CAPTULO I

PLANEACIN ESTRATGICA

Captulo I

1.1

Planeacin Estratgica

DEFINICIN DE LA PLANEACIN ESTRATGICA

La planeacin estratgica es modelar y remodelar los negocios y productos de la

empresa, de manera que se combinen para producir un desarrollo y utilidades
satisfactorias. Es as que antes de definir lo que es la Planeacin Estratgica,
debemos considerar cuatro puntos importantes:
El Porvenir De Las Decisiones Actuales
Esto significa que la planeacin estratgica observa la cadena de consecuencias de
causas y efectos durante un tiempo, relacionada con una decisin real o intencionada
que tomar el administrador o el encargado de la organizacin.1 La esencia de la
planeacin estratgica consiste en la identificacin sistemtica de las oportunidades y
peligros que surgen en el futuro, los cuales combinados con otros datos importantes
proporcionan la base para que una empresa tome mejores decisiones en el presente
para explotar las oportunidades y evitar los riesgos. Planear significa disear un
futuro deseado e identificar las formas para lograrlo.
Proceso
La planeacin estratgica es un proceso que se inicia con el establecimiento de
metas organizacionales, define estrategias y polticas para lograr metas, y desarrolla
planes detallados para asegurar la implantacin de las estrategias y as obtener los
fines buscados.2
Para que el proceso sea exitoso, debe ser un proceso de personas; ya que el proceso
es ms importante que el resultado.
Tambin debera entenderse como un proceso continuo, especialmente en cuanto a la
formulacin de estrategias, ya que los cambios en el ambiente del negocio son

MIKLOS, Toms y MALDONADO, Luis, Las Decisiones Polticas: De la planeacin a la accin,

2da Edicin, Siglo XXI Editores, 2000, p.33

Captulo I

Planeacin Estratgica

continuos. La idea no es que los planes deberan cambiarse a diario, sino que la
planeacin debe efectuarse en forma continua y ser apoyada por acciones apropiadas
cuando sea necesario.
Filosofa
La planeacin estratgica es una actitud, una forma de vida; requiere de
dedicacin para actuar con base en la observacin del futuro, y una determinacin
para planear constante y sistemticamente como una parte integral de la direccin.
Adems, representa un proceso mental, un ejercicio intelectual, ms que una serie
de procesos o tcnicas prescritos.
Estructura
Un sistema de planeacin estratgica formal une cuatro tipos de planes
fundamentales, que son:
a) Planes Estratgicos.
b) Programas a Mediano Plazo.
c) Presupuestos a Corto Plazo.
d) Planes Operativos.3
La planeacin estratgica es el esfuerzo sistemtico y ms o menos formal de una
compaa para establecer sus propsitos, objetivos, polticas y estrategias bsicas,
para desarrollar planes detallados con el fin de lograr los objetivos y propsitos
bsicos de la compaa.
En un mundo volcado al dinamismo, se debe manejar dos perspectivas principales
como son:
a) La Perspectiva Global o Mundial:
decisiones estratgicas.

Idem., p.34

ya que impactan virtualmente las

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Planeacin Estratgica

b) La Perspectiva Ecolgica:

convertido

en un tema

estratgico

importante.4
De lo anteriormente descrito, definimos a la PLANEACIN ESTRATGICA como
el proceso administrativo que identifica de manera sistemtica las oportunidades y
peligros con un enfoque en el futuro de la empresa u organizacin, desarrollando
una relacin de decisiones viable en el presente ante el constante dinamismo
ecolgico y mundial que deba enfrentar. La Planeacin Estratgica debe ser
entendida como un proceso participativo de una organizacin, por lo que se debe
tener en cuenta que no va a resolver todas las incertidumbres, pero permitir trazar
una lnea de propsitos para actuar en consecuencia a situaciones presentes y futuras.
1.2

ELEMENTOS DE LA PLANEACIN ESTRATGICA

Un buen plan estratgico requiere de elementos importantes. Antes de todo es vital

un compromiso de la direccin o gerencia general en el aspecto de establecer
claramente el rumbo deseado de la organizacin, y para lograrlo es necesario
primeramente:
a) La informacin histrica.
b) Los ndices actuales de desempeo.
Se requiere contar tambin con la informacin detallada sobre el medio ambiente en
el que opera la compaa: quienes son los competidores, cuantos servicios ofrecen, a
que costo, nivel de calidad; mercado o nivel al cual se enfocan los servicios,
regulaciones gubernamentales que requieren cumplirse, hoy y en el futuro.
Con la informacin obtenida, el primer paso de un plan estratgico consiste en
realizar un anlisis de la situacin actual, definiendo:

s/a, Planeacin Estratgica, 2008, http://www.slideshare.net/jcarreto/planeacin-estratgica

