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La sociedad
de los individuos
Ensayo
PE NINSULA
norbert elias
la sociedad de los individuos
ensayos
Edicin de Michael Schroter
Traduccin de Jos Antonio Alemany
Ediciones Pennsula
Di seo
cubierta:
Loni
Geest
y Tone
Hoverstad
Ttulo original:
Depsito
legal: B. 31.840-1990.
A mis amigos
Nota de la edicin
La Parte 1 de este volumen fue escrita en 1 939 o quiz poco
antes; estaba prevista su publicacin en una revista sueca, pero
esto no fue posible al no llegar a buen trmino el proyecto. El
texto se reproduce aqu segn el manuscrito original de 1 939,
salvo escasas correcciones (irrelevantes) y algunos aadidos de
pocas distintas. Ha sido de especial ayuda para esta versin una
copia del manuscrito original redactada en sueco en 1 939, que
Nils Runeby (Universidad de Estocolmo) edit en 1 983 acompa
ada de un prlogo filolgico-histrico.
La Parte II surgi al parecer en varias etapas, que llegan hasta
un momento todava indeterminado (aos 1 940-1950). Algunos pa
sajes de este texto constituyen una reelaboracin directa de la
Parte l.
MICHAEL SCHROTER
Prlogo*
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l.
La sociedad de los individuos
(1939)
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Existe hoy en da un modelado de la autoconciencia muy di
fundido que induce a la persona a sentir y pensar: Estoy aqu,
completamente solo; todos los dems estn ah fuera, fuera de
m, y, asimismo, cada uno de ellos recorre su camino con un inte
rior que es l solo, su verdadero yo, su yo puro, y con un disfraz
exterior, que son sus relaciones con otras personas. Esta postura
hacia uno mismo y hacia los dems parece a quienes la sustentan
algo natural y evidente. Sin embargo, no es ni lo uno ni lo otro.
Es expresin de un modelado particular e histrico del individuo,
realizado por un tejido de relaciones, por una forma de conviven
cia de estructura muy especfica. Aqu lo que se pone de manifies
to es la autoconciencia de personas a quienes la estructura de su
sociedad empuja hacia un grado muy elevado de reserva, de re
presin emocional, de renuncia a los instintos y su transformacin,
la autoconciencia de personas acostumbradas a ocultar un cmulo
de estallidos, de expresiones instintivas y deseos en enclaves de la
intimidad privados y alejados de la mirada del mundo exterior
o incluso en rincones del propio espritu, en el semiconsciente o
el inconsciente. En suma, esta autoconciencia se corresponde con
una estructura del espritu que aparece en determinadas etapas
del proceso de una civilizaci6n.2 Est caracterizada por una dife
renciacin y una tensin especialmente fuertes entre las rdenes
y prohibiciones sociales asumidas como autoinhibiciones y los
instintos e impulsos no superados o reprimidos. Es esta contradic
cin del ser humano individual, esta privatizacin o este ex
cluir determinados mbitos de la vida del trato social de las per
sonas, y el recubrimiento de estos mbitos de la vida con temores
engendrados por la sociedad, como los sentimientos de vergenza
y de embarazo, lo que mantiene despierta en el individuo la sen
sacin de que l es interiormente algo que existe por s mismo,
ajeno a cualquier relacin con otras personas, y que slo poste
riormente entra en relacin con otros de fuera. Y si bien esta
2. Para sta y las siguientes ideas vase: Ober den Prozep der Zivi
lisation, vol. 1 , cap. 2, y vol. 2, pp. 3 12 y ss.: Entwurf zu einer Theorie
der Zivilisation.
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de las horas):
(El libro
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racin del individuo los influjos y las fuerzas que ejerce sobre l
esta sociedad exterior. Algunos autores afirman que estos influ
jos y fuerzas son de escasa importancia, y que la configuracin del
individuo queda determinada, sobre todo, por las leyes internas,
independientes de las relaciones con otras personas, del ser huma
no individual, por su ser interior innato. Otros dicen que este
discurrir interno posee relativamente poca importancia, y que la
configuracin esencial viene de fuera. Unos terceros se inclinan
hacia una especie de solucin de compromiso; piensan que exis
ten efectos recprocos entre factores internos y externos, en
tre factores psquicos y sociales, aunque, de todos modos,
ponen un nfasis mayor en uno u otro lado.
