Manual para el desarrollo del Plan de InvestigacionCréditos osé Antonio Peliez Bardales Fiseal de Ia Nacion Dr. Geronimo Wilfredo Pedraza Sierra Ministro del Interior General de Policia Jorge Flores Goicochea Director General de la Policia Nacional del Peri EQUIPOS TECNICOS ENCARGADOS DE CONSENSUAR EL “MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACION” EQUIPO TECNICO DEL MINISTERIO PUBLICO + Ivén Leudicio Quispe Mansilla, Fiscal Adjunto Supremo Titular; + Marcos Villalta Infante, Fiscal Provineial Titular + Erick David Rivera Ruiz, Fiscal Provincial Provisional; + Dante Emel Pimentel Cruzado, Fiscal Provincial Titular; + Edgard Justo Espinoza Casas, Fiscal, Fiscal Provincial Titular; + Edith Herndndez Miranda, Fiscal Provincial Titular; + Wilberd Cold Espino Medrano, Fiscal Provincial Provisional: + Martin Pablo Yesquén Sandoval, Fiscal Provincial Prov * Carla Aurora Leén Aguilar, Fiscal Provincial Titular; + Manuel Humberto Utano Mendoza, Fiscal Provincial Titular; + Percy Rail Tejada Llerena, Fiscal Provincial Titular; + Walter Jestis Goyzueta Neyra, Fiscal Provincial Titular. + José Gabriel Del Castillo Flores, Representante del Fiscal de la Nacién EQUIPO TECNICO DE LA POLICIA NACIONAL + Crml. PNP Cluber Fernando Aliaga Lodtmann, Director de la Dires del EMGPNP, Jefe de Equipo. + Crnl. PNP Luis Martin Mogrovejo Castillo, Jefe de la Oficina de Asesoramiento Inme Direccién General PNP + Mayor PNP Victor Mandujano Santivaitez, Jefe del Departamento de Apoyo a la Justicia - Piura + Mayor PNP Alberto Castro Alata, Jefe de Curso de la Escuela de Criminalistica de la Direccién de Criminalistiea de la PNP + Cmdte. PNP Marco Antonio Lara Vergara, Jefe del Departamento de Investigacion de terrorismo Metropolitano N° 05 - Veedor. én de Investig én y Desarrollo ORGANIZACION Y COORDINACION + Abog, Jorge Luis Caloggero Encina, Vice Ministro de Orden Interno y Presidente del Equipo Técnico del Ministerio del Interior para la Implementacién del CPP. + Abog. Martin Castillo Nizama, Asesor del Despacho Vice Ministerial de Orden Interno. + Abog. Mercedes Isabel Varas Correa, Secretaria Técnica del Equipo Técnico del Ministerio del Interior para la Implementacién del CPP.inDICE INTRODUCCION I MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACION 1.1. Finalidad de la investigacién del delito 1.2. El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacion 1.3. Rol del Ministerio Publico y de la Policia Nacional en la investigacién del delito 1.4. La investigaci6n como Acopio de documentos Vs. como recopilacién de informacién: 1.5. La investigacion un proceso dinamico IL- EL PLAN DE INVESTIGACION Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD 2.1. Justificacién del Plan de Investigacion 2.2. El Plan de Investigacion aplicado a la investigacién del delito 2.2.1. El equipo de trabajo 2.2.2. Plan de investigacion 2.2.3.La investigacién del delito 223.1. Elciclo dela investigacién del delito 22.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigacién 2.2.3.3, Gestion de casos 2.23.4. Criterio de Selectividad del Ministerio Publico ll- DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACION 3.1. Qué es el Plan de Investigacion? 3.2. Caracteristicas del Plan de Investigacion 3.3. Las Fases del ciclo de investigacién son las siguientes 3.3.1. Actividades previas 3.3.2 Actividades propias 3.3.3. Actividades posteriores IV. TEORIA DEL CASO 4.1. Elementos de la Teoria Del Caso 4.1.1. Teoria Factica 4.1.2. Teoria Juridica 4.1.3. Teoria Probatoria 4.2. Utilidad de la teoria del caso V.- FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACION VL- ELABORACION Y DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACION 6.1. Elcédigo Unico de carpeta fiscal 62. Elcédigo Unico de expediente judicial 6.3. Datos del caso 6.4. Equipo de trabajo 6.5. Hechos penalmente relevantes 6.6. Hipdtesis 67. Objetivos 6.8. Medidas sobre los bienes 69. Victimas6.10. Teoria del caso 6.11. Salidas alternativas 6.12. Etapa intermedia 6.13. Juicio 6.14. Control de la ejecucién de la pena CASOS PRACTICOS ANEXOSINTRODUCCION La reforma procesal penal en nuestro pais iniciada el 01 julio de! 2006, en el distrito judicial de Huaura e implementada en més del cincuenta por ciento del pais a la fecha, adopté el modelo acusatorio, el cual significé un cambio radical en el sistema procesal penal peruano, caracterizado por la definicién de los roles de los sujetos procesales y demas intervinientes en el proceso. EI Ministerio Puiblico en su condicién de titular de la accién penal, asume la conduccién de la investigacién desde su inicio. Por su parte la Policia Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, practica la Investigacion material del delito, a fin de esclarecer los hechos, individualizar al autor 0 autores y recabar los elementos materiales probatorios. En tal sentido, los fiscales y policias estan obligados a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, en pro de alcanzar un trabajo en equipo. Es por ello, que el Ministerio Publico y Ia Policia Nacional del Peru, en un trabajo conjunto, han elaborado el “Manual para el desarrollo de! Plan de Investigacién", cuyo objetivo es afianzar la Reforma Procesal Penal, en fiel cumplimiento de las funciones que reconoce nuestra Constitucién Politica a ambas instituciones. El presente Manual, permitiré a su vez, una mejor coordinacién sinérgica entre ambas instituciones, en aras de obtener mejores resultados que posibilitaran finalmente una justicia mas eficiente. Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad de armas con el Ministerio Publico, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los intereses del imputado y respeto de sus garantias y derechos. El rol del juez se circunscribe al control de los derechos, garantias y principios constitucionales, dentro de los cuales podemos sefalar el control de plazo, resolver las tutelas de derecho, decidir los requerimientos de las medidas de coercién personales y reales, las salidas alternativas, control de acusacién, sobreseimiento y el juicio oral.Los Fiscales y Policias en funcién de investigacién, dentro del nuevo proceso penal, deberan tener en cuenta la definicién de roles sefialados, asi como los principios a la Supremacia Constitucional, Legalidad, Independencia y el Debido Proceso. El “Manual para el desarrollo del Plan de Investigacién", surge como una respuesta a las necesidades de Fiscales y Policias para una mejor aplicacién del modelo acusatorio, basado en el trabajo en equipo, aplicando una metodologia sistematizada e identificando los elementos probatorios de trascendental importancia para un adecuado desarrollo de la Investigacion del deli. Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientacién y organizacién del trabajo, a través de la utilizacion de formatos estandarizados, asi como utilizar el desarrollo ordenado de los objetivos especificos de la investigacién a fin de identificar los actos urgentes, la identificacién e individualizacién de los responsables, el andlisis de la estructura del delito, en el aspecto factico, juridico y probatorio; asi como la construccién de la teoria probatoria que determinara la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados. EI Manual comprende la construccién metodologica de la investigacion del delito, definiendo el marco conceptual y legal del plan de investigacién, asi como su desarrollo, en el cual se describen los fines, objetivos, organizacién, las actividades propias de investigacién, la formulacién de las hipétesis para concluir con la elaboracién de la teoria del caso, adjuntandose formatos donde se detallan los datos del caso, los equipos de trabajo, los hechos relevantes, las hipétesis de trabajo, la estructura juridica del delito, los elementos de convicci6n, la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar. Los formatos también precisan la identificacion de las medidas cautelares, los datos de las victimas y testigos, la estructura de la teorla del caso, las salidas altemativas, la etapa intermedia, el juicio y finalmente un registro respecto a los planes operativos de la Policia Nacional del Pert. Estos formatos permiten registrar la informacion de manera ordenada y evaluar la estructura juridica del delito comparandola con los elementos de conviecién y con la utilidad probatoria, a fin de determinar las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se necesitan concretar en un trabajo conjunto entre el Ministerio Publico y la Policia Nacional del Peri; asimismo, permite la identificacién de los responsables en el trabajo en equipo y el cumplimiento de los plazos para las diligencias.El manual permitiré la comprensién y manejo de la metodologia del plan de investigacién, considerandose como una herramienta de trabajo indispensable para el cumplimiento de las funciones de la investigacion del delito, Considerando la realidad delictiva de las distintas zonas del Perl, se podran elaborar planes de investigacién especificos, trabajados de manera conjunta entre el Ministerio Publico y la Policia Nacional del Peri, que se enmarquen dentro de los lineamientos generales del presente Manual.MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACION MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACION La consolidacién del Estado de Derecho, la defensa de los derechos fundamentales y la reforma procesal penal en nuestro pais, han generado la necesidad de abordar nuevas formas de investigacién y persecucién del delito; a través de una intensa articulacién entre el Ministerio Publico y la Policia Nacional, instituciones que tienen funciones complementarias en la investigacién del deli. Podemos observar que la distribucién de funciones, atribuciones y sistemas de control, que corresponden a los diversos organismos del Estado, cada vez se encuentran mas integradas. La Constitucién establece como finalidad de la Policia Nacional prevenir, investigar y combatir la delincuencia’; y por otro lado precisa como atribucién del Ministerio Publico, la conduccién de la investigacién desde su inicio.” En este entendido, el Ministerio Publico y la Policia Nacional trabajaran de manera coordinada, en equipo, en la investigacién de los delitos, para ejercitar eficazmente la accion penal EI propésito de este manual es contar con una metodologia (teniendo en cuenta la experiencia nacional e internacional) que permita a fiscales y policias que la investigacion del delito se realice de manera técnica y cientifica, sin perjuicio que la PNP realice sus planes operativos en la investigaci6n del delito, con conocimiento previo al Fiscal. CONSTITUCION POLITICA DEL PERU DE 1993 Arteulo 166. Finalidad de a Policia Nacional |LaPoliia Nacional ene or fnalidad fundamental garantza, mantener yrestablecer el orden interme. Presta protecin y ayuda ‘as personas y ala comunidad. Garntiza el cumplimiento de las leyes yt sepuridal del patimonio pablo y del prvado. Prevene, lavestiga y combate la dlinewenei. Vig controls as oaeras CONSTITUCION POLITICA DEL. PERU DE 1993 Aniculo159.