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    Providencia Nº 6211 de fecha 30 de diciembre de 2015

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    GACETA OFICIAL DE LA REPUBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA 6.211 Extraordinario ANO CXLIII - MES IIT Caracas, miércoles 30 de diciembre de 2015 SUMARIO PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA Deereto N° 2.176, mediante el cual se dicta el Decret con Rango, Valor y Fuerza de Ley de Mercado de Valores, Decreto N° 2.177, mediante el cual se dicta el Decreto con Rango. Valor { Fuerza de Ley del Servicio Nacional Integrado de Administracion ‘Aduanera y Tabutana (SENLAT), Decreto N° 2.178, mediante el cual se dicta el Decreto con Range, Valor y Fuerza de Ley de a Actividad Aseguradora Decreto N° 2.179, mediante el cual se dicta el Decreto con Rango. Valor 'y Fuerea de Ley Orica de Reforma de la Ley del Banco Central de Xeneziela | PRESIDENCIA DE LA REPUBLICA Decreton® 2.276 30 de diciembre de 2015 NICOLAS MADURO MOROS esidente de la Repébiica Con et supremo compromio y voluntad de lograr la. mayer tricasa poltica y caldod revlucenara en la cansruccin del Eciatsmo, el engrendecinento del pals, basado en los pinciios humaristas, sustentado en condicones merales y cas que periguen eprogreso dea Palla det colectvo, por mancato fel pueblo, en ejercco de las atibucones que me confer el rumeral 8 del Arteulo 236 de fa Consttucén de la Republics Bolvarana de Venezuela y de conformidad con los puesto en fl momerat 2 del Artculo 1 de la Ley que autrza al Presidente fe ta Repiblca para dctar Decrtos con Rango, Valor y Fuerza e Ley en as materias que delega, pubicada en fs Gaceta OFcil ea Repibica Bavaria de Venezvela N° 6.178 Exraordnario Ge feca 15 ce marzo de 2015, en Consejo de Minos. picto siguiente, DECRETO CON RANGO, VALOR Y FUERZA DE LEY DE ‘MERCADO DE VALORES. tiru.o 1 DISPOSICIONES GENERALES Objeto y émbito de aplicacién ‘Artculo 19. La presente ley raga el mercado de valores, Integrado po as personas naturales y urscas que prtipan de forma dicta 0 Indrecta en los procesos de emisin, custo, Inver, ntermedtaén ‘ce tes. valores, 2s como. tS acthidades conexas 0 relconadas, para Io cial se establecen Ios princi rectores de su oreanzacény fundonamiento, Se exceptian del ambito de apcacén de esta ley, los tulos Ge deuda pica y os de crédito, emiticos conform ala Ley el Banco Central de Venezuela, la Ley de Insttuciones cel Sector Bancario y la Ley del Sitema Nacional de ahora y Préstamo, asi como cualquier titulo que resuite excuido por Bsposcdn expresa de alguna ley Excepcién presidenciol Articulo 2°. &1 Presidente de la Replies Bolvarans de Venezuela, en Consejo de Ministos, podeé suspender las operaciones del mercado de valores, cuando asi lo considere corveniente en salvaguarda dela eccromia del pals. riruon DDE LAS PERSONAS QUE PARTICIPAN EN EL MERCADO 'DE VALORES Capitulo De as Personas Reguladas De las personas sometidas a la Ley ‘ticulo 3°. Se encuentran reguados por la presente ley y fometdos al control dela Superintendencia Nacional de Valores: 1. Las personas jurcieas euyos valores sean objeto de ‘oferta pobica, 2 Las entdades de inversién colectva, sus scciodades ‘uministradorasy las personas que inrvengan dlrecta 0 indrectamente en la oferta de los valores emits por estas enidades; 3. Los conredores piblicos de valores, sociedades de coretaje de valores y casas de bolss; 4. Los asesores de inversion; Las balsas de valores; Los corredores de balsa de productos agriclas y casas de bosa de products agricolas; 7. tasbolas de productos e insumosagricls; 8. Las cajas de valores; 9. Los agentes de rasp; 10. Las soiedades thularizadoras; 11, Las cémaras de compensacién de opciones, futures y (0s