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Basado en Resultados
Elaboracin de contenidos:
Direccin General del Presupuesto Pblico, Ministerio de Economa y Finanzas
Revisin de contenidos:
Jos Pisconte y Karina Olivas, Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin
Diseo e ilustraciones:
Oscar Casquino
Diagramacin:
Vctor Bojrquez
Adecuacin pedaggica:
Zoila Acua, consultora Proyecto USAID/Per ProDescentralizacin
Impresin:
Neva Studio S.A.C.
Av. Arequipa 4558 - Miraflores
Octubre 2010
1ra Edicin
Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2010USAID/Per ProDescentralizacin es un proyecto de la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo
Internacional-USAID que tiene el objetivo de apoyar al Estado peruano en profundizar y consolidar el
proceso de descentralizacin. Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo de USAID-PER, bajo
los trminos del contrato N EPP-1-004-00035-00, orden de trabajo #363. Las opiniones expresadas por
los autores no reflejan necesariamente el punto de vista de la Agencia de los Estados Unidos para el
Desarrollo Internacional.
Presentacin
Presentacin
D
Presupuesto Participativo basado en Resultados, Instructivo No. 001 -2010-EF/76.01, publicado mediante
Resolucin Directoral No. 007 -2010-EF/76.01
Contenidos
Contenidos
I. Aspectos generales...............................................................07
1. Cul es el objetivo de esta gua?...................................................................09
2. Qu es el Presupuesto Participativo Basado en Resultados?. ......................09
3. Cules son los beneficios del Presupuesto Participativo
basado en Resultados? .................................................................................11
5
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
Comunicacin
Sensibilizacin
Convocatoria
Identificacin y registro de agentes participantes
Capacitacin de agentes participantes
Fase 2. Concertacin.........................................................................................28
2.1 Desarrollo de talleres de trabajo
2.1.1 Taller de identificacin y priorizacin de resultados
Paso 1: Presentacin del Plan de Desarrollo Concertado PDC
Paso 2: Identificacin y priorizacin de resultados
2.1.2 Evaluacin tcnica de proyectos
Paso 1: Evaluacin tcnica
Paso 2: Asignacin del presupuesto
2.1.3 Taller de priorizacin de proyectos de inversin
2.2 Formalizacin de acuerdos y compromisos del Presupuesto Participativo
Fase 3. Coordinacin entre niveles de gobierno..................................................38
Fase 4. Formalizacin........................................................................................40
4.1 Formalizacin en el PIA de los acuerdos y compromisos
4.2 Rendicin de cuentas
Fase 5. Particularidades del Presupuesto Participativo
en los Gobiernos Regionales.................................................................43
III.
Mecanismos de vigilancia..................................................45
6
4.3 Consejo Regional y Concejo Municipal
IV.
Anexos...............................................................................49
Aspectos generales
Aspectos
generales
Presupuesto Participativo
Basado en Resultados
I Aspectos generales
El Presupuesto Participativo basado en Resultados se enmarca dentro del nuevo
enfoque de la nueva gerencia y gestin pblica, en el cual los recursos pblicos se
asignan, ejecutan y evalan en funcin a cambios especficos que se deben alcanzar
para mejorar el bienestar de la poblacin. Lograr estos cambios supone producir
resultados que mejoren notoriamente las condiciones de vida de las personas.
El Presupuesto Participativo basado en Resultados comprende la incorporacin al
proceso del Presupuesto Participativo de las corrientes renovadoras del presupuesto y
la gestin por resultados en los que el/la ciudadano/a y los resultados que estos
requieren y valoran se constituyen en el eje del accionar pblico. Para tal fin, se
estructuran los presupuestos en funcin a los productos, es decir bienes y
servicios que la poblacin recibe de parte de las instituciones pblicas, para
lograr los resultados. El presupuesto anual debe garantizar las dotaciones de
recursos necesarios para poder desarrollar los productos, que incluyen las previsiones
presupuestarias para los recursos humanos, insumos materiales y bienes de capital
que sean necesarios.
El Presupuesto Participativo es el espacio en el que pueden facilitarse las decisiones de
inversin que dotarn a las entidades del Estado con los bienes de capital necesarios
para cubrir las brechas existentes y que limitan el desarrollo y entrega de los productos.
Para lograr una mayor efectividad en la gestin se deben relacionar los resultados con
los productos, as como las acciones y los medios necesarios para su ejecucin y
viceversa. De esta manera, los proyectos que se prioricen en el marco del proceso
participativo, al ser pensados y priorizados en funcin de resultados (solucin de
problemas)y estar conectados a los productos, garantizarn mejoras en la calidad de
vida de la poblacin (resultados), sobre todo de los sectores ms necesitados.
9
Estos resultados los encontramos en el PDC. En cada uno de los grandes objetivos
estratgicos orientados a resolver los problemas prioritarios del territorio y en los
programas estratgicos nacionales. Ambos deben estar presentes en el proceso de
Presupuesto Participativo.
Particularmente, en
los aspectos que en el PDC
se consideran ms urgentes
para el desarrollo regional o local,
evitando, de este modo ineficiencias
en la asignacin de los recursos
pblicos.
2. Qu es el Presupuesto Participativo
Basado en Resultados?2
Cuando en las familias se menciona la palabra presupuesto nos hace pensar en los
ingresos que esperamos conseguir y en la forma cmo van a ser distribuidos de acuerdo
a los gastos que debemos realizar, para lograr nuestros objetivos familiares. As, el
presupuesto pblico (nacional, regional y municipal) es una herramienta de gestin de
ingresos y gastos que, adecuadamente aplicado, debe responder a los objetivos del
desarrollo nacional, regional y local, tomando en cuenta las funciones de las entidades
en los diferentes niveles de gobierno.
2
En el Per el presupuesto participativo slo se ejecuta en dos de los tres niveles de gobierno que
tiene el estado peruano: el regional y local.
10
Sin embargo, como casi siempre sucede, los ingresos no alcanzan para realizar todas
las actividades que quisiramos llevar adelante, entonces tenemos que priorizar.
Cuando nos referimos al presupuesto participativo, hablamos de un instrumento de
poltica y a la vez de gestin, a travs del cual las autoridades regionales y locales, as
como las organizaciones de la poblacin, debidamente representadas, definen en
conjunto qu se quiere lograr, cmo y en qu se van a orientar los recursos, teniendo en
cuenta la visin de futuro y los objetivos (que sealan grandes resultados a obtener) del
Plan de Desarrollo Concertado del distrito, provincia o regin, pero principalmente los
programas y proyectos identificados en el PDC y que deben hacerse realidad poco a
poco cada ao para alcanzar la visin de desarrollo.
Vecinos y vecinas no
se trata de cada ao INVENTAR nuevos
proyectos, hay que concluir los proyectos
que estn en ejecucin y otros para
resolver problemas urgentes o prioritarios
11
En el proceso de formulacin del presupuesto participativo se precisan los
compromisos y aportes de los gobiernos regionales y municipales, de otros organismos
pblicos y privados presentes, as como de la propia poblacin, con el propsito de
comprometerse y cogestionar directamente el desarrollo y buena marcha de la localidad
(aspectos que deben estar sealados en el Plan de Desarrollo Concertado).
La elaboracin del presupuesto participativo debe convertirse en un proceso que busca
hacer realidad los objetivos del Plan de Desarrollo Concertado desde donde surgen
acuerdos para la inversin de los fondos tanto entre las autoridades con la poblacin,
como entre las municipalidades distritales, provinciales y los gobiernos regionales.
utilizar adecuadamente los recursos pblicos de acuerdo a los objetivos del Plan de
Desarrollo Concertado del distrito, provincia, regin.
?
Mejorar la relacin entre el gobierno local o regional y la poblacin, propiciando que
12
?
