Breve sobre La Prueba Anticipada

Suele decirse que as como la Justicia es el paradigma del Derecho Material, la

Verdad es el paradigma del Derecho Procesal Penal. Winfried Hassemer

Carlos Lus Snchez Chacn[1]

Introduccin
Durante mucho tiempo se ha coincidido en el Derecho Procesal, de que
la Prueba es el motor del proceso. El proceso penal venezolano, lo encontramos
divididos en tres Fases (por lo menos[2]), a saber: Fase Preparatoria (art. 280
COPP, en adelante), que tiene como objeto la preparacin del Juicio Oral,
mediante la investigacin de la verdad y la recoleccin de todos los elementos
de conviccin que permitan fundar la acusacin del Ministerio Pblico y la
defensa del imputado; la Fase Intermedia (art. 327 ejusdem y siguientes), que
tiene por finalidades esenciales lograr la depuracin del procedimiento,
comunicar al imputado sobre la acusacin interpuesta en su contra, y permitir
que el Juez ejerza el control de la acusacin[3]; y la Fase de Juicio (art. 332 y
siguientes del Cdigo adjetivo penal patrio), la cual es la Fase estelar del
proceso penal, donde se intensifican los principios rectores de inmediacin,
concentracin, oralidad, publicidad y contradiccin, en el cual se produce el
desarrollo y valoracin del acervo probatorio que permitir dilucidar la
controversia en aras de la consecucin de la verdad y la Justicia en la
aplicacin del derecho.
Como podemos observar, cada una de estas fases tiene finalidades bien
demarcadas, siendo la etapa de Juicio el escenario idneo para la practica de la
prueba recabada, promovida y admitida en las fases que le anteceden, sin
embargo, el objeto del presente trabajo es realizar un anlisis jurdico de la
Prueba Anticipada (art. 307 COPP), como excepcin a la regla antes sealada.
1.-La Prueba:
El Proceso Jurisdiccional es el conjunto de actos encaminados a aportar
una solucin jurdica a los conflictos directos de hecho que suscitan en el
desenvolvimiento causal del hombre en la sociedad. El proceso penal en
particular, versa excluyentemente sobre hechos pasados, y su empleo conlleva
la intrnseca finalidad de redefinir la situacin conflictiva, reconstruyendo
judicialmente los hechos controvertidos mediante una mnima actividad
probatoria. De esta manera, resulta evidente la trascendencia de la actividad

probatoria en el proceso penal, para la bsqueda de la Verdad y la

materializacin de la Justicia.
Ahora bien, es conveniente tratar de explanar una definicin de lo que
es una Prueba. Para Cafferata[4], la Prueba es: todo lo que pueda servir
para el descubrimiento de la verdad acerca de los hechos que en aqul son
investigados y respecto de los cuales se pretende actuar la ley sustantiva.
Por su parte, Clari Olmedo[5] define la prueba como: El conjunto de
declaraciones de voluntad o de conocimiento, reguladas legalmente y
producidas por los intervinientes en el proceso, con la finalidad de adquirir un
conocimiento sobre la materialidad del objeto procesal y sobre sus
consecuencias penales
Dentro de los doctrinarios patrios, Delgado Salazar[6], destaca que la
prueba: en un sentido amplio y procesalmente hablando, es lo que sirve
para producir en las partes y en el juez el convencimiento sobre la veracidad o
falsedad de los hechos que son materia de un proceso y, por consiguiente,
para sustentar las decisiones judiciales.
Bajo estos antecedentes doctrinarios, podemos aportar una nocin de
prueba, como aquel acto debidamente desarrollado en el proceso, que permite
ms all de toda duda razonable, crear conviccin (Grado de certeza), no solo
en la persona del juez, sino tambin en las partes intervinientes[7], de lo veraz
o falso que pueden ser los hechos controvertidos en el mismo, lo que
conllevara (en el caso del proceso penal), a la construccin de la culpabilidad,
o en su defecto, a la confirmacin de la inocencia del procesado.
2.-Dicotoma de la Prueba:
Cuando el Fiscal del Ministerio Pblico, tiene conocimiento de la notitia criminis,
tiene su primer acercamiento al hecho penalmente relevante que
presuntamente ocurri[8], lo que implica el desenvolvimiento del aparataje
investigativo a los fines de resguardar todos aquellos elementos que puedan
permitir la construccin procesal de la situacin fctica generadora del
conflicto penal.
Llegado a este punto, es necesario ahondar sobre una de las caractersticas
que impregnan la actividad probatoria, la cual es la Dicotoma de la Prueba[9].
Hay que saber diferenciar entre lo que son Actos de Investigacin y Actos de
Prueba, por cuanto no en pocas oportunidades se observa en la praxis, como
representantes del Ministerio Pblico Fiscal y uno que otro Juez, suelen
sincretizar las resultas de la investigacin con la prueba[10]. Los primeros, son
aquellos actos realizados en la etapa de investigacin preliminar que tienen
como objetivo primordial, recabar todos los elementos de informacin que
permitan establecer la existencia del hecho, y la individualizacin e

identificacin de los presuntos responsables de la comisin del mismo[11] (Por

ejemplo, la inspeccin tcnica, prctica de reconocimientos mdico legales,
experticias toxicolgica, protocolo de autopsia, entrevista a testigos, experticia
tricolgica), que posteriormente sern promovidos, admitidos e incorporados a
travs de medios de prueba al juicio oral y crear conviccin (probar), estos
(como seala Vsquez Gonzlez[12]): Se caracterizan por ser actos
unilaterales no sometidos a control por las partes y practicados durante la fase
preparatoria del proceso. Los actos de prueba, en cambio, son la acreditacin
de esos actos investigativos (informativos), previamente incorporados
mediante los medios de prueba, que son desarrollados en el Juicio Oral, y
cumplen con el fin de la actividad probatoria, crear conviccin (Por ejemplo la
deposicin en Juicio Oral de los Expertos que suscribieron las experticias
practicadas en la fase preparatoria, el interrogatorio y contrainterrogatorio de
los testigos que rindieron declaracin en la fase investigativa). A diferencia de
los actos de investigacin, los actos de prueba si exigen la existencia del
control, la contradiccin y la intervencin de dicha prueba por parte del rgano
judicial.
En torno a lo anteriormente expresado, seala Prez Sarmiento[13]:
El Procedimiento acusatorio impone la preponderancia del juicio oral como
fase fundamental del juzgamiento, a diferencia del inquisitivo, que privilegia la
investigacin sumarial, cuyo acervo probatorio pasa a ser valorado
ntegramente en la sentencia definitiva, a menos que resulte desvirtuado en el
plenario.
Tenemos pues, que esa transformacin de los elementos de conviccin en
pruebas propiamente dichas, es consecuencia de esa caracterstica bifronte de
la actividad probatoria en el proceso penal.
3.-La Inmediacin:
La etapa de Juicio en el proceso penal de corte garantista, conlleva una
serie de principios rectores, que hacen posible su realizacin con el mayor
apego a las exigencias humanitarias de la justicia penal, entre estos cabe
destacar el principio de inmediacin[14], el cual esta contemplado en el
artculo 16 del Cdigo Orgnico Procesal Penal[15], de la siguiente forma:
Los jueces o juezas que han de pronunciar la sentencia deben presenciar,
ininterrumpidamente, el debate y la incorporacin de las pruebas de las cuales
obtienen su convencimiento. (Negrillas y subrayado del autor).

El principio de inmediacin, no es ms que la necesidad de que el juez

que ha de pronunciar la sentencia (condenatoria u absolutoria), haya estado

presente de forma constante e ininterrumpida, en el debato y el desarrollo del

acervo probatorio, del cual dice, fund su conviccin[16].
As lo ha dejado sentado en criterio reiterado, nuestro mximo
tribunal[17], al indicar que:
El principio de inmediacin, reconocido como rector para diversos procesos, se
caracteriza porque el Juez que ha de dictar la sentencia, debe presenciar
personalmente la incorporacin de las pruebas en las audiencias destinadas a
ello, presencia personal y rectora que, segn el tipo de procedimiento de que
se trate, puede legalmente exigirse en determinados actos procesales distintos
a los probatorios, donde el juez al finalizar los mismos- debe dictar decisin.
Indudablemente que el principio de inmediacin es una regla dentro del
proceso penal[18], empero es necesario indicar, que existe una excepcin legal
a la inmediacin[19], y esta contemplada en el artculo 307 del Cdigo Adjetivo
Penal, denominada como Prueba Anticipada o Anticipo de Prueba.

4.- Concepto de Prueba Anticipada:

Esta institucin procesal esta regulada en el artculo 307 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal, que forma parte de las normas que componen el
Ttulo I, de la Fase Preparatoria, Captulo III Del Desarrollo de la Investigacin,
de la siguiente manera:

Cuando sea necesario practicar un reconocimiento, inspeccin o experticia,

que por su naturaleza y caractersticas deban ser consideradas como actos
definitivos e irreproducibles, o cuando deba recibirse una declaracin que, por
algn obstculo difcil de superar, se presuma que no podr hacerse durante el
juicio, el Ministerio Pblico o cualquiera de las partes podr requerir al Juez o
Jueza de Control que lo realice. Si el obstculo no existiera para la fecha del
debate, la persona deber concurrir a prestar su declaracin.
El Juez o Jueza practicar el acto, si lo considera admisible, citando a todas las
partes, incluyendo a la vctima aunque no se hubiere querellado, quienes
tendrn derecho de asistir con las facultades y obligaciones previstas en este
Cdigo.

La prueba anticipada, o anticipo de prueba, es la excepcin al principio

de inmediacin contenido en el artculo 16 del COPP, al prever la posibilidad de

realizar una prueba antes de la etapa natural del proceso donde

corresponde[20].
Respecto de ello, Delgado Salazar, alecciona que la prueba anticipada es:
Es aquella que en el proceso penal se realiza, en principio, en la fase
preparatoria, por razones de urgencia y necesidad de asegurar su resultado,
pudiendo ser apreciada por el juez como si se hubiera practicado en el juicio,
siempre que se incorpore all mediante lectura del acta que la contiene.

Por su parte, Eric Lorenzo Prez Sarmiento[21], seala:

La prueba anticipada es aquella que se realiza antes de la oportunidad
procesal en que debera tener lugar, ya sea por razones de urgencia (periculum
in mora) o de necesidad de aseguramiento de sus resultados (irrepetibilidad).
De ah su denominacin anticipada.
Tenemos pues, que la prueba anticipada es el desarrollo de una prueba en una
fase previa a la que naturalmente corresponde[22], en razn de la naturaleza
definitiva e irreproducible del acto, que hace imposible su produccin en el
Juicio Oral y Pblico[23].
Terminada la prctica anticipada de la Prueba, las actas debern ser
entregadas al Ministerio Pblico, las victimas y las partes podrn obtener copia
(art. 308 COPP)[24].
5.-Naturaleza de la Prueba Anticipada:
La practica del anticipo de prueba, contiene una serie de requisitos, que
lo convierten en un instrumento procesal excepcional. Como se seal en
apartados previos a este punto, es la prueba anticipada la excepcin al
principio de Inmediacin; esto es as, por cuanto el Juez llamado a practicarla y
valorarla es un juez ajeno a la etapa de juicio (que es lo natural), pero como se
expres, de forma excepcional.
Algunos doctrinarios consideran, que el carcter excepcional de la prueba
anticipada se debe, a su naturaleza cautelar, como ha comentado Delgado
Salazar[25]:
Para el proceso penal debe tenerse como de la misma naturaleza cautelar, a
los fines de capturar los hechos o los medios de prueba antes de la
oportunidad de su insercin en el juicio y ante la posibilidad de que
desaparezcan, pero es incuestionable que su prctica se aparte del importante
postulado de inmediacin, ya que en principio, la lleva a cabo un juez distinto
del que preside el juicio oral y la evala en su sentencia.

Esa naturaleza cautelar, viene dada justamente por la finalidad misma

del anticipo de prueba, en palabras de Rivera Morales:
impedir que la prueba se desvirte o pierda, o que al transcurrir el tiempo se
alteren las circunstancias de hecho que han de probarse o se dificulte su
reconocimiento, o bien para conservar las cosas que posteriormente se deben
probar en el proceso.
Los actos de investigacin practicados en la fase preparatoria[26] pueden ser
considerados como pre-procesales, en el entendido que de quien dirige la
investigacin es un ente distinto al rgano jurisdiccional (a quien le
corresponda segn el CEC derogado), sin embargo, hay ciertas actuaciones
que debe realizar el Fiscal del Ministerio Pblico en el desarrollo de la
investigacin que slo procedern previa solicitud al rgano Jurisdiccional, y
por supuesto, con su debida aprobacin, como lo son por ejemplo:
Allanamientos de morada, intercepciones telefnicas, mandato de
conduccin[27].
Finalmente y para concluir este punto, la prueba practicada anticipadamente,
es un acto procesal y de prueba, ya que la misma se produce tal cual como si
se tratare de su escenario natural, bajo el control y la contradiccin de las
partes, con la nica salvedad, de que el Juez que deber decidir (Juez de Juicio),
no tendr un contacto sensorial con la prueba[28], a la cual slo tendr acceso
por la incorporacin mediante su lectura al Juicio Oral y Pblico, como lo
establece el numeral primero del artculo 339 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal.
6.-Valor Probatorio de la Prueba Anticipada:
Uno de los aspectos ms interesantes de la Institucin de la Prueba anticipada,
es el relacionado con la valoracin de dicho acto. Hemos comentado con
anterioridad que la Prueba Anticipada representa una prueba en el sentido
estricto de la palabra, por cuanto es desarrollada y sometida al control y
contradiccin por las partes, ante la presencia de un Juez.
En torno a este punto, la Sala de Casacin Penal del Tribunal Supremo de
Justicia, ha asentado el siguiente criterio: En la prueba anticipada las partes
ya controlaron la prueba en el momento en que se practic, conociendo el
contenido o resultado de la misma quedando slo pendiente la incorporacin a
travs de su lectura, pero condicionado tal inclusin a la aceptacin expresa de
las partes y el tribunal.
Si las partes que ejercieron el control de la prueba anticipada, y conociendo el
contenido y resultado, podr ser incorporada al Juicio Oral con la aceptacin de
las partes y el Tribunal.

En cuanto a la valoracin del anticipo de prueba, indica el maestro Binder[29]:

Una vez convalidada la prueba de un modo anticipado y convenientemente
registrada- se incorpora sta directamente a juicio. Esta incorporacin se
realiza por su lectura, es decir, leyendo el acta que recogi el resultado de la
prueba. Pero, repetimos, ste es un mecanismo excepcional, ya que el
principio de que slo es prueba lo que se produce en el juicio es un principio de
una importancia fundamental, que no debe ser abandonado ligeramente.
Es posible, sin embargo, que una vez practicada y registrada la prueba
anticipada, para el momento de la celebracin del Juicio Oral, la circunstancia
que hacia irreproducible la practica de la prueba haya desaparecido (Sobre
todo en la prueba testimonial y de experticia)[30], por lo que deber
reproducirse en el Juicio Oral, de conformidad con lo dispuesto en el artculo
307 del COPP: Si el obstculo no existiera para la fecha del debate, la persona
deber concurrir a prestar su declaracin. Lo que no es claro, porque pareciera
que el legislador bajo esas circunstancias le restara eficacia a la prueba
anticipada, visualizndola como una especie de prueba provisional.
Similar criterio comparte Miranda Estrampes en Espaa, cuando opina
que: Si en el momento de iniciarse las sesiones del Juicio Oral hubiere
desaparecido la causa que motiv la prctica anticipada de la prueba, sta
deber perder su eficacia y, por tanto, reproducirse nuevamente en el acto de
la vista oral.
Obviamente la Prueba en sentido estricto es la que se practica en el Juicio Oral,
sin embargo, veo inoficioso volver a reproducir la prueba que fue objeto de
anticipo, por cuanto la misma fue objeto de control y contradiccin por las
partes, as como su correspondiente aceptacin de los resultados de la misma.
En todo caso, la justificacin de esa decisin podra encontrarse en confrontar
posibles contradicciones que puedan suscitarse entre el acta que registro la
prueba anticipada y el desarrollo de la prueba en el Juicio Oral y Pblico, sin
embargo, consider que es contradictorio, porque por ejemplo el testimonio
practicado anticipadamente, no es una mera declaracin (acto de
investigacin), sino un acto de Prueba.

LOS ACTOS CONCLUSIVOS EN EL PROCESO PENAL

Carlos Lus Snchez Chacn

Quien quiera ensearnos una verdad, que no nos la diga: que nos site de
modo que la descubramos nosotros
Jos Ortega y Gasset

INTRODUCCIN

El Proceso Penal esta compuesto por una serie de fases o etapas, que
engranadas entre si, van dirigidas a cumplir un objeto o finalidad especfica (La
bsqueda de la Verdad). Cada una de esas estaciones procesales, presentan
caractersticas que las diferencian entre si. En la Fase preparatoria
(Indagatoria, Investigativa), la contribucin al objeto del proceso, va dirigida
esencialmente a tres aspectos (Objetivos) resaltantes: 1.- A determinar la
existencia de un hecho punible; 2.- Individualizar e identificar a los presuntos
autores o partcipes del delito; y 3.-Sustentar el Juicio Oral y Pblico, en base a
los elementos de conviccin recabados, a los fines de que recaiga sobre los
responsables la consecuencia jurdica dimanada de la accin criminal. El
Ministerio Pblico, como titular de la accin penal pblica (Ver: Art. 285 de
CRBV, Arts. 11, 24, 108, 281 del COPP, y Art. 16 de la LOMP) es el llamado, a
dar inicio a una investigacin preliminar, a los fines de la consecucin de los
objetivos previamente sealados. Durante el Desarrollo de esta etapa de
pesquisa, pueden suscitar distintas situaciones, de las cuales van a incidir en el
pronunciamiento a emitir por el Fiscal del Ministerio Pblico para finalizar esa
etapa del proceso. Justamente en esos actos conclusivos se enfocar el
presente ensayo.

