Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Nota tcnica preparada por Rnald Miranda para servir de base para la discusin en clase. El
contenido est basado en el PMI. 2006. The Standar for Portfolio Management. Pennsylvania. Para la
aplicacin profesional de los conceptos y procesos aqu expuestos se debe recurrir al estndar citado en
su versin ms reciente. Enero del 2010.
Rnald Miranda. Sinopsis de la gestin de portafolios. Solo para fines de docencia. Enero del 2010.
Rnald Miranda. Sinopsis de la gestin de portafolios. Solo para fines de docencia. Enero del 2010.
Identificacin
Consiste en crear una lista actualizada de todos los nuevos componentes que debern
gestionarse en el portafolio. El proceso de identificacin se realiza a partir de insumos,
aplicando varias tcnicas y generando productos, tal y como se sealan en el siguiente
cuadro sinptico.
Proceso
Insumos
Plan estratgico
Definicin de
componentes.
Plantillas y
descriptores de
componentes.
Inventario de todos
los componentes
existentes.
Inventario de todos
los componentes
propuestos.
Identificacin
Tcnicas
Documentacin de
todos los
componentes
inventariados basados
en descriptores
claves.
Comparacin de todos
los componentes
inventariados con
definicin de
componente.
Identificacin de
componentes que
califican para el
portafolio.
Juicio de expertos.
Productos
Lista de componentes
que calificaron.
Descriptores claves de
cada componente.
Lista de componentes
rechazados.
Categorizacin
Consiste en establecer grupos de de componentes identificados y ubicarlos en
categoras o grupos de negocio relevantes, que responden al plan estratgico, y a los
que se aplican un conjunto de filtros y criterios de decisin para evaluar, seleccionar,
priorizar y equilibrar. Las actividades claves son:
Establecer categoras estratgicas basadas en el plan estratgico.
Comparar los componentes identificados con los criterios de categorizacin.
Agrupamiento de cada componente dentro de una nica categora.
Los insumos, herramientas y productos de este proceso son los siguientes.
Proceso
Insumos
Lista de componentes.
Descriptores claves de
cada componente.
Categoras
establecidas a partir
del plan estratgico.
Categorzacin
Tcnicas
Categorizacin de
componentes.
Juicio de expertos.
Productos
Lista de componentes
categorizados.
Rnald Miranda. Sinopsis de la gestin de portafolios. Solo para fines de docencia. Enero del 2010.
Evaluacin
Se compila toda la informacin cualitativa o cuantitativa que sea pertinente para
evaluar cada componente para compararlos y facilitar el proceso de seleccin de
componentes. La informacin puede ser documental, grficos, tablas, etc. Las
actividades claves son:
Evaluar los componentes dentro de un modelo de calificacin que incluye
criterios, pesos y puntajes.
Producir grficos que faciliten el proceso las decisiones en el proceso de
seleccin.
Hacer recomendaciones para el proceso de seleccin.
Los insumos, tcnicas y productos de este proceso son los siguientes.
Proceso
Insumos
Plan estratgico
Lista de componentes
categorizada.
Descriptores claves
para cada
componente.
Evaluacin
Tcnicas
Modelo de calificacin
y ponderacin de
criterios claves.
Representaciones
grficas.
Juicio de expertos.
Productos
Lista de componentes
categorizados y
evaluados.
Valores asignados a
cada componente.
Representaciones
grficas.
Recomendaciones del
proceso de
evaluacin.
Seleccin
Se produce una lista corta de componentes elegidos basada en las recomendaciones
del proceso de evaluacin y de los criterios de seleccin de la organizacin. Se incluye
el valor de cada componente para facilitar la priorizacin. Las actividades claves
incluyen:
Seleccin de componentes basados en los resultados de la evaluacin y en la
comparacin con los criterios de seleccin.
Generar la lista de componentes prioritarios.
Proceso
Insumos
Plan estratgico.
Lista de componentes
categorizados y
evaluados.
Valor de calificacin
de cada componente.
Recursos de la
organizacin.
Seleccin
Tcnicas
Anlisis de la
capacidad del recurso
humano.
Anlisis de la
capacidad financiera.
Anlisis de la
capacidad de los
activos.
Productos
Lista categorizada de
los componentes
evaluados y
seleccionados.
Recomendaciones.
Rnald Miranda. Sinopsis de la gestin de portafolios. Solo para fines de docencia. Enero del 2010.
Proceso
Insumos
Seleccin
Tcnicas
Recomendaciones de
la evaluacin.
Productos
Juicio de expertos.
Priorizacin
Cosiste en establecer un ranking de componentes dentro de categoras estratgicas o
de financiamiento (v.g. innovacin, ahorros de costos, crecimiento, mantenimiento y
operaciones), marco temporal de la inversin (v.g. corto, mediano, largo plazo), perfil
de riesgo versus retorno y enfoque organizativo (v.g. cleiente, proveedor o interno) de
acuerdo con los criterios establecidos. Las actividades claves incluyen:
Confirmacin de la clasificacin de los componentes de acuerdo con las
categoras estratgicas predeterminadas.
Asignacin de puntajes o criterios de ponderacin para los componentes
incluidos en el ranking.
