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GESTIÓN AMBIENTAL
MP-3B-V2
DIPLOMADO GESTIÓN AMBIENTAL
MODELO ISO 14000
P H
FUNDAMENTOS
CONTROL
LEGISLACIÓN
OPERACIONAL
AMBIENTAL
DOCUMENTACIÓN
PLANIFICACIÓN
A
AUDITORÍA
AMBIENTAL
V
DOCUMENTACIÓN
AUDITORÍA
AMBIENTAL
Contenido
• Conceptos básicos de auditoría ambiental.
• Generalidades sobre auditorías ambientales, numeral 4.5.5.
• Programa de auditorías internas ambientales.
• Competencia de auditores ambientales internos.
• Auditoría Interna In Situ.
• Documentación del proceso de auditorías.
• Habilidades para la realización e informe de auditorías internas
ambientales.
• Informe de auditoría interna ambiental.
MP-3B-V2
REALIDAD
AMBIENTAL
P
DIAGNÓSTICO H
ISO 14001 V
CRITERIOS DE
UN EXPERTO A
NO
MP-3B-V2
Proporcionar
Determinar los riesgos
información al público
para la comunidad, el
sobre el
medio ambiente y los
comportamiento
empleados
ambiental
MP-3B-V2
MP-3B-V2
- Auditoría interna.
- Auditoría externa.
- Auditoría combinada.
- Auditoría conjunta.
MP-3B-V2
INDEPENDENCIA
Objetivos
Libres de sesgos,
conflictos e intereses
EVIDENCIA
CONDUCTA ÉTICA
Confianza
Integridad MUESTREO
Confidencialidad
Discreción
PRESENTACIÓN JUSTA PERÍODO DE TIEMPO
Informar
Verazmente y
con exactitud
RECURSOS
CUIDADO PROFESIONAL
Diligencia
Juicio CONFIABILIDAD DE HALLAZGOS
Competencia Y CONCLUSIONES
MP-3B-V2
INTERVALOS PLANIFICADOS
CONFORMIDAD
Planificadas
Mantenidas
MP-3B-V2
ESTABLECER
IMPLEMENTAR OBJETIVIDAD
OBJETIVIDAD
IMPARCIALIDAD
IMPARCIALIDAD
MANTENER
PROCEDIMIENTO
Responsabilidad
Responsabilidad Criterios
Criterios
Planificar
Planificar yy Realizar
Realizar Alcance
Alcance
Informe
Informe de
de resultados
resultados Frecuencia
Frecuencia
Mantener
Mantener registros
registros Métodos
Métodos
MP-3B-V2
Objetivos
Objetivos//amplitud
amplitud
Responsabilidades
Responsabilidades
PLANEAR
PLANEAR Recursos
Recursos
Procedimientos
Procedimientos
Elaboración
Elaboracióndel
delcalendario
calendario
Evaluación
Evaluaciónyyselección
seleccióndedeauditores
auditores
HACER
HACER Conducción
Conducción
Conservación
Conservacióndederegistro
registro
Seguimiento
Seguimientoyyrevisión
revisión
Identificación
Identificaciónde
denecesidades
necesidadesdede
VERIFICAR
VERIFICAR acción
accióncorrectiva,
correctiva,preventiva
preventivayy
oportunidades
oportunidadesdedemejora
mejora
Mejora
Mejoradel
delPrograma
Programa
ACTUAR
ACTUAR de auditoría
de auditoría
MP-3B-V2
OBJETIVOS AMPLITUD
• Tamaño, naturaleza, complejidad
• Prioridades de la dirección
• Alcance, objetivo, duración
• Propósitos comerciales
• Frecuencia
• Requisitos del sistema de gestión
• Importancia, complejidad, similitud,
ambiental
ubicación
• Requisitos legales, reglamentarios, • Normas, requisistos legales, otros
contractuales y voluntarios requisitos contractuales, criterios de
auditoría
• Necesidad de evaluar proveedores y
contratistas • Necesidades de acreditación o
certificación
• Requisitos del cliente
• Conclusiones de auditorías previas y
• Necesidades de las partes interesadas revisión al programa de auditorías
• Conservación de resgistros
MP-3B-V2
• Comunicación
FORMACIÓN
EDUCACIÓN
AMBIENTAL
EXPERIENCIA EXPERIENCIA
LABORAL EN AUDIORÍAS
CONOCIMIENTO
CONOCIMIENTO
Y
Y HABILIDADES
HABILIDADES
P
A E
T R
R S ÉTICO E MPARCIAL
I O
B N DECIDIDO SEGURO
U A
T L OBSERVADOR DIPLOMÁTICO
O E
S S TENAZ Y PERCEPTIVO MENTALIDAD
PERSISTENTE VERSÁTIL ABIERTA
MP-3B-V2
EDUCACIÓN GRADO
SECUNDARIA PROFESIONAL
5 Años 4 Años
2 Años
FORMACIÓ
FORMACIÓN Y EXPERIENCIA
EN AUDITORÍ
AUDITORÍAS
AUDITOR AMBIENTAL LÍDER
40 Horas de formación
Completo entendimiento y aplicación de
los atributos personales y habilidades 20 días de trabajo
necesarias.
