€ MINERA FRISCO Cddigo de Etica MINERA FRISCOMINERA FRISCO CODIGO DE ETICA nL ML Vv. VL Vu. VIL. x XIL XIII. XVI. XVII. XVIIL. XIX, XXL XXII. Xx. xxv. xxv. XXVI. XXVIL. XXVIII. XXIX. XXXL YOO, XXXIV, XXXVI inpIce PRESENTACION. OBJETIVOS DEL CODIGO DE ETICA Y AMBITO DE APLICACION. MISION, VISION Y VALORES. PRINCIPIOS ETICOS EMPRESARIALES. PRINCIPIOS DE CONDUCTA. PRINCIPIOS DEPARTAMENTALES. DECALOGO. RELACION CON LA COMUNIDAD. MEDIO AMBIENTE. INSTITUCIONALIDAD. CUMPLIMIENTO DE LA LEY. POLITICA ANTICORRUPCION. USO Y MANEJO DE LA INFORMACION. CONFLICTO DE INTERESES. OPORTUNIDADES DE NEGOCIO. INFORMACION, SISTEMAS Y PROCEDIMIENTOS PROPIEDAD DE LA EMPRESA. RESPONSABILIDAD EN EL MANEJO DE BIENES Y REGISTROS. PROSELITISMO Y ACTOS ALTRUISTAS. POLITICAS SOBRE LOS BIENES DE LA EMPRESA. SISTEMAS DE COMPUTO. CONDUCTAS QUE PUEDEN CONSTITUIR DELITO PATRIMONIAL, CONSUMO DE BEBIDAS ALCOHOLICAS, DROGAS Y ENERVANTES. [AMENAZAS Y VIOLENCIA EN EL LUGAR DE TRABAJO. ‘ACOSO LABORAL O SEXUAL. COMPETENCIA LEAL. SOCIOS DE NEGOCIO. TRABAJO INFANTIL Y TRABAJO FORZADO. CLIMA LABORAL. SALUD Y SEGURIDAD. COOPERACION EN INVESTIGACIONES. PLANTEAR PREGUNTAS Y SOSPECHAS, PRESENTAR DENUNCIAS. DISPONIBILIDAD DEL CODIGO DE ETICA. COMITE DE ETICA. \VIGENCIA DEL CODIGO DE ETICA. INVITACION. CARTA DE ADHESION. 2)MINERA FRISCO: CODIGO DE ETICA I. PRESENTACION. Quienes colaboramos en Minera Frisco compartimos la responsabilidad y el privilegio de contribuir al crecimiento y desarrollo del Pais como parte de uno de los sectores que genera una de las principales fuentes de ingresos por exportaciones, ocupando uno de los primeros lugares a nivel mundial en la produccién de minerales siendo de los principales paises destino para la inversion en exploracién y de los paises con menor riesgo para la inversién en proyectos mineros, generando empleos con un salario 36% mayor que el de cotizacién nacional, permeando nuestro entorno de estabilidad. Es por ello que resulta de vital importancia el desempefiaros con honestidad, lealtad, respeto, responsabilidad, confianza y congruencia, concurriendo. como directrices de nuestra organizacién y quienes la conformamos, la Visién y Misién corporativos, realizando nuestras actividades con eficiencia y eficacia. En este sentido, nuestro éxito se encuentra estrechamente relacionado con una conducta integra y profesional acatando las normas, leyes, politicas y reglamentos promoviendo dindmicas que tanto al interior como al exterior de nuestra empresa nos permitan ser competitivos y orientados a resultados. Este cédigo es una herramienta de uso practico y cotidiano, mismo que deberemos tener presente en el desarrollo de nuestras tareas diarias, para las cuales debemos de considerar todos los conceptos que éste contiene, en virtud de que expresan la manera en que deberemos de conducimos, de surgir alguna duda sobre su interpretacién, la estrecha comunicacién con nuestros superiores fortaleceré nuestro desempefio diario, con la conviccién de que su observancia permitiré nuestro progreso en los ambitos personal y profesional. Il, OBJETIVOS DEL CODIGO DE ETICA Y AMBITO DE APLICACION. Nuestro Cédigo de Etica representa el compromiso de la empresa por mantener los més altos niveles éticos en el desempefio de quienes la integramos. Asimismo, reconace y otorga la importancia al cumplimiento de las leyes de los paises en que operamos, politicas y lineamientos aplicables en nuestra organizacién. En este sentido la difusién de! Cédigo toma un Papel fundamental que todos debemos asumir, asi como prevenir e informar cualquier violacién al mismo, siguiendo la politica correspondiente. Asimismo, ofrece los lineamientos basicos con los cuales, nosotros como colaboradores de las empresas pertenecientes, adheridas, subsidiarias y/o dependientes de Minera Frisco, S.A.B. de (3)MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA C.V. y de Servicios Corporativos Frisco, S.A. de C.V. en adelante Minera Frisco; debemos actuar y tomar decisiones éticas que reflejen la Misién y Valores establecidos. Ill, MISTON, VISION Y VALORES. MISION Trabajar de manera arménica con todos nuestros grupos de interés, promoviendo una cultura de innovacién y practicas de eficiencia tecnolégica y ambiental, que nos permitan crecer de manera conjunta hacia el logro de nuestros objetivo. VISION Ser una empresa minera de fortaleza en el dmbito mundial en la extraccién de metales preciosos y metales base, que tenga el menor riesgo en sus procesos y que garantice el retorno de inversién a sus accionistas y favorezca el desarrollo de las comunidades de manera sustentable, VALORES + HONESTIDAD. Estamos convencidos que nuestra conducta debe ser recta y decorosa en todos los aspectos de nuestra vida profesional y personal. + LEALTAD. Culdamos los interés de nuestra organizacién como probidad, sentido de pertenecia, entrega y compromiso. + RESPETO. Tratamos a los demas con la dignidad que todos merecemos; como deseamos ser tratados. + RESPOSABILIDAD. Respondemos con nuestro mejor esfuerzo al compromiso de & nuestros deberes. + CONFIANZA. Todas nuestras relaciones estén basadas en que todos los integrantes de \ la organizacién somos dignos depositarios de ella. + CONGRUENCIA. Nuestro comportamiento es acorde entre el pensar, el decir y el hacer. 2°MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA IV. PRINCIPIOS ETICOS EMPRESARIALES. * Consideramos la honradez y la transparencia como elementos basicos de nuestra organizacién, para el crecimiento sostenido y la permanencia en el sector minero. + Asegurar nuestro liderazgo dentro de la industria, privilegiando la Calidad en nuestros productos y la Innovacién en nuestros pracesos. © Fomentar las sinergias al interior y entre las empresas pertenecientes a Minera Frisco para generar elevadbs indices de rentabilidad. * Desarrollar con responsabilidad nuestras actividades, favoreciendo el bienestar de las comunidades y el entorno ecolégico en donde operamos. * EI reconocimiento de los logros individuales y en equipo, como estimulo a la productividad y al progreso. + Impulsar el desarrollo profesional de nuestro personal, de acuerdo con las necesidades de la empresa. PRINCIPIOS DE CONDUCTA. 