La Bsqueda de la Verdad como Objeto del Proceso:

Uno de los puntos lgidos al estudiar el Proceso Penal, es la delimitacin

conceptual de su Objeto. Mucho se ha escrito sobre la verdad, no es mi
intencin ahondar en los aspectos filosficos que enmarcan la misma, sino ms
bien dirigirme directamente, al Tipo de Verdad, que se busca en el Proceso.

La verdad procesal, o material, es a todas veces la que se persigue en un

proceso penal de corte garantista. Extinta ha quedado toda intencin de
establecer una bsqueda de la verdad real, por cuanto es ciertamente intil,
tratar de alcanzar lo que no podemos llegar a saber en su totalidad. Ya seala
el maestro italiano Luigi Ferrajoli , que: Si una justicia penal completamente
con verdad constituye una utopa, una justicia penal completamente sin verdad
equivale a un sistema de arbitrariedad. Y es que, en un proceso penal donde
se pretenda conseguir la verdad a toda costa, al final a pesar de la bsqueda
incesante no se lograra la verdad absoluta. Por ello, es que el proceso penal
slo busca una verdad procesal, que se pueda establecer en el proceso
mediante el desenvolvimiento probatorio de las partes, y la apreciacin sana y
crtica de esas pruebas por un Tercero imparcial. Es a esa verdad a la que se
debe apelar, la cual estar enmarcada por una serie de principios y garantas
que permitirn la filtracin de cualquier mecanismo de arbitrariedad para su
consecucin.

En la fase preparatoria, se va configurando la verdad procesal, en tanto-como

previamente sealbamos al inicio de este estudio- esta encaminada a cumplir
con unos determinados objetivos, que hacen posible en conjugacin con los
dems actos desarrollados en las distintas fases del proceso, el establecimiento
de la finalidad del mismo. Veamos de qu forma se produce esa contribucin:

Al determinar la existencia del hecho punible, ya existe un grado de verdad,

que conllevar a la persecucin de los posibles autores o partcipes de dicho
delito, al momento en que son individualizados e identificados los presuntos
responsables del accionar delictivo, se estar escalando otro peldao en el
grado de verdad, que su vez desemboca en la posibilidad de recabar los
elementos de conviccin que permitan fundamentar una acusacin como
solicitud de enjuiciamiento de los presuntos autores de la comisin del Delito,
dando as paso a otro grado de verdad procesal, el cual estar dirigido a
verificar la fundamentacin fctica-jurdica de la pretensin punitiva, pero es
importante sealar, que debido a que la mayor actividad probatoria (en
realidad toda) se reproduce en el Juicio Oral y Pblico, es all donde se
terminar de configurar la verdad procesal .

Los Actos Conclusivos de la Fase Preparatoria:

Los actos conclusivos, los defino como aquellos posibles pronunciamientos del
Fiscal del Ministerio Pblico, a los efectos de concluir con la investigacin,
paralizndola, concluyendo el proceso o ms bien dando paso a nuevas etapas
del mismo. Al respecto seala el profesor Jos Ignacio Cafferata Nores : Se
trata de un momento del proceso en que, tras el agotamiento de las vas de
conocimiento formales (o sea, las pruebas) obtenidas durante la investigacin
preparatoria, se abre un espacio para la reflexin crtica sobre la investigacin,
tendiendo a obtener un mrito conclusivo de la misma, que se formalizar en
un requerimiento concreto sobre la solucin desincriminatoria o acusatoria que
se estima corresponde al caso. (Subrayado de mi Responsabilidad).

Esa reflexin crtica que seala el precitado doctrinario, podr concluir la fase
preparatoria de tres formas completamente diferenciadas, contempladas en el
Titulo I, Captulo IV artculos 315, 318 y 326 respectivamente todos del Cdigo
Orgnico Procesal Penal.

Archivo Fiscal (Art. 315 COPP): Cuando el resultado de la investigacin resulte

insuficiente para acusar, el Ministerio Pblico decretar el archivo de las
actuaciones, sin perjuicio de la reapertura cuando aparezcan nuevos elementos
de conviccin. De esta medida deber notificarse a la vctima que haya
intervenido en el proceso. Cesar toda medida cautelar decretada contra el
imputado a cuyo favor se acuerda el archivo. En cualquier momento la vctima
podr solicitar la reapertura de la investigacin indicando las diligencias
conducentes.... (Subrayado del autor)

El archivo de las actuaciones, es uno de los actos que concluyen la fase

preparatoria , fundamentado en que el resultado obtenido en el desarrollo de la
investigacin preliminar, resulta insuficiente como para poder sustentar una
acusacin formal en contra del imputado. A consecuencia de esto ltimo, el
Fiscal del Ministerio Pblico se ve tentado a hacer descansar el expediente en
uno de los tantos archivadores que se encuentran en su despacho. Si bien,
contempla la norma la posibilidad de la reapertura de la investigacin en el
momento en que surjan nuevos elementos de conviccin, en la realidad
procesal diaria, vemos como es prcticamente imposible, que se logre la
reapertura de un archivo fiscal, lo que viabiliza que se mantenga en zozobra
sempiterna al imputado, por cuanto permanecer como tal sin esperanza
alguna de que cambie la situacin. Al respecto seala el Ilustre Procesalista
Alberto M. Binder , que cuando se utiliza de forma desmesurada esta figura del
Archivo Fiscal: implica, de hecho, dejar la investigacin en una especie de

limbo, ya que la persona imputada no llega a saber con precisin cul es su

verdadera situacin procesal o real.

Ha sido doctrina del Ministerio Pblico , que: el Archivo Fiscal debe ser
decretado por el representante del Ministerio Pblico una vez que hayan sido
realizadas todas las diligencias necesarias y pertinentes tendientes a la
bsqueda de elementos permitan alcanzar una conviccin acerca de la
perpetracin de un hecho punible y sus circunstancias, as como respecto a la
individualizacin de su autor y de ser el caso- de los partcipes.

En razn de la posicin del Ministerio Pblico antes reseada, no concibe quien

explana las presentes lneas, como se pueden archivar las actuaciones, si se
han realizado todas las diligencias pertinentes y necesarias tendientes a la
bsqueda de los elementos que permitan alcanzar conviccin. Soy de la
opinin que el Archivo Fiscal, lesiona en cierto modo el principio de Inocencia y
su consecuente garanta como lo es el In Dubio Pro Reo, por cuanto si se ha
materializado una investigacin seria, no veo razn justa, en la cual se pueda
fundar la existencia de un mecanismo de paralizacin de la investigacin, como
lo es el Archivo Fiscal, que somete a una imputacin perpetua.

Nuestro Cdigo Adjetivo Penal, al contemplarlo dentro de su normativa, permite

que se pueda practicar el mencionado acto conclusivo, el cual debe estar muy
bien fundamentado, en razn de que el deber ser de la investigacin criminal,
es que se inculpe o se exculpe, pero no puede existe un inter . La Direccin de
Revisin y Doctrina del Ministerio Pblico ha establecido el criterio siguiente en
relacin a la fundamentacin de las actuaciones fiscales: Inmotivado resulta el
escrito fiscal que se limita nicamente a solicitar realizar, interponer o decretar
algn acto procesal, sin justificar el porqu de su apreciacin. En otras
palabras, todo escrito emanado de los representantes del Ministerio Pblico,
debe estar suficientemente razonado de tal forma que valga por s mismo en
cuanto a su contenido .

A pesar de la opinin respetable del Ministerio Pblico, no podemos justificar lo

injustificable, el Archivo de las Actuaciones es un ataque directo a la
democratizacin del proceso penal. Indica el Art. 315: En cualquier
momento la vctima podr solicitar la reapertura de la investigacin indicando
las diligencias conducentes. Parece que olvid el Legislador, que no todas las
acciones delictivas, van dirigidas a una persona determinada o determinable,

como lo somos individualmente cada uno de los seres humanos . En caso, de

que la vctima sea una persona fsica determinable, creo que es un absurdo
pretender que la misma se aboque a sealarle al Fiscal, las diligencias
conducentes.

Oportunidad para ejercer el Archivo Fiscal:

El archivo fiscal solamente podr relucir en la fase investigativa, por cuanto es
en ella donde se desenvuelve el conjunto de diligencias tendientes a corroborar
la existencia del delito, y la individualizacin e identificacin de los presuntos
autores o participes del hecho. nicamente en la fase preparatoria, el fiscal del
Ministerio Pblico, fundamentado en las conclusiones de las pesquisa, podr
decretar el archivo de las actuaciones, por ser insuficiente los elementos de
conviccin recabados, no permitiendo as, la fundamentacin de una
Acusacin.

Requisitos:
1.- Base Legal de actuacin que faculta al Fiscal del Ministerio Pblico, para
decretar el archivo fiscal: La actuacin del Ministerio Pblico, se debe
plenamente a la Ley, en funcin del principio de Legalidad. En todo decreto de
archivo fiscal, deben estar contenidos los preceptos legales en los cuales se le
faculta al representante de la vindicta pblica para poder esgrimir dicha
actuacin, y ms an cuando ese pronunciamiento va dirigido a clausurar
provisionalmente una etapa del proceso.

2.-Descripcin de los Hechos Objeto de la Investigacin: El proceso penal gira

en torno a hechos pasados. Lo que se busca con la investigacin criminal es
poder establecer lo ms cercano a la que verdaderamente aconteci, por ello
el decreto de archivo fiscal, deber expresar una descripcin clara, precisa y
circunstanciada del hecho objeto de la investigacin.
3.-Sealamiento de las Diligencias practicadas: El decreto de archivo fiscal, al
fundamentarse en las conclusiones dimanadas de la investigacin preliminar,
debe indicar en un orden cronolgico y coherente, las distintas diligencias
realizadas y los resultados obtenidos como consecuencia de la misma.

4.-Motivacin del decreto de archivo fiscal: Ya lo hemos sealados en reiteradas

ocasiones, la motivacin del decreto fiscal debe estar sustentada el cmulo de

diligencias practicadas, y en una argumentacin lgica, mediante la cual el

fiscal debe dar a conocer el motivo de porqu considera que no existen
suficientes elementos de conviccin como para fundamentar una acusacin. Lo
que irremediablemente dar paso al archivo de las actuaciones.

5.-Fecha del decreto de archivo: Todo escrito de archivo fiscal debe contener la
fecha en que se libra, a lo efectos de prever seguridad jurdica, y permita
tambin a la vctima conocer con exactitud en que da fue decretado el archivo
fiscal que considere le ha causado un agravio.

Efectos del archivo fiscal:

El efecto principal de un acto conclusivo, como muy bien lo indica su nombre,
es concluir la fase preparatoria. Al desentraar lo referente al Archivo Fiscal,
nos damos cuenta que desde un punto de vista objetivo, esta institucin no
representa un verdadero acto conclusivo, puesto que no concluye nada en lo
absoluto. Al respecto seala Carlos Moreno Brand , que el Archivo Fiscal: no
pone fin a la investigacin ni impide su continuacin. Ya que no se clausura
totalmente con la investigacin, ni mucho menos la fase preparatoria, por tanto
el proceso sigue vivo.

Uno de los efectos salvables que produce la presente institucin es el cese de

toda medida cautelar decretada contra el imputado en cuyo favor se acuerda el
archivo.
Para concluir este punto vale citar las palabras del destacado procesalista
patrio Rodrigo Rivera Morales , cuan apunta: Esta figura de archivo fiscal, es
una invencin raigambre inquisitiva y antidemocrtica, que equivale a una
especie de absolucin de instancia, pues el imputado queda en incertidumbre:
ni culpable, ni inocente, la insuficiencia de prueba desde un punto de vista
sustancial tiene que apreciarse como favorable al imputado

Despus de todo lo expuesto, cabe hacernos una pregunta: Puede ser

sobreseda una causa que previamente haya sido archivada? Ms adelante,
trataremos este asunto, a los fines de poder esgrimir una respuesta coherente.

Sobreseimiento (Art. 318 COPP):

En titulo de homenaje a quien en vida fue un sobresaliente Magistrado de la

Corte Suprema de Justicia, un Profesor impecable, y en fin, un amante del
Derecho Procesal Penal, iniciare explanando el concepto de sobreseimiento
aportado a la Ciencia Procesal, por el Dr. Jos Erasmo Prez-Espaa , el cual
versa en los siguientes trminos: el sobreseimiento es un pronunciamiento
jurisdiccional que pone fin al proceso, extingue la accin y pasa en autoridad
de cosas juzgada

El segundo pronunciamiento que puede suscitar como consecuencia directa de

las resultas de la investigacin preliminar, es la Solicitud de Sobreseimiento,
contemplado en el artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal: El
sobreseimiento procede cuando:
1. El hecho objeto del proceso no se realiz o no puede atribursele al
imputado;
2. El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin,
inculpabilidad o de no punibilidad;
3. La accin penal se ha extinguido o resulta acreditada la cosa juzgada;
4. A pesar de la falta de certeza, no exista razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos datos a la investigacin, y no haya bases para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado;
As lo establezca expresamente este Cdigo.

El sobreseimiento, que proviene del Latin: super-cedere (desistir de la

pretensin que se tena), constituye una de las formas de concluir con la
investigacin y el nico acto conclusivo que de forma extraordinaria concluye
el proceso. Y es as, en tanto en un Proceso Penal acusatorio, no podemos
esperar la conclusin de un Juicio Oral y Pblico, que se realizar ms como
ritual procedimental, que como herramienta de prosecucin de justicia, para
absolver a un imputado, que mediante las diligencias pertinentes y necesarias,
ha quedado excluido de toda probabilidad de culpa.

En la misma direccin el destacado Procesalista cubano-venezolano Eric

Lorenzo Prez Sarmiento , ensea: El sobreseimiento, tambin conocido como
preclusin o dismiss, procede cuando de la investigacin resulte que el hecho
que motiv la apertura de la averiguacin es inexistente, no puede ser
suficientemente acreditado o resulte no ser constitutivo de delito, o cuando no

conste la participacin de los imputados en ninguno de los supuestos de

autora, complicidad o encubrimiento previstos por la ley penal sustantiva, as
como cuando se compruebe la existencia que impidan continuar el
procedimiento o sancionar el delito, tales como la muerte del acusado, la cosa
juzgada (non bis in idem), la prescripcin de la accin penal, la enajenacin
mental comprobada o sobrevenida y la despenalizacin de la conducta
perseguida.

Se presenta el sobreseimiento como un remedio procesal, como un

instrumento capaz de economizar los gastos excesivos dentro del proceso,
terminando total o parcialmente el mismo, con carcter definitivo.

Naturaleza Jurdica del Sobreseimiento:

El Sobreseimiento de la causa, ha sido acogido por gran parte de la doctrina
patria, como una decisin interlocutoria o auto con carcter definitivo, por ser
una resolucin judicial anticipada de terminacin del proceso, claro esta,
cuando concurre algunas de las causales contempladas en el art. 318 del COPP.
En Espaa, indica el autor Carlos Jimnez Segado : La terminacin anticipada
del proceso penal en la fase de investigacin oficial, por concurrencia de una
causa de exclusin tiene su encaje doctrinal y jurisprudencial en el sistema de
sobreseimiento libre.

El Legislador patrio, ha gustado denominar al Sobreseimiento como uno de los

tres tipos de sentencia a esperarse dentro del Proceso Penal, al expresar en el
artculo 173 de la norma adjetiva penal:
Las decisiones del tribunal sern emitidas mediante sentencia o auto
fundados, bajo pena de nulidad, salvo los autos de mera sustanciacin.
Se dictar sentencia para absolver, condenar o sobreseer.
Se dictarn autos para resolver sobre cualquier incidente.

Ahora bien, parece ms conveniente el criterio mantenido por la doctrina

patria, al considerar el Sobreseimiento como un auto con carcter definitivo,
por cuanto lo acuerda en el caso de las etapas investigativa e intermedia, un
juez de Control. Y en cambio podramos hablar de una sentencia de
Sobreseimiento, en el supuesto de que la misma sea decretada durante la fase
de juicio, una vez concluido el debate.

