“11 ood Tom 2 pemex Ofiio cipinacionrrooucN © eee tee 7 eoavowc Remitonte _-—IRECCION GENERAL DE PEMEX EXPLORACIONY men 7, an PRODUC 245 Destro OFCIO UNDO, Anois nme ee . to foo arn coloeuenYeucicona sows PROCEDIENTOPARA LA GESTION PLANEACION, EJEGUCION Y ‘SEGUIMIENTODE AUDTTORI. Emosto Estrada Gonztlez - Subdirecor de Adminisvacion y Finanzas. Ing, Gustavo Heméndez Garcia.-Subdiector de Pianeacion y Evaluecién, : Uc. Lis S. Guaso Montoya Subdrector de Desaroto de Negocios, Ing, José A, EscaeraAlcooer- Subdtecior de Exporacién, r. Peco Siva Ldpez -Subirector de Gesiin de Recursos Técnicas. Ing, Juan A, Hernndez Carera.- Subdirector de Produccion Region Nort, Dr. Vnicio Suro Pérez -Subcirctor de Producién Region Sur. i Ing, Jo R. Sercano Lozano, - Subdrectr de Producctin Regién Marina Norese. Ing, José Luis Fong Aguilar - Subdrecor de Produociin Regjén Marina Suoesto, Ing. Sergio Acoves Borbole.- Subdiector de Servicios a Proyectos. Lic. Mario A. ‘Aa Lizdraga.- Subcirector de Mantenimienioy Logistic, Ing. duan Javier Hinojosa Pucbla.- Subdirector de Deserralo de Campos, Ing. Baudelio . Prieto de la Rocha.- Subdirecto: dela Unidad de Negocio de Peroracon, Ing, Primo L. Velasco Paz Subcirector de Distrbucién y Comercializacion, Se remite para su conocimiento, cifusion y cumpliients el *Procedimiento para la gestién, planeacién, ejecucién y seguimiento de auditorias’, cave PG-SS-TC-0007-2011, version cuarta, de septiembre de 2011 , mismo que se encuentra autorizado y disponible en ef ‘Sistema Informatico de Marcos Normativos (SIAN), Sin otto particular, reciban un cordial saludo. ‘Atentamente, > ig Carlos Morales Gil Director General Dul lobo: RES, Pagina’Apemex xPLORACION Y PRODUCCON © 245 | PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, | EJECUGION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS PG-SS-TC-0007-2011 PEMEX EXPLORACION Y PRODUCCION SEPTIEMBRE 2011 i VERSION: CUARTA(4 pemex EXPLORACION Y PRODUCEION® PESS-TCOOOTAO PKG 2 ‘SEPTIEMBRE DE 2011 VERSION: ELABORO GRUPO DE TRABAWO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUGION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS HOJA DE AUTORIZACION PROPONE: ORLANDO CORDOVABEGOVIA E.D. DE LA GERENCIA DE AUDITORIA Y NORMATIVIDAD DE SIPA CONFORME: 245 EI presente procedimiento se emite por funcién de fa Subdireccién de Auditoria de Soguridad Industrial y Proteccién Ambiental. Por tal motivo no se requiere la autorizacién de algtin Cuerpo de Gobierno del Sistema PEMEX-SSPAPGES TOOT ITT PAG: 3 [DED ss PEMEX SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION: | _CUARTA ExRLORACIEN V PRODUECON® “ELABORS GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS 245 En la elaboracién de este documento participaron: Area de Adscripcién GANSIPA-SASIPA, GANSIPA-SASIPA ING, SERGIO M. DE LA TEJERA VILLARREAL ING, HAZAEL HERNANDEZ RUIZ 1 | GANSIPA-SASIPA | | GANSIPA-SASIPA ING. JUAN ANDRES LOPEZ HERNANDEZ GANSIPA-SASIPA OD GASIPARM ING. JOSE ADOLFO CASTILLO DE LA ING. STALIN VALENCIA AVALOS | casipars. | ING. LUIS FERNANDO ARAUJO TREVINO GASIPA RN. | | ING. ROGELIO ESTRADA GARCIA | SSAPFeTeTEMOTA | PAG 4 | DE ss »s PEMEX ‘SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION: | _CUARTA oorncén ypeccvccron® ——rasoRS REVSO, ING. JOSE Dj GRUPO DE TRABAJO eee - MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS — INDICE 4. OBJETIVO. eee Sete fecetcnttectinene 8 2, AMBITO DE APLICACION, ALCANCE Y RESPONSABILIDADES......... 5 3, REVISION Y ACTUALIZACION... et foe eee 4, MARCO NORMATIVO..... 6 5, DEFINICIONES Y ABREVIATURAS. 7 6. REQUISITOS DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y PROTECCION AMBIENTAL..... 10 7. DESCRIPCION DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES... " 8 DIAGRAMA DE FLUJO. 20 9. ANEXOS eee . cecceeneennee 32 40. CONTROL DE ACTUALIZACION DEL PROCEDIMIENTO eee 54 41. VERIFICACION DE QUE EL PROCEDIMIENTO CUMPLE CON EL PROCEDIMIENTO PG-NO-OP-0001-2011, sexta versi6n........-- 55PESSTCD00T2O PAG _6 [DED 6 Apemex SEPTIEMBRE DE 2011 ___| VERSION: | _CUARTA EceLORAGION VPHRODUCCN® C ELABORO GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS 4. OBJETIVO. Establecer la secuencia de actividades para la gestién, plansacién, ejecucién y seguimiento de auditorias en materia de seguridad, salud en el trabajo y protecclén ambiental, de acuerdo al Sistema PEMEX-SSPA, de manera sistemética, independiente y objeliva en PEMEX Exploracién y Produccién, 2. AMBITO DE APLICAGION, ALCANCE Y RESPONSABILIDADES. Ambito de Aplicacién. Este procedimiento es de observancia general y obligatoria en todo PEMEX Exploracién y Produccion. Alcance. Este documento debe aplicarse durante la gestion, planeacién y ejecucién de auditorlas de primera y segunda parte, de seguimiento, en materia de Seguridad Industrial, Salud en el Trabajo y Proteccion Ambiental, que se realicen en los Centros de Trabajo, Instalaciones o areas de PEMEX Exploracién y Produccién. EI presente documento cancela y sustituye al "Procedimiento para la Planeacién, Ejecucion y Seguimiento de Auditorias” clave PG-SS-TC-007-2008 y todos los documentos normativos internos que se tengan en las regiones y otras subdirecciones de PEP para la Gestién, Planeaci6n, Ejecucién y Seguimiento de Auditorias en materia de Seguridad, Salud en el trabajo y Proteccién Ambiental. Este procedimiento no aplica para auditorias efectivas. Responsabilidades. Subdireccién de Auditoria de Seguridad Industrial y Proteccion Ambiental. « Emitir y difundir este procedimiento a las Subdirecciones de PEMEX Exploracion y Produccién. ‘* Aplicar y verificar su cumplimiento en los ambitos de su competencia, * Mantener actualizado este procedimiento con base en las propuestas de mejora de acuerdo al lapso establecido en este mismo. * Asesorar a las Subdirecciones de PEMEX Exploracién y Produccién en lo referente a la interpretacion y aplicacién de las disposiciones establecidas en este procedimiento.PESETC.OOOTIO PAG: 6 | DE: 85 A pemex SEPTIWERE OF 217 | RENE | —cUARTA JexpLORAcIGN y PRADUCCIONG) ELABORO, ” ay fe GRUPO DE TRABAJO. as 7 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS Subdirecciones y Centros de Trabajo de PEMEX Exploracién y Produccién. * Difundir, aplicar y verificar el cumplimiento de este procedimiento en sus ambitos de competencia. Gerencias y Coordinaciones de ASIPA. ‘= Difundir, aplicar y verificar el cumplimiento de este procedi competencia. ientlo en sus Ambitos de ‘© Asesorar a los Centros de Trabajo en la interpretacién y aplicacién de las disposiciones establecidas en este documento, 3. REVISION Y ACTUALIZACION. El presente documento debe ser revisado y/o actualizado cada cuatro afios, 0 antes si las ‘sugerencias o recomendaciones de cambio lo justifican. Todo usuario de este documento podra sugerir 0 recomendar modificaciones o actualizaciones del mismo. Las propuestas deben ser enviadas a la Gerencia de Auditoria y Normatividad de Seguridad Industrial y Proteccién Ambiental a la siguiente direccion: Edificio Piramide piso 10, Blvd. Adolfo Ruiz Cortines No. 1202, C, P, 86030, Villahermosa, Tabasco, la cual evaluara la procedencia o no de las mismas y en su caso, el tramile respectivo para su actualizacion. 4, MARCO NORMATIVO. 1. Guia Técnica para la Gestién de tas Auditorias al Proceso y al Sistema PEMEX ~ SSPA, clave 800/16000/DCO/GT/061/10. 2, Guia Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SSPA, clave 800/16000/DCO/GT/014/10. 3. Guia Técnica para la Administracion de Acciones Correctivas y Preventivas, clave 800/16000/DCO/GT/042/10. 4, Gua Técnica para la Investigacion y Analisis de Causas Raiz de los Incidentes y/o Accidentes SSPA, clave 800/16000/OCO/GT/043/10. 5. Lineamientos para realizar Analisis de Riesgos de Proceso, Anélisis de Riesgos de Ductos y Andlisis de Riesgos de Seguridad Fisica, en Instalaciones de Petréleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios, clave COMER! 144 vigente,76-$8:16-9007-201% PAST | Der 65 PEMEX ‘SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION: | _CUARTA xetonnBiGy yPROOUEOND ELABORO, REVIEO Sy GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO. PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS 5. DEFINICIONES Y ABREVIATURAS. Todos los términos y definiciones utilizados en este procedimiento son acordes con los indicados en el sistema PEMEX- SSPA y algunas otras que se consideran relevantes para clarificar la aplicacion de este documento. 5.1. Acclén correctiva: Accién tomada para eliminar la causa raiz de una No Conformidad detectada u otra situacion indeseable. Se realiza para evitar la ocurrencia de una No Conformidad. 5.2. Accion contingente o correcci6n: Accién realizada, para eliminar una No Conformidad, puede realizarse junto con una accién correctiva. 5.3. Accién preventiva: Accién realizada para eliminar la causa de una No Conformidad potencial U otra situacién indeseable. Se realiza para evitar que algo suceda. 5.4, Alcance de la auditoria: Extensién y limites de la auditorla, el aleance de la auditoria incluye las unidades de la Organizacién, las actividades, los procesos y los reauisitos que seran auditados. 5.5, ASIPA’s: Personal de la Subdireccién de Auditoria de Seguridad Industrial y Proteccién Ambiental, Gerencias y Coordinaciones de Auditoria de Seguridad Industrial y Protecci6n Ambiental en. Regiones, encargadas de la gestion, planeacién, ejecucién y seguimiento de auditorfas de segunda parte. 5.6. Auditado: Centro de Trabajo, departamento o rea al que se le practica una auditoria. 5.7. Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditorfa en forma individual o colectiva integrandose a un Equipo Auditor. 5,8. Auditor Lider: Persona con la competencia para conducir y supervisar la ejecucién de una auditoria, coordinando el Equipo Auditor cuando este sea conformado. En caso de que la auditoria sea realizada por un solo Auditor y no sea posible conformar el Equipo Auditor, este adoptara el rol de Auditor Lider y Equipo Auditor. 