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Planeacin Estratgica

# Misin: Qu hacemos?
1 Visin: A donde nos dirigimos y como nos vemos en un futuro.
Valores: Conjunto de reglas de comportamiento esperado.
d Posicin competitiva actual.
Este desarrollo requerir de reflexin, tiempo y participacin del equipo gerencial. Al
dar el siguiente paso es recomendable hacerlo de manera pausada y sin prisas; pues
es en este momento cuando se empieza a trazar un mapa de la empresa en donde se
contemple la gente, las instalaciones, equipos, procedimientos; pues es aqu donde
consideramos cuales sern nuestras debilidades y fortalezas.
En base a lo anterior, nos permitir ver un mejor panorama para lo que es la
generacin de estrategias de accin en tres niveles bsicos, como lo son:
* Nivel Estratgico: el cual va a definir el que vamos a hacer y porque.
$ Nivel Tctico: que nos establecer el cmo lo vamos a lograr y con qu
recursos.
% Nivel Operativo: que deber ser realizado por cada departamento y
detallara especficamente quienes, donde y con que se realizar.5
En compaas de menor tamao, se debe tomar en cuenta las respuestas de las
preguntas planteadas en el anlisis y de all generar acciones concretas que permitan
en el corto, mediano y/o largo plazo, ir cubriendo los objetivos y planes de manera
coordinada.
1.2.1 Misin
La misin de una empresa o cualquier otra organizacin es su objetivo gobernante, es
lo que explica su razn de ser. Es lo que para un ejrcito la conquista de un territorio.

s/a, Elementos de la Planeacin Estratgica, 2003,

www.proasetel.com/paginas/articulos/elementos_plan

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Planeacin Estratgica

Las organizaciones, instituciones, empresas o cualquier forma de agrupacin

coherente no pueden funcionar sin una misin que justifique su existencia.
Independientemente de su naturaleza y de los mercados en los que participa, la
misin de cualquier empresa pblica o privada constituida dentro de un marco de
economa de libre mercado es la de asegurar la satisfaccin de los intereses de sus
inversionistas y de sus consumidores.
Logrando dos cosas al mismo tiempo:
a) Que sus clientes perciban que sus productos y servicios son ms valiosos
que los de sus competidores; ya que el juicio de valor lo hace el cliente,
quien estar dispuesto a pagar el precio de algo si juzga que tiene ms
valor que el dinero con el que lo compra.
b) Que sus accionistas obtengan un rendimiento por su mayor inversin al
que obtendran de empresas con riesgo similar. El juicio de riesgo lo
hace el accionista quien estar dispuesto a invertir sus recursos en las
empresas que produzcan la mayor renta en condiciones de riesgos
similares.
Los componentes deseables para redactar la misin de una organizacin o empresa
son:
1. Especificar metas de clientes y mercados.
2. Identificacin de los principales productos/servicios.
3. Especificar el dominio geogrfico.
4. Identificar la tecnologa base o el eje tecnolgico.
5. La expresin del compromiso para sobrevivir, crecer y obtener
ganancias.
6. Especificar los elementos clave en la filosofa de la empresa.

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Planeacin Estratgica

7. Identificacin del auto-concepto de la empresa.

8. Identificacin de la imagen pblica deseada.
1.2.2 Visin
La visin se considera un producto formal del estudio del futuro y es donde se
describe cmo se desea que fuera la organizacin en el futuro. El horizonte
temporal de sta es de acuerdo con el entorno y a la organizacin misma; en un
entorno turbulento el horizonte posiblemente ser reducido a meses mientras que
en un entorno no turbulento el tiempo posiblemente ser de cuatro a cinco aos.6
1.2.2.1 Visin Sistemtica De La Planeacin Estratgica
La empresa puede visualizarse como un conjunto de sistemas relacionados entre s y
administrados por individuos especialistas en diferentes funciones.
1.2.2.2 Visin Funcional De La Planeacin Estratgica
La empresa puede verse tambin como un proceso que tenga que agregar valor. Se
pretende disear un sistema que a la manera de campo magntico sea eficaz para
atraer al cliente y repeler a la competencia.
1.2.3 Valores
Pueden explicarse en trminos de se debe o no se debe como principios morales,
sirven de referencia para la toma de decisiones y es la organizacin quien les
otorga un contenido que no existe previamente.
El establecimiento de una visin debe ir acompaado de los valores
organizacionales porque stos sern los que acotan el camino al futuro
organizacional deseado. Los valores propuestos por las organizaciones en un
principio son generales y tienen dos tipos de enunciado: moral y funcional. Por un
lado, el moral traslada al plano de la empresa a valores individuales (Ej.:
6

VALDS, Alfredo, H, Procesos para establecer Objetivos de la Planeacin Estratgica, en Revista

Contadura y Administracin, abril junio 1999, www.ejournal.unam.mx/rca/193/RCA19307.pdf,
p.16.

