Carlos A. Sabino El proceso de investigaciénDirector Editorial Dr. Brequiel Ander-Egg A MODO DE INTRODUCCION Este libro me ha deparado més sorpresas de las que puede imaginar el lector: nunca pensé que las guias que en principio ISBN 950-724.575-8 . publicara para limitados grupos de estudiantes podrianintegrarseen un texto universitario, ni que éste, andando el tiempo, se convirtiera enuna especie de referencia obligada para muchos miles de personas en diversos paises de Latinoamérica. Creo poder afirmar que toda una generacién de estudiantes se ha apoyado en estas paginas, imperfectas sin duda, para iniciarse en el complejo camino de la \investigacién cientifica Esta respuesta del piiblico, afirmativa y a veces hasta eélida, no s6lo me ha proporcionado las satisfaceiones que es facil concebir, sino que me ha obligado también a asumir un compromiso: no es . posible permanecer inactiva ante la continua demanda de quienes | . buscan un instrumento eficaz en sus estudios, ante la conviccién de © 1996 by LUMEN - HVMANITAS quelas paginasimpresasse van quedando atras, estaticas, mostrando Hecho el depérito gue previene la sus carencias y limitaciones mientras el tiempo transcurre. No es ‘Todos los derechos reservados posible tampoco permanecer indiferentes cuandose percibelaforma, i veces ritualista yen ocasiones dogmatica,con quemuchosinterpretan pro DE EDICION ARGENTINA “Yo que aqui se expone. Por eso, como ya lo he hecho otras veces, he "ED IN ARGENTINA : procedido a revisar y modificar una obra que intento conserve su utilidad y su permanente actualidad.! Noesta de més consignar.en es jo que elector tiene en sus manos. itula Metodlogia de investiga tado ego en tres ocasiones por Ba. ‘deBuenos Aires Je revisé a fondoporp jeado inicialmente en 1974 can el idad Central de Veneauela. ¥ jen de Caracas, y El Cid Editor rezen 1978, cuando apareci6y# con56 CARLOS SABINO diferencia est en que el investigador s6lo se remite a analizar una parte de ese todo, concentrar sus esfuerzos en un problema de dimensiones mas reducidas y que, por lo tanto, esti en mejores condiciones para solucionar. Pero no solamente son estos grandes temas, esas inquietudes que parecen inevitables en todos los seres humanos, los que reclaman la atencién del cientifico. Existen también problemas mucho mas concretos que lo impulsan a encaminar sus esfuerzos hacia un determinado tema de estudio: la gente quiere saber c6mo eliminar la pobreza, cémo curar ciertas enfermedades o hacer que sus cultivos prosperen, y la comunidad cientifica responde a estos deseos encaminando sus esfuerzos hacia la obtencién de los conocimientos que serviran de algiin modo para aleanzarlos. Hasta aqui hemos hablado de las motivaciones externas que influyen en la seleccién de los temas de interés cientifico. Pero éstas representan sélo una parte, a veces minima, de las influencias que recibe el investigador, pues existe otro elemento que consideramos decisivo en la determinacién de los temas o problemas que se han de seleccionar. Nos referimos al propio saber acumulado en un campo determinado del conocimiento, a una especie de légica interior dela ciencia que eva a extraer, de lo ya conocido, nuevas preguntas, generalmente més complejas o més sutiles. As, por ejemplo, una vez que se determiné que los seres vivos eran inmensos conjuntos integrados de eélulas, surgié obviamente el interés por conocer de e componian y c6mo funcionaban éstas, y de alli se fue pasando ificos y particulares. El conocimiento entonces, para formular nuevas temas cada vez mis esp obtenido previamente sirv preguntas y problemas de investigacién, pues éstos se desarrollan siempre mejor cuando existe un cierto saber anterior que los orienta y respald into, Los caminos de la ciancia, op. cit. cap. 5. EL PROCESO DE LNVESTIGACION 37 Pasemos ahora al problema més concreto que enfrentan el iante, 0 el investigador poco experimentado, cu igiore que definan un tema concreto para su trabajo de indagacién evidente que ello no