 aos) observadas y ajustadas
para tener en cuenta la renta familiar
4.2. Cocientes entre la poblacin femenina y la masculina en
algunas comunidades
7.1. Existencias de cereales para consumo humano en BanglaDesh, 1971-1975
9.1. Precios de los alimentos en dlares americanos cons
tantes de 1990

39
40
67
71

73

126
133
206
254

C uadros

4.1. India y frica subsahariana, algunas comparaciones


(1991)
9.1. ndices de produccin de alimentos per cpita por re
giones
9.2. Precios de los alimentos en dlares americanos cons
tantes de 1990: 1950-1952 y 1995-1997

129
252
253

A Emma

Agradecimientos

Para realizar las investigaciones en las que se basa este libro, he reci
bido ayuda de la John D. and Catherine T. MacArthur Foundation,
en un proyecto conjunto con Angus Deaton. Esas investigaciones son
una prolongacin de algunos trabajos que haba realizado anterior
mente para el World Institute of Development Economics Research,
radicado en Helsinki y dirigido entonces por Lal Jayawardena. Tam
bin estn estrechamente relacionadas con mi papel de asesor en los
Human Development Reports del Programa de las Naciones Unidas
para el Desarrollo, bajo la notable direccin del pakistan Mahbub
ul Haq (ntimo amigo desde mi poca de estudiante universitario,
cuya repentina muerte en 1998 fue un golpe del que an no me he re
cuperado totalmente). La Universidad de Harvard, en la que ense
hasta principios de 1998, ha apoyado de manera maravillosa mis in
vestigaciones durante muchos aos. Tambin he recibido apoyo logstico, respectivamente, del Harvard Institute of International De
velopment, del Harvard Center for Population and Development
Studies y del Centre for History and Economics del Kings College
(Universidad de Cambridge).
He tenido la inmensa fortuna de contar con maravillosos colabo
radores. He tenido la gran oportunidad de trabajar durante muchos
aos con Jean Drze y de publicar varios libros en colaboracin con
l, que han influido en el presente estudio (la colaboracin con Jean
tiene la agradable particularidad de que l realiza casi todo el traba
jo y se asegura al mismo tiempo de que uno recibe la mayor parte de
los laureles). Tambin ha sido maravilloso para m tener la oportuni
dad de trabajar con Sudhir Anand sobre temas estrechamente rela
cionados con este libro. He mantenido, adems, fructferas relacio
nes de trabajo con Angus Deaton, Meghnad Desai, James Foster y
11

Siddiq Osmani. Mi colaboracin con Martha Nussbaum durante


1987-1989 fue de suma importancia para la investigacin de los con
ceptos de capacidad y calidad de vida, utilizados extensamente en
este libro.
En mi contribucin a los Human Development Reports, he man
tenido fructferas relaciones no slo con Mahbub ul Haq sino tam
bin con Sakiko Fukuda-Parr, Selim Jahan, Meghnad Desai y Paul
Streeten y, ms tarde, con Richard Jolly, que sucedi a Mahbub. En
tre los dems colaboradores, asesores y crticos de los que he recibi
do ayuda se encuentran Tony Atkinson (en cuyas ideas me he basa
do frecuentemente), as como Kaushik Basu, Alok Bhargava, David
Bloom, Anne Case, Lincoln Chen, Martha Chen, Stanley Fischer,
Caren Grown, S. Guhan, Stephan Klasen, A. K. Shiva Kumar, Robert Nozick, Christina Paxson, Ben Polak, Jeffrey Sachs, Tim (Thomas) Scanlon, Joe Stiglitz, Kotaro Suzumura y Jong-il You. He reci
bido tiles comentarios sobre las ideas bsicas y sobre varias
versiones del manuscrito de Sudhir Anand, Amiya Bagchi, Pranab
Bardhan, Ashim Dasgupta, Angus Deaton, Peter Dimock, Jean Drze, James Foster, Siddiq Osmani, Ingrid Robeyns y Adele Simmons.
Tambin he recibido eficientsima ayuda de investigacin de
Arun Abraham durante un largo perodo, as como de Ingrid Ro
beyns y de Tanni Mukhopadhyay ms recientemente. Anna Marie
Svedrofsky ha desempeado un papel muy til de coordinacin de
los sistemas logsticos.
Como sealo en el prlogo, pronunci estas conferencias por
invitacin de James Wolfensohn, presidente del Banco Mundial,
con quien he mantenido numerosas conversaciones que me han re
sultado extraordinariamente tiles. Las conferencias pronunciadas
en el banco fueron presentadas, respectivamente, por James Wol
fensohn, Caio Kochweser, Ismail Serageldin, Callisto Madavo y Sven
Sandstrom; cada uno de ellos hizo importantes observaciones sobre
los problemas que trat de abordar. Tambin me estimularon mucho
las preguntas que me formularon y las observaciones que se me hi
cieron en los debates que se celebraron tras las conferencias. Tuve,
adems, la oportunidad de entrar en contacto con el personal del
banco, organizado con impecable eficiencia por Tariq Hussain, en
cargado de los aspectos generales de esas conferencias.
12

Por ltimo, mi esposa, Emma Rothschild, ha tenido que leer di


ferentes versiones de distintos argumentos en varias ocasiones, y sus
consejos siempre me han resultado extraordinariamente valiosos. Su
propio estudio sobre Adam Smith ha sido una buena fuente de
ideas, ya que este libro se basa en gran parte en sus anlisis. Ya tena
una estrecha relacin con Adam Smith incluso antes de conocer a
Emma (como sabrn los lectores familiarizados con mis primeros es
critos). Con su influencia, la trama se ha complicado. Eso ha sido im
portante para el estudio.

13

Prlogo

Vivimos en un mundo de una opulencia sin precedentes, difcil in


cluso de imaginar hace cien o doscientos aos. Pero no slo se han
registrado notables cambios en el terreno econmico. Durante el si
glo xx se ha consolidado el sistema de gobierno democrtico y participativo como modelo superior de organizacin poltica. Actual
mente, los conceptos de derechos humanos y de libertad poltica
forman parte en gran medida de la retrica imperante. Vivimos, por
trmino medio, mucho ms que antes. Hoy en da, las diferentes re
giones del mundo tambin mantienen ms lazos que nunca, no slo
en el campo del comercio y de las comunicaciones, sino tambin en
el de las ideas y los ideales interactivos.
Y, sin embargo, tambin vivimos en un mundo de notables pri
vaciones, miseria y opresin. Hay muchos problemas nuevos y vie
jos, y entre ellos se encuentran la persistencia de la pobreza y muchas
necesidades bsicas insatisfechas, las hambrunas y el problema del
hambre, la violacin de libertades polticas elementales, as como de
libertades bsicas, la falta general de atencin a los intereses y a la
agencia * de las mujeres y el empeoramiento de las amenazas que se
ciernen sobre nuestro medio ambiente y sobre el mantenimiento de
nuestra vida econmica y social. Muchas de estas privaciones pue
den observarse, de una u otra forma, tanto en los pases ricos como
en los pobres.
La superacin de estos problemas constituye una parte funda
mental del ejercicio del desarrollo. Tenemos que reconocer es lo
que sostenemos aqu el papel que desempean los diferentes tipos
de libertad en la lucha contra estos males. De hecho, la agencia indi
* Para una mejor comprensin de este trmino, vase la p. 35. (TV. de la e.)

15

vidual es, en ltima instancia, fundamental para hacer trente a estas


privaciones, Por otro parte, las oportunidades sociales, polticas y
econmicas a las que tenemos acceso limitan y restringen inevitable
mente la libertad de agencia que poseemos individualmente, Existe
una estrecha complcmcntariedad entre la agencia individual y las
instituciones sociales. Es importante reconocer al mismo tiempo el
lugar fundamental que ocupa la libertad individual y la influencia de
los factores sociales en el grado y el alcance de esta libertad. Para re
solver los problemas a los que nos enfrentamos, hemos de concebir
la libertad individual como un compromiso social. Este es el enfoque
bsico que tratamos de explorar y de examinar en este estudio.
Segn este enfoque, la expansin de la libertad es tanto el fin pri
mordial del desarrollo como su medio principal. El desarrollo con
siste en la eliminacin de algunos tipos de falta de libertad que dejan
a los individuos pocas opciones y escasas oportunidades para ejercer
su agencia razonada. La eliminacin de la falta de libertades funda
mentales es lo que sostenemos aqu es una parte constitutiva del
desarrollo. Sin embargo, para comprender mejor la conexin entre
desarrollo y libertad hemos de ir ms all de ese reconocimiento b
sico (por crucial que ste sea). La eficacia instrumental de algunos ti
pos de libertad para fomentar otros tipos de libertad es un poderoso
complemento de la importancia intrnseca de la libertad del hombre,
en general, como objetivo sublime del desarrollo. Las relaciones en
tre los distintos tipos de libertad son empricas y causales ms que
constitutivas y componentes del desarrollo. Por ejemplo, existen
pruebas contundentes de que la libertad econmica y la libertad po
ltica contribuyen a reforzarse mutuamente; no se contraponen
(como a veces se piensa). Las oportunidades sociales para recibir
educacin y asistencia sanitaria, que pueden exigir la intervencin
del Estado, complementan las oportunidades individuales para parti
cipar en la economa y en la poltica y contribuyen a fomentar nues
tras propias iniciativas en la superacin de nuestras respectivas priva
ciones. Si el punto de partida del enfoque es la identificacin de la
libertad como el objeto principal del desarrollo, el objetivo del anli
sis de la poltica econmica y social es el establecimiento de los nexos
empricos que hacen que el punto de vista de la libertad sea coheren
te y convincente como perspectiva que gua el proceso de desarrollo.
16

En este estudio se subraya la necesidad de realizar un anlisis in


legrado de las actividades econmicas, sociales y polticas en las que
interviene toda una variedad de instituciones, as como muchas
agencias interactivas. Se centra la atencin especialmente en el papel
y en las interconexiones de ciertas libertades instrumentales funda
mentales, entre las cuales se encuentran las oportunidades econmi
cas, las libertades polticas, los servicios sociales, las garantas de trans
parencia y la seguridad protectora. Se investigan los mecanismos
sociales, que afectan a muchas instituciones (el Estado, el mercado,
el sistema jurdico, los partidos polticos, los medios de comunica
cin, los grupos de presin y los foros de debate, entre otras) desde
el punto de vista del grado en que contribuyen a aumentar y a ga
rantizar las libertades fundamentales de los individuos, concebidos
como agentes activos de cambio y no como receptores pasivos de
prestaciones.
El libro se basa en cinco conferencias que pronunci en calidad
de miembro presidencial en el Banco Mundial durante el otoo de
1996. Tambin pronunci una segunda conferencia en noviembre de
1997 sobre el enfoque general y sus implicaciones. Agradec la opor
tunidad y el reto que entraaba esta tarea y me alegr en especial el
hecho de que fuera por invitacin del presidente James Wolfensohn,
al que admiro profundamente por su visin, sus dotes y su humani
dad. Tuve el privilegio de trabajar en estrecha colaboracin con l
como miembro del Institute for Advanced Study de Princeton y, ms
recientemente, tambin he observado con sumo inters su construc
tiva influencia en el banco.
El Banco Mundial no ha sido invariablemente mi organismo fa
vorito. El poder para hacer el bien casi siempre va acompaado de la
posibilidad de hacer lo contrario y, como economista profesional, he
tenido ocasiones de preguntarme si el banco no podra haberlo he
cho muchsimo mejor. Estas reservas y crticas estn publicadas, por
lo que no necesito hacer una confesin de las escpticas reflexio
nes que albergo. Todo esto hizo que agradeciera sobremanera la
oportunidad de exponer en el banco mis propias ideas sobre el de
sarrollo y sobre la elaboracin de la poltica econmica y social.
Sin embargo, este libro no va dirigido principalmente a las per
sonas que trabajan en o para el banco o en cualquier otro organismo
17

internacional. Tampoco va destinado a los poderes pblicos v i los


planificadores de los gobiernos nacionales. Se trata, mas bien, de un
estudio general sobre el desarrollo y sobre las razones prcticas sub
yacentes, destinado especialmente a suscitar el debate pblico. 1le
estructurado las seis conferencias en doce captulos, tanto en aras de
la claridad como para que la versin escrita resulte ms accesible a
los lectores legos en la materia. De hecho, he tratado de que el anli
sis fuera lo menos tcnico posible, y slo me refiero a la literatura
ms formal para aquellos que les interese en las notas que se en
cuentran al final del libro. Tambin comento las experiencias econ
micas que he vivido desde que pronunci las conferencias (en 1996),
como la crisis econmica de Asia (que confirm algunos de los peo
res temores que expres en esas conferencias).
Dada la importancia que concedo al papel del debate pblico
como vehculo de cambio social y de progreso econmico (como pon
dr de manifiesto este libro), he elaborado el presente estudio princi
palmente con el propsito de que sea objeto de una deliberacin
abierta y de un examen crtico. Durante toda mi vida he evitado dar
consejos a las autoridades. De hecho, nunca he asesorado a ningn
gobierno y he preferido que mis sugerencias y mis crticas en lo que
valen sean de dominio pblico. Dado que he tenido la suerte de vi
vir en tres democracias en las que los medios de comunicacin gozan
de bastante libertad (la India, Gran Bretaa y Estados Unidos), no he
tenido razn alguna para quejarme de falta de oportunidades para ex
poner en pblico mis ideas. Si mis argumentos suscitan algn inters
y provocan ms debates pblicos sobre estas cuestiones vitales, ten
dra razones para sentirme bien recompensado.

18

INTRODUCCIN

El desarrollo como libertad

El desarrollo puede concebirse, como sostenemos en este libro, como


un proceso de expansin de las libertades reales de que disfrutan los
individuos. El hecho de que centremos la atencin en las libertades
humanas contrasta con las visiones ms estrictas del desarrollo, como
su identificacin con el crecimiento del producto nacional bruto, con
el aumento de las rentas personales, con la industrializacin, con los
avances tecnolgicos o con la modernizacin social. El crecimiento
del PNB o de las rentas personales puede ser, desde luego, un medio
muy importante para expandir las libertades de que disfrutan los
miembros de la sociedad. Pero las libertades tambin dependen de
otros determinantes, como las instituciones sociales y econmicas
(por ejemplo, los servicios de educacin y de atencin mdica), as
como de los derechos polticos y humanos (entre ellos, la libertad
para participar en debates y escrutinios pblicos). La industrializa
cin, el progreso tecnolgico o la modernizacin social pueden con
tribuir significativamente a expandir la libertad del hombre, pero la
libertad tambin depende de otros factores. Si lo que promueve el
desarrollo es la libertad, existen poderosos argumentos para concen
trar los esfuerzos en ese objetivo general y no en algunos medios o en
una lista de instrumentos especialmente elegida. La concepcin del
desarrollo como un proceso de expansin de las libertades funda
mentales lleva a centrar la atencin en los fines por los que cobra im
portancia el desarrollo y no slo en algunos de los medios que de
sempean, entre otras cosas, un destacado papel en el proceso.
El desarrollo exige la eliminacin de las principales fuentes de
privacin de libertad: la pobreza y la tirana, la escasez de oportuni
dades econmicas y las privaciones sociales sistemticas, el abandono
en que pueden encontrarse los servicios pblicos y la intolerancia o el
19

exceso de intervencin de los Estados represivos. A pesar de que la


opulencia mundial ha experimentado un aumento sin precedentes, el
mundo contemporneo niega libertades bsicas a un inmenso nme
ro de personas, quiz incluso a la mayora. A veces la falta de liberta
des fundamentales est relacionada directamente con la pobreza eco
nmica, que priva a los individuos de la libertad necesaria para
satisfacer el hambre, para conseguir un nivel de nutricin suficiente,
para poner remedio a enfermedades tratables, para vestir dignamen
te o tener una vivienda aceptable o para disponer de agua limpia o de
servicios de saneamiento. En otros casos, la privacin de libertad est
estrechamente relacionada con la falta de servicios y atencin social
pblicos, como la ausencia de programas epidemiolgicos o de siste
mas organizados de asistencia sanitaria o de educacin o de institu
ciones eficaces para el mantenimiento de la paz y el orden locales. En
otros casos, la violacin de la libertad se debe directamente a la ne
gativa de los regmenes autoritarios a reconocer las libertades polti
cas y civiles y a la imposicin de restricciones a la libertad para parti
cipar en la vida social, poltica y econmica de la comunidad.

f ic a c ia e i n t e r c o n e x i o n e s

La libertad es fundamental para el proceso de desarrollo por dos ra


zones distintas:
1) La razn de la evaluacin. El progreso ha de evaluarse princi
palmente en funcin del aumento que hayan experimentado o no las
libertades de los individuos.
2) La razn de la eficacia. El desarrollo depende totalmente de la
libre agencia de los individuos.
Ya hemos sealado el primer motivo para centrar la atencin en
la libertad: la razn de la evaluacin. Para analizar el segundo, la ra
zn de la eficacia, tenemos que examinar las relaciones empricas re
levantes, en particular, las conexiones entre los diferentes tipos de li
bertad que se refuerzan mutuamente. Son estas interconexiones, que
se analizan con cierto detalle en este libro, las que hacen que la agen20

lia libre- y viable constituya uu importante motor del desarrollo. La


libre agencia no slo es una parte constitutiva del desarrollo sino
que tambin contribuye a fortalecer otros tipos de libre agencia. Las
conexiones empricas que se analizan extensamente en este estudio
relacionan los dos aspectos de la idea del desarrollo como libertad.
La relacin entre la libertad individual y el desarrollo social va
ms all de la conexin constitutiva, por importante que sta sea. Lo
que pueden conseguir positivamente los individuos depende de las
oportunidades econmicas, las libertades polticas, las fuerzas socia
les y las posibilidades que brindan la salud, la educacin bsica y el
fomento y el cultivo de las iniciativas. Los mecanismos instituciona
les para aprovechar estas oportunidades tambin dependen del ejer
cicio de las libertades de los individuos, a travs de la libertad para
participar en las decisiones sociales y en la elaboracin de las deci
siones pblicas que impulsan el progreso de estas oportunidades.
Esas interconexiones tambin se investigan en este libro.

l g u n o s e j e m p l o s : l i b e r t a d p o l t i c a y c a l i d a d d e v id a

La importancia de la concepcin de la libertad como el fin principal


del desarrollo puede ilustrarse con unos cuantos sencillos ejemplos.
Aunque el verdadero alcance de esta perspectiva slo puede com
prenderse con un anlisis mucho ms extenso (que se intenta en los
captulos siguientes), es fcil mostrar con algunos ejemplos elemen
tales el carcter radical de la idea del desarrollo como libertad.
En primer lugar, en las visiones ms estrictas del desarrollo en las
que se identifica ste con el crecimiento del PNB o con la industria
lizacin, a menudo se pregunta si algunas libertades polticas o so
ciales, como la libertad de participacin y disensin polticas o la
oportunidad de recibir una educacin bsica, contribuyen o no al
desarrollo. Desde la perspectiva ms bsica del desarrollo como li
bertad, esta manera de plantear la pregunta tiende a pasar por alto
una importante cuestin: estas libertades fundamentales (es decir, la
libertad de participacin poltica o la oportunidad de recibir una
educacin o una asistencia sanitaria bsicas) se encuentran entre los
componentes constitutivos del desarrollo. Su importancia para el de
21

sarrollo no tiene que demostrarse por medio de su contribucin di


recta al crecimiento del PN li o al fomento de la industrializacin. De
hecho, resulta que estas libertades y derechos laminen contribuyen
muy eficazmente al progreso econmico; esta conexin tambin ser
objeto de una gran atencin en el presente libro. Pero aunque la re
lacin causal es realmente significativa, la reafirmacin de las liberta
des y los derechos por parte de esta conexin causal se suma al papel
directamente constitutivo de estas libertades en el desarrollo.
El segundo ejemplo est relacionado con la discordancia entre la
renta per cpita (incluso despus de tener en cuenta las variaciones
de los precios) y la libertad de los individuos para vivir mucho tiem
po y para vivir bien. Por ejemplo, es posible que los ciudadanos de
Gabn, Sudfrica, Namibia o Brasil sean mucho ms ricos desde el
punto de vista del PNB per cpita que los de Sri Lanka, China o el
estado indio de Kerala, pero la esperanza de vida de los segundos es
muy superior a la de los primeros.
Por poner otro ejemplo distinto, a menudo se dice que los afroa
mericanos que viven en Estados Unidos son relativamente pobres
en comparacin con los americanos blancos, aunque mucho ms ri
cos que los pueblos del Tercer Mundo. Sin embargo, es importante
darse cuenta de que los afroamericanos tienen menos probabilidades
en trminos absolutos de llegar a la edad adulta que los habitantes de
muchas sociedades del Tercer Mundo, como China, Sri Lanka o al
gunas partes de la India (que tienen diferentes sistemas de asistencia
sanitaria, de educacin y de relaciones dentro de la comunidad). Si el
anlisis del desarrollo es relevante incluso en el caso de los pases
ms ricos (en este libro sostenemos que en realidad lo es), puede
considerarse que la presencia de esos contrastes entre los grupos
dentro de los pases ms ricos es un importante aspecto para com
prender el desarrollo y el subdesarrollo.

r a n s a c c io n e s , m e r c a d o s y p r iv a c i n d e l ib e r t a d e c o n m ic a

El tercer ejemplo est relacionado con el papel que desempean los


mercados dentro del proceso de desarrollo. La capacidad del meca
nismo del mercado para contribuir a conseguir un elevado creci
22

miento econmico y el progreso econmico general se ha reconoci


do ampliamente y con razn en la literatura contempornea so
bre el desarrollo. Pero sera un error entender el papel del mecanis
mo del mercado slo como algo derivado. Como seal Adam
Smith, la libertad para realizar intercambios y transacciones consti
tuye en s misma una parte de las libertades bsicas que los indivi
duos tienen razones para valorar.
Estar genricamente en contra de los mercados sera casi tan raro
como estar genricamente en contra de las conversaciones entre los
individuos (aun cuando algunas sean detestables y causen problemas
a otros o incluso a los mismos que conversan). La libertad para in
tercambiar palabras, bienes o regalos no necesita una justificacin
defensiva basada en sus efectos favorables, aunque distantes; forma
parte del modo en que los seres humanos viven en sociedad y se in
terrelacionan (a menos que se les impida por ley o por decreto). La
contribucin del mecanismo del mercado al crecimiento econmico
es importante, por supuesto, pero slo una vez que se reconoce la
importancia directa de la libertad para intercambiar palabras, bienes
o regalos.
De hecho, la denegacin de la libertad para participar en el mer
cado de trabajo es una de las maneras de mantener a los individuos
en la esclavitud y la cautividad, y la batalla contra la falta de libertad
que supone el trabajo en condiciones de servidumbre es importante
hoy en muchos pases del Tercer Mundo por algunas de las mismas
razones por las que fue trascendental la guerra de Secesin america
na. La libertad para participar en los mercados puede contribuir de
manera significativa por s misma al desarrollo, independientemente
de lo que pueda contribuir o no el mecanismo del mercado a fomen
tar el crecimiento econmico o la industrializacin. De hecho, las
alabanzas que dispensa al capitalismo Karl Marx (que no era, en ge
neral, un gran admirador suyo) y su afirmacin (en Das Kapital) de
que la guerra de Secesin americana es el gran acontecimiento de la
historia contempornea estn relacionadas directamente con la im
portancia de la libertad de contrato laboral por oposicin a la escla
vitud y la denegacin forzosa del acceso al mercado de trabajo.
Como veremos, en muchos pases en vas de desarrollo, entre los re
tos fundamentales del desarrollo se encuentra en la actualidad la ne
23

cesidad de liberar al trabajo de las ataduras explcitas o implcitas


que le niegan el acceso al mercado de trabajo abierto. Asimismo, la
denegacin del acceso a los mercados de productos suele ser una de
las privaciones que sufren muchos pequeos agricultores y esforza
dos productores a causa de los sistemas y restricciones tradicionales.
La libertad para realizar intercambios econmicos desempea un
papel esencial en la vida social.
Sealar esta cuestin, frecuentemente descuidada, no es negar
que sea importante juzgar el mecanismo del mercado de una manera
global en funcin de todos sus papeles y sus efectos, incluida la ge
neracin de crecimiento econmico y, en muchas circunstancias, in
cluso de equidad econmica. Tambin debemos examinar, por otra
parte, las persistentes privaciones de algunos segmentos de la comu
nidad que continan estando excluidos de los beneficios de la socie
dad de mercado, as como las opiniones generales, incluidas las crti
cas, que puedan tener los individuos sobre el estilo de vida y sobre
los valores relacionados con la cultura de los mercados. Cuando se
concibe el desarrollo como libertad, hay que considerar y evaluar co
rrectamente los argumentos tanto favorables como desfavorables.
Resulta difcil pensar que es posible conseguir un proceso de notable
desarrollo sin utilizar mucho los mercados, pero eso no excluye el
papel de la ayuda social, la legislacin o la intervencin del Estado
cuando pueden enriquecer en lugar de empobrecer la vida hu
mana. El enfoque que utilizamos aqu constituye una perspectiva de
los mercados ms amplia y ms global que la que se invoca con fre
cuencia cuando se defiende o se critica el mecanismo del mercado.
Terminamos esta lista de ejemplos con otro que se basa directa
mente en un recuerdo personal de mi propia infancia. Estaba ju
gando una tarde deba de tener alrededor de diez aos en el
jardn de nuestra casa familiar situada en la ciudad de Dacca, hoy
capital de Bangla Desh, cuando entr un hombre gritando lastimo
samente y sangrando de forma profusa; llevaba un cuchillo clavado
en la espalda. Eran tiempos de conflictos entre comunidades triba
les (en los que los hindes y los musulmanes se mataban unos a
otros) que precedieron a la independencia y a la divisin de la India
y Pakistn. El hombre apualado, llamado Kader Mia, era un jorna
lero musulmn que haba ido a trabajar a una casa vecina a cam
24

bio de una mnima retribucin y haba sido apualado en la calle


por matones de algn grupo en nuestra zona, que era principalmen
te hind. Al darle agua mientras peda ayuda al mismo tiempo a los
adultos de la casa y, momentos ms tarde, cuando lo llev mi padre
corriendo al hospital, Kader Mia nos dijo que su mujer le haba di
cho que no fuera a una zona hostil en unos momentos tan difciles.
Pero Kader Mia tena que ir a buscar trabajo para ganar algo porque
su familia no tena nada que comer. La consecuencia de su falta de
libertad econmica fue la muerte, que le sobrevino ms tarde en el
hospital.
La experiencia fue un golpe tremendo para m. Me hizo reflexio
nar ms tarde sobre la terrible carga que suponen las identidades es
trictamente definidas, incluidas las que se basan con firmeza en co
munidades y grupos (tendr ocasin de analizar esa cuestin en el
presente libro). Pero en un sentido inmediato, tambin me hizo ver el
notable hecho de que la falta de libertad econmica, en forma de ex
trema pobreza, puede hacer de una persona una vctima indefensa de
la violacin de otros tipos de libertad. Kader Mia no habra necesita
do ir a una zona hostil en busca de unos pequeos ingresos en aque
lla terrible poca si su familia hubiera podido ser capaz de sobrevivir
sin ellos. La falta de libertad econmica puede alimentar la falta de li
bertad social, de la misma forma que la falta de libertad social o pol
tica tambin puede fomentar la falta de libertad econmica.

r g a n iz a c io n e s y v a lo r e s

Podramos poner otros muchos ejemplos para mostrar cun impor


tante es concebir el desarrollo como un proceso integrado de expan
sin de libertades fundamentales relacionadas entre s. Esta es la
concepcin que se presenta, se examina y se utiliza en este libro para
investigar el proceso de desarrollo en trminos globales que integra
las consideraciones econmicas, las sociales y las polticas. Este tipo
de enfoque amplio permite apreciar simultneamente el vital papel
que desempean en el proceso de desarrollo muchas y diferentes ins
tituciones, entre las cuales se encuentran los mercados y las organi
zaciones relacionadas con ellos, los gobiernos y las autoridades loca25

It*.s, los p.'UliJos polticos y ornis instituciones ciudadanas, los siste


mus Je educacin v las oponuniJados Jo dilogo y debate pblicos
(incluido i-l papel di- todos los medios Je comunicacin).
Lsfe upo Je enfoque tambin nos permite reconocer el papel Je
los valores sociales v Je las costumbres vigentes, que pueden influir
en las libertades de que disfrutan los individuos y que tienen razones
para valorar. Las normas compartidas pueden influir en algunos as
pectos sociales como la equidad de los sexos, los tipos de cuidado de
los hijos, el tamao de la familia y las pautas de fecundidad, el trata
miento del medio ambiente y muchas otras instituciones y resulta
dos. Los valores y las costumbres sociales vigentes tambin afectan a
la presencia o a la ausencia de corrupcin y al papel que desempea
la confianza en las relaciones econmicas, sociales o polticas. En el
ejercicio de la libertad influyen los valores, pero en los valores influ
yen, a su vez, los debates pblicos y las interrelaciones sociales, en los
cuales influyen las libertades de participacin. Cada una de estas co
nexiones merece un minucioso anlisis.
El hecho de que la libertad para realizar transacciones econmi
cas normalmente tienda a ser un gran motor de crecimiento econ
mico ha sido reconocido por muchos, aun cuando contine teniendo
firmes detractores. Es importante no slo reconocer el papel que de
sempean los mercados, sino tambin apreciar la contribucin de
otras libertades econmicas, sociales y polticas a la mejora y el enri
quecimiento de la vida que consiguen llevar los individuos. Este as
pecto tiene una clara relacin incluso con algunas cuestiones tan con
trovertidas como el llamado problema demogrfico. La contribucin
de la libertad a la moderacin de las tasas de fecundidad excesiva
mente altas es un tema sobre el que existen opiniones contrarias des
de hace mucho tiempo. Mientras que el gran racionalista francs del
siglo xvni Condorcet esperaba que las tasas de fecundidad descen
dieran con el progreso de la razn, de tal forma que el aumento de
la seguridad, de la educacin y de la libertad para tomar decisiones
fundadas frenara el crecimiento de la poblacin, su contemporneo
Thomas Robert Malthus mantena una postura Totalmente contraria.
De hecho, Malthus sostena que no hay razn alguna para suponer
que nada, salvo la dificultad de satisfacer como es debido las necesi
dades vitales, vaya a llevar a este mayor nmero de personas a no es2b

lai dispuesto .1 casarse prurito <> i impedirle criar saludablemente


lamillas lo mas grandes posible. Mas adelante, en este estudio vere
mos cul tle estas dos posturas que se basan, respectivamente, en
la libertad razonada y en la compulsin econmica tenia razn
(afirmaremos que la balanza de las pruebas se inclina, desde luego,
ms del lado de Condorcet). Pero es muy importante reconocer que
esta controversia no es ms que un ejemplo del debate existente des
de hace muchos siglos entre el enfoque del desarrollo que est a favor
de la libertad y el enfoque que est en contra de ella. Ese debate sigue
estando muy vivo en numerosas y diferentes versiones.

I n s t it u c io n e s

y l ib e r t a d e s in s t r u m e n t a l e s

En los estudios empricos siguientes, investigamos especialmente cin


co tipos distintos de libertad, vistos desde ma perspectiva instru
mental. Son 1) las libertades polticas, 2) los servicios econmicos,
3) las oportunidades sociales, 4) las garantas de transparencia y 5) la
seguridad protectora. Cada uno de estos tipos de derechos y oportu
nidades contribuye a mejorar la capacidad general de una persona.
Tambin pueden contribuir a complementarse mutuamente. La po
ltica de los poderes pblicos para fomentar las capacidades humanas
y las libertades fundamentales en general puede actuar fomentando
estas libertades instrumentales distintas, pero interrelacionadas. En
los siguientes captulos analizamos cada uno de estos tipos de liber
tad y las instituciones que entraa y sus interconexiones. Tam
bin tendremos la oportunidad de investigar el respectivo papel que
desempean en el fomento de las libertades generales de los indivi
duos para llevar el tipo de cada que tienen razones para valorar. En
esta concepcin del desarrollo como libertad, las libertades instru
mentales estn relacionadas entre s y con los fines de la mejora de la
libertad del hombre en general.
Aunque el anlisis del desarrollo debe ocuparse, por una parte,
de los objetivos y las aspiraciones por las que estas libertades instru
mentales son importantes, tambin debe prestar atencin a las re
laciones empricas que ligan estos distintos tipos de libertad, refor
zando su importancia conjunta. De hecho, estas conexiones son

fundamentales para comprender mejor el papel instrumental de la li


bertad.

b s e r v a c i o n e s p i a l e s

Las libertades no slo son el fin principal del desarrollo, sino que se
encuentran, adems, entre sus principales medios. Adems de reco
nocer la importancia fundamental de la libertad en la realizacin de
evaluaciones, tambin tenemos que comprender la notable relacin
emprica que existe entre los diferentes tipos de libertades. Las li
bertades polticas (en forma de libertad de expresin y elecciones li
bres) contribuyen a fomentar la seguridad econmica. Las oportuni
dades sociales (en forma de servicios educativos y sanitarios) facilitan
la participacin econmica. Los servicios econmicos (en forma de
oportunidades para participar en el comercio y la produccin) pue
den contribuir a generar riqueza personal general, as como recursos
pblicos para financiar servicios sociales. Los diferentes tipos de li
bertades pueden reforzarse mutuamente.
Estas conexiones empricas refuerzan las prioridades valorativas. Basndonos en la distincin medieval entre el paciente y el
agente, esta interpretacin de la economa y del proceso de desa
rrollo basada en la libertad es una teora que se apoya en gran medi
da en el concepto de agente. Con suficientes oportunidades sociales,
los individuos pueden configurar en realidad su propio destino y
ayudarse mutuamente. No tienen por qu concebirse como recepto
res pasivos de las prestaciones de ingeniosos programas de desarro
llo. Existen, de hecho, poderosas razones para reconocer el papel
positivo que desempea la agencia libre y viable, e incluso la impa
ciencia constructiva.

28

CAPTULO 1

La perspectiva de la libertad

No es raro que las parejas se planteen la posibilidad de ganar ms,


pero existe una conversacin sobre este tema que data del siglo vm a.
J.C. aproximadamente y que tiene especial inters. Tal como se
cuenta esa conversacin en el texto snscrito Brihadaranyaka Upanishad, una mujer llamada Maitreyee y su esposo, Yajnavalkya, pasan
sin dilacin a discutir una cuestin ms importante que la de la for
ma de ser ms ricos y los medios para conseguirlo: cunto les ayu
dara la riqueza a conseguir lo que quieren? 1Maitreyee se pregunta si
podra lograr la inmortalidad si fuera suya toda la tierra, llena de ri
queza. N o responde Yajnavalkya , tu vida ser como la de los
ricos. Pero en modo alguno esperes conseguir la inmortalidad por
medio de la riqueza. Maitreyee dice entonces: Para qu me sirve
una cosa con la que no voy a volverme inmortal?
La pregunta retrica de Maitreyee se ha citado una y otra vez en
la filosofa religiosa india para ilustrar tanto la naturaleza de las difi
cultades del hombre como las limitaciones del mundo material. So
mos muy escpticos respecto al uso de la mundana frustracin de
Maitreyee para suscitar cuestiones espirituales, pero hay otro aspec
to de esta conversacin que tiene un inters bastante inmediato para
la economa y para la comprensin de la naturaleza del desarrollo. Se
refiere a la relacin entre la renta y los logros, entre los bienes y las
capacidades, entre nuestra riqueza econmica y nuestra capacidad
para vivir como querramos. Aunque existe una relacin entre la
opulencia y los logros, sta puede o no ser muy estrecha y puede muy
bien depender extraordinariamente de otras circunstancias. La cues
tin no es la capacidad para vivir eternamente a la que se refera Mai
treyee bendita sea , sino la capacidad para vivir en realidad mu
cho (sin morir en la flor de la vida) y para vivir bien mientras se est
29

(v no para vivir una vida de miseria y de privacin de libertad),


eosas a las que casi lodos nosotros concederamos mucho valor y de
scartamos tener fervientemente. La diferencia entre las dos perspec
tivas (es decir, entre la concentracin de la atencin exclusivamente
en la riqueza econmica y la concentracin ms general en la vida
que podemos llevar) es una importante cuestin en la conceptualizacin del desarrollo. Como seal Aristteles al comienzo de Etica a
Nicmaco (que recuerda mucho a la conversacin que mantuvieron
Maitreyee y Yajnavalkya a cinco mil kilmetros de distancia), la ri
queza no es, desde luego, el bien que buscamos, pues no es ms que
un instrumento para conseguir algn otro fin.2
Si tenemos razones para querer ms riqueza, hemos de pregun
tamos: cules son esas razones, cmo actan, de qu dependen y
qu cosas podemos hacer con ms riqueza? En realidad, general
mente tenemos excelentes razones para querer poseer ms renta o
ms riqueza, y no es porque la renta y la riqueza sean deseables en s
mismas, sino porque, por norma, son admirables medios de uso ge
neral para tener ms libertad con la que poder llevar el tipo de vida
que tenemos razones para valorar.
La utilidad de la riqueza reside en las cosas que nos permite ha
cer, es decir, en las libertades fundamentales que nos ayuda a conse
guir. Pero esta relacin no es ni exclusiva (ya que existen otros fac
tores, adems de la riqueza, que influyen de forma significativa en
nuestra vida) ni uniforme (ya que la influencia de la riqueza en nues
tra vida vara con otras influencias). Tan importante es reconocer el
papel fundamental que desempea la riqueza en la determinacin de
las condiciones de vida y de la calidad de vida como comprender el
cracter limitado y eventual de esta relacin. Una concepcin satis
factoria del desarrollo debe ir mucho ms all de la acumulacin de
riqueza y del crecimiento del producto nacional bruto y de otras va
riables relacionadas con la renta. Sin olvidar la importancia del cre
cimiento econmico, debemos ir mucho ms all.
Es necesario examinar e investigar los fines y los medios del de
sarrollo para comprender mejor el proceso de desarrollo; sencilla
mente, no es suficiente fijarse como objetivo bsico la maximizacin
de la renta o de la riqueza, que, como seal Aristteles, no es ms
que un instrumento para conseguir otro fin. Por esa misma razn,
v iv ii

30

no es sensato concebir d crecimiento econmico como un fin en s


mismo, El desarrollo tiene que ocuparse ms de mejorar la vida que
llevamos y las libertades de que disfrutamos. La expansin de las li
bertades que tenernos razones para valorar no slo enriquece nues
tra vida y la libera de restricciones, sino que tambin nos permite ser
personas sociales ms plenas, que ejercen su propia voluntad e inte
ractan con e influyen en el mundo en el que viven. En el cap
tulo 3 proponemos y analizamos ms este enfoque general y lo eva
luamos en comparacin con otros enfoques que reclaman nuestra
atencin.'

ip o s d e p r i v a c i n d e l i b e r t a d

En todo el mundo hay muchas personas que sufren muchos tipos de


privacin de libertad. En algunas regiones contina habiendo ham
brunas que niegan a millones de personas la libertad bsica de so
brevivir. Incluso en los pases que ya no son devastados espordica
mente por hambrunas, la desnutricin puede afectar a un gran
nmero de vulnerables seres humanos. Adems, un elevado nmero
de personas apenas tiene acceso a la asistencia sanitaria, a un sistema
de saneamiento o a agua limpia y se pasa la vida luchando contra la
innecesaria morbilidad, sucumbiendo a menudo a una muerte pre
matura. En los pases ms ricos, hay con demasiada frecuencia per
sonas profundamente desfavorecidas, que carecen de la oportunidad
bsica de recibir asistencia sanitaria o una educacin funcional o de
conseguir un empleo remunerado o seguridad econmica y social.
Incluso dentro de los pases muy ricos, a veces la longevidad de al
gunos grandes grupos no es mayor que la de muchas economas ms
pobres del llamado Tercer Mundo. Adems, la desigualdad entre las
mujeres y los hombres aflige a millones de mujeres y a veces ter
mina de manera prematura con su vida y limita gravemente de di
ferentes formas las libertades fundamentales de que disfrutan.
Pasando a otros tipos de privacin de libertad, en algunos pases
hay un gran nmero de personas a las que se les niegan por sistema
la libertad poltica y los derechos humanos bsicos. A veces se dice
que la denegacin de estos derechos ayuda a estimular el crecimien
31

to econmico y es buena para acelerar el desarrollo econmico.


Algunos han abogado incluso por un endurecimiento de los sistemas
polticos con la denegacin de derechos humanos y polticos bsi
cos porque ello tiene supuestamente la ventaja de fomentar el
desarrollo econmico. Esta tesis (llamada frecuentemente la tesis
de Lee, atribuida de alguna forma a Lee Kuan Yew, antiguo primer
ministro de Singapur) a veces se respalda con datos empricos bas
tante rudimentarios. En realidad, algunas comparaciones internacio
nales ms generales no han confirmado esta tesis, y apenas existen
pruebas de que una poltica autoritaria contribuya en realidad al cre
cimiento econmico. De hecho, la evidencia emprica parece indicar
claramente que el crecimiento econmico se favorece ms con un cli
ma econmico ms positivo que con un sistema poltico ms duro.
Esta cuestin se examinar en el captulo 6.
El desarrollo econmico tiene, adems, otras dimensiones, in
cluida la seguridad econmica. Muchas veces la inseguridad econ
mica puede estar relacionada con la falta de libertades y derechos de
mocrticos. De hecho, la existencia de democracia y de derechos
polticos puede contribuir incluso a prevenir las hambrunas y otros
desastres econmicos. Los gobernantes autoritarios, a los que raras
veces los afectan las hambrunas (u otras calamidades econmicas de
ese tipo), tienden a carecer de los incentivos necesarios para tomar a
tiempo medidas preventivas. Los gobiernos democrticos, por el
contrario, han de ganar las elecciones y hacer frente a las crticas de
la opinin pblica, y tienen poderosos incentivos para tomar medi
das que impidan las hambrunas y otras catstrofes de ese tipo. No es
sorprendente que en la historia del mundo nunca haya habido ham
brunas en las democracias, ya sean econmicamente ricas (como las
de la Europa occidental o la Norteamrica contemporneas) o relati
vamente pobres (como las de la India tras la independencia, Botswa
na o Zimbabwe). Por norma, ha habido hambrunas en los territorios
coloniales regidos por gobernantes de otros lugares (como en la In
dia britnica o en la Irlanda administrada por los distantes gober
nantes britnicos), en los estados en los que slo existe un partido
(como en Ucrania durante la dcada de 1930, en China durante el
perodo 1958-1961 o en Cambova durante los aos setenta) o en las
dictaduras militares (como en Etiopa, Somalia o algunos de los pa32

si*s del Salid recientemente). De hecho, en el momento de entrar en


mquina este libro, los dos pases que parecen encabezar la liga del
hambre en el mundo son Corea del Norte y Sudn, destacados
ejemplos ambos de regmenes dictatoriales. Aunque la prevencin
de las hambrunas ilustra con suma claridad y contundencia las ven
tajas de los incentivos, las ventajas del pluralismo democrtico tie
nen, en realidad, un alcance mucho mayor.
Pero lo que es ms fundamental la libertad poltica y las li
bertades civiles son importantes directamente por s mismas y no tie
nen que justificarse indirectamente por su influencia en la economa.
Incluso cuando las personas que carecen de libertades polticas o de
derechos humanos no gozan de suficiente seguridad econmica (y da
la casualidad de que disfrutan de unas circunstancias econmicas fa
vorables), se ven privadas de importantes libertades para vivir y se les
niega la oportunidad de participar en decisiones cruciales sobre
asuntos pblicos. Estas privaciones restringen la vida social y polti
ca y deben considerarse represivas, aun cuando no causen otras aflic
ciones (como desastres econmicos). Dado que las libertades polti
cas y civiles son elementos constitutivos de la libertad del hombre, su
denegacin es una desventaja en s misma. Cuando se examina el pa
pel que desempean los derechos humanos en el desarrollo, hay que
prestar atencin a la importancia constitutiva, as como a la impor
tancia instrumental, de los derechos humanos y de las libertades po
lticas. Estas cuestiones se examinan en el captulo 6.

r o c e so s y o p o r t u n id a d e s

El anlisis anterior debera haber dejado claro que la concepcin de


la libertad que adoptamos aqu entraa tanto los procesos que hacen
posible la libertad de accin y de decisin como las oportunidades
reales que tienen los individuos, dadas sus circunstancias personales
y sociales. La falta de libertad puede deberse a procesos inadecuados
(como la violacin de los derechos de voto o de otros derechos pol
ticos o humanos) o a las insuficientes oportunidades que tienen al
gunas personas para conseguir lo que mnimamente les gustara con
seguir (incluida la falta de oportunidades tan elementales como la
33

capacidad para escapar de una muerte prematura, de la morbilidad


evitable o de la inanicin involuntaria).
La distincin entre el aspecto de los procesos y el aspecto de las
oportunidades de la libertad entraa un considerable contraste. Pue
de hacerse en diferentes planos. Y a hemos analizado en otra parte los
respectivos papeles y requisitos del aspecto de los procesos y el as
pecto de las oportunidades de la libertad (as como las conexiones
mutuas entre ellos).4 Aunque sta no sea la ocasin de entrar en las
complejas y sutiles cuestiones relacionadas con esta distincin, es muy
importante concebir la libertad de una manera suficientemente am
plia. Es preciso no limitarse a analizar slo los procedimientos ade
cuados (como hacen a veces los llamados libertarios, sin preocuparse
en absoluto de si algunas personas desfavorecidas son privadas o no
sistemticamente de importantes oportunidades) o las oportunidades
adecuadas (como hacen a veces los partidarios de un enfoque basado
en las consecuencias, sin preocuparse por la naturaleza de los proce
sos que generan las oportunidades o la libertad de eleccin que tienen
los individuos). Tanto los procesos como las oportunidades tienen
importancia por derecho propio, y cada uno de los aspectos est rela
cionado con la concepcin del desarrollo como libertad.

Los DOS PAPELES DE LA LIBERTAD


En el anlisis del desarrollo presentado en este libro, las libertades de
los individuos constituyen la piedra angular. Por lo tanto, prestamos
especial atencin a la expansin de las capacidades de las personas
para llevar el tipo de vida que valoran y que tienen razones para va
lorar. Estas capacidades pueden aumentarse por medio de medidas
pblicas, pero, por otra parte, el uso eficaz de las capacidades de
participacin de los individuos puede influir en el rumbo de estas
medidas. La relacin bilateral es fundamental para el anlisis que
presentamos aqu.
Existen dos razones distintas por las que tiene una importancia
fundamental la libertad individual en el concepto de desarrollo, rela
cionadas, respectivamente, con la evaluacin y con la eficacia? En
primer lugar, en el enfoque normativo que adoptamos aqu, conside34

ramos que las libertades individuales fundamentales son esenciales.


El xito de una sociedad ha de evaluarse, desde este punto de vista,
principalmente en funcin de las libertades fundamentales de que
disfrutan sus miembros. Esta postura se diferencia del nfasis en la
informacin de los enfoques normativos ms tradicionales, que cen
tran la atencin en otras variables, como la utilidad, los procedi
mientos para alcanzar la libertad o la renta real.
Tener ms libertad para hacer las cosas que tenemos razones
para valorar, 1) es importante por derecho propio para la libertad to
tal de la persona y 2) es importante para aumentar las oportunida
des de la persona para obtener resultados valiosos.6Ambas cosas son
importantes para evaluar la libertad de los miembros de la sociedad
y, por lo tanto, fundamentales para evaluar el desarrollo de la socie
dad. Las razones para adoptar este enfoque normativo (y, en parti
cular, para ver la justicia desde el punto de vista de las libertades in
dividuales y de las variables sociales correlacionadas con ella) se
examinan ms extensamente en el captulo 3.
La segunda razn para considerar tan esenciales las libertades
fundamentales se halla en que la libertad no slo es la base de la eva
luacin del xito y del fracaso sino tambin un importante determi
nante de la iniciativa individual y de la eficacia social. El aumento de
la libertad mejora la capacidad de los individuos para ayudarse a s
mismos, as como para influir en el mundo, y estos temas son funda
mentales para el proceso de desarrollo. La cuestin que nos interesa
aqu est relacionada con lo que podramos llamar (a riesgo de sim
plificar excesivamente) el aspecto de agencia del individuo.
El uso del trmino agencia exige algunas aclaraciones. La ex
presin agente a veces se emplea en la literatura sobre economa y
sobre la teora de los juegos para referirse a una persona que acta en
representacin de alguna otra (dirigida quiz por un principal) y
cuyos logros deben evaluarse a la luz de los objetivos de alguna otra
(el principal). Aqu no utilizamos el trmino agente en este senti
do, sino en el ms antiguo y elevado de la persona que acta
y provoca cambios y cuyos logros pueden juzgarse en funcin de sus
propios valores y objetivos, independientemente de que los evalue
mos o no tambin en funcin de algunos criterios externos. Este es
tudio se refiere especialmente al papel de agencia del individuo
35

como miembro del pblico y como participante en actividades eco


nmicas, sociales y polticas (que van desde participar en el mercado
hasta intervenir directa o indirectamente en actividades individuales
o conjuntas en el terreno poltico y de otros tipos).
Esto guarda relacin con un gran nmero de cuestiones relacio
nadas con la poltica social y econmica, que van desde cuestiones
estratgicas como la tentacin general de los dirigentes de seleccio
nar perfectamente a los destinatarios de las ayudas (con el fin de con
seguir un reparto ideal entre una poblacin supuestamente inerte)
hasta temas fundamentales como los intentos de disociar la gestin
de los gobiernos del proceso de escrutinio y rechazo democrticos (y
el ejercicio participativo de los derechos polticos y humanos).'

S is t e m a s

d e e v a l u a c i n : r e n t a s y c a p a c id a d e s

Desde el punto de vista de la evaluacin, el enfoque aqu utilizado


centra la atencin en una informacin que lo diferencia de la tica
prctica ms tradicional y del anlisis de la poltica econmica, como
la concentracin econmica de la atencin en la primaca de la ren
ta y la riqueza (y no en las caractersticas de la vida humana y de las li
bertades fundamentales), el nfasis utilitarista en la satisfaccin
mental (y no en el descontento creativo y la insatisfaccin constructi
va), la preocupacin libertaria por los procedimientos para alcanzar
la libertad (despreocupndose deliberadamente de las consecuencias
que se derivan de esos procedimientos), etc. En el captulo 3 exami
namos los argumentos generales para adoptar una informacin dis
tinta, que centra la atencin en las libertades fundamentales que los
individuos tienen razones para disfrutar.
Eso no quiere decir que la privacin de capacidades individuales
no guarde una estrecha relacin con la falta de renta, relacin que es
de doble sentido: 1) una renta baja puede ser una importante causa
del analfabetismo y de la falta de salud, as como del hambre y la des
nutricin, y 2), a la inversa, una mejora de la educacin y de la salud
contribuye a ganar una renta ms alta. Estas conexiones tienen que
comprenderse perfectamente. Pero tambin hay otros factores que
influyen en las capacidades bsicas y en las libertades efectivas de
36

que disfrutan los individuos, y existen buenas razones para estudiar


la naturaleza y el alcance de estas interconexiones. De hecho, es pre
cisamente porque la falta de renta y la falta de capacidades suelen
guardar considerables relaciones por lo que es importante que no
nos dejemos fascinar ni pensemos que prestando atencin a la pri
mera obtendremos automticamente suficiente informacin sobre la
segunda. Las conexiones no son tan estrechas y las desviaciones sue
len ser mucho ms importantes desde el punto de vista de la poltica
econmica y social que la concurrencia limitada de las dos series de
variables. Si en lugar de centrar la atencin slo en la pobreza de ren
ta la centramos en la idea ms global de la carencia de capacidades,
podemos comprender mejor la pobreza de las vidas humanas y las li
bertades a partir de una base de informacin diferente (que implica
un tipo de estadsticas que la perspectiva de la renta tiende a dejar de
lado como punto de referencia para analizar la poltica econmica y
social). El papel de la renta y de la riqueza por importante que ste
sea, junto con otras influencias tiene que integrarse en un anlisis
ms amplio y completo del xito y de las privaciones.

P o breza

y d e s ig u a l d a d

Las implicaciones de esta base de informacin para el anlisis de la


pobreza y de la desigualdad se examinan en el captulo 4. Existen
buenas razones para concebir la pobreza como la privacin de capa
cidades bsicas y no slo como una renta baja. La privacin de ca
pacidades elementales puede traducirse en una mortalidad prema
tura, un grado significativo de desnutricin (especialmente en el
caso de los nios), una persistente morbilidad, un elevado nivel de
analfabetismo y otros fracasos. Por ejemplo, el terrible fenmeno de
las mujeres desaparecidas (que se debe a las tasas de mortalidad
excepcionalmente ms altas de las mujeres de determinadas edades
en algunas sociedades, en especial en el sur y oeste de Asia, el norte
de frica y China) ha de analizarse con informacin demogrfica,
mdica y social y no con informacin sobre el bajo nivel de renta,
que a veces nos dice bastante poco sobre el fenmeno de la desi
gualdad entre los sexos.8
37

El cambio de perspectiva es importante porque nos da unn vi


sin diferente y ms relevante de la pobreza no slo de los pa
ses en vas de desarrollo sino tambin de las sociedades ms opulen
tas. La presencia de un enorme paro en Europa (entre el 10 y el 12 %
en muchos de los principales pases europeos) entraa privaciones
que no se reflejan perfectamente en las estadsticas sobre la distribu
cin de la renta. Estas privaciones suelen minusvalorarse alegando
que el sistema europeo de seguridad social (incluido el seguro de de
sempleo) tiende a compensar la prdida de renta de los parados.
Pero el paro no es slo una falta de renta que puede compensarse
con transferencias del Estado (con un elevado coste fiscal que puede
ser en s mismo una gravsima carga); tambin puede tener trascen
dentales y negativas consecuencias para la libertad individual, la ini
ciativa y las cualificaciones. Entre sus mltiples efectos, el paro con
tribuye a la exclusin social de algunos grupos y provoca la
prdida de independencia, de confianza en uno mismo y de salud
mental y fsica. De hecho, es difcil no tener la sensacin de que exis
te una manifiesta incongruencia en los intentos actuales de Europa
de crear un clima social de ms autonoma individual sin concebir
medidas adecuadas para reducir el enorme e intolerable nivel de
paro que hace que esa autonoma resulte extraordinariamente difcil.

Re n t a

y m o r t a l id a d

Incluso en lo que se refiere a la relacin entre la mortalidad y la ren


ta (cuestin en la que Maitreyee era bastante ambiciosa), es notable
que el grado de privacin que padecen algunos grupos en los pases
muy ricos sea comparable al que padecen en el llamado Tercer Mun
do. Por ejemplo, en Estados Unidos, los afroamericanos, como gru
po, no tienen ms probabilidades de hecho, tienen menos de
llegar a una edad avanzada que las personas nacidas en las econo
mas inmensamente ms pobres de China o del estado indio de Kerala (o de Sri Lanka, Jamaica o Costa Rica).9
Esta diferencia se muestra en los grficos 1.1 y 1.2. Aunque la
renta per cpita de los afroamericanos que viven en Estados Unidos sea
considerablemente inferior a la de la poblacin blanca, los afroame38

G r Ai'k < 1, 1. D ife re n c ia s e n tre la s t a s a s J e su p erv iv e n c ia


d e lo s h o m b re s p o r re g io n e s

Fuentes: Estados Unidos, 1991-1993: U. S. Department of Health and Human Services,


Health United States 1995, National Center for Health Statistics, Hvattsville, Md., 1996;
Kerak, 1991: Government of India, Sample Registration System: Fertilily and Mvrtality
Indicators 1991, Office of the Registrar General, Nueva Delhi, 1991; China, 1992: Orga
nizacin Mundial de la Salud, World Health Statistics Annual 1994, Organizacin Mun
dial de la Salud, Ginebra, 1994.

rtanos son mucho ms ricos desde el punto de vista de la renta que


los habitantes de China o de Kerala (incluso despus de tener en
cuenta las diferencias de coste de vida). En este contexto, es espe
cialmente interesante comparar las probabilidades de sobrevivir de
los afroamericanos con las de los habitantes de China o de Kerala.
Los afroamericanos tienden a encontrarse en una situacin mejor en
lo que se refiere a la supervivencia en los grupos de edad bajos (so
bre todo desde el punto de vista de la mortalidad infantil) que los
chinos o los indios, pero el panorama cambia con los aos.
39

G rfico 1.2. D ife re n c ia s e n tre la s ta s a s d e su p erv iv e n c ia


d e la s m u je re s p o r re gio n e s

e e . uu.
(blancos)

r Kerala,
India

EE. UU.
(negras)
-China

15

25

35

45

55

65

75

Edad (aos)

Fuentes: Estados Unidos, 1991 1993: U. S. Department of Health and Human Services,
Health United States 1995, National Center for Health Statistics, Hyattsville, Md.. 1996;
Kerala, 1991: Government of India, Satnple Registralion System: Fertility and Morlality
Indicators 1991, Office of the Registrar General, Nueva Delhi, 1991; China, 1992: Orga
nizacin Mundial de la Salud, World Health Statistics Annual 1994, Organizacin Mun
dial de la Salud, Ginebra, 1994.

De hecho, resulta que en China y en Kerala los hombres viven


claramente ms que los afroamericanos en el sentido de que sobrevi
ven hasta edades ms avanzadas. Incluso las mujeres afroamericanas
acaban teniendo una pauta de supervivencia en las edades ms altas
similar a la de los chinos mucho ms pobres y unas tasas de supervi
vencia claramente inferiores a las de los indios, an ms pobres, de
Kerala. Por lo tanto, no se trata slo de que los americanos negros
sufren una privacin relativa desde el punto de vista de la renta per
cpita frente a los americanos blancos, sino de que, adems, sufren
40

ms privaciones en trminos absolutos que los indios de baja renta de


Kerala (tanto mujeres como hombres) y los chinos (en el caso de los
hombres) en lo que se refiere a vivir hasta edades avanzadas. Entre
los factores causales que influyen en estos contrastes (es decir, entre
los niveles de vida valorados en funcin de la renta per cpita y los
niveles de vida valorados en funcin de la capacidad para sobrevivir
hasta edades avanzadas) se encuentran las instituciones sociales y las
relaciones en el seno de la comunidad, como la cobertura mdica, la
sanidad pblica, la educacin escolar, el orden pblico, el grado de
violencia, etc.10
Tambin merece la pena sealar que dentro del grupo de los afroa
mericanos que viven en Estados Unidos existe una gran diversidad.
De hecho, si observamos la poblacin masculina negra de algunas
ciudades de Estados Unidos (como Nueva York, San Francisco, San
Luis o Washington, D.C.), veremos que es superada en lo que a su
pervivencia se refiere por la de China o Kerala a edades mucho ms
tempranas." Tambin es superada por la poblacin de muchos otros
pases del Tercer Mundo; por ejemplo, en Bangla Desh los hombres
tienen ms probabilidades de vivir ms de cuarenta aos que los afro
americanos del distrito de Harlem situado en la prspera ciudad de
Nueva York.12 Y todo esto a pesar de que los afroamericanos que vi
ven en Estados Unidos son mucho ms ricos que las personas de los
grupos del Tercer Mundo con las que estamos comparndolos.

i b e r t a d , c a p a c i d a d y c a l i d a d d e v id a

En el anlisis anterior, hemos centrado la atencin en una libertad


muy elemental: la capacidad para sobrevivir y no sucumbir a una
muerte prematura. Se trata, evidentemente, de una importante liber
tad, pero hay otras muchas que tambin lo son. De hecho, la gama de
libertades importantes puede ser muy amplia. A veces se considera
que la cobertura exhaustiva de las libertades es un problema para
conseguir un enfoque operativo del desarrollo que gire en torno a
la libertad. Creemos que este pesimismo es infundado, pero pospo
nemos el anlisis de esta cuestin hasta el captulo 3, en el que exa
minaremos los mtodos fundamentales de valoracin.
41

No obstante, debemos sealar aqu que la perspectiva basada


en la libertad guarda una similitud genrica con la preocupacin
habitual por la calidad de vida, que tambin centra la atencin
en la forma en que transcurre la vida humana (quiz incluso en las
opciones que tenemos) y no slo en los recursos o en la renta que
posee una persona.13 Tal vez parezca que centrar la atencin en la
calidad de vida y en las libertades fundamentales y no slo en la
renta o en la riqueza es alejarse algo de las tradiciones arraigadas en
economa, y en cierto sentido lo es (sobre todo si se hacen compa
raciones con algunos de los anlisis ms austeros que pueden en
contrarse en la economa moderna y que se basan en la renta). Pero
en realidad estos enfoques ms amplios estn en sintona con algu
nos tipos de anlisis que han formado parte de la economa profe
sional desde el principio. Las conexiones aristotlicas son suficien
temente obvias (como ha sealado Martha Nussbaum, la
insistencia de Aristteles en la prosperidad y en la capacidad
est relacionada claramente con la calidad de vida y con las liberta
des fundamentales).1'1 Existen estrechas relaciones tambin con el
anlisis de Adam Smith de las necesidades y de las condiciones
de vida.13
De hecho, el origen de la economa se encuentra en gran medi
da en la necesidad de estudiar la valoracin de las oportunidades
que tienen los individuos para vivir bien y de los factores causales
que influyen en ellas. Aparte del uso clsico que hizo Aristteles de
esta idea, tambin se emplearon frecuentemente conceptos pareci
dos en los primeros escritos sobre la contabilidad nacional y la pros
peridad econmica, primero de William Petty en el siglo xvu y, ms
tarde, de Gregory King, Fran?ois Quesnay, Antoine-Laurent Lavoisier, Joseph-Louis Lagrange y otros. Aunque estos pioneros del an
lisis econmico sentaron las bases del concepto moderno de renta
con estas nociones de contabilidad nacional, jams se limitaron a
prestar atencin slo a este concepto. Tambin comprendieron que
la importancia de la renta era instrumental y dependa de las cir
cunstancias.16
Por ejemplo, aunque William Petty fue el primero que utiliz
tanto el mtodo de la renta como el mtodo del gasto para esti
mar la renta nacional (los mtodos modernos de estimacin se deri
42

van directamente de estos primeros intentos), se interes de manera


explcita por la seguridad comn y por la felicidad particular de
cada hombre. El objetivo declarado de Petty para realizar su estu
dio estaba relacionado directamente con la evaluacin de las condi
ciones de vida de los individuos. Consigui conjugar la investigacin
cientfica con una significativa dosis de poltica del siglo xvn (de
mostrar que los sbditos del rey no se encuentran en tan mala si
tuacin como querran hacernos creer los descontentos). La in
fluencia del consumo de bienes en las diversas funciones vitales
tambin fue objeto de la atencin de otros autores. Por ejemplo, Joseph-Louis Lagrange, el gran matemtico, fue especialmente innova
dor al convertir los bienes en sus caractersticas relacionadas con sus
funciones: las cantidades de trigo y de otros cereales en su equiva
lente nutritivo, las cantidades de carne en su conjunto en unidades
equivalentes de carne de vacuno (en funcin de sus cualidades nutri
tivas) y las cantidades de bebidas en su conjunto en unidades de vino
(recurdese que Lagrange era francs).1' Al centrar la atencin en las
funciones resultantes y no slo en los bienes, reclamamos parte de la
vieja herencia de la economa profesional.

e r c a d o s y l ib e r t a d e s

El papel del mecanismo del mercado es otro tema en el que reclama


mos parte de la vieja herencia. La relacin del mecanismo del merca
do con la libertad y, por lo tanto, con el desarrollo econmico plan
tea, al menos, cuestiones de dos tipos muy distintos, que es necesario
distinguir claramente. En primer lugar, la denegacin de la oportu
nidad de realizar transacciones, por medio de controles arbitrarios,
puede ser en s misma una fuente de falta de libertad. En ese caso, se
priva a los individuos de hacer algo que puede considerarse que
en ausencia de razones de peso en contra tienen derecho a hacer.
Esta cuestin no depende de la eficiencia del mecanismo del merca
do ni de un anlisis general de las consecuencias de tener o no un sis
tema de mercado; depende simplemente de la importancia de la li
bertad para realizar intercambios y transacciones sin impedimentos
ni obstculos.
43

Este argumento a favor del mercado ha de distinguirse de olio,


que se utiliza muy a menudo en la actualidad: que los mercados nor
malmente contribuyen a aumentar la renta y la riqueza y las oportu
nidades econmicas que tienen los individuos. Las restricciones
arbitrarias del mecanismo del mercado pueden provocar una reduc
cin de las libertades debido a las consecuencias de la ausencia de
mercados. Puede haber privaciones cuando se niega a los individuos
las oportunidades econmicas y las consecuencias favorables que los
mercados ofrecen y fomentan.
Estos dos argumentos a favor del mecanismo del mercado, im
portantes ambos desde la perspectiva de las libertades fundamenta
les, deben distinguirse. En la literatura econmica moderna, es el
segundo argumento basado en el funcionamiento eficaz del
mecanismo del mercado y en sus favorables resultados el que es
objeto casi exclusivo de atencin.1!i Se trata, desde luego, de un ar
gumento de peso, en general, y existen abundantes pruebas empri
cas de que el sistema de mercado puede ser un motor de rpido cre
cimiento econmico y de mejora del nivel de vida. Las medidas que
restringen las oportunidades de mercado pueden limitar la expan
sin de las libertades fundamentales que se conseguiran por medio
del sistema de mercado, principalmente por medio de la prosperidad
econmica general. Eso no quiere decir que los mercados no sean a
veces contraproducentes (como seal el propio Adam Smith al de
fender, en particular, la necesidad de controlar el mercado financie
ro). Existen serios argumentos a favor de la regulacin en algunos
casos. Pero en la actualidad se reconocen, en general, los efectos po
sitivos del sistema de mercado mucho ms que hace unas cuantas d
cadas.
Sin embargo, este argumento a favor de la utilizacin de los mer
cados es muy distinto del argumento de que los individuos tienen de
recho a realizar transacciones e intercambios. Incluso aunque no se
acepte que esos derechos son inviolables e independientes de sus
consecuencias , se puede sostener que la negativa a conceder a los
individuos el derecho a realizar transacciones econmicas entraa al
guna prdida social. Si resulta que los efectos de esas transacciones
son tan negativos para otros que puede restringirse razonablemente
esta presuposicin piima facieen favor de que los individuos puedan
44

realizar las transacciones que quieran, aun as se pierde algo directa


mente imponiendo esta restriccin (aun cuando sea compensada por
la prdida alternativa de los efectos que producen de forma indirec
ta estas transacciones en otros).
La disciplina de la economa ha tendido a dejar de centrar la
atencin en el valor de las libertades y a fijarse en el de las utilidades,
la renta y la riqueza. Esta limitacin del objeto de atencin impide
apreciar lo suficiente todo el papel del mecanismo del mercado, aun
cuando la economa como profesin difcilmente pueda ser acusada
de no alabar lo suficiente los mercados. Sin embargo, la cuestin no
es la cantidad de alabanzas sino las razones para hacerlas.
Tomemos como ejemplo el conocido argumento en economa de
que un mecanismo de mercado competitivo puede conseguir un tipo
de eficiencia que probablemente un sistema centralizado no pueda
lograr gracias tanto al ahorro de informacin (cada una de las perso
nas que actan en el mercado no tiene que saber mucho) como a la
compatibilidad de los incentivos (los astutos actos de cada persona
encajan a la perfeccin con los de las dems). Consideremos ahora,
en contra de lo que se supone generalmente, un caso en el que se
consigue el mismo resultado econmico con un sistema centralizado
en el que las decisiones de todo el mundo relacionadas con la pro
duccin y con la asignacin son tomadas por un dictador. Sera ese
resultado tan bueno como el otro?
No es difcil argumentar que faltara algo en ese escenario; a sa
ber, la libertad de los individuos para actuar a su gusto a la hora de
decidir dnde trabajar, qu producir, qu consumir, etc. Aun cuan
do en ambos escenarios (que implican, respectivamente, la libre
eleccin y la obediencia al orden dictatorial) una persona produjera
los mismos bienes de la misma forma y acabara teniendo la misma
renta y comprando los mismos bienes, an podra tener buenas ra
zones para preferir el escenario de la libre eleccin al de la sumisin
al orden. Existe una distincin entre los resultados finales (es de
cir, sin tener en cuenta el proceso por el que se consiguen, incluido
el ejercicio de la libertad) y los resultados globales (teniendo en
cuenta los procesos a travs de los cuales se han conseguido los re
sultados finales), distincin cuya importancia hemos tratado de ana
lizar ms extensamente en otra parte.20 La virtud del sistema de mer
45

cado no es slo su capacidad para generar resultados filale* mas d i


cientes.
La tendencia del anlisis econmico favorable al mercado a dejar
de centrar la atencin en la libertad y a fijarse ms en la utilidad hu
tenido un precio: la despreocupacin por el valor fundamental de la
propia libertad. John Hicks, uno de los principales economistas de
este siglo, mucho ms proclive a centrar la atencin en la utilidad
que en la libertad, expuso la cuestin con admirable claridad en un
pasaje sobre este tema:
Los principios liberales o contrarios a la interferencia de los eco
nomistas clsicos (smithianos o ricardianos) no eran, para empe
zar, principios econmicos; eran una aplicacin a la economa de
los principios cuyo campo de aplicacin se pensaba que era mu
cho ms amplio. La tesis de que la libertad econmica contribua
a la eficiencia econmica no era ms que un argumento secunda
rio... Lo que cuestiono es si tenemos alguna justificacin para ol
vidar, tanto como hemos hecho la mayora de nosotros, la otra
cara del argumento.31
Esta cuestin quiz parezca algo esotrica en el contexto del de
sarrollo econmico, dada la prioridad que tiende a conceder la lite
ratura sobre el desarrollo a la generacin de elevadas rentas, de una
cesta mayor de bienes de consumo y de otros resultados finales. Pero
dista de ser esotrica. Uno de los mayores cambios del proceso de
desarrollo de muchas economas es la sustitucin del trabajo en con
diciones de servidumbre y del trabajo forzado, caractersticos en par
te de muchas agriculturas tradicionales, por un sistema de libertad
de contrato y de desplazamiento fsico. Una perspectiva del desarro
llo basada en la libertad recoge este punto inmediatamente de una
forma que no puede un sistema de evaluacin que slo se fije en los
resultados finales.
Esta cuestin puede ilustrarse con los debates sobre la naturale
za del trabajo esclavo existente en el sur de Estados Unidos antes de
su abolicin. El estudio clsico de Robert Fogel y Stanley Engerman
sobre este tema (lim e un tbe Cross: The Economics o f American Ne
gro Slavery) contiene una notable observacin sobre las rentas pe
46

cuniarias relativamente altas de los esclavos (las controversias sobre


algunas cuestiones que se analizan en este libro no minaron de ma
nera seria esta observacin). Las cestas de bienes de consumo de los
esclavos eran mejores desde luego, no eran peores que las ren
tas de los trabajadores agrcolas libres. Y la esperanza de vida de los
esclavos tampoco era, en trminos relativos, especialmente baja:
casi idntica a la esperanza de vida de algunos pases tan avanzados
como Francia y Pases Bajos y mucho mayor [que] la esperanza de
vida [de] los obreros industriales urbanos tanto de Estados Unidos
como de Europa.22 Y sin embargo, los esclavos se escapaban, y ha
ba excelentes razones para suponer que el sistema de esclavitud no
serva bien a sus intereses. De hecho, ni siquiera prosperaron los in
tentos, tras la abolicin de la esclavitud, de conseguir el retorno de
los esclavos para obligarlos a trabajar como esclavos (especialmente
en cuadrillas), pero a cambio de elevados salarios.
Cuando los esclavos fueron liberados, muchos de los dueos de
plantaciones intentaron reconstruir sus cuadrillas a cambio de sa
larios. Pero esos intentos fracasaron en general, a pesar de que los
salarios ofrecidos a los hombres liberados eran ms de un 100 %
superiores a las rentas que reciban cuando eran esclavos. Ni si
quiera esta prima permiti a los dueos de las plantaciones conse
guir que se mantuviera el sistema de cuadrillas una vez que se vie
ron privados del derecho a utilizar la fuerza.2*
La importancia de la libertad de empleo y de mtodos de traba
jo es fundamental para comprender las valoraciones realizadas.24
De hecho, las favorables observaciones de Karl Marx sobre el ca
pitalismo frente a la falta de libertad de las instituciones laborales
precapitalistas estaban relacionadas exactamente con esta cuestin y
lo llevaron tambin a decir que la guerra de Secesin americana fue
el gran acontecimiento de la historia contempornea.25 De hecho,
esta cuestin de la libertad de mercado es bastante importante para
el anlisis del trabajo en condiciones de servidumbre habitual en
muchos pases en vas de desarrollo y la transicin hacia las insti
tuciones laborales basadas en la libertad de contrato. Este es, en rea
lidad, uno de los casos en los que el anlisis marxista ha tendido a te
47

ner una cierta afinidad con el nfasis libertario en la libertad por


oposicin a la utilidad.
Por ejemplo, en su gran estudio de la transicin del trabajo en
condiciones de servidumbre al trabajo asalariado en la India, V. K. Ku
machandran describe esclarecedoramente la importancia empri
ca de esta cuestin en la situacin en la que se encuentra en la actua
lidad la agricultura en el sur de la India:
Marx distingue entre (por utilizar el trmino que emplea Jon Elster) la libertad formal del trabajador en el capitalismo y la falta de
libertad real de los trabajadores en los sistemas precapitalistas: la
libertad de los trabajadores para cambiar de empresa los hace li
bres en un sentido que no se observa en los modos de produccin
anteriores. El estudio del desarrollo del trabajo asalariado en la
agricultura tambin es importante desde otra perspectiva. La ex
tensin de la libertad de los trabajadores en una sociedad para
vender su fuerza de trabajo constituye una mejora de su libertad
positiva, lo cual es, a su vez, un importante indicador de lo que
progresa esa sociedad.26
La conjuncin del trabajo en condiciones de servidumbre y el
endeudamiento dan lugar a un tipo de falta de libertad especialmen
te persistente en muchas agriculturas precapitalistas.2' La concep
cin del desarrollo como libertad permite adoptar un enfoque direc
to de esta cuestin que no depende de que se demuestre que los
mercados de trabajo tambin aumentan la productividad de la agri
cultura, cuestin importante en s misma, pero muy diferente del
tema de la libertad de contrato y de empleo.
Algunos de los debates sobre el terrible problema del trabajo in
fantil tambin estn relacionados con esta cuestin de la libertad de
eleccin. La peor violacin de las normas contra el trabajo infantil
normalmente es la esclavitud casi total de los hijos de las familias des
favorecidas y el hecho de que sean obligados a realizar labores en
condiciones de explotacin (en lugar de ser libres y posiblemente de
ir a la escuela).2s Esta cuestin directa de la libertad constituye una
parte integral de este controvertido tema.

48

L,OS VALORES Y EL PROCESO DE VALORACIN

Volvamos ahora a la evaluacin. Dado que nuestras libertades son di


versas, es posible realizar una valoracin explcita para determinar la
importancia relativa de los diferentes tipos de libertades en la eva
luacin de las ventajas individuales y dl progreso social. Todos esos
enfoques (incluidos el utilitarismo, el pensamiento libertario y otros,
que se analizarn en el captulo 3) entraan, por supuesto, valoracio
nes, aunque a menudo se hagan de forma implcita. Los que prefie
ren un ndice mecnico y no tener que indicar explcitamente los va
lores que utilizan y las razones por las que los utilizan tienen
tendencia a quejarse de que el enfoque basado en la libertad obliga a
hacer valoraciones explcitas. Son muchas las ocasiones en las que se
ha manifestado ese tipo de quejas. Pero creemos que esa obligacin
constituye un importante activo en un ejercicio de evaluacin, sobre
todo para que pueda ser sometido a la crtica y el escrutinio pblicos.
De hecho, uno de los argumentos ms convincentes a favor de la li
bertad poltica es precisamente la oportunidad que brinda a los ciu
dadanos de discutir y debatir y de participar en la seleccin de
los valores utilizados para elegir las prioridades (esta cuestin se ana
liza en los captulos 6 a 11).
La libertad individual es esencialmente un producto social, y
existe una relacin de doble sentido entre 1) los mecanismos socia
les para expandir las libertades individuales y 2) el uso de las liber
tades individuales no slo para mejorar las vidas respectivas sino
tambin para conseguir que los mecanismos sociales sean mejores y
ms eficaces. Las concepciones individuales de la justicia y de la pro
piedad, que influyen en el uso especfico que hacen los individuos de
sus libertades, dependen, adems, de conexiones sociales, especial
mente de la formacin interactiva de la opinin pblica y de la com
prensin compartida de los problemas y de las soluciones. El anlisis
y la evaluacin de la poltica econmica y social ha de ser sensible a
estas diversas conexiones.

49

T radici n , cultura v democracia

La cuestin de la participacin tambin es crucial en algunos de los


problemas fundamentales que han socavado la fuerza y el alcance de
la teora del desarrollo. Por ejemplo, algunos han afirmado que el de
sarrollo econmico, tal como lo conocemos, podra ser perjudicial,
en realidad, para un pas, ya que podra provocar la desaparicin de
sus tradiciones y de su herencia cultural.29 Este tipo de objeciones
suele desecharse, ya que se alega que es mejor ser rico y feliz que po
bre y tradicional. Esta alegacin quiz sea un convincente eslogan,
pero difcilmente es una respuesta satisfactoria a la crtica en cues
tin. Tampoco refleja un serio compromiso con la cuestin valorad va fundamental que plantean quienes mantienen una postura escp
tica sobre el desarrollo.
La cuestin ms seria es, ms bien, la fuente de autoridad y de le
gitimidad. Existe un inevitable problema de valoracin a la hora de
decidir qu elegir cuando resulta que no es posible mantener algunos
aspectos de la tradicin porque son incompatibles con los cambios
econmicos o sociales que puede ser necesario introducir por otras ra
zones. Es una decisin que tienen que afrontar y valorar las personas
afectadas. La eleccin no es una decisin cerrada (como parecen suge
rir muchos apologistas del desarrollo) ni una decisin que deba tomar
la lite de guardianes de la tradicin (como parecen suponer mu
chos de los que mantienen una postura escptica sobre el desarrollo).
Si hay que sacrificar un modo tradicional de vida para escapar de la po
breza ms absoluta o de la minscula longevidad (como la que han te
nido muchas sociedades tradicionales durante miles de aos), son las
personas directamente afectadas las que deben tener la oportunidad
de participar en la decisin. Donde est el verdadero conflicto es entre
1) el valor bsico de que debe permitirse a los individuos deci
dir libremente las tradiciones que desean o no mantener; y
2) la insistencia en que deben mantenerse las tradiciones arrai
gadas (cualesquiera que sean stas) o en que los individuos deben
obedecer las decisiones de las autoridades religiosas o laicas que im
ponen las tradiciones (reales o imaginadas).
50

La tuerza del primer precepto reside en la importancia bsica de


la libertad del hombre, y una vez que se acepta, tiene poderosas im
plicaciones sobre lo que puede o no hacerse en nombre de la tradi
cin. El enfoque del desarrollo como libertad pone nfasis en este
precepto.
De hecho, en la perspectiva basada en la libertad, ni los guar
dianes nacionales o locales ni los ayatollahs (u otras autoridades
religiosas) ni los dirigentes polticos (o los gobiernos dictatoriales) ni
los expertos culturales (nacionales o extranjeros) pueden impe
dir a nadie participar en la eleccin de las tradiciones que deben
mantenerse. La indicacin de que existe un conflicto real entre la
preservacin de la tradicin y las ventajas de la modernidad exige
una resolucin en la que participe todo el mundo, no el rechazo uni
lateral de la modernidad en favor de la tradicin por parte de los di
rigentes polticos, de las autoridades religiosas o de los admiradores
antropolgicos del legado del pasado. La cuestin no slo no est ce
rrada sino que debe estar abierta de par en par para que pueda ser
resuelta por los miembros de la sociedad y decidida por ellos. El in
tento de impedir la libertad de participacin recurriendo a valores
tradicionales (como el fundamentalismo religioso, las costumbres
polticas o los llamados valores asiticos) no tiene en cuenta la cues
tin de la legitimidad y la necesidad de que las personas afectadas
decidan qu quieren y qu razones tienen para aceptar.
Este reconocimiento bsico tiene un notable alcance y poderosas
implicaciones. La preservacin de la tradicin no es una razn para
suprimir en general la libertad de los medios de comunicacin o los
derechos de comunicacin entre los ciudadanos. Aun cuando se con
sidere que es histricamente correcta la visin distorsionada de lo au
toritario que era en realidad Confucio (en el captulo 10 criticaremos
esa interpretacin), eso no es una razn suficiente para practicar el
autoritarismo por medio de la censura o de restricciones polticas, ya
que son los que viven en la actualidad quienes han de decidir si es le
gtimo adherirse hoy a las ideas expresadas en el siglo vi a. J.C.
Por otra parte, dado que la participacin exige conocimientos y
un nivel educativo bsico, negar a un grupo cualquiera por ejem
plo, a las nias la oportunidad de recibir educacin es inmediata
mente contrario a las condiciones bsicas de la libertad de participa
51

cin. Aunque estos derechos se han cuestionado con frecuencia (una


de las embestidas ms graves es el reciente ataque de los lideres d
los talibanes en Afganistn), ese requisito elemental no puede pasar
desapercibido en una perspectiva basada en la libertad. La concep
cin del desarrollo como libertad tiene trascendentales implicacio
nes no slo para los objetivos ltimos del desarrollo sino tambin
para los procesos y los procedimientos que han de respetarse.

b s e r v a c io n e s f in a l e s

La concepcin del desarrollo basada en las libertades fundamentales


de los individuos tiene trascendentales implicaciones para la com
prensin del proceso de desarrollo, as como para la forma y los me
dios de fomentarlo. Desde el punto de vista de la evaluacin, impli
ca la necesidad de evaluar los requisitos del desarrollo desde la
perspectiva de la eliminacin de la falta de libertades que sufren los
miembros de la sociedad. Desde este punto de vista, el proceso de
desarrollo no es muy diferente de la historia de la superacin de esta
falta de libertades. Aunque esta historia no deja de estar relacionada
con el proceso de crecimiento econmico y de acumulacin de capi
tal fsico y humano, su alcance y su cobertura van mucho ms all de
estas variables.
El hecho de que evaluemos el desarrollo centrando la atencin
en las libertades, no quiere decir que exista un criterio de desarro
llo nico y preciso con el cual siempre es posible comparar y ordenar
los diferentes casos de desarrollo. Dada la heterogeneidad de los dis
tintos componentes de la libertad, as como la necesidad de prestar
atencin a las diversas libertades de los diferentes individuos, mu
chas veces habr argumentos contrapuestos. El motivo por el que
concebimos el desarrollo como libertad no es tanto ordenar todos
los Estados o todos los escenarios posibles y elaborar una or
denacin completa como llamar la atencin sobre importantes as
pectos del proceso de desarrollo, cada uno de los cuales merece que
nos fijemos en l. Incluso despus de prestarles atencin, seguir ha
biendo sin duda diferencias entre las posibles ordenaciones globales,
pero su presencia no constituye un obstculo para nuestros fines.
52

Lo malo sera pasar por alto como se observa frecuentemente


en la literatura sobre el desarrollo aspectos fundamentales debido
a una falta de inters por las libertades de las personas afectadas.
Pretendemos ofrecer una visin suficientemente amplia del desarro
llo que nos permita centrar la atencin en la evaluacin de cosas que
son importantes y, en particular, no descuidar temas que son funda
mentales. Aunque est bien pensar que el anlisis de las variables re
levantes llevar automticamente a todo el mundo a extraer las mis
mas conclusiones sobre la forma de ordenar los distintos escenarios,
el enfoque no requiere tal unanimidad. De hecho, los debates sobre
estas cuestiones, foco de posibles e importantes discusiones polti
cas, pueden formar parte del proceso de participacin democrtica
que caracteriza al desarrollo. Ms adelante en este libro tendremos
ocasin de examinar la cuestin fundamental de la participacin
como parte del proceso de desarrollo.

53

CAPTULO 2

Los fines y los medios del desarrollo

Permtasenos comenzar con una distincin entre dos actitudes gene


rales hacia el proceso de desarrollo que podemos encontrar tanto en
los anlisis econmicos profesionales como, en las discusiones y los
debates pblicos.1 Segn la primera, el desarrollo es un proceso fe
roz, con mucha sangre, sudor y lgrimas, un mundo en el que la
prudencia exige dureza. En particular, exige la desatencin calculada
de algunos aspectos que se consideran bobadas (aun cuando los
crticos suelan ser demasiado educados para calificarlos as). Depen
diendo de cul sea el veneno favorito del autor, entre las tentaciones
a las que hay que resistirse se encuentran las siguientes: tener redes de
proteccin social que protejan a las personas muy pobres, proporcio
nar servicios sociales a la poblacin en general, alejarse de las riguro
sas directrices institucionales a la hora de dar respuesta a dificultades
identificadas y apoyar demasiado pronto los derechos polti
cos y humanos y el lujo de la democracia. Segn esta severa actitud,
estas cosas pueden defenderse ms tarde, cuando el proceso de desa
rrollo haya dado suficientes frutos: lo que se necesita aqu y ahora es
dureza y disciplina. Las diferentes teoras que comparten esta vi
sin genera] se diferencian en los distintos tipos de bobadas que
deben evitarse especialmente y que van desde la blandura financiera
hasta la relajacin poltica, desde la realizacin de abundantes gastos
sociales hasta las complacientes ayudas para luchar contra la pobreza.
Esta dura actitud contrasta con otro punto de vista segn el cual
el desarrollo es esencialmente un proceso agradable. Dependien
do de cul sea la versin de esta actitud, se ponen como ejemplos de
lo agradable que es este proceso algunas cosas como los intercam
bios mutuamente beneficiosos (de los que Adam Smith habl de m a
nera elocuente), el funcionamiento de las redes de proteccin social,
54

de las libertades polticas o del desarrollo social, o una u otra combi


nacin de estas actividades sustentadoras.

P apel

c o n s t i t u t i v o e i n s t r u m e n t a l d e la l i b e r t a d

El enfoque de este libro es mucho ms compatible con la segunda ac


titud que con la primera. Se trata principalmente de un intento de
concebir el desarrollo como un proceso de expansin de las liberta
des reales de que disfrutan los individuos. En este enfoque, se consi
dera que la expansin de la libertad es 1) el fin primordial y 2) el
medio principal del desarrollo. Podemos llamarlos, respectivamente,
papel constitutivo y papel instrumental de la libertad en el de
sarrollo. El papel constitutivo de la libertad est relacionado con la
importancia de las libertades fundamentales para el enriquecimiento
de la vida humana. Entre las libertades fundamentales se encuentran
algunas capacidades elementales como, por ejemplo, poder evitar
privaciones como la inanicin, la desnutricin, la morbilidad evita
ble y la mortalidad prematura, o gozar de las libertades relacionadas
con la capacidad de leer, escribir y calcular, la participacin poltica
y la libertad de expresin, etc. Desde esta perspectiva constitutiva, el
desarrollo implica la expansin de estas y otras libertades bsicas.
Desde este punto de vista, el desarrollo es el proceso de expansin
de las libertades humanas, y su evaluacin ha de inspirarse en esta
consideracin.
Permtasenos referirnos aqu a un ejemplo que analizamos breve
mente en la introduccin (y que implica una cuestin que suele plan
tearse en la literatura sobre el desarrollo) para mostrar cmo puede el
reconocimiento del papel constitutivo de la libertad alterar el an
lisis del desarrollo. En las visiones ms estrictas del desarrollo (que se
basan, por ejemplo, en el crecimiento del PNB o en la industrializa
cin), suele preguntarse si la libertad de participacin y disensin po
lticas contribuye o no al desarrollo. Segn la concepcin funda
mental del desarrollo como libertad, parece que esta pregunta est
mal formulada, ya que pasa por alto algo fundamental, a saber, que la
participacin y la disensin polticas son una parte constitutiva del
propio desarrollo. Una persona que no pueda expresarse libremente
55

o participar en las decisiones y los debates pblicos, aunque sea muy


rica, carece de algo que tiene razones para valorar. III proceso de de
sarrollo, cuando se juzga en funcin del aumento de la libertad hu
mana, ha de incluir la eliminacin de las privaciones de esta persona.
Aun cuando no tuviera ningn inters inmediato en ejercer la liber
tad de expresarse o de participar, se le privara de sus libertades si no
se le permitiera decidir sobre estas cuestiones. El desarrollo concebi
do como el aumento de la libertad no puede sino ocuparse de esas
privaciones. La denegacin de libertades polticas o de derechos hu
manos bsicos no es importante para comprender el desarrollo por
que stos contribuyan indirectamente a otros aspectos del desarrollo
(como el crecimiento del PNB o el fomento de la industrializacin).
Estas libertades forman parte del enriquecimiento del proceso de de
sarrollo.
Este punto fundamental es distinto del argumento instrumen
tal de que estas libertades y derechos tambin pueden contribuir de
manera eficaz al progreso econmico. Esa conexin instrumental
tambin es importante (y se analizar especialmente en los captulos
5 y 6), pero la importancia del papel instrumental de la libertad pol
tica como medio para alcanzar el desarrollo no merma en modo al
guno la importancia valorativa de la libertad como fin del desarrollo.
La importancia intrnseca de la libertad humana como objetivo
sublime del desarrollo ha de distinguirse de la eficacia instrumental
de los diferentes tipos de libertad para fomentar la libertad del hom
bre. Dado que en el captulo anterior nos ocupamos principalmente
de la importancia intrnseca de la libertad, en ste nos fijaremos ms
en la eficacia de la libertad como medio y no slo como fin. El papel
instrumental de la libertad se refiere a la forma en que contribuyen
los diferentes tipos de derechos y oportunidades a expandir la liber
tad del hombre en general y, por lo tanto, a fomentar el desarrollo.
Esta cuestin est relacionada no slo con la conexin evidente de
que la expansin de cada tipo de libertad debe contribuir al desa
rrollo, ya que el propio desarrollo puede concebirse como un proce
so de expansin de la libertad del hombre en general. Hay mucho
ms en la conexin instrumental que esta relacin constitutiva. La
eficacia de la libertad como instrumento reside en el hecho de que
los diferentes tipos de libertad estn interrelacionados, y un tipo de
t

56

libertad puede contribuir extraordinariamente a aumentar otros.


