Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Manual Proceso de Certificación de Hospitales
Manual Proceso de Certificación de Hospitales
versin
Vocales Titulares:
Secretara de Hacienda y Crdito Pblico
Secretara de Desarrollo Social
Secretara de Medio Ambiente y Recursos Naturales
Secretara de Economa
Secretara de Agricultura, Ganadera, Desarrollo Rural, Pesca y Alimentacin
Secretara de Comunicaciones y Transportes
Secretara de Educacin Pblica
Instituto Mexicano del Seguro Social
Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado
Sistema Nacional para el Desarrollo Integral de la Familia
Academia Nacional de Medicina de Mxico, A. C.
Academia Mexicana de Ciruga, A. C.
Universidad Nacional Autnoma de Mxico
Vocales Auxiliares:
Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa
Instituto Politcnico Nacional
Sanidad Militar de la Secretara de la Defensa Nacional
Sanidad Naval de la Secretara de Marina
Asociacin Nacional de Universidades e Instituciones de Educacin Superior A. C.
Fundacin Mexicana para la Salud, A. C.
Secretara de Salud Pblica del Gobierno del Estado de Sonora, representante de la Zona Noroeste
Secretara de Salud en el Estado de Nuevo Len, representante de la Zona Noreste
Secretara de Salud en el Estado de San Luis Potos, representante de la Zona Centro
Secretara de Salud de Yucatn, representante de la Zona Sureste
Secretara de Salud del Gobierno del Distrito Federal
Coordinacin General de Proteccin Civil, de la Secretara de Gobernacin
Subdireccin Corporativa de Servicios Mdicos de Petrleos Mexicanos
Academia Mexicana de Pediatra, A. C.
Sociedad Mexicana de Salud Pblica, A. C.
Academia Nacional de Ciencias Farmacuticas, A. C.
Asociacin Nacional de Hospitales Privados, A. C.
Colegio Mdico de Mxico, A. C.
Colegio Mexicano de Licenciados en Enfermera, A. C.
Consejo de tica y Transparencia de la Industria Farmacutica
Cmara Nacional de la Industria Farmacutica
Cmara Nacional de la Industria de la Transformacin
Comisionados:
Secretara de Salud
Sanidad Militar de la Secretara de la Defensa Nacional
Sanidad Naval de la Secretara de Marina
Academia Nacional de Medicina de Mxico, A. C.
Academia Mexicana de Ciruga, A. C.
Instituto Mexicano del Seguro Social
Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado
Universidad Nacional Autnoma de Mxico
Secretara de Salud Pblica del Gobierno del Estado de Sonora, representante de la Zona Noroeste
Secretara de Salud en el Estado de Nuevo Len, representante de la Zona Noreste
Secretara de Salud en el Estado de San Luis Potos, representante de la Zona Centro
Secretara de Salud de Yucatn, representante de la Zona Sureste
Secretario de Salud del Gobierno del Distrito Federal
Subdireccin Corporativa de Servicios Mdicos de Petrleos Mexicanos
Sociedad Mexicana de Salud Pblica, A. C.
Asociacin Nacional de Hospitales Privados, A.C.
Colegio Mdico de Mxico, A. C.
Colegio Mexicano de Licenciados en Enfermera, A. C.
Comisin Federal para la Proteccin contra Riesgos Sanitarios
Comisin Nacional de Arbitraje Mdico
Asociacin Mexicana de Facultades y Escuelas de Medicina
Sociedad Mexicana de Calidad y Seguridad de la Atencin
Asociacin Mexicana de Hospitales, A.C.
Pg.
INTRODUCCIN
11
15
17
Conferencia de Apertura
22
23
Revisin de Documentos
24
Rastreador de Paciente
25
27
28
29
30
Rastreador Indeterminado
31
32
33
34
Sesin de Retroalimentacin
35
36
Sesin de Liderazgo
37
38
39
ANEXO 2: Evaluacin del Desempeo del Equipo Auditor por el Director del Hospital
54
56
artculo 4 de la Ley General de Salud, le da el carcter de autoridad sanitaria del pas, precedido nicamente
por el Presidente de la Repblica.
El mbito de accin del Consejo abarca todas las organizaciones pblicas y privadas, que constituyen al
Sistema Nacional de Salud, y a todas aquellas que estn relacionadas con ste, incluyendo las autoridades
administrativas federales, estatales y municipales.
El Consejo de Salubridad General tiene como mandato la emisin de disposiciones en materia de salubridad
general de la Repblica, las cuales son obligatorias en todo el pas. Entre las funciones definidas en su
Reglamento Interior, aprobadas por el Presidente de la Repblica, se encuentra el promover y desarrollar las
acciones necesarias para certificar la calidad de los establecimientos de atencin mdica.
Los documentos publicados establecieron las bases conceptuales y los procedimientos para la Certificacin
de Hospitales, as como los criterios para la contratacin de las empresas evaluadoras; con ello, se respondi
a la necesidad de Certificar Hospitales y de contar con un Organismo Certificador.
Se estableci que la certificacin sera voluntaria y con un costo determinado, el cual deba ser cubierto en un
50% por cada hospital y el 50% restante por el Consejo de Salubridad General. La aceptacin de la
certificacin fue muy importante, se presentaron 446 solicitudes, logrando certificarse el 77%, esto es 343
hospitales.
En el ao 2001, se redefinieron los criterios de evaluacin y el Consejo de Salubridad General se hizo cargo
del proceso de certificacin, lo cual se asent en dos documentos publicados en el Diario Oficial de la
Federacin, que abrogaron las disposiciones jurdicas que le antecedieron:
Acuerdo por el que se establecen las bases para el desarrollo del Programa Nacional de Certificacin
de Establecimientos de Atencin Mdica, el 20 de septiembre de 2002.
Reglamento Interior de la Comisin para la Certificacin de Establecimientos de Servicios de Salud, el
22 de octubre de 2003.
En este tenor, se decidi homologar los estndares del Consejo de Salubridad General con los de Joint
Comission International (JCI), paro lo cual se integr un Comit Tcnico con representantes de Instituciones
Pblicas y Privadas que brindan atencin a la salud y con miembros de JCI, integrndose una Cdula de
Evaluacin de Hospitales, la cual responde a los requisitos en materia de la Seguridad de los Pacientes,
Calidad de la Atencin Mdica, Seguridad Hospitalaria, Normatividad Vigente y Polticas Nacionales
Prioritarias.
La primera versin de Estndares Internacionales Homologados para la Certificacin de Hospitales entr en
vigencia el primero de enero de 2009 y de su aplicacin se vi la necesidad de modificar su estructura.
10
11
12
2.
3.
Los hospitales que obtengan una calificacin general aprobatoria pero incumplan o cumplan
parcialmente estndares ponderados como indispensables y/o con observaciones de auditora
relevantes (situaciones que ponen en riesgo la vida y seguridad de los pacientes, familiares y/o
trabajadores del hospital o que representan alguna transgresin a la normatividad vigente), se les
otorgar un plazo perentorio de 6 meses para cumplirlos.