Caracterstica del Sobreseimiento:

Dentro de las caractersticas del Sobreseimiento podemos sealar:

1.
Es un pronunciamiento judicial: por cuanto es el rgano jurisdiccional
quien debe dictarlo, ya sea como auto con carcter definitivo en las dos
primeras fases del proceso penal, o como sentencia en la fase de Juicio.
2.
Es un acto conclusivo de la fase preparatoria: El representante de la
vindicta pblica, podr solicitar sea decretado el sobreseimiento de la causa,
cuando de los resultados dimanados de la investigacin, resulte que encuadre
con alguna de las causales comprendidas en el artculo 318 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal.
3.
Es Personal: Por cuanto se dicta a favor de las personas, y no de los
hechos, aunque quisiera hacer un pequeo parntesis en este punto. Si bien es
cierto que en prima facie, el sobreseimiento va dirigido a favor de una o varias
personas, no es menos cierto, que en muchas oportunidades se presenta que
el hecho objeto de la investigacin resulto ser atpico, en otras palabras no
constitua delito. En ese caso considero que estamos en presencia de un
Sobreseimiento que no solamente va dirigido en favor de la persona imputada,
sino tambin contra del hecho no delictivo. O por qu no?, ha sucedido que en
no pocas oportunidades se tiene el conocimiento de la comisin de un hecho
punible, pero con el transcurso del tiempo, luego de haber realizado de forma
exhaustiva las diligencias pertinentes y necesarias, se comprueba que el hecho
objeto de la investigacin, no existi, no era tpico o que la accin penal estaba
evidentemente prescrita, pero con todo y eso, si no hay ninguna persona
individualizada e identificada, cmo se podra solicitar el sobreseimiento de esa
causa? En este sentido invito a leer la Decisin de la Sala de Casacin Penal del
Tribunal Supremo de Justicia, signada con el Nro. 141 de fecha 03/05/05,
expediente 03-109, con ponencia del Magistrado Alejandro Angulo Fontiveros .
4.
La Decisin que lo acuerda debe estar motivada: La fundamentacin de
esta decisin estar basada en la fundamentacin fctica-jurdica, que hagan
encuadrar la solicitud en una de las causales establecidas en el artculo 318 del
COPP.
5.
Produce los mismos efectos que una sentencia absolutoria, y tiene
carcter de Cosa Juzgada.

Tipos de Sobreseimiento:

El sobreseimiento ha sido clasificado de la siguiente forma:

1.-En cuanto a la finalizacin o no del Proceso:

Sobreseimiento Definitivo: Es aquella resolucin judicial, proferida antes

de la oportunidad legal, que pone fin al proceso, siempre y cuando se evidencie
que se concurra en una de las causales contenidas en el art. 318 del COPP.
Seala el Dr. Humberto Becerra , que el sobreseimiento definitivo: Produce
de manera inmediata trmino al procedimiento y por tanto tiene la autoridad
de cosas juzgada, impidiendo por el mismo hecho toda nueva persecucin
contra el imputado o acusado a favor de quien se hubiese declarado, haciendo
cesar todas las medidas de coercin que hubiesen sido dictadas en el iter
procesal

Sobreseimiento Provisional: Es aquel que no produce la finalizacin del

proceso, por ende no adquiere el carcter de cosa juzgada, permitiendo as una
nueva persecucin. En palabras ms simples, el efecto principal de este tipo de
sobreseimiento es la suspensin provisional del proceso. Es importante traer a
colacin que la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia es del
criterio que procede el decreto de sobreseimiento provisional cuando se
declara con lugar la excepcin prevista en el literal i del numeral 4 del Art. 28
del COPP, al indicar que: Cuando el motivo del sobreseimiento es ste, la
nueva persecucin contra el imputado es posible si se purgan los defectos, y
por lo tanto si ello ocurre, la nueva causa no es una nueva persecucin penal
contra el imputado

2.-En cuanto abarque o no a todos los imputados :

Sobreseimiento Total: Es aquel que se dicta a favor de todos los

imputados o acusados, no permitiendo una nueva persecucin en aras del
Principio Non Bis In Idem.

Sobreseimiento Parcial: Este tipo sobreseimiento, como su nombre lo

indica va dirigido slo a algunos de los imputados o acusados, lo que me
permite que la accin penal siga en ejercicio en contra de aquellos que no han
sido favorecido por el sobreseimiento de la causa, y en esto se justifica el
carcter personal del sobreseimiento.

3.-En cuanto a la forma de proceder:

De Oficio: Es aquel que se dicta ex officio, por iniciativa del rgano

jurisdiccional, como por ejemplo el supuesto en el que la accin penal se
encuentre extinta, producida por la muerte del imputado o acusado, de

conformidad con lo establecido en el artculo 318 numeral 3 en consonancia

con lo dispuesto en el artculo 48 numeral 1, todos del Cdigo Orgnico
Procesal Penal.

A instancia de parte: Como se puede inferir lgicamente, es aquel que se

dicta a requerimiento de uno de los sujetos legitimados procesalmente para
solicitar dicho pronunciamiento.

4.- En cuanto a la forma de Decretarlo:

Facultativo: Se desprende del prudente arbitrio del Juez, cuando

considera procedente la aplicacin de alguna de las causales del 318 del COPP.

Obligatorio: Por cuanto el Juez lo dicta compelido en base a la los

parmetros de legalidad, en ese sentido siempre que concurra alguna o varias
las causales contenidas en el artculo in comento, se debe decretar el
sobreseimiento de la causa.

Causales de Sobreseimiento:
Las causales que dan origen al sobreseimiento de la causa, estn insertas en el
artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, a continuacin proceder a
enunciar y comentar brevemente cada una:

1.
EL HECHO OBJETO DEL PROCESO NO SE REALIZ O NO PUEDE
ATRIBURSELE AL IMPUTADO: Al inicio del presente ensayo, esbozamos una
reflexin sobre el Objeto del Proceso Penal, es evidente que si la fase
investigativa va dirigida entre otras cosas a verificar o corroborar la existencia
del presunto hecho punible, y del resultado se desprende que tal hecho no
existi o no se realiz, lo apegado a derecho en ese caso sera la solicitud del
Sobreseimiento de la Causa a favor del imputado (Ejemplo: Una persona en
anonimato llama al CICPC informando que Pedro Gonzlez ha dado muerte a un
ciudadano de nombre Lus Gmez, ponen en conocimiento del Ministerio
Pblico lo sealado por el denunciante, y se dicta una orden de inicio, a los

fines de realizar la investigacin preliminar, pero al final de la investigacin

resulta que Lus Gmez esta vivo, y no presenta ningn tipo de lesin que
permita crear sospecha de que fue victima de alguna agresin por parte del
ciudadano Pedro Gonzlez, las conclusiones arrojan que el hecho imputado no
existi). De igual forma, cuando de los resultados de la pesquisa se evidencia
de forma objetiva que el hecho objeto de la misma no puede atribursele al
imputado, entonces estaramos en presencia del segundo supuesto contenido
en este numeral 1 para solicitar el sobreseimiento de la causa (Ejemplo: El
Ministerio Pblico solicita una orden allanamiento al tribunal de control, dirigida
a una direccin especfica lugar donde reside un ciudadano de nombre: Carlos
Prez, por cuanto mediante labores de inteligencia se presume que el referido
ciudadano distribuye sustancias estupefacientes y psicotrpicas, el Tribunal de
control lo acuerda, y se realiza el procedimiento, resultando en la incautacin
de 10 Gramos de Cocana en la habitacin del precitado ciudadano, pero en
vista de que no se hallaba el mismo en la casa, aprehendieron a la nica
persona que se encontraba en la vivienda, la abuela, quien adems de no vivir
en esa casa, sufre de mal de alzheimer, evidentemente el hecho punible no
puede serle atribuido a la ciudadana ).
2.
EL HECHO IMPUTADO NO ES TPICO O CONCURRE UNA CAUSA DE
JUSTIFICACIN, INCULPABILIDAD O DE NO PUNIBILIDAD: Comenta la profesora
Magali Vsquez Gonzlez : Esta causal permite al fiscal introducirse en la
teora del hecho punible y analizar la tipicidad, antijuricidad, culpabilidad y
punibilidad del comportamiento del imputado Permite inferir la presente
causal, que el Fiscal debe manejar los aspectos relacionados a la Teora General
del Delito. (Ejemplo 1 Atipicidad: A Csar en un procedimiento policial, se le
incauta un envoltorio de material sinttico, contentivo en su interior de un
polvo color blanco, presunta cocana, luego de ser realizada la experticia
qumica de certeza, se logra determinar, que dicha sustancia no era
estupefaciente ni psicotrpica, sino que result ser Bicarbonato de Sodio, por
esta razn, lo apegado a derecho es solicitar el sobreseimiento del imputado,
por cuanto su conducta no esta tipificada en la Ley Penal Sustantiva como
delito; Ejemplo 2 Antijuricidad: Pedro le causa una lesin a Juan, al golpearlo
intencionalmente con un bate de bisbol, es claro que estamos ante la
presencia de una accin tpica y culpable, pero de los resultados de la
investigacin preliminar, se logra determinar que el ciudadano Pedro, us el
bate de bisbol para repeler un ataque del seor Juan quien tena en sus
manos un arma de fuego accionando la misma en contra de la humanidad de
Pedro, encontrndonos en presencia de una causa de justificacin como lo es la
legtima defensa, y aunque el comportamiento de Pedro se subsume en un Tipo
penal, e incluso tuvo intencin de exteriorizarlo, concurre una causa de
Justificacin, no estando en presencia de delito; Ejemplo 3 Inculpabilidad: Lus
camina de noche por las inseguras calles de su barrio, y al momento de pasar
por uno de los callejones de la misma, el cual no tena iluminacin elctrica, ve

salir detrs de un paredn a una persona a alta velocidad, por lo cual acciona
su arma de fuego quitndole la vida. Aqu estaramos en presencia de una
Defensa Putativa (Art. 65 C.P.), por cuanto el agente actu en estado de
incertidumbre temor o terror, traspasando los lmites de la defensa, existiendo
una causa de inculpabilidad ; Ejemplo 4 No punibilidad : Mara con la intencin
de darle muerte a su esposo Simn, coloca tres gotas de veneno en la taza de
t de su marido, pero antes de que lo beba, Mara desiste de su accin y bota
la taza de t envenenada. En ese supuesto estaramos delante de un
Desistimiento Voluntario por parte del agente, y que por ende no es punible su
accionar, por razones de poltica criminal.
3.
CUANDO LA ACCIN PENAL SE HA EXTINGUIDO O RESULTA ACREDITADA
LA COSA JUZGADA: Cuando dentro del proceso penal surge una de las causales
contenidas en el artculo 48 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, procede un
sobreseimiento de la causa, por cuanto en dicha normativa se enumeran ocho
causales que hacen procedente la extincin de la accin penal. Asimismo el
sobreseimiento tendr procedencia cuando este acreditada la cosa juzgada, en
aras del principio de non bis in idem. Ensea Humberto Becerra , que: Para
oponer esta causal debe existir: a) identidad del sujeto, b) identidad de hechos,
c) identidad de causa. Qu significa eso? Simplemente que debe existir
estricta correspondencia de estos elementos, entre la causa que dio lugar a la
sentencia con autoridad de cosa juzgada, y aquella en la cual se alega como
causal de Sobreseimiento basada en el cardinal 3 del artculo 318 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal
4.
CUANDO A PESAR DE LA FALTA DE CERTEZA, NO EXISTA
RAZONABLEMENTE LA POSIBILIDAD DE INCORPORAR NUEVOS DATOS A LA
INVESTIGACIN Y NO HAYA BASES PARA SOLICITAR FUNDADAMENTE EL
ENJUICIAMIENTO DEL IMPUTADO: Luego de realizada una exhaustiva
investigacin, puede suceder, que los elementos de conviccin recabados en la
misma, no sean los suficientemente contundentes como para fundamentar el
enjuiciamiento del imputado. El maestro procesalista Juan Montero Arocca ,
ilustra lo siguiente: el verdadero enjuiciamiento slo debe ser sufrido por el
imputado cuando existan elementos suficientes para ello, elementos que
deben ser necesariamente determinados antes de la apertura de la segunda
faseel juicio slo debe ser realizado cuando razonablemente se haya llegado
a la constatacin, no de que va a obtenerse una sentencia condenatoria, pero
s de que existen indicios suficientes de que el hecho existi, de que es
delictivo y de que de l es autor el imputado. (subrayado de mi
responsabilidad). Esta causal de sobreseimiento se fundamenta, en que se ha
hecho imposible por los medios razonables, incorporar al proceso nuevos
elementos de conviccin, que permitan al fiscal del Ministerio Pblico
fundamentar su pretensin punitiva en contra del imputado, comparto
totalmente el criterio de Binder , cuando de forma magistral alecciona lo
siguiente: La solucin correcta para los estados de incertidumbre insuperable

es tambin el sobreseimiento. No slo por derivacin de la regla del in dubio

pro reo, sino porque existe un derecho de las personas a que su situacin
procesal adquiera, en un tiempo razonable, un carcter definitivo

Oportunidad Procesal:
El Sobreseimiento puede declararse en las distintas fases que componen el
proceso penal:

1.
Fase Preparatoria: Se puede dar en dos situaciones jurdico procesales :
la primera, en razn de la declaratoria con lugar de una de las excepciones
opuestas por el imputado o sus defensores, de conformidad con lo establecido
en el artculo 28 del COPP; la segunda, viene dada a la solicitud como acto
conclusivo por parte del Ministerio Pblico, en consonancia con lo dispuesto en
el artculo 320 ejusdem.
2.
Fase Intermedia: Cuado el Juez de control de conformidad con el artculo
330 numeral 3 de ibidem, dicta el sobreseimiento, si considera que concurren
alguna de las causales establecidas en la ley (Salvo que estime que stas por
su naturaleza, solo puedan ser dilucidadas en el Juicio Oral y Pblico.
3.
Fase de Juicio: proceder si durante la etapa de juicio se produce una
causa extintiva de la accin penal o resulta acreditada la cosa juzgada y no es
necesaria la celebracin del debate conforme a lo establecido en el artculo
322 del COPP.

Sobreseimiento de una causa previamente archivada:

Cuando abordamos la institucin del Archivo Fiscal, nos formulamos una
pregunta: Puede ser sobreseda una causa que previamente haya sido
archivada? Si en el entendido que el Archivo Fiscal derivar cuando de los
resultados de la investigacin se concluya que no hay elementos suficientes
como para acusar, siendo el nico motivo de la reapertura de la investigacin,
el surgimiento de nuevos elementos de conviccin, entonces no cabra decir
que se puede reaperturar una causa archivada, sin la existencia de dichos
elementos de conviccin. Mal podra el fiscal del Ministerio Pblico, en el
criterio de quien suscribe estas lneas, reaperturar una causa archivada para
luego sobreseerla de conformidad con el artculo 318 numeral 4 del COPP. La
Direccin de Revisin y Doctrina del Ministerio Pblico , mantiene el siguiente
criterio: en aquellos casos en los que el Fiscal del Ministerio Pblico,
motivado por la carencia de fuentes probatorias que permitan ejercer otro acto

conclusivo, decreta el Archivo Fiscal de las actuaciones y solicita

posteriormente el sobreseimiento de esa misma causa -sin que las
circunstancias que dieron lugar al primer acto conclusivo hayan sido
modificadas-, se incurre en una verdadera incongruencia. Y esto viene dado
como consecuencia, de una operacin lgica, si el fiscal ordena la reapertura
de la investigacin (bajo el pretexto de existir nuevos elemento) y
posteriormente solicita el sobreseimiento (de conformidad con el artculo 318
numeral 4 del COPP), entonces sera una actuacin irresponsable por parte del
representante de la vindicta pblica .

En todo caso, la Direccin antes sealada, ha sealado que: acogiendo una

interpretacin extensiva de nuestro ordenamiento jurdico y atendiendo a los
principios y garantas que rigen al proceso penal- estima que el ejercicio de una
fundada solicitud de sobreseimiento, cuando no hubieren surgido nuevos
elementos que justifiquen la reapertura, puede admitirse excepcionalmente
slo cuando exista -respecto a la investigacin en concreto- un sujeto sealado
como autor o partcipe de los hechos, pero nicamente cuando se trate de una
causa extintiva de la accin penal .

Requisitos del escrito de solicitud de Sobreseimiento:

El Cdigo Orgnico Procesal Penal, no contempla dentro de sus estructura
normativa, referencia alguna de los requisitos del escrito de solicitud del
sobreseimiento. Por esa razn, a los fines de poder establecer unos parmetros
por los cuales guiarnos, nos ayudaremos con el contenido de distintos boletines
del Ministerio Pblico en relacin al presente tpico.

En prima facie, todo escrito de solicitud de sobreseimiento deber contener:

1.
Base legal que faculta al Ministerio Pblico para presentar solicitud se
Sobreseimiento: En razn a que toda actuacin de la vindicta pblica debe
estar dirigida con el mayor apego a la legalidad.
2.
Identificacin de las partes: Deber contener de igual forma la
identificacin plena del imputado, y esto se justifica en lo siguiente : La
identificacin plena de los imputados en la solicitud de sobreseimiento
constituye un dato esencial en el escrito fiscal, en virtud que una vez acordado
y firme, ste alcanzar el efecto de cosa juzgada, por el cual no ser posible
una nueva persecucin penal del favorecido por los mismos hechos -non bis in

idem-. As mismo se sealara la identificacin de la victima, en el caso de

haberla, a los fines de que este garantizada la oportunidad de poder ejercer los
recursos correspondientes, en el caso de que se decrete la solicitud de
sobreseimiento.
3.
Sealamiento de diligencia practicadas: En insuperable cantidad de
oportunidades, hemos recalcado, que el sobreseimiento depender de los
resultados emanados de la investigacin, siempre y cuando arrojen
irremediablemente a una de las causales contenidas en el artculo 318 del
COPP.
4.
Fundamentos de hecho y derecho: la fundamentacin fctica-jurdica, es
la que sustentara la validez del escrito de solicitud de sobreseimiento, en l, el
fiscal debe plasmar una sntesis de los hechos objetos del proceso, y la
fundamentacin jurdica en la cual basa su pronunciamiento.
5.
Solicitud de Sobreseimiento (Petitorio): Luego del anlisis fctico-jurdico,
se debe exponer la solicitud de sobreseimiento de la causa, argumentando el
porque considera el Ministerio Pblico, que lo procedente es que se decrete el
Sobreseimiento.
6.