es facil, especialmente porque la persona, en estos casos, no suele poscer el dominio suficiente de una como para saber qué se esté aciendo en los eentros de investigacién fen esos momentos, qué problemas estin resueltos 0 en v resolversey quétemas reclaman la atencién dela comunidad vier al respecto. Por ello, el principiante suele escoger los “grand: temas” que lo inquictan -y que son casi imposibles de resolver- 0 se inclina hacia problemas de actual sno por ello, resultan mas ciles de abordar. Esto ocasiona, sin duda, grandes dificultades: no es posible hacer una investigacién més 0 menos valiosa si no se apartan las presiones directas del entorno, sino se conoce con cierta profundidad la materia estudiada, sino se ha recopilado suficiente informacién para que podamos definir una investigacién precisa en sus objetivos y clara en sus alcances. Por todas estas razones, ofrecemos a los estudiantes, y @ los profesores que los orientan, algunas recomendaciones que hemos hecho ya con mas detalle en otro lugar 1. Seleccionar un tema bien conereto y accesible. Es funilaments que elestuciante comience, para decirlo en términos directos, por el verdadero principio. No se puede aleanzar un couocimiento sobre temas amplios y complejos en la pi investigador; es por ello preferible mita y preciso, sob bibliografia y sea Factibl 2. Escoger una temética conocida. Por mas que posibles temas de intorés que exci éste no puede trabajar sobre ar © Ver Cémo hacer una tesis, Caravas, P56 CARLOS SABINO mente o de las euales no conoce superfi informacién basica. $i una persone no tiene mplo, y apenas posee de economia, 1s noci rrarse en aquellas areas del conocimie posee una informacién mas 0 menos considerable. 3. Buscar dreas de trabajo en las que pueda contarse con une ayuda efectiva, Es siempre recomendable contar con apoyo externa cuando se comienza ainvestigar. Por eso resulta titilescoger temas en Jos que ya se esté trabajando, en Jos cuales pueda contarse con el asesoramiento y la orientacién de profesores ¢ investi lores mas versados en la materia. 4. Buscar un problema de investigacién que resultederealinterés paraelestudiante. La prictica dela investigaciénnossuele enfrentar a tareas rutinarias que se ue, en general, es bastante a dificultades que generan ansiedad pueden volver tediosas, « un esfue iderable, Por ello es siempre conveniente que sintamos una jadera curiosidad por lo que vamos aestudiar, pues ella nos dar para que despleguemos Ja superacién de los inevitables inconvenientes que habremos de stros mejores esfuerzos en enfrentar. ‘Una verseleccionada el érea deinve de trabajar, es preciso recapitular I informacion que poseemos sobre ella y pasar a formular o plantear el problema que se va a {fo en el plano del ue un problema de forma de conocimiento. Afirmabamos, en consecueni investigacién puede expresarse, generalmente, bajo alguna o algunas preguntas bdsicas. Determinar con exactitud y sencial paralabuena marchadel trabajo, claridad tales preguntas.es por lo que dificilmente podra exagerarse la importancia de esta EL PROCESO DE INVESTIGACION 59 8 que, si la imposible encontrarle una satisfaccién que sea mas lara o menos confusa que la misma, No en vano se dice que formular correctamente un problema es alcansar ya la mitad de su respuesta. {Como puede lograrse esta adecuada formulacién? En primer 1gar, para hacerlo, es necesario conocer lo mejor posible el tema en estudio. Noserdimprudente tratar desistematizarlasideasy diversas posiciones que existan al respecto, con lo que nos introduciremos, evidentemente, en la siguiente tarea: ja de construir un marco te6rieo. Esto es saludable y en nada debemos temer elsaltar elorden del modelo deinvestigacién pues éste, como deciamos, noes mas que tuna simple guia que sélo debe respetarseen tantono trabela marcha de la investigacién misma. En segundo lug: te hacer un autoexamen de los propésitos que nos orientan: definir, con la mayor sinceridad posible, qué sabemos ya, qué deseamos