Apoyar al comit de vigilancia en el cumplimiento de las acciones acordadas en
el presupuesto participativo.
proceso.
?
Otros que demande el proceso.
de los talleres.
?
Brindar apoyo para la organizacin y
13
4. Cul es el rol de los actores del Proceso del Presupuesto
Participativo Basado en Resultados?
Veamos a continuacin las tareas especficas de cada uno de los actores de este
importante proceso:
4.1 Presidentes Regionales y Alcaldes
?
Convocar a reuniones del Presupuesto Participativo en su calidad de presidentes
pblico.
?
Proponer a consideracin los resultados prioritarios a favor de la poblacin que
en el proceso.
?
Desarrollar las acciones necesarias para la implementacin de los acuerdos.
?
Rendir cuentas a los agentes participantes sobre el cumplimiento de los acuerdos y
proceso.
?
Fiscalizar el desarrollo oportuno de cada una de las fases del proceso.
?
Velar por el cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos por el
institucional correspondiente.
14
ACTORES DEL PROCESO DE
PRESUPUESTO PARTICIPATIVO*
BASADO EN RESULTADOS
Asociaciones de
productores
Organismos e
instituciones privadas
promotoras del
desarrollo.
El Presidente del
Gobierno Regional debe
liderar el proceso en su
regin y los Alcaldes en
su localidad.
Equipo tcnico
municipal.
Representantes
de las entidades del
gobierno nacional
para el desarrollo.
15
Organizaciones
sociales de base.
Consejo de
coordinacin
regional o local.
Universidades
y colegios
profesionales
16
5. Cmo financiar el Presupuesto Participativo Basado
en Resultados?
El titular del pliego de los gobiernos regionales y gobiernos locales informa el porcentaje
del presupuesto institucional en gasto de inversin que corresponder al Presupuesto
Participativo, el cual debe ser difundido a travs del portal electrnico de las entidades u
otros medios de comunicacin pertinentes.
De otro lado, los techos presupuestales que sirven como referencia para la
programacin del presupuesto participativo se proyectan tomando como base:
?
Los montos efectivamente transferidos por el MEF en el ao anterior en el que se
en ejecucin.
17
Los recursos para los programas estratgicos del Presupuesto por Resultados, que
sean priorizados.
Asegurar el gasto de operacin y mantenimiento de la infraestructura existente.
Otros que requiera la institucin para brindar servicios de calidad.
Los recursos restantes debern ser adecuados a los recursos que por ley son para
inversiones y pueden ser destinados al financiamiento de las acciones a ser priorizadas
en el proceso de presupuesto participativo.
La sociedad civil
podr participar
en el cofinanciamiento
de los proyectos de inversin?
Asimismo, desde el
municipio o el gobierno
regional, podemos cofinanciar
los proyectos en los montos que se
determinen de conformidad
con la legislacin vigente.
18
La municipalidad puede
destinar un porcentaje adicional de lo
que se pondr a consulta en el
presupuesto participativo.
PRONAMACH,
la maquinaria.
La federacin de
comunidades compromete
la mano de obra.
Nosotros como
ONG especializada,
el trabajo de un
especialista.
19
7. Quines coordinan el proceso de Presupuesto
Participativo Basado en Resultados?
La responsabilidad de coordinar, ponerse de acuerdo, liderar, hacer el seguimiento y
garantizar el desarrollo del proceso de elaboracin del presupuesto participativo en
cada espacio o mbito, est a cargo de diversas instancias:
20
8. Cmo registrar el desarrollo del Proceso del Presupuesto
Participativo basado en Resultados?
Los gobiernos regionales y gobiernos locales registran el desarrollo del proceso
participativo en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo", accesible a
travs del portal Web del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.gob.pe).
2010
PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO
2011
II
Fases y
particularidades
del proceso
Fases y particularidades
del proceso
II
22
El proceso del Presupuesto Participativo Basado en Resultados se realiza tomando en
cuenta la realidad territorial y organizativa de cada gobierno regional o gobierno local.
Por ello el procedimiento bsico para el desarrollo del proceso debe ser adaptado por
estos gobiernos, en funcin a sus particularidades y experiencias previas en la
implementacin de los presupuestos participativos. Con la metodologa establecida,
los pasos a seguir en cada fase son los siguientes:
FASE 3
Coordinacin
FASE 4
Formalizacin
Comunicacin
Desarrollo
de talleres
de trabajo
Articulacin de
polticas y
proyectos GR
GRL GLD
Coordinacin
para la inclusin
de PIP en el PIA
Sensibilizacin
Formulacin de
acuerdos y
compromisos
FASE 1
Preparacin
Rendicin de
cuentas
Convocatoria
Dnde
se han producido la
mayor cantidad de
cambios?
Identificacin y
registro de los
Agentes
Participantes
Capacitacin de
los Agentes
Participantes
De acuerdo el cambio
es en la fase de
concertacin y en los
talleres de trabajo.
23
Fase 1. Preparacin
Esta fase es de responsabilidad del Gobierno Regional o Gobierno Local, segn
corresponda, en coordinacin con sus respectivos Consejos de Coordinacin. El
desarrollo de las acciones de comunicacin, sensibilizacin, convocatoria,
identificacin y capacitacin de los agentes participantes para el desarrollo del proceso,
debe realizarse oportunamente y con la suficiente anticipacin, por lo que esta fase
debera iniciarse en el mes de enero del ejercicio previo.
Toma en cuenta:
Antes del inicio de las acciones de comunicacin, sensibilizacin,
convocatoria, identificacin y capacitacin de los agentes
participantes, es necesaria la aprobacin de la Ordenanza que
reglamenta el Proceso del Presupuesto Participativo Basado en
Resultados del Ao Fiscal correspondiente.
24
La convocatoria debe promover la integracin al proceso de representantes de las
distintas entidades del Estado y de la sociedad civil, tales como:
?
Direcciones Regionales
?
Universidades
?
Entidades Pblicas de Desarrollo
?
Organizaciones empresariales
?
Colegios Profesionales
?
Asociaciones Juveniles
?
Organizaciones Sociales de Base
?
Comunidades
?
Asociaciones de Personas con Discapacidad
?
Asociaciones de mujeres
?
Asociaciones de jvenes y otros en situacin
25
Para mantener una buena comunicacin es importante informar sobre:
?
Los proyectos que se vienen ejecutando y que continuarn en el ao
siguiente.
?
Los proyectos de prevencin que se esperan ejecutar en los ejercicios
siguientes.
?
Los compromisos de cofinanciamiento de proyectos a travs de: FONIPREL,
1.2 Sensibilizacin
La importancia de esta accin radica en la necesidad de promover la participacin
informada y responsable de la sociedad civil organizada en la gestin del desarrollo
local y el compromiso que deben asumir en las decisiones que se tomen. De otro lado,
se debe promover la creacin de organizaciones estratgicas que le den mayor calidad
al proceso de participacin.
Si no estamos
bien informados y slo
vamos a escuchar, qu calidad de
decisiones vamos a tomar.
Es necesario que la sociedad civil
se empodere del proceso, a fin
que su participacin
contribuya al desarrollo
regional y local.
1.3 Convocatoria
En esta fase, el Gobierno Regional o Gobierno Local,
en coordinacin con su Consejo de Coordinacin,
convoca a la poblacin organizada a participar en el
proceso del Presupuesto Participativo basado en
Resultados, haciendo uso de los medios de
comunicacin adecuados para el mbito de su
jurisdiccin, a fin de garantizar una correcta y eficiente
comunicacin con los agentes participantes. Esta
accin debe iniciarse en el mes de enero.
