CURSO - TALLER

Formacin de
Auditores Internos

Norma ISO 19011:2002

Mtro. Juan Manuel Agera Castro

j_aguera@hotmail.com

!
!
!

Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/

Gestin Empresarial

Nov 2013

Formacin de Auditores Internos

Gestin Empresarial

1
Conocer los
objetivos de
una Auditora

OBJETIVOS

Conocer los
trminos que se
utilizan en
auditoras de
4
SGC
3
Interpretar

Manejar el Marco
Terico aplicable en
Auditoras como a la
ISO 9001-2008

requerimientos de
la ISO 9001-2008
con enfoque a
evaluacin

Formacin de Auditores Internos

Gestin Empresarial

OBJETIVOS
5

Comprender los
requisitos para la
calificacin de
auditores segn
ISO 19011

Saber como se
integran
auditoras en el
SGC

Planear y realizar una

auditora, segn los
requerimientos del
ISO 19011

Gestin Empresarial

Formacin de Auditores Internos

Introduccin
Principios de Auditora
Auditora Interna
Gestin del Programa de Auditoras
Conduccin de Auditoras
Calificacin de Auditores
Auditora Externa (Certificacin)
Etapas del proceso de certificacin
Auditoras de Seguimiento y
renovacin

CONTENIDO

Gestin Empresarial

Introduccin, enfoque, cambios y

organizacin de ISO 19011

INTRODUCCIN
Lo que
debemos tener
presente al
hablar de
auditoras de
los SGC ISO
9001:2008

Introduccin, enfoque, cambios y

organizacin de ISO 19011

Gestin Empresarial

Que es calidad?
Proporcionar a los clientes lo que
ellos quieren

Hacer lo correcto desde la

primera vez y todas las veces

Satisfaccin del cliente

Cumplir con los requerimientos del

cliente

Proveer valor por el dinero del

cliente

PRINCIPIOS DE GESTIN DE LA
CALIDAD

Gestin Empresarial

ENFOQUE
AL CLIENTE

RELACIONES
MUTUAMENTE
BENEFICIOSAS

ENFOQUE BASADO EN
HECHOS PARA TOMA
DE DECISIONES

LIDERAZGO

PARTICIPACIN
DEL PERSONAL

ENFOQUE
PROCESOS

MEJORA
CONTINUA

GESTIN CON
E N F O Q U E
SISTMICO

FAMILIAS DE NORMAS ISO

9000 - 2000

Gestin Empresarial

ISO 9001
Requisitos

ISO 9000
Vocabulario

FAMILIA
ISO
9000-2000

ISO 19011
Gua del
Auditor

ISO 9004

Mejoramiento
del
desempeo

Gestin Empresarial

Tener el enfoque ISO 9001:2008

SATISFACER AL CLIENTE

RED DE PROCESOS

PROCESOS
CONSCIENTIZAR AL
PERSONAL
DEMOSTRAR COMPETENCIA

GESTIONAR PROGRAMAS
DE AUDITORA

MEDIR DESEMPEO Y
EFICACIA

Gestin Empresarial

Tener el enfoque ISO 9001:2008

Gestin Empresarial

Auditar por procesos

El Auditor debe comprender los procesos

de la organizacin y sus interrelaciones para
planificar la auditora

Clasificacin de los
procesos

Gestin Empresarial

ESTRATGICOS

Aqullos que
constituyen guas
y directrices para
los procesos clave
y los procesos de
apoyo.
ejem: Gestin del
Sistema
de
Calidad

CLAVE

Aqullos que
tienen impacto
en el cliente final,
creando valor a
este.
ejem: Gestin de
Recursos de la
Informacin

APOYO

Aqullos que dan

apoyo a los
procesos clave. Su
valor es indirecto y
gralmente. sus
clientes
son
internos.
ejem: Gestin de l
mantto.
de
instalaciones

MAPA DE PROCESOS

Gestin Empresarial

Procesos Estratgicos

Entradas

Procesos Clave

Salidas

Clientes/
Partes
Interesadas

Clientes/
Partes
Interesadas

Procesos Apoyo

Proceso Diagrama de
Tortuga

Gestin Empresarial

Con quin?
(Competencias/
Destrezas/
Entrenamientos)

Con qu?
!
(Materiales/Equipo)

Entradas

Como?
!
(Procedimientos
y Mtodos)

PROCESO

Procesos
o subprocesos
de Soporte

Salidas

Que resultados?
!
Indicadores de
efectividad

Gestin Empresarial

Proceso de Programacin
de Produccin

Gestin Empresarial

Aplicacin de la Norma
ISO 9001:2008

Gestin Empresarial

Aplicacin de la Norma
ISO 9001:2008

Gestin Empresarial

Aplicacin de la Norma
ISO 9001:2008

Gestin Empresarial

Aplicacin de la Norma
ISO 9001:2008

La Norma pide el
uso de 21 tipos
de registros

Gestin Empresarial

Aplicacin de la Norma
ISO 9001:2008: Registros Requeridos

Gestin Empresarial

Aplicacin de la Norma
ISO 9001:2008: Registros Requeridos

Clasificacin de
Auditoras

Gestin Empresarial

Auditora
Interna

Auditora
Externa

Tipos de
Auditora

o de 1ra. parte

De 2da. Parte
!

