SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

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1. OBJETIVO
Establecer la metodologa para llevar las auditoras internas en a fin de:
a)

Determinar si el sistema de gestin de SGSST

Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de SGSST,

incluidos los requisitos de esta norma, y

Se ha implementado adecuadamente y se mantiene, y

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Es eficaz en el logro de la poltica y objetivos de la organizacin

2. ALCANCE
El presente procedimiento se aplica a todos los procesos de Modelos S.A.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
OHSAS 18001:2007 (requisito 4.5.5)
4. DEFINICIONES Y ABREVIACIONES
Auditoria: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencia de la auditoria y evaluarla de manera objetiva con el fin de determinar
el grado en que se cumplen los criterios de auditoras.
Nota 1: independiente no necesariamente significa externo a la organizacin, En
muchos casos, particularme en organizaciones pequeas, se puede demostrar
la independencia no siendo responsable de la actividad auditada.
Accin correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de la no conformidad
detectada u otra situacin indeseable.
Nota 1: puede haber ms de una causa para una no conformidad
Nota 2: la accin correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse,
mientras que la accin preventiva se toma para prevenir que algo ocurra.
Accin preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad (3.11) potencial u otra situacin potencial no deseable.
Nota 1: puede haber ms de una causa para una no conformidad potencial.
Nota 2: la accin preventiva se toma para prevenir que algo suceda, mientras
que la accin correctiva (3.4) se toma para prevenir que algo vuelva a
producirse.

5. DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO

5.1. PLANIFICACIN
Es responsabilidad del Coordinado de General de Seguridad y Salud en el
Trabajo en el trabajo, elaborar el Programa Anual de auditoras, considerando
que se realizar como mnimo 01 auditoria al ao, de acuerdo a los resultados
de evaluaciones de riesgos de las actividades, resultados de las auditorias
anteriores y asegurar la revisin de todos los procesos incluidos en el alcance
del sistema de gestin en seguridad y salud ocupacional.

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As tambin, es responsabilidad del representante de la direccin mantener una

bolsa de auditores internos competentes a fin de asegurar la independencia en
el proceso de auditoras.
Para el desarrollo de cada auditora interna, Coordinado de General de
Seguridad y Salud en el Trabajo designar al auditor lder, el mismo que
elaborar el Plan de auditora y coordinar con el grupo de auditores la
distribucin de tareas y tiempos a emplear para la auditora. El plan de auditora
deber contener:
Objetivo de la auditora
Alcance de la auditora
Criterio de la auditora
Lugar a auditar
Relacin del equipo auditor
Horario de inicio y trmino de la auditora en cada rea a auditar
Procesos a auditar teniendo en cuenta que los auditores no pueden auditar su
propia rea.
Relacin de auditados
Posteriormente, el equipo auditor revisar la documentacin del sistema de
gestin, en especial la relacionada a los procesos a auditar
Con esto, el auditor lder, en coordinacin con el equipo auditor, elaborar Lista
de verificacin conteniendo los puntos a auditar por cada proceso.
El representante de la direccin notifica a los responsables de las reas a
auditar, con una semana de anticipacin como mnimo.

5.2. DESARROLLO
La auditora interna inicia con la reunin de apertura en la que el estarn
presentes el auditor lder, el equipo auditor, el representante de la direccin, y los
representante de los procesos auditados.
En sta reunin se trata el alcance y objetivo de la auditora a ejecutar, as
tambin se resolvern las consultas de los auditados y se comunicar el papel a
desempear por los presentes as como las responsabilidades de los guas y
observadores.
Una vez concluida la reunin de apertura, se dar inicio a la auditora donde se
recolectar y verificar las evidencias en conformidad con los requisitos
establecidos por la norma y documentacin establecida por la organizacin.
A continuacin el equipo auditor se reunir para establecer los hallazgos de la
auditora y a la vez para preparar las conclusiones de la auditora.

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Con esto, el equipo auditor preparar un informe preliminar de la auditora

5.3. REUNIN DE CIERRE
Una vez concluida la auditora interna y preparado el informe preliminar del
equipo auditor con los hallazgos de la auditora, el auditor lder convocar la
reunin de cierre, la misma que estar conformada por el representante de la
direccin, auditor lder, equipo auditor y representantes de los procesos
auditados.
En esta reunin, el auditor lder presenta los hallazgos de la auditora interna de
acuerdo al Informe de auditora y de no presentarse alguna aclaracin, duda o
sustento de algn hallazgo que pueda generar un cambio en el informe, los
presentes lo firmarn en seal de conformidad con los resultados obtenidos.
5.4. INFORME DE AUDITORA Y SOLICITUD DE ACCIONES CORRECTIVAS
Con un plazo mximo de 5 das posteriores a la fecha de la auditora interna, el
auditor lder presentar al Coordinado de General de Seguridad y Salud en el
Trabajo el Informe de auditora, con las correcciones que pudieran haberse
presentado producto de la reunin de cierre, las fortalezas, no conformidades y
oportunidades de mejora.
Posteriormente, el equipo auditor generar el Reporte de acciones
correctivas/preventivas por cada hallazgo para su tratamiento por los
responsables de cada proceso.

6. REGISTROS
No aplica
7. ANEXOS
No aplica

MODIFICACIONES DEL DOCUMENTO

Versin

Fecha
emisin

de Descripcin del cambio

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