26
1.4 Identificacin y registro de agentes participantes
La identificacin de los agentes participantes debe incluir la
mayor participacin y representatividad de la sociedad civil,
los que deben ser elegidos para cada proceso participativo por
las organizaciones a las cuales representan. Debemos evitar
que siempre sean los mismos, ya que ello no democratiza el
proceso.
Se sugiere utilizar
el Anexo N 04:
Formato para el registro
de agentes participantes.
Consejos de
coordinacin local
y regional
Organizaciones de
la sociedad civil
Planeamiento
estratgico y
concertado
Autoridades y
equipos tcnicos
(Funcionarios)
Sujetos
a
capacitarse
Promocin de la
igualdad y equidad
Gestin y presupuesto
por resultados e
indicadores de
desarrollo
X
Presupuesto
participativo
Presupuesto
regional y municipal
Temas
Sistema nacional de
inversin pblica
27
Toma en cuenta:
Las capacitaciones deben ser permanentes,
ajustndose a las necesidades y caractersticas de la
poblacin de la jurisdiccin. Pueden ser realizadas a
travs de modalidades como talleres o reuniones en
las que las autoridades y la poblacin se informen
acerca de las tareas que involucra dicho proceso.
El objetivo fundamental de la capacitacin es que los
diversos agentes participantes lleguen con la mayor
y mejor informacin posible al proceso del
presupuesto participativo, y que adems todos
podamos entendernos.
Se sugiere utilizar
Anexo N 06:
Gua de temas a
desarrollar en los
eventos de
capacitacin
del proceso.
28
Fase 2. Concertacin
En esta fase se renen los funcionarios del Estado y de la sociedad civil para desarrollar
un trabajo concertado de diagnstico, identificacin y priorizacin de resultados y de
proyectos de inversin que favorezcan a la poblacin, sobre todo en aquellos sectores
con mayores necesidades de servicios bsicos.
Toma en cuenta:
Para estas reuniones es necesario considerar la
diversidad lingstica de las poblaciones para
lograr una mayor inclusin y receptividad en
los/as ciudadanos/as que hablan idiomas o
lenguas diferentes al castellano.
Se sugiere utilizar
Anexo N 06:
Gua de temas a
desarrollar en los
eventos de
capacitacin
del proceso.
29
Asimismo, ser necesario realizar acciones previas, tales como:
a) Seguimiento de los acuerdos de cumplimiento de metas, recopilacin de
indicadores para tener actualizado un diagnstico situacional, de ser necesario a
cargo del equipo tcnico, orientado fundamentalmente a mejorar las condiciones de
vida de la poblacin, las mismas que fueron medidas a travs de los resultados
definidos en los programas presupuestales estratgicos y otros que se consideren
crticos en la jurisdiccin.
b) Identificacin de los principales resultados que pueden presentarse a la
priorizacin.
c) Seleccin de una cartera de proyectos viables, orientados al logro de resultados
priorizados y que respondan a las caractersticas de impacto regional, provincial
distrital definidos en el Decreto Supremo N 097-2009-EF Decreto Supremo N 1312010-EF y Decreto Supremo N 132-2010-EF.
d) Recopilacin y preparacin de la siguiente informacin:
?
Plan de Desarrollo Concertado avances en su ejecucin.
?
Plan Estratgico Institucional (Gobierno Regional) o Plan de Desarrollo
presupuestos institucionales.
?
Relacin de proyectos de inversin ejecutados el ao
anterior.
?
Porcentaje de recursos de inversin que el Gobierno
de los compromisos
asumidos por la sociedad civil y
otras entidades del Estado en
procesos participativos anteriores
y su nivel de cumplimiento.
?
Situacin de los principales puntos
A continuacin, veremos
las pautas y recomendaciones para la
realizacin de un taller de identificacin
y priorizacin de resultados.
30
2.1.1 Taller de Identificacin y Priorizacin de Resultados
Paso 1
Se sugiere tomar
en cuenta el
Anexo N 09:
Gua de orientacin
para el ajuste
del PDC.
La visin contenida en el PDC es nica para todas las instituciones pblicas y privadas
de un mbito territorial y debe orientar las iniciativas e inversiones de los diversos
actores econmicos, sociales e institucionales, as como la formulacin de polticas
pblicas regionales y locales.
Los objetivos de desarrollo del PDC involucran en su ejecucin a los diversos actores,
dependiendo de la misin de cada uno de ellos.
sectoriales y regionales.
?
Permite a los actores de un territorio decidir su futuro.
?
Permite la identificacin de potencialidades de desarrollo de la regin localidad.
?
Fortalece procesos de relacin entre diferentes actores pblicos y privados
esfuerzos, las potencialidades y los recursos del territorio para responder a los
desafos que plantean lograr.
?
Es la base para llevar a cabo la programacin multianual.
?
Proporciona un listado de proyectos (programacin multianual) claves a ejecutar
31
Toma en cuenta:
Los proyectos que se prioricen en el proceso
participativo debern responder a la visin, a los
objetivos y resultados contenidos en el PDC, los que
a su vez deben formularse en funcin del enfoque de
resultados.
32
Paso 2 Identificacin y priorizacin de Resultados
Este paso tiene como objetivo identificar los resultados respecto a metas y reduccin de
brechas a fin de permitir, posteriormente, una adecuada asignacin de los recursos
pblicos para el logro de los mismos. El equipo tcnico presenta a los agentes
participantes el diagnstico del mbito territorial para conocimiento e informacin con el
objeto de ser utilizado en la identificacin y priorizacin de resultados.
Veamos
qu se entiende por
Resultados.
Toma en cuenta:
El problema no debe ser definido como la negacin de una
?
solucin o la carencia de un bien o servicio, sino que debe dejar
abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para
resolverlo.
?
En un primer
33
5. Acceso a energa en localidades rurales.
6. Logros de aprendizaje al finalizar el III ciclo de educacin bsica regular.
7. Gestin ambiental prioritaria.
8. Acceso a agua potable y disposicin sanitaria de excretas para poblaciones
rurales.
9. Acceso a servicios pblicos esenciales de telecomunicaciones en localidades
rurales.
10. Seguridad ciudadana.
11. Competitividad para la micro y pequea empresa.
12. Productividad rural y sanidad agraria.
13. Prevencin del delito y el nuevo cdigo procesal penal.
14. Acceso a la justicia.
15. Accidentes.
16. Otros resultados que se pueden identificar.
?
El taller
?
A partir
Caractersticas de la
poblacin afectada en los
mbitos de mayores niveles
de pobreza, pobreza extrema
o vulnerabilidad.
?
Los agentes participantes con el apoyo del equipo tcnico debern asignar
puntajes a cada criterio para poder priorizar los resultados a ser abordados.
?
Los resultados priorizados orientarn la evaluacin tcnica que realizar el
34
2.1.2 Evaluacin tcnica de proyectos
Paso 1
Evaluacin tcnica
35
utilizando el criterio de cobertura a la poblacin objetivo sealado en el prrafo
anterior.
Asimismo, en el caso que el monto asignado al presupuesto participativo sea menor
a S/. 3 000 000, los proyectos de impacto provincial slo consideran el criterio de
cobertura en la poblacin objetivo.
Para los proyectos de impacto distrital
Las municipalidades distritales, al determinar los proyectos de impacto distrital, no
tienen restriccin en el monto de la inversin, debiendo tener en cuenta que su
alcance contenga acciones cuyos resultados permitan solucionar un problema
relevante de la comunidad preferentemente en salud, educacin, saneamiento,
transporte y comunicaciones, entre otros. Adicionalmente, podrn considerar que
su cobertura en la poblacin objetivo no debe ser menor al 5% de la poblacin total
del Distrito.
b) Si el proyecto presentado no cuenta con la viabilidad requerida y responde a
los criterios de priorizacin antes sealados, el equipo tcnico coordina con las
unidades correspondientes la formulacin y aprobacin del proyecto. En el
supuesto que el Gobierno Local no se encuentre en el marco del SNIP, ser
necesario el informe tcnico respectivo.
c) En el caso que las propuestas de inversin no sean pertinentes y por tanto no
existan en la cartera de proyectos alternativas de solucin, el equipo tcnico
propone alternativas y coordina con las unidades formuladoras y la Oficina
Proyecto de Inversin para el estudio de pre inversin correspondiente, en el caso
que el SNIP sea de alcance a la entidad.