De 3ra. Parte
Al SGC
De productos
De Procesos

Auditora al Sistema de
Gestin de la Calidad -SGC

Gestin Empresarial

OBJETIVO:
!

Verificacin del grado

de implantacin del
SGC, de acuerdo a las
polticas establecidas
por la Empresa

Auditora de
Procesos

Gestin Empresarial

OBJETIVO:
!

Evaluar los Sistemas

de Calidad y de
Control de Proceso,
aplicados en un rea
de produccin
determinada

Auditora de
Producto

Gestin Empresarial

OBJETIVO:
!

Verificar que los

productos/servicios y
sus sistemas de
calidad inherentes,
cumplen los
requerimientos
establecidos en sus
especificaciones

Gestin Empresarial

SGC
AUDITORAS

NORMA ISO
19011: 2002

Gestin Empresarial

1. a) ORGANIZACIN
DE ISO 19011:200
Directrices para la Auditora de los SGC y/o ambiental

Gestin Empresarial

ISO 19011:200
1. b) Aplicacin de la Tcnica de Auditora

Gestin Empresarial

Auditora al Sistema de
Gestin de la Calidad -SGC

NORMA ISO
19011: 2002
Trminos y
Definiciones

Gestin Empresarial

La Norma ISO 19011:2000

Trminos y definiciones: Seccin 3

Gestin Empresarial

1. c) La Norma ISO 19011:2000

Definiciones
Entiende el significado de los trminos de la
Norma ISO 19011:2002?

Una
NO CONFORMIDAD
Es el incumplimiento
de un requisito

Gestin Empresarial

1. c) La Norma ISO 19011:2000

Definiciones

El Trmino Auditora

Gestin Empresarial

1. c) La Norma ISO 19011:2000

Definiciones

Criterios de la Auditora

Gestin Empresarial

1. c) La Norma ISO 19011:2000

Definiciones

Hallazgos

NO CONFORMIDAD
o Desviacin

Son los resultados

donde se observa el
no cumplimiento de
los requisitos

Gestin Empresarial

1. c) La Norma ISO 19011:2000

Definiciones
Es lo mismo Programa de Auditora que
Plan de Auditora?

1. c) La Norma ISO 19011:2000

Definiciones

Gestin Empresarial

Eficiencia y Eficacia

EFICIENCIA

EFICACIA

Relacin entre los

resultados
alcanzados y los
recursos utilizados

El como las
actividades se estn
realizando y se
obtienen los
resultados planeados

Gestin Empresarial

1. c) La Norma ISO 19011:2000

Definiciones

Propsito de una Auditora

Gestin Empresarial

1. c) La Norma ISO 19011:2000

Definiciones
Beneficios de la Auditora Interna?

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
2. Principios de la Auditora Interna
Seccin 4 de la Norma ISO 19011:2000
La metodologa para llevar a cabo una auditora se basa
en principios UNIVERSALMENTE conocidos

ISO 19011:2000
3. Programa de Auditora

Gestin Empresarial

3. a)
Necesidad
de un
Programa
de Auditora
Interna

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
3. Programa de Auditora

3. a) Necesidad de un Programa de Auditora Interna

Objetivos mnimos:
Examinar si el SGC se ajusta a
una Norma determinada
El Auditor Interno debiera
observar los efecto de
procedimientos y mtodos, y
determinar si el resultado
concuerda con la poltica y planes
de la organizacin.
Objetivos: Deberan incluir un
fuerte elemento de mejora
positiva, adems de resaltar los
NO CUMPLIMIENTOS

Gestin Empresarial

3. b)
Frecuencia de
las Auditoras
Internas

ISO 19011:2000
3. Programa de Auditora
Cada Organiaacin, de acuerdo a
sus necesidades, debe
determinar la secuencia con la
que se realicen las Auditoras
Internas
An cuando se cuente con un
programa de Auditoras Internas,
las organizaciones debieran
realizar auditoras no
programadas, cuando se detecten
problemas crticos que puedan
afectar el SGC.