Los dos papeles estn, pues, ligados por conexiones empricas, que
relacionan un tipo de libertad con otros.

ib e r t a d e s in s t r u m e n t a l e s

Cuando presentemos los estudios empricos en este trabajo, tendre


mos ocasin de analizar algunas libertades instrumentales que con
tribuyen, directa o indirectamente, a la libertad general que tienen
los individuos para vivir como les gustara. La diversidad de instru
mentos es bastante grande. Sin embargo, quiz sea til identificar
cinco tipos distintos de libertad en los que puede merecer la pena
poner especial nfasis en esta perspectiva instrumental. No se trata
en modo alguno de una lista exhaustiva, pero puede ayudar a centrar
la atencin en algunas cuestiones relacionadas con la poltica econ
mica y social que demandan especial atencin en este momento.
Examinaremos, en particular, los siguientes tipos de libertades
instrumentales: 1) las libertades polticas, 2) los servicios econmicos,
3) las oportunidades sociales, 4) las garantas de transparencia y 5) la
seguridad protectora. Estas libertades instrumentales tienden a con
tribuir a la capacidad general de las personas para vivir ms libre
mente, pero tambin contribuyen a complementarse. Aunque el an
lisis del desarrollo debe ocuparse, por una parte, de los objetivos y
las aspiraciones que hacen que sean importantes estas libertades ins
trumentales, tambin debe prestar atencin a los nexos empricos
que ligan los distintos tipos de libertad, reforzando su importancia
conjunta. De hecho, estas conexiones son fundamentales para com
prender mejor el papel instrumental de la libertad. La tesis de que la
libertad no slo es el objetivo primordial del desarrollo sino tambin
su medio principal est relacionada con estas conexiones.
Permtasenos hacer algunas observaciones sobre cada una de es
tas libertades instrumentales. Las libertades polticas, concebidas en
un sentido amplio (incluidos los llamados derechos humanos), se re
fieren a las oportunidades que tienen los individuos para decidir
quin los debe gobernar y con qu principios, y comprenden tam
bin la posibilidad de investigar y criticar a las autoridades, la liber57

taci de expresin poltica y de prensa sin censura, la libertad para ele


gir entre diferentes partidos polticos, etc. Comprenden los derechos
polticos que acompaan a las democracias en el sentido ms amplio
de la palabra (que engloban la posibilidad de dialogar, disentir y cri
ticar en el terreno poltico, as como el derecho de voto y de partici
pacin en la seleccin del poder legislativo y del poder ejecutivo).
Los servicios econmicos se refieren a la oportunidad de los indi
viduos de utilizar los recursos econmicos para consumir, producir
o realizar intercambios. Los derechos econmicos que tiene una per
sona dependen de los recursos que posea o a los que tenga acceso, as
como de las condiciones de intercambio, como los precios relativos
y el funcionamiento de los mercados. En la medida en que el proce
so de desarrollo econmico eleva la renta y la riqueza de un pas, s
tas se traducen en el correspondiente aumento de los derechos eco
nmicos de la poblacin. Debera ser evidente que en la relacin
entre la renta nacional y la riqueza, por una parte, y los derechos eco
nmicos de los individuos (o de las familias), por otra, son impor
tantes no slo las consideraciones agregadas sino tambin las distri
butivas. La forma en que se distribuyan las rentas adicionales es
claramente relevante.
La existencia de recursos financieros y el acceso a estos recursos
pueden influir de una manera crucial en los derechos econmicos
que puedan conseguir en la prctica los agentes econmicos, que
abarcan todo el espectro y van desde las grandes empresas (en las
que pueden trabajar cientos de miles de personas) hasta los peque
os establecimientos que funcionan a base de crditos. Por ejemplo,
una contraccin del crdito puede afectar gravemente a los derechos
econmicos que se basan en ese crdito.
Las oportunidades sociales se refieren a los sistemas de educacin,
sanidad, etc., que tiene la sociedad y que influyen en la libertad fun
damental del individuo para vivir mejor. Estos servicios son impor
tantes no slo para la vida privada (como llevar una vida sana y evitar
la morbilidad evitable y la muerte prematura), sino tambin para par
ticipar ms eficazmente en las actividades econmicas y polticas. Por
ejemplo, el analfabetismo puede ser un importante obstculo para
participar en las actividades econmicas en las que la produccin ha
de ajustarse a unas determinadas especificaciones o que exigen un es58

i rit i coni rol de l;i calidad (como ocurre cada vez ms con la globftliziieioii del comercio). Asimismo, la imposibilidad de leer la prensa
o de comunicarse por escrito con otros agentes que participan en ac
tividades polticas puede impedir la participacin poltica.
Pasamos ahora a la cuarta categora. En las interrelaciones socia
les, los individuos se interrelacionan basndose en lo que suponen
que se les ofrece y en lo que pueden esperar obtener. En este senti
do, la sociedad funciona presuponiendo la existencia de un mnimo
grado de confianza. Las garantas de transparencia se refieren a la ne
cesidad de franqueza que pueden esperar los individuos: la libertad
para interrelacionarse con la garanta de divulgacin de informacin
y de claridad. Cuando se viola seriamente esa confianza, la falta de
franqueza puede afectar de manera negativa a la vida de muchas per
sonas, tanto a las afectadas directamente como a terceras partes. Las
garantas de transparencia (incluido el derecho de divulgacin de in
formacin) pueden ser, pues, una importante clase de libertad ins
trumental. Estas garantas desempean un claro papel instrumental
en la prevencin de la corrupcin, de la irresponsabilidad financiera
y de los tratos poco limpios.
Por ltimo, con independencia de lo bien que funcione un siste
ma econmico, algunas personas pueden ser muy vulnerables y ver
se sumidas, de hecho, en grandes privaciones como consecuencia de
cambios materiales que afectan negativamente a su vida. La seguri
dad protectora es necesaria para proporcionar una red de proteccin
social que impida que la poblacin afectada caiga en la mayor de las
miserias y, en algunos casos, incluso en la inanicin y la muerte. El
aspecto de la seguridad protectora comprende mecanismos institu
cionales fijos como las prestaciones por desempleo y las ayudas eco
nmicas fijadas por la ley para los indigentes, as como mecanismos
ad hoc como ayudas para aliviar las hambrunas o empleo pblico de
emergencia para proporcionar unos ingresos a los pobres.

I nterco nexio nes y complementariedad

Estas libertades instrumentales mejoran directamente las capacida


des de los individuos, pero tambin se complementan y pueden re
59

forzarse mutuamente. Es importante comprender estas interrclucio


nes cuando se analiza la poltica de desarrollo.
Por norma, se acepta el hecho de que el derecho a realizar tran
sacciones econmicas tiende a ser un gran motor del crecimiento
econmico. Pero an hay otras muchas conexiones que no se reco
nocen lo suficiente y que deben tenerse ms en cuenta en el anlisis
de la poltica econmica y social. El crecimiento econmico puede
contribuir no slo a elevar la renta privada sino tambin a permitir
que el Estado financie la seguridad social y la intervencin pblica
activa. Por lo tanto, la contribucin del crecimiento econmico ha
de juzgarse no slo en funcin del aumento de la renta privada sino
tambin en funcin de la expansin de los servicios sociales (inclui
das, en muchos casos, las redes de proteccin social) que el creci
miento econmico puede hacer posible.'
Asimismo, la creacin de oportunidades sociales, por medio de
servicios como la educacin y la sanidad pblicas y el desarrollo de
una prensa libre y muy activa, puede contribuir tanto a fomentar el
desarrollo econmico como a reducir significativamente las tasas de
mortalidad. La reduccin de las tasas de mortalidad puede contri
buir, a su vez, a reducir las tasas de natalidad, reforzando la influen
cia de la educacin bsica en especial de la capacidad de lectura y
escritura y de la escolarizacin de las mujeres en la conducta rela
cionada con la fecundidad.
Japn es, desde luego, el ejemplo pionero de aumento del creci
miento econmico por medio de la creacin de oportunidades socia
les, especialmente, en el terreno de la educacin bsica. A veces se
olvida que en Japn el porcentaje de personas que saben leer y escri
bir era ms alto que en Europa incluso en la poca de la restauracin
Meiji de mediados del siglo xix, es decir, en un momento en el que la
industrializacin an no haba Llegado all y, sin embargo, haba co
menzado haca muchas dcadas en Europa. El desarrollo de los re
cursos humanos de Japn relacionado con la creacin de oportuni
dades sociales contribuy a su desarrollo econmico. El llamado
milagro del Este asitico que afect a otros pases de esa zona se de
bi en gran medida a parecidas conexiones causales.'1
Este enfoque es contrario a y socava en gran medida la creen
cia tan extendida en muchos crculos polticos de que el desarro60

lio lnimano (eonu >suele denominarse el piocesi i Je expansin Je la


educacin, la asistencia sanitaria y otros aspectos Je la vida humana)
es un lujo que solo pueden permitirse los pases mas ricos. La conse
cuencia ms importante del xito que han tenido las economas del
Este asitico, comenzando por la de Japn, quiz haya sido haber so
cavado ese prejuicio implcito. Estas economas comenzaron relati
vamente pronto a expandir en gran escala la educacin v, ms tarde,
la asistencia sanitaria y, en muchos casos, tomaron esta medida antes
de romper las ataduras de la pobreza general. Y han recogido los fru
tos de lo que sembraron. De hecho, como ha sealado Hiromitsu
Ishi, la prioridad del desarrollo de los recursos humanos se observa
especialmente en los primeros tiempos del desarrollo econmico ja
pons, que comenz con la era Meiji (1868-1911), y ese nfasis no se
ha intensificado con la prosperidad econmica cuando ha aumenta
do la riqueza y la opulencia de Japn.

i f e r e n t e s a s p e c t o s d e l c o n t r a s t e e n t r e c h i n a y l a in d i a

Dado el papel fundamental que desempean las libertades indivi


duales en el proceso de desarrollo, resulta muy importante examinar
sus determinantes. Hay que prestar una considerable atencin a los
tactores sociales, incluidas las intervenciones del Estado, que contri
buyen a determinar la naturaleza y el alcance de las libertades indivi
duales. Las instituciones sociales pueden contribuir de manera deci
siva a garantizar y a aumentar las libertades del individuo. En las
libertades individuales influyen, por una parte, la salvaguardia social
de las libertades, la tolerancia y la posibilidad de realizar intercam
bios y transacciones. Tambin influyen, por otra parte, la provisin
pblica de servicios (como la asistencia sanitaria bsica o la educa
cin elemental), que son cruciales para la formacin y la utilizacin
de las capacidades humanas. Es necesario prestar atencin a los dos
tipos de determinantes de las libertades individuales.
El contraste entre la India y China tiene una cierta importancia
ilustrativa en este contexto. Tanto los gobiernos de China como los
de la India llevan un tiempo (China desde 1979 y la India desde
1991) esforzndose por abrir ms su economa, por aumentar su par61

tirip.iimn en el iih iiic Io y basarla mas en un sistema de mercado.


Aunque los esfuerzos de la India se han visto recompensados lenta
mente, no han conseguido los grandes resultados ciue lia logrado
China. I ln tactor importante en este contraste es el hecho de que,
desde el punto de vista de la preparacin social, China es capaz de
utilizar la economa de mercado mucho ms que la India/ Aunque la
China anterior a la reforma tena una acritud muy escptica hacia los
mercados, no ocurra as en lo que se refiere a la educacin bsica y
al acceso general a la asistencia sanitaria. Cuando inici la transicin
a una economa de mercado en 1979, ya contaba con una poblacin,
sobre todo la juvenil, que saba leer y escribir, y unos buenos servi
cios educativos en la mayor parte del pas. En este sentido, la situa
cin educativa bsica de China no era muy distinta de la de Corea del
Sur o de Taiwan, pases en los que la educacin de la poblacin tam
bin contribuy de forma extraordinaria a aprovechar las oportuni
dades econmicas que ofreca un sistema de mercado sustentador.
En cambio, la mitad de la poblacin adulta de la India era analfabe
ta cuando este pas inici la transicin a una economa de mercado
en 1991, y la situacin no ha mejorado mucho hoy.
Las condiciones sanitarias tambin eran mucho mejores en China
que en la India debido al compromiso social del rgimen anterior a la
reforma de mejorar la asistencia sanitaria y la educacin. Curiosa
mente, ese compromiso, aunque no guarda relacin alguna con su
til papel en el crecimiento econmico basado en el mercado, cre
oportunidades sociales que pudieron ponerse en funcionamiento
cuando el pas inici la transicin a una economa de mercado. El
atraso social de la India, con su elitista concentracin en la educacin
superior, la despreocupacin ms absoluta por la enseanza bsica y
su considerable abandono de la asistencia sanitaria primaria, impidi
que el pas estuviera bien preparado para que todos pudieran benefi
ciarse de la expansin econmica. El contraste entre la India y China
tiene, desde luego, otros muchos aspectos (incluidas las diferencias
entre sus respectivos sistemas polticos y las desigualdades mucho
mayores que existen dentro de la propia India en lo que se refiere a las
oportunidades sociales, como la educacin bsica y la asistencia sani
taria). Aunque estas cuestiones se abordarn ms adelante, merece la
pena sealar induso en esta fase preliminar del anlisis la importan62

ciu de los niveles radicalmente diferentes de preparacin social de


China y de la India para el desarrollo general basado en el mercado.
Tambin debe sealarse, sin embargo, que China tiene verdade
ras desventajas en comparacin con la India porque carece de liber
tades democrticas, lo que se deja sentir sobre todo en lo que se re
fiere a la flexibilidad de la poltica econmica y a la sensibilidad de
los poderes pblicos a las crisis sociales y a los desastres imprevistos.
El contraste ms destacado quiz sea el hecho de que China ha pa
decido la que es con casi toda seguridad la mayor hambruna de la
historia (como consecuencia de la cual murieron de hambre treinta
millones de personas en 1958-1961 tras el fracaso del Gran Salto
Adelante), mientras que la India no ha padecido ninguna desde que
se independiz en 1947. Cuando las cosas van bien, es posible que se
eche menos en falta el poder protector de la democracia, pero puede
haber peligros acechando a la vuelta de la esquina (como lo demues
tran, de hecho, los casos recientes de algunas economas del Este y el
Sureste asiticos). Tambin tendremos que extendernos sobre esta
cuestin ms adelante en este libro.
Existen muchsimas conexiones entre las distintas libertades ins
trumentales. Su respectivo papel y su influencia mutua especfica
constituyen importantes aspectos del proceso de desarrollo. En los
captulos siguientes, tendremos oportunidad de analizar algunas de
estas interconexiones y su gran alcance. Sin embargo, para mostrar
cmo funcionan, permtasenos profundizar algo en los distintos fac
tores que influyen en la longevidad y en la esperanza de vida al nacer,
capacidades que los individuos valoran en casi todo el mundo.

I n s t it u c io n e s

s o c ia l e s e n l a s q u e m e d ia el c r e c i m i e n t o

La influencia de las instituciones sociales en la libertad para sobrevivir


puede ser muy profunda y en ella pueden influir conexiones instru
mentales muy distintas. A veces se dice que no es una consideracin
independiente del crecimiento econmico (concebido como la mejo
ra del nivel de renta per cpita), ya que existe una estrecha relacin
entre la renta per cpita y la longevidad. De hecho, se ha afirmado que
es un error preocuparse por la discordancia entre el nivel de renta lo
63

grado y las probabilidades de sobrevivir, ya ijiie en genei.il se oh


serva que existe una estrecha relacin estadstica entre ambos, bsta
observacin sobre las conexiones estadsticas internacionales, consi
derada por separado, es correcta, pero esta relacin estadstica debe
examinarse con mayor profundidad para poder considerar que es un
convincente argumento para descartar la importancia de las institu
ciones sociales (que van ms all de la opulencia basada en la renta).
Es interesante, en este contexto, referirse a algunos anlisis esta
dsticos que han presentado recientemente Sudhir Anand y Martin
Ravallion.' Basndose en comparaciones internacionales, han observa
do que existe una correlacin positiva y significativa entre la esperan
za de vida y el PN B per cpita, pero que esa correlacin acta de ma
nera principal a travs de la influencia del PNB 1) en las rentas de los
pobres concretamente y 2) en el gasto pblico que se realiza, sobre
todo, en asistencia sanitaria. De hecho, cuando slo se incluyen estas
dos variables en el ejercicio estadstico, la inclusin del PNB per cpi
ta como una influencia causal ms no explica mucho ms. Si se inclu
yen, adems, la pobreza y el gasto pblico destinado a sanidad como va
riables explicativas, parece que se desvanece la conexin entre el PNB
per cpita y la esperanza de vida (en el anlisis de Anand y Ravallion).
Es importante hacer hincapi en que este resultado, si fuera con
firmado tambin por otros estudios empricos, no demostrara que el
crecimiento del PNB per cpita no mejora la esperanza de vida, sino
que indicara que la conexin tiende a funcionar sobre todo a travs
del gasto pblico en asistencia sanitaria y a travs del xito de la erra
dicacin de la pobreza. Lo esencial es que la influencia del creci
miento econmico depende mucho de cmo se utilicen los frutos de
ese crecimiento econmico. Eso tambin contribuye a explicar por
qu algunas economas, como Corea del Sur y Taiwan, han sido ca
paces de mejorar tan de prisa la esperanza de vida por medio del cre
cimiento econmico.
Los logros de las economas del Este asitico han sido objeto de
estudios crticos y de algunos ataques en los ltimos aos, debi
do en parte a la naturaleza y la gravedad de lo que se denomina la
crisis econmica asitica. Esa crisis es grave y pone de manifiesto al
gunos fallos de las economas que antes se consideraba errnea
mente que haban conseguido xitos en todos los frentes. Tendre
64

mos oportunidad de analizar los problemas especiales y los tallos es


pecficos que entraa la crisis econmica asitica (especialmente en
los captulos 6 y 7). Pero sera un error no ver los grandes logros que
han conseguido las economas del Este y del Sureste asiticos duranle varias dcadas y que han transformado la vida y la longevidad de
sus habitantes. Los problemas que tienen hoy da estos pases (y que
con toda probabilidad han albergado durante mucho tiempo) y que
reclaman nuestra atencin (incluida la necesidad general de liberta
des polticas y de participacin abierta, as como de seguridad pro
tectora) no deberan llevamos a pasar por alto lo que han logrado en
los campos en los que han obtenido notables resultados.
Por diversas razones histricas, incluido el nfasis en la educa
cin bsica y en la asistencia sanitaria primaria, e incluso la tempra
na realizacin de una verdadera reforma agraria, fue ms fcil conse
guir la participacin econmica general en muchas economas del
Este y del Sureste asiticos que, por ejemplo, en Brasil, la India o Pa
kistn, donde la creacin de oportunidades sociales ha sido mucho
ms lenta, y esa lentitud ha constituido un obstculo para el desarro
llo econmico.* La expansin de las oportunidades sociales ha con
tribuido a facilitar el desarrollo econmico con un elevado empleo y
ha creado tambin las circunstancias favorables necesarias para re
ducir las tasas de mortalidad y aumentar la esperanza de vida. Existe
un claro contraste con algunos otros pases de elevado crecimiento
como Brasil en los que el crecimiento del PNB per cpita ha
sido casi parecido, pero tambin tienen una historia de grandes desi
gualdades sociales, paro y despreocupacin por la asistencia sanita
ria pblica. La longevidad ha aumentado a un ritmo ms lento en es
tas otras economas de elevado crecimiento.
Hay aqu dos contrastes interesantes e interrelacionados:1
1) en el caso de las economas de elevado crecimiento econmico,
el contraste entre:
1.1) las que han tenido mucho xito en el aumento de la lon
gevidad y en la mejora de la calidad de vida (como Corea del Sur
y Taiwan), y
1.2) las que no han tenido un xito similar en estos otros as
pectos (como Brasil);
65

2) en el caso de las economas, que han tenulo mucho xito en el


aumento de la longevidad y en la mejora de la calidad de vida, el con
traste entre:
2.1) las que han tenido mucho xito en el aumento del creci
miento econmico (como Corea del Sur y Taiwan), y
2.2) las que no han tenido mucho xito en el aumento del
crecimiento econmico (como Sri Lanka, la China anterior a la
reforma y el estado indio de Kerala).
Ya hemos comentado el primer contraste (por ejemplo, entre
Corea del Sur y Brasil), pero el segundo tambin merece un anlisis
desde el punto de vista de la poltica econmica y social. En nuestro
libro Hunger and Public Action, Jean Drze y yo distinguimos dos ti
pos de xito en la reduccin rpida de la mortalidad, que llamamos,
respectivamente, proceso mediado por el crecimiento y proceso
impulsado por la poltica social.9 El primero se basa en un rpido
crecimiento econmico, y su xito depende de que el proceso de cre
cimiento se asiente sobre una amplia base y sea econmicamente ge
neral (el nfasis en el empleo tiene mucho que ver con esto), as
como de la utilizacin del aumento de la prosperidad econmica
para expandir los servicios sociales relevantes, entre los cuales se en
cuentran la asistencia sanitaria, la educacin y la seguridad social. El
proceso impulsado por la poltica social, a diferencia del mecanismo
mediado por el crecimiento, no se basa en un rpido crecimiento
econmico sino en un programa de hbil apoyo social a la asistencia
sanitaria, la educacin y otras instituciones sociales relevantes. Un
buen ejemplo de este proceso es el caso de algunas economas como
Sri Lanka, la China anterior a la reforma, Costa Rica o Kerala, que
han reducido de forma drstica las tasas de mortalidad y han mejo
rado las condiciones de vida, sin mucho crecimiento econmico.

r o v i s i n p b l ic a , r e n t a s b a j a s y c o s t e s r e l a t i v o s

El proceso impulsado por la poltica social no espera a que aumen


ten de manera espectacular los niveles de renta real per cpita, sino
que acta dando prioridad a la provisin de servicios sociales (espe-

i tmenle asistencia sanitaria y educacin bsica) que reducen la


mortalidad y mejoran la calidad de vida. En el grfico 2.1, que pre
senta el PNB per cpita y la esperanza de vida al nacer de seis pases
(China, Sri Lanka, Namibia, Brasil, Sudfrica y Gabn) y un estado
de considerable extensin (Kerala) dentro de un pas (la India) en el
que habitan treinta millones de habitantes, muestra algunos ejem
plos de esta relacin.10 Los habitantes de Kerala, China o Sri Lanka,
a pesar de tener bajsimos niveles de renta, disfrutan de un nivel de
esperanza de vida muy superior al de muchas poblaciones ms ricas
de Brasil, Sudfrica y Namibia, por no mencionar Gabn. Incluso la
desigualdad va en sentido contrario cuando comparamos Kerala,
China y Sri Lanka, por un lado, con Brasil, Sudfrica, Namibia y G a
bn, por otro. Dado que las diferencias entre las esperanzas de vida

G rfico 2.1. PNB per cpita (dlares americanos) y esperanza

de vida al nacer, 1994


74
72

70

O
O))

68

<f)

66 toe
(0

64
62
60
58

<D
"O

56
54
52

buenle: Datos de la India, 1994: Banco Mundial, World Development Report 1996-, datos
de Kerala, esperanza de vida, 1989-1993, Sample Registration System citado en Govern
ment of India (1997), Department of Education, Wornen in India: A Statistical Profile\
producto interior per cpita, 1992-1993, Government of India (1997), Ministry of Finance, Economa Survey 1996-1997.

67

estn relacionadas con toda una variedad tic oportunidades sociales


que son fundamentales para el desarrollo (incluida la poltica epide
miolgica, la asistencia sanitaria, los servicios educativos, etc.), es
muy necesario complementar las visiones basadas en la renta para
comprender mejor el proceso de desarrollo.1! Estos contrastes tienen
una considerable relevancia para la poltica econmica y social y po
nen de relieve la importancia del proceso impulsado por la poltica
social.12
Podra muy bien sorprender que los pases pobres puedan finan
ciar los procesos impulsados por la poltica social, dado que para ex
pandir los servicios pblicos, incluida la asistencia sanitaria y la edu
cacin, se necesitan, desde luego, recursos. De hecho, la necesidad
de contar con recursos es un argumento que suele esgrimirse para
posponer inversiones socialmente importantes hasta que un pas ya es
ms rico. Dnde (como dice la famosa pregunta retrica) van a en
contrar los pases pobres los medios necesarios para financiar es
tos servicios? Es en realidad una buena pregunta, pero tambin tie
ne una buena respuesta, que se halla fundamentalmente en el anlisis
econmico de los costes relativos. La viabilidad de este proceso im
pulsado por la poltica social depende del hecho de que los servicios
sociales relevantes (como la asistencia sanitaria y la educacin bsica)
son muy intensivos en trabajo y, por lo tanto, relativamente baratos
en las economas pobres y de bajos salarios. Una economa pobre
puede tener menos dinero para gastar en sanidad y en educacin,
pero tambin necesita menos dinero para prestar esos mismos servi
cios, que costaran mucho ms en los pases ms ricos. Los precios y
los costes relativos son importantes parmetros que determinan lo
que puede permitirse un pas. Dado el oportuno compromiso social,
la necesidad de tener en cuenta la variabilidad de los costes relativos
es muy importante en el caso de los servicios sociales de la sanidad y
la educacin.13
Es evidente que el proceso mediado por el crecimiento tiene una
ventaja frente al proceso impulsado por la poltica social; puede aca
bar ofreciendo ms, ya que hay ms privaciones aparte de la mor
talidad prematura, la elevada morbilidad o el analfabetismo que
guardan una relacin muy directa con un bajo nivel de renta (como
no tener suficiente ropa decente y una vivienda digna). Es mejor te
68

ner una elevada lenta v una elevada longevidad (y otros indicadores


habituales de la calidad de vida) que slo la segunda. Merece la pena
hacer hincapi en este punto, ya que corremos el riesgo de que las es
tadsticas de la esperanza de vida y otros indicadores bsicos de la ca
lidad de vida nos convenzan con excesiva rapidez.
Por ejemplo, el hecho de que el estado indio de Kerala haya con
seguido una esperanza de vida impresionantemente alta, una baja fe
cundidad, un elevado porcentaje de personas que saben leer y escri
bir, etc., a pesar de su bajo nivel de renta per cpita es un logro que
merece la pena celebrar y del que conviene aprender. Y sin embargo,
sigue estando vigente la pregunta de por qu Kerala no ha sido capaz
de basarse en los xitos que ha conseguido en el terreno del desarro
llo humano para elevar tambin su nivel de renta y lograr as que su
xito fuera ms completo; difcilmente puede servir de modelo,
como han tratado de sostener algunos. Desde el punto de vista de la
poltica econmica y social, hay que realizar un estudio crtico de las
medidas econmicas de Kerala relacionadas con los incentivos y las
inversiones (con los servicios econmicos en general) a pesar del
excepcional aumento de la esperanza de vida y de la calidad de
vida.u En este sentido, el xito del proceso impulsado por la poltica
social es menor que el xito del proceso mediado por el crecimiento,
pues en ste el aumento de la opulencia econmica y la mejora de la
calidad de vida tienden a evolucionar al unsono.
Por otra parte, el xito del proceso impulsado por la poltica so
cial como va indica que un pas no tiene que aguardar a ser mucho
ms rico (en lo que puede ser un largo perodo de crecimiento eco
nmico) para embarcarse en una rpida expansin de la educacin y
de la asistencia sanitaria bsicas. Es posible aumentar enormemente
la calidad de vida, aunque las rentas sean bajas, por medio de un
buen programa de servicios sociales. El hecho de que la educacin y
la asistencia sanitaria tambin contribuyan a acelerar el crecimiento
econmico se suma a las razones para poner un gran nfasis en estos
sistemas sociales en las economas pobres, sin tener que esperar a
hacerse rico primeroP El proceso impulsado por la poltica social
es una receta para conseguir mejorar rpidamente la calidad de vida,
y eso tiene una enorme importancia desde el punto de vista de la po
ltica econmica, pero sigue habiendo una excelente razn para, a
69

partir ile all, conseguir logros ms generales, entre los cuales se en


cuentra el crecimiento econmico, asi como la mejora de los aspec
tos habituales convencionales de la calidad de vida.

R e d u c c i n

d e l a m o r t a l i d a d e n la g r a n

B ret a a

DEL SIGLO XX

En este contexto, tambin es instructivo examinar de nuevo la pau


ta temporal de reduccin de la mortalidad y de aumento de la espe
ranza de vida en las economas industriales avanzadas. El papel que
ha desempeado la provisin pblica de asistencia sanitaria y nutri
cin, y en general de servicios sociales, en la reduccin de la mortali
dad en Europa y en Estados Unidos en los ltimos siglos ha sido ana
lizado por Robert Fogel, Samuel Preston y otros autores.10 La pauta
temporal del aumento de la esperanza de vida en este siglo tiene en
s misma especial inters si se tiene en cuenta que a finales del siglo
pasado incluso Gran Bretaa que entonces era la principal econo
ma capitalista de mercado an tena una esperanza de vida al na
cer inferior a la esperanza media de vida actual de los pases que tie
nen una baja renta. Sin embargo, en Gran Bretaa la longevidad
aument rpidamente durante el siglo, gracias en parte a las estrate
gias de los programas sociales, y tiene un cierto inters el anlisis de
la evolucin de este aumento.
La expansin de los programas britnicos de ayuda para alimen
tacin, asistencia sanitaria, etc., no siempre ha sido rpida durante
todas las dcadas. En este siglo ha habido dos perodos de expan
sin muy rpida de la poltica basada en la ayuda: las dos guerras
mundiales. Ambas guerras llevaron a compartir mucho ms los me
dios de supervivencia, incluida la asistencia sanitaria y las escasas
existencias de alimentos (por medio del racionamiento y de las sub
venciones para alimentos). Durante la primera guerra mundial cam
biaron de manera notable las actitudes sociales sobre el compartir
y sobre las medidas destinadas a conseguirlo, como ha sealado per
fectamente Jay Winter.1' Durante la segunda guerra mundial se de
sarrollaron en la asediada Gran Bretaa instituciones sociales excep
cionalmente solidarias, relacionadas con la sicologa del compartir,
70

G kI'KX 2.2. Mejoras Je la esperanza de vida en Inglaterra


y Cales, 1901-1960
8
7

----------- ------------------------------------------ ------ 6,8

1901-11

1911-21

1921-31

1931-40

1940-51

1951-60

Fuentes: S. Preston, N. Keyfitz y R. Schoen, Causes uf Death: Ufe Jabes for National Population, Seminar Press, Nueva York, 1992.

que hicieron que estos radicales sistemas pblicos para la distribu


cin de alimentos y de asistencia sanitaria fueran aceptables y efica
ces. Incluso el Servicio Nacional de Salud naci durante esos aos
de guerra.
Influy eso en realidad en la salud y en la supervivencia? Dis
minuy tambin ms de prisa la mortalidad en estos perodos de me
didas sociales en Gran Bretaa? Algunos minuciosos estudios de nu
tricin confirman, de hecho, que durante la segunda guerra mundial,
a pesar de que las existencias de alimentos per cpita disminuyeron
de manera significativa en Gran Bretaa, los casos de desnutricin
tambin se redujeron enormemente, y la desnutricin extrema desa
pareci casi por completo.19 Las tasas de mortalidad tambin des
cendieron de forma brusca (salvo, por supuesto, la mortalidad cau
sada por la guerra). Lo mismo haba ocurrido durante la primera
guerra mundial.
De hecho, es notable que las comparaciones de distintas dca
das, basadas en censos decenales, muestren que el aumento ms r71

pido de la esperanza de vida o c u r r i p o r un a m p ls im o margen | *i <


cisamente durante esas dos dcadas de guerra (come iiiiieM i*i el
grfico 2.2, que presenta el aumento que e x p e rim e n to l.i esperanza
de vida durante cada una de las seis primeras dcadas de este sigl< *). '
Mientras que en las otras dcadas la esperanza de vida aum ent a un
ritmo bastante moderado (entre uno y cuatro aos), en cada una de
las dos dcadas de guerra aument en casi siete aos.
Tambin debemos preguntarnos si el hecho de que la esperanza
de vida aumentara mucho ms durante las dcadas de guerra puede
atribuirse a que el crecimiento econmico fue ms rpido en esas d
cadas. Parece que la respuesta es negativa. De hecho, como muestra
el grfico 2.3, las dcadas de rpido aumento de la esperanza de vida
fueron perodos de lento crecimiento del producto interior bruto per
cpita. Es posible suponer, desde luego, que el crecimiento del PIB
influy en la esperanza de vida con un retardo de una dcada y, aun
que el grfico 2.3 no refuta este supuesto, no resiste mucho otros ex
menes, incluido el anlisis de los posibles procesos causales. Los cam
bios del grado en que se compartieron los recursos bsicos durante
las dcadas de guerra y el enorme aumento concomitante de la finan
ciacin pblica de servicios sociales (incluida la ayuda para alimentos
y la asistencia sanitaria) constituyen una explicacin mucho ms ve
rosmil del rpido incremento de la esperanza de vida britnica. Los
estudios sobre la salud y otras condiciones de vida de la poblacin du
rante los perodos de guerra y su relacin con las actitudes sociales y
las instituciones pblicas aportan mucha luz sobre estos contrastes.22

D emocracia

e incentivos polticos

Hay muchas otras conexiones que ilustran estas relaciones. Comen


temos brevemente una ms: la conexin entre la libertad poltica y
los derechos humanos, por una parte, y la libertad para evitar los de
sastres econmicos, por otra. La confirmacin ms elemental de esta
conexin es el hecho, al que nos hemos referido antes (en el captu
lo 1 e indirectamente al analizar el contraste entre China y la In
dia en el presente captulo), de que en las democracias no hay
hambrunas. De hecho, nunca ha habido una hambruna notable en
72

un pas democrtico, por muy pobre que fuera." Eso se debe a que
es muy fcil prevenir las hambrunas si el gobierno lo intenta, y en
una democracia pluripartidista, con elecciones y libertad de prensa,
un gobierno tiene poderosos incentivos polticos para prevenir las
hambrunas. Eso indicara que la libertad poltica en forma de siste
ma democrtico contribuye a salvaguardar la libertad econmica
(sobre todo la libertad para evitar la inanicin extrema) y la libertad
para sobrevivir (y no morir de hambre).

2.3. Crecimiento del PIB (Gran Bretaa) y aumentos decenales


de la esperanza de vida al nacer (Inglaterra y Gales), 1901-1960

r fic o

* Mejora decenal de la esperanza de vida al nacer, Inglaterra y Gales (escala de la


Izquierda)
--Crecimiento decenal porcentual del PIB per cpita de Gran Bretaa, 1901-1960
(escala de la derecha)

tucnles: A. Madison, Phases nf Capilalist Development, Oxford IJniversity Press, Nueva


\ ork, 1982; S. Preston et al., Causes nf Death. Seminar Press, Nueva York, 1972.

73

Es posible que la seguridad que da una democracia no c eche


mucho de menos cuando un pas es lo suficientemente alortuntido
como para no padecer grandes calamidades, cuando todo funciona
de manera fluida. Pero el riesgo de sufrir inseguridad, a causu de las
circunstancias econmicas o de otro tipo o a errores de poltica que
no se corrigen, puede estar al acecho en un Estado que parece gozar
de buena salud. Cuando analicemos con ms detenimiento esta c o
nexin (en los captulos 6 y 7), ser necesario abordar los aspectos
polticos de la crisis econmica asitica reciente.

b s e r v a c io n e s f in a l e s

En el anlisis presentado en este captulo desarrollamos la idea bsi


ca de que el aumento de la libertad del hombre es tanto el principal
objetivo del desarrollo como su medio primordial. El objetivo del
desarrollo est relacionado con la valoracin de las libertades reales
de que gozan los individuos. Las capacidades individuales dependen
fundamentalmente, entre otras cosas, de los sistemas econmicos,
sociales y polticos. Para crear buenos mecanismos institucionales,
hay que considerar el papel instrumental de los distintos tipos de li
bertad e ir ms all de la importancia fundamental que tiene la liber
tad general de los individuos.
Los papeles instrumentales de la libertad comprenden varios
componentes distintos pero interrelacionados, como los servicios
econmicos, las libertades polticas, las oportunidades sociales, las
garantas de transparencia y la seguridad protectora. Estos derechos
instrumentales, estas oportunidades y estos derechos econmicos
tienen poderosas interrelaciones, que pueden ir en diferentes direc
ciones. Las interconexiones influyen de una manera fundamental en
el proceso de desarrollo. Estas mltiples libertades interconectadas
deben ir acompaadas de la creacin y el apoyo de multitud de ins
tituciones, entre las cuales se encuentran los sistemas democrticos,
los mecanismos jurdicos, las estructuras de mercado, los sistemas
de educacin y de sanidad, los medios de comunicacin y otros ser
vicios de comunicacin, etc. Las instituciones pueden basarse en
iniciativas privadas, as como en sistemas pblicos y estructuras ms
74

mixtas, como organizaciones no gubernamentales y entidades de


cooperacin.
Los fines y los medios del desarrollo obligan a colocar la pers
pectiva de la libertad en el centro del escenario. En este enfoque, los
individuos han de verse como seres que participan activamente si
se les da la oportunidad en la configuracin de su propio destino,
no como meros receptores pasivos de los frutos de ingeniosos pro
gramas de desarrollo. El Estado y la sociedad tienen un gran papel
que desempear en el reforzamiento y en la salvaguardia de las ca
pacidades humanas. Su papel es ayudar, no proporcionar algo ya
acabado. El enfoque de los fines y los medios del desarrollo basado
en la libertad reclama nuestra atencin.

75

CAPITULO }

La libertad y los fundamentos de la justicia

Permtasenos comenzar con una parbola. Annapurna quiere que le


limpien el jardn, que ha estado descuidado, y tres trabajadoras pa
radas Dinu, Bishanno y Rogini desean fervientemente hacer el
trabajo. Annapurna puede contratar a cualquiera de ellas, pero el
trabajo es indivisible y no puede repartirlo entre las tres. A Anna
purna cualquiera de ellas le hara ms o menos el mismo trabajo a
cambio de una retribucin ms o menos parecida, pero como es una
persona reflexiva, se pregunta a quin debera darle el trabajo.
Se entera de que, aunque las tres son pobres, Dinu es la ms po
bre de las tres; todo el mundo est de acuerdo. Esto lleva a Anna
purna a mostrarse bastante inclinada a contratarla (Qu puede ha
ber ms importante se pregunta que ayudar a la ms pobre?).
Sin embargo, tambin se entera de que Bishanno se ha empobre
cido recientemente y est muy deprimida por su situacin. Dinu y
Rogini, en cambio, tienen experiencia en ser pobres y ya estn acos
tumbradas. Todo el mundo est de acuerdo en que Bishanno es
quien est ms triste de las tres y en que, desde luego, se pondra ms
contenta que las otras dos. Este planteamiento lleva a Annapurna a
mostrarse bastante favorable a la idea de dar el trabajo a Bishanno
(No cabe duda se dice de que la primera prioridad debe ser
que deje de estar triste).
Pero a Annapurna tambin le dicen que Rogini padece una en
fermedad crnica que lleva estoicamente y podra utilizar el di
nero que ganara para librarse de ese terrible mal. No se niega que
Rogini es menos pobre que las otras (aunque, desde luego, es pobre)
y que no es la ms desgraciada, ya que lleva sus privaciones con bas
tante nimo, acostumbrada, como est, a sufrir privaciones toda su
vida (procede de una familia pobre y ha aprendido a asum irla
76

creencia general de que, como mujer joven que es, no debe ni que
jarse ni tener muchas aspiraciones). Annapurna se pregunta si, no
obstante, lo correcto no sera dar el trabajo a Rogini (Influira mu
chsimo razona en la calidad de vida y en la libertad de padecer
la enfermedad).
Annapurna se pregunta qu debe hacer. Reconoce que si slo su
piera que Dinu es la ms pobre (y no supiera nada ms), optara por
darle el trabajo a ella. Tambin piensa que si slo supiera que Bishanno es la que est ms triste y la que se pondra ms contenta si tu
viera la oportunidad de trabajar (y no supiera nada ms), tendra ex
celentes razones para contratar a Bishanno. Y tambin observa que
si slo supiera que la enfermedad degenerativa de Rogini pudiera cu
rarse con el dinero que ganara (y no supiera nada ms), tendra una
sencilla y clara razn para darle el trabajo a ella. Pero conoce los tres
hechos relevantes y tiene que elegir entre los tres argumentos, cada
uno de los cuales tiene una cierta pertinencia.
Este sencillo ejemplo plantea algunas cuestiones interesantes de
ndole prctica, pero lo que queremos subrayar aqu es que las dife
rencias entre los principios que implica estn relacionadas con la in
formacin que se considere que es decisiva. Si se conocen los tres he
chos, la decisin se basa en la informacin a la que se d ms peso.
Como mejor se ven, pues, los principios es en funcin de sus respec
tivas bases de informacin. El argumento igualitarista favorable a
Dinu centra la atencin en la falta de renta; el argumento utilitarista
clsico de Bishanno centra la atencin en la medicin del placer y la
felicidad; el argumento de la calidad de vida de Rogini centra la aten
cin en los tipos de vida que puede llevar cada una de las tres perso
nas. Los dos primeros argumentos se encuentran entre los ms ana
lizados y utilizados en la literatura econmica y tica. Nosotros
presentaremos algunos argumentos a favor del tercero. Pero de mo
mento nuestras intenciones son muy modestas: mostrar la importan
cia fundamental de las bases de informacin de los distintos princi
pios posibles.
En el anlisis siguiente, comentamos tanto 1) la cuestin general
de la importancia de la base de informacin para la realizacin de
juicios de valor como 2) las cuestiones concretas de si es suficiente
la informacin en la que se basan algunas teoras convencionales de
77

la tica y la justicia sociales, en particular, el utilitarismo, el pense


miento libertario y la teora rawlsiana de la justicia. Aunque hay mu
cho que aprender de la forma en que se aborda la cuestin d la in
formacin en estos importantes enfoques de la filosofa poltica,
tambin sostenemos que cada una de las bases de informacin que
emplean explcita o implcitamente el utilitarismo, el pensa
miento libertario y la justicia rawlsiana tiene serias deficiencias, si se
considera que las libertades individuales fundamentales son impor
tantes. Este diagnstico es el motivo para analizar otra manera de en
focar la evaluacin que centra la atencin directamente en la liber
tad, concebida como las capacidades individuales para hacer cosas
que una persona tiene razones para valorar.
Es esta ultima parte constructiva del anlisis la que se utiliza de
manera extensa en el resto del libro. Si al lector no le interesan mu
cho las crticas de otros enfoques (y las respectivas ventajas y dificul
tades del utilitarismo, el pensamiento libertario o la justicia rawlsia
na), puede omitir estos anlisis crticos y pasar directamente a la
ltima parte del captulo.

I nformacin

incluida y excluida

Cada manera de enfocar la evaluacin puede caracterizarse en gran


medida por la informacin en la que se basa: la informacin que es
necesaria para realizar juicios de valor utilizando ese enfoque y lo
que no es menos importante la informacin que se excluye en
ese enfoque y no desempea ningn papel directo en la evaluacin.1
La exclusin de informacin constituye un importante elemento de
un mtodo de evaluacin. La informacin excluida no puede influir
directamente en los juicios de valor y, aunque se acostumbra a ex
cluir de una manera implcita, la insensibilidad hacia la informacin
excluida puede influir poderosamente en el carcter del enfoque.
Por ejemplo, los principios utilitaristas se basan, en ltima ins
tancia, slo en las utilidades, y aunque por el camino puedan tenerse
muy en cuenta los incentivos, es la informacin sobre la utilidad la
que se considera a la larga la nica base correcta para evaluar la si
tuacin o para evaluar actos o normas. En la versin clsica del utili78

turismo, tal como la formula Jcrcmy Bcntham, la utilidad es el placer,


la felicidad o la satisfaccin y, por tanto, todo gira en torno a estos lo
gros mentales.' Algunas cuestiones potencialmente trascendentales
como la libertad individual, el reconocimiento o la violacin de de
rechos reconocidos, que son aspectos de la calidad de vida que no se
reflejan de manera suficiente en las estadsticas del placer, no pueden
modificar directamente una evaluacin normativa en esta estructura
utilitarista. Slo pueden desempear un papel indirecto a travs de
su influencia en las cifras de utilidad (es decir, nicamente en la me
dida en que puedan influir en la satisfaccin, el placer o la felicidad
mentales). Por otra parte, al modelo agregado del utilitarismo no le
interesa ni es sensible a la distribucin real de las utilidades, ya
que slo se fija en la utilidad total de todas las personas consideradas
en su conjunto. Esto hace que la base de informacin sea muy redu
cida, y esta insensibilidad general es una importante limitacin de la
tica utilitarista.3
En las versiones modernas del utilitarismo, el contenido de la
utilidad suele ser diferente: no es el placer, la satisfaccin o la feli
cidad sino la satisfaccin del deseo o algn tipo de representacin de
la conducta de eleccin de una persona.'* En seguida analizaremos
estas distinciones, pero no es difcil ver que esta redefinicin de la
utilidad no elimina por s sola la indiferencia hacia las libertades y los
derechos que caracteriza al utilitarismo en general.
Pasando ahora al pensamiento libertario, a diferencia de la teora
utilitarista, no le interesa directamente ni la felicidad ni la satisfac
cin de los deseos, y su base de informacin est formada por diver
sos tipos de libertades y derechos. Aun sin entrar a examinar las fr
mulas exactas que utilizan el utilitarismo o el pensamiento libertario
para caracterizar la justicia, basta comparar sus bases de informacin
para ver claramente que tienen una visin muy diferente y casi
siempre incompatible de la justicia.
De hecho, el verdadero alcance de una teora de la justicia puede
entenderse sobre todo por su base de informacin: qu informacin
se considera o no directamente relevante.5 Por ejemplo, el utili
tarismo clsico trata de utilizar la informacin sobre la felicidad o los
placeres de las diferentes personas (en un modelo comparativo),
mientras que el pensamiento libertario exige el cumplimiento de
79

ciertas reglas d e libertad y propiedad y evala la situacin basndo


se en informacin sobre este cumplimiento. Las dos teoras v an en
sentido contrario, llevadas en gran medida por la informacin que
consideran fundamental para juzgar la justicia o la aceptabilidad de
los distintos escenarios sociales. La informacin en la que se basanlas teoras normativas, en general, y las teoras de la justicia, en parti
cular, tiene una importancia decisiva y puede ser la cuestin funda
mental en muchos debates sobre medidas prcticas (como veremos
en los argumentos que abordaremos ms adelante).
En las pginas siguientes, examinaremos las bases de informacion de algunos destacados enfoques de la justicia, comenzando por
el utilitarismo. Las virtudes y las limitaciones de cada uno de ellos
pueden entenderse en gran medida examinando el alcance y los l
mites de su base de informacin. Partiendo de los problemas que tie
nen los diferentes enfoques que se emplean para evaluar y elaborar la
poltica econmica y social, esbozaremos brevemente otro enfoque
de la justicia, cuya base de informacin son las libertades individua
les (no las utilidades), pero que incorpora la sensibilidad a las conse
cuencias, algo que, a nuestro juicio, constituye un importante activo
e la perspectiva utilitarista. En el presente captulo y en el siguiente
examinaremos ms extensamente este enfoque de la justicia basado
en las capacidades.

La

utilidad como base de informacin

La base de informacin de la versin convencional del utilitarismo es


a suma total de las utilidades que se alcanza en las distintas situacio
nes. En la versin clsica de Bentham, la utilidad de una persona
representa una medida de su placer o felicidad. La idea es prestar
atencin al bienestar de cada persona y, en particular, concebirlo
como una caracterstica mental, a saber, el placer o la felicidad gene
rados. No es posible, por supuesto, hacer comparaciones interperso
nales de la felicidad muy precisas, no al menos con los mtodos cien
tficos convencionales.6 No obstante, a casi ninguno de nosotros nos
resultara absurdo (o sin sentido) afirmar que unas personas son
menos felices o ms desgraciadas que otras.
80

El utilitarismo ha sido la teora etica dominantey, entre otras


cosas, la teora de la justicia que ms ha influido durante ms de
cien aos. Este enfoque, iniciado en su versin moderna por Jeremy
Bentham y seguido por algunos economistas como John Stuart Mili,
William Stanley Jevons, Henry Sidgwick, Francis Edgeworth, Alfred
Marshall y A. C. Pigou, predomin durante mucho tiempo en la eco
noma tradicional del bienestar y de la poltica pblica.7
Los requisitos de la evaluacin utilitarista pueden dividirse en tres
componentes. El primero es el enfoque basado en las consecuencias,
segn el cual todas las elecciones (de los actos, de las normas, de las
instituciones, etc.) deben juzgarse en funcin de sus consecuencias, es
decir, de los resultados que generan. Este nfasis en las consecuencias
rechaza la tendencia de algunas teoras normativas a considerar que
algunos principios son correctos independientemente de sus resulta
dos. De hecho, no slo requiere que seamos sensibles a las conse
cuencias, puesto que excluye la posibilidad de que ninguna otra cosa,
salvo las consecuencias, pueda ser importante en ltima instancia.
Cuntas restricciones impone el enfoque basado en las consecuen
cias? Aunque sta es una cuestin que ha de analizarse ms extensa
mente, merece la pena mencionar aqu que depende, en parte, de lo
que se incluya o no en la lista de consecuencias (por ejemplo, si es po
sible o no considerar que un acto realizado es una de las consecuen
cias de ese acto, que en un sentido obvio claramente lo es).
El segundo componente del utilitarismo es el enfoque basado
en el bienestar, que restringe la evaluacin de las situaciones a las uti
lidades de las respectivas situaciones (y no presta atencin a algunas
cosas como el reconocimiento o la violacin de derechos, obligacio
nes, etc.). Cuando el enfoque basado en el bienestar se combina con
el enfoque basado en las consecuencias, obtenemos el requisito de
que todas las elecciones deben juzgarse en funcin de las utilidades
que generan. Por ejemplo, todos los actos se juzgan en funcin de la
situacin que producen como consecuencia (debido al enfoque ba
sado en las consecuencias), y la situacin que produce como conse
cuencia se juzga en funcin de las utilidades de esa situacin (debido
al enfoque basado en el bienestar).
El tercer componente es la ordenacin basada en la suma, que
requiere que las utilidades de las diferentes personas se sumen sim81

plemente para hallar su mrito agregado, sin prestar atencin a la


distribucin d e ese total entre los individuos (es decir, la suma de las
utilidades debe maximizarse independientemente del grado de desi
gualdad que haya en la distribucin de las utilidades). Con esos tres
componentes se obtiene la frmula utilitarista clsica que consiste en
juzgar cada eleccin en funcin de la suma total de las utilidades ge
neradas por esa decisin.8
En esta teora utilitarista, la injusticia consiste en la prdida agre
gada de utilidad comparada con la que podra haberse conseguido.
Segn esta teora, una sociedad injusta es aquella cuyos miembros,
considerados en su conjunto, son significativamente menos felices de
lo que podran ser. La concentracin en la felicidad o en el placer se
ha suprimido en algunas versiones modernas del utilitarismo. En una
de ellas, la utilidad es la satisfaccin de los deseos. Segn esta ver
sin, lo que es relevante es la fuerza del deseo que se satisface y no la
intensidad de la felicidad que se genera.
Dado que ni la felicidad ni el deseo son muy fciles de medir, la
utilidad suele definirse en el anlisis econmico moderno por medio
de una representacin numrica de las elecciones observables de una
persona. Esta representacin plantea algunas cuestiones tcnicas en
las que no es necesario detenerse mucho aqu. La frmula bsica es
sta: si una persona elige la opcin x en lugar de la y, entonces y slo
entonces esa persona obtiene ms utilidad de x que de y. El valor nu
mrico asignado a la utilidad ha de seguir esta regla, entre otras, y en
este modelo decir que una persona obtiene ms utilidad de x que de
y no es muy diferente de decir que elegira x, si se le diera la posibili
dad de elegir entre las dos opciones.9

V irtudes

del enfoque utilitarista

El procedimiento del clculo basado en las elecciones tiene algunas


virtudes generales y algunos defectos. En el contexto del clculo uti
litarista, su gran defecto es que no permite realizar comparaciones
interpersonales inmediatas, ya que se fija en la eleccin de cada per
sona considerada por separado. Eso es claramente insuficiente para
el utilitarismo, ya que no da pie a que se puedan realizar ordenacio
82

nes basadas en la suma, que s requieren la realizacin de compara


ciones interpersonales. De hecho, la visin de la utilidad basada en
las elecciones se ha utilizado principalmente en versiones que slo
invocan el enfoque basado en el bienestar y el enfoque basado en las
consecuencias. Es un tipo de versin basada en la utilidad sin ser uti
litarismo propiamente dicho.
Aunque las virtudes del enfoque utilitarista pueden ser algo dis
cutibles, hace algunas perspicaces observaciones, en particular:
1) la importancia de tener en cuenta los resultados de las institu
ciones sociales a la hora de juzgarlas (el argumento a favor de la sen
sibilidad hacia las consecuencias puede ser muy razonable incluso
aunque parezca demasiado extremo fijarse slo en las consecuencias);
2) la necesidad de prestar atencin al bienestar de las personas
afectadas cuando se juzgan las instituciones sociales y sus resultados
(el inters por el bienestar de los individuos tiene un claro atractivo,
aun cuando discrepemos de la forma de juzgarlo por medio de una
medida mental basada en la utilidad).
Para mostrar la importancia de los resultados, consideremos el
hecho de que muchas instituciones sociales se defienden por el atrac
tivo de sus rasgos constitutivos, sin prestar ninguna atencin a sus
consecuencias. Pensemos en los derechos de propiedad. Algunos
han observado que forman parte de la independencia individual y
han llegado a pedir que no se imponga ninguna restriccin sobre la
propiedad, sobre su uso y sobre las herencias y han rechazado inclu
so la idea de gravar la propiedad o la renta. Otros, situados en el ex
tremo opuesto del espectro poltico, rechazan la idea de la desigual
dad de la propiedad el hecho de que unos tengan tanto y otros tan
poco y han llegado a pedir la abolicin de la propiedad privada.
Una persona puede tener, desde luego, opiniones distintas sobre
el atractivo intrnseco o las caractersticas repulsivas de la propiedad
privada. El enfoque basado en las consecuencias sugiere que no he
mos de dejarnos influir nicamente por estas caractersticas, y debe
mos examinar las consecuencias de tener o no tener derechos de
propiedad. De hecho, las defensas ms influyentes de la propiedad
privada tienden a provenir de los que sealan sus consecuencias posi83

livas. Se dice que la propiedad privada ha demostrado ser, en lo que


a resultados se refiere, un poderoso motor de expansin econmica y
de prosperidad general. En el enfoque basado en las consecuencias,
ese hecho debe ocupar un lugar fundamental en la evaluacin de las
virtudes de la propiedad privada. Por otra parte, una vez ms desde el
punto de vista de los resultados, tambin existen muchas pruebas que
inducen a pensar que el uso ilimitado de la propiedad privada sin
restricciones e impuestos puede contribuir a consolidar la pobreza
y a dificultar la existencia de ayuda social para los que se quedan re
zagados por razones que escapan a su control (entre las cuales se en
cuentran la incapacidad, la edad, la enfermedad y las desgracias eco
nmicas y sociales). Tambin puede no garantizar la conservacin del
medio ambiente y dificultar el desarrollo de infraestructura social.10
Por lo tanto, ninguno de los dos enfoques puristas sale indemne
de los anlisis basados en los resultados, lo cual induce a pensar que
las instituciones relacionadas con la propiedad tal vez deban juzgar
se, al menos en parte, en funcin de sus probables consecuencias.
Esta conclusin es acorde con el espritu utilitarista, aun cuando el
enfoque totalmente utilitarista insistira en una manera muy especfi
ca de juzgar las consecuencias y su relevancia. El argumento general
para incluir los resultados en la evaluacin de las polticas y las insti
tuciones es un requisito trascendental y razonable, al que le ha bene
ficiado mucho el hecho de que lo defendiera la tica utilitarista.
Tambin pueden esgrimirse parecidos argumentos para incluir
el bienestar humano en la evaluacin de los resultados en lugar de li
mitarse a observar algunas caractersticas abstractas y distantes de las
situaciones. El nfasis en las consecuencias y en el bienestar tiene,
pues, algunos puntos a su favor, y esta defensa que slo es par
cial del enfoque utilitarista de la justicia est relacionada directa
mente con su base de informacin.

L imitaciones

de la perspectiva utilitarista

Las desventajas del enfoque utilitarista tambin pueden atribuirse a


su base de informacin. De hecho, no es difcil encontrar defectos en
la concepcin utilitarista de la justicia.11 Por mencionar slo unos
84

cuantos, parece que stos son algunos d e los que tienen un enfoque
totalmente utilitarista:
1) Indiferencia hacia la distribucin. El clculo utilitarista tiende
a no tener en cuenta las desigualdades de la distribucin de la felici
dad (slo cuenta la suma total, con independencia de lo desigual
mente o no que est distribuida). Podemos tener inters en la felici
dad general y, sin embargo, querer prestar atencin no slo a las
magnitudes agregadas sino tambin al grado de desigualdad de la
distribucin de la felicidad.
2) Desinters por los derechos, las libertades y otras cuestiones que
no reportan utilidad. El enfoque utilitarista no concede ninguna im
portancia intrnseca a los derechos y libertades (stos slo se valoran
indirectamente y en la medida en que influyen en las utilidades). Es
bastante razonable tener en cuenta la felicidad, pero no tenemos por
qu querer ser esclavos felices o vasallos locos de alegra.
3) Adaptacin y condicionamiento mental. Ni siquiera es muy s
lida la concepcin que tiene el enfoque utilitarista del bienestar indi
vidual, ya que puede dejarse influir fcilmente por el condiciona
miento mental y las actitudes de adaptacin.
Las dos primeras crticas son bastante ms inmediatas que la ter
cera, por lo que quiz slo deberamos comentar algo la tercera, a sa
ber, la cuestin del condicionamiento mental y su influencia en el
clculo utilitarista. Centrar la atencin slo en las caractersticas men
tales (como el placer, la felicidad o los deseos) puede ser especial
mente restrictivo cuando se realizan comparaciones interpersonales
del bienestar y de las privaciones. Nuestros deseos y capacidades
para experimentar placer se adaptan a las circunstancias, sobre todo
para hacer que la vida resulte soportable en las situaciones adversas.
El clculo de la utilidad puede ser muy injusto para las personas per
sistentemente desfavorecidas: por ejemplo, los habituales desvalidos
en las sociedades estratificadas, las minoras siempre oprimidas en
las comunidades intolerantes, los aparceros tradicionalmente preca
rios que viven en un mundo de incertidumbre, los trabajadores ex
plotados da tras da en sistemas econmicos explotadores y las amas
de casa subyugadas de manera desesperada en culturas gravemente
85

sexistas. Las personas desvalidas tienden a aceptar sus privaciones


debido a su m era necesidad de sobrevivir, por lo que pueden care
cer del coraje necesario para exigir un cambio radical e incluso, ca
rentes de ambiciones, pueden adaptar sus deseos y sus expectativas
a lo que consideran factible.12 La medida mental del placer o del de
seo es demasiado maleable para ser una gua slida de las privaciones
y las desventajas.
Es importante, pues, no slo tener en cuenta el hecho de que en
a escala de utilidades las privaciones de las personas persistente
mente desvalidas pueden parecer ahogadas y silenciadas, sino tam
bin favorecer la creacin de las condiciones necesarias para que los
individuos tengan verdaderas oportunidades de juzgar el tipo de
vida que les gustara vivir. Los factores sociales y econmicos, como
la educacin basica, la asistencia sanitaria elemental y la seguridad de
emp eo son importantes no slo por derecho propio, sino tambin
por el papel que pueden desempear a la hora de brindar a los indivi uos la oportunidad de abordar el mundo con coraje y libertad.
Estas consideraciones requieren una base de informacin ms am
plia que centre especialmente la atencin en la capacidad de los in
dividuos para elegir la vida que tienen razones para valorar.

J ohn R awls

y la prioridad de la libertad

Pasamos a analizar la teora contempornea de la justicia ms influyente y en muchos aspectos la ms importante , a saber, la de
John Rawls. Su teora tiene muchos componentes, pero comenza
mos con una condicin que John Rawls llama la prioridad de la li
bertad. La formulacin que hace el propio Rawls de esta prioridad
es relativamente moderada, pero esa prioridad cobra especial impor
tancia en la teora libertaria moderna, que en algunas formulaciones
(por ejemplo, en la construccin elegantemente inflexible presentaa por Robert Nozick) considera que muchas clases de derechos
que van desde las libertades personales hasta los derechos de
propiedad tienen una prioridad poltica casi absoluta frente a la
consecucin de objetivos sociales (incluida la eliminacin de las pri
vaciones y de la miseria).1' Estos derechos adoptan la forma de res86

fricciones secundarias)*, que sencillamente no deben violarse. Los


procedimientos que se idean para garantizar los derechos, que han
de aceptarse cualesquiera que sean sus consecuencias, no se encuen
tran (segn esta teora) en el mismo plano que las cosas que podemos
considerar deseables (las utilidades, el bienestar, la igualdad de los
resultados o las oportunidades, etc.). En esta formulacin, pues, la
cuestin no es la importancia comparativa de los derechos, sino su
prioridad absoluta.
En las formulaciones menos estrictas de la prioridad de la li
bertad presentadas en las teoras liberales (sobre todo en los escri
tos de John Rawls), los derechos que se consideran prioritarios son
muchos menos, y consisten esencialmente en algunas libertades per
sonales, incluidos algunos derechos polticos y humanos.15 Pero la
prioridad que se concede a estos derechos ms limitados pretende
ser bastante absoluta, y aunque la cobertura de estos derechos es
mucho ms limitada que en la teora libertaria, tampoco pueden su
bordinarse en modo alguno a las necesidades econmicas.
La razn para conceder una prioridad tan absoluta a la libertad
puede discutirse demostrando la fuerza de otras consideraciones, in
cluida la de las necesidades econmicas. Por qu van a ser menos im
portantes las necesidades econmicas vitales, que pueden ser cuestio
nes de vida o muerte, que las libertades personales? Esta cuestin fue
planteada convincentemente hace mucho tiempo por Herbert Hart
de una forma general (en un famoso artculo publicado en 1973).
John Rawls ha reconocido la fuerza de este argumento en su libro
posterior Political Liberalism y ha sugerido la forma de incorporarlo a
la estructura de su teora de la justicia.16
Para que sea razonable la prioridad de la libertad incluso en
los pases que son muy pobres, creemos que habra que matizar de
manera considerable el contenido de esa prioridad. Eso no quiere
decir, sin embargo, que la libertad no deba tener prioridad, sino, ms
bien, que la forma de esa demanda no debera llevar a pasar por alto
fcilmente las necesidades econmicas. De hecho, es posible distin
guir entre 1) la propuesta estricta de Rawls de que la libertad debe
tener absoluta prioridad en caso de conflicto y 2) su procedimiento
general de distinguir nuestra libertad personal de otros tipos de ven
tajas que deben recibir un tratamiento especial. La segunda tesis ms
87

general se refiere a la necesidad de valorar y evaluar las libertades de


forma distinta a otros tipos de ventajas individuales.
Creemos que la cuestin fundamental no es la prioridad absolusino si la libertad de una persona debe tener exactamente la mis
ma importancia (no ms) que otros tipos de ventajas personales, por

Zimportancia
reT', hfrilid
ades'e,CE"P a u l a r , la cuestin si
de la libertad para la sociedad se refleja suficiente
mente en el peso que tendera a darle la propia persona en su valo

?
La tesis de la prioridad de la libertad
ocluidas las libertades polticas y los derechos humanos bsicos)
cuestiona que sea correcto juzgar la libertad slo como una ventaja

naZrZtT adC nal ^

rema qUe r' dbe '* PrOPa PCTS-

Para evitar malentendidos, debemos explicar que lo relevante


i Valor ? Uf conceden - y tienen razones para con ceder- los
cm adanos a la libertad y a los derechos en sus valoraciones polttcinn 7
C0,ntran0: ^ S3,vaguardia de la libertad ha de estar reb
oada, en ultima instancia, con la aceptabilidad poltica general
de su importancia. Lo relevante es, ms bien, el grado en que el he
cho de tener ms libertad o ms derechos aumenta la propia venta1 personal del individuo, que no es ms que una parte de lo que est
en juego. Nuestra tesis es que la importancia poltica de los dere
c os puede ser muy superior al grado en que el hecho de tener estos
erechos aumenta la ventaja personal de Jos que los tienen. Los inereses de otros tambin son importantes (ya que las libertades de
lih J
f PerS naS eStn interre,acionadas), y la violacin de la
ertad incluso es una transgresin de procedimiento a la que podemoS tener rat m oponemos por ^ ^
md<) ^
no
PU.eS una as,me[
otras fuentes de ventaja individual,
P eiemplo, las remas, que se valoraran en gran medida en funcin
q? e j0n(l1|., yen a *as resPectivas ventajas personales. La sal
la Prioridad H
' Z y * ,OS dereCh S P ltiCOS bfeiCOS * <
la pnondad de proced,miento que se deriva de esta importancia asiCUeSt'n esPecialmente importante en el contexto de la
contribucin constitutiva de la libertad y de los derechos polticos y
humanos a hacer posible el debate pblico y el seguimiento comuni
88

cativo de normas y valores sociales acordados. En los capirulos 6 y 10


examinaremos con mus detenimiento esta difcil cuestin.

R obert N ozick

y el pensamiento libertario

Volvamos ahora a la cuestin de la prioridad absoluta de los dere


chos, incluidos los derechos de propiedad, en las versiones ms es
trictas de la teora libertaria. Por ejemplo, en la teora de Nozick
(presentada en Anarchy, State and Utopia), los derechos econmi
cos que tienen los individuos a travs del ejercicio de estos derechos
no pueden quedar oscurecidos por sus resultados, por muy horribles
que sean stos. Nozick hace una exencin muy excepcional a lo que
denomina horrores morales catastrficos, pero esta exencin no
est bien integrada en el resto de su enfoque ni se justifica debida
mente (es bastante ad hoc). La prioridad absoluta de los derechos li
bertarios puede plantear especiales problemas, ya que entre las con
secuencias reales del funcionamiento de estos derechos puede haber
resultados bastante terribles. En particular, existe la posibilidad de
violar la libertad fundamental de los individuos para conseguir las
cosas a las que tienen razones para conceder gran importancia, entre
las cuales se encuentran evitar la muerte evitable, estar bien nutridos
y sanos, saber leer, escribir y contar, etc. No se puede pasar por alto
la importancia de estas libertades en aras de la prioridad de la li
bertad.
Por ejemplo, como mostramos en nuestro libro Poverty and Famines, puede haber incluso grandes hambrunas sin que se violen los
derechos libertarios (incluidos los derechos de propiedad) de na
die.1' Las personas desfavorecidas, como los parados o los pobres,
pueden morirse de hambre precisamente porque sus derechos eco
nmicos por legtimos que stos sean no les dan suficientes ali
mentos. Este problema podra parecer un caso especial de horror
moral catastrfico, pero puede demostrarse que los horrores de
cualquier grado de gravedad desde las grandes hambrunas hasta la
desnutricin habitual y el hambre endmica pero no extrema son
compatibles con un sistema en el que no se violen los derechos liber
tarios de nadie. Asimismo, hay otros tipos de privaciones (por ejem89

po, la falta de atencin mdica para las enfermedades curable*) que


pueden coexistir con el pleno reconocimiento de todos los derechos
libertarios (incluidos los derechos de propiedad).
La teora propuesta de la prioridad poltica independiente de las
consecuencias adolece de una considerable indiferencia hacia las li
bertades fundamentales que acaban teniendo o no los indivi
duos. Es difcil que podamos estar de acuerdo en aceptar las simples
reglas de procedimiento independientemente de sus consecuencias,
independientemente de lo horrorosas e inaceptables que sean estas
consecuencias para la vida de las personas afectadas. En cambio, el
razonamiento basado en las consecuencias puede conceder una gran
importancia al respeto o la violacin de las libertades individuales (e
incluso puede darles un trato favorable) sin dejar de lado otras con
sideraciones, incluida la influencia real de los respectivos procedi
mientos en las libertades fundamentales que tienen los individuos.18
Dejar de lado las consecuencias en general, incluidas las libertades
que consiguen o no ejercer los individuos, difcilmente puede
ser una base satisfactoria de un sistema de evaluacin aceptable.
Desde el punto de vista de la base de informacin, el pensamien
to libertario como enfoque es demasiado limitado. No slo deja de
lado las variables a las que la teora utilitarista y el enfoque basado en
el bienestar conceden gran importancia, sino tambin las libertades
mas bsicas de las que tenemos razones para valorar y exigir. Aunque
se conceda un estatus especial a la libertad, es muy poco razonable
sostener que tendra una prioridad tan absoluta e inexorable como
insisten las teoras libertarias que debe tener. Necesitamos una base
de informacin de la justicia ms amplia.

U tilidad , renta

real y comparaciones interpersonales

Segn la definicin de la tica utilitarista tradicional, la utilidad es


simplemente la felicidad o el placer y a veces la satisfaccin de los
deseos. Esta manera de ver la utilidad por medio de medidas menta
les (de la felicidad o del deseo) ha sido empleada no slo por algu
nos filsofos pioneros como Jeremy Bentham sino tambin p or eco
nomistas utilitaristas como Francis Edgeworth, Alfred Marshall,
90

A, C. Pigou y Dermis Robertson. Como hemos sealado antes en el


presente capitulo, esta medida mental puede ser distorsionada por la
adaptacin sicolgica a las privaciones persistentes. Se trata, de he
cho, de una importante limitacin del uso de medidas mentales sub
jetivas, como el placer o el deseo. Puede superar el utilitarismo esta
limitacin?
Tal como se emplea la utilidad en la teora moderna de la elec
cin, se ha dejado en gran medida de identificarla con el placer o con
la satisfaccin de los deseos y se concibe como la representacin nu
mrica de la eleccin de una persona. Debemos explicar que este
cambio no ha ocurrido en realidad en respuesta al problema del ajus
te mental, sino principalmente como reaccin a las crticas vertidas
por Lionel Robbins y otros positivistas metodolgicos, segn las cua
les las comparaciones interpersonales de las mentes de diferentes
personas carecan de sentido desde el punto de vista cientfico.
Robbins sostiene que no existe ningn medio para poder realizar
esas comparaciones. Cita incluso las dudas expresadas por primera
vez por el propio W. S. Jevons, el gur utilitarista (con las que est
de acuerdo): Todas y cada una de las mentes son inescrutables para
todas y cada una de las dems, y es imposible tener un comn deno
minador de los sentimientos.19 Cuando los economistas se conven
cieron de que la utilizacin de comparaciones interpersonales de las
utilidades era, de hecho, un error metodolgico, la versin ms com
pleta de la tradicin utilitarista pronto dio paso a diversas soluciones
de compromiso. La que se emplea generalmente hoy consiste en ver
en la utilidad slo la representacin de las preferencias de una per
sona. Como hemos sealado antes, en esta versin de la teora de la
utilidad, decir que una persona tiene ms utilidad en el estado x que
en el y no es esencialmente distinto de decir que preferira estar en el
estado x a estar en el y.
Este enfoque tiene la ventaja de que no nos obliga a realizar el
difcil ejercicio de comparar el estado mental (como el placer o los
deseos) de las diferentes personas, pero al mismo tiempo cierra to
talmente la puerta a la posibilidad de realizar comparaciones inter
personales directas de las utilidades (la utilidad es la representacin
numrica de las preferencias de cada individuo realizada de forma
independiente para cada uno de ellos). Dado que una persona no
91

ene en realidad la opcin re convertirse en otra, no es posible realizar comparaciones interpersonales de utilidad a partir de las e le c
ciones reales.20
Si cada persona tiene sus propias preferencias (reflejadas, por
ejemplo, en sus funciones de demanda), no hay manera de realizar
comparaciones interpersonales a partir de estas diversas preferen
cias. Pero y si todas compartieran las mismas preferencias y realiza
ran las mismas elecciones en circunstancias parecidas? Hay que re
conocer que sera un caso muy especial (de hecho, como seal
Horacio, existen tantas preferencias como personas), pero aun as
resulta interesante preguntarse si es posible realizar comparaciones
interpersonales partiendo de este supuesto muy especial. De hecho,
el supuesto de las preferencias y las elecciones comunes se postula
muy a menudo en la economa del bienestar y se utiliza con frecuen
cia para justificar el supuesto de que todo el mundo tiene la misma
funcin de utilidad. Se trata de una comparacin interpersonal es
quemtica de la utilidad. Es esa presuposicin legtima para inter
pretar la utilidad como una representacin numrica de las prefe
rencias?
Por desgracia, la respuesta es negativa. Es cierto, desde luego,
que con el supuesto de que todo el mundo tiene la misma funcin de
utilidad, las preferencias y las elecciones seran las mismas, pero
igual ocurrira con muchos otros supuestos. Por ejemplo, si una per
sona recibe la mitad (o un tercio o una centsima parte o una millo
nsima parte) de la utilidad de todas las cestas de bienes que reci
be otra, ambas realizarn las mismas elecciones y tendrn la misma
funcin de demanda, pero es evidente por hiptesis que no ob
tendrn el mismo nivel de utilidad de ninguna cesta de bienes. En
trminos ms matemticos, la representacin numrica de las elec
ciones no es nica; cada eleccin puede representarse por medio de
un amplio conjunto de funciones de utilidad posibles.21 El hecho de
que coincidan las elecciones no significa necesariamente que coinci
dan las utilidades.22
No se trata simplemente de una dificultad puntillosa de teora
pura; tambin puede ser muy importante en la prctica. Por ejemplo,
aunque d la casualidad de que una persona deprimida o incapacita
da o enferma tenga la misma funcin de demanda de cestas de bie92

nes que otra que no padezca ningn problema de este tipo, sera bas
tante absurdo insistir en que tiene la misma utilidad (o bienestar o
calidad de vida) con una determinada cesta de bienes que la otra.
For ejemplo, una persona pobre que tenga una enfermedad parasita
ria de estmago quiz prefiera dos kilos de arroz a uno, igual que
otra persona tambin pobre pero sin ninguna enfermedad , pero
sera difcil sostener que las dos disfrutan del mismo bienestar, por
ejemplo, con un kilo de arroz. Por lo tanto, el supuesto de que las
elecciones y las funciones de demanda de las personas son idnticas
(supuesto que, desde luego, no es especialmente realista) no sera
ninguna razn para esperar que la funcin de utilidad tambin fuera
idntica. Hacer comparaciones interpersonales es algo muy distinto
de explicar las elecciones, y las dos cosas slo pueden identificarse
confundiendo los conceptos.
Estas dificultades suelen pasarse por alto en lo que se considera
que son comparaciones de utilidad basadas en las elecciones, pero que
equivalen, en el mejor de los casos, a comparaciones de las rentas
reales slo o de la base de bienes en la que se fundamenta la utilidad.
Ni siquiera es fcil comparar las rentas reales cuando cada persona
tiene su propia funcin de demanda, y eso limita el sentido de esas
comparaciones (incluso de la base de bienes de la utilidad, y no di
gamos de las propias utilidades). La utilizacin de las comparaciones
de las rentas reales como comparaciones suplantadas de la utilidad
tiene serias limitaciones debido a la absoluta arbitrariedad (incluso
cuando coinciden las funciones de demanda de las diferentes perso
nas) del supuesto de que la misma cesta de bienes debe reportar el
mismo nivel de utilidad a las diferentes personas, as como a las difi
cultades de asignar valores a la propia base de bienes de la utilidad
(cuando las funciones de demanda son diferentes)."3
En el plano prctico, la mayor dificultad del enfoque del bienes
tar basado en las rentas reales quiz sea la diversidad de seres huma
nos. Las diferencias de edad, sexo, dotes especiales, incapacidad,
propensin a enfermar, etc., pueden hacer que dos personas distin
tas tengan oportunidades muy diferentes de disfrutar de una calidad
de vida incluso aunque compartan exactamente la misma cesta de
bienes. La diversidad humana se encuentra entre las dificultades que
limitan el inters de las comparaciones de las rentas reales para juz
93

gar las respectivas ventajas de las diferentes personas. En el siguien


te apartado analizamos con brevedad las diversas dificultades, p ero
antes examinamos otra manera de enfocar la comparacin interper
sonal de las ventajas.

El b ie n e st a r :

d iv e r s id a d y h e t e r o g e n e id a d

Utilizamos las rentas y los bienes como base material de nuestro b ie


nestar. Pero el uso que podemos dar a una determinada cesta de
bienes o, en trminos ms generales, a un determinado nivel de ren
ta depende fundamentalmente de algunas circunstancias contingen
tes, tanto personales como sociales.2^ Es fcil identificar al menos
cinco fuentes distintas de diferencias entre nuestra renta real y las
ventajas el bienestar y la libertad que extraemos de ella.
1) Heterogeneidad personal. Las personas tienen distintas carac
tersticas fsicas relacionadas con la incapacidad, la enfermedad, la
edad o el sexo, lo que hace que sus necesidades sean diferentes. Por
ejemplo, una persona enferma puede necesitar ms renta para luchar
contra su enfermedad, renta que no necesita una persona que no la
padezca; e incluso con un tratamiento mdico, la persona enferma
puede no disfrutar de la misma calidad de vida que reportara un de
terminado nivel de renta a la otra. Una persona incapacitada puede
necesitar alguna prtesis, una persona de edad avanzada puede ne
cesitar ms ayuda, una mujer embarazada puede necesitar comer
ms, etc. La compensacin necesaria para contrarrestar las des
ventajas vara y, adems, es posible que algunas desventajas no pue
dan corregirse totalmente con una transferencia de renta.
2) Diversidad relacionada con el medio ambiente. Las diferencias
de medio ambiente, como el clima (las temperaturas mnimas y m
ximas, las precipitaciones, las inundaciones, etc.), pueden influir en
lo que obtiene una persona de un determinado nivel de renta. Las
necesidades de calefaccin y de ropa que tienen los pobres que viven
en zonas de clima ms fro plantean problemas que pueden no tener
los pobres que habitan en zonas ms clidas. La presencia de enfer
medades infecciosas en una regin (desde la malaria y el clera hasta
94

el Sitia) altero la calidad de vida de t]iic pueden disfrutar los habi


tantes de esa regin. L o mismo ocurre con la contaminacin y con
otros problemas de medio ambiente.
3) Diferencias de clima social. En la conversin de las rentas y de
los recursos personales en calidad de vida tambin influyen las con
diciones sociales, incluidos los sistemas de enseanza pblica y la
presencia o ausencia de delincuencia y de violencia en un determi
nado lugar. Las cuestiones relacionadas con la epidemiologa y la
contaminacin son cuestiones en las que influye tanto el medio am
biente como el clima social. Aparte de los servicios pblicos, tam
bin puede ser muy importante el tipo de relaciones que existen en
el seno de la comunidad, como ha tendido a subrayar la literatura re
ciente sobre el capital social.2^
4) Diferencias entre las perspectivas relacinales. Los bienes que
exigen las pautas de conducta arraigadas pueden variar de unas co
munidades a otras, dependiendo de las convenciones y de las cos
tumbres. Por ejemplo, el hecho de ser relativamente pobre en una
comunidad rica puede impedir a una persona lograr algunas fun
ciones elementales (como participar en la vida de la comunidad) in
cluso aunque su renta, en trminos absolutos, sea mucho mayor que
la renta con la que pueden funcionar con suma facilidad y xito los
miembros de las comunidades ms pobres. Por ejemplo, para poder
aparecer en pblico sin sonrojarse puede ser necesario vestir me
jor y consumir otros bienes visibles en las sociedades ms ricas que
en las ms pobres (como seal Adam Smith hace ms de doscientos
aos).26 Lo mismo ocurre con los recursos personales necesarios para
que las personas se respeten a s mismas. Se trata principalmente de
una diferencia entre sociedades ms que de una diferencia entre per
sonas dentro de una sociedad, pero las dos cuestiones suelen estar
interrelacionadas.
5) Distribucin dentro de la familia. Las rentas que gana uno o
ms miembros de una familia son compartidas por todos, tanto por
los que no perciben ningn ingreso como por los que perciben algu
no. Por lo tanto, la familia es la unidad bsica para examinar las ren
tas desde el punto de vista de su uso. El bienestar o la libertad de los
miembros de una familia depende de cmo se utilice la renta familiar
para satisfacer los intereses y los objetivos de cada uno de ellos. As,
95

la distribucin de las rentas dentro de las familias es una variable


fundamental en la relacin entre los logros y las oportunidades indi
viduales v el nivel total de renta familiar. De las reglas de distribu
cin que se utilicen dentro de la familia (relacionadas, por ejemplo,
con el sexo, la edad o las necesidades que se crea que tiene cada
miembro) pueden depender los logros y las dificultades econmicas
de sus miembros.2.

Estas distintas causas de las diferencias existentes en la i elacin


entre la renta y el bienestar hacen que la opulencia en el sentido de
una renta real alta sea una limitada gua del bienestar y de la cali
dad de vida. Ms adelante (especialmente en el captulo 4) volvere
mos a analizar estas diferencias y su influencia, pero debemos inten
tar antes abordar la siguiente cuestin: cul es la alternativa? Este es
el tema del que nos ocuparemos a continuacin.

L as

r e n t a s , l o s r e c u r so s y la s l ib e r t a d e s

La idea de que la pobreza no es ms que la escasez de renta est bas


tante arraigada en la literatura sobre el tema. No es una idea absur
da, ya que la renta debidamente definida influye mucho en lo
que podemos o no podemos hacer. La falta de renta suele ser la prin
cipal causa de las privaciones que relacionamos con la pobreza, in
cluida la inanicin y las hambrunas. Cuando se estudia la pobreza,
existe una excelente razn para comenzar con la informacin que po
seamos sobre la distribucin de las rentas, en especial de las rentas
reales bajas.2*
Tambin existe, sin embargo, una buena razn para no terminar
con un anlisis de la renta exclusivamente. El anlisis clsico de John
Rawls de los bienes primarios hace una descripcin ms amplia de
los recursos que necesitan los individuos cualesquiera que sean sus
fines; comprenden la renta, pero tambin otros medios de uso ge
neral. Los bienes primarios son medios de uso general que ayudan a
todo el mundo a promover sus fines, y comprenden los derechos,
las libertades y las oportunidades, la renta y la riqueza y las bases so
96

ciales del respeto a uno m ism o.29 El hecho de que el modelo rawlsiano centre la atencin en los bienes primarios est relacionado con
su visin de las ventajas individuales en funcin de las oportunidades
que tienen los individuos para perseguir sus objetivos. Rawls conci
be estos objetivos como la bsqueda de concepciones del bien in
dividuales, que varan de una persona a otra. Si una persona, a pesar
de tener la misma cesta de bienes primarios que otra (o incluso una
mayor), termina siendo menos feliz que la otra (por ejemplo, porque
tiene gustos caros), esta desigualdad no tiene por qu ser injusta en
el espacio de las utilidades. Rawls sostiene que una persona ha de
asumir la responsabilidad de sus propias preferencias.51'
Sin embargo, la inclusin en la base de informacin no slo de
las rentas sino tambin de los bienes primarios no es suficiente para
abordar todas las diferencias importantes que existen en la relacin
entre la renta y los recursos, por una parte, y el bienestar y la liber
tad, por otra. De hecho, los propios bienes primarios son principal
mente distintos tipos de recursos generales, y el uso de estos recursos
para poder hacer cosas valiosas est sujeto casi a la misma lista de di
ferencias que analizamos en el apartado anterior cuando examina
mos la relacin entre la renta y el bienestar: la heterogeneidad perso
nal, la diversidad relacionada con el medio ambiente, las diferencias
de clima social, las diferencias entre las perspectivas relacinales y la
distribucin dentro de la familia.51 Por ejemplo, la salud personal y
la capacidad para estar sano pueden depender de una gran variedad
de factores.52
Una alternativa al nfasis en los medios para vivir bien es cen
trar la atencin en la vida real que consiguen los individuos (o yen
do ms all, en la libertad para conseguir la vida real que podemos
tener razones para valorar). Existen, de hecho, numerosos intentos
en el anlisis econmico moderno de ocuparse directamente de los
niveles de vida y de sus componentes, as como de la satisfaccin
de las necesidades bsicas, al menos desde los tiempos de A. C. Pigou. A partir de 1990, bajo el liderazgo pionero de Mahbub ul
Haq (el gran economista pakistan, que muri repentinamente en
1998), el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
(PNUD) ha publicado informes anuales sobre el desarrollo huma
no que han arrojado de manera sistemtica alguna luz sobre la
97

vida real de los individuos, en especial de los relativamente desia


vorecidos.*4
El inters por la vida real de los individuos no es algo nue\o en
economa (como sealamos en el captulo 1). De hecho, la escrip
cin aristotlica del bien humano (como seala Martha Nuss aum
estaba relacionada explcitamente con la necesidad de averiguar
primero la funcin del hombre y despus explorar la vida en e^
sentido de actividad como elemento bsico del anlisis normativo.
El inters por las condiciones de vida tambin se refleja daran}e^
(como hemos sealado antes) en los estudios sobre la contabilidad
nacional y la prosperidad econmica de algunos analistas economi
ces pioneros, como William Petty, Gregory King, Fran gs Quesnav,
Antoine-Laurent Lavoisier y Joseph-Louis Lagrange.
Tambin es un enfoque que atrajo mucho a Adam Smith. Lomo
hemos sealado antes, Smith se ocup de esa capacidad para funcio
nar concebida como la capacidad para aparecer en p ico sin son
rajarse (y no slo de la renta real o la cesta de bienes que posean los
individuos).56 Lo que se considera una necesidad en una sociedad
depende, en el anlisis smithiano, de qu se necesite para conseguir
algunas libertades mnimamente necesarias, como la capacidad para
aparecer en pblico sin sonrojarse o para participar en la vida de la
comunidad. Adam Smith plantea la cuestin de la siguiente manera:
Por necesidades entiendo no slo los bienes que son indispens'
bles para vivir, sino tambin cualesquiera otros que, segn las cos
tumbres del pas, sera indecoroso que no tuvieran las personas
respetables, incluidas las de clase inferior. Por ejemplo, una cami
sa de lino no es, estrictamente hablando, necesaria para vivir, os
griegos y los romanos vivan, supongo, cmodamente y no teman
lino. Pero hoy da, en la mayor parte de Europa, un jornalero res
petable se sonrojara si tuviera que aparecer en pblico sin una ca
misa de lino, cuya carencia se entendera como ese vergonzoso gra
do de pobreza en el que se supone que nadie puede caer si no es a
causa de una conducta disipada. La costumbre tambin ha hecho
de los zapatos de cuero algo necesario para vivir en Gran Bretaa.
A la persona respetable ms pobre de cualquier sexo le
genza aparecer en pblico sin ellos.
98

De la misma forma, a una familia d e la Amrica o la Europa oc


cidental modernas podra resultarle difcil participar en la vida de la
comunidad sin tener algunos bienes (como un telfono, un televisor
o un automvil) que no son necesarios para participar en la vida de
la comunidad en las sociedades ms pobres. En este anlisis, el cen
tro de atencin han de ser las libertades que generan los bienes, no
los bienes en s mismos.

ie n e s t a r , u b e r t a d y c a p a c id a d

Llevamos un tiempo tratando de defender la idea de que en muchas


evaluaciones el espacio correcto no es ni el de las utilidades (como
sostienen los partidarios del enfoque del bienestar) ni el de los bienes
primarios (como exige Rawls), sino el de las libertades fundamenta
les las capacidades para elegir la vida que tenemos razones para
valorar.38 Si el fin es centrar la atencin en las oportunidades reales
del individuo para alcanzar sus objetivos (como recomienda expl
citamente Rawls), habra que tener en cuenta no slo los bienes
primarios que poseen las personas, sino tambin las caractersticas
personales relevantes que determinan la conversin de los bienes
primarios en la capacidad de la persona para alcanzar sus fines. Por
ejemplo, una persona incapacitada puede poseer una cesta mayor de
bienes primarios y, sin embargo, tener menos posibilidades de llevar
una vida normal (o de alcanzar sus objetivos) que una persona sana
que tenga una cesta ms pequea de bienes primarios. Asimismo,
una persona de edad avanzada o ms propensa a enfermar puede te
ner ms desventajas en el sentido general del trmino aun teniendo
una cesta mayor de bienes primarios.39
El concepto de funciones, que tiene unas races claramente
aristotlicas, refleja las diversas cosas que una persona puede valorar
hacer o ser.'10 Las funciones valoradas pueden ir desde las elementa
les, como comer bien y no padecer enfermedades evitables,91 hasta
actividades o estados personales muy complejos, como ser capaz de
participar en la vida de la comunidad y respetarse a uno mismo.
La capacidad de una persona se refiere a las diversas combi
naciones de funciones que puede conseguir. Por lo tanto, la capaci99

dad es un tipo de libertad: la libertad fundamental para conseguir


distintas combinaciones de funciones (o, en trminos menos forma
les, la libertad para lograr diferentes estilos de vida). Por ejempo,
una persona rica que ayune puede conseguir los mismos resu ta os
funcionales en lo que se refiere a comer o a nutrirse que una persona
desfavorecida que se vea obligada a pasar hambre, pero a primera
tiene un conjunto de capacidades diferente al de la segunda (la
primera puede decidir comer bien y estar bien nutrida, mientras que
la segunda no).
,
Existe un considerable debate sobre las funciones que deben in
cluirse en la lista de logros importantes y las capacidades correspon
dientes 42 Esta cuestin es inevitable en este tipo de ejercicio de eva
luacin, y una de las principales virtudes del enfoque es la necesidad
de abordar estas cuestiones de una forma explcita en lugar e oc
tarlas en un modelo implcito.
No es ste el lugar para entrar mucho en los tecnicismos de a re
presentacin y el anlisis de las funciones y las capacidades. La can
tidad o el grado de que disfrute una persona de cada funcin puede
representarse por medio de una cifra real, y cuando se hace eso el lo
gro real de una persona puede concebirse como un vector de funcio
nes. El conjunto de capacidades estara formado por los distintos
vectores de funciones entre los que puede elegir.4 Mientras que a
combinacin de funciones de una persona refleja sus logros reates, el
conjunto de capacidades representa la libertad para lograr os. as
tintas combinaciones de funciones entre las que puede e egir esta
persona.44
, .
El centro de atencin valorativo de este enfoque de las capaci
dades pueden ser las funciones realizadas (lo que una persona es ca
paz de hacer realmente) o el conjunto de capacidades de las opciones
que tiene (sus oportunidades reales). Los dos suministran i erentes
tipos de informacin: las primeras sobre las cosas que hace una per
sona y el segundo sobre las cosas que tiene libertad fundamenta
para hacer. Ambas versiones del enfoque de las capad a es se
utilizado y a veces se han combinado en la literatura.
Segn una arraigada tradicin en economa, el valor real de un
conjunto de opciones reside en el mejor uso que puede acerse e
ellas y dadas una conducta maximizadora y la ausencia de ncerti100

(lumbre en el uso que se hace realmente. El valor de uso de la


oportunidad reside, pues, en el valor de uno de sus elementos (a sa
ber, la mejor opcin o la opcin realmente elegida).46 En este caso, la
concentracin de la atencin en un vector de fundones elegido coin
cide con la concentracin de la atencin en el conjunto de capacida
des, ya que este ltimo se juzga, en ltima instancia, en funcin del
primero.
La libertad reflejada en el conjunto de capacidades tambin pue
de utilizarse de otras formas, ya que el valor de un conjunto no tiene
por qu identificarse invariablemente con el valor del mejor elemen
to que lo compone o del elegido. Es posible conceder importancia al
hecho de tener oportunidades que no se aprovechan. Este es el rum
bo lgico que hay que seguir si el proceso por el que se generan los re
sultados tiene importancia en s mismo.4' De hecho, la propia elec
cin puede ser una valiosa funcin, y tener una x cuando no hay
ninguna alternativa puede distinguirse razonablemente de elegir x
cuando existen importantes alternativas.4* Ayunar no es lo mismo
que verse obligado a pasar hambre. El hecho de tener la opcin de
comer hace que el ayuno sea lo que es, a saber, decidir no comer
cuando uno podra haber comido.