La concepcin que subyace a todos estos planteamientos, la
contraposicin entre un yo puro -el objeto de estudio de la
psicologa-, que, por as decirlo, slo posteriormente sale fuera de
s mismo para relacionarse con otras personas, y una sociedad
-el objeto de estudio de la sociologa-, exterior a la existencia
del individuo, tiene sin duda sentido como expresin de una de
terminada configuracin histrica del tejido humano y del corres
pondiente modelado de la autoconciencia del ser humano; pero
resulta insuficiente cuando se ampla el campo visual, cuando la
persona, al reflexionar en torno a la sociedad, no parte directamen
te de s misma y de sus propias sensaciones, sino que ve su pro
pia figura y su propia autoconciencia dentro del ms amplio con
texto del devenir histrico. Cuando uno se pregunta cmo y por
qu la estructura del tejido humano y la estructura del individuo
cambian al mismo tiempo de una manera determinada, cuando
uno ve cmo con la transicin de, digamos, una sociedad guerrera
a una cortesana, con la transicin de esta sociedad cortesana a
una burguesa, se transforman tambin los deseos personales del
individuo, el modelado de sus instintos y pensamientos, el tipo de
individualidades, esta ampliacin de la visin esttica a una visin
dinmica hace desaparecer la imagen de una muralla infranquea
ble entre un ser humano y todos los dems, entre un mundo inte
rior y uno exterior, y en su lugar aparece la imagen de un cons
tante e inconmovible entrelazamiento de seres individuales, en el
que todo lo que presta a la sustancia animal de estos seres el ca
rcter propio de un ser humano -esto es, ante todo, su autodi-
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Actualmente suele concebirse al ser humano como poseedor
de varios compartimientos psquicos. Se diferencia entre, por ejem
plo, espritu y alma, razn y sentimientos, conciencia
e instintos, o entre yo y aquello. Pero la honda y marcada
diferenciacin de las funciones psquicas que se pone de mani
fiesto en estas palabras no es -digmoslo una vez ms-- pro
ducto de la naturaleza. Esta diferenciacin funcional slo tiene
lugar en un ser humano cuando ste crece en un grupo, en una
sociedad de individuos. No se produce, como s lo hace, por ejem
plo, el crecimiento corporal, debido a un mecanismo natural here
dado, sino a causa de un entrelazamiento de las naturalezas de
muchos individuos. Y esta diferenciacin slo llega a ser tan mar
cada y aguda como lo expresan nuestros trminos a travs de un
proceso muy paulatino, de la mano de una creciente diferencia
cin de los propios grupos humanos. Es producto de un proceso
histrico-social, de una transformacin de la estructura de la con
vivencia humana.
Por otra parte, los trminos con los que intentamos expresar
esta aguda diferenciacin de las funciones psquicas de los adul
tos de nuestra sociedad poseen una fuerte tendencia a, en cierto
modo, ocultar el carcter especficamente funcional de aquello que
llamamos psique. Razn, espritu , conciencia o yo,
por poco que se superpongan estos trminos unos con otros, por
distintas que sean las lneas de interseccin que trazan en el alma
del ser humano, todos ellos despiertan ms la idea de sustancias
que la de funciones, transmiten ms la nocin de algo que descan
sa en s mismo que la nocin de algo cambiante. Parecen hacer
tamos en el interior. 1 Dichoso aquel a quien ella slo 1 muestra su cor
teza exterior! 1 Sesenta aos me ha sido repetido, 1 Reniego de ello, pero
furtivo; 1 Dime mil y mil veces: 1 Ella da todo gustosa y en abundancia; 1
Natura no tiene ncleo 1 Ni corteza . . .
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S
Los seres humanos formamos parte de un orden natural y de
un orden social. Las reflexiones precedentes muestran cmo es
posible este carcter doble. El orden social, si bien no es un
orden natural en el mismo sentido en que lo es, por ejemplo ,
e l orden en que los rganos estn dispuestos e n u n cuerpo parti
cular, debe su existencia misma a una caracterstica de la natu
raleza humana. Debe su existencia a la especial adaptabilidad y
flexibilidad que diferencia la direccin de los comportamientos
humanos del animal. Debido a esta especial caracterstica, el ser
humano particular slo adquiere en la sociedad y a travs de la
sociedad aquello que en el animal particular es, en mayor medi
da, parte heredada de su naturaleza : un esquema fijo de direc
cin de su comportamiento en su relacin con otros seres y obje
tos. Debido a esta especial caracterstica, en el encadenamiento
de deseos y acciones de muchas personas entran en juego regula
ridades, automatismos y procesos a los que, para diferenciarlos
de los orgnicos-naturales, llamamos sociales. El propio rela
jamiento del aparato reflejo natural en lo concerniente a la direc
cin de comportamientos humanos es resultado de un largo prcr
ceso histrico-natural. Pero, debido a esta especial caracterstica
del ser humano, en la convivencia humana tienen lugar procesos
y transformaciones que no existan de antemano en la naturaleza
de las personas; debido a esa especial caracterstica, grupos socia
les y, dentro de ellos, personas particulares, poseen una historia
que no es la historia natural. Los seres humanos forman, dentro
del contexto global de la naturaleza, un continuo autnomo de
ndole particular.
Existen grupos humanos -pinsese, por ejemplo, en los negros
de Oceana- en los que la estructura bsica de las relaciones
minada, por el movimiento. regido por leyes propias, de la red de indivi
duos humanos interdependientes.
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des estn
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psquico
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znicamente
nicamente a aque
histrico,
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Pero si de momento hemos adquirido una visin ms clara de
aquellos aspectos de la vida social que destacan con mayor niti
dez cuando se echa una ojeada sobre amplios tramos de la co
rriente histrica, es lcito volver ahora a aquella otra perspectiva
que se obtiene desde el mismo interior de esta corriente. Sepa
rada de la otra, cada una de estas perspectivas presenta unos
peligros especficos. Cada una de ellas, tanto la visin desde lo
alto como la visin del nadador desde dentro de la corriente,
muestra slo un aspecto determinado del conjunto. Cada una de
ellas hace que se tienda a poner el acento en un aspecto parcial.
Slo de una conjuncin de ambas perspectivas resulta una imagen
ms equilibrada.
En verdad, slo con un cierto distanciamiento, slo con una
postergacin de los deseos inmediatos y de los partidismos perso
nales se descubre ante el investigador el orden del cambio hist
rico, la particular fatalidad con que el entrelazamiento de seres
humanos, dadas unas tensiones de cierta intensidad, se ve imp:.ll
sado hacia una mayor y ms amplia integracin o hacia una rela
tiva desintegracin, hacia una victoria de las fuerzas centrfugas .
