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AUDITORÍAS INTERNAS

GESTIÓN AMBIENTAL

MP-3B-V2
DIPLOMADO GESTIÓN AMBIENTAL
MODELO ISO 14000

P H
FUNDAMENTOS
CONTROL
LEGISLACIÓN
OPERACIONAL
AMBIENTAL
DOCUMENTACIÓN
PLANIFICACIÓN

A
AUDITORÍA
AMBIENTAL
V
DOCUMENTACIÓN
AUDITORÍA
AMBIENTAL

6 MÓDULOS - 112 HORAS


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AUDITORÍA INTERNA. GESTIÓN AMBIENTAL
Objetivos
Normas ƒ Desarrollar el proceso de auditoría interna para
Aplicadas el sistema siguiendo el concepto del PHVA.
NTC-ISO 14001 ƒ Conocer la metodología para la realización de
NTC-ISO 19011
las auditorías internas ambientales.
ƒ Desarrollar habilidades para los auditores
Duración ambientales.
24 horas ƒ Conocer los requerimientos para la calificación
de auditores ambientales.

Contenido
• Conceptos básicos de auditoría ambiental.
• Generalidades sobre auditorías ambientales, numeral 4.5.5.
• Programa de auditorías internas ambientales.
• Competencia de auditores ambientales internos.
• Auditoría Interna In Situ.
• Documentación del proceso de auditorías.
• Habilidades para la realización e informe de auditorías internas
ambientales.
• Informe de auditoría interna ambiental.
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AUDITORÍA AMBIENTAL

REALIDAD
AMBIENTAL
P

DIAGNÓSTICO H
ISO 14001 V
CRITERIOS DE
UN EXPERTO A

NO

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PROPÓSITOS DE LA AUDITORÍA AMBIENTAL
Cumplir con las políticas Mejorar las prácticas
incluyendo los requisitos ambientales con la
legales y otros finalidad de prevenir la
compromisos que la contaminación y
organización suscriba disminuir los impactos

Proporcionar
Determinar los riesgos
información al público
para la comunidad, el
sobre el
medio ambiente y los
comportamiento
empleados
ambiental

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ALGUNOS DE LOS BENEFICIOS DE LA
AUDITORÍA INTERNA AMBIENTAL
Aumento en la conciencia en torno a las políticas
ambientales, responsabilidad y conciencia del
personal.

Evaluar los programas de formación.

Incremento de la gestión y del empleo del


conocimiento para resolver los problemas
ambientales.

Mejorar la competitividad, la imagen de la compañía y


sus oportunidades.

Minimizar riesgos asociados con las actividades,


productos y servicios.

Evaluar la eficacia del sistema de gestión ambiental en


el proceso, en el área y así mismo el de toda la
organización.

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ALGUNOS DE LOS BENEFICIOS DE LA
AUDITORÍA INTERNA AMBIENTAL

Asegurar el cumplimiento de requisitos legales y los otros compromisos que


adquiera la organización y así mismo reducir la posibilidad de litigios y sanciones.

Facilitar el intercambio de información entre empresas, especialistas y operadores.

Facilitar el aseguramiento de las responsabilidades ambientales.

Mejorar las condiciones del personal y por ende de la empresa.

Permitir buenas relaciones con las autoridades ambientales.

Promover una relación de gana gana con los proveedores y contratistas.


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AUDITORÍA INTERNA

Proceso sistemático, independiente


y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas
de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoría
del sistema de gestión ambiental fijado
por al organización

- Auditoría interna.
- Auditoría externa.
- Auditoría combinada.
- Auditoría conjunta.