4.
Los hospitales que obtengan una calificacin general aprobatoria menor a 9 pero incumplan
alguna o varias de las reglas enunciadas en el inciso 2, se les otorgar un plazo perentorio de 6
meses para cumplirlos.
5.
Una vez que el hospital notifique el cumplimiento requerido, segn corresponda al numeral 3 y/o 4,
se programar una visita de verificacin y se presentar el resultado ante la Comisin para que
dictamine el caso. Si el establecimiento rebasa dicho plazo sin demostrar el cumplimiento requerido,
la Comisin lo dictaminar como No Certificado.
13
6.
Los establecimientos que obtengan una calificacin general aprobatoria mayor o igual a 9 pero
incumplan la regla descrita en el inciso 2.1, se les otorgar el Certificado sealndoles que, despus
de un ao, se les realizar una Auditora de Seguimiento para constatar su cumplimiento, el resultado
se presentar ante la Comisin para que dictamine el caso. Si el establecimiento no demuestra
cumplir el o los estndares sealados, se suspender la vigencia de su Certificado.
La vigencia del Certificado que, en su caso, dictamine la Comisin seguir las siguientes reglas:
7.
Si el Hospital obtiene una calificacin general aprobatoria entre 6.0 y 7.4, la vigencia del Certificado
ser de 2 aos con el compromiso de que al trmino de dicha vigencia deber recertificarse con una
calificacin general aprobatoria superior a 7.4, de lo contrario, la Comisin le otorgar un plazo
perentorio de 6 meses al hospital para que demuestre el cumplimiento de la calificacin requerida. Si
concluido el plazo no se demuestra el cumplimiento requerido, la Comisin lo dictaminar como No
Certificado.
8.
Si el Hospital obtiene una calificacin general aprobatoria entre 7.5 y 8.4, la vigencia del Certificado
ser de 2 aos con el compromiso de que al trmino de dicha vigencia deber recertificarse con una
calificacin general aprobatoria superior a 8.4, de lo contrario, la Comisin le otorgar un plazo
perentorio de 6 meses al hospital para que demuestre el cumplimiento de la calificacin requerida. Si
concluido el plazo no se demuestra el cumplimiento requerido, la Comisin lo dictaminar como No
Certificado.
9.
Si el Hospital obtiene una calificacin general aprobatoria superior a 8.4, la vigencia del Certificado
ser de 3 aos con el compromiso de que al trmino de dicha vigencia deber recertificarse con una
calificacin general aprobatoria superior a 8.4, de lo contrario, la Comisin le otorgar un plazo
perentorio de 6 meses al hospital para que demuestre el cumplimiento de la calificacin requerida. Si
concluido el plazo no se demuestra el cumplimiento requerido, la Comisin lo dictaminar como No
Certificado.
10. El Hospital que obtenga un dictamen de NO CERTIFICADO por parte de la Comisin podr
inscribirse nuevamente al proceso de certificacin en un plazo no menor a 6 meses. Por cada
dictamen consecutivo de No Certificado se incrementar en 6 meses el plazo que deber esperar el
hospital para inscribirse al proceso de certificacin, el cual nunca ser mayor a 18 meses.
11. Para mantener la vigencia del Certificado durante el plazo dictaminado por la Comisin, el hospital,
segn aplique, deber:
11.1 Mantener el nivel de calidad observado en los resultados del proceso de Certificacin o
Recertificacin, el cual deber demostrarlo en las Auditoras que aleatoriamente programe el
Consejo de Salubridad General.
11.2 Concluir Procedimientos Administrativos con las instancias de regulacin sanitaria
estatales o federales, dentro del plazo que seale la Comisin.
11.3 Implementar procesos de mejora cuando las instancias de arbitraje mdico, estatales o
federales, dictaminen quejas Con evidencia de mala prctica y/o Con responsabilidad
institucional.
Sistema Nacional de Certificacin de Establecimientos de Atencin Mdica | Consejo de Salubridad General
14
Brinden atencin mdica centrada en las necesidades especficas de cada paciente garantizando la
continuidad de la atencin.
Respeten en todo momento los derechos de los pacientes y propicien su participacin en los
procesos de atencin.
Cuenten con personal en cantidad y competencias idneas para las actividades, funciones y
responsabilidades que tienen a su cargo.
Gestionen la mejora continua de la calidad de la atencin mdica y seguridad de los pacientes con
base en la evidencia cientfica, uso de indicadores y aprendizaje de los eventos centinela, adversos y
cuasifallas.
Puedan brindar atencin mdica, en forma planificada y efectiva, durante y despus de una
emergencia y/o desastre.
Desarrollen una cultura de seguridad de los pacientes, donde la mxima hipocrtica de Primero no
daar sea una prioridad permanente de toda organizacin.
El director de un hospital que desee incursionar en el proceso de certificacin deber asegurarse, desde el
momento en que inscribe a su establecimiento ante el Consejo de Salubridad General, que cumple la
totalidad de los Estndares para la Certificacin de Hospitales ya que reconoce que el incumplimiento de
alguno de ellos implica, en mayor o menor medida, un riesgo para el paciente y/o para su personal.
15
16
17
18
HORARIO
08:30 09:00
ADMINISTRACIN Y
SEGURIDAD DE LAS
INSTALACIONES
(Lder de Auditora)
09:00 10:00
10:00 13:00
Revisin de Documentos
Las Polticas, procedimientos y otros documentos que se enlistan en el Anexo 1
(Documentacin requerida para la Sesin de Revisin de Documentos) debern
encontrarse por escrito, ya sea en formato electrnico o impresos.
13:00 14:30
14:30 - 15:30
15:30 17:00
17:00 17:30
Rastreador de Paciente
Rastreador de Paciente
19
HORARIO
08:30 09:00
09:00 10:30
10:30 12:00
12:00 14:00
14:00 15:00
MANEJO Y USO DE
MEDICAMENTOS
ADMINISTRACIN Y
SEGURIDAD DE LAS
INSTALACIONES
Rastreador de Paciente
Rastreador de Paciente
Revisin de Expedientes
Clnicos Cerrados
Revisin de
Expedientes del
personal Administrativo
y Directivo
Rastreador Indeterminado
16:30 17:00
Rastreador Indeterminado
Reunin del equipo auditor con el coordinador del proceso de auditora para
coordinar la logstica del da siguiente
20
08:30 09:00
09:00 11:00
11:00 12:00
PREVENCIN,
ADMINISTRACIN Y
MANEJO Y USO DE
CONTROL Y
SEGURIDAD DE LAS
MEDICAMENTOS
REDUCCIN DE
INSTALACIONES
INFECCIONES
SESIN DE RETROALIMENTACIN CON LOS DIRECTIVOS DEL
HOSPITAL
Rastreador del Sistema de Uso de la Informacin para la Gestin de
Calidad
Revisin de Indicadores de QPS.3.2 a QPS.3.22
Revisin de Gua Clnica y/o Protocolo de Atencin (QPS.2.1)
Rastreador
Rastreador
Rastreador
Indeterminado
Indeterminado
Indeterminado
12:00 12:30
Sesin de Liderazgo
12:30 15:00
15:00 15:30
Sesin de Clausura
Entrega del Reporte Preliminar de Auditora
21
CONFERENCIA DE APERTURA
PROPSITO
Que el Auditor Lder transmita al Cuerpo de Gobierno las expectativas que tiene el Consejo de Salubridad
General del hospital que se audita. Para ello, presentar el objetivo, alcance y mtodo de evaluacin,
enfatizar el principio de transparencia que tiene la auditora y la forma de darle cumplimiento;
posteriormente explicar, conforme se encuentra sealado en el Plan Especfico de Auditora, cada una de las
actividades de la auditora, puntualizando el objetivo de cada una de ellas y los requisitos de logstica que
debern cumplirse.
