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ALBERTO RETAMOZO LINARES

MANUAL DE PREGUNTAS
Y RESPUESTAS DE

LA LEY DE
CONTRATACIONES
DEL ESTADO

ADMINISTR ACIN
PBLICA & CONTROL

ALBERTO RETAMOZO LINARES

MANUAL DE PREGUNTAS
Y RESPUESTAS DE

LA LEY DE
CONTRATACIONES
DEL ESTADO

PRESENTACIN
Las contrataciones del Estado compras pblicas o contratacin
estatal es una de las temticas ms importantes dentro de la amplia gama de actividades de gestin que realizan las instituciones
pblicas, constituyndose en factor clave para el cumplimiento de
sus diversos fines. Tan es as que poco ms de la cuarta parte del
presupuesto anual del sector pblico est destinado a la contratacin
de bienes, servicios y obras, lo que hace que este tema adquiera
permanente relevancia.
Esta importancia de la disciplina ha sido tambin destacada por
el Tribunal Constitucional al sostener que la contratacin estatal tiene
un cariz singular que lo diferencia de cualquier acuerdo de voluntades
entre particulares, al estar comprometidos recursos y finalidades
pblicas, por lo que resulta necesaria una especial regulacin que
permita una adecuada transparencia en lasoperaciones, que asegure
que losbienes,serviciosu obras se obtengan de manera oportuna,
con la mejorofertaeconmica y tcnica, y respetandoprincipiostales como la transparencia en las operaciones, la imparcialidad, la
librecompetenciay el trato justo e igualitario a los potencialesproveedores. En conclusin, su objeto es lograr el mayor grado deeficienciaen las adquisiciones o enajenaciones efectuadas porel Estado,
sustentado en el activo rol de los principios antes sealados para
evitar lacorrupciny la malversacin de fondos pblicos.
En tal sentido, es necesario que los actores de este escenario
sean funcionarios o servidores pblicos, miembros de comits
especiales, participantes, postores o contratistas conozcan de
forma cabal la normativa sobre la contratacin pblica, que si bien
de manera general est concentrada en el Decreto Legislativo

Alberto Retamozo Linares

N 1017, Ley de Contrataciones del Estado, y en su reglamento, aprobado por el Decreto Supremo N 184-2008-EF, existen numerosas
resoluciones, directivas y otras normas complementarias, as como
pronunciamientos y opiniones del OSCE, que en conjunto integran el
universo de informacin que dichos actores tambin deben conocer.
Bajo estas consideraciones, la presente obra constituye una
herramienta bsica y de carcter prctico que permite adentrarse
rpidamente en el mundo de las contrataciones del Estado, puesto
que su contenido desarrollado bajo el mtodo de preguntas y respuestas ofrece la informacin ms importante que todos los involucrados, o los que quieran involucrarse en la materia, no pueden dejar
de saber; por ejemplo, sobre el mbito de aplicacin de las normas
generales, los principios que sustentan el rgimen de contratacin
estatal, los rganos que participan, los impedimentos y formalidades
para contratar con el Estado, los procesos de seleccin y sus diversas
etapas, los derechos y obligaciones que surgen del contrato estatal,
el cumplimiento del mismo, as como la solucin de controversias en
caso de conflictos derivados de la ejecucin del contrato.
Sobre todos estos temas tratan las preguntas consignadas en la
presente obra, y muchas de las respuestas que esboza el autor son
complementadas con pronunciamientos y opiniones de la autoridad
en materia de contrataciones del Estado, con lo que se brinda al
lector una informacin ms completa.
Adicionalmente, se incluye un anexo normativo especializado,
que contiene los dispositivos legales ms importantes, como resoluciones y directivas varias de ellas poco difundidas que regulan
o desarrollan diversos aspectos de la normativa general sobre la
contratacin estatal.
Se trata, entonces, de una obra de corte prctico; no de un tratado
o un estudio terico de las instituciones relacionadas con la disciplina
en mencin, sino de un manual operativo, que por sus caractersticas
y metodologa empleada cumple una finalidad especfica, cual es la de
permitir al lector la comprensin rpida de las regulaciones contenidas
en la normativa esencial de la contratacin pblica, constituyendo,
en consecuencia, una herramienta de gran utilidad para el ejercicio
profesional de quienes estn inmersos en este mbito.
EL EDITOR
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NOTA PARA EL LECTOR


1. La obra contiene ms de 200 preguntas y sus respectivas respuestas sobre diversos temas relacionados con las contrataciones del Estado.
2. La estructura de la obra y su divisin en ttulos y captulos es la
misma que la Ley de Contrataciones del Estado, Decreto Legislativo N 1017, por lo que el orden temtico de las preguntas
corresponde a la secuencia normativa de dicha ley.
3. Las respuestas a cada pregunta estn elaboradas sobre la base
de los estudios del autor contenidos en sus obras autorales sobre la materia, as como en la normativa desarrollada en la Ley
de Contrataciones del Estado, Decreto Legislativo N 1017, en
su reglamento aprobado por el Decreto Supremo N 184-2008EF y en algunos otros dispositivos legales, como resoluciones
y directivas especficas.
4. Con relacin a las referencias normativas contenidas en las
respuestas a cada pregunta, es decir, al articulado de la Ley de
Contrataciones del Estado (Decreto Legislativo N 1017) y de
su reglamento (Decreto Supremo N 184-2008-EF) que se citan en cada caso, se entiende que es al texto actual, vigente a
la fecha de publicacin de la presente obra, dejndose constancia de que diversos artculos de la LCE y del RLCE han sido
modificados con anterioridad a esta edicin por las normas que
se detallan en la respuesta a la pregunta N 001. Sin embargo,
para agilizar la lectura, solo en los casos que se considera necesario se ha hecho la referencia expresa a alguna modificatoria a modo de antecedente.

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5. Muchas de las respuestas, cuando el tema lo amerita, han sido


complementadas con lo establecido en pronunciamientos y opiniones del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE.
6. Esta obra cumple un rol difusor de los principales aspectos regulados en la Ley de Contrataciones del Estado (Decreto Legislativo N 1017) y en su reglamento (Decreto Supremo N 1842008-EF), por lo que no constituye un tratado o estudio de las
instituciones relacionadas con la contratacin pblica. Es, por
tanto, un manual de carcter prctico y operativo.

PARTE I
MARCO CONCEPTUAL
Y NOCIONES BSICAS
SOBRE LAS CONTRATACIONES
DEL ESTADO

MARCO CONCEPTUAL
Y NOCIONES BSICAS SOBRE
LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO
I. Las contrataciones del Estado y el inters general
Para la comprensin de las contrataciones estatales, como
espacio acadmico distinto a los contratos privados, es necesario
establecer la razn de ser del Estado. Esta razn de ser no es un
concepto nico, ni unvoco, sino que en su desenvolvimiento histrico
ha tenido, en las distintas culturas jurdico-polticas, denominaciones
dismiles pero de contenido similar, como bien comn, bienestar
general, inters pblico. Este ltimo concepto es el que utiliza la
Constitucin Poltica de 1993 en los artculos 60, 97 y 125.
Pero, qu es el inters general o inters pblico? Se trata de un
concepto jurdico indeterminado, tal como lo ha reconocido el propio
Tribunal Constitucional en la sentencia recada en el proceso sobre
accin de amparo signado con el Exp. N 0090-2004-AA/TC, por lo
que sern las concepciones jurdico-polticas hegemnicas en una
sociedad las que les brinden el contenido respectivo.
No obstante, se puede recurrir a lo ya escrito sobre el tema.
Cabanellas, en su Diccionario Enciclopdico de Derecho Usual
(Tomo IV, p. 462), inters general e inters pblico tienen definiciones
similares. As, respecto del primero indica que es la conveniencia
de la mayora frente al egosmo de cada cual, que ha de prevalecer
en caso de conflicto de intereses entre el individuo y la sociedad,
entre el particular y el Estado como entidad de Derecho Pblico,

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mientras que en cuanto al segundo, el inters pblico, lo define como


la utilidad, conveniencia o bien de los ms ante los menos, de la
sociedad ante los particulares, del Estado sobre los sbditos (...).
Este criterio tambin ha sido seguido por el Tribunal Constitucional, tal como se puede apreciar en el fundamento 11 de la sentencia citada, en la que se establece que el inters pblico tiene
que ver con aquello que beneficia a todos; por ende, es sinnimo
y equivalente al inters general de la comunidad. Su satisfaccin
constituye uno de los fines del Estado y justifica la existencia de
la organizacin administrativa (...) El inters se expresa confluyentemente como el valor que una cosa posee en s misma y como
la consecuencia de la inclinacin colectiva hacia algo que resulta
atractivo, apreciable y til (...) Dicho inters es tan relevante que el
Estado lo titulariza, incluyndolo entre los fines que debe perseguir
necesaria y permanentemente (...) Consecuentemente, el inters
pblico es simultneamente un principio poltico de la organizacin
estatal y un concepto jurdico. En el primer caso opera como una
proposicin tico-poltica fundamental que informa todas las decisiones gubernamentales; en tanto que en el segundo acta como
una idea que permite determinar en qu circunstancias el Estado
debe prohibir, limitar, coactar, autorizar, permitir o anular algo (...) la
nocin de inters pblico se distingue, aunque no se opone, a la
nocin de inters privado. Dicha distincin radica en que, por su
capital importancia para la vida coexistencial, el inters pblico no
puede ser objeto de disposicin como si fuese privado. / Empero, el
carcter pblico del inters no implica oposicin ni desvinculacin
con el inters privado. No existe una naturaleza impersonal que lo
haga distinto del que anima particularmente a los ciudadanos. Por
el contrario, se sustenta en la suma de los intereses compartidos
por cada uno de ellos. Por ende, no se opone, ni se superpone, sino
que, axiolgicamente, asume el inters privado. Es por eso que su
preeminencia no surge de la valoracin de lo distinto, sino de lo
general y comn.
II. La racionalidad de la administracin y las contrataciones
del Estado
La racionalidad poltico-jurdica subyacente en el Estado de Derecho implica la adecuacin de los medios a los fines, en el marco
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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

de una dominacin legal y legtima de carcter racional, donde se


acepta la legalidad de las ordenaciones estatuidas, los derechos
de mando (autoridad legal) la relacin impersonal y la articulacin
jurdica Estado-ciudadano.
La dominacin legal y legtima de carcter racional se instrumentaliza a travs del ejercicio de la potestad. Las potestades son
un poder reconocido por el Derecho conferido por el ordenamiento
jurdico a determinados centros de poder pblico, diferencindose
entre ellas en funcin del marco legal que las sustenta.
En este orden, la potestad se articula al poder, por lo que estamos
ante el ejercicio del poder del Estado, el cual es asumido como nico
y cuyo desenvolvimiento funcional se manifiesta de formas diversas,
siendo una de ellas la administracin; contexto en el que el Estado
instrumentaliza el Derecho, en especial al Derecho Administrativo,
para el logro de sus objetivos, siendo este, como hemos expuesto,
el atender el inters general o el inters pblico.
Por otro lado, la potestad asume el carcter de legal por cuanto
en el Estado moderno y, en especial en el Estado de Derecho, no se
puede ejercer el poder sin un marco jurdico previo. As, el principio
de legalidad impone a la administracin la exigencia del cumplimiento
de la ley, le otorga facultades de actuacin y establece los lmites de
la misma, con lo que la accin administrativa deviene en un producto
controlado por ella.
La potestad se desenvuelve a travs de la administracin y la
burocracia; perspectiva desde la cual las potestades administrativas
constituyen una clase especfica de las potestades pblicas. En el
mbito de las contrataciones pblicas, la referida potestad administrativa se exterioriza en los procesos de seleccin y contratos
administrativos, los que son utilizados por la entidad para satisfacer
las necesidades que demanda para el cumplimiento de las funciones
que le son propias, as como para el logro de las metas y objetivos
institucionales.
En este escenario, la interrogante es: qu espera la administracin de los proveedores del Estado?, cul es un visin del
buen proveedor?, o en otros trminos, cul es la expectativa de
comportamiento que tiene la administracin respecto de los proveedores? Sobre el particular, tenemos que en la Resolucin N
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494-2012-TC-S2, el tribunal estableci que se espera de un buen


proveedor del Estado que en los procesos de seleccin y/o contratos que celebre, obre con la diligencia debida, vale decir, cuidando
que sus actuaciones se cian a los cnones legales que impone la
normativa de contratacin pblica, cumpliendo honesta y puntualmente las obligaciones que le impone la ley, siendo eficiente en el
cumplimiento de las prestaciones a su cargo.
III. Las potestades discrecionales y regladas
El proceso de toma de decisiones en la administracin pblica
involucra el anlisis costo-beneficio de las decisiones que se adopten,
las mismas que deben darse dentro de un contexto que incida en
la plena satisfaccin de sus necesidades, en concordancia con un
ptimo uso de los recursos pblicos, en tiempo oportuno y en plena
observancia de los derechos e intereses de los administrados (ver
Resolucin N 456-2008-TC-S4).
En este contexto, la accin administrativa, los actos administrativos y los actos de administracin que exteriorizan el ejercicio de
la potestad pueden crear, modificar, extinguir, proteger y ejercitar
relaciones jurdicas concretas, posibilidad que se puede materializar a travs del ejercicio de dos tipos de potestades: discrecional
y reglada.
a) La potestad discrecional
La esencia jurdica de la potestad discrecional radica en la
existencia de una pluralidad de soluciones entre las cuales la administracin puede elegir con libertad para atender las diversas
circunstancias que se presentan en el cotidiano devenir burocrtico,
la mismas que son objeto de control mediante la verificacin del
cumplimiento de los lmites establecidos en la ley.
En el contexto de las contrataciones estatales cualquier discrecionalidad a la que el funcionario o servidor considere que puede
acceder por defecto normativo debe ser interpretada en relacin
directa con los principios establecidos en el artculo 4 de la LCE. La
evaluacin de estas decisiones discrecionales es realizada por la ms
alta autoridad de la entidad a la que el funcionario pertenece, o por el

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

directorio si fuera empresas del Estado, a fin de medir el desempeo


de los mismos en sus cargos, pudindose disponer para tal efecto la
realizacin de exmenes y auditoras especializadas.
b) La potestad reglada
A diferencia de la potestad discrecional, las potestades regladas
se producen cuando la ley determina agotadoramente todas y cada
una de las condiciones del ejercicio de la potestad construyendo un
supuesto legal completo definido en todos sus trminos y consecuencias. Aqu, la administracin reduce su accin a la aplicacin
de la ley, siendo el control la constatacin del cumplimiento de la
misma.
Este es el escenario en el que se desenvuelven las contrataciones estatales, tal como se puede constatar en el artculo 1 de la
LCE, que establece el alcance de la normativa al indicar que esta
contiene las disposiciones y lineamientos que deben observar las
entidades del Sector Pblico en los procesos de contrataciones de
bienes, servicios u obras y regula las obligaciones y derechos que
se derivan de los mismos.
Los trminos disposiciones y lineamientos haran referencia
al ejercicio de ambos tipos de potestades, correspondiendo al
primero las regladas y al segundo las discrecionales. Este criterio
fue expuesto por el tribunal, entre otras, en la Res. N 806/2006.
TC-SU de la siguiente forma:

(...) en virtud del principio de legalidad, consagrado en el


numeral 1.1 del artculo IV del Ttulo Preliminar de la Ley
del Procedimiento Administrativo General - Ley N 27444,
las autoridades administrativas deben actuar con respeto a
la Constitucin, la ley y al Derecho, dentro de las facultades que les estn atribuidas y de acuerdo a los fines para
los que les fueron conferidos. Es as, que conforme refiere
Garca de Enterra, toda accin administrativa se presenta
as como el ejercicio de un poder atribuido previamente por
la Ley y por ella delimitado y construido. Sin una atribucin
legal previa de potestades, la Administracin no podra actuar.

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La Administracin tiene como funcin propia realizar los diversos fines pblicos materiales dentro de los lmites de la
Ley. As por ejemplo, cuando la Administracin ejecuta una
obra consistente en la construccin de una carretera, no lo
hace para cumplir con las disposiciones relativas a la ejecucin de obras pblicas, sino en virtud de las razones materiales que hacen a dicha carretera conveniente u oportuna en el caso concreto; el objetivo de la actuacin administrativa no es cumplir una norma, sino servir los fines generales, lo cual debe hacerse dentro de los lmites de la legalidad. De tal manera, la Administracin cuenta con poderes
reglados, o de mera aplicacin legal automtica y con poderes discrecionales, en cuyo ejercicio utiliza criterios de apreciacin que no est en las normas y que ella sola es libre de
valorar. El ejercicio de las potestades regladas reduce a la
Administracin a la constatacin del supuesto de hecho legalmente contrataciones y adquisiciones del Estado y normas de control definido de manera completa y a aplicar en
presencia del mismo lo que la propia Ley ha determinado
tambin precisamente. Se trata de un proceso aplicativo de
la Ley que no permite ningn juicio subjetivo, salvo la constatacin o verificacin del supuesto mismo para contrastarlo con el tipo legal.

En contraposicin a ello, el ejercicio de las potestades discrecionales de la Administracin comporta un elemento sustancialmente diferente, que consiste en la inclusin en el proceso aplicativo de la Ley de una estimacin subjetiva de la
propia Administracin con la que se completa el cuadro legal que condiciona el ejercicio de la potestad o su contenido
particular. Dicha estimacin administrativa se realiza analticamente caso por caso, mediante una apreciacin de circunstancias singulares.

En ese sentido, no existe discrecionalidad al margen de


la Ley, sino en virtud de ella y solo en la medida que as lo
haya dispuesto. / En tal sentido, la discrecionalidad legtima
no debe confundirse con la arbitrariedad prohibida, ya que
aquella debe hallarse cubierta por motivaciones suficientes,

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

discutibles o no, pero considerables en todo caso, y no meramente de una calidad que las haga inatacables.
IV. La racionalidad de los administrados
No se trata de una relacin unilateral. Al otro lado de la relacin se
encuentran los administrados, los que constituyen la otra variable de
la articulacin jurdica, y quienes al igual que el Estado desenvuelven
su actividad animados por determinada racionalidad.
En la doctrina se denomina accin teleolgica a la accin racional
con arreglo a fines, modalidad donde el rol preponderante lo asume
la interpretacin de la accin. La accin teleolgica, o con arreglo a
fines, supone a un solo actor, la que a medida en que las relaciones
se van complejizando se transforma en una accin estratgica, la
que a diferencia de la primera involucra la participacin de otros.
Pero qu es la accin teleolgica y cmo se desenvuelve hacia la
accin estratgica y cmo se relaciona con el desenvolvimiento de
la administracin pblica en las contrataciones pblicas?
En la accin teleolgica o con arreglo a fines el actor mantiene
relaciones con el mundo objetivo y busca realizar un fin o hace que
se produzca el estado de cosas deseado eligiendo en una situacin
dada los medios ms congruentes y aplicndolos de manera adecuada. Esta descripcin de la accin involucra los aspectos siguientes:
la individualidad del actor, que en nuestro caso sera el participante
que se visualiza como participante y postor primero, y luego como
contratista, la decisin de elegir entre las alternativas de accin, los
medios para la consecucin, y el fin a alcanzar. La racionalidad de
las relaciones que se establecen en el mundo objetivo por parte del
actor se configuran a partir del hecho de que estas pueden ser objeto
de un enjuiciamiento objetivo.
La accin estratgica supone una ampliacin de esta accin
teleolgica, as como la participacin de otro, y se convierte en tal
cuando en el clculo que el agente hace de su xito interviene la
expectativa de decisiones de a lo menos otro agente que tambin
acta con vista a la realizacin de sus propsitos, producindose la
eleccin de medios y fines para la maximizacin de utilidad o expectativas de utilidad. La accin estratgica agrega como componente

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la expectativa de las decisiones de otro agente, que tambin acta


en funcin del xito a conseguir, as como los actos del habla y el
lenguaje, los que intervienen como factor de comunicacin y entendimiento para la realizacin de los clculos egocntricos de utilidad
mediados por intereses.
En el contexto de la accin estratgica los actores pueden actuar de cualquiera de las siguientes dos formas: orientndose por
su propio xito, donde los hechos son evaluados en funcin de las
preferencias del actor; u orientndose por el entendimiento, donde se
plantean la comprensin de la situacin negociada en comn y solo
interpretan los hechos relevantes a la luz de pretensiones de validez
intersubjetivamente reconocidas, por lo que los ejes explicativos
pueden ser la orientacin al xito o la orientacin al entendimiento.
As, al existir un proceso econmico orientado por decisiones
descentralizadas, sujetos de accin formalmente privados y circulacin econmica capitalista en una economa de mercado, la accin
estratgica se convierte en la forma legtima de la bsqueda egosta
(ticamente neutralizada) de los intereses privados, siendo este el
fundamento de la racionalidad del administrado en el mbito de las
contrataciones estatales.
V. La accin regulada por normas de la administracin y de
los administrados
A diferencia de la accin teleolgica y estratgica, la accin regulada por normas involucra tanto a la administracin representada
por los funcionarios y servidores pblicos, como a los administrados.
A diferencia de las acciones teleolgicas o estratgicas, donde
existe uno o varios actores, aqu se trata de un colectivo o grupo
social, los funcionarios y servidores pblicos y los administrados, que
orientan su actuar en funcin de valores comunes, de normas que
involucran a todos; actuar que exterioriza la vigencia de un acuerdo
al interior del grupo.
As, se configura el modelo normativo de accin, el cual dota
al agente de un complejo cognitivo y comunicacional que viabiliza
el comportamiento de acuerdo a las normas. Pero el modelo no se
queda ah, sino que avanza hacia la interiorizacin de valores por
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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

cuanto se asume que las normas vigentes solo adquieren fuerza motivadora de la accin en la medida en que los valores materializados
en ellas representan patrones conforme a los cuales se interpretan
las necesidades en el crculo de destinatarios de las normas, y que
en los procesos de aprendizaje se hayan convertido en patrones de
percepcin de las propias necesidades.
Esta condicin de actuar en funcin de valores y normas comunes se asienta en una expectativa generalizada de comportamiento,
por la que los integrantes del grupo social tienen derecho a esperar
unos de otros que en determinadas situaciones se ejecuten u omitan
acciones que pueden ser obligatorias o prohibidas, con lo que el
comportamiento descansa en manifestaciones previstas de sentido,
las cuales deben ser comprensibles en su contexto.
En este tipo de acciones se hace referencia a normas en vez de
a hechos, por lo que se plantea la pretensin del comportamiento
correcto en relacin con un contexto normativo reconocido como legtimo. El hecho de que el agente, administrado o funcionario, acte
de conformidad con las normas implica la distincin por parte de este
de los componentes fcticos y normativos de su accin; as como
de distinguir entre las condiciones, medios y los valores; pudiendo
adoptar los implicados una actitud objetivante frente a algo que es
o una actitud de conformidad o no conformidad normativa frente a
algo que con razn o sin ella rige como obligatorio.
En este orden de ideas, que la norma sea vlida significa que
merece el asentimiento de todos los afectados porque regula los
problemas de accin en beneficio de todos, lo que implica su vigencia
fctica, donde la pretensin de validez se desenvuelve sobre la base
del reconocimiento que de ella hacen los involucrados, constituyendo
el sustento de la denominada validez social de la norma.
Este es el escenario donde Estado, los participantes, postores
y contratistas (administracin y administrados) desenvuelven su
actividad a partir de su propia situacin de inters, cada quien con
su propia expectativa y racionalidad estratgica. La articulacin de
estas relaciones se realiza en la esfera normativa y procesal donde
los participantes se presentan ante la administracin como titulares
de derechos subjetivos pblico-procesales, a travs de cuyo ejercicio
pueden exigir a la administracin el cumplimiento de sus deberes,

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sean estos actos o abstenciones. Aqu, el derecho subjetivo procesal


tiene como sujeto pasivo a la administracin, y por objeto, el correcto
desenvolvimiento de la seleccin.
VI. Significado econmico de las contrataciones del Estado
Establecida la razn de ser de la actividad estatal y de las contrataciones pblicas, la misma que es la atencin del inters general
o inters pblico, corresponde determinar la forma en que el Estado
materializa dicha atencin.
En este contexto, la articulacin econmica entre Estado y sociedad adquiere especificidad cuando el primero decide participar
a nivel societal como agente econmico y redistribuidor de riqueza.
La relacin que se establece inicialmente con los participantes, postores y, luego con los contratistas, generan intereses y relaciones
econmicas enmarcadas en racionalidades distintas, las mismas
que permiten la intensificacin del mercado en la medida que el
modelo econmico as lo permita; contexto donde el Estado puede
intervenir para intensificar la circulacin de mercancas y dinamizar la economa, o para limitar el desarrollo del mercado, fijando
precios y participando como proveedor de s mismo a travs de las
empresas pblicas. El primer caso ser el escenario del Estado
liberal, el segundo corresponder al del Estado asistencialista o
intervencionista.
El Estado participa en el mercado con el objetivo de adquirir o
contratar, segn corresponda, bienes, servicios o ejecutar obras
con calidad y a precios adecuados, a fin de atender el bienestar
general y mantener su legitimidad social. La cantidad de dinero
que el Estado gasta anualmente en este rubro y la forma en que
lo hace, lo convierte en un agente econmico con capacidad de
orientar el proceso de acumulacin econmica en la sociedad,
convirtiendo con ello a las contrataciones en un instrumento de
poltica pblica y econmica. El postor, por su parte, participa
sustentado en la expectativa de realizar sus fines personales, en
el legtimo afn de lucro, buscando maximizar sus ganancias ante
un cliente que antes de determinar el precio a proponer efecta
un estudio de mercado. Este actuar constituye el fundamento de
su racionalidad estratgica.

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Estas dos racionalidades se articulan en el procedimiento de


contratacin, que comprende dos etapas: la etapa de seleccin y la
de la de ejecucin de contrato, asumiendo cada una de las partes
expectativas, derechos y obligaciones distintas en funcin de los diferentes intereses a satisfacer. En este escenario, las contrataciones
del Estado deben responder a la necesidad de garantizar el adecuado
marco en el que, dentro de un contexto de libre competencia, se
equilibre el ptimo uso de los recursos pblicos y el derecho de las
personas naturales y jurdicas a participar como proveedores del
Estado, acorde con la consecucin de sus fines, de conformidad
con las disposiciones establecidas en los principios que regulan la
contratacin estatal (ver Res. N 452-2008-TC-S4).
VII. Las contrataciones del Estado como poltica pblica
El Estado moderno ha transitado de la divisin de poderes hacia la comprensin del mismo, en los tiempos actuales, como una
persona jurdica nica, donde ya no se le ve como un conjunto de
poderes individualizados sino como una persona jurdica nica que
realiza mltiples funciones, una de las cuales sera, precisamente,
la de administrar.
A esta forma de comprender la organizacin del Estado, se le
agrega la de entender cmo se gestiona este, y los intereses que en
l discurren. En la formacin de las decisiones polticas y la puesta
en ejecucin de las mismas, la dinmica deja de ser conceptual o
abstracta, para convertirse en operativa.
As, en el esquema de la divisin de poderes, que es racionallegal, unos deciden, otros ejecutan y estos, a la vez, son evaluados
en su accionar; pero en un esquema pluralista, donde al interior de
un solo Estado existen mltiples administraciones, funciones e intereses, la dinmica es distinta, aqu se parte del supuesto que los
poderes y recursos se distribuyen de manera desigual, y en el que
los procesos decisionales son ms bien el resultado de interacciones
mltiples en la que participan muchos actores de manera simultnea.
Se burocratizan los procesos polticos, se politizan los procesos
burocrticos, se socializan unos y otros.

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En este escenario es donde se configuran y desenvuelven las


polticas pblicas, las mismas que comprenden a los procesos, decisiones y resultados, sin excluir, ni desconocer los conflictos entre
intereses y tensiones entre diferentes definiciones del problema a
resolver, entre diferentes racionalidades organizativas y de accin,
todo lo cual tiene como objetivo atender el inters general.
En este orden, el Estado instrumentaliza el Derecho Administrativo para el logro de sus objetivos, accin que se concretiza a travs
de las polticas pblicas. As, al ser los contratos administrativos y
los procesos de seleccin, en particular, un mecanismo a travs
del cual el Estado adquiere bienes, servicios y ejecuta obras para
atender los requerimientos de la poblacin, su instrumentalizacin
y los trminos en que se efecta la misma hace que se convierta en
una poltica pblica, por lo que como tal, se encuentra afecta a las
contingencias glosadas.
Por ello, la cantidad de recursos que se gastan, la forma en que
se hace, dnde se hace y en quines se hace, nos irn delineando
los trminos de realizacin de los distintos intereses en juego en
las contrataciones del Estado y su definicin como poltica pblica;
siendo este el significado econmico y social.

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PARTE II
PREGUNTAS BSICAS
SOBRE LAS CONTRATACIONES
DEL ESTADO

TTULO I
ASPECTOS GENERALES

001

Cul es la normativa bsica sobre las contrataciones del Estado?

El rgimen de la contratacin estatal est actualmente normado por


la Ley de Contrataciones del Estado (en adelante LCE), aprobada
por el Decreto Legislativo N 1017 publicado el 4 de junio de 2008,
y por su Reglamento (en adelante RLCE) aprobado por el Decreto
Supremo N 184-2008-EF publicado el 1 de enero de 2009.
Ambas normas representan el marco legal bsico de la contratacin estatal, y han sido materia de diversas modificaciones a lo largo de su vigencia.
La LCE, por ejemplo, ha sido modificada hasta en cuatro oportunidades. Primero por el Decreto de Urgencia N 14-2009 (publicado el
31 de enero de 2009) con respecto a su entrada en vigencia; luego
por la Ley N 29873 (publicada el 1 de junio de 2012), constituyendo la modificacin que gener los ms encendidos cuestionamientos
por contener cambios que han alcanzado un alto nivel cualitativo, es
decir, de concepcin. En efecto, esta modificacin ha afectado principalmente a la parte general de la normativa, como es el mbito de
aplicacin (inaplicacin) de la norma; el Registro Nacional de Proveedores (RNP); el control del fraccionamiento; la exoneracin en el
caso de situaciones de emergencia, desabastecimiento y servicios
personalsimos; el trmite de las consultas, de las observaciones y

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del recurso de apelacin; la supresin de la garanta de seriedad de


oferta; la ampliacin de las infracciones y sanciones de los postores
y contratistas, y el arbitraje.
Posteriormente, la LCE fue modificada por el Decreto Legislativo
N 1156 (publicado el 6 de diciembre de 2013) y ms recientemente por la Ley N 30154 (publicada el 19 de enero de 2014), en ambos casos para supuestos muy especiales.
A su turno, el RLCE ha sido modificado por siete normas de igual
rango emitidas entre los aos 2009 y 2014. Estas son el Decreto
Supremo N 021-2009-EF (publicado el 1 de febrero de 2009) que
modifica diversos artculos; el Decreto Supremo N 140-2009-EF
(publicado el 23 de junio del mismo ao) cambia unos pocos artculos sobre proveedores extranjeros y registro; el Decreto Supremo
N 154-2010-EF (publicado el 18 de julio de 2010) tambin modifica
diversas norma incluso las que ya haba modificado el decreto supremo anterior; el Decreto Supremo N 046-2011-EF (publicado el
25 de marzo de 2011) cambia tres normas sobre compras corporativas, garantas e impedimentos.
Seguidamente el RLCE fue modificado por el Decreto Supremo N
138-2012-EF (publicado el 7 de agosto de 2012), que represent
igualmente otra de las ms significativas de las modificatorias al suponer la afectacin de ms de 150 de sus disposiciones, con el propsito de desarrollar al detalle los cambios introducidos a la LCE por
la ya mencionada Ley N 29873.
A la anterior modificacin le sigui la realizada por el Decreto Supremo N 116-2013-EF (publicado el 7 de junio de 2013) sobre capacidad mxima de contratacin y, por ltimo, la ms reciente a
travs del Decreto Supremo N 080-2014-EF (publicado el 24 de
abril de 2014) que tambin implica algunos cambios sustantivos,
tales como el valor referencial, los tipos de procesos de seleccin, la presentacin de documentos, la admisibilidad del recurso
de apelacin, la situacin de emergencia, los servicios personalsimos, varios aspectos de la contratacin, la suspensin del plazo
de prescripcin, la notificacin y vigencia de las sanciones, nuevamente la capacidad mxima para contratar, la constancia de no
estar inhabilitado para contratar con el Estado y de capacidad de
libre contratacin, as como el anexo de definiciones en cuanto a

26

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

la buena pro administrativamente firme y, por ltimo, la incorporacin de la sexta disposicin complementaria final sobre la utilizacin de plataformas informticas para la tramitacin electrnica
de los procedimientos administrativos de competencia del tribunal
de contrataciones.

002

Cul es el objeto y los alcances de la normativa


sobre las contrataciones del Estado?

Con respecto al objeto, el artculo 2 de la LCE seala que consiste en establecer las normas orientadas a maximizar el valor del dinero del contribuyente en las contrataciones que realicen las entidades del Sector Pblico, de manera que estas se efecten en
forma oportuna y bajo las mejores condiciones de precio y calidad, a travs del cumplimiento de los principios que contiene la
misma norma.
Esta regla entra en conflicto con el principio de eficiencia, con el que
resulta hasta contradictorio, pues dicho principio destaca la calidad
como condicin para la realizacin de las contrataciones; sin embargo, en el artculo 2 de la LCE se establece una prelacin diferente, precio y luego calidad.
De otro lado, sobre los alcances de la referida normativa, la LCE precisa, en su artculo 1, que esta contiene las disposiciones y lineamientos que deben observar las entidades del Sector Pblico en los
procesos de contrataciones de bienes, servicios u obras, y regula las
obligaciones y derechos que se derivan de los mismos.
Tambin es pertinente mencionar que, conforme al artculo 5 del
RLCE, las normas sobre contrataciones del Estado son de mbito nacional, siendo competencia exclusiva del Ministerio de Economa y Finanzas el diseo de polticas sobre la materia y su regulacin; en tanto que corresponde al rgano Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) emitir directivas, lineamientos, manuales, instructivos, formatos y comunicados respecto a la aplicacin de la LCE y del RLCE.

27

Alberto Retamozo Linares

003

A qu tipo de contrataciones se aplica la mencionada normativa y cmo se financian?

Esta normativa se aplica a las contrataciones que deben realizar


las entidades para proveerse de bienes, servicios u obras, siempre
que estos sean brindados por terceros, segn lo dispone tanto el
numeral 3.2. del artculo 3 de la LCE, como el artculo 2 del RLCE
que lo precisa.
Las referidas normas sealan que el pago de la contraprestacin (el
precio de los bienes o la retribucin por servicios u obras) es efectuado por la entidad con fondos pblicos.
Sobre esto ltimo, el artculo 10 de la Ley N28411, Ley General
del Sistema Nacional de Presupuesto, define a los fondos pblicos a partir de la finalidad de los mismos indicando que son los que
se orientan a la atencin de los gastos que genere el cumplimiento de sus fines, independientemente de la fuente de financiamiento
de donde provengan. Su percepcin es responsabilidad de las entidades competentes con sujecin a las normas de la materia. / Los
fondos se orientan de manera eficiente y con atencin a las prioridades del desarrollo del pas.
As, ms all de su fuente de financiamiento lo que convierte a los
recursos en fondos pblicos es la finalidad de estos, con lo que estamos ante una perspectiva amplia de los mismos. Para su mejor
comprensin la definicin debe ser complementada con lo establecido en el artculo 11 de la Ley N 28411, que establece que los fondos pblicos se estructuran de acuerdo con lo establecido en las clasificaciones econmicas y por fuentes de financiamiento.
La clasificacin econmica comprende los fondos por ingresos corrientes (tributos, venta de bienes, prestacin de servicios, rentas de
la propiedad, multas, sanciones y otros); ingresos de capital (venta
de activos, amortizaciones por prstamos concedidos, venta de acciones del Estado en empresas y otros); transferencias (recursos sin
contraprestacin y no reembolsables provenientes de entidades, de
personas naturales o jurdicas domiciliadas o no domiciliadas en el
pas, as como de otros gobiernos), y financiamiento (recursos provenientes de operaciones oficiales de crdito interno y externo, as
como saldos de balance de aos fiscales anteriores).
28

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

A su turno, la clasificacin por fuentes de financiamiento agrupa los


fondos pblicos que financian el presupuesto del Sector Pblico de
acuerdo con el origen de los recursos que lo conforman; las fuentes
de financiamiento se establecen en la Ley de Equilibrio Financiero del
Presupuesto del Sector Pblico.

004

Qu entidades se encuentran comprendidas dentro de los alcances de la normativa sobre contrataciones del Estado?

Al desarrollar el mbito de aplicacin de la LCE, el numeral 3.1.


del artculo 3 de la misma seala que se encuentran comprendidos
dentro de sus alcances, bajo el trmino genrico de entidad(es), las
siguientes:
- El gobierno nacional, sus dependencias y reparticiones.
- Los gobiernos regionales, sus dependencias y reparticiones.
- Los gobiernos locales, sus dependencias y reparticiones.
- Los organismos constitucionales autnomos.
- Las universidades pblicas.
- Las sociedades de beneficencia y las juntas de participacin
social.
- Las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional del Per.
- Los fondos de salud, de vivienda, de bienestar y dems de naturaleza anloga de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional del Per.
- Las empresas del Estado de derecho pblico o privado, ya sean
de propiedad del gobierno nacional, regional o local y las empresas mixtas bajo control societario del Estado.
- Los proyectos, programas, fondos, rganos desconcentrados,
organismos pblicos del Poder Ejecutivo, instituciones y dems unidades orgnicas, funcionales, ejecutoras y/o operativas

29

Alberto Retamozo Linares

de los Poderes del Estado; as como los organismos a los que


alude la Constitucin Poltica del Per y dems que sean creados y reconocidos por el ordenamiento jurdico nacional, siempre que cuenten con autonoma administrativa, econmica y
presupuestal.
Con relacin a este tema se plante en una consulta si una unidad
ejecutora, que a su vez constitua un proyecto especial, poda ser
calificada como entidad, segn el trmino genrico empleado en el
numeral 3.1 del artculo 3 de la LCE. Al respecto la Direccin Tcnico Normativa del OSCE, en la Opinin N 056-2011/DTN, analizando la naturaleza jurdica de la misma, estableci que (...) las unidades ejecutoras y los proyectos constituyen entidades comprendidas dentro del mbito de aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado.
No obstante, dado que la funcin de la LCE no es de tipo organizativo, sino que su funcin es establecer el marco normativo que deben
observar las entidades para contratar los bienes, servicios u obras
necesarios para el cumplimiento de sus funciones, para determinar
cules seran las unidades ejecutoras y/o proyectos a los que hace
referencia dicha ley, es preciso recurrir a las normas mediante las
cuales se regula la estructura y el funcionamiento del Sector Pblico, as como a la normativa presupuestal.
En lo referente a la unidad ejecutora, debe indicarse que esta es
una figura de carcter eminentemente presupuestal; por lo que, para
su definicin, resulta necesario recurrir a la normativa de esa materia. De la revisin del numeral 6.1 del artculo 6 de la Ley N 28112,
Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico, se
aprecia que la unidad ejecutora constituye el nivel descentralizado
u operativo en las entidades y organismos del Sector Pblico, con el
cual se vinculan e interactan los rganos rectores de la administracin financiera del Sector Pblico, la misma que debe contar con un
nivel de desconcentracin administrativa que le permita: (i) determinar y recaudar ingresos; (ii) contraer compromisos, devengar gastos
y ordenar pagos con arreglo a la legislacin aplicable; (iii) registrar
la informacin generada por las acciones y operaciones realizadas;
(iv) informar sobre el avance y/o cumplimiento de metas; (v) recibir
y ejecutar desembolsos de operaciones de endeudamiento; y/o (v)
emitir y/o colocar obligaciones de deuda.

30

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Adicionalmente, el numeral 6.3 del artculo 6 de la Ley N 28112 precisa que: El titular de cada entidad propone al Ministerio de Economa y Finanzas, para su autorizacin, las unidades ejecutoras que
considere necesarias para el logro de sus objetivos institucionales.
En cuanto a los proyectos especiales, debe recurrirse a la Ley
N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo, norma que regula la
estructura y el funcionamiento de este Poder y que en su numeral
38.1 del Ttulo IV, referido a las entidades pblicas del Poder Ejecutivo, otorga la calidad de entidad pblica a los proyectos especiales, definindolos como un conjunto articulado y coherente de
actividades orientadas a alcanzar uno o varios objetivos en un periodo limitado, siguiendo una metodologa definida.
Por ltimo, es importante precisar que no bastara con que nominalmente un ente u organismo se denomine unidad ejecutora y/o proyecto especial para que este se considere una entidad, sino que a
la luz de las definiciones antes detalladas, debe analizarse sus normas de organizacin interna a efectos de determinar si cuenta con
autonoma organizacional, presupuestal, entre otros aspectos, que
le permitan adquirir bienes, contratar servicios o ejecutar obras por
su propia cuenta, sin necesidad de recurrir a la autorizacin de un
funcionario o autoridad superior fuera del propio ente u organismo.

005

En qu casos se excepta la aplicacin de la normativa sobre contrataciones del Estado?

En cuanto a las excepciones consignadas en la normativa tenemos


una situacin peculiar, ya que si de lo establecido en el numeral 3.2
del artculo 3 de la LCE se puede concluir que el espectro de aplicacin es amplio, por otro lado, de la lectura del numeral 3.3 del mismo
artculo se puede concluir que tal amplitud termina siendo una verdad relativa, ya que este numeral establece una extensa descripcin
de situaciones en las que la normativa no es de aplicacin, siendo
en algunos casos aceptable y en otros cuestionable.
Las situaciones de no aplicacin de la normativa sobre contrataciones del Estado son las siguientes:

31

Alberto Retamozo Linares

- La contratacin de trabajadores, empleados, servidores o funcionarios pblicos sujetos a los regmenes de la carrera administrativa o laboral de la actividad privada.
- La contratacin de auditoras externas en o para las Entidades,
la que se sujeta a las normas que rigen el Sistema Nacional de
Control. Todas las dems contrataciones que efecte la Contralora General de la Repblica se sujetan a lo dispuesto en la
presente ley y su reglamento.
- Las operaciones de endeudamiento y administracin de deuda
pblica.
- La contratacin de asesora legal y financiera y otros servicios
especializados, vinculados directa o indirectamente a las operaciones de endeudamiento interno o externo y de administracin de deuda pblica.
- Los contratos bancarios y financieros celebrados por las
entidades.
- Los contratos administrativos de servicios o rgimen que haga
sus veces.
- Los contratos de locacin de servicios celebrados con los presidentes de directorios, que desempeen funciones a tiempo
completo en las entidades o empresas del Estado.
- Los actos de disposicin y de administracin y gestin de los
bienes de propiedad estatal.
- Las contrataciones cuyos montos, sean iguales o inferiores a
tres (3) Unidades Impositivas Tributarias, vigentes al momento
de la transaccin, lo cual no enerva la responsabilidad de la entidad de salvaguardar el uso de los recursos pblicos de conformidad con los principios de moralidad y eficiencia. Este supuesto no es aplicable a las contrataciones de bienes y servicios incluidos en el catlogo de convenios marco, conforme a lo que
seala el RLCE.
- La contratacin de notarios pblicos para que ejerzan las funciones previstas en la LCE y en el RLCE.

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

- Los servicios brindados por conciliadores, rbitros, centros de


conciliacin, instituciones arbitrales y dems derivados de la funcin conciliatoria y arbitral; salvo en lo que respecta a las infracciones y sanciones previstas para los rbitros.
- Las contrataciones que deban realizarse con determinado
proveedor, por mandato expreso de la ley o de la autoridad
jurisdiccional.
- La concesin de recursos naturales y obras pblicas de infraestructura, bienes y servicios pblicos.
- La transferencia al sector privado de acciones y activos de propiedad del Estado, en el marco del proceso de privatizacin.
- La modalidad de ejecucin presupuestal directa contemplada
en la normativa de la materia, salvo las contrataciones de bienes y servicios que se requieran para ello.
- Las contrataciones realizadas con proveedores no domiciliados
en el pas cuyo mayor valor estimado de las prestaciones se realice en el territorio extranjero.
- Las contrataciones que realicen las misiones del servicio exterior de la Repblica, exclusivamente para su funcionamiento y
gestin, fuera del territorio nacional.
- Las contrataciones de servicios de abogados, asesores legales
y de cualquier otro tipo de asesora requerida para la defensa
del Estado en las controversias internacionales sobre inversin
en foros arbitrales o judiciales.
- Las compras de bienes que realicen las entidades mediante remate pblico, las que se realizarn de conformidad con la normativa de la materia.
- Los convenios de cooperacin, gestin u otros de naturaleza
anloga, suscritos entre entidades, o entre estas y organismos
internacionales, siempre que se brinden los bienes, servicios u
obras propios de la funcin que por ley les corresponde, y adems no se persigan fines de lucro. Estos convenios en ningn
caso se utilizarn para el encargo de la realizacin de procesos
de seleccin.

33

Alberto Retamozo Linares

- La contratacin de servicios pblicos, siempre que no exista la


posibilidad de contratar con ms de un proveedor.
- Las contrataciones realizadas de acuerdo con las exigencias y
procedimientos especficos de organismos internacionales, Estados o entidades cooperantes, siempre que se deriven de operaciones de endeudamiento externo y/o donaciones ligadas a
dichas operaciones.
- Las contrataciones realizadas de acuerdo con las exigencias y
procedimientos especficos de organismos internacionales, Estados o entidades cooperantes, que se deriven de donaciones
efectuadas por estos, siempre que dichas donaciones representen por lo menos el 25% del monto total de las contrataciones
involucradas en el convenio suscrito para tal efecto.
- Las contrataciones que efecte el Ministerio de Relaciones Exteriores para atender la realizacin en el Per, de la transmisin
del mando supremo y de cumbres internacionales previamente declaradas de inters nacional, y sus eventos conexos, que
cuenten con la participacin de jefes de Estado, jefes de gobierno, as como de altos dignatarios y comisionados, siempre que
tales contrataciones se encuentren por debajo de los umbrales
establecidos en los tratados u otros compromisos internacionales, que incluyan disposiciones en materia de contrataciones pblicas, de los que el Per es parte.

006

Existe algn caso especial en que se pueda excluir a alguna entidad de la aplicacin de la normativa sobre contrataciones del Estado?

Si bien la LCE establece el mbito de aplicacin de la normativa sobre contratacin estatal y los casos en que se excepta de dicha
aplicacin, segn lo indicado en su artculo 3, adicionalmente se ha
previsto de modo especial la posibilidad de excluir a alguna entidad,
tal como se dispone en la primera disposicin complementaria final
de la LCE, donde se seala que mediante acuerdo de su directorio
la Agencia de la Promocin de la Inversin Privada (Proinversin)

34

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

podr exceptuar de la aplicacin total o parcial de la LCE a las contrataciones vinculadas a los procesos a que se refieren el Decreto
Legislativo N 674 (Ley de Promocin de la Inversin Privada de las
Empresas del Estado) y el Decreto Supremo N 059-96-PCM (Texto nico Ordenado de las normas con rango de ley que regulan la
entrega en concesin al sector privado de las obras pblicas de infraestructura y de servicios pblicos), as como el Decreto Legislativo N 1012 (que aprueba la Ley Marco de Asociaciones Pblico Privadas para la generacin de empleo productivo y dicta normas para
la agilizacin de los procesos de promocin de la inversin privada),
y sus normas modificatorias.

007

En qu casos exceptuados de la aplicacin


de la normativa sobre contrataciones del Estado interviene la Contralora General de la Repblica?

Un aspecto novedoso de la modificatoria efectuada al artculo 3 de


la LCE por la Ley N 29873, fue la incorporacin de la Contralora
General de la Repblica. Aunque si es por el lado del control posterior, no haba necesidad de mencionarlo, porque esa es su obligacin, por lo que podra ser la invitacin a establecer mecanismos
de control previo.
Conforme a esta modificacin, la Contralora General de la Repblica interviene en todos los supuestos de excepcin a la aplicacin de la normativa sobre contrataciones del Estado, salvo en el
caso de las contrataciones realizadas de acuerdo con las exigencias y procedimientos especficos de organismos internacionales,
estados o entidades cooperantes, siempre que se deriven de operaciones de endeudamiento externo y/o donaciones ligadas a dichas operaciones.
Asimismo, se debe tener en cuenta la supervisin y fiscalizacin
del OSCE, de acuerdo con lo dispuesto por el literal e) del artculo 58 de la LCE.

35

Alberto Retamozo Linares

008

En qu consiste el carcter supletorio y la especialidad de la normativa sobre contrataciones


del Estado?

Al respecto, el artculo 3 del RLCE establece la articulacin de la


LCE con las dems disposiciones que regulan otros tipos de contratos administrativos, precisando el rol supletorio de esta normativa al indicar que la LCE y el RLCE sern de aplicacin supletoria
a todas aquellas contrataciones de bienes, servicios u obras sujetas a regmenes especiales bajo ley especfica, siempre que dicha aplicacin no resulte incompatible con las normas especficas
que las regulan y sirvan para cubrir un vaco o deficiencia de dichas normas.
En cuanto a la especialidad, el artculo 5 de la LCE le confiere a
esta norma, y tambin al RLCE, prevalencia sobre las normas de
derecho pblico y sobre aquellas de derecho privado que le sean
aplicables.

009

Qu principios rigen la contratacin con el


Estado?

Los procesos de contratacin estatal regulados por la LCE y el RLCE


se rigen por diversos principios, sin perjuicio de la aplicacin de otros
principios generales del derecho pblico.
Los principios an vigentes que vienen de la legislacin anterior son:
el principio de moralidad, el principio de libre concurrencia y competencia, el principio de imparcialidad, el principio de razonabilidad, el
principio de eficiencia, el principio de transparencia, el principio de
economa, el principio de vigencia tecnolgica, el principio de trato
justo e igualitario.
La actual LCE incorpora nuevos principios dndole con ello una nueva dimensin a dicha legislacin. As, se han incorporado como nuevos principios los siguientes: principio de promocin del desarrollo
humano, el principio de publicidad, el principio de equidad y el principio de sostenibilidad ambiental, los cuales coexisten en la legislacin vigente con los antes mencionados.
36

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

010

Qu naturaleza y objeto tienen los principios que


rigen la contratacin con el Estado?

En el mbito de las contrataciones del Estado los principios son


esencialmente de ndole procedimental, y contribuyen a resolver incertidumbres en los procesos de seleccin y a asegurar en estos el
cumplimiento de las garantas constitucionales.
Asimismo, sirven de criterio interpretativo e integrador para la aplicacin de la LCE y del RLCE, y como parmetros para la actuacin
de los funcionarios y rganos responsables de las contrataciones
estatales, conforme lo seala el ltimo prrafo del artculo 4 de la
LCE, deviniendo en lmites a la potestad discrecional.
Cabe precisar que los principios se desenvuelven en dos mbitos
segn la doctrina, tanto en los procesos de seleccin como en la
ejecucin del contrato, pudiendo ser de aplicacin en uno o en ambos escenarios. En los procesos de seleccin se ubican los principios de libre concurrencia, igualdad entre los oferentes, publicidad
y transparencia, por ejemplo.
Pero luego de consentida la buena pro y suscrito el contrato entre la
administracin y el postor ganador, se pasa a la etapa de ejecucin
de contrato, la misma que es cualitativamente distinta a la del proceso de seleccin, pero que a la vez lo comprende, ya que incorpora
las bases y todos los documentos por los cuales las partes presentaron y se obligaron. Esta etapa de ejecucin del contrato tambin
incorpora algunos principios, como el de continuidad, el del contrato lex inter partes y de la aplicacin subsidiaria del Derecho Civil, el
de la mutabilidad, el de la administracin-poder y del contratista-colaborador, y el de equilibrio financiero.
En nuestra legislacin no se ha seguido la pauta establecida por la
doctrina, que es la de considerar en forma independiente los principios aplicables a los procesos de seleccin y los que rigen en la
ejecucin contractual; por el contrario, estos ltimos se hallan dispersos a lo largo de la normativa.
En cuanto al objeto de los principios, la nueva normativa ha introducido una modificacin sustancial, la misma que consideramos

37

Alberto Retamozo Linares

preocupante por lo equivocada y contradictoria con otras disposiciones de la norma, as como por las consecuencias que puede acarrear a futuro.
En la legislacin derogada se estableca que el objetivo de los
principios era garantizar que el Sector Pblico obtenga bienes y
servicios de la calidad requerida, en forma oportuna y a precios o
costos adecuados. Desde esta perspectiva en las contrataciones
pblicas las entidades pblicas deban privilegiar la calidad, decisin que consideramos lgica si tenemos en cuenta que a los administrados se les debe brindar lo mejor a precios adecuados, no
lo ms barato.
Pero lastimosamente en la nueva normativa y en la modificacin
efectuada mediante la Ley N 29873 esta forma de entender las
cosas ha sido modificada en sentido inverso. Se ha invertido la
prelacin. As tenemos que el artculo 2 de la LCE determina que
esta tiene por objeto establecer las normas orientadas a maximizar el valor del dinero del contribuyente en las contrataciones
que realicen las entidades del Sector Pblico, de manera que estas se efecten en forma oportuna y bajo las mejores condiciones de precio y calidad, a travs del cumplimiento de los principios sealados en el artculo 4 de la presente norma. Esta disposicin inclusive es contradictoria con la prelacin establecida en
el principio de eficiencia. El problema es que el artculo 2 encierra el espritu de la ley.
Al respecto, en la Resolucin N 526-2012-TC-S2 el Tribunal del
OSCE precis, siguiendo lo establecido en el artculo acotado, que
(...) la finalidad de la normativa de contratacin pblica no es otra
que las entidades adquieran bienes, servicios y obras en las mejores condiciones posibles, dentro de un escenario adecuado que
garantice tanto la mayor concurrencia de potenciales proveedores
como la debida transparencia y eficiencia en el uso de los recursos
pblicos. / Bajo esta premisa, las exigencias de orden formal y sustancial que la normativa prevea o cuya aplicacin surja a partir de
su interpretacin deben obedecer a la necesidad de asegurar el escenario ms idneo en el que, en un contexto de libre competencia,
se equilibre el ptimo uso de los recursos pblicos y se garantice
el pleno ejercicio del derecho de las personas naturales y jurdicas
para participar como proveedores del Estado. / De este modo, como

38

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

bien ha resaltado este Tribunal en reiteradas oportunidades, las decisiones que adopten las autoridades administrativas en el marco de
los procesos de seleccin deben equilibrar razonablemente los derechos de los postores para contratar con el Estado y la necesidad
que busca ser satisfecha, orientndose a la consecucin del bien
comn e inters general.
Con esta disposicin se busca que los postores oferten el menor
precio sacrificando su margen de ganancia en beneficio del inters general. Este criterio que parece coherente, tiene sus debilidades, ya que en la prctica todos los postores estn optando por ofertar el menor precio, sacrificando la calidad; pero adems, porque la oferta ms conveniente no necesariamente es la
de menor precio.
En cuanto a los criterios de forma oportuna, precio y calidad,
consideramos que se mantienen vigentes las definiciones consignadas en el Pronunciamiento N 041-2002 (GTN), donde se estableci que forma oportuna se refiere al momento en que se produce la adquisicin y calidad requerida hace alusin a que quien
determina la calidad de los bienes a adquirirse es la Entidad, sobre la base de lo determinado en las especificaciones tcnicas, por
lo que los procesos de seleccin tienen como propsito adquirir lo
que se necesita en el momento en que se necesita, siendo el precio el factor definidor.
Asimismo, se plantea que los principios deben ser entendidos como
integrales por cuanto no se materializan en forma individual o independiente uno de otro, sino que su observancia debe ser conjunta
o concurrente durante todo el desarrollo del procedimiento, desde
la elaboracin de las Bases hasta el otorgamiento de la buena pro y
suscripcin del contrato respectivo. El cumplimiento de un principio
no puede proscribir de otros u otros, conforme al Pronunciamiento
N 030-2001 (GTN), por lo que no se puede hablar del principio de
libre competencia y obviar el de moralidad o transparencia o el de
trato justo e igualitario. Todos deben ser tratados en forma articulada, debiendo ser asumidos desde una perspectiva moderna donde
el contratista ya no es visto como un adversario sino como un colaborador cuyos intereses no son necesariamente opuestos al inters del Estado.

39

Alberto Retamozo Linares

011

Cul es la relevancia de la aplicacin de los principios en la contratacin estatal?

Se debe partir de la premisa de que en el Derecho Administrativo no


es de aplicacin el aforismo lo que no est prohibido est permitido, por cuanto, tal como se estableci en la Resolucin N 10312010-TC-S2: Los agentes de la administracin pblica solo pueden
hacer aquello que les est expresamente facultado, es decir, deben
fundar todas sus actuaciones en las disposiciones legales previstas
dentro de la normatividad de la materia, puesto que, lo contrario supondra la vulneracin del principio de legalidad, en virtud del cual
las autoridades administrativas deben actuar dentro de las facultades que les estn atribuidas y de acuerdo con los fines para los que
les fueron conferidas.
Es decir que la potestad de la administracin, el hacer, es de ndole reglada. La legalidad atribuye potestades a la administracin, y
en consecuencia le otorga facultades de actuacin, definiendo cuidadosamente sus lmites, por ello solo se puede hacer aquello que
est permitido por la norma positiva.
Por lo tanto, ante la imposibilidad real de conocer todo el marco normativo y los procedimientos establecidos en l, y la obligacin de
cumplir con la legalidad vigente, la solucin de los problemas originados por los vacos o dudas en la aplicacin de la legislacin constituye un imperativo existencial de los funcionarios y servidores pblicos
que articulan su actuar a la normativa de contrataciones del Estado.
Los funcionarios no se pueden excusar de no hacer, porque ello
significara incurrir en responsabilidad funcional y detener la actividad estatal, con lo que la atencin del inters general se vera seriamente afectado.
Es en este contexto en que adquieren importancia los principios, los
cuales se constituyen en la va de solucin de las dudas en caso de
defecto normativo, por cuanto tal como se estableci en la Resolucin
N 1243-2010-TC-S2: (...) el procedimiento administrativo se rige
por principios, que constituyen elementos que el legislador ha considerado bsicos, por un lado, para encausar y delimitar la actuacin
de la administracin y de los administrados en todo procedimiento;
y, por el otro, para controlar la discrecionalidad de la administracin
40

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

en la interpretacin de las normas aplicables, en la integracin jurdica para resolver aquellos aspectos no regulados, as como para
desarrollar las regulaciones administrativas complementarias.
Este criterio ha sido reiterado en la Resolucin N 526-2012-TC-S2,
en la que el tribunal indic que (...) el procedimiento administrativo
se rige por principios, que constituyen elementos que el legislador
ha considerado bsicos, por un lado, para encausar y delimitar la actuacin de la administracin y de los administrados en todo procedimiento; y, por el otro, para controlar la discrecionalidad de la administracin en la interpretacin de las normas aplicables, en la integracin jurdica para resolver aquellos aspectos no regulados, as como
para desarrollar las regulaciones administrativas complementarias.

012

Qu es el principio de promocin del desarrollo humano?

Sobre el particular, el PNUD define al desarrollo humano como un


proceso de expansin de las libertades reales de que disfrutan los
individuos y que se traduce en la libertad general que deberan tener los individuos para vivir como les gustara. El proceso en mencin implica la bsqueda de la ampliacin de las oportunidades para
las personas, aumentando sus derechos y sus capacidades. Este
proceso incluye varios aspectos de la interaccin humana como la
participacin, la equidad de gnero, la seguridad, la sostenibilidad,
las garantas de los derechos humanos y otros que son reconocidos por la gente como necesarias para ser creativos y vivir en paz,
segn tambin el PNUD.
Desde la perspectiva del PNUD se entiende que el desarrollo humano significa mucho ms que el crecimiento del ingreso nacional
per cpita, el cual constituye solamente uno de sus medios para
ampliar las opciones de las personas. En principio, las oportunidades del ser humano pueden ser infinitas y cambiar con el tiempo. Sin embargo, las tres ms esenciales y comunes a efectos del
desarrollo humano, y medidas por el ndice de Desarrollo Humano (IDH), son: i) una vida longeva y sana; ii) el conocimiento; y iii)
un nivel de vida decente.

41

Alberto Retamozo Linares

De acuerdo con el literal a) del artculo 4 de la LCE, este principio


establece que la contratacin pblica debe coadyuvar al desarrollo
humano en el mbito nacional, de conformidad con los estndares
universalmente aceptados sobre la materia. Esta disposicin es interesante ya que se enmarca en una perspectiva mucho ms amplia que la de la LCE y supone, como indica el PNUD, poner por delante el inters general.
En nuestra opinin, la atencin eficiente del inters general se asocia a la calidad, lo que supone que en la evaluacin se debe privilegiar este factor. Pero lastimosamente, tal como ya hemos expresado, el espritu de la norma es que la contratacin o adquisicin se
defina en funcin del precio ms bajo, criterio con el cual se dificultar cumplir con el principio acotado.
En relacin con este principio, en el Pronunciamiento N 039-2010/
DTN, ante la observacin a la presentacin de la estructura de costos al momento de suscribir el contrato, el OSCE estableci que:
de acuerdo al principio de desarrollo humano, la contratacin pblica debe coadyuvar al desarrollo humano en el mbito nacional,
de conformidad con los estndares universalmente aceptados sobre la materia, por lo que, por la finalidad descrita por el comit especial, resultara razonable que la estructura de costos sea verificada por la entidad, en la medida que lo solicitado se fundamenta
en la supervisin del cumplimiento de las normas laborales y no
respecto a la calificacin de la propuesta econmica, la cual ser
realizada en su oportunidad por el comit especial. (...) En tal sentido, como puede apreciarse de las bases, la estructura de costos
ser requerida por la entidad a efectos de suscribir el contrato con
el postor ganador de la buena pro, esto es, se requerir luego que
la buena pro haya quedado consentida o administrativamente firme, es decir, en una oportunidad en la que el comit especial ya
no tiene competencia y el expediente de contratacin se encuentra a cargo de la entidad, quien requerir los documentos que considere convenientes para la suscripcin del contrato, a efectos de
supervisar el cumplimiento de las normas laborales. / Asimismo,
del pliego de absolucin de observaciones y del informe tcnico
remitido, se desprende que la Gerencia de Seguridad se avocar a verificar el cumplimiento de las normas laborales en trminos
de costos laborales, y no a realizar una evaluacin de la propuesta econmica, la cual corresponde nicamente al comit especial,
42

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

quien en la etapa correspondiente, evaluar el monto integral de


la propuesta econmica, y no el detalle de esta, puesto que, segn
lo dispuesto en el numeral 1.7 de las bases, el sistema de contratacin del presente proceso de seleccin corresponde al de suma
alzada. / Por lo expuesto, este organismo supervisor ha decidido
no acoger la presente observacin.

013

En qu consiste el principio de moralidad?

Este principio se refiere al contenido del acto administrativo y al accionar de los actores de un proceso de seleccin. No son suficientes la tcnica, la experiencia y conocimientos que se puedan esgrimir al momento de ejecutar el acto administrativo. Es necesario que
este se encuentre acompaado de la actitud tica, fundamento de
la moral pblica.
En el literal b) del artculo 4 de la LCE se establece que los actos
referidos a los procesos de contratacin de las entidades estarn
sujetos a las reglas de honradez, veracidad, intangibilidad, justicia
y probidad, por lo que ms que una definicin abstracta de moralidad, estamos ante una definicin operativa, procedimental, compuesta de cinco reglas: la regla de honradez se refiere a que el servidor pblico no deber utilizar su cargo pblico para obtener algn
provecho o ventaja personal o a favor de terceros ni tampoco deber buscar o aceptar compensaciones o prestaciones de cualquier
persona u organizacin que puedan comprometer su desempeo
como servidor pblico; la regla de veracidad posibilita la decisin
vlida como derecho fundamental de toda persona; la regla de intangibilidad que implica que los procesos de contratacin, as como
los contratos que de ellos emergen, no pueden, ni deben, ser tocados o modificados; la regla de justicia, que se refiere a una justicia
en particular, (la administrativa) y comprende a las instituciones y
procedimientos creados para resolver las controversias que puedan
surgir, tanto en la etapa de seleccin, como de ejecucin de contrato, entre la administracin y los administrados, sean estos postores
o contratistas, donde los privilegios de la administracin tienen su
contraparte en las garantas de los administrados; y, finalmente, la
regla de la probidad, vinculada a la honradez.

43

Alberto Retamozo Linares

El Tribunal del OSCE ha descrito a travs de sus resoluciones, algunas situaciones que significan la vulneracin del principio de moralidad. As, tomando como ejemplo a una de ellas tenemos que en
la Resolucin N 241/99/TC-S1, precis que atentaba contra este
principio (...) el hecho de que en la absolucin de consultas el comit especial haya establecido que los gastos de inspeccin a realizarse fuera del lugar de ubicacin de la entidad convocante, deban
ser asumidos por las empresas postoras.
Asimismo, existe normativa vinculada a alguna de las reglas de este
principio, como es el caso de la Directiva N 04-2007-CG/GDES sobre Rendicin de cuentas de los titulares de las entidades; la Ley
N 30161 que regula la presentacin de la declaracin jurada de ingresos y de bienes y rentas de los funcionarios y servidores pblicos del Estado; la Ley N 27588 que establece prohibiciones e incompatibilidades de funcionarios y servidores pblicos, as como
de las personas que presten servicios al Estado bajo cualquier modalidad contractual; el Texto nico Ordenado de la Ley N 27806,
Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, aprobado
por el Decreto Supremo N 043-2003-PCM y su reglamento aprobado por Decreto Supremo N072-2003-PCM, entre otras normas.

014

Qu aspectos comprende el principio de libre


concurrencia y competencia?

Este principio es la exteriorizacin en el Derecho Administrativo de


la relacin Derecho-Economa. La libre competencia se articula en
su desarrollo a la economa de mercado, donde la oferta y la demanda se convierten en los reguladores por excelencia. Se refiere a la libertad que existe entre los distintos postores para presentar propuestas y competir entre ellos a efectos de ganar el proceso de seleccin en el que participan; no existiendo restriccin alguna, ms all de las sealadas por ley expresa. Se asume que ante
el llamado de la administracin, todos los postores hbiles pueden
formular ofertas.
En aplicacin de estos principios es responsabilidad de la administracin establecer las reglas que permitan la participacin del mayor nmero de postores, por cuanto sin concurrencia no es posible
44

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

realizar la seleccin. La libre competencia afianza la posibilidad de


oposicin entre los oferentes, como la contrapartida de la prohibicin para el Estado de imponer condiciones restrictivas para el acceso al concurso.
Al respecto el literal c) del artculo 4 de la LCE establece que en los
distintos procesos de seleccin se incluirn regulaciones o tratamientos que fomenten la ms amplia y objetiva e impersonal e imparcial concurrencia, pluralidad y participacin de postores. De la
lectura de este artculo se aprecia, respecto del establecido en la
derogada Ley N 26850, que se ha ampliado la denominacin con
el agregado de libre concurrencia, pero el contenido del mismo no
se ha visto afectado del mismo modo, solo se ha eliminado la palabra final potenciales, hoy solo son los postores.

015

Qu implica el principio de imparcialidad?

Este principio implica que en el proceso de seleccin la administracin no puede actuar a favor o en contra de determinada persona o
institucin: todas deben recibir igual trato y tener igualdad de oportunidades para competir. Sobre el sustento tico de este principio,
Bartolom Fiorini indica, articulando su definicin al de moralidad,
que esta es producto del comportamiento correcto, el cual se juzga
a travs de la conducta de sus agentes, de la insospechabilidad de
los funcionarios y de la correccin de todos los actos integrantes de
la operacin selectiva. El temor a la connivencia (...) es el temor a
la quiebra de la imparcialidad (...) es la sospecha sobre correccin
de la conducta administrativa. La connivencia entre el agente y un
oferente, que provoca el trato desigual, es tan perniciosa como la
que acontece entre los mismos oferentes. La obligacin de una conducta correcta tambin pesa sobre los proponentes y si estos la infringen, igualmente la concurrencia se encuentra afectada. Los proponentes, en reciprocidad con la administracin, deben ofrecer su
propuesta de modo claro e indubitable, y durante el transcurso de
la seleccin deben estar obligados a un comportamiento de leal colaboracin con el Estado.
Al respecto, el literal d) del artculo 4 de la LCE establece que en los
acuerdos y resoluciones de los funcionarios y rganos responsables
45

Alberto Retamozo Linares

de las contrataciones de la entidad, se adoptarn en estricta aplicacin de la presente norma y su reglamento; as como en atencin
a criterios tcnicos que permitan objetividad en el tratamiento a los
postores y contratistas.
Esta disposicin, que es idntica a la consignada en la normativa
derogada, es recogida por el Tribunal del OSCE en la Resolucin N
1947-2007-TC-S4, donde estableci que (...) las autoridades administrativas que tienen a su cargo la conduccin de los procesos de
seleccin o que son responsables de emitir acuerdos o resoluciones respecto de ellos, deben asumir conductas y tratamientos que
garanticen la mayor imparcialidad y objetividad a los postores participantes, de modo que con sus actuaciones no excedan los lmites
o facultades que les han sido otorgadas y no se beneficie o perjudique a un postor de manera indebida.

016

En qu consiste el principio de razonabilidad?

El literal e) del artculo 4 de la LCE seala que en todos los procesos de seleccin el objeto de los contratos debe ser razonable, en
trminos cuantitativos y cualitativos, para satisfacer el inters pblico y el resultado esperado.
En realidad, este principio rige de manera general en el Derecho Administrativo, e instituye que las decisiones que adopte la administracin respecto de los administrados deben darse en el marco de la
facultad atribuida y en atencin a la proporcionalidad entre los medios a emplear y los fines a tutelar. As, en los procesos de seleccin, en los casos de aplicacin de sanciones o declaratoria de nulidad, la entidad debe tener en cuenta la razonabilidad de la decisin.
Si bien actualmente es un principio expresamente recogido en la
LCE, anteriormente la viabilidad de invocarlo qued establecida en
distintas resoluciones del tribunal de contrataciones, por ejemplo en
el caso de la Resolucin N 1211-2007/TC-S1, en la que se indic
que los procesos se rigen por los principios enumerados en la normativa sin perjuicio de la vigencia de otros principios generales de
Derecho Administrativo y del Derecho comn. En virtud de ello, el
tribunal tiene la potestad de apelar a los principios generales, como

46

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

son, entre otros, el principio de razonabilidad y proporcionalidad, a


fin de que se interpreten en su cabal sentido las regulaciones contenidas en las bases administrativas.

017

Cul es el cuestionamiento que se hace al principio de eficiencia?

Este principio ha sufrido algunas modificaciones y agregados respecto de la redaccin del que estaba consignado en la normativa anterior. Asimismo, es un principio que en el contexto y espritu de la
norma deviene en contradictorio con ella, veamos por qu. El literal
f) del artculo 4 de la LCE establece que las contrataciones que realicen las entidades debern efectuarse bajo las mejores condiciones de calidad, precio y plazos de ejecucin y entrega y con el mejor uso de los recursos materiales y humanos disponibles, debiendo observar criterios de celeridad, economa y eficacia. Esta redaccin inserta dos conceptos: condiciones y criterios.
El principio acotado es contradictorio con el espritu de la norma
porque destaca la calidad como condicin para la realizacin de las
contrataciones, con lo que va por el camino correcto. Cuando aborda la problemtica a nivel de condicin, que significa algo que se
debe cumplir u ocurrir para que un acto administrativo surta efectos,
la redaccin difiere levemente de la anterior en el primer prrafo de
la norma derogada, pero el sentido sigue siendo el mismo, prioriza
calidad antes que precio; esta disposicin es contradictoria con el
artculo 2 de la LCE, referido al objeto de la norma, donde se establece una prelacin diferente, precio y luego calidad.
El otro aspecto relevante son los criterios, definidos por el diccionario de la RAE como la norma para conocer la verdad. Juicio o
discernimiento. Los criterios a los que hace referencia la norma
son tres: el criterio de celeridad, el de economa y el de eficacia.
Por el criterio de celeridad se asume que los procesos de seleccin se deben caracterizar por su prontitud y rapidez. En el artculo IV de la Ley del Procedimiento Administrativo General se establece respecto de la celeridad que los actores del procedimiento
deben ajustar su actuacin de tal modo que se dote al trmite de

47

Alberto Retamozo Linares

la mxima dinmica posible, evitando actuaciones procesales que


dificulten su desenvolvimiento o constituyan meros formalismos, a
fin de alcanzar una decisin en tiempo razonable, sin que ello releve a las autoridades del respeto al debido procedimiento o vulnere el ordenamiento.
Respecto al criterio de economa se debe tener en cuenta que
la norma consigna el principio de economa, el mismo que tiene
una perspectiva de simplicidad y ahorro en las distintas etapas
de procedimiento, pero en este caso al estar vinculado al principio de eficiencia su enfoque deber ser de ndole econmico, de
menor gasto.
Finalmente tenemos el criterio de eficacia, el mismo que tiene que
ver con el logro del objetivo. Al respecto, en el artculo IV de la citada Ley del Procedimiento Administrativo General se establece el
principio de eficacia en mrito del cual los sujetos del procedimiento deben hacer prevalecer el cumplimiento de la finalidad del acto
procedimental, sobre aquellos formalismos cuya realizacin no incida en su validez, no determinen aspectos importantes en la decisin final, no disminuyan las garantas del procedimiento, ni causen
indefensin a los administrados. / En todos los supuestos de aplicacin de este principio, la finalidad del acto que se privilegie sobre
las formalidades no esenciales deber ajustarse al marco normativo
aplicable y su validez ser una garanta de la finalidad pblica que
se busca satisfacer con la aplicacin de este principio.
Con relacin a los criterios glosados en el principio en mencin, en
la Resolucin N 1319-2007/TC-S4 el tribunal estableci respecto de
la consignacin errnea del proceso de seleccin en los documentos que present el postor, que este hecho (...) constituye un simple vicio de forma que no afecta la sustancia de los trminos de la
propuesta, y que resulta irrelevante a efectos de elegir la mejor oferta en pro de satisfacer el inters de la entidad por lo que, en aplicacin de los principios de informalismo, celeridad y eficacia que subyacen a todo procedimiento administrativo, no resulta vlido afectar
los derechos de los postores para participar en los procesos de seleccin por aspectos formales que puedan, en el peor de los casos,
ser subsanados en el propio proceso, de modo que se fomente la
ms amplia y plural participacin de oferentes, en observancia del
principio de libre competencia que rige las contrataciones estatales.

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Asimismo, en la Resolucin N 1010/2005/TC-SU, el tribunal determin, articulando el principio de eficiencia y los factores de evaluacin, que si estos ltimos tienen como propsito elegir la mejor propuesta, la imposicin de factores que no cumplan dicha finalidad
es contraria al principio de eficiencia, segn el cual los bienes, servicios o ejecucin de obras que se adquieran o contraten deben reunir los requisitos de calidad, precio, plazo de ejecucin y entrega y
debern efectuarse en las mejores condiciones en su uso final. Esta
finalidad se alcanza con factores que permitan seleccionar la mejor oferta en cuanto a sus condiciones y calidad del bien ofrecido.

018

Cmo se manifiesta el principio de publicidad?

Este principio ha sido desarrollado por la doctrina y est recogido


en el literal g) del artculo 4 de la LCE, segn el cual las convocatorias de los procesos de seleccin y los actos que se dicten como
consecuencia debern ser objeto de publicidad y difusin adecuada y suficiente a fin de garantizar la libre concurrencia de los potenciales postores.
La publicidad comienza desde la convocatoria y se desenvuelve a
lo largo de todo el proceso, vinculndose en dicho trmite a los principios de libre competencia y transparencia.
En relacin con este principio, a pesar de no haber sido considerado antes por la legislacin sobre contratacin estatal, en la Resolucin N 462/2006/TC-SU el tribunal estableci, al analizar la
importancia del calendario del proceso de seleccin que: (...) las
distintas etapas de un proceso de seleccin se llevan a cabo en
las fechas establecidas en el respectivo calendario, el cual se pblica en el SEACE conjuntamente con la convocatoria. Cuando por
distintos motivos una o ms fases de dicho proceso no se realizan
en las fechas inicialmente previstas, es necesario reprogramar el
calendario, atendiendo a la publicidad de que deben estar revestidas las decisiones relativas a los procesos de seleccin. / La importancia del calendario del proceso de seleccin y su respectiva publicacin radica en que a travs de l, los potenciales postores toman conocimiento de las fechas en las cuales se llevarn
a cabo los actos propios de cada etapa del proceso de seleccin
49

Alberto Retamozo Linares

(consultas, observaciones, integracin de bases, presentacin de


propuestas, evaluacin y calificacin de propuestas y otorgamiento de la buena pro), lo que proporciona una idea de su importancia de cara a la participacin de los postores.

019

Cul es la importancia del principio de transparencia?

El literal h) del artculo 4 de la LCE establece respecto de este principio que toda contratacin deber realizarse sobre la base de criterios y calificaciones objetivas, sustentadas y accesibles a los postores. Los postores tendrn acceso durante el proceso de seleccin a la documentacin correspondiente, salvo las excepciones
previstas en la presente norma y su reglamento. La convocatoria,
el otorgamiento de la buena pro y los resultados deben ser de pblico conocimiento.
Esta disposicin implica la obligacin que tienen las entidades de
brindar informacin a la ciudadana respecto a la conduccin de los
procesos de seleccin as como respecto a la ejecucin y resultado de las transacciones, a fin de brindar elementos para la evaluacin de la gestin pblica, a travs de la publicidad de estas adquisiciones y contrataciones.
En razn de este principio los postores tendrn acceso, durante el
proceso de seleccin, a la documentacin de las adquisiciones y contrataciones. Salvo las excepciones previstas en la LCEy el RLCE,
las convocatorias, otorgamiento de la buena pro y resultados deben
ser de pblico conocimiento.
En la Resolucin N 454-2004/TC-SU el tribunal ampli el criterio
expuesto indicando que toda adquisicin o contratacin debe realizarse sobre la base de criterios y calificaciones claras, objetivas y
debidamente sustentadas.
Este principio se realiza, por ejemplo, en la obligacin que tiene el
comit especial de absolver fundamentada y sustentadamente las
consultas y aclaraciones formuladas por el adquiriente de bases
(Resolucin N 1144/2007/TC-S4), as como en la obligacin de

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

entregar, al amparo de lo dispuesto en el artculo 10 de Texto nico Ordenado de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin
Pblica, aprobado por el Decreto Supremo N 043-2003-PCM y su
reglamento aprobado por el Decreto Supremo N 072-2003-PCM, la
documentacin sobre el proceso de seleccin solicitada por el postor, y de ordenar toda la informacin del proceso de seleccin en un
expediente, el mismo que deber ser accesible a los postores, quienes podrn conocer dicha informacin en cualquier momento, segn
se seala en el Pronunciamiento N 036-2003 (GTN).

020

Qu naturaleza tiene el principio de economa


y cules son los criterios que lo han ido delimitando?