4 Auditorías
15 días de trabajo adicionales durante 3
auditorías completas, actuando como 3 Años consecutivos
Auditor líder y bajo supervisión de otro
auditor líder en una de éstas. Entrevistas, Exámenes y otros
MP-3B-V2
Auditor NO
NO Mantenimiento y
mejora de la
competencia
Selección del
Equipo
auditor
Auditoría
MP-3B-V2
AUDITORÍ
AUDITORÍA AUDITORES
••Listas
Listasde
deverificación
verificación
••Planes ••Competencia
Competencia de
de
Planesdedeauditoría
auditoría Auditor
••Informe Auditor
Informededeauitoría
auitoría
••Informe de no ••Evaluación
Evaluación de
de
Informe de no desempeño
conformidades desempeño
conformidades
••Informes ••Selección
Selección de
de equipo
equipo
Informes dede acciones
acciones auditor
correctivas yy auditor
correctivas
preventivas ••Mantenimiento
Mantenimiento yy
preventivas mejora de
••Informe de mejora de lala
Informe de competencia
seguimiento PROCESO competencia
seguimiento
Programa de auditoría
Evaluación Auditor ↔ Auditado
Indicadores
Seguimiento y mejora al programa
MP-3B-V2
••Resultados
Resultadosyytendencias
tendenciasalalseguimiento
seguimiento
••Conformidad
Conformidadcon
conprocedimientos
procedimientos
••Necesidades
Necesidadesyyexpectativas
expectativasde
delas
laspartes
partes
interesadas
interesadasinternas
internasyyexternas
externas
••Análisis
Análisisde
deinformación
información--Registros
Registros MEJORA DEL PROGRAMA
DE AUDITORÍ
AUDITORÍA
••Prácticas
Prácticasde
deauditoría
auditoría
••Coherencia P
Coherenciadel
deldesempeño
desempeñode
deEquipos
Equipos
Auditores
Auditores H
••Comunicación
Comunicaciónde
deresultados
resultados V
MP-3B-V2
RESPONSABLE Objetivo,Alcance,
Objetivo, Alcance,Criterios
Criterios
DE LA AUDITORÍA Equipo Auditor – Competencia
Equipo Auditor – Competencia
Viabilidad
Viabilidad
Procedimientos––Análisis
Procedimientos AnálisisdedelalaDocumentación
Documentación
Listade
deverificación
verificación
PLANEAR
PLANEAR Lista
Plande
deAuditoría
Auditoría
Plan
Comunicaciónyyconfirmación
Comunicación confirmación
Reuniónde
Reunión deapertura
apertura
Realizaciónde
Realización deentrevistas
entrevistas
HACER
HACER
Análisisde
Análisis dedocumentos
documentos
Observaciónen
Observación encampo
campo
Obtenciónde
Obtención deevidencias
evidencias
Análisisyyclasificación
Análisis clasificaciónde
dehallazgos
hallazgos
Fortalezas, Oportunidades de mejora,
VERIFICAR
VERIFICAR Fortalezas, Oportunidades de mejora,
Noconformidades,
conformidades,Observaciones
Observaciones
No
Reuniónde
Reunión decierre
cierre
Informe
Informe
ACTUAR
ACTUAR Acciones demejoramiento
Acciones de mejoramiento
Seguimiento
Seguimiento
MP-3B-V2
ALCANCE
ALCANCE
Localización
Localización física
física
Actividades
Actividades organizacionales
organizacionales
Información
Información
RESPONSABLE
DE LA AUDITORÍA
Auditor Líder
EQUIPO AUDITOR
Competencia
Independencia
Habilidades
Conocimiento
MP-3B-V2
VIABILIDAD DE LA AUDITORÍA
Información suficiente
PLANEACIÓN
y apropiada
Auditor
Líder
MP-3B-V2
REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS
PROCEDIMIENTOS
PROCESO / ÁREA /
ACTIVIDAD
SGA
ISO 14001 ORGANIZACIÓN AUDITORÍA
