Nombre del despacho:

Tipo de documento:
Nombre de la empresa auditada:
Fecha de elaboracin:
No
.
1
2
3

8
9
10

11
12

Actividades
Elaboracin del
cuestionario para el
Diagnostico Preliminar.
Aplicar el cuestionario para
el Diagnostico Preliminar.
Analizar el cuestionario
para el Diagnostico
Preliminar.
Solicitar documentacin
general de la empresa
(manuales, organigrama,
etctera).
Recorrer las instalaciones
de la empresa para
observar de manera
general a esta.
Registrar lo que se pudo
observar durante el
recorrido.
Elaborar cuestionario de
control interno para un
trabajador de cada rea.
Aplicar el cuestionario de
control interno a los
trabajadores.
Analizar la informacin que
arrojaron los cuestionarios.
Observar los procesos
procedimientos y de cada
rea de la empresas
Realizar los papeles de
trabajo en donde se
registre la informacin
observada.
Analizar la informacin
resultante de la

Fecha de
realizaci
n
03-11-15
06-11-15
09-11-15

10-11-15

11-11-15

11-11-15

12-11-15

13-11-15
14-11-15
16-11-15

16-11-15
17-11-15

Responsabl
e

Observacione
s

observacin.
13
14
15

Elaborar cdulas
Preparacin del informe
final
Presentacin del informe
final al dueo

18-11-15
19-11-15
04-11-15