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EL EXPEDIENTE LABORAL

EL EXPEDIENTE LABORAL:

Un Instrumento para comprobar las condiciones generales

De trabajo y la antigüedad en el empleo

En la práctica, tanto el proceso de contratación de personal como el de


terminación de relaciones laborales representan operaciones medulares
para toda empresa, especialmente para el departamento de recursos
humanos, por los datos y documentos de los trabajadores que deben
obtenerse en tales procesos y conservarse por un periodo determinado.

Ello significa que el momento de contratación de personal es idóneo para


requerir a los nuevos elementos la documentación necesaria (copia del acta
de nacimiento, constancia de inscripción ante el IMSS, expedida por el
último empleador, comprobante de domicilio, cartas de recomendación,
etc.) para integrar a cabalidad un expediente laboral donde constarán las
condiciones generales de trabajo y la antigüedad del trabajador en el
empleo.

Asimismo, el momento de separación o despido es oportuno para recabar


las cartas de renuncia, las actas administrativas y los avisos de rescisión
que amparen los finiquitos o liquidaciones laborales, con el fin de evitar
conflictos de trabajo ante las autoridades competentes por falta de los
mismo, ya que el artículo 784 de la LFT dispone que en caso de que exista
una controversia laboral, la Junta de Conciliación y Arbitraje (JCA) eximirá al
trabajador de la carga de la prueba y requerirá al patrón la exhibición de
tales documentos, como los siguientes:

1. Fecha de ingreso del trabajador.

2. Antigüedad.

3. Inasistencias.

4. Causas de rescisión de la relación laboral.

5. Término del vínculo laboral o contrato de trabajo por obra o tiempo


determinado, según lo señalado en la LFT.
6. Constancia de haber dado aviso por escrito al trabajador de la fecha y
causa del despido.

7. Contrato de trabajo.

8. Duración de la jornada laboral.

9. Pago de días de descanso y obligatorio.

10. Disfrute y pago de vacaciones.

11. Pago de las primas dominical, vacacionar y de antigüedad.

12. Monto y pago del salario.

13. Pago de la PTU.

14. Incorporación y aportación al Fondo Nacional de la Vivienda.

Por tanto, al momento de contratar personal es importante requerir a los


nuevos elementos la documentación necesaria para integrar su expediente
personal, el cual se continuará mientras perdure la relación laboral.

A pesar de la importancia de recopilar dicha información, la mayoría de las


empresas descuida este aspecto, pues consideran innecesario formar un
expediente que “jamás” se utilizará.

Así, los datos requeridos por las autoridades laborales, en un momento


dado, se localizan en diversos documentos, los cuales deben identificarse y
tenerse al alcance para evitar inconvenientes. A continuación, se enlistan
los documentos necesarios para conservar y obtener información de un
empleado:

Documento fuente Información obtenida

Solicitud de empleo.

Contrato individual de trabajo. Datos generales y periodo de contratación

Contrato individual de trabajo.

Constancia de inscripción ante el IMSS (Afil-06, denominado “Relación de


movimientos operados mediante el sistema IMSS desde su empresa”. –
ISDE-).

Recibos de nómina Fecha de ingreso a la empresa.


Control de evaluaciones.

Contrato individual de trabajo. Antigüedad laboral.

Recibos de nómina.

Incapacidades expedidas por el IMSS.

Control de incidencias (como faltas, permisos e incapacidades),

Tarjetas o listas de asistencia. Inasistencias justificadas o injustificadas.

Contrato individual de trabajo.

Constancia de inscripción ante el IMSS (Afil-06, denominada “Relación de


movimientos operados mediante el ISDE”).

Control de autorizaciones especiales para laborar tiempo extraordinario.

Tarjetas o listas de asistencia.

Finiquito o liquidación. Duración de las relaciones laborales, horario de


trabajo y días de descanso.

Control de vacaciones disfrutadas.

Recibos de nómina. Pago de vacaciones y de la prima correspondiente.

Recibos de nómina firmados por el personal.

Contrato de tarjeta de débito, utilizada para pagar los sueldos.

Control de autorizaciones especiales para laborar tiempo extraordinario.


