TALLER:

INDICADORES DE DESEMPEO
OFICINA NACIONAL DE PRESUPUESTO
REPUBLICA DOMINICANA
SANTO DOMINGO
19,20,21,22
AGOSTO 2003

Marianela Armijo
Consultora de Gestin Pblica.
1

INDICADORES DE DESEMPEO

INDICADORES DE DESEMPEO:
CONCEPTOS

PASOS BASICOS PARA SU CONSTRUCCION

REQUISITOS Y CONDICIONES

DIFICULTADES
2

OBJETIVOS DE LA EVALUACION

MEJORAR RESULTADOS
MEJORAR LA GESTION: ECONOMIA, EFICACIA, EFICIENCIA,
CALIDAD
MEJORAR EL PROCESO DE DECISION PRESUPUESTARIA:
VINCULANDO RECURSOS CON DESEMPEO COMPROMETIDO Y
LOGRADO
MEJORAR LOS MECANISMOS DE CONTROL Y RENDICION DE
CUENTAS

EVALUACION DE LA GESTION
MEDICION DEL DESEMPEO
FOCO DE LA EVALUACION
LOGRADO POR LAS
INSTITUCIONES

ELABORACION DE MEDIDAS DE DESEMPEO

PUEDE ABARCAR TODO EL PROCESO DE PRODUCCION
INSUMOS
PROCESOS
PRODUCTOS

EVALUACION GUBERNAMENTAL
DISEO Y FORMULACIN DE
POLTICAS

EJECUCIN E
IMPLEMENTACIN

TOMA DE
DECISIONES

EVALUACIN DEL
DESEMPEO

INDICADORES DE DESEMPEO:
CONCEPTOS

INDICADOR COMO HERRAMIENTA QUE ENTREGA INFORMACION

CUANTITATIVA RESPECTO DEL LOGRO O RESULTADO EN LA ENTREGA
DE PRODUCTOS (BIENES O SERVICIOS) GENERADOS POR LA
INSTITUCION, CUBRIENDO ASPECTOS CUANTITATIVOS O
CUALITATIVOS.

INDICADORES DE DESEMPEO INCORPORADOS EN EL PRESUPUESTO

INCLUYEN UNA META (RELACIONADA CON PRODUCTOS O SERVICIOS
O CON EL DESEMPEO GLOBAL)

RESULTADOS DE LOS INDICADORES ENTREGAN MEDIDA DEL LOGRO

DE LAS METAS PROPUESTAS
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PASOS BASICOS PARA LA

CONSTRUCCION DE
INDICADORES

IDENTIFICAR OBJETIVOS Y METAS

IDENTIFICAR LAS AREAS DE MEDICION DE DESEMPEO

CONSTRUIR LAS FORMULAS O ALGORITMOS

VALIDAR: APLICAR CRITERIOS DE TECNICOS Y REQUISITOS

RECOPILAR LA INFORMACION NECESARIA

ESTABLECER RESPONSABILIDADES ORGANIZACIONALES

COMUNICAR E INFORMAR
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IDENTIFICAR OBJETIVOS Y METAS

TENGO IDENTIFICADA LA MISIN, LOS

PRODUCTOS Y LOS USUARIOS?

TENGO CLAROS LOS OBJETIVOS QUE DEBO

LOGRAR?

ESTN LOS OBJETIVOS ALINEADOS CON LAS

PRIORIDADES ESTRATGICAS DE LA
ORGANIZACIN?

LOS OBJETIVOS ESTN EXPRESADOS EN

METAS MENSURABLES?
8

Esquema del Proceso de Planificacin Estratgica

VISION
ANALISIS
EXTERNO
Factores
Institucionales
Econmicos

OBJETIVOS
ESTRATEGICOS

Estructura
Procesos

AREAS CLAVES DE
DESEMPEO

Funciones
Recursos

Tecnolgicos
Marco
Presupuestario

ANALISIS
INTERNO:
INTERNO

METAS

Fortalezas y debilidades

Amenazas /Oportunidades

MISION

PROGRAMAS, PLANES,
PROYECTOS

INDICADORES

OBJETIVOS ESTRATEGICOS
Son logros que la organizacin persigue en un plazo
determinado. Estos deben ser coherentes con la
misin y orientaciones de las polticas ministeriales

La definicin de los objetivos permitir seleccionar las actividades

prioritarias para el mejoramiento de la organizacin y aprovechar
las ventajas.
Los objetivos estratgicos surgen como respuesta a una
pregunta esencial:
Qu debemos lograr en el corto, mediano y largo plazo,
para tener un accionar coherente con la misin?
10

OBJETIVOS ESTRATEGICOS

Optimizar la calidad de las obras

definiendo, analizando y mejorando los
procesos constructivos

Mejorar la atencin al usuario, reduciendo

los tiempos de espera en la tramitacin y
otorgamiento de los beneficios.