Todos los asistentes a la Conferencia de Apertura debern contar con el Plan Especfico de
Auditora. Una opcin para que el hospital cumpla con este requisito es que el Plan Especfico de
Auditora sea proyectado en diapositivas, de tal manera que pueda ser observado por todos los
asistentes.
22
PROPSITO
El Director del hospital deber presentar el contexto general del establecimiento de atencin mdica al
equipo de auditora, entre otros puntos, deber explicar su historia, misin, visin, estructura organizacional,
servicios que ofrece, poblacin que atiende, estadsticas y otros temas que considere de importancia para
que el equipo de auditora conozca la organizacin. Asimismo, debe presentar de manera general el Plan o
Programa de Mejora de la Calidad y la Seguridad del Paciente, basado en los estndares que solicita el
apartado de Mejora de la Calidad y la Seguridad del Paciente (QPS), y tambin debern presentar las
polticas y los avances en la implementacin de las Metas Internacionales de Seguridad del Paciente (MISP).
Esto le proporcionar al Equipo Auditor informacin bsica sobre la organizacin y sobre el plan de mejora de
la calidad y seguridad, lo cual ayudar a enfocar las actividades subsecuentes de la Auditora.
Presentacin con diapositivas. No est permitido que la presentacin del hospital sea solamente con
un discurso.
Presencia al menos del Coordinador de Auditora y del Cuerpo de Gobierno de hospital, incluyendo al
Responsable de Calidad.
23
REVISIN DE DOCUMENTOS
PROPSITO
Que el equipo de auditora conozca:
a) Las polticas y procedimientos establecidos por la organizacin para respaldar, estandarizar y
sistematizar la atencin que se brinda en el hospital.
b) Los planes y programas que tiene la organizacin para gestionar la calidad y seguridad.
Es importante recalcar que las polticas, procedimientos y otros documentos que se solicitan por escrito
deben describir claramente cmo se llevar a cabo lo solicitado en el propsito del estndar
correspondiente.
Contar con la documentacin (impresa o en electrnico) requerida para la auditora, ordenada por
apartados. (Ver Anexo 1, Documentacin Requerida para la Auditora, la cual forma parte de la
Autoevaluacin y es ponderada como INDISPENSABLE). En caso de que llegara a faltar alguno de
estos documentos y sea solicitado por algn miembro del Equipo Auditor, la organizacin solamente
tendr como plazo el primer da de la auditora para entregarla.
Los documentos debern ponerse a disposicin del equipo auditor para su revisin en el rea privada
asignada para ellos y debern permanecer ah durante toda la auditora.
La documentacin requerida para esta sesin es la mnima indispensable para realizar la auditora, lo
cual no debe entenderse como la nica documentacin que debe presentar el hospital, ya que los
Auditores pueden solicitar documentos adicionales en diferentes momentos de la auditora para
clarificar algn punto y/o para profundizar en el anlisis de polticas, procedimientos y desempeo
del hospital.
Sistema Nacional de Certificacin de Establecimientos de Atencin Mdica | Consejo de Salubridad General
24
RASTREADOR DE PACIENTE
PROPSITO
El rastreador de paciente es un mtodo de evaluacin con el que los auditores seleccionan un paciente y
utilizan su expediente como gua para evaluar la atencin otorgada al paciente.
Seguir el curso de la atencin, tratamiento y/o servicios brindados al paciente dentro del
establecimiento.
Evaluar las interrelaciones entre los departamentos, programas, servicios o unidades, y los servicios
que estn siendo brindados.
El rastreador inicia en Servicio Clnico donde se encuentra el paciente, y guiado por medio del Expediente
Clnico, el auditor puede rastrear todo el proceso de atencin del paciente desde su ingreso hasta su alta.
Es posible que se revisen los Expedientes Clnicos de varios pacientes durante una sola actividad rastreadora
para verificar la consistencia de algn hallazgo.
25
Los pacientes rastreados sern seleccionados del censo de pacientes y/o de la programacin quirrgica del
da correspondiente.
Censo actualizado de todos los pacientes y la programacin quirrgica del da, que contenga como
datos mnimos: nombre del paciente, edad, diagnstico y fecha de ingreso, de acuerdo a lo descrito
en los requisitos generales para el proceso de auditora.
Por cada rastreador de paciente que se realice es importante contar con un secretario de acuerdo a
lo descrito en los requisitos generales para el proceso de auditora.
26
PROPSITO
Esta sesin tiene como propsito evaluar la integracin de todas las fases que conforman el manejo y uso de
medicamentos como un sistema que garantice la seguridad del paciente y reduzca la probabilidad de un error
de medicacin.
Los procesos vinculados con la medicacin que se evalan abarcan la seleccin, adquisicin,
almacenamiento, prescripcin, transcripcin, dispensacin, preparacin, administracin, desecho y control
de los efectos de los medicamentos, este ltimo, abarcando la Farmacovigilancia, el reporte y anlisis de los
errores y cuasifallas de medicacin. Adems, se evala la continuidad de los procesos de manejo de
medicamentos y su relacin con otros procesos y con otros apartados de la Cdula, por ejemplo: QPS (Mejora
de la Calidad y la Seguridad del Paciente) con respecto al rea de control clnico referente a Errores y
Cuasifallas de medicacin y con SQE (Calificaciones y Educacin del Personal) con respecto a la autorizacin
sobre quin tiene permitido prescribir y administrar medicamentos.
El rastreador del Sistema de manejo y uso de medicamentos ser realizado por el auditor(es) con el enfoque
en Medicacin, mediante un anlisis grupal en donde deben estar presentes en primer lugar, quien o quienes
realizan la supervisin del sistema, adems de todas las personas responsables de cada uno de los procesos
que conforman el sistema y personal operativo; la informacin obtenida en esta discusin grupal se
complementar con la informacin obtenida en otras actividades de la auditora.
Asignar un rea en donde se pueda llevar a cabo el anlisis grupal, de acuerdo al nmero de
participantes.
Contar con el plan o programa de manejo y uso de medicamentos y la revisin documentada de todo
el sistema de medicacin (MMU.1).