Este principio es concebido por la norma desde la perspectiva procedimental. En la LCE, puntualmente en el literal i) del artculo 4, se
establece, desde una perspectiva pragmtica, que en todo proceso de seleccin se aplicarn los criterios de simplicidad, austeridad,
concentracin y ahorro en el uso de los recursos, en las etapas de
los procesos de seleccin y en los acuerdos y resoluciones recados sobre ellos, debindose evitar en las bases y en los contratos
exigencias y formalidades costosas e innecesarias.
Este principio se dirige a evitar la realizacin de trmites innecesarios, producir actos ya efectuados, retrotraer actuaciones procesales y a propiciar, entre otros, la conservacin de actos, tal como lo
seala el Pronunciamiento N 036-2003 (GTN).
En aplicacin de este principio, tanto la Direccin Tcnico Normativa del OSCE como el tribunal de dicho organismo han tenido criterios que lo han ido delimitando, tales como el caso de la Resolucin N 280/2006/TC-SU en la que el tribunal estableci respecto
de la improcedencia de solicitar copias legalizadas, que la normativa de contrataciones del Estado solo exige la presentacin de los
documentos conformantes de la propuesta tcnica en copias simples y, nicamente en el caso de documentos emitidos por autoridad pblica en el extranjero, exige la presentacin del documento legalizado antes de la suscripcin del contrato. As entendido, el

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Alberto Retamozo Linares

requerimiento de presentacin de copias simples legalizadas de los


registros sanitarios resulta excesivo y contrario a lo dispuesto en el
principio de economa.
Por otro lado, en el Pronunciamiento N 411-2010/DTN, respecto
de la exigencia del certificado de habilidad de los profesionales propuestos, el OSCE determin que: Con relacin a la presentacin
del certificado de habilidad de todo el personal propuesto como parte de la propuesta tcnica, es preciso indicar que toda vez que de
conformidad con lo establecido en el principio de economa las bases de los procesos de seleccin deben evitar exigencias costosas
e innecesarias, considerando que es el personal del ganador de la
buena pro quien debe realizar las prestaciones objeto del presente
proceso de seleccin, resulta excesivo solicitar la presentacin de
referido certificado, conforme lo ha indicado este organismo supervisor en anteriores pronunciamientos (se refiere, por ejemplo, a los
Pronunciamientos Ns 067-2009/DTN y 080-2009/DTN), por lo que
deber retirarse tal exigencia de las bases, sin perjuicio de que se
solicite la presentacin del certificado de habilidad al momento de
la suscripcin del contrato.
Asimismo, en el Pronunciamiento N 282-2011/DTN, ante la observacin de que se suprima de las bases que la carta de compromiso de los profesionales propuestos se encuentre con firma legalizada notarialmente, dado que considera que ello atenta contra el principio de economa, la Direccin Tcnico Normativa se pronunci indicando que conforme a lo dispuesto por el principio de presuncin
de veracidad previsto en la Ley N 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General, se presume que los documentos y declaraciones formuladas por los administrados responden a la verdad de
los hechos que afirman. / Por consiguiente, toda vez que la exigencia de presentacin de las cartas de compromiso legalizadas excede la aplicacin de los principios antes mencionados, este organismo supervisor ha decidido acoger la observacin formulada; por lo
que debe eliminarse la exigencia de presentar la carta de compromiso de los profesionales propuestos con firma legalizada notarialmente. Sin perjuicio de someter a fiscalizacin posterior dichos documentos con anterioridad a la suscripcin del contrato, de considerarlo pertinente. Este criterio es similar al establecido en el Pronunciamiento N 047-2011/DTN.

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

021

Cul es la utilidad de aplicar el principio de vigencia tecnolgica y su relacin con la obsolescencia?

Sobre este tema el literal j) del artculo 4 de la LCE establece que


tanto los bienes y servicios como la ejecucin de obras deben reunir las condiciones de calidad y modernidad tecnolgica necesarias
para cumplir con efectividad los fines para los que son requeridos,
desde el mismo momento en que son adquiridos o contratados, y
por un determinado y previsible tiempo de duracin, con posibilidad
de adecuarse, integrarse y repotenciarse, si fuera el caso, con los
avances cientficos y tecnolgicos.
Cuando se trata de la adquisicin de algn bien no debe existir mayor problema con la tecnologa, sin embargo, las acciones de control efectuadas han determinado, en algunos casos que por ahorrar
o hacer que el presupuesto alcance se ha optado por adquirir tecnologa obsoleta, la cual es prontamente desechada. Este es el criterio de economa mal utilizado.
Al respecto debemos tener presente que la innovacin tecnolgica
es constante, por lo que el bien a adquirir debe permitir mantener el
servicio en forma adecuada en el mediano plazo. Siempre es conveniente adquirir, teniendo en cuenta las necesidades del presente
y mediano plazo, la tecnologa que viene siendo incorporada y no
la que est siendo reemplazada.
En cuanto a los servicios, se debe asegurar que estos cuenten con
la calidad, innovaciones organizacionales, administrativas e implementos modernos, a fin de que el servicio que se brinda sea eficiente y que el trabajador pueda desarrollar su actividad en condiciones adecuadas; respecto a las consultoras, asesoras externas y
dems, es necesario garantizar la calidad de las mismas mediante
la seleccin debida teniendo en consideracin la formacin acadmica, experiencia y trayectoria profesional. El contratar un mal servicio o consultora siempre significar un lastre para la administracin e, inevitablemente, el cuestionamiento de la gestin del titular.
Con relacin a este principio, en la Resolucin N 299/2007/TC-SU,
el tribunal, analizando las pautas para la evaluacin del servicio estableci las implicancias de los principios de eficiencia y vigencia
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Alberto Retamozo Linares

tecnolgica, indicando que: (...) siendo que el objeto del proceso de


seleccin es la prestacin de un servicio, es imprescindible que su
evaluacin se realice a la luz de todo lo que dicha prestacin acarrea, es decir considerando su debido acceso y su correcta ejecucin. Por ende, si para garantizar el acceso o la ejecucin de un servicio se requiere de la utilizacin de bienes, resulta indispensable
que estos cuenten con las mejores cualidades que determinen un
ptimo cumplimiento de las prestaciones requeridas. En otras palabras, para los servicios cuyo acceso est supeditado al uso de equipos, resulta ser una cuestin implcita (aun cuando las bases no lo
digan expresamente) que dichos equipos deban reunir las ms adecuadas condiciones de calidad y tecnologa, a fin de garantizar una
correcta ejecucin de las prestaciones (...). Lo antes sealado encuentra sustento (...) en el principio de vigencia tecnolgica, mediante el cual dichos bienes, servicios o ejecucin de obras deben reunir las condiciones de calidad y modernidad tecnolgica necesarias
para cumplir con efectividad los fines para los que son requeridos,
desde el mismo momento en que son adquiridos o contratados, y
por un determinado y previsible tiempo de duracin, con posibilidad
de adecuarse, integrarse y repotenciarse, si fuera el caso, con los
avances cientficos y tecnolgicos (...) el segundo (vigencia tecnolgica) constituye una exigencia mayor, y es que no basta con que
los productos sean eficientes al momento de contratarse sino que,
adems, dicha eficiencia debe estar garantizada para todo el periodo de ejecucin contractual sobre la base de parmetros tecnolgicos. / Precisamente, si bien la eficiencia de un producto se mide
mediante su correcto uso, su vigencia tecnolgica se mide a travs
de datos vinculados a su vida til, la continuidad de su fabricacin
y venta, su posibilidad de ser reparados por un slido equipo tcnico y su plena modernidad.
Por ltimo, cabe agregar que este principio se relaciona con la obsolescencia, que implica segn la Resolucin N 299-2007/TC-SU
que el producto est (...) cayendo en desuso, de lo cual se desprende que incluso cuando pudiera seguir siendo utilizado, dicha utilizacin ya no ser la mejor opcin en el corto plazo por haber quedado desfasada. En consecuencia, aun cuando los equipos pudieran cumplir con el principio de eficiencia, es decir que pudieran utilizarse eficazmente para los fines requeridos, ello no implica que
cuenten con vigencia tecnolgica, por cuanto su propia calidad de

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

obsoletos no permite avalar que durante todo el periodo de ejecucin contractual se cuente con las garantas tcnicas y de modernidad exigidas por ley.

022

Con qu otros principios se vincula el de trato


justo e igualitario y cmo se ha aplicado?

Este principio se vincula con el de libre concurrencia y competencia,


y tambin con el de imparcialidad. El trato igualitario, segn la doctrina, debe abarcar todos los estadios del procedimiento de seleccin, desde su comienzo hasta la adjudicacin y firma del contrato;
y mantiene su vigencia incluso luego de celebrarse el acuerdo de
voluntades, porque la administracin no podr durante el desarrollo
de la relacin contractual modificar indebidamente las bases licitatorias para favorecer ni para perjudicar a su contraparte, siendo la
igualdad una garanta de que la concurrencia ser sana y genuina.
En el literal k) del artculo 4 de la LCE se establece, respecto de este
principio, que todo postor de bienes, servicios o de obras debe tener participacin y acceso para contratar con las entidades en condiciones semejantes, estando prohibida la existencia de privilegios,
ventajas o prerrogativas.
Esta disposicin significa una mejora respecto de la anterior normativa, ya que ha suprimido la referencia final salvo las excepciones de ley; pero a la vez significa el final de las disposiciones de
fomento, las mismas que otorgaban beneficios en los procesos de
seleccin a determinado sector productivo con lo que se vulneraba
el principio en mencin.
En su desenvolvimiento consiste en establecer con los proveedores una relacin legal y tica, que permita cumplir con el objetivo de
adquirir bienes y servicios con la calidad requerida en forma oportuna y a precios o costos adecuados, relacin que debe significar
un beneficio mutuo.
Aplicando este principio, en la Resolucin N 1855-2007/TC-S4 el tribunal de contrataciones, analizando el tipo de cambio que se deba
utilizar en la conversin para la evaluacin, estableci que conforme

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Alberto Retamozo Linares

con lo expresado y atendiendo a la determinacin de los servicios


que merecen ser pasibles de calificacin, corresponde a este colegiado precisar el tipo de cambio que resulta aplicable a efectos de
determinar la conversin de los montos que figuran en los contratos que sustentan la experiencia del impugnante.
Agreg que para resolver la controversia descrita, debe tenerse en
cuenta la disposicin recogida en el artculo 1237 del Cdigo Civil,
en cuya virtud, salvo pacto en contrario, el pago de una deuda en
moneda extranjera puede hacerse en moneda nacional al tipo de
cambio de venta del da y lugar del vencimiento de la obligacin. En
lnea con lo indicado anteriormente y, asumiendo una posicin razonada y equitativa respecto de cul sera el tipo de cambio a utilizarse a efectos de realizar la conversin de los montos en moneda
extranjera establecidos en los contratos que sustentan la experiencia del impugnante, correspondera que dicha conversin a la moneda nacional se efecte considerando necesariamente el tipo de
cambio de venta vigente a la fecha de vencimientos de las obligaciones contenidas en los mencionados contratos, atendiendo a que
la finalidad de la conversin es precisamente conocer el monto que
representa en nuevos soles el importe expresado en dichos documentos. Asimismo, sostiene que dicha posicin resulta razonable y
concordante con el principio de trato justo e igualitario que inspira
las normatividad de la contratacin pblica.
Otro ejemplo de lo que constituye la vulneracin del principio de
trato justo e igualitario lo tenemos en el Pronunciamiento N 0952009/DTN, en el cual el OSCE estableci ante el factor de evaluacin certificacin de cumplimiento del contrato donde el comit
especial pretenda evaluar el correcto desempeo de los postores
en sus anteriores relaciones contractuales, que la manera de evaluar el cumplimento de la prestacin en funcin del nmero de cartas fianza ejecutadas dista de lo establecido en la (...) normativa, ya
que la ejecucin de una carta fianza no necesariamente responde
a un incumplimiento o un cumplimiento defectuoso de la prestacin,
sino a la falta de renovacin oportuna (...). Adicionalmente a ello, se
aprecia que la metodologa a utilizar premia con puntaje nicamente i) al postor que no haya tenido ninguna ejecucin de la carta fianza, derivada del incumplimiento de contrato con la unidad de operacin 802, y ii) a aquel postor que se presenta por primera vez a
un proceso con dicha entidad. / Dicha forma de evaluacin resulta
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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

discriminatoria y contraviene el principio de trato justo e igualitario


(...) ya que incluso un postor que haya sido un psimo proveedor
en entidades pblicas o privadas distintas a la convocante y cuyo
mal desempeo haya derivado alguna vez la ejecucin de una carta fianza podra obtener el mximo puntaje; es decir ante un mismo
supuesto (incumplimiento) se estaran aplicando dos consecuencias
totalmente distintas, en funcin a la entidad con quien se haya establecido la relacin contractual, lo que no coadyuva a la eleccin
de la mejor propuesta.

023

Qu supone el principio de equidad y en qu etapa se ubica?

El literal l) del artculo 4 de la LCE establece que por el principio de


equidad las prestaciones y derechos de las partes debern guardar
una razonable relacin de equivalencia y proporcionalidad, sin perjuicio de las facultades que corresponden al Estado en la gestin
del inters general.
Si el principio de trato justo e igualitario se ubica en la etapa de seleccin, el de equidad se ubicara en la esfera de la ejecucin del
contrato, con lo que este principio permitira equilibrar la relacin
administracin-administrado en la relacin contractual, a travs del
mantenimiento de la ecuacin financiera, articulndose con ello al
principio de equivalencia de las prestaciones o de equilibrio financiero en los contratos, tema que desarrollaremos en el captulo referido a contratos.

024

En qu se fundamenta el principio de sostenibilidad ambiental?

Este es un principio asociado al de desarrollo humano. En el literal


m) del artculo 4 de la LCE se establece que en toda contratacin se
aplicarn criterios para garantizar la sostenibilidad ambiental, procurando evitar impactos ambientales negativos en concordancia con
las normas de la materia.

57

Alberto Retamozo Linares

Este principio, que tiene su origen en la legislacin europea sobre


contrataciones pblicas, constituye un avance social en las contrataciones estatales en el Per, por cuanto permitir que en los
expedientes tcnicos en general se evale el impacto ambiental.
Esa es la perspectiva del artculo acotado: la de evitar impactos
ambientales negativos. La limitacin es que no se precisan qu
tipo de criterios.
En el Pronunciamiento N 286-2010/DTN, ante el pedido del postor
de que sea suprimido el subfactor de evaluacin mejoras al medio
ambiente: tratamiento de los desechos (toners vacos) por considerarlos contrarios a los principios de razonabilidad y libre concurrencia y competencia, la Direccin Tcnico Normativa estableci que debe tenerse presente que los procesos de contratacin
que se encuentran regulados por la Ley y su Reglamento, se desarrollan en el marco de principios generales del Derecho pblico,
uno de los cuales es el principio de sostenibilidad ambiental (...).
Por lo tanto, de conformidad con el principio antes sealado, siendo que es competencia exclusiva del comit especial determinar
los factores de evaluacin del proceso de seleccin, y atendiendo adems a que el recurrente no ha presentado sustento alguno
que respalde los argumentos expuestos en las observaciones formuladas, este organismo supervisor ha decido no acoger las observaciones Ns 3 y 4.

025

Qu rganos participan en las contrataciones


del Estado?

Los artculos 6 de la LCE y 5 del RLCE determinan a los rganos


que participan en las contrataciones estatales. El primero de estos
artculos indica, en su primer prrafo, que cada entidad establecer
en su reglamento de organizacin y funciones u otros instrumentos
de organizacin, el rgano u rganos responsables de programar,
preparar, ejecutar y supervisar los procesos de contratacin hasta
su culminacin, debiendo sealarse las actividades que competen
a cada funcionario, con la finalidad de establecer las responsabilidades que le son inherentes.

58

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Esta disposicin nos pone ante cuatro niveles de funciones pudiendo estar comprendidos dentro de un solo rgano o de varios.
As se establecen las funciones siguientes: el rgano que programa; el rgano que prepara; el rgano que ejecuta y el rgano que
supervisa.
Independientemente de que existan en una sola rea o en varias,
el hecho es que la vocacin de la norma es separar funciones para
hacer ms eficiente la gestin y el control. Las disposiciones generales consignadas en el artculo 6 de la LCE son precisadas por el
artculo 5 del RLCE, el cual establece que se encuentran a cargo
de las contrataciones los funcionarios y dependencias siguientes:
- El titular de la entidad

Es la ms alta autoridad ejecutiva, de conformidad con sus normas de organizacin, el cual ejerce las funciones previstas en
la LCE y en el RLCE para la aprobacin, autorizacin y supervisin de los procesos de contrataciones del Estado.

Sobre el particular, la Directiva N 004-2006-EF/76.01 (Directiva


para la ejecucin del presupuesto de las entidades de tratamiento empresarial para el ao fiscal 2006, aprobada por Resolucin
Directoral N 056-2005-EF/76.01.), seala en su artculo 8 que
el titular de la entidad es el encargado de emitir las pautas y lineamientos de priorizacin del gasto, a fin de garantizar el cumplimiento de las metas programadas, de acuerdo a los objetivos
establecidos en el Plan Operativo Institucional (POI) aprobado
para el ao fiscal y dentro de las disposiciones contenidas en
la directiva, emite los lineamientos operativos necesarios para
las acciones de control presupuestario, as como para el trabajo coordinado entre la oficina de presupuesto o la que haga sus
veces en la entidad y las oficinas generales de administracin o
instancias anlogas, a fin de garantizar la fluidez de la informacin de la ejecucin presupuestaria, financiera y fsica.

Al respecto, cabe precisar que, en el artculo 3 de la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo, referido a las normas generales de organizacin que toda entidad pblica del Poder Ejecutivo debe observar en su organizacin interna, se establece que: Las normas
de organizacin y funciones distinguen aquellas que son sustantivas de cada entidad de aquellas que son de administracin
59

Alberto Retamozo Linares

interna; y establecen la relacin jerrquica de autoridad, responsabilidad y subordinacin que existe entre las unidades u rganos de trabajo.

En tal sentido, debe indicarse que, en el marco de la normativa


de contrataciones del Estado, el titular de la entidad es el funcionario al que las normas de organizacin interna de una entidad sealen como su ms alta autoridad ejecutiva.

Por otro lado, en la Opinin N 056-2011/DTN, respecto de la


capacidad del director ejecutivo de una unidad ejecutora, en
cuyo manual de operaciones se indicaba que este era el mximo rgano decisorio y, como tal, responsable de su direccin
y administracin general, la opinin emitida como consecuencia de la consulta de si se poda afirmar que el director ejecutivo
es titular de dicha entidad, segn la definicin del artculo 5 del
RLCE, la Direccin Tcnico Normativa estableci que: la normativa de contrataciones del Estado define al titular de la entidad como la mxima autoridad ejecutiva, de conformidad con
las normas de organizacin interna.

Cabe precisar tambin, que la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, en su artculo 7 establece que:
El titular de una entidad es la ms alta autoridad ejecutiva.

- El rea usuaria

Es la dependencia cuyas necesidades pretenden ser atendidas con determinada contratacin, o que, dada su especialidad
y funciones, canaliza los requerimientos formulados por otras
dependencias.

- El rgano encargado de las contrataciones


Es el rgano o unidad orgnica que realiza las actividades relativas a la gestin del abastecimiento al interior de una entidad.

Es en este rubro donde se ha avanzado ms en cualificacin


organizativa, ya que se dispone que los funcionarios y servidores de este rgano que en razn de sus funciones intervienen
directamente en alguna de las fases de contratacin, deban ser
profesionales y/o tcnicos debidamente certificados.

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Adems, en armona con el segundo prrafo del artculo 6 de la


LCE, el artculo 5 del RLCE seala que los funcionarios y servidores debern reunir como mnimo capacitacin tcnica en
contrataciones pblicas o gestin logstica en general, no menor a ochenta (80) horas lectivas; experiencia laboral en general, no menor a tres aos; experiencia laboral en materia de
contrataciones pblicas o en logstica privada, no menor de un
ao. La capacitacin ser certificada por el OSCE, indicndose
tambin que este organismo administrar una base de datos de
los profesionales y tcnicos que cuenten con la respectiva certificacin, informacin que ser pblica y de libre acceso en su
portal institucional. Puede verse al respecto la Directiva N 0212012-OSCE/CD Procedimiento para la certificacin de profesionales y tcnicos que laboran en los rganos encargados de
las contrataciones de las entidades, aprobada por Resolucin
N 407-2012-OSCE/PRE.

A fin de reforzar la capacitacin, se establece la posibilidad


de que el OSCE acredite instituciones o empresas capacitadoras con la finalidad de que estas capaciten a los operadores de la norma en aspectos vinculados con las contrataciones del Estado; disposicin que en nuestra opinin constituye
un exceso, ya que el OSCE como rgano administrativo solo
debe registrar, ms no atribuirse la posibilidad de otorgar calificaciones acadmica, ya que para eso existen otras entidades especializadas.

- Los rganos desconcentrados


De acuerdo con el artculo 74 de la Ley del Procedimiento Administrativo General N 27444 un rgano desconcentrado es aquel
dependiente del que le transfiri competencia para emitir resoluciones, entre otros actos.

Al respecto el artculo 5 del RLCE establece que la entidad podr realizar contrataciones a travs de sus rganos desconcentrados, siempre que estos cuenten con capacidad para contratar; o por medio de otros rganos funcionales con presupuesto
propio y autonoma administrativa.

61

Alberto Retamozo Linares

- El comit especial

Es el rgano colegiado encargado de seleccionar al proveedor


que brindar los bienes, servicios u obras requeridos por el rea
usuaria a travs de determinada contratacin. De esta manera, el comit especial, est facultado para realizar cualquier acto
conveniente para el desarrollo del proceso de seleccin y asume la labor de rgano director del mismo, segn se indica en la
Opinin N 107-2007/DOP.

Con respecto a la dependencia funcional del comit especial, en


la Opinin N 011-2011/DTN, ante la consulta de si: El comit
especial designado para un proceso de seleccin por el alcalde
u otro funcionario pertenece administrativamente a la Alcalda
o no?, la Direccin Tcnico Normativa estableci que como se
desprenda del numeral 4 del artculo 5 del RLCE, y del artculo 24 de la LCE, el comit especial no es parte orgnica de la
entidad, sino que se conforma para conducir uno o varios procesos de seleccin (en el caso del comit especial permanente), con el personal de la entidad.

026

Quin es el titular de la entidad en el caso de las


empresas del Estado?

En el caso de las empresas del Estado el titular de la entidad es el


gerente general o el que haga sus veces. En la Opinin N 029-2009/
DTN, ante la interrogante de en las empresas pblicas que cuentan con directorio y gerente general, quien de estos rganos es el titular de la entidad?, la respuesta fue la siguiente: Sobre el particular, debe indicarse que, de acuerdo con el numeral 1 del artculo 5
del Reglamento, el titular de la entidad es la ms alta autoridad ejecutiva, de conformidad con sus normas de organizacin, que ejerce
las funciones previstas en la Ley y en el Reglamento para la aprobacin, autorizacin y supervisin de los procesos de contratacin del
Estado, precisando que en el caso de las empresas del Estado, el
titular de la entidad es el gerente general o el que haga sus veces.
Con esto se reafirma que en las empresas del Estado el gerente general es el titular de la entidad. Asimismo, cabe sealar la diferencia

62

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

existente entre los conceptos de gerente general y directorio. De


acuerdo con la Ley General de Sociedades, el directorio esun rgano colegiado elegido por la junta general que tiene funcin deliberativa. En cambio, la gerencia general es un rgano ejecutivo y el
gerente general es la persona designada por el directorio, que tiene
las atribuciones que se establecen en el estatuto y en la ley.

027

Es delegable la autoridad que la normativa sobre contrataciones del Estado otorga al titular de
la entidad?

Los artculos 5 de la LCE y 5 del RLCE establecen que el titular de


la entidad podr delegar, mediante resolucin, la autoridad que la
LCE le otorga. Sin embargo, puntualiza que no pueden ser objeto
de delegacin:
- La aprobacin de exoneraciones.
- La declaracin de nulidad de oficio.
- Las autorizaciones de prestaciones adicionales de obra.
- Otros supuestos que indique el RLCE.
En relacin con la aprobacin de las exoneraciones y la responsabilidad del titular, mediante Opinin N 013-2010/DTN, la Direccin
Tcnico Normativa, absolviendo la consulta de si el titular de una
unidad ejecutora tena la competencia para aprobar exoneraciones
de los procesos de seleccin, estableci el criterio siguiente: (...)
el titular de la entidad ser el funcionario al que las normas de organizacin interna de una entidad sealen como la ms alta autoridad ejecutiva de dicha entidad. Dicho funcionario tendr a su cargo el ejercicio de las funciones previstas en la Ley y su Reglamento para la aprobacin, autorizacin y supervisin de los procesos
de contratacin pblica que la entidad lleve a cabo (...) la normativa de contrataciones del Estado atribuye la competencia para aprobar exoneraciones a la ms alta autoridad ejecutiva de la entidad,
dado que dicha contratacin implicara la erogacin de fondos pblicos sin observar los procedimientos de seleccin regulados en la

63

Alberto Retamozo Linares

Ley, autoridad que en ltima instancia tiene la responsabilidad de la


ejecucin del presupuesto institucional.
Por otro lado, en la Opinin N 069-2012/DTN, referida a la delegacin de la aprobacin y/o modificacin del Plan Anual de Contrataciones, ante la consulta de (...) determinar si el suscrito, en calidad
de titular de la entidad, puede delegar en el gerente de administracin, la aprobacin del Plan Anual de Contrataciones, as como la
modificacin del mencionado plan, la Direccin Tcnico Normativa
estableci que: (...) el titular de la entidad es el funcionario al que
las normas de organizacin interna de una entidad sealen como la
ms alta autoridad ejecutiva de esta. Dicho funcionario tendr a su
cargo el ejercicio de las funciones previstas en la normativa de contrataciones del Estado para la aprobacin, autorizacin y supervisin de los procesos de contratacin pblica que la entidad lleve a
cabo (...) respecto de la posibilidad del titular de la entidad de delegar las funciones de su competencia, el segundo prrafo del artculo 5 de la Ley establece que: El titular de la entidad podr delegar,
mediante resolucin, la autoridad que la presente norma le otorga.
No pueden ser objeto de delegacin, la aprobacin de exoneraciones, la declaracin de nulidad de oficio y las autorizaciones de prestaciones adicionales de obra y otros supuestos que se establezcan
en el Reglamento. / De acuerdo con la disposicin citada, el Titular
de la Entidad puede delegar, mediante resolucin, la autoridad que
la normativa de contrataciones del Estado le otorga, con excepcin
de: (i) la aprobacin de exoneraciones; (ii) la declaracin de nulidad
de oficio; (iii) la autorizacin de prestaciones adicionales de obra; y
(iv) otros supuestos que indique el Reglamento.
Agrega la Direccin Tcnico Normativa, en la citada opinin, que:
Es importante precisar que corresponde al titular de la entidad verificar que la delegacin se efecte al funcionario idneo, segn las
normas de organizacin interna de la entidad; entre estas, su reglamento de organizacin y funciones (ROF). / Asimismo, debe precisarse que la delegacin no enerva la obligacin del titular de la entidad de vigilar el adecuado ejercicio de la funcin delegada (...) De
las citadas disposiciones se desprende que, en principio, es competencia del titular de la entidad aprobar el Plan Anual de Contrataciones, as como su modificacin. / Ahora bien, esta potestad puede ser delegada por el titular de la entidad, dado que ni el artculo
5 de la Ley, ni el Reglamento lo prohben. / De conformidad con lo
64

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

expuesto, el titular de la entidad puede delegar las funciones de su


competencia; entre estas, la aprobacin y/o modificacin del PAC,
al funcionario idneo de acuerdo con su ROF.

028

Qu es el expediente de contratacin?

El expediente, en trminos generales, es definido como la actuacin


administrativa sin carcter contencioso, compuesta por un conjunto de papeles que pertenecen a un determinado asunto, tales como
los documentos, escritos, copias, dictmenes, peritajes, actas, declaraciones, informes, etc., relacionados con actuaciones referidas
al proceso de seleccin; informacin que deber estar debidamente ordenada, tal como se comenta en la separata del curso de Auditora de Procesos de Seleccin de la Escuela Nacional de Control
de la Contralora General de la Repblica.
El Reglamento de la LCE, en su anexo de definiciones, establece
que se debe entender por expediente de contratacin el conjunto de documentos en el que aparecen todas las actuaciones referidas a una determinada adquisicin o contratacin, desde la decisin de adquirir o contratar hasta la culminacin del contrato, incluyendo la informacin previa referida a las caractersticas tcnicas, valor referencial, la disponibilidad presupuestal y su fuente
de financiamiento.

029

Qu contiene el expediente de contratacin?

Conforme al artculo 7 de la LCE, en el expediente de contratacin se


consignan todas las actuaciones del proceso de contratacin, desde el requerimiento del rea usuaria hasta la culminacin del contrato, incluyndose las ofertas no ganadoras; debiendo estar bajo
custodia del rgano encargado de las contrataciones salvo en el
periodo en el que dicha custodia est a cargo del comit especial;
correspondiendo al rgano encargado remitir el expediente de contratacin al funcionario competente para su aprobacin, de acuerdo
con sus normas de organizacin interna.

65

Alberto Retamozo Linares

El artculo 10 del Reglamento de la LCE dispone que luego de aprobado el expediente de contratacin, se incorporarn a l todas las
actuaciones que se realicen desde la designacin del comit especial hasta la culminacin del contrato, incluyendo las ofertas no ganadoras. Las ofertas no ganadoras son aquellas que fueron admitidas y a las que no se les otorg la buena pro. Asimismo, esta norma seala que el expediente de contratacin debe contener la informacin referida a las caractersticas tcnicas de lo que se va a
contratar, el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, el
valor referencial, la disponibilidad presupuestal, el tipo de proceso de seleccin, la modalidad de seleccin, el sistema de contratacin, la modalidad de contratacin a utilizarse y la frmula de reajuste de ser el caso.
En cuanto a la responsabilidad por su custodia, el citado artculo 10 indica que esta corre a cargo del rgano encargado de las
contrataciones.
Cabe precisar que cuando un proceso de seleccin es declarado desierto, la nueva convocatoria deber contar con una nueva aprobacin del expediente de contratacin solo en caso de que haya sido
modificado en algn extremo.

030

Cmo se regula lo relativo al expediente de contratacin en el caso de obras?

En el caso de obras, el artculo 10 del RLCE seala que se adjuntar el expediente tcnico y, cuando corresponda, la declaratoria de
viabilidad conforme al Sistema Nacional de Inversin Pblica.
No obstante, tratndose de obras en la modalidad del concurso
oferta no se requerir el expediente tcnico, debindose anexar
el estudio de preinversin y el informe tcnico que sustent la declaratoria de viabilidad, conforme al Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Para el supuesto de obras en la modalidad de llave en mano, el mismo artculo establece que si estas incluyen la elaboracin del expediente tcnico, se deber anexar el estudio de preinversin y el

66

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

informe tcnico que sustent la declaratoria de viabilidad, conforme


al Sistema Nacional de Inversin Pblica.

031

Qu es el Plan Anual de Contrataciones y cul


es su naturaleza jurdica?

El artculo 8 de la LCE dispone que cada entidad elaborar su Plan


Anual de Contrataciones, el cual deber prever todas las contrataciones de bienes, servicios y obras que se requerirn durante el ao
fiscal, con independencia del rgimen que las regule o su fuente de
financiamiento, as como de los montos estimados y tipos de procesos de seleccin previstos, agregando que los montos estimados
a ser ejecutados durante el ao fiscal correspondiente debern estar comprendidos en el presupuesto institucional.
Se aprecia que la normativa adolece de una definicin sustantiva. Al
respecto, la LCE y el RLCE, ms que definir, lo que hacen es describir al Plan Anual de Contrataciones. Por el contrario, la Directiva N 005-2009-OSCE/CD, aprobada por Resolucin N 169-2009OSCE/PRE, en su numeral 2 de las disposiciones generales lo define
como un instrumento de gestin, siendo esa su naturaleza jurdica.
La condicin de instrumento de gestin obligatorio viene de la LCE,
cuyo artculo 8 es recogido por la acotada directiva, donde se establece que las entidades del Sector Pblico se encuentran obligadas
a elaborar, aprobar, modificar , publicar, difundir, ejecutar, supervisar y evaluar el Plan Anual de Contrataciones.
Pero adems de constituir un instrumento de gestin obligatorio,
el Plan Anual de Contrataciones se vincula a la gestin estratgica, por cuanto este debe obedecer en forma estricta y exclusiva
a la satisfaccin de necesidades de cada entidad, las que tienen
su origen en los distintos rganos y dependencias de esta; necesidades que deben estar articuladas al cumplimiento de funciones
y logro de metas para el ao fiscal vigente; criterio de la directiva
que es informado por los artculos 8 de la LCE y 7 del RLCE, en
los que se indica, respectivamente, que el Plan Anual de Contrataciones debe prever todas las contrataciones de bienes, servicios
y obras que se requerirn durante el ao fiscal, con independencia

67

Alberto Retamozo Linares

del rgimen que las regule o su fuente de financiamiento, as como


de los montos estimados y tipos de procesos de seleccin previstos, debindose considerar todas las contrataciones, con independencia del tipo del proceso de seleccin y/o el rgimen legal
que las regule, no siendo obligatorio incluir las adjudicaciones de
menor cuanta no programables.

032

Qu vinculacin existe entre el Plan Anual de


Contrataciones y la discrecionalidad de los funcionarios pblicos?

La relacin que se establece entre necesidad y Plan Anual de Contrataciones delimita, en este mbito, el margen de discrecionalidad
de los funcionarios pblicos. La discrecionalidad, que es el poder
configurado que le permite a la administracin, y en su caso al titular, contar con la libertad de eleccin para adoptar decisiones, en el
caso de las contrataciones pblicas se halla condicionada por la finalidad del bien, servicio u obra a contratar, por lo que el apartamiento
o ajenidad de lo que se contrata con la satisfaccin de la necesidad
de la entidad deviene en una desviacin del poder.
En este orden de ideas, el Plan Anual de Contrataciones servira
como un mecanismo para controlar la desviacin del poder.
Desde esta perspectiva, contratacin pblica y planificacin son dos
caras de la misma moneda. Las contrataciones se realizan para satisfacer las necesidades que cada entidad tiene, y con ello las del
inters general. La planificacin es vital al momento de realizar estos procesos, toda vez que ayudan a elaborar una lista de prioridades a determinar qu necesidades deben ser satisfechas primero y
en qu momento se disponen de los recursos para hacerlo.
Por consiguiente, no solo se necesita de una buena planificacin, sino tambin contar con funcionarios que administren adecuadamente los presupuestos, que sean capaces de tomar decisiones las cuales logren asegurar la eficiencia, y evitar la malversacin de los fondos pblicos (vase al respecto la resolucin del
Tribunal Constitucional de fecha 14 de julio de 2004, en el Exp.
N 020-2003-AI/TC).

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

033

A qu fase de la contratacin estatal corresponde el Plan Anual de Contrataciones?

Antes de la convocatoria, del desarrollo del proceso y del otorgamiento de la buena pro, los procesos de seleccin tienen una
fase interna, denominada fase preparatoria, la cual consideramos tiene dos niveles, el de la entidad y el de los participantes,
ambos, en nuestra opinin, procesan una fase interna previa a
la convocatoria.
En cuanto a la fase interna o preparatoria a nivel de entidad, la doctrina seala que en ella se cumplen los presupuestos que tornan jurdicamente posible la manifestacin de voluntad contractual administrativa, sin intervencin ni participacin de los administrados, oferentes o terceros interesados, comprendiendo los estudios de factibilidad fsica, jurdica, contable, financiera, econmica y poltica de
la obra o el servicio objeto de la futura contratacin, la imputacin
previa de conformidad al crdito presupuestario y la preparacin del
pliego de condiciones.
En tal sentido, todo procedimiento de contratacin tiene como gnesis una fase de programacin que es conducida por las entidades, no solo con sujecin a las normas aplicables en materia de
contrataciones del Estado, sino adems observando normas y criterios propios de los sistemas de abastecimiento, normas de orden
presupuestal, entre otras y, dentro de este marco, adoptando decisiones de gestin conducentes a la realizacin de sus fines y al uso
eficiente de los recursos pblicos comprometidos.
En el caso de la LCE y del RLCE, a nivel de entidad pblica esta
fase se encuentra conformada por la definicin previa del requerimiento inicial, la elaboracin del Plan Anual, el expediente de contratacin, la determinacin de las caractersticas tcnicas de lo que
se va a contratar y de los requerimientos tcnicos; asimismo, el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, la determinacin
del valor referencia, la disponibilidad presupuestal, la designacin
del comit especial y la formulacin de las bases, etc.
En este escenario la interrogante que surge es: por dnde empezar? La respuesta, en nuestra opinin, es que se debe comenzar
por el Plan Anual de Contrataciones, el que es consecuencia de la

69

Alberto Retamozo Linares

organizacin interna de la entidad, de la definicin de competencia y funciones, as como de la delimitacin de responsabilidades.

034

Qu implica la elaboracin del Plan Anual de Contrataciones en la fase de programacin y formulacin del presupuesto institucional?

En cuanto a su elaboracin, el artculo 6 del RLCE refiere que en la


fase de programacin y formulacin del presupuesto institucional,
cada una de las dependencias de la entidad determinar, dentro
del plazo sealado por la normativa correspondiente, sus requerimientos de bienes, servicios y obras, en funcin de sus metas presupuestarias establecidas, sealando la programacin de acuerdo
a sus prioridades; para tal efecto, estas utilizarn el Catlogo nico de Bienes, Servicios y Obras, recayendo dicha responsabilidad
en el rgano encargado.
La norma citada hace referencia al presupuesto institucional, definido en el Glosario de Trminos del Sistema de Gestin Presupuestaria del Estado como la previsin de ingresos y gastos, debidamente equilibrada, que las entidades aprueban para un ejercicio determinado, debiendo permitir el cumplimiento de los objetivos institucionales y metas presupuestarias consideradas en el ao fiscal correspondiente, correspondiendo a la fase de programacin la de determinar los ingresos y egresos, y a la de formulacin determinar
la estructura funcional-programtica del pliego, la cual debe reflejar los objetivos institucionales, debiendo estar diseada a partir de
las categoras presupuestarias consideradas en el clasificador presupuestario respectivo. Asimismo, se determinan las metas en funcin de la escala de prioridades y se consignan las cadenas de gasto y las respectivas Fuentes de Financiamiento (ver numeral 18.1
del artculo 18 de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto).
As definido, este presupuesto institucional, con sus fases y procedimientos, es un instrumento de gestin de corto plazo para el periodo fiscal de un ao, que nos remite tambin a los logros institucionales, siendo este el escenario en el que se desenvuelve el Plan
Anual de Contrataciones.
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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

En este orden de ideas, y siguiendo la pauta establecida en el artculo 6 del RLCE, el numeral 1.1. de las disposiciones especficas
de la Directiva N 005-2009-OSCE/CD, establece que el titular de la
entidad o, el rgano o funcionario al que se le haya delegado dicha
funcin, establecer el plazo mximo dentro del cual las diversas
reas usuarias presentarn al rgano encargado de las contrataciones, en funcin de sus metas presupuestarias, sus requerimientos
de bienes, servicios y obras.
Por lo tanto, antes de requerir, los funcionarios no deberan perder
de vista las metas presupuestarias establecidas y los objetivos trazados. Luego de presentados los requerimientos, el segundo prrafo del artculo 6 del RLCE dispone que sern incluidos en el cuadro de necesidades, el cual ser remitido al rgano encargado para
su consolidacin, valorizacin y posterior inclusin en el Plan Anual
de Contrataciones, lo que se har teniendo en cuenta las funciones propias de la Entidad, en armona con las metas presupuestarias propuestas y respetando el monto financiado en el proyecto de
presupuesto institucional, conforme al segundo prrafo del numeral 1.1. de las disposiciones especficas de la mencionada directiva.

035

En qu consiste la valorizacin del requerimiento y el cuadro consolidado de necesidades en la


fase de programacin y formulacin del presupuesto institucional?

De conformidad con el tercer prrafo del numeral 1.1. del rubro VI,
disposiciones especficas, de la Directiva N 005-2009-OSCE/CD, el
rgano encargado, en coordinacin con cada una de las reas usuarias de las cuales provienen los requerimientos, deber efectuar las
indagaciones de las posibilidades de precios que ofrece el mercado.
La finalidad de esta indagacin es la de definir aspectos como la
descripcin, la cantidad, las caractersticas y las especificaciones de
los bienes, servicios y obras que van a contratarse, as como sus valores estimados y el tipo de proceso de seleccin mediante el cual
se realizar, labor que debe dar como resultado la elaboracin del
cuadro consolidado de necesidades.

71

Alberto Retamozo Linares

Por lo tanto, el cuadro consolidado de necesidades es consecuencia


de un procedimiento interno de orden tcnico, que tiene como objetivo determinar con precisin lo que la entidad requiere en relacin
con la oferta que existe en el mercado, pero adems, el de obtener
precios referenciales adecuados. Asimismo, debemos precisar que
esta actividad permite definir el tipo de proceso de seleccin que se
incluir en el Plan Anual de Contrataciones.

036

Se pueden formular observaciones a los trminos del requerimiento?

Sobre este tema tenemos que en la Opinin N 044-2010/DTN se establecieron criterios respecto de la posibilidad que tienen los agentes
que cotizan de observar los trminos del requerimiento, la cantidad
de veces que se puede hacer el estudio y la viabilidad de contratar
un consultor que confirme el estudio efectuado; los cuales se formularon al absolver la consulta siguiente: Es factible que los proveedores que son consultados para que formulen cotizacin respecto
de un determinado requerimiento de una entidad puedan, antes de
emitir cotizacin, cuestionar los trminos del requerimiento a efectos de pretender la modificacin de lo solicitado por el rea usuaria?. La opinin se formul en los trminos siguientes:
(...) cabe la posibilidad de que, en el marco de un estudio de posibilidades que ofrece el mercado, alguno de los proveedores a los que
se solicit que estimen el precio de la contratacin, comunique al rgano encargado de las contrataciones la existencia de deficiencias
en las especificaciones tcnicas o trminos de referencia, o que sugiera la inclusin de innovaciones tecnolgicas o prestaciones adicionales que brinda el mercado aplicables al objeto de la convocatoria, entre otros.
En tal situacin, el rgano encargado de las contrataciones tendra
que evaluar la pertinencia de los planteamientos del proveedor y, de
ser el caso, ajustar las especificaciones tcnicas o trminos de referencia, previa autorizacin del rea usuaria. (...) As, si bien cabe
que, en el marco de un estudio de posibilidades que ofrece el mercado, alguno de los proveedores a los que se solicit que estimen
el precio de la contratacin, comunique la existencia de deficiencias
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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

en las especificaciones tcnicas o trminos de referencia, o que sugiera la inclusin de innovaciones tecnolgicas o prestaciones adicionales que brinda el mercado aplicables al objeto de la convocatoria, entre otros; corresponder al rgano encargado de las contrataciones evaluar la pertinencia de tales planteamientos y, de ser
el caso, ajustar las especificaciones tcnicas o trminos de referencia, previa autorizacin del rea usuaria.
En esta misma opinin, ante la consulta: de ser ello factible, y
teniendo en cuenta que de aceptar algn cambio de requerimiento la entidad debe nuevamente iniciar el estudio de mercado a fin
de que las cotizaciones respondan a los nuevos alcances. Hasta
cuntas veces se puede efectuar este ciclo de solicitud de cotizacin y observacin de los proveedores?, se precis que la normativa de contrataciones del Estado no limita las veces que una entidad podra confirmar su requerimiento en el mercado, sino que,
en cada caso, el rgano encargado de las contrataciones evaluar si resulta necesario o no efectuar la modificacin y, de ser el
caso, realizar una nueva indagacin de mercado. / Ello no significa
de ningn modo que, a raz de las sugerencias planteadas por los
proveedores se direccione el proceso a determinado proveedor, o
se limite la participacin de postores, pues la finalidad de evaluar
los planteamientos de los proveedores es salvaguardar la idoneidad de la contratacin, as como determinar, en forma objetiva, la
pertinencia de introducir innovaciones tecnolgicas o prestaciones
adicionales que brinda el mercado aplicables al objeto de la convocatoria. Es importante resaltar que una de las condiciones para
llevar a cabo un proceso de seleccin es que, producto del estudio de posibilidades que ofrece el mercado, se determine la pluralidad de proveedores en condiciones de cumplir con el requerimiento del rea usuaria.
Asimismo, ante la interrogante de si existe alguna norma o disposicin que establezca que luego de efectuar un estudio de mercado y en funcin del mismo establecer un valor referencial, deba
contratarse a un consultor que convalide la informacin o resultados del referido estudio de mercado?, se indic que la normativa
no contempla disposicin alguna en virtud de la cual, luego de efectuarse el estudio de posibilidades que ofrece el mercado y determinarse el valor referencial, deba contratarse a un consultor que convalide la informacin o resultados de dicho estudio, pues como se
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Alberto Retamozo Linares

ha sealado en el punto 2.1 es competencia del rgano encargado


de las contrataciones determinar el valor referencial a partir del estudio de posibilidades que ofrece el mercado. Por tanto, ser el rgano encargado de las contrataciones, en coordinacin con el rea
usuaria, la que evala y determina la necesidad de contratar a un
consultor para consolidar la informacin obtenida en el estudio de
posibilidades que ofrece el mercado y determinar el valor referencial, pues ambas funciones son de su exclusiva responsabilidad, debiendo responder ante cualquier deficiencia que distorsione la contratacin. En dicha evaluacin deber tenerse en cuenta tambin la
oportuna satisfaccin de la necesidad de la entidad.

037

Qu pasos siguen en el procedimiento luego de


formulado el cuadro consolidado de necesidades?

Luego de formulado el cuadro consolidado de necesidades, el rgano encargado deber remitirlo a la oficina de presupuesto, o la que
haga sus veces, a fin de que otorgue su conformidad y lo incluya en
el presupuesto institucional a ser aprobado.
Concluida la fase de aprobacin del presupuesto institucional, el artculo 6 del RLCE dispone que el rgano encargado revisar, evaluar y actualizar el proyecto de Plan Anual de Contrataciones sujetndolo a los montos de los crditos presupuestarios establecidos
en el citado presupuesto institucional.
Esta disposicin de revisin, evaluacin y actualizacin, es desarrollada por el numeral 1.2. del rubro VI de la Directiva N 005-2009OSCE/CD, en donde se establece que luego de conocido el presupuesto anual asignado, el rgano Encargado proceder a solicitar a
las reas usuarias la confirmacin y el cronograma de sus requerimientos previstos en la fase de programacin y formulacin presupuestal, escenario en el que de haberse reducido el monto de
financiamiento del presupuesto previsto en la fase de formulacin,
como sucede muchas veces en el pas, el rgano encargado tendr como responsabilidad determinar los procesos de seleccin a
ejecutar con cargo a los recursos asignados, segn la prioridad de
las metas presupuestarias, en coordinacin con la oficina de presupuesto de la entidad o la que haga sus veces.
74

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Por lo tanto, estamos ante una doble posibilidad de articulacin del


rgano encargado con las reas usuarias. El primero se refiere al
caso en que el presupuesto haya sido aprobado tal como fue propuesto, lo que pocas veces sucede, circunstancia donde se coordinar la confirmacin y cronograma; el segundo, que se produce
cuando el presupuesto aprobado es menor al propuesto, aqu asume un rol protagnico por cuanto define los procesos que se debern ejecutar en relacin con la priorizacin de metas a alcanzar en
el ejercicio presupuestal.
Otra situacin que se presenta en esta fase se produce cuando existen procesos de seleccin que no fueron convocados en el ejercicio presupuestal que termina. En este caso la mencionada directiva
establece que de ser necesaria su inclusin en el proyecto de Plan
Anual de Contrataciones, el rgano encargado coordinar con la
oficina de presupuesto de la entidad o la que haga sus veces, a fin
de otorgarle financiamiento con cargo a excluir otros procesos de
seleccin previstos.

038

Qu debe contener el Plan Anual de Contrataciones?

El artculo 8 de la LCE establece como disposicin general que el


Plan Anual de Contrataciones deber prever todas las contrataciones de bienes, servicios y obras que se requerirn durante el ao
fiscal, con independencia del rgimen que las regule o su fuente de
financiamiento, as como de los montos estimados y tipos de procesos de seleccin previstos. Los montos estimados a ser ejecutados durante el ao fiscal correspondiente debern estar comprendidos en el presupuesto institucional.
Esta disposicin que es reiterada en el ltimo prrafo del numeral 1.2 del rubro VI de la Directiva N 005-2009-OSCE/CD, en el
que se indica que la elaboracin del plan se har incluyendo informacin general de la entidad y la informacin especfica de los
procesos de seleccin previstos; informacin que deber ser ingresada de acuerdo al formato contenido en el Anexo N 1 de dicha directiva.

75

Alberto Retamozo Linares

Concordante con estas disposiciones, el artculo 7 del RLCE y el numeral 2 del rubro VI de la mencionada directiva precisan el contenido del Plan Anual de Contrataciones. Al respecto, el artculo 7 del citado RLCE dispone que deber contener como mnimo lo siguiente:
-

El objeto de la contratacin.

La descripcin de los bienes, servicios u obras a contratar y el


correspondiente cdigo asignado en el catlogo.

El valor estimado de la contratacin.

El tipo de proceso que corresponde al objeto y su valor estimado, as como la modalidad de seleccin.

La fuente de financiamiento.

El tipo de moneda.

Los niveles de centralizacin o desconcentracin de la facultad


de contratar; y

La fecha prevista en la convocatoria.

Este contenido mnimo indicado en el RLCE es desarrollado por la


Directiva N 005-2009-OSCE/CD, la cual seala que el Plan Anual
de Contrataciones deber considerar:
-

Las licitaciones pblicas, concursos pblicos, adjudicaciones


directas pblicas, adjudicaciones directas selectivas o adjudicaciones de menor cuanta, que se convocarn durante el ao
fiscal.

En el caso de las adjudicaciones de menor cuanta, la directiva


establece un doble tratamiento. En primer trmino, se refiere a
las que puedan ser planificadas o programadas de forma habitual y anticipadamente antes de que el Plan Anual de Contrataciones sea aprobado; en este caso debern ser incluidas en
el mismo. En segundo lugar, se encuentran aquellas que obedecen a nuevas necesidades de la entidad que no pudieron ser
previstas y han surgido luego de la aprobacin del Plan Anual
de Contrataciones, y requieren ser atendidas durante el correspondiente ao fiscal; en este caso no ser obligatorio incluirlas
en dicho plan.

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

- Cuando se trate de procesos de seleccin que sean realizados por otras entidades del Sector Pblico o privado, nacional
o internacional, como consecuencia de un encargo, pudiendo
ser para la realizacin de compras corporativas o seleccin
por encargo, la directiva establece el procedimiento siguiente:
la entidad encargante mantendr dichos procesos dentro de
su Plan Anual de Contrataciones solo si el presupuesto para
su realizacin y ejecucin del contrato que de l se derive, se
mantenga dentro de su presupuesto institucional y no medie
transferencia presupuestal a la entidad encargada, permaneciendo como meta institucional de la entidad encargante. De
lo contrario, la entidad encargante deber excluirla de su Plan
Anual de Contrataciones y la entidad encargada deber incluirla en el suyo.
-

Las contrataciones que se sujeten a regmenes especiales, como


fue el caso de los procedimientos establecidos en los decretos
de urgencia que regularon el Plan de Estmulo Econmico.

Tanto el artculo 7 del RLCE, como la referida directiva establecen


disposiciones complementarias respecto del contenido mnimo del
Plan Anual de Contrataciones, tales como:
-

El de consignar en l todas las contrataciones, con independencia del tipo del proceso de seleccin y/o el rgimen legal que las
regule.

Los procesos de seleccin se determinarn y programarn dependiendo del bien, servicio y obra a contratarse, y de su valor
estimado.

Mantener el orden y la uniformidad de los bienes, servicios y


obras a programarse utilizando el Catlogo nico de Bienes,
Servicios y Obras, que administra el OSCE, tanto para el objeto
del proceso de seleccin como para cada uno de los tems que
lo conforman, de ser el caso.

La informacin del Plan Anual de Contrataciones que se publique en el SEACE deber considerar la forma y sistematizacin
del formato del Anexo N 1 de la directiva.

77

Alberto Retamozo Linares

039

Cmo se realiza la aprobacin del Plan Anual de


Contrataciones?

El artculo 8 de la LCE establece que el PAC ser aprobado por el


titular de la entidad, y deber ser publicado en el SEACE. Por su
parte, el numeral 3.1 de la Directiva N 005-2009-OSCE/CD indica
que el Plan Anual de Contrataciones deber ser aprobado mediante instrumento emitido por el titular de la entidad; atribucin que podr ser delegada a otro funcionario mediante resolucin expresa, de
acuerdo con las normas de organizacin interna de cada entidad.
Esta disposicin general es precisada en el artculo 8 del RLCE, y
en el mismo numeral de la directiva, los que indican el procedimiento y plazos siguientes:
-

El Plan Anual de Contrataciones ser aprobado por el titular de


la entidad dentro de los 15 das hbiles siguientes a la aprobacin del presupuesto institucional de apertura.

Deber ser publicado por cada entidad en el SEACE en un plazo no mayor de 5 das hbiles de aprobado, incluyendo el dispositivo o documento de aprobacin.

Seguidamente, la directiva precisa que en la parte resolutiva del


instrumento que aprueba el Plan Anual de Contrataciones deber designarse, en forma expresa, al funcionario encargado del
cumplimiento de dicha publicacin. En su defecto, la publicacin
estar a cargo del rgano encargado de las contrataciones.

Asimismo, se deber indicar la direccin o direcciones donde


este puede ser revisado adquirido al costo de reproduccin.

Por otra parte, el artculo 8 del RLCE precisa dos casos de excepcin
a esta regla, siendo la primera que de manera excepcional y previa autorizacin del OSCE, las entidades que no tengan acceso a Internet
en su localidad, debern remitirlos a este organismo por medios magnticos, pticos u otros que determine el OSCE, segn el caso; y, la
segunda, que la contratacin de bienes, servicios y obras, con carcter de secreto, secreto militar o por razones de orden interno, contenidos en el Decreto Supremo N 052-2001-PCM, estn exceptuados de
su difusin en el SEACE, mas no de su registro.

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Luego de aprobados los distintos Planes Anuales de Contrataciones


de las entidades pblicas, el ministerio que tenga a su cargo a las
microempresas y pequeas empresas tendr acceso permanente
a la base de datos de los mismos registrada en el SEACE para su
anlisis y difusin entre ellas.
Asimismo, este ser puesto a disposicin de los interesados en
el rgano encargado de las contrataciones de la entidad y en
el portal institucional de esta, si lo tuviere, pudiendo ser adquirido por cualquier interesado al precio equivalente al costo de
reproduccin.
Finalmente, el numeral 4.1. de la directiva establece que el OSCE
facilitar los mecanismos para que cada entidad ingrese directamente en el SEACE la informacin contenida en su Plan Anual de
Contrataciones. La directiva ampla esta disposicin indicando que
el mencionado plan deber estar a disposicin de los interesados
en el rgano encargado de las contrataciones de la entidad y en su
pgina electrnica, si la tuviere. Cualquier interesado podr revisar
gratuitamente y/o adquirir copia del Plan Anual de Contrataciones
al precio de costo de reproduccin en la direccin o direcciones sealadas en el instrumento que lo aprueba.

040

Qu relacin hay entre el Plan Anual de Contrataciones y la legalidad de la convocatoria?

Al respecto, el numeral 3.2 de la Directiva N 005-2009-OSCE/CD


establece que las entidades solo pueden convocar y efectuar licitaciones pblicas, concursos pblicos, adjudicaciones directas
pblicas y selectivas, y adjudicaciones de menor cuanta, que hayan sido previamente incluidas en su Plan Anual de Contrataciones; con excepcin de las adjudicaciones de menor cuanta no
programables.
El incumplimiento de esta disposicin acarrea la nulidad de oficio,
precisando la directiva que la referida exigencia no es regularizable
en ningn caso, bajo responsabilidad del titular de la entidad o del
funcionario a quien se le haya delegado la funcin de aprobacin
del Plan Anual de Contrataciones.

79

Alberto Retamozo Linares

041

Cul es el procedimiento para la publicacin del


Plan Anual de Contrataciones y la remisin de informacin al OSCE?

El numeral 5 de la Directiva N 005-2009-OSCE/CD regula el procedimiento de publicacin y remisin de la informacin al OSCE,


indicando que para efectos de registrar la informacin del Plan
Anual de Contrataciones en el SEACE las entidades debern tramitar ante el OSCE el Certificado SEACE para el acceso al Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado. La obtencin de
dicho certificado constituye la condicin para la transferencia de
la informacin.
La informacin en mencin, indicada en el numeral 5.2 de la directiva,
ser transferida una vez que se haya ingresado los datos, de acuerdo al formato contenido en el Anexo N 1 de la directiva y se haya generado el archivo DBF para la transmisin de la informacin. Una vez
efectuada la remisin de la informacin sobre el Plan Anual de Contrataciones a travs del SEACE no ser necesaria la remisin de dicha informacin por medio escrito.

042

Qu casos estn exceptuados de la publicacin


del Plan Anual de Contrataciones?

La disposicin general sobre la publicacin del Plan Anual de Contrataciones tiene su excepcin, la cual se encuentra establecida en
el artculo 8 del RLCE, que dispone de manera excepcional y previa autorizacin del OSCE que las entidades que no tengan acceso a Internet en su localidad, debern remitirlos a este organismo
por medios magnticos, pticos u otros que determine el OSCE, segn el caso.
Esta norma es precisada en el numeral 5.3 de la Directiva N 0052009-OSCE/CD, donde se indica que la excepcin se genera cuando la entidad tenga imposibilidad de realizar el registro de la informacin sobre el Plan Anual de Contrataciones a travs del SEACE, situacin en la cual podr remitirla por medio magntico, siempre en
el formato contenido en el Anexo N1 de la directiva, a la que deber

80

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

adjuntarse el documento que acredite la veracidad de lo indicado en


el archivo digital remitido, debidamente visado por el funcionario que
aprob dicho plan; as como la autorizacin del OSCE.
La directiva contina precisando la excepcin, indicando que es aplicable para las municipalidades distritales ubicadas fuera de las provincias de Lima y Callao previa aprobacin por escrito del OSCE,
para lo que la entidad deber remitir una solicitud suscrita por el alcalde distrital en la que seale, bajo responsabilidad, la imposibilidad de su representada de acceder directa o indirectamente a Internet, su domicilio y un nmero de fax a los que se remitir cualquier documentacin. En estos casos, el OSCE evaluar la procedencia de la solicitud y remitir una comunicacin en la que autorice la remisin de la informacin sobre el plan por medio magntico,
precisndose que la sola remisin de la solicitud no supone aceptacin por el OSCE.

043

El Plan Anual de Contrataciones puede ser modificado?

La respuesta es afirmativa. Sobre el particular, el artculo 9 del


RLCE se refiere al procedimiento a seguir para la modificacin del
Plan Anual de Contrataciones, indicando que esta procede en tres
situaciones:
a) De conformidad con la asignacin presupuestal.
b) En caso de reprogramacin de las metas institucionales, cuando se tenga que incluir o excluir procesos de seleccin; y
c) Cuando el valor referencial difiera en ms de 25% del valor estimado y ello vare el tipo de proceso de seleccin.
El trmite para la aprobacin y difusin de las modificaciones del
Plan Anual de Contrataciones se har en la forma prevista para su
aprobacin.
Este tema tambin es precisado por la Directiva N 005-2009-OSCE/
CD, en cuyo numeral 6.1 se indica que el Plan Anual de Contrataciones podr ser modificado en cualquier momento, durante el curso

81

Alberto Retamozo Linares

del ao fiscal, siempre que se produzcan cualquiera de las dos siguientes condiciones:
-

Una reprogramacin de las metas institucionales propuestas; o,

Una modificacin de la asignacin presupuestal.

044

Cul es el procedimiento para la modificacin


del Plan Anual de Contrataciones?

La Directiva N 005-2009-OSCE/CD establece que la modificacin


por inclusin y/o exclusin de algn proceso de seleccin deber
ser aprobada mediante instrumento emitido por el titular de la entidad o funcionario en el que se haya delegado la aprobacin del Plan
Anual de Contrataciones.
Cuando se trate de la modificacin por inclusin de proceso de seleccin, el documento que aprueba la modificacin deber indicar la
descripcin, tipo, objeto, fecha prevista de la convocatoria y el valor
estimado de los procesos que se desean incluir en la nueva versin.
La modificacin sigue el procedimiento establecido para la aprobacin del Plan Anual de Contrataciones, bsicamente en lo referido
a su elaboracin y contenido, incluyendo lo relacionado con la verificacin del sustento presupuestal correspondiente, el instrumento,
aprobacin y, los mecanismos y oportunidad de publicacin de dicho instrumento en el SEACE.
Luego de producida la modificacin, el Plan Anual de Contrataciones deber ser publicado en el SEACE dentro de los 5 das hbiles
siguientes a su aprobacin a travs de los mismos medios con los
que se public el plan originalmente aprobado.
En cuanto a los procesos de seleccin que sean consecuencia de
la declaratoria de desiertos de uno anterior, la directiva dispone que
conforme a lo dispuesto por el artculo 32 de la LCE no ser necesario modificar el Plan Anual de Contrataciones siempre que su objeto haya sido clara e inequvocamente previsto en l. En el caso de
los procesos de seleccin por tems que deriven de la declaratoria
parcial de desierto de uno anterior convocado tambin por tems, no

82

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

ser necesario modificar el plan, siempre que su objeto haya sido


clara e inequvocamente previsto en l.
Por ltimo, el numeral 6.5 de la mencionada directiva define las responsabilidades respecto de la modificacin del Plan Anual de Contrataciones, indicando que es responsabilidad del titular de la entidad o del funcionario encargado de la aprobacin y/o modificacin
del plan; as como del rgano encargado de las contrataciones el
efectuar las acciones necesarias con el objeto de planificar con la
debida anticipacin los procesos de seleccin que se convocarn
durante el correspondiente ao fiscal para contratacin de los bienes, servicios y obras requeridos por la entidad a fin de evitar tener
que incurrir en sucesivas modificaciones del plan.

045

Quines son los funcionarios responsables por


la ejecucin del Plan Anual de Contrataciones?

Al respecto el numeral 7.1 de la Directiva N 005-2009-OSCE/CD establece tres niveles de responsabilidad funcional: inicialmente recae
en el titular de la entidad, pudiendo tambin recaer en el funcionario
encargado de la aprobacin o modificacin, caso en el cual estamos
ante un funcionario que acta por delegacin de funciones por parte del titular; y finalmente, se hace referencia al rgano encargado.
En el caso de la delegacin asumimos que si lo que se delega son
funciones y no responsabilidades, la responsabilidad por incumplimiento tambin alcanzara al titular.

046

Cules son las obligaciones en el caso de delegacin?

En cuanto a las obligaciones del titular o del funcionario en quien este


haya delegado, el numeral 7.3 de la Directiva N 005-2009-OSCE/
CD establece que asumir la funcin de gestionar de manera oportuna designacin de los integrantes titulares y suplentes del comit especial que se encargarn de la organizacin y conduccin del
proceso de seleccin.
83

Alberto Retamozo Linares

En el caso del rgano encargado, la determinacin de responsabilidades implica la precisin de las funciones a su interior. Al respecto la misma directiva establece como funciones del rgano encargado las siguientes:
-

Gestionar oportunamente la aprobacin de la realizacin de los


procesos de seleccin conforme a la programacin establecida
en el Plan Anual de Contrataciones.

Obtener de la oficina de presupuesto de la entidad o la que haga


sus veces, la certificacin presupuestal de la existencia de recursos disponibles para la ejecucin de cada proceso de seleccin previsto en el Plan Anual de Contrataciones por el ao fiscal vigente.

Asimismo, se establece que en el caso que las obligaciones


de pago a cargo de las entidades se devenguen en ms de un
ao fiscal, sea porque los contratos de las que se derivan tengan un plazo de ejecucin que exceda el ao fiscal correspondiente a aquel en que se convoc el proceso o porque dicho plazo de ejecucin recin se inicie en el siguiente ao fiscal, deber obtener en la respectiva certificacin presupuestal la constancia de que el gasto a ser efectuado ser considerado en la
programacin y formulacin del presupuesto del ao fiscal que
corresponda.

Finalmente la directiva seala, respecto a este punto, que luego de


aprobada la realizacin del proceso de seleccin y designado al comit especial, el rgano encargado entregar al presidente de dicho
comit el expediente de contratacin aprobado y toda la informacin
tcnica y econmica necesaria del bien, servicio u obra a contratar
que pueda servir para el cumplimiento de su funcin.

047

Cmo se realiza la supervisin y evaluacin del


Plan Anual de Contrataciones?

El artculo 9 del RLCE establece como medida de control que el titular evaluar semestralmente la ejecucin del Plan Anual de Contrataciones debiendo adoptar las medidas correctivas pertinentes

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

para alcanzar las metas y objetivos previstos en el Plan Operativo


Institucional y, de corresponder, disponer el deslinde de las responsabilidades respectivas. Ello sin perjuicio de las evaluaciones peridicas que cada entidad considere pertinente efectuar.
Esta disposicin es concordante con el numeral 9 de la Directiva N
005-2009-OSCE/CD, el cual dispone que el titular de la entidad de
manera semestral y sin perjuicio de las evaluaciones peridicas que
considera pertinentes efectuar, deber evaluar la ejecucin del Plan
Anual de Contrataciones, debiendo adoptar, de ser el caso, las medidas correctivas necesarias para alcanzar las metas y objetivos previstos en el Plan Operativo Institucional. La deficiencia en la ejecucin del Plan Anual de Contrataciones implicar el deslinde de las
responsabilidades respectivas, debiendo imponer las sanciones administrativas correspondientes, de acuerdo con las normas internas
de cada entidad.
La referida directiva establece responsabilidades funcionales del titular o funcionario en quien se ha delegado, y del rgano encargado, por la supervisin de la elaboracin, aprobacin, publicacin, difusin, ejecucin y dems aspectos del Plan Anual de Contrataciones, indicando que al finalizar cada ao fiscal, el titular del rgano
encargado deber elevar al titular de la entidad o al funcionario a
quien se le haya encargado la aprobacin y/o modificacin del plan,
un informe pormenorizado sobre los puntos indicados precedentemente, incidiendo en la ejecucin del plan anual, con una descripcin y comentario de las actividades de los servidores, funcionarios
y reas usuarias encargadas de su cumplimiento.
La fiscalizacin del cumplimiento de obligaciones a que hace referencia la directiva se har independientemente de la que corresponde hacer al rgano de control institucional de la entidad.

85

TTULO II
DE LOS PROCESOS DE SELECCIN
CAPTULO I
Disposiciones generales
048

Qu diferencia existe entre las calidades de participante, postor y contratista?

Quien interviene en un proceso de contratacin con el Estado asume diversas calidades jurdicas, dependiendo de la etapa en que se
encuentre dicho proceso.
Cuando un sujeto, persona natural o jurdica, se incorpora individualmente o en forma de consorcio al proceso de seleccin, lo hace inicialmente como participante, siendo su pretensin la de ser postor,
para luego aspirar a ser contratista, pero para alcanzar dicho objetivo ha debido cumplir con un requisito esencial que es el de estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedores (RNP), tal como
indica el numeral 9.1. del artculo 9 de la LCE, el mismo que precisa que adems no debe estar impedido, sancionado ni inhabilitado
para contratar con el Estado.
La inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores es la que le
otorga capacidad, la misma que se articula a la competencia de la
que gozan las entidades, como extremos de la relacin contractual.
Si las entidades poseen competencia y los funcionarios funciones,
el contratista tiene capacidad. As, pues, el contratista constituye la

87

Alberto Retamozo Linares

ltima etapa a la que llega el participante, luego de transitar por la


condicin jurdica de postor.
Esta capacidad que otorga al participante el hecho de estar inscrito
en el Registro Nacional de Proveedores es consecuencia de otra primigenia, la capacidad genrica que es regida por las normas del Derecho comn, a la que se le agrega la capacidad especfica, que es
la que se le otorga para contratar con el Estado, la misma que puede estar condicionada por otras normas ajenas a la LCE, tal como
qued establecido en la Resolucin N 551-2008-TC-S4, en la que
el tribunal de contrataciones precis que corresponda descalificar
a aquellos postores que no se encuentran legalmente habilitados
para comerciar los bienes objeto de la convocatoria, sea que el impedimento provenga de mandato normativo o por disposicin de la
autoridad administrativa competente.
As, segn la doctrina, la inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores significa un recaudo de habilitacin y tiene como objetivo
posibilitar a la administracin conocer el grado de suficiencia o de
insuficiencia de los oferentes, significando la exteriorizacin de la
idoneidad jurdica, tcnica, econmica y financiera para poder ejecutar la prestacin que ser objeto del futuro contrato.
Este es el criterio que subyace en distintas resoluciones del tribunal,
en las que el colegiado ha establecido que las normas de contratacin pblica exigen de modo imperativo la inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores de las personas naturales o jurdicas
que van a participar en un proceso de seleccin puesto que solo as
pueden tener la condicin de postores habilitados, cuya acreditacin
debe constar en la respectiva propuesta tcnica, por lo que si no se
encuentra dicho documento en la propuesta tcnica corresponde
descalificar al postor (ver Res. N 755-2008-TC-S1).

049

Cmo est organizado el Registro Nacional de


Proveedores?

El numeral 9.4 del artculo 9 de la LCE establece que el OSCE administra el Registro Nacional de Proveedores y debe mantenerlo
actualizado en su portal institucional. No cabe otro registro similar

88

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

en entidad alguna, por lo que la misma norma prohbe a estas llevar registros de los proveedores, facultndolas solo a llevar y mantener un listado interno de proveedores, consistente en una base
de datos que contenga la relacin de aquellos, siendo que la incorporacin en este listado no constituir requisito para la participacin en los procesos de seleccin que la entidad convoque. Asimismo, se indica que la incorporacin de proveedores en este listado es discrecional y gratuita.
En cuanto a la organizacin del Registro Nacional de Proveedores, el acotado numeral 9.4 dispone, en principio, que este tiene carcter desconcentrado, disposicin que tiene por objeto el
no perjudicar ni generar mayores costos de transaccin a las
pequeas y micro-empresas localizadas en las diversas regiones del pas.
Por otro lado, y en la misma lnea contextual organizativa, dispone otro factor relevante en la lucha contra la corrupcin, como es
el acceso a la informacin sobre los proveedores, cumpliendo las
reservas de ley, que tienen las entidades siguientes: Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil (RENIEC), la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administracin Tributaria (SUNAT),
la Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos (SUNARP),
el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual (INDECOPI), la Superintendencia
de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), el Poder Judicial, la Polica Nacional del Per (PNP)
y otras entidades de las que pueda requerirse informacin (...) Mediante decreto supremo refrendado por el ministro de Economa
y Finanzas puede disponerse el acceso a la informacin que posean otras entidades y que sea relevante para el Registro Nacional de Proveedores (RNP).
En cuanto al detalle de la organizacin, el numeral 9.2 del artculo 9 de la LCE remite al RLCE la definicin de la organizacin,
funciones y procedimientos del Registro Nacional de Proveedores, as como los requisitos para la inscripcin y su renovacin, la
asignacin de categoras y especialidades, la inclusin y la periodicidad con que se pblica la relacin de sancionados en el portal del OSCE.

89

Alberto Retamozo Linares

En este orden tenemos que el artculo 251 del RLCE, establece que
el Registro Nacional de Proveedores est a cargo de los siguientes registros:
-

Registro de Proveedores de Bienes, a quienes se acredita


con informacin suficiente acerca de la naturaleza y objeto de
sus actividades, habilitndolos para ser participantes, postores
y/o contratistas en los procesos de contratacin de bienes.

Registro de Proveedores de Servicios, a quienes se acredita


con informacin suficiente acerca de la naturaleza y objeto de
sus actividades, habilitndolos para ser participantes, postores
y/o contratistas en los procesos de contratacin de servicios en
general y servicios de consultora distintos de obras.

Registro de Consultores de Obras, a quienes se acredita con


informacin suficiente acerca de la naturaleza y objeto de sus
actividades, asignndoles especialidades, que los habilita para
ser participantes, postores y/o contratistas en los procesos de
contratacin de consultora de obras.

Registro de Ejecutores de Obras, a quienes se acredita con


informacin suficiente acerca de su naturaleza y objeto de sus
actividades, asignndoles una capacidad mxima de contratacin, que los habilita para ser participantes, postores y/o
contratistas en los procesos de contratacin de ejecucin de
obras.

Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado, que


comprende a los proveedores, participantes, postores o contratistas sancionados administrativamente por el tribunal con inhabilitacin temporal o definitiva para participar en procesos de seleccin o contratar con el Estado.

050

En qu consiste el principio de reciprocidad?

El numeral 9.2 del artculo 9 de la LCE seala como regla general


que los requisitos que se establezcan para la inscripcin en ningn
caso constituyen barreras a la competencia y se establecen en cumplimiento del principio de reciprocidad, siendo este tema relevante
90

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

para la competitividad del pas en el marco de los tratados de libre


comercio que se vienen suscribiendo como poltica de Estado.
En cuanto a la precisin del principio de reciprocidad, el artculo
252 del RLCE indica que la aplicacin de este principio no implicar en ningn caso omitir el procedimiento de inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores, para lo que en cumplimiento de lo
establecido en el artculo 63 de la Constitucin Poltica de 1993 las
empresas nacionales y extranjeras cumplirn los mismos requisitos
para la inscripcin y/o renovacin ante el referido Registro.
Agrega que de observarse algn trato discriminatorio a las empresas peruanas en determinado pas relacionado con la inscripcin en
un registro equivalente al Registro Nacional de Proveedores, cualquier proveedor, de manera sustentada, podr comunicar tal situacin ante el OSCE para que este a su vez verifique tal hecho en
un plazo de sesenta (60) das hbiles. Las entidades competentes
brindarn el apoyo correspondiente al OSCE para que este realice
tal verificacin. / De ser positiva tal verificacin, el OSCE exigir los
mismos requisitos a las empresas originarias del pas donde se cometi el trato discriminatorio a las empresas peruanas. Si estas ltimas ya estuvieran inscritas, debern cumplir las nuevas exigencias al momento de su renovacin y/o nueva inscripcin, de conformidad con lo dispuesto por la parte final del primer prrafo del artculo 63 de la Constitucin Poltica del Per.
Asimismo, el numeral 9.3 del artculo 9 de la LCE se refiere, entre
otros aspectos, al proveedor extranjero en el marco del principio de
reciprocidad, estableciendo como criterios que la inscripcin de las
empresas extranjeras en el Registro Nacional de Proveedores se
har aplicando el principio de reciprocidad, por el cual dichas empresas recibirn el mismo trato que las empresas peruanas reciben
en su pas de origen en materia de contrataciones del Estado; disposicin que no se aplica a los proveedores que provengan de pases con los cuales el Per tuviera vigente un tratado o compromiso internacional que incluya disposiciones en materia de contrataciones pblicas.
Por su parte, el artculo 255 del RCLE dispone, en concordancia
con el numeral 9.3 de la LCE que para las personas jurdicas constituidas en el extranjero, los requisitos establecidos en el TUPA del

91

Alberto Retamozo Linares

OSCE sern los equivalentes a los solicitados para las personas jurdicas nacionales, cuando corresponda, expedidos por autoridad
competente en su lugar de origen.

051

Cules son las reglas bsicas para la inscripcin


en el Registro Nacional de Proveedores?

El artculo 252 del RLCE establece las reglas respecto de la inscripcin, las mismas que tambin sern de aplicacin en los trmites de
renovacin de inscripcin, aumento de capacidad mxima de contratacin y ampliacin de especialidad, en lo que corresponda, siendo estas las siguientes:
-

La inscripcin en cualquiera de los registros del Registro Nacional de Proveedores tendr validez de un ao a partir del da siguiente de su aprobacin.

El procedimiento de renovacin se puede iniciar dentro de los


60 das calendarios anteriores a su vencimiento.

El proveedor deber acceder electrnicamente a su respectiva


constancia a travs del portal institucional del OSCE.

Los proveedores sern responsables de que su inscripcin en


el Registro correspondiente del Registro Nacional de Proveedores se encuentre vigente al registrarse como participante, en
la presentacin de propuestas, en el otorgamiento de la buena
pro y la suscripcin del contrato.

Las entidades debern verificar la vigencia de la inscripcin en


el Registro Nacional de Proveedores en el portal institucional de
OSCE.

En el procedimiento de inscripcin no puede exigirse la licencia


de funcionamiento.

Con relacin a estas disposiciones, en el Pronunciamiento N 0062010/DTN, en atencin a la observacin formulada respecto de que
se exigiera en las bases de que los profesionales cuenten con inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores, si quien suscribir

92

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

el contrato ser el postor, ms no los profesionales especialistas,


la Direccin Tcnico Normativa estableci que: Dicha exigencia no
alcanza a aquellos dependientes de los participantes en un proceso de seleccin, toda vez que ellos no son quienes mantendrn una
relacin contractual con la Entidad.
Asimismo, en la Opinin N 050-2012/DTN, ante la consulta de qu
sucede si la entidad al momento de otorgar la buena pro y revisar
la inscripcin del RNP de un participante, encuentra que el participante estuvo unos das sin inscripcin vigente, pero al momento de
otorgar la buena pro ya se encuentra vigente su RNP?, la Direccin
Tcnico Normativa opin que (...) siendo responsabilidad del proveedor mantener vigente su inscripcin durante el proceso de seleccin hasta la suscripcin del contrato; asimismo, es obligacin de
la entidad verificar la autenticidad y vigencia de dicha inscripcin.
En tal sentido, si al momento de otorgar la buena pro el comit especial advierte que el postor ganador perdi la vigencia de su inscripcin en el RNP durante alguna etapa previa del proceso de seleccin, la propuesta de dicho postor debe ser descalificada, no pudiendo otorgrsele la buena pro.
Seguidamente indic respecto de la consulta de si puede la entidad otorgar la buena pro, declarar desierto el proceso de seleccin
o declarar la nulidad del proceso de seleccin si el RNP del participante no se encuentra vigente al momento de otorgar la buena pro?,
que (...) si al momento de otorgar la buena pro la entidad advierte
que un postor no cuenta con inscripcin vigente en el RNP, el comit especial debe descalificar su propuesta y, por lo tanto, no puede
otorgar la buena pro a dicho postor (...) en el supuesto que el comit especial advierta que, al momento del otorgamiento de la buena
pro, el postor que qued en primer lugar no cuenta con inscripcin
vigente en el RNP, debe descalificar dicha propuesta y otorgar la
buena pro al postor que qued en segundo lugar. / No obstante, si al
momento del otorgamiento de la buena pro el nico postor que present una oferta vlida no cuenta con inscripcin vigente en el RNP,
el comit especial debe declarar desierto el proceso de seleccin.
En esta misma lnea reflexiva tenemos que en la Resolucin N 4192012-TC-S1, el tribunal estableci que: (...) resulta un requisito indispensable para ser considerado postor hbil que las personas naturales o jurdicas mantengan vigente durante su participacin en el

93

Alberto Retamozo Linares

proceso de seleccin hasta la suscripcin del contrato su inscripcin


en el Registro Nacional de Proveedores, porque as lo exige la Ley
y el Reglamento. Considerar lo contrario, significara atentar contra
el principio de legalidad consagrado en el numeral 1.1 del artculo
IV del Ttulo Preliminar de la Ley N27444 - Ley del Procedimiento
Administrativo General, segn el cual, las autoridades administrativas deben actuar con respeto a la Ley y al Derecho, en detrimento del deber de este colegiado de velar por el cumplimiento de las
normas que rigen la materia de su competencia y ejercer el control
de la legalidad respecto de las actuaciones de las entidades frente a las directrices que norman el sistema de contratacin pblica.
Adicionalmente, cabe sealar que la renovacin oportuna de las
personas naturales y jurdicas de su inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores es de su exclusiva responsabilidad, para lo
cual deben tomar en consideracin los plazos mximos concedidos
a la administracin para la aprobacin del trmite correspondiente a
fin de que no se produzcan interrupciones en la vigencia de su inscripcin que perjudiquen su capacidad legal para seguir siendo considerados, independientemente o en consorcio, postores hbiles en
un proceso de seleccin.

052

Se puede exigir en las bases la documentacin


presentada al Registro Nacional de Proveedores?