Determinacin de cuales componentes deberan recibir la ms alta prioridad
dentro del portafolio.
Los insumos, tcnicas y productos de este proceso son los siguientes.
Proceso
Insumos
Priorizacin
Tcnicas
Lista de componentes
categorizados,
evaluados y
seleccionados.
Recomendaciones
Ranking ponderado.
Tcnicas de
calificacin.
Juicio de experto.
Productos
Lista de componentes
priorizados dentro de
cada categora
estratgica con la
documentacin de
apoyo (evidencias).
Rnald Miranda. Sinopsis de la gestin de portafolios. Solo para fines de docencia. Enero del 2010.
Proceso
Insumos
Equilibrar el portafolio
Tcnicas
Lista de componentes
priorizados dentro de
cata categora
estratgica.
Criterios de gestin de
portafolio.
Indicadores o
mtricas de
desempeo de la
gestin del portafolio
Restricciones en
cuanto a capacidad.
Recomendaciones
para reequilibrar el
portafolio de las
revisiones y reportes
previos.
Anlisis de costo /
beneficio.
Anlisis cuantitativo.
Anlisis de escenarios.
Anlisis de
probabilidad.
Mtodos de anlisis
grfico.
Juicio de expertos.
Productos
Lista de componentes
de portafolio para ser
aprobada.
Lista maestra
actualizada de
componentes que
deben ser aprobados,
inactivados y
terminados.
Portafolio actualizado
y aprobado con
componentes
asignados.
Autorizacin
Establecer y comunicar formalmente la decisin de asignar los recursos humanos y
financieros requeridos para los casos de desarrollo de negocios o la ejecucin de
componentes seleccionados y establecidos en el proceso de equilibrar el portafolio.
Las actividades claves incluyen:
Comunicar a los interesados (stakeholders) la decisin tomada respecto al
portafolio debidamente equilibrado, incluyendo los componentes incluidos
y los no incluidos.
Autorizar los componentes del portafolio que quedan seleccionados,
inactivos o terminados.
Reasignacin de presupuestos y recursos por iniciativa y componente
terminado.
Comunicar los resultados esperados (v.g. ciclos de revisin, mtricas de
desempeo temporal y productos requeridos o entregables) para cada
componente seleccionado del portafolio.
Rnald Miranda. Sinopsis de la gestin de portafolios. Solo para fines de docencia. Enero del 2010.
Proceso
Insumos
Autorizacin
Tcnicas
Lista de componentes
de portafolio
aprobada.
Requerimientos
presupuestarios de
los componentes.
Requerimientos de
recursos de los
componentes.
Lista de componentes
inactivados y
terminados.
Documento de roles y
responsabilidades de
manejo del portafolio.
Plan de comunicacin
del portafolio.
Productos
Adiciones al inventario
de componentes
activos.
Expectativas de
desempeo
actualizadas.
Presupuesto y
expectativas
aprobadas por
componente.
Recursos asignados y
expectativas
aprobadas por
componente.
Componentes
excluidos.
Hitos del portafolio.
Rnald Miranda. Sinopsis de la gestin de portafolios. Solo para fines de docencia. Enero del 2010.
Proceso
Insumos
Datos del
componente.
Datos de recursos
asignados y de
capacidad.
Limitaciones
ambientales.
Restricciones de
estndares de
gobernanza
organizacional y de
controles.
Criterios de
evaluacin y
seleccin.
Indicadores claves de
desempeo
actualizados (ICD)
Estrategia y objetivos
estratgicos.
Criterios de gestin
del portafolio.
Revisin y reportes
Tcnicas
Sistema de gestin del
portafolio y de
proyectos.
Sistema de reportes
financieros.
Tcnicas de medicin
del desempeo.
Representaciones
grficas.
Recursos para la
gestin del portafolio.
Productos
Directrices para los
componentes.
Recomendaciones
para re equilibrar el
portafolio.
Recomendaciones al
negocio.
Criterios de seleccin
refinados.
Indicadores claves de
desempeo
actualizados.
Reporte de logro de
las metas estratgicas.
Cambios estratgicos
Este proceso busca posibilitar que los procesos de gestin del portafolio respondan a
los cambios estratgicos. Si hay cambios estratgicos relevantes, estos pueden
impactar el portafolio y su gestin. Esto puede llevar a redefinir la categorizacin y
priorizacin de los componentes y se requiere equilibrar nuevamente el portafolio.
Los insumos, tcnicas y productos de este proceso son los siguientes.
Proceso
Insumos
Revisin peridica de
los reportes y del
portafolio.
Plan estratgico
actualizado.
Cambios estratgicos
Tcnicas
Juicio de experto.
Nuevos criterios de
ponderacin.
Representaciones
grficas.
Productos
Nuevos criterios.
Los nuevos criterios deben responder a las nuevas directrices estratgicas establecidas por el
liderazgo de la organizacin, los cuales pueden responder a cambios del entorno, la madurez
de los mercados, las condiciones de financiamiento o de mercados de capitales, cambios en los
propietarios del negocio u otros factores crticos.
Rnald Miranda. Sinopsis de la gestin de portafolios. Solo para fines de docencia. Enero del 2010.