Y , sin duda, la perspectiva que s e obtiene mediante u n distancia
miento consciente no pierde nada de su valor cuando se echa una
nueva ojeada, esta vez con los ojos de aquel que tiene que tomar
decisiones aqu y all, inmerso en la propia corriente histrica :
slo la perspectiva ms comprehensiva y a largo plazo presta
cierta seguridad a las decisiones y las protege de los impulsos
inmediatos. Pero, simultneamente, esa perspectiva panormica
necesita ser equilibrada y complementada por aquello que puede
apreciarse mejor y con mayor facilidad directamente en el actuar
mismo. Si en cualquier visin globalizadora se pone de manifiesto,
sobre todo, la rigurosidad con que la corriente histrica se pre
cipita en una direccin determinada, el actuante inmerso en la
corriente advierte con mayor prontitud cun diversos son muchas
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funcin de moneda.
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Si los seres humanos no fueran, en lo que se refiere a la direc
cin de su comportamiento, por naturaleza mucho ms flexibles y
maleables que los animales, su reunin no dara forma a un con
tinuo social autnomo, a una sociedad, ni poseeran cada uno de
ellos una individualidad. Los grupos de animales no poseen ms
historia que una historia natural; y los animales particulares
pertenecientes a uno de esos grupos no se diferencian unos de
otros, en cuanto a la direccin de su comportamiento, en la mis
ma medida en que se diferencian los seres humanos, no son tan
individualizables como los seres humanos.
Ahora bien, puesto que los seres humanos particulares son en
tal grado susceptibles de ser coordinados a y por otros, y puesto
que, adems, precisan de ese modelado social, el tejido formado
por sus relaciones, su sociedad, no puede ser comprendido nica
mente a partir de seres humanos individuales, como si cada uno
de ellos constituyera un cosmos por s mismo. A la inversa, el
individuo slo puede ser comprendido a partir y dentro de su
convivencia con otros. La estructura y la cualidad constitutiva
de la direccin del comportamiento de un individuo dependen de
l a estructura de las relaciones entre individuos. Todas las malas
interpretaciones en tomo a la relacin entre individuo y sociedad
radican en que la sociedad, en que las relaciones entre las perso
nas poseen ciertamente una estructura y unas regularidades de
ndole propia, que no pueden ser comprendidas a partir de los
individuos particulares, pero no poseen un cuerpo, una sustan
cia exterior a los individuos.
Estas ideas pueden resultar fciles o difciles de comprender,
pero los hechos a los que aluden son bastante sencillos : el ser
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, La
( 1939)
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misma
mercanca, de u n
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Problemas de la autoconciencia
y de la concepcin del ser humano
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A)
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un
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una visin global con cuya ayuda podamos conseguir una mejor
armona entre nuestra concepcin de los seres humanos como in
dividuos y nuestra concepcin de los seres humanos como socie
dad. Segn parece, somos incapaces de explicarnos cmo es posi
ble que cada persona particular sea algo nico, distinto a todo lo
dems, un ser que siente de un modo determinado, de un modo
en el que nadie, excepto l, siente, un ser que vive lo que ningn
otro vive, que hace lo que ningn otro hace, un ser por s mismo,
y al mismo tiempo un ser para otros y entre otros, con los que
forma sociedades de estructura cambiante, cuya historia, tal como
transcurre en realidad a lo largo de los siglos, no ha sido preme
ditada, ni planeada, ni mucho menos provocada, por ninguna de
las personas que la forman, y sin ninguna duda tampoco por to
das ellas juntas; sociedades sin las cuales el individuo no podra
sobrevivir de pequeo, sin las cuales no aprendera a hablar, pen
sar, amar y comportarse como un ser humano.
2. Cuando un mdico examina a personas cuyos sntomas
son contradictorios e incomprensibles, lo primero que hace es de
jar que sus pensamientos vaguen de un lado a otro, intentando
recordar, a la luz de los conocimientos que ha adquirido hasta ese
momento, qu tipos de explicacin son posibles en tales casos.
Qu ocurre en lo que se refiere a nuestro problema? Es po
sible que las dificultades halladas para conseguir una mejor armo
na entre las concepciones dominantes de los seres humanos como
individuos y de los seres humanos como sociedad radiquen en la
naturaleza de la cuestin, en la cosa en s, en que los seres hu
manos en sociedad sean objeto de reflexin humana? O acaso
la base de estas dificultades se encuentra en las formas de pensa
miento que habitualmente empleamos para descifrarnos a noso
tros mismos como objetos de nuestra reflexin? Podra ser que
stas tuvieran algo que ver con la singularidad de la situacin en
que los seres humanos en sociedad se enfrentan a s mismos como
objeto de su reflexin. Durante la transicin desde los modos de
pensar y observar ms fros y menos cargados de prejuicios en el
mbito de la naturaleza inerte, caractersticos del conocimiento
cientfico de la naturaleza -en oposicin al mgico-mtico-, has
ta los modos de pensar y observar ms fros y menos cargados de
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A) Deseos
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tambin menos
controlables.
la reali
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ciencia e imgenes del ser humano de este tipo, con todos los
enmascaramientos e impurezas que contienen, difcilmente podr
resolverse el problema aqu tratado. La insuficiencia de estas con
cepciones aparece con bastante nitidez incluso si se centra la mi
fada nicamente en las sociedades industrializadas de nuestros
das. No hay apenas nada tan caracterstico de la situacin y del
carcter de los seres humanos de tales sociedades como el grado
relativamente elevado de racionalidad, de ajustamiento a los
hechos -o, mejor dicho, el grado relativamente elevado de ade
cuacin del pensamiento y de capacidad para controlar los fen
menos- alcanzado en el mbito de los fenmenos naturales fsi
cos, y el grado comparativamente menor alcanzado en el mbito
de la convivencia de los propios seres humanos.