P o n d e r a c io n e s ,

v a l o r a c i o n e s y e l e c c i n s o c ia l

Las funciones individuales pueden prestarse con ms facilidad a una


comparacin interpersonal que las comparaciones de las utilidades
(o de la felicidad, del placer o de los deseos). Adems, muchas de las
funciones relevantes normalmente las caractersticas que no son
mentales pueden observarse con gran claridad a partir de su eva
luacin mental (no subsumida en el ajuste mental). La variabilidad
de la conversin de los medios en fines (o en la libertad para alcan
zar esos fines) ya se refleja en la magnitud de esos logros y libertades
que pueden figurar en la lista de fines. stas son las ventajas de utili
zar la perspectiva de las capacidades para realizar evaluaciones y va
loraciones.
Sin embargo, las comparaciones interpersonales de las ventajas
totales tambin requieren la agregacin de componentes heterog101

neos. La perspectiva de las capacidades es inevitablemente plnra is


ta. En primer lugar, hay diferentes funciones, unas ms importantes
que otras. En segundo lugar, hay que ver qu peso se concede a a i
bertad fundamental (el conjunto de capacidades) frente a ogro rea
(el vector de funciones elegido). Por ltimo, dado que no se preten
de que la perspectiva de las capacidades agote todos los aspectos re
levantes para los fines valorativos (por ejemplo, podramos conceder
importancia no slo a las libertades y a los resultados, sino tambin a
las reglas y a los procedimientos), existe una cuestin subyacente, a
saber, cunto peso debe darse a las capacidades en comparacin con
cualquier otra consideracin relevante.
Es esta pluralidad un obstculo para defender la perspectiva de
la capacidad para realizar evaluaciones? Muy al contrario. Insistir en
que slo debe haber una magnitud homognea que valoramos es re
ducir de manera radical el campo de nuestro razonamiento v oratt
vo. Por ejemplo, no dice mucho en favor del utilitarismo clasico el
hecho de que slo valore el placer y que no le interesen directamen
te la libertad, los derechos, la creatividad o las condiciones ea es e
vida. Insistir en la comodidad mecnica de no tener nada ms que
una buena cosa homognea sera negar nuestra humanidad como
criaturas que razonan. Es como tratar de facilitarle la vida c e/en
centrando algo - y slo a lg c ^ que a todos nos guste (como el sal
mn ahumado o quiz incluso las patatas fritas) o alguna cualidad
que todos debamos tratar de maximizar (como el sabor salado de los
alimentos).
La heterogeneidad de los factores que influyen en la ventaja in
dividual es una caracterstica general de la evaluacin real. Aunque
decidamos cerrar los ojos a esta cuestin suponiendo simplemente
que hay una nica cosa homognea (como la renta o la u t a
en funcin de la cual podemos juzgar la ventaja total de todo el mun
do y realizar comparaciones interpersonales (y que podemos dejar e
lado las diferencias entre las necesidades, las circunstancias persona
les, etc.), eso no resuelve el problema, slo lo elude. La satis
de las preferencias puede tener algn atractivo obvio a la hora e a
cer frente a las necesidades individuales de una persona, pero como
hemos sealado antes) apenas permite por s sola realizar compara
ciones interpersonales, fundamentales en cualquier evaluacin so
102

cial. Incluso cuando se considera que las preferencias de cada perso


na constituyen el rbitro ltimo de su bienestar, incluso cuando se
deja de lado todo lo que no sea el bienestar (como la libertad) e in
cluso cuando por hablar de un caso muy especial todo el mun
do tiene la misma funcin de demanda o el mismo mapa de prefe
rencias, la comparacin de las valoraciones de mercado de las cestas
de bienes (o su colocacin relativa en un mapa compartido de siste
mas de curvas de indiferencia en el espacio de los bienes) nos sumi
nistra poca informacin sobre las comparaciones interpersonales.
En las evaluaciones tradicionales en las que la especificacin es
ms completa, se admite explcitamente un grado considerable de
heterogeneidad. Por ejemplo, en el anlisis rawlsiano se considera
que los bienes primarios son constitutivamente diversos (incluidos
los derechos, las libertades y las oportunidades, la renta y la rique
za y la base social del respeto a uno mismo), y Rawls los analiza por
medio de un ndice global de tenencias de bienes primarios.50
Aunque tanto el enfoque rawlsiano como el uso de funciones entra
a un ejercicio similar de juzgar en un espacio con heterogeneidad,
el primero es ms pobre desde el punto de vista de la informacin,
por razones ya analizadas, debido a las diferencias paramtricas de
los recursos y los bienes primarios frente a la oportunidad de conse
guir una alta calidad de vida.
El problema de la valoracin no es, sin embargo, un problema de
o todo o nada. Algunas valoraciones, que tienen un alcance in
completo, se desprenden inmediatamente de la especificacin de un
espacio social. Cuando se seleccionan ciertas funciones que se consi
deran significativas, se especifica ese espacio focal, y la propia rela
cin de dominacin lleva a una ordenacin parcial de las distintas
situaciones. Si la persona / tiene una cantidad m^iyor de una funcin
significativa que la j y, al menos, una cantidad igual de todas esas
funciones, entonces i tiene claramente un vector de funciones mejor
valorado que el de /. Esta ordenacin parcial puede extenderse es
pecificando con mayor detalle las posibles ponderaciones. Ser sufi
ciente, por supuesto, un nico conjunto de ponderaciones para ge
nerar un orden completo, pero normalmente no es necesario. Dada
una gama de ponderaciones sobre las que hay acuerdo (es decir,
cuando se acuerda que las ponderaciones deben elegirse de una
103

gama especificada, incluso sin que exista unanimidad sobre el punto


exacto elegido de esa gama), habr una ordenacin parcial basada en
la interseccin de las ordenaciones. Esta ordenacin parcial se ex
tender de forma sistemtica a medida que se reduzca cada vez ms
la gama. Llegar un momento en el proceso de reduccin de la gama
posiblemente mucho antes de que las ponderaciones sean ni
cas__en el que la ordenacin parcial ser completa.
Naturalmente, es fundamental preguntar en cualquier ejercicio
de evaluacin de este tipo la forma en que se seleccionan las ponde
raciones. Este ejercicio slo puede resolverse por medio de una eva
luacin razonada. En el caso de una persona, que est haciendo sus
propios juicios de valor, la seleccin de las ponderaciones requerir
reflexin en lugar de un acuerdo interpersonal (o un consenso). Sin
embargo, para conseguir una gama acordada para realizar una
evaluacin social (por ejemplo, en los estudios sociales de la pobre
za), tiene que haber algn tipo de consenso razonado so re as
ponderaciones o al menos sobre una gama de ponderaciones. Se tra
ta de un ejercicio de eleccin social que requiere un debate publi
co y una comprensin y una aceptacin democrticas. No es un
problema especial que slo se plantee cuando se utiliza el espacio e
las funciones.
Existe en este caso una interesante eleccin entre la tecnocra
cia y la democracia en la seleccin de las ponderaciones que qui
z merezca la pena analizar algo. Un procedimiento de eleccin que
se base en la bsqueda democrtica de un acuerdo o de un consenso
puede ser extraordinariamente engorroso, y a muchos tecnocratas
les disgusta lo suficiente su complejidad como para suspirar por a
guna frmula maravillosa que nos proporcione simplemente unas
ponderaciones ya preparadas que sean perfectas. Sin embargo, no
existe, por supuesto, esa frmula mgica, ya que la cuestin e a
ponderacin es una cuestin de evaluacin y valoracin, no una
cuestin de tecnologa impersonal.
Nada nos impide proponer que se utilice una determinada for
mula en lugar de otra para realizar una agregacin, pero en este
ejercicio inevitablemente de eleccin social su estatus debe dependei
de que sea aceptable para otros. No obstante, se ansia contar con una
frmula claramente correcta a la que no pueda poner objeciones
104

nadie que sea razonable. Un buen ejemplo es la contundente crtica


de T. N. Srinivasan al enfoque de las capacidades (y su utilizacin
parcial en los Human Develcpment Reports del PNUD), donde
muestra su preocupacin por la distinta importancia de las diferen
tes capacidades y propone que se rechace este enfoque en favor de
la ventaja del modelo de la renta real que contiene una medida
prctica para ponderar los bienes, a saber, la medida del valor de
cambio.5 Hasta qu punto es convincente esta crtica? Existe,
desde luego, una medida en la valoracin de mercado, pero qu nos
dice?
Como ya hemos sealado, la medida prctica del valor de
cambio no nos proporciona comparaciones interpersonales de los
niveles de utilidad, ya que esas comparaciones no pueden deducirse
de las elecciones realizadas. Existe una cierta confusin sobre este
tema debido a que se malinterpreta la teora del consumo tradicional
razonable dentro de este contexto , que considera que la utili
dad no es ms que la representacin numrica de las elecciones de
una persona dada. Se trata de una manera de definir la utilidad que
sirve para analizar la conducta de consumo de cada persona consi
derada por separado, pero no ofrece por s sola ningn procedi
miento para realizar comparaciones interpersonales sustantivas. La
observacin elemental de Paul Samuelson de que no era necesario
realizar comparaciones interpersonales de utilidad para describir los
intercambios54 es la otra cara de la misma moneda: observando la
medida del valor de cambio no se obtiene ninguna informacin so
bre la comparacin interpersonal de la utilidad.
Como hemos sealado antes, esta dificultad est presente inclu
so cuando todo el mundo tiene la misma funcin de demanda. Se
agrava cuando las funciones de demanda individuales son diferentes,
en cuyo caso incluso plantean problemas las comparaciones de la
base de mercancas de la utilidad. No existe nada en la metodologa
del anlisis de la demanda, incluida la teora de la preferencia revela
da, que permita deducir las comparaciones interpersonales de utili
dad o bienestar de las elecciones observadas de las tenencias de bie
nes y, por lo tanto, de las comparaciones de la renta real.
De hecho, dadas las diferencias que existen entre las personas re
lacionadas con algunos factores como la edad, el sexo, el talento in105

nato, la incapacidad y la enfermedad, las tenencias de bienes pueden


suministrarnos en realidad bastante poca informacin sobre la natu
raleza de la vida que pueden llevar los respectivos individuos. Las
rentas reales son, pues, unos indicadores bastante insatisfactorios de
importantes componentes del bienestar y de la calidad de vida que
los individuos tienen razones para valorar. En trminos ms genera
les, es inevitable realizar juicios de valor cuando se compara el bie
nestar o la calidad de vida de los individuos. Por otra parte, cual
quiera que valore el escrutinio pblico debe tener en cierta medida
la obligacin de dejar claro que se hace un juicio de valor cuando se
utilizan las rentas reales con ese fin y que las ponderaciones emplea
das implcitamente deben ser objeto de un escrutinio valorativo. En
este contexto, el hecho de que la evaluacin de la utilidad a partir de
las cestas de bienes basada en los precios de mercado d la engaosa
impresin al menos a algunos de que, para realizar evaluaciones
se ha seleccionado previamente una medida prctica ya existente,
es una limitacin ms que un activo. Si para realizar cualquier eva
luacin es fundamental (como creemos que lo es) un escrutinio p
blico documentado, hay que indicar ms explcitamente los valores
implcitos en lugar de protegerlos del escrutinio con la espuria excu
sa de que forman parte de una medida ya existente que la sociedad
puede utilizar de manera inmediata sin ms prembulos.
Dado que muchos economistas prefieren claramente la evalua
cin basada en los precios de mercado, tambin es importante sea
lar que todas las variables, salvo las tenencias de bienes (algunas
cuestiones importantes como la mortalidad, la morbilidad, la educa
cin, las libertades y los derechos reconocidos), reciben implcita
mente una ponderacin directa nula en las evaluaciones basadas
slo en el enfoque de la renta real. Nada ms pueden recibir alguna
ponderacin indirecta si y slo si aumentan las rentas reales y las
tenencias de bienes. El confundir la comparacin del bienestar con
la comparacin de las rentas reales tiene un alto precio.
Existe, pues, un poderoso argumento metodolgico para hacer
hincapi en la necesidad de asignar explcitamente ponderaciones
valorativas a los diferentes componentes de la calidad de vida (o del
bienestar) y de someter a continuacin las ponderaciones elegidas a
un debate pblico y a un escrutinio crtico. En cualquier seleccin de
106

los criterios Je evaluacin, deberan utilizarse no slo juicios de va


lor sino tambin, con bastante frecuencia, algunos juicios sobre los
que no existira unanimidad. Es algo inevitable en un ejercicio de
eleccin social de este tipo. La cuestin fundamental es saber si
para realizar algunas evaluaciones podemos utilizar o no algunos
criterios que sean ms respaldados por la opinin pblica que los
meros indicadores que suelen recomendarse por motivos supuesta
mente tecnolgicos, como los indicadores de la renta real. Eso es
fundamental para evaluarla poltica econmica y social.

I n f o r m a c i n

so b r e la s c a p a c id a d e s : d if e r e n t e s u so s

La perspectiva de las capacidades puede utilizarse de maneras bas


tante distintas. La cuestin de la estrategia prctica que debe adop
tarse para evaluar la poltica econmica y social ha de distinguirse de
la cuestin fundamental de cul es la mejor manera de juzgar las ven
tajas individuales y el modo ms razonable de realizar comparaciones
interpersonales. En el plano de los fundamentos, la perspectiva de la
capacidad tiene algunas ventajas evidentes (por razones ya analiza
das) en comparacin con la concentracin de la atencin en variables
instrumentales como la renta. Eso no quiere decir, sin embargo, que
el centro de atencin prctica ms fructfero sean invariablemente las
medidas de las capacidades.
Algunas capacidades son ms difciles de medir que otras, y los
intentos de introducirlas en un indicador pueden ocultar a veces
ms de lo que revelan. Los niveles de renta introduciendo posi
blemente algunas correcciones para tener en cuenta las diferencias
de precios, as como las diferencias entre las circunstancias de los in
dividuos o de los grupos pueden ser, con bastante frecuencia, un
til punto de partida en las evaluaciones prcticas. Es muy necesario
ser pragmtico cuando se utiliza la motivacin que subyace en la
perspectiva de las capacidades para emplear los datos existentes con
el fin de realizar evaluaciones prcticas y anlisis de la poltica eco
nmica y social.
Cabe considerar tres enfoques prcticos para dar una forma
prctica a la cuestin fundamental:5'
107

1) E l enfoque directo. Este enfoque general consiste en examin nr


directamente lo que puede decirse sobre las respectivas ventajas a n a
lizando y comparando vectores de funciones o de capacidades. sta
es, en muchos aspectos, la forma ms inmediata y genuina de incor
porar a la evaluacin las consideraciones relativas a las capacidades.
Sin embargo, puede utilizarse de distintas formas. Entre las variantes
se encuentran las siguientes:
1.1) la comparacin total, que consiste en la ordenacin
de todos esos factores en funcin de la pobreza o de la desigual
dad (o cualquiera que sea la cuestin que estemos analizando):
1.2) la ordenacin parcial, que consiste en la ordenacin
de algunos vectores, pero sin exigir que la ordenacin sea total;
1.3) la comparacin de capacidades especficas, que con
siste en la comparacin de una capacidad elegida como centro de
atencin, sin tratar de que la cobertura sea total.
Evidentemente, la comparacin total es la ms ambiciosa de
las tres, a menudo demasiado ambiciosa. Podemos avanzar en esa di
reccin y posiblemente llegar bastante lejos no insistiendo en la
ordenacin completa de todas las alternativas. La concentracin de
la atencin en una determinada variable de la capacidad, como el
empleo, la longevidad, la capacidad de lectura y escritura o la nutri
cin, es un ejemplo de comparacin de capacidades especficas.
Es posible, desde luego, pasar de un conjunto de comparaciones
de capacidades especficas a una ordenacin agregada de los con
juntos de capacidades. Es ah donde las ponderaciones desempea
ran un papel fundamental, tendiendo un puente entre las compa
raciones de capacidades especficas y las ordenaciones parciales
o incluso las comparaciones totales.5' Pero es importante hacer
hincapi en que, a pesar de la cobertura incompleta de las compara
ciones de capacidades especficas, esas comparaciones pueden ser
bastante esclarecedoras, incluso por s solas, en los ejercicios de eva
luacin. En el siguiente captulo tendremos oportunidad de ilustrar
esta cuestin.
2) E l enfoque complementario. El segundo enfoque es relativa
mente poco radical y consiste en el continuo uso de procedimientos
tradicionales de las comparaciones interpersonales en los espacios de
la renta, pero complementndolo con consideraciones relacionadas
108

con las capacidades (a menudo de una manera poco formal). Desde


el punto de vista prctico, esta va permite ampliar algo la base de in
formacin. Esta puede complementarse con comparaciones directas
de las propias funciones o con variables instrumentales distintas de
la renta que se supone que influyen en la determinacin de las capa
cidades. Algunos factores como la existencia de asistencia sanitaria y
su cobertura, la evidencia de discriminacin sexual en la distribucin
de los recursos dentro de la familia y la presencia de paro y su mag
nitud pueden complementar la informacin parcial que transmiten
las medidas tradicionales en el espacio de la renta. Esas extensiones
pueden contribuir a comprender mejor los problemas de la desi
gualdad y la pobreza, complementando lo que se sabe por medio de
las medidas de la desigualdad de la renta y la pobreza de renta. Eso
implica esencialmente utilizar la comparacin de capacidades espe
cficas como recurso complementario.58
3) E l enfoque indirecto. El tercer enfoque es ms ambicioso que
el complementario, pero sigue centrando la atencin en el conocido
espacio de las rentas, debidamente ajustado. Para calcular las rentas
ajustadas puede utilizarse informacin sobre otros determinantes
de las capacidades distintos de la renta. Por ejemplo, se pueden ajus
tar a la baja los niveles de renta de las familias si son analfabetas y al
alza si tienen un elevado nivel de estudios, etc., para que sean equi
valentes desde el punto de vista del logro de capacidades. Este pro
cedimiento est relacionado con la literatura general sobre las esca
las de equivalencia, as como con las investigaciones sobre las pautas
de gasto de las familias para evaluar indirectamente las influencias
causales que no pueden observarse directamente (como la presencia
o la ausencia de ciertos tipos de discriminacin sexual en el seno de
la familia).59
La ventaja de este enfoque reside en el hecho de que la renta es
un conocido concepto que a menudo permite realizar una medicin
ms estricta (por ejemplo, que los ndices globales de las capaci
dades). Puede facilitar la formulacin y quiz la interpretacin. El
motivo para elegir la medida de la renta en este caso es similar a la
razn por la que A. B. Atkinson elige el espacio de la renta para me
dir los efectos de la desigualdad de la renta (en su clculo de la ren
ta equivalente distribuida por igual) en lugar del espacio de las uti
109

lidades, propuesto inicialmente por Hugh alton/'" En el cnioque


de Dalton la desigualdad puede concebirse en funcin de la prdida
de utilidad causada por la disparidad, y el cambio que introdujo Atkinson implicaba evaluar la prdida provocada por la desigualdad en
funcin de la renta equivalente.
La cuestin de la m edida no es insignificante, y el enfoque in
directo tiene algunas ventajas. Es necesario reconocer, sin embargo,
que no es ms sencillo que la evaluacin directa. En primer lugar,
cuando evaluamos los valores de la renta equivalente, tenemos que
considerar cmo influye la renta en las capacidades relevantes, ya
que las tasas de conversin tienen que depender de la motivacin
subyacente en la evaluacin de las capacidades. Por otra parte, todas
las cuestiones de las disyuntivas entre las diferentes capacidades (y
las de las ponderaciones relativas) han de afrontarse en el enfoque in
directo exactamente igual que en el enfoque directo, ya que lo nico
que se cambia esencialmente es la unidad de expresin. En este sen
tido, el enfoque indirecto no es muy distinto del enfoque directo en
cuanto a los juicios de valor que hay que hacer para conseguir medi
das aceptables en el espacio de las rentas equivalentes.
En segundo lugar, es importante distinguir entre la renta como
unidad en la que se mide la desigualdad y la renta como vehculo para
reducir la desigualdad. Aunque la desigualdad de las capacidades se
mida perfectamente por medio de las rentas equivalentes, eso no
quiere decir que la transferencia de renta sea la mejor manera de lu
char contra la desigualdad observada. La cuestin de la compensa
cin o del resarcimiento plantea otros temas (la eficacia a la hora de
alterar las diferencias de capacidades, la fuerza respectiva de los efec
tos de los incentivos, etc.), y no debe considerarse que la fcil per
cepcin de las diferencias de renta no es una sugerencia de que las
correspondientes transferencias de renta resolveran ms eficazmen
te las disparidades. No es necesario, por supuesto, caer en esta err
nea interpretacin de las rentas equivalentes, pero la claridad y la
inmediatez del espacio de las rentas puede llevar a caer en esa
tentacin, a la que hay que resistirse de forma explcita.
En tercer lugar, aunque el espacio de las rentas facilite la medi
cin y la formulacin, las magnitudes reales pueden ser muy engao
sas desde el punto de vista de los valores que intervienen. Conside
110

remos, por ejemplo, la posibilidad de que a medida que disminuye el


nivel de renta y una persona comienza a pasar hambre, llegue un mo
mento en que disminuyan bruscamente sus probabilidades de super
vivencia. Aunque la distancia en el espacio de las rentas entre dos
valores sea bastante pequea (medida enteramente en funcin de la
renta), si la consecuencia de esa variacin es un cambio espectacular
de las probabilidades de supervivencia, el efecto de esa pequea va
riacin de la renta puede ser muy grande en el espacio de lo que en
realidad cuenta (en este caso, la capacidad de sobrevivir). Puede ser,
pues, engaoso creer que la diferencia es pequea porque la dife
rencia de renta lo es. De hecho, como la renta slo es importante
como instrumento, no podemos saber lo importantes que son las di
ferencias de renta sin considerar las consecuencias de esas diferencias
en el espacio, que es, en ltima instancia, importante. Si se pierde
una batalla por falta de un clavo (a travs de una cadena de conexio
nes causales que esboza el viejo verso), el clavo es fundamental, por
muy trivial que sea en el espacio de las rentas o de los gastos.
Cada uno de estos enfoques tiene la ventaja contingente de que
puede variar dependiendo del tipo de ejercicio, de la existencia de
informacin y de la urgencia de las decisiones que haya que tomar.
Dado que la perspectiva de la capacidad a veces se interpreta en
unos trminos terriblemente rigurosos (las comparaciones totales en
el enfoque directo), es importante hacer hincapi en la universalidad
de ese enfoque. La afirmacin fundamental de la importancia de las
capacidades es compatible con varias estrategias de evaluacin real
que implican soluciones de compromiso prcticas. El carcter prag
mtico de la razn prctica lo exige.

b s e r v a c io n e s f in a l e s

Se cuenta que Euclides le dijo a Ptolomeo: N o existe ningn ca


mino real para llegar a la geometra. Tampoco est claro que exis
ta un camino real para evaluar la poltica econmica o la social. In
terviene toda una multitud de consideraciones que reclaman nuestra
atencin, y las evaluaciones han de realizarse teniendo en cuenta es
111

tas consideraciones. Una gran parte dei debate sobre los distintos
mtodos de evaluacin est relacionada con las prioridades que t e n
gamos a la hora de decidir cul debe ser el ncleo de nuestro anlisis
normativo.
Hemos afirmado aqu que las prioridades que se aceptan, a m e
nudo implcitamente, en los diferentes enfoques de la tica, la e c o
noma del bienestar y la filosofa poltica pueden exponerse y anali
zarse identificando la informacin en la que se basan las evaluaciones
en los respectivos enfoques. En este captulo nos hemos ocupado en
especial de mostrar cmo funcionan estas bases de informacin y
la forma en que los diferentes sistemas ticos y de evaluacin utilizan
bases de informacin bastante distintas.
Partiendo de esa cuestin general, hemos pasado a analizar algu
nos mtodos de evaluacin, en particular, el utilitarismo, el pensa
miento libertario y la justicia rawlsiana. De acuerdo con la idea de
que no existe ningn camino real para realizar evaluaciones, hemos
visto que cada una de estas estrategias perfectamente consolidadas
tiene sus ventajas, pero que tambin adolece de importantes limita
ciones.
En la parte constructiva de este captulo hemos pasado a ver cu
les son las consecuencias de centrar directamente la atencin en las li
bertades fundamentales de los individuos, y hemos identificado un
enfoque general que centra la atencin en las capacidades de las per
sonas para hacer cosas y en la libertad para llevar su vida que tie
nen razones para valorar. Tambin hemos analizado este enfoque en
otros estudios,61 al igual que han hecho otros autores, y sus ventajas y
limitaciones tambin estn razonablemente claras. Parece que este
enfoque no slo es capaz de tener en cuenta directamente la impor
tancia de la libertad, sino que tambin puede prestar considerable
atencin a los motivos subyacentes que contribuyen a la relevancia de
los dems enfoques. En particular, la perspectiva basada en la liber
tad puede tener en cuenta, entre otras cosas, el inters del utilitaris
mo por el bienestar del hombre, la preocupacin del pensamiento li
bertario por los procesos de eleccin y por la libertad para actuar y el
nfasis de la teora rawlsiana en la libertad individual y en los recur
sos necesarios para disfrutar de las libertades fundamentales. En este
sentido, la amplitud y la sensibilidad del enfoque de las capacidades
112

lo llevan i tener un enorme alcance y le permiten prestar una aten


cin valorativa a toda una variedad de aspectos importantes, algunos
de los cuales se dejan de lado de una u otra forma en los dems enfo
ques. Este enorme alcance es posible porque las libertades de las per
sonas pueden juzgarse haciendo referencia explcita a los resultados
y los procesos que tienen razones para valorar y buscar.62
Tambin hemos analizado diferentes formas de utilizar esta pers
pectiva basada en la libertad y nos hemos opuesto, en particular, a la
idea de que su uso ha de tener una forma del tipo o todo o nada.
En muchos problemas prcticos, las posibilidades de utilizar un en
foque basado slo en la libertad pueden ser relativamente limitadas.
Sin embargo, incluso en ese caso es posible utilizar las ideas y los in
tereses informativos del enfoque basado en la libertad, sin insistir en
dejar de lado otros procedimientos cuando pueden emplearse de
forma razonable en determinados contextos. El anlisis siguiente se
basa en estas ideas, en un intento de arrojar luz sobre el subdesarro
llo (entendido en un sentido amplio como la falta de libertad) y el de
sarrollo (entendido como un proceso consistente en eliminar la falta
de libertades y en extender los diferentes tipos de libertades funda
mentales que los individuos tienen razones para valorar). Un enfo
que general puede emplearse de muy diferentes maneras, depen
diendo del contexto y de la informacin de que se disponga. Es esta
combinacin de un anlisis fundamental y de un uso pragmtico la
que permite que el enfoque de las capacidades tenga un alcance tan
amplio.

113

CAPTULO 4

La pobreza como privacin de capacidades

En el captulo anterior hemos sealado que, cuando se analiza la jus


ticia social, existen poderosas razones para juzgar la ventaja indivi
dual en funcin de las capacidades que tiene una persona, es decir,
de las libertades fundamentales de que disfruta para llevar el tipo de
vida que tiene razones para valorar. Desde esta perspectiva, la po
breza debe concebirse como la privacin de capacidades bsicas y no
meramente como la falta de ingresos, que es el criterio habitual con
el que se identifica la pobreza.1La perspectiva de la pobreza basada en
las capacidades no entraa el rechazo de la razonable idea de que la
falta de renta es una de las principales causas de la pobreza, ya que
la falta de renta puede ser una importante razn por la que una per
sona est privada de capacidades.
De hecho, la falta de renta predispone claramente a llevar una
vida pobre. Si se acepta esta premisa, a qu viene todo este jaleo de
observar la pobreza desde la perspectiva de las capacidades (en lugar
de observarla desde la perspectiva habitual de la renta)? Creemos
que los puntos a favor del enfoque de la pobreza basado en las capa
cidades son los siguientes:
1) La pobreza puede identificarse de forma razonable con la pri
vacin de capacidades; el enfoque centra la atencin en las privacio
nes que son intrnsecamente importantes (a diferencia de la renta
baja, que slo es instrumentalmente importante).
2) Hay otros factores que influyen en la privacin de capacida
des y, por lo tanto, en la pobreza real adems de la falta de ren
ta (la renta no es el nico instrumento que genera capacidades).
3) La relacin instrumental entre la falta de renta y la falta de ca
pacidades vara de unas comunidades a otras e incluso de unas fami
114

lias a otras y de unos individuos a otros (la influencia de la renta en


las capacidades es contingente y condicional).2
La tercera cuestin es muy importante cuando se examinan y
evalan las medidas pblicas que aspiran a reducir la desigualdad o
la pobreza. En la literatura (y en el captulo 3 de este libro) se han
analizado varias causas de las variaciones condicionales, y es til ha
cer hincapi en algunas de ellas especficamente en el contexto de la
elaboracin de la poltica prctica.
En primer lugar, la relacin entre la renta y la capacidad depen
de de manera extraordinaria de la edad de la persona (por ejemplo,
de las necesidades especficas de las personas de edad avanzada y de
las que son muy jvenes), del sexo y de los papeles sociales (por
ejemplo, de las responsabilidades especiales de la maternidad y de
las obligaciones familiares determinadas por la costumbre), del lugar
(por ejemplo, de la propensin de una regin a las inundaciones o a
las sequas, de la inseguridad y la violencia de algunas ciudades), de
la situacin epidemiolgica (por ejemplo, de las enfermedades end
micas de una regin) y de otros factores que una persona puede con
trolar poco o nada.5 Cuando se contrastan grupos de poblacin cla
sificados segn la edad, el sexo, el lugar, etc., son especialmente
importantes las diferencias entre estos parmetros.
En segundo lugar, 1) la falta de renta y 2) las dificultades para
convertir la renta en funciones pueden ir emparejadas.4 Las desven
tajas, como la edad, la incapacidad o la enfermedad, reducen la ca
pacidad de una persona para percibir una renta.5 Pero tambin ha
cen que sea ms difcil convertir la renta en capacidad, ya que una
persona de edad avanzada, ms incapacitada o ms enferma puede
necesitar ms renta (para ayuda, para prtesis, para tratamiento)
para lograr las mismas funciones (incluso aunque sea posible lograr
las).6 Eso significa que la pobreza real (entendida como la priva
cin de capacidades) puede ser, en un importante sentido, mayor de
lo que parece en el espacio de las rentas. Esta cuestin puede ser fun
damental cuando se evalan las medidas pblicas para ayudar a las
personas de edad avanzada y a otros grupos que tienen dificultades
de conversin, adems de una baja renta.
En tercer lugar, la distribucin en el seno de la familia plantea
115

an ms complUcaciones al enfoque de la pobreza basado en la renta.


Si la renta amiliiar se emplea de forma desproporcionada en beneli
ci de algunos d|e los miembros de la familia y no de otros (por ejein
po, si existe poir sistema una preferencia por los hijos varones en
la distribucin eje los recursos dentro de la familia), el grado de pri
vacin de los miiembros abandonados (las hijas en el ejemplo exami
nado) puede no reflejarse suficientemente en el enfoque basado en la
renta familiar. Esta cuestin es fundamental en muchos contextos;
parece que la discriminacin sexual es un importante factor en la dis
tribucin de los recursos en el seno de la familia en muchos pases de
Asia y del norte de frica. Las privaciones de las nias se comprue
ban mejor observando la privacin de capacidades (mayor mortali
dad, morbilidad, desnutricin, desatencin mdica, etc.) que en el
anlisis basado en la renta.7
Esta cuestin no es, desde luego, tan importante en el caso de la
desigualdad y la pobreza en Europa o Norteamrica, pero la presu
posicin que suele postularse implcitamente de que la cuestin
de la desigualdad sexual no se plantea esencialmente en los pases
occidentales puede ser algo engaosa. Por ejemplo, Italia tiene
una de las tasas ms altas de trabajo femenino no reconocido, por
oposicin al trabajo reconocido que se incluye en la contabilidad na
cional convenconal.8 La contabilidad del esfuerzo y del tiempo de
dicados y la reduccin correspondiente de la libertad tienen algn
peso en el anlsis de la pobreza incluso en Europa y Norteamrica.
Tambin hay ctros aspectos en los que el reparto de la renta en el
seno de la famiia es importante y debe incluirse en las consideracio
nes relevantes para la poltica econmica y social en casi todo el
mundo.
En cuarto ugar, la privacin relativa desde el punto de vista de
las rentas puec; provocar una privacin absoluta desde el punto de
vista de las capacidades. Ser relativamente pobre en un pas rico pue
de ser una gra; desventaja desde el punto de vista de las capacida
des, incluso ciando la renta absoluta es alta segn los parmetros
mundiales. Enun pas opulento en general, se necesita ms renta
para comprar uficientes bienes que permitan lograr las mismas fun
ciones sociales.Esta consideracin esbozada por primera vez por
Adam Smith n la riqueza de las naciones (1776) es fundamen116

lal en las interpretaciones de la pobreza y ha sido analizada por


W. Cj . Runciman, Peter Townsend y otros autores.9
Por ejemplo, las dificultades que tienen algunos grupos de per
sonas para participar en la vida de la comunidad pueden ser crucia
les en cualquier estudio de la exclusin social. La necesidad de par
ticipar en la vida de una comunidad puede provocar la demanda de
equipo moderno (televisores, magnetoscopios, automviles, etc.) en
un pas en el que esos servicios sean ms o menos generales (a dife
rencia de lo que se necesitara en los pases menos ricos), y eso pro
voca tensiones a las personas relativamente pobres que viven en los
pases ricos incluso cuando tienen un nivel de renta mucho ms alto
que el de los habitantes de pases menos opulentos.10 De hecho, el
fenmeno paradjico del hambre de los pases ricos incluso de Es
tados Unidos tiene algo que ver con la exigencia de realizar estos
gastos.11
Lo que hace la perspectiva de las capacidades en el anlisis de la
pobreza es contribuir a comprender mejor la naturaleza y las causas
de la pobreza y la privacin, trasladando la atencin principal de los
medios (y de un determinado medio que suele ser objeto de una aten
cin exclusiva, a saber, la renta) a los fines que los individuos tienen
razones para perseguir y, por lo tanto, a las libertades necesarias para
poder satisfacer estos fines. Los ejemplos que examinamos con bre
vedad aqu ilustran la aportacin de esta extensin bsica. Las priva
ciones se consideran en un nivel ms fundamental, ms cercano a las
demandas informativas de justicia social. De ah la importancia de la
perspectiva de la pobreza basada en las capacidades.

La

p o b r e z a d e r e n t a y la p o b r e z a d e c a p a c i d a d e s

Aunque es importante distinguir conceptualmente el trmino pobre


za como la falta de capacidades del trmino pobreza como la falta de
renta, las dos perspectivas estn de manera inevitable relacionadas,
ya que la renta es un importante medio para tener capacidades. Y
como un aumento de las capacidades de una persona para vivir ten
dera normalmente a aumentar su capacidad para ser ms producti
va y percibir una renta ms alta, tambin sera de esperar que exis
117

tiera una conexin entre la mejora de las capacidades y el aumento


del poder de obtener ingresos que hiera de la primera al segundo y
no slo al revs.
La segunda conexin puede ser muy importante para erradicar
la pobreza de renta. Por ejemplo, la mejora de la educacin bsica v
de la asistencia sanitaria no slo aumenta la calidad de vida directa
mente sino tambin la capacidad de una persona para ganar una ren
ta y librarse, asimismo, de la pobreza de renta. Cuanto mayor sea la
cobertura de la educacin bsica y de la asistencia sanitaria, ms pro
bable es que incluso las personas potencialmente pobres tengan ms
oportunidades de vencer la miseria.
La importancia de esta conexin ha sido objeto de especial aten
cin en el estudio sobre la India que hemos realizado hace poco en
colaboracin con Jean Drze y que trata sobre las reformas econ
micas.12 stas han brindado de muchas formas oportunidades eco
nmicas a la poblacin india suprimidas por el excesivo control v
por las limitaciones de lo que dio en llamarse imperio de las licen
cias.13Y, sin embargo, la oportunidad de aprovechar las nuevas po
sibilidades no es independiente de la preparacin social que tienen
los diferentes sectores de la comunidad india. Aunque las reformas
deberan haberse realizado mucho antes, podran ser mucho ms
productivas si hubiera servicios sociales que permitieran a todos los
segmentos de la comunidad aprovechar las oportunidades econmi
cas. De hecho, muchas economas asiticas primero Japn y des
pus Corea del Sur, Taiwan, Hong Kong y Singapur y, ms tarde, la
China posterior a la reforma y Tailandia y otros pases del Este y el
Sureste asiticos han conseguido difundir notablemente las opor
tunidades econmicas gracias a una base social favorable, que ha
proporcionado el apoyo suficiente, y en la que figura el elevado por
centaje de personas que saben leer y escribir, calcular y que tienen
una educacin bsica; la buena asistencia sanitaria general; unas re
formas agrarias completas, etc. La leccin de la apertura de la eco
noma y de la importancia del comercio se ha aprendido m s fcil
mente en la India que el resto del mensaje procedente de la misma
regin del sol naciente.14
La India es, desde luego, muy diversa en lo que a desarrollo hu
mano se refiere; unas regiones (sobre todo Kerala) tienen unos nive118

les de educacin, asistencia sanitaria y reforma agraria mucho ms al


tos que otros (sobre todo Biliar, Uttar Pradesh, Rajasthan y Mailhya
Pradesh), Las limitaciones han adoptado diferentes formas en los
distintos estados. Puede decirse que Kerala ha padecido lo que has
ta hace poco eran medidas bastante contrarias al mercado y un prolundo recelo hacia la expansin econmica sin control basada en el
mercado, por lo que sus recursos humanos no se han utilizado para
difundir el crecimiento econmico tanto como podran haberse uti
lizado con una estrategia econmica ms complementaria, que se
est intentando actualmente. Por otra parte, algunos de los estados
del norte han sufrido un bajo nivel de desarrollo social con diversos
grados de control y de oportunidades basadas en el mercado. Es su
mamente necesario comprender la importancia de la complementariedad para resolver las diversas deficiencias.
Resulta interesante, sin embargo, el hecho de que, a pesar de que
el crecimiento econmico ha sido bastante moderado, Kerala parece
que ha reducido la pobreza de renta a un ritmo ms rpido que cual
quier otro estado de la India.|S Aunque algunos estados han reduci
do la pobreza de renta por medio de un elevado crecimiento econ
mico (Punjab es el ejemplo ms notable), Kerala ha conseguido
reducir la miseria basndose principalmente en la expansin de la
educacin bsica, la asistencia sanitaria y una distribucin equitativa
de la tierra.
Aunque merece la pena hacer hincapi en estas conexiones entre
la pobreza de renta y la pobreza de capacidades, tambin es impor
tante no perder de vista el hecho bsico de que la mera reduccin de
la pobreza de renta no puede ser la motivacin ltima de la poltica
de lucha contra la pobreza. Se corre el peligro de concebir la pobre
za en el sentido estricto de privacin de renta y justificar entonces la
inversin en educacin, asistencia sanitaria, etc., alegando que son
buenos medios para conseguir el fin de reducir la pobreza de renta.
Eso sera confundir los fines con los medios. Las cuestiones funda
mentales bsicas nos obligan, por razones ya analizadas, a compren
der la pobreza y la privacin desde el punto de vista de la vida que
pueden llevar realmente los individuos y de las libertades que tienen
en realidad. La expansin de las capacidades humanas encaja de ma
nera directa en estas consideraciones bsicas. Sucede que la mejora
119

de las capacidades humanas tambin tiende a ir acompaada de un


aumento de las productividades v del poder para obtener ingresos
Esa conexin establece una importante relacin indirecta a travs de
la cual la mejora de las capacidades contribuye tanto directa como
indirectamente a enriquecer la vida del hombre y a conseguir que las
privaciones sean un fenmeno ms raro y menos grave. Las conexio
nes instrumentales, por importantes que sean, no pueden sustituir a
la necesidad de comprender, en lo bsico, la naturaleza y las caracte
rsticas de la pobreza.

e s ig u a l d a d d e q u ?

El tratamiento de la desigualdad en una evaluacin econmica y so


cial plantea numerosos dilemas. Las desigualdades considerables
suelen ser difciles de defender partiendo de modelos de la justi
cia. La preocupacin de Adam Smith por los intereses de los po
bres (y su indignacin ante la tendencia a descuidar esos intereses)
estaba relacionada naturalmente con su uso de un recurso imaginati
vo parecido a un espectador imparcial, una investigacin que
ofrece ideas trascendentales sobre la necesidad de considerar la jus
ticia cuando se realizan valoraciones sociales.1' Asimismo, la idea de
John Rawls de la justicia como equidad, que se basa en lo que es
de esperar que elijan los individuos en una posicin inicial hipot
tica en la que an no saben qu van a ser, permite comprender me
jor las demandas de equidad y genera los rasgos contrarios a la desi
gualdad que son caractersticos de sus principios de la justicia.17
Las desigualdades patentes en las instituciones sociales tambin pue
den ser difciles de justificar alegando que son razonables para los
miembros reales de la sociedad (por ejemplo, cuando se plantean ar
gumentos a favor de estas desigualdades que otros no pueden re
chazar razonablemente: criterio que Thomas Scanlon ha propuesto
y ha utilizado decididamente para realizar evaluaciones ti
cas).18 Es cierto que las desigualdades graves no son socialmente
atractivas, y algunos sostendran que las desigualdades de capital im
portancia pueden ser brbaras. Adems, la sensacin de desigualdad
tambin puede erosionar la cohesin social, y algunos tipos dedesi120

gualdudcs pueden liaccr que resulte difcil conseguir incluso la efi


ciencia.
Y, sin embargo, los intentos de erradicar la desigualdad pueden
provocar en muchas circunstancias una prdida a la mayora y a ve
ces incluso a todos. Este tipo de conflicto puede ser leve o grave de
pendiendo de las circunstancias exactas. Los modelos de justicia
en los que hay un espectador imparcial, una posicin inicial o
la inexistencia de un rechazo razonable tienen que prestar atencin
a estas consideraciones.
Como cabra esperar, el conflicto entre las consideraciones agre
gadas y las distributivas ha sido objeto de considerable atencin por
parte de los economistas. Est bien que sea as, puesto que se trata de
una importante cuestin.'9 Se han sugerido muchas frmulas de
compromiso para evaluar los logros sociales prestando atencin si
multneamente a las consideraciones agregadas y a las distributivas.
Un buen ejemplo es la renta equivalente correspondiente a una dis
tribucin igualitaria de A. B. Atkinson, concepto que reduce el va
lor calculado de la renta agregada de acuerdo con el grado de desi
gualdad de la distribucin de la renta y en el que la disyuntiva entre
los aspectos agregados y los distributivos viene dada por la eleccin
de un parmetro que refleja nuestra valoracin tica.2'1
Existe, sin embargo, otra clase de conflictos que est relacionada
con la eleccin del espacio o sea, de la variable en funcin de la
cual ha de evaluarse y estudiarse la desigualdad , y esta cuestin
guarda relacin con el tema del captulo anterior. La desigualdad de
la renta puede ser muy diferente de la desigualdad en algunos otros
espacios (es decir, en funcin de otras variables relevantes), como
el bienestar, la libertad y diferentes aspectos de la calidad de vida (in
cluida la salud y la longevidad). E incluso los logros agregados adop
taran diferentes formas dependiendo del espacio en el que se reali
zara la composicin o la agregacin (por ejemplo, la ordenacin de
las sociedades en funcin de su renta media puede ser diferente de
su ordenacin en funcin de sus condiciones sanitarias medias).
El contraste entre las diferentes perspectivas de la renta y de la
capacidad tiene una relacin directa con el espacio en el que ha de
examinarse la desigualdad y la eficiencia. Por ejemplo, una persona
que tenga una renta alta, pero no disponga de ninguna oportunidad
121

de participacin poltica, no es pobre en el sentido habitual del


trmino, pero os ebn mente pobre en el sentido de que le taita una
imprtame libertad. I bia persona que sea ms rica que casi todas las
dems pero padezca una enfermedad cuyo tratamiento sea muy caro,
evidentemente es pobre en un importante sentido, aun cuando n o se
considere como tal en las estadsticas habituales de la distribucin de
la renta. Una persona a la que se le niegue la oportunidad de trab a
jar pero reciba una limosna del Estado en forma de prestacin por
desempleo, quiz parezca mucho menos pobre en el espacio de las
rentas que desde el punto de vista de la valiosa y valorada o p o r
tunidad de tener una ocupacin que le haga sentirse realizada. D ado
que la cuestin del paro es especialmente importante en algunas re
giones del mundo (incluida la Europa moderna), sta es otra rea en
la que es urgente apreciar el contraste que existe entre la perspectiva
de la renta y la perspectiva de la capacidad en el contexto de la eva
luacin de la desigualdad.

a r o y p r iv a c i n d e c a p a c id a d e s

Es fcil mostrar con ejemplos que tienen alguna importancia prcti


ca el hecho de que las valoraciones de la desigualdad en el espacio de
las rentas pueden ser muy diferentes de las valoraciones relacionadas
con importantes capacidades. En Europa, este contraste es especial
mente significativo debido al elevado nivel de paro que padece en la
actualidad.21 La prdida de renta causada por el paro puede com
pensarse en gran medida por medio de ayudas (como las prestacio
nes por desempleo), como ocurre en la Europa occidental. Si lo ni
co que entraara el paro fuera la prdida de renta, esa prdida
podra resolverse en gran medida en el caso de las personas afec
tadas por medio de ayudas (hay, por supuesto, otra cuestin que
son los costes sociales de la carga fiscal de estas ayudas y las conse
cuencias que tienen stas para los incentivos). Sin embargo, si el paro
produce otros efectos graves en la vida de los individuos, causando
otros tipos de privaciones, la mejora que conseguiran estas ayudas
sera limitada en este sentido. Existen abundantes pruebas de que el
paro produce muchos efectos trascendentales, adems de la prdida
122

de renta; entre ellos se encuentran los daos sicolgicos, la prdida


de motivacin para trabajar, de cualificaciones y de confianza en uno
mismo, el aumento de las enfermedades y de la morbilidad (e inclu
so de las tasas de mortalidad), la perturbacin de las relaciones fami
liares y de la vida social, el aumento de la exclusin social y el em
peoramiento de las tensiones sociales y de las asimetras entre los
sexos.
Dado el enorme nivel de paro existente en las economas euro
peas modernas, puede ser especialmente engaoso centrar la aten
cin slo en la desigualdad de la renta. De hecho, se puede decir que
en la actualidad el enorme nivel de paro existente en Europa consti
tuye al menos una cuestin de desigualdad tan importante por s mis
ma como la propia distribucin de la renta. Centrando exclusiva
mente la atencin en la desigualdad de la renta se tiende a dar la
impresin de que la Europa occidental ha conseguido mucho mejor
que Estados Unidos mantener en un bajo nivel la desigualdad y evi
tar el aumento de la desigualdad de la renta que ha experimentado
Estados Unidos. En el espacio de las rentas, Europa tiene, de hecho,
un historial mejor tanto en lo que se refiere a los niveles de desigual
dad como en lo que se refiere a sus tendencias, como lo demuestra la
minuciosa investigacin publicada en el estudio de la O CDE (Orga
nizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico) realizado
por A. B. Atkinson, Lee Rainwater y Timothy Smeeding. ' No slo
son los indicadores habituales de la desigualdad de la renta mayores
en Estados Unidos que en la Europa occidental en su conjunto, sino
que, adems, la desigualdad de la renta ha aumentado en Estados
Unidos mucho ms que en la mayora de los pases de la Europa oc
cidental.
Y sin embargo, si observamos el paro en lugar de la renta, el pa
norama es muy diferente. El paro ha aumentado de lorma especta
cular en la mayor parte de la Europa occidental, mientras que en Es
tados Unidos no se ha registrado esa tendencia. Eoi ejemplo, en el
perodo 1965-197), la tasa de puro Inedcl '1,1 % en Estado I lindos,
mientras que en Italia le del 5,H, en I'rumia del i,S y en la Alemania
occidental inferior al 1 %. En la actualidad, los tres pulsen Italia,
Francia y Alemania tienen unas tasas de puro que oi lian en torno
al 10 o 12 %, mientras que Estados l luido digne u niendo una tasa

de paro del orden del 4 o 5 %. Si el paro afecta a la vida de las per


sonas, hay que tenerlo en cuenta de alguna manera en el anlisis de
la desigualdad econmica. Las tendencias comparativas de la desi
gualdad de la renta dan a Europa una excusa para la autocomplacencia, pero esa autocomplacencia puede ser muy engaosa si se
adopta una concepcin ms amplia de la desigualdad/'1
El contraste entre la Europa occidental y Estados Unidos plantea
otra cuestin interesante y, en cierto sentido, ms general. Parece
que para la tica social estadounidense es posible no ayudar a los in
digentes y a los pobres, algo que a un ciudadano representativo de la
Europa occidental, que ha crecido en el Estado del bienestar, le re
sulta difcil aceptar. Pero a esa misma tica social estadounidense le
resultaran intolerables los niveles de paro de dos dgitos habituales
en Europa. sta ha continuado aceptando la falta de trabajo y su
aumento con notable ecuanimidad. Tras este contraste se encuen
tra una diferencia de actitud hacia las responsabilidades sociales e in
dividuales, cuestin de la que volveremos a ocuparnos.

A s is t e n c ia
de

sta d o s

s a n it a r ia y m o r t a l id a d : la a c t it u d

n id o s y d e

uro pa

La desigualdad existente en Estados Unidos entre los diferentes gru


pos raciales ha sido objeto de una considerable atencin hace poco
tiempo. Por ejemplo, en el espacio de las rentas, los afroamericanos
son claramente ms pobres que los blancos americanos. Muchas ve
ces se considera que esta diferencia es un ejemplo de privacin rela
tiva de los afroamericanos dentro del pas, pero no en comparacin
con las personas ms pobres del resto del mundo. De hecho, los afroa
mericanos pueden muy bien ser mucho ms ricos en cuanto a ren
ta, incluso despus de tener en cuenta las diferencias de precios, que
la poblacin de los pases del Tercer Mundo. Desde este punto de
vista, las privaciones de los negros americanos parecen insignifican
tes desde una perspectiva internacional.
Pero es la renta el espacio correcto para realizar esas compara
ciones? Qu ocurre con la capacidad bsica para vivir hasta alcanzar
la edad adulta sin sucumbir a una muerte prematura? Com o seala124

mos en el capitulo I, segn ese criterio los hombres afroamericanos


se encuentran en mucha peor situacin que los hombres inmensa
mente ms pobres de China o del estado indio de Kerala (vase el
grfico 1.1 de la p. 39), as como de Sri Lanka, Costa Rica, Jamaica y
muchas otras economas pobres. A veces se supone que las tasas de
mortalidad considerablemente altas de los afroamericanos slo afec
tan a los varones y, de nuevo, slo a los varones ms jvenes, debido
al elevado nivel de violencia. El nmero de muertes causadas por la
violencia es, de hecho, alto en el caso de los varones negros jvenes,
pero eso no lo explica todo. De hecho, como muestra el grfico 1.2
(p. 40), las mujeres negras no slo se encuentran en peor situacin
que las mujeres blancas en Estados Unidos, sino tambin en peor situa
cin que las mujeres indias de Kerala, y les falta poco para encontrar
se tambin en peor situacin que las chinas. Tambin puede obser
varse en el grfico 1.1 que los hombres negros americanos continan
perdiendo terreno frente a los chinos y a los indios a medida que pasa
el tiempo, mucho despus de superar las edades jvenes en las que es
frecuente la muerte violenta. Necesitamos ms explicaciones que las
que pueden suministrar las muertes causadas por la violencia.
De hecho, incluso en los grupos de ms edad (por ejemplo, en el
grupo de edad comprendido entre los treinta y cinco y los sesenta y
cuatro aos) existen pruebas de que la mortalidad es mucho mayor
en el caso de los hombres negros que en el de los blancos y en el de
las mujeres negras que en el de las blancas. Y estas diferencias no de
saparecen cuando se introducen ajustes para tener en cuenta las di
ferencias de renta. De hecho, uno de los estudios mdicos ms mi
nuciosos sobre los aos ochenta muestra que la diferencia entre la
tasa de mortalidad de los negros y la de los blancos es notable en el
caso de las mujeres, aun teniendo en cuenta las diferencias de renta.
El grfico 4.1, en la pgina siguiente, muestra los cocientes entre las
tasas de mortalidad de los negros y de los blancos del pas en su con
junto (basadas en una encuesta por muestreo).25 Segn esta encues
ta, mientras que la tasa de mortalidad de los hombres negros ameri
canos es 1,8 veces mayor que la tasa de los hombres blancos, la de las
mujeres negras es casi el triple de la tasa de las mujeres blancas. Y
una vez que se realizan ajustes para tener en cuenta las diferencias de
renta familiar, mientras que la tasa de mortalidad de los hombres ne125

( iit ai h i > -4.1

(.'.ocientes entre as /tim is Je mortalidad Je lo s ney/os


v las Je Jn\ blancos (3 >/ anos) observadas y ajustaJas para tener
en cuenta la renta familiar

Fuenles: M. W. Owen, S. M. Teutsch, D. F. Williamson y J. S. Marks, The EtTects o


Known Risk Factors on the Excess Mortality o Blacks Adults n the United States, Jour
nal of the American Medical Assoaation, 263, niirn. 6 (9 de febrero de 1990).

gros es 1,2 veces mayor, la de las mujeres negras es nada menos que
2,2 veces mayor. Parece, pues, que en Estados Unidos, incluso te
niendo totalmente en cuenta los niveles de renta, en la actualidad la
proporcin de mujeres negras que mueren jvenes es mucho mayor
que la de mujeres blancas.
La introduccin en la base de informacin no slo de la renta
sino tambin de las capacidades bsicas nos permite comprender
muchsimo mejor la desigualdad y la pobreza. Cuando centramos la
atencin en la capacidad para tener trabajo y en las ventajas que se
derivan de l, el panorama europeo pareca bastante sombro; sin
embargo, cuando nos fijamos en la capacidad para sobrevivir, el gra
do de desigualdad existente en Estados Unidos parece enorme. Tras
estas diferencias y las respectivas prioridades de la poltica econmi
ca y social relacionadas con ellas, puede existir un importante con
traste ntrelas actitudes de los dos lados del Atlntico hacia las res
ponsabilidades sociales e individuales. En las prioridades oficiales de
126

Estados Unidos apenas existe el compromiso de suministrar asisten


ciu mdica bsica a rodos, y parece que muchos millones de personas
(de hecho, ms de 40 millones) carecen de cobertura o seguro mdi
co. Aunque puede que una proporcin considerable de estas perso
nas no tenga un seguro porque no quiere, la inmensa mayora care
ce, en realidad, de la capacidad necesaria para tener un seguro
mdico debido a las circunstancias econmicas y, en algunos casos,
debido a que padece afecciones de las que huyen las aseguradoras
privadas. En Europa, donde se considera que la cobertura mdica es
un derecho bsico de los ciudadanos independientemente de sus
medios y de las enfermedades que ya padezcan, en principio sera in
tolerable desde el punto de vista poltico una situacin parecida. Las
restricciones a las que est sometida en Estados Unidos la ayuda p
blica destinada a los enfermos y a los pobres son demasiado riguro
sas para que resulten aceptables en Europa, y lo mismo ocurre con el
compromiso social de ofrecer servicios pblicos, que van desde la
asistencia sanitaria hasta la educacin, que el Estado del bienestar
europeo da por sentados.
Por otra parte, las tasas de paro de dos dgitos que se toleran ac
tualmente en Europa seran con toda probabilidad (como se ha se
alado antes) dinamita poltica en Estados Unidos, ya que unas tasas
de paro de esa magnitud seran una burla para la capacidad de los in
dividuos para ayudarse a s mismos. Creemos que ningn gobierno
de Estados Unidos podra salir ileso de la duplicacin del nivel ac
tual de paro, con la que, por cierto, la tasa de paro de Estados Uni
dos an seguira siendo inferior a la de Italia, Francia o Alemania.
Parece que la naturaleza de los respectivos compromisos polticos
y la falta de ellos es radicalmente diferente en Europa y Estados
Unidos, y las diferencias estn muy relacionadas con la concepcin
de la desigualdad como la privacin de capacidades bsicas.

o b r e z a y p r i v a c i n e n la

I n d ia

y e n el

f r ic a s u b s a h a r i a n a

La pobreza extrema est muy concentrada en dos regiones del mun


do: el sur de Asia y el frica subsahariana. Estas dos regiones tienen
uno de los niveles de renta per cpita ms bajo de todo el mundo,
127

pero esa perspectiva no nos da suficiente idea del tipo v el contenido


de sus respectivas privaciones ni de su pobreza relativa. Si la pobre
za se concibe, ms bien, como la privacin de capacidades bsicas, es
posible hacerse una idea ms esclarecedora examinando la informa
cin sobre algunos aspectos de la vida de estas regiones del mundo.'"
A continuacin intentamos presentar un breve anlisis, basado en un
estudio realizado en colaboracin con Jean Drze y en dos estudios
posteriores de este autor.*
Alrededor de 1991 haba cincuenta y dos pases en los que la es
peranza de vida al nacer no llegaba a los sesenta aos; esos pases
tenan una poblacin conjunta de 1 690 millones de personas.'
Cuarenta y seis se encuentran en el sur de Asia y en el frica sub
sahariana, y slo seis fuera de estas dos regiones (a saber, Afganis
tn, Camboya, Hait, Laos, Papua y Nueva Guinea y Yemen),
cuya poblacin conjunta no representa ms que un 3,5 % de la po
blacin total (1690 millones) de los cincuenta y dos pases que tie
nen una baja esperanza de vida. Todo el sur de Asia, salvo Sri Lanka
(es decir, la India, Pakistn, Bangla Desh, Nepal y Butn), y toda el
frica subsahariana, salvo Sudfrica, Zimbabwe, Lesotho, Botswana
y una serie de pequeas islas (Mauricio y las Seychelles), pertenecen
al grupo de los otros cuarenta y seis pases que tienen una baja espe
ranza de vida. Como es lgico, existen diferencias dentro de cada
pas. Los segmentos bien situados de la poblacin del sur de Asia y
del frica subsahariana disfrutan de una larga longevidad y, como
hemos sealado antes, una parte de la poblacin de los pases que
tienen incluso una esperanza de vida media muy alta (como Estados
Unidos) puede tener problemas de supervivencia parecidos a los del
Tercer Mundo (por ejemplo, los hombres negros americanos que vi
ven en ciudades como Nueva York, San Francisco, San Luis o Was
hington, D.C., tienen una esperanza de vida muy inferior al tope
considerado de sesenta aos).' Pero desde el punto de vista de las
medias nacionales, el sur de Asia y el frica subsahariana destacan,
de hecho, por ser las regiones en las que est concentrada en el mun
do actual la vida breve y precaria.
De hecho, slo la India representa ms de la mitad de la poblacin
conjunta de estos cincuenta y dos pases pobres. No es en absoluto el
pas que se encuentra en peor situacin, en promedio (de hecho, la
128

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No/*?: La edad mnima considerada es de 15 aos en el caso de las cifras de frica y 7 en el de las cifras de la India. Obsrvese que en la India, el porcentaje de per
sonas de 7 aos o ms que saben leer y escribir es mayor que el de las personas de 15 aos o ms (por ejemplo, el porcentaje de personas de 7 aos o ms ern en
1981 del 43,6 %, mientras que el de las personas de 15 aos o ms era del 40,8 %).
Fuente: J. Drze y A. Sen, India: Econotnic Developmenl and Social Opportunity, Oxford University Press, Delhi, 1995, cuadro 3.1.

129

ispcian/.ti i Ir villa media de la India es muy cercana a los sesenia aos


v, segu i las estadsticas ms recientes, acaba de superar esa edad),
pelo existen grandes diferencias ntrelas condiciones de vida regio
nales dentro de ese pas. Algunas regiones (que tienen una poblacin
tan grande como o mayor que la de la mayora de los pases riel
mundo) se encuentran en tan mala situacin como los pases cuya si
tuacin es peor. Es posible que la India obtenga unos resultados sig
nificativamente mejores, en promedio, que, por ejemplo, los pases
que obtienen los peores (como Etiopa o Zaire, llamado ahora Rep
blica Democrtica del Congo) en lo que a esperanza de vida y otros in
dicadores se refiere, pero existen grandes zonas dentro de la India en
las que la esperanza de vida y otras condiciones de vida bsicas no son
muy diferentes de las que se observan en estos pases ms pobres.5"
En el cuadro 4.1 comparamos la tasa de mortalidad injantil y el
porcentaje de adultos que saben leer y escribir de las regiones menos
desarrolladas del frica subsahariana y de la India.51 Presentamos las
estimaciones de estas dos variables correspondientes a 1991 no slo
de la India y del frica subsahariana en su conjunto (primera y lti
ma fila), sino tambin de los tres pases del frica subsahariana que
tienen peores resultados, de los tres estados indios que tienen peores
resultados y de los distritos de cada uno de estos tres estados que tie
nen peores resultados. Es notable el hecho de que no haya ningn
pas en el frica subsahariana o, de hecho, en el mundo en el
que las tasas estimadas de mortalidad infantil sean tan altas como en
el distrito de Ganjam, situado en Orissa, o en el que el porcentaje de
mujeres adultas que saben leer y escribir sea tan bajo como en el dis
trito de Barmer, situado en Rajasthan. Cada uno de estos dos distri
tos tiene, por cierto, una poblacin superior a Botswana o Namibia
y una poblacin conjunta superior a la de Sierra Leona, Nicaragua o
Irlanda. De hecho, algunos estados enteros corno Uttar Pradesh
(cuya poblacin es tan grande como la de Brasil o Rusia) ni siquiera
obtienen unos resultados mucho mejores que los pases subsaharianos que tienen los peores resultados en lo que se refiere a estos indi
cadores bsicos de la calidad de vida/'
Es interesante el hecho de que si consideramos la India y el Afri
ca subsahariana en su conjunto, observamos que las dos regiones no
son muy diferentes en lo que se refiere al porcentaje de personas que
130

tibe leer y escribir o a la mortalidad infantil. Sin embargo, se dife


rencian en la esperanza de vida. En la India, la esperanza de vida era
de unos sesenta aos alrededor de 1991, mientras que en el frica
subsahariana era muy inferior a esa cifra (alrededor de cincuenta y
dos aos, en promedio). En cambio, existen abundantes pruebas
de que el grado de desnutricin es mucho mayor en la India que en
el frica subsahariana.
Existe, pues, un interesante contraste entre la India y el frica
subsahariana segn los diferentes criterios de 1) la mortalidad y
2) la nutricin. La ventaja de la India en lo que se refiere a supervi
vencia se observa no slo comparando la esperanza de vida sino tam
bin otras estadsticas sobre la mortalidad. Por ejemplo, en la India
la edad mediana de muerte era de alrededor de treinta y siete aos
hacia 1991; comprese esta cifra con la media ponderada (de la edad
mediana de muerte) del frica subsahariana de cinco aos solamen
te. De hecho, al menos en cinco pases africanos, la edad mediana
de muerte era de tres aos o menos. El problema de la mortalidad
prematura, visto desde esta perspectiva, es muchsimo ms grave en
frica que en la India.
Pero el saldo de desventajas es muy diferente si observamos el
grado de desnutricin existente en la India en comparacin con fri
ca. Las cifras de la desnutricin general son, en promedio, mucho
ms altas en la India que en el frica subsahariana/6 a pesar de que
es la India, ms que el frica subsahariana, la que se autoabastece de
alimentos. El autoabastecimiento de la India se basa en la satisfac
cin de la demanda de mercado, que en aos normales puede satis
facerse fcilmente con las existencias producidas dentro del pas.
Pero la demanda de mercado (basada en el poder adquisitivo) su
bestima las necesidades de alimentos. Da la impresin de que la des
nutricin real es mucho mayor en la India que en el frica subsaha
riana. Segn los criterios habituales del retraso de peso por edades,
en frica la proporcin de nios desnutridos oscila entre el 20 y el
40 %, mientras que en la India es nada menos que de entre el 40 y
el 60 % .5' Parece que alrededor de la mitad de todos los nios indios
est crnicamente desnutrida. Aunque los indios viven ms que los
africanos subsaharianos y tienen una edad mediana de muerte mu
cho mayor que la de los africanos, en la India hay muchos ms nios
131

desnutridos que en el Africa siib,sahariana, no solo en trminos al)


solutos sino tambin en porcentaje del total de nios.' Si a eso le
aadimos el hecho J e que la discriminacin sexual en la muerte es
un considerable problem a en la India, pero no tanto en el frica sub
sahariana, observamos que la situacin es mucho menos favorable en
la India que en frica.y>
Existen importantes cuestiones de poltica econmica y social
relacionadas con la naturaleza y la complejidad de las respectivas
pautas de privacin de las dos regiones del mundo ms afectadas
por la pobreza. L a ventaja de la India frente al frica s.ubsahariana
en lo que se refiere a la supervivencia est relacionada con toda una
variedad de factores que han hecho a los africanos propensos a la
mortalidad prematura. Desde la independencia, la India se ha libra
do relativamente de las hambrunas y las grandes y persistentes gue
rras que han asolado de manera peridica un elevado nmero de pa
ses africanos. Los servicios sanitarios de la India con todo lo
insuficientes que son se han visto menos superados por las con
mociones polticas y militares. Por otra parte, muchos pases del
frica subsahariana han experimentado un declive econmico re
lacionado en parte con las guerras, el malestar y los desrdenes po
lticos que ha hecho que resultara difcil mejorar los niveles de
vida. Una evaluacin comparativa de los xitos y los fracasos de las
dos regiones tendra que tener en cuenta estos y otros aspectos de su
respectivo desarrollo.'1''
Tambin debe sealarse que uno de los problemas que tienen en
comn la India y el frica subsahariana es la persistencia de un anal
fabetismo endmico, caracterstica que, al igual que la baja esperan
za de vida, sita al sur de Asia y al frica subsahariana al margen de
casi todo el resto del mundo. Como muestra el cuadro 4.1, los por
centajes de personas que saben leer y escribir son muy similares en
las dos regiones. Tanto en la India como en el frica subsahariana,
casi todos los adultos son analfabetos.
Las tres caractersticas centrales de la privacin de capacidades
bsicas en las que hemos centrado la atencin al comparar y contras
tar la naturaleza de las privaciones de la India y del frica subsaha
riana (a saber, la mortalidad prematura, la desnutricin y el analfabe
tismo) no dan, por supuesto, una visin exhaustiva de la pobreza de
132

cupacidades existente en estas regiones. Sin embargo, muestran al


gunos fallos llamativos y algunas cuestiones fundamentales desde el
punto de vista de la poltica econmica y social que reclaman una
atencin inmediata. Tampoco hemos intentado elaborar una medida
ugregada de la privacin, basada en la ponderacin de los dife
rentes aspectos de la privacin de capacidades.41 La elaboracin de
un agregado a menudo puede ser mucho menos interesante para
analizar la poltica econmica y social que la pauta fundamental de
los diversos aspectos que lo componen.

e s i g u a l d a d s e x u a l y m u je r e s d esa pa r ec id a s

A continuacin pasamos a analizar un aspecto especfico de la desi


gualdad general que ha sido objeto de una gran atencin ltimamen
te; este apartado se basa en mi artculo Missing Women publicado
G

r e ic o

4.2. Cocientes entre la poblacin femenina y la masculina


en algunas comunidades

0,1

%
E
0,05 U w S g g - K H r

i (|nd|a) Africa

IWJHMJWjl s u t ) s a .

1 hariana

-0,05

0,1

-0,15
Fuente -, Calculado a partir de UN Population Statistics.

133

i-ii lii revista IWilish Medical journal en 1 9 9 2 .Nos rderimos ni Iciti


|)li* Icnomeno de l.i excesiva mortalidad y de las rasas tic superviven
a a artiliciulmentc mas bajas J e las mujeres Je muchas parles del
mundo. Se nata de un JescarnaJo aspecto muy visible Je la desi
gualdad sexual, que suele manifestarse Je formas ms sutiles y me
nos horribles. Pero a pesar de su crudeza, las tasas femeninas de
mortalidad artificialmente ms altas reflejan una importantsima pri
vacin de capacidades de las mujeres.
En Europa y Norteamrica, el nmero de mujeres tiende en ge
neral a ser considerablemente mayor que el de hombres. Por ejem
plo, en Gran Bretaa, Francia y Estados Unidos, el cociente entre las
mujeres y los hombres es superior a 1,05. La situacin es muy distin
ta en numerosos pases del Tercer Mundo, sobre todo en Asia y el
norte de frica, donde el cociente entre las mujeres y los hombres
puede llegar a ser slo de 0,95 (Egipto). 0,94 (Bangla Desh, China,
oeste de Asia), 0,93 (la India) o incluso 0,90 (Pakistn). Estas dife
rencias son importantes cuando se analizan las desigualdades sexua
les en todo el mundo.'1' El grfico 4.2 muestra esta informacin com
parativa.
En realidad, en todo el mundo nacen ms nios que nias (nor
malmente un 5 % ms). Pero existen abundantes pruebas de que las
mujeres son ms fuertes que los hombres y de que, recibiendo la
misma atencin, sobreviven mejor (de hecho, parece que incluso los
fetos femeninos tienen una tasa de supervivencia mayor que la de los
fetos masculinos; la proporcin de fetos masculinos concebidos es
incluso mayor que la de nacidos).'1'1 Es el hecho de que las tasas de
mortalidad femeninas sean ms bajas lo que explica que el cociente
entre las mujeres y los hombres sea alto en Occidente. Esta pre
ponderancia de las mujeres tambin tiene otras causas. Las muertes
de varones en guerras pasadas an siguen dejndose sentir. Los hom
bres han fumado, en general, ms que las mujeres y han sido ms
propensos a morir de forma violenta. Pero parece claro que incluso
cuando se excluyen estos otros efectos, el numero de mujeres tiende
a ser mayor que el de hombres, a igualdad de atenciones.
Los bajos cocientes entre las mujeres y los hombres de algunos
pases de Asia y del norte de frica indican la influencia de factores
sociales. Es fcil ver que si estos pases tuvieran el cociente entre las

134

mujeres v los Hombres que tienen Europa y Estados Unidos, habra


muchos ms millones de mujeres en estos pases (dado el nmero de
Hombres). Slo en China el nmero de mujeres desaparecidas,
ciilculudo a partir del cociente europeo o americano, sobrepasara
los "50 millones y, segn esa cifra, podemos considerar que en estos
pases en su conjunto hay mucho ms de 100 millones de mujeres
desaparecidas.
Sin embargo, tal vez no sea correcto utilizar el cociente europeo
o el americano, debido no slo a caractersticas especiales como las
muertes causadas por las guerras. Dado que las tasas de mortalidad
femeninas de Europa y Amrica son ms bajas, el cociente entre las
mujeres y los hombres aumenta gradualmente con la edad. En Asia o
en el norte de frica, sera de esperar que el cociente fuera ms bajo
debido en parte a que la esperanza general de vida es menor y la tasa
ile fecundidad es mayor. Una manera de abordar esta cuestin es to
mar como base de comparacin no el cociente de Europa o de Am
rica entre las mujeres y los hombres, sino el del frica subsahariana,
donde es pequea la desventaja de las mujeres desde el punto de vis
ta de las tasas de mortalidad relativas, pero donde la esperanza de
vida no es tan grande y las tasas de fecundidad no son ms bajas (sino
todo lo contrario). Tomando como referencia el cociente del Africa
subsahariana entre las mujeres y los hombres, que es igual a 1,022
(utilizado en mis estudios anteriores y en los que he realizado en co
laboracin con Jean Drze), se obtiene una estimacin de 44 millo
nes de mujeres desaparecidas en China, 37 millones en la India y un
total en estos pases incluso muy superior a 100 millones/6
Otra manera de abordar este problema es calcular el nmero es
perado de mujeres que habra si stas no tuvieran ninguna desventa
ja en cuanto a supervivencia, dada la esperanza real de vida y las ta
sas reales de fecundidad de estos pases. No es fcil calcularlo
directamente, pero Ansley Coale ha realizado esclarecedoras estima
ciones utilizando tablas-modelo de poblacin basadas en la expe
riencia histrica de los pases occidentales. Este procedimiento da
una cifra de 29 millones de mujeres desaparecidas en China, 23
millones en la India y un total de unos 60 millones en estos pases/'
Aunque estas cifras son ms bajas, tambin son enormes. Algunas es
timaciones ms recientes, basadas en datos histricos analizados ms
135

detalladamente, Imn tendido a dar cifras bastante ms altas (alrede


dor de 90 millones, segn las estimaciones deStephan Elasen).
Por que son las tasas totales de mortalidad de las mujeres ma
yores que las de los hombres en estos pases? Consideremos el caso
de la India, donde la tasa de mortalidad por edades de las mujeres es
sistemticamente superior a la de los hombres hasta finales de los
aos treinta. Aunque el exceso de mortalidad en la edad de procrea
cin puede deberse en parte a la mortalidad por maternidad (en el
parto o poco despus), no es posible atribuir a esa causa la desventa
ja femenina en lo que se refiere a la supervivencia en el perodo de la
lactancia y en la niez. A pesar de los inquietantes casos de infantici
dio femenino de los que se habla de vez en cuando en la India, ese
fenmeno, aunque presente, no puede explicar la magnitud de la
mortalidad adicional ni su distribucin por edades. Parece que el
principal culpable es la relativa despreocupacin por la salud y la nu
tricin de las mujeres, en especial pero no exclusivamente du
rante la niez. Existen, de hecho, abundantes pruebas directas de
que las nias estn desatendidas en lo que se refiere a asistencia sani
taria, hospitalizacin e incluso alimentacin.r;
Aunque el caso indio se haya estudiado ms que otros (hay ms
investigadores trabajando sobre esta cuestin en la India que en cual
quier otro pas), tambin se pueden encontrar en los dems pases
pruebas similares de la falta de atencin relativa que sufren las nias
en lo que a salud y nutricin se refiere. En China, existen incluso al
gunas pruebas de que el grado de desatencin ha aumentado de ma
nera vertiginosa en los ltimos aos, sobre todo desde que se limit
obligatoriamente el nmero de hijos (como con la poltica de un solo
hijo que existe en algunas partes del mundo) y se introdujeron otras
reformas alrededor de 1979. Tambin existen algunos indicios nue
vos y de mal augurio en China, como el radical aumento del cociente
declarado entre el nmero de nacimientos masculinos y el de naci
mientos femeninos, muy alejado del resto del mundo. Es muy posible
que indiquen que estn ocultndose nias recin nacidas (para evi
tar los rigores de la poltica de limitacin obligatoria del nmero de
hijos), pero tampoco es improbable que se deban a que la mortalidad
infantil femenina es mayor, ya sea o no provocada (en una situacin
en la que los nuevos nacimientos y las nuevas muertes no se decla136

i .iii)

Sin embarco, parece que recientemente el principal factor de la


((incriminacin contra las mujeres en la composicin de la familia son
los abortos realizados segn el sexo, prctica que se ha extendido
mucho en China con el progreso de la tecnologa.

<)|ISI!RVA< io n es

pi a les

Los economistas a veces son criticados por centrar la atencin en ex


ceso en la eficiencia y demasiado poco en la equidad. Es posible que
existan algunos motivos para quejarse en este sentido, pero tambin
debe sealarse que la desigualdad ha sido objeto de atencin por
parte de los economistas durante toda la historia de esta disciplina.
A Adam Smith, que suele considerarse el padre de la economa mo
derna, lo preocupaba profundamente el abismo que exista entre
los ricos y los pobres (para ms informacin sobre esta cuestin,
vanse los captulos 5 y 11). Algunos de los cientficos sociales y filso
fos responsables de hacer de la desigualdad un tema fundamental de
debate pblico (como Karl Marx, John Stuart Mili, B. S. Rowntree y
Hugh Dalton, por mencionar a autores que pertenecen a tradiciones
generales muy distintas) eran, en cuanto a su principal dedicacin,
fervientes economistas, independientemente de lo que tambin pu
dieran ser. En los ltimos aos, ha florecido la economa de la desi
gualdad como disciplina, gracias sobre todo a autores como A. B. Atkinson.'0 Eso no quiere decir que no sea muy evidente en algunos
trabajos de economa la concentracin de la atencin en la eficiencia
y la exclusin de otras consideraciones, pero no se puede acusar a los
economistas como grupo de abandonar la desigualdad como tema.
Si existe alguna razn para quejarse, sta se halla ms en la im
portancia que se concede, en una gran parte de la economa, a la de
sigualdad entendida en un sentido muy estricto, a saber, la desigual
dad de la renta. Eso contribuye a que se dejen de lado otras formas
de ver la desigualdad y la equidad, lo que tiene trascendentales con
secuencias para la elaboracin de la poltica econmica. Los debates
sobre la poltica econmica y social se han distorsionado, de hecho,
a causa del excesivo nfasis en la pobreza de renta y en la desigual
dad de la renta y de la consiguiente despreocupacin por privaciones
137

i|tir estn relacionadas con otras variables, como el paro, la falta de


salud, la falla ce educacin y la exclusin social. Por desgracia, la
identificacin de la desigualdad econmica con la desigualdad de la
n ota es bastante frecuente en economa, y las dos suelen considerarsi-, de hecho, sinnimas. Si le decimos a una persona que estamos
trabajando sobre la desigualdad econmica, normalmente supone
que estamos estudiando la distribucin de la renta.
Esta identificacin implcita tambin puede encontrarse en cier
ta medida en la literatura filosfica. Por ejemplo, en su interesante e
importante artculo Equality as a Moral Ideal, Harry Frankfurt,
destacado filsofo, critica de una manera razonada y convincente lo
que denomina igualitarismo econmico y que es, segn este autor,
la doctrina segn la cual no debe haber ninguna desigualdad en la
distribucin del dinero.51
Sin embargo, la distincin entre la desigualdad de la renta y la
desigualdad econmica es importante.5* Muchas de las crticas con
tra el igualitarismo econmico como valor o como objetivo se apli
can con mucha ms facilidad al estricto concepto de desigualdad de
la renta que a los conceptos ms generales de desigualdad econmi
ca. Por ejemplo, es posible pensar que dar una proporcin mayor de
la renta a una persona que tiene ms necesidades debido, por
ejemplo, a una incapacidad va en contra del principio de la igual
dad de las rentas, pero no va en contra de los preceptos ms amplios
de la igualdad econmica, ya que cuando se valoran los requisitos de
la igualdad econmica, hay que tener en cuenta que esta persona ne
cesita ms recursos econmicos a causa de su incapacidad.
Desde el punto de vista emprico, la relacin entre la desigualdad
de la renta y la desigualdad en otros espacios relevantes puede ser
bastante distante y contingente debido a que hay diversos factores
econmicos, adems de la renta, que afectan a las desigualdades de
las ventajas individuales y las libertades fundamentales. Por ejemplo,
en las tasas de mortalidad ms altas de los afroamericanos frente a los
chinos o los indios de Kerala, que son mucho ms pobres, observa
mos la influencia de factores que van en sentido contrario a la desi
gualdad de la renta y que implican cuestiones relacionadas con la
poltica econmica y social que tienen importantes componentes
econmicos: la financiacin de la sanidad y los seguros mdicos, la
138

provisin Je educacin pblica, las instituciones que velan por la se


gur dad local, etc.
Las diferencias entre las tasas de mortalidad pueden servir, de
hecho, de indicador de la existencia de profundas injusticias que di
viden a las razas, las clases y los sexos, como ponen de relieve las
diversas ilustraciones de este captulo. Por ejemplo, las estimaciones de
las mujeres desaparecidas muestran el notable grado de desventa
ja que padecen las mujeres en muchas partes del mundo moderno de
una forma que otras estadsticas no pueden reflejar suficientemente.
Adems, dado que las rentas que ganan los miembros de esa misma
familia son compartidas por otros miembros de la familia, no pode
mos analizar la desigualdad sexual basndonos en las diferencias de
renta. Necesitamos mucha ms informacin de la que existe sobre el
reparto de los recursos en el seno de la familia para tener una idea
ms clara de las desigualdades econmicas. Sin embargo, las estads
ticas sobre las tasas de mortalidad, as como sobre otras privaciones
(entre ellas, la desnutricin o el analfabetismo), pueden mostrar di
rectamente un panorama de algunas dimensiones fundamentales de
la desigualdad y de la pobreza. Esta informacin tambin puede uti
lizarse para relacionar el grado de privacin relativa de las mujeres
con la desigualdad de oportunidades existente (en lo que se refiere a
percibir renta fuera del hogar, asistir a la escuela, etc.). Por consi
guiente, tanto las cuestiones descriptivas como las cuestiones rela
cionadas con la poltica econmica y social pueden abordarse desde
esta perspectiva ms amplia de la desigualdad y la pobreza basada en
la privacin de capacidades.
A pesar del papel fundamental que desempean las rentas en las
ventajas de que disfrutan los diferentes individuos, la relacin entre
la renta (y otros recursos), por una parte, y los logros y libertades in
dividuales, por otra, ni es constante ni en modo alguno automtica e
irresistible. Hay diferentes tipos de contingencias que alteran siste
mticamente la conversin de las rentas en las distintas funcio
nes que podemos lograr, y eso afecta a los estilos de vida que po
demos disfrutar. Hemos tratado de ilustrar en este captulo las
diferentes formas en que puede cambiar sistemticamente la relacin
entre las rentas ganadas y las libertades fundamentales (en forma de
capacidades para llevar la vida que los individuos tienen razones
139

para valorar). Los respectivos papeles tic las heterogeneidades per


sonales, las diferencias de medio ambiente, las diferencias de clima
social, las diferencias en cuanto a las perspectivas relacinales y las
distribuciones de los recursos dentro de la familia tienen que recibir
la atencin que se merecen en la elaboracin de la poltica econmi
ca y social.
A veces se dice que la renta es una magnitud homognea, mien
tras que las capacidades son diversas. Este claro contraste no es to
talmente correcto, ya que cualquier evaluacin de la renta oculta di
versidades internas con algunos supuestos especiales y a menudo
heroicos.5 Adems (como hemos sealado en el captulo 3), las com
paraciones interpersonales de la renta real no nos permiten hacer
comparaciones interpersonales ni siquiera de la utilidad (si bien esa
imposibilidad suele pasarse por alto en la economa aplicada del bie
nestar, imponiendo supuestos arbitrarios). Para obtener a partir de
la comparacin de los medios en forma de diferencias de renta algo
que pueda decirse que es valioso en s mismo (como el bienestar o la
libertad), hay que tener en cuenta las diferencias circunstanciales
que afectan a las tasas de conversin. Es difcil respaldar la presupo
sicin de que el enfoque de la comparacin de las rentas es una ma
nera ms prctica de llegar a las diferencias entre las ventajas de las
distintas personas.
Hemos afirmado, adems, que la necesidad de analizar la valora
cin de las diversas capacidades en funcin de las prioridades pbli
cas es un activo, que nos obliga a dejar claro cules son los juicios de
valor en un terreno en el que no es posible ni se debe evitar la
realizacin de juicios de valor. De hecho, la participacin pblica en
estos debates valorativos explcita o implcitamente constituye
una parte fundamental del ejercicio de la democracia y de la eleccin
social responsable. En cuestiones de valoraciones pblicas, no hay
manera de evitar la necesidad de someter las valoraciones a un deba
te pblico. El trabajo de la valoracin pblica no puede sustituirse
por un ingenioso e inteligente supuesto. Algunos supuestos que parcccn funcionar sin problemas y de una manera fluida funcionan
ocultando las ponderaciones y los valores elegidos con refinada opa
cidad. Por ejemplo, el supuesto que suele postularse de que dos
personas que tengan la misma funcin de demanda deben tener la

misma relacin entre las cestas de bienes y el bienestar (con inde


pendencia de que una est enferma y la otra no, de que una est in
capacitada y la otra no, etc.) es esencialmente una manera de eludir
la necesidad de considerar muchos factores significativos que influ
yen en el bienestar (como hemos sealado en el captulo 3). Esa elusin se vuelve transparente, como hemos tratado de mostrar, cuando
complementamos los datos sobre la renta y los bienes con otros tipos
de informacin (incluidas algunas cuestiones de vida o muerte).
El debate pblico y la participacin social son, pues, fundamen
tales para la elaboracin de la poltica econmica y social en un sis
tema democrtico. La utilizacin de las prerrogativas democrticas
__tanto de las libertades polticas como de los derechos humanos
constituye una parte crucial del ejercicio de la propia elaboracin de
la poltica econmica, aparte de los dems papeles que pueda tener.
En un enfoque basado en la libertad, la libertad de participacin no
puede ser sino fundamental en el anlisis de la poltica econmica y
social.

14 1

CAPITULO 5

Mercados, Estado y oportunidad social

El destino habitual de las nuevas verdades, afirma T. H. Huxley


en Science and Culture, es comenzar siendo herejas y terminar sien
do supersticiones. Algo muy similar parece que ha ocurrido con la
verdad de la importancia de los mercados en la vida econmica.
Hubo un tiempo no muy lejano en que todos los economistas
jvenes saban en qu aspectos los sistemas de mercado tenan se
rias limitaciones: todos los libros de texto repetan la misma lista de
defectos. El rechazo intelectual del mecanismo del mercado sola
llevar a proponer mtodos diferentes de organizar el mundo (que
implicaban a veces una poderosa burocracia y unas cargas fiscales
inimaginables) sin examinar seriamente la posibilidad de que las al
ternativas propuestas entraaran fallos an mayores que los que se
esperaba que produjeran los mercados. Era bastante frecuente que
se mostrara un escaso inters por los problemas nuevos y adicionales
que podan crear estas propuestas.
El clima intelectual ha cambiado de manera espectacular en las
ltimas dcadas, y en la actualidad se ha dado la vuelta a la tortilla.
Hoy da, normalmente se supone que las virtudes del mecanismo del
mercado son tan generales que las matizaciones parecen poco im
portantes. Da la impresin de que cualquier indicacin de los defec
tos del mecanismo del mercado es, en el clima actual, extraamente
anticuada y contraria a la cultura moderna (como poner un disco an
tiguo de 78 r.p.m. con msica de los aos veinte). Unos prejuicios
han dado paso a otras ideas preconcebidas contrarias. La fe irrefle
xiva de ayer se ha convertido en una hereja hoy, y la hereja de ayer
es hoy la nueva supersticin.
Nunca ha sido ms imperiosa la necesidad de estudiar con un
sentido crtico las ideas preconcebidas habituales y las actitudes po142

tilicas y econmicas. Los prejuicios actuales (en favor del mecanis


mo puro del mercado) precisan, desde luego, una minuciosa investi
gacin, y creo que han de rechazarse en parte. Pero tenemos que evi
tar resucitar las extravagancias de ayer que se negaban a ver las
virtudes de los mercados y, de hecho, incluso la inevitable necesidad
de que existieran. Tenemos que estudiar las respectivas perspectivas
y ver qu aspectos tienen sentido. Es posible que mi ilustre compa
triota Gautama Buddha estuviera demasiado predispuesto a defen
der la necesidad universal de seguir el camino del medio (si bien
nunca lleg a analizar el mecanismo del mercado en particular), pero
hay algo que aprender de los discursos que pronunci hace 2 500
aos contra el extremismo.

e r c a d o s , l ib e r t a d y t r a b a jo

Aunque hoy se reconozcan de manera habitual las virtudes del me


canismo del mercado, no suelen apreciarse totalmente las razones
para querer que existan los mercados. Ya hemos analizado esta cues
tin en la introduccin y en el primer captulo de este libro, pero de
bemos volver a ella con brevedad al examinar los aspectos institucio
nales del desarrollo. En los anlisis recientes, la evaluacin del
mecanismo del mercado ha tendido a centrar la atencin en los re
sultados que acaba generando, como las rentas o las utilidades. No se
trata de una cuestin insignificante, y en seguida nos ocuparemos de
ella. Pero el argumento ms inmediato a favor de la libertad para rea
lizar transacciones de mercado reside en la importancia bsica de la
propia libertad. Tenemos buenas razones para comprar y vender,
para intercambiar y para tratar de llevar una vida que pueda florecer
gracias a las transacciones. Negar esa libertad en general sera en s
mismo un gran fracaso de una sociedad. Este reconocimiento funda
mental es anterior a cualquier teorema que seamos o no capaces de
demostrar (cuestin de la que me ocupar en seguida) para indicar
cules son los resultados finales de los mercados en lo que se refiere
a rentas, utilidades, etc.2
El papel omnipresente de las transacciones en la vida moderna
suele pasarse por alto precisamente porque las damos por sentadas.
143

Existe en este caso una analoga con el papel bastante poco reco
nocido y que a menudo pasa inadvertido de ciertas reglas de
conducta (como la tica empresarial bsica) en las economas capita
listas desarrolladas (slo se presta atencin a las aberraciones cuan
do ocurren). Pero cuando estos valores an no se han desarrollado,
su presencia o su ausencia general puede ser fundamental. En el an
lisis del desarrollo, el papel de la tica empresarial elemental debe
dejar de tener, pues, una oscura presencia y ser reconocido clara
mente. Asimismo, la ausencia de libertad para realizar transacciones
puede ser una importante cuestin en s misma en numerosos con
textos.3
Puede serlo, por supuesto, sobre todo cuando la legislacin, las
normas o las convenciones niegan la libertad de los mercados de tra
bajo. Aunque los esclavos afroamericanos que vivan en el sur de Es
tados Unidos antes de la guerra de Secesin tuvieran unas rentas pe
cuniarias tan altas como (o incluso ms que) las de los trabajadores
asalariados de otros lugares y vivieran incluso ms que los trabajado
res urbanos del norte,'1 la propia esclavitud era una privacin fun
damental (independientemente de las rentas o de las utilidades que
pudiera o no generar). La prdida de libertad que supone la imposi
bilidad de elegir el empleo y el trabajo tirnico pueden constituir en
s mismos una importante privacin.
El desarrollo de los libres mercados, en general, y de la libertad
para buscar empleo, en particular, es un hecho muy apreciado en los
estudios histricos. Incluso el gran crtico del capitalismo, Karl
Marx, vio en la aparicin de la libertad de empleo un avance tras
cendental (como sealamos en el captulo 1). Pero esta cuestin afec
ta no slo a la historia sino tambin al presente, ya que esta libertad
es fundamental ahora mismo en muchas partes del mundo. Permta
senos ilustrar este punto con cuatro ejemplos bastante distintos.
En primer lugar, en muchos pases de Asia y Africa es posible
observar varios tipos de trabajo en condiciones de servidumbre y
una persistente denegacin de la libertad bsica para buscar un em
pleo remunerado lejos de los patronos tradicionales. Cuando los pe
ridicos indios publican la noticia de que los terratenientes de las
castas superiores de una de las regiones ms atrasadas de la India
(Bihar) estn aterrorizando por medio de violaciones y asesinatos
144

electivos a las familias de los trabajadores agrcolas atados a sus


tierras, hay cu juego, desde luego, una cuestin de delincuencia, que
es la razn por la que esos incidentes son objeto de atencin en los
medios de comunicacin (y que posiblemente sea, en ltima instan
cia, la razn por la que tengan que cambiar las cosas incluso en estas
terribles comunidades). Pero tras las actividades delictivas se en
cuentra una situacin econmica bsica que entraa una batalla por
la libertad de empleo, as como por la propiedad de la tierra en la
que los trabajadores atados se ven obligados a trabajar; estas insti
tuciones se mantienen a pesar de su ilegalidad (debido a que slo se
ha aplicado en parte la legislacin aprobada tras la independencia).
La situacin ha sido ms estudiada en la India que en otros pases
(como sealamos en el captulo 1), pero existen bastantes pruebas de
que tambin hay problemas parecidos en algunos otros pases.
En segundo lugar (pasando ahora a un ejemplo muy distinto), el
fracaso del socialismo burocrtico en el este de Europa y en la Unin
Sovitica no puede comprenderse bien si slo se tienen en cuenta los
problemas econmicos para generar rentas u otros resultados, como
la esperanza de vida. De hecho, en lo que se refiere a la esperanza de
vida, los pases comunistas obtuvieron a menudo unos resultados
bastante buenos, en trminos relativos (como es fcil de comprobar
en las estadsticas demogrficas de la Unin Sovitica, la China ante
rior a la reforma, Vietnam y Cuba, entre otros). En realidad, algunos
de los pases ex comunistas se encuentran actualmente en una situa
cin bastante peor que cuando tenan un rgimen comunista; quiz
ninguno se encuentre en peor situacin que la propia Rusia (donde
la esperanza de vida al nacer de los hombres rusos ha descendido ac
tualmente a alrededor de cincuenta y ocho aos, cifra muy inferior a
la de la India o Pakistn).5 Y, sin embargo, la poblacin no est dis
puesta a votar a favor del retorno al sistema anterior, como lo in
dican los resultados electorales, y ni siquiera los nuevos partidos su
cesores que proceden del antiguo crculo poltico proponen ese
retorno (y slo plantean unas demandas menos radicales).
Para valorar lo que ha ocurrido, hay que reconocer, por supues
to, la ineficiencia econmica del sistema comunista. Pero tambin
hay que tener en cuenta la cuestin ms inmediata de la denegacin
de la libertad en un sistema en el que sencillamente no existan mer14 5

celos cu Huidlos campos. Ademas, los ciudadanos no podan m si


quiera utilizar los mercarlos incluso cuando existan. Por ejemplo, se
les poda impedir intentar trabajar all donde hubiera un proceso de
contratacin abierto (incluso poda darse el caso de que algunas per
sonas que caan en desgracia fueran enviadas a trabajar all donde los
patronos queran que trabajaran). En este sentido, la condenatoria
descripcin de Friedrich Hayek de las economas comunistas a las
que tachaba de camino hacia la servidumbre era en realidad una
retrica acertada, aunque severa.6 En un contexto diferente pero
que no deja de estar relacionado con ste , Michal Kalecki (el gran
economista polaco que volvi a Polonia con gran entusiasmo cuando
se estableci en ese pas el rgimen comunista) seal lo siguiente
respondiendo a una pregunta de un periodista sobre los progresos
de Polonia en su transicin del capitalismo al socialismo: S, hemos
conseguido abolir el capitalismo; lo nico que tenemos que hacer
ahora es abolir el feudalismo.
En tercer lugar, como sealamos en el captulo 1, en el inquie
tante tema del trabajo infantil (existente, por ejemplo, en Pakistn, la
India o Bangla Desh) hay una enquistada cuestin de esclavitud y
servidumbre, ya que muchos de los nios que realizan duras tareas
son obligados a realizarlas. Las races de esa servidumbre posible
mente se hallen en las dificultades econmicas de las familias de las
que proceden a veces los propios padres tambin estn sometidos
de alguna manera a aquellos para los que trabajan , y por si fuera
poco la desagradable cuestin del trabajo infantil, tambin est el he
cho brutal de que se obliga a los nios a hacer cosas. La libertad para
ir a la escuela, en concreto, se ve dificultada no slo por los endebles
programas de educacin primaria que existen en estas regiones, sino
tambin, en algunos casos, por el hecho de que los nios (y con fre
cuencia sus padres) no tienen la posibilidad de decidir lo que quie
ren hacer.
La cuestin del trabajo infantil tiende a dividir a los economistas
del Sur asitico. Algunos afirman que la mera abolicin del trabajo
infantil sin hacer nada para mejorar las circunstancias econmicas de
las familias afectadas puede no beneficiar a los propios nios. Se tra
ta, desde luego, de una cuestin discutible, pero dada la frecuencia
con que el trabajo infantil se parece en realidad a la esclavitud, la de
146

cisin es uns fiicil en esos casos. La crudeza de la esclavitud consti


tuye una convincente razn para que se aplique con mayor rigor tan
to la legislacin contra la esclavitud como la legislacin contra el tra
bajo infantil. El sistema de trabajo infantil ya suficientemente
grave de por s es an mucho ms horroroso al suponer servidum
bre y una verdadera esclavitud.
En cuarto lugar, la libertad de las mujeres para buscar trabajo
lucra de la familia es una importante cuestin en muchos pases del
Tercer Mundo. Esta libertad es denegada sistemticamente en nu
merosas culturas, lo que supone en s mismo una grave violacin de
la libertad de la mujer y de la equidad de los sexos. Esta falta de li
bertad impide que aumente el poder econmico de las mujeres y tie
ne, adems, otras muchas consecuencias. El empleo remunerado,
adems de aumentar la independencia econmica de las mujeres,
tambin les permite recibir un trato mejor en la distribucin de los
recursos del hogar.' Ni que decir tiene que el trabajo de la mujer en
el hogar puede ser agotador, pero raras veces se valora o se llega in
cluso a reconocer (y, desde luego, no se remunera), y la denegacin
del derecho a trabajar fuera del hogar es una violacin trascendental
de la libertad de la mujer.8
La denegacin del derecho de las mujeres a trabajar fuera del ho
gar a veces se ejecuta brutalmente de una manera explcita y feroz
(por ejemplo, en Afganistn). En otros casos, se les prohbe trabajar
de una manera ms implcita, utilizando la fuerza de la convencin y
la conformidad. En ocasiones, ni siquiera se les prohbe claramente
buscar empleo, pero las mujeres educadas en los valores tradiciona
les pueden tener bastante miedo de romper con la tradicin y de es
candalizar a los dems. Las ideas predominantes sobre lo normal
y lo correcto son fundamentales en esta cuestin.
Este tema est relacionado con otros importantes aspectos de
este estudio, en particular, con la necesidad de someter a un debate
pblico las cuestiones sociales y las ventajas de las actividades de
grupo para provocar cambios sociales significativos. Las organiza
ciones de mujeres han comenzado a desempear un importantsimo
papel en esta transformacin en numerosos pases del mundo. Por
ejemplo, la Self-employed Womens Association (SEWA) ha sido la
que ms ha conseguido crear un nuevo clima de reflexin, y no slo
147

ms empleo para las mujeres, en una parte de la India. Lo mismo lia


ocurrido con las organizaciones cooperativas crediticias y pmdticti
vas, como el Grameen Bank y el Bangladesh Rural Advanccinenl
Committee (BRAC) de Bangla Desh. Aunque hagamos hincapi en
la importancia de las transacciones v en el derecho a participar en la
economa (incluido el derecho a buscar trabajo libremente), asi
como en la importancia directa de las libertades relacionadas con el
mercado, no debemos perder de vista la complementariedad de estas
libertades con la que se deriva del funcionamiento de otras institu
ciones (ajenas al mercado).s Esta complementariedad entre las dife
rentes instituciones en particular, entre las organizaciones ajenas
al mercado y el mercado tambin constituye un tema fundamental
de este libro.