Promover el desarrollo personal y

profesional de los funcionarios, su
motivacin y adhesin hacia el servicios
11

METAS

Expresin concreta de los logros que

se quiere alcanzar en cada una de las
reas o mbitos de accin que se
desprenden de los objetivos
estratgicos.

Contienen una declaracin explcita

de niveles de actividad o estndares
de calidad que se quiere alcanzar
12

METAS

Expresin concreta de los logros que se

quiere alcanzar en cada una de las reas
o mbitos de accin que se desprenden
de los objetivos estratgicos.

Contienen una declaracin explcita de

niveles de actividad o estndares de
calidad que se quiere alcanzar: EFICACIA,
EFICIENCIA, CALIDAD, ECONOMIA
CUANTO, CUANDO, COMO
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IDENTIFICAR LAS AREAS DE

MEDICION DE DESEMPEO
QUE AREAS DEL DESEMPEO
RESULTA CONVENIENTE MEDIR?
EFICIENCIA
EFICACIA
ECONOMIA
CALIDAD
14

DEFINIR LAS FORMULAS O

ALGORITMOS

A) BASES DE COMPARACIN
Lo que se hace

Lo que debe hacerse

N de usuarios
atendidos

N de usuarios por atender

N de certificados
emitidos

N Certificados solicitados

Monto inversin ejecutada

Monto asignado para inversin

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FORMULAR ALGORITMOS
b) Definicin de ratios
Costos medios: Costo total consultas/ consultas
realizadas
Producto medio:Ninspecciones realizadas/Ninspectores
c) Definicin de estndares
% de recomendaciones aceptadas
% de clientes satisfechos
N de errores
Tiempo promedio de tramitacin
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CONCEPTOS Y EJEMPLOS DE
INDICADORES DE GESTION
EFICACIA:
Mide el grado de cumplimiento de
los objetivos y metas establecidos,
a travs de los productos o
resultados obtenidos, sin referencia
al costo de consecucin de los
mismos
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CONCEPTOS
EFICACIA

RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE

RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)
FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA

POSIBLE)

IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE

QUIERE ATACAR)

18

EFICACIA

EFICACIA Resultados

Delitos aclarados / delitos denunciados

MANTENIMIENTO DEL ORDEN INTERNO

Mediaciones exitosas / mediaciones realizadas

DIRECCION GENERAL DE COMERCIO (Area Defensa del Consumidor)

Conflictos colectivos
planteados

solucionados

conflictos

colectivos

DIRECCIN NACIONAL DEL TRABAJO

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EFICACIA

EFICACIA Impacto
% de incremento de recaudacin tributaria asociado a la accin del
Servicio de Impuestos Internos
SERVICIO DE IMPUESTOS INTERNOS.CHILE
% de colocacin de empleo juvenil .
PROGRAMA DE CAPACITACIN DE JVENES. MINISTERIO DEL
TRABAJO
Accidentes laborales martimos por 100.000 trabajadores martimos
U.S.Coast Guard.

20

EFICACIA
EFICACIA - Cobertura
Franquicia utilizada/franquicia potencial
SERVICIO DE CAPACITACON Y EMPLEO. CHILE

Padrones reaforados urbanos y suburbanos del Interior / total

de padrones
DIRECCION NACIONAL DEL CATASTRO

Area de cultivo incluida en programa / rea total de cultivo

DIRECCION GENERAL DE SERVICIOS AGRICOLAS

Controles
de
intgerurbanos

buses

interurbanos/Parque

de

buses

SUBSECRETARIA DE TRANSPORTES. CHILE

Reclusos que desarrollan actividad industrial / total de

reclusin
DIRECCION NACIONAL DE CARCELES

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EFICACIA
EFICACIA - Cobertura
Franquicia utilizada/franquicia potencial
SERVICIO DE CAPACITACON Y EMPLEO. CHILE

Padrones reaforados urbanos y suburbanos del Interior / total

de padrones
DIRECCION NACIONAL DEL CATASTRO

Area de cultivo incluida en programa / rea total de cultivo

DIRECCION GENERAL DE SERVICIOS AGRICOLAS

Controles
de
intgerurbanos

buses

interurbanos/Parque

de

buses

SUBSECRETARIA DE TRANSPORTES. CHILE

Reclusos que desarrollan actividad industrial / total de

reclusin
DIRECCION NACIONAL DE CARCELES

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EFICIENCIA

Describe la relacin entre dos

magnitudes:

La produccin fsica de un producto (bien

o servicio) y
Los insumos o recursos que se utilizaronb
para alcanzar ese nivel de produccin

Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de

recursos
Alcanzar un determinado nivel de servicios
utilizando la menor cantidad de recursos posible
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EFICIENCIA
EFICIENCIA Costo Medio
Gastos administrativos programa becas/becas entregadas
Gasto total programa certificacin/total cajas inspeccionadas
Gastos asociados a intervenciones quirurgicas/Nde intervenciones
Costo total de unidades Viviendas contratadas/Unidades contratadas

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EFICIENCIA
EFICIENCIA Producto Medio
N de inspecciones / nmero de inspectores
DIRECCIN GENERAL IMPOSITIVA
N de expedientes resueltos por semestre / dotacin de personal en la tarea
CONTADURIA GENERAL DE LA NACION
N de inspecciones al transporte de pasajeros / personal afectado a la tarea
DIRECCION NACIONAL DE TRANSPORTE
N de padrones reaforados / funcionarios afectados a la tarea
DIRECCION NACIONAL DEL CATASTRO
N de consultas / nmero de mdicos
UNIDAD DE ATENCIN AMBULATORIA EXTRA-HOSPITALARIA

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ECONOMIA

Capacidad de la institucin para

mover adecuadamente los recursos
financieros
en el cumplimiento de sus objetivos:
Eficiencia manejo de recursos
Uso actual de recursos en relacin a lo
planeado
Autosuficiencia financiera en la capacidad de
generar ahorros y en la existencia de equilibrio
presupuestario
26

ECONOMIA
ECONOMIA

Porcentaje de recuperacin de crditos de corto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales
Aporte de beneficiarios a financiamiento/Monto total inversin programa
Gasto de funcionamiento ejecutado/Gastos ejecutados totales
Porcentaje de proyectos nuevos aprobados con razn beneficio costo de X %
Recuperacin de cobranza/ Facturacin
.
27

CALIDAD
Capacidad de la institucin por responder en
forma
consistente, rpida y directa a las necesidades
de
los usuarios
A) Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y caractersticas de los
productos.
B) Mediciones Directas.
Grado de satisfaccin de los
usuarios.
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CALIDAD
CALIDAD - Tiempos de Respuesta

Tiempo de espera promedio para atencin en consulta

DIRECCION GENERAL DE SALUD
Tiempo de tramitacin promedio de solicitudes mineras
DIRECCION NACIONAL DE GEOLOGIA Y MINERIA
Tiempo promedio para el estudio de cada plan de forestacin
DIRECCION GENERAL DE RECURSOS NATURALES
RENOVABLES
Das de demora promedio de trmites de legalizaciones
desde su iniciacin
DIRECCION GENERAL DE SECRETARIA, MINISTERIO DE
RELACIONES EXTERIORES
Demora promedio en la entrega del servicio
DIRECCIN NACIONAL DE GEOLOGA Y MINERA
29

CALIDAD

CALIDAD - Satisfaccin del Usuario

Porcentaje de aprobacin: Encuesta de opinin a los usuarios.
DIRECCION GENERAL DE REGISTROS
Porcentaje de reclamos / casos atendidos
DIRECCIN NACIONAL DE TOPOGRAFA
N de reclamos / Asuntos resueltos
DG SECRETARIA, MINISTERIO DE EDUCACION Y CULTURA
N servicios reclamados/ N total de servicios
HOSPITALES DE MONTEVIDEO

30

CALIDAD

CALIDAD - Satisfaccin del Usuario

Porcentaje de aprobacin: Encuesta de opinin a los usuarios.
DIRECCION GENERAL DE REGISTROS

Porcentaje de reclamos / casos atendidos

DIRECCIN NACIONAL DE TOPOGRAFA

N de reclamos / Asuntos resueltos

DG SECRETARIA, MINISTERIO DE EDUCACION Y CULTURA

N servicios reclamados/ N total de servicios

HOSPITALES DE MONTEVIDEO

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RECOPILAR LA INFORMACION
NECESARIA

Informacin contable-presupuestaria

Estadsticas de produccin fsica, cargas

de trabajo del personal

Encuestas, estudios especiales

Benchmarking,etc
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APLICAR CRITERIOS DE TECNICOS Y