Y estas desigualdades de la situacin del hombre en amplios
campos de la sociedad se reflejan en el diferente estado en que se
encuentran las ciencias correspondientes, lo cual, a su vez, con
tribuye al mantenimiento de esas desigualdades. Las ciencias de
la naturaleza suelen producir en el pensar general en torno a fe
nmenos naturales un rechazo de concepciones emocionales naci
das de deseos y temores, sobre todo gracias a los xitos prcticos
de su aplicacin a problemas tcnicos. Por su parte, en general,
las ciencias sociales todava estn, tanto en sus ideas bsicas como
en su formulacin de conceptos, profundamente arraigadas en
concepciones emocionales nacidas de deseos y temores, y mayori
tariamente aceptadas en su grupo social. Incluso conceptos y m
todos de investigacin que han demostrado su adecuacin en el
mbito de las ciencias de la naturaleza suelen adquirir, al ser
adoptados de manera poco crtica por las ciencias sociales, un
regusto mgico : otorgan a quienes se sirven de ellos una sensa
cin de agudeza y poder, sin realmente concederles, al mismo
tiempo o en la misma medida, tales agudeza y poder.
Las ciencias no existen en el aire. Es por esto un vano esfuer
zo construir un modelo de ciencia que se desarrolle como si se
fuera el caso. Al ejercer y recibir influencias, el estado de desarro
llo de las ciencias humanas, como el de las ciencias de la natura
leza, es representativo de una situacin especfica del ser humano.
En el contexto de los fenmenos naturales los seres humanos
han conseguido en mayor medida que en el de los fenmenos
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que est separado por una muralla invisible de las dems perso
nas y del resto del universo. Y, de acuerdo con la lgica del pen
sar emocional, en el que resulta fcil que lo incompatible, si est
imbuido por el mismo sentir, aparezca corno compatible e idn
tico, esta muralla invisible suele confundirse con el cuerpo visi
ble : ste, as parece al sentir, es corno una muralla que separa
a la persona de las personas -aunque se sabe muy bien que
tambin es lo que las une. El cuerpo se considera un caparazn
que asla del exterior y que contiene a la verdadera persona o ,
segn e l caso, l a conciencia, e l sentimiento , la razn y la
conciencia.
Y en el transcurso de los mismos cambios -histricos : pues
grupos sociales enteros los han atravesado y otros los estn atra
vesando ante nuestros ojos ; personales: pues todo nio los atravie
sa al crecer- se desplazan cada vez ms hacia los ojos actividades
que originalmente requeran la participacin de toda la persona,
de todos los miembros de su cuerpo, aunque sin duda la desme
sura de esta delimitacin siempre puede corregirse mediante el
baile y el deporte, por ejemplo. Con la mayor intensidad y plurali
dad del aletargamiento de los movimientos corporales aumenta la
importancia de la vista: Mralo, pero no lo cojas, Una hermosa
figura , No demasiado cerca, por favor . Y acaso tambin la
del habla: Insultar. pero no golpear , Los tacos no rompen
platos, Pero no pasis a las manos, por favor. Los placeres
de la vista y del odo se hacen ms intensos. ms ricos, ms suti
les y, tambin, ms comunes. Los placeres tctiles se ven cercados
cada vez ms por mandatos y prohibiciones y son limitados a
unos pocos mbitos de la vida. Se perciben muchas cosas sin mo
verse. Se piensa y se observa sin tocar. La metfora de las esta
tuas pensantes es exagerada, pero cumple su misin: las estatuas
ven el mundo y se forman ideas sobre el mundo. Sin embargo,
les est negado mover Jos miembros. Son de mrmol. Sus ojos
perciben ; y pueden pensar acerca de lo que perciben. Pero no
pueden acercarse a ello. Sus piernas no pueden andar, sus manos
no pueden asir. Ven desde fuera hacia dentro de un mundo, o
desde dentro hacia el mundo de fuera -como quiera decirse-,
ven un mundo del que estn aisladas.
La sensacin de la existencia de tal abismo -o, si se prefiere
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C)
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relaciones mutuas.
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cia y la mayora de edad social son uno de los factores que difi
cultan la insercin del individuo en la sociedad de los adultos
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II I.
Cambios en el equilibrio entre el yo
y el nosotros
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2
Cuando alguien, como yo mismo, se ocupa durante medio si
glo del problema de la relacin entre individuo y sociedad, ad
vierte con especial nitidez que esta ltima no es esttica. Durante
este perodo de tiempo, bastante largo para la vida del investiga
dor, la relacin entre individuo y sociedad ha cambiado de una
manera determinada, y sigue cambiando.