27
PROPSITO
Esta sesin tiene como propsito evaluar cmo se ha conformado un sistema de prevencin y control de
infecciones que abarque a todo el establecimiento, pacientes, familiares, visitantes y personal; y que sea
respaldado por los lderes y por un Plan o Programa efectivo de prevencin y control de infecciones que est
integrado al Plan o Programa de Mejora de la Calidad y Seguridad del paciente.
Se evaluar en este rastreador cmo se ha llevado a cabo el desarrollo, implementacin y evaluacin del Plan
o Programa de Prevencin y Control de Infecciones teniendo como prioridad garantizar la seguridad del
paciente y del personal al identificar riesgos y disear estrategias para reducirlos.
El rastreador del Sistema de Prevencin y Control de Infecciones ser realizado por el auditor(es) con el
enfoque en Prevencin y Control de Infecciones, mediante un anlisis grupal en donde debe estar presente el
personal que es responsable del Plan o Programa, miembros del Comit de Control
y Deteccin de
Infecciones (CODECIN), personal responsable de realizar la vigilancia y personal operativo. El equipo auditor
puede solicitar la participacin de cualquier otra miembro del personal operativo, administrativo o directivo.
La informacin obtenida en esta discusin grupal se complementar con la informacin obtenida en los
rastreadores de paciente y en los rastreadores indeterminados.
Asignar un rea en donde se pueda llevar a cabo el anlisis grupal, de acuerdo al nmero de
participantes.
28
PROPSITO
Que el auditor realice una inspeccin fsica de las instalaciones para conocer el estado en que se encuentran
y del personal para observar su equipo de proteccin; asimismo, realizar entrevistas a personal del hospital
para conocer:
El recorrido inicia en la azotea y termina en la planta baja o stano, segn corresponda. Los seis temas que se
revisan son:
Seguridad y proteccin.
Equipo de proteccin personal para el auditor y personal del hospital que participen en el recorrido,
29
PROPSITO
El rastreador del sistema de administracin y seguridad de las instalaciones tiene como propsito evaluar la
precisin que tiene el personal del hospital en la identificacin y diagnstico de peligros y riesgos internos y
externos, y con base en ellos evaluar la existencia, avance y cumplimiento de programas que minimicen la
probabilidad de ocurrencia y el impacto de los peligros y riesgos, as como el mantenimiento y desarrollo de
condiciones seguras bajo la premisa de que el personal del hospital tenga una respuesta planificada y efectiva
ante los riesgos existentes.
Seguridad y proteccin.
Contar con los seis programas de seguridad de las instalaciones sealados en el apartado Gestin y
Seguridad de las Instalaciones (FMS) y con la documentacin que seale el auditor respectivo.
Asignar un rea en donde se pueda llevar a cabo el anlisis grupal, de acuerdo al nmero de
participantes.
30
RASTREADOR INDETERMINADO
PROPSITO
Evaluar estructura, procesos y/o resultados del establecimiento que el equipo auditor considere relevantes,
por alguna o varias de las siguientes razones:
Son procesos o actividades crticas que no fueron posibles de evaluar durante los rastreadores de
pacientes y de sistemas.
Son estndares en los que falta obtener mayor evidencia para determinar, con objetividad y
justicia, el grado de cumplimiento.
Gestin de quejas.
31
PROPSITO
Evaluar la sistematizacin de la documentacin y registros que se solicitan en los Estndares para la
Certificacin de Hospitales con el objetivo de que el expediente clnico sea una herramienta de comunicacin
entre todos los profesionales que conforman el equipo multidisciplinario de atencin del paciente. Durante
esta revisin tambin se evala el grado de apego a la NOM-168-SSA1-1998 del Expediente Clnico.
Adems se evaluar lo relacionado la revisin de expedientes clnicos abiertos y cerrados por parte del
establecimiento segn lo solicitado en el apartado de MCI (Manejo de la Comunicacin y la Informacin) y su
relacin con el apartado de QPS (Mejora de la Calidad y la Seguridad del Paciente).
Asignar un rea en donde se pueda llevar a cabo la revisin de los expedientes con la participacin de
al menos un miembro del Comit del Expediente Clnico que explique al auditor(es) cul es el mtodo
de revisin de expedientes clnicos, sus resultados, avances y las estrategias que han implementado
para fomentar la documentacin en el expediente clnico para coadyuvar a la continuidad de la
atencin y a la comunicacin entre profesionales.
32
PROPSITO
En esta sesin se analiza el proceso de reclutamiento, orientacin, capacitacin y evaluacin del personal
clnico del establecimiento (mdicos, enfermeras y otros profesionales de la salud). Adems, se profundizar
en el proceso de evaluacin de acuerdo a su descripcin del puesto y/o privilegios y su vinculacin con el Plan
o Programa de Mejora de la Calidad y Seguridad del Paciente y en lo solicitado por la Seccin de Estndares
Centrados en el Paciente acerca de la descripcin del puesto y la capacitacin del personal, por ejemplo, las
responsabilidades y capacitacin del personal que realiza evaluaciones y revaloraciones.
Asignar un rea en donde se pueda llevar a cabo la revisin de los expedientes con la participacin
del personal que participe en el proceso de reclutamiento, induccin, asignacin y evaluacin de
cada uno de los grupos de personal clnico: mdicos, enfermera y otros profesionales de la salud, por
ejemplo, nutrilogos, psiclogos, entre otros.
33
PROPSITO
Constatar en los expedientes de personal administrativo y directivo el cumplimiento de las competencias y la
realizacin de, al menos, una evaluacin del desempeo por ao, as como la documentacin de la
capacitacin que ha recibido.
Presencia de:
o Responsable de Recursos Humanos.
o Director de Administracin.
o Director General.
o Dueo, representante del Consejo de Administracin o Junta de Gobierno o representante
del corporativo del grupo hospitalario que realice la evaluacin del desempeo directivo.
Asignar un rea en donde se pueda llevar a cabo el anlisis grupal, de acuerdo al nmero de
participantes.
34
SESIN DE RETROALIMENTACIN
PROPSITO
Dar a conocer a los directivos del hospital las observaciones de auditora y hallazgos ms relevantes desde el
punto de vista del equipo de auditora, derivadas de las actividades de evaluacin realizadas el da anterior.
Asimismo se reiterarn, para el da que corresponda, las actividades sealadas en el Plan Especfico de
Auditora, puntualizando los requisitos de logstica.
Todos los asistentes a la sesin debern contar con el Plan Especfico de Auditora. Una opcin para
que el hospital cumpla con este requisito es que el Plan Especfico de Auditora sea proyectado en
diapositivas, de tal manera que pueda ser observado por todos los asistentes.
Asignar un rea en donde se pueda llevar a cabo la sesin, de acuerdo al nmero de participantes.
Puede ser la misma rea asignada para la Conferencia de Apertura.
35
PROPSITO
Que la organizacin demuestre la forma en que mejora continuamente la calidad y seguridad de los
pacientes a partir de:
El uso de indicadores con enfoque de control clnico y control de gestin (QPS.3 a QPS.3.22).