5.9. Auditoria: Proceso sistemético, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva, con el fin de determinar la extensién en que se cumplen los criterios y requisitos establecidos y acordados. Para los propésitos especificos de este procedimiento, las auditorias pueden ser: ‘+ Primera parte. Son realizadas por personal del Centro de Trabajo y su propésito es la autoevaluacién de! cumplimiento al detalle de las especificaciones y esténdares de los sistemas y procesos SSPA © Segunda parte. Son aquélias realizadas por la SDOSSPA y las ASIPA’s, a los Centros de Trabajo y su enfoque principal son Ios sistemas de administracion SSPA.PESTO HOTA a '» PEMEX ‘SEPTIEMBRE DE2011__| VERSION: | _CUARTA Eretonacidn PRODUCE EIABORO. REVO, Fy NG. is GRUPO DE TRABAIO Cone c iz MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS © Tercera parte. Son aquéllas realizadas por cualquier entidad externa a Petrleos Mexicanos alos Centros de Trabajo. Se entenderan como de tercera parte, aquéllas que son llevadas a cabo por un organismo independiente acreditado y generalmente con propésitos de certificacion, 5.10. Auditoria combinada: Es aquélla cuyo alcance incluye varios tipos de auditorie, 5.11. Auditoria conjunta: Es aquélla que es ejecutada con miembros de diferentes subequipos, Areas, subsidiarias, entidades, etc 5.12. Auditoria integral: Es aquélla cuyo alcance incluye todos los sistemas, elementos y requisitos dol sistema de administracién de la seguridad, la salud y la proteccién ambiental PEMEX-SSPA. 5.13. Auditoria de seguimiento: Proceso sistémico, independiente y documentado para verificar el avance en el cumplimiento de los programas de acciones para fa atencién a las No Conformidades. 5.14, Centro de Trabajo: Todos aquellos lugares tales como edificios, locales, instalaciones y éreas en los que se realicen actividades de produccién, comercializacién, transporte y almacenamiento 0 prestacién de servicios, 0 en las que laboren personas que estén sujetas a una relacién de trabajo de PEP, encontrandose registrado en el Catalogo de Codificacién Unica de Centros de Trabajo y Departamentos. 5.15. Centro de Trabajo/ ASIPA: Son las areas encargadas de la gestién, planeacién, ejecucion y ‘seguimiento de aucitorias en PEP. 5.16. Competencia: Conjunto de conocimientos, destrezes, habilidades, actitudes y valores cuya aplicacion en el trabajo se traduce en un desempefio superior que contribuye al logro de los objetivos clave del negocio. Describe ol area de conocimiento desde la perspectiva del proceso dentro de la organizacién. 5.17 Conformidad: Cumplimiento de un requisito. 5.18. Criterios de auditoria: Conjunto de politicas, normas, cédigos, procedimientos 6 requisitos utilizados como referencia 5.19. Documento: Informacién y su medio de soporte (papel, disco magnstica, dptico, electrénico, fotografia, etc.). 5.20. Especificacién o estndar: Son las caracteristicas técnicas, que identifican a los materiales y que son establecidas por, institutos de investigacién de ciencia y tecnologia, asociaciones \dustriales, organismos colegiados, fabricantes entre otros, que permiten definir los parametros minimos 0 maximos que debe cumplir un material o sus partes 0 componentes, durante y al final de su proceso de fabricacién, 5.21. Equipo Auditor: Uno o més auditores que llevan a cabo una auditoria; para més de uno, ‘serdn coordinados por un Auditor Lider y puede incluir, si es necesario, expertos técnicos. ¥PE-SS-76-0007 2011 PAG9 | DE: 65 Apemex SEPTIENARE DE 2oiy | VERON] — CURE ExpLonaciSH PPROoUECIN®) ELABORO sO 78 ne GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO™ PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS 5.22, Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos © cualquier otra informadcién que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables. 5,23, Evidencia objetiva: Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo. 5.24, Experto Técnico: Persona que aporta experiencia 0 conocimientos especificos de la organizacion, proceso o actividad a ser auditada. Un experto técnico no tiene atribuciones de Auditor. 5.25, Hallazgos de Auditoria: Son Aquellos que denotan una Conformidad o No Conformidad. 5.26. Informacién; Datos que poseen significado. 5.27. Instalacién: Conjunto de estructuras, equipos de proceso y servicios auxiliares, dispuestos para un proceso productivo especifico. Las instalaciones forman parte de los Centros de Trabajo. 5.28, Lista de Verificacién 0 Protocole: Documento que describe de manera explicita los criterios. de la auditorla, generalmente redactado en forma de preguntas, y que sirve de base para el registro de la informacién y coleccion de evidencias. 5.28, No Conformidad: Incumplimiento de un requisito especificado. 5.30. Observacién: Expectativa de mejora formulada por el Auditor que no tiene cardcter obligatorio para el auditado. 5.31, Plan de auditori Descripcién de los detalles acordados de una auditorla. 8.32, Procedimiento documentado: Forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso, en la que se establece el orden cronolégico y la secuencia de acciones que deben seguirse en su realizacién. El término “procedimiento documentado" en cualquier requisito del sistema PEMEX-SSPA, significa que el procedimiento debe ser elaborado, comunicado, aplicado e implementado y mejorado continuamente. 5.33, Proceso: Serie continua y repetible de actividades relacionadas que a través del uso de recursos convierte una o més entradas (insumos) en una o més salidas (productos), creando valor para el cliente. 5.34, Programa de Acciones Correctivas y Preventivas (PAGP): Descripcion de las medidas para prevenir o atender las No Conformidades identificadas en una auditoria. 5.35. Programa de auditorias: Conjunto de una o mas auditorias planificadas para un perfodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propésito especifice. Incluye: objetivos, alcances, recursos, Centro de Trabajo y Equipo de auditores. 5.36. Protocolo: Lista de verificacién ponderada.PG-S8-TC-0007-2041 PAG: fo | DE: 65 4 Pemex SEPTIEVERE DE 017 | VnsiON:[ _cUARra pxrtonacid v PRODUCCIONE) ELABORO REG Tey ‘GRUPO DE TRABAIO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE _ AUDITORIAS 5.37. Recomendacién: Propuesta de accién correctiva, sin cardcter limitativo, establecida por el Auditor 0 por el Equipo de invastigacién ACR para eliminar las causas raiz de una No Conformidad. 5.38. Registro: Documenta que presenta resultados obtenidos 0 que proporciona evidencia objetiva de las actividades realizadas. 5.39. SAP/AM: Plataforma informatica institucional que facilta llevar a cabo de manera integrada y sistematica todas las fases del proceso de auditorfa. 5.40, SDOSSPA: Subdireccién de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccién Ambiental. 5.41. Sistema: Es un grupo o conjunto de elementos interrelacionados e interdependientes que forman un todo y funcionan para un propésito comin. Generalmente esté definide con respecto al propésito de un sistema con un aleance mayor. 2. Sistema PEMEX-SSPA: Conjunto de elementos interrelacionados e interdependientes entre si, que toma las 12 Mejores Practicas Intemacionales como base del Sistema y organiza los ‘olomentos restantes en tres subsistemas que atienden la seguridad de los procesos, la salud en el trabajo y la proteccién ambiental, el cual incluye y define, las actividades de planificaci6n, las responsabilidades, las practicas, los procedimientos, y los recursos necesarios para dar cumplimiento a la Politica, los principios y los objetivos de Petréleos Mexicanos en materia de SSPA y esté alineado y enfocado en el proceso homologade definido para el mismo fin. 6. REQUISITOS DE SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y PROTECCION AMBIENTAL. a) Para las actividades en campo por motivo de la realizacién de auditorias es obligatorio usar 0 verificar que los que intervengan usen el equipo de proteccién personal basico y/o equipo de seguridad y de proteccién ambiental requeridos para la eleoucién segura de las actividades. b) Cuando por motivo de la realizacién de auditorias se requiera ingresar a una instalacién de PEP, se debe cumplir con todos los requisitos de seguridad y proteccién ambiental que se soliciten por parte dol responsable de la instalaciénApemex Exeronscitiiv pRosueCIC) PEESTC-WOTZ011 PAG: 11 | De: 66 SEPTIEMBRE DE 2011___| VERSION: | __CUARTA ELABORO REV ING. JOS GRUPO DE TRABAJO CORRES Np MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS: 7. DESCRIPCION DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES RESPONSABLE DESCRIPCION DE ACTIVIDADES FORMAS Centro de Trabajo TASIPA GESTION 1. Elaborar e integrar el Programa Anual Unico de Auditorias de Primera, Segunda y Tercera parte, conforme ala Gula Técnica para la Gostién do las Auditorias al Proceso y al PEMEX - SSPA clave 800/16000/DCO/GT/061/10; enviar este programa validado segin corresponda, a las Gerencias de ASIPA en Regiones y posteriormente a la SASIPA. Para el caso de auditorias fuera de programas, se aplicara lo establecido en el numeral 2.2.1.1 de la Gula Técnica para la Planea Ejecucion de Auditorias SSPA, 800/16000/DCO/GTI014/10, Este Programa debe ser capturado en SAPIAW. ASIPA 2.» Integrar el programa anual de auditorias, difundirlo a las areas de ASIPA, Centros de Trabajo de PEP y ala SDOSSPA. PLANEACION ASIPA / Centro de Trabajo 3.- En base al Programa Anual Unico de Auditorfas proceder a la designacién del Auditor Lider, en el caso de las auditorias de primera parte, la responsabilidad recae en la Maxima Autoridad 0 en un represantante del Centro de Trabajo. Para las de segunda parte, ASIPA lo designara conforme a sus ambitos de competencia, Auditor Lider .- Definir y documentar los objetives, alcances, criterios y factibilidad de la auditorla correspondiente, considerando lo establecido on los numerales 2.2.1.5, 2.2.1.9, 2.24.10 y 2.24.11 de la Gula Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SSPA, clave 800/16000/DCO/GT/014/10. Auditor Lider 5.- Seleccionar y conformar al Equipo Auditor correspondiente, asegurando {a competencia y perfiles adecuados de los auditores. Para determinar el tamafo, caracteristicas y conveniencias del Equipo Auditor se debe considerar lo establecido en el anexo | del presente procedimiento. ANEXO 1 Auditor Lider 6.- Establecer contacto formal con el Auditado, por lo menos 4 semanas antes de la fecha de inicio de la auditorla, para definir, entre otros, los canales de comunicacién, informacién sobre los tiempos de ejecucién, informacién técnica necesaria, evidencias, bitécoras y demas consideraciones establecidas en el numeral 2.2.1.13 de la Guia Técnica para la Planeaci6n y Ejecucién de Auditorias SSPA, clave 800/16000/DCO/GT/014/10..PG-SS-TC-0007-2014 PAG: 12 | DE: 55 4 pemex SePmievare oe 211 | VERSION: | cUARTA | EXPLORAGIGN ¥ PRODUGCION®) feces ELABORO GRUPO DE TRABAIO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS Auditor Lider / Equipo Auditor 7. Elaborar y preparar el Plan de Aucitoria correspondiente, con base en el programa y en los acuerdos previos con el Auditado, acorde a lo establecido en el numeral 2.2.1.16 de la Guia Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SPA, clave 800/16000/DCOIGT/014/10 y_utiizando el formato Plan de Auditoria del Anexo Il del presente procedimiento. Cualquier discrepancia con este Plan, debe ser resuelta entre el Auditor Lider, con quien lo haya designado como tal y, el Auditado. ANEXO I Equipo Auditor 8. Preparar los documentos de trabajo de acuerdo a sus responsabllidades asignadas; sin ser _limitativos, _dichos documentos son entre otros: criterios de auditoria, listas de verificacién, protocolos y formatos para el registro de la informacién (evidencias objetivas, hallazgos de auditoria y reuniones), considerando ademés lo establecido en el numeral 2.2.1.49 de la Guia Técnica _para la Planeacién y Ejecucion de Auditorias SSPA, clave 800/16000/DCO/GT/014/10. Auditor Lider 9.