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.

Teora general
;dlEstado
Segunda edicin

Justino Eduardo Andrade Snchez


U niversidad N acional A utnoma de M xico

OXFORD
U N IV E R S IT Y PRESS

OXFORD
UNIVERSITY PRESS
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Segunda edicin publicada en 2003
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A Mara Fernanda y a Eduardo,


mis amores y mis motivos

ndice de contenido

Introduccin
1. Los orgenes del Estado
Planteamiento metodolgico
Los mtodos empleados
El concepto de organizacin
Las races biolgicas

xvii
1
1
2
3
4

La sociabilidad animal
Diversos grados de sociabilidad animal
Sociabilidad y evolucin
La conciencia de la sociedad humana
Apariencias polticas en la sociedad animal
El concepto de decisin
La jerarqua en la sociedad animal
El fenmeno de la comunicacin
La comunicacin simblica

6
7
8
9
9
10
12
13
15

Especificidad de la sociedad humana


La organizacin poltica
Sociedades con Estado y sin l
Diversos grados de organizacin poltica

16
17
19
23

Factores del desarrollo poltico


El medio ambiente
La poblacin
La tecnologa
Implicacin mltiple de estos primeros factores
La economa
Interrelaciones culturales

28
30
30
31
32
32
33

Los primeros Estados


Estados originales y secundarios
La sociedad hidrulica

35
35
36

viii

n d ic e d e c o n t e n id o

2. Los Estados antiguos

41

El Estado egipcio
Los factores de su formacin
Un Estado personalizado
La desintegracin
La oligarqua sacerdotal
Dominacin extranjera y posterior expansin del Estado egipcio
Acentuacin de la divisin clasista y disolucin

41
42
43
45
47
47
48

Grecia
Una formacin estatal secundaria
Los factores de su formacin
La integracin cultural y sus consecuencias econmicas
La revolucin cultural helnica
Esparta. Su organizacin social
Instituciones polticas espartanas
Estados reguladores y globalizadores
El Estado ateniense. Su organizacin social
Transformaciones econmicas e innovaciones polticas
Economa y poltica en el Estado ateniense
Las instituciones polticas atenienses

50
50
50
51
53
54
55
56
57
58
61
62

El Estado romano
Los factores de su formacin
La organizacin social primigenia
Otra vez transformaciones econmicas e innovaciones polticas
La interactuacin de factores en la formacin y consolidacin
del Estado
La nueva organizacin social, producto de los cambios econmicos
Las instituciones polticas de la repblica romana
Desarrollo econmico, militarismo y cambios sociopolticos
Expansin capitalista, fortalecimiento de la oligarqua y transicin
al Imperio
La personalizacin del Estado y el problema de la sucesin
Fraccionamiento y cada del Estado imperial
Las instituciones polticas del Estado imperial

67
67
68
69

3. El Estado durante la Edad Media


Fragmentacin del Estado imperial
La interaccin cultural y la disolucin del Imperio
Funcin integradora de la Iglesia cristiana

71
71
73
78
82
86
87
87
91
91
92
94

n d ic e d e c o n t e n id o

Economa, sociedad y poltica en la temprana Edad Media


Qu sucedi en el Estado?
Caractersticas del reino como forma de Estado
Principio de la pugna Iglesia-Estado
Los factores de poder en la temprana Edad Media
La institucin del vasallaje
;

ix

95
96
97
98
100
101

El Estado carolingio
'
La dinasta carolingia
La base econmica del nuevo Estado
La organizacin social
La estructura poltica. El Estado feudal
Los factores de desintegracin del Estado carolingio
Divergencia entre teora y prctica

103
104
105
105
106
111
113

Los cambios polticos, econmicos y sociales europeos


posteriores al Estado Carolingio
El reparto territorial del Estado carolingio
Enfrentamiento entre papado e Imperio
Las Cruzadas
La revolucin econmica de los siglos xi y xn
El fenmeno urbano

113
113
115
118
119
121

4. El Estado nacional y la formacin del sistema de Estados

123

Formacin del Estado nacional


Monarquas nacionales y sistema feudal
La burguesa emergente
Triunfo de las monarquas sobre el Imperio y papado

123
123
125
125

La idea de nacin
La guerra como aglutinante nacional
Las universidades
La frontera como nueva realidad
Los smbolos de la nacionalidad
Religin y nacionalismo

126
127
131
131
132
133

Las funciones econmicas del Estado nacional emergente


El mercantilismo
La intervencin del Estado en la economa
Libertad de comercio y proteccionismo

133
134
134
135

Las asambleas
El Parlamento ingls
Los Estados Generales en Francia

136
137
137

n d ic e o e c o n t e n id o

Las Cortes espaolas


Funciones de las asambleas

138
138

Los descubrimientos geogrficos y la expansin


del Estado nacional
Los cambios tecnolgicos
La transformacin econmica
La unidad del mundo

139
140
140
141

La Reforma religiosa

142

Caractersticas del Estado moderno


Una cierta entidad territorial
Establecimiento de un poder central suficientemente fuerte
Creacin de una infraestructura administrativa, financiera,
militar y diplomtica
Consolidacin de la unidad econmica

144
144
144

El Estado-nacin y el sistema de Estados


Las luchas religiosas
La Paz de Westfalia

145
146
147

El absolutismo
El Estado frente a otros poderes
Revueltas de la poca
La Corte
La alta burocracia
La teora del Estado
El concepto de soberan a
El Estado absolutista
Factores que intervienen en su formacin
Las funciones del Estado

147
148
148
150
151
151
152
153
154
154

Conclusin

156

5. El Estado constitucional y la ideologa liberal

144
145

157

La evolucin de las instituciones inglesas


La guerra civil inglesa y la dictadura de Cromwell
La Revolucin Gloriosa
Las races del pensamiento liberal. Hobbes y Locke

157
158
160
161

La independencia norteamericana

166

La Revolucin francesa
Los hechos revolucionarios y sus consecuencias
Las ideas propulsoras de la Revolucin francesa

168
169
170

n d ic e d e c o n t e n id o

Concepto de Estado constitucional

174

La Revolucin industrial
El utilitarismo y la extensin de la democracia

175
176

La recepcin del liberalismo en Amrica Latina

177

La evolucin del Estado constitucional en la Europa <


continental
La formacin de la unidad estatal alemana
La formacin de la unidad estatal italiana
La expansin del liberalismo en la Europa continental

179
180
181
183

6. La evolucin del estado en la primera mitad del siglo xx


El surgimiento del Estado socialista
La teora marxista del Estado
La dictadura del proletariado

187
187
189
191

El Estado fascista
Origen y extensin del fenmeno fascista
Los enfoques singularizante y generalizante en el estudio del fascismo
Las caractersticas del Estado fascista
Organizacin econmica
Orientacin ideolgica
Situacin sociopoltica y estructura jurdica

192
192
195
197
197
199
201

Estado totalitario

203

Estado de bienestar

204

7. El sistema de Estados de la Guerra fra

209

Planteamiento general
Criterios para la ubicacin de los Estados en el sistema
de dos ejes
Ubicacin en el eje desarrollo-subdesarrollo
Ubicacin en el eje izquierda-derecha
Aplicacin combinada de los criterios distintivos

211
214
216
220

El Estado capitalista desarrollado

229

Su organizacin econmica
Produccin, circulacin, distribucin y consumo
La gran corporacin econmica
Inversin del proceso econmico
La planificacin

209

229
230
232
233
234

xi

n d ic e u e c o n t e n id o

La tecnoestructura
El Estado y la gran corporacin
La dimensin econmica del Estado
La interpretacin terica de Mathias y Salama sobre el
Estado capitalista desarrollado
Factores de la intervencin estatal
El Estado como categora econmica
Efectos de la transnacionalizacin del capitalismo

234
236
237
240
242
245
246

Su orientacin ideolgica
Situacin sociopoltica
Estructura de clases y direccin del Estado
La autonoma relativa del Estado
Los partidos polticos

249
250
253
254
255

Su expresin jurdica

255

El Estado capitalista subdesarrollado


Su organizacin econmica
Produccin, circulacin, distribucin y consumo
Imposicin exgena del capitalismo
Insercin en el mercado mundial
Papel del Estado en el capitalismo subdesarrollado
La empresa pblica en el Estado subdesarrollado
La debilidad del Estado subdesarrollado frente
mundial
La deuda externa
Economa tradicional o sector informal
Situacin sociopoltica
Estado y clase capitalista
Estructura de clases
Legitimidad poltica
Formas de gobierno
Orientacin ideolgica
Expresin jurdica
La teora del Estado subdesarrollado
Estado socialista desarrollado
Organizacin econmica
Produccin, circulacin, distribucin y consumo
La planificacin
Los sectores productivos
Precios y salarios en la economa socialista

255
255
256
257
259
261
262
al mercado
263
268
273
275
275
276
277
278
279
281
282
286
286
286
288
291
292

n d ic e d e c o n t e n id o

La funcin econmica del Partido Comunista


Los sindicatos

293
294

Orientacin ideolgica
Situacin sociopoltica
Expresin jurdica
Estado y socialismo

Diversas modalidades del Estado socialista


Estado socialista subdesarrollado
Produccin, circulacin, distribucin y consumo
Surgimiento del socialismo subdesarrollado
Problemas de la dependencia en el socialismo
Papel del Estado en el socialismo subdesarrollado

295
296
297
298
303
304
304
305
307
308

Especificidad de la orientacin ideolgica

309

Situacin sociopoltica

309

8. La realidad estatal del siglo xxi


El mundo unipolar globalizado

311
311

La desintegracin del bloque socialista y el advenimiento


del mundo unipolar
La debilidad interna de la organizacin econmica del
socialismo europeo
El alto costo que implicaba el aparato militar
xito de las polticas econmicas de los pases desarrollados
La creciente divisin clasista en los pases socialistas
El considerable atraso tecnolgico de los pases socialistas
La influencia del Estado Vaticano
La llegada al poder en la Unin Sovitica de Mijail Gorbachov

312
313
314
315
316
316
317

La afirmacin del capitalismo desarrollado y sus tendencias

319

La globalizacin
Concepto y caractersticas
Integracin
Extensin
Simultaneidad
Las instituciones mundiales
Las dimensiones de la globalizacin
Dimensin econmica
Dimensiones sociales y culturales de la globalizacin

311

323
323
324
324
325
325
326
326
328

xiv

n d ic e d e c o n t e n id o

El Estado-nacin frente a la globalizacin


La superacin del Estado-nacin
La fragmentacin regional del Estado-nacin

329
335
341

La trampa de la globalizacin
La bsqueda de gobemabilidad mundial
El Grupo de los Ocho
La integracin de bloques econmicos
TLCAN, MERCOSUR y APEC
La OMC y la OCDE

344
348
353
354
355
356

Los impactos en los Estados subdesarrollados: crisis recurrentes


Las megafusiones y los fraudes corporativos
Ecologa y globalizacin
La reaccin contra la globalizacin

357
361
364
366

Las formas de Estado segn la distribucin territorial del poder

368

Estado unitario y Estado federal


Origen del sistema federal y el concepto de confederacin
Estado autonmico
Caractersticas generales
Equiparabilidad de las entidades autnomas
Los estatutos de autonoma
Distribucin de competencias
La competencia judicial exclusiva del Estado central

368
369
372
372
373
374
376
376

Estado supranacional: la Unin Europea


Evolucin de su integracin
Objetivos e instituciones de la Unin Europea

376
377
378

Principales diferencias entre Estado unitario, federal,


autonmico, confederacin y Estado supranacional

384

La civilizacin como criterio de divisin mundial


Las tendencias despus del 11 de septiembre
La reaccin inmediata
Los orgenes del antiamericanismo islmico
La figura de Bin Laden
Las distintas posiciones estadounidenses en la lucha
contra el terrorismo
La tipologa estatal de principios del siglo xxi
El Estado capitalista posindustrial
El Estado capitalista dependiente
Estado capitalista industrial

384
390
391
392
396
399
404
404
408
408

n d ic e d e c o n t e n id o

Estado capitalista transicional


Estado capitalista subdesarrollado
El Estado socialista
Estado socialista con economa de mercado
El Estado islmico
Los microestados
El Estado inestable
Los Estados granuja

XV

409
410

9. La soberana y su dimensin contempornea


Naturaleza y origen del concepto
Juan Bodino y su nocin de soberana
Desarrollos tericos subsecuentes
La soberana como sntesis dialctica de poder y derecho
El doble aspecto de la titularidad de la soberana
Problemas contemporneos de la soberana

411
412
412
413
414
415
417
417
420
423
429
432
438

Bibliografa

443

ndice onomstico

451

ndice analtico

455

Introduccin

No es sta una teora general del Estado, lo cual constituira una pretensin desco
munal, pero s un libro de teora general del Estado en cuanto constituye una mate
ria en nuestros planes de estudios de la carrera de Derecho. Cabra incluso cuestio
nar si es posible elaborar una teora general acerca del Estado pero, de cualquier
modo, se es el nombre que la tradicin germnica llegada hasta nosotros dio a la
asignatura cuyos temas abordamos en estas pginas.
Esta segunda edicin mantiene el propsito de cubrir aspectos que tradicio
nalmente han recibido un tratamiento poco profundo en los libros que existen sobre
la materia, y es mi intencin que sea igualmente de utilidad para quienes cursan
otras carreras en las que se tocan tambin aspectos relacionados con la formacin
y evolucin del Estado, as como con el desenvolvimiento de las instituciones po
lticas. Puede asimismo ser empleada en cursos que analizan la situacin del Esta
do en la era de la globalizacin.
El texto intenta contribuir a colmar una laguna existente en los materiales de
que se dispone para abordar el estudio del Estado contemporneo. Reducido este
aspecto a un solo tema dentro del programa de estudios de la materia, constituye, a
mi entender, la parte en que debera ponerse quiz el mayor nfasis para dotar
al futuro profesional de elementos que le permitan comprender mejor la realidad
poltica en la que habr de desenvolverse.
La tradicin ha otorgado mayores espacios a temas tericos puros como la
soberana, la divisin de poderes o los fines del Estado, o bien, a aspectos histri
cos fundamentalmente relacionados con el desarrollo de las ideas polticas.
Sobre estas cuestiones existe una bibliografa profusa y se encuentran al alcan
ce del estudiante textos adecuadamente sistematizados.
En cambio, por lo que toca al anlisis de los Estados actuales, al examen de
sus caractersticas econmicas y sociopolticas, as como a la ideologa que los
inspira, si bien el material bibliogrfico es abundante no existen textos que pongan

xvi

I n t r o d u c c i n

al alcance del alumno de manera ordenada y coherente los principales desarrollos


tericos que se han producido en los ltimos aos.
A esta circunstancia debe agregarse el hecho de que el problema de la tipologa
del Estado actual se basa en que la nomenclatura comn, a la que estamos acos
tumbrados, no ha sido sometida a un intento de elaboracin cientfica y las
sistematizaciones tipolgicas de los cientficos polticos no siempre responden a
las imgenes que del Estado tiene el ciudadano comn o el estudiante.
En el captulo 1 se busca introducir al alumno en el fascinante tema del sur
gimiento del Estado, partiendo de las concepciones sociobiolgicas recientes, de
manera que haya un enlace entre las races ms profundas de nuestro compor
tamiento social sobre las cuales falta an mucho por descubrir y los fenme
nos polticos que dan vida al Estado. Ya Rousseau en su D isc u rso sobre el o rigen y
los fun dam en tos de la desigu aldad entre los hom bres reflexionaba acerca de este
asunto y deca: Todo animal tiene ideas, puesto que tiene sentidos, y combina
incluso sus ideas hasta cierto punto, no habiendo en esto entre el animal y el hom
bre ms que una diferencia de grado.
Cualquiera que sea ese grado, me ha parecido indispensable ampliar el hori
zonte de inquietud intelectual para ofrecer al lector un marco ms amplio en tomo
a las investigaciones sobre los antecedentes de la sociabilidad humana como pre
supuesto del estudio acerca del nacimiento del Estado, siguiendo as algunas co
rrientes sociolgicas modernas.
Despus se siguen los pasos de las primeras formas de organizacin de las
sociedades humanas previas a la aparicin del Estado y se analizan los factores que
dieron lugar a su formacin.
En el captulo 2 se aborda el estudio de los E sta d o s an tigu os en el entendido
de que no comparto la idea de que el Estado sea slo el Estado moderno; por el
contrario, considero que los rasgos bsicos de la configuracin estatal se encuen
tran ya presentes desde la formacin de las originales organizaciones polticas con
un poder centralizado.
El enfoque dado a ese captulo, as como a los subsecuentes en los que se
efecta un recorrido histrico hasta llegar a nuestro siglo, no es el de una narracin
de acontecimientos sino un intento de desarrollar una interpretacin e invitar con
tinuamente a meditar en tomo a problemas contemporneos mediante la compara
cin con pocas pasadas. Con ello se complementa la visin de conjunto planteada
a partir de la consideracin de que el Estado constituye una entidad econmica y
no slo poltica, la cual es el eje de la argumentacin de toda la obra.
Otro objetivo buscado con el tratamiento de estos temas es que los alumnos
tengan una idea del entorno en que se movan los autores cuyas ideas polticas han
ledo tantas veces pero que en ocasiones parecen considerar como surgidas de
genios habitantes de otras dimensiones y no de seres humanos que vivieron y pa

I n t r o d u c c i n

xix

decieron problemas polticos concretos que inspiraron sus ideas e influyeron en la


perspectiva de sus obras.
La comprensin del Estado como una realidad actual no es factible sin aludir
al sistema general en el que est inmerso, y para poder orientarse en la compren
sin de las caractersticas que nos permitan establecer una clasificacin de los
Estados se propone una metodologa que parte de cuatro grandes categoras de
anlisis: organizacin econmica; orientacin ideolgica; situacin sociopoltica y
expresin jurdica.
Ninguna de las categoras citadas es simple, ya que se conforman de diver
sos elementos que se interrelacionan para constituir lo que podramos denominar
su bsistem as so c ia le s especficos. Por otra parte, cada uno de los elementos no slo
reacciona respecto a los dems que intervienen en su propio subsistema, sino que
la multiplicidad de las relaciones sociales conduce a interactuaciones entre diver
sos elementos de los diferentes subsistemas identificados.
Debe advertirse al lector especializado que de ninguna manera se pretende
agotar la descripcin y explicacin de cada una de las categoras sugeridas. Ello
requerira cursos completos dedicados, respectivamente, a la economa, la historia
de las ideas polticas, la sociologa, la politologa y el Derecho comparado que
rebasan de modo ostensible los lmites de esta obra. Se trata, pues, de escoger
algunos puntos relevantes de cada uno de los campos sealados para poder orien
tar a travs de ellos al estudiante, de manera que alcance un conocimiento general
acerca de las principales caractersticas de las variadas formas de organizacin
estatal a lo largo del tiempo.
Por organizacin econm ica entendemos la manera como se realizan, dentro
del Estado, las actividades relativas a la produccin, circulacin, distribucin y
consumo de los bienes y servicios necesarios para la vida en sociedad. La idea
misma de organizacin destaca el hecho que no es ocioso remarcar nuevamen
te de que se trata de una categora compleja, influida por otros campos, regulada
por normas y, simultneamente, determinante de otras realidades sociales y deter
minada por ellas.
La idea de organizacin econmica no se reduce a la simple expresin del
m odo d e p ro d u cci n existente, en tanto la mecnica de las relaciones en que entran
los hombres para la produccin de su vida material. El concepto es ms amplio y
trata de reflejar un sistema en el que distinguimos cuatro elementos bsicos: p r o
duccin, circu lacin, d istribu cin y consum o. Es obvio que ellos no agotan las
caractersticas econmicas observables en una sociedad, pero nos permiten discer
nir frmulas de distincin entre los Estados.
En la orien tacin id eo l g ica consideramos el conjunto de creencias y va
lores generalmente aceptados por el cuerpo social, los cuales permiten el grado de
cohesin y de consenso necesarios para la unidad de accin colectiva que el Estado
requiere para operar.

xx

I n t r o d u c c i n

El conjunto de creencias y valores compartidos, o por lo menos admitidos


por la mayora de la sociedad, se traduce en actitudes especficas frente a los pro
blemas que encara, permite la aplicacin efectiva de las decisiones y genera com
portamientos previsibles por parte de los integrantes de la colectividad.
En cuanto a la situacin socio p o ltica pese a que en realidad los aspectos
sociales y polticos podran configurar por s solos, separadamente, una categora
especfica, para los efectos de nuestro estudio estimamos que pueden englobarse
en un esquema unificado a fin de no dificultar la comprensin de la realidad esta
tal. Por lo que toca a lo social, ponemos nfasis en el sistema de clases y en cuanto
a lo poltico, en la distribucin real del poder entre distintos agolpamientos de la
sociedad de que se trate y a la competencia poltica existente en su interior.
Vemos que cada sociedad estatal presenta una determinada configuracin
clasista bsicamente originada en la relacin con los medios de produccin y las
caractersticas distributivas de dichas sociedades.
Por lo que respecta al elemento poltico, analizamos la distribucin
institucional del poder y la participacin real que pueden tener los distintos grupos
sociales en las decisiones polticas; es decir, el poder efectivo que posean para
hacer valer demandas y obtener satisfacciones. Este elemento tambin vara con
siderablemente en los distintos tipos de Estado.
La expresin ju rd ic a constituye la cristalizacin en normas de cumpli
miento forzoso de las decisiones tomadas para la conduccin del conjunto social.
Se desenvuelve en dos elementos distinguibles en virtud de su rango. Por una parte,
las disposiciones bsicas que estructuran jurdicamente la orientacin ideolgica
del Estado regulan la organizacin econmica y la participacin poltica y, a su
vez, son determinadas por dichas reas. A partir del Estado constitucional se mani
fiestan en normas de carcter supremo, que por lo regular son constituciones escritas.
Por otro lado, se encuentran las leyes derivadas de esas disposiciones fundamenta
les que establecen las reglas generales de la vida social.
Es preciso aclarar que las categoras sealadas no pueden aislarse y que cons
tantemente cada una de ellas tiene repercusiones en las dems.
En los distintos Estados observamos que la organizacin econmica est deter
minando continuamente las orientaciones ideolgicas, reforzando aquellas que le
son favorables y rechazando las que la cuestionan. Al mismo tiempo, la orientacin
ideolgica condiciona la forma de la organizacin econmica. En cuanto a la rela
cin entre organizacin econmica y situacin sociopoltica, se observan tambin
efectos recprocos. Uno de los ms importantes es el que se refleja en el desarrollo
tecnolgico. El grado de avance de la tecnologa constituye un factor fundamental
en el desarrollo del Estado. Es evidente que el desarrollo social est condicionado
indefectiblemente por la capacidad humana de transformar su medio y que ste es
el impulso que subyace en toda la actividad econmica del hombre, pero no se le
puede ubicar como elemento de la organizacin econmica; sta se transforma

I n t r o d u c c i n

xxi

bajo el influjo de la capacidad tecnolgica, aunque es claro que tambin reacta


sobre ella. Las transformaciones histricas del Estado encuentran en su basamento
modificaciones tecnolgicas que han transformado sucesivamente las condiciones
de la vida social. La conformacin del Estado del futuro no podr apartarse de las
revoluciones electrnica y gentica que estn en marcha. Todo ello obliga a esti
mar el desarrollo tecnolgico como algo indispensable para explicar la realidad
estatal y por eso constantemente hacemos referencia a dicho desarrollo.
Cada tipo de Estado analizado en el curso de la historia se estudia a partir de
los puntos sobresalientes de las diferentes categoras de anlisis a las que hemos
hecho referencia, los cuales hacen posible distinguir a un tipo de otro. En el cap
tulo 8 analizamos las tensiones que se dan al interior del Estado con motivo de la
globalizacin de la economa, la cual ha generado una forma de organizacin
econmica de alcance mundial sin que hasta el momento haya surgido alguna for
ma de organizacin poltica correlativa. La teora del Estado tiene que enfrentar
este problema para poder explicar los impactos de dicha globalizacin sobre el
Estado-nacin y tratar de entender los cambios que estn ocurriendo en dicha for
ma de Estado as como prever, en su caso, la organizacin poltica que habr de
sustituirlo. En este terreno adquiere particular importancia el nico caso en que
aparentemente la estructura jurdica, como categora de anlisis, salta a un primer
plano. ste es el de la creacin de la Unin Europea como una forma supranacional
de Estado que estudiamos en el marco de las formas de Estado segn la distribu
cin territorial del poder. Al trmino del captulo 8 abordamos, con los mismos
criterios aplicados en las categoras de anlisis descritas, la tipologa estatal de
principios del siglo xxi.
El libro culmina con un captulo que pretende que el alumno aplique, en su
lectura, los conocimientos adquiridos a lo largo de los captulos anteriores. De los
temas tradicionales de la teora del Estado me pareci que el de la soberana es el
que tiene una mayor vigencia en la actualidad, siempre que se enfoque en su pro
blemtica contempornea. En la primera parte se hace una referencia histrica
general, que el alumno debe estar en posibilidad de comprender perfectamente
luego de haber estudiado los primeros captulos. Despus se plantean los proble
mas de la soberana contempornea como una categora que puede admitir grados,
sobre todo en los Estados subdesarrollados, y se dan elementos al lector para que
elabore sus propias conclusiones al respecto.
Estoy convencido de que uno de los temas que requieren mayor comprensin
no slo de parte de los estudiosos de las ciencias sociales y humansticas en gene
ral, sino de todos los ciudadanos, es el del Estado. La accin del Estado y las
polmicas que suscita forman parte de nuestra vida cotidiana; sta se encuentra
determinada por las decisiones que se toman en el plano estatal, sea del propio pas
en el que se habita o incluso en el extranjero. Si el contenido de la obra hace
germinar el propsito de profundizar en alguno de los aspectos que en ella he

xxii

I n t r o d u c c i n

planteado, se habr conseguido una de las ms elevadas aspiraciones que puede


tener quien ejerce la vocacin de profesor.
Reitero mi agradecimiento al doctor Leonel Pereznieto por su apoyo para la
publicacin de esta segunda edicin, a la licenciada Flor Mara Daz Soto, a Lilia
Aguilar y a Oxford University Press por su inters en la actualizacin de esta obra.
Igualmente le expreso mi gratitud a la doctora Mara del Carmen Ortega Campos
por su invaluable apoyo en la revisin de los materiales de la misma.

E duardo A ndrade S nchez

Teora general
del Estado

1. Los orgenes del Estado

Planteamiento metodolgico
Este tema se refiere a las preguntas cmo surgi el Estado?, cules fueron los
factores que dieron origen a su formacin? Partamos de un dato objetivo: efectiva
mente, el Estado existe. Aparece como una realidad que recibe una denominacin
de parte nuestra. Realidad difusa, vaga, en el sentido de que cuando nos referimos
a l no aludimos a un objeto concreto, sino a un complejo organizacional, rector de
nuestras vidas y que, pese a carecer de una corporeidad palpable, produce una
serie de manifestaciones que nos permiten adjudicarle un nombre, que es precisa
mente el de E sta d o . En algunos casos puede identificrsele con el concepto de
p a s ; en otros con lo que entendemos por gobierno, pero en cualquiera de ellos,
cuando en nuestras conversaciones habituales mencionamos el Estado, nos lo re
presentamos de alguna manera o sabemos a qu hacemos referencia. Tenemos una
idea general, no muy especfica, a la cual atribuimos el trmino E stado.
La primera pregunta que uno se hara, para iniciar un curso sobre este tema es:
esto que nosotros entendemos, representamos, denominamos como Estado para
hacer referencia a esa realidad compleja, a la que finalmente asignamos un nom
bre ha existido siempre? De no ser as, cmo, cundo, dnde y por qu se
origin el Estado?
sta es, por decirlo as, la primera inquietud intelectual que nos provoca la
existencia del Estado para formular una teora en torno al mismo en un enfoque
terico-gentico;1 es decir, el que adoptara una teora gentica del Estado al tratar
de explicar su origen. Nuestro planteamiento inicial es el siguiente: sabemos que
existe el Estado, pero cmo se cre? A esta pregunta que se formularon los hom
bres desde el inicio de sus reflexiones sobre su propia organizacin se puede tratar
de responder por diversas vas que, en tanto nos permiten alcanzar respuestas te
ricas, constituyen lo que solemos denominar m todos. En este caso especfico alu
diremos a dos de ellos.
1 Para una explicacin de las teoras genticas vase Eduardo Andrade, Introduccin a la Ciencia Poltica, de
esta misma editorial. Mxico, 1983.

T e o r Ia g e n e r a l d e l E s ta d o

Los mtodos em pleados


Un primer mtodo que se ha utilizado durante muchsimos aos es el que podra
mos llamar filo s fico -d ed u ctivo , en el sentido de que va de lo general a lo particu
lar a travs de la mera reflexin, a partir de ciertos principios generales que el
filsofo extrae de su observacin de la naturaleza humana. As, por ejemplo, es
clebre la apreciacin de Aristteles de que el hombre es un animal social incapaz
de subsistir fuera de la comunidad de sus semejantes. Veremos ms adelante que la
ciencia moderna ha puesto en duda la concepcin del hombre como nico animal
social.
El hombre, entonces, es social por naturaleza y su integracin a la sociedad
es producto de un impulso natural. Este enfoque intenta responder a la reflexin de
que a partir del dato observable de la sociabilidad humana se puede construir una
teora que explique cmo se instituy el Estado.
As han procedido todos los pensadores de Occidente desde la antigedad
griega hasta la poca industrial.2 Esta corriente de pensamiento se desarrolla me
diante la creacin de hiptesis sobre la formacin del Estado a partir de apreciacio
nes de carcter reflexivo, sin acudir a los hechos del pasado constatables mediante
el empleo de otros conocimientos cientficos. De este modo se generaron las teo
ras contractualistas de Hobbes, Locke o Rousseau, elaboradas con base en princi
pios generales y la obtencin de deducciones a partir de ellos.
En 1884, en E l origen d e la fa m ilia , la p ro p ie d a d p riv a d a y el E stado, sin
abandonar del todo el mtodo anterior, Federico Engels inicia la incorporacin de
datos de la que era entonces una nueva ciencia: la antropologa, dedicada al estudio
de ciertos grupos llamados p rim itiv o s aunque no es la mejor expresin aplica
ble y al anlisis de algunos de sus caracteres como costumbres, sistemas de
parentesco, creencias, etc. La antropologa ha ido progresando y a partir de ella se
han creado disciplinas especializadas como la etnografa y la etnologa.3

2 Debe reconocerse que sta es una generalizacin gruesa, puesto que en diversas obras clsicas como la de
Montesquieu o la de Bodino se vislumbran algunas consideraciones relativas a datos empricos, como la
influencia del medio ambiente sobre las comunidades humanas. Sin embargo, grosso modo, puede afirmarse
su validez.
3 Etnografa. Rama de las ciencias humanas que tiene por objeto el estudio descriptivo de las razas o pueblos.
Se presenta como el estudio descriptivo de todas las actividades de un grupo humano determinado (tcnicas
de la vida material, de la organizacin social, religiosa, etc.) o bien como la descripcin de una etnia o un
conjunto mundial, de un aspecto particular (por ejemplo, la pesca en las sociedades primitivas). No debe
confundirse la etnologa, ciencia de sntesis, con la etnografa, ciencia de anlisis.
Etnologa. Rama de la antropologa que estudia los pueblos, sus caractersticas biotgicorraciales y su
cultura. En pases como Alemania y Espaa se considera a la etnologa casi como un sinnimo de antropolo
ga cultural, en el sentido d e que estudia al hombre y a su cultura.
Gran Enciclopedia Larousse, Ed. Pala, S.A., Espaa, 1968, tomo 8.

LOS ORGENES DEL ESTADO

Engels es uno de los primeros autores que para dar respuesta a nuestra pre
gunta central acude a los datos proporcionados por la ciencia antropolgica de su
tiempo. Debe sealarse que antes de esa poca tales conocimientos estaban poco
sistematizados cientficamente y por ello no eran suficientemente tiles para los
filsofos polticos. En su obra tom como base otro libro del que extrajo los aspec
tos antropolgicos: La so c ied a d prim itiva , del estadounidense Lewis H. Morgan,
quien efectu estudios de campo directamente en el medio social de las comunida
des indgenas de su pas.
Desde la antigedad hasta el siglo pasado los autores planteaban este proble
ma bsicamente como un tema de reflexin de carcter filosfico-racional que
deba resolverse por la meditacin deductiva desenvuelta a partir de ciertos prin
cipios generales fincados en determinadas caractersticas observables en el indivi
duo actuando socialmente, las cuales permitan reconstruir lgicamente la forma
cin del Estado.
Ahora bien, cmo se enfoca este problema en la actualidad? Estamos, sin
duda, ms cerca del aspecto cientfico. Hemos dejado atrs la mera reflexin filo
sfica y empleamos en mayor medida los datos concretos que puedan aportar otras
ciencias: la antropologa en su rama etnolgica, la sociologa e incluso la biologa.
Se intenta, en las investigaciones ms recientes, buscar las races biolgicas del
hombre como especie social.
Debe tenerse presente, sin embargo, que los conceptos por manejar en esta
materia, no siempre pueden derivar de la experiencia inmediata, ya que no se trata de
fenmenos presentes y por ello no es posible desechar totalmente las herramientas
de la metodologa filosfico-deductiva.
El concepto de organizacin
En esta perspectiva, abrimos tambin nuestra reflexin con el hecho observable de
que el hombre vive actualmente en sociedad y, segn los datos aportados por las
ciencias mencionadas, siempre ha vivido as. Es decir, se trata de un animal grega
rio, comunitario, social; con tal carcter desde su aparicin en la Tierra.
Otro dato esencial que debemos considerar es que la sociedad humana se nos
presenta como una organizacin; no como una acumulacin informe de unidades
individuales. Por el contrario, stas se encuentran entrelazadas, dispuestas de cier
to modo: organizadas. Esta primera categora, la organizacin, servir para aproxi
mamos al concepto que buscamos.
Cuando hablamos de organizacin pensamos de inmediato en una configura
cin de elementos ligados entre s que forman un todo identificable por parte de
nuestro propio conocimiento. Este todo identificable lo entendemos como una uni
dad separada de otras. En ese sentido empleamos el trmino todo como un ente
respecto del cual podemos discernir.

T e o r a g n r a l d e l E s t a d o

Por otro lado, el concepto de organ izacin tambin resulta ambiguo, ya que
todo el universo lo captamos e interpretamos como algo organizado de cierta manera,
lo cual deriva de nuestras propias capacidades de conocimiento que nos permiten
percibirlo de ese modo. Lo que llamamos so c ie d a d se nos presenta igualmente
bajo la figura de una organizacin; es decir, seres humanos que viven en comuni
dad, pero no solamente juntos sino interrelacionados, en comunicacin y coope
racin mutuas, en suma: en convivencia.
Las races biolgicas
Algunos datos nos permiten afirmar que la especie humana aparece, desde sus
inicios, organizada socialmente. A fin de comprobar esta hiptesis, podemos in
quirir siempre en nuestro intento de encontrar las races del fenmeno del Esta
do que, obviamente, estn en esa configuracin de carcter social de la comunidad
humana si dicha conformacin es nica y exclusiva de nuestra especie o si tiene
algn antecedente en el mundo animal. Este tema puede parecer un tanto ajeno,
pero debemos tener en cuenta que en la poca actual prcticamente ninguna cien
cia est desvinculada de otros campos del conocimiento y todas arrojan luces para
esclarecer algunos temas que nos interesan. Adems, como dice Bonner, cual
quier aspecto de nuestra cultura puede beneficiarse del conocimiento de la biolo
ga de la que brot.4
La teora del Estado tradicional y en general la sociologa durante mucho
tiempo perdieron de vista o no aceptaron las posibles explicaciones biolgicas que
pudieran servir de base para dilucidar algunos fenmenos sociales. Se parta del
hombre como un ser exclusivo, apartado, distinto y totalmente novedoso en la
naturaleza, como si no formara parte de ella, y se pretenda estudiar su comporta
miento social casi sin recurrir a la visin de tipo biolgico.
Algunas corrientes sociolgicas como la de Spencer5 tenan una concepcin
vinculada a la biologa, en tanto planteaban a la sociedad como un organismo. El
organicismo de Spencer se basaba en la idea de que la sociedad no es sino un or
ganismo y que haba de entenderse como una entidad orgnica de carcter natural
4 John Tyler Bonner, La evolucin de la cultura en los animales, Alianza, Madrid, 1982, pg. 195,
5 Spencer (Herbert). Filsofo y socilogo britnico (Derby 1820-Brighton 1903). Durante toda su vida se
mantuvo apartado de los cargos y honores oficiales, dedicndose de lleno a su obra filosfica. La idea
directriz de la obra de Spencer es la evolucin natural, en virtud de una ley que rige fatalmente el paso de lo
homogneo a lo heterogneo, de lo indefinido a lo definido, de lo simple a lo complejo. La sociologa
muestra en todo el organismo social y en cada rgano en particular (en la familia, en el Estado, en la Iglesia,
etc.) una complejidad creciente y una densidad cada vez mayor. Dada la radical identidad de la sustancia
universal, todos los fenmenos de la naturaleza forman una serie en la que no hay lugar a hiatos ni a ninguna
creacin: los hechos sociolgicos nacen de los hechos biolgicos, lo mismo que stos nacen de los fenme
nos fsicos y csmicos; la creciente complejidad basta para explicar la aparicin de los reinos superiores.
Gran Enciclopedia Larousse, Ed. Pala, S.A., Espaa, 1968, tomo 18 (Sag-Tall).

Los

ORIGENES DEL ESTADO

comparable a los entes biolgicos. Un enfoque de esta ndole en ocasiones llev a


excesos comparativos entre los rganos y sus funciones biolgicas y aquellas de la
sociedad, ya que se establecieron analogas elementales que realmente no explica
ban los fenmenos sociales. Todo ello acab por desprestigiar a esta corriente;
como reaccin se elimin el enfoque biolgico de los estudios sociolgicos y se
mantuvo el anlisis dentro del marco estrictamente humano, como si el hombre
fuera radical y totalmente distinto del resto de los dems animales. En los ltimos
tiempos la investigacin ha vuelto los ojos a los antecedentes de carcter biolgi
co, que puedan explicar algunas caractersticas tanto de la conducta como de la
sociabilidad humana.
Una ciencia relativamente reciente es la llamada sociobiologa, que busca enla
zar aquellos elementos descubiertos mediante estudios de tipo biolgico, con los
materiales utilizados por la sociologa. Para la sociobiologa, el ser humano no es un
animal esencialmente diferente de los otros, sino uno ms, dotado de ciertas capaci
dades especficas, como su aptitud para el pensamiento abstracto, para transformar
conscientemente el medio o para articular palabras. Existe un cierto grado de dis
tincin con los animales, pero no es tan radical como pudiera parecer en una aprecia
cin superficial.
Por ese motivo, casi toda investigacin sociolgica actual y en esta parte,
la teora del Estado es bsicamente sociologa exige referencias de carcter biol
gico. El Estado no se puede entender sin recurrir previamente a nuestros esquemas
o conocimientos de tipo sociolgico, porque el Estado es un fenmeno social, un
resultado de la organizacin social humana. Por ello, para tratar de explicar sus
orgenes es preciso retroceder y recurrir a la organizacin social bsica. Esta
recurrencia nos conduce, en los enfoques actuales, a recoger datos derivados de los
estudios de la etologa, que investiga las formas de comportamiento de los anima
les. De ellos podemos extraer algunas consecuencias valiosas para el conocimien
to sociolgico y para la teora del Estado.
Este tratamiento difiere de los antiguos criterios filosficos que como he
mos visto partan exclusivamente de ciertas caractersticas humanas, como el
egosmo o el altruismo, segn el caso, para explicar el desenvolvimiento de la
sociabilidad humana. O como el caso de Engels fragmentariamente recogan
algunos elementos de la organizacin econmica para explicar las transformacio
nes sociales.
En los ltimos tiempos las investigaciones han profundizado mayormente
para producir explicaciones ms completas. Por ejemplo, Hobbes sostena que el
hombre es egosta por naturaleza, lo cual era un principio aceptable de tipo psico
lgico, pero las preguntas que cabra formular a continuacin seran: por qu es
egosta por naturaleza?, por qu no es altruista? Lo mismo ocurre en la teora
marxista: si las fuerzas de produccin determinan la evolucin de la sociedad,
qu determina las modificaciones en las fuerzas de produccin?, por qu cam

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

bian las condiciones en las que el hombre produce su vida material?, qu es lo


que determina que el hombre deje de ser recolector de frutos y se convierta
en agricultor o que abandone la caza de animales salvajes para transformarse en
pastor?
Tampoco esas preguntas tienen una respuesta fcil, pero es obvio que las
transformaciones tecnolgicas han influido en las modificaciones de la organiza
cin social de la humanidad. A partir de estas reflexiones retrocederemos en la
escala biolgica para recopilar algunos datos derivados de los estudios de las espe
cies animales.

La sociabilidad animal
Seguiremos aqu al socilogo francs Jean William Lapierre, que dedica a este
tema el primer captulo de su libro Vivre san s E ta tl6 Esta gua nos ser til para
rastrear en la vida animal algunos indicios, antecedentes, fenmenos previos de lo
que entendemos como so cia b ilid a d y su proyeccin en los posibles fundamentos
si es que existen del poder poltico en las sociedades animales.
El punto de partida de Lapierre es que la humana no es la nica especie ani
mal que vive en sociedad, aunque tradicionalmente la sociologa ha ignorado este
hecho. Lapierre avala la afirmacin del etnlogo Marcel Mauss, quien sostiene
que la sociologa es una parte de la biologa y que las sociedades humanas son, por
su propia naturaleza, sociedades animales. La sociologa resulta as una rama de la
biologa que estudia a estos animales raros que se autodenominan arrogantemente
sabios, pero que forman slo una ms de las sociedades animales.
Quizs esto tambin es un tanto exagerado, pero no cabe duda cuando nos
percatamos de algunos rasgos abominables de nuestro comportamiento como es
pecie que tampoco resulta del todo inexacto.7
Lapierre llega a plantear la posibilidad de que existan fenmenos polticos
entre los animales aunque slo la presente como una hiptesis elaborada en aten
cin a la existencia, entre algunas especies, de elementos semejantes a los de la
conducta poltica de los hombres. Tales son los casos de comportamientos de co
operacin colectiva animal para ciertos trabajos comunes, como en las abejas, las
hormigas o los castores. Hay muchas especies animales que parecen cooperar en
conjunto para lograr un objetivo comn. Otro dato es la presencia de una jerar
qua en algunas comunidades animales, en las que un individuo domina a los

6 Jean William Lapierre, Vivre sans Etat? Essai sur le pouvoir politique et la innovation sociale. Editions du
Seuil, Collection Espirit/Seuil, Paris, 1977.
7 Sobre un enfoque pesimista de la naturaleza humana, impedida por su disposicin cerebral para imponer su
racionalidad a otras antiguas estructuras de su conformacin enceflica es recomendable la obra de Arthur
Koestler, Jano, Debate, Madrid, 1981.

LOS ORGENES DEL ESTADO

otros o parece ser obedecido por ellos como si fuera su gua o conductor, como
sucede entre los elefantes o los renos.
Lapierre sostiene como principio metodolgico el rechazo a cualquier plan
teamiento dicotmico. Estima que un planteamiento de esta ndole siempre est
cargado de matices ideolgicos.8 Hace notar que el mundo no es tan sencillo. Cuando
las cosas se dividen en dos, tajantemente, suelen perderse algunos aspectos esen
ciales de los fenmenos, que normalmente responden a una gradacin que da cuenta
de un proceso evolutivo, cambiante, de las cosas. As, por ejemplo, no se puede
afirmar simplemente que hay sociedades sin E stado y sociedades con E stado, sino
que existen sociedades que tienen un p o c o m s que otras de organizacin poltica.
Lo mismo ocurre en la sociabilidad animal.
Diversos grados de sociabilidad anim al
Existe un estadio en el que todava no aparece la sociabilidad propiamente dicha,9
pero que ya nos muestra algunos elementos de este fenmeno, como la presencia de
agregados, conjuntos o colonias de animales que realizan juntos algunas activida
des, pero que no cooperan entre s. Un individuo no tiene que ver con otro; viajan
juntos, como en algunas parvadas de pjaros, o edifican sus nidos unos cerca de los
otros, pero no hay comunicacin y por eso no son propiamente sociables.
El primer grado de una escala social se da en agrupamientos temporales de
individuos con pocas interrelaciones, aunque capaces de vivir segregados del con
junto. Una conducta de este tipo se observa en los delfines.
El segundo nivel est constituido por grupos con movimientos coordinados,
que se protegen entre s y cuyos miembros necesitan del agrupamiento. Este com
portamiento se da, por ejemplo, entre los peces, en los que se observa la alta coor
dinacin de movimientos de los cardmenes. Se ha probado que cuando uno de sus
integrantes es separado del conjunto, busca con ansiedad reincorporrsele, pero
tambin se ha podido determinar que el pez aislado no parece distinguir entre su
grupo original y otro de la misma especie al que est en posibilidad de unirse.
El siguiente grado de sociabilidad animal es el de las sociedades llamadas
inferiores, en las que aparecen relaciones ms frecuentes y durables as como for
mas elementales de cooperacin para un trabajo comn. No hay divisin del traba

8 La divisin de los hechos estudiados en dos grandes categoras excluyentes es lo que entendemos como
maniquesmo. El maniquesmo es la aplicacin de un pensamiento dicotmico a la conducta humana: por
ejemplo, decimos que asume una posicin maniquea quien divide dicotmicamente a los hombres en buenos
y malos sin considerar trminos medios ni condicionamientos circunstanciales.
9 Segn Bonner es posible rastrear la sociabilidad animal hasta seres tan elementales como las bacterias. Este
autor define la sociedad anim al como un grupo cohesivo de individuos de la misma especie que se comuni-

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

jo y los individuos conservan un alto grado de autonoma; como ejemplo se cita a


los castores y algunas aves.
Vienen despus las llamadas sociedades su p erio res, donde la cooperacin
es constante. Las relaciones entre sus miembros son complejas, la convivencia es
continua y existe una divisin del trabajo, a veces determinada por diferencias
morfolgicas, de modo tal que hay diversas clases de individuos particularmente
dotados para ciertas tareas, como es el caso de las abejas. En estas sociedades se dan
fenmenos de jerarqua y de liderazgo y el individuo difcilmente sobrevive fuera
del grupo. Tales caractersticas se asemejan ya a ciertas conductas humanas. Sin
embargo, no se puede dejar de reparar en que quiz estos anlisis trasladan excesi
vamente nuestra propia visin del mundo a las manifestaciones de la vida animal.

Sociabilidad y evolucin
La escala de sociabilidad animal no corre pareja con el grado de evolucin de las
especies en que se manifiesta dicho fenmeno, y lo mismo hay animales sociales
entre los que aparecieron en etapas antiguas de la evolucin biolgica, como en las
ms recientes. Por eso se dice que la propensin de algunos animales a constituir
comunidades sociales y su lugar en el proceso evolutivo son dos variables indepen
dientes.10 Encontramos rasgos de lo que llamamos so cia b ilid a d tanto en animales
que pudiramos considerar inferiores los insectos como entre los mamferos
llamados su periores: por ejemplo, los primates y, claro est, en el hombre.

10 Hablamos de dos variables independientes cuando una no depende de la otra. Esto quiere decir que no puede
establecerse una correspondencia entre dos caractersticas observadas en el objeto de estudio de que se trate.
Por ejemplo, uno puede plantearse la hiptesis de si existe relacin entre el tamaflo de las ciudades y el
ndice de criminalidad. Si encontramos, por ejemplo, que las ciudades ms pobladas tienen un ndice de
criminalidad mayor, entonces podramos concluir que existe alguna relacin, o sea, que no son variables
independientes. Ello no significa que una cosa sea consecuencia indefectible de la otra. En los fenmenos
sociolgicos no puede esperarse que exista una relacin de causalidad de tal ndole. No es posible, en nues
tro ejemplo, sostener simplemente que el mayor nmero de habitantes de una ciudad provoca de modo
exclusivo un m ayor ndice delictivo. Es claro que hay una relacin, pero influyen, sin duda, otras variables:
el grado de eficacia de las fuerzas policiales; quiz el desarrollo econmico del pas en que se encuentra
cada ciudad; el grado de satisfactores econmicos al alcance de sus habitantes; la cultura general, etc. Por
ello, en los fenmenos sociolgicos no hay nunca causalidades lineales de manera que se pueda determinar
con precisin que un fenmeno deriva directa e inmediatamente de otro. Slo podemos establecer relacin
entre ellos y hasta cierto punto, la medida de esta relacin.
Uno puede separar para el anlisis cualquier variable de la conducta concreta, pues es una suposicin
axiomtica que todas las variables implicadas en esta conducta son, en mayor o menor grado, directa o
indirectamente interdependientes. La cuestin es tan slo si las variables separadas para el anlisis estn interrelacionadas significativamente, y si el estudio de su interconexin puede desarrollar hiptesis sistemti
cas y conducir a anlisis ulteriores. Antropologa poltica, textos varios prologados por M. G. Smith y
compilados por J. R. Llobera, Anagrama, 1979, pg. 66.

LOS ORIGENES DEL ESTADO

Hasta aqu, hemos dejado sentado que la organizacin social no es propia y


exclusiva del gnero humano y que ste comparte con otros habitantes del planeta,
pertenecientes como l al mundo animal, la caracterstica de la sociabilidad.
Por supuesto, la organizacin social humana presenta rasgos que la separan
considerablemente del resto de las sociedades animales. El lenguaje, la coopera
cin planeada, la aplicacin y el perfeccionamiento de profesos tecnolgicos, son
slo algunos de ellos.
La conciencia de la sociedad hum ana
Hinde afirma que la diferencia de comportamiento entre los animales y el hombre
es en verdad enorme. En su nivel de funcionamiento cognitivo, en el grado de previ
sin y conciencia de que son capaces, en su capacidad de reflexionar sobre su
propia conducta, todos los animales son netamente inferiores al hombre.11
Quiz las diferencias podran englobarse en una categora que nos permita
distinguir las colectividades sociales de otros animales de aquellas constituidas por
los hombres. Creo que esta categora podra ser la de la con cien cia de la organiza
cin; es decir, las sociedades humanas son sociedades conscientes en el sentido
de que sus miembros tienen con cien cia de su integracin en una comunidad. Los
fenmenos de cooperacin se dan conscientemente, a diferencia de lo que ocurre
entre los dems animales. La mayora de los estudiosos de la comunicacin animal
afirma Thorpe coinciden en que la conciencia de la mismidad, que es una
conciencia plenamente autorreflexiva, est ausente en los animales.12
Es cierto que permanecen estructuras inconscientes, como lo ha probado la
lingstica en lo que toca a la conformacin de las lenguas, o las que aparecen en
los sistemas de parentesco, pero incluso de ellas nuestra especie ha ido tomando
conciencia y, por otro lado, tales estructuras inconscientes constituyen una prueba
de nuestra insercin en el marco de la naturaleza, que ejerce sobre nosotros deter
minados condicionamientos, como ocurre tambin a otras criaturas.
A pariencias polticas en la sociedad anim al
Nuestra sociabilidad, por tanto, forma parte de esos condicionamientos naturales.
Pero no olvidemos que estas reflexiones provienen de la pregunta inicial sobre el
surgimiento del Estado. Si ste se nos presenta actualmente como la forma de or
ganizacin social totalizadora puesto que todos vivimos en un mbito de organi

11 R. A. Hinde, Bases biolgicas de la conducta social humana, Siglo Veintiuno Editores, Barcelona, Mxico,
1977, pg. 17.
12 W. H. Thorpe, Naturaleza animal y naturaleza humana, Alianza Editorial. Madrid, 1980, pg. 304.

10

TEORA GENERAL DEL ESTADO

zacin estatal , queremos saber si el Estado ha existido siempre y, si no es as,


cmo y por qu se origin.
En tanto lo percibimos como la forma organizada de nuestra convivencia
social, hemos inquirido si el hombre siempre ha vivido en sociedad. Los datos
aportados por las ciencias biolgicas nos permiten afirmar que efectivamente as
ha sido, pues conformamos una especie como otras que desenvuelve su exis
tencia en grupos ms o menos organizados.
Ahora bien, ya que como forma de organizacin el Estado es inherente a la
sociedad misma, cabra preguntarse si en las sociedades animales podemos encon
trar algunas de sus races.
Para tratar de hallar una respuesta, Lapierre parte de la observacin de he
chos en las sociedades animales que tienen semejanza con los que en las sociedades
humanas llamamos fen m en os p olticos. Aludimos, por ejemplo, a las acciones
coordinadas o cooperativas o a la superioridad de alguno de los miembros del
conjunto sobre los dems, capaz de imponer su fuerza, o bien a la existencia de
individuos que cumplen en el grupo la funcin de lderes, guas o conductores.
El concepto de decisin
No es posible soslayar la analoga de estos fenmenos con algunos de carcter
poltico en la colectividad humana.13 Pese a las acciones de dominio que se apre
cian entre los animales, parece no configurarse lo que entendemos como relacin
d e m an do-obediencia, es decir, que un animal mande y que otro obedezca en el
sentido humano.14 El que una banda de animales siga a un conductor no necesaria
mente refleja obediencia, ya que no se trata de una ejecucin consentida o admitida
por quienes realizan la accin colectiva observada y sta no es resultado de una
decisin consciente. En todo caso, parece haber ciertas conductas condicionadas,
como ocurre entre algunos monos en cuyas manadas hay individuos que cumplen
la funcin de vigas y dan la alarma si se acerca un enemigo. A esta seal corres
ponde una reaccin del conjunto, ya sea de huida o de defensa comn, pero en ella

13 Para una caracterizacin simplificada de lo que entendemos por fenm enos polticos me permito remitir al
lector los captulos I a III de mi Introduccin a la Ciencia Poltica.
14 El concepto de jerarqua de dominancia suele resultar til para describir los resultados de las interacciones
agonsticas dentro de los grupos de primates, y que a veces tienen un valor explicativo de variable intermedia
al relacionar diversos tipos de encuentros agonsticos y no agonsticos. A menudo, pero no siempre, el animal
dominante de un grupo es tambin su lder o animal de mando y a veces desempea otras funciones en el grupo.
Puede indicar la estructura del grupo, la direccin de la atencin de sus miembros, como consecuencia de las
relaciones de dominancia, subordinacin, que sin embargo no puede ser considerada principal.
En todo caso las relaciones de dominancia no pueden por s solas explicar todas las gradaciones de la
estructura grupal. Para investigarlas son esenciales mejores mtodos con qu describir la estructura. Robert
A. Hinde, op. cit., pg. 365.

LOS ORGENES DEL ESTADO

1 1

no parece que podamos identificar una conducta de mando o de obediencia o de


accin coordinada en el sentido poltico. Pensemos en la conducta del amo de un
perro cuando ste empieza a ladrar porque ha percibido la presencia de un extrao.
De inmediato el amo reacciona a fin de verificar a qu obedecen los ladridos del
perro, pero ello no significa que el amo obedezca al animal.
Se plantea tambin la posibilidad de identificar entr los animales sociales
procesos de toma de decisiones colectivas similares a las humanas. Uno de los pro
blemas centrales al respecto es determinar qu entendemos por decisin colectiva.
La teora tradicional de la decisin humana la concibe como el resultado de una
serie de pasos: concepcin, deliberacin, eleccin y ejecucin. Este proceso est
relacionado tambin con la vieja tradicin del libre albedro que se atribuye slo al
hombre y que se entiende como capacidad para optar entre distintas posibilidades
despus de analizarlas y valorarlas.
Cabe reflexionar si podra extenderse la categora d ecisin a acciones anima
les. Si por d ecisin no entendemos slo un proceso tpicamente humano, sino asi
mismo la posibilidad de realizar una conducta entre varias, entonces tambin los
animales poseen cierta capacidad de decisin. En una situacin determinada un ani
mal puede decidir, no sabemos con precisin mediante qu mecanismos, por ejem
plo, si acomete a un enemigo o huye; o bien elegir entre distintos sitios donde
ahmentarse.
Estos fenmenos, observados con detalle, muestran que en algunos niveles
los animales toman, en cierto sentido, decisiones que se asemejan a las humanas.
No son slo reacciones instintivas al estilo del banco de peces que al percibir un
peligro modifica su direccin. Estas acciones podran ser asimiladas al movimien
to reflejo; por ejemplo, si nos quemamos no tomamos en tal caso la decisin de
retirar la mano de lo que nos quema.
Comprobamos entonces la existencia de categoras compartidas que se mez
clan entre la especie humana y los animales. Nosotros asumimos conductas que no
son propiamente decisorias y ya en los animales aparecen algunos comportamien
tos que dan la impresin de semejarse a verdaderas decisiones de tipo humano, o
sea, elegir una opcin entre varias posibles. Pero la conducta decisoria si admi
timos que la decisin, como categora de anlisis, abarca tambin hasta la conducta
animal y no slo la humana se da dentro de un cierto marco de cdigos genticos
que estn predeterminados en cada especie animal. Esto es, corresponde a una
carga informativa de los genes de cada especie los cuales transmiten hereditariamente
las formas de comportamiento. Esta afirmacin debe tomarse, sin embargo, con
reservas, pues se ha demostrado que algunas conductas animales se aprenden por
imitacin. Por esta va, algunos deciden adherirse a un cierto comportamiento en
tanto que otros no lo hacen.15
15 Vase al respecto el captulo 8 del libro de Bonner ya citado.

12

T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

Konrad Lorenz, el clebre estudioso de la conducta animal, descubri que en


determinadas especies existe un cierto momento vital en sus individuos en que se
les graba por decirlo as, un sentido de seguimiento respecto de la madre. Sin
embargo, Lorenz prob con ciertas aves que esta conducta no deriva de la relacin
entre la madre y el hijo, sino de un proceso tambin determinado genticamente
por virtud del cual, en cierto periodo de la vida del animal slo durante cierto
periodo reacciona automticamente siguiendo cualquier objeto en movimiento
que pase cerca de l. Es decir, si en lugar de la madre pasa una persona junto al
polluelo, en ese lapso determinado de la vida de la cra, el polluelo seguir a la
persona. Si ha transcurrido ya el periodo de propensin al seguimiento y pasa
la madre, el polluelo ya no la seguir. A este fenmeno se le denomina im pronta o
tro q u ela d o ,16
Por esta razn dice Lapierre, cuando observamos fenmenos de segui
miento en la conducta animal no sabemos si en algunos casos puede deberse exclu
sivamente a estructuras como el troquelado; es decir, si el animal simplemente
responde a un condicionamiento para el que estaba preparado en virtud de su pro
pia carga hereditaria natural. As, la presencia de conductores en el mundo animal
puede deberse slo a la fijacin de un comportamiento instintivo en el que no hay
relacin alguna de dominio.
La jerarqu a en la sociedad animal
Otro hecho que exhibe un cierto parecido con fenmenos polticos entre los hom
bres es el de la jerarqua animal. Se ha comprobado que en los agrupamientos
animales existen jerarquas cuyas particularidades se han notado en ejemplares
cautivos, los cuales tienden a posesionarse de cierto espacio. Se genera un proceso
mediante el cual el animal que alcanza la posicin de mayor jerarqua molesta a los
dems e intenta invadir su lugar, pero no admite ser molestado por ninguno. Esto
es lo que se llama el orden de p ic o te o entre las gallinas.
Entre los animales, asimismo, pueden establecerse jerarquas lineales que
tambin es posible observar en las relaciones humanas, por ejemplo, en un grupo
de alumnos de una escuela primaria. En ellos un nio les pega a todos, pero hay
otro que les pega a todos los dems menos al primero y as sucesivamente hasta el
ltimo, quien recibe el castigo de todos y no le pega a nadie. Pueden darse tambin
jerarquas triangulares, cuando A le pega a B, B le pega a C, pero C lepega a A.
16 Konrad Lorenz, E l comportamiento animal y humano, 2a. ed., Plaza y Janes, Barcelona, 1978, pgs. 187 y
siguientes.
Al parecer el psiclogo estadounidense W illiam James ya haba observado y descrito estos fenmenos
desde 1890, segn lo indica Peter H. Klopfer en su obra Introduccin al comportamiento animal, Fondo de
Cultura Econmica, Mxico, 1976, reimpresa en 1980, pgs. 46 y ss. Por cierto, para quien se interese en
estos temas el libro de Klopfer resulta una gua fascinante con amplias referencias bibliogrficas.

LOS ORIGENES DEL ESTADO

13

El fenmeno de la jerarqua no es exclusivo de los animales sociales y por


eso Lapierre lo rechaza tambin como una manifestacin de tipo poltico. Es cierto
dice que en algunas sociedades animales aparecen jerarquas de esta ndole,
pero tambin es verdad que cuando animales no sociales son colocados juntos en
cautiverio, establecen ordenamientos jerrquicos entre s.
En trminos generales, son tres los factores que se, han estudiado como
definitorios de la jerarqua: la disputa por la comida, por'el territorio y por las
hembras. Lorenz sostiene que la existencia de jerarquas'evita que tales dispu
tas provoquen interminables combates que acabaran por destruir al grupo. Se le
ha objetado que el mismo resultado natural se alcanzara al inhibir la agresividad de
los individuos, pero el autor responde que entonces se perdera la capacidad para
enfrentarse a otros grupos o incluso a otras especies naturalmente antagnicas.
Es interesante mencionar que la estabilidad de una jerarqua animal suele
romperse debido a un aumento de poblacin en determinado territorio. Cuando un
agrupamiento ocupa cierto mbito territorial y en l se han establecido ciertas je
rarquas, todo parece indicar que al aumentar la poblacin aparece una tendencia al
rompimiento de tales jerarquas. Se multiplican las disputas entre los individuos
del grupo y se producen conductas aberrantes de carcter sexual. Este hecho abre
posibilidades de reflexin muy sugerentes en cuanto a fenmenos humanos que
pueden derivarse tambin del exceso de poblacin.
Lapierre concluye que la formacin de rdenes de dominacin-sumisin ms
o menos estables, o sea rdenes jerrquicos en los que hay dominantes y domina
dos, constituye una solucin biolgica que permite a los animales de especies no
sociales cooperar en tareas colectivas, a pesar de los conflictos derivados de
pulsiones agresivas o sexuales. Agrega el autor que la desigualdad social no es
una invencin de las sociedades humanas, es tambin un producto de complejos
deterninismos de la evolucin de las especies animales.17
Afirmar que la presencia de desigualdades sociales de esta ndole no es exclu
siva de la especie humana podra justificar la perpetuacin de dichas desigualdades.
No es se, empero, el objetivo de Lapierre; simplemente lo describe como un hecho
real. De ah podra concluirse que las desigualdades sociales no pueden atribuirse a
factores exclusivamente humanos como la existencia de la propiedad privada, sino
que obedecen a razones que se hunden en la ancestralidad biolgica sin que ello
signifique que se les acepte como inmodificables por la propia accin humana.
El fenm eno de la comunicacin
La comunicacin hace posible cualquier accin colectiva o acto cooperativo. No la
entendemos slo como una actitud conscientemente dirigida, al estilo del lenguaje
17Jean Wiliiam Lapierre, op. cit., pg. 32.

14

T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

humano. En el mundo animal la comunicacin adopta las formas ms diversas y


permite el envo y la recepcin de mensajes entre individuos. En este caso su fun
cin, adems de servir para la ejecucin de acciones colectivas, tiene diversas fina
lidades y puede efectuarse a travs de los mecanismos ms dismbolos. La excre
cin de orina, por ejemplo, puede tener el propsito de marcar, mediante el olor, un
determinado sitio. La orina, depositada en un lugar, se convierte en una marca de
tipo olfativo para otros congneres y representa una forma de comunicacin. El
canto de las aves casi siempre alejado del lirismo y muchas veces pleno de agre
sividad expresa, en determinadas circunstancias, que se han apoderado de un
territorio en el cual no quieren extraos o intrusos.
La comunicacin es tambin indispensable para el trabajo colectivo y puede
manifestarse de manera tctil o corporal. Segn se ha detectado, determinadas es
pecies de abejas construyen sus panales mediante movimientos conjuntos coordi
nados por contacto mutuo. Todo indica que la perfeccin geomtrica de las colme
nas deriva de una capacidad de transmisin de las tensiones corporales, la cual
permite mantener las lneas rectas y, cuando aparece alguna desviacin, efectuar
correcciones mediante ese mismo tipo de comunicacin. Los cientficos han veri
ficado este fenmeno al interponer sutiles separaciones que impiden el roce entre
algunos individuos, cortando asila cadena de produccin del panal. Las abejas que
permanecen en el segmento aislado pierden totalmente el sentido de la construc
cin y dejan de trabajar porque ya no tienen comunicacin con el resto del conjunto.
Se demuestra as que la interrelacin colectiva permite el trabajo cooperativo. Sin
embargo, no estamos en presencia de una forma consciente de comunicacin. Nin
guna abeja parece haber logrado y transmitido avance tecnolgico alguno en la
construccin, pese a su capacidad de comunicacin y mucho menos haber decidi
do quitar la tela interpuesta entre ellas, para restablecer la comunicacin con su
vecina y continuar el trabajo.
Otros acontecimientos de la vida animal muestran la presencia de acciones
grupales derivadas de la capacidad de comunicacin. Por ejemplo, algunos monos
tienen sistemas colectivos de defensa que recuerdan las acciones militares de ca
rcter humano. Aunque la tendencia natural en las bandas de monos es huir cuando
encuentran un depredador, en ciertas condiciones se organizan para enfrentar
al enemigo mediante un sistema de defensa. Normalmente, su accionar es motiva
do por la alarma dada por quienes cumplen la funcin de vigilantes. El grupo reac
ciona colocando a las hembras y a los pequeos en el centro, defendidos por los
machos que forman una especie de barrera, frente al posible enemigo. Como si un
comandante invisible diera la orden, toman piedras o cualquier otro proyectil y lo
arrojan conjuntamente contra el leopardo, la pantera o el adversario de que se trate
y, claro, lo hacen huir. Encontramos aqu formas refinadas de comportamiento
colectivo que nos recuerdan mucho a reacciones humanas: la proteccin de la pro
le y de las hembras, la organizacin para el ataque y el empleo de instrumentos. Sin

LOS ORIGENES DEL ESTADO

15

embargo, encontramos tambin que en esas conductas no parece haber un sistema


consciente de organizacin, sino slo respuestas provocadas por impulsos instinti
vos o, en el mejor de los casos, por aprendizaje imitativo.
La com unicacin simblica
Vale ahora plantearse si la comunicacin establecida en el grupo de monos que se
defiende o entre las abejas que construyen el panal entraa cierta capacidad simb
lica como la que existe en los humanos; es decir, la capacidad de representar una
readad mediante un smbolo, la cual hace consciente a la sociedad humana y
permite la transmisin de mensajes mediante convenciones establecidas entre sus
miembros.
Sin duda, un caso sobresaliente del mundo animal es el de la comunicacin
aparentemente simblica de las abejas. Cuando alguna abeja especializada en la
funcin de explorar un rea determinada en busca de alimento detecta un sitio
apropiado, regresa a la colmena y realiza una serie de movimientos que parecen
una especie de danza. Por medio de ella, la exploradora transmite su hallazgo a las
dems y por la velocidad y modalidades de sus movimientos seala la distancia y
la direccin del lugar en que se encuentra el alimento.18
Pero eso no es todo; ocurre que cuando distintas exploradoras han salido en
busca de una fuente de alimento, cada una de ellas llega y ejecuta su danza para
transmitir la informacin. Las dems abejas se van adhiriendo a uno u otro de los
mensajes recibidos, para decidir si se dirigen al sitio descubierto por la primera o al
que p ro p o n e la segunda. En funcin de los datos que cada una aporta, las restantes
manifiestan su preferencia unindose a la danza de una u otra mensajera. Se cons
tituye as una mayora favorecedora de una de las dos posibilidades. Las que estn
en posicin minoritaria modifican su danza y se llega a un movimiento unnime: la
decisin est tomada y todas se dirigen al sitio elegido. Las semejanzas con un
referndum democrtico en las sociedades humanas son evidentes: a partir de las
dos alternativas se produce una votacin y se llega a un consenso.
Se preguntan los sociobilogos: hay aqu una funcin simblica? La res
puesta parecera negativa, por ser la danza de la abeja un movimiento innato, no
aprendido. La que sale por primera vez a hacer su exploracin, regresa y danza sin
que nadie le haya enseado jams. Menos sabe que existe una relacin entre sus
giros con la distancia y direccin en que se encuentra el alimento. Eso lo hemos
descubierto nosotros y no ellas. Por otro lado, las que observan aquellos movi-

18 Una explicacin resumida y clara de cmo se ha detectado esta interrelacin la encontramos en Robert A.
Hinde, op. cit., pgs. 149 y ss. Para A. M. Wenner, las abejas no ven la danza debido a la oscuridad de la
colmena, y la comunicacin se produce por las vibraciones emitidas. Vase Klopfer, op. cit., pg. 222.

16

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

mientas, sin haberlos visto nunca, saben hacia dnde dirigirse. As pues, la capaci
dad simblica de comunicacin que parece existir entre las abejas no es tal en un
sentido consciente, puesto que la abeja no conoce el smbolo que transmite, sino
que en su propia carga hereditaria existe esa capacidad de comunicarse con sus
congneres para tomar esto que parece slo parece una decisin colectiva, la
cual tampoco tiene un carcter consciente.
Los fenmenos descritos no contienen los elementos de abstraccin que distin
guen al pensamiento humano. El hombre tiene conciencia de su capacidad simbli
ca, como lo prueba el uso del lenguaje. Adems, puede realizar innovaciones en sus
smbolos, lo que no encontramos en el terreno animal: la abeja parece estar danzando
del mismo modo desde su origen como especie hasta la actualidad, sin ninguna trans
formacin. Por el contrario, en su vida social el hombre ha realizado cambios, transfor
maciones, basados en una comunicacin infinitamente ms compleja.
Nuestra potencialidad de comunicacin simblica y abstracta, ms plenamente
elaborada y desarrollada que la de los animales, nos proporciona uno de los rasgos
que nos permiten tipificamos como so c ie d a d consciente. Es verdad que segn
los estudios efectuados las estructuras bsicas de nuestra capacidad de hablar
son de carcter inconsciente y tienen una determinacin gentica. Los lingistas
han establecido que la posibilidad de hablar parece formar parte de nuestra carga
hereditaria, de manera que nuestras estructuras mentales y nuestro aparato de vo
calizacin estn especialmente dispuestos para la ejecucin de la funcin verbal.19

Especificidad de la sociedad humana


Podemos decir que si bien la conducta social humana es natural en cuanto a que
deriva de su propia naturaleza biolgica como ocurre con otros seres de la escala
zoolgica, tal sociabilidad presenta caracteres que la separan considerablemente
de la de aqullos. Esto no implica desconocer las races de la segunda en la prime
ra, las cuales ayudan a explicar fenmenos como las relaciones de parentesco.
Resulta interesante mencionar, al efecto, que la configuracin social de las ban
das de algunas especies de monos se funda en la presencia de familias integradas
cada una en tomo a un macho. En tales bandas, el grado de uniones incestuosas es
mucho menor del que pudiera resultar del mero azar, lo cual demostrara que el
rasgo humano de prohibicin del incesto, que Levi Strauss plante como regla
social general, tambin tiene antecedentes en las sociedades animales. En otros
casos, los simios interactan entre s, limpindose o espulgndose y comiendo
conjuntamente, con mayor frecuencia cuando se trata de parientes que entre los
que no lo son. Estos hechos prueban que es posible rastrear el origen de ciertas

19 Vase Hinde, op. cit., pgs. 153 y 154.

LOS ORGENES DEL ESTADO

17

estructuras de la propia sociedad humana en las de los animales y que no hay


ruptura absoluta entre ellas, aunque exista un enorme grado de diferencia, basado
en nuestra capacidad consciente de sociabilidad.
No obstante, hemos establecido que entre los fenmenos que pudieran lla
marse p o ltic o s en el mundo de las sociedades inconscientes, ninguno de ellos
parece contener elementos de conciencia como los que se presentan en la sociedad
humana. Por eso, la relacin entre la actitud poltica de los seres humanos y los
hechos que se le asemejan en el mundo animal no puede establecerse con claridad.
De ello derivamos la hiptesis de que la actividad poltica es un ejercicio exclusivo
de las sociedades conscientes.
La actividad que denominamos p o ltic a aparece ya como forma consciente y,
en consecuencia, slo pertenece a las sociedades humanas. Lapierre hace notar
que la agresividad que provoca el establecimiento de jerarquas o la posicin de
liderazgo de algn animal dentro del grupo son acciones que permiten su regula
cin homeosttica; es decir, la propensin de un sistema a mantenerse estable.
Constituyen pues, mecanismos funcionales para conservar al grupo unido y permitir
tareas conjuntas. En cambio, en las sociedades humanas la agresividad, la forma
cin de jerarquas o la conduccin impuesta no son funcionales en el sentido de
que permitan mejorar la accin del grupo, sino por el contrario: resultan antifun
cionales y perturbadoras de la vida social. El autor citado agrega que la capacidad
de innovacin, de abstraccin y de proyeccin tecnolgica que tiene la especie
humana, unida a su incapacidad para el control natural de la agresividad, ha lleva
do a la necesidad de inventar como fenmeno consciente, cultural, la organizacin
poltica. No comparto plenamente esta opinin porque entonces cabra suponer
que toda sociedad humana est polticamente organizada y, como veremos, los
hechos demuestran lo contrario.
En sntesis: la sociabilidad es un carcter que el hombre comparte con los
animales, pero la organizacin poltica forma parte de la accin humana conscien
te. Parece entonces muy difcil reconocer algunos hechos que nos muestra la etologa
animal la ciencia que estudia su comportamiento como fenmenos polticos.
Sin embargo, esto no quiere decir que deba renunciarse a buscar en los anteceden
tes biolgicos de nuestra conducta social algunas claves que puedan servir de gua
para la explicacin y mejor comprensin de las actitudes polticas de los hombres
que dieron lugar a la aparicin y desarrollo del Estado como realidad patente.
La o rg anizacin poltica
Corresponde ahora planteamos el problema de la sociabilidad humana en cuanto a
su propia organizacin poltica. Partimos aqu de un conocimiento apenas intuitivo
si queremos llamarle as de lo que entendemos por fen m en os p o ltico s, a fin
de descifrar si la organizacin social ha sido siempre de carcter estatal o bien,

18

TEORA GENERAL DEL ESTADO

invirtiendo los trminos, si tal como conocemos ahora al Estado, ha existido o no


desde el origen mismo de la sociabilidad humana. Debemos establecer si la sociedad
humana siempre se ha conformado estatalmente o si han existido otras formas de
organizacin social, que no conlleven necesariamente la forma de organizacin
poltica a la que denominamos E stado. En suma, se trata de determinar si existie
ron sociedades sin Estado.
Ya hemos explicado cmo esta cuestin fue abordada durante siglos median
te procedimientos especulativos de tipo deductivo basados en la observacin de
algunas caractersticas humanas, sin que se tuvieran a mano datos concretos que
permitieran verificar cientficamente si tema fundamento la versin de la etapa del
buen salvaje, en la que supuestamente haba vivido el hombre en un comunismo
primitivo, sin conocer al Estado, hasta que ste apareciera en determinado momen
to de la evolucin de la sociedad. Esta vieja fbula del pensamiento especulativodeductivo tema que someterse a prueba a la luz de los conocimientos adquiridos
posteriormente.
Es curioso percatarse de que tal concepcin, basada simplemente en la especu
lacin filosfica sobre la formacin del Estado, no resultaba tan equivocada ya
que, en efecto, algunos hechos demuestran que hubo un periodo en el cual las
sociedades no estaban organizadas estatalmente. Aunque, claro, no parecan po
seer el encanto romnticamente descrito por Rousseau acerca de la bondad primi
tiva de las comunidades originales, que en mucho recordaba la alegora bblica del
Edn.
A partir de los estudios antropolgicos del siglo xix se comienza a tener no
cin de las formas organizativas de las sociedades denominadas p rim itiva s o tra d i
cion ales,20 mediante el anlisis de sus caractersticas originales en grupos que ha
bitaban algunas zonas de Amrica, frica y Oceana.
Este proceso se inici prcticamente con la colonizacin. En el continente
americano fray Bartolom de las Casas estudi la cultura de pueblos aborgenes en
el entonces territorio de la Nueva Espaa. Como es natural, sus observaciones no
tenan an el carcter de anlisis antropolgicos propiamente dichos. Las obras
que se referan a costumbres autctonas eran meras descripciones hechas por los
misioneros, conquistadores o viajeros. Sin embargo, los datos aportados permitie
ron advertir elementos que posibilitaban verificar cul era el desarrollo si es que
lo haba del proceso de formacin del Estado.

20 La expresin sociedades prim itivas se us originalmente para designar agrupamientos con escaso grado de
desarrollo. En la actualidad ha perdido vigencia. Algunos autores prefieren llamarles sociedades igrafas o
prealfabetas para caracterizarlas por el hecho de que carecen de escritura. Cfr. H. E. Bames y H. Becker,
Historia del pensamiento social. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1984.

Los

ORGENES DEL ESTADO

19

Sociedades con Estado y sin l


Ya en el siglo xx es clebre el estudio que realizaron en frica E. E. Evans-Pritchard
y Meyer Fortes.21 Su objeto de investigacin era precisamente el aspecto antropo
lgico de la poltica, por lo que analizaron sociedades vivas del frica colonizada
que todava mantenan una gran cantidad de estructuras originales para detec
tar las formas de organizacin poltica. En la obra compilada por ambos autores,
Los sistem a s p o ltic o s africanos, se estudian ocho sociedades de aquel continente,
con diversa organizacin.
Los resultados de este trabajo muestran que hay dos grandes tipos: uno, que
llaman so c ied a d e s d e l g ru po A ", en el cual encontramos una autoridad centrali
zada sobre un asentamiento territorial definido, una maquinaria administrativa e
instituciones jurdicas; y otro al que caracterizan como so cied a d es d e l g ru po B ,
en las que no se encuentra esa autoridad centralizada, ni maquinaria administrativa
alguna, ni instituciones jurdicas. Adems, su vinculacin territorial es menos fir
me. Se constata as la existencia simultnea, en distintos lugares de frica, de
sociedades con Estado, las sociedades del grupo A, y sociedades sin Estado, las
del grupo B.
Entre los rasgos de diferenciacin de los dos grupos, los autores citados esta
blecen los siguientes:
a) Funcin del parentesco

En las sociedades del grupo B, es decir, aquellas donde no existe una autoridad
centralizada, no hay maquinaria administrativa ni instituciones jurdicas, las rela
ciones sociales se regulan bsicamente por medio del sistema de parentesco. Los
derechos y las obligaciones de los individuos respecto de los dems y las posibles
sanciones por hechos que la sociedad estima indebidos les son impuestos por su
propio grupo de parentesco, constituido por las personas a las que estn unidos por
lazos de sangre; en tanto que en las sociedades del grupo A , los vnculos de
parentesco van perdiendo su sentido regulador. Los derechos y las obligaciones
se instituyen a travs de la autoridad centralizada que tambin posee la capacidad
de sancionar a quien incumple alguno de sus deberes.
En las sociedades sin Estado, la fuerza de coherencia social del parentesco es
mucho mayor. El individuo no siente que pertenece a una comunidad territorial,
sino a un linaje al cual est ligado por una serie de derechos y obligaciones consue
tudinarios, tradicionales, impuestos por la propia colectividad, con los cuales tiene
que cumplir. Tales deberes y prerrogativas tienen que ver con el auxilio a parientes

21 E. E. Evans-Pritchard y M. Fortes, African Political Systems, International Institute of African Languages


and Cultures, Oxford University Press, Oxford, 1940.

20

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

en caso de necesidad y con ciertas reglas de matrimonio. Generalmente el indivi


duo no se puede casar dentro de su propio grupo de parentesco. En este caso se
habla de g ru p o s exogm icos , que son aquellos en los cuales la persona no est
autorizada a contraer nupcias con otro miembro del conjunto al que pertenece.
Tambin se han encontrado casos de en dogam ia, en donde obligatoriamente el
matrimonio se celebra dentro del propio grupo.
El parentesco est perfectamente regulado en cuanto a las relaciones entre los
miembros de un mismo grupo. Se denomina parentesco m atrilin eal cuando la filia
cin se deriva de las relaciones con la madre. En esos grupos, por ejemplo, el to
materno es un pariente ms cercano que el propio padre, en tanto hermano de la
madre, con quien se establece la relacin filial. Tambin hay grupos de parentesco
p a trilin eal, que reconocen la filiacin por la lnea paterna. A travs de los derechos
y obligaciones que se tienen con el grupo de parientes se establecen todas las de
ms relaciones sociales. Cuando se rompen las normas establecidas por la costum
bre, la reclamacin correspondiente no la presenta una autoridad centralizada que
monopolice la imparticin de la justicia puesto que esa autoridad no existe ,
sino que la realiza el propio grupo de parientes afectado por la accin perturbado
ra. La parentela del afectado tiene derech o a reclamar a la del que ha cometido la
falta. Tal situacin puede llevar a la venganza de un grupo contra otro o a la nego
ciacin, en virtud de la cual el grupo del ofensor ofrece al del ofendido una com
pensacin. Esta especie de indemnizacin puede ser cubierta en cabezas de gana
do, por ejemplo.
El sistema de parentesco es as el eje de las relaciones sociales. El individuo
pertenece a un grupo de parientes, que algunos autores llaman gen s o clan y otros
ms sib. Estas denominaciones slo se distinguen por su origen, en cuanto provie
nen de los pueblos donde se crearon. La palabra clan viene del galico, ya que as
denominaban y denominan los escoceses a su grupo de parientes. El trmino
gens procede del latn y se refiere al conjunto de parientes entre los romanos. La
locucin sib, por su parte, es de origen germnico. Algunos autores distinguen
entre clan, como grupo de parientes asentado perfectamente en su territorio, y sib
como parentela territorialmente dispersa.22
En sntesis: en las sociedades sin Estado el papel del parentesco en la regula
cin de las relaciones sociales es fundamental. El individuo pertenece, no a un
Estado, a una comunidad territorial, sino que se identifica como miembro de un grupo
de parientes, en virtud del cual quedan establecidas todas sus dems relaciones
sociales. En cambio, en las sociedades que poseen una autoridad centralizada el
papel del parentesco es considerablemente menor porque las relaciones sociales
estn reguladas por dicha autoridad.
22 Lapierre se refiere al respecto a la obra de Murdock, Human Relations Aerea Files. (Vase Lapierre, op. cit.,
pg. 78.) Es interesante sealar que los incas se referan al grupo de parientes con la voz ayllu.

Los

o r g e n e s d e l

E sta d o

21

Ello no quiere decir que se desvanezca de manera total el efecto social del
parentesco, cuya fuerza se manifiesta no slo en las sociedades primitivas sino
tambin en las contemporneas altamente desarrolladas. Es cierto que no constituye
y a la ltima instancia de las obligaciones o los derechos de las personas, pero stas
permanecen ligadas en cierta medida a su grupo de parientes; existen an lazos de
dependencia y obligaciones jurdicamente reguladas, comp las alimentarias. Si
guen configurndose redes de ayuda recproca entre parientes que, a veces, entran
en contradiccin con el derecho decretado por la autoridad centralizada. Las medidas
contra el nepotismo que tiene que adoptar el poder institucionalizado, constituido
en Estado, ponen en evidencia que las relaciones de esta ndole siguen siendo un
factor social importante, aunque ya no nico, definitorio ni decisivo, como en el
caso de las sociedades donde no existe esa autoridad centralizada.

b) El aspecto demogrfico

En general, en las sociedades del grupo B la poblacin es reducida, poco densa.


Las unidades poblacionales son de escaso alcance numrico, mientras que en las
sociedades centralizadas la cantidad de habitantes es mayor. Debe sealarse que
estas apreciaciones son siempre relativas: algunas sociedades compuestas por
un nmero aproximado de 10 mil habitantes tenan ya un sistema centralizado; sin
embargo, sociedades con alrededor de 40 mil integrantes todava no reconocan au
toridad central alguna. As, poblacin y organizacin poltica se presentan como
variables relativamente dependientes. Todo parece indicar que cuanto ms numero
sas son las unidades poblacionales, es m s p ro b a b le encontrar en ellas una organiza
cin centralizada de tipo estatal. Empero, hay casos de sociedades muy numerosas
que permanecen sin ella.

c) Ei modo de subsistencia

En esta variable, Evans-Pritchard y M. Fortes no encontraron una diferencia consi


derable entre las sociedades tipo A y tipo B . En algunas bandas de cazadores y
recolectores de carcter ms o menos nmada, en las que uno pudiera esperar una
sociedad sin Estado, hallaron sistemas centralizados y, a la inversa, en lugares
donde haba un mayor desarrollo agrcola y cierto avance en las tcnicas de do
mesticacin de ganado, por ejemplo, detectaron sociedades sin Estado. Los inves
tigadores concluyeron, pues, que aparentemente no existe una influencia determi
nante entre el modo de subsistencia y el de organizacin social.23

23 Este hecho parece desmentir la teora marxista de las relaciones entre los modos de produccin y la organi
zacin poltica. Volveremos sobre esto ms adelante.

22

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

d) La integracin cultural

En este aspecto, el estudio que analizamos parte de la hiptesis de si la organiza


cin centralizada poda obedecer a la necesidad de integrar grupos de diverso nivel
o estilo cultural. Los investigadores descubrieron que, en trminos generales, las
comunidades heterogneas, donde haba diferencias econmicas, de cultura, de
lengua o de costumbres, que era necesario integrar, tenan una autoridad centrali
zada, aunque tambin dan cuenta de sociedades muy homogneas, es decir, sin
diferencias acentuadas, con el mismo tipo de autoridad. Empero, concluyen que
las diferencias culturales originan ms fcilmente una organizacin centralizada.
Cuando hay una imposicin por conquista de un pueblo sobre otro o cuando varios
grupos manifiestan divergencias culturales, tiende a crearse una autoridad central,
sin que ello sea tampoco una regla general.
De este modo, la heterogeneidad cultural derivada de diferencias entre pue
blos o de la conquista de uno por otro parece dar lugar a organizaciones estatales.
Diferencias culturales y econmicas muy marcadas son probablemente incompa
tibles con un sistema poltico segmentario como el de los n u ers o como el de los
tallensis, pero carecemos de los datos para confirmar dicha hiptesis.14
e) El territorio

En las sociedades de tipo A, o sea aquellas con autoridad centralizada, el territorio


constitua propiamente la unidad, la demarcacin de la actividad administrativa, jur
dica y social de la comunidad. En cambio, en las sociedades no centralizadas haba
una menor vinculacin con el territorio. Se ha discutido si el territorio es un elemento
fundamental de la organizacin poltica, en cuanto a que pudieran existir sociedades
sin nocin de arraigo. Algunos autores sostienen que las relaciones de parentesco en
las sociedades no centralizadas constituyen el elemento esencial de todo el proceso
social en el que no existe sensacin de pertenencia a un territorio. Otros afirman25
que toda sociedad, incluso las ms primitivas, disponen de una concepcin territo
rial simultnea a su organizacin de parentesco. Junto a la nocin de pertenencia a un
clan como conjunto de personas que reconocen un antepasado comn, un origen com
partido que las enlaza por el parentesco, existe tambin el sentido de un territorio
comn, aunque ste sea a veces difuso y no claramente delimitado.
f) Existencia de una fuerza pblica

En las sociedades con un gobierno central existe normalmente una fuerza pblica
organizada para hacer cumplir las decisiones de la autoridad, la cual no aparece en
las sociedades no centralizadas o segmentarias.
24 Antropologa poltica, op. cit., pg. 93.
25 Vase Antropologa poltica, op. cit., pg. 21 (artculo de Elizabeth Colson).

Los

ORGENES DEL ESTADO

23

g) El simbolismo
Se ha detectado un alto grado de unin entre los fenmenos de carcter poltico y
las concepciones msticas, religiosas y de naturaleza simblica.26 El simbolismo se
revela como elemento sustancial del desarrollo poltico. Aunque esta funcin se da
en las sociedades preestatales, sobrevive en la actividad estatal regida por smbo
los todava en el presente. Las banderas, los himnos, los rituales protocolarios que
rigen las actividades polticas acusan simbolismos sin los'cuales resulta difcil con
cebir la vida estatal.
En resumen: en las sociedades sin una autoridad centralizada es posible afir
m a r que no existe divisin entre gobernantes y gobernados; en cambio, en las otras
sociedades ambos papeles estn claramente diferenciados.
Diversos grados de organizacin poltica
Lapierre sostiene que es demasiado simple dividir drsticamente a los grupos hu
manos en so c ied a d e s sin E stado y so c ied a d e s con E stado. Habra que hacer una
diferenciacin ms fina, un anlisis ms graduado para determinar distintos tipos
de sociedad en funcin de su organizacin poltica. El autor propone una escala
compuesta de nueve grados posibles, desde la no existencia de organizacin pol
tica hasta el Estado moderno. Esta presentacin escalonada de distintos tipos de
sociedades no significa necesariamente un desarrollo evolutivo; no quiere decir
que una sociedad para llegar a convertirse en un Estado de tipo moderno indefecti
blemente haya tenido que pasar por todas esas fases. Algunos datos indican incluso
que ciertas sociedades quiz han descendido de un grado superior de organizacin
a uno inferior. Por ello no puede establecerse una cadena evolutiva o un proceso en el
cual cada una de estas diferenciaciones represente un paso.
Para efectos didcticos me ha parecido conveniente fundir algunas catego
ras a fin de facilitar el conocimiento de esta gradacin.27 As, tendramos:
a) Sociedades indiferenciadas o amorfas

En este primer grado ubicamos a las sociedades sin poder poltico diferenciado y
sin funciones polticas aparentes. En ellas no hay personas encargadas especfica
mente de actividades que nosotros consideramos polticas. No reconocen jefes; no
existe una funcin judicial para dirimir controversias y ni siquiera parece haber
una organizacin en forma de clan; es decir, no se tiene nocin de pertenencia a un
grupo ampliado de parentesco ni de insercin en una serie de antepasados. Por lo
26 Vase al respecto, Henri, J. M. Claessen, Antropologa poltica, Universidad Nacional Autnoma de M xi
co, Mxico, 1979, cap. V.
27 En el libro Essai sur lefondam ent du pouvoirpolitique, Lapierre se refiere tambin a cinco tipos.

24

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

regular, su modo de subsistencia es muy primitivo. El reparto de bienes obtenidos


por la caza o la pesca se efecta de manera consuetudinaria, sin regulacin de
alguna autoridad. Impera, en trminos generales, la venganza privada para dirimir
controversias. El individuo afectado por el ataque de otro est autorizado para
responder a la agresin.
Estas caractersticas se desprenden de la observacin de los esquimales y de
algunas bandas australianas. Debe reconocerse que entre los esquimales eventual
mente aparece una figura a la que llaman angakok. ste es un cazador destacado,
que sobresale por sus virtudes o cualidades para esta actividad y al cual en ocasio
nes se le encomienda intervenir para solucionar un conflicto.
La presencia de este an gakok nos recuerda que ninguna categora tiene lmi
tes absolutamente definidos. Siempre hay excepciones dentro de cada una de las
categoras o tipos de sociedad estudiados. No obstante, resulta evidente que en
estas sociedades ninguna funcin poltica est diferenciada: la comunidad entera
toma las decisiones. Si alguien, por ejemplo, comete un crimen, la sancin le es
impuesta por todo el grupo; dirase que surge por consenso de la opinin pblica.28
b) Sociedades mediadoras

En un segundo grado de organizacin encontramos sociedades en las cuales ya


es posible identificar ciertas funciones de lo que ahora denominamos a ctivid a d
p o ltic a , generalmente efectuadas por procesos de mediacin para la solucin de
conflictos.
En ellas se produce una integracin por grupos de parentesco o clanes. A
travs del clan se regulan distintos tipos de relaciones sociales como el matrimo
nio, segn ya hemos explicado. Puede ocurrir tambin que el pariente ms viejo y
respetado realice funciones de incipiente intermediacin comercial con otros clanes.
El p ro ced im ien to de m ediacin puede describirse, de manera simple, como
sigue: si el miembro de un clan comete un delito contra el integrante de otro, se
produce una disputa entre clanes. Para dirimirla se acude a un hombre respetado,
anciano, con reconocimiento de autoridad, que medie entre ambos clanes. No pue
de hablarse an de una funcin judicial; diramos que se asemeja a una decisin
arbitral, puesto que este mediador carece de capacidad para imponer sus determi
naciones por la fuerza. Pero la comunidad est interesada en evitar la violencia
perpetua entre clanes, propiciada por los sistemas de venganza privada.29 Hemos
28 Todava podemos encontrar algunos vestigios de este tipo de decisiones en nuestros propios grupos sociales,
cuando alguien resulta rechazado de ellos por comportarse de una manera diferente de los dems. No se trata
de una exclusin dictada formalmente ni derivada de una norma concreta; simplemente se da sin que sea
necesaria una concertacin por parte del grupo.
29 Sobre diversos medios de solucin de conflictos en sociedades sin Estado, es interesante la obra de Lucy
Mair, El gobierno primitivo, 3a. ed., Amorrortu, Buenos Aires, 1970, especialmente el captulo denominado
Reparacin de agravios, pgs. 39 y siguientes.