La adopcin, adaptacin, difusin y monitorizacin de, al menos, una gua de prctica clnica o un
protocolo de atencin al ao (QPS.2.1).
Deber presentarse un indicador por cada rea de control de calidad, es decir, se presentarn los
grficos o tablas de 21 indicadores (el nico que puede no aplicar es el QPS.3.14).
La presentacin de los grficos o tablas deber ser con diapositivas. No est permitido que la
presentacin de los indicadores sea solamente con un discurso.
Cada indicador deber ser presentado por la persona responsable del proceso que se est midiendo.
La gua clnica o protocolo de atencin deber ser presentado por la persona responsable de su
difusin y monitorizacin.
Presencia obligada del Coordinador de Auditora y del Cuerpo de Gobierno de hospital, incluyendo al
Responsable de Calidad.
36
SESIN DE LIDERAZGO
PROPSITO
Conocer la forma en que el cuerpo de gobierno del hospital participa activamente en la promocin e impulso
de una cultura de calidad y seguridad de los pacientes. La Sesin de Liderazgo se desarrolla mediante una
entrevista donde, a raz de preguntas especficas que formulen los auditores, los directivos expondrn sus
avances, logros y retos en materia de calidad y seguridad, as como la forma en que atienden y resuelven
temas relacionados con el desempeo del hospital.
Asignar un rea en donde se pueda llevar a cabo la sesin, de acuerdo al nmero de participantes.
37
PROPSITO
Cerrar el proceso de Auditora, haciendo entrega del Reporte Preliminar de Auditora al Director del
hospital, por parte del Auditor Lder, quien adems informar sobre la Fase de Dictamen.
38
ESTNDARES INTERNACIONALES
39
La revisin de stos documentos se llevar a cabo como primera actividad durante la Auditora,
por lo cual es necesario contar con stos documentos en forma escrita, ya sea impresos o en
electrnico.
Por favor lea en la Cdula para certificar Hospitales del Consejo de Salubridad General el
enunciado del Estndar y el propsito del mismo para una mejor comprensin de los
requerimientos de cada elemento medible.
Todos los elementos medibles que se solicitan como Documentacin Requerida para la Sesin de
Revisin de Documentos son parte de la AUTOEVALUACIN y son ponderados como
indispensables.
40
MISP.2
MISP.3
2.
1.
1.
1.
Existen las polticas y/o procedimientos que estandarizan el uso del protocolo universal, a
fin de asegurar el sitio correcto, el procedimiento correcto y el paciente correcto,
incluyendo procedimientos realizados fuera de la sala de operaciones.
Se identifican los procedimientos realizados fuera de la sala de operaciones en los que
se requiera el uso del protocolo universal.
Existen las polticas y/o procedimientos para reducir el riesgo de contraer infecciones
asociadas al cuidado de la salud.
Se cuenta con un programa efectivo para la higiene de las manos y se encuentra
implementado.
Existen las polticas y/o procedimientos para la reduccin del riesgo de daos sufridos por
los pacientes a causa de cadas en el establecimiento.
Se cuenta con un programa efectivo de reduccin del riesgo de cadas y se encuentra
implementado.
MISP.4
2.
1.
MISP.5
3.
1.
MISP.6
ELEMENTO MEDIBLE
Existen las polticas y/o procedimientos que aseguran la precisin de la identificacin del
paciente.
Las polticas y/o procedimientos exigen el uso de dos identificadores del paciente, sin
incluir el nmero de habitacin ni la ubicacin del paciente.
Existen las polticas y/o procedimientos que aseguran la precisin de las rdenes verbales
y telefnicas
2.
NA
41
ACC.1.1.1
ACC.1.3
ELEMENTO MEDIBLE
Existen polticas y procedimientos que se utilizan para estandarizar el proceso de
aceptacin de pacientes para la atencin ambulatoria, hospitalaria y de urgencias.
Existen polticas y procedimientos que se utilizan para estandarizar el proceso de
atencin de pacientes ingresados al establecimiento (Hospitalizacin, Urgencias y
atencin Ambulatoria).
Las polticas y los procedimientos definen como atender a los pacientes cuando no hay
camas disponibles en los servicios.
3.
1.
2.
3.
4.
ACC.1.4
5.
ACC.2
6.
ACC.3
7.
Existe una poltica que establece la derivacin y/o el alta apropiados para los pacientes
ACC.4
8.
NA
9.
AAC.4.1
ACC.5
Existen y son vigentes listados de opciones para referir a los pacientes que no puedan
ser atendidos en el establecimiento (contienen: nombres, direcciones y telfonos de
otros hospitales cercanos).
10. Existe un listado actualizado de servicios de ambulancia terrestre y area, cuando el
establecimiento no cuenta con los propios.
42
PFR
ESTNDAR
PFR.1
PFR.1.3
5.
6.
7.
PFR.1.4
PFR.1.5
1.
1.
PFR.2
1.
PFR.2.3
PFR.3
PFR.6
PFR.6.2
PFR.6.4.1
PFR.7
PFR.9
PFR.11
ELEMENTO MEDIBLE
Las polticas y procedimientos orientan y respaldan los derechos de los pacientes y sus
familiares en el establecimiento.
El establecimiento determin su nivel de responsabilidad por las pertenencias de los
pacientes.
Existen polticas y procedimientos que establecen cmo actuar en casos donde se
atienden pacientes con problemas sistmicos que presentan estados de agresividad,
violencia o problemas psiquitricos.
3.
3.
1.
1.
1.
7.
3.
1.
2.
NA
43
AOP
ESTNDAR
1.
AOP.1
2.
3.
1.
AOP.1.1
AOP.1.2
AOP.1.4
2.
1.
1.
1.
AOP.1.6
AOP.1.7
AOP.1.8
AOP.1.8.1
4.
1.
1.
1.
3.
AOP.2
AOP.2
5.
5.
ELEMENTO MEDIBLE
Hay polticas y procedimientos que definen la informacin que debe ser obtenida en los
pacientes hospitalizados.
Hay polticas y procedimientos que definen la informacin que debe ser obtenida en los
pacientes ambulatorios.
Hay polticas y procedimientos que identifican la informacin que se documentar para
las evaluaciones.
El contenido de las evaluaciones realizadas por cada disciplina clnica se define en las
polticas.
El contenido de las evaluaciones realizadas a pacientes hospitalizados y ambulatorios
se define en las polticas.
A todos los pacientes hospitalizados y ambulatorios se les realiza una evaluacin inicial
conforme a la poltica del establecimiento.
Se establecen marcos de tiempo apropiados para la realizacin de las evaluaciones en
todos los entornos y servicios.
El personal calificado elabora criterios para identificar pacientes que requieren una
evaluacin nutricional ms exhaustiva.
El personal calificado elabora criterios para identificar pacientes que requieren una
evaluacin funcional ms exhaustiva.
El establecimiento identifica a aquellas poblaciones de pacientes y situaciones
especiales para las cuales se modifica el proceso de evaluacin inicial.
Se cuenta con criterios que ayudan a identificar si el paciente necesita evaluaciones
especializadas adicionales.