- Atibuciones del Minserio Pblico: Coresponds al Ministerio Pablic: Leo 4, Condusir desde su inicio la nvestigacin del deli. Con tal popssito, ta Policia Nacional est obliga a cumplir Jos mandatos del Ministerio Pblico cn el dmbite dea func, Sid) 81.4Finalidad de la investigacién del delito La investigaci6n del delito tiene por finalidad la obtencién de conocimientos respecto a las circunstancias 0 méviles en que ocurrié el hecho; determinar si el hecho es punible; la identidad e individualizacién del autor o participe, asi como reunir los elementos probatorios, Lo antes expuesto guarda relacién con lo dispuesto en el articulo 321° del CPP, puesto que se indica que la investigaci6n tiene como finalidad: reunir los elementos de conviccion, de cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula 0 no acusacién y, en su caso, al imputado preparar su defensa. Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o méviles de la perpetracién, la identidad del autor 0 participe y de la victima, asi como la existencia del dafio causado. éPor qué planificar la investigacién? Los recursos en la administracién publica son siempre escasos; por ello es conveniente que se utilicen de la manera mas racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigacién; ademés, afianzar la teoria del caso; orientar las medidas de coercion, practicar la incautacion de bienes y los actos de prueba anticipada, entre otros. Planificar nos permite determinar a dénde queremos llegar y prever las acciones y recursos que necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las prescindibles, para concentrarnos en lo que seré util para los fines del proceso penal. Elaborar un Plan de Investigacién, conlleva a orientar y organizar la metodologia de investigacién adecuada al caso, para formular las hipétesis y desplegar el esfuerzo para contrastarias. Por otro lado el Plan de Investigacion permite definir de manera operativa la forma como se realizar la investigacién, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y fijando plazosContar con un Plan de Investigacién nos permite hacer el seguimiento de como se van realizando los actos de investigacién y controlar el cumplimiento de los plazos procesales; adicionalmente, se convierte en una guia de trabajo que puede ser asumida por cualquier fiscal 0 policia 1.2 El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacion EI Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacion encuentra su sustento juridico en lo establecido por el inciso 4 del articulo 65° del Cédigo Procesal Penal’. que preceptia que es el fiscal quien decide la estrategia de investigacion adecuada al caso. Un plan de investigacién es una herramienta de trabajo para fiscales y policias que permite ejecutar y evaluar la investigacién del delito, segiin una programacién preestablecida de objetivos y actividades, lo que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia. Se trata de aplicar una técnica para el andlisis de la estructura del tipo penal, con el fin de obtener los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles a la investigacion del delito. Partiendo de la formulacién de hipétesis, se determinaran los objetivos de la investigacién y verificadas que sean, se podra elaborar una teoria del caso. EI Plan de Investigacién propicia el trabajo en equipo, permite visualizar el desarrollo de la investigacién, lo que se encuentra pendiente de realizar, el registro histérico, el control de gestién, determinar los reajustes que sean necesarios para la preparacién del juicio o el requerimiento del sobreseimiento, Rol del Ministerio Publico y de la Pol ‘ia Nacional en la investigacién del delito Deersta Legislative N*. 957 Cidigo Procesal Penal: Artculo 6 La invesigaion de dito.» Le 4. Comresponde a Fiscal decidir Ine Sobre el emp de pautas. énicasy medios ind ‘us demas dereches Tundanemtales, a como Ie cinvestgacin adecuada al caso. Programarycoondinar con quienes correspon bles paral eficaia dela misma, Garanizar el derecho de defensa del imptado y aida de las digncia correspondents 10Nuestro sistema juridico ha establecido que tanto el Ministerio Publico, en su condicién de titular del ejercicio de la accién penal, como la Policia Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigacién del delito. En tal sentido, obliga a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, lo que conlleva a un trabajo en equipo. La Constitucién asigna al Ministerio Publico el rol de conductor de la investigacién y precisa que la Policia Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de dicha institucion en el ambito de su funcién, Esta definicién de roles debe ser entendida como una relacién técnica profesional de ambas instituciones; es decir, que fiscales y policias deben trabajar en equipo en la lucha contra la delincuencia. Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definicién y ejecucién de la estrategia de investigacién’. Para ello el fiscal, en su labor de conduccién de la investigaci6n, debe mantener una coordinacién permanente con la policia, por cuanto es el titular del ejercicio piblico de la accién penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba, conforme lo prevé el inciso 1°, del articulo IV del Titulo Preliminar del nuevo Cédigo Procesal Penal, concordado con el inciso 2° del mismo articulo; es decir, respecto a la conduccién y control juridico de los actos de investigacién que realiza el Fiscal a la Policia Decreto Legislative 957 ~ Cédigo Procesal Penal Articulo 67. Funcién de investigacién de la Policia LG) 2. Los policias que realicen funciones de investigacién estan oblizados a apoyar al Ministerio Pablico para llevar a cabo la Investigacion Preparatoria, 11Nacional’. Es decir la conduccién del fiscal no conlleva a una relacién jerarquica con la Policia, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus funciones que la Constitucién y la ley les asigna. Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigacién, de manera tal que su labor no sea sélo de escritorio, sino que debe intervenit 0 delegar los actos de Investigacion durante la recopilacién de los elementos de conviccién, realizar los actos de Investigacion urgentes y necesarios con la Policia Nacional; es més, esta participacién es la mejor garantia para que, en caso de propiciarse una acusacién conozea lo suficiente del caso para sustentarla en la audiencia. La coordinacién entre el Ministerio Publico y la Policia no termina con la investigacion; puesto que también para la etapa del juicio se requiere la planificacién y participacién activa del equipo de trabajo (fiscal, policia) incluso, los miembros de la policia son los principales testigos en la audiencia del juicio oral. De alli la importancia del trabajo en equipo y el respeto por la funcién que tanto el Ministerio Publico como Ia Policia Nacional realizan en la investigacién del delito y el posterior juzgamiento. estigacion como Acopio de documentos Vs. como recopilacién de informa Los actos de investigacién, en el modelo anterior, han generado la acumulacién de documentos, que en muchas ocasiones no eran utiles, pertinentes ni conducentes, para cumplir con el objetivo de la investigacion. La investigacién del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar orientada a la verificacién de las hipstesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar de manera objetiva, s6lo la informacion util, pertinente y conducente para el caso. La vestigacién un proceso dinamico Articulo IV. Titular de la accién penal: 1. El Ministerio Pablico es titular del ejercicio pablico de la accion penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conduccién de la investigacién desde su inicio. 