saber, qué elementos presentan dudas en l conocimiento existente y qué puntos 1nos proponemos aclarar en la investigacién. Con ello estaremos acereéndonosaladefinicién delos objetivos denuestrainvestigacién, con Io que daremos un paso importante para la elaboracién del proyecto de la misma. Por iiltimo, ser prudente someter nuestras propuestas a un riguroso andlisis légico, para vigilirsu consistencia interior y su correspondencia con otros elementos tedricos ya conoci 4.2. Tipos de investigacién segiin sus objetivos srerea la atencién del Una ver seleccionado un problema que 2 investigador, se hace imprescindible formular la siguiente pregunta: {ual es el objeto de estudiar el problema X? Dicho de otro modo, es preciso determinar, en esta fase inicial del trabajo, los objet hésicos que persigue muestra investigacién, lo cual dehe ser realizado con rigurosidad y en forma exp60 CARLOS SABINO Hemos observado que, en algunos casos, los objetivos que se designan para un trabajo escapan, por su naturaleza puramente prdctica, alos que correspondenauunainvestigacién. Deberecordarse que hacer ciencia es tratar de aportar nuevos conocimientos sobre algin aspecto de la realidad, por lo que toda investigacién puede definirse como elintento de conocer algo, de averiguar algo, de saber algo, Noes investigacién, porlo tanto, la prueba de un nuevo método de ventas a domicilio, nila programacién del contenido curricular de unacierta carrera, nila redaccién de un material de divulgacién con fines pedagégicos. Encambio, sideseamos saber cuales delos sistemas de ventas que se utilizan son méseficientes, o si queremos determinar cuales son la ventajas y desventajas que perciben los alumnos en un cierto curriculum, estaremos haciendo, indudablemente, algiin tipo de investigacién, pues en estos casos nuestra intencién es ampliar nuestros conocimientos sobre una cierta esfera de problemas. Una investigacién puede hacerse para satisfacer una amplia variedad de necesidades; puede ocurrir que nuestros estudios se encaminen directamente a conocer los aspectos que nos permitirdn resolver mejor una situaciénconereta, a obtener elementos necesarios para luego actuar sobre ella en un sentido especifico. En otros casos, lainvestigacién se justifica simplemente porlanecesidad deesclarecer algin problema que resulta de interés dentro del mundo cientifico, por més que no se vislumbren aplicaciones directas para sus resultados. Cuando analizamos los ines que, eneste sentido, persigue nuestro trabajo, nos estamos refiriendo a sus objetivos extrinsecos © externos, porque se refieren a la utilidad que, fuera del émbito estrictamente cientifico, van a tener las conclusiones que saquemos. Desde este punto de vista, las investigaciones suelen clasificarse en. dos grandes tipos: puras y aplicadas. Son investigaciones puras aquellas queno persiguen una utilizacién inmediata para los conocimientos obtenidos, aunque ello no quiere decir, de ninguna manera, que estén desligadas de la préctica, o que sus resultados, eventualmente, no vayan a ser empleados para fines EL PROCESO DE INVESTIGACION 6 coneretos en un futuro mas o menos préximo. Por ejemplo, las indagaciones que varios eientificos realizaron sobre la estructura atémica de la materia fueron hechas como trabajos de investigacién pura, pues no se vefan, para las mismas, aplicaciones concretas. No obstante, pocos afios después, siguieron diversas formas de emplear dichos conocimientos, algunas de ellas tan tereor’ hombas atémicas. La investigacién aplieada persigue, en cambio, fines mas directos ¢ inmediatos. Tal es el caso de cualquier estudio que se proponga evaluar los recursos humanos o naturales con que ctienta tna region para lograr su mejor aprovechamicnto, o las investigaciones encaminadas a conocer Jas causas que provocan una enfermedad, con el fin de proteger la salud. Hay investigadores que, un poco candorosamente, prefieren dedicarse a este tipo de trabajos porque piensan que de ese modo podran influir mis