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01
APRUEBA DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
(Publicada en el Diario Oficial El Peruano el 02 de agosto de 2007, modificada por Resoluciones
Directorales Nos. 010-2007-EF/68.01, 013-2007-EF/68.01, 014-2007-EF/68.01 y 003-2008-EF/68.01,
publicadas en el Diario Oficial El Peruano el 14 de agosto de 2007, el 16 de noviembre de 2007, el
14 de diciembre de 2007 y el 29 de febrero de 2008, respectivamente)
Artculo 4.- Modificacin de los artculos 1, 2, 3 y 4 de la Directiva N 001-2006EF/68.01, aprobada por Resolucin Directoral N 004 -2006-EF/68.01, modificada por Resolucin
Directoral N 003-2007-EF/68.01
Modifquense el artculo 1, numerales 2.4 y 2.7 del artculo 2, y los artculos 3 y 4 de la
Directiva N 001-2006-EF/68.01, Directiva para Proyectos de Inversin en Saneamiento Formulados y
Ejecutados por Terceros, aprobada por Resolucin Directoral N 004-2006-EF/68.01, modificada por
la Resolucin Directoral N 003-2007-EF/68.01, sust ituyndose por los textos siguientes:
Artculo 1.- Finalidad
La presente Directiva tiene como finalidad que las Entidades o Empresas del Sector
Pblico que asuman gastos adicionales de operacin y mantenimiento de carcter
permanente por proyectos de inversin en saneamiento formulados y ejecutados por
Terceros, garanticen la sostenibilidad de stos para una prestacin efectiva del servicio
pblico.
Artculo 2.- Base Legal
()
2.4.Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado mediante Ley N
27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802.
()
2.7.Reglamento de la Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado
mediante Decreto Supremo N 221-2006-EF.
Artculo 3.- Objeto
La presente Directiva establece los requisitos y procedimientos para la aplicacin de las
normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica a los proyectos de inversin en
saneamiento, formulados y ejecutados por Terceros, cuando entidades o empresas del
Sector Pblico vayan a asumir gastos adicionales de operacin y mantenimiento de carcter
permanente, con cargo a su presupuesto institucional, de conformidad con lo dispuesto en el
literal e) de la Quinta Disposicin Final de la Ley N 28652, Ley de Presupuesto del Sector
Pblico para el Ao Fiscal 2006 y en la Cuarta Disposicin Complementaria del Reglamento
del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobado mediante Decreto Supremo N 1022007-EF.
Artculo 4.- Alcance
La presente Directiva es de cumplimiento obligatorio para las Entidades Prestadoras de
Servicios de Saneamiento (EPS) pblicas sujetas al Sistema Nacional de Inversin Pblica
(SNIP), que asuman con cargo a su presupuesto institucional, gastos adicionales de
operacin y mantenimiento de carcter permanente de proyectos de inversin en
saneamiento, formulados y ejecutados por Terceros.
Asimismo, es de aplicacin a las Municipalidades a cargo de los servicios de
saneamiento, en defecto de una EPS, siempre que la Municipalidad est sujeta al SNIP,
conforme a las disposiciones de dicho Sistema.
La presente Directiva no es de aplicacin a las EPS que no estn sujetas al SNIP, hasta
que se incorporen, de acuerdo a las disposiciones de la Directiva General del Sistema
Nacional de Inversin Pblica, as como, tampoco es de aplicacin a las EPS que hayan sido
objeto de un proceso de promocin de la inversin privada.
Modificado por Resolucin Directoral N 010-2007-EF /68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 14.08.2007.
de
de
en
en
Modificado por Resolucin Directoral N 010-2007-EF /68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 14.08.2007.
Directiva N 004-2007-EF/68.01
CAPITULO I
CONSIDERACIONES GENERALES
Inversin
Post Inversin
Postinversin
Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico
Operacin y
Mantenimiento
*
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Retroalimentacin
Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por las Leyes Nos.
28522 y 28802;
2.2
2.3
la Ley de Contrataciones y
2.4
2.5
Decreto Supremo N 102-2007-EF, que aprueba el nuevo Reglamento del Sistema Nacional
de Inversin Pblica; y
2.6
3.2
3.3
3.4
3.5
Artculo 4.- Aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica
4.1
Todas las Entidades sujetas a las disposiciones del Sistema Nacional de Inversin Pblica
estn en obligacin de aplicar las normas contenidas en la Ley N 27293, modificada por las
Leyes Nos. 28522 y 28802, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica (Ley); el Decreto
Supremo N 102-2007-EF, Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica
(Reglamento); la presente Directiva y las que al amparo de la Ley y el Reglamento dicten el
Ministerio de Economa y Finanzas y la Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas (DGPM).
4.2
La aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica alcanza inclusive a los
proyectos formulados y ejecutados por terceros, con sus propios recursos, cuando una
Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP deba asumir, despus de la ejecucin, los gastos
adicionales de operacin y mantenimiento de carcter permanente. De la misma forma y con
el mismo fin, los proyectos que los Gobiernos Locales no sujetos al SNIP prevean ejecutar y
que luego de su ejecucin vayan a ser transferidos para su operacin y mantenimiento a una
Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP, debern ser formulados por stas ltimas y
declarados viables por el rgano del SNIP que resulte competente.
