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Guia Sectorial de Formulación de Terminos de Referencia
Guia Sectorial de Formulación de Terminos de Referencia
Inversiones Pblicas
Gua de Pre inversin para proyectos de
Formulacin de Trminos de Referencia
INDICE
Pgina
I.
INTRODUCCIN.............................................................................................
II.
1
1
2
3
3
3
3
4
6
6
6
7
7
7
7
7
III.
7
7
8
8
8
8
8
11
11
12
12
12
13
14
14
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15
15
16
16
16
17
17
17
Introduccin
La presente gua tiene como propsito facilitar a los funcionarios del estado, en sus
distintas ramas, en la elaboracin de Trminos de referencias para el desarrollo de
estudios de preinversin.
Esta pauta pretende describir y abarcar los puntos ms relevantes que debe contener
un estudio de factibilidad, adems de lo concerniente propiamente a los trminos de
contratacin de la eventual Consultora.
Los trminos de referencia deben ser adaptados segn al estudio que se requiere,
dependiendo de las caractersticas propias del proyecto objeto de estudio, es decir, deben
ser planteados de acuerdo con las necesidades del mismo.
El documento conteniendo los trminos de referencia que se requieren, debe procurar
abarcar integralmente las necesidades de la propuesta-proyecto planteada.
Preferiblemente debe enfocarse a que el estudio lo realice un grupo interdisciplinario, con
un perfil profesional idneo y en concordancia con las necesidades del Proyecto.
II.
2.1.
5. Objetivo(s) que se persigue(n) con el Estudio. Debe(n) plasmarse de tal forma que
quede(n) establecido(s) claramente los fines que se pretenden alcanzar con el
Estudio.
6. Productos esperados con el Estudio. Se deben de plantear, en forma concisa y
clara, los productos que se desean alcanzar con el Estudio.
7. Metodologa para el desarrollo del Estudio: describe la metodologa propuesta para
desarrollar en el estudio, siguiendo las pautas metodolgicas recomendadas por la
UIP, sean las generales o las especficas para distintos tipos de proyectos.
8. Actividades a desarrollar. Esta en correspondencia con la metodologa planteada
en el acpite anterior, debindose describir con precisin, cada una de las
acciones requeridas para alcanzar los objetivos el estudio.
9. Calendario y cronograma de ejecucin del estudio: especifica el perodo en el cual
se desarrollar el estudio, las actividades a desarrollar y las fechas previstas.
10. Instrucciones o comentarios generales para la realizacin del estudio y la
obtencin de su documento final. (Ejemplo: Para todos los estudios, se deben
indicar las fuentes de informacin primaria y secundaria utilizadas, porque los
datos y todo tipo de informacin que aparezca estar sujeta a verificacin).
2.2.
El documento final debe incluir un resumen donde se resalten los aspectos relevantes del
proyecto destacndose, entre otros:
Caracterizacin de la situacin actual
Identificacin y priorizacin de los problemas del rea de influencia del proyecto y
sus posibles soluciones. Se debe auxiliar con la metodologa de la Matriz de Marco
Lgico.
Su localizacin y rea de influencia del proyecto,
Beneficiarios directos e indirectos.
Resea de proyectos similares y su relacin con el propuesto
Tipo de apoyo institucional recibido y disponible en la zona (entes pblicos,
municipales y privados).
Los antecedentes propios de los actores involucrados (CDD, mesas de
concertacin, autoridades municipales, sector privado, etc).
Organizacin responsable, tecnologas, inversiones requeridas,
Monto total requerido,
Caractersticas del financiamiento.
Indicadores financieros y econmicos sociales calculados.
Impacto socioeconmico
2.2.2. Nombre del Proyecto
El nombre del proyecto debe ser breve y guardar plena relacin con la naturaleza del
mismo debe reflejar la accin o proceso que se va a desarrollar, el objeto sobre el cual se
realizar dicha accin y la ubicacin o cobertura geogrfica que se alcanzar con el
proyecto. Ej.: rehabilitacin de la infraestructura Vial en la regin de Occidente.