La fecha en la cual se realizo el escrito de sobreseimiento.

Audiencia especial para debatir la solicitud de sobreseimiento:

Una vez presenta la solicitud de sobreseimiento, el Juez convocar a una
audiencia especial, a los fines de que se debata sobre dicha solicitud, as lo
establece el artculo 323 del Cdigo Orgnico Procesal Penal: Presentada la
solicitud de sobreseimiento, el Juez deber convocar a las partes y a la vctima
a una audiencia oral para debatir los fundamentos de la peticin. Cuando
estime que para comprobar el motivo, no sea necesario el debate, deber dejar
constancia en auto motivado.
Si el Juez no acepta la solicitud de sobreseimiento, enviar las actuaciones al
Fiscal Superior del Ministerio Pblico, para que, mediante pronunciamiento
motivado ratifique o rectifique la peticin fiscal. Si el Fiscal Superior del
Ministerio Pblico ratifica el pedido de sobreseimiento, el Juez lo dictar
pudiendo dejar a salvo su opinin en contrario. Si el Fiscal Superior del
Ministerio Pblico no estuviere de acuerdo con la solicitud, ordenar a otro
Fiscal continuar con la investigacin o dictar algn acto conclusivo.

La solicitud de sobreseimiento de la causa, no se debatir en la audiencia

preliminar inserta en el artculo 327 del COPP, por cuanto esta audiencia

corresponde a otra fase del proceso, como lo es la fase intermedia, la cual

solamente podr aperturarse mediante una acusacin .

Requisitos del Auto que decrete el Sobreseimiento:

El artculo 324 del COPP, enumera los requisitos del Auto por el cual se declare
el sobreseimiento:

1.

El nombre y apellido del imputado o imputada;

2.

La descripcin del hecho objeto de la investigacin;

3.
Las razones de hecho y de derecho en que se funda la decisin, con
indicacin de las disposiciones legales aplicadas;
4.

el dispositivo de la decisin.

Efectos del Sobreseimiento:

Seala Becerra , que de conformidad con el artculo 319, el sobreseimiento de
la causa, produce dos efectos: 1) Efectos sustanciales y 2) Efectos
procesales.

1.
Efectos sustanciales: van referido a que el sobreseimiento definitivo
conlleva a la terminacin del proceso como tal. Quedando beneficiado el
sobresedo de quedar amparado con la garanta del non bis in idem (no ms de
lo mismo). En relacin a este particular, la Sala Constitucional del Tribunal
Supremo de Justicia, ha asentado lo siguiente: El auto que declara el
sobreseimiento de la causa, es una decisin que pone fin al proceso e impide
su continuacin, por lo cual, debe equipararse a una sentencia definitiva. La
decisin que declara el sobreseimiento debe calificarse como un auto con
fuerza de definitiva que causa gravamen irreparableResulta admisible el
recurso de apelacin y de casacin contra el auto que declare el
sobreseimiento de la causa De la misma forma la Sala de Casacin Penal de
nuestro Mximo Tribunal, indica: El principal efecto jurdico-procesal del
sobreseimiento es la imposibilidad de continuar el proceso iniciado, por
consiguiente el mismo es un auto fundado, que en determinados casos
constituye una verdadera sentencia en atencin a su contenido

2.
Efectos procesales: El efecto procesal que se puede desentraar del
contenido del artculo 319 del Cdigo Adjetivo Penal, es que cesarn todas las
medidas de coercin impuestas sobre la persona del imputado.

Acusacin (Art. 326 COPP):

Podemos decir que la Acusacin, es el acto conclusivo, que contiene la

pretensin punitiva y la solicitud de enjuiciamiento de los probables
responsables de la comisin del hecho punible. As lo contempla el Cdigo
Orgnico Procesal Penal, en su artculo 326: Cuando el Ministerio Pblico
estime que la investigacin proporciona fundamento serio para el
enjuiciamiento pblico del imputado, presentar la acusacin ante el tribunal
de control

La Acusacin, es la manifestacin en pleno, del Ius Puniendi Estatal , al

respecto, seala Cafferata Nores que la acusacin es: La atribucin (fundada)
por parte del rgano acusador a una persona debidamente individualizada, de
alguna forma de participacin (autor, coautor, cmplice, instigador) en un
hecho delictivo, y el pedido de que sea sometida a juicio oral y pblico, para
que en su transcurso el acusador intente probar su responsabilidad penal y, si
lo logra, el tribunal (porque as lo acepte) le imponga la sancin prevista por la
ley. A diferencia del Archivo Fiscal y del Sobreseimiento de la causa, la
Acusacin solamente proceder cuando la investigacin proporcione un
fundamento serio basado en al cmulo de elementos de conviccin recabados,
que de indicios de la responsabilidad del acusado en la comisin del delito.

En esta misma visin comenta Rivera Morales : La acusacin comprende una

serie de interesantes y complejas situaciones que dan apertura a la interaccin
de las partes, cuestin vital para el desarrollo del proceso y la consecucin de
su principal finalidad: la justicia La acusacin es el nico acto conclusivo
capaz de abrir las puertas del escenario estelar del proceso penal, el Juicio. Es
trascendental en un proceso penal acusatorio, la existencia de la acusacin,
como presupuesto de un Juicio .

En vista que en el proceso penal (especialmente), se ventilan situaciones de

hecho que han producido un cambio exterior en la esfera de paz de social,
atentando contra bienes jurdicos fundamentales (Vida, Integridad Personal,
Libertad, etc.), el Ministerio Pblico debe ser responsable y cauteloso al
momento de estampar a alguien como probable autor del delito. Por la sencilla
razn, de que el hecho punible ya ha causado demasiado dao, y sera
innecesario ocasionarle un flagelo a un ciudadano (Que es lo que representa
hoy da para muchos el sometimiento a un proceso penal ) cuando no existen
fundamentos contundentes que permitan visualizar a esa persona como el
autor o partcipe del hecho criminal. En fin, no se debe acusar por acusar, se
debe acusar con responsabilidad, no se trata de sealar con el violento dedo
del Ius Puniendi, se trata ms bien de llamar a la verdad (Procesal). No puedo
dejar de lado, las palabras del Dr. Lus Diez-Picazo , cuando en su Magistral
obra ilustro: la accin penal es un arma formidable, pues implica la
activacin de un mecanismo que puede conducir a la restriccin aflictiva de la
libertad y la propiedad de las personas, por no mencionar el carcter infamante
insito en la condena penal. Incluso cuando termina con la absolucin, el
proceso penal implica una dura prueba para el imputado, en trminos
psquicos, econmicos e, incluso, de estima social.

Caractersticas de la Acusacin

1.
Es un Acto que concluye la fase preparatoria: Al igual que el
sobreseimiento, la acusacin pone fin a la fase investigativa. Se trata del
resultado efectivo de una investigacin criminal, corroborar la existencia del
hecho punible, y la posibilidad aportada por las resultas de las pesquisas, de
poder atriburselo al probable autor.
2.
Es un acto formal: El escrito acusatorio es formal por cuanto debe
cumplir con las exigencias de forma contenidas en el artculo 326 del COPP.
3.
Debe estar fundamentada: La acusacin por lo que representa, con
mucha ms razn debe estar fundamentada, tanto fctica como jurdicamente
hablando, sustentada en elementos de conviccin que avalen la solicitud de
enjuiciamiento fiscal.
4.
No pone fin al proceso: Este acto conclusivo, pone fin a la fase
preparatoria, ms no al proceso. Podemos decir que la acusacin hace posible
la extensin del proceso hasta sus ltimas consecuencias.
5.
Contiene la pretensin punitiva estatal: La acusacin es el acto
conclusivo por excelencia. El mismo contiene la pretensin punitiva por parte

del Estado de enjuiciamiento de los autores o partcipes de la comisin del

delito, a los efectos de poder demostrar mediante el descargo probatorio el
grado de responsabilidad de los mismos, que haga factible la condena penal.

Requisitos de la acusacin
La acusacin para tener validez formal, debe cumplir con una serie de
requisitos , que posibilitaran que el imputado tenga conocimiento claro y
preciso de su comportamiento, y porque se considera delito, dando lugar a
enjuiciamiento. El artculo 326 del COPP los enumera de la siguiente forma:
La acusacin deber contener:

1. Los datos que sirvan para identificar al imputado o imputada y el nombre y

domicilio o residencia de su defensor;

2. Una relacin clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que se

atribuye al imputado o imputada;

3. Los fundamentos de la imputacin, con expresin de los elementos de

conviccin que la motivan;

4. La expresin de los preceptos jurdicos aplicables;

5. El ofrecimiento de los medios de prueba que se presentarn en el juicio, con

indicacin de su pertinencia o necesidad;

6. La solicitud de enjuiciamiento del imputado o imputada.

A continuacin, haremos un breve comentario a cada uno de los presupuestos

formales de la acusacin:


LAS NORMAS LEGALES QUE FACULTAN AL MINISTERIO PBLICO PARA
EJERCERLA : Aunque la norma adjetiva penal no lo contemple entre los
requisitos indispensables de la acusacin, me parece menester introducir este
presupuesto de carcter fundamental, en tanto toda actuacin del
representante de la vindicta de pblica, se debe principalmente a la Ley, y las
facultades que ella le concede.

LOS DATOS QUE SIRVAN PARA IDENTIFICAR AL IMPUTADO Y EL NOMBRE Y

DOMICILIO O RESIDENCIA DE SU DEFENSOR : La importancia de la
identificacin plena del imputado, radica en que es determinante tener
seguridad de que la persona que se esta acusando es la misma que
previamente ha sido imputada, de igual forma, es trascendental para el
surgimiento de los efectos procesales correspondientes, como lo es la
convocatoria de las partes a la audiencia preliminar conforme al artculo 327
del Cdigo Orgnico Procesal Penal. En este sentido la Direccin de Revisin y
Doctrina del Ministerio Pblico , ha aportado el siguiente criterio: El escrito de
acusacin, deber contener todos y cada uno de los datos que sirvan para
identificar plenamente a la persona contra quien se dirige la accin, tales
como: nombres y apellidos, edad, estado civil, nmero de la Cdula de
Identidad, domicilio y, para el caso en que le haya sido aplicada la medida
cautelar de privacin judicial preventiva de la libertad, el centro de reclusin
donde se encuentre, as como la identificacin de su abogado defensor y su
domicilio, por conducto de quien el imputado ejercer el derecho a la defensa
que la ley le confiere.

UNA RELACIN CLARA, PRECISA Y CIRCUNSTANCIADA DEL HECHO

PUNIBLE QUE SE ATRIBUYE AL IMPUTADO O IMPUTADA : A los fines de poder
fundamentar la acusacin, la misma debe contener una relacin, detallada,
congruente, cronolgica y correlacionada de la composicin fctica que rodea
la comisin del delito, a los fines de poder justificar la subsuncin de la
conducta desplegada por el imputado, en uno de los delitos previstos y
sancionados en la Ley Penal Sustantiva.

LOS FUNDAMENTOS DE LA IMPUTACIN, CON EXPRESIN DE LOS

ELEMENTOS DE CONVICCIN QUE LA MOTIVA : La investigacin preliminar, es
el escenario donde se podr recabar ese conjunto de elementos de conviccin
dirigidos a servir de fundamento de la acusacin formal, y es deber del fiscal
del Ministerio Pblico, proporcionar los elementos de conviccin que sirven de
base para solicitar el enjuiciamiento del imputado, en caso de no se as, se
incurrir en una inmotivacin del acto conclusivo, mereciendo la desestimacin
por parte del Juez de Control.


LA EXPRESIN DE LOS PRECEPTOS JURDICOS APLICABLES : El escrito
acusatorio debe contener una correlacin lgica, entre el hecho punible y los
preceptos jurdicos-penales aplicables al caso concreto, por cuanto no basta
con la relacin clara, precisa y circunstanciada de los hechos, sino que debe
sealarse el tipo penal en el cual encuadra dicha conducta, en aras del sagrado
derecho a la defensa, y en pro del principio de congruencia que debe existir
entre la acusacin y la sentencia.

EL OFRECIMIENTO DE LOS MEDIOS DE PRUEBA QUE SE PRESENTARN EN

EL JUICIO, CON INDICACIN DE LA PERTINENCIA O NECESIDAD : El Ministerio
Pblico, en quien reposa la totalidad de la carga de la prueba en el proceso
penal acusatorio, se ve obligado a aportar los medios probatorios por a travs
de los cuales incorporar los elementos de conviccin recabados en la fase
preparatoria, a los fines de poder llevar conviccin a la persona del Juez, en el
Juicio Oral y Pblico de la responsabilidad del acusado. Al respecto el Dr. Lino
Enrique Palacio , visualiza a los medios de prueba como: como los modos u
operaciones que, referidos a cosas o personas, son susceptibles de
proporcionar un dato demostrativo de la existencia o inexistencia de los hechos
sobre los que versa la causa...

LA SOLICITUD DE ENJUICIAMIENTO DEL IMPUTADO O IMPUTADA : La

solicitud de enjuiciamiento implica la pretensin del Estado. OJO, no se solicita
la condena; se peticiona la apertura a juicio mediante el escrito acusatorio, a
los fines de poder demostrar en el Debate la culpabilidad de los acusados.

CONSIGNACIN POR SEPARADO, DE LOS DATOS DE LA DIRECCIN DE

VICTIMAS Y TESTIGOS: En razn de la reserva de las direcciones de victimas y
testigos por parte del Ministerio Pblico, las mismas deben ser remitidas por
separados al Juez de Control, a los fines de que sean tramitadas las respectivas
boleta de citaciones, en el caso de llegar a la Fase de Juicio.

Oportunidad legal
La acusacin podr ser interpuesta, una vez concluida la investigacin
preliminar. Si al imputado le fue impuesta una medida de privacin judicial
preventiva de libertad, entonces corre un lapso de 30 siguientes a la decisin
judicial (250 COPP) para presentar el respectivo acto conclusivo (En este caso
la acusacin). Ese lapso podr ser prorrogado hasta por un mximo de quince
das adicionales slo si el o la fiscal lo solicita por lo menos con cinco das de
anticipacin al vencimiento del mismo.

Efectos de la Acusacin
El principal efecto que surte con la presentacin de la acusacin, es la
convocatoria por parte del juez o jueza de control a una audiencia preliminar
(327 COPP), que deber realizarse dentro de un plazo no menor de quince das
ni mayor de veinte. En la fase intermedia del proceso penal, el juez de control
fiscalizar el escrito acusatorio a los fines de determinar la validez formal y
sustancial del mismo .

Una vez realizada la audiencia preliminar y admitida la acusacin, el imputado

pasa a ser un acusado de conformidad con lo establecido en el artculo 124 del
COPP, as mismo pueden suscitar tres cosas: 1-La Admisin de hechos por
parte acusado; 2-Se ordene la apertura a Juicio oral y pblico del acusado; 3-Se
desestime la acusacin por algn defecto de forma o de fondo, en caso de ser
insubsanable, procedera el sobreseimiento de la causa.

Conclusiones

Los actos conclusivos representan uno de los pilares fundamentales en los

cuales se sustenta el proceso penal acusatorio. La fase investigativa va dirigida
a configurar los elementos copulativos de la verdad procesal. Considero
personalmente, que los dos verdaderos actos conclusivos son el
sobreseimiento (318 COPP), y la acusacin (326 ejusdem), por cuanto el
archivo fiscal, adems de representar una institucin antigarantista, se erige
como parte de una cultura inquisitiva (que an predomina en los pases
latinoamericanos) que no concluye la investigacin, sino que hace posible la
perpetuidad de la imputacin. Creo que luego de haber examinado cada uno
de los actos conclusivos, podemos arribar a la conclusin, de que la actuacin
del Ministerio Pblico en el Proceso Penal, ms all de la seriedad que exige,
debe ser responsable, con gran criterio de objetividad, en aras de dar fiel
cumplimiento a los fines del proceso, y sentar races de justicia en nuestro
sistema penal.

Quien quiera ensearnos una verdad, que no nos la diga: que nos site de
modo que la descubramos nosotros (Jos Ortega y Gasset).

INTRODUCCIN

El Proceso Penal esta compuesto por una serie de fases o etapas, que
engranadas entre si, van dirigidas a cumplir un objeto o finalidad especfica (La
bsqueda de la Verdad). Cada una de esas estaciones procesales, presentan
caractersticas que las diferencian entre si. En la Fase preparatoria
(Indagatoria, Investigativa), la contribucin al objeto del proceso, va dirigida
esencialmente a tres aspectos (Objetivos) resaltantes: 1.- A determinar la
existencia de un hecho punible; 2.- Individualizar e identificar a los presuntos
autores o partcipes del delito; y 3.-Sustentar el Juicio Oral y Pblico, en base a
los elementos de conviccin recabados, a los fines de que recaiga sobre los
responsables la consecuencia jurdica dimanada de la accin criminal. El
Ministerio Pblico, como titular de la accin penal pblica (Ver: Art. 285 de
CRBV, Arts. 11, 24, 108, 281 del COPP, y Art. 16 de la LOMP) es el llamado, a
dar inicio a una investigacin preliminar, a los fines de la consecucin de los
objetivos previamente sealados. Durante el Desarrollo de esta etapa de
pesquisa, pueden suscitar distintas situaciones, las cuales van a incidir en el
pronunciamiento a emitir por el Fiscal del Ministerio Pblico para finalizar esa
etapa del proceso. Justamente en esos actos conclusivos se enfocar el
presente ensayo.