Sobre este particular, el numeral 9.5 del artculo 9 de la LCE dispone, en relacin a los procesos de seleccin, que en ningn caso las
bases de estos podrn exigir a los postores la documentacin que
estos hubiesen tenido que presentar para su inscripcin ante el Registro Nacional de Proveedores.
El Pronunciamiento N 181-2010/DTN, ante la observacin formulada por el participante que cuestionaba que en las bases se haya
establecido como requisito mnimo del postor que este presente una
carta emitida por una entidad bancaria que garantice la solvencia
y/o financiamiento de la ejecucin de la obra, el pronunciamiento
correspondiente estableci que (...) el artculo 9 de la Ley dispone
que las bases de los procesos de seleccin no pueden requerir en
ningn caso la documentacin que los postores hubiesen tenido
94

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

que presentar para su inscripcin en el Registro. / En el presente


caso, el comit especial al absolver las observaciones manifest
que, la finalidad de solicitar una carta emitida por una entidad bancaria es garantizar la solvencia econmica de los postores. / Por lo
tanto, toda vez que la solvencia econmica de los postores es calificada previamente por OSCE para la inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores, carece de objeto que se solicite como requerimiento tcnico mnimo la presentacin de dicha carta; en ese
sentido, este organismo supervisor ha decidido acoger la observacin formulada, por lo que deber suprimirse la cuestionada disposicin de las bases.

053

Quines estn impedidos de inscribirse en el Registro Nacional de Proveedores?

Los impedimentos para inscribirse en el Registro Nacional de Proveedores estn contemplados en el artculo 259 del RLCE, los mismos que alcanzan a la renovacin, aumento de capacidad mxima de contratacin y ampliacin de especialidad, siendo estos los
siguientes:
-

Las personas naturales o jurdicas que se encuentren con sancin vigente de inhabilitacin.

Los proveedores cuya inscripcin haya sido declarada nula por


haber presentado documentacin falsa o informacin inexacta
al Registro Nacional de Proveedores, conforme a lo dispuesto
en el artculo 9 de la LCE.

Asimismo, en el artculo 260 del RLCE se hace referencia a los socios comunes, que en trminos reales constituye una limitacin ms
para contratar con el Estado, la misma que se origina en la inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores.
Al respecto el citado artculo 260 establece las reglas siguientes
que cuando dos o ms proveedores tengan socios comunes en
los que sus acciones, participaciones o aportes sean superiores
al 5% del capital o patrimonio social en cada uno de ellos, con la
solicitud de inscripcin, renovacin, ampliacin de especialidad,

95

Alberto Retamozo Linares

aumento de capacidad mxima de contratacin, segn corresponda, que formulen ante el RNP, debern declarar que cuando participen en un mismo proceso de seleccin, solo lo harn en consorcio y no independientemente. / Si se detectara el incumplimiento
del presente artculo deber comunicarse al Tribunal de Contrataciones del Estado para la aplicacin de la sancin correspondiente, establecida en la Ley.
En relacin a esta limitacin a participar en procesos de seleccin,
en la Resolucin N 1157-2011-TC-S1, el rgano colegiado analiz, en un caso que merituaba la actuacin de un postor a efectos de imponer la sancin correspondiente, supuestos generales y
especficos del acotado impedimento. En este orden, inicialmente
determinaba que la normativa de contrataciones haba establecido como regla general la posibilidad de que toda persona natural
o jurdica pueda participar en condiciones de igualdad en los procesos de seleccin que llevan a cabo las entidades del Estado,
precisando que esa misma libertad constituye, a su vez, el presupuesto que sirve de fundamento para establecer restricciones a la
libre concurrencia en los procesos de seleccin, en la medida que
existen determinadas personas cuya participacin en un proceso
de seleccin podra afectar la transparencia, imparcialidad y libre
competencia, debido a la naturaleza de sus atribuciones o por la
condicin que ostentan.
As, establecido el criterio general, la resolucin del tribunal precisa
atendiendo las circunstancias del caso concreto, ya que se estaba
ante una situacin donde se articulan la persona natural y una empresa individual de responsabilidad limitada, indicando que: Aunque el trmino socios comunes en la redaccin del artculo comentado no es el ms idneo a supuestos en los que los proveedores
involucrados son una persona natural y una empresa individual de
responsabilidad limitada, es evidente que sus preceptos y restricciones resultan plenamente aplicables a estos casos, en salvaguarda de la libre competencia e igualdad que debe primar entre los participantes que intervienen en los procesos de seleccin (...) Habida cuenta lo anterior, se entiende que el titular de la empresa individual de responsabilidad limitada aporta el ntegro del patrimonio
inicial de esta, cuyo valor asignado constituir su capital. Por ende,
se colige que el seor Tinoco Tapia, titular-gerente de Kokito Distribuciones E.I.R.L., aport el ntegro del patrimonio inicial de esta. /
96

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

En ese orden de ideas, esta sala concluye que al seor Tinoco Tapia (...) le asiste el deber de presentar una declaracin jurada durante sus trmites ante el RNP, en la que precise que cuando participe en un mismo proceso de seleccin, solo lo har en consorcio y
no independientemente, as como tambin el de cumplir dicho compromiso cuando corresponda.

054

Quines estn exceptuados de inscribirse en el


Registro Nacional de Proveedores?

La normativa vigente sobre contrataciones del Estado regula un par


de casos en los que se excepta la inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores. De conformidad con lo establecido en el artculo 256 del RLCE, tales casos son los siguientes:
a) Las entidades del Estado comprendidas en el inciso 3.1. del
artculo 3 de la LCE

En la Opinin N 023-2012/DTN, referida a la participacin de las


entidades del Estado como proveedores en los procesos de seleccin, ante la consulta de si en relacin a lo establecido en el
Decreto Legislativo N 1017; una municipalidad provincial est facultada para celebrar contratos como proveedor con una empresa del Estado de Derecho Pblico, la Direccin Tcnico Normativa estableci que (...) la normativa vigente no establece disposicin alguna que impida la participacin de entidades del Estado
en los procesos de seleccin o que limite que celebren contratos
con otras entidades del Estado, encontrndose, por lo tanto, habilitadas para contratar con otras entidades de la administracin
pblica. / En ese sentido, cuando las entidades del Estado participan como postores en un proceso de seleccin deben sujetarse a las condiciones y regulaciones comunes a cualquier participante del proceso, desprovistas de toda potestad o prerrogativa
que pueda generar distorsiones a la libre competencia. / Sin embargo, en la normativa de contrataciones del Estado se observa
que las entidades del Estado no se encuentran obligadas a inscribirse en el Registro Nacional de Proveedores, requisito indispensable que todo proveedor debe cumplir a efectos de acceder
al contrato con la administracin pblica.
97

Alberto Retamozo Linares

b) Las sociedades conyugales y las sucesiones indivisas para


celebrar contratos sobre bienes y servicios

98

Con relacin a las sociedades conyugales tenemos que en la


Opinin N 015-2010/DTN la Direccin Tcnico Normativa, ante
la consulta de si resulta obligatorio que las sociedades conyugales presenten la constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado ante las entidades para suscribir los respectivos contratos derivados de procesos de seleccin?, estableci en la absolucin de la misma, el criterio siguiente:

Sobre el particular, cabe indicar que las definiciones de proveedor y postor que se encuentran incluidas en el Anexo
de Definiciones del Reglamento, estn referidas a la calidad
de personas naturales y jurdicas para brindar bienes, servicios o ejecutar obras, o para presentar su propuesta en
un proceso de seleccin, respectivamente; sin embargo, dicha conceptualizacin resulta reducida ante la existencia de
otros sujetos de derecho que podran participar en un proceso de seleccin y, eventualmente, realizar prestaciones
a favor del Estado, como es el caso de las sociedades conyugales. / En efecto, siendo que la sociedad conyugal responde a una vinculacin tpicamente familiar entre marido y
mujer, de la cual se derivan numerosos efectos, entre otros,
de orden civil, como en el caso de la mancomunidad de bienes que, cualquiera que fuese el cnyuge que los adquiri
durante el matrimonio, son representados como patrimonio
autnomo, nada obstara que, al representar un patrimonio
comn que no se encuentra dividido en partes alcuotas,
pueda contratar con el Estado.

Adicionalmente a ello, cabe sealar que la normativa vigente no establece restriccin alguna que impida la participacin de las sociedades conyugales en los procesos de seleccin o limite la celebracin de contratos con las Entidades del Estado, sino por el contrario, posibilita su participacin en aras de obtener mejores propuestas y que los proveedores cuenten con mayores posibilidades de acceso a
los procesos de seleccin. / Tal es el caso, de lo dispuesto
en el inciso 2) del artculo 256 del Reglamento, en el que se
ha previsto que, para la participacin de las sociedades con-

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

yugales, tanto en los procesos de seleccin, como en la celebracin de los contratos con el Estado, no se requiere que
estas se encuentren inscritas en el Registro Nacional de Proveedores (RNP), lo cual constituye un requisito indispensable que todo proveedor debe cumplir a efectos de contratar
con la Administracin Pblica.

055

Ahora bien, de acuerdo a lo establecido en el artculo 141


del Reglamento, para suscribir un contrato con el Estado, el
postor ganador de la buena pro deber presentar, entre otros
documentos, la Constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado, el cual es un documento expedido por
el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado
(OSCE), que acredita que un proveedor no se encuentra incluido en el Registro de Inhabilitados, de conformidad a lo
sealado en el artculo 282 del Reglamento. / Sin embargo,
de acuerdo a lo dispuesto en el numeral 3) del Procedimiento N 49 del Texto nico de Procedimientos Administrativos
(TUPA) del OSCE, se ha dispuesto que para la emisin de la
Constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado, se requiere tener inscripcin vigente en el Registro del
RNP que corresponda al objeto de la convocatoria, el cual,
como ha sido indicado anteriormente, no resulta exigible para
las sociedades conyugales. / En esa medida, siendo que las
sociedades conyugales se encuentran exceptuadas de contar con uno de los requisitos necesarios para la emisin de
la constancia de no estar inhabilitado para contratar con el
Estado, no resulta exigible que estas tengan que presentar
dicha Constancia como requisito indispensable para la suscripcin de un contrato con el Estado.

Qu ocurre en caso de nulidad de la inscripcin


en el Registro Nacional de Proveedores?

La inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores puede ser


declarada nula por haber presentado el proveedor documentacin
falsa o informacin inexacta, en cuyo caso el numeral 9.4 del artculo 9 de la LCE establece que el proveedor solo podr solicitar su

99

Alberto Retamozo Linares

reinscripcin en el referido Registro luego de transcurridos 2 aos


desde que qued administrativamente firme la resolucin que declar la nulidad.

056

Quines deben inscribirse en el Registro de Proveedores de Bienes?

Los artculos 261 y 262 del RLCE establecen el trmite y las obligaciones de los proveedores que se inscriben en el Registro de Proveedores de Bienes. Al respecto el artculo 261 dispone que en este
Registro debern inscribirse todas las personas naturales o jurdicas,
nacionales o extranjeras, que deseen participar en procesos de seleccin y/o contratar con el Estado la provisin de bienes, sea que
se presenten de manera individual, en consorcio, o tengan la condicin de subcontratistas, para lo cual debern estar legalmente capacitadas para contratar:
-

Las personas naturales deben encontrarse en pleno ejercicio de


sus derechos civiles.

Las personas jurdicas nacionales deben haber sido constituidas conforme a la LCE.

Las personas jurdicas extranjeras deben haber sido constituidas de conformidad con la ley de su lugar de origen, y cumplir
con los requisitos establecidos en el TUPA de OSCE. El objeto
social establecido en la escritura pblica de las personas jurdicas, inscrito en Registros Pblicos o en la institucin u autoridad
competente en el lugar de origen para las extranjeras, cuando
corresponda, deber estar referido a las actividades consideradas en este registro.

Por su parte el artculo 262 del RLCE se refiere a las obligaciones


de los proveedores de bienes indicando que estos estn obligados a comunicar al Registro Nacional de Proveedores, dentro de
los 10 das hbiles siguientes al trmino de cada mes, las siguientes ocurrencias: variacin de domicilio, cambio de razn o denominacin social, transformacin societaria, cambio de representante legal, socios, accionistas, participacionistas o titular, rganos de

100

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

administracin, cambio en la distribucin de acciones, participaciones, aportes y otras variaciones que el OSCE establezca mediante directiva.
Si el proveedor no declar la variacin dentro del plazo establecido, deber regularizarla mediante la comunicacin de ocurrencias
extempornea.

057

Quines deben inscribirse en el Registro de Proveedores de Servicios?

Al igual que en caso de bienes, la normativa tambin regula la inscripcin y las obligaciones que esta genera en el caso de servicios.
As, el artculo 263 del RLCE indica que en este Registro debern
inscribirse todas las personas naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras, que deseen participar en procesos de seleccin y/o contratar con el Estado la contratacin de servicios en general y las consultoras distintas a las de obras, sea que se presenten de manera
individual, en consorcio, o tengan la condicin de subcontratistas,
para lo cual debern estar legalmente capacitadas para contratar.
Para estos casos se aplica las mismas exigencias para personas naturales, personas jurdicas nacionales y personas jurdicas extranjeras sealadas en la pregunta y respuesta anterior.
En cuanto a las obligaciones, el artculo 264 del RLCE dispone, al
igual que en el caso de bienes, que los proveedores de servicios estn obligados a comunicar al Registro Nacional de Proveedores, dentro de los 10 das hbiles siguientes al trmino de cada mes, las ocurrencias antes indicadas.

058

Quines deben inscribirse en el Registro de Consultores de Obras?

En cuanto a este Registro debe sealarse que los artculos 265 al


271 del RLCE regulan los distintos aspectos que comprende. Respecto de la inscripcin, el artculo 265 establece que en l debern

101

Alberto Retamozo Linares

inscribirse todas las personas naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras, que deseen participar en procesos de seleccin y/o contratar con el Estado en la consultora de obras pblicas, sea que se
presenten de manera individual, en consorcio o tengan la condicin
de subcontratistas, para lo cual debern:
- Estar legalmente capacitadas para contratar.
- Tener capacidad tcnica.
- Tener solvencia econmica.
El artculo 266 del RLCE precisa que podrn inscribirse como
personas naturales en el Registro de Consultores de Obras los
arquitectos y los ingenieros civiles, sanitarios, agrcolas, electromecnicos, mecnicos, mecnicos elctricos, mecnico de fluidos, elctricos, electrnicos, mineros, petroleros, ambientales y
de energa.
En este caso tambin deben comunicarse al Registro Nacional de
Proveedores, dentro de los 10 das hbiles siguientes al trmino de
cada mes, las ocurrencias que se han especificado en los supuestos anteriores.

059

Quines deben inscribirse en el Registro de Ejecutores de Obras?

Este Registro es similar al de Registro de Consultores de Obras, y


est regulado en los artculos 272 al 279 del RLCE. El artculo 272
del RLCE se refiere a la inscripcin en el Registro de Ejecutores de
Obras indicando que en este debern inscribirse todas las personas
naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras, que deseen participar en procesos de seleccin y/o contratar con el Estado en la ejecucin de obras pblicas, ya sea que se presenten de manera individual, en consorcio o tengan la condicin de subcontratistas.
En este caso, igual que en el Registro de Consultores de Obras,
debe estar legalmente capacitados para contratar, as como tener
capacidad tcnica y solvencia econmica.

102

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Es importante precisar que el artculo 274 del RLCE se refiere a la


capacidad de mxima contratacin que el Registro Nacional de Proveedores asignar a los ejecutores de obras, nacionales y extranjeros, habilitndolos para participar en los procesos de seleccin y/o
contratar la ejecucin de obras.
En el caso de ejecutores que no acrediten experiencia, se les otorgar una capacidad mxima de contratacin hasta por un total equivalente al monto establecido para la adjudicacin directa selectiva.
Cuando el ejecutor de obras solicite la renovacin de inscripcin
despus de haber transcurrido 5 aos de vencida la vigencia de su
inscripcin y/o muestre una reduccin de capital que afecte su capacidad mxima de contratacin, esta se recalcular, debiendo ser
el tope mximo la que tuvo anteriormente, pudiendo en este caso
acreditar nuevas obras para dicho fin.
La experiencia para los ejecutores de obras, nacionales o extranjeros, se acreditar con la ejecucin de obras culminadas dentro de
los ltimos 5 aos, consideradas hasta la fecha de presentacin de
la respectiva solicitud de inscripcin.
Por otro lado, en el artculo 275 del RLCE, que se refiere a la capacidad mxima de contratacin, se precisa que este es el monto hasta por el cual un ejecutor de obras est autorizado a contratar la ejecucin de obras pblicas simultneamente, y est determinada por la ponderacin del capital y las obras ejecutadas de la siguiente manera:
a) Para personas naturales nacionales y extranjeras, personas jurdicas nacionales inscritas en el Registro Nacional de la Micro
y Pequea Empresa (Remype) y personas jurdicas extranjeras
domiciliadas (sucursal) y no domiciliadas (matriz) que provengan de pases con los cuales el Per tenga vigente un tratado o
compromiso internacional que incluya disposiciones en materia
de contrataciones:
CMC = 15 C + 2 (S Obras)
Donde:

CMC

: Capacidad mxima de contratacin.

: Capital
103

Alberto Retamozo Linares

S Obras : Sumatoria de los montos de las obras culminadas


dentro de los ltimos 5 aos, considerados hasta la
fecha de presentacin de la respectiva solicitud.

Para las personas naturales, el capital est representado por


su capital contable declarado en el libro de inventarios y balances y/o en el balance del ltimo ejercicio presentado a la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administracin Tributaria - SUNAT, o documentos equivalentes expedidos por autoridad competente del domicilio de la persona natural extranjera
solicitante.

Para las personas jurdicas nacionales, el capital est representado por su capital social, pagado e inscrito en Registros Pblicos.

Para las personas jurdicas extranjeras domiciliadas (sucursal),


se considera el capital social, pagado e inscrito en los Registros
Pblicos del pas de origen o autoridad competente, conforme
a las formalidades exigidas en su pas.

Para las personas jurdicas extranjeras no domiciliadas (matriz),


la inscripcin en los Registros Pblicos se refiere a la inscripcin realizada ante la institucin o autoridad competente, conforme a las formalidades exigidas en su pas de origen.

b) Para personas jurdicas nacionales y extranjeras domiciliadas


(sucursal) y no domiciliadas (matriz) no incluidas en el literal a)
del presente artculo:
CMC = 15 (C) + 2 (S Obras)
Donde:

CMC

: Capacidad Mxima de Contratacin.

: Capital o Depsito, segn corresponda, el cual no


puede ser inferior al 5% de su capacidad mxima de
contratacin.

S Obras : Sumatoria de los montos de las obras culminadas dentro de los ltimos cinco (5) aos, considerados hasta
la fecha de presentacin de la respectiva solicitud.

104

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Para las personas jurdicas nacionales, el capital est representado por su capital social suscrito, pagado e inscrito en Registros Pblicos.

Para las personas jurdicas extranjeras domiciliadas (sucursal),


la capacidad mxima de contratacin es determinada en funcin
del depsito dinerario en una cuenta abierta en una entidad del
sistema financiero nacional a nombre de la sucursal, que corresponde al capital asignado inscrito en los Registros Pblicos
y en el caso de las personas jurdicas extranjeras no domiciliadas (matriz), por el depsito dinerario en una cuenta abierta en
una entidad del sistema financiero nacional a nombre de su representante legal en el pas. Para tal efecto, dichos depsitos
deben haber sido previamente aprobados por la Junta General
de Accionistas u rgano anlogo de la sociedad. Asimismo, el
depsito debe acreditarse con el reporte de estado de cuenta,
extracto bancario, voucher de depsito o constancia de entidad
financiera.

El depsito dinerario en el sistema financiero nacional se mantiene durante la vigencia otorgada al proveedor por el RNP o,
en su defecto, puede ser utilizado para financiar sus operaciones en territorio nacional, siendo dicha decisin de exclusiva responsabilidad de la Junta General de Accionistas u rgano anlogo de la sociedad. Luego de la primera renovacin a que se refiere la Octava Disposicin Complementaria Transitoria del presente Reglamento, segn sea el caso, pueden presentar la documentacin que demuestre los gastos realizados en sus operaciones en territorio nacional. El procedimiento, tipo de documentacin y dems exigencias, son establecidos en la Directiva correspondiente.

Tratndose de capitales, depsitos o contratos de obras celebrados en moneda extranjera, se determina su equivalente en
la moneda de curso legal vigente en el pas, utilizando el factor de conversin del promedio ponderado venta de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones u otros medios en el cual se informe el
tipo de conversin oficial, a la fecha de la presentacin de la
solicitud.

105

Alberto Retamozo Linares

El aumento de la capacidad mxima de contratacin est dispuesto


en el artculo 276 del RLCE, el mismo que indica que para la aprobacin de la solicitud de aumento de la capacidad mxima de contratacin, el ejecutor de obras deber cumplir con lo siguiente:
- Tener vigente su inscripcin en el Registro Nacional de
Proveedores.
- Cumplir con los dems requisitos establecidos en el TUPA del
OSCE.
Para otorgarle la nueva capacidad mxima de contratacin se aplicar lo establecido en el artculo 275 del RLCE.
Por ltimo, sobre las obligaciones de los ejecutores de obras, el artculo 278 del RLCE dispone que estos estn obligados a comunicar al Registro Nacional de Proveedores, dentro de los primeros 10
das hbiles siguientes al trmino de cada mes de ocurrido el hecho, las siguientes ocurrencias:
- Contratos suscritos con entidades.
- Valorizaciones acumuladas de cada una de las obras hasta su
culminacin fsica.
- Variacin de domicilio, representante legal, cambio de socios,
accionistas, participacionistas o titular, razn o denominacin social, transformacin societaria, rganos de administracin, distribucin de las acciones, participaciones, aportes y otras variaciones que el OSCE establezca mediante directiva.

060

Cmo se realizan las inscripciones en el Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado?

Con respecto a este Registro, el numeral 9.2 del artculo 9 de la LCE


establece que la publicacin de los sancionados incluye informacin
de los socios, accionistas, participacionistas o titulares, y de los integrantes de los rganos de administracin, de conformidad con el
procedimiento previsto en el RLCE.

106

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Por otro lado, los artculos 280, 281 y 282 del RLCE regulan lo
referente al Registro de Inhabilitados. Sobre el particular el artculo 280 establece el procedimiento a seguir para la inclusin en
dicho Registro de un proveedor, participante, postor y/o contratista, indicando que ello se efecta previa resolucin del tribunal que as lo ordene, o por cumplimiento de sentencia judicial
firme. Asimismo, se indica que el OSCE excluir de oficio del
Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado al proveedor, participante, postor y/o contratista que haya cumplido con la
sancin impuesta o si la misma ha quedado sin efecto por resolucin judicial firme.
En relacin a la publicacin del Registro de Inhabilitados, el artculo
281 del RLCE, desarrollando lo dispuesto en el numeral 9.2 del artculo 9 de la LCE, dispone que la relacin de los proveedores, participantes, postores y/o contratistas que hayan sido sancionados con
inhabilitacin temporal o definitiva para contratar con el Estado, ser
publicada mensualmente en el portal institucional del OSCE, dentro
de los 15 das hbiles siguientes al trmino de cada mes, de conformidad con lo establecido en el artculo 9 de la LCE.
La publicacin de los proveedores sancionados incluir la informacin de los socios, accionistas, participacionistas o titulares con ms
del 5% de participacin en el capital o patrimonio social, as como
de los integrantes de sus rganos de administracin, a la fecha de
la comisin de la infraccin.
En este contexto, el citado artculo precisa que se considerar como
rganos de administracin al gerente, directorio, consejo directivo,
administradores, junta directiva, junta de administracin, consejo de
administracin, consejo universitario o consejo directivo, o el rgano equivalente inscrito ante autoridad competente en el pas de origen, en el caso de empresas extranjeras.
Esta informacin se publicar de acuerdo con los datos existentes
en el sistema informtico del Registro Nacional de Proveedores,
conforme a lo declarado por los proveedores bajo su responsabilidad, por lo que los reclamos que se presenten respecto de la informacin publicada no son imputables a dicho Registro.

107

Alberto Retamozo Linares

061

Qu es la constancia de no estar inhabilitado


para contratar con el Estado y la constancia de
capacidad de libre contratacin?

En lo que se refiere a estas constancias, el artculo 282 del RLCE


define a la constancia de no estar inhabilitado para contratar con el
Estado como el documento expedido por el OSCE que acredita que
un proveedor no se encuentra incluido en el Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado.
Por otro lado, la constancia de capacidad libre de contratacin es
el documento expedido por el OSCE que acredita el monto no comprometido de la capacidad mxima de contratacin hasta por el cual
puede contratar un ejecutor de obras.
En relacin a la solicitud de expedicin de ambas constancias se indica que se tramitarn dentro de los 15 das hbiles siguientes de
haber quedado consentida la buena pro, o de haberse agotado la
va administrativa conforme a lo previsto en los artculos 115 y 122
del RLCE.
Asimismo, se indica que el OSCE no expedir las constancias que
sean solicitadas fuera del plazo establecido. Como sancin se establece que en caso de detectarse el incumplimiento del plazo para la
suscripcin del contrato por parte de la entidad, el OSCE, en ejercicio de su funcin de velar por el cumplimiento de la normativa, adoptar las medidas correspondientes.
En cuanto a la tramitacin se indica que la solicitud de expedicin
de ambas constancias deber tramitarse en el plazo sealado, independientemente del cumplimiento del procedimiento y plazos que
realice la entidad para la suscripcin del contrato respectivo, previstos en el artculo 148 del RLCE.
En aquellos casos en los cuales el OSCE tome conocimiento sobre
el incumplimiento de la normativa, en ejercicio de la funcin sealada en el literal m) del artculo 58 de la LCE, denegar la expedicin
de la constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado y/o de capacidad libre de contratacin.

108

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Sobre este tema, y aunque sea reiterativo, tambin deben tenerse


en cuenta los lineamientos del Comunicado N 04-2009-OSCE/PRE,
en el que el organismo supervisor estableci lo siguiente:
1. Una vez que la buena pro ha quedado consentida o administrativamente firme, tanto la entidad como el o los postores ganadores estn obligados a suscribir el o los contratos respectivos
para lo cual debe presentarse, entre otros documentos, la constancia vigente de no estar inhabilitado para contratar con el Estado, a excepcin de aquellos casos sealados en la normativa
sobre la materia.
2. Para el efecto, el o los ganadores deben solicitar la expedicin
de la mencionada constancia de no estar inhabilitado para contratar con el Estado dentro de los 15 das hbiles siguientes de
haber quedado consentida o administrativamente firme la buena pro. El OSCE no expedir constancias solicitadas fuera del
plazo indicado.
3. El o los ganadores de la buena pro deben tener presente que la
solicitud de expedicin de la referida constancia debe realizarse en el plazo sealado, independientemente del cumplimiento del procedimiento y plazos para la suscripcin del contrato
respectivo.

062

Quines estn impedidos para ser participantes,


postores y/o contratistas?

Con independencia del rgimen legal de contratacin pblica aplicable, el artculo 10 de la LCE determina explcitamente quines se
encuentran impedidos de contratar con el Estado, o de ser postores en algn proceso de seleccin. En sntesis y para mayor claridad los impedimentos o restricciones se pueden clasificar en funcin de los siguientes criterios:
-

En funcin del cargo y en el mbito nacional.

En funcin del cargo y en el mbito regional.

En funcin del cargo y en el mbito de su jurisdiccin.

109

Alberto Retamozo Linares

En funcin del cargo y de la entidad a la que pertenecen.

En funcin de su participacin en el proceso de seleccin.

En funcin de la vinculacin con el funcionario pblico.

En funcin de la participacin de los funcionarios pblicos en


personas jurdicas.

En funcin de la participacin de los funcionarios en personas


jurdicas sin fines de lucro.

En funcin del cargo que ocupan en personas jurdicas.

En funcin de la sancin.

En funcin de la sancin a los socios de empresas sancionadas.

El literal l) del artculo 10 de la LCE agrega que adems estn impedidos de contratar con el Estado otro establecidos por la LCE o por
el RLCE. Esta es una decisin riesgosa, porque ampla innecesariamente la discrecionalidad para determinar quienes estn impedidos para contratar con el Estado. Los impedimentos han debido estar debidamente establecidos.
Finalmente se indica que las propuestas que contravengan lo establecido en dicho artculo se tendrn por no presentadas, y los contratos celebrados en contravencin de lo dispuesto en la norma son
nulos, sin perjuicio de las responsabilidades a que hubiere lugar de
los funcionarios y servidores de la entidad contratante y de los contratistas que celebraron dichos contratos.

063

Quines estn comprendidos dentro de los impedimentos relacionados con el cargo en los diferentes mbitos?

Los literales a), b) y c) del artculo 10 de la LCE precisan a quienes


se incluyen en las restricciones para contratar en funcin del cargo
en el mbito nacional, regional y de su jurisdiccin.

110

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

En el mbito nacional, hasta 12 meses despus de haber dejado el


cargo, el Presidente y los vicepresidentes de la Repblica; los congresistas de la Repblica; los ministros y viceministros de Estado;
los vocales de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica; y los
titulares y miembros del rgano colegiado de los organismos constitucionalmente autnomos.
En cuanto al mbito regional, hasta 12 meses despus de haber dejado el cargo, los presidentes, vicepresidentes y los consejeros de los
gobiernos regionales. Y respecto del mbito de su jurisdiccin, igualmente hasta 12 meses despus de haber dejado el cargo, los vocales de las Cortes Superiores de Justicia, y los alcaldes y regidores.
Al respecto, debe indicarse que el citado impedimento tiene por objeto restringir la intervencin de las personas mencionadas en las
contrataciones que se lleven a cabo y as evitar conflictos de intereses que perjudiquen la transparencia y, en ltima instancia, la
idoneidad de las contrataciones, segn se seala en la Opinin N
048-2010-DTN.

064

Quines estn comprendidos dentro del impedimento relacionado con el cargo y la entidad a la
que pertenecen?

En este caso estn incluidos los titulares de instituciones o de organismos pblicos del Poder Ejecutivo; los directores, gerentes y trabajadores de las empresas del Estado; los funcionarios pblicos;
los empleados de confianza y servidores pblicos, segn la ley especial en la materia, tal como se indica en el literal d) del artculo
10 de la LCE.
En relacin con esta restriccin tenemos que en la Opinin N 0232010/DTN la Direccin Tcnico Normativa, absolviendo la consulta
de si existe algn impedimento para que un postor presente dentro de su propuesta tcnica, como integrante de su plantel tcnico,
a un funcionario y/o servidor pblico en servicio de la entidad convocante? De otorgarse la buena pro a dicho postor, el funcionario
y/o servidor pblico debera renunciar a la entidad a fin de no incurrir
en prohibiciones e incompatibilidades? En qu momento debera
renunciar?, precis respecto de la participacin de un funcionario
111

Alberto Retamozo Linares

de la entidad en el plantel tcnico de la empresa ganadora de la


buena pro, as como otros aspectos conexos, que el impedimento
se encuentra circunscrito al mbito de la entidad y tiene por objeto
restringir la intervencin de las personas naturales que la integran
en las contrataciones que dicha entidad lleve a cabo para satisfacer sus necesidades, a efectos de evitar conflictos de intereses que
perjudiquen la transparencia y, en ltima instancia, la idoneidad de
las contrataciones.
Agreg que los impedimentos constituyen normas que restringen
derechos y como tales no resultara viable que puedan extenderse o aplicarse analgicamente a otros supuestos no contemplados
en el referido dispositivo (sobre el particular, el artculo IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil seala que la ley que establece excepciones o restringe derechos no se aplica por analoga); concluyendo en que en la medida que un funcionario y/o servidor pblico que conforma el plantel tcnico de una propuesta no presenta la calidad de participante, postor y/o contratista, no estara incluido dentro de los impedimentos establecidos en la normativa sobre
contratacin pblica. / Sin perjuicio de ello, deber tenerse en cuenta que el funcionario y/o servidor pblico est prohibido de mantener relaciones o de aceptar situaciones en cuyo contexto sus intereses personales, laborales, econmicos o financieros pudieran estar en conflicto con el cumplimento de los deberes y funciones a su
cargo, de conformidad con lo dispuesto en el numeral 1) del artculo 8 de la Ley N 27815, Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica. / En ese sentido, la entidad deber adoptar las medidas que
considere necesarias a efectos de evitar que situaciones como las
descritas en el prrafo precedente se produzcan y arriesguen los intereses institucionales.

065

Quines estn comprendidos dentro del impedimento relacionado con su participacin en el proceso de seleccin y cul es el objetivo de este impedimento?

En el literal e) del artculo 10 de la LCE se indica que estn impedidos de contratar en el correspondiente proceso de contratacin

112

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

las personas naturales o jurdicas que tengan intervencin directa en la determinacin de caractersticas tcnicas y valor referencial, elaboracin de bases, seleccin y evaluacin de ofertas de
un proceso de seleccin y en la autorizacin de pagos de los contratos derivados de dicho proceso, salvo en los casos de los contratos de supervisin.
Sobre el objetivo de este impedimento, en la Opinin N 036-2010/
DTN se establece que el primer objetivo es garantizar la igualdad
de acceso a la informacin entre los proveedores que participen en
el proceso de seleccin. Ello, debido a que las personas que intervinieron en la determinacin de las especificaciones tcnicas y el valor referencial, o en la elaboracin de las bases cuentan con mayor
informacin sobre el proceso convocado que los dems proveedores, por lo que, de permitirse su participacin en el proceso de seleccin, indirectamente se les estara otorgando una ventaja respecto
de los dems participantes. / Adicionalmente, el impedimento busca evitar un conflicto de intereses en la determinacin de las especificaciones tcnicas, el valor referencial y las bases, as como en
la evaluacin y calificacin de propuestas, pues si las personas que
intervienen en su determinacin tienen la opcin de ser participantes en el proceso de seleccin a ser convocado, seran proclives a
establecer condiciones que favorezcan su propia participacin, perdiendo su objetividad e imparcialidad.
Asimismo, en la Resolucin N 521-2012-TC-S1 se estableci que
dicho impedimento persigue limitar la participacin en los procesos de contratacin de aquellas personas que ostenten una posicin privilegiada en la contratacin que vaya a efectuar la entidad,
tanto por el conocimiento y/o informacin que poseen al haber intervenido directamente en generar dicha informacin relevante de
la compra (caractersticas tcnicas, valor referencial o bases del
proceso) que los coloca en ventaja respecto de los dems, o porque tienen a su cargo la eleccin de la mejor oferta o pago por los
bienes, servicios u obras ejecutadas, lo que generara un conflicto de intereses entre la funcin a desempear y sus pretensiones
personales.
Establecido el objetivo del impedimento, otro factor relevante para
su anlisis son los elementos que lo determinan, siendo que el

113

Alberto Retamozo Linares

primer elemento que determina su configuracin est circunscrito a la existencia de una participacin efectiva y directa por parte
de la persona natural o jurdica, en la determinacin de las caractersticas tcnicas y valor referencial, elaboracin de bases, seleccin y evaluacin de ofertas de un proceso de seleccin y en la autorizacin de pagos de los contratos derivados de dicho proceso,
por lo que resulta fundamental el carcter vinculante de los referidos documentos en la determinacin final del requerimiento institucional; es decir, si tiene efecto definitorio u obliga a la entidad a
actuar conforme a su contenido, a partir del cumplimiento de esta
obligacin se interpreta en el presente caso que debe entenderse que la intervencin directa de terceros necesariamente deber
estar referida a determinar las condiciones definitivas del requerimiento a convocar por lo que solo se refiere a aquellas personas naturales o jurdicas que hayan intervenido de manera directa en la determinacin de las caractersticas tcnicas y valor referencial, elaboracin de bases, seleccin y evaluacin de ofertas de
un proceso de seleccin y en la autorizacin de pagos de los contratos derivados de dicho proceso, y como consecuencia de dicha
intervencin la entidad fundamente su requerimiento, tales personas se encontrarn impedidas para ser participantes, postores y/o
contratistas del Estado (ver Opinin N 090-2009/DTN y Opinin
N 036-2010/DTN), resultando fundamental el carcter vinculante
de los referidos documentos en la determinacin final del requerimiento institucional; es decir, si tiene efecto definitorio u obliga a
la entidad a actuar conforme a su contenido (salvo en el caso de
los contratos de supervisin de obras).
Lo expuesto debe concordarse con las prohibiciones establecidas
en la Ley N 27588, que establece prohibiciones e incompatibilidades de funcionarios y servidores pblicos, as como de las personas que presten servicios al Estado bajo cualquier modalidad contractual. Al respecto, ratificando lo expuesto, tenemos que en la Resolucin N 036-2006/TC-SU el tribunal indic que en la medida en
que la Ley describa los supuestos en los cuales determinadas personas se encontraban impedidas de participar como postores en un
proceso de seleccin, sin que se aluda a quienes han tenido vnculo contractual con la entidad convocante, salvo que se trate de
personas naturales contractualmente vinculadas a la entidad que

114

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

tengan intervencin directa en la definicin de necesidades, especificaciones, evaluacin de ofertas, seleccin de alternativas, autorizacin de adquisiciones o pagos, o que hayan participado en la elaboracin de los estudios o informacin tcnica previa que da origen
al proceso de seleccin y sirve de base para el objeto del contrato,
excepto en los contratos de supervisin y habiendo informado a la
entidad que el postor adjudicatario no ha participado en la definicin de necesidades, especificaciones, elaboracin de bases, evaluacin de ofertas y dems actos vinculados al proceso de seleccin
materia de impugnacin y no habiendo el impugnante presentado
prueba alguna que desvirte lo expuesto por la Entidad, se puede
inferir que el ganador de la buena pro se encontraba apto para participar como postor.
Por ltimo, es necesario sealar que este impedimento se extiende al cnyuge, conviviente y los parientes hasta el cuarto grado de
consanguinidad y segundo de afinidad de las personas detalladas
en el literal e) del artculo 10 de la LCE, de acuerdo con el literal f)
del mismo artculo, pudiendo ampliarse, segn las circunstancias, a
otras personas naturales o jurdicas, conforme se establece en los
literales g), h), i) y j) del mencionado artculo.

066

Quines estn comprendidos dentro del impedimento relacionado con la vinculacin con el funcionario pblico?

Este caso est contemplado en el literal f) del artculo 10 de la LCE,


segn el cual estn impedidos en el mbito nacional, regional y local, y en el tiempo de 12 meses, el cnyuge, conviviente o los parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad de los funcionarios citados.
Sobre el particular, en la Opinin N 070-2012/DTN, ante la consulta de si se encuentra impedida de participar en los procesos de
seleccin (adjudicacin directa selectiva y adjudicacin de menor
cuanta) que convoca una municipalidad, la persona natural cuyo
familiar (nieta) labora en dicha municipalidad (jefe de la Unidad de
Formuladora de Proyectos) bajo el rgimen especial de contratacin

115

Alberto Retamozo Linares

administrativa de servicios (CAS)?, la opinin de la Direccin Tcnica Nacional fue: (...) el impedimento contenido en el literal d) del
artculo 10 de la Ley se encuentra circunscrito al mbito de la entidad y tiene por objeto restringir la intervencin de las personas naturales que la integran en las contrataciones que dicha Entidad lleve a cabo para satisfacer sus necesidades, a efectos de evitar conflictos de intereses que perjudiquen la transparencia y, en ltima instancia, la idoneidad de las contrataciones.
De esta manera, en virtud del literal d) del artculo 10 de la LCE,
los: (i) titulares de instituciones o de organismos pblicos del Poder Ejecutivo; (ii) directores, gerentes y trabajadores de las empresas del Estado; y (iii) funcionarios pblicos, empleados de confianza y servidores pblicos, segn la ley especial de la materia, se encuentran impedidos de ser participantes, postores o contratistas en
las contrataciones que lleva a cabo la entidad de la cual son parte
(...) la remisin que el literal d) del artculo 10 de la Ley hace a la
ley especial de la materia tiene como objetivo definir el contenido y
alcance de los trminos funcionarios pblicos, empleados de confianza y servidores pblicos a la luz de la normativa especial, y no
el determinar el alcance del impedimento, ya que este se encuentra
definido en el propio literal d).
Adicionalmente, debe precisarse que el literal f) del artculo 10 de la
Ley seala que tambin estn impedidos de ser participantes, postores y/o contratistas: En el mbito y tiempo establecidos para las
personas sealadas en los literales precedentes, el cnyuge, conviviente o los parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y
segundo de afinidad. / De acuerdo con el literal citado, el impedimento del literal d) del artculo 10 de la Ley se extiende a los parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad y segundo de afinidad de los funcionarios pblicos, empleados de confianza y servidores pblicos, dentro del mismo mbito espacial y temporal establecido para estos.
Al respecto, debe indicarse que el artculo 236 del Cdigo Civil regula el parentesco consanguneo de la siguiente manera: Artculo
236.- Parentesco consanguneo. El parentesco consanguneo es la
relacin familiar existente entre las personas que descienden una
de otra o de un tronco comn. / El grado de parentesco se determina por el nmero de generaciones. / En la lnea colateral, el grado
116

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

se establece subiendo de uno de los parientes al tronco comn y


bajando despus hasta el otro. Este parentesco produce efectos civiles solo hasta el cuarto grado.
Del artculo citado se desprende que los abuelos de una persona
natural son sus parientes consanguneos en segundo grado. Por lo
tanto, los abuelos de los funcionarios pblicos, empleados de confianza y servidores pblicos de una entidad, se encuentran impedidos de ser participantes, postores o contratistas en las contrataciones que dicha entidad lleve a cabo.

067

Quines estn comprendidos dentro del impedimento relacionado con la participacin de los funcionarios pblicos en personas jurdicas?

En el mbito nacional, regional y local y por el tiempo de 12 meses


las personas jurdicas en que los funcionarios pblicos tengan o hayan tenido una participacin superior al 5% del capital o patrimonio
social, dentro de los 12 meses anteriores a la convocatoria, segn
lo precisa el literal g) del artculo 10 de la LCE.
De acuerdo con lo dispuesto en el ltimo prrafo de la tercera disposicin complementaria transitoria del RLCE, esta restriccin es
de aplicacin sin perjuicio de lo establecido en el artculo 92 de la
Constitucin Poltica, el cual establece que: La funcin de congresista es de tiempo completo; le est prohibido desempear cualquier cargo o ejercer cualquier profesin u oficio, durante las horas de funcionamiento del Congreso. / El mandato del congresista
es incompatible con el ejercicio de cualquiera otra funcin pblica, excepto la de ministro de Estado, y el desempeo, previa autorizacin del Congreso, de comisiones extraordinarias de carcter
internacional. / La funcin de congresista es, asimismo, incompatible con la condicin de gerente, apoderado, representante, mandatario, abogado, accionista mayoritario o miembro del directorio
de empresas que tienen con el Estado contratos de obras, de suministro o de aprovisionamiento, o que administran rentas pblicas
o prestan servicios pblicos. La funcin de congresista es incompatible con cargos similares en empresas que, durante el mandato del congresista, obtengan concesiones del Estado, as como en
117

Alberto Retamozo Linares

empresas del sistema crediticio financiero supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros.

068

Quines estn comprendidos dentro del impedimento relacionado con la participacin de los
funcionarios pblicos en personas jurdicas sin
fines de lucro?

A este supuesto se refiere el literal h) del artculo 10 de la LCE, sealando que en el mbito nacional, regional y local y por el tiempo
de 12 meses, estn impedidas las personas jurdicas sin fines de lucro, en las que los funcionarios pblicos participen o hayan participado como asociados o miembros de sus consejos directivos, dentro de los 12 meses anteriores a la convocatoria.

069

Quines estn comprendidos dentro del impedimento relacionado con el cargo que ocupan en
personas jurdicas?

En este caso, regulado en el literal i) del artculo 10 de la LCE, se


comprenden a las personas jurdicas cuyos integrantes de los rganos de administracin, apoderados o representantes legales sean
los funcionarios pblicos indicados.
La norma agrega que idntica prohibicin se extiende a las personas naturales que tengan como apoderados o representantes a las
personas sealadas precedentemente.

070

Quines estn comprendidos dentro del impedimento relacionado con la sancin?

Aqu se incluyen a las personas naturales o jurdicas que se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitacin temporal o permanente en el ejercicio de sus derechos para participar
118

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

en procesos de seleccin y para contratar con entidades, de acuerdo a lo dispuesto por la LCE y RLCE. Este impedimento se contempla en el literal j) del artculo 10 de la LCE.
Sobre el particular, en la Opinin N 060-2010-DTN se precisa que
la sancin que se impone a un determinado proveedor (persona natural o jurdica), impide que este participe y/o contrate con el Estado. En ese sentido, se le restringe el acceso al mercado de compras pblicas evitando que le pueda vender u ofertar bienes, servicios y obras a las entidades del Estado.

071

Quines estn comprendidos dentro del impedimento relacionado con la sancin a los socios de
empresas sancionadas?

El literal k) del artculo 10 de la LCE regula como otro impedimento


el caso de las personas jurdicas cuyos socios, accionistas, participacionistas, titulares, integrantes de los rganos de administracin,
apoderados o representantes legales formen o hayan formado parte, en los ltimos 12 meses de impuesta la sancin, de personas jurdicas que se encuentren sancionadas administrativamente con inhabilitacin temporal o permanente para participar en procesos de
seleccin y para contratar con el Estado; o que habiendo actuado
como personas naturales hayan sido sancionadas por la misma infraccin; conforme a los criterios sealados en la LCE y RLCE. Para
el caso de socios, accionistas, participacionistas o titulares, este impedimento se aplicar siempre y cuando la participacin sea superior al 5% del capital o patrimonio social y por el tiempo que la sancin se encuentre vigente.
Con relacin a este impedimento se puede citar el caso a que se refiere la Resolucin N 699/2005.TC-SU, en la que el tribunal, analizando el impedimento para contratar con el Estado donde se discuta la titularidad de acciones en distintas empresas de un postor
sancionado y la forma en que se haban transferido, indic al respecto que la entidad ha sealado que:

119

Alberto Retamozo Linares

Corporacin Diagnstica se encontrara impedida de participar en


el proceso de seleccin por la razn de tener como accionista mayoritario a la misma persona que es principal accionista de la empresa Diagnstica Peruana S.A.C., que ha sido suspendida por un
ao para contratar con el estado, afirmacin respecto de la cual el
postor indica que transfiri sus acciones a una tercera persona con
fecha 10 de enero de 2005, teniendo actualmente una participacin
de 4% en el capital social de Corporacin Diagnstica, por lo que el
impedimento referido por la entidad no le es aplicable.
Analizando esta controversia, el tribunal constat que obraba en el
expediente una copia del contrato transferencia de acciones de fecha 10 de enero de 2005, mediante el cual el seor (...) transfiri en
propiedad 18 258 acciones de Corporacin Diagnstica a favor de la
seora (...). Tambin obra en el expediente copia del libro de matrcula de acciones de Corporacin Diagnstica en el que se ha registrado la indicada transferencia con fecha 10 de enero de 2005, con
lo cual la participacin del seor (...) en el capital social de la referida empresa qued reducida al 4%. Cabe referir que la mencionada transferencia fue puesta en conocimiento de la SUNAT el da 23
de febrero de 2005, conforme se aprecia del formulario de emisin,
transferencia o cancelacin de acciones.
Debe tenerse en cuenta que las acciones de una sociedad annima
son ttulos valores nominativos, cuya transmisin se realiza mediante cesin de derechos, acto jurdico cuyo nica formalidad exigible,
de acuerdo con el artculo 1207 del Cdigo Civil es que conste por
escrito. Para la oponibilidad de la transferencia a la propia sociedad
y terceros el artculo 91 de la Ley General de Sociedades dispone
que se considera propietario de la accin a quien aparezca como
tal en la matrcula de acciones. / De acuerdo con lo expresado, teniendo en cuenta que la transferencia de las acciones del Sr. (...) se
verific mediante un acto jurdico vlido celebrado antes de que se
impusiera sancin a cualquiera de las dos empresas, acto registrado en la matrcula de acciones de la empresa emisora. Por lo tanto,
debe reputarse que la referida persona ostenta, desde el 10 de enero de 2005, la propiedad de nicamente el 4% del accionariado de
Corporacin Diagnstica, hecho del que se derivan dos consecuencias: (i) La informacin consignada por la empresa impugnante en
su declaracin jurada de informacin empresarial debe presumirse
120

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

cierta, salvo prueba en contrario que la entidad no ha procurado; y,


(ii) Corporacin Diagnstica no est incursa en impedimento alguno para contratar con el Estado.
De acuerdo con lo expuesto por la representante de la entidad en
el informe oral efectuado en la audiencia pblica, la entidad ha basado sus juicios sobre la base de la presuncin que la transferencia
de acciones de titularidad del Sr. (...) habra tenido como finalidad
eludir la aplicacin del impedimento (...) Ello guarda estrecha relacin con el sustento jurdico expuesto por la entidad, que afirma que
la transferencia de las acciones del Sr. (...) nicamente tiene validez desde el 23 de febrero de 2005, fecha en que se present ante
la autoridad tributaria el formulario de emisin, transferencia o cancelacin de acciones presentada por Corporacin Diagnstica, documento que tendra la calidad de documento de fecha cierta, conforme al numeral 2 del artculo 245 del Cdigo Procesal Civil. / La
norma legal citada por la entidad dispone que un documento privado adquiere fecha cierta y produce eficacia jurdica como tal en un
proceso judicial, entre otros, desde la presentacin del documento
ante funcionario pblico. La referida norma, como es natural, se refiere a la prueba documentaria y la forma en que debe ser apreciada por los jueces en los procesos judiciales y no puede ser entendida aisladamente ni aplicarse en los procedimientos administrativos
sin tener en cuenta la naturaleza de estos, ni sus efectos con relacin a la vigencia y respeto de los principios fundamentales del ordenamiento administrativo.
En efecto, de acuerdo con el artculo 42 de la Ley del Procedimiento Administrativo General todas las declaraciones juradas, los
documentos sucedneos presentados y la informacin incluida en
los escritos y formularios que presenten los administrados se presumen de contenido veraz para fines administrativos, salvo prueba en contrario.
Igualmente, de acuerdo con el rgimen de transferencia de las acciones de las sociedades annimas basta la celebracin de la transferencia por escrito y su oponibilidad se basa en la inscripcin de
la transferencia en la matrcula respectiva. / Si se tiene en cuenta
las normas citadas en los dos prrafos precedentes, resulta claro
que la autoridad administrativa no puede exigir que para que le sea

121

Alberto Retamozo Linares

oponible una transferencia accionaria esta deba haberse celebrado


mediante documento de fecha cierta, pues tal exigencia no ha sido
establecida por norma legal alguna. Tampoco puede alegar que la
transferencia no se inscribi en los Registros Pblicos, pese a que
los derechos del accionista requieren nicamente su inscripcin en
la matrcula respectiva.
Por lo tanto, si estamos frente a un acto jurdico mediante el cual
se transfieren paquetes accionarios, no puede desconocerse en
sede administrativa el mrito de dicho acto basndose en la mera
sospecha, pues ello entraa presumir la mala fe, imponiendo indirectamente a los ciudadanos la obligacin de probar que actuaron
de buena fe, lo que contrara el principio de presuncin de veracidad dispuesto en el artculo 42 de la Ley del Procedimiento Administrativo General. Lo expuesto no enerva que la entidad, en ejercicio de sus facultades de control y mediante el concurso de las acciones pertinentes, obtenga prueba o declaracin de ineficacia del
acto jurdico celebrado.

072

Cul es la naturaleza de los impedimentos para


contratar con el Estado?

En relacin con los impedimentos se puede afirmar que estos tienen carcter restrictivo, ya que configuran limitaciones al derecho
de toda persona a contratar con el Estado, por lo que deben ser
interpretados de forma estricta; razn por la cual a fin de determinar si una persona natural o jurdica se encuentra impedida de
ser postor y/o contratista, debe examinarse si en su condicin de
tal, se verifican algunos de los supuestos de restriccin expresamente declarados por norma con rango de ley (ver Resolucin N
1733-2008-TC-S2).
La restriccin tiene que cumplir determinadas exigencias normativas. En este orden se indica que los impedimentos constituyen restricciones legales, taxativamente sealadas, por lo que no puede
ser posible incorporar otras por va normativa de menor jerarqua,
ni considerar extensivamente las mismas. Los impedimentos deben
ser interpretados en forma restrictiva, no pudiendo ser aplicados por

122

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

analoga a supuestos que no se encuentren expresamente contemplados en la ley (ver Opinin N 036-2010-DTN).
Asimismo, el tribunal considera que los literales del artculo 10 de
la LCE en los trminos en los que est redactado y considerando
que es una norma que restringe ciertos derechos del administrado, debe ser interpretado de forma estricta, es decir, de aplicacin
nica y exclusiva a aquellas personas que podran incurrir en un
conflicto de intereses al participar o contratar con el Estado, y no
determinarse as que por su sola calidad de funcionario, empleado de confianza y servidor pblico est impedido para ser postor
y/o contratista.

073

Est regulado el impedimento de contratar con


el Estado a travs de testaferros?

Este caso s est contemplado en la normativa sobre contratacin


estatal. El artculo 237 del RLCE establece que: Adicionalmente
a los impedimentos establecidos en el artculo 10 de la Ley, se encuentran impedidos de ser participantes, postores y/o contratistas
aquellas personas naturales o jurdicas a travs de las cuales una
autoridad, funcionario pblico, empleado de confianza, servidor pblico o proveedor pretenda eludir su condicin de impedido valindose de cualquier modalidad de reorganizacin societaria y/o la utilizacin de testaferros para participar en un proceso de seleccin.
Este artculo fue modificado por el Decreto Supremo N 046-2011EF. Al respecto debemos precisar que tanto el artculo 51 de la LCE
como el artculo 237 del RLCE tenan la misma redaccin, por lo tanto, se puede afirmar que al ser ocioso legislar dos veces el mismo
tema se decidi que solo deba prevalecer la LCE, ms an cuando el artculo 237 del RLCE trataba de tipicidad y de sanciones, lo
que en aras de resguardar el nivel normativo correspondiente en el
Derecho Administrativo Sancionador, lo conveniente era que se legislara va ley.
Hasta ah, no hay objecin, y hasta concordamos. Pero si ese fue
el sentido de la norma y la justificacin de quienes trabajaron la modificacin, por qu incorporar un impedimento, que es una norma

123

Alberto Retamozo Linares

restrictiva de la libertad, va reglamento, cuando con el mismo criterio se justificaba en exceso que fuera va ley? An ms, es el propio
literal l) del numeral 51.1 de la LCE el que autoriza a que mediante norma reglamentaria se incorporen nuevas infracciones, pero no
impedimentos.
La decisin adoptada es un riesgo para el administrado, quien estar, ms que nunca, a merced del principio monrquico que sustenta a los reglamentos, pero significa adems un peligroso incremento de la discrecionalidad de los funcionarios pblicos. Si ya era discutible que la tipicidad se efecte mediante una norma reglamentaria, es ms grave que hoy se pretenda restringir la libertad a travs de la misma.
No discutimos las razones. El tenor nos parece correcto, aunque de
difcil probanza. Lo que cuestionamos es la tcnica normativa utilizada, ms an cuando tenemos que el contrato administrativo constituye un mecanismo fundamental para la realizacin efectiva de los
fines estatales.

074

Existe algn impedimento para que un proveedor pueda participar en procesos de seleccin y
vender productos fabricados y/o importados por
una empresa inhabilitada?

En relacin con este impedimento para contratar con el Estado y


los alcances del mismo, el OSCE emiti la Opinin N 060-2010/
DTN, en la que atendiendo una consulta respecto del nexo entre
proveedor inhabilitado, proveedor habilitado y entidades, precis
lo siguiente:
Consulta: Existe algn impedimento jurdico para que un proveedor del Estado peruano que se encuentra habilitado para contratar y que se encuentra registrado en el captulo de proveedores de bienes del Registro Nacional de Proveedores (RNP)
pueda participar en procesos de seleccin y vender a las diferentes entidades pblicas productos que son fabricados y/o importados por una empresa que se encuentra inhabilitada para
contratar con el Estado?
124

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Opinin: (...) teniendo en consideracin que en nuestro ordenamiento rige el principio de inaplicabilidad por analoga de
las normas restrictivas o excepcionales, las causales que restringen derechos de participacin de postores y contratistas en
un proceso de seleccin no pueden extenderse a supuestos no
contemplados en la Ley. En ese sentido, la inhabilitacin para
que determinado proveedor participe y/o contrate con el Estado, no podra afectar la posibilidad de comercializar sus productos en el mbito privado o que otros proveedores (personas naturales o jurdicas), comercialicen dichos productos en
el mbito estatal.

075

En qu consiste la convocatoria a un proceso


de seleccin?

La convocatoria es un acto administrativo, por cuanto, de acuerdo


con la doctrina, constituye una declaracin unilateral, dictada en
ejercicio de la funcin administrativa, productora de efectos jurdicos individuales y directos, mediante la cual se exterioriza la voluntad de la entidad pblica de contratar sujetndose a las bases
y clusulas elaboradas para su preparacin y ejecucin, comunicando para tal efecto su decisin a todas las personas, naturales
o jurdicas para que participen del proceso de seleccin presentando sus propuestas.
A travs de la convocatoria la administracin pblica comunica y explica a los interesados lo que desea y aclara cundo y dnde debern ofrecer sus propuestas. Esclarece, adems, tanto la forma por
la cual se examinar y calificarn las propuestas como los criterios
que regirn la eleccin de la mejor, as como tambin las condiciones en que pretende realizar el contrato.
En este contexto se debe tener presente que la convocatoria no es
normalmente una efectiva oferta, sino un acto administrativo dirigido a provocar la presentacin de una pluralidad de ofertas privadas;
que tampoco es una oferta de contrato, sino una invitacin a presentar ofertas, donde la proposicin de la empresa tampoco implica
aceptacin definitiva porque el contrato no nace de esta actuacin
privada sino de la aprobacin de la administracin.
125

Alberto Retamozo Linares

Sobre este tema, en la Resolucin N 2055-2007/TC-S4 el tribunal


estableci, respecto de la relacin entre convocatoria y oferta, que:
(...) la convocatoria a un proceso de seleccin constituye una invitacin a ofrecer, debiendo observar los oferentes las disposiciones
consignadas en las bases y los requerimientos tcnicos expresados en dicho documento. En este sentido, atendiendo a la invitacin
formulada, los postores deben formular sus ofertas, las que deben
ser completas, de modo que para el perfeccionamiento del contrato lo nico que haga falta sea la aceptacin de la oferta por parte de
la entidad licitante, lo que se materializa con la adjudicacin de la
buena pro a la mejor oferta, gnesis del contrato a suscribirse entre
las partes. / En este orden de ideas, la oferta de un postor debe encontrarse formulada de tal manera que contenga lo necesario para
la configuracin del contrato, conteniendo todos los elementos que
permitan mediante la sola aceptacin de la entidad, materializada
a travs de la adjudicacin, la coincidencia de las declaraciones de
voluntad de ambas partes. Por lo tanto, la formulacin de una oferta en trminos diferentes a lo sealado resulta incompleta, y por lo
tanto, no vlida para hacer nacer un vnculo contractual, atendiendo a que no aporta los elementos suficientes para determinar el alcance de la oferta.

076

Qu se requiere para realizar la convocatoria a


un proceso de seleccin?

La convocatoria debe cumplir requisitos procedimentales y formales. El artculo 12 de la LCE precisa que, bajo sancin de nulidad,
se deber cumplir con lo siguiente:
-

El proceso de seleccin debe estar incluido en el Plan Anual de


Contrataciones.

Se debe contar con el expediente de contratacin debidamente aprobado, el mismo que incluir la disponibilidad de recursos
y su fuente de financiamiento, as como las bases debidamente aprobadas.

Cuando se trate de procesos de ejecucin cuya ejecucin contractual se prolongue por ms de un ejercicio presupuestario,

126

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

se deber adoptar la debida reserva presupuestaria en los


ejercicios correspondientes, para garantizar el pago de las
obligaciones.

077

Cul es el contenido de la convocatoria?

Sobre este punto, el artculo 14 de la LCE remite al artculo 50 del


RLCE el establecimiento de los requisitos de la convocatoria en el
nuevo marco supranacional de las contrataciones pblicas, precisando que se deber consignar:
-

La identificacin, domicilio y RUC de la entidad que convoca.

La identificacin del proceso de seleccin.

La indicacin de la modalidad de seleccin, de ser el caso.

La descripcin bsica del objeto del proceso.

El valor referencial.

El lugar y la forma en que se realizar la inscripcin o registro


de participantes.

El costo de reproduccin de bases.

El calendario del proceso de seleccin.

El plazo de entrega requerido o de ejecucin del contrato.

La indicacin de los instrumentos internacionales bajo cuyos


alcances se encuentra cubierto el proceso de seleccin, de
ser el caso, siendo el OSCE el responsable de incluir en el
SEACE esta informacin. Asimismo, para todos aquellos procesos de seleccin que se encuentren bajo la cobertura de
uno o ms instrumentos internacionales, el OSCE se encargar de elaborar y publicar una versin en idioma ingls de la
convocatoria.

Asimismo, en el Comunicado N 02-2009-OSCE/PRE, el OSCE


precis lo siguiente: La convocatoria de las licitaciones pblicas,
concursos pblicos y adjudicaciones directas, cualquiera fuera su

127

Alberto Retamozo Linares

modalidad, se realizar a travs de la publicacin correspondiente


en el SEACE, debindose registrar, adems de las bases respectivas, un resumen ejecutivo del estudio de posibilidades que ofrece
el mercado, bajo sancin de nulidad (...).
En relacin con la convocatoria, y especficamente con el calendario,
en la Resolucin N 075-2011-TC-S1 el tribunal estableci que: (...)
la importancia del calendario del proceso de seleccin y su respectiva publicacin radica en que a travs de l los postores toman conocimiento de las fechas en las cuales se llevarn a cabo los actos
propios de cada etapa del proceso de seleccin (consultas, observaciones, integracin de bases, presentacin de propuestas, evaluacin y calificacin de propuestas y otorgamiento de la buena pro), lo
que proporciona una idea de su importancia no solamente para propiciar la participacin y los derechos de los postores, sino tambin
para salvaguardar y verificar que los actos que conforman el proceso de seleccin, se realicen de manera objetiva y en la oportunidad
en la cual fueron programadas.
Y en cuanto a la reprogramacin de las etapas del proceso de seleccin, que esta no solamente es un mero acto formal, sino que
se busca a travs de ello salvaguardar los derechos de los postores, cautelando la transparencia de todos los actos que conforman el proceso de seleccin y verificndose que ellos se realicen
de manera objetiva y en la oportunidad en la cual fueron programadas, por lo tanto, considerando que el calendario es el instrumento mediante el cual se informa a todos los involucrados que
participan en un proceso de seleccin, de cada una de las fechas
de realizacin de los actos del proceso, su modificacin y correcto registro en el SEACE es de importancia capital para la publicidad y transparencia que debe caracterizar a la integridad del proceso de seleccin.
Por otro lado, al tratar el tema de plazo de aprobacin del expediente de contratacin y la convocatoria, en el Pronunciamiento N
224-2010-DTN, ante la observacin de que el participante cuestionaba que entre la fecha de aprobacin del expediente de contratacin (01/06/2010) y la fecha de la convocatoria (03/06/2010) exista
solo un da de diferencia, la Direccin Tcnico Normativa estableci que: en el artculo 50 del Reglamento, no prev como requisito
obligatorio para realizar la convocatoria de un proceso de seleccin,

128

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

el cumplimiento de un determinado plazo desde la fecha de aprobacin del expediente de contratacin, por lo que este organismo supervisor decide no acoger la observacin planteada.

078

Cules son las reglas para la publicacin de la


convocatoria?

En cuanto a la publicacin de la convocatoria, el artculo 51 del RLCE


establece las reglas siguientes:
a) Para la licitacin pblica, concurso pblico y adjudicaciones
directas:
- Se realiza a travs del SEACE.
-

Se publican las bases y un resumen ejecutivo del estudio de


posibilidades que ofrece el mercado, bajo sancin de nulidad.

No corresponde publicar el resumen ejecutivo en los procesos de seleccin sujetos a la modalidad de convenio marco
en los que se haya optado no utilizar el valor referencial.

El ministerio competente tendr acceso permanente a la


informacin de los procesos de seleccin registrados en el
SEACE para su difusin entre las microempresas y pequeas empresas.

Las entidades podrn utilizar, adicionalmente, otros medios


para difundir la convocatoria del proceso de seleccin.

b) Para la adjudicacin directa de menor cuanta:


-

Se realiza a travs de su publicacin en el SEACE, oportunidad en la que debern publicarse las bases.

Tambin se pueden efectuar invitaciones a uno o ms proveedores, segn corresponda, en atencin a la oportunidad,
al monto, a la complejidad, envergadura o sofisticacin de
la contratacin, bajo sancin de nulidad.

129

Alberto Retamozo Linares

079

Con qu criterio se realiza el requerimiento de


los bienes, servicios y obras a contratar?

Aprobado el Plan Anual de Contrataciones, lo que sigue es la ejecucin del mismo. El inicio de la ejecucin est dado por la necesidad que impulsa el requerimiento, y a partir de ah comienza un
procedimiento que concluye con la suscripcin del contrato, previo
paso por la convocatoria y la fase de seleccin.
La primera fase de este proceso est constituido por el requerimiento. Al respecto, los artculos 13 de la LCE y 11 del RLCE precisan
que sobre la base del Plan Anual de Contrataciones, el rea usuaria deber efectuar su requerimiento teniendo en cuenta los plazos
de duracin establecidos para cada proceso de seleccin, con el fin
de asegurar la oportuna satisfaccin de sus necesidades.
Esta obligacin, que se vincula a la etapa de programacin, implica que las distintas reas de la entidad trabajen en forma ordenada a fin de evitar las exoneraciones. Asimismo, se indica como
obligacin para el rea usuaria que esta, en su requerimiento, deber describir el bien, servicio u obra a contratar, definiendo con
precisin su cantidad y calidad, indicando la finalidad pblica para
la que debe ser contratado. Esta precisin final es nueva. La finalidad pblica limita la discrecionalidad de los funcionarios y busca evitar cualquier desviacin de poder; por ello, antes de adquirir
o contratar los funcionarios deben interrogarse sobre su finalidad
pblica: de qu forma servir el bien, servicio u obra para atender el inters general?
Al respecto, en el Pronunciamiento N 298-2011/DTN el OSCE, ante
la observacin de que en las bases no se haba consignado la finalidad pblica de la contratacin, estableci que: Lo que se busca
con consignar la finalidad pblica en las bases es evitar que la finalidad sea personal de la propia autoridad de la entidad, sea a favor de un tercero o posea una finalidad pblica distinta al ordenamiento legal. Puede apreciarse que, en el captulo III de las bases
se ha incluido una descripcin del contenido del expediente tcnico, la ubicacin y extensin de la ejecucin de obra, pero no se advierte el detalle de la finalidad pblica. En tal sentido, este organismo supervisor ha decidido acoger la presente observacin, por lo

130

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

que corresponde indicar la finalidad pblica de la contratacin en


los requerimientos tcnicos mnimos.

080

Cmo se determinan las caractersticas tcnicas de los bienes, servicios y obras a contratar?

La segunda fase del proceso a que se refiere la respuesta anterior,


se materializa en la formulacin de las especificaciones tcnicas,
respecto de lo cual el segundo prrafo del artculo 13 de la LCE dispone que el procedimiento ser el siguiente: sern formuladas por
el rea usuaria, en coordinacin con el rgano encargado, donde la
primera asume la responsabilidad de definir con precisin las caractersticas, condiciones, cantidad y calidad de los bienes, servicios u obras que requiera para el cumplimiento de sus funciones
(ver artculo 11 del RLCE).
Sobre esta obligacin de precisin tenemos que en el Pronunciamiento N 286-2011/DTN se estableci que: (...) la normativa de contrataciones del Estado establece que el rea usuaria debe definir con
precisin las caractersticas, condiciones, cantidad y calidad de los
bienes que requiera. En esa medida, el rea usuaria no puede asumir que los postores entendern que la mquina de anestesia con
ventilador debe contar con bateras recargables incorporadas, sino
que debi establecer en las especificaciones tcnicas que el equipo requiere de bateras, precisando sus caractersticas mnimas.
En la definicin de las caractersticas, no se admite ningn tipo de
presuncin. Constituye obligacin de la entidad verificar que las especificaciones tcnicas de los bienes a adquirir sean consignadas
de manera expresa y clara en las bases administrativas, no pudindose admitir ningn tipo de presuncin al respecto (ver Resolucin
N 012/2006/TC-SU.
En cuanto a la coordinacin, tenemos que esta tiene como objetivo
evaluar en cada caso:
a) Las alternativas tcnicas; y,
b) Las posibilidades que ofrece el mercado.

131

Alberto Retamozo Linares

En este orden, el requerimiento inicial puede ser modificado por el


rgano encargado con la autorizacin del rea usuaria y, como producto del estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, podr
ajustar las caractersticas de lo que se va a contratar (artculo 11 del
RLCE); la discrecionalidad que se otorga a fin de permitir que la decisin que se adopte logre la concurrencia de la pluralidad de proveedores en el mercado para la convocatoria del respectivo proceso de seleccin, evitando incluir requisitos innecesarios cuyo cumplimiento solo favorezca a determinados postores.
La disposicin implica tambin el cumplimiento de los reglamentos
tcnicos, normas metrolgicas y/o sanitarias nacionales, si las hubiere, pudiendo las especificaciones tcnicas recoger las condiciones determinadas en las normas tcnicas, si las hubiere.

081

Qu implica la determinacin de las especificaciones tcnicas en el caso de obras?

Para el caso de obras, el artculo 13 de la LCE dispone, adems, que se deber contar con la disponibilidad fsica del terreno o lugar donde se ejecutar la misma y con el expediente tcnico aprobado.
La precisin de la disponibilidad de terreno es importante y se ha
agregado teniendo en cuenta el caso de las entidades que sacaron
adelante un proceso de seleccin sin tener garantizado el terreno,
lo que signific al final un mayor costo para el Estado.
Asimismo, se dispone que la entidad cautelar su adecuada formulacin con el fin de asegurar la calidad tcnica y reducir al mnimo
la necesidad de su reformulacin por errores o deficiencias tcnicas que repercutan en el proceso de ejecucin de obras. Con esta
disposicin se busca reducir las controversias en la etapa de ejecucin del contrato.
Ampliando el tema de la disponibilidad del terreno, tenemos que en
la Opinin N 122-2009/DTN, la Direccin Tcnico Normativa, ante
la consulta de si la disponibilidad fsica del terreno o lugar donde se
ejecutar la obra, a la que hace referencia el artculo 13 de la LCE

132

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

se encuentra referida a la posesin del terreno o del lugar donde se


desarrollarn las obras?, estableci el criterio siguiente:

(...) debe entenderse por disponibilidad (...) como la condicin o calidad de lo que cabe emplear o adjudicar con libertad,
y por disponible como lo susceptible de libre empleo o atribucin, es decir, aquel bien del que se puede disponer libremente o se encuentra listo para usarse o utilizarse, debiendo entenderse por disponer de un bien no solo a la capacidad de gravarlo o enajenarlo sino a la capacidad de determinar u ordenar
lo que debe hacerse u omitirse con dicho bien. / En este punto, corresponde sealar que el mayor o menor poder de decisin sobre las cosas depender del derecho que se tenga sobre ellas. / Ahora bien, en relacin con la consulta formulada,
debemos tener presente que, el artculo 923 del Cdigo Civil,
seala que el propietario de un bien cuenta con poder jurdico suficiente para usarlo, disfrutarlo, reivindicarlo y disponer
de l, mientras que el artculo 896 del mismo cuerpo normativo indica que el poseedor puede ejercer de hecho uno o ms
poderes inherentes a la propiedad.

Dentro de dicha lnea de razonamiento, podemos afirmar que


para contar con disponibilidad fsica de un bien, no resulta necesario ser su propietario sino que bastar con que quien pretenda tomar decisiones que lo afecten cuente con poder jurdico que se lo permita. / De todo lo anterior, podemos concluir que
aquello que resulta relevante para entender cumplida la obligacin prevista en el artculo 13 de la Ley es que la entidad cuente con poder legal suficiente para determinar u ordenar lo que
debe hacerse u omitirse con el terreno en el que se ejecutar
una obra.

082

Qu rea visa los trminos de referencia?

Sobre el particular, en la Opinin N 045-2012/DTN, ante la consulta


de a qu dependencia y/o rea de las entidades corresponde visar los
trminos de referencia (elaborados por el rea usuaria) que se adjuntan
a las bases administrativas de un proceso de seleccin, al rea usuaria
o al comit especial, la Direccin Tcnico Normativa estableci que:
133

Alberto Retamozo Linares

(...) la normativa de contrataciones del Estado no ha previsto


el rgano o dependencia responsable de visar los trminos de
referencia de un servicio a ser contratado; no obstante, a efectos de garantizar que los trminos de referencia correspondan
a aquellos que fueron elaborados por el rgano competente, sin
sufrir modificacin alguna, y en la medida que es el rea usuaria la responsable de la elaboracin de dichos trminos, resulta razonable que esta rea los vise una vez que ha culminado
su elaboracin; ello sin perjuicio que cada Entidad determine en
sus normas de organizacin interna los dems rganos o dependencias responsables de visar los trminos de referencia, adems del rea usuaria.

083

Qu son los reglamentos tcnicos, las normas


metrolgicas y las normas sanitarias?

El artculo 13 de la LCE seala que las especificaciones tcnicas deben cumplir obligatoriamente con los reglamentos tcnicos, con las
normas metrolgicas y con las normas sanitarias. Al respecto, en el
Pronunciamiento N 002-2000 (GTN) se estableci que la LCE debe
entender por reglamentos tcnicos cuando se refiere a norma tcnica.
Definiendo estos conceptos tenemos que los reglamentos tcnicos
son normas de carcter obligatorio a travs de las cuales el Estado regula los requisitos mnimos que debe cumplir un producto en
cuanto a seguridad, salud pblica, proteccin del ambiente o prevencin de prcticas que induzcan a error al consumidor, como puede ser el rotulado.
Por su parte, las normas tcnicas constituyen estndares referenciales, no siendo necesariamente requisitos mnimos de salud o seguridad pblica, sino que pueden involucrar aspectos asociados a la
presentacin comercial del producto. Las normas tcnicas son elaboradas por los comits tcnicos de normalizacin conformados por
la Comisin de Reglamentos Tcnicos y Comerciales y son aprobadas por el INDECOPI.
Las normas metrolgicas, a su turno, permiten que los consumidores conozcan adecuadamente las caractersticas tcnicas de los
134

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

productos que se elaboran o consumen, as como cul es el contenido exacto de un determinado producto. Las normas metrolgicas
son elaboradas por la Comisin de Reglamentos Tcnicos y Comerciales a propuesta del Servicio Nacional de Metrologa.
Por ltimo, las normas sanitarias constituyen documentos de carcter obligatorio, emitidos por los organismos competentes, ministerios, y cuya finalidad consiste en normas respecto de los requisitos
higinicos mnimos con que los productos ofertados deben contar
para ser considerados aptos para el consumo humano.

084

En qu consiste el estudio de las posibilidades


que ofrece el mercado?

La normativa vigente ha optado por sustituir el estudio de mercado


por el estudio de posibilidades que ofrece el mercado. Este aspecto se consigna en el artculo 13 de la LCE, y se encuentra desarrollado en el artculo 12 del RLCE, donde se precisa que teniendo en
cuenta las especificaciones tcnicas definidas por el rea usuaria,
el rgano encargado tiene la obligacin de evaluar las posibilidades
que ofrece el mercado, a fin de determinar lo siguiente:
-

El valor referencial.

La existencia de pluralidad de marcas y/o postores.

La posibilidad de distribuir la buena pro.

La informacin que pueda utilizarse para la determinacin de


los factores de evaluacin de ser el caso.

La pertinencia de realizar ajustes a las caractersticas y/o condiciones de lo que se va a contratar, de ser necesario.

Otros aspectos necesarios que tengan incidencia en la eficiencia de la contratacin.

En relacin con este aspecto, en la Opinin N 047-2012/DTN, referida a bienes sofisticados y responsabilidad por daos y la limitacin del resarcimiento de los daos y perjuicios originados por el incumplimiento del contratista, ante la consulta de si en el estudio de
135

Alberto Retamozo Linares

las posibilidades que ofrece el mercado se advierte que la adquisicin de bienes sofisticados tiene como correlato proveedores, cuya
poltica empresarial les impone cuantificar el riesgo que conlleva su
participacin, resulta atendible establecer como parte de las condiciones de la contratacin un lmite de responsabilidad en el resarcimiento de los daos y perjuicios que se originen por el incumplimiento de obligaciones a cargo de contratista causados por culpa
leve, conforme lo permite el artculo 1321 del Cdigo Civil, la Direccin Tcnico Normativa estableci que:

(...) una vez definidas las especificaciones tcnicas de los bienes que la entidad requiere adquirir, el rgano encargado de las
contrataciones de esta debe realizar un estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, a efectos de contar con la informacin
necesaria para determinar no solo el valor referencial del proceso, sino tambin otros aspectos necesarios que tengan incidencia en la eficiencia de la contratacin. / Cabe precisar que este ltimo aspecto cobra especial relevancia cuando se trata de la adquisicin de bienes sofisticados, en donde las condiciones particulares de dicho mercado conllevan que los proveedores cuantifiquen, de manera previa, el riesgo que tendran que asumir ante
la eventual configuracin de un hecho que determine el pago de
una indemnizacin por daos y perjuicios a la entidad.

Por tanto, si en la fase de actos preparatorios de una contratacin, una entidad, luego de realizar el respectivo estudio de las
posibilidades que ofrece el mercado, advierte que, dada la sofisticacin de los bienes a ser adquiridos, los potenciales proveedores tienen como poltica estimar y cuantificar el riesgo que
conlleva su participacin; es decir, estimar el monto de un eventual resarcimiento por daos y perjuicios, la entidad, en una decisin de gestin de su exclusiva responsabilidad, puede decidir establecer en las bases el monto al que se limitar el resarcimiento por daos y perjuicios debido al incumplimiento del contratista por culpa leve; ello, de conformidad con lo dispuesto en
el ltimo prrafo del artculo 1321 del Cdigo Civil y luego de haber efectuado una evaluacin sobre el monto al que, eventualmente, podra ascender dicho resarcimiento. / Adicionalmente,
la entidad podra evaluar la conveniencia de contratar un seguro que asuma dichos riesgos, en lugar de establecer un monto
fijo para el resarcimiento de daos y perjuicios.

136

CAPTULO II
De los procesos de seleccin

085

En qu consisten los procesos de seleccin?

Los procesos de seleccin constituyen la va para la formacin de


la voluntad administrativa. Estn constituidos por una serie de etapas preclusivas y de actos separables, donde cada uno de ellos engendra derechos en las partes intervinientes, siendo adems autnomos, independientes y dotados de individualidad jurdica.
Con relacin con la preclusividad del proceso, tenemos que en la
Resolucin N 2294-2010-TC-S1 el tribunal estableci que: (...) el
establecimiento de etapas en el proceso de seleccin supone que
estas tienen carcter preclusivo; es decir, que transcurrido el plazo
establecido para el desarrollo de una etapa y habindose iniciado
otro nueva y sucesiva, no es posible que en esta ltima se realicen
actos correspondientes a aquella.
La seleccin es la fase esencial del procedimiento de contratacin,
ya que comprende a todos los actos dirigidos a lograr la manifestacin de voluntad comn del ente pblico licitante y de un tercero contratista.
La consecuencia es que la separabilidad y la cualidad de cada acto
permiten su impugnacin por parte de los dems oferentes, terceros ajenos a la relacin contractual, en defensa de sus derechos e
intereses.