LOS ORGENES OEL ESTADO

25

dicho ya que no estamos dotados de mecanismos naturales para frenar nuestra


propia agresividad como lo hacen algunas especies animales; por tal motivo es til
la intervencin de estos mediadores que tienen a su cargo una primitiva y precaria
funcin poltica que consiste en resolver un conflicto. La resolucin del mediador
designado por los dos clanes casi siempre se acata; puede consistir en una compen
sacin ofrecida por el clan del agresor y que el mediador eim a justa.
En este mismo rubro de sociedades debe sealarse un caso de funcin media
dora que quiz sea anterior y consiste en la designacin, por parte de cada uno de
los clanes, de una especie de representante para la negociacin. En este supuesto
no aparece propiamente el esbozo de una funcin de autoridad, pero la negocia
cin misma y la representacin otorgada por el clan constituyen, sin duda, formas
balbuceantes de funciones polticas. En tanto existe tambin un proceso de media
cin, hemos credo conveniente incluir los dos fenmenos descritos en una misma
categora, a la que por ello hemos denominado simplificadamente so cied a d es m e

diadoras.
c) Sociedades con roles polticos diferenciados y dispersos

En este tipo ubicamos a las sociedades con roles polticos diferenciados, pero dis
persos y sin fuerza pblica disponible. En estos agrupamientos las funciones que
denominamos p o ltica s se distinguen progresivamente con mayor nitidez y quie
nes las ejercen dejan de hacerlo en forma espordica y se especializan con carcter
permanente en las labores de mediacin para solucionar conflictos o en la distribu
cin de carcter econmico.
Estas figuras no pueden dejar de recordamos los actuales poderes judicial y
ejecutivo por sus atribuciones de dirimir querellas o administrar los bienes comunes.
Cabra aqu preguntarse dnde ubicaban estas sociedades el ahora denominado p o
der legislativo. La respuesta sera: en la tradicin, en la costumbre, en la enorme
fuerza de su vida colectiva compartida, donde la norma no se atribuye a un poder
visible, sino a una ancestral consuetudo que encuentra races en nociones de tipo
mstico. Esto explica el fenmeno del totemismo: la creencia en un antepasado comn
normalmente representado por la figura de algn animal. Esta concepcin tradicional
reforzaba el cumplimiento de las normas en la comunidad primitiva, sin asignar a nin
gn poder especfico, a ningn grupo de personas, o a una en particular, la funcin de
elaborar la ley. La ley era algo ya dado, parte de la vida misma. Se naca en una
sociedad con costumbres establecidas que no eran cuestionadas ni puestas en duda;
no se consideraban provenientes de algn poder humano especfico, sino del proce
so mismo de la convivencia colectiva, en la cual cada individuo se encontraba inmerso
en un lugar, un estatus, segn sus lazos de parentesco o su edad. Respecto a esto
ltimo existan grupos d e edad. Es oportuno referir ahora que en ocasiones las cere
monias de iniciacin que marcaban el paso de un grupo de edad a otro podan

26

T e o r Ia g e n e r a l d e l E s t a d o

consistir en verdaderos actos de sufrimiento fsico. Se ha sostenido que esto dejaba


constancia de la asuncin de obligaciones sociales. El rito doloroso era una manera, por
decirlo as, de grabar la ley en la piel mediante una huella indeleble como un recorda
torio de los deberes que la comunidad impone.
Algunas sociedades asignan a uno de sus miembros el carcter de encargado
de la tierra, cuya tarea consiste en distribuirla entre la comunidad. Observamos en
estos fenmenos cierto grado de especializacin poltica permanente, pero an
personalizada en ciertos elementos de la colectividad y diferenciada en cuanto a
las distintas responsabilidades que se asignan a los mediadores establecidos. Entre
ellos no existe una jerarqua; cada uno realiza su funcin sin depender de otro.
d) Sociedades con jefes

En este tipo de sociedades aparecen jefes especializados que realizan ya una fun
cin de direccin con un grado considerable de centralizacin. Estas poblaciones
reconocen un jefe nico para tiempos de paz y otro para la guerra. Es cierto que
hay una distincin de funciones, pero sta no es simultnea.
1.
El je fe de p a z no dispone de una fuerza pblica para hacer cumplir sus
decisiones. Una de las virtudes que debe mostrar dicho jefe es su capacidad
paradigmtica, es decir, autoridad moral para influir con su ejemplo en la comuni
dad. Se han registrado casos en que los jefes se automartirizan para procurar el
arreglo de una disputa entre grupos.30 Tambin debe ser magnnimo y compartir
los bienes con los dems, en una actitud que genera admiracin. Adems, se le
exige ser buen orador, convincente, con la capacidad de lograr consenso por medio
de su palabra.
Se afirma que la mayor fuerza de que disponan este tipo de autoridades era
precisamente su aptitud para convencer a los dems. Lapierre dice que estos jefes,
si bien no tenan el monopolio legtimo de la violencia, s ostentaban el monopolio
legtimo de la palabra. K. E. Read31 narra el desarrollo de largas asambleas que dan
la impresin de realizarse sin control adecuado, aunque puede descubrirse un or
den en ellas. Normalmente primero hablan los ms jvenes y como suele suce
der en cualquier reunin de trabajo de un grupo poltico moderno los ms viejos
y experimentados callan y observan, perciben el sentir del grupo y no comprome
ten su opinin hasta el final. Las reacciones de la asamblea les permiten prever la
solucin que pueda alcanzar el consenso de la comunidad. En el ltimo momento

30 Si es necesario, el jefe se mortifica y, con espetones clavados en la espalda, se dirige atravesando la aldea
a la casa del pariente ms cercano de la persona asesinada. De este modo, despertando la compasin, espera
evitar la venganza de sangre (Mandelbaum, 1940, pg. 222; Radin, 1923, pg. 209). Tomado de Antropolo
ga poltica, op. cit., pg. 116.
31 Antropologa poltica, op. c it, pgs. 257 y siguientes.

LOS ORIGENES DEL ESTADO

27

exponen su punto de vista, que generalmente se acepta por reflejar una especie de
conciencia colectiva del grupo.
Sobre la relacin entre el uso de la palabra y el poder, Pierre Clastres seala
que en las sociedades con Estado, la palabra es el derecho del poder; en las socie
dades sin Estado, al contrario, la palabra es el d eb er del poder. Este autor hace
notar que las sociedades aborgenes no reconocen al jefe su derecho a la palabra
por ser el jefe, sino que exigen a quien aspire al liderazgo probar su dominio sobre
el lenguaje.32
2. El je fe d e g u erra, por el contrario, sobresale por ser un guerrero hbil y
valeroso. Su sello de distincin es un carcter intrpido, audaz, aunado a su capa
cidad de organizar y dirigir las acciones blicas. Tiene un alto nivel de autoridad
centralizada, pero slo mientras dura la contienda: al pactarse la paz deja su cargo.
3. Tribus y u nion es d e tribus. En algunas de estas comunidades se aprecian
escalones de autoridad jerarquizada. El jefe de un determinado asentamiento terri
torial puede reconocer a su vez a otro de rango superior que, sin embargo, no
siempre tiene ms poder. Esta autoridad superior engloba a varias comunidades
territoriales similares, pero slo para determinados asuntos de la incumbencia del
conjunto ampliado. En este caso, un grupo de aldeas configuradas por distintos
clanes constituye, un tanto difusamente, una entidad superior a la que se denomina
tribu. Resulta difcil establecer hasta qu punto existe entre los miembros de cada
aldea la conciencia de pertenecer a una entidad mayor. Parece ms lgico conside
rar que hay un reconocimiento de similitud, una especie de p a re n te sco colectivo,
cierta relacin atribuida a un origen comn, a la manera de las vinculaciones entre
individuos que se consideran parientes.
Esta sensacin y la existencia de un inters compartido, dieron lugar a la iden
tificacin de las tribus, las cuales en ocasiones constituan consejos de jefes, que
operaban como cuerpos decisorios colectivos, como los que Morgan describe entre
los iraqueses.33 Este consejo resolva asuntos que podrn relacionarse con las diver
sas tribus, pero no impona jerrquicamente las soluciones a los jefes de cada una. La
superposicin de autoridades no terna el sentido de dependencia piramidal de menor
a mayor, como ahora lo concebimos y, por supuesto, a ningn miembro de una tribu
se le ocurrira impugnar una decisin del jefe ante el consejo.
e) Sociedades estatales

En el quinto grado ubicamos a las sociedades que muestran una institucionalizacin


permanente del poder poltico, las cuales disponen de fuerza pblica y de un con
junto de funcionarios que administran los asuntos de la vida colectiva, esto es, una
32 Pierre Clastres, La Socit contre L'Etat, Les Editions de Minuit, Pars, 1974, pg. 134.
33 Vase Lewis, H. Morgan, La sociedad primitiva, 4a. d., Ayuso, Madrid, 1980, pgs. 173 y siguientes.

28

T e o r Ia g e n e r a l d e l E st a d o

burocracia. La institucin supone una permanencia de la funcin independiente


mente de las personas que ocupan los cargos. La ms frecuente en las primeras
comunidades fue la institucin de la monarqua; el reconocimiento de un rey o jefe
supremo. El rey poda ser sucedido por herencia o por eleccin efectuada entre un
grupo de notables de la misma clase gobernante. Tal era el caso de los aztecas, que
no transmitan hereditariamente el trono, sino que entre la elite dirigente se defina
quin ascendera a l.
El monopolio legtimo de la violencia atribuido al Estado es para nosotros
uno de sus rasgos esenciales. No lo imaginamos carente de capacidad coercitiva.
Donde aparece ya la fuerza pblica entendemos que aparece el Estado, sin que por
ello consideremos esta nota como su nica caracterstica denitoria. El Estado no
slo es coercin; tambin es consenso, capacidad de mediacin, como la realiza
da en sociedades anteriores. Sin embargo, histricamente aparece como una conden
sacin centralizada de todas esas funciones: de la funcin judicial o la distributiva de
bienes; condensacin institucionalizada valga esta especie de pleonasmo de esas
funciones, coronada por la posibilidad de imponer coactivamente sus decisiones.

Factores del desarrollo poltico


Qu origin la aparicin del Estado? Cmo se explica el proceso de diferencia
cin, o de evolucin si le queremos llamar as de las sociedades? Insistimos:
no en todos los casos stas evolucionaron linealmente; no es raro detectar saltos
progresivos o regresivos. Empero, en un punto vemos aparecer caractersticas ms
o menos definidas de lo que actualmente entendemos por E stado. La primera que
salta a la vista es la distincin precisa entre gobernantes y gobernados, en virtud de
una especializacin en la funcin de direccin de la sociedad y una institucionalizacin de esta actividad a lo largo del tiempo. Determinados individuos se especia
lizan en gobernar, en administrar. Tal situacin no se asoma siquiera en el primero
de los grados de organizacin. Recordemos nuestra alusin a los esquimales: no se
concibe ah un grupo de personas especializadas en administrar o gobernar la co
munidad. Incluso, cuando aparecen las primeras formas de mediacin sta se
ejerce de manera espordica y no son necesariamente los mismos individuos quie
nes intervienen para resolver conflictos. Su funcin no se entiende como perma
nente, institucionalizada y especializada, ya que la misma persona que desempea
el papel de cazador o pescador, quiz de artesano, es llamada un da, por determi
nada razn, para resolver una disputa, pero no vive admtase esta figura de
realizar esa mediacin. No est especializado en ella ni es un hombre permanente
mente dedicado a la solucin de los conflictos.
Sabemos ya que el Estado se nos hace presente como un grupo de institucio
nes, como un complejo de organizaciones, como un sistema de normas, como una

LOS ORGENES DEL ESTADO

29

fuerza pblica capaz de imponer decisiones, como un sistema de cooperacin del


trabajo colectivo. Todas stas son notas que tomamos de nuestra experiencia como
pertenecientes al Estado. No concebimos, en la realidad que vivimos, al Estado
desprovisto de capacidad policiaca; no podemos representrnoslo sin un sistema de
recaudacin de impuestos que permita realizar las obras pblicas requeridas por la
comunidad: calles, caminos, escuelas, etc. Resulta imposible figuramos un Estado
en donde los gobernantes no se dediquen exclusivamente a gobernar: donde el
Primer Ministro o el Presidente tuvieran que salir a trabajar por la maana a una
fbrica, y en las tardes, en sus ratos libres, realizaran las tareas de mediacin o de
asignacin de bienes entre la colectividad.
A travs de estas notas que observamos en nuestra realidad estatal y ubica
mos en el desarrollo histrico de la organizacin social, intentamos determinar el
momento de la gnesis del Estado y las razones que pudieran producirlo. Sabemos
que hubo casos de sociedades sin dirigentes profesionales, dedicados slo a la di
reccin de la sociedad; que algunas sociedades operaban sin fuerza pblica ni dis
tincin entre gobernantes y gobernados. De ah que podamos decir, en una primera
aproximacin, que el Estado se configura como una forma de organizacin social
no la nica que se caracteriza, entre otras cosas, por una distincin ntida
entre gobernantes y gobernados; por una especializacin, formalizacin y perma
nencia de aqullos. En suma, se caracteriza por la institucionalizacin de la fun
cin de gobernar; por la capacidad de los ejecutores de esa funcin gubernativa
para disponer de una fuerza pblica que logre el cumplimiento forzoso cuando
es necesario de sus disposiciones, y por la aptitud de obtener los recursos nece
sarios de la comunidad para las tareas colectivas.
Aqu volvemos a las preguntas: por qu las sociedades transformaron su
organizacin hasta llegar al Estado?, por qu no todas cambiaron al mismo
ritmo, con la misma velocidad?, por qu mientras la Europa renacentista tena
la capacidad de cruzar los mares, los indgenas americanos se encontraban en
una etapa distinta de desarrollo?, por qu todava a principios del siglo xx
haba en los desiertos australianos o en regiones africanas grupos que parecan
no haber pasado el primer grado de organizacin poltica, mientras el Occiden
te avanzado empezaba a descubrir mtodos destructivos eficientes? Cul fue,
en fin, la razn que motiv el paso de un estadio a otro y, eventualmente, la
transformacin de la sociedad llamada sin E stado, en Estado como forma de
organizacin poltica? Muchos pensadores han cado en la tentacin de querer
encontrar una sola causa para explicar las transformaciones sociales: hallar la
esencia misma de la transformacin social. Al respecto, son ilustrativas las
indicaciones de Zippelius en el prlogo a la primera edicin alemana de su
Teora g e n e r a l d e l E sta d o : La Ciencia del Estado no puede ofrecer un sistema
simple y coherente, a partir del cual se logre dar respuesta correcta, de una vez
y para siempre, a todas las cuestiones que conciernen a la comunidad poltica.

30

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

No es posible reducir anticipadamente la complejidad de lo concreto a un princi


pio o un hecho fundamental.34
Las tendencias actuales reconocen la imposibilidad de atribuir la totalidad de
los fenmenos a una sola causa. Est claro ya que no hay causas unvocas, exclu
sivas, que expliquen por s mismas todo el desarrollo de un campo de la ciencia. En
la comprensin de los fenmenos sociales esta afirmacin tiene an mayor vigor.
Sin duda, en la formacin del Estado debieron intervenir varios factores. Intentare
mos analizar algunos.
El medio am biente
Aunque es claro que las condiciones del medio en que el hombre se desenvuelve
influyen notoriamente en su vida social, el entorno ecolgico no parece resultar
definitivo en cuanto a las modificaciones de la organizacin social. En medios si
milares se han desarrollado civilizaciones diferentes. Efectivamente, hay medios
que favorecen la organizacin colectiva para trabajos conjuntos, como las cuencas
de los grandes ros, donde se asentaron las viejas civilizaciones asiticas y la egip
cia. Por otra parte, vemos que comunidades que han permanecido en condiciones
muy primitivas generalmente se encuentran en parajes aislados, de difcil acceso
algunos de tipo desrtico, como n determinadas regiones de Australia o el su
doeste de Africa o bien en climas muy hostiles, como en el caso de la vida
esquimal. Pero tambin es cierto, por ejemplo, que en condiciones ambientales
adversas el pueblo judo desarroll una teologa avanzada y alcanz una forma de
organizacin tribal; y los aztecas en una zona lacustre fundaron un Estado que no
se desarroll en reas con condiciones parecidas. Entonces, el medio como nico
factor no puede explicar por s mismo las diferencias de organizacin poltica.
Seguramente ejerce una influencia que podramos enunciar de la siguiente mane
ra: cuanto ms hostil y de ms difcil acceso sea un determinado medio fsico, es
probable que exista mayor tendencia al aislamiento y a la no evolucin de la orga
nizacin poltica. Es probable, pero las condiciones de organizacin variarn se
gn acte el factor ambiental unido a otros.
La poblacin
El factor demogrfico cuenta en gran medida. Se observa que las sociedades con
mayor grado de organizacin poltica son, al mismo tiempo, sociedades ms nu
merosas que las que tienen una poblacin menor. Encontramos as una correlacin

34 Vase la versin en espaol de Reinhold Zippeiius, Teora general del Estada, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico, 1985.

LOS ORIGENES DEL ESTADO

3 1

entre el nmero de miembros de una sociedad y su grado de organizacin poltica.


Por regla general, a mayor nmero de personas corresponde un mayor grado de
organizacin poltica. Pero se dan excepciones: se sabe de grupos pequeos con
una organizacin poltica fuertemente centralizada. Se ha tratado de explicar estos
casos como regresiones de formas mayores que quedaron aisladas por determina
da razn y heredaron una forma de organizacin poltica que corresponda a un
nmero mayor de habitantes.35
No podemos dejar de reflexionar acerca de las interactuaciones de los facto
res que estudiamos, pues una pregunta surge naturalmente: a qu se debe el creci
miento demogrfico? Con seguridad aqu actan las condiciones naturales: si el
medio es favorable, si las condiciones de vida y de obtencin de recursos para la
sobrevivencia son mayores, es probable que aumente el tamao de las unidades so
ciales. Por eso, en medios que presentan una alta dificultad para obtener recursos
vitales, a fin de mantener constante su poblacin, algunas sociedades primitivas
practicaban el infanticidio o la eutanasia de los ancianos. Todo ello, por supuesto,
sumado a las muertes que naturalmente ocurran por lo inhspito del clima.
La tecnologa
Por qu sociedades ubicadas en medios similares tuvieron un desarrollo demo
grfico distinto? Por qu algunas, aunque aparentemente disponan de medios
idneos, no aumentaron su poblacin y se mantuvieron en un nivel mnimo de
organizacin social? Aqu debemos analizar otro factor: la tecnologa, es decir, la
capacidad de transformacin del medio debida a la aplicacin de conocimientos
adquiridos y al uso de instrumentos. Si el animal se ve sujeto casi indefectiblemen
te a las condiciones del medio, se debe a que sus posibilidades de modificarlo son
muy escasas: no acumula conocimientos transmisibles de generacin a generacin
para incrementar el proceso de transformacin del entorno. En cambio, el ser hu
mano interacta con su medio de una manera mucho ms intensa, aunque desigual
en las diversas sociedades.
Este factor podra explicar que una sociedad en un medio similar al de otra
haya sido capaz de alcanzar un mayor desarrollo. Pensemos en un ambiente en que
pueda florecer la agricultura. No basta disponer de un suelo frtil, agua y plantas
aprovechables: se requiere una innovacin tecnolgica de enorme alcance, que
significa encontrar primero la correlacin entre el sembrado y el desarrollo de las plan
tas y, posteriormente, tcnicas de rotura del suelo y conocimiento de los ciclos cli
mticos. La capacidad de invencin, de innovacin, de introduccin de nuevos
utensilios, instrumentos o tcnicas aplicables al desarrollo productivo de las comu
15 Para una referencia interesante sobre posibles regresiones, vase Claude Levi-Strauss, Antropologa estruc
tural, 8a. ed., Eudeba, Buenos Aires, 1980, pgs. 102 y siguientes.

32

T eo ra g en er a l d e l E s ta d o

nidades puede constituir otra de las claves por virtud de las cuales unas sociedades
desarrollan formas de organizacin distintas de otras.
implicacin mltiple de estos prim eros factores
No puede otorgarse preeminencia a ninguno de estos factores aislados porque se
ha comprobado que en circunstancias similares las comunidades humanas han to
mado rumbos divergentes. Por otro lado, no es posible comprender uno sin refe
rencia a los otros. El medio determina en buena medida los materiales susceptibles
de ser empleados tecnolgicamente; la capacidad tecnolgica va produciendo a su
vez transformaciones en el medio y estos dos factores se interrelacionan con el
crecimiento demogrfico que, por su parte, permite perfeccionar algunos aspectos
tecnolgicos y reactuar sobre el medio ambiente.
La economa
Otro factor analizado es el econmico. Dicho en terminologa marxista: el m odo de
produccin, la manera en que los hombres producen los satisfactores necesarios
para su vida y reproduccin. Las primeras formas de produccin econmica apun
tan a un contacto inmediato, una interactuacin directa con el medio ambiente: la
recoleccin, la caza y la pesca. La agricultura, de aparicin posterior, requiere un
grado mayor de tecnologa. No quiere esto decir que ciertas formas de caza, de pesca
o de recoleccin no exijan tambin un conocimiento. Cmo aprendi el hombre
a distinguir los frutos comestibles? Seguramente por un mero instinto biolgico.
Vuelve el hombre a enraizarse en la naturaleza, en sus antecedentes biolgicos. La
caza requiere utensilios, por lo menos palos o piedras quiz una lanza que im
plican tambin algn tipo de desarrollo tecnolgico, en el sentido de empleo de
instrumentos para transformar el medio. La captura de grandes piezas en la poca
de los mamuts, por ejemplo, supone un sistema de cooperacin entre varios indivi
duos, lo cual exige una comunicacin. En los modos de produccin ms primiti
vos, en la forma en que el hombre obtiene sus satisfactores esenciales, intervienen
ya varios elementos: el conocimiento de ciertas tcnicas o la cooperacin colectiva.
Esto nos indica que el factor econmico es tambin producto de la interactuacin
de otros factores. As pues, el desarrollo de diversas formas de explotar la natura
leza para obtener recursos destinados a la subsistencia surge tambin por una com
binacin de distintos elementos. Despus de las primeras formas de obtencin de
productos la caza, la pesca, la recoleccin continuaron la agricultura, el pas
toreo, la domesticacin de animales y, posteriormente, los desarrollos ulteriores de
produccin hasta la poca actual.
Qu relacin existe entre el modo de produccin entendido como la ma
nera en que el hombre produce sus satisfactores y el grado de organizacin po

LOS ORGENES DEL ESTADO

33

ltica? Algunos estudios permiten establecer una correlacin entre ambas varia
bles. Aparentemente, aunque hay excepciones, cuanto mayor refinamiento o ma
yor desarrollo haya de las tcnicas de produccin, ms probable es que aparezca
una forma de organizacin poltica centralizada.36 Esto se debe a que las tcnicas
de produccin ms avanzadas requieren nuevas formas de cooperacin colectiva
que exigen la centralizacin de la autoridad.
La explotacin de la naturaleza para obtener los recursos necesarios para la
vida y la reproduccin de la sociedad tambin da lugar a la divisin en clases
sociales. Sin embargo, cmo ocurre no es claro, ya que la estratificacin social37 se
presenta en distintos tipos de produccin. Hay sociedades agrcolas no estratificadas
en donde toda la comunidad participa en el cultivo de la tierra, y se sabe de socie
dades con el mismo sistema de produccin y con la misma tcnica que, no obstan
te, presentan una estratificacin.
Parecera pues, que el desarrollo de las tcnicas productivas no lleva necesa
riamente a la divisin en clases, como sostena Engels. Uno podra plantearse si no
es a la inversa: si la divisin en clases pudiera tener alguna influencia sobre el
desarrollo de las tcnicas productivas. La estratificacin clasista y la centraliza
cin de la autoridad poltica se relacionan tambin con otro factor al que haremos
alusin en seguida.
Interrelaciones culturales
El contacto y las relaciones entre grupos humanos se presentan asimismo como un
factor en el desarrollo de los Estados. Estos contactos pueden ser de diversa natu
raleza: vinculacin territorial estrecha que genera necesidades de integracin
sociocultural; pugna guerrera que culmina en la conquista de una sociedad por
otra, e interactuaciones comerciales y culturales con otras sociedades.
La integracin sociocultural se refiere a la posible influencia e interaccin de
las diferencias sociales, culturales o tnicas que es preciso fundir para que tal comu
nidad constituya una sola unidad. Esta necesidad suele producirse por la coexisten
cia, llammosle natural, derivada de la ubicacin de grupos en un espacio territorial
cercano, donde tienen que establecerse relaciones de convivencia e integracin entre
ellos. Esta necesidad, dicen algunos autores, de integrar distintos orgenes, diversas
costumbres, diferentes ritos, obliga a que las divergencias que se producen entre los
grupos vayan exigiendo una centralizacin de autoridad.
Esto tiene cierta lgica. Las comunidades primitivas se regulan casi exclusi
vamente a travs de su sistema de parentesco y de una tradicin compartida por
36 Vase ai respecto el captulo Poltica y base material, en Henri, J. M. Claessen, op. cit., pgs. 107 y
siguientes.
37 Para el concepto de estratificacin, vase Introduccin a la Ciencia Poltica, op. cit., pgs. 44 a 52.

34

T e c r /a g e n e r a l d e l E s t a d o

todos sus miembros. No hay discusin sobre la norma aplicable, puesto que ella
viene dada con la propia convivencia social. Por eso no hay propiamente un poder
legislativo. Pero qu sucede cuando dos grupos tienen costumbres distintas y unos
responden a una tradicin determinada, pero otros a alguna diversa? Esta situacin
parece requerir una centralizacin de la autoridad que defina cul es la norma
aplicable en los casos de conflicto, y que regule tambin las relaciones de inter
cambio, an incipientes, de bienes o de mercancas. Incluso, como dira Lvi-Strauss,
el intercambio de mujeres.38 Sostiene este autor que las mujeres en los niveles de
organizacin social primitivos constituyen simplemente una mercanca intercam
biable. Por ello es necesario regular las relaciones de matrimonio como una espe
cie de intercambio comercial: Mi hija por 20 cabezas de ganado.
La conquista se manifiesta como la imposicin de un pueblo sobre otro. No
se trata de la mera coincidencia territorial, sino de la accin de un grupo humano
que domina a otro y le impone condiciones de vida, lo convierte en subordinado.
Necesariamente habr diferencia entre ellos. Primero, en cuanto a su posicin den
tro del nuevo agrupamiento: unos como dominantes y otros como dominados y,
segundo, la existencia de distintas formas de vida en cada uno de los grupos. Esto
implica la necesidad de mantenimiento de una autoridad centralizada, impuesta
por el conquistador para integrar al conquistado a su sistema de normas y para
garantizar el cumplimiento de sus disposiciones.
Las organizaciones sociales primitivas creadas en tomo a su propio sistema
de vida original, aunque pueden tener similitudes tnicas, manifiestan diferencias de
tipo ritual o de sistematizacin del parentesco. Pensemos en los pueblos que habita
ban el altiplano mexicano. Probablemente los tezcocanos, los aztecas y los tlatelolcas
tenan una gran similitud racial; quiz ahora pudiramos hablar de que constituan un
mismo pueblo, pero ellos no tenan esta nocin. Los tlatelolcas no se sentan mexica
nos, ni los tezcocanos, vamos! ni los aztecas. Aunque ahora lo pensemos como si
constituyeran una sola nacionalidad, en esa poca eran pueblos distintos. Cuando los
aztecas se imponen por conquista a los tlatelolcas, despus de llegar de arrimados,
los integran a su sistema de dominacin. Surge as la cuestin: hasta qu punto
interviene lo que podramos llamar el tem peram ento colectivo de ciertas sociedades
agresivas, cuyo modo de produccin no es slo la interactuacin con la naturaleza,
sino con otros grupos humanos y consiste, adems de extraer del medio los produc
tos, en obtenerlos de otras comunidades? Tenemos que admitir que ello tambin
requiere un cierto grado de organizacin colectiva para hacer la guerra de conquista
y determinados avances tecnolgicos, porque est probado que los pueblos con ma
yor capacidad guerrera por el uso de mejores instrumentos se imponen a aquellos
cuyo armamento tiene menor eficiencia.

38 Vase Claude Levi-Strauss, Antropologa estructural, 8a. ed., Eudeba, Buenos Aires, 1980, pgs. 93 a 107.

LOS ORGENES DEL ESTADO

35

En todo caso, el conquistador trata de garantizar su dominio independiente


mente del grado de aculturacin que se d, y para su dominacin poltica resulta
indispensable establecer una autoridad central. De este modo, la fuerza organizada
para el ataque blico desempea un papel importante en la formacin de algunos
Estados. Sus primeras manifestaciones se dan en grupos que viven, en parte, de la
rapia. Esta actividad hace imprescindible la autoridad centralizada del jefe gue
rrero, quien prepara y dirige las incursiones y distribuye el botn. En este grado, el
uso de la fuerza es temporal y espordico para efectuar actos de saqueo contra
sociedades econmicamente ms desarrolladas. La potencialidad blica aparece
tambin como forma de consolidacin y expansin del Estado propiamente dicho.
No es igual la fuerza organizada de las bandas saqueadoras que obtienen recursos
y se retiran, a la que va imponindose sistemticamente hasta lograr la constitu
cin de un imperio. El ejemplo ms conspicuo de esta ltima expresin lo ofrecen
los romanos.
Por ltimo, encontramos relaciones de grupos humanos distintos, alejados
entre s, que realizan transacciones comerciales o que por alguna razn se influyen
culturalmente. Los elementos que se transmiten a travs de estos mecanismos pue
den introducir nuevos desarrollos tecnolgicos en las sociedades menos avanzadas
y determinar as, en alguna medida, su paso de un grado de organizacin a otro.
Hay algunos elementos para conjeturar que en el proceso de formacin del Estado
egipcio hubo influencia de la civilizacin babilnica que se inscribe en este tipo de
interrelaciones culturales. Ocasionalmente puede ocurrir que la proximidad de otros
grupos, en vez de estimular, inhiba algunos procesos de expansin y desarrollo de
las sociedades.
Estas categoras iniciales, sealadas como factores de formacin del Estado,
siguen teniendo validez desde el momento que es posible plantearse si el desarrollo
ulterior de los Estados ya integrados hasta alcanzar su configuracin actual, sigue
condicionado por las manifestaciones presentes de esos mismos factores origina
les. Volveremos sobre esto ms adelante, al analizar las modificaciones histricas
de diversos Estados.

Los primeros Estados


Estados originales y secundarios
Adoptaremos en este tema el criterio de distincin que propone Morton H. Fried
entre Estados orig in a les y secu n darios .39 La tesis en que se sustenta esta clasifica

39 Parece probable que los nicos Estados realmente originales, aquellos cuyo origen fue sui generis, fuera de
las condiciones locales y no como respuesta a las presiones surgidas de una entidad poltica organizada ya en

36

T e o r ia g e n e r a l d e l E st a d o

cin es que solamente unas cuantas sociedades en el mundo pasaron en algn mo


mento determinado de su propio desarrollo, autnomamente y sin influencia ex
tranjera de un grado de organizacin poltica no estatal, al Estado, grupos que por
impulso propio llegaron a constituirse en esta forma, a diferencia de otros que
recibieron el influjo de las formas estatales originales, las que determinaron, de
algn modo, su transformacin.
En cierto sentido, podra decirse que todos los Estados posteriores histrica
mente son secundarios o derivados, pues en su formacin incidi el impacto de los
integrados originalmente.
En el mundo de las sociedades llamadas p rim itiv a s hubo solamente seis re
giones en que aqullas lograron por decirlo as dar el salto que las llev a
alcanzar por s mismas una forma de organizacin estatal. Estas zonas fueron la
cuenca del ro Amarillo en China; el rea de la India correspondiente a los ros
Indo y Ganges; Mesopotamia, entre los cauces del Tigris y el ufrates; la regin
del Nilo; el territorio de la civilizacin Inca en el Cuzco, y Mesoamrica.
Ya Toynbee haba establecido una clasificacin basada en la observacin del
surgimiento de sociedades organizadas directamente de la vida primitiva, a dife
rencia de las que recibieron el influjo de ellas, a las que denominafilia le s. Para este
autor las seis sociedades originales fueron la Egipcaca, la Sumrica, la Minoica,
la Snica, la Maya y la Andina. Como puede observarse, la nica diferencia res
pecto a lo ya dicho estriba en la inclusin de la Minoica en lugar de la ndica, pues
estima que esta ltima recibi la influencia de la Sumrica y la Minoica.40
La pregunta obvia es: qu determina la constitucin de estos primeros Esta
dos, a la luz de los distintos factores considerados, como los actores en el desarro
llo de la evolucin poltica?
La sociedad hidrulica
La respuesta ms sistemtica aunque un poco ideologizada es la que ofrece
Cari A. Wittfogel en su obra D espotism o o rien tal, en la que seala: si el hombre
deseara cultivar tierras ridas, pero potencialmente frtiles de un modo permanen
te y remunerativo, tena que procurarse un suministro seguro de humedad.4' Las
reas que hemos mencionado presentan estas caractersticas. Cuentan en general
con un aprovisionamiento considerable de agua que no proviene de la lluvia y,
en consecuencia, exige recurrir a la irrigacin para hacer que la tierra produzca.
sumo grado, son aquellos que se originaron en los valles de los grandes ros de Asa y Africa, y uno o dos
desarrollos comparables en el hemisferio occidental. Por otra parte, el desarrollo del Estado parece que ha sido
secundario y que ha dependido de presiones, directas o indirectas de los Estados existentes.* (Morton H. Fried,
Sobre la evolucin de la estratificacin social y del Estado, en Antropologa poltica. op. cit.. pg. 133.)
40 Amold J. Toynbee, Estudio de la historia, 6a. ed.. Alianza. Madrid, 1981, tomo 1 (vois. I-IV).
41 Cari A. Wittfogel, El despotismo oriental, Guadarrama, Madrid, 1966, pg. 31.

Los

ORGENES DEL ESTADO

37

La combinacin histrica de ste y otros factores determina, en un momento


inicial, la aparicin de los primeros Estados originarios. Debe tenerse en cuenta
que la potencialidad agrcola de un determinado medio slo puede explotarse si
sus habitantes conocen las tcnicas de sembrado y su aprovechamiento en gran
escala exige mano de obra disponible en cantidad suficiente para intentar obras de
gran envergadura, lo que, a su vez, origina la necesidad de organizar centralmente
a la poblacin: establecer una fuerza pblica, garantizarla distribucin de provi
siones y asignar trabajos de manera forzosa para realizar las obras no nicamente
de irrigacin, sino tambin de proteccin contra las inundaciones. Los pueblos en
estas condiciones necesitaban llevar el agua, por medio de canales, a una regin
ms o menos amplia para el cultivo, pero adems deban construir diques y tomar
medidas protectoras para evitar la inundacin, porque tan mala era la falta, como el
exceso de aquel lquido.
A las organizaciones humanas que presentan este conjunto de atributos,
Wittfogel las denomina so c ie d a d e s h id r u lica s. Esta expresin sinttica es til,
pero no debe creerse que el nico factor determinante son las condiciones del
medio y la importancia que en l tiene el agua. Seala este investigador que tales
condiciones histrico-geogrficas se pueden considerar como una o p o rtu n id a d
en el desarrollo colectivo de las sociedades, ya que no necesariamente todas las
que se encontraban en condiciones similares, como ya lo hemos sealado, desa
rrollaron la caracterstica hidrulica. Sostiene que ante una oportunidad histrica
determinada, los hombres definen su decisin entre varias opciones posibles. En
el caso que nos ocupa se trata de resolver si establecen una forma cooperativa
permanente de trabajo bajo una autoridad o si permanecen en un estadio
organizativo de otra naturaleza. As, destaca el valor de lo que podramos llamar
libre a lb e d ro so cia l, esto es: la capacidad de decidir en condiciones histricas
dadas si se toma o no una determinada va de desarrollo. Las sociedades hidru
licas asumieron este proceso de subordinacin a una autoridad y de organizacin
del trabajo para intentar aprovechar de mejor manera el medio ambiente. Sin em
bargo, no todas las sociedades que vivan en medios similares desarrollaron un
proceso idntico. El ro Ouem, en el actual pas africano de Benin, ofreca condi
ciones adecuadas para la constitucin de una sociedad hidrulica y ah no se
produjo tal desenvolvimiento.
Queda pues, de manifiesto, que no slo el medio ambiente determina la mo
dificacin de la organizacin social, aunque es evidente la importancia de su papel,
por constituir el marco ecolgico de referencia sobre el que operan estas primeras
sociedades.
Es preciso tomar en cuenta la intervencin del factor tecnolgico, que haba
hecho posible un modo de produccin agrcola y permita concebir la aplicacin de
tcnicas de construccin y de manejo del agua mediante su distribucin por cana
les de riego, y ya indicamos tambin la importancia de la mano de obra en este

38

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

fenmeno. El empleo de grupos numerosos de trabajadores supona una cantidad


elevada de poblacin.
Si se imaginaba la posibilidad de utilizacin de las grandes masas de agua
accesible y la tcnica requerida para ello pero el grupo era muy pequeo, resultara
incapaz de realizar las magnas obras indispensables para ese tipo de regado.
Una vez que se dan estas condiciones y es posible su aprovechamiento me
diante una accin colectiva, se hace indispensable la organizacin de la coopera
cin para realizar las obras. Para el xito de estas operaciones es preciso tener la
certeza de la mano de obra que efectuar el trabajo. Se requiere, pues, reclutar
trabajadores y asegurar que cumplirn con la tarea encomendada. Igualmente es
necesario concebir, planear y dirigir la obra comn. Todo esto hace indispensable
la institucin y el reforzamiento de una autoridad centralizada.
El establecimiento inicial de este tipo de autoridad en las sociedades hidru
licas no queda suficientemente claro. Podra ser que un antiguo jefe de paz de los
existentes en las condiciones tribales, o un jefe de guerra, o un sacerdote, hubieran
asumido la labor de direccin del trabajo conjunto. Otras tesis sugieren que prime
ro se consolid una autoridad poltica y despus, como consecuencia de esa centra
lizacin, que pudo tener su origen en la conquista, surgieron los desarrollos agrco
las basados en la irrigacin. Tampoco hay pruebas suficientes a favor de este punto
de vista.
La autoridad centralizada logra organizar y asegurar el trabajo mediante la
imposicin de cierto tiempo de labor en las obras colectivas. As aparece, con las
primeras formas de organizacin estatal, la explotacin del trabajo humano: el
fenmeno de que unos hombres trabajen para otros. Es verdad que en estadios
anteriores de organizacin social se llegan a encontrar casos de explotacin de
mano de obra por parte de un grupo sobre 'tro, pero son aislados y poco significa
tivos. Se trata de verdaderas excepciones. La autoridad central impona una prestacin forzosa en tiempo de trabajo.
sta no era permanente: el agricultor estaba obligado a trabajar, durante cierta
poca del ao, en la construccin de las obras necesarias para el control del agua y
la irrigacin luego tena que aportar tambin su esfuerzo para construir caminos
y monumentos , y despus volva a sus tierras otra parte del ao. No puede ha
blarse aqu de esclavitud propiamente dicha, ya que el individuo no es p ro p ie d a d
del Estado que lo obliga a trabajar.43
42 Vase Jean-William Lapierre. op. cit., pg. 86.
43 Las peculiares caractersticas de la explotacin del trabajo humano en estas comunidades bajo la direccin
del Estado suelen denominarse modo de produccin asitico. Las fuerzas productivas que se encuentran en
la base del modo de produccin asitico se caracterizan... por un desarrollo desigual... hay una mayor utili
zacin de la fuerza productiva trabajo humano quede la fuerza productiva medios de produccin. Encon
tramos all una superexplotacin de la fuerza de trabajo que compensa la subutilizacin de las posibilidades
tecnolgicas." Roger Bartra, El modo de produccin asitico, 5a. ed., Era, Mxico, 1980, pg. 16.

LOS ORIGENES DEL ESTADO

39

El gobierno de esta sociedad tena que hacer frente a nuevos problemas ad


ministrativos, por ejemplo, el avituallamiento de quienes trabajaban en las obras.
Los trabajadores atareados en cargar piedras de un lado para otro, en algn mo
mento deban comer, y si estaban ocupados en aquella labor todo el da, no podan
asegurarse ellos mismos la provisin de alimentos. Se tiene que contar, entonces,
con gente que se los proporcione. Pero adems, hay que prever el nmero de racio
nes, su distribucin oportuna, su almacenamiento y preservacin previos, etc. Sur
gen as nuevas necesidades que exigen una administracin ms refinada y una
autoridad central fuerte capaz de mantener esa organizacin colectiva.
Vale decir que en la creacin de estas sociedades hidrulicas el hombre se
organiza estatalmente para garantizar un proceso de cooperacin colectiva con
finalidades comunes, y para obtener esa garanta establece una fuerza pblica ca
paz de obligar al cumplimiento de las disposiciones de la autoridad centralizada.
Se discute si primero fue la fuerza para obligar a la cooperacin colectiva o si sta
motiv el establecimiento de aqulla. En ste, como en muchos problemas simila
res, no es posible adoptar un enfoque unilateral, y resulta vlido afirmar que ambos
factores interactuaron simultneamente: por un lado, se acepta la necesidad de
asegurar esa cooperacin; por el otro, se van imponiendo en la prctica las decisio
nes de la autoridad. La medida en que cada uno participa en la integracin estatal
final vara segn las caractersticas concretas de cada proceso. Ah donde el desa
rrollo es bsicamente endgeno es probable que prive el factor cooperacional, en
tanto que donde se da un proceso de conquista el papel de la fuerza parece relevan
te. Lo cierto es que los dos factores nos aparecen ya ensamblados en la estructura
estatal: organizacin y administracin de los bienes de la comunidad como elemento
cooperativo, organizacin y administracin de la fuerza pblica como elemento im
perativo.
De acuerdo con el razonamiento que nos ha venido guiando, el Estado surge
como un conjunto organizacional perceptible a partir de tres presupuestos funda
mentales. Primero, un medio ambiental o territorio como se le llama tradicio
nalmente que presente condiciones favorables para el desenvolvimiento de la
organizacin poltica. Segundo, un nivel cuantitativo poblacional apto para la co
operacin de alta escala que haga factible los primeros logros de la civilizacin.
Tercero, cierto grado de desarrollo tecnolgico. Estos presupuestos desempearn
un importante papel en el desarrollo posterior del Estado como forma poltica hasta
nuestros das, en las complejas interrelaciones econmicas, ideolgicas y militares.
En cuanto a los rasgos caractersticos de la organizacin estatal que se yergue
sobre tales presupuestos, como forma nueva, podemos apuntar: 1. La organizacin
centralizada de las actividades econmicas; es decir, una unidad de estructuracin y
regulacin de la capacidad de produccin y distribucin de bienes de una comuni
dad. 2. Una ntida separacin entre gobernantes y gobernados, entre quienes asu
men la funcin de dirigir a la colectividad y quienes son dirigidos. 3. La existencia de

40

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

una fuerza pblica permanente que asegure el cumplimiento de las disposiciones de


los gobernantes. 4. Una conciencia colectiva que se traduce en el reconocimiento
de smbolos comunes que legitiman el papel de la autoridad centralizada. Este
simbolismo puede expresarse por nociones religiosas o msticas que ya existan en
sociedades anteriores, pero que en este nuevo grado robustecen la nocin colectiva
de pertenencia a la organizacin poltica y la legitimidad de quienes ostentan el
poder central al cual identifican. El Estado, adems de ser rector y administrador
de los bienes y la fuerza pblica, tambin rige y administra centralmente las creen
cias colectivas. En nuestros das el Estado sigue administrando las creencias colec
tivas, pero esta actividad ya casi no se realiza a travs de la religin, como fenmeno
que engloba toda la vida de la comunidad, sino ms bien por medio de la ideologa,
instrumento que coadyuva a la cohesin de las comunidades modernas.44

44 Los dioses de nuestra poca llevan otros nombres; se llaman democracia o liberalismo, maosmo o socia
lismo. En fin, el hombre no vive slo de pan; y se busca siempre la legitimidad, es decir, gobernar de acuerdo
con valores y normas emocionales del grupo. Henry J. M. Claessen, op. c i t pg. 87.

2. Los Estados antiguos


i

En nuestro primer captulo hemos seguido el rastro de la organizacin humana


desde las races biolgicas de su conducta social hasta la formacin histrica del
Estado. Veremos ahora la manera en que se desarrollaron estos primeros Estados,
sus peculiaridades y caractersticas.
El alcance de esta obra no permite que nos detengamos en los fascinantes
vericuetos de todas las comunidades antiguas. Para tratar de proporcionar al es
tudiante un cuadro resumido, como ejemplo de los llamados Estados originales cuyo
punto de arranque se oculta en lo ms profundo de la prehistoria escog Egipto,
debido a que presenta aspectos muy ilustrativos. Esta eleccin no implica menos
precio hacia otras riqusimas culturas, pero haba que decidirse por alguna y la
egipcia presenta la ventaja de haberse vinculado con mayor intensidad a la corrien
te occidental en la que estamos inmersos.
Seguidamente estudiaremos a Grecia que, si bien no es la cuna del Estado
como ya hemos visto , origina la reflexin en tomo a su naturaleza y la vertebracin organizativa que tiene impacto an en nuestros das, de ah que resulte
indispensable conocer el ambiente en que se fragu. Por ltimo, nos abocaremos a
Roma, que constituye la expresin culminante de la estatalidad antigua y de cuya
fragmentacin surgir siglos ms tarde el moderno Estado nacional.

El Estado egipcio
No nos detendremos en el examen del desarrollo prehistrico del pueblo egipcio
del cual, por cierto, hay muy pocos testimonios porque no se ubica dentro del
rea de estudio estatal propiamente dicho. En general, la evolucin de las comuni
dades que desde tiempos inmemoriales habitaron a orillas del ro Nilo, en el nores
te de frica, corresponde a la que ya hemos analizado y haba quiz alcanzado,
unos 3200 aos antes de nuestra era, un grado correspondiente al cuarto de la
escala de organizacin poltica que ya expusimos, aunque no se dispone de ele
mentos suficientes para constatar fehacientemente esta aseveracin.

42

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

Los factores de su form acin


En ese punto, irrumpen las caractersticas que hemos atribuido a las so cied a d es
hidrulicas, en trminos de Wittfogel. Aqu, la pregunta que de modo genrico nos
hicimos respecto del Estado en abstracto habra que repetirla en relacin con el
Estado egipcio en concreto: cul pudo ser el factor de transformacin en cuanto a
la decisin tomada por los egipcios de abandonar su modelo de produccin, de
agricultura en pequea escala, disecando los pantanos adyacentes al Nilo para cambiarlo por un sistema de obras de irrigacin? No existen fuentes de ningn tipo que
permitan una respuesta inequvoca. Probablemente, un incremento de poblacin
derivado de mejores cosechas provedas por las avenidas del ro gener un desequilibrio demogrfico en un momento de disminucin de la capacidad agrcola
por cambios en los volmenes de agua que si descendan, permitan la explotacin
de menores extensiones de tierra y si aumentaban, generaban inundaciones que
hacan perder cosechas.1 La sobrepoblacin propiciada por un largo periodo de
alta produccin deba ahora hacer frente a la escasez. La falta de recursos suficientes para mantener a la poblacin incrementada gener la necesidad y al mismo
tiempo la opcin de tomar la decisin colectiva de regar las tierras aledaas sus
ceptibles de explotacin, mediante la construccin de canales. Se inicia as el paso
a la cooperacin en mayor escala y el proceso de centralizacin de la autoridad.
Esta es slo una hiptesis, pero formularlas es precisamente tarea de la teora
general del Estado. Es de notar cmo, cuando no contamos con datos suficientes
para establecer con certeza un hecho histrico, tenemos que conducimos exacta
mente como lo hacan los antiguos filsofos polticos, formulando una conjetura,
una especulacin apoyada, desde luego, en los conocimientos disponibles. Si los
hechos sucedieron o no de acuerdo con nuestras suposiciones tal vez no lo sabre
mos nunca.
Otro factor que pudo concurrir, segn datos fragmentarios que se tienen de la
poca, fue la influencia cultural de Mesopotamia sobre los pueblos prehistricos
que habitaban la regin. Todo parece indicar que los pueblos mesopotmicos, que
haban alcanzado ciertos avances tecnolgicos, influyeron en el desarrollo de la
cultura egipcia. Existen testimonios de una temprana interrelation cultural, no de
tipo integracionista puesto que no eran dos culturas que compartieran un espacio
geogrfico, y tampoco de carcter guerrero o conquistador, porque los pueblos de
la Mesopotamia no conquistaron Egipto. Estaramos aqu en presencia del tipo
de contactos a los que ya hemos hecho referencia en el captulo 1, en los que no
hay integracin ni conquista pero s influencia, motivada en este caso por posibles

1 La irregularidad con la que se suele comportar el Nilo favorece esta interpretacin.

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}
I
I
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I
I
I

Los

E s ta d o s a n t ig u o s

43

intercambios comerciales. Segn esta tesis, la influencia mesopotmica hubiera


sido el ltimo factor catalizador del proceso de formacin histrica del Estado en
Egipto.
Tampoco este punto puede ser establecido con certeza. La escritura egipcia
parece haber tomado elementos de la mesopotmica, pero de ello no puede con
cluirse que tal influencia haya determinado la formacin def Estado egipcio. Si as
fuera, quiz tendramos que dudar en ubicarlo en la lista dlos Estados originales.
Pero ya que los desarrollos estatales en Mesopotamia y Egipto no tuvieron lazos
directos, aunque aqul parece haber sido anterior, sigue siendo vlido conceptuar a
Egipto como una primera formacin estatal no generada por otra.
Un Estado personalizado
La concepcin mstico-religiosa y cierta vivencia de lo sagrado que los egipcios
posean desde la etapa preestatal sirvi de sustento a la posterior consideracin del
faran como un dios. Alrededor del ao 3100 antes de Jesucristo, es decir, hace
ms de cinco mil aos, aparece la autoridad centralizada en el antiguo Egipto.
Carecemos de datos para reconstruir detalladamente el proceso de centralizacin
de autoridad pero sabemos que, decidido el desarrollo hidrulico, era necesaria la
presencia de un gobierno de esta ndole. Lo que s queda claro es que este desen
volvimiento culmina en una altsima personalizacin del poder. Aqu podramos
trabajar con la categora de E stado p erso n a liza d o ,2en el sentido de que la concep
cin de la autoridad se identifica plenamente con su depositario. Para los antiguos
egipcios parece haber alcanzado plena validez la clebre expresin de Luis XIV, el
Rey Sol,3 L E ta t c est m oi (El Estado soy yo). Esta idea, entendida con suma
claridad por Luis XIV pero no tan compartida por sus sbditos franceses era,
en cambio, absolutamente admitida y apoyada por los pobladores del primer Esta
do egipcio, segn los datos histricos de que disponemos. La teora del Estado
egipcio se resumira diciendo: el Estado es el faran, afirmado no slo por el pro

2 Histricamente, esta categora me parece preferible a la de monocracia o teocracia que emplean algunos
autores para referirse al fenmeno, pues el mando de una sola persona no necesariamente personaliza al
Estado ni tal personalizacin deriva siempre de la identificacin con la deidad. La personalizacin supone
una transfiguracin de la idea estatal y de la persona que ejerce el poder. La Alemania de Hitler, en el siglo
xx, se acerc mucho a esta figura.
3 Luis XIV, el Rey Sol (1638-1715), fue hijo de Luis XIII y Ana de Austria. En 1643, a la muerte de su padre,
hered la Corona de Francia y debido a su corta edad el cardenal italiano M azarino permaneci al frente del
gobierno. A su muerte en 1661, Luis XIV asumi el poder, cuando Francia era el reino ms brillante y
poderoso. En ese momento, llam al canciller Seguier y a sus principales ministros y les dijo: Seores, os
he llamado para deciros que hasta ahora he tenido a bien dejar gobernar al seor Cardenal. En lo sucesivo
ser yo mi primer ministro y vosotros me ayudaris con vuestros consejos, cuando yo os lo pida. Yo le ruego,
seor canciller, que no haga firmar nada que no sea por mis rdenes y a vosotros seores consejeros, que no
hagis nada que no mande yo; el Estado soy yo.

44

T e o r a g e n e r a l d e l E sta d o

po faran, sino por todos los pobladores del Estado. Explica John A. Wilson4que
adjudicar la denominacin de fa ra n a los monarcas de esa poca constituye un
anacronismo. En realidad, el trmino fa ra n se refera al palacio donde viva el rey
egipcio. Fue siglos despus cuando se acu esta manera de dirigirse al soberano
por referencia al palacio que habitaba. No obstante, para facilitar la exposicin
aludiremos al jefe de Estado egipcio (valga este otro anacronismo) como faran ,
independientemente de la poca de que se trate.
La necesidad de centralizar la autoridad de aquella sociedad para el logro de
sus nuevos objetivos, as como la de otorgar legitimidad frente a la poblacin al
poder recin adquirido y ejercido, explica la identificacin del jefe supremo con la
deidad. El monarca, el faran, no slo era un enviado de los dioses: para todos los
efectos prcticos, desde el punto de vista de la concepcin terco-religiosa de esa
comunidad, era el dios mismo, divino en su propia persona.
El fenmeno aparecer despus en otros pueblos y periodos histricos
recordemos que los romanos tambin llegan a divinizar a sus gobernantes,
pero el faran egipcio parece ser el primer dirigente que asume la funcin de con
ducir a la sociedad como un verdadero dios y as lo entienden sus sbditos. Todo
parece indicar que en las primeras dinastas egipcias se consolidaron viejos facto
res de unin entre diferentes aldeas asentadas en las mrgenes del Nilo y que el
desarrollo de esta comunidad fue en su mayora en dgen o; es decir, generado por
ella misma, salvo la influencia cultural mesopotmica apuntada. Durante las dos o
tres primeras dinastas el proceso fue acentuadamente integrador: el centro en el
que convergen todas las fuerzas sociales es la figura divina del faran.
Obviamente, el monarca necesitaba funcionarios para un gobierno que se
haba extendido mucho y que cada da era ms complicado, pero los testimonios
muestran que estos colaboradores no ejercan una funcin pblica, como la enten
demos ahora, sino que prestaban un servicio personal al faran y estaban sujetos a
su divina gracia. La fuerte personalizacin se manifestaba tambin en la ausencia
de cuerpos normativos impersonales y generales. La justicia, aunque impartida por
los servidores, se aplicaba porque era la palabra del rey. No haba cdigos o leyes
para regular situaciones abstractas. El propio derecho consuetudinario del pas se
estimaba surgido de la voluntad del faran. La nica limitante no jurdica que
tena era el concepto del m a at, especie de ju sticia -eq u id a d -verd a d , inmanentes.
De ste que hemos denominado E stado person alizado podemos extraer dos
caractersticas derivadas de la consideracin del faran como un ser divino. La pri
mera, que el desarrollo burocrtico indispensable para hacer posible la organizacin
del Estado se produce en tomo a su figura con el sentido de servidumbre personal
hacia el monarca, que era el Estado mismo. Se cre as la primera clase gobernante.
4 Para el estudio del Estado egipcio hemos recurrido fundamentalmente a John A. Wilson, La cultura egipcia,
Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1979.

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

45

La segunda caracterstica consiste en que no haba ley escrita porque la antigua tradi
cin, por un lado, y por otro la voluntad absoluta, divina del faran generaban la
normatividad de la sociedad. Con seguridad, el faran no poda ejercer una autoridad
totalmente caprichosa. El m a at, esa idea de justicia, de equidad, en el fondo repre
sentaba la costumbre, la tradicin de la propia comunidad. Lo justo debi ser lo que
estaba apegado a las costumbres y a la tradicin de la sociedad.
En la naciente estructura estatal podemos observar .cmo permanecen anti
guas concepciones y frmulas provenientes de las formas organizativas anteriores.
Se advierte, en este nuevo estadio, un desplazamiento de la autoridad tradicional
arraigada en el pasado y que ahora encama individualmente en el faran. Aunque
ste asume un poder absoluto, la comunidad reconoce una vida consuetudinaria
ancestral. Que los libros afirmen que la ley era la palabra del faran, simplemente
quiere decir que sta deba darse en un marco condicionado, en buena medida, por
las costumbres establecidas durante siglos y que, a partir de ah, se fue desarrollan
do su propia capacidad de decisin para enfrentar las situaciones nuevas. Ninguna
organizacin social puede cambiar repentinamente tradiciones y creencias colecti
vas, por grande que sea el proceso revolucionario al que responda y por fuerte que
se manifieste el poder de la autoridad establecida.
Durante las primeras dinastas (3100-2700 a. C.) el Estado egipcio evolucio
na con gran rapidez. As como parece haber sido lento y penosamente acumulativo
el paso de la prehistoria al primer Estado centralizado egipcio, ste presenta un
desarrollo muy veloz. En un trmino de aproximadamente 400 aos se multiplica
la produccin, se sistematiza el trabajo de manera cada vez ms eficiente, se pasa
de la organizacin para las obras hidrulicas necesarias, canales, diques, almace
nes, a las grandes construcciones mortuorias para los faraones, que todava perma
necen en pie. Las famosas pirmides de Egipto se erigieron entre 2650 y 2500 a. C.
La interactuacin de los varios factores estudiados en condiciones histricas
excepcionales dan cuenta de este primer periodo de consolidacin del Estado, que
se nos muestra totalmente personalizado. La autoridad frrea del faran y su reco
nocimiento por la comunidad aparecen como determinantes, en buena medida, de
los espectaculares logros obtenidos. Surge y se ampla una clase burocrtica de
pendiente del monarca, quien gobierna sin leyes escritas y es objeto de adoracin
absoluta. A ello se une un progreso cultural que comprende conocimientos mate
mticos de alta precisin, puestos de manifiesto en las mediciones casi perfectas
de sus monumentos y en el clculo, efectuado por primera vez en la historia, del
ao solar de 365 das.
La desintegracin
El incremento de la clase administradora y la prosperidad econmica en las diver
sas regiones que auspici la creacin de centros locales de poder empezaron, en

46

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

algn momento, a minar la gran autoridad central del faran. Despus del ao
2400 a. C. se inicia un proceso de desintegracin del Estado personalizado egipcio.
Todo parece indicar que a causa de disputas aparentemente religiosas se produjo
una escisin entre las clases sacerdotales dependientes del faran, ya que un grupo
propiciaba, contra el inters de aqul, el culto al dios Sol: Ra. La burocracia admi
nistrativa, por su parte, fue cobrando fuerza en distintos lugares y disputndole
lentamente la autoridad al faran, quien perda poder en beneficio del aparato que
se haba creado en tomo a l. Result as devorado de alguna manera por el
crecimiento de la clase gobernante que haba propiciado y por el culto del que era
objeto. Y esto fue as porque extensas porciones de tierras deban destinarse al
sostenimiento de los enormes monumentos y a la construccin de otros an ms
grandes y suntuosos.
El faran, por otro lado, muchas veces tena que asegurar la lealtad de sus
lejanos subordinados mediante la concesin de gratificaciones especiales, como
exenciones de impuestos y trabajos, que deterioraban al erario real en beneficio de
los nuevos centros de poder. Finalmente, dificultades en el comercio exterior que
monopolizaba el faran pusieron a Egipto en situacin deficitaria y ste fue el
golpe de gracia para la organizacin estatal del llamado R ein o Antiguo.
Los sacerdotes del nuevo culto a Ra modificaron la concepcin de que el
faran era un dios y pusieron en su lugar a la recin instituida divinidad a la que
deba quedar sujeto. Se admita que era un hijo del Sol, pero no un dios. La prospe
ridad y el crecimiento del Estado, a la tierna edad de 700 aos lo llevaron a padecer
su primera crisis. El surgimiento de poderes nuevos, que la autoridad personalizada
del faran no poda controlar, provoc el resquebrajamiento del poder central e
inaugur una etapa en que el frreo Estado personalizado cedi su lugar a un con
junto de comarcas regidas por un jefe de manera independiente. Dirase que se dio
un paso atrs en la organizacin poltica, un regreso al cuarto grado. Sin embargo,
no se pierde ya el papel de la fuerza pblica ni el afn de lograr nuevamente la
unificacin bajo un solo mando.
No podemos dejar de advertir las semejanzas con la cada del Imperio roma
no y el feudalismo que le sucedi. En Egipto, esta tendencia a la reunificacin
produjo luchas entre los distintos jefes hasta que una dinasta tebana logr, me
diante la fuerza de las armas aqu vemos el proceso de la conquista por la fuerza
como elemento integrador reconstruir el Estado que vuelve a consolidarse en
tomo a Tebas, ciudad que por medios militares impone su autoridad sobre todo el
territorio egipcio. Floreci nuevamente el comercio, que segua siendo monopolio
del faran diramos del Estado , mediante la apertura de rutas por el Asia Me
nor, a travs de Siria y Palestina. Se consolid la frontera sur y aparecieron por
primera vez lugares fortificados, como concepto de fro n tera , lmite al cual llegaba
el poder de este Estado egipcio reconstruido bajo la autoridad de los nuevos faraones
de Tebas. Nos encontramos ya en el 2000 a. C.

Los

E s ta d o s a n t ig u o s

47

La oligarqua sacerdotal
Esta renovada configuracin estatal presenta algunas diferencias con la primera de
ellas, correspondiente al Reino Antiguo. La autoridad del faran ya no se funda en
la creencia general en su divinidad. La fuerza armada tiene ahora un lugar de ma
yor importancia y el consenso colectivo es menos fuerte. Hay una casta sacerdotal
con gran influencia y podemos identificar grupos de poder que rodean al faran,
pero tienen su propio peso especfico.
Como nuevo factor de poder, el sacerdocio muestra tambin disensiones in
ternas. Es en esta poca cuando una fraccin de sacerdotes inicia el culto a un
nuevo dios: Amn,5que significa oculto y que se combina con Ra para formar la
deidad Amon-Ra, rey d e los dioses. Este culto, que seguramente representaba una
serie de intereses dentro de las fuerzas sacerdotales, habr de ir ascendiendo y al
paso de los siglos se convertir en el ms importante del Estado egipcio.
El E stado p erso n a liza d o ha dejado su lugar a un nuevo Estado oligrquico,
en el que el monarca es considerado conductor pero ha perdido el atributo de la
divinidad. La clase dominante es representada por los sacerdotes y por los funcio
narios de alto rango que ejercen el gobierno.
La apertura de nuevas tierras al cultivo permite una reanimacin econmica
que, a su vez, da al Estado la posibilidad de controlar un comercio activo y flore
ciente, el cual se extiende a travs de Asia y aporta considerables recursos para el
desarrollo de esta nueva etapa estatal, que llega aproximadamente hasta el ao
1800 a. C.
Dominacin extranjera y posterior expansin del Estado egipcio
Nuevas pugnas internas entre los grupos dominantes aunadas a la accin de facto
res externos, como la interrupcin frecuente de las rutas comerciales de Asia y la
aparicin de un grupo de activos guerreros que venan perturbando esas regiones
desde aos atrs, culminaron con la invasin de Egipto por parte de los hicsos. Por
primera vez el Estado egipcio perda su relativo aislamiento y se vea penetrado
por invasores. Estos establecieron un dominio de tipo militar mediante fortificaciones
en las que exigan la entrega de tributos, pero sin llegar a formalizar una nueva
unidad integradora.
En el rpido y sorprendente triunfo de los hicsos la superioridad de su arma
mento fue determinante. El empleo de carros y de caballos result un obstculo
insuperable para los egipcios, que no disponan de tales recursos.

5 Se cree que Amn era un antiguo ttem que adoraban algunas tribus de Tebas. John D. Bemal, La ciencia en
la historia, 5a. ed., UNAM/Nueva Imagen, Mxico, 1981, pg. 157.

48

T c o r a g e n e r a l d e l E st a d o

El pueblo egipcio mantuvo su unidad y no existi ningn tipo de integracin


entre los conquistadores y los dominados. Incluso, los hicsos permitieron la exis
tencia de un gobierno egipcio dependiente instalado en Tebas que, si bien les era
tributario, mantena cierto grado de autoridad propia. A partir de ah se inici lo
que ahora llamaramos una gu erra de liberacin, basada en el poder establecido en
Tebas, que finalmente dio por resultado la expulsin de los hicsos. El hecho ocu
rri en 1570 a. C., despus de 160 aos de dominacin.
Seguidamente, en una tercera reconstruccin del Estado egipcio el papel de
la fuerza fue ms importante. Despus de un primer periodo en el que se restable
cieron las burocracias civil y sacerdotal y se reorden la vida econmica, se produ
jo un conflicto entre dos tendencias: una conservadora, que pretenda mantener la
vieja tradicin nacional del pas, sostener intercambios comerciales sin un gran
desarrollo militar y tratar de preservar el aislamiento; y otra que, aparentemente
influida por la ruptura de ese mismo aislamiento derivada de la conquista de los
hicsos, pretenda ampliar las fronteras del Estado y convertirlo en un verdadero
Imperio.
El impulso vengativo que llevaba a los egipcios a perseguir a sus antiguos
dominadores les permiti tambin adelantar en esta segunda concepcin y abri
las puertas a una gran expansin del Imperio sobre el continente asitico.
A centuacin de la divisin clasista y disolucin
El Imperio se desenvuelve entre los aos 1465 y 1165 a. C. En el proceso la divisin
clasista se hizo mucho ms intensa. Pese a la gran afluencia de bienes provenientes
de las conquistas, las riquezas se distribuyeron de forma desigual y favorecieron
particularmente a las clases poderosas. La vieja concepcin individualista en la
que se poda mover el egipcio del Reino Antiguo e incluso del Primer Periodo
Intermedio, posterior a la desintegracin del primer Estado y que le daba cierta po
sibilidad de hacer valer sus derechos tradicionales frente a las autoridades, haba
sido sustituida por una posicin francamente subordinada. Grandes masas de la po
blacin se vean sujetas a la dominacin de las clases ms poderosas: los sacerdotes,
funcionarios y dirigentes militares. El Estado haba cambiado radicalmente. De
sus orgenes basados en una concepcin cooperativa formulada en tomo a la per
sona divina del faran y con la mayor cantidad de sus recursos sociales destinados
a la produccin que se haba visto engrandecida por las obras hidrulicas, se pasa
ahora a un sistema de explotacin doble: en el exterior, mediante las fuerzas mili
tares estacionadas en Asia, que extraan recursos de 105 pases lejanos, e interna
mente debido a la implantacin de un rgimen clasista que separaba de manera
cada vez ms drstica a las clases poderosas de las oprimidas.
Este proceso, que concentr considerablemente la riqueza y que exiga el
sacrificio de una gran cantidad de posibilidades econmicas en beneficio de los

Los

E s ta d o s a n t ig u o s

49

templos y de la clase sacerdotal, favoreci una nueva retraccin al no soportar el


nuevo Estado imperial las condiciones de concentracin y de distraccin de una
parte significativa de los recursos en usos improductivos.
La disolucin del Imperio va acompaada de mltiples factores, algunos
endgenos y otros exgenos. En el interior se producen nuevos choques de carc
ter poltico entre los grupos dominantes, que se manifiestan mediante disputas de
ndole religiosa por la supremaca de un dios sobre otro,
La clase gubernamental se va endureciendo y, a diferencia del Reino Anti
guo, se dictan leyes cada vez ms severas. Ha quedado atrs la poca de la justicia
impartida en nombre de la palabra del faran y sujeta a la normatividad consuetu
dinaria. Surgen las leyes impersonales, que responden a la necesidad de una confi
guracin jurdica que permitiera hacer rgidas las nuevas relaciones existentes y
que, por otro lado, van dejando al faran desprovisto de su vieja autoridad
indisputada.
En cuanto a los factores exgenos, una revolucin de carcter tecnolgico
debida a la introduccin del hierro como metal dominante no producido por Egipto
que haba mantenido una hegemona basada en el cobre viene a crear un de
sequilibrio sustancial de las condiciones econmicas. Alrededor del ao 1160 a. C.
Tebas sufre una inflacin creciente y se observa la descomposicin de las activida
des gubernamentales, en las que se registra una acentuada corrupcin. La falta de
aptitud del Estado para controlar las condiciones econmicas queda de manifiesto
en un papiro correspondiente a la poca de Ramss III alrededor del ao 1160
a. C. en el que se registra la primera huelga de trabajadores de que se tiene
noticia. El gobierno estaba incapacitado para pagar los salarios; los trabajadores
suspendieron sus labores y protestaron enrgicamente. Todo parece indicar que
el movimiento acab con un triunfo: los trabajadores lograron no slo el pago del
mes que se les deba, sino tambin el que corra en el momento de la protesta.
Existe un sealado contraste entre la potencialidad econmica de las pocas
de prosperidad y la incapacidad a la que haba llegado el Estado para allegarse los
recursos indispensables a fin de hacer frente a las necesidades ms apremiantes.
El fenmeno vuelve a poner en primer plano una de las caractersticas que
habamos atribuido al Estado desde el principio de nuestro estudio: su capacidad
de conduccin de la actividad econmica y su constitucin como unidad del mis
mo carcter, en cuyo marco se desenvuelve la vida colectiva.
La organizacin estatal de Egipto jams se recuper de esta catstrofe. Acab
en pequeas comunidades locales que finalmente fueron absorbidas por el desa
rrollo de los nuevos poderes del mundo.

50

T EORA GENERAI DEL ESTADO

Grecia
Una form acin estatal secundaria
En Greda el Estado no asume, como en Egipto, el carcter de una gran extensin
territorial. La civilizacin griega tuvo su origen en migraciones procedentes del
norte, de una regin que corresponde a lo que hoy es Yugoslavia. Estas corrientes
migratorias penetraron a la pennsula helnica a lo largo de muchos aos y se
instalaron en un medio ya ocupado por otros pueblos; uno, cuyos miembros eran
denominados p ela sg o s por los recin llegados y otro, en la costa del mar Egeo,
formado por miembros de la cultura m inoica, que tena su centro en Creta y haba
alcanzado gran desarrollo comercial y cultural. Creta tuvo contactos con Egipto y
la Mesopotamia y es probable que algunas de las realizaciones de aquellos pueblos
hayan llegado por esta va hasta las costas griegas.
El terreno en que se asentaron los griegos era montaoso, poco frtil, con
escasas llanuras y una gran cercana entre las montaas y el mar. En l se estable
cieron los grupos venidos del norte, organizados en distintas tribus, como los aqueos
o los dorios. Estas comunidades se encontraban, en el momento de iniciar su ocupa
cin de la pennsula helnica y de las costas del Asia Menor, en un punto equivalente
al cuarto tipo de organizacin social preestatal que hemos descrito con anteriori
dad (vase el cap. 1). Constituan agrupamientos de clanes o gen s, integrados en
tribus errantes que reconocan un ascendiente o un origen comn. Teman jefes al
estilo de los mencionados en las sociedades tradicionales y, en consecuencia, co
nocan una cierta centralizacin de la autoridad, aunque no disponan de fuerza
pblica permanente ni haban institucionalizado el poder.
En esas condiciones y durante muchsimos aos estos pueblos fueron pose
sionndose de aquellos lugares y adquiriendo contacto con las culturas previas,
sobre todo con la llamada egeo-m in oica.
Los factores de su form acin
A la luz de los factores que estamos analizando con el objeto de explicar las
transformaciones sociales, intentaremos reconstruir de qu modo interactuaron
en el desarrollo del Estado en Grecia. El medio ambiente, la geografa, tiene ah
caractersticas especiales que no corresponden a las que vimos en las sociedades
hidrulicas. No haba grandes cantidades de agua disponible ni mucha tierra arable.
As, el paisaje montaoso provoca el aislamiento de los grupos, que fueron asen
tndose en diversos sitios. Esta parece ser una de las causas de que, a pesar de
reconocer un origen comn, compartir cultura y creencias religiosas y confor
marse socialmente de manera parecida, estos pueblos no lograran unificarse en
una vasta zona territorial.

Los

E s ta d o s a n t ig u o s

51

Este primer factor parece tener una influencia significativa en la extensin


de la unidad poltica griega bsica, que fue la p o lis y que se reduca a los lmites de
una ciudad, sin haber llegado a integrar unidades mayores.6Las primeras comuni
dades no pasaban del rango de meras aldeas agrcolas, aunque ya se iniciaba la
estructuracin poltica estatal, probablemente por la necesidad de someter e inte
grar a la poblacin autctona.
;
Nuestros tres factores originales se nos presentan aqu como una geografa
que determina el aislamiento territorial por un lado y la potencialidad de expansin
martima, por otro; una tecnologa poco desarrollada en lo agrario, pero que ya
emplea el hierro como metal bsico, y una poblacin en expansin buscando nue
vos acomodos. De ellos derivaba un modo de produccin agrcola de te m p o ra l
diramos ahora , fincado en la precipitacin pluvial que, sin embargo, era ca
paz de generar bienes de exportacin como el aceite de ova, lo cual nos habla de
una industria y un comercio incipientes.
En cuanto a la cultura, encontramos un alto grado de participacin colectiva
en las decisiones comunes y una tendencia a resaltar el valor individual, probable
mente por la propensin aventurera y guerrera de las tribus originales que, sin
embargo, no realizaron una conquista violenta de los nuevos territorios sino que
ms bien los ocuparon de forma pacfica. Sus costumbres organizacionales permi
tan la participacin en los asuntos pblicos por medio de asambleas y no presen
tan un alto sentido de centralizacin y personalizacin de la autoridad, que no se
sacraliza, como sabemos que sucedi en Egipto.
La integracin cultural y sus consecuencias econmicas
En Grecia la integracin cultural se produce por una fuerte interrelacin que se
establece entre los pueblos llegados del norte y la cultura ya existente en esa rea.
No se da ah un desarrollo estrictamente endgeno, sino un fenmeno resultante del
choque y la fusin de dos culturas: una que constitua el enlace con el Oriente y con
todos los conocimientos y las tradiciones de los viejos imperios, y otra que traan
consigo los invasores, histricamente ms jvenes, con una organizacin tribal
abierta y participativa. No debemos olvidar una de las caractersticas que hemos
mencionado al referimos al ambiente en que se desenvolvi esta civilizacin: la
presencia del mar, ubicado en la encrucijada del mundo asitico y las nacientes
culturas europeas de un lado y Egipto del otro. Las sucesivas oleadas expansivas
de los pueblos helnicos los haban llevado a colonizar la costa del Asia Menor,

4 Las ligas de ciudades griegas no formaron verdaderos Estados. Incluso la Liga de Dlos, que lleg a ser
completamente subyugada por Atenas, no alcanz tal carcter. Se trataba de una forma de imperialismo
martimo comercial, pero no de un imperio propiamente integrado.

52

T e o r Ia g e n e r a l d e l E s ta d o

donde fundaron ciudades clebres como Efeso, Halicamaso, Mileto y Rodas. Al


canzaron por el norte hasta el Mar Negro y por el Mediterrneo se extendieron
hasta Sicilia .7
En este mbito marino sustituyeron a la cultura minoica en las funciones
comerciales, que fueron las que determinantemente produjeron la transformacin
de las antiguas aldeas en ciudades. La vida urbana tpica, distinta de la rural, se
caracteriza primariamente por el comercio. La ciudad es en primera instancia un
mercado. En tomo a ese mercado se genera la necesidad de servicios como el
almacenamiento, el empaque o el transporte. Se presenta la oportunidad a la indus
tria artesanal, no slo para hacer frente a estos servicios sino tambin para producir
con objeto de llevar los bienes al mercado: vasijas, utensilios, telas, adornos, etc.
Las artesanas y el comercio son las actividades que identifican a la ciudad y abren
las puertas a las diversas especializaciones y a nuevas tcnicas que se hacen nece
sarias, como la escritura y las matemticas: hay que llevar registros, pesar, contar,
medir. Tambin es indispensable la construccin y reparacin de navios y el de
sarrollo, as sea elemental, de tcnicas de navegacin. Estas revoluciones, econmica y
tecnolgica, ponen los cimientos de la nueva organizacin poltica que habr de
caracterizar a la ciudad-Estado.
Un aspecto digno de mencin de la integracin cultural que se da en las ciu
dades griegas es el dominio de los conquistadores sobre los pobladores originales,
que gener un fenmeno relativamente sin precedentes: la escla vitu d como forma
generalizada de explotacin del trabajo. Ya se conoca y se haba practicado en el
Oriente, pero no de manera tan sistemtica ni tan fundamental para el desarrollo de
la nueva economa. La economa mercantil recientemente instalada en la forma
cin de la nueva ciudad-Estado se sustentaba tambin en la explotacin intensiva
de mano de obra esclavizada; es decir, de hombres que eran propiedad de otros.
Con el posterior podero militar y naval de algunas ciudades griegas la institucin
de la esclavitud se acrecent merced a la posibilidad de capturar a los enemigos y
someterlos a esa condicin. ste es otro rasgo de la estructura del nuevo Estado,
producto tambin de la interaccin cultural, que pasa a formar parte del modo
de produccin.
La complejsima red de factores que se entrelaza en aquellas nacientes ciuda
des comerciales da lugar a una asombrosa forma de organizacin. Constituye un
salto cualitativo casi inconcebible, porque de las viejas estructuras de los imperios
al estilo del egipcio que no conceban al poder sino como una personalizacin
del monarca y de las formas tribales que an no centralizaban el poder de forma
estable, de pronto nos aparece como sntesis, en Grecia, una organizacin profun-

7 En realidad, la expansin griega lleg hasta Marsella y la costa oriental de la pennsula ibrica, pero esto
ocurri posteriormente.

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

53

j mente elaborada del poder poltico. Una concepcin que ha influido prctica
mente hasta nuestros das en cuanto a la estructuracin de las funciones pblicas y
la regulacin de la vida colectiva a travs de distintas instituciones.
La revolucin cultural helnica
Qu fue lo que origin esta enorme transformacin cultural? Slo podemos ensa
yar una respuesta terica, siempre con una alta dosis de especulacin. En su con
dicin tribal, los pueblos no haban llegado a centralizar y a deificar a una autori
dad, como ocurri en Egipto. Entendan la tarea conjunta a la manera de un proceso
colectivo de participacin, en el cual todos tenan intervencin. Esto obedeca a
una slida unidad cultural y tnica sin diferenciacin clasista en su interior. Tal
diferenciacin va a operarse despus, a partir de su dominio sobre otros pueblos.
La autoridad, an no cristalizada en una sola persona, se divida en varios jefes. Se
reconoca todava el consejo de los ancianos, al cual acudan los representantes de
distintos grupos de la tribu, como hemos visto que suele ocurrir en ese estadio
organizativo.
Un aspecto relevante es que las creencias de estos pueblos eran lo que podra
mos llamar de ca r cte r p lu ral. Tenan una religin politesta: la mitologa griega
es una de la ms ricas que existen, porque prcticamente cada actividad tena su
propio dios rector y las deidades eran representadas como muy similares a los
hombres. Se trata de una religin ms humanizada que deificada, si se nos permite
la expresin.
En el crisol de los factores que ya hemos mencionado se agregaban otros
elementos particulares. En primer lugar, una forma de economa individualista, en el
sentido de que en aquel primer modo de produccin agrcola cada campesino posea
sus tierras y la posibilidad de abrirse paso personalmente por medio del trabajo.
ste no constitua una carga impuesta por el poder establecido que era aceptada de
buena o mala gana, sino una va de superacin.8
Quiz otro elemento que influy fue la naturaleza del proceso mercantil: el
grado de negociabilidad que exige la funcin comercial. Si consideramos que en
Grecia el intercambio surge como resultado de la accin individual, sin una mono
polizacin estatal como ocurra en Egipto, donde el comercio exterior era exclusi
vo del faran, encontraremos la necesidad de un cierto grado de igualdad entre los
que comercian y de un proceso de discusin entre quienes habrn de realizar el

8 Jaeger seala que estas caractersticas pueden encontrarse en las obras de Hesodo (-850 a -800). Los
poseedores del poder y la cultura son los nobles terratenientes. Pero los campesinos tienen, sin embargo, una
considerable independencia espiritual y jurdica. Vase el captulo Hesodo y la vida campesina, en
Wemer Jaeger, Paideia: Los ideales de la cultura griega, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1957,
tercera reimpresin, L978, pgs. 67 y siguientes.

54

T e o r ia g e n e r a l d e l E s t a d o

intercambio, lo cual exalta la capacidad de argumentacin que va a ejercer influen


cia sobre otros productos de la cultura griega, como la especulacin filosfica y el
derecho, que tambin se desarroll considerablemente.
stas pudieron ser algunas de las razones que explican, por un lado, la mane
ra de intervenir en las cuestiones polticas por parte de los miembros de la comuni
dad y, por otro, dada la recepcin de tradiciones orientales, el papel de la legisla
cin o codificacin de normas para la vida pblica, la institucionalizacin de los
cargos de gobierno, ajena a la sacralizacin o deificacin de los mismos.
Esta idea es una aportacin fundamental de la cultura griega: la institucin
gubernamental como tal, independiente de los hombres que ocuparan los cargos.
Es interesante notar que los tericos polticos de la poca representan al Estado en
lo general como la ciudad o el sitio donde debe desarrollarse la plenitud de la vida
humana; pero cuando hacen un estudio poltico se refieren exclusivamente a las
instituciones del gobierno, o sea las funciones pblicas ya no concedidas a una
persona como patrimonio, sino a cualquier ciudadano que pudiera realizarlas suce
sivamente medante la renovacin en los cargos. Conviene hacer una breve refe
rencia a la constitucin de la ciudad-Estado en Grecia, tomando los ejemplos de
Esparta y Atenas. Veremos cmo de ah parte prcticamente todo el desarrollo
ulterior de las formas de gobierno. Casi podra decirse que en las estructuras
institucionales de los Estados griegos estn contenidas, en germen, todas las posi
bles formas de gobierno que conocemos hasta el momento.

Esparta. Su organizacin social


La organizacin social espartana muestra una clara divisin en clases, comn a las
ciudades griegas de la poca y que estaba jurdicamente establecida. Como hemos
dicho, este fenmeno parece derivar de la integracin entre poblaciones distintas.
En el caso de Esparta, la sociedad se divida en espartanos, penecas e ilotas.
Los espartanos eran los ciudadanos del Estado de Esparta, descendientes de
aquellas tribus que instalaron su dominacin en el Peloponeso, que es la regin que
se encuentra ms al sur de la pennsula helnica. Los espartanos eran los ciudada
nos propiamente dichos y los nicos capacitados para el desempeo de las funcio
nes pblicas. Cuando se hace referencia a las instituciones democrticas de los
antiguos griegos, es necesario tener presente que estamos hablando de una demo
cracia limitada a cierto grupo de la poblacin.
Los p e rie c a s probablemente eran los descendientes de los antiguos habitan
tes del territorio que, a raz de la llegada de las tribus nrdicas, quedaron en posi
cin subordinada. Los ilotas teman la condicin de siervos de la tierra.

Los

E s ta d o s a n t ig u o s

55

Instituciones polticas espartanas

1. L o s reyes. Eran dos representantes de familias destacadas y seguramente


vestigios de las jefaturas de paz y guerra existentes en estadios tribales anteriores.
2. E l C onsejo. Grupo de dirigentes de las antiguas gen s que conservaban su
importancia derivada de la precedente organizacin tribal. Ello quiere decir que la
funcin del parentesco no se haba perdido por completo y permaneca dentro de
la nueva estructura urbana. El Consejo, pues, era un rgano colegiado de represen
tacin de los grupos con poder.
3. La asam blea o apella. La conformaban todos los espartanos mayores de
30 aos. La ciudadana espartana se obtena a esa edad, 12 aos ms de lo que en la
actualidad se exige en nuestro pas. Esta asamblea se reuma mensuamente y su
misin consista en aprobar o rechazar las propuestas que le presentaba el Consejo.
La asamblea popular espartana no es otra cosa que la antigua comunidad guerre
ra. No hay en ella debate alguno. Se limita a votar s o no ante una proposicin
precisa del consejo de los ancianos.9
Refirindose a esta asamblea, Petrie10afirma que aunque en teora la voz del
pueblo es suprema, los viejos y magistrados tienen la facultad de rechazar la pre
sentacin de un decreto injusto. Este pasaje nos trae a la memoria la funcin de
los viejos, de los experimentados ancianos en las asambleas tribales que guardan
prudente silencio y no comprometen su opinin hasta el final, asegurando as cier
to consenso entre la comunidad.
4. L os foros. Los funcionarios llamados foros o su pervisores eran cinco y
provenan de una eleccin por parte de la asamblea para desempear funciones
durante un ao. Aqu notamos el principio de temporalidad en los cargos que cons
titua una novedad de las instituciones griegas. Los foros eran quienes efectiva
mente ejercan el poder: tenan a su cargo diversas funciones ejecutivas y vigilaban
la actividad de los reyes y el Consejo, adems de presidir la asamblea y resolver
algunos asuntos judiciales. Es fcil advertir que concentraban variadas atribucio
nes en un sistema de unidad de poder que mezclaba elementos ejecutivos, legisla
tivos y judiciales.
La necesidad de mantener a raya a los ilotas y las pugnas constantes con los
pueblos cercanos marcaron la naturaleza militar del Estado espartano. Toynbee
apunta que sta fue la manera que encontraron de satisfacer las necesidades deri
vadas de una expansin poblacional, que otras ciudades resolvieron mediante la
migracin o el desarrollo del comercio.11Otra vez, hallamos la presencia del factor

9 Wemec Jaeger, op. cit., pg. 88.


10 A. Petrie, Introduccin al estudio de Grecia, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1946, pg. 18.
11 A mold Toynbee, op. cit., pg. 24.

56

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

de la fuerza organizada como frmula integradora del Estado. Esparta basaba prc
ticamente toda su vida colectiva en la preparacin para las actividades blicas. Es
sabido que los nios que no nacan con posibilidades para su desarrollo guerrero
eran sacrificados. Los aptos eran separados de sus padres desde los siete aos y
hasta los 20 reciban una educacin de carcter militar para ser incorporados a las
filas. El Estado cumpla as una funcin educativa indispensable para su propia
supervivencia y penetraba completamente la vida comunitaria.

Estados reguladores y globalizadores


Desde este momento es importante reflexionar acerca del grado de participacin
de la configuracin estatal en la vida de la comunidad. Vemos que hay casos en que
toda la colectividad aparece envuelta por el Estado, sea el caso de Egipto con un
faran que es considerado dios o el de Esparta, donde no se da esa deificacin de
la autoridad y, sin embargo, existe una gran penetracin de la actividad estatal
ah
explicada por el militarismo en la vida completa de sus ciudadanos. sta queda
sumergida en el Estado, ya sea personalizado y deificante como el egipcio o relati
vamente democrtico, con participacin de la comunidad o por lo menos de una
parte de ella, como en Esparta.
Desde esta primera parte de nuestro estudio observamos lo que ahora llama
ramos m a yo r o m enor in jeren cia d e l E stado en la vida de la comunidad: cmo en
algunas partes el Estado acta ms bien como regulador y en otras asume plena
mente las funciones sociales.
Que esto necesariamente tenga que ver con un mayor o menor grado de de
mocracia es algo que no puede quedar suficientemente claro. Sabemos de nuestros
ejemplos que uno era muy autocrtico el egipcio y, sin embargo, el otro era
relativamente democrtico, pese a su divisin de clases. No obstante, los dos son
igualmente totalitarios, si queremos llamarles as, o bien g lobalizadores, si se pre
fiere este trmino. Es difcil encontrar palabras para designar esta distincin en
funcin de la mayor o menor amplitud de la accin estatal. Si pensamos en oponer,
por ejemplo, los Estados meramente reguladores a los totalitarios, de inmediato la
segunda palabra nos refleja algn tipo de carga ideolgica.
Podramos hablar de Estados reguladores y de Estados glo b a liza d o res, aun
que este ltimo trmino suena mucho a tecnocracia. Cualquiera que sea la termino
loga empleada, veremos que esta diferenciacin es til para aludir a una situacin
que se presenta con frecuencia en toda conformacin estatal: Estados que no reali
zan todas las funciones sociales y slo constituyen su marco, aunque siempre con
una fuerza real; y Estados que prcticamente asumen todo el desarrollo de las
fuerzas sociales.

Los

E s ta d o s a n t ig u o s

57

El Estado ateniense. Su organizacin social


El Estado ateniense nos muestra las caractersticas que mencionamos en primer
trmino. Es bsicamente un Estado regulador, marco que define la actuacin slo
sobre ciertos aspectos pero deja un mayor margen para la actividad individual. La
antigua poblacin de Atenas estaba tambin estratificada de manera formal. No se
acuaba an el dogma que actualmente priva en las colectividades estatales mo
dernas, de la absoluta igualdad entre los individuos sino que; por el contrario, se
parta de su desigualdad para clasificarlos en distintos estamentos.
Atenas representa el punto culminante del desarrollo poltico en la antigua
Grecia. En las pocas anteriores de que se tiene noticia, ya conformada con el
carcter de lo que se ha llamado ciudad-E stado, su poblacin de ciudadanos libres
se encontraba dividida en tres clases: los euptridas, nobles descendientes de las
antiguas familias propietarias de tierras; los agricultores, tambin dueos del suelo
que cultivaban pero a quienes no se reconoca rango de nobleza y que generalmen
te posean pequeas extensiones; y los dem iurgos o trabajadores dedicados a las
artesanas y el comercio.
Exista una cuarta clase constituida por los que ahora denominaramos una
especie de jo rn a lero s agrcolas, campesinos sin tierra que trabajaban las de la noble
za con el carcter de siervos, a cambio de una parte de la cosecha. En el escaln
nfimo se encontraban los esclavos, carentes de derechos. En esa poca (fines del
siglo vdi a. C.) la economa de la comunidad era fundamentalmente agrcola.
En esos primeros tiempos del desarrollo urbano de Atenas se inicia la con
solidacin de la nueva organizacin poltica, que apareci en esta regin del
mundo. Referencias un tanto inciertas y legendarias atribuyen a la ciudad de
Atenas en sus primeras pocas un gobierno de tipo aristocrtico ejercido por un
rey surgido de entre las familias nobles terratenientes, y un dirigente de carcter
militar al que se le denominaba p o le m a rc o . Si analizamos el significado de estos
datos, notaremos que parecen encontrar justificacin en la preeminencia de la
actividad econmica agrcola de los primeros tiempos y la consecuente impor
tancia de la posesin de tierras, as como en el reconocimiento de antiguos lina
jes seguramente enraizados en la etapa tribal. Adems, la existencia del rey, que
ejerca una magistratura aparentemente de tipo civil y de un polemarco encarga
do de las cuestiones militares, corresponde a la presencia, en algunas tribus, de
jefes de paz y jefes de guerra.
Poco ms tarde apareci un tercer funcionario denominado arconte, que pro
bablemente tema funciones de supervisin. Estos jefes en un principio ejercan su
cargo por toda la vida; es decir, eran vitalicios, pero despus fue reducindose el
tiempo de sus funciones, primero a 10 aos y luego solamente a uno.
El arconte parece haber tenido tambin algn tipo de funciones religiosas y
judiciales. En el siglo vn aparecen los tesm otetes, con atribuciones de vigilancia

58

T e o r Ia g e n e r a l d e l E s t a d o

respecto del cumplimiento de la legislacin. De entre ellos fueron surgiendo nue


vos arcontes, que llegaron a formar un cuerpo de nueve.
Transformaciones econm icas e innovaciones polticas
Los cambios econmicos que se suscitaron en la ciudad influyeron en la organiza
cin poltica. La economa agraria original y el rgimen aristocrtico empezaron a
alterarse por la expansin de la actividad comercial y de la economa monetaria.
Fue consolidndose as la fuerza de la clase comerciante, que rivalizaba con los
antiguos nobles terratenientes. A consecuencia de la usura los agricultores de me
nores recursos llegaron a endeudarse de manera considerable y las pesadas hipote
cas afectaban cada da a ms campesinos. Algunos por causa de las deudas caan
en la esclavitud. La nobleza agraria perda sustento y naca lo que podramos lla
mar una burguesa m ercantil, que aspiraba a derribar a la antigua aristocracia basa
da en la propiedad de la tierra.
La concentracin de riqueza parece haber generado un alto grado de descon
tento popular y la propensin a buscar un gobierno fuerte en manos de un indivi
duo capaz de ordenar la situacin social, que daba muestras de descomposicin. Se
dio el intento, por parte de un hombre llamado Ciln, de establecer una tirana
tendiente a lograr tal gobierno fuerte, pero todo indica que se estableci una solu
cin de compromiso entre los nobles terratenientes, que an resistan el embate
financiero de la nueva clase comerciante y los dirigentes de este grupo. Del com
promiso result una reforma social emprendida por Soln en el ao -5 9 4 .12
La C onstitucin* de S oln. Entre las medidas atribuidas a Soln figuran la
cancelacin de las deudas existentes y la consecuente desaparicin de los
gravmenes que pesaban sobre muchas tierras, as como la prohibicin de que la
propia persona, con su libertad, fuera garanta de los endeudamientos.
En cuanto a la organizacin social, se dividi a la poblacin en cuatro clases
segn el rango de ingresos de los ciudadanos. Solamente los de la clase ms adine
rada podan acceder a los cargos importantes pero los ms pobres, que se encontra
ban en el cuarto grado de esta escala, tenan derecho de participar en la asamblea o
ecclesia, que ejerca ciertas atribuciones judiciales y poda supervisar la gestin
financiera de los funcionarios. Esta reforma conceda, incluso a los ciudadanos
libres de menores ingresos, participacin as fuera mnima en los asuntos pblicos.
12Antes de Soln se menciona la figura legendaria de Dracn, legislador que supuestamente fue autor de
normas muy severas, de ah que todava se hable de medidas draconianas para hacer referencia a disposicio
nes muy estrictas y castigos en extremo fuertes. De las normas de D racn slo sobrevivieron las relativas al
asesinato; las dems se desconocen.
* Se emplea usualmente el trmino Constitucin para hacer referencia al conjunto de normas que regulaban la
vida poltica y social, pero no se trataba de un documento escrito y sistematizado relativo a la organizacin
del Estado y a los derechos de sus habitantes, como lo entendemos ahora.

Los

E s t a d o s a n tig u o s

59

Se integr tambin un Consejo de 400 miembros, surgidos de las cuatro tri


bus que haban existido originalmente, desde los tiempos de las migraciones. Slo
pertenecan a l los ciudadanos de las tres primeras clases; los ms pobres queda
ban excluidos. Para la eleccin de los arcontes, cuyo nmero se haba elevado a
n u e v e , se escoga por sorteo entre los candidatos propuestos por las diversas tri
bus, los cuales deban provenir de la clase con mayor capacidad econmica.
Desde el punto de vista poltico, lo importante de esta divisin de clases es la
concepcin de que participar en la vida pblica deriva de la ubicacin que el ciuda
dano tuviera en alguna de dichas clases. Esta idea prevalece durante muchsimos
aos en la historia poltica. Todava en el siglo xix en los pases en que se celebra
ban elecciones, la posibilidad de acceso al voto dependa de la riqueza que se
tuviera y los que no tenan dinero tampoco tenan derecho a votar.13
Tambin es interesante observar que entre los antiguos griegos el sorteo tena
una alta significacin democrtica. Se supona que si todos los que teman capaci
dad para ejercer un cargo y reunan las condiciones econmicas necesarias deban
ser considerados iguales; slo la suerte poda garantizar una seleccin autntica
mente imparcial.
Permaneci vigente el antiguo C on sejo d e l A repago, que era una especie de
Senado aristocrtico cuyos orgenes quiz estaban ligados a los antiguos consejos
de ancianos de las tribus. Era objeto de gran respeto, al tiempo que gozaba de una
alta autoridad moral. Esta organizacin institucional que la tradicin atribuye a
Soln no fue tal vez el resultado de una obra legislativa unipersonal, sino de los
procesos de transformacin que operaban en la ciudad-Estado ateniense. Se le ha
denominado tim o cra cia 14debido a que sustenta la estructura poltica en la riqueza.
Se haba dado, pues, un cambio generado por una especie de revolucin bur
guesa en donde la clase alta no era ya la vieja aristocracia derivada del nacimiento,
sino la nueva clase poseedora de mayores riquezas. Esta se reservaba los cargos
polticos ms altos, pero las dos clases siguientes podan ocupar puestos menores o
sea, se les daba acceso al gobierno aunque en funciones de importancia reducida.
De este modo, los miembros de la cuarta clase tenan por lo menos la posibilidad
de participar en la asamblea y manifestar si aprobaban o no las disposiciones de los
rganos superiores.

13 Eduardo Andrade, Sufragio censitario, en Introduccin a a Ciencia Poltica, de esta misma editorial,
Mxico, 1983, pg. 169.
14 Timocracia: dei griego timokratia, de las races time': tasacin, valuacin, producto de una venta, precio,
valor, pago, honor; y krtos: fuerza, vigor, solidez, trono, soberana, supremaca, poder, autoridad. Forma
de gobierno en la cual los derechos polticos, corresponden solamente a la clase econm ica ms poderosa.
M ara Moliner, Diccionario de uso del espaol, Gredos, Madrid, 1983, tomo II.
D iccionario manual griego-espaol, 7a. ed., Bibliograf., Barcelona, 1973.