REQUISITOS ASEGURAR
MP-3B-V2
Flexible
Flexible Recursos
Cambios
Cambios Información
COMUNICACIÓN Y CONFIRMACIÓN
EQUIPO AUDITOR
CLIENTE AUDITADO
MP-3B-V2
Objetivo(s):
Alcance:
Criterios y documentos de referencia:
MP-3B-V2
Recursos:
Idioma de trabajo:
Informe:
Confidencialidad:
Observaciones adicionales:
MP-3B-V2
PLANEAR
PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS DE TRABAJO
99NTC
NTCISO
ISO14001
14001
LISTA
LISTADE
DE 99Requisitos
Requisitoslegales
legalesyyotros
otros
CHEQUEO
CHEQUEO
VERIFICACIÓN
requisitos
requisitos
VERIFICACIÓN 99Procedimientos
Procedimientos
REUNIÓN
99Manual
Manualdel
delSGA
SGA
REUNIÓNDE
DE
APERTURA
APERTURA
NO
NO
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
OBSERVACIÓN
OBSERVACIÓN
REUNIÓN
REUNIÓNDE
DE
FORMATOS CIERRE
CIERRE
MP-3B-V2
••Presentación
Presentaciónde
delos
losparticipantes
participantes
••Confirmar
Confirmar objetivos,
objetivos, alcance
alcance criterios de
criterios de
auditoría
auditoría
••Confirmar
Confirmarelelcronograma
cronogramade
deauditoría
auditoríayyotros
otros
••Métodos
Métodosyyprocedimientos
procedimientos
••Confirmar
Confirmar elel enlace
enlace de
de comunicación
comunicación formal
formal yy
el idioma
el idioma
••Confirmar
Confirmarlaladisponibilidad
disponibilidadde
derecursos
recursos
Revisar el Plan de
Auditoría ••Confidencialidad
Confidencialidad
Entrevistas
Entrevistas
Recopilación mediante un muestreo
Observación apropiado y verificación
Observación
de
deactividades
actividades
Evidencia
Revisión
Revisiónyyanálisis
análisis de
de
documentos
documentos Evaluación frente a los criterios de
auditoría
Hallazgos
Revisión
Conclusión de la auditoría
MP-3B-V2
REUNIONES PARCIALES
C
Inquietudes O
M
Riesgo U
N
Objetivos
I
Información
Alcance C
A Tareas
Reconfirmar C
I Progreso
Cancelar Ó
N Resultados
MP-3B-V2
ANÁLISIS Y CLASIFICACIÓN
DE HALLAZGOS
EVIDENCIA
EVIDENCIA CRITERIOS
CRITERIOS
HALLAZGOS
CONFORME NO CONFORME
Fortalezas No conformidades
Oportunidades de mejora Observaciones
MP-3B-V2
REUNIÓN
REUNIÓNDE
DECIERRE
CIERRE
••Agradecimientos
Agradecimientos
••Resultados
Resultados generales:
generales:
Fortalezas,
Fortalezas, Oportunidades
Oportunidades dede
Mejoramiento,
Mejoramiento, No
No Conformidades
Conformidades
yyObservaciones
Observaciones
••Confirmar
Confirmar elel cronograma
cronograma de
de
auditoría
auditoríayyotros
otros
••Estructura
Estructura del
del informe
informe yy fecha
fecha
de
deentrega
entrega
MP-3B-V2
T i ió l ió
PLAN DE AUDITORÍA
RESULTADOS DE LA
SUPERVISIÓN
AUDITORÍA IN SITU
COMPLETO
AUDITOR
EXACTO
LÍDER RESPONSABLE DEL
CONCISO
CLARO PROCESO DE
AUDITORÍAS
MP-3B-V2
Criterios de auditoría:
MP-3B-V2
2. Fortalezas:
P
MP-3B-V2
3. Oportunidades de mejora:
P
MP-3B-V2
4. Resultado de no conformidades:
5. Resultado de observaciones:
MP-3B-V2
OBSERVACIONES GENERALES
Conclusión del logro del objetivo de auditoría:
Obstáculos:
Áreas no auditadas:
Confidencialidad:
MP-3B-V2
AUDITORÍAS INTERNAS
GESTIÓN AMBIENTAL
TALLERES
MP-3B-TALLERES-V2 1
TALLER 1
OBJETIVO:
METODOLOGÍA:
MP-3B-TALLERES-V2 2
TABLA 1
1. ¿Qué numeral de ISO 14001 requiere una descripción de cargos? ¿Menciónelos?