137

Alberto Retamozo Linares

Hasta aqu hemos descrito en qu consiste, pero qu se entiende


por proceso de seleccin? Teniendo en cuenta lo expuesto, se le define como el procedimiento administrativo especial conformado por
un conjunto de actos administrativos, de administracin o hechos administrativos, que tiene por objeto la seleccin de la persona natural o jurdica con la cual las entidades del Estado van a celebrar un
contrato para la adquisicin de bienes, la contratacin de servicios
o la ejecucin de una obra (ver Resolucin N 1011/2005/TC-SU).

086

Qu tipos de procesos de seleccin regula la normativa sobre contrataciones del Estado?

El artculo 15 de la LCE establece que los procesos de seleccin


son: licitacin pblica, concurso pblico, adjudicacin directa y adjudicacin de menor cuanta, los cuales se podrn realizar de manera corporativa o sujeto a las modalidades de seleccin de subasta inversa o convenio marco.
La licitacin pblica, a tenor de los artculos 16 de la LCE y 19
del RLCE, se convoca para la contratacin de bienes, suministros y obras, dentro de los mrgenes que establecen las normas
presupuestarias.
El concurso pblico, segn las mismas normas, se convoca para la
contratacin de servicios de toda naturaleza.
La adjudicacin directa, de acuerdo con los artculos 17 de la LCE y
19 del RLCE, se aplica para las contrataciones de bienes, servicios
y ejecucin de obras que realice la entidad, dentro de los mrgenes
que establece la Ley de Presupuesto del Sector Pblico.
La adjudicacin directa puede ser pblica o selectiva. Se convoca a
adjudicacin directa pblica cuando el monto de la contratacin es
mayor al cincuenta por ciento (50%) del lmite mximo establecido
para la adjudicacin directa en las normas presupuestarias. En caso
contrario, se convoca a adjudicacin directa selectiva.
Por ltimo, la adjudicacin de menor cuanta, regulada en los artculos 18 de la LCE y 19 del RLCE se aplica a las contrataciones que
realice la entidad cuyo monto sea inferior a la dcima parte del lmite
138

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

mnimo establecido por la Ley de Presupuesto del Sector Pblico


para los casos de licitacin pblica y concurso pblico. Las entidades debern publicar en su portal institucional los requerimientos de
bienes o servicios a ser adquiridos bajo la modalidad de menor cuanta. El artculo 18 de la LCE dispone que en este tipo de proceso de
seleccin las contrataciones se realizarn obligatoriamente en forma electrnica a travs del Sistema Electrnico de Contrataciones
del Estado (SEACE), con las excepciones que establezca el RLCE.
Asimismo, el artculo 19 del RLCE establece que la adjudicacin de
menor cuanta, puede ser adjudicacin de menor cuanta y adjudicacin de menor cuanta derivada.
En el primer caso, adjudicacin de menor cuanta, esta se convoca
para: i) la contratacin de bienes, servicios y obras, cuyos montos
sean inferiores a la dcima parte del lmite mnimo establecido por
las normas presupuestarias para las licitaciones pblicas o concursos pblicos, segn corresponda; y ii) la contratacin de expertos
independientes para que integren los comits especiales.
En el segundo caso, adjudicacin de menor cuanta derivada, esta
se convoca para los procesos declarados desiertos, cuando corresponda, de acuerdo con lo establecido en el artculo 32 de la LCE.

087

Cules son las etapas y plazos en la licitacin


pblica y en el concurso pblico?

El artculo 22 del RLCE establece las distintas etapas que debe comprender un proceso de seleccin, siendo que el incumplimiento de
algunas de ellas constituye causal de nulidad. En el caso de la licitacin pblica y el concurso pblico, el artculo en mencin establece las etapas siguientes:
- Convocatoria.
-

Registro de participantes.

Formulacin y absolucin de consultas.

Formulacin y absolucin de observaciones.

139

Alberto Retamozo Linares

Integracin de las bases.

Presentacin de propuestas.

Calificacin y evaluacin de propuestas.

Otorgamiento de la buena pro.

En cuanto a los plazos en estos procesos de seleccin, el artculo 24 del RLCE dispone para la licitacin pblica y el concurso pblico que entre la convocatoria y el otorgamiento de la buena pro
no deben mediar menos de 22 das hbiles; plazo que involucra
a la etapa comprendida entre la integracin de bases y la presentacin de propuestas, en cuya tramitacin no deben mediar menor de 5 das hbiles hasta la publicacin en el SEACE de las bases integradas.

088

Cules son las etapas y plazos en la adjudicacin


directa y en la adjudicacin de menor cuanta?

Al respecto, el artculo 22 del RLCE establece las distintas etapas


que debe comprender un proceso de seleccin en la modalidad de
adjudicacin directa pblica, selectiva y de menor cuanta, diferencindose de las establecidas para la licitacin pblica y concurso pblico en la fusin y supresin de algunas etapas, en razn de que
por materialidad involucrada se busca abreviar la seleccin.
En el caso de la adjudicacin directa y de la adjudicacin de menor
cuanta para la ejecucin y consultora de obras, las etapas son las
siguientes:
- Convocatoria.
-

Registro de participantes.

Presentacin de consultas y absolucin de estas, fusionada con


la formulacin y absolucin de observaciones.

Integracin de las bases.

Presentacin de propuestas.

140

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Evaluacin de propuestas.

Otorgamiento de la buena pro.

Para el caso de la adjudicacin de menor cuanta de bienes y servicios, las etapas son las siguientes:
- Convocatoria.
-

Registro de participantes.

Presentacin de propuestas.

Evaluacin de propuestas.

Otorgamiento de la buena pro.

En este caso no se dan las etapas de presentacin de consultas y


absolucin de estas, ni la de formulacin y absolucin de observaciones, y tampoco de integracin de las bases.
En lo que se refiere a los plazos, el artculo 24 del RLCE establece
los plazos generales siguientes:
-

Cuando se trate de adjudicaciones directas: mediarn no menos de 10 das hbiles entre la convocatoria y la presentacin
de propuestas y 3 das hbiles entre la integracin de las bases
y la presentacin de las propuestas.

Cuando se trate de adjudicaciones de menor cuanta para bienes


y servicios: desde la convocatoria hasta la fecha de presentacin de las propuestas existir un plazo no menor de 2 das hbiles. Al respecto, en el Comunicado N 001-2009/OSCE-PRE
el organismo supervisor estableci que: el plazo para el registro de participantes en las adjudicaciones de menores cuantas de bienes y servicios debe llevarse a cabo desde el da siguiente de la convocatoria hasta antes de la hora prevista para
la presentacin de propuestas. / Ahora bien, en la medida que
la atencin a los usuarios debe ser continuada, los proveedores podrn registrarse como participantes en cualquier momento dentro del horario de atencin al pblico de la entidad dentro del plazo indicado en el prrafo anterior. / En el caso de las
adjudicaciones de menor cuanta electrnicas, el registro de
participantes debe llevarse a cabo desde el da siguiente de
141

Alberto Retamozo Linares

la convocatoria hasta antes de la hora prevista para la presentacin de propuestas en forma ininterrumpida.
-

En el caso de adjudicaciones de menor cuanta derivadas de licitaciones pblicas, concursos pblicos y adjudicaciones directas
declaradas desierta: el plazo ser no menor de 6 das hbiles.

Para las adjudicaciones de menor cuanta para la consultora y


ejecucin de obras: desde la convocatoria hasta la fecha de presentacin de propuestas debern mediar no menos de 6 das
hbiles.

Y, por ltimo, en el caso de adjudicaciones de menor cuanta


para la consultora de obras y ejecucin de obras derivadas de
licitaciones pblicas, concursos pblicos y adjudicaciones directas declaradas desiertas: el plazo ser no menor de 8 das
hbiles.

089

Cmo se determinan los procesos de seleccin?

Conforme al artculo 19 del RLCE, para la determinacin del proceso de seleccin se considera el objeto principal de la contratacin
y el valor referencial establecido por la entidad para la contratacin
prevista. En el caso de contrataciones que involucren un conjunto
de prestaciones, el objeto principal del proceso de seleccin se determina en funcin a la prestacin que represente la mayor incidencia porcentual en el costo.
Agrega la norma que, en cualquier caso, los bienes o servicios que se requieran como complementarios entre s, se
consideran incluidos en la contratacin objeto del contrato.

090

En qu consiste el proceso de seleccin por


tems?

Los tipos de procesos de seleccin antes referidos se pueden desenvolver mediante la modalidad de proceso segn relacin de tems.

142

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

A travs de l, indica el artculo 19 del RLCE, la Entidad, teniendo


en cuenta la viabilidad econmica, tcnica y/o administrativa de la
vinculacin, puede convocar en un solo proceso la contratacin de
bienes, servicios u obras distintas pero vinculadas entre s con montos individuales superiores a tres (3) UIT. A cada caso se les aplica
las reglas correspondientes al proceso principal, con las excepciones previstas en el RLCE, respetndose el objeto y monto de cada
tem. En el caso de declaracin de desierto de uno o varios tems,
el proceso de seleccin que corresponde para la segunda convocatoria es la adjudicacin de menor cuanta derivada.
Con relacin a este tipo de proceso de seleccin, en la Resolucin
N 2207-2007-TC-S1, el tribunal estableci que la posibilidad de
convocar a este tipo de proceso de seleccin resulta congruente con el privilegio a las tcnicas de concentracin en las adquisiciones o la estrategia del agrupamiento de los objetos contractuales, aunque, en estos casos, no es la norma la que expresamente
establece qu contrataciones o adquisiciones se deben hacer de
forma conjunta; por el contrario, el ordenamiento otorga a las entidades la potestad de determinar en un acto que se ubica dentro
del dominio exclusivo de sus decisiones de gestin si una adquisicin o contratacin por tems vale decir, un proceso que agrupa distintos objetos que por regla general pueden ser contratados
o adquiridos de forma independiente resulta beneficiosa para la
realizacin de sus metas, fines y prioridades institucionales. / Cabe
sealar, que un proceso por tems no es considerado un sistema de
adquisicin o contratacin, sino ms bien permite a la entidad, segn el anlisis efectuado precedentemente, convocar varios procesos de seleccin de manera conjunta.
Asimismo, en el Pronunciamiento N 042-2011/DTN se estableci,
respecto de la relacin de los procesos a convocar y la nulidad por
incumplimiento de este requisito que la normativa en materia de contratacin pblica no establece qu contrataciones deben agruparse
o cules deben ser convocadas en diferentes procesos; por el contrario, el ordenamiento otorga a las entidades la potestad de determinar si una contratacin ser realizada segn relacin de tems.
Entonces, este es un acto que se ubica dentro del dominio exclusivo de sus decisiones de gestin, por cuanto se entiende que esta
decisin resultar beneficiosa para la realizacin de sus metas, fines y prioridades institucionales. / Sin embargo, esta vinculacin no
143

Alberto Retamozo Linares

puede efectuarse de manera irrestricta, sino, como se ha sealado,


deber sujetarse a criterios econmicos, tcnicos y/o administrativos. Adems, para efectuar tal vinculacin deber tener en consideracin el objeto de la contratacin, el cual tendr que concurrir entre los tems del proceso.
Agrega que en el presente caso, en los tems NII, III, IV y V se requieren bienes para el proyecto de implementacin del Centro de
Informacin e Investigacin Ambiental para el Desarrollo Regional
Sostenible CIIADERS de la entidad; sin embargo, en el tem I est
convocndose la adquisicin de una camioneta doble cabina 4x4,
prestacin que no tiene relacin con el objeto principal de la contratacin, con lo cual queda demostrado que en la determinacin del
proceso de seleccin se ha vulnerado lo dispuesto en el artculo 19
del Reglamento. / Como consecuencia de lo sealado, este organismo supervisor ha dispuesto que la entidad, en cumplimiento de lo
prescrito por el artculo 56 de la Ley, declare la nulidad del tem NI,
pudiendo continuarse, respecto de los tems restantes.

091

En qu consiste el proceso de seleccin por paquete?

Esta es una modalidad tiene por objetivo viabilizar los proyectos de


inversin pblica. As, en el artculo 19 del RLCE se indica que mediante el proceso de seleccin por paquete, la entidad agrupa, en
el objeto del proceso, la contratacin de varios bienes o servicios
de igual o distinta clase, considerando que la contratacin conjunta es ms eciente que efectuar contrataciones separadas. Tambin puede convocarse procesos de seleccin por paquete para
la ejecucin de obras de similar naturaleza cuya contratacin en
conjunto resulte ms eciente para el Estado en trminos de calidad, precio y tiempo frente a la contratacin independiente. Las
entidades suscriben un contrato por cada obra incluida en el paquete. En estos casos, la participacin permanente y directa del
residente y el supervisor son denidos en las bases por la entidad
bajo responsabilidad, teniendo en consideracin la complejidad y
magnitud de las obras a ejecutar.

144

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Aade la norma que las entidades pueden contratar por paquete la


elaboracin de los estudios de preinversin de proyectos de inversin pblica, asimismo, pueden contratar por paquete la elaboracin
de dichos estudios y del expediente tcnico y/o estudio denitivo, debiendo preverse en los trminos de referencia que los resultados de
cada nivel de estudio sean considerados en los niveles siguientes. El
rea usuaria en coordinacin con el rgano encargado de las contrataciones sustenta la convocatoria de los procesos de seleccin cuando tenga que realizarse por paquete, o en forma separada.
En el Pronunciamiento N 255-2011/DTN se estableci respecto
de la compra en paquete y la pluralidad de proveedores que: (...)
si bien la decisin de agrupar determinados bienes en un paquete
es responsabilidad exclusiva de la entidad, debe verificarse la existencia de pluralidad de proveedores y marcas en la posibilidad de
abastecer la totalidad de los bienes que comprende el referido paquete, antes de convocar el proceso de seleccin correspondiente, de manera que no se oriente la contratacin hacia un determinado proveedor, sino ms bien se fomente la mayor participacin de estos en el proceso.
De otro lado, en el Pronunciamiento N 182-2009-DTN se dispuso, en
relacin a la capacidad de los proveedores de ofertar lo requerido por
la entidad en el paquete, que de la revisin de las bases, se desprende que la entidad habra decidido agrupar los bienes objeto de la convocatoria en siete (7) paquetes. / No obstante, en el resumen ejecutivo del estudio de posibilidades que ofrece el mercado registrado en
el SEACE, el comit especial seal que de las invitaciones efectuadas, las empresas que cumplieron con presentar sus cotizaciones de acuerdo a las caractersticas tcnicas son: Tai Loy S.A. y Tai
Heng S.A.. / Sobre el particular, de la revisin del referido resumen
ejecutivo, no se evidencia que las dos empresas sealadas anteriormente, estn en condiciones de ofertar la totalidad de los productos que conforman cada paquete, por lo que, con motivo de la integracin de bases, deber registrarse en el SEACE la documentacin
que d cuenta que en el mercado existe pluralidad de proveedores
para cada uno de los paquetes.

145

Alberto Retamozo Linares

092

Se puede proceder al fraccionamiento en los procesos de seleccin?

El fraccionamiento se encuentra regulado en el artculo 19 de la LCE


y en el artculo 20 del RLCE. Lo interesante sobre el tema, segn
las modificaciones que ha sufrido, es que ha excluido de la responsabilidad por el fraccionamiento al titular de la entidad, ubicndola
solo en el rgano encargado.
La norma, a fin de impedir el fraccionamiento, establece como obligacin de las entidades que la contratacin de bienes o servicios de
carcter permanente, cuya provisin se requiera de manera continua
o peridica, se realizar por periodos no menores a 1 ao.
En cuanto al fraccionamiento en s, el artculo 19 consigna como disposicin general la prohibicin de fraccionar la contratacin de bienes, de servicios y la ejecucin de obras con el objeto de evitar el
tipo de proceso de seleccin que corresponda, segn la necesidad
anual; o, y he aqu la novedad que trajo la modificacin, de evadir la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado para
dar lugar a contrataciones menores a tres (3) UIT, y/o de acuerdos
comerciales suscritos por el Estado peruano en materia de contratacin pblica.
En sntesis, el fraccionamiento puede tener cualquiera de los siguientes tres objetivos (intencionalidad):
- Evitar el proceso de seleccin que corresponda.
- Evadir la aplicacin de la normativa para dar lugar a contrataciones menores a 3 UIT; y,
- Evadir los acuerdos comerciales suscritos por el Estado en materia de contratacin pblica.
Esta disposicin general es relativizada en ambos artculos citados,
cuando plantean los casos que no se consideran fraccionamiento.
As tenemos que:
a) No se considera fraccionamiento a las contrataciones por etapas, tramos, paquetes o lotes posibles en funcin a la naturaleza del objeto de la contratacin o para propiciar la participacin

146

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

de las pequeas y microempresas en aquellos sectores econmicos donde exista oferta competitiva. En este caso corresponder al Ministerio de Economa y Finanzas, previa opinin favorable de los Ministerios de Trabajo y Promocin del Empleo y
de la Produccin, y mediante decreto supremo, determinar los
sectores que son materia de inters del Estado para promover
la participacin de la micro y pequea empresa.

Esta disposicin de la LCE se complementa con lo establecido


en el numeral 5 del artculo 20 del RLCE, que considera que no
existe fraccionamiento cuando se requiera propiciar la participacin de las microempresas y pequeas empresas, en aquellos
sectores donde exista oferta competitiva, siempre que sus bienes, servicios y obras sean de la calidad necesaria para que la
entidad se asegure el cumplimiento oportuno y los costos sean
razonables en funcin a las condiciones del mercado.

En estos casos, la prohibicin se aplicar sobre el monto total


de la etapa, tramo, paquete o lote a ejecutar.

b) Cuando estando acreditada la necesidad en la etapa de planificacin, la entidad restringi la cantidad a contratar por no disponer a dicha fecha de la disponibilidad presupuestal correspondiente, situacin que vara durante la ejecucin del Plan Anual
de Contrataciones al contarse con mayores crditos presupuestarios no previstos, provenientes de, entre otros, transferencias
de partidas, crditos suplementarios y recursos pblicos captados o percibidos directamente por la entidad. Esta es una va
para agilizar el gasto a nivel de gobiernos regionales y locales
que reciben recursos por transferencia del canon.
c) Cuando con posterioridad a la aprobacin del Plan Anual de
Contrataciones surja una necesidad extraordinaria e imprevisible adicional a la programada, siempre que la contratacin programada cuente con expediente de contratacin aprobado, debiendo atenderse la nueva necesidad a travs de una contratacin independiente. En los casos de que se contrate con el mismo proveedor como consecuencia de procesos de seleccin
con objetos contractuales distintos o en el caso de que concurran procesos de seleccin con contratos complementarios, exoneraciones o con procesos bajo regmenes especiales.

147

Alberto Retamozo Linares

d) Cuando la contratacin se efecte a travs del Catlogo de Convenios Marco. Al respecto, en la Opinin N 034-2012/DTN, ante
la consulta de: se configurara fraccionamiento de acuerdo a
lo descrito en el artculo 19 de la Ley de Contrataciones del Estado, cuando luego de llevado a cabo un proceso de seleccin,
por causas imprevisibles, sigue persistiendo la necesidad del
mismo bien o servicio, y se requiere de una nueva modificacin
al PAC para satisfacer las necesidades?, la Direccin Tcnico
Normativa estableci que: (...) el fraccionamiento se configurar cuando la entidad, teniendo la posibilidad de prever sus necesidades y, en consecuencia, programarlas, determina de forma
deliberada la realizacin de varios procesos menores en lugar
de uno mayor, a fin de evadir la rigurosidad de este ltimo. / En
consecuencia, el fraccionamiento solo puede producirse cuando el proceso de seleccin se disgrega o desagrega en mltiples procesos de seleccin menores cuya finalidad es procurar
un resultado irregular.

Bajo esa ptica, es responsabilidad de la entidad determinar si


los objetos de contratacin resultan idnticos de acuerdo a sus
particularidades y, por lo tanto, deben ser convocados como un
nico proceso de seleccin a efectos de evitar un fraccionamiento, o si, por el contrario, existen elementos distintivos que hagan singular el objeto de cada contratacin, a efectos de programarlos y contratarlos en procesos de seleccin independientes,
supuesto en el cual no se configurara fraccionamiento. / Dicha
evaluacin debe practicarse por la entidad tanto en la programacin inicial para la aprobacin del Plan Anual de Contrataciones, como con posterioridad a dicho momento, conforme se
produzca la recepcin de requerimientos no programados por
las reas usuarias de la entidad.

En virtud de lo expuesto, la prohibicin de fraccionamiento est


referida a contrataciones que han sido programadas en su debida oportunidad en el Plan Anual de Contrataciones de la entidad; por lo que, si estando prevista la realizacin de un proceso de seleccin, y este no se lleva a cabo sino en forma directa
o mediante procesos de seleccin menos rigurosos o ms simples, dichos actos verificaran el fraccionamiento prohibido por
la normativa.

148

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

No obstante lo indicado, la propia normativa de contratacin


pblica, en el artculo 20 del Reglamento, reconoce determinados supuestos en los cuales no se configura el fraccionamiento prohibido por Ley (...). De lo expuesto se desprende que, en
el caso en que se hubiera aprobado el expediente de contratacin no constituye fraccionamiento adquirir la diferencia mediante otro proceso de seleccin, siempre que sea producto de una
necesidad extraordinaria e imprevisible y haya identidad con el
objeto de la contratacin programada, pudiendo implicar la modificacin del Plan Anual de Contrataciones.

Asimismo, cabe indicar que las contrataciones que se lleven a


cabo con posterioridad al Plan Anual de Contrataciones deben
revestir las caractersticas de necesidades extraordinarias e imprevisibles, de tal manera que la entidad no hubiera podido prever dicha necesidad. De no ser as, dichas contrataciones no se
encontraran comprendidas en el supuesto establecido en el numeral 2 del artculo 20 del Reglamento.

093

En qu consiste la exoneracin de los procesos


de seleccin?

En la cotidiana actividad de la administracin pblica se producen,


por razones diversas, situaciones que obligan a efectuar determinadas adquisiciones que por sus peculiares caractersticas no cumplen
con las exigencias deparadas a otras similares, constituyendo las
denominadas exoneraciones de procesos de seleccin que les correspondera conforme a los montos establecidos en la Ley de Presupuesto, para derivarlos a un tipo de proceso ms simple y expeditivo, el procedimiento que se aplica en las adjudicaciones de menor cuanta.
As, las licitaciones pblicas, concursos pblicos y adjudicaciones
directas pblicas devienen, por esta excepcin, en procedimientos
de adjudicaciones de menor cuanta.
La exoneracin del proceso de seleccin constituye el procedimiento por el cual el Estado elige directamente al contratista sin
concurrencia, puja u oposicin de oferentes (ver Pronunciamiento

149

Alberto Retamozo Linares

N 027-2003 (GTN), siendo una excepcin al procedimiento licitatorio fundado en cuestiones de imposibilidad legal, de naturaleza o
de hecho, o por motivos de conveniencia administrativa, o, en otros
supuestos, por atendible razn de Estado y seguridad pblica que
responde a una necesidad concreta, manifiesta e impostergable,
la misma que debe ser satisfecha de manera oportuna, evitando
la demora normal que se genera de la realizacin de procedimientos selectivos regulares, la misma que podra producir mayores daos al inters pblico que los que ocasione la omisin de un requisito exigido por razones de formalidad y moralidad administrativa,
por lo que consiste en la eleccin que realiza la entidad en relacin
con una determinada persona (natural o jurdica) con el objeto de
contratar directamente, sin acudir a mecanismos previos de seleccin y de concurrencia competitiva de oferentes, circunstancia que
no implica que la entidad renuncie a verificar si el proponente rene
las condiciones de capacidad tcnica y econmica para el correcto
cumplimiento de las obligaciones contractuales (ver Resolucin N
1011/2005/TC-SU).
Una definicin ms simple podra ser la que considera que la exoneracin habilita el cambio de un procedimiento contractual muy
complejo a otro ms simple, mas no genera liberalidad contractual.
Al respecto, tenemos que la Municipalidad de Miraflores, en Lima,
ha contribuido en la conceptualizacin de la exoneracin, considerndola como la dispensa a la realizacin del correspondiente proceso de seleccin, otorgada por la Ley de Contrataciones y su Reglamento, bajo ciertas causales determinadas expresamente (ver
Directiva N 003-2010-GM/MM; la cual regula el procedimiento de
exoneracin de los procesos de seleccin de la Municipalidad Distrital de Miraflores).

094

Las exoneraciones son un proceso de seleccin


dentro del marco de la normativa de las contrataciones del Estado?

Al respecto, aunque la respuesta de la Direccin Tcnico Normativa no es del todo convincente, tenemos que en la Opinin N 0432011/DTN, ante la consulta de las exoneraciones son un proceso

150

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

de seleccin, dentro del marco de la Normativa de las Contrataciones del Estado? se afirma que:

Con la finalidad de lograr el mayor grado de eficacia en las contrataciones pblicas esto es, que las Entidades obtengan los
bienes, servicios u obras necesarios para el cumplimiento de
sus funciones, al menor precio y con la mejor calidad, de forma
oportuna y la observancia de principios bsicos que aseguren la transparencia en las transacciones, la imparcialidad de la
Entidad, la libre concurrencia de proveedores, as como el trato justo e igualitario, el artculo 76 de la Constitucin Poltica del
Per dispone que la contratacin de bienes, servicios u obras
con fondos pblicos se efecte obligatoriamente por licitacin o
concurso, de acuerdo con los procedimientos y requisitos sealados en la ley. / En este sentido, la Ley y su Reglamento constituyen las normas de desarrollo del citado precepto constitucional, dado que establecen las reglas que deben observar las entidades en las contrataciones que lleven a cabo erogando fondos pblicos.

Ahora bien, la normativa de contratacin pblica ha previsto la


posibilidad de que, en determinados supuestos, las entidades
puedan exonerarse de la obligacin de realizar un proceso de
seleccin para determinar al proveedor con el que celebrarn
contrato, contratndolo directamente. / En ese sentido, el artculo 20 de la Ley establece las causales de exoneracin de la
obligacin de realizar un proceso de seleccin. Esta exoneracin de proceso de seleccin, como su propio nombre lo dice,
es un procedimiento mediante el cual no se siguen las etapas
de un proceso de seleccin, establecidas en el artculo 22 del
Reglamento.

Por otro lado, de acuerdo al artculo 19 del Reglamento, los tipos de proceso de seleccin son: la licitacin pblica, el concurso pblico, la adjudicacin directa y la adjudicacin de menor
cuanta. Como se puede apreciar, la exoneracin no est contemplada dentro de las categoras en las que se clasifican los
procesos de seleccin.

No obstante, el artculo 135 del Reglamento establece que esta


exoneracin se circunscribe al proceso de seleccin; por lo que

151

Alberto Retamozo Linares

los actos preparatorios y contratos que se celebren como consecuencia de aquella, deben cumplir con los respectivos requisitos, condiciones, formalidades, exigencias y garantas que se
aplicaran de haberse llevado a cabo el proceso de seleccin,
con la excepcin de la exoneracin por situacin de emergencia, que tiene un procedimiento especial.
En ese sentido, aunque las exoneraciones no sean en estricto
un proceso de seleccin, le son aplicables muchas de las reglas
de las contrataciones que s han surgido de un proceso de seleccin, especficamente, las normas referidas a los actos preparatorios y a los contratos.

095

Cules son los caracteres jurdicos de la adjudicacin que se efecta a travs de exoneraciones?

En trminos generales, la adjudicacin que se efecta a travs de


las exoneraciones tiene los siguientes caracteres jurdicos:
-

Falta de concurrencia, puja u oposicin de ofertas.

Competencia del Estado para dirigirse libremente a quien juzgue conveniente y solicitarle una oferta de contrato.

Renunciabilidad del procedimiento a favor del Estado, dado su


carcter facultativo.

Obligacin del Estado, en algunos casos, de requerir ofertas a


tres casas del ramo.

Facultad de la administracin, aun en los casos en que se requiere pedir tres ofertas de contratar libremente, motivando y
dando razones de su proceder.

Facultad de la administracin, en los casos mencionados, para


contratar libremente por incomparecencia del nmero mnimo
de oferentes.

Aplicar el criterio de mejor oferta.

Competencia de rechazar la oferta de contratacin directa por


precio inconveniente.

152

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

096

En qu casos procede la exoneracin de los procesos de seleccin?

Conforme al artculo 20 de la LCE estn exoneradas de los procesos de seleccin las contrataciones que se realicen:
a) Entre entidades, siempre que en razn de costos de oportunidad resulten ms eficientes y tcnicamente viables para satisfacer la necesidad y no se contravenga lo sealado en el artculo 60 de la Constitucin Poltica del Per, con relacin a la
subsidiariedad.
b) Ante una situacin de emergencia derivada de acontecimientos
catastrficos, acontecimientos que afecten la defensa o seguridad nacional, o de situaciones que supongan el grave peligro de
que ocurra alguno de los supuestos anteriores, o de una emergencia sanitaria declarada por el ente rector del sistema nacional de salud.
c) Ante una situacin de desabastecimiento debidamente comprobada, que afecte o impida a la Entidad cumplir con sus actividades u operaciones, debiendo determinarse, de ser el caso, las
responsabilidades de los funcionarios o servidores cuya conducta hubiera originado la configuracin de esta causal.
d) Con carcter de secreto, secreto militar o por razones de orden interno, por parte de las Fuerzas Armadas, la Polica Nacional del Per y los organismos conformantes del Sistema Nacional de Inteligencia, que deban mantenerse en reserva conforme a ley, previa opinin favorable de la Contralora General
de la Repblica.
e) Cuando exista proveedor nico de bienes o servicios que no admiten sustitutos, o cuando por razones tcnicas o relacionadas
con la proteccin de derechos, se haya establecido la exclusividad del proveedor.
f) Para los servicios personalsimos prestados por personas naturales, con la debida sustentacin objetiva.

153

Alberto Retamozo Linares

097

En qu consiste el principio de subsidiariedad?

Este principio plantea que el Estado debe ocupar un puesto de reserva no solo en materia econmica sino en general en lo referente
a las relaciones sociales, teniendo en su desenvolvimiento un contenido positivo y negativo. El primero impone al Estado el deber de
intervenir en caso de insuficiencia de la iniciativa privada y en la medida que tal intervencin sea socialmente necesaria y no suprima
ni impida la actividad de los particulares, mientras que segn el segundo, el negativo, se limita la citada intervencin en todos aquellos campos o reas que por su propia naturaleza deben ser asumidas por los particulares.
En relacin con este principio tenemos que el Tribunal Constitucional, en la sentencia de fecha 11 de noviembre de 2010, recada en
el Exp. N 0008-2003-AI/TC, precis que la actual Constitucin prescribe expresamente en su artculo 60 que (...) Solo autorizado por
ley expresa, el Estado puede realizar subsidiariamente actividad empresarial, directa o indirecta, por razn de alto inters pblico o de
manifiesta conveniencia nacional (...).
Se consagra as, el principio de subsidiariedad de la actuacin del
Estado en la economa, y se plantea el reconocimiento de la existencia de una funcin supletoria del Estado ante las imperfecciones
u omisiones de los agentes econmicos, en aras del bien comn;
disposicin que implicaba que las acciones del Estado deban vincularse al fomento, estimulacin, coordinacin, complementacin,
integracin o sustitucin, en va supletoria, complementaria o de reemplazo, de la libre iniciativa privada; concluyendo que la subsidiariedad se debe manifestar como el acto accesorio o de perfeccionamiento en materia econmica, que se justifica por la inaccin o
defeccin de la iniciativa privada.

098

Qu es una situacin de emergencia?

Las situaciones de emergencia se encuentran determinadas por


aquellos hechos de peligro o desastre que requieren de la adopcin
de acciones de realizacin efectiva e inmediata; perspectiva desde

154

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

la cual la administracin tiene la obligacin de verificar y acreditar


la existencia de un peligro real e inminente, a fin de evitar la adopcin de decisiones libradas a su facultad discrecional, sin que esta
las haya merituado y motivado de acuerdo con lo previsto en la normativa de la materia (ver Resolucin N 092/2007/TC-SU).
La actual normativa ha hecho un esfuerzo adicional en la regulacin
de esta causal de exoneracin, por cuanto se encuentra establecida
en el literal b) del artculo 20 y en el artculo 23 de la LCE, as como
en el artculo 128 del RLCE.
Al respecto, el artculo 20 indica, en su literal b), que estn exoneradas de los procesos de seleccin las contrataciones que se realicen ante una situacin de emergencia derivada de acontecimientos catastrficos, acontecimientos que afecten la defensa o seguridad nacional, o de situaciones que supongan el grave peligro de que
ocurra alguno de los supuestos anteriores, o de una emergencia sanitaria declarada por el ente rector del sistema nacional de salud.
Esta disposicin general es precisada en el artculo 23 de la LCE,
el cual indica que se entiende por situacin de emergencia aquella situacin en la cual la entidad tenga que actuar de manera inmediata a causa de:
-

Acontecimientos catastrficos.

Acontecimientos que afecten la defensa o seguridad nacional.

Situaciones que supongan el grave peligro de que alguno de los


supuestos anteriores ocurra; o

Emergencias sanitarias declaradas por el ente rector del Sistema Nacional de Salud.

Esta ltima disposicin ampla la posibilidad de actuacin de las entidades. En este contexto, el artculo 128 del RLCE define todos los
componentes de la situacin de emergencia, como acontecimiento
catastrfico a aquellos de carcter extraordinario, ocasionados por
la naturaleza o por la accin u omisin del obrar humano, que generan daos afectando a una determinada comunidad; las situaciones
que afectan la defensa o seguridad nacional se definen como aquellas que estn dirigidas a enfrentar agresiones de orden interno o
externo que menoscabe la consecucin de los fines del Estado; las
155

Alberto Retamozo Linares

situaciones que supongan grave peligro como aquellas en las que


exista la posibilidad debidamente comprobada de que cualquiera
de los acontecimientos o situaciones anteriores ocurra de manera
inminente; y las emergencias sanitarias son aquellas declaradas
por el ente rector del Sistema Nacional de Salud mediante decreto
supremo en el cual se indica las entidades que deben actuar para
atender la emergencia sanitaria, la vigencia de la declaratoria de dicha emergencia, as como la relacin de bienes y servicios que se
requiera contratar para enfrentarla.
Como consecuencia de la situacin de emergencia, el citado artculo 23 de la LCE precisa en este caso las reglas siguientes, con respecto a la entidad:
-

Queda exonerada de la tramitacin del expediente administrativo.

Debe obtener en forma inmediata lo estrictamente necesario para


prevenir y atender los requerimientos generados como consecuencia del evento producido, sin sujetarse a los requisitos formales de la presente norma.

Debe proceder a la regularizacin del procedimiento


correspondiente.

Las dems actividades necesarias para completar el objetivo


propuesto por la entidad no tienen el carcter de emergencia,
por lo que debern contratarse de acuerdo con lo establecido
en la LCE.

099

Qu es una situacin de desabastecimiento?

La situacin de desabastecimiento (desabastecimiento inminente),


indica el artculo 22 de la LCE, se define como aquella situacin inminente, extraordinaria e imprevisible en la que la ausencia de un
bien o servicio compromete en forma directa e inminente la continuidad de las funciones, servicios, actividades u operaciones que la
entidad tiene a su cargo.
Esta definicin es precisada por el artculo 129 del RLCE, al indicar
que se configura ante la ausencia inminente de determinado bien

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

o servicio, debido a la ocurrencia de una situacin extraordinaria e


imprevisible, que compromete la continuidad de las funciones, servicios, actividades u operaciones que la entidad tiene a su cargo,
debiendo ser esta necesidad actual e imprescindible para atender
los requerimientos inmediatos.
Luego de producida esta situacin, la entidad queda facultada a la
contratacin de los bienes y servicios solo por el tiempo y/o cantidad, segn sea el caso, necesario para resolver la situacin y llevar
a cabo el proceso de seleccin que corresponda.

100

Qu ocurre en el caso de un nuevo desabastecimiento?

En relacin a la posibilidad de que se pueda materializar una exoneracin por un nuevo desabastecimiento inminente tenemos que
en la Opinin N 022-2009/DTN, la Direccin Tcnico Normativa
del OSCE ante la consulta sobre (...) qu sucede si aun aplicando
la causal de desabastecimiento inminente para adquirir o contratar
ciertos bienes, no se resuelve la situacin en el tiempo previsto, por
causas ajenas a la entidad como el que la adjudicacin de la buena
pro del proceso de seleccin que inicialmente se convocara haya
sido impugnada en la va judicial?, emiti la opinin siguiente:

Ahora bien, tanto lo extraordinario como lo imprevisible son


caractersticas del caso fortuito y de la fuerza mayor; sin embargo, para los tratadistas en materia de contratacin administrativa, ambas caractersticas deben valorarse objetivamente
y en relacin con la existencia misma de la necesidad a satisfacer. De esta manera, bastara la presencia de una necesidad que no podr ser atendida si se espera los resultados del
proceso de seleccin correspondiente, para que se justifique
o resulte procedente una adquisicin o contratacin en virtud
de esta causal de exoneracin, como se ha indicado anteriormente en las Opiniones Ns072-2006/GNP, 022-2007/GNP y
093-2008/DOP.

El segundo elemento apunta a que la referida ausencia de


un bien o servicio comprometa en forma directa e inminente la

157

Alberto Retamozo Linares

continuidad de los servicios esenciales o de las operaciones productivas que la entidad tiene a su cargo. / Sobre el particular,
debe entenderse por servicios esenciales aquellos que estn relacionados con el cumplimiento de los fines, actividades y funciones institucionales, as como a las funciones que por ley expresa han sido atribuidas a las diversas entidades pblicas, deviniendo en esenciales. / En cambio, son operaciones productivas las que estn dirigidas a proveer bienes y/o servicios como
forma de cumplir con la finalidad para la que fue creada la entidad, y que generalmente se presentan en el caso de las empresas pblicas cuyo objeto social o giro principal es realizar determinadas operaciones productivas.

Ahora bien, es materia de la presente consulta precisar qu sucede en caso de que la causa que origin la situacin de desabastecimiento inminente contina pendiente de solucionarse,
habiendo culminado el plazo del contrato de exoneracin. Sobre el particular, cabe indicar que, tal como se ha sealado en
los prrafos anteriores, para que se configure la causal de exoneracin en cuestin deben concurrir los dos elementos establecidos en el primer prrafo del artculo 21 de la Ley, esto es,
que se trate de una situacin extraordinaria e imprevisible de
ausencia de determinado bien, servicio u obra y que dicha ausencia comprometa en forma directa e inminentemente la continuidad de las funciones, servicios, actividades u operaciones
productivas que la entidad tiene a su cargo.

En ese sentido, de mantenerse tales condiciones luego de concluido el contrato de exoneracin, la entidad se encontrar facultada de exonerarse nuevamente hasta que la causa no atribuible a la entidad que origina dicha contratacin excepcional
se extinga.

101

Qu formalidades se deben cumplir en caso de


exoneraciones?

Sobre este punto, el artculo 21 de la LCE seala que las contrataciones derivadas de exoneracin de procesos de seleccin
se realizarn de manera directa, previa aprobacin mediante
158

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

resolucin del titular de la entidad, acuerdo del directorio, del consejo regional o del concejo municipal, segn corresponda, en funcin a los informes tcnico y legal previos que obligatoriamente
debern emitirse.
Agrega que, copia de dichas resoluciones o acuerdos y los informes
que los sustentan deben remitirse a la Contralora General de la Repblica y publicarse en el Sistema Electrnico de Contrataciones del
Estado (SEACE), dentro de los diez (10) das hbiles de su aprobacin, bajo responsabilidad del titular de la entidad. Estn exonerados de las publicaciones los casos a que se refiere el inciso d) del
artculo 20 de la LCE; es decir, las que tienen carcter secreto, secreto militar o por razones de orden interno.
Concluye la norma en que est prohibida la aprobacin de exoneraciones en va de regularizacin, a excepcin de la causal de situacin de emergencia.

102

Qu es el comit especial y qu tipos de comits regula la normativa sobre contrataciones del


Estado?

El comit especial es el rgano encargado de conducir el proceso de


seleccin desde la convocatoria hasta el consentimiento de la buena pro; procedimiento en el cual dicho comit se convierte en director del proceso, asumiendo las responsabilidades funcionales respectivas por el probable incumplimiento de la normativa.
Los artculos 24 y 25 de la LCE y los artculos 27 al 34 del RLCE regulan su accionar. En este contexto, segn lo dispuesto en los artculos 24 de la LCE y 30 del RLCE, existen los siguientes tipos de
comits especiales:
-

Comit especial para licitaciones y concursos pblicos.

Comit especial permanente para adjudicaciones directas y adjudicaciones de menor cuanta.

Comit especial ad hoc.

159

Alberto Retamozo Linares

En el caso del comit especial permanente la norma hace la precisin de que estos se instrumentalizan para objetos de contrataciones afines.
Finalmente, el artculo 24 de la LCE se refiere al comit especial ad
hoc, el que se implementa cuando el rgano encargado de las contrataciones tendr a su cargo la realizacin de los procesos de adjudicacin de menor cuanta, situacin en la cual el titular de la entidad podr designar a un comit especial ad hoc o permanente,
cuando lo considere conveniente.

103

Cmo est compuesto el comit especial?

Con relacin a la composicin del comit especial, el artculo 24 de


la LCE dispone que este estar integrado por 3 miembros, los que
debern cumplir con el requisito funcional siguiente:
-

Uno pertenecer al rea usuaria de los bienes, servicios u obras


materia de la convocatoria.

Uno al rgano encargado de las contrataciones de la entidad.

En todos los casos, alguno de los miembros deber tener conocimiento tcnico en el objeto de la contratacin.

En relacin con esta conformacin tenemos que en el Pronunciamiento N 176-2011/DTN el OSCE estableci, ante la observacin a
la composicin del comit especial, luego de la revisin de la ficha
del proceso en el SEACE, que este se encontraba integrado por
un (1) locador, que acta como presidente, y dos (2) consultores independientes; y que los suplentes son dos (2) personas que se encuentran en planilla, y una (1) persona contratada mediante contrato administrativo de servicios. De ello se desprendera que el comit
especial se encuentra conformado por tres miembros titulares que
no seran parte del personal de la entidad.
Sobre el particular, debe indicarse que, de conformidad con el cuarto prrafo del artculo 24 de la Ley, el comit especial estar integrado por tres (3) miembros, de los cuales uno (1) deber pertenecer al rea usuaria de los bienes, servicios u obras materia de la

160

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

convocatoria, y otro al rgano encargado de las contrataciones de


la entidad / En tal sentido, con ocasin de la integracin de bases,
deber publicarse en el SEACE la informacin que sustente que la
conformacin del comit especial no contraviene el artculo 24 del
Reglamento; de lo contrario, se verificara un vicio que acarreara la
nulidad del presente proceso de seleccin.
Por otro lado, en el Pronunciamiento N 171-2010/DTN, ante la observacin de que el proceso de seleccin tena vicios que acarrearan su nulidad debido a que ninguno de los integrantes del comit
especial tena conocimiento tcnico del objeto de las contrataciones,
que no contaban con la capacitacin de 80 horas, y que no reunan
los requisitos previstos para los funcionarios y servidores y que su
designacin no se ajusta a lo establecido en la Directiva N 01 SINTE T-13.F.1/10.04 de fecha 4 de junio de 2009 elaborada por la entidad, la Direccin Tcnico Normativa estableci, en el pronunciamiento respectivo, que:

De la revisin del indicado pliego de absolucin de observaciones, se aprecia que el comit especial indic que para el presente proceso el presidente titular del comit especial, cuenta con
conocimiento tcnico del objeto de la contratacin y capacitacin
en contrataciones y adquisiciones del Estado y pertenece al rea
de abastecimiento. De igual manera, con relacin al segundo y
tercer miembro titular del comit manifest que, uno pertenece
al rea usuaria con amplia experiencia administrativa y conocimiento tcnico del objeto de la contratacin; en tanto que el otro
es un profesional independiente, especialista en contratacin de
alimentos para personas, con amplia experiencia administrativa
y conocimiento tcnico del objeto de la contratacin.

Igualmente aclar que la Directiva N01 SINTE T-13.F.1/10.04


de fecha 04/06/2009, ha sido reemplazada por la Directiva N01
SINTE T-13.F.1/10.04 del 04/02/2010, por lo que aquella habra
perdido su vigencia. / En tal sentido, siendo de exclusiva responsabilidad de la entidad la designacin de los miembros del
comit especial, este organismo supervisor ha decidido no acoger la observacin formulada.

Sin perjuicio de ello, resulta necesario precisar que de conformidad con lo indicado por el artculo 6 de la Ley, concordado con

161

Alberto Retamozo Linares

el artculo 5 del Reglamento, quienes deben contar con un mnimo de horas de capacitacin son los funcionarios o servidores
que forman parte del rgano encargado de las contrataciones,
con lo cual, para ser miembro de comit especial no se requiere
contar con un nmero determinado de horas de capacitacin.

104

En qu casos y a quin se designa como experto independiente?

Cuando se trate de bienes sofisticados, servicios especializados,


obras o cuando la entidad no cuente con un especialista, podrn integrar el comit especial uno o ms expertos independientes, ya sean
personas naturales o jurdicas que no laboren en la entidad contratante o funcionarios que laboran en otras entidades.
El artculo 30 del RLCE establece que en la conformacin del comit especial permanente solo ser exigible que uno de sus integrantes sea representante del rgano encargado de las contrataciones.
En cuanto a los expertos independientes, el artculo 24 de la LCE
y el artculo 28 del RLCE sealan que cuando se trate de una persona jurdica del sector privado esta deber tener como giro principal de su negocio aquel vinculado con el objeto de la convocatoria, debiendo adems designar a la persona natural que la representar dentro del comit especial. Asimismo se indica que tambin podrn ser invitados expertos independientes que provengan
de otras entidades del sector pblico, caso en el cual ser necesaria la autorizacin del titular de la entidad de la que provenga el experto independiente.
El experto independiente tiene la obligacin de guardar confidencialidad respecto de toda la informacin a que tenga acceso con ocasin del servicio.
En relacin con la posibilidad de que el experto independiente sea
presidente del comit especial, en la opinin N 011-2010/DTN, absolviendo la consulta de si es posible que este profesional especialista en contrataciones pblicas, contratado como experto independiente, pueda ser presidente del comit especial?, la Direccin

162

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Tcnico Normativa del OSCE estableci el criterio siguiente: (...) la


normativa sobre contratacin pblica no ha establecido limitacin
alguna respecto de la designacin del presidente del comit especial, por lo que, el profesional contratado como experto independiente s podra ser designado como presidente del comit especial. No
obstante, resulta necesario que se indique expresamente el nombre
completo de la persona que cumplir dicha funcin.

105

Cmo se designa al comit especial?

El artculo 27 del RLCE establece la posibilidad de que el comit


especial pueda ser designado por el titular de la entidad o por el
funcionario a quien se ha delegado por escrito dicha atribucin.
La designacin es con respecto a los titulares y suplentes, debindose indicar los nombres completos y quin actuar como presidente y cuidando que exista correspondencia entre cada miembro titular y su suplente.
La decisin de la autoridad se notifica a cada uno de los miembros.
Asimismo, conjuntamente con la notificacin de designacin, se deber hacer entrega al designado presidente del comit especial el
expediente de contratacin aprobado y toda la informacin tcnica
y econmica necesaria que pudiera servir para cumplir el encargo.
Luego de recibida la documentacin el presidente, a ms tardar al
da siguiente hbil de recibida, deber convocar a los dems miembros para la instalacin respectiva, dejando constancia en actas.
El comit especial tiene a su cargo la elaboracin de las bases, despus de lo cual las eleva para la aprobacin de la autoridad competente, disponiendo seguidamente la convocatoria del proceso de
seleccin.
En relacin con la designacin, en la Opinin N 034-2011/DTN se
estableci, ante la consulta de si cundo se celebra un convenio
para una seleccin por encargo, debe haber miembro(s) de la entidad encargante en el comit especial que designe la entidad encargada, la Direccin Tcnico Normativo opin que la normativa de
contrataciones del Estado no ha previsto la posibilidad de que el
comit especial que designa la entidad u organismo internacional

163

Alberto Retamozo Linares

para conducir el proceso de seleccin sea integrado por personal


de la entidad encargante.

106

Quines estn impedidos para ser miembros del


comit especial?

El artculo 29 del RLCE establece expresamente quines se encuentran impedidos de integrar un comit especial; as tenemos que la
norma en mencin hace referencia a:
-

El titular de la entidad.

Todos los funcionarios que tengan atribuciones de control o fiscalizacin tales como regidores, consejeros regionales, directores de empresas, auditores, entre otros, salvo que el rgano
de control institucional de la entidad sea el rea usuaria.

Los funcionarios que por delegacin hayan aprobado el expediente de contratacin, designado al comit especial, aprobado
las bases o tengan facultades para resolver el recurso de apelacin. En este caso el impedimento se circunscribe al proceso de
contratacin a que se refieren las delegaciones en l sealadas.

Los funcionarios o servidores que hayan sido sancionados por


su actuacin como integrantes de un comit especial, mediante decisin debidamente motivada y consentida o administrativamente firme, con suspensin o cese temporal, mientras se
encuentre vigente; o hayan sido sancionados con destitucin o
despido. Si la sancin a un miembro del comit especial es impuesta luego de ser designado, dejar de ser integrante de dicho comit.

107

Cules son las atribuciones del comit especial?

Las atribuciones del comit especial se dan en dos planos. El primero en relacin directa con la organizacin interna de la entidad
y el segundo en correspondencia con el desarrollo del proceso de
seleccin.

164

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

En este sentido el artculo 27 del RLCE establece respecto de la relacin entre comit especial y organizacin interna de la entidad, que
durante el desempeo de su encargo este se encuentra facultado
para solicitar el apoyo que requiera de las dependencias o reas
pertinentes de la entidad, las que estarn obligadas a brindarlo bajo
responsabilidad.
En cuanto al desarrollo del proceso de seleccin, el artculo 24 de
la LCE y el artculo 31 del RLCE han establecido las competencias
siguientes:
-

Tiene a su cargo la elaboracin de las bases y la organizacin,


conduccin y ejecucin del proceso de seleccin, hasta que la
buena pro quede consentida o administrativamente firme, o se
cancele el proceso de seleccin.

Si toma conocimiento de que en las propuestas obra un documento sobre cuya veracidad o exactitud existe duda razonable, informar el hecho al rgano encargado de las contrataciones para que efecte la inmediata fiscalizacin, decisin que
no suspender, en ningn caso, la continuidad del proceso de
seleccin.

En los casos de procesos de seleccin declarados desiertos, la


correspondiente adjudicacin de menor cuanta ser conducida por el mismo comit especial que condujo el proceso de seleccin original.

Puede consultar los alcances de la informacin proporcionada


en el expediente de contratacin y sugerir, de ser el caso, las
modificaciones que considere pertinentes. En este caso, cualquier modificacin requerir contar previamente con la conformidad del rea usuaria y/o del rgano encargado de las contrataciones, segn corresponda. La modificacin requerir una
nueva aprobacin del expediente de contratacin.

Esta atribucin la encontramos desarrollada en el Pronunciamiento N 258-2010/DTN, donde la Direccin Tcnico Normativa,
ante la observacin de que el participante cuestiona que, mediante la absolucin de las consultas presentadas por el participante Martnez Bus & Truck E.I.R.L, se modifique sustancialmente las especificaciones tcnicas, pues se estara disminuyendo

165

Alberto Retamozo Linares

los requerimientos mnimos, pudiendo afectarse el valor de los


bienes a adquirir. En tal sentido, solicita que, debido a que el comit especial no es el competente para modificar las especificaciones tcnicas, se mantenga las caractersticas originalmente
establecidas, en las bases, emiti el Pronunciamiento siguiente:

(...) de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 31 del Reglamento, el comit especial es competente para consultar el alcance
de la informacin contenida en el expediente de contratacin,
siendo que, cualquier modificacin a las especificaciones tcnicas o el valor referencial, deber contar con la aprobacin del
rgano competente. En el presente caso, mediante la absolucin de las consultas N 1 y 3 presentadas por el participante Martnez Bus & Truck E.I.R.L, se efectu las siguientes modificaciones a las especificaciones tcnicas de la unidad mvil del tem N 1: i) se puede ofertar traccin de 6 x 4 y/o 4 x 2;
ii) se puede ofrecer embrague con acondicionamiento hidrulico y/o mecnico; iii) se puede proponer direccin hidrulica
con relacin progresiva y/o direccin hidrulica; y iv) el sistema de frenos ser: freno de servicio 100% aire, indicar bondades. Asimismo, mediante la absolucin de la consulta N 5
se indic, respecto del tem N 2, que el postor podr ofrecer
unidades mviles tipo I o II, debido a que por error de tipeo se
consign los tipos II o III.

Ahora bien, toda vez que es de exclusiva competencia y responsabilidad de la entidad la determinacin de los requerimientos tcnicos mnimos, este organismo supervisor ha decidido no
acoger la observacin formulada.

No obstante ello, deber registrarse en el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE), junto a la integracin de Bases, lo siguiente: i) la documentacin remitida por el
rea usuaria en el que se autoriza la modificacin de las especificaciones tcnicas del tem N 1 que fueron cuestionadas; ii)
la documentacin que evidencie que existi un error tipogrfico
en las especificaciones tcnicas del tem N 2; y iii) en la medida que el valor referencial se determina sobre la base del requerimiento del rea usuaria y, a fin de no contar con un valor
referencial sobrevalorado, la informacin que demuestre que la

166

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

modificacin de las especificaciones tcnicas no inciden en el


valor de los bienes a adquirir.
-

Elabora y visa las bases que sern aprobadas por el rgano


competente.

Establece los factores de evaluacin. En relacin con el tema,


mediante Pronunciamiento N 103-2003 (GTN) el CONSUCODE estableci que el comit especial solo podr determinar
los factores y subfactores de evaluacin dentro de los lmites
mximos.

Convoca el proceso.

Absuelve las consultas y observaciones.

Integra las bases.

Evala las propuestas. En caso de que descalifique alguna propuesta tiene la obligacin de motivar su decisin, tal como qued establecido en la Resolucin N 492-2010-TC-S2, donde el
tribunal estableci que: (...) el acto administrativo, de acuerdo al
artculo 1 de la Ley N 27444 - Ley del Procedimiento Administrativo General, es una declaracin emitida por una entidad, en
el marco de las normas de Derecho Pblico, destinada a producir efectos jurdicos dentro de una situacin concreta. Es decir,
que la administracin en el ejercicio de sus funciones, expresa
una decisin destinada a producir efectos jurdicos individuales
o individualizables en los administrados. Este concepto implica que la motivacin de las decisiones que expresa la entidad
a travs de un acto administrativo no solo le otorga legitimidad,
sino que tambin involucra aspectos medulares de la actuacin
de la administracin en el ejercicio de sus funciones, como son
los de verificar el respeto al principio de legalidad, en cuanto al
objeto o contenido del acto administrativo se ajuste al orden jurdico; evitar la arbitrariedad de la misma frente a los derechos
individuales de los ciudadanos, permitiendo que las personas
conozcan las razones de hecho y de derecho en las cuales se
bas la entidad para emitir una decisin que afecta su esfera
jurdica; no conculcar el derecho de defensa de los administrados; as como observar el principio de transparencia en la emisin de sus actos.

167

Alberto Retamozo Linares

Es as que durante el trmite del recurso de apelacin, recin


se precisa las razones del rechazo de la participacin del consorcio impugnante, ya que en el acta de presentacin de propuestas no se hace referencia alguna a este tema por parte
del comit especial. / De acuerdo a lo indicado, el comit especial al rechazar la participacin de un potencial postor o descalificarlo, debe expresar las causas o motivos que sustentan
dicha decisin, debiendo recordar que en virtud de los principios de imparcialidad y transparencia la arbitrariedad est
proscrita de la administracin y en particular de los procesos
de seleccin.

Adjudica la buena pro.

Declara desierto el proceso.

Efecta todo acto necesario para el desarrollo del proceso de


seleccin hasta el consentimiento de la buena pro.

Tiene la obligacin de implementar lo dispuesto en los pronunciamientos del OSCE y del tribunal, bajo sancin de nulidad del
proceso y de las responsabilidades subsiguientes. Al respecto en la Resolucin N 494-2008-TC-S2 el tribunal estableci
que la entidad al volver a descalificar al postor Impugnante por
la misma razn, indirectamente hizo caso omiso a lo dispuesto
por este tribunal, motivo por el cual corresponde poner en conocimiento de estos hechos a la Oficina de Control Institucional
de la entidad, para que determine las sanciones pertinentes a
los miembros del comit especial, los cuales fueron los funcionarios responsables de estos hechos, debiendo imponerse una
sancin.

Debe brindar al postor toda la informacin referida a sus obligaciones y al proceso de seleccin en s, tal como qued establecido en el Pronunciamiento N 027-2002 (GTN) en el que
el fenecido CONSUCODE precis que conforme al principio
de transparencia, los criterios establecidos por la entidad deben permitir determinar de manera objetiva, entre otros extremos, las obligaciones que corresponder ser asumidas por el
postor que resulte favorecido con la buena pro. En tal sentido
el comit especial deber brindar a los postores la informacin
y la documentacin requeridas por estos respecto del proceso

168

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

de seleccin a fin de que puedan formular adecuadamente sus


propuestas.

Asimismo, tenemos el Pronunciamiento N 025-2011/DTN, donde se declar la nulidad de un proceso por no entregar copia
de expediente tcnico (obras), estableciendo la Direccin Tcnico Normativa que: en principio, cabe indicar que en el pliego de absolucin de consultas y observaciones, el participante
Espinoza Torres Luis Ramn Jess cuestion que al momento de registrarse como participante no se le haya hecho entrega del expediente de contratacin, aspecto que le habra impedido formular las consultas u observaciones sobre el contenido
del expediente tcnico, as como presentar una propuesta tcnica y econmica seria y coherente con los requerimientos de
la entidad.

En la observacin formulada, el participante seala que con fecha 14/12/2010 se registr como participante en el proceso de
seleccin, oportunidad en la que no se le habra entregado el
expediente tcnico. Dicha omisin origin la presentacin de la
carta simple s/n de fecha 15/12/2010, en la cual solicita la entrega del indicado expediente tcnico, conforme puede verificarse de los antecedentes remitidos.

Al respecto, en el pliego de absolucin de observaciones el


colegiado seal que acoge parcialmente su observacin, correspondiendo adjuntar en las bases integradas como anexos
el cronograma general de ejecucin de obras, el cronograma
de desembolsos previstos presupuestalmente y el expediente
tcnico, tal como se encuentra regulado en el inciso h) del artculo 26 de la Ley de Contrataciones del Estado. De lo sealado, puede comprobarse que recin con las bases integradas
estara hacindose efectiva la entrega del expediente tcnico,
con lo cual se acredita que la entidad no ha cumplido con su
obligacin de entregar el expediente tcnico al participante.

Adicionalmente, de la ficha del proceso en el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE), se advierte que el
expediente tcnico no fue publicado conjuntamente con las bases del proceso de seleccin. / Sobre el particular, debe indicarse que el artculo 28 del Reglamento ha previsto el derecho de

169

Alberto Retamozo Linares

los participantes a formular consultas y/u observaciones a las


bases, estableciendo la obligacin del comit Especial de absolverlas de manera debidamente sustentada y fundamentada
mediante un pliego absolutorio, comunicado a todos los participantes a travs del SEACE.

Ahora bien, el derecho a formular consultas y observaciones


comprende la posibilidad de solicitar aclaraciones o formular
cuestionamientos respecto de las especificaciones tcnicas, las
cuales en el caso de obras se encuentran contenidas en el expediente tcnico. / De esta manera, la entrega oportuna de las
bases, incluyendo el expediente tcnico, en el caso de obras,
o, cuando menos, su publicacin en el SEACE, son necesarios
para que los participantes puedan ejercer su derecho a formular consultas y/u observaciones a las bases.

Por el contrario, la falta de entrega del expediente tcnico a


los participantes restringe el derecho de estos a formular consultas y observaciones a las bases, mxime si el expediente
tcnico no fue publicado en el SEACE al momento de convocar el proceso, configurndose un vicio que determina la nulidad del proceso de seleccin.

En el presente proceso, de los actuados remitidos por el presidente del comit especial se desprendera que la entidad no ha
cumplido con su obligacin de entregar al participante (...) copia del expediente tcnico, hecho que habra vulnerado la transparencia del presente proceso de seleccin, as como el derecho del referido participante a formular consultas y/u observaciones sobre el contenido de dicho expediente. / Por tanto, el titular de la entidad deber declarar la nulidad del presente proceso de seleccin, debiendo retrotraerlo hasta la convocatoria,
a efectos de que se entregue el expediente tcnico a todos los
participantes registrados.

Adicionalmente, el Titular de la Entidad deber adoptar las medidas correctivas que fueren pertinentes a efectos que situaciones como la antes descritas no se repitan en los procesos de
seleccin que la Entidad lleve a cabo en lo sucesivo.

Debe velar por el cumplimiento de las normas generales y especiales, as si bien la normativa que regula la contratacin

170

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

gubernamental es de aplicacin obligatoria para la realizacin


de los procesos de seleccin, las normas especiales que regulan la ejecucin de las prestaciones objeto de los procesos tambin lo es, constituyendo obligacin de las entidades, especficamente de los comits especiales durante la realizacin de los
procesos de seleccin, respetar los parmetros que, a tal efecto, dichas normas hayan establecido (...) tanto los proveedores
como las entidades del Estado deben cumplir en forma obligatoria con lo dispuesto no solo en la normativa general sobre contratacin estatal sino adems en las normas especiales que, de
manera particular, regulen la prestacin de aquello que constituye objeto del proceso (ver Resolucin N 029/2004/TC-SU).
-

Finalmente, se encuentra obligado a recalificar a los postores


que intervinieron en los procesos de seleccin cuando omita
considerar algunos factores sealados en las bases integradas
y en los criterios de evaluacin (ver Resolucin N 446-2003/
TC-S2).

108

Qu limitaciones tiene el comit especial?

Las limitaciones del comit especial se encuentran establecidas en


la normativa, en pronunciamientos y en las resoluciones del tribunal de contrataciones, las mismas que seguidamente presentamos:
-

En los casos de recursos impugnativos, como el de apelacin,


el comit especial se encuentra impedido de emitir informe tcnico-legal (Resolucin N 143-2003/TC-S2).

No aprueba bases, ni puede modificarlas (Resolucin N 3272003/TC-S2 y Pronunciamiento N 064-2003 GTN). Este tema
es tratado en el artculo 35 del RLCE.

No modifica bases (Resolucin N 1022-2005/TC-SU). Criterio


contenido en el artculo 31 del RLCE.

No puede revocar sus propias decisiones. Esta es la materializacin de la doctrina de los actos propios (Resolucin N 4752003/TC-S2 y Resolucin N 635-2007/TC-S1).

171

Alberto Retamozo Linares

Imposibilidad de que modifique las bases cuando no se hayan presentado consultas, ni observaciones (Resolucin N
2026-2007/TC-S1).

No tendrn acceso a las propuestas econmicas, sino hasta que


la evaluacin tcnica haya concluido.

Debe permitir el acceso de los participantes o postores al expediente de contratacin, previa solicitud.

No puede efectuar verificacin posterior (Resolucin N 106-99/


TC-S1, criterio que fue ratificado en Opinin N 050-2010/DTN).

No fiscalizar antes de la firma del contrato (Pronunciamiento N


250-2010/DTN.

No puede efectuar precisin de especificaciones tcnicas (Pronunciamiento N 036-2003/GTN y Pronunciamiento N 034-2003/


GTN, recado en la Licitacin Pblica Internacional N00022002-MTC/15. PROVAS NACIONAL, segunda convocatoria).

No modificacin unilateral de bases sin que haya sido materia


de consulta (Pronunciamiento N205-2011/DTN).

Improcedencia de supresin de factor de evaluacin (Pronunciamiento N 397-2010/DTN).

Improcedencia de variacin de aspectos no observados de las


bases (Pronunciamiento N 341-2010/DTN).

No puede solicitar informacin adicional (Pronunciamiento N


147-2003/GTN y Resolucin N 143-99/TC-S2).

No puede otorgar plazo para subsanar propuesta tcnica (Resolucin N 408/2003/TC-S2).

No interpreta las bases.

No puede acoger observaciones que signifiquen una modificacin de las bases (Resolucin N 029-2004/TC-SU).

No resuelve el recurso de apelacin (Resoluciones Ns201/2004/


TC-SU y 1094/2005/TC-SU).

No puede determinar, modificar, aumentar o disminuir las especificaciones y caractersticas tcnicas del bien a adquirir (Resolucin N 764-2005/TC-SU).

172

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

No puede determinar el sistema de contratacin (Pronunciamiento N 290-2005/GTN).

No determina el valor referencial (Pronunciamiento N 239-2005/


GTN).

No vuelve a decidir sobre las bases e integracin de bases (Resolucin N1445-2007/TC-S4).

No puede volver a establecer causales de descalificacin de


la propuesta del postor (Resoluciones Ns 351/2007/TC-S1;
440/2005/TC-SU y 1138/2006/TC-SU).

No puede pronunciarse respecto del otorgamiento de la buena


pro (Resolucin N 1892-2007/TC-S1).

No puede alterar el requerimiento del rea usuaria (Resolucin


N 1132-2010-TC-S2).

No puede citar al postor para la firma del contrato (Resolucin


N 893-2010/TC-S4).

109

Cmo est regulada la responsabilidad de los


miembros del comit especial?

El artculo 25 de la LCE y el artculo 34 del RLCE regulan la responsabilidad de los miembros del comit especial. Al respecto, el artculo 34 del RLCE dispone que el c omit especial acta en forma colegiada, siendo autnomo en sus decisiones, las cuales no requieren ratificacin alguna por parte de la entidad.
Por otro lado, se indica que sus miembros gozan de las mismas facultades, no existiendo jerarqua entre ellos, siendo solidariamente
responsables por su actuacin, salvo el caso de aquellos que hayan sealado en el acta correspondiente su voto discrepante.
A su turno, el artculo 25 de la LCE establece que los miembros
del comit especial son solidariamente responsables por la realizacin del proceso de seleccin conforme a ley, por lo que responden administrativa y/o judicialmente, en su caso, respecto de cualquier irregularidad cometida en el mismo que les sea
173

Alberto Retamozo Linares

imputable por dolo, negligencia y/o culpa inexcusable; conceptos estos ltimos que devienen en relevantes para la determinacin de la responsabilidad.
El citado artculo dispone que a los miembros del comit especial les
es de aplicacin lo establecido en el artculo 46 de la LCE, el cual
seala que en caso de que las normas permitan mrgenes de discrecionalidad para la actuacin del servidor o funcionario, este deber ejercerla de acuerdo a los principios establecidos en el artculo 4 de la LCE.
Al respecto, en la Resolucin N 747/2003/TC-S1, se estableci que
la facultad discrecional no implica la autorizacin, dispensa o exencin del comit especial para apartarse de lo que la entidad requiere y necesita.
En relacin con este tema en la Resolucin N 085/99/TC-S1 el tribunal dispuso que las interpretaciones de la LCE y el RLCE que vician la legalidad del proceso licitatorio y establecen procedimientos
no considerados, que devienen en otorgamiento irregular de la buena pro, comprometen la actuacin del comit especial, por lo que se
debe comunicar a la Contralora General de la Repblica.
Asimismo, en la Resolucin N 135/2000/TC-S2 el tribunal determin que las irregularidades en que haba incurrido el comit especial
ameritaban que el hecho se pusiera en conocimiento de la Contralora General de la Repblica.

110

Pueden renunciar o ser removidos los miembros


del comit especial?

El cargo de miembro del comit especial es irrenunciable. Sobre el


particular, el artculo 34 del RLCE dispone que los integrantes del
comit especial solo podrn ser removidos por caso fortuito o fuerza
mayor, o por cese en el servicio, mediante documento debidamente motivado, pudindose indicar en el mismo documento al nuevo
integrante. Asimismo, los integrantes del comit especial no podrn
renunciar al cargo encomendado.

174

CAPTULO III
De las bases

111

Qu son las bases?

El origen y materializacin de las bases exteriorizan un procedimiento interno de la entidad que comenz por el requerimiento
del rea usuaria, sigui a la dependencia encargada y termin en
el comit especial, el cual con la informacin alcanzada por estas reas procedi a formularlas teniendo en cuenta las bases estandarizadas, para luego remitirlas a la autoridad correspondiente para su aprobacin.
Las bases constituyen el fundamento jurdico del proceso de seleccin, brindan seguridad jurdica a las partes intervinientes (administracin, participantes, postores, y luego contratistas), pero tambin
a toda la sociedad, por cuanto a travs de ellas se comunica lo que
ser objeto de contratacin o adquisicin, el probable costo y los trminos del contrato. Al ser el fundamento jurdico del procedimiento de seleccin, sin ellas la entidad no puede convocar a los participantes, ni estos formar parte del proceso de seleccin.
Las bases constituyen el reflejo de la voluntad de la entidad (ver Resolucin N 646/2004/TC-SU), por ello devienen en el fundamento
de cualquier proceso vlido, tal como qued establecido en la Resolucin N 284-2003/TC-S2. Las bases constituyen un acto no impugnable y poseen naturaleza jurdica reglamentaria.
En doctrina existe el concepto de pliego de condiciones, que es
el sinnimo de las bases, el cual es definido como el conjunto de
175

Alberto Retamozo Linares

clusulas formuladas unilateralmente por el licitante, que especifican el suministro, obra o servicio que se licita (objeto); las pautas
que regirn el contrato a celebrarse; los derechos y obligaciones de
oferentes y cocontratante (relacin jurdica) y el mecanismo procedimental a seguir en la preparacin y ejecucin del contrato (definicin establecida en los anexos del RLCE).
En relacin con los participantes o interesados en participar en
el proceso de seleccin, el pliego de condiciones les indica las
condiciones que deben reunir sus proposiciones, las caractersticas de la prestacin solicitada u objeto cuya contratacin se demanda y el trmite procesal que debe seguirse (sistemas de cotizacin, forma de pago del precio, plazo de mantenimiento de la
oferta, monto y forma de la garanta, lugar, da y hora del acto
de apertura de los sobres, procedimiento para las aclaraciones e
impugnaciones, etctera). Cuando el contrato nace, el pliego se
convierte en matriz contractual o sustancia obligacional rectora
de los efectos jurdicos del vnculo. Al perfeccionarse el contrato, los pliegos se incorporan a l, segn el ltimo prrafo del artculo 26 de la LCE.
Por otro lado, tenemos que los anexos de la normativa sobre contrataciones presentan tres denominaciones y dos definiciones de
bases. La primera, que se refiere a las bases en general, se define
como: Los documentos que contienen los requerimientos tcnicos,
metodologa de evaluacin, procedimientos y dems condiciones establecidos por la entidad para la seleccin del postor y la ejecucin
contractual respectiva incluyendo, cuando corresponda, la proforma
del contrato, en el marco de la Ley y el Reglamento.
La segunda, bases integradas, son las reglas definitivas del proceso
de seleccin cuyo texto contempla todas las aclaraciones y/o precisiones producto de la absolucin de consultas, as como todas las
modificaciones y/o correcciones derivadas de la absolucin de observaciones y/o del pronunciamiento del titular de la entidad o del
OSCE; o, cuyo texto coincide con el de las bases originales en caso
de no haberse presentado consultas y/u observaciones.
Y la ltima denominacin: bases estandarizadas, que no son definidas por la normativa, ni por la Directiva N 018-2012-OSCE/CD,
pero que puede ser subsumida en la definicin de la primera. Lo

176

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

establecido en ellas obliga a los postores y a la entidad (ver ltimo


prrafo del artculo 26 de la LCE).
Asimismo, por el lado procedimental, en las bases se regulan todos
los actos del proceso de seleccin, los plazos y las formalidades,
determinndose los derechos y deberes que podrn ejercer los oferentes y los rganos administrativos durante su transcurso. En este
orden, la administracin tiene la obligacin de formular bases que
tengan la cualidad de carcter general, impersonal y que aseguren
un trato justo e igualitario; tiene tambin el derecho a rechazar las
ofertas por no ajustarse a lo requerido en ellas; por otro lado el participante tiene el derecho subjetivo de ser admitido en el proceso de
seleccin, y a cuestionar las bases cuando no se ajusten o atenten
contra la libre competencia, igualdad, trato justo e igualitario o contravengan la legalidad vigente. Ambos extremos de la relacin tienen
la obligacin de cumplir con las prescripciones establecidas en ellas.

112

Cules son los requisitos de las bases?

La doctrina establece que los pliegos de condiciones (bases) no


pueden incluir clusulas ilegales o violatorias de disposiciones normativas, por cuanto el obrar estatal, unilateral o contractual, debe
conformarse segn el principio de legalidad; deben contener una
clara identificacin del objeto; no deben permitir interpretaciones
confusas de lo que se pretende adquirir o contratar; deben ser de
carcter general, impersonal y que asegure un trato igualitario para
los oferentes.
A nivel normativo tenemos que el artculo 29 de la LCE establece la
obligatoriedad, respecto de las bases, de que estas apliquen obligatoriamente lo dispuesto en la LCE y RLCE, disponiendo que solo en
caso de vaco se recurra a las normas generales de procedimiento
administrativo; habindose suprimido la referencia al derecho comn.
En relacin con esta disposicin tenemos que en el Pronunciamiento N 392-2010/DTN, referido a normas conexas incorporadas a las
bases, la Direccin Tcnica Normativa, ante la observacin de que
al incluir la presentacin del certificado de operacin de transporte
de carga para cada vehculo ofertado emitido por la Municipalidad

177

Alberto Retamozo Linares

del Callao, incorporado en las bases con motivo de la absolucin de


la observacin nica del participante Empresa de Transportes Nacionales Humbolt S.A., se estara perjudicando la transparencia del
proceso, limitando tambin la libre concurrencia y competencia. / Al
respecto, el observante manifiesta que en anteriores procesos de
seleccin que cuentan con el mismo objeto de contratacin no se
solicit el mencionado requerimiento. / En tal sentido, solicita que se
deje sin efecto la inclusin del requerimiento referido a la certificacin
de operacin de transporte de carga de la Municipalidad del Callao.
Se estableci en el pronunciamiento que: (...) cabe precisar que el
artculo 29 de la Ley sostiene que la elaboracin de las bases recoger lo establecido en la presente norma y su Reglamento y otras
normas complementarias o conexas que tengan relacin con el proceso de seleccin, las que se aplicarn obligatoriamente. / De lo sealado en el prrafo precedente se desprende que, si bien constituye facultad de las entidades determinar, en atencin a sus propias
necesidades, los requerimientos tcnicos mnimos de los servicios
que se pretende contratar, estos deben ser acordes con la legislacin que regula el objeto materia de la convocatoria.
En cuanto a la transparencia del proceso de seleccin y las bases,
el artculo 36 del RLCE establece que todo proveedor, sin restricciones ni pago de derechos, puede tener acceso a las bases de un
proceso de seleccin a travs del SEACE; cuando deseen una copia la podrn solicitar directamente a la entidad, previo pago del costo de reproduccin correspondiente.

113

Quin elabora las bases?

El artculo 39 del RLCE dispone que el comit especial o el rgano


encargado de las contrataciones, segn corresponda, elaborarn las
bases del proceso de seleccin a su cargo, conforme a la informacin tcnica y econmica contenida en el expediente de contratacin.
La responsabilidad por la elaboracin de las bases en los distintos
procesos de seleccin es del comit especial, la misma que no responde al libre albedro de sus miembros, sino que se debe ceir a
criterios especficos que la articulan a la etapa del requerimiento.

178

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

En algunas entidades, el rea administrativa entrega las bases al comit especial, el mismo que las asume como si fueran propias. Esta
prctica es riesgosa, toda vez que los integrantes del comit especial pueden terminar asumiendo pasivos ajenos.

114

Cul es el contenido mnimo de las bases en general?

En cuanto a este tema, el artculo 26 de la LCE y el artculo 39 del


RLCE regulan el contenido mnimo de las bases en general, salvo
para el caso de las adjudicaciones de menor cuanta, indicando al
respecto que aquellas debern contener:
-

Mecanismos que fomenten la mayor concurrencia y participacin de postores en funcin al objeto del proceso y la obtencin
de la propuesta tcnica y econmica ms favorable, no constituyendo tratamiento discriminatorio la exigencia de requisitos
tcnicos y comerciales de carcter general establecidos por las
bases.

El detalle de las caractersticas tcnicas de los bienes, servicios


u obras a contratar, el lugar de entrega, elaboracin o construccin, as como el plazo de ejecucin, segn el caso. Este detalle puede constar en un anexo de especificaciones tcnicas o,
en el caso de obras, en un expediente tcnico.

Las garantas.

Los plazos y mecanismos de publicidad que garanticen la efectiva posibilidad de participacin de los postores.

La definicin del sistema y/o modalidad a seguir.

El cronograma del proceso de seleccin.

El mtodo de evaluacin y calificacin de propuestas.

La proforma de contrato, en la que se seale las condiciones


de la contratacin, salvo que corresponda solo la emisin de
una orden de compra o de servicios. En el caso de contratos de
obras, figurarn necesariamente como anexos el cronograma
179

Alberto Retamozo Linares

general de ejecucin de la obra, el cronograma de los desembolsos previstos presupuestalmente y el expediente tcnico.
-

El valor referencial y las frmulas de reajuste en los casos que


determina el RLCE.

Las normas que se aplicarn en caso de financiamiento otorgado por entidades multilaterales o agencias gubernamentales.

Los mecanismos que aseguren la confidencialidad de las


propuestas.

En relacin con este contenido mnimo de las bases en general, seguidamente presentamos algunos criterios del OSCE y del tribunal:
-

Contra el requerimiento de equipamiento propio en la calificacin previa. Pronunciamiento N 234-2011/DTN. Pronunciamiento: (...) la calificacin previa solo cabe evaluar a
los postores con el fin de determinar su capacidad y/o solvencia tcnica y econmica, su experiencia en la actividad y en
la ejecucin de prestaciones similares, y de ser el caso, equipamiento y/o infraestructura fsica y soporte en relacin con la
obra a contratar.

Sobre el particular, debe tenerse en consideracin que la calificacin previa tiene por finalidad determinar qu proveedores se
encuentran en la capacidad de ejecutar obras de gran envergadura, siendo que solo van a poder presentar su propuesta tcnica y econmica aquellos postores que cumplen con los requisitos de precalificacin. / En el presente caso, de la regulacin
establecida en las Bases, se advierte que para encontrarse precalificados los postores deben acreditar la propiedad y presencia en el territorio peruano, de cierta cantidad de equipos.

Al respecto, resulta necesario sealar que el presente requisito


de calificacin previa no se condice con lo dispuesto por el principio de economa, dado que se est exigiendo a los postores
efectuar una inversin en la adquisicin de cierta cantidad de
equipos sin tener la seguridad de que finalmente se les otorgar
la buena pro; lo que, a su vez, afectar el principio de libre concurrencia y competencia as como el cumplimiento del artculo 26
de la Ley, segn el cual las bases deben establecer mecanismos

180

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

que fomenten la mayor participacin de postores, dado que, al


exigir que se requiera que el postor cuente con cierta cantidad
de equipos en el territorio peruano al momento de presentar la
oferta, se est estableciendo una barrera a aquellos proveedores que por primera vez tengan la intencin de efectuar un negocio con el Estado peruano, sin que, adems, de ello resulte
alguna seguridad para la entidad ya que podra suceder que el
proveedor cuente con equipos propios en el territorio peruano
pero comprometidos en otras obras.

Asimismo, debe tenerse en consideracin que el presente proceso de seleccin se encuentra bajo el mbito de Tratados de
Libre Comercio celebrados por la Repblica del Per, como por
ejemplo el suscrito con los Estados Unidos de Amrica, por lo
cual resulta incongruente establecer exigencias que afecten la
participacin de los nacionales de los pases con los que se ha
celebrado dichos convenios.