60

T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

Las reformas de carcter poltico y social que buscaban una solucin de com
promiso entre las clases dirigentes no alcanzaron estabilidad, pues la poblacin se
mantena descontenta y persistan las pugnas de los grupos polticamente podero
sos. La situacin origina el ascenso de Pisstrato15como tirano con poder unipersonal
absoluto que, sin embargo, durante el periodo comprendido entre 561 y 528 a. C.
impuls de manera considerable diversas actividades, en especial el comercio.
Pisstrato mantuvo la C onstitucin de Soln, pero personalmente se encarg de
nombrar a los principales funcionarios. Es verosmil suponer que el equilibrio ines
table entre la emergente clase de los comerciantes y la vieja nobleza se resolvi
finalmente a favor de los primeros, que optaron por asegurar su dominio a travs
de esta tirana ejercida por un solo hombre.16
El progreso alcanzado durante el rgimen de Pisstrato se deterior cuando su
hijo Hipias17ascendi al poder y aplic una poltica opresora, que dio lugar a gran
inconformidad y finalmente a una rebelin apoyada por Esparta, que result triunfante.
La C onstitucin de C lstenes. En el curso de apenas siglo y medio, a partir de
mediados del sptimo antes de nuestra era, se efectuaron diversas modificaciones
en la organizacin poltica que fueron adecuando el Estado ateniense a las nuevas
condiciones del desarrollo econmico. El punto culminante de este desenvolvi
miento lo constituyen las reformas introducidas por Clstenes despus de la cada

15 Pisstrato (600-527 a. C.) Durante el gobierno de Soln cooper en la captura de Nicea (puerto de Megara)
y en la anexin de la isla de Salamina. Dirigente del Partido de la Montaa, estableci un gobierno tirnico,
as considerado por el acceso ilegal al poder. Consigui una guardia personal por la cual lleg a l en 561
a. C. Los intereses de los integrantes de los Partidos de la Llanura (aristcratas) y de la Costa (ricos, pequea
y alta burguesa) se vieron amenazados, por lo cual se unieron y en dos oportunidades lo derrocaron. Pisstrato
sufri el destierro de 552 a 550 a. C. y de 549 a 546 a. C.; en ambas ocasiones regres para imponer su
gobierno, que mantuvo hasta su muerte. Realiz una reforma agraria que termin con el latifundismo, busc
la productividad y el pleno empleo de mano de obra a partir de la realizacin de obras pblicas, con lo que
abati el desempleo. Fue un poltico hbil y prudente, que conserv al Senado y a la Asamblea, apoy las
elecciones libres y realiz reformas urbansticas. Adems, Pisstrato public la obra de Homero, auspici la
ereccin del Templo de Zeus e instituy los juegos panhelnicos.
16 A. Petrie, Introduccin al estudio de Grecia. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1980, pgs. 25 y 174:
Javier de Cervantes, La tradicin jurdica de Occidente, UNAM, Mxico, 1977, pgs. 39 y 40.
Justo Sierra, Historia de la Antigedad, en Obras completas, UNAM, Mxico, 1977, tomo X, pgs. 188 a 190.
Indro Montanelli, Historia de los griegos, Historia de Roma, Plaza & Jans, Barcelona, 1980, pgs. 76 a 81.
17 Hipias (? -4 9 0 a. C.). Hijo de Pisstrato, a la muerte de su padre gobierna conjuntamente con su hermano
menor Hiparco. Sigue la lnea poltica de su padre (vase nota 59) hasta el asesinato de Hiparco (514 a. C.),
motivo por el cual se manifiesta desconfiado e impone un despotismo violento. Asume el gobierno de 527 a
510 a. C. Realiza alianzas con otros tiranos y es vctima de una rebelin. Posteriormente, Esparta decide
imponer una democracia en Atenas, pero es derrotada. En 510 a. C. el rey de Esparta. Clomenes, al frente
del ejrcito de la Liga del Peloponeso avanza sobre Atenas expulsando a Hipias, quien se refugia en un lugar
llamado Troada, hasta su muerte. Clstenes asume el nuevo gobierno.
Hermman Bengtson, Historia universal. Siglo Veintiuno Editores, Mxico, 1982, vol. 5, pgs. 25 y 26.
A. Petrie, Introduccin al estudio de Grecia, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1980, pg. 26.
Justo Sierra, Historia de la Antigedad , en Obras completas, UNAM, Mxico, 1980, tomo X, pgs. 190
y 191.

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

61

de H i p i a s a f"ines del siglo vi. Estas reformas representan el establecimiento de la


plena hegemona de las clases comerciantes y de su concepcin militarista ten
diente a extenderla hacia las ciudades cercanas.
La nueva clase econmicamente poderosa se asegur cierto apoyo popular
mediante la introduccin de medidas de carcter democrtico que debemos re
cordarlo siempre se restringen slo a los ciudadanos libres, excluyendo a los
extranjeros o m e tec o s y a los esclavos.
Clstenes introdujo una distribucin poblacional basada en el asentamiento
t e r r i t o r i a l . Dividi la ciudad en 10 tribus de carcter local. El viejo concepto de la
t r i b u constituida por gens, que mantenan l a vigencia de los lazos de parentesco,
fue suprimido definitivamente. En adelante, por tribu habra de entenderse una
demarcacin territorial como toda proporcin guardada nuestras delegaciones
en la Ciudad de Mxico o bien, barrios, colonias o repartos. Las tribus antiguas, que
supuestamente respondan a un origen comn y eran cuatro, se esparcieron entre las
nuevas circunscripciones.
El C on sejo d e los 4 0 0 se ampli a 500 miembros, 50 por cada una de las
tribus. Apareci tambin, en cada tribu, un dirigente militar, hecho que muestra la
importancia que la organizacin blica principalmente para la conquista naval
de mercados y ciudades tributarias revesta para entonces en el Estado ateniense.
Los jefes militares alcanzaron gran preponderancia. Se mantuvo la institucin de
los arcontes, que continuaban proviniendo de la capa que posea mayores recursos
econmicos, pero eran formalmente electos por la asamblea.
Economa y poltica en el Estado ateniense
Independientemente de la estructura de las instituciones democrticas existentes
en Atenas alrededor del siglo v a. C., debe analizarse la interaccin de distintos
factores en la vertebracin real del Estado ateniense, de esa ciudad-Estado con
aproximadamente 300 mil habitantes en la poca a que nos referimos.
Ya hemos dicho que el Estado es bsicamente una unidad de carcter econ
mico, con independencia del grado en que la actividad econmica sea realizada
por la organizacin poltica misma o bien, por particulares, pero que actan dentro
del marco de proteccin que el propio Estado les brinda.
En el caso ateniense encontramos una clara correlacin en cuanto al desarro
llo de la economa tpicamente mercantil, y la necesidad de proteccin y apoyo de
carcter militar y naval para asegurar la realizacin y expansin del comercio como
actividad primordial de la comunidad.
La economa se sustentaba sobre una masa mayoritaria de poblacin esclava
(se estima que ms de la mitad de los habitantes de Atenas eran esclavos) que
constitua una fuerza de trabajo cautiva sobre la que se asentaba el grupo de ciuda
danos libres dedicados a diversas tareas comerciales o incipientemente industria

62

T e o s a g e n e r a l d e l E s t a d o

les. Esta compleja estructuracin de carcter econmico llevaba a la concentracin


de la riqueza en las capas superiores y equivala a lo que ahora podramos llamar
un com plejo m ercantil-m ilitar.
El verdadero gobierno del Estado ateniense estaba depositado en la adminis
tracin del ejrcito y la armada. El cargo ms importante era el de jefe militar,
quien coordinaba a los polemarcos surgidos de las distintas tribus y constitua el
eje del poder poltico ateniense, destinado a preservar la supremaca de esta ciudad
sobre otras. Los cargos militares se obtenan por eleccin, pero eran los nicos en
los que se permita la reeleccin ilimitada. Este hecho sostuvo la configuracin de
un poder militar como el que ejerci Pendes ,18quien gobern durante muchos
aos desde la posicin de jefe de las fuerzas armadas.
El Estado, entonces, se concentra en una accin que garantice la continuidad
de la actividad econmica realizada como ahora diramos por los particulares.
De ello deriva una burocracia no muy numerosa y la concrecin de instituciones
que resuelven, con participacin general, los asuntos que interesan a la ciudadana,
entendida sta como la capa formada por los ciudadanos libres, nicos que ejercan
realmente derechos polticos. La conduccin poltica tena carcter militar y la
estructuracin administrativa, para las funciones de regulacin de esta sociedad, se
concentraba en una parte restringida de la poblacin que comparta intereses
de carcter econmico y, en funcin de ellos, intervena en la administracin de la
ciudad. Empero, esa capa social estaba basada en la existencia de una clase escla
vizada cuyo trabajo aprovechaba.
Las instituciones polticas atenienses
Ya hemos analizado los factores reales de poder de la sociedad ateniense desarro
llada; veamos ahora sus instancias polticas formales, que tanta influencia han ejer
cido en la posteridad.

18 Pericles (4957-429 a. C.). Hijo de Jantipo, oficial de marina, y de Agarista, hija de Hipcrates, Pericles fue
un estratega y estadista ateniense que en -461 asume el gobierno de Atenas sucediendo a Efialtes; logra
hacer de la Hlade un emporio intelectual y artstico y realiza grandes construcciones y monumentos, entre
ellos el Partenn. Adems, apoya el auge cientfico. En 440 termina con las revueltas y somete a la ciudad de
Samos, fomenta la eleccin por sorteo, el pago de oficios pblicos y el trabajo de los jueces en las cortes
populares; crea establecimientos en el exterior y logra el dominio de Atenas creando una democracia refor
mista y liberal. Estimula el desarrollo de obras pblicas. Impulsa la prosperidad financiera, apoya a la
industria, la produccin masiva y la exportacin de manufacturas; genera un rgimen de propiedad privada.
En 429 a. C. muere en Atenas a consecuencia de la peste.
A. Petrie, Introduccin al estudio de Grecia, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1980, pgs. 41 a 48.
Hermann Bengston, Historia universal, Siglo Veintiuno Editores, 1982, pgs. 74 y siguientes.
Indro Montaneili, Historia de los griegos, Historia de Roma, Plaza y Jans, Barcelona, 1980, pgs. 96 y
siguientes.
Justo Sierra, H istoria de la Antigedad , en Obras completas, UNAM, M xico, 1977, tomo X, pgs. 218
a 222. Plutarco, Vidas paralelas, Porra, Mxico, 1982, pgs. 123 y siguientes.

L o s E s t a d o s a n t ig u o s

63

1.
La asa m b lea . La institucin popular o democrtica por excelencia era la
asamblea, que se denominaba ecclesia. Esta asamblea se poda conformar por to
dos los ciudadanos libres, que tenan derecho a participar en ella a partir de los 20
aos. Segn parece, la participacin no era muy activa: a las reuniones no acuda
sino un grupo reducido. Se trata aqu de un fenmeno equivalente al moderno
abstencionismo o, ms propiamente, ausentismo.19
En general, la gente estaba ms ocupada en sus negocios y en sus actividades
normales que en ir a discutir los asuntos colectivos a la asamblea, pero tenan el
derecho de asistir. No obstante, cuando se trataba de casos muy importantes se
requera un determinado quorum ; es decir, se exiga la asistencia de un determina
do nmero de ciudadanos para que fuera posible tomar una decisin. Es conocido
el caso dei o stra cism o o accin de expulsar de la comunidad a un ciudadano al que
se consideraba nocivo. Para decretarlo y a fin de que la decisin fuese vlida, se
requera la presencia de cuando menos seis mil ciudadanos. Esta, en realidad, tam
poco era una participacin muy alta. Si Atenas tena una poblacin aproximada de
300 mil habitantes y ms de la mitad eran esclavos; y si eliminamos a los extranje
ros, que carecan de derechos polticos y a los menores de 20 aos, podemos supo
ner una cantidad de alrededor de 50 mil ciudadanos con posibilidades de asistir.
Ello significa que apenas alrededor de 12% acuda en los casos en que haba una
concentracin importante.
La asamblea resolva en ltima instancia distintos asuntos. Estas decisiones
podan ser de tipo judicial o tocantes a medidas administrativas o legislativas;
es decir, disposiciones generales. La asamblea, pues, concentraba las tres funcio
nes actualmente diferenciadas, aunque debe sealarse que no todos los asuntos
judiciales eran conocidos por ella.
La asamblea discuta y resolva los asuntos que el C onsejo de los 5 0 0 le
presentaba en la orden del da o program a. El Consejo presentaba un proyecto de
resolucin, recomendando la decisin que estimaba adecuada (como hacen ahora
las comisiones de nuestros modernos parlamentos). La propuesta era sometida a la
asamblea, que la aceptaba o rechazaba levantando la mano. Si se aprobaba, general
mente el asunto se enviaba al Consejo para su ejecucin detallada. En ocasiones, la
cuestin era objeto de un debate en el que participaban algunos de los asistentes.
ste constitua, seguramente, un medio de hacerse notar en las actividades polti
cas por parte de quienes se interesaban en ellas. La asamblea sesionaba ordinaria
mente 40 veces al ao y a sus integrantes se les pagaba una pequea cantidad por
su asistencia.
Es muy interesante observar, para efectos jurdicos, que cuando la asamblea
era consultada en relacin con leyes o disposiciones generales y stas eran aproba
19 Para una explicacin de estos fenmenos modernos, vase Introduccin a la Ciencia Poltica, op. cit.,
pg. 177.

64

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

das, tenan que ser enviadas a un cuerpo que ejerca funciones judiciales: los dicastas,
que eran miembros de una especie de jurados populares. Ellos deban verificar si la
disposicin dictada no entraba en conflicto con otras vigentes. Esto constitua algo
as como un control con stitu cion al p revio , a la manera del Consejo Constitucional
que existe en Francia actualmente. En los d ic a sta s podemos encontrar un remoto
antecedente de este Consejo, ya que las leyes les eran enviadas a fin de que deter
minasen si estaban de acuerdo con el orden jurdico general.
Llama an ms la atencin la existencia de una especie de accin pblica
contra una ley que hubiese sido aprobada indebidamente; es decir, que no se adecuara
al marco jurdico establecido. Podramos decir que esta figura se asemeja a nuestro
amparo contra leyes. Cualquier ciudadano poda recurrir a los d ic a sta s para recla
mar lo que ahora llamaramos in con stitu cion alidad de la ley. Esta institucin, que
parece haber sido introducida por Pericles, haca que se suspendiera la discusin
de una propuesta de ley hasta que se sustanciara la cuestin de su legalidad o bien
se dejara en suspenso mientras tanto la ya votada.20
2. L o s ju rados. Las d ica stera s eran jurados populares. Este cuerpo se encar
gaba de resolver los asuntos judiciales, generalmente de tipo econmico. Se cons
titua un grupo de 6000ciudadanos con buena reputacin, entre los cuales seleccio
naban a quienes deban integrar dichos jurados. El desarrollo jurdico en Atenas
estaba bastante avanzado; se seguan procedimientos judiciales llenos de formali
dades pero, curiosamente, el empleo de abogados estaba prohibido.
3. E l C on sejo. El C o n sejo de los 5 0 0 tena importantes atribuciones. Era el
encargado de preparar los asuntos sobre los que deba resolver la asamblea; ela
boraba su orden del da o program a. Como su nombre lo indica, estaba integrado
por 500 miembros. Como este nmero haca difcil una sesin conjunta o pleno,
cada dcima parte del ao los miembros de una de las 10 tribus eran los que ver
daderamente realizaban el trabajo; esto es, un grupo de 50 personas a las que se
sumaban otras nueve, una por cada tribu restante. El conjunto, una vez reducido,
poda operar con mayor facilidad y, de este modo, a cada tribu le corresponda
constituirse como comisin encargada de los asuntos del Consejo durante un
mes aproximadamente.
El Consejo tambin funcionaba como Comit de tipo ejecutivo. Instrumentaba
los detalles de aquellos asuntos que la asamblea haba aprobado en lo general, pero
cuya aplicacin concreta corresponda al Consejo. Por ejemplo, la asamblea deci
da si se impona o no una contribucin a algn tipo de actividad comercial, pero el
cmo, en qu medida, cada cunto tiempo, etc., normalmente era resuelto por
el Consejo. ste tena tambin considerable poder financiero y manejaba los asun
tos del presupuesto estatal. Desarrollaba, asimismo, funciones de carcter religio

20 Vase Francisco Rodrguez Adrados, La democracia ateniense, 2a. edMAlianza, M adrid, 1980, pg. 236.

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

65

so y ceremonial, reciba a los embajadores extranjeros y tena, en cierto sentido, la


representacin del Estado ateniense. Adems, dirima algunos casos judiciales de
menor importancia.
4. E l C onsejo d e l A repago. Haba otro cuerpo que se denominaba C on sejo
delA re p a g o , derivado quiz de la tradicin de los consejos tribales de ancianos,
que se haba mantenido en la organizacin institucional durante mucho tiempo. Se
formaba con personas que teman una gran respetabilidad en la comunidad y a l se
unan quienes haban desempeado el cargo de Arcontes. Este Consejo delArepago,
que en tiempos anteriores haba dispuesto de mayor poder, fue perdiendo fuerza
frente al Consejo de los 500 y otras nuevas instituciones atenienses, aunque se
mantena como un cuerpo prestigiado que juzgaba los casos de delitos graves,
como el homicidio o el incendio intencionales.
5. L os a rcon tes. Los llamados arco n tes ejercan diversas facultades de ndo
le administrativa, judicial y religiosa. Eran toda proporcin guardada una suerte
de ministros con determinadas funciones asignadas a cada uno de ellos. El arconte en
jefe tena atribuciones de carcter judicial en asuntos familiares, adems de funcio
nes religiosas representativas del Estado. Era, al mismo tiempo, juez, sacerdote y
representante protocolario. Aparentemente, este arconte derivaba de la vieja figura
del rey, que perdi su capacidad gubernativa y qued en un nivel meramente cere
monial y representativo, a la manera de los actuales titulares de las monarquas
europeas.
Exista otro arconte, al cual se le llamaba basileus, que era el principal fun
cionario religioso y tambin participaba en algunos asuntos judiciales de tipo pe
nal. Hay indicios de que este basileus presida las reuniones del Consejo del
Arepago cuando conocan de un homicidio grave. A la luz de nuestra moderna
nocin de divisin de poderes es notable esta promiscuidad de funciones. Los fun
cionarios reunan facultades religiosas, judiciales, administrativas y de otra natura
leza, como veremos en seguida.
Un tercer arconte era conocido como polem arco. Ya hemos aludido a esta
figura que originalmente, en la poca tribal, haba sido el jefe guerrero. En el trans
curso del tiempo conserv su nombre ligado a las tareas militares pero ya no era
ms que un magistrado de este cuerpo de arcontes. Como hemos visto, el verdade
ro jefe militar era el g en era l en jefe, de quien ya mencionamos que ejerca el go
bierno real del Estado ateniense.
El arconte polemarco tema algunos deberes religiosos y la atencin de asun
tos vinculados con los extranjeros, al estilo de lo que en Roma fue el p r a e to r

peregrin u s.
Con estas figuras que conservaban su nombre de antao, aunque ya no ejer
can las funciones que supuestamente les correspondan, suceda lo que con el
tiempo ha ocurrido, por ejemplo, en la Inglaterra actual, en la que ciertos funciona
rios y cuerpos colegiados preservaron sus denominaciones pero han sufrido consi

66

T e c r a g e n e r a l d el E sta d o

derables transformaciones en su actividad. Tal es el caso del propio monarca o de


la Cmara de los Lores. Esta ltima, basada en la tradicin de la nobleza inglesa,
en la actualidad casi no tiene poderes reales. Tambin en la antigua Grecia se con
servaban los ttulos, pero las funciones iban desplazndose para hacer frente a las
nuevas necesidades del Estado. Como hemos sealado, existan otros seis arcontes,
llamados tesm otetes, que se encargaban de diversos asuntos judiciales.
Las instituciones polticas atenienses, que hemos visto a vuelo de pjaro,
influyeron considerablemente en las nociones posteriores de la organizacin del
gobierno y, forzando un poco la imaginacin, podramos decir que la asamblea
equivale, quiz, a lo que ahora son los cuerpos legislativos o parlamentos; el Con
sejo de los 500 puede compararse a ciertas formas de comisiones legislativas; los
arcontes se parecen un tanto a los funcionarios administrativos modernos pero,
insisto, una equiparacin de esta ndole slo pretende lograr una comprensin ms
cabal en el lector, sin que pueda sostenerse una similitud real puesto que las viven
cias comunitarias son totalmente distintas.
Las ciudades-Estado de Grecia acabaron ms tarde dominadas por un Impe
rio que no era propiamente griego sino de un pueblo del norte: los macedonios,
dirigidos por el gran conquistador Alejandro Magno,21 quien lleva sus ejrcitos
hasta la India, pero muere muy joven, de manera que el resquebrajamiento de su
Imperio no tarda en llegar. No obstante, las ciudades griegas quedaron durante un
buen tiempo bajo el podero imperial de Macedonia, hasta que se consolid el
nuevo poder estatal dominante: Roma.

21 Alejandro Magno (356-323 a. C.). Hijo de Filipo II, rey de Macedonia, y de la bella Olimpia, fue un hombre
culto, con amplio dominio de las artes, dotes de estadista y estratega militar. Ante el asesinato de su padre en
336 a. C., a los 20 aos asume el gobierno de Macedonia; muy pronto, en 335 a. C. domina Tebas y avanza
sobre las ciudades griegas idealizando su cultura. Al tomar a Grecia se dirige contra el Imperio persa, al cual
domina; posteriormente avanza sobre Egipto, donde es bien recibido y funda la Alejandra egipcia. Prosigue
por la costa occidental del Asia Menor; luego va sobre Jerusaln, despus a la Mesopotamia, hasta el Asia
Central, llegando a la India, e inicia su regreso a M acedonia. Alejandro realiza sus conquistas en nombre de
la cultura griega, impone regmenes democrticos en ciudades vencidas, obtiene de stas grandes tesoros y
procede a conformar un sistema tributario; por otra parte, respeta y tolera a las religiones nacionales. Incor
pora las tropas asiticas y usa las armas de los conquistados. En 324 a. C. desea establecer en Babilonia la
capital y cree conveniente anexar Arabia a su Imperio, pero un ataque de fiebre en 323 a. C. provoca su
muerte.
A. Petrie, Introduccin al estudio de Grecia, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1980, pgs. 72 a
80. ndro Montanelli, Historia de los griegos, Historia de Roma, Plaza y Jans, Barcelona, 1980, pgs.
227 a 236.
Justo Sierra, Historia de la Antigedad , en Obras completas, UNAM, Mxico, 1977, tomo X, pgs. 253
a 260.
Diccionario enciclopdico Universo, 2a. ed., Fernndez Editores, Mxico, 1979.

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

67

El Estado romano
Los factores de su form acin
El Estado aparece, como en Grecia, condicionado por las fuertes interacciones de
distintos grupos humanos asentados en el territorio de lo qjie ms tarde fue Roma,
en las llanuras del Latium de ah procede el gentilicio latino , comarca agra
dable, de ondulaciones orogrficas suaves y con buen clima. El medio ambiente
parece aqu reducir su influencia como factor de creacin de determinadas estruc
turas polticas.
Hasta donde se sabe, durante mucho tiempo estos grupos permanecieron en
la zona media de la pennsula itlica en una condicin muy similar a la de las
antiguas tribus que no teman an una organizacin estatal pero reconocan un solo
jefe, que ejerca funciones militares, civiles y religiosas; contaban con un consejo
de los representantes de las gen s y con una asamblea pblica como la que ya anali
zamos en los estadios anteriores al Estado. La historiografa romana clsica idealiz
estos grmenes institucionales previos al Estado como una forma de organizacin
que haba existido siempre al modo en que ms tarde aparece en la Roma desarro
llada como ciudad-Estado.
Las investigaciones antropolgicas muestran, sin embargo, una lenta trans
formacin como ocurri con otros pueblos, de las formas de organizacin poltica,
contradiciendo las leyendas auspiciadas por los propios romanos, que las considera
ban como integralmente constituidas desde el principio de su vida histrica. As, la
fundacin de Roma por Rmulo y Remo en una fecha precisa (21 de abril de 753 a. C.)
aparece como una ficcin legendaria.
Lo que se ha podido determinar con relativa exactitud es que en aquella re
gin habitaban varios pueblos, como los latinos, los sabinos, los umbros y los
etruscos. En el siglo vn a. C. estos ltimos alcanzaron un considerable desarrollo
martimo y comercial en varias ciudades-Estado al estilo de las que por entonces
existan en Grecia. Muy poco es, en realidad, lo que se sabe acerca del origen de
este pueblo. Algunos afirman que provena del Asia Menor y otros lo hacen proce
der del norte, ms all de los Alpes. An no se ha logrado aclarar este enigma, pero
existen pruebas arqueolgicas de su temprano desarrollo y de su imposicin sobre
los pueblos vecinos.
La dominacin etrusca fue el factor que mayor incidencia tuvo en la forma
cin de la ciudad-Estado de Roma y corresponde a lo que hemos analizado como la
integracin o interaccin cultural, entre los factores de formacin del Estado. En
este caso, se presentaba la necesidad de imponer la autoridad central del pueblo
etrusco sobre las tribus de los latinos y los sabinos, bsicamente.
De forma simultnea incide tambin el factor econmico. La transformacin
de la vieja economa agraria de las tribus all asentadas hacia la actividad mercantil

68

T e o r ia g e n e r a l d e l E s t a d o

predominante en el pueblo etrusco que, a la vez, requera un fortalecimiento mili


tar y naval para controlar la zona martima en la que desplegaba su comercio: el
mar Tirreno.
La formacin de Roma como ciudad-Estado parece determinada por la exis
tencia de un Estado anterior, el etrusco, cuyos orgenes se han perdido, pero que es
posible conjeturar como similar al desarrollo que se dio en Grecia, aunque sus
instituciones no se conocen en detalle. Se tiene ms o menos claro que en el siglo
vil a. C. los etruscos dominaron aquello que quiz no era sino un conjunto de al
deas dispersas que propiamente constituyeron la primitiva Roma.
La organizacin social prim igenia
La hegemona etrusca asumi la forma de una monarqua de tipo militar, prctica
mente absoluta, tal vez sobrepuesta a vestigios del rgimen tribal, como el consejo
de ancianos y la asamblea. Tarquino el Antiguo,22como rey de Roma, responde a
un indudable origen etrusco. Durante su reinado se perfilaron las primitivas for
mas de institucionalizacin poltica. Pero antes de entrar en detalle sobre este tema
es conveniente, como lo hemos hecho en otros casos, trazar una panormica de la es
tructura poblacional. sta se divida en dos clases: patricios y plebeyos. La plebe
estaba compuesta por los pueblos originalmente asentados y dominados, en aquel
momento, por la monarqua etrusca. Adems, inclua a los extranjeros y a quienes
haban dejado de pertenecer a alguna gens. sta se integraba no slo por el grupo
de parientes propiamente dicho, sino por otras personas adscritas a la autoridad del
patrn, a quienes se llamaba clien tes. La gen s comprenda, de ese modo, a unas 50
o 60 personas.
Todo indica que entre patricios y plebeyos exista una discriminacin de tipo
geogrfico. La plebe viva en determinadas reas de la propia ciudad, perfectamente
delimitadas. Este fenmeno no ha desaparecido; es an observable la relacin en
tre las diferencias de clase y las zonas habitacionales, hecho que muestra cmo el
proceso de estratificacin social tiene tambin efectos en la conformacin urbana
de las congregaciones humanas.
La plebe tena una condicin jurdica peculiar; mejor dicho, careca de condi
cin jurdica. Los plebeyos no estaban integrados a la ciudad y se encontraban
desprovistos de derechos y obligaciones. Hasta aqu ha quedado en la penumbra la
naturaleza de los patricios. Hay que agregar que el punto no est claro, porque con
posterioridad los romanos se atribuyeron tradicionalmente el patriciado como la

22Tarquino el Antiguo o Tarquino Prisco (656-578 a. C.). Quinto Rey de Roma, sucesor de Anco Marcio, go
bierna de 616 a 578 a. C., lucha con xito contra los sabinos y latinos. Influido por el grupo etrusco, ordena
obras de desage y cloacas, edificios y puentes. Pereci asesinado por los hijos de Anco Marcio, excluidos
de la sucesin al trono. Le sucede Servio Tulio.

Los

E s ta d o s a n t ig u o s

69

herencia de las familias antiguas. Sin embargo, uno se ve tentado a pensar que del
patriciado original formaban parte los conquistadores etruscos.
Quines eran, pues, los patricios? Los etruscos que se haban impuesto? O
stos y la capa superior de los latinos que hubiera mantenido cierto control y sir
viera como intermediaria en el proceso de dominacin? Se sabe que para ser patri
cio haba que pertenecer a una gens, lo que demuestra que gta segua siendo una
unidad muy importante derivada del sistema tribal y, consecuentemente, se incor
poraron acaso los etruscos, por adopcin, a las gen s latinas y penetraron as a la
estructura de sus conquistados? Admitieron y aprovecharon este medio para for
talecer su autoridad? La nocin de patriciado incluy, de ese modo, tanto a las
familias dominantes de los vencidos como a los vencedores? Probablemente nun
ca lo sabremos con exactitud. La interaccin de estos elementos poblacionales va a
originar todo un desarrollo social y poltico, que nos ayuda a entender algunas
instituciones romanas.23
Los plebeyos no participaban en la vida civil o religiosa y tampoco formaban
parte de la ciudad ni disfrutaban de derechos patrimoniales. No podan integrarse
jurdicamente al comercio y a la propiedad. En cambio, por otro lado, carecan de
obligaciones, no estaban sujetos al servicio militar ni a los impuestos. Pero el desa
rrollo del comercio efectuado por esta ciudad-Estado y la actividad de la economa
monetaria como lo hemos visto en Atenas va generando un proceso de parti
cipacin ms activa en la vida econmica por parte de los plebeyos; es decir, de
aquellos que no tenan una condicin jurdica especfica pero que, obviamente,
actuaban en la prctica comercial e iban convirtindose en un factor social de im
portancia, otra vez como ocurri en Atenas. Se trata de la clase emergente a la que
podemos denominar burguesa.
El propio rey etrusco que diriga este impulso necesitaba, para su expansin,
una mayor cantidad de recursos econmicos y humanos. Tales recursos ya no podan
ser obtenidos exclusivamente de los patricios, que aportaban elementos militares y
dinero para las empresas guerreras y para el aseguramiento del comercio. Entonces,
el monarca decidi integrar a los plebeyos a la ciudad. Los cambios que se generaron
habrn de ser determinantes en el desarrollo del Estado romano. La leyenda asigna a
Servio Tulio, el penltimo de los reyes etruscos, esta transformacin.
Otra vez transform aciones econmicas e innovaciones polticas
La poblacin fue reestructurada mediante el establecimiento de las cen tu rias y la
aplicacin de un censo, al cual estaban obligados a inscribirse todos los habitantes

23 Diccionario enciclopdico Universo, 2a. ed., Fernndez Editores, Mxico, 1979. Justo Sierra, Historia de
la Antigedad , en Obras completas, UNAM, Mxico, 1977, tomo X, pg. 332. Guillermo F. Margadant,
Derecho romano, Porra, Mxico, 1982, pgs. 20 y 21. Enciclopedia Salvat del Estudiante, Salvat Editores,
Mxico, 1984, tomo II, pg. 60.

70

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

de la ciudad. Si vemos el proceso no como resultado de la voluntad unilateral de un


rey que en un momento determinado se decidi a cambiar, como por arte de magia,
la estructura social y analizamos cmo se desarroll este fenmeno, nos percatare
mos de que, efectivamente, existe lo que podramos llamar una lucha clasista entre
la nueva clase emergente, con recursos econmicos provenientes de su capacidad
comercial y que reclamaba una integracin a la vida jurdica de la ciudad; y por
otro lado, una clase que estaba perdiendo su hegemona: la antigua clase agraria,
el patriciado que, sin embargo, tena tambin intereses comerciales. Esta pugna
explica la forma en que se integr la ciudad, porque la diferencia entre patricios y
plebeyos constitua una distincin de origen pero no siempre econmica, pues ha
ba plebeyos muy ricos.
El rey, seguramente, comenz a sentir la presin de la clase patricia que ya no
soportaba las cargas de los impuestos y de la guerra y se inclin por apoyarse en la
plebe, a la que integr a la ciudadana. De esta manera, obtuvo de ella recursos
para las campaas militares y tambin material humano. Hay pruebas de que poco
a poco y no como cuenta la tradicin de las reformas de Servio Tulio miem
bros de la plebe fueron ingresando en el ejrcito romano. Esto significa que se iba
cooptando diramos ahora ; esto es, integrando, a ciertas partes de la poblacin
plebeya a fin de obtener recursos mediante los impuestos, destinados a la organiza
cin de la guerra.24Se pregunta Len Homo: cmo se explica que los plebeyos
hayan acogido favorablemente una reforma que lo que les representaba ms clara
mente era un aumento de las cargas bajo la doble forma militar y financiera del
impuesto de sangre y el impuesto fiscal?25En cierto sentido, no poseer la ciudada
na era una ventaja, pero en el largo plazo y con una visin histrica agrega el
autor quiz con un matiz de exageracin interpretativa los plebeyos advertan
que el cambio resultaba provechoso. Adems, su inters inmediato por la regula
cin jurdica de sus propiedades, a las que tenan acceso efectivo debido a su inter
vencin en el comercio, constitua un factor determinante para incorporarse a la
vida comunitaria.

;4 Todo este proceso es muy oscuro. La tradicin dice que los plebeyos fueron accediendo a los cargos superio
res del Estado romano en el curso de una larga poca, que cubre todo el siglo v hasta mediados del vi. No
obstante, entre los nombres de los cnsules de los aos iniciales del siglo v a. C. se encuentran algunos de
origen plebeyo. No queda muy claro, pues, cundo ocurri la fusin entre los patricios y los plebeyos. Todo
parece indicar que se trat de un proceso que poco a poco fue legalizndose. Lo que nos ha llegado son las
declaraciones legales en donde se establecan ciertos principios jurdicos, como la autorizacin del matri
monio entre patricios y plebeyos (367 a. C.) o la posibilidad de ocupar alguna magistratura, pero es probable
que stas no fueran ms que meras ratificaciones jurdicas de hechos que ya venan ocurriendo.
25 Len Homo, Les institutions Politiques Romaines, Editions Albin Michel, Pars, 1970.

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

71

La nteractuacin de factores en la form acin


y consolidacin del Estado
As las cosas, observamos cmo en el curso de un proceso de integracin un pue
blo se impone a otro y establece un rgimen militar. Este rgimen tiende a ser
expansivo debido a las condiciones del comercio, las cuales estn determinadas
por el medio ambiente; es decir, la posibilidad de desarrollo mercantil a travs del
mar. De haberse tratado de un pueblo enclavado en otro mbito geogrfico, pro
bablemente no hubiera tenido ese desarrollo. Al surgir la expansin martima y
comercial nace tambin la necesidad de recursos para hacer frente a tal expansin.
Estos medios no pueden tomarse solamente de la propia capa de los conquistado
res y su extraccin tiene que extenderse a los conquistados, a quienes, a cambio,
debe integrarse socialmente para ensamblar a la ciudad como un todo.
He aqu una sntesis: por un lado aparece la dominacin, que obliga a impo
ner una autoridad y lleva a la formacin del Estado; por otro, la economa. Ya
dijimos que el Estado no es slo un sistema de autoridad central represiva sin
ningn fin; tambin se establece como una unidad de naturaleza econmica dentro
de la cual se realizan las actividades, ya sea de carcter particular, en que los indi
viduos se encargan de la vertebracin de la economa y el Estado, de asegurar el
fortalecimiento y la expansin de la unidad econmica; o bien, como ocurra en
Egipto, el Estado se ocupa de integrar socialmente en una unidad centralizada to
das las funciones econmicas, ejerciendo un monopolio.
Hemos observado que en Egipto el nico comerciante era el faran; esto es,
el Estado se reservaba la facultad de comerciar. En Atenas o en la Roma primitiva,
en cambio, eran los propios particulares los que ejercan la actividad comercial y
aportaban riqueza. El Estado extraa parte de esa riqueza para su propia expansin
naval y militar que, a la vez, aseguraba el comercio para la clase que lo practicaba.
Para realizar sus actividades la clase comerciante requiere una proteccin por par
te del Estado, aunque este mismo no efecte el comercio. El Estado se convierte
as en el marco protector de la actividad de sus propios particulares. Esto ocurra
en Atenas y en Roma.
La nueva organizacin social, producto de
los cambios econmicos
Para su expansin, el Estado romano exiga recursos econmicos y humanos que
ya no podan ser extrados a los patricios. Tema que acudirse, pues, a los plebeyos
que disponan de medios y que podan ser integrados a la ciudad a fin de garantizar
su participacin en el ejrcito. De este proceso surge la nueva estructuracin de la
ciudad-Estado de Roma, que introduce plenamente el principio de la organizacin

72

T e o r a g e n e ra l d e l E s ta d o

por domicilio, como aconteci en Atenas. El sistema, legendariamente atribuido a


Servio Tulio fue, en rigor, el producto de una larga evolucin que se reduca a la
distribucin de la poblacin por clases. Segn la capacidad econmica se forma
ron grupos a los que se denomin centurias. La clase superior tena un nmero
mayor de centurias que las clases inferiores. La centuria se determinaba con base
en el censo o registro de los habitantes y de sus bienes. Ms que el recuento perso
nal, era el conocimiento de la fortuna lo que en aquel momento interesaba para el
fortalecimiento del Estado, a fin de integrar a los plebeyos que tuvieran mayor
capacidad econmica.
Las centurias eran unidades variables. Se distribuan entre las distintas capas
de la poblacin de acuerdo con su riqueza. La primera clase se conformaba de los
hombres ms adinerados y abarcaba tanto a patricios como a plebeyos, siempre
que su ingreso fuera alto. Este rango de mayor riqueza comprenda 80 centurias, a
las que se agregaron otras 18 de los caballeros, miembros de la nobleza tradicio
nal. Con ellos, la clase ms alta dispona de 98 centurias. Las 80, fundadas en las
posibilidades econmicas, se dividan en 40 de los jvenes y 40 de los viejos. Aqu
vemos otra vez cmo permanecen vivos conceptos como las clases de edad, que
encontramos en las sociedades tribales.
Cada clase dispona de un cierto nmero de centurias hasta la quinta clase,
que se compoma de 30 centurias. Ms adelante se atribuy a tales centurias una
funcin electoral. Esta clasificacin no qued lo suficientemente clara hasta el
establecimiento de la Repblica, en la cual se votaba por centurias. El voto no era
individual y, como la clase alta tema el mayor nmero de centurias, su influencia
era obviamente mayor. Por lo general bastaba que las clases superiores se pusieran
de acuerdo para que se pudiera tomar una decisin. Si haba diferencias entre las
98 centurias de la clase alta, se recurra a la inmediata inferior y normalmente ah
se formaba una mayora. De la tercera clase hacia abajo se tomaban los impuestos
y la gente para la guerra, pero su opinin no se estimaba en gran cosa. La decisin
corresponda bsicamente a las clases altas, lo cual nos muestra una especie de
plu to cra cia ; es decir, el gobierno de los ms ricos.
No debemos olvidar que en el curso de varios siglos los romanos fueron
adornando su historia y, a veces, envolviendo o cambiando los datos de manera
que resultaran ms propicios al momento en que la escriban, aunque no corres
pondiera realmente a los hechos del pasado. Es muy frecuente que los aconteci
mientos histricos de los primeros tiempos sean oscuros y confusos, por lo que hay
que suponer conformaciones de hechos distintas de aquellas que los historiadores
clsicos, por ejemplo, Tito Livio, Dionisio de Halicamaso o Tcito, dejaron senta
das como historia.
La organizacin por centurias parece ser bastante posterior a la fecha en que
se supone que ocurri. Servio Tulio rein en el siglo vi, aparentemente entre 578 y
534 a. C., pero parece ms lgico que estas transformaciones en la organizacin de

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

73

la poblacin de Roma hayan tenido lugar durante el siglo v a. C. y es probable que


coincidieran con la creacin de la censura, en el ao 443 a. C. Esta institucin era
encamada por el censor, quien tena a su cargo la organizacin del censo y la clasi
ficacin por clases a travs de las centurias; si bien poda tener algunos anteceden
tes, se consolid a partir de la creacin de la censura a mediados del siglo v a. C .26
En cuanto al funcionamiento de los co m icio s p o r centurias (com itia centuriata), se sabe que en primer trmino se consultaba a las clases superiores que,
como hemos visto, contaban con la mayora: 98 centurias de un total de 193. La
segunda, tercera y cuarta clases tenan 20 centurias cada una y 30 la quinta. El
nmero de centurias se divida por mitad entre los j niores y los seniores. Los
jniores o jvenes eran los varones que tenan entre 27 y 46 aos; de esa edad en
adelante eran seniores. Como cada centuria votaba de manera unitaria y los viejos
tenan mayor influencia individual que los jvenes: dado el promedio de vida de la
poca, los miembros de las centurias de los seniores eran menos numerosos que
los de las centurias de los jvenes.
Existan, adems, otras dos centurias de obreros y artesanos que se conside
raban dentro de la segunda clase y dos centurias ms, de los msicos, artistas y
personas dedicadas al entretenimiento pblico. Una ltima centuria, de proletarios,
estaba colocada en el ltimo escaln. Esto suma un total de 193.
La organizacin descrita se orientaba hacia fines militares. Desde sus prime
ros tiempos, el Estado romano se estructura para la guerra. La centuria es una
unidad de carcter militar a la que los ciudadanos son llamados para las acciones
blicas, que constituan un medio ms de produccin econmica. Esta configura
cin militar requera que los ciudadanos solventaran ellos mismos su armamento;
por eso era tan importante la pertenencia a las distintas clases. De acuerdo con el
nivel social, las centurias se armaban de distinta manera.
Las instituciones polticas de la repblica romana
Resulta paradjico que el desarrollo del Imperio romano, la etapa de su domina
cin sobre otros pueblos, se diera precisamente en la poca llamada republicana.
Era Roma una repblica bastante aristocrtica, en algn momento incluso de ca
rcter oligrquico. En realidad, Roma jams conoci la democracia. Su rgimen
fue transformndose de aristocrtico en oligrquico y finalmente deriv en
unipersonal.
La tradicin narra que la repblica se fund en el ao 509 a. C. fecha que,
como todas las de la poca, es una mera convencin. Se suele admitir que al ao
509 corresponde la cada del ltimo rey etrusco: Tarquino el Soberbio. Dcese que

26 Vase Robert Combes, La Repblica en Roma, Coleccin Edaf Universitaria, EDAF, Madrid, 1977, cap. II.

74

T e o r a , g e n e r a l d e l . E s t a d o

su hijo Sexto viol a Lucrecia y sta se suicid. El padre y el hermano de Lucrecia


se molestaron por el incidente y se dio inicio as a una catica sucesin de aconte
cimientos que culmin con la expulsin de Tarquino el Soberbio, lo cual tambin
aparenta tener los rasgos de una hermosa leyenda. La verdad es que no se sabe
exactamente cundo se produjo el cambio de la monarqua etrusca a la llamada
repblica, que incluso parece haber sido una modificacin gradual derivada de
cierto proceso de rechazo hacia los gobernantes etruscos quienes, sin embargo, no
fueron expulsados de la poblacin.27Existen testimonios de que en fechas poste
riores al supuesto derrocamiento de Tarquino el Soberbio,28los etruscos formaban
parte de las capas superiores de Roma.
1. E l consulado. El proceso descrito dio lugar a la sustitucin de la monarqua
etrusca por un sistema dual del Poder Ejecutivo que, en vez de estar depositado en un
individuo como rey, se atribua a dos funcionarios denominados cnsules. stos
eran electos por los comicios centuriales, pero la eleccin deba ser ratificada por
el Senado, cuerpo aristocrtico formado por miembros de las familias ms podero
sas de la poca. A ello se agregaba la concesin del im perium por parte de los
com icios p o r curias, mediante la llamada lex cu riata de im perium .
Los cnsules tenan un poder limitado puesto que la duracin en el cargo era
de un ao y actuaban de manera colegiada. Este es uno de los principios ms inte
resantes de la estructura constitucional del Estado romano: el de la colegialidad; es
decir, el gobierno en grupo. Consideraban la colegialidad como una forma de
frenar el poder, de manera que se requiriera en el caso de los cnsules dos
voluntades para poder ejecutar alguna accin. El ejercicio breve de los cargos, que
generalmente era de un ao, y la colegialidad fueron dos principios bsicos de los
primeros tiempos de la repblica romana.
2. L as asam bleas o com icios. Polticamente, el Estado romano tena una or
ganizacin muy compleja en tanto nuevas estructuras iban superponindose a las

27 Robert Combes, op. cit., pg. 35.


28 Si pensamos, por ejemplo, en alguien que dentro de 3000 aos tratara de explicarse qu ocurri en el movi
miento de Independencia mexicano a la luz de datos fragmentarios, probablemente se hara preguntas simi
lares a las que nos inquietan en cuanto a la supresin de la dominacin etrusca sobre Roma. Sabra que un
seor de apellido Hidalgo convoc al pueblo a liberarse gritando Viva Fernando VH!, entonces rey de
Espaa y cuyo poder trataba de sacudirse. Esto resultara inexplicable a nuestro historiador si careciera del
dato de la conquista napolenica en Espaa y la imposicin de Jos Bonaparte en el trono. No podra enten
der cmo quien encabeza el movimiento independentista y que luego es reconocido y glorificado como
libertador y Padre de la Patria, inicia la revolucin exaltando precisamente la figura del rey del pas domi
nante. M s confusin se le creara al notar que despus de liberarse del yugo espaol, como dira la parte
del texto que tuviera a la vista, los nombres de los gobernantes seguan siendo espaoles: Iturbide, Guerrero,
Victoria, Bravo, en tanto que no haba ningn Moctezuma o Chimalpopoca. El historiador se preguntara
perplejo: hubo o no supresin del dominio espaol?

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

75

ya existentes: las viejas frmulas se vaciaban de contenido pero no eran suprimi


das. En cuanto a lo que podemos denominar asam bleas p b lic a s , existan tres tipos
de co m icio s:
a ) La c o m id a cu ria ta o comicios por curias. sta era la vieja asamblea de las
curias, reminiscencia tribal que se mantiene en la poca de la monarqua. La cu ria
parece haber sido una antigua divisin territorial ligada a ciertas funciones religio
sas, cuyos integrantes teman tambin algn lazo de parentesco. La asamblea de las
curias sigui existiendo durante la repblica pero fue perdiendo influencia, aunque
gracias a la llamada lex cu riata de im perium sigui concediendo la facultad de
im perium , que otorgaba a los cnsules su conjunto de poderes civiles, militares,
judiciales y religiosos. Originalmente esta asamblea estaba constituida slo por
patricios, aunque ms tarde (aproximadamente 300 a. C.) se abri a los plebeyos.
Con el tiempo, su atribucin de conceder el im perium a los cnsules se volvi
meramente formal.
b ) Los comicios por centurias o c o m id a centuriata se integraban y operaban
como ya hemos apuntado. A ellos corresponda la eleccin de los cnsules y dems
magistrados. Dictaban leyes de carcter general, aunque el desarrollo posterior de
los comicios por tribus redujo sus atribuciones a los asuntos de decisin respecto
de la iniciacin de la guerra, firma de tratados de paz y designacin de los censo
res. Sus resoluciones deban ser ratificadas ulteriormente por el Senado.
c) Una tercera asamblea era la concilia p le b is o de los plebeyos, tambin llama
da com icios p o r tribus. Se integraba exclusivamente por la plebe y su organizacin
se fundaba en la pertenencia a las distintas tribus. stas eran, como lo vimos en
Atenas, circunscripciones o demarcaciones territoriales. La tribu se nos presenta como
una unidad que no se funda en el nacimiento o la riqueza sino en el domicilio, que
constitua un tercer criterio de clasificacin. La divisin entre patricios y plebeyos
dependa del nacimiento; las centurias se vinculaban con la riqueza. Empero, la in
sercin en una u otra tribu estaba determinada por el lugar donde se viva.
En los comicios por tribus, a los que nicamente asistan los plebeyos, la
distribucin de aqullas daba tambin preeminencia a cierto sector de la sociedad,
aunque la participacin pareca un poco menos desigual. Esto se deba a la existen
cia de cuatro tribus urbanas y 31 rsticas, las primeras de las cuales correspondan
a la ciudad y las ltimas al campo. Como el nmero de miembros de las tribus
estaba ms concentrado en la ciudad, los integrantes de las tribus del campo dispo
nan individualmente de mayor influencia,29ya que, tal como ocurra en los otros

29 En la asignacin de la poblacin por distritos, las modernas distribuciones territoriales siguen basadas en estas
viejas prcticas romanas. Si hay una zona contraria al gobierno, por ejemplo, se puede proceder de dos mane
ras: concentrarla en un solo distrito para que nicamente gane una posicin o dividirla en distintos distritos a
fin de que disminuya su fuerza electoral. Esto era, ms o menos, lo que los romanos ya hacan cuatro siglos
antes de Cristo (vase gerrymandering, en Introduccin a la Ciencia Poltica, op. cit., pg. 179).

76

T e o r a c e n e r a l d e l E st a d o

comicios, se votaba por unidad; en este caso, por tribu. No se conoci en Roma el
voto individual directo; es decir, el principio de un hom bre, un voto. As, cada tribu
tena su voto, independientemente del nmero de sus integrantes plebeyos. Ade
ms. las tribus rsticas formaban mayora: 31 contra cuatro. En la repblica tem
prana, poca de la prosperidad agraria, era natural que los pequeos propietarios,
integrantes de las tribus rsticas, tuvieran un peso muy considerable. En general se
trataba de plebeyos con recursos, que usufructuaban tierras. Constituan una clase
media fuerte, basada en la propiedad rstica. Dominaban los comicios por centu
rias en funcin del dinero y los comicios por tribus debido a su capacidad de pose
sin territorial.
La asamblea de la plebe tena funciones de carcter electoral, legislativo y
judicial. Elega a los tribunos 30y otros funcionarios plebeyos. Su accin legislativa
abarcaba diversos asuntos respecto de los cuales dictaba normas de carcter ge
neral, aunque en un principio slo valederas para los plebeyos. Con los aos y
mediante la lex h ortensia, estas decisiones (p leb iscito s ) alcanzaron vigencia sobre
toda la poblacin. En lo judicial, conocan de algunos conflictos de naturaleza
econmica. Las materias sobre las que podan legislar eran prcticamente todas,
excepto las que correspondan expresamente a la c o m id a cen tu riata.31
3.
L as m agistratu ras. Eran los cargos directivos del Estado romano. Ya he
mos explicado que los magistrados de mayor rango eran los cnsules, que ejercan
colegiadamente el poder durante un ao. Los elega la c o m id a centuriata, pero el
acto que les otorgaba el poder, su im perium , era una ley proveniente de los comicios
por curias, la ya citada lex cu riata d e im perio. Finalmente, reciban de parte del
Senado la au cto ritas patrum , que constitua su ratificacin mediante una especie
de consagracin que contena un elemento de tipo religioso. Esta complicada mez
cla no era sino el resultado de la superposicin de las viejas asambleas curiales y
las centuriales combinadas con el Senado, que representaba un importante factor
de poder.
Los cnsules tenan la facultad de proponer las leyes a la c o m id a cen tu ria ta 32
y sta las aprobaba o rechazaba. Tambin postulaban a los candidatos para los

30 Los tribunos eran los dirigentes electos por los plebeyos a fin de que los protegieran de los posibles abusos
de los cnsules.
31 Toda proporcin guardada y para efectos didcticos, podramos comparar de manera relativa la organizacin
de los comicios en la etapa republicana de Roma con el sistema bicamaral moderno. En Inglaterra, por
ejemplo, apareci primero y tuvo gran influencia la Cmara de los Lores, que se basaba en la aristocracia.
Actualmente su poder es mnimo, tal como ocurri en Roma con los comicios por curias. El desarrollo de la
burguesa inglesa permiti la creacin de la Cmara de los Comunes que, al paso de los aos, desplaz a la de
los Lores.
32 De ah que muchas leyes romanas lleven dos nombres, que corresponden a los cnsules que las promovieron.
Cuando la ley lleva un solo nombre indica que se trata de un plebiscito y su denominacin deriva del tribuno
que la ha sometido a la consideracin de la concilla plebis.

Los

E s ta d o s a n t ig u o s

77

puestos de magistrados. Si un cnsul se negaba a nominar a un aspirante directa


mente ante la asamblea, aqulla no poda elegirlo.33
Los magistrados no podan acumular cargos y tenan que dejar pasar cierto
tiempo antes de ocuparlos nuevamente. Por ejemplo, un cnsul no poda volver a
serlo sino hasta despus de transcurridos 10 aos.
Con el curso del tiempo se fueron creando otras magistraturas. Surgieron
primero los cu esto res o gestores. Su funcin original consista en actuar como
asistentes de los cnsules, pero luego fueron adquiriendo atribuciones de tipo fi
nanciero. Ms tarde aparecieron los pretores, que tenan capacidad para resolver
litigios; despus los ediles, que podan ser de los plebeyos o de los patricios. A
estos ltimos se les llamaba ed iles curules y realizaban funciones vinculadas a los
servicios de la ciudad.
La d icta d u ra era una magistratura extraordinaria con duracin mxima de
seis meses: lo que dure la estacin de buen tiempo, etapa propicia para las expe
diciones blicas.34El d icta d o r sustitua el poder de los cnsules, generalmente
durante una campaa militar. Otro magistrado de suma importancia era el censor.
Excepcionalmente, su cargo duraba cinco aos, periodo que mediaba entre un cen
so y otro. Se encargaba de organizar el censo y la divisin de las centurias en
clases. Ejerca tambin cierto tipo de control y vigilancia sobre otros funcionarios
y en lo tocante a los mritos de quienes accedan al Senado.35
4. E l tribunado. En un principio, los tribunos no fueron magistrados propia
mente dichos. Eran los dirigentes plebeyos electos por sus comicios, para proteger
a sus representados de los reales o supuestos abusos de los cnsules. La palabra
tribuno significaba jefe de tribu y, en realidad, cada tribu tena el suyo. En sus
inicios se elega a dos tribunos para representar a toda la plebe; luego el nmero
aument. Esta institucin fue perdiendo fuerza en la medida en que se consumaba
la integracin entre patricios y plebeyos, mediante la cual los ltimos iban ocupan
do las magistraturas mismas. As, por ejemplo, a mediados del siglo iv a. C. se
orden por ley que uno de los cnsules deba ser plebeyo.
5. La estru ctu ra in stitucional dual. Un aspecto digno de mencin de esta
etapa del Estado romano es la existencia de algo similar al apartheid, ya que patricios
y plebeyos formaban rdenes separados, cada uno con cierto tipo de instituciones.
Dentro del Estado romano los plebeyos prcticamente constituan una organiza
cin estatal paralela, con sus propios funcionarios. Se trata de una estructura poltica
separada, pero vinculada al Estado por razones econmicas. Los plebeyos institu
yeron su propia asamblea, la c o m id a p leb is; crearon sus propios funcionarios, los

33 D iase que ejercan la funcin reguladora de las directivas de los partidos polticos modernos.
34 Robert Combes, op. cit., pg. 48.
35 De ah que a la palabra censor, que originalmente se vinculaba slo con el censo, tenga tambin ahora la
connotacin de censura en el sentido de vigilancia e incluso de crtica.

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T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

tribunos y los ediles tribunos y con ello, si vale la expresin, formaron un Estado
aparte, que al paso del tiempo se integr con el resto de las instituciones romanas.
Este proceso culmina con la lex h orten sia de 287 a. C en virtud de la cual los
plebiscitos, que eran las disposiciones generales surgidas de los comicios por tri
bus, alcanzaron el carcter de ley obligatoria sin la ratificacin previa por parte del
Senado. Sin embargo, debe mencionarse que hay ejemplos de plebiscitos valede
ros para todos los ciudadanos desde una poca anterior.36
Por eso aparece tan complicada la estructura romana, ya que se desarrollaron
simultneamente instituciones separadas a causa de la divisin entre los dos rde
nes, hasta que se ensamblaran en el siglo m a. C.
6.
E l Senado. Tena sus races en el antiguo consejo de carcter tribal, forma
do por los jefes de las principales gens, a quienes se llamaba pa ires. Los cabezas
de las gen s eran hombres mayores, ancianos o senex, de donde proviene la deno
minacin de Senado. Este cuerpo atenda los asuntos generales de la repblica,
sancionaba las leyes, ratificaba las elecciones de los magistrados, decida sobre los
mandos de las expediciones militares y manejaba el presupuesto del Estado. Con
centraba, en suma, los ms amplios poderes.
El Senado permanece a lo largo de la Repblica e incluso se mantiene
despus y desempea un papel de gran trascendencia. Su carcter permanente le
otorgaba una participacin decisiva en la vida poltica. En l estaban representadas
las viejas familias que constituan la aristocracia de Roma.
El Senado tena facultades para ratificar o vetar las leyes surgidas de la c o m id a
cen tu riata o los plebiscitos (como vimos, sta la perdi en 287 a. C.). Confirmaba
la eleccin de los cnsules y dems magistrados. Como los cnsules pasaban des
pus al Senado, por lo general eran deferentes con l.
Desarrollo econm ico, m ilitarism o y cam bios sociopolticos
La estructura institucional que slo hemos analizado a grandes rasgos fue el pro
ducto de una larga evolucin. Durante los siglos v y iv a. C. se observa una cons
tante disminucin del poder del patriciado. Los antiguos patricios van mermando
en nmero puesto que se haban convertido en una casta cerrada. En trminos
relativos, los plebeyos aumentaban a mayor velocidad e iban, adems, acumulan
do riquezas merced a las nuevas actividades econmicas. Esta expansin de la
plebe da pbulo a una lucha por alcanzar privilegios dentro del Estado romano;
especialmente, buscaban intervenir en los rganos del mismo.
Durante el siglo iv a. C., la situacin de guerra era frecuente. Roma estaba
iniciando su consolidacin y se vea envuelta en continuas luchas. Fue clebre el
36 Pierre Grimal (comp.), El helenismo y el auge de Roma. El mundo mediterrneo en la edad antigua, H, en
Historia Universal Siglo Veintiuno, 2a. ed Siglo Veintiuno Editores, Madrid, 1974, pg. 295.

Los

E s ta d o s a n t ig u o s

79

enfrentamiento con la ciudad etrusca llamada Veies, a la que Roma se impuso


definitivamente en 396 a. C. Algunos autores sostienen que el fortalecimiento mi
litar de la Urbs se debi, en buena medida, a sus necesidades de defensa, aunque
uno puede abrigar la sospecha de que detrs de ese argumento es posible que se
esconda alguna justificacin defensiva de ciertas acciones militares modernas.
Aceptemos, por lo menos, que los conflictos existentes ,en la pennsula itlica obli
gaban a Roma a mantenerse en pie de guerra.
Esta necesidad empuja, durante ese siglo rv a. C., a patricios y plebeyos a la
integracin. De ella surge una aristocracia patricio-plebeya, que es el producto de
la unin de las capas dirigentes de ambos rdenes. Emerge as un nuevo grupo
dominante. En el curso de este siglo (ao 367 a. C.) se restablece el consulado, que
haba sido sustituido temporalmente por los tribunos militares con poder consular.
En ese ao, por una de las llamadas leyes licinias se establece que por lo menos
uno de los dos cnsules deba ser plebeyo. Esta determinacin representaba una
considerable conquista jurdica para el grupo de los plebeyos, aunque probable
mente slo confirmaba una situacin de hecho.
Es interesante notar que en esas mismas leyes se dictaban medidas para la
disminucin de las deudas de los campesinos fenmeno que ya vimos ocurrir
tambin en Atenas y se prevea un reparto de tierras. Esto se debe a que la capa
rica de los plebeyos quera ingresar en los rganos del Estado, pero tambin era
necesario hacer concesiones a los grupos de menores recursos entre los propios
plebeyos, los cuales reclamaban reivindicaciones sociales, como la posesin de
tierra o la reduccin de las cargas financieras que constituan las deudas no sujetas
a una tasa de inters fija. (Este hecho confirma que nihil nuovo sum sol; es decir,

nada n uevo b a jo e l sol.)


Se aprecia, pues, un proceso econmico-social que junto con el poltico da
acceso a los plebeyos a los cargos de direccin del Estado. En el ao 364 se les
abre el cargo de ediles curules. En 351 pueden ser censores. En 342 incluso se
dicta una ley que permite que ambos cnsules sean plebeyos, pero esto no llega a
actualizarse sino hasta muchos aos despus. En el ao 339 por lo menos uno de
los censores deba ser plebeyo. Debe recordarse que los encargados del censo te
nan gran influencia emanada de la naturaleza del cargo, el cual duraba cinco aos.
En 337 lograron el acceso a la pretu ra, o sea, a la calidad de pretor, que para
entonces era el cargo inmediatamente inferior al de cnsul. Ya al final del siglo iv
los plebeyos se nos aparecen incluso en los comicios por curias, que era uno de los
rganos ms cerrados de los patricios. Por la misma poca penetraron al sacerdocio.
Durante ese siglo, los plebeyos se integraron totalmente en la vida jurdica y estatal
romana y se consolid esta nueva aristocracia llamada pa tricio-plebeya.
El mismo periodo contempla la consolidacin de Roma en tomo al Latium ,
zona donde originalmente se establecieron los latinos, y nos marca asimismo el prin
cipio de la expansin romana en Italia. Al mismo tiempo que va conformndose esta

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T f o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

aristocracia de nuevo cuo en la que se unen los miembros de los grupos dominantes
de patricios y plebeyos, Roma se extiende a lo largo de la pennsula itlica y va
convirtiendo la guerra en medio de obtencin de nuevos recursos econmicos y de
satisfaccin de las clases que pedan tierras en los nuevos territorios conquistados
As se fortalece doblemente el Estado: por un lado, su potencialidad militar necesaria
para hacer frente a los enemigos se refuerza con la victoria, desde el momento que
obtiene nuevos recursos para incrementar su podero guerrero y, por otro, su capa
cidad de expansin se robustece gracias a la posibilidad de ocupar diversos territo
rios, dando as salida a las demandas sociales de los grupos que solicitan tierras. Los
recin adquiridos territorios de los vencidos forman el a g e r pu blicu s, campo pblico
o hacienda pblica. Estos terrenos se reparten entre los solicitantes de tierras quie
nes, mediante la colonizacin, hacen crecer el dominio romano.
A principios del siglo m a. C. este nuevo grupo dirigente se ha afirmado, pero
no dejaba de tener sus diferencias. Los patricios se dividan en dos alas, la derecha,
muy recalcitrante, que no quera uniones con los plebeyos y la izquierda, formada
por los patricios que favorecan la integracin. Por su parte, la plebe se divida de
igual manera: un ala derecha, la de los ms ricos, dispuesta a entrar en componen
das con los patricios para el establecimiento de esta nueva alianza y un ala izquierda,
ms radical, en favor del sector pobre de la plebe.
En ese siglo contina la expansin romana en Italia. Se mantienen y se am
plan las colonias rurales y los botines de guerra desempean un papel muy impor
tante en el fortalecimiento econmico del Estado. La integracin plena de patricios
y plebeyos es clara: en 287 a. C. se llega ya al punto en que los p le b is c ito s o sea, las
disposiciones de los plebeyos, tienen carcter de ley general.
A mediados de este siglo se realiz una trascendente reforma que muestra
cmo iba cambiando la estructura social del Estado romano y cmo, al mismo
tiempo, se impona la modificacin de sus instituciones polticas. Los comicios por
centurias son transformados para hacerlos un poco ms equitativos y para dar cabi
da a la nueva y pujante clase media. sta surga de la adjudicacin de tierras (clase
media rural) y del desempeo de actividades comerciales y artesanales (clase me
dia urbana). Las centurias se distribuyeron de una nueva manera. Cada una de las
cinco clases tendr 70 centurias. El orden ecuestre permanecer con 18 centurias.
Seguan existiendo tambin las dos centurias de obreros que se agregaban a la
segunda clase y las dos de los msicos adscritas a la cuarta clase, adems de la cen
turia de los proletarios. Esta nueva distribucin, adems, se combinaba con el
concepto de tribu, ya que a cada una correspondan dos centurias por clase y se
segua manteniendo el criterio de edad, una mitad de jvenes y otra de mayores.
Haba, recordemos, 31 tribus rsticas y cuatro urbanas. Las 35 tribus sumaban
pues, 70 centurias por clase; de ellas, 35 eran de jniores y 35 de seniores.
Esta divisin reordenaba el esquema poblacional empleando los criterios de
territorialidad; esto es, de pertenencia a las tribus y de riqueza o sea, de pertenencia

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

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alaS clases. Es de notar que si antes eran slo 193 centurias, ahora existan 373, lo
cual nos muestra tambin la incidencia del factor poblacional en el crecimiento del
j j s t a d o romano. Para entonces, Roma dominaba una poblacin de aproximadamente un milln de personas.
El incremento de centurias produce un nuevo efecto que merece nuestra aten
cin. Se mantiene el sistema de votacin por clases, una despus de la otra, pero la
unin de las clases altas en los comicios y a no logra la mayora. Para ello se requie
re, por lo menos, la intervencin de las ce n tu ria s hasta de la tercera clase; es decir,
los agrupamientos de la riqueza media. Del nuevo total de 373 centurias la mayora
seran 187; para lograrla era precisa la unidad del orden ecuestre (18), 70 de la
primera clase, 72 de la segunda y cuando menos 27 centurias de la tercera clase en
el supuesto de que todas estuvieran de acuerdo.
Aunque el sistema segua siendo timocrtico, basado en la riqueza y la de
sigualdad, continuaba debido a las diferencias tanto de edad y de tribus; el espectro
de participacin se haba ampliado hasta la clase media. En el mismo siglo m a. C.
se distribuyeron las competencias con mayor precisin entre los tres rganos
llammosles deliberativos del Estado romano. Los comicios por curias man
tuvieron su facultad de otorgar el im periu m a los cnsules mediante la lex cu ria ta
de im perium , pero esta funcin era meramente formal y no resultado de una autn
tica deliberacin.37Los comicios por centurias, que constituan la expresin de una
organizacin de tipo militar esto hay que recordarlo , decidan acerca de la
guerra y de la paz y nombraban a los censores. As, las centurias resolvan acerca de
aquello que repercuta en la guerra y en la economa. Desde el punto de vista
electoral, las centurias elegan a los funcionarios superiores del Estado: cnsules,
pretores y censores. Tenan tambin poderes judiciales, ya que esta funcin no se
entenda como algo especializado y distinto, sino que era tambin una funcin del
pueblo por decirlo as reunido en asamblea.
La c o n c ilia p le b is adquira paulatinamente facultades ms amplias. Prctica
mente legislaba en todas las materias a travs de los p le b isc ito s, excepto en aque
llas que quedaban reservadas a las centurias. Tambin la co n cilia p le b is tena po
deres electorales: elega a funcionarios de menor rango como los tribunos, los ediles
y los cuestores. La divisin, en este sentido, era clara entre una y otra asambleas.
Los funcionarios militares, importantsimos para un Estado en que la guerra cons
titua una actividad primordial, se elegan a travs del sistema de las centurias; en
cambio, los encargados de servicios pblicos o de funciones locales de tipo civil,
eran electos por la c o m id a p le b is.

37 Sucede com o ahora, en que tericam ente la reina de Inglaterra conserva la facultad de nom brar al Prim er
Ministro, pero tai poder no es m s que una frmula vaca, porque el jefe del gobierno britnico es siem pre el
dirigente del partido que gana la votacin.

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T e o r a g e n e r a l d e l E s ta d o

As, la constitucin resultaba bastante equilibrada en la poca de la repblica


Precisamente esa organizacin fue dando lugar a un gran proceso expansivo, qUe
hubo de culminar en el Imperio y responda a la estructura misma de la sociedad
romana.
Es interesante sealar que en esa poca se estableci un orden en las magistraturas que origin lo que se llamaba la ca rrera d e lo s h o n o res (cu rsu s honorum)
El que deseaba dedicarse a la vida pblica, despus de servir en el ejrcito deba
pasar sucesivamente por diversos cargos en orden ascendente e ir adquiriendo ex
periencia hasta llegar a los puestos superiores del Estado. Incluso se marcaban
ciertas edades para poder ocupar los cargos: para el consulado, por lo menos 43
aos; para la pretura 40 y para la cuestura 28.

Expansin cap italista, fo rta le cim ie n to de la o lig arq u a


y transicin al Im perio
En el siglo n a. C. se observa un desarrollo de tipo capitalista; se intensifican las
actividades relacionadas directamente con la acumulacin del capital y contina el
crecimiento de Roma ms all de la pennsula itlica, hasta llegar a abarcar prcti
camente todo el mundo mediterrneo para despus extenderse an ms.
De nuevo vemos aqu la conjugacin de varios elementos: por una parte, el
militarismo como forma de desarrollo del Estado, y simultneamente una econo
ma comercial de carcter colonialista, que exige la proteccin de las fuerzas nava
les y militares del Estado.
Quienes se benefician del comercio martimo y del impulso del artesanado
industrial de la poca y desean colocar sus mercancas en ese mundo dominado por
el Estado romano, reclaman la proteccin de sus fuerzas armadas para garantizar el
xito y la normalidad de su actividad mercantil.
En este siglo u a. C., despus de que la constitucin romana hubo alcanzado
un equilibrio que ya hemos analizado, se gest un nuevo cambio en la correlacin
del poder en aquella sociedad. La clase media decay progresivamente y se form
un grupo oligrquico. El poder se concentr paulatinamente en menos manos. La
llamada cla se ecuestre, que constitua la capa ms adinerada de la sociedad romana,
entr en conflicto con el Senado, pues deseaba aadir poder poltico a su potenciali
dad econmica. Esta clase se enriqueca principalmente gracias a tres actividades:
el arrendamiento de impuestos, los contratos pblicos y la banca; es decir, la acti
vidad financiera, que lleg a producirle grandes dividendos.
La expansin capitalista es propiciada por el propio desarrollo del Estado,
que pone nuevos territorios bajo su dominio mediante las conquistas, obtiene boti
nes de guerra y controla una muy extensa zona favoreciendo en ella al comercio.
En virtud del crecimiento se suscit una pugna entre el Senado que terna el

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

83

jer poltico y esta nueva capa de poseedores de una gran riqueza, concentradora
jjgj poder econmico.
El Senado basaba su capacidad poltica en la facultad de controlar los man
dos militares; es decir, de nombrar a los generales encargados de las expediciones
guerreras. Esta atribucin le permita reforzar su poder y de esa manera tratar de
frenar el crecimiento del podero econmico de la nueva clase cuya riqueza derivaha de las actividades comerciales, industriales y financieras.38
La guerra, instrumento del desenvolvimiento estatal, fue depauperando a una
p a r t e de la poblacin romana. Las largas campaas provocaban que los agriculto
res permanecieran mucho tiempo fuera de sus tierras y stas se concentraron ace
l e r a d a m e n t e entre pocos propietarios que posean extensiones mayores debido a su
c a p a c i d a d de comprar los fundos o adquirirlos como resultado de prstamos hipo
t e c a r i o s muy onerosos, que no podan ser cubiertos por las clases de menores re
c u r s o s . Adems, la expansin mercantil de Roma hizo que variaran los cultivos; ya
no se produca tanto para el consumo del pueblo, sino para la exportacin. En lugar
de trigo se sembraban olivos o vid para producir aceite y vino, que eran cultivos
ms redituables pero minaban la capacidad de produccin autosuficiente del pro
pio a g er (campo) romano .39La pobreza del campo y la concentracin de la tierra
producen una gran migracin hacia la ciudad. En Roma se reuna gente pobre sin
trabajo, que haba perdido sus tierras o su posibilidad de trabajarlas.
En los ltimos aos del siglo m a. C el enfrentamiento entre Cartago y Roma
concluy con la victoria romana y la consolidacin de su podero en todo el Medi
terrneo, entonces, con razn, llamado por los romanos el M are N ostru m . Este se
convirti en el campo de accin de una Roma ya francamente imperial en lo que
toca al crecimiento, aunque republicana en su estructura constitucional formal.
Estos fenmenos acentuaron la fuerza de los militares. Por un lado, el Senado
fiindaba cada vez ms su poder poltico en el nombramiento de los jefes de tropas,
quienes lgicamente vean aumentada su influencia poltica, al mismo tiempo que
creca su prestigio popular derivado de los triunfos obtenidos. Por tales razones,
Escipin el Africano fue clebre en aquella poca. Escipin40, el vencedor de los
31 Es lo que ahora llam aram os un capitalismo comercial, industrial y financiero. El capital com ercial es el
basado en el comercio: los barcos, las bodegas, los productos. El industrial se sustenta en la m anufactura:
fbricas, instalaciones para la produccin; financiero es, en pocas palabras, el dinero, que puede prestarse
para obtener intereses.
39 Un fenmeno contem porneo similar puede observarse en Mxico. Se deja, por ejemplo, de sem brar m az y
se producen tomates y hortalizas para la exportacin.
40 Publio Comelio Escipin (235-183 a. C.). A los 24 aos, siendo tribuno militar, se le encomienda una misin con
el carcter de general. Expulsa a los cartagineses de Espaa, durante la segunda Guerra Pnica (R om a contra
Cartago). En 204 a. C. navega hacia las costas africanas y desembarca en la llanura deZ am a, 50 m illas al sur
de Cartago; Anbal se apresta a defender Cartago. Tras un largo periodo de observacin, Escipin concierta
un encuentro con A nbal pero no hay acuerdo; con la ayuda de M asinia, rey de Numidia, vence a Anbal en
la batalla de Zama; sin embargo, prefiere no apoderarse de Cartago sino que le impone fuertes cargas tributarias.
Obtiene para Roma las zonas de Espaa, frica del Norte y el dominio del mar.

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T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

cartagineses, durante muchos aos se constituy en un factor decisivo de la poltica


romana, precisamente por su carcter de jefe guerrero. Desde siglos atrs comenz a
vislumbrarse el desarrollo de las fuertes personalidades de tipo militar, que hubieron
de conducir a la implantacin del poder personal en el Estado romano.
A partir del siglo n a. C., en el momento en que el viejo equilibrio de las
instituciones de la Repblica se hallaba ya en descenso para dar paso al surgimien
to de una oligarqua muy fuerte instalada en el Senado, que no quera perder sus
privilegios polticos, los pensadores de la poca empezaron a describir con rasgos
muy halagadores al gobierno romano. Sostenan que su xito se deba a la combi
nacin equilibrada de los tres tipos posibles: la democracia, la aristocracia y la
monarqua. Se afirmaba, por ejemplo, que la tarea de los cnsules contena princi
pios monrquicos en cierto sentido; el Senado representaba la frmula aristocrti
ca y la democracia se manifestaba en los comicios por centurias y por tribus.
No obstante, este anlisis constitua una idealizacin que quiz correspondi,
en alguna medida, al periodo anterior a aquel en que vivan quienes sostenan esta
tesis, como Polibio o Cicern, que exaltaban con entusiasmo el supuesto equilibrio de
los varios factores de poder en el Estado romano. Pero en la prctica, el verdadero
poder ya estaba en manos de pocos senadores y unos cuantos generales.
El poder militar en el que se asentaba el Senado para mantener su predominio
poltico, va exigiendo simultneamente su propia parte. La co n cilia p le b is o sea,
los comicios por tribus van perdiendo su nivel. Los militares, por un lado, elevan
su popularidad entre las masas y, por otro, las corrompen mediante la compra de sus
votos. Como se votaba por tribus, bastaba que una persona asistiera en nombre de
toda la tribu. Aparecieron as votantes profesionales, cuya voluntad poda ser com
prada. Mediante este procedimiento los jefes militares lograban fcilmente la apro
bacin de sus propuestas, a veces por encima de la voluntad del Senado. Este
fenmeno trabajaba a favor de la tendencia hacia el poder personal.
Los mandos militares elevaron su importancia: el Senado deba contar con ellos
para mantener su posicin poltica; gozaban de apoyos populares y de capacidad
econmica y militar propias, al grado que fueron desplazando al propio Senado.
Lleg un momento en el que acudieron directamente a la consulta del pueblo, al que
de algn modo haban corrompido, a fin de conseguir la aprobacin ms o menos
legal de sus medidas. Ya Mario,41 en el ao 107 a. C. en un plebiscito en el que no
Diccionario enciclopdico Universo, 2a. ed., Fernndez Editores, M xico, 1979. Indro M ontanelli, Historia
de los griegos, H istoria de Roma, Plaza y Jans, Barcelona, 1980, pgs. 388 a 394. Justo Sierra, Historia de
la Antigedad , en Obras completas, U N A M , M xico, 1977, tom o X, pgs. 359 a 373.
41 Cayo Mario, (156-86 a. C.). Nace en Arpio y es hijo de un bracero pobre. General y poltico romano, es
elegido tribuno por su desempeo militar. Vence al rey Yugurta del Imperio nmida en frica. Acude a la
defensa de Roma ante la invasin de los galos. Nombrado cnsul seis veces, se anexa al Partido Popular y lucha
en la guerra civil. Se suceden enfrentamientos entre los aristcratas encabezados por Sila y los populares,
dirigidos por Mario; con la muerte de M ario en 86 a. C. Sila vence e impone en 81 a. C. una dictadura militar.

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

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intervino el Senado, logr mantenerse al frente de las operaciones militares; vale


decir- prorrogar su mandato militar.
La prrroga era una institucin que ya se haba practicado excepcionalmente
en otras ocasiones, pero ahora se convierte en el mecanismo de preservacin del
poder por parte de esta nueva casta de militares que aspira a concentrarlo personal
mente. En el siglo i a. C. el proceso se acelera. El papel del Senado declina aunque
no habra de perder totalmente su influencia sino hasta siglos despus y el centro
decisorio real pasa de forma definitiva a los dirigentes castrenses.
Con Pompeyo 42se introduce el trmino p rin c e p s; es decir, el principal ciuda
dano del Estado. En la prctica, la repblica se desliza velozmente hacia la monar
qua, aunque los romanos se resistan a considerarse un reino. Los jefes militares
ms poderosos, Craso, Pompeyo y Csar, forman un triunvirato y se reparten el
poder preservando ciertas apariencias de la constitucin romana.43
Con gran habilidad, Csar se deshace de la presin de Craso y de Pompeyo.
Con este ltimo entra en franca disputa; es entonces cuando cruza el Rubicn44e
inicia una guerra civil de la que resultar triunfante. De este modo, en 45 a. C.
Csar asume el poder unitario y empieza a fortalecerlo con medidas muy drsticas.
Su visin francamente monrquica del poder le atrae muchas antipatas, sobre todo
entre quienes desean que se mantengan, por lo menos, las formas de la repblica.

Indro M ontanelli, Historia de los griegos, Historia de Roma, Plaza y Jans, Barcelona, 1980, pgs. 425 y
siguientes. Justo Sierra, Historia de la Antigedad, en Obras completas, UNAM, Mxico, 1977, tomo X,
pgs. 394 y siguientes.
42 Cneo Pom peyo el Grande (106-48 a. C.). Favorito de Sila, obtiene un gran botn en los lugares que conquis
ta, somete al renegado Perpenna en Espaa y vence al grupo de Espartaco al regresar a Roma. En coopera
cin con los populares restablece ei poder tribunicio y term ina con el monopolio patricio de los jurados en
los tribunales; marca e fin de la supremaca patricia al vencer a sus opositores L pido y Junio Bruto. Termi
na con los piratas que atacaban a Roma en el M editerrneo. En 65 a. C. penetra en A lbania y en Asia M enor
conquista Siria. Las luchas civiles culminan con el establecimiento del prim er triunvirato, compuesto por
Julio Csar, Pom peyo y Craso en 60 a. C. Su finalidad es ratificar los actos de Pom peyo en Oriente, Craso
vera lo eme sacaba de provecho y Csar sera cnsul el ao inmediato posterior y procnsul los cinco
siguientes, encargndose de las Galias. En 56 a. C. es nombrado cnsul, asignndosele Espaa por cinco aos.
En 53 a. C. no hay eleccin de cnsules y la anarqua provoca que Pompeyo sea nom brado cnsul nico con
facultades omnmodas. En 51 deja el consulado a M arcelo, enemigo de Csar; en 49 a. C. ste inicia una
guerra interna; desea negociar con Pompeyo, quien se niega. Csar toma Roma, ya investido con a calidad
de dictador, persigue a Pompeyo y en Farsalia derrota a su ejrcito. Pom peyo huye a Egipto, donde es
asesinado p or orden de los allegados del m onarca Ptolomeo.
Indro M ontanelli, Historia de los griegos. H istoria de Roma, Plaza y Jans, B arcelona, 1980, pgs. 448 y
siguientes. Justo Sierra, Historia de la Antigedad , en Obras completas, UNAM, Mxico, 1977, tomo X,
pgs. 407 y siguientes.
Javier de C ervantes, La tradicin jurdica de Occidente, UNAM, Mxico, 1978, pg. 67.
Enciclopedia Salvat del Estudiante, Salvat Editores, M xico, 1984, tomo II, pg. 67.
43 Cuando nos referim os a la constitucin lo hacemos en su sentido real; no exista un documento escrito.
Constitucin, aqu, tiene el sentido de estructura poltica de Estado romano.
44 De ah que se suela decir que alguien cruza el Rubicn cuando toma una decisin definitiva y logra final
mente el triunfo.

86

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

Csar obtiene el ttulo de em p e ra d o r y su desprecio hacia el Senado es manifiesto.


Finalmente, este desapego por las formas y su tendencia a convertir a Roma en una
monarqua de tipo oriental dan lugar a una conspiracin entre los senadores que lo
llevar a la muerte. Con posterioridad se forma un nuevo triunvirato con Octavio,
Antonio y Lpido. Octavio se impone y reconstituye entre los aos 43 y 27 a. C. el
poder unipersonal. Con mayor habilidad que Csar, cuida las formas y no intenta
trastocar las viejas concepciones jurdicas y polticas romanas. Escucha formal
mente al Senado pero acenta, al mismo tiempo, el poder militar. Octavio, a quien
se otorga el ttulo de A u g u sto , sintalas bases del nuevo rgimen, el llamado p rin ci
p a d o . No se admite el principio monrquico explcito, pero se acepta una posicin
principal de ah el trmino p r n c ip e ; es decir, Augusto es el p rin c ip a l ciu d a d a

n o d e la rep b lica .
La p erso n alizaci n del Estado y el p ro b le m a d e la sucesin
La recin inaugurada organizacin estatal corresponda a las necesidades de una
Roma que ya abarca todo el mundo, cuyo control rebasaba las estructuras republi
canas. En la persona del prncipe se acumulaban distintos poderes que antes haban
ejercido diversos magistrados: tena el poder tribunicio, es decir, las facultades de
los tribunos se consideraban adscritas al prncipe; posea im p erio proconsular que lo
capacitaba para gobernar a las provincias de Roma por medio de representantes
personales. Si bien los cnsules no fueron suprimidos, en los hechos se les despoj
de su poder. El emperador Augusto era, adems, jefe religioso. Concentraba, pues,
todos los poderes aunque, tericamente, no era un monarca.
En esta evolucin hacia la autocracia existi influencia egipcia. La domina
cin de Roma sobre Egipto, que siempre tuvo un estatus muy especial en el Impe
rio, fue trasladando a la Roma de los Csares las viejas ideas del poder personal
deificado. Augusto estableci los fundamentos de la constitucin imperial; es de
cir, la nueva estructura poltica ya no de la repblica que se mantena como
fachada , sino del imperio como forma poltica basada en el poder personal de
los emperadores.
Un problema de difcil solucin era el relativo a la sucesin del jefe del Estado.
Augusto lo resolvi mediante la adopcin y la asociacin de Tiberio al trono. En la
monarqua, que pese a ser una situacin de hecho no lo era de derecho, introducir
el principio hereditario hubiera sido ir demasiado lejos. Era preciso conservar la
nocin de que no se trataba de un poder personal hereditario al estilo de las monar
quas orientales. Esta falta de definicin del sistema sucesorio ms adelante va a
generar considerables problemas. Pese a la aceptacin de la transmisin del poder
de Augusto a Tiberio a la muerte de aqul, buena parte del siglo i d. C. est
marcado por excesos de los militares que deciden, generalmente por medios vio

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

87

lentos, quin ha de ser el emperador. No es sino hasta el siglo h cuando Roma


c o n o c e un largo periodo de estabilidad debido al reconocimiento ya prctica
mente pblico de la adopcin como principio sucesorio. Se hace costumbre que
el emperador adopte, normalmente entre miembros de su propia familia, a quien
habr de sucederle. El escogido es adscrito de manera paulatina a diversas funcio
nes imperiales, con lo que se facilita su posterior acceso al mando supremo.
Fraccionam iento y cada del Estado im perial
En el siglo rri, el Imperio que haba crecido considerablemente tiende a
fraccionarse. La adscripcin de otra persona al poder del emperador sirvi para
dividir el mando entre varios titulares, que gobernaron simultneamente diversos
territorios. Roma perdi importancia como capital y los emperadores gobernaron
desde otras ciudades. De este modo se gest lo que ser la particin futura entre el
Imperio romano de Oriente y el de Occidente.
En ese mismo siglo nuevamente se rompe la estabilidad al retomar el vicio de
que los emperadores fueran impuestos por los militares. Se producen tambin reac
ciones civiles. Una de ellas, en el ao 276, restaura el poder del Senado, que haba
permanecido latente y siempre mantuvo cierta influencia. Por la misma poca se
produce una recesin de carcter econmico. Para el siglo iv, la divisin del Imperio
se ha establecido con toda nitidez. La parte occidental es vctima de una larga deca
dencia que concluye formalmente con su cada en 476, bajo el empuje de los pueblos
brbaros del norte, que ocupan los territorios del antes poderoso Imperio.
Las in stitucio nes polticas del Estado im perial
1. E l C o n sejo im p e ria l. Creado por el propio Augusto, con el Imperio aparece un
nuevo rgano: el C o n sejo im perial, el con ciliu m p rin cep s, que ms adelante se
llamar c o n sisto rio . Era ste un cuerpo deliberante que fue sustituyendo a los
comicios. Estaba integrado por las personas que el emperador designaba para acon
sejarle y auxiliarle en la toma de decisiones.
2.
M a g is tr a d o s y fu n c io n a rio s. Se conserva el consulado pero, como hemos
visto, el poder de los cnsules queda subordinado al emperador. A l tiempo de
que el cargo se hace ms breve, se multiplican los cnsules. Otras magistraturas
como la pretura y la censura tambin pierden fuerza. A cambio, el emperador
va creando sus propios funcionarios, tanto para la administracin central de Roma
como para las provincias. La segunda figura del imperio es el p r e fe c to d e la
p r e to r ia . E ste funcionario acta c o m o Primer Ministro o Visir y su posicin es
inmediatamente inferior a la del emperador. Ms adelante, para limitar su poder
los emperadores recurrirn al viejo principio de la colegialidad, que permanece
en la idea romana del Estado. Poco a poco, las tareas del gobierno se dividen

88

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

? ||

entre varios funcionarios. Se crea el cargo de p ro c u ra d o r, que era el encargado


de las finanzas imperiales.
1
3. L a s oficin as. Se fundan oficinas del Imperio y se organizan as los serv,
cios burocrticos. Primero surgen dos oficinas: la de correspondencia y la de so
licitudes. Luego se crearon una de justicia y otra de estudios. Finalmente, naci la
de memoria, encargada de los registros y archivos.
4. E l g o b ie rn o local. En Roma haba tres prefectos: uno de la ciudad, que era
el de mayor jerarqua; un prefecto de abastos, responsable de asegurar las provi?
siones para la ciudad y un prefecto de vigilancia, que tena a su cargo la seguridad.
Adems de estos funcionarios que ejercan funciones propiamente de regulacin o
de autoridad, los romanos introdujeron las llamadas c o m isio n es ejecu tivas, que
nos muestran el grado de avance de la administracin del gobierno local en la
poca imperial y la importancia que haban adquirido los servicios pblicos. Estas
comisiones ejecutivas originalmente eran tres: la comisin encargada de aguas,
que cuidaba del aprovisionamiento y distribucin; la de edificios pblicos y una
comisin del Tber. Se cre despus una cuarta comisin a cargo del desage de la
ciudad.
En cuanto al gobierno de las provincias, se dividan en senatoriales e impe
riales. Las primeras dependan del Senado y las otras del emperador. El Senado
haba tenido el control de las provincias durante muchos aos y haba designado a
sus gobernadores. Despus, el emperador fue absorbiendo esta funcin. En los
nuevos territorios conquistados designaba directamente a sus subordinados para
ejercer el gobierno local. Las provincias imperiales aumentaron en detrimento del
Senado. Con el tiempo, prcticamente todas las provincias fueron gobernadas por
representantes del emperador. Las provincias senatoriales se manejaban mediante
el sistema proconsular; vale decir, los encargados del gobierno eran denominados
p ro c n su le s porque actuaban a nombre de los cnsules, pero su designacin deri
vaba del Senado. Las imperiales estaban a cargo de funcionarios llamados g o b er
n a d o res im p eria les, delegados personales del emperador.
5. L o s se rv ic io s p b lico s. Uno de los aspectos ms importantes de esta poca,
que ha trascendido a lo largo de los siglos, fue el concepto de servicio pblico, que
los romanos tenan con gran claridad, como puede observarse en las llamadas c o
m isio n es e je c u tiva s. Aunque probablemente el germen de estos servicios exista en
Estados anteriores, el Estado romano los regul con gran precisin y los desarroll
de una manera muy amplia. As, el servicio pblico, una actividad en beneficio de
la comunidad prestada por el Estado, se defini desde aquella poca.
Los ms importantes servicios pblicos durante el Imperio eran el de polica,
el de incendios, el de abastos, el de agua y el de conservacin de edificios pblicos.
Todos ellos persisten en nuestras ciudades modernas. En cuanto a su organizacin
territorial, Roma aporta la idea de un gobierno descentralizado, a travs de la orga
nizacin de sus provincias. En ocasiones, varias de ellas se reunan en circunscrip-

Los

E s t a d o s a n t ig u o s

89

ciones mayores denominadas d i c e sis (de ah pas el trmino a la Iglesia). Estas


jicesis, que comprendan diversas provincias, eran controladas desde el centro
pero se gobernaban mediante funcionarios locales. Podramos decir que las orga
n i z a c i o n e s territoriales modernas de los Estados, sean federales o unitarios, tienen
t a m b i n la necesidad de delegacin o descentralizacin de autoridad. Los mtodos
gmpleados son, de una u otra manera, derivaciones de aquellas formas de gobierno
p r o v in c ia le s .

3. El Estado durante la Edad Media

Fragmentacin del Estado imperial


El periodo que llamamos E d a d M e d ia abarca un lapso de aproximadamente mil
aos. Se trata de siglos durante los cuales ocurrieron muchas transformaciones y
que no forman un periodo unitario, de ah que suela dividirse en tres etapas: tem
prana Edad Media (de 476 a 800 aprox.); alta Edad Media (siglos ix a xi aprox.) y
baja Edad Media (siglos xn a xv aprox.). Por supuesto, los cortes establecidos entre
estas fases no pueden fijarse con precisin en un ao exacto. Es ste un periodo
histrico muy extenso y por ello no es posible hablar de instituciones o fenmenos
uniformes durante la Edad Media.
Por tal motivo, cualquier generalizacin resulta temeraria y muchas veces
insostenible. Las afirmaciones correspondientes a la Edad Media siempre deben
ser matizadas; al referirse a un fenmeno ha de procurarse particularizar en qu
momento ocurri y ms o menos en qu sitio de la Europa Occidental, que es el
escenario del proceso que analizamos. Es muy importante que el estudiante tenga
siempre presente la necesidad de relativizar las concepciones acerca de estos si
glos. Las simplificaciones, necesarias para la sistematizacin didctica de los ma
teriales, no deben hacemos olvidar que se trata de una etapa muy compleja, en la
que se entrelazan y yuxtaponen los ms variados acontecimientos, as como dife
rentes corrientes culturales y tnicas. Por todo ello, cada vez que se presente una
afirmacin ms o menos general, es conveniente reflexionar que la estamos plan
teando con carcter relativo aunque no se afirme explcitamente en el texto.
Un aspecto de la Edad Media que resulta fundamental para su comprensin
cabal es la activa interaccin cultural de la poca, la muy intensa interrelacin de
diversos pueblos que se influyen recprocamente, que se interpenetran mediante
relaciones culturales o blicas a lo largo de muchas dcadas. Se trata de una verda
dera efervescencia humana que se escenifica en Europa y el Mediterrneo.
Confluyen mltiples grupos: los vikingos que continuamente acudan al
continente en incursiones de saqueo , los eslavos, algunas tribus monglicas; la

92

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

influencia del Imperio romano de Oriente o bizantino y la gran expansin rabe'


ms tarde, las invasiones de los sarracenos. Estos desplazamientos provocaron la
puesta en contacto de variadas influencias, diversos factores, dismbolas costum
bres, idiosincrasias y etnias. De ah el carcter especialmente complejo de toda la
poca.
Cmo se transforma el Imperio romano cuyo esplendor, que pareca eter
no, haba empezado a palidecer para dar paso a la etapa histrica conocida como
E d a d M e d ia l Sabemos que tiempo atrs el Imperio se haba dividido en dos gran
des secciones, la de Occidente y la de Oriente. Esta ltima, con capital en
Constantinopla, fundada por Constantino en 236, habra de mantener su unidad
poltica por varios siglos ms. Desafortunadamente, la extensin de esta obra no
nos permite detenemos en su estudio, pese a la gran relevancia que reviste. En
virtud de que la evolucin hacia nuestros modernos Estados tuvo bsicamente como
escenario a la Europa Occidental sin dejar de reconocer la importancia de otras
influencias nos centraremos en las vicisitudes del rea poniente de aquel vasto
Imperio, que se disolva frente al empuje de los pueblos llamados b rb a ro s.
La interaccin cultural y la d isolucin del Im p erio
A lo largo del siglo v se produce una considerable penetracin de las tribus prove
nientes del norte, oriundas de la regin germana, las cuales incursionaban frecuen
temente en el territorio imperial y saqueaban sus poblaciones.
En poderosas oleadas migratorias, estos pueblos penetraron en el Imperio
hasta que en el ao 476 Odoacro, uno de sus reyes, se instal en Roma. A la fecha
citada se le suele considerar como el momento que decide la cada del Imperio
romano de Occidente, aunque ello es un tanto relativo y arbitrario. Sabemos que
los historiadores acostumbran fijar una fecha para ubicar de modo convencional,
en un punto, una transicin que no se produce abruptamente sino a la manera de un
proceso.
El Imperio, en efecto, comenz a agonizar mucho antes de 476. Ya a princi
pios de ese siglo las legiones romanas se retiraron de algunas reas, como la Gran
Bretaa. La penetracin de los brbaros era frecuente y se haban producido sa
queos en Roma; su arribo a la llamada C iu d a d E tern a mostraba ya las debilidades
del Imperio y su incapacidad para proteger las fronteras. Los propios romanos
fueron permitiendo, mediante el pago de una determinada cantidad anual, que al
gunas de estas tribus se asentaran en sus dominios. Esta cantidad equivala al pago
de una especie de arrendamiento de algunas regiones del territorio imperial.
Se dio as una amplia interaccin cultural que habra de transformar las
estructuras polticas entre los pueblos germnicos y los romanos. Los mismos
integrantes de aqullos eran reclutados para el ejrcito romano, al punto que algu
nos brbaros denominacin que los romanos daban a estas tribus haban sido

El

E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

93

deSigriads Para ejercer mandos militares en las fuerzas armadas de la urbe. Los
b r b a r o s se integraban en el Imperio en un grado tal que algunos dirigentes germanos
se convirtieron en funcionarios de Roma. Luego, no fue tan brutal e intempestivo
el c h o q u e de los dos pueblos ni tan abrupta la cada del Imperio; por el contrario, se
t r a t de un proceso lento de interaccin cultural.
En algunos casos, eran los propios jefes de las tribus los que pedan protec
cin al Estado romano, que les otorgaba entonces una especie de reconocimiento
oficial. Dichos jefes, precisamente por su carcter, se desempeaban como inter
mediarios entre el Estado romano y sus propias tribus. Es relativamente vlido
afirmar que el sistema de c lie n te la 1 se trasladaba, en cierta medida a los mismos
pueblos, ya que las tribus tenan, por decirlo as, una relacin de clientela con el
Imperio. No era sta personal, sino de todo el grupo: se le prestaban servicios al
emperador a cambio de su proteccin. Vemos tambin aparecer aqu lo que ms
tarde va a constituirse en el elemento central del feudalismo: la idea de vasallaje,
de dependencia de un seor, del cual se espera obtener proteccin. El feudalismo,
pues, hunde sus races en los aejos sistemas de clientela personal, que ya cono
can muy bien los romanos desde siglos atrs y que tampoco eran extraos a los
pueblos germanos.
Este proceso de transicin que no de rompimiento total entre el Imperio
romano, diluido a lo largo del tiempo, y las nuevas formas de organizacin so
cial habr de mezclar tradiciones e instituciones, tanto de los conquistadores
germanos como de los romanos conquistados.
Los germanos aportan nuevas costumbres, pero tambin lo cual nos intere
sa particularmente adoptan los vestigios de las instituciones polticas de Roma,
para su sistema de administracin y de gobierno local. El concepto mismo de
Imperio no va a perderse a lo largo de toda la Edad Media y siempre existir la
pretensin de restaurarlo; pretensin que tuvo una ejecucin parcial y efmera con
el Imperio de Carlomagno2en el ao 800. La idea de restablecer la unidad poltica
1 Clientela es aqu entendida como un grupo de personas que siguen a un patrn de quien dependen y que, al
obtener beneficios de l, le guardan cierta lealtad.
2 Carlomagno, Carlos I (742-814), naci en Aquisgrn; era hijo primognito de Pipino el Breve, rey de los
francos y de Berta. Fue llamado rey de los francos (768-814), de los lombardos (774-814) y emperador
(800). A la muerte de su hermano Carlomn, Carlos se convirti en el nico seor de los Estados francos.
Desde entonces se dedic a extender sus territorios: conquist Sajorna (772), someti a los angarianos,
ostfalianos y w estfalianos (775), aplast la revuelta del duque del Friul y concluy la ocupacin de Italia del
Norte (776). E n 778 mand una expedicin a Espaa, que fracas y cuya retaguardia fue aniquilada por los
vascos. Al regresar, someti a Sajonia y Frisia, que se haban rebelado.
Dos nuevas expediciones a Italia le permitieron hacerse reconocer por el duque de Espoleto (781) y,
despus, tras la tom a de Capua (787), afianzar su poder sobre el ducado de Benevento y dar su forma definitiva
al Estado Pontificio. Se estableci en Aquisgrn (786), centro cultural religioso y administrativo.
Se ali a la Iglesia por mutua conveniencia, ya que sta necesitaba de la espada de C arlom agno y ste a su
vez de la Iglesia para proporcionar la unidad interna de la religin a sus dominios; se estableci entonces un
virtual equilibrio entre ambos poderes.