Captulo I

Planeacin Estratgica

honestidad); y por otro lado el funcional que otorga un lugar primordial a una
funcin o mbito particular de la administracin (Ej.: incremento de salarios,
servicio al cliente).
En la organizacin existen diversas fuentes donde se pueden identificar sus
valores, entre stas tenemos:
1.2.3.1 Valores Expresados
Aparecen en documentos creados y generalmente estn incluidos en el acta
constitutiva. Se perciben como estrechamente ligados al comportamiento diario.
1.2.3.2 Valores Aparentes
Son aquellos que no estn expresados de manera explcita, pero que se perciben
de manera implcita. Estos valores estn correlacionados con los factores crticos
de xito organizacionales.
1.2.3.3 Valores Operativos
Son aquellos que estn orientados por la actividad cotidiana, por ejemplo: la
evaluacin de resultados, el control, el reglamento interno, la contratacin, etc.
1.2.3.4 Actitudes
Las organizaciones, que presentan actitudes que revelan su sistema de valores, se
basan en lo que se considera el modo de ver al entorno.7
1.3

BENEFICIOS DE LA PLANEACIN ESTRATGICA

Varios estudios, demuestran los buenos resultados obtenidos con la planeacin

estratgica en reas como: ventas, utilidades, participacin en el mercado, reparto
equitativo para los accionistas, ndices de operacin y del costo/utilidad de las
acciones.

p.16.
Idem., p.18.

Captulo I

Planeacin Estratgica

Hay que mencionar que la ptima productividad de una organizacin no es el

resultado directo de la planeacin estratgica sino el producto de la gran variedad de
experiencia de las directivas en una empresa. Sin embargo, en trminos generales, las
direcciones muy eficientes saben desarrollar sistemas de planeacin que se adaptan a
sus necesidades, lo cual vigoriza el proceso completo directivo y permite obtener
mejores resultados, esto es comparado con empresas que operan sin un sistema de
planeacin formal.
La planeacin estratgica va de la mano con dos tipos de direcciones, las cuales se
detallan a continuacin:
a) Direccin Estratgica:

Proporciona una gua, direccin y lmites para

las operaciones. Llevada a cabo en los niveles ms altos de una estructura

organizacional.8
b) Direccin Operacional:

Tienen que ver con la forma en que las

organizaciones producen bienes y servicios. Se encarga de las decisiones

relacionadas con el diseo, la gestin y la mejora de las operaciones. 9
Siendo de este modo, se destacan los beneficios ms ptimos de una organizacin:
1.3.1 Beneficios Financieros
s Las organizaciones que emplean conceptos de Planeacin Estratgica son ms
rentables y exitosas que aquellas que no los usan.
s Generalmente las empresas que tienen altos rendimientos reflejan una
orientacin ms estratgica y enfoque a largo plazo.

FI - UNAM, Naturaleza e Importancia de la Planeacin Estratgica,

www.capacinet.gob.mx/work/resources/LocalContent/9840/1/temaI.html
9
EDELMAN, Adrian, Qu es la direccin de Operaciones?, 04 de mayo de 2007,
www2.um.edu.uy/aedelman/Operaciones.htm

Captulo I

Planeacin Estratgica

1.3.2 Beneficios No Financieros

# Induce mayor y mejor entendimiento ante las amenazas y estrategias externas.
# Incremento en la productividad de los empleados, menor resistencia al
cambio.
# Alcance ms claro de la relacin existente entre el desempeo y los
resultados.
# Refuerza los principios adquiridos en la misin, visin y estrategia.
# Asigna prioridades en el destino de los recursos.
# Ayuda a integrar el comportamiento en un esfuerzo comn.
# Disciplina y formaliza la administracin; es decir obliga a los ejecutivos a ver
la planeacin desde la macro perspectiva, sealando los objetivos centrales a
modo que pueden contribuir a lograrlos.
1.4

ETAPAS DE LA PLANEACIN ESTRATGICA

La Planeacin Estratgica consta de cuatro etapas:

a) Evaluacin de la situacin.
b) Misin Organizacional.
c) Objetivos Organizacionales.
d) Estrategias Organizacionales.
A continuacin, describiremos cada una de las Etapas de la Planeacin Estratgica.
1.4.1 Evaluacin De La Situacin
Se encarga de analizar el entorno de la organizacin y la organizacin misma. La
valoracin del entorno identifica las oportunidades y amenazas de la organizacin;
al pronosticar los cambios, valoran su significado para la organizacin y preparan
las estrategias para enfrentarlas. La valoracin organizacional considera la
capacidad de la organizacin para responder a las oportunidades y amenazas.
10

Captulo I

Planeacin Estratgica

1.4.2 Misin Organizacional

Las misiones establecen expectativas gerenciales acerca de polticas y el
desempeo organizacional. Una declaracin de misin bien desarrollada es
sensitiva a las fuerzas del entorno y para que sea buena debe encargarse al
servicio de las necesidades del cliente.
1.4.3 Objetivos Organizacionales
Son declaraciones de propsito de desempeo ms importantes, a largo plazo, que
la organizacin desea lograr. Por lo general se especifican en trminos de
crecimiento de ventas, posicin lder en un mercado, estabilidad de las ventas.
Estos forman la base sobre la que pueden construirse las estrategias
organizacionales.
1.4.4 Estrategias Organizacionales
Son acciones a largo plazo diseadas para llevar a cabo la misin organizacional,
y lograr objetivos.
Estas se basan en:
& Cambios en el conjunto de mercados, a los que servirn.
& Cambios en los tipos de productos o servicios que se van a ofrecer o en
el nivel de esfuerzo aplicado en reunir a los mercados diferentes.
& Las organizaciones pueden perseguir estrategias de crecimiento o de
consolidacin.
1.4.4.1 Estrategias De Crecimiento
Las estrategias de crecimiento indican cuatro puntos bsicos para el crecimiento de la
organizacin.