En virtud de lo expuesto, este organismo supervisor ha decidido acoger el cuestionamiento formulado, por lo que deber restituirse la disposicin que indicaba que el equipamiento solicitado
para la calificacin previa podra ser propio, alquilado o encontrarse bajo otra modalidad de adquisicin, siendo que su disponibilidad se sustentara mediante la presentacin de una declaracin jurada en la que se detallara sus caractersticas (al respecto se puede revisar, entre otros, los Pronunciamientos Ns
328-2011/DTN y205-2011/DTN, entre otros).

Plazo de entrega como requisito mnimo. Pronunciamiento N 390-2010/DTN. Pronunciamiento: De acuerdo con el artculo 39 del Reglamento, todo proceso deber incluir un plazo mximo de entrega como requerimiento mnimo. No obstante ello, en el presente caso no se ha indicado cul ser el plazo
mximo de entrega. Ahora bien, luego de establecer, en coordinacin con el rea usuaria, cul ser el plazo mximo de entrega de los bienes a adquirir, deber cuidarse que el factor de
evaluacin relacionado otorgue puntaje, nicamente, a aquellas
propuestas que incorporen plazos de entrega menores al mximo. / Adicionalmente, deber indicarse en el factor de evaluacin que el plazo de entrega se computar en das naturales y
no en das hbiles, ya que as lo ha previsto la normativa.

181

Alberto Retamozo Linares

La calificacin previa como etapa diferente. Pronunciamiento N 159-2009/DTN. Observacin: El observante sostiene que
de acuerdo a lo dispuesto en el artculo 39 del Reglamento, la
calificacin previa constituye en una etapa independiente a la
de presentacin de propuesta tcnica y econmica, en el cual
solo se presentarn las propuestas de aquellos que hayan aprobado la etapa de calificacin previa. Es decir, el observante manifiesta que deben diferenciarse dos etapas, la primera correspondiente a la calificacin previa y la segunda etapa relacionada a la presentacin de las propuestas tcnicas y econmicas.
En ese sentido, al establecerse en las bases que la calificacin
previa sea realizada en una sola etapa, contravendra lo dispuesto por la normativa en materia de contratacin estatal, por
lo que solicita su modificacin.

Pronunciamiento: En principio, cabe precisar que en el pliego


de absolucin de observaciones el colegiado acoge la observacin, razn por la cual modifica el procedimiento descrito en las
bases, sealando que la evaluacin sobre los factores de calificacin previa lo efectuar el comit especial, siendo comunicados los resultados en un segundo acto pblico, donde adems se recibir las propuestas tcnicas y econmicas solo de
aquellos postores que hayan calificado en la etapa de calificacin previa. A los postores que no hayan calificado en la etapa de calificacin previa no se les recibir ni la propuesta tcnica, ni econmica, conforme lo establecido por el artculo 39 del
Reglamento.

Sobre el particular, el observante manifiesta que dicho acogimiento sigue siendo contrario a lo dispuesto por la normativa en
materia de contratacin estatal, por cuanto, en el pliego de absolucin de observaciones no se ha considerado una etapa prudencial entre los resultados de la calificacin previa y la presentacin de propuestas tcnicas y econmicas, teniendo escasos
das para la presentacin de sus propuestas.

Ahora bien, de acuerdo al calendario consignado en el pliego


de absolucin de observaciones puede apreciarse que entre la
culminacin de la evaluacin del sobre de la calificacin previa y la presentacin de la propuesta tcnica y econmica solo
existira un (1) da. / Al respecto, el artculo 39 del Reglamento

182

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

ha previsto que solo podrn presentar las propuestas tcnicas


y econmicas aquellos postores que hayan sido aprobados en
la etapa de calificacin previa, es decir ambas evaluaciones sern realizadas en tiempos diferentes. Sin embargo, si bien la
normativa en materia de contratacin estatal no ha establecido
expresamente los plazos que deben existir en cada una de estas etapas, resulta necesario mencionar que debe establecerse en el calendario un plazo razonable, entre la comunicacin
de los resultados de la calificacin previa y la presentacin de
propuestas tcnicas y econmicas, para tal efecto deber tener
en consideracin.

Por lo expuesto, este organismo supervisor ha dispuesto acoger el cuestionamiento nico presentado. Por ello, en el calendario deber incluirse un plazo razonable entre los resultados
de la calificacin previa y la presentacin de propuestas. Asimismo, deber sealarse expresamente en el calendario cundo se darn los resultados de la calificacin previa, puesto que
en la etapa siguiente solo presentarn sus propuestas aquellos
que hayan aprobado la calificacin previa.

115

Cul es el contenido mnimo de las bases en las


adjudicaciones de menor cuanta para bienes y
servicios?

El artculo 39 del RLCE establece las condiciones mnimas de


las bases para los casos de adjudicaciones de menor cuanta en
bienes y servicios, indicando que deben contener los elementos
siguientes:
-

Mecanismos que fomenten la mayor concurrencia y participacin


de postores en funcin del objeto del proceso y la obtencin de
la propuesta tcnica y econmica ms favorable. No constituye
tratamiento discriminatorio la exigencia de requisitos tcnicos y
comerciales de carcter general establecidos por las bases.

El detalle de las caractersticas tcnicas de los bienes, servicios


u obras a contratar; el lugar de entrega, elaboracin o construccin, as como el plazo de ejecucin, segn el caso. Este detalle
183

Alberto Retamozo Linares

puede constar en un anexo de especificaciones tcnicas o, en


el caso de obras, en un expediente tcnico.
-

Los plazos y mecanismos de publicidad que garanticen la efectiva posibilidad de participacin de los postores.

La definicin del sistema y/o modalidad a seguir, conforme a lo


dispuesto en la LCE y en el RLCE.

El cronograma del proceso de seleccin.

El mtodo de evaluacin y calificacin de propuestas.

El valor referencial y las frmulas de reajuste en los casos que


determina el RLCE.

Los mecanismos que aseguren la confidencialidad de las


propuestas.

116

Qu se debe consignar en las bases en los procesos de seleccin para ejecucin de obras y de
consultora de obras?

En el caso de obras, el artculo 39 del RLCE establece que las bases debern consignar:
-

La moneda o monedas en que se expresarn las propuestas.

Cuando se trate de ejecucin de obras, se establecer el requisito de calificacin previa de postores, siempre que el valor referencial del proceso de seleccin sea igual o superior a 25,000
UIT. En estos procesos de seleccin solo podrn presentar propuestas tcnica y econmica aquellos postores que hayan sido
aprobados en la etapa de calificacin previa. Las bases establecern el plazo de esta etapa. Las bases debern indicar las condiciones especiales, criterios y factores a considerar en la calificacin previa en la que solo cabe evaluar a los postores con el fin
de determinar su capacidad y/o solvencia tcnica y econmica,
su experiencia en la actividad y en la ejecucin de prestaciones
similares y, de ser el caso, en equipamiento y/o infraestructura

184

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

fsica y de soporte en relacin con la obra por contratar. Las controversias se tramitan como recursos impugnativos.
-

El plazo de ejecucin contractual y el plazo de entrega mximo


sern los indicados en el expediente de contratacin, los cuales sern recogidos en las bases, constituyendo requerimientos
tcnicos de obligatorio cumplimiento.

117

Qu contienen y cmo estn estructuradas las


bases estandarizadas?

Las bases estandarizadas contienen las disposiciones y condiciones


generales de contratacin, y son de obligatoria utilizacin por parte de las Entidades en los distintos procesos de seleccin que convoquen. Desde esta perspectiva, en cuanto a estructura, las bases
estandarizadas estn conformadas por dos secciones:
-

Seccin general: Que contempla las reglas de procedimiento


y de ejecucin contractual comunes a todo proceso de contratacin, las mismas que se encuentran establecidas en la LCE y
en el RLCE.

Seccin especfica: Que contempla las condiciones particulares del proceso de seleccin a convocar, as como los formatos
y anexos que correspondan. En esta seccin se consignan las
caractersticas tcnicas, el valor referencial, requisitos, montos,
fechas, datos, factores de evaluacin (comprende: el criterio,
la forma de acreditacin, la metodologa para la asignacin de
puntaje) de acuerdo a lo previsto en los artculos 44, 45, 46 y 47
del RLCE, y todo lo vinculado a la ejecucin de la prestacin.

Las entidades tienen como escenario de desenvolvimiento la seccin especfica, estando prohibido modificar la seccin general, bajo
causal de nulidad del proceso de seleccin, pudiendo s hacerlo con
la seccin especfica mediante la incorporacin de la informacin
que corresponde a la contratacin en particular.
Mediante la Directiva N 020-2012-OSCE/CD se aprobaron las disposiciones sobre el contenido de las bases estandarizadas que las entidades deben utilizar en los procesos de seleccin que convoquen,
185

Alberto Retamozo Linares

al amparo de la Ley N 29792 y de los Decretos de Urgencia


Ns 054-2011, 007-2012 y 016-2012.

118

Qu es lo que no puede ir en las bases?

As como se plantean condiciones mnimas y aspectos complementarios que se deben consignar en las bases, tambin existen
otros criterios que se refieren a lo que no se puede consignar en
ellas, los mismos que han sido expuestos en distintos pronunciamientos del fenecido CONSUCODE y en resoluciones del tribunal, tales como:
-

Exigencia de copia del RUC del postor y del recibo de compra


de bases (Pronunciamiento N 033-2003 GTN).

En la Resolucin N 138/99/TC-S1, el tribunal observ las bases de la licitacin pblica por cuanto obligan a que el postor no tenga proceso o accin judicial pendiente contra la
entidad licitante o alguno de sus funcionarios, como consecuencia de procesos de adquisicin derivados de la ejecucin
contractual.

El Pronunciamiento N 012-2003 (GTN) estableci improcedencia de incorporar en las bases que el contratista responda por
los daos ocasionados por responsabilidad dudosa.

119

Quin aprueba las bases?

El artculo 26 de la LCE establece que las bases sern aprobadas


por el titular de la entidad o por el funcionario al que le hayan delegado por escrito esta facultad, no pueden ser aprobadas por el comit especial o por el rgano a cargo del proceso de seleccin.
Por su parte, el artculo 35 del RLCE dispone que la aprobacin de
las bases deba ser por escrito, ya sea mediante resolucin, acuerdo o algn otro documento en el que exprese de manera indubitable la voluntad de aprobacin.

186

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Para el trmite de aprobacin se requiere que los originales de las


bases se encuentren visados en todas sus pginas por los miembros del comit especial o el rgano a cargo del proceso de seleccin, segn corresponda.
Por otro lado, el artculo 37 del RLCE dispone la prepublicacin de
las bases indicando que luego de aprobadas estas podrn ser prepublicadas en el SEACE y en el portal institucional de la entidad
convocante; disposicin que no constituye una etapa adicional de
los procesos de seleccin, por lo que cualquier consulta u observacin respecto del contenido de las Bases solo podrn efectuarse
en la etapa correspondiente del proceso.

120

Qu son las bases integradas?

Las bases integradas, segn indica la Resolucin N 546-2012-TCS2, son las reglas de juego a las que deben someterse tanto los
miembros del comit especial como la entidad y es en funcin a ellas
que se debe determinar la admisibilidad de las propuestas presentadas, as como su posterior calificacin.
La integracin consiste en la elaboracin de un texto combinado
que albergue todas las modificaciones o precisiones que se hayan operado como consecuencia de la absolucin de consultas y
observaciones; por cuanto la claridad de las reglas de juego requiere que exista un texto final, sin que los postores soporten la
carga de tener que indagar entre toda la frondosa documentacin
que suele existir en los procesos de seleccin (ver Resolucin
N 1208-2010-TC-S2).
En la Resolucin N 1445/2007/TC-S4 se precisa que es nicamente la materializacin o concrecin de lo decidido con anterioridad o
por otra instancia superior en lo funcional, pero de ningn modo un
nuevo acto de contenido decisorio en vista de la ausencia de expresin o manifestacin de voluntad, que es una de las caractersticas
fundamentales de los actos administrativos, razn por la cual la integracin no poda ser impugnada a travs de los medios pertinentes para cuestionar los referidos actos.

187

Alberto Retamozo Linares

121

Cmo se cuestionan las bases?

Las bases no se cuestionan a travs del recurso de apelacin. Al


respecto, la normativa ha establecido un procedimiento ad hoc para
cuestionarlas en la medida en que hayan vulnerado la legislacin
sobre contrataciones del Estado, el mismo que prescinde de los recursos administrativos. La razn de tal decisin es que las bases
no comparten la misma naturaleza jurdica que los actos administrativos, sino que su naturaleza jurdica es de ndole reglamentaria.
Desde esta perspectiva se plantea que el cuestionamiento a las
bases tiene dos fases, la primera est constituida por las consultas, y la segunda por las observaciones, constituyendo ambas distintas etapas del proceso de seleccin, las que tienen por finalidad que las bases contengan disposiciones y exigencias que resulten claras, precisas y objetivas, evitando de esta manera apreciaciones o interpretaciones antojadizas y subjetivas por parte de
los postores y el propio rgano colegiado, las que no contribuyen
a que el Estado pueda optar o elegir la oferta que le resulte ms
conveniente en trminos tcnicos y econmicos (ver Resolucin
N 1144/2007/TC-S4).

122

En qu consisten las consultas?

En los anexos del RLCE se precisa que la consulta a las bases es


la solicitud de aclaracin o pedido formulada por los participantes
en un proceso, referido al alcance y/o contenido de cualquier aspecto de las bases.
Esta definicin comprende dos variables, aclaracin y solicitud,
por lo que corresponde tener la precisin conceptual respecto de
cada una de ellas. La aclaracin es definida como el apartamiento o supresin de lo que impide la claridad o transparencia. / Explicacin. / Interpretacin o detalle complementario que permite la
mejor comprensin; mientras que solicitud es la pretensin o peticin por escrito.
Por su parte, el tribunal ha establecido que a travs de las consultas, los participantes podrn solicitar la aclaracin de cualquiera de
188

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

los extremos de las bases o plantear solicitudes respecto de ellas,


siendo que el comit especial publicar a travs del SEACE la absolucin de las consultas, mediante un pliego absolutorio, debidamente fundamentado. Las respuestas a las consultas se consideran como parte integrante de las bases y del contrato (Resolucin
N 1144-2007/TC-S4).
Esta ampliacin de la definicin hecha por el tribunal, involucra algunas obligaciones para el rgano encargado de absolver las consultas, el comit especial, como son la publicidad de las respuestas y la sustentacin de las mismas. Al respecto, en la citada resolucin se estableci que el incumplimiento infundado e injustificado
de la obligacin de absolver las consultas constituye la vulneracin
de los principios de legalidad y transparencia.
Otro aspecto relevante es que las consultas pasan a formar parte
de las bases en la etapa de integracin, lo que constituye una modificacin de estas en funcin de los trminos de la absolucin de
las consultas, lo que a contrario sensu significa que al no haber consultas, ni observaciones, el comit especial no podr modificar las
bases, quedndose como estn las originalmente presentadas (ver
Resolucin N 2026-2007-TC-S1).
Asimismo, se ha establecido que la absolucin de consultas y su
integracin a las bases no puede significar la desnaturalizacin
de estas, tal como indic el tribunal en la Resolucin N 727-2005/
TC-SU, en la que precis que queda claro que las respuestas que
se proporcionen en la etapa de consultas en modo alguno pueden
desnaturalizar el objetivo de la convocatoria, ni su congruencias
con los requisitos o condiciones establecidas en las bases o en la
normativa de la materia (...) las precisiones que efecte el comit especial no deben resultar desproporcionadas ni incongruentes
con el objeto de la convocatoria, ms an tenindose en cuenta las
condiciones que rodean el acto de aprobacin de las bases y el rol
esencialmente ejecutor que corresponde a dicho comit especial;
en todo caso, entre dos o ms interpretaciones, debe optarse por
aquella que sea coherente con el objeto del proceso y los principios que rigen la contratacin pblica, as como con el conjunto de
respuestas efectuadas por el comit especial (...) No debe confundirse el texto de la consulta con el sentido de la respuesta brindada por el comit especial.

189

Alberto Retamozo Linares

Lo expuesto nos permite concluir que las consultas no son solamente un trmite de aclaracin, sino que en su desarrollo se articulan al
procedimiento de contratacin, estableciendo parmetros de conducta procedimental para la administracin.

123

En qu consisten las observaciones?

A diferencia de las consultas, el RLCE no define a las observaciones, pero de lo establecido en la LCE se puede concluir que estas
no tienen por objeto la aclaracin, sino el cuestionamiento de las bases por incumplimiento de la normativa de contrataciones o de cualquier otra norma vinculada a ella.
Desde esta perspectiva las observaciones requieren una mayor rigurosidad jurdica tanto en la formulacin como en su absolucin,
y al igual que en las consultas, el acogimiento o rechazo de estas
debe estar debidamente fundamentado.
Las observaciones tienen como fundamento jurdico-procesal, en
lo sustancial, el mantenimiento de la doble instancia y la necesidad
de brindar seguridad jurdica a los participantes en los procesos de
seleccin.
Asimismo, la decisin que respecto de ellas adopte es irrevisable,
manteniendo su vigencia cuando como consecuencia de haber declarado desierto dos veces un proceso de seleccin se recurre al
procedimiento de adjudicacin de menor cuanta. Concluida la fase
de cuestionamiento de las Bases, se abre la de interposicin de los
recursos impugnativos, ms compleja en cuanto al procedimiento
y derechos.

124

Qu es el valor referencial?

El artculo 27 de la LCE y los artculos 12 al 17 del RLCE regulan


lo referente al valor referencial. El artculo 27 de la LCE seala que
corresponde al rgano encargado determinar el valor referencial, el

190

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

cual constituye requisito para establecer el tipo de proceso de seleccin a implementar.


En este sentido el artculo 13 del RLCE establece que en el proceso de determinacin del valor referencial el rgano encargado se
encuentra facultado para solicitar el apoyo que requiera del rea
usuaria, la que se encuentra obligada a brindar dicho apoyo bajo
responsabilidad.
Con la definicin del valor referencial se puede proceder a gestionar los recursos presupuestales correspondientes.

125

Cmo se determina el valor referencial en general?

El artculo 27 de la LCE precisa el procedimiento general a seguir


para la fijacin del valor referencial indicando que este se determina sobre la base de un estudio de las posibilidades de precios y
condiciones que ofrece el mercado, efectuado en funcin del anlisis de los niveles de comercializacin, a partir de las especificaciones tcnicas o trminos de referencia y los costos estimados en el
Plan Anual de Contrataciones.
El estudio al que se refiere el artculo 27 se encuentra establecido
en el artculo 12 del RLCE, el que indica que este deber tomar en
cuenta, cuando exista la informacin y corresponda, entre otros, los
siguientes elementos:
-

Presupuestos y cotizaciones actualizados, los que debern provenir de personas naturales o jurdicas que se dediquen a actividades materia de la convocatoria, incluyendo fabricantes cuando
corresponda, a travs de portales y/o pginas web, catlogos,
entre otros, debiendo emplearse como mnimo dos (2) fuentes.

Tambin tomar en cuenta cuando la informacin est disponible: precios histricos, estructuras de costos, alternativas existentes segn el nivel de comercializacin, descuentos por volmenes, disponibilidad inmediata de ser el caso, mejoras en las
condiciones de venta, garantas y otros beneficios adicionales,
vigencia tecnolgica del objeto de la contratacin.
191

Alberto Retamozo Linares

En cuanto a su contenido, el artculo 13 del RLCE determina que el


clculo se har incluyendo todos los tributos, seguros, transporte,
inspecciones, pruebas y, de ser el caso, los costos laborales respectivos conforme a la legislacin vigente, as como cualquier otro
concepto que le sea aplicable y que pueda incidir sobre el valor de
los bienes y servicios a contratar; por lo que las cotizaciones de los
proveedores debern incluir los mencionados componentes.
Luego de determinado el valor referencial, el artculo 18 del RLCE
dispone que se debe solicitar a la oficina de presupuesto o la que
haga sus veces, la certificacin de disponibilidad presupuestal a
fin de garantizar que se cuenta con el crdito presupuestario suficiente para comprometer un gasto en el ao fiscal correspondiente. Para su solicitud, deber sealarse el periodo de contratacin
programado.
Asimismo, se indica que para otorgar la disponibilidad presupuestal debe observar lo sealado en el numeral 5 del artculo 77
de la Ley N 28411, Ley del Sistema Nacional de Presupuesto y
modificatorias.
En relacin con la determinacin del valor referencial tenemos que
en la Resolucin N 1243-2010-TC-S2, se estableci la relacin entre el valor referencial y el estudio de las posibilidades que ofrece el
mercado, en los trminos siguientes: Tngase en cuenta que la determinacin del valor de mercado es un factor indispensable para el
inicio y el desarrollo del proceso de seleccin, debido a que sobre
la base de l los potenciales postores presentarn sus respectivas
ofertas. As, pues, antes de la formulacin de la invitacin a ofrecer,
la entidad debe determinar el valor que pagara por la adquisicin o
contratacin requerida.

192

CAPTULO IV
De los procedimientos

126

Qu es la propuesta y cules son sus efectos?

La normativa nacional denomina propuesta a la oferta. La oferta


constituye una declaracin de voluntad que tiene por fin inmediato
establecer, crear y modificar relaciones jurdicas entre el postor proponente y la administracin, as como con los dems postores oferentes, siendo un procedimiento reglado que comprende actos que
involucran tanto al postor como a la entidad.
En relacin con la propuesta tanto el tribunal, como la Gerencia Tcnico Normativa han establecido algunos criterios bsicos a seguir
tanto por los postores, como por la entidad, algunos de los cuales
citamos a continuacin:
-

Deben ser autnomas, completas y suficientes, de modo que


ellas contengan ofertas que reflejen de manera manifiesta, precisa y directa la voluntad del proponente de obligarse frente a
la entidad de ejecutar a cabalidad las prestaciones a su cargo
(Resolucin N 435-2004/TC-SU).

Deben ser serias, firmes, concretas y determinadas y no contener clusulas condicionales ni contradictorias (Resolucin
N 465-2004/TC-SU).

Deben pasar primero el tamiz de la observancia de los requerimientos de cumplimiento obligatorio y, en segundo lugar, son

193

Alberto Retamozo Linares

sometidas a la aplicacin de los factores de evaluacin consignados en las bases (Pronunciamiento N 147-2003 GTN).
-

La asignacin de puntaje debe estar en relacin al valor de la


propuesta misma y no del que se le asigne por comparacin
con otras, no pudiendo asignarse el mayor puntaje al postor
que muestre mayor cantidad de certificaciones, o a aquel que
demuestre la mayor experiencia, el mayor volumen de facturacin y la mayor cantidad de certificados de conformidad (Pronunciamiento N 043-2001 GTN).

La formulacin y presentacin de las Propuestas son de entera y exclusiva responsabilidad de cada Postor, por lo que las
consecuencias de cualquier deficiencia o defecto en su elaboracin, que impida que la propuesta se ajuste a las bases, deben ser asumidos por aquel (Resolucin N 411-2008-TC-S1).

En cuanto a sus efectos, la presentacin de la propuesta genera


derechos y obligaciones para ambas partes, los mismos que discurren desde las distintas etapas que preceden a su presentacin
y que involucran al acto mismo de presentacin, los cuales se encuentran regulados en los artculos 30 y 33 de la LCE, y 42, 61 al
68 del RLCE.

127

Qu documentos se presentan con la propuesta tcnica?

En general, existen dos clases de documentos a presentar en una


propuesta: los documentos obligatorios, y los documentos facultativos. Los primeros se refieren al cumplimiento de requerimientos tcnicos mnimos, cuya omisin acarrea la no admisin de la
propuesta del postor participante; los segundos, estn referidos
a factores de evaluacin, bonificaciones, etc., cuya no presentacin no genera la descalificacin de la propuesta (Resolucin N
423-2008-TC-S1).
La falta de precisin de cul es la documentacin obligatoria y facultativa para acreditar los requerimientos tcnicos mnimos tiene
consecuencias en el desarrollo del proceso de seleccin, tal como

194

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

qued establecido en la Resolucin N 1993-2007-TC-S1 donde el


tribunal indic que la falta de precisin acotada constituye impedimento para que el comit descalifique las propuestas por omisin
de alguno de los documentos mencionados. El comit especial deber precisar con claridad cules documentos para el presente proceso sern de presentacin obligatoria y cules sern de presentacin facultativa.
La propuesta tcnica constituye en trminos jurdicos una oferta y,
como tal, debe contener todas las condiciones ofrecidas por los postores para la ejecucin del objeto convocado, las que debern ser
cumplidas obligatoriamente y en los mismos trminos en que fueron formuladas, sin que quepa lugar a su variacin unilateral con
posterioridad a su ofrecimiento (Resolucin N 317-2008/TC-S1).
En cuanto a los documentos exigidos en cada uno de los rubros referidos, estos se precisan a continuacin:
Documentos de presentacin obligatoria
-

Declaracin jurada simple declarando que: no tiene impedimento


para participar en el proceso de seleccin ni para contratar con
el Estado, conforme al artculo 10 de la LCE; conoce, acepta y
se somete a las bases, condiciones y procedimientos del proceso de seleccin; es responsable de la veracidad de los documentos e informacin que presenta para efectos del proceso;
se compromete a mantener su oferta durante el proceso de seleccin y a suscribir el contrato en caso de resultar favorecido
con la buena pro; conoce las sanciones contenidas en la LCE y
el RLCE, as como en la Ley N 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General.

Declaracin jurada y/o documentacin que acredite el cumplimiento de los requerimientos tcnicos mnimos

Promesa de consorcio, de ser el caso, consignando los integrantes, el representante comn, el domicilio comn y las obligaciones a las que se compromete cada uno de los integrantes del
consorcio, as como el porcentaje equivalente de dichas obligaciones. La promesa formal de consorcio deber ser suscrita
por cada uno de sus integrantes. Se presume que el representante comn del consorcio se encuentra facultado para actuar

195

Alberto Retamozo Linares

en nombre y representacin del mismo en todos los actos referidos al proceso de seleccin, suscripcin y ejecucin del contrato, con amplias y suficientes facultades.
Documentos de presentacin facultativa
-

Certificado de inscripcin o reinscripcin en el Registro de la Micro y Pequea Empresa-REMYPE, de ser el caso.

Documentacin relativa a los factores de evaluacin, de as considerarlo el postor.

128

Qu documentos se presentan con la propuesta econmica?

La documentacin de presentacin obligatoria en el sobre de la propuesta econmica est constituida por la oferta econmica y el detalle de precios unitarios cuando este sistema haya sido establecido en las bases.
En relacin con la propuesta econmica tenemos que en el Pronunciamiento N 061-2011/DTN como consecuencia de la observacin
planteada respecto de la exigencia de presentar adicionalmente la
propuesta en archivo digital, la Direccin Tcnico Normativa estableci en el pronunciamiento respectivo que el sobre de la propuesta econmica deber contener la oferta econmica y el detalle de
los precios unitarios cuando este sistema haya sido establecido en
las bases, adems de la garanta de seriedad de oferta, cuando corresponda. En vista de que no podra exigirse requisitos adicionales a los previstos en la norma, este organismo supervisor ha decidido acoger la presente observacin.

129

Qu implica y cmo se realiza la presentacin


de la propuesta?

La presentacin de la propuesta implica para el postor el pleno conocimiento y la aceptacin de las clusulas que rigen el llamado a

196

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

contratacin. Sobre el particular, en la Resolucin N 152/2006/TCSU el tribunal estableci que una vez recibida la propuesta, el comit especial no puede devolverla sin antes haberse efectuado la
apertura correspondiente, a fin que se siga con las formalidades que
guarda cada etapa del proceso de seleccin, mxime si la presentacin de la propuesta constituye uno de los actos de mayor trascendencia para los postores, dado que a partir de all se define la
suerte de los oferentes, el cual tiene como contrapartida obligatoria
la recepcin de las propuestas por parte de la entidad convocante
a fin que esta proceda a su calificacin y evaluacin. La aceptacin
de la oferta presentada genera el derecho del postor para seguir en
el proceso y de que su propuesta sea examinada, pudiendo, luego
de ello, ser rechazada.
En el mbito normativo tenemos que el artculo 30 de la LCE establece como regla general que la presentacin de propuestas se har
en acto pblico, pero a tenor de lo dispuesto en el artculo 33 de la
misma norma, esta presentacin se encuentra condicionada por el
cumplimiento de los requisitos establecidos en la normativa y en las
bases, lo que garantizar la validez de la esta.
Para que la propuesta sea admitida debe cumplir con los requisitos
establecidos en el artculo 61 del RLCE, el cual establece que deber incluir, cumplir y, en su caso, acreditar la documentacin de presentacin obligatoria que se establezca en las bases y los requerimientos tcnicos mnimos que constituyen las caractersticas tcnicas, normas reglamentarias y cualquier otro requisito establecido
como tal en las bases y en las disposiciones legales que regulan el
objeto materia de la contratacin.

130

Qu implica la admisin de la propuesta?

Sobre el particular, en el Pronunciamiento N 278-2011/DTN, respecto de la acreditacin de la experiencia en los factores de evaluacin,
la Direccin Tcnico Normativa estableci que (...) solo una vez que
la propuesta es admitida, podr efectuarse la calificacin correspondiente. En ese sentido, la experiencia que ha sido acreditada por el
postor para la admisin de la propuesta, no puede ser presentada
para la asignacin del puntaje en los factores de evaluacin, pues,
197

Alberto Retamozo Linares

como se ha sealado, debe calificarse aquello que supere o mejore


el requerimiento mnimo establecido, afirmar lo contrario distorsionara la naturaleza de los requisitos tcnicos mnimos.
No obstante lo sealado, el requerimiento tcnico mnimo y la calificacin de aquello que lo mejore o supere, podr constatarte en un
mismo documento de acreditacin. Es decir, podr recogerse la experiencia parcial de un documento, si con ello se verifica el cumplimiento de lo mnimo exigido, pudiendo, a su vez, emplear el tiempo
excedente que en este se consigne para la acreditacin de los factores de evaluacin.
Por otro lado, en el Pronunciamiento N 085-2010/DTN, referido a la
relacin entre experiencia y calificacin de personal propuesto, se
precis que: de acuerdo a lo establecido en el artculo 61 del Reglamento, las propuestas no sern admitidas si no acreditan el cumplimiento de los requerimientos tcnicos mnimos. En ese sentido,
corresponde no admitir la propuesta que no acredite el tiempo mnimo de experiencia requerido al personal profesional para la elaboracin del expediente tcnico y la ejecucin de la obra. Sin embargo, puede constatarse que en el presente factor est asignndose
cero (0) puntos a aquellas experiencias menores al mnimo establecido cuando lo que corresponde es no admitir la propuesta. En consecuencia, deber efectuarse la correccin respectiva.

131

Cundo una propuesta es vlida?

En cuanto a la validez de la propuesta el artculo 33 de la LCE dispone que en todos los procesos de seleccin solo se considerarn
como ofertas vlidas aquellas que cumplan con los requisitos establecidos en las bases y que no excedan el valor referencial; en estos casos sern devueltas por el comit especial tenindolas por no
presentadas.
En cuanto a la presentacin a la que hace referencia el artculo 61
del RLCE, el artculo 62 del mismo indica que la propuesta debe
cumplir con las reglas siguientes:

198

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Todos los documentos que contengan informacin referida a los


requisitos para la admisin de propuestas y factores de evaluacin se presentan en idioma castellano o, en su defecto, acompaados de traduccin oficial o sin valor oficial efectuada por
traductor pblico juramentado o traduccin certificada efectuada por traductor colegiado certificado, salvo el caso de la informacin tcnica complementaria contenida en folletos, instructivos, catlogos o similares, que puede ser presentada en el idioma original.

El postor es responsable de la exactitud y veracidad de dichos


documentos.

Las entidades someten a fiscalizacin posterior conforme a lo


previsto en el artculo 32 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, la documentacin, declaraciones
y traducciones presentadas por el ganador de la buena pro.

132

Cul es la forma de presentacin de la propuesta tcnica?

El artculo 63 del RLCE establece que las propuestas se presentarn en 2 sobres cerrados, de los cuales el primero contendr la propuesta tcnica y el segundo la propuesta econmica.
Dicho artculo seala las siguientes reglas para la presentacin de
propuestas:
-

Se presentan en original y en el nmero de copias requerido en


las bases, el que no podr exceder de la cantidad de miembros
que conforman el comit especial.

En el caso de contrataciones electrnicas, debe cumplirse con


lo dispuesto en el RLCE.

En los procesos de seleccin convocados bajo las modalidades


de convenio marco, se puede prever que los proveedores presenten ms de una propuesta por cada tem, segn lo dispuesto en el artculo 99 del RLCE.

199

Alberto Retamozo Linares

Cuando las propuestas se presenten en hojas simples se redactarn por medios mecnicos o electrnicos, y sern foliadas correlativamente empezando por el nmero uno. Cuando
las propuestas tengan que ser presentadas total o parcialmente mediante formularios o formatos, estos podrn ser llenados
por cualquier medio, incluyendo el manual.

En ambos supuestos, las propuestas deben llevar el sello y la


rbrica del postor o de su representante legal o mandatario designado para dicho fin, salvo en el caso de que el postor sea
persona natural, en cuyo caso bastar que este o su apoderado, indique debajo de la rbrica sus nombres y apellidos completos. En relacin con la firma y la posibilidad de que esta sea
escaneada, tenemos que en la Resolucin N 413-2008-TC-S1
se estableci que la normativa de contratacin pblica ni las propias bases del proceso establecen restriccin alguna respecto
a la admisin de documentos con firma escaneada o presentados con alguna caracterstica propia de las herramientas electrnicas con las que hoy en da se disponen. Es por ello que no
cabe que se descalifique la propuesta del impugnante en funcin de un requisito que no se encuentre contemplado en las
Bases Integradas ni en norma legal alguna.

Asimismo, en la Resolucin N 1775-2008-TC-S2 el tribunal precis que la forma de presentacin de la propuesta en lo referente al sello, la rbrica y la foliacin correlativa, constituye una
formalidad y su fin est orientado a resguardar el contenido del
derecho sustancial que busca proteger, es decir el vnculo entre la oferta y el oferente (la propuesta y el postor) y, para ello se
vale de la identificacin, aceptacin y responsabilidad por parte del postor en relacin a su propuesta. Es as que, debe tenerse muy en cuenta que la formalidad no es un fin sino un medio para mantener la seguridad jurdica y en consecuencia este
medio permite tener la certeza de la voluntad de obligarse del
postor con una determinada oferta ante la entidad; por ello, al
no constituirse la formalidad de una propuesta como un fin, la
omisin de alguna de estas formalidades: sello, rbrica o foliacin correlativa, no puede conllevar a la descalificacin, pudiendo subsanarse (...) y, siempre y cuando la subsanacin no signifique una modificacin en lo ofertado por el postor.

200

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Los integrantes de un consorcio no podrn presentar propuestas individuales ni conformar ms de un consorcio en un proceso de seleccin, o en un determinado tem cuando se trate de
procesos de seleccin segn relacin de tems.

133

Cul es la forma de presentacin de la propuesta econmica?

En este caso, igualmente el artculo 63 del RLCE establece las siguientes reglas para la presentacin de la propuesta econmica:
-

Solo se presenta en original. Al respecto tenemos que en el Pronunciamiento N 415-2010/DTN se estableci que: En concordancia con lo dispuesto por el artculo 63 del Reglamento, debe
precisarse en el primer prrafo del numeral 2.5 de las bases que
el nmero de copias requerido se encuentra referido, nicamente, a la propuesta tcnica ya que la propuesta econmica debe
presentarse solo en original.

Las propuestas econmicas debern incluir todos los tributos,


seguros, transportes, inspecciones, pruebas y, de ser el caso,
los costos laborales conforme a la legislacin vigente, as como
cualquier otro concepto que pueda tener incidencia sobre el costo del bien, servicio u obra a adquirir o contratar; excepto la de
aquellos postores que gocen de exoneraciones legales.

El monto total de la propuesta econmica y los subtotales que


lo componen debern ser expresados con dos decimales.

Los precios unitarios podrn ser expresados con ms de dos


decimales.

134

Cmo se realiza el acto de presentacin de la


propuesta?

Sobre este particular, el artculo 30 de la LCE establece, respecto


de la presentacin de propuestas, que estas se realizarn en acto

201

Alberto Retamozo Linares

pblico en una o ms fechas sealadas en la convocatoria, con presencia de notario pblico o juez de paz cuando en la localidad donde se efecte no hubiera el primero, derivando al RLCE los procedimientos y requisitos de dicha presentacin.
En este contexto, el RLCE, en sus artculos 64, 65, 66 y 67 regulan
los diversos aspectos de la presentacin. As tenemos que el artculo 64 distingue entre acto pblico y acto privado de presentacin
de propuestas en los trminos siguientes:
-

Licitacin pblica, concurso pblico y adjudicacin directa: acto


pblico.

Adjudicacin directa selectiva y adjudicacin de menor cuanta:


puede ser como acto privado.

Adjudicacin de menor cuanta derivada: bajo la formalidad que


corresponde al proceso principal.

Se indica tambin, como aspecto general, que los actos se llevan a


cabo en la fecha y hora sealadas en la convocatoria, salvo que estos
se posterguen, de acuerdo con lo establecido en la LCE y el RLCE.
En todos los actos de presentacin de propuestas y otorgamiento
de la buena pro, se podr contar con la presencia de un representante del Sistema Nacional de Control, quien participar como veedor y deber suscribir el acta correspondiente. La no asistencia del
mismo no vicia el proceso.
Por otro lado, el artculo 66 del RLCE regula el desarrollo del acto
pblico de presentacin de las propuestas, de la siguiente manera:
-

El llamado. El acto se inicia cuando el comit especial empieza a llamar a los participantes en el orden en que se registraron
para participar en el proceso, para que entreguen sus propuestas. Si al momento de ser llamado el participante no se encuentra presente, se le tendr por desistido.

Apertura de sobres. El comit especial proceder a abrir los sobres que contienen la propuesta tcnica de cada postor a fin de
verificar su admisibilidad, pudiendo requerir la subsanacin conforme al artculo 68 del RLCE.

202

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Evaluacin en fecha posterior. Si las bases han previsto que la


evaluacin y calificacin de las propuestas tcnicas se realice
en fecha posterior, el notario o juez de paz proceder a colocar
los sobres cerrados que contienen las propuestas econmicas
dentro de uno o ms sobres, los que sern debidamente sellados y firmados por l, por los miembros del comit especial y
por los postores que as lo deseen, conservndolos hasta la fecha en que el comit especial, en acto pblico, comunique verbalmente a los postores el resultado de la evaluacin de las propuestas tcnicas.

El acta. El comit levantar el acta respectiva, la cual deber


ser suscrita por todos sus miembros, as como por los veedores y los postores que lo deseen.

En el caso del acto privado, que podr ser cuando se trate de una
adjudicacin directa selectiva o adjudicacin de menor cuanta, el
procedimiento se encuentra regulado en el artculo 67 del RLCE, el
cual indica que se deben cumplir las pautas siguientes:
-

Oportunidad de presentacin. Los participantes presentarn sus


propuestas, con cargo y en sobre cerrado, en la direccin, en el
da y horario sealados en las bases, bajo responsabilidad del
comit especial.

Cuando la propuesta no es admitida. En el caso de que la propuesta del postor no fuera admitida, el comit especial incluir
el motivo de esa decisin en el acta de los resultados del proceso que publicar en el SEACE, debiendo devolverse los sobres que contienen la propuesta tcnica y econmica, una vez
consentido el otorgamiento de la buena pro.

Descalificacin. En caso de la descalificacin de propuestas, el


comit especial incluir el motivo de esa decisin en el acta de
los resultados del proceso que publicar en el SEACE.

135

Cundo un proceso de seleccin se declara desierto?

El artculo 32 de la LCE y el artculo 78 del RLCE regulan la declaratoria de desierto de un proceso de seleccin, donde, como siempre,
203

Alberto Retamozo Linares

la LCE da pautas y el RLCE la precisin debida. As, el artculo 32


comienza haciendo una precisin previa: el comit especial otorga
la buena pro aun en los casos en que quede como vlida una nica oferta, por lo que en consecuencia se declarar desierto un proceso de seleccin cuando no quede vlida ninguna oferta; o cuando no se haya registrado ningn participante, situacin en la cual la
declaratoria de desierto podr efectuarse luego de culminada la etapa de registro de participantes.
Tanto el artculo 32 como el artculo 78 del RLCE consideran tambin a la declaratoria parcial de desierto, la que sucede cuando no
queda vlida ninguna oferta en alguno de los tems.
En relacin con este tema, en la Resolucin N 177-2006/TC-SU el
tribunal estableci que en el supuesto que la entidad no disponga
de los recursos adicionales necesarios para otorgar la buena pro,
lo que corresponda era declarar desierto el proceso de seleccin.

136

Qu obligaciones y consecuencias se generan


con la declaratoria de desierto de un proceso de
seleccin?

La declaratoria de desierto por parte del comit especial genera obligaciones en la entidad, y a la vez, tiene consecuencias inmediatas
y graves en el proceso de seleccin.
La primera obligacin que se genera es la de registrar el hecho en
el SEACE dentro del da siguiente de producida la declaratoria de
desierto. La segunda es que el comit especial o el rgano encargado de las contrataciones, segn corresponda, deber emitir informe al titular de la entidad o al funcionario a quien haya delegado la facultad de aprobacin del expediente de contratacin en el
que justifique y evale las causas que no permitieron la conclusin del proceso.
Luego del informe se debern adoptar las medidas correctivas antes de convocar nuevamente, lo que implica que, una vez detectado el origen, de corresponder una modificacin de las bases en cualquiera de sus extremos, deber remitirse estas al

204

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

funcionario correspondiente para que las apruebe (ver Pronunciamiento


N 142-2005/GTN).
Esta es una exigencia de cumplimiento obligatorio que tiene como
objetivo afinar las bases donde corresponda. Al respecto, el Pronunciamiento N 088-2002 (GTN) estableci que en principio, toda
declaracin de desierto da lugar a la revisin de los trminos de las
bases, por cuanto al constituir las reglas del proceso (...) las causas de la mencionada declaracin de desierto podrn encontrarse
en su formulacin.
Asimismo, aunque la nueva normativa no se refiere a una segunda
convocatoria, sino a la adjudicacin de menor cuanta que sigue a
la declaratoria de desierto, somos de la opinin que se debe tener
en cuenta lo establecido en el Pronunciamiento N 007-2001 (GAE)
donde el fenecido CONSUCODE precis con relacin a las observaciones y consultas, que: las consultas absueltas y las observaciones admitidas en la primera convocatoria se entienden incorporadas para la realizacin de la segunda; criterio reiterado en la Resolucin N 556/2004/TC-SU.
Si la declaratoria se debe al valor referencial o a las caractersticas
del objeto contractual, el comit especial solicitar informacin al
rgano encargado de las contrataciones o al rea usuaria, segn
corresponda.
Con relacin a las implicancias de la declaratoria de desierto, puede consultarse la Opinin N 061-2011/DTN sobre el cambio de
tipo de proceso de seleccin como consecuencia de la declaratoria de desierto; la Opinin N 010-2010/DTN sobre la inclusin en
el prximo plan anual de un proceso de seleccin declarado desierto; y el Pronunciamiento N 385-2010/DTN relativo al incremento de los requerimientos tcnicos mnimos luego de la declaratoria de desierto.
Por ltimo, se debe agregar que la consecuencia grave para la transparencia en el manejo de los fondos pblicos es que la siguiente convocatoria se realizar mediante un proceso de adjudicacin de menor cuanta, que no se podr realizar en forma electrnica. Somos
de la opinin que a pesar de que la modificacin del artculo 32 de la
LCE ha agregado que el proceso de adjudicacin de menor cuanta derivado de un proceso de seleccin declarado desierto, debe
205

Alberto Retamozo Linares

contar con las mismas formalidades del proceso principal, esta disposicin sigue dejando las puertas abiertas a acciones poco claras
en la gestin pblica.
Concluye la mencionada disposicin sealando que para otorgar la
buena pro en los procesos de seleccin convocados bajo la modalidad de subasta inversa se requerir la existencia de dos (2) ofertas vlidas como mnimo; de lo contrario, el proceso se declarar
como desierto.

137

Cundo se cancela el proceso?

En principio, la entidad tiene la potestad de cancelar el proceso de


seleccin en el estado en que se encuentre, en forma total o parcial, siempre y cuando no se haya suscrito el contrato respectivo.
Esta es la diferencia con la declaratoria de desierto, donde el comit especial es el actor principal. Luego de esta etapa, la de suscripcin de contrato, la condicin jurdica es distinta, ya no cabe hablar
de cancelacin del proceso, sino de la resolucin o nulidad, lo que
conducir a los mecanismos de solucin de controversias en ejecucin de contrato.
Al respecto, el artculo 34 de la LCE establece como condicin para
la cancelacin del proceso de seleccin por parte de la entidad que
la decisin se sustente en cualquiera de los hechos siguientes:
-

Por razones de fuerza mayor o caso fortuito. El caso fortuito se


refiere a los acontecimientos que provienen de la naturaleza,
en tanto que la fuerza mayor es atribuida a los que provienen
del hombre. En ambos casos la caracterstica comn es que el
acontecimiento se encuentra fuera de la voluntad y del control
de las partes contratantes, por lo que no pueden ser susceptibles de disposicin por parte de los coestipulantes (entidad y
contratista) (ver Pronunciamiento N 023-2001/GTN).

Cuando desaparezca la necesidad de contratar.

Cuando persistiendo la necesidad, el presupuesto asignado tenga que destinarse a otros propsitos de emergencia declarados
expresamente, bajo su exclusiva responsabilidad.

206

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

En ese caso, la entidad deber reintegrar el costo de las bases a


quienes las hayan adquirido.
En relacin con estas causales tenemos que en la Opinin N 0302010/DTN la Direccin Tcnico Normativa, absolviendo una consulta de si un proceso de seleccin convocado para adquirir un conjunto de bienes puede ser cancelado, antes de otorgada la buena
pro, cuando el requerimiento inicial ha disminuido considerablemente debido a razones del servicio?, estableci el criterio siguiente:

(...) a fin de determinar si resulta posible o no cancelar un proceso de seleccin por haber disminuido el requerimiento inicial
debemos conocer el motivo por el que el requerimiento inicial
ha disminuido. / As, podra suceder que, antes de otorgada la
buena pro, la entidad concluya que, debido a una mala programacin, negligencia o algn otro motivo, se sobredimension su
necesidad, por lo que para satisfacerla se requiere de una cantidad de prestaciones menor a la contemplada por las bases del
proceso.

En tal supuesto, no nos encontramos ante ninguna de las causales de cancelacin previstas por la normativa sino ante una
mala determinacin del requerimiento, por lo que para corregir
tal situacin no podr cancelarse el proceso sino que deber
declararse la nulidad de este a fin de efectuar las correcciones
respectivas.

Si, por el contrario, el proceso es convocado en atencin a una


necesidad real y adecuadamente determinada y, antes de otorgada la buena pro, dicha necesidad vara (en cantidad u otros
aspectos) al punto de convertir en innecesaria la contratacin en
las condiciones previstas originalmente, podra afirmarse que la
necesidad original ha desaparecido y, por lo tanto, estaramos
ante uno de los supuestos de cancelacin del proceso previstos en el artculo 34 de la Ley.

138

En qu consiste la admisin de la propuesta?

Luego de presentadas las propuestas se puede producir cualquiera de estas dos situaciones: la admisin o el rechazo. El acto de
207

Alberto Retamozo Linares

admisin es aquel por el cual previa verificacin de ciertos requisitos reglados, se inviste a una persona de una determinada situacin
jurdica subjetiva. La admisin genera la obligacin en la entidad de
apreciar, considerar, estimar o valorar, positiva o negativamente, la
oferta, debiendo dar razn de la decisin, ya sea que la considere
admisible o inadmisible, inconveniente o desventajosa, mediante un
acto fundado y motivado.
La evaluacin de la admisibilidad debe ser un procedimiento breve;
no caben dilaciones innecesarias, tal como estableci el Tribunal
en la Resolucin N 351-2007/TC-S1 donde precis que se configura la dilacin del proceso de seleccin en detrimento de la satisfaccin oportuna de las necesidades pblicas cuando el comit especial no evala la admisibilidad de la propuesta en un solo acto, sino
que, por el contrario, contina con la calificacin y expresa que la
propuesta contiene nuevos defectos. La evaluacin de los posibles
defectos en las propuestas debe formularse en un solo acto con el
objeto que no se permita la dilacin innecesaria frente a cuestionamientos recurrentes en las propuestas.

139

En qu consiste la calificacin y evaluacin de


la propuesta?

Resuelto el trmite de admisin se pasa a la fase de calificacin y


evaluacin de las propuestas. La calificacin y evaluacin constituyen una de las etapas ms importantes de todo proceso de seleccin, es donde el comit especial toma la decisin, y donde a la
vez, termina por asumir la responsabilidad, por cuanto le corresponde evaluar y calificar las propuestas de acuerdo con los criterios y
principios contemplados en la normativa de contrataciones del Estado a fin de no incurrir en tratamientos incongruentes con los objetivos de la contratacin pblica y fomentar una mayor participacin
de postores (ver Resolucin N 406-2008 TC-S4).
As, la evaluacin termina siendo una etapa riesgosa, adquiriendo
peculiaridades segn el tipo de proceso de seleccin de que se trate y el objeto del mismo.

208

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

En relacin con este tema, por ejemplo, se debe tener en cuenta que
en los procesos de seleccin en los que la evaluacin de las ofertas
tiene carcter de examen documentario, es necesario apreciar las
propuestas en su integridad, valorando toda la informacin obrante
en ella, conforme a los principios de razonabilidad, informalismo y
libre competencia (Resolucin N 751-2008/TC-S1).
Asimismo, en lo referente a los distintos mbitos de la evaluacin de
propuestas tenemos que en la Resolucin N 009-2011-TC-S2 se
estableci que: (...) para la evaluacin de las propuestas debe considerarse dos aspectos claramente diferenciados: por un lado, los
requerimientos tcnicos mnimos, cuya funcin es la de asegurar a
la entidad que el postor cumple con las caractersticas mnimas de
idoneidad para proveer o ejecutar adecuadamente el bien o servicio
objeto de la contratacin, habilitando con ello a las propuestas que
ingresarn en competencia y que sern evaluadas posteriormente;
y, por el otro, los factores de evaluacin, que contienen los elementos a partir de los cuales se asignar puntaje con la finalidad de seleccionar al mejor postor.

140

En qu consiste la evaluacin integral?

La calificacin constituye una etapa de la fase de seleccin que no


puede ser subdividida por cuanto esta no responde a subetapas
preclusivas y excluyentes de calificacin, sino por el contrario, responde a un sistema de calificacin integral, en el cual los postores
deben alcanzar un puntaje mnimo a efectos de continuar su participacin en la etapa de evaluacin econmica (ver Resolucin N
1852/2007/TC-S4).
En este contexto, el artculo 69 del RLCE establece que las bases
deben definir un mtodo de calificacin y evaluacin de propuestas,
pudiendo establecer que el otorgamiento de la buena pro se realice
en acto separado. En los procesos de seleccin convocados bajo la
modalidad de convenio marco, lo establecido en los artculos 70 y
71 se aplicar cuando corresponda. La calificacin de las propuestas podr sujetarse exclusivamente al cumplimiento de los requisitos de admisin establecidos en las bases, de acuerdo a lo que seale el respectivo expediente de contratacin.
209

Alberto Retamozo Linares

Por su parte, el artculo 70 del RLCE indica que la evaluacin ser


integral. Pero qu se entiende por integral? Al respecto en la Resolucin N 299/2007/TC-SU, el tribunal precis que la referencia a integral, no debe entenderse en el sentido de que la evaluacin de las propuestas tcnicas y econmicas deber hacerse
de manera conjunta. Hacer una interpretacin as, resulta contraria a la normativa sobre la materia que ha previsto que la evaluacin de ambas propuestas se debe hacer por separado y que corresponde a dos subetapas independientes. Cabe precisar que aun
cuando existen casos en los cuales tanto la evaluacin y la calificacin de las propuestas tcnicas como econmicas se realizan
en un mismo acto, ello no significa que dicha evaluacin se realice de manera paralela o conjunta, sino que siempre la apertura,
evaluacin y calificacin de las propuestas econmicas depender y estar sujeta a las resultas de la evaluacin tcnica, debindose sumar, al final, los puntajes que, por separado, se obtuvo en
la calificacin de cada una de las propuestas (...) el trmino integral (...) est referido, ms bien, a que tanto en el caso de las propuestas tcnicas como econmicas el comit especial deber valorar toda la informacin obrante en ellas, de tal manera que pueda verificarse con precisin el cumplimiento de los requerimientos,
as como de los criterios de evaluacin previstos en las bases. En
otras palabras, la integridad a que hace referencia la norma constituye una suerte de directiva dirigida a los miembros del comit especial para que valoren a cabalidad la documentacin e informacin contenida de manera independiente en cada una de las propuestas, a fin de evitar la descalificacin injustificada de los postores por aspectos que podran verse indicados en los propios documentos que presentan.

141

En qu consiste el acto de otorgamiento de la


buena pro?

Al igual que la presentacin de propuestas, el otorgamiento de la


buena pro constituye un acto administrativo procesal siendo una etapa necesaria de todo proceso de seleccin, con la que culmina el
procedimiento, y mediante el cual la entidad declara que acepta la

210

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

propuesta que considera la ms conveniente. Esta decisin que no


equivale a contrato. Desde esta perspectiva, tenemos que el artculo 30 de la LCE establece que del acto de otorgamiento de buena
pro se levantar un acta que ser suscrita por todos los miembros
del comit especial, por todos los veedores y por los postores que
deseen hacerlo; pero es el RLCE el que trata en detalle el tema del
otorgamiento de la buena pro.
En principio el artculo 72 del RLCE dispone que el otorgamiento de
la buena pro se realizar en acto pblico para todos los procesos
de seleccin; disposicin general que se relavitiza cuando se trata de adjudicaciones directas selectivas y adjudicaciones de menor
cuanta, casos en los cuales el otorgamiento de la buena pro podr
ser realizado en acto privado.
En el marco de lo dispuesto en la LCE, el citado artculo 72 indica tambin, vinculando fecha de otorgamiento de la buena pro
a cronograma, que en la fecha sealada en las bases, el comit especial proceder a otorgar la buena pro a la propuesta ganadora debiendo consignar los resultados en un cuadro comparativo que se estructurar en funcin del orden de prelacin y el
puntaje tcnico, econmico y total obtenido por cada uno de los
postores.
Luego de otorgada la buena pro, por transparencia del proceso y a
fin de que los postores puedan ejercer su derecho de impugnacin,
el comit especial est en la obligacin de permitir el acceso de los
postores al expediente de contratacin, a ms tardar dentro del da
siguiente de haberse solicitado por escrito.
Este trmite de acceso a la informacin contenida en un expediente
de contratacin se regular por lo establecido en la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica, Ley N 27806, cuyo
Texto nico Ordenado se aprob por Decreto Supremo N 0432003-PCM, y su reglamento, aprobado por Decreto Supremo N
072-2003-PCM, incluidas las excepciones y limitaciones al ejercicio del derecho de acceso a la informacin pblica all establecidas o en los compromisos internacionales asumidos por el Estado peruano.

211

Alberto Retamozo Linares

142

Qu ocurre en caso de otorgamiento de la buena


pro a propuestas que exceden el valor referencial?

La norma no se ha puesto en la situacin del mnimo de la propuesta econmica, tal como lo haca la legislacin derogada. Solo
hace referencia a la propuesta que excede el valor referencial. Al
respecto, el artculo 33 de la LCE dispone en trminos generales
que las propuestas que excedan el valor referencial sern devueltas por el comit especial, tenindose por no presentadas; salvo
que se trate de la ejecucin de obras, en cuyo caso sern devueltas las propuestas que excedan el valor referencial en ms del
10% del mismo.
Por lo tanto, la normativa considera que la nica posibilidad de que
se otorgue la buena pro por encima del valor referencial es en el
caso de obras, situacin que es regulada por el artculo 76 del RLCE,
el cual establece que se debe cumplir con los siguientes requisitos:
-

La entidad deber contar con la asignacin suficiente de crditos


presupuestarios y la aprobacin del titular de la entidad, salvo
que el postor que hubiera obtenido el mejor puntaje total acepte reducir su oferta econmica a un monto igual o menor al valor referencial.

En los procesos realizados en acto pblico, la aceptacin deber efectuarse en dicho acto. Se refiere a la aceptacin del postor ganador.

En los procesos en acto privado la aceptacin constar en documento escrito. Se refiere a la aceptacin del postor ganador.

En estos casos, el plazo para otorgar la buena pro no exceder de


10 das hbiles, contados desde la fecha prevista en el calendario
para el otorgamiento de la buena pro, bajo responsabilidad del titular de la entidad.

212

TTULO III
DE LAS CONTRATACIONES

143

Cmo se define al contrato con el Estado?

En trminos generales, el contrato se define como el acuerdo entre


dos o ms partes para crear, regular, modificar o extinguir relaciones
jurdicas patrimoniales, criterio establecido en el artculo 1351 del
Cdigo Civil. En este contexto, la doctrina se refiere al contrato administrativo como la declaracin bilateral o de voluntad comn, productora de efectos jurdicos entre dos personas, de las cuales una
est en ejercicio de la funcin administrativa ejerciendo sus prerrogativas en cuanto a su interpretacin, ejecucin y extincin, cuidando de no alterar la ecuacin financiera del mismo.
En este orden tenemos que el contrato administrativo se encuentra
inmerso en la doctrina general de contrato, tan igual como se haya
el contrato privado, no constituyendo un mbito paralelo, ni diferente. As, se concluye en que cualquier contrato puede reflejar elementos del contrato privado o del contrato administrativo sin que por ello
vare la esencia de la concepcin misma del contrato, ocurriendo en
realidad que en ciertos contratos directamente vinculados al trfico
o actividad tpica del rgano administrativo contratante los elementos jurdico-administrativo son ms intensos que en otros, constituyendo una especie dentro del gnero de los contratos cuya especificidad est dada por la singularidad de sus elementos, caracteres
y efectos; en suma, por su rgimen jurdico.

213

Alberto Retamozo Linares

Esta diferenciacin conceptual fue asumida en el informe de gestin (enero 2001-noviembre 2003) del fenecido CONSUCODE, donde se establece el distingo entre ambos tipos de contratos a partir
del propio Estado como parte contratante y del escaso margen de
negociacin existente. As, se indica que: el factor que permite calificar a un contrato como contrato de la administracin pblica no
es la asignacin de prerrogativas especiales a la administracin pblica como por ejemplo, la de resolver unilateralmente el contrato,
sino el hecho de que por lo menos una de las partes que celebran
el contrato es un organismo de la administracin pblica, criterio
ms restrictivo que el establecido en la doctrina.
Finalmente, en cuanto a la propia normativa tenemos que el anexo
de definiciones del RLCE lo conceptualiza como el acuerdo para
crear, regular, modificar o extinguir una relacin jurdica dentro de
los alcances de la Ley y del Reglamento.
En cuanto a la naturaleza jurdica de las obligaciones y del contrato administrativo, en la Resolucin N 001-2011-TC-S2, el tribunal estableci que: en el marco de lo antes expuesto, se debe tener en cuenta las obligaciones inherentes a cada una de las partes en el marco de un contrato administrativo de acuerdo a la normativa de contrataciones del Estado. A diferencia de lo que ocurren en la relaciones jurdicas civiles, en los contratos administrativos existen un conjunto de potestades administrativas que son
inherentes y trascienden a las partes. Estas potestades derivan
de la propia naturaleza del contrato administrativo y ciertamente
te resultan oponibles a las partes contratantes. Los efectos prcticos de la accin u omisin de parte de los sujetos sometidos a
una relacin contractual de orden administrativo no son homogneos o equivalentes.

144

Cules son los tipos de contratos con el Estado?

Los tipos de contratos que estn regulados con especificidades


propias en la LCE y en el RLCE son los contratos de colaboracin, denominados tambin de la administracin o con la administracin, como son los contratos de suministro, locacin y
obra pblica.
214

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

- El contrato de suministro

A travs de este tipo de contratos la administracin encarga al


contratista la provisin de bienes muebles, prestacin que se
puede realizar una sola vez o en entregas sucesivas, idea original que se ha ido ampliando en el tiempo. As, pues, a esta figura se le ha ido agregando otras figuras contractuales como
la de fabricacin de bienes muebles o el arrendamiento financiero, dando lugar a la configuracin del contrato administrativo
de suministro como un contrato en el que se refunden una serie
de prestaciones heterogneas a la administracin, como puede ser el combustible, los alimentos, los uniformes para el personal, la tinta para las impresoras, etc., todos elementos necesarios para su desenvolvimiento.

En esta relacin jurdica el contratista adquiere derechos y obligaciones para con la entidad a la cual provee. Entre los derechos que adquiere el contratista tenemos el de que el suministro sea recibido por la entidad, a recibir el pago estipulado y a la
resolucin del contrato cuando la entidad incurra en las causales establecidas; en cuanto a las obligaciones tenemos que el
contratista se obliga a entregar el bien segn la oferta con la que
gan el proceso de seleccin, a ejecutar personalmente el contrato, salvo que tenga autorizacin previa y expresa para subcontratar; a aceptar las modificaciones que le pueda requerir la
entidad; y a la responsabilidad por vicios ocultos.

El contrato de suministro concluye con la ejecucin total de las


obligaciones pactadas y la conformidad de la administracin.

- El contrato de locacin de servicios y de consultora


El contrato de servicios tiene por objeto la realizacin de servicios diversos de carcter tcnico, econmico, industrial, comercial o cualquier otro de naturaleza anloga; as como servicios
complementarios para el funcionamiento de la administracin,
servicios de mantenimiento, conservacin, limpieza y reparacin
de bienes, equipos e instalaciones, entre otros.

Por su parte, el objeto del contrato de consultora es estudiar y


elaborar informes, estudios, planes, anteproyectos, proyectos de
carcter tcnico, organizativo, econmico o social, as como de

215

Alberto Retamozo Linares

direccin, supervisin y control de la ejecucin y mantenimiento


de obras, instalaciones y de la implantacin de sistemas organizativos o bien la toma de datos, investigacin, asesoramiento y estudios o asistencia para cualquier trabajo tcnico u otras
actividades semejantes en las que predominen las prestaciones
de carcter intelectual.
- El contrato de obra

El contrato de obra es el medio que tiene la administracin para


hacer obra pblica, contexto en el cual contrata con un tercero
para la ejecucin de una obra que le permitir cumplir funciones
esenciales o especficas suyas, realizando as el Estado alguno
de sus fines pblicos propios.

Este es el contrato de mayor significacin econmica y social


que realiza el Estado por cuanto mediante l se puede realizar
la construccin, reforma, reparacin, conservacin o demolicin
de un bien inmueble o la realizacin de trabajos que modifiquen
la forma o sustancia del suelo o del subsuelo por cuenta de la
administracin.

En el contrato de obra, el contratista se obliga a obtener resultados y ejecuta la obra en funcin de los planos que elabora o
le entrega la entidad.

145

En qu momento se formaliza el contrato con el


Estado?

El otorgamiento de la buena pro y el consentimiento de la misma


constituye la finalizacin de la etapa de seleccin, que es la fase
esencial del proceso, despus de la cual se inicia la fase de integrativa o de formalizacin del contrato, la que continuar con la ejecucin del mismo.
Este es un escenario nuevo, donde ya no se encuentran presentes
el comit especial, ni el postor, sino la administracin y el contratista. Nuevos actores que se articulan en funcin de las obligaciones
y derechos que subyacen en las bases, los documentos suscritos
por las partes y en el propio contrato.
216

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

En este contexto la figura jurdica del contrato administrativo en las


contrataciones del Estado adquiere singular importancia tanto en el
mbito doctrinario, como normativo, no solo por las distintas variables
jurdicas que involucra, sino tambin por ser el medio para la realizacin de los fines estatales en la atencin del inters general.
Sobre este tema, el artculo 137 del RLCE establece que una vez
que la buena pro ha quedado consentida o administrativamente firme, tanto la entidad como el o los postores ganadores, estn obligados a suscribir el o los contratos respectivos.
Precisa que la entidad no puede negarse a suscribir el contrato, salvo por razones de recorte presupuestal correspondiente al objeto
materia del proceso de seleccin, por norma expresa o porque desaparezca la necesidad, debidamente acreditada. La negativa a hacerlo basada en otros motivos, genera responsabilidad funcional en
el titular de la entidad, en el responsable de administracin o de logstica o el que haga sus veces, segn corresponda.
De otro lado, en caso que el o los postores ganadores de la buena
pro se nieguen a suscribir el contrato, sern pasibles de sancin,
salvo imposibilidad fsica o jurdica sobrevenida al otorgamiento de
la buena pro que no le es atribuible, declarada por el tribunal.

146

Cmo se formaliza y perfecciona el contrato con


el Estado?

Teniendo en cuenta que el principio de legalidad deviene en fundamental en el Derecho Administrativo, este se proyecta en el mbito
de los contratos a travs de las exigencias de formalizacin y perfeccionamiento. Los trmites, formalidades y procedimientos deben
cumplirse antes de emitirse la voluntad administrativa contractual, el
incumplimiento de la formalidad exigida vicia de nulidad al procedimiento y al contrato mismo, por lo que la validez y eficacia de contrato est en relacin directa con el cumplimiento de dichas formalidades y procedimientos.
Sobre este tema, el artculo 35 de la LCE establece como disposicin
general que el contrato deber celebrarse por escrito, ajustndose

217

Alberto Retamozo Linares

a la proforma incluida en las bases y las modificaciones que se hayan podido efectuar en la etapa de integracin de bases; pero tambin dicho dispositivo abre la posibilidad de que este pueda formalizarse con la orden de compra o de servicio, no debiendo necesariamente en estos casos incorporarse las clusulas consignadas en
el artculo 40 de la LCE.
En relacin con lo consignado en el artculo 35 de la LCE, el numeral 1 del segundo prrafo de los artculos 22 y 138 del RLCE se refieren, el primero a que el proceso de seleccin culmina con la suscripcin, y el segundo, precisa que la suscripcin constituye el perfeccionamiento del contrato.
En este escenario de perfeccionamiento (suscripcin) se vinculan la
competencia y la capacidad de las partes. El artculo 139 del RLCE
dispone que el contrato deber ser suscrito por la entidad a travs
del funcionario competente o debidamente autorizado, y por el contratista, cuando participe como persona natural, en forma directa o
mediante su apoderado, y cuando sea persona jurdica a travs de
su representante legal. Siendo ambos los sujetos de la relacin contractual (artculo 140 del RLCE), aun en los casos de prorrata, donde se suscriben contratos con cada postor ganador.
El perfeccionamiento del contrato tiene reglas que se aplican segn
el tipo de proceso de seleccin que da origen al vnculo contractual,
las cuales se encuentran consignadas en el artculo 138 del RLCE,
y que seguidamente detallamos:
-

Adjudicaciones de menor cuanta en bienes y servicios. El contrato se perfecciona con la recepcin de orden de compra o de
servicio, debindose incluir en ellas que el contratista se obliga
a cumplir las obligaciones que le corresponden, bajo sancin
de quedar inhabilitado para contratar con el Estado en caso de
incumplimiento.

Adjudicaciones de menor cuanta en obras. El contrato se perfecciona con la suscripcin del documento contractual.

Proceso de seleccin segn relacin de tems. El contrato, segn el caso, se puede perfeccionar con la suscripcin del documento contractual o con la orden de compra.

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Cuando un mismo proveedor resulta ganador de ms de un tem.


Se puede suscribir un contrato por cada tem o un solo contrato por todos los tems.

Contratacin mediante convenio marco de precios. Se formaliza a travs de la recepcin de la orden de compra o de servicio, independientemente del monto involucrado, por lo que no
son aplicables los plazos y procedimientos sealados en el artculo 148 del RLCE y requisitos del artculo 141 del mismo.

147

Quines suscriben el contrato?

Conforme al artculo 139 del RLCE el contrato ser suscrito por la


entidad a travs del funcionario competente o debidamente autorizado, y por el contratista, ya sea directamente o por medio de su
apoderado, tratndose de persona natural; y tratndose de persona jurdica, a travs de su representante legal.
En tal sentido, son sujetos de la relacin contractual la entidad y el
contratista, tal como indica el artculo 140 del RLCE. Adems, en
aquellos casos en los que se haya distribuido o prorrateado la buena pro entre dos o ms postores se formalizar un contrato con
cada postor.

148

Cules son los requisitos para suscribir el contrato?

La precisin sobre los requisitos para suscribir el contrato est contenida en el artculo 141 del RLCE, segn el cual el postor ganador
de la buena pro debe presentar, adems de los documentos previstos en las bases, los siguientes:
-

Constancia vigente de no estar inhabilitado para contratar con el


Estado, salvo en los contratos derivados de procesos de adjudicacin de menor cuanta y de procesos de seleccin segn relacin de tems, en los que el monto del valor referencial del tem o
sumatoria de los valores referenciales de los tems adjudicados

219

Alberto Retamozo Linares

a un mismo postor no superen lo establecido en la normativa vigente para convocar a una adjudicacin de menor cuanta, en
los que la entidad debe efectuar la verificacin correspondiente
en el portal del Registro Nacional de Proveedores.
-

Garantas, salvo casos de excepcin.

Si fuera el caso, el contrato de consorcio con firmas legalizadas


de los consorciados.

Cdigo de cuenta interbancaria (CCI).

La norma indica que estos requisitos no son exigibles cuando el


contratista sea otra entidad, cualquiera sea el proceso de seleccin,
con excepcin de las empresas del Estado que debern cumplirlos.
Luego de la suscripcin del contrato y en el mismo acto, la entidad
entrega al contratista un ejemplar del documento contractual.
En relacin con el procedimiento para la suscripcin del contrato,
en el Pronunciamiento N 279-2011/DTN se estableci que: a fin
de que se tenga conocimiento de los documentos que se requieran
para la suscripcin del contrato, deber definirse con precisin, en
el numeral 2.7 de la Seccin Especfica de las bases, y teniendo en
consideracin lo dispuesto en los artculos 141 y 183 del Reglamento, la totalidad de la documentacin que deber presentar el postor
ganador de la buena pro para ello; por tal consideracin deber suprimirse el trmino podr requerirse y sustituir por deber presentarse. / Deber precisarse en el numeral 2.8 de la seccin especfica de las bases que el plazo para la suscripcin del contrato se contabiliza a partir del da siguiente de la citacin por parte de la entidad al postor ganador de la buena pro, conforme a lo prescrito por
el citado artculo 148 del Reglamento.
Por otro lado, en el Pronunciamiento N 421-2010/DTN se precis
respecto de la obligacin que genera el artculo 141 del RLCE respecto de los documentos para la suscripcin del contrato que en el
numeral 2.7 del Captulo II de las bases, se indica que, (...) conforme al artculo 141 del Reglamento y en concordancia con el objeto
de la convocatoria, podr requerirse, entre otros, los siguientes documentos (...). En tal sentido, deber indicarse con precisin los documentos que sern solicitados al ganador de la buena pro, puesto

220

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

que, de lo indicado en las bases, solo se denota una posibilidad de


ser requeridos al postor ganador de la buena pro.
Este criterio es similar al establecido en el Pronunciamiento N 3862010/DTN: A fin de que se tenga conocimiento de los documentos
que se requiere para la suscripcin del contrato, deber definirse
con precisin, en el numeral 2.7 de la Seccin Especfica de las bases y teniendo en consideracin lo dispuesto en el artculo 141 del
Reglamento, la totalidad de la documentacin que deber presentar el postor ganador de la buena pro; por tal consideracin, para
ello, deber suprimirse el trmino entre otros. / Deber precisarse en el numeral 2.8 de la Seccin Especfica de las bases que los
plazos para la suscripcin del contrato se contabilizan a partir del
da siguiente de la citacin por parte de la entidad al postor ganador de la buena pro.

149

Cules son los plazos y procedimientos para


suscribir el contrato?

A este respecto, el artculo 148 del RLCE, seala que una vez que
quede consentido o administrativamente firme el otorgamiento de
la buena pro, los plazos y el procedimiento para suscribir el contrato son los siguientes:
1. Dentro del plazo de doce (12) das hbiles siguientes al consentimiento de la buena pro o cuando esta haya quedado administrativamente firme, debe suscribirse el contrato. Dentro del referido plazo: a) el postor ganador debe presentar la totalidad de la
documentacin prevista en las bases, b) la entidad, de corresponder, solicita la subsanacin de la documentacin presentada, y c) el postor ganador subsana las observaciones formuladas por la entidad.
2. Cuando la entidad no cumpla con suscribir el contrato dentro del
plazo establecido en el numeral 1, el postor ganador de la buena
pro puede requerirla para su suscripcin, dentro de los dos (2)
das hbiles siguientes de vencido el plazo para suscribir el contrato, dndole un plazo de entre cinco (5) a diez (10) das hbiles. Vencido el plazo otorgado, sin que la entidad haya suscrito

221

Alberto Retamozo Linares

el contrato, dentro de los cinco (5) das hbiles siguientes, tiene


la facultad de dejar sin efecto el otorgamiento de la buena pro.
3. Cuando el postor ganador de la buena pro no cumpla con suscribir el contrato dentro del plazo establecido en el numeral 1 por
razones justificadas y ajenas a su voluntad, a solicitud de aquel,
la entidad puede otorgarle por nica vez, un plazo de entre cinco (5) a diez (10) das hbiles.
4. En los casos que el contrato se perfeccione mediante orden de
compra o de servicios, dentro del plazo de siete (7) das hbiles siguientes al consentimiento de la buena pro o cuando
esta haya quedado administrativamente firme, debe notificarse la orden de compra o de servicios. Dentro del referido plazo: a) el postor ganador debe presentar la totalidad de la documentacin prevista en las bases, b) la entidad, de corresponder, solicita la subsanacin de la documentacin presentada,
y c) el postor ganador subsana las observaciones formuladas
por la entidad.
5. Cuando la entidad no cumpla con notificar la orden de compra
o de servicios al contratista en el plazo establecido en el numeral 4, dentro de los dos (2) das hbiles siguientes de vencido dicho plazo, el contratista puede requerirla para que cumpla con
efectuar la notificacin en el plazo de tres (3) das hbiles; vencido este plazo, el contratista puede solicitar a la entidad que
deje sin efecto el otorgamiento de la buena pro.
6. Cuando el postor ganador de la buena pro no cumpla con presentar la documentacin completa para proceder con la notificacin de la orden de compra o de servicios dentro del plazo establecido en el numeral 4 por razones justificadas y ajenas a su voluntad, a solicitud de aquel, la entidad puede otorgarle por nica vez, un plazo de entre dos (2) a cinco (5) das
hbiles.
7. Cuando el postor ganador no presente la documentacin y/o no
concurra a suscribir el contrato injustificadamente, segn corresponda, en los plazos antes indicados, pierde automticamente
la buena pro. En tal caso, el rgano encargado de las contrataciones cita al postor que ocup el segundo lugar en un plazo no mayor de cinco (5) das hbiles en el orden de prelacin
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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

a fin de que concurra a suscribir el contrato en el plazo previsto en los numerales 1 y 3. En el caso que el contrato se perfeccione con la notificacin de la orden de compra o de servicios,
la entidad cita al postor que ocup el segundo lugar en un plazo no mayor de 3 das hbiles en el orden de prelacin a fin de
que se le notifique dicha orden en el plazo previsto en los numerales 4 y 6. Si el postor no perfecciona el contrato, el comit
especial o quien haga sus veces declarar desierto el proceso
de seleccin.

150

Qu debe contener el contrato que se celebra


con el Estado?

Al respecto, se debe puntualizar que el contrato es reglado, tanto


en su contenido (las clusulas), como por las disposiciones legales
que regulan las contrataciones del Estado.
El contrato que se instrumentaliza en las contrataciones del Estado
no es solo el documento, sino que de acuerdo con lo establecido en
el artculo 142 del RLCE se encuentra conformado por:
-

El documento que lo contiene.

Las bases integradas, que contiene las respuestas a las consultas y observaciones.

La oferta ganadora; y

Los documentos derivados del proceso de seleccin que establezcan obligaciones para las partes y que hayan sido expresamente sealados en el contrato.

El artculo 40 de la LCE establece la obligatoriedad de consignar en


los contratos tres tipos de clusulas:
-

Las de las garantas que debern otorgarse para asegurar la


buena ejecucin y cumplimiento del contrato.

La de solucin de controversias, precisando que toda controversia surgida durante la etapa de ejecucin del contrato deber resolverse mediante conciliacin o arbitraje. En caso que en
223

Alberto Retamozo Linares

las bases o el contrato no se incluya la clusula correspondiente, se entender incorporada de pleno derecho la clusula modelo que establece el RLCE.
-

La de resolucin de contrato por incumplimiento, disponiendo


que en caso de incumplimiento por parte del contratista de alguna de sus obligaciones, que haya sido previamente observada por la entidad, y no haya sido materia de subsanacin, esta
ltima podr resolver el contrato en forma total o parcial, mediante la remisin por la va notarial del documento en el que se
manifieste esta decisin y el motivo que la justifica. Dicho documento ser aprobado por autoridad del mismo o superior nivel jerrquico de aquella que haya suscrito el contrato. El contrato queda resuelto de pleno derecho a partir de la recepcin
de dicha comunicacin por el contratista. El requerimiento previo por parte de la entidad podr omitirse en los casos que seala el RLCE. Igual derecho asiste al contratista ante el incumplimiento por la entidad de sus obligaciones esenciales, siempre que el contratista la haya emplazado mediante carta notarial y sta no haya subsanado su incumplimiento.

151

Qu son las garantas y cules son sus clases?

Las garantas constituyen la realizacin de lo que se denomina, en


contratos administrativos, clusulas exorbitantes, las que a su vez
constituyen la exteriorizacin de la potestad administrativa. En doctrina existen dos tipos de garantas: la precontractual o caucin provisoria, tambin llamada garanta de seriedad de oferta o garanta
de mantenimiento de propuesta, y la de caucin definitiva o garanta contractual o de adjudicacin que debe constituir el contratista, denominada tambin garanta de fiel cumplimiento. La primera
la debern otorgar todos los oferentes o proponentes (postores); la
segunda, en cambio, solo el postor a quien se le otorgue la buena
pro y por lo tanto asuma la condicin de contratista.
Hasta antes de la modificacin efectuada al artculo 39 de la
LCE por la Ley N 29873, se consideraba a la garanta precontractual, o de seriedad de oferta, pero la acotada modificacin
la suprimi.
224

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Las garantas establecidas en el mbito doctrinario se desenvuelven en la normativa de contrataciones. As, el artculo 39 de la LCE
y el artculo 156 del RLCE establecen que las garantas que debern otorgar los postores y/o contratistas son:
-

Garanta de fiel cumplimiento (para la suscripcin del contrato


y en el caso de prestaciones accesorias).

Garanta por el monto diferencial de la propuesta.

Garanta por adelantos.

El artculo 155 del RLCE reitera y ampla lo expuesto por el artculo


39 de la LCE, indicando que:
-

Las bases del proceso de seleccin establecern el tipo de garanta que le otorgar el postor y/o contratista, segn corresponda.

En los casos de que resulte aplicable la retencin del 10% del


monto del contrato original como garanta de fiel cumplimiento,
dicha retencin se efectuar durante la primera mitad del nmero total de pagos a realizarse, de forma prorrateada, con cargo
a ser devuelto a la finalizacin del mismo.

Las entidades estn obligadas a aceptar las garantas que se


hubieren emitido conforme a lo dispuesto en los prrafos precedentes, bajo responsabilidad.

Aquellas empresas que no cumplan con honrar la garanta otorgada en el plazo establecido en el artculo 39 de la LCE, sern
sancionadas por la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones.

Las garantas solo se harn efectivas por el motivo garantizado.

