PRO.453.SIG - Investigación de Incidentes, NC Y AC Y AP

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE
DIVISIN CHUQUICAMATA
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN
INVESTIGACIN DE INCIDENTES,
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS
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:
PRO.453.SIG
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Tabla de contenidos
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Propsito y Aplicacin
Responsabilidades
Equipos y materiales
Descripcin de la Actividad
Referencias
Anexos
REVISADO
Nelson Carvajal Quililongo
Coordinador Divisional
Sistema Integrado de Gestin
Divisin Chuquicamata
APROBADO
Sergio Molina Berrios
Representante de la Gerencia
ISO 14001/2004
William Henott Urbina

Representante de la Gerencia
OHSAS 18001/2007
Se considera COPIA CONTROLADA slo el ejemplar disponible en Intranet y/o biblioteca documental. Los usuarios de los documentos en papel
(impresiones bajadas de Intranet o biblioteca) deben verificar que stos corresponden a la ltima versin vigente

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PROPSITO Y APLICACIN
El presente procedimiento tiene como propsito identificar e investigar los Hallazgos, reales y
potenciales detectados y adoptar las acciones correctivas y preventivas que eliminen o reduzcan
sus posibilidades de reiteracin.
Este procedimiento es aplicable en todas las reas que estn dentro del alcance del Sistema
Integrado de Gestin de la Divisin Chuquicamata y Empresas Contratistas.
2.
RESPONSABILIDADES
La responsabilidad permanente del cumplimiento de este procedimiento es de los Gerentes de
cada Unidad de Negocio, el Coordinador Divisional del SIG, los Coordinadores Lderes SIG de
cada Unidad de Negocio, Asesores de Sustentabilidad, Ejecutivos e negocio de SSO, los
Expertos en Prevencin de Riesgo de cada Empresa Contratista y restantes que se encuentran
incluidos en este procedimiento.
3.
EQUIPOS Y MATERIALES
No aplicable
4.
.1
DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD
Definiciones
Sistema Integrado de Gestin: Aquella parte del sistema global de gestin que incluye la
estructura organizacional, actividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas,
los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar, implementar, lograr revisar
y mantener la Poltica Integral de Gestin, Compromisos de Seguridad y Salud
Ocupacional, los Compromisos Ambientales.
Auditora del Sistema Integrado de Gestin: Proceso de verificacin sistemtico y
documentado, para obtener y evaluar objetivamente una evidencia con la cual determinar si
el SIG est conforme con los criterios de auditora de Sistemas de Gestin Ambiental,
Seguridad y Salud Ocupacional establecidos por la organizacin y comunicar los resultados
de este proceso a la Gerencia General.

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Hallazgos de la Auditora o Inspecciones: resultados de la evaluacin de la evidencia de la

auditora o inspeccin recopilada frente a los criterios de auditora
Nota: Los hallazgos de la auditoria o inspeccin pueden indicar observaciones, conformidad
o no conformidad con los criterios de auditoria u oportunidades de mejoramiento.
No Conformidad: Incumplimiento de un requisito especificado en las Normas ISO 14001 y
OHSAS 18001, la Poltica Integral, Compromisos Ambientales, de Seguridad y Salud
Ocupacional o de los requisitos incorporados en la documentacin de Sistema Integrado
Gestin.
Accin Inmediata: Accin de contencin tomada en el mismo momento que ocurre el
hallazgo.
Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada
u otra situacin indeseable.
Nota :
1) Puede haber ms de una causa para una no conformidad.
2) La accin correctiva se toma para prevenir que una no conformidad vuelva a
producirse, mientras que la accin preventiva se toma para prevenir que una no
conformidad suceda.
3) Existe diferencia entre correccin y accin.
Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial
o cualquier otra situacin potencialmente indeseable.
Nota :
1) Puede haber ms de una causa para una no conformidad potencial.
2) La accin preventiva se toma para prevenir que una no conformidad suceda,
mientras que la accin correctiva se toma para prevenir que una no conformidad vuelva
producirse.
Oportunidad de Mejora: Situacin cuya implementacin y accin preventiva contribuye a
la mejora del desempeo en Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional y/o adecuacin de la
documentacin.
Observacin: actividad de tipo incidental o planificada, orientada a la revisin del
comportamiento y actuaciones de las personas para desarrollar una tarea especfica y su
comparacin con requisitos especficos del Sistema Integrado de Gestin, para establecer si
se ha obtenido la conformidad con stos.