4.3
Asimismo, la aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica alcanza a
los proyectos de inversin de las instituciones perceptoras de cooperacin tcnica
internacional, cuando una Entidad del Sector Pblico sujeta al SNIP deba asumir, despus de
la ejecucin, los gastos de operacin y mantenimiento en el marco de lo dispuesto por la
primera disposicin complementaria de la Ley N 27692, Ley de Creacin de la Agencia
Peruana de Cooperacin Internacional APCI.
4.4
Las normas del SNIP son de observancia obligatoria para los siguientes Gobiernos Locales:
a. Aquellos que a la fecha de entrada en vigencia de la presente norma se encuentren
incorporados al Sistema Nacional de Inversin Pblica;
b.
Modificado por Resolucin Directoral N 003-2008-EF /68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29.02.2008.
c.
Aquellos que programen presentar una solicitud para la concertacin de una operacin
de endeudamiento externo para el financiamiento de un PIP. El Gobierno Local deber
incorporarse al SNIP y formular el PIP a financiarse con endeudamiento externo, antes
de remitir su solicitud para la concertacin de la operacin.
d. Los Gobiernos Locales que sean incorporados gradualmente por Resolucin expresa
de la DGPM.
4.5
Los PIP que formule el Gobierno Local, as como los otros pliegos presupuestales, proyectos,
entidades de tratamiento empresarial y empresas municipales, que pertenezcan o estn
adscritas al Gobierno Local que se incorpora, quedan sujetos obligatoria e irreversiblemente a
todas las disposiciones del SNIP, sin excepcin.
CAPITULO II
ESTRUCTURA DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
Y FUNCIONES DE SUS RGANOS
5.2
La DGPM mantiene relacin tcnico-funcional directa con la OPI y a travs de ella con la UF y
la UE.
SECTOR/
GR /GL
SECTOR
MEF
rgano Resolutivo
Relacin
Institucional
Oficina de Programacin e
Inversiones (OPI) del Sector
Relacin Tcnico-funcional
Relacin
Funcional y/o Institucional
Direccin General
de Programacin
Multianual del
Sector Pblico
Unidades
Formuladoras
Unidades
Ejecutoras
Aprueba, con acuerdo del Consejo Regional o Concejo Municipal, cuando corresponda,
el Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP), que forma parte de sus Planes.
b.
c.
d.
Puede delegar, previa opinin favorable de su OPI, la facultad para evaluar y declarar
la viabilidad a favor de la mxima autoridad de las Entidades y Empresas adscritas o
pertenecientes a su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, siempre que cumplan
con las condiciones mnimas sealadas en el artculo 34. Dicha delegacin deber
comunicarse a la DGPM en un plazo mximo de cinco (05) das de emitida la
Resolucin. Esta delegacin incluye la funcin de registrar a las UF de la Entidad o
Empresa.
e.
f.
g.
h.
En cada Sector, Gobierno Regional Gobierno Local, la OPI constituye el mximo rgano
tcnico del SNIP. Tiene las funciones siguientes:
a. Elabora el PMIP del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda y
lo somete a consideracin de su rgano Resolutivo.
b. En el caso de los Gobiernos Regionales y Locales, la OPI vela por que el PMIP se
enmarque en las competencias de su nivel de gobierno, en los Lineamientos de Poltica
Sectoriales y en los Planes de Desarrollo Concertado que correspondan.
c.
Modificado por Resolucin Directoral N 003-2008-E F/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29.02.2008.
j.
k.
l.
m. Emite opinin tcnica sobre cualquier PIP en cualquier fase del Ciclo del Proyecto. En
el caso de las OPI-GR y OPI-GL, emite opinin sobre los PIP que se enmarquen en sus
competencias.
n. Emite opinin favorable sobre cualquier solicitud de modificacin de la informacin de
un estudio o registro de un PIP en el Banco de Proyectos, cuya evaluacin le
corresponda. Para la aplicacin de la presente disposicin, la OPI podr solicitar la
informacin que considere necesaria a los rganos involucrados.
7.2
Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos
objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes, del que pretende
formular, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos, debiendo realizar las
coordinaciones correspondientes.
d. La OPI-GR o la OPI-GL slo est facultada para evaluar los PIP que formulen las UF
pertenecientes o adscritas al Gobierno Regional o Gobierno Local, segn corresponda.
7.3
La persona designada por el rgano Resolutivo como Responsable de la OPI tiene las
responsabilidades indelegables siguientes:
a. Suscribir los informes tcnicos de evaluacin, as como los formatos que correspondan.
b. Visar los estudios de preinversin, de acuerdo a lo establecido en el artculo 35 de la
presente Directiva.
c.
d. La persona designada como Responsable de una OPI no puede formar parte directa o
indirectamente de ninguna UF o UE.
d. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad respectiva para evitar
la duplicacin de proyectos, como requisito previo a la remisin del estudio para la
evaluacin de la Oficina de Programacin e Inversiones.
e. Formular los proyectos a ser ejecutados por terceros con sus propios recursos o por
Gobiernos Locales no sujetos al SNIP. En este caso, la UF correspondiente es aquella
que pertenece a la Entidad sujeta al SNIP que asumir los gastos de operacin y
mantenimiento del PIP.
f.
8.2
Modificado por Resolucin Directoral N 003-2008-E F/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29.02.2008.
10
f.
9.2
Informar al rgano que declar a viabilidad del PIP toda modificacin que ocurra
durante la fase de inversin.