2.2.3. Fecha de inicio y finalizacin
Seala la fecha estimada de inicio y trmino del proyecto
2.2.4. Identificacin del Problema
2.2.5
Relacin de los objetivos del proyecto con las estrategias y polticas del sector.
Incluye la matriz de anlisis de marco lgico, que considera el objetivo de desarrollo,
objetivos especficos, resultados esperados, indicadores especficos, medios de
verificacin y limitantes externas del proyecto.
2.2.5.3.
Estudios Tcnicos
2.2.5.4.
2.2.5.5.
Aspectos ambientales
2.2.5.6.
Deber incluir:
2.2.5.7.
2.2.6.
Beneficios
Evaluacin
2.2.6.1.
Evaluacin privada
Presentar el flujo de caja del proyecto para calcular la rentabilidad del proyecto desde el
punto de vista de la inversin total; con financiamiento considerando en este ltimo caso
el programa de prstamos, amortizaciones e impuestos a pagar por el proyecto.
2.2.6.2.
Evaluacin econmica
Presentar los flujos de inversin, los costos y los beneficios generados a precios sombras
o de eficiencia (incluidas las externalidades) y la estimacin de los indicadores de
rentabilidad econmica social del proyecto. Se debern incorporar los factores de
conversin ms relevantes que maneja el Sistema Nacional de Inversiones Pblicas.
2.2.6.3.
Indicadores de evaluacin
2.2.6.4.
Anlisis de sensibilidad
Mostrar los efectos que tienen cambios en las variables claves del proyecto sobre los
resultados esperados del proyecto y su rentabilidad. Los montos de las referidas
variaciones estn en funcin del nivel de profundidad de cada estudio, para el caso de los
estudios de factibilidad y diseo, las variaciones a considerar estarn en el orden del
10%, en el caso de estudios de prefactibilidad entre 15% a 20%.
2.2.6.5.
2.2.7.
2.2.8.
Impacto Fiscal
Presentacin del flujo de caja donde se determine los requerimientos y aportes a las
finanzas pblicas en la ejecucin del proyecto.
2.2.9.
Impacto Distributivo
Cuantificar qu porcentaje de los beneficios del proyecto son apropiados por los
sectores de bajos ingresos, los otros beneficiarios privados y el sector pblico.
2.2.10.
Indique las condiciones existentes que considera son garanta de la sostenibilidad del
proyecto.
2.3.
Recomendaciones
Deben de ser presentadas en forma concreta, abarcando todos los aspectos que se
consideren relevantes para el Proyecto.
2.4.
Bibliografa
2.5.
Anexos
Se utilizarn para presentar aquellos cuadros, grficos, leyes u otro tipo de informacin
que da soporte al estudio, entre ellos lo referente a la metodologa empleada,
especialmente en cuanto a:
III.
3.1
Introduccin
Convocatoria
Para iniciar el proceso de licitacin la institucin duea del estudio elabora una
convocatoria que puede ser pblica o (considerando los montos segn la Ley de
8
El propsito del estudio indica en qu medida el mismo colabora con el Objetivo del
Programa y deber plasmarse en los productos esperados.
3.3.3.3. Componentes del Estudio
Son los ejes principales de ejecucin del Estudio, cuyo cumplimiento permite lograr el
propsito del mismo.
Aclaracin: Cada uno de los componentes es necesario e imprescindible, para alcanzar el
propsito. Deben incluirse todos los componentes cuidando de no incluir otros que
sobreabunden en informacin y entorpezcan la toma de decisiones que debern
efectuarse a partir del Estudio. Si fuera necesario se puede agregar un prrafo corto
explicativo que describa el objetivo del componente.
Debe prestarse especial cuidado de no incluir en el listado de componentes, las
actividades o tareas para lograr los mismos. Los componentes deben listarse en orden
secuencial (segn secuencia cronolgica y/o orden de importancia). Deben tener objetivos
y resultados propios que ayuden al logro del propsito del Estudio.
