TIPO DE AUDITORIA

ENTIDAD..........................PERIODO..........................
CUESTIONARIO PARA EVALUAR LA ESTRUCTURA DE CONTROL INTERNO
INFORMACION DEL ENCUESTADO:
1.
2.
3.
4.

Nombres y Apellidos_________________________________________________
Profesin__________________________________________________________
Cargo_____________________________________________________________
Resolucin o documento de nombramiento o designacin____________________

PREGUNTA
UNIDAD DE ALMACEN
1. Se lleva un registro de existencia del Almacn?
2. Se distribuye los bienes de acuerdo al
programa establecido?
3. Se protege y controla las existencias en
almacn?
las cuentas dudosas?
4. Se vela por la seguridad y mantenimiento del
local y equipos de almacn?
y equipo de almacn?
5. Aprueba los inventarios fsicos de bienes en
Almacn?
6. Los bienes que adquiere la entidad son
ingresados
fsicamente a travs de la unidad de almacn,
antes de ser
utilizados?
7. Se presencia, verifica y firma la conformidad
sobre el ingreso de bienes en la entidad?
8. Permite el sistema, asegurar un acuerdo control
de las
existencias de almacn?
9. Controla la secuencia numrica de las guias de
remisin?
10. La orden de compra y orden de servicio
cuenta con la
numeracin correlativa?

SI

NO

OBSERVACIONES

Entrevistad
o

Fecha

Auditor

Entrevistado

Fecha

Auditor