CAPITULO III
FASE DE PREINVERSIN
10.2
Esta fase comprende la elaboracin del perfil, del estudio de prefactibilidad y del estudio de
factibilidad. En cada uno de los estudios de preinversin se busca mejorar la calidad de la
informacin proveniente del estudio anterior a fin de reducir el riesgo en la decisin de
inversin.
10.3
La elaboracin del perfil es obligatoria. Los niveles de estudios de preinversin mnimos que
deber tener un PIP para poder ser declarado viable por una OPI, se sealan en el artculo
20.
10.4
El rgano responsable de la evaluacin del PIP, podr recomendar estudios adicionales a los
sealados en el artculo 20, dependiendo de las caractersticas o de la complejidad del
proyecto.
10.5
11
11.1
11.2
La UF elabora los estudios de preinversin del PIP sobre la base de los Contenidos Mnimos
para Estudios de Preinversin (Anexos SNIP-05A, SNIP-05B, SNIP-06 y SNIP-07), teniendo
en cuenta los contenidos, parmetros, metodologas y normas tcnicas que se dispongan.
11.3
11.4
Las proyecciones macroeconmicas que se utilicen para los estudios de preinversin deben
ser consistentes con el Marco Macroeconmico Multianual vigente en el momento que se
realiza el estudio.
11.5
Asimismo, debe ser compatible con los Lineamientos de Poltica Sectorial, con el Plan
Estratgico Institucional y con el Plan de Desarrollo Concertado, segn corresponda.
Previo a la evaluacin de un PIP, la OPI verifica que en el Banco de Proyectos no exista otro
PIP registrado con los mismos objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes,
del que ser evaluado, a efectos de evitar la duplicacin de proyectos.
12.2
12.3
Los Informes Tcnicos que elaboren la OPI o la DGPM seguirn las Pautas para la
Elaboracin de Informes Tcnicos (Anexo SNIP-10), los cuales siempre deben ser puestos en
conocimiento de la UF que elabor el estudio.
12.4
Cuando la OPI formule observaciones, debe pronunciarse de manera explcita sobre todos los
aspectos que deban ser reformulados o sustentados, no debiendo volver a observar un PIP
sino por razones sobrevinientes a la primera evaluacin.
12.5
La responsabilidad por la evaluacin de los PIP es siempre de una Entidad del Sector Pblico
sujeta a las normas del SNIP.
13.3
12
En caso corresponda declarar la viabilidad del proyecto con el estudio de Perfil, dicho estudio
deber formularse teniendo en cuenta los contenidos mnimos de Perfil para declarar la
viabilidad de un PIP (Anexo SNIP- 5A). Asimismo, el Responsable de la OPI deber visar el
estudio conforme a lo sealado en el artculo 35, y remitir copia de ste, del Informe Tcnico y
del Formato SNIP-08 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y del
Formato SNIP-08 a la UF del PIP.
13.5
UF
OPI *
Sectorial / Regional / Local
Evala Perfil
Elaboracin
de Perfil
Perfil del
proyecto
Rechaza ?
Si
No
Mejora
del Perfil
Si
FIN
Observa ?
No
Perfil
Aprobado
Requiere
Estudios
adicionales?
Si
Autorizacin
siguiente
estudio
Declaracin de
viabilidad
* Incluye a las Unidades Evaluadoras de una Empresa que pertenece a
ms de un Gobierno Regional o Local
Prefactibilidad
13.6
En aplicacin del artculo 20 por recomendacin de la OPI, luego de la aprobacin del Perfil,
la UF podr proceder a elaborar el estudio de Prefactibilidad.
13
13.7
13.8
13.9
OPI *
Sectorial / Regional / Local
Autoriza
Elaboracin de
Prefactibilidad
Elaboracin de
prefactibilidad
Evala
Estudio
Estudio de
Prefactibilidad
Si
Rechaza?
No
Mejora
del Estudio
Fin
Si
Observa?
No
Estudio
Aprobado
No
Requiere
Estudios
adicionales
Autoriza estudio
de Factibilidad
Si
No
Declaracin de
viabilidad
14
Factibilidad
13.11 En aplicacin del artculo 20 por recomendacin de la OPI, la UF procede a elaborar el
estudio de Factibilidad.
13.12 La UF elabora el estudio de Factibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de
Proyectos y remite el estudio de Factibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro Banco de Proyectos actualizada (Formato SNIP-02).
13.13 La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha
de su recepcin. Evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos
dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede:
a. Declarar la viabilidad del proyecto, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el
Formato SNIP-08.
b. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre
todos los aspectos que deban ser reformulados;
c. Rechazar el PIP.
13.14 En caso se declare la viabilidad, el Responsable de la OPI deber visar el estudio de
Factibilidad conforme a lo sealado en el artculo 35 y remitir copia de ste, del Informe
Tcnico y del Formato SNIP-08 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia del Informe Tcnico y
del Formato SNIP-08 a la UF del PIP.
13.15 En el siguiente grfico se esquematiza el proceso de presentacin y evaluacin del estudio de
Factibilidad:
OPI *
UF
Sectorial / Regional / Local
Autorizacin de
Est. Factibilidad
Evala
Estudio
Elaboracin de
Est. Factibilidad
Rechaza ?
Si
No
Estudio de
Factibilidad
Fin
Observa ?
Si
No
Mejora
del Estudio
Estudio
aprobado
Declaracin
de viabilidad
15
13.16 Una vez que la OPI declara la viabilidad de un PIP, tiene un plazo no mayor de cinco (05) das
hbiles para comunicarla a la DGPM, debiendo remitir copia del Formato SNIP-08 y del
Informe Tcnico que sustenta la declaracin de viabilidad.