Antes de la Segunda Guerra Mundial el concepto de sociedad
remita por lo general implcitamente a una sociedad cuya forma
de organizacin era la de un Estado, o quiz tambin la de una
tribu. Los socilogos, como herederos de una tradicin, recibieron
a medio camino la idea de que la sociedad y el Estado eran dos
objetos de estudio cientfico completamente distintos. Para no de
jar de lado el hecho de que el cuadro de experiencias que se
asociaba al trmino sociedad inclua determinados lmites de la
sociedad, algunos socilogos consideraron una sociedad como un
todo, incluso como un sistema. Con esto se eludi la desagradable
tarea de tener que reconocer que los lmites de una sociedad res
pecto a otra generalmente coincidan con las fronteras interesta
tales o quiz tambin con lmites intertribales. Pero por mucho
que la formulacin de conceptos sociolgicos encubriera la iden
tidad de los lmites de las sociedades con las fronteras de los Es
tados y tribus, en la praxis cientfica se tomaba y se sigui to
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el
yo y
el
nosotros (1987)
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Tal vez slo se obtenga una imagen ms clara de esta relacin
entre el desarrollo de tipos de unidades sociales cada Yez ms
pobladas y diferenciadas y el incremento d e las posibi l i dades de
individualizacin si se compara el hasta ahora ltimo estadio
del desarrollo de la humanidad -la divisin de la humanidad en
unos 1 5 0 Estados y su creciente integracin en redes de interde
pendencias globales- con uno de los primeros estadios, es decir,
aquel en que toda la humanidad estaba compuesta por un gran
nmero de unidades muy reducidas. Para confrontar una configu
racin comparativamente posterior del conjunto de la humanidad
con ese nivel de desarrollo inicial es necesario esforzar un tanto
la imaginacin, mxime cuando los documentos disponibles son
escasos . Pero tal confrontacin mental no deja por esto de ser
absolutamente indispensable para oponer resistencia a l a natura
lidad con que , debido al modo de percepcin actual , el problema
de la relacin entre individuo y sociedad se plantea tantas veces
como si fuera un problema universal.
Para encontrar la clave de este problema es imprescindible
reconstrui r la convivencia de seres humanos del pasado que fue
ran biolgicamente idnticos a nosotros, pero que todava vivie
ran muy desprotegidos, sin casas , sin asentamientos estables cons
truidos por ellos mismos, sumidos en constante lucha por la super
vivencia con otras criaturas, con criaturas que eran sus presas
o cuyas presas podan ser ellos. Es muy provechoso imaginar la
vida de un grupo de seres humanos que buscaban refugio en ca
vernas naturales y que en algunas de esas cavernas, como en la
francesa de Dordogne, dejaron grandes y vvidas pinturas de ani
males. S que normalmente uno no se i dentifica con tales seres
humanos. Expresiones como hombres de las cavernas , hombres
de la Edad de Piedra , primitivos o tambin salvajes desnu
dos son una muestra de la distancia que espontneamente suele
ponerse entre uno mismo y esos otros seres humanos, y del no
poco desprecio con que suele mirarse, desde la altura de un
mayor saber y el dominio ligado a ste, a la mayora de los repre
sentantes de estos niveles iniciales que existen an. El nico
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sapiens se remontan al
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Lo dicho debe bastar aqu como ejemplo de la elemental pre
disposicin de la estructura de un ser humano hacia otros seres
humanos y, por tanto, hacia la vida en grupo. Ms adelante volver
a incidir en esto. De momento, nos puede haber servido para com
prender que la discusin en tomo a la relacin entre individuo y
sociedad es inevitablemente parcial y estril si se queda varada
en la situacin actual -y, por consiguiente, tambin en los cues
tionamientos e ideales actuales. En lugar de esto, es necesario
aproximarse al problema desde una sociologa que considere los
procesos, aproximacin que requiere, y no en ltimo trmino, la
emancipacin del planteamiento de los problemas de las ciencias
sociales del de las ciencias naturales.3
En el marco de la fsica, y tambin en el de la tradicin filo
sfica que considera que las ciencias de la naturaleza son las
ciencias paradigmticas, puede prescindirse en gran medida de
la autorreferencia y las limitaciones del presente. En el mbito
de la fsica resulta muy adecuado a la realidad presentar resul
tados de investigaciones relacionadas con observaciones puntuales
y pretender que esos resultados poseen un carcter universal.
Tambin es lcito esperar que experimentos realizados en el
presente habran dado o daran los mismos resultados hace o den
tro de 2 .000, 20.000 o 200.000 aos y en cualquier lugar del uni
verso. En todo caso, ste es el presupuesto segn el cual observa3. Cuando vuelvo la mirada hacia una etapa anterior de la discusin
del problema del individuo y la sociedad, tal como aparece en la primera
parte de este libro, encuentro que all la aproximacin desde una sociologa
de procesos todava no apareca con la suficiente claridad. En ese viejo
texto descubro rastros de la antigua tradicin sociolgica en cuyo marco
los problemas de los seres humanos an eran planteados, en determinados
aspectos, como si se tratara de problemas fsicos. La emancipacin del
modo de plantear problemas propios de las ciencias sociales ya haba co
menzado, pero an no estaba acompaado de aquella decisin con que es
posible plantear los problemas en el nivel actual.
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Como actualmente no disponemos de un modelo del desarrollo
de la humanidad que sea al mismo tiempo ajustado a la realidad
y susceptible de ser sometido a examen, he recurrido antes a un
hipottico modelo prctico de una etapa inicial del desarrollo de la
humanidad. Freud hablaba a veces de la horda primitiva . Quiz
podra hablarse de la etapa de los cazadores caverncolas. En esa
etapa el ser humano particular estaba ligado a su sociedad de
manera muy estrecha e inevitable. Un ser humano por s mismo,
un ser humano sin grupo, no tena muchas posibilidades de sobre
vivir en ese mundo salvaje . Esto no quiere decir que la vida en
grupo fuera en aquel entonces ms pacfica y menos conflictiva
que hoy porque la dependencia del individuo respecto a su socie
dad fuera mucho ms evidente. Lo dicho slo significa que ni
camente conseguan sobrevivir durante generaciones aquellos gru
pos cuyo modus vivendi alcanzaba un cierto equilibrio entre con
flictos y colaboracin.