La Bsqueda de la Verdad como Objeto del Proceso:

Uno de los puntos lgidos al estudiar el Proceso Penal, es la

delimitacin conceptual de su Objeto. Mucho se ha escrito sobre la verdad, no
es mi intencin ahondar en los aspectos filosficos que enmarcan la misma,
sino ms bien dirigirme directamente, al Tipo de Verdad, que se busca en el
Proceso.
La verdad procesal, o material, es a todas veces la que se persigue en
un proceso penal de corte garantista. Extinta ha quedado toda intencin de
establecer una bsqueda de la verdad real, por cuanto es ciertamente intil,
tratar de alcanzar lo que no podemos llegar a saber en su totalidad. Ya seala
el maestro italiano Luigi Ferrajoli[1], que: Si una justicia penal completamente
con verdad constituye una utopa, una justicia penal completamente sin
verdad equivale a un sistema de arbitrariedad. Y es que, en un proceso penal
donde se pretenda conseguir la verdad a toda costa, al final a pesar de la
bsqueda incesante no se lograra la verdad absoluta. Por ello, es que el

proceso penal slo busca una verdad procesal, que se pueda establecer en el
proceso mediante el desenvolvimiento probatorio de las partes, y la
apreciacin sana y crtica de esas pruebas por un Tercero imparcial. Es a esa
verdad a la que se debe apelar, la cual estar enmarcada por una serie de
principios y garantas que permitirn la filtracin de cualquier mecanismo de
arbitrariedad para su consecucin.
En la fase preparatoria, se va configurando la verdad procesal, en
tanto-como previamente sealbamos al inicio de este estudio- esta
encaminada a cumplir con unos determinados objetivos, que hacen posible en
conjugacin con los dems actos desarrollados en las distintas fases del
proceso, el establecimiento de la finalidad del mismo. Veamos de qu forma se
produce esa contribucin:
Al determinar la existencia del hecho punible, ya existe un grado de
verdad, que conllevar a la persecucin de los posibles autores o partcipes de
dicho delito, al momento en que son individualizados e identificados los
presuntos responsables del accionar delictivo, se estar escalando otro peldao
en el grado de verdad, que su vez desemboca en la posibilidad de recabar los
elementos de conviccin que permitan fundamentar una acusacin como
solicitud de enjuiciamiento de los presuntos autores de la comisin del Delito,
dando as paso a otro grado de verdad procesal, el cual estar dirigido a
verificar la fundamentacin fctica-jurdica de la pretensin punitiva, pero es
importante sealar, que debido a que la mayor actividad probatoria (en
realidad toda) se reproduce en el Juicio Oral y Pblico, es all donde se
terminar de configurar la verdad procesal[2].

Los Actos Conclusivos de la Fase Preparatoria:

Los actos conclusivos, los defino como aquellos posibles
pronunciamientos del Fiscal del Ministerio Pblico, a los efectos de concluir con
la investigacin, paralizndola, concluyendo el proceso o ms bien dando paso
a nuevas etapas del mismo. Al respecto seala el profesor Jos Ignacio
Cafferata Nores[3]: Se trata de un momento del proceso en que, tras el
agotamiento de las vas de conocimiento formales (o sea, las pruebas)
obtenidas durante la investigacin preparatoria, se abre un espacio para la
reflexin crtica sobre la investigacin, tendiendo a obtener un mrito
conclusivo de la misma, que se formalizar en un requerimiento concreto sobre
la solucin desincriminatoria o acusatoria que se estima corresponde al caso.
(Subrayado de mi Responsabilidad).
Esa reflexin crtica que seala el precitado doctrinario, podr concluir
la fase preparatoria de tres formas completamente diferenciadas,

contempladas en el Titulo I, Captulo IV artculos 315, 318 y 326

respectivamente todos del Cdigo Orgnico Procesal Penal.

Archivo Fiscal (Art. 315 COPP): Cuando el resultado de la investigacin resulte

insuficiente para acusar, el Ministerio Pblico decretar el archivo de las
actuaciones, sin perjuicio de la reapertura cuando aparezcan nuevos elementos
de conviccin. De esta medida deber notificarse a la vctima que haya
intervenido en el proceso. Cesar toda medida cautelar decretada contra el
imputado a cuyo favor se acuerda el archivo. En cualquier momento la vctima
podr solicitar la reapertura de la investigacin indicando las diligencias
conducentes.... (Subrayado del autor)

El archivo de las actuaciones, es uno de los actos que concluyen la fase

preparatoria[4], fundamentado en que el resultado obtenido en el desarrollo de
la investigacin preliminar, resulta insuficiente como para poder sustentar una
acusacin formal en contra del imputado. A consecuencia de esto ltimo, el
Fiscal del Ministerio Pblico se ve tentado a hacer descansar el expediente en
uno de los tantos archivadores que se encuentran en su despacho. Si bien,
contempla la norma la posibilidad de la reapertura de la investigacin en el
momento en que surjan nuevos elementos de conviccin, en la realidad
procesal diaria, vemos como es prcticamente imposible que se logre la
reapertura de un archivo fiscal, lo que viabiliza que se mantenga en zozobra
sempiterna al imputado, por cuanto permanecer como tal sin esperanza
alguna de que cambie la situacin. Al respecto seala el Ilustre Procesalista
Alberto M. Binder[5], que cuando se utiliza de forma desmesurada esta figura
del Archivo Fiscal (En argentina recibe el nombre de Sobreseimiento
Provisional): implica, de hecho, dejar la investigacin en una especie de
limbo, ya que la persona imputada no llega a saber con precisin cul es su
verdadera situacin procesal o real.
Ha sido doctrina del Ministerio Pblico[6], que: el Archivo Fiscal debe
ser decretado por el representante del Ministerio Pblico una vez que hayan
sido realizadas todas las diligencias necesarias y pertinentes tendientes a la
bsqueda de elementos permitan alcanzar una conviccin acerca de la
perpetracin de un hecho punible y sus circunstancias, as como respecto a la
individualizacin de su autor y de ser el caso- de los partcipes.
En razn de la posicin del Ministerio Pblico antes reseada, no
concibe quien explana las presentes lneas, como se pueden archivar las
actuaciones, si se han realizado todas las diligencias pertinentes y necesarias
tendientes a la bsqueda de los elementos que permitan alcanzar conviccin.
Soy de la opinin que el Archivo Fiscal, lesiona en cierto modo el principio de

Inocencia y su consecuente garanta como lo es el In Dubio Pro Reo, por cuanto

si se ha materializado una investigacin seria, no veo razn justa, en la cual se
pueda fundar la existencia de un mecanismo de paralizacin de la
investigacin, como lo es el Archivo Fiscal, que somete a una imputacin
perpetua.
Nuestro Cdigo Adjetivo Penal, al contemplarlo dentro de su normativa,
permite que se pueda practicar el mencionado acto conclusivo, el cual debe
estar muy bien fundamentado, en razn de que el deber ser de la investigacin
criminal, es que se inculpe o se exculpe, pero no puede existe un inter. La
Direccin de Revisin y Doctrina del Ministerio Pblico ha establecido el criterio
siguiente en relacin a la fundamentacin de las actuaciones fiscales:
Inmotivado resulta el escrito fiscal que se limita nicamente a solicitar
realizar, interponer o decretar algn acto procesal, sin justificar el porqu de su
apreciacin. En otras palabras, todo escrito emanado de los representantes del
Ministerio Pblico, debe estar suficientemente razonado de tal forma que valga
por s mismo en cuanto a su contenido[7].
A pesar de la opinin respetable del Ministerio Pblico, no podemos
justificar lo injustificable, el Archivo de las Actuaciones es un ataque directo a
la democratizacin del proceso penal. Indica el Art. 315: En cualquier
momento la vctima podr solicitar la reapertura de la investigacin indicando
las diligencias conducentes. Parece que olvid el Legislador, que no todas las
acciones delictivas, van dirigidas a una persona determinada o determinable,
como lo somos individualmente cada uno de los seres humanos[8] (O las
Personas Jurdicas). En caso, de que la vctima sea una persona (Natural o
jurdica) determinable, creo que es un absurdo pretender que la misma se
aboque a sealarle al Fiscal las diligencias conducentes.

Oportunidad para ejercer el Archivo Fiscal:

El archivo fiscal solamente podr relucir en la fase investigativa, por
cuanto es en ella donde se desenvuelve el conjunto de diligencias tendientes a
corroborar la existencia del delito, y la individualizacin e identificacin de los
presuntos autores o participes del hecho. nicamente en la fase preparatoria,
el fiscal del Ministerio Pblico, fundamentado en las conclusiones de las
pesquisa, podr decretar el archivo de las actuaciones, por ser insuficiente los
elementos de conviccin recabados, no permitiendo as, la fundamentacin de
una Acusacin.

Requisitos:

1.- Base Legal de actuacin que faculta al Fiscal del Ministerio Pblico, para
decretar el archivo fiscal: La actuacin del Ministerio Pblico, se debe
plenamente a la Ley, en funcin del principio de Legalidad. En todo decreto de
archivo fiscal, deben estar contenidos los preceptos legales en los cuales se le
faculta al representante de la vindicta pblica para poder esgrimir dicha
actuacin, y ms an porque ese pronunciamiento va dirigido a clausurar
provisionalmente una etapa del proceso.
2.-Descripcin de los Hechos Objeto de la Investigacin: El proceso penal gira
en torno a hechos pasados. Lo que se busca con la investigacin criminal es
poder establecer lo ms cercano a la que verdaderamente aconteci, por ello,
el decreto de archivo fiscal deber expresar una descripcin clara, precisa y
circunstanciada del hecho objeto de la investigacin.
3.-Sealamiento de las Diligencias practicadas: El decreto de archivo fiscal, al
fundamentarse en las conclusiones dimanadas de la investigacin preliminar,
debe indicar en un orden cronolgico y coherente, las distintas diligencias
realizadas y los resultados obtenidos como consecuencia de la misma.

4.-Motivacin del decreto de archivo fiscal: Ya lo hemos sealados en reiteradas

ocasiones, la motivacin del decreto del archivo fiscal debe estar sustentado
en el cmulo de diligencias practicadas, y en una argumentacin lgica,
mediante la cual el fiscal debe dar a conocer el motivo de porqu considera
que no existen suficientes elementos de conviccin como para fundamentar
una acusacin. Lo que irremediablemente dar paso al archivo de las
actuaciones.

5.-Fecha del decreto de archivo: Todo escrito de archivo fiscal debe contener la
fecha en que se libra, a lo efectos de prever seguridad jurdica, y permita
tambin a la vctima conocer con exactitud en que da fue decretado el archivo
fiscal que considere le ha causado un agravio.

Efectos del archivo fiscal:

El efecto principal de un acto conclusivo, como muy bien lo indica su
nombre, es concluir la fase preparatoria. Al desentraar lo referente al Archivo
Fiscal, nos damos cuenta que desde un punto de vista objetivo, esta institucin
no representa un verdadero acto conclusivo, puesto que no concluye nada en
lo absoluto. Al respecto seala Carlos Moreno Brand[9], que el Archivo Fiscal:
no pone fin a la investigacin ni impide su continuacin. Ya que no se

clausura totalmente con la investigacin, ni mucho menos la fase preparatoria,

por tanto el proceso sigue vivo.
Uno de los efectos salvables que produce la presente institucin es el
cese de toda medida cautelar decretada contra el imputado en cuyo favor se
acuerda el Archivo.
Para concluir este punto vale citar las palabras del destacado
procesalista patrio Rodrigo Rivera Morales[10], cuan apunta: Esta figura de
archivo fiscal, es una invencin raigambre inquisitiva y antidemocrtica, que
equivale a una especie de absolucin de instancia, pues el imputado queda en
incertidumbre: ni culpable, ni inocente, la insuficiencia de prueba desde un
punto de vista sustancial tiene que apreciarse como favorable al imputado
Despus de todo lo expuesto, cabe hacernos una pregunta: Puede ser
sobreseda una causa que previamente haya sido archivada? Ms adelante,
trataremos este asunto, a los fines de poder esgrimir una respuesta coherente.

Sobreseimiento (art. 318 COPP):

En titulo de homenaje a quien en vida fue un sobresaliente Magistrado
de la Corte Suprema de Justicia, un Profesor impecable, y en fin, un amante del
Derecho Procesal Penal, iniciare explanando el concepto de sobreseimiento
aportado a la Ciencia Procesal por el Dr. Jos Erasmo Prez-Espaa[11], el cual
versa en los siguientes trminos: el sobreseimiento es un pronunciamiento
jurisdiccional que pone fin al proceso, extingue la accin y pasa en autoridad
de cosa juzgada
El segundo pronunciamiento que puede suscitar como consecuencia
directa de las resultas de la investigacin preliminar, es la Solicitud de
Sobreseimiento, contemplado en el artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal: El sobreseimiento procede cuando:
1. El hecho objeto del proceso no se realiz o no puede atribursele al
imputado;
2. El hecho imputado no es tpico o concurre una causa de justificacin,
inculpabilidad o de no punibilidad;
3. La accin penal se ha extinguido o resulta acreditada la cosa juzgada;
4. A pesar de la falta de certeza, no exista razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos datos a la investigacin, y no haya bases para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado;

As lo establezca expresamente este Cdigo.

El sobreseimiento, que proviene del Latin: super-cedere (desistir de la
pretensin que se tena), constituye una de las formas de concluir con la
investigacin y el nico acto conclusivo que de forma extraordinaria concluye
el proceso. Y es as, en tanto que en un Proceso Penal acusatorio, no podemos
esperar la conclusin de un Juicio Oral y Pblico, que se realizar ms como
ritual procedimental, que como herramienta de prosecucin de justicia, para
absolver a un imputado, que mediante las diligencias pertinentes y necesarias
ha quedado excluido de toda probabilidad de culpa.
En la misma direccin el destacado Procesalista cubano-venezolano Eric
Lorenzo Prez Sarmiento[12], ensea: El sobreseimiento, tambin conocido
como preclusin o dismiss, procede cuando de la investigacin resulte que el
hecho que motiv la apertura de la averiguacin es inexistente, no puede ser
suficientemente acreditado o resulte no ser constitutivo de delito, o cuando no
conste la participacin de los imputados en ninguno de los supuestos de
autora, complicidad o encubrimiento previstos por la ley penal sustantiva, as
como cuando se compruebe la existencia que impidan continuar el
procedimiento o sancionar el delito, tales como la muerte del acusado, la cosa
juzgada (non bis in idem), la prescripcin de la accin penal, la enajenacin
mental comprobada o sobrevenida y la despenalizacin de la conducta
perseguida.

Se presenta el sobreseimiento como un remedio procesal, como un

instrumento capaz de economizar los gastos excesivos dentro del proceso,
terminando total o parcialmente el mismo, con carcter definitivo.

Naturaleza Jurdica del Sobreseimiento:

El Sobreseimiento de la causa, ha sido acogido por gran parte de la
doctrina patria, como una decisin interlocutoria o auto con carcter definitivo,
por ser una resolucin judicial anticipada de terminacin del proceso, claro
esta, cuando concurre algunas de las causales contempladas en el art. 318 del
COPP. En Espaa, indica el autor Carlos Jimnez Segado[13]: La terminacin
anticipada del proceso penal en la fase de investigacin oficial, por
concurrencia de una causa de exclusin tiene su encaje doctrinal y
jurisprudencial en el sistema de sobreseimiento libre.
El Legislador patrio, ha gustado denominar al Sobreseimiento como uno
de los tres tipos de sentencia a esperarse dentro del Proceso Penal, al expresar
en el artculo 173 de la norma adjetiva penal:

Las decisiones del tribunal sern emitidas mediante sentencia o auto

fundados, bajo pena de nulidad, salvo los autos de mera sustanciacin.
Se dictar sentencia para absolver, condenar o sobreseer.
Se dictarn autos para resolver sobre cualquier incidente.
Ahora bien, parece ms conveniente el criterio mantenido por la
doctrina patria, al considerar el Sobreseimiento como un Auto con carcter
definitivo, por cuanto lo acuerda (en el caso de las etapas Investigativa e
Intermedia), un juez de Control. En cambio, podramos hablar de una sentencia
de Sobreseimiento, en el supuesto de que la misma sea decretada durante la
Fase de Juicio, una vez concluido el debate.

Caracterstica del Sobreseimiento:

Dentro de las caractersticas del Sobreseimiento podemos sealar:

Es un pronunciamiento judicial: Por cuanto es el rgano jurisdiccional quien

debe dictarlo, ya sea como auto con carcter definitivo en las dos primeras
fases del proceso penal, o como sentencia en la fase de Juicio.
Es un acto conclusivo de la fase preparatoria: El representante de la vindicta
pblica, podr solicitar sea decretado el sobreseimiento de la causa, cuando de
los resultados dimanados de la investigacin, resulte que encuadre en alguna
de las causales comprendidas en el artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal
Penal.
Es Personal: Por cuanto se dicta a favor de las personas, y no de los hechos,
aunque quisiera hacer un pequeo parntesis en este punto. Si bien es cierto
que en prima facie, el sobreseimiento va dirigido a favor de una o varias
personas, no es menos cierto, que en muchas oportunidades se presenta que
el hecho objeto de la investigacin resulto ser atpico, en otras palabras no
constitua delito. En ese caso considero que estamos en presencia de un
Sobreseimiento que no solamente va dirigido en favor de la persona imputada,
sino tambin contra del hecho no delictivo. O por qu no?, ha sucedido que en
no pocas oportunidades se tiene el conocimiento de la comisin de un hecho
punible, pero con el transcurso del tiempo, luego de haber realizado de forma
exhaustiva las diligencias pertinentes y necesarias, se comprueba que el hecho
objeto de la investigacin, no existi, o que la accin penal estaba
evidentemente prescrita, pero aun as, si no hay ninguna persona
individualizada e identificada, Cmo se podra solicitar el sobreseimiento de
esa causa? En este sentido invito a leer la Decisin de la Sala de Casacin

Penal del Tribunal Supremo de Justicia, signada con el Nro. 141 de fecha
03/05/05, expediente 03-109, con ponencia del Magistrado Alejandro Angulo
Fontiveros[14].
La Decisin que lo acuerda debe estar motivada: La fundamentacin de esta
decisin estar basada en la fundamentacin fctica-jurdica, que hagan
encuadrar la solicitud en una de las causales establecidas en el artculo 318 del
COPP.
Produce los mismos efectos que una sentencia absolutoria, y tiene carcter de
Cosa Juzgada.