3.3.3.4. Actividades para cada componente
Las Actividades son todas aquellas acciones necesarias para dar cumplimiento a cada
componente.
Es necesario definir unvocamente cada una de las actividades que conforman el
componente.
Es importante definir en forma clara y exhaustiva el listado de las actividades a desarrollar,
ya que el mismo es el principal referente para definir los perfiles de los consultores a
contratar, el nmero de los mismos, los plazos de ejecucin, el tiempo de dedicacin, los
costos etc.; datos en los cuales se basar el presupuesto del estudio.
3.3.3.5.
Los productos son los resultados de la ejecucin de las actividades previstas para cada
componente y que se presentarn, en los Informes de Avance y Finales.
Debern detallarse la totalidad de los productos finales del estudio o Consultora.
A.
Documentacin a entregar
En este captulo se deben detallar, con un prrafo para cada uno, los productos de las
actividades indicados en el Cuadro Asignacin de las Responsabilidades a los
Consultores.
En todos los casos siempre se deben entregar los siguientes documentos:
Informes de Avance, de acuerdo a lo indicado en el cronograma de pagos. Los informes
de avance debern contener una descripcin de las tareas y actividades realizadas en el
perodo al cual correspondan. Si no se hubiera alcanzado en alguna/s actividad/es el
10
grado de avance
correspondiente.
previsto
en
los
TDR
deber
acompaarse
la
justificacin
El Informe Final conjunto o consolidado deber ser elaborado bajo la responsabilidad del
Coordinador. Este informe, como ya se mencionara, ser el que resuma la informacin
provista por todos los productos obtenidos por el o los consultores.
Cuando el Objetivo del Estudio sea elaborar un proyecto, el Informe General ser el
Documento de Proyecto que corresponda a cada etapa (PERFIL I, PERFIL II). Este
documento deber incluir un Resumen Ejecutivo del Estudio que deber contener las
conclusiones y recomendaciones y un marco lgico del proyecto.
Como norma general los productos debe reflejar los resultados de los componentes y
actividades como productos de las tareas que realizan los consultores. Por ello es
conveniente que se agreguen los estudios de cada consultor como anexos del Informe
Final aunque se tramiten las aprobaciones de Informes separadamente.
Cuando corresponda, se debern agregar como productos la propuesta de Trminos de
Referencia para los estudios de la siguiente etapa del Ciclo de Proyectos (estudios de
base, prefactibilidad, factibilidad, ejecutivo con pliegos, etc.).
B.
11
anlisis y aprobacin. Una vez aprobado el Informe Final, se liberar el ltimo pago del
contrato.
3.3.4. Modalidad de Ejecucin del estudio
Se deber describir someramente la unidad inversionista y la insercin del estudio en la
misma y la organizacin para su ejecucin. El estudio se podr realizar de acuerdo a una
de las modalidades establecidas que se detallan a continuacin:
1. Consultoras Individuales
2. Firmas Consultoras
3. Instituciones Especializadas
Para efectos de contratacin la licitacin, segn la Ley de Contrataciones del Estado, Art.
25, debe ser:
Compra de bienes o servicios por cotizacin (ofertas): contrataciones menos de C$
100,000.
1.
2.
3.
12
e.
B)
Firmas consultoras
Al igual que los consultores individuales las firmas deben presentar sus licencias
actualizadas y registro de proveedores, pero adems deben describir el perfil de la misma,
copia de constitucin, licencias actualizadas, registro de proveedores, y la lista de su
personal con la descripcin de su especialidad y experiencia, segn el componente que le
corresponda.
3.3.6. Cronograma de actividades
Deber expresarse mediante un cuadro que incluya los plazos generales del estudio, el
detalle las actividades a realizar y los plazos previstos para cada una de ellas. Dicho
Cuadro se elaborar teniendo como base el cuadro asignacin de responsabilidades a los
consultores.
A partir de la informacin de ambos se podrn visualizar las tareas que le competen a
cada consultor y los plazos de realizacin y servir de base para la asignacin de
responsabilidades de los consultores en los productos finales del estudio.