2. ...Com esta finalidad conduce y controla juridicamente los actos de investigacién que realiza la Policia Nacional 12La investigacién puede iniciarse a partir de la intervencién de la policia en un hecho flagrante, mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Publico o ante la Policia Nacional; © de oficio por el Ministerio Publico 0 la Policia Nacional cuando llega a su conocimiento la comisién de un delito de persecucién publica. Desde el momento inicial de recepcién de la noticia criminal hasta la determinacién del Fiscal por el archivo o la formulacién de la acusacién, la investigacién contiene una serie de etapas sujetas a plazos y al control de las partes. En este sentido, la investigacién es un proceso dindmico que se inicia con las diligencias preliminares realizadas por la Poli ia Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin de determinar si han tenido lugar los hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas involucradas en el hecho’, Conocida la noticia criminal y establecida la necesidad de realizar actos de investigacién estaremos en condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigacion.” Con el Plan de Investigacién podremos definir: hipétesis de trabajo, Como voy a demostrarias?, zcudles son los elementos de conviccién necesarios’ jar las prioridades de la investigacion, establecer los plazos, conocer quiénes son los responsables de realizar las tareas trazadas por el equipo, identificar qué recursos se requieren y con cuales se cuenta, evaluar los logros que se van obteniendo y definir la teoria del caso. 2. EL PLAN DE INVESTIGACION Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD 2.1. Justificaci6n del Plan de Investigacion Los continuos avances en la administracion de justicia y especialmente la vigencia del nuevo Cédigo Procesal Penal en nuestro pais, exigen un cambio en la forma de pensar y de actuar de los operadores de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Policia Nacional del Pert en cuanto a la investigacién del delito. Asi la desaparicién de la instruccién formal del juez y la sustitucién por una investigacion conducida por el fiscal, no sélo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias Dscreto Legisativo N”. 957 Codigo Procesal Penal: Articuo 330 DiligenciasPreliminares, Elplazo legal de la investigacionpreliminar es de 20 dis (incso-2d0. Arsulo 335° nvewo CPP); pero, x puede iar un plo mayor, dependiendo dels earacteristias,complejdad y cteustancas de los hechos, motivando esta decision. Vendo el plo, el Fissal ‘raluar os resultados dela investigacion, para detrminar sl achiva oformalza la invstgackn peparatoria, 13(inmediacién, contradictorio, concentracién, valoracién objetiva de la prueba), sino que fortalece la dinamica misma del proceso, el aspecto adversarial y su efectividad para buscar Una solucién real al conflicto humano que lo provoca y Io nutre; por ende el funcionario investigador debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que faciliten su labor. Todo ello hace necesario una muy bien pianificada politica de persecucién penal en todas y cada una de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y transformable conforme exijan las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la comunidad. No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la Politica que seguin su criterio sea la mas adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que haya una concreta politica de persecucién penal que de ninguna manera debera ser definitiva e inmutable, debiendo tender a transformarse y adecuarse a los cambios y realidad social. Es decir, una adecuada planificacién sobre las formas de operar, las Posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el fiscal durante el desarrollo de todo el proceso penal. estigacién del delito 2.2. El Plan de Investigacion aplicado a | Para obtener el mayor numero de elementos de conviccién de cargo y descargo®, es importante tener en cuenta las necesidades de la investigacién como: de peritos, analistas, y abogados defensores; para ello, el investigador debe conocer: » {Con qué informacién cuenta al iniciar la investigacion? > {Cual es la utilidad que brinda? » {Cuales son los recursos necesarios? » _Cémo puede acceder a ellos? ~ Art IV del titulo preliminar del Cédigo Procesal Penal - Decreto Legislative 957, ‘At. 21 Inciso tero del Cécigo Procesal Penal ~ Decreto Legislative 957 14NUT.) zed Were} » beta ny ana Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a materializar la investigacién, quienes estan en la obligacién de prestar apoyo al fiscal, conforme lo prevé el Art. 321 Inciso 2d. del Cédigo Procesal Penal. Igualmente tener la habilidad para recurrir a la cooperacién judicial internacional. 2.2.1. El equipo de trabajo El primer eslabén para abordar el plan de investigacién del delito, lo constituye el recurso humano; por cuanto el éxito de la investigacién depende en gran medida del perfil y compromiso que tengan las personas responsables de la misma. Fiscales y policias investigadores, deben cultivar valores y competencias de comportamiento funcional, tales como: nA Calidad ax Respeto ox Responsabilidad individual Liderazgo 15wo ox Trabajo en equipo Efectividad ra Inteligencia emocional ra Honestidad ao Sentido de pertenencia | wf Lealtad ot Cohesion ox Equidad M | Confianzaen simismoyen | Autocritica y humildad los demas. Se trata de valores y competencias que no deben sélo quedarse a nivel individual, sino que deben trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo. Alimentar estas competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicacién de cualquier téc1 a de investigacién, atin més, si tenemos en cuenta que una de las principales caracte icas del sistema acusatorio es la exigencia de un comportamiento ético por quienes de alguna manera en él intervienen. Un equipo de trabajo constituye un niimero determinado de personas debidamente organizadas y articuladas con roles y funciones definidas de caracter permanente y poder de decisién que se encuentran comprometidos con politicas, estrategias y metas comunes por las cuales son mutuamente responsables. En la investigacion del delito, el equipo esta conformado por fiscales y policias, quienes son responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estén sustentados en los valores mencionados en el acapite anterior. La experiencia de la implementacién del nuevo modelo procesal penal, exige relaciones horizontales entre Fiscales y Policias en funcién de Ia investigacién del delito, evitando interpretaciones de superioridad de unos frente a otros; debiendo fortalecer las relaciones interinstitucionales de trabajo cooperativo, toda vez que ambas instituciones realizan funciones igualmente importantes y complementarias. Afianzar los valores como: la confianza, el compafierismo, el respeto por Ia labor del otro, la busqueda del fin comun; fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia y eficiencia en el 16resultado de la investigacién del delito; maxime si conlleva a efectuar un trabajo coordinado, aplicando las técnicas adecuadas para un desenvolvimiento exitoso, Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea facil, més atin cuando por tradicin efectudbamos la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tenia en cuenta que el esfuerzo solo sumaba al resultado personal. Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y capaces de llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean estas a corto 0 largo plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales orientando la investigacién, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios de prueba y los investigadores descubriendo los elementos de conviccién pertinentes y asegurando los medios de prueba recolectados legalmente. 2s En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, se procede a establecer un plan de investigacién, labor que implica fijar objetivos y metas concretas que aseguren la efectividad de la misma. Plan de investigacion En la investigacion del delito se pueden presentar tres opciones: > La ausencia de plan de investigacién, quizés porque hemos estado acostumbrados a trabajar de manera individual, sin un plan especifico y atin asi hemos obtenido algunos resultados buenos. > La existencia de un plan rigido, donde no se deja espacio alguno para el cambio, no se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posicién como la mas acertada ‘Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigacion. > El plan de investigacién debe caracterizarse por ser flexible, dinamico y ajustarse al caso concreto. Un plan que surja del consenso y la comunicacién permanente entre los actores, conlleva a la eficacia y eficiencia de la investigacionEn cuanto a Ia elaboracién del plan de investigacién del delito, el fiscal y el policia deben partir del siguiente esquema de preguntas: EI plan de investigacion establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que se pretende obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigacion. En el proceso de desarrollo de la actividad investigativa se evaldan los logros 0 beneficios que se vayan obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino, si es el correcto o simplemente redireccionar la investigacién, con lo cual se estara haciendo un control de gestion permanente. Entonces, para desarrollar el Plan de Investigacién, el fiscal en compajiia del policia, deben elaborar un cronograma, utilizar técnicas que faciliten el desarrollo de las actividades orientadas a dar respuesta a las preguntas mencionadas; analizando y depurando la informacién con la que cuentan, para realizar los reajustes que sean necesarios. Analizada y depurada la informacién con la cual se cuenta y establecida la conducta punible por investigar, se hace necesario ir mas alla de la simple descripci6n de lo sucedido, hasta determinar sus posibles causas y consecuencias. Formular hipétesis que abarquen las Posibilidades que brinda la correcta evaluacién de la informacion disponible. Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son: 18See ected eeu Asimismo, la elaboracién de un Pian de Investigacion, permite: ¥ 7 v Fortalecer los medios probatorios utiles y pertinentes para llegar a probar tanto la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados. Contribuir a una eficiente participacién de la Policia y Fiscalia en la investigacién como en el juicio, mostrando un registro histérico de la actividad investigativa. Optimizar la aplicacién de salidas alternativas. Realizar la investigacién dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado de los recursos humanos y logisticos. Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policias. Consolidar la teoria del caso. 19EI plan de investigacin no debe confundirse con el simple llenado de un formato que contiene aspectos administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera vision de lo que se va a investigar, un registro histérico de lo que va a ser util a la Investigacion y un mecanismo para el adecuado y efectivo control de gestion. 