directamente en su entorno. No negamos la buena intencién que pucia existic on tales casos pero, lamentablemente, debemos recordar que wna cosa os la posible aplicabilidad de una investigacién y otra muy distinta su aplicaciénconcreta y efectiva, especialmente en eleasodelas ciencias sociales. Para que ello se produzea, es preciso que existan tanto In voluntad como los recursos que puedan evar las con teéricas al plano de la vida real. Lainvestigacién pura yla aplicada no son osformascontrapuestas ¥ destigadas entre si. Tal como veiamos cuando hablabaimos de los diversos tipos de ciencia (ver 1.5), también en este caso existe una complementacién muy estrecha. cle modo tal que una forma de trabajono puede concebirsenientenderse plenamentesin elconcurso dela otra, Debemos aclarar, ademas, que ambos tipos deinvestigacién son modelos ideales, pero que muchas veces se realizan tienen aspectos combinados, por lo que dicha clas entenderse preforentementecomoun recurso analitico paraestimular alinvestigadora clatificarsus objetivos masque como una disyuntiva ante la enal hay que optar por una u otra alternativa62 CARLOS SABINO EL PROCESO DE INVESTIGACION 6 Perolos fines de una investigacién dehen también especificarse en cuanto al tipo de conocimiento que ef cientifico espera obtener al finalizar el trabajo. Nos estamos refiriendo, en este caso, a los objetivos intends o intrinsecos de la investigacién, 0 sea, a la calidad y tipo de Ios hallazgos que pretendemos aleanzar. Para ello es necesario preguntarse: ;¢qué es lo ¢ mos 0 podemos llegar a saber sobre nnestro tema enestudio? Es decir, ghuscamos un conocimiento de tipo general, que nos aproxime al conocimiento del és 0 menos completa, leun problema?, gdeseamosuna deseripci determinade fendmeno, 0 nos interesa saber por qui producen de una cierta manera y no de otra? En este momento, el investigador debeesforzarse por pensar con la mayor claridad légica Yano esté demas decirlo, con lamayorhonestidad intelectual posible, ‘para poder definir cules son sus propésitos y objetivos reales y para evaluar hasta qué punto seré posible aleanzarlos. Los tipos de investigacion que mas frecuentemente se plantean losinvestigadores, desde el punto de vista delos objetivosintrinsecos, is {ue respuestas generalizadas a las preguntas formuladas rmente. Ellas pueden clasificarse asf en" : a) Exploratorias. Son Jas investigaciones que pretenden darnos ‘una visién general, aproximada, respecto aun determinadoobjetode estudio. Este tipo de investigacién se realiza especialmente cuando el tema elegido ha sido poco explorado y reconocide y cuando aun, sohreél, es dificil formular hipétesis precisas ode cierta generalidad. Suelén surgir también cuando aparece un muevo fenémeno que, precisamente por su novedad, no admite todavia una descripcién sistematica, o cuando los recursos de que dispone el investigador resullan insuficientes como para emprenderun trabajomasprofinde. ‘Tal es el caso de los estudios que, mediante sondas, se realizan sobre Cool iétodos de investigucidn en las reaciones 1 69 p. 10, Ver Selle. Jahor sociules, Madi, Ri los planetasdel sistema solar, ode lasinvestigaciones queactualmente se efectian para alcanzar algunos conocimientos cientificos sobre parapsicologi b) Deseriptivas. Su preocupacién primordial radica en deseribir algunas caracteristicas fundamentales de conjuntos homogéneos de fenémenos, utilizando criterios sistematicos que permitan poner de manificsto su estructura o comportamiento. De esta forma, se puede obtener unainformaciénsistematica sobre los mismos. Lasmediciones y relevamientos que realizan los gedgrafos son, por ejemplo, tipicas investigaciones descriptivas; otros ejemplos de este tipo de trabajos Jos encontramosen lastareas que efectiian las agenciasinternacionales de las Naciones Unidas, cuando presentan informes sébre el crecimiento demogréfico, el comercio internacional y otros muchos temas. También deben clasificarse como investigaciones descriptivas los