152

Cules son las caractersticas de las garantas?

Los caracteres de las garantas se encuentran con precisin en la


normativa, la que establece en el artculo 39 de la LCE que las garantas deben ser incondicionales, solidarias, irrevocables y de realizacin automtica en el pas al solo requerimiento de la respectiva

225

Alberto Retamozo Linares

entidad, bajo responsabilidad de las empresas que las emiten, las


mismas que debern estar bajo la supervisin de la Superintendencia de Banca y Seguros y Administradoras de Fondos de Pensiones, y deben estar autorizadas para emitir garantas, o estar consideradas en la ltima lista de bancos extranjeros de primera categora
que peridicamente pblica el Banco Central de Reserva del Per.
Adems, en virtud de la realizacin automtica, a primera solicitud,
las empresas emisoras no pueden oponer excusin alguna a la ejecucin de las garantas debiendo limitarse a honrarlas de inmediato dentro del plazo mximo de tres (3) das, conforme al artculo 39
de la LCE.
Sobre el particular tenemos que en la Opinin N 012-2011/DTN,
ante la consulta de si en virtud a la realizacin automtica de
las garantas, a primera solicitud, las empresas emisoras no pueden oponer excusin alguna a la ejecucin de las garantas (...)
Pueden las empresas emisoras solicitar otra forma de honramiento de las garantas, la opinin de la Direccin Tcnico Normativa fue que:

(...) la Ley es imperativa al disponer la obligacin de las empresas emisoras de honrar las garantas que han emitido al solo
requerimiento de la entidad, sin poder oponer excusin alguna (...) En este contexto por honrar se entiende pagar a la entidad el monto dinerario garantizado, en la medida que las garantas fueron emitidas a efectos de garantizar montos dinerarios determinados.

Adicionalmente, debe indicarse que la normativa de contrataciones del Estado no ha previsto la posibilidad de que las empresas emisoras realicen otra forma de honramiento de las garantas, ni que las entidades acepten dichas formas. / En tal sentido, debe sealarse que en el supuesto que la empresa que emiti una garanta proponga a la entidad otra forma de honramiento, la entidad no podra aceptarla.

En relacin con las entidades autorizadas para emitir cartas


fianzas, problema recurrente en especial en el interior del pas
con las cooperativas, el OSCE ha publicado en su pgina web
la relacin de las empresas autorizadas a emitir carta fianza y
plizas de caucin.

226

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

153

Cul es el fin de la garanta de fiel cumplimiento y cmo se otorga?

La garanta de fiel cumplimiento tiene como fin el respaldar el cumplimiento de las obligaciones contradas por el contratista tras la firma del contrato y compensar a la administracin por el retraso en la
ejecucin del contrato o por el incumplimiento. Es decir, que cumple
una doble funcin: compulsiva y resarcitoria. Es compulsiva por
cuanto lo que pretende es compeler u obligar al contratista a que
cumpla sus obligaciones contractuales, pues de lo contrario se
hara merecedor de las penalidades establecidas en el contrato
(y/o en la LCE y en el RLCE) y, en su caso, a la ejecucin de las
garantas presentadas por l. Es resarcitoria, pues lo que se pretende a travs de su ejecucin es indemnizar a la entidad por los
eventuales daos y perjuicios que haya sufrido debido al incumplimiento del contratista.
Conforme a los artculos 158 y 159 del RLCE, la garanta de fiel cumplimiento se presenta en los casos siguientes:
-

Suscripcin del contrato.

Prestaciones accesorias.

Al respecto, el artculo 158 reitera el criterio de que para la firma


del contrato el postor ganador debe entregar a la entidad la garanta de fiel cumplimiento por el equivalente al 10% del valor referencial, con vigencia hasta la conformidad de la recepcin de la prestacin, en el caso de bienes y servicios; y, hasta el consentimiento de
la liquidacin final en los casos de ejecucin y consultora de obras.
En los casos de contratos con vigencia superior a un ao, antes de
la suscripcin del contrato las entidades podrn aceptar que el ganador de la buena pro presente la garanta de fiel cumplimiento y
de ser el caso, la garanta por el monto diferencial de la propuesta,
con una vigencia de un ao, con el compromiso de renovar su vigencia hasta la conformidad de la recepcin de la prestacin o exista el consentimiento de la liquidacin del contrato.
En el caso de micro y pequeas empresas, el artculo 39 de la
LCE establece que en los contratos peridicos de suministro de
bienes o de prestacin de servicios, as como en los contratos de
227

Alberto Retamozo Linares

ejecucin y consultora de obras que aquellas celebren con las entidades, se podrn otorgar como garanta de fiel cumplimiento el
10% del monto total a contratar, y este porcentaje que ser retenido por la entidad. Este beneficio tambin ser procedente cuando se trate de contratos para la ejecucin de obras, solo en las situaciones siguientes:
-

Por el monto, el contrato a suscribirse corresponda a un proceso de seleccin de adjudicacin de menor cuanta, a una adjudicacin directa selectiva o a una adjudicacin directa pblica.

El plazo de ejecucin de la obra sea igual o mayor a 60 das calendario; y

El pago a favor del contratista considere, al menos, dos valorizaciones peridicas en funcin del avance de la obra.

Finalmente el artculo 39 de la LCE indica que el incumplimiento


injustificado de los contratistas beneficiarios de este tipo de retenciones significar que la entidad conserve en forma definitiva los
montos retenidos, adems de la inhabilitacin temporal para contratar con el Estado por un periodo no menor a un ao ni mayor a
dos aos.

154

Qu casos estn exceptuados de otorgar garanta de fiel cumplimiento para la suscripcin del
contrato y para prestaciones accesorias?

El artculo 161 del RLCE establece cules son los casos en que no se
constituye garanta de fiel cumplimiento, los que son los siguientes:
-

Contratos derivados de procesos de adjudicacin de menor cuanta para bienes y servicios, siempre que no provengan de procesos declarados desiertos.

Contratos derivados de procesos de seleccin segn relacin


de tems, cuando el valor referencial del tem o la sumatoria de
los valores referenciales de los tems adjudicados a un mismo
postor no supere el monto establecido para convocar a una adjudicacin de menor cuanta.

228

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

- Contratos de servicios derivados de procesos de adjudicacin


directa selectiva.
-

Contratos derivados de procesos de seleccin segn relacin


de tems cuando el valor referencial del tem o la sumatoria de
los valores referenciales de los tems adjudicados a un mismo
postor no supere el monto establecido para convocar a una adjudicacin directa selectiva.

Adquisicin de bienes inmuebles.

Contratacin ocasional de servicios de transporte cuando la entidad recibe los boletos respectivos contra el pago de los pasajes.

Contratos de arrendamiento de bienes muebles e inmuebles. El


arrendamiento de inmuebles tambin es tratado por el artculo
39 de la LCE.

Las contrataciones complementarias celebradas bajo los alcances del artculo 182 del RLCE cuyos montos se encuentren en
los supuestos de contratos derivados de adjudicacin de menor
cuanta para bienes y servicios y de contratos derivados segn
relacin de tems.

155

Hasta cundo tiene vigencia la garanta de fiel


cumplimiento?

En cuanto a su vigencia, el artculo 158 del RLCE establece que


esta es hasta la conformidad de la recepcin de la prestacin a cargo del contratista, en el caso de bienes y servicios, o hasta el consentimiento de la liquidacin final, en el caso de ejecucin y consultora de obras.
Al respecto en la Resolucin N 560/2004.TC-SU, el tribunal estableci que deben encontrarse vigentes hasta la liquidacin del contrato, lo cual no implica que necesaria e inexcusablemente las primeras garantas que se presenten (...) deban tener esa fecha de vigencia, ya que las mismas pueden ser renovadas, cuantas veces sea
necesario, a fin de asegurar la obligacin principal, cumplindose

229

Alberto Retamozo Linares

en este caso la finalidad a la que est destinada, que es mantenerse vigente hasta la finalizacin del contrato.

156

En qu casos se otorga garanta por el monto diferencial de la propuesta?

Este tipo de garanta se encuentra regulado por el artculo 160 del


RLCE, el cual establece criterios distintos para el caso de servicios
y la adquisicin o contratacin de suministro de bienes.
As tenemos que para el caso de servicios se otorgar la garanta
cuando la propuesta econmica fuese inferior al valor referencial en
ms del 10%; mientras que para el caso de adquisicin o suministro de bienes en ms del 20%.
Cuando se presente cualquiera de estas situaciones el postor ganador, antes de suscribir el contrato, deber presentar una garanta
adicional por un monto equivalente al 25% de la diferencia entre el
valor referencial y la propuesta econmica. La garanta por el monto diferencial de la propuesta deber tener vigencia hasta la conformidad de la prestacin.

157

Qu casos estn exceptuados de otorgar garanta por el monto diferencial de la propuesta?

De conformidad con el artculo 161 del RLCE, no se presenta esta


garanta en los siguientes casos:
-

Contratos derivados de AMC para bienes y servicios, siempre


que no provengan de procesos de seleccin desiertos.

Adquisiciones de bienes inmuebles.

Contratacin ocasional de servicios de transporte.

Contratos de arrendamiento de bienes muebles e inmuebles.

Para las contrataciones complementarias de acuerdo a lo establecido en el artculo 182 del RLCE.

230

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

158

En qu casos se otorga garanta por adelantos?

El artculo 162 del RLCE establece respecto de esta clase de garanta que no puede ser exceptuada en ningn caso, que se entrega contra los adelantos previstos en las bases y que sean solicitados por el contratista.
La garanta que debe presentar el contratista por un idntico monto
al solicitado y con un plazo mnimo de vigencia de tres meses, renovable trimestralmente por el monto pendiente de amortizar. Esta
es una garanta que va disminuyendo en relacin directa con la
amortizacin.
Si el plazo de ejecucin contractual fuese menor a 3 meses, cuando el adelanto sea en dinero las garantas podrn ser emitidas con
una vigencia menor, siempre que cubra la fecha prevista para la
amortizacin total del adelanto otorgado. En el caso de los adelantos en materiales, la garanta se mantendr vigente hasta la utilizacin de los materiales o insumos a satisfaccin de la entidad, pudiendo reducirse de manera proporcional de acuerdo con el desarrollo respectivo.
Sobre el particular, en la Opinin N 053-2010/DTN la Direccin Tcnico Normativa estableci, respecto de la consulta de si el procedimiento para la devolucin de garantas por adelantos, establecido
en el artculo 162 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del
Estado, aprobado mediante Decreto Supremo N184-2008-EF, la
opinin siguiente:

La garanta que el contratista debe otorgar como requisito para


la entrega del adelanto, es la garanta por adelantos. Esta garanta tiene por finalidad salvaguardar la amortizacin total del
adelanto entregado por la Entidad al contratista (...) la devolucin de la garanta por adelantos est directamente relacionada con la amortizacin del adelanto entregado, es decir, que la
garanta por adelantos ser devuelta al contratista una vez que
este haya amortizado el adelanto recibido (...) el adelanto se
amortiza mediante descuentos proporcionales en cada uno de
los pagos parciales que se efecten al contratista, por la ejecucin de la prestacin o las prestaciones objeto del contrato.

231

Alberto Retamozo Linares

Al respecto, debe indicarse que esta forma de amortizacin del


adelanto ha sido establecida con la finalidad de facilitar al contratista el financiamiento necesario para la ejecucin de las prestaciones a su cargo y, consecuentemente, evitar el encarecimiento de la contratacin, al evitar que el contratista tenga que recurrir ante terceros por financiamiento, asumiendo los costos que
ello conlleva, los cuales, en ltima instancia, seran trasladados
a la entidad.

De esta manera, en principio, el adelanto se amortiza en cada


uno de los pagos parciales que la entidad efecte al contratista
por la ejecucin de la prestacin o las prestaciones objeto del
contrato; no obstante, resulta posible que el contratista solicite a la entidad que el descuento correspondiente a la amortizacin del adelanto se realice en el primer pago parcial, o en los
primeros pagos parciales; ello, siempre que el adelanto haya
sido utilizado en su totalidad para la ejecucin de las prestaciones parciales, respecto de las cuales el contratista solicita que
se efecte el descuento correspondiente a la amortizacin del
adelanto.

En este punto, es importante resaltar que esta medida favorecera al contratista, pues le permitira amortizar el adelanto con
antelacin y evitar el costo de mantener la garanta por adelantos durante todo el periodo de la ejecucin contractual, pero tambin favorecera a la entidad al permitirle recuperar los fondos
entregados al contratista en calidad de adelanto, en un plazo
ms corto al de la ejecucin contractual, diluyndose el riesgo
de que el contratista incumpla el contrato antes de haber amortizado el adelanto, riesgo que resulta mayor cuanto ms extenso sea el plazo de ejecucin contractual.

159

La entidad est obligada a otorgar garantas?

Conforme al artculo 163 del RLCE, la entidad solo debe entregar


garantas al contratista en el caso de contratos de arrendamiento de bienes muebles e inmuebles. En tal supuesto, la garanta
ser entregada por la entidad al arrendador en los trminos previstos en el contrato, la que cubrir las obligaciones derivadas del
232

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

contrato, con excepcin de la indemnizacin por lucro cesante y


dao emergente.

160

En qu momento entra en vigencia el contrato y


hasta cundo rige?

El contrato entra en vigencia cuando se cumplan las condiciones establecidas para dicho efecto en las bases, segn lo dispone el ltimo prrafo del artculo 35 de la LCE.
Al respecto, el artculo 149 del RLCE precisa que el contrato tiene
vigencia desde el da siguiente de la suscripcin del documento que
lo contiene o, en su caso, desde la recepcin de la orden de compra o de servicio.
Asimismo, tratndose de la adquisicin de bienes y servicios, el contrato rige hasta que el funcionario competente d la conformidad de
la recepcin de la prestacin a cargo del contratista y se efecte el
pago. En el caso de ejecucin y consultora de obras, el contrato
rige hasta el consentimiento de la liquidacin y se efecte el pago
correspondiente.
Por otra parte, el artculo 150 del RLCE regula algunos casos especiales de vigencia contractual, tales como:
-

Las bases pueden establecer que el plazo del contrato sea por
ms de un ejercicio presupuestal, hasta un mximo de tres (3),
salvo que por leyes especiales o por la naturaleza de la prestacin se requieran plazos mayores, siempre y cuando se adopten las previsiones presupuestarias necesarias para garantizar
el pago de las obligaciones.

En el caso de la ejecucin y consultora de obras, el plazo contractual corresponder al previsto para su culminacin.

Tratndose de servicios de asesora legal, como el patrocinio


judicial, arbitral u otros similares, el plazo podr vincularse con
la duracin del encargo a contratarse.

233

Alberto Retamozo Linares

Cuando se trate del arrendamiento de bienes inmuebles, el plazo podr ser hasta por un mximo de tres (3) aos prorrogables
en forma sucesiva por igual o menor plazo; reservndose la entidad el derecho de resolver unilateralmente el contrato antes
del vencimiento previsto, sin reconocimiento de lucro cesante ni
dao emergente, sujetndose los reajustes que pudieran acordarse al ndice de Precios al Consumidor que establece el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica - INEI.

161

Puede modificarse el contrato celebrado con el


Estado?

A diferencia de lo que ocurra en la normativa derogada, en la LCE


no se hace referencia a la modificacin del contrato, la que solo queda establecida en el artculo 143 del RLCE.
Existe el criterio general de que el contrato es inmutable, tal como
qued establecido en el Pronunciamiento N 062-2002 (GTN), donde se indic que dicha inmutabilidad se debe a que puede vulnerarse el principio de trato justo e igualitario en la medida que quienes intervinieron en el proceso de seleccin podran con posterioridad a su participacin verse afectados en sus derechos, siempre que varen las condiciones preestablecidas en la proforma del
contrato a favor del postor ganador, permitindose con ello, adems, la connivencia entre este postor adjudicatario con la entidad
convocante, de forma anticipada o posterior a la obtencin de la
buena pro.
Pero este criterio ha quedado flexibilizado en el artculo 143 que hemos citado, el mismo que establece la posibilidad de modificar el
contrato en la etapa de ejecucin, siempre que el contratista ofrezca
bienes y/o servicios con iguales o mejores caractersticas tcnicas,
de calidad y de precios. En este caso la entidad, previa evaluacin,
podr modificar el contrato, siempre que tales bienes y/o servicios
satisfagan su necesidad. Tales modificaciones no debern variar en
forma alguna las condiciones originales que motivaron la seleccin
del contratista. Somos de la opinin que esta disposicin viabilizar la conciliacin, en especial en los casos donde la entidad ha adquirido productos alternativos al original.
234

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Respecto de la modificacin del contrato, cambio de objeto, en la


Opinin N 057-2011/DTN ante la consulta de si es posible que
luego de suscrito un contrato de adquisicin de bienes con determinadas caractersticas, metrajes y especificaciones; la entidad solicite al contratista la entrega de bienes de otras caractersticas y en
otros metrajes; los que incluso tendran un precio distinto al ofertado en el proceso de seleccin correspondiente?, la Direccin Tcnico Normativa estableci que:

(...) la oferta ganadora comprende tanto la propuesta tcnica


como la propuesta econmica presentadas por el postor ganador de la buena pro, por lo que ambas propuestas son parte integrante del contrato. / De esta manera, las propuestas tcnica y econmica presentadas por el contratista a la Entidad y
que le permitieron ganar la buena pro, son parte integrante del
contrato, siendo que al momento de ejecutar las prestaciones
a su cargo el contratista debe observar las caractersticas, especificaciones, precios y dems condiciones ofertadas en tales
propuestas.

De otro lado, debe indicarse que el artculo 143 del Reglamento ha regulado la potestad de la entidad de modificar el contrato, (...). Como se desprende del artculo citado, la entidad solo
podr modificar el contrato, previa evaluacin, cuando el contratista ofrezca bienes y/o servicios con iguales o mejores caractersticas tcnicas, de calidad y de precios, siempre que tales bienes y/o servicios satisfagan su necesidad, y no varen las condiciones que motivaron la seleccin del contratista, entre las que
puede encontrarse el precio ofertado. / Lo contrario determinara la vulneracin de los principios que inspiran la contratacin
pblica, entre estos, el de transparencia, imparcialidad, eficiencia y trato justo e igualitario.

En tal sentido, debe indicarse que, durante la ejecucin contractual, una entidad no podra obligar al contratista a entregarle bienes de distintas caractersticas, metraje o precio a los ofertados en sus propuestas, pues ello determinara una modificacin del contrato celebrado entre la entidad y el contratista, el
cual solo puede modificarse bajo las condiciones previstas en
el artculo 143 del Reglamento.

235

Alberto Retamozo Linares

En otra Opinin, la N 060-2011/DTN, sobre la modificacin del aspecto econmico del contrato, ante la Opinin N 060-2011/DTN,
de (...) Si la Ley de Contrataciones del Estado permite que puedan incorporarse al contrato modificaciones a travs de adendas
sobre aspectos vinculados a la propuesta econmica, siempre
que ambas partes estn de acuerdo y no impliquen variacin alguna en las caractersticas tcnicas, objeto, plazo, calidad y condiciones ofrecidas en el proceso de seleccin, la Direccin Tcnico Normativa opin que:

El artculo 35 de la Ley establece que el contrato se ajustar a


la proforma incluida en las bases con las modificaciones aprobadas por la entidad durante el proceso de seleccin. Adems,
el contrato podr incorporar otras modificaciones expresamente establecidas en el Reglamento.

Por otro lado, el artculo 143 del Reglamento dispone lo siguiente: Durante la ejecucin del contrato, en caso el contratista ofrezca bienes y/o servicios con iguales o mejores caractersticas tcnicas, de calidad y de precios, la Entidad, previa evaluacin, podr modificar el contrato, siempre que tales bienes
y/o servicios satisfagan su necesidad. Tales modificaciones no
debern variar en forma alguna las condiciones originales que
motivaron la seleccin del contratista. / Del artculo anterior se
aprecia que existe la posibilidad de modificar el contrato cuando exista un mejor precio, siempre que no varen las condiciones originales que motivaron la seleccin del contratista y se satisfaga la necesidad de la entidad.

Al respecto, debemos tener en cuenta que en los contratos celebrados con los particulares, nicamente el Estado posee ciertas prerrogativas derivadas de su condicin, para, en supuestos
expresamente previstos, modificar unilateralmente un contrato
ya suscrito, como sucede, por ejemplo, cuando ordena al contratista la ejecucin de adicionales o la reduccin de prestaciones. Es decir, nicamente la entidad, dentro de los lmites que
impone la Ley principio de legalidad y el respeto a la sustancia del contrato y la esencia de su objeto, puede plantear determinadas modificaciones al contrato expresamente permitidas;
potestad que resulta ajena al contratista.

236

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Lo indicado precedentemente no impide que la entidad pueda


pactar con el proveedor, de comn acuerdo, la modificacin de
ciertos trminos contenidos en el acuerdo original; sin embargo,
atendiendo a lo prescrito en el artculo 143 del Reglamento, la
posibilidad de que el contrato incorpore modificaciones en sus
trminos no puede implicar variacin alguna en las condiciones
originales que motivaron la eleccin del contratista.

En ese sentido, la normativa de contrataciones pblicas no permite la modificacin de la propuesta econmica, salvo para mejorar el
precio o para subsanar errores materiales, como ya ha sido mencionado en la Opinin N 099-2008/DOP, en la que se establece
que: no resultara incompatible (...) que se incorpore una modificacin al contrato destinada a subsanar un error material consistente en denominar gastos generales fijos a los que son variables
y viceversa (...).

162

Cmo est regulada la contratacin a travs de


consorcios?

Para empezar hay que distinguir, por un lado, el consorcio definido en el anexo del RLCE como el contrato asociativo por el cual
dos o ms personas se asocian, con el criterio de complementariedad de recursos, capacidades y aptitudes, para participar en un
proceso de seleccin y, eventualmente, contratar con el Estado;
del contrato de consorcio definido en el artculo 445 de la Ley General de Sociedades el contrato por el cual dos o ms personas
se asocian para participar en forma activa y directa en un determinado negocio o empresa con el propsito de obtener un beneficio econmico, manteniendo cada una su propia autonoma. / Corresponde a cada miembro del consorcio realizar las actividades
propias del consorcio que se le encargan y aquellas a que se ha
comprometido. Al hacerlo, debe coordinar con los otros miembros
del consorcio conforme a los procedimientos y mecanismos previstos en el contrato.
Por su parte la Directiva N 016-2012-OSCE/CD, modificada por
la Resolucin N 391-2012-OSCE-PRE, ampla la definicin desde
una perspectiva operativa indicando que mediante esta modalidad
237

Alberto Retamozo Linares

se pueden asociar personas naturales y/o personas jurdicas, tanto nacionales como extranjeras, con el fin de participar en los procesos de contratacin que realicen las entidades, sin que ello implique crear una persona jurdica diferente, por lo que cada integrante del consorcio mantiene su personalidad jurdica.
En cuanto a la prevalencia de las definiciones consideramos que la
que debe prevalecer es la que se encuentra en el anexo del RLCE,
por cuanto el Derecho Administrativo es el Derecho comn de la administracin pblica, debiendo por ello aplicarse en materia de contrataciones del Estado la definicin de consorcio contenida en la norma reglamentaria, la que se sustenta en una participacin complementaria amplia de los consorciados que no se restrinja necesariamente al objeto del contrato.
Sobre el tema, el artculo 36 de la LCE dispone en trminos generales que en los distintos procesos de seleccin los postores podrn
participar en consorcio, cuyas partes debern estar inscritas en el
Registro Nacional de Proveedores y encontrarse hbiles para contratar con el Estado, sin que ello implique crear una persona jurdica diferente. Asimismo, indica que para ello ser necesario acreditar la existencia de una promesa formal de consorcio, la que se
perfeccionar una vez consentido el otorgamiento de la buena pro
y antes de la suscripcin del contrato.
A tenor de lo expuesto, el consorcio tiene dos niveles de desenvolvimiento, el primero se produce cuando se est desarrollando el proceso de seleccin; el segundo, cuando se ha ingresado a la etapa
de suscripcin y ejecucin de contrato.
Para suscribir el contrato con el Estado una vez otorgada la buena
pro, el numeral 3 del artculo 141 del RLCE establece que se debe
acreditar el contrato de consorcio con las firmas debidamente legalizadas. En este contexto el artculo 145 del mismo RLCE dispone,
respecto del contrato de consorcio, que este se formaliza mediante documento privado con firmas legalizadas ante notario por cada
uno de los integrantes, de sus apoderados o de sus representantes legales, segn corresponda, designndose en dicho documento al representante o apoderado comn, careciendo de eficacia legal frente a la entidad los actos realizados por personas distintas
al representante o apoderado comn. Al suscribirse el contrato de

238

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

consorcio se mantendr la informacin referida al porcentaje de obligaciones de cada uno de sus integrantes, conforme a lo indicado en
la promesa formal del consorcio.
El artculo 36 de la LCE precisa que las partes del consorcio respondern solidariamente ante la entidad por todas las consecuencias
derivadas de su participacin individual en el consorcio durante los
procesos de seleccin, o de su participacin en conjunto en la ejecucin del contrato derivado de este. Asimismo, debern designar
un representante comn con poderes suficientes para ejercitar los
derechos y cumplir las obligaciones que se deriven de su calidad de
postores y del contrato hasta la liquidacin del mismo.
Por ltimo seala que las partes del consorcio deben estar inscritas
en el Registro Nacional de Proveedores y encontrarse hbiles para
contratar con el Estado.

163

Est permitida la subcontratacin?

En la subcontratacin el subcontratista no se convierte en parte del


contrato principal, ni sustituye a quien contrat con la entidad; el subcontrato solo tiene en cuenta la ejecucin por un tercero de una fraccin o de un elemento del objeto del contrato principal, por lo que en
ella el cocontratante de la administracin sigue siendo el responsable directo de la ejecucin contractual.
En la actual normativa, los artculos 37 de la LCE y 146 del RLCE
establecen la posibilidad de la subcontratacin, salvo prohibicin
expresa contenida en las bases. La subcontratacin puede ser
entre nacionales o entre un extranjero y un nacional, posibilidad
que como hemos indicado no constituye una va para que el contratista eluda su responsabilidad, por el contrario el contratista
es el nico responsable de la ejecucin total del contrato frente
a la entidad. Las obligaciones y responsabilidades derivadas de
la subcontratacin son ajenas a la entidad. Asimismo, y a fin de
articular la economa nacional se establece que las subcontrataciones se efectuarn de preferencia con las microempresas y pequeas empresas.

239

Alberto Retamozo Linares

En cuanto al procedimiento, la normativa acotada ha establecido el


silencio administrativo positivo indicando que la entidad debe aprobar por escrito el pedido dentro de los 5 das hbiles de presentado, si esta no responde en dicho plazo se entiende que el pedido
ha sido aceptado.
Por otro lado, respecto de la instancia que aprueba la subcontratacin tenemos que en el Pronunciamiento N 015-2003 (GTN) se estableci que no se requera la aprobacin previa del fenecido CONSUCODE para autorizar la subcontratacin, solo bastaba lo dispuesto en las bases, opinin ampliada en el Pronunciamiento N 3182005/GTN, donde se indic que la obligacin de solicitar la aprobacin de la entidad para subcontratar se encuentra a cargo del contratista principal y no a cargo del subcontratista.
Asimismo se establecen los requisitos siguientes para su procedencia: el tope para la subcontratacin es el 40% del monto del contrato
original; el subcontratista debe estar inscrito en el Registro Nacional
de Proveedores y no estar suspendido o inhabilitado para contratar
con el Estado, y que si el que va a subcontratar es un extranjero,
este debe asumir el compromiso de brindar capacitacin y transferencia de tecnologa.

164

En qu consiste la supervisin del contrato?

La supervisin como derecho de la entidad se halla consignada en


el artculo 47 de la LCE, el cual establece que esta supervisar directamente o a travs de terceros, todo el proceso de ejecucin del
contrato; derecho que genera en el contratista la obligacin de ofrecer las facilidades necesarias.
En virtud de este derecho la entidad tiene la potestad de aplicar los
trminos contractuales para que el contratista corrija cualquier desajuste respecto del cumplimiento exacto de las obligaciones pactadas. La falta de supervisin de la ejecucin del contrato por parte
de la entidad no exime al contratista de cumplir con sus deberes ni
de la responsabilidad que le pueda corresponder.

240

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

165

Cundo culmina el contrato?

De acuerdo con el artculo 42 de la LCE los contratos de bienes y


servicios culminan con la conformidad de recepcin de la ltima prestacin pactada y el pago correspondiente.
Tratndose de contratos de ejecucin o consultora de obras, el contrato culmina con la liquidacin y pago correspondiente, la misma
que ser elaborada y presentada a la entidad por el contratista, segn los plazos y requisitos sealados en el RLCE, debiendo aquella pronunciarse en un plazo mximo fijado tambin en el RLCE bajo
responsabilidad del funcionario correspondiente.
La norma citada agrega que de no emitirse resolucin o acuerdo
debidamente fundamentado en el plazo antes sealado, la liquidacin presentada por el contratista se tendr por aprobada para todos los efectos legales.
El expediente de contratacin se cerrar con la culminacin del
contrato.

166

Cundo se produce la resolucin del contrato?

Con respecto a este punto, el artculo 44 de la LCE y los artculos


167 y 168 del RLCE regulan los diversos aspectos referidos a la resolucin del contrato, siendo que el artculo 167 del RLCE establece que cualquiera de las partes puede poner fin al contrato por un
hecho sobreviniente a la suscripcin del mismo, pero la norma precisa tambin que esta decisin no puede estar sujeta al libre albedro de las partes, sino que el hecho sobreviniente debe estar previamente previsto en el contrato con sujecin a la ley.
Los alcances de la resolucin se establecen en el segundo prrafo
del artculo en mencin, indicando que la misma est en funcin de
la naturaleza de las prestaciones, o de algn otro factor relevante,
siempre y cuando sea posible sin afectar el contrato en su conjunto.
En cuanto a las reglas para la resolucin del contrato, el artculo 44
de la LCE establece las siguientes:

241

Alberto Retamozo Linares

a) Resolucin sin responsabilidad para las partes


Esta se produce cuando se presenta el caso fortuito o fuerza mayor, los cuales deben imposibilitar de manera definitiva la continuacin del contrato. Desde el punto de vista doctrinario, corresponde hablar de caso fortuito como derivado de un hecho
natural (acto de Dios), de modo tal que a nadie puede imputarse su origen, mientras que la fuerza mayor ha sido vinculada a
una intervencin irresistible de la autoridad (acto del prncipe)
o de terceros. Son ejemplos tpicos de caso fortuito y de fuerza mayor, respectivamente, un terremoto o cualquier desastre
producido por fuerzas naturales y una expropiacin (mediante
la dacin de una ley por parte del Poder Legislativo).

El Pronunciamiento N 023-2001 (GTN) seala que como sucesos o acontecimientos inopinados e imprevistos o cuyo resultado, siendo previsibles, no han podido evitarse o resistirse
(...). Doctrinariamente se puede distinguir entre ambas figuras,
asimilndose al caso fortuito los acontecimientos que provienen
de la naturaleza, en tanto que la fuerza mayor es atribuida a los
que provienen del hombre, pero en ambos casos la caracterstica comn es que el acontecimiento se encuentra fuera de la
voluntad y del control de las partes contratantes (...). Por dicha
razn, el caso fortuito o la fuerza mayor no son susceptibles de
disposicin por parte de los co-estipulantes (entidad y contratista). Esto significa que las partes no pueden suprimir o eliminar dichas figuras del contrato en atencin a la naturaleza de la
ejecucin de las prestaciones.

En cuanto a lo que no constituye fuerza mayor tenemos el criterio del tribunal consignado en la Resolucin N 272-2003.TCS2, donde se estableci que los problemas financieros de una
empresa no son motivo para incumplir con las obligaciones generadas con el otorgamiento de una buena pro; y respecto a
las semejanza entre caso fortuito y fuerza mayor, en la Resolucin N 336-2011-TC-S2 se estableci que tanto el caso fortuito como la fuerza mayor, generan efectos jurdicos similares:
producen la imposibilidad en el cumplimiento de la prestacin
de alguna o de ambas partes y, en consecuencia, la inimputabilidad, entendida como exencin de responsabilidad a la parte
que se encuentra en la imposibilidad de cumplir.

242

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

b) Resolucin por causas imputables a la entidad


El ltimo prrafo del artculo 168 del RLCE establece la posibilidad de que el contratista pueda solicitar la resolucin del contrato, de conformidad con el inciso c) del artculo 40 de la LCE,
en los casos en que la entidad incumpla injustificadamente sus
obligaciones esenciales, las mismas que se contemplan en las
bases o en el contrato, pese a haber sido requerido conforme
al procedimiento establecido en el artculo 169 del RLCE.

c) Resolucin por causas imputables al contratista


El artculo 168 del RLCE establece que conforme a lo consignado


en el inciso c) del artculo 40 de la LCE, la entidad podr resolver el contrato por causas atribuibles al contratista en los casos
siguientes:
-

Incumpla injustificadamente obligaciones contractuales, legales o reglamentarias a su cargo, pese a haber sido requerido para ello.

Haya llegado a acumular el monto mximo de la penalidad


por mora o el monto mximo para otras penalidades, en la
ejecucin de la prestacin a su cargo.

Paralice o reduzca injustificadamente la ejecucin de la prestacin, pese a haber sido requerido para corregir tal situacin. En estos casos, cuando la parte perjudicada es la entidad, el artculo 170 del RLCE establece que deber ejecutar las garantas que el contratista hubiera otorgado, sin
perjuicio de la indemnizacin por daos y perjuicios. En
este ltimo caso surgen las figuras del dao emergente, lucro cesante y dao moral, los mismos que se pueden desenvolver en las contrataciones estatales. As, una entidad
o empresa estatal puede ver afectado su patrimonio, inversin de dinero, por incumplimiento de los plazos; o, dejar
de percibir ganancias u otros beneficios, por la no entrega
oportuna de insumos; o, ver daada su imagen y la legitimidad social por la no conclusin de una obra importante.

Incumplimiento de las rdenes de servicio. Al respecto, en


el Acuerdo N 017/013 del 26 de setiembre de 2003, el tri243

Alberto Retamozo Linares

bunal estableci que al producirse los supuestos de incumplimiento, por parte de los contratistas, de las obligaciones
derivadas de las rdenes de compra o de servicio emitidas
a su favor, consideradas como infracciones administrativas
(...) las entidades deben observar oportunamente el procedimiento de resolucin contractual, criterio ratificado en la
Resolucin N1175-2005/TC-SU.

167

Se puede resolver el contrato por mutuo acuerdo entre la entidad y el contratista?

En el artculo 44 de la LCE se ha suprimido el mutuo acuerdo como


mecanismo para la resolucin de contrato, el mismo que era un procedimiento expeditivo para resolver contratos y problemas entre las
partes, en especial cuando se producan cambios en la administracin, y la nueva no quera seguir trabajando con el contratista que
le haba dejado la anterior administracin.
En estos casos se recurra a esta va para evitar conflictos mayores.
Pero esta forma de utilizar el mutuo acuerdo era cuestionado en la
doctrina por cuanto se concibe que esta solo puede utilizarse cuando razones de inters pblico u otras circunstancias de carcter excepcional que hagan innecesaria o inconveniente la permanencia
del contrato y siempre que no existan otras causas capaces de determinar la resolucin por incumplimiento del contratista.
Sin embargo, a pesar de esta limitacin, en la Opinin N 065-2012/
DTN, ante la consulta de si (...), si de acuerdo con lo establecido
en el primer prrafo del artculo 44 de la indicada Ley, resulta procedente la resolucin de un contrato, por acuerdo de las partes, cuando haya desaparecido el objeto materia de la contratacin, la Direccin Tcnico Normativa estableci que:

244

(...) el cumplimiento recproco y oportuno de las prestaciones


pactadas por las partes es la situacin esperada en el mbito de
la contratacin pblica; sin embargo, dicha situacin no siempre
se verifica durante la ejecucin contractual pues alguna de las
partes podra incumplir parte o la totalidad de sus prestaciones,
o verse imposibilitada de cumplirlas. / Ante tal eventualidad, la
normativa de contrataciones del Estado ha previsto la posibilidad

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

de resolver el contrato, ya sea por la imposibilidad sobreviniente de ejecutar las prestaciones pactadas, o como paliativo ante
el incumplimiento de estas.

En esa medida, el artculo 44 de la Ley prev que el contrato


puede ser resuelto por caso fortuito o fuerza mayor, o por causas imputables a alguna de las partes, ya sea al contratista o a
la entidad (...). De conformidad con lo expuesto, el primer prrafo del artculo 44 de la Ley ha previsto la resolucin del contrato cuando, debido a un hecho o evento que se considera caso
fortuito o fuerza mayor, resulte imposible continuar con la ejecucin de las prestaciones objeto del contrato, de manera definitiva. Para tal efecto, es necesario que la parte que solicita la resolucin del contrato pruebe a su contraparte la ocurrencia del
caso fortuito o fuerza mayor, y la consecuente imposibilidad de
continuar con la ejecucin de las prestaciones a su cargo.

Por lo tanto, si una vez celebrado un contrato la entidad contratante determina que ha desaparecido la necesidad de las prestaciones objeto de este, podr resolver el contrato por caso fortuito o fuerza mayor, siempre que pueda sustentar que la desaparicin de su necesidad obedece a un hecho o evento extraordinario, imprevisible e irresistible, que impide la ejecucin de la obligacin o determina su cumplimiento parcial, tardo o defectuoso.

168

Se puede resolver el contrato en forma parcial?

Sobre esta posibilidad, el ltimo prrafo del artculo 169 del RLCE
aborda la resolucin parcial del contrato, precisando que s es posible segn las reglas siguientes: involucrar a aquella parte del contrato afectada por el incumplimiento, siempre que dicha parte sea
separable e independiente del resto de las obligaciones contractuales; y que la resolucin total del contrato pudiera afectar los intereses de la entidad.
En este tipo de resolucin parcial, en el requerimiento se deber precisar con claridad qu parte del contrato quedara resuelta si persistiera el incumplimiento. De no hacerse tal precisin, se entender
que la resolucin ser total en caso de persistir el incumplimiento.

245

TTULO IV
DERECHOS, OBLIGACIONES Y SANCIONES
CAPTULO I
De las entidades y funcionarios

169

Qu tipo de responsabilidad pueden asumir los


funcionarios y servidores pblicos, y los miembros del comit especial, en el marco de la contratacin estatal?

La responsabilidad que en trminos generales significa estar obligado, y cuyo incumplimiento (de la obligacin) constituye el presupuesto fundamental para la existencia y efectos jurdicos de la potestad sancionadora del Estado, es el factor de coaccin de las obligaciones establecidas para los rganos y funcionarios del nivel directivo y ejecutor.
As, en el nivel procedimental los distintos funcionarios y servidores
pblicos ubicados en el nivel de titular, mxima autoridad administrativa, jefe de dependencia responsable o miembro del comit especial pueden, por comisin u omisin, verse involucrados en algn
tipo de responsabilidad funcional.
La responsabilidad derivada de la comisin u omisin de los deberes impuestos por la norma objetiva a los funcionarios y servidores

247

Alberto Retamozo Linares

pblicos, se exteriorizan en los actos de gestin y en los actos administrativos; distincin que se encuentra establecida en la Ley N
27444, Ley de Procedimiento Administrativo General, donde se indica que los actos de gestin son aquellos que se destinan a hacer
funcionar y organizar las actividades de la entidad, mientras que los
actos administrativos estn constituidos por los que contienen declaraciones de las autoridades u rganos, los que han sido emitidos
en el ejercicio de sus funciones y en el marco de las normas que regulan su accionar.
En este escenario se presentan dos tipos de responsabilidad, la poltica y la jurdica, la que a su vez comprende a la administrativa, la
civil y penal. La responsabilidad poltica alcanza a los funcionarios
pblicos con cargo poltico y se encuentra normado en el artculo
132 de la Constitucin Poltica de 1993; la responsabilidad administrativa se produce por infraccin de una obligacin administrativa, lo
que se vincula al desempeo deficiente o negligente por parte del
funcionario; la responsabilidad civil se origina cuando el funcionario
produce un dao o perjuicio econmico a la entidad; la responsabilidad penal sucede cuando el funcionario pblico incurre en una conducta tipificada como falta o delito en el Cdigo Penal, la responsabilidad es consecuencia del delito.
Entre la responsabilidad administrativa y penal existe una fina lnea
de separacin, distinguindose entre ambas por la concurrencia del
dolo, la relevancia de las infracciones y en funcin de lo que determinen las normas y reglamentos, criterios que en algunos casos son
obviados por los auditores, quienes prontamente establecen la presuncin de comisin de delito.
En este contexto, el artculo 46 de la LCE establece una responsabilidad de tipo general al indicar que los funcionarios y servidores, as como los miembros del comit especial que participan
en los procesos de contratacin de bienes, servicios y obras, son
responsables del cumplimiento de la LCE y del RLCE; por lo tanto su incumplimiento genera responsabilidad funcional. Por ello,
cualquier discrecionalidad a la que el funcionario o servidor considere que puede acceder por defecto normativo debe ser interpretada en relacin directa con los principios establecidos en el artculo 4 de la LCE. La evaluacin de estas decisiones discrecionales es realizada por la ms alta autoridad de la entidad a la que el

248

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

funcionario pertenece, o por el directorio si fuera empresa del Estado, a fin de medir el desempeo de los mismos en sus cargos,
pudindose disponer para tal efecto la realizacin de exmenes y
auditoras especializadas.

170

Cules son las sanciones que se pueden imponer a los funcionarios y servidores pblicos?

El artculo 46 de la LCE establece que en caso de incumplimiento


de las disposiciones establecidas en dicha norma se aplicarn, de
acuerdo con su gravedad, las siguientes sanciones:
-

Amonestacin escrita.

Suspensin sin goce de remuneraciones de treinta (30) a noventa (90) das.

Cese temporal sin goce de remuneraciones hasta por doce (12)


meses; y

Destitucin o despido.

En caso de concurso de normas, es decir si existiera otra norma donde tambin se establecern sanciones, se aplicarn las establecidas en la LCE, en razn de ser la norma especial.

249

CAPTULO II
De los contratistas

171

Cul es la diferencia entre intereses y penalidades?

La diferencia entre intereses y penalidades radica en que los intereses son pagados por la entidad en caso de incumplimiento oportuno
del pago (atraso en los pagos), lo que solo es justificable por razones de caso fortuito o fuerza mayor, para el caso de incumplimiento del contratista, se aplicarn penalidades, las mismas que estarn
contenidas en el contrato.
La penalidad se constituye en un medio a travs del cual las partes
convienen, de manera anticipada, el monto de la indemnizacin por
incumplimiento (o retraso injustificado) de alguna de las partes respecto del cumplimiento de las prestaciones pactadas, por lo que tiene una funcin coercitiva, adems de resarcitoria.

172

Qu responsabilidad asume el contratista en el


marco de la contratacin estatal?

Conforme al artculo 49 de la LCE los contratistas estn obligados a


cumplir cabalmente con lo ofrecido en su propuesta y en cualquier
manifestacin formal documentada que hayan aportado adicionalmente en el curso del proceso de seleccin o en la formalizacin del

251

Alberto Retamozo Linares

contrato, as como a lo dispuesto en los incisos 2) y 3) del artculo 1774 del Cdigo Civil, el cual seala que el contratista est obligado a dar inmediato aviso al comitente de los defectos del suelo
o de la mala calidad de los materiales proporcionados por este, si
se descubren antes o en el curso de la obra y pueden comprometer su ejercicio, de igual manera el contratista est obligado a pagar por los materiales que reciba, si estos, por negligencia o impericia del contratista, quedan en imposibilidad de ser utilizados para
la realizacin de la obra.
Asimismo, el artculo 50 de la LCE seala que el contratista es el responsable por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos de los bienes o servicios ofertados por un plazo no menor de un (1) ao contado a partir de la conformidad otorgada por la entidad. Sin embargo, el contrato podr establecer excepciones para bienes fungibles
y/o perecibles, siempre que la naturaleza de estos bienes no se adecue a este plazo. En el caso de obras, el plazo de responsabilidad
no podr ser inferior a siete (7) aos, contados a partir de la conformidad de la recepcin total o parcial de la obra, segn corresponda.
La norma tambin precisa que las Bases debern establecer el plazo mximo de responsabilidad del contratista.

173

Cules son las infracciones administrativas aplicables a los postores y contratistas?

Conviene, en primer lugar, destacar la importancia del principio de


legalidad que a diferencia de lo que sucede a nivel de funcionarios
y servidores de la entidad, el procedimiento sancionador respecto
de los contratistas tiene un accionar ms preciso, por cuanto la determinacin de responsabilidades se encuentra debidamente tipificada por el artculo 51 de la LCE.
Al respecto, dicha norma establece que los postores y contratistas
incurren en infraccin cuando:
-

252

No mantengan su oferta hasta el consentimiento de la buena


pro, de resultar ganadores hasta la suscripcin del contrato, no
suscriban injustificadamente el contrato o acuerdo de convenio

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

marco, o no reciban injustificadamente la orden de compra o de


servicio emitida a su favor. Esta falta se halla establecida en el
literal a) del numeral 51.1 del artculo 51 de la LCE, y en ella el
sujeto activo es el postor y el postor ganador. No cabe aplicrsela al proveedor, ni al participante inicial que despus decide
no continuar.

En relacin con esta falta, en la sesin de Sala Plena de fecha 26 de junio de 2009 el tribunal aprob el Acuerdo N 0072009 por el que se estableci que como supuesto previo para
imponer una sancin por causal de no suscribir injustificadamente el contrato respectivo, la entidad tiene la obligacin de
citar al postor adjudicado dentro del plazo de dos das hbiles siguientes al consentimiento de la buena pro. En razn de
ello el tribunal analizaba que cuando una entidad cita al postor ganador de la buena pro para que suscriba el contrato, sin
haber observado estrictamente los plazos y el procedimiento establecido en la normativa y, posteriormente, comunica a
este colegiado la supuesta infraccin cometida de no infraccin injustificada de contrato, a fin que se imponga la sancin
administrativa correspondiente, dicha entidad no ha cumplido
con una de las condiciones o requisitos mnimos que la normativa establece para el inicio del procedimiento administrativo sancionador, como es el incumplimiento del procedimiento
para suscripcin del contrato, por lo que cabe su desestimacin, debiendo declararse en dichos supuestos, no ha lugar al
inicio del procedimiento sancionador.

Como consecuencia del anlisis efectuado, el acuerdo del tribunal fue el siguiente: Que en los casos en que se comunique
la no suscripcin injustificada de contrato, las entidades estn
obligadas a cumplir y observar estrictamente los plazos y el procedimiento establecido en la normativa para llevar a cabo dicha
suscripcin, procedimiento cuya inobservancia acarrea la exencin de responsabilidad del postor, debiendo declararse no ha
lugar el inicio del procedimiento administrativo sancionador, sin
perjuicio de la responsabilidad administrativa de los funcionarios responsables.

Finalmente, refiere la resolucin que los plazos han sido previstos por la norma de la materia a favor del postor ganador de

253

Alberto Retamozo Linares

la buena pro, constituyendo un lmite a la actuacin de la entidad, a fin de que esta no le otorgue plazos arbitrarios que le
impidan recabar los documentos necesarios para la respectiva
suscripcin.
-

Den lugar a la resolucin del contrato, orden de compra o de


servicios por causal atribuible a su parte. El literal b) del numeral
51.1 del artculo 51 de la LCE, precisa esta falta, respecto de la
cual debemos destacar dos cosas: la presuncin legal y la carga de la prueba. En relacin con el primer aspecto, se asume a
priori que el incumplimiento de obligaciones es producto de la
falta de diligencia del deudor; posicin desde la cual se llega a
establecer que corresponde al obligado acreditar que no obstante haber actuado con la diligencia ordinaria exigida, por la naturaleza de la prestacin le fue imposible cumplirla.

Hayan entregado el bien, prestado el servicio o ejecutado la


obra con existencia de vicios ocultos, previa sentencia firme
o laudo arbitral. Esta falta se halla tipificada en el literal c) del
numeral 51.1 del artculo 51 de la LCE, y respecto de ella se
tiene el siguiente criterio del tribunal, en cuanto a la configuracin de la responsabilidad por incumplimiento injustificado de
las obligaciones del contrato, existencia de vicios ocultos, en
que en la Resolucin N 123-2011-TC-S2 estableci que (...)
esta infraccin tal como se encuentra configurada exige, en
primer lugar, que la entidad haya otorgado la conformidad, requisito cuya observancia es condicin necesaria para evaluar
la existencia de eventuales responsabilidades de carcter administrativo, en relacin al incumplimiento que las obligaciones que subsisten, pues de lo contrario, estaramos frente a la
causal de resolucin de contrato por incumplimiento de obligaciones contractuales.

Contraten con el Estado estando impedidos para ello de acuerdo con la LCE. Esta falta se halla tipificada en el literal d) del
numeral 51.1 del artculo 51 de la LCE, siendo que en relacin
con la misma en la Resolucin N 207/2004/TC-SU se estableci que no corresponde sancionar al postor porque al momento de presentar su propuesta tcnica no tuvo conocimiento que uno de los accionistas era primo de un funcionario de
la entidad.

254

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Se registren como participantes, presenten propuestas, o suscriban un contrato o acuerdo de convenio marco sin contar con
inscripcin vigente en el Registro Nacional de Proveedores. Esta
falta se halla tipificada en el literal e) del numeral 51.1 del artculo 51 de la LCE. Al respecto, puede revisarse la Resolucin
N 411/2004/TC-SU en la que el tribunal impuso sancin administrativa al contratista que suscribi el contrato sin contar con
inscripcin vigente.

Sobre este aspecto, en la Resolucin N 1266-2011-TC-S3 el tribunal estableci que para la configuracin del supuesto de hecho de la norma, se requiere acreditar que el proveedor en la
fecha en que se inscribi como participante no contaba con inscripcin vigente en el Registro Nacional de Proveedores.

Suscriban un contrato, en el caso de ejecucin o consultora de


obras, por montos mayores a su capacidad de libre contratacin, o en especialidades distintas, segn sea el caso. Esta falta se halla tipificada en el literal f) del numeral 51.1 del artculo
51 de la LCE.

Suscriban el contrato pese a haber sido notificados de la suspensin o nulidad del proceso de contratacin, dispuesta por el
Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE)
en ejercicio de sus funciones. Esta falta se halla tipificada en el
literal g) del numeral 51.1 del artculo 51 de la LCE.

Realicen subcontrataciones sin autorizacin de la entidad o por


un porcentaje mayor al permitido en el RLCE. Esta falta se halla tipificada en el literal h) del numeral 51.1 del artculo 51 de
la LCE, y en relacin con ella puede verse la Resolucin N
639/2004.TC-SU.

Incurran en la transgresin de la prohibicin prevista en el artculo 11 de la LCE o cuando incurran en los supuestos de socios
comunes no permitidos segn lo que establece el RLCE. Esta
falta, tiene dos componentes, y se halla tipificada en el literal i)
del numeral 51.1 del artculo 51 de la LCE. Este tema es recurrente en la administracin pblica. Son muchas las quejas, en
especial de aquellos que recin ingresan al negocio de venderle al Estado, de la evidente concertacin de precios de algunos
postores, quienes siempre coinciden en los precios y, al parecer
255

Alberto Retamozo Linares

se turnan para interponer las impugnaciones cuando gana algn postor que es ajeno a ellos.

Sobre la conducta infractora debemos precisar que la mejor forma de garantizar la eliminacin de estas prcticas, es aplicando
un sistema de atencin de denuncias eficiente e imponiendo sanciones efectivas. Aqu el problema radica en que el OSCE para
actuar requiere el informe previo de la entidad competente, INDECOPI, que en muchos casos tarda ms de lo debido para resolver.

Presenten documentos falsos o informacin inexacta a las entidades, al Tribunal de Contrataciones del Estado o al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE. Esta
falta se encuentra tipificada en el literal j) del numeral 51.1 del
artculo 51 de la LCE. Con relacin a los documentos en general, debe tenerse presente lo dispuesto en el numeral 42.1 del
artculo 42 de la Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, en donde se establece que todas las declaraciones juradas, los documentos sucedneos presentados y la
informacin incluida en los escritos y formularios que presenten los administrados para la realizacin de los procedimientos
administrativos, se presumen verificados por quien hace uso de
ellos, as como de contenido veraz para fines administrativos,
salvo prueba en contrario.

La norma comprende a toda la documentacin que se presente al proceso, sin importar la naturaleza o fin del mismo, en tanto haya sido o no requerido en las bases, o haya sido materia
de evaluacin, dentro de los naturales lmites de razonabilidad
y conforme al principio de moralidad que debe regir en todos los
actos referidos a las adquisiciones y contrataciones, disposicin
establecida en el inciso 1) del artculo 3 del Reglamento.

Interpongan recursos impugnativos contra los actos inimpugnables establecidos en el RLCE. Esta falta se halla tipificada en el
literal k) del numeral 51.1 del artculo 51 de la LCE.

Se constate despus de otorgada la conformidad que incumplieron injustificadamente las obligaciones del contrato hasta
los plazos de responsabilidad establecidos en las bases. Esta
falta se halla tipificada en el literal l) del numeral 51.1 del artculo 51 de la LCE. En relacin con esta falta debemos indicar

256

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

que el RLCE hace una precisin respecto de lo establecido en


la LCE, la misma que consiste en el agregado distintos de los
vicios ocultos.

174

Cules son las sanciones administrativas en la LCE?

Con relacin a las sanciones, el Tribunal de Contrataciones con el


Estado es el encargado de imponerlas, tanto a los proveedores como
a los participantes, postores y contratistas.
Sobre este tema es importante sealar que el tribunal, en la Resolucin N 003-2011/TC-S2 indica que: (...) la interpretacin de las
normas que imponen sanciones o restringen derechos, no pueden ir
ms all de lo que expresamente indican, ni sus consecuencias pueden hacerse extensivas por interpretacin o analoga a otras comprendidas en dispositivo legal distinto, a menos que as sea sealado. De este modo, las normas que imponen limitaciones a derechos solo se circunscriben a lo que ellas mismas prescriben de manera literal, no pudiendo extrapolarse a circunstancias no previstas
taxativamente por aquellas.
Los tipos de sanciones que establece el numeral 51.2 del artculo
51 de la LCE, son los siguientes:
-

Inhabilitacin temporal: consiste en la privacin, por un periodo


determinado, de los derechos a participar en procesos de seleccin y a contratar con el Estado. Esta inhabilitacin en ningn caso puede ser menor de seis (6) meses ni mayor de tres
(3) aos.

Inhabilitacin definitiva: consiste en la privacin permanente del


ejercicio de los derechos de los proveedores, participantes, postores y contratistas a participar en procesos de seleccin y a contratar con el Estado. Cuando en un periodo de cuatro (4) aos
a una persona natural o jurdica se le impongan dos (2) o ms
sanciones que en conjunto sumen treinta y seis (36) o ms meses de inhabilitacin temporal, el Tribunal de Contrataciones del
Estado resolver la inhabilitacin definitiva del proveedor, participante, postor o contratista.

257

Alberto Retamozo Linares

Econmicas: son aquellas que resultan de la ejecucin de las


garantas otorgadas a la presentacin de recursos de apelacin
que son declarados infundados o improcedentes por la entidad
o el Tribunal de Contrataciones del Estado. Si el recurso de apelacin es declarado fundado en todo o en parte, se devuelve la
garanta por el tribunal o la entidad. En caso de desistimiento,
se ejecuta el cien por ciento (100 %) de la garanta.

La misma norma agrega que los proveedores, participantes,


postores o contratistas que incurran en las causales establecidas en el numeral 51.1 de la LCE, sern sancionados con inhabilitacin temporal para contratar con el Estado o con inhabilitacin definitiva, segn corresponda.

En el caso de la infraccin prevista en el literal j) del numeral


51.1 de la LCE; es decir, que los proveedores, participantes,
postores y contratistas que presenten documentos falsos o informacin inexacta a las entidades, al Tribunal de Contrataciones del Estado o al Organismo Supervisor de las Contrataciones (OSCE) sern sancionados con inhabilitacin temporal no
menor de tres (3) aos ni mayor de cinco (5) aos. En caso de
reincidencia en esta causal, la inhabilitacin ser definitiva, independientemente del periodo en el que se ha reincidido y el
nmero de sanciones impuestas.

En el supuesto de concurrir ms de una infraccin en el proceso


de seleccin o en la ejecucin de un contrato se aplica la sancin prevista para la infraccin de mayor gravedad.

Asimismo, las sanciones que se imponen no constituyen impedimento para que el contratista cumpla con las obligaciones derivadas de contratos anteriormente suscritos con entidades; por
lo tanto, debe proseguir con la ejecucin de los contratos que
tuviera suscritos hasta la culminacin de los mismos.

Por ltimo, la imposicin de las sanciones es independiente de


la responsabilidad civil o penal que pueda originarse por las infracciones cometidas. Asimismo, el Organismo Supervisor de
las Contrataciones del Estado (OSCE) puede imponer sanciones econmicas a las entidades que trasgredan la normativa de
contratacin pblica, cuando acten como proveedor.

258

TTULO V
SOLUCIN DE CONTROVERSIAS
E IMPUGNACIONES

175

Qu mecanismos de solucin de controversias


regula la normativa sobre contrataciones del
Estado?

En primer lugar hay que precisar que las controversias en las contrataciones del Estado se han dividido en dos mbitos: el primero se materializa en la etapa de seleccin, espacio en el cual discurre la apelacin como recurso impugnativo contra las decisiones de la administracin que afecten el derecho del postor; y el
segundo se sucede en la fase de ejecucin del contrato, espacio
donde se desenvuelven la conciliacin y el arbitraje como mecanismo para solucionar la controversia que se puede suscitar entre
las partes contratantes.
En general, cuando surgen controversias se puede recurrir a los mecanismos alternativos de solucin de conflictos (MARC) que tienen
como objeto evitar la judicializacin del conflicto y contribuir a la solucin armoniosa de estos, interiorizando en las partes la nocin de
consenso. Son un medio para ahorrar tiempo y dinero a las partes,
fortalecen la cultura de paz y la institucionalidad mejorando el acceso a la justicia y el resultado final. En la relacin Estado-contratista
son de suma utilidad, por cuanto se trata de una relacin netamente
comercial relacionada con la economa nacional y dems aspectos

259

Alberto Retamozo Linares

conexos, que requiere prontitud y precisin en la solucin de cualquier controversia que pudiera surgir entre las partes.
Existen diversos tipos de MARC, como la mediacin, la negociacin, la conciliacin y el arbitraje y se diferencian entre s por el
grado de participacin de un tercero y el subsiguiente nivel de autonoma de las partes para resolver sus diferencias. As, en algunos casos la participacin del tercero ser muy activa y decisiva
en la solucin del problema planteado, tal como sucede en el arbitraje; en otros casos, solo busca acercamientos y coincidencias,
sin tener capacidad de decisin, a efectos de que las partes se entiendan y resuelvan la controversia que los convoca, tal como sucede en la conciliacin.
Al respecto, el numeral 52.1 del artculo 52 de la LCE seala que
las controversias que surjan entre las partes sobre la ejecucin, interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia, nulidad o invalidez
del contrato, se resuelven mediante conciliacin o arbitraje, segn
el acuerdo de las partes.
Se puede apreciar que la LCE y el RLCE se refieren en conjunto a
la conciliacin y al arbitraje, no siendo la primera la va previa de
la segunda, sino uno de los mecanismos de solucin de controversias que se puede utilizar antes de acudir al arbitraje. En nuestra
opinin el contratista debe tratar de agotar la va de la conciliacin
antes de llegar a la del arbitraje, esto por cuanto significa un menor costo para l en relacin con lo que demandan la instalacin y
honorarios del tribunal arbitral o rbitro nico, siendo su gran limitacin la falta de mandato de los representantes de las entidades
pblicas para poder llegar a acuerdos conciliatorios, situacin que
no sucede en el arbitraje donde son los rbitros o el rbitro quien
decide. Desde esta perspectiva el arbitraje es una va ms eficaz
para resolver la controversia, razn por la cual la LCE y el RLCE
le dedican un captulo.
La LCE y el RLCE regulan la conciliacin y el arbitraje como medios
obligatorios de solucin de controversias en la etapa de ejecucin
de contrato, estableciendo las causales de procedencia y de improcedencia. As el artculo 40 de la LCE dispone que en todos los contratos deber existir una clusula obligatoria referida a la solucin de
controversias indicando que toda controversia surgida en la etapa de

260

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

ejecucin de contrato deber resolverse mediante conciliacin o arbitraje agregando que en caso de ausencia en las bases o en el contrato de dicha clusula se entender incorporada de pleno derecho la
clusula modelo que establezca el RLCE.

176

En qu consiste y cules son las clases de conciliacin?

Existen dos modalidades de conciliacin: la procesal que se desenvuelve al interior del proceso judicial constituyendo una etapa del mismo, y la prejudicial, que es ejecutada fuera del mbito judicial.
En la conciliacin procesal se busca resolver la controversia planteada en el contexto del Derecho Procesal y de un litigio establecido
ante el rgano jurisdiccional, y tiene como objetivo evitar la prolongacin del conflicto litigioso. En esta modalidad, adems de la intervencin de las partes est la del juez, quien brinda el consejo oportuno, propone, de ser necesario, los trminos de la conciliacin, los
que pueden ser aceptados o rechazados por las partes, hecho que
conduce a la prolongacin del proceso hasta la sentencia definitiva.
Esta forma de conclusin del proceso se encuentra contemplada en
los artculos 323 al 329 del Cdigo Procesal Civil.
La conciliacin prejudicial supone que el proceso se encuentra a cargo de las partes que son quienes designan al conciliador, y tiene como objeto encaminar la solucin de la controversia evitando en lo posible llegar a la va judicial. El conciliador
interviene segn acuerdo de las partes y no por mandato del
Estado, y la solucin al diferendo solo ser posible mientras las
dos partes lo acepten por acuerdo voluntario y no por imposicin del conciliador.
Esta conciliacin debe realizarse en un centro de conciliacin pblico o acreditado por el Ministerio de Justicia; y se encuentra regulada por la Ley N 26872, Ley de Conciliacin Extrajudicial, modificada por el Decreto Legislativo N 1070; normativa que orienta a la
conciliacin establecida en la LCE y en el RLCE.

261

Alberto Retamozo Linares

177

Qu controversias relacionadas con la contratacin estatal pueden ser materia de conciliacin?

El artculo 52 de la LCE dispone que se sometern a esta va de solucin de controversias, las que surjan entre las partes sobre:
- Ejecucin.
- Resolucin.
- Inexistencia.
-

Ineficacia.

Nulidad, o

Invalidez del contrato.

Estas causales son desarrolladas en el RLCE, y no agotan el universo de las controversias que pueden ser atendidas por la conciliacin, pero tambin por el arbitraje.
As, el artculo 214 y otros del RLCE plantean que adems pueden
ser sometidas a conciliacin las controversias siguientes:
-

Nulidad de contrato (artculo 144 del RLCE).

Resolucin de contrato (artculo 170 del RLCE).

Ampliacin de plazo contractual (artculo 175 del RLCE).

Recepcin y conformidad (artculo 176 del RLCE).

Defectos o vicios ocultos (artculo 177 del RLCE).

Liquidacin del contrato de consultora de obra cuando el contratista presenta liquidacin y la entidad la observa o cuando el
contratista no presenta liquidacin, la entidad la efecta y el contratista la observa (artculo 179 del RLCE).

Liquidacin, consentimiento, incumplimiento de pago y otras en


los contratos de consultora de obras (artculo 179 del RLCE).

Pagos que la entidad deba efectuar al contratista (artculo 181


del RLCE).

262

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Resarcimiento por daos y perjuicios por incumplimiento de la


entidad de las condiciones para el inicio del contrato (artculo
184 del RLCE).

Formulacin, aprobacin o valorizaciones de metrados entre el


contratista y el inspector o supervisor o la entidad (artculo 199
del RLCE).

Solicitud de ampliacin de plazo en obras (artculo 201 del


RLCE).

Resolucin de contrato de obras (artculo 209 del RLCE).

Observaciones en recepcin de obra (artculo 210 del RLCE).

No acogimiento a observaciones en caso de obras (artculo 211


del RLCE).

No acogimiento de observacin en liquidacin del contrato de


obra; toda controversia derivada del contrato de obra, inclusive
por defectos o vicios ocultos (artculo 212 del RLCE).

178

En qu momento se debe solicitar la conciliacin?

El numeral 52.2 del artculo 52 de la LCE establece que la conciliacin puede solicitarse en cualquier momento antes a la fecha de culminacin del contrato, salvo para los casos de nulidad de contrato,
resolucin de contrato, ampliacin de plazo contractual, recepcin
y conformidad de la prestacin, valorizaciones o metrados, liquidacin del contrato y pago, en cuyo caso la conciliacin se debe iniciar
dentro de los 15 das cuando la materia de la controversia se refiere a dichos temas. La parte que solicita la conciliacin debe ponerla en conocimiento del OSCE en el plazo establecido.
Cuando las entidades reclamen por vicios ocultos en bienes, servicios y obras, el plazo de caducidad es el que se fija en funcin del
artculo 50 de la LCE, que establece que: El contratista es el responsable por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos de los bienes
o servicios ofertados por un plazo no menor de un (1) ao contado

263

Alberto Retamozo Linares

a partir de la conformidad otorgada por la entidad. El contrato podr


establecer excepciones para bienes fungibles y/o perecibles, siempre que la naturaleza de estos bienes no se adecue a este plazo.
En el caso de obras, el plazo de responsabilidad no podr ser inferior a siete (7) aos, contado a partir de la conformidad de la recepcin total o parcial de la obra, segn corresponda. / Las bases debern establecer el plazo mximo de responsabilidad del contratista. Cabe agregar que el plazo se computa a partir de la conformidad otorgada por la entidad.

179

En qu consiste y cules son los tipos de arbitraje?

Adems de la conciliacin, cuando se suscitan controversias en


la etapa de ejecucin de un contrato las partes tienen la posibilidad de recurrir al arbitraje como mecanismo para dirimir sus
diferencias.
En este caso existen dos alternativas. La primera de ellas se refiere
a la recurrencia al arbitraje ad hoc, y la segunda a optar por el arbitraje institucional. Ambas vas tienen un sustrato doctrinario y normativo comn, pero a la vez poseen sus propias especificidades, situacin que en el diario quehacer de la administracin de la controversia suscita algunas confusiones en los operadores de la normativa, la que se puede agravar cuando los actores no son abogados
y el sistema se encuentra en una coyuntura de modificacin normativa, como es el actual.
Si la esencia del arbitraje es la libertad que se concede a las partes para resolver sus controversias al amparo de la decisin de un
tercero ajeno al rgano jurisdiccional, estos en ejercicio de dicha
autonoma pueden decidir acudir a un particular, persona natural
o a una institucin, para que resuelva la controversia suscitada en
la ejecucin del contrato. Cuando la decisin sea acudir ante un
particular estaremos ante el arbitraje ad hoc, pero si en vez de un
particular se decide acudir a una institucin para que decida respecto de la controversia, en ese caso estaremos ante un arbitraje institucional.

264

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Asimismo, en cuanto a los tipos de arbitraje, se pueden citar aquellos que se vinculan al tema de estudio, como son el arbitraje en
equidad o de conciencia, que es el caso donde los rbitros resuelven segn su leal saber y entender, constituyndose en amigables
componedores y no requiriendo la condicin de ser abogados, modalidad que no es contemplada en la LCE ni en la Ley de Arbitraje
(Decreto Legislativo N 1071).
Y, de otro lado, el arbitraje de derecho, modalidad en la cual existe
la obligacin de los rbitros de emitir un laudo conforme a las disposiciones legales de fondo y de forma, teniendo incluso presentes
la jurisprudencia, la costumbre y los usos, siendo en este caso jueces privados a quienes no les est permitido prescindir de la ley, y
en el caso de falta de norma expresa deben aplicar las que la analoga permita y en su defecto los principios generales del Derecho. En
este tipo de arbitraje, dado lo especializado del tema, se exige que
los rbitros sean abogados, siendo este el considerado por nuestra
legislacin, tal como se establece en el numeral 52.3 del artculo 52
de la LCE que establece que: El arbitraje ser de derecho y resuelto por rbitro nico o tribunal arbitral (...).
De otro lado est el arbitraje obligatorio, donde el proceso arbitral
es impuesto de forma imperativa por una ley como nico procedimiento para resolver determinados litigios, modalidad que tambin
se encuentra establecida en la LCE.

180

Qu entidades pueden someter sus controversias a arbitraje y en qu consiste el arbitraje obligatorio?

El artculo 4 de la Ley de Arbitraje establece un amplio espectro


de las entidades que pueden someter sus controversias a arbitraje nacional, comprendiendo dicha disposicin al gobierno nacional, los gobiernos regionales, los gobiernos locales y sus respectivas dependencias, las personas jurdicas de Derecho Pblico, las
empresas estatales de Derecho Pblico, de Derecho Privado o de
economa mixta y las personas jurdicas de Derecho Privado que
ejerzan funcin estatal por ley, delegacin, concesin o autorizacin del Estado.
265

Alberto Retamozo Linares

En cuanto a lo que puede ser objeto de arbitraje los numerales 3, 4


y 5 del artculo 4 de la Ley de Arbitraje indican que el Estado puede someter a arbitraje nacional e internacional, entre otras, las controversias derivadas de los contratos que celebre con nacionales o
extranjeros domiciliados en el pas, lo que constituye el marco legal
general de la regulacin del arbitraje en la LCE.
En este orden tenemos que la LCE y el RLCE regulan el arbitraje
como medio obligatorio de solucin de controversias en la etapa de
ejecucin de contrato, estableciendo con ello la modalidad de arbitraje obligatorio, indicando tambin las causales de procedencia e
improcedencia. La obligatoriedad se encuentra establecida en el artculo 40 de la LCE el cual dispone que en los contratos deber existir una clusula obligatoria referida a la solucin de controversias indicando que toda controversia surgida en la etapa de ejecucin de
contrato deber resolverse mediante conciliacin o arbitraje agregando que en caso de ausencia en las bases o en el contrato de dicha clusula se entender incorporada de pleno derecho la clusula modelo que establezca el RLCE.
Por su parte el artculo 50 de la LCE nos ubica en el mbito del
arbitraje de Derecho, estableciendo que el arbitraje a ser resuelto por el rbitro nico o por el tribunal ser de Derecho, debiendo aplicarse las normas segn la siguiente prelacin: La LCE, el
RLCE, las normas de Derecho Pblico y, luego, las normas de
Derecho Privado. Sobre este tema, el numeral 52.10 del artculo 52 de la LCE establece que en el caso que el convenio arbitral establezca que el arbitraje es institucional, y no se haga referencia a una institucin arbitral determinada, se entender que
el arbitraje se rige bajo la organizacin y administracin de los
rganos del Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE de acuerdo a su reglamento.
Asimismo, el artculo 216 del RLCE, modificado por D.S. N 138-2012EF, establece que en el convenio arbitral las partes pueden optar por
cualquiera de las siguientes dos vas: encomendar la organizacin
y administracin del arbitraje a una institucin arbitral, o no precisar
quin se encargar de resolver la controversia.

266

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

181

Cules son las obligaciones de los rbitros?

Sobre este punto, el numeral 52.8 del artculo 52 de la LCE precisa


las obligaciones que los rbitros asumen antes de iniciar su labor
arbitral, las que consisten en:
-

Informar oportunamente si existe alguna circunstancia que les


impida ejercer el cargo con independencia, imparcialidad y autonoma; deber que se mantiene a lo largo de todo el arbitraje,
y que se retrotrae a cualquier circunstancia acaecida dentro de
los 5 aos anteriores a su nombramiento, las cuales deben implicar la afectacin de su imparcialidad e independencia.

Actuar con transparencia.

Sustentar el apartarse, cuando corresponda, de normativa aplicable a su decisin, de la prelacin siguiente: normas de Derecho Pblico, normas de Derecho Privado.

Dar a conocer a las partes la ocurrencia de cualquier circunstancia sobrevenida a su aceptacin durante el desarrollo de todo el
arbitraje y que pudiera afectar su imparcialidad e independencia.

Incluir una declaracin expresa sobre su idoneidad para ejercer


el cargo, su capacidad profesional en lo que concierne a contar con conocimientos suficientes para la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado, as como la disponibilidad
de tiempo suficiente para llevar a cabo el arbitraje en forma satisfactoria ; disposicin concordante con el artculo 4 del Cdigo de tica, el cual dispone que la aceptacin implica el acatamiento de los principios, tener la capacidad personal y profesional para resolver la controversia, y contar con la disponibilidad
de tiempo necesaria para la tramitacin eficiente del arbitraje.

182

Qu tipos de controversias pueden someterse a


arbitraje y en qu plazos?

De conformidad con el numeral 52.1 del artculo 52 de la LCE, se


pueden resolver mediante arbitraje las controversias que surjan
267

Alberto Retamozo Linares

sobre ejecucin, interpretacin, resolucin, inexistencia, ineficacia, nulidad o invalidez del contrato. El numeral 52.2 del mismo
artculo establece que el arbitraje deber solicitarse en cualquier
momento anterior a la fecha de culminacin del contrato y deber
iniciarse dentro de los 15 das cuando la materia de la controversia se refiera a la nulidad o resolucin del contrato, ampliacin del
plazo contractual, recepcin y conformidad de la prestacin, valorizacin y metrados, liquidacin del contrato y pago. La parte que
solicita el arbitraje debe ponerla en conocimiento del OSCE en el
plazo establecido, salvo cuando se trate de un arbitraje administrado por dicho organismo.
Cuando las entidades reclamen por vicios ocultos en bienes, servicios y obras, el plazo de caducidad es el que se fija en funcin del
artculo 50 de la LCE, que establece que: El contratista es el responsable por la calidad ofrecida y por los vicios ocultos de los bienes o servicios ofertados por un plazo no menor de un (1) ao contado a partir de la conformidad otorgada por la entidad. El contrato
podr establecer excepciones para bienes fungibles y/o perecibles,
siempre que la naturaleza de estos bienes no se adecue a este plazo. En el caso de obras, el plazo de responsabilidad no podr ser
inferior a siete (7) aos, contado a partir de la conformidad de la recepcin total o parcial de la obra, segn corresponda. / Las bases
debern establecer el plazo mximo de responsabilidad del contratista. Cabe agregar que el plazo se computa a partir de la conformidad otorgada por la entidad.
Con ms detalle, las materias que se pueden someter a arbitraje
son las siguientes:
-

Procedencia de la ampliacin de plazo (artculo 175 del RLCE).

Nulidad de contrato (artculo 144 del RLCE).

Reclamaciones derivadas del contrato incluyendo defectos o vicios ocultos (artculo 177 del RLCE).

Liquidacin del contrato de consultora de obra cuando el contratista presenta liquidacin y la entidad la observa o cuando el
contratista no presenta liquidacin, la entidad la efecta y el contratista la observa (artculo 179 del RLCE).

268

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Liquidacin, consentimiento, incumplimiento de pago y otras en


los contratos de consultora de obras (artculo 179 del RLCE).

Formulacin, aprobacin o valorizaciones de metrados entre el


contratista y el inspector o supervisor o la entidad (artculo 199
del RLCE).

Solicitud de ampliacin de plazo en obras (artculo 201 del


RLCE).

Observaciones en recepcin de obra (artculo 210 del RLCE).

Toda controversia derivada del contrato de obra, inclusive por


defectos o vicios ocultos (artculo 212 del RLCE).

Resolucin de contrato (artculo 170 del RLCE).

Recepcin y conformidad (artculo 176 del RLCE).

Pagos que la entidad deba efectuar al contratista (artculo 181


del RLCE).

Resarcimiento por daos y perjuicios por incumplimiento de la


entidad de las condiciones para el inicio del contrato (artculo
184 del RLCE).

183

Cmo est regulado el arbitraje institucional?

En el caso del arbitraje institucional se tiene que es administrado por


una institucin idnea y los rbitros que resolvern la controversia
son designados de la relacin que en ella existe. Asimismo, los pagos que se tengan que hacer por gastos administrativos y honorarios son efectuados a la institucin.
Respecto de este tipo de arbitraje, el numeral 2 del artculo 7 de la
Ley de Arbitraje refiere que las instituciones arbitrales constituidas
en el pas pueden ser privadas o pblicas. En el caso de instituciones privadas estas deben ser personas jurdicas, con o sin fines de
lucro; cuando se trate de instituciones pblicas con funciones arbitrales previstas o incorporadas en sus normas reguladoras debern inscribirse ante el Ministerio de Justicia. Asimismo, el artculo

269

Alberto Retamozo Linares

7 de la Ley de Arbitraje indica que en ambos casos el reglamento


aplicable a un arbitraje es el vigente al momento de su inicio, salvo
pacto en contrario.
En el mbito de las contrataciones del Estado, el arbitraje institucional se encuentra regulado por el artculo 58 de la LCE y el
artculo 233 del RLCE que regula la participacin del OSCE. As, el
literal i) del artculo 58 establece que entre las funciones del OSCE
se encuentra la de designar rbitros y resolver las recusaciones sobre los mismos en arbitrajes que no se encuentren sometidos a una
institucin arbitral.
Por su parte el artculo 233 del RLCE seala que el OSCE podr
organizar y administrar arbitrajes de conformidad con el Reglamento del Sistema Nacional de Arbitraje del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado SNA-OSCE, indicando que el
OSCE podr efectuar las acciones siguientes: proporcionar apoyo
administrativo constante o servicios de organizacin y administracin de arbitrajes y dems medios de prevencin, gestin y solucin de controversias, pudiendo en estos casos, llevar a cabo los
cobros correspondientes, de conformidad con las formas de pago
que se apruebe para tales efectos; conformar uno o ms tribunales arbitrales especiales para atender las controversias derivadas
de contratos u rdenes de compras o de servicios originados en
adjudicaciones de menor cuanta y cuyo monto no supere las 15
UIT. Los arbitrajes a cargo de estos tribunales sern regulados por
el OSCE mediante directiva.

184

Qu recursos impugnatorios se pueden interponer en los procesos de contratacin con el


Estado?

Al respecto, el problema que se presenta en la actual normativa


(la modificada y la derogada) es la reiteracin y ampliacin de la
instancia nica, o la persistencia en la eliminacin de la doble instancia (apelacin y revisin). A esto se debe agregar el mantenimiento de la discrecionalidad de las distintas entidades pblicas
al resolver los recursos y la abusiva garanta por interponer recurso de apelacin.
270

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Si se asume que la doble instancia administrativa respecto de los


recursos impugnativos ms que un derecho es una carga para
los administrados, por cuanto a travs de ella la administracin
revisa y controla los actos de los niveles inferiores, y que constituye una forma de diferir el acceso a la justicia ordinaria por parte del administrado, se podr entender que ms importante que
establecer la doble instancia se encuentra el hecho de brindar al
administrado las garantas suficientes para que pueda recurrir
en oportunidad al rgano jurisdiccional a fin de alcanzar la tutela correspondiente.
Este es el criterio que parece haber animado al legislador y que
en trminos reales implica que agotada la va administrativa en
la entidad o en el tribunal, segn sea el caso, el postor tendr
expedito su derecho para recurrir ante el rgano jurisdiccional
en la va contencioso-administrativa. Esto que puede parecer
coherente doctrinariamente, corre el riesgo de colisionar con la
realidad del Poder Judicial, especficamente con su capacidad
operativa.
La problemtica expuesta es planteada en el artculo 53 de la LCE,
modificado por Ley N 29873, pero es mediatizada por el artculo
104 del RLCE. El artculo 53 de la LCE establece el marco general de los recursos impugnativos, refirindose solo a uno de ellos,
el de apelacin. El criterio que se establece respecto de l, es el
mismo que exista en la norma previa antes de su modificacin, as
se presente como mediatizada. Si antes la toma de conocimiento
del recurso impugnativo, por parte de la entidad o tribunal, estaba en funcin del valor referencial del proceso, hoy, con la modificacin, se sustituye por la vinculacin al tipo de proceso de seleccin. As, las apelaciones en los casos de adjudicaciones de
menor cuanta y las adjudicaciones directas selectivas sern resueltas por la entidad, mientras las que se interpongan en licitaciones pblicas, concursos pblicos, adjudicaciones directas pblicas, y las de menor cuanta derivadas de procesos de seleccin declarados desiertos, sern resueltas por el tribunal, siendo
que en ambos casos tanto la entidad, como el tribunal, agotan la
va administrativa.