En el caso que la formulacin de proyectos no pueda ajustarse a los plazos del
proceso, el equipo tcnico debe recomendar su posterior formulacin por los
funcionarios competentes para su discusin en futuros procesos del Presupuesto
Participativo.
d) El equipo tcnico presentar la lista de proyectos que superaron la
evaluacin tcnica y que se ajustan a los criterios de impacto. Si el proyecto
tiene naturaleza multianual deber presentarse los montos estimados de inversin
por ao, a fin de conocer los niveles de inversin que debern ser considerados en
los montos de inversin que se asignarn al Presupuesto Participativo de los aos
siguientes.
Luego, el representante del equipo
tcnico ordena los proyectos por eje de
desarrollo de mayor a menor puntaje,
siendo los de mayor puntaje los ms
prioritarios y los de menor puntaje los
menos prioritarios. Finalmente, se
seala el costo total de cada proyecto y
si cuenta con cofinanciamiento se
precisa el monto para conocimiento de
todos los agentes participantes.
Recuerda que
los proyectos priorizados en el proceso,
cuyo financiamiento requiera total o
parcialmente recursos pblicos, sern
tomados en cuenta para su
incorporacin en el Presupuesto
Institucional.
36
Paso 2 Asignacin del presupuesto
Luego de identificada la cartera de proyectos de inversin priorizados teniendo en
cuenta los costos totales y el cronograma de ejecucin, se asignar el presupuesto a
cada uno de los proyectos, de acuerdo con la asignacin del presupuesto participativo.
Los proyectos de inversin que, por limitaciones presupuestales, no logren
financiamiento, se incluyen en una lista de proyectos alternativos que deber recogerse
en el Acta de Formalizacin de Acuerdos y Compromisos, para su consideracin en el
presupuesto participativo del ao siguiente. Si durante la fase de ejecucin del
presupuesto existiera mayor disponibilidad de recursos, estos proyectos pueden ser
incorporados al presupuesto institucional mediante las modificaciones presupuestarias
correspondientes.
?
El Presidente Regional o el Alcalde presenta los resultados del Presupuesto
37
El documento del Presupuesto Participativo y el Acta de Acuerdos y Compromisos del
Proceso Participativo Basado en Resultados deben ser remitidos a la Direccin
General del Presupuesto Pblico, en el plazo establecido por la Directiva de
Programacin, Formulacin y Aprobacin del Presupuesto de los gobiernos regionales
y de los gobiernos locales para cada ao fiscal.
El Presidente del Gobierno Regional o el Alcalde, segn corresponda, dispondr la
publicacin del Acta de Acuerdos y Compromisos para conocimiento de la comunidad
como mnimo en el portal electrnico institucional, as como en otros medios
disponibles.
Lo ms importante
seor presidente es que la poblacin ha
entregado los resultados a lograr y han
seleccionado los proyectos que
podran alcanzar.
De igual forma,
durante el ejercicio presupuestal,
en el Aplicativo Interactivo para el Proceso Participativo
deber incorporarse la informacin sobre el avance de la
ejecucin de los proyectos priorizados, as como los
cambios en las prioridades que se incorporen en el
ejercicio presupuestal.
Esos resultados
mejorarn las condiciones
de vida de todos
y todas...
38
Fase 3. Coordinacin entre niveles de gobierno
Corresponde a los gobiernos regionales organizar los mecanismos de coordinacin y
consistencia presupuestaria con los gobiernos locales de su jurisdiccin en materia de
gastos de inversin y entre niveles de gobierno, respetando competencias y procurando
economas de escala y concertacin de esfuerzos, para lo cual deben tener en cuenta lo
siguiente:
c) Los proyectos que sean financiados por el gobierno regional bajo el principio
de subsidiariedad y que beneficien a un mbito provincial y/o distrital, deben
contar con el cofinanciamiento del gobierno local provincial o distrital
beneficiario. Del mismo modo, los proyectos que sean financiados por un
gobierno local provincial, deben contar igualmente con el cofinanciamiento
del gobierno local distrital beneficiario.
Recordemos
que la poblacin beneficiaria
tambin puede cofinanciar la ejecucin
de los proyectos de inversin con recursos
financieros o apoyando con materiales,
mano de obra, maquinaria,
entre otros.
39
En el mes de enero de cada ao, los Presidentes Regionales convocan a los Alcaldes
provinciales y Alcaldes distritales a una reunin de trabajo a fin de coordinar acciones a
desarrollar de manera conjunta, en el marco de las polticas de gastos de inversin de
los gobiernos regionales y gobiernos locales, identificando los principales problemas o
potencialidades que deberan ser resueltos de manera conjunta y que resultados
queremos alcanzar, as como el compromiso de financiamiento para la ejecucin de
proyectos en el marco del presupuesto participativo, para lo cual deben tener en cuenta
lo siguiente:
?
Identificar intervenciones de importancia para el desarrollo regional y local que
Tengamos presente
que para ello ser necesaria convocar
a una segunda reunin que debe realizarse a
ms tardar en el mes de junio, con el fin de definir y
formalizar los acuerdos en un acta, elaborada por la
Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial del
Gobierno Regional.
40
Fase 4. Formalizacin
4.1 Formalizacin en el PIA de los Acuerdos y Compromisos
Los acuerdos y compromisos adoptados en el Proceso Participativo, se formalizan en el
mes de junio. Los proyectos deben ser incluidos en el presupuesto institucional del
gobierno correspondiente para su aprobacin por el Consejo Regional y Concejo
Municipal, segn corresponda.
Toma en cuenta:
La Gerencia de Planificacin y Presupuesto, o la que haga sus
veces, elabora un cronograma de ejecucin de proyectos que
deber ser puesto a disposicin del Comit de Vigilancia y de los
Consejos de Coordinacin correspondientes, as como del Consejo
Regional o Concejo Municipal segn corresponda
Si en la etapa de ejecucin, alguno de los proyectos priorizados en el presupuesto
participativo no puede ser ejecutado, el presidente Regional o alcalde dispondr el
reemplazo de dicho proyecto por otro, segn la escala de prioridades establecida
participativamente y el nivel de recursos disponibles para su atencin, hecho que debe
hacerse de conocimiento al Consejo de Coordinacin correspondiente y al Comit de
Vigilancia del Presupuesto Participativo.
41
4.2 Rendicin de Cuentas
La Rendicin de Cuentas correspondiente al ejercicio anterior deber realizarse a ms
tardar en el mes de marzo, siendo responsabilidad del Presidente Regional y del
Alcalde. Todos los agentes participantes son responsables de participar en dicho acto.
La Rendicin de Cuentas constituye un mecanismo de corresponsabilidad entre las
autoridades y la sociedad civil, permite evaluar el desarrollo del proceso y genera
elementos para concertar, asumir y medir responsabilidades y compromisos frente al
cumplimiento de las acciones trazadas participativamente.
Yo que pensaba
que este da no
llegara!
42
Los
Presidentes Regionales y alcaldes
deben informar a los agentes participantes sobre el
cumplimiento de los acuerdos y compromisos asumidos
en el ao anterior por las entidades del Estado y
la sociedad civil en particular,
sobre lo siguiente:
De igual modo, en esta reunin los agentes participantes de la sociedad civil y las
entidades del Gobierno Nacional que hayan intervenido en el proceso informan sobre el
cumplimiento de los compromisos que asumieron en el proceso participativo.