Existe un proceso para identificar a aquellos pacientes en quienes es crtica la
planificacin del alta.
Se revalora a los pacientes a intervalos adecuados segn su estado, plan de atencin y
necesidades individuales, o conforme a las polticas y procedimientos del
establecimiento. (Ver ASC.3, EM 1)
Una poltica establece las circunstancias, tipo de pacientes y/o poblaciones de
pacientes en quienes la evaluacin del mdico podr realizarse con ms de 1 da de
intervalo, e identifica el intervalo de revaloracin para dichos pacientes( por ejemplo
cada 2 o 3 das).
Las responsabilidades de quienes realizan las evaluaciones y revaloraciones de los
pacientes estn definidas por escrito. (Ver SQE.1.1, EM 1 y 2; y SQE.10, EM 1)
NA
44
SAD
ESTNDAR
ELEMENTO MEDIBLE
NA
SERVICIOS DE LABORATORIO
1.
SAD.1.6
1.
2.
3.
4.
SAD.1.9
1.
SAD.1.1
SAD.1.3
SAD.1.4
3.
1.
1.
1.
4.
1.
SAD.2.2.1
SAD.2.4
SAD.2.5
SAD.2.8
2.
1.
1.
45
COP
ATENCIN DE PACIENTES
ESTNDAR
COP.1
COP.2.2
COP.3
COP.3.1
COP.3.2
2.
1.
1.
1.
1.
1.
COP.3.3
2.
3.
1.
2.
COP.3.4
4.
1.
COP.3.5
2.
COP.3.6
1.
COP.3.7
1.
1.
COP.3.8
2.
3.
COP.3.9
1.
1.
COP.8
COP.8.1
6.
7.
8.
1.
3.
1.
COP.8.4
COP.9
2.
1.
1.
COP.10
4.
ELEMENTO MEDIBLE
Las polticas y procedimientos guan la atencin uniforme y reflejan el cumplimiento de
las leyes y reglamentaciones relevantes.
Las rdenes se emiten cuando es necesario y cumplen la poltica del establecimiento.
(Ver MMU.4)
Los lderes del establecimiento identificaron los pacientes y servicios de alto riesgo.
Hay polticas y procedimientos que guan la atencin de los pacientes de urgencia.
Hay polticas y procedimientos que guan el uso uniforme de servicios de reanimacin en
todo el establecimiento
Hay polticas y procedimientos que guan la manipulacin, el uso y la administracin de
sangre y hemoderivados.
Las polticas y procedimientos priorizan situaciones crticas, por ejemplo hemorragia
vaginal de la mujer gestante.
Las polticas y procedimientos garantizan la existencia de sangre y hemoderivados las
24 horas del da, los 365 das del ao o los mecanismos para conseguirla.
Hay polticas y procedimientos que guan la atencin de los pacientes comatosos.
Hay polticas y procedimientos adecuados que guan la atencin de los pacientes en
soporte vital.
Hay polticas y procedimientos que guan el cuidado integral de los pacientes en las
Unidades de Cuidados intensivos (adultos, peditricos y neonatales)
Hay polticas y procedimientos que guan la atencin de los pacientes con enfermedades
contagiosas.
Hay polticas y procedimientos adecuados que guan la atencin de los pacientes
inmunodeprimidos.
Hay polticas y procedimientos que guan la atencin de los pacientes dializados.
NA
46
ASC
ESTNDAR
1.
ASC.3
2.
3.
ASC.4
ASC.5.3
ASC.7
3.
5.
ELEMENTO MEDIBLE
Hay polticas y procedimientos que se utilizan para guiar la atencin de los pacientes
sometidos a sedacin moderada y profunda; en dnde se identifican al menos los
elementos mencionados en el propsito.
Las polticas y procedimientos guan el proceso de aplicacin de sedacin por un
mdico no anestesilogo. Se identifican los mdicos y los servicios autorizados.
NA
Hay polticas y procedimientos que se utilizan para guiar la atencin que se les
administrar anestesia, en dnde se identifican al menos los elementos mencionados en
el propsito.
Polticas y procedimientos guan la monitorizacin del paciente durante la administracin
de anestesia.
Se cuenta con un listado de los procedimientos quirrgicos e invasivos que se realizan
fuera de quirfano.
47
MMU
ESTNDAR
1.
MMU.1
3.
4.
MMU.2
MMU.2.1
MMU.3
2.
3.
Hay criterios que guan las decisiones de agregar o eliminar medicamentos de la lista.
5.
Una poltica define cmo los medicamentos que el paciente trae consigo al
establecimiento son identificados y almacenados.
La poltica del establecimiento define el modo en que se almacenan los productos
nutricionales.
La poltica del establecimiento define el modo en que se almacenan los medicamentos
radiactivos, experimentales y de naturaleza similar.
La poltica del establecimiento define el modo en que se almacenan y controlan los
medicamentos de muestra.
La poltica del establecimiento define el modo en que se almacenan y conservan los
medicamentos que se utilizan en casos de urgencia.
Las polticas y procedimientos impiden el uso de medicamentos caducos o fuera de uso
Las polticas y procedimientos se ocupan de la destruccin de los medicamentos
caducos o fuera de uso.
Las polticas y procedimientos guan la prescripcin de medicamentos en el
establecimiento.
Las polticas y procedimientos establecen las acciones a seguir cuando las rdenes y/o
recetas son ilegibles.
Las indicaciones mdicas iniciales se comparan con la lista de medicamentos que el
paciente tomaba antes de la admisin, de acuerdo al proceso establecido por el
establecimiento.
Las polticas y procedimientos guan la transcripcin de medicamentos en el
establecimiento.
Las polticas y procedimientos establecen las acciones a seguir cuando las
transcripciones son ilegibles.
Las polticas y procedimientos establecen las acciones para garantizar la correcta
transcripcin de las indicaciones mdicas.
Existen polticas y procedimientos que guan el proceso de conciliacin de
medicamentos.
1.
2.
MMU.3.1
3.
4.
MMU.3.3
2.
3.
1.
2.
MMU.4
6.
1.
MMU.4.3
2.
3.
MMU.4.5
MMU.5.1
MMU.4.1
MMU.5.1
1.
1.
1.
1.
1.
MMU.6.2
2.
3.
MMU.7.1
MMU.8
ELEMENTO MEDIBLE
Existe un plan, poltica u otro documento que identifica el modo en que los
medicamentos se organizan y manejan en todo el establecimiento.
Hay polticas que guan todas las fases del manejo y uso de medicamentos dentro del
establecimiento
Existe al menos una revisin documentada del sistema de manejo y uso de
medicamentos dentro de los 12 meses previos.
1.
2.
NA
48
PFE
ESTNDAR
PFE.1
1.
ELEMENTO MEDIBLE
Existe una estructura y un proceso adecuado para la educacin en todo el
establecimiento.
NA
49
QPS
ESTNDAR
3.
QPS.1
2.
3.
QPS.1.1
4.
1.
QPS.1.2
QPS.1.5
2.
1.
1.