Pero no hace falta recurrir a modelos hipotticos de fases de
desarrollo cuyos representantes, hasta donde sabemos, se han
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La identidad como yo y como nosotros de la que hablbamos
antes es un componente fundamental de la actitud social de un
ser humano y, como tal, es susceptible de individualizacin. Esta
identidad constituye la respuesta a la pregunta quin soy?, y
esto tanto como ser social que como ser individual. En sociedades
estatales que se encuentran en una etapa de ciesarrollo en la que
la organizacin de sus miembros est tan avanzada que todo
recin nacido ha de ser inscrito en un registro pblico para pos
teriormente ser reconocido cerno ciudadano y todos los adolescen
tes y adultos necesitan tn algn momento de su vida una partida
de nacimiento, la respuesta ms elemental a la pregunta del indi
viduo por su identidad como yo, esto es, a la pregunta quin
soy?, la constituye el nombre con que el individuo ha sido ins
crito en el registro pblico al nacer. Una persona puede cierta
mente afirmar de ese nombre: Yo soy Hubert Huberti, yo y
solamente yo soy Hubert Huberti. Por lo general, ninguna otra
persona tiene ese mismo nombre. Pero este nombre, con sus dos
partes, el nombre de pila y el apellido, muestra a la persona como
nica y, al mismo tiempo, como perteneciente a un grupo deter
minado, su familia. Y si, por una parte, el nombre proporciona
a la persona un smbolo de su propia identidad y una respuesta a
la pregunta de quin es l para s mismo, por otra parte, el nom-
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soy mi cuerpo puede ser mal interpretado. Puede ser mal inter
pretado porque el trmino cuerpo es ambiguo en ese contexto.
Puede decirse que una pirmide es un cuerpo, o que una estrella
o una molcula es un cuerpo. La ambigedad de la afirmacin
de que yo soy mi cuerpo radica en que la expresin cuerpo
puede remitir tanto a un trozo de materia inerte y relativamente
poco organizada, como a unidades biolgicas de elevado nivel de
organizacin, esto es, a los organismos ms complejos. Por con
siguiente, el enunciado YO soy mi cuerpo , o yo soy idntico
a mi cuerpo , puede ser entendido con el significado : Yo no
soy ms que un trozo de materia desorganizada. Y, de hecho,
en las escuelas filosficas de nuestros das desempea un papel
nada desdeable la idea de que el organismo humano vivo, que,
mientras contina en funcionamiento -o sea, antes de morir-,
se encuentra en un constante fluir, en un desarrollo, en un proce
so, podra ser reducido, en ltimo trmino, a formas de materia
inerte. As, para prevenir la reduccin materialista tal vez sea
necesario insistir en que cuando se habla de la propia persona
y del propio cuerpo no se trata de dos existencias distintas, sino
nicamente de dos perspectivas distintas.
En este contexto podemos recordar un hecho que muy a me
nudo escapa a la observacin. Cuando se habla del cuerpo huma
no suele pasarse por alto que la cabeza de una persona, y en
particular su rostro, es una parte fundamental de ese cuerpo.
Cuando se toma conciencia de esto se comprende mejor la natu
raleza de la identidad del yo humano; pues el rostro de una per
sona que atraviesa un desarrollo individual, especfico de esa
persona, desempea un papel muy importante, quizs el ms im
portante, para la identidad de esa persona determinada. Si bien
es cierto que la forma particular de las otras partes del cuerpo
es relevante para identificar a un ser humano como tal persona
individual, tanto para la conciencia de los dems como para la
propia conciencia, ninguna parte del cuerpo es tan importante
para la identidad del yo como la cara. Y el rostro es tambin lo
que muestra con mayor claridad en qu medida est ligada la iden
tidad del yo con la continuidad del desarrollo desde la infancia
hasta la vejez.
De hecho, el proceso de desarrollo que atraviesa un rostro
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Ciertamente, los seres humanos comparten con muchos otros
seres vivos su naturaleza de proceso de un tipo determinado. Lo
que los diferencia de otros seres vivos, sean stos hormigas o
simios, es su capacidad, ya descrita, de verse a s mismos como
en un espejo. Pueden, por as decirlo, salir de s mismos, ponerse
ante c; mismos y verse como reflejados en el espejo de su concien
cia. Un ser humano es para s mismo yo y, al mismo tiempo, un
t, un l, un ella. Un ser humano no podra ser por s mismo un
yo si no pudiera ser simultneamente una persona capaz de verse
a s misma como un t, un l o un ella. Por lo general los bilogos
slo estudian las caractersticas que los seres humanos tienen en
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comn con los antropoides o quiz con las ratas. As, las carac
tersticas singulares con que la dinmica de la evolucin ha dotado
a los seres humanos y que les diferencian de todos los otros seres
vivos pueden ser dejadas de lado. Y, de hecho, trminos como
conocimiento , conciencia, autoconciencia y muchos otros
a menudo se utilizan como si toda fundamentacin biolgica pu
diese prescindir de aquello que estos trminos designan. As, el
cuerpo humano se presenta como algo inconsciente o carente de
conciencia; todo ha sido confundido un tanto. Cuando uno habla
de su cuerpo, esto implica slo que uno se observa a s mismo
como algo que existe en tercera persona, esto es, como algo obser
vado desde una cierta distancia, como si uno fuera un l o un
ella. Sin duda, la capacidad de los seres humanos para salir de
s mismos y verse como algo que existe en segunda y tercera per
sona vara en su forma y en sus dimensiones segn sea el nivel de
desarrollo en que se encuentra cada sociedad. Pero esta capacidad
es la condicin bsica para la fabricacin de herramientas, y tanto
ms para la transmisin, a lo largo de la cadena de las generacio
nes, de conocimientos independientes de las circunstancias momen
tneas del cognoscente -y, entre stos, tambin conocimientos
sobre uno mismo.