El equipo tcnico elabora un resumen ejecutivo conteniendo esta informacin bsica.
Dicho resumen es de carcter pblico y debe ser colocado en la pgina web
institucional.
43
44
Fase 5. Particularidades del Presupuesto
Participativo en los gobiernos regionales
Los gobiernos regionales, en el marco de la Ley N 29298 Ley que modifica la Ley N
28056 y normas complementarias, son los responsables de informar y promover la
articulacin de los presupuestos participativos formulados por los Consejos de
Coordinacin Local y Regional de sus mbitos, los cuales se pueden desarrollar en los
siguientes contextos:
?
Los gobiernos regionales adecuan sus procesos participativos de acuerdo a las
Mecanismos
de vigilancia
III
46
1. Qu es el Comit de Vigilancia?
El Comit de Vigilancia es un mecanismo creado para realizar acciones de vigilancia
ciudadana del proceso participativo. Es elegido por los agentes participantes como
parte del Taller de priorizacin y formalizacin de acuerdos y est conformado por
representantes de la sociedad civil. Este debe ser reconocido formalmente por el
Consejo Regional o Concejo Local.
Conoces los
requisitos para ser elegidos
miembros del Comit de
Vigilancia?
itos:
Requis
y
cipante
i
t
r
a
p
una
gente
a) Ser a e s e n t a r a ial de
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n
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c
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h
o
N
)
c
itos o fa
por del
Toma en cuenta:
La conformacin del Comit de Vigilancia debe procurar la
participacin de mujeres, representantes de comunidades
campesinas y nativas y otros grupos vulnerables, a fin de cumplir
con los principios de igualdad de oportunidades y equidad.
47
2. Cmo est conformado y cules son las funciones del
Comit de Vigilancia?
El nmero mnimo de personas que integran los Comits de Vigilancia es de cuatro (04)
miembros y dentro de sus principales funciones, se encuentran:
d. Vigilar que los recursos del gobierno regional o gobierno local destinados al
presupuesto participativo del ao fiscal sean invertidos de conformidad con los
acuerdos y compromisos asumidos.
48
d. Los resultados priorizados y los proyectos que han sido seleccionados para
lograrlos.
El comit de vigilancia deber utilizar la informacin contenida en el "Aplicativo
Interactivo para el Proceso Participativo del Presupuesto".
marco de sus funciones dentro del Sistema Nacional de Control, efecta el control
gubernamental relativo al cumplimiento de lo dispuesto en la Ley N 28056 - Ley
Marco del Presupuesto Participativo y el presente Instructivo. En el caso que los
gobiernos locales no cuenten con una Oficina de Control Interno, la Contralora
General de la Repblica dispondr las acciones pertinentes en el marco de sus
atribuciones.
4.2
?
Desarrolla programas de capacitacin descentralizados, en el marco de la
?
Desarrolla acciones de seguimiento
y fiscalizacin sobre el
cumplimiento del presupuesto
participativo, as como de los
acuerdos y compromisos asumidos
en el proceso.
?
Fiscaliza
los mecanismos de
acceso y transparencia a la
informacin pblica en el marco del
presupuesto participativo.
IV
IV
Anexos
Anexos
50
Anexo 01
Gua de contenidos mnimos
del documento del proceso
del Presupuesto Participativo
I.
Ciclo preparatorio
Esta seccin del documento deber contener la siguiente informacin:
1.
2.
3.
b)
c)
d)
e)
IV. Anexos
?
Copia de anuncios para la difusin, convocatoria y talleres del Proceso de
51
Anexo 02
Gua de contenidos mnimos de la
Ordenanza del proceso del
Presupuesto Participativo
Primera Parte
Antecedentes
?
El nmero de la Ordenanza, lugar y fecha.
?
El Acuerdo sobre la base del cual el Presidente del Gobierno Regional o Alcalde
Segunda Parte
Fundamentacin o Considerandos
- Base Legal
?
Constitucin Poltica del Per.
?
Ley N 27783 - Ley de Bases de la Descentralizacin y modificatorias.
?
Ley N 27972 - Ley Orgnica de Municipalidades y modificatorias.
?
Ley N 27867 - Ley Orgnica de Gobiernos Regionales y modificatorias.
?
Ley N 28056 - Ley Marco del Presupuesto Participativo y modificatorias.
?
Decreto Supremo N 142-2009-EF, Reglamento de la Ley N 28056 - Ley
Tercera parte
La reglamentacin del proceso, de acuerdo a la secuencia en la que se desarrollar el
52
Proceso del Presupuesto Participativo, debe establecer:
- El Cronograma para el desarrollo de las acciones del Proceso del Presupuesto
Participativo, el cual debe elaborarse en funcin a los plazos acordados por los
Consejos de Coordinacin del nivel Regional y Provincial.
-
Programa de capacitacin.
53
Anexo 03
Modelo de Convocatoria al proceso
del Presupuesto Participativo
PROCESO
CONVOCATORIA AL
PARTICIPATIVO 20
DEL PRESUPUESTO
de
Provincial - Distrital
ad
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pa
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El Gobierno Re
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Gobiernos Region
Marco del Presupue
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De conformidad
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Cronograma del Proces
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n
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1. In
Participantes
a:
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2. Proceso de Verif aciones
Informacin y observ
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Participantes
a: xx de .......
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Ac
3.
Participantes:
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Talleres de Fecha de ca
de
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De
4.
Trabajo:
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5. Ev al ua ci n T
proyectos y acciones
da Taller
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de
r
lle
Ta
6.
rdos
Formalizacin de Acue
--------------------------
lidad
Alcalde de la Municipa
Presidente Regional o
Provincial o Distrital
55
Anexo 04
Relacin de actores que se sugiere invitar al proceso
del Presupuesto Participativo
Segmento
En el nivel
regional
Sector Pblico
?
Representantes de
dependencias u
organismos
nacionales
presentes en el
departamento.
?
Alcaldes provinciales
?
Representantes de
dependencias u
organismos
nacionales y
regionales presentes
en la provincia.
?
Alcaldes distritales.
y distritales.
?
Asociaciones de
Municipalidades.
?
Consejo de
Coordinacin
Regional.
?
Mesa Regional de
Concertacin de
Lucha Contra la
Pobreza.
Instancias de concertacin
En el nivel
provincial
En el nivel
distrital
?
Representantes de
dependencias u
organismos
nacionales y
regionales presentes
en el distrito.
?
Municipalidades de
Centros Poblados.
?
Mancomunidades
distritales.
?
Consejo de
Coordinacin Local
Provincial y distrital.
?
Asociaciones de
Municipalidades
Distritales.
?
Agentes municipales
?
Consejo de
Coordinacin Local
Distrital.
?
Mesa Distrital de
Concertacin de
Lucha Contra la
Pobreza (si existe).
?
Mesa Provincial de
?
Consejos, Comits o
Mesas Regionales
de Educacin,
Salud, Defensa Civil
y otros temas
normados por el
nivel nacional.
?
Otras instancias de
concertacin
existentes
especficas del
departamento.
Concertacin de
Lucha Contra la
Pobreza.
?
Consejos, Comits o
Mesas Provinciales
de Seguridad
Ciudadana, Defensa
Civil y otros temas
normados por el
nivel nacional.
?
Otras instancias de
concertacin
existentes
especficas de la
provincia.
?
Otras instancias de
concertacin
existentes
especificas del
distrito.
56
Segmento
En el nivel
regional
En el nivel
provincial
?
Federaciones, redes
Coordinadora de
?
u otras
Comits del
organizaciones de 2 Programa Vaso de
piso de
Leche o equivalente.