13.17 Las disposiciones sealadas en el presente artculo tambin son de aplicacin para los PIP
que se financien con recursos provenientes de operaciones de endeudamiento, que se
enmarquen en la delegacin de facultades otorgada por el MEF.
Artculo 14.- Procedimientos para la formulacin, presentacin y evaluacin de Proyectos de
Inversin Pblica Menor
14.1
El Proyecto de Inversin Pblica Menor, es aquella intervencin que cumple con las
caractersticas sealadas en el numeral 3.2 de la presente Directiva y que, adems, tiene un
monto de inversin, a precios de mercado, igual o menor a S/. 300,000.00 (Trescientos Mil y
00/100 Nuevos Soles.
14.2
La UF elabora el Perfil Simplificado (Formato SNIP-03A) del PIP menor. Registra el Perfil
Simplificado en el Banco de Proyectos, el mismo que asigna automticamente la OPI
responsable de su evaluacin y remite a la OPI la versin impresa del mismo, debidamente
suscrito por el responsable de la UF, sin lo cual no se podr iniciar la evaluacin.
14.3
14.4
14.5
En caso que se declare la viabilidad del proyecto, el Responsable de la OPI deber visar el
Perfil Simplificado (Formato SNIP-03A) conforme a lo sealado en el artculo 35, y remitir
copia de ste y de los Formatos SNIP-05 y SNIP-08 a la UE del PIP. Asimismo, remite copia
de los Formatos SNIP-05 y SNIP-08 a la UF.
14.6
Si, durante la evaluacin o luego de declarado viable el PIP Menor, el monto de inversin
propuesto se incrementa por encima del monto sealado en el numeral 14.1 del presente
artculo, se deber llevar a cabo una nueva evaluacin, considerando las normas aplicables a
los Proyectos de Inversin Pblica que no son PIP Menores.
14.7
14.8
15.3
15.4
En caso que la OPI solicite la viabilidad del proyecto con estudios a nivel de Perfil, una vez
recibidos los documentos mencionados en el literal b) precedente, la DGPM verifica el registro
del PIP, el registro de la evaluacin de la OPI y registra la fecha de su recepcin en el Banco
de Proyectos. La DGPM evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra dicha evaluacin
en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la OPI (con copia a la UF). Con
dicho Informe puede:
a. Recomendar otro nivel de estudios;
b. Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato
SNIP-09;
c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre
todos los aspectos que deban ser reformulados;
d. Rechazar el PIP
15.5
UF
DGPM
1
Evala Perfil
Elaboracin
de Perfil
Perfil del
proyecto
Evala Perfil
S
i
Si
Rechaza ?
N
o
Mejora del
perfil
2
Si
N
o
Fin
Observa ?
S
i
N
o
N
o
Observa ?
N
o
Perfil
aprobado
Solicitud
de viabilidad?
Rechaza ?
S
i
S
i
Requier
eEstudios
Adicionales?
N
o
Declaracin de
viabilidad
Autorizacin
siguiente
estudio
17
Prefactibilidad
15.6 La UF slo puede elaborar el estudio de Prefactibilidad despus de aprobado el Perfil por
parte de la OPI.
15.7
15.8
15.9
En caso que la OPI solicite la declaracin de viabilidad del PIP, una vez recibidos los
documentos mencionados en el literal b. del numeral precedente, la DGPM verifica la
actualizacin de la informacin registrada por la UF y por la OPI y registra la fecha de su
recepcin en el Banco de Proyectos. La DGPM evala el PIP, emite un Informe Tcnico y
registra dicha evaluacin en el Banco de Proyectos. El Informe Tcnico ser remitido a la OPI
(con copia a la UF). Con dicho Informe puede:
a. Recomendar la elaboracin del estudio de Factibilidad;
b. Declarar la viabilidad del PIP, en cuyo caso acompaa al Informe Tcnico el Formato
SNIP-09;
c. Observar el estudio, en cuyo caso, deber pronunciarse de manera explcita sobre
todos los aspectos que deban ser reformulados;
d. Rechazar el PIP.
18
OPI
Sectorial
UF
DGPM
Autoriza
Elaboracin de
Prefactibilidad
Elaboracin de
prefactibilidad
Evala
Estudio
Estudio de
Prefactibilidad
Evala
Estudio
Rechaza?
Si
Rechaza?
No
Rechaza?
Si
Si
Mejora
del Estudio
Evala
Estudio
No
No
Fin
Si
Observa?
Observa?
Si
Si
No
Observa?
No
No
Estudio
Aprobado
Autoriza estudio
de Factibilidad
Si
Requiere
Estudios
adicionales ?
No
Solicitud
factibilidad?
1
Si
Declaracin de
viabilidad
No
Solicitud de
viabilidad
Factibilidad
15.11 La UF slo puede elaborar el estudio de Factibilidad despus de recibida la autorizacin de la
DGPM.
15.12 La UF elabora el estudio de Factibilidad, actualiza la informacin registrada en el Banco de
Proyectos y remite el estudio de Factibilidad a la OPI acompaado de la Ficha de Registro Banco de Proyectos actualizada (Formato SNIP-02).