2. 2. 3. La investigacién del delito La investigacién del delito esta orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para coadyuvar al logro de una correcta administracién de justicia, lo que implica la utilizacion de una adecuada metodologia de investigacion, La raz6n principal para utilizar una metodologia de investigacion, radica en que la investigacién no puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener una planeacién, una conduccién y control que aseguren la obtencién de resultados a corto plazo y permitan prever lo que podria suceder a largo plazo Ademas porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean Uitiles, pertinentes y conducentes a los fines de la investigacién y que permitan concretar la teoria del caso que se expondra ante la eventualidad de llegar a juicio, Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economia procesal sin una adecuada investigacién. 1. El ciclo de la investigacién del delito: 20Informacién trabajo Planificacion Para efectos de desarrollar una investigacién del delito, cumpliendo con el plan de investigacién, con la conduccién y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se inicia con la noticia criminal, el acopio de informacién, la constitucién de un equipo de trabajo y finalmente el desarrollo del plan de investigaci6n. En el desarrollo de la investigacion se puede obtener nueva informacion sobre hechos, personas, bienes y lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda. La evaluacién de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad de las fuentes y procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez que nos aportan elementos que permiten confirmar, replantear y desechar hipétesis 0 proyectar nuevas diligencias y actividades de investigacién con el equipo de trabajo, Asi, el desarrollo de la investigacién se convierte en un ciclo que se repite hasta que la informacién se va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos facilite avanzar al siguiente paso que permita tomar una adecuada decisi6n. 2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigacion EI hecho criminal 0 la noticia criminal, llega a conocimiento de la Policia Nacional o del Ministerio Publico de diversas maneras: 21> Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante las Mesa Unica de Partes de las Fiscalias Provinciales Penales Corporativas, > Denuncias ante las Comisarias o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Policia Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la via mas répida > Denuncias ante la Fiscalia de la Nacién, de ciudadanos, 0 de organismos del Estado, en estos casos, los deriva a quien corresponda. > Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Tumo. > Denuncias en casos de flagrancia delictual. > Intervenciones de oficio por medios de comunicacién de difusién masiva. También constituye un modo de enterarse de algun hecho delictuoso, en tal caso quien debe tomar conocimiento es el Fiscal de Turno Penal. Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas en dos grandes grupos: > Fuentes no formales: Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios de comunicacién (escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la television las fotografias, por ejemplo). En estos casos el Fiscal deberd iniciar una investigacién DE oFicio. > Fuentes Formales La noticia criminal que importa una investigacién, puede llegar a través de fuentes formales, tales como: > Denuncia: © Puede ser presentada por persona natural, juridica o su representante en forma escrita o verbal. ‘© Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la policia nacional informacién de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la ocurrencia de un hecho delictual 22© Pueden recibirse denuncias a través de la pagina web del Ministerio Puiblico 0 la Policia Nacional > Flagrancia: Comunicacién de detencién efectuada por la policia en intervencién directa 0 arresto ciudadano. Si después de depurar y analizar la informacion, existen elementos penalmente relevantes, entonces tendremos un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a quien se le asigne la Investigacion, deberd realizar un anélisis de la estructura juridica del delito, que le permita definir el delito a investigar, asumir directamente la investigacién o disponer que lo efectue la dependencia policial especializada competente, debiendo reunirse con posterioridad con el personal policial designado al caso, para conformar el equipo de investigacién y formular el plan de investigacion. En la formulacién de hipétesis se debe establecer de manera ldgica las posibles soluciones al caso investigado, estableciendo una como principal y otras subsidiz rias las que servira para orientar el esfuerzo de investigaci6n. Continuando el ciclo de la investigacién, debemos hacer énfasis en la conformacién del equipo de trabajo, teniendo siempre en cuenta los diferentes modelos de gestion que guian la actividad en la instituci6n. - Gestion de casos El concepto de gestion, por su parte, hace referencia a la accién y al efecto de gestionar 0 de administrar. Se trata, por tanto, de realizar diligencias conducentes al logro de un propésito o de un deseo cualquiera. La nocién implica ademds acciones para planificar, organizar, ordenar y disponer estratégicamente De esta forma, la gestion supone un conjunto de tramites que se llevan a cabo para resolver un asunto, concretar un proyecto o administrar una organizacién. Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las practicas que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da por concluida la investigacién 23En ese sentido, el fiscal en la conduccién de la investigacién es el responsable de decidir la estrategia de investigacion adecuada al caso, la misma que de preferencia debe consensuarla con el personal policial especializado competente, tal como lo prevé el Art. 65 inciso 4to del Codigo Procesal Penal, desarrollando una verdadera gestion. y para ello se debe tener en cuenta al abordar cualquier investigacién, los siguientes aspectos: > Necesidades de personal > Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la abtencién de informacién > Proceder a formular una hipétesis para establecer un hilo légico de investigacin > Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigacién > Planear la investigacién con la finalidad de identificar posibles involucrados > Definir roles > Las fuentes donde obtener la informacion que necesitamos > Determinar los recursos con los que contamos > Definir las medidas de aseguramiento, preservacién y custodia de los medios de conviecién obtenidos > Mantener la comunicacién y el control de gestion de la actividad investigativa mediante las reuniones de trabajo. Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunir periédicamente con el policia investigador, para evaluar el avance de las metas trazadas, verificar si se continua en dicho cause 0 se re direcciona la misma 2.3 CRITERIO DE SELECTIVIDAD DEL MINISTERIO PUBLICO La politica criminal contemporanea plantea la seleccién y priorizacién de casos penales relevantes para el esfuerzo estatal de lograr una sancién penal efectiva; en ese contexto el nuevo modelo procesal penal prevé como herramienta de descongestién procesal la aplicacién de las salidas alternativas; de esa manera, el Fiscal debera concentrar su mayor esfuerzo en aquellos casos que llegarén a juicio oral Asi la seleccién de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito, complejidad de los casos, diversidad de imputados, connotacién publica, etc., para luego disponer las diligencias preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de discrecionalidad que el nuevo sistema procesal penal otorga al Ministerio Publico. 24Una vez que ingresa una noticia criminal, esencialmente por fuentes formales al Ministerio Publico, conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organizacién corporativa y el disefio de la nueva gestién fiscal, 1a primera actividad relevante que debera realizar el Fiscal Provincial Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna decisién en cuanto a continuar o poner término a la persecucién penal, derivandola para tal efecto a un despacho fiscal de decisién temprana o de investigacién segiin corresponda"® La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitacién al principio de legalidad porque se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero caso penal. Los fiscales pueden decidir abstenerse de toda acti dad de investigacién cuando los hechos relatados en la denuncia rr No constituyen delito 0 no sean perseguibles por accién publica o que ésta se encuentra extinguida. El fiscal sabe que muchas noticias criminales que llegan a los despachos no son perseguibles penalmente y para verificario no basta sino leer la denuncia 0 pedir alguna informacién. Por ejemplo algunas veces se requiere verificar simplemente que el ejercicio de la accién penal para el delito se ha extinguido por prescripci6n, que el hecho denunciado constituye falta y no delito, etc. Estas situaciones merecen el archivo liminar 0 desestimacién desde el momento mismo de la calificacién de la denuncia y en algunos casos, después de los primeros actos de investigacién. Encontramos el sustento legal para proceder en éste sentido en el Art 334 Inciso 1ro del Cédigo Procesal Penal, que prescribe “Si el fiscal al calificar la denuncia o después de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, 0 se presentan causas de extincion previstas en la ley, declararé que no procede formalizar y continuar con la investigacién preparatoria, asi como ordenara el archivo de lo actuado" Esta facultad que tiene el Ministerio Publico, dada su condicién de conductor