271

Alberto Retamozo Linares

185

Cul es el objeto del recurso de apelacin y cules son los actos impugnables y no impugnables?

Al respecto, el artculo 53 de la LCE se refiere a que mediante l


solo se pueden impugnar los actos dictados desde la convocatoria hasta antes de la celebracin del contrato, pudiendo interponerse luego del otorgamiento de la buena pro. El sentido de esta
disposicin es evitar las medidas dilatorias de los participantes o
postores, quienes de no tener la limitacin de interponerla luego
de otorgada la buena pro, podran presentarlas en las distintas etapas del proceso de seleccin, hacindolo inviable por las constantes impugnaciones.
Esta disposicin es complementada por los artculos 105 y 106 del
RLCE. El primero, el 105, precisa los actos impugnables, estableciendo que son los siguientes:
-

Los actos dictados por el comit especial o el rgano encargado de las contrataciones, segn corresponda, durante el desarrollo del proceso de seleccin.

Los actos expedidos luego de haberse otorgado la buena pro y


hasta antes de la celebracin del contrato.

Los actos emitidos por el titular de la entidad que afecten la continuacin del proceso de seleccin, distintos de aquellos que resuelven recursos de apelacin, tales como nulidad de oficio, cancelacin u otros.

Por su parte el artculo 106 del RLCE establece los actos y actuaciones no impugnables, indicando que son los siguientes:
-

Las actuaciones materiales relativas a la programacin de los


procesos de seleccin en el SEACE.

Las actuaciones y actos preparatorios de la entidad convocante,


destinadas a organizar la realizacin de procesos de seleccin.

Las bases del proceso de seleccin y/o su integracin.

Las actuaciones materiales referidas al registro de participantes.

272

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Los actos que aprueban la exoneracin del proceso de seleccin, as como los que se generen para la suscripcin del respectivo contrato.

Finalmente, cabe agregar que en la Resolucin N 834/2004/TC-SU


el tribunal estableci que no cabe impugnacin de actos administrativos que no causan agravio al impugnante.
Sobre la pretensin procesal de la apelacin, en la Resolucin N
1937-2007-TC-S1 se estableci que para ser considerada como tal
debe constar de dos elementos esenciales: en primer lugar, el objeto, el cual constituye el efecto jurdico determinado que se persigue, y por lo tanto, la tutela jurdica que se reclama. En segundo lugar, la razn de la pretensin, que es el fundamento que se le da, y
se distingue en razn de hecho y de derecho, es decir, el conjunto
de hechos que constituyen el relato histrico de las circunstancias
de donde se cree deducir lo que se pretende y la afirmacin de su
conformidad con el derecho en virtud de determinadas normas de
derecho material o sustancial.

186

Cules son los plazos para interponer el recurso de apelacin?

El artculo 107 del RLCE establece plazos idnticos para los casos
en que el recurso de apelacin se interponga ante la entidad o ante
el tribunal. En ambas situaciones estamos con dos tipos de plazos,
que varan segn el tipo de proceso de seleccin entre 8 y 5 das,
segn el proceso de seleccin de que se trate.
En relacin con la oportunidad de presentacin del recurso de apelacin, en la Resolucin N 2142-2007-TC-S1 el tribunal estableci
las dimensiones del trmino fuera de plazo, indicando que este
es equivalente a extemporneo, incluye tanto el recurso presentado una vez expirado el plazo legal para su interposicin, como tambin al presentado prematuramente; es decir, antes de que el acto
impugnable exista. Tal razonamiento conduce a la conclusin que
el presente recurso de revisin es extemporneo por prematuro, es
decir, que fue interpuesto antes de que se llevara a cabo el acto de
otorgamiento de la buena pro.

273

Alberto Retamozo Linares

En lo que se refiere a las licitaciones pblicas y concursos pblicos,


la apelacin que se interpone contra la buena pro y actos anteriores a ella, as como la apelacin que se interpone contra actos distintos a la buena pro, el plazo es de 8 das hbiles
En las adjudicaciones directas y adjudicaciones de menor cuanta,
el plazo es de 5 das para la apelacin de dichos actos.

187

Cules son los efectos de la interposicin del recurso de apelacin y de la interposicin de la accin contencioso administrativa?

La interposicin del recurso de apelacin tiene como efecto inmediato el de suspender el proceso de seleccin, y si se est ante uno
convocado por tems, etapas, lotes, paquetes o tramos, la suspensin solo afecta al que haya sido impugnado. Por su parte, el artculo 53 de la LCE establece que la interposicin de la accin contencioso administrativa no suspende la ejecucin del proceso en la
etapa en que se encuentre.
En relacin con este tema, no debe confundirse la suspensin del
proceso de seleccin cuando se presenta el recurso de apelacin,
con el que se pretende cuando se presenta una solicitud de aclaracin a la resolucin del tribunal que defini dicha impugnacin. En
este ltimo caso se debe tener en cuenta que la solicitud de aclaracin no se encuentra establecida como causal de suspensin del
proceso de seleccin.
Finalmente, el artculo 108 del RLCE establece que son nulos los
actos que se expidan con infraccin de lo dispuesto en l, indicando tambin que la entidad o el tribunal, segn corresponda, debern informar en el da en la ficha del proceso de seleccin del SEACE de la interposicin del recurso de apelacin.

188

Qu es la denegatoria ficta?

Sobre esta figura, el artculo 55 de la LCE dispone que en el caso


que la entidad o cuando el Tribunal de Contrataciones del Estado,
274

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

segn corresponda, no resuelvan y notifiquen sus resoluciones


dentro del plazo que fija el RLCE, los interesados considerarn
denegados sus recursos de apelacin, pudiendo interponer la accin contencioso administrativa contra la denegatoria ficta dentro
del plazo legal correspondiente
En estos casos, la entidad o el Tribunal de Contrataciones del Estado devolver lo pagado por los interesados como garanta al momento de interponer su recurso de apelacin.

189

En qu casos procede la nulidad de los actos


derivados del proceso de contratacin con el
Estado?

La nulidad puede ser declarada por el Tribunal de Contrataciones


del Estado, en los casos que conozca, en las siguientes situaciones:
-

Cuando los actos expedidos hayan sido dictados por rgano


incompetente.

Cuando contravengan normas legales.

Cuando contengan un imposible jurdico.

Cuando prescindan de las normas esenciales del procedimiento, y

Cuando prescindan de la forma prescrita por la normativa


aplicable.

En todos estos casos se debe expresar, en la resolucin que declara la nulidad, la etapa a la que se retrotraer el proceso de
seleccin.
Asimismo, dicha nulidad, por las mismas causales, puede ser declarada de oficio por el titular de la entidad, pero solo hasta antes de la
celebracin del contrato, sin perjuicio que pueda ser declarada en
la resolucin recada sobre el recurso de apelacin.
Por ltimo, el propio contrato celebrado con el Estado puede ser declarado nulo, luego de su celebracin, en los siguientes casos:

275

Alberto Retamozo Linares

Por haberse suscrito en contravencin con el artculo 10


de la LCE, referido a los impedimentos para ser postor o
contratista.

Cuando se verifique la trasgresin del principio de presuncin


de veracidad durante el proceso de seleccin o para la suscripcin del contrato.

Cuando se haya suscrito el contrato no obstante encontrarse en


trmite un recurso de apelacin.

Cuando no se haya cumplido con las condiciones y/o requisitos


establecidos en la normativa a fin de la configuracin de alguna
de las causales de exoneracin.

Cuando no se hayan utilizado los procedimientos previstos en


la LCE, pese a que la contratacin se encontraba bajo su mbito de aplicacin. En este supuesto, asumirn responsabilidad
los funcionarios y servidores de la entidad contratante, conjuntamente con los contratistas que celebraron irregularmente el
contrato.

Cuando se contrate sin el previo proceso de seleccin que correspondiera, en cuyo caso la nulidad alcanza al proceso y de
ser el caso al contrato, asumiendo responsabilidades los funcionarios y servidores de la entidad contratante conjuntamente con los contratistas que celebraron dichos contratos irregulares, no cabiendo que las entidades regularicen este tipo de
deficiencia al amparo de que la ley no avala el enriquecimiento indebido.

Con relacin a la declaratoria de nulidad existen diversas opiniones


de la Direccin Tcnica Normativa del OSCE, entre las cuales destaca la Opinin N 043-2011/DTN, que ante la consulta de si resultaba pertinente y acorde con el principio de eficiencia declarar la nulidad, un contrato cuyo grado de ejecucin se acerca, alcanza o supera el 90% valorizado o, en todo caso, del grado de avance de la
obra, dicha Direccin estableci que teniendo en consideracin que
este organismo supervisor absuelve consultas de carcter general
sobre la normativa de contrataciones del Estado, en va de consulta,
no puede pronunciarse sobre casos especficos, mxime si este se
encuentra referido a decisiones de gestin en una contratacin en

276

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

particular. / No obstante, como se refiri en la Opinin N 021-2010/


DTN deber tenerse en cuenta que aun cuando en un supuesto especfico el contrato puede adolecer de un vicio que acarrea su nulidad, por circunstancias excepcionales, su declaratoria podra resultar perjudicial para el Estado, contraria al principio de eficiencia y al
inters pblico o social involucrado en la contratacin. / En virtud de
lo expuesto, compete exclusivamente a cada entidad evaluar cada
situacin concreta y tomar la decisin ms conveniente para el Estado y el inters pblico involucrado, previa evaluacin de los costos que cada supuesto podra acarrear.
Por otra parte, respecto del procedimiento para la declaratoria
de nulidad, este se encuentra establecido en el artculo 144 del
RLCE, el que dispone que la entidad cursar carta notarial al
contratista adjuntando copia fedateada del documento que declara la nulidad del contrato, despus de lo cual y dentro de los
15 das hbiles siguientes el contratista que no est de acuerdo con esta decisin, podr someter la controversia a conciliacin y/o arbitraje.
Por ltimo, el ltimo prrafo del artculo 56 de la LCE seala que
cuando se susciten controversias en torno a la nulidad de contrato, el tribunal arbitral o el rbitro nico al momento de evaluar considerar las causales de nulidad previstas en la LCE y luego las
reconocidas en el Derecho nacional.

277

TTULO VI
DEL ORGANISMO SUPERVISOR
DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO

190

Qu es el OSCE?

El OSCE, siglas que significan Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado, es el rgano operativo del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) en el mbito de las contrataciones estatales.
Su regulacin est en los artculos 57 al 62 de la LCE, que definen
y regulan su actuacin.
Con respecto a su definicin y naturaleza jurdica, el artculo 57 de
la LCE lo define como un organismo pblico adscrito al Ministerio
de Econmica y Finanzas, con personera jurdica de Derecho Pblico, que goza de autonoma tcnica, funcional, administrativa, econmica y financiera, con representacin judicial propia, sin perjuicio de la defensa coadyuvante de la Procuradura Pblica del MEF.
Su personal est sujeto al rgimen laboral de la actividad privada.

191

Cules son las funciones del OSCE?

Las funciones del OSCE, contenidas en el artculo 58 de la LCE,


han sido modificadas a travs de la Ley N 29873, siendo actualmente las siguientes:

279

Alberto Retamozo Linares

Velar y promover el cumplimiento y difusin de la LCE y el RLCE,


as como de las normas complementarias, pudiendo proponer
las modificaciones que considere necesarias.

Implementar actividades y mecanismos de desarrollo de capacidades y competencias en la gestin de las contrataciones del
Estado.

Emitir directivas en las materias de su competencia, siempre


que se refieran a aspectos de aplicacin de la LCE y del RLCE.

Resolver los asuntos de su competencia en ltima instancia


administrativa.

Supervisar y fiscalizar, de forma selectiva y/o aleatoria, los procesos de contratacin que realicen las entidades para proveerse de bienes, servicios u obras, asumiendo el pago con fondos
pblicos, independientemente del rgimen legal. Esta supervisin tambin alcanza a las contrataciones previstas en los literales i), o), s), t) y v) del numeral 3.3 del artculo 3 de la LCE.

Administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP),


as como cualquier otro instrumento necesario para la implementacin y operacin de los diversos procesos de contrataciones
del Estado.

Desarrollar, administrar y operar el SEACE.

Organizar y administrar arbitrajes, de conformidad con los reglamentos que apruebe para tal efecto.

Designar rbitros y resolver las recusaciones sobre los mismos


en arbitrajes que no se encuentren sometidos a una institucin
arbitral.

Absolver consultas sobre las materias de su competencia. Las


consultas que le efecten las entidades sern gratuitas. Este
aspecto constituye un beneficio para las entidades, ahora lo
que habra que fijar son plazos de atencin, para que la absolucin de la consulta sea oportuna. Con relacin a esta funcin,
el OSCE, en la Opinin N 084-2011/DNT sobre la consulta de:
qu tipo de validez legal tienen las opiniones emitidas por el
OSCE? estableci que:

280

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) es el organismo pblico encargado de velar por
el cumplimiento de la normativa de contrataciones del Estado, supervisar las contrataciones que llevan a cabo las entidades, y promover el uso transparente y eficiente de los recursos pblicos involucrados en dichas contrataciones; as
como el encargado de administrar el Registro Nacional de
Proveedores (RNP) y el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE).

Las funciones del OSCE se encuentran detalladas en el artculo 58 de la Ley; entre estas se encuentra la de: i) absolver consultas sobre las materias de su competencia, esto
es, aquellas consultas genricas referidas al sentido y alcance de la normativa de contrataciones del Estado, como
se precisa en la segunda disposicin complementaria final
del Reglamento.

Ahora bien, en las opiniones que emite el OSCE a efectos de absolver las consultas formuladas por los usuarios
del sistema de contratacin estatal, puede explicar la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado, interpretar las disposiciones de dicha normativa o, incluso, integrar sus disposiciones para salvar vacos o lagunas legales; segn corresponda a la formulacin de la consulta.

No obstante, independientemente de si en una opinin el


OSCE explica, interpreta o integra las disposiciones de la normativa de contrataciones del Estado, los criterios que emita
el OSCE a travs de las opiniones deben ser observados por
los operadores de dicha normativa al momento de aplicarla,
pues constituyen el criterio emitido por el organismo competente en materia de contrataciones del Estado.

Imponer sanciones a los proveedores inscritos en el RNP, que


contravengan las disposiciones de la LCE, del RLCE y normas
complementarias.

Poner en conocimiento de la Contralora General de la Repblica, de manera fundamentada, los casos en que se observe
trasgresiones a la normativa de contrataciones pblicas, siempre

281

Alberto Retamozo Linares

que existan indicios razonables de perjuicio econmico al Estado o de comisin de delito o de comisin de infracciones graves o muy graves por responsabilidad administrativa funcional
de acuerdo al marco legal vigente con esta disposicin; y de
acuerdo con el nuevo procedimiento administrativo sancionador instaurado por la Contralora General de la Repblica, mediante Ley N 29622, los funcionarios y servidores pblicos seran procesados por el rgano superior de control.
-

Suspender los procesos de contratacin, en los que como consecuencia del ejercicio de sus funciones observe trasgresiones
a la normativa aplicable, pudiendo adoptar y/o disponer las medidas que resulten necesarias para tal efecto, incluida la no emisin de las constancias necesarias para la suscripcin del respectivo contrato, sin perjuicio de la atribucin del titular de la entidad, de declarar la nulidad de oficio de dichos procesos.

La suspensin de los procesos de seleccin es un avance en


lo que respecta a la funcin controladora, adems de constituir
una garanta para la ciudadana en general, y los administrados
en particular.

Promover la subasta inversa, determinando las caractersticas,


tcnicas de los bienes o servicios que sern provistos a travs
de esta modalidad.

Desconcentrar sus funciones en sus rganos de alcance regional o local de acuerdo a lo que establezca su reglamento de organizacin y funciones.

Realizar estudios conducentes a evaluar el funcionamiento de


los regmenes de contratacin del Estado, analizar y proponer
nuevos mecanismos idneos de contratacin segn mercados,
as como proponer estrategias destinadas al uso eficiente de los
recursos pblicos.

192

Cmo se compone el OSCE y cules son las funciones de su consejo directivo?

El artculo 60 de la LCE regula el accionar del consejo directivo y


de la presidencia del OSCE, para lo que establece que el consejo
282

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

directivo es el mximo rgano, estando integrado por tres miembros,


los que son designados por un periodo de tres aos renovables por
un periodo adicional, mediante resolucin suprema refrendada por
el ministro de Economa y Finanzas.
El artculo en mencin indica las siguientes funciones del consejo
directivo del OSCE:
-

Aprobar las directivas referidas en el literal c) del artculo 58 de


la LCE.

Proponer estrategias de gestin institucional.

Proponer las estrategias destinadas a promover el uso eficiente de los recursos pblicos y de reduccin de costos en materia
de contrataciones del Estado.

Aprobar los lineamientos de gestin de sus rganos


desconcentrados.

Otras que se le asigne en su reglamento de organizacin y


funciones.

193

Cules son las funciones del presidente ejecutivo del OSCE?

La LCE seala que el presidente ejecutivo del consejo directivo del


OSCE, es designado mediante resolucin suprema refrendada por
el ministro de Economa y Finanzas, siendo su cargo remunerado.
Entre las funciones del presidente ejecutivo del OSCE se encuentran las siguientes:
-

Convocar y presidir las sesiones del consejo directivo.

Actuar como titular del pliego, mxima autoridad administrativa


y representante legal del OSCE.

Supervisar la marcha institucional y administrativa.

Designar a los altos funcionarios de acuerdo a las normas que


resulten aplicables.

283

Alberto Retamozo Linares

Otras que se le asigne en el reglamento de organizacin y


funciones.

194

Cules son los requisitos e impedimentos para


ser miembro del directorio del OSCE?

Los requisitos e impedimentos para asumir el cargo de presidente


o miembros del directorio del OSCE se especifican en el artculo 61
de la LCE, siendo estos los siguientes:
-

Contar con reconocida solvencia e idoneidad profesional. Este


requisito se acredita demostrando no menos de tres aos de experiencia en un cargo de gestin ejecutiva; o, no menos de cinco aos de experiencia en temas afines a las materias reguladas en esta norma.

Contar con ttulo profesional universitario.

No estar inhabilitado para ejercer la funcin pblica por sentencia judicial o resolucin del Congreso de la Repblica.

No haber sido declarado insolvente o haber ejercido cargos directos en personas jurdicas declaradas en quiebra, durante por
lo menos un ao, previo a la declaracin.

No haber sido inhabilitado para contratar con el Estado.

No tener participacin en personas jurdicas que contraten con


el Estado; y,

No estar inmerso en causal de impedimento para el ejercicio de


la funcin pblica conforme a la normativa sobre la materia.

En relacin a las causales de remocin, se debe resaltar que estas


fueron modificadas por Ley N 29873, en la que se indica que tanto
el presidente, como los miembros del comit directivo pueden ser
removidos de su cargo mediante resolucin suprema, por permanente incapacidad fsica o incapacidad moral sobreviniente, por falta grave o prdida de confianza y por renuncia. La remocin genera la vacancia del cargo.

284

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Antes de la modificatoria, el texto de la norma era el siguiente: Los


miembros del consejo directivo y el presidente ejecutivo del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE podrn
ser removidos de su cargo por resolucin suprema refrendada por
el ministro de Economa y Finanzas. La vacancia en el cargo tambin se produce por renuncia.

195

El OSCE tiene facultades coactivas?

Sobre este punto, el artculo 59 de la LCE establece lo que constituyen fuentes de financiamiento del OSCE, tales como los ingresos
generados por el cobro de tasas previstas en el TUPA; por la venta de bienes y prestacin de servicios; por la ejecucin de garantas; por la capacitacin y difusin de la normativa en materia de su
competencia; los provenientes de la cooperacin tcnica nacional o
internacional, de las donaciones que se efecten a su favor y de la
imposicin de multas; y dems que seale la ley.
De lo anterior se advierte que el OSCE tiene facultades coactivas,
al indicarse como una de las fuentes de financiamiento la administracin y cobranza de los recursos y tributos a que se refiere el artculo citado.
Cabe mencionar, respecto a las fuentes de financiamiento antes referidas, que es un exceso de la norma permitir que el OSCE capacite a terceros, por cuanto esta labor puede ser desarrollada de forma eficiente por el sector privado. Es ms, el OSCE compite con
los agentes privados en el mercado a partir de una posicin de dominio, por lo que si el OSCE va a capacitar a alguien, lo que corresponde en una economa de mercado es que sea a su propio personal, y que no compita con el sector privado.

285

TTULO VII
DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES
DEL ESTADO

196

Cul es la naturaleza y funciones del Tribunal de


Contrataciones del Estado?

El artculo 63 de la LCE establece que el Tribunal de Contrataciones


del Estado es un rgano resolutivo que forma parte de la estructura
administrativa del Organismo Supervisor de las Contrataciones del
Estado (OSCE). Cuenta con plena autonoma e independencia en
el ejercicio de sus funciones.
Tales funciones son las siguientes:
-

Resolver, de ser el caso, las controversias que surjan entre las


entidades, los participantes y los postores durante el proceso
de seleccin.

Aplicar las sanciones de inhabilitacin temporal y definitiva a los


proveedores, participantes, postores, contratistas, rbitros y expertos independientes, segn corresponda para cada caso.

Las dems funciones que le otorga la normativa.

287

Alberto Retamozo Linares

197

Cmo est organizado el Tribunal de Contrataciones del Estado?

La conformacin y nmero de salas del tribunal, segn la parte final del artculo 63 de la LCE, son establecidos por decreto supremo
refrendado por el ministro de Economa y Finanzas. Al respecto, es
a travs del Decreto Supremo N 099-2010-EF que se establece el
nmero de salas y conformacin del Tribunal de Contrataciones del
Estado, precisndose que tiene cuatro (4) salas y que cada una de
ellas est conformada por tres (3) vocales.

198

Cules son los requisitos e impedimentos para


ser vocal del Tribunal de Contrataciones del
Estado?

La LCE, en su artculo 64, establece que los vocales del Tribunal


de Contrataciones del Estado son elegidos por concurso pblico y
designados por un periodo de tres (3) aos, debiendo reunir los siguientes requisitos:
-

Contar con ttulo profesional universitario.

Tener experiencia acreditada no menor a cinco (5) aos en las


materias relacionadas con la LCE.

Acreditar estudios de especializacin en temas afines a las materias de la LCE.

Contar con reconocida solvencia moral.

No tener sentencia condenatoria por delito doloso o encontrarse inhabilitado para ejercer la funcin pblica por sentencia judicial o por resolucin del Congreso de la Repblica.

No haber sido declarado insolvente o haber ejercido cargos directos en personas jurdicas declaradas en quiebra, durante por
lo menos un (1) ao, previo a la declaracin.

No haber sido inhabilitado para contratar con el Estado.

288

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

No tener participacin en personas jurdicas que contraten con


el Estado.

No estar inmerso en causal de impedimento para el ejercicio de


la funcin pblica.

En relacin a las causales de remocin, el artculo 65 de la LCE seala que los vocales del Tribunal de Contrataciones del Estado podrn ser removidos mediante resolucin suprema refrendada por el
ministro de Economa y Finanzas por falta grave, permanente incapacidad fsica o incapacidad moral sobreviniente.

199

Se puede plantear nulidad contra las resoluciones del tribunal del OSCE?

El Tribunal de Contrataciones de Contrataciones ha sealado, a travs de la Resolucin N 1352-2011/TC-S1, que resulta improcedente plantear la nulidad sobre alguna de sus resoluciones bajo los siguientes argumentos: (...) es relevante tener en consideracin que
de acuerdo a lo establecido en el numeral 11.1 de la Ley N 27444,
Ley del Procedimiento Administrativo General, los administrados
plantean la nulidad de los actos administrativos que les conciertan
por medio de los recursos administrativos previstos en el Ttulo III
Captulo II de la presente Ley. / A tenor del artculo 207 del Reglamento, los recursos administrativos son: a) recurso de reconsideracin, b) recurso de apelacin, c) recurso de revisin.
En esta lnea de anlisis, no existe legalmente en nuestro ordenamiento jurdico la posibilidad de plantear una solicitud, pedido o recurso de nulidad de una resolucin de este Tribunal, porque nuestra
normativa solo ha previsto en materia sancionadora el recurso de
reconsideracin contra lo resuelto en esta instancia.
No obstante lo expresado y atendiendo a la ubicacin y desarrollo
de la normatividad sobre nulidad de oficio de los actos administrativos en la Ley N 27444, comprobamos que el Captulo I, relativo a
la revisin de oficio, comprende la rectificacin de errores, la nulidad
de oficio y la revocacin. Solo en el numeral relativo a la rectificacin de errores se establece que los mismos pueden ser corregidos

289

Alberto Retamozo Linares

de oficio o a instancia de los administrados; en cambio, en los numerales concernientes a la nulidad de oficio no se indica que esta
pueda efectuarse a instancia de los administrados, quedando excluida la posibilidad de que la nulidad de las resoluciones de los tribunales administrativos puede ser efectuada a pedido de parte. Y es
que ciertamente, nuestro ordenamiento jurdico dispone que la accin contencioso-administrativa ante el Poder Judicial procede contra la resolucin que impone una sancin o la resolucin que se pronuncia respecto de la reconsideracin interpuesta contra una resolucin sancionatoria.
En sntesis, las nulidades de los actos administrativos pueden solicitarse a pedido de parte o de oficio. A instancia de parte solo puede
plantearse por medio de los recursos administrativos, y es conocida y resuelta por el superior jerrquico quien emiti el acto administrativo impugnado y si el acto fue emitido por una autoridad que no
est sometida a subordinacin jerrquica, la nulidad ser declarada
por resolucin de la misma autoridad. En el caso de la nulidad de
oficio, esta puede ser declarada por el superior jerrquico de quien
emiti el acto administrativo que se invalida y si el acto fue emitido
por una autoridad que no est sometida a subordinacin jerrquica, la nulidad ser declarada por resolucin del mismo funcionario.
No debe confundirse este ltimo supuesto con el de nulidad de oficio de las resoluciones emitidas por tribunales o consejos regidos
por leyes especiales.
En estos ltimos casos, las resoluciones de los tribunales administrativos agotan la va administrativa, no procediendo ni reconsideracin, ni apelacin, ni revisin. Si contra dichas resoluciones no procede recurso administrativo alguno, tampoco podr solicitarse su nulidad a pedido de parte, quedando como alternativa su impugnacin
en un proceso contencioso-administrativo; ello, sin soslayar la facultad del propio tribunal administrativo de declarar de oficio la nulidad
de la resolucin, en ejercicio de la facultad conferida en el numeral
202.5 del artculo 202 de la Ley N 27444.

290

TTULO VIII
DEL SISTEMA ELECTRNICO
DE CONTRATACIONES DEL ESTADO

200

Qu es el SEACE?

El SEACE, o Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado, es


un sistema que permite el intercambio de informacin y difusin sobre las contrataciones del Estado, as como la realizacin de transacciones electrnicas, tal como lo define el artculo 67 de la LCE
y la Directiva N 007-2012-OSCE/CD (Disposiciones aplicables al
Registro de Informacin en el Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado - SEACE).

201

Cul es la importancia y el objetivo del SEACE?

Todos los actos que se emitan en el desarrollo del proceso de seleccin, y los conexos a l, deben estar investidos de la transparencia, la misma que no solo viene como obligacin de los funcionarios y servidores pblicos, sino tambin como garanta de los
administrados.
En este escenario, el Estado, a travs del OSCE ha desarrollado el
Sistema Electrnico de Contrataciones - SEACE, el que juega un
papel muy importante en las contrataciones pblicas transparentando los procesos de seleccin en todas sus fases, en la perspectiva
291

Alberto Retamozo Linares

de informar a la ciudadana en general sobre la forma en que se


viene ejecutando el gasto pblico en este espacio de la administracin pblica.
El SEACE regula el procedimiento para el registro de la informacin de las contrataciones de bienes, servicios, obras y adems,
permite el intercambio de informacin y difusin sobre las contrataciones del Estado, as como la realizacin de transacciones
electrnicas; las cuales se encuentra normadas por los artculos
67 al 70 de la LCE, y los artculos 285 al 290 del RLCE, disposiciones que son complementadas por la antes citada Directiva N
007-2012-OSCE/CD.
El SEACE tiene como objetivo establecer el procedimiento que debern seguir las entidades para el registro de la informacin de los
procesos de seleccin y otros actos, as como uniformizar su contenido, puntualizando las obligaciones de las entidades, contexto en
que los plazos se computan en das hbiles.

202

Todas las entidades estn obligadas a utilizar el


SEACE?

En cuanto a este tema, se debe sealar que el artculo 68 de la LCE,


concordado con el artculo 287 del RLCE, establece que todas las
entidades estn obligadas a:
-

Utilizar el SEACE, independientemente del rgimen legal de contratacin pblica o fuente de financiamiento al que se sujete la
contratacin.

A registrar en el SEACE la informacin sobre su Plan Anual de


Contrataciones, los procesos de seleccin, los contratos y su
ejecucin as como todos los actos que requieren ser publicados conforme a lo que establece la LCE, el RLCE y la Directiva
N 007-2012-OSCE/CD.

En los procesos de menor cuanta, las contrataciones se realizan obligatoriamente en forma electrnica a travs del SEACE,
con las excepciones establecidas en el RLCE.

292

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

A registrar, mensualmente, sus contrataciones por montos de


una a tres UIT, las que segn el artculo 287 del RLCE debern
ser registrados dentro de los diez (10) primeros das hbiles de
cada mes, las que correspondan al mes anterior.

A brindar publicidad en los supuestos de inaplicacin previstos


en los literales o), s), t) y v) del numeral 3.3 del artculo 3 de la
LCE.

La exigencia implica que la informacin que se registra en el SEACE debe ser idntica a aquella que se tiene como documento
final para la realizacin de cualquier acto ya sea en el proceso
de seleccin, contrato o su ejecucin, bajo responsabilidad del
funcionario que hubiese solicitado la activacin del Certificado
SEACE y de aquel que hubiera registrado la informacin; criterio tambin consignado en el artculo 288 del RLCE.

La informacin del laudo arbitral, as como sus integraciones,


exclusiones, interpretaciones y rectificaciones que se registren
en el SEACE, debe ser idntica a la del original suscrito por el
o los respectivos rbitros, bajo responsabilidad del rbitro nico o del presidente del tribunal arbitral encargado de su registro. Esta disposicin tambin se haya consignada en el artculo
231 del RLCE.

Todos los actos realizados a travs del SEACE se entendern


notificados el mismo da de su publicacin.

La normativa precisa que la incorporacin al SEACE ser gradual


considerando la infraestructura y condiciones tecnolgicas que estas posean o los medios disponibles para estos efectos, as como
la forma en que se aplican progresiva y obligatoriamente las contrataciones electrnicas a los procesos de licitacin pblica, concurso
pblico, adjudicacin directa pblica y adjudicacin directa selectiva en sus distintas modalidades.
Finalmente se establece que la administracin del SEACE se encuentra a cargo del OSCE y los actos que en l se inscriben, o que
por medio de l se realicen, poseen la misma validez y eficacia que
los actos realizados por medios manuales, pudindolos sustituir para
todos los efectos legales.

293

Alberto Retamozo Linares

203

En qu consiste la validez y eficacia de los actos realizados a travs del SEACE?

Sobre la validez y eficacia de los actos, el artculo 70 de la LCE establece que los actos realizados a travs del SEACE, que cumplan
con las disposiciones vigentes, poseen la misma validez y eficacia
que los actos realizados por medios manuales, pudindolos sustituir para todos los efectos legales.
Asimismo, se indica que todos los actos realizados a travs del SEACE, incluidos los efectuados por el OSCE en el ejercicio de sus funciones, se entienden notificados el mismo da de su publicacin,
salvo lo dispuesto en el numeral 52.6 del artculo 52 de la LCE, el
cual seala que el laudo arbitral es inapelable, definitivo y obligatorio para las partes desde el momento de su notificacin, debindose notificar a las partes en forma personal y a travs del SEACE
para efecto de su validez.

294

PARTE III
ANEXOS
LEGISLATIVOS

NORMAS
GENERALES

APRUEBAN REGLAMENTO DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES


DEL ORGANISMO SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES
DEL ESTADO - OSCE
RESOLUCIN MINISTERIAL N 789-2011-EF-10
(09/11/2011)
Lima, 8 de noviembre de 2011
CONSIDERANDO:
Que, mediante Decreto de Urgencia N 048-2011, que dicta medidas en materia de contratacin pblica para mejorar la eficiencia en el gasto pblico, se establece medidas extraordinarias y excepcionales orientadas a fortalecer al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE;
Que, el artculo 2 del Decreto de Urgencia N 048-2011, dispone que el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, en un plazo que no
exceder de tres (3) meses contados a partir de la vigencia del citado Decreto,
realice las acciones necesarias para fortalecer sus procedimientos internos con
el objeto de mejorar su nivel de eficiencia y eficacia operativa, comprendiendo dicho fortalecimiento, la modificacin de sus documentos de gestin, los cuales sern aprobados por el Ministerio de Economa y Finanzas para lo cual se suspende
las normas que se opongan o limiten su aplicacin, incluidas las relativas al trmite de documentos de gestin;
Que, por Decreto Supremo N 006-2009-EF se aprob el Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) del Organismo Supervisor de las Contrataciones
del Estado - OSCE;
Que, de acuerdo con lo dispuesto en el citado Decreto de Urgencia, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, mediante Oficio
N 412-2011/PRE formula un nuevo Reglamento de Organizacin y Funciones,
con la finalidad de mejorar sus niveles de eficiencia en el cumplimiento de sus
funciones;
De conformidad con lo establecido por la Ley N 29158 - Ley Orgnica del Poder Ejecutivo y el Decreto de Urgencia N 048-2011;
SE RESUELVE:
Artculo 1.- Aprobacin del Reglamento de Organizacin y Funciones del
OSCE
Aprubese el Reglamento de Organizacin y Funciones del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, que como anexo, forma parte integrante de la presente Resolucin.

299

Alberto Retamozo Linares

Artculo 2.- Publicacin del Reglamento de Organizacin y Funciones del


OSCE
El Reglamento de Organizacin y Funciones del Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado - OSCE, aprobado por el artculo precedente, ser publicado en el Portal del Estado Peruano (<www.peru.gob.pe>) y en el Portal Institucional del OSCE (<www.osce.gob.pe>).
Artculo 3.- Derogacin
Derguense las normas que se opongan a la presente Resolucin.
Regstrese, comunquese y publquese.
LUIS MIGUEL CASTILLA RUBIO
Ministro de Economa y Finanzas
Nota del editor: Este Reglamento no se public en el diario oficial El Peruano, fue extrada de la web del
OSCE: <www.osce.gob.pe>.

REGLAMENTO DE ORGANIZACIN Y FUNCIONES DEL ORGANISMO


SUPERVISOR DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO - OSCE
TTULO PRIMERO
GENERALIDADES
Denominacin del Ttulo modificada por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF publicado el 16/01/2014.
Artculo 1.- Contenido
El presente Reglamento es un documento tcnico normativo de gestin institucional que establece la naturaleza, organizacin y funciones de los rganos que
conforman el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 2.- mbito de aplicacin
Las normas contenidas en el presente Reglamento son de aplicacin y cumplimiento obligatorio de todos los rganos del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE, dentro de sus respectivos mbitos de competencia funcional.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 3.- Referencias normativas
3.1. El Reglamento de Organizacin y Funciones del OSCE se sustenta en las
siguientes normas:
- Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo.
- Decreto Legislativo N 1017, que aprueba la Ley de Contrataciones del
Estado.
- Decreto Supremo N 184-2008-EF, que aprueba el Reglamento de la Ley
de Contrataciones del Estado.
Las normas incluyen sus modificatorias.
3.2. Cuando en el presente Reglamento se menciona la palabra Ley, se entender que se refiere a la Ley de Contrataciones del Estado; la referencia al OSCE

300

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

se entender hecha al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado, la


referencia a el Tribunal se entender que alude al Tribunal de Contrataciones del
Estado; la referencia al SEACE se entender hecha al Sistema Electrnico de
Contrataciones del Estado; y, la referencia al RNP se entender hecha al Registro Nacional de Proveedores. Asimismo, cuando se mencione un artculo sin hacer
referencia a norma alguna, estar referido al presente Reglamento.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
TTULO SEGUNDO
NATURALEZA Y FUNCIONES GENERALES
Denominacin del Ttulo modificada por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF publicado el 16/01/2014.
Artculo 4.- Naturaleza Jurdica del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE
El OSCE es un organismo tcnico especializado adscrito al Ministerio de Economa y Finanzas, con personera jurdica de derecho pblico y constituye pliego
presupuestal.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 5.- Funciones Generales del Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado - OSCE
Son funciones generales del OSCE:
a) Velar y promover el cumplimiento y difusin de la Ley, su Reglamento y
normas complementarias y proponer las modificaciones que considere
necesarias;
b) Implementar actividades y mecanismos de desarrollo de capacidades y
competencias en la gestin de las contrataciones del Estado;
c) Emitir Directivas, lineamientos, manuales y comunicados sobre materias de
su competencia;
d) Resolver los asuntos de su competencia en ltima instancia
administrativa;
e) Supervisar y fiscalizar, de forma selectiva y/o aleatoria, los procesos de
contratacin que se realicen en las Entidades para proveerse de bienes,
servicios u obras, asumiendo el pago de fondos pblicos, independientemente del rgimen legal. Esta supervisin tambin alcanza a las contrataciones previstas en los literales i), o), s), t) y v) del numeral 3.3 del artculo
3 de la Ley;
f) Administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP), as como
cualquier otro instrumento necesario para la implementacin y operacin
de los diversos procesos de contrataciones del Estado;
g) Desarrollar, administrar y operar el Sistema Electrnico de las Contrataciones del Estado (SEACE);
h) Organizar y administrar arbitrajes, de conformidad con los reglamentos que
apruebe para tal efecto;

301

Alberto Retamozo Linares

i) Designar rbitros y resolver las recusaciones sobre los mismos en arbitrajes que no se encuentren sometidos a una institucin arbitral, en la forma
establecida en el Reglamento de la Ley;
j) Absolver consultas sobre las materias de su competencia. Las consultas
que le efecten las Entidades son gratuitas;
k) Imponer sanciones a los proveedores que contravengan las disposiciones
de la Ley, su reglamento y normas complementarias, as como a los rbitros en los casos previstos en la ley;
l) Poner en conocimiento de la Contralora General de la Repblica, de manera fundamentada, las trasgresiones observadas en el ejercicio de sus
funciones cuando existan indicios razonables de perjuicio econmico al Estado o de comisin de delito o de comisin de infracciones graves o muy
graves por responsabilidad administrativa funcional de acuerdo al marco legal vigente;
m) Suspender los procesos de contratacin, en los que como consecuencia
del ejercicio de sus funciones observe trasgresiones a la normativa aplicable, pudiendo adoptar y/o disponer las medidas que resulten necesarias
para tal efecto, incluida la no emisin de las constancias necesarias para la
suscripcin del respectivo contrato, sin perjuicio de la atribucin del Titular
de la Entidad, de declarar la nulidad de oficio de dichos procesos;
n) Promover la Subasta Inversa, determinando las caractersticas tcnicas de
los bienes o servicios que sern provistos a travs de esta modalidad;
o) Desconcentrar sus funciones en sus rganos de alcance regional o local de
acuerdo a lo establecido en el presente Reglamento;
p) Realizar estudios conducentes a evaluar el funcionamiento de los regmenes de contratacin del Estado, analizar y proponer nuevos mecanismos
idneos de contratacin segn mercados, as como proponer estrategias
destinadas al uso eficiente de los recursos pblicos;
q) Las dems que le asigne la normativa.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
TTULO TERCERO
ORGANIZACIN
Artculo 6.- Estructura Orgnica
La Estructura Orgnica del OSCE, es la siguiente:
01 Alta Direccin
01.1 Consejo Directivo
01.2 Presidencia Ejecutiva
01.3 Secretara General
01.3.1 Unidad de Prensa e Imagen Institucional
02 rgano de Control
02.1 rgano de Control Institucional
03 rgano de Defensa Jurdica
03.1 Oficina de Procuradura

302

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

04 rgano de Resolucin de Controversias


04.1 Tribunal de Contrataciones del Estado
04.1.1 Secretara del Tribunal
05 rganos de Asesoramiento
05.1 Oficina de Planeamiento y Desarrollo
05.1.1 Unidad de Planificacin y Presupuesto
05.1.2 Unidad de Cooperacin y Asuntos Internacionales
05.1.3 Unidad de Organizacin y Mejora de Procesos
05.2 Oficina de Estudios Econmicos
05.3 Oficina de Asesora Jurdica
06 rganos de Apoyo
06.1 Oficina de Administracin
06.1.1 Unidad de Recursos Humanos
06.1.2 Unidad de Logstica
06.1.3 Unidad de Finanzas
06.1.4 Unidad de Tecnologas de la Informacin
06.2 Oficina de Apoyo a la Gestin Institucional
06.2.1 Unidad de Atencin al Usuario
06.2.2 Unidad de Coordinacin Administrativa de Oficinas Desconcentradas
07 rganos de Lnea
07.1 Direccin Tcnico Normativa
07.1.1 Sub Direccin de Normatividad
07.1.2 Sub Direccin de Procesos Especiales
07.1.3 Sub Direccin de Desarrollo de Capacidades
07.2 Direccin de Supervisin
07.2.1 Sub Direccin de Supervisin y Monitoreo
07.2.2 Sub Direccin de Atencin de Denuncias
07.3 Direccin del Registro Nacional de Proveedores
07.3.1 Sub Direccin de Operaciones Registrales
07.3.2 Sub Direccin de Informacin Registral
07.3.3 Sub Direccin de Fiscalizacin
07.4 Direccin del SEACE
07.4.1 Sub Direccin de Plataforma
07.4.2 Sub Direccin de Desarrollo de Proyectos
07.5 Direccin de Arbitraje Administrativo
07.5.1 Sub Direccin de Procesos Arbitrales
07.5.2 Sub Direccin de Asuntos Administrativos Arbitrales
08 rganos Desconcentrados
08.1 Oficinas Desconcentradas
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.

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Alberto Retamozo Linares

TTULO CUARTO
FUNCIONES DE LA ALTA DIRECCIN
CAPTULO I
CONSEJO DIRECTIVO
Artculo 7.- Consejo Directivo
El Consejo Directivo es el mximo rgano del OSCE. Se encuentra integrado
por tres (3) miembros, los que sern designados por un periodo de tres (3) aos renovables por un periodo adicional, mediante Resolucin Suprema refrendada por
el Ministro de Economa y Finanzas.
El Presidente Ejecutivo del OSCE es miembro del Consejo Directivo y lo
Preside.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 8.- Funciones del Consejo Directivo
Son funciones y atribuciones del Consejo Directivo del OSCE:
a) Aprobar las Directivas de alcance general en materia de Contrataciones del
Estado;
b) Proponer estrategias de gestin institucional;
c) Proponer las estrategias destinadas a promover el uso eficiente de los recursos pblicos y de reduccin de costos en materia de contrataciones del
Estado;
d) Aprobar los lineamientos de gestin de sus rganos desconcentrados, as
como autorizar la apertura o cierre de los mismos;
e) Reglamentar su propio funcionamiento;
f) Proponer al Poder Ejecutivo, para su aprobacin, el Reglamento de Organizacin y Funciones, el Cuadro para Asignacin de Personal y la Escala
Remunerativa del OSCE;
g) Aprobar el Plan Estratgico y Planes Operativos del OSCE; as como el
Plan de Desarrollo de Capacidades en el marco de las contrataciones del
Estado;
h) Elegir al Presidente del Tribunal y a los Presidentes de Sala, entre los Vocales seleccionados por concursos pblicos y designados por Resolucin
Suprema;
i) Establecer la composicin de los integrantes de las Salas del Tribunal;
j) Establecer los lineamientos para la distribucin aleatoria de los expedientes que se generen en los procedimientos iniciados ante el OSCE;
k) Aprobar las Bases Estandarizadas a ser utilizadas obligatoriamente por las
entidades del Estado.
l) Delegar, excepcionalmente, en el Presidente Ejecutivo las funciones que
acuerde y no sean privativas de su funcin.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.

304

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Artculo 9.- Causales de remocin y vacancia


De conformidad con lo dispuesto en el artculo 62 de la Ley, los miembros del
Consejo Directivo y el Presidente Ejecutivo del OSCE podrn ser removidos de su
cargo mediante Resolucin Suprema refrendada por el Ministro de Economa y Finanzas, por permanente incapacidad fsica o incapacidad moral sobreviniente, por
falta grave o prdida de confianza. La remocin genera vacancia del cargo, la que
tambin se produce por renuncia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
CAPTULO II
PRESIDENCIA EJECUTIVA
Artculo 10.- Presidencia Ejecutiva
El Presidente Ejecutivo es la mxima autoridad ejecutiva, titular del Pliego y representante legal del OSCE, designado con Resolucin Suprema refrendada por
el Ministro de Economa y Finanzas, por un periodo de tres (03) aos renovables
por un periodo adicional.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 11.- Funciones de la Presidencia Ejecutiva
Son funciones y atribuciones de la Presidencia Ejecutiva:
a) Convocar y presidir las sesiones del Consejo Directivo;
b) Supervisar la marcha institucional y administrativa, aprobando los indicadores de gestin del OSCE;
c) Designar a los empleados de confianza y a los directivos superiores, as
como disponer la incorporacin de los servidores pblicos del OSCE, conforme a las normas que resulten aplicables;
d) Formular y dirigir la poltica institucional y evaluar su cumplimiento, as
como proponer los objetivos estratgicos y planes institucionales;
e) Aprobar la Memoria Institucional, planes de capacitacin y bienestar del
personal del OSCE;
f) Aprobar el presupuesto institucional de apertura, los estados financieros y
dems documentacin financiera y econmica que le corresponda;
g) Aprobar los lineamientos, manuales y comunicados relacionados con la
aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado;
h) Disponer acciones de control interno sobre la gestin institucional y la administracin de los recursos de la Entidad;
i) Proponer las Directivas y las Bases Estandarizadas a ser aprobadas por el
Consejo Directivo.
j) Aprobar el Manual de Organizacin y Funciones, Clasificador de Cargos,
Presupuesto Analtico de Personal y las directivas o normas relacionadas
con los procedimientos y las actividades internas del OSCE, las que regulen el funcionamiento de sus rganos;
k) Emitir Resoluciones sobre asuntos de su competencia, previo informe emitido por la Oficina de Asesora Jurdica;

305

Alberto Retamozo Linares

l) Promover el cumplimiento y la difusin de la Ley, su Reglamento y normas complementarias, as como proponer las modificaciones que considere necesarias;
m) Designar, por defecto de las partes, al rbitro o rbitros que integrarn el
Tribunal Arbitral competente para resolver las controversias que surjan en
la ejecucin de los contratos regulados por la normativa de contrataciones
del Estado; as como conformar los Tribunales Arbitrales Especiales para
atender las controversias derivadas de contratos u rdenes de compra o de
servicios originados en adjudicaciones de menor cuanta y cuyo monto no
supere lo establecido en la normativa vigente;
n) Resolver las recusaciones interpuestas contra rbitros, de conformidad con
la normativa de contrataciones del Estado;
o) Resolver los recursos de apelacin en el mbito de su competencia, de
acuerdo a la normativa vigente;
p) Encargar la Presidencia del Tribunal y de las Salas, siempre que se trate de
ausencia justificada, vacaciones o licencia de su titular;
q) Disear las estrategias destinadas a promover el uso eficiente de los recursos pblicos;
r) Expedir los actos administrativos que le corresponda;
s) Convocar reuniones de coordinacin con los Vocales del Tribunal y dems
rganos del OSCE, para unificar los criterios de interpretacin de la normativa de contratacin pblica;
t) Celebrar acuerdos, convenios o contratos con instituciones pblicas y privadas, gremiales, universidades, centros de investigacin, organismos
nacionales, extranjeros o internacionales, conforme a la normativa de la
materia;
u) Aplicar sanciones disciplinarias que correspondan, de acuerdo con la legislacin vigente y lo previsto en el Reglamento Interno de Trabajo, directivas
y disposiciones internas aprobadas para el personal del OSCE;
v) Poner en conocimiento de la Contralora General de la Repblica las transgresiones observadas a la normativa de contrataciones del Estado, en el
marco de la funcin de supervisin que realiza;
w) Delegar total o parcialmente las atribuciones que le corresponda, con excepcin de las sealadas por Ley;
x) Las dems que le sean asignadas o deriven del marco normativo institucional o de las normas sectoriales o presupuestarias.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
CAPTULO III
SECRETARA GENERAL
Artculo 12.- Secretara General
La Secretara General es el mximo rgano administrativo, encargado de
la coordinacin entre la Presidencia Ejecutiva y los rganos de asesoramiento
y apoyo de la Institucin, as como con las entidades e instituciones nacionales
e internacionales. Supervisa las actividades de comunicaciones, prensa, imagen

306

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

institucional y relaciones pblicas de la Institucin. Tiene a su cargo el despacho


con la Presidencia Ejecutiva del OSCE.
La Secretara General depende jerrquicamente de la Presidencia Ejecutiva.
Est a cargo del Secretario General.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 13.- Funciones de la Secretara General
Son funciones de la Secretara General:
a) Asesorar a la Presidencia Ejecutiva en las materias de su competencia;
b) Dirigir y coordinar el funcionamiento de los rganos de asesoramiento y
apoyo del OSCE;
c) Coordinar e informar a la Presidencia Ejecutiva sobre la gestin administrativa y financiera del OSCE;
d) Proponer a la Presidencia Ejecutiva los planes y programas institucionales,
el presupuesto, la memoria institucional, el balance y los estados financieros del OSCE;
e) Representar al Presidente Ejecutivo en los actos Oficiales que se le
delegue;
f) Reemplazar interinamente al Presidente Ejecutivo del OSCE en caso de
impedimento o ausencia;
g) Realizar las funciones de Secretario Tcnico del Consejo Directivo;
h) Participar en las sesiones del Consejo Directivo, llevando el registro de los
acuerdos y/o actas de Directorio;
i) Elaborar, proponer, evaluar, revisar, visar y/o dar trmite, segn corresponda, a los actos administrativos emitidos por la Presidencia Ejecutiva y/o el
Consejo Directivo, as como a los documentos normativos o de gestin que
sean sometidos a su consideracin;
j) Difundir los resultados de los anlisis, estudios e investigaciones realizados
por la Oficina de Estudios Econmicos, previa aprobacin de la Presidencia
Ejecutiva;
k) Planear, programar y ejecutar las acciones de seguridad y defensa nacional, de acuerdo a las orientaciones tcnico-normativas correspondientes;
l) Supervisar los convenios de cooperacin interinstitucionales;
m) Dirigir y supervisar las actividades de comunicaciones, prensa, imagen y
protocolo institucional del OSCE;
n) Certificar la documentacin administrativa emitida por el OSCE;
o) Supervisar la actualizacin permanente del Portal del OSCE;
p) Proponer a la Presidencia Ejecutiva el perfeccionamiento de los procedimientos que se encuentren bajo su administracin, a travs del planteamiento de directivas y otros documentos de gestin que regulen la materia
de su competencia;
q) Emitir resoluciones en materia de su competencia;
r) Las dems que le asigne la Presidencia Ejecutiva, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.

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Alberto Retamozo Linares

Artculo 13-A.- Unidad de Prensa e Imagen Institucional


La Unidad de Prensa e Imagen Institucional es responsable de planear, organizar y ejecutar las actividades de comunicaciones, prensa, imagen institucional y
relaciones pblicas del OSCE, as como apoyar en la organizacin de eventos de
carcter institucional y coordinar las acciones de protocolo.
La Unidad de Prensa e Imagen Institucional depende directamente de la Secretara General.
Son funciones de la Unidad de Prensa e Imagen Institucional:
a) Disear y ejecutar las estrategias de comunicaciones, prensa e imagen institucional, en coordinacin con la Alta Direccin;
b) Elaborar planes y programas de comunicacin e imagen que difundan las
actividades del OSCE, as como las polticas de comunicaciones, informacin, protocolo y otras de naturaleza anloga;
c) Brindar asistencia en el desarrollo de estrategias publicitarias y programas
de difusin de logros y actividades del OSCE;
d) Organizar y coordinar con los medios de comunicacin la realizacin de
conferencias de prensa, ruedas de prensa, informes y entrevistas para difundir a la opinin pblica noticias relevantes del OSCE;
e) Coordinar con las unidades orgnicas las actividades protocolares y actos
Oficiales en los cuales participe el Consejo Directivo y la Presidencia Ejecutiva del OSCE;
f) Coordinar con las Oficinas y Direcciones del OSCE, las estrategias de informacin e imagen institucional;
g) Analizar y evaluar las noticias e informacin en los medios de comunicacin relacionadas al OSCE, proponiendo acciones y estrategias a travs de
un plan orientado a minimizar el impacto que afecte la imagen institucional;
h) Proponer y coordinar el diseo de publicaciones y productos interactivos y
el desarrollo de los guiones del material audiovisual, conforme a los criterios de poltica institucional;
i) Establecer y aplicar los mecanismos de evaluacin de la estrategia general
de comunicaciones a fin de verificar la consecucin de sus objetivos;
j) Disear, producir y editar la documentacin informativa institucional del
OSCE;
k) Apoyar en la elaboracin de la Memoria Institucional;
l) Proveer los contenidos del Portal Institucional del OSCE con informacin
actualizada correspondiente al mbito de su competencia;
m) Las dems que le asigne la Secretara General, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
Artculo incorporado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014EF publicado el 16/01/2014.
TTULO QUINTO
FUNCIONES DEL RGANO DE CONTROL
Artculo 14.- rgano de Control Institucional
El rgano de Control Institucional es el rgano encargado de realizar el control gubernamental de la entidad, de conformidad con la Ley Orgnica del Sistema

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado


Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, sus normas reglamentarias, modificatorias y complementarias. Esta a cargo del Jefe del rgano,
designado por la Contralora General de la Repblica.
El rgano de Control Institucional se ubica en el mayor nivel jerrquico de la
estructura orgnica del OSCE, para efectos del ejercicio del control gubernamental. En concordancia con ello, sin perjuicio del cumplimiento de su obligacin funcional con la Contralora General de la Repblica, el Jefe del rgano de Control
Institucional informa directamente al Titular del OSCE sobre los requerimientos y
resultados de las labores de control inherentes a su mbito de competencia.
Artculo 15.- Funciones del rgano de Control Institucional
Son funciones del rgano de Control Institucional:
a) Ejercer el control interno posterior a los actos y operaciones del OSCE, sobre la base de los lineamientos y cumplimiento del Plan Anual de Control,
as como el control externo de acuerdo con la normativa emitida por la Contralora General de la Repblica;
b) Efectuar auditoras a los estados financieros y presupuestarios del OSCE,
as como a la gestin de la misma, de conformidad con los lineamientos
que emita la Contralora General de la Repblica;
c) Ejecutar las labores de control a los actos y operaciones del OSCE que
disponga la Contralora General de la Repblica. Cuando estas labores de
control sean requeridas por el Titular del OSCE y tengan el carcter de no
programadas, su ejecucin se efectuar de conformidad con los lineamientos que emita la Contralora General de la Repblica;
d) Ejercer el control preventivo en el OSCE dentro del marco de lo establecido en las disposiciones emitidas por la Contralora General de la Repblica, con el propsito de contribuir a la mejora de la gestin, sin que ello comprometa el ejercicio del control posterior;
e) Remitir los informes resultantes de sus labores de control tanto a la Contralora General de la Repblica como al Titular del OSCE y del Sector, cuando corresponda, conforme a las disposiciones sobre la materia;
f) Actuar de Oficio cuando en los actos y operaciones del OSCE se adviertan indicios razonables de ilegalidad, de omisin o de incumplimiento, informando al Titular del OSCE para que se adopten las medidas correctivas
pertinentes;
g) Orientar, recibir, derivar y/o atender las denuncias que formulen los servidores, funcionarios pblicos y ciudadana en general, otorgndole el trmite que corresponda a su mrito, de conformidad con las disposiciones del
Sistema Nacional de Atencin de Denuncias y las que establezca la Contralora General de la Repblica;
h) Formular, ejecutar y evaluar el Plan Anual de Control aprobado por la Contralora General de la Repblica, de acuerdo a los lineamientos y disposiciones emitidas para el efecto;
i) Efectuar el seguimiento de las medidas correctivas que implemente el
OSCE como resultado de las labores de control, comprobando y calificando su materializacin efectiva, conforme a las disposiciones de la materia;
j) Apoyar a las Comisiones que designe la Contralora General de la Repblica para la ejecucin de las labores de control en el mbito del OSCE.

309

Alberto Retamozo Linares

Asimismo, el Jefe del rgano de Control Institucional y el personal de


dicho rgano colaborarn, por disposicin de la Contralora General de
la Repblica, en otras labores de control, por razones operativas o de
especialidad;
k) Verificar el cumplimiento de las disposiciones legales y normativa interna
aplicables al OSCE por parte de las unidades orgnicas y personal de este;
l) Formular y proponer al OSCE el presupuesto anual del rgano de Control
Institucional para su aprobacin correspondiente;
m) Cumplir diligente y oportunamente con los encargos y requerimientos que
le formule la Contralora General de la Repblica;
n) Cautelar que la publicidad de los Informes resultantes de sus acciones de
control se realice de conformidad con las disposiciones de la materia;
o) Cautelar que cualquier Modificacin del Cuadro para Asignacin de Personal, as como de la parte correspondiente del Reglamento de Organizacin
y Funciones, relativos al rgano de Control Institucional, se realice de conformidad con la normativa del Sistema Nacional de Control;
p) Promover la capacitacin permanente del personal que conforma el rgano de Control Institucional, incluida la Jefatura, a travs de la Escuela Nacional de Control de la Contralora General de la Repblica o de cualquier
otra institucin universitaria o de nivel superior con reconocimiento Oficial
en temas vinculados con el control gubernamental, la administracin pblica y aquellas materias afines a la gestin de las organizaciones;
q) Mantener ordenados, custodiados y a disposicin de la Contralora General
de la Repblica durante diez (10) aos los informes de control, papeles de
trabajo, denuncias recibidas y los documentos relativos a la actividad funcional del rgano de Control Institucional, luego de los cuales quedan sujetos a las normas de archivo vigentes para el sector pblico. El Jefe del
rgano de Control Institucional adoptar las medidas pertinentes para la
cautela y custodia del acervo documental;
r) Cautelar que el personal del rgano de Control Institucional d cumplimiento a las normas y principios que rigen la conducta, impedimentos, incompatibilidades y prohibiciones de los funcionarios y servidores pblicos,
de acuerdo a las disposiciones de la materia;
s) Mantener en reserva la informacin clasificada obtenida en el ejercicio de
sus actividades;
t) Las dems que le sean asignadas por la Contralora General de la
Repblica.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
TTULO SEXTO
FUNCIONES DEL RGANO DE DEFENSA JURDICA
Artculo 16.- Oficina de Procuradura
La Oficina de Procuradura tiene como finalidad ejercer la representacin y defensa jurdica de los derechos e intereses del OSCE conforme a lo dispuesto en el
Decreto Legislativo del Sistema de Defensa Jurdica del Estado, sus normas reglamentarias, complementarias y modificatorias.

310

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado


La Oficina de Procuradura se ubica en el mayor nivel jerrquico organizacional, dependiendo administrativamente de la Presidencia Ejecutiva del OSCE y funcionalmente del Consejo de Defensa Jurdica del Estado.
Artculo 17.- Funciones de la Oficina de Procuradura
Son funciones de la Oficina de Procuradura:
a) Formular, ejecutar y evaluar los planes de la Procuradura Pblica del
OSCE;
b) Ejercer la representacin judicial del OSCE y asumir su defensa en los procesos en que este acte como demandante, demandado, denunciante o
parte civil;
c) Iniciar las acciones civiles, penales, laborales, constitucionales, arbitrales y
otras que autorice el Presidente Ejecutivo del OSCE, de conformidad con
el Decreto Legislativo N 1068 - Sistema de Defensa Jurdica del Estado;
d) Participar en los procesos judiciales, administrativos, arbitrales u otros, en
defensa de los intereses del Estado, cuando tales procesos incidan sobre
recursos y bienes de este;
e) Efectuar el seguimiento de los distintos procesos judiciales relacionados
con el desarrollo de las acciones efectuadas por los rganos del Sistema
Nacional de Control, cuya defensa se ejerce directamente por el OSCE;
f) Informar permanentemente al Presidente Ejecutivo del OSCE sobre el estado situacional de los procesos judiciales, arbitrales y otros a su cargo;
g) Ingresar en el mdulo correspondiente del Registro de Inhabilitados para
contratar con el Estado, la informacin relevante contenida en las resoluciones judiciales que suspendan sanciones impuestas por Resoluciones de
las Salas del Tribunal de Contrataciones del Estado;
h) Rendir informe anual ante el Consejo de Defensa Jurdica del Estado sobre
el movimiento de los procesos judiciales y proponer las normas que estime
pertinente en materia de defensa jurdica;
i) Dirigir y efectuar el seguimiento de las cobranzas coactivas en coordinacin con la Oficina de Administracin;
j) Proponer a la Alta Direccin, las acciones o medidas alternativas conducentes a la defensa del OSCE, ante el Ministerio Pblico y el Poder Judicial;
k) Cumplir con las disposiciones contenidas en los procedimientos internos,
as como los encargos legales asignados;
l) Las dems que le asigne la Presidencia Ejecutiva, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
TTULO SPTIMO
FUNCIONES DEL TRIBUNAL DE CONTRATACIONES DEL ESTADO
Artculo 18.- Tribunal de Contrataciones del Estado
El Tribunal de Contrataciones del Estado tiene como finalidad resolver, en ltima instancia administrativa, las controversias que surjan entre las entidades, los
participantes y los postores durante el proceso de seleccin, as como imponer las
sanciones de inhabilitacin temporal o definitiva a los proveedores, participantes,

311

Alberto Retamozo Linares

postores, contratistas, rbitros, entidades y expertos independientes, segn corresponda para cada caso, por infraccin de las disposiciones de la Ley, su Reglamento y dems normas complementarias.
El Tribunal es un rgano autnomo e independiente en la emisin de sus resoluciones y pronunciamientos, sin perjuicio de depender administrativamente de la
Presidencia Ejecutiva del OSCE.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 19.- Funciones del Tribunal de Contrataciones del Estado
Son funciones del Tribunal de Contrataciones del Estado:
a) Resolver en ltima instancia administrativa los recursos administrativos interpuestos contra los actos administrativos derivados de los procesos de
seleccin, cuando le corresponda, conforme a lo establecido en la Ley y su
Reglamento;
b) Imponer sanciones de inhabilitacin, temporal o definitiva, a los proveedores, participantes, postores, contratistas y expertos independientes, para
participar en procesos de seleccin y para contratar con el Estado, conforme a lo dispuesto por la normativa de la materia;
c) Imponer sanciones de suspensin, temporal o inhabilitacin permanente a
los rbitros, para ejercer el cargo de rbitros en las controversias que se
produzcan dentro del marco de la Ley y su reglamento;
d) Imponer sanciones econmicas a las Entidades que acten como proveedores, conforme a lo dispuesto por la normativa de la materia;
e) Resolver los recursos de reconsideracin interpuestos contra lo resuelto
por el Tribunal en un procedimiento administrativo sancionador;
f) Ordenar, cuando corresponda, la inclusin de proveedores, participantes,
postores y contratistas en el Registro de Inhabilitados para contratar con el
Estado del Registro Nacional de Proveedores, conforme a lo dispuesto con
la normativa de la materia;
g) Resolver en ltima instancia administrativa los conflictos sobre determinacin de la competencia en la solucin de controversias e impugnaciones;
h) Disponer la publicacin de los pronunciamientos que correspondan, conforme a la normativa vigente;
i) Dictar las medidas pertinentes para el cumplimiento de sus resoluciones y
pronunciamientos;
j) Poner en conocimiento de la Contralora General de la Repblica, de manera fundamentada, los casos en que observe trasgresiones a la normativa
de contratacin pblica, siempre que existan indicios razonables de perjuicio econmico al Estado o de comisin de delito;
k) Poner en conocimiento del Ministerio Pblico los casos en que detecten indicios de ilcitos penales cometidos por los empleados pblicos o personas
que presten servicios en las entidades en el ejercicio de sus funciones, participantes, postores, proveedores, contratistas, rbitros o expertos independientes, segn sea el caso;
l) Poner en conocimiento de las instituciones acreditadoras, supervisoras o fiscalizadoras los casos en que detecte indicios de negligencia o

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado


incumplimiento de funciones cometidas por las personas naturales o jurdicas facultadas por aquellas;
m) Poner en conocimiento de la Presidencia Ejecutiva del OSCE las medidas
realizadas por el Tribunal, segn lo dispuesto en los literales j), k) y l) del
presente artculo;
n) Proponer normas y procedimientos orientados a mejorar las actividades del
Tribunal;
o) Las dems que le correspondan de acuerdo a su naturaleza.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 20.- Organizacin del Tribunal de Contrataciones del Estado
El Tribunal de Contrataciones del Estado depende administrativamente de la
Presidencia Ejecutiva del OSCE y est organizado por Salas, cuya conformacin
y nmero se establece por Decreto Supremo, refrendado por el Ministro de Economa y Finanzas.
Los Vocales del Tribunal son elegidos por Concurso Pblico y designados por
Resolucin Suprema, por el periodo que establece la Ley. Los cargos de Presidente del Tribunal, Presidente de cada Sala y la distribucin de los Vocales que las
componen, son establecidos por el Consejo Directivo del OSCE.
El cargo de Vocal se ejerce a tiempo completo y de forma exclusiva. Los Vocales cuentan con asistentes tcnico legales que dependen de la Presidencia del Tribunal y que brindan asistencia especializada a los Vocales en el ejercicio de sus
funciones.
Artculo 21.- Funciones de la Presidencia del Tribunal de Contrataciones
del Estado
Son funciones de la Presidencia del Tribunal de Contrataciones del Estado:
a) Convocar, por lo menos bimestralmente, a una sesin de Sala Plena y
cuando lo considere necesario;
b) Verificar el qurum para sesionar en Sala Plena y acreditar la adopcin de
los acuerdos tomados en esta;
c) Disponer que los acuerdos adoptados en Sala Plena que son precedentes
de observancia obligatoria, sean publicados en el diario oficial El Peruano
y en el Portal Institucional del OSCE;
d) Gestionar la implementacin de los acuerdos de Sala Plena;
e) Asignar en forma aleatoria los expedientes que sern de conocimiento de
cada Sala y, dentro de esta, al Vocal ponente, de acuerdo a los lineamientos que dicte el Consejo Directivo;
f) Supervisar el funcionamiento de las Salas del Tribunal de acuerdo con las
metas, estndares de desempeo de sus integrantes y procedimientos establecidos por la Presidencia Ejecutiva del OSCE;
g) Informar a la Presidencia Ejecutiva del OSCE, cuando esta lo solicite, sobre la situacin de los asuntos del Tribunal y los casos que hayan sido objeto de pronunciamiento;
h) Otras que se le asigne.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.

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Artculo 22.- Sala Plena


La Sala Plena del Tribunal de Contrataciones del Estado es la reunin de los
Vocales que integran el Tribunal. La instalacin deber observar el qurum mnimo
necesario, el cual ser la mitad ms uno del total de sus miembros.
En Sala Plena los Vocales adoptan precedentes de observancia obligatoria,
adems de acuerdos que sean necesarios para el funcionamiento del Tribunal.
Artculo 23.- Precedentes de observancia obligatoria
El Tribunal establecer criterios de observancia obligatoria en base a los acuerdos adoptados en las sesiones de Sala Plena. Dichos criterios deben establecerse de modo expreso y con carcter general, interpretando el sentido de la normativa sobre contrataciones del Estado.
Las Salas debern pronunciarse en sentido concordante con los criterios de
observancia obligatoria, establecidos mediante los acuerdos de Sala Plena.
Las Salas del Tribunal no podrn emitir pronunciamientos que contravengan
los criterios contenidos en los precedentes de observacin obligatoria.
Las resoluciones que se aparten de los criterios adoptados en Sala Plena, sern sometidas previamente a la consideracin de sta, a efectos de evaluar la modificacin de los criterios.
Los precedentes de observancia obligatoria mantendrn su vigencia mientras
no sean modificados por posteriores acuerdo de Sala Plena o norma legal.
Artculo 24.- Causales de remocin, vacancia y cese
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 65 de la Ley, los Vocales del Tribunal podrn ser removidos de su cargo por falta grave, permanente incapacidad
fsica o incapacidad moral sobreviniente. Se considera falta grave:
a) Aprovecharse del cargo para obtener ventajas personales o a favor de terceros o incurrir en cualquier otra causal de despido previsto en la normativa que regula el rgimen laboral de la actividad privada.
b) La ausencia injustificada de un Vocal del Tribunal a tres (3) sesiones consecutivas o cinco (5) alternadas en un ao calendario.
c) Ser condenado a pena privativa de la libertad por delito doloso, o haber devenido en incapaz, por las causales previstas en los incisos 4), 5), 6), 7) y
8) del artculo 44 del Cdigo Civil.
d) Haber incurrido en algn caso de negligencia, incompetencia o inmoralidad, debidamente acreditado.
e) Haber incumplido un deber establecido en el Cdigo de tica de la Funcin
Pblica y su Reglamento, cuya gravedad amerite el despido.
La vacancia en el cargo tambin se produce por renuncia o por sobrevenir alguna de las incompatibilidades o prohibiciones establecidas en la normativa aplicable al Sector Pblico.
El cargo de Vocal del Tribunal cesa, definitivamente, al cumplir los setenta
aos, conforme a la normativa sobre la materia.
Artculo 25.- Secretara del Tribunal
La Secretara del Tribunal es la unidad orgnica responsable de brindar soporte tcnico, legal y administrativo al Tribunal de Contrataciones del Estado para el
cumplimiento de sus funciones. Est a cargo de un Secretario que depende directamente del Presidente del Tribunal.