11

Captulo I

a)

Planeacin Estratgica

Introduccin En El Mercado

Busca la introduccin enfocando sus productos a los diferentes mercados existentes,

pero expanden su nivel de esfuerzos en valores especficos.
b)

Desarrollo Del Producto

La empresa sirve a las necesidades bsicas de los clientes modificando sus lneas de
productos con el fin de enfrentarse a sus competidores, satisfaciendo mejor las
necesidades de ciertos grupos de mercado.
c)

Desarrollo Del Mercado

Es una estrategia que intenta lograr el crecimiento o expansin en nuevos mercados.

d)

Diversificacin

Incluye nuevos productos y nuevos mercados. Las empresas la utilizan para generar
un crecimiento continuo, nuevas tecnologas y otros recursos.
1.4.4.2 Estrategias de Consolidacin
Las estrategias de consolidacin se clasifican en:
a)

Competencia

Una empresa vende un negocio o una lnea de productos a otra. Esto ocurre porque la
empresa reconoce que hay un punto dbil entre su misin y las competencias as
como en los requerimientos de xito para ese producto.
b)

Desarrollo

Cuando un producto o negocio permanece como un buen elemento acorde con la

misin de la empresa, pero tiene poca o ninguna oportunidad de crecimiento. Es lo
inverso de la Penetracin en el Mercado.

12

Captulo I

c)

Planeacin Estratgica

Reduccin

Debido a la saturacin de productos en el mercado, se elimina parte de productos y la

organizacin continua sirviendo al mismo mercado. Es lo opuesto al desarrollo de un
producto.
d)

Fortificacin

La organizacin contina ofreciendo el mismo producto, pero cambian algunos

mercados, enfocndose en mercados ms fuertes.
SELECCIN DE UNA ESTRATEGA ORGANIZACIONAL
Seleccionar una estrategia no es simple. Esta deber basarse en la informacin
obtenida en una auditora interna de la empresa, enfocndose en la Misin y los
objetivos organizacionales.
La estrategia es la sntesis, una expresin resumida y concreta de los fines ltimos
a los cuales se desea llegar y el modo como llegar a hacerlo. La estrategia resulta
de nuestro posicionamiento, es decir, de que tan buenos somos para responder a
los desafos del entorno, para poder alcanzar la misin. Para poder concretizar a
las estrategias tenemos que definir pequeos caminos denominados tcticas. Es
decir, cada estrategia se tiene que dividir en una serie de tcticas.
Los gerentes debern reconocer que la penetracin de mercado y el desarrollo de
los productos sern apropiados si los mercados actuales son atractivos y permiten
a la compaa lograr los objetivos organizacionales.
Si hay problemas en los mercados actuales, especialmente el decrecimiento, el
desarrollo del mercado y la diversificacin son ms apropiados. Algunas empresas

13

Captulo I

Planeacin Estratgica

utilizan el anlisis de cartera organizacional cuando tienen muchos negocios o

productos diferentes.10
1.5

EL PROCESO DE LA PLANEACIN ESTRATGICA

La planeacin trata de decir, Qu hacer?, Cmo hacerlo?, Dnde hacerlo?,

Quin lo va a hacer? Cundo hacerlo?, es un proceso que seala
anticipadamente cada accin o actividad a realizar.
En s, la planeacin es una actividad que da previamente las respuestas a las
interrogantes anteriores, relacionadas con las tres reas bsicas de toda empresa:
) Produccin.
) Mercados.
) Finanzas.
De esta relacin depende la vida de la empresa.
El propsito principal de la planeacin estratgica consiste en descubrir las
oportunidades y los peligros futuros para elaborar planes ya sea para explotar o
evitarlos.11
En trminos generales el proceso de la planeacin estratgica inicia con el
establecimiento de metas organizacionales, define estrategias, polticas y consiste de
manera sencilla en:
a. Esclarecer la Misin.
b. Definir la Visin, obteniendo una imagen de un futuro deseable y
alcanzable.
c. Anlisis de los principales riesgos y oportunidades del entorno social.
d. Identificacin de fuerzas impulsoras y restrictivas de la organizacin.
10

AMADOR, Ftima, Planeacin Estratgica,

www.elprisma.com/apuntes/administracion_de_empresas/planeacionestrategica/default14.asp, p.14.
11
s/a, Elementos de la Planeacin Estratgica,
www.proasetel.com/paginas/articulos/elementos_plan.htn