- Con el fin de que el auditado, integre la informacion necesaria para el.proceso de auditoria, con tres semanas de anticipacion notificar oficialmente a la Maxima Autoridad del Centro de Trabajo (Auditado) el inicio de actividades, anexando el plan de auditoria, quien a su vez comunicara a su personal acerca del objetivo y alcance de [a auditoria, asumiendo la responsabilidad de liderar y participar en la atencién del proceso. EJECUCION Auditor Lider / Equipo Auditor / ‘Auditado 10.- Iniciar la Auditoria con la reunion de apertura en la cual debe participar la Maxima Autoridad del Centro de Trabajo (Auditado) 0 bien con los Responsables de las funciones, procesos o sistemas que serén auditados. En los casos en que el Auditor Lider no pueda realizar esta actividad por otras circunstancias, se designara a un auditor del equipo de trabajo para que la lleve a cabo; considerar ademés, lo establecido en el numeral 2.2.2.4 de la Gula Técnica para la Planeacion y Ejecucion de Auditorias, SSPA, clave 800/16000/DCO/GT/014/10. Auditor Lider 11.- Ejecutar y conducir todo el proceso de la auditoria.A pemex SEPTEWeRe oe 2011 | vension, | —cuAATa EeLORACIONY PRODUCCION®) ELABORO REVI GRUPO DE TRABAJO eee = MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS 12.+ Investigar y recabar la informacién relevante relacionada con el objetivo, alcance y criterios de la auditoria, incluyéndose con la relacionada con las actividades, funciones, procasos y sistemas SSPA y la normatividad aplicable, que sea evidencia objetiva de cumplimiento o de que exisien desviaciones o No Conformidades que deben ser resueltas para asegurar de manera consistente que los riesgos de los procesos estan Equipo Auditor | siendo administrados, a través de y sin ser limitatives: a) Verificacién fisica (observaci6n de actividades) b) Verificacién documental (revision de documentos). ©) Entrevistas. ) Revisiones de inspeccién, auditorias internas y extemas anteriores. 13. Realizar reuniones periédicas entre los miembros del Equipo, para intercambiar informacién y evaluar el progreso de la auditoria. Auditor Lider / Equipo Auditor 44.- Comunicar a la Maxima Autoridad del Centro de Trabajo, el Auditor Lider | progreso de la auditorla 45. Conforme al numeral 2.2.2.6 de la Guia Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SSPA, clave 800/16000/DCO/GTI014/10 y los trabajos realizados se debe: a) Revisar los hallazgos de la auditoria o cualquier otra informacién recolectada que confirme la veracidad y precision de las evidencias suministradas u observadas. b) Evaluar el tipo de riesgo de cada No Conformidad, de acuerdo a la metodologia establecida en los Lineamientos para realizar Andlisis de Riesgos de Proceso, Anélisis de Riesgos de Ductos y Anilisis de Riesgos de Seguridad Fisica, en pear omnanee Instalaciones de Petréleos Mexicanos y Organismos a paaiisag Subsidiarios, clave COMERI 144 vigente. ©) Emitir las recomendaciones para atender las No Conformidades y las conclusiones necesarias que le permitan a la Maxima Autoridad del centro de trabajo, tomar las decisiones para administrar el riesgo. d) Dentro del petiodo establecido para la auditoria efectuar tnica | ANEXO reunién con el auditado para comunicarle las No Conformidades Mm encontradas y las recomendaciones resultantes y proceder a llenar el formato de No Conformidad (anexo Il!) para el registro de estas, el cual debe de quedar debidamente firmado entre el auditado y el Auditor Lider en esta misma reunion.pese.remorzon | PkG_ia | oer d+ PEMEX ‘SEPTIEMBRE DE 2011 vveRSsiON: | CUARTA exeLonAcioltvPRoDUEGON® ELABORO NG, JOS ceRuPODE TRABAIO conmANeS MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS En caso de no realizarse la reunién por causas inherentes al auditado, quedara entendido que ne habré reunién posterior y que acepta la responsabilidad, aun sin firmer el registro de No Conformidad (An@xo It) Auditor Lider / 16.- Realizar la reunion de cierre parcial de actividades de la auditoria con la Maxima Autoridad del Centro de Trabajo o con quien designe, para informar y presentar los hallazgos, las No Conformidades y las conclusiones de ésta, ademas: a). Acordar la fecha para que el Auditado presente el Programa de Acciones Correctivas y Preventivas (ACP), la cual no podré ser mayor a 21 dias naturales después de enviado el informe final de la auditoria, de acuerdo a lo establecido en el numeral 2.2.2.8 dela Gula Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SSPA, clave 800/16000/DCO/GT/014/10. b). Formular y firmar la minuta de reunién al término. Auditor Lider / Equipo Auditor 17.- Elaborar el informe de la auditoria considerando lo establecido en los numerales 2.2.3.1 al 2.2.3.4 de la Guia Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SSPA, clave B00/16000/DCO/GTIO14/10 y el Anexo IV de este procedimiento. Para el caso de Auditorias de primera parle el informe debe ser revisado por la Maxima Autoridad del Area auditada y aprobado por el Gerente o Administrador de! Centro de Trabajo. Registrar los hallazgos en el sistema SAP/AM. ANEXO Auditor Lider 18.- Enviar el informe de la auditoria de forma oficial al Auditado, a su linea de negocio, a la ASIPA correspondiente y a la SDOSSPA en un periodo no mayor de 15 dias naturales después de la fecha de la reunion de cierre, de acuerdo alo establecido en los numerales 2.2.3.3 y 2.2.3.5 de la Guia Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SSPA, clave 800/16000/DCO/GT/014/10. Auditado 19.- Difundir el informe de la auditorla a su personal, principaimente a los responsables de las funciones, procesos 0 sistemas que fueron auditados. Auditado 20.- Evaluar el desempefio del proceso de la auditoria, generando un registro (Anexo V), que debe ser enviado a la dependencia auditora correspondiente (ASIPA 0 Centro de Trabajo). Esta informacién serd utiizada para mejorar el desempefio y efectividad de auditorfas subsecuentes. ANEXOVPG-SS-TC-0007-2011 PAG: 15 DE: 6 a Romina ie | 3 JExpLoRacion ¥ PRODUCCIGN®) ELABORO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS Auditado 21.- {Se encontraron No Conformidades durante el desarrollo de la auditoria? SI: Ir alla actividad 22. NO: Termina el proceso. Auditado 22.- Realizar el Analisis Causa Raiz de las No Conformidades dando prioridad a las clasificadas como tipo A (No Tolerables) lo establecido en la Gula Técnica para la n y Analisis de Causas Raiz de los Incidentes y/o Accidentes SSPA, clave 800/16000/DCO/GT/043/10. Auditado 23.- Elaborar el Programa de Acciones Correctivas y Preventivas (PACP) para la atencién de las No Conformidades y registrarlo en el SAP/AM, considerando lo establecido en los numerales del 2.2.3 al 2.2.22 de la Guia Técnica para la Administracion de Acciones _Correctivas y _—Preventivas, clave 800/16000/DCO/GT/042/10, ol 2.2.2.8 de la Guia Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SSPA, clave BO0MG6O00/DCOIGTIOI40 y el anexo VI del presente procedimiento, ANEXO vl SEGUIMIENTO Auditor Lider 24. Una vez registrado el PACP en el SAP/AM y de acuerdo a lo establecido en e) numeral 2.2.4.3 de la Guia Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SSPA, clave 800/16000/DCO/GTI014/10, la conclusion y efectividad de las acciones correctivas debe ser verificada por el Auditor Lider o algdn miembro de! equipo auditor designado por él, utilizando los criterios que se establecen en la Guia Técnica para la Administracién de Acciones Correctivas y Preventivas, clave 800/16000/DCO/GTI042/10. Auditor Lider 25.-_Consultar en el SAP/AM el avance del cumplimiento del PACP y en base a esto, realizar la verificacion de cierre de las No Conformidades, mediante alguna de las tres formas siguientes: a) Auditoria formal de seguimiento. Ir la Actividad 26, b)_ Visita al sitio. Ira la Actividad 39. ¢) Informacion coneluyente. Ira la Actividad 46,2 Pemex Exeronacion veRoBuCCIONe PESETCAOTIO PAG 76 SEPTIEMBRE OE 2011 | VERSION: ELASORO GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS Opcién a). Auditoria formal de seguimiento. ASIPA | Centro de Trabajo 26.- Programar la auditoria de seguimiento considerando lo esiablecido en el numerai 2.2.1.1 de la Guia Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SSPA, clave 800/16000/DC0/GT/014/10. ASIPA | Centro de Trabajo 27 Designar al Auditor Lider; en el caso de las auditorias formales de seguimiento de primera parte, la responsabilidad recae en la Maxima Autoridad o en un representante del Centro de Trabajo. Para las de segunda parte, ASIPA lo designara conforme a sus ambitos de competencia Auditor Lider 28. Definir los objetivos y alcances de la auditoria formal de seguimiento, considerando lo establecido en los numerales 2.2.1.5 y 2.2.1.9 de la Gufa Técnica para la Planeacion y Ejecucién de Auditorias: SSPA clave 80/1 6000/DCOIGTIO14/10. Auditor Lider 29.- Seleccionar y conformar al Equipo Auditor de acuerdo a lo establecido en el anexo | ANEXO1 Auditor Lider 30.- Comunicar al auditado con 15 dias naturales de anticipacin la fecha de inicio de la auditoria, adjuntando el Plan de Auditoria de Seguimiento del Anexo Vil del presente procedimiento. ANEXO. vil Auditado 34.- Comunicar a su personal acerca del objetivo y alcance de la auditoria formal de seguimiento, asumiendo la responsabilided de liderar y participar en la atencién del proceso. Auditor Lider / Equipo Auditor 32.- Preparar los documentos de trabajo de acuerdo a sus responsabilidades asignadas. Au r Lider 33, Ejecutar y conducir todo el proceso de la auditoria formal de seguimiento, Auditor Lider! Equipo Auditor! ‘Auditado 34.- Verificar si las acciones correctivas han eliminado las causas de la No Conformidad, a través de las evidencias encontradas que permita el cierre de las mismas. Si es procedente se apega a lo establecido en los numerales 2.2.16 y 2.2.20 de la Guia Técnica para la Administracién de Acciones Correctivas y Preventivas, clave 800/16000/DCO/GT/042/10 y a los anexos Vill y 1X ‘del presente procedimiento. Si es improcedente el cierre de las No Conformidades y existen ANEXOS: vill iKa - [___ PSSSTC BOTAN PAG: 47] DE: 65 »b PEMEX SEPTIEMBRE DE 2017 | VERSION: | _CUARTA er onsciiN 7 PROGUCGOND ELABORO. REVISO NGOs cRUPODE TRABAIO conga MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS las causas que mencionan los numerales 2.2.17 y 2.2.18 de la Guia Técnica para la Administracién de Acciones Correctivas y Preventivas, clave 800/16000/DCO/GT/042/10, se dard cumplimiento a estos mismos, empleando el anexo X del presente procedimiento. Las causas diversas que no queden contempladas en estos numerales, deben conciliarse para un mejor reporte del estado que guarda su programa de acciones correctivas y preventivas. Auditor Lider! Equipo Auditor! 