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Incidente: Evento/s relacionado/s con el trabajo en los que se produjo una enfermedad o
una lesin (sin importar su gravedad) o una muerte, o podra haberse producido.
Nota 1: Un accidente es un incidente que ha generado una lesin, una enfermedad o una
fatalidad.
Nota 2: Un incidente en el que no se producen lesiones, enfermedades ni muertes tambin
puede designarse como "cuasi accidente", "una situacin cercana a un accidente ", "casi un
accidente" o "situacin peligrosa".
Nota 3: Una situacin de emergencia es un tipo especial de incidente.
.2
Investigacin de Incidentes y Accidentes (GUIA)

En la Divisin Chuquicamata se utiliza en mtodo E+EVITA para la investigacin de los
incidentes y accidentes del trabajo en sus operaciones administrativas e industriales.
Esta gua tiene la finalidad de asesorar en la investigacin de causas de incidentes y
accidentes de CODELCO que examina las causas y los factores contribuyentes que
conducen a los eventos. Es parte fundamental en el proceso de aprendizaje del modelo
PESSO.
Esta herramienta provee un proceso para identificar lo que condujo al evento a fin de que las
acciones correctivas y preventivas puedan ser implementadas para prevenir la recurrencia de
un incidente.
El alcance de esta metodologa es para todos los eventos de alto potencial, y accidentes
graves y/o fatales para todas las divisiones y actividades controladas por CODELCO.
El documento en que se basa esta gua es la directriz sobre accidentes de incidentes en el
trabajo, SGSSO-14, versin: octubre 2012.
Los objetivos de las investigaciones de incidentes son para:
Evitar la repeticin de eventos.
Establecer los hechos relacionados al evento.
Identificar los factores contribuyentes y las causas bsicas.
Evaluar los controles y procedimientos.
Recomendar acciones inmediatas, correctivas y preventivas.

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El proceso de investigacin consta de 7 pasos, estos son:

1.
Acciones inmediatas
2.
Planificacin de la investigacin
3.
Recopilacin de datos
4.
Anlisis causal
5.
Acciones preventivas y correctivas
6.
Reporte de hallazgo
Cada uno de estos pasos se desglosa en una serie de acciones y actividades secuenciales que
permiten dar una mirada integrada al evento en cuestin.
El detalle de estos pasos est, en una presentacin resumida en la pgina de intranet del
Sistema Integrado de Gestin.
En cuanto a la responsabilidad en la investigacin de accidentes, incidentes ambientales
este es a nivel de la lnea de mando, en todos sus niveles, con la asesora de los Ejecutivos
de Negocio de SSO, Asesores de Sustentabilidad, Coordinadores del SIG, Comits Paritarios
de acuerdo a la NEO 29 Comits Paritarios de Higiene y Seguridad.
Referente a los incidentes ambientales estos se gestionan de acuerdo a la NCC-38, norma
corporativa y su mtodo se basa en el modelo del domin o de causalidad y deben ser
incorporados como un Incidente Medio Ambiente y generar el Informe General (Anexo N
4). La gestin del incidente ambiental con la comunicacin a la Autoridad se realiza
conforme al PRO.033.SIG Respuesta ante Derrames en el Centro de Trabajo
Chuquicamata.
4.3 Reporte de Hallazgo
El manejo de un reporte de hallazgo incluye 6 etapas:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Identificacin del hallazgo;

Anlisis y apertura, por parte de un responsable interno;
Investigacin de la causa bsica;
Definicin de las Acciones Inmediatas, Correctivas y/o Preventivas;
Seguimiento de estas Acciones;
Cierre del hallazgo.
Los hallazgos del SIG pueden ser identificadas por intermedio de las auditoras de terreno
(inspecciones), Auditoras internas o externas o bien por los Gerentes, Directores,

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Superintendentes, Ingenieros Jefes, Jefes de rea, Lnea (supervisores y trabajadores),

