ORGANIZACIN

mamual de funciones?
manual de procedimientos?
organigrama?
distriducion de actividades?
distribucion de equipos adecuado?
SUBTOTAL
%
DIRECCION
sistema de motivacion al personal?
sistema de remuneraciones e
incentivos?
sistemade comunicacin de sistema
interno
sistema de capacitacion?
SUB TOTAL
PROTECCION AL PATRIMONIO
servicio de vigilancia?
sistema de proteccion contra
incendios?
separacion de funciones y
responsabilidades
politicasde seguro?
formulario pre numerados?
cuenta con sealizacion en caso de
desastres?
cuenta con equipo adecuado para
combatir los siniestros?

SI
SI
SI
SI
SI

1
1
1
1
1
5
100

SI
SI

1
1

SI

SI

1
4
100

SI
SI

SI

5
10.42

4
8.33

SI
SI
SI

1
1
1
NO

esta el personal capacitado para los

desastres y/o siniestros?

NO

SUBTOTAL
SEGURIDAD
cuenta con una politica de copias de
seguridad de respaldo del sistema
operativo?
cuenta con software de antivirus?
en antivirus esta actualizado?
cuenta con password de seguridad
en cada terminal?
SUBTOTAL
TOTALES

1
2
25

SI

2
25

8
16.67

SI

1
1

NO
SI

4
50

1
2
50

2
50

4
8.33
48

EVALUACION DE CONTROL INTERNO AREA DE SISTEMAS

EXISTEN
CIA
EVALUACION
ELEMENTOS PARA LA EVALUACION

SI

NO

BUENO

TOTAL

REGULAR

MALO

PLANEAMIENTO
a)objetivos
a corto plazo
a largo plazo

SI

SI

b)metas
de ventas

SI

de gastos y costos

SI

de mercado

SI

c)politicas
organizacin

SI

administracion

SI

logistica

SI

personal

SI

ventas

SI

comercializacion

SI

cobranzas y pagos

SI

control interno

SI

copias de respaldo de informacion

SI

control documentario

1
NO

d)presupuesto
ventas previstas de los equipos de computo

SI

TOTAL%

compras previstas en unidades monetarias

SI

desembolsos por compras

1
NO

gastos de administracion

SI

gastos de venta

SI

SUBTOTAL

12

14

14.29

85.71

14.29

2917%

CONTROL
confiable

SI

ingreso de datos

SI

1
1

acceso a sistema y equipos

NO

control secundario

NO

1
1

acceso restringido a la base de datos

SI

procesamiento

SI

control de procesos

SI

seguimiento de lo ingresado

SI

sistema de correccion de errores

NO

salida de informacion

1
NO

acceso restringido a reportes

SI

control segundario comparativo

NO

copias de seguridad

SI

control del acceso

SI

SUB TOTAL

13

53.85

38.46

7.69

27.08

48