94

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

del Imperio si bien no realizada en la prctica por lo menos dejaba viva la


concepcin de pertenencia a una gran unidad cultural heredera del antiguo Imperio
romano, en la que la Iglesia tambin hizo su aportacin, y que desde entonces
constituye lo que actualmente llamamos la cu ltu ra o ccid en ta l.

Funcin in teg rad o ra de la Iglesia cristian a


La Iglesia es una institucin cuya importancia no puede soslayarse en el transcurso
de estos siglos, sobre todo despus de la cada del Imperio. De religin clandestina
en los primeros aos imperiales, el cristianismo se haba convertido en un culto,
primero tolerado y finalmente oficial del Estado. En esta larga transicin, la Iglesia
se afirma como poder poltico en lo que se refiere a su dominio sobre la comuni
dad. El Imperio dej de tener su capital en Roma, pero uno de sus vstagos, la
Iglesia catlica, permaneci ah y logr considerable influencia a travs de su ac
cin en toda la Europa Occidental, donde era estimada como factor de unidad
espiritual, a despecho de las luchas terrenales.
La Iglesia result as un elemento fundamental en la sociedad a lo largo de
toda la Edad Media; en primer lugar por su capacidad de unin en tanto represen
taba una fe comn, aunque con algunas excepciones como el arrianismo, adapta
cin primaria del cristianismo hecha por los brbaros, que se opona al catolicismo
y fue combatida por ste. Segundo, porque era un poder efectivo, con influencia
econmica debido a la posesin de tierras en distintas partes de Europa y con una
organizacin vertical trasplantada del propio Imperio romano. Ya hemos visto cmo
la nocin de d i c esis, que es la circunscripcin de un obispo de la Iglesia, provena
de una forma de divisin territorial del Imperio.
Este poder estar, por varios siglos, en pugna permanente con el poder pol
tico laico representado por los reyes. Tal lucha, sin embargo, parece exacerbada
por el estudio histrico que la presenta en una medida mayor de la que realmente
tuvo. Era una especie de estira y afloja entre el poder de la Iglesia que mante
na la unidad de la fe cristiana y se personalizaba en la figura del papa y el de los
reyes locales. Sin embargo, ambos poderes cooperaban y se complementaban. La
disputa fue como quiz lo sigue siendo en la actualidad ms bien terica y,
aunque era alimentada por la ambicin de cada parte de acrecentar su fuerza a
costa de la otra, no estaban drsticamente separadas ni tan enemistadas como pu
diera pensarse. Efectivamente, haba una pugna obvia por ganar mayores espacios

Rubn Salazar M alln, Desarrollo histrico del pensamiento poltico, B. Costa-Amic Editor, M xico, 1962,
tom o I, pgs, 78 y 79, Enciclopedia Salvat del estudiante, Salvat Editores, Mxico, 1984, tomo II. pgs. 148154. Diccionario enciclopdico Salvat Universal, Salvat Editores, M xico, 1976, tomo VI, pgs. 198 y 199.

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

95

0e poder, pero tambin exista un mbito de cooperacin, tanto que los reyes y los
o p i o s emperadores, cuando se constituyeron el Imperio de Carlomagno y ms
(arde el de Otn I,3eran coronados por los papas. Claro que stos lo hacan para
dejar sentir que la autoridad del rey provena de Dios a travs de ellos y que as
como otorgaban la Corona podan quitarla. En algunos casos saban que slo rati
f i c a b a n una situacin de hecho por el poder que el coronado tema ya en sus manos,
pero en tal circunstancia se manifestaba el inters del papa-por contar con dicho
monarca como aliado.

Economa, sociedad y poltica en la tem p ran a Edad M edia


En el aspecto econmico, la vida en general se ruraliza; domina la produccin
a g r a r i a en pequea escala y el comercio resulta muy disminuido, aunque no de
saparece por completo. Podramos decir, en una palabra, que se produce una con
traccin o depresin econmica.
Algunos autores estiman que este fenmeno se debi a que los musulmanes
dominaron el Mediterrneo y bloquearon el comercio occidental. Otros, en cam
bio, opinan que la presencia rabe favoreca el trfico. El hecho real es que ste se
contrajo y que se realizaba, bsicamente, por la va terrestre. Los nicos contactos
martimos para el comercio de largo alcance estaban en las ciudades de los Pases
Bajos y del norte de Italia.
La disminucin de la actividad mercantil provoca tambin que se reduzca el
papel de la moneda. La economa monetaria deja su lugar a la de autoconsumo,
sobre todo en pequeas comarcas con intercambios mnimos. El oro no se acuaba
en esos tiempos ms que con la finalidad especfica de ser utilizado en los lugares
de gran intercambio comercial hacia el exterior, como eran los Pases Bajos.
3 Otn I el G rande 1 912-973) naci el 23 d e n o v iem b red e9 1 2 en W alh au sen y m u ri en M em leb en (,R iringia)el
7 de mayo de 973; era hijo del rey de Alemania Enrique I el Pajarero y de su segunda esposa, Matilde. Rey de
Alemania (francos orientales) (936) y de Italia (951), luego emperador (962-973). Impuso su autoridad a los
grandes duques y luch contra la rebelin de su hermano Enrique (939). Logr grandes conquistas en Francia y
Dinamarca y se extendi despus hasta Polonia. Contribuy eficazmente a la propagacin del cristianismo en
sus Estados. En 951 entr en Pava, donde al poco tiempo celebr su matrimonio con Adelaida y tom el ttulo
de rey de Italia; regres a Alemania, donde luch contra la rebelin de Ludolfo de Suabia (953) y derrot a los
hngaros en Lechfeid (955). Sus campaas (960) contra los eslavos tuvieron como resultado la ereccin del
obispado de M agdebutgo. En Worms (961) su hijo Otn, de siete aos, fue elegido rey de los francos orientales.
En otoo del m ism o ao cruz los Alpes y atraves parte de Italia sin encontrar resistencia; a principios de 962
entr en R om a y fue coronado en San Pedro, con su esposa, el 2 de febrero. En el Concilio de Ravena (967)
devolvi a la Santa Sede todas las posesiones que sta antes terna y poco despus hizo coronar a su hijo en
Roma como emperador, con el nombre de Otn H. Dirigi con poco xito una serie de cam paas (966-972) para
conquistar el sur de Italia, que estaba en poder de los bizantinos. En 972 regres a Alemania. Jos Luis Romero,
La Edad Media, Fondo de Cultura Econmica, 1977, pgs. 50-51. Enciclopedia universal ilustrada europeoamericana, Espasa-Calpe, Madrid, 1981. tomo 40, pgs. 1030, 1031,1032. Diccionario enciclopdico Salvat
Universal, Salvat Editores, Mxico, 1976, tomo 16, pgs. 198 y 199.

96

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

En el aspecto social, ya hemos hecho notar la fuerte interaccin cultural qUe


caracteriza a la poca: la relacin entre conquistadores y conquistados prevalece en
estos primeros siglos. Los pueblos germanos impusieron su vigor guerrero de macera
gradual y constituyeron una nueva capa social dominante. Ello no fue obstculo
para que se produjera una rpida integracin entre las aristocracias germana y romana, puesto que el grupo dominante entre los germanos entraba fcilmente en
contacto con la antigua nobleza de Roma. Con frecuencia se opina que esto se
debi, entre otras cosas, a que los propios vencedores admiraban la cultura venci
da. Se constituy as, paulatinamente, una nueva alianza aristocrtica que podra
mos llamar rom an o-germ n ica.
En el aspecto poltico, el Imperio romano se fragment y sobre el territorio en
que se haba extendido se establecieron diversos reinos, que correspondan regu
larmente a cada uno de los pueblos brbaros asentados en diversas regiones. La
unidad poltica de la poca es el reino. stos pueden ser justamente tipificados
como romano-germnicos ya que, como hemos dicho, suponan una fusin de ambas
culturas. Su base de sustentacin era la fuerza militar de los grupos que se aduea
ban de una determinada comarca e instalaban ah su dominio. El gobierno de estas
unidades polticas era de tipo monrquico; contaba con una jefatura militar fuerte,
en la que era posible distinguir una reminiscencia tribal. ste es el panorama que
priva en la Europa Occidental durante aproximadamente tres siglos: fragmenta
cin del poder poltico y aparicin de varios reinos en los que se agrupan, en tomo
a sus jefes, los pueblos venidos del norte del continente.
Q u sucedi en el Estad o ?
Cabra preguntarse si durante esa poca existe o no, realmente, un Estado. La secu
lar unidad del Imperio se ha desmoronado, las instituciones tradicionales se han
derruido ante el empuje de estos pueblos dirigidos por un jefe o rey en cuyo entor
no se constituyen clientelas que se asientan en regiones relativamente reducidas,
cuya norma es la inestabilidad y las pugnas entre ellos la actividad casi cotidiana.
En esas condiciones, el Estado parece perder sus contornos y la visin de un
Estado establecido prcticamente desaparece. En cierto sentido, se esfuman la gran
maquinaria administrativa, la centralizacin y la capacidad de dominio que tena el
Imperio romano, pero no se ha suprimido la nocin de un poder centralizado y
encamado en una autoridad de tipo pblico, aunque las relaciones se privatizan
mucho. La sola idea de reino, la herencia, los vestigios de la antigua administra
cin del Estado romano, hacan que los nuevos reyes trataran de asimilar sus es
tructuras administrativas a las que haba tenido el Imperio.
Sobreviva, pues, una clara idea estatal, aunque los medios para su realiza
cin fueran exiguos. El Estado se debilita en cierta forma, pero no desaparece. La
nueva estructura empieza a levantarse sobre las ruinas de un Estado altamente

3
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1
f!

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

97

^arrollado. Los pueblos conquistadores, constituidos en reinos bajo la direccin


de un jefe guerrero, trataban de adoptar las frmulas administrativas que haban
aplicado sus antecesores en el poder y de organizarse polticamente de la misma
m a n e r a , aunque no lo lograron plenamente por diversas razones.
As, aunque algunos elementos del Estado que ya encontrbamos muy desa
bollados en el periodo anterior se pierden o palidecen, la organizacin poltica que
subsiste sigue siendo una expresin del Estado. Disminuida, es cierto, en relacin
con el Imperio, pero superior a cualquiera de las formas preestatales que examina
mos con anterioridad.

Caractersticas del rein o com o fo rm a de Estado


La inestabilidad es el signo distintivo de las unidades polticas que llamamos re i
nos: unos se afirman en tanto que otros desaparecen. Estos sntomas fueron claros
desde el principio mismo del lapso de tres siglos que separa la cada formal de
Roma, del Imperio carolingio. Odoacro, por ejemplo, que se apoder de Roma en
476, a su vez fue expulsado por Teodorico, instigado por los bizantinos, que lo
designaron como instrumento del Imperio de Oriente para recuperar Roma. En
nombre del Imperio, Teodorico expulsa a Odoacro, pero queda l como monarca y,
obviamente, nunca devuelve el territorio italiano a la jurisdiccin del Imperio bi
zantino. Teodorico funda su propio reino, con sede en Roma, en el ao 493.
El reinado de Teodorico es significativo por la contemporizacin con la po
blacin local, que da lugar como ya lo hemos indicado de manera general a la
participacin de las capas de la antigua nobleza romana en el manejo del nuevo
reino. Luego, Teodorico entr en conflicto con este grupo y elimin a varios nobles
locales al sospechar que intrigaban en su contra en la corte de Constantinopla.
Otro reino interesante que vale la pena mencionar brevemente es el visigodo,
en la pennsula ibrica. Los visigodos se instalaron en esa regin, previo desalojo
de otros pueblos germanos que haban llegado con anterioridad y desarrollaron en
Toledo una monarqua fundamentalmente electiva con fuerte influencia de la Igle
sia en la designacin del rey. La actual Inglaterra, por su parte, se encontraba divi
dida en tres pequeos reinos. As prolifer esta forma de Estado en los primeros
tiempos de la Edad Media, basada en la explotacin de la tierra en pequeas regio
nes. El Estado se caracterizaba por una marcada concepcin patrimonialista. Podra
afirmarse, sin exagerar demasiado, que todo l era una propiedad privada del rey y
la autoridad se planteaba como una relacin personal y concreta ms que como un
vnculo abstracto e impersonal derivado de la ley, como generalmente se entiende
ahora. Podramos aseverar que se trataba de un Estado privatizado. Esta expresin,
que parece una c o n tra d ic tio in term in is, resulta, no obstante, bastante ilustrativa de
la situacin.

98

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

En lo que concierne a la transmisin del poder, se basaba en una mezcla de


tres frmulas distintas: la sangre, la herencia y la eleccin. La coexistencia de tales
elementos es un producto tpico de la accin convergente de las dos culturas
involucradas en el proceso de fusin. Entre los germanos, en general se aceptaba
que podan acceder al trono los miembros de una determinada familia, lo que des
tacaba la importancia adjudicada a la relacin de parentesco, que seguramente te
na sus races en formas de organizacin gentilicia.
Se conceda, simultneamente, que entre ese grupo de parientes los hijos tu
vieran derecho preferente a heredar el poder de los padres, pero eso no bastaba;
adems, la comunidad debera juzgar la aptitud de quien gozaba de la opcin preferencial por ser hijo del soberano anterior y manifestar, mediante una eleccin, si
lo aprobaba. Por lo regular, la capacidad del heredero para ejercer el cargo se rati
ficaba por aclamacin, ya que la herencia por s misma no garantizaba automtica
mente la sucesin.
La eleccin, no del tipo moderno sino la derivada de las viejas prcticas de la
asamblea tribal siempre con muchas variantes , tena gran relevancia en el
reino visigodo y constitua la mecnica normal de acceso al trono. Esta monarqua
fue la que tuvo un carcter electivo ms marcado y, curiosamente, donde mayor
intervencin tuvo la Iglesia en esos primeros siglos medievales. Algunos autores
llegan a afirmar que se trat de una especie de te o cra c ia , ya que prcticamente era
un concilio eclesistico el que elega al rey visigodo en Toledo. Este hecho nos
muestra cmo la Iglesia comenz a desarrollarse como una forma de poder poltico
desde la temprana Edad Media.
En esta poca la corte es decir, el grupo de personas que rodean al rey
tiene considerable influencia. Pertenecer a la corte ayudaba al desarrollo de lo que
podramos llamar una carrera poltica y servir al rey era un buen paso para obtener
la concesin de tierras y quiz lograr el mando de una parte del reino. Se haba
invertido as la c a rre ra d e lo s h on ores creada por los romanos, en la que desde
posiciones provinciales era factible alcanzar altos cargos dentro del Imperio. Aho
ra, en cambio, es necesario llegar primero a la corte del rey para luego conseguir
algn condado o marquesado.

Principio de la pugna Iglesia-Estado


Los primeros tiempos de la Edad Media dan cuenta de la diferenciacin entre el
orden eclesistico y el terrenal, distincin que va a convertirse en un motivo cen
tral de la vida de la poca al plantearse la lucha entre el poder religioso y el tempo
ral. No obstante, el choque fue, como ya sealamos, relativo. En realidad, se daba
una suerte de simbiosis de los dos poderes que, al tiem po que cooperaban
consistentemente para mantenerse, competan con vigor para ganar, cada uno, un

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d a

99

e s p a c i o mayor. L a enunciacin terica de este conflicto corresponde a San Agustn ,4


quien alrededor de 415 escribe L a C iu d a d de D ios, en la que establece la diferencia
entre la ciudad de los hombres y la urbe celestial; es decir, entre el orden terreno y
el de la vida eterna.
Por esta poca la Iglesia inicia su estructuracin vertical con Len el Grande.5
Xal construccin piramidal fortalece el poder central del papa como cabeza de la
institucin. El poder as fincado habr de conocer muchas vicisitudes, ascensos y
descensos, pero siempre ser un protagonista central en la historia de este periodo.
Una funcin de sealada importancia, que asumir la Iglesia en relacin con
el poder civil, es la consagracin de los reyes. Era sta una ceremonia, a la manera
de un sacramento, en virtud de la cual se conceda algo as como una autorizacin
divina para ejercer el poder; es decir, que a los viejos elementos de sangre, heren
cia y eleccin se suma esta consagracin. El rey es consagrado por el papa y as

4 Aurelius A ugustinus, San A gustn (354-430), obispo de Hipona, naci en Tagaste, provincia de N am idia
(frica) en noviem bre de 354. M uri en H ipona en agosto de 430. Su padre fue Patricio, pagano convertido
y su madre, Santa M nica. Se asoci a la secta de los maniqueos. La profesin de astrlogo y las prcticas de
ascetism o y de m agia dejaron vacas sus aspiraciones, al punto que rom pi con el m aniquesm o y en 383
se convirti en profesor de retrica. En M iln (384) escuchaba los serm ones del obispo San Am brosio, que le
haba distinguido con su trato, y paulatinam ente fue penetrando en las creencias cristianas. Se em barc para
frica y en un oficio celebrado en Hipona p or el obispo Valerio, el pueblo congregado pidi por aclam acin
que fuese elevado al presbiterado, el cual le fue conferido a pesar de su resistencia por creerse indigno de l
(390). Su figura alcanz m ayor relieve con la prom ocin al episcopado p or Valerio, que le hizo su auxiliar
(395); al ao siguiente sucedi a Valerio. D espus de 400, los brbaros haban penetrado en el Im perio y los
paganos atribuyeron a los cristianos los males que acarreara la cada de Roma; para rebatirlos, A gustn
escribi La Ciudad de Dios. Cuando los vndalos pisaron el suelo africano y los templos fueron derribados,
San A gustn record a los obispos su obligacin de no separarse de sus sedes. H ipona fue sitiada y, lleno de
tristeza y en la fe, San A gustn muere a los 76 aos de edad.
H ctor Gonzlez Uribe, Teora poltica, Porra, Mxico, 1982, pg. 624.
Enciclopedia universal ilustrada europeo-americana, Espasa-Cafpe, Madrid, 1981, tomo 3, pgs. 675-676.
Historia de las ideas polticas, Raymond G. Gettel, Editora Nacional, M xico, 1979, tomo I, pgs. 160-163.
5 Len I ei Grande (San) (?-461). Naci en Toscana y su padre se llam Q m ntilhno. De sus prim eros aos
nada se sabe; en el m anejo de los negocios seculares se mostr sumam ente hbil y, mientras estaba en las
Galias ocupado en un asunto de inters del Imperio, fue elegido papa p o r el clero y pueblo rom anos. Fue
consagrado en R om a el 29 de septiembre de 440. Su pontificado fue de los ms brillantes. Len se distingui
por su extraordinaria actividad y dotes en la administracin y el gobierno, as como por su energa y acierto
en proponer y defender la doctrina catlica contra toda suerte de enem igos. En los grandes conflictos polti
cos y sociales fue tam bin muy profunda y benfica la accin del pontfice. Cuando las hordas de A tila
am enazaban devastar toda Italia y asaltar y entregar al pillaje la ciudad de Roma, tom sobre s el peso de ios
peligros de una em bajada al rey brbaro. Al acceder a los deseos del em perador y del pueblo rom anos,
avistronse ei papa y A tila junto al ro M incio, en las cercanas de Ravena. El brbaro, se dice que subyuga
do por una fuerza m isteriosa, accedi a la dem anda de San Len y se retir de Italia. Tres aos ms tarde
Roma fue acom etida p or las huestes vndalas de Genserico; tambin entonces sali al encuentro de los
invasores, pero no pudo lograr que retrocedieran; consigui, sin embargo, que perdonaran la vida de los ciu
dadanos, que no entregaran la ciudad a las llamas y que respetaran cierto nmero de iglesias. San Len t
m uri el 10 de noviem bre de 461.
Enciclopedia universal ilustrada europeo-americana, Espasa-Calpe, M adrid, 1981, tomo 29, pgs. 16591660.

100

T e o r ia g e n e r a l d e l E s t a d o

recibe de hecho un reconocimiento que sustenta la legitimidad de su poder sobre


sus sbditos. Un acto de esta ndole debe haber sido muy importante en una socie
dad tan influida por las ideas religiosas como era la medieval.
Surge entonces un problema: si el reinado es un servicio a Dios, debe some
terse al poder eclesistico. Evidentemente, esta idea que favorecera el aumento
del poder de la Iglesia era combatida por los reyes, para los cuales su autoridad en
las cosas mundanas deba ser ilimitada. A lo largo de este conflicto que habra de
durar siglos pueden puntualizarse algunas pocas y ciertos lugares en los que los
papas ejercieron fuerte influencia sobre los reyes y concentraron un poder mayor,
mientras que en otros sitios y en otros tiempos los pontfices estuvieron prctica
mente sometidos a la autoridad real.
Carlomagno es coronado por el papa Len III precisamente porque le ayuda
militarmente a combatir a sus enemigos. La coronacin de Carlomagno en la Navi
dad del ao 800 slo confirma un poder del que ya dispona en la prctica, pero
supone para el papa la proteccin que tal poder regio implica.
Los factores de p oder en la te m p ra n a Edad M edia
Adems del rey y el papa como actores del desarrollo poltico y de la nueva inte
gracin del Estado, debemos mencionar tambin a la aristocracia; es decir, a los
seores feudales, grandes propietarios de tierra que se oponan al poder real. Por
otro lado, es necesario considerar la figura del Sacro Imperio Romano Germnico,
que aspiraba a ser heredero de la antigua Roma y cuyo emperador tena pretensio
nes, as fueran tericas, de dominio universal (vase, ms adelante, la seccin titu
lada El reparto territorial del Estado carolingio).
Finalmente, hay que mencionar un quinto elemento, al cual se le suele conce
der poca importancia: el pueblo, los campesinos y proletarios o trabajadores de las
incipientes industrias urbanas, que en muchos casos son partcipes violentos, ya
que en el curso de varios siglos protagonizaron verdaderos levantamientos en con
tra de los poderes establecidos.
As pues, como factores de poder siempre en los trminos relativos que
tien toda la Edad Media encontramos propiamente cinco: la realeza o el poder
real que trataba de afirmarse; la aristocracia el poder de los seores feudales ;
la Iglesia (el poder del papa y del clero en general); el Imperio que, por lo menos
en la parte germnica representaba una cierta idea de unidad y de propensin a
desarrollarse a costa de los Estados aledaos; y el pueblo: los labriegos, siervos,
artesanos y trabajadores.
Estos factores se combinaban de las maneras ms variadas y de ah la riqueza
de las situaciones polticas que observamos en el lapso que nos ocupa. Por ejem
plo, en la pennsula ibrica el rey perciba en la Iglesia la posibilidad de cierto
apoyo contra la aristocracia, pero surgan tambin diferencias entre ambos que, de

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

101

algn modo, propiciaron un mayor avance de las fuerzas musulmanas en Espaa.


todo en este periodo, es frecuente que encontremos ese tipo de relaciones
mltiples y cruzadas en ms de un sentido: el rey, aliado con alguien ms contra la
aristocracia; sta buscando apoyos incluso en el extranjero como ocurri en alan momento entre Francia e Inglaterra ; la Iglesia del lado del rey en algunos
c a s o s y, en otros, aliada de los seores; en fin, estos diversos factores siempre estn
interactuando a lo largo de los siglos y en los distintos lugares de Europa. Todo ello
explica la gran in e s t a b i l id a d en las estructuras d e l p o d e r d e la pc 'a.
S o b re

La institucin del vasallaje

Los integrantes de las clientelas que se formaban en tomo a los jefes aspiraban ala
concesin de tierras que representaban la riqueza de entonces como recom
pensa por sus servicios. Mediante este mecanismo se gener la nueva aristocracia:
los que servan al rey se convertan en terratenientes nobles y conformaban la
nueva capa de grandes propietarios.
Por ese tiempo, en la historia se introduce la figura del va sa lla je , que habr
de ser el eje de la estructura feudal. El vasallaje consista en la entrega o encomien
da de una persona, por s misma, a un seor, de manera que se establece entre ellos
una relacin mediante la cual el vasallo promete al seor la prestacin de servicios
y fidelidad de por vida, a cambio de la proteccin que ste le proporcione.
En su excelente obra E l fe u d a lism o ,6 F. L. Ganshof reproduce una carta in
cluida en un formulario en el que se recogan diversos documentos tipo (como los
actuales formularios judiciales), por la cual una persona se encomienda a un seor.
El hecho de que se encontrara en un formulario muestra lo extendido y frecuente
de la relacin. He aqu el texto:
Aquel que se recomienda al poder de otro.
Al magnfico seor, tal; yo, tai. Teniendo en cuenta que es perfectamente conocido de todos
que yo no tengo con qu alimentarme ni vestirme he decidido solicitar de vuestra compasin
poder entregarme o recomendarme a vuestro maimbour; lo cual he hecho: a saber, en la forma
que deberis ayudarme y sostenerme tanto en lo que atae a la vida como al vestido y en la
medida en que yo pueda serviros y merecer de vos. Y mientras viva deber siempre serviros y
respetaros como pueda hacerlo un hombre libre, y en todo el tiempo que viva no tendr la
facultad de sustraerme a vuestro poder o maimbour; sino que, por el contrario, deber perma
necer todos los das de mi vida sometido a vuestro poder y proteccin. Como consecuencia de
tales hechos, ha sido convenido que si uno de nosotros quisiera sustraerse a estos convenios,
estar obligado a pagar a su cocontratante tantas monedas, y el convenio en s continuar en
vigor. Por todo lo cual ha parecido bien que las partes hicieran redactar y confirmar dos actas
con el mismo contenido; lo cual hicieron.

6 Franois L. G anshof, E l feudalism o, 4a. ed., Ariel, Barcelona, 1978, pg. 28.

102

T e o r a g e n e r a l d e l E sta d o

Como se puede advertir, la proteccin que otorgaba el seor comprenda pres


taciones econmicas: alimentacin, vestido y, es probable, hasta techo; as, elq u
se entregaba al vasallaje aseguraba su modo de vida aunque perda, relativamente
su libertad. La prdida en realidad dependa del grado de la escala social en que s
produjera el vasallaje. Si la relacin se produca, por ejemplo, entre un noble rico v
el rey, entonces su connotacin era fundamentalmente poltica y no econmica; en
cambio, el vasallaje de un hombre libre pobre, que buscaba realmente proteccin
disminua su libertad. No obstante, la institucin misma del vasallaje implica el
reconocimiento de un trato entre hombres libres, desde el momento que consista
en una expresin de voluntad, por una parte de quien quera entregarse a la protec
cin y por otra, del protector que se manifestaba anuente a recibirlo. Se trata de una
figura jurdica contractual derivada de la manifestacin de voluntad del aspirante a
vasallo, frente a aquel cuya proteccin solicitaba.7
La institucin del vasallaje puede quiz explicarse por las condiciones de
inseguridad que privaban en la poca y debido a la escasa actividad productiva. La
gente sin recursos se encontraba desprotegda y prcticamente sin autoridad pbli
ca a la cual recurrir. El Estado paternalista que organizaba repartos de trigo en las
ciudades se haba extinguido. Reducidas las fuentes de ingreso al trabajo en los
campos pertenecientes a los seores, a los desposedos no les quedaba otra opcin
que requerirles su ayuda o proteccin. Los propietarios, por su parte, necesitaban
allegarse gente que les asegurase su fidelidad, para protegerse, valindose de las
armas, contra posibles enemigos. Diase que haba una inseguridad compartida: el
rico, temeroso de que otro con mayor poder lo despojara; el pobre, acosado por sus
necesidades, buscaba subsistir mediante la prestacin de servicios y comprome
tiendo su fidelidad. Una necesidad recproca de afianzamiento y certeza en medio
de lo agitado de los tiempos parece ser una de las claves de la progresiva estructu
racin vertical de la sociedad mediante vnculos feudo-vasallticos que compro
metan a unos con otros. Igualmente, por esta va se aseguraba un orden al sistema
de produccin en el campo.
La relacin de vasallaje fue combinndose con el llamado ben eficio. ste, si
bien no es consustancial a la idea del vasallaje, lleg a unrsele de manera prctica

7 Resulta muy sugestiva la idea de la influencia del contrato de vasallaje sobre la teora contractual del Estado
que apareci siglos ms tarde. Hasta qu grado la concepcin del vasallaje como acuerdo de voluntades, que
surge en la temprana E d ad M edia, es determinante de la teora contractual del Estado que desarrollaron
Hobbes, Locke y R ousseau, entre otros? N o es descabellado pensar que algn vnculo debe existir entre la
relacin de vasallaje, que representaba cierto poder poltico del seor sobre el vasallo fundado en su acto
convenido, y la concepcin posterior del origen contractual del Estado. Es interesante al respecto la cita que
hace Oakley, de M anegold de Lautenbach, quien arga que un rey est ligado a sus sbditos por un contrato,
y que si viola las estipulaciones de este contrato, ellos pueden considerarse libres de su seoro sin ninguna
falta de lealtad".
Francis Oakley, Los siglos decisivos. La experiencia medieval, A lianza Editorial, M adrid, 1980, pg. 150.

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

103

mente permanente. El beneficio es, en su origen, una extensin de tierra que el


seor otorga para su explotacin y sin transmitir la propiedad, a fin de que el vasa
llo atienda sus necesidades de sobrevivencia. El m an su s constitua una forma de
b e n e f i c i o . El mansus o manso es en realidad una unidad de medida territorial
equivalente a una extensin aproximada de 10 hectreas.8
El beneficio poda ir desde un m ansus que era prcticamente la cantidad
mnima para colonos, cuyo trabajo se aprovechaba hasta extensiones de tamao
considerable que constituan lo que ms adelante se denomin fe u d o . El feudo era,
pues, una forma de otorgar un beneficio. Este mecanismo dio origen al feudalismo,
sistema que Ganshof define como un conjunto de instituciones que crean y rigen
obligaciones de obediencia y servicio principalmente militar por parte de un
hombre libre, llamado v a s a llo hacia un hombre libre llamado s e o r y obligacio
nes, proteccin y sostenimiento por parte del seor respecto del vasallo, dndose el
caso de que la obligacin de sostenimiento tuviera la mayora de las veces como
efecto la concesin por parte del seor al vasallo de un bien llamado fe u d o .9
Las razones por las que se entablan relaciones feudo-vasallticas podan ser
varias: quiz el vasallo ya posea la tierra, pero entraba en un acuerdo de vasallaje
con un seor de mayor poder o con el rey a fin de lograr vincularse polticamente con
l; otras veces la relacin era impuesta por el ms poderoso o motivada por el
temor del futuro vasallo, que en lugar de esperar a que el seor le arrebatara sus
tierras, prefera asumir el carcter de vasallo y mantener cierto control sobre algu
nas de ellas; en fin, poda ocurrir que el propio seor necesitara distribuir su terri
torio y establecer una estructura de control sobre l y sobre la poblacin que lo
ocupaba, por lo cual otorgaba a personas cercanas la posesin de determinados
feudos dentro de su seoro. As, el feudo no es nicamente una unidad de explota
cin econmica, sino una forma de estructuracin del poder poltico, que se afirma
slidamente en el siglo xi por el empleo que de esta relacin hace el Estado
carolingio.

El Estado carolingio
En cada uno de los reinos integrados poco despus de la cada del Imperio romano
se manifestaba una tendencia a la expansin. La idea de la realizacin futura del
Imperio como reintegracin de la unidad poltica no se pierde durante todo ese
largo periodo que abarca cerca de mil aos. Precisamente como resultado del afn
de expansin surge la gran fuerza poltico-militar que habr de marcar el paso de la

8 Jan Dhont, La A lta Edad Media, 10a. ed., Siglo Veintiuno Editores, Mxico, 1980, pg. 29.
9 Para una explicacin detallada del origen de la palabra/eiido y sus diversos significados, vase F. L. Ganshof,
op. cit., pgs. 15 y siguientes.

104

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

llamada tem p ra n a E d a d M e d ia a la a lta E d a d M e d ia . El inicio de sta corresponde


I
aproximadamente al tiempo en que empieza a desarrollarse el Imperio conocido 1
como c a r o U n gi. La importancia de este Imperio radica en que en l habrn
de configurarse los primeros genes de lo que ser el Estado moderno. Por un breve
lapso esta unidad poltica abarc el territorio de lo que ahora es Europa Occidental
i
con excepcin de Inglaterra y Espaa, esta ltima ocupada por los moros y en la
cual Carlomagno coloc lo que se llam la m a rca h isp n ica en la parte norte i
despus de hacer pasar sus tropas al otro lado de los Pirineos hacia la pennsula, en
la regin de Barcelona, para frenar ah el avance de los musulmanes.

La d in asta caro ling ia


El desarrollo de la dinasta carolingia se da como una excepcin en el panorama de
su tiempo y quiz por ello no consigue consolidar su estructura estatal. Los reyes
gobernaban en un ambiente de inestabilidad, en el que no era fcil establecer su
poder definitivo hacia el interior de su propia unidad poltica ni respecto a las
dems. Sin embargo, algunos condes lograron fortalecer sus posiciones, como fue
el caso de los condes de Austrasia, regin del noroeste de lo que ahora es Francia.
De origen germano, uno de ellos, Carlos Mattel, mediante su poder militar consi
gui detener a los musulmanes en el ao 732, en la batalla de Poitiers. Vemos ahora
nuevamente en accin el factor militar en la integracin estatal. Esa victoria permi
ti a Carlos Martel eliminar a la dinasta de los merovingios, que haba dominado
al pueblo franco durante la poca anterior. De este modo, se instal una nueva
dinasta: la carolingia, derivada del nombre del propio Carlos. A Martel le sucedi
su hijo Pipino el Breve, quien obtuvo la consagracin papal, lo que significaba
apoyo y reconocimiento por parte del poder eclesistico.
En 768 el poder es asumido por Carlomagno, quien habr de hacer crecer sus
territorios de manera muy considerable por medio de la conquista militar, para la
cual cuenta con la alianza de la Iglesia. Carlomagno se apoder en breve tiempo
prcticamente de toda la Europa Occidental continental. Su estancia en el trono se
extendi desde 768 hasta 814, ao en que muere. Pese a que en su tiempo pudo
mantener unido el territorio conquistado, la integracin de ste bajo un solo man
do no le sobrevivi mucho tiempo. Carlomagno se hizo denominar e m p era d o r y
adopt algunas frmulas de la antigua tradicin romana. Se preciaba de ser protec
tor de la Iglesia en todo el Imperio y efectivamente lo fue, aunque en buena medida
c o b r esta proteccin arrogndose la facultad de designar los obispos en sus pro
pios territorios.
La atribucin de nombrar a los dignatarios eclesisticos ser el eje de una larga
controversia. Evidentemente, el papa le reclama para s, pero el problema se resuelve
en la prctica por la fuerza efectiva de que disponga el papado, el Imperio o el reino

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

105

de que se trate. Cuando el papado era fuerte, lograba imponerse; cuando no lo era
_coffio frente a Carlomagno , entonces el emperador dispoma al respecto.
^ base econm ica del nuevo Estad o
En este periodo la tierra representaba la mayor riqueza. Los medios de cultivo no
permitan una explotacin amplia y en trminos generales la productividad era baja.
La vida agraria constitua la principal actividad econmica y la produccin se desti
naba mayoritariamente al autoconsumo de pequeas comarcas. El comercio era mni
mo y se dificultaba de forma considerable debido al deterioro e insuficiencia de
las vas de comunicacin. Pese a la fuerte personalidad de Carlomagno y a las victo
rias que hicieron posible el control de un territorio tan extenso, no existan en la
poca las condiciones econmicas y sociales necesarias para concretar la restaura
cin de una gran unidad poltica, que era la ambicin de todos los reyes de la poca
y que Carlomagno haba convertido en realidad, si bien efmera justamente por la
falta de sustentacin en las circunstancias vigentes. Sin embargo, en el campo econ
mico se observan algunos progresos como cierta activacin comercial o la acua
cin de moneda , pero la situacin prevaleciente, basada en la produccin rural, le
impidi cohesionar plenamente aquella unidad poltica. El dirigismo econmico que
ya se haba presentado en la poca de Diocleciano es tambin practicado por
Carlomagno. (Se entiende por dirigism o el intento por parte del Estado de dirigir la
economa. Esto es, la regulacin de las actividades econmicas y particularmente la
fijacin de precios mximos para evitar la especulacin.)
El fenmeno del dirigismo se manifiesta en el Estado carolingio desde 794,
periodo sobre el que se poseen datos de que se fijaron precios tope para el pan.
Estas regulaciones eran impuestas con mayor rigor en las pocas de escasez. Tam
bin estaba prohibido el prstamo con intereses, que se consideraba inmoral y era
condenado por la Iglesia. Asimismo, puede notarse cierta preocupacin por las
clases de menores recursos, que sufran ms intensamente las hambres peridicas
y padecan con mayor rigor las epidemias.

La o rg a n izaci n social
Durante este periodo la poblacin permanece prcticamente estancada y el m ovi
miento demogrfico es mnimo: no hay crecimiento; por el contrario, a veces
disminuye debido a la escasez de alimento o las enfermedades. La organizacin
social del periodo carolingio nos proporciona la clave de la estructura poltica que
adopt el Estado que se ha llamado fe u d a l. As, encontramos una primera capa
de esclavos. La esclavitud no haba desaparecido; si bien estaba menos extendida que
en el pasado, an exista un buen nmero de esclavos en la Europa Occidental.

106

T e o r a g e n e r a i d e l E s t a d o

Gradualmente la esclavitud iba transformndose en servidumbre, condicin en la


que el individuo dejaba de ser una cosa, un bien mueble, y se converta en una
especie de accesorio de la tierra, ya que estaba obligado a permanecer en ella como
siervo. Ya no poda ser enajenado como objeto aislado, pero quedaba adscrito a los
campos a los que perteneca y era vendido junto con ellos: como su destino estaba
vinculado a la tierra, si sta cambiaba de dueo l simultneamente tena un nuevo
propietario.
Una forma especfica de servidumbre era la de los c o lo n o s. Como los dems
siervos, tenan una situacin intermedia entre la libertad y la esclavitud. Disponan
de un predio que les era concedido por el seor en usufructo; no se les transmita la
propiedad, pero s el derecho de explotar una pequea extensin de tierra (el mansus,
que ya hemos mencionado). El colono deba mantenerse con el producto de la
parcela y adems estaba obligado a prestar servicio militar al propietario de los
campos y a realizar en beneficio del seor diversos trabajos y servicios, como la
construccin de cercas, el cuidado del ganado y otras tareas adicionales a las de
labranza que propiamente le correspondan.
La evolucin hacia las formas de servidumbre tena su razn de ser en que a
los propietarios de tierras les resultaba ms barato tener este tipo de colonos, que
no estaban obligados a alimentar, como ocurra con los esclavos. Su subsistencia
dependa de su propio trabajo y cuando se necesitaban para recolectar la cosecha,
eran llamados a cumplir su obligacin con el seor.
La siguiente capa social era la de los campesinos libres, que tenan una parce
la de tierra propia. Este grupo resultaba constantemente presionado tanto por los
grandes seores como por los funcionarios del reino. Se les imponan diversas
cargas, especialmente de tipo militar, para obligarlos a deshacerse de sus tierras.10
En la parte superior de la estructura se ubicaba la aristocracia terrateniente,
tanto laica como eclesistica, que configuraba una clase cuyas prerrogativas le
permitan ejercer el poder en la sociedad carolingia.
La estructura p oltica. El Estad o fe u d a l
La expresin E sta d o fe u d a l resulta controvertida. No obstante, si en este periodo
entendemos al Estado como forma de mediacin de las relaciones polticas, pode
mos admitir la figura del Estado feudal. La estructura poltica se organizaba en
funcin del esquema feudal y a travs de l se ejecutaban las acciones que llama
mos p o ltic a s o a c c io n e s d e E sta d o , como diramos ahora. Esta forma estatal ef
mera que empieza a surgir con Carlos M attel a mediados del siglo vm y termina
Como los funcionarios del rey tenan poder p ara d ecid ir quines iban a la guerra y quines no, suceda que
aquel cuyo terreno les apeteca era enviado al frente en todos los casos. Si m ora o se cansaba de este
hostigamiento, resultaba fcil obtener su tierra a bajo precio.

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

107

con Ludovico Po, hijo de Carlomagno, en 843, presenta como caractersticas prin
cipales las siguientes:
1. F u erza y sim b o lism o con e s c a so su sten to eco n m ico . Las fuentes de la
autoridad de este Estado eran por una parte el podero militar, y por otra las con
c e p c i o n e s religiosas; es decir, se fundaba en la fuerza de las armas y en la fuerza de
la fe. Debido a la carencia de una cimentacin econmica y;la deficiencia de sus
sistemas integrativos destacan con mayor vigor los elementos mencionados. La
fuerza y un sistema de creencias que incentive la fe son ingredientes indispensa
bles que en mayor o menor medida estn presentes en todo Estado, incluso en ste
muy inestable y mal construido.
El Estado carolingio no logra constituirse plenamente en una unidad econ
mica. Este hecho entra en pugna con nuestra afirmacin de que todo Estado es una
unidad de tal naturaleza. N o obstante, es precisamente la falta de ese punto de
sustentacin lo que echa por tierra aquella conformacin estatal. En este tipo hist
rico de Estado advertimos cmo los elementos militar y religioso suplen por un
tiempo la ausencia del econmico. Podramos decir, en consecuencia, que hay Esta
dos que excepcionalmente pierden el carcter estricto de unidad econmica siempre
que tengan otros elementos sustentantes, pero lo usual es que si no logra consoli
darse aquella nniHarl, el conjunto acaba por resquebrajarse y dar paso a otra forma de
organizacin estatal.
As ocurri a la muerte de Ludovico Po, hijo de Carlomagno. No est de ms
insistir en que el hecho mismo de la incapacidad para integrarse como unidad eco
nmica fue lo que propici su desmembramiento y su corta duracin como Estado
propiamente dicho. Se pulveriz porque las condiciones econmicas eran ms ade
cuadas para un sistema de pequeas unidades de produccin que fueran al mis
mo tiempo unidades polticas , los feudos, que para un Estado de gran tamao
para cuyo control no se dispona de medios tcnicos, de comunicaciones ni de un
intercambio intensificado en su interior que permitiera mantener la unidad.
2. O rg a n iza ci n fe u d a l d el p o d e r . En el Estado carolingio aparecen las for
mas bsicas de lo que habr de ser la organizacin feudal del poder, las cuales irn
en ascenso hasta el siglo xn, para iniciar despus una lenta pero firme declinacin.
El Estado feudal de los carolingios se caracteriz por recurrir a las instituciones
llamadas fe u d o -v a sa ll tic a s que ya examinamos ; esto es, a la relacin de de
pendencia entre el seor y el encomendado a su autoridad. Es importante no con
fundir al siervo con el en com en dado o va sa llo , aunque debe admitirse que la servi
dumbre es, de cierto modo, una forma de vasallaje. Pero el siervo es un ser cuya
libertad est severamente limitada; en cambio, la relacin jurdica entre seor y
vasallo se suscita entre dos hombres libres.
Sin capacidad para tener contacto directo con todo su territorio, el Estado
carolingio recurre a los vnculos de vasallaje como forma de vertebracin de las
relaciones del poder. No exista una estructura administrativa ni un sistema para

108

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

controlar los mandos locales, por lo que Carlomagno opta por un sistema de
verticalizacin y jerarquizacin del poder mediante el sistema feudal. Los grandes
seores entraban en vasallaje con el emperador, le juraban fidelidad y le ofrecan
sus servicios mientras l se converta en su seor. A su vez, los vasallos directos del
monarca, cuyas tierras les eran concedidas por el propio rey como beneficio, esta
blecan relaciones de vasallaje en las que ellos a su vez entraban como seores y
otorgaban beneficios a sus vasallos. La autoridad se transmita por este mecanismo
de relacin mltiple. La relacin de vasallaje no era igual a la que exista entre
quienes buscaban proteccin por carecer de recursos econmicos y los seores
que pretendan allegarse gente para el trabajo de la tierra y para su seguridad. ste
representaba otro tipo de vasallaje que podramos llamar de c a r c te r poltico-, era
la manera de transmitir la autoridad del emperador a los grandes seores y de stos
a sus propios vasallos, a quienes concedan parte de las tierras de su condado o
ducado.
As se edifica una estructura piramidal que va desde el emperador hasta el
pueblo. Suele existir la tendencia a pensar que se trataba de un escalonamiento
prcticamente perfecto, pero la sociedad feudal no era as. Haba propietarios li
bres que posean lo que se llamaba a lo d io s, tierras sobre las que se tena la plena
propiedad, no como las que se derivaban del vasallaje. Debe recordarse que, en
teora, las tierras de los grandes seores, en virtud de la relacin de vasallaje, les
eran proporcionadas por el emperador no en plena propiedad, sino en usufructo.
Jurdicamente, el emperador conservaba la facultad de retirarles estas tierras. Sin
embargo, en la prctica esta posibilidad dependa de que efectivamente el empera
dor contara con la fuerza necesaria para despojar a un conde o a un duque, cosa
que no ocurri con frecuencia, aunque llegaba a suceder.
La estructura as construida generaba una vinculacin personal concreta del
poder imperial, a diferencia de los principios de impersonalidad y abstraccin de la
ley en que se funda el poder del Estado contemporneo. Exista un sistema de
delegaciones sucesivas del poder mediante la figura del vasallaje. La relacin en
tre seor y vasallo es la piedra de toque de la estructura estatal del Imperio carolingio.
Las lealtades iban escalonndose desde la cspide hasta la base, de manera que
cada quien era leal a un seor que, a su vez, era leal a otro de mayor jerarqua y as
sucesivamente hasta llegar al emperador. No exista la idea de lealtad al Estado que
ahora denominamos p a trio tism o .
Los seores poseedores de las tierras que entraban en vasallaje con el empe
rador le prestaban un juramento de fidelidad que, sin embargo, no siempre cum
plan. Era mucho ms sencillo para los seores retirarle la fidelidad al rey que para
ste quitar a aqullos los territorios concedidos. Este sistema, que en un primer
momento permiti articular al Estado, sirvi igualmente despus para desintegrarlo.
En el momento en que el trono imperial dej de estar en manos de un hombre con
gran fuerza personal como lo fue Carlomagno y en la medida que cada poder

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

109

local fue estabilizndose, result muy fcil para el resto de las estructuras crear un
espacio autnomo de poder.
Puesto que no haba una relacin directa entre sbdito y monarca sino a tra
vs de distintos escalones, era lgico que algunos vasallos estuvieran primero dis
puestos a servir a su jefe inmediato, que les brindaba directamente los beneficios,
que a guardar lealtad al rey.
3.
E n feu d a m ien to de la a d m in istra ci n d e ju stic ia . La transmisin del poder
por medio de las relaciones de vasallaje tiene un aspecto muy interesante, que se
relaciona con la diferencia entre la transmisin de derechos de explotacin de tie
rras y la concesin de lo que podramos llamar a u to rid a d p b lic a . En general se
cree y en muchos casos as era que el titular de un feudo tena a su vez, por
ese solo hecho, la posibilidad de ser el representante de la autoridad del rey o
p blica en la medida que lo fuera y, en consecuencia, dispona de todos los derechos
sobre los vasallos y siervos de su feudo. Esto quera decir que poda decidir como
autoridad absoluta dentro de su feudo e impartir justicia en nombre del seor que
estaba en una posicin superior o del propio rey. Pero no era exactamente as.
La autoridad del rey se transmita al estilo feudal, pero no necesariamente
ligada a la tierra; es decir, el rey en feu daba su autoridad, pero el ejercicio de sta
en nombre de aqul se conceda tambin como un beneficio a algn vasallo. La
aplicacin de la autoridad real no iba forzosamente ligada a la concesin de tierras
como beneficio. El cargo en s que el rey otorgaba conceda autoridad sobre un
determinado territorio, del cual no siempre se tena el derecho de explotacin. A
estos cargos se les llama h o n ores. Estos eran, as, los puestos que el rey confera
para ejercer la autoridad en su nombre. Aunque muchas veces coincidan con la
titularidad de un feudo, no era preciso que ocurriera de ese modo: poda ser que
estuvieran separados y alguien fuera titular de la explotacin de la tierra y otro de
la autoridad real.
La justicia se entenda como una funcin real; sin embargo, por el enfeuda
miento de honores era ejercida por los titulares de stos, aunque siempre en repre
sentacin del rey. No obstante, para ciertas cuestiones derivadas de la relacin de
vasallaje que era originalmente una vinculacin contractual en los feudos se
formaban co n se jo s de los propios seores que teman beneficios dentro de ellos.
Los consejos impartan justicia, pero no la que corresponda al rey, sino aquella
que deba resolver asuntos ligados a las relaciones feudo-vasallticas. Estos cuer
pos colegiados, antecedentes de algunos tribunales modernos, juzgaban cuestiones
como, verbigracia, determinar si un vasallo haba incumplido su deber de lealtad
para con su seor. Por esta va, la unidad feudal constitua una circunscripcin
judicial en cierto sentido, pero no por derivacin real sino por la aplicacin de las
reglas consuetudinarias y escritas que regan la relacin de vasallaje.11
11 Cfr. F. L. Ganshof, op. cit., pgs. 229 y siguientes.

110

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

La evolucin en esta materia fue desigual en los distintos pases europeos, en


los que se acentu ms o menos alguna de las tendencias. En ciertos lugares la
justicia seorial se hizo cada vez ms independiente de la justicia del rey, pero en
otros particularmente en Inglaterra el monarca conserv sus poderes de
imparticin de justicia por medio de tribunales o de enviados especiales. La justi
cia, pues, en determinadas regiones se privatiza, mientras que en otras mantiene
su naturaleza pblica.
La justicia feudal impartida por un consejo de seores permanece durante
mucho tiempo. La justicia corporativa, en el sentido de juicio realizado por los
propios miembros de una comunidad sobre otros que a ella pertenecen, sigue exis
tiendo en cuanto a las facultades de aplicar sanciones por transgresin a sus pro
pias normas que los distintos cuerpos sociales tienen, claro que ahora siempre sujeta
a lmites impuestos por la autoridad pblica. Pensemos, por ejemplo, en la atribu
cin de ciertos rganos universitarios para imponer algn tipo de sancin interna:
ste es un vestigio de la justicia corporativa nacida en los feudos. Se admite que el
cuerpo, esto es, la institucin o grupo de que se trate, puede internamente aplicar
sanciones a sus miembros. Persiste as la nocin de que no toda la justicia proviene
directamente de los tribunales pblicos. Esta concepcin era la que privaba en la justi
cia del seoro feudal. Se entenda que si lo que estaba enjuego era la regulacin de las
relaciones de vasallaje, no haba razn para que interviniera la justicia del rey, sino
que el asunto habra de resolverse de acuerdo con las normas internas que resulta
ran aplicables.
4. O to rg a m ien to d e c a r g o s re lig io so s p o r e l p o d e r secular. En el Estado feu
dal, en ciertas regiones y pocas ocurre que los dignatarios eclesisticos dependen
de la autoridad del rey. En la poca de Carlomagno, por ejemplo, el emperador
otorgaba los cargos de obispo o de abad. Debe tenerse presente que dicho cargo ecle
sistico iba generalmente unido al otorgamiento de tierras: el obispo no slo dis
frutaba de la autoridad religiosa, sino que normalmente haba un feudo adscrito a
la silla episcopal; esto es, al cargo de obispo. Esta circunstancia habra de dar
pbulo a fricciones que veremos ms adelante entre el poder temporal y el del papa.
Pero en la poca de Carlomagno la abada o la dicesis eran otorgadas por
el propio emperador.
5. C o m b in a ci n de d iv e rso s p rin c ip io s d e su cesi n . La sucesin se funda en
varios de los principios que ya hemos visto, bsicamente en una combinacin de
herencia con asociacin al trono, como ya haban practicado los romanos. Esta
figura consista en asociar al trono del emperador al futuro sucesor a fin de incor
porarlo a las tareas de gobierno. Otro elemento importante era la consagracin,
que ya hemos mencionado.

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

111

Los facto res de d esin teg raci n del Estado caro lin g io

1Estado carolingio, desde el ascenso de Carlos Martel hasta la muerte de Ludovico


Po, hijo de Carlomagno, cubre aproximadamente un siglo. En realidad, representa
un periodo de transicin, una especie de ltimo estertor del Imperio, ya desplazado
hacia el norte.12Constituye un intento de reconstruir la unidad poltica de Occiden
te, pero sobre una realidad social y econmica adversa. Aparece esta forma estatal
c o m o punto intermedio entre lo que fue el Imperio idea que an permanece
largamente y el proceso que habr de llevarnos hasta la creacin del Estado
nacional. El Estado carolingio desaparece, pero la estructura feudal que erigi como
f o r m a poltica le sobrevivir durante varios siglos; de ah su importancia. Es til
examinar algunos de los factores que se combinaban para debilitar o, si se quiere,
para impedir el fortalecimiento de aquel Estado.
a ) D e b ilid a d eco n m ica . En primer trmino, como ya se dijo, es decisiva la
carencia de una base econmica slida. Con la produccin agrcola retrada, el co
mercio notoriamente disminuido y las psimas comunicaciones, la economa se
centraba en pequeas unidades de produccin para el autoconsumo y esto no pro
piciaba la creacin de una gran entidad econmica, como lo fue ms tarde el Esta
do nacional o como lo fue, en su tiempo, el Imperio.
b ) F a lta d e s o lid e z d e la estru ctu ra p o ltic a . Las mismas relaciones de vasa
llaje, como hemos visto, significaban fuerzas desintegradoras. A la muerte de
Ludovico Po, tambin conocido como L u is e l P ia d o so , en 840 se produjo una
condensacin de pequeos poderes en tomo a los seores que efectivamente te
nan control sobre sus tierras. La dispersin de las lealtades fortaleca en ltima
instancia al poder local, que dispona de capacidad efectiva para imponer su fuerza
en una determinada zona territorial, generalmente pequea, con tendencia a ser
ms reducida an hasta constituir las denominadas ca stella n a s, o sea el territorio
que poda dominar el seor de un castillo.13 Otro efecto del sistema era la inmovi
lizacin de gran cantidad de tierras y su explotacin excesiva que, segn algunos
autores,14 era motivada por la falta de una propiedad plena sobre ella. Haba pues,
que aprovecharla lo mejor posible y despus tratar de cambiar de seor. Estas mu
danzas iban contra la esencia misma del vasallaje, pero se produjeron y lleg a
haber vasallos de varios seores simultneamente, lo cual configuraba una especie
de poligamia feudal.
Cada seor feudal era un factor adicional de disgregacin. Cada uno de ellos
persegua gozar de mayor autonoma. La autoridad pblica representada por el rey
12 C arlom agno fij la capital de su Imperio en A quisgrn con la pretensin de que fuera la nueva Roma.
A quisgrn se denom ina hoy Aachen y se ubica en la parte oeste de Alemania.
13 Vase Ren Fdou, El Estado en la Edad Media, EDAF Ediciones, Madrid, 1977, pgs. 73 y siguientes.
14 Cfr. Jan Dhont, op. c it, pg. 58.

112

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

era cada vez ms terica y en la prctica se trasladaba a los seores feudales,


que tenan la capacidad efectiva de imponerse a quienes vivan en la circunscrip
cin territorial sometida a su dominio. Como resultado de este proceso, en una
primera etapa el poder local control a la Iglesia: se produjo en pequea escala lo
que haba sucedido en el Imperio carolingio. La parroquia del feudo era una conce
sin del seor feudal y se sabe que durante alguna poca el templo se encargaba a
personas que no saban leer ni escribir. De esta curiosa situacin dan cuenta las
ca p itu la res que as se llamaban entonces las decisiones del rey en el sentido
de que los sacerdotes por lo menos deban conocer el misal.
Durante el periodo carolingio se concentraron en poder de la Corona las tie
rras que le fueron quitadas a la Iglesia. El rey tena as feudos que ofrecer a cambio
de servicios a nuevos vasallos, entre los cuales podan estar los propios clrigos,
quienes quedaban sometidos al seoro del monarca. Empero, despus de morir
Carlomagno se dio un proceso de devolucin de tierras a la Iglesia y de entregas
incondicionales a la aristocracia, en detrimento del poder real, que automticamen
te se reflejaba, como contrapartida, en el aumento de los poderes locales. Por este
camino, pronto se lleg en la prctica a la transmisin hereditaria de los feudos que
slo tericamente eran propiedad del rey.15Lo mismo aconteci con los honores,
de modo que el conde era sucedido por su hijo, el duque por el suyo y as se abri
paso al principio de transmisin hereditaria de lo que en verdad era una propiedad
y ya no simplemente un derecho de explotacin o de usufructo.
c) O p resi n p o p u la r c r e c ie n te . Otro impulso centrfugo era la opresin exce
siva sobre el pueblo, por razones militares. La guerra iba minando aquellas fuerzas
sociales arrastradas continuamente a empresas blicas. Por otro lado prevaleca la
costumbre de que cada quien deba costear los implementos para combatir y, claro,
los ms pobres no podan pagrselos. Una forma de enfrentar este problema con
sista en que entre cuatro hombres pobres armaran a uno para ir al campo de bata
lla. Los abusos cometidos en el reclutamiento (vase, en este captulo, la seccin
titulada La organizacin social) y por lo pesado de las cargas militares y econ
micas produjeron revueltas com o reaccin del pueblo en contra de las autoridades
y de los seores feudales, que no alcanzaron xito. Las revueltas populares apare
cen frecuentemente a lo largo del periodo medieval.
d ) F a lta d e c o h e s i n s o c ia l. Un elemento ms que trabajaba en favor de la
desarticulacin era la multiplicidad tnica. Haba gran cantidad de pueblos y sus
miembros se identificaban entre s; podramos afirmar que en ellos exista cier
to germen de nacionalismo. Ello haca ms fcil ubicar una autoridad sobre un

15 E n Inglaterra, el rey conserv la fo rtalez a suficiente para lograr que los feudos vacantes se reintegraran a la
Corona.

El E s t a d o

d u r a n t e l a E d a d M e d ia

113

arupo tnico compacto, que controlar con eficacia a una multiplicidad de pueblos
que no congeniaban entre s. Este hecho tambin favoreca el poder regionalizado
f r e n t e a uno ms extendido.

Divergencia entre teora y prctica


Una contradiccin digna de apreciarse en la fase de resquebrajamiento del Estado
carolingio es la que se da en la teora poltica de la poca, que va en un sentido
mientras la prctica transcurre en otro. Se exaltaba y mantena la idea del Imperio,
c o m o ideal de reconstitucin de la gran unidad poltica de Europa, pero en los
hechos la feudalizacin avanzaba de prisa: la pulverizacin era una realidad insos
layable. Se haba impuesto el hecho de que la capacidad econmica y la posibili
dad efectiva de ejercer el control sobre una cierta circunscripcin determinaban la
dimensin de la unidad poltica real de la poca. Esta es una constante que puede
observarse casi de manera invariable en la constitucin de los Estados y tiene prc
ticamente el carcter de ley (siempre expresada en trminos de probabilidad y no
de indefectible causalidad) en la teora del Estado.

Los cambios polticos, econmicos y sociales europeos


posteriores al Estado carolingio
Esta etapa es de particular importancia, puesto que los fenmenos que se producen
durante su transcurso habrn de constituir las races profundas de nuestra forma
contempornea de organizacin poltica, que es el Estado nacional. El periodo pos
terior a la disolucin del Estado carolingio est marcado por fuertes tensiones de
ndole econmica, poltica y social.
El rep arto te rrito ria l del Estado caro ling io
A la muerte de Ludovico Po, sus hijos se distribuyeron el Imperio en virtud del
Tratado de Verdn, suscrito en 843. Por ese tratado a Lotario le correspondi la
parte que ahora ocupan aproximadamente Italia y Suiza. El rea situada del Rhin
hacia el oriente lo que en la actualidad son Alemania y Austria, regin llamada
entonces la F ra n cia O rien tal le toc a Luis. Y finalmente la F ra n cia O ccid en ta l,
que comprenda los territorios al Occidente del ro Rhin y que hoy abarca Francia
y los Pases Bajos aproximadamente, qued en manos de Carlos el Calvo. Al ob
servar esta divisin, resulta imposible dejar de pensar en los repartos practicados
por los romanos del Bajo Imperio, hecho que pone de manifiesto el vigor de las
soluciones tradicionales.
Las fuerzas que operaban en Italia desmoronaron rpidamente el reinado de
Lotario. El territorio se pulveriz debido a la formacin de pequeas comarcas

114

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

similares a las que ya hemos aludido. En Alemania, los condes fueron adquiriendo
un dominio cada vez mayor de la situacin y solidificaron la estructura de sus
condados, al punto que culminan decidiendo entre ellos quin tendra el rango de
emperador. Durante un buen tiempo los duques sajones lograron imponerse en el
trono. Pero este reinado insisto era meramente formal puesto que el rey no
tena autoridad plena: era una especie de figura simblica, uno ms de los grandes
seores al que se le reconoca carcter real.
Los historiadores se preguntan qu sentido tena ese reconocimiento y la res
puesta que ofrecen es variada. Todo parece indicar que confluan algunas razones
de tipo religioso, otras de carcter psicolgico como la aoranza comunitaria de
una autoridad central que se haba tenido durante mucho tiempo , pero tambin y
quiz de manera relevante surgi de la ambicin de algunos de los seores intere
sados en conservar el ttulo de rey con la esperanza de acumular la fuerza suficien
te para ejercerlo efectivamente. Esta curiosa mixtura de impulsos forjaba de forma
paralela la bsqueda del restablecimiento de la unidad imperial, que va a ser inten
tada por uno de los prncipes de la casa de Sajonia, quienes hbilmente haban
conservado el poder del reino mediante una combinacin oportuna de eleccin y
herencia. En la regin alemana se haba establecido ms firmemente la eleccin16
como tcnica sucesoria, dada la igualdad de los distintos seores feudales. No era,
obviamente, una eleccin popular sino cooptativa; es decir, entre los mismos que
ostentaban el poder.
Los reyes sajones se las arreglaron para que el resto de los electores de los
dems seoros se comprometieran a elegir como sucesor al heredero del monarca
sajn anterior. En esta dinasta sobresali Otn I, quien acrecent su poder militar
y expandi su dominacin. En el ao 962 fue consagrado y coronado como empe
rador de lo que se llam S acro Im p e rio ro m a n o g erm n ico , que abarcaba los terri
torios originalmente asignados a Luis y a Lotario mediante el Tratado de Verdn.
La evolucin de ese Imperio es muy accidentada y por lo general aparece marcada
por la pugna entre el emperador y el papa. Fuera de la relativa unidad forzosa que
pudo imponer Otn I, al aprovechar un lapso de debilidad del papado, el Sacro
Imperio nunca se conform realmente como unidad poltica y siempre fue ms
bien una mera ficcin.
Al revisar la transformacin poltica de la Europa del siglo x no podemos
dejar a un lado el fenmeno de las invasiones y de las oleadas migratorias. Se trata de
penetraciones de otros pueblos por distintos flancos, que influirn en la forma
de organizacin del poder. Por el norte incursionaban los normandos o vikingos,
por el este llegaban grupos de eslavos y mongoles y por el Mediterrneo, los mu

16 Siem pre que hablam os de eleccin draaate la E d ad M ed ia no aludim os a sistem as electorales com o los
actuales, sino ms bien a una seleccin entre un grupo de personas que tienen efectivam ente el poder.

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

115

sulmanes. No era de extraar que cada pequea regin buscara defenderse de la


mejor manera posible, reforzando la tendencia a la concentracin local del poder.
El vasallaje sigui desempeando una funcin primordial en la sociedad. Se
a f i r m a b a como forma de dependencia poltica efectiva, pues el vasallo era autom
ticamente enemigo de los enemigos de su seor y amigo de sus amigos hasta el punto
de que no se invalidaban los compromisos derivados del vnculo vasalltico ni si
quiera por lazos de parentesco: se llegaba a ser enemigo del propio padre si el seor
lo era.17El servicio militar prestado a favor del seor permita defender de cualquier
ataque externo a la unidad econmica que constitua el feudo.
En Francia tambin se produce la fragmentacin feudal y son los nobles quie
nes eligen al monarca. En el ao 987 la eleccin recae en el conde Hugo Capeto,
fundador de la dinasta de los Capetos, de larga estirpe. Esta dinasta trata de fortalecer
el poder real, permanentemente en pugna con la aristocracia. En Inglaterra, duran
te la misma poca los normandos acaban por imponerse y establecen con relativa
facilidad una monarqua ms slida que la existente en otras regiones. Vemos aqu,
nuevamente, cmo la conquista imprime mayor velocidad a la formacin estatal.
La dominacin normanda parece haber sido, entre otros, un factor que propici
tempranamente la unidad nacional inglesa. Sin embargo, como ocurre con todo en
este periodo, se da otra contradiccin: la pronta implantacin de una monarqua esta
ble provoca una reaccin de la aristocracia inglesa que dara lugar a la firma de
la C a rta M a g n a en 1215, exigida por los barones sublevados frente a la au
toridad del rey.
En Espaa los reyes tambin tienen que enfrentarse al poder aristocrtico,
pero all se agrega otra circunstancia: la presencia de los rabes, que tiende a forta
lecer la autoridad real y, eventualmente, colaborar con la integracin posterior del
Estado nacional.
E n fren ta m ie n to en tre p ap ad o e Im perio
En el Sacro Imperio germnico el signo predominante era la continua tensin entre
el emperador y el papa. Enrique IV, de la dinasta de los francones que haba
sucedido a la de los otoes , a fines del siglo xi le disput al papa la facultad de
investir a los obispos. Esta funcin haba sido reivindicada por el papado a costa del
poder temporal. Gregorio VII, papa que defendi vigorosamente la autoridad
del solio pontificio, se ali con los seores feudales en contra del emperador y lo
excomulg.
La discrepancia tena como centro el problema de quin investa; es decir,
conceda formalmente el cargo al obispo: el papa o el emperador. Por esa razn se
17 Jos Luis Homero, La E dad Media, Fondo de C ultura Econmica, Mxico, 1983 (prim era edicin, 1949),

116

T e o r a g e n e r a i d e l E s t a d o

le denomin la lu ch a de la s in ve stid u ra s. El papa reclamaba este derecho p0r


tratarse de un ministerio religioso que iba a ser ejercido por el obispo, pero el
emperador haca notar que junto a ese ministerio iba adscrito un feudo que l otor
gaba; de modo que si la tierra concedida era imperial, al emperador competa
conceder la investidura. La batalla fue larga y aunque Gregorio VII consigui en
algn momento la humillacin del emperador,18ste pronto volvi a la carga. Ambos
murieron sin resolver el conflicto y fue en 1122 mediante el Concordato de Worrns
suscrito por Enrique V y el papa Calixto II, cuando se zanj relativamente la dife.
rencia al aplicar una solucin de compromiso que consista en que el papa otorgase
la investidura espiritual y el emperador concediera el feudo vinculado a la silla
episcopal.
Esta forma dual de investidura constituy una transaccin que representaba un
momento de equilibrio entre ambos poderes. Pese a las controversias no debemos
olvidar que Iglesia y Estado estaban compenetrados y se apoyaban recprocamente,
La Iglesia ejerca una parte del poder estatal e incluso tena Estados bajo su dominio
directo: los llamados E stados P ontificios. El papa no era slo un jefe espiritual, sino
tambin un rey, gobernante temporal de esos Estados. An en nuestros das conserva
jurdicamente el carcter de Jefe de Estado para quienes as lo reconocen como cabe
za del Estado Vaticano, pequesima extensin de tierra enclavada en la ciudad de
Roma, figura su i g en eris que rompe todas las nociones actuales de la teora del Esta
do por ser una reminiscencia de la poca que estudiamos. La figura del concordato
como acuerdo o tratado de carcter internacional que regula las relaciones entre la
Iglesia y Estado sigue existiendo: los nexos entre el Vaticano y el Estado italiano en
nuestros das se rigen por medio de un concordato.19

u En enero de 1077 E nrique IV, a quien se le haban sublevado los nobles despus de la excom unin de que fue
objeto, accede a arrodillarse ante el papa en un acto pblico, realizado en el castillo de Canossa. Algunos
estiman que esta hum illacin no fue sino una burla de parte del emperador. Cfr. Jacques Le Goff, La Baja
Edad M edia, H istoria Universal Siglo X X I, l i a . ed., Siglo Veintiuno Editores, M xico, 1981, tomo 11.
19 E l Estado italiano y el Vaticano han signado varios concordatos, com o el celebrado entre el papa Benedicto
X III y la Corte de Turn. En 1741, la Iglesia catlica, representada p o r el papa B enedicto XIV y el Estado de
Npoles, representado por Carlos III (hijo de Felipe V de Espaa), rey de N poles y Sicilia, celebran un
concordato con la finalidad de reducir la riqueza y el poder de la Iglesia (antes de la unificacin de Italia cada
Estado tena un gobierno independiente). En 1742, el papa B enedicto X IV y el rey de C erdea llevan a cabo
un concordato m ediante ei cual se pone trm ino a una larga cuestin sobre la investidura de los oficios
eclesisticos. En 1803 Italia celebra otro concordato; el 16 de febrero de 1818 la Ciudad del Vaticano forma
liza con el R eino de N poles un nuevo concordato: asimismo, el R eino de Italia y el Vaticano signaron un
concordato el 4 de m arzo de 1850. El 11 de febrero de 1929, el papa Po X I y Vctor M anuel III, rey de Italia,
celebran un concordato que define la posicin de la Iglesia en el Estado fascista; a la C iudad del Vaticano
(Estados Pontificios) se le reconoce sobre s misma la plena p ropiedad y la exclusiva y absoluta potestad y
jurisdiccin soberana; se firm a tam bin un convenio de u n a indem nizacin de 750 m illones de liras en
efectivo y un billn de liras en bonos del gobierno. El 18 de febrero de 1984 se firm a un concordato que el 11
de noviembre de 1984 es signado de nuevo y que detalla las propiedades de la Iglesia, im puestos y salarios
sacerdotales. Estos dos documentos se ratifican el 3 de ju n io de 1985 al celebrarse un nuevo concordato

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

117

Pero retomemos al siglo xi. Los autores de la poca discurran y polemizaban


con gran vigor acerca de cul debera ser el poder que se impusiera en esta batalla.
Unos, en favor del pontfice, argan que ste era el representante de Dios y, en
c o n s e c u e n c i a , los reyes deberan estar sometidos a su poder, incluso en las cuestio
nes del gobierno terrenal. E n cambio, quienes sostenan l a tesis en favor de la
monarqua afirmaban que el rey era investido por Dios, que si} mandato era divino
__idea que constituye la raz de la teora del derecho divino de los reyes , que la
potestad terrenal (en tanto recogan la vieja doctrina de San Agustn y la expresin
de San Pablo de que la s p o te s ta d e s que son d e D io s son o rd e n a d a s ) era distinta de
la espiritual y, como ella, provena directamente de Dios para el gobierno de los
hombres en el mundo. En la concepcin de la relacin directa del rey con Dios, sin
mediacin eclesistica, encontramos un remoto antecedente de la Reforma protes
tante. En esta lucha, por lo menos tericamente, se planteaba la posibilidad de un
enlace inmediato entre el individuo y Dios, as este individuo fuera el rey. Esta
nocin fue arraigando y ms adelante la encontraremos, generalizada, en la Refor
ma del siglo xvi.
La batalla entre el Imperio y el papado deja sedimentos que despus habrn de
transformarse en forma de rechazo a la autoridad pontificia y que se convertirn en
uno de los puntos fuertes del protestantismo, desarrollo religioso que ejerci in
fluencias polticas considerables. Pero el Concordato de Worms no habra de mar
car el fin de la enconada batalla. El emperador Federico Barbarroja, que ocupa el
trono entre 1151 y 1190, contina la pugna con el papa. ste, por su lado, como
instrumento de la batalla, alienta a las ciudades comerciales italianas (vase, ms
adelante, El fenmeno urbano) en contra del emperador. A dichas ciudades les
convena sacudirse el poder del Estado imperial y constituir una especie de rgi
men estatal autnomo, cosa que fueron consolidando paulatinamente. Para ello se
aliaban con el papa contra el enemigo comn, que era el emperador.
sta es la poca que habr de marcar una severa divisin entre dos bandos:
los llamados gelfos, partidarios del papado, y los gibelin os, que apoyaban al em
perador.20La situacin referida nos recuerda nuevamente la multiplicidad caracte

firmado por el Secretario de Estado de El Vaticano, cardenal Agostino Casaroli y el Primer M inistro socia
lista B ettino Craxi. M ediante este docum ento se permite la libertad religiosa en Italia y se seala la termina
cin de los subsidios gubernamentales a los sacerdotes catlicos.
Para el conocimiento del texto de los documentos antes mencionados, vase Jaim e Torrubiano Ripoll, Los
concordatos de la posguerra y la constitucin religiosa de los Estados, M. Aguilar Editor, Madrid, 1931,
pgs. 174-208,
Enciclopedia universal ilustrada europeo-americana. Espasa Calpe, Madrid, 1981, tomo 67 (vase Vaticano).
W illiam L. Langer, Enciclopedia de historia universal, Alianza Editorial, Madrid, 1980, pgs. 690, 693 y
1412.
20 En tom o a la pertenencia a estos dos bandos irreconciliables construye Shakespeare su obra Romeo y Julieta.
Sobre as trridas disputas entre grupos identificados con diversos prncipes y fam ilias en esta poca, vase
Johan Huizinga, El otoo de la E dad Media, Alianza Editorial, Madrid, 1978, pgs. 30 y siguientes.

118

T E C R * GENERAL DEL ESTADO

rstica de este periodo. Mientras en el Imperio las ciudades hacan causa comn
con el papa para independizarse del poder imperial y desarrollar su capacidad pro
pia sobre todo de tipo comercial, que las llevaba a la organizacin gubernamen
tal autnoma , en otras reas de Europa la alianza se concentraba entre el rey y
las ciudades en contra de la aristocracia local.
Las Cruzadas
La Iglesia logr un considerable fortalecimiento, al punto que el papa es, por decir
lo as, un rey ms que, en cierto sentido, adelant la idea del pacto con las ciuda
des. El papado se robusteca financieramente con ingresos derivados de las ciudades
comerciales italianas a las que ayudaba a salir de la rbita imperial. El mecanismo
de sostenimiento del poder papal era, pues, similar al de los reyes y le permiti
ganar terreno frente a otros poderes reales.
Por otro lado, en 1054 se produce el cisma entre la Iglesia catlica y la
bizantina, hecho que provoca que el papado concentre su desarrollo en Occidente.
Gregorio VII, papa muy fuerte electo en 1073, introduce distintas reformas para
consolidar el poder eclesistico y la estructura de la institucin. Establece el siste
ma de eleccin papal por el colegio cardenalicio. Podemos notar aqu el papel de la
eleccin medieval en la sucesin del poder eclesistico; los cardenales equivalen a
los electores en el Imperio.
La interaccin cultural en forma de conquistas y de entrelazamientos cultura
les no tarda en aparecer nuevamente. En el mundo rabe surge un nuevo poder:
el de los sarracenos,21que se haban apoderado de los Santos Lugares; es decir, del
rea de Jerusaln. Era sta la nueva fuerza del Imperio musulmn y haba llegado

21 En 622 se estableci un Im perio llam ado sarraceno, que se extenda desde el Turquestn hasta las costas
espaolas y marroques del A tlntico y pretenda dom inar tam bin las Galias, donde Carlos M artel detuvo
sus progresos en Potiers, en 732. A principios del siglo x llevaron sus incursiones basta el interior de Borgoa,
pero a m ediados del siglo vm se haba ya quebrantado su poder por la form acin del califato independiente
de Crdoba. Una plaza fuerte sarracena en Feinet controlaba los pasos alpinos; los asentamientos sarracenos
en el sur de Italia y la conquista musulm ana de Sicilia (927) iniciaron el aislam iento de esta zona; en 889
incursionaban en Lombarda. Las bandas sarracenas estaban dedicadas al saqueo; para apaciguarlas era
necesario entregarles elevados rescates y ceder extensos territorios a los ms temibles de ellos. Al sur de
R om a se aada Sicilia, la gran isla, conquistada poco a poco p o r lo s sarracenos entre 831 y 902. Despus
de la fundacin del Imperio rabe por los sucesores de Mahoma, los bizantinos designaron a los pueblos islmicos
sometidos a los califas con el nom bre de sarracenos y esta denom inacin se conserv hasta fines de la Edad
M edia y an despus de la ruina del califato. Por m edio de las C ruzadas, el nom bre de sarracenos pas de
Bizancio a los pases occidentales.
Enciclopedia universal ilustrada europeo-americana, Espasa C alpe, M adrid, 1981, tomo 54, pgs. 622623. Jan D hondt, La alta Edad M edia , en H istoria universal Siglo X X I, Siglo Veintiuno, Editores, Mxico,
1980, tomo X, pgs. 208 a 210 y 278 y siguientes. O scar Seco Ellauri, La Antigedad y la E dad Media,
Kapeluz, Buenos Aires, 1970, pgs. 333 y siguientes.
Marc Block, La Sociedad Feudal en La Evolucin de la humanidad, UTHEA, Mxico, 1979, pgs. 64 a 69.

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

119

prcticamente hasta las puertas de Constantinopla. El emperador de Oriente, pese


a las disyunciones religiosas pide apoyo al papa. El papado y los reyes europeos
(ntese que no estaban enfrentados como a veces suele creerse) advierten no slo
las posibilidades del rescate religioso, sino la va de una expansin militar que
aproveche las rutas comerciales que ya existan y que, controladas, podran rendir
mayores beneficios.
;
As, en 1095 se iniciaron las Cruzadas, expediciones sustentadas en la fe
popular, que canalizaron los impulsos de rebelin que podran existir en la pobla
cin y dieron cauce a las inquietudes guerreras de los caballeros armados que, con
el pretexto de servir a sus seores, sembraban frecuentemente el terror. Al respecto
dice Duby: la Iglesia comenz a pensar en desviar poco a poco la turbulencia de
los guerreros hacia el exterior del pueblo cristiano, hacia la guerra santa, en enviar
les a luchar del lado de Santiago de Compostela o de Jerusaln y, trayendo a la
memoria el recuerdo de Carlomagno, de los buenos tiempos en los que las rapias
no aquejaban a los campesinos sino a los paganos, so con transformar a los
hombres rapaces en hroes de la buena causa...22
Ocho Cruzadas se darn en el periodo que media entre 1095 y 1270, de casi
200 aos. stas constituyen un fenmeno que da origen a ciertos incrementos co
merciales por una parte y, por otra, tambin influye en el aumento del podero de
los reyes, puesto que ellos eran los encargados de organizar tales guerras santas.
La revolucin econm ica de los siglos xi yxn
Una profunda transformacin de orden econmico y tcnico modifica el panora
ma europeo a partir de la segunda mitad del siglo xi, marcando el proceso que
seala la transicin de la alta a la baja Edad Media. Estos fenmenos sentarn las
bases para la futura aparicin del Estado nacional. Se produce una reactivacin
econmica en la que confluyen varios factores, que al interactuar simultneamente
habrn de influir en la formacin y desarrollo del nuevo tipo de Estado.
1.
E l f a c to r d em o g r fico . Por un lado, se observa un incremento de la pobla
cin; es decir, otra vez est presente el factor demogrfico. Este incremento es
claro a partir del ao 1050 y hasta el 1300, lapso en que ocurre un permanente
aumento poblacional en Europa Occidental. Le Goff23 proporciona estas cifras:
46 millones hacia 1050, 48 hacia 1100, 50 hacia 1150, 61 hacia 1200 (y la cifra
aumentara hasta 73 millones hacia 1300). Los datos son poco impresionantes si
los comparamos con los actuales. En todo el occidente europeo, en el ao 1300
haba tantos habitantes como los que ahora hay en Mxico, cifra que para la din

22 G eorge Duby, Los tres rdenes o lo imaginario del feudalismo, Petrel, Barcelona, 1980, pg. 208.
23 Jacques Le Goff, La Baja Edad Media, op. cit., pg. 32.

120

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

mica poblacional de la poca constitua un crecimiento muy considerable. Es posi


ble que esta elevacin en el nmero de habitantes haya sido resultado de una ma
yor produccin econmica y sta, a su vez, la consecuencia de mejores tcnicas
para el aprovechamiento del medio ambiente. No est de ms recordar que esta
casualidad no es lineal y que se trata siempre de interacciones complejas de los
varios factores intervinientes. Es probable que en las innovaciones tecnolgicas
hubiera influencias rabes y que posiblemente conocimientos llegados desde Chi
na, a travs de los musulmanes, tuvieran que ver con estos cambios.
2.
E l f a c to r tecn olgico. Los progresos tcnicos de la poca pueden parecernos ahora insignificantes; sin embargo, su accin fue decisiva en la transformacin
social. Los inventos ejercieron gran influencia. En el campo se introdujo la collera de
los caballos, aditamento relleno de paja o borra que, colocado en tomo al cuello
del animal sin oprimirlo, aprovecha toda su fuerza de traccin. Este pequeo cam
bio, aparentemente rutinario y elemental, permiti abrir al cultivo una gran canti
dad de tierras al sustituir al buey por el caballo, animal que poda entrar en terrenos
ms abruptos y roturarlos para la agricultura. Tambin fue posible aprovechar mejor
el caballo como animal de tiro para el transporte.24Sobre los efectos que produjo
este avance es interesante la apreciacin de John D. Bemal: El empleo de mejores
medios para la produccin agrcola se tradujo en aumento de excedentes para el
intercambio mercantil. La mejora en el transporte de mercancas voluminosas hizo
desaparecer la necesidad de producir todo en una tierra ms adecuada para el cul
tivo en particular, aumentando as indirectamente la productividad.25 Un cambio
tcnico de esta ndole traa consigo nuevas necesidades de carcter poltico. Ve
mos, una vez ms, la interaccin de todos los factores que provocarn la transfor
macin generadora del Estado que llega hasta nosotros.
Un invento de relevancia similar fue el molino de agua, fundamental en los
procesos industriales de la poca. Adems, otros adelantos influyeron en el comer
cio martimo; tal fue el caso de la brjula y el timn de codaste, que mediante una
palanca permite controlar el rumbo de la nave. Se increment el uso del hierro hay
pruebas de que aumentaron las fundiciones , que se empleaba en instrumentos
como la rejilla, la cual permita arar la tierra con mayor profundidad. Asimismo, se
introdujo el arado con ruedas, que facilitaba el trabajo agrcola.
Nuevas extensiones fueron abiertas al cultivo, al ganarle terreno a los bos
ques e incluso al mar, como el caso de Holanda. Se adopt la tcnica de rotacin de
los cultivos, que evitaba el desgaste excesivo del suelo y propiciaba la diversifica-

24 Se introdujo tam bin la carreta de ms de dos ruedas, que no era frecuente en aquella poca. Lo que la hizo
posible fue el sistem a de tiro en fila, con varios caballos colocados uno detrs de otro. Se obtena as un
aprovechamiento mucho mayor de la energa animal, que perm ita aum entar la velocidad y la capacidad de
carga, en carros m s grandes.
25 John D. Bernal, La Ciencia en la Historia, op. cit., pg. 333.

E l E s t a d o d u r a n t e l a E d a d M e d ia

121

cin de las reas de sembrados, as como el ptimo aprovechamiento de los produc


tos propios de cada estacin del ao. Surgieron las explotaciones especializadas para
el comercio, como los grandes viedos, dedicados a la obtencin de materia prima
p a r a la produccin de vino. Todos estos fenmenos dan cuenta de la vertiginosa y
honda transformacin de la vida econmica, que dara cada vez mayor preponde
rancia a la clase comercial y producira cambios en la actividad poltica. Sin em
bargo, el feudalismo no perdi su lugar como estructura de poder, el cual en mu
chos casos se vio reforzado.
Las innovaciones tcnicas favorecen tanto el incremento de la agriculturac o m o el del comercio, que mediante el intercambio reactiva la economa moneta
ria. Es la poca en que nacen algunas instituciones jurdicas que han llegado hasta
nuestros tiempos. Surgen invenciones de tipo administrativo y financiero, como
!a letra de cambio y el seguro martimo. Reaparecen los bancos, ya con este nom
bre, derivado del hecho de que quienes efectuaban operaciones financieras se co
locaban precisamente sobre un banco.
El fe n m e n o urbano
El desarrollo econmico influye en la creacin de ciudades. La urbe progresa,
como ya lo hemos visto, al calor del impulso mercantil. Algunas ya existentes se
reaniman. Son el centro de la actividad de los mercaderes, el lugar donde se efec
tan las transacciones. Otras aparecen en el cruce de los caminos, donde las cara
vanas se detenan a descansar. En las ciudades surge una nueva clase artesanal
dedicada a la manufactura de diversos productos.
La ciudad se convertir pronto en una protagonista poltica de primer orden
en virtud de su relacin con el poder de los reyes. Estos suelen otorgarles ca rta s
para liberarlas de ciertas obligaciones frente al seor feudal, que por lo comn
pona trabas al paso de los mercaderes. La liberacin no es gratuita ya que el rey
obtiene a cambio ciertos pagos al estilo de los actuales impuestos sobre el comer
cio. Por eso los reyes ven con buenos ojos el desarrollo comercial que, adems de
proporcionarles recursos monetarios puesto que la moneda haba recuperado su
lugar , fortalecen a la monarqua por sobre el seor feudal. En este sentido, la
cooperacin es recproca y mutuamente provechosa: el rey extrae del comercio
dinero que destinar a mejorar sus fuerzas armadas y, por medio de la guerra, har
ms amplio su dominio, lo cual permitir proteger mejor la actividad comercial.
Las ciudades alimentan, en general, las finanzas de la monarqua y refuerzan
el poder real, aunque esto no siempre ocurre as: ya dijimos antes que las urbes
italianas se unieron al papa contra el emperador. Aprovechando la pugna de pode
res, en esa regin habr de producirse el desarrollo autnomo de varias ciudades
como Venecia, Florencia, Gnova, Pisa, etc., que se autogobieman. En esas urbes de
la pennsula itlica que disponen de grandes recursos econmicos derivados del

122

T : o r (a g e n e r a l d e l E s t a d o

comercio reaparece, de cierto modo, la antigua figura de la ciudad-Estado. Es ste


un desarrollo estatal prematuro derivado de la dinmica ms intensa y precoz de
los factores econmicos en accin.
Es curioso observar cmo en los lugares donde el intercambio mercantil es
ms activo, el desarrollo poltico es ms rpido. Las ciudades alcanzan formas de
organizacin poltica que adoptan viejas figuras tomadas de las instituciones pol
ticas romanas. Mediante la actividad comercial, la localidad urbana logra convertirse
en una entidad econmicamente autosuficiente y polticamente autodirigida. Esta
mos en presencia de una nueva paradoja: la actividad mercantil concentrada du
rante las primeras pocas en las ciudades italianas genera una ms veloz aparicin
de las formas modernas de Estado, en tanto que en el resto de Europa es mucho
ms lenta y, en la medida que aqul es influido por la reconstituida economa co
mercial, paulatinamente va integrndose en las unidades que habrn de ser los
Estados nacionales: Francia, Inglaterra, Espaa, etctera.
Da la impresin de que el avance ms lento permite lograr una unidad ms
amplia, de mayor extensin territorial. Mientras que las ciudades, que haban evolu
cionado ms de prisa influidas por el sistema mercantil y lograron consolidar
antes su unidad poltica, se quedaron valga la expresin como un Estado ena
no, que no consigue una extensin territorial considerable. Se sabe que algunas
ciudades trataron de ampliar su territorio, el condado rural que las rodeaba y abaste
ca de productos agrcolas, pero quiz debido a la competencia igualitaria entre ellas
por un espacio reducido, ninguna tuvo xito. As, es curioso constatar cmo Italia,
donde primero se finca la organizacin estatal moderna en escala citadina, no puede
formar un Estado territorial de tipo moderno sino hasta el siglo x k .

4. El Estado nacional y la formacin


del sistema de Estados

Formacin del Estado nacional


A partir del siglo xn se observa una consolidacin paulatina de los reinos, particular
mente el de Francia, que con la dinasta de los Capetos va estructurando poco a poco
la unidad nacional, apoyndose en las ciudades y fortaleciendo su autoridad sobre el
territorio. Es interesante apuntar que en 1181 Felipe II sustituye el ttulo tradicional
de rey d e lo s fra n c o s por el de rey d e F ra n c ia 1. Este dato, que parece una sutileza,
muestra un cambio de mentalidad respecto de la naturaleza de la autoridad real: el
monarca no slo es el dirigente de un pueblo, sino que ahora su mando se ejerce
sobre una circunscripcin territorial que habr de constituir, con el tiempo, la base de
la unidad nacional. Empero, el ascenso del podero de los reyes y los principios de la
nocin de n a cio n a lid a d no reemplazan al sistema feudal, ya que ste se encuentra
plenamente vigente durante la centuria que nos ocupa.
M onarquas n acio n ales y sistem a feu d al
El feudalismo sigue siendo la nota caracterstica de la poca y los propios reyes
utilizan las instituciones de tipo feudal para su provecho, en el sentido de emplear
la naturaleza jurdica de los lazos de vasallaje para establecer su dominio. As el
feudalismo, que en un momento signific el retroceso de la unidad, la fragmenta
cin y la dispersin de las autoridades junto a una excesiva autonoma local, va a
servir ahora, sobre las mismas bases jurdicas, para cimentar la posicin de los reyes.
stos hacan entrar en vasallaje a los grandes seores feudales y as los sometan
efectivamente a su autoridad. La estructura piramidal del feudalismo creada me
diante la distribucin sucesiva de beneficios en tierra, tema al rey nicamente como
cabeza formal; el reconocimiento hacia l slo significaba un punto relativo a la

1 Cfr. Jacques Le Goff, La B aja Edad M edia, en H istoria universal Siglo XXI, l i a . ed., Siglo Veintiuno
Editores, Mxico, 1981, tomo 11, pg. 106.

124

TEORA GENERAL DEL ESTADO

unin de aquella conformacin social. Pero en la medida en que el monarca conta


ba con recursos econmicos obtenidos del comercio y acrecentaba su dominio,
exiga que aquel esquema terico, en virtud del cual l resultaba el propietario
original de todas las tierras concedidas en beneficio, se tradujera en manifestacio
nes prcticas de sumisin por parte de los beneficiarios. El grado de capacidad
para formular y hacer que se cumplieran tales exigencias variaba de un lugar a otro
de Europa. Por ejemplo en Inglaterra, cuando un feudo quedaba vacante, tena que
revertirse a la autoridad de la Corona; de esta manera, la institucin real haca valer
su derecho de propiedad originaria sobre todas las tierras.
En trminos generales, los reyes imponan a sus vasallos que les rindieran
homenaje, como manifestacin de la fidelidad que deban jurarles. Igualmente,
mediante el llamado co n sejo d e a u x ilio constituyeron cuerpos colegiados de apoyo
que no eran representativos en el sentido actual del trmino, pero fueron los em
briones de las asambleas que aparecieron ms tarde (vase la seccin Las asam
bleas, ms adelante en este captulo). Cada rey mantuvo, en la medida en que le
fue posible, su funcin de suprema autoridad judicial, y as resolva las cuestiones
que le eran presentadas, por medio de tribunales reales. Esta caracterstica fue ms
notable en Inglaterra.
Otra facultad que expresa el creciente poder monrquico es la de confisca
cin. sta consista en la capacidad del rey, en tanto mxima autoridad feudal, de
quitarle el feudo a quien no fuera digno de l. A partir del siglo xn observamos
cmo estas prerrogativas reales hasta antes meramente tericas se hacen efec
tivas porque el rey deja de ser una figura decorativa del sistema feudal y comienza
a reclamar la aplicacin prctica de aquellos privilegios formales y a ejecutarlos
con base en su nueva potencialidad econmica y militar.
Tal posibilidad se ve alimentada por la aplicacin de impuestos. El impuesto
permite al rey obtener recursos de carcter pblico. Encontramos aqu un elemen
to que llegar hasta nuestros das como caracterstica del Estado: el derecho de la
autoridad pblica a imponer una contribucin. sta tiene como rasgo esencial su
naturaleza monetaria, porque la participacin en la produccin agrcola que el rey
pudiera haber tenido en algn momento anterior era simplemente una prestacin
en especie, muy difcil de traducir en podero de otro tipo, por ejemplo, militar. En
cambio, en la medida en que el comercio crece y el rey lo grava con impuestos,
logra contar con recursos que no estn sujetos a la voluntad del seor feudal. El rey
tiene, de este modo, una fuente de ingresos independiente del mayor o menor po
der efectivo que ejerza sobre los barones de su reino.
Los recursos frescos provienen del comercio de las ciudades, mediante el
otorgamiento de franquicias para la instalacin de mercados. Ello representa una
entrada econmica independiente de la formacin feudal y adems lquida: en
moneda, susceptible de ser cambiada por otros bienes o servicios, uno de ellos
muy importante: el militar. El reclutamiento para la integracin de un ejrcito per

E l E s t a d o n a c i o n a l y l a fo r m a c i n d e l s is te m a de E s t a d o s

125

manente aparece as como un elemento fundamental en la creacin del Estado.