1. Todas las actividades debemos realizarlas con apego a las normas, eyes, reglamentos, politicas y procedimientos establecidos. 2. Respetar la libertad de expresién de quienes participamos al interior y al exterior de la Compaiiia. 3. Todas las personas merecen un trato digno, independientemente de su sexo, edad, nivel Jerérquico 0 cualquier otra caracteristica 0 conviccién personal. 4. Todos nuestros actos deben desarrollarse con rectitud y honradez, se trata de un principio indispensable como empresa y en lo individual para, 5. Debemos de asumir las consecuencias de las decisiones tomadas y dar respuesta de los __, propios actos, lo que nos hace confiables en nuestras acciones. 2 {5}MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA VI. PRINCIPIOS DEPARTAMENTALES. 1. DIRECTORES Los directivos de la empresa son los maximos representantes de nuestros valores corporativos y quienes deben ante todo respetar, promover y vigilar que su actuar y el de quienes conforman su grupo de trabajo se apequen a los mas altos conceptos éticos, impulsando el trabajo en equipo y enfocdndolos a la obtencién de resultados mediante el cumplimiento de metas y objetivo. 2. COLABORADORES Quienes ejecutan y concretan las metas de la empresa comprenden la transcendencia de actuar y crecer en equipo, por lo que demostrarén en el ejercicio de sus actividades el compromiso con el presente Cédigo de Etica, en sus relaciones al interior y exterior de la organizacién, Como comple mento al compromiso antes mencionado, los colaboradores entregaremos a nuestro Jefe inmediato, y éste al rea de Recursos Humanos correspondiente, la Carta de Adhesién anexa al final del presente documento, misma que podré requerirse en forma periédica, dadas las actualizaciones de contenido del Cédigo 0 por normativas que la organizacién requiera cumpli. 3. RECURSOS HUMANOS Debe incluir el presente Cédigo de Etica como material fundamental en programas de induccién, De igual forma, mostraré la capacidad para evaluar situaciones, sugerir soluciones y tomar decisiones, asi como disefiar programas que permitan fomentar la integracién entre quienes colaboramos en la empresa, propiciando un clima laboral de productividad y compafierismo. VII, DECALOGO. 1. Mantener como ejes rectores de la actividad de la empresa nuestra Misidn y Visién. 2. Promover y respetar nuestros Valores y Principios Eticos Empresariales, 3. Ejercer nuestras actividades con apego a los Principios de Conducta y Departamentales. 2 (6)MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA 4. Procurar la satisfaccién del cliente con nuestros productos y servicios. 5. Mantener con nuestros proveedores una relacién profesional y respetuosa, tomando decisiones basadas en los méritos del producto o servicio ofrecido, Cuidar y aprovechar adecuadamente los bienes y recursos de nuestra empresa. Respetar las leyes, normas, reglamentos y demés ordenamientos que regulen nuestras actividades. 8. Evitar el establecimiento de relaciones que impliquen conflicto de intereses. Resguardar la informacién confidencial de nuestros Clientes, Proveedores y Colaboradores. 10. Participar activamente en la difusién y el cumplimiento del Cédigo de Etica. VIII. RELACION CON LA COMUNIDAD. Partiendo de la premisa que define nuestra Misién, en la que se especifica como prerrogativa de toda comunidad, el respeto a los usos y costumbres de esta, adquirimos el compromiso de prover de insumos tangibles e intangibles disponibles, que permitan mantener una convivencia arménica con los actores sociales en torno a los sitios en donde operamos nuestras actividades ¥ negocios; considerando en todo momento los beneficios que, producto de nuestra operacién, pudiésemos generar en beneficio de la comunidad participando activamente de la economia, crecimiento, medio ambiente y paz social. Es de especial interés fortalecer los lazos con la comunidad mediante la implementacién de estrategias que favorezcan el desarrollo de las comunidades de manera sustentable, entendiendo tanto a la comunidad y la empresa como elementos intrinsecos del bien comin en el contexto de un ambiente de reciprocidad y colaboracién. IX, MEDIO AMBIENTE. Respetaremos el medio ambiente, cumpliendo con la normatividad aplicable en los paises donde llevamos a cabo nuestras operaciones. Estamos comprometidos con la proteccién del medio ambiente, minimizando los impactos de nuestros procesos productivos y operatives, asi como haciendo negocios de tal manera que fomenten un uso racional y sostenible de los recursos naturales, por lo que como parte de los procesos productivos y operativos, todas nuestras empresas deberén funcionar con los mecanismos de prevencién y correccién para 7]MINERA FRISCO, CODIGO DE ETICA preservar el medio ambiente con programas de eco-eficiencia, como son el uso eficiente y ahorro de energia, la reduccién permanente de emisiones contaminantes y el confinamiento y transporte seguro de materiales derivados de nuestra operacién. Debemos difundir entre el personal, clientes, proveedores y comunidad en general estos procesos y la cultura ambiental de Minera Frisco. X, INSTITUCIONALIDAD. Comunicacién con los medios y las autoridades. Para asegurar el manejo profesional, las peticiones por parte de los medios de comunicacién masivos deberén ser dirigidas a la Direccién Corporativa de Recursos Humanos, quien las canalizara adecuadamente. Algunas veces muchos entrevistados bien intencionados han visto que su versién fue malinterpretada por reporteros, dejemos que las personas adecuadas manejen estas comunicaciones, Toda informacién provista debera ser verdadera, precisa