3.3.7. Presupuesto y Cronograma de Pagos Estimados
En el caso de contratacin de consultores individuales se determinar el plazo de
duracin del contrato de locacin de obra para cada consultor y en caso de corresponder,
se estimarn los montos previstos de pasajes y viticos.
En el caso de la contratacin de una empresa consultora se indicar la cantidad de
meses/hombre por especialidad y el costo directo estimado del mes/hombre ms los
gastos generales, impuestos y beneficios.
Para finalizar habr que mostrar el CUADRO CRONOGRAMA DE PORCENTAJES DE
PAGO Y CRONOGRAMA DE MONTOS DE PAGO
Todos los pagos excepto el anticipo (cuando este exista) se harn contra la presentacin
del Informe de Avance correspondiente debidamente aprobado por la Entidad
inversionista. El pago final se har despus de su aprobacin definitiva.
3.3.8. Supuestos Crticos
Cada Proyecto o Estudio tiene riesgos de diversa ndole, que pueden ser expresados
como supuestos que deben superarse para poder avanzar en cada tarea. Se requiere la
identificacin de estos riesgos en cada etapa y describirlos con los posibles medios para
mitigarlos.
Tambin es necesario indicar los supuestos para poder justificar eventuales apartamientos
de los Trminos de Referencia, por motivo de la materializacin de dichos supuestos.
3.3.9. Oferta Tcnica y Econmica
13
Los alcances de los servicios ofrecidos por El Formulador y el costo de los mismos, se
presentarn en sus Ofertas Tcnica y Oferta Econmica, entregadas en sobres
separados, de lo contrario no sern aceptadas.
La presentacin de las ofertas se realizar 25 das despus de la invitacin a los
oferentes.
Es obligatorio que El Formulador realice una visita a los sitios objeto del estudio
con el fin de valorar la problemtica existente y adecuar sus Ofertas Tcnica y Econmica
a la situacin encontrada.
3.3.9.1. Contenido de las Ofertas
CONTENIDO DE LA OFERTA TCNICA
a) Carta de aceptacin de los Trminos de Referencia o estos rubricados. El Oferente
podr expresar sus observaciones al respecto
b) Copia de carta de invitacin
c) Informacin general donde se aprecie la interpretacin que se ha dado a los
requerimientos planteados en los Trminos de Referencia.
d) Alcance de los servicios ofrecidos, expresados en forma clara y precisa.
e) Descripcin detallada de la metodologa propuesta para desarrollar cada una de las
actividades.
f) Programa de trabajo, mostrando en un diagrama de barras y en descripciones
conexas, la duracin de todas y cada una de las actividades que involucran los
estudios, as como el personal asignado a cada una de ellas.
g) Currculum Vitae y carta de compromiso o constancia de vinculacin laboral segn sea
la situacin de El Formulador, persona natural o jurdica, del personal profesional y
tcnico propuesto a participar en el estudio.
h) Copia de licencias profesionales y solvencias fiscales del consultor
i) Iniciacin de actividades, sealando el tiempo calendario que se requiere a partir de la
orden de proceder, para dar inicio a las actividades del estudio.
j) Informacin suficiente con relacin a los subcontratos, en caso de que sean
necesarios, para posibilitar la calificacin de la responsabilidad y experiencia de los
Formuladores o firmas que los llevarn a cabo.
CONTENIDO DE LA OFERTA ECONMICA
a. Costo de los servicios de consultora en moneda nacional.
b. Cronograma de ejecucin en das calendarios (El tiempo para la realizacin de los
estudios no podr exceder de 90 das calendarios)
c. Personal propuesto para la realizacin de los servicios y su respectivo currculum.
CRONOGRAMA TENTATIVO DE CONSULTORA
ACTIVIDADES PRINCIPALES /MES
Preparacin de un Plan de Trabajo detallado
Recopilacin de informacin primaria y secundaria, contactos con
instituciones claves y expertos.