El principio de muchos etlogos y otros especialistas en psico
loga animal , que considera que todo comportamiento humano
-tanto individual como social- ha de ser estudiado exclusiva
mente con las mismas herramientas tericas que han demostrado
ser suficientes y tiles en el estudio de seres vivos prehumanos,
slo puede producir resultados bastante limitados. No tiene en
cuenta un hecho muy importante. En la especie biolgica humana
se dan caractersticas estructurales que los seres humanos tienen
en comn con algunos animales y que, dicho de otro modo, tes
timonian su indudable descendencia de otros seres vivos; e, indiso
lublemente entretejidas con stas, existen tambin en la especie
humana caractersticas estructurales que constituyen una innova
cin evolutiva, que son nicas , especficas de los seres humanos, y
que, hasta donde sabemos, no tienen paralelo en la constitucin
biolgica de ningn otro ser vivo de cuantos existen sobre la tie
rra. El hecho de que los seres humanos no puedan ser reducidos
ni a materia ni a animales, aunque estn formados por materia y
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El tipo y el grado de distanciamiento de uno mismo varan
con el transcurso del desarrollo social. Quisiera proponer que se
estudiara con mayor detenimiento el desarrollo de los idiomas y, en
especial, la representacin simblica de las funciones pronomina
les en diferentes niveles del desarrollo lingstico, para as ras
trear cambios de la posicin del ser humano particular dentro de
su sociedad y cambios de la experiencia de uno mismo operados
en la mano de cambios sociales . Si en un cantar de gesta medie
val francs el guarda de la puerta del palacio dice a veces t y
a veces Usted, es fcil suponer que la diferenciacin lingstica
del tratamiento en un t y un usted es la representacin sim
blica de un mayor distanciamiento social. Si en la carta de un
campesino del pasado se dice ms veces nosotros y <<nuestro
que YO y mo -o, ms exactamente, ms veces que lo que
sera de esperar en una carta escrita por el habitante de una ciu
dad actual-, cabe suponer que en el caso del campesino el equi
librio entre la identidad del yo y la identidad del nosotros se in6. Que alguien diga de s mismo YO puede fcilmente parecer el
enunciado ms espontneo, menos pensado, del que un ser humano es ca
paz. Pero este enunciado no se diferencia en absoluto de otros realizados
en segunda y tercera personas, por cuanto aqul tambin tiene como con
dicin bsica un autodistanciamiento. Es sabido que muchas veces los
nios pequeos aprenden a emplear, como medio de referirse a s mismos,
los trminos que los adultos utilizan para referirse a ese u otros nios,
como, digamos los nombres de pila. El correcto manejo del trmino yo
es algo posterior, precisamente porque requiere que el nio emplee para
referirse a s mismo giros lingsticos distintos de los que sus padres em
plean cuando hablan de l o de otros nios.
lS
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p. 95.
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La complejidad de la humanidad en su actual nivel de desa
rrollo hace necesario dar un paso ms. Cuando se habla del equi
librio entre el yo y el nosotros, tal vez parece que existe un solo
plano de integracin al que los seres humanos pueden aludir di
ciendo nosotros. En el pasado -con toda certeza en la remota
Edad de Piedra, cuando los seres humanos estaban agrupados en
grupos reducidos de cazadores y recolectores nmadas, ocupados
principalmente en buscar alimentos- hubo, de hecho, un nivel
de desarrollo en el que las sociedades humanas posean un nico
plano de integracin. Toda expresin lingstica dotada de la
misma funcin que la palabra nosotros, as fuera un nombre
propio, tena una nica capa. En la estructura actual de la socie
dad humana, por el contrario, la expresin nosotros -y con
ella, en un sentido ms amplio, tambin la actitud social de los
individuos- posee mltiples capas. La utilidad del concepto de
equilibrio entre el yo y el nosotros como herramienta de la obser
vacin y la reflexin puede incrementarse si se toma en cuenta
esta multiplicidad de capas que posee el concepto de nosotros .
Estas mltiples capas s e corresponden con los mltiples planos d e
integracin interrelacionados que caracterizan la sociedad huma
na en su actual nivel de desarrollo .
Decir que co n la palabra nosotros se puede hacer referencia
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grupos a los que remite la identidad como nosotros del ser huma
no particular. No dispongo aqu de suficiente espacio para ocu
parme con detalle de cul es la razn de que esto sea as. La
respuesta breve y evidente es que los Estados, ms que ninguna
otra forma de agrupacin, se han convertido en la unidad de super
vivencia de ms alto rango. Durante milenios, de hecho, desde que
existen sociedades con forma de Estados, los Estados han com
partido la funcin de unidad de supervivencia con formas de or
ganizacin preestatales, como tribus o clanes. En la Antigedad
grecorromana, e incluso hasta los inicios de la Edad Moderna, las
tribus constituan an una seria amenaza para los Estados. Ac
tualmente est terminando en todo el planeta la poca de las tri
bus autogobernadas. En todo el mundo las tribus estn cediendo
a los Estados su papel de unidades de supervivencia autnomas
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Nos topamos aqu con un problema del desarrollo social al
que quiz no se ha concedido la suficiente importancia, ni en
el plano terico-emprico, ni en el prctico. Me refiero a la simpli
ficacin de la comunicacin como efecto retardador. Se trata de
un problema de actitud de tipo particular.