Pago de salario normal, horas extra o días festivos.

Recibos de nómina y controles manejados por el otorgamiento de


prestaciones previstas por la ley laboral. Pago de aguinaldo, vacaciones,
PTE, gratificaciones, vales, etcétera.

Constancia de inscripción ante el IMSS (Afil-06, denominada “Relación de


movimientos operados mediante el ISDE”).

Pagos efectuados mediante las cédulas de liquidación emitidas por el


Sistema único de autodeterminación. Inscripción ante el IMSS e Infonavit.

Recibo de finiquito o liquidación Prima de antigüedad.

Constancia de CURP.
Estado de cuenta de la Afore respectiva.

Recibos de nómina.

Aviso de inscripción ante el IMSS (Afil-02).

Cédula profesional con CURP. CURP.

Solicitud de empleo.

Referencias personales.

Cartas de recomendación de trabajos anteriores, cuyos datos se cotejaran


con los inscritos en la solicitud de empleo o en el currículo. Referencias
personales.

Contrato individual de trabajo.

Contrato de seguro de vida. Estado civil

Copia de identificaciones oficiales.

Estudio socioeconómico realizado por la empresa.

Acta de nacimiento.

Credencial expedida por la empresa. Identidad y edad.

Solicitud de empleo.

Comprobante de estudios.

Examen de conocimientos practicado por la empresa (cuando este previsto


aplicarlo).

Cédula profesional.

Cédula de identificación fiscal (con la clave del RFC respectiva).


Conocimientos técnicos o profesionales.

A fin de profundizar en el análisis de este tema, a continuación se indica el


propósito de obtener y conservar algunos de los documentos enlistados.

Solicitud de empleo. No es un documento obligatorio por ley; sin embargo


su utilidad radica en que gracias a él se pueden obtener diversos datos del
solicitante, tales como información general, grado de estudios, habilidades y
conocimientos técnicos, características económicas, antecedentes de
trabajo y motivos de separación, conocimientos sobre el puesto que se
solicita, etcétera.

De esta manera, es importante que el candidato requisite la solicitud de


propia mano, pues en caso de que haya falseado la información, se tendrá
constancia de ello, por lo que es vital conservar el documento original.

Contrato de trabajo. Deberá ser el original, y se recomienda verificar que la


información contenida en el mismo establezca perfectamente las
condiciones generales de trabajo y en concordancia con lo estipulado en el
reglamento interior de trabajo. En caso necesario, habrá de actualizar las
cláusulas mediante adendas o renovar de manera definitiva su contenido;
desde luego, habrán de realizarse los comentarios procedentes con el o los
trabajadores en cuestión.

Constancia de inscripción ante el IMSS (Afil-06 “Relación de movimientos


operados mediante el IDSE”). Al momento de ingresar el empleado debe
otorgar su número de seguridad social ante la empresa. Es recomendable
que proporcione la constancia de inscripción ante el IMSS de su empleo
anterior, si es que ya hubiera estado asegurado como trabajador, a fin de
cerciorarse que el número de afiliación que proporcione sea el correcto.

Acta de nacimiento. Se recomienda cotejar con la original, para confirmar la


veracidad de la información proporcionada por el trabajador. Conviene
principalmente en el caso de menores de edad, ya que la ley laboral prohíbe
la utilización del trabajo de menores de 14 años.

Comprobante de estudios. Es necesario tener en el expediente una copia del


comprobante de los últimos estudios, con el propósito de confirmar que el
candidato tiene el nivel académico que el puesto requiere.

Cédula profesional. Es el comprobante de que el titular tiene licencia para


practicar su profesión; dependiendo del puesto, será necesario solicitarla o
no, pues en algunos casos no se puede llevar a cabo ciertas actividades si
no se cuenta con ella.
Permiso para trabajar en el país. En el caso de que el empleado sea
extranjero, es indispensable que cuente con el permiso expedido por la
Secretaría de Relaciones Exteriores.