Dicho ejrcito real permite, a su vez, imponer la autoridad a los seores feudales.

la burguesa e m erg en te
Esta transferencia de medios econmicos da origen a tensiones y pugnas entre la
aristocracia feudal y la nueva clase burguesa, cuya fuente de riqueza no es la tierra
sino el comercio o la industria. La burguesa, cuyo ascenso se inicia en aquel mo
mento,2 habr de ser el sustento social del desarrollo monrquico al actuar como
un elemento decisivo en el enfrentamiento entre el rey y la nobleza e inclinar la
balanza, en trminos generales, a favor del primero, con algunas excepciones como
las de las ciudades italianas.
Triunfo de las m o narq u as sobre Im perio y papado
En el siglo x m encontramos un intento de estabilizacin de los poderes reales en
los distintos lugares de Europa y una nueva tendencia a valorar la paz. La idea
caballeresca de la disputa pierde terreno y aparece la paz como valor social, el cual
conviene a los comerciantes para realizar su intercambio sin sobresaltos. Contina
el afianzamiento de las monarquas nacionales, aunque con altas y bajas. El papa
do ve decrecer paulatinamente su podero e incluso la idea de Im perio, en el sentido
de unidad general poltica de Europa, va desgastndose para dar paso a la acepta
cin de que cada rey era emperador en su reino.3 Es revelador el hecho de que a
principios del siglo xiv Felipe el Hermoso, rey de Francia, entrara en abierta dispu
ta con el papa Bonifacio VIII, en la que el monarca acaba por imponerse e incluso
consigue, poco ms tarde (1309), la eleccin de Clemente V, de nacionalidad fran
cesa, como nuevo pontfice. ste se da el lujo de trasladar la sede pontificia a la
ciudad de Avin, en territorio francs.
En 1377 el papa Gregorio XI decidi regresar la sede a Roma, pero poco le
dur el gusto porque muri al ao siguiente. Las pugnas nacionales haban alcan
zado tal nivel que no se logr la unanimidad necesaria para la eleccin papal y
surgieron simultneamente dos pontfices: uno que despachaba en Roma y otro en

2 Debe dejarse constancia de que algunos autores estiman que las ciudades como tales no fueron una creacin
tpica de la clase burguesa, ya que las concentraciones urbanas y sus instituciones de gobierno comenzaron
su desarrollo p o r el impulso de la propia aristocracia, clase que aport los dirigentes de estas comunidades
durante varios siglos. Las ciudades eran centros de trmites administrativos, pero nunca estuvo ausente en
ellas la actividad mercantil. Lo que sucede es que durante mucho tiempo el decaim iento de sta produjo la
postracin de aqullas. En todo caso, constituyeron el caldo de cultivo en el que floreci, con el nuevo
impulso d el intercam bio comercial, la clase burguesa que luego habra de asumir plenam ente el gobierno de
estas comunidades urbanas.
3 Esta expresin colocaba ya el reino como entidad poltica suprema. El rey actuaba soberanamente en el
territorio de su jurisdiccin, sin reconocer ningn poder poltico superior.

126

T EORA

GENERAL DEL EsTAOO

Avin. Esto pone de manifiesto que la institucin papal que en otra poca haba
significado quiz el nico cargo verdaderamente unificado en toda la cristiandad
occidental de pronto se encontr dividida y, consecuentemente, vio disminuida
su fuerza. No eran ajenos al fenmeno los embrionarios Estados nacionales, que
impulsaban esta divisin a fin de romper la unidad de la autoridad del jefe de la
Iglesia catlica.
Otro detalle que apunta en la misma direccin lo encontramos en 1366. El
Parlamento ingls se haba negado a pagar el tributo de naturaleza religiosa que
exiga el papa. Al examinar estos datos, vemos cmo el poder de los nacientes
Estados les permita desafiar con xito la potestad papal. Podramos decir que mien
tras el papa y el emperador haban estado disputndose un poder meramente teri
co aunque con evidentes efectos prcticos sobre el rea de Alemania e Italia__,
se haban fortalecido los Estados nacionales. Al respecto, Fdou indica que en los
siglos xiv y xv la decadencia irremediable del Imperio y la prdida de prestigio del
papado crearon un vaco favorable al nacimiento de los Estados nacionales.4

La idea de nacin
En el siglo xiv se establecen los cimientos de la idea de n a cio n a lid a d , que constitu
ye el meollo de nuestra moderna concepcin del Estado. Admitimos como expre
sin de uso comn la de E sta d o n acin , que da a entender que el Estado se yergue
sobre el concepto sociolgico de n acin .
Acerca de la idea de nacin es mucho lo que se ha escrito sin que exista
todava un pleno acuerdo sobre lo que ella efectivamente es. Algunos destacan la
importancia del origen comn que identifica a todos los miembros por el factor
tnico; otros, sin desconocer la importancia que ste pueda tener, ponen el nfasis
en la existencia de una comunidad de tipo espiritual, en el sentido de que el grupo
tiene conciencia de formar una unidad histrica con un pasado y un destino comu
nes. Para otra corriente, la existencia de un ambiente cultural compartido es ingre
diente sustancial de la nacin y hay quien sostiene que el vnculo religioso de sus
miembros tiene un valor central.
Nuestro punto de vista al respecto es que, como en tantas otras cuestiones so
ciolgicas, no es posible atribuir a un solo fenmeno la configuracin de una reali
dad tan compleja como la nacin. No puede adjudicarse su esencia, de manera
aislada, a la raza, la lengua, la cultura, la religin o el espritu de pertenencia a la co
munidad. En realidad, es un poco todo esto a la vez: el conjunto de factores que se
entrelaza es el que explica la existencia de la nacin. An ms importante que
comprender la multiplicidad del fenmeno es captar como lo sostiene con acier
to Fdou que la nacin no es exclusivamente una categora sociolgica, sino una
4 Ren Fdou, El Estado en la Edad Media, ED A F Ediciones, M adrid, 1977, pg. 193.

E l E s t a d o n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s is t e m a d e E s t a d o s

127

dea compuesta tambin por nociones de naturaleza poltica. De esta manera, ade
ms de los elementos culturales, raciales, histricos, lingsticos, etc., es indispen
sable aadir el proceso consolidador que significa la presencia de un poder centra
lizado de carcter estatal. Valdra decir que no hay nacin sin Estado. Todos los
Agredientes sociolgicos que intervienen en el proceso integrador de una nacin
solamente cristalizan en presencia de un poder estatal, que viene a imprimirle a la
nacin su verdadera y definitiva fisonoma.
r
Esta concepcin nos lleva a superar la posicin que pretende establecer una
diferencia radical entre nacin y Estado, entendiendo a aqulla como el presupues
to fundamental de ste. Por el contrario, es preciso concebir a ambos como fen
menos dialcticos anverso y reverso de la misma moneda , de modo que se
implican recprocamente: no puede configurarse plenamente la nacin si no se ubica
en un mbito estatal, ni es posible imaginar al Estado moderno ajeno a un sustento
nacional. Es cierto que ste puede presentar mayor madurez por la homogeneidad
de los distintos factores integradores y que en muchos casos el Estado tiene que
actuar de manera ms activa para consolidar tal integracin. El mayor o menor
grado de homogeneidad no implica necesariamente un grado ir s alto o ms bajo
de solidez nacional, ya que sta queda condicionada por la accin del Estado.
Existen ejemplos en los dos sentidos: Japn nos presenta una elevada unifor
midad histrica, lingstica y cultural a lo largo de muchos siglos; en cambio, Es
tados Unidos de Amrica finca los valores nacionales en un proceso de acopla
miento de grupos tnicos distintos con orgenes diversos y culturas dismbolas. Lo
que hace a unos y otros, japoneses y estadounidenses, considerarse miembros de
una nacin es precisamente el poder estatal que ensambla todos los elementos.
Podra argumentarse que existen grupos plenamente identificados por mltiples
lazos que los unen y que no cuentan con una unidad estatal; tal suceda suele
decirse con los judos antes de la fundacin del Estado de Israel. En ese caso, sin
embargo, pensamos que tampoco existe una nacin propiamente dicha sino, en
todo caso, un pueblo tnica y religiosamente integrado que, no obstante, desde el
punto de vista sociolgico e incluso jurdico se dispersaba en distintas naciones y
comparta sus lenguas, hbitos y otros elementos consolidadores, aunque preser
vara un alto ndice de unificacin tnica y religiosa.
Pero volvamos al desarrollo histrico del concepto y preguntmonos: cmo
surge?, en qu se afianza la idea de nacin hasta alcanzar el vigor que sigue con
servando en la actualidad?

La g u erra com o a g lu tin a n te nacional


El combate suele, por razn natural, fortalecer la solidaridad de un grupo que se
enfrenta a otro. La nacin se solidifica frente a un enemigo comn, pero es el caso

128

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

que ese enemigo tambin afirma entre sus miembros la pertenencia a una comuni
dad nacional.
El fenmeno de la guerra en las postrimeras de la Edad Media adquiere esa
connotacin especfica que, sin carecer de precedentes histricos, presenta facetas
novedosas. Ya no es la batalla contra invasores brbaros o tribus depredadoras de
las que es preciso defenderse en pequeas fortalezas; tampoco es el enfrentamien
to individualizado entre dos seores feudales: se trata ahora de todo un agrupamiento nacional frente a otro. El ejemplo ms relevante lo constituye la llamada
G u erra d e los C ien A os, disputada entre Inglaterra y Francia.
Esta guerra permite comprender el lento proceso de transicin que habra de
crear las nacionalidades modernas. En ella se mezclan elementos tpicamente me
dievales como las disputas sucesorias y la aparicin incipiente de fuerzas ar
madas al servicio del monarca que pelean por una causa nacional, fenmeno este
ltimo que anuncia la modernidad.
1. L a su cesin com o causa, la n a cio n a lid a d com o efecto. Es preciso tener en cuenta
que la transmisin hereditaria de la Corona creaba la impresin de que el reino cons
titua un patrimonio individual del monarca; de ah que compartiera con l sus rela
ciones personales. Pensemos que si el rey de un determinado lugar contraa matrimo
nio con la reina de otro, pasaba tambin a reinar en ese segundo territorio. Esto es lo
que en derecho internacional se denomina uniones p erso n a les. Una liga de este tipo
fue la que permiti la unificacin de los reinos de Castilla y Aragn bajo el cetro de
los Reyes Catlicos. La figura ha sobrevivido durante muchos siglos y, por lo menos
tericamente, sigue siendo posible entre los pases que mantienen el rgimen monr
quico, aunque sus efectos reales estn muy lejos de ser lo que eran en el pasado. No
acababa an de deslindarse, en el caso de la Edad Media, el Estado como ente pbli
co y el patrimonio privado del monarca. Empero, debe apuntarse que ya desde el
siglo xm el pensamiento poltico haba elaborado la semilla del carcter pblico
del Estado, al concebir la idea de la in a lie n a b ilid a d d e l reino que, pese a estar adhe
rido a la persona del rey, no poda ser enajenado: no se entenda, pues, como una
propiedad individual que el soberano pudiese, por ejemplo, vender.
El episodio con el que se inicia la Guerra de los Cien Aos refleja todava una
fuerte carga patrimonialista en cuanto a la vinculacin del reino con su monarca,
pero en su desarrollo que influy en todo el resto de la Europa Occidental
podemos observar, embrionariamente, la aparicin del Estado nacional. La rivali
dad entre Francia e Inglaterra no era un hecho nuevo; ya en el siglo xn haban
sostenido una larga confrontacin. Inglaterra siempre haba alentado aspiraciones
de dominacin continental y en ese intento chocaba naturalmente con los france
ses. Algunos autores sostienen incluso que cuando Inglaterra acept plenamente su
posicin islea, estuvo en condiciones de consolidar con mayor rapidez su condi
cin de Estado nacin.

E l E s t a d o n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s is t e m a d e E s t a d o s

129

La Guerra de lo s Cien Aos deriv del hecho de que lo s tres hijos de Felipe el
murieron sucesivamente entre 1314 y 1328 sin dejar descendencia masculi
na. Aunque no exista una disposicin expresa que impidiera a las mujeres ocupar el
trono, una larga tradicin francesa de reinados masculinos haba sancionado su ex
clusin de la sucesin a la Corona. Felipe de Valois, hijo de un hermano de Felipe el
H e r m o s o , asumi la direccin de los asuntos del reino con el carcter de regente y al
poco tiempo logr proclamarse rey de Francia. Al mismo ttulo aspiraba Eduardo HI,
rey de Inglaterra, quien era hijo de una hija de Felipe el Hermoso y, por tanto, su
nieto. Se plante entonces la cuestin de si su madre, que no tena el derecho de
reinar en Francia, podra haberle transmitido tal derecho. Se concluy que no, pero
en esa resolucin no solamente operaban razonamientos derivados de la viabilidad
de la sucesin por la va femenina, sino la consideracin de no aceptar como sobera
no al rey ingls. Testimonios de la poca afirman que Felipe de Valois fue coronado
con el nombre de Felipe VI porque haba nacido en el reino.5
Las pretensiones de Eduardo III acrecentaron las tensiones entre ambos rei
nos y culminaron en el rompimiento de hostilidades en 1337. Vemos as cmo la
idea de pertenencia a un agrupamiento comn y el rechazo a un prncipe extranjero
nos dan la pauta de un cierto grado de consolidacin de la idea nacional y de
identificacin de la nacin con su monarca. El pretendiente repudiado era, al fin y
al cabo, un ingls; independientemente de que fuera el nieto de un rey anterior, no
era nacional, no haba nacido en el reino de Francia.
Por otro lado, cabe apuntar que la exclusin de las mujeres de la sucesin al
trono francs se formaliz legalmente dentro de la llamada le y s lica , que elimina
a las mujeres de la posibilidad de portar la Corona francesa; en Inglaterra, en cam
bio, las cosas se desenvolvieron de otro modo y la tradicin consagr el ascenso de
las mujeres al trono. Clebres fueron los periodos reales de Isabel I y la reina
Victoria y, en nuestros das, vemos instalada en el palacio de Buckingham a Isabel
II, desde 1952.
Volviendo al escenario blico en el que luchaban Francia e Inglaterra, obser
vamos que la guerra iniciada en 1337 culmin en 1453, a mediados del siglo xv; en
realidad dur ms de 100 aos, con treguas temporales. Eduardo III logr triunfos
muy importantes en poco tiempo, pero la suerte vino en ayuda de Francia al de
satarse una epidemia de peste en 1348, que redujo la poblacin de Inglaterra prc
ticamente a la mitad. Los franceses se recuperaron; se firm una paz alrededor de
1360, pero luego volvieron a la guerra. Lo importante es constatar que la batalla
iba consolidando la idea de las dos naciones; francesa e inglesa.
H e rm o so

2. D esc en so ec o n m ico y leva n ta m ien to s p o p u la res. Desde el punto de vista esta


tal la guerra tuvo otros efectos que no deben perderse de vista. La economa volvi
5 Vase Ren Fdou, op. cit., pg. 188.

130

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

a descender, la produccin se redujo y el auge derivado de las innovaciones tcni


cas de los siglos xi y xn se desmoron en el siglo xiv. Nuevamente aparecieron
dificultades econmicas: hambres, recesiones y una serie de levantamientos po
pulares muy importantes que habran de anunciar lo que despus seran las revolu
ciones, que entonces no llegaron a cuajar. Son levantamientos de protesta, de
indignacin por soportar la carga que para la gente pobre significaban los nobles
terratenientes y la nueva burguesa.
Los levantamientos estaban destinados al fracaso; ms que plantearse una
especie de programa reivindicatoro, revolucionario, buscaban una suerte de ven
ganza contra los opresores, ya fueran los seores de los castillos o los nuevos
burgueses. No se proponan apoderarse del Estado, sino destruirlo, y esto impeda
la unidad orgnica de los movimientos. Los sublevados saban que iban a morir,
pero vlgase la expresin que se llevaran a varios por delante. Estos impor
tantes fermentos de descontento popular al final acabaron aplastados precisamente
por esa conviccin previa de ir a la derrota.6
3. E jrcito p erm a n en te y adm in istracin p b lica . La guerra alienta tambin la ne
cesidad de ejrcitos permanentes que habrn de llegar hasta nuestro siglo. El ejr
cito es un cuerpo especializado al servicio del Estado; ya no es reclutado por relacio
nes personales de tipo feudal, sino que se forma para cumplir una naciente funcin
pblica de seguridad colectiva. Se nos aparece como figura moderna, instrumento
estatal que depende directamente del poder central al que sirve, sin ser producto del
reclutamiento privado. Los impuestos, instrumento de la administracin pbli
ca, han hecho posible este fenmeno. Del auge del comercio y la delimitacin de los
espacios nacionales nace la concepcin de aduana, punto de recaudacin fiscal por el
hecho de cruzarla en un sentido o en otro. De los requerimientos para el manejo de
estos fondos surgen las finanzas estatales y, obviamente, el crecimiento de la estruc
tura administrativa: la burocracia moderna. Aqu tenemos, a grandes rasgos, algunos
de los elementos del Estado actual: el ejrcito instrumento que le proporciona el
poder armado y la administracin pblica, que sirve para la obtencin y el manejo
de los impuestos, prestacin impersonal que ya no es el dbito de lealtad del vasallo
al seor, sino la contribucin del sbdito al Estado.
4. L a in d ep en d en cia de S uiza. El Estado nacional brota tambin por otras vas.
Desde 1291 algunos cantones montaeses, hartos de la presin del Sacro Imperio
romano germnico, se desligan y se organizan separadamente del Imperio. En 1315
defienden por la fuerza de las armas su condicin independiente y se confirman
como la Confederacin Helvtica, nombre que lleva oficialmente la Suiza que co
6 Para una exposicin sinttica pero rica en sugerencias sobre este tema, consltese Forquin Guy, Los levanta
mientos populares en la Edad M edia, Coleccin EDAF U niversitaria, itnp. Fareso, M adrid, 1976.

E l E s t a d o n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s i s t e m a d e E s t a d o s

131

Desde sus principios, ese Estado se conform como un sistema repu


blicano que no recurre a la figura del monarca gobernante.
no cem o s.

Las universid ades


Otra circunstancia que debe destacarse de la poca que nos ocupa es el surgimiento
y ascenso de las universidades. Ya desde el siglo xin se haban fundado algunas,
entre ellas la Sorbona, en Pars. El siglo xrv va a dar muestras de un considerable
auge cultural en el que, por cierto, la influencia de la Iglesia es innegable, porque si
bien es cierto que el papado perda fuerza, la corporacin eclesistica como tal
dispona de considerable capacidad econmica y gran autoridad cultural. Las pri
meras facultades que se establecieron fueron las de teologa y casi simultneamen
te las de jurisprudencia, en cuyos programas de estudio se daba gran importancia
al derecho romano, en tanto proporcionaba elementos para fortalecer la doctrina
favorable a la monarqua. Las ideas e instituciones polticas de Roma contribuye
ron as, a travs de las universidades europeas recin establecidas, a alimentar el
sustento terico de la autoridad de los reyes. stos en un principio haban visto con
recelo las doctrinas jurdicas romanas porque sentan que beneficiaban la idea del
Imperio; pero despus se percataron de que, puesto que la debilidad de ste le
impeda realmente asumir el poder en toda Europa, la doctrina imperial trasladada
a la monarqua nacional resultaba sumamente til para legitimar su posicin domi
nante en el interior de cada Estado. Fue precisamente sta la corriente que impuls
la nocin de que el rey e r a e m p e ra d o r en su reino, germen del concepto de s o b e r a
na como poder que no reconoce otro por encima de l. Aunque la teorizacin
sobre la soberana es posterior, ahora diramos que al proclamarse emperadores de
su reino los reyes se declaraban sob era n o s. De esta manera, las ideas que podan
resultar peligrosas al servicio del emperador para tratar de imponerse a los reyes,
dejaban de serlo cuando stos saban que el emperador no tena ninguna posibili
dad de obligarlos a aceptar su supuesta superioridad.
La fro n te ra com o n ueva realidad
En el mismo siglo xrv va surgiendo lentamente una nocin que a nosotros nos
resulta tan clara e imprescindible en la convivencia de los Estados que hasta parece
mentira que no haya existido siempre: la fro n te ra . sta no se formalizaba con fije
za en la poca medieval ni antes, en la romana, ya que las fronteras del Imperio se
difuminaban en los territorios an no conquistados;7 no se tena la concepcin
7 Esta concepcin de frontera como territorio virgen susceptible de ser ocupado y conquistado y no como
lmite preciso que separa a un Estado de otro se ha conservado en el trmino ingls frontier. Para denotar la
segunda idea, existe la palabra border.

132

T e o r ia g e n e r a l d e l E s t a d o

actual de que un Estado llega hasta el lugar donde empieza otro. Durante la mayor
parte del Medioevo las barreras entre las distintas reas de dominio eran variables,
indefinidas, no se determinaban con perfeccin. Existan las denominadas m ar
ca s, especie de puestos de avanzada y zonas de proteccin, como la que Carlomagno
estableci en los linderos de Espaa: la marca hispnica.
La marca, adems, no es una lnea limtrofe sino una circunscripcin equiva
lente al marquesado. El marqus era, originalmente, el titular de una m arca, te
rritorio que cumpla la funcin de puesto de vigilancia ubicado en una regin
de relativa inseguridad, ya por el Oriente respecto de las oleadas depredadoras de
pueblos provenientes de esa direccin o, como en el caso de Espaa, para contener
el avance de los rabes. La marca no era, pues, una frontera: se trataba ms bien de
una especie de fuerte, no en el sentido de edificacin, sino de rea fortalecida
colocada en el lmite de los dominios del Imperio .
La frontera, en cambio, supone una separacin precisa, una lnea de divisin
entre dos Estados. La marca era el lmite de un Imperio de un Estado si se quie
re , pero no con otro Estado similar sino respecto a una zona distinta, poblada por
posibles invasores o francamente desconocida. La idea de frontera es consustan
cial al Estado nacional, que no es una unidad poltica aislada sino, como veremos
ms tarde (vase El Estado nacin y el sistema de Estados, en este mismo cap
tulo), su caracterstica especfica; en relacin con otras formaciones estatales sur
gidas en la historia, es la de ser parte de un sistema de Estados nacionales que
conviven unos junto a otros.
En cierto sentido, tambin era sta una derivacin de la guerra o de la paz,
segn se vea , ya que al concluir las hostilidades se delimitaban los territorios
que correspondan a cada contendiente. Ello obligaba a sealar un punto en el que
un Estado terminaba y otro comenzaba; por eso la idea de frontera da cuenta de un
territorio nacional pero, al mismo tiempo, otorga un reconocimiento jurdico a la
personalidad del Estado con el cual se establece.
Los sm bolos de la n acio nalid ad
En el propio siglo xiv advertimos que el Estado comienza a identificarse con un
smbolo: la bandera. La bandera nacional deriva de los antiguos pendones u oriflamas
que utilizaban las distintas casas de los prncipes o identificaban a los castillos y que
llenan de colorido las imgenes de los torneos medievales. Pero aquellos estandar
tes, que servan tambin para distinguir un cuerpo de ejrcito frente a otro, no se
haban empleado para simbolizar al conjunto poltico como unidad, en este caso al
Estado.
Como manifestaciones tempranas del Estado nacional aparecen tambin con
ceptos jurdicos que habrn de permanecer hasta la fecha; por ejemplo, la concep
cin de a gu as ju risd iccio n a le s o de m a r territorial. La idea de que el mar abierto no

E l E s t a d o n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s is t e m a d e E s t a d o s

133

era propiedad de nadie se aceptaba, pero las nuevas naciones ribereas, es decir, las
que tenan costas, reclamaban el reconocimiento de su dominio sobre la parte del
mar que quedaba frente a ellas. La propiedad sobre ese mar ya empieza a significar
una propiedad no particular sino del Estado. Esta tendencia se dio en un principio en
las ciudades-Estado que teman intereses martimos, como Veneoia o Gnova, pero
luego se extendi a todas las formaciones nacionales que disponan de costas.8
Otro elemento tpico del Estado que surga eran los embajadores. La idea de
un emisario o mensajero de un gobierno haba existido desde siempre, pero el
establecimiento regular de un representante acreditado en nombre del Estado cons
titua un fenmeno novedoso. La presencia constante que se fue imponiendo
poco a poco de un representante diplomtico de un Estado en otro fue creando el
basamento de lo que son ahora las relaciones internacionales entre los Estados.
Religin y n acio nalism o
En el siglo xv se agudizan los movimientos religiosos tendientes a producir un
cisma dentro de la Iglesia catlica, al surgir lo que se conoce como se c ta s h e r tic a s ,
las cuales mostraban las fisuras ya existentes en el vetusto edificio eclesistico.
El poder de la Iglesia haba venido disminuyendo considerablemente e inclu
so experiment un resquebrajamiento moral que la volva una institucin ms
mundana y menos espiritual. Aparecieron entonces quienes denunciaban las des
viaciones de la Iglesia, predicaban el regreso a la pureza de la religin y rechaza
ban todo sometimiento a la autoridad del papa; en Inglaterra, por ejemplo, Wyclif
y en Bohemia, Juan Huss. Estos movimientos de algn modo fueron precursores
de la reforma eclesistica acaecida durante el siglo siguiente. Los dos predicado
res mencionados, con sus crticas a la Iglesia catlica, eran tiles a los reinos na
cionales, pero sucedi que llegaron a representar un peligro para los propios reinos
cuando empezaron a adquirir tintes de dirigentes de movimientos masivos popula
res. Una cosa era denunciar la declinacin moral de la Iglesia y otra muy distinta
erigirse en lderes de masas, con lo cual ponan en peligro al gobierno. Al llegar a
ese punto, Wyclif fue socialmente aislado y Huss, quemado.

Las funciones econmicas del Estado nacional


em ergente
La guerra, que hemos examinado desde el ngulo de sus efectos, encontraba su
causa primordial en la necesidad de aseguramiento de un determinado espacio

! El concepto de m ar territorial, todava vigente, ha evolucionado hacia nociones como la de m ar patrim onial
o zona econm ica exclusiva, que no supone un dominio del Estado sobre la zona marina, sino el derecho

134

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

para el comercio por parte de cada uno de los Estados nacientes, que constituan
unidades de carcter econmico. El Estado deba crear y preservar un espacio
ahora hablaramos de un m e rca d o n acion al para el desarrollo de su actividad
comercial e industrial, tanto para la produccin y el consumo internos como para la
exportacin; esto es, para el intercambio con otros.
E! m ercantilism o
La funcin comercial, que empieza a desplazar a la agricultura como actividad
preponderante y a la tierra como factor determinante de la riqueza, activa los me
canismos de la economa monetaria y en el plano de las nuevas unidades econmicas
estatales se abre paso la idea de que la riqueza se representa por la acumulacin de
metales preciosos. A esta manera de entender la funcin acumulativa del Estado se
le denomin m erca n tilism o que es, por decirlo as, la ideologa econmica del Es
tado nacional en sus principios. La unidad econmica representada por el Estado
nacional, interesada en hacer fructferos el comercio y la industria, tenda a la
acumulacin de oro y plata por parte del propio Estado. Ella le otorgaba capacidad
de adquirir mercancas, pagar tropas, mantener su armada, etc. Espaa, como es
sabido, tema en Amrica una fuente de primera mano para extraer metales precio
sos. Precisamente por eso careci de un desarrollo industrial: la riqueza le llegaba
directamente y le permita obtener otras mercancas de los Estados que las elabora
ban. Y esa riqueza pasaba a las naciones que s estaban desarrollando un proceso
industrial de manufactura y una intensa actividad comercial.
La ideologa mercantilista tiene otras repercusiones y generar una accin
decisiva del Estado para realizar directamente algunas actividades econmicas y
regular otras. El Estado nacional es en su origen un Estado in terven cion ista como
le llamaramos ahora , que practica una forma de d irig ism o (vase La base eco
nmica del nuevo Estado, en el captulo 3).
El Estado monopoliza la extraccin de metales preciosos, ya sea de manera
directa o mediante concesiones para la explotacin de minas. stas eran frecuente
mente propiedad del Estado, por lo que existan funcionarios dedicados al control
de tales fuentes de riqueza.
La "in te rv e n ci n " del Estado en la econ om a
La accin reguladora se expresaba de distintas maneras por medio de ordenanzas
que fijaban reglas y lmites para las actividades de los particulares. Ah las decisioexclusivo de explotacin sobre ella. Por otro lado, el derecho a tener acceso al mar por parte de Estados que
carecen de costas h a dado lugar a muchas opiniones. Cuando el estudiante aborde estas cuestiones en su
aprendizaje del D erecho Internacional Pblico, recordar que su raz se encuentra en la poca final de la
E dad M edia, como uno de los primeros anuncios del Estado moderno.

E l E s t a d o n a c io n a l y l a fo r m a c i n d e l s is t e m a de E s t a d o s

135

nes del Estado son, desde sus principios, contradictorias, pues trata de conciliar los
distintos intereses que representa. Por ejemplo, en Inglaterra la produccin de lana
constitua una actividad fundamental para la venta al exterior; generalmente su
exportacin se destinaba a Flandes, donde la lana era procesada. Cuando en el
siglo xiv la Corona inglesa decide prohibir la exportacin de lana, est tomando
una medida que afecta a los comerciantes y, en parte, a los productores, pero que
beneficia a la industria textil del pas que, desde entonces, se asent como manu
factura tradicional. A fin de obligar a que la lana permaneciera en Inglaterra, el
Estado estableci un monopolio de control con objeto de garantizar su procesa
miento por la propia industria inglesa.
Este tipo de polticas generaba reacciones internas de distinta ndole en el
Estado naciente. En Francia, los comerciantes e industriales locales se opusieron
a algunas ferias que se realizaban en aquella poca una muy famosa era la de
Lyon porque les afectaba la competencia de los comerciantes extranjeros. Pero
la presencia de stos era favorable para el rey en tanto pagaban impuestos; adems,
era necesario el intercambio de mercancas con otros Estados. El conflicto indujo a
buscar soluciones de diferente naturaleza: primero se prohibieron las ferias para
luego permitir nuevamente su establecimiento.
La poltica econmica experimenta as variaciones surgidas de las conve
niencias especficas de cada Estado. Algunos de ellos, por la presin de sus fuerzas
econmicas internas, necesitan abrirse para conseguir materias primas de otros y
vender sus productos fuera. Otros ms cierran las puertas a ciertos productos para
evitar su salida y as aprovecharlos en su propio territorio, produciendo bienes que
luego podran exportarse con mayor provecho, como es el caso de la lana inglesa;
en cambio, Espaa exportaba hacia Italia una considerable cantidad de lana. Espaa
alent la produccin de ganado lanar para la exportacin pero no estimul, como
Inglaterra, una industria local que aprovechara esa materia prima. La poltica eco
nmica adoptada por cada Estado y a veces por el mismo, en distintos momen
tos, como la actitud francesa ante las ferias va regulando las diversas fuerzas en
pugna que se manifiestan en ellos. El problema de la intervencin del Estado en la
economa como puede observarse no es nuevo ni deriva de la lucha entre
socialismo y capitalismo: se trata de un fenmeno que proviene desde el alumbra
miento mismo del Estado nacional e incluso es ms antiguo.
Libertad de com ercio y proteccionism o
Pero muchos de los actuales problemas econmicos de los Estados tienen su ori
gen en ese surgimiento del Estado nacional. La discusin entre proteccionismo y
apertura de las fronteras del Estado para el comercio es un problema que se origina
en el siglo xiv. Los Estados normalmente lo han resuelto de manera pragmtica al
buscar toda la libertad para sus exportaciones y todas las restricciones posibles

136

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

para las importaciones que les generen dificultades econmicas internas. Los pro
blemas de la Inglaterra o la Francia del siglo xrv no difieren esencialmente en
ese sentido de los que plantea el comercio entre los Estados contemporneos.
Es frecuente, por ejemplo, que Estados Unidos de Amrica proclame la liber
tad de comercio para fuera, o sea que sus productos se vendan sin limitaciones, que
no se les impongan fronteras, que compitan libremente con lo que otros pases
producen en circunstancias ms difciles; pero hacia dentro practican un proteccio
nismo considerable basado en ideas de supuesta igualdad, argumentando que, por
ejemplo, bienes producidos en otro pas han recibido apoyos de sus gobiernos y
que no es justo que se vendan en Estados Unidos a un precio menor del ofrecido
por un productor local. Entonces, el Estado fija un impuesto compensatorio para
que de ese modo se eleve el precio. El Estado dispone de recursos para hacer subir
artificialmente el precio del producto competitivo en el interior de su territorio.
Hay, pues, dos medidas: una hacia fuera y otra hacia dentro. La igualdad de circuns
tancias se toma en cuenta para no perjudicar a los productores nacionales, pero no en
cuanto a las ventajas que puedan lograrse respecto de los de otras naciones. Lo
mismo, exactamente lo mismo, hacan los monarcas en los albores del Estado na
cional: la idea del impuesto como forma reguladora del intercambio de mercancas
de un Estado a otro aparece desde el siglo xiv.
Ante estos fenmenos es preciso no perder de vista que, dado el sistema de
Estados nacionales, el comercio no slo se suscita entre particulares; siempre, si
multneamente, se produce tambin entre Estados, porque ningn individuo de un
Estado comercia con un individuo de otro sin la intermediacin del Estado del que
cada uno de ellos forma parte. Para vender los productos de un Estado en otro es
necesario cumplir con las regulaciones tanto del que produce y exporta como con
las del receptor e importador; tales regulaciones se expresan por medio de impues
tos y otro tipo de medidas que surgen de las facultades estatales desde la aparicin
del Estado nacional, Estado mercantilista que trataba de preservar el tesoro real y
acrecentarlo.

Las asambleas
Un elemento que interviene decisivamente en el modo como va delinendose la
estructura poltica del Estado nacional son las asambleas. Ya hemos visto que
la prctica de la discusin colectiva respecto de cuestiones propias de la comuni
dad aparece desde las formas preestatales de organizacin. Durante la Edad Me
dia, en las pequeas poblaciones se realizaban asambleas populares para tratar los
asuntos pblicos; en la misma poca surgen los consejos feudales encargados de la
imparticin de justicia en las relaciones feudovasallticas (vase La estructura
poltica. El Estado feudal, en el captulo 3).

E l E s t a d o n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s is t e m a d e E s t a d o s

137

El P arlam ento ingls


Es precisamente uno de estos cuerpos colegiados de carcter feudal, el Parlamento
ingls, el que da origen a las asambleas modernas. La representacin de los baro
nes ingleses que haban logrado limitar la autoridad real de Juan sin Tierra con la
suscripcin de la Carta Magna de 1215 continuar reunindose espordicamente
a lo largo del siglo xin.
A fines del siglo xm Eduardo I de Inglaterra introduce, al lado de la represen
tacin de los barones que era tpicamente feudal , la de las ciudades. As, los
seores feudales comienzan a perder su carcter de intermediarios o interlocutores
exclusivos entre la Corona y sus sbditos.
La representacin de las comunidades locales llegara a constituir con el tiempo
lo que conocemos como C m a ra d e los C om un es. La formalizacin de la existen
cia de dos cmaras es efectuada por Eduardo III en el siglo xrv. De este modo
quedan instauradas la Cmara de los Lores como representacin de tipo feudal
aristocrtica y la Cmara de los Comunes, que representa a la burguesa.
Los Estados G en erales en Francia
En Francia tambin van desarrollndose las asambleas de carcter local en las
ciudades. Las asambleas designaban un procurador local que actuaba como vocero
de los intereses de la ciudad frente a la Corona. sta conceda, en ocasiones, deter
minados privilegios a las comunidades urbanas, especialmente para la realizacin
de actividades mercantiles y con el fin de extraerlas de los seoros feudales que
pudieran tener pretensiones de autoridad sobre ellas.
A principios del siglo xrv, Felipe el Hermoso convoca a representaciones de
las ciudades, del clero y de la nobleza para que lo apoyaran en su lucha contra el
papa Bonifacio VIII, con lo cual se lograba una especie de unidad o consenso de
carcter nacional.
En el plano de Estado nacional, surgen en Francia como antecedente de las
modernas asambleas, los E sta d o s G en erales. Esto sucede con posterioridad a la
aparicin del Parlamento de Inglaterra, pero evolucionan rpidamente.
Pronto qued institucionalizada la divisin de la poblacin en tres Estados: el
clero, la nobleza y el Estado llano. La palabra E sta d o se refera a la circunstancia o
situacin de los miembros que integraban cada uno de los que podramos llamar
se c to re s so c ia le s. Por supuesto, el clero y la nobleza formaban una minora de la
poblacin; la mayora perteneca al Estado llano o Estado comn, al cual pertene
ca tambin la nueva burguesa emergente.
Los Estados Generales se constituan con la reunin de representantes de los
tres Estados. En el siglo xv son convocados en varias ocasiones la ms trascen
dente en el ao 1484 , que es precisamente cuando adquieren la denominacin de

E sta d o s G en era les.

138

T 5 o r (a g e n e r a l d e l E s t a d o

Debemos insistir en que el trmino E sta d o designaba la situacin de un agru.


pamiento de personas identificadas en relacin con su actividad y no como una
autoridad pblica. Toda proporcin guardada, los llamados e s ta d o s configuraban
algo similar a lo que en Mxico denominamos actualmente se c to re s p o ltic o s, sec
to r o b rero , s e c to r a g ra rio y s e c to r p o p u la r, de acuerdo con las actividades que
realizan sus miembros. En Francia exista un sector clerical, un sector aristocrtico
y uno llano, al que corresponda el resto de la poblacin.
La reunin de los Estados Generales de 1484 posee caractersticas sobresa
lientes relativas a los rasgos democrticos presentes en su integracin, que no eran
usuales en su poca. En la convocatoria para estos Estados Generales se estableci
la posibilidad de representacin de los campesinos habitualmente marginados de
estas reuniones. Se permiti a los labriegos agruparse y designar una representa
cin que acudiera a la asamblea. Es por eso que puede reconocerse en los Estados
Generales de 1484 una amplia base democrtica.
No obstante, su capacidad efectiva de resolucin estaba muy restringida; el
rey dispona de una fuerza considerablemente mayor que la de la asamblea, si bien
es cierto que sta logr alcanzar algunas conquistas para sus miembros, como fue
el caso en ese mismo ao de la victoria obtenida por la burguesa, al lograr la
supresin de la feria de Lyon, que luego fue restablecida.
Los Estados Generales franceses tuvieron una vida accidentada: durante el
siglo xvi slo se reunieron una vez; sesionaron nuevamente en 1614 y no se vuelve
a tener noticia de ellos sino hasta la convocatoria realizada con motivo de la Revo
lucin francesa.
Las Cortes espaolas
En Espaa las asambleas se denominaban C o rtes y hasta la fecha as se designa al
Parlamento espaol. Las asambleas espaolas tenan distinta fuerza: las de Castilla
estaban ms sometidas al poder del rey, a diferencia de lo que ocurra en el reino de
Aragn, donde el peso de la asamblea era muy considerable, tanto que el monarca
deba escuchar primero los pedimentos de los miembros de las Cortes y slo des
pus de que aqul hubiera resuelto, stos pasaban a examinar las solicitudes que
presentaba el rey.
Funciones d e las asam b leas
En general, las asambleas europeas de la poca tenan como principal finalidad la
aprobacin de los recursos financieros que el monarca solicitaba para solventar
campaas militares. No debemos olvidar que la guerra desempeaba un papel muy
importante como accin colectiva y que habra de ser tambin un factor de integra
cin de las nacionalidades. El rey convocaba a la representacin de los sectores

msm

El E s t a d o

n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s is te m a de E s t a d o s

139

que tenan capacidad de aportar recursos econmicos y obtena su anuencia en


cUant al financiamiento de las campaas guerreras. Es claro que no se trataba de
una mera motivacin patritica tendiente al engrandecimiento de la gloria de la

Corona lo que impulsaba a las asambleas a aprobar la erogacin de recursos, sino


que sta constitua, de cierta forma, una inversin. Los intereses econmicos que
apoyaban la guerra vean en la expansin del Estado la posibilidad de un creciT '' miento industrial y comercial propio.
i
Como puede observarse, la capacidad de las asambleas era diversa segn el
r e i n o de que se tratara. Inglaterra y Aragn eran ejemplo de asambleas fuertes; en
;
c a m b i o , en Francia y en Castilla el rey era ms poderoso.
Debe tambin sealarse que las asambleas no se consideraban en esa poca
c o m o rganos representativos de toda la poblacin. Las asambleas de origen me
dieval que continan su desarrollo con el advenimiento del Estado nacional eran
convocadas como ya dijimos para aprobar la erogacin de recursos financie
ros que deban ser aportados a la Corona. Dada esa finalidad, resulta lgico que
slo se convocara a integrar las representaciones a los sectores de mayor poder
econmico. Lo usual era que de estas formas de representacin quedaran excluidas
;
las grandes masas de campesinos y trabajadores urbanos, con la excepcin de los
Estados Generales, en 1484.
Algunos autores hacen notar que la prueba de que estas asambleas no consti
tuan formas de participacin poltica mayoritaria se encuentra en el hecho de que
paralelamente a ellas se suscitaban constantes levantamientos y revueltas popula
res. Las masas oprimidas recurran a la violencia y al saqueo para manifestar su
descontento.
Los soberanos acudan tambin a formas directas de contactos populares, al
realizar visitas a las ciudades que equivalen a las modernas giras de los jefes de
Estado. El rey poda, de ese modo, entablar una relacin directa con los sbditos.
Es interesante apuntar que desde aquellas lejanas pocas algunos autores vis
lumbraban la idea de soberana popular. Esto es, la creencia de que el sustento del
poder no reside en el rey, en Dios o en el papa, sino en el pueblo mismo. En ese
sentido se pronuncian algunos tericos como Marsilio de Padua y el jurista italiano
Bartolo.
f

Los descubrimientos geogrficos y la expansin


del Estado nacional
El siglo xv marca el inicio de la gran expansin que transformara la fisonoma del
mundo y hara posible la extensin del rgimen estatal europeo a todo el planeta.
Los descubrimientos geogrficos, las expediciones y la colonizacin se inician en
ese siglo bajo el impulso de los portugueses.

140

TEO RA GENERAL DEL ESTADO

Los cam bios tecno l gicos


En este proceso la tecnologa ocupa un lugar preponderante. El desarrollo de tcni
cas ms avanzadas de navegacin, el empleo de barcos mejor dotados para trave
sas prolongadas, los adelantos en la observacin astronmica y el empleo de ins
trumentos como el astrolabio que permita conocer con gran aproximacin el
sitio del mar en que se encontraba un buque abrieron la puerta a las grandes
expansiones martimas.
Ya en 1415 Portugal haba establecido la colonia de Ceuta en el norte de
Africa. En el siglo xvi aparecen nuevos rasgos del Estado y se llega a configurar la
realidad estatal que persiste hasta nuestro tiempo. Las fuerzas que haban venido
desarrollndose desde siglos atrs encuentran considerable expansin en el siglo
xvi, motivadas por los descubrimientos geogrficos. El mundo prcticamente se
multiplica y Europa se expande por todo el orbe, primero por medio de las expedi
ciones espaolas y portuguesas y ms tarde por la colonizacin emprendida por
Holanda, Francia e Inglaterra. Se producen los fenmenos que habrn de transfor
mar la estructura estatal y que darn una fisonoma prcticamente definitiva al
Estado nacional.
La transfo rm aci n econm ica
El comercio se incrementa de manera significativa y hay un repunte de la produc
cin agrcola. El campo aporta bienes destinados tambin a la industria, fibras para
telas, por ejemplo. Algunos estratos de campesinos libres empiezan a desarrollarse
por su cuenta; sin embargo, esto no significa una liberacin de la clase campesina,
puesto que una porcin muy reducida llega a convertirse en propietaria mientras la
mayora se proletariza. Disminuyen y pierden fuerza los vnculos de vasallaje y
aumenta la relacin estrictamente laboral; es decir, se paga un jornal a la mano de
obra que se contrata para el campo. Los campesinos que ascienden van estable
ciendo lazos con los antiguos seores feudales y se crea una nueva solidaridad de
clase entre los poseedores de la tierra frente a los trabajadores del campo, quienes
se ven impelidos a vender su fuerza de trabajo. La industria se extiende y se produ
ce en una escala mayor. Respecto a la metalurgia, vale la pena mencionar que en
Inglaterra y en el Pas de Gales a principios del siglo xvi existan tres altos hornos,
en tanto que para 1635 su nmero haba ascendido a 150.9 Un incremento similar
se observa en las industrias textil y de la construccin.
La prosperidad econmica se traduce en un nuevo repunte demogrfico, y al
aumentar la poblacin crece la cantidad de brazos disponibles.
5 Ruggiero Romano y A lberto Tenenti, Los fundamentos del m undo moderno , en H istoria universal Siglo
XXI, 12a. ed., Siglo Veintiuno Editores, Mxico, 1981, tom o 12, pg. 282.

E l E stad o

n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s is t e m a d e

E stad o s

141

La unidad del m u n d o
Esta poca presenta aspectos singulares definitivos para el desarrollo del Estado.
En primer lugar, ocurre algo antes nunca visto: el mundo se toma una unidad
inextricablemente vinculada.
Las relaciones entre las unidades de poder se producen con mayor incidencia
y la interdependencia se convierte en un fenmeno generalizado, como en ninguna
poca anterior. Un suceso acontecido en una parte del mundo tiene repercusiones
prcticamente en todo el resto. As, el planeta se convierte en una unidad en la que
todo est interrelacionado.
En el pasado haba sido posible la evolucin de grandes unidades polticas com
pletamente desvinculadas unas de otras, como el Imperio romano y el Imperio
chino o las civilizaciones europea y americana antes del descubrimiento de Amrica.
Ello no ocurrir ms; las nuevas relaciones de poder vinculan ahora prcticamente a
todos en el mundo. Los otomanos, que haban desarrollado su Imperio al Oriente
de Europa, se enfrentan a los espaoles pero stos restablecen alianza con los per
sas, enemigos de los primeros. Por otro lado, el rey de Francia se une a los otomanos
para enfrentarse a lo que quedaba del Imperio romano-germnico.
El mundo ha cambiado radicalmente tanto su dimensin geogrfica como
los contactos entre sus miembros y, como protagonistas, como unidades mediante las
cuales se dan y desenvuelven dichos contactos nos encontramos a los Estados nacio
nales.
Todas las relaciones se efectan a travs de la estructura del Estado; ste
acta como una persona. De esa circunstancia parte la idea de la p e r s o n a lid a d
ju r d ic a d e l E sta d o . El Estado es una entidad que negocia con otras anlogas. El
Estado se consolida en Europa como la forma de organizacin poltica dominan
te. Existen algunas excepciones, como las pequeas ciudades-Estado que sobrevi
ven. En nuestros das an quedan reminiscencias de las mnimas unidades polticas
que precedieron al Estado nacional; tal es el caso de Mnaco y Lichtenstein.
Conjuntamente con la afirmacin del Estado nacional comienza lo que po
dramos llamar la ex p o rta ci n de esta forma organizacional a los territorios con
quistados por los Imperios nacientes. El Estado moderno, que surge como una
forma poltica tpicamente europea, est destinado a implantarse en las reas co
lonizadas. Esto puede observarse en la configuracin del primer gran Imperio moder
no: el espaol. Este Imperio resulta diferente del que durante tanto tiempo mantuvo
ilusionados a los europeos; no es de modo alguno la restauracin de la unidad
europea; tampoco se asemeja a una nueva versin del Imperio romano; aqu se
trata de un Imperio colonial de nuevo cuo que no slo domina a otros pueblos y
extrae de ellos recursos sin alterar sus formas de organizacin interna como
solan hacerlo los romanos , sino que los avasalla en mltiples sentidos, median
te la imposicin de su cultura, lengua y religin. Junto a estas imposiciones estn

142

T EORA GENERAL DEL ESTADO

las formas administrativas de gobierno que corresponden al Estado nacional y que


son trasplantadas a todo el Imperio. Se establecen estructuras burocrticas depen
dientes de la Corona similares a las existentes en el Estado central. La organizacin
misma de las colonias reproduce el sistema de fronteras entre distintas unidades de
dominacin colonial. As, hay un virreinato de la Nueva Espaa, un virreinato del
Per o una Capitana General de Guatemala, con extensiones delimitadas.
Observamos no slo la unificacin del mundo, sino tambin la traslacin de
la idea del Estado surgida en Europa en virtud de su propia historia, de su din
mica y de sus necesidades hacia el mundo colonizado en el que se calca la estruc
tura de los Estados europeos conquistadores. As nacer la diferenciacin existente
an entre el Norte y el Sur, reflejo de lo que fue la divisin entre las potencias
europeas y las poblaciones colonizadas.

La reforma religiosa
El otro fenmeno del siglo xv, paralelo al desarrollo e implantacin del Estado
nacional en todo el mundo, es la Reforma religiosa, que dar lugar a un cmulo de
acontecimientos que coadyuvarn a la transformacin del orbe y, especficamente,
de la realidad estatal.
Hemos visto que la Iglesia catlica entraba en un periodo de declive y, en
algunos casos, de franca degradacin. Se haba convertido plenamente en un poder
temporal y haba cado en un desprestigio creciente frente a la sociedad. El hecho,
por ejemplo, de que se vendieran indulgencias, mostraba claramente el grado de
descomposicin del ideal tico en la Iglesia catlica. Si de algn modo era posi
ble comprar la entrada al cielo, la cuestin religiosa ya no constitua un problema
de comportamiento, sino de poder adquisitivo.
Desde el siglo xv ya exista oposicin a estas prcticas, pero fueron intentos
que culminaron en fracasos. La madurez de la oposicin a la Iglesia catlica va
unida a la solidez de los nuevos poderes de los Estados nacionales; a ellos conve
na propiciar el desprendimiento de la autoridad papal.
En el siglo xvi todas las condiciones estn dadas: por un lado, una conciencia
generalizada acerca de la descomposicin moral de la Iglesia y prdida de respeto
hacia los dignatarios eclesisticos y, por otro, un poder poltico capaz de apoyar los
movimientos de rebelda en su propio beneficio a fin de crear Iglesias nacionales.
A estos hechos concretos va unido el ambiente espiritual de la poca que haba
vuelto sus ojos hacia el conocimiento de la antigedad. La cultura empieza a dejar
de ser un monopolio de los claustros eclesisticos y se rescata la figura del hombre
como centro de atencin. El humanismo, la fuerza creciente del Estado nacional y
el hartazgo de la gente respecto de un poder eclesistico que no inspiraba respeto
en el mbito moral, se conjugan para que suija en plenitud la Reforma religiosa del
siglo xvi.

E l E s t a d o n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s is t e m a d e E s t a d o s

143

Su impulsor ms conocido, Martn Lutero, vehemente y brillante reformista,


jjo fue el nico; intervinieron tambin S viglio y Juan Calvino. El movimiento cunde
e n diversos pases de Europa y tienen lugar enfrentamientos religiosos. Como con
s e c u e n c i a de ellos, la religin pasa a ser un instrumento de poder del Estado. En
Alemania, por ejemplo, un resultado de la lucha entre prncipes catlicos y protes
tantes es la admisin de que los sbditos habran de seguir la religin de su rey; por
esta va el Estado asume el derecho de imponer la religin a sus miembros. sta
pierde su sentido ecumnico de unidad de la cristiandad para pasar a ser un proble
ma de Estado.
Otro efecto decisivo de este proceso es la apertura a la concepcin de la
libertad individual, que desempear un papel importantsimo en las futuras revo
luciones burguesas. Poco a poco se abre camino la idea de la tolerancia religiosa y
el humanismo sustenta la posibilidad de que el hombre se comunique personal
mente con Dios y decida su religin en funcin de su libre albedro. El derecho a
pensar y a decidir libremente es ya una idea moderna que se va incubando en el
ambiente de las diferencias religiosas del siglo xvi.
En cuanto al propio Estado, se aboca a la proteccin de los reformadores
frente al papado y ellos legitiman la accin estatal al afirmar que su autoridad debe
ser acatada como suprema. La Reforma aporta, de este modo, elementos para la
gestacin de otra idea moderna que se consolida en el siglo que nos ocupa: la de
so b era n a esta ta l. La antigua discusin sobre la superioridad del poder espiritual o
el temporal concluye con el triunfo definitivo de ste. Una vez que la autoridad del
papa es desafiada con xito en distintos lugares, la pretensin de su supremaca
queda definitivamente sepultada. Aun en el caso de los Estados catlicos que si
guen reconociendo al papa, es claro que admiten slo su prevalencia espiritual.
As, cada Estado nacional se manifiesta como una entidad autosuficiente, incluso
en el plano religioso. Quienes adoptan las doctrinas protestantes se desligan expre
samente de la tutela papal, pero los que permanecen en el catolicismo necesitan la
intervencin del propio poder del Estado para garantizar la adhesin a dicha fe.
No debe pensarse, sin embargo, que la autonoma estatal, plenamente con
firmada en esta poca, haba despojado de manera total a la Iglesia de su aptitud po
ltica como grupo. En cada nacin los clrigos fueron incorporndose al poder
poltico y constituyeron un factor de influencia sobre la comunidad. En el marco
de cada Estado, los dirigentes eclesisticos pactaron alianzas con las nuevas clases
rectoras de ste y compartieron el poder. Es obvio que la direccin poltica no
poda prescindir de la Iglesia ya tambin n acion al, que mantena autoridad sobre
sus fieles. Podemos observar que, nuevamente, los dos factores de poder se com
plementan de manera recproca, tal como haba ocurrido en el pasado, aunque
ahora dentro de un nuevo marco: la unidad del Estado nacional.

144

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

Caractersticas del Estado moderno


Esta unidad ya mostraba plenamente las caractersticas distintivas de lo que cono
cemos como E sta d o m odern o. Romano y Tenenti10 las conceptan de la manera
que se detalla a continuacin:
Una cierta en tid ad te rrito ria l
El medio fsico es la necesaria base de sustentacin del Estado y debe ser de una
magnitud tal que no convierta en demasiado pesadas las tareas que el Estado debe
afrontar. Las dems unidades muy pequeas que en una evolucin temprana se
convirtieron en ciudades-Estado, como Venecia, por ejemplo, no tenan capacidad
suficiente para levantar un ejrcito poderoso, lo cual era posible lograr si se conta
ba con un territorio extenso y una poblacin numerosa.
Un caso histrico que muestra la poca viabilidad de los miniestados fue la
batalla de Lepanto, en la que Espaa y Venecia se enfrentaron a los turcos. Estos
salieron derrotados, pero pudieron recuperarse rpidamente del fracaso. El sultn
turco, con aguda percepcin de las condiciones existentes, haca notar al embaja
dor veneciano a quien retena como rehn que aunque el Imperio otomano haba
perdido su flota, los recursos de que dispona le permitan rehacerla con facilidad.
En tanto Venecia, que haba perdido la posesin de la isla de Chipre, pese a su
victoria fue despojada de la mitad de su Estado, lo que representaba una prdida
demasiado grande.
Estab lecim ien to de un p o d e r cen tral su ficie n te m e n te fu e rte
Este requisito lo haban cubierto para entonces Inglaterra, Francia y Espaa que
aparecan como las potencias ms importantes , no as Alemania e Italia, por
ejemplo. Las unidades polticas consolidadas estaban ya en condiciones de em
prender la conquista del mundo. Haban logrado suprimir, o por lo menos reducir
drsticamente los antiguos poderes feudales, entre ellos el propio poder de la Igle
sia, que se vincula a lo que actualmente llamaramos p r o y e c to d e E sta d o n acion al.
Creacin de una in fra e stru ctu ra ad m in istra tiv a , fin a n c ie ra ,
m ilitar y d ip lo m tica
De modo paralelo, se desarrolla una burocracia administrativa que trabaja
impersonalmente para el Estado, aunque muestre formas privatistas de intermedia

10 Op. ct.

E l E stad o

n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s i s t e m a d e

E stad o s

145

cin, como era la venta reconocida de cargos pblicos. Se supona que el Estado
poda as recibir recursos inmediatos, por ejemplo, recaudaciones de impuestos
privados que se pagaran por adelantado al Estado para despus cobrarse a los
sbditos. Ello se prestaba, por supuesto, a graves abusos y exacciones.
Burocracia y capacidad financiera se retroalimentan. La obtencin y admi
nistracin de recursos exigen personal dedicado por completo a estas tareas. El
sustento econmico logrado permitir mantener un ejrcito profesional a las rde
nes directas del monarca. Finalmente, la diplomacia se convierte en un instrumen
to indispensable para las relaciones con las dems entidades estatales que constitu
yen un sistema en su conjunto. Ello obliga a fortalecer y ampliar las embajadas
permanentes, cuyo surgimiento ya describimos en este captulo.
Conso lid aci n de la u nid ad econm ica
Como un cuarto elemento caracterstico del Estado moderno cabra aqu agregar
su actividad econmica. El Estado debe ser capaz de regular y dirigir la economa
en su propio seno y, respecto al exterior, implantar un sistema aduanal y normas
precisas que controlen la entrada y salida de bienes. El ejemplo ms claro de esta
situacin lo constituyen las prohibiciones comerciales impuestas a las colonias,
cuyo intercambio deba establecerse a travs de la metrpoli.

El Estado nacin y el sistema de Estados


Hemos dicho que a la altura del siglo xvi el mundo haba alcanzado la naturaleza
de una sola unidad, lo que no haba ocurrido antes en la historia. Mas ahora debe
mos aadir que paradjicamente tambin el mundo, por primera vez, haba
dejado de ser una unidad. El sentido de esta segunda aseveracin se comprende si
observamos que en el pasado haba estado vigente la nocin de un gobierno uni
versal. El Imperio romano, por ejemplo, tena el carcter de un Estado universal; si
bien era conocida la existencia de otras unidades anlogas, stas eran muy lejanas
y casi no haba contacto con ellas. El mundo romano era una unidad cerrada: se
tena noticia de otros pueblos, pero no se contaba con un sistema de intercambios
recprocos establecido.
A pesar de ser un mundo fragmentado, la Europa de la Edad Media conserva
ba vigente el ideal de retomo a una unidad poltica global. En el siglo xvi por
primera vez se hace manifiesta la imposibilidad de tal aspiracin. El nuevo mundo
que constituye una sola unidad geogrfica, en la que empieza a levantarse el con
cepto de mercado mundial, se sustenta en la admisin de la pluralidad de los Esta
dos con un tratamiento entre s de igual a igual en tanto sujetos reconocibles e
identificados de la vida poltica. Los Estados nacionales han adquirido plena iden-

146

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

tidad; ahora el mundo es ms amplio y unitario en cuanto a las interrelaciones


globales; no obstante, al mismo tiempo es ms plural por lo que toca al reconoci
miento de cada Estado como una unidad autnoma y el consecuente abandono de
la aspiracin a crear una gran comunidad poltica unitaria.
Las luchas religiosas
Esta observacin no nulifica el hecho de que cada Estado manifestara ambiciones
de dominio y de expansin. El Estado se afirma mediante un proceso de monopo
lizacin del poder interno, de centralizacin de las funciones administrativas y de
capacidad de control sobre un territorio determinado. Pero al tiempo que se conso
lida como unidad poltica, busca mayores espacios para su actividad econmica y
para el ejercicio de su poder poltico. Surgen por ello conflictos y disputas en el
escenario europeo, envueltos por las diferencias religiosas. Las luchas derivadas
de las controversias de credo son la cara visible de los intentos por ampliar las res
pectivas hegemonas territoriales: detrs de los combates entre protestantes y cat
licos est la intencin de extender el poder de cada Estado. Francia y Espaa se
enfrascan en una interminable lucha que cubre buena parte del siglo xvi. Por otro
lado, los Pases Bajos luchan ferozmente contra el poder espaol hasta sacudirse
su dominio. En el interior de los propios Estados la situacin tampoco es tranquila;
en Francia, por ejemplo, se exacerban las diferencias entre protestantes y catli
cos. La historia registra como puntos culminantes de esa batalla la llamada N oche
d e San B a rto lo m , el Edicto de Nantes y la toma de La Rochela.
En la Noche de San Bartolom se produjo una matanza indiscriminada de
h u g o n o tes, como se denominaba a los protestantes calvinistas franceses. Se calcula
que 10 mil de ellos fueron muertos el 23 de agosto de 1572, lo que dio lugar poco
despus al Edicto de Nantes, una especie de tregua o amnista hacia el sector
protestante francs, cuyas creencias habran de tolerarse. Pero la fuerte organi
zacin alcanzada por los hugonotes los converta en un peligro para el propio
Estado y ste opt por tomar medidas drsticas para frenar su poder. La Rochela
era una zona urbana que constitua una especie de reducto de los hugonotes,
cuya organizacin se presentaba casi como un Estado dentro de otro. El Estado
nacional no poda permitir que una fuerza organizada interna le disputara el po
der. El reconocer la libertad de creencias de los sbditos y otorgarles ciertas
garantas distaba mucho de permitirles que se organizaran de un modo casi mili
tar para constituir un poder con pretensiones de autonoma. De ah que el gobier
no francs decidiera tomar por la fuerza La Rochela y reprimir severamente a los
hugonotes.
Tal panorama nos presenta al Estado nacional en el momento de afrontar una
serie de dificultades para alcanzar su plenitud: disputas interestatales por los espa
cios de poder en Europa, controversias derivadas de los propsitos de cada Estado

E l E s t a d o n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s iste m a de E s t a d o s

147

para configurar un Imperio colonial, pugnas sociales internas alentadas por las
dificultades religiosas.
Nos hemos centrado en la parte occidental de Europa porque en ella se mani
fiestan con mayor nfasis todos los sntomas y las convulsiones que rodean al
nacimiento del Estado nacional como unidad poltica. La zona oriental tuvo una
evolucin ms lenta en cuanto a la consolidacin del Estado nacional. Las reminis
cencias feudales perduraron durante un tiempo mayor y, pese a lo interesante que
resultara profundizar en la especificidad de la formacin estatal en esta rea, la
extensin del presente curso no lo permite. De cualquier modo, los fenmenos
fueron similares aunque el proceso resultara ms retardado.
La Paz de W e stfa lia
Las crecientes divergencias entre los Estados europeos culminaron en el siglo xvn
con la Guerra de los Treinta Aos, en la que prcticamente todos ellos se vieron
involucrados entre 1618 y 1648. Con la llamada Paz, d e W estfalia puede decirse
que qued configurado el mapa europeo que, con algunos cambios menores, ha
llegado hasta nuestros das.
La Paz de Westfalia signific un relativo equilibrio, que produjo el reconoci
miento recproco de las fronteras y de la extensin de cada uno de los Estados de la
poca. El Estado adquiri plenamente el rango de sujeto del derecho internacional
y asumi la caracterstica de persona jurdica, necesaria para el trato con los dems
Estados precisamente para concluir tratados, acreditar embajadores y para las de
ms funciones de relacin externa. Haba que atribuirle, en consecuencia, la cuali
dad de cen tro d e im p u ta ci n d e d erech o s y deb eres, como dice Kelsen. En ese
momento histrico suele fijarse la estabilizacin del sistema moderno de Estados
nacionales. En ellos se acentan los dos rasgos definitivos a los que ya hemos hecho
referencia y que marcarn la forma estatal conocida como absolu tism o: crecimien
to de la administracin central que va constituyendo la moderna burocracia; especializacin administrativa y despersonalizacin gradual del ejercicio de las funcio
nes que se realizan como actos del Estado y no de los individuos particulares que
lo representan.
Se trata de una elevacin del soberano sobre los conflictos sociales de la poca
y de la afirmacin de su poder sobre los sectores que pretenden disputrselo: los
estamentos feudales, la nobleza terrateniente que se resiste a perder su autonoma
local frente a la presencia cada vez ms relevante del poder central y la Iglesia.

El absolutismo
El necesario fortalecimiento del poder del monarca crea las condiciones para la
formacin del primer tipo histrico del Estado moderno: el Estado absolutista.

148

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

El Estado fre n te a otros poderes


La necesidad de enfrentar y desarmar a los seores feudales sometindolos al po.
der de la Corona; la de controlar a la Iglesia y a las masas populares que manifes
taban inquietudes constantes conduce a la concentracin de fuerza en el poder
centralizado del Estado, personalizado por el monarca. ste adquiere as el carc
ter de absoluto.
La evolucin hacia el absolutismo no se dio de igual manera en todos los
pases. Francia la conoci con mayor intensidad que Inglaterra, donde desde
siglos atrs exista una tradicin tendiente a frenar el poder real. Cuando Carlos I
ocup el trono ingls en 1625 trat de conducirse como monarca absoluto, pero se
top con el alto nivel de organizacin de las fuerzas sociales de su poca: los
estamentos feudales y burgueses se opusieron decididamente a sus pretensiones.
La revuelta de Oliverio Cromwell adquiri el carcter de una temprana revolucin
burguesa y despus de un breve periodo de dictadura personal del propio Cromwell.
sent las bases del sistema parlamentario ingls y de la limitacin de la autoridad
del rey. La decapitacin de Carlos I mostr claramente la imposibilidad de estable
cer un rgimen absolutista en donde las fuerzas sociales haban alcanzado ya un
grado de madurez que preparara el terreno para la implantacin del Estado liberal.
De los Estados en los que el absolutismo se manifest como una primera
forma de su integracin nacional, Francia es un ejemplo tpico. Una de las caracters
ticas del Estado absolutista es su capacidad para apoyarse en los poderes estableci
dos. No debe creerse que el monarca se enfrentaba de manera drstica con la Iglesia
o la nobleza; se trataba ms bien de un proceso de integracin al Estado nacional de
estas capas de la sociedad. Si bien exista una pugna por el poder, a medida que el rey
aumentaba el suyo iba integrando a los grupos adversos mediante cargos estatales
concedidos a miembros de la nobleza o de la jerarqua eclesistica.
R evueltas d e la poca
A lo largo de los siglos xvi y xvn se suscitan importantes revueltas en contra del
poder. El Estado va afirmndose en medio de una oposicin considerable. La cen
tralizacin de poder tiene que someter a la burguesa, a la nobleza terrateniente
todava fuerte , a los gremios y a la Iglesia, lo que origina rebeliones. stas
presentan dos tipos, algunas de carcter localizado y relativamente al estilo de
meras protestas contra la autoridad, como las que ocurrieron en la Edad Media
(vase el inciso 2 de La guerra como aglutinante nacional, en este mismo captu
lo). Pero se presenta otro tipo de rebelin que tiene ya un matiz considerablemente
poltico: son luchas reivindicadoras de programas que persiguen cambiar el orden
establecido, o bien francas rebeliones independentistas que tratan de escapar
regionalmente al nuevo poder estatal.

E l E s t a d o n a c io n a l y l a fo r m a c i n d e l s is t e m a de E s t a d o s

149

Las rebeliones con contenido poltico son, en general, antiabsolutistas; es decir,


contrarias al fortalecimiento del poder absoluto de los monarcas. Entre las ms im
portantes citamos en primer lugar a la Revolucin de independencia de los Pases
gajos contra el poder espaol, iniciada en 1564. La nobleza y la burguesa se unen,
pero son reprimidas con gran violencia. La reaccin fue intensa; se rebelaron prcti
camente todas las capas de la poblacin, aliadas en contra del poder absoluto de
Espaa. Terminan por lograr su independencia en 1581. Se declaran independientes
las llamadas p ro vin cia s d e l n orte, que corresponden a lo que actualmente es Holan
da. Fue sta la primera guerra de independencia moderna, en la que la burguesa
desempea un papel importante y a la que algunos autores consideran la primera
revolucin burguesa.11 Holanda se constituy en Repblica y estableci una asam
blea de tipo parlamentario que se atribuy la soberana del pas.
Tambin en Francia se produjeron levantamientos populares de distinta ndo
le, de carcter campesino algunos, los cuales estaban dirigidos por la nobleza, que
se una a los intereses populares contra el absolutismo. Surge la llamada F ronda,
movimiento que se da en dos etapas: la primera, en la que la nobleza se enfrenta al
rey absoluto Luis XIII. En la segunda, La Fronda se mueve en el mbito burgus;
el Parlamento de Pars: es decir, la asamblea local de la ciudad de Pars, se pronun
cia tambin en contra del soberano. El movimiento alcanza niveles populares con
siderables y se extiende ms all de lo deseado incluso por las propias clases
dirigentes , de modo que sus mismos impulsores tratan de pactar con la monar
qua porque se sienten rebasados por las masas, lo cual, por el titubeo de los diri
gentes que queran revolucin, pero no tanta, diramos ahora, permite a la mo
narqua recuperar su posicin. El absolutismo se afirma reprimiendo brutalmente
la rebelin de La Fronda, que termina en 1653 cuando se consolida el Estado fran
cs, ya francamente absoluto, de Luis XIV.
Desde 1520 surgi tambin una rebelin de tipo poltico en las llamadas c o
m u nidades de Castilla. Aunque no tuvo xito, el movimiento planteaba ciertas rei
vindicaciones polticas dirigidas contra el absolutismo. Espaa enfrent tambin el
levantamiento de Portugal que se independiz y el de Catalua, que fracas;
en cambio, Npoles consigue sacudirse el dominio hispano.
La fuerza de la burguesa inglesa se manifestaba ostensiblemente. Incluso, en
el siglo xvn se dan movimientos de contenido social como el de los n iveladores,
una especie de socialistas primitivos que pugnaban por una nivelacin social; esto
es, que los ricos fueran menos ricos y los pobres menos pobres. Ms radicales eran
los llamados ca va d o res, que alentaban la idea de una especie de comunismo. La
revuelta inglesa, pese a estos ingredientes de tipo social popular, fue bsicamente
una revolucin de tipo burgus. La burguesa inglesa, aliada con ciertos sectores

11 Vase Perry Anderson, El Estado asolutista, 5a. ed., Siglo Veintiuno Editores, M xico, 1983.

150

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

de la nobleza, ya tambin aburguesada y modernizada con intereses en los nuevos


medios productivos de la poca, se enfrent al rey.
Despus de un largo periodo de enfrentamiento la poca del Parlamento
Largo de 1640 a 1653 se produce la dictadura de Cromwell, jefe del ejrcito del
Parlamento. Las fuerzas armadas asumieron la conduccin de la rebelin, incluso
por encima del Parlamento. Lleg un momento en que por la fuerza expulsaron de
l a los que se oponan a un trato ms radical contra el rey Carlos I. Fue se el
Parlamento d ep u ra d o, una frmula antidemocrtica, pero bastante prctica: dejar
en el Parlamento slo a los que compartan el mismo punto de vista. Ellos votaron
la decisin de decapitar a Carlos I. La rebelin burguesa derroc a la monarqua y
estableci una efmera repblica que degener en la dictadura militar de Cromwell.
Luego se volvera a la monarqua, pero ya materialmente limitada por el Parlamen
to, representante de la burguesa.
La Corte
La existencia de una Corte en tomo al rey no era un fenmeno nuevo ya lo
hemos visto en otras formaciones estatales , pero en el Estado absolutista ad
quiere caractersticas peculiares. La Corte se configura con el grupo de servidores
directos del monarca, que incluso se alojaban en los castillos donde viva el sobe
rano. Su crecimiento considerable y la pompa y esplendor con que se reviste son
sntomas caractersticos del poder estatal del siglo xvn.12
La Corte actuaba como rgano de transicin entre la forma de administracin
personalizada y la burocracia administrativa impersonal a servicio del Estado, como
entidad abstracta. En principio, no era fcil establecer una demarcacin entre quie
nes servan directamente a la persona del monarca y quienes realizaban funciones
administrativas de carcter estatal propiamente dicho.
En la Corte se confundan los funcionarios encargados de las finanzas pbli
cas y los pajes y msicos que divertan al rey. A esta Corte se van incorporando
paulatinamente los miembros de la nobleza territorial, que iniciaba su declive. La
aristocracia ya no dependa tanto de las posesiones territoriales originales como de
los ttulos nobiliarios que conceda el rey.
La Corte resultaba un organismo caro. Haba que alimentar, vestir y atender a
cientos de personas que rodeaban al monarca. Igualmente era necesario construir y
mantener los lujosos edificios donde se albergaban. El Palacio de Versalles, cerca
de Pars, es un ejemplo elocuente de estas soberbias edificaciones. El lujo y el
boato cumplan una funcin simblica de la fuerza del Estado. Se trataba de mos
trar claramente, por medio de manifestaciones materiales, el poder del monarca
12 Cfr. G ianfranco Poggi, La Vicenda dello Stato Moderno, U niversale Paperbacks II M ulino, Bolonia, 1978,
pgs. 196 y siguientes.

E l E s t a d o n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s i s t e m a d e E s t a d o s

151

hacia el interior del Estado como hacia el exterior para impresionar a los
otros Estados. Los soberanos competan en cuanto al lujo y la riqueza de sus cor
tes- ]a de Francia funga incluso como instrumento de lo que ahora llamaramos
penetracin cultural. Otras cortes europeas imitaban la comida y la moda france
sas; adems, el idioma francs era sinnimo de refinamiento.
El modo de vida de la Corte y la educacin para comportarse en ella consti
tuan una forma de homogeneizar a la nueva clase dirigente. ELfenmeno operaba
en todo el mbito europeo, de modo que haba mayor identificacin entre los miem
bros de las cortes de las distintas monarquas que entre cada una de ellas y el
pueblo de su propio Estado nacional.
La alta b uro cracia
La diferenciacin de los funcionarios especializados en las tareas del Estado mo
derno va producindose gradualmente. Los juristas adquieren considerable influen
cia, en virtud de que su preparacin acadmica resultaba muy til para las funcio
nes de gobierno del Estado. Surgen los ministros y consejeros del rey, as como los
delegados de ste encargados del cobro de impuestos, imparticin de justicia y
registro de los habitantes en las distintas regiones.
La nueva burocracia estatal se constituye, en gran medida, por la burguesa,
clase emergente surgida del auge del comercio y de la industria. Por supuesto ya
dijimos , la nobleza participa tambin en estas funciones.
Otro rgano surgido en las primeras pocas del Estado nacional fue el deno
minado C o n sejo . Se trata de un cuerpo de asesoramiento del que dispone el monar
ca para tratar los asuntos del Estado. Recibi distintos nombres: Consejo de Esta
do, en Francia, o Consejo Privado de la Corona, en Inglaterra. ste fue el embrin
de los ministerios modernos; su funcin era preparar los asuntos y proponer las
soluciones convenientes para conocimiento del rey, a fin de que l tomara la deci
sin final.
Una figura interesante aparece en estos tiempos: la del Primer Ministro. Su
carcter de jefe de la administracin civil, slo sujeto a la autoridad del rey, le
investa de un enorme poder. Son clebres en la historia poltica los nombres de mu
chos primeros ministros de ese tiempo: el cardenal Richelieu y su sucesor, el car
denal Mazzarino, en Francia; el duque de Buckingham, en Inglaterra, o el conde de
Olivares, en Espaa.
La te o ra del Estado
Paralelamente aparece tambin la reflexin terica acerca del Estado. Los que se
ran temas centrales de nuestra materia, durante siglos se configuran en el pensa
miento de tratadistas tales como Thomas Hobbes en Inglaterra o Jean Bodino en

152

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

Francia, quienes crean las primeras construcciones tericas para explicar la estruc
tura y funciones del Estado nacional.
La obra L o s s e is libros d e la R ep blica, de Jean Bodino, trata precisamente
del desarrollo estatal y conforma el concepto de so b e ra n a atribuido al Estado.
Define la soberana como un poder no sujeto a leyes, sin que ello quisiera decir que
se trataba de un poder arbitrario o caprichoso: la no sujecin a la ley derivaba del
hecho de que el poder soberano se distingue precisamente por su funcin creadora
de la ley.
Los textos de la poca que analizan los problemas del Estado son, por prime
ra vez desde la antigedad clsica, documentos tpicamente polticos. El saber re
lativo al Estado se independiza de otras materias. Durante toda la Edad Media las
reflexiones acerca de la poltica haban quedado inmersas en la teologa. Esta si
tuacin cambia desde Maquiavelo, a fines del siglo xv, y ya para el siglo siguiente
la ciencia poltica adquiere autonoma. Este desarrollo constitua una respuesta al
hecho de que el nuevo Estado no estimaba suficiente la legitimacin religiosa; no
bastaba que se justificara en razn de la proteccin de la fe o en el dogma de la
procedencia divina de la autoridad.
El avance del pensamiento humanista de tipo racional exiga legitimar el Es
tado por medio del razonamiento. Era preciso demostrar la necesidad y la justifica
cin del Estado a la luz del entendimiento y no de la mera creencia religiosa.
Toda esta construccin terica iba surgiendo del proceso vivo de edificacin
del Estado. No se trataba de proyectos tericos para prever el buen desarrollo esta
tal, sino de la explicacin de las realidades prcticas por las cuales el Estado se
manifestaba. En todo caso, aun las obras donde se pretenda dar consejos para
gobernar atendan ms a los hechos de la concreta naturaleza humana que a princi
pios tericos abstractos. Tal era el caso de E l p rn c ip e , de Maquiavelo, o de la obra
espaola de Jernimo de Bobadilla, publicada en 1597 bajo el ttulo de P o ltica
p a r a g o b ern a d o re s y se o res d e va sa llo s. Esta obra an no suficientemente estu
diada constituye un documento muy interesante para el anlisis de las caractersti
cas del Estado espaol de la poca.
Las elaboraciones tericas entran tambin en el terreno de la polmica acerca
de la justificacin del poder absoluto del monarca. Mientras hubo quienes sostenan
la necesidad de una alta centralizacin del poder estatal en la persona del rey, exista
otra corriente contraria al absolutismo representada por los llamados m onarcm aco s que se opona a la autoridad absoluta del monarca. Esta lnea de pensamiento
no pretenda la supresin de la monarqua, sino la limitacin de su poder.
El concepto de soberana
El problema de la soberana preocupaba especialmente a los tericos. Su doble
dimensin como supremo poder interno no sometido a ninguna fuerza externa pro

E l E stad o

n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s is t e m a d e

E stad o s

153

vena del proceso de afirmacin del Estado nacional que, como hemos visto, se dio
en dos frentes: uno interno, tendiente a someter los poderes existentes y otro exter
no, de enfrentamiento con otras unidades estatales.
La soberana tena que plantearse, en consecuencia, como un concepto abso
luto que no admita grados: o se es soberano o no se es. Valga apuntar aqu que este
planteamiento terico ha ido perdiendo vigencia. En la actualidad ya no se trata
de discutir sobre la naturaleza terica de la soberana como concepto jurdico, sino de
su efectividad prctica en sus expresiones poltica y econmica.
La conformacin de los poderes vigentes en el mundo nos lleva a constatar
que la soberana como categora de conocimiento poltico tiene que entenderse en
una dimensin relativa. Los Estados disponen de m s o m en os soberana segn su
capacidad econmica real, su ubicacin en las esferas de influencias mundiales y
su fuerza militar. A estos problemas nos referiremos en el captulo 9.
El Estado absolutista
A mediados del siglo xvn, sorteando todas las vicisitudes narradas slo en sus
rasgos sobresalientes y con las modalidades locales especficas, el Estado nacional
es la realidad dominante. Algunos sitan el momento de su nacimiento en la Paz de
Westfalia de 1648; yo dira que haba surgido desde el siglo xiv, fue bautizado por
Maquiavelo en el siglo xvi y alcanz su mayora de edad en el referido ao 1648.
Su primera versin solidificada fue el absolutismo que en mayor o menor medida
se dio en los distintos pases europeos.
Para Perry Anderson13 esta versin fue en realidad la ltima expresin del
rgimen feudal y del consecuente predominio de la nobleza terrateniente:
El absolutismo fue esencialmente eso: un aparato reorganizado y potenciado de dominacin
feudal, destinado a mantener a las masas campesinas en su posicin social tradicional, a pesar
y en contra de las mejoras que haban conquistado por medio de la amplia conmutacin de las
cargas. Dicho de otra forma, el Estado absolutista nunca fue un rbitro entre la aristocracia y
la burguesa ni, mucho menos, un instrumento de la naciente burguesa contra la aristocracia:
fue el nuevo caparazn poltico de una nobleza amenazada.

En todo caso, no puede discutirse que se trata de una nueva forma histrica
del Estado. Sus propios choques con la nobleza muestran que sta ya no las tena
todas consigo y requera una alianza con la burguesa emergente que, aunque no
contaba an con la capacidad para asumir plenamente el control poltico, ya dispo
na de la fuerza suficiente para compartirlo.
En el curso de estos aos se fortalece la funcin del ejrcito propio del mo
narca, el cual se establece definitivamente a partir del fin de la Guerra de los Trein
13 Perry Anderson, op. cit., pg. 12 (las cursivas son del original).

154

T o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

ta Aos. En ese proceso las escuelas de carcter militar adquieren importancia en


cuanto a la formacin tcnico cientfica de los militares, auspiciada por el Estado
Factores q u e in tervienen en su fo rm aci n
Qu fue lo que dio origen a este sistema de organizacin estatal? Sin duda una
combinacin de mltiples factores que ya hemos visto actuar en otros momentos
histricos. En primer lugar, debe tenerse en cuenta el aumento de la poblacin;
pese a una reduccin ocurrida en el siglo xrv, volvi a observarse un incremento
demogrfico a partir del siglo xvi.
El aumento de las relaciones comerciales tambin fue determinante. Las po
sibilidades mercantiles se acrecentaron con la nueva dimensin del mundo. Un
intenso intercambio comercial ocupaba ahora el Atlntico; el eje de intercambio se
haba corrido del Mediterrneo hacia dicho ocano. El trfico de productos prove
nientes de Amrica y con destino a Europa alimentaba nuevas posibilidades de
desarrollo econmico.
La afirmacin interna del Estado y su expansin colonial actuaron como fac
tores de la nueva organizacin estatal. El sistema en formacin no fue homogneo:
algunas unidades se consolidaron como ya hemos visto antes que otras. Estos
desequilibrios se revelaron en la Guerra de los Treinta Aos, intento de reparto
territorial de la Europa de la poca, fundamentalmente protagonizado por los Esta
dos que no se haban afianzado de modo total hacia el interior y que no haban
logrado una expansin colonial hasta ese momento. Espaa intervino aunque no
lleg a involucrarse tanto en esa guerra por estar ms ocupada en la administracin
de su Imperio colonial. Inglaterra tampoco particip demasiado porque ya estaba
iniciando su expansin hacia Amrica. Es la poca del famoso viaje del barco
May Flower que llevaba a los peregrinos fundadores de Estados Unidos de Am
rica, justamente en 1620. Si bien antes se haban producido incursiones de la pira
tera inglesa en el nuevo continente, el punto de partida de la nacin estadouniden
se suele ubicarse en ese ao. Holanda inici asimismo su expansin colonial, por
un lado hacia Amrica y por otro hacia las Indias Orientales, despojando a Portugal
de algunas zonas ocupadas originalmente por l. Slo ms tarde, Francia que
haba intervenido activamente en la mencionada guerra emprender la aventura
colonial y mucho despus lo har Alemania, centro del escenario de aquella lucha
aparentemente religiosa.

Las fu n cio n e s del Estado


En lo concerniente a las funciones del Estado desde el punto de vista interno, en
estos aos surgen sus aspectos principales: guardin del orden, garante de la paz

E l E s t a d o n a c io n a l y l a f o r m a c i n d e l s i s t e m a d e E s t a d o s

155

pblica; concentra las facultades de resolucin de conflictos y monopoliza el ejer


cicio de la violencia legtima.
En los textos de esta poca y esto es importante recordarlo queda claro
que la funcin del Estado es una funcin de p o lic a . Hay que tener mucho cuidado
con este trmino, puesto que p o lic a en el siglo xvn en los distintos idiomas signi
fica actividades de gobierno en general, no solamente de .vigilancia pblica. La
funcin policial del Estado se entiende como funcin de orden general, de gobier
no. Debemos notar que la palabra p o lic a tiene la misma raz que p o ltic a . Reitera
mos: la idea de polica haca alusin al orden general en la comunidad y no slo a
los aspectos de vigilancia o de represin.
El primitivo Estado moderno presenta tambin una intensa actividad regla
mentaria, una fuerte accin normativa. Su poder centralizado se manifiesta en la
elaboracin y aplicacin de preceptos reguladores de la vida ciudadana. Esta
normacin alcanza prcticamente todos los mbitos de la vida de los sbditos,
incluso aquellos que hoy se consideran de carcter privado: haba normas hasta
para la celebracin y el festejo de las bodas. Era un Estado altamente regulador
diramos ahora , profundamente intervencionista. La regulacin, por ejem
plo, de la autoridad del padre de familia, era jurdicamente minuciosa, muy bien
definida: en ese entonces, la igualdad del hombre y la mujer era impensable. El
jefe de la familia era el hombre, tena que gobernarla hacia adentro de acuerdo
con normas muy precisas que han dejado su huella en el derecho de familia.
Pocas cosas eran tan mal vistas, tan censuradas y tan generadoras de desprecio
colectivo como el que la seora mandara en la casa. El Estado vigilaba a la fami
lia y lo mismo haca respecto de las creencias, la religiosidad de sus sbditos y la
adecuada prctica del culto.
No obstante estas afirmaciones, hay que recordar que no debe generalizarse,
pues en ciertos lugares y tiempos Alemania, por ejemplo permaneca la idea
de que los sbditos deberan someterse a la religin del soberano. Despus de la
Paz de Wesftalia se introdujo una excepcin importante: aquellos sbditos que
antes de 1624 hubieran profesado una religin diferente de la del soberano, po
dran mantenerla. Aunque el rey no renunciaba al derecho de imponer su religin,
admita o toleraba la existencia de otros cultos.
El Estado luchaba por la erradicacin de la vagancia y la malvivencia; por el
nmero de ordenanzas relativas al fenmeno, al parecer existan muchos mendi
gos. De esa poca provienen las normas contra la vagancia y malvivencia que han
sobrevivido en nuestras codificaciones. Este sancionar la mendicidad da muestra
de una primera preocupacin del Estado por la pobreza, aunque las medidas adop
tadas fueron fundamentalmente represivas. Sin embargo, empieza a establecerse
una diferenciacin entre quienes son en verdad pobres y los malvivientes. Dado
que frecuentemente asaltaban al sencillo campesino, las autoridades y los funcio
narios deban prohibir de nuevo, so pena de muerte en la horca, la vagancia y el

156

T e o r a g e n e r a l d e l E s ta d o

asentamiento (de criados sin amo, perturbadores, mendigos, gitanos y toda clase
de granujas).14
No obstante, se abra paso la idea de que haba gente pobre que necesitaba
cierto auxilio por parte del Estado. Surge as, primitivamente, la nocin del E stado
p ro te cto r, del gasto social, como diramos ahora. Inglaterra es el primer pas que
dicta una legislacin para los pobres alrededor de 1597.
El Estado asume el control y la regulacin intensa de distintas actividades
econmicas exportacin, importacin, controles de precios y de pesas y medi
das para evitar fraudes contra los consumidores. El Estado vigila y monopoliza
el proceso de acuacin de moneda. Prevalecan ciertos derechos de acuacin
privada que poco a poco el Estado fue rescatando para s.

Conclusin
Hemos afirmado que el Estado no es un fenmeno reciente. Lo hemos visto surgir
desde la antigedad como forma poltica de organizacin del poder de manera
centralizada; data, pues, de hace aproximadamente cinco mil aos. Lo que es un
fenmeno radicalmente moderno es lo que llamaramos la formacin de un sis te
m a d e E sta d o s, acaecido en la poca que nos ocupa. Este sistema de Estados se
funda precisamente en el reconocimiento de la personalidad jurdica de cada uno y
en la aceptacin recproca en cuanto a la presencia de los dems como entidades
polticas autnomas con las que debe tratarse de forma permanente. Algunos auto
res consideran que el Estado propiamente dicho aparece en el Renacimiento; sin
embargo, yo estimo que esta forma de organizacin poltica es mucho ms antigua.
Lo que nace en esa poca es el sistema de organizacin estatal de todo el mundo, lo
cual s constituye una situacin novedosa.

14 Citado por Richard van Dllman, Los inicios de la Europa m oderna (1550-1648) , en H istoria universal
Siglo XXI, Siglo Veintiuno Editores, Mxico, 1984, tomo 24, pg. 338.

5. El Estado constitucional
y la ideologa liberal

La evolucin de las instituciones inglesas


El feudalismo ingls tuvo ingredientes centralizadores que facilitaron la formacin
de la unidad nacional. La monarqua surgida de la conquista de Inglaterra por los
normandos ejerca mayor poder sobre los seores feudales, a los que realmente
haba concedido la tierra, que en otras partes de Europa. No obstante, los nobles
terratenientes haban reclamado sus derechos y arrancado al rey Juan Sin Tierra la
C a rta M a g n a de 1215 (vanse las secciones tituladas El reparto territorial del
Estado carolingio y El Parlamento ingls en los captulos 3 y 4, respectivamen
te). En esa resistencia nobiliaria encontramos, como ya hemos visto, los orgenes
de la representacin en el Parlamento.
La monarqua inglesa, desde los tiempos de Enrique VIH (entre 1533 y 1534)
haba roto con el papado. El poder religioso y terrenal se concentraba en el rey y
las riquezas de la Iglesia catlica se vendieron a individuos adinerados que les
dieron movilidad invinindolas en la industria y el comercio. El Estado ingls
alentaba y protega estas actividades. La burguesa acumulaba bienes e influencia,
pero su actividad econmica estaba estrictamente regida por la autoridad estatal
que intervena en la concesin de monopolios, fijaba los sueldos y los precios,
administraba la moneda, determinaba las tarifas, y por una nueva ley de beneficen
cia se enfrentaba con el problema del desempleo.1
Durante el reinado de Isabel I, de 1558 a 1603, se afirm la Iglesia anglicana,
cuya jefatura corresponda a la Corona inglesa, como Iglesia nacional indepen
diente del papado romano y orientada al protestantismo. En este periodo el gobierno
impuls las exploraciones marinas y el comercio, se regul y mejor la explota
cin agrcola y en el mbito externo la flota inglesa derrot a la Armada Invencible
de Espaa en 1588.

1 R. H. S. Crossm an, Biografa del Estado m oderno, 2a. ed., Fondo de C ultura Econmica, Mxico, 1978,
pgs. 59 y 60.

158

iO R A GENERAL DEL ESTADO

Las naturales demandas econmicas produjeron constantes tensiones entre la


reina Isabel y el Parlamento, que tena el poder de autorizar los gastos reales. Isa
bel nunca se cas y por tanto, dados su rango y las normas de la poca, muri sin
dejar descendientes. Le sucedi su primo Jacobo, que rein simultneamente en
Escocia e Inglaterra a partir de 1603. Jacobo I (1566-1625) trat de conducirse
como un monarca absoluto proclamando su derecho divino a gobernar. Su hijo
Carlos I, que ascendi al trono en 1625, profundiz las diferencias con el Parla
mento, al que disolvi varias veces por rehusar a otorgarle financiamiento para sus
campaas militares.
Ya hemos visto que desde varios siglos atrs el Parlamento haba logrado
imponer condiciones a los reyes ingleses en inters de la nobleza y la burguesa.
En 1629, ante una nueva solicitud de fondos por Carlos I, el Parlamento exigi
para autorizarlos que el monarca suscribiera el documento conocido como P etition
ofR ights, ubicado en la tradicin, que ms adelante recogi y sistematiz el pensa
miento liberal de limitar el poder del soberano en razn de la voluntad de la asam
blea representativa. La P etitio n o fR ig h ts impeda al rey encarcelar a sus sbditos
sin causa justificada, imponer contribuciones sin la autorizacin del Parlamento,
alojar a soldados en hogares privados y decretar la ley marcial en tiempo de paz.2
La guerra civil inglesa y la d ictadura de Crom w ell
Carlos I ignor el compromiso adquirido, disolvi el Parlamento y se neg a convo
carlo nuevamente. Para hacerse de recursos impuso toda clase de cargas y multas a la
gente con el consiguiente descontento popular. Adicionalmente Carlos pretendi
imponer normas anglicanas a sus sbditos escoceses, los cuales se rebelaron. Para
combatirlos el rey necesitaba ms dinero y tena que recurrir al Parlamento. Este
aprovech, en el otoo de 1641, para emitir leyes que limitaran los poderes reales.
As provoc la ira de Carlos, quien pretendi arrestar a los dirigentes parlamenta
rios; se desataron disturbios populares frente a su palacio y abandon Londres con
el propsito de organizar un ejrcito que le apoyara. Se inici en 1642 la guerra
civil entre los fieles realistas y los partidarios del Parlamento. Los pu ritan os del
bando parlamentario fueron encabezados desde 1644 por Oliverio Cromwell, quien
organiz una fuerza armada capaz de derrotar a los realistas.
El puritanismo fue un movimiento religioso iniciado en Inglaterra hacia el
ao 1570. Su finalidad inicial era purificar a la Iglesia anglicana a fin de desterrar
cualquier vestigio de dependencia o influencia papal, de ah el nombre por el cual
se le identifica. Muchos de sus miembros que se haban refugiado en el continente
' Enciclopedia hispnica. Encyclopaedia Britannica Publishers. Inc. Barcelona, Buenos Aires, Caracas, Ma
drid, Mxico, Panam, Rio de Janeiro, Sao Paulo. Impresin actualizada de la prim era edicin 1992-1993,
tomo 8, pg. 245.

E l E s t a d o c o n s t it u c io n a l y l a id e o l o g a l ib e r a l

159

europeo a causa de las persecuciones ordenadas por la reina Mara, de religin


catlica, se afiliaron a la corriente protestante encabezada por Juan Calvino, deno
minada ca lvin ism o . Este grupo sostena la doctrina presbiteriana y constitua un
sector muy activo, defensor de una especie de democracia eclesistica que pugna
ba por la supresin del poder de los obispos para trasladar las decisiones a una
suerte de comunidades de base formadas por los pastores y. representantes laicos
en el mbito de cada parroquia.
En un principio el puritanismo representaba una concepcin religiosa que
rechazaba el boato de la Iglesia y predicaba la vinculacin de cada individuo con
Dios como va hacia la salvacin. Encontramos aqu dos elementos clave de esta
corriente que interaccionaron con los principios liberales en el campo poltico. No
es extrao por ello que los puritanos, cuya influencia creci entre los campesinos
ingleses y los comerciantes y profesionales que configuraban la naciente burgue
sa, se hayan transformado tambin en una expresin poltica de lucha contra el
absolutismo que pretenda ejercer la monarqua inglesa contra la cual se lanz
Cromwell. Durante el gobierno de este ltimo los puritanos buscaron imponer una
rgida disciplina moral y religiosa, pero no alcanzaron su objetivo. El celo excesi
vo por la pureza, que llegaba a extremos como el de prohibir las funciones de
teatro, provoc la resistencia de la sociedad y probablemente influy en la vuelta a
la monarqua. No obstante, sus ideas tuvieron un efecto en el desarrollo posterior
del liberalismo, puesto que reforzaban la tendencia al individualismo en lo que
respecta a la comunin ntima de cada persona con su Creador y, por otro lado,
fomentaban la participacin colectiva en las decisiones polticas por su visin de la
Iglesia como una comunidad de fieles que se organizan autnomamente en tomo a
sus propios templos. Max Weber desarrolla en su obra E l ca p ita lism o y la tica
p ro te sta n te una amplia tesis sobre esta vinculacin.3
En 1647 Carlos I fue hecho prisionero y en 1649 sometido ajuicio y conde
nado a muerte. Este acontecimiento constituy un hito que abon una de las ideas
fundamentales del liberalismo: la de que el gobernante est sometido a la ley. An
tes de tan inusual acontecimiento muchos reyes haban sido depuestos o forzados a
abdicar, otros haban muerto en batalla o asesinados vctimas de confabulaciones o
intrigas, pero ninguno haba sido sometido a juicio y condenado.
Declarado culpable de traicin, Carlos I fue decapitado el 30 de enero de
1649; se aboli la monarqua y Cromwell asumi el poder de la nueva repblica o
C om m o n w ea lth y suprimi la Cmara de los Lores. El lder del movimiento
antimonrquico result ms absolutista que el rgimen al que haba combatido. En
1653 cerr por la fuerza lo que quedaba del Parlamento y cre otro a la medida de
sus deseos con puritanos afines, el cual posteriormente tambin disolvi para go-

3 Norberto Bobbio, et al., Diccionario de poltica, 8a. ed Siglo Veintiuno Editores, Mxico, 1995, tomo 2.

160

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

bemar autocrticamente con el ttulo de L ord P rotector de Inglaterra, Escocia e


Irlanda. Dict severas leyes puritanas pero se comport tolerantemente con otras
confesiones religiosas, excepto con los catlicos. Incluso permiti el retorno de los
judos que haban sido expulsados de Inglaterra en 1290.
John Lambert, colaborador de Cromwell, haba redactado antes de que ste
asumiera el poder total la primera C on stitu cin escrita para regular la vida
institucional del Estado. Esta primera versin del Estado constitucional no tuvo
permanencia, pero seguramente inspir la caracterstica esencial del Estado moldeado a partir de la ideologa liberal. Gran Bretaa nunca ha adoptado un cdigo
constitucional escrito, pero no cabe duda que fue precursora de esta forma de normar
la estructura y las funciones del Estado.
Durante el gobierno de Cromwell Inglaterra adopt una poltica sumamente
proteccionista con base en la L ey de N a ve g a ci n de 1651 por virtud de la cual
los productos procedentes de fuera de Europa deban transportarse hacia Inglaterra
en barcos ingleses. De este modo se protegi la industria armadora del pas y el
desarrollo de una marina mercante propia en detrimento de la transportacin mar
tima hasta entonces acaparada por Holanda.
La dictadura militar de Cromwell dur hasta su muerte en 1658. Los ingleses
haban tenido suficiente. El Parlamento fue restablecido y en 1659 vot por la
vuelta a la monarqua, que sera ejercida por el hijo del ejecutado Carlos I. El
prncipe Carlos fue recibido con regocijo popular en 1660 y rein con el nombre de
Carlos II. Esta etapa se denomin la R estauracin y signific una poltica contraria
a la rigidez del puritanismo de Cromwell. Tal flexibilizacin fue otro aporte al
liberalismo. En el mismo sentido oper la emisin de la H abeas C orpus A ct, pro
tectora de la libertad personal de los individuos. Antecesora del ju icio de amparo,
esta institucin consista en el derecho de todo prisionero de ser presentado sin
demora ante un juez de modo que ste resolviese si deba ser juzgado o liberado.
La Revolucin Gloriosa
Carlos II no tuvo descendencia legtima y a su muerte en 1685 ocup el trono su
hermano Jacobo II, quien profesaba el catolicismo. Pronto surgieron nuevos con
flictos: en el Parlamento los w higs se oponan al ascenso de Jacobo II, pero los
lories lo apoyaban. El nuevo monarca forz las cosas ante un pueblo que ya haba
asimilado el rechazo al catolicismo y segua su Iglesia nacional, lo cual constitua un
ingrediente de la doctrina liberal en formacin. El rey haca ostentacin de su fe
catlica; contra la ley otorg importantes cargos a miembros de esa religin y
cuando tuvo un hijo varn sus enemigos protestantes volvieron los ojos a su hija
Mara, quien estaba casada con el prncipe holands Guillermo de Orange y, como
l, profesaba el protestantismo. Algunos miembros del Parlamento pidieron a
Guillermo tomar las armas para deponer a Jacobo II por bien del protestantismo.