Comit Paritario y Coordinadores del SIG (incluyendo al Divisional y los Lderes), Asesores
de Sustentabilidad y Ejecutivos de Negocio de SSO. El resto del personal puede detectar
presuntos Hallazgos dando aviso a los Coordinadores de cada Unidad de Negocio, quienes
proceden a su anlisis y deciden si realizan la apertura de hallazgo.
Los Coordinadores Lderes de cada Unidad de Negocio y los Expertos en Prevencin de
Riesgo de cada Empresa Contratista, reciben los hallazgos y proceden a incorporarlos al
formulario N 303 del Sistema Integrado de Gestin de Riesgos (SIGRI), (Anexo N1), esto
genera un Informe de Hallazgo (Anexo N2).
No Conformidad: Todas las NC deben ser ingresadas al registro R-008.SIG o al SIGRI,

realizando la gestin respectiva. (Investigacin, Acciones Correctivas y/o Preventivas,
Verificacin de la Eficacia, Cierre, segn corresponda).
Oportunidad de Mejora y Observacin: Aquellas OM y OB que tengan una gestin

inmediata, no sern ingresadas al SIGRI, sin embargo deben adjuntar la evidencia de la
gestin del Hallazgo en sus respectivas reas, de preferencia junto a los registros R040.SIG y/o R-008.SIG respectivos.
Una vez determinado un hallazgo se tipificar de acuerdo a la siguiente:

Hallazgo Nivel 1: NC-1
S&SO: Cuando se evidencia un hallazgo Nivel 1 la faena debe ser detenida, dado que la
situacin encontrada podra causar un Accidente fatal o un Accidente de alta gravedad.
Ambiental y Territorial: El hallazgo tiene el riesgo de una sancin autoridad competente,
riesgo para la continuidad operacional, dao a la imagen corporativa, Incumplimiento
Legal, incumplimiento de los Estndares Divisionales PRO.022.SIG o Estndar N9.
S&SO: Causal de un accidente con tiempo perdido, con lesiones como cortes, torceduras,
quemaduras, etc.
Ambiental y Territorial: El hallazgo est asociado a una condicin inapropiada,
actividades o situaciones operacionales con el potencial de desviarse de los estndares
divisionales y/o corporativos.

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S&SO: De menor criticidad, causando lesiones y daos menores.
Ambiental y Territorial: No aplica
Hallazgo OM:
S&SO: Hallazgos que no provocan daos y son de fcil solucin.
Ambiental y Territorial: Situaciones que cumplen con lo requerido, pero pueden mejorar
Cambios de infraestructura, rediseos, proyectos en puesta en marcha, adecuacin de las
instalaciones, etc.
Aquellos hallazgos detectados en las actividades de auditorias cumplen con lo establecido
en el Procedimiento PRO.454.SIG
Nota: Para el caso de la informacin para personal contratista, depende del grado de
implementacin de cada Unidad de Negocio, en tal caso se deben apoyar en sus
Administradores de Contrato.
.3
Acciones Correctivas (AC)

El auditado/Jefe de rea donde se detecta el hallazgo es el responsable de la investigacin y
anlisis de las razones que lo provocaron y proponer la Accin Inmediata, la Accin
Correctiva (AC) asociada a la causa bsica que la originaron o bien implementar la
Oportunidad de Mejora. Las acciones correctivas propuestas deben revisarse a travs del
proceso de Identificacin de Peligros y Evaluacin y Control de los riesgos (R-003.SIG) y la
Identificacin y evaluacin de aspectos ambientales e impactos ambientales (R-020.SIG)
previo a su implementacin.
Criterios para evaluar los riesgos y aspectos ambientales de una accin correctiva:
No se debe aplicar la metodologa de evaluacin del riesgo y los aspectos

ambientales cuando la descripcin de la Accin correctiva, este asociada a
modificaciones de documentacin del sistema, apoyo u operativa y capacitacin
general.
Se debe aplicar la metodologa de evaluacin del riesgo (PRO.431.SIG Volumen 1)

y aspectos ambientales ( PRO.431.SIG - Volumen 2) y cuando la descripcin de la
accin correctiva tenga relacin con:

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Control Operacional.
Cambios en los procesos o en los suministros.
Incidentes operacionales y ambientales
Nuevos requerimientos legales.
Estndares de Control de fatalidad
Estndares de Salud en el Trabajo
Estndares Ambientales y Comunitarios
Nuevos proyectos.
Accidentes graves y fatales
Sin perjuicio de lo anterior, los Representantes de la Unidad de Negocio o Administrador de
Contratos (Codelco y Contratistas) tienen la facultad de disponer las investigaciones
adicionales de las causas bsicas u origen al hallazgo.
La descripcin de la Accin Inmediata (AI) y Correctiva (AC) es incluida en el SIGRI,
contando para ello con un plazo no mayor a 30 das corridos desde su notificacin.
Los auditores o los que efectuaron la apertura del hallazgo, son los responsables de verificar
el cumplimiento de los plazos propuestos. Una vez cumplidas las AC propuestas, ambas
partes responsables comunican los resultados al Coordinador Lder de la Unidad de
Negocio, Asesores de Sustentabilidad y Ejecutivos de Negocio de SSO quienes proceden a
efectuar el cierre de las mismas y su registro, si correspondiera.
.4
Acciones Preventivas (AP)