diagnésticos que realizan consultores y planificadores: ellos parten de una deseripeién organizada y lo mas completa posible de una cierta situacién y luego pasan a ofrecer recomendaciones 0 trazar proyecciones acerca de su desenvolvimiento futuro, ©) Explicativas. Son aquellos trabajos dondenuestra preocupacién se centra en determinar los orfgenes o las eausas de un determinado conjunto de fenémenos. Su objetivo, por lo tanto, es conocer por qué suceden ciertos hechos, analizando las relaciones causales existentes , al menos, las condiciones en que ellos se producen. Este es el tipo de investigacién que mas profundiza nuestro conocimiento de la realidad porque nos explica la razén, el porqué de las cosas, y es por lo tanto mas complejo y delicado, pues el riesgo de cometer errores aumenta aqui considerablemente. Sobre su base, puede decirse, se construye ef edificio de la ciencia, aunque no por esta razén deben desdefiarse los tipos anteriores, ya que los mismos son, casi siempre, los pasos previos indispensables para intentar explicaciones cientificas. Los tipos precedentes de investigacién tampoco pueden concebirse como modalidades cerradas y excluyentes, En realidad, se puede UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA64 CARLOS SABINO hablar de una cierta graduacién desde los tipos menos rigurosos de trabajos—exploratorios-hasta los conocimientos més esenciales, que surgen de las investigaciones explicativas, pasando por las investigaciones que nos proporcionan descripriones sistematicas y ‘das, Un estudio descriptivo puede ser la continuacién de otro detal exploratorio, aunque evidentemente esto no puede darse en un sentido inverso, ya que es necesario alcanzar un conocimiento relativamente amplio de tna situacién antes de intentar describirla “orginicamente. Del mismo modo ocurre con las investigaciones explicativas. La tarea investigadora sobre un problema no tiene por «qué reducirse a uno solo de estos campos de accién, pues hay casos en ique pueden Ievarse a cabo trabajos exploratorio-descriptivos 0 deseriptivos-explicativos, de acuerdo con lanaturaleza del problema y el estado de los conocimientos en el Area temitica del trabajo. 4.3. Delimitacién tematica La delimitacién del tema que se va a investigar es una etapa ineludible en todo proceso de obtencién de conocimientos, porque cella nos permite reducir nuestro problema inicial a dimensiones practicas dentro de las cuales es posible efectuar los estudios correspondientes. En otras palabras, delimitar un tema significa enfoear en términos concretos nuestras areas de interés, especificar sus alcances, determinar sus limites. Para poder hacerlo es necesario tener, en primer lugar, una idea cabal del estado actual de los conocimientos en el campo de estudio aque se va.a investigar, conocer los tiltimos avances significativos al respecto y los puntos que requieren de un mayor esfuerzo para su elucidacién y clarificacién. Se require, entonces, una revisién bibliogréfica lomés amplia posible, acudiendoespecialmente a revistas cientificas, informes y monografias, medios de comunicacién que reflejan con més dinamismo que los libros los adclantos que se producen. EI, PROCESO DE INVESTIGACION 65 Sélo sobre la base de un conocimiento sélido y actualizado puede el investigador realizar una delimitacién de su tema que tenga sentido, definiendo un campo concreto yfecundo en que trabajar. Es error comtin en los principiantes el prestar poca atencién a esta tarea, por lo que suelen enfrentar, cuando luego se va desarrollando Jainvestigacién, inconvenientes bastante desagradables: es frecuente queclinvestigadorse dé cuenta demasiadotardede queestiestudiando varias cosas diferentes a la vez, que sus esfuerzos se dispersan, que ha acumulado una gran cantidad de informacién de todo tipo que no sabe c6mo organizar ni para qué utilizar. Una correcta delimitacién permite precisar hacia dénde deben concretarse los esfuerzos y resolver, porlo tanto, muchos problemas précticos. Si, por