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PRINCIPIOS PARA PRINCIPIOS DE
AUDITORES AUDITORÍA

INDEPENDENCIA
Objetivos
Libres de sesgos,
conflictos e intereses

EVIDENCIA
CONDUCTA ÉTICA
Confianza
Integridad MUESTREO
Confidencialidad
Discreción
PRESENTACIÓN JUSTA PERÍODO DE TIEMPO
Informar
Verazmente y
con exactitud
RECURSOS
CUIDADO PROFESIONAL
Diligencia
Juicio CONFIABILIDAD DE HALLAZGOS
Competencia Y CONCLUSIONES

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AUDITORÍA INTERNA

Establecer, Implementar y Mantener

INTERVALOS PLANIFICADOS

CONFORMIDAD

Planificadas

Implementadas Resultados DIRECCIÓN

Mantenidas

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AUDITORÍA INTERNA
Establecer, Implementar y Mantener
SELECCIÓN DE
IMPORTANCIA AUDITORES
PROGRAMA
AMBIENTAL
RESULTADOS DE REALIZACIÓN
AUDITORÍ
AUDITORÍAS PLANIFICAR DE AUDITORÍAS

ESTABLECER

IMPLEMENTAR OBJETIVIDAD
OBJETIVIDAD
IMPARCIALIDAD
IMPARCIALIDAD
MANTENER

PROCEDIMIENTO
Responsabilidad
Responsabilidad Criterios
Criterios
Planificar
Planificar yy Realizar
Realizar Alcance
Alcance
Informe
Informe de
de resultados
resultados Frecuencia
Frecuencia
Mantener
Mantener registros
registros Métodos
Métodos

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POLÍTICA
POLÍTICA PROGRAMA DE AUDITORÍA
RESPONSABLE
DEL PROCESO

Objetivos
Objetivos//amplitud
amplitud
Responsabilidades
Responsabilidades
PLANEAR
PLANEAR Recursos
Recursos
Procedimientos
Procedimientos
Elaboración
Elaboracióndel
delcalendario
calendario
Evaluación
Evaluaciónyyselección
seleccióndedeauditores
auditores
HACER
HACER Conducción
Conducción
Conservación
Conservacióndederegistro
registro
Seguimiento
Seguimientoyyrevisión
revisión
Identificación
Identificaciónde
denecesidades
necesidadesdede
VERIFICAR
VERIFICAR acción
accióncorrectiva,
correctiva,preventiva
preventivayy
oportunidades
oportunidadesdedemejora
mejora

Mejora
Mejoradel
delPrograma
Programa
ACTUAR
ACTUAR de auditoría
de auditoría

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PLANEAR

OBJETIVOS AMPLITUD
• Tamaño, naturaleza, complejidad
• Prioridades de la dirección
• Alcance, objetivo, duración
• Propósitos comerciales
• Frecuencia
• Requisitos del sistema de gestión
• Importancia, complejidad, similitud,
ambiental
ubicación
• Requisitos legales, reglamentarios, • Normas, requisistos legales, otros
contractuales y voluntarios requisitos contractuales, criterios de
auditoría
• Necesidad de evaluar proveedores y
contratistas • Necesidades de acreditación o
certificación
• Requisitos del cliente
• Conclusiones de auditorías previas y
• Necesidades de las partes interesadas revisión al programa de auditorías

• Inquietudes de partes interesadas


• Riesgos para la organización
• Cambios significativos en la
organización
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PLANEAR
RESPONSABILIDADES RECURSOS

• Establecer los objetivos y la • Financieros


amplitud • Técnicas de auditoría
• Establecer responsabilidades y • Mantener competencia y el
procedimientos desempeño
• Asegurar los recursos • Disponibilidad de auditores para
• Asegurar la implementación cubrir la amplitud
• Asegurar el mantenimiento de • Otros
los registros
• Realizar el seguimiento, revisar
y mejorar
PRINCIPIOS, COMPETENCIA Y TÉCNICAS
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PLANEAR
PROCEDIMIENTOS

• Planeación y elaboración del calendario

• Selección de auditores, función, responsabilidad


y autoridad

• Asegurar la competencia de los auditores

• Conservación de resgistros

• Realización del seguimiento de las auditorías

• Seguimiento del desempeño y la eficacia

• Comunicación de los logros globales a la alta


dirección

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HACER
• Coordinación y elaboración del calendario y otras
actividades