de la investigacién del delito"’, le permite resolver con celeridad los casos, evitando el Reglamento de funciones de las Fiscales Coordinadores del Cédigo Procesal Penal” ~ aprobado por Resolucisn de la Fiscalla de la Nacidn Nro. 242-2007-MP-FN de fecha 20 de febvero de 2007 (punto 22) u ‘At. IV Titulo Pretminar del Cédigo Procesal Pena inciso t - Decreto Legislative 957 25desgaste innecesario de recursos humanos y materiales, sobre la base de los antecedentes disponibles al momento de calificar la denuncia 0 luego de la investigacion preliminar. En un segundo nivel de seleccién tenemos conductas penalmente relevantes, en los cuales existen elementos de su comisién; hemos identificado al autor y que por consiguiente, debiéramos perseguir; sin embargo es factible la aplicaci6n de una salida altemativa: principio de oportunidad 0 acuerdo reparatorio, previsto en el Articulo 2do del Cédigo Procesal Penal \Vemos de esta manera que el Ministerio Publico ejerce facultades para investigar y resolver casos desde etapas muy tempranas y asi concentrar recursos para perseguir eficazmente casos socialmente relevantes, a cuyo efecto ser de gran utilidad la presente herramienta “Plan de Investigacion * 3. DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACION La necesidad de formular el plan de investigacién mediante la utlizacién de una metodologia, obedece a criterios técnico - cientificos ya probados, que nos ayudarén a determinar si es posible 0 no la reconstruccién del hecho, sustentar los resultados conducentes al esclarecimiento de un presunto delito y la atribucién de responsabilidad a sus presuntos autores”. 3.1 Qué es el Plan de Investigacion: El Plan de Investigacion es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y policias, que permite ejecutar y evaluar la investigacién del delito segin una programacién preestablecida. EI Plan de Investigacién no se refiere a los Planes Operativos de la Policia 12 Codigo Proves Penal -Tiuio Pretminar ARTICULO VII, Legitmidad de la prueba- 1 od mao pe sea vad si ha so oben eincrprado al poss par un pectin cersiticoralnane ‘yt Caren de afc oa as putas cbendas, deca © redaners, con vlan del cro esrcal de ns drctos ‘undarentals de pona 3 La icorervance de cxquir reg de garni constr estes fave et prozesado no po aca var on 8 seruce 26Nacional"*, sin embargo la Policia Nacional cuando realice planes operativos orientados a coadyuvar la investigacién del delito lo comunicara previamente al Ministerio Publico, salvo situaciones de urgencia. El hecho de tener un plan de investigacién asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia Se trata de aplicar una técnica para el andlisis de la estructura juridica con el fin de recolectar los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, Litiles a la investigaci6n del delito. Partiendo de la formulacién de hipétesis se determinaran los objetivos de la investigacin y verificada esta, se podra elaborar una teoria del caso. 3.2 Objetivos del Plan de Investigaci Con el Plan de Investigacién buscamos cumplir los siguientes objetivos: iss MANUAL DEL OFICIAL DE ESTADO MAYOR DE LA PNP. RD N° 1988-98 ~ DG ~ PNP EMG.01.JUL. 98 Titulo II1 Cap. I Literal °C” y “D*. Se entiende como plan operativo al proceso continuo que cconsiste en la previsién de medidas para cumplirtareas futuras, impuestas o deducidas para el cumplimiento de la misi6n institucional, 27Determinar si se ha cometido 0 no un hecho punible tipificado como delito en la ley penal. Identificar a los responsables autores y participes del hecho criminal. Identificar la existencia de conductas agravantes o atenuantes en el comportamiento del agente. Identificar, recolectar y conservar los medios de prueba, que acrediten las conclusiones ldo nuestra investigacién. Establecer las medidas cautelares y requerimientos judiciales sobre los bienes. IControlar los plazos de investigacién y el cumplimiento de las metas. IConstruir una teoria del caso. /Aplicacién de salidas alternativas, 3.3. Caracteristicas del Plan de Investigacién: EI Plan de Investigacién tiene las siguientes caracteristicas. » Legal: Por cuanto Ia investigacién del hecho punible, se encuentra regulada por el Cédigo Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigacién del delito se encuentran bajo el control de legalidad por parte del Juez de la Investigacién Preparatoria. > Metodolégica: En el plan de investigacion debe aplicarse la metodologia adecuada al caso concreto, que permita minimizar los riesgos de un trabajo desordenado y erratico. Para que, a partir del interrogante {Qué es lo que se busca?, sefialar una ruta para saber cémo encontrarlo y a dénde recurrir para confirmar o descartar nuestras hipétesis. - Organizacion: EI Plan de Investigacion; es una herramienta para organizar el trabajo, estableciendo metas y plazos, distribuyendo tareas, identificando prioridades y evaluando resultados; obedece a una secuencia légica > Continuidad: La investigacién del delito, implica un proceso continuo de actividades, puesto que por lo general en la medida que vamos recogiendo informacion relevante para el esclarecimiento del hecho, surge la necesidad de ir preciséndola o 28corroborandola; con la obtencién de otros medios de prueba; hasta el cumplimiento del plazo procesal o la existencia de suficiencia probatoria, para que el Fiscal pueda formular acusacién 0 requerir el sobreseimiento del caso. Flexible: La investigacién del delito no puede ser un proceso rigido y lineal; pues siendo nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del dafio causado a la victima'*; la conduccién de la investigacion estaré guiada hacia la obtencién de estos propésitos y no al ciego cumplimiento de tareas. Es analitico y sintético: El plan de investigacién realiza una descomposicién del hecho punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal; el andlisis de esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la informacién obtenida durante el proceso de investigacién. Explicativo-causal: El plan de investigacion permite saber quién, donde, cuando, cémo, por qué y para qué se perpetré el delito y con qué medios de prueba, se cuenta para establecer la verdad de los hechos. 3. 4 Las Fases del ciclo de investigacién son las siguientes: EI Plan de Investigacién, requiere para su elaboracién, de una informacién basica que permita establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal. NTE Td eased Peeters) Dea ees Conocimiento del Diligencias Analisis hecho preliminares Preparacién de acusacién y juicio Recopilacion de informacién Articulo 11 ine 1 C.P.P. 29La elaboracién del Plan de Investigacion, comprende diversas etapas, las que involucran una serie de actividades en cada una de ellas; a saber: > Conocimiento del hecho.- Se da a través de la noticia criminal, la cual debe contener informacién basica, obtenida mediante denuncia, flagrancia, hallazgo 0 por cualquier medio idéneo. > Comprobacién del hecho.- Es la verificacién que se realiza de manera directa en el mismo lugar de ocurrencia del hecho, mediante actos urgentes y basicos de investigacién que permitan verificar si realmente estamos en presencia de un hecho tipificado como delito, 3.4.2. Actividades propias: > Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador una vez verificada la noticia criminal, con el objeto de reunir informacion relativa al hecho criminal en investigacién, mediante el uso de métodos, técnicas y procedimientos técnico-cientificos, buscando la preservacién de los indicios y evidencias. > Formulacién de hipétesis.- Las hipétesis surgen de la informacion recopilada durante la investigacién preliminar;, las hipétesis que se formulan, buscan subsumir el hecho denunciado dentro del tipo penal previsto, para la conducta La formulacién de hipétesis debe estar libre de cualquier suposicion que tenga origen en prejuicios, sentimientos o intereses personales. Formuladas las hipétesis, se ordenan de acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de informacion comprobable. Aqui se determinan cudles requieren actividad de investigacién especifica y cuales se pueden descartar. Esta etapa de la planificacion es de suma importancia, puesto que sefialard el derrotero de nuestra actividad investigativa, por ello, debe ser realizada de manera conjunta entre el fiscal y el policia investigador En cuanto a los principales requisitos para la formulacién de las hipétesis debemos tener en cuenta los siguientes: - Deben estar apoyadas en conoci 30 ientos previos= _Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se refiere = Se deben formular en términos claros, lo cual es fundamental por cuanto constituyen una guia cierta para la investigacion = Deben tener un referente empirico, lo cual hace que pueda ser comprobable, posible, verificable - Deben formularse en términos de uno o mas hechos. > Plan de Investigacion.- A partir de la hipdtesis planteada, se desarrolla el plan de investigacién en el que se establecerd cuales son las actividades de investigacién que se necesitan, con qué recursos contamos y cuales son necesarios; los responsables de las actividades y el plazo para llevarlas a cabo. Para ello se revisa el conjunto de informacién con la que se cuenta, se identifican los vacios que existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quiénes recurriremos como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos, especialistas, etc. Es importante tener presente en la formulacién del plan, que la investigacién preparatoria, esta sujeta al cumplimiento de plazos > Recopilacién y obtencién de la informacién.- Son los actos de investigacién; esta fase estaré bajo la conduccién y control del fiscal, por lo que siendo un proceso continuo, el fiscal esta en la obligacién de ir evaluando de manera permanente la informacién que se va recopilando, pues esto le permitira, verificar si las hipétesis de trabajo se vienen confirmando 0 descartando; si es necesario un reajuste en nuestro plan de investigacién 0 si eventualmente debemos dar por terminada la investigacién. Fuentes de informacién.