y clara. No alteraremos o destruiremos documentos o registros en respuesta a una investigacién o peticién legal, pues consideramos que las empresas deben ser una fuerza que contribuya al desarrollo de un buen gobierno en todos los niveles. narios PUiblicos EI Director de cada unidad de negocio de Minera Frisco es el responsable de ejecutar los programas de coordinacién con los niveles del gobierno regional o estatal, Ninguna comunicacién con cualquier agencia, funcionario o representante del gobierno, salvo aspectos legislativos, deberd llevarse a cabo sin la aprobacién de la Direccién correspondiente. XI. CUMPLIMIENTO DE LA LEY. Los colaboradores de las empresas de Minera Frisco cumpliremos cabalmente las leyes, reglamentos y normas vigentes en los lugares donde realicemos nuestras operaciones y llevemos actividades relacionadas con nuestro encargo. (8) aMINERA FRISCO CODIGO DE ETICA De igual forma, es nuestra responsabilidad mantenernos informados y actualizados sobre los ordenamientos que rigen el! entorno en donde nos desempefiemos y promover entre nuestros colaboradores el cumplimiento de estos. Asimismo, es obligacién de quienes formamos parte de la organizacién, procurar que el personal externo con quien tenemos relaciones de negocios lo lleve a cabo, informando sobre cualquier irregularidad, acto u omisién que llegasemos a detectar de forma inmediata a nuestro superior jerarquico. XII. POLITICA ANTICORRUPCION. Queda estrictamente prohibido a todos los funcionarios y colaboradores de Minera Frisco ofrecer, solictar, dar o recibir dinero, dédivas o cualquier objeto de valor, ya sea directa 0 indirectamente, realizar cualquier accién u omisién con el propésito de obtener o retener un negocio o beneficio que represente ventaja indebida alguna, para sf o para la empresa Quien participe en cualquiera de los supuestos mencionados en el parrafo anterior y desobedezca u omita cualquier disposicién legal 0 ética, podré ser sujeto de las medidas disciplinarias procedentes. XIII, USO Y MANEJO DE LA INFORMACION. Debemos tener presente el salvaguardar la informacién prioritaria y privilegiada. Es una conducta esperada el mantenerla segura y limitar su acceso a quienes tengan necesidad de conoceria para realizar su trabajo, conforme a las politicas establecidas. 1. Privacidad de la informacién dentro de la empresa. Mantendremos la confidencialidad de la informacién que nos da una ventaja sobre la competencia 0 puede exponemos a dafios y perjuicios si es revelada prematura o inadecuadamente, como son férmulas, patentes, marcas registradas, tecnologia y procesos exclusives, célculos internos de precios unitarios, informacién interna sobre licitaciones, alternativas de procesos a proponer a clientes, informacién financiera, estratégica, corporativa e informacién confidencial sobre relaciones con clientes y proveedores, De la misma forma protegeremos la informacién privilegiada, esto es, la que resulte estratégica, € \ los resultados de costos e ingresos, los archivos de nuestros trabajadores, sus sueldos, los Z . (91MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA procesos y procedimientos internos, los precios de nuestros productos, las listas de clientes, los cambios en las politicas de distribucién de dividendos, el desarrollo de nuevos productos, planes de fusién, adquisicién 0 escisién y toda aquella informacién que pueda ser de utilidad a competidores. Por otra parte, la informacién considerada como confidencial, no publica de la compafila, a la que todos como colaboradores tenemos acceso, no deberd ser reproducida sin la autorizacién expresa del érea responsable de su generacién y custodia. Los administradores de las empresas deberén asegurarse de que el personal externo con acceso a esta informacién cumpla con las politicas y procedimientos estableciendo medidas de control que preserven los intereses de nuestra organizacién. 2. Privacidad de la informacién de los Clientes y Proveedores. No debemos perder de vista que lo anterior también incluye informacién que los proveedores clientes nos hayan confiado. La obligacién de preservar la informacién propietaria y privilegiada contintia aun cuando termine la relacién de trabajo con alguna de las empresas de Minera Frisco. Por todo lo anterior, una de las medidas que asumiremos es no discutir informacién confidencial en lugares publicos, circulos familiares y con terceras personas. XIV. CONFLICTO DE INTERESES Se produce cuando los intereses personales o financieros de uno de los colaboradores tienen Prioridad sobre los intereses de la organizacién. Como miembros de la compafiia no debemos involucrarnos en situaciones que estén o puedan estar en conflicto de intereses, y al iniciar la relacién laboral debemos firmar una carta compromiso en este sentido, de acuerdo con el formato y la politica existente. En caso de que alguno de nosotros se ubique en una situacién que implique 0 pueda implicar conflicto de intereses, deberd notificarlo a su jefe inmediato (usando el referido formato), quien informard a la Direccién Corporativa de Recursos Humanos y de Auditoria Interna Corporativa, para obtener informacién de cémo proceder. Los superiores jerérquicos en linea directa informarén oportunamente las situaciones de conflicto de intereses que detecten, con lo que evitardn cualquier supuesto de corresponsabilidad. Existiré Conflicto de Intereses cuando se presente alguna de las siguientes situaciones: [10]MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA 1. Beneficios personales o hacia familiares y amigos. Si participamos en una decisién administrativa o de negociacién, de cualquier indole que directa © indirectamente pueda redituarnos algtin beneficio econémico o de otra naturaleza, en lo personal, a un familiar cercano 0 asociado. 2. Uso de la Autoridad. Si alguno de nosotros no puede cumplir cabalmente su funcién debido a la presién directa 0 indirecta que ejerza un tercero haciendo uso impropio de su posicién, autoridad o influencia en la organizacién. 