• Comunicación

• Establecer y mantener un proceso de evaluación


de auditores y el continuo desarrollo

• Selección del equipo de auditores

• Provisión de recursos para los Auditores

• Asegurar la realización de las auditorías

• Asegurar el control de los registros de las


actividades de auditoría

• Asegurar la revisión y aprobación de los informes


de auditoría

• Asegurar la distribución al cliente y otras partes

• Asegurar el seguimiento de las auditorías


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COMPETENCIA
GENÉRICOS ESPECÍFICOS

FORMACIÓN
EDUCACIÓN
AMBIENTAL

EXPERIENCIA EXPERIENCIA
LABORAL EN AUDIORÍAS
CONOCIMIENTO
CONOCIMIENTO
Y
Y HABILIDADES
HABILIDADES

P
A E
T R
R S ÉTICO E MPARCIAL
I O
B N DECIDIDO SEGURO
U A
T L OBSERVADOR DIPLOMÁTICO
O E
S S TENAZ Y PERCEPTIVO MENTALIDAD
PERSISTENTE VERSÁTIL ABIERTA

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CONOCIMIENTO Y HABILIDADES
AUDITORES AUDITOR LÍ
LÍDER

• Principios, procedimientos y técnicas de


auditoría
• Documentos del sistema de gestión • Planificar y hacer uso eficiente de
ambiental los recursos
• Situaciones de la organización • Comunicación
• Leyes, reglamentos y otros requisitos • Organizar y dirigir el equipo
• Dirección y orientación a los que
están en formación
TÉCNICA • Conducir al equipo para llegar a
Métodos y técnicas de gestión conclusiones
Ciencia y tecnología ambiental • Prevenir y resolver conflictos
• Liderazgo
Aspectos técnicos y ambientales • Realizar el informe
de las operaciones
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AUDITORES AMBIENTALES
EDUCACIÓ
EDUCACIÓN Y EXPERIENCIA
LABORAL

EDUCACIÓN GRADO
SECUNDARIA PROFESIONAL

5 Años 4 Años
2 Años
FORMACIÓ
FORMACIÓN Y EXPERIENCIA
EN AUDITORÍ
AUDITORÍAS
AUDITOR AMBIENTAL LÍDER
40 Horas de formación
Completo entendimiento y aplicación de
los atributos personales y habilidades 20 días de trabajo
necesarias.
4 Auditorías
15 días de trabajo adicionales durante 3
auditorías completas, actuando como 3 Años consecutivos
Auditor líder y bajo supervisión de otro
auditor líder en una de éstas. Entrevistas, Exámenes y otros

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Desarrollo de la
competencia
ETAPAS
DE
EVALUACIÓN Evaluación
NO
inicial
Evaluación
Continua del
SI desempeño
SI

Auditor NO

NO Mantenimiento y
mejora de la
competencia
Selección del
Equipo
auditor

Auditoría
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HACER
CONTROL DE LOS REGISTROS

AUDITORÍ
AUDITORÍA AUDITORES
••Listas
Listasde
deverificación
verificación
••Planes ••Competencia
Competencia de
de
Planesdedeauditoría
auditoría Auditor
••Informe Auditor
Informededeauitoría
auitoría
••Informe de no ••Evaluación
Evaluación de
de
Informe de no desempeño
conformidades desempeño
conformidades
••Informes ••Selección
Selección de
de equipo
equipo
Informes dede acciones
acciones auditor
correctivas yy auditor
correctivas
preventivas ••Mantenimiento
Mantenimiento yy
preventivas mejora de
••Informe de mejora de lala
Informe de competencia
seguimiento PROCESO competencia
seguimiento

Programa de auditoría
Evaluación Auditor ↔ Auditado
Indicadores
Seguimiento y mejora al programa

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VERIFICAR Y ACTUAR
SEGUIMIENTO Y REVISIÓN

••Resultados
Resultadosyytendencias
tendenciasalalseguimiento
seguimiento

••Conformidad
Conformidadcon
conprocedimientos
procedimientos

••Necesidades
Necesidadesyyexpectativas
expectativasde
delas
laspartes
partes
interesadas
interesadasinternas
internasyyexternas
externas