REQUISITOS
COSTO
RAZONABLE

RELEVANCIA

PERTINENCIA
Medir lo correcto

No es posible ni
deseable medirlo
todo

I NTEGRACION

INDEPENDENCIA
Eficacia, eficiencia,
calidad, economa

HOMOGENEIDAD
Medidas equivalentes

Medir lo controlable
Datos suficientes
y demostrables

CONFIABILIDAD
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COMO INTERPRETAR LOS

RESULTADOS
BASES DE COMPARACION:

DESEMPEO HISTORICO:

OBJETIVOS DEFINIDOS

DESEMPEO LOGRADO EN INSTITUCIONES

SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
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EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:

FORMULAS DE CALCULO
GESTION DE AOS ANTERIORES
Porcentaje de aumento del parque informtico de la Unidad
Ejecutora y su conexin en red
Frmula de clculo:

1999

2000

2001

[(Equipos incorporados y
conectados en el ao t/
equipos conectados
ao t-1) -1] *100

53

71

96

33,9%

35,2%

35

EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:

FORMULAS DE CALCULO

UN ESTANDAR DE INSTITUCIONES SIMILARES

Tiempo mximo de tramitacin de mediaciones

Frmula de clculo:
1999
Sumatoria de Nde das de
Tramitacin/Nde tramitaciones
Realizadas

2000

Meta

18das 30das 25das

(das)
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EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:

FORMULAS DE CALCULO

LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO

DEFINIDO

Porcentaje de vas navegables ya habilitadas

Frmula de clculo
Vas navegables habilitadas ao t/
Vas navegables programadas

1999
S/d

2000
s/d

2001
(120/143)*100
83,9%

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COMO INTERPRETAR LOS

RESULTADOS

NO HAY UNA MEDIDA UNICA QUE

DEMUESTRE POR SI SOLA EL
DESEMPEO DE LA INSTITUCION

SE REQUIERE UN COMBINACION DE
ELLAS:
RESULTADOS, IMPACTO, EFICACIA, EFICIENCIA,
CALIDAD

CIERTOS INDICADORES PUEDEN SER

CONTRADICTORIOS ENTRE ELLOS:

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INTEGRALIDAD DE LAS METAS

Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%
de la poblacin escolar.
Llegar a un costos promedio de $5
Alcanzar1000 caloras por racin

INDICADOR DE
EFICACIA
Poblacin escolar en
programa / poblacin
escolar total

INDICADOR DE EFICIENCIA

INDICADOR DE CALIDAD

Costo promedio de las

raciones: gasto total
programa / nmero de
raciones

* Caloras por racin.

* Porcentaje de aceptacin
de los escolares (encuesta)

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PROBLEMAS FRECUENTES EN LA
CONSTRUCCION DE
INDICADORES

TRAMPA DE LA MEDICION: SE MUESTRA COMO

RESULTADOS (Y SE HACE) SOLO LO QUE SE
PUEDE MEDIR

SE TIENDE A MEDIR DE ACUERDO A LA

INFORMACION DISPONIBLE, DESCUIDANDO LA
MEDICION DE LOS ASPECTOS MAS
RELEVANTES

SUBVALORACION DE LAS METAS FRENTE A UN

AMBIENTE PUNITIVO DE LA EVALUACION
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PROBLEMAS FRECUENTES EN LA
CONSTRUCCION DE
INDICADORES

TENDENCIA A MEDIRLO TODO PARA NO

SUBREPRESENTAR ESFUERZOS

SE DESARROLLAN INDICADORES PERO

NO SE USAN PARA LA TOMA DE
DECISIONES.

41

LIMITACIONES PARA LA EVALUACION

DEL DESEMPEO INSTITUCIONAL EN
EL AMBITO PUBLICO

DIFICULTAD PARA VINCULAR ASIGNACION DE

PRESUPUESTO A RESULTADOS LOGRADOS
Relacin entre resultados y recursos
puede ser lineal

asignados no

LA EVALUACION TIENE UN COMPONENTE

POLITICO IMPORTANTE
Efectos de mostrar pblicamente las deficiencias de
desempeo
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LIMITACIONES PARA LA EVALUACION

DEL DESEMPEO INSTITUCIONAL EN
EL AMBITO PUBLICO
NATURALEZA INTANGIBLE DE BIENES PUBLICOS
Dificultad de definir objetivos y metas
Existen muchos procesos, productos que no pueden
ser medidos:
Diplomacia, Investigaciones, actividades culturales
TIPOS DE SERVICIOS CUYA MEDICION RESULTA
COMPLEJA ESTANDARIZAR ( DEBEN INCLUIR
OTRAS VALORACIONES)
Proteccin al menor, seguridad pblica, recreacin,
cumplimiento de leyes, etc
43