ejemplo, estamos interesados en el tema general de las migeaciones, sera necesario delimitar especfficamente a qué contexto habremos de referirnos. Seria dificil averiguar, en el curso de un solo trabajo, los motivos que levaban a la gente a cambiar de residencia dentro de las fronteras del Imperio Romano, las consecuencias demogratficas de los traslados de poblacién durante la época de ta Conquista y el nivel socioecondmico de quienes se desplazan de un pais # otro dentro de la Europa actual. Es decir, el tema de las migraciones admite le posibilidad de ser estudiado en Ambitos geograficos, histéricos y conceptuales marcadamente diferenciados, que muchas veces requieren de un instrumental metodolégico también diferente, por lo que debe ser delimitado concretamente para poderlo abordar con éxito. Esta delimitacién habré de efectuarse en cuanto al tiempo y al espacio para situar nuestro problema en un contexto definido y homogéneo. Asi, en nuestro ejemplo, podriémos referirnos a las migraciones internas en Venezuela a partir de 1937, y especificar ademas que habremos de estudiar con mayor atencién aquellas que se producen con rumbo a Caracas a partir de 1968, 0 cualquier otra delimitacién semejante.66 CARLOS Saino Pero no basta s6lo con delimitar estas coordenadas de espacio y tiempo. Los motives que impulsan a la gente a migrar son m variados, y diferentes de acuerdo con las caracteristicas soriales do losmigrantes, Existe un aspecto puramente psicoldgica del problema, tun aspecto social, ecupacional, econémico, ete., asi como ung Problemética particular de los migrantes segiin su origen sea rural o urbano, segiin su edad, sexo y demés condiciones. Elegir de entre estas posibilidades un drea especifica y conereta que posea una relativa homogeneidad— e indicar con qué profundidad vamos a encararla, es lo que llamaremos delimitar el tema en cuanto « su contenido. Se trata de una tarea que resulta dificil de realizar cuando no se tienen amaplios conocimientos previos sobreeltema. Aquiesneeecarig due el investigador hag una amplia revision de la bibliografie xistente, especialmente de las obras donde se enfocan los problemas deinterés desde un punto de vista amplioyy general. Conestoveevitan innecesarias repeticiones y se pueden explorar los diversos angulos give Plantean los temas que nos preocupan. Debemos aclarar, finalmente, que en muchos casos es imposible hacer una delimitacion en cuanto al contenido si no hemos avanzado ya bastante en lo relativo a formalar un mareo tedrico, pues existe una relacién intima entre ambas tareas. Las etapas de una investigacin, como ee puede apreciar, se entrelazan y se complementan de tal modo que nos obligan a efectuar constantes revisiones de los aspectos anteriores, EL PROCESO DE sNVESTIGACION or Ejercicios 4-1, Trate de encontrar un tema que tenga relacién con su préctica ‘otidiana y que sea susceptible de convertirse en problema de investigacion. En base al mismo puede ir ejecutando luego todas las etapas del proceso de investigacin que se irén exponiendo. 4.2. gDe qué tipo seria una investigacién titulade “Condicionantes genéticos de la enfermedad XX"? 4.3. Trate de dar una delimitacién adecuada, en cuanto a espacio, tiempo y contenido, a algunos de los siguientes temas de investigacié 4) Organizaciones delictivas y consumo de drogas, b) Vivienda y tecnologia de materiales. «) Expectativas politicasy comportamiento del mercado de capital. 4) Enfermedades cardiovasculares y consumo de alcohol 44° Déunejemplo deuna investigacién aplicada quesea descriptiva, 45. Una investigacién de mercado puede ser a la ver des- criptiva y explicativa, Dé un ejemplo de ello. 4.6. Haga una delimitacién temstica, en cuanto a contenido, para las siguientes dreas de conocimiento (escoja las que resulten més préximas a su campo de estudio): ~ Campo gravitatorio terrestre ~ Administracidn de personal docente - Tecnologia médica ~ Problemas de conducta en adolescentes - Orogenia - Toponimia = Semiconductores