••Análisis
Análisisde
deinformación
información--Registros
Registros MEJORA DEL PROGRAMA
DE AUDITORÍ
AUDITORÍA
••Prácticas
Prácticasde
deauditoría
auditoría

••Coherencia P
Coherenciadel
deldesempeño
desempeñode
deEquipos
Equipos
Auditores
Auditores H
••Comunicación
Comunicaciónde
deresultados
resultados V

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OBJETIVO
AUDITORÍA IN SITU
OBJETIVO

RESPONSABLE Objetivo,Alcance,
Objetivo, Alcance,Criterios
Criterios
DE LA AUDITORÍA Equipo Auditor – Competencia
Equipo Auditor – Competencia
Viabilidad
Viabilidad
Procedimientos––Análisis
Procedimientos AnálisisdedelalaDocumentación
Documentación
Listade
deverificación
verificación
PLANEAR
PLANEAR Lista
Plande
deAuditoría
Auditoría
Plan
Comunicaciónyyconfirmación
Comunicación confirmación
Reuniónde
Reunión deapertura
apertura
Realizaciónde
Realización deentrevistas
entrevistas
HACER
HACER
Análisisde
Análisis dedocumentos
documentos
Observaciónen
Observación encampo
campo
Obtenciónde
Obtención deevidencias
evidencias

Análisisyyclasificación
Análisis clasificaciónde
dehallazgos
hallazgos
Fortalezas, Oportunidades de mejora,
VERIFICAR
VERIFICAR Fortalezas, Oportunidades de mejora,
Noconformidades,
conformidades,Observaciones
Observaciones
No
Reuniónde
Reunión decierre
cierre

Informe
Informe
ACTUAR
ACTUAR Acciones demejoramiento
Acciones de mejoramiento
Seguimiento
Seguimiento

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PLANEAR
CLIENTE
Objetivos
Criterios

ALCANCE
ALCANCE
Localización
Localización física
física
Actividades
Actividades organizacionales
organizacionales
Información
Información
RESPONSABLE
DE LA AUDITORÍA
Auditor Líder
EQUIPO AUDITOR
Competencia
Independencia
Habilidades
Conocimiento

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PLANEAR

VIABILIDAD DE LA AUDITORÍA

Información suficiente
PLANEACIÓN
y apropiada

Cooperación adecuada AUDITADO

Tiempo y recursos ALCANCE

Auditor
Líder

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PLANEAR
REVISIÓN Y ANÁLISIS DE LA DOCUMENTACIÓN

NTC ISO 14001

REQUISITOS LEGALES
Y OTROS REQUISITOS

PROCEDIMIENTOS
PROCESO / ÁREA /
ACTIVIDAD

MANUAL DEL SGA

Lista de chequeo / Lista de verificación

SGA
ISO 14001 ORGANIZACIÓN AUDITORÍA
REQUISITOS ASEGURAR

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PLANEAR
PLAN DE AUDITORÍA

Flexible
Flexible Recursos

Cambios
Cambios Información

COMUNICACIÓN Y CONFIRMACIÓN

EQUIPO AUDITOR
CLIENTE AUDITADO

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Cliente: Fecha:

Objetivo(s):
Alcance:
Criterios y documentos de referencia:

Auditor Ambiental Líder: __________________ Auditor Ambiental: _____________________________


Especialista: ___________________________ Formación: ___________________________________

Fecha Hora Área/Proceso Requisito Equipo Auditor Auditado


Actividad

MP-3B-V2
Recursos:

Idioma de trabajo:

Informe:

Confidencialidad:

Observaciones adicionales:

MP-3B-V2
PLANEAR
PREPARACIÓN DE DOCUMENTOS DE TRABAJO

99NTC
NTCISO
ISO14001
14001
LISTA
LISTADE
DE 99Requisitos
Requisitoslegales
legalesyyotros
otros
CHEQUEO
CHEQUEO
VERIFICACIÓN
requisitos
requisitos
VERIFICACIÓN 99Procedimientos
Procedimientos
REUNIÓN
99Manual
Manualdel
delSGA
SGA
REUNIÓNDE
DE
APERTURA
APERTURA