productos derivados; 12, Las sociedodeseaifcedoras de rlesgo; 13, Las firmas de contadores pliblices, autorzedas para claminar_los estados financiers de los sujetos sometidos al control de esta Ley 14. Las demés personas que directa 0 indrectamente partjpen en el mercado de valores, o cuyas leyes especiales las sometan al control ge la Superntendenda Nacional de Valores; GACETA OFICIAL DE LA REPUBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA 15. Las personas jrcicas que la Superntendencia Nacional e Valores caliique como relacionadas a alguno de los sujetosregulados por esta Ley. Pardgrafo primero. La Superintendencia Nacional de Valores Gictaré as normas que regulen a caca una de las personas @ las que se referee! presente articul, Pardgrafo segundo. Lae personas juricas cuyos valores sean cbjeto de oferta piblica se regulardn por lo establecido en el Titulo TIE de fa presente ley y demas normativa que al efecto clete ls Superintendencia Naconal de Valores. Pardgrafo tercero, Las enidades de Inversion coletve y sus sociedaces adminstradoras se reguarén por su ley Tespectva ydemés normative que al efecto clcte it Superintendencia Nacional de Valores Pardgrafo cuarto. Las personas naturales o juries que no se encuentren reguladas por esta Ley, ni autrizedes por [a Supzintendencia Nacional de Valores, no podrén tener en su ‘aén 0 denominacién social frma comercal o tile, nombre ‘alguno de los que ealifcan a las porsonas roguladss por la presente ey capitulo 1. Delos Corredores Piblicos de Valores Sociedades de Corretaje de Valores y Casas de Bolsa Dela autorizacién ‘Articulo 4°, Las personas naturales 0 jurideas, que se Cediquen en forma regular o habitual a realizar actividades de Intermediacién con valores en los _mercados primario 0 secundario de valores, en nombre prep, por cuenta propa © e un tercero o en nombre de un tecero por cuenta de éste, dentio 0 fuera de bolsa, deberén estar autorizados por la ‘Supzintendencie Nacional de Valores, previo cumplimiento de Jos requistos contenidos en la presente ley, reaiamentos y dems dsposcones normatvas que regulan dicha actividad ‘los fines de ejercer funciones de coretura de tuos de ‘eu pica nacional o mentener en su carters propia dichas tiuls, las personas naturales y juriicas, referidas en el rato anterior, deberdn solctar autorzacén especial 2 la Superintendencla Nadonal de Valores De Ia ragulacién de los Corradores Pablicos fe Valores, las Sociedades de Corretaje de Valores y Casas de Bolsa ‘Articulo 5°, La Superintendencia Nacional Ge Valores dlctaré Tas normas relatvas a los corredores publics de valores, las Socledades de cometaje de valores y casas de bos, las cuales 50 rofoniin a 41. Los equisitos para obtener la autoizacin; 2. Las actividades que pueden realizar en nombre propio © de terceros y por cuenta propia 0 de terceros; 3. Los indices de iquidery sven; 4 es pocantajes minimos de ponders; 5. (2 estin com administradores de carter; 6. La fora france yregstvo contable; 7. La cesié,traspaso, venta de acciones y conformacién de Ja junta directv; 8, Cualesquler ota actividad que considere convenient. Corredores Piblicos de Valores Articulo 6°, El coredor pbico de valores, es la persona natural que, coadyuva en el proceso de érdenes de compre y venta de valores, funge de intemedario, toma las érdenes de los centesy fas rami a través de una sociedad ce coretaje fe valores 0 casa de bose, ejecta Grcenes en nombre y por ‘venta de su clente0 en nombre propo, as! como cualquier ora ‘sida autorzaca por la Superintencencia Nacional de Vaores. Sociedad de Corretaje Articulo 7°. La sociedad de cocretaje de valores, es aquella persona jurco, que puede particpar de forma drecta 0 Indrecta en la intermedacién de ttulos valores, actu como