15.13 La OPI recibe el estudio, verifica su actualizacin en el Banco de Proyectos y registra la fecha
de su recepcin. Evala el PIP, emite un Informe Tcnico y registra en el Banco de Proyectos
dicha evaluacin. Con dicho Informe, la OPI puede:
19
DGPM
OPI
Autorizacin de
Est. Factibilidad
Evala
Estudio
Elaboracin de
Est. Factibilidad
Rechaza ?
Si
Si
No
Estudio de
Factibilidad
Fin
Observa ?
Rechaza ?
No
Observa ?
Si
Si
No
Mejora
del Estudio
Evala
Estudio
No
Estudio
aprobado
Declaracin
de viabilidad
Solicitud de
viabilidad
20
16.3
16.4
16.5
16.6
En el caso de que alguno de los PIP del Programa de Inversin se enmarque en una funcin,
programa o subprograma distinto al del Programa de Inversin, la OPI responsable de la
evaluacin del Programa de Inversin, deber solicitar, como requisito previo a la declaratoria
de viabilidad del Programa de Inversin, la opinin tcnica favorable de la OPI responsable de
la funcin, programa o subprograma en que se enmarca dicho proyecto.
16.7
d. El monto de inversin mximo que debe tener cada PIP que conforme el conglomerado;
e. Los mecanismos de opinin ciudadana o de los Gobiernos Locales de las reas en que
se ejecutarn los proyectos, cuando corresponda.
f.
21
Las caractersticas que deben reunir los PIP que conformen un Conglomerado son:
a. Ser de pequea escala;
b. Ser similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario;
c.
17.2
17.3
18.2
La declaracin de viabilidad slo podr otorgarse si cumple con los siguientes requisitos:
-
Las entidades han cumplido con los procedimientos que se sealan en la normatividad
del SNIP.
Los estudios de preinversin del proyecto han sido elaborados considerando los
Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin y los Parmetros de Evaluacin
(Anexos SNIP-08 y SNIP-09).
22
18.3
La Unidad Ejecutora deber ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la
viabilidad para disponer y/o elaborar los estudios definitivos o expedientes tcnicos, as como
para la ejecucin del Proyecto de Inversin Pblica. Asimismo, la declaracin de viabilidad
obliga a la Entidad a cargo de la operacin del proyecto, al mantenimiento del mismo, de
acuerdo a los estndares y parmetros aprobados en el estudio que sustenta la declaracin
de viabilidad del Proyecto y a realizar las acciones necesarias para la sostenibilidad del
mismo.
Para la evaluacin de un PIP o Programa de Inversin, la OPI y la DGPM tienen, cada una, un
7
plazo no mayor de:
a. Veinte (20) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de
recepcin del Perfil.
b. Treinta (30) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de
recepcin del estudio a nivel de Prefactibilidad; y
c.
Cuarenta (40) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de la fecha de
recepcin del estudio a nivel de Factibilidad.
19.2
Para los PIP o Programas de Inversin financiados con endeudamiento, cuando se presenten
solicitudes para autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad, la DGPM tiene un plazo
no mayor de treinta (30) das hbiles, para emitir el Informe Tcnico correspondiente.
19.3
Para los PIP Menores la OPI tiene un plazo no mayor de cinco (05) das hbiles a partir de la
fecha de recepcin del Perfil Simplificado, para emitir el Formato SNIP-05.
19.4
19.5
Tngase presente que el artculo 2 de la Resoluci n Directoral 014-2007-EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 14.12.2007, dispone lo siguiente:
Artculo 2.- Evaluacin de proyectos de inversin pblica (PIP) por las Oficinas de Programacin e Inversiones.
La evaluacin de un PIP por parte de las Oficinas de Programacin e Inversiones, se realizar en un plazo no mayor de
noventa (90) das hbiles, conforme a lo dispuesto en el artculo 19 numeral 19.1 de la Directiva Gen eral del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.
7
Modificado por la Resolucin Directoral N 014-2007 -EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 14.12.2007.
23
20.1
PERFIL: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean iguales o
menores a S/. 6000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles).
20.2
PREFACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean
mayores a S/. 6000,000.00 (Seis Millones y 00/100 Nuevos Soles) y hasta S/. 10000,000.00
(Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles).
20.3
FACTIBILIDAD: Para los PIP cuyos montos de inversin, a precios de mercado, sean
mayores a S/. 10000,000.00 (Diez Millones y 00/100 Nuevos Soles).
20.4
Para los PIP o Programas de Inversin que se financien con recursos distintos a operaciones
de endeudamiento, la OPI podr autorizar la elaboracin del estudio de Factibilidad, sin
requerir el estudio de Prefactibilidad, siempre que en el Perfil se haya identificado, sustentado
y definido la alternativa a ser analizada en el estudio de Factibilidad.
20.5
Los niveles de estudio mnimos sealados en el presente artculo no son de aplicacin para
los PIP a los que, mediante norma legal, se les haya autorizado que la declaracin de
viabilidad de la OPI se realice con un nivel de estudio especfico.
20.6
CAPTULO IV
FASE DE INVERSIN
21.2
21.3
La fase de inversin culmina luego de que el PIP ha sido totalmente ejecutado, luego de lo
cual la UE debe elaborar el Informe sobre el cierre del PIP y su transferencia, cuando
corresponda, y remitirlo a su OPI institucional.
21.4
Recibido el Informe sobre el cierre del PIP, la OPI institucional lo registra en el Banco de
Proyectos.