NO
NO
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
OBSERVACIÓN
OBSERVACIÓN

REUNIÓN
REUNIÓNDE
DE
FORMATOS CIERRE
CIERRE

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HACER
REUNIÓNDE
REUNIÓN DEAPERTURA
APERTURA

••Presentación
Presentaciónde
delos
losparticipantes
participantes

••Confirmar
Confirmar objetivos,
objetivos, alcance
alcance criterios de
criterios de
auditoría
auditoría
••Confirmar
Confirmarelelcronograma
cronogramade
deauditoría
auditoríayyotros
otros

••Métodos
Métodosyyprocedimientos
procedimientos

••Confirmar
Confirmar elel enlace
enlace de
de comunicación
comunicación formal
formal yy
el idioma
el idioma
••Confirmar
Confirmarlaladisponibilidad
disponibilidadde
derecursos
recursos
Revisar el Plan de
Auditoría ••Confidencialidad
Confidencialidad

Presentar las ••Proceso


Procesode
deseguridad
seguridadindustrial
industrial
actividades de auditoría
••Disponibilidad,
Disponibilidad, funciones
funciones ee identidad de
identidad de los
los
Canales de guías
guías
comunicación
••Método
Método de de presentación
presentación de reportes
de reportes yy
Preguntas clasificación de hallazgos
clasificación de hallazgos
MP-3B-V2
T i ió l ió

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HACER
MÉTODOS Fuente de información

Entrevistas
Entrevistas
Recopilación mediante un muestreo
Observación apropiado y verificación
Observación
de
deactividades
actividades
Evidencia
Revisión
Revisiónyyanálisis
análisis de
de
documentos
documentos Evaluación frente a los criterios de
auditoría

Hallazgos

Revisión

Conclusión de la auditoría
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HACER

REUNIONES PARCIALES

C
Inquietudes O
M
Riesgo U
N
Objetivos
I
Información
Alcance C
A Tareas
Reconfirmar C
I Progreso
Cancelar Ó
N Resultados

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VERIFICAR

ANÁLISIS Y CLASIFICACIÓN
DE HALLAZGOS

EVIDENCIA
EVIDENCIA CRITERIOS
CRITERIOS

HALLAZGOS
CONFORME NO CONFORME
Fortalezas No conformidades
Oportunidades de mejora Observaciones

MP-3B-V2

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VERIFICAR

REUNIÓN
REUNIÓNDE
DECIERRE
CIERRE
••Agradecimientos
Agradecimientos

••Resultados
Resultados generales:
generales:
Fortalezas,
Fortalezas, Oportunidades
Oportunidades dede
Mejoramiento,
Mejoramiento, No
No Conformidades
Conformidades
yyObservaciones
Observaciones

••Confirmar
Confirmar elel cronograma
cronograma de
de
auditoría
auditoríayyotros
otros

••Estructura
Estructura del
del informe
informe yy fecha
fecha
de
deentrega
entrega

MP-3B-V2
T i ió l ió

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ACTUAR
PREPARACIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORÍA

PLAN DE AUDITORÍA
RESULTADOS DE LA
SUPERVISIÓN
AUDITORÍA IN SITU

COMPLETO
AUDITOR
EXACTO
LÍDER RESPONSABLE DEL
CONCISO
CLARO PROCESO DE
AUDITORÍAS

DISTRIBUCIÓN, CONSERVACIÓN Y FINALIZACIÓN

CLIENTE DISTRIBUCIÓN AUDITADO

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INFORME DE AUDITORÍA INTERNA AMBIENTAL
Proceso / Área / Actividad: Cliente: Fecha:

Criterios de auditoría:

Auditor Ambiental Líder: __________________ Auditor Ambiental: _____________________________


Especialista: ___________________________ Formación: ___________________________________
Objetivo(s) acordados:

CONCLUSIONES DEL EQUIPO AUDITOR


1. Actividades desarrolladas:
P

MP-3B-V2
2. Fortalezas:
P

MP-3B-V2
3. Oportunidades de mejora:
P

MP-3B-V2
4. Resultado de no conformidades:

5. Resultado de observaciones:

6. Resultado de seguimiento de la anterior auditoría interna

ACCIONES DE SEGUIMIENTO EN LA PRÓXIMA AUDITORÍA

MP-3B-V2
OBSERVACIONES GENERALES
Conclusión del logro del objetivo de auditoría:

Obstáculos:

Áreas no auditadas:

Confidencialidad:

ANEXOS QUE FORMAN PARTE DEL INFORME

MP-3B-V2
AUDITORÍAS INTERNAS
GESTIÓN AMBIENTAL
TALLERES

MP-3B-TALLERES-V2 1
TALLER 1

OBJETIVO:

Identificar la aplicabilidad de los requisitos del SGA frente a


la norma ISO 14001

METODOLOGÍA:

Integrar grupos y nombrar un líder para cada uno.


Analizar las siguientes situaciones y responder las
preguntas de la tabla 1.
Concluir de acuerdo con las indicaciones del docente.

MP-3B-TALLERES-V2 2
TABLA 1
1. ¿Qué numeral de ISO 14001 requiere una descripción de cargos? ¿Menciónelos?

2. Bajo qué requisitos del sistema se debe manejar la siguiente situación: El monitoreo del vertimiento de
las aguas residuales dio como resultado un pH de 4 y el estándar interno de la compañía es de 6 a 8?

3. ¿Qué área(s) de la empresa debe(n) cumplir con los requisitos del numeral 4.4.2. Competencia,
formación y toma de conciencia?

4. ¿Cómo se debe involucrar en el sistema los compromisos ambientales voluntarios o corporativos que la
organización suscribe con partes interesadas?

5. Nombre algunos documentos de origen externo necesarios para el sistema de gestión frente a las
actividades, los productos y los servicios

MP-3B-TALLERES-V2 3
TABLA 1
6. ¿Identifique partes interesadas con las cuales la organización tiene que interactuar por las actividades,
productos y servicios?

7. ¿En que procesos o actividades del SGA se debe incluir la gestión de los productos y servicios?

8. ¿Es necesario realizar un proceso de selección de un proveedor que realiza la gestión de los residuos
especiales y peligrosos? ¿Dónde lo contempla el SGA?

9. Si la organización va a realizar una modificación interna a la infraestructura, a los equipos, o a los


productos, ¿que gestión interna tiene que hacer con el SGA?

MP-3B-TALLERES-V2 4
TALLER 2
OBJETIVO:

Desarrollar habilidades para estructurar un programa de


auditorías internas al SGA

METODOLOGÍA:

Integrar grupos y nombrar un líder para cada uno.


Desarrollar la etapa de Planificación de un programa de
auditoría, definiendo objetivos de auditoría para el o los
proceso(s), área(s), actividad(es) asignada(s),
responsables, recursos y procedimientos.
Seguir los lineamientos de la tabla anexa.
Concluir de acuerdo con las indicaciones del docente.
MP-3B-TALLERES-V2 5
PLANIFICACIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

Proceso/Área/Actividad

Objetivo general

Objetivos específicos

Responsables

Recursos

Procedimiento(s)

Fechas

MP-3B-TALLERES-V2 6
PLANIFICACIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

Proceso/Área/Actividad

Objetivo general

Objetivos específicos

Responsables

Recursos

Procedimiento(s)

Fechas

MP-3B-TALLERES-V2 7
TALLER 3

OBJETIVO:

Definir criterios de competencia para auditores ambientales

METODOLOGÍA:

Integrar grupos y nombrar un líder para cada uno.


Definir los criterios para Auditores Internos con base en
la Educación, Experiencia laboral, Formación y
Experiencia en Auditoría.
Seguir los lineamientos de la tabla anexa.
Concluir de acuerdo con las indicaciones del docente.