epostante profesional de valores, inven, at como sis achvdades cones 0 resaconados, casa de Bolsa Articulo 8°. La casa de bols, es aquela sociedad de cortetaje de valores que detenta un puesto de bolsa de valores, ¥ pods, ademds de los funcones de las socedaces de corataje de valores, partcipar en forma directa en la Intemedaciin de Valores on balsa de valoces ola cul pertenezc, De a forma de constitucién de las Socledades de - Corretaje de Valores y Casas de Bolsa Articulo 9°, Las personas juridicas autorizades para actuar camo sodiedades de coretaje de valores y casas de bola, everén revestr la forma de sociedades andnimas, Consttuidas en la Repsbiica Bolivarlana de Venezuela, tener como objeto excusivo la reaizadén de actividades Felaconadas con el mercado de valores, con un minimo de tres accionistas y en las que al menos el velncinco por cemto de su coptal social, pertenerca aun corredor ptiica de Valores, quien debera estar domillado en la Replica Bolvariana de Venezuela y cya participacén acconaia estas Teresa en esa rise propre en I acrunsvedn de ‘Se poctén establecersucursales o agencias a nivel nacional 0 Internacional, previa autorzacién dela Superntendencia Nacoral de Valores, a requerimiento de los interesas, con ‘undamento en un plan de negocios y operativo, que justinque ‘su apertura y garantice su funconamiento Yen los. casos Internacionales, en esrcio cumplimiento ala loyisiacén ‘plicable en cada pais. De los requisitos para la autorizacion de las Sociedades de Corretaje de Valores y Casas de Bolsa ‘Articulo 10. La Superintencencia Nacional de Valores dictars ‘mediante normativ los requstos de experlenca econémica y financier, sclvencia y honorabildod que deberén cumpli os personas naturales que formen parte de los acconstas de une Socedad Ge coretaje de valores 0 cara co bola y adcionaimente, aquelos requistos necesarios para. su forganizacon fisica, técnica, administrtiva, tecroliico y coneable pare la realzacon de sus actividodes y atencén al patico, asf como cvaluier otro que sea determinado por ese ente regulador. La Superintendencia Nacional de Valoes dctaré las normas ecestrias para el caso en que una o més personas jricicas, fermen parte de los acconistas de una sociedad de coretaje e valores 0 casa da balsa y Gebers solitar a las personas raturales propietaias Mnales de esas accones, toda la ocumentactin, necesaia. con el objeto de vercar el ‘umplimiento de Jos requistos de experiencia econémica Fnanciera, solvency henorabilided ‘Autorizacién de las personas extranjeras Articulo 11. Las personas jurcicas extranjeras que deseen realizar en Ia Republica Bolvariana ce Venezuela las ‘ctsidades de una sociedod de corretaje de valores o casa de balsa, deberdn soiitar autorzacén expresa a la Superintendencia Nacional de Valores, quien pocré aytrzala on la opinion vinculante dol Oreano Superior del Sistema Financiero Nacional La Superintendancia Nacional de Valores, podré dctar las normas relaconadas con los requsitos que ‘eberén cumplr los personas jurdicas extranjeas @ os fines de ser autorizadas. N°6.211 Extraordinario N°6.21 Extraordinario De Ia tipologia y actividades de las Casas de Bolsa y Sociedades de Corretaje de Valores ‘Articulo 12. Las sociedades de corretaje Ge valores y casas Ge bola pos ser linitadas o universales: las socedoes de coretaje oe valores y casas e basa Ties, deberdn tanteer un capt soc rime totomenie. pogoco y-suscto. en nero e1 efecto, fauvalerte a coadenae eineveta mi undoes {stars (250.000 UT) y porn ejercer as achdaes Teguares Ge inermediacén do wares por cuenta ce tereosy por cera pre, resizar total parcsimete la elocacen ‘de emsones de. vanes, tanto. ce Colescones primar como de restibiSn mse Ge Noles ye emis, efector operaconss de repro