E l E s ta d o c o n s t it u c io n a l y l a id e o lo g a li b e r a l

161

th
- fin 1688 Guillermo inici su travesa para atacar Londres y Jacobo emprendi la
huida hacia Francia. Su cada y sustitucin incruentas se conocen en la historia
-'jjglesa con la expresin G loriou s R evolution o R evolucin G loriosa.
Este acto seala el triunfo del Parlamento sobre la Corona. En realidad, sta
pas a ser un producto de la voluntad parlamentaria. En el acto de coronacin de
Guillermo y Mara stos se comprometieron a gobernar al pueblo ingls de acuerdo con lo estatuido por el Parlamento. Al someter su poder a los dictados de la ley,
s u r g i la primera monarqua constitucional y con ella la primera versin del Esta
do constitucional.
Las limitaciones al poder real se establecieron por escrito en el B ill o fR ig h ls
de 1689; entre las principales encontramos:
la prohibicin de que el rey suspenda las leyes dictadas por el Parlamento;
la imposibilidad de establecer impuestos sin la voluntad formalmente dic
tada por el Parlamento;
el respeto absoluto a la libertad de expresin de los parlamentarios, ante
cedente del actual fuero constitucional por el que estn protegidos;
el impedimento para sancionar a cualquier persona que formulase recla
mos al rey por agravios sufridos.
Esta preponderancia del Parlamento constitua una limitacin al poder abso
luto por medio de una instancia representativa, pero no supona en realidad un
gobierno democrtico en el sentido actual. El Parlamento representaba solamente
a las minoras pudientes, no exista el voto universal y ni los pobres ni las mujeres
podan participar en la eleccin de los gobernantes. Con todo, esta fase de la histo
ria inglesa fue determinante en la evolucin del Estado nacional hacia la forma que
hubo de imperar en el mundo hasta nuestros das: el Estado constitucional, fragua
do en sus lneas bsicas mediante la aplicacin de soluciones prcticas a problemas
concretos del gobierno en Inglaterra, pero despus idealizado a travs de la siste
matizacin de un conjunto de ideas, principios y valores que le dieron una deter
minada orientacin ideolgica basada en la doctrina denominada liberalism o, cuyo
desarrollo veremos a continuacin.
Las races del pensamiento liberal. Hobbes y Locke
La evolucin de la vida econmica, las transformaciones de las instituciones y los
cambios en las relaciones sociales e internacionales ocurridas en el ltimo tercio
del siglo xvi y durante el xvn influyen en el ideario de dos grandes pensadores po
lticos ingleses: Thomas Hobbes y John Locke. Con pticas e interpretaciones di
ferentes dieron cuenta de lo que ocurra en su tiempo y elaboraron teoras al
respecto, las cuales influirn en el desarrollo de las doctrinas polticas y en la futu
ra evolucin de la organizacin del Estado.

162

TE0RA GENERAL DEL ESTADO

Thomas Hobbes (1588-1679). Provena de la clase media pero logr educar


se en Oxford, lo que le permiti convertirse en consejero de altos aristcratas. Sus
anlisis polticos se inspiraban en las lecturas de obras de la antigedad clsica
griega y romana, y su explicacin de la organizacin social se orientaba por un
mtodo deductivo riguroso, segn el cual parta de principios generales abstractos
para ir extrayendo conclusiones concretas.
En su obra ms importante, el L eviatn , aparecida en 1651, ofrece una expli
cacin de la formacin del gobierno a la luz de las caractersticas psicolgicas del
ser humano. Hobbes justifica la autoridad absoluta del monarca y, en este sentido,
parecera contradictorio ubicarlo en un captulo relativo a la lucha contra el absolu
tismo; sin embargo su pensamiento renacentista, ajeno al estudio teolgico, busca
en la naturaleza misma del hombre las causas de la organizacin social. Esa bs
queda lo convierte en un contractualista, pues considera que la comunidad poltica
surge de un contrato social.
Nuestro autor parte de la idea de que los seres humanos somos egostas y am
biciosos. Cada uno trata de imponerse a los dems y satisfacer sus deseos y nece
sidades, lo que lleva a una lucha constante. Las pasiones impulsan al hombre a ese
estado de guerra en el cual domina la inseguridad, pero su razn hace que se perca
te de que sera preferible vivir en un ambiente seguro que le permitiera disfrutar lo
que posee sin el temor constante de perderlo frente al ataque de otro.
Esta seguridad slo puede darla un poder supremo que se imponga a todos
los individuos y aplique un orden normativo racional. Cada miembro de la socie
dad decide entonces ceder sus capacidades de lucha a la formacin de esta entidad
omnmoda que garantice la seguridad. Hay pues un acuerdo de voluntades, un
con trato en el origen mismo del Estado y para que ste cumpla su objetivo es
preciso que concentre todo el poder en una autoridad nica. La condicin para
renunciar a la pretensin de defenderse a s mismo es que todos los dems renun
cien igualmente, para que nadie pueda abusar de su propio poder.
No preocupa mayormente a Hobbes el asunto de si el gobierno debe recaer en
un monarca o en un grupo, pues lo importante es que su autoridad sea suprema,
indisputada e ilimitada. El soberano est por encima de la ley y no sujeto a ella, y
en este sentido coincide con Bodino: es el surtidor del que brota el orden jurdico.
Hobbes justifica as la existencia de un poder totalitario y en cierta manera descri
be el proceso de formacin de la monarqua absoluta. Los factores decisorios de
poder que se desarrollaron en el seno de la sociedad medieval, como ya hemos
visto, fortalecieron la monarqua absoluta porque les daba la proteccin necesaria
para la realizacin de sus actividades industriales y mercantiles. Pero lo curioso es
que Hobbes apunta un cambio fundamental en la historia del pensamiento poltico,
el cual de algn modo ya anunciaba Maquiavelo: el origen estrictamente humano
del poder monrquico.

E l E stado

c o n s t it u c io n a l v l a id e o l o g a l ib e r a l

163

La justificacin extraterrenal de la autoridad del rey, expresada en la teora


el derecho divino de los reyes, segn la cual el derecho de gobernar derivaba de
una especie de delegacin de la voluntad de Dios en la persona del rey, quedaba
desechada y resultaba ahora, la voluntad de los hombres, expresada en un acto
fundacional del Estado, la nica causa del poder que ste ejerce.
No desarrolla Hobbes, por supuesto, ninguna doctrina democrtica, ni su con
trato social implica una revisin peridica de los trminos del mismo mediante
consultas electorales. El hombre haba cedido de una vez y para siempre su poder
al L eviatn ; no obstante, la seguridad que ste habra de brindarle le daba mrge
nes de libertad y le garantizaba el goce de su propiedad, por los cuales vala la pena
el sacrificio original.
En los conceptos hobbesianos, pese a su propsito de hacer prevalecer un po
der absoluto, se encuentran los grmenes que debilitarn y finalmente destruirn el
absolutismo monrquico. Tres son estos conceptos: la libertad original del hombre, la
voluntad colectiva como sustento del poder estatal y la igualdad resultante del pacto
celebrado. El ser humano no es ms un instrumento pasivo de la voluntad divina; el
orden social jerarquizado no fue diseado por tal voluntad. Ya no es Dios el creador
del cuerpo societario; es el propio hombre el que por su voluntad da vida a esa espe
cie de superhombre que es el Leviatn. El orden estamental del Medioevo no tiene
justificacin teolgica: cada hombre con su esfuerzo puede adquirir propiedades y
ascender en la escala social. Estas circunstancias suponen el despliegue de una libertad
esencial al hombre; y el reconocimiento de tal libertad es ya una idea moderna que
servir para construir al Estado democrtico que sustituya al absolutista.
La consideracin de un contrato social como sustento de la organizacin po
ltica habr de evolucionar tambin para formar parte del ideario democrtico libe
ral Una vez lanzada la idea de que los hombres establecen un pacto para hacer
surgir el poder poltico, as fuera uno de carcter absoluto, queda abierto el camino
para pensar que as como lo crearon, los participantes en tal pacto podran modifi
car los trminos y condiciones del mismo, es decir, las caractersticas del poder
que los domina porque ellos lo han dispuesto as por su voluntad.
Una condicin previa a la existencia del contrato es que cada uno de los
miembros de la sociedad renuncie a su poder a fin de instaurar al Estado. En ste,
todos aquellos que han renunciado a su posibilidad de defensa propia quedan en un
plano igualitario frente al poder supremo, por lo menos en un momento inicial. Ya
hemos sealado que las capacidades propias habrn de otorgar un lugar en la so
ciedad polticamente ordenada a quienes lo consigan en virtud de su esfuerzo, lo cual
es tambin una idea tpicamente individualista liberal; pero la condicin bsica del
sbdito del poder absoluto es justamente ese carcter de sbdito, que en su origen
lo hace igual a todos los dems. La idea de igualdad pasar as a formar parte del
catlogo de conceptos bsicos para atacar al absolutismo y abrir paso a las demo
cracias liberales.

164

T e o r a g e n e ra l d e l E s ta d o

John Locke (1632-1704). Aunque naci 44 aos despus de Hobbes, ambos ' -

fueron contemporneos; sin embargo, Locke presenta caractersticas distintas e "*


su obra, tanto por el hecho de que su formacin fue influida por las ciencias expe.
rimentales que empezaban a desarrollarse en esa poca e hicieron su pensamiento '"
ms inductivo, como por haberse desenvuelto en la vida prctica de los negocios y '
del gobierno. l no se dedic solamente a la especulacin acadmica como Hobbes
Locke se educ tambin en Oxford, aunque igual que Hobbes proceda de la clase
media pues era hijo de un abogado. En sus escritos, a diferencia de su predecesor
no pretende construir un sistema lgico completo sino, por el contrario, atender
problemas especficos de las labores gubernamentales de su tiempo. Es por ello
menos sistemtico, pero resulta ms prctico. Adems, su visin responda a las
circunstancias cambiantes por virtud de las cuales el poder supremo que tanto ha
ba ensalzado Hobbes empezaba a dejar de ser til y a convertirse en estorbo para
la pujante burguesa, que haba alcanzado un desarrollo tal que ya no consideraba como necesario el apoyo omnipresente y omnipotente del gobierno central.
En su libro Ensayo sobre el gobierno civil, Locke inicia el avance del pensa
miento liberal a partir de ideas similares a las expuestas por Hobbes. Si bien acepta
el contrato social como base y origen de las instituciones polticas, da el paso que
ya poda verse venir en el proceso de desarrollo del pensamiento democrtico, en
el sentido de rechazar la idea de la necesidad del poder absoluto e ilimitado como
indispensable para mantener la seguridad. Argumenta que tal seguridad y paz equi
valen a las que podran existir entre un lobo y una oveja. Locke representa la nueva
visin burguesa, que afirma el propsito de que exista orden en la sociedad, pero
derivado de la voluntad de sus miembros. Dicha voluntad est regida por la razn, y
la razn no admite, segn Locke, la renuncia total del poder de cada hombre
frente al Estado, pues ste existe para el bien de la humanidad y no puede ser
bueno para el conjunto encontrarse expuesto permanentemente a un poder sin con
trol. Es necesario pues establecer lmites a ste y esos lmites se encuentran en los
derechos naturales que corresponden a los hombres de manera innata; es decir,
nacen con ellos.
Locke haba vivido ya en el tiempo de las guerras civiles y presenciado los
acontecimientos de la denominada R evolucin G loriosa de 1688. Un producto de
tales guerras era la nocin de tolerancia como indispensable para la convivencia.
As, se abri paso la idea de la coexistencia libre de distintas religiones y distintas
visiones del mundo.
Pero Locke no es todava un defensor de la democracia popular. Su sociedad de
hombres que se asocian libremente para buscar el bien comn refleja la condicin
privilegiada de los propietarios que entienden su libertad y su propiedad como dere
chos naturales, los cuales deben ser a la vez protegidos y respetados por el Estado.
Locke conceba a Inglaterra como una nacin de propietarios libres dedicados a
acumular y a disfrutar libremente su riqueza, pero en su anlisis deja dos problemas

E l E s t a d o C O N ST ITU C IO N A L Y LA ID E O L O G A L IB E R A L

1 65

Jpr
jq resolver,

el primero: cmo se presentara la solucin cuando bajo el sistema

'' c0nstitucional que describa, una seccin de la comunidad comenzara a darse cuenta

e que n0 tema derechos naturales que defender, y el segundo: al definir como


- psito del gobierno civil la defensa de los derechos naturales, no hizo mencin
alguna de los deberes naturales, es decir, de las obgaciones sociales.4
Segn Locke, el Estado debe proteger los derechos naturales de los hombres,
'pero stos no slo estn en peligro por las acciones de otros miembros de la comu
nidad, sino tambin por las del propio poder erigido para salvaguardarlos. Por consi
guiente, es preciso evitar la omnipotencia del gobernante. La manera de lograrlo, y
ah se encuentra otra de las grandes aportaciones al ideario democrtico ulterior, es
dividir al poder, de modo que una parte la tenga el legislador encargado de hacer la
;ley y tra quien se encarga de ejecutarla, para que se controlen mutuamente.
Esta disposicin de equilibrios corresponda al escenario poltico ingls de la
poca, en el que el Parlamento era el contrapeso de la figura del rey despus de las
- guerras civiles del siglo xvm en Inglaterra. Alas dos funciones sealadas agregaba
el poder fed era tivo , encargado de las relaciones internacionales del pas. Este ras
go tambin corresponda a un aspecto prctico especfico: el crecimiento del poder
Imperial ingls. Locke no construye una teora de la divisin de poderes; plantea la
solucin al problema del despotismo unificado en el monarca a partir de la obser
vacin de las realidades de su patria.
Empero, Locke no lleva hasta sus ltimas consecuencias la nocin del con
trato como origen del Estado, ya que tal contrato se basa en el consentimiento de
los gobernados, y ste no se da para crear un poder absoluto como en Hobbes, sino
limitado, pero no arriba a la concepcin democrtica de que la soberana reside en
el pueblo, aunque de algn modo est ya latente en sus pginas. En Hobbes encon
tramos la renuncia total de los hombres a favor del ente absoluto que habr de
gobernarlos, pero si Locke no admite tal absolutismo, qu poder retienen los indi
viduos y cmo pueden usarlo? La manera en que aborda este tema es contradicto
ria: en ocasiones parece aceptar que el pueblo determina la conveniencia del go
bierno y que la mayora puede decidir al respecto, pero otras veces se inclina por
considerar que el pacto constitucional es inmutable y, por tanto, el pueblo no puede
introducir correcciones en el modelo original surgido del contrato social. Adems,
en su gnesis este contrato es producto de un consenso general ms que de un
; proceso democrtico en el que los participantes pueden optar por varias soluciones
posibles. Todos los hipotticos suscriptores del pacto lo aceptan porque es la forma
racional de la convivencia social.
Aunque realmente Locke no fue el profeta del gobierno popular, sino del
gobierno por consentimiento, ni de los derechos democrticos, sino de una oligar

4 R. H. S. Crossman, op. cit., pgs. 88 y 89.

166

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

qua de propietarios,5 sus ideas fueron como semillas que germinaron en el pen
samiento de autores posteriores quienes las emplearon, particularmente en Estados
Unidos de Amrica y Francia, como justificaciones del gobierno democrtico y de ja
soberana popular. La organizacin institucional inglesa y las enseanzas de Locke
se convirtieron en un modelo por seguir.
Lo curioso es que en la prctica el sistema poltico ingls del siglo xvm estaba
lejos de ser una verdadera democracia. La burguesa dominante formada por unos
10 mil individuos era la nica clase que realmente disfrutaba de los derechos que
se consideraban innatos. El gobierno era ejercido por una oligarqua por medio del
Parlamento, en el que liberales (w h igs ) y conservadores (tories ) se disputbanlos
cargos en un ambiente de extendida corrupcin pblica. La tolerancia no abarcaba
a los catlicos y a los no conformistas. Pese a todo, o quiz por eso, el modelo
ingls pareca el camino correcto para la burguesa de otros territorios dominados
por el absolutismo o sujetos a la condicin de colonias.

La independencia norteamericana
Las colonias inglesas en territorios de Norteamrica fueron pobladas por emigran
tes que se asentaban con base en una colonizacin organizada por empresas dedi
cadas a esa actividad como negocio. Buena pane de quienes se aventuraban en las
tierras recin descubiertas lo hacan por la intolerancia religiosa ejercida contra
catlicos y calvinistas. Se trasladaron as burgueses de medianos o escasos recur
sos; aventureros decididos a hacerse ricos rpidamente; trabajadores que eran lleva
dos como mano de obra forzada y, por supuesto, ricos terratenientes y comercian
tes que formaban la capa superior. La estructura social era rgida y reproduca la de
la madre patria, pero sin la nobleza tradicional britnica. No obstante, la Corona
estaba presente a travs de los funcionarios que la representaban, quienes estaban
conectados con los intereses de ciertos sectores dominantes que dependan de una
buena relacin con la metrpoli; pero existan grupos que vean en esta capa de
funcionarios un estorbo para el desarrollo de las colonias. Esta ltima visin tenda
a la independencia y se alimentaba con la perspectiva de extenderse hacia el oeste,
que era la nueva frontera en la cual la descripcin ideal de Locke acerca de los
derechos naturales, la propiedad como producto de la mezcla del trabajo del hom
bre con la naturaleza y la fundacin del Estado a partir de la voluntad de una
comunidad de hombres libres pareca hacerse realidad.
La estructura social de las colonias norteamericanas se asimilaba a la existen
te en Inglaterra; no obstante, Crossman identifica tres reas de diferencia: 1. la
ausencia de una aristocracia feudal; 2. la existencia de una zona fronteriza siempre
en aumento; 3. la tolerancia para cualquier secta religiosa.
5 R. H. S. Crossman, op. cit., pg. 90.

E l E s t a d o c o n s t it u c io n a l y l a id e o l o g a l ib e r a l

167

En este ambiente era natural que creciera un sentimiento de inconformidad


entre la gente, que reclamaba el reconocimiento a sus derechos cvicos. Las que
rellas comerciales y fiscales que propiciaron formalmente la rebelin contra Inglatetenan en el fondo la exigencia de derechos que los britnicos ya haban hecho
valer por medio del Parlamento; por ejemplo, el hacerse representar para aceptar la
fijacin de impuestos.
Con este impulso inspirado en las ideas de Locke aplicadas a la realidad nor
t e a m e r i c a n a , se desat la guerra de Independencia, pero una vez lograda sta se
haca indispensable organizar a l nuevo pas. Los revolucionarios, deseosos de lle
var hasta sus ltimas consecuencias las ideas democrticas, desconfiaban de un
gobierno central fuerte y ello impeda la consolidacin de instituciones nacionales.
Las capas privilegiadas de propietarios se percataron de la necesidad de que los
radicalismos democrticos no pusieran en riesgo una ordenacin social jerrquica
en cuyo funcionamiento predominara la comunidad de negocios. E n los escritos de
Madison y Hamilton de esa poca queda de manifiesto una defensa de la desigual
dad como algo natural y el desprecio por la participacin desenfrenada de las ma
sas en los asuntos del gobierno.
Ocho aos despus de la conquista de la independencia, sosegados los mpe
tus revolucionarios, se instal la Convencin de Filadelfa, sin que se acreditara en
ella la participacin de ningn miembro de la corriente democrtica radical. El
grupo, proveniente de los gobiernos de las ex colonias recin emancipadas, no
^surgi de una eleccin popular y su tarea fue matizar al mximo las tendencias
democratizadoras. La consulta de la voluntad popular no aparece como fuente de
la forma de gobierno; solamente es la manera de legitimar el ejercicio de los cargos
pblicos. Adems, el acto fundador pretenda alcanzar un diseo inmutable que
por s mismo fuera la expresin acabada y definitiva de los ideales de libertad y
democracia.
La divisin y el equilibrio entre el Parlamento y el rey, que en realidad no
operaba en Inglaterra pues su poder haba quedado sujeto a la oligarqua que domi
naba en aqul, se aplicaba como modelo en la Constitucin norteamericana para
que entre el Presidente, la Suprema Corte, el Senado y la Cmara de Representan
tes se dieran los controles y equilibrios que en el fondo sustituiran a una voluntad
popular dinmicamente expresada. El Presidente no sena electo directamente sino
mediante un cuerpo de electores provenientes de los estados, como ocurre hasta la
fecha.6La Suprema Corte garantizara la interpretacin constitucional por parte de
una minora ilustrada de abogados identificada con los intereses de los propieta
rios. El Senado impedira posibles excesos tirnicos o populistas del Ejecutivo o de
6 Este arcaico sistema sobrevive y provoc grandes dudas en la eleccin de 2000, cuando George Bush logr
una dudosa victoria sobre Al Gore. Vase mi obra Deficiencias del sistema electoral norteamericano, insti
tuto de Investigaciones Jurdicas, UNAM, Mxico, 2001.

168

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

la Cmara de Representantes, y las facultades legislativas de sta, cuyo origen


democrtico era el ms directo, quedaban acotadas por un sistema federal qUe
distribua el poder con arreglo a los intereses locales de cada estado federado.
Pese a todo, el arreglo institucional contena mayores posibilidades participativas que los existentes hasta entonces en Europa y tericamente resultaba impe
cable y digno de ser imitado, tanto que sigue siendo objeto de admiracin, no
siempre fundada en el conocimiento de la realidad, hasta nuestros das.

La Revolucin francesa
Ya hemos descrito en el captulo anterior los rasgos del absolutismo como primera
expresin del Estado nacional. En Francia tales rasgos se encontraban acentuados
por la existencia de una monarqua todopoderosa orientada econmicamente por
los principios del m ercantilism o ,7 doctrina que basaba la riqueza en la posesin de
metales preciosos mediante la activa participacin del Estado como titular de esa
acumulacin. El periodo de esplendor de Luis XTV, "el rey Sol, cuyo reinado se
extendi de 1643 a 1715, haba significado para la Corona francesa una hegemo
na en el mundo de la poca. Digo para la C orona fran cesa y no p ara Francia,
porque sta como pas padeca profundas carencias, su pueblo estaba sumido en
la miseria y soportaba enormes cargas tributarias, en tanto que la Corte dilapidaba la
riqueza. Los recursos obtenidos se aplicaban a gastos suntuarios como la construc
cin de grandes mansiones, a obras pblicas magnificentes pero de poca producti
vidad y al sostenimiento de un ejrcito constantemente en guerra.
La inconformidad popular iba en aumento frente a las clases privilegiadas: el
clero y la nobleza que no producan nada, no pagaban impuestos y disfrutaban de
la mayor parte de la riqueza nacional. A estos grupos haba que sumar el de los
burcratas, funcionarios y militares cuyas actividades slo aportaban recursos a
las clases altas, pero no significaban ningn beneficio para las grandes masas des
posedas.
Adicionalmente, exista una opresin severa sobre cualquier manifestacin
de libertad personal: se censuraban todos los escritos, se persegua a los crticos del
gobierno y a los disidentes religiosos, y no haba ningn aliciente para la creacin
individual en los negocios o la industria.
En realidad, en este ambiente no haba condiciones para el desenvolvimiento
de una burguesa pujante de la que surgieran los cuadros para instaurar una nueva
estructura de gobierno como la que apareci en Norteamrica. Tampoco se iba dando
un desplazamiento gradual de los nobles por los nuevos industriales y comerciantes,
como ocurri en Inglaterra. Ms que una revolucin burguesa en forma, como a

7 Vase la seccin titulada El mercantilismo, en el captulo 4.

E l E s t a d o c o n s t it u c io n a l y l a id e o l o g a l ib e r a l

169

veces se le califica, la Revolucin francesa fue un estallido popular guiado por un


Conjunto de ideas revolucionarias y democrticas que no lograron cuajar en institu
ciones estables. Como veremos, el impulso de esta Revolucin y su aportacin ai
gstado contemporneo tuvieron un carcter ms ideolgico que prctico. Fueron las
deas de los enciclopedistas que se inspiraban en Locke y en la Independencia norte
americana, llevadas a consecuencias de participacin popular ms amplia, las que
marcaron la evolucin posterior del Estado democrtico-liberal, pero la Revolucin
en s misma no indujo a la instalacin y permanencia de un gobierno democrtico en
Francia; por el contrario, propici una serie de dictaduras.
Los hechos revolucionarios y sus consecuencias
La toma de la Bastilla, prisin parisiense, el 14 de julio de 1789, marca el inicio de la
cada del llamado A n d en R egim e, el Antiguo Rgimen, trmino con el que los revo
lucionarios se referan a la monarqua absoluta de los Luises. La ira popular haba
estallado por razones similares a las que empujaron a la violencia a los colonos nor
teamericanos, pero en este caso el objetivo no era sacudirse a un poder lejano, sino al
que de manera directa afectaba al pueblo llano, y ello conduca necesariamente a una
guerra civil cuyo propsito era borrar de cuajo todo vestigio de las instituciones
feudales y los privilegios que conllevaban. La etapa destructiva de lo que haba que
erradicar avanz con rpidos xitos: en poco tiempo se abolieron los fueros de los
nobles, clrigos y corporaciones, se reparti la tierra entre los campesinos y se des
mont el aparato burocrtico de la monarqua. Pero ah empez otro problema: cmo
sustituirlo. Las ideas contrarias al absolutismo haban sido certeras en sus crticas,
mostrando lo que estaba podrido, pero no haba un cuerpo coherente de nociones
aplicables al gobierno. Las idealizaciones del pensamiento de Locke y de la Consti
tucin de Estados Unidos de Amrica no encontraban bases en la realidad social
francesa. No exista una clase burguesa preparada para el gobierno, ni un grupo de
propietarios libres que tomara las riendas como en Inglaterra o Estados Unidos; tam
poco haba una tradicin de gobiernos locales descentralizados.
El sentimiento democrtico desbordado impulsaba un radicalismo cada vez
mayor. Cualquier intento estabilizador se confunda con una claudicacin de los
ideales revolucionarios; haba un instintivo rechazo al restablecimiento de una au
toridad central fuerte que a la vez era necesaria para controlar la situacin y apaci
guar los nimos. En esas circunstancias la Revolucin, como el Saturno mitol
gico, iba devorando a sus propios hijos. La intencin de democratizar se aplicaba
autocrtica y despticamente; es la etapa de la dictadura del Comit de Salud P
blica dirigida por Robespierre, entre 1793 y 1794, dominada por el Terror revolu
cionario encamado en el uso generalizado de la guillotina que finalmente, el 28 de
julio de ese ltimo ao, hizo rodar tambin la cabeza del propio Robespierre, guar
din de la pureza revolucionaria.

170

T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

La Constitucin surgida de esa etapa enjunio de 1793 resultaba inaplicable: conte


na un modelo de democracia popular generalizada e igualitaria que no alcanz
a tener vigencia. El pueblo oprimido y ahora exhausto por la lucha estaba ms preocu
pado por su alimento que por la participacin en los asuntos pblicos; por su parte, la
burguesa reclamaba orden y los excesos democrticos de los radicales revolucionarios
conocidos como jacobinos la inquietaban. Estos, cada vez ms aislados, tendan a
radicalizarse an ms y la Revolucin lleg a un punto en que la situacin resultaba
ms desesperante que antes de que se iniciara: sangre, violencia, inseguridad, miseria,
terror y la autocracia real sustituida por la dictadura de los demcratas.8
En medio de todos estos males se forjaba, sin embargo, un capital poltico para
el futuro, el cual hubo de consolidar la idea nacionalista como elemento del Estado
que se vena fraguando en estas luchas. Ese capital lo constitua el sentimiento de
unidad nacional. Francia era asediada por potencias extranjeras dominadas por mo
narquas absolutas y cuya estabilidad era amenazada por el xito de los insurrectos
franceses que haban incluso decapitado a sus soberanos Luis XVI y Mara Antonieta.
Se abra paso la necesidad de justificar una nueva autoridad central y la expansin
del nuevo ideario libertario como misin francesa; se empedraba as la senda para el
arribo de Napolen, ambicioso y hbil soldado que personifica el patriotismo recien
temente surgido como virtud que une al pueblo en tomo, otra vez, de una autoridad
central indisputada: el emperador. Sin embargo, han ocurrido cambios profundos; el
nuevo Imperio y su corte son distintos, la burguesa se asienta y participa en la nueva
administracin pblica modernizada; se instaura un rgimen jurdico objetivo a tra
vs del Cdigo N apolenico para regular la vida de los negocios y la privada de
manera totalmente secular, sin intervencin de la Iglesia.
La gente acab hartndose de la democracia que solamente haba trado vio
lencia y acept el nuevo orden de cosas bajo la autoridad absoluta de Napolen,
cuyas conquistas dispersaron los logros alcanzados bajo su rgimen. ste hizo
posible estabilizar al pas bajo una dictadura que dejab margen para las libertades
civiles a las cuales se haba consagrado un texto para expresarlas y garantizarlas: la
D eclaracin U niversal de los D erech os del H om bre y del C iudadano. Esta fue el
modelo para la parte dogmtica de las constituciones, elemento esencial del nuevo
Estado liberal constitucional.
Las deas propulsoras de la Revolucin francesa
Como hemos dicho, la aportacin de mayor trascendencia que ofreci Francia ala
formacin del nuevo Estado burgus que sustituira al absolutista fue el catlogo
sistematizado de ideas que hubieron de ser los cimientos de la estructura estatal
8 Esta sucesin de acontecimientos aparece con frecuencia en los movimientos revolucionarios. Vase mi
Introduccin a la Ciencia Poltica, 2a. ed., Oxford University Press, Mxico, 2002.

E l E s t a d o c o n s t it u c io n a l y l a id e o l o g a l ib e r a l

171

que se desarroll a lo largo del siglo xix, las cuales siguen sirviendo como sustento
ideolgico de las democracias del siglo xxi.
El ncleo intelectual que expuso las ideas renovadoras estuvo constituido por
los llamados en ciclo p ed ista s, ya que colaboraron en la magna obra que fue la

Enciclopedia o D iccion ario razonado de las ciencias, de las artes y de los oficios,
aparecido en 1751 bajo la direccin de Denis Diderot y Jean Le Rond dAlambert.
Entre los participantes en este magno proyecto figuraban nombres como Voltaire,
Rousseau y Montesquieu, cuyo pensamiento ayud a minar las bases del A n d en
Regime. Los razonamientos de este grupo de intelectuales mostraban dos rasgos
comunes: su admiracin por el modelo institucional ingls expresado en el E nsayo
sobre el gobierno civil, de Locke, y su crtica incisiva contra el absolutismo. Sin
embargo esta ltima, que servira para destruir los antiguos moldes, no era apta
para el diseo de nuevas formas tendientes a dar funcionalidad al gobierno de
la Revolucin. El propsito de aplicar el idealizado esquema ingls de organiza
cin a su propia realidad no contaba en Francia, como ya expusimos, con la base
social necesaria para ponerse en prctica, particularmente por la carencia de una
burguesa madura para asumir el poder.
Las contradicciones sealadas son evidentes al analizar la obra de Montes
quieu (1689-1755), por ejemplo. Su sistematizacin de la divisin de poderes
como frmula para evitar la concentracin del poder y preservar la libertad indivi
dual no corresponda a la realidad britnica, donde el Parlamento simplemente
haba desplazado al monarca del ejercicio de la autoridad. Montesquieu presentaba
en E l espritu d e las leyes un esquema puramente terico de divisin entre el Poder
Ejecutivo, el Legislativo y el Judicial que los dirigentes del movimiento revolu
cionario no pudieron hacer operativo. No obstante, debe reconocerse que la nocin
de controles y equilibrios (checks and balances) o como se ha dado en decir, de
frenos y contrapesos entre los rganos de poder, hall cabida en el diseo consti
tucional de Estados Unidos de Amrica.
Otro caso paradigmtico de conceptos corrosivos que sirvieron para desesta
bilizar lo existente pero no para construir lo nuevo, se encuentra en Voltaire (16951778), cuyos escritos exaltan las libertades individuales y combaten la censura
eclesistica, pero no proponen una teora del gobierno y menos consagran un ideal
democrtico. El populacho poda ser objeto de misericordia, pero no protagonista de
las decisiones pblicas.
Turgot proclamaba la vigencia de leyes que regan la vida social del mismo
modo que las de la naturaleza privaban en el mundo fsico. Los descubrimientos de
Newton deslumbraban a las mentes inquietas por desentraar la racionalidad de las
relaciones humanas, de manera que pensadores como Turgot anunciaban las bon
dades del libre juego de las fuerzas econmicas como la clave de la felicidad y
sostenan la necesidad de que el gobierno se abstuviera de interferir en ellas. sta
es una de las nociones bsicas del liberalismo econmico.

172

T e o r a g e n e r a l d e l E sta d o

Jean Jacques Rousseau (1712-1778). Una de las mentes que ejercieron mayor
influencia en el desarrollo ulterior del pensamiento democrtico, aunque tambin
inspir doctrinas autoritarias, fue la de Jean Jacques Rousseau, por medio de di
versas obras, la ms clebre de las cuales es El con trato social. Rousseau naci en
Ginebra, Suiza, pero su trabajo intelectual lo realiz en Pars, donde se instal
en 1744 formando parte del crculo de enciclopedistas. Este autor aporta un element muy importante a la teora poltica; como reaccin a los rigores del
racionalismo, destaca la faceta emotiva del ser humano. Parte de la idea de un
supuesto estado de naturaleza, como lo hicieron sus predecesores, pero considera
que el hombre en tal estado es un ser esencialmente motivado por un sentimiento
moral que lo lleva a integrarse en una voluntad de la comunidad cuya ley expresa
precisamente esa moralidad primitiva. No es la razn lo que lo hace abandonar la
situacin original de inseguridad y violencia, como interpretaba Hobbes; hay en l
una esencia emocional que lo vincula a la comunidad como un todo.
En Rousseau, el contrato so c ia l se finca en la existencia de una voluntad
general, concepto que plantea en trminos vagos, difusos y a veces contradicto
rios, quiz porque no puede explicarse racionalmente. La voluntad general no sola
mente sustenta la creacin de la autoridad estatal, sino a la sociedad misma. Dirase
que en la concepcin rousseauniana los hombres pactan la creacin de la propia
comunidad a la que pertenecen, no en aplicacin de un fro clculo racional, sino
empujados por un elemento sentimental. Por eso las tesis de este tratadista pueden
llevar tanto a consecuencias democrticas como totalitarias.
Si se considera a la voluntad general, como en algn momento lo hace
Rousseau, la manifestacin soberana del conjunto, encontraremos la raz de la teo
ra de la soberana popu lar (vase el captulo 9 en relacin con la concepcin
rousseauniana de soberana), y de acuerdo con ella la colectividad ya no slo con
siente tener un soberano ms o menos limitado, sino que participa activamente con
la voluntad de cada uno de sus miembros en la formacin de tal voluntad general.
Las consecuencias fundamentalmente democrticas estn a la vista: la soberana
reside en el pueblo; ste tiene en todo tiempo el derecho de modificar la forma de
su gobierno'; expresiones que podemos encontrar, por ejemplo, en el texto cons
titucional mexicano; o la idea de que el voto constituye el medio para expresar la
voluntad ciudadana y a travs de l constituir el gobierno, concepcin que exista
pero slo atribuida a la capa de propietarios, pero ahora, a partir de una igualdad
bsica, debera extenderse a todos y cada uno de los miembros de la comunidad,
impulsando as el sufragio universal y el lema un hombre, un voto, en nuestros
das con la integracin del sufragio femenino, mejor formulado con la frase: una
persona, un voto.
Nuestro autor aportaba, pues, un conjunto de pilares al pensamiento demo
crtico y a la vez permita llenar un vaco dejado por las filosofas racionalistas.
stas, al desterrar las explicaciones teolgicas no permitan sustituir la fe y el sen-

E l E s t a d o c o n s t it u c io n a l y l a id e o l o g a l ib e r a l

173

miento de unin que daba la religin, pero la nocin de una voluntad general
abstracta, superior a los individuos, que perteneca al conjunto y se expresaba por
l de manera absoluta, algo tena de mstica, inspiraba un sentimiento de pertenen
cia a la nacin y estimulaba el patriotismo.
Sin embargo, en esas mismas ideas estn los grmenes que hubieron de dar
justificacin a formas totalitarias de Estado. La voluntad general como algo distin
to de la suma de voluntades individuales y representativa de toda la comunidad,
hace de sta algo superior a sus miembros. El sentimiento colectivo de fuerza y
cohesin hace al Estado capaz de sobreponerse a cada uno de sus miembros por el
bien del conjunto. El espritu del pueblo, si se da tal alcance al concepto de volun
tad general, puede concentrarse en un solo individuo que asuma el carcter de
dictador o en una pequea elite que acte como vanguardia social; eso ocurri en
los movimientos fascistas y comunistas de la primera mitad del siglo xx.
Crossman sostiene: Cuando la Revolucin pas y cay Robespierre, el me
jor discpulo de Rousseau, Francia acept, no un sistema estable de instituciones
representativas de acuerdo con el modelo norteamericano, sino el Imperio de
Napolen. En un sentido muy real, Napolen encamaba la Voluntad General de los
ensueos rousseaunianos.9 Vemos en este pasaje las dos rutas trazadas a partir de
los mismos fundamentos filosficos: la democracia que puede desembocar en anar
qua o en dictadura.
Los criterios manifestados por Rousseau eran muy adelantados para su po
ca. Por eso se opona tanto al absolutismo real como a la oligarqua burguesa que
lo sustituy; rechazaba la tirana del monarca y los privilegios de la nobleza, pero
tambin se enfrentaba a las explicaciones estrictamente racionalistas cuyos resul
tados prcticos llevaban a un orden social dominado por unos cuantos en el que se
perpetuaban las injusticias del pasado. A diferencia de otros pensadores franceses,
no sucumbi ante las apariencias democrticas del gobierno britnico y observ
que ste constitua una oligarqua, la cual poda resultar tan opresiva como el abso
lutismo regio.
Thomas Paine (1737-1809). De origen ingls, este autor coadyuv notable
mente a la expansin del ideario revolucionario de Francia. Viaj a las colonias
inglesas de Norteamrica y ah particip en la lucha independentista en contra de
la Corona de su pas. Sus escritos favorables a las ideas libertarias alcanzaron
notoriedad.
De vuelta en Inglaterra public, en 1790, Los derechos d el hombre, obra en la
que defenda la posicin de los revolucionarios franceses. Ese libro tuvo tal xito en
su patria que la tolerancia inglesa no fue tan amplia como para soportarla y lo prohi
bi como parte de una poltica represiva del gobierno britnico contra todo lo que
oliera a jacobinismo francs.
R. H. S. Crossman, op. cit., pgs. 131 y 132.

174

T e o r a g e n e r a l d e l E s ta d o

El inquieto Paine apareci en Francia como miembro de la Convencin, pero


a medida que la Revolucin se radicalizaba y lo rebasaba acab colocado frente a ^
Robespierre, quien lo encarcel. Para su fortuna, la suya no fue una de las cabezas 1
que rodaron en el periodo del Terror; recuper su libertad pero nunca su optimismo
ni su fe en la Revolucin.
Paine observaba que el orden social existente en Inglaterra, a pesar de que ia
revolucin burguesa llevaba ah ms de un siglo de existencia, mantena privile- ;
gios y desigualdades similares a las del rgimen absolutista, disfrazadas por la apa
rienda libertaria de las instituciones. Para combatir esta situacin propugnaba por
la supresin de las canonjas de que disfrutaban la Corona, la nobleza y la Iglesia; la
reduccin de la capa burocrtica dejando slo un mnimo de funcionarios de ori
gen representativo, y la aceptacin libre de todas las ideas y proyectos individuales.
Una de las aportaciones ms brillantes de Paine al entramado ideolgico del
Estado liberal burgus es la definicin del papel que desempea en l la Constitu
cin escrita. Thomas Paine es el primer terico integral de este Estado constitucio
nal al considerar que la soberana de la nacin se expresa en la Constitucin escrita
que funda y define al Estado. La asamblea representativa que redacta el texto cons
titucional es depositara de tal soberana y slo de ella puede surgir con legitimidad
la autoridad estatal. El gobierno que ejerce dicha autoridad queda sometido a los
trminos de la Constitucin.

Concepto de Estado constitucional


La terminologa que han manejado diversos autores para aludir a la forma de Esta
do nacional que sucedi al absolutismo, caracterizndola como Estado liberal bur
gus y de derecho puede resumirse en la expresin Estado constitucional. La frmula
que alude al liberalismo, la burguesa y el orden jurdico es descriptiva de los ele
mentos caractersticos de este Estado en cuanto a su organizacin econm ica en la
cual la burguesa conduce un esquema capitalista que avanza mediante la indus
trializacin; su orientacin ideolgica de carcter liberal individualista siguiendo
la pauta de los autores que hemos venido estudiando; y su expresin ju rdica en
razn de la ordenacin de la vida social mediante leyes objetivas, racionalmente
elaboradas, las cuales obligan tambin a los gobernantes. Esto ltimo es lo que
constituye un rasgo definitorio. El derecho existe desde las comunidades ms re
motamente lejanas en el tiempo; los cdigos escritos se conocen desde la antigua
Mesopotamia, pero la creacin deliberada, por medio de representantes de la co
munidad, de un cdigo que regula la estructura fundamental del gobierno, le fija
limitativamente sus atribuciones, lo sujeta a un conjunto de derechos y obligacio
nes y establece mediante normas obligatorias los lmites de la autoridad estatal
frente a las libertades de los individuos, es algo totalmente novedoso.

E l E s t a d o c o n s t it u c io n a l y l a id e o lo g a lib e r a l

175

La consolidacin de un pacto, que materializa en un documento el ideal


contractualista y funda el Estado por la voluntad de sus miembros, a la vez que
garantiza a stos sus libertades y derechos naturales, es la nota esencial del nuevo
Estado surgido de la predominancia burguesa sustentada en el bloque ideolgico
jjjjividualista-liberal-humanista. Por eso a este Estado se le puede llamar con jus
tificacin Estado constitucional.
Es verdad que su primera expresin histrica en la Inglaterra del sigio xvn
carece y as es hasta ahora, de una C onstitucin escrita, pero sus elementos esen
ciales ya estaban ah y son el punto de referencia obligado para las evoluciones
posteriores. Como ocurre en toda transicin, hasta en la biologa, el antepasado
comn de nuevas especies puede no presentar todas las caractersticas de los
especmenes que de l provienen, pero las contiene en potencia y por eso puede
transmitirlas. Por esa razn no dudo en incluir entre los Estados constitucionales y
como el primero de ellos a Inglaterra.
El Estado constitucional aparece histricamente como un tipo especfico de
Estado con las caractersticas principales que hemos descrito y se desarrolla hasta
la actualidad. De acuerdo con Haberle, su premisa antropolgico-cultural es la
dignidad humana y algunos de sus rasgos sobresalientes son el principio de sobe
rana popular, la divisin de poderes, el concepto de derechos fundamentales, la
tolerancia, la pluralidad de partidos y la independencia de los tribunales.10

La Revolucin industrial
Por Revolucin industrial entendemos un conjunto de fenmenos econmicos y
sociales que influyeron en la consolidacin del Estado nacional constitucional
y generaron las condiciones para su expansin geogrfica y su evolucin posterior.
El elemento central de esta Revolucin es un cambio en las tcnicas de produccin,
que dejan de tener un carcter artesanal para realizarse por medio de mquinas que
potencian la capacidad del trabajo humano. Los cambios tecnolgicos, nuevamen
te, permiten aprovechar de mejor modo el hierro, emplendolo en la construccin
de mquinas, y el carbn, que produce la energa necesaria para moverlas. En una
primera etapa, particularmente en Inglaterra, que contaba con estos recursos, sur
gen las fbricas como centros de produccin de artculos creados con la participa
cin humana y la de artefactos mecnicos que multiplican la capacidad productiva.
Los bienes se generan masivamente y a menor precio. Ello ocurre primero en
la elaboracin de productos textiles; Inglaterra puede obtener grandes beneficios
comerciando con ellos y las nuevas tcnicas se extienden a otros bienes, de modo

10 Peter Haberle, El Estado constitucional. Instituto de Investigaciones Jurdicas, UNAM, Mxico, 2001, pg. 3.
ste es un amplio y excelente estudio sobre los elementos y el desarrollo del Estado constitucional.

176

T e o r Ia g e n e r a l d e l E s ta d o

que la inversin en la industria permite acumular capital en gran escala. Los avan
ces en los medios de comunicacin tanto por tierra con la mejora de carreteras y
despus con el advenimiento del ferrocarril, como por mar con los barcos de vapor
y el empleo de canales para hacer ms eficiente la comunicacin fluvial, coadyu
varon en el proceso.
La Revolucin industrial, como todos los cambios histricos, no apareci de
pronto. Tena sus antecedentes en la mejora de las tcnicas agrcolas y en la exis
tencia de procedimientos financieros que se crearon y evolucionaron desde fines
de la Edad Media, pero sus manifestaciones claras aparecen a principios del siglo
xvm y se extienden a lo largo de toda la centuria siguiente.
Desde el punto de vista sociopoltico, sus caractersticas ms sobresalientes
son: un nuevo tipo de urbanizacin basada en el crecimiento de ciudades en tomo
a las fbricas; un incremento poblacional probablemente determinado por una mejor
produccin agrcola y mejores condiciones sanitarias; una incipiente pero constan
te toma de conciencia poltica entre los trabajadores asalariados sujetos a remune
raciones nfimas y a jomadas extenuantes, y una ampliacin de las tareas del go
bierno para atender los nuevos problemas sociales como la prestacin de servicios
sanitarios y educativos.
El utilitarismo y la extensin de la democracia
En esta etapa aparece el utilitarism o. Jeremy Bentham (1748-1832) sostena que el
hombre se mueve en razn de dos cosas: dolor y placer; busca ste y se aleja de
aqul. As, sus acciones se rigen por el prin cipio de utilidad. Pero esta doctrina
contema confusiones, pues por un lado se sostena en un principio fundamental
mente egosta, pero por otro pretenda que ciertos sacrificios del bienestar propio
contribuiran a la felicidad del todo, de modo que renunciar a alguna utilidad resul
tara finalmente til al renunciante y al conjunto. El Estado debera regular este
equilibrio que producira la felicidad del conjunto, pero tal conclusin resultaba
contradictoria con la libertad necesaria en el campo econmico para maximizar las
ganancias.
Curiosamente, el utilitarismo sirvi para extender las prcticas democrticas
por medio del voto. La pujante burguesa fortalecida con la Revolucin industrial
resenta la carga de la clase terrateniente, que segua obteniendo beneficios y dis
frutando de privilegios que aqulla consideraba excesivos. La estructura tradicio
nal compuesta por la Corona y el Parlamento que comparta tales beneficios no era
proclive a su supresin, de manera que haba que apelar al pueblo a travs del
sistema electoral. Bentham apoyaba el sufragio masculino universal y secreto con
renovacin anual de los parlamentarios como frmula para controlar el poder del
Parlamento al cual era necesario limitar, como en su tiempo se trat de frenar los
excesos de la Corona a travs de la representacin parlamentaria.

E l E s t a d o c o n s t it u c io n a l y l a id e o lo g a lib e r a l

177

Otro vocero del utilitarismo, James Mili (1773-1836), explicaba claramente


cmo esa extensin de la democracia no se desbordara en un predominio de los
intereses populares, por la accin de la clase media. Defenda los intereses de di
cha clase pues estimaba que contaba con la lucidez para conducir correctamente el
gobierno. La influencia de la clase media sobre las capas inferiores garantizara
que stas se sumaran a la opinin de aqulla en el momento de emitir el sufragio.
Mili, discpulo de Bentham, prevena acerca de los excesos en que pueden
incurrir los gobernantes, trtese de un autcrata o de un grupo de representantes;
por eso era necesario mantener un control sobre ellos por medio del sufragio, el
cual no deba reservarse slo a los propietarios. Razona que si slo los dueos de
grandes fortunas pueden votar, se crea una aristocracia privilegiada; si se exigen pocas
pertenencias para participar del sufragio, se irritar a aquellos que resulten exclui
dos; por eso resultaba mejor no poner ningn requisito material. Deberan votar
todos los hombres, pues las mujeres, como los nios, tienen sus intereses por los
jefes masculinos de familia. Pero eso s, los ciudadanos deberan contar con una
madurez garantizada, por lo cual determinaba en 40 aos la edad para votar.
John Stuart Mili (1806-1873), hijo de James Mili, introduce algunas correc
ciones al pensamiento liberal de su poca al plantear la existencia de obligaciones
sociales que atemperaron la natural confrontacin de clases propiciada por el capi
talismo. Su tendencia era asignar el gobierno a una elite instruida y moralmente
elevada orientada por valores superiores. Puesto que hay satisfacciones elevadas y
otras de nivel menor, habra tambin hombres de calidad superior, quienes deban
encargarse de dirigir a la sociedad. Rechaz el mero utilitarismo como explicacin de
la conducta humana, pues deca: Es mejor ser un Scrates descontento que un
tonto satisfecho.11
Se inclina por un gobierno aristocrtico con una participacin electoral en la
que se diera preferencia a los ms capaces, y en sus escritos pugna por algunas
soluciones socialistas, para hacer frente a los problemas de su poca; por ejemplo,
propone que el Estado debe mantener un control sobre el valor de las tierras que
no provenga del trabajo de sus dueos, es decir, una accin correctora de las ga
nancias meramente especulativas. Tambin era partidario del sindicalismo y el coo
perativismo para combinar los intereses del trabajo y el capital, y defendi el dere
cho de la mujer de acceder al sufragio.

La recepcin del liberalismo en Amrica Latina


El vasto imperio ibrico constituido en Amrica fue tambin terreno frtil para la
expansin del beralismo y con ella la creacin de Estados constitucionales. El

1 R. H. S. Crossman, op. cit., pg. 177.

178

T EORA GENERAL DEL ESTADO

primer germen de la construccin del Estado en los territorios conquistados fue de


naturaleza nacionalista: el criollism o, un sentimiento solidario entre aquellos qU{.
siendo de sangre espaola, por haber nacido en tierras americanas sufran limita
ciones en sus derechos: los altos cargos gubernamentales y de la jerarqua religiosa
les estaban vedados. Un documento que revela el sentir de los criollos es la Carta
de los espaoles am ericanos, del jesuta Juan Bautista Vizcardo y Guzmn, origi
nario del Per.
La inconformidad con la metrpoli se fue alimentando mediante la lectura de
los textos de autores liberales ingleses y franceses. Las logias masnicas clandes
tinas fueron centros de difusin de las ideas libertarias. En Venezuela y Brasil, en
los ltimos aos del siglo xvin se dieron intentos para independizarse de Espaa y
Portugal, respectivamente, que concluyeron en fracasos.
Mientras tanto, en Espaa las concepciones liberales haban penetrado. En el
siglo xviii el rey Carlos III, quien gobern entre 1759 y 1788, haba aplicado un
despotism o ilu strado e introducido algunos principios de tipo liberal. El dominio
napolenico establecido en 1808 provoc una tenaz resistencia en la pennsula y
profunda agitacin en las Colonias. La defensa del pueblo frente a los invasores
coadyuvaba de manera prctica a la nocin de soberana popular; la ausencia del
monarca reconocido, Femando VII, haba colocado los destinos del pas en diver
sas Juntas Provinciales cuyos representantes se constituyeron en la Asamblea Cons
tituyente de Cdiz, que promulg una C onstitucin de corte liberal en 1812. En
ella se limitaba la monarqua, se dividan los poderes y se consagraba la soberana
nacional. Espaa entr as en el grupo de los Estados constitucionales.
En esa coyuntura se manifestaron, primero como reaccin al gobierno
napolenico pero en seguida como franca rebelin ante la dominacin hispnica,
las fuerzas criollas inspiradas por principios liberales, y a partir de 1810 se inicia
ron movimientos independentistas en toda la Amrica hispana.
El liberalismo sufri una regresin en Espaa con la vuelta de Femando VII
en 1814, quien aboli la Constitucin y restableci el orden anterior, pero los libe
rales se reorganizaron y en 1820 lograron que el monarca aceptara el nuevo esque
ma constitucional. Al restablecerse la C onstitucin de C diz, en Mxico los con
servadores decidieron inclinarse por la Independencia, en un intento por mantener
sus fueros, y as se declar la separacin de la madre patria en 1821. Pero la recep
cin de las nuevas corrientes de pensamiento ya se haba dado y en medio de
constantes tensiones se fue afianzando el modelo de Estado constitucional toman
do como guas la Constitucin de Estados Unidos de Amrica y la de Cdiz, con el
ingrediente francs relativo a los Derechos del Hombre. A partir de la segunda
dcada del siglo xix las naciones latinoamericanas fueron estructurndose de
manera independiente como Estados constitucionales, aunque su organizacin eco
nmica no dispona de la infraestructura industrial ni exista una clase burguesa
consolidada. La forma poltica asumida no corresponda a una base econmica y so-

E l E s t a d o c o n s t it u c io n a l y l a id e o lo g a lib e r a l

179

cjal; tal insuficiencia ha dejado su huella en la evolucin de estos Estados, que des
pus de dos siglos no han alcanzado, en trminos generales, una organizacin demo
crtica estable ni un desarrollo econmico independiente.12

La evolucin del Estado constitucional en


la Europa continental
La filosofa democrtico-liberal, se expres en el constitucionalismo, cuyo desa
rrollo contribuy a la creacin de una nueva forma del Estado Nacional surgido en
Europa a partir del Renacimiento en su versin inicial de tipo absolutista. Pero el
constitucionalismo no triunf sobre el absolutismo al mismo tiempo en todos los
lugares; su avance fue desigual en razn de diferentes condiciones histricas, cul
turales y econmicas. Consecuentemente, la formacin de Estados constituciona
les, siguiendo el modelo construido con aportaciones britnicas, norteamericanas
y francesas, se dio de manera gradual y en distintas modalidades.
En Europa, Escandinavia y los Pases Bajos adoptaron sin mucha resistencia
el nuevo esquema, pero en el interior del continente operaban diversas fuerzas que
haban impedido no slo la creacin del Estado constitucional, sino incluso el sur
gimiento del Estado-nacin bajo un poder central consolidado y estable. Las zonas
alemana, italiana y austro-hngara mantenan estructuras sociales en Jas que pre
valecan elementos feudales.
Despus de la derrota final de Napolen en 1815, ese mismo ao concluye
ron los trabajos del Congreso de Viena en el que se defini el mapa poltico de
Europa. Francia qued con su territorio de 1792; Rusia comprenda parte de lo que
hoy son Finlandia y Polonia; Austria dominaba lo que ahora es el norte de Italia.
Alemania no exista an como Estado nacional; en la parte norte Prusia abarcaba
parte de la actual Polonia y el territorio de diversos dominios seoriales, y hacia el
sureste se extendan pequeos Estados; el conjunto formaba una laxa Confedera
cin Germnica que dispona de una Dieta (esto es, un tipo de Parlamento) con
sede en Frankfurt.
Holanda y Blgica formaron conjuntamente el Reino de los Pases Bajos, en
tanto que Suecia y Noruega se mantenan como reinos distintos pero bajo un mis
mo gobierno. El papa recuper los Estados Pontificios y el resto de la actual Italia
quedaba fragmentado.
Espaa haba proclamado la soberana nacional en 1812 mediante la C on sti
tucin de C diz, en plena resistencia a la invasin napolenica. Este cdigo reco

12 Para una mayor precisin de las referencias histricas de este captulo, vase Ida Appendini y Silvio Zavala,
Historia universal moderna y contempornea, 8a. ed., Porra, Mxico, 1961.

180

TEO!?A GENERAL DEL ESTADO

ga el ideario liberal al crear una monarqua limitada e introducir el principio de la


divisin de poderes.
Inglaterra, pese a ser la cuna del pensamiento liberal que marc los cambios
en el resto del mundo, realmente se gobernaba por una oligarqua cerrada a travs
del Parlamento, cuyos lugares estaban reservados a los nobles terratenientes y a los
ricos burgueses. En 1821 los whigs, aplicando las ideas ya comentadas de Bentham
y lames Mili, efectuaron una reforma que extendi la participacin electoral, si
bien exiga an como requisito que votaran slo aquellos hombres cuya propiedad
inmobiliaria rindiera 10 libras esterlinas de renta, esto es, se mantena el sufragio
censitario y, por tanto, el predominio de las clases con mayores recursos. Pese a
que las masas populares continuaban excluidas, las instituciones inglesas se man
tenan como ejemplo por seguir por los liberales europeos en aquellos pases como
Italia o Alemania que ni siquiera haban podido conciliar su unidad nacional.
La form acin de la unidad estatal alemana
Como hemos visto, la nacin alemana se encontraba dispersa entre pequeos seo
ros, el reino protestante de Prusia por el norte y el Imperio catlico austraco al
sureste. La aristocracia terrateniente conservaba el poder y la industrializacin no
avanzaba como producto de la iniciativa privada, sino por una promocin y protec
cin deliberada del Estado. Algunos sectores intelectuales alemanes vean con sim
pata las ideas liberales venidas de Francia con los ejrcitos napolenicos, pero se
daba una contradiccin entre las instituciones liberales admiradas en Francia o
Inglaterra y el inters de esos pases por no propiciar la creacin de un entramado
de este tipo en una Alemania consolidada. En la zona germana los liberales inten
taron elaborar una Constitucin por medio de la Asamblea Nacional instalada en
Frankfurt, en mayo de 1848. La cantidad y variedad de los intereses de las 38
entidades polticas representadas, las pugnas entre catlicos y protestantes y las
desconfianzas recprocas dieron al traste con el intento.
La maraa de intereses inconexos se supona que tena un principio de orde
nacin en la Dieta de la Confederacin Germnica, pero se generaban tensiones
por la preponderancia de los intereses conservadores austracos que dominaban
dicha dieta en contraposicin con las corrientes liberales.
Nuevamente las razones econmicas fueron determinantes para la formacin
de la unidad estatal. Prusia contrapes la fuerza austraca propiciando la proteccin de
la industria de la regin. A la manera de lo que en el siglo siguiente fue la formacin
de la Unin Europea13se gener, encabezado entonces por Prusia, un movimiento para
suprimir las barreras aduaneras entre los Estados de la Confederacin, formando
entre todos una federacin aduanera, la Zollverein, en 1834, que impondra aranceles
13 Vase el captulo 8.

E l E s ta d o c o n s t it u c io n a l y l a id e o lo g a lib e r a l

181

para salvaguardar la industria alemana del avasallamiento de la produccin manu


facturera inglesa. Berln, capital de Prusia, se convirti en el eje de esta unin que
s e n t las bases para la formacin posterior del Estado alemn.
Por otra parte, en el mbito de la organizacin poltica, pese al fracaso de la
Asamblea de Frankfurt y la resistencia a adoptar plenamente la ideologa del libe
ralismo, en Prusia se haba dado ya un paso hacia el Estado constitucional, si bien
como una gracia del monarca Federico Guillermo IV, que otorg la C onstitucin
de dicho Estado. Por Constitucin otorgada se entiende aquella que deriva de una de
cisin del monarca adoptada de manera libre.
El otro elemento aglutinador de la unificacin nacional que hemos visto apare
cer con frecuencia es la guerra. Prusia se prepar para ella destinando recursos pro
venientes de su muy protegida y pujante economa a la creacin de una fuerza militar
basada en una buena organizacin dotada de armamento moderno. Durante el reina
do de Guillermo I, el llamado Canciller de Hierro Otto von Bismarck (1815-1898)
fue el artfice de las acciones polticas, y el general Helmuth von Moltke de la orga
nizacin armada, que condujeron a la creacin de Alemania como Estado-nacin.
Prefigurando una alianza que se repetira en la Segunda Guerra Mundial del
siglo xx, Prusia firm un tratado con Italia en 1866 y as cre las condiciones para
enfrentarse juntas a Austria. Los prusianos con su ejrcito debidamente preparado
aplastaron a los austracos.14
La siguiente operacin se dirigi contra la Francia de Napolen III. La guerra
franco-prusiana culmin con la derrota y abdicacin de ste en 1870. La victoria
prusiana le dio el poder y el liderazgo natural para configurar el Estado alemn: un
Imperio con caractersticas federales encabezado por el kiser Guillermo I a cargo
del Poder Ejecutivo. Adems, existira un Consejo Federal integrado por represen
tantes de los 25 estados reunidos en esta nueva entidad poltica; un R eichstag,
Dieta o Asamblea Nacional electa popularmente, pero slo con funciones delibera
tivas y una ampla autonoma local ejercida por las autoridades estatales.
Alemania haba llegado a la formacin de un Estado constitucional por una
va distinta del desarrollo y la aplicacin de los dogmas liberales. Su revolucin in
dustrial prcticamente se impuso desde arriba por los designios del Estado y las
instituciones polticas no fueron consecuencia de un desarrollo democrtico bur
gus, sino concesiones monrquicas.
La form acin de la unidad estatal italiana
El territorio de lo que ahora constituye Italia se encontraba dividido en mltiples
entidades polticas. En el norte, el reino Lombardo-Vneto bajo dominio austraco

14 Vase una referencia detallada sobre la organizacin militar prusiana en Paul Kennedy, Auge y cada de las
grandes potencias, 3a. ed Plaza y Janes Editores, Barcelona, 1992, pgs. 237 y siguientes.

182

T e o r ia g e n e r a l d e l E st a d o

y el de Cerdea y Piamonte, que abarcaba parte del actual territorio francs y se


conduca con independencia del poder austriaco; diversos ducados se extendan a
lo largo de la pennsula; los Estados Pontificios dominados por el papa, y al sur el
reino de las Dos Sicilias, controlado por la dinasta de los Borbones. El dominio de
Napolen sobre tierra italiana haba profundizado la conciencia de que era necesa
rio lograr la unificacin nacional y los impulsores del pensamiento liberal vean en
las instituciones que de l derivaban la frmula aplicable a la organizacin del
pas. Estos formaron diversas sociedades secretas que propiciaron disturbios y re
beliones populares. Uno de los ms influyentes fue Giuseppe Mazzini (1805-1872),
quien siguiendo una tendencia rousseauniana crea en el pueblo como una unidad
colectiva con vida propia. Esta idea sin duda habra de tener influencia posterior en
el fascismo15 italiano. La eleccin en 1846 de Po IX como papa que se orient
hacia algunas reformas liberales, deriv en un conflicto con la Austria conservado
ra que, al invadir la ciudad de Ferrara, sujeta al control papal, desat la irritacin
general de los catlicos.
La ola de pensamiento progresista que cunda en Europa por los movimien
tos sociales de 1848 influy tambin en las diversas unidades polticas dispersas
en suelo italiano. Ya desde 1847 los sicilianos haban conseguido que la Casa de
Borbn otorgara la Constitucin. Al ao siguiente Venecia se proclam como re
pblica y el liberalismo italiano consigui la concesin de constituciones en el
Gran Ducado de Toscana y el reino de Cerdea-Piamonte. Vctor Manuel II ascen
di al trono de este ltimo en 1849, y su ministro, el conde de Cavour, desempe
un papel equiparable al de Bismarck en Alemania para el logro de la unidad italia
na. En ella, la penetracin de la ideologa liberal tuvo mayor importancia que en el
ambiente germano.
Crossman sostiene que el R isorgim ento 16 italiano fue el triunfo ms notable
del liberalismo en el siglo xix. Una nacin dividida entre las grandes potencias,
pequeos principados y la Iglesia romana pudo unirse con xito bajo una monar
qua constitucional trazada segn el modelo ingls y fiel a los principios del libre
cambio y de las libertades civiles.17 Empero, el autor citado seala que existieron
circunstancias de poltica internacional que coadyuvaron a que se alcanzara tal
unidad, como el apoyo que brind la Alemania de Bismarck a los italianos contra
Austria; la victoria prusiana sobre Francia y la anuencia pasiva de Inglaterra, que
tena inters en construir ferrocarriles y hacer otros negocios con la nueva nacin.
Las fuerzas insurgentes comandadas por Giuseppe Garibaldi, cuyas ideas li
berales lo hacan partidario del establecimiento de una repblica, reconocieron la
figura de Vctor Manuel II, monarca de Cerdea-Piamonte, como rey de Italia. A
15 Vase el captulo siguiente.
16 Expresin que alude al resurgimiento o resurreccin de Italia en el siglo xix.
17 R. H. S: Crossman, op. cit., pg. 191.

E l E s t a d o c o n s t it u c io n a l y l a id e o l o g a l ib e r a l

183

partir de 1861 fue el monarca constitucional del nuevo Estado cuyo Parlamento se
instal en Turn. Sin embargo, la plena integracin no se haba conseguido an
pues los Estados Pontificios, cuya capital era Roma y por otra parte Venecia, que
daban fuera. La lucha entre Prusia y Austria a la que ya hemos aludido, en la que
Italia se ali con la primera, le dio a sta el dominio sobre Venecia. La incorpora
cin de Roma fue el resultado de otro conflicto internacional: la guerra francoprusiana. Como la defensa del poder temporal del papa asentado en Roma estaba a
cargo de tropas francesas y stas fueron enviadas al frente de batalla, los naciona
listas, con la complacencia del rey Vctor Manuel capturaron Roma, incorporaron
los Estados Pontificios al reino de Italia y trasladaron la capital a esta ltima ciu
dad en 1870. Ello gener un largo conflicto con el papado, que concluy en 1929
con el Tratado de Letrn, por el cual se reconoci la existencia del Estado de la
Ciudad del Vaticano, enclavado en la zona urbana de Roma, cuyo monarca terrenal
es el propio papa, cabeza de una de las pocas ciudades-Estado gobernadas por una
monarqua absoluta que existen a principios del siglo xxi.
Como vemos, nuevamente la guerra, tanto por las batallas que sostuvieron
los italianos como aquellas que se dieron entre Estados vecinos, fue un factor aglu
tinante de la nacin emergente. Desde el punto de vista ideolgico, el liberalismo
impuls su creacin, pero las fuerzas econmicas eran desiguales y poco desarro
lladas; no haba propiamente una burguesa que llevara las riendas de las institu
ciones constitucionales como en los pases que le haban servido de modelo. La
unificacin nacional deba integrar al Norte ms desarrollado con regiones agrco
las ms atrasadas a medida que se avanzaba hacia el Sur.18 Esta divisin sigue
siendo patente en la primera dcada del siglo xxi y genera tendencias separatistas
en la zona nortea.
Las instituciones liberales no se arraigaban en una larga tradicin ni en una
clase de propietarios interesados en mantenerlas y justificarlas en su beneficio. La
faceta ms intensa de la corriente liberal italiana fue la nacionalista, de ah la fragi
lidad de una democracia que hubo de desembocar en el fascismo del siglo xx,
como veremos en el captulo siguiente.
La expansin del liberalismo en la Europa continental
El credo liberal consideraba que la modernizacin econmica, sobre el modelo del
industrialismo ingls, requera la adopcin de las instituciones representativas ex
presadas constitucionalmente. Para lograr la adopcin de regmenes de este tipo
era preciso combatir los vestigios del feudalismo en cuatro frentes: la influencia

Italia padeca debilidades econmicas estructurales. Su verdadera industrializacin empez a fines del siglo
xix. Vase Paul Kennedy, op. cit., pgs. 262 y siguientes.

184

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

conservadora de la Iglesia catlica; la falta de participacin popular; la fragmenta


cin territorial en seoros y la superacin de las formas de produccin artesanales
De ah que el anticlericalismo, la democracia, el nacionalismo y el industrialismo
fueron los cuatro cables con los que se teji la intrincada y variada red del liberalis
mo europeo.19
Segn Crossman, la conversin del ideal liberal en una democracia estable
requera la interaccin dialctica con los sectores conservadores. La supresin del
absolutismo pasaba por la creacin de una red de intereses burgueses que privile
giaran un nuevo orden institucional y esta red actuaba como soporte de un entra
mado social que abra paso a los conceptos liberales, delimitndolos antes de que
desembocaran en anarqua.
Por otro lado, los liberales clsicos empezaban a verse rebasados, a mediados
del siglo xix, por los movimientos socialistas, de manera que su posicin estaba
sujeta a mltiples tensiones. Tenan que combatir las canonjas de la Iglesia catlica,
pero ello los enfrentaba con un campesinado tradicionalmente fiel a su religin; por
eso se observa una natural alianza con la burguesa urbana basada en la coincidencia
del rechazo de los privilegios agrarios y las ideas socialistas. En ese escenario los
liberales se ubicaban al centro de un espectro poltico que se fue desarrollando en
Europa durante el siglo xix, en el cual encontramos a los partidos conservadores
identificados con los intereses agrarios y eclesisticos; los partidos liberales repre
sentantes de la burguesa urbana y los socialistas que abanderaban las demandas de
la clase proletaria en aumento como efecto de la Revolucin industrial.
En cuanto a la industrializacin, necesaria para hacer frente al avasallamiento
de productos ingleses, se requera asegurar un mercado nacional donde ste no
exista, como era el caso alemn ya analizado. Ah encontramos cmo una concep
cin liberal de naturaleza econmica se ve favorecida por el Estado de rasgos auto
ritarios de tipo absolutista. Esta contradiccin se explica por los distintos grados de
evolucin de las tcnicas productivas. El Estado como organizacin central del
poder es en todos los casos el artfice de la creacin de la infraestructura econmi
ca que sirve de plataforma al liberalismo, que ms tarde habr de combatirlo como
un estorbo.
En las reas donde primero surgi la unidad nacional el Estado acumul la
riqueza en forma de metales preciosos de acuerdo con la doctrina mercantilista. A
partir de esa base, cre las condiciones para el surgimiento de industrias, patrocin
el comercio y protegi su actividad econmica como en Inglaterra y los Pases
Bajos. Fortaleci y extendi a una clase burguesa que al madurar, pudo tomar por
s y para s misma las riendas de la expansin industrial y comercial y tambin las
del gobierno.

19 R. H. S. Crossman, op. cit., pg. 184.

E l E s t a d o c o n s t it u c io n a l y- i a id e o lo g a lib e r a l

185

En los Estados que no pasaron por esas etapas, la industrializacin tuvo que
impulsarse desde arriba y de algn modo los liberales se involucraron en una
Jianza con la burocracia estatal, en esa etapa, para favorecer el industrialismo, y el
Estado fue adoptando por propia voluntad y conveniencia la organizacin formal
e carcter democrtico liberal por medio de constituciones. sta fue la etapa en
que los monarcas otorgaban los textos constitucionales como una concesin gra
ciosa. As tambin desde arriba se construa el Estado constitucional, no siempre
democrtico, adoptando y adaptando el modelo britnico-norteamericano-francs,
el cual s haba surgido desde abajo.

6. La evolucin del Estado en


la primera mitad del siglo xx

Al iniciarse el siglo xx el sistema mundial de Estados mostraba un avance del


modelo de Estado constitucional generado en Europa Occidental, que se extenda,
al menos formalmente, por el continente americano. Africa permaneca en trmi
nos generales como territorio colonizado por las potencias europeas y quedaba
otro grupo de Estados tradicionales cuyos rasgos respondan fundamentalmente al
modelo absolutista anterior a la Revolucin francesa. Las pugnas entre los pases
con mayor desarrollo econmico condujeron al estallido de la Primera Guerra Mun
dial, que reprodujo antiguos conflictos europeos ya analizados en estas pginas.
Las inconformidades propiciadas por los desequilibrios sociales derivados de la
Revolucin industrial; la insuficiente maduracin de las instituciones democrti
cas en Estados recientemente unificados como Alemania e Italia y la reaccin fren
te a una desenfrenada especulacin financiera, condujeron a tres modelos estatales
que se abrieron paso en la primera mitad de esa centuria: el Estado socialista, el
Estado fascista y el Estado de bienestar o w elfare state.

El surgimiento del Estado socialista


La forma de Estado conocida como E stado socialista constituy el primer caso
histrico en que el poder poltico se organiz a partir de un conjunto de ideas
previamente establecidas. La orientacin ideolgica precedi a la organizacin
econmica y a la situacin sociopoltica.
Las psimas condiciones en que se desarrollaba el trabajo en las factoras que
haban proliferado con motivo de la Revolucin industrial hicieron reflexionar a
mltiples pensadores desde la primera mitad del siglo xix acerca de las causas que
producan una aguda contradiccin entre el progreso material significado por las
nuevas formas de produccin y la profunda desigualdad social a la que daba ori
gen. El ingls Robert Owen fue uno de los precursores del socialismo en la dcada
de 1820. Otros autores como Saint Simn, Fourier, Reybaut y Von Stein contribu
yeron a la difusin del trmino socialism o como una doctrina vinculada a la crtica

188

T e o r a g e n e ra l d e l E s ta d o

de la explotacin obrera y del liberalismo poltico y econmico que la hacan posi.


ble. Los socialistas cuestionaban la propiedad privada, de cuyo ejercicio derivaba
la injusticia social. Para combatir el origen de estos males era preciso propiciaj
formas asociativas que permitieran el ejercicio colectivo de la propiedad para lo.
grar un reparto equitativo de los frutos de sta.
En los movimientos sociales ingleses de mediados del siglo xvn encontramos
los primeros fermentos del pensamiento socialista. Primero surgieron los nivela
dores, quienes propugnaban por extender la participacin popular pero una frac
cin de ellos, los cavadores (diggers ) sealaban que la igualdad poltica no era
suficiente y, por tanto, deba buscarse la igualacin de las condiciones participativas
en el sistema econmico. Los cavadores sostenan una filosofa de carcter comu
nista. En 1649 algunos se apoderaron de tierras a fin de cultivarlas y distribuir los
frutos entre los pobres, de ah el nombre con el que fueron conocidos.
Louis Blanc (1811-1882) pensaba en el acceso de los proletarios al poder por
la va democrtica mediante el control del Parlamento y planteaba claramente la
actividad del Estado como dueo de fbricas y talleres. Proudhom (1809-1865)
sostena abiertamente que la propiedad era un robo e incitaba a los obreros a rebe
larse, as como a crear asociaciones para defender sus intereses.
A estos primeros pensadores socialistas se les conoce como utpicos, califi
cativo que les fue aplicado principalmente por Karl Marx y Frederich Engels, quienes
oponan a tal utopismo el carcter cientfico del pensamiento que propugnaban.
Marx parte de una rigurosa crtica del sistema econmico capitalista y hace
notar que hay una parte del trabajo ejecutado por el obrero que incorpora valor a
las cosas, pero que no le es retribuido, de manera que ese beneficio se traslada al
capital, y lo denomina plu svalor o plu svala. A fin de eliminar esta distorsin sos
tiene que es necesario suprimir la propiedad privada de los medios de produccin,
para que los productores mismos asuman el control directo de tales medios y se
elimine el trabajo asalariado como fuente de la injusta distribucin de la riqueza.
Tanto Marx como Engels combaten la concepcin del socialismo como un
ideal y sostienen la existencia de una inexorable ley de carcter histrico que de
termina el paso de un modo de produccin a otro, de manera que las propias con
tradicciones del capitalismo habrn de generar su superacin para que ste sea
sustituido por una fase socialista en la que la clase obrera deber apoderarse de los
medios productivos y despus alcanzar finalmente el estadio de la sociedad comu
nista en la que cada quien aporte segn su capacidad y reciba de acuerdo con su
necesidad.
Las ideas socialistas se difundieron rpidamente por Europa y en 1848 los
seguidores de esta corriente participaron de manera activa en diferentes movimientos
revolucionarios que cundieron por Europa en aquel ao. Sin embargo, tales movi
mientos sostenan fundamentalmente postulados de carcter liberal. As, por ejem
plo, en Francia la Revolucin de 1848 condujo al establecimiento de la Segunda

L a e v o l u c i n d e l E s t a d o en la p r im e r a m it a d d e l s ig l o x x

189

Repblica y del sufragio universal. La corriente socialista se manifest a travs de


partidos socialdemcratas que participaban en los procesos electorales y sus ideas
permitieron introducir algunos cambios en las condiciones de trabajo para benefi
ciar a los asalariados.
La teora marxista del Estado
Karl Marx (1818-1883) no desarroll sistemticamente una teora poltica. En el
conjunto de sus escritos es posible encontrar diversos conceptos sobre la forma
cin y el papel del Estado. A partir de estas consideraciones y de las nociones
divulgadas por Frederich Engels (1820-1895) en su obra E l origen de la fa m ilia ,
la p ro p ied a d p riv a d a y el E stado, diversos pensadores han delineado la denomi
nada teora m arxista d el E stado dentro de la cual desempea un papel importante
la interpretacin de Lenin a las ideas marxistas, formulada en su libro El E stado y
la R evolucin de 1917.
Martin Camoy sistematiza los elementos principales de la teora del Estado
marxista de la manera siguiente:1
1. Marx considera que las condiciones materiales en las que una sociedad produce
sus satisfactores constituyen la base de la estructura social y de la conciencia que el
hombre tiene respecto de la misma. Por tanto, la forma de Estado est determinada
por las relaciones de produccin. En este punto Marx refutaba el pensamiento de
Hegel, quien vea al Estado como un producto del desarrollo del espritu humano.
El conjunto de las relaciones de produccin, segn Marx, constituye la es
tructura de la sociedad y a partir de la misma se desarrolla una su perestru ctura
poltica y jurdica. sta obedece a concepciones esencialmente determinadas por
las condiciones materiales de produccin y las relaciones a que dan lugar entre los
seres humanos. En consecuencia, la forma que toma el Estado deriva del modo de
produccin dominante en una sociedad determinada.
2. El Estado as configurado no representa al bien comn, sino los intereses concre
tos de la clase dominante en el modo de produccin del que se trate. Con el desarrollo
del capitalismo la burguesa aparece como la clase que domina en dicho modo de
produccin y, por ende, el Estado representa el inters de esta clase social.
Segn vimos en las mltiples teoras de carcter liberal, el Estado surgido de
un contrato social era considerado como la expresin de los intereses g en era les
de la sociedad en su conjunto, pero en el pensamiento de Marx representa a la clase
econmicamente dominante.

1 Martin Camoy, The State and Political Theory, Princeton University Press, Princeton, Nueva Jersey, 1984.

190

T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

3. Como consecuencia del postulado anterior resulta que el Estado, que por defin,
cin es una institucin centralizada del ejercicio del poder, se convierte en el ins.
trumento de dominio de la burguesa y en su aparato represor.
Todas las teoras del Estado anteriores reconocen como elemento distintivo
del Estado su capacidad represiva. En las teoras liberales el uso de la fuerza se
justifica en tanto se supone que su objetivo es garantizar el bienestar colectivoempero, la teora marxista del Estado introduce la concepcin de que el podero
estatal est exclusivamente al servicio de la clase dominante como medio para
reprimir a las dems, a fin de garantizar la perpetuacin del predominio de la bur
guesa y el mantenimiento de una estructura clasista que habr de reproducir la
dominacin de una clase y la subordinacin de las otras.
En sntesis, el Estado constituye un instrumento de control de la clase domi
nante. No obstante, la teora marxista del Estado considera que ste, como una
superestructura que tiene caractersticas propias, adquiere cierto margen de auto
nom a relativa. En razn de que la burguesa no gestiona de manera directa el
aparato estatal, la burocracia instalada en los puestos de mando desarrolla intere
ses propios con lo que genera una capacidad de actuacin autnoma. Adems, los
intereses capitalistas no son absolutamente monolticos y las contradicciones que
aparecen en su interior originan tambin un espacio autnomo para la actuacin
estatal.
De cualquier modo, las leyes econmicas que rigen el sistema capitalista re
quieren que el Estado garantice la acumulacin de capital y la extraccin del
plusvalor generado por la clase trabajadora.
Lenin, basado en los conceptos marxistas, concluye que es indispensable la
destruccin total del Estado burgus para hacer posible el cambio revolucionario,
pero la propia estructura estatal ser necesaria para que el proletariado triunfe so
bre la burguesa. Este pensamiento diseado como una estrategia revolucionaria,
en rigor parte de la idea de que el Estado conserve su carcter de instrumento de
dominacin de clase. La diferencia es que en lugar de estar en manos de la burgue
sa debe servir al proletariado y ser el medio para ejercer su dictadura, ya que a
partir de ella se construir la sociedad comunista.
La doctrina marxista, al sostener la sucesin evolutiva de los modos de produc
cin, supona que la rebelin de la clase trabajadora tendra que darse en funcin
de las condiciones del capitalismo industrial. Lenin adapt las consideraciones
marxistas a la situacin del Imperio zarista que dominaba la Rusia de la poca,
cuyo sistema poltico era de carcter absolutista, de naturaleza muy similar al que
fue combatido y derribado por la Revolucin francesa de 1789. Lenin encabez el
movimiento bolchevique que no aceptaba la va electoral pacfica como forma de
acceder al poder y encabez un movimiento revolucionario encaminado a cambiar
las condiciones materiales de produccin a partir de la asuncin del poder del
Estado por la fuerza.

L a e v o lu c i n d e l E s t a d o en l a p rim era m ita d d e l s ig lo x x

191

dictadura del proletariado


;: su finalidad era abolir la democracia burguesa y sustituir la nocin de divisin de
: j--; poderes por la de la unidad del poder popular generado a travs de asambleas en
|ai que se expresaran los participantes en los centros de produccin, as como en los
'' pUeblos y comunidades locales. Estas asambleas se denominaban soviets y el poer se debera ir delegando desde las bases sucesivamente a los rganos superiors.s, Per0 siempre asegurando que las asambleas de base lo ejercieran a plenitud.
Este ideal se expresaba con el lema leninista de todo el poder a los soviets. De
e,a manera habra de construirse una pirmide que permitira un frreo control
' poltico del Partido Comunista en todos los niveles.
El concepto burgus de democracia tendra que ser sustituido, para garantizar
el poder popular, por una etapa dictatorial que se justificaba por la necesidad de
- impedir la regresin al capitalismo. Era necesario, pues, construir la dictadura del
proletariado, a cuya vanguardia estara el Partido Comunista, al cual se le otorga
ra el monopolio de la actividad poltica mediante la supresin legal de todos los
dems partidos.
El Partido Comunista se instaura, en consecuencia, en el texto mismo de la
- Constitucin de la URSS (Unin de Repblicas Socialistas Soviticas) como el
v1 instrumento de la clase proletaria, dotado de poderes jurdicos para la edificacin
del comunismo. La rpida victoria de Lenin y sus seguidores en la Revolucin de
Octubre de 1917 que derroc al rgimen zarista encabezado por Nicols II, quien
; V fue ejecutado junto con su familia en 1918, permiti poner en prctica este conjun. to de ideas polticas que se tradujeron, en el plano econmico, en la supresin de la
" propiedad privada de los medios de produccin.
Con esos rasgos fundamentales se instituy el primer Estado socialista en el
mundo, el cual no se asentaba sobre un sistema previo de capitalismo industrial,
sino sobre una estructura econmica prcticamente feudal. La industrializacin
>- tendra que ser acometida por el propio Estado, el cual al mismo tiempo debera
transformar el esquema preexistente de propiedad rural. Ese Estado socialista tena la pretensin de extender la revolucin proletaria por todo el mundo, pero pronto
se enfrent a la realidad de la resistencia exterior. Las potencias capitalistas no
- vean con buenos ojos el mal ejemplo que significaban los soviticos. Otro obstcu *7 lo para la expansin eran las condiciones de enorme atraso interior que dificulta
ban el desarrollo de un moderno Estado industrial.
Durante los primeros aos del rgimen leninista el conductor de la Unin
. Sovitica se vio en la necesidad de introducir algunos ajustes prcticos a sus ideas
originales, lo que se llam la N ueva P oltica Econm ica, en la cual se reconoca la
j , necesidad de permitir el ejercicio de la propiedad privada a pequeos productores
; | y comerciantes, pero a su muerte el poder fue ejercido por Jsiv Stalin, quien llev
*4 a sus ltimas consecuencias el concepto dictatorial del rgimen, no como expre i?
fe'
i 11

192

TEORA GENERAL DEL ESTADO

sin de la voluntad de la clase obrera, sino de la camarilla conductora del Partido


Comunista y, finalmente, del poder centralizado en su persona.
La poltica estalinista se bas en la configuracin de un Estado policiaco casi
teocrtico, donde la nueva religin era el comunismo como ideologa y Stalin como
su intrprete nico, prcticamente deificado. Este modelo estatal sigui desarro
llando los principios econmicos marxistas. Se impuso as una colectivizacin for
zosa en el campo y la industrializacin basada en el sacrificio de las clases campe
sinas. La industria se orient hacia la formacin de una maquinaria de guerra, en
parte justificada por la hostilidad que exista hacia el rgimen sovitico, que haba
renunciado a sus aspiraciones de dominio internacional para concentrarse en la
construccin del socialism o en un solo p a s.
Ms adelante veremos con detalle el desarrollo de los elementos del Estado
socialista. Dejaremos aqu la resea de su instalacin y consolidacin porque su
evolucin y su papel en el sistema de Estados en los aos posteriores al estalinismo
(1924-1953) estuvo determinada por el enfrentamiento con el otro tipo de Estado
histrico que surgi en las primeras dcadas del siglo xx: el Estado fascista.

El Estado fascista
Origen y extensin del fenm eno fascista
Existen diversas interpretaciones tericas sobre la naturaleza y extensin del fen
meno fascista. Originalmente surgi en Italia, donde se adopt este sistema polti
co en 1922. Su nombre deriva del trmino/ari>, que quiere decir haz', ste es una
porcin atada de mieses, lino, hierbas, lea u otras cosas semejantes. El partido
que inici este movimiento adopt como smbolo el haz de varas colocadas alrede
dor de un hacha, que era la insignia de los cnsules romanos. Tal insignia era
portada por los lictores, especie de ministros de justicia que precedan a los cnsu
les y otros magistrados. Por esta razn se llam P artido Fascista-, el fundador fue
Benito Mussolini. En rigor, pues, el fascismo era un acontecimiento tpicamente
italiano y algunos sostienen que solamente puede denominarse Estado fascista a la
organizacin existente en ese pas entre 1922 y 1943.
Sin embargo, hay quienes consideran con razn que el fascismo representa
un modelo de dominacin con caractersticas especficas, que pueden ser abstra
das como rasgos comunes a partir de la observacin del esquema fascista inicial
mente surgido en Italia, pero tambin del sistema poltico aplicado por Adolf Hitler
en Alemania desde 1933, as como de otros regmenes como el de Francisco Fran
co en Espaa, existente de 1939 a 1975; el sistema austraco de 1932 a 1934; el
gobierno de Antonio de Oliveira Salazar en Portugal, de 1932 a 1968; el del maris
cal Petain durante la ocupacin alemana de Francia; el de Getulio Vargas en Brasil

La

e v o lu c i n d e l E s t a d o en l a p rim e ra m ita d d e l s ig lo x x

193

entre 1930 y 19452; e incluso llega a extenderse el trmino fa scism o a los regme
nes militares dictatoriales que se expandieron por Amrica Latina durante las d
cadas de 1960 y 1970.
En abono de la corriente generalizadora habra que decir que existieron condi
ciones socioeconmicas similares en la aparicin de los distintos regmenes de tipo
fascista: una profunda crisis econmica; una extendida desesperanza entre la socie
dad por falta de expectativas de desarrollo; un desencanto con las instituciones
democrticas de tipo liberal; una sensacin de humillacin del orgullo nacional y una
propensin a seguir a cualquier individuo con la audacia suficiente para ofrecer al
pueblo sacarlo de ese marasmo aun a costa del sacrificio de ciertas libertades.
Al terminar la Primera Guerra Mundial, por razones diferentes, Alemania e
Italia se sentan sobajadas y desplazadas en el contexto europeo. A la primera,
como pas derrotado, se le impusieron condiciones muy duras por el Tratado de
Versalles: prdida de territorio, indemnizaciones impagables e impedimentos a sus
decisiones soberanas. Italia, paradjicamente, haba pertenecido al bando triun
fador en alianza con Francia e Inglaterra, pero al trmino del conflicto stas la
trataron como un socio de segunda y slo le dieron una parte muy menor de las
supuestas ganancias que iba a obtener con el triunfo blico, por eso los italianos
hablaban de victoria m utilada. En ambos casos los costos de la guerra haban sido
muy altos para la sociedad y la miseria se extenda afectando incluso a capas que
antes haban accedido a un mejor nivel de vida. En Alemania la inflacin se haba
disparado hasta la estratosfera: para comprar cosas pequeas se requeran millones
de marcos. Corra la historia de que una persona que iba a realizar una transaccin
llevaba pilas de billetes en una carretilla que dej descuidadamente a las puertas
del establecimiento; una vez que se percat, volvi presurosa en busca de lo que
haba olvidado y encontr los billetes pero no la carretilla.
La depresin econmica haba generado un enorme desempleo y la gente era
presa del temor por la incertidumbre frente al futuro. Los que disponan de capital
tambin se sentan inseguros, especialmente respecto de la posibilidad de que cun
diera un movimiento comunista.
Italia y Alemania compartan, como ya hemos visto, un proceso muy reciente
de unificacin para constituirse como Estados-nacin. Las instituciones democrtico-liberales carecan de raigambre profunda y la inestabilidad poltica produca
la sensacin de que la democracia era la causa de la debilidad del gobierno. El
individualismo como concepcin filosfica no tena el peso que le daban, por ejem
plo, los ingleses; podramos decir que italianos y alemanes eran ms gregarios: la
familia, los gremios, las asociaciones constituan parte de su cultura ancestral.
Esta circunstancia tenda a reforzar el papel del Estado. En la tradicin liberal
a ste se le consideraba un mal necesario, una organizacin con vocacin autorita
2 Enciclopedia hispnica, tomo VI, pg. 209.

194

T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

ria a la que haba que limitar en beneficio del individuo; en cambio, la tarda unifi
cacin de Italia y Alemania haca aparecer al Estado como algo bueno, indispensa
ble para consolidar la unidad y garantizar el desarrollo colectivo. Despus de la
catstrofe que para estos pases signific la guerra sostenida entre 1914 y 1918,
fortalecer al Estado era una condicin indispensable para reorganizar las bases de
la vida en comn y sta buscaba afianzarse en nuevos mitos que rescataran de la
humillacin a sus pueblos. Ambos estaban ligados a clebres hazaas del pasado.
La Roma imperial y el Sacro Imperio romano-germnico significaban el recuerdo
de pasadas grandezas que deberan ser recuperadas. Para los alemanes, por otro
lado, el pangermanismo inclua una identificacin racial que Hitler adorn con el
atributo de una supuesta superioridad.
Y y a que mencionamos a Hitler, el ltimo ingrediente en este panorama fue la
aparicin de hombres ambiciosos que de algn modo representaban a la vez las
ansiedades y las ilusiones de sus compatriotas. En las condiciones descritas los pue
blos parecen dispuestos a creer en lo que sea y seguir a cualquiera que les ofrezca
conducirlos de nuevo a la bonanza. Benito Mussolini en Italia y Adolf Hitler en
Alemania cumplieron ese papel. Los dos supieron despertar pasiones instintivas;
no acudan a argumentos racionales: apelaban a la emocin. Construyeron una
nueva mitologa que infunda nimos renovados primero a unos pocos, que en
medio de su postracin vean en ellos la nica tabla de salvacin y los crean capa
ces de obrar milagros.
De alguna manera ocurri un fenmeno de efecto-demostracin. La desespe
rada necesidad de creer fue haciendo crecer a los adeptos y los milagros parecieron
empezar a operarse. Debe sealarse que la historiografa superficial pretende en
ocasiones caricaturizar a los conductores del movimiento de masas que caracteriz
al fascismo como unos dementes asesinos que sorprendieron la credulidad de mi
les de incautos. La realidad es mucho ms compleja. Es cierto que Hitler y Mussolini
eran un par de excntricos. Slo sindolo podra arrojarse alguien a la aventura de
organizar desde sus bases a pueblos desilusionados y pauperizados, a partir de va
lores contrarios a las enseanzas de la democracia liberal que haban seguido como
modelo hasta entonces.
A una colectividad fatigada por la lucha le pedan ms sacrificio y la organi
zaban para combatir. Al individuo que haba perdido todo le solicitaban que re
nunciara incluso a s mismo y aceptara inmolarse por el bien de la colectividad,
pero a cambio le daban una motivacin: la recuperacin de la dignidad perdida, y
una causa: la reconstruccin de las glorias del pasado.
La creacin del Estado fascista fue posible a partir de la existencia de estos
factores combinados con una capacidad organizativa real de sus lderes, la habili
dad de stos para conseguir apoyos de distintos sectores sociales y la desatencin
y confusin que privaba en las democracias occidentales. Todo ello permiti el
desarrollo de un modelo que en una primera etapa resolvi problemas inmediatos

La e v o lu c i n d e l E s ta d o en l a p rim e ra m ita d d e l s ig lo x x

195

en esos pases, lo cual le gan apoyo popular y la posibilidad de seguir avanzando


jasta desembocar en verdaderas monstruosidades.

ios enfoques singularizante y generalizante en


el estudio del fascismo
Como indiqu antes, los analistas del fascismo se han dividido en dos grandes
corrientes a las que se les ha denominado enfoque sin gu larizan te y enfoque
generalizante. El primero parte de la consideracin de que el fascismo es un fen
meno perfectamente acotado que se da en un tiempo histrico y en un espacio
geogrfico nico: la Italia de fines de la Primera Guerra Mundial. Quienes sostie
nen esta tesis estiman que fueron las condiciones especficas de ese tiempo y lugar
las que produjeron el Estado fascista y que slo a esa realidad se puede aplicar tal
nombre, de manera que no existe un tipo general de Estado fascista, sino concreta
mente el Estado fascista italiano de 1922 a 1943.
El enfoque generalizante es el adecuado para la teora del Estado. Nuestra
ciencia no se encarga de describir casusticamente organizaciones polticas, sino
de formular modelos tericos a partir de la observacin de cada Estado concreto.
Formamos as tipos ideales que nos permiten estudiar las tendencias generales de
la organizacin poltica de la sociedad humana; por ejemplo, hemos visto que la
creacin del Estado constitucional se realiz a partir de modelos diferentes en In
glaterra, Francia y Estados Unidos de Amrica. Cada una de las democracias libe
rales tiene sus especificidades, pero podemos estudiarlas a la luz de un modelo
general en el que se rescatan sus caractersticas fundamentales.
Para la teora del Estado, pues, el enfoque generalizante es ms til porque
permite construir un modelo de dominacin que comparte caractersticas esencia
les, al cual denominamos fascism o, pero cada Estado que lo adopt se organiz
con sus propias modalidades.
Germani considera que este modelo puede manifestarse en varias formas
poUticas diferentes. El fascismo clsico asumi la forma de un Estado totalitario
con partido nico. Este era el caso de la Alemania nazi y de la Italia fascista. Otra
forma asumida por el fascismo es la del Estado autoritario , como en Espaa, don
de el rgimen se bas tambin formalmente en un nico partido oficial, si bien ms
tarde pareci cambiar en direccin de un sistema lsin p a rtid o s . El fascismo portu
gus puede ser clasificado como un Estado autoritario.3
En el enfoque generalizante se distinguen las concepciones tericas que se
detallan a continuacin.