2.
QPS.2.1
5.
1.
QPS.3
QPS.3.2
QPS.5
2.
3.
1.
2.
QPS.6
QPS.7
3.
1.
2.
1.
QPS.10
3.
ELEMENTO MEDIBLE
Existe un plan o programa de Calidad y Seguridad del Paciente elaborado en colaboracin
con los lderes del establecimiento, de manera multidisciplinaria y coordinado por el
responsable de calidad, que abarca todo el establecimiento con un enfoque sistmico y
proactivo.
El programa de mejora de la calidad y seguridad del paciente abarca a todo el
establecimiento.
El programa se ocupa de los sistemas del establecimiento y del rol de diseo y rediseo
del sistema en la mejora de la calidad y la seguridad.
El programa se ocupa de la coordinacin entre todos los componentes de las actividades
de control y supervisin de la calidad del establecimiento. El programa emplea un
enfoque sistmico para la mejora de la calidad y la seguridad del paciente.
Los directivos y responsables de las reas del establecimiento establecen prioridades
para las actividades de control.
Los directivos y responsables de las reas del establecimiento establecen prioridades
para las actividades de mejora de la calidad y seguridad del paciente.
Existe un programa de capacitacin para el personal, acorde con su rol en el programa de
mejora de la calidad y seguridad del paciente.
Se emplean guas de prctica clnica para dar atencin al paciente.
Se emplean vas clnicas o protocolos de atencin para estandarizar la atencin de
padecimientos y/o procesos especficos.
Se cuenta con normas, lineamientos, guas, protocolos y/o algoritmos para los 10
principales motivos de atencin.
Los directivos y responsables de las reas del establecimiento identifican las medidas
claves (indicadores) para controlar las reas clnicas.
Los directivos y responsables de las reas del establecimiento identifican las medidas
claves (indicadores) para controlar las reas de gestin.
El control de gestin incluye las seis metas internacionales de seguridad del paciente
NA
Se ha establecido una definicin de evento centinela que incluye al menos los puntos
abordados en el propsito.
Se ha establecido una definicin de evento adverso y el tipo de eventos que deben
reportarse.
Se cuenta con un proceso para reportar los eventos adversos.
Se ha establecido una definicin de cuasifalla y el tipo de eventos que debe reportarse.
Se cuenta un proceso para reportar las cuasifallas.
Se ejecuta sistemticamente un proceso mediante el cual se identifican reas de alto
riesgo en trminos de seguridad del paciente y del personal.
El establecimiento documenta el uso de una herramienta proactiva de reduccin de
riesgos, al menos una vez por ao, sobre uno de los procesos identificados como de
riesgo prioritario.
Sistema Nacional de Certificacin de Establecimientos de Atencin Mdica | Consejo de Salubridad General
50
2.
6.
3.
PCI.7.1
2.
PCI.7.4
2.
PCI.8
GLD
ELEMENTO MEDIBLE
Existe un plan o programa para la prevencin y reduccin de infecciones asociadas con la
atencin mdica en los pacientes.
Existe un plan o programa para la prevencin y reduccin de infecciones asociadas con la
atencin mdica en el personal.
Los objetivos y metas para la reduccin de riesgos, se definen y se revisan regularmente.
Cuando se vuelven a utilizar dispositivos y materiales desechables, existe una poltica que
incluye los puntos abordados en el propsito, la poltica est implementada.
NA
ESTNDAR
GLD.1
1.
2.
3.
5.
4.
GLD.3.2
GLD.3.3
1.
1.
GLD.5.5
1.
GLD.6
2.
ELEMENTO MEDIBLE
La estructura directiva del establecimiento se describe en documentos escritos.
En los documentos se describen las responsabilidades de los directivos.
Los documentos describen el modo en que se evaluar el desempeo de los directivos.
Existe un organigrama o un manual de organizacin.
Los directivos y responsables de reas cuentan con un proceso para revisar y aprobar,
antes de que sean utilizados en la atencin del paciente, aquellos procedimientos,
tecnologas y productos farmacuticos considerados como experimentales.
Existe un proceso para la supervisin de contratos por parte los directivos y reas
tcnicas correspondientes.
Los responsables de cada rea o servicio implementan controles de calidad en los
servicios prestados en su rea o servicio, incluidos los siguientes criterios, segn sea
adecuado para el rea o servicio:
a) las prioridades de control y mejora del establecimiento relacionadas con el
rea o servicio;
b) la evaluacin de los servicios prestados a travs de encuestas al paciente y
anlisis de quejas;
c) la necesidad de entender la eficiencia y la rentabilidad de los servicios
prestados; y
d) el control de los servicios prestados, en virtud de acuerdos contractuales.
Los directivos definen normativas ticas y legales que protegen a los pacientes y sus
derechos
Los directivos establecen un marco para el manejo tico del establecimiento.
NA
51
FMS
ESTNDAR
FMS.8
1.
ELEMENTO MEDIBLE
Existe un plan documentado, que se ocupa de las 6 reas de riesgo mencionadas en el
propsito.
El establecimiento cuenta con un Dictamen de Seguridad Estructural vigente
El establecimiento cuenta con un Mapa de Riesgos que identifique los fenmenos a los
que est expuesto el Hospital y que pueden representar riesgos importantes, como son
los de tipo: geolgico, hidrometeorolgico, socio-organizativos, sanitarios-ecolgicos y
qumico-tecnolgicos, as como posibles debilidades por inadecuadas propiedades
geotcnicas del suelo.
Existe un plan para controlar todos los aspectos del programa de manejo de riesgos de la
instalacin.
El establecimiento cuenta con un programa para proporcionar una instalacin fsica
segura y protegida.
El establecimiento cuenta con una inspeccin documentada, vigente y precisa de sus
instalaciones fsicas.
El establecimiento tiene un plan para reducir los riesgos evidentes basndose en la
inspeccin.
El establecimiento identifica los materiales y residuos peligrosos, y posee una lista
actualizada de todos esos materiales dentro del establecimiento.
Se cuenta con un Programa para el inventario, manejo, almacenamiento y uso de
materiales peligrosos.
El establecimiento tiene identificados los principales desastres internos y externos; as
como las principales epidemias que tienen amplias probabilidades de ocurrir.
Se cuenta con un programa de manejo de emergencias.
El establecimiento elabora un programa para asegurar que todos los ocupantes de las
instalaciones del establecimiento estn a salvo del fuego, el humo u otras emergencias
no relacionadas con el fuego.
El programa incluye la reduccin de riesgos de incendio
El establecimiento cuenta con una poltica y un programa implementados para eliminar el
tabaquismo.
El equipo mdico se maneja, en todo el establecimiento, conforme a un programa.
FMS.10.2
2.
FMS.2
1.
4.
5.
FMS.3
FMS.3.1
FMS.4
1.
1.
1.
FMS.4.1
2.
1.
FMS.5
2.
1.
FMS.6
2.
1.
FMS.7
FMS.7.1
FMS.7.3
1.
1.