Tipos de Sobreseimiento:
El sobreseimiento ha sido clasificado de la siguiente forma:
1.-En cuanto a la finalizacin o no del Proceso:
Sobreseimiento Definitivo: Es aquella resolucin judicial, proferida antes de la
oportunidad legal, que pone fin al proceso, siempre y cuando se evidencie que
se concurra en una de las causales contenidas en el art. 318 del COPP. Seala
el Dr. Humberto Becerra[15], que el sobreseimiento definitivo: Produce de
manera inmediata trmino al procedimiento y por tanto tiene la autoridad de
cosas juzgada, impidiendo por el mismo hecho toda nueva persecucin contra
el imputado o acusado a favor de quien se hubiese declarado, haciendo cesar
todas las medidas de coercin que hubiesen sido dictadas en el iter procesal
Sobreseimiento Provisional: Es aquel que no produce la finalizacin del proceso,
por ende no adquiere el carcter de cosa juzgada, permitiendo as una nueva
persecucin. En palabras ms simples, el efecto principal de este tipo de
sobreseimiento es la suspensin provisional del proceso. Es importante traer a
colacin que la Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia[16] es del
criterio que procede el decreto de sobreseimiento provisional cuando se
declara con lugar la excepcin prevista en el literal i del numeral 4 del Art. 28
del COPP, al indicar que: Cuando el motivo del sobreseimiento es ste, la
nueva persecucin contra el imputado es posible si se purgan los defectos, y
por lo tanto si ello ocurre, la nueva causa no es una nueva persecucin penal
contra el imputado

2.-En cuanto abarque o no a todos los imputados[17]:

Sobreseimiento Total: Es aquel que se dicta a favor de todos los imputados o

acusados, no permitiendo una nueva persecucin en aras del Principio Non Bis
In Idem.
Sobreseimiento Parcial: Este tipo sobreseimiento, como su nombre lo indica va
dirigido slo a algunos de los imputados o acusados, lo que me permite que la
accin penal siga en ejercicio en contra de aquellos que no han sido favorecido
por el sobreseimiento de la causa, y en esto se justifica el carcter personal del
sobreseimiento.

3.-En cuanto a la forma de proceder:

De Oficio: Es aquel que se dicta ex officio, por iniciativa del rgano
jurisdiccional, como por ejemplo el supuesto en el que la accin penal se
encuentre extinta, producida por la muerte del imputado o acusado, de
conformidad con lo establecido en el artculo 318 numeral 3 en consonancia
con lo dispuesto en el artculo 48 numeral 1, todos del Cdigo Orgnico
Procesal Penal.
A instancia de parte: Como se puede inferir lgicamente, es aquel que se dicta
a requerimiento de uno de los sujetos legitimados procesalmente para solicitar
dicho pronunciamiento.

4.- En cuanto a la forma de Decretarlo:

Facultativo: Se desprende del prudente arbitrio del Juez, cuando considera

procedente la aplicacin de alguna de las causales del 318 del COPP.
Obligatorio: Por cuanto el Juez lo dicta compelido en base a la los parmetros
de legalidad, en ese sentido siempre que concurra alguna o varias las causales
contenidas en el artculo in comento, se debe decretar el sobreseimiento de la
causa.

Causales de Sobreseimiento:
Las causales que dan origen al sobreseimiento de la causa, estn
insertas en el artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, a continuacin
proceder a enunciar y comentar brevemente cada una:

EL HECHO OBJETO DEL PROCESO NO SE REALIZ O NO PUEDE ATRIBURSELE

AL IMPUTADO: Al inicio del presente ensayo, esbozamos una reflexin sobre el
Objeto del Proceso Penal, es evidente que si la fase investigativa va dirigida
entre otras cosas a verificar o corroborar la existencia del presunto hecho
punible, y del resultado se desprende que tal hecho no existi o no se realiz,
lo apegado a derecho en ese caso sera la solicitud del Sobreseimiento de la
Causa a favor del imputado (Ejemplo: Una persona en anonimato llama al
CICPC informando que Pedro Gonzlez ha dado muerte a un ciudadano de
nombre Lus Gmez, ponen en conocimiento del Ministerio Pblico lo sealado
por el denunciante, y se dicta una orden de inicio, a los fines de realizar la
investigacin preliminar, pero al final de la investigacin resulta que Lus
Gmez esta vivo, y no presenta ningn tipo de lesin que permita crear
sospecha de que fue victima de alguna agresin por parte del ciudadano Pedro
Gonzlez, las conclusiones arrojan que el hecho denunciado no existi). De
igual forma, cuando de los resultados de la pesquisa se evidencia de forma
objetiva que el hecho objeto de la misma no puede atribursele al imputado,
entonces estaramos en presencia del segundo supuesto contenido en este
numeral 1 para solicitar el sobreseimiento de la causa (Ejemplo: El Ministerio
Pblico solicita una orden allanamiento al tribunal de control, dirigida a una
direccin especfica lugar donde reside un ciudadano de nombre: Carlos Prez,
por cuanto mediante labores de inteligencia se presume que el referido
ciudadano distribuye sustancias estupefacientes y psicotrpicas, el Tribunal de
control lo acuerda, y se realiza el procedimiento, resultando en la incautacin
de 10 Gramos de Cocana en la habitacin del precitado ciudadano, pero en
vista de que no se hallaba el mismo en la casa, aprehendieron a la nica
persona que se encontraba en la vivienda, la abuela, quien adems de no vivir
en esa casa, sufre de mal de alzheimer, evidentemente el hecho punible no
puede serle atribuido a la ciudadana[18]).
EL HECHO IMPUTADO NO ES TPICO O CONCURRE UNA CAUSA DE
JUSTIFICACIN, INCULPABILIDAD O DE NO PUNIBILIDAD: Comenta la profesora
Magali Vsquez Gonzlez[19]: Esta causal permite al fiscal introducirse en la
teora del hecho punible y analizar la tipicidad, antijuricidad, culpabilidad y
punibilidad del comportamiento del imputado Permite inferir la presente
causal, que el Fiscal debe manejar los aspectos relacionados a la Teora General
del Delito. (Ejemplo 1 Atipicidad: A Csar en un procedimiento policial, se le
incauta un envoltorio de material sinttico, contentivo en su interior de un
polvo color blanco, presunta cocana, luego de ser realizada la experticia
qumica de certeza, se logra determinar, que dicha sustancia no era
estupefaciente ni psicotrpica, sino que result ser Bicarbonato de Sodio, por
esta razn, lo apegado a derecho es solicitar el sobreseimiento del imputado,
por cuanto su conducta no esta tipificada en la Ley Penal Sustantiva como
delito; Ejemplo 2 Antijuricidad: Pedro le causa una lesin a Juan, al golpearlo

intencionalmente con un bate de bisbol, es claro que estamos ante la

presencia de una accin tpica y culpable, pero de los resultados de la
investigacin preliminar, se logra determinar que el ciudadano Pedro, us el
bate de bisbol para repeler un ataque del seor Juan quien tena en sus
manos un arma de fuego accionando la misma en contra de la humanidad de
Pedro, encontrndonos en presencia de una causa de justificacin como lo es la
legtima defensa, y aunque el comportamiento de Pedro se subsume en un Tipo
penal, e incluso tuvo intencin de exteriorizarlo, concurre una causa de
Justificacin, no estando en presencia de delito; Ejemplo 3 Inculpabilidad: Lus
camina de noche por las inseguras calles de su barrio, y al momento de pasar
por uno de los callejones de la misma, el cual no tena iluminacin elctrica, ve
salir detrs de un paredn a una persona a alta velocidad, por lo cual acciona
su arma de fuego quitndole la vida. Aqu estaramos en presencia de una
Defensa Putativa (Art. 65 C.P.), por cuanto el agente actu en estado de
incertidumbre temor o terror, traspasando los lmites de la defensa, existiendo
una causa de inculpabilidad[20]; Ejemplo 4 No punibilidad[21]: Mara con la
intencin de darle muerte a su esposo Simn, coloca tres gotas de veneno en
la taza de t de su marido, pero antes de que lo beba, Mara desiste de su
accin y bota la taza de t envenenada. En ese supuesto estaramos delante
de un Desistimiento Voluntario por parte del agente, y que por ende no es
punible su accionar, por razones de poltica criminal.
CUANDO LA ACCIN PENAL SE HA EXTINGUIDO O RESULTA ACREDITADA LA
COSA JUZGADA: Cuando dentro del proceso penal surge una de las causales
contenidas en el artculo 48 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, procede un
sobreseimiento de la causa, por cuanto en dicha normativa se enumeran ocho
causales que hacen procedente la extincin de la accin penal. Asimismo el
sobreseimiento tendr procedencia cuando este acreditada la cosa juzgada, en
aras del principio de non bis in idem. Ensea Humberto Becerra[22], que:
Para oponer esta causal debe existir: a) identidad del sujeto, b) identidad de
hechos, c) identidad de causa. Qu significa eso? Simplemente que debe
existir estricta correspondencia de estos elementos, entre la causa que dio
lugar a la sentencia con autoridad de cosa juzgada, y aquella en la cual se
alega como causal de Sobreseimiento basada en el cardinal 3 del artculo 318
del Cdigo Orgnico Procesal Penal
CUANDO A PESAR DE LA FALTA DE CERTEZA, NO EXISTA RAZONABLEMENTE LA
POSIBILIDAD DE INCORPORAR NUEVOS DATOS A LA INVESTIGACIN Y NO HAYA
BASES PARA SOLICITAR FUNDADAMENTE EL ENJUICIAMIENTO DEL IMPUTADO:
Luego de realizada una exhaustiva investigacin, puede suceder, que los
elementos de conviccin recabados en la misma, no sean los suficientemente
contundentes como para fundamentar el enjuiciamiento del imputado. El
maestro procesalista Juan Montero Arocca[23], ilustra lo siguiente: el
verdadero enjuiciamiento slo debe ser sufrido por el imputado cuando existan
elementos suficientes para ello, elementos que deben ser necesariamente

determinados antes de la apertura de la segunda faseel juicio slo debe ser

realizado cuando razonablemente se haya llegado a la constatacin, no de que
va a obtenerse una sentencia condenatoria, pero s de que existen indicios
suficientes de que el hecho existi, de que es delictivo y de que de l es autor
el imputado. (subrayado de mi responsabilidad). Esta causal de
sobreseimiento se fundamenta, en que se ha hecho imposible por los medios
razonables, incorporar al proceso nuevos elementos de conviccin, que
permitan al fiscal del Ministerio Pblico fundamentar su pretensin punitiva en
contra del imputado. Comparto totalmente el criterio de Binder[24], cuando de
forma magistral alecciona lo siguiente: La solucin correcta para los estados
de incertidumbre insuperable es tambin el sobreseimiento. No slo por
derivacin de la regla del in dubio pro reo, sino porque existe un derecho de las
personas a que su situacin procesal adquiera, en un tiempo razonable, un
carcter definitivo

Oportunidad Procesal:
El Sobreseimiento puede declararse en las distintas fases que
componen el proceso penal:

Fase Preparatoria: Se puede dar en dos situaciones jurdico procesales[25]: la

primera, en razn de la declaratoria con lugar de una de las excepciones
opuestas por el imputado o sus defensores, de conformidad con lo establecido
en el artculo 28 del COPP; la segunda, viene dada a la solicitud como acto
conclusivo por parte del Ministerio Pblico, en consonancia con lo dispuesto en
el artculo 320 ejusdem.
Fase Intermedia: Cuado el Juez de control de conformidad con el artculo 330
numeral 3 de ibidem, dicta el sobreseimiento, si considera que concurren
alguna de las causales establecidas en la ley (Salvo que estime que stas por
su naturaleza, solo puedan ser dilucidadas en el Juicio Oral y Pblico.
Fase de Juicio: proceder si durante la etapa de juicio se produce una causa
extintiva de la accin penal o resulta acreditada la cosa juzgada y no es
necesaria la celebracin del debate conforme a lo establecido en el artculo
322 del COPP.

Sobreseimiento de una causa previamente archivada:

Cuando abordamos la institucin del Archivo Fiscal, nos formulamos una

pregunta: Puede ser sobreseda una causa que previamente haya sido
archivada? Si en el entendido que el Archivo Fiscal derivar cuando de los
resultados de la investigacin se concluya que no hay elementos suficientes
como para acusar, siendo el nico motivo de la reapertura de la investigacin,
el surgimiento de nuevos elementos de conviccin, entonces no cabra decir
que se puede reaperturar una causa archivada, sin la existencia de dichos
elementos de conviccin. Mal podra el fiscal del Ministerio Pblico, en el
criterio de quien suscribe estas lneas, reaperturar una causa archivada para
luego sobreseerla de conformidad con el artculo 318 numeral 4 del COPP. La
Direccin de Revisin y Doctrina del Ministerio Pblico[26], mantiene el
siguiente criterio: en aquellos casos en los que el Fiscal del Ministerio
Pblico, motivado por la carencia de fuentes probatorias que permitan ejercer
otro acto conclusivo, decreta el Archivo Fiscal de las actuaciones y solicita
posteriormente el sobreseimiento de esa misma causa -sin que las
circunstancias que dieron lugar al primer acto conclusivo hayan sido
modificadas-, se incurre en una verdadera incongruencia. Y esto viene dado
como consecuencia, de una operacin lgica, si el fiscal ordena la reapertura
de la investigacin (bajo el pretexto de existir nuevos elemento) y
posteriormente solicita el sobreseimiento (de conformidad con el artculo 318
numeral 4 del COPP), entonces sera una actuacin irresponsable por parte del
representante de la vindicta pblica[27].
En todo caso, la Direccin antes sealada, ha sealado que: acogiendo
una interpretacin extensiva de nuestro ordenamiento jurdico y atendiendo a
los principios y garantas que rigen al proceso penal- estima que el ejercicio de
una fundada solicitud de sobreseimiento, cuando no hubieren surgido nuevos
elementos que justifiquen la reapertura, puede admitirse excepcionalmente
slo cuando exista -respecto a la investigacin en concreto- un sujeto sealado
como autor o partcipe de los hechos, pero nicamente cuando se trate de una
causa extintiva de la accin penal[28].

Requisitos del escrito de solicitud de Sobreseimiento:

El Cdigo Orgnico Procesal Penal, no contempla dentro de sus estructura
normativa, referencia alguna de los requisitos del escrito de solicitud del
sobreseimiento. Por esa razn, a los fines de poder establecer unos parmetros
por los cuales guiarnos, nos ayudaremos con el contenido de distintos boletines
del Ministerio Pblico en relacin al presente tpico.
En prima facie, todo escrito de solicitud de sobreseimiento deber
contener:

1.
Base legal que faculta al Ministerio Pblico para presentar solicitud se
Sobreseimiento: En razn a que toda actuacin de la vindicta pblica debe
estar dirigida con el mayor apego a la legalidad.
2.
Identificacin de las partes: Deber contener de igual forma la
identificacin plena del imputado, y esto se justifica en lo siguiente[29]: La
identificacin plena de los imputados en la solicitud de sobreseimiento
constituye un dato esencial en el escrito fiscal, en virtud que una vez acordado
y firme, ste alcanzar el efecto de cosa juzgada, por el cual no ser posible
una nueva persecucin penal del favorecido por los mismos hechos -non bis in
idem-. As mismo se sealara la identificacin de la victima, en el caso de
haberla, a los fines de que este garantizada la oportunidad de poder ejercer los
recursos correspondientes, en el caso de que se decrete la solicitud de
sobreseimiento.
3.
Sealamiento de diligencia practicadas: En insuperable cantidad de
oportunidades, hemos recalcado, que el sobreseimiento depender de los
resultados emanados de la investigacin, siempre y cuando arrojen
irremediablemente a una de las causales contenidas en el artculo 318 del
COPP.
4.
Fundamentos de hecho y derecho: la fundamentacin fctica-jurdica, es
la que sustentara la validez del escrito de solicitud de sobreseimiento, en l, el
fiscal debe plasmar una sntesis de los hechos[30] objetos del proceso, y la
fundamentacin jurdica en la cual basa su pronunciamiento.
5.
Solicitud de Sobreseimiento (Petitorio): Luego del anlisis fctico-jurdico,
se debe exponer la solicitud de sobreseimiento de la causa, argumentando el
porque considera el Ministerio Pblico, que lo procedente es que se decrete el
Sobreseimiento.
6.

La fecha en la cual se realizo el escrito de sobreseimiento.