3 Gino Germani, Autoritarismo, fascismo e classi sociali, Universale Paperback^ 11 Mulino, Bolonia, 1975.

196

T e o r ia g e n e r a l d e l E s t a d o

El fascismo como dictadura de la burguesa. Este anlisis se realiza a partir de


categoras marxistas que parten del supuesto de que el Estado es un instrumento
de dominacin de clase. Ante la crisis del capitalismo posterior a la Primera Guerra
Mundial, la burguesa habra estado dispuesta a prescindir del ropaje democrtico
liberal para imponerse sobre otras clases mediante un autoritarismo estatal desen
frenado.
El fascismo como totalitarismo. Para esta corriente existe un modelo terico su
perior en el cual se engloban dos subtipos de Estado que comparten la caractersti
ca comn de la dominacin abrumadora sobre todas las actividades sociales. stos
son el fascismo y el comunismo (para un anlisis del Estado totalitario, vase ms
adelante, pg. 203).
Desde la ms remota antigedad sabemos de la existencia de lo que hemos
llamado E stados globalizadores, que todo lo abarcan y todo lo penetran. Los he
lios distinguido de los Estados reguladores, que si bien norman la vida colectiva
como por definicin lo hace cualquier Estado, no absorben la totalidad de la vida
social. Quienes se adhieren a la visin del fascismo como una forma de totalitaris
mo destacan una diferencia fundamental entre formas anteriores del ejercicio
autocrtico del poder y el Estado totalitario que surge en la primera mitad del siglo
xx: el empleo de la propaganda a travs de medios masivos de comunicacin, sea
por una intensa y extensa difusin impresa, o por el uso de la cinematografa y de
las ondas hertzianas.4 De esta manera, la versin del Estado totalitario viene a ser
una forma ms del Estado globalizador, pero con un diseo sustentado en fenme
nos caractersticos del siglo xx.
En el caso del fascismo, surgi en Estados que ya practicaban la democracia
liberal. Hemos referido, en el caso de Esparta, que puede existir un Estado
globalizador con elementos democrticos, pero stos correspondan a la concep
cin antigua de la democracia, en la que participaba slo una minora y no tiene
nada que ver con la del voto universal y el encuadramiento masivo en partidos
polticos que se empieza a desarrollar a partir del siglo xix.
Por otra parte, las autocracias de la antigedad o el absolutismo del primige
nio Estado nacional se sustentaban en creencias ancestrales: la divinidad del fa
ran o el derech o divino d e los reyes, pero no acuaban una ideologa con la cual
se adoctrinara colectivamente a la sociedad a travs de medios masivos de comuni
cacin.

4 T

as ondas hertzianas son las que transmiten las seales de radio y de televisin. En realidad, el fascismo
emple fundamentalmente como medio electrnico la radio, que era la novedad del momento, pero de mane
ra marginal la televisin tambin fue empleada como smbolo de los adelantos tecnolgicos alemanes. Los
primeros experimentos se realizaron durante la transmisin de los Juegos Olmpicos de Berln en 1936.

L a e v o lu c i n d e l E s t a d o en l a p rim era m ita d d e l s ig lo x x

197

gl fascismo como va a la modernizacin. Para esta teora el modelo de domina


cin fascista permite saltar de una colectividad agraria tradicional a una moderna
sociedad industrial. Los Estados que se encaminaron por la va del fascismo esta
ban rezagados respecto de la Revolucin industrial y requeran este mecanismo
' autoritario para forzar la marcha y lograr su industrializacin y su incorporacin a
ja modernidad.
El fascismo como rebelin de la pequea burguesa. Esta corriente doctrinaria
pone el nfasis en el hecho de que la pequea burguesa pudiera contribuir de
modo determinante al xito de los movimientos fascistas, aportando los cuadros y
las bases masivas en la fase de ascenso, as como un activo consenso en la fase de
rgimen.5
Las caractersticas del Estado fascista
Organizacin econmica

La organizacin econmica del Estado fascista reconoce la propiedad privada de los


medios de produccin, pero la somete al inters nacional. No se desconoce la capaci
dad de lucro del inversionista privado, pero su actividad se sujeta a una planeacin
decidida por el Estado para sus propios fines. En este aspecto es muy revelador el
pensamiento de Hitler, que contradice radicalmente las posiciones marxistas ya que
parte de la idea de que la economa no es determinante de la poltica, sino a la inver
sa: son las decisiones de poder las que deben dictar las directrices y aqulla respon
der al inters de toda la colectividad organizada en el Estado.
En su obra M lucha (M ein Kam pf), quien se convertira en el Fhrer niega
que el Estado sea
sobre todo una institucin econmica y que dependa de la economa en su constitucin actual.
(...) Pero el Estado no tiene nada que hacer con una concepcin econmica o un desarrollo
econmico determinado. No es la unin de partes contractuales econmicas en un territorio
preciso y delimitado, teniendo como objetivo la ejecucin de tareas econmicas; es la organi
zacin de una comunidad de seres vivientes, parecidos los anos a ios otros desde el punto de
vista fsico y moral, constituida para asegurar mejor su descendencia y alcanzar el objetivo
asignado a su raza por la Providencia. Es se, y slo se, el fin y el sentido de un Estado. La
economa no es ms que uno de los numerosos medios necesarios para el cumplimiento de
esas tareas.6

Sostena tambin que la economa debe supeditarse al poder poltico pues de


otra manera, en la persecucin de su propio inters, cada individuo o grupo acen
5 Norberto Bobbio, Diccionario de poltica, et al.. Siglo Veintiuno Editores, Mxico, 1995.
6 Mariis Steinert, Hitler, Javier Vergara Editor, Buenos Aires, 1999, pgs. 147 y 148.

198

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

ta sus diferencias con otros incentivando la lucha de clases y fomentando la de


sunin nacional.
La economa tena que organizarse en funcin del inters superior del pas y
para ello se requera que el Estado la planificara. En 1936 emiti el Plan Cuatrienal.
No se trataba de una planificacin central de una economa estatizada como en la
URSS, sino de una especie de economa mixta que combinaba elementos del libre
mercado y de organizacin socialista orientados siempre por la satisfaccin de las
necesidades nacionales. El sistema econmico al que aspiraba era una alternativa
entre el capitalismo y el comunismo; ni una economa del mercado, ni una planifi
cacin total.7
En realidad, la organizacin econmica del nacionalsocialismo o nazismo
haca del Estado una unidad econmica total dirigida a la accin blica. Al estalli
do de la Segunda Guerra Mundial en 1939 se consolid esta forma de organiza
cin. La guerra impona la necesidad de una planificacin nica, aunque las em
presas continuasen siendo de propiedad privada, con excepcin de aquellas
que prestasen servicios pblicos generales.
En todo caso la propiedad particular quedaba sometida a los requerimientos
colectivos que el Estado representaba. Al ao siguiente de su ascenso al poder
Hitler emiti un decreto relativo a la organizacin del trabajo, en el que se dispona
que el director de una empresa era un mandatario del Estado y consecuentemente
su accin, independiente de la legtima bsqueda de beneficios, debera atender
como valor superior al inters general.
En Italia, Mussolni organizaba la economa del mismo modo. En la Carta
del Trabajo promulgada en 1927 se indicaba la pretensin de que tanto los trabaja
dores como los patrones subordinaran sus intereses al progreso de la nacin.
La organizacin econmica del Estado fascista tiene como propsito la
autarqua, o capacidad propia para la satisfaccin plena de las necesidades colec
tivas. Para lograrla requiere el crecimiento de su mercado y de su capacidad pro
ductiva por medio de la conquista guenera de nuevos territorios. La expansin
imperialista es un objetivo abiertamente declarado. Italia invade Abisinia en 1935
y Alemania se anexa Austria en 1938 y avanza sobre Checoslovaquia en 1939.
Sabemos que desde la Antigedad la guerra es una forma de produccin eco
nmica. El Estado fascista se organiza a partir de la misma premisa. As, estructura
su produccin para la actividad blica y sta debe proporcionarle nuevos factores
productivos.
Alemania justificaba su expansin militar con la idea del espacio vital
(,lebensraum ). ste deba proporcionarle una base industrial y agrcola idntica a
la de Estados Unidos.8
7 Idem., pg. 148.
8 Steinert, op. cit., pg. 155.

La

e v o lu c i n d e l E s ta d o en l a p rim era m itad d e l s ig lo x x

199

Paul Johnson expresa en unas lneas el esquema de economa capitalista para


ja guerra, siempre sujeta al poder poltico: Hitler no tuvo una poltica econmica,
pero tena una poltica nacional muy definida. Deseaba rearmarse con la mayor
rapidez posible, pero evitando una ofensiva preventiva de los aliados. Se limit a
impartir sus rdenes a la industria alemana y dej a cargo de los gerentes de las
empresas la tarea de cumplirlas.9
Orientacin ideolgica

A diferencia del socialismo, el fascismo no responde a una visin coherente de


carcter ideolgico. No parte de una teora que analice el conjunto de fenmenos
polticos, econmicos y sociales. Por el contrario, se pronuncia casusticamente
respecto de fenmenos concretos partiendo de una reaccin emotiva ms que ra
cional, que apela a la intuicin colectiva del pueblo. Frente a lo desastroso de la
situacin y para reconstruir sociedades que prcticamente haban sido pulveriza
das, se trata de imbuir en la gente una motivacin de gran alcance inculcndole una
nocin de superioridad basada en las glorias del pasado o en las condiciones de la
raza a que pertenecen. La ideologa desempea un papel fundamental, ya que despier
ta emociones elementales por medio de un gigantesco aparato de propaganda.
Una de las notas caractersticas del conjunto de ideas que sostenan los fas
cistas era la confusin. Empero, no se trataba de una deficiencia sino del uso deli
beradamente pragmtico de nociones que, aunque carecieran de consistencia, re
sultaban efectivas para el propsito de atraer simpatizantes. Sus dirigentes fueron
demagogos y... sus llamadas filosofas eran mosaicos de viejos prejuicios, reunidos
sin tener en cuenta la verdad ni la coherencia, para apelar no a propsitos comunes sino
a miedos y odios comunes.10
Mussolini rechazaba abiertamente la homogeneidad de la doctrina fascista:
Hemos destruido todos los credos conocidos, escupido sobre todo dogma, rechazado todos
los parasos, desinflado todos los charlatanes blancos, negros o rojos que comercian en
drogas milagrosas para restaurar la felicidad del gnero humano. No tenemos fe en ningn
sistema, ni racional, ni santo, ni apostlico y mucho menos creemos en la felicidad, en la
salvacin o en la tiena prometida... Volvamos al individuo. Somos partidarios de todo lo que
exalte y ennoblezca al individuo, de todo lo que le d ms confort, ms libertad y una vida
ms amplia. Lucharemos contra todo lo que dae y restrinja al individuo.11

Comparemos esta larga cita con otra del propio Duce: Somos aristcratas y
demcratas, revolucionarios y reaccionarios, proletarios y antiproletarios, pacifis

9 Paul Johnson, Tiempos modernos, Javier Vergara Editor, Buenos Aires, 2000, pg. 365.
10 George H. Sabine, Historia de la teora poltica, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1975, pg. 632.
11 Crossman, op. cit., pgs. 284 y 285.

200

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

tas y antipacifstas. Nos basta con tener un solo punto de referencia: la nacin.12
Obsrvese la inconsecuencia contenida en ambas referencias, pese a que coincidan
en el rechazo a los dogmas: en un caso se adhiere al individuo como valor supremo
y en el otro a la nacin.
Nacionalismo. Los discursos de los dos futuros dictadores, en la etapa de ascenso
al poder, tenan en comn la tendencia demaggica a decirle a cada auditorio lo
que quera escuchar. Se acercaban a los socialistas diciendo que compartan sus
ideas puesto que era necesario cooperar colectivamente para el desarrollo econ
mico pero, al mismo tiempo, sostenan la creencia en la propiedad privada, lo cual
era esencialmente contrario a una verdadera idea socialista. Igualmente se aparta
ban de la ortodoxia socialista al exaltar el nacionalismo; en esa poca un elemento
central de la ideologa, derivada del pensamiento de Marx, era su internacionalismo.
Es interesante anotar que el Partido Obrero Alemn, al que se afili Hitler, cambi
en 1921 su denominacin por Partido Nacionalsocialista Obrero Alemn (N ASDP,
N ation alsozialistisch e D eutsch A rbeiterpartei). Del apcope del contradictorio
adjetivo n acionalsocialista surge la expresin P a rtid o N azi.
De esta manera, buscaban incorporar a su movimiento a grupos sociales con
ideas diversas: a los socialistas, hablndoles de ideales colectivistas; a los conserva
dores exaltando el patriotismo; a los capitalistas prometindoles respetar su propie
dad y el encuadramiento de los trabajadores en mecanismos que fomentaran el em
pleo aun con bajos salarios y a todos con la promesa del rescate de la grandeza
nacional. Debe reconocerse que lo lograron y que el asunto funcion pero slo du
rante un tiempo, hasta que desemboc en la barbarie de la Segunda Guerra Mundial.
Igualmente, es necesario precisar que exista un elemento nuclear de carcter
ideolgico: el nacionalismo. Este tema un talante excluyente y agresivo, anclado
en un concepto de superioridad que reconoce en el lder nico cualidades sobrehu
manas, las cuales conducirn a la realizacin del destino nacional.
El fascismo tambin presenta la caracterstica de que se afirma en funcin de
lo que rechaza. Encuentra en factores externos la causa de los males sociales y se
propone combatirlos. Parte del supuesto de que el individualismo liberal y la de
mocracia como se desarroll en Europa son fuente de debilidad, y por ello es necesa
rio rescatar la unidad de todo el pueblo, que constituye una entidad en s mismo, a
cuya grandeza debe supeditarse todo inters individual. Desecha tambin la idea
de la lucha de clases y por ese lado se opone nuevamente al socialismo. El bien del
pas requiere superar las divisiones: es imprescindible crear condiciones orgnicas
de unidad y colaboracin mediante una frrea estructura jerrquica dirigida cen
tralmente por un dictador al que se idolatra como gua infalible.

12 Enciclopedia hispnica, op. cit., tomo VI, pg. 208.

La

e v o l u c i n d e l

E s t a d o en l a p r im e r a m it a d d e l s ig l o x x

201

Racismo. El nacionalsocialismo alemn tuvo como ingrediente peculiar el racis


mo. Hitler, quien en algn tiempo pretendi escribir un libro sobre la historia uni
versal, consideraba como Marx que sta caminaba por una fuerza motriz, pero no
con motivo de la produccin de los satisfactores materiales, sino por las caracters
ticas biolgicas de los pueblos. Acuda en su auxilio a conclusiones seudocientficas contenidas en obras como el Ensayo sobre la desigualdad de las razas hu
manas, de Bobineau; El origen de las especies, de Darwin; Los fundam entos del
siglo xx, de Chamberlain, y otras.13
La concepcin racista hitleriana tena un carcter polarizado: por una parte
afirmaba la superioridad de los arios, pero sta tena que ratificarse mediante la
destruccin de un pueblo antagnico: el judo.
No puede haber dos puebios elegidos. Nosotros somos el pueblo de dios. (...) Dos mundos se
enfrentan, el hombre de dios y el hombre de satans. El judo es un escarnio del hombre. El
judo es la creatura de otro dios. Tiene que haber salido de otra cepa humana (...) estn tan
alejados el uno del otro como las especies animales de la especie humana. No es que yo llame
animal al judo. Est mucho ms alejado del animal que nosotros los arios. Es un ser ajeno al
orden natural, un ser fuera de la naturaleza.14

La afirmacin de la supremaca aria tena que ver como anttesis con la conde
na y eliminacin de la juda, a la que se le atribua ser el origen de todos los males. En
este tema, como en todos los dems, la contradiccin y la imprecisin impregnaban
las seudoteoras nazis. La pureza de la raza aria, que se pretenda como ideal, tena
que ser matizada admitiendo que la comunidad alemana deba contener elementos
celtas, eslavos, romanos, etc.. Los criterios estrictamente raciales no podan llevar
se tan lejos como para ser aplicados al interior del pueblo alemn. El propio Hitler
impidi un debate pblico al respecto. Goebbels, por razones evidentes, lo apoy en
su oposicin a la creacin de comits raciales: se tendra que haber mandado a sus
casas a la mayora de los dirigentes nazis de haberse aplicado sus criterios.15
De cualquier modo, la creencia en una superioridad innata resultaba sin duda
agradable al odo de sus compatriotas, que estaban dispuestos a seguirlo en la epo
peya de hacer resurgir de su seno a la nacin alemana. Las atrocidades a las que
condujo la exacerbacin de estos instintos primitivos son ampliamente conocidas
y se cuentan entre los horrores ms dramticos que ha presenciado la humanidad.
Situacin sociopoltica y estructura jurdica

Su situacin sociopoltica se basa en la organizacin central, por parte del Estado,


de toda la actividad poltica, social, econmica y cultural. Se trata por eso de un
13 Vase sobre este tema Mariis Steimert, op.cit., pgs. 157 y siguientes.
14 Idem, pg. 160.
15 /bidem, pg. 160.

202

T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

Estado totalitario que impone sus normas a toda la sociedad y rechaza el pluralis
mo poltico. Se encuadra y organiza a las masas segn su actividad y slo se permi
te la existencia de un partido que interpreta lo que constituye el bien nacional y
garantiza la unidad del pas para su realizacin.
Desde el punto de vista de la estructura de clases se observa una participacin
activa y el correspondiente ascenso de la pequea burguesa. Empleados, propieta
rios de establecimientos modestos, practicantes de oficios de carcter indepen
diente y pequeos terratenientes constituyen los elementos ms activos de los par
tidos fascistas. Ello se explica porque forman el estrato ms vulnerable al temor
que se produce en pocas de inestabilidad.
Mussolini y Hitler supieron explotar esos temores, pero adems encontraron
en dicho grupo social una cantera para ir construyendo sus cuadros dirigentes.
Justamente esta irrupcin clasista constituye un rasgo distintivo que enfatiza la
teora ya analizada del fascismo como rebelin de la pequea burguesa. Los mo
vimientos fascistas, desde sus orgenes, no solamente aprovecharon los temores
extendidos en la sociedad, sino que ayudaron a crearlos mediante tcticas terroris
tas. Mussolini form los fa scio s y Hitler los comandos de asalto, que constituan
verdaderos grupos de choque, los cuales atacaban a los sindicalistas y a los comu
nistas. Este elemento se desarroll en los regmenes fascistas, de manera que las
tcnicas de organizacin militar sirvieron para encuadrar a las masas y, al mismo
tiempo, vigilarlas y atemorizarlas. El Estado lo acaparaba todo y todo lo vigilaba.
Se agrupaba a los individuos por ramo de actividad o por determinadas caracters
ticas, como su juventud, y toda la sociedad quedaba frreamente organizada en una
estructura jerrquica vertical, en cuya cspide se encontraba el lder iluminado.
La organizacin de toda la sociedad a travs del Estado aplicaba un esquema
militarizado. Podra decirse que no operaba la distincin, ahora en boga, entre
Estado y sociedad civil, que tena a su cargo la tarea de vigilar absolutamente a
todos. Incluso al interior del gobierno Hitler acostumbraba duplicar las estructuras
encargadas de los diferentes asuntos, de modo que se vigilaran unos a otros. La
Seccin de Asalto (SA) era una especie de brazo armado del Partido Nazi y desde
sus primeros tiempos fue desplazada a lo largo del ejercicio del gobierno. Las
tareas violentas pasaron a ser responsabilidad de la temible SS (Schutzstaffel ) o
escuadra de proteccin.
Sin embargo, durante los primeros meses posteriores a la toma del poder por
los nazis, la SA detuvo a unas 100 mil personas: muchas vctimas fueron bestial
mente torturadas. La cifra de por lo menos 500-600 asesinados en lo que los nazis
proclamaron como una revolucin legal e incruenta puede ser atribuida a la cuenta
dla SA.16
16 ian Kershaw, Hitler 1889-1936: Hubris, Penguin Books, Londres, 2001, Tomo I, pag. 501. Pag. web:
www.penguin.cntn.

La

e v o l u c i n d e l

E s t a d o en la p r im e r a m it a d d e l s ig l o x x

En el mbito estrictamente poltico slo se estimaba legal la actuacin ^


Partido Nazi, organizado con carcter masivo. El pluralismo no se consideraba ^
valor. La nacin estaba por encima de todo y la competencia partidista divida y
debilitaba. El gua nazi tena la visin y era por definicin el conductor (eso preci^
tnente quiere decirfhrer) del conjunto. Posea la verdad y contaba con la volunt^
para hacer posible los designios de la comunidad nacional. El partido se convirtj^
en su instrumento: ya que no puede haber otro destino ni otra verdad, tampoc0
puede existir otro partido.
En el partido se agrupaban y articulaban todas las organizaciones sociales. s e
compatibilizaban los intereses de ellas y se les asignaban tareas para cumplir e
el conjunto social. Las viejas estructuras gremiales, que reconocan tradicional
mente la autoridad jerrquica, fueron un sustrato muy conveniente, especialme^
en Alemania, para hacer posible la rpida consolidacin de esta frmula organizatjya
Los dirigentes del partido se confundan con los del Estado. Haba, de hecho, una
duplicidad de competencias que resultaba til para hacer que todos desconfiara^
entre s y se espiaran en beneficio del lder supremo. Se dice que Hitler prohib
las reuniones entre sus subalternos e impeda que trataran de resolver sus difereu.
cias de manera colegiada.
En Italia la supresin de los procedimientos democrtico-liberales dio paso a
la sustitucin del Parlamento en 1939 por la Cmara de los Fascios y las Corpora
ciones. La representacin no terna un origen electoral, sino gremial. El ejercicio de
la violencia se encomendaba a la milicia voluntaria para la seguridad nacional.
En cuanto a la estructura jurdica, los Estados fascistas no generaron un nue,
vo orden constitucional; simplemente adaptaron el existente. Los dictadores g0
bernaban bsicamente mediante decreto y as convirtieron sus dogmas ej,
normatividad jurdica.

Estado totalitario
Ya mencionamos antes al Estado totalitario, pero es necesario aludir a l como una
categora especfica en el marco de la teora del Estado. Con la expresin Estad0
totalitario se identifica la organizacin estatal centralizada que impone por la fuer
za un esquema social nico. Es caracterstico del siglo xx en cuanto a las modert^
tcnicas de dominacin que aplica, fundamentalmente el adoctrinamiento masiy0
para imponer una ideologa de carcter secular, y emplea los medios modernos de
comunicacin. Tal ideologa oficial se impone, de ser necesario, por la fuerza. se
trata de Estados policiacos que establecen legalmente la dictadura de un partid
nico.
Las dos variantes de este tipo de Estado son el fascista y el comunista. Dife.
ran en ideologa, pero compartan los mtodos. El primero desapareci con ]a

204

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

derrota de las potencias del eje (Alemania, Italia y Japn) en la Segunda Gueira
Mundial, despus de la cual se configur el sistema de Estados de la etapa conoc
da como G uerra Fra (1945-1991), basada en un equilibrio de poder entre la Unin
de Repblicas Socialistas Soviticas como Estado comunista y Estados Unidos de
Amrica como democracia liberal o Estado constitucional.
El segundo tipo de Estado prcticamente desapareci con la cada de la URSS
y su desintegracin en 1991, si bien todava Estados como Corea del Norte y Cuba
conservan los rasgos principales del Estado comunista, pero el mundo bipolar
que caracteriz la segunda mitad del siglo xx concluy para dar paso al sistema que
analizaremos en el captulo 8.

Estado de bienestar
El E stado de bienestar, conocido por la expresin en ingls welfare State y tambin
como E stado asisten cial 17o E stado benefactor, lo define Wilensky como el Estado
que garantiza estndares mnimos de ingreso, alimentacin, salud, habitacin,
educacin a todo ciudadano como derecho poltico y no como beneficencia.18
Rodrigo Borja seala que la expresin E stado de bienestar se emplea para
describir dentro de los regmenes democrticos con economa de mercado, una
serie de polticas de orden social que persiguen proporcionar a la poblacin ms
pobre de un pas, en forma gratuita y con cargo a fondos y asistencia estatales, los
servicios bsicos y otras prestaciones que mejoren su calidad de vida.19
La intervencin de la autoridad estatal en beneficio de los grupos ms pobres
puede rastrearse hasta las entregas de trigo auspiciadas por las autoridades roma
nas en la Antigedad clsica. En la actividad del Estado moderno, el despotismo
ilustrado reinante en Europa durante el siglo xvm realiz actividades de asistencia
a los marginados aun antes de que se iniciara la Revolucin industrial; existen
ejemplos de ello en las monarquas de Austria, Prusia o Espaa.
Las ideas liberales al orientarse hacia el individualismo tuvieron como efecto
descartar las polticas deliberadamente protectoras asumidas, as fuera de forma
muy limitada, por el Estado absolutista en su versin desptico-ilustrada. As, por
ejemplo, en la Inglaterra de fines del siglo xvin quedaron suprimidas las regulacio
nes relativas al salario mnimo que provenan de los sistemas gremiales imperantes

17 La expresin Estado asistencial me parece la menos apropiada porque, como veremos, la asistencia puede
confundirse con formas caritativas que han operado y operan desde el Estado pero sin que ste aparezca como
un sujeto obligado jurdicamente a la prestacin de tal asistencia. Sin embargo, es conveniente incluirla para
que el estudiante la identifique con claridad en la bibliografa donde se emplea esta terminologa.
18 Norberto Bobbio, Nicola Matteucci y Gianfranco Pasquino. Diccionario de poltica, artculo de Gloria
Regonini, Estado de Bienestar, Siglo Veintiuno Editores, Mxico, 1995.
18 Rodrigo Boija, Enciclopedia de la poltica. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1997, pgs. 386 y siguientes.

La

e v o l u c i n d e l

E sta d o en la p r im e r a m it a d d e l s ig l o x x

205

dorante la Edad Media, puesto que se consideraba que tales previsiones eran con
f a s a la libertad de contratacin.
Ocasionalmente el Estado liberal aprob leyes para atender las necesidades de
los ms pobres, pero en ellas jams se reconoca que stos tuvieran algn tipo
derecho frente al Estado para recibir la asistencia.
Regonini sostiene que esa misma orientacin domin todas las formas de
proteccin social incipiente que se pusieron en prctica durante el siglo xk, entre
Has las medidas tomadas por Bismarck en Prusia entre 1883 y 1889. Esta obser
vacin merece ser puesta en duda porque el sistema de seguros instrumentado en
favor de los trabajadores que estableca proteccin frente a accidentes de trabajo,
enfermedad, invalidez y vejez, se sustentaba en una idea corporativista y coopera
tiva en la que el Estado asuma un papel activo mediante el establecimiento y la
administracin de un sistema de pensiones.
Existe un acuerdo prcticamente general en cuanto a que el llamado E stado
. de bienestar se desarrolla a partir de la dcada de 1930 como una respuesta de los
regmenes democrticos al profundo dao social que haba generado la crisis eco
nmica de 1929, cuando se derrumb la bolsa de valores de Nueva York, arrastran
do consigo buena parte de la economa estadounidense y generando una depresin
econmica masiva y un desempleo generalizado.
Empero, hay antecedentes precisos en las primeras dcadas del siglo xx que
muestran el reconocimiento de un derecho exigible por los trabajadores frente al
Estado y a los detentadores del capital. Entre 1905 y 1911 Inglaterra reconoce
algunos derechos de esta ndole vinculados a la actividad sindical y a la proteccin
de la salud.
La C onstitucin mexicana de 1917, an no reconocida suficientemente como
precursora en el establecimiento de polticas de bienestar, representa un hito en la
regulacin jurdica de los derechos sociales. La exigencia de grandes sectores de
la poblacin vctimas de la injusticia social se tradujo en normas protectoras efec
tivas: se prohibi la existencia de latifundios; se limit la extensin de la pequea
propiedad agrcola; se rode de garantas al ejido como forma de propiedad social
ejercida en conjunto por aquellos a quienes beneficiaba la dotacin de tierras he
cha por el gobierno; se reconoci la propiedad comunal de los indgenas; se liber
a los campesinos de deudas ancestrales; se estableci la jomada mxima de ocho
horas; se fijaron garantas al salario; se prohibi el trabajo infantil; se protegi el
derecho de huelga, as como el derecho a disfrutar de vivienda y a participar en las
utilidades de las empresas en favor de los trabajadores.
La inestabilidad econmica que se extenda a lo largo de todos los Estados
capitalistas de la poca haba obligado a la intervencin activa del Estado para
corregir los profundos desequilibrios a los que haba conducido el capitalismo in
dustrial en su primera etapa expansiva. Ya nos hemos referido al surgimiento del
Estado socialista como un intento de combatir las desigualdades sociales y al Esta

206

T e o r ia g e n e r a l d e l E sta d o

do fascista como otro mtodo de reaccin contra la profunda afectacin que haban
sufrido grandes grupos de trabajadores en el continente europeo. Los analistas
polticos coinciden en que la respuesta del Estado constitucional de carcter demo.
crtico occidental al impacto social desfavorable del desarrollo capitalista fue pre.
cisamente el w elfare state. El presidente estadounidense Franklin D. Roosevelt
puso en prctica a partir de 1933 la poltica que llam N ew D eal (nuevo trato), qUe
consista en hacer que el Estado tomara la iniciativa en cuanto a la realizacin de
grandes programas de obras pblicas, garantizara los precios de los productos agrco
las y asignara recursos para atender a los desempleados. Se impulsaron programas
de seguridad social y mediante el gasto pblico se estimul la demanda a fin de lograr
una reactivacin econmica.
Por la misma poca, en 1932, la victoria del partido socialdemcrata en Sue
cia permiti poner en marcha un amplio programa basado en el reconocimiento de
que los miembros de la sociedad tienen derechos mnimos a ciertas condiciones
de bienestar cuya garanta debe proporcionar el Estado. Se regularon las condicio
nes de contratacin laboral y se establecieron mecanismos de proteccin social por
medio de pensiones, seguros de salud y subsidios a la infancia. Se determinaron
tambin controles a las rentas de inmuebles y, en general, medidas que permitieran
proteger a los grupos con menor capacidad econmica.
A partir de esos primeros intentos se clarifica el propsito central del Estado
de bienestar, que consiste en la realizacin de actividades por parte del poder p
blico para asegurar a todos los habitantes empleo productivo, educacin bsica,
atencin a la salud, sanidad pblica, acceso a un adecuado nivel nutricional, as
como a la vivienda, a la recreacin y a pensiones por invalidez, jubilacin y muer
te. El Estado debe constituirse, en consecuencia, en un mecanismo redistribuidor
del ingreso y la riqueza.
A diferencia del llamado E stado gendarm e, que deba garantizar exclusiva
mente las condiciones de libre competencia econmica y el mantenimiento del
orden, abstenindose de intervenir en la actividad econmica, el Estado benefactor
tendra que asumir un papel participativo en la economa y corregir a travs de la
poltica fiscal y social las desigualdades a que daba lugar un desarrollo capitalista
sin control.
Siguiendo a Borja, podemos afirmar como caracterstica esencial del Estado
de bienestar el hecho de que la prestacin de todos estos servicios se realiza, no
como un acto de caridad pblica, sino como obligada respuesta a un derecho de las
personas de menores recursos. Son consideraciones de ju stic ia social y no de cari
d a d (las cursivas son del autor citado) las que determinan este orden de cosas que
busca implantar la seguridad econmica en la sociedad.20

20 Idem.

La

e v o l u c i n d e l

E s t a d o en la p r im e r a m it a d d e l s ig l o x x

207

El concepto de Estado de bienestar se afirm plenamente al trmino de la


Segunda Guerra Mundial. El partido laborista defendi en Inglatenra los principios
bsicos del Estado de bienestar al que nos hemos referido y los resumi en su
lerna: la p a rte ju sta p a ra todos. A partir de la dcada de 1940 todas las demo
cracias industrializadas adoptaron programas tendientes a reconocer los derechos
sociales, financiados mediante impuestos de alto contenido redistributivo.
Esta filosofa se reconoci ampliamente como vlida hasta principios de la
dcada de los setenta, en la que un repunte del pensamiento liberal al que se ha
' denominado neoliberalism o inici un sistemtico ataque contra los principios del
Estado benefactor, por dos flancos: el econmico, que se funda en el hecho de la
insuficiencia de recursos fiscales para atender a las crecientes necesidades socia
les, que provoca inflacin y en muchos casos estancamiento; y el ideolgico, se
gn el cual la iniciativa individual es coartada por la profusa actividad estatal impi
diendo la creatividad y el libre desarrollo de las fuerzas econmicas. Uno de los
principales impulsores de la corriente neoliberal, contraria al Estado benefactor, ha
sido el economista estadounidense Milton Friedman, profesor de la Universidad
de Chicago, por lo que a sus seguidores se les incluye en la denominada E scuela de
Chicago. Friedman fue galardonado con el Premio Nobel de Economa en 1976.
En esa misma dcada autores como Offe y Habermas21 empezaban a hacer
notar que las funciones del Estado de bienestar conducan, segn su ptica, a la
estatizacin de la sociedad. Apreciaban una extensin excesiva de la actividad
estatal en detrimento del papel del mercado. La racionalidad econmica es susti
tuida por el juego de mltiples intereses polticos que demandan del Estado la
asignacin de recursos pblicos para su satisfaccin. Ello genera una hipertrofia y
una disfuncionalidad del Estado que requiere ser combatida por la actividad priva
da en el seno de una sociedad civil que no sea objeto de la tutela asfixiante del
Estado.
La vertiente ideolgica y la econmica se han potenciado activamente a par
tir de la dcada de 1980, y la desaparicin del Estado socialista en Europa ha
contribuido a acelerar los procedimientos para desmontar la estructura institucional
del Estado benefactor mediante la universalizacin de polticas neoliberales (vase
globalizacin en el captulo 8).

21 Diccionario de poltica, op. cit.

7. El sistema de Estados de la "Guerra fra"

Planteamiento general
Al concluir la Segunda Guerra Mundial, en 1945 se decidi una configuracin del
mundo y la correspondiente distribucin de poder a partir de dos ejes fundamentales
que sirvieron de base para clasificar los Estados: el que en la prctica se denomin
de forma indistinta izquierda-derecha, socialism o-capitalism o u O riente-O ccidente y el que se design como desarrollo-subdesarrollo, n orte-su r o centro-periferia.
Estas diferenciaciones que solamos encontrar en libros y peridicos describan
una distincin patente en la realidad entre unos y otros Estados.
La organizacin del mundo que surgi al fin del ltimo conflicto blico gene
ralizado se caracteriza por dos fenmenos: 1. la divisin en bloques de poder, la
aparicin de la Unin Sovitica y los pases de Europa Oriental como un conjunto
con determinadas caractersticas opuesto al bloque capitalista encabezado por Es
tados Unidos de Amrica; 2. el proceso que se desencaden desde 1945 hasta la
dcada de 1960, de ndependizacin de los Estados colonizados, en particular de
Africa, que prcticamente eran ya las ltimas extensiones coloniales europeas. Como
el siglo xix conoci el proceso de ndependizacin poltica de los pases de Amri
ca Latina, la segunda mitad del siglo xx fue testigo del final de la colonizacin
poltica, al concluir sta en Africa.
Al crearse la Organizacin de las Naciones Unidas, el 24 de octubre de 1945 en
San Francisco, los nicos Estados africanos que aparecieron como fundadores fue
ron Egipto, Etiopa, Sudfrica y Liberia. La gran mayora de los Estados africanos se
adhirieron entre 1945 y 1965 y algunos ms en el curso de los aos siguientes.1
1 A continuacin se sealan los Estados africanos que ingresaron en la ONU en el periodo 1945-1965. Entre
parntesis se indica el ao en que obtuvieron su independencia: Alto Volta (1960), Argelia (1962), Benin
(1960), Burundi (1962), Camern (1960), Chad (L960), Congo (1960), Costa de Marfil (1960), Gabn (1960),
Gambia (1965), Ghana (1957), Guinea (1958), Kenia (1963), Libia (1951), Madagascar (1960), Malawi
(1964), M al (1960), Marruecos (1956), M auritania (1960), Nger (1960), Nigeria (1960), Repblica
Centroafricana (1960), Rwanda (1962), Senegal (1960), Sierra Leona (1961), Somalia (1960), Sudn (1956),
Tanzania (1961), Togo (1960), Tnez (1956), Uganda (1962), Zaire (1960) y Zambia (1964). Despus de

210

T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

Partimos de la premisa de que los dos ejes a que nos hemos referido permitan
describir efectivamente, como dos coordenadas, las condiciones del mundo de la
poca de la llamada Guerra F ra 2 (fig. 7.1). La lnea vertical separa grficamente al
socialismo del capitalismo, mientras la horizontal marca un lmite entre desarrollo y
subdesarrollo. Para ubicar a los Estados en algn punto de esa especie de mapa recurrimos a las categoras de anlisis expuestas en la introduccin de esta obra.
Es importante no perder de vista las situaciones histricas externas que dan
lugar a la conformacin del sistema de dos ejes y que quedan fuera de la explica
cin de las caractersticas de cada Estado especfico, ya que se refieren a realidades
del sistema general de Estados.
El origen del eje capitalismo-socialismo se remonta a la disputa entre las dos
grandes potencias surgidas de la ltima confrontacin blica mundial: Estados Uni
dos de Amrica y la Unin Sovitica, que en su accin internacional condicionaron
las reas de influencia.3Por otro lado, lo que parece determinar en mayor medida,

D e sa rro llo

C ap italism o

So cialism o
O rie n te
Iz q u ie rd a

O cc id e n te
^

D e re cha

Su b d e sa rro llo
Sur
Periferia

Figura 7.1
1965 han ingresado: Angola (1975), Bostwana (1966), Cabo Verde (1975), Djbouti (1977) Guinea Bissau
(1973), Guinea Ecuatorial (1968), Lesotho (1966), Mauricio (1968), Mozambique (1975), Seychelles (1976),
Swazilandia (1968) y Zimbabwe (1965).
Pierre Serryn, Le Monde d aujourd hui. Atlas conomique, social, politique, stratgique, Bordas, Pars,
1981, pg. 10. Almanaque Mundial 1986, Poputnex, D. F., Mxico, 1985, pgs. 318 a 391.
2 Por Guerra fra se entiende la tensa situacin de equilibrio entre el bloque socialista encabezado por la
Unin Sovitica y el capitalista a cuyo frente se encontraba Estados Unidos de Amrica, que se disputaban
el dominio del mundo amenazndose recprocamente con armas nucleares.
3 Vase al respecto la obra de Jos Silva Michelena, Poltica y bloques de poder, 5a. ed., Siglo Veintiuno
Editores, Mxico, 1984.

E l sistem a de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r a "

211

desde el punto de vista histrico, la ubicacin de los pases en la rbita del desarro
o del subdesarrollo, es bsicamente su origen colonial. La colonizacin dej
su marca en todos los pases que fueron objeto de ella por parte de las potencias
centrales europeas. Debe sealarse una excepcin perfectamente explicable: Estados
Unidos de Amrica, pas que se cre tambin como producto de la expansin colo
nial, pero de un modo diferente. En Estados Unidos no hubo dominacin sobre un
pueblo establecido con anterioridad, sino ocupacin de un espacio territorial y prc
ticamente el exterminio de los pueblos existentes. Podramos decir que las colonias
inglesas eran una prolongacin del mismo sistema europeo colocado en territorio
americano, pero sin el esquema de sujecin de un pueblo hacia otro.
llo

Criterios para la ubicacin de los Estados


en el sistema de dos ejes
Para explicar el sistema de Estados existente entre 1945 y 1991 emplearemos nues
tras categoras bsicas de anlisis destacando los elementos siguientes: en lo que
concierne a la organizacin econm ica , elegimos el principio que rige la produc
cin entre dos posibles: economa centralmente planificada y economa de merca
do. Por lo que toca a la orientacin ideolgica, la seleccin recae sobre la actitud
frente a la propiedad de los medios de produccin: declaracin expresa tendiente a
la supresin de la propiedad privada de los medios de produccin y consagracin
de la admisin de dicha propiedad. En el terreno sociopoltico nos inclinaramos
por la dualidad monopolio de un solo partido poltico de tipo comunista contra
supresin legal de los partidos comunistas.
La expresin jurdica no aporta ningn elemento especfico porque precisa
mente a travs de ella se le da carcter de norma jurdica a cada uno de los tres
aspectos que hemos elegido por parecemos los ms significativos.
Cabe aclarar que los elementos de la organizacin econmica y la orienta
cin ideolgica no se expresan en la realidad de manera absoluta. En ningn Esta
do real la economa puede estar totalm ente planificada hasta el ltimo detalle, ni
librada por completo a las fuerzas ciegas del mercado. En estricto rigor, toda eco
noma es mixta, pero en la proporcin en que aumente la planificacin central nos
deslizaremos hacia la izquierda de nuestro eje horizontal, en tanto que mientras
ms aparezca el mercado al menos formalmente como elemento regulador,
nos moveremos en mayor medida hacia la derecha.
En el aspecto ideolgico, las declaraciones relativas a la supresin o admi
sin de la propiedad privada de los medios de produccin y de intercambio pueden
tener un carcter absoluto, pero en las circunstancias reales tampoco existe la total
propiedad privada de estos medios, ni su abolicin definitiva. A partir de lo ex
puesto podemos observar la ntima vinculacin entre orientacin ideolgica y or

212

T e o r Ia g e n e r a l d e l E sta d o

ganizacin econmica. En el plano prctico es en esta ltima donde se manifiestan


los efectos de la regulacin de la propiedad que, como podr observarse, es un
concepto tpicamente jurdico y, en consecuencia, su regulacin debe darse por la
va de la expresin jurdica de la sociedad de que se trate.
Como resultado de este complejo de factores tendremos que, a menor propie
dad privada de medios de produccin, la ubicacin ser ms a la izquierda y vice
versa.
El tercer criterio de carcter poltico se expresa tambin forzosamente en
trminos jurdicos, sea que la ley establezca slo la accin vlida del Partido Co
munista o que, por el contrario, lo suprima. Es necesario indicar que aunque este
tercer criterio parece configurarse en trminos ms absolutos, en la prctica tam
bin se dan matices. Podra existir la disposicin legal de una sola entidad poltica
unificadora, pero admitirse formaciones de tipo partidista que representen intere
ses especficos, como fue el caso de la Repblica Democrtica de Alemania.4
O bien declararse la ilegalidad de las agrupaciones comunistas, pero tolerar
algunas de sus manifestaciones o, a la inversa, justificar verdaderas persecuciones
contra quienes sustenten dicha ideologa. En la ltima expresin queda claro que la
situacin poltica concreta est impregnada de elementos de la orientacin ideol
gica, dada su doble vinculacin. En consecuencia, a mayor centralizacin poltica
efectiva en un Partido Comunista, estaramos colocados ms a la izquierda de nuestro
eje horizontal y cuanto ms alta sea la supresin efectiva de organismos de esta
ndole, nos ubicaremos ms a la derecha.
Entendemos que podran emplearse otros criterios, pero nos parece que los
sugeridos son los ms fciles de apreciar y de medir conceptualmente. El estudiante
podr tener, con base en ellos, un criterio suficientemente fundado para distinguir
entre lo que fueron el campo socialista y el capitalista durante ese tiempo.
La diferenciacin entre desarrollo y subdesarrollo nos da la posicin en el eje
vertical. ste es un campo mucho ms explorado. Desde mediados del siglo pasa
do se propusieron parmetros para medir el grado de desarrollo. Es conveniente
indicar que esta medida se circunscribe a elementos de la organizacin econmica
y de la situacin social; dicho en otros trminos, se trata de criterios de desarrollo
socioeconmico.
Para la medida del desarrollo acudiremos a una tabla de calificaciones por
pas, de acuerdo con cada uno de los parmetros seleccionados.
En la obra colectiva Le Tiers M ond, Claude Lvy propona los siguientes
indicadores del subdesarrollo: alta mortalidad y, notablemente, mortalidad infan
til; fecundidad fisiolgica dentro del matrimonio; la higiene rudimentaria;
subalimentacin y diversas carencias; bajo consumo de energa; gran proporcin
4 sta era la parte de Alemania regida por un sistema comunista hasta octubre de 1989, cuando cay el Muro
de Berln y se inici la reunificacin.

E l s is t e m a d e E s t a d o s d e l a " G u e r r a f r a "

213

de analfabetismo; fuerte proporcin de agricultores; condicin inferior de la mu


trabajo de los nios; debilidad de las clases medias y estratificacin social
acentuada.5
Para facilitar la comprensin y en el entendido de que los criterios empleados
pueden ser muy diversos, nos acogeremos slo a cinco; uno de carcter estrictamen
te econmico, que es el ms socorrido: el Producto Nacional Bruto (PNB) por habi
tante, y cuatro de tipo social: expectativa de vida, tasa de mortalidad infantil, porcen
taje de alfabetizacin y porcentaje de poblacin con educacin superior.
El Producto Interno Bruto (PIB) indica la produccin total de bienes y servi
cios de la economa de un pas en su territorio nacional durante un ao. El Producto
Nacional Bruto (PNB) es el PIB ms el ingreso que los residentes en el pas reci
ben del exterior (por ejemplo, rentas por inversiones fuera del pas o remesas de
trabajadores migrantes) menos los ingresos obtenidos en la economa interna que
van al exterior (remesas de ganancias de las empresas extranjeras, por ejemplo). Al
expresar al PNB p e r cpita se da cuenta de una divisin de dicha suma entre el
nmero de habitantes del pas de que se trate. Esto no quiere decir que efectiva
mente cada habitante disponga de una parte proporcional de tal producto, pero
sirve como criterio de medicin para relacionar a la poblacin con su capacidad
productiva, aunque no indique la distribucin real de la riqueza en la sociedad.
La esperanza de vida es el promedio de aos que viven los habitantes de un
pas. Este ndice nos da una idea del grado de avance en materia de salubridad,
medicina, alimentacin, etc. A medida que la mortalidad es mayor, quiere decir
que el Estado es menos desarrollado y muestra incapacidad para combatir la enfer
medad o la falta de alimentacin.
El tercer criterio est vinculado con el anterior y se refiere al campo de la
salud y del bienestar pblico: la tasa de mortalidad infantil; ella muestra el nmero
de nios, de cada mil nacidos, que mueren antes de cumplir un ao de edad.
Las dos ltimas variables tienen que ver con el acceso a la educacin, pero
desde dos perspectivas diferentes. La primera es el porcentaje de poblacin
alfabetizada; es decir, que sabe leer y escribir. Mientras ms alta sea la alfabetiza
cin uno puede suponer que el pas presenta rasgos de mayor desarrollo, pues es
capaz de satisfacer una necesidad fundamental de sus habitantes. En quinto lugar
tomamos en consideracin el porcentaje de poblacin que ha tenido estudios supe
riores a la educacin secundaria. Este dato revela la potencialidad de la sociedad
de que se trate. Cuando es ms elevado muestra no solamente la satisfaccin de
je r;

3 Le Tiers Monde, Ouvrage ralis sous la direction de Georges Balandier; Lvy, Claude; Les Critres Du
Sous-Dveloppement; Institut National d'tudes Dmographiques, Presses Universitaires de France, Paris,
1956, pg. 139. Desde la dcada de 1950 se empez a hablar del Tercer Mundo para hacer referencia al grupo
de pases subdesarrollados. El Primer Mundo es el del capitalismo industrial desarrollado; el Segundo Mun
do, el del socialismo: la Unin Sovitica y los otros Estados de economa centralmente planificada.

214

TEORA GENERAL DEL ESTADO

una necesidad bsica, como es la alfabetizacin, sino la posibilidad con que cuen
tan los miembros del cuerpo social de alcanzar una instruccin completa y, como
consecuencia, mejores condiciones de vida. A este indicador le llamaremos por,

centaje de escolaridad avanzada.

Estos cinco factores permitan, con un grado razonable de aproximacin, di$.


tinguir entre desarrollo y subdesarrollo a principios de la dcada de 1980, qUe
tomamos como referencia para esta poca. Un Estado ser ms desarrollado en la j
medida en que el ndice combinado de los factores sea ms alto. Y quedar coloca
do, consecuentemente, en un punto ms elevado del eje vertical.
El problema principal que plantea la adopcin de estos criterios es precisar
el punto medio de la escala de desarrollo que permita apreciar la colocacin en el
campo superior o en el inferior. Para ello no queda ms remedio que recurrir a una
solucin convencional siempre impugnable, pero prctica que tendr validez
en la medida en que responda a la observacin real de los hechos.
Procederemos a seleccionar ciertos Estados y a ubicarlos en nuestro plano.
Para ello, aplicaremos primero los criterios que nos permitan colocarlos en el eje
vertical para despus ubicar su posicin a la izquierda o a la derecha.
Si queremos dar una expresin matemtica aproximada al grado de avance
de un Estado, tenemos que calificarlo de alguna manera en cada una de estas varia
bles. Esta calificacin no responde a una medicin que pueda hacerse con toda
exactitud en el nivel de estudio que efectuamos. Constituye solamente una expre
sin numrica aproximada para damos una idea del mtodo aplicable para intentar
medir el desarrollo.
A fin de confeccionar las tablas aplicamos calificaciones de cero a 10 refi
riendo cada una de ellas a determinado margen de cifras.6
Ubicacin en el eje desarrollo-subdesarrollo
Para la colocacin de cada Estado en el campo del desarrollo o del subdesarrollo
habremos de acudir a un procedimiento relativamente sencillo: obtener la cifra de
cada uno de los cinco indicadores que se van a emplear y asignarle su calificacin.
Luego sumaremos las calificaciones y obtendremos el promedio de stas. Ese pro
medio nos permitir colocar en el eje vertical al pas de que se trate.
Por una convencin que estimamos fundada, el punto de distincin entre de
sarrollo y subdesarrollo, que ser la mitad del eje, lo consideramos en la califica6 El estudio corresponde a la primera edicin de esta obra que apareci en 1987, en el que se aplic un mtodo.
La ONU desarroll pocos aos despus una idea similar mediante el llamado ndice de Desarrollo Humano
(IDH). Para formar este ndice el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) toma en
cuenta tres elementos: la esperanza de vida al nacimiento; el nivel de instruccin, representado por el ndice
de alfabetizacin de los adultos y el ndice bruto de escolarizacin de todos los niveles reunidos; y la renta,
representada por el PIB por habitante.

El sjste m a

de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r a "

215

cifl de 7.5. Si un pas supera esta calificacin promediada, se colocar en el cani


no desarrollado; si no, permanecer en la mitad inferior (fig. 7.2).
Veamos un ejemplo para damos una idea de cmo opera la medicin del
esarrollo y la colocacin en el eje desarrollo-subdesarrollo. Consideremos los
datos que corresponden a Arabia Saudita.
El promedio alcanzado colocara al Estado estudiado en el nivel corres
pondiente al 5.2 de la escala vertical y, consecuentemente, en el mbito del subdesarrollo.

Figura 7.2
Escala vertical aplicable al plano de ubicacin de los Estados contemporneos.
A fin de preservar la simetra y puesto que su punto medio, por las razones expresadas
se ubica en el 7.5, se ha usado una escala ms amplia en la seccin superior.

216

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

Arabia Saudita
1.
2.
3.
4.
5.

PNB/habitante
12180
Expectativa de vida
54
Mortalidad infantil
108
Poblacin alfabetizada
25
Escolaridad avanzada
7.8

Calif.
U.S. Dls.
aos
%
%
%

10
6
2
3
5
Total 26

Promedio: 26 + 5 = 5.2

Ubicacin en el eje izquierda-derecha


El intento de ubicar a los Estados en el eje izquierda-derecha plantea mayores
dificultades. No existieron en este caso ndices tan elaborados como los que se
usaron para medir el desarrollo, y los elementos ideolgicos frecuentemente
distorsionan la visin que se tiene de las cosas. Los criterios que propusimos
economa centralmente planificada o de libre mercado; tendencia a suprimir la
propiedad privada de los medios de produccin o a consagrarla, y admisin o re
chazo de los partidos de corte comunista son muy difciles de cuantificar de
manera objetiva. Debe notarse que en el primero, que es de carcter econmico,
queda incluida una dimensin prctica del segundo, que es el grado de propiedad
pblica o social de los medios productivos. Esto se debe a que si bien un Estado puede
consagrar legalmente la propiedad privada de tales medios y en consecuencia, por
definicin, ser capitalista, puede simultneamente disponer de un amplio sector
econmico de propiedad pblica, con lo que aunque ideolgicamente estara ms a
la derecha, en su organizacin econmica habra que ubicarlo hacia la izquierda.
Esta reflexin nos indica que puede ocurrir que algunos de los criterios pro
puestos se contrarresten recprocamente o bien que, por su distinta naturaleza, no
sea sencilla la obtencin de un promedio numrico como el atribuido al desarrollo.
Por otro lado, si se intentara asignar calificaciones para cada variable, abrira enor
mes espacios para la especulacin personal, en virtud de las dificultades que pre
senta el efectuar mediciones objetivas de fenmenos tales como la persecucin de
algunas organizaciones polticas. Sin embargo, ello no quiere decir que sea impo
sible, y considero que los indicadores propuestos, medidos con toda precisin y
sometidos a un conjunto de criterios correctivos expresados matemticamente,
podran llevar a formas de medicin de los sistemas que pueden resultar muy ti
les. Tal sera el caso, por ejemplo, de la cuantificacin real del grado de planifica
cin que existi en la Unin Sovitica el cual, como veremos, plante mltiples
dificultades. Por el momento y para los efectos de nuestro estudio, no pretendere
mos llegar a este tipo de cuantificaciones precisas en lo que concierne a la coloca
cin en el eje horizontal. Nuestro mtodo ser an ms aproximativo que el aplicado

E l s is t e m a d e E s ta d o s d e l a G u e r r a f r a "

217

en el vertical, porque las circunstancias apuntadas lo imponen, pero an as creo


que resulta orientador y sobre todo sugerente, en cuanto a la posibilidad de avanzar
en las mediciones que permitan afirmarlo.
Ya hemos sealado que los tres criterios que nos sirven de base pueden pre
sentar una configuracin derivada de la correlacin entre ellos, cuya medicin es
sumamente complicada. No obstante, podemos captar la conformacin del com
plejo y expresarlo mediante la distincin de tres zonas a cada lado del eje. En la
medida en que en una combinacin parezcan acentuarse los datos que muestren
tendencia a la izquierda, nos correremos en esa direccin en un sistema de tres
grados, uno por cada franja, y en ella nos moveremos hacia un lado u otro confor
me algn aspecto parezca ms pronunciado. Lo mismo haremos en los cuadrantes
del lado derecho.
El criterio que nos ha parecido ms til para realizar esta operacin se basa
en una apreciacin de carcter econmico que responde a una combinacin de
elementos no totalmente definidos, pero que la experiencia muestra como acepta
bles. Este criterio est contenido en una clasificacin hexapartita que de los siste
mas econmicos presenta el Atlas econmico-social-poltico-estratgico, que bajo
el ttulo de Le M onde d A u jou rdhui elabor Pierre Serryn y public la Editorial
Bordas de Pars en 1981.
La clasificacin consideraba seis tipos de sistemas econmicos bajo los si
guientes rubros:
a) E conom a socialista de las dem ocracias populares y regm enes similares.
Esta organizacin econmica se basa en la propiedad pblica o excepcio
nalmente colectiva de los medios productivos; aplica la planificacin cen
tral y una fuerte centralizacin poltica en un solo partido legal. Como
vemos, cumple las condiciones que nos permitiran ubicar a estos Estados
en la banda colocada ms hacia la izquierda de nuestro esquema. En ese
lugar ubicamos a la Unin Sovitica y a Cuba.7

b) Econom a socialista del tipo de las dem ocracias populares, pero que man
tienen la existencia legal de la p ropiedad privada agrcola. Esta categora
supone a la anterior, al referirla a su similitud con las dem ocracias popula
res, lo cual es un concepto poltico, pero vlido, pues refleja las condiciones
ideolgicas y polticas que consideramos indispensables para esta clasifica
cin. Es claro que el principio general es la supresin de la propiedad priva
da de los medios de produccin, excepto la tierra, por condiciones histricas
y sociales especficas. Ah se ubicaron, por ejemplo, Polonia y Libia.
7 En esta exposicin hemos respetado las definiciones del Atlas (op. cit., pg. 16) y los ejemplos recogidos en
cada categora; modificamos, en cambio, el orden de la clasificacin para hacerlo coincidir con nuestro
criterio de gradualidad que va de un lado a otro de la escala horizontal.

218

TEORA GENERAL DEL ESTADO

c) Econom a de inspiracin so cia lista pero con predom inancia de la econQ

ma tradicion al (m s de 50% d e la poblacin a ctiva estaba em pleada en e


sector agrcola). sta es una clasificacin ambigua porque no define con
claridad qu es inspiracin socialista8y mezcla un criterio que tiene qUe
ver con el grado de desarrollo, como la poblacin dedicada a las labores
del campo. Empero, resulta til por representar en general una tendencia
hacia partidos nicos, que sustentaban una ideologa identificada con la
supresin de la propiedad privada de los medios de produccin y trataron
de aplicar mtodos de planificacin central rgida que, como hemos visto
son criterios que nos permiten distinguir entre uno y otro de los lados del
eje horizontal. Por eso, como veremos, estos pases ocuparan la primera
franja de la izquierda a partir de su parte central. La obra que seguimos
considera que a esta clase pertenecan Tanzania, Sudn y otros pases, prin
cipalmente africanos como los mencionados.

d ) Econom a m ixta dirgista, con con siderable intervencin d el Estado en el


sistem a econm ico: nacion alizacin de sectores clave, dirigism o p o r me
dios reglam entarios y fisc a le s y plan ificacin dbil. Esta descripcin in
clua, entre otros, a Mxico e India.

e) Econom a capitalista con intervencin lim itada d e l E stado y planificacin


indicativa. Supone cierta planificacin estatal, pero sin que se imponga
como obligatoria. Ubicamos aqu a pases como Brasil y Espaa.
/ ) Econom a cap ita lista sin intervencin d el E stado o con intervencin muy
lim itada y generalm ente temporal', se colocaban en esta categora Estados
Unidos de Amrica y Japn.
A partir de los elementos aportados por la clasificacin que hemos repro
ducido, podemos darle sentido a una ubicacin espacial aunque no colocada en
un punto concreto del eje de los diferentes pases segn sus caractersticas
combinadas de organizacin econmica ms o menos planificada, mayor o menor
aceptacin de la propiedad privada de los medios de produccin o grado de centra
lizacin o descentralizacin poltica respecto a un partido. A reserva de enfocar lo
mejor posible estos datos en cada caso concreto, podramos damos una idea grfi
ca de la situacin ubicando a los pases mencionados en los ejemplos, segn sus
rasgos, en las tres franjas de cada lado que hemos propuesto (fig. 7.3).

8 Una explicacin aceptable de la inspiracin y orientacin socializada de estos pases puede encontrarse en
el ensayo de Gleb B. Starovchenko que aparece en Sociologa del imperialismo, coordinado por AbdelMalek, Anouar, Instituto de Investigaciones Sociales, UNAM, Mxico, 1977,

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Figura 7.3 Ubicacin genrica de los Estados citados en los ejemplos en las distintas zonas de los campos capitalista y com unista,
de acuerdo con las caractersticas descritas en Le Monde d 'a u jo u rd 'h u i, que sirvieron de fuente para esta primera a p ro xim ac i n .

El siste m a

219

220

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

Aplicacin combinada de los criterios distintivos


El siguiente paso consiste en ubicar a cada uno de los Estados de nuestra muestra en
funcin de los dos ejes para damos una idea de la tipologa estatal imperante durante
la segunda mitad del siglo xx. Para ello procederemos del modo siguiente:
1. Aplicaremos a cada pas los criterios de medida del desarrollo y obtendremos su
promedio. En la calificacin procederemos en el orden de 1 a 5 en cuanto a las
variables consideradas que corresponden a las utilizadas en el ejemplo de Arabia
Saudita, con el objeto de no repetir cada parmetro. El promedio obtenido nos dar
la colocacin en el eje vertical.
2. Tomaremos la categora econmica en la que el Estado estudiado est considera
do en el Atlas Le M onde d au jou rdhui (o p . cit.,su p ra ) y de acuerdo con sus carac
tersticas concretas relacionadas con los criterios de ubicacin en el eje izquierdaderecha, establecemos la correccin pertinente hacia uno u otro extremos. Si la
correccin obliga a modificar la franja a la que debe corresponder el Estado de que
se trate, lo indicaremos en cada caso. Identificaremos las bandas de situacin en el
eje socialism o-capitalism o por las letras que les fueron asignadas y, dentro de ellas,
el lugar se determinar estimativamente, sin arreglo a una escala matemtica preci
sa, con objeto de que sirva slo como ilustracin.
Es conveniente indicar, de nuevo, que este ejercicio produce resultados aproximativos, pero reveladores, de la realidad mundial imperante a mediados de la dcada
de 1980, inmediatamente antes de que se iniciara la transformacin hacia el mundo
unipolar globalizado que veremos en el captulo 8. Adems, el esquema est elabora
do con los datos estadsticos disponibles en ese momento y requiere ser considerado
como la impresin correspondiente a un determinado momento histrico de cada
unidad estudiada, sujeta siempre a continuas variaciones derivadas de los cambios
sociales, econmicos y polticos en escala mundial.
3. Obtenida la ubicacin tentativa de cada Estado, confeccionaremos un plano de
la localizacin relativa de los incluidos en la muestra.
Una vez que hemos otorgado una calificacin a cada pas como medida de su
desarrollo, y determinado su aproximada ubicacin poltico-econmica que se marca
en el eje horizontal, estamos en condiciones de elaborar una grfica que muestre
las posiciones relativas de los Estados considerados en la muestra en el plano desa
rrollado a partir de los dos ejes propuestos (fig. 7.4).
El lector debe tener presente que el resultado al que hemos llegado en la
figura 7.4 es una representacin simplificada y aproximada del sistema estatal ca
racterstico de la poca de la Guerra Fra. Si se incorporaran otros criterios para
medir el avance socioeconmico o para catalogar a los pases como ms o menos
partcipes del mundo socialista o el capitalista como podran ser el gasto pblico

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de E s t a d o s db l a G u e r r a f r a "

221

222

T e o r a g e n e ra l d e l E s ta d o

dedicado a satisfacer necesidades sociales o las expresiones constitucionales en


materia de regulacin econmica , el resultado podra variar.
El objetivo del desarrollo terico elaborado no es, ni podra ser, en el estado
actual de las ciencias sociales, alcanzar una verdad definitiva o dogmtica, sino
mostrar que existe la posibilidad de desarrollar un mtodo para determinar, a partir
de la medicin de ciertas variables, la posicin de los diferentes Estados en el
sistema mundial. Es claro que si se ampla la gama de criterios utilizados y se
afinan los instrumentos para cuantificarlos, podra lograrse una mayor precisin.
Por ejemplo, para el grado de desarrollo podra introducirse el concepto de Bienestar
Econmico Neto (BEN). ste consiste en un intento de medir el bienestar efectivo de
que disfruta la sociedad tomando en cuenta no slo la produccin material, sino
aspectos como el ocio alcanzado; o bien se estiman como factores correctivos as-

Tabla 7.1
Arabia Saudita9
1.
2.
3.
4.
b.

12180
54
108
25
7.8

U.S. Dls.
aos
%
%
%

(83)3
(83)5
(82)3
(81)5
(81)'

10
6
2
3
5
Total 26

Promedio: 5.2
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: d)
El dirigismo econmico del Estado derivaba de su autoritarismo tradicional basado en
concepciones religiosas islmicas. Su posicin en el campo poltico mundial la ubicaba
en el rea capitalista. No hay partidos polticos ni vida parlamentaria.

Para la obtencin de los datos estadsticos se consultaron cinco fuentes, de las cuales una fue seleccionada
conforme a los siguientes criterios: a) se localizaron los datos ms recientes y, b) en los casos en que las
fuentes mostraban datos discrepantes, tomamos el que pareca ms confiable, considerando las otras varia
bles. Inmediatamente despus de cada cifra aparece entre parntesis el ao correspondiente a la misma, y en
ei extremo superior derecho se encuentra un nmero, el cual designa la fuente de la que se tom el dato;
cuando se citan dos o ms nmeros, significa que los datos de las diversas fuentes son semejantes. Dichos
nmeros corresponden sucesivamente a estas fuentes:
1. L Etat du Monde 1985. A m uaire conomique et gopolitique mondial, Editions La Dcouverte, Pars.
2. The World Almanac and Book o f Facts 1985, publicado por Newspaper Enterprise Association, Inc.,
Nueva York.
3. Almanaque Mundial 1986, Popumex, Mxico, D. F.
4. Gua del Tercer Mundo 84-85, Periodistas del Tercer Mundo, A. C., Mxico, D. F.
5. Datos publicados por el Banco Mexicano Somex, 1986.

E l siste m a de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r a "

223

Tabla 7.2
Brasil
1.
2.
3.
4.
5.

1890
64
73
76
11.9

U.S. Dls.
aos
%
%
%

(82)
(S3)3'5
(82)3
(81)5
(81)1

3
8
4
8
6
Total 29

Promedio: 5.8
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: e)
Economa capitalista con intervencin estatal en algunos sectores estratgicos como
el petrolero, encargado entonces a la empresa paraestatal PETROBRAS. El Partido
Comunista estaba proscrito hasta 1985; los socialistas lograron triunfos en las eleccio
nes estatales de 1982.

Tabla 7.3
Cuba
1.
2.
3.
4.
5.

1 403
75
20
96
19.5

U.S. Dls.
aos
%
%
%

(80)3
(82)3
(83)
(83)2
(80)

2
10
9
10
6
Total 37

Promedio: 7.4
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: a)
Economa socialista. Supresin de la propiedad privada de los medios de produccin.
Planificacin central. Conduccin poltica unitaria a cargo del Partido Comunista. Se
permita mayor iniciativa a los gerentes de plantas productoras y desde 1980 cierto
grado de propiedad privada de agricultores. Estas ltimas reformas colocan a Cuba en
nuestro esquema en el lmite entre las franjas a) y b).

224

T e o r a g e n e r a l d e l E sta d o

Tabla 7.4
China
1.
2.
3.
4.
5.

2 903
68
38
75
1.2

U.S. Dls.
aos
%
%
%

(83)3
(84)^
(85)'
(84)2
(82)'

0
9
7
8
1
Total 25

Promedio: 5
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: b)
Aunque la fuente que venimos siguiendo ubica a China entre los pases de la banda
a), los fenmenos que se suscitaron bajo el liderazgo de Den Xiao Ping desde que ste
asumi el mando real a fines de 1980, mostraban la adopcin de medidas tendientes
a flexibilizar la planificacin central y a tolerar ciertas formas de propiedad privada
de medios productivos. De ah que la ubiquemos en la zona b).
Para conocer la evolucin posterior de China, vase el captulo 8, El Estado socia
lista en la economa de mercado".

Tabla 7.5.
Espaa
1.
2.
3.
4.
5.

5430
74
12
97
23.5

U.S. Dis.
aos
%
%
%

(82y
(82)
(85)'
(83)2
(81)'

8
10
10
10
7
Total 45

Promedio: 9
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: d)
Hemos dispuesto situar a este pas en el lmite de las zonas d) y e) en virtud de que si
bien en economa es sustancialmente capitalista, la conduccin del gobierno estaba
encargada al Partido Socialista Obrero Espaol desde fines de 1982. Para incorporarse a
la Unin Europea el gobierno fue gradualmente aplicando polticas de corte capitalista.

E l s is t e m a d e E s t a d o s d e la " G u e r r a f r Ia

225

Tabla 7.6
Estados Unidos de Amrica
1.
2.
3.
4.
5.

14090
74
10.9
99
58

U.S. Dls.
aos
%
%
%

(83)3
(85)
(83)3
(81)3
(81)

10
10
10
10
10
Total 50

Promedio: 10
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: f)
La economa estadounidense es reconocida como el prototipo del capitalismo. Por
supuesto, algunas actividades las realiza el sector pblico (como la exploracin espa
cial), pero la consagracin de la propiedad privada de los medios de produccin es
absoluta. Aunque en teora existe un Partido Comunista, la presin gubernamental y
social contra las corrientes consideradas "de izquierda" es muy fuerte.
Tabla 7.7
India
1.
2.
3.
4.
5.

260
52
94
40
9.1

U.S. Dls.
aos
%
%
%

(83P
(83)5
(82)3
(81)5
(80)'

0
6
3
4
5
Total 18

Promedio: 3.6
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: d)
Perteneciente al campo capitalista, la participacin estatal era importante y su orien
tacin poltica internacional se acercaba frecuentemente al campo socialista, de ah
que parezca justificada su colocacin en el campo d).
Tabla 7.8
Japn
1.
2.
3.
4.
5.

10100
76
8
99
30

U.S. Dls.
aos
%
%
%

(83)3
(S3)5
(85)
(83)2
(82)

10
10
10
10
7
Total 47

Promedio: 9.4
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: f )
Economa capitalista de libre mercado. La empresa privada desempea un papel muy
importante. Se admite la existencia del Partido Comunista.

226

T e o r ia g e n e r a l d e l E s t a d o

Tabla 7.9

Libia
1.
2.
3.
4.
5.

7 500
56
95
58
6.4

U.S. Dls.
aos
%
%
%

(83)3'!
(85)5
(83)s
(80)14
(79)'

9
7
3
6
4
Total 29

Promedio: 5.8
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: b)
En su nombre oficial se declaraba expresamente socialista. El Estado asuma un
dirigismo acentuado que se funda en los ingresos que obtiene por sus exportaciones
petroleras. No hay, prcticamente, ninguna actividad partidista. El gobierno era de
tipo militar. A principios del siglo xxi mantiene estas caractersticas.
Tabla 7.10
Mxico
1.
2.
3.
4.
5.

2 240
65
53
83
14.8

U.S. Dls.
aos
%
%
%

(83 F
(83)5
(82)3
(82)5
(82)'

4
8
5
9
6
Total 32

Promedio: 6.4
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: d)
Se declaraba constitucionalmente de economa mixta. Hay reconocimiento de la pro
piedad privada de los medios de produccin excepto en reas reservadas expresamen
te al Estado, como la industria petrolera o la generadora de energa elctrica. Conta
ba con un sector pblico fuerte. Se admita la accin legal del Partido Comunista. Su
gobierno haba sido regido desde 1929 por un partido ultradominante.
Tabla 7.11
Polonia
1.
2.
3.
4.
5.

3 929
72
20
99
15.6

U.S. Dls.
aos
%
%
%

(83)5
(82)3
(82)3
(83)=
(82)

7
10
9
10
6
Total 42

Promedio: 8.4
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: b)
Tena una economa centralmente planificada con reconocimiento de la propiedad
privada de la tierra. Monopolio poltico de un frente formado por varias organizacio
nes encabezadas por el Partido Unido de los Trabajadores Polacos (comunista). Con la
cada del socialismo en la URSS pas despus al campo capitalista.

E l sistem a de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r a "

227

Tabla 7.12
"

Tanzania
1.
2.
3.
4.
5.

240
52
103
66
0.4

U.S. Dls.
aos
%
%
%

(83)3'5
(85)5
(84)*
(84)2
(81)

0
6
2
7
0
Total 15

Promedio: 3
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: c)
Se orientaba expresamente por una va nacionalista hacia el socialismo. El sector p
blico era muy fuerte; abarcaba la banca y las principales industrias.
Tabla 7.13
URSS10
1.
2.
3.
4.
5.

4564
69
31
99
21.2

U.S. Dls.
aos
%
%
%

(S3)5
(82)3
(81)s
(S3)5
(82)

7
9
7
10
7
Total 40

Promedio: 8
Ubicacin en el eje izquierda-derecha: a)

Era el prototipo de la economa centralmente planificada. Alta supresin de la pro


piedad privada de los medios de produccin. Muy reducido sector privado. Monopo
lio poltico del Partido Comunista de la Unin Sovitica (PCUS).

pectos derivados del mero crecimiento econmico que generan problemas poste
riores, como la elevada contaminacin ambiental.11
De cualquier manera, las posiciones que se lograran slo reflejaran con ma
yor o menor fidelidad la situacin real de los Estados en un momento determinado,
pero habra que considerar que aqulla es siempre cambiante y que cada unidad

10 Unin de Repblicas Socialistas Soviticas hasta principios de la dcada de 1990 en que se desintegr. El
territorio que permanece bajo dominio de M osc se identifica como Federacin de Rusia.
11 Vase Paul A. Samuelson, Economa, lia . ed., McGraw-Hill, Mxico, 1984, pg. 207. Explica Samuelson
que su nocin de BEN se inspira en los trabajos de los economistas Nordhaus y Tobiti, de la Universidad de
Yale, quienes consideraron la necesidad de introducir correcciones a las cifras estrictamente materiales del
PNB y propusieron el concepto de Medida del Bienestar Econmico (MBE), que busca dar una expresin
cuantitativa a los diversos modos de alcanzar un verdadero bienestar, que puede ser muy distinto de la
simple acumulacin de la produccin material.

228

T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

estatal, de hecho, se mueve permanentemente sobre cualquiera de los dos ejes


como lo demostraron los acontecimientos posteriores.
Otra aclaracin imprescindible se refiere al hecho de que el plano de ubicacin slo da cuenta de posiciones relativas medidas a travs de los criterios que
hemos elegido, pero no puede resultar un instrumento til para obtener conclusiones en torno a la mayor bondad o eficiencia de los sistemas poltico-econmicos
analizados. Por ejemplo, una conclusin errnea sera estimar que la aplicacin
extrema de cualquiera de los sistemas genera mayor desarrollo socioeconmico,
reflexin a la que nos veramos tentados al observar que los pases ms avanzados
de las dos reas quedan colocados en las franjas extremas a y f.
Por otra parte, si en vez de buscar ubicaciones relativas se midieran velocida
des de desarrollo social y econmico, tomando factores como el grado de alfabeti
zacin o el acrecentamiento de la produccin industrial, se observara que dicha
velocidad fue mayor en los cuarenta aos transcurridos entre 1945 y 1985 en los
pases de rgimen socialista. Ello se explica por la aplicacin de polticas espec
ficas para lograr tales avances, los cuales se cuantifican normalmente sin medir
los costos sociales, polticos y econmicos que representaron para la poblacin en
su conjunto.
Asimismo, es necesario hacer notar que en los sistemas socioeconmicos de
cualesquiera de los dos campos (izquierda o derecha) se observaban al analizar
los en su dinmica tendencias a la aplicacin de medidas correspondientes al
campo contrario. Por ejemplo, en los pases de economa centralmente planificada
se notaba, cada vez ms, una tendencia a permitir cierto grado de propiedad priva
da de los medios de produccin y a dar mayor margen de iniciativa a las unidades
colectivas concretas, como ocurra en China, Vietnam, Cuba o Hungra. En el m
bito capitalista, por el contrario, se observaban medidas tendientes a una mayor
planificacin, derivadas de la combinacin de acciones entre el Estado y las gran
des corporaciones privadas. Pareca existir una tendencia de largo plazo, pese a
movimientos temporales hacia la derecha o la izquierda derivados de las circuns
tancias especficas de cada Estado, a alcanzar frmulas de equilibrio en el marco
de la llamada econom a m ixta, pues ni la planificacin central aplicada a rajatabla
ni la actuacin absolutamente libre de los productores y consumidores da resulta
dos socialmente aceptables, y en ambos casos es necesario adoptar medidas
correctivas.
La inclinacin a la economa mixta en Estados subdesarrollados podra inter
pretarse como una tendencia a adoptar experiencias histricas probadas para intentar
acelerar el desarrollo sin sacrificar de manera tajante otros bienes valiosos para la
colectividad. Debe recordarse que la ubicacin de un Estado en el mbito del subdesarrollo no depende tanto del sistema poltico-econmico adoptado como de la ma
yor o menor intensidad con la que ha sufrido la sujecin colonial, y de su tardo
acceso a las posibilidades tecnolgicas y organizativas que permiten el desarrollo.

E l SISTEMA DE ESTADOS DE LA "G U ERRA FRA''

229

El Estado capitalista desarrollado


gl Estado capitalista desarrollado al iniciarse la dcada de 1980 responda a las
caractersticas sealadas en el cuadrante superior derecho del esquema de dos ejes.
Xa denominacin de E stado capitalista desarrollado deriva de la mezcla de las
categoras que empleamos en nuestro esquema; es decir, se trata de un tipo de
Estado que responde, en general, a los rasgos atribuidos al capitalismo y al mismo
tiempo disfruta de un alto ndice de desarrollo econmico. Miliband identific al
Estado ca p ita lista avan zado a partir de dos caractersticas comunes a varios pa
ses: 1. alto nivel de industrializacin, y 2. la mayor parte de los medios de activi
dad econmica son de propiedad privada y la gestin de los mismos la realiza
tambin el sector privado. Estas cualidades lo distinguen del Estado subdesarrollado, que puede tener medios econmicos en manos privadas, pero un bajo ndice de
industrializacin y, al mismo tiempo, de los Estados socialistas, que aun cuando
dispongan de una planta industrial desarrollada en ellos impera la propiedad colec
tiva sobre la privada.

Su organizacin econmica
Pese a que no rega una planificacin central de la economa, ello no debe conducir
a la idea de que la planificacin es ajena a la organizacin poltico-econmica del
rea capitalista.
En la prctica, ningn Estado de la posguerra operaba sin recurrir a una pla
nificacin econmica. Podramos decir que de alguna manera todos los Estados
planifican los resultados econmicos que pretenden obtener; es decir, elaboran
planes para su actividad econmica. Unos lo hacen mediante un sistema de alta
centralizacin de las decisiones en el propio aparato del Estado: es lo que suele
denominarse plan ificacin cen tral de la econom a. Otros lo hacen por medio de
acciones indicativas sustentadas en la posibilidad que el Estado tiene de regular la
actividad econmica mediante, por ejemplo, la gravacin por la va de los impues
tos. De esta manera el Estado, empleando instrumentos jurdicos, puede alentar o
desalentar determinadas actividades de los particulares, pero siempre de acuerdo
con un mecanismo de planificacin econmica que permita orientar las decisiones
en el sentido deseado.
Por otro lado, la planificacin econmica del Estado capitalista desarrollado
no se realiza propiamente por las instancias gubernamentales, sino por las grandes
unidades de produccin. ste es un rasgo caracterstico de su organizacin econ
mica: enorm es corporacion es d e p ro p ied a d p riv a d a que funcionan no solam en te

dentro d e l m arco d el E stado n acion al capitalista desarrollado, sino que lo reba


san y se expanden hacia todo un m ercado m undial. La actuacin de estas grandes

230

T e o r a g e n e r a l d e l E s ta d o

empresas responde a un sistema de planificacin capaz de superponerse a las ten


dencias simples del mercado entendidas en el sentido de la economa clsica; esto
es, a la consideracin de que la demanda de los consumidores determina la actitud
de los productores.

Produccin, circulacin, distribucin y consumo


La produccin en los Estados capitalistas desarrollados presenta una estructura en
la que actividades primarias como la agricultura ocupan a un menor nmero de
personas y su peso especfico disminuye en relacin con el sector industrial deno
minado secundario y el de servicios o terciario. En la conformacin del Producto
Interno Bruto (PIB) de estos Estados predomina el sector de servicios. En la tabla
7.14 puede apreciarse la participacin de cada sector en el PIB de algunos de estos
Estados en esa poca.
Supuestamente, la produccin capitalista clsica est determinada por una
serie de decisiones individuales cuyo objetivo ltimo es alcanzar una ganancia; en
la realidad el fenmeno se trastoc y la produccin result regulada por un sistema
que induce y, de manera simultnea, permite prever las reacciones del consumidor.
Segn el mismo esquema debemos considerar la funcin terica de la circu
lacin que regulara un sistema de precios, normas de calidad y oportunidad de
abastecimiento determinados de comn acuerdo por productores y consumidores.
De esta raz surge la idea de la economa de libre mercado: un contractualismo que
supone la absoluta igualdad entre quien produce y quien consume y adems la
intercambiabilidad entre ambas posiciones, puesto que se entiende que un produc
tor es a la vez consumidor de bienes que habr de transformar para ser vendidos.
Es conocida la idea de que la economa se rige por una especie de m ano invisible
que concilia los intereses econmicos de todos los miembros de la sociedad.

Tabla 7.14 Conformacin del PIB por sectores de actividad econmica


(porcentaje).

Pas
EUA
Japn
Alemania Federal12
Francia
Gran Bretaa

Agricultura

Industria

Servicios

3
4
2
4
2

33
42
46
34
33

64
54
52
62
65

12 Entonces Alemania estaba dividida en una parte capitalista (Alemania Federal) y otra socialista (Alemania
Democrtica).

El sistem a

de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r a "

231

Tambin en un plano estrictamente terico, el consumidor es el rey de la


economa de mercado; es quien determina en funcin de sus necesidades o de
sus deseos, lo que habr de producirse en la sociedad haciendo uso de su so b e ra
na al decidir lo que compra y lo que no compra, como el ltimo regulador de este
sistema idealmente elaborado.
La realidad muestra que las concepciones ideales acerca del libre mercado
que hemos venido describiendo se transformaron notablemente al paso del tiempo,
y que la supuesta lib erta d de decisin por parte del consumidor fue desplazada por
la soberana de la gran empresa, figura dominante de la organizacin econmica
del Estado capitalista desarrollado.
El desarrollo del capitalismo no slo cre nuevas formas de produccin, sino
que tambin modific radicalmente los hbitos de consumo. stos tendieron a uni
formarse y a vincularse de forma estrecha con la adquisicin de mercancas desti
nadas a satisfacer necesidades que tradicionalmente se haban cubierto de manera
distinta. Esto puede apreciarse en los artculos destinados a facilitar el trabajo do
mstico o en la industria del automvil. La produccin masificada requiere tam
bin, por supuesto, un consumo masificado.13
En cuanto a la distribucin como esquema de reparto de recompensas a los
factores productivos, es el rea en la que se manifiesta con especial rigor la accin
del Estado en el capitalismo desarrollado, ya que gran parte de su actividad tiende
a regular los flujos de estas recompensas, como veremos en su oportunidad.
Las particularidades del Estado capitalista se acentan a medida que aumenta
el grado de desarrollo. La caracterizacin fundamental para entender este tipo de
Estado es que permite aglutinar las funciones de produccin, circulacin y direc
cin del consumo en lo que denominaremos la gran corporacin econm ica. La
gran corporacin marca la actividad del Estado capitalista desarrollado en el mbi
to general del mercado mundial. Este mercado se ocupa, por un lado, de colocar
los productos generados por tales grandes empresas y, por otro, de obtener las
materias primas necesarias. Esa doble expansin de la gran corporacin econmica
distintiva del Estado capitalista desarrollado permite explicar no slo la organi
zacin econmica de este tipo de Estado, sino sus relaciones con el subdesarrollado
y en algunos casos con el socialista.
A partir de estas premisas se hace indispensable, pues, analizar diversos as
pectos de la gran corporacin econmica dentro del marco del Estado capitalista
desarrollado, en el entendido de que sus influencias se extienden a toda la econo
ma mundial y marca la pauta para entender la evolucin posterior del sistema de
Estados.
15 Para un interesante anlisis sobre el fenmeno del consumo en ei capitalismo desarrollado consltese el
captulo 3 de Regulacin y crisis del capitalismo, de Michel Agletta, Siglo Veintiuno Editores, Madrid,
1979.

232

T e o r ia g e n e r a l d e l E s t a d o

La gran corporacin econmica


Las grandes concentraciones de capital y organizacin dejaron atrs la economa
clsica de mercado basada en la ley de la oferta y la demanda. No obstante las prc
ticas llamadas oligoplicas , de concentracin de grandes conjuntos empresariales,
permiten cierto margen de competencia. Efectivamente, entre los gigantes del mer
cado mundial existe un espacio competitivo para ganar consumidores dentro del
mercado de su pas de origen y fuera de l. Salvo casos verdaderamente excepciona
les, la competencia oligoplica no permite bajar los precios, debido a las consecuen
cias catastrficas generales de tal medida. El viejo principio de la competencia, que
consista en ampliar mercados vendiendo ms barato, pas a la historia.
Compaas como los grandes armadores de automviles, los grandes productores de aparatos
de televisin y los grandes fabricantes de ordenadores electrnicos compiten entre s, contra
riamente al modelo de la competencia perfecta ensalzada en la teora econmica clsica, no
procurando bajar los precios ms que los competidores, sino por medio de lo que los econo
mistas llaman la competencia oligopolista. Los oligopolios son una especie de clubes (lo
nico que se necesita para ser miembro es tener un tamao suficiente). En cada industria, un
puado de compaas compiten entre s por conseguir partes del mercado cada vez mayores,
segn ciertas reglas bien establecidas aunque jams formuladas. La principal de estas reglas
es que la competencia de precios, excepto en limitadsimas ocasiones, es una prctica que
debe evitarse estrictamente, puesto que puede acarrear la ruina del club en conjunto.14

La competencia abierta cedi su espacio a una concertacin de los grandes


productores dentro del denominado oligopolio', es decir, un grupo pequeo de pro
ductores con capacidad de influencia decisiva en el mercado. En el monopolio un
solo productor determina las condiciones del mercado y obtiene todo el beneficio
del capital correspondiente a una rama productiva, mientras que en el oligopolio el
mercado se regula y divide entre unos cuantos gigantes, rara vez ms de cuatro,
como ocurre en los detergentes o las computadoras. Considerar la ley de la ofertay
la demanda como natural slo oculta la realidad descrita y en todo caso sera tan
natural como aceptar que el ms fuerte abusa del ms dbil; pero por qu prohi
bimos esta naturalidad instituyendo normas jurdicas que la impidan, y admiti
mos como vlido e inexorable que la ley de la oferta y la demanda acte libre
mente sin sujetarse a lmites? Quede, pues, claro que ni como pretendida ley ni
como explicacin terica correcta, la accin libre de oferta y demanda regula los
precios. John Galbraith15 afirmaba que: en la moderna sociedad industrial el po
der se encuentra en las grandes organizaciones productivas, en las grandes socie
dades annimas. Lejos de estar slida y resignadamente subordinadas al mercado
14 Richard J. Barnet y Ronald E. Mller, Los dirigentes del mundo. El poder de las transnacionales, Grijalbo,
Barcelona, 1976, pg. 39.
15 John Kenneth Galbraith, El nuevo estado industrial, 6a. ed., Editorial Ariel, Barcelona, 1974.

E l s is t e m a d e E s t a d o s d e l a " G u e r r a f r a "

233

^como sostiene la tesis neoclsica, esas grandes sociedades fijan los precios y
f. van acomodando cada vez ms ampliamente al consumidor a las necesidades de
H las propias organizaciones. La produccin no estaba condicionada por el consu
mo, sino ste por las necesidades propias del proceso de planificacin de la pro' duccin. El consumidor no toma realmente las decisiones, pese a que esto es lo que
le hace creer el aparato ideolgico y publicitario.

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Inversin del proceso econmico

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Galbraith propuso distinguir entre la secuencia aceptada o tradicional del proceso


econmico y la que denomin secuencia revisada. Segn la primera, el consumi
dor, o sea cada individuo que debe satisfacer una necesidad, acude al mercado de
bienes y servicios. Se establece as una cadena: la presin originada por la deman
da colectiva determina la actitud del productor y el comerciante vender lo que
el consumidor desea. En la sociedad industrial de la segunda mitad del siglo xx
el Estado capitalista desarrollado esa tendencia aceptada se invierte y la sor
didez de los ambientes industriales no est al servicio de la mayor libertad del
consumidor. Est al servicio de la conveniencia industrial.16 La gran industria
requera una planificacin que haca necesario prever una gran cantidad de facto
res, por ejemplo, los precios de ciertos bienes que adquira y formaran parte del
producto final. La gran industria es incluso capaz de influir o determinar precios
de materias primas que habr de utilizar, pues muchos de sus proveedores depen
den exclusivamente de ella.
La gran corporacin debe asegurarse la provisin de los productos intermedios
y para ello recurre tambin a la tcnica de integracin vertical. En la integracin
vertical la gran industria se convierte en proveedora de s misma y produce los elementos que necesita para su producto final, de modo que no dependa de un provee
dor externo. Surge as una nueva economa de autoconsumo con excedentes para
colocar en el mercado. Se crea un complejo de actividades productivas interrelacionadas, donde es posible planificar la produccin de cada elemento que integra el
producto final. Por otro lado, bsicamente a travs de la publicidad es posible pronosticar y hasta conformar, adecuar o inducir la demanda del consumidor respecto
de la necesidad del productor. Se manipula, pues, al consumidor hacindole sentir
que necesita el producto que se le ofrece y por esa va es factible prever la demanda
en el corto plazo. Siempre hay mrgenes de error, pero en gran medida el productor
puede tener una expectativa aceptable gracias a los llamados estudios de m ercado
respecto de la posible aceptacin y el volumen de ventas del producto que va a colo
car en el mercado. No se trata ya del antiguo vendedor que sale a ver cmo le va; se
parte de una demanda prcticamente asegurada, prevista y planificada.
16 J. K. Galbraith, op. c i t pg. 275.

234

T e o r a g e n e ra l d e l E s ta d o

La planificacin
Galbraith destaca la importancia de la planificacin en el Estado capitalista desa
rrollado y como ejemplo compara la fabricacin del modelo T de la Ford en la
dcada de 1920 y la del Mustang en la de 1960. El primer automvil de la Ford
era casi artesanal; en cambio, la produccin del Mustang supuso un largo proce
so desde el diseo y la eleccin de los materiales especficos, hasta la campaa
publicitaria que implicaba una cuidadosa planificacin que tomara en cuenta un
conjunto de variables.
La gran corporacin planifica y controla el mercado no slo con el propsito
de elevar al mximo sus beneficios estrictamente econmicos y acumular dinero,
sino tambin para mantener en el punto ptimo el conjunto de sus intereses, que
son en realidad los del grupo de personas que la dirigen. Para Galbraith, en el
nuevo E stado industrial el Estado capitalista desarrollado el poder decisivo, o
sea el centro real de poder, se ubica en la organizacin ms que en el capital. El
poder efectivo se desplaz a lo largo de los siglos. En alguna poca el poseedor de
la tierra tena poder. Con el crecimiento y la acumulacin de capital, factor clave,
se traslad de la tierra al capital, pues ste poda adquirirla. El siglo xx, especial
mente en la segunda mitad, contempl una nueva traslacin del centro del poder de
un factor de la produccin a otro: el capital cedi su lugar a la organizacin como
factor decisorio. Ha habido un cambio del poder entre los factores de la produc
cin que contrapesa el que ocurri entre la tierra y el capital en los pases adelanta
dos hace dos siglos. El nuevo cambio ha empezado en los ltimos cincuenta aos y
est an realizndose.17As lo vea visionariamente este autor. Como veremos, el
proceso se aceler con la revolucin informtica.

La tecnoestructura
Afirma Galbraith que en la gran corporacin econmica las decisiones ya no las
toma el capitalista propietario; la propiedad capitalista de la empresa se diluye
entre varios accionistas, y quienes realmente ejercen el control son los miembros
de la organizacin, que no necesariamente son los dueos de la empresa sino em
pleados de alto nivel.
Pareca darse una equivalencia relativa de estas condiciones en la sociedad
socialista desarrollada. P lanificacin y organizacin son ingredientes imprescin
dibles en el desarrollo industrial. La necesidad de planificar la economa y de crear
una gran organizacin impersonalizada en donde la capacidad de decisin se re
parte en un grupo de sus dirigentes, son dos factores presentes tanto en el Estado
capitalista como en el Estado socialista desarrollados. En el Estado socialista de-

17 ). K. Galbraith, ap. cit., pg. 89.

El sistem a

de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r ( a

235

sarrollado el poder tambin parece haberse ubicado en la organizacin ; en este


caso, una organizacin de tipo burocrtico en la direccin de las empresas del
Estado,18mientras que en el Estado capitalista se trata de una burocracia industrial
a cuya capa dirigente Galbraith denomina tecnostructura o tecnoestructura, segn
prefieren escribir otros. sta, tambin llamada clase gerencial, se constituye por el
grupo de tcnicos y funcionarios con capacidad de tomar las decisiones y su poder
habra de crecer con los aos.19
En el proceso de toma de decisiones intervienen los elementos clave de la
empresa. Muchas veces, el presidente ejecutivo (CEO) o la Junta de Directores se
limitan a ratificar las decisiones tomadas en otro nivel y elaboradas con base en la
informacin de tcnicos y funcionarios medios. Al mximo organismo de decisin
llega ya un proyecto de determinacin basado en una serie de estudios e informa
ciones previas que renen una gran variedad de saberes de distintos integrantes de
la organizacin. Generalmente, el cuerpo decisorio de ltima instancia ratifica la
decisin, pero no la toma.
Si efectivamente el poder ya no reside en el capital sino en la organizacin,
la consecuencia lgica siguiente sera admitir que el elemento central del poder
de la organizacin es la informacin: quien tiene la informacin necesaria para la
toma de decisiones, tiene el poder. Basta observar cmo la revolucin tecnolgica
de la computadora ha desplazado el poder de la informacin hacia los expertos en
su programacin. Quienes manejan los sistemas de cmputo disponen de un gran
acervo de informacin y de influencia sobre la organizacin; su poder ha aumenta
do en las organizaciones gracias a la informacin que poseen y su peso es mayor.
Las tesis de Galbraith son sugerentes y agudas, pero no se las debe absolutizar.
Existen factores de poder poltico o econmico real en las empresas que pueden
actuar sobre la tecnoestructura puesto que estn correlacionados. La figura del
propietario no ha desaparecido y los tcnicos y funcionarios disponen frecuente
mente de una parte significativa de la propiedad de las corporaciones.
Miliband considera incuestionable la presencia de una elite de dominio eco
nmico y afirma que a pesar del avance del fenmeno gerencial lo que Galbraith
llama tecnoestructura , no puede decirse que los intereses efectivos entre los
propietarios y los administradores de las grandes empresas difieran; existe una
coincidencia fundamental. Miliband seala, incluso, que gran parte de los ingresos
de los ejecutivos proviene de su participacin, as sea menor, en la propiedad de
acciones de las empresas para las que trabajan.

11 Vase el tema Estado socialista desarrollado de este captulo 7 para las caractersticas de! Estado socialis
ta desarrollado.
19 Vase Megafusiones, en cap. 8.