Otros documentos de importancia

Además de obtener los documentos mencionados al iniciar la relación


laboral, es necesario que conforme transcurra el tiempo se incluyan otros al
expediente del trabajador, los cuales pueden ser indispensables al momento
de concluir con tal vínculo, pues servirán para comprobar que se han
cumplido las obligaciones que establece la ley laboral en tiempo y forma.
Algunos de ellos son los siguientes:

1. Recibos de nómina.

2. Recibo de herramientas y equipo de trabajo.

3. Aviso de antigüedad con notificación de derecho a vacaciones.

4. Recibo de vacaciones y prima vacacional.

5. Recibo de aguinaldo.

6. Comunicados al empleado (cambios de turno u horarios de comida,


ascensos, etcétera).

7. Actas administrativas que lo involucren.

8. Aviso de rescisión, en su caso.

9. Recibo de finiquito o liquidación, entre otros.

Plazo para conservar la documentación

De acuerdo con el artículo 804 de la LFT, el patrón tiene obligación de


conservar la documentación siguiente por el plazo que se indica:

Documento Plazo de conservación

Contrato individual de trabajo. Mientras dure la relación laboral y hasta un


año después

• Nóminas, listas de raya o recibos de pago.

• Controles de asistencia.
• Comprobante de pagos de aguinaldo, vacaciones, participación de
utilidades y primas a que se refiere la LFT. Durante el último año y hasta un
año después de extinta la relación laboral.

También se deben considerar los plazos de prescripción previstos en los


artículos 517, 518 y 519 de la LFT, respecto de las acciones que los
trabajadores podrán emprender por las causas que a continuación se
señalan:

1. Un mes, para separarse de su trabajo, cuando los trabajadores rescindan


la relación laboral aludiendo algunas de las causales previstas en el artículo
51 de la LFT.

2. Dos meses, por las acciones de los trabajadores que sean separados de
su empleo.

3. Dos años para reclamar el pago de indemnizaciones por riesgos de


trabajo; por las acciones de los beneficiarios por muerte del trabajador
causada por un riesgo laboral y la solicitud de ejecución de los laudos de la
JCA y convenios celebrados ante ellas.

No debe obviarse la conveniencia de diseñar un formato para uso interno en


la empresa, el cual tendrá el objeto siguiente:

1. Señalar a los encargados de contratar personal la documentación que


deberán reunir al momento del ingreso de los trabajadores, a fin de que se
integre después en el expediente personal.

2. Indicar a los responsables de nóminas que al memento de terminar de


finiquitar cualquier relación laboral, se obtenga primero una carta de
renuncia voluntaria o el acta administrativa y el aviso de rescisión que
justifiquen la separación del trabajador, con el propósito de finiquitar o
liquidar sus servicios conforme a la LFT.

Atendiendo a la formalidad anterior, los patrones tendrán la documentación


necesaria para desahogar sin problemas las pruebas requeridas por las
autoridades competentes, si es el caso.
El formato referido deberá encontrarse al principio de cada uno de los
expedientes para que sirva como guía y control al responsable de los
mismos, quien identificará con facilidad la documentación incluida en ellos.

Esta forma deberá adecuarse a la empresa que lo utilice, dependiendo de la


actividad que realice el personal y podrá separarse o clasificarse por
departamento o áreas de trabajo.

El personal de recursos humanos revisará los expedientes de manera


periódica, para que se encuentren en orden, con la documentación y el
control actualizados.

Guía para integrar el expediente del personal

Enseguida, se presenta el ejemplo de una guía para integrar el expediente


de personal, así como los documentos necesarios para tener un adecuado
control interno:

Carátula

Empresa_________________________________

Área o departamento de adscripción ________

_________________________________________

Nombre del Trabajador____________________

Fecha de ingreso_________________________

Puesto__________________________________

Jefe inmediato___________________________ Fotografía del titular

Listado de la documentación personal requerida

Documento Si No Observaciones

Solicitud de empleo o currículum

Copia del acta de nacimiento

Comprobante de domicilio
Copia de acta de matrimonio, en su caso

Copia de comprobante de estudios

Copia de identificación oficial

Copia de estado de cuenta reciente de la Afore respectiva

Copia de la CURP (si el titular cuenta con ella)

Constancia de inscripción ante el IMSS (Afil-06 “Relación de movimientos


operados por el IDSE”.

Carta (s) de recomendación

Copia del