14

Captulo I

Planeacin Estratgica

e. Definicin de los objetivos estratgicos.

f. Establecimientos de programas y metas de trabajo.12
Los factores que influyen en la organizacin de la planeacin varan en forma
significativa entre las diferentes empresas.
1.5.1 Modelo de la Planeacin Estratgica
 Anlisis del entorno (diagnstico de la empresa) (Figura 1.1).
ESTABLECER METAS
Anlisis
FORMULAR
ESTRATEGIAS

EJECUTAR
Implementacin
CONTROLAR
Figura 1.1:

1.6

PROCESOS

Esquema del Modelo de la Planeacin Estratgica

PARA

ESTABLECER

OBJETIVOS

DE

LA

PLANEACIN ESTRATGICA
Es indispensable dar a conocer la definicin de proyecto, programa y plan; pues son
palabras sencillas pero con un detalle ampliaran ms el enfoque de la planeacin
estratgica.
Proyecto
Es la unidad mnima del plan, compuesto por un conjunto de actividades
coherentes con los objetivos y metas asignados al programa o programas vigentes.

12

AMADOR, Ftima, Planeacin Estratgica,

www.elprisma.com/apuntes/administracion_de_empresas/planeacionestrategica/default10.asp, p.10.

15

Captulo I

Planeacin Estratgica

Programa
Es el escaln inmediato superior a los proyectos en la planeacin del desarrollo y
se encarga de conjuntarlos y darles coherencia en relacin a uno o varios objetivos
de desarrollo econmico social.
Plan
Representa la culminacin de los esfuerzos por integrar y darle coherencia a cada
programa en relacin con los objetivos y metas; del plan se derivan los programas
y los proyectos necesarios para conseguir los objetivos propuestos para obtener un
proceso econmico y social.13
Algunos enfoques del proceso de planeacin slo incluyen uno o dos estados
temporales y aplicables en un largo plazo de tres a cinco aos; pero no es
convenientes debido a que no se debe pensar en el futuro olvidando el pasado o el
presente; adems de que el horizonte temporal en unidades de tiempo (ao, mes, da,
etc.) es particular a cada organizacin y su entorno.
Con la integracin de los tres estados (pasado, presente y futuro) obtendremos las
mejores lneas genricas de accin llamadas Estrategias. Teniendo en cuenta que el
proceso de la planeacin estratgica es dinmico y continuo.
Con los tres estados enunciados anteriormente podemos tipificar un estilo de
planeacin de acuerdo al tipo de orientacin (Tabla 1.1).

Orientacin
Presente
Pasado
Futuro
Integracin

Clasificacin del Estilo en la Planeacin

Tipo de Planeacin Actitudes ante la Planeacin
Inactivista
No acta
Reactivista
Busca el pasado
Preactivista
Anticipa su futuro
Interactivista
Disea su futuro

Tabla 1.1:
Fuente:

Clasificacin del Estilo en la Planeacin

Rusell L. Ackoff. Rediseando el Futuro.

13

VALDS, Alfredo, H, Procesos para establecer Objetivos de la Planeacin Estratgica, en

Revista Contadura y Administracin, abril junio 1999,
www.ejournal.unam.mx/rca/193/RCA19307.pdf, p.2-3.

16

Captulo I

Planeacin Estratgica

De acuerdo a la tipificacin del Estilo en la Planeacin, tenemos:

1.6.1 EL PRESENTE
Para iniciar el proceso de planeacin partimos de un diagnstico de la
organizacin que existe actualmente, pero con enfoque corporativo.
La planeacin inactivista nos indica la situacin actual de la organizacin en el
presente, por medio del diagnostico integral entre la auditoria y la organizacin.
Permite verificar los parmetros de desempeo de la organizacin y sus unidades
de medida (Figura 1.2).
Lo que nos interesa identificar en el entorno de la organizacin es los elementos o
variables que afectan o pueden llegar a afectar de manera negativa (amenazas) o
positiva (oportunidades) a la organizacin.
Existen diversos modelos que estudian a la organizacin desde diferentes puntos
de vista, de esta forma tenemos:
reas Funcionales: mercadotecnia, produccin, finanzas, recursos
humanos.
rea de Procesos o el de cuatro ejes: sociales, estratgicos,
administrativos, tecnolgicos.
rea del Desarrollo Organizacional: nos permite conocer el estado de las
cosas y los efectos o las consecuencias de las acciones, entre otros.14

14

Idem., p.4

17

Captulo I

Planeacin Estratgica

PASADO

PRESENTE

FUTURO

AUDITORA

DIAGNSTICO

MISIN

Parmetros de
Desempeo

Aspectos
Internos

Aspectos
Externos

Indicadores
(Unidades)

Entorno

Debilidades

Amenazas

Fortalezas

Oportunidades

Matriz de
Interaccin
Organizacin
entorno

Lneas genricas
de accin
ESTRATEGIAS

Figura 1.2: Esquema de La Planeacin a partir del Presente

1.6.2 EL PASADO
A partir del pasado, son los modelos analticos se basan en el establecimiento de
series temporales de parmetros de desempeo conocidos y seleccionados. En este
14