La elaboracin de los estudios definitivos o expedientes tcnicos detallados debe ceirse a los
parmetros bajo los cuales fue otorgada la declaracin de viabilidad y observar el cronograma
de ejecucin del estudio de preinversin con el que se declar la viabilidad.
22.2
Los trminos de referencia para la elaboracin del estudio definitivo o expediente tcnico
detallado deben incluir como Anexo, el estudio de preinversin mediante el cual se declar la
viabilidad del PIP y, cuando corresponda, el Informe Tcnico de verificacin de viabilidad.
22.3
24
23.2
23.3
Artculo 24.-
Seguimiento
La DGPM y las OPI, ya sea por su responsabilidad institucional o funcional, se encuentran facultadas
para realizar coordinadamente el seguimiento de las metas fsicas y financieras de los PIP. Dicha
facultad se ejerce a travs de instrumentos y procedimientos de observancia obligatoria para todas la
UE.
La evaluacin que se realiza durante la fase de inversin de un PIP con el fin de constatar su
viabilidad, debido a que de manera excepcional han ocurrido cambios en las condiciones o
parmetros que sustentaron la declaracin de viabilidad, se denomina verificacin de
viabilidad.
25.2
Las UE debern informar al rgano que declar a viabilidad del PIP toda modificacin que
ocurra durante la fase de inversin.
25.3
Si los cambios producidos pueden alterar la rentabilidad social del proyecto y por consiguiente
su viabilidad, corresponde a la UE, bajo su responsabilidad, informar oportunamente de ello al
rgano que declar la viabilidad o al que resulte competente para la evaluacin del proyecto
8
en el momento en que se produzcan tales cambios.
25.4
En caso que la DGPM o la OPI que declar la viabilidad de un proyecto identifique o sea
informado de factores que alteran la viabilidad de algn proyecto, podr realizar o disponer
una nueva evaluacin as como solicitar informacin adicional.
25.5
25.6
25.7
8
9
Modificado por Resolucin Directoral N 003-2008-EF /68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29.02.2008.
Modificado por Resolucin Directoral N 010-2007-EF /68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 14.08.2007.
25
25.8
Cuando las variaciones en las metas, componentes u algn otro factor es de tal magnitud que
produce variaciones en el objetivo del PIP, no es procedente una verificacin de viabilidad y
deber ser evaluado como un nuevo proyecto.
25.9
25.10
25.11
La DGPM tiene un plazo mximo de 05 das hbiles para registrar en el Banco de Proyectos,
las conclusiones y recomendaciones del Informe Tcnico de verificacin de viabilidad emitido
por la OPI, salvo que la DGPM emita recomendaciones en el marco de lo dispuesto por el
10
literal j) numeral 3.2 del artculo 3 del Reglamento.
25.12
Corresponde al rgano Resolutivo del Sector al cual est adscrita la UE, tomar la decisin
pertinente sobre la base de las recomendaciones presentadas por las OPI o la DGPM.
25.13
25.14
Siempre que se solicite informacin o estudios adicionales a la UE, sta deber coordinar con
la UF la elaboracin y remisin de la misma.
CAPITULO V
FASE DE POSTINVERSION
26.2
10
Modificado por Resolucin Directoral N 010-2007-EF /68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 14.08.2007.
26
26.3
Una vez culminada la fase de inversin, se inicia la produccin de bienes y/o servicios del
PIP. La Entidad a cargo de la operacin y mantenimiento del PIP, deber ejecutar las
actividades, operaciones y procesos necesarios para su produccin de acuerdo a lo previsto
en el estudio que sustent su declaracin de viabilidad.
27.2
27.3
El rgano Resolutivo correspondiente deber velar por que el PIP cuente con un
mantenimiento adecuado de acuerdo a los estndares y parmetros especificados.
En los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un Perfil, la evaluacin Ex post
la puede realizar una agencia independiente o un rgano distinto de la UE que pertenezca al
propio Sector, Gobierno Regional o Local, sobre una muestra representativa de los PIP cuya
ejecucin haya finalizado.
28.2
En el caso de los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un estudio de
Prefactibilidad, la evaluacin Ex post se deber realizar a una muestra representativa del total
de los PlP cuya ejecucin haya finalizado. Dicha evaluacin se realiza a travs de una
agencia independiente.
28.3
Todos los PIP cuya viabilidad ha sido declarada sobre la base de un estudio de Factibilidad,
requieren que la evaluacin Ex post sea realizada por la UE a travs de una agencia
independiente. Los Trminos de Referencia de esta evaluacin Ex post requieren el visto
bueno de la OPI que declar su viabilidad, o de la OPI funcionalmente responsable y de la
DGPM cuando se trata de los PIP declarados viables segn el artculo 16 de la presente
norma.
28.4
28.5
La DGPM detallar las condiciones bajo las cuales debern desarrollarse dichas
evaluaciones.
CAPITULO VI
NORMAS ESPECFICAS
29.2
29.3
29.4
29.5
29.6
En caso que el Titular de una Entidad hubiera recibido la delegacin de facultades a que se
refiere, ste solicita a la DGPM la inscripcin de la UF de su Entidad.
29.7
Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar Convenios (Anexo SNIP-11) para la
evaluacin y de corresponder, declaracin de viabilidad de sus proyectos, con el Gobierno
Regional en cuya circunscripcin territorial se encuentran o con otro Gobierno Local sujeto al
SNIP. Para efectos de la aplicacin de la presente disposicin, el rgano Resolutivo del
Gobierno Local sujeto al SNIP que encarga la evaluacin de sus proyectos, informar a la
DGPM que no cuenta con OPI y que las funciones de dicho rgano han sido encargadas
mediante el Convenio a que se refiere el presente numeral.