35.- Elaborar minuta de los acuerdos establecidos en la verificacion de las acciones correctivas y sus avances respectivos, dejandole copia a la Maxima Autoridad del Centro de Trabajo. Auditor Lider / Equipo Auditor 36.- Registrar los resultados y avances respectivos en el sistema SAPIAN. Au Lider 37.- El total de No Conformidades fueron cerradas? i ir ala actividad 49 No: ir a la actividad 38 Auditor Lider 38.- 2Se requiere elaborar PACP? Skit a la actividad 23 No: ir a la actividad 24 Opcién b). Visita al sitio. Auditor Lider 39.- Integrar la informacién de las No Conformidades que seran tevisadas en sitio. Auditor Lider 40.- Seleccionar y conformar al Equipo Auditor de acuerdo a lo establecido en el anexo |. ANEXO | Auditor Lider “41- Comunicar con anticipacion a la Maxima Autoridad del Centro de Trabajo que se realizara una visita a la instalacién, para corroborar en forma de muestreo los avances de las corecciones_emanadas del PACP. Auditor Lider! Equipo Auditor! ‘Auditado 42... Verificar si las acciones correctivas han eliminado las causas de la No Conformidad, a través de las evidencias encontradas que permita el cierre de las mismas. Si es procedente se apega a lo establecido en los numerales 2.2.16 y 2.2.20 de la Guia Técnica para la Administracién de Acciones Correctivas y Preventivas, clave 800/16000/DCO/GT/042/10 y a los anexos Vill y IX del presente procedimiento. Si es improcedente el clerre de las No Conformidades y existen las causas que menciona los numerales 2.2.17 y 2.2.18 de la ANEXOS, vill KPessTooT INT | PAG: 18] DE! 8 4A pemex SEPTENBREDE 2011 | VERSION: | —cUNRTA ExrtonAciSiy PROBUCEIONE) ELABORO A - GRUPO DE TRABAJO. eos 7 “MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO: PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS. Gula Técnica para la Ad racion de Acciones Correctivas y Preventivas, clave 800/16000/DCO/GT/042/10, se dara cumplimiento .a estos, empleando el anexo X del x presente procedimiento. Las causas diversas que no queden contempladas en estos numerales, deben conclliarse para un mejor reporte del estado que guarda su Programa de Acciones Correctivas y Preventivas. Se elaborara minuta de los acuerdos establecidos en la verificacién de las acciones correctivas y sus avances respectivos, dejandole copia a la Maxima Autoridad det Centro de Trabajo. Auditor Lider! | 43.- Registrar los resultados y avanoes respectivos en el sistema Equipo Auditor | SAP/AM. 44,- {El|otal de No Conformidades fueron cerradas? ala actividad 49 No: ir @ la actividad 45 Auditor Lider ‘Auditor Lider | 45-- £Se requiere elaborar PACP? Equipo auditor ‘ala actividad 23 Auditado a la actividad 24 Opcién c}. Informacién concluyente. 46.- Con las evidencias documentales consultadas en el sistema SAP/AM y lo establecido en los numerales 2.2.16 y 2.2.20 de la Guia Técnica para la Administracién de Acciones Correctivas y Preventivas, clave 800/16000/DCO/GT/042/10, que | ANEXOS |e permitan decidir el cierre de las No Conformidades, conforme | yi al anexo Villy el llenado de los formatos del anexo IX del| 4x. ‘Auditor Lider _| presente procedimiento, se clerra(n) la(s) No Conformidad(es), Si la evidencia decumental no permite el cierre de las No Conformidades y existen las causas que mencionan los numerales 2.2.17 y 2.2.18 de la Guia Técnica para la Administracién de Acciones Correctivas y Preventivas, clave 800/16000/DCO/GT/042/10, se dard cumplimiento a estos y llenar el formato del anexo X del presente procedimiento. 47. {EI total de No Conformidades fueron cerradas? Auditor Lider ala actividad 49 Equipo auditor | No: ir ala actividad 48pessTemiTant [PAG 79 | DE +b PEMEX SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION: | _CUARTA Erpteeaciin Y ROUCCIOND ELABORO REY WE GRUPO DE TRABAJO CORRES RINE MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO. | PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS ‘Auditor Lider! _ | 48. Se requiere elaborar PACP? Equipo auditor! | Si: ala activided 23 Auditado No: a la actividad 24 CIERRE DE LA AUDITORIA 49. Verificer en el sistema SAP/AM, que no existen No Conformidades pendientes de corregir y que la administracién de los riesgos con las acciones aplicadas son satisfactorias de acuerdo a lo establecido en el numeral 2.2.20 de la Guia Técnica para la Administracién de Acciones Correctivas y Preventivas, clave 800/16000/DCO/GT/042/10, procede al cierre de la Auditorfa, comunicéndole esto a la Maxima Autoridad del Centro de Trabajo. Auditor Lider TERMINA PROCEDIMIENTOPESSTCOUTAOT PKG: 20 [DED §8 ADpemex Serrieene De 2 | version | —cunta [ExeLORACICW ¥ PRODUCCION® SEES" EEE GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO” PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS 8. DIAGRAMA DE FLUJO ‘CENTRO DE “AUDITOR EGUIPO rrasaiomsira | ASIPA TIDER Aupror | _AUOFTADO DESCRIPCION DE ACTIMDADES GESTION 41. Elaborar @ integrar 0! Programa Anual Unico de Auditorias de Primera, Segunda y Tercera parte, conforme ala Gula Técnica para la Gestion do las ‘Auditorias al Proceso y al Sistema PEMEX - SPA ‘lave B00/16000/0COIGTIOGI0; enviar este programa validado seqin corresponde, a las Gerencias de ASIPA en Regiones y posteriormente a la SASIPA, Para el cas0 de audiorias fuera de programas, se aplicara lo establecido en el numeral 2214 do la Guia a para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SSPA, ciave 800/16000/DCO/GT/O14/10. Esle Programa debe ser capturado en SAPIAM = Integrar ol programa anual de ‘aucitorias, difundito a las areas de ASIPA, Centros de Trabajo de PEP ya la SDOSSPA PLANEACION ‘3. En base al Programa Anual Unico de ‘Auditorias procader a la designacién del ‘Aucitor Lider, on el caso do las aucitorias ¥ ‘de primera parte, la responsabilidad recae 3 en la Maxima Autoridad 0 en un epresentante del Centra de Trebajo, Para las de segunda parte, ASIPA lo designaré contorme a sus dmbitds de competencia ‘4x Definir y documentar los objetivos, alcances, cfilerios y factbildad de la audliorfa correspondiente, considerando lo ostablecido en. los _numerales 2.2.4.5, 7 224.9, 2.24.10 y 2.24.11 de la ula Tecnica para la Planeacién y Ejecucion de Auditorias SSP, clave oo/t6000/DCO/GTIN1A/10.. 5% Soleccionar y conformar at Equipo ‘Auditor costespondinte, asegurando la ‘competencia y perfles adecuados do los audiores. Para determinar el. tamafo, ccaracteristicas y conveniencias del Equipo Auditor s2 debe considerar lo establecido ‘en of angxo | del presents procedimiento.. (= JefPG-SS-TC-0007-2017 PAG: 21 DE: 55 i» PEMEX ‘SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION: | _CUARTA Besoraciin vencouccton®) LABORS Uh GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS ceNTAO DE TRABAIOIASIPA, AAupITOR EQUIPO 91a \pITOF ABI | Avorao0 DESCRIPCION DE ACTIMDADES. 8 Establecer contacto formal con el Auditado, por lo menos 4 semanas antes do la fecha de Inicio de ta auditorfa, para 4 Gets, ene ores, loo candles de 6 ‘comunicacién, informacién sobre los, tiempos de ejecucion, informacion técnica necesaria, evidencias, bitécoras y demas consideracionas establecidas en el numeral 2.2.1.13 de la Gula Técnica para la Planeacién y Ejecuclén de Auditorias SSPA, clave 800/16000/0CO/GT/014/10. 7. Elaborar y preparar el Plan de Auditoria correspondiente, con base en el programa y on los acuerdos previos con el Auditado, ‘acorde a lo establecido on ol numoral 224.16 do la Guia Técnica + ¥ Planeacién y Ejecucién de Auditorias 7 7 SSPA, clave BOD/6000/DCOIGTIONAIO y tllzando el formato Pien de Audlioria del ‘Anexo Il del presente _procedimiento. le Gualquier discrepancia con este Plan, dobe ser resuella entre ol Auditor Lider, ‘con quien lo haya designado como tal y, el Auditado. = Preparer los documentos de trabajo de acuerdo a sus responsabilidades asignadas; sin ser limitatives, —dichos documentos son enite otros: criterios de auditoria,listas de verifcaclén, protocolos y formatos para el registro de la — Informacion (evidenctas.—_objetivas, hallazgos do auditoria y__reuniones), considerando ademas lo establecido en el ‘numeral 2.2.1.19 de la Gula Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SSPA, clave 800/16000/DCOIGTIONA/10. 8.- Con al fin de que ol auditado, integre Ja Informacién necesaria para el proceso de audilora, con tres semanas de anticpaaién notiicar ofilalmente a la ‘Mawima Autoridad del Centro de. Trabajo (Auditado) el inicio de actividades, anexando el plan de auditoria, quien 2 su vez comunicara a su personal acerca de! objetivo y alcance de {3° aucitoria, asumiendo la responsabilidad de liderar y participar en la atencién del proceso.Dpemex [exptonaciéw ¥ proouccidN® POSETC00072OT1 PAG: 22 | DE: 6 ‘SEPTIEMBRE DE 2011 VERSION: [ _ CUARTA ELABORO ING. JO} CORR GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE _ AUDITORIAS TE | asa] BES | RRP | avowraco DESCRPCION 9€ ACTWIDADES EJECUCION y 10.- Iniciar |a_Auditoria con la reunién de aportira en [a cual debe paricpar le Maxima Autordad del Cento do Trabaip {Austad} 0 bien con los Responsables de J t ] | ao tincnes, process o eitomes cue: sefén aucitados, En Ios casos an quo ol 10 10 10] | Auctor Lider no” pueda, realzar’ esta fclvidad por las creurstarcias, se Gesignara ‘aun auditor del equipo de trabajo para quo la fove a cabo; considerar + ¥ ademés, lo establecido en el numeral 2224 de la Guia Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias 'SSPA, clave BOD/T6000/DCOIGTIONA/0. 111. Ejecutar y conduck todo el proceso de la audioria ‘12investigar y recabar Ia. informacion ralavante relacionada con el objetivo, alcance y criteros de la audioria, incluyéndose con la relacionada con las actividades, funciones, procesos sistemas SSPA y la normatividad aplicable, que sea evidencia objetiva de cumplimiento ode que existe desviaciones 0 No Conformidades que deben ser resuellas para asegurar de ‘manera consistente que los riesgos de los pprocesos estan siendo administrados, a través de y sin ser limitativos: 2) Verifeacién fisica (observacion de actividades) ») Verifeacién documental (revision de documentos). ©) Entrovistas, 4d) Revisiones de inspeccién, audttorias inlernas y extemas anteriores. 