Taller con instituciones claves, expertos y productores de flores.
Anlisis de informacin agregada y produccin de mapas.
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Evaluacin de la Calidad
Puntaje
1
1. CALIDAD CONCEPTUAL
Alcances y Metodologa
Interpretacin de los Td RS
2. CALIFICACIN TCNICA
a.- Nivel acadmico
Master , PHD
Profesional
Tcnico
b.- Experiencia Profesional
10 aos o mas
7 a 10 aos
4 a 6.9 aos
2 a 4 aos
Menos de 2 aos
Oferentes
2
3
30
20
10
60
20
20
15
10
20
20
15
10
5
2
15
20
10
10
PUNTAJE TOTAL
100
3.6.
10
Una vez finalizada la evaluacin de la calidad de todas las ofertas, el Comit de Licitacin
(Seleccin) proceder a abrir y analizar la propuesta econmica de la oferta que haya
obtenido el mayor puntaje en la evaluacin tcnica.
Si el precio ofertado se encuentra dentro del precio base estimada se recomienda la
adjudicacin y se procede a notificar por escrito a los dems oferentes, dicha
adjudicacin. Salvo que el precio ofertado sea superior y en caso de no llegarse a un
acuerdo con el oferente se procede a abrir la oferta econmica del segundo lugar.
3.7.
Las propuestas podrn ser rechazadas por cualquiera de las siguientes razones:
a)
b)
c)
3.8.
Garantas Requeridas
Estas garantas podrn ser una fianza emitida por una afianzadora regulada por la
Superintendencia de Bancos, una garanta bancaria, un depsito a plazo fijo, cheque
certificado o bien un depsito en efectivo en crdobas o en dlares. Todos a favor de la
unidad inversionista.
1.
El monto de esta garanta ser una suma fija de _______________. La vigencia mnima
es de ________________ das calendarios a partir de la fecha de apertura de ofertas.
Podr extenderse el plazo a _________das adicionales mediante simple requerimiento
de la unidad inversionista. La garanta deber ser presentada en sobre separado dentro
del sobre que contiene el original y la copia de la oferta.
16
no firma el contrato, o
e)
3.10.
Se requiere que los oferentes como mnimo cumplan con los siguientes requisitos:
1.
2.
3.
4.
5.
Adjudicacin
17
ANTECEDENTES
FUENTE DE FINANCIAMIENTO
18
3.
El tiempo previsto para el desarrollo de los estudios ser de 120 das calendario, dentro
de los cuales se incluyen la elaboracin del informe final y la presentacin de la
documentacin requerida para la ejecucin del programa.
El plazo de cumplimiento del consultor empezar a contar desde el momento en que ste
reciba el adelanto.
Contratacin de los Servicios:
Los servicios descritos sern contratados con Firmas Consultoras Nacionales que sern
seleccionadas por el Gobierno de Nicaragua por medio de la UCP del Ministerio de
Construccin, Transporte e Infraestructura (MTI).
5.
Los postores debern presentar dos (2) propuestas, una tcnica y otra econmica, en
original y dos () copias, las cuales debern presentarse en sobres cerrados y lacrados.
Las propuestas debern ser entregadas personalmente el da lunes 21 de Febrero del
2004, a las 3:00 p.m. en la oficina de la Unidad Coordinadora del programa REMECAR,
sern recibidas y debern enviarse con la siguiente leyenda en la parte central de dichos
sobres:
SERVICIOS DE CONSULTORIA PARA LA FACTIBILIDAD TECNICA-ECONOMICA,
AMBIENTAL, ESTUDIOS Y DISEOS FINALES DE LA REHABILITACIN Y
MEJORAMIENTO DE LOS CAMINOS RURALES (REMECAR)
Cualquier oferta que llegare despus de la fecha y hora sealada, no ser tomada en
consideracin.
6.
19
7.
7.1
Metodologa
El Consultor expondr los aspectos metodolgicos que emplear en la estimacin de
los ndices de rentabilidad, as como la metodologa detallada que emplear para el
clculo de la evaluacin a precios de mercado, a precios de eficiencia y a precios
sociales.