Idem., p.4

18

Captulo I

Planeacin Estratgica

estado el supuesto es que los factores que han influido en dichas series histricas
continuarn existiendo y no se alterarn en el futuro. (Figura 1.3).15

PASADO

PRESENTE

FUTURO

AUDITORA

DIAGNSTICO

PRONSTICO

MISIN

Parmetros de
Desempeo

Aspectos
Internos

Aspectos
Externos

Indicadores
(Unidades)

Entorno
Debilidades

Datos
numricos
histricos

Fortalezas

Amenazas

Oportunidades

Matriz de
Interaccin
Organizacin
entorno
Proceso
analtico de
proyeccin

Lneas genricas
de accin
ESTRATEGIAS

Pronstico

Futuro Inercial

Figura 1.3: Esquema de La Planeacin a partir del Pasado

15

Idem., p.10

19

Captulo I

Planeacin Estratgica

La seleccin y prediccin de los parmetros de desempeo claves constituyen la

parte fundamental del proceso analtico de proyeccin o pronstico; la tendencia
objeto de estudio debe ser cuantificada con objeto de que pueda representarse
numricamente porque slo se pueden hacer pronsticos cuando existen datos
histricos confiables.
El pronosticar exige estadstica y las tcnicas propias de la administracin debido
a que este proceso permite estimar un evento futuro analizando, para ello, datos
histricos que se combinan sistemticamente en una forma predeterminada para
obtener la estimacin futuro inercial.
Cuando existen pocos o ningn dato histrico disponible, que ayude en el proceso
de pronstico se debe depender del juicio si es que desean pronsticos o
predicciones sobre el futuro. Estas situaciones surgen a menudo, en la direccin
estratgica.
A las tcnicas cualitativas se les denomina pronsticos de juicio, esto se debe a
que el juicio es el principal o nico componente del proceso, tambin se les
conoce como mtodos de pronstico tecnolgico, puesto que con frecuencia se
relacionan con la proyeccin de los efectos del cambio tecnolgico en el futuro
incierto.16
Se debe emplear el modelo adecuado que se ajuste con las necesidades de la
organizacin. Si este no es el adecuado, se debe repetir el proceso hasta llegar a
mejorar el original.

16
15

Idem., p.10
p.12.

20

Captulo I

Planeacin Estratgica

1.6.3 EL FUTURO
La planeacin preactivista se hace en funcin del futuro de acuerdo con las
tendencias tecnolgicas, tomando en cuenta a los sistemas tecnolgicos como la
solucin a todos los males; sin embargo hablar de futuro es hablar de algo que an
no existe y limita los esfuerzos sistemticos (Figura 1.4).
La corriente denominada estudios del futuro orienta su investigacin a la
exploracin del porvenir con el objetivo de proporcionar informacin relevante,
en una perspectiva a muy largo plazo que permita apoyar la toma de decisiones,
Los estudios parten del supuesto de que el futuro no se descubre, pero si se disea,
y de que el porvenir del hombre depende de una serie de decisiones presentes
previas a los hechos. La prospectiva consiste en atraer y concentrar la atencin
sobre el porvenir imaginndolo a partir del futuro y no del presente; la prospectiva
no busca adivinar el futuro, sino pretende construirlo.
En consecuencia, el comportamiento futuro de las variables a estudiar, desde un
enfoque prospectivo se desarrolla bajo los siguientes supuestos:
a. Visin holstica, es decir busca dar soluciones globales evitando
respuestas al corto plazo.
b. Perspectiva desde el futuro.
c. Conformacin de futuros alternativos (entre los que se encuentra el
inercial).
d. Confrontacin entre futuros, entre stos y el presente y la seleccin del
ms deseable, posible y probable.
e. Por ltimo, anlisis de las estrategias y tcticas necesarias para lograr la
situacin futura deseada (SFD).17

17

Idem., p.15

21

Captulo I

Planeacin Estratgica

PASADO

PRESENTE

FUTURO

AUDITORA
PROSPECTIVA
DIAGNSTICO
VISIN
MISIN

Parmetros de
Desempeo

Aspectos
Internos

Aspectos
Externos
SFD*

Indicadores
(Unidades)

Entorno
Debilidades

Datos
numricos
histricos

Fortalezas

Amenazas
Situacin
Futura

Oportunidades

Matriz de
Interaccin
Organizacin
entorno
Proceso
analtico de
proyeccin

Lneas genricas
de accin
ESTRATEGIAS

Situacin
Futura

Situacin
Futura

Situacin
Futura
Futuro Inercial

Pronstico

Figura 1.4: Esquema de La Planeacin a partir del Futuro

Como productos del estudio del futuro se identifican los siguientes:

Futuro Deseable (SFD)
Es la expresin de un estado de cosas que se ambicionan porque reflejan nuestras
aspiraciones y valores. Este futuro brinda una gua de eleccin desde la que son
manejados, explcita o implcitamente, los valores.
17