13+ Realizar reuniones perkidicas entre los miembros del Equipo, para intercambiar informacion y evaluar ol progreso de la aucilociaPESETCDOOT IO PAG: 23 [ve Ss PEMEX ‘SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION: ExeLORACION VFRODUCCIN® Le GRUPO DE TRABAIO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS TaENTROGE TT _asra | “BTOR | SRUFS | avorano DESORIPOION OE AGTIMOADES tl) t ‘he Comunicar a la Maxime Autoridad del 14 Centro de ‘Trabajo, et progreso de la auctor. 18- Conforme al numoral 2.2.2.6 de la Guia Técnica para la Planeacién y Ejecucién de Auditorias SSPA clave 800/16000/DCO/GT/O14/10 y los trabsjos realizados se debe: a) Revisar los hallezgos de la auditoria 0 Ccualquiar otra informacion recolectada que confirme Ia verackdad y precisién de las evidencias suministradas u observadas. ) Evaluar ol tipo de riesgo de cada No | Conformidad, de acuerdo @ la metodologia establecida an los “Lineamientos para realizar Andlisis de Riesgos de Proceso, + | Andlisis de Riesgos de Ductos y 15 15 Anilisis de Riesgos de Seguridad | Fisica, on Instalaciones de Petrélecs Mexicanos y Organismos Subsidiarios. clave COMERI 144 vigente. ©) Emitir las recomendaciones para lender las No Conformidades y las conciusiones necosarias que le permitan a la Maxima Autoridad del centro de trabajo, tomar las decisiones para administrar ol riesgo, 4) Dentro del periods establecido para la auditoriaofectuar Unica reunion con el auditado para _comunicarle las No Conformidades —encontradasy las recomendaciones resultantes y proceder a lenar el formato de No Confonmidad (anoxo Ill) para el registro do estas, ol cusl dabe de quedar debidamentefirmado entre audiado y el Auditor Lider en esta misma reunién. En caso de no realizarse ta reunién por ‘causas inherentes. al aucitado, quedara ‘ntendido que no habré reunién posterior y que acepta la responsablidad, aun sin firmar el registro de No. Conformidad (Anexo I).PESSTCOOTZ | PAG 24] DE! 66 Dremex, Sees [emacs ExPLORAcIOW V PROBUECIONE) ELABORO, GRUPO DE TRABAIO “MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE _ _ AUDITORIAS CENRODE TUDOR GUO cannes reasmsoiasion | APA toe | __avoitor AUDITADO DESCRIPCION D€ AC’ Peete I eas oe era ema i Conclusiones de ésta, ademas: a i 16 | | a), Acordar Ia fectia para que el Auditado. I presente el Programa do Acciones Correctivas y Preventives (PACP), la cual 0 podré ser mayor a 21 diss naturales después de enviado el informe final de a auditoria, de acuerdo a lo estableckio en el numeral 22.2.8 dela Guia Técnica para a Planeacién y Ejocucién de Aucitorias SSPA clave 800/16000/DCO/GTIONA/10. »). Formulary firmar fa minuta de reunién al término, 17. Elaborar el informe de la audltoria considerando Io establecido on los numerales 2.2.3.1 al 2.2.3.4 de la Guia Tecnica para la Planeacién y Elecucion 7 7 de Auditorias SPA lave 800/16000/0C0/GT/014/10 y ol Anoxo IV de este procedimiento. Para el caso de Auditorias de primera parte ol informe ddobs sor revisado por la Maxima Autoridad del Area auditada y eprobado por el Gerente 0 Administrador del Centro de Trabajo. Registrar los hallazgos en el sistema SAPIAM, 418. Enviar el informe de la auditoria de forma oficial al Auditado, a su linea de negocio, a la ASIPA correspondiente y a la SDOSSPA en un petiodo no mayor do 15 i dias naturales después de la fecha de la reunién de cette, de acuerdo a lo establecido en los numerales 2.2.3.3 y 2.2.3.5 de la Gula Téc para la Planeacion y Ejecucién de Auditorlas SPA, clave 800/16000/DCOIGTI014/10. ~ Difundir el informe de la aucttoria a su personal, principalmente aos. responsables de las funciones, procesos 0 sistemas quo fueron aucitados. ( pemex [EXPLORACION y PRODLCCIONE PESSTOI007-207 PAG:_28 [DED 65 ‘SEPTIEMBRE DE 2011 version: [ CUARTA ELABORO GRUPO DE TRABAIO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS ‘cENTRO DE AUDITOR EURO TeENTEO DE] AsiPa wp aU] nuano DESGRIPCION DE AGTIMDADES 38. Elaborar_minula de los acuerdos establecidos en la verificacién de las acciones correctivas y sus avancos respectivos, dejandolo copia a la Maxima ‘Auloridad del Cantro de Trabajo, 36.- Registrar los resultados y avancos respectivos en ol sistema SAP/AM. 37.~ £1 tolal de No Conformidades fueron corradas? Sir ala actividad 49 No: Ir alla actividad 38 '38,- ,So require elaborar PACP? Sk ir ala actividad 23, No: ir ala actividad 24 Opcion b). Visita at sitio, 39 Integrar ta infotmacién de las No Conformidades que serdn revisadas en sto 40. Seleccionar y conformar al Equipo Auditor de acuerdo @ lo establecido en el ‘anexe |PESTO MOTI PAG: 26 [dE 65” | |ADpemex SePTeWaRe be 217” [ vereone | cunara J ExPLORACISN ¥ PRODUCCIEN®) ELABORO Ky oxuro ne ASAIO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO aa PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS CENTRO BE “AUBITOR aLiFO queen | APA apes [tenance ‘AUDITADO DDESCRIPCION DE AGTMDADES 41. Comunicar con anticipacién ala Méxima Autoridad del Centro de Trabajo que se realizara una visite a la instalacién, para corroborar en forma de muostreo los — avances de las correcciones emanadas del PACP. 42 Veriicar si las acciones correctivas han eliminado las causas de la No Conformidad, a través de las ovidencias fencontradas que permita al clere de las mismas. Si es procedente se apega a lo establecide en los numerales 2.2.16 y 22.20 de la Gula Técnica para la ‘Administracién de Acciones Correctivas Proventivas, ‘lave ‘Boori6000IDCOIGTIOAZITO y a los anexos Illy IX del presente procedimiento, SI es Improcedente el ciere de las No lL. + Confommidades y existen las causes que manciona fos numerales 2.2.17 y 2.2.18 de la Gula Técnica para la Administracion de Acciones Corractivas y Praventivas, clave B00MIG00O/DCO/GTIO42/10, so dard Cumplimiento a estos, empleando e! anexo X del presente procedimiento, Las causas dlversas que no queden ‘contompladas en estos numeraies, daben conclliarse para un mejor reporte del estado que guarda su Programa de Acciones Correctivas y Preveriivas, Se claborara_minuia de los acuordos establecidos en la veriicacién do las acciones correciivasy sus _avances respectivos, dejéniole copia a la Maxima ‘Autoridad del Centro de Trabajo, 43.- Registrar los resultados y avancos respectivos en el sistema SAP/AM. sl 44- LEI total do No Conformidades fueron corradas? Sil ala actividad 49 No No: ir alla actividad 454 pemex ExPLoRAcion v PREDUCCION®) POSS TC 00072017 PAG 30 ‘SEPTIEMBRE DE 2011 VERSION: ELABORO) GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE 81 i AUDITORIAS CENTRODE TUDTOR =auFo a [eeReneen | _ APA wD $v] purtano DESCIPCION DE ACTIMDADES 45. [Se require elaborar PACP? Stir ala actividad 23 s| No: Ir ala actividad 24 45 NO} Opetén ¢). Informacion concluyente, ae 46. Con las evidencias documentalos consultadas on el sistema SAPIAM y lo establecido en los numerales 2216 y 2220 de la Guia Técnica para la ‘Administraci6n de Acclones Correctivas y Preventivas, ‘cave Soo!t6000/DCOIGTIOA2/I0 que le petmitan decidir cl ciere de las No Conformidades, conforme al anexo Villy elllenado de los formatos del anexo IX del presente pracedimiento, se clerra(n) la(s) ‘No Conformidad{es). Si 1a evidencia documental no permite ol cierre de las No Conformidados y existon las causas que mencionan los numerales 2.2.17 y 2.2.18 de la Guia Técnica para la Administracién de Acciones Correctivas y _ Preventivas, clave B00/I6000/DCOIGTIOA2/10, se dard cumplimionto @ estos y lonar ol formato del ‘anexo X del presente procedimiento. 447.~ ZE total do No Conformidades fueron cerradas? Sk iral ala actvided 49 No: ral ala actividad 48PEM ExPLoRAciGN saat PESETCOOOTZON Pie at ‘SEPTIEMBRE DE 2011 VERSION: ELABORO GRUPO DE TRABAIO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS CENRODE TUDOR =aUro TERTROOE. [_asra Tare apro]_nuoraoo DESORPGION DE ACTINDADES si Ce) |_(s) 48.- .Se requiere elaborar PACP? Sisir a la activided 23 No: ir ata actividad 24 CIERRE DE LA AUDITORIA 49.- _Verifica en ol sistema SAPIAM, que no existen No Conformidades pendientes de corregir y que la administracion de los riosgas con las acciones aplicadas son satsfactorias de acuerdo a lo establecido en el numeral 22.20 de la Gula Técnica para la Administracion de Acciones Correctivas_y Proventivas, clave B00/16000/DCOIGTI42I10, procede al cierre de la Auditoria, comunicdndole esto a la Maxima Autoridad del Centro de Trabgjo. ‘TERMINA PROCEDIMIENTOPemex, ee : eres, ean can MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS 9. ANEXOS. ANEXO | CARACTERISTICAS, SELECCION Y FUNCIONES DEL EQUIPO AUDITOR. CARACTERISTICAS: Tener formacion técnica y/o profesional Expresar claramente conceptos e ideas, ya sea en forma oral o escrita. Poser aptitudes de organizacion de personal, necesarias para el desempefio efectivo y eficiente de ta auditoria. Habilidad para establecer juicios sélidos basados en evidencias objetivas, Habilidad para mantener la independencia y objetividad suficiente que le permita cumplir con las responsabilidades del Auditor. Aptitud para las relaciones interpersonales, tales como diplomacia, tacto y habilidad para ‘escuchar. Habilidad para analizar sistemas complejos. Habilidad para reaccionar con sensibilidad a las convicciones y cultura del Centro de Trabajo. Contar con la experiencia laboral y los conocimientos en el tema a audit. Conducirse con la integridad moral y la responsabilidad que implica el manejo de la informacién resultante SELECCION: Ademés de los criterios indicados aqui, la seleccién del Auditor Lider y del Equipo Auditor deben cumplir con lo que establece el Lineamienta Corporativo para la Calificacién y Certificacion de Auditores, clave 800-80000-L-DCSIPA-EV-001. Conocimiento y comprensién de fa politica de seguridad industrial, protecci6n ambiental de petrdleos mexicanos y del Sistema PEMEX-SSPA., Haber desarrollado o efectuado auditorias de primera y segunda parte de acuerdo a la normatividad vigente. Haber laborado al menos 3 afios en areas de seguridad industrial, proteccin Ambiental, salud en el trabajo, operacién, mantenimiento inherentes al proceso de la extraccién y acondicionamiento de hidrocarburos. Tener conocimientos sobre el disefio, construccién, operacién y abandono de instalaciones y equipos petroleros. (poz0s, cabezales, baterias de separacién, estacion de compresion, central de almacenamiento, ductos, estaciones de recoleccién de gas, equipos de perforacién, etc.) Haber participado en la aplicacién de técnicas de evaluiacién de riesgo. ‘Saber administrar el proceso de auditoria (planear, organizar, conducir y preparar informes). La inclusién de expertos técnicos 0 auditores en entrenamiento cuando la especialidad de los trabajos asi lo requiera. Contar con habilidades de liderazgo y planeaciénPessreawraii [| PAG_@a | DE » PEMEX ‘SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION: | _OUARTA Exptoeacion ¥en0odcoONe c ELABORO GRUPO DE TRABAIO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO. PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS _ FUNCIONES: AUDITOR LIDER Determinar el objetivo y alcance. Determinar y clarificar los requerimientos, Establecer la comunicacién formal con el auditado. Seleccionar a los integrantes de! Equipo. Elaborar plan de auditoria. Administrar las actividades del Plan. Asignar las tareas a los miembros de! Equipo. AUDITOR. Seguir las indicaciones y apoyar al Auditor Lider. Planear y llevar a cabo las tareas asignadas, efectiva y eficientemente dentro del alcance y Fequerimientos de la auditorfa, Respetar los requerimientos de confidencialidad. Documentar las abservaciones y conclusiones. Parlicipar en la elaboracién del informe. Ser depositario de los registros, datos, documentos, o cualquier infermacién general que forme parte de estos trabajos.PG-88-TC-0007-2011 PAG: 34 DE: 85, 4 pemex SEPTINERE DE 217 | VERSION: | —cUARTA JEXPLORAGION ¥ PRODUCCION® ELABORO, REVIS meeeS eeranibs ‘GRUPO DE TRABAIO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO ie PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS ANEXO II FORMATO 1.