Unidad N5.

Auditora interna
Actividad: Evaluacin de un proceso del Sistema de Gestin de Calidad
Llenar la siguiente tabla de acuerdo a los integrantes que conforman su grupo
de trabajo.
Nombre del grupo:
Integrantes del grupo:

1.
2.
3.
4.
5.
Lder del grupo:

Luego de implementar la documentacin, se hace necesario verificar el estado

de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para
lo cual como Gestores de Calidad, es indispensable una auditora al proceso
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de procesos).
Por consiguiente el grupo de trabajo debe solucionar los siguientes cuatro
puntos:

1) Diseen y definan la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas

que se realizarn durante la auditora interna del proceso institucional
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de
procesos).
POSIBLES PREGUNTAS:
1. DOCUMENTACION LEGAL?
2. HOJAS DE VIDA, DE LOS PROFESIONALES Y EMPELADOS?
3.CALIBRACION DE EQUIPOS Y HOJAS DE VIDA o descripcin DE
LOS MISMOS RECTIAMERICA ?
4. ARCHIVO?
5. ACCIONES CORRECTIVAS
2) Definan el Plan de Auditora a seguir en la verificacin del proceso
institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos).
Al inicio de la auditoria se deben determinar:
INICIO DE LA AUDITORIA
Designacin de equipo y auditor
Lder
Definicin de objetos y alcance
Viabilidad
Contacto inicial
REVISIONDE LA DOCUMENTACION RECTIAMERICA.
Revisin de los documentos pertinentes del SGC determinacin de su
adecuacin con respecto a la auditora.
PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES
Preparacin del plan de auditora
Asignacin de tareas
Preparacin de los documentos de trabajo
REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES
Realizacin de la reunin de apertura
Comunicacin durante la auditora
Recopilacin y verificacin de la informacin
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones
Reunin de cierre
PREPARACION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME
FINALIZACION DE LA AUDITORIA.

3) Actividad de campo: ejecuten la auditora interna al proceso institucional

seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de
procesos), para lo cual se deber:
A. Realicen la Reunin de Apertura (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.2.).
Producto entregable en el punto A: listado de asistencia a la reunin de
apertura que mnimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de cierre.
B. Revisen, recopilen y verifiquen la informacin documental del proceso
con apoyo de la lista de chequeo realizada en el punto 1 de la presente
actividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7 y
6.4.8.).
Producto entregable en el punto B: lista de chequeo completamente
diligenciada.
C. Realicen la Reunin de Cierre (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.9.).
Producto entregable en el punto C: listado de asistencia a la reunin de
cierre que mnimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de apertura.
D. Generen Informe de Auditora del proceso.
Producto entregable en el punto D: el informe de auditora a entregar
debe contener mnimo fecha, proceso auditado, criterios auditados,
alcance, actividades desarrolladas, fortalezas del proceso, identificacin de
no conformidades (Mayores y Menores), oportunidades de mejora y
conclusiones.
4) Escriban las conclusiones de aprendizaje que obtuvo cada integrante del
grupo tras el desarrollo de la presente actividad.

Conclusiones
1.

2.

3.

4.

5.

Modo de entrega:

La actividad debe ser realizada por el grupo de trabajo conformado al

inicio del programa.
Cada aprendiz de manera individual debe subir a la plataforma el archivo
con el desarrollo de la actividad realizada de manera grupal.
Los aprendices que efecten la actividad de manera individual se les
descontar puntos en la nota final.

Criterios de evaluacin
Interpreta los lineamientos dispuestos en la normatividad ISO 19011:2011,
para la ejecucin de auditoras.
Formula preguntas al auditado que conlleven a la generacin de hallazgos de
auditora.
Condensa en el informe de auditora el resultado de la inspeccin a un proceso
organizacional.