En las actividades o procesos crticos para la organizacin, se deben identificar situaciones
de Riesgo Potencial ya sean ambientales, de seguridad o de la calidad de un producto o
servicio. Con esto se deben tomar acciones tendientes a eliminar la condicin de riesgo
potencial. Estas acciones se llaman Acciones Preventivas. (Para ello se utiliza el SIGRI,
formulario N 303 del SIGRI (Anexo N1).
Las acciones preventivas propuestas deben revisarse a travs del proceso de Identificacin
de Peligros y Evaluacin y Control de los Riesgos (R-003.SIG) y los Aspectos Ambientales
Significativos (R-020.SIG) previo a su implementacin.
.5 Comunicacin del resultados de las investigaciones
Se enva Informe Flash a todas las reas. Adems, por una definicin corporativa los
resultados de las investigaciones se incorporan en el informe llamado Accidentagrama el
cual est asociado a todos los accidentes graves y fatales. Este documento es ampliamente

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analizado en el Comit Seguridad y Salud Ocupacional y se distribuye a toda la supervisin

de la Divisin Chuquicamata.
4.6 Verificacin de la Efectividad de las Acciones Correctivas y Preventivas
Esta actividad consiste en comprobar en terreno, que las acciones correctivas y preventivas
sean efectivas respecto de su aplicabilidad y den respuesta a las expectativas demandadas en
el anlisis causal especficamente en las causas bsicas de los hallazgos del Sistema
Integrado de Gestin y/o incidentes (ambientales, prdidas o accidentes).
La verificacin de la efectividad de las acciones correctivas, pueden ser realizadas por:
La Lnea de Mando (supervisores, jefes de turnos, mantenedores mayores, etc.)
Asesores de Sustentabilidad
Ejecutivos de Negocio de SSO
Los Observadores de Conductas
Los Integrantes del Comit Paritario
Los Administradores de Contratos y Expertos en Prevencin de Riesgos (Empresas
Contratista)
El resultado de esta verificacin puede ser aprobada o rechazada. Si es rechazada implica
que se debe reformular el anlisis causal. En caso contrario (es aprobada), se debe marcar la
opcin en el SIGRI, indicando el nombre del responsable y la fecha de verificacin.
Antes de cerrar en el SIGRI, un hallazgo del Sistema Integrado de Gestin (por Auditoria o
Inspecciones) un incidente (ambientales, prdidas o accidentes), debe estar aprobada la
efectividad de la accin correctiva.
4.8 Seguimiento de los Hallazgos
Trimestralmente el Coordinador Divisional, los Coordinadores Lderes de cada Unidad de
Negocio y los Expertos en Prevencin de Riesgos de las Empresas Contratista analizan los
hallazgos, para determinar si las propuestas necesitan partidas presupuestarias, tiempos o
recursos humanos que justifiquen asociarles objetivos y metas en Ambiente, Seguridad y
Salud Ocupacional en los programas de gestin futuros (PRO.433.SIG).
Trimestralmente, los Asesores de Sustentabilidad, Ejecutivos de negocio de SSO y los
Coordinadores Lderes de las Unidades de Negocio verifican el cumplimiento de los plazos
comprometidos y emiten un informe del estado actual de los hallazgos con la informacin de
los que estn abiertos, los que han sido cerrados, los que van a ser tratados y los que estn en
proceso en el SIGRI mediante el Informe Balance de Hallazgos (Anexo N 3), enviando al
Coordinador Divisional quien a su vez realiza un estado de situacin Divisional y comunica
los resultados al Gerente General o al Comit Divisional Seguridad y Salud Ocupacional.