Audiencia especial para debatir la solicitud de sobreseimiento:

Una vez presenta la solicitud de sobreseimiento, el Juez convocar a
una audiencia especial, a los fines de que se debata sobre dicha solicitud, as lo
establece el artculo 323 del Cdigo Orgnico Procesal Penal: Presentada la
solicitud de sobreseimiento, el Juez deber convocar a las partes y a la vctima
a una audiencia oral para debatir los fundamentos de la peticin. Cuando
estime que para comprobar el motivo, no sea necesario el debate, deber dejar
constancia en auto motivado.
Si el Juez no acepta la solicitud de sobreseimiento, enviar las
actuaciones al Fiscal Superior del Ministerio Pblico, para que, mediante

pronunciamiento motivado ratifique o rectifique la peticin fiscal. Si el Fiscal

Superior del Ministerio Pblico ratifica el pedido de sobreseimiento, el Juez lo
dictar pudiendo dejar a salvo su opinin en contrario. Si el Fiscal Superior del
Ministerio Pblico no estuviere de acuerdo con la solicitud, ordenar a otro
Fiscal continuar con la investigacin o dictar algn acto conclusivo.
La solicitud de sobreseimiento de la causa, no se debatir en la
audiencia preliminar inserta en el artculo 327 del COPP, por cuanto esta
audiencia corresponde a otra fase del proceso, como lo es la fase intermedia, la
cual solamente podr aperturarse mediante una acusacin[31].

Requisitos del Auto que decrete el Sobreseimiento:

El artculo 324 del COPP, enumera los requisitos del Auto por el cual se
declare el sobreseimiento:

1.

El nombre y apellido del imputado o imputada;

2.

La descripcin del hecho objeto de la investigacin;

3.
Las razones de hecho y de derecho en que se funda la decisin, con
indicacin de las disposiciones legales aplicadas;
4.

el dispositivo de la decisin.

Efectos del Sobreseimiento:

Seala Becerra[32], que de conformidad con el artculo 319, el
sobreseimiento de la causa, produce dos efectos: 1) Efectos sustanciales y 2)
Efectos procesales.

1.
Efectos sustanciales: van referido a que el sobreseimiento definitivo
conlleva a la terminacin del proceso como tal. Quedando beneficiado el
sobresedo de quedar amparado con la garanta del non bis in idem (no ms de
lo mismo). En relacin a este particular, la Sala Constitucional[33] del Tribunal
Supremo de Justicia, ha asentado lo siguiente: El auto que declara el
sobreseimiento de la causa, es una decisin que pone fin al proceso e impide
su continuacin, por lo cual, debe equipararse a una sentencia definitiva. La
decisin que declara el sobreseimiento debe calificarse como un auto con
fuerza de definitiva que causa gravamen irreparableResulta admisible el

recurso de apelacin y de casacin contra el auto que declare el

sobreseimiento de la causa De la misma forma la Sala de Casacin
Penal[34] de nuestro Mximo Tribunal, indica: El principal efecto jurdicoprocesal del sobreseimiento es la imposibilidad de continuar el proceso
iniciado, por consiguiente el mismo es un auto fundado, que en determinados
casos constituye una verdadera sentencia en atencin a su contenido
2.
Efectos procesales: El efecto procesal que se puede desentraar del
contenido del artculo 319 del Cdigo Adjetivo Penal, es que cesarn todas las
medidas de coercin impuestas sobre la persona del imputado.

Acusacin (Art. 326 COPP):

Podemos decir que la Acusacin, es el acto conclusivo, que contiene la

pretensin punitiva y la solicitud de enjuiciamiento de los probables
responsables de la comisin del hecho punible. As lo contempla el Cdigo
Orgnico Procesal Penal, en su artculo 326: Cuando el Ministerio Pblico
estime que la investigacin proporciona fundamento serio para el
enjuiciamiento pblico del imputado, presentar la acusacin ante el tribunal
de control

La Acusacin, es la manifestacin en pleno, del Ius Puniendi Estatal[35],

al respecto, seala Cafferata Nores[36] que la acusacin es: La atribucin
(fundada) por parte del rgano acusador a una persona debidamente
individualizada, de alguna forma de participacin (autor, coautor, cmplice,
instigador) en un hecho delictivo, y el pedido de que sea sometida a juicio oral
y pblico, para que en su transcurso el acusador intente probar su
responsabilidad penal y, si lo logra, el tribunal (porque as lo acepte) le
imponga la sancin prevista por la ley. A diferencia del Archivo Fiscal y del
Sobreseimiento de la causa, la Acusacin solamente proceder cuando la
investigacin proporcione un fundamento serio basado en al cmulo de
elementos de conviccin recabados, que de indicios de la responsabilidad del
acusado en la comisin del delito.

En esta misma visin comenta Rivera Morales[37]: La acusacin

comprende una serie de interesantes y complejas situaciones que dan apertura
a la interaccin de las partes, cuestin vital para el desarrollo del proceso y la
consecucin de su principal finalidad: la justicia La acusacin es el nico
acto conclusivo capaz de abrir las puertas del escenario estelar del proceso

penal, el Juicio. Es trascendental en un proceso penal acusatorio, la existencia

de la acusacin, como presupuesto de un Juicio[38].

En vista que en el proceso penal (especialmente), se ventilan

situaciones de hecho que han producido un cambio exterior en la esfera de paz
de social, atentando contra bienes jurdicos fundamentales (Vida, Integridad
Personal, Libertad, etc.), el Ministerio Pblico debe ser responsable y cauteloso
al momento de estampar a alguien como probable autor del delito. Por la
sencilla razn, de que el hecho punible ya ha causado demasiado dao, y sera
innecesario ocasionarle un flagelo a un ciudadano (Que es lo que representa
hoy da para muchos el sometimiento a un proceso penal[39]) cuando no
existen fundamentos contundentes que permitan visualizar a esa persona
como el autor o partcipe del hecho criminal. En fin, no se debe acusar por
acusar, se debe acusar con responsabilidad, no se trata de sealar con el
violento dedo del Ius Puniendi, se trata ms bien de llamar a la verdad
(Procesal). No puedo dejar de lado, las palabras del Dr. Lus Diez-Picazo[40],
cuando en su Magistral obra ilustro: la accin penal es un arma formidable,
pues implica la activacin de un mecanismo que puede conducir a la
restriccin aflictiva de la libertad y la propiedad de las personas, por no
mencionar el carcter infamante insito en la condena penal. Incluso cuando
termina con la absolucin, el proceso penal implica una dura prueba para el
imputado, en trminos psquicos, econmicos e, incluso, de estima social.

Caractersticas de la Acusacin
Es un Acto que concluye la fase preparatoria: Al igual que el sobreseimiento, la
acusacin pone fin a la fase investigativa. Se trata del resultado efectivo de
una investigacin criminal, corroborar la existencia del hecho punible, y la
posibilidad aportada por las resultas de las pesquisas, de poder atriburselo al
probable autor.
Es un acto formal: El escrito acusatorio es formal por cuanto debe cumplir con
las exigencias de forma contenidas en el artculo 326 del COPP.
Debe estar fundamentada: La acusacin por lo que representa, con mucha
ms razn debe estar fundamentada, tanto fctica como jurdicamente
hablando, sustentada en elementos de conviccin que avalen la solicitud de
enjuiciamiento fiscal.
No pone fin al proceso: Este acto conclusivo, pone fin a la fase preparatoria,
ms no al proceso. Podemos decir que la acusacin hace posible la extensin
del proceso hasta sus ltimas consecuencias.

Contiene la pretensin punitiva estatal: La acusacin es el acto conclusivo por

excelencia. El mismo contiene la pretensin punitiva por parte del Estado de
enjuiciamiento de los autores o partcipes de la comisin del delito, a los
efectos de poder demostrar mediante el descargo probatorio el grado de
responsabilidad de los mismos, que haga factible la condena penal.

Requisitos de la acusacin
La acusacin para tener validez formal, debe cumplir con una serie de
requisitos[41], que posibilitaran que el imputado tenga conocimiento claro y
preciso de su comportamiento, y porqu se considera delito, dando lugar a
enjuiciamiento. El artculo 326 del COPP los enumera de la siguiente forma:
La acusacin deber contener:

1. Los datos que sirvan para identificar al imputado o imputada y el nombre y

domicilio o residencia de su defensor;

2. Una relacin clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que se

atribuye al imputado o imputada;

3. Los fundamentos de la imputacin, con expresin de los elementos de

conviccin que la motivan;

4. La expresin de los preceptos jurdicos aplicables;

5. El ofrecimiento de los medios de prueba que se presentarn en el juicio, con

indicacin de su pertinencia o necesidad;

6. La solicitud de enjuiciamiento del imputado o imputada.

A continuacin, haremos un breve comentario a cada uno de los

presupuestos formales de la acusacin:

LAS NORMAS LEGALES QUE FACULTAN AL MINISTERIO PBLICO PARA

EJERCERLA[42]: Aunque la norma adjetiva penal no lo contemple entre los
requisitos indispensables de la acusacin, me parece menester introducir este
presupuesto de carcter fundamental, en tanto toda actuacin del
representante de la vindicta de pblica, se debe principalmente a la Ley, y las
facultades que ella le concede.

LOS DATOS QUE SIRVAN PARA IDENTIFICAR AL IMPUTADO Y EL NOMBRE Y

DOMICILIO O RESIDENCIA DE SU DEFENSOR[43]: La importancia de la
identificacin plena del imputado, radica en que es determinante tener
seguridad de que la persona que se esta acusando es la misma que
previamente ha sido imputada, de igual forma, es trascendental para el
surgimiento de los efectos procesales correspondientes, como lo es la
convocatoria de las partes a la audiencia preliminar conforme al artculo 327
del Cdigo Orgnico Procesal Penal. En este sentido la Direccin de Revisin y
Doctrina del Ministerio Pblico[44], ha aportado el siguiente criterio: El escrito
de acusacin, deber contener todos y cada uno de los datos que sirvan para
identificar plenamente a la persona contra quien se dirige la accin, tales
como: nombres y apellidos, edad, estado civil, nmero de la Cdula de
Identidad, domicilio y, para el caso en que le haya sido aplicada la medida
cautelar de privacin judicial preventiva de la libertad, el centro de reclusin
donde se encuentre, as como la identificacin de su abogado defensor y su
domicilio, por conducto de quien el imputado ejercer el derecho a la defensa
que la ley le confiere.
UNA RELACIN CLARA, PRECISA Y CIRCUNSTANCIADA DEL HECHO PUNIBLE QUE
SE ATRIBUYE AL IMPUTADO O IMPUTADA[45]: A los fines de poder fundamentar
la acusacin, la misma debe contener una relacin detallada, congruente,
cronolgica y correlacionada de la composicin fctica que rodea la comisin
del delito, en razn de poder justificar la subsuncin de los hechos atribuidos al
imputado, en uno de los delitos previstos y sancionados en la Ley Penal
Sustantiva.
LOS FUNDAMENTOS DE LA IMPUTACIN, CON EXPRESIN DE LOS ELEMENTOS
DE CONVICCIN QUE LA MOTIVA[46]: La investigacin preliminar, es el
escenario donde se podr recabar ese conjunto de elementos de conviccin
dirigidos a servir de fundamento de la acusacin formal, y es deber del fiscal
del Ministerio Pblico, proporcionar los elementos de conviccin que sirven de
base para solicitar el enjuiciamiento del imputado, en caso de no ser as, se
incurrir en una inmotivacin del acto conclusivo, mereciendo la desestimacin
por parte del Juez de Control.

LA EXPRESIN DE LOS PRECEPTOS JURDICOS APLICABLES[47]: El escrito

acusatorio debe contener una correlacin lgica, entre el hecho punible y los
preceptos jurdicos-penales aplicables al caso concreto, por cuanto no basta
con la relacin clara, precisa y circunstanciada de los hechos, sino que debe
sealarse el tipo penal en el cual encuadra dicha conducta, en aras del sagrado
derecho a la defensa, y en pro del principio de congruencia que debe existir
entre la Acusacin y la Sentencia.
EL OFRECIMIENTO DE LOS MEDIOS DE PRUEBA QUE SE PRESENTARN EN EL
JUICIO, CON INDICACIN DE LA PERTINENCIA O NECESIDAD[48]: El Ministerio
Pblico, en quien reposa la totalidad de la carga de la prueba en el proceso
penal acusatorio, se ve obligado a aportar los medios probatorios a travs de
los cuales incorporar los elementos de conviccin recabados en la fase
preparatoria, a los fines de poder llevar conviccin a la persona del Juez, en el
Juicio Oral y Pblico de la responsabilidad del acusado. Al respecto el Dr. Lino
Enrique Palacio[49], visualiza a los medios de prueba como: como los modos u
operaciones que, referidos a cosas o personas, son susceptibles de
proporcionar un dato demostrativo de la existencia o inexistencia de los hechos
sobre los que versa la causa...
LA SOLICITUD DE ENJUICIAMIENTO DEL IMPUTADO O IMPUTADA[50]: La solicitud
de enjuiciamiento implica la pretensin del Estado. OJO, no se solicita la
condena; se peticiona la apertura a juicio mediante el escrito acusatorio, a los
fines de poder demostrar en el Debate la culpabilidad de los acusados.
CONSIGNACIN POR SEPARADO, DE LOS DATOS DE LA DIRECCIN DE VICTIMAS
Y TESTIGOS: En razn de la reserva de las direcciones de victimas y testigos
por parte del Ministerio Pblico, las mismas deben ser remitidas por separados
al Juez de Control, a los fines de que sean tramitadas las respectivas boleta de
citaciones, en el caso de llegar a la Fase de Juicio.

Oportunidad legal
La acusacin podr ser interpuesta, una vez concluida la investigacin
preliminar. Si al imputado le fue impuesta una medida de privacin judicial
preventiva de libertad, entonces corre un lapso de 30 siguientes a la decisin
judicial (250 COPP) para presentar el respectivo acto conclusivo. Ese lapso
podr ser prorrogado hasta por un mximo de quince das adicionales slo si el
o la fiscal lo solicita por lo menos con cinco das de anticipacin al vencimiento
del mismo.

Efectos de la Acusacin

El principal efecto que surte con la presentacin de la acusacin, es la

convocatoria por parte del juez o jueza de control a una audiencia preliminar
(327 COPP), que deber realizarse dentro de un plazo no menor de quince das
ni mayor de veinte. En la fase intermedia del proceso penal, el juez de control
fiscalizar el escrito acusatorio a los fines de determinar la validez formal y
sustancial del mismo[51].

Una vez realizada la audiencia preliminar y admitida la acusacin, el

imputado pasa a ser un acusado de conformidad con lo establecido en el
artculo 124 del COPP. As mismo, pueden suscitar tres cosas: 1-La Admisin de
hechos por parte acusado; 2-Se ordene la apertura a Juicio oral y pblico del
acusado; 3-Se desestime la acusacin por algn defecto de forma o de fondo,
en caso de ser insubsanable, procedera el sobreseimiento de la causa.

Conclusiones
Los actos conclusivos representan uno de los pilares fundamentales en
los cuales se sustenta el proceso penal acusatorio. La fase investigativa va
dirigida a configurar los elementos copulativos de la verdad procesal.
Considero personalmente, que los dos verdaderos actos conclusivos son el
sobreseimiento (318 COPP), y la acusacin (326 ejusdem), por cuanto el
archivo fiscal, adems de representar una institucin antigarantista, se erige
como parte de una cultura inquisitiva (que an predomina en los pases
latinoamericanos) que no concluye la investigacin, sino que hace posible la
perpetuidad de la imputacin. Creo que luego de haber examinado cada uno
de los actos conclusivos, podemos arribar a la conclusin, de que la actuacin
del Ministerio Pblico en el Proceso Penal, ms all de la seriedad que exige,
debe ser responsable, con gran criterio de objetividad, en aras de dar fiel
cumplimiento a los fines del proceso, y sentar races de justicia en nuestro
sistema penal.

Bibliografa

-Alberto M. Binder, Introduccin al Derecho Procesal Penal, Editorial Ad-Hoc,

2da. Edicin actualizada y ampliada, ao 2009..

-Carlos Jimnez Segado, La Exclusin de la Responsabilidad Criminal: Estudio

Jurisprudencial Penal y Procesal, Editorial Dykinson, Madrid, 2003.
-Carlos Moreno Brand, El Proceso Penal, editores Hermanos Vadell, 2008.
-Carlos Lus Snchez Chacn, El Desistimiento Voluntario y Fase Intermedia en el
Proceso Penal (Ensayos sin publicar). 2010.
-Eric Lorenzo Prez Sarmiento, Manual de Derecho Procesal Penal, tercera
edicin, editores Vadell Hermanos, 2008.
-Humberto Becerra, El Sobreseimiento en el Proceso Penal venezolano, Editores
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-Jos Ignacio Cafferata Nores, Manual de Derecho Procesal Penal, ediciones
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-Jos Erasmo Prez Espaa, Ciencias Penales: Temas Actuales, Homenaje al R.P.
Fernando Prez Llantada S.J., Apuntes acerca del Sobreseimiento,
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-Juan Montero Arocca, Principios del Proceso Penal: Una explicacin basada en
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-Lino Enrique Palacio, La Prueba en el Proceso Penal, editorial Abeledo-Perrot,
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-Lus Diez-Picazo, El Poder de Acusar, Ministerio Pblico y Constitucionalismo,
editorial Ariel Derecho, Barcelona. 2000
-Luigi Ferrajoli, Derecho y Razn: Teora del Garantismo Penal, Prlogo de
Norberto Bobbio, Editorial Trotta, 2009.
-Magali Vsquez Gonzlez, Derecho Procesal Penal Venezolano, 3era. Edicin,
Publicaciones UCAB, 2009.
-Nuevo Cdigo Procesal Penal del Per (Decreto Legislativo Nro. 957, 2004).
Rodrigo Rivera Morales, Cdigo Orgnico Procesal Penal, comentado y
concordado, Gaceta Oficial N 5.930 Extraordinario, de fecha 04/09/09,
Editorial Librera Jurdica Rincn, 2009.
-Rosa Marie Espaa Villadams, Los Actos Conclusivos de la Investigacin, en la
Vigencia Plena del Nuevo Sistema, Segundas Jornadas de Derecho Procesal
Penal, Publicaciones UCAB. 1999
-Todos los Oficios y Memorando emanados de la Direccin de Revisin y
Doctrina, fueron extrados de los distintos boletines que hacen parte de la
Doctrina del Ministerio Pblico.