3. Desarrollo de otras actividades. Cuando una tarea ajena al trabajo (remunerada 0 no) afecte negativamente el cumplimiento de nuestras obligaciones dentro de la compaifia, o bien se realice en nombre de la empresa para obtener un beneficio personal. 4. __Inversiones personales. Cuando exista un interés econémico en cualquier clase de empresa que mantenga relacién con nuestro negocio, excepto en los casos en que nuestra participacién sea, exclusivamente, en cardcter de inversionista de valores puiblicos y bursétiles. ‘Asi como si existe algtin interés financiero, a través de familiares o amigos en empresas que sean competencia, clientes, distribuidores 0 proveedores de las empresas de Minera Frisco, y esto pueda influir en la toma de decisiones en representacién de la empresa. 5, Regalos y entretenimiento, Los regalos, atenciones, entretenimiento e invitaciones a comidas que aceptemos pueden constituir un conflicto de intereses, por lo que debemos renunciar a solicitar 0 aceptar favores, obsequios, regalos, gratificaciones, cortesias de parte de clientes, funcionarios, competidores, distribuidores y proveedores actuales o futuros. [11] S \ \ oyMINERA FRISCO CODIGO DE ETICA Se podrén recibir regalos promocionales con valor de hasta 15 salarios minimos generales diarios correspondientes al Distrito Federal. Para quedarse con regalos mayores a esta cantidad, se requiere la autorizacién de la Direccién General. Si dicha autorizacién es negada, el regalo respectivo seré enviado a la Direccién Corporativa de Recursos Humanos para definir su destino. 6. Miembros de la familia y relaciones personales cercanas. Las relaciones de trabajo con parientes consanguineos en linea ascendente, descendente o colateral hasta 2° grado también pueden causar un conflicto de intereses, por lo que cualquier familiar podré trabajar dentro de la empresa, siempre y cuando la naturaleza de su parentesco no afecte ni el desempefio de nuestro trabajo ni las buenas relaciones con la empresa. Por lo tanto excluiremos las siguientes situaciones entre familiares: * Relacién de trabajo en donde exista interaccién de procesos entre familiares. * Relacién Jefe - Empleado. ‘EI familiar no deberd laborar para el mismo Sector o Direccién a la que pertenezca el empleado. En el caso de que tengamos conocimiento de un negocio en el cual trabaja o es propietario un familiar 0 un amigo que desea convertirse en proveedor de servicios 0 productos de la compatiia, deberemos de abstenernos de ejercer influencia alguna que beneficie dicha negociacién, Si la funcién que realizamos tiene relacién directa con las negociaciones debemos excusarnos de participar en ellas, informando al jefe inmediato por escrito sobre la relacién con el familiar 0 amigo. Para el caso de contar con familiares 0 amigos que trabajen en la competencia debemos guardar absoluta confidencialidad sobre informacién relacionada con la organizacién, asi como de recibir y transmitir informacién de la competencia al interior de la empresa. Evitaremos asociarnos con superiores, subordinados o amigos para cometer actos deshonestos que causen perjuicio a los intereses de la organizacién. Alguna situacién andloga o equivalente a las antes descritas. (22) ¥ 2MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA XV. OPORTUNIDADES DE NEGOCIO. Los colaboradores de las empresas de Minera Frisco evitaremos el intercambio de valores 0 cualquier otro tipo de propiedad o bienes con base en el conocimiento que adquieren en su trabajo, si esa informacién no ha sido publicamente reportada. Por lo tanto, evitemos aconsejar a otros para tomar una decisién sobre alguna inversién con base en la informacién interna. También consideramos como una préctica indebida utilizar la informacién de la organizacién para beneficio personal, de familiares o amigos. Asimismo, no podemos utilizar el nombre de la empresa para beneficio propio, de cualquier otra persona u organizacién, asi como los beneficios de alguna negociacién o inversién potencial, aprovechando el nivel o desempefio de nuestro puesto. XVI. INFORMACION, SISTEMAS Y PROCEDIMIENTOS PROPIEDAD DE LA EMPRESA. La custodia y preservacién de los activos de la compafifa es responsabilidad de todos y cada uno de nosotros, por lo que debemos evitar pérdidas, mal uso, robo, dafio y sabotaje. Se entiende por activos de la empresa no sélo los edificios, automéviles, camiones, maquinaria 0 mobiliario, equipo de cémputo, sino también los planos, disefios, procesos, sistemas, datos de computadora, comunicaciones electrénicas o telefénicos, correos de voz, tecnologia, dibujos, estrategias de negocio, planes de lanzamiento de productos, campafias publicitarias y promocionales, y desde luego nuestras marcas y patentes, entre otros. Los activos y recursos que nos son asignados directamente, incluyendo equipo de cémputo (hardware y software, correo electrénico, internet, correo de voz) y equipo de telefonia movil, deberemos utilizarlos con responsabilidad y en forma exclusiva para el desempefio de las actividades que nos encomienda la organizacién, respetando los lineamientos dados por Gerencia Corporativa de Sistemas, asi como las politicas y procedimientos vigentes para tal efecto. XVII. RESPONSABILIDAD EN EL MANEJO DE BIENES Y REGISTROS La empresa esta obligada a hacer revelaciones al piblico y comprometida a cumplir con todos los requisitos aplicables a ello, por lo que los responsables de la informacién financiera al piblico, se asegurardn de que al revelarse sea plena, exacta, balanceada, oportuna, correcta, este completa y sea comprensible, cumpliendo con los controles, procedimientos y reglamentacién aplicable. (13)MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA Por otro lado, para tomar decisiones razonablemente correctas, requerimos registros