M erc a d o s y

efic ien c ia

El mercado de trabajo puede ser un libertador en muchos y diferen


tes contextos, y la libertad bsica para realizar transacciones puede
tener una importancia fundamental, muy al margen de lo que el me
canismo de mercado pueda lograr o no en lo que se refiere a rentas,
utilidades u otros resultados. Pero tambin es importante examinar
esos resultados, cuestin bastante diferente a la que pasamos a
continuacin.
Para evaluar el mecanismo del mercado, es importante tener en
cuenta los tipos de mercado: si son competitivos o monopolsticos (o
no competitivos), si pueden faltar algunos mercados (y no es fcil so
lucionarlo), etc. La naturaleza de las circunstancias que se observan
en la prctica (como la existencia o no de determinados tipos de in
formacin, la presencia o no de grandes economas de escala) tam
bin puede influir en las posibilidades efectivas y limitar realmente
los resultados de las diversas formas institucionales del mecanismo
del mercado.1"
En ausencia de esas imperfecciones (incluido el hecho de que al
gunos bienes y servicios no pueden venderse), se han utilizado mo
delos clsicos de equilibrio general para mostrar las virtudes del me
canismo del mercado a la hora de lograr la eficiencia econmica, que
l-IK

se define convencionalmente por medio de lo que los economistas


llaman opfimalidad en el sentido de Pareto: una situacin en la
que no es posible mejorar la utilidad (el bienestar) de una persona
sin reducir la utilidad (o el bienestar) de otra. Este resultado sobre la
eficiencia el llamado teorema Arrow-Debreu (en honor a los au
tores originales de los resultados, Kenneth Arrow y Gerard Debreu) 11 tiene verdadera importancia a pesar de los supuestos simplilicadores.12
Los resultados de Arrow-Debreu muestran, entre otras cosas,
que dadas unas ciertas condiciones previas los resultados del
mecanismo del mercado no pueden mejorarse de tal manera que au
mente la utilidad de todo el mundo (o la utilidad de una persona sin
reducir la de otra).1*
Es posible, sin embargo, preguntarse si la eficiencia deseada no
debera plantearse desde el punto de vista de las libertades indivi
duales y no de las utilidades. Esta cuestin es especialmente legtima
en este caso, ya que el centro de atencin de este estudio son las
libertades individuales (no las utilidades). De hecho, hemos de
mostrado en otra parte que considerando algunas caracterizaciones
razonables de las libertades individuales fundamentales, una im
portante parte del resultado sobre la eficiencia de Arrow-Debreu
se traslada fcilmente del espacio de las utilidades al de las liberta
des individuales, tanto en lo que se refiere a la libertad para elegir las
cestas de bienes como en lo que se refiere a las capadades para fun
cionar. N Para demostrar la viabilidad de esta extensin, se emplean
supuestos parecidos a los que se necesitan para obtener los resulta
dos originales de Arrow-Debreu (como la ausencia de bienes que no
se pueden vender). Con estas presuposiciones, resulta que, conside
rando una caracterizacin convincente de las libertades individuales,
un equilibrio de mercado competitivo garantiza que no es posible
aumentar la libertad de una persona y mantener al mismo tiempo la
libertad de todas las dems.
Para demostrar esta conexin, hay que juzgar la importancia de
las libertades fundamentales no slo en funcin del nmero de op
ciones que tiene una persona sino teniendo debidamente en cuenta
el atractivo de las opciones existentes. La libertad tiene diferentes as
pectos; ya hemos analizado antes las libertades personales y la liber149

lad para ivali/ai trni isni dones. Sin embutan, en -I raso tic la libertad
de una persona />ara lograr lo que quiere lograr, liemos de tener en
cuenta las ventajas d e las opciones existentes." Para explicar este re
sultado solare la eficiencia desde el punto de vista de las libertades
(sin entrar en tecnicismos), podemos sealar que, riada una astuta
eleccin por parte de los individuos, la eficiencia, desde el punto de
vista de las utilidades individuales, tiene que depender en pi an m e
dida de que se ofrezcan a los individuos suficientes oportunidades
para poder elegir. Estas oportunidades no slo son relevantes para lo
que eligen los individuos (y para la utilidad que obtienen), sino tam
bin para las opciones tiles que tienen (y para las libertades funda
mentales de que disfrutan).
Hay una cuestin que quiz merezca la pena aclarar aqu y que se
refiere al papel que desempea la maximizacin interesada a la hora
de lograr los resultados sobre la eficiencia del mecanismo del merca
do. En el modelo clsico (Arrow-Debreu), se supone que la nica
motivacin de todo el mundo es su propio provecho. Este supuesto
sobre la conducta es necesario porque se intenta demostrar que el re
sultado del mercado es ptimo en el sentido de Pareto (que se de
fine en funcin de los intereses individuales), de tal manera que no es
posible mejorar los intereses de ninguna persona sin perjudicar los
de otras.16
El supuesto del egosmo como motivo exclusivo es difcil de de
fender empricamente. Adems, hay circunstancias ms complejas
que las que supone el modelo de Arrow y Debreu (que implican la
existencia de interdependencias ms directas entre los intereses de
las diferentes personas) en las que la conducta interesada puede ser
poco eficaz para generar resultados eficientes. Por lo tanto, si fuera
necesario suponer que todos los individuos se comportan de manera
interesada para demostrar los resultados sobre la eficiencia del mo
delo de Arrow y Debreu, este supuesto podra ser una seria limita
cin de ese enfoque. Sin embargo, esta limitacin puede evitarse en
gran medida examinando las demandas de la eficiencia desde el pun
to de vista de las libertades individuales y no slo de las utilidades.
La limitacin que supone el hecho de tener que partir del su
puesto de que el individuo se comporta interesadamente puede eli
minarse si lo que nos interesa sobre todo son las libertades funda150

mentales de que disfrutan los individuos (cualquiera que sea el fin


para el que las utilicen), no el grado en que satisfacen sus intereses
(por medio de su propia conducta interesada). No es necesario pos
tular ningn supuesto, en este caso, sobre las motivaciones de las
elecciones de los individuos, ya que la cuestin no es satisfacer los in
tereses, sino disponer de libertad (independientemente de que se
quiera disponer de ella para satisfacer los intereses o para alcanzar al
gn otro objetivo). Los resultados analticos bsicos del teorema
Arrow-Debreu son, pues, bastante independientes de las motivacio
nes que subyacen en las preferencias individuales y pueden dejarse
de lado si el objetivo es demostrar que hay eficiencia en la satisfac
cin de las preferencias o en las libertades individuales fundamenta
les (independientemente de la motivacin).1'

o m b in a c i n d e d e s v e n t a ja s y d e s ig u a l d a d d e l a s l ib e r t a d e s

La conclusin bsica sobre la eficiencia del mercado puede exten


derse en este sentido a la perspectiva de las libertades fundamenta
les. Pero esta conclusin sobre la eficiencia no dice nada sobre la
equidad de los resultados o sobre la equidad de la distribucin de las
libertades. Una situacin puede ser eficiente en el sentido de que no
es posible mejorar la utilidad o las libertades fundamentales de una
persona sin reducir la utilidad o la libertad de otra y, sin embargo,
puede haber enormes desigualdades en la distribucin de las utilida
des o de las libertades.
De hecho, el problema de la desigualdad se agrava cuando en lu
gar de centrar la atencin en la desigualdad de la renta se centra en
la desigualdad de la distribucin de las libertades y las capacidades
fundamentales, debido principalmente a la posibilidad de que la de
sigualdad de la renta vaya acompaada de desigualdad de las ven
tajas para convertir las rentas en capacidades. Esta ltima tiende a
agravar el problema de la desigualdad que ya se refleja en la desi
gualdad de la renta. Por ejemplo, una persona incapacitada, enferma
o de edad avanzada o desfavorecida por alguna otra razn puede te
ner problemas para ganar una renta decente y, al mismo tiempo,
puede tener mayores dificultades para convertir la renta en capacida
151

des y en una vida satisfactoria. Los propios factores que impiden a


una persona encontrar un buen trabajo y percibir una buena renta
(por ejemplo, una incapacidad) pueden colocarla en una situacin
de desventaja a la hora de conseguir una buena calidad de vida in
cluso con el mismo trabajo y con la misma renta. s Esta relacin en
tre la capacidad para ganar una renta y la capacidad para utilizarla es
un fenmeno emprico perfectamente conocido en los estudios so
bre la pobreza.1 L a desigualdad interpersonal de la renta en los re
sultados de mercado puede tender a agravarse debido a esta com
binacin de la falta de renta y una desventaja para convertir la renta
en capacidades.
Merece la pena examinar simultneamente la eficiencia del me
canismo del mercado desde el punto de vista de las libertades, por
una parte, y la gravedad de los problemas de desigualdad de las li
bertades, por otra. Hay que resolver los problemas de equidad, so
bre todo cuando se trata de graves privaciones y extrema pobreza, y
en ese contexto puede muy bien desempear un importante papel la
intervencin social, incluida la ayuda pblica. Eso es en gran medida
lo que tratan de conseguir precisamente los sistemas de seguridad
social en los Estados de bienestar por medio de toda una variedad de
programas, entre los cuales se encuentran la asistencia sanitaria, la
ayuda pblica a los parados y a los indigentes, etc. Pero tambin hay
que prestar atencin simultneamente a los aspectos del problema
relacionados con la eficiencia y con la equidad, ya que la interferen
cia en el mecanismo del mercado motivada por la equidad puede
empeorar los resultados sobre la eficiencia, aun cuando promueva la
equidad. Es importante dejar claro que es necesario tener en cuenta
simultneamente la equidad y la eficiencia cuando se analizan los di
ferentes aspectos de la evaluacin y la justicia sociales.
La necesidad de examinar al mismo tiempo distintos objetivos ya
se ha afrontado en este estudio en algunos otros contextos. Por ejem
plo, la consideramos en el captulo 4 cuando comparamos el com
promiso social de Europa (mayor que el d e Estados Unidos) de
garantizar una renta y una asistencia sanitaria mnimas con el
compromiso social de Estados Unidos (mayor que el de Europa) de
mantener un elevado nivel de empleo. Los d os tipos de compromiso
pueden conjugarse en gran medida, pero tambin pueden estar
1*52

cu conflicto, al menos en pune. Si estn en conflicto, sera importan


te considerar simultneamente las dos cuestiones para saber cules
son las prioridades sociales generales, prestando atencin tanto a la
eficiencia com o a la equidad.

M ercados

y g r u p o s dh in t e r e s e s

El papel que desempean los mercados depende no slo de lo que


pueden hacer sino tambin de lo que se les permite que hagan. El
funcionamiento fluido de los mercados puede servir perfectamente a
los intereses de muchas personas, pero tambin puede perjudicar a
los intereses establecidos de algunos grupos. Si estos ltimos tienen
ms influencia y poder polticos, pueden tratar de conseguir que
los mercados no tengan el debido espacio en la economa. Este pro
blema puede ser muy grave cuando florecen las unidades de produc
cin monopolsticas a pesar de la ineficiencia y de algunos tipos de
ineptitud gracias a que estn aisladas de la competencia interior o
extranjera. Los altos precios o la baja calidad que tienen los produc
tos debido a esa produccin apoyada artificialmente pueden impo
ner un notable sacrificio a la poblacin en general, pero un grupo de
industriales organizado y polticamente influyente puede asegu
rarse de que sus beneficios estn bien protegidos.
Las quejas de Adam Smith sobre el limitado uso de los mercados
en la Gran Bretaa del siglo xvm se refera no slo a las ventajas so
ciales de los mercados que funcionan a la perfeccin, sino tambin al
intento de los grupos de intereses de garantizar el aislamiento de sus
inflados beneficios de los efectos amenazadores de la competencia.
De hecho, para Adam Smith era necesario entender el funciona
miento de los mercados en gran medida como un antdoto contra los
argumentos que esgrimen normalmente los grupos de intereses para
que no se le conceda a la competencia el papel que debe tener. Los
argumentos intelectuales de Smith aspiraban en parte a contrarrestar
la capacidad y la eficacia para defenderse de los atrincherados gru
pos de intereses.
Las restricciones del mercado que Smith critic de manera espe
cial pueden considerarse en un sentido amplio restricciones preca
153

pitalistas. Se elil<*ienciun tic la mit*ivencin publien part i rtMf pi'ii


gramas de asistencia social o redes tle proteccin social, de los i|iie n
aquella poca slo haba rudimentarias expresiones como, por e|em
po, en instituciones como las leyes de pobres. I ambin se dilereii
can de la intervencin del Estado para prestar servicios como etlu
cacin pblica, de la que Smith era firme partidario (en seguida
hablaremos ms sobre esta cuestin).
Da la casualidad de que muchas de las restricciones que afectan
hoy al funcionamiento de las economas en los pases en vas de de
sarrollo o incluso en los antiguos pases supuestamente socialis
tas tambin son, en un sentido amplio, precapitalistas. Con in
dependencia de que consideremos la prohibicin de algunos tipos
de comercio nacional o internacional o la conservacin de tcnicas y
mtodos de produccin anticuados en empresas que son propiedad
de la burguesa protegida o gestionadas por ella, existe una simili
tud genrica entre la defensa radical de la restriccin de la compe
tencia y el florecimiento de valores y hbitos de pensamiento preca
pitalistas. Los radicales de ayer, como Adam Smith (cuyas ideas
inspiraron a muchos de los activistas de la Revolucin Francesa) o
David Ricardo (que se opuso a la defensa malthusiana de la contri
bucin productiva de los trpidos terratenientes) o Karl Marx (para
quien el capitalismo competitivo era una importante fuerza para in
troducir el cambio progresista en el mundo), no vean con buenos
ojos los argumentos generalmente contrarios al mercado de los prin
cipales pensadores precapitalistas.
Una de las paradojas de la historia de las ideas es el hecho de
que algunos de los que abogan hoy por una poltica radical suelen
caer en viejas posturas econmicas rechazadas inequvocamente
por Smith, Ricardo y Marx. La amarga queja de Michal Kalecki so
bre la gran cantidad de restricciones existentes en Polonia (hemos
conseguido abolir el capitalismo; lo nico que tenemos que hacer
ahora es abolir el feudalismo), que hemos citado antes, puede en
tenderse a la perfeccin desde esta ptica. N o es sorprendente que
la burguesa protegida haga con frecuencia todo lo posible para fo
mentar y apoyar la ilusin que le hace al radicalismo y a la moder
nidad desempolvar posturas del pasado genricamente contrarias al
mercado.
154

Es importante sumarse a estos argumentos con crticas imparcia


les de las afirmaciones a favor de una restriccin general de la com
petencia. Eso no quiere decir que no deba prestarse tambin aten
cin al poder poltico de los grupos que consiguen considerables
beneficios materiales restringiendo el comercio. Muchos autores han
sealado con razn que los argumentos que defienden la restriccin
de la competencia deben juzgarse identificando los intereses creados
implcitos y tomando nota de la influencia de las actividades de
bsqueda de renta implcitas en el intento de mantener alejada a la
competencia. Como seal Vilfredo Pareto en un famoso pasaje, si
una determinada medida A provoca la prdida de un franco a cada
una de las personas de un grupo de mil y una ganancia de mil fran
cos a una sola, esta ltima derrochar una gran cantidad de energa,
mientras que las primeras se resistirn dbilmente; y es probable que
al final tenga xito la que intenta conseguir los mil francos por medio
de la medida A.21 La influencia poltica en la bsqueda de ganancias
econmicas es un fenmeno muy real en el mundo en que vivimos.22
Para hacer frente a estas influencias no slo hay que oponerse
y quiz incluso desenmascarar (por utilizar una palabra anti
cuada) a los buscadores de beneficios en los mercados cautivos,
sino tambin abordar con seriedad sus argumentos intelectuales
como objeto de estudio. La economa tiene una larga tradicin que
va en esa direccin crtica y que se remonta como mnimo al propio
Adam Smith, quien apunt al mismo tiempo con su dedo acusador a
los autores y demoli sus argumentos a favor de la tesis de que la li
mitacin de la competencia produce beneficios sociales. Smith sos
tena que los intereses creados tienden a salir ganando porque co
nocen mejor sus propios intereses (o el inters pblico):
Sin embargo, el inters de los comerciantes de cualquier rama del
comercio o de las manufacturas siempre es en algunos aspectos di
ferente e incluso opuesto al inters pblico. El inters de los co
merciantes siempre es expandir el mercado y reducir la compe
tencia. La expansin del mercado suele coincidir bastante con el
inters pblico; pero la reduccin de la competencia siempre es
contraria a este inters y no puede servir ms que para que los co
merciantes, al obtener ms beneficios de los que obtendran de
155

una manera natural, puedan imponer en beneficio propio un sil>


surdo impuesto al resto de sus conciudadanos. Toda propuesta de
nuevas leyes o regulaciones del comercio que tenga esta proce
dencia debe escucharse siempre con suma precaucin y nunca
debe adoptarse hasta que no se haya sometido a un largo y minu
cioso examen llevado a cabo no slo con sumo escrpulo sino
tambin con sumo recelo.2
No hay razn alguna para que ganen los intereses creados si se
permiten y se fomentan los debates abiertos. Incluso como muestra
el famoso argumento de Pareto, puede haber mil personas cuyos in
tereses resulten algo perjudicados por una poltica que sirve clara
mente a los intereses de un empresario, y una vez que se comprende
claramente la cuestin, puede que no sea difcil conseguir una mayo
ra que se oponga a esa argucia. ste es un campo ideal para realizar
ms debates pblicos sobre las rplicas y contrarrplicas de las dife
rentes partes, y en una democracia abierta, el inters pblico puede
muy bien tener excelentes probabilidades de ganar a la ardiente de
fensa del pequeo crculo de intereses creados. En este caso, como
en muchos otros aspectos ya examinados en este libro, la solucin
tambin consiste en aumentar la libertad, incluida la libertad para
celebrar debates pblicos y para participar en las decisiones polti
cas. Una vez ms, podemos ver que un tipo de libertad (en este caso,
la libertad poltica) contribuye a conseguir otros tipos de libertades
(en concreto, la libertad de apertura econmica).

a n e c e s id a d d e so m eter a u n e s t u d io c r t ic o

El. PAPEL DE LOS MERCADOS

De hecho, el debate pblico crtico es un requisito indiscutible de la


buena poltica econmica y social, ya que no es posible determinar
de antemano el papel y el alcance que deben tener los mercados apli
cando una solemne frmula general o adoptando una actitud glo
bal que coloque todo dentro del mercado o que se lo niegue todo
al mercado. Ni siquiera Adam Smith, firme defensor del uso de los
mercados all donde funcionaran bien (que negaba las virtudes del
156

rechazo general del comercio y de los intercambios), dud en inves


tigar las circunstancias econmicas en las que es razonable proponer
algunas restricciones o los terrenos econmicos en los que sera su
mamente necesario complementar lo que pueden hacer los merca
dos con instituciones ajenas a l.24
No debe suponerse que la crtica de Smith al mecanismo del
mercado siempre fue suave o, de hecho, que sus crticas fueron inva
riablemente acertadas. Consideremos, por ejemplo, su defensa de las
restricciones legales de la usura.2 Smith se opona, por supuesto, a
todo tipo de prohibicin general que impidiera cobrar intereses por
los prstamos (como defendan algunos pensadores contrarios al
mercado).26 Sin embargo, quera que el Estado limitara por ley los ti
pos mximos permisibles:
En los pases en los que est permitido el inters, la ley, para
impedir la extorsin de la usura, generalmente fija el tipo mximo
que puede cobrarse sin incurrir en un delito...
Debe sealarse que el tipo legal, aunque ha de ser algo supe
rior al tipo de mercado ms bajo, no debe ser muy superior a ese
tipo. Por ejemplo, si el tipo de inters legal se fijara en Gran Bre
taa en un 8 o 10 %, la mayor parte del dinero que se prestara se
prestara a prdigos o aventureros, que seran los nicos que esta
ran dispuestos a pagar este elevado tipo. Las personas austeras,
que no dan por el uso del dinero ms que una parte de lo que es
peran obtener utilizndolo, no se atreveran a entrar en esa clase
de competencia. Una gran parte del capital de la nacin quedara,
pues, fuera del alcance de quienes probablemente haran de l un
uso rentable y provechoso e ira a parar a manos de quienes a lo
mejor lo despilfarraran y destruiran.2'
En la lgica intervencionista de Smith, el argumento subyacente
es que las seales del mercado pueden ser engaosas, y las conse
cuencias del libre mercado pueden significar un gran despilfarro de
capital, provocado por las actividades privadas de empresas descami
nadas o cortas de miras, o un despilfarro privado de recursos sociales.
De hecho, Jeremy Bentham censur a Adam Smith en una larga car
ta que le escribi en marzo de 1787 y en la que abogaba porque se de
157

jara solo al mercado. Se trata de or episodio bastante notable en la


historia riel pensamiento econmico, en el que el principal interven
cionista utilitarista le da clases al gur pionero de la economa de
mercado sobre las virtudes de la asignacin basada en el mercarlo.
La cuestin de la imposicin legal de un tipo de inters mximo
no tiene mucho inters en los debates actuales (en este sentido, Bentham gano claramente a Smith), pero es importante comprender por
qu Smith adopt una visin tan negativa de las consecuencias de los
prdigos y aventureros para la economa. Lo preocupaba profun
damente el problema del despilfarro social y la prdida de capital
productivo. Y analiz con cierto detenimiento cmo poda ocurrir
(La riqueza de las naciones, libro 2, captulo 3). Por lo que se refiere
a los prdigos, Smith vea en ellos un gran potencial para el des
pilfarro social, movidos como se movan por la pasin por el placer
actual. Tan es as que todo prdigo es un enemigo pblico. Por
lo que se refiere a los aventureros, las preocupaciones de Smith es
tn relacionadas de nuevo con el despilfarro social:
Los efectos de la mala conducta suelen ser idnticos a los de la
prodigalidad. Todo proyecto imprudente y fallido en la agricultu
ra, la minera, la pesca, el comercio o las manufacturas tiende de
la misma manera a reducir los fondos destinados al mantenimien
to del trabajo productivo. En todo proyecto de ese tipo (...) siem
pre disminuye algo lo que, de lo contrario, habran sido fondos
productivos de la sociedad.'"
No es especialmente importante evaluar estos argumentos de
Smith, pero s ver cules son sus inquietudes generales. Lo que con
sidera es la posibilidad de que la bsqueda de ganancias privadas im
pulsada por motivaciones cortas de miras provoque prdidas socia
les. Se trata del caso contrario a la observacin ms famosa de Smith:
N o es la benevolencia del carnicero, del cervecero o del panadero la
que nos procura el alimento, sino la consideracin de su propio inte
rs. No invocamos sus sentimientos humanitarios sino su egos
m o...'1Si el ejemplo del carnicero, el cervecero y el panadero llama
nuestra atencin sobre el papel mutuamente beneficioso del comer
cio basado en el inters personal, el argumento del despilfarrador y
158

el venturero punta a la posibilidad de que en algunas circunstan


cias la bsqueda del beneficio privado sea en realidad contraria a los
intereses sociales. Es esta preocupacin general la que sigue siendo
relevante boy (no slo el ejemplo concreto de los despilfarradores y
los aventureros).32 Esta es la percepcin fundamental cuando se ana
liza la prdida social que implica, por ejemplo, la produccin priva
da que despilfarra recursos naturales o contamina el medio ambien
te y que encaja perfectamente en la descripcin smithiana de la
posibilidad de que disminuya algo lo que, de lo contrario, habran
sido fondos productivos de la sociedad.
La leccin que hemos de extraer del anlisis de Smith del meca
nismo del mercado no es que debamos adoptar la estrategia general
de extraer conclusiones para la poltica econmica y social partiendo
de una postura general favorable o contraria a los mercados. Una vez
reconocido el papel del comercio y de los intercambios en la vida hu
mana, an tenemos que ver cules son las dems consecuencias de
las transacciones de mercado. Tenemos que evaluar con un sentido
crtico las posibilidades reales, prestando suficiente atencin a las
circunstancias contingentes que pueden ser relevantes para evaluar
todos los resultados que se obtienen fomentando los mercados o li
mitando su funcionamiento. Si el ejemplo del carnicero, el cervecero
y el panadero apunta a una circunstancia muy habitual en la que los
intercambios promueven mutuamente nuestros intereses comple
mentarios, el ejemplo del despilfarrador y el aventurero muestra la
posibilidad de que no ocurra as en todos los casos. No queda ms
remedio que realizar un estudio crtico.

La

n ec esid a d d e a d o pt a r u n e n fo q u e plu r a list a

La razn para adoptar un enfoque amplio y pluralista para analizar


el desarrollo se ha puesto ms de manifiesto en los ltimos aos, de
bido en parte tanto a las dificultades como a los xitos que han teni
do los diferentes pases durante las ltimas dcadas. Estas cuestio
nes estn estrechamente relacionadas con la necesidad de equilibrar
el papel del Estado y de otras instituciones polticas y sociales
con el uso de los mercados.
159

Tambin indican c tian importante es adoptar un modelo global


de desarrollo como id analizado por lames Wolfensohn, presidente
del Banco Mundial.1-1 liste tipo de modelo implica rechazar las visio
nes compartimentadas del proceso de desarrollo (por ejemplo, optar
simplemente por la liberalizacion o por algn otro proceso glo
bal). La bsqueda de una nica solucin multiuso (como abrir
los mercados o fijar los precios correctos) ha ejercido en el pasa
do una gran influencia en el pensamiento de los economistas profe
sionales, y el propio Banco Mundial no ha sido el menos afectado. Se
necesita, por el contrario, un enfoque integrado y pluralista con el fin
de avanzar simultneamente en los distintos frentes, incluidas las di
ferentes instituciones, que se refuerzan mutuamente.'5
A menudo resulta ms difcil vender los enfoques ms amplios
que las reformas ms limitadas que tratan de conseguir una cosa de
cada vez. Eso podra ayudar a explicar por qu la poderosa contri
bucin intelectual de Manmohan Singh a llevar a cabo las imperiosas
reformas econmicas que se introdujeron en la India en 1991 se con
centr tanto en la mera liberalizacion, y no puso el mismo nfasis
en la extensin, tan necesaria, de las oportunidades sociales. Existe,
sin embargo, una profunda complementariedad entre la reduccin,
por una parte, del exceso de intervencin del Estado en la gestin
del imperio de las licencias y la eliminacin, por otra, de la insufi
cente intervencin del Estado para acabar con el continuo desinte
rs por la educacin elemental y otras oportunidades sociales (casi la
mitad de los indios adultos an es analfabeta y bastante incapaz de
participar en una economa cada vez ms globalizada).36 Al final,
Manmohan Singh inici algunas reformas esenciales y con un xito
justamente admirado. Sin embargo, ese xito podra haber sido in
cluso mayor si las reformas hubieran ido acompaadas del compro
miso de expandir el desarrollo de las oportunidades sociales que con
tanta persistencia se haba descuidado en la India.
Conjugar el uso general de los mercados con el desarrollo de las
oportunidades sociales debe considerarse parte de un enfoque an
ms amplio que tambin pone el nfasis en otros tipos de libertades
(derechos democrticos, garantas de seguridad, oportunidades de
cooperacin, etc.). En este libro, la identificacin de las diferentes li
bertades instrumentales (como los derechos econmicos, las liberta
100

des democrticas, las oportunidades sociales, las garantas de trans


parencia y la seguridad protectora) se basa en el reconocimiento tan
to de sus respectivos papeles como de sus complementariedades.
Dependiendo del pas examinado, el objeto de una crtica puede va
riar en funcin de la experiencia concreta de ese pas. Por ejemplo,
en la India el desinters por el desarrollo de las oportunidades socia
les puede ser objeto de crticas de una forma distinta a como puede
serlo en China, mientras que en China posiblemente sea ms acerta
do que en la India criticar la ausencia de libertades democrticas.

I n t e r d e p e n d e n c ia

y b ie n e s p b l ic o s

Quienes tiendan a considerar que el mecanismo del mercado es la


mejor solucin para resolver todos los problemas econmicos, quiz
deban preguntarse cules son los lmites de ese mecanismo. Ya he
mos comentado algunas cuestiones relacionadas con la equidad, as
como la necesidad de ir ms all de las consideraciones relacionadas
con la eficiencia y, en ese contexto, hemos tratado de ver por qu
para eso puede ser necesario complementar el mecanismo del mer
cado con otras actividades institucionales. Pero incluso a la hora de
lograr resultados eficientes, el mecanismo del mercado a veces dista
de ser eficaz, sobre todo en presencia de lo que se denominan bie
nes pblicos.
Uno de los supuestos que suele postularse para demostrar la efi
ciencia del mecanismo del mercado es que todos los bienes y, en
trminos ms generales, todo aquello de lo que depende nuestro bie
nestar pueden comprarse y venderse en el mercado. Todo puede
comercializarse (si queremos llevarlo al mercado), y no hay nada que
influya de manera significativa en nuestro bienestar que no pase por
el mercado. Sin embargo, en realidad algunos de los bienes que ms
contribuyen a las capacidades humanas pueden ser difciles de ven
der exclusivamente a una persona cada vez. Es el caso sobre todo de
los llamados bienes pblicos, que no son consumidos por separado
sino conjuntamente por todos los individuos.8
Esta situacin se da especialmente en campos como la conserva
cin del medio ambiente, as como en el de la epidemiologa y la asis161

tee a sanitaria |ml>lu a lina persona puede estar dispuesta a pagai


lo que le corresponda de un programa social de erradicacin de la
malaria, peto no puede comprar su parte de esa proteccin como si
fuera un bien privado (por ejemplo, una manzana o una camisa),
Es un bien pblico un entorno libre de malaria que tenemos
que consumir conjuntamente. De hecho, si una persona consigue
crear de alguna manera un entorno libre de malaria en el que vivir,
su vecino tambin tendr ese entorno libre de malaria, sin tener que
comprarlo en ninguna parte.9
La lgica del mecanismo del mercado se aplica a los bienes pri
vados (como las manzanas y las camisas), no a los bienes pblicos
(como un entorno libre de malaria), y es posible demostrar que pue
de haber buenas razones para proporcionar bienes pblicos e ir as
ms all de lo que aportaran los mercados privados.40 Exactamente
los mismos argumentos sobre el limitado alcance del mecanismo del
mercado tambin son vlidos en algunos otros campos importantes,
cuya provisin puede adoptar la forma de bien pblico. La defensa,
la polica y la proteccin del medio ambiente son algunos de los te
rrenos en los que es vlido este tipo de razonamiento.
Tambin hay casos que son en gran medida mixtos. Por ejem
plo, dado que la educacin bsica beneficia a toda la comunidad y
esos beneficios pueden ir ms all de los que obtiene la persona edu
cada, la educacin bsica tambin puede tener un componente de
bien pblico (y puede concebirse como un bien semipblico). Las
personas que reciben educacin se benefician, por supuesto, de ella,
pero, adems, una expansin general de la educacin y de la alfabe
tizacin en una regin puede facilitar el cambio social (e incluso la
reduccin de la fecundidad y de la mortalidad, como veremos ms
extensamente en los captulos 8 y 9) y contribuir tambin a mejorar
el progreso econmico, del cual otros tambin se benefician. Para
que estos servicios lleguen en realidad a todos puede ser necesario
que el Estado o las autoridades locales cooperen y los proporcionen.
De hecho, el Estado normalmente ha desempeado en todo el mun
do un importante papel en la expansin de la educacin bsica. La
rapidez con que se ha reducido el analfabetismo en la historia pasa
da de los pases que son ricos hoy (tanto en Occidente como en Ja
pn y en el resto del Este asitico) se ha debido al bajo coste de la
162

educacin pblica, unido al hecho de que sus beneficios son com


partidos por todos.
hs en este contexto bastante notable en el que algunos entusias
tas del mercado recomiendan hoy a los pases en vas de desarrollo
que recurran enteramente al libre mercado incluso en el caso de la
educacin bsica, negndoles as el propio proceso de expansin
educativa que tan importante fue para reducir rpidamente el anal
fabetismo en Europa, Norteamrica, Japn y el Este asitico en el pa
sado. Los supuestos seguidores de Adam Smith pueden aprender
algo de sus escritos sobre este tema, incluso de su frustracin por el
escaso gasto pblico que se destinaba al campo de la educacin:
Con un gasto muy pequeo, el Estado puede facilitar, fomentar e
incluso imponer a casi todo el mundo la necesidad de adquirir
esos elementos ms esenciales de la educacin J 1
El argumento de los bienes pblicos para ir ms all del meca
nismo del mercado complementa las razones para que intervenga el
Estado, cuyo origen se encuentra en la necesidad de contar con ca
pacidades bsicas, como asistencia sanitaria primaria y oportunida
des educativas bsicas. Por lo tanto, las consideraciones relacionadas
con la eficiencia complementan el argumento basado en la equidad
para suministrar pblicamente educacin bsica, servicios sanitarios
y otros bienes pblicos (o semipblicos).

r o v is i n p b l ic a e in c e n t iv o s

Aunque estas consideraciones constituyen buenos argumentos para


destinar gasto pblico a las reas cruciales para el desarrollo econ
mico y el cambio social, hay argumentos contrarios que tambin de
ben examinarse en este mismo contexto. Una cuestin es la carga fis
cal del gasto pblico, que puede ser bastante grande, dependiendo
de cunto se piense realizar. El temor a los dficit presupuestarios y
a la inflacin (y, en general, a la inestabilidad macroeconmica)
tiende a inundar los debates actuales sobre la poltica econmica, y
sta es una cuestin realmente trascendental. Otra son los incentivos
163

y el grado en que un sistema de ayuda pblica puede teducii la mi


dativa pblica y distorsionar los esfuerzos individuales, Ambas cues
dones la necesidad de prudencia fiscal y la importancia de los in
centivos merecen un serio anlisis. Comenzaremos por la segunda
y volveremos despus a la carga fiscal y a sus consecuencias.
Cualquier transferencia pura la redistribucin de la renta o la
provisin gratuita de un servicio pblico puede influir en el siste
ma de incentivos de la economa. Por ejemplo, se ha argumentado de
manera especialmente convincente que un seguro de desempleo ge
neroso puede reducir los incentivos de los parados para buscar tra
bajo y que eso es lo que ha ocurrido en realidad en Europa. Dado el
argumento obvio de que la existencia de ese seguro es una cuestin
de equidad, podemos estar ante un difcil problema si el posible con
flicto resulta que es real y cuantitativamente significativo. Sin embar
go, dado que los individuos buscan empleo por varias razones no
slo para obtener ingresos , la sustitucin parcial del salario perdi
do por ayuda pblica puede no reducir los incentivos para buscar
trabajo tanto como a veces se supone. De hecho, el alcance y la mag
nitud de los efectos desincentivadores del seguro de desempleo dis
tan de estar claros. No obstante, es necesario analizar los datos em
pricos para averiguar hasta qu punto el seguro de desempleo
reduce realmente los incentivos, con el fin de poder realizar un de
bate pblico documentado sobre estas importantes cuestiones de la
poltica econmica y social, incluida la bsqueda de un equilibrio sa
tisfactorio entre la equidad y la eficiencia.
En la mayora de los pases en vas de desarrollo apenas existe un
sistema de seguro de desempleo en general. Pero no por eso no exis
te el problema de los incentivos. Incluso en el caso de los servicios
mdicos y sanitarios gratuitos o de la educacin gratuita, pueden sur
gir algunas cuestiones relacionadas con 1) el grado en que los bene
ficiarios necesitan estos servicios y 2) con el grado en que el indi vi
do podra pagarlos (y los pagara si no existiera un servicio pblico
gratuito). Quienes vean en el derecho a recibir estos servicios socia
les bsicos (atencin mdica, educacin, etc.) un derecho inalienable
de los ciudadanos tendern a considerar que es un desatino hacerse
este tipo de preguntas e incluso quiz una inquietante negacin de
los principios normativos de una sociedad moderna. Esa postura
164

es defendible hasta cierto punto, pero dado que los recursos eco
nmicos son limitados, se trata en este caso de una difcil decisin,
que no puede menospreciarse en nombre de un principio social
preeconmico. En todo caso, la cuestin de los incentivos ha de
abordarse aunque slo sea porque el grado de ayuda social que una so
ciedad puede proporcionar depende necesariamente en parte de los
costes y de los incentivos.

I n c e n t iv o s ,

c a p a c id a d e s y f u n c io n e s

El problema bsico de los incentivos es difcil de resolver totalmen


te. En general, es casi imposible encontrar algunos indicadores que
sean relevantes para identificar las privaciones y que al mismo tiem
po cuando se utilicen como criterio para conceder ayuda pbli
ca no afecten a los incentivos. Sin embargo, la magnitud de la re
percusin en los incentivos puede variar con la naturaleza y la forma
de los criterios empleados.
En el anlisis que hacemos de la pobreza en este libro hemos sus
tituido como base de informacin la falta de renta por la privacin
de capacidades bsicas. La principal razn para realizar esta sustitu
cin es fundamental ms que estratgica. Hemos afirmado que la
privacin de capacidades es un criterio de las desventajas ms im
portante que la renta baja, ya que la renta slo es importante desde
el punto de vista instrumental, y su valor derivado depende de mu
chas circunstancias sociales y econmicas. Ahora podemos comple
mentar ese argumento con la sugerencia de que concentrar la aten
cin en la privacin de capacidades tiene algunas ventajas a la hora
de impedir que se distorsionen los incentivos en comparacin con la
utilizacin del nivel de renta como criterio para realizar transferen
cias y conceder subsidios. Este argumento instrumental no hace ms
que sumarse a la razn fundamental para centrar la atencin en las
capacidades.
La evaluacin de las capacidades ha de realizarse principalmen
te observando las funciones reales de una persona y complementan
do esa observacin con otra informacin. Se trata de un salto (de las
funciones a las capacidades) que no tiene por qu ser grande, aunque
165

slo sea porque la valoracin de las funciones reales es una malicia


de medir cmo valora una persona las opciones que tiene. Si muere
de manera prematura o padece una dolorosa y amenazadora enei
medad, es legtimo concluir en la mayora de los casos que tiene un
problema de capacidad.
Naturalmente, en algunos casos eso no es cierto, Por ejemplo,
una persona puede suicidarse o morirse de hambre no por necesi
dad, sino porque ha decidido ayunar. Sin embargo, se trata de situa
ciones raras que pueden analizarse con informacin complementa
ria, que estara relacionada, en el caso del ayuno, con alguna prctica
religiosa, con estrategias polticas o con otras razones de ese tipo
para ayunar. En principio, es correcto ir ms all de las funciones ele
gidas para evaluar la capacidad de una persona, pero son las cir
cunstancias las que determinan lo lejos que podemos ir. La poltica
econmica y social es, como la poltica, el arte de lo posible, y es im
portante tenerlo presente a la hora de conjugar las ideas tericas con
las interpretaciones realistas de la viabilidad prctica. Lo que es im
portante, sin embargo, es hacer hincapi en que incluso limitndo
nos a utilizar como base de informacin las funciones (la longevidad,
el estado de salud, la capacidad de lectura y escritura, etc.), conse
guimos un indicador ms instructivo de las privaciones que utilizan
do slo las estadsticas de renta.
Existen, desde luego, problemas incluso para observar los logros
en algunos tipos de funciones. Pero algunos de los ms bsicos y ele
mentales son ms fciles de observar directamente y constituyen con
bastante frecuencia tiles bases de informacin para adoptar medi
das para luchar contra las privaciones. Las bases de informacin que
deben emplearse para ver si es necesario realizar campaas de alfa
betizacin, crear servicios hospitalarios y proporcionar ayudas ali
mentarias no tienen por qu ser especialmente oscuras.4 Adems, es
ms difcil distorsionar estas necesidades y desventajas que la des
ventaja de una renta baja, ya que la renta suele ser fcil de ocultar, so
bre todo en la mayora de los pases en vas de desarrollo. Si las ayu
das pblicas se concedieran a los individuos exclusivamente en
funcin de su pobreza (y se les dejara que pagaran con su propia ren
ta la asistencia mdica, la educacin, etc.), es probable que se mani
pulara la informacin. Utilizando las funciones y las capacidades
166

i uiiiu liase ilc inlnmuu ion (enfoque empleado extensamente en este


111rii). iiciulen i set menores las dificultades que plantea la compati
bilidad de incentivos, Porqu?
I n primer lugar, por lo general, los individuos se muestran rea
cios a rechazar la educacin, fomentar las enfermedades o cultivar la
desnutricin por razones puramente tcticas. Las prioridades de la
razn y de la eleccin tienden a impedir que se fomenten de forma
deliberada estas privaciones elementales. Hay, por supuesto, excep
ciones. Entre las descripciones ms inquietantes de programas de
ayuda contra la hambruna hay de vez en cuando algunos casos de pa
dres que tienen a un hijo en estado famlico para que la familia pue
da tener derecho a recibir ayuda alimentaria (por ejemplo, raciones
de alimentos preparados), tratando al nio, por as decirlo, como si
fuera un bono de comida.44 Pero es relativamente raro, en general,
por razones que no son en absoluto sorprendentes, que los progra
mas pblicos produzcan esos efectos en los incentivos y lleven a los
individuos a permanecer en un estado de desnutricin, enfermedad
o analfabetismo.
En segundo lugar, los factores causales que subyacen en algunas
privaciones funcionales pueden ser mucho ms profundos que la fal
ta de renta, y puede ser muy difcil ajustarlos por razones tcticas.
Por ejemplo, las incapacidades fsicas, la edad avanzada, las caracte
rsticas del sexo, etc., son fuentes graves de desventajas porque esca
pan al control de las personas afectadas. Y por esa misma razn, en
ese caso no sufren distorsiones los incentivos como ocurre en el de
las caractersticas ajustables. Eso limita las distorsiones que pueden
introducir en los incentivos los subsidios destinados a estas caracte
rsticas.
En tercer lugar, hay otra cuestin algo ms general, y es la de que
los propios beneficiarios tienden a prestar ms atencin a las funcio
nes y a las capacidades logradas (y a la calidad de vida que las acom
paa) que a la mera obtencin de ms renta, por lo que la evaluacin
de la poltica econmica y social que se basa en variables ms cerca
nas a lo que interesa a los individuos a la hora de tomar decisiones
puede ser capaz de utilizar las decisiones personales como mecanis
mos de seleccin. Esta cuestin est relacionada con la utilizacin de
la autoseleccin como criterio para proporcionar ayuda pblica,
167

acompaada de la condicin de que el Itonelicntiin irub.ijc \ r o


fuerce, como se hace con frecuencia para proporcional nvuda mnii i
las hambrunas. Slo los desposedos que necesitan el dinero lo Mi l i
ciente para estar dispuestos a trabajar con razonable ahinco pura
conseguirlo se ofrecern voluntarios para aprovechar las oponan
dades de empleo que vayan surgiendo (a menudo a cambio de un
salario algo bajo), que constituyen un tipo muy utilizado de ayuda
pblica/5 Esta clase de programas de ayuda condicionada se ha
utilizado con extraordinario xito para prevenir las hambrunas y
puede contribuir en mayor medida a aumentar las oportunidades
econmicas de la poblacin desfavorecida sana.46 Este enfoque se
debe a que los posibles beneficiarios toman sus decisiones teniendo
en cuenta consideraciones ms amplias que la maximizacin de la
renta percibida. Dado que los individuos en cuestin se fijan ms en
las oportunidades globales (incluido el coste humano del esfuerzo y
el beneficio derivado de la renta adicional), la elaboracin de la pol
tica econmica y social puede utilizar de una manera inteligente es
tas consideraciones ms amplias.
En cuarto lugar, la sustitucin como base de informacin de las
rentas personales bajas por la privacin de capacidades tambin indi
ca cul es la razn por la que debe ponerse ms nfasis en la provisin
pblica directa de algunos servicios como la asistencia sanitaria y los
programas educativos.4' Estos servicios normalmente no pueden
transferirse ni venderse ni son de mucha utilidad para una persona, a
menos que en realidad los necesite. Suministrarlos conlleva hasta
cierto punto un ajuste automtico.48 Y esta caracterstica de la pro
visin de servicios dirigidos a aumentar determinadas capacidades
hace que resulte ms fcil seleccionar a los destinatarios de las ayudas,
reduciendo las posibilidades de que se distorsionen los incentivos.

S e l e c c i n

d e l o s d e s t in a t a r io s d e l a s a y u d a s

Y PROGRAMAS DEPENDIENTES DE LOS INGRESOS

Sin embargo, a pesar de estas ventajas, la decisin de proporcionar


ayuda en funcin de la falta de capacidades y no de la falta de renta
no evita por s sola la necesidad de juzgar la pobreza econmica de

los posibles beneficiarios, ya que tambin hay otra cuestin, y es


cmo debe distribuirse la ayuda pblica. En concreto, existe la posi
bilidad de cobrar los servicios pblicos en funcin de la capacidad
de pago, lo que obliga de nuevo a introducir la necesidad de averi
guar la renta del posible beneficiario.
Los programas de servicios pblicos muestran en todo el mundo
una creciente tendencia a subordinar la ayuda a los ingresos. Es fcil
entender la razn, al menos en principio. Disminuye la carga fiscal, y
con la misma cantidad de fondos pblicos es posible cubrir mucho
ms a las personas econmicamente necesitadas si se puede conse
guir que las que disfrutan de cierta comodidad paguen los beneficios
que reciben (o contribuyan de manera significativa a pagar los costes
de los servicios). Lo que es ms difcil conseguir es que los ingresos
se comprueben con una exactitud aceptable sin provocar otros efec
tos negativos.
La provisin de asistencia sanitaria o de educacin en funcin de
los ingresos plantea dos problemas de incentivos que deben distin
guirse con claridad y que estn relacionados, respectivamente, con la
informacin sobre 1) la falta de capacidades de una persona (por
ejemplo, su enfermedad fsica) y 2) sus circunstancias econmicas (y
su capacidad de pago). Por lo que se refiere al primer problema, la
forma y la fungibilidad de la ayuda proporcionada pueden ser fun
damentales. Como hemos sealado antes, cuando se proporciona
ayuda social a partir de un diagnstico directo de una necesidad es
pecfica (por ejemplo, tras comprobar que una persona sufre una de
terminada enfermedad) y cuando se proporciona gratuitamente en
forma de servicios especficos que no pueden transferirse (como un
tratamiento mdico contra esa enfermedad), disminuye de manera
considerable la posibilidad de que se produzca una distorsin de la
informacin del primer tipo. Esta clase de provisin es diferente de
la provisin de dinero fungile para financiar un tratamiento mdi
co, que requerira una investigacin ms indirecta. En este sentido,
es menos probable que se cometan abusos en el caso de los progra
mas de servicios directos como la asistencia sanitaria y la educacin
escolar.
Pero la segunda cuestin es bastante distinta. Si el objetivo es
proporcionar un servicio gratuito a los pobres pero no a los que
169

pueden pagarlo, liav i|iie comprobar las circunstancias cconoinu as


de la persona, bsl.t comprobacin puede plantear especiales prolle
mas, sobre todo cii los pases en los que es dieil conseguir infoi
macin sobre la renta y la riqueza. La frmula europea de p ro p o r
cionar asistencia mdica en funcin de la falta de capacidades sin
tener en cuenta los ingresos ha tendido a adoptar la forma de un se r
vicio sanitario nacional general abierto a todos los que necesiten
asistencia mdica. Ese sistema facilita la tarea de obtener informa
cin, pero no resuelve el problema de la divisin entre los ricos y los
pobres. La frmula americana de Medicaid tiene por objeto propor
cionar ayuda en funcin de la falta de capacidades y de los ingresos
(en un nivel ms modesto) y ha de hacer frente a los dos problemas
de informacin.
Dado que los posibles beneficiarios tambin son agentes activos,
el arte de seleccionar a los destinatarios es mucho menos sencillo de
lo que tienden a suponer algunos defensores de los programas cuyas
ayudas dependen de los ingresos. Es importante tener en cuenta los
problemas que plantea la seleccin perfecta de los destinatarios de
las ayudas, en general, y la comprobacin de los ingresos, en parti
cular, sobre todo porque la razn para llevar a cabo esa seleccin es,
en principio, bastante convincente y contundente. Entre las posibles
distorsiones que pueden provocar los intentos de seleccionar bien a
los destinatarios de las ayudas se encuentran las siguientes:'
1)
Distorsin de la informacin. Cualquier sistema policial que
trate de pillar a los defraudadores que no declaren todos sus in
gresos econmicos cometera errores de vez en cuando e impedira
que recibieran ayuda algunas personas que actan de buena fe. Y lo
que no es menos importante, disuadira a algunos que en realidad
renen las condiciones (para recibir las prestaciones establecidas) de
solicitar las prestaciones a las que tienen derecho. D ada la asimetra
de la informacin, no es posible eliminar los fraudes sin colocar en
una seria situacin de riesgo a algunos de los beneficiarios honra
dos."1' Al tratar de eliminar el error de tipo 1 de incluir en los ne
cesitados a los que no lo son, sera muy probable que se cometiera el
error de tipo 2 de no incluir a algunas personas realmente necesi
tadas.

2) Distorsin de los incentivos. La distorsin de la informacin


provoca fraudes, pero no altera en s misma la verdadera situacin
econmica subyacente. Pero la ayuda condicionada tambin puede
influir en la conducta econmica de los individuos. Por ejemplo, la
perspectiva de perderla si se gana demasiado puede disuadir a una
persona de realizar actividades econmicas. Sera lgico esperar que
se produjeran algunos importantes cambios distorsion ados si la
condicin para recibir ayuda se basa en una variable (como la renta)
que puede ajustarse libremente cambiando de conducta econmica.
Entre los costes sociales de los cambios de conducta se encuentra,
entre otras cosas, la prdida de los frutos de las actividades econ
micas que dejan de realizarse.
3) Desutilidad y estigma. Un sistema de ayuda que obligara a una
persona a declararse pobre (y que se considerara una obra especial
de beneficencia para con los que no pueden valerse por s mismos)
tendera a repercutir en su amor propio, as como en el respeto de las
dems. Eso podra distorsionar la bsqueda de ayuda, pero el hecho
de sentirse y de ser estigmatizado tambin tendra prdidas y
costes directos. Dado que para los responsables de elaborar la polti
ca econmica y social la cuestin del amor propio suele tener un in
ters marginal (es una preocupacin bastante refinada), nos toma
mos la libertad de mencionar el argumento de John Rawls de que el
amor propio es quiz el bien primario ms importante en el que ha
de centrar la atencin una teora de la justicia basada en la equidad.
4) Costes administrativos, prdida y corrupcin generales. El pro
cedimiento de seleccin de los destinatarios de la ayuda puede tener
considerables costes administrativos consistentes en el gasto de re
cursos y en retrasos burocrticos y entraar la prdida de intimi
dad y de autonoma individual que implican la necesidad de revelar
una gran cantidad de informacin y el correspondiente programa de
investigacin y seguimiento. A estos costes hay que sumar, adems,
los costes sociales del poder asimtrico de que disfrutan los potenta
dos de la burocracia frente a los suplicantes solicitantes. Y por si esto
fuera poco, en este caso existen mayores posibilidades de que haya
corrupcin, ya que en un sistema de ayuda condicionada los poten
tados adquieren la potestad de conceder prestaciones por cuya con
cesin los beneficiarios pueden no estar dispuestos a pagar.
171

5)
Viabilidad poltica y calidad. Los beneficiarios de la ayuda su
cial condicionada suelen tener poco poder poltico y carecer de in
fluencia para mantener los programas en las disputas polticas o la
calidad de los servicios ofrecidos. En Estados Unidos, esta conside
racin ha sido el motivo de algunos conocidos argumentos a favor de
la creacin de programas universales, destinados a amplias capas
de la poblacin, en lugar de programas muy especficos destinados
slo a los ms pobres.12 Este argumento tambin es inevitablemente
vlido en parte en el caso de los pases ms pobres.
La razn por la que esbozamos estas dificultades no es para su
gerir que la elaboracin de programas de ayuda destinados a grupos
especficos no tiene sentido o siempre plantea problemas, sino slo
para sealar que hay consideraciones contrarias al sencillo argumen
to a favor de la seleccin perfecta de los destinatarios. La definicin
de beneficiarios especficos es, de hecho, un intento, no un resultado.
Aun cuando los resultados pretendidos y conseguidos fueran justa
mente los correctos, eso no tendra por qu querer decir que los in
tentos en forma de programas condicionados produjeron esos resul
tados. Dado que las razones para crear programas dependientes de
los ingresos y muy condicionados ha ganado tanto terreno reciente
mente en los crculos pblicos (basndose en un razonamiento bas
tante elemental), tambin merece la pena poner nfasis en los pro
blemas y los efectos desincentivadores de la poltica propuesta.

g e n c i a y b a s e d e in f o r m a c i n

Sera casi imposible tratar de encontrar una razn para defender o


rechazar sin paliativos los programas dependientes de los ingresos
basndose en argumentos muv generales, y la importancia del anli
sis anterior reside principalmente en que indica tanto los argumentos
contrarios a los programas dependientes de los ingresos basados en
criterios muv detallados como los argumentos a favor. En la prcti
ca, en este campo (como en muchos otros ya analizados), habra que
buscar soluciones de compromiso. En un estudio general de este
tipo, sera un error buscar una frmula concreta para encontrar
172

una solucin de compromiso ptima. El enfoque correcto tendra


que ser sensible a las circunstancias: tanto a la naturaleza de los ser
vicios pblicos que se van a ofrecer como a las caractersticas de la
sociedad a la que van a ir dirigidos. Entre estas ltimas se encuentra
el peso de los distintos tipos de valores de conducta, que influyen en
las decisiones y en los incentivos individuales.
Sin embargo, las cuestiones bsicas que se plantean en este caso
tienen un inters general para el principal enfoque de este libro y se
refieren tanto a la importancia de la agencia (a la concepcin de los
individuos como agentes y no como pacientes) como a la concentra
cin de la atencin en la privacin de capacidades (y no slo en la
pobreza de renta). La primera cuestin est relacionada con la nece
sidad, subrayada en todo este libro, de concebir a los individuos
incluso a los beneficiarios como agentes ms que como pacien
tes inmviles. Los objetos a los que van destinados los programas de
ayuda condicionada son activos y sus actividades pueden hacer que
los beneficiarios finales de los programas sean muy diferentes de los
previstos inicialmente (por razones ya analizadas).
La segunda cuestin guarda relacin con los aspectos de la se
leccin de los destinatarios de la ayuda relacionados con la informa
cin; comprenden la posibilidad de identificar las caractersticas re
levantes para el sistema de asignacin elegido. En este caso, la
sustitucin del criterio de la pobreza de renta por el de la privacin
de capacidades facilita la tarea de identificarlas. Aunque la compro
bacin de los ingresos obliga aun as a identificar las rentas y la ca
pacidad de pago, el diagnstico directo de la privacin de capacida
des (como una enfermedad o el analfabetismo) facilita la realizacin
del resto del ejercicio. Se trata de una parte importante de la la
bor de recogida de informacin que deben realizar los programas
pblicos.

r u d e n c ia f in a n c ie r a y n e c e s id a d de in t e g r a c i n

A continuacin pasamos a analizar el problema de la prudencia fi


nanciera del Estado, que en las ltimas dcadas se ha convertido en
un importante motivo de preocupacin en todo el mundo. En la ac17 3

futilidad existen grandes demandas de conservadurismo financiero


desde que se han estudiado y analizado los perturbadores eect o s del
exceso de inflacin y de la inestabilidad. De hecho, la hacienda p
blica es un tema en el que el conservadurismo tiene algunas virtudes
evidentes, y la prudencia en este campo puede adoptar fcilmente
una forma conservadora. Pero tenemos que dejar claro qu conlleva
el conservadurismo financiero del Estado y por qu.
El motivo para adoptar una postura financiera conservadora no
es tanto la virtud aparentemente evidente del principio segn el cual
debemos vivir dentro de nuestras posibilidades, aun cuando esa
retrica tenga mucho atractivo. Como dice mister Micawber con bas
tante elocuencia en la novela de Charles Dickens David Copper/ield,
veinte libras de renta anual, diecinueve libras y media de gasto
anual, dan como resultado la felicidad. Veinte libras de renta anual,
veinte libras y media de gasto, dan como resultado la infelicidad. La
analoga con la solvencia personal ha sido utilizada convincentemen
te por muchos conservadores financieros, pero tal vez sea Margaret
Thatcher la que la ha empleado con mayor elocuencia. Este argu
mento no constituye, sin embargo, una regla clara en el caso del Es
tado. El Estado, a diferencia de mister Micawber, puede continuar
gastando ms de lo que gana mediante prstamos y otros medios. De
hecho, casi todos los Estados hacen eso casi todo el tiempo.
La verdadera cuestin no es si se puede hacer (desde luego que
se puede), sino las consecuencias que puede tener la realizacin de un
excesivo gasto pblico. Por lo tanto, la cuestin esencial es la impor
tancia de lo que a veces se llama estabilidad macroeconmica, en
particular, la ausencia de graves presiones inflacionistas. El motivo
para adoptar una postura financiera conservadora es en gran medida
el reconocimiento de que la estabilidad de los precios es importante
y de que la complacencia y la irresponsabilidad fiscales pueden po
nerla seriamente en peligro.
Qu datos tenemos sobre los perniciosos efectos de la inflacin? En un convincente estudio crtico de algunos casos internacio
nales relacionados con esta cuestin, Michael Bruno seala que al
gunos episodios registrados de inflacin moderada ([una subida
anual de los precios del] 20-40 %) y la mayora de los casos de tasas
de inflacin ms altas (que son muchos) inducen a pensar que una
174

inflacin alta produce considerables efectos negativos en el creci


miento. Y a la inversa, la evidencia existente sugiere que una brus
ca estabilizacin tras una elevada inflacin produce unos efectos
muy positivos en el crecimiento incluso a corto o medio plazo.53
La conclusin que debemos extraer aqu en relacin con la pol
tica econmica requiere una cierta sutileza. Bruno tambin observa
que los efectos que produce la inflacin en el crecimiento son, en el
mejor de los casos, oscuros cuando las tasas de inflacin son bajas
(menos del 15-20 % anual). Y se pregunta: Por qu preocuparse
por las tasas de inflacin bajas, sobre todo si se pueden evitar los cos
tes de la inflacin prevista (por medio de la indexacin) y parecen ba
jos los de la inflacin imprevista? u Bruno tambin seala que aun
que la raz de todas las inflaciones altas es un dficit financiero (y a
menudo, aunque no siempre, la financiacin monetaria de ese dfi
cit), ste, a su vez, puede ser compatible con la existencia de mlti
ples equilibrios inflacionistas.
El verdadero problema se halla en el hecho de que la inflacin es
un proceso inherentemente persistente y, adems, el grado de persis
tencia tiende a aumentar con la tasa de inflacin. Bruno describe con
claridad cmo se produce esa aceleracin de la inflacin y explica la
leccin con una analoga: L a inflacin crnica tiende a parecerse al
hbito de fumar: una vez que [hemos pasado] de un nmero mnimo
es muy difcil evitar un empeoramiento de la adiccin. De hecho,
cuando se producen perturbaciones (por ejemplo, una crisis perso
nal en el caso de un fumador, una crisis de precios en el caso de una
economa), hay muchas probabilidades de que el hbito se agrave...
pase a un nuevo nivel ms alto que persiste incluso despus de que
haya disminuido la perturbacin, y este proceso puede repetirse.5
Este argumento es intrnsecamente conservador y muy convin
cente, basndose como se basa en abundantes comparaciones inter
nacionales. No tenemos ninguna dificultad en compartir tanto el an
lisis como las conclusiones que extrae Michael Bruno. Lo que es
importante, sin embargo, es entender lo que se ha demostrado exac
tamente y ver cul es en realidad la necesidad de adoptar una postu
ra financiera conservadora. En particular, no es una demanda de lo
que llamaramos radicalismo antiinflacionista, que suele confundirse
con conservadurismo financiero. El argumento que se plantea no
175

consiste en erradicar la inflacin, inde|tendientcincntc de lo que liavu


que sacrificar para conseguirlo, sino que no se pierdan de vista los
costes probables de tolerar la inflacin en comparacin con los cos
tes de reducirla o de erradicarla. La cuestin fundamental es evitar la
inestabilidad dinmica que incluso una inflacin crnica aparente
mente estable tiende a producir cuando no es baja. La conclusin
que extrae Bruno para la poltica econmica es la siguiente: Los cos
tes de una estabilizacin con unas bajas tasas de inflacin, unidos al
sesgo al alza de la persistencia de la inflacin, constituyen una razn
relacionada con los costes en crecimiento para mantener la inflacin
en un bajo nivel incluso aunque parezca que esos costes slo son
grandes cuando la inflacin es ms alta.56 Segn este argumento, lo
que hay que evitar no es slo la inflacin alta sino tambin debido
a la inestabilidad dinmica incluso la inflacin moderada.
Sin embargo, la adopcin de una postura radical en la causa de
la erradicacin de la inflacin no parece aqu ni especialmente pru
dente ni una interpretacin correcta de las demandas del conserva
durismo financiero. La confusin de cuestiones distintas se obser
va con bastante claridad en la continua obsesin de equilibrar el
presupuesto en Estados Unidos, que ha provocado no hace mucho la
paralizacin parcial del Estado (y ha amenazado con mayores parali
zaciones). Esta paralizacin ha llevado a la Casa Blanca y al Congre
so a buscar una precaria solucin de compromiso, cuyo xito depen
de bastante de los resultados a corto plazo de la economa de
Estados Unidos. El radicalismo contra los dficit ha de distinguirse
del verdadero conservadurismo financiero. Existe, de hecho, una con
vincente razn para reducir los grandes dficit presupuestarios exis
tentes en muchos pases del mundo (que suelen empeorar a causa de
la enorme carga de la deuda nacional y del rpido ritmo al que au
menta). Pero este argumento no debe confundirse con la postura ex
trema de tratar de eliminar los dficit presupuestarios totalmente y a
gran velocidad (cualesquiera que sean los costes sociales de esa eli
minacin).
Europa tiene muchas ms razones que Estados Unidos para es
tar preocupada por los dficit presupuestarios. En primer lugar, los
dficit presupuestarios de Estados Unidos son desde hace muchos
aos tan moderados que son inferiores a la norm a establecida en
176

el Tratado de Maastricht para acceder a la Unin Monetaria Euro


pea (segn la cual el dficit presupuestario ha de ser inferior a un
3 % del producto interior bruto). En este momento, parece que no
hay ningn dficit. En cambio, la mayora de los pases europeos te
nan y an tienen unos dficit bastante elevados. Es bueno que
hoy da algunos de estos pases estn intentando decididamente re
ducir estos grandes dficit (Italia ha sido un excelente ejemplo en los
ltimos aos).
Si aun as hay algo que plantearse, es la cuestin de las priorida
des generales de la poltica econmica europea, tema que ya analiza
mos en el captulo 4. La cuestin es saber si tiene sentido dar abso
luta prioridad a un nico objetivo, a saber, evitar la inflacin
(prioridad formalizada por muchos bancos centrales de la Europa
occidental) y tolerar al mismo tiempo unas elevadas tasas de paro. Si
el anlisis presentado en este libro es correcto, la poltica econmica
europea ha de dar verdadera prioridad a la eliminacin de la priva
cin de capacidades que entraa el grave nivel de paro.
El conservadurismo financiero tiene una buena razn de ser e
impone grandes condiciones, pero sus demandas deben interpretar
se a la luz de los objetivos generales de la poltica econmica y social.
La contribucin del gasto pblico a generar y garantizar muchas ca
pacidades bsicas reclama nuestra atencin; debe considerarse junto
con la necesidad instrumental de mantener la estabilidad macroeconmica. De hecho, esta ltima necesidad debe evaluarse dentro de
un amplio marco de objetivos sociales.
Dependiendo del contexto de que se trate, son diferentes las
cuestiones relacionadas con la poltica econmica y social que pue
den acabar teniendo una importancia fundamental. En Europa, po
dra ser la gravedad del enorme paro (cercano al 12 % en algunos
grandes pases). En Estados Unidos, la ausencia total de un seguro
mdico o de una cobertura segura para un enorme nmero de per
sonas (Estados Unidos es el nico pas rico que tiene este problema
que afecta a ms de cuarenta millones de personas) plantea un reto
crucial. En la India, los poderes pblicos han fracasado totalmente
en el terreno de la alfabetizacin (la mitad de la poblacin adulta
y dos tercios de las mujeres adultas sigue siendo analfabeta). En
el Este y Sureste asiticos, cada vez parece mayor la necesidad de re
177

gularizar el sistema financiero y contar con un sistema preventivo


que pueda contrarrestar las repentinas prdidas de confianza en la
moneda de un pas o en las oportunidades de inversin (como lo de
muestran las recientes experiencias de estos pases, que tuvieron que
acudir al Fondo Monetario Internacional en demanda de gigantescas
operaciones de rescate). Los problemas son diferentes y, dada su
complejidad, cada uno de ellos requiere un serio examen de los ob
jetivos y de los instrumentos de la poltica econmica y social. La ne
cesidad de adoptar una postura financiera conservadora con todo
lo importante que es encaja en este diverso y amplio marco y no
puede ser el nico objetivo en solitario aislamiento del gobierno
o del Banco Central. Es fundamental estudiar y evaluar comparati
vamente las distintas partidas del gasto pblico.

b s e r v a c io n e s f in a l e s

Los individuos viven y actan en un mundo de instituciones. Nues


tras oportunidades y perspectivas dependen sobre todo de las insti
tuciones que existen y de cmo funcionan. Las instituciones no slo
contribuyen a aumentar nuestra libertad, sino que su papel puede
evaluarse de manera razonable a la luz de su contribucin a aumen
tarla. La concepcin del desarrollo como libertad permite evaluar
sistemticamente las instituciones.
Aunque cada observador decida centrar la atencin en determi
nadas instituciones (como el mercado, el sistema democrtico, los
medios de comunicacin o el sistema pblico de distribucin), tene
mos que observarlas como un todo para poder ver qu pueden o no
hacer en combinacin con otras instituciones. Es desde esta pers
pectiva integrada desde la que es posible evaluar y examinar razona
blemente las diferentes instituciones.
El mecanismo del mercado, que despierta pasiones tanto a favor
como en contra, es una institucin bsica por medio de la cual los in
dividuos pueden interrelacionarse y realizar actividades mutuamente
ventajosas. Desde esta perspectiva, es muy difcil ver cmo puede ha
ber alguien razonable que est en contra del mecanismo del mercado
como tal. Los problemas que surgen se deben a otras causas no a
178

la existencia de mercados per se , y entre ellas se encuentran la


insuficiente preparacin para hacer uso de las transacciones de mer
cado, la ocultacin de informacin sin que nada lo impida o la rea
lizacin de actividades sin regulacin alguna que permiten a los
poderosos aprovechar su ventaja asimtrica. Estos problemas tienen
que resolverse no suprimiendo los mercados sino permitiendo que
funcionen mejor, ms equitativamente y complementados con otras
instituciones. Los resultados generales del mercado dependen casi en
su totalidad de las instituciones polticas y sociales.
El mecanismo del mercado ha tenido un gran xito cuando se
han dado las condiciones necesarias para que todo el mundo pudie
ra beneficiarse de las oportunidades que ofreca. Para que eso sea
posible, la provisin de educacin bsica, la presencia de servicios
mdicos elementales y la existencia de recursos (como la tierra), que
pueden ser fundamentales para realizar algunas actividades econ
micas (como la agricultura), requieren la adopcin de medidas acer
tadas (relacionadas con la escolarizacin, la asistencia sanitaria, la re
forma agraria, etc.). Incluso cuando es primordial la necesidad de
introducir reformas econmicas para dar mayor cabida a los mer
cados, estos servicios que no se venden en el mercado requieren la
intervencin prudente y decidida de los poderes pblicos.
En este captulo y en los anteriores hemos considerado y
examinado varios ejemplos de esta complementariedad. Difcilmente
puede dudarse de la contribucin del mecanismo del mercado a au
mentar la eficiencia, y los resultados econmicos tradicionales, en los
que la eficiencia se juzga en funcin de la prosperidad, la opulencia o
la utilidad logradas, tambin pueden extenderse a la contribucin de
la eficiencia del mecanismo del mercado a expandir las libertades in
dividuales. Pero estos resultados eficientes no garantizan por s solos
la equidad distributiva. El problema puede ser grave en el caso de la
desigualdad de las libertades fundamentales, en el que se combinan
varias desventajas (por ejemplo, la dificultad de un incapacitado o
de una persona sin formacin para ganar una renta va acompaada de
dificultades para utilizar la renta para conseguir la capacidad necesa
ria para vivir bien). Los trascendentales poderes del mecanismo del
mercado han de complementarse con la creacin de oportunidades
sociales bsicas para conseguir la equidad y la justicia social.
179

En los pases en vas de desarrollo en general, es fundamental la


necesidad d e adoptar iniciativas pblicas para la creacin d e oportu
nidades sociales. Como hemos sealado antes, los pases q u e hoy son
ricos poseen una historia bastante notable de medidas pblicas rela
cionadas con la educacin, la asistencia sanitaria, la reforma agraria,
etc. La amplia difusin de estas oportunidades sociales permiti a la
mayora de los individuos participar directamente en el proceso de
expansin econmica.
El verdadero problema que se plantea en este caso no es la nece
sidad de adoptar una postura financiera conservadora en s misma
sino la creencia subyacente y a menudo aceptada sin discusin
que ha predominado en algunos crculos de que el desarrollo huma
no es, en realidad, un lujo que slo pueden permitirse los pases ms
ricos. La consecuencia ms importante del xito que han tenido las
economas del Este asitico (comenzando por la de Japn unas dca
das antes) quiz haya sido haber socavado ese prejuicio implcito.
Estas economas comenzaron relativamente pronto a expandir en
gran escala la educacin y, ms tarde, la asistencia sanitaria, y en mu
chos casos tomaron esta medida antes de romper las ataduras de la
pobreza general. Y a pesar de las convulsiones financieras que han
sufrido en los ltimos tiempos algunas de ellas, los resultados gene
rales que han obtenido durante dcadas han sido, por lo general,
bastante notables. Por lo que se refiere a los recursos humanos, han
recogido los frutos de lo que sembraron. De hecho, la prioridad del
desarrollo de los recursos humanos se aplica en especial a la historia
inicial del desarrollo econmico japons, que comenz con la era
Meijt a mediados del siglo xix. Esa prioridad no ha aumentado realmente a medida que han aumentado la riqueza y la opulencia de Ja
pn.5* El desarrollo humano es un aliado de los pobres ms que de
los ricos y los opulentos.
Qu hace el desarrollo humano? La creacin de oportunidades
sociales contribuye a la expansin de las capacidades humanas y a la
mejora de la calidad de vida (como ya hemos sealado). La expan
sin de la asistencia sanitaria, la educacin, la seguridad social, etc.,
contribuyen a la calidad de vida y a mejorarla. Existen abundantes
pruebas de que, incluso con una renta considerada baja, un pas que
garantiza la asistencia sanitaria y la educacin a todos puede conse180

guie, de hecho, notables resultados en lo que se refiere a longevidad


y calidad de vida de toda la poblacin. El hecho de que la asistencia
sanitaria y la educacin bsica y el desarrollo humano en gene
ral sean muy intensivas en trabajo hace que sean relativamente ba
ratas en las primeras fases del desarrollo econmico, en las cuales los
costes laborales son bajos.
Como hemos visto, el desarrollo humano no slo mejora la cali
dad de vida sino que tambin influye en las capacidades productivas
de los individuos y, por lo tanto, en el crecimiento econmico, bene
ficiando a todo el m undo:0 La alfabetizacin y los conocimientos
aritmticos bsicos permiten que las masas participen en el proceso
de expansin econmica (como lo demuestran desde Japn hasta
Tailandia). Para aprovechar las oportunidades del comercio mun
dial, pueden ser fundamentales el control de la calidad y la pro
duccin de encargo y es difcil que lo logren y lo mantengan los tra
bajadores que no saben leer y escribir ni calcular. Por otra parte,
existen abundantes pruebas de que la mejora de la asistencia sanita
ria y de la nutricin tambin puede contribuir a aumentar la produc
tividad y la remuneracin de los trabajadores.60
Pasando a otro tema, existen muchos datos en la literatura emp
rica moderna que confirman la contribucin de la educacin, en es
pecial de la educacin femenina, a reducir las tasas de fecundidad.
Puede considerarse, y con razn, que una elevada tasa de fecundidad
es negativa para la calidad de vida, sobre todo de las mujeres jvenes,
ya que la continua procreacin y crianza de los hijos puede ser muy
perjudicial para el bienestar y la libertad de las madres jvenes. De
hecho, es esta relacin la que hace que el aumento del poder de las
mujeres (incrementando el empleo fuera del hogar, recibiendo ms
educacin escolar, etc.) sea tan eficaz para reducir las tasas de fecun
didad, ya que las mujeres jvenes tienen poderosas razones para mo
derar las tasas de natalidad, y su capacidad para influir en las deci
siones familiares aumenta cuando es mayor su poder. Volveremos a
esta cuestin en los captulos 8 y 9.
Quienes se consideran conservadores financieros a veces se
muestran escpticos sobre el desarrollo humano. Existen, sin embar
go, pocos motivos racionales para hacer esa deduccin. Los benefi
cios del desarrollo humano son manifiestos y pueden comprenderse
181

mejor adoptando una visin amplia de su repercusin general, La


preocupacin por los costes puede contribuir al desarrollo humano
directo a travs de vas que mejoran ms directa e indirectamen
te la calidad de vida, pero no constituye una amenaza p ara su in
ters fundamental.61
De hecho, lo que en realidad debera poner en peligro el conser
vadurismo financiero es la utilizacin de los recursos pblicos para
fines cuyos beneficios sociales distan de estar claros, como los enor
mes gastos militares que realizan los pases pobres, uno tras otro (y
que a menudo son mucho mayores que el gasto pblico que destinan
a la educacin bsica o a la sanidad).62 El conservadurismo financie
ro debera ser la pesadilla de los militaristas, no de los maestros de
escuela o de las enfermeras de los hospitales. El hecho de que el
maestro de escuela o la enfermera se sientan ms amenazados por
el conservadurismo financiero que el general de un ejrcito da una
idea del loco mundo en el que vivimos. Para reparar este error, no es
necesario reprobar el conservadurismo financiero sino analizar de
una manera ms pragmtica y abierta las distintas partidas que deman
dan fondos sociales.

182

CAPTULO 6

La importancia de la democracia

Lindando con el golfo de Bengala, en la franja meridional de Bangla


Desh y de Bengala Occidental (India), se encuentra Sundarbans, que
significa bosque hermoso. Se trata del hbitat natural del famoso
tigre real de Bengala, magnfico animal grcil, veloz, fuerte y algo fe
roz. En la actualidad quedan relativamente pocos, pero los que so
breviven estn protegidos por una ley que prohbe cazarlos. Sundar
bans tambin es famoso por la miel que produce en grandes grupos
de colmenas naturales. Los habitantes de esa regin, sumamente po
bres como son, se adentran en el bosque para recoger la miel, que
tiene un precio bastante alto en los mercados urbanos, incluso hasta
una rupia por frasco, que equivale a cincuenta centavos estadouni
denses. Pero los que van a por miel tambin tienen que escapar de
los tigres. En un buen ao, los tigres slo matan a unas cincuenta
personas, pero cuando las cosas van mal, esa cifra puede ser mucho
ms alta. Mientras que los tigres estn protegidos, no hay nada que
proteja a los miserables seres humanos que tratan de ganarse la vida
trabajando en ese bosque profundo, bello y peligroso.
Este ejemplo no es ms que una ilustracin de las acuciantes ne
cesidades econmicas que hay en muchos pases del Tercer Mundo.
No es difcil imaginar que esta imperiosa necesidad es superior a
otras demandas, incluidas las de libertades polticas y de derechos
humanos. Si la pobreza lleva a los seres humanos a correr esos terri
bles riesgos y quiz a morir de una muerte horrenda por un d
lar o dos de miel, podra muy bien resultar raro que centrramos la
atencin en su libertad poltica y de otros tipos. El hbeas Corpus
puede no parecer un concepto comunicable en ese contexto. Segu
ramente debera darse prioridad, eso es al menos lo que se dice, a la
satisfaccin de las necesidades econmicas, aun cuando eso compro
183

meta las libertades polticas. No es difcil pensar que centrar la aten


cin en la democracia y en la libertad poltica es un lujo que un pas
pobre no puede permitirse.

e c e s i d a d e s e c o n m i c a s y l i b e r t a d e s p o l t ic a s

Este tipo de opiniones se oye con mucha frecuencia en los debates in


ternacionales. Por qu preocuparse por cosas finas como las liberta
des polticas si hay cosas tan gruesas como las acuciantes necesidades
econmicas? Esa cuestin y otras del mismo orden que reflejan las
dudas sobre la urgente necesidad de reconocer las libertades polti
cas y los derechos humanos predominaron en la conferencia de Viena sobre los derechos humanos que se celebr durante la primavera
de 1993 y en la cual los delegados de varios pases se mostraron con
trarios a defender en general los derechos polticos y humanos bsi
cos en todo el mundo, especialmente en el Tercer Mundo. Se dijo
que en lo que habra que centrar la atencin era, ms bien, en los de
rechos econmicos relacionados con las necesidades materiales im
portantes.
Se trata de un tipo de anlisis perfectamente arraigado, que fue
defendido con firmeza en Viena por las delegaciones oficiales de al
gunos pases en vas de desarrollo, encabezados por China, Singapur
y otros pases del Este asitico, pero al que tampoco se opusieron ni
la India y los dems pases del Sur y el Oeste asiticos ni los gobier
nos africanos. En este tipo de anlisis suele plantearse con frecuencia
la siguiente pregunta retrica: qu es lo primero que hay que hacer?
Erradicar la pobreza y el sufrimiento o garantizar las libertades po
lticas y los derechos humanos que de poco les sirven de todos mo
dos a los pobres?

La

p r im a c a de l a s l i b e r t a d e s p o l t i c a s y l a d e m o c r a c i a

Es razonable esta manera de enfocar los problemas de las necesida


des econmicas y las libertades polticas basada en una dicotoma
elemental que parece que socava la importancia de las libertades po184

lricas debido o que las necesidades econmicas son urgentes? Yo


dira que no, q u e es una manera errnea de ver la tuerza de las nece
sidades econmicas o de comprender la importancia de las liberta
rles polticas. Las verdaderas cuestiones que hay que abordar se en
cuentran en otro lugar e implican prestar atencin a las extensas
conexiones que existen entre las libertades polticas y la compren
sin y la satisfaccin de las necesidades econmicas. Las conexiones
no slo son instrumentales (las libertades polticas pueden contri
buir de manera extraordinaria a dar incentivos y a suministrar infor
macin para solucionar las necesidades econmicas acuciantes) sino
tambin constructivas. Nuestra conceptualizacin de las necesidades
econmicas depende fundamentalmente de las discusiones y debates
pblicos abiertos, cuya garanta requiere la insistencia en las liberta
des polticas y en los derechos humanos bsicos.
Creemos que las acuciantes necesidades econmicas se suman a
no se restan de la urgente necesidad de reconocer las libertades
polticas. Hay tres consideraciones distintas que nos indican la pri
maca general de los derechos polticos y liberales bsicos:
1) su importancia directa en la vida humana relacionada con las
capacidades bsicas (incluida la de la participacin poltica y social);
2) su papel instrumental en la mejora de las posibilidades de los
individuos para expresar y defender sus demandas de atencin pol
tica (incluidas sus exigencias de que se satisfagan sus necesidades
econmicas);
3) su papel constructivo en la conceptualizacin de las necesi
dades (incluida la comprensin de las necesidades econmicas
en un contexto social).
Estas consideraciones se analizarn en seguida, pero primero te
nemos que examinar los argumentos que esgrimen quienes creen
que existe un conflicto real entre la libertad poltica y los derechos
democrticos, por una parte, y la satisfaccin de las necesidades eco
nmicas bsicas, por otra.

185

r g u m e n t o s e n c o n t r a d e l a s l i b e r t a d e s p o l t ic a s

Y DE LOS D ERECH O S HUMANOS

La oposicin a la democracia y a las libertades humanas y polticas


bsicas en los pases en vas de desarrollo se debe a tres causas. En
primer lugar, se dice que estas libertades y derechos dificultan el cre
cimiento y el desarrollo econmicos. Esta creencia, llamada tesis de
Lee (en honor a Lee Kuan Yew, antiguo primer ministro de Singapur, que fue quien la formul sucintamente), se describi brevemen
te en el captulo 1.
En segundo lugar, se ha dicho que si se da a los pobres la posibi
lidad de elegir entre tener libertades polticas y satisfacer las necesi
dades econmicas, invariablemente eligen lo segundo. Por lo tanto,
segn este razonamiento existe una contradiccin entre la prctica
de la democracia y su justificacin, a saber, la mayora tendera a re
chazar la democracia si se le diera a elegir. Segn una variante de este
argumento, diferente pero estrechamente relacionada con l, se dice
que la verdadera cuestin no es lo que eligen en realidad los indivi
duos sino lo que tienen razones para elegir. Dado que los individuos
tienen razones para querer eliminar, por encima de todo, las priva
ciones y el sufrimiento econmicos, tienen suficientes razones para
no insistir en que se reconozcan las libertades polticas, que interfe
riran en sus verdaderas prioridades. La supuesta existencia de un
profundo conflicto entre las libertades polticas y la satisfaccin de
las necesidades econmicas constituye una importante premisa en
este silogismo y, en este sentido, esta variante del segundo argumen
to depende del primero (es decir, de que sea cierta la tesis de Lee).
En tercer lugar, a menudo se dice que el nfasis en la libertad po
ltica, en los derechos humanos y en la democracia es una prioridad
especficamente occidental que va en contra de los valores asiti
cos, a los que se supone que les gusta ms el orden y la disciplina
que la libertad y los derechos humanos. Se dice, por ejemplo, que la
censura de la prensa puede ser ms aceptable en una sociedad asiti
ca (debido a su nfasis en la disciplina y el orden) que en Occidente.
En la conferencia de Viena celebrada en 1993, el ministro de Asun
tos Exteriores de Singapur advirti de que el reconocimiento uni
186

versal del ideal de los derechos humanos puede ser perjudicial si se


utiliza esa universalidad para negar o enmascarar la realidad de la di
versidad. El portavoz del ministro de Asuntos Exteriores chino in
cluso dej constancia de esta proposicin, aparentemente aplicable
en China y en otros pases asiticos: Los individuos deben antepo
ner los derechos del Estado a los suyos.2
Este ltimo argumento implica un ejercicio de interpretacin
cultural, que dejaremos para un anlisis posterior (captulo 10).3 A
continuacin nos ocupamos de los otros dos argumentos.

e m o c r a c ia y c r e c i m i e n t o e c o n m i c o

Da el autoritarismo tan buenos resultados? Es cierto, desde luego,


que algunos Estados relativamente autoritarios (como Corea del Sur,
el propio Singapur de Lee y la China posterior a la reforma) han te
nido unas tasas de crecimiento econmico superiores a las de muchos
pases menos autoritarios (entre los cuales se encuentran la India,
Costa Rica y Jamaica). Pero la tesis de Lee se basa, en realidad, en una
informacin muy selectiva y limitada ms que en una contrastacin
estadstica general basada en la amplia variedad de datos existentes.
No podemos considerar realmente que el elevado crecimiento eco
nmico de China o de Corea del Sur en Asia sea una prueba definiti
va de que el autoritarismo contribuye ms a promover el crecimiento
econmico, lo mismo que no podemos extraer la conclusin contra
ria basndonos en el hecho de que el pas africano (y uno de los pa
ses del mundo) que ms de prisa ha crecido, a saber, Botswana, ha
sido un oasis de democracia en ese atribulado continente. Casi todo
depende de las circunstancias concretas de cada caso.
En realidad, apenas existen pruebas generales de que el rgimen
autoritario y la supresin de los derechos polticos y humanos con
tribuyan en realidad a fomentar el desarrollo econmico. El panora
ma estadstico es mucho ms complejo. Los estudios empricos siste
mticos no confirman la tesis de que existe un conflicto general entre
las libertades polticas y los resultados econmicos.4 El sentido de la
relacin parece que depende de otras muchas circunstancias, y aun
que algunas investigaciones estadsticas sealan la existencia de una
187

dbil relacin negativa, otras observan la existencia de una relacin


significativamente positiva. En conjunto, es difcil rechazar la hip
tesis de que no existe ninguna relacin entre los dos en ninguno de
los dos sentidos. Dado que la libertad poltica y los derechos huma
nos tienen importancia por derecho propio, no resultan afectados los
argumentos para defenderlos.
En este contexto, tambin es importante mencionar una cues
tin ms bsica de metodologa de la investigacin. No slo debemos
observar las conexiones estadsticas, sino que tambin tenemos que
examinar y estudiar los procesos causales que intervienen en el creci
miento y el desarrollo econmicos. En la actualidad se comprenden
razonablemente bien las medidas y las circunstancias econmicas
que contribuyeron al xito econmico de las economas del Este
asitico. Aunque cada estudio emprico pone el nfasis en un aspec
to distinto, hay una lista general de tiles medidas sobre la que
existe bastante acuerdo y en la que figuran la apertura a la compe
tencia, la utilizacin de los mercados internacionales, la presencia de
un elevado porcentaje de personas que sepan leer y escribir y de un
alto nivel de educacin escolar, la introduccin de fructferas refor
mas agrarias y la provisin pblica de incentivos a la inversin, la ex
portacin y la industrializacin. Nada indica que alguna de estas me
didas sea incompatible con un aumento de la democracia y que, de
hecho, tuviera que ser respaldada con los elementos de autoritarismo
que casualmente estaban presentes en Corea del Sur, Singapur o
China.
Por otra parte, para juzgar el desarrollo econmico no basta con
observar el crecimiento del PNB o algunos otros indicadores de la
expansin econmica general. Tambin tenemos que observar la in
fluencia de la democracia y de las libertades polticas en la vida y las
capacidades de los ciudadanos. Es especialmente importante en este
contexto examinar la conexin entre los derechos polticos y huma
nos, por una parte, y la prevencin de grandes desastres (como las
hambrunas), por otra. Los derechos polticos y humanos brindan a
los individuos la oportunidad de llamar con energa la atencin so
bre sus necesidades generales y de demandar la adopcin de las de
bidas medidas. La respuesta de los gobiernos al profundo sufrimien
to de los individuos suele depender de las presiones que se ejerzan
188

sobre ellos, y es ah donde el ejercido de los derechos polticos (vo


tar, criticar, protestar, etc.) puede ser realmente importante. Esta es
una parte del papel instrumental de la democracia y de las liberta
des polticas. Ms adelante en este captulo volveremos a ocuparnos
de esta importante cuestin.

L es

p r e o c u p a n a l o s p o b r e s la d e m o c r a c i a

Y LOS DERECHOS POLTICOS?

Pasamos a continuacin a la segunda cuestin. Les resultan indife


rentes a los ciudadanos del Tercer Mundo los derechos polticos y
democrticos? Esta tesis, que se defiende frecuentemente, se basa de
nuevo en datos empricos demasiado limitados (igual que la tesis de
Lee). La nica manera de verificarlo sera someter la cuestin a una
prueba democrtica en unas elecciones libres con libertad de oposi
cin y de expresin, precisamente lo que no permiten los defensores
del autoritarismo. No est claro en absoluto cmo puede compro
barse esta proposicin cuando se brinda a los ciudadanos ordinarios
pocas oportunidades polticas para expresar sus opiniones sobre esta
cuestin y an menos para discutir las tesis de las autoridades. La minusvaloracin de estos derechos y libertades forma parte, desde lue
go, del sistema de valores de los dirigentes de muchos pases del Ter
cer Mundo, pero pensar que sa es la opinin del pueblo es pasar por
alto una importante cuestin.
Tiene, pues, un cierto inters mencionar que cuando el gobierno
indio, bajo el liderazgo de Indira Gandhi, prob un argumento simi
lar en la India para justificar la situacin de emergencia que haba
declarado equivocadamente a mediados de los aos setenta, se con
vocaron unas elecciones que dividieron a los votantes precisamente
sobre esta cuestin. En esas funestas elecciones en las que se dirima
en gran parte la aceptabilidad de la situacin de emergencia, se re
chaz con firmeza la supresin de los derechos polticos y humanos
bsicos, y el electorado indio uno de los ms pobres del mundo
demostr que no tena menos ganas de protestar contra la denega
cin de libertades y derechos bsicos que de quejarse de la pobreza
econmica. Cuando se ha contrastado la proposicin de que a los
189

pobres en general no les preocupan los derechos humanos y polti


cos, los resultados han sido totalmente contrarios a esa tesis. Tam
bin pueden hacerse las mismas observaciones examinando la lucha
por las libertades democrticas de Corea del Sur, Tailandia, Bangla
Desh, Pakistn, Birmania (o Myanmar) y otros pases asiticos. Asi
mismo, aunque en frica se niega en general la libertad poltica, ha
habido movimientos y protestas en relacin con esa cuestin siempre
que lo han permitido las circunstancias, aun a pesar de que los dicta
dores militares han dado pocas oportunidades en ese sentido.
Qu ocurre con la otra variante de este argumento, a saber, la
de que los pobres tienen razones para renunciar a los derechos pol
ticos y democrticos en favor de las necesidades econmicas? Como
hemos sealado antes, este argumento depende de la tesis de Lee.
Dado que los datos empricos apenas confirman esa tesis, el silogis
mo no puede sostener ese argumento.