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000

GESTIN DE UN
PROGRAMA DE
AUDITORAS

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
4. a) Objetivos y extensin
Gestin de un Programa de Auditora

Seccin 5 de
la Norma ISO
19011:200

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
UN PROGRAMA DE AUDITORA

Un conjunto de
una o ms
auditoras
planeadas por un
perodo de
tiempo especfico,
y dirigidas a un
propsito
especfico

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
Ayuda Prctica: Ejemplos de Programas de Auditoras

Ayuda Prctica: Ejemplos de Programas de

Auditoras

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
4.b) Responsabilidades, recursos y procedimientos
Contenido del
Programa de
Gestin de
Auditoras

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
4. c) Implementacin

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
4. c) Implementacin

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
4.d) Registros

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Gestin de un Programa de Auditoras
4.d) Registros

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
CONDUCCIN DE AUDITORAS
5. a) Objetivos, alcance y criterio
Acividades de Auditora

Seccin 6 de
la Norma ISO
19011:2000

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
Actividades de la Auditora

Gestin Empresarial

Gestin Empresarial

5. b) Equipo Auditor

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
5. b) Equipo
Auditor

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Gestin Empresarial

Seleccin del Equipo Auditor

Auditor Lder
!

Auditor
!

Auditores en
Entrenamiento
!

Observadores

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Gestin Empresarial

AUDITORES
Auditor Lder

Auditor Interno

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Asignacin de tareas al EQUIPO AUDITOR y preparacin de

documentos de trabajo

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Tareas al Auditado

Gestin Empresarial

Tareas del Auditor

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Seleccionar metodologa

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
1. Lista de
Verificacin

3. Entrevistas

2. Revisin
Documental

4. Ejecucin

ISO 19011:2000
Preparacin de la Auditora

Gestin Empresarial

Revisin preliminar de la Auditora

Documentacin
a revisar

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
5. c) Programacin de actividades

5. d) Plan de Auditora

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Gestin Empresarial

5. d) Plan de Auditora

Continua

5.e) Recopilacin de
la Informacin

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Listas de Verificacin

Gestin Empresarial

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Lista de preguntas y puntos a verificar

Anlisis de la informacin in situ

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Ayuda prctica: Fuentes de

informacin

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Gestin Empresarial

Ayuda prctica: Fuentes de

informacin

Continua

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

ENTREVISTAS

Gestin Empresarial

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
9. ESTRATGIAS PARA OBTENER
INFORMACIN

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
9. ESTRATGIAS PARA OBTENER
INFORMACIN

Continua

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras
Generacin de Hallazgos de la
Auditora

Gestin Empresarial

NO
CONFORMIDAD

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Gestin Empresarial

5. f)
CONCLUSIONES
DE LA
AUDITORA

ISO 19011:2000
Conduccin de Auditoras

Gestin Empresarial

CRITERIOS
DE
CALIFICACIN
PARA
AUDITORES

ISO 19011:2000
CALIFICACIN DE AUDITORES

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Calificacin de Auditores
Competencia y Evaluacin de los Auditores

6. a)
Cualidades
personales

Seccin7 de la Norma ISO 19011:2000

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Calificacin de Auditores
En que preparar a los auditores?

6. b)
Conocimientos
y habilidades

Gestin Empresarial

6. c)
Educacin,
experiencia
laboral,
formacin como
auditor,
experiencia en
auditoras.
Gua para
calificacin

ISO 19011:2000
Calificacin de Auditores

Gestin Empresarial

Que debemos reforzar como

auditores en SGC?

ISO 19011:2000
Calificacin de Auditores

Gestin Empresarial

Que debemos reforzar como

auditores en medio ambiente?

ISO 19011:2000
Calificacin de Auditores

Gestin Empresarial

Que debemos reforzar como

auditores en medio ambiente?

ISO 19011:2000
Calificacin de Auditores

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Calificacin de Auditores

Para mantener nuestra calificacin

como auditor vamos a necesitar:

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Calificacin de Auditores
Aspectos para evaluar la calidad
de la auditora

Gestin Empresarial

ISO 19011:2000
Calificacin de Auditores
CONCLUSIONES
FINALES

Gestin Empresarial

PROCESO ESTRATGICO DE
IMPLEMENTACIN DE UN SGC

Gestin Empresarial

PLAN DE IMPLEMENTACIN
DE UN SGC

PROCESO DE CERTIFICACIN

Gestin Empresarial

INICIO

ORGANISMO DE
CERTIFICIN
NO
CONFORME

SOLICITUD DE
INFORMACIN

E VA L U A C I N
DE LOS
R E S U LTA D O S R E S P E C T O A
LA NORMA
ESPECIFICACIN
TCNICA

ORGANISMO DE
CERTIFICACIN

CONFORME

CONCESIN DE
CERTIFICACIN

ORGANISMO DE
CERTIFICIN

ESTUDIO DE LA
D O C U M E N TA C I N

ENTIDAD DE
INSPECCIN

V I S I TA A L A S
I N S TA L A C I O N E S Y
TOMA DE MUESTRAS

LABORATORIO DE
ENSAYO

REALIZACIN DE
AUDITORA DE
CERTIFICACIN

FIN

Gestin Empresarial

PLAN DE TRABAJO/
CRONOGRAMA

GRACIAS!
Mtro. Juan Manuel Agera Castro

j_aguera@hotmail.com

!
Blog: http://jmaguera.blogspot.mx/

Gestin Empresarial

!
Nov 2013