- Son consideradas como fuentes de informacién - Personas: figuran las victimas, testigos, sospechosos y los informantes en general - Documentos: videos, fotografias, libros, publicaciones oficiales, periédicos y revistas, boletines, facturas, comprobantes, panfietos y demas documentos publicos 0 privados de interés para el esclarecimiento del hecho y los medios de comunicacién (cartas, correos electrénicos, fax, etc.) 31- Lugares y cosas: Escena del crimen, indicios y evidencias. - Otros Medios de Prueba: comprende el reconocimiento (Articulo 189 al 191 del CPP); la inspeccién judicial y la reconstruccién (Articulo 192 al 194 del CPP), las pruebas especiales (Articulo 195 al 201 del CPP) y otros. 3.4.3 Actividades posteriores: Anilisis de la informacién.- El equipo de trabajo encargado de la investigacién, debera realizar un profundo analisis de la informacién que se ha recolectado durante el desarrollo del proceso investigativo. Si se han verificado las hipétesis formuladas, es posible plantear una teoria para llevar el caso a juicio 0 someterlo a un mecanismo de salida alternativa; de no haberse verificado las hipétesis, analizaré la posibilidad de redireccionar la investigacion ‘0 de lo contrario solicitar el sobreseimiento de la investigacion”*, Preparacién de la Acusacién y del Juicio- Cuando el Fiscal encargado de la investigacién, considera que el caso debe ser sometido a juicio utilizara toda la informacién obtenida para elaborar su teoria del caso y formular acusacion 4. TEORIA DEL CASO La teorla del caso es una herramienta de planificacién y ejecucién, que se va construyendo desde la noticia criminal y se concluye con la verificacién de las hipétesis, para que sirva de fundamento en el juicio. Lievada a cabo la investigacién preparatoria, conforme al Plan de Investigacién, se decidira si se formula acusacién 0 se requiere el sobreseimiento de la causa”. Sobreseimiento eras pecey Dereto Legistativo N°. 957 Citgo Procesa Peal Articulo 344 Decisién del Ministerio Piblico.~ 1 Dispuesta la conclusin de la Investigacién Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del articulo 343, el Fiscal decidird en el plazo de quince dias si formula acusacién, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa, 2 Articulo 344 del NCPP: 1. Dispuesta la conclusién de la Investigacién Preparatoria, de conformidad con el numeral 1) del articulo 343°, el Fiscal decidira en el plazo de quince dias si formula acusacién, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la causa. 32 ‘TeoRIA DEL CASOLa teoria del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por sobre todas las cosas, un punto de vista’”, con vocacién persuasiva para convencer al Juez de la version en competencia. Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y simple; los hechos si subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas, son pura historia delictiva; los hechos si subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con elementos de conviccién, permiten construir una historia con significado penalmente relevante denominada teoria del caso. Entonces, la estructura de la teoria del caso, seria la siguiente: Hechos con relevancia penal > Encuadrar tales hechos dentro de la norma penal que consideramos aplicable > Constatar los hechos con el material probatorio que se tiene. La teoria del caso es como una “trama para nuestra obra’ que va a tener lugar en el juicio, por lo tanto tendré elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos temporales, accién, sentimientos; y, segtin el tipo de caso, algunos elementos seran mas importantes que otros. Y como toda obra también llevara un tema, que aunque no es un requisito formal, sera imprescindible para hacer énfasis en la trama, los personajes y las emociones de la historia que se relata, y sera una palabra o frase breve que resume la esencia de nuestra Teoria del Caso, para mayor ilustracién veamos los siguientes ejemplos: » “Esta es la historia de muerte y horror” » “Vamos a probar que estamos frente a un error trégico” » “Este es el caso de una persona obsesionada” También buscaremos que nuestra teoria del caso, cumpla ciertas especificaciones como Tenga una versién dnica > Sea sencilla y con sentido comun - Andrés Baytelman A. y Mauricio Duce J., Litigacién Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima 2005, pp. 102. 33> Sealogica y autosuficiente > Sea creible y verosimil > Sea legalmente suficiente > Sea concreta pero flexible Asociar el relato a un valor y/o bien juridico ELEMENTOS DE LA TEORIA DEL CASO TEORIA DEL CASO 4.1. Los elementos de la teoria del caso tienen tres niveles de andlisis: 4.1.1. Teoria Factica: Es la historia con contenido penalmente relevante que se va a presentar al juez, reconstruido a partir del andlisis de los hechos claves que han sido controvertides y que, en consecuencia estan en disputa, y la evidencia material que dispondremos para apoyar nuestra propia version que encaje en un tipo penal especifico, Es el resultado de la verificacién en el marco del plan de investigacién aplicado al caso. Para su construccién se lizaré un esquema secuencial, cronolégico, coherente, légico y convincente, respondiendo a todas las posibles preguntas como: .qué?, Equién?, gcudndo?, 4cdmo?, gdénde?, ca quién?, ,porqué?, abordando todas las circunstancias que rodeen al caso particular. Para una mejor comprensién del caso ‘se debe preparar material ilustrativo de apoyo como: fotografias, videos, diagramas, diapositivas, cuadros, modelos, documentos y simula‘ seran utiizados durante el juicio. nes computarizadas, que 34Este esquema ejemplificado nos ayudara con nuestro cometido, veamos: T-g@ué? (Cireunstancia de accion) [Apropracion de materfales de construccion do Ta Municipalidad de Vila El salvador [Juan Perez Loper Teniente Alcalde de fa Municipalidad de Villa ef Salvador 5, {Cuando? (Circunstancia de tiempo) Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009. [r-ZDende? (Circunstancia de lugar) Distrito de Villa ef Salvador 5 ,Gémo? (Gircunstancia de modo) (Wiiiz6 eI volquete de placa WU-S384 para transportar ios materiales de construccién, y utiiz6 éstos para construir 02 hoteles en terrenos de su propiedad. aaa aaa aT a Sa fe Damas cieunstancias (agravantes, Tos materiales estahan destinados @ Jatenuantes, grado de ejecucién) Programas de Apoyo Social en el Distrito de Villa el Salvador. EI Teniente Alcalde tiene 77 afios de edad. ‘Delito consumado, F-Apropiarse para s/o para olro de caudales 0 efectos pabiicos. -Funcionario 0 servidor pilblico - Dotoveulpa 2 Antjundicidad Venficar si concurren causas de justiicacion SCulpabiidad Vonficar si concurren causas de mculpabiidad Autor (coautor, aufor mediatoy Teoria de la participacién -Cémplice primerio |-Complice secundano. 354.1.2. Teoria juridica.- Es la adecuacién de lo factico a la norma penal aplicable. En este nivel se evaltia los elementos objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal, las exigencias técnicas y estructurales del tipo penal; se busca que los hechos encajen en todos sus elementos configurativos; para tal efecto recurriremos a la teoria del delito. En base a la teoria factica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los ‘elementos del tipo penal””. 4.1.3. Teoria probatoria.- Son los medios de prueba recabados durante la investigacién, con los cuales vamos a sustentar la teoria factica y juridica. Para este efecto es importante la revision de la licitud de los medios de prueba’®, para luego organizarios y establecer estratégicamente el orden y la técnica con la que seran presentados e incorporados en el juicio. Recordemos que los medios de prueba no hablan por si mismos, es necesario mostrarle al juez y probar su efectividad en las pretensiones planteadas. Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada secuencia, a saber: Cronolégica Logica Estratégica Tematica Por orden de importancia Segtin la primacia Segiin la credibilidad Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia indirecta o circunstancial. VVVVVVVVY En conclusion, la esencia de la teoria del caso puede enunciarse asi: “Usar medios de prueba (lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo factico), y demostrar como encajan en los elementos del delito (lo juridico)’. 4.1.4, Utilidad de la teoria del caso La teoria del caso es una herramienta muy util y una guia practica para lo siguiente: > Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor oportunidad para mostrar al Juez la teoria del caso, los pilares que la sustentan y las evidencias claves. > Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, y organizar la forma y el orden de su presentacion = Art, 387 del Codigo Penal: “El funcionario o servidor pablico que se apropia o utiliza, en cualquier forma para si o para otro, caudales o efectos cuya percepcidn, administracién 0 custodia le estén confiados por razdn de su cargo, sera reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos. Constituye circunstancia agravante si los caudales 0 efectos estuvieran destinado a fines asistenciales 0 a programas de apoyo social Art. VIII del TPNCPP: “1. Todo medio de prueba seta valorado sélo si ha sido obtenido e incorporad 0 al proceso por un procedimiento constitucionalmente legitimo. 36Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa Desarrollar los exémenes directos de testigos (las preguntas a los testigos serén guiadas por aquellas proposiciones facticas que aquél puede sostener o acreditar con su declaracién). Preparar los contra - interrogatorios Formular objeciones Anticipar los argumentos del alegato de conclusién. Recomendaci6n: Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos: vvvvvyy Se investigaron bien los hechos? Qué es lo factico de mi teoria? Qué es lo juridico de mi teoria? Qué es lo probatorio de mi teoria? ZEs logica, persuasiva, creible? ZEs flexible pero concreta? ZPodré demostrar lo afirmado en mi alegato de apertura? Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para desplegar y probar nuestra teoria del caso.5. FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACION (PI) Fecha de elaboraclon del Pl Detito(e) Nombre (5) det agraviado is) vo Representanto (s) stos de ubieacion Joatos do ubicacion [Lugar de los hechos Fecha y hora de los hechos [Tercoro Ciiimente Responsable loatos do ubicacion bireccion Nombre det Abogado [retetono fEmai IN de Registro Policiat Jbependencia de origen Fiscal asignado Jespacho Fiscal lasso: Lretstono. lemai [Superior Responsable instructor Junidad Poticia! Jcompetente Lefono lotros intograntes JFochas de sosionos de [rettone trabajoJConducta (s) (verbo ee) tor (s(Sujeto| lactivo) laine (2) arto (6) lagravantes) Jtementos Jlementos especiales Jsttipo ep retort) epaactnsuridico: Probatori:6. ELABORACION Y DESARROLLO DEL PI PASO A PASO 6.2, EL CODIGO UNICO DE CARPETA FISCAL: En esta parte de nuestro formato, tendremos un cédigo numérico o alfa numérico, asignado cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Puiblico, que permitiré la identificacién del caso; adicionalmente este cédigo podré servir para registrar informacién relevante conformada por cuatro grupos: el primero contiene el cédigo de Ia Fiscalia de origen (compuesto de la siguiente manera: los dos primeros numeros identifican el distrito judicial, los dos siguientes si es instancia superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del lugar de sede de la fiscalia; el sétimo y octavo corresponde a la especializacién, y los dos Uiltimos son el correlativo de la fiscalia); el segundo bloque identifica el afio que corresponde al registro; el tercero es el numero correlativo del caso, y el titimo bloque identifica si es carpeta principal o incidente. 6.2. EL CODIGO UNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL 2] of 1 of oO 4} 9 2} 2 2| 3} Of 1} - fv IR PIE 6.3. DATOS DEL CASO:Fecha de etaboracion del Pl Detito(s) Nombre (6) dot agravia Nombre (e)del_Investigado (e) ic) vo Representante( Datos de ubicacion lostor de ubicacion Lugar de los hechos Fecha y hora de lo hechos [Tercera Civilmente Responsable lostoe de ubicacion bireccion Nombre det Abogado [retetono fEmai IN do Registro Policiat loependoncia de origen En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos més relevantes del caso que estamos investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado; asi mismo nos permitiré registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros responsables y el abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio de la investigacion, a los efectos del control de los plazos y otros; asi como el nimero de registro del caso en la Policia y la dependencia de origen para facilitar la ubicacién y control del caso en la Policia Nacional, segiin corresponda. 6.4, EQUIPO DE TRABAJO: Fiscal asignado Joespacho Fiscal eee lemait [Superior RosponsabloT lastructor Junidad Potcia! Jcompetente rion. lotros integrantes JFechas de sesiones de [rtetono. trabajo Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigacién debe ser desarrollado en un equipo formado por el fiscal y el policia, anotando también a los érganos de apoyo; como son peritos, médicos legistas y en general cualquier otra persona o institucién que pueda 4aportar informacién valiosa para la investigacién; en esta parte del formato se identifican a los componentes del equipo de manera facil, registrando todos los datos necesarios para su ubicacién; asimismo se establece un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas de sesiones de trabajo) 6.5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que serén materia de investigacién; circunsoribiéndolos estrictamente a los hechos juridicamente relevantes. No debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy comin que las denuncias consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no requeriran ser investigados. Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser descritos objetivamente, La precisién con la que describamos los hechos nos permitira reducir el riesgo de realizar actos de investigacién initiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener en cuenta que una correcta descripcion de los hechos debe contener lo siguiente: Ubicacién precisa y descripcién del lugar de los hechos. Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha. vy v Descripcién del hecho y del modo en que se presume ocurri6. Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho. > Nombres y/o apelativos de los posibles autores y participes en la comision de los hechos. v Identificacién de victimas, agraviados y testigos. v Origen 0 fuente de la informacién relevante. 6.6. HIPOTESIS:Aqui colocaremos las hipétesis que servirdn para orientar la investigacién 6.7. OBJETIVOS: JConducta (e) (verbo rector) Jautors(Sueto lativo) article (8) onuamte() tagravante) ltomontos llemontos especiais lutea. (eeterntancin) Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que vamos a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos, quién sera el responsable de recogerios y en qué plazo. De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en las partes que corresponderian a la estructura juridica del delito imputado: > Conducta Tipica ~ Verbo Rector.- Aqui debemos consignar el hecho tipico y su modalidad: (matar, apropiarse, engafiar, despojar etc.) > Autor - Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto autor 0 coautores, inmediatos y/o mediatos.> Participes — Cémplic instigador.- En caso de existir, debemos consignarlos en este cuadro. > Agravantes. Consignaremos en esta casilla, cuando corresponda, aquellas conductas relacionadas con el tipo base, a las que nuestro cédigo penal le asigna la consideracién de agravantes. (2 6 més personas, funcionario en ejercicio de su funcién etc.) > Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha establecido como condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden estar referidas a la condicién del autor (funcionario piiblico, el juez, abogado, médico, etc.) 0 en relacién al hecho (que su uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes destinados a fines asistenciales 0 a programas de apoyo social, etc.) > Elemento Subjetivo del tipo. En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad subjetiva, se actué con dolo, culpa, resultado preterintencional > Reparacién Civil. Se consigna los elementos que nos permitiran determinar el monto y modo de la reparacién civil, siempre que exista actor civil En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propésito identificar los elementos de conviccién que servirén para acreditar cada elemento de la estructura del delito descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recoleccién de medios de prueba que no tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hipétesis de trabajo; y estos son > Elementos de conviccién con los que contamos (lo que tenemos)- Aqui se registra, todos los medios con los que contamos al momento de la elaboracién del plan de investigacién (actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.) > Utilidad Probatoria- En esta columna debemos precisar, qué voy a probar con cada elemento de convicci6n; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible © no sustentar objetivamente nuestra teoria del caso. > Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que queremos probar, estamos en condiciones de saber qué otros elementos de conviccién requerimos para completar nuestra investigacién. » Responsable Cada actividad de la investigacion, debe ser asumida por un integrante del equipo; a los efectos de garantizar su realizacién, este cuadro nos permite evaluar la realizacién de las tares.> Plazo.- Como hemos sefialado, la investigacién, est sujeta a plazos, por ello es necesario que internamente el equipo de investigacién se fije términos perentorios para la realizacién de las tareas. > Resultados.- Este cuadro nos permitira realizar la verificacién del cumpiimiento de las tareas, se podrd ir lenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los actos de investigacién 6.8 MEDIDAS SOBRE LOS BIENES: EI Cédigo Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes que se encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que deberan ser registradas en este cuadro, por cuanto sobre ellos se debera tomar una decisién definitiva al concluir la investigacion, 6.9. VICTIMAS: ET Proceso Penal no sélo debe preocuparse de la sancién al responsable, sino darle ala victima la satisfaccién por el dafio sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a nuestra jurisprudencia, es necesario acreditar el perjuicio causado al bien juridico; de alli a importancia de identificar a la victima, registrar la forma de ubicarla, asi como conocer su pretension. Por otro lado, existiran casos en donde la victima o testigo necesitara ser derivada a la unidad de proteccién de victimas y testigos, por lo que se deberd establecer este contacto a los efectos del juicio,6.10. TEORIA DEL CASO: Factico: suridico: Probatoni: En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido construyendo desde el inicio de la investigacién, después de verificadas la hipétesis y deberd considerar los tres aspecto; factico, juridico y probatorio. 6.11. SALIDAS ALTERNATIVAS: En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de oportunidad, acuerdo reparatorio, terminacién anticipada, conclusién anticipada, proceso inmediato); si este se produjo antes o después de la formalizacién de la investigacién; la fecha de realizacién, acuerdos, si se citS a la victima y si concurrié y de ser el caso la decisién judicial y el control de su cumplimiento En esta parte del formato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo. 6.12, ETAPA INTERMEDIAEn este bloque se consignara el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado de la audiencia. 