I m p o r t a n c ia

i n s t r u m e n t a l d e la l i b e r t a d p o l t ic a

Dejamos las crticas negativas a los derechos polticos para analizar


su valor positivo. Ya hemos analizado en captulos anteriores la im
portancia de la libertad poltica como parte de las capacidades bsi
cas. Tenemos razones para valorar los derechos humanos y la liber
tad de expresin y de accin en nuestra vida, y es razonable que los
seres humanos como criaturas sociales que somos valoremos la
libre participacin en las actividades polticas y sociales. Adems, la
formacin documentada y no reglamentada de nuestros valores re
quiere la posibilidad de comunicarnos y de debatir los argumentos,
y las libertades polticas y los derechos humanos pueden ser funda
mentales para este proceso. Adems, para expresar pblicamente lo
que valoramos y para exigir que se le preste atencin, necesitamos te
ner libertad de expresin y poder elegir democrticamente.
Cuando pasamos de la importancia directa de la libertad poltica
a su papel instrumental, tenemos que considerar los incentivos pol
ticos de los gobiernos y de las personas y grupos que ocupan el po
der. Los gobernantes tienen incentivos para escuchar lo que quieren
los individuos si tienen que hacer frente a sus crticas y buscar su
190

apoyo en las elecciones. Como hemos sealado antes, nunca ha ha


bido grandes hambrunas en ningn pas independiente que tuviera
un sistema d e gobierno democrtico y una prensa relativamente li
bre.' Ha habido hambrunas en antiguos reinos y en sociedades auto
ritarias modernas, en comunidades tribales primitivas y en dictadu
ras tecnocrticas modernas, en economas coloniales gobernadas por
imperialistas del Norte y en pases recin independizados del Sur go
bernados por dspotas dirigentes nacionales o por partidos nicos
intolerantes. Pero nunca ha habido hambrunas en ningn pas inde
pendiente, que celebrara elecciones con regularidad, que tuviera
partidos de oposicin para expresar las crticas y que permitiera que
la prensa informara libremente y pusiera en cuestin el acierto de las
medidas de los gobiernos sin una censura general.' En el captulo si
guiente, en el que nos ocupamos especficamente de las hambrunas
y de otras crisis, comparamos algunos casos.

a p e l c o n s t r u c t i v o d e l a l i b e r t a d p o l t ic a

Los papeles instrumentales de las libertades polticas y de los dere


chos humanos pueden ser muy importantes, pero la conexin entre
las necesidades econmicas y las libertades polticas tambin pueden
tener un aspecto constructivo. El ejercicio de los derechos polticos
bsicos aumenta las probabilidades no slo de que los poderes p
blicos respondan a las necesidades econmicas, sino tambin de que
la propia conceptualizacin incluso la comprensin de las ne
cesidades econmicas requiera el ejercicio de esos derechos. Podra
decirse, de hecho, que para comprender cules son las necesidades
econmicas su contenido y su fuerza es preciso el debate y el in
tercambio de ideas. Los derechos polticos y humanos, sobre todo
los que garantizan la discusin, el debate, la crtica y la disensin
abiertos, son fundamentales para los procesos de decisin documen
tada y reflexionada. Estos procesos son cruciales para la formacin
de los valores y para las prioridades, y no podemos, en general, to
marlos por separado, independientemente del debate pblico, es de
cir, independientemente de que se permitan o no los debates y los in
tercambios abiertos de ideas.
19 1

1 alcance y la eficacia del dilogo abierto suelen subestimarse


cuando se evalan los problemas sociales y polticos. Por ejemplo, el
debate pblico puede contribuir de manera significativa a reducir
las elevadas tasas de fecundidad caractersticas de muchos pases en
vas de desarrollo. Existen, de hecho, abundantes pruebas de que el
debate pblico de los efectos negativos que producen las elevadas
tasas de fecundidad, sobre todo en la vida de las mujeres jvenes, as
como en la comunidad en general, ha influido mucho en el enorme
descenso que han experimentado las tasas de fecundidad en los es
tados de la India en los que mayor es el porcentaje de personas que
saben leer y escribir. Si en Kerala o en Tamil Nadu, por ejemplo, se
ha llegado a la conclusin de que en la era moderna una familia fe
liz es una familia pequea, es porque ha habido muchas discusiones
y debates que han contribuido a que se formara esta opinin. Kera
la tiene en la actualidad una tasa de fecundidad de 1,7 (similar a la
de Gran Bretaa y Francia y muy inferior a la cifra china de 1,9), y
eso se ha logrado sin ninguna coaccin, sino sobre todo gracias a la
aparicin de nuevos valores, proceso en el que el dilogo poltico y
social ha desempeado un importante papel. El elevado porcentaje
de personas, sobre todo de mujeres, que saben leer y escribir en Ke
rala, que es mayor que el de todas las provincias de China, ha con
tribuido extraordinariamente a hacer posible esos dilogos sociales
y polticos (en el siguiente captulo nos ocuparemos ms de esta
cuestin).
Los sufrimientos y las privaciones pueden ser de varios tipos,
unos ms fciles de resolver que otros con remedios sociales. Todas
las situaciones humanas difciles constituiran una base muy burda
para identificar nuestras necesidades. Por ejemplo, hay muchas
cosas que podramos tener buenas razones para valorar si fueran via
bles; podramos querer incluso la inmortalidad, como quera Maitreyee. Pero no consideramos que sean necesidades. Nuestra con
cepcin de las necesidades est relacionada con nuestras ideas del
carcter evitable de algunas depravaciones y con lo que pensamos
que puede hacerse para satisfacerlas. En la formacin de estas inter
pretaciones y creencias, el debate pblico desempea un papel fun
damental. Los derechos polticos, incluida la libertad de expresin y
de debate, no slo son fundamentales para provocar una respuesta
192

social a las necesidades econmicas, sino tambin para conceptualizarlas propias necesidades econmicas.

El. FUNCIONAMIENTO

DE LA DEMOCRACIA

La relevancia intrnseca, el papel protector y la importancia cons


tructiva de la democracia pueden ser muy grandes. Sin embargo,
cuando se presentan estos argumentos sobre las ventajas de las de
mocracias, existe el peligro de exagerar su eficacia. Como ya hemos
sealado antes, las libertades polticas y los derechos humanos son
ventajas permisivas, y su eficacia depende de cmo se ejerzan. La de
mocracia tiene especial xito en la prevencin de los desastres que
son fciles de comprender y en los que la solidaridad puede ser in
mediata. Hay muchos otros problemas que no son tan accesibles.
Por ejemplo, el xito de la India en la erradicacin de las hambrunas
no ha ido acompaado del mismo xito en la eliminacin de la des
nutricin sistemtica o de las desigualdades existentes en las relacio
nes entre los sexos (como ya sealamos en el captulo 4) o en la cu
racin del persistente analfabetismo. Aunque sea fcil politizar las
dificultades econmicas de las vctimas de las hambrunas, estas otras
privaciones requieren un anlisis ms profundo y una utilizacin ms
eficaz de la comunicacin y de la participacin poltica, en suma, una
prctica ms plena de la democracia.
La prctica insuficiente de la democracia tambin explica algu
nos de los fracasos de las democracias ms maduras. Por ejemplo, la
extraordinaria falta de asistencia sanitaria, educacin y entorno so
cial que padecen los afroamericanos en Estados Unidos contribuye
a hacer que sus tasas de mortalidad sean excepcionalmente altas
(como sealamos en los captulos 1 y 4), y eso no lo impide el fun
cionamiento de la democracia estadounidense. La democracia tiene
que concebirse como la creacin de oportunidades, y el uso de estas
oportunidades requiere un tipo de anlisis distinto, relacionado con
la prctica de los derechos democrticos y polticos. En este sentido,
no puede olvidarse el bajo porcentaje de personas, sobre todo de
afroamericanos, que votan en las elecciones de Estados Unidos, y
otras muestras de apata y alienacin. La democracia no es un reme
193

dio que sane de forma automtica los males como la quinina sana la
malaria. La oportunidad que brinda ha de aprovecharse positiva
mente para conseguir el efecto deseado. Esta es, por supuesto, una
caracterstica bsica de las libertades en general: casi todo depende
de cmo se ejerzan stas.

La

p r c t i c a d e l a d e m o c r a c ia y e l p a p e l d e l a o p o s ic i n

Los logros de la democracia dependen no slo de las reglas y los pro


cedimientos que se adopten y se salvaguarden sino tambin de la
forma en que los ciudadanos utilicen las oportunidades. Fidel Valdez Ramos, antiguo presidente de Filipinas, lo expuso con suma cla
ridad en un discurso pronunciado en noviembre de 1998 en la Uni
versidad Nacional Australiana:
En un rgimen dictatorial, los individuos no necesitan pensar
no necesitan elegir, no necesitan decidirse ni dar su consenti
miento. Lo nico que necesitan es hacer lo que se les diga. Esta
amarga leccin se ha aprendido con la experiencia poltica vivida
por Filipinas no hace mucho tiempo. En cambio, una democracia
no puede sobrevivir sin virtudes cvicas... El reto poltico que tie
nen en la actualidad los ciudadanos de todo el mundo es no slo
sustituir los regmenes autoritarios por regmenes democrticos.
Tambin tienen que hacer que la democracia funcione para el ciu
dadano de a pie.8
La democracia brinda esta oportunidad, que est relacionada
tanto con su importancia instrumental como con su papel cons
tructivo. Pero el grado en que se aprovechen esas oportunidades
depende de toda una variedad de factores, incluido el vigor de la po
ltica pluripartidista, as como el dinamismo de los argumentos mo
rales y de la formacin de valores.9 Por ejemplo, en la India ya se
comprendi en el momento de la independencia (al igual que antes
en Irlanda despus de la hambruna sufrida bajo el dominio britni
co) que era prioritario prevenir la inanicin y las hambrunas. El acti
vismo de los agentes polticos consigui prevenir las hambrunas y
194

condenar firmemente a los gobiernos por permitir que hubiera casos


manifiestos d e inanicin, y la rapidez y la fuerza de este proceso hi
cieron de la prevencin de esas calamidades una prioridad ineludible
para todos los gobiernos. Y, sin embargo, los sucesivos partidos de la
oposicin no han condenado lo suficiente el problema general del
analfabetismo ni el extendido problema de la desnutricin, que no
llega a ser extrema pero que es grave (especialmente en el caso de los
nios), ni el hecho de que no se pusieran en prctica los programas
de reforma agraria legislados. Esta docilidad de la oposicin ha per
mitido a los sucesivos gobiernos descuidar impunemente y sin escr
pulos estas cuestiones vitales de poltica social.
De hecho, el activismo de los partidos de la oposicin es una im
portante fuerza tanto en las sociedades que no son democrticas
como en las que lo son. Por ejemplo, cabra decir que, a pesar de la
falta de garantas democrticas, el vigor y la persistencia de la oposi
cin en la Corea del Sur predemocrtica e incluso en el Chile de Pinochet (aunque parezca increble) fueron indirectamente eficaces en
la forma de gobernar esos pases aun antes de que se restableciera la
democracia. Muchos de los programas sociales que fueron tiles en
estos pases tenan por objeto, al menos en parte, reducir el atractivo
de la oposicin y, de esta forma, la oposicin tuvo una cierta eficacia
incluso antes de llegar al poder.10
Otro problema de ese tipo es la persistencia de la desigualdad se
xual, cuya erradicacin tambin requiere un firme compromiso, que
entraa tanto la crtica como la sugerencia de posibles reformas. De
hecho, cuando estas cuestiones desatendidas son objeto de debates y
confrontaciones pblicas, las autoridades tienen que dar alguna res
puesta. En una democracia, los individuos tienden a conseguir lo que
demandan y, lo que es ms importante, normalmente no consiguen lo
que no demandan. Dos de los aspectos de las oportunidades sociales
descuidados en la India la igualdad sexual y la educacin elemen
tal estn siendo objeto hoy da de mayor atencin por parte de los
partidos de la oposicin y, como consecuencia, del poder legislativo
y del ejecutivo. Aunque los resultados finales slo sern visibles en el
futuro, no podemos pasar por alto los pasos que ya se estn dando
(incluida la legislacin propuesta que exigira que al menos un tercio
de los miembros del Parlamento indio estuviera constituido por mu
195

jeres y un programa de escolarizadn que reconocera a un grupo


mucho mayor de nios el derecho a la educacin elemental).
De hecho, cabra afirmar que en la India la democracia no slo
ha contribuido a prevenir los desastres econmicos, como las ham
brunas. A pesar de que su prctica es limitada, ha dado a la India una
cierta estabilidad y seguridad sobre las que muchas personas eran
muy pesimistas cuando se independiz el pas en 1947. La India te
na entonces un gobierno que no haba sido puesto a prueba, una d i
visin que no se haba asimilado y unos alineamientos polticos poco
claros, todo ello unido a un elevado grado de luchas intestinas y de
desrdenes sociales. Era difcil tener fe en el futuro de una India uni
da y democrtica. Y, sin embargo, cincuenta aos ms tarde nos
encontramos con una democracia que, considerando todos los as
pectos tanto negativos como positivos, ha funcionado bastante sa
tisfactoriamente. Las diferencias polticas se han resuelto en gran
medida dentro de los procedimientos constitucionales. Los gobier
nos han ascendido y han cado de acuerdo con las reglas electorales
y parlamentarias. La India, torpe, inslita y poco elegante combina
cin de diferencias, sobrevive y funciona notablemente bien como
unidad poltica con un sistema democrtico; de hecho, se mantiene
unida gracias a una democracia que funciona.
La India tambin ha sobrevivido al enorme reto de tener diver
sas grandes lenguas y todo un espectro de religiones, es decir, una
extraordinaria heterogeneidad religiosa y cultural. Las diferencias
religiosas y comunitarias son vulnerables, desde luego, a la explota
cin de los polticos sectarios, y se han utilizado, de hecho, en varias
ocasiones (incluso en los ltimos aos), causando una gran conster
nacin en el pas. Pero el hecho de que la violencia sectaria cause una
gran consternacin y de que la mayor parte de los grandes sectores
del pas condene esos hechos, constituye, en ltima instancia, la prin
cipal garanta democrtica contra la explotacin partidista del secta
rismo. Esto es esencial para la supervivencia y la prosperidad de un
pas tan diverso como la India, que lo ms probable es que tenga una
mayora hind, pero que tambin es el tercer pas musulmn mayor
del mundo y en el que habitan millones de cristianos, as como la ma
yor parte de los sijs, los parsis y los jaines.

196

( ) bsi.rvaciones

piales

El desarrollo y el fortalecimiento de un sistema democrtico consti


tuye un componente esencial del proceso de desarrollo. Hemos afir
mado que la importancia de la democracia reside en tres virtudes:
1) su importancia intrnseca, 2) su contribucin instrumental y 3) su
papel constructivo en la creacin de valores y normas. Ninguna eva
luacin del sistema democrtico de gobierno puede estar completa si
no se considera cada una de ellas por separado.
Las libertades polticas y los derechos humanos se utilizan con
bastante frecuencia, a pesar de sus limitaciones. Incluso en los cam
pos en los que an no han sido muy eficaces, existe la posibilidad de
conseguir que lo sean. Los derechos polticos y humanos desempe
an un papel permisivo (pues permiten de hecho, fomentan la
discusin y el debate pblicos, la poltica basada en la participacin
y la libre oposicin) en reas muy amplias, aunque haya sido ms efi
caz en unas que en otras. Su demostrada utilidad para prevenir los
desastres econmicos es muy importante. Cuando las cosas van bien
y todo el mundo se encuentra habitualmente bien, es posible que no
se eche mucho de menos este papel de la democracia, pero cuando
las cosas se complican por una u otra razn (por ejemplo, en la re
ciente crisis financiera del Este y el Sureste asiticos que perturb va
rias economas y dej a muchas personas en la ruina), nos damos
cuenta de lo que vale. Los incentivos polticos que da el sistema de
gobierno democrtico cobran un extraordinario valor prctico en ese
momento.
Sin embargo, aunque debemos reconocer la importancia de las
instituciones democrticas, no podemos pensar que son recursos
mecnicos para alcanzar el desarrollo. Su uso depende de nuestros
valores y prioridades y del uso que hagamos de las oportunidades de
expresin y participacin que existan. El papel de los grupos organi
zados de oposicin es muy importante en este contexto.
Las discusiones y los debates pblicos, permitidos por las liber
tades polticas y por los derechos humanos, tambin pueden desem
pear un importante papel en la formacin de los valores. De hecho,
la naturaleza de la participacin y el dilogo pblicos influye inevita197

blementc incluso en la identificacin de las necesidades. La fuerza


del debate pblico no slo est relacionada con la democracia y tie
ne un enorme alcance, sino que, adems, su cultivo puede mejorar el
funcionamiento de la propia democracia. Por ejemplo, los debates
pblicos ms documentados y ms participativos sobre las cuestio
nes relacionadas con el medio ambiente no slo pueden ser buenos
para el medio ambiente sino que, adems, pueden ser importantes
para la salud y el funcionamiento del propio sistema democrtico."
Tan importante es subrayar la necesidad de democracia como
salvaguardar las condiciones y las circunstancias que garantizan el al
cance del proceso democrtico. Con todo lo valiosa que es la demo
cracia como principal fuente de oportunidades sociales (reconoci
miento que puede exigir una ardorosa defensa), tambin es necesario
analizar las formas y los medios para que funcione bien, realizar su
potencial. El logro de la justicia social depende no slo de las formas
institucionales (incluidas las reglas y normas democrticas), sino tam
bin de que stas se pongan verdaderamente en prctica. Hemos ex
puesto las razones por las que consideramos que la cuestin de la
prctica tiene una importancia fundamental para la contribucin que
cabe esperar de los derechos humanos y las libertades polticas. Es
ste un reto tanto para las democracias consolidadas como la de Es
tados Unidos (sobre todo con la participacin de los diversos grupos
raciales) como para las ms recientes. Algunos de los problemas son
comunes y otros son dispares.

198

CAPTULO 7

Las hambrunas y otras crisis

Vivimos en un mundo en el que est muy extendido el problema del


hambre y la desnutricin y en el que son frecuentes las hambrunas.
A menudo se supone aunque slo sea implcitamente que ape
nas podemos hacer nada para remediar estas desesperadas situacio
nes. Tambin se supone, con bastante frecuencia, que estos males
pueden empeorar, de hecho, a largo plazo, sobre todo si sigue cre
ciendo la poblacin mundial. Las reacciones internacionales a estas
miserias del mundo actual suelen estar teidas de un pesimismo t
cito. Esta impresin de que se carece de libertad para remediar el
hambre puede llevar por s sola al fatalismo y a no intentar seria
mente resolver las miserias que observamos.
Existen pocas razones fundadas para sentirse pesimistas, y tam
poco hay motivos convincentes para suponer que el hambre y las
privaciones son algo inmutable. La adopcin de medidas acertadas
puede erradicar los terribles problemas del hambre en el mundo
moderno. A juzgar por los anlisis econmicos, polticos y sociales
recientes, creemos que es posible identificar las medidas que pueden
erradicar las hambrunas y reducir radicalmente la desnutricin cr
nica. Lo que es importante en este momento es elaborar medidas y
programas basados en las lecciones extradas de las investigaciones
analticas y de los estudios empricos.1
En este captulo nos ocupamos especialmente de las hambrunas
y de otras crisis pasajeras, que pueden comprender o no la inani
cin manifiesta, pero que entraan la aparicin repentina de graves
privaciones que afectan a un considerable sector de la poblacin (es
el caso, por ejemplo, de las crisis econmicas recientes del Este y el
Sureste asiticos). Debemos distinguir las hambrunas y este tipo de
crisis de los problemas del hambre y la pobreza endmicas que pue199

ilcn provocar persistentes sufrimientos, pero que no entraban una


nueva explosin de privaciones extremas en las que se ve sumido de
repente un segmento de la poblacin. Incluso cuando analicemos
ms adelante en este libro (principalmente en el captulo 9) la des
nutricin endmica y las privaciones persistentes y a largo plazo, nos
basaremos en algunos de los conceptos extrados del estudio de las
hambrunas (presentado en este captulo).
Para erradicar el hambre en el mundo moderno, es fundamental
comprender las causas de las hambrunas de una manera amplia y no
atribuirlas slo a un desequilibrio mecnico entre la cantidad de ali
mentos y el volumen de poblacin. Lo que es capital para analizar el
hambre es la Libertad fundamental del individuo y de la familia para
conseguir la propiedad de una cantidad suficiente de alimentos, cosa
que pueden hacer cultivndolos ellos mismos (como hacen los cam
pesinos) o comprndolos en el mercado (como hacen los que no los
cultivan). Una persona puede morirse de hambre incluso aunque
haya abundantes alimentos si deja de tener capacidad para comprar
los en el mercado porque pierde su renta (por ejemplo, a causa del
paro o del hundimiento del mercado de los bienes que produce v
vende para ganarse la vida). Por otro lado, incluso cuando disminu
yen de manera brusca las existencias de alimentos en un pas o en una
regin, todo el mundo puede evitar la inanicin si se reparten mejor
los alimentos existentes (por ejemplo, creando ms empleo y renta
para las posibles vctimas de la hambruna). Estas medidas pueden
complementarse y ser ms eficaces importando alimentos, pero mu
chas amenazadoras hambrunas se han evitado incluso sin eso, a saber,
reparendo de una manera ms igualitaria las reducidas existencias
de alimentos que haba en el propio pas o regin. En lo que.debemos
centrarnos no es slo en la cantidad de alimentos que hay en el pas
en cuestin sino en el poder econmico y la libertad fundamental de
los individuos y de las familias para comprar suficiente comida.
Es necesario realizar anlisis econmicos y polticos sobre esta
cuestin, como tambin lo es para comprender mejor no slo las
hambrunas sino tambin otras crisis y desastres. Un buen ejemplo es
el tipo de dificultades econmicas que han sufrido recientemente al
gunos pases del Este y el Sureste asiticos. En estas crisis, al igual que
en las hambrunas, algunos sectores de la poblacin han perdido sus

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200

derechos econmicos a un ritmo inesperado. La velocidad y la mera


intensidad tic las privaciones que causan estas crisis (as como, nor
malmente, el hecho de que los desastres sean inesperados) son dife
rentes del fenmeno ms habitual de la pobreza general, de la mis
ma forma que las hambrunas se diferencian del hambre endmica.

e r e c h o s e c o n m ic o s e in t e r d e p e n d e n c ia

bl hambre est relacionada no slo con la produccin de alimentos y


la expansin de la agricultura, sino tambin con el funcionamiento
de toda la economa e incluso en trminos ms generales con el
funcionamiento de las instituciones polticas y sociales que pueden
influir directa o indirectamente en la capacidad de los individuos
para adquirir alimentos y para gozar de salud y alimentarse. Por otra
parte, aunque es mucho lo que se puede hacer adoptando medidas
sensatas, es importante conjugar el papel del Estado con el funcio
namiento eficiente de otras instituciones econmicas y sociales, que
van desde el comercio y los mercados hasta el funcionamiento activo
de los partidos polticos, las organizaciones no gubernamentales y las
instituciones que sostienen y facilitan el debate pblico documenta
do, incluidos unos medios de comunicacin eficaces.
En la desnutricin, la inanicin y las hambrunas influye no slo la
produccin de alimentos y las actividades agrcolas, sino el funciona
miento de toda la economa y la sociedad. Es fundamental prestar la
debida atencin a las interdependencias econmicas y sociales que ri
gen la incidencia del hambre en el mundo moderno. Los alimentos
no se distribuyen en la economa a travs de instituciones benficas o
de algn sistema de reparto automtico. La capacidad para adquirir
alimentos hay que ganrsela. En lo que tenemos que centrar la aten
cin no es en las existencias totales de alimentos que hay en la eco
noma, sino en el derecho econmico de que disfruta cada perso
na: los bienes sobre los que puede demostrar su propiedad y control.
Los individuos padecen hambre cuando no pueden demostrar su de
recho econmico sobre una cantidad suficiente de alimentos.'
De qu depende el derecho econmico de una familia? De va
rios factores. El primero es la dotacin, es decir, la propiedad de re
201

cursos productivos, as como de riqueza, que tiene un precio en el


mercado. La nica dotacin significativa que tiene una gran parte de
la humanidad es su fuerza de trabajo. La mayora posee pocos recur
sos aparte de la fuerza de trabajo, que puede ir acompaada de una
cantidad variable de cualificaciones y de experiencia. Pero en gene
ral, el trabajo, la tierra y otros recursos constituyen la cesta de activos.
En segundo lugar, un importante factor son las posibilidades de
produccin y su uso. Es ah donde entra la tecnologa: la tecnologa
existente determina las posibilidades de produccin, en las cuales in
fluyen los conocimientos existentes, as como la capacidad de los in
dividuos para ponerlos en orden y utilizarlos realmente.
Para conseguir derechos econmicos, puede utilizarse la dota
cin en forma de tierra y trabajo con el fin de producir alimentos,
como en el caso de la agricultura. Pero la familia o el individuo tam
bin pueden adquirir la capacidad necesaria para comprar alimentos
obteniendo una renta salarial. Esta depende de las oportunidades deempleo y de los salarios vigentes, los cuales tambin dependen de las
posibilidades de produccin existentes en la agricultura, la industria
y otras actividades. La mayor parte de la poblacin mundial no pro
duce alimentos directamente, pero consigue tener capacidad para
adquirirlos obteniendo empleo para producir otros bienes, que pue
den ir desde cultivos comerciales hasta productos artesanales, pa
sando por los bienes industriales y servicios diversos, y entraan toda
una variedad de ocupaciones. Estas interdependencias pueden ser
fundamentales para analizar las hambrunas, ya que un elevado n
mero de personas puede perder su capacidad para conseguir ali
mentos debido a la existencia de problemas en la produccin de
otros bienes y no en la de alimentos como tales.
En tercer lugar, es mucho lo que depende de las condiciones de
intercambio: la capacidad para vender y comprar bienes y la deter
minacin de los precios relativos de los diferentes productos (por
ejemplo, de los productos artesanales frente a los alimentos bsicos).
Dada la importancia fundamental de hecho, excepcional que
tiene la fuerza de trabajo como dotacin para una gran parte de la
humanidad, es crucial prestar atencin al funcionamiento de los
mercados de trabajo. Encuentran trabajo los demandantes de em
pleo a los salarios vigentes? Consiguen los artesanos y los trabaja202

(lores de los servicios vender lo que tratan de vender? A qu precios


relativos (en comparacin con el precio que tienen los alimentos en
el mercado)?
Estas condiciones de intercambio pueden cambiar de manera es
pectacular en una emergencia econmica y amenazar con provocar
una hambruna. Estos cambios pueden producirse vertiginosamente
como consecuencia de toda una variedad de factores. Ha habido
hambrunas que se han debido a un brusco cambio de los precios re
lativos de los productos (o de los salarios en comparacin con el pre
cio de los alimentos) provocado por causas muy distintas, como una
sequa, una inundacin, una escasez general de empleo, una desigual
expansin que eleva la renta de unos, pero no la de otros, o incluso
un temor exagerado a que se produzca una escasez de alimentos que
eleve los precios temporalmente, haciendo estragos.5
En una crisis econmica, algunos servicios pueden resultar mu
cho ms afectados que otros. Por ejemplo, durante la hambruna de
Bengala de 1943, la relacin de intercambio entre los alimentos y al
gunos tipos de productos cambi radicalmente. Adems de variar la
relacin entre los salarios y los precios de los alimentos, tambin ex
perimentaron grandes cambios los precios relativos del pescado
frente a los cereales, y los pescadores bengales fueron uno de los
grupos ocupacionales ms afectados en la hambruna de 1943. El pes
cado tambin es, por supuesto, un alimento, pero es un alimento de
elevada calidad, y los pescadores pobres tienen que venderlo para
poder comprar las caloras ms baratas de los alimentos bsicos (que
en Bengala consisten en el arroz) con el fin de poder ingerir suficien
tes caloras para sobrevivir. El equilibrio de la supervivencia se man
tiene con este intercambio, y un descenso repentino del precio rela
tivo del pescado en relacin con el arroz puede dar al traste con este
equilibrio.4
Hay muchas otras ocupaciones muy vulnerables a las variaciones
de los precios relativos y de los ingresos generados por las ventas.
Pensemos en un trabajo como el de peluquero. Los peluqueros tie
nen dos tipos de problemas durante los perodos de crisis econmi
ca: 1) en las situaciones de angustia, resulta bastante fcil posponer
el corte de pelo, por lo que la demanda del producto del peluquero
puede descender bruscamente, y 2) adems de esta disminucin de
203

la cantidad, tambin puede ba|ar de forma repentina el pier io re


lativo de los cortes de pelo: durante la hambruna de Bengala de
1943, la relacin de intercambio entre el corte de pelo y los alunen
tos bsicos disminuy en algunos distritos un 70 o un 80 "Ai, por lo
que los peluqueros ya pobres de por s se fueron a pique, al
igual que muchos otros grupos ocupacionales. Todo esto ocurri con
una disminucin total muy pequea de la produccin o de la oferta
agregada de alimentos. El aumento del poder adquisitivo de la po
blacin urbana (que se haba beneficiado de la expansin ocasiona
da por la guerra), unido a la retirada especulativa y temerosa de ali
mentos de los mercados, contribuy a provocar la inanicin al
producirse un brusco cambio distributivo. Para comprender las cau
sas del hambre y de la inanicin es necesario analizar todo el meca
nismo econmico, no basta con tener en cuenta slo la produccin y
la oferta de alimentos.

as c a u sa s de las h a m b r u n a s

La falta de derechos econmicos que provoca hambrunas puede de


berse a varias causas. Esta diversidad de antecedentes causales ha de
tenerse presente cuando se intenta remediar las hambrunas y, lo que
es ms importante, prevenirlas. En las hambrunas, todo el mundo
tiene dificultades econmicas, pero las causas no tienen por qu ser
las mismas.
En el caso de las personas que no producen alimentos (por ejem
plo, los obreros industriales o los trabajadores de los servicios) o que
no son dueas de los alimentos que producen (por ejemplo, los peo
nes agrcolas), la capacidad para comprar alimentos en el mercado
depende de sus ingresos, de los precios vigentes de los alimentos y de
los gastos que realicen en bienes necesarios que no sean alimentos.
Su capacidad para obtener alimentos depende de las circunstancias
econmicas: del empleo y de los salarios en el caso de los asalariados,
de la produccin de otros bienes y de sus precios en el caso de los ar
tesanos y los trabajadores de los servicios, etc.
Incluso en el caso de los que s producen alimentos, aunque sus
derechos econmicos dependen de su produccin individual de ali204

meneos, no dependen en la misma medida de la produccin nacional


de alimentos, en la que han centrado normalmente la atencin mu
chos estudios sobre las hambrunas. Por otra parte, a veces los indivi
duos tienen que vender alimentos caros, como productos animales,
para comprar las caloras ms baratas que proporcionan los cereales;
es el caso, por ejemplo, de los pastores pobres, concretamente, de los
ganaderos nmadas del Sahel y del Cuerno de Africa. Los pastores
africanos, que tienen que vender productos animales, incluida la car
ne, para comprar las baratas caloras que proporcionan los alimentos
bsicos, dependen de la realizacin de intercambios de una manera
bastante parecida a la de los pescadores bengales, ya mencionados,
que tienen que vender pescado para comprar las caloras ms bara
tas que proporciona el arroz. Estos frgiles equilibrios basados en los
intercambios pueden romperse cuando varan las relaciones de in
tercambio. Un descenso del precio de los productos animales frente
a los cereales puede significar el desastre para estos pueblos que se
dedican al pastoreo. Algunas hambrunas africanas que han afectado
sobre todo a los pastores se han debido a procesos de este tipo. Una
sequa puede provocar un descenso del precio relativo de los pro
ductos animales (incluso de la carne) frente a los alimentos tradicio
nalmente ms baratos, ya que en las situaciones de dificultades eco
nmicas la gente suele cambiar su pauta de consumo en detrimento
de los alimentos caros (como la carne) y de los bienes que no son ne
cesarios (como los artculos de cuero). Este cambio de los precios re
lativos puede impedir a los pastores comprar suficientes alimentos
bsicos para sobrevivir.6
Tambin puede haber una hambruna incluso sin que disminuya
la produccin o las existencias de alimentos. Un trabajador puede
morirse de hambre a causa del paro, unido a la ausencia de un siste
ma de proteccin social (como el seguro de desempleo). Es fcil que
ocurra y, de hecho, puede haber incluso una gran hambruna, aunque
el nivel general de existencias de alimentos sea alto y no disminuya
y se haya alcanzado incluso un nivel mximo en la economa
en su conjunto.
Un caso en el que hubo una hambruna a pesar de que las exis
tencias de alimentos eran mximas es el de Bangla Desh en 1974.'
sta ocurri en un ao en el que haba ms existencias de alimentos
205

per cpita que en cualquier otro del perodo comprendido entre


1971 y 1976 (vase el grfico 7.1). La inanicin fue provocada por el
paro regional causado por las inundaciones, que afectaron a la pro
duccin de alimentos muchos meses ms tarde, es decir, cuando se
recogi la reducida cosecha (principalmente alrededor de diciem
bre), pero la hambruna ocurri antes y termin tambin mucho an
tes de que madurara la cosecha afectada. Las inundaciones provoca
ron la falta inmediata de renta de los trabajadores rurales durante el
verano de 1974; stos perdieron los salarios que habran percibido
trasplantando arroz y realizando otras actividades relacionadas con
este cultivo y que les habran permitido adquirir alimentos. La inaniG

rhco

7.1. Existencias de cereales para consumo humano


en Bangla Desh, 1971-1975

16,0
15,9

15,3

15,0

15,3

14,9

14,9

Existencias per cpita


(onzas al da)

1i '

1971

1972

1973

1974

1975

l'uente\ Amartya Sen, Poverly and Farnines, University Press, Oxford, 1981, cuadro 9.5.
La hambruna ocurri en 1974.

206

cin y i*l pnico locales fueron seguidos de una propagacin del


hambre, reforzada por un inestable mercado de alimentos y una
enorme subida de sus precios provocada por la exagerada creencia
de que habra escasez de alimentos en el futuro. La futura escasez se
sobreestim y se manipul en alguna medida, y los precios, tras su
bir, volvieron a bajar.8 Pero para entonces la hambruna ya se haba
cobrado numerosas vctimas.
Incluso cuando una hambruna va acompaada de una disminu
cin de la produccin de alimentos (como ocurri en el caso de la
hambruna china de 1958-1961 o de las hambrunas irlandesas de
la dcada de 1840),v tenemos que ir ms all de las estadsticas so
bre la produccin para explicar por qu algunos sectores de la pobla
cin mueren, mientras que al resto le va bien. Las hambrunas sobrevi
ven gracias al principio de divide y vencers. Por ejemplo, un grupo
de campesinos puede sufrir la prdida de sus derechos econmicos
cuando disminuye la produccin de alimentos en su territorio, debi
do, por ejemplo, a una sequa local, aunque no haya ninguna escasez
general de alimentos en el pas. Las vctimas carecen de los medios
necesarios para comprar alimentos en otros territorios, ya que no tie
nen nada que vender para obtener una renta, pues han perdido su
propia produccin. Los que tengan unos ingresos ms seguros por
que trabajan en otras ocupaciones o en otros lugares pueden arre
glrselas bastante bien comprando alimentos en otros territorios.
Algo muy parecido a eso fue lo que ocurri en la hambruna de Wo11o (Etiopa) en 1973, en la que los empobrecidos residentes de esa
provincia no pudieron comprar alimentos, a pesar de que sus precios
en Dessi (la capital de Wollo) no eran ms altos que en Addis Abe
ba y en Asmara. De hecho, existen pruebas de que se llevaron algu
nos alimentos de Wollo a las regiones ms prsperas de Etiopa, cu
yos habitantes tenan ms renta para comprarlos.
O por poner un ejemplo distinto, los precios de los alimentos
pueden dispararse porque ha aumentado el poder adquisitivo de al
gunos grupos ocupacionales y, como consecuencia, los que tienen
que comprar alimentos pueden verse en la ruina porque el poder ad
quisitivo real de su renta monetaria ha disminuido de forma brusca.
Podra ocurrir una hambruna de ese tipo sin que disminuyera la pro
duccin de alimentos, al deberse como se debe a un aumento de la
207

demanda rival y no a una disminucin de la oferta total. Esc fue el


detonante de la hambruna de Bengala de 1943 (antes analizada), en
la que la expansin provocada por la guerra benefici a los que re
sidan en zonas urbanas: el ejrcito japons estaba a la vuelta de la es
quina, y los gastos militares britnicos e indios eran altos en las zonas
urbanas de Bengala, incluida Calcuta. Cuando los precios del arroz
comenzaron a subir bruscamente, el pnico de la poblacin y la es
peculacin contribuyeron a dispararlos, hasta quedar fuera del al
cance de un gran sector de la poblacin que habitaba en las zonas ru
rales de Bengala.10 Y slvese quien pueda!11
O por poner otro tipo ms de ejemplo, algunos trabajadores
pueden encontrarse con que desaparecen sus ocupaciones, por
que cambia la economa y tambin cambian los tipos de actividades
remuneradas y los lugares en los que se realizan. Es lo que ha ocu
rrido, por ejemplo, en el frica subsahariana al cambiar el medio
ambiente y las condiciones climticas. Los antiguos trabajadores
productivos pueden encontrarse entonces sin trabajo o sin ingresos
y, si no existe un sistema de seguridad social, no hay nada a lo que
recurrir.
En algunos otros casos, la prdida de un empleo remunerado
puede ser un fenmeno temporal y contribuir enormemente a iniciar
una hambruna. Por ejemplo, en la hambruna de Bangla Desh de
1974, los primeros afectados fueron los trabajadores rurales sin tie
rra que, tras las inundaciones del verano, se quedaron sin empleo en
el trasplante de arroz. Estos trabajadores, que eran pobres, comen
zaron a morirse de hambre al perder su empleo asalariado, y este fe
nmeno ocurri mucho antes de que se recolectara la cosecha afec
tada negativamente.12
Las hambrunas son fenmenos muy polmicos. Los intentos de
comprenderlas observando las existencias medias de alimentos per
cpita pueden ser engaosos. Es raro encontrar una hambruna que
haya afectado a ms de un 5 o 10 % de la poblacin. Existen, desde
luego, supuestos relatos de hambrunas en las que casi todos los ha
bitantes de un pas han pasado hambre. Pero la mayora de estas
ancdotas no resiste el ms mnimo anlisis. Por ejemplo, la seria
Encyclopzdia Britannica, que va por la undcima edicin, dice de la
hambruna india de 1344-1345 que se trat de un caso en el que ni si
208

quiera el emperador mogol pudo obtener lo que necesitaba para


bastecerse.1 Pero esa historia tiene algunos problemas. Es lamen
table tener que decir que el imperio mogol de la India no se estable
ci hasta 1526. Y lo que quiz sea ms importante, el emperador Tugluq, que estaba en el poder en 1344-1345 Muhammad ibn
Tugluq , no slo no tuvo grandes dificultades para conseguir lo
que necesitaba para abastecerse, sino que, adems, dispuso de me
dios suficientes para organizar uno de los programas ms gloriosos
de la historia de la lucha contra el hambre.14 Las ancdotas de inani
cin general no concuerdan con la realidad de la distinta suerte que
corren los diversos sectores de la poblacin.

La

p r e v e n c i n d e la s h a m b r u n a s

Dado que las hambrunas van acompaadas de la prdida de dere


chos econmicos de uno o ms grupos ocupacionales de determina
das regiones, la inanicin resultante puede prevenirse regenerando
sistemticamente un nivel mnimo de rentas y de derechos econmi
cos para los que resultan afectados por los cambios econmicos. El
nmero de personas afectadas, aunque suele ser enorme, representa
un bajo porcentaje de la poblacin total, y el nivel mnimo de poder
adquisitivo necesario para prevenir la inanicin puede ser bastante
pequeo. Por lo tanto, los costes de las medidas pblicas que hay
que adoptar para prevenir las hambrunas son bastante bajos incluso
en los pases pobres, siempre que tomen medidas sistemticas y efi
cientes a tiempo.
Para que el lector se haga una idea de las magnitudes de las que
estamos hablando, si las vctimas posibles de una hambruna repre
sentan, por ejemplo, un 10 % de la poblacin total de un pas (nor
malmente afectan a una proporcin mucho menor), la proporcin
de la renta total correspondiente a estas personas pobres no es su
perior, en circunstancias normales, a un 3 % aproximadamente del
PNB. Su proporcin normal del consumo de alimentos en general
tampoco supera el 4 o 5 % del consumo nacional de alimentos. Por
lo tanto, los recursos necesarios para regenerar toda su renta o para
volver a satisfacer todo su consumo normal de alimentos, partiendo
209

de cero, no tienen que ser muy grandes, siempre que se organicen de


manera eficiente las medidas preventivas. Como es natural, a las vc
timas de las hambrunas les quedan algunos recursos (por lo que sus
derechos econmicos no tienen que regenerarse partiendo de cero)
y, por lo tanto, las necesidades netas de recursos pueden ser incluso
menores.
Por otro lado, una gran parte de la mortalidad provocada por las
hambrunas se debe a enfermedades causadas por el debilitamiento,
el mal funcionamiento de los servicios sanitarios, los movimientos
demogrficos y la propagacin de enfermedades contagiosas end
micas en la regin.15 Estos problemas tambin pueden reducirse mu
cho si se toman medidas sensatas, entre las cuales se encuentran el
control de las epidemias y los sistemas sanitarios comunitarios. En
este campo, una pequea cantidad de gasto pblico bien planificado
tambin puede proporcionar grandes frutos.
La prevencin de las hambrunas depende mucho de los meca
nismos polticos que existan para proteger los derechos. En los pa
ses ms ricos, esa proteccin la proporcionan los programas de lucha
contra la pobreza y el seguro de desempleo. La mayora de los pases
en vas de desarrollo carecen de un sistema general de seguro de de
sempleo, pero algunos s que tienen empleo pblico de emergencia
en las pocas en las que disminuye el empleo a causa de desastres na
turales o de otro tipo. El gasto pblico compensatorio que se destina
a la creacin de empleo puede contribuir muy eficazmente a evitar la
amenaza de una hambruna. De hecho, es as como se ha impedido
que ocurrieran algunas hambrunas en la India desde la independen
cia: creando empleo compensatorio. Por ejemplo, en 1973, para
compensar la prdida de empleo provocada por una grave sequa
ocurrida en Maharashtra se crearon 5 millones de puestos de trabajo
temporales, cifra realmente alta (si tenemos en cuenta tambin los
miembros de las familias de los trabajadores). Los resultados fueron
extraordinarios: la mortalidad no aument de manera significativa y
ni siquiera experiment un gran incremento el nmero de personas
desnutridas, a pesar de la espectacular disminucin que sufri la
produccin de alimentos en una extensa regin (y que en muchas zo
nas lleg a ser del 70 % o ms).

210

1Iambruna

y distanciamiento

La economa poltica de la causacin y la prevencin de las hambru


nas implica a instituciones y organizaciones, pero depende, adems,
de las percepciones y las interpretaciones que acompaan al ejercicio
del poder y de la autoridad. Depende especialmente de lo alejados
que estn los gobernantes de los gobernados. Incluso cuando la cau
sa inmediata de una hambruna no tiene que ver con eso, la distancia
social o poltica entre los gobernantes y los gobernados puede con
tribuir extraordinariamente a que no se prevenga la hambruna.
Es til a este respecto examinar las hambrunas que devastaron
Irlanda en la dcada de 1840, es decir, hace unos 160 aos, y que ma
taron a ms personas que ninguna otra de la historia escrita.16 La
hambruna tambin cambi de forma decisiva la naturaleza de Irlan
da. Provoc un nivel de emigracin incluso en las ms terribles
condiciones que imaginarse pueda que apenas se ha visto en nin
guna otra parte del mundo.1' An hoy la poblacin irlandesa es mu
cho menor que en 1845, ao en que comenz la hambruna.
A qu se debi, pues, esta calamidad? En Man andSuperman de
George Bernard Shaw, mister Malone, rico norteamericano irlands,
se niega a calificar las hambrunas irlandesas de la dcada de 1840 de
hambruna. Le dice a su nuera britnica, Violet, que su padre mu
ri de hambre en el negro 47. Cuando Violet le pregunta La ham
bruna?, Malone responde No, la inanicin. Cuando un pas tiene
abundantes alimentos y los exporta, no puede haber una hambruna.
Hay varios errores en esta custica afirmacin de Malone. Es
cierto, desde luego, que se exportaron alimentos de la famlica Ir
landa a la prspera Gran Bretaa, pero no es cierto que Irlanda tu
viera abundantes alimentos (de hecho, la coexistencia del hambre y
las exportaciones de alimentos es un fenmeno habitual en muchas
hambrunas). Adems, aunque el trmino inanicin pueda inter
pretarse en su viejo sentido proactivo hoy casi desaparecido de
hacer que la gente no tenga nada que comer, provocando en particu
lar su muerte por hambre, es difcil negar que hubo una hambruna
(tal como se entiende normalmente el trmino) en Irlanda en ese mo
mento.
211

Malonc pretenda hacer una observacin diferente y bastante


profunda , bien es verdad que con una cierta licencia literaria. La
cuestin fundamental es la contribucin de la agencia humana a pro
vocar y mantener las hambrunas. Si las hambrunas irlandesas se hu
bieran podido evitar totalmente y, en particular, si las autoridades
hubieran podido evitarlas, la acusacin de haber llevado a la inani
cin a los irlandeses sera bastante evidente. El dedo acusador no
puede sino apuntar a los poderes pblicos que previenen o no las
hambrunas y a los factores polticos, sociales y culturales que deter
minan las medidas que stos toman. Las cuestiones que hay que exa
minar son tanto los actos de omisin como los de comisin. Dado
que ha continuado habiendo hambrunas incluso en el mundo mo
derno, que disfruta de una prosperidad general sin precedentes, las
cuestiones relacionadas con la poltica econmica y social y con su
eficacia siguen siendo hoy tan relevantes como hace 160 aos.
Pasando primero a las causas ms inmediatas de las hambrunas
irlandesas, en este caso disminuy la produccin de alimentos en Ir
landa, debido principalmente a una plaga de la patata. Sin embargo,
la contribucin de las existencias totales de alimentos a esa hambru
na puede evaluarse de distintas formas dependiendo de la cobertura
de nuestras estadsticas sobre los alimentos. Casi todo depende de la
zona cuya produccin de alimentos se considere. Como ha sealado
Cormac O Grada, si se considera la produccin y las existencias de
alimentos de toda Gran Bretaa, no hubo ninguna crisis ni en la pro
duccin ni en las existencias de alimentos, a diferencia de lo que ocu
rri en Irlanda.18 Podran haberse enviado alimentos, desde luego,
de Gran Bretaa a Irlanda si los irlandeses hubieran podido com
prarlos. El hecho de que no se hiciera y de que ocurriera exactamen
te lo contrario se debe a la pobreza de Irlanda y a las dificultades eco
nmicas de las vctimas irlandesas. Como seala Terry Eagleton en
su convincente tratamiento literario de las hambrunas irlandesas,
Heathcliff and the Great Hunger. En este sentido, se puede razonar
que los irlandeses no murieron simplemente por falta de alimentos,
sino sobre todo porque carecan del dinero necesario para comprar
comida que s que exista en abundancia en el reino en su conjunto,
pero a la que no tenan suficiente acceso.1'
Para analizar las causas de las hambrunas, es importante estudiar
212

el nivel general de pobreza que hay en el pas o en la regin afectada.


En el caso de Irlanda, dada la pobreza de los irlandeses en general y
sus escasos activos, eran especialmente vulnerables al declive econ
mico provocado por la plaga de la patata.2" En ese contexto, hay que
tener en cuenta no slo la pobreza endmica de las personas afecta
das sino tambin la especial vulnerabilidad de aquellos cuyos dere
chos son especialmente frgiles cuando se producen cambios econ
micos.21 Es la indefensin general de los ms pobres, unida a las
desgracias provocadas por los cambios econmicos, la causa de las
vctimas de la grave inanicin. Los pequeos agricultores irlandeses
que cosechaban patatas resultaron gravemente afectados por la pla
ga y, como consecuencia de la subida del precio de los alimentos,
tambin resultaron afectados otros.
Por lo que se refiere a los propios alimentos, lejos de importar Ir
landa alimentos sistemticamente para luchar contra la hambruna, se
produjo (como se ha sealado antes) el movimiento contrario: se ex
portaron alimentos de Irlanda a Gran Bretaa (en especial alimentos
que eran de mayor calidad). Ese movimiento de alimentos en senti
do contrario no es raro en una clase de hambrunas las llamadas
hambrunas causadas por una depresin en las que la economa ex
perimenta una depresin general, que provoca una enorme disminu
cin del poder adquisitivo de los consumidores, por lo que las exis
tencias de alimentos (ya reducidas de por s) se pagan a un precio
ms alto que en otros lugares. Tambin se produjo un movimiento
de alimentos en sentido contrario, por ejemplo, en la hambruna de
Wollo (Etiopa) de 1973 antes mencionada. Los residentes de esa
provincia no podan comprar alimentos, a pesar de que sus precios
no eran ms altos en esa provincia sino a menudo considerable
mente ms bajos que en otras zonas del pas. De hecho, se ha de
mostrado que se enviaron alimentos de Wollo a las regiones ms
prsperas de Etiopa, cuyos habitantes tenan ms renta y, por lo tan
to, mayor capacidad para comprar alimentos.22
Este fenmeno se produjo en gran escala en Irlanda durante la
dcada de 1840, cuando zarparon del Shannon barcos y barcos
cargados de trigo, avena, reses, cerdos, huevos y mantequilla de
Irlanda, pas azotado por la hambruna, con destino a Gran Bretaa,
pas bien alimentado. La exportacin de alimentos de Irlanda a Gran
213

Bretaa en plena hambruna ha sido un tema que ha causado un gran


resentimiento en Irlanda y que incluso hoy contina influyendo en la
compleja desconfianza que existe entre Gran Bretaa e Irlanda.
No existe misterio econmico alguno tras el envo de alimentos
de Irlanda a Gran Bretaa durante las hambrunas irlandesas. Las
fuerzas del mercado siempre fomentan el desplazamiento de alimen
tos a los lugares cuyos habitantes pueden pagar un precio ms alto
por ellos. Los prsperos britnicos podan hacerlo, en comparacin
con los empobrecidos irlandeses. Lo mismo ocurri en 1973, cuan
do los residentes de Addis Abeba pudieron comprar alimentos que
los desgraciados que estaban murindose de hambre en Wollo no
podan.
Eso no nos debe llevar a extraer la conclusin de que la manera
correcta de parar una hambruna es detener las transacciones de mer
cado. En algunos casos especiales, esa medida puede servir para al
canzar un limitado objetivo (podra haber ayudado a los consumido
res irlandeses si se hubiera restringido el movimiento de alimentos
en sentido contrario hacia Gran Bretaa), pero en general no resol
vera el problema bsico de la pobreza y la miseria de las vctimas de
la hambruna. Para resolverlo, sera necesario adoptar medidas ms
positivas, no la puramente negativa de prohibir algunos tipos de
transacciones de mercado. De hecho, con la adopcin de medidas
positivas para regenerar las rentas perdidas de los indigentes (por
ejemplo, por medio de programas de empleo pblico), se podra ha
ber reducido o detenido automticamente el movimiento de alimen
tos en sentido contrario, ya que eso habra permitido a los irlandeses
disponer de ms dinero para comprar alimentos.
Sabemos, por supuesto, que el gobierno de Gran Bretaa pro
porcion muy poca ayuda para paliar la miseria y la inanicin de los
irlandeses durante todo el perodo de la hambruna. Ha habido casos
similares en el imperio, pero Irlanda se distingua por formar parte
de las propias Islas Britnicas. Es ah donde el dislanciamiento cultu
ral, por oposicin a la asimetra puramente poltica, tiene alguna im
portancia (si bien el distanciamiento cultural tambin es poltico
en un sentido amplio).
A este respecto, es importante tener presente el hecho de que al
rededor de la dcada de 1840, durante la cual ocurri la hambruna,
214

exista en (irn Bretaa un extenso sistema de ayuda contra la po


breza que estaba bastante consolidado, en lo que se refiere a la pro
pia Gran Bretaa. Inglaterra tambin tena sus pobres, e incluso la
vida de los trabajadores ingleses que tenan empleo distaba de ser
prspera (de hecho, el ao 1845, durante el cual comenzaron las su
cesivas hambrunas irlandesas, tambin fue el ao en el que se publi
c la crtica clsica de Friedrich Engels contra la pobreza y la miseria
econmica de los trabajadores ingleses titulada The Conditions ofthe
Working Class in England). Pero aun as exista un cierto compromi
so poltico de evitar la inanicin manifiesta dentro de Inglaterra, no
as en el imperio y ni siquiera en Irlanda. Incluso las leyes de pobres
reconocan a los indigentes ingleses muchos ms derechos que con
siguieron los indigentes irlandeses con las leyes de pobres ms anodi
nas que se instituyeron en Irlanda.
De hecho, como ha sealado Joel Mokyr, para Gran Bretaa, Ir
landa era una nacin extraa e incluso hostil.23 Este distanciamiento afectaba a muchos aspectos de las relaciones entre los irlandeses y
los britnicos. Para empezar, como seala Mokyr, disuada a los bri
tnicos de invertir capital en Irlanda. Y lo que es ms importante en
este contexto, exista una relativa indiferencia hacia las hambrunas y
el sufrimiento de Irlanda y menos determinacin en Londres para
impedir la indigencia y la inanicin de los irlandeses. Richard Ned
Lebow ha afirmado que, mientras que la pobreza britnica normal
mente se atribua a fluctuaciones y cambios econmicos, la pobreza
irlandesa se atribua a la pereza, a la indiferencia y a la ineptitud, por
lo que la misin de Gran Bretaa no era aliviar la angustia de Ir
landa sino civilizar a su pueblo y llevarlo a pensar y a actuar como los
seres humanos.24 Es posible que esta opinin sea algo exagerada,
pero resulta difcil pensar que en Gran Bretaa se hubiera permitido
que ocurriera el tipo de hambrunas que padeci Irlanda en la dca
da de 1840.
Cuando se trata de averiguar qu hay detrs de las influencias so
ciales y culturales que configuran la actuacin de los poderes pbli
cos y que en este caso permitieron que ocurrieran las hambrunas, es
importante darse cuenta de la actitud britnica de desvinculacin y
superioridad hacia los irlandeses. Las races culturales de las ham
brunas irlandesas se remontan nada menos que a The Faerie Queene
215

ilc Edmund Spenscr (publicado en 1590), y es posible que incluso a


pocas anteriores. La tendencia a culpar a las vctimas, frecuente en
la propia obra The Faene Queme, todava exista durante las ham
brunas de la dcada de 1840, y el gusto de los irlandeses por las pa
tatas se sum a la lista de calamidades que, en opinin de los britni
cos, se buscaron ellos mismos.
La conviccin de los britnicos de que eran culturalmente supe
riores concuerda a la perfeccin con la asimetra del poder polti
co.25 La famosa observacin de Winston Churchill de que la ham
bruna de Bengala de 1943, que fue la ltima que padeci la India
britnica (as como la ltima que ha padecido la India hasta ahora),
se debi a la tendencia de los nativos a criar como conejos perte
nece a esta tradicin cultural de culpar al sbdito colonial; la com
plementa perfectamente la otra creencia de Churchill de que los in
dios eran las personas ms brutas del mundo, parecidas a los
alemanes.26 Uno no puede sino compadecerse de la doble amenaza
que padeca Winston Churchill, enfrentado a los brutos alemanes
que queran derribar su gobierno y a los brutos indios que pedan un
buen gobierno.
Charles Edward Trevelyan, director del Tesoro durante las ham
brunas irlandesas, a quien no le pareca muy desacertada la poltica
econmica britnica practicada en Irlanda (de la cual era responsa
ble), atribuy en parte las hambrunas a los hbitos irlandeses. Entre
los defectos habituales, el principal era la tendencia de los irlandeses
pobres a comer patatas solamente, como consecuencia de la cual de
pendan de un nico producto. De hecho, la opinin de Trevelyan
sobre la causa de las hambrunas irlandesas le permiti relacionarlas
con su anlisis de la cocina irlandesa: Apenas hay una mujer de la
clase campesina del oeste de Irlanda cuyo arte culinario consista en
algo ms que en cocer una patata.27 La observacin tiene inters no
slo porque es bastante raro que un britnico encuentre una buena
ocasin para hacer crticas internacionales del arte culinario, sino
tambin porque el hecho de que apuntara con su dedo acusador a la
exigua dieta de los pobres irlandeses ilustra perfectamente la ten
dencia a acusar a la vctima. Desde su punto de vista, las vctimas se
haban buscado el desastre, a pesar de los enormes esfuezos que ha
ba hecho la administracin de Londres para impedirlo.
216

Para explicar la falta de intervencin de Gran Bretaa durante


las hambrunas irlandesas, hay que sumar el distanciamiento cultural
a la taita de incentivos polticos (analizados en el captulo 6). De he
cho, las hambrunas son tan fciles de prevenir que resulta asombro
so que se permita que ocurran."^ La sensacin de distanciamiento enire los gobernantes y los gobernados entre nosotros y ellos
es una caracterstica fundamental de las hambrunas. Ese distanciamiento es tan grave en las hambrunas modernas de Etiopa, Somalia
y Sudn como en Irlanda y la India durante la dominacin extranje
ra del siglo pasado.

P r o d u c c i n ,

d iv e r s if ic a c i n y c r e c im ie n t o

Volvamos ahora al anlisis econmico de la prevencin de las ham


brunas. Para prevenir las hambrunas, es til que la economa crezca
y sea ms opulenta. La expansin econmica normalmente reduce la
necesidad de proteger los derechos econmicos y aumenta los recur
sos existentes para protegerlos. Esta leccin tiene una importancia
evidente en el frica subsahariana, donde la falta de crecimiento
econmico general ha sido una de las principales causas de la pobre
za. La propensin a las hambrunas es mucho mayor cuando la po
blacin est empobrecida en general y cuando es difcil conseguir di
nero pblico.
Hay que prestar atencin a la necesidad de dar incentivos para
que crezcan la produccin y las rentas, incluida, entre otras cosas, la
produccin de alimentos. Para eso hay que idear incentivos de pre
cios razonables, pero tambin medidas que fomenten y aumenten el
cambio tcnico, la adquisicin de cualificaciones y la productividad,
tanto en la agricultura como en otros sectores.2"
Aunque el crecimiento de la produccin de alimentos es impor
tante, la cuestin principal es el crecimiento econmico general, ya
que los alimentos pueden comprarse en el mercado mundial. Un pas
puede comprar alimentos en otros pases si tiene los medios para
comprarlos (recurriendo, por ejemplo, a la produccin industrial).
Por ejemplo, si comparamos la produccin de alimentos per cpita
de 1993-1995 de diferentes pases de Asia y frica con la de 1979217

1981, observamos una disminucin del 1,7 % en Corea del Sur, I2.-1
en Japn, 33,5 en Botswana v 58,0 en Singapur. No observamos, sin
embargo, que haya aumentado el hambre en estas economas, ya que
en estos pases tambin ha experimentado una rpida expansin la
renta real per cpita en otros sectores (como la industria o la mine
ra) y, en todo caso, eran ms ricos. El reparto de este aumento de la
renta ha permitido que los ciudadanos de estos pases tengan ms
posibilidades que antes de conseguir alimentos, pese a la disminu
cin de su produccin. En cambio, aunque la produccin de ali
mentos per cpita ha disminuido poco o nada en algunas economas
como Sudn (ha aumentado un 7,7 %) o Burkina Faso (ha aumenta
do un 29,4), en esas economas se ha extendido considerablemente el
hambre debido a su pobreza general y a los vulnerables derechos
econmicos de muchos grupos. Es fundamental centrar la atencin
en los procesos reales a travs de los cuales una persona o una familia dispone de alimentos.
A menudo se dice con razn que la produccin de alimen
tos per cpita ha venido disminuyendo hasta hace poco en el frica
subsahariana. Eso es, desde luego, as y constituye, evidentemente,
un motivo de preocupacin, que tiene implicaciones para muchos
aspectos de la poltica econmica y social, que van desde la investi
gacin agrcola hasta el control de la poblacin. Pero como hemos
sealado antes, tambin ha disminuido la produccin de alimentos
per cpita en muchos pases de otras regiones del mundo.5 Estos
pases no han experimentado hambrunas debido tanto 1) a que han
conseguido unas tasas relativamente altas de crecimiento en otros
sectores como 2) a que estos pases dependen de la produccin de
alimentos mucho menos que la economa representativa del frica
subsahariana.
La tendencia a pensar que el crecimiento de la produccin de ali
mentos es la nica manera de resolver el problema es grande y ten
tadora y a menudo est algo justificada. Pero la cuestin es ms
compleja y est relacionada con las oportunidades econmicas alter
nativas y con las posibilidades de participar en el comercio inter
nacional. Por lo que se refiere a la falta de crecimiento, la princi
pal caracterstica de los problemas del frica subsahariana no es la
falta de crecimiento de la produccin de alimentos como tal, sino la
21S

alta general de crecimiento (de la que el problema de la produccin


de alimentos no es ms que una parte). En el frica subsahariana, es
urgente crear una estructura de produccin ms diversificada, dadas
sus incertidumbres climticas, por una parte, y la posibilidad de ex
pandirse en otros sectores, por otra. La estrategia tan defendida de
concentrar los esfuerzos exclusivamente en la expansin de la agri
cultura y en concreto en la produccin de alimentos es como
apostar todo a una carta, y los riesgos de ese tipo de poltica pueden
ser grandes.
Es improbable, por supuesto, que pueda reducirse de forma es
pectacular a corto plazo la dependencia del frica subsahariana de la
produccin de alimentos como fuente de ingresos. Pero se podra in
tentar diversificar algo inmediatamente; incluso la reduccin de la
excesiva dependencia de unos cuantos productos alimenticios po
dra aumentar la seguridad de la renta. A largo plazo, para que el
frica subsahariana se sume al proceso de expansin econmica que
ha experimentado una gran parte del resto del mundo, habra que
buscar y utilizar ms otras fuentes de renta y de crecimiento fuera de
la produccin de alimentos e incluso fuera de la agricultura.

La

va d el em pleo y la c u est i n de la a g en c ia

Incluso cuando no es posible participar en el comercio internacional,


puede ser fundamental la forma en que se reparten las existencias to
tales de alimentos entre los diferentes grupos. Las hambrunas pue
den prevenirse regenerando las rentas que pierden las posibles vcti
mas (por ejemplo, creando temporalmente empleo asalariado en
proyectos pblicos concebidos con ese fin), brindndoles la posibili
dad de comper por los alimentos en el mercado, repartiendo de
una forma ms igualitaria los que hay. En la mayora de los casos en
los que ha habido hambrunas, un reparto ms igualitario de los ali
mentos habra impedido la inanicin (si bien el aumento de las exis
tencias de alimentos habra facilitado las cosas). Las hambrunas se
han prevenido perfectamente creando empleo, aumentando o no las
existencias totales de alimentos, en muchos pases, entre los cuales se
encuentran la India, Botswana y Zimbabwe.31
219

La vju i.11I empleo tuiiil)en lmenla el cometen' v los mteic.im


liios y no perturba la vicio econmica, social y familiar. I -as personas
ayudadas pueden permanecer en su mayora en su propio hogar, cer
ca re sus actividades econmicas (como la agricultura), por lo que
no se interrumpen estas operaciones econmicas. Las familias tam
bien pueden continuar llevando una vida normal en lugar de tener
que meterlas en campos de refugiados como si fueran ganado. La
vida social tambin puede proseguir y, adems, existen menos ries
gos de que se propaguen las enfermedades contagiosas, que tienden
a estallar en los campos superpoblados. En general, el enfoque de la
ayuda basada en el empleo tambin permite que las posibles vctimas
de las hambrunas sean tratadas como agentes activos y no como re
ceptores pasivos de las limosnas del Estado.
Otra observacin que debe hacerse a este respecto (acorde con el
enfoque global de este libro) es la utilizacin conjunta de las distin
tas instituciones sociales en este proceso de prevencin de las ham
brunas. En este caso, la intervencin de los poderes pblicos se basa
en mecanismos institucionales muy distintos:
1) la ayuda del Estado para la creacin de renta y de empleo;
2) el funcionamiento de los mercados privados para la produc
cin de alimentos y la creacin de trabajo;
3) la utilizacin del comercio y la actividad econmica normales.
La integracin de los respectivos papeles de las diferentes insti
tuciones sociales en las que interviene tanto el mercado como las
organizaciones ajenas a l es muy importante para enfocar de una
manera suficientemente amplia la prevencin de las hambrunas, al
igual que lo es, de hecho, para el desarrollo econmico en general.

D em o c rac ia

y p r e v e n c i n de las h a m b r u n a s

Ya nos hemos referido antes en este libro al papel que desempea la


democracia en la prevencin de las hambrunas. El argumento est
relacionado sobre todo con los incentivos polticos generados por las
elecciones, la poltica pluripartidista y el periodismo de investiga110

non. lis cierto, desde luego, que nunai lia habido hambrunas en las
democracias pluripartidistas que funcionan.
r>lis esta relacin histrica observada causal o simplemente una
casualidad? La posibilidad de que la conexin entre los derechos po
lticos democrticos y la ausencia de hambrunas sea una correlacin
lula/ puede parecer bastante probable si se tiene en cuenta que los
pases democrticos normalmente tambin son bastante ricos y, por
lo tanto, quiz, inmunes a las hambrunas por otras razones. Pero la
ausencia de hambrunas es cierta incluso en los pases democrticos
muy pobres, como la India, Botswana o Zimbabwe.
De hecho, en los paises pobres democrticos la produccin y las
existencias de alimentos, as como el poder adquisitivo de un consi
derable segmento de la poblacin, han disminuido a veces mucho
ms que en algunos pases que no son democrticos. Pero mientras
que los paises dictatoriales han padecido grandes hambrunas, los
democrticos han conseguido evitarlas a pesar de ser menor su pro
duccin de alimentos. Por ejemplo, en Botswana la produccin de
alimentos disminuy un 17 % y en Zimbabwe un 38 % entre 19791981 y 1983-1984, en el mismo perodo en el que experiment una
disminucin relativamente modesta 11 o 12 % en Sudn y Etio
pa. Pero mientras que Sudn y Etiopa, con su disminucin relativa
mente menor de la produccin de alimentos, padecieron enormes
hambrunas, Botswana y Zimbabwe no sufrieron ninguna, y eso se
debi en gran parte a que estos ltimos pases adoptaron las medidas
oportunas y generales para prevenirlas."
Si los gobiernos de Botswana y Zimbabwe no hubieran adopta
do medidas a tiempo, habran sufrido duras crticas y presiones de la
oposicin y habran sido muy criticados en la prensa. En cambio, los
gobiernos de Etiopa y de Sudn no tuvieron que verse en esa tesitu
ra, ya que en esos pases no exista ninguno de los incentivos polti
cos que dan las instituciones democrticas. Las hambrunas de Sudn
y Etiopa y de muchos otros pases del frica subsahariana fue
ron alimentadas por la inmunidad poltica de que disfrutaban los di
rigentes polticos de los pases autoritarios. Eso es lo que parece es
tar ocurriendo tambin en la actualidad en Corea del Norte.
De hecho, las hambrunas son muy fciles de prevenir regeneran
do el poder adquisitivo perdido por los grupos que resultan muy
221

iloilndox, ln ( nal puede hacerse poi medio de diversos proclamas,


eniie los Minies se enementan como acabamos de sealar la
creacin de empleo de emergencia en proyectos pblicos de corta du
racin. I ras independizarse, la India ha experimentado en diferentes
ocasiones una enorme disminucin de la produccin y re las exis
tencias de alimentos, as como una gigantesca destruccin de la sol
vencia econmica de grandes grupos de la poblacin v, a pesar de
eso, las hambrunas se han prevenido reconociendo a las posibles vic
timas el derecho a recibir alimentos mediante la renta salarial ob
tenida en proyectos de empleo u otros programas. Es evidente que
enviando ms alimentos a la regin azotada por una hambruna es po
sible aliviarla si las posibles vctimas tienen poder econmico para
comprarlos, para lo cual tambin es fundamental crear renta para los
que carecen de ella (o para los que tienen muy poca). Pero incluso
sin llevar alimentos a la regin, la creacin de renta para los propios
indigentes contribuye a aliviar el hambre al repartirse mejor los ali
mentos existentes.'-1
En la sequa que padeci Maharashtra (India) en 1973, la pro
duccin de alimentos disminuy tanto que la produccin per cpita
era la mitad de la produccin del Africa subsahariana. Y, sin embar
go, no hubo ninguna hambruna en Maharashtra (donde se dio em
pleo a cinco millones de personas en provectos pblicos organizados
rpidamente), mientras que en el frica subsahariana hubo grandes
hambrunas.'" Aparte de estas diferencias internacionales en lo que se
refiere a la prevencin de las hambrunas, que ponen de relieve el pa
pel protector de la democracia, tambin existen algunas pruebas in
tertemporales relacionadas con la transicin de los pases a la demo
cracia. Por ejemplo, la India continu padeciendo hambrunas hasta
que se independiz en 1947. La ltima tina de las mayores fue la
que sufri Bengala durante la primavera y el verano de 1943 (y de la
que fui testigo, con todo su rigor, cuando tena nueve aos); se esti
ma que en esa hambruna murieron entre 2 y 3 millones de personas.
Desde la independencia y la instauracin de un sistema democrtico
pluripartidista, no ha habido ninguna hambruna significativa, a pe
sar de que se han registrado con bastante frecuencia malas cosechas
y una gran prdida de poder adquisitivo (por ejemplo, en 1968,
1973, 1979 y 1987).
222

1n < I N T I Vi >S, IN I'I i K M A I IO N *t l'K I V I.N IO N I ll- I.AS H A M h ltl IN A S

No es difcil encontrar la conexin causal entre la democracia y la au


sencia de hambrunas. Las hambrunas matan a millones de personas
en diferentes pases riel mundo, pero no a los gobernantes, Los reyes
v los presidentes, los burcratas y los patronos, los jefes y los coman
dantes militares nunca son victimas de las hambrunas. Y si no hay
elecciones, ni partidos de la oposicin, ni la posibilidad de realizar
criticas publicas sin censura, las autoridades no tienen que sufrir las
consecuencias polticas de su incapacidad para prevenir las hambru
nas. En cambio, la democracia propaga las consecuencias de las
hambrunas a los grupos gobernantes, as como a los dirigentes pol
ticos. Eso les da un incentivo poltico para tratar de prevenir cual
quier amenaza de hambruna, y dado que las hambrunas son, de he
cho, fciles de prevenir (el argumento econmico encaja en el
poltico en este estadio), se previenen con firmeza las inminentes
hambrunas.
La segunda cuestin est relacionada con la informacin. La li
bertad de prensa y la prctica de la democracia contribuyen de ma
nera extraordinaria a sacar a relucir informacin que puede influir
enormemente en las medidas que se adopten para prevenir las ham
brunas (por ejemplo, la informacin sobre los efectos iniciales de las
sequas y las inundaciones y sobre la naturaleza v las consecuencias
del paro). La fuente ms elemental de informacin bsica proceden
te de zonas distantes sobre una amenaza de hambruna son los me
dios de prensa con iniciativa, sobre todo cuando hay incentivos
proporcionados por un sistema democrtico para sacar a la luz
hechos que pueden resultar embarazosos para el gobierno (hechos
que un gobierno autoritario tendera a censurar). En consecuencia,
creemos que una prensa libre y una oposicin poltica activas consti
tuyen el mejor sistema de alerta inmediata que puede tener un pas
amenazado por hambrunas.
La conexin entre los derechos polticos y las necesidades eco
nmicas puede ilustrarse en el contexto especfico de la prevencin
de las hambrunas examinando las grandes hambrunas chinas de
1958-1961. Incluso antes de las reformas econmicas recientes, Chi223

na haba tenido mili Iu>mas xito que la India en lo que se reliere al


desarrollo econmico en nmclios aspectos significativos. Por ejem
po, la esperanza media de vida aument en China mucho mas que
en la India, y bastante antes de las reformas de 1979 ya se haba acer
cado a las elevadas cifras que se citan hoy (casi setenta aos al nacer).
Sin embargo, el gran fracaso de China fue que no consigui prevenir
las hambrunas. Las hambrunas chinas de 1958-1961 mataron, segn
las estimaciones actuales, a cerca de 30 millones de personas, es de
cir, a diez veces ms que incluso la gigantesca hambruna que pade
ci la India britnica en 1943.i6
El llamado Gran Salto Adelante iniciado a finales de los aos
cincuenta fue un enorme fracaso, pero el gobierno chino se neg a
admitirlo y continu manteniendo dogmticamente muchas de esas
desastrosas medidas durante tres aos ms. Es difcil imaginar que
pudiera haber ocurrido algo as en un pas que celebrara elecciones
peridicamente y que tuviera una prensa independiente. Durante
esa terrible calamidad, el gobierno no sufri las presiones de los pe
ridicos, que estaban controlados, y de los partidos de la oposicin,
que no existan.
La ausencia de un libre sistema de distribucin de las noticias
tambin enga al gobierno, alimentado por su propia propaganda y
por optimistas informes de dirigentes locales del partido que com
petan por el reconocimiento en Pekn. De hecho, existen pruebas
de que, casi en plena hambruna, las autoridades chinas crean equi
vocadamente que tenan 100 millones de toneladas mtricas de ce
reales ms de los que tenan en realidad.'
Curiosamente, incluso el propio presidente Mao, cuyas esperan
zas y creencias radicales tuvieron mucho que ver con la iniciacin del
Gran Salto Adelante y con su persistencia oficial, identific el papel
informativo de la democracia, una vez reconocido tardamente el fra
caso. En 1962, despus de que la hambruna matara a tantos millones
de personas, Mao hizo la siguiente observacin en una reunin de
7 000 cuadros:
Sin democracia, no podis comprender lo que ocurre debajo; la si
tuacin no ser clara; no podris recoger suficientes opiniones de
todas las partes; no habr comunicacin entre los de arriba y los
224

tic abajo; los rganos de mximo nivel dependern de informa


cin parcial e incorrecta para tomar decisiones y, por lo tanto, tentiris dificultades para evitar ser subjetivos; ser imposible conse
guir la unidad de entendimiento y la unidad de accin e imposible
lograr un verdadero centralismo.38
La defensa que hace Mao aqu de la democracia es bastante limi
tada. Centra la atencin exclusivamente en el aspecto informativo,
dejando de lado su papel incentivador, as como la importancia in
trnseca y constitutiva de la democracia.39 No obstante, resulta muy
interesante que el propio Mao reconociera hasta qu punto las de
sas osas medidas oficiales se debieron a que faltaban las conexiones
informativas que puede proporcionar un sistema ms democrtico
para prevenir el tipo de desastres que experiment China.

P a pel

pr o t ec t o r de la d em o c ra c ia

Estas cuestiones siguen siendo importantes en el mundo moderno,


incluso en la prspera China actual. Desde las reformas econmicas
de 1979, las declaraciones oficiales chinas han admitido frecuente
mente la importancia de los incentivos econmicos, sin reconocer al
mismo tiempo el papel de los incentivos polticos. Cuando las cosas
van razonablemente bien, este papel permisivo de la democracia
puede no echarse mucho de menos, pero cuando se cometen gran
des errores de poltica, esa laguna puede ser desastrosa. La impor
tancia de los movimientos democrticos que estn producindose en
China debe juzgarse desde esta perspectiva.
Hay otros ejemplos de pases del frica subsahariana que han
padecido persistentes hambrunas desde principios de los aos seten
ta. Son muchos los factores que subyacen tras la propensin de esta
regin a las hambrunas y que van desde cuestiones ecolgicas rela
cionadas con el deterioro climtico que hace que las cosechas sean
ms inciertas hasta los efectos negativos de las persistentes guerras
y refriegas. Pero el carcter autoritario de muchos de los sistemas de
gobierno del frica subsahariana ha tenido mucho que ver con las
frecuentes hambrunas.'*0
225

| .<ts movimientos nacionalistas can todos ellos anticoloniales,


pcin no siempre prodemocrticos, y hasta hace poco la afirmacin
del valor de la democracia no ha conseguido una cierta respetabili
dad poltica en muchos pases del frica subsahariana. V' eti este cli
ma poltico, la guerra fra existente en el mundo no fue de ninguna
ayuda. Estados Unidos y Occidente estaban dispuestos a apoyar a los
gobiernos antidemocrticos si eran anticomunistas, y la Unin Sovi
tica y China apoyaban a los gobiernos que estaban de su parte, inde
pendientemente de lo antiigualitaristas que fueran dentro de su pro
pio pas. Cuando se prohiban los partidos de la oposicin y se
supriman los peridicos, haba poqusimas protestas internacionales.
No podemos negar que haba gobiernos africanos incluso en los
Estados de un solo partido que estaban comprometidos con la pre
vencin de los desastres y las hambrunas. Hay ejemplos que van des
de el diminuto pas de Cabo Verde hasta la Tanzania polticamente
experimental. Pero gracias a la ausencia de oposicin y a la supresin
de la libertad de prensa, los respectivos gobiernos eran con bastante
frecuencia inmunes a las crticas y a las presiones polticas, lo que se
traduca en la adopcin de medidas insensibles y crueles. Las ham
brunas se daban por sentadas con frecuencia y era habitual acusar de
los desastres a causas naturales y a la perfidia de otros pases. Sudn,
Somalia, Etiopia, algunos pases del Sahel y otros constituyen fla
grantes ejemplos de lo mal que pueden ir las cosas cuando no existe
la disciplina de los partidos ele la oposicin y de los medios de co
municacin.
Eso no quiere decir que las hambrunas de estos pases no se de
bieran en muchos casos a malas cosechas. Cuando la cosecha es
mala, no slo disminuyen las existencias de alimentos sino que tam
bin se destruye el empleo y el medio de vida de muchsimas perso
nas. Pero el hecho de que la cosecha sea mala no es independiente de
la poltica del gobierno (por ejemplo, de la poltica de fijacin de los
precios relativos o de la poltica relacionada con el riego y la investi
gacin agrcola). Por otra parte, incluso cuando la cosecha es mala,
es posible prevenir una hambruna adoptando una meditada poltica
de redistribucin (incluida la creacin de empleo). De hecho, como
hemos sealado antes, los pases democrticos, como Botswana, la
India o Zimbabwe, han conseguido evitar las hambrunas a pesar de
226

i|uc han disminuido de forma brusca la produccin de alimentos y


los derechos econmicos de un gran segmento de la poblacin,
mientras que los no democrticos han experimentado con frecuencia
hambrunas que no se han prevenido pese a ser mucho ms favorable
su situacin con respecto a los alimentos. No sera absurdo concluir
que la democracia puede ejercer una influencia muy positiva en la
prevencin de las hambrunas en el mundo moderno.

T ransparencia , s e g u r i d a d

y c r i s i s e c o n m i c a s a s i t ic a s

Este papel preventivo de la democracia concuerda con la demanda


de lo que llamamos seguridad protectora cuando numeramos los
diferentes tipos de libertades instrumentales. El sistema de gobierno
democrtico, incluidas las elecciones pluripartidistas y la libertad de
prensa, aumenta mucho las probabilidades de que se creen algunos
mecanismos de seguridad protectora bsica. De hecho, las hambru
nas no son ms que un ejemplo del alcance protector de la democra
cia. Los derechos polticos y humanos tambin desempean un pa
pel positivo en la prevencin de los desastres econmicos y sociales
en general.
Cuando las cosas van habitualmente bien y de una manera flui
da, es posible que no se eche de menos este papel instrumental de la
democracia. Pero cuando las cosas se complican por una u otra ra
zn, nos damos cuenta de lo que vale. Y entonces los incentivos po
lticos que da el sistema de gobierno democrtico cobran una gran
importancia prctica. Esta cuestin puede ensearnos algunas im
portantes lecciones econmicas y polticas. Muchos tecncratas eco
nmicos recomiendan el uso de incentivos econmicos (que da el
mercado), mientras que pasan por alto los incentivos polticos (que
podra garantizar un sistema democrtico). Pero los incentivos eco
nmicos, por importantes que sean, no sustituyen a los incentivos
polticos, y la ausencia de un sistema adecuado de incentivos polti
cos es un vaco que no puede colmarse con los incentivos econmi
cos.
Se trata de una cuestin importante porque el riesgo de que haya
inseguridad como consecuencia de algn cambio de las circunstan227

( i;is ic(momicas <> de otro upo o de


ii) crroi de pulIIk a que ni1si
( o tja, puede exisiii incluso en una economa que parezca muy sol
da. Los recientes problemas del Lste y el Sureste asiticos ponen de
manifiesto, entre otras muchas cosas, las consecuencias negativas de
los sistemas de gobierno que no son democrticos en dos destacados
aspectos, que son el desinters por dos libertades instrumentales que
hemos analizado antes, a saber, la seguridad protectora (analizada
en este momento) y la garanta de transparencia (importante para
proporcionar seguridad y para dar incentivos a los agentes econmi
cos y polticos).
En primer lugar, las crisis financieras que han padecido algunas
de estas economas han estado estrechamente relacionadas con la fal
ta de transparencia de la actividad econmica, en especial con la
falta de participacin de la ciudadana en el escrutinio de las institu
ciones financieras y econmicas, debido a la ausencia de un verda
dero foro democrtico. La oportunidad que habran brindado los
procesos democrticos de cuestionar el poder de algunas familias o
grupos podra haber sido fundamental.
La disciplina de la reforma financiera que trat de imponer el
Fondo Monetario Internacional a las economas que no podan de
volver la deuda estaba relacionada en gran medida con la falta de
transparencia y de revelacin de informacin y con la existencia de
vnculos empresariales sin escrpulos que son caractersticos de al
gunos sectores de estas economas. Estas caractersticas estn estre
chamente relacionadas con la presencia de un sistema de mecanis
mos comerciales poco transparentes. Cuando un depositante coloca
su dinero en un banco, es posible que espere que se utilice, junto con
otro, con fines que no entraen un riesgo indebido y que puedan re
velarse abiertamente. Esta confianza se violaba con frecuencia, y eso
era algo que, desde luego, haba que cambiar. No estamos pregun
tndonos aqu si la forma en que gestion el FMI las crisis fue la
acertada ni si su insistencia en que se introdujeran reformas inme
diatamente podra haberse pospuesto hasta que retomara la confian
za econmica a estas economas. Pero independientemente de cul
hubiera sido la mejor manera de realizar estos ajustes, es indudable
que la transparencia o, ms bien, su ausencia desempe un pa
pel fundamental en el desarrollo de las crisis asiticas.
228

Lu punta tic inversiones arriesgadas e indebidas podra haberse


investigado mucho ms si los crticos democrticos hubieran podido
exigirlo, por ejemplo, en Indonesia o en Corea del Sur. Pero natu
ralmente ninguno de estos pases tena un sistema democrtico que
hubiera permitido que personas ajenas al gobierno plantearan esas
demandas. El poder indiscutible del gobierno se tradujo en la acep
tacin incuestionable de la falta de responsabilidad y de transpareniia, reforzada a menudo por estrechos vnculos familiares entre el
gobierno y los mandamases financieros. En la aparicin de las crisis
econmicas, desempe un importante papel el hecho de que los go
biernos no fueran democrticos.
En segundo lugar, una vez que la crisis financiera provoc una
recesin econmica general, se ech muchsimo de menos el poder
protector de la democracia, que no es muy diferente del que previe
ne las hambrunas en los pases democrticos. Los recin desposedos
no recibieron la atencin que necesitaban.^2 Una disminucin del
pioducto nacional bruto de incluso un 10 %, por ejemplo, puede no
parecer significativa, si se ha registrado durante algunas dcadas un
crecimiento econmico del 5 o el 10 %. Sin embargo, esa disminu
cin puede diezmar muchas vidas y llevar a millones de personas a la
miseria si la carga de la contraccin no se reparte por igual y se hace
recaer en aquellos los parados o los que son despedidos por moti
vos econmicos que menos pueden soportarla. En Indonesia, es
posible que los vulnerables no echaran de menos la democracia
cuando las cosas iban cada vez mejor, pero esa misma laguna hizo
que su voz no se oyera y fuera ineficaz cuando se desarroll la crisis
desigualmente repartida. El papel protector de la democracia se echa
muchsimo de menos cuando ms se necesita.

b s e r v a c io n e s f in a l e s

El reto del desarrollo comprende tanto la eliminacin de las priva


ciones persistentes y endmicas como la prevencin de la miseria re
pentina y grave. Sin embargo, las respectivas demandas de los dos re
tos tanto a las instituciones como a la poltica econmica y social
pueden ser distintas e incluso dispares. El xito en un campo puede
229

no garantizar el xito en el otro. Csimparemos, por ejemplo, la evoln


cin de China v de la India en los ltimos cincuenta aos. Lis evaden
te que China no ha conseguido aumentar la esperanza de vida v re
ducirla mortalidad mucho ms que la India. De hecho, los resultados
superiores de China son muy anteriores a las reformas econmicas de
1979 (los progresos generales de China en la mejora de la esperanza
de vida han sido, de hecho, ms lentos tras la reforma que en el pe
rodo anterior). Aunque la India es un pas bastante ms diverso que
China y tiene algunas regiones (como Kerala) en las que la esperanza
de vida ha aumentado de forma considerable ms de prisa que en
China, la comparacin del aumento general de la esperanza de vida
de los dos pases en su conjunto es enteramente favorable a China. Y ,
sin embargo, como hemos sealado en el presente captulo, China
tambin ha experimentado la mayor hambruna de la historia, en la
cual murieron 30 millones de personas tras el fracaso del Gran Salto
Adelante durante 1958-1961. En cambio, la India no ha sufrido nin
guna hambruna desde la independencia. La prevencin de las ham
brunas y otras desastrosas crisis es una disciplina algo diferente del
aumento general de la esperanza de vida media y otros logros.
La desigualdad desempea un importante papel en el desarrollo
de las hambrunas y de otras graves crisis. De hecho, la ausencia de
democracia es en s misma una desigualdad, en este caso de derechos
y poderes polticos. Incluso ms, las hambrunas y otras crisis pros
peran cuando existe una grave desigualdad que a veces aumenta re
pentinamente, como lo demuestra el hecho de que pueda ocurrir
una hambruna sin que disminuyan mucho e incluso sin que dismi
nuyan nada las existencias totales de alimentos, porque algunos
grupos sufran una prdida brusca de poder de mercado (debido, por
ejemplo, a un paro repentino y general), y esta nueva desigualdad
provoque la inanicin.43
La comprensin de la naturaleza de las crisis econmicas, como
las que han sufrido recientemente el Este y el Sureste asiticos, plan
tea cuestiones similares. Pensemos, por ejemplo, en las crisis de In
donesia, de Tailandia y, anteriormente, incluso de Corea del Sur.
Podramos preguntarnos por qu puede ser tan desastrosa una
disminucin del producto nacional bruto de un 5 o 10 %, por ejem
plo, en un ao cuando el pas en cuestin ha venido creciendo un 5
230

o 10 % a! ao durante dcadas. De hecho, a escala agregada la situa


cin no es intrnsecamente desastrosa. Y, sin embargo, cuando esa
disminucin del 5 o 10 % no se reparte por igual entre la poblacin
v recae sobre todo en el segmento ms pobre, a ese grupo puede que
darle muy poca renta (independientemente de cul fuera la tasa total
de crecimiento en el pasado). Ese tipo de crisis econmicas genera
les, como las hambrunas, prosperan gracias al slvese quien pue
da. sa es en parte la razn por la que un sistema de seguridad
protectora en forma de redes de proteccin social es una libertad
instrumental tan importante (como sealamos en el captulo 2) y por
la que las libertades polticas en forma de oportunidades de partici
pacin y de derechos humanos y libertades son cruciales, en ltima
instancia, incluso para los derechos econmicos y para la supervi
vencia (como sealamos en el captulo 6 y antes en ste).
La cuestin de la desigualdad tambin es importante, por su
puesto, para que se mantenga la pobreza endmica. Pero tambin en
este caso el tipo de desigualdad y sus causas puede ser algo dis
tinto segn se trate de un problema de privacin persistente o un
problema de miseria repentina. Por ejemplo, se ha reconocido en ge
neral y con razn que la economa de Corea del Sur ha crecido
con una distribucin de la renta relativamente igualitaria.4'' Eso no
ha garantizado, sin embargo, que todos los segmentos de la pobla
cin recibieran la misma atencin en una situacin de crisis y ausen
cia de una poltica democrtica. En particular, no se ha creado una
red regular de proteccin social ni un sistema que respondiera r
pidamente con proteccin compensatoria. La aparicin de nuevas
desigualdades y de miseria indiscutible puede coexistir con una ex
periencia anterior de crecimiento con equidad (como suele de
nominarse).
En este captulo nos hemos ocupado principalmente del proble
ma de la prevencin de las hambrunas y de las crisis calamitosas. Se
trata de una importante parte del proceso de desarrollo concebido
como libertad, pues implica la mejora de la seguridad y de la protec
cin de que disfrutan los ciudadanos. La conexin es tanto constitu
tiva como instrumental. En primer lugar, la proteccin contra la ina
nicin, las epidemias y las privaciones graves y repentinas es en s
misma una mejora de las oportunidades para vivir con seguridad y

satisfactoriamente. La prevencin de las crisis devastadoras forma


parte, en este sentido, de la libertad que los individuos tienen razo
nes para valorar. En segundo lugar, la utilizacin de las libertades
instrumentales, como la oportunidad de que haya debates abiertos,
escrutinios pblicos, poltica electoral y medios de comunicacin sin
censura, contribuye de manera significativa al proceso de prevenir
las hambrunas y otras crisis. Por ejemplo, la poltica abierta y de opo
sicin de un pas democrtico tiende a obligar al gobierno que est
en el poder a tomar medidas a tiempo y eficaces para prevenir las
hambrunas, algo que no ocurre en los sistemas de gobierno que no
son democrticos, ya sean de China, Camboya, Etiopa o Somalia
(como en el pasado) o de Corea del Norte o Sudn (como ocurre
hoy). El desarrollo tiene muchos aspectos que requieren los corres
pondientes anlisis y estudios especficos.

232

CAPTULO 8

La agencia de las mujeres y el cambio social

La obra clsica de Mary Wollstonecraft, A Vindication o f the Rights


o f Woman, publicada en 1792, planteaba varias demandas dentro
del programa general de reivindicacin que esbozaba. Entre los
derechos a los que se refera se encontraban no slo algunos de los
que estn relacionados con el bienestar de las mujeres (y con los de
rechos econmicos encaminados directamente a promover ese bie
nestar), sino tambin otros derechos destinados a promover la libre
agencia de las mujeres.
Ambos aspectos figuran en la agenda de los movimientos actua
les de las mujeres, pero creemos que es justo decir que los aspectos
relacionados con la agencia estn comenzando, por fin, a ser objeto
de una cierta atencin, en contraste con la concentracin exclusiva
anterior en los aspectos relacionados con el bienestar. No hace mu
cho que la labor de estos movimientos consista principalmente en
trabajar por la mejora del trato que reciban las mujeres, por un tra
to ms justo. Se centraba la atencin en el bienestar de las mujeres,
algo sin duda muy necesario de corregir. Sin embargo, los objetivos
han cambiado y se han ampliado poco a poco; se ha dejado de cen
trar la atencin en el bienestar y se ha incorporado y subrayado el pa
pel activo de la agencia de las mujeres. Las mujeres han dejado de ser
receptores pasivos de la ayuda destinada a mejorar su bienestar y son
vistas, tanto por los hombres como por ellas mismas, como agentes
activos de cambio: como promotores dinmicos de transformaciones
sociales que pueden alterar tanto la vida de las mujeres como la de los
hombres.1

233

A(.t'N< IA

m i N I' S I Alt

A veces se pasa por alto la naturaleza Je este cambio di- renlo v de


nfasis debido a que los dos enfoques ve solapan. La agem ia acl iva >le
las mujeres no puede pasar por alto la acuciante necesidad ele redi
ficar muchas desigualdades que arruinan el bienestar de las mujeres
y las someten a un trato desigual; por lo tanto, el papel de la agencia
tambin tiene mucho que ver con el bienestar de las mujeres. Del
mismo modo y en sentido contrario, cualquier intento prctico de
mejorar el bienestar de las mujeres ha de basarse en la agencia de las
propias mujeres para conseguir ese cambio. Por lo tanto, el aspecto
del bienestar y el aspecto de la agencia de los movimientos feministas
se entrecruzan. Y, sin embargo, son fundamentalmente distintos, ya
que el papel de una persona como agente es distinto (aunque no
independiente) del papel de esa misma persona como paciente.2
El hecho de que el agente tambin pueda tener que verse como pa
ciente no altera las modalidades y responsabilidades adicionales que
van unidas a la agencia de una persona.
Ver en los individuos entidades que experimentan y tienen bie
nestar es un importante reconocimiento, pero si nos quedramos
ah tendramos una visin muy limitada de las mujeres como perso
nas. Comprender el papel de agencia es, pues, fundamental para re
conocer que las personas son personas responsables: no slo esta
mos sanos o enfermos sino que, adems, actuamos o nos negamos
a actuar y podemos decidir actuar de una u otra forma. Y, por lo
tanto, nosotros mujeres y hombres debemos asumir la respon
sabilidad de hacer cosas o de no hacerlas. Eso es importante, y
tenemos que tenerlo en cuenta. Este reconocimiento elemental,
aunque es bastante simple en principio, puede tener exigentes im
plicaciones, tanto para el anlisis social como para la razn y la ac
cin prctica.
El cambio del centro de atencin de los movimientos feministas
es, pues, una adicin fundamental a sus intereses anteriores; no es un
rechazo de esos intereses. La antigua concentracin de la atencin en
el bienestar de las mujeres o, para ser ms exactos, en su malestar
no era absurda, desde luego. La falta relativa de bienestar de las mu234

jeres exista y existe, ciertamente, en el mundo en que vivimos y es


muy importante para la justicia social, incluida la justicia de las mu
jeres. Por ejemplo, existen abundantes pruebas que relacionan la
excesiva mortalidad de las mujeres de Asia y del norte de frica,
contraria a la biologa (es decir, generada socialmente), con el gi
gantesco nmero de mujeres desaparecidas desaparecidas en
el sentido de que han muerto como consecuencia de la desigualdad
de sexos en la distribucin de la asistencia sanitaria y de otras nece
sidades (para esta cuestin vase mi ensayo Missing Women en
British Medical Journal, marzo de 1992) ,3 Ese problema es indu
dablemente importante para el bienestar de las mujeres y para com
prender que stas reciben un trato que dista de ser igual. Tambin
existen abundantes pruebas del desinters por las necesidades cultu
rales de las mujeres de todo el mundo. Existen excelentes razones
para sacar a la luz estas privaciones y mantener con firmeza en la
agenda la erradicacin de estas iniquidades.
Pero el limitado papel de la agencia activa de las mujeres tambin
afecta de forma grave a la vida de todas las personas, tanto de los
hombres como de las mujeres, tanto de los nios como de los adultos.
Aunque existen todas las razones del mundo para seguir preocupn
dose por el bienestar y el malestar de las mujeres y para continuar
prestando atencin a su sufrimiento y a sus privaciones, tambin es
urgente y esencial, sobre todo en este momento, enfocar la agenda de
las mujeres basndose en el concepto de agente.
Tal vez la razn ms inmediata para centrar la atencin en la
agencia de las mujeres sea precisamente el papel que puede desem
pear esa agencia en la erradicacin de las iniquidades que reducen
su bienestar. Los estudios empricos de los ltimos aos han mostra
do con suma claridad que en el respeto y la consideracin relativos
del bienestar de las mujeres influyen poderosamente algunas varia
bles como su capacidad para ganar una renta independiente, para
encontrar trabajo fuera del hogar, para tener derechos de propiedad
y para saber leer y escribir y tener un nivel de educacin que les per
mitan participar en las decisiones que se toman tanto en el seno de la
familia como fuera de ella. De hecho, incluso la desventaja de las mu
jeres de los pases en vas de desarrollo en lo que a supervivencia se
refiere en comparacin con los hombres parece que ha disminuido
235

muchsimo y que incluso hu desaparecido al realizarse progre


sos en estos aspectos de la agencia/
Es posible que estos diferentes aspectos (la capacidad de obtener
ingresos de las mujeres, el papel econmico que desempean fuera
de la familia, su nivel de lectura, de escritura y de educacin, los de
rechos de propiedad, etc.) parezcan bastante diversos y dispares.
Pero lo que tienen todos ellos en comn es que contribuyen positi
vamente a reforzar la voz y la agencia de las mujeres a travs de su in
dependencia y del aumento de su poder. Por ejemplo, el hecho de
trabajar fuera del hogar y de percibir una renta independiente tien
de a reforzar la posicin social de la mujer en el hogar y en la socie
dad. Su contribucin a la prosperidad de la familia es entonces ms
visible; tambin tiene ms voz porque depende menos de otros. Por
otra parte, el hecho de trabajar fuera de casa suele producir unos ti
les efectos educativos, ya que la mujer se expone al mundo exte
rior al hogar, por lo que su agencia es ms eficaz. La educacin de las
mujeres tambin refuerza su agencia y tiende a hacer que estn ms
informadas y cualificadas. La propiedad de bienes tambin puede
contribuir a aumentar su influencia en las decisiones familiares.
Las diversas variables identificadas en la literatura contribuyen,
pues, a aumentar su poder. Este papel est relacionado con el reco
nocimiento de que el poder de las mujeres su independencia eco
nmica, as como su emancipacin social puede tener consecuen
cias trascendentales para las fuerzas y los principios organizativos
que rigen las divisiones en el seno de la familia y en la sociedad en su
conjunto y puede influir, en particular, en los derechos econmi
cos de las mujeres aceptados implcitamente.