y reportes de informacién que sean honestos y precisos. Esto incluye datos comerciales, financieros, de produccién, seguridad y de personal. Todos los libros, registros y cuentas financieras mediante las cuales se controlen activos y procesos del negocio deberén refiejar las transacciones y eventos con precisién y cumplir con los principios de contabilidad, asi como sistemas de control interno. Falsear informacién maquilléndola 0 quebrantando los ciclos establecidos es un hecho muy grave que evitaremos, asi como registrar entradas falsas o artificiales, u omitir salidas 0 disposiciones. Los Administradores de las empresas de Minera Frisco y el personal involucrado con el registro de transacciones, adoptaremos las politicas y lineamientos de control interno, para proporcionar a la empresa una seguridad razonable de que hemos cumplido los requerimientos mencionados en el pérrafo anterior y que los estados financieros son preparados con datos precisos y confiables, e incluyen las normativas de revelacién requeridas. Todos los consejeros, funcionarios y colaboradores facultados para autorizar operaciones tales como compras, pago a proveedores, entrega y comprobacién de gastos de viajes, revisaremos lo que autorizamos como parte de las responsabilidades y compromiso orientado a que los movimientos estén correctos y de acuerdo a las politicas establecidas. £1 personal que tenga acceso, facultad, uso o autorizacién expresa de disposicién sobre bienes de la empresa, asi como de sus registros, mercancia, valores, efectivo y material de uso restringido, es personalmente responsable de su custodia. XVIII. PROSELITISMO Y ACTOS ALTRUISTAS. Todos nosotros somos libres de apoyar a las organizaciones comunitarias, causas politicas, religiosas o caritativas de nuestra eleccién, siempre y cuando pongamos en claro que los puntos de vista y acciones son a titulo personal, més no los de la empresa. Como colaboradores debemos aseguramos de que actividades externas no interfieran con el desempefio en el trabajo. Ningin miembro de nuestra empresa podra presionar a otro a expresar un punto de vista contrario a su creencia personal o a contribuir 0 apoyar causas politicas, religiosas o caritativas. Asi como no podré utilizar los bienes de la compaiiia para ello. Por otro lado, nuestros accionistas apoyan generosamente diversas instituciones de beneficencia y programas comunitarios de varias regiones donde operamos. Por ello, no esta (14)MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA permitido que nosotros como colaboradores tramitemos, comprometamos 0 convengamos donativos o financiamientos a nombre y por cuenta de las empresas de Minera Frisco. Este proceso requiere ser aplicado racionalmente, motivo por el cual se limita a las indicaciones de la Direccién General. IX. POLITICAS SOBRE LOS BIENES DE LA EMPRESA. Tenemos la responsabilidad de proteger y conservar en buen estado los bienes que la organizacién nos provee para llevar a cabo las tareas encomendadas a nuestro encargo, ya que son herramientas o recursos en las que la empresa ha invertido para el desarrollo de nuestras actividades diarias y la correcta operacién de nuestras Unidades de Negocio. Solamente podrén ser utilizados para los fines del negocio, mas no personales y estardn bajo resguardo de quien los tiene y quien los usa. Es nuestra obligacién informar a nuestro superior inmediato de cualquier situacién en la que identifiquemos acciones que involucren el menoscabo y/o detrimento del patrimonio de la empresa. XX, SISTEMAS DE COMPUTO. Los sistemas de cémputo son esenciales para la operacién diaria de nuestra empresa. Resulta indispensable que el hardware, software, asi como el acceso, procesamiento y almacenamiento de los datos, sean adecuadamente resguardados, y utilizados exclusivamente para los propésitos debidamente autorizados. La empresa ha instalado varios sistemas de seguridad para proteger sus sistemas de cémputo. No debemos usar ningiin programa para burlar estos sistemas. Tenemos como una responsabilidad individual salvaguardar los sistemas de cémputo de la empresa y somos responsables de conocer y entender las politicas especificas y los lineamientos que rigen el uso de las redes, los sistemas y la informacién electrénica. Los sistemas de automatizacién y las microcomputadoras permiten que los datos sean facilmente llevados de las oficinas a las casas. Los elementos para almacenar informacién y los sistemas utilizados deben ser fisicamente asegurados, debiéndose establecer un control a su acceso. Ademés, toda la documentacién referente a la adquisicién de licencias de software y el uso de dichas licencias debe mantenerse actualizada y disponible para cualquier verificacién. Esté prohibida toda copia, apropiacién o uso indebido de software. Tanto el software como el (15)MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA correo electrénico, internet y el correo de voz son bienes de la empresa y sdlo podran ser utilizados para los propésitos de la misma. Ademés, es importante puntualizar lo siguiente: ‘+ Ningin colaborador podré instalar en sus computadoras programas no institucionales, 0 de los cuales la empresa no tenga la licencia de uso correspondiente. + No deberé hacerse ninguna modificacién al software contratado, salvo los casos en los que se permita en los convenios respectivos, y bajo la supervisin del Area de Sistemas. «No realizar desarrollo de sistemas 0 programas no autorizados por el Area de Sistemas. El desarrollo interno de equipo, sistemas y programas de cémputo, por parte de los trabajadores, para la planeacién y ejecucién de las actividades de la empresa, son propiedad la empresa, XX. CONDUCTAS QUE PUEDEN CONSTITUIR DELITO PATRIMONIAL. Cualquier acto u omisién que pueda constituir delito patrimonial en contra de la empresa debe ser reportado, identificado e investigado rapidamente, a efecto de tomar las acciones