Organizaciones
Sociales de Bases
?
Comits de gestin
(OSB) del
de programas
departamento.
transferidos de
complementacin
alimentaria (ex
PRONAA).
?
Organizaciones de
mujeres, jvenes y
similares de nivel
provincial o que
agrupen a OSB de
nivel distrital.
En el nivel
distrital
?
Autoridades de
comunidades
campesinas y
nativas.
?
Juntas vecinales
y similares.
?
Comits del
Programa Vaso
de Leche.
?
Comits de gestin
de proyectos
transferidos de
infraestructura
social y productiva
(ex FONCODES).
?
Organizaciones
de mujeres,
jvenes y similares.
?
Otras OSB
representativas del
nivel distrital.
?
Cmaras de
Actores econmicos
comercio, turismo y
similares.
?
Gremios y
organizaciones
departamentales de
empresarios,
productores rurales
u otros.
?
Las empresas o
?
Cmaras de
comercio y similares
(si las hay).
?
Gremios y
organizaciones
provinciales de
empresarios,
productores rurales
u otros.
?
Juntas de usuarios
agentes econmicos
de riego.
ms importantes que
operan en el
?
Las empresas o
departamento.
agentes econmicos
ms importantes que
operan en la
provincia.
?
Gremios y
organizaciones
distritales de
comerciantes,
productores
rurales u otros.
?
Junta de usuarios
y comits de
regantes.
57
Servicios Pblicos
Segmento
En el nivel
regional
?
Empresas de
servicios pblicos
de alcance
multiprovincial.
En el nivel
provincial
En el nivel
distrital
?
Representantes de
Representantes de
?
empresas de
servicios pblicos.
empresas de
servicios pblicos
(si los hay).
?
Principales centros
?
Principales centros
educativos y
servicios de salud
privados del
departamento.
educativos y
?
Principales centros
servicios de salud de
educativos y
la provincia.
servicios de salud
del distrito.
Otras Instituciones
?
Sedes de
?
Universidades
existentes en el
departamento.
universidades
(si las hay).
?
Institutos superiores
?
Institutos superiores
y tecnolgicos.
y tecnolgicos.
?
Representaciones
?
Colegios
profesionales.
de colegios
profesionales.
?
Institutos
superiores y
tecnolgicos (si los
hay).
58
Anexo 05
Formato para el registro
de agentes participantes
(Informacin mnima)
Contenido
Nombre y Apellidos
I
Documento de Identidad (N del DN
otro
u
n)
ci
o carn o tarjeta de identifica
Documento de la Organizacin o
Grupo al cual representa
Descripcin
59
Anexo 06
Gua de temas a desarrollar
en las acciones de capacitacin
del proceso del Presupuesto Participativo
Las materias a desarrollar en las acciones de capacitacin para el Proceso del
Presupuesto Participativo deben ser bsicamente en los siguientes temas:
Presupuesto Participativo
?
Experiencias exitosas, experiencias anteriores.
?
Aplicacin del Instructivo.
?
Responsabilidades de la sociedad civil.
?
Importancia de la identificacin y anlisis de los problemas.
?
Criterios de distribucin de los recursos que forman parte de las Transferencias
locales.
presupuesto.
60
La Vigilancia del Presupuesto Participativo
?
La transparencia y el acceso a la informacin pblica como mecanismos de
61
Anexo 07
Modelo de convocatoria a
los talleres de trabajo
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Proceso Particip
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Provincial - D
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* De considerar
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su
a
te
en
m
na
convocar oportu
62
Anexo 08
Criterios que orientan
la determinacin de recursos
a ser considerados en el proceso del
Presupuesto Participativo
Los gobiernos regionales y los gobiernos locales para proyectar los montos a ser
asignados al Presupuesto Participativo, tienen en cuenta lo siguiente:
a) Los montos de ingresos ejecutados el ao anterior.
b) La ejecucin de ingresos que se viene registrando en el ejercicio vigente.
c) Aspectos coyunturales, locales, regionales, nacionales o externos que pueden
incidir en una mayor o menor recaudacin.
d) Los gastos rgidos que tiene que asumir el pliego tales como: pago del personal y
obligaciones sociales, las obligaciones provisionales y el servicio de la deuda
pblica, recursos para la operacin y mantenimiento de los proyectos de inversin,
recursos para los programas estratgicos del Presupuesto por Resultados.
e) As mismo debe considerar en materia de inversin lo siguiente:
- Los recursos para la continuacin de proyectos en ejecucin.
- Los recursos para proyectos de inversin destinados a la rehabilitacin y
reconstruccin de la infraestructura pblica daada.
- Los recursos para la contrapartida de proyectos de inversin que se financian
mediante operaciones oficiales de crdito.
- Financiamiento compartido de acciones de impacto regional y/o provincial que
sern propuestos en procesos de presupuestos participativos de diferentes
niveles de gobierno.
- Recursos para acciones de prevencin de desastres, proyectos de emergencias
por daos o por peligro inminente de ocurrencia o similares, declarados por el
organismo pblico tcnico respectivo.
En base a esta proyeccin el titular del pliego define el porcentaje del monto de
inversin que debe asignar al Presupuesto participativo.
Los montos proyectados sern ajustados de acuerdo a las cifras referenciales
publicadas por la Direccin General de Asuntos Econmicos y Sociales del Ministerio
de Economa y Finanzas.
63
Cofinanciamiento del sector privado,
sociedad civil y poblacin organizada
El sector privado, las organizaciones de la sociedad civil y la poblacin en general
pueden participar en el financiamiento de los proyectos de inversin resultantes del
Proceso Participativo. Para ello debern informar al Equipo Tcnico sobre los montos
que comprometern para el financiamiento y cofinanciamiento de proyectos. El
compromiso del sector privado y la sociedad civil se materializa a travs del aporte
concreto de recursos financieros, fsicos, humanos para el desarrollo de las acciones
priorizadas en el proceso.
Para el caso de los proyectos de inversin del Presupuesto Participativo que cuenten
con financiamiento de la sociedad civil o sector empresarial u otro sector, slo se incluye
en los Presupuestos Institucionales la parte correspondiente al financiamiento con
recursos pblicos; la contraparte figurar slo en los instrumentos de presupuesto
propios de las organizaciones de la sociedad civil y el sector empresarial que asuman el
compromiso.
Sin perjuicio de lo antes sealado, todos los proyectos restantes del proceso del
Presupuesto Participativo, independientemente del organismo ejecutor y su fuente de
financiamiento deben ser consignados en el "Aplicativo Interactivo para el Proceso
Participativo del Presupuesto" para el respectivo ao fiscal.
64
Anexo 09
Gua de orientacin
para el ajuste del
Plan de Desarrollo Concertado
Paso 1:
Diagnstico temtico y territorial
Actualizar el diagnstico temtico y territorial a fin de facilitar la identificacin de los
problemas y potencialidades en las dimensiones econmicas, sociales, culturales y
ambientales, para lo cual debe considerar lo siguiente:
?
Los resultados identificados en los Programas Estratgicos del Presupuesto por
Resultados.
?
Aplicacin de polticas sectoriales de inters del mbito territorial.
?
Polticas nacionales que faciliten el desarrollo econmico y social del mbito
territorial.
?
Otros de mbito territorial.
65
El diagnstico se realiza en tres momentos:
En un primer momento, el equipo tcnico actualiza la informacin en el marco de lo
sealado anteriormente a fin que la informacin permita identificar los problemas,
necesidades y prioridades para su atencin. Las Direcciones Regionales participan
aportando la informacin de su competencia. El diagnstico deber concentrarse en los
siguientes temas bsicos:
-
Asimismo, como parte del diagnstico debern identificarse las potencialidades del
territorio, entendidas como capitales o recursos que pueden distinguirse en:
-
Paso 2:
Revisin de la visin del desarrollo
La visin es una proyeccin, es la representacin de lo que debe ser el futuro de un
mbito territorial y responde a la pregunta qu queremos ser? La visin es importante
porque tiene la fuerza de unir a la gente, en torno de una identidad y una aspiracin
comn; es decir que la visin del PDC es nica para todas las instituciones pblicas y
privadas de un mbito territorial.