2. Bajo qué requisitos del sistema se debe manejar la siguiente situación: El monitoreo del vertimiento de
las aguas residuales dio como resultado un pH de 4 y el estándar interno de la compañía es de 6 a 8?
3. ¿Qué área(s) de la empresa debe(n) cumplir con los requisitos del numeral 4.4.2. Competencia,
formación y toma de conciencia?
4. ¿Cómo se debe involucrar en el sistema los compromisos ambientales voluntarios o corporativos que la
organización suscribe con partes interesadas?
5. Nombre algunos documentos de origen externo necesarios para el sistema de gestión frente a las
actividades, los productos y los servicios
MP-3B-TALLERES-V2 3
TABLA 1
6. ¿Identifique partes interesadas con las cuales la organización tiene que interactuar por las actividades,
productos y servicios?
7. ¿En que procesos o actividades del SGA se debe incluir la gestión de los productos y servicios?
8. ¿Es necesario realizar un proceso de selección de un proveedor que realiza la gestión de los residuos
especiales y peligrosos? ¿Dónde lo contempla el SGA?
MP-3B-TALLERES-V2 4
TALLER 2
OBJETIVO:
METODOLOGÍA:
Proceso/Área/Actividad
Objetivo general
Objetivos específicos
Responsables
Recursos
Procedimiento(s)
Fechas
MP-3B-TALLERES-V2 6
PLANIFICACIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
Proceso/Área/Actividad
Objetivo general
Objetivos específicos
Responsables
Recursos
Procedimiento(s)
Fechas
MP-3B-TALLERES-V2 7
TALLER 3
OBJETIVO:
METODOLOGÍA:
MP-3B-TALLERES-V2 8
COMPETENCIAS
Experiencia Experiencia en
Nombre Educación Formación
Laboral Auditorías
Calificación
MP-3B-TALLERES-V2 9
TALLER 4
OBJETIVO:
METODOLOGÍA:
MP-3B-TALLERES-V2 11
Proceso / Actividad / Área
MP-3B-TALLERES-V2 12
Proceso / Actividad / Área
MP-3B-TALLERES-V2 13
Proceso / Actividad / Área
MP-3B-TALLERES-V2 14
TALLER 5
OBJETIVO:
METODOLOGÍA:
MP-3B-TALLERES-V2 15
TABLA 2
1. En el documento “Política de Gestión Ambiental” de la firma EFOAM, CAM-GEN 02-004 de la
Coordinación Ambiental, se indica que la empresa debe “establecer un programa de auditoría de la
gestión ambiental (...)”. El Jefe de Planta declaró que sólo se había realizado una auditoría al Plan de
contingencias hace un año.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:
2.El Ingeniero de operaciones de NOVOTEX declaró que de ahora en adelante, las aguas aceitosas se
muestrearán una vez al mes. Los operadores dijeron que su Supervisor les dijo que continuaran
haciendo los muestreos dos veces al año.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:
MP-3B-TALLERES-V2 16
TABLA 2
3.El mapa de las líneas de drenaje de aguas aceitosas y lluvias que se encuentra en la copia del plan de
contingencia de ANDITEX es difícilmente legible.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:
4.El Portero de EFOAM declaró que Pedro de Heredia, habitante de Santa Marta, quería hablar con el
Coordinador Ambiental para presentar una queja concerniente a un derrame de gasolina en el mar,
pero nadie lo atendió.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:
MP-3B-TALLERES-V2 17
TABLA 2
5.El supervisor de Producción de NOVOTEX declaró que el volumen de aguas aceitosas había disminuido
de cinco metros cúbicos por segundo a un metro cúbico por segundo y que por lo tanto, según su
criterio había dejado de muestrear el vertimiento hacia tres meses.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:
6.Uno de los operadores de COLCARBÓN manifestó que para saber qué tan caliente era el vertimiento
utilizaba su dedo índice.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:
MP-3B-TALLERES-V2 18
TABLA 2
7.El Jefe de Producción de ALFAFÍSICA indicó que el permiso de vertimientos se encontraba en trámite
ante CARDIQUE.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:
8.Uno de los brigadistas de SURTEXTILES dijo que aunque no había participado en los simulacros de
incendio, ya había tenido experiencia en el manejo de 3 incendios registrados en el último año.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:
MP-3B-TALLERES-V2 19
TALLER 6
OBJETIVO:
METODOLOGÍA:
MP-3B-TALLERES-V2 20