legales correspondientes. Esta regla se emplearé a conductas que puedan constituir delitos conexos 0 medios de preparacién para la comisién de un delito patrimonial, tales como la formulacién 0 recepcién de documentos apécrifos o falsos, sustraccién de bienes o documentos, manejo irregular de dinero y valores, etcétera. XXII. CONSUMO DE BEBIDAS ALCOHOLICAS, DROGAS Y ENERVANTES. Es imprescindible acudir al trabajo, libres de la influencia de sustancias que pudieran impedir la realizacién de actividades de forma segura y efectiva. No esta permitido el uso, posesién, venta, intento de venta, transporte, distribucién, o manufactura de drogas, o de cualquier otra substancia controlada mientras desarrollemos actividades dentro de las instalaciones 0 de los vehiculos de la empresa. Cualquier colaborador que se encuentre bajo los efectos nocivos de una droga, alcohol o cualquier otra sustancia controlada tendré que estar dispuesto a sujetarse a las medidas disciplinarias correspondientes. Lo anterior aplica de igual forma a personal externo que se encuentre dentro de las instalaciones de la empresa. {16}MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA XXIII, AMENAZAS Y VIOLENCIA EN EL LUGAR DE TRABAJO. La conducta abusiva, hostil u ofensiva es inaceptable, sea verbal, fisica o visual. Algunos ejemplos incluyen comentarios despectivos con base en ciertas caracteristicas fisicas, raciales 0 tnicas, al nivel socio-econémico o cultural, al lugar donde se estudié o a las actividades que se realizan. Gestos, comentarios y comunicaciones ofensivas no serdn aceptadas. XXIV. ACOSO LABORAL O SEXUAL. Bajo ninguna circunstancia los colaboradores en mandos superiores podran exigir a un subalterno que lleve a cabo acciones diferentes para las cuales se le ha contratado, razén por la cual que no esté permitido ejercer presién para obligarnos a ejecutar un acto determinado que no corresponde con nuestras funciones o descripcién del puesto. Esté prohibido acosar a cualquier colaborador dentro de la empresa para la obtencién de una relacién o favor personal. Es responsabilidad de quienes colaboramos prescindir desarrollar conductas que tengan como objetivo el de minar o denostar a un individuo dentro de la organizacién. Se sujetaré a las disposiciones legales vigentes, quien lascivamente asedie a persona de ‘cualquier sexo valiéndose de su posicién jerarquica en una relacién de subordinacién, de forma verbal o fisica, en una 0 en varias ocasiones; asi como, toda conducta que cree un entorno labora intimidatorio, hostil o humillante para la persona objeto de la misma, XV. COMPETENCIA LEAL. En cuanto a nuestros competidores debemos cumplir intachablemente todas las leyes aplicables en la industria que participamos y en todo momento conducirnos conforme a los mas altos estindares de ética. Nuestra competitividad debe basarse exclusivamente en el mérito de nuestros productos y servicios, en un precio adecuado, en el servicio oportuno y en el valor agregado que le proporcionemos al cliente. Nunca usaremos métodos ilegales 0 que no atiendan la ética, para obtener informacién sobre la competencia. Esté prohibido apropiarse de informacién privilegiada, poser informacién secreta sobre intercambio de valores, asi como provocar tales divulgaciones por parte de los colaboradores actuales 0 pasados de otras compafiias. Si por equivocacién obtenemos informacién que pudiera constituir un secreto comercial o informacién confidencial de otro negocio, o si tenemos dudas acerca de la legalidad de alguna informacién obtenida, lo apropiado es consultar con el (17) 2MINERA FRISCO: CODIGO DE ETICA departamento legal. Dado que la compaiiia mantiene negocios en diferentes patses, el personal involucrado en operaciones comerciales debe conocer y respetar el contenido de las leyes antimonopolio que rigen en el pais de que se trate. Bajo estas leyes las compajiias o las personas que las representan no pueden establecer arreglos formales o informarles con otras empresas 0 comprometerse con actividades que restrinjan la libre competencia. Las précticas ilegales pueden incluir fijar precios, distribuir clientes o territorios, utilizar ilegalmente una posicién dominante de mercado. No debemos rechazar negociaciones comerciales con clientes que cuenten entre sus proveedores con competidores directos 0 indirectos de la empresa, ya que la omisién a esta politica puede constituir una violacién a las leyes de competencia o antimonopolio. XXVI. SOCIOS DE NEGOCIO. ‘Somos responsables directa 0 indirectamente del proceso de compras, asf como también de la contratacién de cualquier tipo de servicio, mismo que deberé ser objetivo al seleccionar proveedores bajo la base de mejores condiciones en precio, calidad y caracteristicas de los bienes o servicios y siempre en apego a las politicas de compra de la empresa. No podemos condicionar la compra de productos contratacién de servicios de proveedores, a cambio de alguna dadiva o de que deje de suministrar productos y servicios a competidores, a menos que surja un conflicto de intereses en el abasto, con la informacién confidencial o cumplimiento de los términos del contrato. Es necesario evitar en todo momento practicas desleales y violaciones a las leyes comerciales de los paises donde mantenemos negocios. XXVIT. TRABAJO INFANTIL Y TRABAJO FORZADO. Nuestra compafia no acepta la contratacién de personal menor de 16 afios, asi como también considera inaceptable el mantener bajo amenaza a cualquier persona para que realice actividades en contra de su voluntad, XXVIII. CLIMA LABORAL. Debemos tratarnos unos a otros con respeto y justicia en todo momento, tal como deseamos que se nos trate, Valoraremos las diferencias de los diversos individuos que participan en las ‘empresas del Minera Frisco. (18) OR rMINERA FRISCO CODIGO DE ETICA Las decisiones de empleo, tales como contratacién, remuneracién, promocién y