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Artculo 26.- Funciones de la Secretara del Tribunal


Son funciones de la Secretara del Tribunal:
a) Administrar los procedimientos que se someten a conocimiento del Tribunal
y de sus Salas;
b) Brindar apoyo tcnico, legal y administrativo al Tribunal y sus Salas, realizando las coordinaciones necesarias con los dems rganos del OSCE;
c) Asistir al Tribunal durante sus sesiones, levantando el acta correspondiente;
d) Custodiar y velar por el ptimo estado de los expedientes que se encuentren en el Archivo del Tribunal, bajo responsabilidad;
e) Producir indicadores de eficiencia y eficacia de los procesos internos, administrativos y de gestin del Tribunal;
f) Ingresar en el mdulo correspondiente del Registro de Inhabilitados para
contratar con el Estado, la informacin contenida en las Resoluciones de
las Salas del Tribunal de Contrataciones del Estado que impongan sanciones, una vez que estas hayan quedado consentidas o administrativamente
firmes;
g) Coordinar con la Direccin del Registro Nacional de Proveedores la publicacin de la relacin de sancionados con inhabilitacin temporal o definitiva para participar en los procesos de seleccin o contratar con el Estado,
en el marco de la normatividad vigente;
h) Comunicar a la Direccin de Arbitraje Administrativo, respecto de los rbitros sancionados, una vez que haya quedado consentida o administrativamente firme la sancin impuesta;
i) Certificar las copias de los documentos emitidos por el Tribunal;
j) Las dems que le asigne el Presidente del Tribunal de Contrataciones,
comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
TTULO OCTAVO
FUNCIONES DE LOS RGANOS DE ASESORAMIENTO
CAPTULO I
OFICINA DE PLANEAMIENTO Y DESARROLLO
Artculo 27.- Oficina de Planeamiento y Desarrollo
La Oficina de Planeamiento y Desarrollo tiene como finalidad elaborar y evaluar la ejecucin de los planes institucionales y el proceso presupuestario del
OSCE, as como las actividades de cooperacin y asuntos internacionales y de racionalizacin administrativa de la gestin institucional.
La Oficina de Planeamiento y Desarrollo depende directamente de la Secretara General.
La Oficina de Planeamiento y Desarrollo se encuentra conformada por las siguientes unidades orgnicas:
* Unidad de Planificacin y Presupuesto
* Unidad de Cooperacin y Asuntos Internacionales
* Unidad de Organizacin y Mejora de Procesos

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Alberto Retamozo Linares


Artculo 28.- Funciones de la Oficina de Planeamiento y Desarrollo
Son funciones de la Oficina de Planeamiento y Desarrollo:
a) Desarrollar y gestionar los procesos de planeamiento y presupuesto, en
coordinacin con todos los rganos y unidades orgnicas del OSCE.
b) Elaborar y proponer las lneas de accin y objetivos estratgicos en funcin
a los lineamientos planteados por el Sector.
c) Proponer a la Alta Direccin el Plan Estratgico y Plan Operativo Institucional, considerando las metas e indicadores de seguimiento y evaluacin correspondientes, en coordinacin con las unidades orgnicas y de conformidad con los lineamientos planteados por el Sector.
d) Programar, formular, controlar y evaluar el Presupuesto Institucional, de
acuerdo a la normativa vigente.
e) Elaborar y remitir a las entidades pblicas correspondientes, la informacin
que la normativa indique en materia de planificacin y presupuesto.
f) Proponer, coordinar y controlar las actividades de cooperacin tcnica y
econmica, conforme a la normativa vigente sobre la materia.
g) Proponer y formular estudios a nivel de preinversin, directamente o a travs de terceros, de acuerdo a la necesidad del OSCE, as como desarrollar
las acciones de seguimiento en concordancia con el Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
h) Promover y dirigir los procesos de racionalizacin administrativa y modernizacin de la gestin institucional.
i) Asesorar y apoyar a la Alta Direccin y dems rganos del OSCE, en los
asuntos de su competencia.
j) Coordinar y supervisar la elaboracin de la Memoria institucional.
k) Las dems que le asigne la Secretara General, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
Artculo 29.- Unidad de Planificacin y Presupuesto
La Unidad de Planificacin y Presupuesto es responsable de coordinar, supervisar y evaluar los procesos de planeamiento y presupuesto del OSCE.
Son funciones de la Unidad de Planificacin y Presupuesto:
a) Formular y efectuar el seguimiento, evaluacin y Modificacin del Plan Estratgico y Planes Operativos del OSCE;
b) Verificar que los planes anuales de Tecnologa de Informacin, de Contrataciones, de Capacitacin y otros que se generen, estn acordes con los
objetivos estratgicos del OSCE, previa a su aprobacin por las instancias
correspondientes;
c) Monitorear y mantener actualizados los indicadores de gestin institucional, efectuar el seguimiento de las metas de gestin y evaluar semestralmente su cumplimiento informando a las instancias correspondientes;
d) Proveer los contenidos del Portal Institucional del OSCE con informacin
actualizada correspondiente al mbito de su competencia;
e) Coordinar la elaboracin y efectuar el seguimiento, control, evaluacin y
modificacin del presupuesto del OSCE;

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

f) Procesar los compromisos de requerimientos y obligaciones presupuestales del OSCE, as como formular el informe preliminar de la ejecucin
presupuestal;
g) Identificar, elaborar y evaluar los estudios de preinversin requeridos por el
OSCE, de acuerdo a la normativa vigente del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP);
h) Formular y proponer la Directiva de Administracin Presupuestal y Directiva de Austeridad del OSCE;
i) Elaborar la Memoria Institucional;
j) Las dems que le asigne la Oficina de Planeamiento y Desarrollo, comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 30.- Unidad de Cooperacin y Asuntos Internacionales
La Unidad de Cooperacin y Asuntos Internacionales es responsable de gestionar la cooperacin tcnica y econmica, en el marco de las competencias del
OSCE y de las disposiciones legales que regulan la cooperacin nacional e internacional, as como promover la participacin del OSCE en los procesos de integracin internacional en los que se negocie un captulo sobre contratacin estatal,
en coordinacin con el Mincetur.
Son funciones de la Unidad de Cooperacin y Asuntos Internacionales:
a) Efectuar la programacin y gestionar la obtencin de cooperacin nacional
e internacional reembolsable y no reembolsable, a travs de las entidades
pblicas competentes y conforme a las disposiciones legales vigentes;
b) Promover la celebracin de convenios bilaterales y multilaterales de cooperacin tcnica y econmica y de establecimiento de relaciones con organismos internacionales vinculados al OSCE;
c) Promover la celebracin de convenios de cooperacin interinstitucional con
entidades pblicas y/o privadas;
d) Organizar y apoyar la negociacin con las fuentes cooperantes, de convenios, acuerdos y proyectos de cooperacin tcnica y econmica a suscribirse, en coordinacin con las entidades competentes;
e) Canalizar la demanda de cooperacin tcnica y econmica del OSCE hacia los organismos nacionales e internacionales, en el marco de los acuerdos y/o convenios suscritos por el Estado Peruano;
f) Formular, difundir y evaluar los convenios y acciones de cooperacin tcnica y econmica nacional e internacional suscritos por el OSCE, en el marco de sus competencias;
g) Coordinar con los rganos de lnea del OSCE las propuestas de asistencia
tcnica a ser presentadas ante los organismos nacionales e internacionales relacionados al mbito de la entidad;
h) Fomentar y velar por el cumplimiento de las obligaciones contradas en virtud de los convenios y acuerdos de cooperacin tcnica y econmica nacional e internacional suscritos;
i) Promover y coordinar la participacin de representantes del OSCE en
eventos referidos a contratacin estatal, organizados por organismos

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Alberto Retamozo Linares


internacionales o agencias gubernamentales de otros pases, as como
identificar potenciales iniciativas y abrir canales de participacin para el
OSCE;
j) Coordinar con el Mincetur y las dems entidades competentes, la participacin del OSCE en eventos relacionados a procesos de integracin internacional y en la negociacin de convenios internacionales que contengan un
captulo sobre contratacin estatal;
k) Supervisar y evaluar peridicamente al interior del OSCE la ejecucin de
los proyectos referidos a procesos de integracin internacional, a fin de que
las acciones se ajusten a la poltica institucional y solicitar peridicamente
los informes de ejecucin;
l) Actuar como rgano de enlace entre el OSCE y la Agencia Peruana de
Cooperacin Internacional - APCI;
m) Las dems que le asigne la Oficina de Planeamiento y Desarrollo, comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 31.- Unidad de Organizacin y Mejora de Procesos
La Unidad de Organizacin y Mejora de Procesos es responsable de efectuar
el anlisis y adecuacin permanente de la organizacin, funciones y cargos del
OSCE, conforme a sus objetivos y metas, as como proponer mejoras de procesos
y racionalizacin de procedimientos.
Son funciones de la Unidad de Organizacin y Mejora de Procesos:
a) Efectuar el anlisis y evaluacin de la estructura interna y funciones de las
unidades orgnicas del OSCE, proponiendo las mejoras necesarias.
b) Efectuar el anlisis y descripcin de puestos y formular el Clasificador de
Cargos, Cuadro para Asignacin de Personal, as como el Manual de Organizacin y Funciones del OSCE.
c) Efectuar el anlisis y modelamiento de procesos y la racionalizacin de procedimientos, proponiendo de ser necesaria su automatizacin.
d) Desarrollar planes de mejora de procesos del OSCE, conforme a las normas internacionales de aseguramiento de la calidad.
e) Participar en la elaboracin de estudios que permitan la medicin de la calidad del servicio de atencin a los clientes del OSCE.
f) Coordinar, formular y actualizar la normativa interna institucional y proporcionar el asesoramiento tcnico en su implementacin.
g) Formular y mantener actualizado el Texto nico de Procedimientos Administrativos - TUPA del OSCE.
h) Las dems que le asigne la Oficina de Planeamiento y Desarrollo, comprendidas dentro del mbito de su competencia.
CAPTULO II
OFICINA DE ESTUDIOS ECONMICOS
Artculo 32.- Oficina de Estudios Econmicos
La Oficina de Estudios Econmicos tiene como finalidad conducir los estudios
de carcter econmico y social relacionados con las compras pblicas, incluyendo

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado


aquellos conducentes a evaluar el funcionamiento de los regmenes de contrataciones del Estado. Asimismo, le corresponde analizar y proponer mecanismos idneos de contratacin segn mercados, as como plantear estrategias destinadas a
promover el uso eficiente de los recursos pblicos y de reduccin de costos.
La Oficina de Estudios Econmicos depende directamente de la Secretara
General.
Artculo 33.- Funciones de la Oficina de Estudios Econmicos
Son funciones de la Oficina de Estudios Econmicos:
a) Planificar, organizar, ejecutar y/o monitorear investigaciones econmicas y
sociales relacionadas con las compras pblicas.
b) Realizar estudios conducentes a evaluar el funcionamiento de los regmenes de contrataciones del Estado y el impacto de la normativa de contratacin estatal en el mercado de compras pblicas peruano.
c) Analizar los distintos mecanismos de contratacin estatal existentes y definir la viabilidad de su aplicacin segn sectores, a fin de proponer su implementacin en el mercado de compras pblicas peruano.
d) Planificar, organizar, ejecutar y/o monitorear estudios de diagnstico de
mercado, a fin de impulsar la utilizacin de nuevos mecanismos de contratacin estatal y/o mejorar los existentes.
e) Coordinar la obtencin de informacin y data complementaria a aquella obtenida del SEACE, necesaria para el ejercicio de sus funciones.
f) Administrar el sistema estadstico institucional, adecuando su desarrollo de
acuerdo con la normativa establecida por eI INEI.
g) Desarrollar y difundir informacin estadstica institucional, tanto para atender requerimientos internos como externos.
h) Las dems que le asigne la Secretara General, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
CAPTULO III
OFICINA DE ASESORA JURDICA
Artculo 34.- Oficina de Asesora Jurdica
La Oficina de Asesora Jurdica tiene como finalidad brindar asesoramiento a
la Alta Direccin y dems rganos y unidades orgnicas del OSCE, en asuntos de
carcter jurdico con el propsito que las actuaciones institucionales se den dentro del marco legal vigente.
La Oficina de Asesora Jurdica depende directamente de la Secretara General.
Artculo 35.- Funciones de la Oficina de Asesora Jurdica
Son funciones de la Oficina de Asesora Jurdica:
a) Brindar asesoramiento legal al Consejo Directivo, Presidencia Ejecutiva,
Secretara General y dems rganos del OSCE;
b) Revisar y visar las Directivas emitidas por el Consejo Directivo, as como
las Resoluciones que emita la Presidencia Ejecutiva;
c) Emitir opinin legal en los recursos de apelacin que deban ser resueltos
por los rganos del OSCE, con excepcin del Tribunal de Contrataciones
del Estado;

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Alberto Retamozo Linares

d) Revisar y visar los contratos y convenios de cooperacin interinstitucional


que celebre el OSCE;
e) Mantener informada a la Presidencia Ejecutiva y dems rganos del OSCE
respecto de las disposiciones legales, reglamentarias y dems normas que
tengan incidencia en el funcionamiento del OSCE, las mismas que sern
compiladas y actualizadas;
f) Brindar apoyo a la Oficina de Procuradura en los aspectos legales que se
requieran;
g) Las dems que le asigne la Secretara General, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
TTULO NOVENO
FUNCIONES DE LOS RGANOS DE APOYO
CAPTULO I
OFICINA DE ADMINISTRACIN
Artculo 36.- Oficina de Administracin
La Oficina de Administracin tiene como finalidad proveer a los rganos del
OSCE de los recursos humanos y logsticos, de acuerdo a las necesidades y normas vigentes, as como administrar la ejecucin presupuestal, financiera y contable, y los proyectos y actividades referidos a la aplicacin de recursos de tecnologas de la informacin en el OSCE.
La Oficina de Administracin depende directamente de la Secretara General.
La Oficina de Administracin se encuentra conformada por las siguientes unidades orgnicas:
* Unidad de Recursos Humanos
* Unidad de Logstica
* Unidad de Finanzas
* Unidad de Tecnologas de la Informacin
Artculo 37.- Funciones de la Oficina de Administracin
Son funciones de la Oficina de Administracin:
a) Planificar, organizar, dirigir y supervisar las actividades de administracin
de los recursos humanos, logsticos, contables, financieros y de aplicacin
de recursos de tecnologas de la informacin del OSCE;
b) Formular, proponer y controlar la ejecucin de la poltica y acciones de personal establecidas por la Alta Direccin;
c) Controlar la ejecucin del presupuesto anual del OSCE;
d) Dirigir, formular y controlar las acciones referentes a la formulacin y evaluacin de los estados financieros del OSCE;
e) Administrar los inventarios de bienes patrimoniales del OSCE;
f) Registrar, administrar y disponer de los bienes muebles del OSCE de conformidad con el marco legal aplicable.
g) Administrar las cuentas bancarias del OSCE;

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

h) Dirigir, coordinar y controlar la ejecucin de las acciones de cobranza de las


deudas pendientes de pago correspondientes al OSCE;
i) Aprobar los expedientes de contratacin y bases, as como designar los comits especiales de los procesos de contratacin que realice el OSCE;
j) Suscribir los contratos que celebre el OSCE, comprendidos en el mbito de
su competencia, as como controlar su ejecucin;
k) Dirigir, coordinar y controlar las acciones de ejecucin de las garantas y/o
cartas fianzas otorgadas a favor del OSCE;
l) Supervisar las devoluciones de tasas por derecho de tramitacin de los
procedimientos seguidos ante el OSCE;
m) Aprobar los estndares de desarrollo tecnolgicos que deben aplicarse a
la infraestructura de hardware, el software de base y de escritorio, los servicios de red, las bases de datos y las aplicaciones utilizadas en el OSCE,
as como los planes de contingencias de comunicaciones y soporte, los planes de copias de respaldo y de mantenimiento preventivo y correctivo de
los equipos de cmputo del OSCE;
n) Asesorar a la Alta Direccin y dems rganos del OSCE en asuntos de su
competencia;
o) Emitir las resoluciones en materia de su competencia;
p) Las dems que le asigne la Secretara General, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 38.- Unidad de Recursos Humanos
La Unidad de Recursos Humanos es responsable de administrar la poltica de
personal del OSCE y promover su capacitacin, desarrollo y bienestar.
Son funciones de la Unidad de Recursos Humanos:
a) Planear, organizar y ejecutar los procesos tcnicos para la seleccin, contratacin, induccin, evaluacin, desplazamiento, promocin, ascenso y
cese del personal, de acuerdo a la normativa vigente;
b) Proponer y administrar los planes de capacitacin interna destinados al recurso humano del OSCE;
c) Proponer y administrar los planes de bienestar de personal;
d) Organizar y ejecutar los procedimientos para la seleccin y contratacin de
personal bajo la modalidad de Contratacin Administrativa de Servicios CAS, as como efectuar el seguimiento de las acciones vinculadas con la
administracin de los contratos celebrados, dentro del marco normativo
aplicable al rgimen especial de contratacin;
e) Elaborar y mantener actualizado el presupuesto analtico de personal, las
planillas de remuneraciones y pensiones, as como los programas de incentivos, preventivo de salud y asistencia social;
f) Elaborar, proponer, actualizar y difundir el Reglamento Interno de Trabajo;
g) Ejecutar polticas de control de asistencia y permanencia del personal;
h) Formular, proponer y administrar el Rol de Vacaciones del personal del
OSCE;

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Alberto Retamozo Linares

i) Emitir pronunciamiento expreso en casos disciplinarios, de acuerdo al Reglamento Interno de Trabajo;


j) Custodiar y mantener actualizada la informacin y documentacin de los legajos personales, verificando su conformidad;
k) Formular y administrar el programa de prcticas laborales del OSCE;
l) Realizar el seguimiento y control del cumplimiento de los contratos que se
deriven de las acciones de personal;
m) Elaborar las estadsticas de personal, as como proporcionar informacin
permanente a la Oficina de Administracin sobre la situacin del personal;
n) Emitir las resoluciones en materia de su competencia;
o) Las dems que le asigne la Oficina de Administracin, comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 39.- Unidad de Logstica
La Unidad de Logstica es responsable de administrar y proporcionar los recursos materiales, bienes y servicios requeridos por los rganos del OSCE, en condiciones de seguridad, calidad, oportunidad y costo adecuado.
Son funciones de la Unidad de Logstica:
a) Formular y proponer el Plan Anual de Contrataciones del Estado, as como
supervisar su ejecucin;
b) Programar, coordinar, ejecutar y controlar los procedimientos de contratacin de bienes, servicios, arrendamientos y ejecucin de obras que requieran los rganos del OSCE;
c) Suministrar los bienes y servicios que sean necesarios para el funcionamiento del OSCE;
d) Brindar el apoyo tcnico a los comits especiales encargados del desarrollo de los procesos de seleccin que el OSCE convoque;
e) Elaborar y coordinar la suscripcin de los contratos o la emisin de rdenes
de compra o de servicio, correspondientes al mbito de su competencia, registrando la fase de compromiso presupuestal respectivo;
f) Efectuar el seguimiento y control del cumplimiento de los contratos que se
deriven de la adquisicin de bienes, prestacin de servicios o ejecucin de
obras;
g) Administrar las actividades de seguridad integral, mantenimiento y servicios generales;
h) Administrar el almacenamiento y distribucin de los bienes;
i) Registrar, controlar y conservar las existencias del almacn y los bienes
patrimoniales, as como realizar peridicamente el inventario fsico de los
mismos;
j) Mantener actualizadas y vigentes las autorizaciones municipales;
k) Las dems que le asigne la Oficina de Administracin, comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Artculo 40.- Unidad de Finanzas


La Unidad de Finanzas es responsable de la programacin, coordinacin, ejecucin y evaluacin de los procesos de contabilidad, as como del manejo y la centralizacin de los recursos financieros del OSCE.
Son funciones de la Unidad de Finanzas:
a) Programar, coordinar y ejecutar los procesos tcnicos de los Sistemas Nacionales de Contabilidad y de Tesorera;
b) Efectuar el registro contable y fiscalizar las transacciones administrativas
y financieras, as como la ejecucin presupuestal del OSCE, cautelando la
correcta aplicacin legal y presupuestal del egreso;
c) Formular los estados financieros y registros contables del OSCE, as como
elaborar los informes correspondientes para su remisin a los organismos
competentes;
d) Verificar la conformidad de las operaciones que se registran y de la documentacin sustentatoria respectiva.
e) Procesar y proporcionar a la Oficina de Administracin la informacin contable en sus fases de compromiso, devengado, girado, determinado y recaudado de los ingresos y gastos del OSCE;
f) Realizar las acciones de seguimiento, control y ejecucin de las obligaciones tributarias, verificando su estricto cumplimiento;
g) Tramitar el pago de arbitrios u otros tributos de carcter municipal;
h) Participar en los procesos de inventario y actualizacin de los registros
patrimoniales;
i) Tramitar el pago de viticos que requiera el personal del OSCE autorizado
en comisin de servicio;
j) Ejercer el control interno previo y simultneo de las operaciones
administrativas;
k) Informar acerca de la ejecucin presupuestal y conciliaciones bancarias;
l) Custodiar y controlar los recursos financieros y valores del OSCE;
m) Manejar las cuentas bancarias del OSCE;
n) Realizar el arqueo de fondos y valores del OSCE;
o) Custodiar los documentos valorados y fondos del OSCE;
p) Procesar y efectuar la devolucin de tasas por derecho de tramitacin de
los procedimientos seguidos ante el OSCE;
q) Proporcionar informacin permanente a la Oficina de Administracin sobre
la situacin econmica y financiera del OSCE;
r) Programar y ejecutar las actividades de anlisis financiero, en concordancia con el presupuesto institucional.
s) Administrar el fondo fijo para caja chica del OSCE;
t) Realizar el seguimiento a las sanciones econmicas impuestas a los proveedores y Entidades cuando acten como proveedores;
u) Emitir las resoluciones en materia de su competencia;

323

Alberto Retamozo Linares


v) Las dems que le asigne la Oficina de Administracin, comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 41.- Unidad de Tecnologas de la Informacin
La Unidad de Tecnologas de la Informacin es responsable de planificar, organizar, implementar y garantizar la operatividad de hardware, software, centro de
cmputo, arquitectura de redes y comunicaciones, dando el soporte de ayuda al
usuario a las Sedes y Oficinas Desconcentradas del OSCE. Siendo la responsable de ejecutar los pases a produccin de las diversas aplicaciones, mdulos y sistemas de la institucin.
Son funciones de la Unidad de Tecnologas de la Informacin:
a) Proponer e implantar el uso de nuevas tecnologas informticas, para los
centros de cmputo, arquitectura de redes y comunicaciones, que permitan
mantener una plataforma tecnolgica permanentemente actualizada;
b) Formular y proponer el Plan Estratgico de Gobierno Electrnico y el Plan
Operativo Informtico, as como su evaluacin, correspondientes al OSCE;
c) Definir, proponer y supervisar la ejecucin de polticas de seguridad informtica en los centros de cmputo, arquitectura de redes y comunicaciones
del OSCE;
d) Elaborar, proponer, ejecutar, controlar e informar los planes de mantenimiento preventivo, contingente y correctivo de los equipos de cmputo, copias de respaldo de datos y comunicaciones del OSCE;
e) Capacitar al personal usuario en la utilizacin de las herramientas
informticas;
f) Planificar, ejecutar, controlar e informar las actividades referidas a la instalacin, mantenimiento, soporte y optimizacin del software licenciado y
hardware asignado a los usuarios del OSCE;
g) Elaborar informes y estadsticas de las actividades del soporte y mantenimiento del software, hardware, redes LAN, WAN e Internet;
h) Planificar, ejecutar, controlar e informar las actividades referidas a la instalacin, control y monitoreo de las redes de comunicaciones;
i) Planificar, ejecutar, controlar e informar las actividades de instalacin, configuracin, administracin y supervisin de los servidores de la red de voz
y datos de las Sedes y Oficinas Desconcentradas. Ello incluye las redes
LAN, WAN e Internet, y equipos perifricos de los Centros de Cmputo del
OSCE;
j) Planificar, ejecutar y controlar las actividades de configuracin, administracin y supervisin de telfonos, red telefnica y central telefnica;
k) Implementar y realizar el back up del modelo de datos lgico y fsico de la
base de datos y archivos que se encuentra en los ambientes en produccin
del OSCE;
l) Administrar y optimizar los manejadores de base de datos, hardware y/o
software base de los ambientes de desarrollo, pruebas, capacitacin y
produccin;
m) Ejecutar los pases a produccin solicitados por la Sub Direccin de Desarrollo de Proyectos bajo un esquema de 7 x 24;

324

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

n) Organizar, ejecutar, dirigir y controlar las actividades para la implementacin de la Norma Tcnica Peruana NTP-ISO/IEC 27001:2008;
o) Las dems que le asigne la Oficina de Administracin, comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
CAPTULO II
OFICINA DE APOYO A LA GESTIN INSTITUCIONAL
Artculo 42.- Oficina de Apoyo a la Gestin Institucional
La Oficina de Apoyo a la Gestin Institucional tiene como finalidad brindar
orientacin a los usuarios sobre los diversos servicios que presta el OSCE, coordinar y gestionar el apoyo administrativo y de asesora para la ejecucin de las
funciones desconcentradas asignadas a las Oficinas Desconcentradas, as como
gestionar el Archivo Central.
La Oficina de Apoyo a la Gestin Institucional depende directamente de la Secretara General.
La Oficina de Apoyo a la Gestin Institucional se encuentra conformada por las
siguientes unidades orgnicas:
- Unidad de Atencin al Usuario
- Unidad de Coordinacin Administrativa de Oficinas Desconcentradas
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 43.- Funciones de la Oficina de Apoyo a la Gestin Institucional
Son funciones de la Oficina de Apoyo a la Gestin Institucional:
a) Dirigir el desarrollo de las actividades de atencin al usuario y de coordinacin con las Oficinas Desconcentradas;
b) Formular, proponer e implementar las polticas y estrategias de atencin al
usuario externo en lo referente a la orientacin y asesora en los servicios
que brinda el OSCE y supervisar su ejecucin;
c) Brindar orientacin a los usuarios pblicos y privados sobre los procedimientos que realicen ante el OSCE;
d) Brindar orientacin de carcter general sobre aspectos relacionados a la
contratacin pblica, en coordinacin con los rganos pertinentes;
e) Supervisar y administrar las actividades relacionadas con la distribucin de
documentacin interna y externa que ingresa y emite el OSCE, as como el
sistema de trmite documentario;
f) Atender las solicitudes de informacin y/o documentacin solicitada bajo
los alcances de la normativa de transparencia y acceso a la informacin
pblica y, en tal sentido, actuar como responsable de la entrega de informacin de acceso pblico, as como de la elaboracin y actualizacin del
Portal de Transparencia, conforme a lo establecido en la normativa de
Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica;
g) Dirigir las acciones de coordinacin del apoyo administrativo y de asesora
requerido en la gestin de las Oficinas Desconcentradas del OSCE;

325

Alberto Retamozo Linares

h) Proponer Directivas y comunicados de orientacin sobre asuntos de su


competencia;
i) Emitir las resoluciones en materia de su competencia;
j) Las dems que le asigne la Secretara General, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
Artculo derogado por la nica disposicin complementaria derogatoria
del Decreto Supremo N 006-2014-EF publicado el 16/01/2014.
Artculo 45.- Unidad de Atencin al Usuario
La Unidad de Atencin al Usuario es responsable de brindar orientacin a los
usuarios sobre los servicios que brinda el OSCE, as como administrar el sistema
de trmite documentario.
Son funciones de la Unidad de Atencin al Usuario:
a) Formular, dirigir y ejecutar los planes y programas de atencin al pblico
usuario;
b) Elaborar y actualizar las Directivas, procedimientos u otros instrumentos en
materia de atencin al usuario, as como velar por su cumplimiento;
c) Administrar y operar el servicio de atencin de consultas y orientacin sobre los procedimientos que se realizan ante el OSCE, el manejo operativo
del SEACE y sobre aspectos de carcter general, relacionados a la contratacin pblica;
d) Elaborar y mantener actualizada la informacin de consultas frecuentes sobre los procedimientos que se realizan ante el OSCE, el manejo operativo
del SEACE y consultas legales sobre aspectos de carcter general relacionados a la contratacin pblica;
e) Canalizar sugerencias y/o quejas sobre el servicio de atencin a los usuarios del OSCE;
f) Administrar el sistema de trmite documentario y el sistema de mensajera
del OSCE;
g) Administrar y operar las actividades relacionadas con la distribucin de la
documentacin interna y externa que ingresa y emite el OSCE;
h) Administrar y operar la ficha electrnica de medicin de la calidad del servicio de atencin a los usuarios del OSCE;
i) Disear y proponer, en coordinacin con las unidades orgnicas respectivas, el plan de capacitacin a los usuarios y personal de la Unidad, referente a la normativa y procedimientos de contratacin pblica;
j) Organizar, conservar y mantener el Centro de Documentacin del OSCE;
k) Administrar el Archivo Central institucional de conformidad con la normativa vigente;
l) Las dems que le asigne la Oficina de Apoyo a la Gestin Institucional,
comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 46.- Unidad de Coordinacin Administrativa de Oficinas
Desconcentradas
La Unidad de Coordinacin Administrativa de Oficinas Desconcentradas
es responsable de coordinar y gestionar el apoyo administrativo y de asesora

326

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado


requeridos en el desarrollo de las actividades que tienen a su cargo las Oficinas
Desconcentradas del OSCE.
Son funciones de la Unidad de Coordinacin Administrativa de Oficinas
Desconcentradas:
a) Coordinar la formulacin de los planes y programas sobre las actividades
relacionadas con las Oficinas Desconcentradas;
b) Coordinar y gestionar el apoyo administrativo y requerimientos de asesora
solicitados por las Oficinas Desconcentradas para el adecuado desarrollo
de sus funciones;
c) Administrar, organizar y procesar la documentacin que ingresa y sale del
OSCE a travs de las Oficinas Desconcentradas, en coordinacin con la
Unidad de Atencin al Usuario;
d) Promover y coordinar las actividades de las Oficinas Desconcentradas
dentro del mbito de su competencia territorial;
e) Evaluar y proponer la creacin y/o desactivacin de las Oficinas
Desconcentradas;
f) Coordinar con las unidades orgnicas respectivas acerca de la implementacin y permanente mejoramiento de los procedimientos desconcentrados
del OSCE;
g) Coordinar los servicios generales de las Oficinas Desconcentradas;
h) Apoyar la ejecucin de los programas de capacitacin y difusin de
la presencia del OSCE en el mbito de competencia de las Oficinas
Desconcentradas;
i) Supervisar la custodia y traslado de los documentos y expedientes que son
tramitados y recibidos por las Oficinas Desconcentradas;
j) Supervisar que los procedimientos seguidos ante las Oficinas Desconcentradas se efecten conforme a lo dispuesto en el TUPA del OSCE y dems
normativa que los regulen;
k) Las dems que le asigne la Oficina de Apoyo a la Gestin Institucional,
comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
TTULO DCIMO
FUNCIONES DE LOS RGANOS DE LNEA
CAPTULO I
DIRECCIN TCNICO NORMATIVA
Artculo 47.- Direccin Tcnico Normativa
La Direccin Tcnico Normativa tiene como finalidad establecer los criterios
tcnicos legales sobre la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado,
elaborar los proyectos normativos referidos a la aplicacin de dicha normativa, as
como brindar asesora de carcter tcnico legal y desarrollar las actividades referentes a la difusin y capacitacin en el marco de la contratacin pblica.
La Direccin Tcnico Normativa depende directamente de la Presidencia
Ejecutiva.

327

Alberto Retamozo Linares

La Direccin Tcnico Normativa se encuentra conformada por las siguientes


unidades orgnicas:
- Sub Direccin de Normatividad
- Sub Direccin de Procesos Especiales
- Sub Direccin de Desarrollo de Capacidades
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 48.- Funciones de la Direccin Tcnico Normativa
Son funciones de la Direccin Tcnico Normativa:
a) Emitir opiniones e informes en materia de contratacin pblica, absolviendo las consultas tcnico-legales que efecten los rganos del OSCE, entidades, proveedores y usuarios en general;
b) Dar cuenta a la Alta Direccin sobre las opiniones emitidas;
c) Aprobar los informes sobre los proyectos de bases estandarizadas, cualquiera sea su modalidad;
d) Elaborar y proponer Directivas de alcance general en materia de contrataciones del Estado, en coordinacin con los rganos de lnea del OSCE;
e) Elaborar manuales y otros instructivos referidos a la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado y a la orientacin en materias de su
competencia;
f) Elaborar comunicados sobre asuntos de su competencia;
g) Elaborar propuestas de los proyectos normativos relacionados a la regulacin de las contrataciones del Estado;
h) Aprobar las Fichas Tcnicas de los bienes o servicios del Listado de Bienes
y Servicios comunes utilizadas para contratar bajo la modalidad de Subasta Inversa, as como su Modificacin o exclusin;
i) Resolver los pedidos formulados por las entidades para utilizar otros mecanismos de contratacin distintos de las modalidades de Subasta Inversa u
otras que se le encargue, conforme a la normativa de la materia;
j) Aprobar y supervisar las actividades y mecanismos para la difusin o el desarrollo de capacidades y competencias en el marco de las contrataciones
del Estado;
k) Elaborar el Plan de Desarrollo de Capacidades, en el marco de las contrataciones del Estado;
l) Elaborar informes, Oficios y dems documentos que sustenten los actos
emitidos por la Presidencia Ejecutiva, referidos al mbito de competencia
de la Direccin;
m) Proponer a la Presidencia Ejecutiva el perfeccionamiento de los procedimientos que se encuentren bajo su administracin, a travs de la formulacin de Directivas y otros documentos normativos que regulen la materia
de su competencia;
n) Compilar, sistematizar y mantener actualizadas las disposiciones legales
en materia de contrataciones del Estado, as como mantener informada a
la Presidencia Ejecutiva y dems rganos del OSCE;
o) Emitir Resoluciones en materia de su competencia;

328

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

p) Las dems que le asigne la Presidencia Ejecutiva, comprendidas dentro del


mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 49.- Sub Direccin de Normatividad
La Sub Direccin de Normatividad es responsable de la formulacin de Directivas, bases estandarizadas y otros instrumentos referidos a la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado y a la mejora del sistema de contratacin pblica, as como de brindar la asesora tcnico legal a los funcionarios encargados
de aplicar dicha normativa y emitir opiniones e informes absolviendo las consultas
de carcter tcnico legal sobre la referida normativa.
Son funciones de la Sub Direccin de Normatividad:
a) Elaborar proyectos de Directivas, manuales y otros instructivos que se
refieran a aspectos de aplicacin de la normativa de contrataciones del
Estado.
b) Elaborar proyectos de comunicados sobre asuntos de su competencia.
c) Participar en la elaboracin de las propuestas normativas relacionadas a la
contratacin pblica.
d) Elaborar proyectos de Directivas que implementen los compromisos en materia de contratacin pblica, asumidos por el Per al ser parte de una organizacin o foro internacional, o de un acuerdo econmico y comercial.
e) Realizar un seguimiento permanente de las contrataciones pblicas a fin
de identificar las necesidades de sus usuarios y proponer acciones para
atender dichas necesidades mediante Directivas, lineamientos, manuales y
otros instructivos.
f) Elaborar proyectos de bases estandarizadas, documentos estndar, lineamientos y otros productos para la mejora de la contratacin pblica, as
como los informes sustentatorios respectivos.
g) Mantener actualizados los instrumentos normativos referidos a la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado.
h) Elaborar opiniones e informes absolviendo las consultas tcnico-legales en
materia de contrataciones del Estado.
i) Asesorar a las entidades pblicas en materia de contrataciones del Estado.
j) Las dems que le asigne la Direccin Tcnico Normativa, comprendidas
dentro del mbito de su competencia.
Artculo 50.- Sub Direccin de Procesos Especiales
La Sub Direccin de Procesos Especiales es responsable de promover la utilizacin de la modalidad de Subasta Inversa u otras que se le encargue, conforme
a la normativa sobre la materia, brindando asesora de carcter tcnico relacionada a estas modalidades de seleccin.
Son funciones de la Sub Direccin de Procesos Especiales:
a) Brindar asesora de carcter tcnico relacionada a la modalidad de Subasta Inversa u otras que se le encargue, conforme a la normativa sobre la
materia;
b) Elaborar los proyectos de fichas tcnicas de bienes y servicios comunes a
contratar bajo la modalidad de Subasta Inversa;

329

Alberto Retamozo Linares


c) Elaborar el informe tcnico que sustente la inclusin, Modificacin o exclusin de las fichas tcnicas de los bienes y servicios a contratar bajo la modalidad de subasta inversa;
d) Elaborar el informe que resuelve los pedidos formulados por las entidades
para utilizar mecanismos de contratacin distintos de las modalidades de
Subasta Inversa u otras que se le encargue, conforme a la normativa sobre
la materia;
e) Promover la capacitacin y difusin en materias relacionadas con la aplicacin de la Subasta Inversa u otras modalidades de seleccin que se le
encargue;
f) Proponer mejoras a la modalidad de Subasta Inversa u otras que se le
encargue;
g) Las dems que le asigne la Direccin Tcnico Normativa, comprendidas
dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 51.- Sub Direccin de Desarrollo de Capacidades
La Sub Direccin de Desarrollo de Capacidades es responsable de formular y
ejecutar las actividades de difusin, capacitacin y desarrollo de capacidades sobre aspectos referidos a las contrataciones del Estado, as como efectuar el anlisis de impacto respectivo.
Son funciones de la Sub Direccin de Desarrollo de Capacidades:
a) Formular, proponer e implementar actividades y mecanismos para la difusin y el desarrollo de capacidades y competencias en el marco de las contrataciones del Estado;
b) Elaborar y evaluar los materiales para las actividades de capacitacin y
difusin;
c) Planificar y ejecutar las actividades de capacitacin en el marco de las contrataciones del Estado;
d) Planificar y ejecutar estrategias para la adquisicin de conocimientos y desarrollo de habilidades personales de los funcionarios y servidores pblicos, orientada a mejorar los criterios de aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado;
e) Determinar el procedimiento para la incorporacin, monitoreo y evaluacin
del Equipo de Capacitadores del OSCE;
f) Mantener relaciones de cooperacin con entidades para el desarrollo de
eventos de capacitacin en el marco de las contrataciones del Estado;
g) Asesorar, coordinar y supervisar los eventos de capacitacin en materia de
contrataciones del Estado;
h) Efectuar el anlisis de impacto de las actividades de difusin, capacitacin
y desarrollo de capacidades referidas a las contrataciones del Estado;
i) Desarrollar y supervisar el Procedimiento de Certificacin de los funcionarios y servidores pblicos y la acreditacin de instituciones educativas en el
marco de las contrataciones del Estado;

330

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

j) Las dems que le asigne la Direccin Tcnico Normativa, comprendidas


dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
CAPTULO II
DIRECCIN DE SUPERVISIN
Artculo 52.- Direccin de Supervisin
La Direccin de Supervisin tiene como finalidad supervisar los procesos de
contratacin, de forma selectiva y/o aleatoria de acuerdo con las atribuciones conferidas al OSCE por la Ley.
La Direccin de Supervisin depende directamente de la Presidencia Ejecutiva.
La Direccin de Supervisin se encuentra conformada por las siguientes unidades orgnicas:
- Sub Direccin de Supervisin y Monitoreo
- Sub Direccin de Atencin de Denuncias
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 53.- Funciones de la Direccin de Supervisin
Son funciones de la Direccin de Supervisin:
a) Dirigir la supervisin de los procesos de contratacin, de forma selectiva
y/o aleatoria, as como otras contrataciones previstas en la Ley;
b) Emitir pronunciamientos respecto de las observaciones formuladas contra
las bases de los procesos de seleccin, sometidos a su consideracin;
c) Evaluar y resolver las denuncias interpuestas ante el OSCE, segn corresponda, relacionadas con la trasgresin a la normativa de contrataciones;
d) Suspender los procesos de contratacin, en los que como consecuencia
del ejercicio de sus funciones observe trasgresiones a la normativa aplicable, pudiendo adoptar y/o disponer las medidas que resulten necesarias
para tal efecto, incluida la no emisin de las constancias necesarias para la
suscripcin del respectivo contrato;
e) Coordinar con la Direccin Tcnico Normativa la elaboracin de Directivas
de alcance general relacionadas con la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado, as como elaborar comunicados e instructivos de
orientacin sobre las materias de su competencia;
f) Proponer a la Presidencia Ejecutiva el perfeccionamiento de los procedimientos que se encuentren bajo su administracin, a travs de la formulacin de Directivas u otros documentos normativos que regulen la materia
de su competencia;
g) Dirigir la supervisin de procesos clsicos, bajo modalidad o exoneraciones
que realicen las entidades del Estado;
h) Dirigir la supervisin respecto de la configuracin de los supuestos de
inaplicacin en los que la normativa de contratacin pblica seale expresamente como atribucin del OSCE;

331

Alberto Retamozo Linares


i) Administrar estadsticas respecto de los procedimientos materia de su
competencia;
j) Emitir Resoluciones en materia de su competencia;
k) Las dems que le asigne la Presidencia Ejecutiva, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 54.- Sub Direccin de Supervisin y Monitoreo
La Sub Direccin de Supervisin y Monitoreo es responsable de supervisar los
procesos de contratacin, de forma selectiva y/o aleatoria, as como evaluar y elaborar pronunciamientos absolviendo las observaciones a las bases de los procesos de seleccin que sean elevadas al OSCE.
Son funciones de la Sub Direccin de Supervisin y Monitoreo:
a) Supervisar, de forma selectiva y/o aleatoria los procesos de contratacin o bajo modalidad, desde los actos preparatorios hasta su culminacin, pudiendo observar y notificar las trasgresiones a la normativa que se
adviertan;
b) Supervisar, de forma selectiva y/o aleatoria y de Oficio o a pedido de parte,
las exoneraciones de procesos de seleccin, pudiendo observar y notificar
las trasgresiones a la normativa que se adviertan;
c) Supervisar la configuracin de los supuestos de inaplicacin en los que la
normativa de contratacin pblica seale expresamente como atribucin
del OSCE;
d) Elaborar los pronunciamientos respecto de las observaciones formuladas
contra las bases de los procesos de seleccin sometidos a consideracin
del OSCE;
e) Elaborar los informes proponiendo la suspensin de los procesos de contratacin en los que como consecuencia del ejercicio de sus funciones observe trasgresiones a la normativa de contrataciones pblicas, conforme lo
establezca la normativa vigente;
f) Elaborar informes sobre aspectos de su competencia;
g) Elaborar estadsticas para efectos del anlisis referente a los procedimientos de su competencia;
h) Las dems que le asigne la Direccin de Supervisin, comprendidas dentro
del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 55.- Sub Direccin de Atencin de Denuncias
La Sub Direccin de Atencin de Denuncias es responsable de procesar las
denuncias interpuestas ante el OSCE, relacionadas con trasgresiones a la normativa de contrataciones del Estado.
Son funciones de la Sub Direccin de Atencin de Denuncias:
a) Procesar las denuncias referidas a trasgresiones a la normativa de contrataciones del Estado y aprobar los traslados y/o respuestas finales que le
correspondan segn los procedimientos internos del OSCE;

332

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

b) Elaborar los informes proponiendo la suspensin de los procesos de contratacin en los que como consecuencia del ejercicio de sus funciones observe trasgresiones a la normativa de contrataciones pblicas, conforme lo
establezca la normativa vigente;
c) Elaborar informes sobre aspectos de su competencia;
d) Elaborar estadsticas para efectos de anlisis referente a los procedimientos de su competencia;
e) Las dems que le asigne la Direccin de Supervisin, comprendidas dentro
del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
CAPTULO III
DIRECCIN DEL REGISTRO NACIONAL DE PROVEEDORES
Artculo 56.- Direccin del Registro Nacional de Proveedores
La Direccin del Registro Nacional de Proveedores tiene como finalidad administrar el Registro Nacional de Proveedores, realizar operaciones registrales, brindar informacin y publicidad sobre su data, y efectuar la fiscalizacin posterior de
los procedimientos seguidos ante el RNP.
La Direccin del Registro Nacional de Proveedores depende directamente de
la Presidencia Ejecutiva.
La Direccin del Registro Nacional de Proveedores se encuentra conformada
por las siguientes unidades orgnicas:
- Sub Direccin de Operaciones Registrales
- Sub Direccin de Informacin Registral
- Sub Direccin de Fiscalizacin
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 57.- Funciones de la Direccin del Registro Nacional de
Proveedores
Son funciones de la Direccin del Registro Nacional de Proveedores:
a) Conducir los procesos relacionados con el funcionamiento del Registro Nacional de Proveedores;
b) Resolver los recursos de apelacin que se interpongan contra los actos administrativos que expidan sus unidades orgnicas;
c) Supervisar las actividades de evaluacin y calificacin, as como el ingreso, permanencia, renuncia y/o salida de proveedores del Registro Nacional
de Proveedores, determinando estndares para su evaluacin;
d) Coordinar con la Direccin Tcnico Normativa la elaboracin de Directivas
de alcance general relacionadas con la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado, as como elaborar comunicados e instructivos de
orientacin sobre las materias de su competencia;
e) Mantener informada a la Presidencia Ejecutiva sobre los actos emitidos en
el ejercicio de su competencia;

333

Alberto Retamozo Linares

f) Administrar, monitorear y mantener actualizada la informacin contenida en


el Registro de Proveedores de Bienes, Registro de Proveedores de Servicios, Registro de Consultores de Obras, Registro de Ejecutores de Obras y
Registro de Inhabilitados para contratar con el Estado;
g) Supervisar la fiscalizacin posterior de los documentos e informacin declarada y presentada por los usuarios en los procedimientos seguidos ante
el RNP;
h) Emitir las resoluciones de nulidad y efectuar los asientos registrales respectivos, as como poner en conocimiento del Tribunal y de la Procuradura Pblica, cuando se detecte trasgresiones al principio de presuncin de
la veracidad en la informacin, documentacin o de las declaraciones presentadas ante el RNP, segn corresponda;
i) Publicar mensualmente la relacin de sancionados con inhabilitacin temporal o definitiva para participar en los procesos de seleccin o contratar
con el Estado;
j) Resolver los recursos de reconsideracin que se interpongan contra los actos administrativos dictados por la Direccin;
k) Supervisar la publicacin del Registro de Inhabilitados en el portal institucional del OSCE;
l) Emitir Resoluciones en materia de su competencia;
m) Las dems que le asigne la Presidencia Ejecutiva, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 58.- Sub Direccin de Operaciones Registrales
La Sub Direccin de Operaciones Registrales es responsable de organizar, dirigir y controlar los procesos de inscripcin, renovacin y renuncia a la vigencia de
proveedores, as como los de Modificacin de los estados, categoras, especialidades y claves del Registro Nacional de Proveedores.
Son funciones de la Sub Direccin de Operaciones Registrales:
a) Emitir actos administrativos relacionados con los procedimientos seguidos
ante el RNP, y expedir las constancias respectivas para ser participante,
postor y contratista;
b) Resolver los recursos de reconsideracin que se interpongan contra los actos administrativos que expida la Sub Direccin;
c) Aprobar los procedimientos sobre renuncia a la vigencia de la inscripcin
en el RNP;
d) Efectuar el registro y actualizacin de la informacin correspondiente a la
Modificacin de los estados, categoras, especialidades y claves del Registro Nacional de Proveedores, en el mbito de su competencia;
e) Proponer la mejora continua del RNP, a travs de requerimientos funcionales que sern coordinados con la Direccin del SEACE para su
implementacin;
f) Administrar el registro de proveedores exceptuados, de acuerdo a lo dispuesto en el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado y/o Directiva correspondiente;

334

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

g) Las dems que le asigne la Direccin del Registro Nacional de Proveedores, comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 59.- Sub Direccin de Informacin Registral
La Sub Direccin de Informacin Registral es responsable de organizar, dirigir
y controlar los procesos de emisin de documentacin e informacin del Registro
Nacional de Proveedores y la actualizacin de los datos de los proveedores con
inscripcin vigente en dicho registro.
Son funciones de la Sub Direccin de Informacin Registral:
a) Expedir las constancias de no estar inhabilitado para contratar con el Estado, de Capacidad Libre de Contratacin e informativas;
b) Expedir listados y atender pedidos de bsqueda y manifiesto;
c) Elaborar la relacin de sancionados con inhabilitacin temporal o definitiva para participar en los procesos de seleccin o contratar con el Estado, y
publicarla, de acuerdo a la informacin existente en el Registro de Inhabilitados, previa visacin del Tribunal de Contrataciones del Estado y aprobacin de la Presidencia Ejecutiva del OSCE;
d) Evaluar y aprobar los procedimientos sobre comunicacin de ocurrencias,
tales como cambio de domicilio, cambio de denominacin social, cambio
de representante legal, cambio de socios, accionistas, participacionistas o
titulares o variacin en la distribucin de acciones, participaciones o aportes, y/o integrantes de los rganos de administracin, sus regularizaciones,
as como los dems que tengan por objeto mantener actualizada la informacin de los registros de bienes, servicios, consultores de obras y ejecutores de obras;
e) Evaluar y aprobar los procedimientos sobre presentacin, rectificacin, regularizacin del rcord de obras y los dems que tengan por objeto mantener actualizada la informacin de los registros;
f) Proponer la mejora continua del Registro de Inhabilitados, a travs de requerimientos funcionales que sern coordinados con la Direccin del
SEACE para su implementacin;
g) Las dems que le asigne la Direccin del Registro Nacional de Proveedores, comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 60.- Sub Direccin de Fiscalizacin
La Sub Direccin de Fiscalizacin es responsable de realizar la fiscalizacin
posterior de los documentos e informacin declarada y presentada por los usuarios en los procedimientos seguidos ante el RNP.
Son funciones de la Sub Direccin de Fiscalizacin:
a) Efectuar la fiscalizacin posterior a la documentacin e informacin presentada por los usuarios en los procedimientos seguidos ante el RNP, informando a la Direccin del Registro Nacional de Proveedores sobre los resultados de dicha fiscalizacin;

335

Alberto Retamozo Linares

b) Elaborar los informes y proyectos de nulidad, y poner en conocimiento


del Tribunal y/o la Oficina de Procuradura del OSCE, segn corresponda,
cuando se detecte trasgresiones al principio de presuncin de la veracidad
en los documentos e informacin declarada y presentada ante el RNP;
c) Elaborar los informes de denuncias a terceros cuando se advierta que las
personas naturales o jurdicas consultadas en los procedimientos de fiscalizacin proporcionen informacin no veraz;
d) Elaborar los informes de conformidad y conformidad parcial cuando, como
resultado de las acciones de fiscalizacin, se compruebe la veracidad en
los documentos e informacin declarada y presentada ante el RNP;
e) Proponer, de ser el caso, mejoras a los procedimientos que se siguen ante
el RNP, en atencin a la informacin obtenida como consecuencia de la fiscalizacin posterior;
f) Las dems que le asigne la Direccin del Registro Nacional de Proveedores, comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
CAPTULO IV
DIRECCIN DEL SEACE
Artculo 61.- Direccin del SEACE
La Direccin del SEACE tiene como finalidad administrar y desarrollar las operaciones que se realizan en el marco del Sistema Electrnico de Contrataciones
del Estado - SEACE, as como administrar tanto el Catlogo nico de Bienes, Servicios y Obras, como el Catlogo Electrnico de Convenios Marco, y sistemas internos de la institucin para lo cual mantiene y desarrolla los proyectos y actividades referidos al anlisis, diseo e implementacin de sistemas. Asimismo, realiza
la planificacin, organizacin, documentacin, mantenimiento, supervisin y evaluacin del uso de las tecnologas de la informacin para el desarrollo de sistemas
de informacin en la institucin.
La Direccin del SEACE depende directamente de la Presidencia Ejecutiva.
La Direccin del SEACE se encuentra conformada por las siguientes unidades orgnicas:
- Sub Direccin de Plataforma
- Sub Direccin de Desarrollo de Proyectos
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 62.- Funciones de la Direccin del SEACE
Son funciones de la Direccin del SEACE:
a) Supervisar y aprobar las actividades referidas al SEACE;
b) Supervisar y aprobar la administracin de los sistemas de la institucin, en
coordinacin con las reas usuarias;
c) Supervisar las actividades de orientacin y soporte especializado sobre el
manejo del SEACE;
d) Aprobar las solicitudes de autorizacin para aplicar lo dispuesto en la Ley y
su Reglamento, respecto a las entidades contratantes que no tienen acceso a Internet en su localidad;

336

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

e) Supervisar y aprobar los cambios funcionales y operativos de los sistemas


de la institucin;
f) Supervisar la administracin del Catlogo nico de Bienes, Servicios y
Obras;
g) Supervisar la administracin del Catlogo Electrnico de Convenios Marco;
h) Supervisar la administracin del Registro de Entidades Contratantes;
i) Comunicar a la Direccin de Supervisin los casos en que se detecten trasgresiones a la normativa de contrataciones pblicas en los procesos que se
registren en el SEACE;
j) Coordinar con la Direccin Tcnico Normativa la elaboracin de directivas
de alcance general relacionadas con la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado, as como elaborar comunicados e instructivos de
orientacin sobre las materias de su competencia;
k) Administrar los proyectos y actividades referidas a la aplicacin de recursos
de los sistemas de informacin y plataforma tecnolgica que garanticen un
eficiente y adecuado soporte a los procesos del OSCE;
l) Planificar, organizar el uso y aplicacin racional de los sistemas de
informacin;
m) Coordinar con la Unidad de Tecnologas de la Informacin las actividades
de operacin del centro de cmputo, hardware y sistemas que se encuentran en el ambiente de pruebas, capacitacin y produccin;
n) Supervisar las actividades de operacin del hardware y software base que
se encuentran en el ambiente de desarrollo y pruebas;
o) Supervisar las actividades de mantenimiento, desarrollo y calidad de sistemas de la institucin, as como de su documentacin funcional y tcnica;
p) Aprobar las metodologas y estndares de mantenimiento, desarrollo y calidad de sistemas de las aplicaciones, mdulos y sistemas del OSCE;
q) Coordinar con la Unidad de Tecnologas de la Informacin la aprobacin
de los planes de mantenimiento preventivo, contingente y correctivo de los
equipos de la plataforma tecnolgica del ambiente de pruebas, capacitacin y produccin;
r) Proponer para aprobacin de la Presidencia, las polticas, normas y estndares de mantenimiento, desarrollo y calidad de sistemas del OSCE;
s) Promover el uso de nuevas arquitecturas de sistemas de informacin que
permitan mantener una plataforma tecnolgica de desarrollo de sistema
permanentemente actualizada;
t) Aprobar requerimientos de sistematizacin, para su mejoramiento continuo;
u) Evaluar y proporcionar a la Unidad de Tecnologas de la Informacin la informacin que se requiera para elaborar el Plan Estratgico de Gobierno
Electrnico del OSCE y el Plan Operativo Informtico, en los aspectos referidos a la Ingeniera de Software;
v) Mantener actualizada la informacin de los sistemas de informacin
implementados;
w) Mantener informada a la Presidencia Ejecutiva sobre los actos emitidos en
el ejercicio de su competencia;
x) Emitir Resoluciones en materia de su competencia;

337

Alberto Retamozo Linares

y) Las dems que le asigne la Presidencia Ejecutiva, comprendidas dentro del


mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 63.- Sub Direccin de Plataforma
La Sub Direccin de Plataforma es responsable de la administracin y mejoramiento continuo del SEACE, del apoyo en la orientacin a los usuarios y soporte
sobre el registro de informacin en dicho sistema electrnico, as como de la administracin del Registro de Entidades Contratantes, del Catlogo nico de Bienes,
Servicios y Obras, y del Catlogo Electrnico de Convenios Marco.
Son funciones de la Sub Direccin de Plataforma:
a) Administrar la plataforma del SEACE;
b) Administrar el registro de Certificado SEACE, as como actualizar los roles
y tipos de los perfiles de usuarios;
c) Proponer la mejora continua del SEACE, a travs de requerimientos funcionales y operativos;
d) Administrar el Registro de Entidades Contratantes, as como proponer su
procedimiento de actualizacin de la base de datos;
e) Evaluar las solicitudes de autorizacin para aplicar lo dispuesto en la Ley y
su Reglamento, respecto a las entidades contratantes que no tienen acceso a Internet en su localidad;
f) Apoyar en el registro de informacin de las entidades contratantes que no
tienen acceso a Internet en su localidad, previa autorizacin del OSCE y
conforme a lo dispuesto en la directiva correspondiente;
g) Comunicar a la Direccin de Supervisin los casos en que se detecten trasgresiones a la normativa de contrataciones pblicas en los procesos de seleccin realizados por las Entidades contratantes que no tienen acceso a
Internet;
h) Apoyar en la orientacin y soporte especializado sobre el registro de informacin en el SEACE;
i) Administrar el Catlogo nico de Bienes, Servicios y Obras, as como proponer procedimientos para mantenerlo actualizado, en coordinacin con la
Sub Direccin de Desarrollo de Proyectos;
j) Administrar el Catlogo Electrnico de Convenios Marco, luego de su implementacin de parte de la Entidad Responsable, respecto a la atencin
de solicitudes;
k) Informar a la Direccin de Supervisin los casos en que se detecten trasgresiones a la normativa de contratacin pblica en los procesos de seleccin que las Entidades registren en el SEACE;
l) Elaborar informes peridicos sobre el rendimiento del SEACE;
m) Las dems que le asigne la Direccin del SEACE, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.

338

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

Artculo 64.- Sub Direccin de Desarrollo de Proyectos


La Sub Direccin de Desarrollo de Proyectos es responsable del anlisis, diseo, implementacin y calidad de las aplicaciones, mdulos y sistemas de la institucin. Tambin, es responsable de administrar los proyectos y actividades relacionadas a las tecnologas de informacin del OSCE.
Son funciones de la Sub Direccin de Desarrollo de Proyectos:
a) Evaluar y proponer los estndares tecnolgicos y metodolgicos que deban
aplicarse a la infraestructura de software, las bases de datos y las aplicaciones utilizadas en las aplicaciones, mdulos y sistemas de la institucin;
b) Planificar y/o coordinar el anlisis, diseo, implementacin, pruebas e implantacin de los requerimientos de sistematizacin de las diversas aplicaciones, mdulos y sistemas de la institucin de acuerdo a los estndares
aprobados por la Direccin del SEACE;
c) Disear, desarrollar y actualizar el modelo de datos lgico y fsico de los diversos sistemas de la institucin;
d) Administrar y optimizar los manejadores de base de datos de los ambientes de desarrollo y pruebas. Participar y dar soporte a los pases a
produccin, y coordinar con la Unidad de Tecnologas de Informacin la
operatividad de las aplicaciones, mdulos y sistemas en el ambiente de
produccin;
e) Supervisar el desarrollo e implementacin de proyectos informticos de desarrollo de software que sean encargados a terceros;
f) Capacitar al personal usuario en la utilizacin de los nuevos sistemas desarrollados en la institucin;
g) Proponer el uso de nuevas tecnologas informticas que permitan mantener una plataforma tecnolgica permanentemente actualizada de los diversos sistemas de la institucin;
h) Monitorear los servicios relacionados a las aplicaciones, mdulos y sistemas de la institucin;
i) Mantener actualizada la informacin de las aplicaciones, mdulos y sistemas de la institucin;
j) Elaborar planes de trabajo, riesgos y de contingencia para mejorar la operatividad y funcionalidad de los sistemas que se encuentran en produccin;
k) Apoyar a la Unidad de Tecnologas de Informacin en los planes de contingencia que garanticen la operatividad de las aplicaciones, mdulos y sistemas de la institucin;
l) Las dems que le asigne la Direccin del SEACE, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
CAPTULO V
DIRECCIN DE ARBITRAJE ADMINISTRATIVO
Artculo 65.- Direccin de Arbitraje Administrativo
La Direccin de Arbitraje Administrativo tiene como finalidad desarrollar las actividades relacionadas con los mecanismos de solucin de controversias de las
contrataciones del Estado.

339

Alberto Retamozo Linares

La Direccin de Arbitraje Administrativo depende directamente de la Presidencia Ejecutiva.


La Direccin de Arbitraje Administrativo se encuentra conformada por las siguientes unidades orgnicas:
* Sub Direccin de Procesos Arbitrales
* Sub Direccin de Asuntos Administrativos Arbitrales
Artculo 66.- Funciones de la Direccin de Arbitraje Administrativo
Son funciones de la Direccin de Arbitraje Administrativo:
a) Planificar, organizar, dirigir y supervisar los arbitrajes administrativos y dems medios de prevencin, gestin y solucin de controversias, de acuerdo a lo que establezca la legislacin vigente;
b) Proponer los proyectos de normas especializadas en materia de solucin
de controversias en la etapa de ejecucin contractual, en el marco de la
normativa de contrataciones del Estado;
c) Administrar el Registro de rbitros del OSCE, en cuya virtud emite Resoluciones aprobando la inscripcin o renovacin de los rbitros en dicho
Registro;
d) Proponer a la Presidencia Ejecutiva los profesionales aptos para ser designados rbitros ad hoc;
e) Gestionar y participar en la instalacin de los Tribunales Arbitrales ad hoc,
de conformidad con la normativa de contrataciones del Estado;
f) Emitir los informes legales respecto de las recusaciones de rbitros, las solicitudes de devolucin de gastos arbitrales, y respecto de la normativa de
contrataciones del Estado en relacin a la solucin de controversias en la
fase de ejecucin contractual, as como otros informes relacionados en materia de su competencia;
g) Asumir las funciones de Secretara del Sistema Nacional de Arbitraje administrado por el OSCE (SNA-OSCE), sealadas en el Reglamento del Sistema Nacional de Arbitraje del OSCE;
h) Aceptar y asumir, previa evaluacin, las funciones de Secretara Arbitral ad
hoc cuando las partes o, en defecto de ellas, los rbitros as lo soliciten;
i) Proponer a la Presidencia Ejecutiva del OSCE la conformacin de Tribunales
Arbitrales Especiales para atender las controversias derivadas de contratos
u rdenes de compra o de servicios originados en adjudicaciones de menor
cuanta y cuyo monto no supere lo establecido en la normativa vigente;
j) Emitir opiniones e informes sobre la aplicacin de la legislacin en materia
de arbitraje, absolviendo las consultas tcnico-legales que efecten los rganos del OSCE, entidades, proveedores y usuarios en general, en coordinacin con la Direccin Tcnico Normativa;
k) Coordinar con la Direccin Tcnico Normativa la elaboracin de Directivas
de alcance general relacionadas con la aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado, as como elaborar comunicados e instructivos de
orientacin sobre la materia de su competencia;
l) Promover la capacitacin y especializacin en materia de arbitraje y temas
afines, a cargo del OSCE o mediante terceros, en coordinacin con la Direccin Tcnico Normativa, para su implementacin;

340

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

m) Conducir las acciones de publicacin y/o sistematizacin de los laudos


arbitrales, designaciones, recusaciones y otros, con fines de su utilizacin para el desarrollo de estudios especializados en materia de arbitraje
administrativo;
n) Tramitar los procedimientos de su competencia conforme a las disposiciones del Cdigo de tica para el arbitraje de Contrataciones del Estado;
o) Desarrollar las actividades relacionadas con la publicacin y actualizacin
en el Portal Institucional del OSCE de la relacin de rbitros con sancin
administrativa consentidas o firmes como consecuencia de infraccin a las
normas de contrataciones del Estado, previa comunicacin del Tribunal de
Contrataciones del Estado;
p) Emitir pronunciamiento final en arbitrajes ad hoc respecto de solicitudes de
liquidacin o reliquidacin de gastos arbitrales por considerar que se ha excedido lo establecido en la tabla de gastos arbitrales del SNA - OSCE;
q) Emitir Resoluciones en materia de su competencia;
r) Las dems que le asigne la Presidencia Ejecutiva, comprendidas dentro del
mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 67.- Sub Direccin de Procesos Arbitrales
La Sub Direccin de Procesos Arbitrales es responsable de la gestin y organizacin de los procesos arbitrales a cargo del Sistema Nacional de Arbitraje administrado por el OSCE (SNA-OSCE) y de los procesos arbitrales ad hoc.
Son funciones de la Sub Direccin de Procesos Arbitrales:
a) Gestionar, supervisar y controlar los arbitrajes administrativos y dems
medios de prevencin, gestin y solucin de controversias, acorde con el
Reglamento del Sistema Nacional de Arbitraje administrado por el OSCE
(SNA-OSCE);
b) Formular en coordinacin con la Direccin Tcnico Normativa los proyectos de normas especializadas en materia de solucin de controversias en
la etapa de ejecucin contractual, en el marco de la normativa de contrataciones del Estado;
c) Ejecutar las actividades relacionadas con la Secretara del Sistema Nacional de Arbitraje administrado por el OSCE (SNA-OSCE), sealadas en el
Reglamento de dicho Sistema;
d) Apoyar en las actividades de la Secretara Arbitral en procesos ad hoc,
cuando as se solicite, previa autorizacin de la Direccin de Arbitraje
Administrativo;
e) Publicar la relacin de convenios arbitrales tipo, aprobados peridicamente;
f) Gestionar la publicacin de laudos arbitrales, en cumplimiento del Principio
de Transparencia;
g) Organizar y sistematizar los laudos arbitrales por especialidad, materia, criterios resolutivos adoptados, cuanta y otros, as como las recusaciones,
con fines de su utilizacin para el desarrollo de estudios especializados en
materia de arbitraje administrativo;

341

Alberto Retamozo Linares


h) Proponer proyectos de Resoluciones, Directivas y Comunicados, as como
cualquier otro documento interno que simplifique y brinde transparencia a
los procesos a cargo de la Direccin de Arbitraje Administrativo;
i) Realizar investigaciones en materia de arbitraje administrativo y otros
vinculados al mismo;
j) Requerir informacin a los centros de arbitraje y/o entidades sobre los arbitrajes desarrollados con el Estado.
k) Realizar las actividades relacionadas con el registro y publicacin de las
sentencias remitidas al OSCE por las partes interesadas que resuelven de
manera definitiva el recurso de anulacin contra laudos, en coordinacin
con la Unidad de Tecnologas de la Informacin del OSCE;
l) Administrar y organizar las solicitudes de inicio de conciliacin o arbitraje
que se remitan al OSCE para su conocimiento;
m) Realizar las actividades relacionadas con el registro y publicacin de las
actas de conciliacin que se remitan al OSCE, en coordinacin con la Unidad de Tecnologas de Informacin;
n) Las dems que le asigne la Direccin de Arbitraje Administrativo, comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 68.- Sub Direccin de Asuntos Administrativos Arbitrales
La Sub Direccin de Asuntos Administrativos Arbitrales es responsable de administrar el Registro de rbitros del OSCE y desarrollar las actividades administrativas referentes a los procesos arbitrales.
Son funciones de la Sub Direccin de Asuntos Administrativos Arbitrales:
a) Recibir, calificar y evaluar la solicitud de inscripcin y/o renovacin de inscripcin de rbitros en el Registro de rbitros del OSCE;
b) Organizar y supervisar el Registro de rbitros del OSCE, velando por su actualizacin, especializacin y automatizacin de informacin, incluido sus
legajos. Asimismo, supervisar la actualizacin de informacin que se administre de los rbitros inscritos en el Registro de rbitros del OSCE, vinculada a los procedimientos administrativos en los cuales participen, como designaciones, recusaciones, instalaciones y otros a cargo del OSCE;
c) Elaborar la propuesta de profesionales aptos para ser designados rbitros,
de conformidad con la normativa de contrataciones del Estado;
d) Elaborar la propuesta de los profesionales que conformarn los Tribunales
Arbitrales Especiales para atender las controversias derivadas de contratos
u rdenes de compra o de servicios originados en adjudicaciones de menor
cuanta y cuyo monto no supere lo establecido en la normativa vigente;
e) Desarrollar actividades de apoyo en la gestin de la instalacin de los Tribunales Arbitrales ad hoc, de conformidad con la normativa de contrataciones del Estado;
f) Elaborar o proyectar informes legales y/ o Resoluciones respecto a las recusaciones de rbitros, consultas de terceros en materia de arbitraje, las
solicitudes de devolucin de gastos arbitrales, procedimientos relacionados
al Cdigo de tica para el Arbitraje en Contrataciones del Estado y a la normativa de contrataciones del Estado en materia de arbitraje administrativo;

342

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

g) Promover eventos de capacitacin sobre Arbitraje Administrativo que coadyuven a la capacitacin de rbitros, en coordinacin con la Direccin Tcnica Normativa para su implementacin;
h) Gestionar la suscripcin de Convenios que fomenten el arbitraje como medio de solucin de controversias, con nfasis en el soporte de las micro y
pequeas empresas;
i) Elaborar informes tcnico legales respecto de solicitudes de liquidacin o
reliquidacin de gastos arbitrales en arbitrajes ad hoc por considerar que se
ha excedido lo establecido en la tabla de gastos arbitrales del SNA-OSCE;
j) Las dems que le asigne la Direccin de Arbitraje Administrativo, comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
TTULO DCIMO PRIMERO
FUNCIONES DE LOS RGANOS DESCONCENTRADOS
Ttulo modificado por el artculo 1 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 69.- Oficinas Desconcentradas
Las Oficinas Desconcentradas tienen a su cargo la ejecucin de las funciones y actividades desconcentradas del OSCE, en sus respectivas circunscripciones territoriales.
Las Oficinas Desconcentradas dependen jerrquicamente de la Presidencia
Ejecutiva. En los asuntos de gestin administrativa mantienen relaciones de coordinacin con la Oficina de Apoyo a la Gestin Institucional; y, respecto de las competencias que han sido desconcentradas, dependen funcionalmente de los rganos de lnea del OSCE.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 69-A.- Del mbito de las Oficinas Desconcentradas
Las Oficinas Desconcentradas del OSCE son veinte (20) y sus respectivos mbitos de competencia, se detallan a continuacin:
* Oficina Desconcentrada Abancay: Regin Apurmac
* Oficina Desconcentrada Arequipa: Regin Arequipa
* Oficina Desconcentrada Ayacucho: Regin Ayacucho
* Oficina Desconcentrada Cajamarca: Regin Cajamarca
* Oficina Desconcentrada Chiclayo: Regin Lambayeque
* Oficina Desconcentrada Cusco: Regin Cusco
* Oficina Desconcentrada Huancavelica: Regin Huancavelica
* Oficina Desconcentrada Huancayo: Regin Junn
* Oficina Desconcentrada Hunuco: Regin Hunuco
* Oficina Desconcentrada Huaraz: Regin Ancash
* Oficina Desconcentrada Ica: Regin Ica
* Oficina Desconcentrada Iquitos: Regin Loreto
* Oficina Desconcentrada Piura: Regin Piura

343

Alberto Retamozo Linares


* Oficina Desconcentrada Pucallpa: Regin Ucayali
* Oficina Desconcentrada Puerto Maldonado: Regin Madre de Dios
* Oficina Desconcentrada Puno: Regin Puno
* Oficina Desconcentrada Tacna: Regin Tacna
* Oficina Desconcentrada Tarapoto: Regin San Martn
* Oficina Desconcentrada Trujillo: Regin La Libertad
* Oficina Desconcentrada Tumbes: Regin Tumbes
El OSCE, de conformidad con sus atribuciones y funciones generales establecidas en el presente Reglamento, podr crear nuevas Oficinas Desconcentradas o
desactivar las anteriormente sealadas, segn las necesidades de desconcentracin funcional y recursos con que cuente la Institucin.
Artculo incorporado por el artculo 3 del Decreto Supremo N 006-2014EF publicado el 16/01/2014.
Artculo 70.- Funciones de las Oficinas Desconcentradas
Son funciones de las Oficinas Desconcentradas, en sus respectivos mbitos
territoriales de competencia:
a) Coordinar y ejecutar el plan operativo, programas y actividades asignadas;
b) Ejecutar las funciones y actividades desconcentradas del OSCE, conforme
a las directrices, normas y procedimientos establecidos por los rganos de
lnea;
c) Absolver consultas presenciales, generales y especializadas, sobre la operatividad y trmites que se siguen ante el OSCE;
d) Administrar, organizar y procesar toda documentacin que ingresa por la
Oficina Desconcentrada, realizando las observaciones por incumplimiento
de requisitos conforme a las normas y procedimientos establecidos;
e) Recepcionar y procesar los documentos dirigidos al Tribunal de Contrataciones del Estado;
f) Brindar apoyo en la atencin de los requerimientos de la Oficina de Procuradura para la participacin en diligencias procesales judiciales y/o administrativas de las cuales el OSCE es parte;
g) Coordinar las acciones de cobranza, multas y ejecucin de cartas-fianza
solicitadas por la Oficina de Administracin a travs de la Unidad de Coordinacin Administrativa de Oficinas Desconcentradas;
h) Emitir comprobantes correspondientes a los pagos efectuados por los
usuarios y elaborar reportes de recaudacin diaria;
i) Informar sobre los pagos a proveedores y usuarios por devolucin de tasas
y depsitos en garanta, a travs de intranet o pgina web del OSCE;
j) Representar al OSCE por delegacin, en su respectivo mbito territorial y
conforme a sus funciones;
k) Administrar el mantenimiento, uso y archivo del acervo documentario de la
Oficina Desconcentrada;
l) Las dems funciones que se le asigne y las comprendidas dentro del mbito de su competencia.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.

344

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado

TTULO DCIMO SEGUNDO


RGIMEN LABORAL
Ttulo modificado por el artculo 1 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 71.- Rgimen Laboral del OSCE
El personal del OSCE se encuentra comprendido dentro del rgimen laboral
segn el Decreto Legislativo N 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral (Decreto Supremo N 003-97-TR), en tanto se implementen las disposiciones
contenidas en la Ley N 30057, Ley del Servicio Civil.
Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
TTULO DCIMO TERCERO
RGIMEN ECONMICO
Ttulo modificado por el artculo 1 del Decreto Supremo N 006-2014-EF
publicado el 16/01/2014.
Artculo 72.- Rgimen Econmico del OSCE
Los recursos financieros del OSCE son los siguientes:
a) Los generados por el cobro de tasas previstas en el TUPA del OSCE;
b) Los generados por la venta de bienes y prestacin de servicios;
c) Los generados por la ejecucin de las garantas;
d) Los generados por la capacitacin y difusin de la normativa en materia de
su competencia;
e) Los provenientes de la cooperacin tcnica nacional o internacional;
f) Los provenientes de las donaciones que se efecten a su favor;
g) Los provenientes de la imposicin de multas; y,
h) Los dems que le asigne la normativa.
Artculo 73.- Potestad Coactiva del OSCE
La administracin y cobranza de los recursos financieros a los que se refiere el
artculo precedente es competencia del OSCE, para lo cual tiene facultad de ejecucin coactiva.

345

346

Organigrama modificado por el artculo 4 del Decreto Supremo 006-2014-EF publicado el 16/01/2014.

ANEXO DEL DECRETO SUPREMO


N 006-2014-EF

Alberto Retamozo Linares

DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA LA CENTRAL


DE COMPRAS PBLICAS - PER COMPRAS
DECRETO LEGISLATIVO N 1018
(04/06/2008)
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la Repblica, por Ley N 29157, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar, por un plazo de ciento ochenta (180) das calendario,
sobre diversas materias relacionadas con la implementacin del Acuerdo de Promocin Comercial Per - Estados Unidos, y con el apoyo a la competitividad econmica para su aprovechamiento; entre las que se encuentran la mejora del marco
regulatorio, el fortalecimiento institucional y la modernizacin del Estado;
De conformidad con lo establecido en el artculo 104 de la Constitucin Poltica del Per;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la Repblica;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA LA CENTRAL
DE COMPRAS PBLICAS - PER COMPRAS
Artculo 1.- Creacin y naturaleza
Crase el Organismo Pblico Ejecutor denominado Central de Compras Pblicas - Per Compras, adscrito al Ministerio de Economa y Finanzas.
La Central de Compras Pblicas - Per Compras tiene personera jurdica de
derecho pblico, con autonoma tcnica, funcional, administrativa, econmica y financiera, constituyendo Pliego Presupuestal.
El Personal de la Central de Compras Pblicas - Per Compras estar sujeto
al rgimen laboral de la actividad privada.
Artculo 2.- Funciones
La Central de Compras Pblicas - Per Compras tiene las siguientes funciones:
a) Realizar las Compras Corporativas obligatorias, de acuerdo a lo que se establezca en el Decreto Supremo correspondiente; aprobado con el voto
aprobatorio del Consejo de Ministros;

347

Alberto Retamozo Linares

b) Realizar las Compras Corporativas facultativas que le encarguen otras Entidades del Estado;
c) Realizar las adquisiciones que le encarguen otras Entidades del Estado,
de acuerdo al convenio correspondiente, incluyendo la determinacin de
las caractersticas tcnicas de los bienes y servicios a contratar y el Valor Referencial; as como la aprobacin del Expediente de Adquisiciones y
las Bases del proceso correspondiente, hasta antes de la suscripcin del
Contrato;
d) Asesorar a las Entidades del Estado que realicen Compras Corporativas facultativas; as como en la planificacin y gestin de sus procesos de adquisiciones que realicen de manera institucional;
e) Promover y conducir los procesos de seleccin para la generacin de Convenios Marco para la adquisicin de bienes y servicios, as como suscribir
los acuerdos correspondientes;
f) Llevar a cabo los procesos de seleccin para adquisiciones especficas que
se le asignen mediante Decreto Supremo, aprobado con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
g) Las dems que le asigne la normativa.
Artculo 3.- Organizacin y recursos
3.1 El funcionamiento, estructura y organizacin de la Central de Compras Pblicas - Per Compras sern definidos en su Reglamento de Organizacin y Funciones y normas complementarias.
3.2 Los recursos de la Central de Compras Pblicas - Per Compras sern los
siguientes:
a) Los que le asigne la Ley Anual de Presupuesto;
b) Los provenientes de la cooperacin tcnica;
c) Los provenientes de las donaciones que se efecten a su favor; y,
d) Los dems que le asigne la normativa.
Artculo 4.- Jefe de la Central de Compras Pblicas
El Jefe de la Central de Compras Pblicas - Per Compras es nombrado por
Resolucin Suprema, refrendada por el Ministro de Economa y Finanzas.
Artculo 5.- Requisitos e impedimentos
Para ser designado Jefe de la Central de Compras Pblicas - Per Compras,
se requiere:
a) Contar con reconocida solvencia e idoneidad profesional. Este requisito se
acreditar demostrando no menos de tres (3) aos de experiencia en un
cargo de gestin ejecutiva; o cinco (5) aos de experiencia en temas afines
a las materias de este Decreto Legislativo;
b) Tener ttulo profesional en Derecho, Economa, Administracin o materias
afines;
c) No tener inhabilitacin vigente al momento de ser postulado para dicho
cargo;
d) No haber sido declarado insolvente o haber ejercido cargos directivos en
personas jurdicas declaradas en quiebra, durante por lo menos un (1) ao,
previo a la designacin;
e) No haber sido inhabilitado para contratar con el Estado;

348

Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado


f) No tener participacin en personas jurdicas que contraten con el Estado; y,
g) No estar inmerso en causal de impedimento para el ejercicio de la funcin
pblica.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
Primera.- No se encuentran sujetas al presente Decreto Legislativo, las contrataciones y adquisiciones efectuadas por los Gobiernos Regionales y Locales,
sin perjuicio de que estos puedan solicitar participar en alguna de las modalidades
sealadas en el artculo 2.
Segunda.- La Central de Compras Pblicas - Per Compras podr recibir recursos necesarios de la Entidad que le haya delegado las facultades sealadas en
el artculo 2 de la presente norma, a fin de poder cumplir con las mismas.
Tercera.- Autorcese a la Central de Compras Pblicas - Per Compras a contratar hasta un mximo de veinte (20) personas que requiera para el cumplimiento
de sus funciones. Dichas contrataciones deben efectuarse mediante concurso pblico y de acuerdo a lo establecido en su Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF), Cuadro de Asignacin de Personal (CAP) y Presupuesto Analtico de
Personal (PAP). Su poltica remunerativa ser aprobada por el Ministerio de Economa y Finanzas.
Cuarta.- La Central de Compras Pblicas - Per Compras asumir el acervo
documentario, bienes, recursos y personas, previa evaluacin, correspondiente a
la Subdireccin de Convenio Marco y Compras Corporativas de la Direccin de
Operaciones del Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado CONSUCODE, dentro de un plazo de sesenta (60) das calendario, contado desde
la entrada en vigencia de la presente norma. Dentro de dicho plazo, la Subdireccin deConvenio Marco y Compras Corporativas de la Direccin, de Operaciones
del CONSUCODE ejercer las funciones que corresponden a la Central de Compras Pblicas, sealadas en el presente Decreto Legislativo. Vencido este plazo, la
Subdireccin de Convenio Marco y Compras Corporativas de la Direccin de Operaciones del CONSUCODE queda desactivada.
Quinta.- El Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado CONSUCODE deber adecuar su Reglamento de Organizacin y Funciones a las
disposiciones contenidas en la presente norma, en un plazo no mayor de treinta
(30) das contados a partir de su vigencia.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de la Repblica.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los tres das del mes de junio del ao dos mil
ocho.
ALAN GARCA PREZ
Presidente Constitucional de la Repblica
JORGE DEL CASTILLO GLVEZ
Presidente del Consejo de Ministros
LUIS CARRANZA UGARTE
Ministro de Economa y Finanzas

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DECRETO LEGISLATIVO QUE APRUEBA LA LEY DE ADQUISICIONES


ESTATALES A TRAVS DE LA BOLSA DE PRODUCTOS
DECRETO LEGISLATIVO N 1063
(28/06/2008)
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la Repblica, mediante Ley N 29157, ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar sobre determinadas materias, con la finalidad
de facilitar la implementacin del Acuerdo de Promocin Comercial Per - Estados Unidos y apoyar la competitividad econmica para su aprovechamiento, encontrndose dentro de las materias comprendidas en dicha delegacin la mejora del marco regulatorio, as como la mejora de la competitividad de la produccin
agropecuaria;
De conformidad con lo establecido en el artculo 104 de la Constitucin Poltica del Per;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros, y
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE APRUEBA LA LEY
DE ADQUISICIONES ESTATALES A TRAVS DE LAS
BOLSAS DE PRODUCTOS
Artculo 1.- Objeto
Autorcese a toda Entidad del Sector Pblico a adquirir bienes a travs de los
mecanismos de las Bolsas de Productos supervisadas por la Comisin Nacional
Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV, las cuales se rigen por la ley de
la materia, sus normas complementarias y los principios que rigen toda adquisicin pblica, como mecanismo alternativo al establecido por la normativa aplicable
a las contrataciones del Estado.
Artculo 2.- mbito de aplicacin
Se encuentran comprendidos dentro de los alcances de la presente norma bajo
el trmino genrico de Entidad:
a) El Gobierno Nacional, sus dependencias y reparticiones, as como sus instituciones y organismos pblicos;
b) Los Gobiernos Regionales, sus dependencias y reparticiones, as como
sus instituciones y organismos pblicos;

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado


c) Los Gobiernos Locales, sus dependencias y reparticiones, as como sus
instituciones y organismos pblicos;
d) Los Organismos Constitucionales Autnomos;
e) Las Universidades Pblicas;
f) Las Sociedades de Beneficencia y las Juntas de Participacin Social;
g) Los Institutos Armados y la Polica Nacional del Per;
h) Los Fondos de Salud, de Vivienda, de Bienestar y dems de naturaleza
anloga de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional del Per;
i) Las empresas del Estado de derecho pblico o privado, ya sean de propiedad del Gobierno Nacional, Regional o Local; las empresas mixtas en las
cuales el control de las decisiones de losrganos de gestin est en manos del Estado;
j) Los proyectos, programas,rganos desconcentrados y dems unidades
orgnicas, funcionales, ejecutoras y/u operativas de los Poderes del Estado y los organismos pblicos.
Tambin se encuentran comprendidos dentro de los alcances de la presente
norma, bajo el trmino genrico de Entidad, todas las dependencias, organismos
pblicos,rganos, unidades orgnicas, proyectos, programas, empresas, fondos,
pertenecientes o adscritas a los niveles de gobierno nacional, regional o local, as
como los organismos a los que alude la Constitucin Poltica, y dems que son
creadas y reconocidas por el ordenamiento jurdico nacional.
La presente norma forma parte del Rgimen de Bolsa de Productos creado por
Ley N 26361, Ley sobre Bolsa de Productos y modificatoria.
Artculo 3.- De los bienes
3.1. Las Entidades podrn adquirir a travs de los mecanismos de las Bolsas
de Productos bienes estandarizados de origen o destino agropecuario, industrial,
minero y pesquero.
3.2. Se considera bienes estandarizados aquellos respecto de los cuales existe ms de un proveedor, se producen en masa, y tienen patrones de calidad y
desempeo objetivamente definidos por especificaciones usuales del mercado;
de tal manera que el nico factor diferenciador entre ellos lo constituye el precio
al cual se transan.
3.3. Los criterios de estandarizacin por cada bien sern establecidos por un
Comit designado para tal efecto, conformado por expertos designados por el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad
Intelectual - INDECOPI en coordinacin con la Cmara Arbitral de la Bolsa de Productos. Para estos efectos, los criterios de estandarizacin debern sustentarse
en estndares nacionales, internacionales, o las que establezcan las propias Bolsas de Productos, en defecto de los anteriores.
3.4. Los procedimientos de estandarizacin a travs de las Bolsas de Productos respetarn los criterios de transparencia, igualdad, libre competencia e
imparcialidad.
3.5. No podrn ser objeto de un procedimiento de estandarizacin aquellos bienes que aludan a determinada marca, nombre comercial, tipo, patente o diseo o
que, por sus caractersticas propias, no permitan tomar una decisin para su adquisicin basada exclusivamente en el factor precio.

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Alberto Retamozo Linares

3.6. Para ser adquiridos por la Entidad, los bienes debern estar inscritos en la
Bolsa de Productos, en el Registro Pblico del Mercado de Valores de la Comisin
Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV.
3.7. Los bienes a ser adquiridos por la Entidad debern contar, cuando corresponda, con una certificacin de calidad que ser expedida por una entidad certificadora autorizada por el organismo competente. Los requisitos para la presentacin de la certificacin de calidad sern establecidos en el Reglamento de la
presente norma.
Artculo 4.- Transparencia de precios
Con la finalidad de prevenir y evitar que a travs de los mecanismos de negociacin que brinden las Bolsas de Productos se pueda concertar o manipular los
precios de los productos negociados, as como realizar cualquier otro tipo de prctica monoplica, controlista o restrictiva de la libre competencia, las Bolsas de Productos deben actuar de manera coordinada con la Comisin Nacional Supervisora
de Empresas y Valores - CONASEV y el Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual - INDECOPI, en el mbito
de competencia correspondiente a cada institucin, a fin de acordar los mtodos
y procedimientos a implementarse para mitigar tales prcticas, sin perjuicio de lo
dispuesto por la normativa vigente sobre represin de conductas anticompetitivas.
Artculo 5.- Plan Anual de Contrataciones
Las entidades que se acojan a la presente norma debern incluir en su Plan
Anual de Contrataciones, las adquisiciones que se efectuarn a travs de las Bolsas de Productos.
Artculo 6.- Informe de mercado
La decisin de utilizar los mecanismos que ofrecen las Bolsas de Productos
deber estar sustentada en un informe basado en los resultados que arroje el estudio de las posibilidades que ofrece el mercado, el cual deberformar parte del
expediente de contratacin.
El organismo supervisor de las contrataciones del Estado deber aprobar, previa coordinacin con la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores CONASEV, una Directiva que regule los actos y pasos internos que las Entidades
deben efectuar para sustentar la decisin de utilizar los mecanismos que ofrecen
las Bolsas de Productos.
Artculo 7.- Sociedades Agentes de Bolsa (SAB) y/o Sociedad Corredora
de Productos (SCP)
7.1. La eleccin de la Sociedad Agente de Bolsa (SAB) y/o Sociedad Corredora
de Productos (SCP) que sirva de intermediaria en las transacciones realizadas en
la Bolsa de Productos se efectuar utilizando los procesos de seleccin establecidos en la normativa sobre contrataciones del Estado, cuidando que el intermediario no se encuentre en situacin de impedimento, inhabilitacin, intervencin, suspensin y/o revocacin.
7.2. Los intermediarios no podrn realizar operaciones cruzadas en rueda ni en
mesa de productos cuando intervengan las entidades del Estado como clientes.
Artculo 8.- Cumplimiento de obligaciones
Antes de iniciar el procedimiento de adquisicin a travs de los mecanismos que
ofrecen las Bolsas, la Entidad deber asegurar plenamente el cabal cumplimiento

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Manual de preguntas y respuestas de la Ley de Contrataciones del Estado


de las obligaciones a su cargo, con la finalidad de evitar pagos adicionales por incumplimiento o de cualquier tipo de indemnizacin por dicho concepto, bajo responsabilidad de los funcionarios que autorizaron la transaccin.
Artculo 9.- Requisitos del proveedor
Para poder vender al Estado a travs de los mecanismos de las Bolsas de Productos se requiere estar inscrito en el Registro Nacional de Proveedo