MP-3B-TALLERES-V2 8
COMPETENCIAS
Experiencia Experiencia en
Nombre Educación Formación
Laboral Auditorías

Calificación
MP-3B-TALLERES-V2 9
TALLER 4
OBJETIVO:

Desarrollar habilidades para realizar preguntas y obtener


información en la auditoría

METODOLOGÍA:

Integrar grupos y nombrar un líder para cada uno.


Desarrollar la lista de chequeo con base en la NTC ISO
14001, realizando preguntas abiertas o cerradas en los
diferentes procesos, actividades o áreas para evaluar la
conformidad del sistema.
Seguir los lineamientos de la tabla anexa.
El docente dará las indicaciones.
MP-3B-TALLERES-V2 10
Proceso / Actividad / Área

Requisito Pregunta Observación

MP-3B-TALLERES-V2 11
Proceso / Actividad / Área

Requisito Pregunta Observación

MP-3B-TALLERES-V2 12
Proceso / Actividad / Área

Requisito Pregunta Observación

MP-3B-TALLERES-V2 13
Proceso / Actividad / Área

Requisito Pregunta Observación

MP-3B-TALLERES-V2 14
TALLER 5
OBJETIVO:

Comprender y analizar elementos de juicio para levantar


una no conformidad.

METODOLOGÍA:

Integrar grupos y nombrar un líder para cada uno.


Analizar cada situación con el fin de determinar si hay o
no “no conformidad”. Explicar los resultados e identificar
el requisito o el numeral que aplica.
Seguir los lineamientos de la tabla 2.
El docente dará las indicaciones para el desarrollo.

MP-3B-TALLERES-V2 15
TABLA 2
1. En el documento “Política de Gestión Ambiental” de la firma EFOAM, CAM-GEN 02-004 de la
Coordinación Ambiental, se indica que la empresa debe “establecer un programa de auditoría de la
gestión ambiental (...)”. El Jefe de Planta declaró que sólo se había realizado una auditoría al Plan de
contingencias hace un año.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:

2.El Ingeniero de operaciones de NOVOTEX declaró que de ahora en adelante, las aguas aceitosas se
muestrearán una vez al mes. Los operadores dijeron que su Supervisor les dijo que continuaran
haciendo los muestreos dos veces al año.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:

MP-3B-TALLERES-V2 16
TABLA 2
3.El mapa de las líneas de drenaje de aguas aceitosas y lluvias que se encuentra en la copia del plan de
contingencia de ANDITEX es difícilmente legible.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:

4.El Portero de EFOAM declaró que Pedro de Heredia, habitante de Santa Marta, quería hablar con el
Coordinador Ambiental para presentar una queja concerniente a un derrame de gasolina en el mar,
pero nadie lo atendió.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:

MP-3B-TALLERES-V2 17
TABLA 2
5.El supervisor de Producción de NOVOTEX declaró que el volumen de aguas aceitosas había disminuido
de cinco metros cúbicos por segundo a un metro cúbico por segundo y que por lo tanto, según su
criterio había dejado de muestrear el vertimiento hacia tres meses.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:

6.Uno de los operadores de COLCARBÓN manifestó que para saber qué tan caliente era el vertimiento
utilizaba su dedo índice.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:

MP-3B-TALLERES-V2 18
TABLA 2
7.El Jefe de Producción de ALFAFÍSICA indicó que el permiso de vertimientos se encontraba en trámite
ante CARDIQUE.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:

8.Uno de los brigadistas de SURTEXTILES dijo que aunque no había participado en los simulacros de
incendio, ya había tenido experiencia en el manejo de 3 incendios registrados en el último año.
Numeral (s) ISO 14001: ______________________ Hay no conformidad: _____________________
Explique:

MP-3B-TALLERES-V2 19
TALLER 6
OBJETIVO:

Desarrollar habilidades para analizar evidencias, determinar


los hallazgos y presentar los resultados

METODOLOGÍA:

El docente entregará a los participantes los diferentes


temas (Auditados – Auditores).
Cada grupo leerá y analizará la información
correspondiente.
El docente dará las indicaciones para el desarrollo del
taller.

MP-3B-TALLERES-V2 20

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