divisién del trabajo se basarén en razones objetivas y medibles, tales como estudios, talentos, logros, desempefio, siempre en cumplimiento con las politicas internas de seleccién y las leyes laborales aplicables. En ningiin caso, aspectos como raza, religién, edad, género, afliacién, etc., podrén ser factores que determinen la toma de decisiones relacionadas con colaboradores 0 candidatos a ocupar alguna posicién dentro de la empresa, con la finalidad de eliminar cualquier discriminacién y promover la igualdad de trato y oportunidades. El promover un ambiente de trabajo sano también depende de que todos demos cumplimiento 2 los lineamientos internos que correspondan a nuestra area de responsabilidad, y en términos de ley. XXIX. SALUD Y SEGURIDAD. Somos responsables de mantener un lugar de trabajo seguro y limpio siguiendo en forma estricta las normas y reglamentos de seguridad. De igual forma, la empresa nos otorgaré instalaciones que cuenten con bafios higiénicos, agua potable y en general, aquellas basicas para cumplir nuestro encargo. Por lo anterior, en las empresas de Minera Frisco que asi lo necesiten, el personal responderd a la obligacién de utilizar correctamente equipo de proteccién, asi como asistir a los cursos de entrenamiento para su uso. Debemos reportar oportunamente actos insequros que nos pongan en peligro, asi como situaciones de riesgo para los activos de la empresa. Asimismo, la empresa proporcionara al personal, de acuerdo con las necesidades, informacién referente al cuidado de la salud y seguridad laboral. Quienes atienden servicios de personal externo deben asegurarse que éste se apegue de igual forma a las disposiciones de seguridad y salud de nuestra empresa. El personal encargado de la seguridad industrial y salud en el trabajo, esté comprometido con el cumplimiento de las leyes y las regulaciones que la empresa ha dispuesto. Esto incluye politicas, practicas, sistemas y procedimientos. Dado lo anterior es vital nuestra cooperacién para evitar faltas graves o reincidencias que pongan en peligro la salud y la vida del personal o los bienes de la empresa. La compafifa busca mantener un ambiente de trabajo seguro y confiable, por lo que no toleraré las amenazas, ~7 [19] \ \MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA actos de violencia o de intimidacién fisica 0 emocional. Nuestra empresa prohibe el ingreso, a los lugares de trabajo de cualquier tipo de arma o herramienta que pudieran usarse para dafiar una persona. XXX. COOPERACION EN INVESTIGACIONES. Estaremos dispuestos a cooperar en todo lo relacionado con cualquier investigacién realizada por el gobierno de México y de los paises donde tenga esa obligacién, en virtud de los negocios que realiza, Cuando alguno de nosotros conozca una situacién que pueda derivar en un impacto material, y que bajo investigacién 0 solicitud del gobierno represente un riesgo de consideracién a cualquiera de las operaciones de la empresa, deberd notificarlo a la Direccién General de dicha empresa, proporcionando el fundamento correspondiente. Todos compartimos la responsabilidad de remitir la informacién de ilicitos cometidos en perjuicio de los intereses de la empresa, asi como denunciar violaciones graves al Cédigo de Etica. El procedimiento para establecer la forma de recepcién, seguimiento y solucién a denuncias por faltas y/o violaciones al Cédigo de Etica, politicas y procesos de la empresa, se establece a través de nuestra Politica de Denuncia. Asimismo, toda investigacién se conducira con legalidad y respeto a las leyes y derechos del personal, apoyando al Comité de Etica para establecer medidas de control necesarios en el manejo profesional y confidencial del proceso de investigacién. Las acciones disciplinarias que se resuelvan aplicar pueden extenderse al jefe inmediato de quien violé el Cédigo, en la medida en que la empresa determine que tuvo participacién, negligencia 0 falta de diligencia y cuidado. Las politicas en cuanto a la conservacién de documentos no nos permiten la destruccién o alteracién de documentos comprometedores, esto podria obstruir el proceso de investigacién. XXXL, PLANTEAR PREGUNTAS Y SOSPECHAS, PRESENTAR DENUNCIAS. Si tenemos alguna duda respecto a la interpretacién de cualquier politica o asunto legal o ético, PREGUNTAR es un recurso valioso, no debe existir temor a ser objeto de burla o marginacién. Por otra parte, si nos sentimos presionados para transgredir las legislaciones vigentes que atiendan a los procesos de la empresa, las politicas internas, el Cédigo de Etica u observamos cualquier situacién que nos preocupe, COMUNICARLO es una buena via, sin que esto nos haga [20] aMINERA FRISCO CODIGO DE ETICA objeto de represalia alguna, siempre y cuando actuemos de buena fe. La buena fe no significa que estemos en lo correcto, sino que estamos diciendo la verdad tal y como la conocemos. Nuestra filosofia de puertas abiertas permite la libertad de acercarse a cualquier nivel jerdrquico con las inquietudes que se tengan. Tomar accién para evitar problemas debe ser parte de la cultura en las empresas de Minera Frisco. Si observamos una conducta posiblemente no ética 0 ilegal, se nos alienta a que reportemos las inquietudes que de ello deriven. No se tolerardn las represalias contra cualquier colaborador que honestamente reporte un hecho de estos. Y no esté de més mencionar que tampoco serén aceptados ni tolerados reportes de incidentes falsos © que intenten premeditadamente con dolo o mala fe lesionar la reputacién, integridad 0 dignidad de cualquiera de los miembros de nuestra organizacién. La presente Politica se ha desarrollado para orientar a los empleados, gerentes y directores de las areas administrativas y operativas (Colaboradores) de Minera Frisco (la Compafifa) asi como contratistas, subcontratistas, terceristas, proveedores, clientes, socios (Grupos de Relacién e Interés) que en su actuar