- PLAN DE AUDITORIA » PEMEX PLAN DE AUDITORIA. EXPLORAGION ¥ PRODUCCION. ¥ 4 £ woe i Fecha (1) Descripcion: (2) Auditoria Cédigo: (3) Subdirecoién: (4) Centro de Trabajo: (5) Coordinacién 7 ie Departamento: (6) Instalacién / Equipo: (7) Objetivo : (8) Alcance: (9) Criterios : (10) Programa Actividades Responsable(s) [Fecha | Horario | Requerimientos (4) (12) (13) (14) | (18) Entregables: (16) Auditor Lider: 47) Nombre, ficha y firmaPESSTCOOTAOT PKG: 36 | Dé: 65 PEMEX ‘SEPTIEMBRE DE 2011 version: | _CUARTA xmcoRAcION vPRODUCEONE ELABORO REV 7] ING. JOE TE a coneakes GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO- PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE ___AUDITORIAS INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL FORMATO PLAN DE AUDITORIA 4.-Fecha.- En la que se elabora el Plan de Auditoria. 2.-Descripcién.- Se debe anotar si es de primera o segunda parte, seguido del proceso o sistema a auditar, ejemplo: Auditoria de Segunda parte a la red contraincendio. 3.- Cédigo.- Con la finalidad de facilitar la captura en el modulo SAP/AM, esta debe establecerse de acuerdo a la Gula Técnica para la Planeacién y Ejecucion de Auditorias SSPA, clave 800/16000/DCO/GT/014/10, tal como se describe a continuacién, lo cual dar como resultado la codificacién de la auditoria, utilzando el simbolo de guion bajo, entre los diferentes caracteres. Por ejemplo: GASIPA_PEP_0296_PE_2011_08 Esto se forma de la siguiente manera. (a) (B) (e) (0) (B) (F) GASIPA PEP 0296 PE 2011 08 A= Dependencia auditora.- Tendré como maximo 7 caracteres, Para el caso de auditorias de segundas partes, llevara los caracteres de la dependencia que corresponda y para auditorias de primera parte, solo tendra los caracteres “INT” B.- Organismo auditado.- Llevaré indistintamente los caracteres PEP. C.- Centro de Trabajo.- Tendré 4 digitos, de acuerdo, al catalogo de codificacién unica de Centro de Trabajo y departamentos. D.- Tipo de auditori Consta de 2 caracteres y son los siguientes: + SP: Subsistemas de Gestién del PEMEX-SSPA. Ej, SASP, SAA, SAST y 12 MPI. «SG: Sistemas de Gestién, ejemplo: ISO-2001, IS0-14001 y NMX-SAST-001. * RR: Requisitos Regulatorios institucionales, nacionales, internacionales 0 extranjeros, ejemplo: NOM-002-STPS, ISO-11084, 1EC-61508, API-520, NFPA-850. + NI: Nivel Integral de Seguridad y Ambiental de la Instalacién. © PE: Propésito especifico definido por PEP, Subdireccién de area, Maxima Autoridad del Centro de Trabajo. E.- Affo.- Corresponde al afio en que se realiza la auditoria y consta de 4 digitos. F.- Mes.- Corresponde al mes que se realiza la auditoria y consta de 2 digitos.FESS TC RATHI ——[ PKG 8 | DEE »b PEMEX SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION Frreracion Teneo vec LABORS GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUGION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS 4.- Subdirecci6n.- Linea de negocio a la que pertenece el Centro de Trabajo auditado. 5.- Centro de Trabajo.- Instalacién 0 conjunto de instalaciones de PEP registrado en el catalogo de codificacién Unica de Centro de Trabajo y departamentos. 6.- Coordinacién / Departamento.- Area de la estructura organizativa del Centro de Trabajo que ationde la auditoria, 7. Instalacién / Equipo.- Instalacion en mar o tierra en la cual se desarroliardn las actividades de auditoria &.- Objetivo.- Describe el propésito de la auditoria. 9.- Alcance.- Extensién y limites de la auditorfa, incluye las unidades de la Organizaci6n, las actividades, los procesos y los requisitos que seran auditados. 10.- Criterios.- Conjunto de politicas, procedimientos 0 requisitos normatives, utilizados como referencia. 41. Actividades. Descripeién de acciones a desarrollar, 412.- Responsable.- Encargado de auditar la actividad y el del area del centro de trabajo que tiene asignado en sus funciones lo relacionado con dicha actividad. 13.- Fecha.- Es la programada para la ejecucién de las actividades. 14- Horario.« Period en el cual se desarrollaran las actividades, 15, Requerimientos.- Insumos necesarios para atender las actividades, como son procedimientos, programas de inspeccién y pruebas, carlas de mantenimiento, manuales, etc. 16.- Entregables.- Relacién de documentos que demuesiran la evidencia de la ejecucién de la auditorfa (Formato de No Conformidad, informe final, entre otros). 17.- Auditor Lider.~ Persona con la competencia para conducir y supervisar la ejecucisn de la auditoria,Poss TOOT Ztt | PAG:_37 ‘SEPTIEMBRE DE 2017 | VERSION: ELABORO) GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENT( PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS ANEXO III FORMATO 2.- NO CONFORMIDAD 2 pemex EXPLORAGION Y PRODUECION Descripcién: (2) Auditoria Codigo: (3) Subdireccidn: (4) Centro de Trabajo: (5) ‘Coordinacion / Departamento: (6) Instatacién / Equipo: (7) Sistema o Concepto Area: (8) Analizado:_(9) NO CONFORMIDAD Deseripcién: (10) Tipo de Riesgo: (11) a ‘Cédigo NC: (12) Marco normative: (13) ‘Comentarios: (14) Auditor(es): eco del area: (18) oe Nombre, ficha y firma: Nombre ficha y firma:egTE aE [oes | a #pemex seprewane oe anit [version | cust EXPLORAGION Y PRODUCCIONT) ELABORO. REViGO. ING. 0s ‘GRUPO DE TRABAJO ont MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO 7/ PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE | AUDITORIAS INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL FORMATO DE NO CONFORMIDAD 4.» Fecha.- Dia, mes y aiio en la que se detecta la No Conformidad. 2. Descripcién.- Se debe anolar si es de primera o segunda parte, seguido del proceso o sistema a auditar, ejemplo: Auditoria de segunda parte, a la red contraincendio. 3. Cédigo.- De acuerdo al punto 3 del formato de Plan de auditoria. 4.- Subdireccién.- Linea de negocio a la que pertenece el Centro de Trabajo auditado. 5. Centro de Trabajo.- Nombre de la instalacién 0 conjunto de instalaciones de PEP registrado en el catalogo de codificacién tinica de Centros de Trabajo y departamentos. 6.- Coordinacién / Departamento.- Area de la estructura organizativa del Centro de Trabajo que atiende la auditoria. 7.- Instalacién / Equipo.- instalacion en mar o lierra en la cual se desarrollarén las actividades de auditoria. 8.- Area. Corresponde al Area revisada, ejemplo: piso de trabajo, presas de lodo, separadores, cabezales, médulos de compresi6n, entre otros. 9.- Sistema 0 Concepto Analizado.- Integridad mecénica, eléctrica, SPPTR, PRE, ARP, Red contra Incendio, sistema de izaje, entre otros. 10.- Descripcién.- Se refiere a la No Conformidad, sefialandose de manera precisa para no dar lugar a confusién. 11.- Tipo de Riesgo Se refiere a la clasificacién del riesgo de acuerdo al COMERI 144 vigente, donde A (No tolerable), B (‘ALARP” Tanto Bajo como sea Razonablemente Practico) y © (Tolerable) 12.- Cédigo NC.- Este corresponde a la No Conformidad encontrada y se integra con el cédigo de la Auditoria, mas_un numero consecutivo (formado por 4 caracteres de los cuales el primero debe ser invariablemente H y los 3 restantes seran los consecutivos. correspondientes a la No Conformidad), mas el tipo de Riesgo (formado por 2 caracteres), Ejemplo: GASIPA_PEP_0296_PE_2011_08_H001_A1 Es decir: CODIGO DE AUDITORIA CONSECUTIVO |_ TIPO DE RIESGO’ GASIPA| PEP | 0296 | PE | 2011 | 08 H001 ALPESETCOOUTIOT PAG_20 | _DEr &8 > pemex | —seerieane pe 201; [version | —eunara xPtoRAcioN veROBUCCIONE LABORS REVS GRUPO DE TRABALO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO _ PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS 13,- Marco normative... Mencién genética de codigos, normas, reglamentos, disposiciones, procedimientos y todas aquollas regulaciones internas de Petréleos Mexicanos y Nacionales aplicables y vigentes, asi como aquellas intermacionales establecidas en el procedimiento, que han sido adoptadas y aprobadas para el disefio, construccién, operacion, inspeccién y mantenimiento de las instalaciones, equipos y sistemas. 14.- Comentarios. Anotaciones de la desviacin detectada en la auditoria. 15.- Auditor(es).- Nombre, ficha y firma del Auditor(es) quien detecto la No Conformidad o Auditor Lider. 16.- Responsable(s) del Area.- Nombre, ficha y firma del jefe de /a instalacién/sector/departamento © subgerente/coordinador del area auditada.Se A pemex serene De 2o17 | veRsion:| —unRTA | EXPLORAGION ¥ PRODUCCION®) ne ee 6.08 Sinan GRUPO 0 TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS ANEXO IV ELABORACION DE INFORME DE AUDITORIA Conforme a la Gufa Técnica para la Planeacion y Ejecucién de Auditorias SSPA, ciave 800/16000/DCO/GT/014/10, se debe elaborar un informe de auditorias considerando lo siguiente: ‘* Nombre y brove descripcién de la entidad auditada (Centro de Trabajo). + Cédigo de la auditoria * Objetivos. © Alcance. * Plan de auditoria. + Participantes: Nombre de los miembros del Equipo Auditor, Auditor Lider y representantes del auditado + Fechas y lugares donde se realizaron las actividades. * Critetios + Hallazgos: Fortalezas, Conformidades, No Conformidades. + Calificacién global de [a auditorla, cuando esta sea cuantitativa. * Recomendaciones, si se especificé en los objetivos de la auditoria, * Conclusiones. Lista de distribucién del informe. + Términos y condiciones de confidencialidad. « Firmas de Autorizacién. = Anexos. ‘Ademés considerar, en caso de exist, los siguientes aspectos: Acuerdo de planes de accién de seguimiento, ‘+ Cualquier punto divergente no resulto, * Adlaracion sobre la incertidumbre inherente al proceso de auditorfa, sobre todo si fueron encontrado obstéculos que pudieran disminuir la confiabilidad de las conclusiones de la auditoria. Estos deben ubicarse antes de las firmas de autorizacién. As{ mismo, dependiendo del aloance de las actividades realizadas durante la auditorla y a decision del Auditor Lider y Equipo Auditor, se podré elaborar tnicamente un reporte ejecutivo, que contenga lo siguiente: © Introduccién. ‘© Objetivo y alcance. «Resumen. ‘© Conclusi6n.