236

I ECRA GENERAL DEL ESTADO

El Estado y la gran corporacin


En tanto que la antigua empresa del capitalismo inicial estaba en continua tensin
con el Estado, ste favoreci, cada vez en mayor medida, a la gran corporacin. El
capitalista trataba de obtener favores concretos, comprndolos muchas veces me
diante el soborno. La empresa requera decisiones favorables de parte del Estado
aunque sin depender de l para su planificacin, como le sucede a la gran corpora
cin. sta se fue ligando orgnicamente al Estado y ambas esferas comparten obje
tivos. Al desarrollarse la gran corporacin econmica, la relacin empresarial con
el Estado se modific. A la gran organizacin no le interesa obtener puestos polti
cos directos. El empresario de los primeros tiempos capitalistas, dueo de una
fbrica o un comercio, defenda sus intereses tratando de canalizar favorablemente
las opiniones de una comunidad y quiz llegar as a un cargo pblico, o bien, en
otros casos, reunirse con otros pequeos empresarios y tratar de sobornar a algu
nos congresistas para impedir la aprobacin de una ley, por ejemplo.
En cambio, la gran organizacin dispone de sistemas de vinculacin de otro
tipo con el Estado; es ms, necesita al Estado para financiar la tecnologa u otorgar
contratos. As se institucionaliza el sistema de negociacin. Las corporaciones cuen
tan con poderosos instrumentos de influencia como los medios de comunicacin o
los llamados lobbies, agencias de gestin de intereses particulares frente al gobierno.
Muchas grandes industrias tienen su propio departamento de lobbying, es decir, de
gestin ante el gobierno; gestin que no se refiere a la realizacin de trmites norma
les como, por ejemplo, obtener una licencia, sino presiones, sugerencias o ex
plicaciones para lograr decisiones gubernamentales favorables, tales como la apro
bacin de una ley o su rechazo, la derogacin de un impuesto, etctera.20
Entre las grandes corporaciones y el Estado de origen existe incluso una vincu
lacin muy estrecha, observable hasta en la forma de vida de sus miembros, en sus
intereses compartidos. Mientras el antiguo empresario vea en el funcionario estatal
a un enemigo, el miembro de la tecnoestructura percibe al burcrata como copartci
pe en diversas actividades. Con frecuencia, los ejecutivos de las grandes empresas
ocupan puestos importantes en el gobierno y viceversa. Prcticamente pertenecen al
mismo conjunto de dirigentes, ya sea de la empresa privada o del Estado y se movi
lizan fcilmente de uno a otro campo. En los Estados Unidos la movilidad entre el
sector de los negocios y la funcin pblica es permanente y en los dos sentidos: un
banquero se convierte en embajador, un alto funcionario entra al consejo de adminis
tracin de una empresa, un industrial deviene secretario de Estado.1-1

20 Para una descripcin ms amplia de la prctica del lobbying, caracterstica de la poltica estadounidense, vase
en mi Introduccin a la Ciencia Poltica, de esta misma editorial, el captulo relativo a los grupos de presin.
21 Olivier Giscard dEstaing, Le Social-capitalisme, Librairie Arthme Fayard, Pans, 1977, pg. 310.

E l sistem a de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r a "

237

Cabe sealar que el enfrentamiento no se ha suprimido del todo: persiste an


en los sectores en que la empresa privada corresponde a la vieja frmula de empre
sarios personales, empresas familiares que chocan con las estructuras guberna
mentales ; pero la gran corporacin con su tecnoestructura consolidada penetra y se
entrelaza con la configuracin estatal y puede decirse que tiene un objetivo comn.
En el siglo xix, los escandalosos niveles de corrupcin alcanzados en Estados Uni
dos de Amrica parecen dar la razn al anlisis de Galbraith. Las formas modernas
de organizacin dentro de las sociedades industrializadas redujeron y refinaron
considerablemente la corrupcin. La gran corporacin dificult las prcticas
corruptas: ya no puede un solo propietario extraer recursos de su empresa para un
soborno; habra que involucrar a toda una organizacin tecnoestructural en los
pagos ilcitos, demasiada gente se enterara, se crearan problemas de contabilidad
y muchas complicaciones ms.
El mundo empresarial posee mayor capacidad para hacer valer sus intereses
frente a las posibilidades del Estado para controlarlo efectivamente. Cuando al poder
capitalista le parece que las medidas reformistas o de control de parte del Estado
son excesivas, amenaza con la llamada prd id a de confianza; en cambio, el gobier
no se enfrenta a fuertes obstculos al intentar controlar a las empresas.

La dimensin econmica del Estado


En el Estado industrializado, trtese del capitalista o en algunos casos del socialis
ta, ms que en las estructuras formales del Estado, el poder se concentr en las
organizaciones econmicas, y en el caso del Estado capitalista, en las grandes cor
poraciones, las enormes sociedades annimas que constituyen gigantescas unida
des empresariales.
Esta concentracin de poder determin la fo rm a de ser, por decirlo as, del
Estado industrializado, lo mismo en el campo socialista que en el capitalista, aun
que las caractersticas centrales que analizaremos ahora se refieren bsicamente al
Estado capitalista desarrollado.
Galbraith hizo notar que el Estado desempea un papel de apoyo a la gran
corporacin industrial y comercial al asumir una funcin reguladora de las relacio
nes econmicas a travs de los instrumentos o mecanismos financieros como las
tasas de inters o las inversiones estatales; y tambin por medio de instrumentos de
poltica econmica, como el mayor o menor respaldo que brinde a las demandas
de salarios ms altos de parte de los trabajadores o la ejecucin de obras que
incrementen el empleo en ciertos sectores econmicos en detrimento de otros. Es
decir, al determinar el tipo de actividades que realiza y otorgar, por ejemplo, con
tratos a particulares, el Estado puede alentar algunas reas de la economa, favore
cindolas y, en cambio, desalentar a otros sectores al no propiciar actividades que
les correspondan. Cuando en Estados Unidos el Estado decidi, pongamos por

238

T e o r ia g e n e r a l d e l E st a d o

caso, impulsar como lo hizo en la dcada de 1960 la conquista del espacio


simbolizada por la llegada de un estadounidense a la Luna, sus prioridades se diri
gieron a contratos de carcter tecnolgico desarrollados por empresas privadas
para fabricar los distintos bienes necesarios para ese fin: desde el desarrollo de
microcircuitos electrnicos (que hicieron posible la computadora personal) hasta
tecnologa para los trajes espaciales, aleaciones de metales para operar instrumen
tos en la Luna, etc. La empresa de enviar un hombre a la Luna no se limitaba a
construir una nave y hacerla llegar; requera todo un avance tecnolgico en distin
tos campos: mineraloga, electrnica, comunicaciones, biologa, etc. El Estado, al
impulsar tal actividad, obviamente favoreci con sus recursos a todas estas ramas
incluso financiando actividades de algunas empresas privadas.
Bertram Gross seala entre los principales medios de intervencin del Estado
en la economa en Estados Unidos los siguientes:
La Reserva Federal (Banco Central) apoya a los banqueros para impedir
quiebras bancarias.
El sistema impositivo permite una cantidad considerable de gastos deducibles de impuestos a compaas o grupos especficos, los cuales constitu
yen subsidios indirectos.
El Departamento del Tesoro mantiene fuertes depsitos en los grandes ban
cos no sujetos al pago de intereses, en tanto que paga intereses bancarios
por prstamos hechos al gobierno.
Subsidios directos por miles de millones de dlares a lneas areas, marina
mercante, negocios agrcolas y otros.
Gastos federales para investigacin cientfica y desarrollo, los cuales
subsidian el crecimiento de la reserva tecnolgica del capitalismo.
Garantas gubernamentales que protegen de prdidas a las inversiones ban
carias hipotecarias y a las inversiones extranjeras.
Las llamadas com isiones reguladoras que ayudan a mantener el poder
oligrquico de los medios de comunicacin o los grandes intereses en trans
portes.
Incursiones gubernamentales en el control de precios y salarios o polti
cas de ingreso, empleadas para mantener los sueldos bajos o eliminar a
competidores.22
Con estas decisiones el Estado apoya a la gran corporacin, la que distingue
al tipo de Estado desarrollado capitalista. De esta manera, el Estado se convierte en
un administrador de recursos privados, los cuales al pasar su tamiz por la va de

22 Bertram Gross, Friendly Fascism, South End Press, Boston, 1982, pgs. 45 y 46.

E l sistem a de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r a "

239

impuestos o cualquier otra frmula, regresan al mismo mbito mediante, por ejem
plo, la asignacin de contrato o compras estatales.
Los impuestos de los particulares alimentan la maquinaria econmica del
Estado el cual, en su manejo de tales recursos, los reingresa al mbito de las gran
des empresas.
El Estado, en esta concepcin de Estado industrializado altamente desarro
llado, aparece como un regulador final del sistema econmico, influido por las
actividades de los particulares y por la necesidad de mantener una tasa de benefi
cio elevada para el capital. El Estado asume la funcin econmico-distributiva que
tiende a cumplir con el objetivo fundamental del sistema econmico capitalista: la
reproduccin del capital, la obtencin de una elevada tasa de beneficio que permita
la reinversin y la continuidad del proceso de acumulacin de capital. El E stado se

convierte a s en una categora de tipo econm ico que perm ite asegu rar esa acum u
lacin.
El Estado capitalista desarrollado dej sentir su presencia en los gastos para
el bienestar social, lo que se llam el Welfare S ta te P Pierre Souyri indica que no se
haban producido las prevenciones marxistas en cuanto al destino del capitalismo.
Esta corriente de pensamiento consideraba en el siglo xix que el capitalismo ira
agudizando sus crisis hasta colocar a los trabajadores en una posicin tal de explo
tacin que conducira finalmente a una explosin revolucionaria. Sin embargo,
durante buena parte del siglo xx no se dio una evolucin de tal naturaleza. El
capitalismo desarrollado por un tiempo apoy, mediante la intervencin estatal, la
reproduccin de la fuerza de trabajo a travs de lo que denominamos gastos so c ia
les. Por esta va se financi parte de la reproduccin de la fuerza de trabajo con
recursos pblicos. Es esta accin la que permiti hablar del Estado benefactor o
Welfare State, que destina recursos a la asistencia social.
Por otra parte, el salario real del trabajador se increment en los pases capi
talistas avanzados. La llamada plu svala se distribuy tambin entre los propios
trabajadores; ciertos sectores recibieron ingresos considerables en comparacin
con lo que hubiera podido esperarse de acuerdo con las predicciones originales.
Los obreros se convirtieron en consumidores de las economas desarrolladas, a
diferencia de lo que ocurra en los pases subdesarrollados.
Souyri sostiene que el Estado, por consideraciones polticas y estratgicas, hizo
aceptar al capital una poltica de elevacin gradual de salarios, a fin de sustituir con
una clase obrera integrada al sistema, a un proletariado que estara permanentemente
en estado de revuelta y cuya miseria se agravara sin cesar.24El sistema capitalis
ta desarrollado super las condiciones imperantes en la poca de Marx, cuando pare
ca que el incremento del capital por la acumulacin de la plusvala se concentrara
23 Vase el cap. 6.
24 Pierre Souyri, La dynamique du capitalisme du X X Siecle, Payot, Pars, 1983, pg. 16.

240

T e o r ia g e n e r a l d e l E st a d o

para el beneficio de una capa muy pequea de la poblacin, con el consiguiente


empobrecimiento de las grandes masas.
Las reformas sociales aplicadas por los pases capitalistas desarrollados des
de fines del siglo xix y las propias transformaciones organizativas que sufri
el capitalismo en el curso de su desarrollo, evitaron esta situacin. En virtud de
estos cambios y dada su condicin de consumidores, los trabajadores de los pases
capitalistas avanzados se convirtieron en un elemento necesario para la acumu
lacin capitalista.
El Estado constituy el rgano esencial de adaptacin del capitalismo a las
condiciones de la segunda mitad del siglo xx, a fin de preservar su estabilidad.
Permiti conservar el equilibrio y garantizar el desarrollo del sistema capitalista
por medio de la regulacin de la relacin capital-salario y el empleo de mecanis
mos fiscales, de inversin, etc. Empero, la afectacin de los grupos trabajadores se
volvi a intensificar a partir del advenimiento del neoliberalismo (vase Globalizacin, en el cap. 8).

La interpretacin terica de Mathias y Salama sobre


el Estado capitalista desarrollado
Mathias y Salama25desarrollaron una explicacin un tanto complicada, pero sugerente, de la funcin del Estado como categora econmica surgida de las necesida
des objetivas de reproduccin del capital. Estos autores vinculan la aparente neu
tralidad del Estado al concepto de fetich ism o de la mercanca', explican que as
como el dinero aparece como una mercanca autnoma, el Estado se presenta con
la misma aparente autonoma y neutralidad.
Para comprender este tema es preciso convenir que el fetich e sustituye con una
imagen, una determinada realidad.26En la teora econmica marxista, la aplicacin
del trabajo a la elaboracin de mercancas para el intercambio, fetich iza la mercan
ca; es decir, la vuelve un objeto, una imagen que oculta lo que est detrs de ella: la
verdadera relacin de produccin que ha dado origen a esa mercanca. Al considerar
una mercanca cualquiera la ropa que vestimos y el libro que leemos slo como
un objeto, podemos no advertir lo que oculta este fetiche: el trabajo acumulado en l
y las relaciones entre muchas personas que lo hicieron posible. El grado mximo de
este proceso es lo que podemos llamar la fetichizacin del dinero, que es la mercan

25 Gilberto Mathias y Pierre Salama, L 'Etat surdvelopp. Des metropoles au tiers monde, Editions La
Decouverte, Pars, 1983.
26 En estricto rigor, el fetiche de las religiones primitivas no realiza esa funcin; se le considera un objeto
habitado por ciertos espritus. Por ello, la analoga empleada por Marx en El capital no es muy afortunada,
pero su interpretacin influy notoriamente en sus seguidores. Para una explicacin ms amplia sobre el
fetichismo, vase: Carlos Antonio Aguirre Rojas, El problema del fetichismo en El capital, UNAM, Mxico,
1984.

E l s is t e m a d e E sta d o s d e l a " G u e r r a f r Ia "

241

ca fetiche por excelencia, porque el dinero viene a ser, vlgase la expresin, el fe


tiche del fetiche, la representacin en imagen de cualquier mercanca.
Mathias y Salama trasladaron este proceso econmico al terreno poltico al
sealar que el Estado permite regular estos aspectos de fetichizacin pero, simult
neamente, el proceso sucesivo de intercambio de mercancas crea una suerte de
esfetichizacin. As la acumulacin de capital, al mismo tiempo que es producto
de esa fetichizacin de las mercancas, vuelve a revelar en algn momento la rea
lidad de las relaciones sociales de produccin. El trabajador acaba por percatarse
de que algo anda mal en su relacin con el capital, puesto que su salario no signi
fica efectivamente una cierta cantidad de mercancas de posible intercambio en el
mercado, sino que representa solamente, en el marco de esta teora, lo que l re
quiere para reproducir su fuerza de trabajo, y lo que no recibe est destinado a
aumentar el beneficio del capital. Esto no es sino una repeticin de la teora de la
plusvala o p lu sva lo r como tambin se le llama desarrollada por Marx. Lo
novedoso reside en considerar al Estado como la respuesta al hecho de que la
propia acumulacin de capital ha desfetichizado las relaciones de produccin.
El Estado surge como una entidad de carcter superior que regula esas rela
ciones sin tener una vinculacin directa ni con un extremo ni con el otro. El Estado
se coloca por encima del conflicto de relaciones de produccin y constituye una
especie de nuevo fetiche que se propone resolver de modo imparcial el problema
de la contradiccin entre trabajo y capital, supuestamente debido a su posicin
independiente del inters de ambos y a su papel de rbitro. En virtud de que, efec
tivamente, el trabajo no es una mercanca ms, sino que est sujeto a la fuerza
misma del capital, el Estado debe asumir un papel arbitral entre tales relaciones
que no son un intercambio libre de mercancas.
Su accin imparcial y transparente, supuestamente ajena al inters de clase,
debe garantizar al trabajador sus derechos y legtimas recompensas y asegurar los
mecanismos adecuados de reproduccin del capital, lo cual es condicin natural
del desarrollo de un Estado capitalista. Como dice Miliband,27 el Estado capitalista
nunca niega su condicin de tal, reconoce los derechos del trabajador y a veces se
proclama como una instancia protectora para evitar un abuso del capital sobre el
trabajo, pero no pone en tela de juicio la validez de la acumulacin del capital
identificada finalmente con el progreso nacional. Cuando el Estado pugna por la
creacin y el crecimiento de empresas, afirma la necesidad de acumular capital en
el pas, la cual obviamente define al sistema como capitalista, con pleno reconoci
miento a la propiedad privada. No se pone en duda, aunque se admita y exista la
propiedad estatal, que sea correcto y debido que el capitalista privado acumule
capital. Cuando el Estado fomenta la inversin privada, legitima el sistema de acu
mulacin capitalista. Es vlido que se acreciente el capital y tambin que haya
-

11 Ralph Miliband, El Estado en la sociedad capitalista, la. ed., Siglo Veintiuno Editores, Mxico, 1980.

242

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

empresas privadas en las cuales los empresarios ganen dinero; lo que no es vlido
es que una desmedida ganancia perjudique a los trabajadores.
La accin del Estado en el mbito de la vida econmica se presenta como una
necesidad del rgimen capitalista en sus distintos grados de desarrollo. A tal accin la
denominan Mathias y Salama intervencin estatal. Esta expresin tiene un carcter
terico abstracto que se concreta expresamente en lo que llaman intervencin pbli
ca, el modo concreto en que cada Estado interviene en el mbito econmico.
La distincin es un tanto sutil pero se percibe al afirmar que la intervencin
estatal existe siempre como una necesidad propia del sistema, pero su grado de
aplicacin, la intervencin p blica, puede variar y hacerse ms o menos intensa
segn las circunstancias, o bien expresarse mediante la asuncin directa de activi
dades productivas en unos casos, o por la va de la regulacin, bien de las relacio
nes entre trabajo y capital en los aspectos salariales o de prestaciones, o mediante
formas redistributivas de la riqueza a travs del manejo de la poltica fiscal.
La mencionada diferenciacin terica permite trazar una lnea divisoria entre
el concepto de E stado y el de p o d e r p b lico . El nivel de abstraccin que implica
la connotacin E stado supone un complejo de interrelaciones no slo econmicas,
como sostienen Mathias y Salama, sino socioeconmicas y polticas. En ese sentido,
el trmino intervencin estatal corresponde al mismo plano terico de abstraccin.
El poder pblico est representado por mecanismos efectivos de accin derivados
de las decisiones surgidas de ese complejo de interrelaciones; expresa, pues, una
realidad ms tangible, desarrollada en acciones directamente vinculadas con la
vida colectiva. Comprender la idea del Estado tal vez sea ms difcil que hacer lo
propio con la de las acciones del poder pblico, donde se concreta la accin de
aqul. La nocin de intervencin pblica se refiere a actividades del poder pblico
aplicadas en la prctica al rea de las relaciones econmicas, expresadas en deci
siones perfectamente discemibles, como la elevacin o disminucin de impuestos,
el aumento o la reduccin de tasas de inters, la extensin o el retraimiento del
gasto en seguridad social, etctera.

Factores de la intervencin estatal

La intervencin estatal est condicionada por tres factores: a ) la diferencia en la


tasa de beneficio; b) la ley de la tendencia a la disminucin de dicha tasa, y c) el
nivel de las fuerzas productivas. As, la naturaleza de la actividad econmica de
una formacin estatal determinada estar bajo la influencia del comportamiento
de estos tres factores.
a)
La diferencia en las tasas de beneficio. Es obvio que las distintas activi
des productivas arrojan diferentes mrgenes de ganancia. La tendencia natural del
capital es dirigirse haca aquellas actividades con perspectiva de un mayor benefi
cio. El Estado puede actuar entonces como regulador; desestimulando las tasas de

E l s is t e m a d e E s t a d o s d e l a " G u e r r a f r a "

'

-S:

243

beneficio por la va de los impuestos en ciertas reas, har disminuir el margen de


ganancia; ocurrir lo contrario si los hace descender o exime de tributacin a cier&
tas actividades que desea impulsar. Los subsidios, formas de apoyo estatal con
recursos pblicos, producen los mismos resultados.
b) La ley de la tendencia a la dism inucin de las tasas de beneficio. La teora
econmica afirma que el incremento de la tasa de beneficio de las actividades eco
nmicas tiende a descender a medida que stas se expanden. Esto quiere decir que
el margen de utilidad obtenido tiende, a medida que el mercado se reduce ya sea
porque se le vaya cubriendo ms extensamente o porque aumentan los competido
res, o por ambas cosas a ser menor.
La tendencia a la disminucin de las tasas de beneficio genera los llamados
ciclos econm icos de la economa capitalista segn los cuales, despus de un acele
rado proceso de acumulacin y elevado ndice de ganancias, disminuyen los
niveles de las mismas y se produce una retraccin econmica y una depresin gene
ralizada. A este fenmeno se le conoce como crisis y se presenta recurrentemente.
Como regulador de la acumulacin capitalista el Estado acta como agente
preventivo de estas crisis mediante acciones que permiten hacer frente a la baja de
la tasa de ganancia y propician un nuevo reacomodo de los capitales en las acti
vidades que resulten ms lucrativas. El Estado puede intentar amortiguar los efectos de
las crisis con medidas como control de salarios y precios y sistemas de seguridad
social, pero no puede impedir su aparicin recurrente.
En un periodo de crisis, el Estado asume el papel de administrador. En tales
circunstancias, su labor tiende a buscar la regeneracin del capital. Si determina
das ramas de la produccin decaen, pueden aplicarse estmulos para trasladar el
capital de los sectores de menor rendimiento a aquellos con mejores posibilidades
de acumulacin. Esta operacin puede realizarse con los medios antes indicados y
tambin a travs del sistema bancaro, incidiendo sobre las tasas de inters y la
regulacin de las inversiones que la propia banca realiza.

c) E l nivel de la s fu erzas produ ctivas refleja el grado de m aduracin d el


trabajo y d el capital. El nivel del capital ser mayor en la medida que aumente la

\
1
j
]

acumulacin y su administracin se realice por medio de formas ms refinadas de


organizacin, al tiempo que se concentre dicho capital en grandes unidades pro
ductivas. En lo que se refiere al trabajo, su nivel ser mayor en tanto los trabajado
res alcancen un grado ms alto de cohesin, de capacidad y de accin colectiva.
En las sociedades capitalistas desarrolladas, donde el nivel de las fuerzas
productivas era ms elevado, 1a intervencin estatal se orientaba fundamentalmente al proceso de reproduccin de la fuerza de trabajo y mantena un punto de equilibrio aceptable entre trabajo y capital; al capital le garantizaba condiciones adecuadas de fuerza de trabajo para obtener rendimientos ptimos. Para ello destinaba
recursos a la educacin, a elevar el nivel general de salud, a sistemas de seguridad
social con seguros de desempleo, a preservar el medio ambiente y, en algunos

r
.*

244

T s o r Ia g e n e ra l d e l E s ta d o

casos, a regular el flujo de la mano de obra extranjera. Podra afirmarse qUe a


mayor nivel de las fuerzas productivas, la accin del Estado buscara garantizar n
adecuado aprovisionamiento de fuerza de trabajo, en calidad y cantidad, para el
desarrollo capitalista.
Para algunos autores, a travs de estas formas el Estado capitalista desarro
llado reciclaba las ganancias del propio capital; es decir, los impuestos inciden de
alguna manera en la tasa de beneficio de la empresa, puesto que sus ganancias
seran mayores de no existir tributaciones; sin embargo, esos pagos financian e]
mecanismo estatal de apoyo que le permitir reproducir la fuerza de trabajo. El
Estado pues, garantiza ciertas condiciones que requiere la gran empresa industrial:
evita desrdenes sociales si en razn de un descenso de la tasa de beneficio el
desempleo aumenta; en virtud de las asignaciones dirigidas a la salud o a la educa
cin, le ofrece a la empresa una fuerza de trabajo til y capacitada.
En materia educativa, comparar datos de distintas pocas a fin de medir la
intervencin estatal puede prestarse a confusiones. En 1900, por ejemplo, una m
nima cantidad de estadounidenses terminaba la escuela secundaria; en cambio, en
la dcada de 1970, una muy elevada proporcin de la poblacin complet ese ciclo
escolar. Con base en estas cifras, podramos hablar de progreso. Pero quiz en el
ao 1900 no se exiga concluir la secundaria para integrarse al proceso productivo.
El requerimiento de un grado de educacin ms elevado proviene de las necesida
des de la gTan industria: emplear una mano de obra ms calificada. En cualquier
caso, estas observaciones no modifican la tesis de la intervencin del Estado para
lograr determinados fines propios del proceso capitalista.
En el capitalismo desarrollado el Estado cumpla, pues, una funcin reguladora,
mediadora, de redistribucin de recursos y de apoyo al proceso de acumulacin
capitalista privado. Esta funcin la efectuaba de diversos modos, pero siempre
sustentada en el reconocimiento y estmulo de la propiedad privada de los medios
de produccin. Por ejemplo, cuando el Estado impone algunos frenos salariales, lo
hace y lo dice claramente a fin de no desbocar los costos de produccin y
disminuir la capacidad empresarial para mantener las fuentes de trabajo.
Se insta entonces al trabajador a moderar su demanda salarial para no provocar
el cierre de empresas y la supresin de empleos. Detrs de esta actitud se ubica la
idea de que la fuente de trabajo, para mantenerse abierta, necesita ser atractiva desde
el punto de vista de su propietario para quien, sin ganancias, los negocios carecen de
sentido. Los ingresos deben permitirle no slo recuperar su inversin, sino obtener
un beneficio. Si la tasa de beneficio est por debajo de lo que ese empresario podra
obtener por otras vas, por ejemplo colocando su dinero en el banco, se desalentar
la productividad; para reactivarla el Estado trata de reducir las demandas salariales o
de satisfacerlas limitadamente, de modo que si el trabajador no gana ms, al menos
no pierda su empleo. Por supuesto, todo el esquema se asienta en preservar las fuen
tes de trabajo de tipo capitalista con el aliento y apoyo del Estado.

El siste m a

de E s ta d o s de l a G u e r r a f r a "

245

'

La evolucin posterior de la actividad estatal oper en el sentido apuntado en el


1 rf prrafo anterior. El Estado coadyuva con el sistema de acumulacin privada al mane
j jm directamente algunos servicios o ramas de la produccin fundamentales, de ma
nera que permita a los particulares obtener, a precios bajos incluso subsidiados, los
libienes y servicios generados por empresas pblicas. Generalmente se trata de activida
d e s que requieren una gran inversin. Un ejemplo ilustrativo sera el ferrocarril, que
fen- muchos pases diriga el propio Estado. Si los ferrocarriles que transportan los
asumes, o sea las materias primas, y los productos terminados de las empresas de
I particulares, operaran exclusivamente con el propsito de ganar dinero, sus tarifas
seran ms altas que si los administrara el Estado, cuyo propsito no es obtener una
' alta tasa de beneficio, sino prestar un servicio para activar la produccin. De esta
i, manera se apoya el desarrollo de las empresas que usan el ferrocarril para transportar
sus bienes o para llevar hacia sus fbricas las materias primas.
El Estado, al invertir recursos pblicos en la instalacin, el mantenimiento y
la administracin de la red ferroviaria, est en condiciones de prestar un servicio a
precios ms bajos que los particulares quienes, sin necesidad de invertir, se benefi
ciarn. El servicio pblico as prestado incrementa las ganancias privadas y estimula
su acumulacin a fin de que sean reinvertidas y se creen nuevos empleos. Cumpli
da esta etapa, a partir de la dcada de 1980 se inici un proceso para privatizar este
servicio en gran cantidad de pases.

; El Estado como categora econmica


En el enfoque de Mathias y Salama el Estado no es una categora poltica sino
: econmica, derivada de una sucesin que comprende: m ercanca-valor-dinerocapital-E stado. sta es la forma de organizacin econmica necesaria para la re
produccin del capital. Si se observa la evolucin de la Unin Sovitica a partir de
la dcada de 1930 se notar cmo el Estado, al apropiarse de la plusvala generada
por los trabajadores, consigui un acelerado proceso de capitalizacin. Es cierto
que se trata de capital de propiedad pblica, no adscrito jurdicamente a patrimo
nios privados, pero tambin lo es que el control y la administracin de ese capital
estaba en manos de una nueva burocracia que, sin poseer los medios de produc
cin, reciba parte de sus beneficios en virtud de su posicin dominante. Es decir,
ms importante que la admisin o supresin de la propiedad privada de los medios
de produccin, el vnculo de carcter jurdico, es la relacin de control efectivo y la
administracin de dichos medios, en virtud de la cual una capa de la poblacin se
coloca en condiciones ms favorables que el resto.28
El Estado capitalista desarrollado asegura tambin la reproduccin del capi
tal, pero no lo acumula directamente. La empresa privada, estimulada y protegida
* Vase Enrique Gonzlez Rojo, Hacia una caracterizacin del modo de produccin sovitico, en Nueva
poltica, vol. II, nm. 7, Centro Latinoamericano de Estudios Polticos, A. C., Mxico, 1979.

246

T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

por la estructura estatal, cumple ese papel. La separacin entre propiedad y control
ha ocurrido tambin en el Estado capitalista, segn afirman algunos analistas, al
sealar que en las empresas de gran tamao la propiedad corresponde a muchos
accionistas que no participan en la direccin de la empresa y slo reciben peridi
camente sus dividendos, en tanto que las decisiones reales, determinantes para el
rumbo de la empresa, son tomadas por un grupo de profesionales contratados
especficamente en virtud de sus conocimientos especializados (vase en este mismo
captulo lo relativo a la tecnoestructura y la realidad de esta aparente diferencia
cin). Ello querra decir que la propiedad de los medios de produccin fenmeno
de la expresin jurdica palidece como explicacin de la posicin dominante de una
parte de la poblacin, para ceder su lugar a los administradores efectivos de tales
medios, que acumulan un mayor poder capaz de inducir las decisiones estatales.

Efectos de la transnacionalizacin del capitalismo


La tendencia observada en los sectores de desarrollo industrial ms dinmico den
tro de los Estados capitalistas avanzados es desplazar sus unidades productivas,
cada vez en mayor escala, a las reas subdesarrolladas.
Lgicamente, dada dentro de la complejidad de la economa mundial, esta
caracterstica tiene repercusiones tanto en el mundo desarrollado como en el subdesarrollado. Sin embargo, estimamos conveniente analizar este hecho como fen
meno propio del capitalismo desarrollado que gener estas necesidades de despla
zamiento hacia las zonas de menor desarrollo. En realidad, sta es una secuela de
la expansin de las grandes corporaciones transnacionales, para las que resulta
ms econmico el empleo de mano de obra de los pases atrasados. As, paradji
camente, puede aumentar el nmero de personas empleadas por una gran corpora
cin transnacional en todo el mundo y, sin embargo, disminuir la cantidad de plazas
ocupadas en el pas de origen. En consecuencia, aumentan los problemas de
desempleo en los Estados desarrollados. Los trabajadores organizados de esos pa
ses resienten la competencia de la mano de obra tercermundista. Incluso en condi
ciones de un elevado nivel de las fuerzas productivas, en el Estado desarrollado
observamos que el grado de coherencia y organizacin unificada alcanzado por el
capital de modo que puede actuar de manera uniforme y concertada en todo
el mbito mundial no ha sido igualado por la organizacin del trabajo, que ni
aun en condiciones de fuerte aglutinamiento suele rebasar el mbito estrictamente
nacional. De ah que las condiciones de negociacin entre trabajo y capital en el
mbito capitalista resulten favorables a la gran empresa transnacional extendida
prcticamente a todo el mundo. Su planta de trabajadores constituye una nmina
m undial, inaccesible a los sindicatos de reducidas dimensiones.
Para la segunda mitad de la dcada de 1970 en los pases capitalistas avanza
dos ya se conocan los lmites del desarrollo econmico y se vislumbraba la nece

E l siste m a de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r a "

247

sidad de tomar algunas medidas para enfrentar la recesin y concebir sistemas


menos basados en el derroche y el consumo excesivo. Los ahorros de energa para
enfrentar los aumentos de precios decididos por los pases productores de petrleo
fueron un primer intento; igualmente, en otras reas sera necesario prever ciertas
limitaciones al nivel de vida de los habitantes del mundo desarrollado.29
En esa misma poca se acenta la tendencia a la disminucin de la tasa de
inversin en los pases industrializados pero se eleva, por otro lado, en los pases
perifricos. Al mismo tiempo, en los pases avanzados la inversin se dirige a crear
equipos industriales ms refinados y con menos mano de obra, es decir, hacia un
proceso de creciente autom atizacin.
El descenso en la actividad econmica ha disminuido de igual manera los in
gresos del Estado por la va de los impuestos y su capacidad para sufragar los gastos de
carcter social.
Froebel, Heinrichs y Kreye describen la evolucin de las condiciones del mun
do capitalista desde su expansin iniciada en el siglo xvr hasta nuestros das. En un
principio, las circunstancias favorables para la naciente produccin fabril se daban
en los pases ms avanzados de la poca que haban iniciado el proceso de coloniza
cin. Las colonias aportaban materias primas que eran procesadas en las metrpolis,
en una primitiva divisin internacional del trabajo. Las primeras formas de explota
cin colonial no alimentaban un capitalismo industrial todava inexistente, sino que
precisamente esa traslacin de recursos propiciaba ya su incubacin. A partir de ese
momento se empieza a producir una especializacin productiva de las distintas for
maciones sociales. Tal es el caso de los sistemas de monocultivo aplicados en mu
chas colonias para aprovechar su capacidad especfica de produccin agrcola.
El desarrollo subsecuente del capitalismo est regido por lo que estos autores
llaman la lgica d el capital. Esta expresin figurada se refiere a las consecuencias
normales del comportamiento humano orientado a valorar y a acumular capital. Si
socialmente se admite y reconoce el valor del capital y se premia su acumulacin,

29 El modelo para una nueva era econmica hecho pblico hoy expone una serie de profundas modificaciones
de los modos de vida que podra ser necesario acometer en los prximos cinco aos, a fin de reintegrar a las
sociedades capitalistas a la va de un crecimiento econmico sostenido. La modificacin ms significativa
es el paso de un crecimiento orientado hacia el consumo, tpico de la etapa de posguerra, hacia un modelo
que recuerda a los pases del bloque comunista, con especial atencin a la mejora y ampliacin de las bases
econmicas... Esta transicin podra llevarse a cabo, por una parte, con una reduccin del poder adquisitivo
real de los salarios junto con un crecimiento limitado del nivel de vida. Otro de los instrumentos principales
para realizar estas modificaciones sera el mantenimiento de una tasa de desempleo claramente superior a lo
acostumbrado en la posguerra, aunque inferior a los valores mximos alcanzados en esta ltima recesin...
Este modelo econmico ha sido confeccionado por la OCDE, la organizacin que centraliza la vigilancia de
la economa de los 24 pases ms industrializados del mundo fuera del bloque comunista...
Aparecido en el Herald Tribune el 28 de julio de 1976, citado por F. Froebel, J. Heinrichs y O. Kreye en
La nueva divisin internacional del trabajo.

248

T e o r ia g e n e r a l d e l E sta d o

la conducta de las personas se dirigir a intentar, en la medida de sus posibilidades


acumular capital.
Esta lgica de acumulacin capitalista asign a los distintos territorios colo
niales determinadas funciones econmicas favorables al acrecentamiento del capital en los llamados pa ses centrales o poten cias colon izadoras. Ello marc la dife
rencia subsistente hasta ahora entre centro y periferia.
La divisin del trabajo entre los distintos Estados, de acuerdo con sus especializaciones productivas, experiment cambios profundos en el siglo xx. Entre
stos, el desarrollo desigual y el desarrollo irregular han determinado el proceso
capitalista.
Por desarrollo desigual se entienden las diferencias en la acumulacin de
capital entre los pases ricos y los pases pobres, derivadas del proceso descrito. La
idea de desarrollo irregular se refiere a los ciclos econmicos recurrentes ya mencio
nados y que aparecen en el avance capitalista, no como una lnea recta de ascenso
sucesivo, sino como un trazo ondulado con altas y bajas.
Las circunstancias mundiales de valoracin y acumulacin del capital se han
transformado y ste ha buscado nuevos asentamientos, desplazndose de los pa
ses del centro hacia la periferia. Varias razones explican esta traslacin. La primera
es la presencia de una reserva de mano de obra disponible en los pases perifricos,
en los que los salarios reales representan muchas veces entre un 10 y un 20% de los
que se pagaran a un trabajador por la misma labor en un pas desarrollado.
La jomada laboral es con frecuencia ms larga y, en general, las regulaciones
sobre el trabajo son escasas o fcilmente eludibles. En algunos lugares, a fin de atraer
capital se prohbe la formacin de sindicatos. El grado de organizacin de la fuerza
de trabajo vara de un pas subdesarrollado a otro. En Mxico, por ejemplo, la vincu
lacin entre el Estado y el movimiento obrero organizado ha permitido una legisla
cin laboral avanzada que se cumple aceptablemente en el sector capitalizado de la
economa. Sin embargo, la afirmacin genrica de que en los pases tercermundistas
la mano de obra resulta muy barata y fcilmente reemplazable, es vlida.
La segunda razn que explica la ubicacin del capital en pases subdesarrollados es la fragmentacin de los procesos de produccin, que permite simplificar
cada fase del trabajo y, en consecuencia, el empleo de mano de obra de menor cali
ficacin para cada una de las tareas. Uno de los efectos centrales de la parcelacin
de las tareas es desplazar el control del proceso productivo desde el productor al
propietario del capital. Es decir, el viejo artesano que fabricaba muebles controla
ba el proceso de principio a fin: dispoma de todo el conocimiento tecnolgico;
saba cmo trabajar, preparar, barnizar la madera, etc.; en cambio, al introducirse
la produccin en gran escala y establecerse la moderna organizacin industrial, el
propietario es quien realmente tiene el control del proceso (poder que se traslad a
la tecnoestructura, segn Galbraith). Al dividirse el proceso de modo que cada
trabajador repita a d infinitum slo una parte relativamente sencilla de una cadena


i sN

E l s is t e m a d e E s t a d o s d e l a " G u e r r a fr Ia "

249

que produce en serie, se aumenta la eficiencia del trabajo y la direccin puede


. controlar con mayor rigor cada etapa del proceso total, desconocido para los obre
ros considerados individualmente.
La tercera razn la constituyen los avances tecnolgicos en el campo de las
comunicaciones y los transportes. La evolucin en estas reas ha hecho posible el
traslado rpido de las mercancas y adems facilita la direccin de los grandes
conjuntos empresariales con base en los sistemas moderaos de comunicaciones. El
gerente de una gran empresa mundial puede comunicarse instantneamente con
el responsable de una sucursal en cualquier punto del globo y, si es preciso, trasla
darse hasta ella en unas cuantas horas.
Dos razones adicionales apunta Gendarme30como favorecedoras de este des
plazamiento: el acceso barato a las fuentes locales de energa y el bajo costo de la
proteccin del medio ambiente en los pases subdesarrollados, en los que los regla
mentos para combatir la contaminacin, de existir, no se cumplen en la prctica.
Su orientacin ideolgica
En esta esfera se consagra en mayor medida la libertad formal, aunque se encuen
tre en muchos casos disminuida en la prctica. Si bien debe reconocerse que el
espacio de ejercicio de las libertades pblicas es ms amplio en este tipo de Estado
que en otros modelos, la normatividad prevaleciente (expresin jurdica) impone
con frecuencia firmes taxativas. La libertad de reunin y manifestacin se ve fre
cuentemente reprimida por la fuerza pblica; la libertad de trnsito si bien gene
ralmente irrestricta est regulada en muchos de estos Estados mediante el regis
tro del domicilio y la cdula de identidad que deben tener todos los ciudadanos, la
cual permite un mejor control sobre ellos aunque debe decirse que, al mismo tiem
po, ayuda a evitar detenciones arbitrarias al facilitar la ubicacin de cada persona.
Aunque en Estados Unidos de Amrica no se aplican estas frmulas, propias ms
bien de los pases europeos, la libertad de trnsito puede encontrar limitaciones
como las prohibiciones establecidas para viajar a determinados pases.31 Se alienta
el individualismo y la iniciativa particular aunque las estructuras de clase encie
rren al individuo en determinadas categoras. Como lo muestra Miliband, la capilaridad social en estos Estados no es muy intensa y hay una tendencia a permanecer
en la misma clase social en que se naci.
Se exalta la propiedad como medio de realizacin personal y se considera un
mrito la obtencin de beneficios. La igualdad ao se entiende como un objetivo
sino, en todo caso, como un principio del cual debe partir la competencia, aunque

10 Ren Gendarme, Nuevas consideraciones sobre las transnacionales y el Tercer Mundo, artculo aparecido
en la revista Mondes en Developpement, publicacin franco-belga, nmero del 29 de julio de 1983.
31 A principios del siglo xxi, los estadounidenses no podan an viajar libremente a Cuba, por ejemplo.

250

T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

los factores sociales tienden a perpetuar las desigualdades. La idea de seguridad se


orienta sobre todo a la proteccin de las personas y los bienes mediante la accin
de la polica, aunque tambin comprende frmulas de redistribucin del producto
social, que buscan mantener las tasas de beneficio del capital por la va de la accin
del Estado para reproducir la mano de obra.
La fundamentacin ideolgica de la organizacin econmica del Estado ca
pitalista desarrollado se funda en la llamada econom a d e libre m ercado. Su natu
raleza podra describirse en pocas palabras: el productor decide qu, cmo y cun
to producir, impulsado por el propsito de obtener un beneficio y de acumular
capital.
A la pregunta cmo logra la clase minoritaria mantener un consenso a su
favor, por parte de las clases subordinadas?, Miliband responde que se produce un
proceso de adoctrinamiento masivo, no necesariamente autoritario, pero s basado
en una amplsima ventaja en el manejo de los recursos ideolgicos para influir
sobre la sociedad.
Los crculos de iniciativa privada fundan tambin su vasta influencia en el
financiamiento de campaas polticas. Ello contribuye a la paradoja de que la ex
tensin del sufragio a toda la poblacin no produzca resultados patentemente favo
rables para las mayoras y stas, por el contrario, amplen la base de apoyo de los
partidos conservadores. Tales partidos cuentan adems con otros apoyos, como los de
agrupaciones religiosas. En mayor o menor medida, la ideologa nacionalista que
identifica el inters nacional con la prosperidad econmica capitalista, caracteriza
a los partidos de corte conservador.
El sistema de vida, cuyo ideal es la apropiacin de bienes materiales y el
progreso econmico, se refuerza a travs del aparato publicitario a disposicin de
los grupos con poder econmico. Los medios de comunicacin son empresas orien
tadas por las ganancias.
La educacin constituye otra forma de reforzamiento del sistema. No se trata
de un adoctrinamiento poltico explcito, pero s de una forma de socializacin
poltica que legitima el sistema imperante. Las universidades tanto privadas como
las dependientes del Estado robustecen el sistema aceptado de valores.
La familia como institucin socializadora tiende a reproducir las situaciones
especficas de clase; en las clases trabajadoras puede incluso inculcarse el deseo de
superar sus condiciones de vida, pero ello se hace con vistas a una incorporacin y
ascenso dentro del sistema existente, sin cuestionarlo.
Situacin sociopoltica
La estructura de clases mitiga los antagonismos. La accin de este tipo de Estado logr
niveles de redistribucin que si bien acumularon riqueza en las capas minoritarias ms
altas, crearon un amplio espectro de clases medias incorporadas a los beneficios del

E l siste m a

de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r I a "

251

sistema. Polticamente, se acumul el poder en los grupos con mayor capacidad econ
mica, pero con una competencia relativa entre ellos. Se otorgaron considerables cauces
de participacin a los distintos grupos sociales y algunos pueden contrarrestar por su
fuerza numrica a las organizaciones econmicamente poderosas.
La situacin poltica especfica en los pases capitalistas desarrollados se vincu
la con los ciclos econmicos. En los periodos de expansin, cuando la actividad
econmica es intensa y la tasa de ganancia elevada, el Estado se manifiesta a travs
de formas polticas que promueven mecanismos de distribucin de la riqueza entre las
clases trabajadoras, por diversos medios: ya sea directamente, por mejoras salaria
les que les permiten elevar su nivel de consumo, o bien medante el llamado gasto
social, que consiste en la aplicacin de recursos pblicos manejados por el Estado
para incrementar las condiciones de bienestar social; es el caso de las erogaciones
hechas por la educacin, salud, seguridad social, vivienda, etctera.
Cuando la actividad econmica se deprime, el factor trabajo lo resiente de
inmediato: disminuyen los salarios y se producen cortes en el gasto social a fin
de preservar los niveles de las tasas de ganancia. En los periodos ms activos, la
tendencia no verificable en todos los casos, puesto que cada Estado presenta
condiciones peculiares ha sido aplicar polticas que corresponden a lo que algu
nos autores denominan E stado socialdem crata intervencionista. En realidad, este
trmino estaba demasiado influido por las condiciones internas de Alemania, cuna
de estos investigadores.32El trmino propuesto no sera el ms adecuado para otros
pases avanzados ni podra atribuirse a un tipo de Estado como tal. En todo caso, se
trata de determinadas acciones del Estado a travs de decisiones polticas del po
der pblico apoyadas por el electorado. Es posible hablar de una p o ltica social
expansiva al referimos a la orientacin del Estado hacia el gasto social y a una
mayor distribucin del ingreso; y de una p o ltica conservadora restrictiva cuando,
por el contrario, el Estado protege la preservacin de las tasas de beneficio en de
trimento del factor trabajo y adopta medidas de crisis para posibilitar el reacomodo
del capital en los sectores de mayor rendimiento.
Desde esta perspectiva, los regmenes de tipo social-demcrata en Alemania,
laborista en la Gran Bretaa o el de los demcratas estadounidenses de los aos
sesenta, respondan en trminos generales a la orientacin de p o ltic a social
expansiva. La crisis econmica mundial de la dcada de 1970 dio lugar a algunos
ajustes, para aplicar tcticas de p o ltica con servadora restrictiva. As, el Partido
Conservador en la Gran Bretaa asumi el poder en mayo de 1979; el Partido Cris
tiano Demcrata en la entonces Alemania Federal en octubre de 1982; el reaganismo
en Estados Unidos de Amrica en 1980 y, en Canad, el partido conservador de
Brian Mulroney gan las elecciones en 1984.

32 Vase Froebel, Heinrichs y Kreye, La nueva divisin internacional del trabajo, op. cit.

252

T e o r Ia g e n e r a l o e l E s t a d o

Es cierto que en este mismo periodo algunos pases europeos optaron por
gobiernos denominados socialistas: tal es el caso de Francia, Espaa o Grecia. No
obstante la posicin ideolgica declarada, las medidas concretas de poltica econ
mica que aplicaron se vincularon ms con la concepcin conservadora-restrictiva
que con la social-expansiva. Notoriamente, en Francia las medidas gubernamenta
les de Franois Miterrand dieron por resultado una disminucin de los ingresos
reales de los trabajadores e incluso un incremento del desempleo, lo cual origin la
ruptura entre el Partido Socialista Francs y el Partido Comunista, cuya alianza dio
el triunfo electoral al primero. En marzo de 1986, el electorado se inclin por la
posicin conservadora e hizo triunfar a la coalicin de partidos de la derecha.
Miliband explica este fenmeno por el hecho de que los propios gobiernos,
cuya posicin ideolgica es declaradamente socialista, al intentar aplicar polticas
benficas para los trabajadores se ven obligados finalmente a su inmersin dentro
de una estructura capitalista que responde a la lgica del capital.
Los dirigentes socal-demcratas, en su momento de victoria, y ms an despus, por lo gene
ral se han preocupado muchsimo en tranquilizar a las fuerzas dominantes y a las elitesdel
mundo de los negocios en sus intenciones, hacer hincapi en que conceban su tarea desde
el punto de vista nacional y no de clase, y en insistir que su llegada al poder no constitua
una amenaza para los negocios... Una de las razones por las que los nuevos gobiernos de la
izquierda procuran dar tales seguridades a estas fuerzas es que normalmente han llegado al
poder en circunstancias de gran dificultad y crisis econmicas, financieras y sociales, las
cuales han temido ver grandemente agravadas por la desconfianza y hostilidad de los crculos
de negocios.33

Las tendencias generales mencionadas presentan dos excepciones extremas


cuando la depresin econmica llega a niveles en que el Estado, dentro de los
mrgenes establecidos, parece incapaz de controlar la situacin. La primera de
estas excepciones se dio en Estados Unidos a raz del crack econmico de 1929.
En ese punto de rompimiento, el Estado se vio obligado a aplicar polticas reformistas
de carcter social aparentemente contradictorias con la situacin pero congruentes
con la necesidad de reactivar las funciones econmicas. A partir de 1933, el go
bierno de Franklin D. Roosevelt puso en prctica en la Unin Americana polticas
de tipo social-expansivas con el llamado N ew D ea l (vase el cap. 6).
La segunda excepcin, ocurrida en circunstancias altamente depresivas de la
economa, fue una reaccin hacia un autoritarismo extremo en que el Estado asu
mi por medios dictatoriales, en el capitalismo avanzado, la direccin de la econo
ma, preservando el rgimen capitalista. Tales fueron los casos del rgimen fascis

33 Ralph Miliband, El Estado en la sociedad capitalista, 10a. ed., Siglo Veintiuno Editores, Mxico, 1980,
pgs. 97 y 99.

E l s is t e m a d e E s ta d o s d e l a G u e r r a fr (a "

253

ta de Mussolini en Italia, iniciado en 1922 y el nacionalsocialista de Htler, en


A le m a n ia de 1933 a 1945, a los que ya nos hemos referido (vase el cap. 6).

Estructura de clases y direccin del Estado


En trminos generales, puede afirmarse que el origen social de la elite estatal pro
viene acentuadamente de las clases con mayor poder econmico.
Pese a que suele decirse que los hombres de negocios no ocupan posiciones
prominentes en el aparato estatal, en realidad muchos participan en buena parte de
l incluso en posiciones clave, aunque efectivamente no puede hablarse de ellos
como una clase gobernante.34
En cuanto al funcionamiento de la democracia formal en estos Estados, bajo
la aparente diversidad de opciones que tiene el electorado, hay coincidencias fun
damentales entre los distintos grupos que se disputan el poder y existe un acuerdo
tcito en cuanto a la validez y legitimidad del sistema capitalista. Las diferencias
se ubican ms en los mtodos para gobernar el sistema, pero no en la aceptacin o
no del sistema mismo.
Pese a la insistencia de los dirigentes polticos en considerar al Estado y a
ellos mismos como una instancia por encima de las diferencias de clase, abocados
primordialmente al inters del conjunto nacional, lo cierto es que se acepta en
trminos generales que la prosperidad nacional est ligada al avance y desarrollo
de la empresa privada. Se admite sin discusin la racionalidad intrnseca del siste
ma capitalista.
Si bien es cierto que la actuacin del Estado impona ciertas restricciones a
las tendencias capitalistas, a fin de mantener un equilibrio social, regulando las
relaciones entre capital y trabajo, tambin lo es que las intervenciones estatales
nunca se han opuesto fundamentalmente al inters general del sistema capitalista.
Miliband sostiene que el Estado tiende a imponer restricciones, en nombre
del inters nacional incluso por la fuerza a las clases subordinadas.
Argumentos como la proteccin de la seguridad nacional o la defensa de la
libertad y la democracia extendan la preservacin del sistema capitalista a otras
partes del mundo, ya que el apoyo estadounidense a gobiernos entonces llamados
te rce m u n d ista s, pongamos por caso, dependa del grado de facilidades otorgado a
la accin de la denominada libre em presa. Si se restringan, surga de inmediato
una actitud hostil, explicada por la defensa de la libertad o de los intereses estadouni
denses. As, cuando durante el gobierno de Alan Garca, en diciembre de 1985
Per decidi nacionalizar la empresa petrolera Belco por no aceptar sta las nor
mas gubernamentales que le retiraban un tratamiento fiscal privilegiado, el gobier

'A En Italia en la ultima dcada del siglo xx, el magnate de la televisin Silvio Berlusconi alcanz el cargo de
Primer Ministro.

254

T e o r a g e n e r a l d e l E st a d o

no estadounidense amenaz de inmediato con aplicar las disposiciones legales derivadas de las llamadas enm iendas H ickenlooper y G onzlez, que permiten al
gobierno estadounidense impedir la concesin de crditos privados al pas sancio
nado, congelar sus cuentas bancarias y embargar sus cartas de crdito.35

La autonoma relativa del Estado


Las acciones reguladoras del Estado sobre los mecanismos econmicos y su f u n
cin distributiva y equilibradora han dado lugar a la nocin de autonom a relativa
del Estado. As se explica que ste asuma funciones tendientes a preservar los
intereses de los trabajadores, los cuales parecen no coincidir con los de la clase
capitalista. El concepto de autonoma relativa refleja una falta de coincidencia en
tre la accin del Estado y la teora que lo supone un instrumento dcil en manos del
capital. La sobresimplificacin de las consideraciones de Marx y Engels respecto
de la relacin entre Estado y capital han dado por resultado la necesidad de crear
este concepto.
Las denominadas teoras instrum entalistas d el E stado consideran bsicamente
que ste es slo una herramienta en manos de la clase dominante capitalista, pero
en la prctica se observa que la relacin no es meramente mecnica y que el Estado
acta como ente orgnico, con cierto margen de libertad de accin para mediar
entre los intereses del capital y el trabajo. A este margen es al que las teoras estructuralistas del Estado han llamado autonom a relativa. La relatividad se explica
porque las estructuras mismas del sistema capitalista condicionaran la accin es
tatal para hacerla finalmente congruente con el inters general del capital. Pero ni
se explica con claridad cmo funcionan tales mecanismos estructurales ni cules
capitalistas concretos se ven beneficiados con la preservacin del abstracto inte
rs capitalista. En todo caso, sern los ms hbiles para adecuarse a las nuevas
condiciones propiciadas por el Estado, con lo que resulta que su actividad con
diciona a la clase capitalista y no a la inversa.
De nuevo, este fenmeno nos indica cmo las interacciones entre los
subsistemas sociales, tericamente diferenciados, no pueden separarse de manera
esquemtica en la realidad y por ello la accin del complejo estatal tiene una din
mica propia, resultante de la participacin de las dems. Como este comporta
miento no encaja en el determinismo economicista, se le califica de autonoma

relativa.36

35 Exclsior, Mxico, 29 de diciembre de 1985.


36 Para un anlisis resumido de estos temas, sobre los que se ha escrito ms de lo que se debera, vanse El
Estado en el capitalismo contemporneo, 6a. ed., Siglo Veintiuno Editores, Mxico, 1985, y Estado y
sociedad (El problema de la autonoma relativa), en Marcos Kaplan (comp.), Estado, derecho y sociedad,
Instituto de Investigaciones Jurdicas, UNAM, Mxico, 1981.

E l sistem a de E s ta d o s de l a G u e r r a f r a "

255

Los partidos polticos


la competencia poltica se expresa formalmente por medio de partidos. stos son
organizaciones que aglutinan intereses similares y expresan demandas polticas
mediante programas para ser ejecutados desde el gobierno. Dentro de los lmites
impuestos por las concepciones ideolgicas, el electorado se expresa libremente y
existe un considerable grado de cultura poltica; es decir, de conocimiento de las
cuestiones que se discuten y de participacin de la ciudadana en cuanto a las deci
siones que deben tomarse. El espectro de organizaciones polticas por lo general es
muy grande y permite el juego de posiciones desde la extrema izquierda, que pro
clama programas comunistas, hasta la derecha fascistoide. Este esquema se ve un
tanto reducido en los sistemas bipartidistas como el ingls y particularmente el
estadounidense que, aunque tericamente permite la constitucin de cualquier or
ganizacin poltica, es bastante limitante de las posiciones extremas y concreta al
electorado en dos opciones esencialmente similares (demcratas y republicanos).
Su expresin jurdica
El Estado capitalista desarrollado adopt el modelo constitucional basado en una
Constitucin escrita que consagra las libertades individuales y los lmites del po
der. Se protege jurdicamente la propiedad; se regula la competencia poltica y
se orienta la legislacin y la judicatura por los principios ideolgicos aceptados. Se
adoptan los principios de la divisin de poderes y la independencia del Poder Judi
cial. El primer principio regularmente se ve corregido en la prctica por una ten
dencia al fortalecimiento del Poder Ejecutivo; en cuanto al segundo, la independencia
es considerable y hay un alto ndice de proteccin al individuo, siempre que se
conduzca dentro de los lmites del sistema, pues suele ser bastante rgido con las
posiciones contestatarias.
Respecto de la vertiente de la planificacin que encontramos como caracte
rstica en el Estado capitalista desarrollado y que se desenvuelve en el mbito gu
bernamental, sta se expresa jurdicamente en leyes. El presupuesto de egresos
determina las erogaciones que el gobierno debe realizar en el transcurso de un ao
y la ley de ingresos seala las fuentes de las que habrn de obtenerse los recursos
necesarios para hacer frente a dichos gastos. Estas manifestaciones jurdicas co
rresponden al derecho financiero, que experimenta cada vez mayor desarrollo.

El Estado capitalista subdesarrollado


Su organizacin econmica
El estudio del Estado capitalista subdesarrollado se realiza a partir de las caracte
rsticas especficas que en l reviste su carcter capitalista o, ms precisamente, la

1
256

ie c r a g en er a l d el

E s ta d o

manera como se ha producido su insercin en el sistema capitalista mundial. Es


claro que este tipo de Estado presenta perfiles radicalmente diversos de los del
Estado capitalista desarrollado; sin embargo, si ambos comparten el carcter capi
talista, los tericos se preguntan con frecuencia a qu obedecen o cmo se explican
las diferencias que existen entre ellos. sta es la razn por la que el anlisis del
Estado capitalista subdesarrollado requiere frecuentes comparaciones con aqnei
que ha logrado un mayor grado de desarrollo.

Produccin, circulacin, distribucin y consumo


La estructura productiva de este tipo de Estados es muy variada pues abarca una
amplsima gama de naciones de naturaleza heterognea, algunas de economa muy
atrasada en la que el sector primario, agrcola en lo fundamental, es absolutamente
predominante; otras en las que existe una considerable participacin del sector
industrial, aunque ello no se haya reflejado en una elevacin general del nivel de
vida sino que, con mucha frecuencia, ha beneficiado a un grupo muy reducido. En
la tabla 7.15 se puede observar la estructura del PIB de algunos de los pases que
en nuestro estudio consideramos pertenecientes a esta categora a principios de la
dcada de 1980 y las proporciones del PIB 20 aos despus.
En general, la participacin agrcola es ms alta que en los Estados capitalis
tas desarrollados. Podemos apreciar que, fuera de los pases latinoamericanos inclui
dos los cuales se encuentran entre los ms industrializados de esta regin, el
Tabla 7.15 Conformacin del PIB por sectores de actividad econmica
(porcentaje).37

Pas

Arabia Saudita
Botswana
Brasil
Colombia
Chile
Egipto
India
Mxico
Per
Rep. Democ. del Congo

Agricultura

Industria

Servicios

1982

2000

1982

2000

1982

2000

1
27
11
27
9
21
40
8
9
32

7
4
8
13
8
17
28
5
7
58

77
46
31
31
33
27
23
37
41
24

48
45
37
26
34
32
26
28
38
17

22
27
58
46
58
52
37
55
56
44

45
51
55
61
58
51
46
67
55
25

17 Las cifras corresponden a las fuentes sealadas en este mismo captulo para principios de la dcada de 1980
y al Almanaque Abril Mundo 2002, Editora Abril, Brasil, para los datos del ao 2000. La Repblica Demo
crtica del Congo se denominaba antes Zaire.

E l sistem a de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r I a "

257

jesto de los que aparecen en la tabla mostraban ms de una quinta parte del PIB
-proveniente de la agricultura (con la explicable excepcin de Arabia Saudita). La
sftuacin no se ha modificado significativamente.
Por otra parte, debe decirse que la principal preocupacin de estos pases
c o a sisti en industrializarse siguiendo las pautas de los pases desarrollados. Esto
jo lugar a una serie de fenmenos que analizaremos en este captulo. El Estado
impulsa y en muchas ocasiones asume directamente la produccin de bienes y
servicios. Tambin se observa una fuerte participacin de empresas transnacionales
en las actividades productivas.
La circulacin con frecuencia fue un aspecto de las funciones econmicas
sumamente apoyado por el Estado, que invirti fuertes sumas en la infraestructura
de comunicaciones necesarias para el comercio, proporcion auxilios financieros
y. a veces, asumi de manera directa algunas formas de comercializacin mediante
empresas pblicas.
En lo que concierne a la distribucin, el Estado aparece menos activo. Las
recompensas correspondientes a los factores productivos son muy desiguales y
ello se refleja en la estructura de clases, que muestra muy severas disparidades
y gran concentracin de la riqueza en una pequea capa de la poblacin.
Dada la desigualdad econmica, el consumo presenta tambin marcadas
distorsiones. A diferencia del consumo masivo de los Estados avanzados, en los subdesarrollados se da ms bien un consumo selectivo. Un pequeo sector de la pobla
cin con capacidad de compra sigue patrones de consumo semejantes a los del Pri
mer Mundo, mientras que grandes masas permanecen en el nivel de subsistencia.

Imposicin exgena del capitalismo


Desde una perspectiva de carcter econmico, el Estado es una categora de esta
ndole que, a travs de la organizacin que implica, permite asegurar la reproduc
cin del capital y a la vez mediar de manera aparentemente imparcial entre aqul y
el trabajo. Es justamente la existencia de relaciones de produccin capitalistas lo
que explica el ser y la accin del Estado. Pero resulta que en el Estado capitalista
subdesarrollado, generalmente surgido de mecanismos de dominacin colonial, el
Estado aparece ms como su impulsor o generador que como resultado de tales
relaciones capitalistas de produccin.
En el mbito del subdesarrollo, el Estado no se presenta como expresin de la
clase capitalista, sino sta como expresin de aqul. Al actuar como impulsor de
las relaciones capitalistas de produccin, impuestas desde fuera, el Estado abre
paso a la formacin de una clase capitalista local.
Desde el punto de vista de la teora marxista la cual ve en el Estado al
instrumento de la clase dominante , el citado fenmeno no constituye una excep
cin a este principio general. Lo que sucede es que la relacin de clase rebasa las

258

T e o r a g e n e r a l d e l E s t a d o

barreras nacionales, y la institucin de las estructuras estatales en los territorios


coloniales expresa el inters de la clase dominante de las potencias colonizadoras
que trasplantan el modo de produccin capitalista a los pases dependientes.
Incluso, despus de producirse el rompimiento de las relaciones polticas de
dependencia formal, al ir alcanzando los Estados subdesarrollados su independen
cia y quedar insertos en el marco general del capitalismo mundial, tienden a seguir
las pautas del propio desarrollo capitalista. De esa manera, el Estado se encarga de
crear las condiciones infraestructurales que hagan posible el proceso de industria
lizacin y el consecuente desarrollo de las relaciones capitalistas de produccin.
As, el Estado no deja de ser la instancia necesaria para la acumulacin del capital,
pero ocurre que en el Estado que ahora asume el carcter de capitalista desarrolla
do, fue la dinmica misma de esta acumulacin la que simultneamente erigi la
forma organizativa del Estado que le es consustancial, en tanto que los actuales
Estados subdesarrollados desde su situacin colonial heredaron ya esta modalidad
de organizacin poltica, ms o menos madura, y a partir de ella adoptaron el siste
ma capitalista.
El Estado capitalista, que es producto de un desarrollo histrico ininterrumpido
desde formas anteriores de organizacin econmica como lo fue el feudalismo
conoce un desenvolvimiento que la teora suele llamar endgeno. Esto significa que
las relaciones capitalistas se van gestando en su propio seno, hasta alcanzar su forma
plena. Por otra parte, los Estados en los que la colonizacin interrumpi su propio
proceso histrico, el capitalismo se implant desde fuera; por eso se dice que en tal
caso estamos en presencia de un desarrollo capitalista exgeno.
Este conjunto de circunstancias explican la diferente naturaleza y funciones
de cada tipo de Estado. Uno, el desarrollado, es expresin del desenvolvimiento
endgeno de la clase capitalista y su funcin es fundamentalmente reguladora de
las relaciones econmicas (vase la seccin titulada La dimensin econmica del
Estado en este mismo captulo, en lo que se refiere a las diversas funciones que
desarrolla en este sentido); el otro, subdesarrollado, es resultado del advenimiento
exgeno del capitalismo, expresin de relaciones capitalistas generadas en otras
regiones y su funcin es crear, en principio, las relaciones capitalistas locales y regu
larlas slo en una segunda instancia.
Dirase que en el Estado subdesarrollado el poder poltico se produce a partir
de su vinculacin, no con un capital propio que an no existe sino con los
intereses del capital externo que se traslada a su interior para reproducirse. La
consecuencia lgica de esta lnea de pensamiento sera admitir una doble funcin
del Estado en el subdesarrollo capitalista: adems de la ya expresada generar y
alentar las relaciones capitalistas internas , la de servir de mediador entre el capi
tal externo y las condiciones especficas de su formacin social.
Es necesario tener en cuenta que esta teora debe ser puesta a prueba en cada
Estado capitalista subdesarrollado con objeto de determinar el grado de validez

E l s is t e m a d e E s ta d o s d e l a " G u e r r a f r a "

259

que pueda concedrsele en la expresin concreta de este tipo de organizacin esta


tal. Es necesario advertir que tanto el proceso de colonizacin como el de descolo
nizacin poltica han sido muy diversos y heterogneos. As, las condiciones en
que se produjo la implantacin y el posterior desenvolvimiento del capitalismo
en Latinoamrica son considerablemente distintas de las del mismo fenmeno, por
ejemplo, en Africa.
Por otro lado, el tipo de colonizacin que ha dado lugar a ese fenmeno supo
ne la existencia de poblaciones autctonas preestablecidas que integran sus formas
de economa tradicional al proceso capitalista. Por eso el esquema no es vlido
para Estados Unidos de Amrica, donde la colonizacin no constituy la imposi
cin de un esquema externo sobre otro preexistente ni la absorcin de una poblacin
local. Signific, por el contrario, el desplazamiento de sta y, por tanto, ms que
una superposicin, fue un trasplante del capitalismo ya con un grado considera
ble de maduracin alcanzado en Europa a un territorio completamente nuevo,
que ni siquiera tena el lastre de formas anteriores de organizacin econmica,
como ocurra con el sistema feudal europeo.
En ocasiones se ha pretendido establecer un parangn entre el feudalismo
clsico y las formas de explotacin agrcola en Estados Unidos de Amrica a prin
cipios del siglo xix, basadas en el aprovechamiento del trabajo de esclavos importa
dos de frica. En realidad, esto de ninguna manera significaba un vestigio feudal,
sino el aprovechamiento de la produccin esclavista para beneficio de la acumula
cin de capital. No debe olvidarse que la unidad feudal de produccin generaba
bienes destinados primordialmente al autoconsumo; en cambio, las grandes plan
taciones de algodn del sur norteamericano no producan para el autoabastecimiento,
sino abiertamente para la industrializacin y la venta en el mercado mundial. Fue
diferente lo que aconteci en Amrica Latina con la colonizacin espaola, que s
- traslad algunas frmulas tpicamente feudales, como la encomienda, al territorio
- dominado.

Insercin en ei mercado mundial


, La insercin de los Estados subdesarrollados en el mercado mundial va hacindo. los dependientes en la medida en que reducen la produccin para consumo interno,
,. por considerar que para alcanzar un desarrollo, para poder por ejemplo, importar
maquinaria que obviamente no producen debern ofrecer productos agrcolas
\ demandados en el mercado mundial que, al ser cambiados por equipamiento in
dustrial de las naciones desarrolladas, harn posible industrializar al pas y lograr
> que se desarrolle.
ste ha sido el camino seguido por los pases subdesarrollados, pero en el
esquema algo resulta errneo: es claro que tal poltica, en vez de independizar a
dichos pases y permitirles acceder al desarrollo, los ha hecho an ms dependienfax.

260

TtO RA g e n e r a l d e l E sta d o

tes, porque al dejar de producir lo necesario para su propio consumo pierden autosuficiencia alimentaria. Son incapaces de tener uno de los elementos fundamenta
les de la soberana real distinta de la soberana jurdica y que consiste princi
palmente en la capacidad de autodeterminarse y autoabastecerse. Ello no requiere
que se produzca todo lo necesario para la subsistencia del pas sino, por lo menos,
producir aquello que le permite no depender de una decisin tomada en otra parte,
para resolver sus propios problemas.
El Estado subdesarrollado empieza a producir para la exportacin destinada
al mercado mundial y se encuentra con que en ese mercado los precios son fijados
por el conjunto de los pases desarrollados con capacidad de imponer su deci
sin, porque cada pas productor aislado es ms dbil que el conjunto de los com
pradores en los pases desarrollados. Aunque eventualmente esta interrelacin puede
alterarse, como ocurri con el petrleo, de modo que el grupo de pases producto
res de un bien indispensable como ste pudo desequilibrar en algn momento el
sistema de mercado de los pases desarrollados, stos no obstante, han logrado que
disminuya la efectividad de la Organizacin de Pases Exportadores de Petrleo
(OPEP) y que los precios desciendan. Adems, durante el periodo en que los pro
ductores lograron fuertes excedentes gracias a sus ventas, surgi otra dificultad: el
uso del dinero adquirido mediante esa va fue determinado, de todas maneras, por
los pases desarrollados a travs de sus bancos.
Desde el punto en que los dlares, denominados p etro d la re s , obtenidos por
los pases vendedores se reciclaron para su proceso de capitalizacin en los bancos
de los pases desarrollados, surgi el problema del fmanciamiento y la deuda co
rrelativa de los pases subdesarrollados. Qu hicieron los bancos de los pases
avanzados con el dinero que los petroleros les depositaron? Prestarlo presurosamente
a los pases tercermundistas, para tratar de reproducir el capital financiero que
tenan depositado y obtener ventajas del aumento de precios del petrleo.
De este modo, los Estados subdesarrollados quedaron sujetos a depender de
la situacin del mercado mundial. El espejismo de producir para la exportacin
desequilibr su sistema de vida y se sustituyeron los cultivos necesarios para el
consumo interno por productos agrcolas cuyo destino dependera de las condicio
nes de ese mercado mundial. Antes de esta conversin, el campesino saba que,
aunque pobremente, comera; ahora, el hecho de comer o no comer ya no depende
de su esfuerzo o de la lluvia cada en la localidad, sino de las fluctuaciones en Wall
Street.38As puede ilustrarse, en pocas palabras, la llamada insercin en el m ercado

mundial.

38 Nombre de una calle de la ciudad de Nueva York en la que se localiza la sede de varias instituciones bancarias muy poderosas y la Bolsa de valores.

El s is t e m a d e E s ta d o s de l a " G u e r r a f r a "

261

pape! del Estado en el capitalismo subdesarrollado


Ya hemos comentado la manera en la cual en el capitalismo avanzado la interven
cin estatal se manifest fundamentalmente a travs de la regulacin entre el traba
jo y el capital, y cmo su funcin primordial era garantizar un nivel adecuado de la
reproduccin de la fuerza de trabajo. En el Estado subdesarrollado, ste asume el
rol en palabras de Mathias y Salama de sustituto de los capitalistas. A falta
de una clase capitalista de generacin endgena, el Estado tuvo que actuar como
entidad acumulativa original que creara las condiciones para el desarrollo indus
trial posterior; sin la existencia previa de un sector pblico importante, sin su
desarrollo, la red infraestructural e industrial ser insuficiente para motivar a las
firmas multinacionales de sectores dinmicos a que se instalen en el pas.39
Esto explica que la accin econmica del Estado subdesarrollado fue mucho
ms intensa en las actividades productivas directas. El Estado tena que realizar
diversas actividades econmicas bsicas a fin de crear las condiciones de infraes
tructura necesarias para el desarrollo capitalista. As, adems de su actividad en
servicios pblicos como correos, telgrafos, telfonos, ferrocarriles y otros, inter
vino tambin en la produccin y distribucin de energticos o en la elaboracin de
productos como fertilizantes y acero. Tales actividades econmicas requieren una
gran inversin a la que el capitalismo local, no suficientemente maduro, era inca
paz de hacer frente y, aun suponiendo que tuviera los recursos acumulados para
emprenderlas, en las primeras pocas la amortizacin suele ser lenta y la ganancia
reducida; por ello, tanto al capital interno como al externo le resultaba mucho ms
atractivo que esas tareas complicadas y caras fueran realizadas con recursos pbli
cos, a fin de dejar sentadas las bases para actividades industriales que, a partir de la
infraestructura creada, generaran beneficios ms rpidamente.
Por ese motivo, la intervencin estatal fue proporcionalmente ms importan
te en el sector industrial infraestructural y energtico en los pases subdesarrolla
dos que en los desarrollados. Al contrario, fue menos importante en la reproduc
cin de la fuerza de trabajo o sea, en mecanismos sociales de favorecimiento a los
trabajadores, tales como seguro social, seguro de desempleo, financiamiento de
vivienda; en fin, todo aquello que mejorase las condiciones de la fuerza de trabajo.
En el Estado subdesarrollado el grado de intervencin estatal, condicionado
por el nivel que alcanzan las fuerzas productivas, se orienta hacia las actividades
econmicas directas o infraestructurales. El Estado subdesarrollado supone una
acumulacin de capital menor que la existente en pases desarrollados. En algunos
casos esta acumulacin puede ser apenas incipiente. No hay capacidad para la
constitucin de grandes unidades productivas y la organizacin administrativa
muestra rasgos an primitivos. En cuanto al trabajo, el grado de cohesin de los
Mathias y Salama, op. cit., pg. 34.

262

T e o r ia g e n e ra l d e l E s ta d o

trabajadores es nfimo; en general la mano de obra es abundante aunque p0co


calificada y, por lo mismo, sus posibilidades de accin colectiva se ven reducidas
La perspectiva de elevar su nivel de vida incorporndose a la actividad industrial
que parece ofrecer mayores posibilidades que las tareas econmicas tradicionales origina considerables desplazamientos del campo a la ciudad y facilita al
empleador la sustitucin de la fuerza de trabajo.
En esas condiciones, el Estado que persigue un desarrollo capitalista acta
en primera instancia, tratando de generar las condiciones convenientes para el acre
centamiento del capital. Esto obliga a dejar en un segundo plano las reivindicacio
nes laborales y a dar prioridad al impulso de obras de infraestructura, as como a la
realizacin de actividades econmicas directas.

La empresa pblica en el Estado subdesarrollado


Para el Estado subdesarrollado, la creacin de empresas pblicas se convirti en
una verdadera necesidad, producida por las condiciones de la economa mundial.
En sta, un nmero cada vez mayor de actividades, para ser rentables, deben ser
efectuadas por grandes empresas; es decir, unidades proveedoras de bienes y ser
vicios que implican una alta concentracin de capital y una refinada y compleja
organizacin.
Empresas de esta naturaleza podan ser pblicas o privadas. Al ser privadas,
el moderno Estado nacional subdesarrollado se vea en el peligro de que los servi
cios y la produccin fueran realizados por empresas extranjeras o con fuerte par
ticipacin de capital forneo, sobre todo en las reas de mayor importancia, que no
podan ser atendidas por pequeas o medianas empresas particulares.
Entonces, el Estado nacional se encontr en la disyuntiva de manejar directa
mente una parte de su economa interna o dejar que se dirigiera desde fuera, caso
distinto del de los pases desarrollados, donde sus propios nacionales tienen capa
cidad suficiente para emprender actividades de muy alta inversin. El Estado que
pretendiera un desarrollo menos dependiente tena que echar mano de los recursos
pblicos para atender las necesidades de inversin requeridas por estos rubros y
constituir unidades econmicas de propiedad pblica, dada la carencia de resulta
dos de los empresarios privados del interior.
Por otro lado, debido a las graves disparidades sociales que se observan en el
Estado subdesarrollado, no parece reprochable que en estos casos se acuda a los
fondos pblicos, pues se supone que una de las funciones centrales del erario esta
tal es equilibrar el proceso distributivo de la riqueza en el pas. No obstante, debe
admitirse que en un esquema de economa mixta el Estado no debe negarse
sistemticamente a reprivatizar este tipo de empresas.
Cuando se trata de servicios o productos que no son vitales para la buena
marcha de la nacin, si el sector privado que no pudo mantener en muchos casos

E l sistem a de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r a "

263

taies empresas desea invertir en ellas nuevamente, no parece haber razn lgica
para su retencin en el mbito estatal, salvo que generen recursos al fisco. Si ste
, fuera el caso, no sera justo que los resultados satisfactorios obtenidos con los
r e c u r s o s de todos se revirtieran en beneficio de unos cuantos. Pero si las empresas
jian permanecido en condiciones deficitarias, no es aconsejable mantenerlas en el
sector pblico si el privado tiene deseos y posibilidades de adquirirlas.
Otro factor por considerar es que la empresa pblica, sobre todo la de gran
envergadura, alienta la creacin de fuentes de produccin privadas. Los requeri
mientos de aqulla son normalmente satisfechos por unidades privadas de produc
cin, que as ven ampliadas sus perspectivas de desarrollo.
Otra razn frecuente en los pases subdesarrollados que origin la crea
cin de empresas pblicas fue la necesidad de preservar fuentes de trabajo. Empre
sas originalmente establecidas por particulares que no podan mantener un nivel de
ingresos aceptable y estaban a punto de quebrar, fueron rescatadas por el Estado, a
fin de que las personas en ellas empleadas no perdieran su ingreso.
Esta forma de reciclar recursos, por parte del Estado, con objeto de mantener
una actividad productiva y sostener el nivel de empleo, debe estimarse benfica
para la sociedad en general. Sin embargo, la prctica mencionada suele generar
tensiones entre los sectores pblico y privado, porque ste objeta el hecho de que
el Estado realice funciones econmicas subsidiadas y le imputa ser mal empresa
rio por no obtener utilidades o porque stas son muy exiguas. Tal crtica suele
perder de vista que si el Estado es un mal empresario, ello es reflejo de que los
particulares tambin lo han sido, puesto que la empresa que crearon no prosper,
ya sea porque calcularon mal sus posibilidades reales desde el origen o porque no
la administraron adecuadamente.40
Vemos as cmo, por regla general, el proceso de acumulacin privada es favo
recido en el Estado capitalista, tanto en el desarrollado como en el subdesarrollado.
En este ltimo, dadas las circunstancias, su accin aparece ms ligada a la realiza
cin directa de actividades econmicas que sirvan de sustento a la capitalizacin
privada. En Mxico, por ejemplo, durante muchos aos el gas y la electricidad pro
ducidos por empresas pblicas se ofrecieron a las fbricas particulares de diversa
ndole a precios inferiores a su costo, a fin de alentar su instalacin y crecimiento.

La debilidad del Estado subdesarrollado frente al mercado mundial


La accin del Estado en este mbito est determinada, de un lado, por su relacin
con las economas desarrolladas y, de otro, por las propias relaciones internas de
40 Al lector interesado en el tema de las empresas pblicas recomendamos dos obras breves pero slidas y bien
documentadas, que dan una ciara visin de ios problemas fundamentales que se plantean en este campo:
Sergio Garca Ramrez, Derecho social econmico y la empresa pblica en Mxico, Instituto Nacional de
Administracin Pblica, Mxico, 982; y Benito Rey Romay, La ofensiva empresarial contra la interven
cin del Estado, Siglo Veintiuno Editores-Instituto de Investigaciones Econmicas, UNAM, Mxico, 1984.

264

T e o r ia g e n e r a l d e l E s t a d o

sus sociedades, que presionan en diversos sentidos. El Estado participa en 1 d


nicin de la estructura de la demanda debido a su accin econmica mediad
distribuidora.
0ra y
En los pases subdesarrollados se presenta un fuerte desequilibrio d e l'
so. La accin del Estado determina ciertas posibilidades de ingreso para d e t ^ '
nar grupos, segn las facilidades que otorgue para el mayor o menor desarroll'
unas actividades sobre otras. Las decisiones econmicas del Estado pueden c
gir o agudizarlos desequilibrios. Generalmente fortalecen a ciertas capas med0^ '
altas en las que se concentra el mayor volumen de riqueza, y con ello dan f ^ ^
cierta estructura de la demanda. sta representa la manera en que los grupos0^ *
les son capaces de demandar efectivamente satisfactores en el mercado Agu^T'
bemos distinguir n ecesid a d es de d e m a n d a o dicho de otra forma entre
^
p oten cial y dem an da real. Un gran sector del pueblo puede tener necesidad^
alimentarse mejor, de contar con una vivienda ms confortable, pero no tiene
cidad de demanda efectiva, en el sentido de capacidad de compra para a d a ^ '
esos satisfactores en el mercado.
<Ulnr
La estructura de la demanda, o sea la forma que presenta la capacidad real de
compra de la poblacin para demandar satisfactores est, en buena medida detenni
nada por la accin del Estado segn su actividad distribuidora y mediadora en 1
sociedad. Si su esquema de distribucin se concentra en sectores ms pequeos de la
comunidad, la estructura de la demanda presentar a un reducido grupo social de
mandante de una gran cantidad de productos - 4 e consumo primennundista die'
moslo as como computadoras, cosmticos, automviles, grabadoras etc v a s '
lado, una fraccin mayoritaria de poblacin de muy escasa demanda, sin acceso^
tales bienes de consumo. La accin mediadora y distribuidora del Estado en funcin
de la tendencia del capital a dirigirse a los puntos donde encuentra una mayor tasa de
beneficio, puede hacer que la estructura de la demanda se desequilibre y, con ella los
efectos del desarrollo. ste se concentra en una parte de la poblacin que llega a
tener patrones de consumo incluso superiores y ms dispendiosos en algunos ca
sos que los de las clases medias o superiores de los pases desarrollados
El Estado capitalista subdesarrollado enfrent problemas para lograr que su
apoyo a la acumulacin privada produjera un desarrollo social equilibrado Es cla
ro que no puede esperarse una expansin de la actividad econmica si no hay
excedentes acumulables que puedan reinvertirse y as oper el capitalismo pri
m itiv o -, pero en los Estados subdesarrollados el fenmeno acumulativo se des
vi, por ejemplo, mediante la lla m a d a ^ d e capitales, que consiste en sustraer lo
acumulado en el pas de origen e integrarlo a la economa de otro Estado, efectuan
do en l depsitos bancarios.
El Estado subdesarrollado se ve impedido de controlar efectivamente la acumu
lacin capitalista en su seno y pierde capacidad de accin sobre su propio desarro
llo capitalista pues no cuenta con medios para retener el capital en un mercado

E l sistem a de E s ta d o s de l a " G u e r r a f r a "

265

mundial de capitales en el que el Estado no tiene suficiente fuerza. Si intenta cerrar


su frontera, sufrir represalias por parte de otros Estados ms desarrollados, a los
que les resulta muy conveniente ese flujo de capitales. Al Estado que trata de de
fender sus recursos se le acusa entonces de violaciones a la libertad; se le ponen
barreras a sus transacciones comerciales y se acude a distintas frmulas sancionadoras. El Estado subdesarrollado no sigue un proceso normal de desarrollo capitalista
pues se ve afectado por el proceso capitalista mundial, que produce deformaciones
como la ya descrita, o bien la que consiste en que las tasas de acumulacin del
empresario por lo general tienden a impulsar la produccin hacia bienes que resul
tan ms atractivos desde el ngulo econmico, aunque socialmente no sean nece
sarios. Se produce, entonces, para el sector de la poblacin con ms altos ingresos
y en vez de atender a los requerimientos de la mayora de la poblacin, se fabrican
artculos suntuarios que reportan un margen superior de utilidad.
En las condiciones de gran desigualdad del mercado interno de los pases
subdesarrollados en los que slo una parte de la poblacin tiene efectivo poder
de compra al productor puede no convenirle aumentar su oferta; muchas veces
prefiere que se reduzca la posible demanda si puede vender ms caro y obtener
mayor margen de ganancias las cuales, adems, no sern reinvertidas porque no
resulta atractivo desde el punto de vista econmico.
El sector agrcola. La supuesta modernizacin del campo desequilibr el sistema
econmico tradicional de los pases subdesairollados. Tal modernizacin implic
que el campo produjera para el mercado y no para sus cultivadores. La economa
agrcola tradicional parte de un campesino que produce primero para comer y des
pus para vender. La unidad agrcola campesina, cualquiera que sta sea (ejido,
comunidad, parcela privada) en un Estado no capitalista no se habla aqu de
capitalismo como ideologa, sino en tanto sistema de produccin; es decir, como
un sistema caracterizado por la acumulacin del capital , produce como entidad
econmica autnoma: para consumir. En este marco, el patrn de trabajo agrcola
es que la unidad campesina debe producir lo suficiente para que sus miembros
subsistan. Si el grupo va a sembrar un poco de maz y otro de frijol, y va a criar
cerdos y gallinas, lo hace para que esa comunidad coma, y lo que le sobre ir al
mercado a fin de obtener un excedente, que podr reinvertirse o emplearse para
comprar cualquier otra cosa. Cuando llega la penetracin del mercado mundial,
todo esto se viene abajo.
Cuando hacia 1960 se popularizaron las radios de transistores, parte de los
excedentes de la venta en el mercado comn y comente de los campesinos iba a parar
en la compra de una radio porttil, transfiriendo as recursos del campesino a la
modernizacin. Pero sta no se daba slo en el mbito del consumo final, como el
caso de la radio, sino en la produccin misma modernizada. Cmo es posible
que se roture la tierra con arados?; hay que modernizar, empleando tractores.

266

TEORA GENERAL DEL ESTADO

Los tractores vienen de los pases desarrollados y para poder adquirirlos la produccin agrcola debe encontrar mercado en ellos; si no, no podr pagarlos. As, resul
ta malo producir maz y frijol para comer, y bueno dedicar las tierras al cultiVo
del caf, que es muy buen producto de exportacin.
El campesino empieza a producir caf pensando en hacerse rico porque el
precio es alto; alto mientras los pases desarrollados as lo decidan, segn la cuota
asignada a los distintos pases colonizados. Incluso pueden garantizar, a travs del
otorgamiento de crditos para la produccin de caf, que se produzca lo suficiente
a fin de que no se eleve demasiado su precio, y hasta para que si en uno de los
Estados en que est previsto producirlo hay un desastre natural que destruya la
cosecha, el resto sea capaz de cubrir la demanda. Por eso, cuando hay exceso en
la produccin los sacos de caf se tiran para que no afecten el mercado mundial,
porque para el conjunto de inversionistas es preferible desecharlo que dejar de
vender tractores, fertilizantes y todos los insumos que estn pasando ya por el
proceso de la economa mundial y haciendo llegar recursos de los Estados subde
sarrollados a los desarrollados.
El campesino deja de sembrar para comer y comienza a sembrar para vender;
su subsistencia depende de lo que venda y, lo que es peor, no de lo que vende el
mercado de la ciudad cercana, sino de la decisin mundial sobre los precios de su
producto. El proceso eleva costos de produccin; producir para exportar resulta
ms caro que producir para comer. Tericamente aumentan las expectativas de ga
nancia, pero de la ganancia de quin?, pues si al campesino le va mal pierde todo,
mientras el resto del sistema permanece ms o menos asegurado. El proceso en
marcha genera una elevacin local de los precios porque disminuye la capacidad
de produccin para el autoconsumo y aumentan los precios del maz o del frijol
que antes producan los campesinos y ahora tienen que comprar en el mercado.
Todo eso lleva, por consecuencia, a una disminucin del nivel de vida e implica, en
trminos generales, un traslado de poblacin del campo a la ciudad. El campesino
que en su lugar de origen no tiene ya expectativas de ganancia, se marcha a la urbe.
Es necesario reconocer la posibilidad de que un pequeo sector moderno del cam
po progrese, vendiendo productos exportables, pero ello ocurre a costa de la ruptura
de los patrones tradicionales de subsistencia y de la depauperizacin de un conjun
to de campesinos que antes no vivan bien, pero coman, y despus ni comen ni
viven bien.
La moderna agricultura eleva costos de produccin y precios de mercado y
finaliza bajando el nivel de vida. La modernizacin rompe la estructura tradicional
y disminuye la produccin destinada al autoconsumo. Paradjicamente, es preci
samente la modernizacin de la agricultura que slo puede alcanzar su objetivo
de aumentar la produccin de alimentos mediante la desaparicin de la pequea
agricultura tradicional, privando consiguientemente de su base de subsistencia a
una gran masa de la poblacin lo que empuja a la gente hacia las ciudades donde

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por regla general no consiguen unos ingresos suficientes para llevar una existencia
digna41
gl sector industrial. Por su parte, la industria presenta fenmenos similares. En la
dcada de 1950 el rgimen de acumulacin mostraba tres sectores. Uno poco din
mico. local, de bienes de consumo final ropa, productos alimenticios o de lim
pieza, dominado por un incipiente desarrollo de capital interno; un segundo
sector de bienes de capital, maquinaria o energticos, generalmente ejercido o re
gulado por el Estado, y un tercer sector muy dinmico, de bienes de consumo
duradero: refrigeradores, lavadoras, estufas, televisores, radios, etc., con predomi
nio de la industria transnacional. En una estructura de este tipo, la reduccin de
salarios no afecta gravemente la demanda y permite mayores ganancias.
Los compradores de esta clase de artculos durables de consumo no eran, en su
mayora, los mismos trabajadores asalariados, aunque en ocasiones se endeudaban
fuertemente con objeto de adquirir tales bienes. Los adquirentes pertenecen a secto
res que van de las capas medias bajas hacia arriba, quienes tienen mayor capacidad
de compra pues sus ingresos generalmente no provienen de salarios derivados de la
ocupacin obrera, sino que se trata de oficinistas, profesionales, etc. Entonces, si
la gran masa de no asalariados del sector informal o de obreros que no forman
parte de este mercado ven disminuir sus ingresos en trminos reales, puesto que de
todas maneras no iban a comprar, resulta que la elevacin de costo que significara
aumentar los salarios ni siquiera redituara un incremento considerable de las ventas;
en cambio, la reduccin de costo que significa disminuir dichos salarios no va a
afectar la demanda porque ese sector no constituye un grupo de compradores po
tenciales, y s permite una mayor ganancia para el fabricante. No ocurre lo que en
los pases desarrollados, donde los obreros son al mismo tiempo compradores
de los productos que est produciendo la industria, debido a lo cual conviene man
tenerlos en ciertos niveles de salario para que puedan consumir.
En vista de la estructura de la demanda de los pases subdesarrollados, la
tasa de ganancia no se ve favorecida mediante un incremento salarial que permita
vender en masa al mercado nacional, sino al contrario: si ese mercado se reduce a
una parte que soporta alzas muy fuertes en los precios y por otro lado se pueden
abatir los costos de produccin mediante la disminucin del salario, el margen de
ganancia aumentar.
La industrializacin que por los motivos sealados experiment el Estado
- tercermundista fue diferente de la del capitalismo avanzado, pues result derivada,
dependiente y fragmentada. D erivada en tanto proviene de decisiones general
mente tomadas en el centro, por parte de las reas gerenciales de las grandes em-

41 Froebel, Heinrichs y Kreye, op. cit., pg. 9.

268

TECRA GENERAL DEL ESTADO

presas de los pases ricos, que deciden dnde instalar sus plantas de produccin
muchas veces destinadas a procesos de exportacin; es decir, fabricacin no parg
consumo interno, sino para el mercado mundial. D epen dien te porque para su acti
vidad depende de un proceso tecnolgico ajeno y porque su participacin en el
mercado tambin est regulada desde centros de decisin forneos. Fragmentada
puesto que por su misma dependencia, las industrias de ios pases subdesarrollados no se integran de manera homognea, de modo que un sector de la economa
pueda estar totalmente industrializado. Generalmente hay procesos o partes de los
equipos por producir que tienen que ser importados. Por supuesto, tampoco se
establece una vinculacin slida entre las diferentes reas industrializadas del pas,
cuya actividad est primariamente regulada por sus nexos con el capital extranjero
y las necesidades del mercado mundial.
En general, esta industrializacin parcial no llega siquiera a desarrollar un
sector aislado; mucho ms frecuente es que la produccin industrial se limite ana
labor especfica: tal es el caso cuando se importan productos semielaborados, que
son terminados, cosidos, soldados, montados, revisados, etc., por la fuerza de tra
bajo local, en fbricas para el mercado mundial, y salen de nuevo del pas como
productos terminados. ste es el trabajo que se realiza usualmente en las llamadas

m aquiladoras.
Estamos, entonces, en presencia de verdaderos enclaves industriales que so
lamente se hallan unidos al resto de la economa local por el uso de la fuerza de trabajo
barata y por algunos suministros infraestructurales, como los servicios de agua,
gas, corriente elctrica; en fin, todo lo necesario para operar, adems de la mano de
obra.
Pese a que el capital se asiente en un pas subdesarrollado, ste no ejerce
control real sobre l; la descentralizacin de capital no significa descentralizacin
de la autoridad, que permanece en los grandes centros de decisin econmica de
los pases avanzados.

La deuda externa
sta constituy uno de los problemas ms agobiantes de los pases subdesarrollados. Su endeudamiento lleg a niveles que han hecho prcticamente imposible el
pago correspondiente. Ya sabemos que una caracterstica de estos Estados es la insu
ficiencia de capital propio. En virtud de que el d esa rro llo , entendido como indus
trializacin, exige fuertes inversiones para las que el ahorro local no basta, se hace
indispensable recurrir a fondos externos. Despus de la Segunda Guerra Mundial,
estos fondos fueron suministrados fundamentalmente por organismos internacio
nales creados para fomentar el desarrollo, como el Banco Mundial o el Banco
Interamericano de Desarrollo. Hasta la dcada de 1970 el otorgamiento de crditos
por bancos privados era relativamente menor.

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269

* ''
La obtencin de recursos externos puede provenir de dos fuentes principales:
1. las inversiones extranjeras directas; 2. los prstamos del extranjero que, a su
vez, pueden proceder de: a) gobiernos u organismos internacionales; b) colocacin
de bonos del gobierno en el mercado internacional de capitales, y c) prstamos de
bancos privados otorgados al gobierno o a empresas particulares.
Las condiciones de la industrializacin tercermundista derivada, dependiente
y fragmentada hacan necesario un flujo constante de importaciones procedente de
los pases desarrollados, las cuales deben ser pagadas con divisas (moneda extran
jera) que se obtienen mediante las exportaciones. stas estn constituidas en su ma
yora por materias primas cuyos precios hemos visto no pueden ser normal
mente determinados por los productores. En el curso del tiempo, la relacin entre
los precios de las materias primas y los productos industriales procedentes de los
Estados desarrollados experiment un constante desequilibrio en favor de los se
gundos. Entre 1961 y 1964 la relacin de costos entre el caf de Tanzania y los
relojes suizos era de 7.5 kg de caf por un reloj. Entre 1971 y 1974 la proporcin
de intercambio exiga 14.2 kg de caf como equivalente del mismo reloj.42
Esta diferencia ha producido constantes dficits en las economas subdesa; rrolladas que deben ser cubiertos con financiamiento externo. Si bien es cierto,
como afirman los medios conservadores de los pases desarrollados y las clases
altas de los subdesarrollados, que en el dficit permanente han influido la mala
administracin, el derroche y la corrupcin de los gobiernos locales, la causa ms
importante es la desigualdad estructural que se ha descrito.
En la dcada de 1970 el ritmo de endeudamiento de los pases subdesarrolla
dos creci rpidamente. Entre 1971 y 1980 pas, en conjunto, de 100 mil a 474 mil
millones de dlares. Ello se debi a una sobreoferta de liquidez internacional deri
vada de los excedentes obtenidos por los pases exportadores de petrleo, que ha
ban logrado impresionantes aumentos de precios mediante la constitucin de la
OPEPy, adicionalmente, al constante dficit comercial de Estados Unidos de Am
rica, que dejaba una cantidad considerable de dlares en el mercado internacional
del dinero. Muchos pases tercermundistas vieron incrementado su desequilibrio
comercial debido a la necesidad de importar petrleo ms caro.
El mayor requerimiento de financiamiento y la abundancia de efectivo en el
mundo se complementaron y se inici el reciclaje de los petrodlares a travs de
bancos privados. Estos participaron ms activamente en los prstamos para el desa
rrollo, pero a tasas de inters comercialmente redituables. De hecho, el fenmeno
condujo a una doble irresponsabilidad, tanto de los deudores como de los acreedores.