R -SOI UCIN DE LOS CONFLICTOS BASADA EN LA COOPERACIN

Para comprender el proceso podemos comenzar sealando que las


mujeres y los hombres tienen tanto intereses coincidentes como inte
reses opuestos que afectan a la vida familiar. La toma de decisiones
en la familia tiende, pues, a basarse en la bsqueda de cooperacin y
de alguna solucin acordada normalmente implcita en los as
pectos en los que hay un conflicto de intereses. Esa resolucin de
236

los conflictos basada en la cooperacin es una caracterstica general


de muchas relaciones de grupo, y el anlisis de esos conflictos puede
ayudar a comprender los factores que influyen en el trato que re
ciben las mujeres en el reparto de los recursos dentro de la familia.
Ambas partes pueden obtener beneficios siguiendo unas pautas de
conducta acordadas implcitamente. Pero existen muchos acuerdos
posibles, unos ms favorables que otros para una de las partes. La
eleccin de unos de esos acuerdos de cooperacin del conjunto de
opciones posibles da lugar a una determinada distribucin de los be
neficios conjuntos/
Los conflictos entre intereses parcialmente dispares que existen
dentro de la vida familiar se acostumbran a resolver por medio de
pautas de conducta acordadas implcitamente que pueden o no ser
igualitarias. La propia naturaleza de la vida familiar compartir un
hogar y convivir requiere que no se ponga nfasis explcitamente
en los elementos en conflicto (se considerar que hacer demasiado
hincapi en los conflictos es un sntoma de que la unin ha fraca
sado), y a veces las mujeres desfavorecidas no pueden ni siquiera
evaluar sus privaciones relativas. Asimismo, las opiniones sobre
quin hace ms trabajo productivo o sobre quin contribuye
ms a la prosperidad de la familia pueden ejercer una gran influen
cia, aun cuando raras veces se analice explcitamente la teora sub
yacente sobre cmo han de evaluarse las aportaciones y la pro
ductividad.

e r c e p c io n e s s o b r e lo s d e r e c h o s

Las percepciones sobre las aportaciones individuales y los derechos


econmicos que deben tener las mujeres y los hombres desempean
un importante papel en el reparto de los beneficios conjuntos de una
familia entre ambos sexos.7 Como consecuencia, las circunstancias
que influyen en estas percepciones sobre las aportaciones y los dere
chos econmicos (como la capacidad de las mujeres para percibir
una renta independiente, para trabajar fuera del hogar, para recibir
educacin, para tener propiedades) pueden influir de manera ex
traordinaria en este reparto. Entre los efectos del aumento del poder
237

Je las mujeres y su agenda independiente, se encuentra, pues, la co


rreccin de las iniquidades que arruinan la vida y el bienestar de las
mujeres en comparacin con los hombres. Entre las vidas que salvan
las mujeres al reforzarse su agencia se encuentra, ciertamente, la suya.8
Sin embargo, eso no es todo. Tambin hay otras vidas, a saber, la
de los hombres y los nios. Incluso dentro de la familia, las vidas
afectadas pueden ser las de los hijos, ya que existen abundantes
pruebas de que el aumento del poder de las mujeres dentro de la fa
milia puede reducir significativamente la mortalidad. Y si vamos ms
all, la agencia y la voz de las mujeres, en los que influyen la educa
cin y el empleo, pueden influir, a su vez, en la naturaleza del deba
te pblico sobre toda una variedad de cuestiones sociales, entre las
cuales se encuentran unas tasas de fecundidad aceptables (no slo en
la familia de las propias mujeres) y las prioridades en el terreno del
medio ambiente.
Otra importante cuestin es el reparto de los alimentos, la asis
tencia sanitaria y otros bienes y servicios en el seno de la familia. Casi
todo depende de cmo se utilicen los medios econmicos de la fami
lia para tener en cuenta los intereses de sus diferentes miembros: las
mujeres y los hombres, las hijas y los hijos, los nios y los adultos, los
viejos y los jvenes.9
Los mecanismos de reparto dentro de la familia vienen dados en
gran medida por las convenciones existentes, pero tambin influyen
algunos factores como el papel econmico y el poder de las mujeres
y los sistemas de valores de la comunidad en general.1" En la evolu
cin de los sistemas de valores y de las convenciones sobre el repar
to de los beneficios en el seno de las familias puede desempear un
importante papel la educacin de las mujeres, su empleo y sus dere
chos de propiedad, y estas caractersticas sociales pueden ser fun
damentales para la suerte econmica (as como para el bienestar y la
libertad) de los diferentes miembros de la familia.11
En el contexto del tema general de este libro, merece la pena
examinar algo ms esta relacin. Como ya hemos sealado, la mane
ra ms til de comprender las hambrunas es concibindolas como la
prdida de derechos econmicos, es decir, como una prdida brusca
de la libertad fundamental para comprar alimentos, que provoca una
disminucin de la cantidad de alimentos que puede comprar y con
238

sumir la familia en su conjunto. Aunque los problemas distributivos


dentro de la familia sean serios incluso en una hambruna, son espe
cialmente determinantes de la desnutricin general y el hambre de
sus diferentes miembros en las situaciones de persistente pobreza,
que son normales en muchas comunidades. Es en la continua de
sigualdad en el reparto de los alimentos y (quiz incluso ms) en el
de la asistencia sanitaria donde se manifiesta la desigualdad entre
los hombres y las mujeres de una manera ms flagrante y persistente
en las sociedades pobres en las que la mujer est muy discriminada.
Parece que en esta discriminacin influye la posicin social y el
poder econmico de las mujeres en general. La posicin relativa de
dominio de los hombres est relacionada con una serie de factores,
entre los cuales se encuentran el hecho de ser el sostn de la fami
lia y poseer un poder econmico que impone respeto incluso en su
seno.12 En la otra cara de la moneda, existen abundantes pruebas de
que, cuando las mujeres pueden ganar y ganan una renta fuera del
hogar, tiende a reforzarse su posicin relativa incluso en el reparto
de los beneficios dentro del hogar.
Aunque las mujeres trabajan muchas horas al da en el hogar,
como este trabajo no est remunerado, no suele tenerse en cuenta
cuando se contabilizan las respectivas aportaciones de las mujeres y
de los hombres a la prosperidad conjunta de la familia.13 Sin embar
go, cuando la mujer trabaja fuera del hogar y percibe un salario, su
contribucin a la prosperidad de la familia es ms visible. 1 ambin
tiene ms voz, ya que depende menos de otros. Parece que la mejora
de la posicin de las mujeres afecta incluso a las ideas sobre los de
beres de las hijas. Por lo tanto, la libertad para buscar y tener tra
bajo fuera del hogar puede contribuir a reducir las privaciones rela
tivas y absolutas de las mujeres. Parece que la libertad en una
rea (la de poder trabajar fuera del hogar) contribuye a fomentar la
libertad en otras (la libertad para no pasar hambre, no padecer en
fermedades y no sufrir privaciones relativas).
Tambin existen abundantes pruebas de que las tasas de fecun
didad tienden a disminuir cuando aumenta el poder econmico de
las mujeres, lo cual no es sorprendente, ya que las vidas ms maltra
tadas por la frecuente procreacin y crianza de los hijos son las de las
mujeres jvenes, y todo lo que aumente el poder de decisin de las
239

mujeres jvenes y la atencin que se presta a sus intereses tiende, en


general, a evitar la excesiva procreacin. Por ejemplo, en un estudio
comparativo de cerca de trescientos distritos de la India, se observa
que la educacin y el empleo de las mujeres son los dos factores que
ms ayudan a reducir las tasas de fecundidad.14 Los factores que con
tribuyen a la emancipacin femenina (entre los cuales se encuentran
la capacidad de lectura y escritura y el empleo de las mujeres) influ
yen de manera extraordinaria en las tasas de fecundidad. En seguida
volveremos a examinar esta cuestin cuando evaluemos la naturale
za y la gravedad del problema demogrfico mundial. Los proble
mas generales de superpoblacin, que pueden padecer tanto las mu
jeres como los hombres, estn muy relacionados con la liberacin de
las mujeres especficamente de la continua procreacin y crianza de
los hijos que asolan la vida de las mujeres jvenes en muchas socie
dades del mundo en vas de desarrollo.

La

s u p e r v iv e n c ia d e lo s n i o s y la a g e n c ia d e la s m u je r e s

Existen abundantes pruebas de que la educacin de las mujeres y su


capacidad de lectura y escritura tienden a reducir las tasas de morta
lidad infantil a travs de varias vas, aunque quiz la ms inmediata
sea la importancia que conceden normalmente las madres al bienes
tar de los hijos y la oportunidad que tienen, cuando se respeta y se re
fuerza su agencia, para influir en las decisiones de la familia en ese
sentido. Parece, adems, que el aumento del poder de las mujeres in
fluye de forma extraordinaria en la reduccin de la discriminacin
sexual que tanto se observa en el terreno de la supervivencia (sobre
todo en el caso de las hijas jvenes).
En los pases en los que existe desigualdad sexual en aspectos
bsicos la India, Pakistn, Bangla Desh, China, Irn, los del oeste
de Asia, los del norte de frica y otros la tasa de mortalidad de las
lactantes y de las nias suele tender a ser ms alta, a diferencia de lo
que ocurre en Europa, en Amrica o en el frica subsahariana, don
de las nias normalmente tienen una ventaja considerable en lo que
se refiere a la supervivencia. En la India, las tasas de mortalidad mas
culina y femenina en el grupo de edad 0-4 son hoy da muy simila
240

res cuando se considera el promedio del pas en su conjunto, pero si


gue existiendo una gran diferencia en el caso de las mujeres que vi
ven en regiones en las que la desigualdad sexual es significativa y en
tre las cuales se encuentra la mayora de los estados del norte de la
India.1
Uno de los estudios ms interesantes de estas cuestiones pre
sentado en una importante aportacin estadstica de Mamta Murthi,
Anne-Catherine Guio y Jean Drze se basa en datos de 296 distri
tos de la India procedentes del censo de 1981.16 Mamta Murthi y
Jean Drze han realizado estudios de seguimiento basados en datos
posteriores, especialmente del censo de 1991, que confirman en tr
minos generales las conclusiones basadas en el de 1981.''
En los estudios se examina una serie de relaciones causales dife
rentes pero interrelacionadas. Entre las variables que se pretende
explicar comparando distritos se encuentran las tasas de fecundidad,
las tasas de mortalidad infantil y la desventaja femenina en lo que a la
supervivencia de las nias se refiere (medida por el cociente entre la
tasa de mortalidad femenina y la masculina en el grupo de edad 0-4).
Estas variables estn relacionadas con algunas otras que tienen po
der explicativo, como el porcentaje de mujeres que saben leer y es
cribir, la tasa de actividad femenina, la incidencia de la pobreza (y los
niveles de renta), el grado de urbanizacin, la existencia de servicios
mdicos y la proporcin de grupos socialmente desfavorecidos (cas
tas catalogadas y tribus catalogadas) que hay en la poblacin.18
Cmo cabe esperar que influyan en la supervivencia y la morta
lidad de los nios las variables que pueden estar ms relacionadas
con la agencia de las mujeres, que en este caso son la tasa de activi
dad femenina y el porcentaje de mujeres que saben leer y escribir y
tienen estudios? Es lgico esperar que esta relacin sea positiva en lo
que se refiere al porcentaje de mujeres que saben leer y escribir y tie
nen estudios. Los datos lo confirman con contundencia (en seguida
volveremos a analizar esta cuestin).
Sin embargo, en el caso de la tasa de actividad femenina, los an
lisis sociales y econmicos tienden a identificar algunos factores que
actan en diferentes sentidos. En primer lugar, el empleo remunera
do produce muchos efectos positivos en la agencia de la mujer, entre
los cuales suele encontrarse el hecho de que se pone ms nfasis en
241

el cuidado de los hijos, y aumenta la capacidad para conceder mas


prioridad a esa cuestin en las decisiones conjuntas de la familia. En
segundo lugar, dado que los hombres suelen mostrarse muy reacios
a participar en las tareas domsticas, este mayor deseo de dar ms
prioridad al cuidado de los hijos puede no ser fcil de llevar a cabo
para las mujeres cuando tienen que cargar con la doble tarea de
realizar las labores domsticas y trabajar fuera del hogar. Por lo tan
to, el efecto neto puede ir en cualquiera de las dos direcciones. En el
estudio de Murthi et al., el anlisis de los datos indios por distritos no
muestra ninguna pauta definida y estadsticamente significativa so
bre la relacin entre el empleo remunerado de las mujeres y la su
pervivencia de los hijos.19
En cambio, se observa que el hecho de que las mujeres sepan leer
y escribir produce un efecto positivo inequvoco y estadsticamente
significativo en la mortalidad de los nios menores de cinco aos, in
cluso despus de tener en cuenta el porcentaje de hombres que sa
ben leer y escribir. Esta observacin es coherente con las crecientes
pruebas de que existe una estrecha relacin entre el grado de alfabe
tizacin de las mujeres y la supervivencia de los nios en muchos
pases del mundo y especialmente en las comparaciones internacio
nales.'0 En este caso, los problemas que plantea la inflexiblemente
escasa participacin de los hombres en el cuidado de los hijos y en
las faenas domsticas no reducen la eficacia del efecto que produce
el aumento del poder de las mujeres y de su agencia.
Otra cuestin es la discriminacin sexual en la supervivencia de
los nios (por oposicin a la supervivencia de todos los nios). En el
caso de esta variable, resulta que tanto la tasa de actividad femenina
como el porcentaje de mujeres que saben leer y escribir producen un
poderoso efecto positivo en el grado de desventaja femenina en la su
pervivencia de los nios: cuanto mayores son el porcentaje de muje
res que saben leer y escribir y su tasa de actividad, menor es el grado
de desventaja femenina relativa en la supervivencia de los nios. En
cambio, las variables relacionadas con el nivel general de desarrollo y
modernizacin o bien no producen ningn efecto estadsticamente
significativo, o bien sugieren que la modernizacin (cuando no va
acompaada de un aumento del poder de las mujeres) puede refor
zar incluso la discriminacin sexual en la supervivencia de los nios
242

en lu^ar de reducirla. Es el caso, entre otros factores, de la urbaniza


cin, el porcentaje de hombres que saben leer y escribir, la existen
cia de servicios mdicos y el nivel de pobreza (cuanto mayor es el ni
vel de pobreza, mayor es el cociente entre la tasa de mortalidad
infantil femenina y la masculina en el caso de los pobres). Si existe
una relacin positiva en la India entre el nivel de desarrollo y la dis
minucin de la discriminacin sexual en la supervivencia, parece que
acta a travs de variables que estn relacionadas directamente con la
agencia de las mujeres, como el porcentaje de mujeres que saben leer
y escribir y su tasa de actividad.
Merece la pena hacer otra observacin sobre los efectos que pro
duce el aumento de la agencia de las mujeres a travs de la mejora de
su nivel de educacin. El anlisis estadstico de Murthi, Guio y Drze indica que en trminos cuantitativos el hecho de que las mujeres
sepan leer y escribir influye de manera extraordinaria en la mortali
dad infantil. Contribuye a reducir la mortalidad infantil ms que las
dems variables que tambin actan en ese mismo sentido. Por ejem
plo, manteniendo otras variables constantes, un aumento del por
centaje bruto de mujeres que saben leer y escribir, por ejemplo, de
22 (que es la cifra real de la India en 1981) a 75 % reduce el valor
predicho de la mortalidad de los nios de ambos sexos menores de
cinco aos de 156 %> (que es, de nuevo, la cifra real de la India en
1981) a 110%o.
El poderoso efecto de la alfabetizacin de las mujeres contrasta
con el efecto nulo, por ejemplo, del porcentaje de hombres que sa
ben leer y escribir o de la reduccin de la pobreza general como ins
trumentos para reducir la mortalidad infantil. El aumento similar del
porcentaje de hombres que saben leer y escribir (de 22 a 75 %) slo
reduce la tasa de mortalidad de los nios de menos de cinco aos de
169 %o a 141 %o. Una disminucin de la incidencia de la pobreza del
50 % (con respecto al nivel existente en 1981) slo reduce el valor
predicho de la mortalidad de los nios menores de cinco aos de
156 %o a 153%.
Una vez ms, parece que algunas variables relacionadas con la
agencia de las mujeres (en este caso, el porcentaje de mujeres que sa
ben leer y escribir) suelen contribuir a promover el bienestar social
(en particular, la supervivencia de los nios) mucho ms que otras
243

variables relacionadas con el nivel general de opulencia de la socie


dad. Estos resultados tienen importantes implicaciones practicas/1
Los poderes pblicos pueden influir en ambos tipos de variables,
pero los dos requieren distintos tipos de intervencin pblica.

g e n c ia , e m a n c ip a c i n y r e d u c c i n d e la f e c u n d id a d

La agencia de las mujeres tambin es importante para reducir las ta


sas de fecundidad. Entre los efectos negativos de una elevada tasa de
natalidad se encuentra la denegacin de libertades fundamentales
a causa de la continua procreacin y crianza de los hijos que pa
decen habitualmente muchas mujeres asiticas y africanas. Existe,
pues, una estrecha relacin entre el bienestar de las mujeres y su
agencia en la introduccin de cambios en la pauta de fecundidad. No
es sorprendente, pues, que las tasas de natalidad hayan descendido
frecuentemente cuando han aumentado la posicin y el poder de las
mujeres.
Estas conexiones se reflejan en las diferencias entre las tasas to
tales de fecundidad de los distintos distritos de la India. De hecho,
de todas las variables incluidas en el anlisis de Murthi, Guio y Drze, las nicas que producen un efecto estadsticamente significativo
en la fecundidad son el porcentaje de mujeres que saben leer y escri
bir y su tasa de actividad. Una vez ms, este anlisis muestra bien a
las claras la importancia de la agencia de las mujeres, sobre todo en
comparacin con otras variables relacionadas con el progreso eco
nmico general, que producen unos efectos ms dbiles.
En conjunto, parece que los datos empricos confirman con ro
tundidad la relacin negativa entre el porcentaje de mujeres que sa
ben leer y escribir y la fecundidad.22 Esa relacin tambin se observa
en otros pases, y no es sorprendente que se observe en la India. El
hecho de que las mujeres que tienen estudios no estn dispuestas a
quedar encadenadas por la continua crianza de hijos contribuye a
provocar este cambio. La educacin tambin contribuye a ampliar
su horizonte y, en un nivel ms prosaico, a difundir la informacin
sobre la planificacin familiar. Y naturalmente las mujeres que tie
nen estudios tienden a tener ms libertad para ejercer su agencia en
244

las decisiones familiares, incluidas las cuestiones relacionadas con la


fecundidad y la maternidad.
Tambin merece la pena mencionar aqu el caso del estado so
cialmente ms avanzado de la India, a saber, Kerala, debido a su xi
to en la reduccin de la fecundidad basada en la agencia de las mu
jeres. Mientras que la tasa total de fecundidad de la India en su
conjunto sigue siendo superior a 3,0, la de Kerala ha descendido muy
por debajo del nivel de reposicin (que es alrededor de 2,0, o sea,
unos dos hijos por pareja), situndose en 1,7, cifra considerablemen
te inferior tambin a 1,9, que es la tasa de fecundidad de China. El
elevado nivel de educacin de las mujeres de Kerala ha contribuido
de forma especial a reducir vertiginosamente la tasa de natalidad.
Dado que la alfabetizacin y la agencia de las mujeres tambin son
importantes para reducir las tasas de mortalidad, sa es otra va
ms indirecta a travs de la cual la agencia de las mujeres (in
cluida su alfabetizacin) puede haber ayudado a reducir las tasas de
natalidad, ya que existen algunos indicios de que una reduccin de
las tasas de mortalidad, especialmente de la infantil, tiende a contri
buir a reducir las tasas de fecundidad. Kerala tambin tiene otras ca
ractersticas que favorecen el aumento del poder y de la agencia de
las mujeres, entre las cuales se encuentra el hecho de que se recono
cen ms los derechos de propiedad de las mujeres de un segmento
considerable e influyente de la comunidad. En el siguiente captu
lo tendremos oportunidad de probar ms estas conexiones, as como
otras posibles relaciones causales.

a p e l p o l t i c o , s o c ia l y e c o n m i c o d e l a s m u j e r e s

Existen abundantes pruebas de que, cuando las mujeres consiguen


las oportunidades que se reservan normalmente a los hombres, no
tienen menos xito que ellos a la hora de sacar provecho de esas
oportunidades, que los hombres han proclamado suyas durante si
glos. En muchos pases en vas de desarrollo, las mujeres slo han te
nido oportunidades en los niveles polticos ms altos en circunstan
cias bastante especiales relacionadas la mayora de las veces con la
desaparicin de su esposo o de su padre, mejor situados socialmen
245

te , pero las han aprovechado invariablemente con enorme vigor.


Aunque se reconozca la reciente historia del papel que han desem
peado las mujeres en altos puestos de responsabilidad de Sri Lanka, la India, Bangla Desh, Pakistn, Filipinas, Birmania o Indonesia,
es necesario prestar ms atencin al papel que han podido desempe
ar las mujeres cuando se les ha dado la oportunidad en diver
sas esferas de la vida poltica y social.24
Las actividades de las mujeres pueden influir de manera signifi
cativa en la vida social. A veces sus papeles se conocen y se prevn a
la perfeccin o estn comenzando a conocerse y a preverse (un buen
ejemplo ya analizado es la influencia de la educacin de las mu
jeres en las tasas de fecundidad). Sin embargo, tambin hay otras re
laciones que requieren mayores investigaciones y anlisis. Una de las
hiptesis ms interesantes es la relacin entre la influencia de los
hombres y la incidencia de la delincuencia con violencia. El hecho de
que los autores de la mayor parte de los delitos violentos que se co
meten en todo el mundo sean hombres es algo reconocido, pero
existen posibles factores causales que an no han sido objeto de la
atencin que se merecen.
En la India, existe un interesante dato estadstico, relacionado
con los grandes contrastes entre los distritos, que muestra la existen
cia de una relacin estrecha y estadsticamente muy significativa
entre el cociente entre las mujeres y los hombres que hay en la po
blacin y la escasez de delitos violentos. De hecho, muchos investi
gadores han observado que existe una relacin inversa entre las tasas
de asesinatos y el cociente entre las mujeres y los hombres que hay en
la poblacin y han dado distintas explicaciones a los procesos causa
les explicativos.25 Algunos han dado una explicacin causal segn la
cual la incidencia de los delitos violentos lleva a mostrar una prefe
rencia mayor por los hijos varones (que se considera que estn mejor
preparados para enfrentarse a una sociedad violenta), mientras que
otros han dado otra explicacin segn la cual cuando el nmero de
mujeres (menos inclinadas a la violencia) es mayor, la tasa de delin
cuencia es ms baja.26 Tambin puede haber un tercer factor relacio
nado tanto con los delitos violentos como con el predominio de los
hombres en el cociente entre ambos sexos. Hay que distinguir a este
respecto numerosas cuestiones, pero cualquiera que sea la explica246

ci es difcil pasar por alto la importancia del sexo y la influencia d


la agencia de las mujeres en comparacin con los hombres.
Si pasamos ahora a las actividades econmicas, la participacin
de las mujeres tambin puede ser fundamental, Una de las causas
por las que en muchos pases las mujeres participan relativamente
poco en los asuntos econmicos diarios es su relativa falta de acceso
a los recursos econmicos. En los pases en vas de desarrollo, la pro
piedad de tierra y de capital ha tendido a estar muy sesgada en favor
de los varones de la familia. Para una mujer es mucho ms difcil po
ner en marcha una empresa, incluso aunque sea muy pequea, dado
que carece de recursos que la avalen.
Y, sin embargo, existen abundantes pruebas de que siempre que
las instituciones sociales se desvan de la prctica habitual en que la
propiedad es masculina, las mujeres pueden aprovechar las oportu
nidades empresariales y econmicas con notable xito. Tambin est
claro que la participacin de las mujeres no slo les proporciona
unos ingresos sino que, adems, genera beneficios sociales que se de
rivan de la mejora de su posicin y de su independencia (incluida la
reduccin de las tasas de mortalidad y de fecundidad que acabamos
de analizar). La participacin econmica de las mujeres es, pues, tan
to una recompensa en s misma (que lleva aparejada, adems, una re
duccin de la discriminacin sexual en el trato que reciben las muje
res en las decisiones familiares) como un factor que contribuye de
manera extraordinaria a introducir cambios sociales en general.
Un buen ejemplo es el notable xito que ha tenido el Grameen
Bank en Bangla Desh. Ese visionario movimiento para la concesin
de pequeos crditos, encabezado por Muhammad Yunus, ha teni
do sistemticamente como objetivo eliminar la situacin de desven
taja en que se encontraban las mujeres debido al trato discriminato
rio de que eran objeto en el mercado crediticio rural, haciendo
especiales esfuerzos para facilitarles crditos. El resultado ha sido la
presencia de una elevadsima proporcin de mujeres entre los clien
tes del Grameen Bank. La altsima tasa de devolucin de crditos
que ha mostrado el banco (se dice que cercana al 98 %) se debe a la
forma en que han respondido las mujeres a las oportunidades que se
les ofrecan y a las posibilidades de poder continuar recurriendo a
esos crditos.2. En Bangla Desh, tambin ha puesto parecido nfasis
247

en Ja participacin de las mujeres la BRAC, encabezada por otro li


der visionario, Fazle Hasan Abed.'x Tanto estos como otros movi
mientos econmicos y sociales que estn apareciendo en Bangla
Desh han contribuido no slo a mejorar el trato que reciben las
mujeres sino tambin al aumentar su agencia a introducir gran
des cambios en la sociedad. Por ejemplo, el brusco descenso que ha
experimentado la tasa de fecundidad en Bangla Desh durante los l
timos aos parece que est relacionado claramente con la creciente
participacin de las mujeres en los asuntos sociales y econmicos,
adems del aumento de los servicios de planificacin familiar, inclu
so en las zonas rurales del pas.29
Otro campo en el que vara la participacin de las mujeres en los
asuntos econmicos es el de las actividades agrcolas relacionadas
con la propiedad de la tierra. En este caso, las oportunidades econ
micas que consiguen las mujeres tambin pueden influir en el fun
cionamiento de la economa y en las instituciones sociales relaciona
das con l. De hecho, el tener tierras propias (como lo llama Bina
Agarwal) puede influir, y mucho, en la iniciativa y la participacin de
las mujeres y producir unos efectos trascendentales en la relacin de
fuerzas econmica y social entre las mujeres y los hombres.30 El pa
pel que desempean las mujeres en los proyectos relacionados con el
medio ambiente, en especial en la conservacin de los recursos natu
rales (como los rboles), que tienen especial relacin con su vida y
con su trabajo, plantea parecidas cuestiones.51
De hecho, el aumento del poder de las mujeres es uno de los as
pectos fundamentales en el proceso de desarrollo de muchos pases
del mundo moderno. Entre los factores que intervienen se encuen
tran la educacin de las mujeres, su pauta de propiedad, sus oportu
nidades de empleo y el funcionamiento del mercado de trabajo.52
Pero adems de estas variables bastante clsicas, tambin intervie
nen el tipo de empleo, las actitudes de la familia y de la sociedad en
general hacia las actividades econmicas de las mujeres y las circuns
tancias econmicas y sociales que fomentan el cambio de estas acti
tudes o se oponen a l.53 Como muestra el esclarecedor estudio de
Naila Kabeer sobre el trabajo y la participacin econmica de las
mujeres bengales en Dacca y en Londres, las relaciones econmicas
y sociales que existan en el entorno local influyen de forma podero
248

sa en el mantenimiento de las instituciones pasadas o en su desapari


cin.'1Cambiar la agencia de las mujeres es uno de los principales
Tactores que intervienen en los cambios econmicos y sociales, y tan
to su determinacin como sus consecuencias estn estrechamente re
lacionadas con muchos de los aspectos fundamentales del proceso
de desarrollo.33

b s e r v a c io n e s f in a l e s

La concentracin de la atencin en el papel de agencia de las muje


res influye directamente en su bienestar, pero su alcance va mucho
ms all. En este captulo, hemos tratado de analizar la distincin en
tre la agencia y el bienestar as como su interrelacin y hemos
ilustrado el alcance y el poder de la agencia de las mujeres, sobre
todo en dos campos: 1) su contribucin a aumentar las posibilida
des de supervivencia de los nios y 2) su contribucin a reducir las
tasas de fecundidad. Ambas cuestiones tienen un inters general des
de el punto de vista del desarrollo que va ms all de la bsqueda es
pecfica del bienestar de las mujeres, si bien como hemos visto
el bienestar de las mujeres tambin interviene directamente y desem
pea un papel mediador fundamental en la mejora de estos logros
generales.
Lo mismo ocurre con otras muchas reas econmicas, polticas y
sociales, que van desde las actividades crediticias rurales y econmi
cas, por una parte, hasta la agitacin poltica y los debates sociales,
por otra.36 El enorme alcance de la agencia de las mujeres es una de
las cuestiones ms descuidadas en los estudios del desarrollo, algo
que debe subsanarse sin prdida de tiempo. A lo mejor nada sea tan
importante hoy en la economa poltica del desarrollo como que se
reconozca como es debido la participacin y el liderazgo en el terre
no poltico, econmico y social de las mujeres. Se trata de un aspec
to muy importante del desarrollo como libertad.

249

CAPITULO 9

Poblacin, alimentos y libertad

En la actualidad no faltan acontecimientos terribles y desagradables,


pero uno de los peores es, sin duda alguna, el persistente problema
general del hambre en un mundo que goza de una prosperidad sin
precedentes. Las hambrunas visitan muchos pases con asombrosa
gravedad feroces como diez furias, terribles como el infierno
(por utilizar las palabras de John Milton) . El hambre endmico y
general causa, adems, grandes sufrimientos en numerosas partes del
mundo, debilitando a cientos de millones de personas y matando a
una considerable proporcin con inexorable regularidad estadstica.
Lo que hace que este extendido problema del hambre sea una trage
dia an mayor es el hecho de que hayamos acabado aceptndolo y
tolerndolo como si constituyera una parte integral del mundo mo
derno, como si fuera una tragedia imposible de evitar (igual que en
las antiguas tragedias griegas).
Ya hemos expuesto las razones por las que no debemos juzgar la
naturaleza y la gravedad de los problemas del hambre, la desnutri
cin y las hambrunas centrando la atencin slo en la produccin de
alimentos. Sin embargo, sta es una de las variables que pueden in
fluir, entre otras, en el problema del hambre. El volumen de pro
duccin de alimentos influye incluso en el precio al que pueden com
prarlos los consumidores. Por otra parte, cuando consideramos los
problemas alimentarios a escala mundial (no a escala nacional o lo
cal), es evidente que no es posible conseguir alimentos de fuera de
la economa. Por estas razones, no podemos desechar del todo el ai
reado temor a que est disminuyendo la produccin de alimentos
per cpita en el mundo.

250

E xist* una crisis

mundial de alimentos?

Pero est justificado este temor? Est creciendo la produccin


mundial de alimentos menos que la poblacin mundial en lo que po
dra considerarse una carrera entre las dos? El temor a que eso sea
lo que est ocurriendo o a que pronto ocurra ha resistido notable
mente a pesar de que existen pocas pruebas que lo justifiquen. Malthus, por ejemplo, previo hace dos siglos que la produccin de ali
mentos iba a perder la carrera y que ocurriran terribles desastres
como consecuencia del consiguiente desequilibrio de la proporcin
entre el aumento natural de la poblacin y el de los alimentos. Es
taba bastante convencido, en su mundo de finales del siglo xvm, de
que hace tiempo que lleg el momento en que el nmero de hom
bres es superior a sus medios de subsistencia.' Sin embargo, desde
1798, ao en que Malthus public por primera vez su famoso Essay
on Population, la poblacin mundial casi se ha multiplicado por seis
y, sin embargo, la produccin y el consumo per cpita de alimentos
son muchsimo mayores hoy que en tiempos de Malthus, y este au
mento ha ido acompaado de una mejora sin precedentes del nivel
general de vida.
No obstante, el hecho de que Malthus se equivocara rotunda
mente en su diagnstico sobre el exceso de poblacin en su tiempo
(en que haba menos de 1 000 millones de habitantes) y en su pro
nstico sobre las terribles consecuencias del crecimiento demogrfi
co, no quiere decir que todos los temores sobre el crecimiento de la
poblacin siempre tengan que ser infundados. Pero qu ocurre en
la actualidad? Est la produccin de alimentos perdiendo en reali
dad la carrera con el crecimiento de la poblacin? El cuadro 9.1
muestra los ndices de produccin de alimentos per cpita (basados
en estadsticas de la Organizacin de las Naciones Unidas para la
Agricultura y la Alimentacin) del mundo en su conjunto, as como
de algunas grandes regiones; se trata de medias trienales (para evitar
la posible incidencia engaosa de las fluctuaciones interanuales) en
las que la media de 1979-1981 es la base del ndice (100); se indican
los valores del ndice hasta 1996-1997 (la inclusin de las cifras de
1998 no altera el panorama bsico). No slo no disminuye la pro251

duccin mundial de alimentos per cpita (todo lo contrario), sino


que, adems, los mayores aumentos per cpita se han registrado en
las regiones ms pobladas del Tercer Mundo (en particular, en Chi
na, la India y el resto de Asia).
Sin embargo, la produccin africana de alimentos ha disminuido
(como ya hemos comentado), y el problema de la pobreza existente
en frica coloca a este continente en una situacin muy vulnerable.
No obstante, como hemos sealado antes (en el captulo 7), los pro
blemas del frica subsahariana se deben principalmente a una crisis
econmica general (de hecho, a una crisis que tiene claros compo
nentes sociales, polticos y econmicos) y no especficamente a una
crisis de la produccin de alimentos. La cuestin de la crisis de la
C ua dro 9.1. n d ices de p rodu ccin d e alim en to s p e r cp ita p o r region es

Regiones

1974-1976

1979-1981

1984-1986

1994-1996

1996-1997

97,4

100

104,4

108,4

111

frica

104,9

100

95,4

98,4

96

Asia
India
China

94,7
96,5
90,1

100
100
100

111,6
110,7
120,7

138,7
128,7
177,7

144,3
130,5
192,3

Europa

94,7

100

107,2

102,3

105

Amrica
del Norte
y Central
EE. UU.

90,1

100

99,1

99,4

100

89,8

100

99,3

102,5

103,9

Amrica
del Sur

94

100

102,8

114

117,2

Total
mundial

Nota: Utilizando la media trienal de 1979-1981 como base se han obtenido las medias
trienales de los aos 1984-1986, 1994-1996 y 1996-1997 a partir de Naciones Unidas
(1995, 1998), cuadro 4. Las medias trienales de los aos anteriores (1974-1976) se basan
en Naciones Unidas (1984), cuadro 1. Puede haber pequeas diferencias entre las pon
deraciones relativas de los dos conjuntos de comparaciones, por lo que las series anterio
res y posteriores a 1979-1981 no son totalmente comparables, pero el salto cuantitativo,
si lo hay, probablemente es bastante pequeo. Fuentes: Naciones Unidas, FAO Quarterly
bulletin of Slatistics, 1995 y 1998 y FAO Monthly Rulletin of Slatistics, agosto de 1984.
252

produccin de alimentos forma parte de unas dificultades mayores


que han de abordarse desde una perspectiva ms amplia.
En este momento, la produccin de alimentos no atraviesa, en
realidad, ninguna crisis significativa. La tasa de expansin de la pro
duccin de alimentos vara, por supuesto, con el paso del tiempo (y
en algunos aos de adversidades climticas incluso disminuye, per
mitiendo a los alarmistas hacer su agosto durante uno o dos aos),
pero la tendencia es ascendente.

I n c e n t iv o s

e c o n m ic o s v p r o d u c c i n d e a l im e n t o s

Tambin es importante sealar que, como indica el cuadro 9.2, la


produccin mundial de alimentos ha aumentado a pesar de la ten
dencia descendente que han mostrado los precios mundiales de los
alimentos en trminos reales. El perodo analizado ms de cuaren
ta y cinco aos va desde 1950-1952 hasta 1995-1997. Eso implica
que han disminuido los incentivos econmicos para producir ms
alimentos en muchas zonas del mundo de produccin comercial de
alimentos, incluida Norteamrica.
Los precios de los alimentos fluctan, por supuesto, a corto pla
zo, y cuando subieron a mediados de los aos noventa, se hicieron
muchas y precipitadas declaraciones. Pero la subida fue pequea en
C uadro 9.2. Precios de los alimentos en dlares americanos

constantes de 1990:1950-1952 y 1995-1997


Alimentos

Trigo
Arroz
Sorgo
Maz

. 1950-1952

427,6
789,7
328,7
372,0

1995-1997

Variacin porcentual

159,3
282,3
110,9
119,1

-62,7
-64,2
-66,2
-68,0

Nota: Las unidades son dlares americanos constantes (1990) por tonelada mtrica, ajus
tados por medio del ndice de valor unitario de la industria manufacturera del G-5.
Fuentes: Banco Mundial, Commodity Markets and the Developing Countries, Washington,
D.C., noviembre de 1998, cuadro Al; Banco Mundial, Pnce Prospecls for Major Primary
Commodities, vol. 2, Washington, D.C., 1993, cuadros A5, A10, A15.

253

comparacin con el gran descenso registrado desde 1970 (vase el


grfico 9.1). De hecho, se observa una clara tendencia descendente a
largo plazo, y nada indica que se haya invertido. En 1998, los precios
mundiales del trigo y de los cereales de grano grueso bajaron de nue
vo un 20 y un 14 %, respectivamente.2
En el anlisis econmico de la situacin actual, no podemos pa
sar por alto las consecuencias desincentivadoras que ya ha tenido
para la produccin de alimentos el descenso de sus precios mundia
les. Es, pues, especialmente impresionante que, a pesar de eso, la
produccin mundial de alimentos haya continuado creciendo mu
cho ms que la poblacin. De hecho, si se hubieran producido ms
alimentos (sin resolver el problema de la escasez de renta que pade
ce la mayora de las personas hambrientas de todo el mundo), la ven
ta de alimentos habra sido un problema an mayor de lo que indica
G

r f ic o

9.1. Precios de los alimentos en dlares americanos


constantes de 1990

600
Trigo

500

ro
o
ro

Q Arroz

400

Sorgo

M az

tu

c
o 300
o
Q.

<f>

200

100

1970

1994

1997

Nota: Las unidades son dlares americanos constantes (1990) deflactados por el ndice de
valor unitario de la industria manufacturera del G-5.
Fuente: Kanco Mundial, Commodity Markets and Developing Countries, Banco Mundial,
Washington, D.C., 1998, cuadro Al.
254

d descenso de sus precios. Como cabra esperar, donde ms ha au


mentado la produccin de alimentos ha sido en algunas regiones
(como China y la India) cuyos mercados de alimentos estn relativa
mente aislados de los mercados mundiales y de la tendencia descen
dente de los precios mundiales de los alimentos.
Es importante ver la produccin de alimentos como una conse
cuencia de la agencia humana y comprender los incentivos que influ
yen en las decisiones y las acciones de los individuos. La produccin
comercial de alimentos depende, al igual que otras actividades eco
nmicas, de los mercados y de los precios. En este momento, la falta
de demanda y el descenso de los precios de los alimentos estn con
teniendo la produccin mundial, lo cual refleja, a su vez, la pobreza
de algunas de las personas ms necesitadas. Los estudios tcnicos so
bre la oportunidad de producir ms alimentos (si y cuando aumente
la demanda) muestran que hay muchas posibilidades de conseguir
que la produccin de alimentos per cpita crezca mucho ms de pri
sa. De hecho, la produccin por hectrea ha continuado aumentan
do en todas las regiones del mundo y, en lo que se refiere al mundo
en su conjunto, aument, en promedio, alrededor de 42,6 kg/ha al
ao durante el perodo 1981-1993.3 Por lo que se refiere a la produc
cin mundial de alimentos, el 94 % del aumento que experiment
la produccin cerealera entre 1970 y 1990 se debi a un aumento de la
produccin por unidad de tierra, y slo el 6 % a un aumento de la ex
tensin cultivada.4 Si aumenta la demanda de alimentos, es de espe
rar que continen intensificndose los cultivos, sobre todo porque
las diferencias entre las distintas regiones del mundo en lo que se re
fiere a la produccin por hectrea siguen siendo enormes.

s a l l d e l a t e n d e n c i a d e l a p r o d u c c i n

DE ALIMENTOS PER CPITA

Nada de eso excluye, sin embargo, la necesidad de frenar el creci


miento de la poblacin. De hecho, el problema del medio ambiente
no es slo la produccin de alimentos; hay otras muchas cuestiones
relacionadas con el crecimiento demogrfico y con la superpobla
cin. Pero s indica que hay pocas razones para temer que la pro
255

duccin de alimentos pronto sea inferior al crecimiento de la pobla


cin. As pues, la tendencia a centrar exclusivamente la atencin en
la produccin de alimentos y a dejar de lado el derecho a obtener ali
mentos, puede ser contraproducente. La favorable situacin de la
produccin de alimentos puede inducir a error a los poderes pbli
cos si se aslan de la verdadera situacin del hambre e incluso de las
amenazas de hambrunas.
Por ejemplo, en la hambruna de Bengala de 1943, a los adminis
tradores los impresion tanto el hecho de que no disminuyera de ma
nera significativa la produccin de alimentos (algo en lo que tenan
razn) que no previeron y durante algunos meses incluso se nega
ron a reconocer la hambruna cuando sacudi violentamente a
Bengala.5 De la misma forma que el pesimismo malthusiano pue
de ser un indicador engaoso de la situacin mundial de los alimen
tos, lo que podramos denominar optimismo malthusiano puede
matar a millones de personas cuando los administradores se dejan
engaar por las errneas perspectivas de la produccin de alimentos
per cpita y no tienen en cuenta los primeros indicios de desastre y
de hambruna. Una teora descabellada puede matar, y la perspectiva
malthusiana del cociente entre los alimentos y la poblacin tiene las
manos manchadas de sangre.

El c r e c im ie n t o

d e l a p o b l a c i n y l a d e f e n s a d e i. a c o a c c i n

Aunque los temores malthusianos sobre la produccin de alimentos


a largo plazo sean infundados o, al menos, prematuros, existen bue
nas razones para que nos preocupe la tasa de crecimiento de la po
blacin mundial en general. Apenas existen dudas de que la tasa de
crecimiento de la poblacin mundial se ha acelerado en los ltimos
cien aos a un notable ritmo. La poblacin mundial tard millones
de aos en llegar a los primeros 1000 millones, 123 en llegar a los
2 000 millones, 33 en llegar a los 3 000 millones, 14 en llegar a los
4 000 millones y 13 en llegar a los 5 000 millones, y se prev que tar
dar 11 en llegar a los 6000 millones (segn las proyecciones de las
Naciones Unidas).6 El nmero de habitantes que hay en la tierra cre
ci en unos 923 millones (entre 1980 y 1990 solamente), y ese au256

p
ment es cual igual al volumen total Je poblacin que haba en todo
el mundo en la poca de Malthus. La dcada de 1990, cuando termi
ne, no habr sido significativamente menos expansiva.
De mantenerse esta tendencia, el mundo estara, desde luego, superpobladsimo antes de que acabe el siglo xxi. Existen, sin embar
go, abundantes y claros indicios de que la tasa de crecimiento de la
poblacin mundial est comenzando a descender, y lo que hemos de
preguntarnos es si es probable que las causas de ese descenso se
afiancen y, en caso afirmativo, a qu ritmo. Y lo que no es menos im
portante, hemos de preguntarnos si los poderes pblicos deben ha
cer algo para facilitar ese proceso de desaceleracin.
Se trata de un tema polmico, pero existe una poderosa escuela
de pensamiento que aboga, aunque sea de forma implcita, por la
adopcin de una solucin coercitiva para resolver este problema. Re
cientemente tambin se han dado algunos pasos prcticos en esa di
reccin; los ms famosos son los de China, que adopt una serie de
medidas en 1979. La cuestin de la coaccin plantea tres interrogan
tes:
1) Es aceptable la coaccin en este terreno?
2) Si no se recurre a la coaccin crecer la poblacin inacepta
blemente de prisa?
3) Es probable que la coaccin sea eficaz y d resultados sin
producir perjudiciales efectos secundarios?

o a c c i n y d e r e c h o s d e r e p r o d u c c i n

La aceptabilidad de la coaccin en el terreno de las decisiones fami


liares plantea cuestiones muy profundas. Pueden oponerse a ella tan
to los que conceden prioridad a la familia a la hora de decidir el n
mero de hijos que quiere tener (desde su punto de vista, es una
decisin intrnsecamente familiar) como los que sostienen que es una
cuestin en que la mujer, en particular, es la que debe tener la ltima
palabra (sobre todo cuando se trata de abortar o de otras cuestiones
que afectan directamente a su cuerpo). Esta ltima postura se for
mula, desde luego, en relacin con la defensa del derecho a abortar
257

(y a practicar el control de la natalidad en general), pero existe la te


sis correspondiente de que debe ser la mujer quien decida no abor
tar si as lo desea (independientemente de lo que desee el Estado).
Por lo tanto, la situacin y la importancia de los derechos de repro
duccin plantean cuestiones fundamentales.'
La retrica de los derechos est omnipresente en los debates po
lticos actuales. Sin embargo, en estos debates suele ser ambiguo el
sentido en que se invocan los derechos, en particular, si lo que se
invoca son derechos sancionados institucionalmente que tienen fuer
za jurdica o la fuerza prescriptiva de derechos normativos que son
anteriores a su formulacin jurdica. La distincin entre los dos sen
tidos no est muy clara, pero est razonablemente clara la cuestin de
si los derechos pueden tener o no una importancia normativa intrn
seca y no slo una importancia instrumental en un contexto jurdico.
Muchos filsofos polticos, en especial los utilitaristas, han nega
do que los derechos puedan tener un valor intrnseco y posiblemen
te anterior a su formulacin jurdica. Jeremy Bentham, en particular,
calific la idea de los derechos naturales de tontera y el concepto
de derechos naturales e imprescriptibles de solemne tontera,
que consideramos que significa tontera muy bien montada que se
hace arbitrariamente que cobre importancia exaltndola de manera
artificial. Bentham conceba los derechos en trminos instrumenta
les, y examin su papel institucional en la bsqueda de objetivos (in
cluida la promocin de la utilidad agregada).
Vemos aqu un claro contraste entre dos maneras de enfocar los
derechos. Si los derechos en general, incluidos los derechos de re
produccin, se concibieran como los concibe Bentham, la coaccin
sera aceptable o no en este terreno dependiendo de sus consecuen
cias, en particular, de sus consecuencias para la utilidad, sin conceder
ninguna importancia intrnseca a la satisfaccin o la violacin de los
propios supuestos derechos. En cambio, si se considera que los dere
chos no slo son importantes sino tambin prioritarios frente a las
consecuencias, tendran que aceptarse incondicionalmente. De he
cho, en la teora libertaria, eso es lo que ocurre con los derechos de
finidos, que se aceptan incondicionalmente cualesquiera que sean sus
consecuencias. Estos derechos seran, pues, una parte apropiada de
las instituciones sociales independientemente de sus consecuencias.
258

I
1Icnios afirmado en otra parte que no es necesario optar por uno
de los dos enfoques de esta dicotoma y hemos expuesto algunos ar
gumentos a favor de un sistema basado en las consecuencias que in
corpore la satisfaccin de los derechos entre otros objetivos.8 Com
parte con el utilitarismo un enfoque basado en las consecuencias
(pero se diferencia de l en que no se limita a prestar atencin slo a
las consecuencias para la utilidad) y comparte con un sistema liber
tario la concesin de una importancia intrnseca a los derechos (pero
se diferencia de l en que no les da absoluta prioridad cualesquiera
que sean las dems consecuencias). Ese sistema de derechos como
objetivos tiene muchas propiedades atractivas, as como versatili
dad y alcance, que hemos tratado de analizar en otra parte.4
No repetiremos aqu los argumentos a favor de ese enfoque de
los derechos como objetivos (si bien tendremos oportunidad de de
cir algo ms sobre l en el siguiente captulo). Pero cuando se reali
zan comparaciones con el utilitarismo, es difcil creer que sea satis
factorio explicar nuestro apoyo a los diversos tipos de derechos
(incluidos los de la intimidad, la autonoma y la libertad) nica y ex
clusivamente en funcin de sus consecuencias para la utilidad. Mu
chas veces hay que preservar los derechos de las minoras de la intru
sin de la mayora y los grandes aumentos de su utilidad. Como
seal John Stuart Mili que era l mismo un gran utilitarista , a
veces no existe ninguna paridad entre la utilidad generada por las
diferentes actividades, como (citando a Mili) lo que piensa una per
sona de su propia opinin y lo que piensa de otra a la que le ofende
que la tenga.10 En el presente contexto, existira esa falta de paridad
entre la importancia que conceden los padres a la decisin sobre el
nmero de hijos que quieren tener y la importancia que le conceden
otros, incluidos los potentados que dirigen el gobierno. En general,
no es fcil no reconocer las razones para conceder una importancia
intrnseca a la autonoma y la libertad, lo cual puede entrar en con
flicto con una maximizacin sensata de las consecuencias para la uti
lidad (sin tener en cuenta el proceso de generacin de las utilidades).11
No es, pues, razonable que el anlisis basado en las consecuen
cias slo tenga en cuenta las utilidades y, en particular, que excluya
la satisfaccin y la violacin de los derechos relacionados con la li
bertad y la autonoma. Pero tampoco es creble hacer que estos de259

rcchos sean inmunes, como ocurre en la formulacin libertaria, u las


consecuencias que tienen, independientemente de lo terribles que
stas sean. En el caso de los derechos de reproduccin, el hecho de
que se consideren importantes no significa que lo sean tanto que de
ban protegerse aunque provoquen desastres y enormes sufrimientos
y hambre. En general, las consecuencias de tener y ejercer un dere
cho deben influir algo, en ltima instancia, en la aceptabilidad gene
ral de ese derecho.
Ya hemos analizado las consecuencias del crecimiento de la po
blacin para el problema de los alimentos y el hambre y no existe nin
gn fundamento real para mostrarse muy alarmistas en este momen
to. Pero si contina creciendo la poblacin, el mundo podra muy
bien encontrarse en una situacin mucho ms difcil incluso en lo que
a alimentos se refiere. Existen, adems, otros problemas relacionados
con el rpido crecimiento de la poblacin, entre los cuales se en
cuentran la superpoblacin de las ciudades y, por supuesto, los pro
blemas locales y mundiales de medio ambiente.12Es muy importante
ver qu probabilidades hay en la actualidad de que se desacelere el
crecimiento demogrfico. Eso nos lleva al segundo interrogante.

E l a n l is is

m a l t h u sia n o

Aunque generalmente se atribuya a Malthus el anlisis pionero de la


posibilidad de que la poblacin tienda a crecer demasiado, la proba
bilidad de que el continuo aumento de la poblacin provocara una
continua disminucin de la felicidad fue expresada, en realidad, an
tes de Malthus, por Condorcet, matemtico francs y gran pensador
de la Ilustracin, que fue quien primero present el ncleo de la hi
ptesis que subyace en el anlisis malthusiano del problema de
mogrfico, segn la cual, al superar el aumento del nmero de hom
bres al de sus medios de subsistencia se producir una continua
disminucin de la felicidad y de la poblacin, un movimiento real
mente retrgrado o, al menos, una especie de oscilacin entre el bien
y el mal.15
A Malthus le encantaba este anlisis de Condorcet, se inspir en
l y lo cit con gran aprobacin en su famoso ensayo sobre la pobla
260

cin. fin lo que ambos discrepaban era en sus respectivas opiniones


sobre la conducta de la fecundidad. Segn Condorcet, las tasas de fe
cundidad disminuiran voluntariamente y apareceran nuevas nor
mas basadas en el progreso de la razn, segn las cuales el tamao
de las familias sera menor. Llegara un momento en que la gente
sabr que si tiene una obligacin para con los que an no han naci
do, esa obligacin no es darles vida sino felicidad. Este tipo de ra
zonamiento, reforzado por la expansin de la educacin, en especial
de la educacin femenina (de la que Condorcet fue uno de los pri
meros y ms ruidosos defensores), llevara a los individuos, segn
Condorcet, a reducir las tasas de fecundidad y las familias, algo que
decidiran de manera voluntaria, en lugar de llenar el mundo tonta
mente de seres intiles y desgraciados.1'1 Una vez identificado el
problema, Condorcet seal su probable solucin.
Malthus pensaba que todo eso era improbable. En general, crea
que haba pocas posibilidades de resolver los problemas sociales por
medio de las decisiones razonadas de las personas afectadas. Por lo
que se refera a los efectos del crecimiento demogrfico, Malthus es
taba convencido de que la poblacin crecera inevitablemente ms
que las existencias de alimentos y, en este contexto, consideraba que
la produccin de alimentos tena unos lmites en cierta manera infle
xibles. Y lo que es ms importante para el tema de este captulo, era
escptico sobre la planificacin familiar voluntaria. Aunque s se re
firi a la moderacin moral como alternativa para reducir la pre
sin demogrfica (es decir, como alternativa al sufrimiento y al au
mento de la mortalidad), pensaba que existan pocas probabilidades
reales de que esa moderacin fuera voluntaria.
Las opiniones de Malthus sobre lo inevitable variaron algo con el
paso del tiempo, y a medida que transcurrieron los aos, dej clara
mente de estar tan seguro de su primer pronstico. Los estudiosos
modernos de Malthus tienden a poner nfasis en sus cambios de
postura, y existen, de hecho, razones para distinguir entre el primer
Malthus y el posterior. Pero su falta bsica de confianza en el poder
de la razn, por oposicin a la fuerza de la coaccin econmica, para
llevar a los individuos a reducir su familia apenas vari. De hecho, en
una de sus ltimas obras, publicada en 1830 (muri en 1834), insis
ti en su conclusin de que
261

no existe razn alguna para suponer que nada, salvo la dificultad


de satisfacer como es debido las necesidades vitales, vaya a llevar
a este mayor nmero de personas a no estar dispuesto a casarse
pronto o a impedirles criar saludablemente familias lo ms gran
des posible.13
Es esta incredulidad en la va voluntaria la razn por la que Malthus pensaba que era necesaria una reduccin forzosa de las tasas de
crecimiento de la poblacin y que sera la naturaleza la que provoca
ra esa reduccin. El descenso que experimentara el nivel de vida a
causa del crecimiento de la poblacin no slo elevara de manera es
pectacular las tasas de mortalidad (lo que Malthus denominaba fre
nos positivos), sino que, al causar penurias econmicas, tambin
obligara a los individuos a tener una familia ms pequea. El nexo
bsico del argumento es la conviccin de Malthus y esto es lo im
portante de que la tasa de crecimiento de la poblacin no puede re
ducirla nada, salvo la dificultad de satisfacer debidamente las nece
sidades vitales.16 La oposicin de Malthus a las leyes de pobres y a la
ayuda a los indigentes estaba relacionada con su creencia en esta co
nexin causal entre la pobreza y el bajo crecimiento de la poblacin.
La historia del mundo desde el debate de Malthus y Condorcet
no ha respaldado mucho el punto de vista de Malthus. Las tasas de
fecundidad han descendido de forma brusca con el desarrollo social
y econmico en Europa y Norteamrica, y estn descendiendo en la
actualidad en una gran parte de Asia y bastante en Latinoamrica.
Continan siendo muy altas y mantenindose estables en los pases
menos privilegiados en especial en el Africa subsahariana que
an no han experimentado un gran desarrollo econmico o social y
que han continuado siendo pobres y atrasados en el terreno de la
educacin bsica, la asistencia sanitaria y la esperanza de vida.1'
El descenso general de las tasas de fecundidad puede atribuirse
a varias causas. La relacin positiva entre el desarrollo y la disminu
cin de la fecundidad suele resumirse con un torpe eslogan: El de
sarrollo es el mejor anticonceptivo. Aunque haya algo de cierto en
esta idea bastante poco diferenciada, hay algunos componentes del
desarrollo que en Occidente se han dado juntos y entre los cuales se
encuentran el incremento de la renta per cpita, la expansin de la
262

educacin, el aumento de I-a independencia econmica de las muje


res, la reduccin de las tasas de mortalidad y la difusin de las opor
tunidades de planificacin familiar (aspectos que forman parte de lo
que podramos llamar desarrollo social). Es necesario analizar por
separado cada uno de ellos.

e s a r r o l l o e c o n m i c o o s o c ia l

Existen varias teoras sobre las causas de este descenso de la fecundi


dad. Un influyente ejemplo es el modelo de determinacin de la fe
cundidad de Gary Becker. Aunque Becker presenta su teora como
una extensin del anlisis de Malthus y aunque su anlisis compar
te muchas de las caractersticas del anlisis malthusiano (incluida la
tradicin de concebir la familia como una nica unidad de toma de de
cisiones en la que no hay divisiones, cuestin sobre la que nos exten
deremos en seguida), Becker rechaza, de hecho, la conclusin de Mal
thus de que la prosperidad eleva el crecimiento demogrfico en lugar
de reducirlo. En el anlisis de Becker desempea un importante papel
la influencia del desarrollo econmico en la realizacin de inversiones
(por ejemplo, en educacin) para mejorar la calidad de los hijos.If!
Las teoras sociales del descenso de la fecundidad lo atribuyen, a
diferencia del enfoque de Becker, a los cambios de las preferencias
provocados por el desarrollo social, como la expansin de la educa
cin, en general, y de la educacin de las mujeres, en particular.19
Esta es, desde luego, una de las conexiones que subray Condorcet.
Sin embargo, tenemos que distinguir entre 1) los cambios que ex
perimenta el nmero de hijos que desea tener una familia debidos a
la influencia de las variaciones de los costes y de los beneficios, sin
que cambien las preferencias, y 2) los cambios que experimentan
esas preferencias como consecuencia de los cambios sociales, como
la modificacin de las normas aceptables de la comunidad y el au
mento del peso de los intereses de las mujeres en los objetivos agre
gados de la familia. Condorcet centr la atencin en los segundos y
Becker en los primeros.
Otra sencilla cuestin son las facilidades de acceso a los servicios
de control de la natalidad y la difusin de la informacin y de la tec
263

nologa relacionadas con la planificacin familiar. A pesar del escep


ticismo inicial respecto a esta cuestin, hoy da est razonablemente
claro que la difusin de informacin y la posibilidad de acceder a
servicios de control de la natalidad influyen en la fecundidad de las
familias en los pases que tienen una elevada tasa de natalidad y es
casos servicios de control de la natalidad.20 Por ejemplo, el brusco
descenso de la fecundidad registrado en Bangla Desh guarda rela
cin con el movimiento de planificacin familiar y, en particular, con
el aumento de las facilidades de acceso a la informacin y a los servi
cios de planificacin familiar. Es significativo, desde luego, que Ban
gla Desh haya sido capaz de reducir su tasa de fecundidad de 6,1 a
3,4 en slo una dcada y media (entre 1980 y 1996).21 Este logro echa
por tierra la creencia de que la gente no aceptar de manera volunta
ria la planificacin familiar en los pases menos desarrollados. No
obstante, a Bangla Desh an le queda un largo camino por recorrer,
y aunque va avanzando (la tasa de fecundidad ha continuado des
cendiendo rpidamente), para acercarse al nivel de reposicin (que
corresponde a unas tasas totales de fecundidad de 2,0 o 2,1), sera
necesario algo ms que la mera posibilidad de acceder a los servicios
de control de la natalidad.

u m e n t o d e l p o d e r d e la s m u je r e s j v e n e s

Un enfoque analtico que ha surgido con mucho empuje en los lti


mos aos (y que ya hemos expuesto en captulos anteriores) concede
un papel fundamental al aumento del poder de las mujeres en las de
cisiones de las familias y en la gnesis de las normas de la comunidad.
Sin embargo, por lo que se refiere a los datos histricos, dado que es
tas diferentes variables tienden a evolucionar al unsono, no es fcil
distinguir los efectos del crecimiento econmico de los efectos de los
cambios sociales (dado lo que los estadsticos llaman multicolinealidad). En seguida profundizaremos en esta distincin utilizando
comparaciones basadas en datos de corte transversal en lugar de
comparaciones intertemporales. Sin embargo, lo que debera quedar
meridianamente claro es que algunas cosas, adems de la dificultad
de satisfacer como es debido las necesidades vitales, han llevado a
264

los individuos a optar por tener una familia radicalmente ms pe


quea. No hay razn alguna para que los pases en vas de desarrollo
que tienen elevadas tasas de fecundidad no puedan imitar a otros
que ya las han reducido gracias al proceso conjunto de desarrollo
econmico y social (cualquiera que sea el papel que haya desempe
ado exactamente cada uno de esos componentes del desarrollo).
Sin embargo, tenemos que indicar con ms claridad cules son los
parmetros crticos que cambiaran la situacin con respecto a la fe
cundidad. En la actualidad existen abundantes pruebas estadsticas,
basadas en una comparacin de diferentes pases y de diferentes re
giones (es decir, en estudios de corte transversal, como se denominan)
que relacionan la educacin de las mujeres (incluida su capacidad de
lectura y escritura) con la reduccin de la fecundidad en diferentes
pases del mundo.22 Entre los dems factores examinados se encuen
tran la participacin de las mujeres en las llamadas actividades remu
neradas fuera del hogar, la oportunidad de las mujeres de ganar una
renta independiente, sus derechos de propiedad y su estatus y su po
sicin generales en la cultura social. Y a hemos presentado estas cues
tiones en el presente libro, pero es necesario conectar esto anlisis.
Estas relaciones se han observado en las comparaciones interna
cionales, pero tambin en las comparaciones de distintas regiones de
un gran pas, por ejemplo, entre los diferentes distritos de la India. El
estudio ms reciente y ms extenso de esta conexin es la im
portante aportacin estadstica de Mamta Murthi, Anne-Catherine
Guio y Jean Drze, analizada en el captulo 8.23 Como hemos seala
do, de todas las variables incluidas en ese anlisis, las nicas que se
considera que producen un efecto estadsticamente significativo en la
fecundidad son 1) el porcentaje de mujeres que saben leer y escribir
y 2) su tasa de actividad. En este anlisis se observa con claridad la
importancia de la agencia de las mujeres, sobre todo en comparacin
con otras variables relacionadas con el desarrollo econmico que
producen efectos ms dbiles.
Segn este anlisis, el desarrollo econmico puede distar de ser
el mejor anticonceptivo, pero el desarrollo social especialmente
la educacin y el empleo femeninos puede ser muy eficaz. Muchos
de los distritos ms ricos de la India, por ejemplo, los de Punjab y
Haryana, tienen unas tasas de fecundidad muy superiores a las de los
265

distritos del sur, que tienen una renta per cpita mucho menor pero
un porcentaje mucho mayor de mujeres que saben leer y escribir y
muchas ms oportunidades de empleo para las mujeres. De hecho, en
la comparacin de cerca de trescientos distritos indios, el nivel de ren
ta real per cpita apenas influye, en comparacin con la enorme y efi
caz influencia que ejercen la educacin y la independencia econmica
de las mujeres. Aunque el artculo original de Murthi, Guio y Drze se
basa en el censo de 1981, el anlisis del censo de 1991 realizado por
Drze y Murthi (antes citado) confirma sus principales conclusiones.

x t e r n a l id a d e s , v a l o r e s y c o m u n ic a c i n

Las contundentes pruebas de la existencia de estas relaciones esta


dsticas deben distinguirse de la explicacin social y cultural de estas
influencias, incluida la explicacin antes mencionada de que
tanto la educacin como el trabajo remunerado fuera del hogar au
mentan la autonoma de las mujeres. De hecho, son muchas las for
mas en que la educacin escolar puede aumentar el poder de deci
sin de las mujeres jvenes en el seno de la familia: su influencia en
su posicin social, su capacidad para ser independiente, su poder
para expresarse, su conocimiento del mundo exterior, su habilidad
para influir en las decisiones de grupo, etc.
Debemos sealar que la literatura tambin contiene algunos ar
gumentos contrarios a la creencia de que la autonoma de las muje
res aumenta con la educacin escolar y de que eso contribuye a re
ducir las tasas de fecundidad. La evidencia contraria procede de
algunos estudios en los que se comparan familias (en lugar de distri
tos).2'1Aunque los datos en los que se basan estos estudios son esca
sos (mucho ms que los del enorme estudio de Murthi, Guio y Dr
ze, que abarca toda la India), sera un error desechar de antemano la
evidencia contraria.
Sin embargo, es fundamental la unidad de anlisis que conside
ramos adecuada. Si se supone que la influencia de las mujeres au
menta con el porcentaje de mujeres que saben leer y escribir en una
regin (a travs del debate social documentado y de la formacin de
valores), la comparacin de fam ilias no recogera esta influencia. Las
266

comparaciones Je distritos realizadas por Murthi, Guio y Drze in


corporan relaciones que son externas a la familia pero internas
a la regin, como la comunicacin entre las diferentes familias de
una regin.'Vi La importancia del debate pblico y del intercambio de
opiniones es uno de los principales temas generales de este libro.

a s t a q u p u n t o es e f i c a z l a c o a c c i n ?

Qu diferencia hay entre estas influencias y los resultados que pue


den obtenerse por medio de medidas coercitivas como las que ha
adoptado China? En algunas grandes regiones de China se han
adoptado medidas como la de un solo hijo por familia desde las re
formas de 1979. El Estado se niega, adems, a ofrecer vivienda y
prestaciones de otros tipos a las familias que tienen demasiados hi
jos, castigando as tanto a los hijos como a los adultos disidentes. La
tasa total de fecundidad de China (que es un indicador del nmero
medio de hijos nacidos por mujer) es de 1,9 en la actualidad, signifi
cativamente inferior a la cifra de 3,1 de la India y muy inferior a la
media ponderada alrededor de 5,0 de los pases de renta baja,
excluidos China y la India.26
El ejemplo chino atrae a muchos a los que los aterra la idea de la
bomba demogrfica y quieren una solucin rpida. Para ver si esta
va es aceptable, es importante sealar, en primer lugar, que el pro
ceso tiene algunos costes, incluida la violacin de derechos que tie
nen alguna importancia intrnseca. En ocasiones, la medida de re
duccin de la familia se ha aplicado con enorme rigor. En un artculo
reciente de The New York Times se da la siguiente noticia:
Los habitantes del pueblo de Tongmuchong no necesitaron nada
que los convenciera ms que el da en que la seora Liao, la fun
cionara encargada de la planificacin familiar, amenaz con ha
cer volar sus casas. El ao pasado, en el vecino pueblo de Xiaoxi,
un hombre llamado Huang Fuqu fue obligado a salir de su casa,
junto con su mujer y sus tres hijos. Para horror de todos los que
estaban mirando, a continuacin se hizo saltar la casa por los ai
res hasta dejarla reducida a escombros. En una pared cercana, los
267

dinamiteros del gobierno pintaron lo siguiente: Aquellos que no


obedezcan a la polica de planificacin familiar perdern su for
tuna.27
Los grupos de derechos humanos y las organizaciones feminis
tas, en particular, se han interesado de manera especial por la prdi
da de libertad que implica este proceso.28
En segundo lugar, cuando se evala el control obligatorio de la
natalidad, adems de analizar la cuestin fundamental de la libertad
de reproduccin y de otras libertades, tambin hay que examinar
otras consecuencias. Las consecuencias sociales, incluida la forma en
que tiende a reaccionar la poblacin que no est dispuesta a obede
cer la medida y es coaccionada, a menudo pueden ser terribles. Por
ejemplo, la poltica de un solo hijo por familia puede llevar a no
atender o peor an a los bebs y a aumentar as la tasa de mor
talidad infantil. Por otra parte, en los pases que prefieren claramen
te a los hijos varones caracterstica que China comparte con la In
dia y con otros muchos pases de Asia y del norte de frica la
poltica de un solo hijo por familia puede ser perjudicial para las ni
as, ya que puede llevar, por ejemplo, a desatender a las hijas hasta
el punto de causarles la muerte. Eso parece que es lo que ha ocurri
do en gran escala en China.
En tercer lugar, los cambios de la conducta reproductora que se
consigan por imposicin no tienen por qu ser estables. Un portavoz
de la Comisin Estatal de Planificacin Familiar de China hizo el si
guiente comentario a algunos periodistas a principios de 1999:
En este momento las bajas tasas de natalidad no son estables en
China. Eso se debe a que el concepto de natalidad de la inmensa
mayora de la poblacin apenas ha cambiado en lo fundamental.2
En cuarto lugar, no se sabe en absoluto cunto ms ha consegui
do reducir en realidad China la tasa de fecundidad con estos mto
dos coercitivos. Es razonable aceptar que muchos de los antiguos
programas sociales y econmicos de China han conseguido reducir
la fecundidad, incluidos los que han expandido la educacin (de las
mujeres y de los hombres), han facilitado ms el acceso a la asisten
268

cia sanitaria, han brindado ms oportunidades de empleo a las muje


res y ms recientemente han estimulado el crecimiento econ
mico. Es posible que estos factores hayan tendido a contribuir a re
ducir la tasa de natalidad, y no se sabe cunto ms ha conseguido
reducir China las tasas de fecundidad con la poltica coercitiva. De
hecho, incluso en ausencia de coaccin, sera de esperar que la tasa
de fecundidad de China fuera mucho menor que la media india,
dado que China ha obtenido unos resultados mucho mejores en el
campo de la educacin, la asistencia sanitaria, las oportunidades de
empleo de las mujeres y otros ingredientes del desarrollo social.
Para separar la influencia de estas variables sociales de la in
fluencia de la coaccin, podemos tener en cuenta que la India es mu
cho ms heterognea que China y examinar especficamente los esta
dos indios que son ms avanzados en estos campos sociales. En
particular, el estado de Kerala permite realizar una interesante com
paracin con China, ya que tambin disfruta de elevados niveles de
educacin bsica, sanidad, etc., algo superiores a la media china.5"
Kerala tambin tiene algunos otros rasgos favorables para el aumen
to del poder y la agencia de las mujeres, entre los cuales se encuentra
un mayor reconocimiento, siguiendo la tradicin jurdica, de los de
rechos de propiedad de las mujeres en un considerable e influyente
segmento de la comunidad. 1
La tasa de natalidad de Kerala de 18 %o es, de hecho, menor que
la de 19 %o de China, y se ha logrado sin ninguna coaccin del esta
do. A mediados de los aos noventa la tasa de fecundidad de Kerala
era de 1,7, mientras que la de China era de 1,9. Estas tasas estn de
acuerdo con lo que cabra esperar de los avances realizados en as
pectos que contribuyen a que se reduzcan voluntariamente las tasas
de natalidad.2

f e c t o s s e c u n d a r i o s y r i t m o d e r e d u c c i n d e la f e c u n d i d a d

Tambin merece la pena sealar que, como la baja fecundidad de


Kerala se ha logrado de manera voluntaria, no existe ningn indicio
de que haya tenido las consecuencias negativas que se han observa
do en el caso de China, por ejemplo, un aumento de la tasa de mor269

Calidad de las nias y un enorme nmero de casos de abortos de fctos femeninos. La tasa de mortalidad infantil de Kerala por mil naci
dos vivos (16 en el caso de las nias y 17 en el de los nios) es mucho
menor que la de China (33 en el de las nias y 28 en el de los nios),
a pesar de que ambas regiones tenan unas tasas de mortalidad in
fantil similares en el momento, en 1979, en que se puso en marcha en
China la poltica de un solo nio.33 En Kerala tampoco tiende a ha
ber abortos selectivos en funcin del sexo como en China.
Tambin es necesario examinar el argumento a favor del progra
ma obligatorio de control de la natalidad, segn el cual el ritmo al
que pueden reducirse las tasas de fecundidad por medios coercitivos
es mucho ms rpido que con la reduccin voluntaria. Pero el caso
de Kerala tampoco confirma esta generalizacin. Su tasa de natali
dad ha descendido de 44 %o en los aos cincuenta a 18 en 1991, dis
minucin no menos rpida que la de China.
Se podra replicar, sin embargo, que el anlisis de este largusimo
perodo no hace justicia a la eficacia de la poltica de un solo hijo
por familia y de otras medidas coercitivas que no se introdujeron
hasta 1979 y que lo que debemos comparar en realidad es lo que ocu
rri entre 1979 y la actualidad. Hagamos exactamente eso. En 1979,
cuando se introdujo la poltica de un solo hijo en China, Kerala tena
una tasa de fecundidad ms alta que la de China: 3,0 frente a 2,8. En
1991, su tasa de fecundidad de 1,8 era tan inferior a la cifra de 2,0 de
China como superior haba sido en 1979. A pesar de la ventaja aa
dida de la poltica de un solo hijo y de otras medidas coercitivas, pa
rece que la tasa de fecundidad ha descendido a un ritmo mucho ms
lento en China que en Kerala, incluso en este perodo.
Hay otro estado indio, Tamil Nadu, en el que el descenso de la
tasa de fecundidad no ha sido ms lento: entre 1979 y 1991 baj de
3,5 a 2,2. Tamil Nadu ha tenido un programa de planificacin fami
liar activo pero voluntario y pudo aprovechar con este fin la posicin
relativamente buena que ocupaba dentro de la India en el terreno so
cial: tiene uno de los porcentajes de personas que saben leer y escri
bir ms altos de los principales estados indios, una elevada tasa de
actividad femenina y una tasa que se podra considerar baja de mor
talidad infantil. Ni Tamil Nadu ni Kerala han empleado el tipo de
coaccin utilizado en China, y ambos han conseguido un descenso
270

de la fecundidad mucho ms rpido que el que ha logrado China


desde que introdujo la poltica de un solo hijo y las medidas relacio
nadas con ella.
Dentro de la India, los contrastes entre los resultados de los di
ferentes estados aportan algunas ideas ms sobre este tema, Mientras
que Kerala y Tamil Nadu han reducido de forma radical las tasas de
fecundidad, otros estados del llamado centro norte (como Uttar Pradesh, Bihar, Madhya Pradesh, Rajasthan) tienen unos niveles mucho
ms bajos de educacin, sobre todo en el caso de las mujeres, y de
asistencia sanitaria general. Estos estados tienen elevadas tasas de fe
cundidad, entre 4,4 y 5,l ,54 a pesar de su persistente tendencia a uti
lizar torpes mtodos de planificacin familiar, incluida una cierta
coaccin (a diferencia del enfoque ms voluntario y colaborador utili
zado en Kerala y Tamil Nadu).5 Los contrastes entre las regiones de
la India dicen mucho en favor del voluntarismo (basado, entre otras
cosas, en la participacin activa y documentada de las mujeres) y en
contra de la coaccin.

L a t e n t a c i n d e u t il iz a r l a c o a c c i n

Aunque la India ha sido mucho ms cauta que China a la hora de


considerar la posibilidad de adoptar medidas coercitivas para con
trolar la natalidad, existen abundantes pruebas de que esa posibili
dad atrae extraordinariamente a muchos activistas en la India. A me
diados de los aos setenta, el gobierno de la India, bajo el liderazgo
de Indira Gandhi, trat de emplear mucho la coaccin en este cam
po aprovechando las oportunidades legales que cre gracias a su de
claracin del estado de emergencia y a la suspensin colateral de
algunas medidas habituales de proteccin de los derechos humanos
y personales. Los estados del norte, como hemos sealado antes, tie
nen varias normas y convenciones que obligan a adoptar medidas de
control de la natalidad, especialmente la irreversible medida de la es
terilizacin, a menudo, de las mujeres.36
Incluso cuando la coaccin no forma parte de la poltica oficial,
la firme insistencia del gobierno en alcanzar los objetivos de la pla
nificacin familiar suele llevar a los administradores y al personal
271

sanitario de distintas instancias a recurrir a todo tipo de tcticas de


presin que se aproximan a la coaccin.' Entre los ejemplos de ese
tipo de tcticas, utilizadas espordicamente en algunas regiones, se
encuentran las amenazas verbales vagas pero escalofriantes, la utili
zacin de la esterilizacin como una condicin para tener derecho a
los programas de lucha contra la pobreza, la denegacin de las pres
taciones por maternidad a las madres que tienen ms de dos hijos, la
prestacin de ciertos tipos de servicios sanitarios slo a las personas
que se han esterilizado y la prohibicin a las que tengan ms de dos
hijos de participar en las elecciones locales (las panchayats).
Esta ltima medida, introducida hace algunos aos en los esta
dos norteos de Rajasthan y Haryana, se ha alabado en algunos cr
culos, a pesar de que la prohibicin de participar en las elecciones
constituye una clara violacin de un derecho democrtico bsico. En
el Parlamento indio tambin se han propuesto leyes (aunque no se
han aprobado) que prohiban a todo aquel que tuviera ms de dos
hijos ocupar un cargo nacional o un cargo en el Estado.
A veces se dice que en los pases pobres sera un error preocu
parse sobremanera por el hecho de que la coaccin sea inaceptable
lujo que slo pueden permitirse los pases ricos y que a los
pobres no los molesta en realidad la coaccin. No est en absoluto
claro en qu datos se basa este argumento. Las personas que ms su
fren como consecuencia de estas medidas coercitivas que son obli
gadas por la fuerza bruta a hacer cosas que no quieren hacer sue
len ser las ms pobres y las menos favorecidas de la sociedad. Las
normas y la forma en que se aplican impiden el ejercicio de la liber
tad de reproduccin de la mujer. Por ejemplo, en algunas regiones
rurales del norte de la India se ha llegado a recurrir a algunas prcti
cas tan brbaras como tratar de congregar a las mujeres pobres en
campos de esterilizacin por medio de diversos tipos de presin a
medida que se aproximaba el plazo para cumplir los objetivos de
esterilizacin.
En realidad, no es posible averiguar si la coaccin es aceptable
para una poblacin pobre si no es por medio de una confrontacin
democrtica, precisamente la oportunidad que niegan los gobiernos
autoritarios a sus ciudadanos. Esa prueba no se ha realizado en Chi
na, pero se intent en la India durante el perodo de emergencia
272

ele los unos setenta cuando el gobierno de Indit a Ciandln trat de im


poner el control obligatorio de la natalidad, adems de suspender al
gunos derechos legales y libertades civiles. Como hemos sealado
antes, la poltica de la coaccin en general, incluido el caso de la re
produccin, result derrotada sin paliativos en las elecciones genera
les siguientes. El electorado de la India azotado por la pobreza no
demostr tener menos inters en votar en contra de la violacin
coercitiva de los derechos polticos, humanos y de reproduccin que en
protestar contra la desigualdad econmica y social. Los movimientos
polticos actuales de muchos otros pases de Asia y frica tambin
ilustran este inters por la libertad y los derechos bsicos.
Existe, de hecho, otro rasgo de la reaccin de los individuos ante
la coaccin: la abstencin. Como han sealado los expertos indios en
planificacin familiar, los programas voluntarios de control de la na
talidad de la India recibieron un serio varapalo a causa del breve
programa de esterilizacin obligatoria, ya que la poblacin comenz
a recelar de todo el movimiento de planificacin familiar. Las medi
das coercitivas del perodo de emergencia introducidas en algunas
regiones de la India, adems de no producir casi ningn efecto in
mediato en las tasas de fecundidad, fueron seguidas, de hecho, por
un largo perodo de estancamiento de la tasa de natalidad, que no
termin hasta 1985 aproximadamente.39

b s e r v a c io n e s f in a l e s

La magnitud del problema demogrfico suele exagerarse algo, si


bien existen buenas razones para buscar la manera y los medios de
reducir las tasas de fecundidad en la mayora de los pases en vas de
desarrollo. El enfoque que parece merecer especial atencin entraa
la existencia de una estrecha relacin entre las medidas que aumen
tan la igualdad sexual y la libertad de las mujeres (en concreto la edu
cacin, la sanidad y las oportunidades de empleo de las mujeres) y la
responsabilidad individual de la familia (a travs del poder de deci
sin de los padres potenciales, y en especial de las madres).'1'3La efi
cacia de esta va se halla en la estrecha relacin que existe entre el
bienestar de las mujeres jvenes y su agencia.
273

Estas afirmaciones generales tambin son vlidas en el caso J i


los pases en vas de desarrollo, a pesar de su pobreza. No existe ru
zn alguna para que no lo sean. Aunque suelen esgrimirse algunos
argumentos segn los cuales las personas que son muy pobres no va
loran ni la libertad, en general, ni la libertad de reproduccin, en
particular, la evidencia, en la medida en que existe, indica, desde lue
go, lo contrario. Los individuos tambin valoran, por supuesto, otras
cosas, incluidos el bienestar y la seguridad, y tienen razones para va
lorarlas, pero eso no quiere decir que sean indiferentes a sus dere
chos polticos, humanos o de reproduccin.
Apenas existen pruebas de que la coaccin d resultados ms de
prisa que el desarrollo y los cambios sociales voluntarios. La planifi
cacin familiar coercitiva tambin puede tener graves consecuencias,
adems de violar la libertad de reproduccin, en particular, para la
mortalidad infantil (especialmente para la mortalidad de las nias en
los pases en los que existe una arraigada discriminacin sexual). No
hay ninguna razn clara para restar importancia a los derechos de re
produccin en aras de otras consecuencias buenas.
Desde el punto de vista de la poltica econmica y social, en la
actualidad existen abundantes pruebas, basadas en comparaciones
internacionales, as como en comparaciones interregionales dentro
de un gran pas, de que el aumento del poder de las mujeres (inclui
dos su educacin, sus oportunidades de empleo y sus derechos de
propiedad) y otros cambios sociales (como la reduccin de la morta
lidad) contribuyen de manera poderosa a reducir la tasa de fecundi
dad. De hecho, es difcil pasar por alto las lecciones implcitas en es
tos avances. El hecho de que tambin sean muy deseados por otras
razones (incluida la reduccin de la desigualdad sexual) hace que
sean aspectos fundamentales en el anlisis del desarrollo. Por otra
parte, para comprender y apreciar la naturaleza del problema hay
que tener en cuenta las costumbres sociales, lo que se considera
conducta habitual. El debate pblico puede ser fundamental.
La reduccin de la fecundidad es importante no slo por sus
consecuencias para la prosperidad econmica sino tambin porque
una elevada fecundidad reduce la libertad de los individuos sobre
todo de las mujeres jvenes para llevar el tipo de vida que tienen
razones para valorar. De hecho, las vidas ms maltratadas por la fre
274

cuente procreacin y crianza de los hijos son las de las mujeres jve
nes que se ven reducidas a mquinas de procrear en muchos pases
del mundo moderno. Ese equilibrio persiste debido en parte al es
caso poder de decisin que tienen las mujeres jvenes en la familia,
as como a las tradiciones indiscutibles que hacen de la frecuente
procreacin una prctica aceptada sin la menor crtica (como ocurra
incluso en Europa hasta el siglo pasado): no se piensa que es una in
justicia. La alfabetizacin de las mujeres, el aumento de sus oportu
nidades de empleo y el fomento del debate pblico libre, abierto y
documentado pueden introducir cambios radicales en la manera de
comprender la justicia y la injusticia.
Estas conexiones empricas refuerzan la concepcin del desa
rrollo como libertad, ya que resulta que la solucin del proble
ma del crecimiento demogrfico (al igual que la solucin de otros mu
chos problemas sociales y econmicos) puede ser la expansin de la
libertad de los individuos cuyos intereses resultan ms afectados por
la excesiva procreacin y crianza, a saber, las mujeres jvenes. La so
lucin del problema demogrfico no exige menos libertad sino ms.

275

CAPTULO 10

Cultura y derechos humanos

La idea de los derechos humanos ha ganado mucho terreno en los l


timos aos y ha adquirido un cierto estatus oficial en el discurso in
ternacional. Peridicamente se renen importantes comits para ha
blar del cumplimiento y la violacin de los derechos humanos en
diferentes pases del mundo. La retrica de los derechos humanos se
acepta, desde luego, mucho ms hoy de hecho, se invoca mucho
ms que antes. Parece que el lenguaje de comunicacin nacional e
internacional, al menos, refleja un cambio de prioridades y de nfa
sis, en comparacin con el estilo dialctico reinante incluso hace
unas dcadas. Los derechos humanos tambin han pasado a ocupar
un importante lugar en la literatura sobre el desarrollo.
Y, sin embargo, esta aparente victoria de la idea y del uso de los
derechos humanos coexiste con la presencia de un cierto escepticis
mo real, en algunos crculos crticos, sobre la profundidad y la cohe
rencia de este enfoque. Se sospecha que es algo simplista toda la es
tructura conceptual que subyace en la oratoria sobre los derechos
humanos.

r e s c r t ic a s

Cul parece que es, pues, el problema? Creemos que hay tres cues
tiones bastante distintas que tienden a preocupar a los crticos en re
lacin con el edificio intelectual de los derechos humanos. En primer
lugar, temen que los derechos humanos confundan las consecuen
cias de los sistemas legales, que reconocen a los individuos ciertos
derechos bien definidos, con principios prelegales que no pueden re
conocer a una persona un derecho justiciable. Se trata de la legitimi
276

dad de las demandas de derechos humanos: cmo pueden tener los


derechos humanos un estatus real si no es a travs de derechos san
cionados por el Estado como autoridad jurdica ltima que es? Des
de este punto de vista, los seres humanos por naturaleza no nacen
con derechos humanos como tampoco nacen vestidos; los derechos
tendran que adquirirlos por medio de la legislacin, igual que la
ropa se adquiere confeccionndola. No hay ropa confeccionada de
antemano; no hay derechos anteriores a la legislacin. Llamaremos a
este tipo de ataque crtica de la legitimidad.
El segundo tipo de ataque se refiere a la forma que adoptan la ti
ca y la poltica de los derechos humanos. Los derechos conllevan,
desde este punto de vista, las correspondientes obligaciones. Si la
persona A tiene derecho a una cosa x, tiene que haber alguna agen
cia, por ejemplo B, que tenga la obligacin de proporcionar x a A,
Desde este punto de vista, si no se reconoce esa obligacin, los su
puestos derechos estn inevitablemente vacos de contenido. Se
piensa que eso plantea un enorme problema para considerar que los
derechos humanos son derechos. Segn este argumento, puede estar
muy bien decir que todos los seres humanos tienen derecho a recibir
alimentos o medicinas, pero si no se ha atribuido ninguna obligacin
a una agencia especfica, estos derechos apenas significan nada.
Desde este punto de vista, los derechos humanos son reconfortantes
sentimientos, pero tambin son, estrictamente hablando, incoheren
tes. Vistos as, como mejor se conciben estas demandas no es como
derechos sino como un nudo en la garganta. Llamaremos a este tipo
de ataque crtica de la coherencia.
El tercer tipo de escepticismo no adopta una forma legal e insti
tucional sino que considera que los derechos humanos pertenecen al
reino de la tica social. La autoridad moral de los derechos humanos,
desde este punto de vista, depende de la naturaleza de la tica acep
table. Pero es esa tica universal? Qu ocurre si algunas culturas
no consideran que los derechos son especialmente valiosos en com
paracin con otras atractivas virtudes o cualidades? La polmica so
bre el alcance de los derechos humanos suele provenir de esas crti
cas culturales, de las cuales quiz la ms destacada se basa en la idea
del supuesto escepticismo de los valores asiticos sobre los derechos
humanos. Los derechos humanos, para que est justificado ese tr277

m in e , lir n e n q u e scrr i un versales, p e ro , segn los crticos, no existen


valore# u n ive rs a le s . 1.la m a re m o s

a este

iip o de

ataque critica c u l t u r a l ,

I Itf't'ICA OI I.A UXilTIMIDAD

La crtica de la legitimidad tiene una larga historia, 1la sido formu


lada de diferentes formas por muchos escpticos que dudan de los
razonamientos sobre cuestiones ticas basados en derechos. Existen
interesantes similitudes, as como diferencias, entre las distintas va
riantes de esta crtica. Por una parte est la insistencia de Karl Marx
en que los derechos no pueden preceder (en lugar de seguir) a la ins
titucin del Estado. Exp>one este punto de vista en su combativo y
convincente panfleto On the Jewish Question. Por otra parte es
tn las razones que aduce Jeremy Bentham para calificar los dere
chos naturales (como hemos sealado anteriormente) de tonte
ra y el concepto de derechos naturales e imprescriptibles de
solemne tontera. Pero estos tipos de crtica y muchos otros
tienen en comn su insistencia en que los derechos deben concebir
se en trminos postinstitucionales como instrumentos v no como de
rechos ticos previos. Esta insistencia es contraria en un sentido
bastante fundamental a la idea bsica de los derechos humanos uni
versales.
Los derechos morales prelegales, considerados como aspirantes
a entidades jurdicas, difcilmente pueden considerarse, desde luego,
derechos justiciables en los tribunales y en otras instituciones que ve
lan por el cumplimiento de las leyes. Pero rechazar los derechos hu
manos por este motivo es no entender nada. La demanda de legali
dad no es ms que eso, una demanda, justificada por la importancia
tica del reconocimiento de que ciertos derechos son derechos que
deben tener todos los seres humanos. En este sentido, los derechos
humanos pueden significar demandas, poderes e inmunidades (y
otros tipos de garantas relacionadas con el concepto de derechos)
apoyados en juicios ticos, que conceden una importancia intrnseca
a estas garantas.
De hecho, los derechos humanos tambin pueden traspasar el
reino de los derechos legales potenciales, por oposicin a los reales.
278

I Iti derecho humano puede invocarse incluso en conrextos en los


pile su aplicacin legal parece fuera de lugar. El derecho moral de
una esposa a participar por entero, en condiciones de igualdad, en
las decisiones familiares importantes independientemente de lo
machista que sea su esposo puede ser reconocido por muchos que,
no obstante, no querran que este derecho se legalizara y fuera apli
cado por la polica. El derecho al respeto es otro ejemplo en el que
la legalizacin y el intento de aplicacin plantearan problemas y se
ran incluso complicados.
En realidad, es mejor concebir los derechos humanos como una
serie de demandas ticas, que no deben identificarse con los dere
chos legales legislados. Pero esta interpretacin normativa no tiene
por qu destruir la utilidad de la idea de los derechos humanos en el
tipo de contexto en el que suelen invocarse. Lo adecuado sera cen
trar el debate en las libertades relacionadas con determinados dere
chos. Hay que juzgar si los derechos humanos pueden constituir un
sistema de razonamiento tico y servir de base para plantear deman
das polticas.
!