> pemex ExPtORACICN ¥ PRODUCEIONE) PG-88-70-00072071 [pKG: ai | DE: 65 ‘SEPTIEMBRE DE 2047 VERSION: ELABORO. ‘GRUPO DE TRABAIO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS ANEXO V FORMATO 3.- EVALUACION DEL PROCESO DE AUDITORIA. Instrucciones: Coloque una "X” en la casilla que, a su juicio, responda mejor a la pregunta, Deseripcién: Auditoria Codigo : Subdireccién: Centro.de Trabajo: Requisite si No observaciones 7. GE Auditor Lider establecié contacto formal con’ el auiditado o su representante antes de la fecha planeada para la realizacién de la auditorla en sitio? 2, {El auditado recibié con anticipacion el plan de la auditoria? 3, 2Se realize de acuerdo con lo programado la reunién de apertura? %. 2EI Auditor Lider comuniod periédicamente al auditado el progreso de la auditoria? 5. eSe realiz6 de acuerdo con Jo programado la Feuni6n de cierre? 6. EI Auditor entregé al final de Ta auditoria en sitio la relacin de No Conformidades relevantes (riesgo A y B), y las recomendaciones si fueron contempladas en el alcance de la aucitoria? Auditado: Nombre, ficha y firmaa a PESSTCAOTAOT PAG. a2 [bE » PEMEX SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION EXPLORACION Y PRODUCCION®) ELABORO. TN _JOsfDh @RUPODE TRABAJO oRRALAR AN lz MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS ANEXO VI PROGRAMA DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS FORMATO 4.- CEDULA DE REGISTRO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS A pemex Seenucloy eegnuureiti Fecha de Emisién Deseripoién: 2) Auditoria Cédigo: 3) Subdireccion: (4) Centro de Trabajo: (6) ‘GoordinacionT Departamento: (6) Instalacion / Equipo: (7) NO CONFORMIDAD Descripcion: (8) Tipo de Riesgo: (8) Pai sen c18y | SF No. édigo NC: (10) Fecha de evaluacién: (19) Fecha va | Presupueste | % avance Cédigo ACP | Accién correctiva o preventiva. ses ASE eee (16) inicio [termine Op [iw | Prog. | Real en) (12) Presupuesto y modo do ejecucion: (17) Inversion: Operacién: Contato: ‘Administracion: Elaboré (20) Revisé (21) Nombre, fcha, fay cargo Nombre, cha, firma y cargo Aprueba (22) Nombre, ficha, firma y cargo Valida (23) Nombre, ficha, Tema y cargoPERE TCOOUT AOA PAG: a3 | OE 8S Db PEMEX ‘SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION: Exetonscion ¥PHO DUCED ELABORO GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL FORMATO DE CEDULA DE REGISTRO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS 4.- Fecha de Emisién.- Es en la que se emite el programa debidamente firmado, ejemplo: 15-Ago- 1" 2.- Descripcién.- Se debe anotar si es de primera 0 segunda parte, seguido del proceso o sistema a auditar, ejemplo: Auditoria de segunda parte, a la red contraincendio. 3, Cédigo.- De acuerdo al punto 3 del formato de Plan de auditoria. 4. Subdireccién.- Linea de negocio a la que partenece el Centro de Trabajo auditado. 5. Centro de Trabajo.- Nombre de la instalacién o conjunto de instalaciones de PEP registrado en el cataloge de codificacién Unica de Centros de Trabajo y departamentos. 6.- Coordinacion / Departamento.- Area de la estructura organizativa del Centro de Trabajo que atiende la auditoria. 7.- Instalacion / Equipo.- Instalacién en mer o tierra en la cual se desarrollaran fas actividades de auditoria 8.- Descripcién de la No Conformidad.- Esta debe ser idéntica a la referida en el punto 10 del formato de No Conformidad. 9.- Tipo de Riesgo.- De acuerdo al punto 11 del formato de No Conformidad. 10.- Codigo NC.- Esta debe ser idéntica a la referida en el punto 12 del formato de No Conformidad. 141. Cédigo ACP.- Este corresponde a la Accién Correctiva y Preventiva y se integra con el cédigo NC mis el consecutivo de la accién correctiva o preventiva (M1), el cual debe ser de 2 caracteres. Ejemplo: GASIPA_PEP_0296_PE_2011_08_H001_A1_M1 Es decir: CONSECUTIVO DE ACCION CORRECTIVA GASIPA| PEP | 0206 | PE | 2011 | 08 | Hoot | At ut CODIGO DE NO CONFORMIDADPOSETCOOUTZO PAG_aa [DEY & ADremex SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION: [| _CUARTA ExrtonacionVFROBUECEND ELASORO REV x Ne CORRACES: iz GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS 12.- Acci6n correctiva o preventiva.- Descripoién clara y concisa de la accién correctiva 0 preventiva. 13,-Fecha.- Fecha de inicio y termino estimadas de la accién correctiva o preventive, 44.- Responsable.- Encargado de ejecutar en et periodo programado la accién. 15.- Presupuesto.- Presupuesto estimado de operacién o inversion para elecutar la accion. 46.- % Avance. Porcentaje de avance programado y real de la accién corrective, 17.- Presupuesto y modo de ejecucién.-Es el presupuesto de operacién o inversién, requerido para la atencién de la No Conformidad, indicando si se ejecutara por contrato o por administracién. 18.- Solicitud de revaloracién.- En este apartado los responsables del centro de trabajo pueden solicitar la revaloracién del tipo de riesgo, cuando en el caso de un tipo A se hayan tomado acciones ‘que permitan llevarlo a un tipo B 0 C, como resultado del cumplimiento parcial de PACP. 49.- Fecha de Evaluacién.- Esta corresponde a la cual los avances del programa son evaluados, ejemplo 20-Oct-11. 20. Elaboré.- Responsable de la elaboracién del programa, Ejemplo: Jefe de Sector, Jefe de Departamento o Area, etc. 24.- Revis6.- Responsable de la revisi6n: Superintendente de Operacién, Jefe de Unidad. 22. Aprueba.- Responsable de la aprobacién: Gerente del Centro de Trabajo. 23.- Valida.- Si es auditoria de primera o segunda parte lo valida el Auditor Lider; si es una externa la ASIPA.fExetonacion v PRooUCGION® PESSTCOOOT ZO PAG_a ‘SEPTIEMBRE DE 2017 VERSION: ELABORO GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO _ AUDITORIAS PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE ANEXO VII FORMATO 5.- PLAN DE AUDITORIA FORMAL DE SEGUIMIENTO Dnemex PLAN DE AUDITORIA FORMAL DE EXPLORACION.Y PRODUCCION _ SEGUIMIENTO, _ Fecha (1) Deseripcién: (2) Auditoria Codigo AS: (3) Subdireccion: (4) Centro de Trabajo: (5) Coordinacion 7 Tnstalacion / Departamento: (6) Equipo: (7) Objetivo : (8) Alcance: (9) Programa Actividades: Responsable(s) | Fecha | Horario (10) (11) (12) (13) Entregables: (14) Auditor Lider: Paes eet) Nombre, ficha y firmaSeaETERBTD [Pew EE A>pemex SEPTEWBRE OE 2011 | VERSIGN JEXPLORACION ¥ PRODUCCION®) ELABORO. crupa pe teazaio = | MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL FORMATO DE AUDITORIA FORMAL DE SEGUIMIENTO 4. Fecha.- En la que se elabora el Plan de Auditoria formal de seguimiento. 2.-Deseripcién.- Anotar aucitoria formal de seguimiento, seguido del nombre del centro de trabajo. Ejemplo: Auditoria formal de Seguimiento a la Bateria de Separaci6n Samaria Il. 3. Cédigo AS.- Corresponde al cédigo de la auditoria de seguimiento. Con la finalidad de facilitar la captura en el modulo SAP/AM, este debe establecerse de acuerdo a la Gufa Técnica para Planeaci6n y Ejecucién de Auditorias SSPA, clave 800/16000/DCO/GT/014/10, tal como se describe a continuaci6n: EJEMPLO DE CODIFICACION DE AUDITORIA. (a) (B) (c) (D) (e) (F) GASIPA PEP 0296 PE 2011 08 A Dependencia auditora.- Tendra como maximo 7 caracteres. Para el caso de auditorias de segundas partes, llevard los caracteres de la dependencia que corresponda y para auditorias de primera parte, solo tendré los caracteres "INT". B,- Organismo auditado.- Llovard indislintamente los caracteres PEP. C.- Centro de Trabajo.- Tendré 4 digitos, los cuales corresponden a su codificacién. D.- Tipo de auditoria.- En este campo siempre se anotaré: * PE: Propésito especifico definido por PEP, Subdireccién de drea, Maxima Autoridad del Centro de Trabajo. E.- Afio.- Corresponde al afio en que se realiza la au ria y consta de 4 digitos. F.. Mes. Corresponde al mes que se realiza la auditoria y consta de 2 digitos. 4.- Subdirecci6n.- Linea de negocio a la que pertenece el Gentro de Trabajo auditado. ‘= Centro de Trabajo.- Instalacién 0 conjunto de instalaciones de PEP registrado en el catalogo de codificacion tinica de Centro de Trabajo y departamentos. 6.- Coordinacién / Departamento.- Area de la estructura organizativa del Centro de Trabajo que atiende la aucitoria,sassreaiorane —[ oko a7 | es A> pemex SEPTIENBRE De oti | VERSION [ oJ | EXPLORACION Y PROBUCCION®) ELABORO, GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS. 7.- Instalaci6n / Equipo.- Instalacién en mar o tierra en la cual se desarrollaran las actividades de auditoria. 8,- Objetivo.- Describe el propésito de la auditoria formal de seguimiento. 9.- Alcance.- Extensi6n y limites de ta aucitoria formal de seguimiento, incluye las unidades de la Organizaci6n, las actividades, los procesos y los requisitos que seran auditados. 10,- Actividades. Descripcién de acciones a desarrollar. 41.- Responsable(s).- Encargado de auditar la actividad y el del area del centro de trabajo que tiene asignado en sus funciones lo relacionado con dicha actividad. 12.- Fecha.- Es la programada para la ejecucién de las actividades, 13. Horario.- Periodo en el cual se desarrollardn las actividades. 14,- Entregables.- Relacién de documentos que demuestran la evidencia de la ejecucién de la auditoria (minuta de acuerdos, entre otros). 15.- Auditor Lider.