con insttodones franceres y sodedades de coves francemento de margen, acta’ exmo.depstarts profesonaies de valores, sustntadoroestabllsdor en 8 mereoda secondary demGs acvidades qe atari Superntendende Noa! de Valores en os noms aut tal efeco dee. 2. Las socledades de corretaje de valores y casas de bolsa universaes, deberén mantener un capital social minima totalmente pagado y suscrto en dinero en efectvo, equvalente "2 quinientas mil _uridaces wibutarat (500.000 U-T.) y ademas de las actividades sefialadas en fl numeral anterior, podrén actuar como emisores.y reabzar operaciones "de reporto con’ isituiones financieras socedades de coretaje, personas juridcas y ‘naturales asi como las dems actividades prevstas en los ‘ormas que a tal efecto dice. [a Superntendencle Naconal "de “Valores. Igualmente pocrén efectuat acminstracién de cartera de terceros,tenlendo proibido Imverer los fonds administrades en sus propiasacciones 1 obligadones, en valores de empresas en las cuales tergan una partkpacion superior al_diez por lento (10%) del_patrimonio, cuando partcipen en la aciinstracién de dichas empresas en una proporcién de al menos un cuarto del total de les miembros de las juntas adminstradoras; 1 captal socal minimo sefalado en Ios numerates anteriores odké ser ajustado por le Superintendence Nacional de Valores, atesdiendo a ls conciciones del mercaco De los indices, garantias de riesgo . fianzas y/o garantias reales Articulo 13. Acidonalmente a las exigencas de capita, las socadedes de coretae de valores y casas de bola, deberdn mmentener os indices de patrimonio, iquider, solvenca, Garantas de riesgo, flanges y/o garentas reales emitidas por Insttusones financleras ode la actividad aseguradors de acuerdo @ las normas que dicte la Superintendencia Naconal 6e Valores. De los sistemas de administracién de riesgo Articulo 14. La Superntendenda Naconal de Valores, cestebleceré. ineamientos de carécter general para ls Aadminstracén de ls sistemas de resgos que Incuyen riesgo de mercado, crecitico, operacional, de liquide, legal festratésce. Tals sistemas, adams deberén ser aprobados por el eferid ente requadse. Las cases de bose y socedades. de coretaje, deberdn Implementar eontries que aseguren et cumpimiento de los sistemas de administrecién de riesgos y dsponer de personal adeestredo en el. uso, manejo, implementacén, eudtoria, sequimiento, control y soporte de les mismos. De las prohibiciones Articulo 15. Esté prohbido a los corredores pablcos de valores, las sociedades de corretaje de valores ¥y casas de bale 1, Realzary registrar operadones simuladas; 2. Celebrar operaciones sn transferenca de valores; GACETA OFICIAL DE LA REPUBLICA BOLIVARIANA DE VENEZUELA 3. Gualquier prictca ilegtims 0 dolosa conducente a la fjacgn de precos que alteren el ire juego de a oferta y te demande; 4. Las socedades de corretaje de valores, casas de bolsa y sus acconstas no podrén adguirr 0 mantener, directa 0 Indrectamente, el vente por cento (20%) 0 mds del capital soa! de ots instituciones del Sistema Fnanciero Nacional. La. Superintendencla Nacional de Valores, podré_prohibr ‘usiquer otra conducta que 2 su citer pueda atentar contra la estabiiéad del mercado de valores y en especial al inversonsta. capitulo 11 Delos Asesores de Inversién Definicién [Articulo 46. Asesores de inversin son las personas naturales "juris, que realizan estudio acerca de valores y de sus ‘emisores, ‘ofreiendo regulsrmente servicios de asesori, ‘opin y asistence, a aves de cualquier modo 0 medio, sobre oportunidedes para la realzacién oe operacones de inversiée, compra 0 verta de valores de corto, meslano largo plato en el mercado de valores. La Superntendencia Naconal de Valores,

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