NA
52
SQE
ESTNDAR
SQE.2
SQE.6
SQE.8.4
SQE.10
MCI
1.
2.
3.
1.
4.
5.
6.
1.
ELEMENTO MEDIBLE
Existe un proceso para reclutar personal.
Existe un proceso para evaluar las competencias del personal nuevo.
Existe un proceso para designar personal.
Existe un plan escrito para la asignacin de personal.
Se cuenta con un plan o programa de salud y seguridad del personal que forma parte
del programa de mejora de calidad y seguridad del paciente.
Existe una poltica sobre el suministro de vacunas para el personal.
Existe una poltica sobre la atencin, asesora y seguimiento del personal expuesto a
enfermedades infecciosas, que est coordinada con el programa de prevencin y
control de infecciones
Existe un procedimiento estandarizado para otorgar privilegios a los facultativos en el
nombramiento inicial y en la ratificacin del nombramiento.
NA
ESTNDAR
MCI.1
MCI.7
MCI.10
1.
2.
1.
1.
MCI.11
MCI.12
1.
1.
2.
MCI.18
3.
4.
ELEMENTO MEDIBLE
El establecimiento ha identificado sus grupos comunitarios y poblacin de inters.
La poltica determina qu prestadores de atencin tienen acceso al expediente clnico
del paciente
Existe una poltica escrita que se ocupa de la privacidad y confidencialidad de la
informacin conforme a las leyes y reglamentaciones.
El establecimiento cuenta con una poltica escrita que se ocupa de la seguridad de la
informacin, incluida la integridad de los datos, que se basa en las leyes y
reglamentaciones vigentes.
El establecimiento cuenta con una poltica sobre la conservacin y retencin de los
expedientes clnicos de pacientes y dems datos e informacin.
Existe una poltica o protocolo, por escrito, que define los requisitos para la elaboracin
y actualizacin de polticas y procedimientos, que incluyen al menos los puntos
mencionados en el propsito, y estn implementados.
Existe un protocolo escrito que describe el modo en que se controlarn las polticas y
procedimientos originados fuera del establecimiento, y est implementado.
Existe una poltica o protocolo, por escrito, que define la retencin de polticas y
procedimientos obsoletos durante al menos el tiempo exigido por las leyes y
reglamentaciones, mientras se asegura que no se utilicen por error, y estn
implementados.
Existe una poltica o protocolo, por escrito, que describen el modo en que se
identificarn y seguirn todas las polticas y procedimientos en circulacin, y estn
implementados.
NA
53
Esta Evaluacin podr entregarla directamente al Auditor Lder o enviarlo por correo a
hilda.reyes@salud.gob.mx en un plazo mximo de dos semanas, debiendo confirmar su recepcin va
telefnica al 52639270 o al 20003400 Ext. 59070.
Lea cuidadosamente y anote en el parntesis la calificacin que corresponda al nivel de cumplimiento que Usted
considere corresponde a la actuacin del Auditor Lder durante la visita de auditora.
( 0 ) No cumpli.
( 1 ) Cumpli parcialmente.
( 2 ) Cumpli totalmente
( 3 ). No aplica
1. PUNTUALIDAD
1.1 El equipo inici con puntualidad la reunin de apertura de la auditora
1.2 Concluyeron en el tiempo previsto las actividades de auditora
( )
( )
2. ORGANIZACIN
2.1 El auditor lder present el plan de trabajo al inicio de la auditora
2.2 En caso de presentarse modificaciones al plan de trabajo,
el auditor lder le inform al respecto
2.3 Se cumpli con el alcance de la auditora?
2.4 Se realiz la reunin de cierre
( )
( )
( )
( )
54
3. INTERACCIN
3.1 Se presentaron los integrantes del equipo de auditores a las
autoridades de la Unidad
3.2 Los integrantes del equipo se condujeron con respeto
hacia todo el personal de la Unidad
3.3 Usaron Gafete que los identific como Auditores del
Consejo de Salubridad General
( )
( )
( )
5. El equipo auditor extrajo alguna informacin del hospital en documentos, medio electrnico o tomando fotografas?
Si
( )
No
( )
En caso afirmativo describa qu informacin:
6. Algn miembro del equipo Auditor inform si el hospital iba a Certificar o No Certificar?
Si
( )
No
( )
7. Previamente a la visita de auditora, Conoca usted a algn miembro del Equipo de Auditora?
Si
( )
No
( )
En caso afirmativo Por qu lo conoca?
55
DOCUMENTACIN
REQUERIDA
Expediente
Clnico No. 2
Expediente
Clnico No. 3
No.
No.
No.
Dx.
Dx.
Dx.
Si
No
NA
Si
No
NA
Si
No
NA
Historia Clnica
AOP.1.2
AOP.1.8.1
AOP.1.8.2
PFR.1.1.
(AOP.1.2)
Identificacin de valores y
creencias
AOP.1.7
Evaluaciones Especializadas
Evaluacin inicial de enfermera en
las primeras 24 hrs
AOP.1.5
Evaluacin mdica inicial en las
primeras 24 hrs
Valoracin Nutricional de tamizaje
AOP.1.6
AOP.2
PFE.2
Deteccin de Necesidades de
Educacin
ASC.3
Evaluacin Presedacin
ASC.4
Evaluacin Preanestsica
Barreras del Aprendizaje
PFE.2.1
Disposicin para Aprender
56
Expediente
Clnico No. 1
ESTNDAR
DOCUMENTACIN
REQUERIDA
Expediente
Clnico No. 3
No.
No.
No.
Dx.
Dx.
Dx.
Si
PFR.6.3
Expediente
Clnico No. 2
No
NA
Si
No
NA
Si
No
NA
Consentimiento de ingreso
Procedimientos Quirrgicos
PFR.6.4
(Consentimiento
Informado)
Anestesia y Sedacin
Sangre y Hemoderivados
Procedimientos y
Tratamientos de Alto Riesgo
ASC.6.4.1
Consentimientos Especiales
ASC.5.1
Riesgos, beneficios y
alternativas de la anestesia
(Formato de Consentimiento
Informado)
ASC.7.1
Riesgos, beneficios y
potenciales complicaciones
de los procedimientos
quirrgicos e invasivos
(Formato de Consentimiento
Informado)
PFR.8
Investigacin
ASC.5
Plan de anestesia
ASC.5.3
Registro transanestsico
ASC.6
Nota postanestsica
ASC.7
Nota prequrrgica
ASC.7.2
Nota Postquirrgica
ASC.7.2
ASC.6
57
Expediente
Clnico No. 1
ESTNDAR
DOCUMENTACIN
REQUERIDA
MMU.4.3
Registro de medicamentos
prescritos y administrados
COP.8
Partograma
COP.8.1
(COP.8.1.1)
Justificacin de la Cesrea
(Primera Vez)
Expediente
Clnico No. 3
No.
No.
No.
Dx.
Dx.
Dx.
Si
MMU.4.5
Expediente
Clnico No. 2
No
NA
Si
No
NA
Si
No
NA
ACC.3.2.1
Resumen de egreso
58
59