66
Una vez realizado el diagnstico, los agentes participantes revisan, validan la visin de
desarrollo a partir de la cual se podr efectuar un anlisis estratgico de la gestin
regional o local.
Paso 3:
Definicin de Objetivos Estratgicos
Los Objetivos Estratgicos deben responder a la solucin de los macroproblemas del
territorio y el logro de estos permitir alcanzar la visin del desarrollo. Por ello es
importante:
Definir con claridad los macroproblemas que queremos resolver, luego priorizarlos en
funcin a la visin del desarrollo y las posibilidades de lograrlos. Luego los objetivos
deben definirse como solucin de los macroproblemas priorizados.
Paso 4:
Acuerdos y Compromisos del Plan de Desarrollo Concertado
Los Agentes Participantes, una vez definida la visin y los objetivos del desarrollo, que
forman parte del Plan de Desarrollo Concertado, debern evaluar y adoptar acuerdos
de considerarlo pertinente sobre los siguientes temas:
-
67
Anexo 10
Formato de informacin mnima
por proyecto de inversin
O:
INCIA / DISTRIT
REGIN / PROV
L PROYECTO:
NE E
TE QUE PROPO
N
A
IP
IC
T
R
PA
E
ENT
AG
to
Accin / Proyec
yecto
zado al
Problema priori
que responde.
gico del Plan
Objetivo Estrat
oncertado al
de Desarrollo C
que contribuye.
fico que
Problema espec onar /
luci
contribuye a so
ue aprovecha.
Potencialidad q
e alternativas
Identificacin d
de Solucin
eden
(Qu acciones pu
desarrollarse
oblema)
para resolver el pr
Proyecto
Descripcin del
rnativa elegida)
(detalle de la alte
iciaria
Poblacin Benef
in)
(Nmero y ubicac
68
REGIN / PROVINCIA / DISTRITO:
AGENTE PARTICIPANTE QUE PROPONE EL PROYECTO:
Accin / Proyecto
Monto Total del proyecto
(incluyendo costos de
mantenimiento)
Ejecutor:
Entidad Responsable del
Mantenimiento
Fuente de Financiamiento (S/.)
Recursos Propios
Transferencias del Gobierno
Nacional*
.
Total **
Ejecucin 20.***
Programacin anual de la
inversin
S/.
S/.
S/.
S/.
20...
20...
20...
S/.
S/.
S/.
69
Anexo 11
Ficha de Acta de acuerdos y compromisos
del Presupuesto Participativo
Nombre
del
Proyecto
mbito de
Desarrollo*
Monto
comprometido
Fuente de
Financiamiento**
Nombre del
Proyecto
mbito de
Desarrollo
Agente participante
que presenta
el proyecto
Finalmente, los miembros elegidos para el Comit de Vigilancia del proceso del
Presupuesto Participativo son los siguientes:
Nombre
Entidad a la que
representa
70
En tal sentido, los suscritos, nos comprometemos a respaldar como nica iniciativa de
gasto para la Regin, Provincia o Distrito, las acciones traducidas en Actividades o
Proyectos que han sido definidos a travs de este proceso a que se refiere el Instructivo
N 001-2008-EF/76.01, los cuales han sido recogidos por el Equipo Tcnico en el
Documento del Presupuesto Participativo para el Ao Fiscal. de............. (Regin,
Provincia o Distrito).
Asimismo, nos comprometemos a realizar los esfuerzos necesarios que permitan, en el
marco del proceso antes sealado, llevar adelante los compromisos que han sido
asumidos para la ejecucin de las acciones priorizadas a fin de mejorar de manera
sustentable el bienestar de nuestra poblacin.
Consejo de Coordinacin Regional / Local
Presidente
Miembros
Nombre:
Nombre:
DNI:
DNI:
Cargo:
Cargo:
Firma:
Firma:
Nombre:
DNI:
Cargo:
Institucin a la que representa:
Firma:
Otros agentes participantes (especificar) y miembros del equipo tcnico
Nombre:
DNI:
Cargo:
Institucin a la que representa:
Firma:
71
Anexo 12
Ficha resumen de
evaluacin de proyectos
1. Proyectos priorizables (pasan la evaluacin tcnica)
Nombre del
proyecto
Problema al
que responde
el proyecto
Costo total
del proyecto
Fuentes de
financiamiento
del proyecto
(pblicas o
privadas)
Cronograma de Inversin
(monto por aos)*
2009
2010
2011
...
* Los montos de inversin provienen del estudio de preinversin o expediente tcnico, en el caso
que la Municipalidad no se encuentre en el SNIP.
72
Anexo 13
Cronograma de actividades del proceso del
Presupuesto Participativo
El Cronograma de actividades que a continuacin se detalla, contiene las actividades o
tareas, resultados esperados, responsables y plazos vinculados al desarrollo de las
fases del proceso del Presupuesto Participativo. Ha sido elaborado con la participacin
de los representantes de las Oficinas de Presupuesto de los Gobiernos Regionales,
Gobiernos Locales y representantes de la Sociedad Civil, quienes tendrn a su cargo la
formulacin y gestin del Presupuesto Participativo de cada ao fiscal.
DESCRIPCIN
RESULTADO
RESPONSABLES PLAZO
EJEC.
Elaboracin y
aprobacin de
la Ordenanza
Regional y
Ordenanza
Municipal.
Aprobar el marco
normativo para iniciar
el proceso
participativo en el
mbito del gobierno
correspondiente.
Aprobacin de
Ordenanza
Regional y
Municipal
Multianual.
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
Consejo Regional y
Concejo Municipal.
ENERO
Conformacin
del Equipo
Tcnico.
Evaluacin y
designacin del
Equipo Tcnico con
integrantes del
Estado y la sociedad
civil.
Equipo Tcnico
constituido.
ENERO
Aprobacin del
Plan General
de Trabajo.
Los Consejos de
Coordinacin
Regional y Local
aprueban su Plan
general de trabajo del
proceso participativo
(fechas, difusin,
capacitacin, talleres,
otros).
Aprobacin del
Plan de Trabajo
Regional y Local.
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
Consejos de
coordinacin.
ENERO
Sensibilizacin
y Difusin del
pro-ceso
Participativo.
Sensibilizacin y
difusin del proceso
por distintos
mecanismos y
medios de
comunicacin,
destacando la
importancia del
mismo.
Difusin de
comunicados,
Declaraciones
radiales y
televisivas, y
folletos.
ENERO
Difusin de la
ordenanza.
73
Preparacin de
Plan de
actividades de
capacitacin.
Elaborar un
cronograma de
capacitacin
designando
responsables, los
mismos que deben
incluirse en los
planes de trabajo
institucionales.
Planes de trabajo
de capacitacin.
DGPP MEF
Gobierno Regional.
Gobierno local.
Sociedad civil.
ENERO
Preparacin de
materiales para
el Diagnstico y
los talleres de
trabajo.
Revisin de la
informacin, para
la elaboracin del
diagnstico y
dems actividades
definidas en el
Plan de trabajo
del equipo tcnico.
Organizacin de
la documentacin
sealada en el
Instructivo.
Gobierno Regional.
Gobierno local.
Consejo de
Coordinacin.
ENERO
II.
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN
RESULTADO
RESPONSABLES PLAZO
EJEC.
Invitacin a
las
instituciones a
participar en el
proceso
participativo.
