Unidad 4.

Informe de Auditora
ESTUDIANTE: LEIBER ALEXANDER CEPEDA SUAREZ
Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora
Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso organizacional seleccionado
en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditora teniendo en cuenta los puntos
descritos en esta actividad.
Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la consulta de los
documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el botn del men principal del
programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos complementarios
unidad 4.
1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:
a. Objetivos de la auditora.
b. Alcance de la auditora.
c. Identificacin del cliente de auditora.
d. Identificacin del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.
f. Criterios de auditora.
g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditora.
i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditora.
2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en cuenta que este
debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 8.2.2 Auditora interna de la
Norma ISO 9001:2008.
Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades y los
requisitos para planificar y realizar las auditoras, establecer los registros e informar de los
resultados.
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

DESARROLLO
FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA
OBJETIVOS DE AUDITORIA

VERIFICAR
MEDIANTE
AUDITORIA
INTERNA QUE SE EST CUMPLIENDO

ALCANCES
CLIENTE AUDITADO
LUGAR Y FECHA
CRITERIOS DE AUDITORIAS

CON EL SGC DE MRC AL SUMINISTRAR

MATERIALES, INSUMOS Y SERVICIOS.
IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE
GESTIN
DE
CALIDAD
EN
LA
EMPRESA MRC
EMPRESA MRC
CIUDAD DE CARTAGENA DE INDIAS
16 DE DICIEMBRE DE 2013
SGC DE MRC
POLTICA DE GESTIN
FINANCIERA.
POLTICA DE LOGSTICA Y
SERVICIO AL CLIENTE
MANUAL DE PROCEDIMIENTOS
POLTICAS CORPORATIVA DE
MRC

EVIDENCIAS

HALLAZGOS DE LA
AUDITORIA Y EVIDENCIAS

IMPLEMENTANDO el SGC
DOCUMENTACIN DE TODO
LOS PROCESOS
IMPLEMENTADOS

HALLAZGOS

CONCLUSIONES

DECLARACIONES

SE EST IMPLEMENTANDO el
SGC
POCA DOCUMENTACIN
FALTA DE ESTUDIO DE LOS
TRABAJADORES
POCA DOCUMENTACIN
POLTICAS ESCASAS
SE DEBE MEJORAR LAS EXPECTATIVAS
DE IMPLEMENTACIN DEL SGC Y
REALIZAR CAPACITACIONES S ALOS
TRABAJADORES PARA UNA EFICAZ
IMPLEMENTACIN
LA
IMPLEMENTACIN
SE
ESTA
HACIENDO DE MANERA MODERADA
EN LAS REAS DESIGNADA POR LA
EMPRESA POR ESO SU GRADO ES
BUENO

PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESO
S
EMBALAJE

ALCANCES
IMPLEMENTACI

CRITERI
OS
POLTICA

FRECUEN
CIA
DOS

METODOLOG
AS
AUDITORIAS Y

AUDITORE
S
TRES

CARGUE Y
DESCARGU
E

N
DEL SGC
IMPLEMENTACI
N DEL SGC

TRANSPORT
E DE
INSUMOS

IMPLEMENTACI
N
DEL SGC

DISTRIBUID
ORES

IMPLEMENTACI
N DEL SGC

S DE
CALIDAD
POLTICA
S DE
LOGSTIC
AS
POLTICA
S DE
TRANSPO
RTE
POLTICA
S DE
SERVICIO
S AL
CLIENTES

MESES

EVIDENCIAS

UN MES

FOTOS Y
ENCUESTAS

UN MES

EVIDENCIAS
FLMICAS Y
DOCUMENTAL
ES

DOS
MESES

AUDITORIAS Y
EVIDENCIAS

AUDITORES
INTERNOS
DOS
AUDITORES
INTERNOS
UN
AUDITOR
INTERNO Y
OTRO
EXTERNO
TRES
AUDITORES
INTERNOS

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los auditores se establecern
por normas nacionales o por un acuerdo entre la empresa y el auditor interno los cuales se podrn
definir correcciones por las partes interesadas.

CONCLUSIONES
Que lo ms importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de observacin de las
personas encargadas de estos procesos.
Por eso se hace necesario que los auditores internos estn bien capacitados en reas de salud
ocupacional y gestin de calidad y buen conocimiento de las normas que rigen los sistemas
integrados