En el estudio de procesos de desarrollo social nos topamos
una y otra vez con un punto en el cual la dinmica de procesos
sociales no planeados impulsa de un determinado nivel a otro, sea
inferior o superior, mientras que las personas implicadas en esos
procesos continan aferradas a sus actitudes sociales de un nivel
anterior. Depende nicamente de la intensidad relativa de este
impulso del desarrollo social, y de su relacin con la profundidad
de los cimientos, y por tanto de la resistencia de la actitud social
de las personas, el que -y con qu velocidad- la dinmica del
proceso social no intencionado provoque una reestructuracin ms
o menos radical de esta actitud, o, por el contrario, que la actitud
social de los individuos resista con xito el empuje de la dinmi
ca social y lo contrarreste, o bien lo frene un tanto.
Hay muchos ejemplos de procesos retardadores. Los obstcu
los, ya mencionados, que la actitud nacional de los miembros
de los Estados europeos oponen a la formacin de un Estado na
cional europeo es slo uno de ellos. Las tensiones y los conflictos
que esto conlleva tal vez se aprecien con mayor claridad si, desde
una mayor distancia, observamos fenmenos anlogos ocurridos
en un nivel de desarrollo anterior, en el nivel en el que el papel
de unidad principal de integracin y de supervivencia pas de las
tribus a los Estados. Tpica de este nivel es la situacin en que se
encontraron, y an se encuentran, los indios de Norteamrica.
Se puede pensar que la firmeza, la resistencia, la raigambre
de la actitud social de los individuos de una unidad de supervi
vencia ser tanto mayor cuanto ms larga y continua sea la cadena
generacional dentro de la cual una determinada actitud social se
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Hoy en da, l a predominante presin integradora que empuja
hacia la configuracin de Estados no suele dejar ms que dos op
ciones a las unidades preestatales, como, por ejemplo, las tribus :
o bien se conservan como piezas de museo, como agua estancada
al lado del rpido desarrollo de la humanidad, o bien renuncian
a una parte de su identidad y, con ella, a una parte de la actitud
social tradicional de sus miembros, ya sea mediante su integra
cin en el plano de un Estado nacional o continental ya existente,
ya sea mediante su reunin con otras tribus para configurar un
nuevo Estado nacional. En algunos casos especiales se abre una
tercera opcin : el encapsulamiento de una antigua sociedad pre
estatal dentro de una gran sociedad estatal tan poderosa y segura
de s misma que pueda tolerar en su seno ese encapsulamiento de
formas sociales anteriores.
Las sociedades estatales norteamericanas ofrecen toda una se
rie de ejemplos de este tipo de encapsulamiento social, es decir,
de la supervivencia de sociedades de un nivel de desarrollo ante
rior dentro de una sociedad estatal altamente desarrollada. Algu
nos representantes de un nivel social precstatal que continan
existiendo dentro de una sociedad estatal, conservando en buena
medida su forma preestatal, pueden sobrevivir de esta manera
porque poseen la capacidad de desempear determinadas funcio
nes dentro de la sociedad estatal dominante. As, por ejemplo, en
Canad existen con bastante xito colonias de antiguas sectas cris
tianas que han podido mantener sus formas de vida, sus normas
doctrinarias y toda su tradicin debido a que el ethos de trabajo
y la estructura de poder propios de su nivel de desarrollo pre
cstatal les permiten una produccin competitiva de productos agr
colas, que encuentran gustosos compradores en la sociedad esta
tal dominante. La secta de los Hutterer alemanes,14 asentada en
Canad, es un ejemplo. Su vida social interna se ha estancado en
el tiempo. Llevan los trajes de sus antepasados. Hablan el idioma
de sus antepasados. Como en muchos otros grupos preestatales,
14.
secta.
Agradezco
Nico Stehr y
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Sin duda la resistencia contra la posibilidad de que la unidad
de supervivencia a la que uno pertenece se fusione con una uni
dad mayor --o sea absorbida por sta- guarda una estrecha rela
cin con un sentimiento determinado: con el sentimiento de que el
empalidecimiento o la desaparicin de una tribu o un Estado
como unidad autnoma implica la prdida de sentido de todo
lo que las generaciones pasadas hicieron y sufrieron en el marco
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Pero esto no es todo. El actual movimiento integrador tiene,
adems de los dos planos discutidos ms arriba, un tercer plano.
De una observacin detallada se desprende que actualmente el
bienestar y las penurias de los ciudadanos de un Estado particu
lar, incluidos la Unin Sovitica y Estados Unidos, ya no depen
den de la proteccin que ese Estado -incluso un potencial Estado
continental, como Europa- pueda ofrecer a sus ciudadanos. Ya en
nuestros das las posibilidades de supervivencia dependen en una
medida mucho mayor de lo que ocurre en el plano global. La lti
ma unidad de supervivencia es hoy el conjunto de la humanidad.
Antes he hablado del carcter cada vez ms temporal , inter
cambiable y voluntario de muchas relaciones en forma de nosotros,
incluida, dentro de ciertos lmites, la de pertenencia a un Estado.
Slo el mximo nivel de integracin, la pertenencia a la huma
nidad, contina siendo permanente e inevitable. Pero los vncu
los que unen este nosotros global son tan dbiles, que, al parecer,
slo una minora muy pequea es consciente de su existencia
como tales vnculos sociales.
Durante los dos ltimos siglos el curso efectivo del desarrollo
social ha conducido hacia una creciente interdependencia de todos
los grupos humanos. La creciente integracin de la humanidad
-la humanidad no slo en tanto el plano de integracin ms am
plio, sino tambin en tanto el ms efectivo-- se muestra en lo
bueno como en lo malo. El entrelazamiento global de todos los
Estados se expresa con bastante claridad en instituciones centra
les globales que se encuentran en un nivel inicial de su desarrollo.
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270
Sumario
Nota de la edicin
Prlogo
I.
II.
9
11
15
85
A)
B)
C)
III.
87
1 13
1 43
1 77