!
La

c r t i c a d e la c o h e r e n c i a

Pasamos a continuacin a examinar la segunda crtica: si podemos


hablar coherentemente de derechos sin especificar quin tiene la
obligacin de garantizar su reconocimiento. Existe, de hecho, un en
foque convencional de los derechos segn el cual slo es razonable
tormular los derechos formulando al mismo uempo las correspon
dientes obligaciones. El derecho de una persona a algo debe ir, pues,
acompaado de la obligacin de otro agente de proporcionar ese
algo a la primera persona. Quienes insisten en esa relacin binaria
tienden a ser muy crticos, en general, con quienes invocan de mane
ra retrica los derechos humanos sin especificar exactamente
quines son los agentes responsables y cules son sus obligaciones
para reconocer estos derechos. Se considera, pues, que las demandas
de derechos humanos son vaga palabrera.
Una cuestin que suscita en parte este escepticismo es la siguien
te: cmo podemos estar seguros de que los derechos son realizables
279

si no van acompaados de las correspondientes obligaciones^1I he


cho, para algunos un derecho no tiene sentido si no va acompaado
de lo que Immanuel Kant llamaba una obligacin perfecta, es de
cir, la obligacin especfica de un determinado agente de realizar ese
derecho.1
Sin embargo, es posible oponerse a la tesis de que cualquier uso
de los derechos que no vaya acompaado de unas obligaciones per
fectas carece de fuerza. En muchos contextos jurdicos, es posible
que esa tesis tenga, desde luego, algunas virtudes, pero en los anli
sis normativos los derechos suelen defenderse como derechos, pode
res o inmunidades que sera bueno que tuvieran los individuos. Los
derechos humanos se consideran derechos compartidos por todos
independientemente de la ciudadana , de los que debe benefi
ciarse todo el mundo. Aunque nadie tiene especficamente la obliga
cin de asegurarse de que se le reconocen a la persona sus derechos,
stos pueden demandarse a todos los que se encuentran en condi
ciones de ayudar. De hecho, el propio Immanuel Kant calific esas
demandas generales de obligaciones imperfectas y analiz su im
portancia para la vida social. Las demandas se formulan por lo gene
ral a todo aquel que pueda ayudar, incluso aunque ninguna persona
o agencia en concreto est encargada de reconocer los derechos en
cuestin.
Podra darse, por supuesto, el caso de que a veces se acabara no
reconociendo los derechos as formulados. Pero es posible, sin lugar
a dudas, distinguir entre los derechos que tiene una persona y que no
se han reconocido y los derechos que no tiene. En ltima instancia,
la afirmacin tica de un derecho va ms all del valor de la corres
pondiente libertad slo en la medida en que se formulen algunas de
mandas a otros que stos deban tratar de satisfacer. Aunque nos ma
nejemos bastante mejor con el lenguaje de la libertad que con el de
los derechos (de hecho, es el lenguaje de la libertad el que hemos ve
nido invocando principalmente en Desarrollo y libertad), a veces
puede haber buenas razones para sugerir o exigir que otros ayu
den a la persona a lograr la libertad en cuestin. El lenguaje de los
derechos puede complementar el de la libertad.

280

I ' 1 K l i l ' A < 111 I I MI Al v l o s

V'Al (>11 l:S

ASIA

Vil U S

I ,\ tercer tipo de critica es tal vez la ms interesante y Ha sido objeto,


desde luego, de mayor atencin. Es la idea de los derechos Huma
nos tan universal? No existe ninguna tica, como en el mundo de
las culturas de Confucio, que tienda a centrar la atencin en la disci
plina ms que en los derechos, en la lealtad ms que en los derechos?
En la medida en que entre los derechos humanos se encuentra la de
manda de libertad poltica y de derechos civiles, algunos tericos
asiticos, sobre todo, han identificado la existencia de supuestas ten
siones.
En los ltimos aos, se han invocado frecuentemente los valores
asiticos para justificar los sistemas polticos autoritarios de Asia. La
mayora de las veces, estas justificaciones del autoritarismo no se de
ben a historiadores independientes sino a las propias autoridades
(como los responsables gubernamentales o sus portavoces) o a per
sonas cercanas a las que estn en el poder, pero sus ideas influyen en
la forma de gobernar el Estado y en las relaciones entre los diferen
tes pases.
Se oponen o son indiferentes los valores asiticos a los de
rechos polticos bsicos? A menudo se hacen generalizaciones de ese
tipo, pero estn bien fundadas? En realidad, no es fcil hacer gene
ralizaciones sobre Asia, dada su enorme extensin. En Asia vive al
rededor de un 60 % de la poblacin mundial total. Cules pensa
mos que son los valores de una regin tan vasta y tan diversa? No
existe ningn valor por antonomasia que se aplique a esta inmensa y
heterognea poblacin, ninguno que la distinga como grupo de los
pueblos del resto del mundo.
A veces los defensores de los valores asiticos tienden a consi
derar que es principalmente el Este asitico la regin en la que ms
se aplican estos valores. La generalizacin sobre el contraste entre
Occidente y Asia suele centrar la atencin en las regiones situadas al
este de Tailandia, aun cuando exista una tesis ms ambiciosa segn
la cual el resto de Asia tambin es bastante parecido. Por ejemplo,
Lee Kuan Yew esboza la diferencia fundamental entre los concep
tos occidentales de sociedad y Estado y los conceptos del Este asiti281

ro>> explicando que. cuando digo los habitantes del Este asialim,
me relieio a <arrea, Japn, ( Juna, Vietnam, por oposicin al Sureste
asitico, que es una mezcla de chinos e indios, si bien la propia cul
tura india pone nfasis en unos valores similares.'
Sin embargo, incluso el propio Este asitico es, de hecho, muy
diverso; existen muchas diferencias entre Japn, China y Corea y
otras regiones del Este asitico. Son varios los factores culturales de
dentro y fuera de la regin que han influido en la vida de sus habi
tantes a lo largo de la historia de este vasto territorio. Estos factores
an sobreviven de diversas formas. Por poner un ejemplo, mi ejem
plar del Almanaque internacional de Houghton Mifflin describe la
religin de los 124 millones de japoneses de la siguiente manera: 112
millones de sintostas y 93 millones de budistas.3Los diferentes fac
tores culturales siguen influyendo en algunos aspectos de la identi
dad de los japoneses modernos, y una misma persona puede ser tan
to sintosta como budista.
Las culturas y las tradiciones se solapan en algunas regiones como
el Este asitico e incluso en pases como Japn, China o Corea, y los
intentos de hacer generalizaciones sobre los valores asiticos (con
contundentes y a menudo brutales implicaciones para una enor
me masa de personas de esta regin que tienen distinta fe, conviccio
nes y compromisos) son muy burdos. Incluso los 2,8 millones de per
sonas que viven en Singapur tienen tradiciones culturales e histricas
muy diferentes. De hecho, Singapur tiene la admirable fama de fo
mentar la concordia entre comunidades y la coexistencia pacfica.

E l O c c id en t e

m o d er n o v la tesis sobre su s in g u l a r id a d

Las justificaciones del autoritarismo en Asia y, en trminos ms


generales, en las sociedades que no son occidentales suelen ser res
paldadas indirectamente por los modos de pensar del propio Occi
dente. En Amrica y en Europa existe una clara tendencia a suponer,
aunque slo sea implcitamente, que la primaca de la libertad polti
ca y de la democracia es una caracterstica fundamental y antigua de
la cultura occidental, que no se encuentra con facilidad en Asia.
Existe, por as decirlo, un contraste entre el autoritarismo supuesta282

mente implcito, por ejemplo, en el confucianismo y el respeto a la li


bertad y la autonoma individuales supuestamente arraigado en la
cultura liberal occidental. Los promotores occidentales de la libertad
personal y poltica en el mundo no occidental suelen considerar que
llevan valores occidentales a Asia y frica. El mundo es invitado a
sumarse aJ club de la democracia occidental y a admirar y defen
der los valores occidentales tradicionales.
En todo esto hay una considerable tendencia a hacer una extra
polacin del presente hacia atrs. Los valores que la ilustracin eu
ropea y otros movimientos relativamente recientes han difundido y
extendido no pueden considerarse parte de la herencia occidental
secular, experimentados en Occidente durante milenios.'* Lo que s
observamos en los escritos de algunos autores clsicos occidentales
(por ejemplo, Aristteles) es la defensa de algunos componentes del
concepto general que constituye la idea moderna de la libertad pol
tica. Pero tambin puede observarse esta defensa de esos compo
nentes en muchos escritos de las tradiciones asiticas.
Para ilustrar este punto, examinemos la idea de que la libertad
personal de todos es importante para conseguir una buena sociedad.
Podemos considerar que esta tesis est formada por dos componen
tes distintos, a saber, 1) el valor de la libertad personal: la libertad
personal es importante y debe garantizarse a aquellos que impor
tan en una buena sociedad, y 2) la igualdad de la libertad: todo el
mundo importa y la libertad que se garantiza a uno debe garantizar
se a todos. Los dos componentes entraan que la libertad personal
debe garantizarse de una manera compartida a todos. Aristteles de
fendi con frecuencia la primera proposicin, pero al excluir a las
mujeres y a los esclavos, hizo poco por defender la segunda. De he
cho, la defensa de la igualdad tiene un origen bastante reciente.
Incluso en una sociedad estratificada en clases y castas, podra con
siderarse que la libertad tiene un gran valor para los pocos pri
vilegiados (como los mandarines o los brahmanes) de la misma
forma que la libertad tiene valor para los hombres que no son escla
vos en las correspondientes concepciones griegas de lo que es una
buena sociedad.
Existe otra til distincin entre 1) el valor de la tolerancia: deben
tolerarse las diversas creencias, compromisos y acciones de las per283

sonas, y 2) la igualdad da la tolerancia, la lolcrancia que se olivtc a


unos debe ofrecerse de manera razonable a todos (salvo cuando la
tolerancia de unos pudiera llevar a la intolerancia hacia otros), I hia
vez ms, en los primeros escritos occidentales podemos encontrar
con frecuencia argumentos a favor de una cierta tolerancia, sin que
sta vaya acompaada de la igualdad de la tolerancia.
Para hacer un estudio comparativo, hay que preguntarse si se
observan estos componentes constitutivos en los escritos asiticos
de la misma forma en que se encuentran en el pensamiento occiden
tal. La presencia de estos componentes no debe confundirse con la
ausencia de lo contrario, a saber, de ideas y doctrinas que no hacen
claramente hincapi en la libertad y la tolerancia. En los clsicos oc
cidentales tambin se defiende el orden y la disciplina. De hecho, no
est en modo alguno claro para m que Confucio sea ms autoritario
en este sentido que, por ejemplo, Platn o san Agustn. La verdade
ra cuestin no es si estas perspectivas en las que est ausente la li
bertad estn presentes en las tradiciones asiticas, sino si las perspec
tivas en las que est presente la libertad estn ausentes en dichas
tradiciones.
Es ah donde cobra suma importancia la diversidad de los siste
mas de valores asiticos, que incorpora la diversidad regional, pero la
trasciende. Un ejemplo obvio es el papel del budismo como forma
de pensamiento. En la tradicin budista, se concede una gran im
portancia a la libertad, y algunos de los primeros escritos tericos in
dios con los que estn relacionadas las ideas budistas atribuyen un
papel significativo a la volicin y a la libertad de eleccin. La noble
za de la conducta ha de lograrse en libertad, e incluso las ideas de li
beracin (como la moksha) tienen esta caracterstica. La presencia de
estos elementos en el pensamiento budista no anula la importancia
que tiene para Asia la disciplina ordenada en la que pone nfasis el
confucianismo, pero sera un error considerar que el confucianismo
es la nica tradicin que hay en Asia y, de hecho, incluso en China.
Dado que son tantas las interpretaciones autoritarias modernas de
los valores asiticos que centran la atencin en el confucianismo, me
rece la pena subrayar esta diversidad.

284

I nterpretaciones

de confucjo

De hecho, la interpretacin del confucianismo habitual hoy entre los


defensores autoritarios de los valores asiticos no puede decirse que
haga justicia a la diversidad que hay en las propias enseanzas de
Confucio.5 Confucio no recomendaba la lealtad ciega al Estado.6
Cuando Zilu le pregunta Cmo servir a un prncipe, Confucio le
responde Dile la verdad aunque le ofenda.7 Los encargados de la
censura en Singapur o Pekn posiblemente adoptaran una postura
muy diferente. Confucio no es contrario a la prudencia y al tacto
prcticos, pero no renuncia a la recomendacin de oponerse a un
mal gobierno. Cuando el Estado va por buen camino, habla con au
dacia y acta con audacia. Cuando el Estado ha perdido el norte, ac
ta con audacia y habla en voz baja.8
De hecho, Confucio es un claro ejemplo del hecho de que los dos
pilares del edificio imaginario de los valores asiticos, a saber, la leal
tad a la familia y la obediencia al Estado, pueden entrar en grave con
flicto. Muchos defensores del poder de los valores asiticos ven en
el papel del Estado una extensin del papel de la familia, pero como
seala Confucio, puede haber tensiones entre los dos. El gobernador
de She le dice a Confucio: Entre mi gente, hay un hombre de indo
mable integridad: cuando su padre rob una oveja, lo denunci. Y
Confucio responde: Entre mi gente, los hombres ntegros hacen
otras cosas: un padre encubre a su hijo, un hijo encubre a su padre,
y hay integridad en lo que hacen.9

A sh o ka

K a u t il y a

Las ideas de Confucio eran mucho ms complejas y refinadas que las


mximas que suelen defenderse en su nombre. Tambin se tiende a
dejar de lado a otros autores de la cultura china y a olvidar otras cul
turas asiticas. Si pasamos a las tradiciones indias, podemos encon
trar, de hecho, toda una variedad de ideas sobre la libertad, la tole
rancia y la igualdad. La formulacin ms interesante en muchos
aspectos de la necesidad de defender la igualdad de la tolerancia se
285

encuentra en los escritos .le emperador Ashoka, que rigi en 'I si


glo ni a.
los destinos de un imperio indio ms grande que el de
cualquier otro rey indio (incluidos los mongoles e incluso los rakhs,
si excluimos los Estados nativos que dejaron los britnicos). Comen
z a prestar una gran atencin a la tica pblica y a la poltica ilus
trada tras quedarse horrorizado ante la carnicera que vio en su pro
pia batalla victoriosa contra el reino de Kalinga (lo que actualmente
es Orissa). Se convirti al budismo y no slo contribuy a hacer de l
una religin mundial enviando emisarios con el mensaje budista a
Oriente y Occidente, sino que tambin llen el pas de inscripciones
talladas en piedra que describen los tipos de vida buena y la natura
leza de un buen gobierno.
Estas inscripciones conceden especial importancia a la toleran
cia de la diversidad. Por ejemplo, el edicto (cuya numeracin actual
es XII) de Erragudi formula la cuestin de la siguiente manera:
,..un hombre no debe venerar a su propia secta o menospre
ciar la de otro sin razn alguna. Slo debe menospreciarla por una
razn especfica, ya que las sectas de otras personas merecen todas
ellas que se las venere por una u otra razn.
Actuando as, un hombre exalta a su propia secta y. al mismo
tiempo, hace un favor a las sectas de otros. Actuando al contrario,
un hombre perjudica a su propia secta y no hace ningn favor a las
de otros. Pues quien venera a su propia secta y menosprecia las de
otros por sentirse tan vinculado a la suya que slo pretende au
mentar su esplendor, en realidad con esa conducta causa un grave
dao a su propia secta.10
En estos edictos del siglo m a. J.C. se hace hincapi en la impor
tancia de la tolerancia para la poltica del gobierno y para la conduc
ta de los ciudadanos entre s.
Por lo que se refiere al alcance y a la cobertura de la tolerancia,
Ashoka era un universalista, y la demandaba para todos, incluidos los
que denominaba pueblo selvtico, que era la poblacin tribal que
viva en formaciones econmicas preagrcolas. La defensa que hace
Ashoka de la tolerancia igualitaria y universal tal vez parezca poco
asitica a algunos observadores, pero sus ideas estn firmemente en286

raizadas en los tipos de anlisis ya de moda en los crculos intelectua


les indios en los siglos anteriores.
Es interesante, sin embargo, analizar en este contexto a otro au
tor indio cuyo tratado sobre el gobierno y la economa poltica tam
bin tuvo una gran importancia y ejerci una profunda influencia.
Nos referimos a Kautilya, autor de Arthashaslra, que puede tradu
cirse como la ciencia econmica, si bien trata de la poltica prcti
ca al menos tanto como de la economa. Kautilya fue contemporneo
de Aristteles, en el siglo iv a. J.C., y ocup el cargo de ministro prin
cipal del emperador Chandragupta Maurya, abuelo del emperador
Ashoka, que haba creado el gran imperio Maurya en todo el sub
continente.
Los escritos de Kautilya suelen citarse como prueba de que la li
bertad y la tolerancia no eran valoradas en la tradicin clsica india.
En Arthashastra hay dos aspectos del relato impresionantemente mi
nucioso sobre teora econmica y la poltica que podran tender a
sugerir ese diagnstico. En primer lugar, Kautilya es un firme parti
dario del enfoque basado en las consecuencias. Aunque en sus
minuciosos consejos de poltica defiende con firmeza los objetivos
de promover la felicidad de los sbditos y el orden en el reino, con
sidera que el rey es un autcrata benevolente, cuyo poder, empleado
en hacer el bien, debe maximizarse por medio de una buena organi
zacin. Por lo tanto, Arthashastra contiene, por una parte, perspica
ces ideas y sugerencias sobre cuestiones prcticas como la preven
cin de las hambrunas y la eficacia administrativa que siguen siendo
relevantes incluso hoy (ms de dos mil aos ms tarde)" y, sin em
bargo, por otra, su autor est dispuesto a asesorar al rey sobre cmo
salirse con la suya, si es necesario, violando la libertad de sus opo
nentes y adversarios.
En segundo lugar, parece que Kautilya concede poca importan
cia a la igualdad poltica o econmica y su visin de lo que es una
buena sociedad est muy estratificada en clases y castas. Aunque el
objetivo de promover la felicidad, que ocupa una elevada posicin
en la jerarqua de valores, se aplica a todo, los dems objetivos son
claramente poco igualitarios en cuanto a forma y contenido. Es una
obligacin prestar a los miembros menos afortunados de la sociedad
el apoyo que necesitan para escapar de las desdichas y disfrutar de la
287

vida, y Kautilya considera que es un deber del rey proporcional


ayuda a los hurfanos, los ancianos, los enfermos, los afligidos \ los
incapacitados y subsistencia a las mujeres incapacitadas ruando
estn embarazadas, as como a los [nuevosl hijos que engendran.
Pero el hecho de que reconozca esa obligacin de proporcionar ayu
da no quiere decir que valore la libertad de estas personas para deci
dir cmo quieren vivir, es decir, que tolere la heterodoxia.
Qu conclusin podemos extraer, pues, de todo esto? Caeitamente, Kautilya no es, desde luego, un demcrata ni un igualitario ni
un promotor general de la libertad de todo el mundo. Y, sin embar
go, cuando llega el momento de indicar lo que deben recibir las per
sonas ms favorecidas las clases ms altas , la libertad figura en
un destacado lugar. Se considera que negar la libertad personal a las
clases altas (las llamadas arya) es inaceptable. De hecho, especifica
las sanciones que han de pagar, algunas de las cuales son altas, aque
llos que obliguen a un adulto o a un nio a trabajar para ellos, aun
cuando considere que la esclavitud de los esclavos existentes es acep
table.13 En Kautilya no encontramos, desde luego, nada parecido a la
clara defensa que hace Aristteles de la importancia del libre ejerci
cio de las capacidades. Pero Kautilya centra claramente la atencin
en la libertad de las clases altas. Hay un contraste con las obligacio
nes del gobierno para con las clases bajas, que adoptan la forma pa
ternalista de atencin pblica y ayuda estatal para evitar grandes pri
vaciones y sufrimientos. Sin embargo, en la medida en que aparece
en todo este tratado una visin de una buena vida, se trata de una vi
sin coherente con un sistema tico que valora la libertad. Slo
preocupan, desde luego, las clases altas de la sociedad, pero esa preo
cupacin no es radicalmente diferente de la preocupacin griega por
los hombres libres frente a los esclavos o las mujeres. Por lo que se
refiere a la cobertura, Kautilya se diferencia del universalista Ashoka, pero no del todo del particularista Aristteles.

t o ler a n c ia islmica

Hemos analizado con algo de detalle las ideas polticas y las razones
prcticas de dos autores indios contundentes, pero muy diferentes,
288

correspondientes a U>s siglos iv y ni a. J.C., porque sus ideas han inIluido en los escritos indios posteriores. Pero tambin podemos exa
minar muchos otros autores. Entre los poderosos que manifiestan y
practican la tolerancia de la diversidad en la India debe sealarse,
por supuesto, al gran emperador mongol Akbar, que rein entre 1556
y 1605. Una vez ms, no estamos hablando de un demcrata sino de
un poderoso rey para el que haba muchos tipos de conducta social
y religiosa que eran aceptables y que admita algunos derechos hu
manos, incluida la libertad de cultos y de prcticas religiosas, que no
se habran tolerado tan fcilmente en algunas regiones de Europa en
tiempos de Akbar.
Por ejemplo, en 1591-1592 cuando lleg el ao 1000 de la hgira musulmana, haba una cierta excitacin por este motivo en Delhi y Agr (no muy diferente de la producida por la llegada del ao
2000 del calendario cristiano). Akbar hizo pblicos varios edictos
en este momento de la historia que se referan, entre otras cosas, a
la tolerancia religiosa y que decan lo siguiente:
Nadie debe ser molestado a causa de la religin y [debe] per
mitirse a cualquiera que adopte la religin que desee.
Si un hind, cuando era nio o en cualquier otro momento,
fue hecho musulmn contra su voluntad, debe permitrsele, si lo
desea, volver a la religin de sus padres.14
Una vez ms, la tolerancia, aunque neutral desde el punto de
vista de la religin, no era universal en otros aspectos, entre los cua
les se encontraban la igualdad sexual o la igualdad entre los ms j
venes y los de edad avanzada. El edicto defenda la repatriacin
forzosa de una mujer hind joven a la familia de su padre si la ha
ba abandonado en busca de un amante musulmn. A la hora de
elegir entre apoyar a los amantes jvenes y al padre hind de la mu
jer joven, las simpatas del viejo Akbar estn con su padre. La tole
rancia y la igualdad se combinan con la intolerancia y la desigual
dad en otro, pero es bastante notable el grado de tolerancia general
en cuestiones de creencias y prcticas. Quiz no sea irrelevante se
alar en este contexto, sobre todo teniendo en cuenta la agresiva
venta del liberalismo occidental, que mientras Akbar haca estas
289

declaraciones, la inquisicin estaba en pleno apogeo en Europa.


La civilizacin islmica suele considerarse fundamentalmente in
tolerante y hostil hacia la libertad individual, sobre todo en Oriente
Medio, a causa de las batallas polticas actuales, pero en el islam tam
bin se observa mucho la presencia de diversidad y variedad dentro
de una tradicin. En la India, Akbar y casi todos los dems mongo
les constituyen buenos ejemplos tanto de la teora como de la prcti
ca de la tolerancia poltica y religiosa. Tambin pueden encontrarse
ejemplos parecidos en otras partes de la cultura islmica. Los em pe
radores turcos eran a menudo ms tolerantes que los europeos de su
poca. Tambin podemos encontrar abundantes ejemplos en El Cai
ro y Bagdad. De hecho, incluso el gran estudioso judo Maimnides,
del siglo xn, tuvo que salir huyendo de la intolerante Europa (en la
que haba nacido) y de la persecucin de los judos para refugiarse en
la tolerante y urbana ciudad de El Cairo bajo el mecenazgo del sul
tn Saladino.
Alberuni, matemtico iran, que escribi el primer libro general
sobre la India a principios del siglo xi (adems de traducir tratados
matemticos indios al rabe), tambin fue uno de los primeros teri
cos antropolgicos del mundo. Seal y protest contra el he
cho de que en estos dos pases es habitual que se menosprecie a los
extranjeros. Dedic una gran parte de su vida a fomentar el mutuo
entendimiento y la tolerancia en su mundo del siglo xi.
Es fcil multiplicar los ejemplos. Lo que debemos comprender
es que los defensores modernos de la visin autoritaria de los valo
res asiticos basan sus ideas en interpretaciones muy arbitrarias y en
selecciones extraordinariamente limitadas de autores y tradiciones.
La libertad no es valorada slo por una cultura, y las tradiciones oc
cidentales no son las nicas que nos preparan para adoptar un enfo
que de los problemas sociales basado en la libertad.

lo b a l iz a c i n : economa , c u lt u r a y d er ec h o s

La cuestin de la democracia tambin guarda una estrecha relacin


con otro aspecto cultural que ha sido objeto recientemente de una
cierta atencin justificada. Es el abrumador poder de la cultura ydel
290

estilo tle vida occidentales para socavar los modos de vida y las cos
tumbres sociales tradicionales. Para todo aquel al que le preocupe el
valor de la tradicin y de las costumbres culturales indgenas se trata
en realidad de una seria amenaza.
El mundo contemporneo est dominado por Occidente, y aun
que la autoridad imperial de los antiguos gobernantes del mundo
haya disminuido, Occidente sigue dominando tanto como antes y,
en algunos aspectos, ms que antes, sobre todo en temas culturales.
El sol no se pone nunca en el imperio de Coca-Cola o de MTV.
La amenaza que se cierne sobre las culturas nativas en el mun
do globalizador de hoy es, en gran medida, inevitable. Si hay una
solucin que no es viable es detener la globalizacin del comercio
y de las economas, ya que es difcil oponer resistencia a las fuerzas
de los intercambios econmicos y de la divisin del trabajo en un
mundo competitivo impulsado por enormes cambios tecnolgicos
que dan una ventaja econmicamente competitiva a la tecnologa
moderna.
Esta situacin plantea un problema, pero no slo eso, ya que el
comercio mundial puede traer consigo como vaticin Adam
Smith mayor prosperidad econmica a todos los pases. Pero pue
de haber tanto vencedores como vencidos, aun cuando en conjunto
las cifras agregadas no empeoren sino que mejoren. Por lo que se re
fiere a las disparidades econmicas, la respuesta correcta ha de con
sistir, entre otras cosas, en realizar un esfuerzo concertado para que
la globalizacin destruya menos empleo y menos formas tradiciona
les de ganarse la vida y para que la transicin sea gradual. Para alla
nar el proceso de transicin, tambin tiene que haber oportunidades
para reciclarse y adquirir nuevas cualificaciones (para las personas
cuyo empleo desaparece), as como redes de proteccin social (en
forma de seguridad social y otros mecanismos de ayuda) para aque
llos cuyos intereses resulten perjudicados al menos a corto pla
zo por los cambios globalizadores.
Esta clase de respuestas tambin dar algunos resultados en el te
rreno cultural. El saber manejar ordenadores y sacar partido a Inter
net y a parecidos servicios transforma no slo las posibilidades eco
nmicas sino tambin la vida de las personas en las que influye ese
cambio tcnico. Una vez ms, eso no tiene por qu ser lamentable.
291

llay, sin embargo, dos problemas, uno comn col) el mundo de I.


economa y otro muy dilerente.1'
En primer lugar, el mundo de las comunicaciones y los inter
cambios modernos requiere educacin y formacin bsicas. Aunque
algunos pases pobres han realizado excelentes progresos en esta
rea (buen ejemplo de ello son los pases del Este y Sureste asiticos),
otros (como los del Sur asitico y frica), han tendido a quedarse re
zagados. La igualdad de'oportunidades culturales, as como de opor
tunidades econmicas, puede ser muy importante en un mundo globalizador. Se trata de un reto que comparten el mundo econmico y
el mundo cultural.
La segunda cuestin es muy distinta y hace que el problema cul
tural sea diferente del problema econmico. Cuando se produce un
ajuste econmico, se vierten algunas lgrimas por los mtodos de
produccin sustituidos y por la tecnologa superada. Puede haber
una cierta nostalgia por objetos especializados y elegantes (como una
mquina de vapor o un reloj antiguos), pero en general no se desea
especialmente la maquinaria vieja y descartada. Sin embargo, en el
caso de la cultura pueden echarse mucho de menos las tradiciones
perdidas. La desaparicin de viejos modos de vida puede causar an
gustia y una profunda sensacin de prdida. Es algo as como la ex
tincin de viejas especies animales. La eliminacin de las viejas espe
cies en favor de otras que estn mejor dotadas para sobrevivir y
multiplicarse puede ser un motivo de lamentacin, y el hecho de que
las nuevas especies sean mejores en el sistema darwinista de com
paracin, no tiene por qu servir de suficiente consuelo.1'1
Se trata de una cuestin algo grave, pero es la sociedad la que ha
de decidir qu quiere hacer, si quiere hacer algo, para conservar las
viejas formas de vida, quiz incluso incurriendo en un elevado coste
econmico. Los modos de vida pueden conservarse si la sociedad lo
decide, y se trata de sopesar los costes de esa conservacin y el valor
que concede la sociedad a los objetos y los m odos de vida conserva
dos. No existe, desde luego, ninguna frmula magistral para realizar
este anlisis coste-beneficio, pero lo que es fundamental para evaluar
de manera racional esas decisiones es la capacidad de los individuos
para participaren debates pblicos sobre el tema. Volvemos de nue
vo a la perspectiva de las capacidades: los diferentes sectores de la
292

sociedad (y no slo los socialmente privilegiados) deben poder par


ticipar en las decisiones sobre lo que debe conservarse y lo que debe
desecharse. N o existe ninguna obligacin de conservar todos los mo
dos de vida que desaparecen incurriendo incluso en un elevado cos
te, pero s que es en realidad necesario en aras de la justicia so
cial que los individuos puedan participar en estas decisiones
sociales, si lo desean.17 Esa es otra razn ms para conceder impor
tancia a capacidades tan elementales como la de lectura y escritura
(que se adquiere por medio de una educacin bsica), la de estar
bien informado e instruido (que se consigue gracias a la libertad de
los medios de comunicacin) y la de tener oportunidades realistas de
participar libremente (por medio de elecciones, referndums y el uso
general de los derechos humanos). Los derechos humanos en su sen
tido ms amplio tambin intervienen en este ejercicio.

I n t e r c a m b io

c u l t u r a l y o m n ip r e s e n t e in t e r d e p e n d e n c ia

Adems de estos reconocimientos bsicos, tambin es necesario se


alar que la comunicacin intercultural y la apreciacin de otras cul
turas no tienen por qu ser algo vergonzoso y lamentable. Tenemos
capacidad para disfrutar de las cosas que provienen de otros lugares,
y el nacionalismo o chauvinismo cultural puede ser una manera se
riamente enfermiza de enfocar la vida. Rabindranath Tagore, el gran
poeta bengal, hizo una observacin bastante elocuente sobre esta
cuestin:
Todo lo que comprendamos y disfrutemos en los productos del
hombre se vuelve nuestro al instante, cualquiera que sea su ori
gen. Estoy orgulloso de mi humanidad cuando puedo reconocer
como mos a los poetas y los artistas de otros pases. Permitidme
sentir con absoluto gozo que todas las grandes glorias del hombre
son mas.18
Aunque corremos el riesgo de pasar por alto la singularidad de
las culturas, tambin existe la posibilidad de que nos dejemos enga
ar por el supuesto de la omnipresente insularidad.
293

Se puede decir, de hecho, que existen mas intermit loncti y ms


influencias interculturales en el mundo de lo que reconocen uipidlos
a los que los alarma la posibilidad de que se produzca una subversin
cultural.11Los que temen por las culturas suelen tener una visin muy
frgil de cada una de ellas y tienden a subestimar nuestra capacidad
para aprender de otros lugares sin sentirnos abrumados por esa ex
periencia. De hecho, la retrica de la tradicin nacional puede
contribuir a ocultar la historia de factores externos que han influido
en las diferentes tradiciones. Por ejemplo, es posible que el chile sea
un elemento fundamental de la cocina india tal como la entendemos
(hay quienes piensan incluso que es algo as como una sintona de
la cocina india), pero tambin es cierto que el chile no se conoca en la
India hasta que lo llevaron los portugueses hace slo unos siglos (en
el antiguo arte culinario indio se utilizaba la pimienta, pero no el chi
le). Los cunies indios no son menos indios por esta razn.
Tampoco tiene nada de vergonzoso el hecho de que dada la
enorme popularidad que tiene la comida india en la Gran Bretaa
actual la Oficina Britnica de Turismo diga que el curry es un au
tntico plato britnico. Hace un par de veranos me encontr in
cluso en Londres una maravillosa descripcin del incurable britanismo de una persona: era, me dijeron, tan britnica como los
narcisos o el pollo tikka masala.
La imagen de independencia regional en cuestiones culturales es
muy engaosa y resulta difcil defender el valor de mantener las tra
diciones puras e impolutas. A veces las influencias intelectuales exte
riores pueden ser ms indirectas y proceder de muchas fuentes. Por
ejemplo, algunos chauvinistas indios se han quejado del uso de ter
minologa occidental en los programas de estudios, por ejemplo,
en las matemticas modernas. Pero dadas las interrelaciones existen
tes en el mundo de las matemticas, resulta difcil saber qu es oc
cidental y qu no lo es. Por poner un ejemplo, consideremos el tr
mino seno utilizado en trigonometra, que lleg a la India de Gran
Bretaa y, sin embargo, en su gnesis hay un notable componente
indio. Aryabhata, el gran matemtico indio del siglo v, haba analiza
do el concepto de seno en su obra y lo haba llamado en snscrito
jya-ardha (cuerda media), A partir de ah el trmino inici un inte
resante cuaje migratorio descrito por Howard Eves:
294

Aryabhata lo llam ardha-iya (media cuerda) yjya-ardha (cuer


da media), y entonces abrevi el trmino utilizando simplemen
te jya (cuerda). De jya los rabes derivaron fonticamente /iba,
que, siguiendo la prctica rabe de omitir vocales, se escriba
como jh. Actualmente jiba, aparte de su significado tcnico, es
una palabra que no significa nada en rabe. Algunos autores pos
teriores que se encontraron con jb como abreviatura de la palabra
sin sentido jiba la sustituyeron por jaib, que contiene las mismas
letras, y es una buena palabra rabe que significa cala o ba
ha. Ms tarde, Gherardo de Cremona (c. 1150), cuando hizo sus
traducciones del rabe, sustituy la palabra rabejaib por su equi
valente latino, sinus [que significa cala o baha], de donde proce
de nuestra palabra actual seno.2"
Debe quedar claro que no es que neguemos que todas las cultu
ras tienen algo que las hace nicas sino, ms bien, que defendemos la
necesidad de una cierta sofisticacin para comprender las influen
cias interculturales, as como nuestra capacidad bsica para disfrutar
de los productos de otras culturas y de otras tierras. No debemos
perder nuestra capacidad para comprendernos unos a otros y disfru
tar de los productos culturales de los diferentes pases defendiendo
apasionadamente la conservacin y la pureza.

r e s u p o s ic io n e s u n iv e r s a l is t a s

Antes de terminar este captulo tambin debemos examinar otra


cuestin relacionada con el tema del separatismo cultural, dado el
enfoque general de este libro. Ya se habr dado cuenta el lector de
que este libro se basa en la creencia de que los diferentes individuos
de las diferentes culturas son capaces de compartir muchos valores
comunes y de ponerse de acuerdo en algunos compromisos comu
nes. De hecho, el valor supremo de la libertad como principio rector
de este libro es una poderosa presuposicin universalista.
Ya hemos analizado antes, al principio del presente captulo, la
tesis de que los valores asiticos son indiferentes a la libertad o de
que la concesin de importancia a la libertad es un valor intrnseca
295

mente occidental. Sin embargo, a veces se dice que la tolerancia de


la heterodoxia en cuestiones de religin, en particular, es histrica
mente un fenmeno occidental. Cuando publicamos un artculo
en una revista norteamericana en que rebatamos la interpretacin
autoritaria de los valores asiticos (Human Rights and Asan Va
les, The New Republic, 14 y 21 de julio de 1997), las respuestas que
recibimos apoyaban en general nuestra crtica contra la supuesta sin
gularidad de los valores asiticos (como valores generalmente au
toritarios), pero tambin sostenan que Occidente, por otra parte, era
especial en lo que a la tolerancia se refiere.
Se deca que la tolerancia del escepticismo y la heterodoxia reli
giosos eran una virtud especficamente occidental. Un observador
esboz su idea de que la tradicin occidental es nica por su
aceptacin de la tolerancia religiosa lo suficiente para que se permi
ta incluso el atesmo como un rechazo por principios de las creen
cias. Este observador tena, desde luego, razn al sostener que la to
lerancia religiosa, incluso la tolerancia del escepticismo y el atesmo,
es un aspecto fundamental de la libertad social (como tambin lo ex
plic de manera convincente John Stuart Mili).21 Pero aada ade
ms: Dnde en la historia de Asia, se pregunta uno, puede en
contrar Amartya Sen algo equivalente a esta notable historia de
escepticismo, atesmo y libre pensamiento?22
Se trata en realidad de una pregunta excelente, pero no es difcil
encontrar la respuesta. De hecho, hay tantos buenos candidatos que
resulta difcil escoger una parte de la historia de Asia para buscar la
respuesta, ya que sta puede encontrarse en muchos componentes de
esa historia. Por ejemplo, en la India en particular, podramos sea
lar la importancia de las escuelas ateas de Carvaka y Lokayata, cuyo
origen es muy anterior a la era cristiana y produjeron una duradera,
influyente y vasta literatura atea.23 Aparte de los documentos intelec
tuales que defienden las creencias ateas, tambin podemos encontrar
ideas heterodoxas en muchos documentos ortodoxos. De hecho, in
cluso el antiguo poema pico Ramayana, que tan a menudo citan los
activistas polticos hindes como el libro sagrado de la vida del divi
no Rama, contiene ideas muy discrepantes. Por ejemplo, el Ramaya
na relata la ocasin en que Rama es aleccionado por un entendido
hombre de mundo llamado Javali sobre la locura de las creencias re
296

ligiosas: Oh, Rama, s sensato, no existe ms mundo que ste, que


es seguro! Disfruta del presente y deja atrs lo desagradable.24
Tambin es importante tener en cuenta el hecho de que la nica
religin del mundo que es claramente agnstica, a saber, el budismo,
es de origen asitico. De hecho, se origin en la India en el siglo vi
a. J.C. hacia la poca en que proliferaron los escritos ateos de las es
cuelas de Carvaka y Lokayata. Incluso los Upanishads (importante com
ponente de las escrituras hindes que surgi algo antes y que ya hemos
mencionado al citar la pregunta de Maitreyee) analizaron con eviden
te respeto la idea de que el pensamiento y la inteligencia son el resul
tado de condiciones materiales del cuerpo, y cuando desaparecen,
es decir, despus de la muerte, no queda inteligencia alguna.25
Las escuelas de pensamiento escpticas sobrevivieron en los crculos
intelectuales indios durante milenios, e incluso todava en el siglo xiv,
Madhava Acarya (que era l mismo un buen hind vaishnavita), en su
obra clsica llamada Sarvadarsanasamgraba (Recopilacin de todas las
filosofas), dedic todo el primer captulo a hacer una rigurosa presen
tacin de los argumentos de las escuelas ateas indias. El escepticismo
religioso y su tolerancia no son un fenmeno slo occidental.
Ya hemos hecho referencia antes a la tolerancia en general en las
culturas asiticas (como la rabe, la china y la india) y, como mues
tran los ejemplos citados, la tolerancia religiosa forma parte de ella.
No es difcil encontrar ejemplos de violaciones a menudo extre
mas de la tolerancia en cualquier cultura (desde las inquisiciones
medievales hasta los campos de concentracin modernos de Occi
dente y desde las matanzas religiosas hasta la opresin discriminadora de los talibanes en Oriente), pero en las distintas y distantes cul
turas siempre han surgido de diferentes formas voces a favor de
la libertad. Si quieren rechazarse las presuposiciones universalistas
de este libro, sobre todo a la hora de valorar la importancia de la li
bertad, los motivos para rechazarlos han de buscarse en otra parte.

b s e r v a c io n e s f in a l e s

Los argumentos a favor de las libertades y de las correspondientes


formulaciones desde l punto de vista de los derechos son:
297

1) su importancia intrnseca;
2) su trascendental contribucin a dar incentivos polticos para
proporcionar seguridad econmica;
3) su papel constructivo en la gnesis de valores y prioridades.
Los argumentos no son distintos en Asia, y el rechazo de esta te
sis alegando que los valores asiticos son de una naturaleza especial
no resiste un estudio crtico.26
Da la casualidad de que en Asia la idea de que los valores asiti
cos son intrnsecamente autoritarios tiende a provenir casi en su to
talidad de portavoces de quienes estn en el poder (complementadas
y reforzadas a veces por declaraciones occidentales que exigen
que los individuos defiendan lo que se considera que son especfi
camente valores liberales occidentales), Pero ni los ministros de
otros pases ni los responsables oficiales ni los lderes religiosos tie
nen el monopolio en la interpretacin de la cultura y los valores lo
cales. Es importante escuchar las voces discrepantes que hay en cada
sociedad.2' Aung San Suu Kyi no tiene menos legitimidad de he
cho, tiene bastante ms para interpretar lo que quieren los birma
nos que los dirigentes militares de Myanmar, a cuyos candidatos de
rrot en unas elecciones libres antes de ser encarcelada por la junta
militar derrotada.
El reconocimiento de la diversidad dentro de las diferentes cul
turas es muy importante en el mundo moderno.28 El constante bom
bardeo con generalizaciones excesivamente simples sobre la civili
zacin occidental, los valores africanos, etc., tiende a socavar
algo nuestra comprensin de la presencia de diversidad. Muchas de
estas interpretaciones de la historia y de la civilizacin no slo son in
telectualmente superficiales sino que adems contribuyen a ahondar
las divisiones que existen en el mundo en el que vivimos. Lo cierto es
que en toda cultura parece que a la gente le gusta discutir y a menu
do hacen exactamente eso si se les da la oportunidad. Cuando hay
disidentes, resulta difcil adoptar una visin inequvoca de la verda
dera naturaleza de los valores locales. De hecho, en todas las socie
dades tiende a haber disidentes a menudo muchos que suelen
estar dispuestos a poner en grave riesgo su propia seguridad. De he
cho, si no hubiera habido tantos disidentes, los regmenes autorita298

rios no habran tenido que tomar tantas medidas represivas en la


prctica para complementar sus creencias intolerantes. La presencia
de disidentes tienta a los grupos dirigentes autoritarios a adoptar una
visin represiva de la cultura local y, al mismo tiempo, esa misma
presencia socava la base intelectual de esa interpretacin unvoca de
las creencias locales como un pensamiento homogneo.29
Los anlisis occidentales de las sociedades no occidentales sue
len ser demasiado respetuosos con la autoridad: el gobernador, el
ministro, la junta militar, el lder religioso. A este sesgo autoritario
contribuye el hecho de que los propios pases occidentales suelen es
tar representados en las reuniones internacionales por responsables
y portavoces gubernamentales, los cuales oyen, a su vez, las ideas de
sus adversarios de otros pases. Un enfoque correcto del desarrollo
no puede centrar tanto la atencin, en realidad, nicamente en los
que tienen el poder. Debe tener un alcance ms amplio, y la necesi
dad de que participe el pueblo no es una mera basura mojigata. De
hecho, la idea del desarrollo no puede disociarse de esa participa
cin.
Por lo que se refiere a las tesis autoritarias sobre los valores asi
ticos, hay que reconocer que los valores que se han defendido en el
pasado en los pases asiticos tanto en el Este asitico como en
otras regiones de Asia son muy diversos.30 De hecho, son pareci
dos en muchos aspectos a algunas importantes variantes que suelen
observarse tambin en la historia de las ideas de Occidente. Creer
que en la historia de Asia han predominado los valores autoritarios
es no hacer mucha justicia a la rica variedad de ideas que hay en las
tradiciones intelectuales asiticas. La discutible accin poltica no
puede justificarse basndose en un discutible anlisis histrico.

299

CAPTULO 11

Eleccin social y conducta individual

La idea de utilizar la razn para identificar y promover las socieda


des mejores y ms aceptables ha sido una poderosa fuerza impulsora
de los pueblos en el pasado y contina sindolo hoy. Aristteles
coincida con Agatn en que ni siquiera Dios poda cambiar el pasa
do. Pero tambin pensaba que el futuro est en nuestras manos. Po
dramos construirlo basando nuestras decisiones en la razn.1 Para
eso necesitamos un buen mtodo de evaluacin e instituciones que
promuevan nuestros objetivos y nuestros compromisos valorativos,
as como unas normas de conducta y un razonamiento que nos per
mitan lograr lo que tratamos de lograr.
Antes de profundizar en este razonamiento, tambin debemos
analizar algunas de las razones que se exponen en la literatura para
dudar de la posibilidad de conseguir un progreso razonado. Si estas
tazones son convincentes, pueden ser en realidad devastadoras para
el enfoque que hemos adoptado en este libro. Sera una tontera
construir una ambiciosa estructura sobre arenas movedizas.
Nos gustara identificar tres tipos de escepticismo que parecen
merecer especial atencin. En primer lugar, a veces se dice que dada
la heterogeneidad de las preferencias y de los valores que tienen los
diferentes individuos, incluso dentro de una misma sociedad, no es
posible disponer de un marco coherente para realizar una evaluacin
social razonada. Segn esta opinin, no puede realizarse una evalua
cin social razonada y coherente. A veces se invoca en este contexto
el famoso teorema de la imposibilidad de Kenneth Arrow para re
forzar este argumento.2 Generalmente se considera que ese notable
teorema demuestra que es imposible hacer una eleccin social racio
nal a partir de las preferencias individuales, lo cual por norma se
piensa que es una conclusin muy pesimista. Habra que examinar
300

tanto el contenido analtico del teorema como sus interpretaciones


fundamentales. La idea de la base de informacin ya analizada en
el captulo 3 es crucial en este contexto.
El segundo tipo de crtica es metodolgico y se basa en un argu
mento que pone en duda nuestra capacidad para tener lo que pre
tendemos tener, pues sostiene que la historia real est plagada de
consecuencias inintencionadas. La importancia de las consecuen
cias inintencionadas ha sido destacada de diferentes maneras por
Adam Smith, Cari Menger y Friedrich Hayek, entre otros.3 Si la ma
yor parte de las cosas importantes que ocurren no se pretendan (y
no se han hecho a propsito), parece que son bastante vanos los in
tentos razonados de conseguir lo que queremos. Tenemos que averi
guar cules son exactamente las implicaciones de las ideas que se de
rivan de los estudios realizados en este campo y de los que fue
pionero Smith.
La tercera clase de dudas est relacionada con el escepticismo,
que tienen muchas personas, sobre la variedad posible de valores hu
manos y normas de conducta. Pueden ir nuestros modos de con
ducta ms all del inters personal estrictamente definido? En caso
negativo, se dice que, aunque el mecanismo del mercado funcione
(ya que se supone que no invoca nada ms que el inters personal hu
mano), no podemos tener instituciones sociales que exijan algo ms
social, moral o comprometido. Segn esta opinin, la posibi
lidad de introducir cambios sociales razonados no puede ir ms all
del funcionamiento del mecanismo del mercado (aunque provoque
ineficiencia, desigualdad o pobreza). Pedir ms sera, desde esta
perspectiva, utpico.
El objetivo principal de este captulo es examinar la relevancia
de los valores y del razonamiento para aumentar las libertades y lo
grar el desarrollo. A continuacin analizamos cada uno de los tres
argumentos por separado.

I m p o s ib il id a d

y b a s e s d e in f o r m a c i n

El teorema de Arrow no demuestra, en realidad, lo que suele consi


derarse que demuestra. Lo que demuestra, en realidad, no es que sea
301

imposible Hacer elecciones sociales racionales, sino que es imposible


tratar de hacer elecciones sociales basndose en una reducida clase
de informacin. A riesgo de simplificar excesivamente, permtasenos
examinar con brevedad una manera de ver el teorema de Arrow.
Tomemos el viejo ejemplo de la paradoja de la votacin, que
tanto interes a algunos matemticos franceses del siglo xvm, como
Condorcet y Jean-Charles de Borda. Si la persona 1 prefiere la op
cin x a la y y la y a la z, mientras que la 2 prefiere la y a la z y la z a la
x y la 3 prefiere la z a la x y la x a la y, entonces sabemos que la regla
de la mayora provocara incoherencias. En concreto, x obtiene la
mayora frente a y, la cual obtiene la mayora frente a z, la cual obtie
ne, a su vez, la mayora frente a x. El teorema de Arrow demuestra,
entre otras cosas, que no slo la regla de la mayora, sino todos los
mecanismos de toma de decisiones que se basan en la misma base de
informacin (a saber, slo en las ordenaciones individuales de las op
ciones relevantes) llevan a una cierta incoherencia o infelicidad, a
menos que recurramos a la solucin dictatorial de imponer las prefe
rencias de una persona.
Este teorema es extraordinariamente admirable y elegante, uno
de los resultados analticos ms bellos de las ciencias sociales. Pero no
excluye en modo alguno los mecanismos de decisin que utilizan ms
o diferentes bases de informacin que las que emplean las reglas
de votacin. Para tomar una decisin social sobre cuestiones econ
micas, sera lgico que utilizramos otros tipos de informacin.
De hecho, la regla de la mayora independientemente de que
sea coherente o no sera un mecanismo que no servira para resol
ver los conflictos econmicos. Supongamos que dividimos una tarta
entre tres personas, llamadas (no muy imaginativamente) 1, 2 y 3 y
que cada una de ellas vota tratando de maximizar slo la parte que le
corresponde de la tarta (este supuesto simplifica el ejemplo, pero no
hay nada fundamental que dependa de l y puede sustituirse por
otros tipos de preferencias). Dividamos de una forma cualquiera la
tarta entre las tres. Siempre podemos conseguir una mejora para la
mayora tomando un trozo de la parte correspondiente a cualquie
ra de las personas (por ejemplo, de la parte correspondiente a la per
sona 1) y repartindolo entre las otras dos (a saber, la 2 y la 3). Esta
manera de mejorar el resultado social funcionara dado que la
302

evaluacin social se toma de acuerdo con la regla de la mayora in


cluso aunque la persona perjudicada (a saber, la 1) fuera la ms po
bre de las tres. De hecho, podernos continuar cogiendo ms trozos
de la parte correspondiente a la persona ms pobre y dividindolos
entre las dos ms ricas y conseguir en todos los casos una mejora
para la mayora. Este proceso de mejora puede continuar hasta
que a la persona ms pobre no le quede ninguna tarta que quitarle.
Qu maravillosa cadena, desde la perspectiva mayoritaria, de mejora
social!
Este tipo de reglas se apoya en una base de informacin formada
slo por las ordenaciones de las preferencias de las personas sin te
ner en cuenta quin es la ms pobre de todas, quin sale ganando (y
quin sale perdiendo) y cunto con cada redistribucin de la renta, o
cualquier otra informacin (como, por ejemplo, cmo obtuvieron las
respectivas personas el trozo que tienen). La base de informacin en
que se apoya este tipo de reglas, de las que el procedimiento de la
toma de decisiones por mayora es un destacado ejemplo, es, pues, li
mitadsima y a todas luces insuficiente para hacer valoraciones docu
mentadas sobre problemas econmicos de bienestar, pero principal
mente no porque genere incoherencia (como se generaliza en el
teorema de Arrow) sino porque no podemos hacer en realidad valo
raciones sociales con tan poca informacin.

J u st ic ia

s o c ia l y m a y o r r i q u e z a d e i n f o r m a c i n

Unas reglas sociales aceptables tenderan a tener en cuenta toda una


variedad de hechos relevantes para valorar el reparto de la tarta:
quin es ms pobre, quin sale ganando, y cunto, en lo que se refie
re a bienestar o a los ingredientes bsicos de la vida, cmo se gana
o roba la tarta, etc. La insistencia en que no es necesaria ninguna
otra informacin (y en que esa otra informacin, de existir, no podra
influir en las decisiones) hace que estas reglas no sean muy intere
santes para tomar decisiones econmicas. Dado este reconocimien
to, el hecho de que tambin exista un problema de incoherencia
en el reparto de una tarta por medio de los votos podra muy bien
no considerarse tanto un problema como la posibilidad de eludir la
303

inquebrantable coherencia de unos procedimientos brutales y obtu


sos desde el punto de vista de la informacin.
En el ejemplo analizado al principio del captulo 3, no podra uti
lizarse con la base de informacin de Arrow ninguno de los argu
mentos empleados para contratar a Dinu, Bishanno o Rogini. En el
caso de Dinu el argumento es que es la ms pobre, en el de Bishan
no es que es la ms desgraciada y en el de Rogini es que es la ms
enferma, hechos externos todos ellos que no figuran en la base de
informacin de las ordenaciones de las preferencias de las tres
personas (dadas las condiciones de Arrow). De hecho, cuando hace
mos valoraciones econmicas, tendemos a utilizar en general tipos
de informacin mucho ms amplios de lo que permite la clase de me
canismos compatibles con el modelo de Arrow.
De hecho, creemos que el espritu de la imposibilidad no es la
manera correcta de ver el teorema de la imposibilidad de Arrow.'
Arrow plantea un enfoque general para analizar las decisiones socia
les basado en condiciones individuales, y su teorema y algunos
otros resultados establecidos tras su estudio pionero demuestra
que lo que es posible y lo que no lo es pueden depender al mximo
de la informacin que se tenga realmente en cuenta para tomar deci
siones sociales. De hecho, ampliando la informacin, es posible dis
poner de unos criterios coherentes y compatibles para hacer valora
ciones sociales y econmicas. La literatura sobre la eleccin social
(como se denomina este campo de exploracin analtica), que se de
riva del estudio pionero de Arrow, es un mundo tanto de posibilida
des como de imposibilidades condicionales.

I n t e r a c c i n

so c ia l y a c u e r d o p a r c ia l

Otra observacin que debemos hacer sobre una cuestin del mismo
orden es que la poltica de consenso social no slo requiere que las
decisiones se basen en unas preferencias individuales dadas, sino tam
bin que las decisiones sociales sean sensibles al desarrollo de las pre
ferencias y las normas individuales. En este contexto, hay que con
ceder especial importancia al papel del debate pblico y de las
interacciones sodales en la formacin de unos valores y compromi304

sos compartidos.' Nuestras ideas de lo que es justo y de lo que no lo


es pueden reaccionar a los argumentos que se someten a un debate
pblico y unas veces tienden a reaccionar a las ideas de otros con una
solucin de compromiso o incluso con un acuerdo y otras con una
implacable inflexibilidad y terquedad. La formacin de las preferen
cias por medio de la interaccin social es un importante tema en este
estudio, por lo que profundizaremos en l tanto en este captulo
como en el siguiente.
Tambin es importante reconocer que las instituciones sociales
acordadas y las medidas econmicas y sociales adecuadas no requie
ren que haya una nica ordenacin social que ordene totalmente
todas las posibilidades sociales. Los acuerdos parciales tambin sir
ven para distinguir las opciones aceptables (y descartar las inacepta
bles), y una solucin viable puede basarse en la aceptacin condicio
nada de determinadas clusulas sin que sea necesaria una absoluta
unanimidad social.'
Tambin se puede argumentar que las valoraciones de la justi
cia social no requieren en realidad una tremenda precisin por
ejemplo, la afirmacin de que un tipo impositivo del 39,0 % es justo,
mientras que un tipo del 39,5 no lo es (y ni siquiera de que el prime
ro es ms justo que el segundo) sino, ms bien, un acuerdo via
ble sobre algunas cuestiones bsicas que permitan identificar las si
tuaciones enormemente injustas o faltas de equidad.
De hecho, la insistencia en que las valoraciones sobre la justicia
de todas y cada una de las elecciones posibles han de ser completas
no slo es enemiga de la accin social prctica sino que, adems, pue
de reflejar una mala interpretacin de la naturaleza de la propia justi
cia. Por poner un ejemplo extremo, para ponernos de acuerdo en
que una hambruna evitable es socialmente injusta, no tenemos que
ser capaces tambin de averiguar cul es con exactitud la distribucin
ms justa entre todos los ciudadanos. Para reconocer que las pri
vaciones evitables, como el problema general del hambre, la innece
saria morbilidad, la mortalidad prematura, la miseria absoluta, la fal
ta de atencin que sufren las nias, la subyugacin de las mujeres y
ese tipo de fenmenos, son claras injusticias, no es necesario aguardar
a obtener una ordenacin completa de las elecciones que haga dife
renciaciones ms sutiles y entrae una infelicidad insignificante. As,
305

d uso excesivo del concepto de justicia reduce lu fuerza de la idea


cuando se aplica a las terribles privaciones e injusticias que hay en d
mundo en que vivimos. La justicia es como un can y no debe utili
zarse (como dice un viejo proverbio bengal) para matar mosquitos.

a m b io s i n t e n c i o n a d o s y c o n s e c u e n c i a s in i n t e n c i o n a d a s

A continuacin pasamos a analizar la segunda razn mencionada


para mostrarse escptico sobre la idea del progreso razonado, a sa
ber, la opinin de que la historia est supuestamente plagada de con
secuencias inintencionadas, y las dudas del mismo orden sobre la
posibilidad de realizar mejoras razonadas e intencionadas. No es di
fcil entender la idea de que las consecuencias inintencionadas de los
actos humanos son responsables de muchos de los grandes cambios
que ocurren en el mundo. Muchas veces las cosas no salen como las
planeamos. Tambin a veces tenemos excelentes razones para agra
decerlo, ya sea cuando pensamos en el descubrimiento de la penicili
na a partir de un plato con restos de comida que no se pretenda que
tuviera ese fin o en la destruccin del Partido nazi causada pero no
pretendida por el exceso de confianza militar de Hitler. Habra
que tener una visin muy limitada de la historia para esperar que las
consecuencias coincidieran, por regla general, con las expectativas.
Nada de esto plantea, sin embargo, problema alguno al enfoque
racionalista en el que se basa este libro. Lo que se requiere en un en
foque de ese tipo no es la condicin general de que no debe haber
ningn efecto inintencionado, sino slo que los intentos razonados
de introducir cambios sociales nos ayuden en las circunstancias rele
vantes a conseguir mejores resultados. Hay multitud de ejemplos de
reformas sociales y econmicas basadas en programas motivados que
han tenido xito. Los intentos de alfabetizar a toda la poblacin,
cuando se llevan a cabo con seriedad, tienden a tener xito, como lo
demuestran los casos de Europa y de Norteamrica, as como de J a
pn y de otros pases asiticos. La epidemia de la viruela y muchas
otras enfermedades se han erradicado o se han reducido de manera
considerable. El desarrollo de servicios sanitarios nacionales en los
pases europeos ha puesto a disposicin de la mayora de los ciuda306

danos la asistencia sanitaria como jams haba ocurrido antes. Las


cosas suelen ser exactamente lo que parecen y, de hecho, ms o me
nos lo que parecan ser a las personas que lucharon sin desmayo para
conseguirlas. Aunque junto a estos casos de xito haya otros casos de
fracasos y desviaciones, podemos aprender de lo que ha ido mal para
hacer mejor las cosas la prxima vez. El aprendizaje basado en la ex
periencia es un gran aliado del reformador racionalista.
Qu hacemos entonces con la tesis supuestamente defendida
por Adam Smith y categricamente propugnada por Cari Menger y
Friedrich Hayek de que muchas de las cosas buenas que ocurren
quiz casi todas suelen ser el resultado inintencionado de actos
humanos? Merece la pena examinar con seriedad la filosofa gene
ral que subyace en esta adulacin de las consecuencias inintencio
nadas. Comenzaremos con Adam Smith, tanto porque fue el supues
to creador de esta teora como porque este libro tiene un intenso
carcter smithiano.
Tenemos que comenzar sealando que Smith era muy escptico
sobre los principios morales de los ricos: no existe ningn autor (ni
siquiera Karl Marx) que criticara tanto los motivos de los que disfru
tan de una buena posicin econmica frente a los intereses de los po
bres. Adam Smith sostiene en La teora de los sentimientos morales,
publicado en 1759 (diecisiete aos antes que La riqueza de las nacio
nes), que los propietarios ricos no buscan en su egosmo y codicia
naturales nada ms que satisfacer sus vanos e insaciables deseos.
Y, sin embargo, en muchas circunstancias otros pueden beneficiarse
de sus actos, ya que los actos de las diferentes personas pueden ser
productivamente complementarios. Smith no alaba a los ricos por
hacer de forma consciente el bien a otros. La tesis de las consecuen
cias inintencionadas se deriva de una extensin del escepticismo de
Smith sobre los ricos. Segn Smith, los egostas y los avaros son lle
vados por una mano invisible a promover los intereses de la so
ciedad, logrndolo sin pretenderlo, sin saberlo. Con esas pala
bras y con un poco de ayuda de Menger y Hayek haba nacido
la teora de las consecuencias inintencionadas.
En este contexto general, Smith tambin esboza en La riqueza de
las naciones su citado anlisis ya mencionado antes de las virtu
des del intercambio econmico:
307

No es la benevolencia del carnicero, del cervecero o del panade


ro la que nos procura el alimento, sino la consideracin de su pro
pio inters. N o invocamos sus sentimientos humanitarios sino su
egosmo...''
El panadero vende pan al consumidor no porque pretenda pro
mover el bienestar del consumidor sino porque quiere ganar dinero.
carnicero y el cervecero tambin tratan de promover sus respecti
vos intereses personales, pero acaban ayudando a otros. El consumi
dor, a su vez, no trata de promover los intereses del carnicero, el pa
nadero o el cervecero sino el suyo propio cuando compra carne, pan
o cerveza. Sin embargo, el carnicero, el panadero y el cervecero se
benefician cuando el consumidor busca su propia satisfaccin. El invi uo, tal como lo vea Smith, es llevado por una mano invisible a
promover un fin que no estaba en sus intenciones.10
La defensa de las consecuencias inintencionadas parti de es
tos inicios bastante modestos. Cari Menger, en particular, sostena
que esta proposicin es fundamental en economa (si bien pensaba
que Smith no la expres de una forma totalmente correcta) y, ms
tarde, Friedrich Hayek desarroll ms esta teora, diciendo de ella
que era una profunda idea sobre el objeto de toda la teora social.11
Hasta qu punto tiene importancia esta teora? A Hayek lo atra
jo el hecho elemental de que algunas consecuencias importantes sueen ser inmtencionadas. Este hecho, en s mismo, difcilmente puede
sorprender. Toda accin tiene muchsimas consecuencias y slo al
gunas de ellas son pretendidas por los agentes. Salgo de casa por la
manana para echar una carta. Usted me ve. No era mi intencin que
usted me viera en la calle (trataba simplemente de echar una carta),
sino que fue el resultado de salir de casa para ir al buzn. Es una con
secuencia mintencionada de mi acto. Pongamos otro ejemplo: la pre
sencia de una multitud de personas en una habitacin hace que se ca
liente, y eso puede ser muy importante en una habitacin en la que
se celebra una reunin y hace mucho calor. Ninguna persona pre
tenda recalentar la habitacin, pero todas juntas pueden provocar
ese resultado.
Somos muy sagaces por reconocer todo esto? Creo que quiz
no mucho. De hecho, resulta difcil creer que es muy profunda la
308

conclusin general de que muchas consecuencias son inintenciona


das.12 A pesar de mi admiracin por Friedrich Hayek y por sus ideas
(es posible que haya contribuido ms que ningn otro a comprender
la constitucionalidad, la relevancia de los derechos, la importancia
de los procesos sociales y muchos otros conceptos sociales y econ
micos fundamentales), tengo que decir que este modesto reconoci
miento difcilmente puede considerarse una reflexin trascendental.
Si es, como dice Hayek, una idea profunda, algo le pasa al con
cepto de profundidad.
Pero hay otra forma de ver la misma cuestin y es posible que sea
eso lo que pretenda subrayar Hayek. No se trata tanto de que al
gunas consecuencias sean inintencionadas como de que el anlisis
causal pueda hacer que los efectos inintencionados sean razonable
mente predecibles. De hecho, el carnicero puede predecir que el
intercambio de carne por dinero no slo lo beneficia a l sino tam
bin al consumidor (al comprador de carne), por lo que cabe esperar
que la relacin funcione en ambos sentidos y, por lo tanto, pueda
continuar, Y el cervecero, el panadero y el consumidor tambin pue
den esperar que estas relaciones econmicas puedan continuar. Una
consecuencia inintencionada no tiene por qu ser impredecible; todo
depende de este hecho. La confianza de cada una de las partes en
que continen esas relaciones de mercado se basa, de hecho, espec
ficamente en que se hagan esas predicciones o en que se presupon
gan de manera implcita.
Si se entiende de esta forma la idea de las consecuencias ininten
cionadas (como previsin de consecuencias importantes pero inin
tencionadas), no es en modo alguno contraria a la posibilidad de
introducir reformas racionalistas sino todo lo contrario. El razo
namiento econmico y social puede tener en cuenta consecuencias
que pueden no ser intencionadas, pero que son, no obstante, el re
sultado de mecanismos institucionales, y los argumentos a favor de
determinados mecanismos institucionales pueden evaluarse mejor
teniendo en cuenta que es probable que se produzcan diversas con
secuencias inintencionadas.

309

A lg u n o s

e je m p l o s d e

C h in a

A veces las consecuencias no slo no son intencionadas sino, ade


ms, imprevistas. Esos ejemplos son importantes no slo para poner
de relieve el hecho de que las expectativas humanas son falibles, sino
tambin para extraer conclusiones para la elaboracin de la futura
poltica econmica y social. Un par de ejemplos de la historia recien
te de China ayudar a ilustrar estas cuestiones.
fia habido mucha polmica desde las reformas econmicas de
1979 sobre las consecuencias aparentemente negativas de la reforma
econmica para algunos importantes objetivos sociales, incluida la
forma en que funcionan los sistemas rurales de asistencia sanitaria.
Los reformadores no pretendan producir estos efectos sociales ne
gativos, pero parece que los han producido. Por ejemplo, la intro
duccin del sistema de responsabilidades en la agricultura china a
finales de los aos setenta, que dio al traste con los sistemas coope
rativos anteriores (y vaticin un perodo de expansin agrcola sin
precedentes), tambin hizo que fuera mucho ms difcil la financia
cin de la asistencia sanitaria pblica en las zonas rurales. El sistema
sanitario sola financiarse en gran medida a travs del sistema
cooperativo con carcter obligatorio, y result muy difcil sustituirlo
por otro sistema voluntario de seguro mdico al que deba acogerse
la poblacin rural. Eso hizo posiblemente que resultara ms difcil
mantener las mejoras de la asistencia sanitaria en el perodo inme
diatamente posterior a las reformas. Los efectos parecieron sorpren
der a los reformadores y, de ser eso cierto, cabra afirmar que los re
sultados podran haberse predicho mejor si se hubiera estudiado de
forma ms exhaustiva la financiacin de la asistencia sanitaria en
China y en otros pases.
Por poner un ejemplo distinto, parece que las medidas coerciti
vas de planificacin familiar (incluida la poltica de un solo hijo por
familia) adoptadas en China en 1979 para reducir la tasa de natali
dad no han contribuido a reducir la mortalidad infantil, sobre todo
la de las nias (como sealamos en el captulo 9). De hecho, ha au
mentado en cierta medida el abandono y la mortalidad de las nias
(cuando no el infanticidio) v se ha incrementado, desde luego, el n310

mero de abortos de fetos femeninos, ya que las familias han tratado


de cumplir las normas gubernamentales sobre el nmero total de hi
jos sin renunciar a su preferencia por los nios varones. Los artfices
de las reformas sociales y de la planificacin familiar obligatoria no
pretendan producir efectos negativos en la mortalidad infantil, en
general, y en la mortalidad infantil femenina, en particular; tampoco
queran fomentar los abortos selectivos. Slo pretendan reducir la
fecundidad. Pero estas consecuencias negativas se produjeron y me
recen que se les preste atencin y se les ponga remedio.
La cuestin fundamental es, pues, saber si estos efectos negativos
eran predecibles y debieran haberse previsto, aunque no se preten
dieran. Las reformas econmicas y sociales de China podran haber
sido mejores si se hubieran previsto mejor las causas y los efectos, in
cluidos los efectos inintencionados. El hecho de que los efectos ne
gativos no fueran intencionados no implica que no hubieran podido
predecirse. Si se hubieran comprendido mejor estas consecuencias,
se podran haber entendido mejor las implicaciones de los cambios
propuestos y posiblemente se podran haber tomado incluso medi
das preventivas o correctoras.
Estos ejemplos de la experiencia china reciente se refieren a con
secuencias inintencionadas que resultaron desfavorables desde el
punto de vista social. El sentido de estos efectos inintencionados no
es parecido a la principal clase de consecuencias inintencionadas que
analizan Adam Smith, Cari Menger y Friedrich Hayek y que normal
mente son favorables. No obstante, el funcionamiento de los dos ti
pos de casos es esencialmente comparable, aun cuando la naturaleza
de las consecuencias inintencionadas sea atractiva en uno y nada
atractiva en el otro.
De hecho, la aparicin de consecuencias inintencionadas favora
bles (el caso de Smith, Menger y Hayek) tambin tiene algunos para
lelismos en el campo de la planificacin familiar china, aunque para
eso tenemos que examinar otros perodos de la historia reciente de
China. A medida que se analiza ms exhaustivamente el rpido pro
greso econmico de las economas del Este y el Sureste de Asia, cada
vez resulta ms claro que su apertura y el hecho de que recurrie
ran ms al comercio interior e internacional no fue la nica causa
por la que la transicin econmica fue tan rpida en estas econo311

mas. Los cambios sociales positivos, como las reformas agrarias, la di


fusin de la educacin y la alfabetizacin y la mejora de la asistencia
sanitaria, tambin hicieron el trabajo de base. Aqu estamos anali
zando no tanto las consecuencias sociales de las reformas econmi
cas como las consecuencias econmicas de las reformas sociales. La
economa de mercado florece sobre los cimientos de ese desarrollo
social. Como ha reconocido la India recientemente, la falta de desa
rrollo social puede entorpecer el alcance del desarrollo econmico.13
Cundo y cmo ocurrieron estos cambios sociales en China?
En el perodo anterior a la reforma, es decir, antes de 1979 y, de he
cho, sobre todo durante los activos das de la poltica maosta. Pre
tenda Mao sentar las bases sociales de una economa de mercado y
de una expansin capitalista (como de hecho consigui)? Sera dif
cil defender esa hiptesis. Y, sin embargo, las medidas maostas de
reforma agraria, alfabetizacin, difusin de la asistencia sanitaria p
blica, etc., influyeron muy favorablemente en el crecimiento econ
mico de China tras la reforma. Es necesario reconocer ms hasta qu
punto la China posterior a la reforma se basa en los resultados logra
dos en la China anterior a la reformad Las consecuencias inintencio
nadas positivas son importantes en este caso.
Dado que Mao no prevey la posibilidad de que surgiera en Chi
na una floreciente economa de mercado, no es sorprendente que no
considerara esta implicacin concreta de los cambios sociales que se
llevaron a cabo bajo su liderazgo. Y, sin embargo, hay aqu una co
nexin general estrechamente relacionada con el nfasis de este es
tudio en las capacidades. Los cambios sociales analizados (la alfabe
tizacin, la asistencia sanitaria bsica y la reforma agraria) mejoran
las capacidades humanas para llevar una vida que merezca la pena y
menos vulnerable. Pero estas capacidades tambin estn relaciona
das con la mejora de la productividad y de las posibilidades de em
pleo de las personas afectadas (con el aumento de lo que se denomi
na capital humano). La interdependencia de las capacidades
humanas, en general, y el capital humano, en particular, podra con
siderarse razonablemente predecible. Aunque Mao no tuviera inten
cin alguna de facilitar las cosas para que China experimentara una
expansin econmica basada en el mercado, un analista social debe
ra haber podido predecir, incluso entonces, una relacin de ese tipo.
312

Previendo esas relaciones sociales y las conexiones causales, pode


mos analizar de manera razonable la organizacin social y los posi
bles tipos de cambio y progreso sociales.
Por lo tanto, la previsin de las consecuencias inintencionadas for
ma parte de no se opone a un enfoque racionalista de la reforma
organizativa y del cambio social. Las ideas de Smith, Menger y Hayek
nos indican cun importante es estudiar los efectos inintencionados
(como hicieron ellos mismos), y sera un craso error pensar que la im
portancia de los efectos inintencionados mina la necesidad de evaluar
racionalmente todos los efectos, los inintencionados y los intenciona
dos. No hay nada aqu que reste importancia al intento de prever to
das las consecuencias probables de las distintas medidas posibles ni
nada que subvierta la necesidad de basar la poltica social y econmi
ca en una evaluacin racional de los distintos escenarios posibles.

a i .o r f .s s o c ia l e s e i n t e r s p b l i c o

Pasamos ahora a analizar el tercer argumento. Qu ocurre con la


tesis de que los seres humanos son inflexiblemente interesados?
Cmo responder al profundo escepticismo sobre la posibilidad de
que existan unos valores sociales ms amplios? Ejercen de forma in
variable los individuos todas las libertades de que disfrutan de una
forma tan interesada que es vana toda esperanza de conseguir una in
tervencin pblica y un progreso social razonados?
Creemos que ese escepticismo est bastante injustificado. El in
ters personal es, desde luego, un motivo extraordinariamente im
portante, y muchos estudios sobre la organizacin econmica y so
cial adolecen de no prestar suficiente atencin a esta motivacin
bsica. Y, sin embargo, tambin observamos da s, da no que
hay actos que reflejan valores que tienen claros componentes socia
les y que nos llevan mucho ms all de los estrictos confines de la
conducta egosta. La aparicin de normas sociales puede facilitarse
tanto por medio de un razonamiento comunicativo como de una se
leccin evolutiva de los modos de conducta. En la actualidad existe
una vasta literatura sobre este tema, por lo que no vamos a exten
dernos mucho sobre ella.11
313

La utilizacin d e un razonamiento socialmente responsable y de


ideas de la justicia est muy relacionada con el papel fundamental
que desempea la libertad individual. Eso no quiere decir que los in
dividuos invoquen con firmeza sus ideas de la justicia o utilicen sus
poderes de razonamiento socialmente sensible cuando tienen que
decidir cmo van a ejercer su libertad. Pero el sentido de la justicia
se encuentra entre los factores que pueden mover y mueven con fre
cuencia a los individuos. Los valores sociales pueden contribuir y
de hecho han contribuido notablemente al xito de algunos tipos
de organizacin social, entre los cuales se encuentran el mecanismo
del mercado, la poltica democrtica, los derechos humanos y polti
cos elementales, la provisin de bienes pblicos bsicos y las institu
ciones que regulan la intervencin y la protesta pblicas.
Cada persona tiene una forma muy distinta de interpretar las
ideas ticas, incluidas las de la justicia social, e incluso puede distar
mucho de saber con seguridad cmo organizar sus reflexiones sobre
esta cuestin. Pero las ideas bsicas de la justicia no son ajenas a los
seres sociales, que se preocupan por sus propios intereses pero que
tambin son capaces de pensar en los miembros de su familia, en sus
vecinos, en sus conciudadanos y en otras personas del mundo. El ex
perimento razonado en el que interviene el espectador imparcial y
que Adam Smith analiz de forma maravillosa (comenzando con la
poderosa pregunta: qu dira un espectador imparcial?) es una
formalizacin de una idea informal y general que se nos ocurre
a todos. No hay que crear artificialmente en la mente humana un es
pacio para la idea de la justicia o de la equidad por medio de bom
bardeos morales o de arengas ticas. Ese espacio ya existe y es una
cuestin de utilizar de una manera sistemtica, convincente y eficaz
los intereses generales de los individuos.

El.

PAPEL DE LOS VALORES EN EL CAPITALISMO

Aunque suele considerarse que el capitalismo es un sistema que slo


funciona gracias a la codicia de todo el mundo, el funcionamiento
eficiente de la economa capitalista depende, en realidad, de podero
sos sistemas de valores y de normas. De hecho, ver en el capitalismo
314

nada ms que un sistema basado en una acumulacin de conductas


avariciosas es subestimar la tica capitalista, que tanto ha contribui
do a los imponentes logros conseguidos.
La utilizacin de modelos econmicos formales para compren
der el funcionamiento de los mecanismos del mercado, como se hace
habitualmente en la teora econmica, es en cierta medida una espa
da de doble filo. Los modelos pueden ayudamos a comprender
cmo funciona el mundo real.16 Por otra parte, su estructura puede
ocultar algunos supuestos implcitos que generan las relaciones re
gulares en las que se basan los modelos. Los mercados que tienen
xito funcionan como funcionan gracias no slo a que permiten
realizar intercambios sino gracias tambin a los slidos cimientos de
las instituciones (como las eficaces estructuras jurdicas que susten
tan los derechos que se derivan de los contratos) y a la tica de con
ducta (que hace viables los contratos negociados sin la necesidad de
litigar constantemente para conseguir que se cumplan). El desarrollo
y el uso de la confianza en las palabras y las promesas de los dems
pueden constituir un importantsimo ingrediente del xito del mer
cado.
Los primeros defensores del capitalismo vieron claro, desde lue
go, que haba algo ms que codicia en la aparicin y el desarrollo del
sistema capitalista. Los liberales de Manchester no lucharon slo por
la victoria de la codicia y del egosmo. Su concepto de la humanidad
contena una mayor variedad de valores. Aunque puede que fueran
muy optimistas sobre lo que pueden hacer y harn los seres hu
manos (cuando se les deja), tenan razn en ver una cierta esponta
neidad en los sentimientos que tienen para con respecto a los dems
y en considerar la posibilidad de que comprendan la necesidad de
comportarse de una manera mutuamente beneficiosa (sin ser instiga
dos sin descanso por el Estado).
Lo mismo ocurre con Adam Smith, que analiz toda una varie
dad de valores implcitos en las relaciones econmicas, sociales y po
lticas. Incluso los primeros observadores (como Montesquieu y
James Stuart), para quienes el capitalismo era una especie de sus
titucin de las pasiones por el inters, tendieron a llamar la
atencin sobre el hecho de que la bsqueda del inters personal de
una manera inteligente y racional puede representar una gran mejo315

ra moral con respecto a la conducta movida por el ardor, el ansia y la


propensin a la tirana. El inters, pensaba James Stuart, era la
brida ms eficaz contra la locura del despotismo. Como ha se
alado de forma maravillosa Albert Hirschman, para los primeros
defensores del capitalismo la aparicin de la tica capitalista supuso
una gran mejora desde el punto de vista de las motivaciones: acti
vara algunas proclividades humanas benvolas a expensas de otras
malignas.17
La tica capitalista, a pesar de su eficacia, es, en realidad, pro
fundamente limitada en algunos aspectos, en especial en lo que se re
fiere a las cuestiones relacionadas con la desigualdad econmica, la
proteccin del medio ambiente y la necesidad de cooperar de distin
tas maneras fuera del mercado. Pero dentro de su terreno, el capita
lismo funciona eficazmente por medio de un sistema tico que da la
visin y la confianza necesarias para utilizar de modo satisfactorio el
mecanismo del mercado y las instituciones relacionadas con l.

t ic a e m p r e s a r ia l , c o n f ia n z a y c o n t r a t o s

El funcionamiento satisfactorio de una economa de intercambio de


pende de la confianza mutua y del uso de normas explcitas e impl
citas.18 Cuando estos modos de conducta son abundantes, es fcil
que pase desapercibido su papel. Pero cuando hay que cultivarlos,
esa laguna puede constituir un importante obstculo para lograr el
xito econmico. Existen abundantes ejemplos de los problemas
que tienen las economas precapitalistas debido al subdesarrollo de
las virtudes capitalistas. La necesidad que tiene el capitalismo de
contar con estructuras de motivacin ms complejas que la pura maximizacin de los beneficios ha sido reconocida de varias formas y
durante mucho tiempo por numerosos y destacados cientficos so
ciales, como Marx, Weber, Tawney y otros.1 Q ue esos otros motivos
contribuyen al xito del capitalismo no es nada nuevo, aun cuando
en el anlisis econmico profesional moderno a menudo se dejen de
lado la abundante evidencia histrica y los numerosos argumentos
conceptuales que existen en ese sentido.20
Un cdigo bsico de buena conducta empresarial es algo as
316

tomo el oxgeno: slo nos interesa cuando no existe. Atlatn Smith


haba hecho una interesante observacin sobre esta tendencia gene
ral en su History of Astronomy:
... un objeto con el que estamos muy familiarizados y que vemos
todos los das produce un efecto pequeo, aunque grande y her
moso, en nosotros; porque nuestra admiracin no va acompaada
ni de asombro ni de sorpresa.21
Lo que puede no causar asombro o sorpresa en Zurich, Londres
o Pars puede plantear, sin embargo, bastantes problemas en El Cai
ro, Bombay o Lagos (o Mosc) en su difcil lucha por establecer las
normas y las instituciones de una economa de mercado que funcio
ne. Incluso el problema de la corrupcin poltica y econmica de Ita
lia, que se ha debatido tanto en los ltimos aos (y que tambin ha
provocado cambios radicales en el equilibrio poltico italiano), est
relacionado en buena medida con el carcter algo dualista de la eco
noma italiana, que tiene elementos de subdesarrollo en algunos
de sus sectores y el capitalismo ms dinmico en otros.
En las dificultades econmicas que padecen la antigua Unin So
vitica y los pases del Este de Europa, ha sido muy importante la au
sencia de estructuras institucionales y de cdigos de conducta que
son fundamentales para que el capitalismo tenga xito. Es necesario
desarrollar otro sistema de instituciones y de cdigos con su propia
lgica y lealtades que quiz sean muy corrientes en las economas ca
pitalistas desarrolladas, pero que son relativamente difciles de insta
lar de repente como parte del capitalismo planificado. Esos cam
bios pueden tardar algn tiempo en dar resultado, leccin que estn
aprendiendo hoy de una manera bastante dolorosa la antigua Unin
Sovitica y algunas regiones de la Europa oriental. La importancia de
las instituciones y de los modos de conducta qued bastante eclipsa
da en estos pases con la oleada de entusiasmo suscitada por la magia
de los procesos de mercado supuestamente automticos.
La necesidad de crear instituciones tiene una clara conexin con
el papel de los cdigos de conducta, ya que las instituciones basadas
en mecanismos interpersonales y entendimientos compartidos fun
cionan a partir de pautas de conducta comunes, de la confianza mu317

i i i.i

v de 1ii confianza en la etica del o t r o . La utilizacin de tollas de


i o i d m t.i n o r m a l m e n t e esta implcita m a s q u e explcita, de h e c h o , tan
implu ita que su importancia puede pasarse p o r alto c o n facilidad en
las situaciones en las que esa confianza no plantea problemas. Pero
siempre que plantea problemas, puede ser desastroso pasar por alto la
necesidad de que exista confianza. La aparicin de actividades mao
sas en la antigua Unin Sovitica ha sido objeto recientemente de una
cierta atencin, pero para abordar esta cuestin tenemos que exami
nar las conductas anteriores, incluido el anlisis de Adam Smith del
papel trascendental de las reglas de conducta establecidas.

iv e r s id a d d e n o r m a s

r.

in s t it u c io n e s

EN LA ECONOMA DE MERCADO

Los cdigos de conducta varan incluso de unas economas capitalis


tas desarrolladas a otras, al igual que la eficacia con que promueven
los resultados econmicos. Aunque el capitalismo ha sabido aumen
tar de manera radical la produccin y elevar la productividad en el
mundo moderno, los resultados varan mucho de unos pases a otros.
Los xitos de las economas del Este de Asia (en las ltimas dcadas)
y sobre todo de Japn (mucho antes) plantean importantes cuestio
nes en relacin con los modelos del capitalismo en la teora econ
mica tradicional. Ver en el capitalismo un sistema de pura maximizacin de los beneficios basado en la propiedad individual del
capital es dejar de lado una gran parte de lo que ha contribuido a que
el sistema consiguiera elevar tanto la produccin y la renta.
Japn se ha considerado con frecuencia el mximo ejemplo de
xito del capitalismo, y a pesar del largo perodo reciente de recesin
y conmocin financieras, es improbable que cambie ese diagnstico.
Sin embargo, entre las motivaciones que predominan en las empre
sas japonesas hay mucho ms que la mera maximizacin de los be
neficios. Cada observador hace hincapi en distintas motivaciones
de las empresas japonesas. Michio Morishima esboza las caractersti
cas especiales del ethos japons y considera que se deben a deter
minados rasgos de la historia de Tapn y a su tendencia a adoptar
pautas de conducta basadas en reglas' Ronald Dore y Robert Wade
318

idcntiluun la iniluencia J e la tica confuciamsta/' Masahiko Aoki


interpreta la cooperacin y los cdigos de conducta en trminos ms
sensibles al razonamiento estratgico.'1Kotaro $uzuntura hace hin
capi en la conjuncin del compromiso con un clima competitivo y
una poltica econmica razonada.2 Eiko Ikegami subraya la influen
cia de la cultura samurai.26 Tambin existen otras explicaciones ba
sadas en la conducta.
De hecho, incluso tiene algo de cierto la afirmacin aparente
mente desconcertante de The Wall Street Journal de que Japn es el
nico pas comunista que funciona.'7 Esa enigmtica observacin
apunta a las motivaciones que subyacen en muchas actividades eco
nmicas y empresariales de Japn y que no tienen que ver con la maximizacin del beneficio. Tenemos que comprender e interpretar el
peculiar hecho de que uno de los pases capitalistas ms prsperos
del mundo florece econmicamente con una estructura de motiva
ciones que se aleja en algunos aspectos significativos de la mera bs
queda del inters personal, que como hemos dicho constituye la
base del capitalismo.
Japn no es en modo alguno el nico ejemplo de tica empresa
rial especial favorable al xito capitalista. Las virtudes del trabajo de
sinteresado y de la lealtad a la empresa como elementos que elevan la
productividad tambin se han considerado importantes para lograr
xitos econmicos en gran cantidad de pases del mundo, y existen
muchas variedades en estos cdigos de conducta incluso en los pa
ses industriales ms desarrollados.

a s i n s t i t u c i o n e s , l a s n o r m a s d e c o n d u c t a y la m a m a

Para terminar el anlisis de los diferentes aspectos del papel de los va


lores en el xito capitalista, debemos comprender que el sistema de
tica que subyace en el capitalismo entraa mucho ms que la santi
ficacin de la codicia y la admiracin de la avaricia. El xito con que
ha transformado el capitalismo el nivel general de prosperidad eco
nmica en el mundo se ha basado en principios morales y en cdigos
de conducta gracias a los cuales las transacciones de mercado son
econmicas y eficaces. Para aprovechar las oportunidades que brin319

<Ja el mecanismo del mercado v recurrir mas al comeicio v al intei


cambio, los pases en vas de desarrollo tienen cjnc prestar atencin
no slo a las virtudes de la conducta prudente sino tambin ni papel
de algunos valores complementarios, como crear y mantener un cli
ma de confianza, evitar las tentaciones de la corrupcin general y ha
cer de las garantas un sustituto viable de la aplicacin punitiva de la
ley. En la historia del capitalismo ha habido grandes diferencias den
tro de los cdigos de conducta capitalistas bsicos, as como logros y
experiencias divergentes, de los que tambin hay cosas que aprender.
Entre los grandes retos que ha de afrontar hoy el capitalismo en
el mundo moderno se encuentran las cuestiones de la desigualdad
(sobre todo la cuestin de la miseria absoluta en un mundo de pros
peridad sin precedentes) y de los bienes pblicos (es decir, los bie
nes que comparten los individuos, como el medio ambiente). Para
solucionar estos problemas ser necesario con casi toda seguridad
crear instituciones que nos lleven ms all de la economa de merca
do capitalista. Pero es posible extender de muchas formas el alcance
de la propia economa de mercado capitalista desarrollando como es
debido una tica sensible a estas preocupaciones. La compatibilidad
del mecanismo del mercado con una amplia variedad de valores es
una cuestin importante y ha de afrontarse analizando al mismo
tiempo la posibilidad de extender los mecanismos institucionales
ms all de los lmites de! puro mecanismo del mercado.
Entre los problemas relacionados con los cdigos de conducta
que han sido objeto de mayor atencin en los debates recientes se en
cuentran la corrupcin econmica y sus vnculos con la delincuencia
organizada. En los debates pblicos italianos sobre este tema, se ha
invocado con frecuencia el papel de lo que se han llamado cdigos
deontolgicos. El posible uso de esos cdigos del honor y del deber
para luchar contra los procedimientos ilegales e injustos que se em
plean para influir en los poderes pblicos ha sido objeto de atencin
y se ha considerado incluso como una solucin para reducir la in
fluencia de la mafia en las actuaciones de los poderes pblicos/*
I ay algunas funciones sociales que una organizacin como la
mafia puede desempear en sectores en cierto modo primitivos de la
economa para defender las transacciones mutuamente beneficiosas.
Eos papeles funcionales de ese tipo de organizaciones dependen de
t20

manera cxl raorilituina de los modos reales de conducta de la econo


ma legal y sumergida. Un ejemplo es el papel que desempean esas
organizaciones a la hora de velar por el cumplimiento de los contra
tos y de los tratos, como han sealado Stefano Zamagni y otros auto
res. El sistema de mercado requiere unos mecanismos que impidan
que una de las partes contratantes no cumpla lo acordado con otras.
Esos mecanismos pueden ser la ley y su aplicacin o la coniianza mu
tua y un sentido implcito del deber.'11Dado que el alcance efectivo
del Estado puede ser limitado y lento en este terreno, muchas tran
sacciones econmicas se basan en la confianza y en el honor.
Sin embargo, cuando an no se han establecido los principios de
la tica de mercado y no se ha creado un perfecto clima de confian
za empresarial, puede resultar difcil cumplir los contratos. En esas
circunstancias, una organizacin exterior puede resolver el proble
ma del incumplimiento de lo acordado y prestar un servicio social
mente valorado recurriendo a la mano dura. Una organizacin como
la mafia puede desempear una funcin en este caso y ser apreciada
en economas precapitalistas en las que estn emergiendo con rapi
dez las transacciones capitalistas. Dependiendo de la naturaleza de
las interrelaciones, esta manera de velar por el cumplimiento de lo
acordado puede acabar siendo til a diferentes agentes, muchos de
los cuales no tienen inters alguno en la corrupcin o en la delin
cuencia. Cada una de las partes contratantes puede necesitar simple
mente la garanta de que los dems agentes econmicos tambin
estn haciendo lo que deben.31
La contribucin de las organizaciones que velan por el cumpli
miento de lo acordado a generar esa garanta depende de la au
sencia de cdigos de conducta que reduciran la necesidad de que
una organizacin externa impusiera lo acordado. Esta funcin de las
organizaciones ilegales disminuira si aumentaran la confianza y la
conducta que la genera. Las normas de conducta y las reformas ins
titucionales pueden ser, pues, muy complementarias.32 sta es una
cuestin muy general que debe tenerse en cuenta para hacer frente al
poder de las organizaciones como la mafia, sobre todo en algunas
economas atrasadas.
Aunque la mafia es una organizacin detestable, tenemos que
comprender la base econmica de su influencia no slo reconocien321

lio el poder de las urinas v J e las bombas sino tambin compren


Jiendo algunas actividades econmicas t|uc hacen de la mafia una
parte funcionalmente relevante de la economa. Ese atractivo Iunci
nal desaparecera si y cuando la influencia conjunta de la aplicacin
legal de los contratos y de la conducta acorde con la confianza mu
tua y los cdigos normativos hicieran que el papel de la mafia en este
terreno fuera redundante. En esas economas existe, pues, una rela
cin general entre la limitada aparicin de normas sobre las activida
des econmicas y el poder de la delincuencia organizada.