- Persona con la competencia para conducir y supervisar la ejecucién de la auditoria formal de seguimiento.AD pemex EXPLORACION Y PRODUCCION® PGSSTCUOT ANT | PAG: a0] DED 65 SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION: | CUBR ELABORO (GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS ANEXO VIII INFORMACION MINIMA REQUERIDA PARA DAR SUSTENTABILIDAD AL GIERRE DE LAS NO CONFORMIDADES (RECOMENDACIONES). Es de suma importancia integrar las carpetas con los soportes decumentales que avalen la atencién ordenada de cada una de las recomendaciones que se atendieron al 100% o que estan en proceso de atencién; las siguientes tablas son una guia no limitativa para el soporte documental de cada una de las recomendaciones: TABLA 1 > pemex EXPLORACION Y PROBUCCION MEJORAS A LA INSTALACION SOBORTE OOCUNENT Reporte de la Inspecci6n. + Versién final Minulas de reuniones de trabajo de la Gerencia relacionadas con la aceplacién y atencién de las _| recomendaciones. = Raumniones donde 66 presenla y discule el alcance de tas recomendaciones. + Reuniones donde se asignan responsables de cada una de las recomendacionos. Plan de accién. + Plan de acelin debidamente aprobado. Ingenloria baslea y aplicacién del procedimionto do Administracion de Cambio. + Documentos de la Ingenio basica: Solid, alcance, descipcion, ibulos, etc. + Solicitud de prosupuosto. + Documentos gonerados por la aplicacién de Administracién de Cambios: Andisis de riesgos, procedimientos afectados, etc. + Normatvidad interna (Nommas de PEMEX, Normas de Referencias, Normas Ofciales, elc. 0 extema aplicada en la atencién de la recomendacion (NEPA, NOM, API, ASTM, ISA, otc. + Diagramas de tuber e instrumentacion actualizados, Ingenieria de detalle y Aprobacién presupussta. Solctudes de pdido ylo drdenes de compras. * Documentacién generada por la Ingenieria de detalle y aprobackin presupuestal + Especticaciones de compras, solicitudes de pedico. Equipo en sitio con fecha para instalacién, * Corticados de calidad (UL, FM, TUV, ASTM, API, ete. registros de inspecciones y pruebas, Equipo instalado y pruebas de campo. 7 Listas de verifcacién + Protocolo de Seguridad de prearranque. + Pruebas de desampeio. 7 + Fotografias del Equipo instalado. Terminacién dol Procedimiento de Administracion de Cambios. Recomendaciones de ARP cerradas y documentadas + Procedimientos de operacién-y mantonimianio disponibles. y actualizados. *Dibujos y Ciagramas do Tubera o insumentacion actualzados. + Registos do capactacin a personel de operaci6n y Mantenimisnto, + Programas de mantenimiento ¢ inspeccién actualizados. + Plan de respuesta a emeigencias actuaizado y programa de simulacros (si 88 requlere).2» PEMEX JEXPLORACION ¥ PRODUCCIEN®) PESST6-0007 267% PAG_49 | ED SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION. TA ELABORO. REVS. TG. Jos; GRUPO DE TRABAJO SORRAL 7 MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS TABLA 2 » iiicenitsaeate PROCEDIMIENTOS ssphe@ EXPLORACION Y PRODUCCION gest [BOCUMENTAGIONSOPGRTE DOCUMENTA 28] Revision y aceptacion de la recomendacién. Version final Minutas de Trabajo: + Reuniones donde se presenta y ciscule el alcance de las recomendaciones. + Reunlones donde se asignan responsables de cada una de las recomendaciones. Establecimiento del plan de accién y responsable. Plan de accién debidamente aprobado. Procedimiento preliminar a responsables involucrados. ve ~ Procedimiento anterior (en caso de que existiora. + Borrador del procedimiento propuestos + Notificacion de revisiones + Comentarios recibidos al procediiniento + Consultas bibllogréficas de notmas Inlernas 0 extemas, tal como norma intomas de Potrdleos Mexicanos, Normas Oficiales Mexicanas, Procedimiontos de empresas similares, Recomendaciones de Reasaguro de otros orgenismos, OSHA, boletines de Organizaciones como AICHE, IMIQ, ISA, API ete Incorporacién de mejores, procedimiento listo para su aprobacion, Tabla de mejoras recibidas 6 incorporadas al procedimiento. Procedimiento emilido can implementaco, Instruccién de + Procedimiento debidamente actuaiizado y fimado bajo el esquema de documenta conirolado (se puede hacer una revision con base on los criterios de Calidad del Proceso de Disciplina Operaliva, + Documento oftcial do aplicacién (ofcio de la Gerencia + anual de capacitacion sobre el procedimiento cuando asi se requlera, + Programas de eapacitacion sobre la aplicacién del procedimiento. + Es recomendable que las areas (planta, taller, laboratorio, almacén, ‘tc. tengan disponibles los formalos generados por el proceso de Disciplina Operative. ‘Adtualizacion de manuales, recoleccién destruceién de procedimientos anteriores. + Evidencla documental de que los manuales fueron actualizados y que las copias obsoletas fueron rotradas y destruides, Ausitoria de seguimiento terminada ~ Programas de audiiorias (estas se recomiendan efechiar dé 3 a 6 meses después de la instruccién de aplicar el procedimiento. + Resultados de las auditoras. Programa o plan da acciones correctvas, + Registro de alguna accién disciplineria 0 de reconocimiento por ta aplicacién del procedimiento, eto.[___ PS-SS.T6-00072071 PAG! [DED = PEMEX SEPTIEMBRE DE 2011 __| VERSION: | _CUARTA. XPLoRAcion yPRODUCON® ELABORO. GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS. ANEXO IX FORMATO 6.- CONTROL DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS CERRADAS. 9 » PEMEX€ contror be ACcIONES CORRECTIVAS Y SSP, k > EXPLORAGION Y PRODUGCION eee aan udtores Nornre Correo elecrénico Extension © 2. antecedonto(s) do la aueltoria(s)antorir(es). ® do 3 Resumen de Evaluacion, cago Desotpion | Catteacion oral | catiacon Actin | | psemacone —® | @ | (10) cn (2) (3)Saaremaa —[ rea #Apemex SEPTEWoRE Oe 2017 | vensiGn: | cusay Exetonacidn vPROBUCEONE) | ELABORO GRUPO DE TRABALO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL FORMATO CONTROL DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS CERRADAS 4+ Centro de Trabajo.- Instalacién 0 conjunto de instalaciones de PEP. 2. Fecha Programada.- Es la designada para realizar la auditoria de seguimiento. 3.- Fecha Realizada.- Es en la cual se realiza la auditorfa de seguimiento. 4, Fecha de Emisién del Informe.- Es en la correspondiente al llenado de este informe. 5. Auditores.- Este campo debe incluir el nombre de los integrantes del Equipo Auditor, correo electrénico y extensién telefénica, ‘6.- COdigo de Auditoria.- Es la codificacién de la(s) auditoria(s) a la(s) que se le da seguimiento. 7. Fecha de ejecuci seguimiento, Es la fecha que se realizaron la(s) auditoria(s) a la(s) que se le da 8. Cédigo NC.- Corresponde al cddigo/ descripcién de la No Conformidad. 9.- Cédigo ACP.- Corresponde al cédigo/ descripcién de la accion correctiva o preventive. 10.- Calificacién original.- Corresponde a la clasificacién de riesgo de la auditoria. \cl6n Actual.- Corresponde ala nueva clasificacion de riesgo después de una 12. Fecha de Conclusion.- Es la fecha de terminacién de a accién correctiva o preventiva, 13.- Observaciones.- En este apartado los participantes indicara la cantidad de hallazgos cerrados yen progreso. Nota: El informe de seguimiento debe ser firmado por todos los participantes.PG-S8-TC-0007-2011 PAG: 52, DE: 85 | #Apemex ePniciane DE aut? | VERSTGN-[ — guara /EXPLORACION YPRODUCCIONE) [see ELAS Revigo Th Tee GRUPO DE TRABAJO CORRARSS. MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS: FORMATO 7.- ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS CONCLUIDAS iD EMEX ACGIONES CORRECTIVAS Y i > » Al PREVENTIVAS CONCLUIDAS SSSPA EYPLORACION Y PRODUCCION Be Scnacirt C6«igo I Doseripcion Tho Fecha do Dias 6° co - Observeciones Ne ACP. Riesgo | Tarmino | Conclusion | Adelanto | Retraso o @ a | ° (8) a ® INTRUCTIVO DE LLENADO FORMATO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS CONCLUIDAS. 1. Cédigo NC.- Corresponde al cédigo/ descripcién de la No Conformidad. 2. Cédigo AGP.« Corresponde al oédigo/ descripcién de la accién correctiva o preventiva, 3.- Tipo de Riesgo.- Corresponde a la calificacién del riesgo de la No Conformidad. 3.- Fecha de Termino.- Corresponde a la fecha de terminacién planeada. 5.« Fecha de Conclusién.- Corresponde a la fecha de conclusién real 6.- Dias de Adelanto.- Es la diferencia en dias ente fecha de término programada y fecha de conclusién real 7. Dias de Retraso,- Es |a diferencia en dias ente fecha de conclusién real y fecha de término jprogramada 8.- Observaciones.- Se anolaran cuando estas se requieran. Nota: Este formato debe ser firmado por todos los participantes.i PG-SS-TC-0007-2011 PAG: 53. ry PEMEX ‘SEPTIEMBRE DE 2017 | VERSION? Errreracion yercoucce Me) ELAGORS GRUPO DE TRABAIO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO™ PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS ANEXO X FORMATO 8.- ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS POR DEBAJO DEL PROGRAMA 0 VENCIDAS, Tipo Fecha de eae de Causas del Incumplimiento Ne ‘ACP Riesgo | Terrrino | Evaluacién | Si/No (2) (3) 4) ) (6) aM INTRUCTIVO DE LLENADO DEL CONTROL DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS POR DEBAJO DEL PROGRAMA O VENCIDAS: 4. Codigo NC.- Corresponde al cédigo! descripclén de la No Conformidad. 2. Cédigo ACP.- Coresponde al cédigo/ descripcion de la accién correctiva o preventive. 3. Tipo de Riesgo.- Corresponde a la calificacién del riesgo de la No Conformidad. 4.- Fecha de Termino.- Corresponde a la fecha de terminacién planeada que aparece en el programa de acciones correctivas y preventives. 5.- Fecha de Evaluacién.- Es la fecha en que se realiza la evaluacién. 6.- Vencidas Si | No.- si la fecha de evaluacién es mayor que la fecha de termino la accion estar vencida. 7. Causas del Incumplimiento.- Se anotaran las causas que dieron origen al incumplimiento. Nota: Este formato debe ser firmado por todos los participantes,Apemex [EXPLORAGION Y PRODUCCION® ESS TCD II | PAG:_s4 SEPTIEMBRE DE2011_| VERSION: ELABORO Ei ING. Jog corral GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS 10, CONTROL DE ACTUALIZAGION DEL PROCEDIMIENTO. Subdireccién: Subdireccién de Auditoria de Sequridad Industrial y Proteccién Ambiental. Activo o Gerencia: Gerencia de Auditoria y Normatividad de SIPA. Fecha proxima actualizacién: Septiembre / 2015. Ubicacién fisica del documento: Gerencia de Auditoria y Normatividad de SIPA. Revision | Fecha Nombre Descripcién de Cambios Versién 0 | Febrero/2000 Ing. José Antonio Ceballos Soberanis, Primera 1 ‘Abril2005 Ing. Rogelio 8. Morando Sedas ‘Segunda 2 | Septiemore/ 2008 Ing. Rogelio 8. Morando Sedas, ‘Se amplié ef alcance al incluir el proceso de la planeacién de las aucitorias. Se incorpors el riesgo asociado a las No Conformidades mediante los criterios del COMERI- 144 vigenie. Se le dio el enfoque a SSPA. Tercera 3 | Septiembre 2017 Ing. Orlando Cérdova ‘Segovia Se revisay procedimiento " conforme a las Guias Técnicas 2010 para: la Gestién de las Auditorias al Proceso y al Sistema PEMEX- SSPA clave B00/I6000/DCO/GTIOBI10; la Planeacién y _Ejecucién de Auditorias SPA clave. B00/16000/DCO/GTIONAI0; ta Administracién de Acciones Correctivas y Preventivas clave BO0MG000/DCOIGTIOAZNO; y la Investigacién y Analisis de Causas Raiz de los Incidentes ylo Accidentes . SSPA_— clave. 800/16000/DCO/GT/0430. ‘actualiza of CuartaFESS TOMOOTTT | PAG 5 [DELS i» PEMEX SEPTIEMBRE DE 2011 | VERSION Exrtonacion yrRDoUcCENe ELABORO GRUPO DE TRABAJO MANUAL DE PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD Y SALVAMENTO | PROCEDIMIENTO PARA LA GESTION, PLANEACION, EJECUCION Y SEGUIMIENTO DE AUDITORIAS 11. VERIFICACION DE QUE EL PROCEDIMIENTO CUMPLE CON EL PROCEDIMIENTO PG-NO-OP-0001-2011 VERIFICA ob Ing. Catalina Garcia Almanza E.D. Subgerencia de Normatividad