Notas:
[1] Ferrajoli Luigi, Derecho y Razn: Teora del Garantismo Penal, Prlogo de
Norberto Bobbio, Editorial Trotta, 2009. Pg. 45.
[2] Hassemer Winfried seala: la verdad es el paradigma y su hallazgo
constituye el Ethos del procedimiento y del Derecho Procesal Penal, La
Verdad y la Bsqueda de la Verdad en el Proceso Penal. Pg. 10
[3] Cafferata Nores Jos Ignacio, Manual de Derecho Procesal Penal, ediciones
Universidad Nacional de Cordoba, Pg. 600.
[4] Vale la pena acotar, que objetivamente, este acto conclusivo no pone fin en
forma absoluta de la fase preparatoria, podramos decir que ms bien lo hace
provisoriamente, o dicho en palabras ms sencillas, solamente la paraliza.
[5] Binder Alberto M., Introduccin al Derecho Procesal Penal, Editorial Ad-Hoc,
2da. Edicin actualizada y ampliada, ao 2009. Pg. 242.
[6] De conformidad con Memorando DRD-20-73-2008, de fecha 18/02/08.
[7] Oficio N DRD-8-501, de fecha 08/01/2001, en Informe Anual del Fiscal
General de la Repblica, Ao 2001, Tomo I, pp. 632-633.
[8] Por ejemplo en los delitos contemplados en la Nueva Ley Orgnica de
Drogas, donde figura como victima la Sociedad venezolana.
[9] Moreno Brand Carlos, El Proceso Penal, editores Hermanos Vadell, 2008.
Pg. 434.
[10] Rivera Morales Rodrigo, Cdigo Orgnico Procesal Penal, comentado y
concordado, Gaceta Oficial N 5.930 Extraordinario, de fecha 04/09/09,
Editorial Librera Jurdica Rincn, 2009. Pg. 347.
[11] Prez Espaa Jos Erasmo, Ciencias Penales: Temas Actuales, Homenaje al
R.P. Fernando Prez Llantada S.J., Apuntes acerca del Sobreseimiento,
Publicaciones UCAB, 2004. Pg. 329.
[12] Prez Sarmiento Eric Lorenzo, Manual de Derecho Procesal Penal, tercera
edicin, editores Vadell Hermanos, 2008. Pg. 417.

[13] Jimnez Segado Carlos, La Exclusin de la Responsabilidad Criminal:

Estudio Jurisprudencial Penal y Procesal, Editorial Dykinson, Madrid, 2003. Pg.
133.
[14] Esta decisin viene dada en razn de un Recurso de Interpretacin
interpuesto por el ex Fiscal General de la Repblica Dr. Julin Isaas Rodrguez,
relacionado con el artculo 318 del Cdigo Orgnico Procesal Penal, y la
consecuente inidentificacin del imputado, y la posibilidad de solicitar el
sobreseimiento cuando no se haya logrado su individualizacin e identificacin.
[15] Becerra Humberto, El Sobreseimiento en el Proceso Penal venezolano,
Editores Vadell Hermanos, 2010. Pg. 33.
[16] Sala Constitucional del Tribunal Supremo de Justicia, Decisin N 823 de
fecha 21/04/03 con ponencia del Magistrado Jess Eduardo Cabrera Romero.
[17] Me parece provechoso, citar a continuacin el Nuevo Cdigo Procesal
Penal del Per (Decreto Legislativo Nro. 957, 2004), por cuanto podemos
encontrar en su normativa una conceptualizacin de estos de tipos de
sobreseimiento: Art. 348. Sobreseimiento total y parcial.- 1. El sobreseimiento
ser total cuando comprende todos los delitos y a todos los imputados; y
parcial cuando slo se circunscribe a algn delito o algn imputado, de los
varios que son materia de la Disposicin de Formalizacin de la Investigacin
Preparatoria.
2. Si el sobreseimiento fuere parcial, continuar la causa respecto de los dems
delitos o imputados que no los comprende.
3. El Juez, frente a un requerimiento Fiscal mixto, acusatorio y no acusatorio,
primero se pronunciar acerca del requerimiento de sobreseimiento. Culminado
el trmite segn lo dispuesto en los artculos anteriores, abrir las actuaciones
relativas a la acusacin fiscal.
[18] Quiz el ejemplo exagerado, pero se sorprenderan de lo mucho que
sucede.
[19] Magali Vsquez parezca Gonzlez, Derecho Procesal Penal Venezolano,
3era. Edicin, Publicaciones UCAB, 2009. Pg. 186.
[20] Para mayor comprensin del presente ejemplo, ver Sentencia de la Sala de
Casacin Penal del Tribunal Supremo de Justicia, N 416, publicada en fecha
09/11/04, expediente 04-0367 con ponencia de la Magistrada Blanca Rosa
Mrmol de Len.
[21] Ver Ensayo de mi autora: El Desistimiento Voluntario.
[22] Ob. cit. p. 49.

[23] Montero Arocca Juan, Principios del Proceso Penal: Una explicacin basada
en la Razn, editorial Tiran lo Blanch, Valencia, 1997. Pg. 60.
[24] Binder. Ob. cit. p. 252. De igual forma contina expresando el precitado
autor: El sometimiento a proceso es siempre un menoscabo y ese menoscabo
no se puede extender en el tiempo ms all de lo razonable. Menos an
cuando no existe ninguna esperanza seria de que la situacin de incertidumbre
pueda cambiar.
[25] Becerra. Ob. cit. p. 31.
[26] Memorando DRD-20-73-2008, emanado de la Direccin de Revisin y
Doctrina del Ministerio Pblico, en fecha 18/702/08. Continua opinando la
Direccin: Desde luego, si al momento de ejercer el acto conclusivo los
resultados de las diligencias de investigacin eran suficientes para promover
una solicitud de sobreseimiento, debi haber sido ese el acto ejercido y no el
decreto de Archivo Fiscal.
[27] En palabras sencillas, estara diciendo con su actuacin: Hay nuevos
elementos de conviccin, pero al mismo tiempo no ha sido posible incorporar
nuevos elementos de conviccin al proceso! Lo dejo a su sana reflexin
estimado lector.
[28] Memorando DRD-20-73-2008, emanado de la Direccin de Revisin y
Doctrina del Ministerio Pblico, en fecha 18/702/08.
[29] Memorando DRD-18-494-2088, emanado de la Direccin de Revisin y
Doctrina del Ministerio Pblico, en fecha 03/09/08.
[30] Memorando DRD-18-494-2088, emanado de la Direccin de Revisin y
Doctrina del Ministerio Pblico, en fecha 03/09/08: Los hechos que dan origen
a la investigacin penal coadyuvan a determinar el tipo de acto conclusivo que
ha de ejercer la representacin del Ministerio Pblico. En ese sentido, ellos
deben quedar claramente descritos, sin omisiones ni imprecisiones.
[31] En la NCPP peruano, vemos que existe dentro de su normativa una
audiencia especial, similar a la contemplada en el art. 323 del COPP, a
continuacin explanare el contenido de la norma fornea a los fines del
siempre bien recibido Derecho Comparado: Art. 345 Control del
requerimiento de sobreseimiento y Audiencia de control del sobreseimiento.- 1.
El Fiscal enviar al Juez de la Investigacin Preparatoria el requerimiento de
sobreseimiento, acompaando el expediente fiscal. El Juez correr traslado del
pedido de la solicitud a los dems sujetos procesales por el plazo de diez das.
2. Los sujetos procesales podrn formular oposicin a la solicitud de archivo
dentro del plazo establecido. La oposicin, bajo sancin de inadmisibilidad,
ser fundamentada y podr solicitar la realizacin de actos de investigacin

adicionales, indicando su objeto y los medios de investigacin que considere

procedentes.
3. Vencido el plazo del traslado, el Juez citar al Ministerio Pblico y a los
dems sujetos procesales para una audiencia preliminar para debatir los
fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. La audiencia se instalar
con los asistentes, a quienes escuchar por su orden para debatir los
fundamentos del requerimiento fiscal. La resolucin se emitir en el plazo de
tres das.
[32] Becerra. Ob. cit. p. 63
[33] TSJ SC. Sentencia Nro. 01, de fecha 11/01/06, Exp. 05-2058
[34] TSJ SCP. Sentencia Nro. 190, de fecha 09/05/06, expediente Nro. C05-0509.
[35] Sentencia N 240 de Sala de Casacin Penal, Expediente N C02-0108 de
fecha 16/05/2002: nuestro actual sistema procesal adopt el principio
acusatorio, segn el cual resulta inviable un proceso penal sin la acusacin del
Ministerio Pblico. El ejercicio del ius puniendi corresponde, pues, en nuestra
legislacin, a esta institucin, a excepcin de los delitos reservados a la
instancia de la parte agraviada (artculos 285, numeral 4, de la Constitucin,
11 y 24 del Cdigo Orgnico Procesal Penal y 11 de la Ley Orgnica del
Ministerio Pblico).
[36] Cafferata. Ob. cit. p.608.
[37] Rivera. Ob. cit. p. 358.
[38] Sentencia N 0688 de Sala de Casacin Penal, Expediente N CC01-0510
de fecha 14/08/2001: en los delitos de accin pblica, al no haber acusacin
por parte del Fiscal del Ministerio Pblico no hay juicio.
[39] Binder. Ob. cit. p. 223: por ms que la persona sea absuelta y se
compruebe su absoluta inocencia, el slo sometimiento a juicio habr
significado una cuota considerable de sufrimiento, gastos y an de descrdito
pblico. Por tal razn, un proceso correctamente estructurado tiene que
garantizar, tambin, que la decisin de someter a juicio al imputado no sea
apresurada, superficial o arbitraria.
[40]Diez-Picazo Lus, El Poder de Acusar, Ministerio Pblico y
Constitucionalismo, editorial Ariel Derecho, Barcelona. 2000. Pg. 11.
[41] Ferrajoli. Ob. cit. p. 606-607: la acusacin debe formularse en trminos
unvocos y precisos, idneos para denotar exactamente el hecho atribuido y
para circunscribir el objeto del juicio y de la sentencia que le pondr fin, por
contraste con la indeterminacin del antiguo proceso inquisitivo. En segundo

lugar, la acusacin debe contar con el apoyo de adecuados indicios de

culpabilidad: en efecto, la acusacin, como dice Carrara, si es un
<<teorema>> para el acusador, es un <<problema>> para todos los dems y
se justifica, por tanto, si no con la prueba, necesaria para la condena, al menos
con la <<probabilidad >> de la culpabilidad del acusado. En tercer lugar, debe
ser completa, es decir, integrada por la informacin de todos los indicios que la
justifican, de forma que el imputado tenga la posibilidad de refutarlos y nada le
sea <<escondido de cuanto se prepare para su dao o de cuanto se hace, o se
har, para reforzar el preconcepto de su culpabilidad y destruir la presuncin
de inocencia, que siempre le asiste>>. En cuarto lugar, debe ser oportuna, es
decir, debe dejar al imputado el tiempo necesario para organizar su defensa y
a la vez proveer a cualquier otro acto instructorio de su inters. Por ltimo la
notificacin de la acusacin ha de ser, adems de expresa y formal, sometida a
refutacin desde el primer acto del juicio oral que es el interrogatorio del
imputado...
[42] Oficio DRD-17-147-2002, emanado de la Direccin de Revisin y Doctrina,
en fecha 29/04/02: La importancia que tiene la indicacin de tales normas
jurdicas, radica en la expresin de apoyo legal que lo autoriza para ejercer la
accin penal, mediante la acusacin presentada. Por consiguiente, todo escrito
emanado de un fiscal del Ministerio Pblico contentivo de una determinada
opinin jurdica, debe estar debidamente encabezado, a travs del
sealamiento de las normas jurdicas que lo facultan para actuar de una u otra
forma, para tomar una decisin capaz de producir efectos jurdicos dentro del
proceso penal, de modo que es necesario que seale el fundamento legal
pertinente que le da la competencia para proceder en el caso especfico.
[43] Oficio DRD-6-69538-2007, emanado de la Direccin de Revisin y Doctrina
del Ministerio Pblico, en fecha 28/11/07: En tal sentido, se reitera que ello es
un requisito previsto expresamente en el numeral 1 del artculo 326 del Cdigo
Orgnico Procesal Penal. Mediante el cual se requiere que el defensor sea
debidamente identificado con sus nombres, apellidos y domicilio o lugar de
residencia, a fin de garantizar su notificacin. Se ha de aclarar que cuando el
Cdigo Orgnico Procesal Penal menciona el domicilio o lugar de residencia
del defensor, no utiliza el trmino domicilio en su acepcin de asiento principal
de sus negocios e intereses, sino como la direccin especfica que el
profesional del Derecho debe suministrar a los efectos procesales, segn se
desprende de lo dispuesto en el artculo 181 del Cdigo Adjetivo. Aunado a lo
cual debe indicarse, que la nica forma de verificar en el escrito de acusacin
si se ha realizado el nombramiento del defensor de la parte imputada, es por
su sealamiento expreso, por lo tanto su nombre y su domicilio deben constar
en el escrito mencionado.
[44] Oficio Nro. DRD-9-14944 emanado de la Direccin de Revisin y Doctrina
del Ministerio Pblico, en fecha 06/04/01.

[45] Oficio DRD-18-2162 emanada de la Direccin de Revisin y Doctrina, en

fecha 17/01/01: Si la acusacin es confusa y contradictoria, por parte del
Fiscal del Ministerio Publico, esto podra causar su inadmisibilidad, lo que
tendr como efecto la extincin de la accin penal, privando a la vctima y al
Estado de las acciones que puedan ejercer en el justo resarcimiento de sus
derechos y pretensiones en un proceso. (subrayado de mi responsabilidad).
[46] Oficio DRD-18-2162 emanada de la Direccin de Revisin y Doctrina, en
fecha 17/01/01: Una acusacin sin el fundamento requerido por la ley, se
traducir en una fallida pretensin por parte del fiscal del Ministerio Pblico, en
tanto que la correcta presentacin de las evidencias o elementos de conviccin
servir para determinar los hechos, comprobar la existencia de un delito y sus
respectivas circunstancias, e imputar su comisin a una persona determinada.
De no hacerse as su pretensin acusatoria resultar intil, pudiendo producirse
un pronunciamiento judicial a favor del sobreseimiento de la causa. De igual
forma Oficio DRD-3-15-178-2006, de fecha 15/05/06: ...los elementos
expuestos y citados deben concatenarse entre s, de manera que pueda
apreciarse claramente su coherencia, establecindose de modo claro la
relacin entre los elementos de conviccin y los hechos previamente narrados,
mediante la manifestacin expresa de los razonamientos utilizados para
establecer tal vinculacin. Una inadecuada fundamentacin podra generar
dudas, tanto en la debida calificacin del delito por el cual se acusa, como en la
responsabilidad del imputado....
[47] Oficio DRD-18-2162 emanada de la Direccin de Revisin y Doctrina, en
fecha 17/01/01: Por tanto, si no existe en la acusacin una descripcin
circunstanciada del hecho, y su adecuacin a la norma contentiva del tipo
penal de que se trate, ser imposible dictar una sentencia vlida, ya que sta
slo podr recaer sobre los hechos y circunstancias sealadas en la acusacin
por el representante del Ministerio Pblico.
[48] En relacin a la necesidad y pertinencia de los medios de prueba, la Dra.
Rosa Marie Espaa Villadams, comenta: Este ofrecimiento de pruebas por
parte del acusado, no se debe concretar al mero sealamiento de las mismas,
sino que tiene que expresarse en el escrito de acusacin, la pertinencia y
necesidad de su prctica; pues, de acuerdo al artculo 333 ejusdem, el Juez de
Control al momento de admitir total o parcialmente la acusacin interpuesta,
debe pronunciarse sobre la pertinencia y necesidad de la prueba ofrecida y
para ello, las partes deben sealarle el porque de las mismas. Los Actos
Conclusivos de la Investigacin, en la Vigencia Plena del Nuevo Sistema,
Segundas Jornadas de Derecho Procesal Penal, Publicaciones UCAB. 1999. pg.
206
[49] Enrique Palacio Lino, La Prueba en el Proceso Penal, editorial AbeledoPerrot, Buenos Aires. 2000. Pg. 23.

[50] Oficio DRD-18-2162, emanado de la Direccin de Revisin y Doctrina del

Ministerio Pblico, de fecha 17/01/01: Esto es lo nico que deber solicitar en
su carcter de representante del Ministerio Pblico, porque hasta este
momento, lo que se pretende es que se abra la fase de juicio para, a travs de
ella, demostrar la culpabilidad del imputado.
[51] Ver Ensayo de mi autora: La Fase Intermedia en el Proceso Penal.

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