M ED IO AMBIENTE, REGULACIN Y VALORES

La necesidad de ir ms all de las reglas del mercado se ha analizado


mucho los ltimos tiempos en relacin con la proteccin del medio
ambiente. Se han establecido algunas reglamentaciones publicas y
se han propuesto otras muchas y se han creado incentivos adecua
dos por medio de impuestos y de subvenciones. Pero tambin es im
portante en este caso la conducta tica, en el sentido de que deben
establecerse unas normas favorables al medio ambiente. Esta cues
tin encaja a la perfeccin en el tipo de consideraciones que Adam
Smith analiz extensamente en La teora de los sentimientos morales,
si bien la proteccin del medio ambiente no era un problema desta
cado en aquella poca (ni una cuestin a la que Smith prestara expl
citamente mucha atencin).
Como hemos sealado antes (en el captulo 5), tambin existe en
este caso una relacin con la profunda preocupacin de Smith por el
despilfarro provocado por las actividades de los despilfarradores y
los aventureros. Propuso reducir la influencia de las inversiones
despilfarradoras controlando los tipos de inters, ya que le daba mie
do el hecho de que el inversor despilfarrador tuviera ms capacidad
para ofrecer elevados tipos de inters y no fuera capaz de hacer mu
cho por la vida en este planeta.5Smith relacion su defensa de la in
tervencin con la necesidad de controlar la usura, recomendacin
sobre la que le llam la atencin Jeremy Bentham. 1
Los despilfarradores y aventureros de hoy estn contaminan
do el aire y el agua, y el anlisis general de Smith tiene mucha imU2

portrtela para comprender lo s problemas y las dificultades que causan, asi romo los diferentes tipos de remedio que existen. Es impor
tante analizar a este respecto los respectivos papeles de la regulacin
V
!as restricciones de la conducta. El problema del medio am
biente forma parte de un problema ms general relacionado con la
asignacin de los recursos que son bienes pblicos, es decir, bie
nes que no son disfrutados por un solo consumidor sino por mu
chos. Para proporcionar con eficacia los bienes pblicos, no slo te
nemos que considerar la posibilidad de que intervenga el Estado y de
que se encargue de proporcionarlos, sino que tambin debemos ana
lizar el papel que puede desempear el desarrollo de valores sociales
y de un sentido de la responsabilidad para reducir la necesidad de
que intervenga el Estado. Por ejemplo, el desarrollo de una tica re
lacionada con el medio ambiente puede realizar parte de la labor que
se propone que haga la regulacin obligatoria.

r u d e n c i a , sim p a t a y c o m p r o m is o

En algunos de los estudios de economa v poltica (pero menos a me


nudo en filosofa), se utiliza el trmino eleccin racional, con pas
mosa sencillez, para referirse a la disciplina de la eleccin sistemti
ca basada exclusivamente en la ventaja personal. Si la ventaja
personal se define estrictamente, este tipo de modelo racional ha
ra que resultara difcil esperar que las consideraciones relacionadas
con la erica, la justicia o el inters de las futuras generaciones desem
pearan un papel muy importante en nuestras elecciones y acciones.
Debe definirse la racionalidad en un sentido tan estricto? Si la
conducta racional incluye la astuta consecucin de nuestros objeti
vos, no hay razn alguna para que la astuta bsqueda de la simpata
o la astuta promocin de la justicia no puedan considerarse ejercicios
de eleccin racional. Al alejarse de la conducta estrictamente intere
sada, es conveniente distinguir entre dos tipos de alejamiento de esa
conducta, a saber, la simpata y el compromiso. En primer lu
gar, nuestra concepcin del inters personal puede comprender
nuestro inters por los dems y, por lo tanto, es posible introducir la
simpata en el concepto de bienestar personal del individuo, defini325

do en un sentido amplio. L,n segundo lugar, yendo ms alia vid bie


nestar o del interes personal definido en un sentido amplio, pode
mos estar dispuestos a hacer sacrificios en aras de otros valores,
como la justicia social, el nacionalismo o el bienestar de la comuni
dad (incluso aunque nos suponga algn coste personal). Este tipo de
alejamiento, que entraa un compromiso (y no slo simpata), invoca
valores distintos del bienestar o del inters personal (incluido el in
ters personal que entraa la promocin de los intereses de aquellos
con los que simpatizamos).
La distincin puede ilustrarse con un ejemplo. Si ayudamos a
una persona indigente porque su indigencia nos entristece mucho,
esa accin est causada por la simpata. Sin embargo, si la presencia
del indigente no nos entristece de manera especial, pero nos lleva a
tomar la firme decisin de cambiar un sistema que nos parece injus
to (o en trminos ms generales, nuestra firme decisin no se debe en
absoluto a la tristeza que nos causa la presencia del indigente), en
tonces esta accin est causada por un compromiso.
No sacrificamos significativamente ni inters personal ni bienes
tar cuando somos sensibles a nuestras simpatas. Ayudando a un in
digente podemos mejorar nuestro bienestar si sufrimos con su sufri
miento. Sin embargo, la conducta comprometida puede entraar un
sacrificio personal, ya que la razn para intentar ayudar es nuestro
sentido de la injusticia ms que nuestro deseo de aliviar nuestro pro
pio sufrimiento solidario. No obstante, hay algo de nuestro ser en
el cumplimiento de nuestros compromisos, ya que nuestros compro
misos son propios. Y lo que es ms importante, aunque una conduc
ta comprometida pueda contribuir o no a mejorar nuestra situacin
personal (o nuestro bienestar), el cumplimiento de nuestros com
promisos no tiene por qu entraar una negacin de la voluntad ra
cional de la persona.5'
Adam Smith analiz la necesidad de simpata y de compromiso.
Las acciones ms humanas -sostena no requieren abnegacin,
dominio de uno mismo, un gran ejercicio del sentido de la correc
cin, ya que hacen lo que nuestra simpata nos impulsara motu
proprio a hacer. ' Pero con la generosidad la cuestin es distinta.
Y lo mismo ocurre con algunos valores ms amplios como la justicia,
que requieren que la persona refrene su bsqueda de su inters per324

soiuil y hace que el espectador impardal asuma los principios de su


conducta y puede exigir un mayor ejercicio del espritu cvico.'*
Para la visin smithiana de la correccin de la humanidad y la
justicia es fundamental la concordia entre los sentimientos del
apetite y los de los espectadores.39 La concepcin smithiana de la
persona racional la sita firmemente en compaa de otras, justo en
medio de una sociedad a la que pertenece. Las evaluaciones de la
persona, as como sus actos, invocan la presencia de otras, y el indi
viduo no est disociado del pblico.
Ln este contexto, es importante poner en cuestin la idea habi
tual de que Adam Smith el padre de la economa moderna es el
profeta inquebrantable del inters personal. Hay en economa (y de
hecho en la opinin pblica en general) una tradicin muy arraigada
segn la cual para Smith slo exista el inters personal en el mundo
racional (y estaba muy contento con lo que supuestamente haba vis
to). Esta tesis se defiende eligiendo algunos pasajes normalmente
uno (el del panadero, el cervecero y el carnicero antes citado) de
sus vastos escritos, lo cual ha puesto en circulacin una visin muy
distorsionada de Smith, que George Stigler (por lo dems, magnfi
co autor y economista) resume diciendo que el inters personal do
mina a la mayora de los hombres.40
Es cierto, desde luego, que Smith sostiene en ese pasaje concre
to, que se ha citado con increble frecuencia (a veces fuera de con
texto), que no necesitamos invocar la benevolencia para explicar
por qu el carnicero, el cervecero o el panadero quieren vendernos
sus productos y por qu nosotros queremos comprarlos.41 Smith te
na razn en sealar que la motivacin para realizar intercambios mu
tuamente beneficiosos no necesita, desde luego, nada ms que lo que
Smith llama egosmo y es importante sealarlo, ya que los inter
cambios son fundamentales en el anlisis econmico. Pero cuando
aborda otros problemas los de la distribucin y la equidad y la ob
servancia de unas reglas para conseguir la eficiencia productiva ,
Smith hace hincapi en unas motivaciones ms generales. En estos
contextos ms amplios, aunque la prudencia sigue siendo una de las
virtudes ms tiles para el individuo, explica por qu la humani
dad, la generosidad y el espritu cvico son las cualidades ms tiles
para otros.42 La variedad de motivaciones que tenemos razones
325

pun tener cu cuenta es, de hecho. tundimicnl.il en el iun anlisis


sniitliimin do lu conducta humana. Lisie Smitli esta muv alcgulo del
Smith de (.coi p e Stigler y de su caricatura de gran gum del mu re s
personal. Podemos decir remedando un poco a Shakespeare que,
aunque algunos hombres nacen pequeos y otros alcanzan la peque
nez, a Adam Smith se le ha atribuido mucha pequenez.
Lo que est en cuestin aqu es lo que nuestro gran filosofo con
temporneo John Rawls ha llamado los poderes morales que com
partimos: una capacidad para el sentido de la justicia y para la con
cepcin del bien. Rawls considera que la presuposicin de estos
poderes compartidos es fundamental en la tradicin del pensa
miento democrtico, junto con los poderes de la razn (y los del
discernimiento, la reflexin y la inferencia relacionados con estos po
deres).44 De hecho, los valores desempean un importante papel en
la conducta humana, y negarlo equivale no slo a alejarse de la tradi
cin del pensamiento democrtico sino tambin a limitar nuestra ra
cionalidad. Es el poder de la razn el que nos permite considerar
nuestras obligaciones e ideales, as como nuestros inteteses y venta
jas. Negar esta libertad de pensamiento equivaldra a limitar seria
mente el alcance de nuestra racionalidad.

l e c c i n m o t iv a d a

s u p e r v iv e n c ia e v o l u t iv a

Para valorar las exigencias que plantea la conducta racional, tambin


es importante ir ms all de la eleccin inmediata de objetivos aisla
dos y analizar la aparicin y la resistencia de objetivos a travs de su
eficacia y su supervivencia. Algunos trabajos recientes sobre la for
macin de las preferencias y sobre el papel de la evolucin en esa for
macin han tendido a ampliar el alcance y la cobertura de la teora d
la eleccin racional.45 Aun cuando ningn individuo tenga en ltima
instancia una razn directa para interesarse por la justicia y la tica,
estas consideraciones pueden ser instrumentalmente importantes
para lograr el xito econmico y, gracias a esa ventaja, pueden so
brevivir mejor que sus rivales como reglas sociales de conducta.
Este tipo de razonamiento derivado puede contrastarse con
la idea de que el individuo elige de manera deliberada las teglas de
326

i ominan por medio de un examen tico de cmo debe actuar


(como sealaron divinamente, por ejemplo, Immanuel Kant y Adam
Smith).1" Las razones ticas para tener un inters directo en lu
gar de derivado por la justicia y el altruismo tambin se han anali
zado de diferentes formas en los escritos modernos sobre tica. La
etica prctica de la conducta incorpora, adems de preocupaciones
slo morales, diversas influencias de carcter social y sicolgico, in
cluidas algunas normas y costumbres de cierta complejidad.4'
Las consideraciones de la justicia pueden integrarse en nuestras
deliberaciones tanto por razones directas como por razones deri
varlas y no tienen por qu verse como alternativas. Aunque las
normas y las preocupaciones relacionadas con la conducta aparezcan
por motivos ticos, sociales o sicolgicos, su supervivencia a largo
plazo difcilmente puede ser independiente de sus consecuencias y
de los procesos evolutivos que pueden entrar en juego. Por otra par
le, cuando se estudia la seleccin evolutiva en un marco ms general,
no es necesario limitar la admisin de la conducta no interesada slo
a la seleccin evolutiva y no conceder un papel independiente a la
deliberacin racional. Es posible conjugar la seleccin deliberativa y
evolutiva de la conducta comprometida en un marco integrado.48
Los valores que nos influyen pueden aparecer de formas muy
distintas. En primer lugar, pueden ser fruto de la reflexin y el anli
sis. Las reflexiones pueden estar relacionadas directamente con
nuestras preocupaciones y responsabilidades (como subrayaron tan
to Kant como Smith) o indirectamente con los efectos de la buena
conducta (por ejemplo, las ventajas de tener una buena reputacin y
de fomentar la confianza).
En segundo lugar, pueden ser fruto de nuestra disposicin a se
guir las convenciones y a pensar y a actuar conforme a las costumbres
establecidas.49 Este tipo de conducta concordante puede extender
el alcance del razonamiento ms all de los lmites de la propia eva
luacin crtica del individuo, ya que podemos emular lo que otros
han encontrado razones para hacer.50
En tercer lugar, el debate pblico puede influir poderosamente
en la formacin de los valores. Como seal Frank Knight el gran
economista de Chicago , los valores se consolidan o se validan y se
reconocen por medio del debate, actividad que es al mismo tiempo
327

social, intelectual y creativa. 1 En el contexto de la eleccin pblica,


[ames Buchanan ha sealado que la definicin de la democracia
como gobierno basado en el debate implica que los valores indivi
duales pueden cambiar y cambian en el proceso de toma de decisiones.
En cuarto lugar, la seleccin evolutiva puede desempear un pa
pel fundamental. Las pautas de conducta pueden sobrevivir y flore
cer gracias a su trascendental papel. Cada uno de estos tipos de elec
cin (eleccin reflexiva, conducta concordante, debate pblico y
seleccin evolutiva) reclama nuestra atencin, y en la conceptualizacin de la conducta humana hay razones para tratarlos tanto conjun
tamente como por separado.

a l o r e s t i c o s y e l a b o r a c i n d e la p o l t i c a e c o n m i c a y s o c ia l

A continuacin pasamos del anlisis de la tica y de las normas de los


individuos en general al de los valores relevantes en la elaboracin de
la poltica econmica y social. Los responsables de elaborarla tienen
dos series de razones distintas, aunque interrelacionadas, para tener
inters en los valores de la justicia social. La primera y la ms in
mediata es que la justicia es un concepto fundamental para identi
ficar las aspiraciones y los objetivos de la poltica, as como para ele
gir los instrumentos que permiten alcanzar los fines elegidos. Las
ideas de la justicia y, en particular, las bases de informacin de los
distintos enfoques de la justicia (analizadas en el captulo 3) pueden
ser especialmente importantes para la capacidad de persuasin y el
alcance de la poltica.
La segunda razn ms indirecta es que todas las medidas
econmicas y sociales dependen de cmo se comporten los indivi
duos y los grupos en la sociedad. En este comportamiento influyen,
entre otras cosas, la comprensin y la interpretacin de las exigencias
que plantea la tica social. Para elaborar la poltica econmica y so
cial es importante no slo evaluar las exigencias que plantea la justi
cia y el alcance de los valores a la hora de elegir los objetivos y las
prioridades de la poltica, sino tambin comprender los valores del
pblico en general, incluido su sentido de la justicia.
328

Datlo que esta ltima funcin (ms indirecta) de los conceptos


luridicos probablemente sea ms compleja (y, desde luego, menos
analizada), quiz sea til ilustrar el papel que desempean las nor
mas y las ideas de la justicia en la determinacin de la conducta y el
comportamiento y la forma en que pueden influir en el rumbo de la
poltica econmica y social. Ya hemos mostrado antes esta relacin
al examinar la influencia de las normas de conducta en el caso de la
fecundidad (captulos 8 y 9), pero ahora analizaremos otro impor
tante ejemplo: el fenmeno de la corrupcin general.

C o rru pci n ,

in c e n t iv o s y t ic a e m p r e sa r ia l

Se considera con razn que la corrupcin general es uno de los prin


cipales obstculos que impiden el progreso econmico, por ejemplo,
en muchos pases de Asia y de frica. La existencia de un elevado ni
vel de corrupcin puede hacer que la poltica econmica y social sea
ineficaz y que se desven inversiones y actividades econmicas pro
ductivas, dedicndolas a actividades turbias de gran rendimiento.
Tambin puede contribuir como hemos sealado antes a fo
mentar la presencia de organizaciones violentas como la mafia.
Sin embargo, la corrupcin no es un fenmeno nuevo, como
tampoco lo son las propuestas para hacerle frente. En las antiguas ci
vilizaciones, hay pruebas de que la ilegalidad y la corrupcin eran un
extendido fenmeno. Algunas dieron origen a una abundante litera
tura sobre la forma de reducir la corrupcin, sobre todo de los res
ponsables pblicos. De hecho, esta literatura histrica puede apor
tarnos algunas ideas sobre la forma de impedirla hoy.
Qu es, pues, una conducta corrupta? La corrupcin implica
la violacin de las reglas establecidas para obtener ganancias y bene
ficios personales. Evidentemente, no puede erradicarse induciendo a
los individuos a ser ms interesados. Tampoco tiene sentido tratar de
reducirla pidindoles que sean menos interesados en general: tiene
que haber una razn especfica para sacrificar una ganancia personal.
Es posible hasta cierto punto alterar la relacin de fuerzas entre
las ganancias y las prdidas que se derivan de una conducta corrup
ta por medio de una reforma organizativa. En primer lugar, los siste329

mus de inspeccin y de sancin han ocupado un destacado lugar a lo


largo de los siglos en las reglas propuestas para impedir la corrup
cin. Por ejemplo, el analista poltico indio Kautilya, del siglo iv a. J.C.,
distingui con todo tipo de detalles cuarenta formas distintas en que
un funcionario pblico puede verse tentado a estafar al Estado, y
describi un sistema de controles al azar seguido de castigos y re
compensas que podan impedir estas actividades.55 La existencia de
un claro sistema de reglas y castigos, as como la aplicacin rigurosa
de estas reglas, pueden influir extraordinariamente en las pautas de
conducta.
En segundo lugar, algunos sistemas de reglas fomentan la corrup
cin al otorgar un poder discrecional a los funcionarios, los cuales
pueden conceder a otros a los empresarios, en particular favores
que pueden reportarles mucho dinero. La economa supercontrolada
(el imperio de las licencias, como se denomina el sistema en la
India) es un caldo de cultivo ideal para la corrupcin, como lo de
muestra el caso del Sur asitico. Aunque esos sistemas no fueran
contraproducentes en otros aspectos (como, de hecho, lo son con
frecuencia), el coste social de la corrupcin puede ser una razn sufi
ciente para evitarlos.
En tercer lugar, la tentacin de corromperse es mxima cuando
los funcionarios tienen mucho poder pero son relativamente pobres.
Es lo que ocurre en los niveles ms bajos de la administracin de mu
chas economas supercontroladas, y explica por qu la corrupcin
alcanza a todo el sistema burocrtico, afectando tanto a los pequeos
funcionarios como a los altos administradores que ocupan puestos
de responsabilidad. Para resolver en parte este problema, muchos
burcratas de la antigua China reciban una ayuda en prevencin
de la corrupcin (llamada yang-lien) a fin de darles incentivos para
ser honrados y respetar las leyes.5J
Estos y otros tipos de incentivos pueden ser eficaces, pero es di
fcil conseguir que la prevencin de la corrupcin dependa de los in
centivos econmicos. De hecho, cada uno de los tres tipos de lucha
contra la corrupcin que acabamos de esbozar tiene sus propias li
mitaciones. En primer lugar, los sistemas para capturar a los ladro
nes a menudo no funcionan, ya que la supervisin y la inspeccin no
siempre son eficaces. Tambin hay otra compleja cuestin, y es la de
330

dar los incentivos correctos a los encargados de capturarlos (a fin de


que no sean sobornados). En segundo lugar, cualquier sistema de
gobierno tiene que dar a los funcionarios un cierto poder que tenga
valor para otros, los cuales pueden tratar de darles incentivos para
que acten de forma corrupta. El grado de poder puede reducirse,
desde luego, pero siempre existe la posibilidad de que se abuse de
cualquier poder ejecutivo significativo. En tercer lugar, incluso los
funcionarios ricos suelen tratar de enriquecerse an ms, y lo inten
tan corriendo algunos riesgos, que pueden merecer la pena si es mu
cho lo que est en juego. Existen abundantes ejemplos recientes en
diferentes pases.
Estas limitaciones no deben impedirnos hacer todo lo posible
para que los cambios organizativos sean eficaces, pero la utilizacin
exclusiva de incentivos basados en una ganancia personal no puede
erradicar del todo la corrupcin. De hecho, en las sociedades en las
que es bastante excepcional el tipo habitual de conducta corrupta, se
recurre en gran medida al cumplimiento de los cdigos de conducta
ms que a los incentivos econmicos para no comportarse de mane
ra corrupta. Eso nos obliga a centrar la atencin en las normas y los
modos de conducta predominantes en las diferentes sociedades.
Platn sugiere en las Leyes que la posesin de un claro sentido
del deber ayudara a impedir la corrupcin. Pero tambin seala sa
biamente que no sera una tarea fcil. Lo que est en cuestin no es
slo el sentido general del deber, sino la actitud hacia las reglas y la
conformidad, que influye directamente en la corrupcin. Todo esto
entra dentro de la rbrica general de lo que Adam Smith llam co
rreccin. El dar prioridad a las reglas de conducta honradas y rectas
puede encontrarse, desde luego, entre los valores que respeta una
persona. Y hay muchas sociedades en las que el respeto de esas reglas
constituye un baluarte contra la corrupcin. De hecho, las diferen
cias que existen entre las culturas en lo que se refiere a la conducta
basada en unas reglas se encuentran entre las que ms llaman la aten
cin en el mundo moderno, ya comparemos los modos de conducta
econmica de la Europa occidental y el Sur o Sureste de Asia o (den
tro de la Europa occidental) los de Suiza y algunas zonas de Italia.
Sin embargo, los modos de conducta no son inmutables. La for
ma en que se comportan los individuos suele depender de cmo
331

vean y crean que se comportan otros. Por lo tanto, depende en


gran parte de cm o se interpreten las normas de conducta vigentes.
El sentido de la justicia relativa con respecto a un grupo de refe
rencia (en particular, con respecto a otros que se encuentren en una
situacin parecida) puede influir de manera extraordinaria en la con
ducta. De hecho, el argumento de que otros hacen lo mismo fue
una de las razones ms citadas para explicar la conducta corrupta
observada en la investigacin parlamentaria italiana que se realiz
en 1993 sobre la relacin entre la corrupcin y la mafia.55
Algunos observadores que se han sentido inclinados a estudiar la
influencia de los sentimientos morales en la vida social, poltica y
econmica han subrayado la importancia de la imitacin y del segui
miento de las convenciones establecidas. Adam Smith seala:
Muchos hombres se comportan de manera muy decente y duran
te toda su vida evitan sentir una conducta intachable; sin embar
go, quiz nunca experimentaron el sentimiento sobre cuya co
rreccin basamos nuestra aprobacin de su conducta sino que
actuaron slo de acuerdo con lo que consideraban que eran las reglas
de conducta establecidas,56
Dado que en la interpretacin de las reglas de conducta esta
blecidas es posible que se conceda especial importancia a la con
ducta de las personas que ocupan posiciones de poder y de autori
dad, la conducta de los altos funcionarios es de suma importancia en
la instauracin de unas normas de conducta. De hecho, los autores
de Hui-nan Tzu, escrito en China en el ao 122 a. J.C., exponen el
problema de la manera siguiente:
Si la vara de medir est bien, la madera estar recta, no porque na
die haga un esfuerzo especial sino porque as lo dicta aquello por
lo que se rige. Del mismo modo, si el gobernante es sincero y rec
to, sern funcionarios honrados los que sirvan en su gobierno, y los
sinvergenzas irn a esconderse, pero si el gobernante no es recto,
los malvados se saldrn con la suya, y los leales se retirarn.5'
Creemos que esta muestra de la sabidura antigua tiene sentido.
La presencia de conductas corruptas en los altos cargos puede te332

ner unas consecuencias que van ms all de las consecuencias direc


tas de esas conductas, por lo que la insistencia en comenzar por los
que ocupan puestos de responsabilidad no es infundada.
No estamos tratando de proponer aqu un algoritmo para
erradicar la corrupcin. Existen razones para prestar especial aten
cin a la posibilidad de modificar la relacin de fuerzas entre las ga
nancias y las prdidas introduciendo reformas organizativas como
las que hemos sealado antes. Pero tambin es posible modificar el
clima de normas y modos de conducta, en el que la imitacin y el
sentido de la justicia relativa pueden desempear un importante
papel. La justicia entre ladrones puede no parecer justicia a otros
(de la misma manera que el honor entre ladrones puede no pare
cer honorable), pero puede tener, desde luego, esa apariencia para
los protagonistas.
Para comprender mejor los problemas que plantea la corrup
cin, tenemos que abandonar el supuesto de que lo nico que mue
ve a los individuos son los beneficios personales y de que los valores
y las normas no cuentan. S cuentan, como lo demuestra la gran va
riedad de modos de conducta que hay en las diferentes sociedades.
Es posible introducir cambios, y algunos pueden acumularse y di
fundirse. De la misma forma que la presencia de conductas corrup
tas fomenta otras conductas corruptas, la disminucin del poder de
la corrupcin puede debilitarlas an ms. Al tratar de modificar un
clima de conducta, es alentador tener presente el hecho de que cada
crculo vicioso entraa un crculo virtuoso si se invierte el sentido.

b s e r v a c io n e s fin a l e s

Comenzamos este captulo analizando algunas razones para mostrar


se escpticos sobre la idea de que sea posible conseguir un progreso
social razonado, idea que es fundamental en el enfoque presentado
en este libro. Uno de los argumentos cuestiona la posibilidad de rea
lizar elecciones sociales racionales e invoca, en particular, el conoci
do teorema de la imposibilidad de Kenneth Arrow. Sin embargo,
resulta que la cuestin no es la posibilidad de realizar elecciones so
ciales racionales sino la utilizacin de una buena base de informacin
333

para realizar valoraciones sociales y tomar decisiones sociales lisia


reflexin es importante, pero no es pesimista. De hecho, tambin he
mos analizado el papel fundamental de las bases de informacin en
captulos anteriores (en especial en el 3), y la cuestin de la adecua
cin de la base de informacin ha de evaluarse desde esa perspectiva.
El segundo argumento se muestra escptico sobre la posibilidad
de tener en cuenta las consecuencias intencionadas y centra la aten
cin, por el contrario, en la abrumadora importancia de los efectos
inintencionados. Tambin nos aporta algo este escepticismo. Sin
embargo, su leccin principal no es la inutilidad de la evaluacin ra
cional de las opciones sociales, sino la necesidad de prever las conse
cuencias inintencionadas pero predecibles. Se trata de no dejarse
abrumar por la fuerza de las intenciones, as como de no dejar de
lado los llamados efectos secundarios. Las ilustraciones empricas
algunas de las cuales proceden de China indican por qu los fra
casos no se deben a que sea imposible comprender las causas, sino a
que nos aferramos a una visin parcial. El razonamiento sensato tie
ne que ser ms exigente.
El tercer argumento est relacionado con las motivaciones. Se
gn este argumento, los seres humanos son egocntricos e interesa
dos y, dado ese supuesto, a veces se dice que el nico sistema que
puede funcionar eficazmente es la economa de mercado capitalista.
Sin embargo, las observaciones empricas no confirman con facili
dad esta visin de las motivaciones humanas. Tampoco es correcto
extraer la conclusin de que el xito del capitalismo como sistema
econmico depende slo de la conducta interesada y no de un com
plejo y sofisticado sistema de valores que tiene otros muchos ingre
dientes, entre los cuales se encuentran la formalidad, la confianza y
la honradez empresarial (a pesar de las tentaciones que hay para
comportarse en sentido contrario). Todo sistema econmico exige
una conducta tica, y el capitalismo no es una excepcin. Y los valo
res pueden influir de manera considerable en la conducta de los in
dividuos.
Al hacer hincapi en el papel que pueden desempear los valo
res y las normas en la conducta individual, no pretendemos afirmar
que la mayora de las personas se mueven ms por su sentido de la
justicia que por la prudencia y los intereses materiales. Nada ms le334

jos de nuestra intencin Para hacer predicciones sobre la conducta


ya sea en el trabajo personal, en la empresa privada o en los servi
cios pblicos , es importante no caer en el error de suponer que los
individuos son especialmente virtuosos y estn deseosos de ser jus
tos. De hecho, muchos ejercicios de planificacin bienintencionados
del pasado han fracasado porque se ha confiado demasiado en la
conducta individual altruista. Al reconocer el papel que desempean
otros valores ms amplios, no debemos pasar por alto el importante
papel que desempea la bsqueda inteligente de los intereses perso
nales, as como la flagrante codicia y avaricia.
Se trata de establecer un equilibrio entre nuestros supuestos so
bre la conducta. No debemos tragarnos el sentimentalismo altruis
ta del supuesto de que todo el mundo es profundamente moral y
acta movido por unos valores. Tampoco debemos sustituir ese
irreal supuesto por el supuesto igualmente irreal de lo que puede
denominarse sentimentalismo egosta. Segn este supuesto, prefe
rido al parecer por algunos economistas, los valores no nos influyen
en absoluto (slo las meras consideraciones de la ventaja personal).58
Independientemente de que analicemos la tica del trabajo, la mo
ralidad empresarial, la corrupcin, la responsabilidad pblica,
los valores relacionados con el medio ambiente, la igualdad de
sexos o las ideas sobre el tamao correcto de la familia, hemos de
tener en cuenta las diferencias entre las prioridades y las normas, as
como la posibilidad de que cambien. Para analizar cuestiones rela
cionadas con la eficiencia y la equidad o la erradicacin de la pobre
za y la subyugacin es capital el papel de los valores.
El propsito de los anlisis empricos sobre la corrupcin (o,
antes, sobre la fecundidad) no es slo examinar cuestiones que son
importantes en s mismas, sino tambin mostrar la importancia de
normas y valores en las pautas de conducta que pueden ser fun
damentales para la elaboracin de la poltica econmica y social.
Los ejemplos tambin sirven para poner de relieve el papel de la in
teraccin de los individuos en la formacin de los valores y de las
ideas de la justicia. En la elaboracin de la poltica econmica y so
cial hay que considerar la agencia del pblico desde diferentes
perspectivas. Las conexiones empricas no slo muestran el alcance
de los conceptos de justicia y de moralidad que tienen los individuos,
335

sino que tambin indican hasta qu punto la formacin de los valo


res es un proceso social que entraa interacciones entre ellos.
Es evidente que tenemos buenas razones para prestar especial
atencin a la creacin de las condiciones necesarias para que los in
dividuos puedan tomar decisiones ms documentadas y para favore
cer el debate pblico ilustrado. Esa idea tiene poderosas implicacio
nes para la poltica econmica y social, relacionadas, por ejemplo,
con la libertad de pensamiento y de accin de las mujeres jvenes,
sobre todo por medio de la alfabetizacin y la expansin de la edu
cacin escolar, as como de la mejora del empleo femenino, de su ca
pacidad de ingresos y de su poder econmico (como sealamos en
los captulos 8 y 9). Tambin desempean un importante papel la li
bertad de prensa y los medios de comunicacin por su capacidad
para difundir estas cuestiones.
A veces slo se reconoce en parte la funcin fundamental de los
debates pblicos. En China, a pesar del control de la prensa en otros
aspectos, sta analiza extensamente las cuestiones relacionadas con
el tamao de la familia, y los lderes pblicos tratan por todos los me
dios de modificar las normas relacionadas con esta cuestin. Pero lo
mismo ocurre en muchas otras reas de cambio econmico y social,
en las que tambin puede ser de extraordinaria ayuda el debate p
blico abierto. Los aspectos en los que hay permisibilidad (y se fo
mentan) en China reflejan las prioridades de los poderes pblicos.
Existe, de hecho, en este caso un cierto conflicto que an no se ha re
suelto. Se refleja en las singularidades de los xitos parciales obteni
dos en las reas elegidas. Por ejemplo, la reduccin de las tasas de fe
cundidad de China ha ido acompaada de una acentuacin de la
discriminacin sexual en la mortalidad infantil y de un enorme au
mento de los abortos selectivos. Una reduccin de la tasa de fecun
didad que no se lograra por medio de la coaccin sino de una acep
tacin mayor de la igualdad sexual (incluida, entre otras cosas, la
libertad de las mujeres para no soportar la carga de una excesiva pro
creacin y crianza) adolecera de menos tensiones internas.
Los poderes pblicos no slo tienen que intentar poner en prc
tica las prioridades que se derivan de los valores y las afirmaciones
sociales sino tambin facilitar y garantizar el debate pblico. Son
muchas las medidas que pueden contribuir a aumentar el alcance y
336

la calidad de los debates abiertos; entre ellas se encuentran la liber


tad de prensa y la independencia de los medios de comunicacin (in
cluida la ausencia de censura), la expansin de la educacin bsica y
de la escolarizacin (incluida la educacin femenina), el aumento de
la independencia econmica (especialmente por medio del empleo,
incluido el empleo femenino) y otros cambios sociales y econmicos
que ayudan a los individuos a ser ciudadanos participativos. En este
enfoque es fundamental la idea del pblico como participante activo
en el cambio y no como receptor pasivo y dcil de las instrucciones
o de la ayuda dispensada.

337

CAPTULO 12

La libertad individual
como un compromiso social

A Bertrand Russell, que era un firme ateo, le preguntaron una vez


qu hara si, cuando se muriera, se encontrara con Dios. Se dice que
Russell respondi: L e preguntar: Dios Todopoderoso, por qu
has dado tan pocas muestras de tu existencia?1 Ciertamente, el te
rrible mundo en el que vivimos no parece al menos en la superfi
cie un mundo en el que la todopoderosa benevolencia se salga con
la suya. Es difcil comprender cmo en un compasivo orden mundial
puede haber tantas personas que padecen una enorme miseria, per
sistente hambre y una vida llena de privaciones y desesperacin y por
qu millones de nios inocentes mueren cada ao por falta de ali
mentos, de asistencia mdica o de atencin social.
Esta cuestin no es, desde luego, nueva y ha sido analizada por
los telogos. El argumento de que Dios tiene razones para querer
que resolvamos estas cuestiones nosotros mismos ha recibido un
considerable apoyo intelectual. Como persona no religiosa que soy,
no estoy en condiciones de evaluar los mritos teolgicos de este ar
gumento. Pero puedo apreciar la fuerza de la tesis de que son los
propios individuos los que deben asumir la responsabilidad del de
sarrollo y de la transformacin del mundo en el que viven. No hay
que ser piadoso o impo para aceptar esta relacin bsica. Como per
sonas que vivimos en un sentido amplio juntas, no podemos evi
tar la idea de que los terribles problemas que vemos a nuestro alre
dedor son intrnsecamente problemas nuestros. Son responsabilidad
nuestra, con independencia de que tambin lo sean o no de otros.
Como seres humanos competentes, no podemos eludir la tarea
de juzgar cmo son las cosas y qu es necesario hacer. Como criatu
ras reflexivas, tenemos capacidad para contemplar la vida de otros.
Nuestro sentido de la responsabilidad no tiene por qu referirse slo
338

a las aflicciones que puede causar nuestra propia conducta (aunque


eso tambin puede ser muy importante), sino tambin, en trminos
ms generales, a las miserias que observamos a nuestro alrededor y
que est a nuestro alcance remediar. Esa responsabilidad no es, des
de luego, la nica consideracin que puede reclamar nuestra aten
cin, pero negar la importancia de esa afirmacin general sera pasar
por alto algo fundamental sobre nuestra existencia social. No se tra
ta tanto de disponer de unas reglas precisas sobre la forma en que
debemos comportarnos como de reconocer la importancia de nues
tra humanidad compartida para tomar decisiones.2

I n t e r d e p e n d e n c ia

d e la l ib e r t a d y la r e s p o n s a b il id a d

Esta cuestin de la responsabilidad plantea otra. No debera ser


una persona responsable de lo que le ocurre? Por qu deberan asu
mir otras la responsabilidad de influir en su vida? Esa reflexin pa
rece que mueve de una u otra forma a muchos observadores polti
cos, y la idea de que cada uno es responsable de su vida encaja
perfectamente en la forma de pensar actual. Yendo ms all, algunos
sostienen que la dependencia de otros no slo plantea problemas ti
cos sino que, adems, es derrotista en la prctica, ya que mina la ini
ciativa y el esfuerzo individuales e incluso la dignidad personal. En
quin confiar mejor que en nosotros mismos para velar por nuestros
intereses y nuestros problemas?
Las razones que dan fuerza a este tipo de argumentacin pueden
ser muy importantes. Un reparto de la responsabilidad que asigna a
una persona la tarea de velar por los intereses de otra puede provo
car la prdida de elementos muy importantes como la motivacin, la
participacin y el conocimiento de uno mismo que la propia persona
puede estar en condiciones excepcionales de tener. Cualquier afir
macin de la responsabilidad social que sustituya a la responsabili
dad individual no puede ser ms que contraproducente en uno u otro
grado. No existe nada que sustituya a la responsabilidad individual.
Slo despus de reconocer el papel esencial de la responsabili
dad personal podemos ver lo poco razonable y limitado que es con
fiar de manera exclusiva en ella. Sin embargo, las libertades funda339

mentales de que disfrutamos para ejercer nuestras responsabilidades


dependen extraordinariamente de las circunstancias personales y so
ciales, as como del entorno. Un nio al que se le niega la oportuni
dad de recibir educacin elemental no slo padece una privacin
cuando es joven sino que, adems, se lo perjudica para toda su vida
(ya que es una persona incapaz de realizar algunas cosas bsicas para
las que hay que saber leer, escribir y calcular). El adulto que carece
de los medios necesarios para recibir un tratamiento mdico contra
una enfermedad que padece no slo es presa de la morbilidad evita
ble y posiblemente de la mortalidad eludible, sino que, adems, tam
bin se le niega la libertad necesaria para hacer algunas cosas para
l mismo y para otros que quiz desee hacer como ser humano
responsable. El trabajador sometido que nace en condiciones de
semiesclavitud, la nia subyugada reprimida por una sociedad re
presiva, el indefenso trabajador sin tierra que carece de medios
significativos para percibir una renta, sufren todos ellos carencias no
slo desde el punto de vista del bienestar, sino tambin desde el pun
to de vista de la capacidad para llevar una vida responsable, algo que
slo puede hacerse disfrutando de ciertas libertades bsicas. La res
ponsabilidad exige libertad.
La razn para que la sociedad apoye socialmente la expansin de
la libertad de los individuos puede considerarse, pues, un argumen
to a favor de la responsabilidad individual, no un argumento en con
tra. La relacin entre la libertad y la responsabilidad es de doble sen
tido. Sin la libertad fundamental y la capacidad para hacer una cosa,
una persona no puede ser responsable de hacerla. Pero el hecho de
tener libertad y capacidad para hacer una cosa impone a la persona
la obligacin de considerar si la hace o no, y eso implica una respon
sabilidad individual. En este sentido, la libertad es tanto necesaria
como suficiente para asumir esa responsabilidad.
La alternativa a confiar exclusivamente en la responsabilidad in
dividual no es, como a veces se supone, el llamado Estado paterna
lista. Existe una diferencia entre vigilar las elecciones de una perso
na y crear ms oportunidades para que los individuos puedan elegir
y tomar decisiones importantes y puedan actuar entonces de forma
responsable. La sociedad no tiene por qu comprometerse a defen
der la libertad individual slo a travs del Estado, sino tambin a tra340

ves Je otras instituciones: las organizaciones polticas y sociales, las


organizaciones ciudadanas, los organismos no gubernamentales de
distintos tipos, los medios de comunicacin y otros medios de infor
macin y comunicacin pblicas, as como las instituciones que per
miten que funcionen los mercados y las relaciones contractuales. La
concepcin arbitrariamente estricta de la responsabilidad individual
en la que el individuo se encuentra en una isla imaginaria sin que
nadie lo ayude y le ponga obstculos ha de ampliarse no slo re
conociendo el papel del Estado sino tambin las funciones de otras
instituciones y agentes.

u s t ic ia , l ib e r t a d y r e s p o n s a b il id a d

Un elemento fundamental para hacer frente a los retos del mundo


contemporneo es nuestra idea de lo que es una sociedad aceptable.
Por qu son tan difciles de apreciar algunas instituciones sociales?
Qu podemos hacer para que la sociedad sea ms tolerable? Tras
estas ideas se encuentran algunas teoras de la evaluacin y a me
nudo implcitamente incluso alguna concepcin bsica de lo que
es la justicia social. No es ste, desde luego, el momento de analizar
con minuciosidad las teoras de la justicia, algo que hemos tratado de
hacer en otra parte.3 Sin embargo, en este libro hemos utilizado al
gunas ideas valorativas generales (analizadas brevemente en los cap
tulos 1-3) que emplean diversos conceptos de la justicia, as como la
informacin que stos conllevan. Quiz resulte til analizar la cone
xin entre estas ideas y las cuestiones que hemos examinado en los
captulos intermedios.
En primer lugar, hemos defendido la primaca de las libertades
fundamentales en la evaluacin de las ventajas individuales y de los
logros y los fracasos sociales. La perspectiva de la bertad no tiene
por qu referirse meramente a los procedimientos (aunque los pro
cesos s que son importantes, entre otras cosas, para evaluar lo que
ocurre). Hemos afirmado que la preocupacin esencial es nuestra ca
pacidad para llevar el tipo de vida que tenemos razones para valo
rar.4 Este enfoque puede dar una idea del desarrollo muy diferente
de la que se deduce de la concentracin habitual de la atencin en el
341

PNB, el progreso tcnico o la industrializacin, aspectos contingen


tes todos ellos que tienen una importancia condicional sin ser las ca
ractersticas definitorias del desarrollo,
En segundo lugar, la perspectiva de la libertad puede dar cabida
a considerables variantes dentro de ese enfoque general. Las liberta
des son inevitablemente de diferentes tipos y, en particular, existe
una importante distincin, ya analizada, entre el aspecto de las
oportunidades de la libertad y el aspecto de los procesos (sobre
esta cuestin vase el anlisis del captulo 1), Aunque estos diferen
tes componentes de la libertad suelen ir unidos, a veces puede no
ocurrir as, y casi todo depende entonces del peso relativo que se d
a cada uno de ellos.6
El enfoque de la libertad tambin puede poner distinto nfasis en
la importancia relativa atribuida a la eficiencia y a la equidad. Puede
haber conflictos entre 1) reducir la desigualdad de las libertades y
2) conseguir la mayor libertad posible, independientemente de las
desigualdades. El enfoque compartido permite formular una clase de
teoras de la justicia diferentes que tienen la misma orientacin gene
ral. Como es natural, el conflicto entre las consideraciones de la equi
dad y las consideraciones de la eficiencia no es especfico de la
perspectiva de las libertades. Surge con independencia de que cen
tremos la atencin en las libertades o en alguna otra manera de juzgar
las ventajas individuales (por ejemplo, por medio de la felicidad, las
utilidades, los recursos o los bienes primarios que tienen las
respectivas personas). En las teoras convencionales de la justicia,
este conflicto se soluciona proponiendo una frmula muy especfica,
como la condicin utilitarista de la maximizacin de la suma total de
las utilidades independientemente de su distribucin, o el principio
rawlsiano de la diferencia, que exige maximizar la ventaja de los que
se encuentran en peor situacin, tambin independientemente de
cmo resulten afectadas las ventajas de todos los dems.'
Nosotros, por el contrario, no hemos defendido ninguna frmu
la especfica para resolver esta cuestin, sino que hemos concen
trado nuestros esfuerzos en reconocer la fuerza y la legitimidad tan
to de las consideraciones agregadas como de las consideraciones
distributivas. Ese reconocimiento, junto con la necesidad de prestar
especial atencin a cada una de estas consideraciones, nos lleva a
342

centrar la atencin en la importancia de algunas cuestiones de la po


ltica econmica y social, bsicas pero desatendidas, que estn rela
cionarlas con la pobreza, la desigualdad y los resultados sociales vis
tos desde la perspectiva de la libertad. La importancia tanto de las
consideraciones agregadas como de las consideraciones distributivas
para evaluar el proceso de desarrollo es fundamental para compren
der el problema del desarrollo. Pero eso no nos obliga a ordenar li
nealmente todos los casos de desarrollo. Lo que es indispensable,
por el contrario, es comprender de forma correcta la base de infor
macin de la evaluacin, es decir, el tipo de informacin que necesi
tamos examinar para evaluar lo que ocurre y lo que est descuidn
dose seriamente.
De hecho, como sealamos en el captulo 3 (y en otra parte)8 re
firindonos a la teora pura de la justicia, sera un error caer atrapa
dos prematuramente en un sistema especfico para ponderar algu
nas de estas consideraciones contrapuestas, ya que esa postura
limitara las posibilidades de tomar decisiones democrticas en este
aspecto crucial (y en trminos ms generales, en la eleccin social,
incluida toda la variedad de procesos relacionados con la participa
cin). Las ideas fundamentales de la justicia pueden distinguir algu
nas cuestiones bsicas relevantes, pero creemos que no es razonable
que puedan desembocar en la eleccin de una nica frmula suma
mente definida de ponderaciones relativas como proyecto nico de
lo que se considera la sociedad justa.4
Por ejemplo, una sociedad que permite que haya hambrunas
cuando es posible evitarlas es muy injusta, pero ese diagnstico no
tiene que basarse en la creencia de que hay una nica pauta de dis
tribucin de los alimentos, de la renta o de los derechos econmicos
entre todos los miembros del pas que es la ms justa, seguida de
otras distribuciones exactas (todas ellas ordenadas unas detrs de
otras). Para lo que son ms importantes las ideas de la justicia es para
identificar la injusticia patente, sobre la que es posible llegar a un
acuerdo razonado, ms que para elaborar una frmula perdurable
sobre la forma precisa en que debe gobernarse el mundo.
En tercer lugar, incluso en lo que se refiere a la injusticia paten
te, independientemente de lo inevitable que parezca desde el punto
de vista de los argumentos ticos fundamentales, para que todos re343

conozcan esa injusticia puede ser necesario, en la prActicu, que


puedan discutirse abiertamente las cuestiones y las posibles solucio
nes. Las desigualdades extremas de raza, sexo y clase suelen sobre
vivir gracias a la idea implcita utilizando una expresin que Margaret Thatcher hizo famosa (en un contexto diferente pero algo
relacionado con ste) de que no existe ninguna alternativa. Por
ejemplo, en las sociedades en las que ha prosperado y se ha dado por
sentada la discriminacin sexual, la idea de que no es inevitable pue
de exigir datos empricos y argumentos analticos y, en muchos ca
sos, este proceso puede ser laborioso y difcil.10 El papel del debate
pblico a la hora de cuestionar el saber convencional tanto acerca de
los aspectos prcticos como acerca de las valoraciones puede ser fun
damental para reconocer la injusticia.
Dado el papel que deben desempear las discusiones y los deba
tes pblicos en la formacin y la utilizacin de nuestros valores so
ciales (relacionados con tesis contrapuestas sobre los diferentes prin
cipios y criterios), los derechos humanos bsicos y las libertades
polticas son indispensables para el surgimiento de valores sociales.
De hecho, la libertad para participar en una evaluacin crtica y en el
proceso de formacin de valores se encuentra entre las libertades
ms fundamentales de la existencia social. La eleccin de los valores
sociales no puede darse por resuelta meramente con los pronuncia
mientos de las autoridades que controlan los resortes del poder.
Como hemos sealado en la introduccin y en el captulo 1, debe
mos comprender que est descaminada una cuestin que se formula
con frecuencia en la literatura sobre el desarrollo: contribuyen la
democracia y los derechos polticos y humanos bsicos a promover el
proceso de desarrollo? Ms bien, debe afirmarse que la aparicin y la
consolidacin de estos derechos pueden considerarse elementos
constitutivos del proceso de desarrollo.
Esta cuestin es muy distinta del papel instrumental que desem
pean la democracia y los derechos polticos bsicos a la hora de dar
seguridad y proteccin a los grupos vulnerables. El ejercicio de estos
derechos puede contribuir a que el Estado sea ms sensible a las di
ficultades de las personas vulnerables y, por lo tanto, a evitar los de
sastres econmicos, como las hambrunas. Pero yendo ms all, la
mejora general de las libertades polticas y humanas es fundamental
344

para el propio proceso de desarrollo. Entre las libertades relevantes


se encuentran la libertad para actuar como ciudadanos que importan
y cuya opinin cuenta ms que para vivir como vasallos bien alimen
tados, bien vestidos y bien entretenidos. El papel instrumental de la
democracia y de los derechos humanos, con todo lo indudablemen
te importante que es, ha de distinguirse de su importancia constitu
tiva.
En cuarto lugar, un enfoque de la justicia y del desarrollo que
centre la atencin en las libertades fundamentales tiene que centrar
de manera inevitable la atencin en la agencia y el criterio de los in
dividuos; stos no pueden verse slo como pacientes a los que el pro
ceso de desarrollo dispensa prestaciones. Los adultos responsables
deben encargarse de su propio bienestar; son ellos los que deben de
cidir cmo utilizan sus capacidades. Pero las capacidades que tiene
en realidad una persona (y que no slo disfruta tericamente) de
penden de la naturaleza de las instituciones sociales, que pueden ser
fundamentales para las libertades individuales. Y a ese respecto el
Estado y la sociedad no pueden eludir su responsabilidad.
Por ejemplo, la sociedad tiene la responsabilidad compartida de
acabar con el sistema de trabajo en condiciones de servidumbre, all
donde est extendido, y de conseguir que los trabajadores afectados
tengan libertad para poder trabajar en otro lugar. Tambin es res
ponsabilidad de la sociedad dedicar la poltica econmica a crear
oportunidades generales de empleo de las que puede depender la
viabilidad econmica y social de los individuos. Pero es, en ltima
instancia, responsabilidad del individuo decidir cmo va a utilizar
las oportunidades de empleo y elegir entre las distintas opciones. La
denegacin de oportunidades para que los nios reciban una educa
cin elemental o para que los enfermos reciban una atencin sanita
ria bsica tambin es un fracaso de la responsabilidad social, pero la
utilizacin exacta de los niveles educativos alcanzados o de los logros
sanitarios es una cuestin que slo puede decidir la propia persona.
Por otra parte, el aumento del poder de las mujeres, por medio
de oportunidades de empleo y de educacin, de derechos de propie
dad, etc., puede permitirles tener ms libertad para influir en toda
una variedad de cuestiones, como la distribucin de la asistencia sa
nitaria, los alimentos y otros bienes dentro de la familia, las modali345

iludes de trabajo y las tasas de fecundidad, pero el ejercicio de esa


mayor libertad es, en ltima instancia, una cuestin de la propia per
sona. El hecho de que a menudo sea posible hacer predicciones
estadsticas sobre la forma en que se utilizar probablemente esa li
bertad (por ejemplo, la prediccin de que las oportunidades de
educacin y de empleo de las mujeres reduciran las tasas de fecun
didad y la frecuencia con que tienen hijos) no niega el hecho de que
es el ejercicio de la mayor libertad de las mujeres lo que se predice.

P or

q u e s im p o r t a n t e l a l i b e r t a d ?

La perspectiva de la libertad, en la que centra la atencin este estu


dio, no debe considerarse contraria a la abundante literatura sobre el
cambio social que ha enriquecido nuestra comprensin del proceso
durante muchos siglos. Aunque algunos estudios recientes sobre el
desarrollo hayan tendido a centrar mucho la atencin en algunos li
mitados indicadores del desarrollo, como el crecimiento del PNB
per cpita, existe una larga tradicin contraria a encerrarse en esa pe
quea caja. Ha habido, de hecho, muchas opiniones ms amplias, in
cluida la de Aristteles, cuyas ideas se encuentran, desde luego, en
tre las fuentes en las que se basa el presente anlisis (con el claro
diagnstico que formula en tica a Nicmaco: la riqueza no es, des
de luego, el bien que estamos buscando, pues no es ms que un ins
trumento para conseguir algn otro fin)." Lo mismo ocurre con au
tores pioneros de la economa moderna como William Petty,
autor de Political Arithmetick (1691), que complement su innova
cin de la contabilidad nacional con motivadores anlisis de cuestio
nes mucho ms amplias.12
De hecho, la creencia de que el aumento de la libertad es, en l
tima instancia, un importante factor motivador para evaluar el cam
bio econmico y social no es en absoluto nueva. Adam Smith se in
teres explcitamente por algunas libertades humanas cruciales." Lo
mismo hizo Karl Marx en muchos de sus escritos, por ejemplo, cuan
do puso nfasis en lo importante que era sustituir el dominio de las
circunstancias y de la suerte sobre los individuos por el dominio de
los individuos sobre la suerte y las circunstancias." La proteccin y
346

el aumento de la libertad complementaron de forma considerable la


perspectiva utilitarista de John Stuart Mili, al igual que su indigna
cin especfica por el hecho de que se les negaran libertades fun
damentales a las mujeres.15 Friedrich Hayek es categrico al situar
el progreso econmico dentro de una formulacin muy general de
las libertades cuando afirma: L as consideraciones econmicas
son aquellas por medio de las cuales conciliamos y ajustamos
nuestros diferentes propsitos, ninguno de los cuales es, en ltima
instancia, econmico (salvo los del avaro o el hombre para el que ga
nar dinero se ha convertido en un fin en s mismo).16
Algunos economistas del desarrollo tambin han subrayado la
importancia de la libertad de eleccin como criterio del desarrollo.
Por ejemplo, Peter Bauer, que tiene un notable historial de disi
dente en la teora econmica del desarrollo (incluido un perspicaz
libro llamado Dissent on Development), ha defendido con energa la
siguiente caracterizacin del desarrollo:
Consideramos que la extensin de la variedad de opciones, es de
cir, el aumento de la variedad de alternativas efectivas entre las
que pueden elegir los individuos, es el principal objetivo y criterio
del desarrollo econmico; y juzgamos una medida principalmente
por su probable influencia en la variedad de opciones entre las
cuales pueden elegir los individuos.1'
W. A. Lewis tambin declara en su famosa obra The Theory of
Economic Growth que el objetivo del desarrollo es aumentar la va
riedad de opciones humanas. Sin embargo, tras adoptar inicialmen
te este punto de vista basado en las motivaciones, decide por fin li
mitarse a analizar el crecimiento de la produccin per cpita,
alegando que ste permite al hombre controlar ms su entorno y
aumentar as su libertad.18 Ciertamente, dadas otras cosas, un in
cremento de la produccin y de la renta aumenta la variedad de op
ciones humanas, en especial sobre los bienes comprados. Pero como
hemos sealado antes, la variedad de opciones importantes en cues
tiones valiosas tambin depende de otros muchos factores.

347

P or qu la diferencia?

En este contexto es importante preguntarse si de verdad existe una


diferencia significativa entre el anlisis del desarrollo que centra la
atencin (como optan por hacer Lewis y muchos autores) en el cre
cimiento de la produccin per cpita (como el PNB per cpita) y el
anlisis que centra ms la atencin en el aumento de la libertad del
hombre. Dado que los dos estn relacionados (como seala con ra
zn Lewis), por qu no coinciden los dos enfoques estando relacio
nados como estn? Qu diferencia introduce la concentracin de la
atencin en la libertad?
Las diferencias se deben a dos razones bastante distintas, rela
cionadas, respectivamente, con el aspecto de los procesos y el as
pecto de las oportunidades de la libertad. En primer lugar, dado
que la libertad se refiere tanto a los procesos de toma de decisiones
como a las oportunidades para lograr resultados valorados, no pode
mos limitarnos a interesarnos slo por los resultados, como el au
mento de la produccin o de la renta o la generacin de un elevado
consumo (u otras variables con las que est relacionado el concepto
de crecimiento econmico). Algunos procesos como la participacin
en las decisiones polticas y la eleccin social no pueden considerar
se en el mejor de los casos como medios para lograr el desarro
llo (por ejemplo, como medios que contribuyen al crecimiento eco
nmico), sino que deben considerarse como partes constitutivas de
los fines mismos del desarrollo.
La segunda causa de la diferencia entre el desarrollo como li
bertad y las perspectivas ms convencionales del desarrollo est re
lacionada con los contrastes existentes dentro del propio aspecto de
las oportunidades, ms que con el aspecto de los procesos. En la pers
pectiva del desarrollo como libertad tenemos que examinar ade
ms de las libertades implcitas en los procesos polticos, sociales y
econmicos el grado en que los individuos tienen la oportunidad
de lograr resultados que valoran y que tienen razones para valorar.
Los niveles de renta real de que disfrutan son importantes porque les
dan la oportunidad de comprar bienes y servicios y de disfrutar del
nivel de vida que va unido a esas compras. Pero como muestran al348

gunas tle las investigaciones empricas presentadas antes en este li


bro, los niveles de renta suelen ser un indicador insuficiente sobre al
gunas cuestiones tan importantes como la libertad para vivir muchos
aos o la capacidad para escapar a la morbilidad evitable o la opor
tunidad de tener un empleo que merezca la pena o para vivir en una
comunidad pacfica y libre de delincuencia. Estas otras variables
apuntan a oportunidades que los individuos tienen excelentes razo
nes para valorar y que no estn relacionadas estrictamente con la
prosperidad econmica.
Por consiguiente, tanto el aspecto de los procesos como el aspec
to de las oportunidades de la libertad nos obligan a no quedarnos en
la visin tradicional del desarrollo basada en el crecimiento de la
produccin per cpita. Tambin existe una diferencia fundamental
de perspectiva entre valorar la libertad slo por el uso que se va a ha
cer de ella y valorarla por encima de eso. Es posible que Hayek exa
gerara (como hizo tantas veces) cuando insisti en que la importan
cia de ser libres para hacer una cosa no tiene nada que ver con la
cuestin de si es probable o no que nosotros o la mayora hagamos
uso alguna vez de esa posibilidad.1^ Pero creemos que tena toda la
razn al distinguir entre 1) la importancia derivada de la libertad
(que depende nicamente de su uso real) y 2) su importancia intrn
seca (al darnos la libertad para elegir algo que podemos elegir o no).
De hecho, a veces una persona puede tener poderosas razones
para tener una opcin precisamente para poder rechazarla. Por
ejemplo, cuando Mahatma Gandhi ayun para protestar contra el
dominio britnico, no estaba meramente murindose de hambre sino
rechazando la opcin de comer (puesto que eso es lo que significa
ayunar). Para poder ayunar, Mohandas Gandhi tena que tener la
opcin de comer (precisamente para poder rechazarla); una vctima
de una hambruna no habra podido protestar de esa forma.21'
Aunque no queremos tomar la senda purista que elige Hayek (al
disociar la libertad de su uso real), haramos hincapi en que la li
bertad tiene muchos aspectos. Habra que considerar el aspecto de
los procesos, adems del aspecto de las oportunidades, y el propio as
pecto de las oportunidades habra que considerarlo tanto desde el
punto de vista de su importancia intrnseca como desde el punto de
vista de su importancia derivada. Adems, la libertad para participar
349

en el debate pblico y en las interrelaciones sociales tambin puede


desempear un papel constructivo en la formacin de los valores y de
la tica. Centrar la atencin en la libertad es muy importante.

C a p it a l

h u m a n o y c a p a c id a d h u m a n a

Tambin debemos analizar con brevedad otra relacin que invita a


hacer un comentario, a saber, la relacin entre la literatura sobre el
capital humano y el nfasis de este estudio en la capacidad hu
mana como expresin de la libertad. En los anlisis econmicos ac
tuales se ha dejado de ver en gran medida la acumulacin de capital
en trminos fsicos y se concibe como un proceso en el que intervie
ne ntegramente la calidad productiva de los seres humanos. Por
ejemplo, por medio de la educacin, el aprendizaje y la adquisicin
de cualificaciones los individuos pueden ser mucho ms productivos
con el paso del tiempo, lo cual contribuye de forma extraordinaria al
proceso de expansin econmica.21 En algunos estudios recientes
del crecimiento econmico (en los que han influido a menudo las in
terpretaciones empricas de los casos de Japn y del resto del Este
asitico, as como de Europa y Norteamrica), se pone mucho ms
nfasis en el capital humano de lo que sola ponerse no hace mu
cho tiempo.
Qu relacin tiene este cambio con la visin del desarrollo el
desarrollo como libertad presentada en este libro? Cabe pregun
tarse ms concretamente qu relacin existe entre la orientacin del
capital humano y el nfasis en la capacidad humana de la que
tanto se ocupa este estudio. Ambos sitan la humanidad en el centro
del escenario, pero son diferentes o coinciden en algo? A riesgo de
simplificar demasiado, podemos decir que la literatura sobre el capi
tal humano tiende a centrar la atencin en la agencia de los seres hu
manos para aumentar las posibilidades de produccin. La perspecti
va de la capacidad humana centra la atencin, por el contrario, en la
capacidad la libertad fundamental de los individuos para vivir
la vida que tienen razones para valorar y para aumentar las opciones
reales entre las que pueden elegir. Las dos perspectivas estn rela
cionadas inevitablemente, ya que ambas se ocupan del papel de los
350

seres humanos y, en particular, de las capacidades reales que logran


y adquieren. Pero el patrn de medida de la evaluacin centra la
atencin en logros diferentes.
Una persona, dadas sus caractersticas personales, su origen so
cial, sus circunstancias econmicas, etc., tiene capacidad para hacer
(o ser) ciertas cosas que tiene razones para valorar. La razn por la
que las valora puede ser directa (la funcin que implican puede enri
quecer su vida, por ejemplo, puede permidrle estar bien nutrido o
sano) o indirecta (la funcin que implican puede contribuir a produ
cir ms o a tener un precio en el mercado). La perspectiva del capi
tal humano puede definirse en principio en un sentido muy am
plio e incluir ambos tipos de valoracin, pero normalmente se define
por convencin por su valor indirecto: las cualidades humanas
que pueden emplearse como capital en la produccin (de la misma
forma que el capital fsico). En este sentido, la visin ms limitada
del enfoque del capital humano encaja en la perspectiva ms global
de las capacidades humanas, que puede abarcar tanto las consecuen
cias directas de las capacidades humanas como las indirectas.
Examinemos un ejemplo. Si la educacin aumenta la eficiencia
de una persona en la produccin de bienes, se trata de una mejora
del capital humano, que puede aumentar el valor de la produccin
de la economa, as como la renta de la persona educada. Pero inclu
so con el mismo nivel de renta, una persona puede beneficiarse de la
educacin, al poder leer, comunicarse, discutir, elegir teniendo ms
informacin, ser tomada en serio por los dems, etc. Los beneficios
de la educacin son superiores, pues, a su papel como capital huma
no en la produccin de bienes. La perspectiva ms amplia de las ca
pacidades humanas sealara y valorara tambin estos otros pa
peles. Las dos perspectivas estn, pues, estrechamente relacionadas,
pero son distintas.
La significativa transformacin que se ha producido en los lti
mos aos al reconocer ms el papel del capital humano es til para
comprender la importancia de la perspectiva de la capacidad. Si una
persona, mejorando su educacin, su salud, etc., puede ser ms pro
ductiva en la produccin de bienes, no es ilgico esperar que gracias
a estos medios tambin tenga ms posibilidades y libertad para
llevar su vida.
351

La perspectiva de la capacidad implica en cierta medida el retor


no a un enfoque integrado del desarrollo econmico y social defen
dido por Adam Smith (tanto en La riqueza de las naciones como en
La teora de los sentimientos morales). Al analizar la determinacin
de las posibilidades de produccin, Smith subraya el papel de la edu
cacin, as como de la divisin del trabajo, del aprendizaje por la ex
periencia y de la adquisicin de cualificaciones. Pero el desarrollo de
la capacidad humana para llevar una vida que merezca la pena (as
como para ser ms productivo) es esencial en el anlisis smithiano de
la riqueza de las naciones.
De hecho, la creencia de Adam Smith en el poder de la educa
cin y del aprendizaje es firme. Por lo que se refiere al debate que
contina hoy sobre los respectivos papeles de la naturaleza y la
crianza, Smith es un inquebrantable e incluso dogmtico de
fensor de la crianza. De hecho, esta creencia est acorde con su
enorme confianza en la posibilidad de mejorar las capacidades hu
manas:
La diferencia entre los talentos naturales de diversos hombres es,
en realidad, mucho menor de lo que creemos; y los muy diferen
tes talentos que parecen distinguir a los hombres de diferentes
profesiones, cuando crecen y llegan a la madurez, son en muchas
ocasiones el efecto y no la causa de la divisin del trabajo. Las di
ferencias entre caracteres distintos, por ejemplo, entre un filsofo
y un vulgar mozo de cuerda, parece que no se deben tanto a la na
turaleza como al hbito, la costumbre y la educacin. Cuando vi
nieron al mundo y durante los seis u ocho primeros aos de exis
tencia, fueron probablemente muy parecidos y ni sus padres ni
sus compaeros de juegos fueron capaces de advertir ninguna di
ferencia notable.22
No es nuestro objetivo aqu tratar de averiguar si son correctas o
no las ideas defensoras de la educacin, pero resulta til ver hasta
qu punto relaciona las capacidades productivas y los modos de vida
con la educacin y la formacin y supone que ambos son mejorables.23 Esa relacin es fundamental para el alcance de la perspectiva
de la capacidad.24
352

Existe, ile hecho, una diferencia valorativa crucial entre el enfo


que del capital humano y el de las capacidades humanas, diferencia
que est relacionada en cierta medida con la distincin entre los me
dios y los fines. El reconocimiento de la contribucin de las cualida
des humanas al fomento y el mantenimiento del crecimiento econ
mico con todo lo trascendental que es no nos dice nada sobre la
causa por la que se busca el crecimiento econmico para empezar.
En cambio, si centramos la atencin, en ltima instancia, en la ex
pansin de la libertad humana para vivir el tipo de vida que tenemos
razones para valorar, la contribucin del crecimiento econmico a la
expansin de estas oportunidades ha de integrarse en la compren
sin ms fundamental del proceso de desarrollo como la expansin
de la capacidad humana para llevar una vida que merezca la pena y
ms libre.25
La distincin tiene una significativa influencia prctica en la po
ltica econmica y social. Aunque la prosperidad econmica ayuda a
los individuos a tener ms opciones y a llevar una vida ms satisfac
toria, tambin contribuyen a ello la mejora de la educacin, de la sa
nidad, de la atencin mdica y otros factores que influyen causal
mente en las libertades efectivas de que disfrutan los individuos.
Estos desarrollos sociales debe considerarse que son elementos
del desarrollo, ya que nos ayudan a disfrutar de una vida ms larga,
ms libre y ms fructfera, adems de contribuir a aumentar la pro
ductividad, el crecimiento econmico o las rentas individuales.26 La
utilizacin del concepto de capital humano, que se refiere slo a
una parte de la cuestin (una parte importante, relacionada con la
ampliacin de los recursos productivos), es, desde luego, un paso
enriquecedor. Pero es preciso complementarlo, ya que los seres hu
manos no son meros medios de produccin sino tambin el fin del
ejercicio.
De hecho, discutiendo con David Hume, Adam Smith tuvo oca
sin de hacer hincapi en que concebir los seres humanos en trmi
nos nicamente productivos es menospreciar la naturaleza de la hu
manidad:
...parece imposible que la aprobacin de la virtud sea un senti
miento del mismo tipo que el que utilizamos para aprobar un edi353

lin o cornudo o luen planead o o que lio tengam os otra razn pal a
alabai a un hom b ro que la que tenem os para elogiar un arcon.

A pesai de la utilidad del concepto de capital humano, es impor


tante contemplar los seres humanos desde una perspectiva ms am
plia (romper la analoga con el arcn). Debernos ir ms all del
concepto de capital humano una vez reconocidos su importancia y
su alcance. La ampliacin necesaria es adicional e inclusiva y en
modo alguno una alternativa a la perspectiva del capital humano.
Tambin es importante tener en cuenta el papel instrumental
que desempea la expansin de la capacidad en la introduccin de
cambios sociales (que van mucho ms all de los cambios econmi
cos). De hecho, el papel de los seres humanos incluso como instru
mentos de cambio puede ir mucho ms all de la produccin econ
mica (a la que se refiere la perspectiva del capital humano) y
comprende el desarrollo social y poltico. Por ejemplo, como hemos
sealado antes, la expansin de la educacin de las mujeres puede
reducir la desigualdad sexual en la distribucin de los recursos en el
seno de la familia y contribuir tambin a reducir las tasas de fecun
didad y las tasas de mortalidad infantil. La expansin de la educa
cin bsica tambin puede mejorar la calidad de los debates pbli
cos. Estos logros instrumentales pueden ser, en ltima instancia,
bastante importantes y nos llevan ms all de la produccin de bie
nes definidos convencionalmente.
Para intentar comprender mejor el papel de las capacidades hu
manas, hemos de tener en cuenta:
1) su importancia directa para el bienestar y la libertad de los in
dividuos;
2) el papel indirecto que desempean al influir en el cambio so
cial, y
3) el papel indirecto que desempean al influir en la produccin
econmica.
La perspectiva de las capacidades es relevante porque incorpora
cada una de estas contribuciones. En cambio, en la literatura con
vencional el capital humano se concibe principalmente desde el pun354

lo ilc vista del tercer papel, Los tres se solapan, y este solapamicnto
es importante. Pero tambin es necesario ir ms all de la contribu
cin bastante limitada y circunscrita del capital humano para com
prender el desarrollo como libertad.

O bservacjones finales

En este libro hemos tratado de presentar, analizar y defender un de


terminado enfoque del desarrollo, visto como un proceso de expan
sin de las libertades fundamentales que tienen los individuos.
Hemos utilizado la perspectiva de la libertad tanto en el anlisis
valorativo encaminado a evaluar los cambios como en el anlisis des
criptivo y predictivo al concebir la libertad como un factor causal
mente eficaz para conseguir rpidos cambios.
Tambin hemos analizado las implicaciones de este enfoque para
el anlisis de la poltica econmica y social, as como para compren
der las conexiones econmicas, polticas y sociales generales. Hay
toda una variedad de instituciones sociales relacionadas con el
funcionamiento de los mercados, las administraciones, los parlamen
tos, los partidos polticos, las organizaciones no gubernamentales, la
judicatura, los medios de comunicacin y la comunidad en general
que contribuyen al proceso de desarrollo al aumentar y mantener las
bertades individuales. El anlisis del desarrollo exige una compren
sin integrada de los respectivos papeles de estas diferentes institu
ciones y de sus interacciones. La formacin de los valores y la apari
cin y la evolucin de la tica social tambin forman parte del
proceso de desarrollo que es necesario examinar, junto con el fun
cionamiento de los mercados y de otras instituciones. En este estudio
tambin hemos intentado comprender e investigar esta estructura in
terrelacionada y extraer lecciones para el desarrollo desde esa amplia
perspectiva.
La libertad se caracteriza por tener diversos aspectos relaciona
dos con toda una variedad de actividades y de instituciones. No pue
de generar una visin del desarrollo que se traduzca fcilmente en
una sencilla frmula consistente en acumular capital, abrir los
mercados o elaborar una planificacin econmica eficiente (aunque
355

Chlu un., .k- estos tasgos encala en la descripcin mas amplia) I I


pritKipio organizador que coloca las diferentes partes y piezas en un
todo integrado es la preocupacin global por el proceso de aumento
.le las libertades individuales y el compromiso social de contribuir a
llevarlo a cabo. Esa unidad es importante, pero al mismo tiempo no
podemos perder re vista el hecho de que la libertad es inherente
mente un concepto diverso, en el que como hemos sealado con
frecuencia intervienen consideraciones relacionadas con los pro
cesos, as como consideraciones relacionadas con las oportunidades.
Pero esta diversidad no es algo de lo que haya que lamentarse.
Como dice William Cowper:
La libertad tiene miles de encantos que mostrar
que los esclavos, por muy satisfechos que estn, nunca conocern.
El desarrollo es, de hecho, un compromiso trascendental con las
posibilidades de la libertad.

356

Notas

C a p tu lo 1: L a perspectiva de la libertad
1. Brihadaranyaka Upanishad, 2.4, pp. 2-3.
2. A rist te le s, The Nicomacbean Ethics , lib ro I, apartado 5, trad u cid o po r
D . Ross, O x fo rd U n iv e rsity Press, O x fo rd , ed ici n revisada, 1980, p. 7.
3. H e analizado en p u b licacio n es anteriores diferentes aspectos de la visi n de
la evalu aci n so cial basada en la lib e rtad ; para esta cuestin, vanse los tra
bajos E q u a lity o f W h a t? , en Tanner Lectures on H um an Vales, v o lu
m en 1, S. M c M u rrin (e d .), C am bridge U n iv e rsity Press, C am b rid g e, 1980;

Chotee, Welfare an d M easurement, B la c k w e ll, O x fo rd ( M IT Press, C am


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M ass., 1997); Resources, Vales andD evelopm ent, H a rv a rd U n ive rsity Press,
C am b rid g e, M ass., 1984; W e ll- B e in g , A g en cy and Freed o m : T h e D e w e y
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4. E n m is K e n n e th A rro w Le ctu re s, in clu id as en Freedom, Rationality an d S o

cial Chotee: A rrow Lectures an d Other Essays, C laren d o n Press, O x fo rd ,


2000. E n ese anlisis tam bin se exam inan algunas cuestiones tcn icas de la
evalu aci n y la valo raci n de la lib ertad .
5. H e an alizad o m s extensam ente las razones va lo ra tiva s y p r cticas en el
a rtc u lo R ig h ts and A g e n cy, Phtlosophy an d Public A ffairs, 11 (1982),
reim p reso en Consequentialism an d Its Critics, Sam u el S c h e ffle r (ed.);'
W e ll- B e in g , A g en cy and Fre e d o m , On Ethics an d Economics, B la c k w e ll,
O x fo rd , 1987.
6. L o s com ponentes correspo n den , respectivam ente, a 1) el aspecto de los
procesos y 2 ) el aspecto de las o p o rtu n id ad es de la lib e rtad , que analizo en
m is K e n n e th A rro w L e ctu re s, in clu id as en Freedom, Rationality an d Social

Choice , antes citado.


7. H em o s tratad o de an alizar la cuestin de la seleccin p erfecta de los d esti
n atario s de las ayudas en T h e P o litic a l E co n o m y o f T arg etin g , discurso

Iil ni ii ih* i,1(1.1 I-II l.i Aniiii.il World Bank onlercm c mi I )t-v-l(i|>mi-lil l o i i m i i i i i < i |r I
v |mi'Ik icio en Pnhlw Spending in<1 >/' Pnnr I hvnrv i)/I
i.rilrmr. 1)<iminic|tic- Van ele Wallc* y Kimbcily Noad (eds.l.^ohns I Inp
kins 11nivt-i su y Press, Baltimore, 1495. La cuestin J e la libertad poltica
c o l n i parle del desarrollo la abordo en el articulo hreedoms and Necds,

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10. P a ra esta cuestin vase m i a rtcu lo Eco n o m ics ot L ile and D eath , as
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11. E ste resultado puede o bten erse a p a rtir de los datos de base u tilizado s para
calcu lar las esperanzas de v id a (d e 1990), presentados en C . J . L . M u rray,
C . M . M ich au d , M . T . M cK e n n a y j . S. M ark s, U. S. Patterns o f Mortality by

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C am b rid g e U n ive rsity Press, C am bridge, 1987.
17. Lagrange present, pues, a finales del sig lo X V iii lo que p ro b ablem en te sea
el p rim e r an lisis de lo que ha acabado co n o ci n d o se en n u estra poca
con el nom bre de nueva teora del co n su m o (K e v in J . L an caste r, A N e w
A p p ro ach to C onsum er T h eo ry,

358

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18. U n a destacada ex cep ci n es R o b e rt N o z ic k , Anarchy, State an d U topia , B a
sic Bo o ks, N u eva Y o rk , 1974.
19. P rin c ip a lm e n te en el co n tex to de su defensa de la leg islaci n co n tra la
u su ra y de la n ecesid ad de c o n tro la r las co n m o cio n es p ro vo cad as p o r
la ex cesiva to le ra n cia de las in ve rsio n e s e sp ecu lativas realizad as p o r los
que A d am Sm ith llam ab a d e sp ilfa rra d o re s y ave n tu re ro s. V ase Sm ith ,

W ealth o f N ations, vo lu m en 1, lib ro 2, cap tu lo 4, prrafo s 14-15, de la e d i


ci n de C am p b e ll y Sk in n e r, 1976, pp. 356-367. Sm ith no u tiliz a el trm in o
a ve n tu re ro (en ingls projector ) en el sen tid o n eu tral de u n a persona
que elab o ra un p ro ye cto sino en el sen tido p eyo rativo , aparentem ente fre
cuente a p a rtir de 1616 (segn The Shorter O xford Ertglish D ictionary ), que
sig n ifica, en tre otras cosas, un p ro m o to r de em presas b u rb u ja; un especu
la d o r; un estafador. G io rg io B ase vi m e ha llam ad o la aten ci n sobre algu
nos interesantes p aralelism o s en tre la c rtic a de Sm ith y la poco halagea
d escrip ci n que hace Jo n a th a n S w ift de lo s a ve n tu re ro s en L o s viajes de

G ulliver, p u b licad o en 1726, cin cu en ta aos antes que Wealth o f Nations.


20. P a ra la im p o rtan cia de la d istin ci n en tre los resu ltado s glo bales y los
resu ltad o s fin a le s en d istin to s con textos, vase m i a rtcu lo M axim izatio n and th e A c t o f C h o ic e , Econom etnca , 65 (ju lio de 1997). P a ra la im
p o rtan cia de la d istin ci n en el caso esp ecfico del m ecanism o d el m ercado
y sus altern ativas, vase m i a rtcu lo M a rk e ts and Freed o m s, O xford Eco

nom ic P apers , 45 (1 9 9 3 ), y M a rk e ts and th e Fre e d o m to C h o o se , The


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21. J . R . H ic k s , Wealth an d Welfare, B a s il B la c k w e ll O x fo rd , 1981, p. 138.
22. R o b e rt W . Fo g e l y Stan le y L . En g e rm an , Tim e on the Cross: The Economtcs

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23. Fo g e l y En g erm an , Tim e on the Cross, 1974, pp. 237-238.
24. A lg u n o s aspectos de esta trascen d en tal cuestin se h an exam inado en F e r
n ando H e n riq u e C ard o so , Capitalism o e Escravido no B rasil M eridionel: O

negro na sociadade escravocrata do R io G rande do Sul, P a z e T e rra , R o de


Ja n e iro , 1977; R o b n B la c k b u rn , The Overthrow o f C olonial Slavery, 1776-

1848, V e rso , Lo n d re s y N u e va Y o rk , 1988; Free an d Unfree Labour, T o m


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25. K a rI M a rx , C apital, vo lu m en 1, So n n en sch ein , L o n d re s, 1887, cap tu lo 10,
apartado 3, p. 240. Vase tam bin su Grundrisse, P e n g u in B o o k s, H arm o n d sw o rth, 1973.

359

26

d ia t i

27

Kanuu hundrm i, Wage Iabour and Unfreedom in Agncullure An In


CasrStudy, C laren d o n Press, O x fo rd , 1990, pp. 1-2. *

Pu n un im portante estu dio em p rico de este aspecto de In servid u m b re y In


lilin de lib ertad , vase, en tre otros, Su d ip to M u n d le , Backwardness mui

Rndame: Adraran Relations in a South Bibar D is ta d , In d ian In stitu te o f


P u b lic A d m in istrad o n , N u eva D e lh i, 1979.
28. P a ra esta cuestin, vase Decent Work: The Report o f the Director-General of

the ILO , O IT , G in e b ra , 1999. ste es uno de los aspectos en el que se pone


especial nfasis en el program a del nuevo d ire cto r general Ju a n Som avia.
29. E ste p u n to de vista se expone co n vincen tem en te en D om inating Knowled-

ge, Stephen M . M arg lin y Fre d e riq u e A p p fe l M a rg lin (ed s.), C laren d o n
Press, O x fo rd , 1993. P a ra algunas ideas antropolgicas del m ism o orden,
vase tam bin V eena D as, Critical Events: An Anthropological Perspective

on Contemporary India, O x fo rd U n iv e rsity Press, D e lh i, 1995.

C a p tu lo 2: L o s fines y i os medios del desarrollo


1. H e analizado este contraste en un artcu lo an terio r, D evelo p m en t Thinking at th e B eg in n in g o f the 2 ls t C e n tu ry, en Economic an d Social Develop

ment into the X X I Century, L o u is E m m e rij (e d .l, B a n co In te ram e rica n o de


D e sa rro llo , W ash in g to n , D .C ., d istrib u id o p o r Jo h n s H o p k in s U n iv e rsity
Press, 1997. V ase tam bin m i artcu lo E c o n o m ic P o lic v and E q u ity : A n
O v e rv ie w , en Econom ic Policy an d Equity, V ito T a n z i, K e-young C h u
y San jeev G u p ta (ed s.), F o n d o M o n e tario In te rn a cio n a l, W a sh in g to n ,
D .C ., 1999.
2. E s te cap tu lo sirvi de base para la co n feren cia pro n u n ciad a en el W o rld
B a n k Sym posium on G lo b a l F in a n ce and D evelo p m en t celeb rad o en Tokyo el 1-2 de m arzo de 1999.
3. P a ra esta cuestin vase Jean D rze y A m artya Sen , H unger an d Public Ac-

tion, C laren d o n Press, O x fo rd , 1989.


4. P a ra esta cuestin vase B a n co M u n d ia l, The East Asan M iracle: Economic

Growth and Public Policy, O x fo rd U n iv e rsity Press, O x fo rd , 1993. Vase


tam bin V ito T an zi et al., Economic Policy and Equity, 1999.
5. Vase H iro m itsu Is h i, T re n d s in the A llo ca tio n o f P u b lic E x p e n d itu re in
L ig h t o f H u m an R eso u rce D evelo p m en t-O verview in Ja p a n , m ulticopiado, B an co A sitico de D e sa rro llo , M a n ila , 1995. V ase tam bin C aro l
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U n iv e rsity Press, P rin ce to n , 1985.
6. P a ra esta cuestin, vanse Je a n D rze y A m artya Sen , India: Economic De

velopment and Social Oppor/unity, O x fo rd U n iv e rsity Press, D e lh i, 1995, y


Pro b e Team , Public Report on Basic Education tn India, O x fo rd U n iv e rsity
Press, D e lh i, 1999.

7. S m ih ir A ruind y M a rtin R a va llio n , H u m a n D evelo p m en t in P o o r C o u n


tric-s: O n the R o le o f P rv a te Incom es and P u b lic Se rvice s, Journ al o f Eco-

nomics Perspectivas, 7 (1 9 9 )),


8. Pa ra esta cuestin, vase m i lib ro escrito en co lab o raci n con Je a n D rze,

India: Econom ic Development an d Social Opportunity, 1995.


9. D rze y Sen , H unger and Public Action, 1989; vase especialm ente e l cap
tu lo 10.
10. A u n q u e K e ra la sea m eram ente un E stad o en lu g ar de un pas, con su p o
blaci n cercan a a los trein ta m illo n es es m ayo r que la m ayo ra de los pases
del m und o (in c lu id o , p o r ejem plo, C an ad ).
11. P a ra esta cuestin, vanse m is artcu lo s F ro m In co m e In e q u a lity to E c o
n o m ic In e q u a lity , D istin g u ised G u e st L e c tu re to the So u th ern E co n o m ic
A sso ciatio n , p u b licad o en Southern Econom ic Journal, 64 (o ctu b re de
1997), y M o rta lity as an In d ic a to r o f E c o n o m ic Success and F a ilu re , p ri
m era In n o c e n ti L e c tu re to U n ic e f, U n ic e f, F lo re n cia , 1995, tam bin p u b li
cado en Econom ic Journ al, 108 (enero de 1998).
12. V ase tam bin R ich a rd A . E a s te rlin , H o w B e n e fice n t Is the M a rk e t? A
L o o k at the M o d e rn H is to ry o f M o rta lity , m u ltico p iad o , U n iv e rsity o f
So u th e rn C a lifo rn ia , 1997.
13. E sta cuestin se analiza en D rze y Sen , H unger an d Public A ction, 1989.
14. V o lve re m o s a esta cuestin m s adelan te; vase tam bin D rze y Sen , India:

Econom ic Developm ent an d Social Opportunity, 1995.


15. L a necesid ad de co m p lem en tar y apo yar las m edidas favo rables al m ercado
y destinadas a favo recer el crecim ien to eco n m ico con una rp id a ex pan
sin te la in frae stru ctu ra social (co m o la asistencia san itaria y la educacin
bsica p b licas) se analiza algo detalladam en te en relaci n con la econom a
in d ia en el lib ro escrito en co lab o raci n con Je a n D rze, India: Economic

Developm ent an d Social Opportunity, 1995.


16. V an se R o b e n W . Fo g e l, N u tritio n and the D e c lin e in M o rta lity since
1700: Som e A d d itio n a l P re lim in a ry Fin d in g s, w o rk in g pap er 1802, N a tio
nal B u re au o f E c o n o m ic R esearch , 1986; Sam u el H . P re sto n , C h an g in g
R e latio n s betw een M o rta lity and L e v e l o f E c o n o m ic D evelo p m en t, Popu

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Syracu se U n iv e rsity , 1996. V an se tam bin A dvancing H ealth in Develo-

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cieties: The Afflictions o f Inequality, R oud edge, N u e va Y o rk , 1996; R ich ard


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17. V ase J . M . W in te r, The G reat W ar an d the British People, M acm illa n , L o n
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18. V ase R . M . T itm u ss, History o f the Second W orld War: Problems o f Social

Policy, H M S O , L o n d re s, 1950.

361

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, <///,/ \\ .>r/</ U /' l'r o ld c u /\ o f S o c i a l 1o ltiy , 1950


20
21

Vase W u ik - i, ( >rcat War a n d ib c liritnh Peo/de. 1986.


I .os la lo s se refieren a In g laterra y G a le s, ya que no se lian en co n trarlo a
Iras b ritn icas agregadas. Sm em bargo, dado que In g late rra y C ales eonsti
lu yen una enorm e parte de G ra n B re ta a , no se p ierd e m ucho a causa de
esta lim ita d a cobertu ra.

22. Vanse los estudios de R . J . H am m o n d , R . M . T itm u ss y J . M . W in te r, an


tes citados, y los dem s a los que se refieren , as com o el anlisis y la b ib lio
g rafa de D rze y Sen , H u n ger a n d Public A clion, 1989, cap tu lo 10.
23. H e an alizad o esta cu esti n en D e v e lo p m e n t: W h ic h W a y N o w ? , Eco-

nam tc /uurnal , 92 (d ic ie m b re de 1982), y en Resources, Vales an d D eve


lopment, H a rv a rd U n iv e rs ity P re ss, C am b rid g e , M ass,, 1984, as com o en
el estu d io escrito en co lab o raci n con Jc a n D rze, llu n g e r an d P u b lic Ac-

lion, 1989.

C a p tu lo

3: L a

libertad y los fundamentos de la justicia

1. P a ra el pap el de la ex clu si n y la in clu si n de in fo rm aci n vanse m is a rt


culos O n W e ig h ts and M easu res: In fo rm a tio n a l C o n strain ts in So cial
W e lfa re A n alysis, Economelrica, 45 (o ctu b re de 19771(reim p reso en Chot

ee, Welfare and bAeasurement, B la c k w e ll, O x fo rd ; M IT Press, C am bridge,


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1997), e In fo rm a tio n a l A n alysis o f M o ra l P rin c ip ie s , R ation al A ction ,
Ross H a rris o n e d .), C am b rid g e U n iv e rsity Press, C am b rid g e, 1979.
2. V ase Je re m y B en th am , An Introduction to the Principies o f M oris an d L e

gislacin, Payn e, L o n d re s, 1789, p u b licad o de nu evo en C laren d o n Press,


O x fo rd , 1907.
3. P a ra una crtica co n tra la base de in fo rm aci n del u tilitarism o , vanse m is
artcu lo s U tilita ria n is m and W e lfa ris m , Jou rn al o f Philosophy, 1 (setiem
b re de 1979), y W e ll- B e in g , A gen cy and Freed o m : T h e D ew ey Le ctu re s
1984, Jou rn al o f Philosophy, 82 (a b ril de 1985).
4. P a ra las d istin cio n es, vanse J . C . B . G o slin g , Pleasure an d Desire, Clarendon Press, O x fo rd , 1969, y Jo h n C . H a rsa n y, Essays in Uthics, Social Beba-

viour, and Scientific Explanation, R e id e l, D o rd re ch t, 1977.


5. P a ra la cuestin m etodolgica im p lcita , vanse m is artcu lo s O n W e ig h ts
and M easu res (1977) e In fo rm a tio n a l A n alysis o f M o ra l P rin c ip ie s
(1979).
6. L a tesis de L io n e l R o b b in s d e que la p o sib ilid ad de realizar com paraciones
interpersonales de la fe licid a d no p o d a tener una base cie n tfica ejerci es
pecial in flu e n cia (In te rp e rso n a l C om parison s o f U tility , Econom a Jour-

362

nal, 4X II9 3 8 J), y mi c rtica m in seriam ente el u tilitarism o corno enfoque


co n ven cio n al de la econom a del bienestar.
7. - B cn ih a m , An Introduction tu the Principies o f M oris and Legislation, 1789;
Jo h n Stu u ri M ili, U tilitananism , L o n d re s, 1861 (reed itad o en C ollin s/Fon lan a, Lo n d res, 1962); H e n ry S id g w ick , The M ethod o f Ethics, M acm illan ,
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to the M oral Sciences, K e g al P a u l, L o n d re s, 1881; A lfre d M a rsh a ll, Princi


pies o f Economas, M acm illa n , L o n d re s, 8.*' e d ici n , 1920; A . C . P ig o u , The
E c o n o m a o f Welfare, Lo n d re s, M acm illa n , 1920.
8. E sta es la versi n m s sen cilla del u tilitarism o . P a ra algunas versiones com
plejas y m enos directas, vanse especialm ente R . M . F ia re , M oral Thinking:

ts Levels, M ethods an d Point, C laren d o n Press, O x fo rd , 1981, y Jam es


G riffin , Well-Being: Its Meaning, Measurement, an d M oral Imporlance, C la
rendon Press, O x fo rd , 1986.
9. P a ra las cuestiones tcnicas relativas a estos argum entos y algunas lim ita
ciones de la d e fin ici n de la u tilid a d en el m arco b in a rio de elecci n , vase
m i lib ro Chotee, W elfare an d M easurem ent, 1982, as com o el anlisis m s
in fo rm al de On Ethics an d Economics, B la c k w e ll, O x fo rd , 1987.
10. V ase, p o r ejem plo , In d e p e n d e n t C om m ission on P o p u la tio n and Q u a lity
o f L ife , Caring fo r the Fu ture, O x fo rd U n iv e rsity Press, O x fo rd , 1996;
vanse tam bin M a rk Sago ff, The Economy o f the Earth, C am b rid g e U n i
ve rsity Press, C am b rid g e, 1988, y K je ll A m e B re k k e , Econom ic Groioth and

the Environm ent, E d w a rd E lg a r, C h eltenh am , G ra n B re ta a , 1997, entre


otras obras.
11. F ie expu esto m is reservas sobre el u tilita rism o , en tre o tro s estu d io s, en

Collective Chotee an d Social Welfare, FIo ld en -D ay, San Fra n cisco , 1970 (re
ed itad o en N o rth - H o lla n d , A m sterdam , 1979); On Econom ic Inequality,
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fo rd , 1994 (e d ici n revisad a, 1995); en tre otras aportaciones.
12. V a n se S e n , Inequality Reexam ined, 1 9 9 2 ,yM arth aN u ssb au m , Y x a/ o -

cial justice, O x fo rd U n iv e rsity Press, N u e va Y o rk , 1999.


13. R a w ls , A Theory ofju stice, 1971.
14. N o z ic k , Anarchy, State an d Utopia, 1974. V ase, sin em bargo, la postura

363

I'iikit'iim

ius

inuU/iulu-

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ralism , 1993, lecci n 8,


17. Vase mi lib ro Poverty an d lam in es. A n Essay on Entitlem ent an d Depriva-

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18. P a ra algunas propuestas de sistem as m s am plios basados en las conse
cuencias que tienen en cuenta los derechos, vase m i artcu lo R ig h ts and
A g e n cy, Philosophy an d Public A ffairs, 11, 1982, reim preso en Conse-

quentialism an d lts Crides, Sam u el Sch e ffle r (e d .), O x fo rd U n iv e rsity Press,


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1984, Journ al o f Philosophy, 82 (a b ril de 1985). Vase tam bin m i lib ro

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19. R o b b in s, In terp erso n al C om parisons o f U tility 11938), p. 636. P a ra algu
nas cru cas de esta postura (en p articu lar, del rechazo general clel estatus
cie n tfico de las com paraciones interpersonales de u tilid a d ), vanse I. M . D .
L itd e , A Critique o j Welfare Economas, C laren d o n Press, O x fo rd , 1950, 2."
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noma Inequality, C laren d o n Press, O x fo rd , 1973, ed ici n am pliada, 1997;
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reim preso en mt lib ro Choice. Welfare andM easurem ent, 1982; y los a rtc u
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R oem er (ed s.), C am bridge U n iv e rsity Press, C am b rid g e, 1991.
20. Jo h n H arsan yi am pla la d e fin ici n de la u tilid ad basada en las elecciones a
las com paraciones in terperso n ales con sid eran do las eleccion es hipotticas,
en la que se im agina que una persona consid era la p o sib ilid a d de co n ve r
tirse en otra ( C a rd in a l W e lfa re , In d iv id u a lis tic E th ic s , and In te rp e rso n al

C o m p a rifo n o! U tility , Jo u rn alo fP o ltitcal Economy, 63 119 3 5 1, reim preso


en su lib ro Essays in Ethics, Social Bcbavtour, and Scientific Explanalion,
R e id e l, D o rd re ch t, 1976). D e h echo, su en foqu e de la econom ia u tilitarista
del b ien estar se basa en una va lo raci n de las in stitu cio n es sociales p a rtie n
do d el supuesto de que el in d ivid u o tien e las m ism as p o sib ilid ad es de ser
cu alq u ie r m iem b ro de la sociedad. Se trata de un experim en to m ental m uy
til que da elegantem ente una fo rm a precisa a un enfoque general de la ju s
ticia que se in vo ca desde hace m u ch o tiem po en la lite ratu ra sobre tica.
P e ro esas eleccio n es h ip o tticas no son fciles de u tiliz a r en la p r ctica para
realizar com p araciones reales de u tilid a d , p o r lo que el m rito p rin cip a l d el
en foqu e es pu ram en te co n cep tu al.
21. E l co n ten id o d el co n ju n to de po sib les fu n cio n es de u tilid a d co rresp o n
dientes a una determ in ad a co n d u cta de elecci n dep en d era del tip o de
m ed ici n supuesto (p o r ejem plo, o rd in al, card in al, escalar). Las co m p ara
ciones in terp erso n ales de u tilid a d o b lig an a im p o n er co n d icio n es de in
va ria b ilid a d sobre las co m b in acio n es de fu n cio n es de u tilid a d de las d i
feren tes p erso n as a p a rtir d e l p ro d u cto carte sian o de sus resp ectivo s
con ju n tos de po sibles fu n cio n es de u tilid a d . P a ra estas cuestiones, vase m i
a rtcu lo In te rp e rso n a l A g g reg atio n an d P a rd a l C o m p a ra b ility , Econome-

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