Revisin del
directorio de
instituciones de la
jurisdiccin e
invitacin para
participar en el
proceso.
Asegurar la
participacin de
representantes de
todas las
entidades del
Estado y de la
sociedad civil, del
mbito
jurisdiccional.
Titulares de pliego
de:
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
Consejos de
coordinacin.
ENERO
Convocatoria
pblica.
Invitar a la poblacin
a participar en el
proceso, a travs de
diferentes medios de
comunicacin.
Difusin de avisos,
comunicados y
Otros.
Titulares de pliego
de:
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
ENERO
Inscripcin y
acreditacin
de
participantes.
Recepcin de los
participantes,
acreditacin e
inscripcin de los
mismos para el
proceso participativo.
Inscripcin de
agentes
participantes.
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
Sociedad Civil.
ENERO
Publicacin de
Registro de
participantes.
El registro de
participantes al
proceso se debe
hacer de
conocimiento pblico,
por diversos medios.
Difusin de
relacin de
agentes
participantes.
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
ENERO
74
III. CAPACITACIN DE PARTICIPANTES
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN
RESULTADO
RESPONSABLES
PLAZO
EJEC.
Acciones de
Capacitacin:
- Planeamiento.
- Proceso
Participativo.
- Presupuesto
por Resultados.
- Portal de
transparencia.
- Sistema
Nacional de
Inversin
Pblica.
- Otros.
Desarrollo de
acciones de
capacitacin sobre
temas de inters del
proceso a travs de
seminarios, talleres,
mesas redonda,
otras.
Desarrollo de
seminarios,
talleres y
conferencias.
DGPP MEF.
Gobierno Regio-nal.
Gobierno Local.
Sociedad Civil.
FEB - DIC
Desarrollo de
seminarios y
talleres.
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
Organismos de
Cooperacin.
Sociedad civil.
MAR
NOV
RESULTADO
RESPONSABLES
PLAZO
EJEC.
Titulares de pliego:
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
Consejo de
Coordinacin.
FEBRERO
Desarrollo de
talleres de
diagnstico,
presentacin y
validacin del Plan
de Desarrollo
Concertado.
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
Consejo de
Coordinacin.
Equipo tcnico.
Agentes de la
sociedad civil.
MARZO ABRIL
DESCRIPCIN
Taller de
instalacin y
exposicin del
Plan de trabajo
de talleres.
Sociabilizar el plan de
trabajo del
Presupuesto
Participativo.
Rendicin de
Cuentas.
Identificacin y
priorizacin de
problemas.
Presentacin de la
visin, objetivos y del
Plan, hacer replanteamiento de ser necesario, teniendo en cuenta
que el Plan es de largo
plazo, no se modifica
cada ao, salvo aspectos excepcionales.
75
Priorizar los principales
problemas en base a
criterios establecidos
en el instructivo y la
aprobacin de criterios
de las intervenciones
para dar soluciones.
Priorizacin de
problemas y
criterios para
identificar
intervenciones
(proyectos y
acciones)
orientados a
solucionar los
problemas.
Los gobiernos
regionales y locales a
travs del equipo
tcnico y la sociedad
civil, presen-tan
proyectos y accio-nes
orientados a la
solucin de los
problemas.
Se establece una
cartera de
proyectos
relacionados con
la solucin e los
problemas
priorizados.
La revisin
tcnica de
proyectos.
El equipo tcnico
revisa y evala la
cartera de proyectos
que tienen vinculacin
con los problemas
priorizado.
Se cuenta con
una relacin de
proyectos
orientados a la
solucin de
problemas.
Consejo de
Coordinacin.
Equipo tcnico.
ABRIL
Talleres de
priorizacin de
Proyectos.
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
Consejo de
Coordinacin.
Equipo tcnico.
MAYO JUNIO
Asignacin
Presupuestaria
de Proyectos.
En base a la
priorizacin de
proyectos, se definen
los recursos
financieros para los
proyectos priorizados
con:
-nicamente recursos
del pliego.
-Cofinanciamiento con
entidades.
-Cofinanciamiento con
la sociedad civil, otras.
MAYO
76
V. FORMALIZACIN DE ACUERDOS
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN
Reunin para
la formalizacin
de los
acuerdos.
Aprobacin de
los acuerdos.
El equipo tcnico
debe sustentar ante el
consejo Municipal o
Regional la
formalizacin de los
acuerdos.
VI.
RESULTADO
RESPONSABLES
PLAZO
EJEC.
Consenso sobre
las priorirzacin
de acciones.
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
Sociedad civil.
JUNIO
Firma de los
acuerdos y
compromisos.
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
Consejo de
Coordinacin.
Equipo tcnico.
JUNIO
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN
RESULTADO
RESPONSABLES
PLAZO
EJEC.
Primera accin
de
coordinacin
de autoridades.
Definicin de
acciones y
cofinanciamiento
de proyectos
conjuntos en el
marco del
presupuesto
participativo.
Titulares de pliego:
ENERO
Segunda
accin de
coordinacin
de autoridades.
En el mes junio,
previo a la finalizacin
de la programacin
presupuestaria el
Presidente del
Gobierno Regional
convoca a los
Alcaldes para definir
Intervenciones
regionales o
provinciales, as como
acciones de
cofinancia-miento de
proyectos en base a
los problemas
identificados.
Definicin de
acciones y
Financiamiento y
cofinanciamiento
de proyectos de
inversin en el
marco del
presupuesto
participativo.
Titulares de pliego:
Gobierno Regional.
Gobiernos Locales.
Gobierno Regional.
Gobiernos Locales.
JUNIO
77
VII.
ACTIVIDAD
DESCRIPCIN
Rendicin de
Cuentas de los
Gobiernos
Regionales y
Locales.
El Presidente del
Gobiernos Regional,
as como los Alcaldes
deben rendir cuenta
por lo menos una vez
al ao, sobre el
cumplimiento de los
acuerdos aprobados.
Rendicin de
Cuentas del
Comit de
Vigilancia y
Control.
Publicacin de
informes.
RESULTADO
RESPONSABLES
PLAZO
EJEC.
Difusin de
cumplimiento de
metas fsicas y
presupuestales en
la ejecucin de
proyectos.
FEBRERO
Los Comits de
Vigilancia y Control,
deben rendir cuenta
ante el Consejo de
Coordinacin sobre
las acciones
desarrolladas y
resultados obtnidos
de manera trimestrel.
Acceso a la
informacin sobre
ejecucin de
proyectos por los
CCR y CCL.
Consejos de
Coordinacin.
Comits de
Vigilancia.
TRIMESTRAL
Difusin de
resultados de
ejecucin de
presupuesto
participativo por
avisos,
comunicados,
reportes y Web.
Gobierno Regional.
Gobierno Local.
Consejos de
Coordinacin.
JUL DIC
4 FORMALIZACIN
Formalizacin de Acuerdos y Compromisos
Informe de evaluacin de cumplimiento de acuerdos
2 CONCERTACIN
Elaboracin y aprobacin del plan de actividades
Taller Rendicin de cuentas y PDC
Taller de diagnstico
Identificacin y priorizacin de problemas y criterios de
priorizacin de alternativas de solucin
Identificacin de proyectos
Evaluacin tcnica de proyectos
Priorizacin de proyectos
1 PREPARACIN
Comunicacin e Invitacin para la participacin en el proceso
Sensibilizacin
Convocatoria Pblica
Identificacin e Inscripcin de agentes participantes
Acciones de capacitacin
Aprobacin y difusin de la Ordenanza (multi anual)
Conformacin del Equipo Tcnico
Preparacin de materiales para talleres
ACTIVIDADES
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
CRONOGRAMA DE EJECUCIN DE ACTIVIDADES DE LAS FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
Anexo 14
78