sean testigos 0 se vean involucrados en faltas y/o violaciones al Codigo de Etica y Conducta, politicas y procedimientos de la Compai El objetivo refiere a ser el instrumento para la recepcién, seguimiento y solucién a denuncias por faltas y/o violaciones al Cédigo de Etica y Conducta, politicas y procedimientos de la Compaiiia. El alcance de esta politica aplica a todos los Colaboradores, Grupos de Relacién e Interés, en instalaciones, activos y areas de influencia de la Compafiia. Cualquier Colaborador de la Compajiia que de buena fe considere que alguna persona ha incurrido en faltas y/o violaciones al Cédigo, politicas y procedimientos de la organizacién, deberd reportar inmediatamente los hechos que forman la base de esa creencia o conocimiento, al siguiente correo electrénico denuncia@minerafrisco.com.mx 0 al teléfono 01 800 003 3686. Estas lineas de denuncia estardn disponibles los 365 dias del afio, y el medio de recepcién seré un documento electrénico que defina los hechos que dieron origen a la denuncia. El reporte de denuncias contemplaré como ejemplos generales los siguientes: Irregularidades en controles contables internos y estados financieros, procesos de auditoria, incumplimiento de las leyes bursdtiles, leyes del trabajo, leyes ambientales, falsificacién de registros, fraude o violacién a las Politicas de Finanzas y Comercio de la Compaiiia, sobornos, represalias contra delatores, acoso sexual, robo, violencia amenazas en el sitio de trabajo, ofensas personales, Conficto de interés, discriminacién, coercién fisica o mental, relaciones entre los empleados, temas de seguridad y sanidad, uso de sustancias prohibidas, salarios, horarios, incluso aquellos casos que no se contemplen en la presente politica y que sean temas de denuncia (21)MINERA FRISCO: CODIGO DE ETICA XXXIL DISPONIBILIDAD DEL CODIGO DE ETICA. Adicionalmente a que cada colaborador de la organizacién deberé conocer el presente Cédigo de Etica, debiendo entregar la Carta de Adhesién firmada, también encontrard disponible este documento en la pagina www.minerafrisco.com, con la finalidad de que consulte cualquier actualizacién de contenido, asi como invite a conocerlo y compartir el compromiso que plantea al personal externo con quien interactde en el desempefio de sus funciones. XXXII, COMITE DE ETICA. La empresa, a través del Comité de Etica, establecer4 un programa que revise el cumplimiento del contenido de este Cédigo. Los administradores de las empresas de Minera Frisco atenderén oportunamente las recomendaciones de este organismo sobre desviaciones de control interno, politicas y procedimientos en éreas administrativas y de operacién, asi como implementarén medidas correctivas y preventivas necesarias. Es el érgano designado por la Direccién General de Minera Frisco, encargado de: > Conducir toda investigacién de forma completa e imparcial, con el fin de remediar cualquier violacién al Cédigo de Etica y Conducta, politicas y procedimientos de la Compafiia. > Revisar minuciosamente los documentos, para garantizar una decisiOn justa. > Tiene la facultad de consultar a los Colaboradores que mejor considere de la Compafi y/o asesores legales, para conducir cualquier investigacién de denuncia recibida. > Tomar acciones correctivas inmediatas, las cuales pueden ir desde reasignacién de funciones, acta administrativa, suspensién, y hasta la terminacién de relacién de trabajo, entre otros. > Tomar la decisién de aplicar una accién disciplinaria, en caso de que una investiga revele que la denuncia se realizé de mala fe o sin una base razonable y demostrable. > Salvaguardar los documentos producto de cualquier denuncia por un periodo de cinco afios. (22) 2MINERA FRISCO CODIGO DE ETICA » Monitoreara la efectividad y el cumplimiento de la presente politica y recomendara cualquier cambio necesario a la misma. > Cuidar el anonimato y seguridad del o los denunciantes. > En su caso, proporcionar proteccién laboral al empleado denunciante. El Comité de Etica estard integrado por los siguientes Directivos de Minera Frisco, S.A. de C.V. * El Director General. * Director de Finanzas. + Contralor. * Director de Recursos Humanos. * Director Juridico. En caso de que alguno de los cargos anteriormente sefialados para ocupar un puesto en el Comité de Etica correspondiente se encuentre acéfalo, el encargado de despacho o Gerente General en turno seré quien ocupe dicha funcién. XOCXIV. VIGENCIA DEL CODIGO DE ETICA. El presente documento surtiré efectos a partir del dia 22 de octubre de 2013 y sera sujeto a revisién a los dos afios de su publicacién y asi sucesivamente; dicha revisién podré realizarse en de forma anticipada siempre y cuando sea por causa justificada (23)MINERA FRISCO: CODIGO DE ETICA XXXV, INVITACION. No podemos dejar de sefialar que este Cédigo no incluye todas las narmas o regulaciones que se aplican a cada situacién. Su contenido tiene que ser considerado junto con las poltticas, précticas, instrucciones y procedimientos de la empresa, y con los requerimientos de la ley. Sin embargo, aun cuando una situacién careciera de un lineamiento especifico, esperamos que nuestros empleados apliquen a tal circunstancia los més altos principios éticos. EI presente Cédigo de Etica fue revisado y aprobado de acuerdo con lo siguiente: Director General Minera Frisco Ing. Alejandro Aboumrad Gonzalez Autorizacién Lic. Juan Pablo Montes Sandoval Revision Lic. Juan’Carlos Flores Cano Ing. Ernesto Chavez Rive) Revisin Revision [2a]MINERA FRISCO: CODIGO DE ETICA CARTA DE ADHESION NOMBRE: No, DE EMPLEADO: EMPRESA: Nombre de la compaiia. AREA: PUESTO: TELEFONO DE OFICINA: He leido, acepto y me comprometo a respetar y a hacer respetar el Codigo de Etica de nuestra Empresa. Sé que tengo el derecho y el deber de informar las violaciones al mismo. Asimismo, pondré mi mejor empefio en promover los valores corporativos de la Empresa. Firma Fecha (25)