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En el caso de las Empresas Contratistas los Expertos en Prevencin de Riesgo realizan la

misma actividad y la envan a los Asesores de Sustentabilidad, Ejecutivos de negocio de
SSO o Coordinador Lder del SIG de la Unidad de Negocio a la cual prestan sus servicios.
Si el hallazgo est referido a un requerimiento legal o de otro tipo, se le informa de
inmediato al responsable de la Unidad de Negocio respectiva.
El incumplimiento de los plazos y compromisos asumidos en las Acciones Correctivas y
Preventivas en los hallazgos genera una nueva NC.
5.
REFERENCIAS
PRO.454.SIG: Procedimiento Auditorias del Sistema Integrado de Gestin

PRO.433.SIG: Procedimiento Objetivos, Metas y Programas Integrados
NEO 28 : Norma Estndar Operacional Investigacin de Incidentes Operacionales
NEO 29 : Norma Estndar Operacional Comits Paritarios de Higiene y Seguridad
NCC 38 :
6.
ANEXOS
Anexo N 1: Formulario N 303 "Reporte de Hallazgo", SIGRI
Anexo N 2: Formato Investigacin de Hallazgos , SIGRI
Anexo N 3: Formato Informe Balance de Hallazgos (SIGRI)
Anexo N 4: Formato Informe General (SIGRI)

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ANEXO N 1
Formulario N 303 "Reporte de Hallazgo", SIGRI
CODIGO
803102999 (1)
PROCESO:
LUIS ANTONIO
DIAZ CASTRO
AREA AFECTADA: Plantas(CN)
PERSONA:
MBITO:
ESTADO:
FECHA:
Riesgo
Reconocido
10/03/2008
DESCRIPCION DEL HALLAZGO
planta de sulfuro de baja ley,sala electrica n2,sistema aire acondicionado
NOMBRE INFORMANTE
LUIS ANTONIO DIAZ CASTRO
REQUISITO DE INCUMPLIMIENTO
OHSAS 18001
4.4.6. Control Operacional
ANALISIS CAUSAL
No hay Factores asociados
INVESTIGACIN
Sin Investigaciones Asociadas
ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS

No hay Acciones Correctivas Asociadas
CORPORACION NACIONAL DEL COBRE

DIVISION CODELCO NORTE
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
ACCIDENTES, INCIDENTES,
NO CONFORMIDADES Y ACCIONES PREVENTIVAS
Y CORRECTIVAS
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Fecha
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Versin N :
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PRO. 452.SIG
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ANEXO N 2
ANEXO N 3
Informe Balance de Hallazgos (SIGRI)
ANEXO N 4
Informe General (SIGRI)
Se considera COPIA CONTROLADA slo el ejemplar disponible en Intranet y/o biblioteca documental. Los usuarios de los documentos en
papel (impresiones bajadas de Intranet o biblioteca) deben verificar que stos corresponden a la ltima versin vigente
Se considera COPIA CONTROLADA slo el ejemplar disponible en Intranet y/o biblioteca documental. Los usuarios de los documentos en
papel (impresiones bajadas de Intranet o biblioteca) deben verificar que stos corresponden a la ltima versin vigente

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CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE

William Henott Urbina

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE

Hallazgos de la Auditora o Inspecciones: resultados de la evaluacin de la evidencia de la

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE

Investigacin de Incidentes y Accidentes (GUIA)

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE

El proceso de investigacin consta de 7 pasos, estos son:

Acciones preventivas y correctivas

Identificacin del hallazgo;

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE

Superintendentes, Ingenieros Jefes, Jefes de rea, Lnea (supervisores y trabajadores),

No Conformidad: Todas las NC deben ser ingresadas al registro R-008.SIG o al SIGRI,

Oportunidad de Mejora y Observacin: Aquellas OM y OB que tengan una gestin

Una vez determinado un hallazgo se tipificar de acuerdo a la siguiente:

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE

Hallazgo Nivel 3: NC-3

Acciones Correctivas (AC)

No se debe aplicar la metodologa de evaluacin del riesgo y los aspectos

Se debe aplicar la metodologa de evaluacin del riesgo (PRO.431.SIG Volumen 1)

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE

Acciones Preventivas (AP)

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE

analizado en el Comit Seguridad y Salud Ocupacional y se distribuye a toda la supervisin

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE

En el caso de las Empresas Contratistas los Expertos en Prevencin de Riesgo realizan la

PRO.454.SIG: Procedimiento Auditorias del Sistema Integrado de Gestin

CORPORACIN NACIONAL DEL COBRE

DESCRIPCION DEL HALLAZGO

planta de sulfuro de baja ley,sala electrica n2,sistema aire acondicionado

ACCIONES CORRECTIVAS / PREVENTIVAS

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