20
7.1.1
Estudio de Trfico
21
7.2
A partir del trnsito promedio diario calcular las dimensiones de la seccin geomtrica del
camino, por tramos si fuera necesario. Esta seccin ser utilizada para definir las normas
de diseo geomtrico del camino, tomando en cuenta las condiciones generales de la ruta
y los objetivos del proyecto.
7.3 Anlisis Socio Econmico
a) Situacin Actual
Los Consultores delimitarn el rea de influencia del proyecto y obtendrn toda la
informacin que les permita establecer: i) la aptitud y el potencial productivo de los
recursos naturales existentes en esa rea, ii) los niveles de explotacin de los
recursos o cultivos existentes; iii) la composicin de la poblacin, el rgimen de
distribucin de las tierras y los niveles de ingreso; iv) las posibilidades de crecimiento
de la produccin y los requisitos para ello; v) la demanda de transporte, las
tendencias de crecimiento del trfico y sus posibilidades de incremento; vi) la
provisin de servicios sociales a la poblacin existente y estimar usando el mejor
criterio, los diferentes beneficios derivados de la inversin en la rehabilitacin del
camino e indicar la solucin ms conveniente dejando claramente establecido los
argumentos que sustentan su proposicin.
b) Grado de Desarrollo del sector transporte
El consultor investigar el aporte del sector transporte a la economa nacional a
precios constante por un perodo de 5 aos, a su vez medir el aporte del transporte
22
c) Costos de Inversin
Se identificarn los costos de inversin en cada camino y las inversiones agrcolas
complementarias eventuales. Tales costos se debern expresar tanto a precio de
mercado como a precios econmicos, discriminando sus principales componentes
(mano de obra, equipo y materiales).
El consultor estimar el costo de construccin de las obras de rehabilitacin y/o
mejoramiento del proyecto, para cada alternativa propuesta, haciendo una estimacin
detallada pro concepto de trabajo, tanto en moneda local como en dlares USA y en
costos directos e indirectos. Para esto el consultor deber entregar una memoria
detallada de anlisis de costos de todos y cada uno de los precios unitarios de los
componentes de obras, adems har una estimacin del costo en crdobas y dlares
USA de los servicios de supervisin tcnica y control de ejecucin de las obras.
d) Costos de Mantenimiento
23
24
clculo el valor del ingreso anual que utiliza las autoridades nacionales para definir al
grupo poblacional de bajos ingresos. Este valor ser entregado por la U.C.P.
oportunamente al consultor.
f) Evaluacin Econmica del Proyecto
Se calcular la tasa interna de retorno (TIR) de las inversiones consideradas, que
comprendern: el costo de las obras de rehabilitacin y/o mejoramiento, costo de las
medidas de proteccin ambiental que sean necesarias; costos de mantenimiento del
camino durante el perodo de anlisis y otras inversiones paralelas que sea necesario
efectuar para alcanzar los volmenes de produccin en las hiptesis utilizadas.
Se calcular el valor agregado neto (VAN) atribuible al proyecto, descontando o
incluyendo los costos e incremento del valor agregado de las inversiones paralelas,
eventualmente necesarias, para la obtencin efectiva de los beneficios.
Deber efectuarse un anlisis de sensibilidad, asumiendo variaciones de los
principales parmetros de costos y beneficios del programa.
El consultor estimar a precios de mercado y a precios sociales los diferentes
indicadores de rentabilidad del proyecto, tales como:
TIR (Tasa Interna de Retorno)
VAN (Valor Actual Neto)
B/C (Relacin Beneficio Costo)
Ser necesario tambin determinar el ao ptimo para la iniciacin del programa.
7.4.
de
de
en
de
25
a) Reconocimiento de la zona
Esta actividad comprender el anlisis general de la zona en que se ubica el
camino que ser objeto de estudio. Las tareas que debern desarrollarse, sin
limitarse exclusivamente a ellas, sern las siguientes:
26
27
28