30.2
Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar Convenios con Gobiernos Locales no
sujetos al SNIP (Anexo SNIP-16) para la formulacin, evaluacin y, de corresponder,
declaracin de viabilidad de los proyectos que estos ltimos soliciten. El Gobierno Local sujeto
al SNIP deber dejar constancia de dicho Convenio en la Ficha de Registro del PIP en el
Banco de Proyectos.
30.3
En caso que el Gobierno Local no sujeto al SNIP que encarg la formulacin y evaluacin de
sus PIP, se incorpore al Sistema Nacional de Inversin Pblica en fecha posterior a la
suscripcin del Convenio sealado en el numeral precedente, no podr volver a formular los
proyectos que hubieran sido rechazados por el Gobierno Local que se encarg de su
formulacin y evaluacin.
11
12
Modificado por Resolucin Directoral N 003-2008-E F/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29.02.2008.
Modificado por Resolucin Directoral N 003-2008-EF /68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29.02.2008.
28
31.3
31.4
32.2
33.2
Artculo 34.- Condiciones Mnimas para aplicacin de la facultad sealada en el literal d. del
artculo 6
34.1
13
Modificado por Resolucin Directoral N 010-2007-EF /68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 14.08.2007.
29
b. Dicho equipo debe tener una experiencia mnima de 02 (dos) aos en evaluacin de
proyectos, aplicando las normas y metodologa del Sistema Nacional de Inversin
Pblica.
c.
34.2
La OPI realizar evaluaciones anuales sobre una muestra de los PIP declarados viables en
uso de la delegacin otorgada a la Entidad. Dicha evaluacin se realiza de acuerdo a los
criterios tcnicos que sustentan la metodologa de evaluacin de PIP.
El Responsable de la OPI debe visar el Resumen Ejecutivo del estudio de preinversin que
sustente el otorgamiento de la declaracin de viabilidad del PIP.
35.2
35.3
El presente artculo no es de aplicacin para los casos en que el rgano Resolutivo haya
delegado la facultad a que se refiere el literal d. del artculo 6.
36.2
Dichos profesionales deben tener por lo menos 01 (un) ao de experiencia en formulacin y/o
evaluacin de proyectos, aplicando las normas y metodologa del Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
CAPITULO VII
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
30
14
Los anexos y formatos aludidos en la presente Directiva sern publicados en la pgina web de la
DGPM.
Anexo SNIP 01
Anexo SNIP 02
Banco de Proyectos
Anexo SNIP 03
Anexo SNIP 04
Anexo SNIP 06
Anexo SNIP 07
Anexo SNIP 08
Anexo SNIP 09
Parmetros de Evaluacin
Anexo SNIP 10
Anexo SNIP 11
Anexo SNIP 12
Anexo SNIP 13
Anexo SNIP 14
Anexo SNIP 15
Anexo SNIP 16
Formato SNIP 01
Formato SNIP 02
16
Formato SNIP 04
Formato SNIP 05
Formato SNIP 06
Formato SNIP 07
Formato SNIP 08
14
Concordar con el numeral 4.2 del artculo 4 de la Resolucin Directoral N 003-2008-EF/68.01, que di spone lo siguiente: 4.2
Los anexos y formatos de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica se actualizan peridicamente y se
publican en la pgina web de la DGPM http://www.mef.gob.pe/DGPM.
15
Modificado por Resolucin Directoral N 003-2008-E F/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29.02.2008.
16
Incorporado por Resolucin Directoral N 013-2007- EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 16.11.2007
17
Incorporado por Resolucin Directoral N 003-2008- EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29.02.2008.
31
Formato SNIP 09
Formato SNIP 10
Formato SNIP 11
Formato SNIP 12
Autorizacin de Conglomerado
El Clasificador Institucional del SNIP (Anexo SNIP 03) se actualiza se peridicamente y es publicado
18
en la pgina web de la DGPM: http://www.mef.gob.pe/DGPM
En todos los casos en los que la OPI o la DGPM hayan realizado recomendaciones u
observaciones en la evaluacin de un PIP, el Informe Tcnico que sustenta la declaracin de
viabilidad del PIP deber demostrar el levantamiento de dichas recomendaciones u
observaciones.
Tercera.- Aplicacin de las normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica por los
Gobiernos Locales que se incorporan de manera voluntaria.
-
Las normas del SNIP se aplican a los PIP nuevos de los Gobiernos Locales que se incorporan
al SNIP voluntariamente, considerndose como proyectos nuevos a aquellos que a la fecha del
acuerdo de incorporacin al SNIP del Concejo Municipal no se encuentran en ejecucin, no
cuentan con un estudio definitivo o expediente tcnico vigente o la elaboracin de dicho estudio
no est sometida a un contrato suscrito o no est en proceso de elaboracin por administracin
directa a dicha fecha. En el supuesto que el estudio estuviera en proceso de elaboracin por
administracin directa, ste deber ser culminado y aprobado en el plazo mximo de 1 ao
contado desde la fecha antes sealada, caso contrario, el proyecto deber evaluarse en el
marco del SNIP.