Idem., p.15

22

U
M
B
R
A
L

Captulo I

Planeacin Estratgica

Futuro Probable
Son los acontecimientos que pueden suceder; es decir, aquello sobre los que
existen razones aparentemente suficientes (fundamentadas en el pasado y en el
presente) para creer que determinados eventos se presentarn en el futuro. Este
tipo de futuro se elabora bajo metodologas de evaluacin y sistematizacin.
Futuro Posible
Es donde se involucra la accin y el esfuerzo en la formulacin de este futuro, la
evaluacin de su viabilidad deber confirmar que se cuenta con los recursos
necesarios y suficientes para llevarlo a cabo a buen trmino.18
1.7

DETERMINACIN DE OBJETIVOS ESTRATGICOS

Los objetivos son el fin o fines que se pretenden alcanzar a travs del tiempo y el
espacio, permite fijar directrices precisas por lo tanto son medibles. Los objetivos
representan un reto importante pero factible de ser alcanzado por el equipo de
trabajo.
1.7.1 Formulacin De Directrices
La definicin de directrices se hace con el fin de tener una visin general de hacia
dnde dirigirse, por lo que adems se definen las directrices anuales, que sern
desplegadas hacia todos los niveles de la organizacin para que sean puestas en
operacin, y as al trmino de un ao obtener resultados, buenos o malos,
evaluarlos y dar retroalimentacin para volver a definirlas al siguiente ao.
Las directrices se componen de tres partes:
1. Directriz principal de alta prioridad
Proviene de la misin de la empresa, representa el compromiso de alta
direccin e indica:
18

Idem., p.16.

23

Captulo I

Planeacin Estratgica

) La direccin que deben tomar las actividades gerenciales.

) El rea prioritaria.
) Los sectores ms importantes a considerar.
2. La meta a ser alcanzada
Es el resultado que se espera obtener al ejecutar la directriz, y esta
consiste en:
o Un tem de control.
o Un valor numrico.
o Un punto de medicin.
3. Procedimiento a seguir para el cumplimiento de las metas
Debe ser definido a travs de un anlisis del proceso, basado en hechos y
datos.19
De esta manera la organizacin llegar alcanzar sus logros en un plazo determinado.
Guardando coherencia con la misin y el anlisis tanto interno y externo a ser
analizados posteriormente.
Si se ha logrado un buen listado de debilidades y fortalezas de la organizacin, junto
con las oportunidades y amenazas que presenta el entorno, su anlisis combinado
puede entregar un adecuado panorama dentro del cual se determinaran los objetivos
estratgicos.
1.8

EL ANLISIS INTERNO DE LA PLANEACIN ESTRATGICA

El anlisis interno, permite identificar con exactitud las fortalezas y debilidades de

la organizacin. Tal anlisis comprende la identificacin de la cantidad y calidad
de recursos disponibles para la organizacin.

19

s/a, Planeacin Estratgica, www.slideshare.net/guesta502b2/imss-planeacion-estrategica,p.38.

24

Captulo I

Planeacin Estratgica

Los factores internos se pueden determinar de varias maneras, entre ellas la

medicin del desempeo y realizar la comparacin con periodos anteriores y
promedios de la industria. El proceso de identificar y evaluar las fuerzas y las
debilidades de la organizacin en las reas funcionales de un negocio es una
actividad vital de la administracin estratgica. Las organizaciones luchan por
seguir estrategias que aprovechen las fuerzas y fortalezcan las debilidades
internas. En esta etapa se observa cmo las compaas logran una ventaja
competitiva, adems se analiza el rol de las habilidades distintivas, los recursos y
capacidades en la formacin y sostenimiento de la ventaja competitiva de una
firma.
Es vlido reiterar que un ambiente participativo e informado, facilita la
introduccin de cambios que, entre otras cosas, deben propiciar una mayor
realizacin personal y profesional de todos los implicados. Se trata de identificar
dnde estn realmente las ventajas relativas, en un contexto de cambio acelerado,
en el que la tradicin es un valor rescatable, en tanto que se le d espacio a la
creatividad.20
Esta revisin y reflexin de todo lo que est dentro de las fronteras de la
organizacin, deben cubrir:
, Niveles: Estratgico, Tctico, Operativo.
, Funciones: Comercial, Produccin, Finanzas, Recursos Humanos.
, Procesos: Liderazgo, Motivacin, Conflictos, Toma de Decisiones,
Comunicacin, etc.
, Sistemas:

Informacin,

Incentivos,

Control

de

Gestin,

Remuneraciones, etc.
20

AMADOR, Ftima, Planeacin Estratgica,

www.elprisma.com/apuntes/administracion_de_empresas/planeacionestrategica/default6.asp, p.6.