Se considera que un PIP est en ejecucin si sta se ha iniciado por administracin directa, si
el proceso de seleccin ha sido efectivamente convocado o si su ejecucin ha sido identificada
18
Modificado por Resolucin Directoral N 010-2007-E F/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 14.08.2007.
32
Se considera un expediente tcnico vigente aqul cuya antigedad no es mayor a tres aos, a
partir de la fecha de la culminacin de su elaboracin, aun si ha sido aprobado en ese perodo.
Sexta.- Alcance de las disposiciones del artculo 15 sobre PIP financiados con endeudamiento
El artculo 15 de la presente Directiva es de aplicacin para todos los proyectos que vayan a recibir
financiamiento de una operacin de endeudamiento, independientemente de la etapa en la que se
encuentre, debindose aplicar el procedimiento correspondiente al ltimo nivel de estudio registrado
en el Banco de Proyectos.
Novena.- (Derogado)
19
19
20
20
Derogado por Resolucin Directoral N 003-2008-EF/ 68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29.02.2008.
Incorporada por Resolucin Directoral N 003-2008- EF/68.01, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 29.02.2008.
33
Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar convenios para contar con asistencia tcnica
en la evaluacin de todos sus proyectos, con el Gobierno Regional en cuya circunscripcin territorial
se encuentran, con otro Gobierno Local, con universidades, asociaciones municipales u otra entidad
especializada sin fines de lucro. Del mismo modo y con el mismo fin, podrn, mediante un contrato,
requerir los servicios de una entidad especializada.
34
GLOSARIO DE TRMINOS
1.
2.
Anlisis Costo Efectividad: Metodologa que consiste en comparar las intervenciones que
producen similares beneficios esperados con el objeto de seleccionar la de menor costo
dentro de los lmites de una lnea de corte.
Se aplica en los casos en los que no es posible efectuar una cuantificacin adecuada de los
beneficios en trminos monetarios.
3.
4.
Clasificador Institucional del SNIP: Relacin de Entidades y Empresas del Sector Pblico
bajo el mbito de aplicacin de la Ley N 27293, modificada por la Ley N 28802 y a las
dems normas del SNIP, clasificadas de acuerdo al Sector o nivel de gobierno al que
pertenecen.
5.
Contenidos Mnimos: Informacin que deber ser desarrollada en cada uno de los estudios
de preinversin que elabore la UF.
6.
7.
8.
9.
10.
Evaluacin Privada: Anlisis de la rentabilidad del proyecto desde el punto de vista del
inversionista privado.
11.
35
12.
13.
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM): rgano del
Ministerio de Economa y Finanzas que es la ms alta autoridad tcnico normativa del SNIP.
14.
Horizonte de Evaluacin del Proyecto: Periodo establecido para evaluar los beneficios y
costos atribuibles a un determinado proyecto de inversin pblica. En algunos casos, dicho
periodo podr diferir de la vida til del proyecto.
15.
16.
17.
18.
Gastos de Operacin del PIP: Forman parte de los gastos de operacin de la Entidad. Son
aquellos que financian el conjunto de actividades, operaciones y procesos que aseguran la
provisin adecuada y continua de bienes y servicios del PIP.
19.
Ley: Ley N 27293, Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica, publicada el 28
de junio de 2000, y modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802, publicadas el 25 de mayo
de 2005 y el 21 de julio de 2006.
20.
21.
Operacin de Endeudamiento: Para los efectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica,
entindase por operacin de endeudamiento las sealadas por la normatividad de
endeudamiento pblico.
22.
Operaciones con Garanta del Estado: Para los efectos del Sistema Nacional de Inversin
Pblica, entindase por operaciones con garanta del Estado a aquellas sealadas en el
artculo 54 de la Ley General del Sistema Nacional de Endeudamiento, Ley N 28563.
23.
rgano Resolutivo del Sector: Mxima autoridad ejecutiva de cada Sector, Gobierno
Regional o Gobierno Local establecida para los fines del SNIP.
24.
25.
Precio Social: Parmetro de evaluacin que refleja el costo que significa para la sociedad el
uso de un bien, servicio o factor productivo.
Se obtiene de aplicar un factor de ajuste al precio de mercado.
26.
36
27.
Proyecto de Inversin Pblica (PIP): Toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza
total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o
recuperar la capacidad productora de bienes o servicios; cuyos beneficios se generen durante
la vida til del proyecto y stos sean independientes de los de otros proyectos.
28.
Recursos Pblicos: Todos los recursos financieros y no financieros de propiedad del Estado
o que administran las Entidades del Sector Pblico.
Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento.
Sector: Conjunto de Entidades y Empresas agrupadas, para los fines del SNIP, segn el
Clasificador Institucional del SNIP.
31.
32.
33.
34.
Unidad Ejecutora (UE): Las denominadas como tales en la normatividad presupuestal y que
tienen a su cargo la ejecucin del PIP, as como a las Empresas del Sector Pblico No
Financiero que ejecutan PIP.
35.
Unidad Formuladora (UF): Cualquier dependencia de una entidad o empresa del Sector
Pblico No Financiero responsable de los estudios de preinversin de PIP, que haya sido
registrada como tal en el aplicativo informtico.
36.
Viabilidad: Condicin atribuida expresamente, por quien posee tal facultad, a un PIP que
demuestra ser rentable, sostenible y compatible con las polticas sectoriales.
37.
Vida til del Proyecto: Periodo durante el cual un proyecto de inversin pblica es capaz de
generar beneficios por encima de sus costos esperados.
37