25

Captulo I

Planeacin Estratgica

Las categoras de anlisis y las posibles variables que pueden suscitarse en el anlisis
interno (Tabla 1.2).
Categoras de Anlisis

Variables

Tipo, cantidad, formacin profesional, competencia

(entendida como el mximo nivel de especialidad
requerido en la organizacin, institucin o centro de
trabajo), experiencia, grado de motivacin/actitudes,
Recursos humanos: algunos autores lo
nivel de satisfaccin, sistema de remuneraciones y
identifican como el Factor Humano de la
compensaciones (evaluacin y
valoracin del
organizacin.
desempeo), promocin, seguridad y estabilidad en el
empleo, productividad, clima organizacional, nivel de
conflicto, sistema de capacitacin y desarrollo,
comunicacin, etc.

Recursos fsicos/materiales.

Cantidad y calidad del espacio, del mobiliario, del equipo

asignado, mantenimiento, seguridad, limpieza, etc.

Recursos financieros/presupuestales

Sistema contable presupuestal, flexibilidad en el

manejo de recursos internos/externos, estructura de
costos y gastos, distribucin del ingreso, fuentes de
financiamiento, etc.

Recursos tecnolgicos/tcnicos

Los propios de la naturaleza de la organizacin.

Proceso gerencial

Proceso de toma de decisiones, sistema de planeacin,

sistema de evaluacin y control, sistema de informacin,
grado de cumplimiento de metas, etc.

Procesos
sustantivos:
segn
la
Las variables dependen de la naturaleza de la
institucin tendrn el nombre de los
organizacin.
servicios que proporcionen.
Tabla 1.2:
Fuente:

1.9

Anlisis Interno de la Planeacin Estratgica

Proasetel. Noticias y Artculos.

EL ANLISIS EXTERNO DE LA PLANEACIN ESTRATGICA

Las amenazas y las oportunidades estn, en gran medida, fuera del control de una
organizacin cualquiera; de ah el trmino "externas."
Es preciso entender que estas externalidades no son estticas ni definitivas.
Aqu se deben examinar tres ambientes interrelacionados:
a. El Ambiente Inmediato o de la industria (donde opera la organizacin).
b. El Ambiente Nacional.
c. El Macro Ambiente ms amplio.

26

Captulo I

Planeacin Estratgica

Analizar el ambiente inmediato involucra una evaluacin de la estructura

competitiva industrial de la organizacin, que incluye la posicin competitiva de
la organizacin central y sus principales competidores, como tambin la etapa de
desarrollo industrial. Debido a que en la actualidad los mercados son mundiales,
examinar este ambiente tambin significa evaluar el impacto de la globalizacin
en la competencia dentro de una industria.
Estudiar el ambiente nacional requiere evaluar si el contexto nacional dentro del
cual opera una compaa facilita el logro de una ventaja competitiva en el
mercado mundial. Esto implicara analizar las tendencias y hechos econmicos,
sociales,

culturales,

demogrficos,

ambientales,

polticos,

jurdicos,

gubernamentales, tecnolgicos y competitivos que podran beneficiar o perjudicar

significativamente a la organizacin en el futuro. En caso contrario, entonces la
compaa podra considerar el desplazamiento de una parte significativa de sus
operaciones a pases donde el contexto nacional facilite el logro de una ventaja
competitiva.
Analizar el macro ambiente consiste en examinar factores internacionales,
tecnolgicos como la revolucin de las computadoras, el aumento de competencia
de las compaas extranjeras.
Un postulado bsico de la administracin estratgica es que las empresas deben
formular estrategias que les permitan aprovechar las oportunidades externas y
evita o disminuir las repercusiones de las amenazas externas. Por consiguiente,
para alcanzar el xito resulta esencial detectar, vigilar y evaluar las oportunidades
y amenazas externas.21

21

Idem., p.6.

27

Captulo I

Planeacin Estratgica

A continuacin se presentan las categoras de anlisis y las posibles variables

que
pueden suscitarse en el anlisis externo (Tabla 1.3).
Categoras de Anlisis
Factor econmico financiero: incluye
todos los aspectos monetarios que
afectan los procesos organizacionales.
Factor poltico legal: involucra las
cuestiones de esta ndole que inciden en
la organizacin.
Factor
tecnolgico:
componentes
actuales inherentes a la organizacin.

Variables
Presupuesto institucional, determinacin de prioridades
del gasto, sueldos y salarios, polticas de financiamiento,
etc.
Estabilidad poltica, disposiciones legales, mecanismos
de comunicacin, etc.
Cambio
tecnolgico,
tecnologa
computacional,
tecnologa aplicada a los servicios que otorga la
organizacin, etc.

Proceso mercadolgico: incluye el

Servicios sustantivos que proporciona la organizacin,
mecanismo para la venta y otorgamiento
clientes, usuarios, oferta, demanda, etc.
de servicios.
Proceso organizacional: incluye todas
Estructura orgnica, procesos de servicio, liderazgo y
las condiciones que la organizacin
toma de decisiones, lneas de comunicacin, imagen
establece y que la caracteriza para
interna y externa, etc.
cumplir su misin.
Tabla 1.3:
Anlisis Externo de la Planeacin Estratgica
Fuente:
Proasetel. Noticias y Artculos.

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