6.13. JUICIO: [oR tet te En esta parte se consigna la informacién importante del actuacién de pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoracién de la prueba de los icio, si el juez ha realizado jueces; si la sentencia fue absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias accesorias, retiro de la acusacién y otros. 6.14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA: En esta parte se consignara el seguimiento de la ejecucién de la pena, cumplimiento de la reparacién civil y consecuencias accesorias. Medidas de Coercién Personal Imputado Tipo de medida Fecha de inicio de la_|Fecha de Vencimiento| (detencién policial, —|medida de la medida detencién preliminar, arresto ciudadano, prision preventiva, ‘comparecencia, impedimento de salida, internacién preventiva)CASOS PRACTICOSCASO N° 1 NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante — Corrupcién de funcionario): Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de la fecha, se intervino a Edgar Edd Pomayay Gutiérrez, quien conducia el vehiculo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota del afio 2007, de placa SD-2345, en la interseccién de las avenidas Abancay y Emancipacién, en el cercado de Lima y sobrepasé una luz roja, por lo que el suscrito le solicité la entrega de documentos (DNI Licencia de conducir, tarjeta de propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: “ya pues ", actitud que tendria por finalidad que el efectivo policial falte a su deber al no imponerle la sancién administrativa respectiva. jef PLAN DE INVESTIGACION (PI) LIMA - PERU ooo3. DATOS DEL CASO Dello fe CONTRA LA ADMINISTRACION PUBLICA - CORRUPCION DE FUNCIONARIOS. on (s) del Investigado Edgar E. POMAYAY Nombre (s) del agraviado (s) yo | EL ESTADO (Procurador especializado Datos de ubicacion GUTIERREZ Representante (s) en delitos de corrupcién) Lugar de los hechos Lima Fecha yhoradeloshechos | 15 de enero del 2010 Fecha deelaboraciéndelPl | 45 de enero del 2010 Tercero Civilmente Responsable ‘Abogado Direccién-Teléfono. Em: N® de Registro Policial Dependencia de origen 4, EQUIPO DE TRABAJO Despacho Fiscal 1° DPL-FPPCL Fiscal asignado (Emal-Telétono) | José Gutiérrez Miranda ‘Superior Responsable / Mayor PNP: Pedro Suarez 987675345, Unidad Policial pomieale de Canaanite, {Gina tone) SOT Juan Silva Rojas - 999342345 Otros intograntos Datos de Fechas de ubieacién sesiones de trabajo 5, HECHOS PENALMENTE RELEVANTES: En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edu Pomayay Gutiérrez, fue intervenido por la autorida policial en circunstancias que pretendié entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringid una norma de transito. 6. HIPOTESIS El sefior Edgar Pomayay, entregé un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.7. OBJETIVOS Estructura juridica dat dato Toop men | uated potatoe | Digpcaa aa : ae inte ceommatn, | eacecdeomaces, | Ena Reseea annie ini semen s), | Stine tacinerce decine | Rea atone | RS eae. Parte de ‘entificacion del Ficha de RENIEC i Juan Silva Re the i ‘Juan Silve (Sujeto activo) imputado Brevete, Rojas. Participe (s) Atenuante (s) Agravante (s) elementos especi del tipo Responsabilidad, doto, ‘culpa, (preterintencién) Pade de intervencién. ‘Acta de incautacién del sinero Deslaranién del SOB Marco Novos Celi Tnatructor Juan Siva Rojas Thatructor Juan Siva Rojas Reparacién civilIdentificacién del bien Decision ~ Autoridad MEDIDAS SOBRE BIENES. Ubicacion fisi Responsable de la custodia (Plazo, estado, etc.) Un billete de diez nuevos soles ‘Almacén de bienes incautados, evidencias y otros del MP de Lima ‘Almacén de bienes incautados, evidencias y otros del MP de Lima Jefe de Almacén Sr. Custodio Cadena 8. VICTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS: Identifieacién EL ESTADO Datos de contacto Justicia Procurador Publico (Wusticia, Pretension Reparacién, Proteccién) x Medias (Atencién, proteccién, asistencia) Almacén de bienes incautados, evidencias y otros del MP de Lima Unidad Responsable de tas medidas: Jefe de Almacén Sr. Custodio Cadena 10. TEORIA DEL CASO aFactico: Juridico En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edu Pomayay Gutiérrez, fue intervenido por la autoridad policial en circunstancias que pretendié entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al_haber infringido una norma de transito. Edgar Edu Pomayay Gutiérrez, es autor del delito previsto en el articulo 399° ter. Parrafo del Cédigo Penal Probatorio: Parte de inte/vencidn; acta de incautacién del diner jeclaracioh del SOB Marco Ni woa Celiz 41. SALIDAS ALTERNATIVAS Resultado de la Audiencia SeguimientoTipo de Salida y etapa procesal Terminacién AnticipadaFecha Partcipacion de las victimas 17 de enero 2010 ‘$/.500 ‘Se impuso una pena de 3 afios suspendida y una reparacién civil de ‘Aetuacionss 42, ETAPA INTERMEDIA Resultados 73, JUICIO a‘Actuaciones ¢ incidencias Resultados ‘Accionos realizadas Resultados CASO N°2 Sr. Fiscal Provincial Anticorrupcién: La Gerencia Central de Denuncias y Participacién Ciudadana de la Contraloria General de la Republica emitié con fecha 5 de diciembre de 2007 el Informe de Verificacin de Denuncia N° 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional de Tasaciones — CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Vélez, Jefe de la Division de la Policia Adscrita a la Contraloria General de la Repiblica, remitié a la Mesa Unica de Partes de las Fiscalias Especializadas en Delitos de Corrupcion de Funcionarios el Oficio N° 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del total de! combustible adquirido por el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006, equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue autilizado en 3 vehiculos no pertenecientes al CONATA, que en aquella época contaba con seis unidades vehiculares y si bien en las copias de los vales de combustible, se aprecia que en éstos se consignan que el combustible ha sido consumido por el vehiculo de placa ABC-123 asignado al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta informacién no guarda relacién con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehiculos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el afio 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006, habiéndose logrado identificar a dichos vehiculos asi como a sus propietarios. Nw’ [PLACA DE | TIPO DE VEHICULO PROPIETARIO REGISTRADO ‘MONTO RODAJE COMBUSTIBLE UTILIZADO {on nuevos soles) 1 |Palass | AUTOMOVIL MATEO PINEDO TORPOCO 13,600.00, 2 |LaJ217 | CAMIONETA RODAJES S.A. CONTRATISTAS 640.00 PICK-UP GENERALES: 3 |ZPG-834 | AUTOMOVIL | VICTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA 380.00 TOTAL 14,620.00 Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculacién con el funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, quien ostentaba la condicién de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia de evaluacion (entre los afios 2004 a 2006). Asi se tiene que el automévil de placa de rodaje PGI-433, es de su propiedad particular, la camioneta de placa de rodaje LQU-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual el denunciado es Presidente de Directorio, y el vehiculo de placa de rodaje ZPG-934, es de propiedad de Victor Gutiérrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA. Luis Araujo Vélez Comandante PNP,Jefe de la DIVPACGR 3. DATOS DEL CASO Delito (s) PECULADO Nombre (s) del Investigado (s) Datos de ubicacién Mateo Pinedo Torpoco Jr. Las Camelias 912 Tarapoto- San Martin Nombre (s) del agraviado (s) y/o Representante (s) El Estado - Procuraduria Publica Especializada en Delitos de Corrupcién de Funcionarios Lugar de los hechos Fecha de elaboracién del PEI Ciudad de Lima 01 de junio de 2010 Fecha y hora de los hechos. Tercero Civilmente Responsable Enero de 2004 a setiembre de 2006 ‘Abogado de Pinedo José Tobar Figueroa Direccién-Tel. Email. 987654321 Registro Policial 256-2010-DIRCOCOR Dependencia Policial Direccion contra la corrupcion aDespacho Fiscal 4. EQUIPO DE TRABAJO. Octava Fiscalia Especializada en Delitos de Corrupcion de Funcionarios Fiscal asignado (Email = Teléfono) Alberto Pérez Toledo aperez@mpfn.gob.pe 912345678 Unidad Policial Otros integrantes Direccion Contra la Corrupcion — Division de Apoyo al Ministerio Publico - DIVAMP Oficina de Criminalistica - OFICRI Alejandro Dominguez Rivas Instructor (Email - Teléfono) adomingu ez@pnp.g ob.pe 951963987 Datos de ubicacion Comandante PNP Manuel Rosales Tello: mrosales@pnp.gob.pe 963852741 Fechas sesiones de trabajo 5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES. aDesde enero de 2004 hasta setiembre de 2006, al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO consumié el 10% del total de combustible adquirido por el CONATA equivalente a la suma de S/.14,620.00, en 3 vehiculos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales de combustible se consignan que el mismo ha sido consumido por el vehiculo de placa ABC-123 asignado, esta informacion no guarda relacién con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehiculos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el afi 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006, habiéndose logrado identiicar a dichos vehiculos asi como a sus propietarios, conforme a la siguiente relacion: [PLACA DE] TIPO DE VEHiCULO PROPIETARIO REGISTRADO MONTO RODAJE comBuSTIBLE UTILIZADO (en nuevos soles) 1 | Pavaas | AUTOMOVIL MATEO PINEDO TORPOCO 13,600.00 2 | LQu217/ GAMIONETA RODAJES S.A. CONTRATISTAS 640.00 PICK-UP GENERALES 3 |2PG-934| AUTOMOVIL | VICTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA 380.00 TOTAL 14,620.00 6. HIPOTESIS 1. MATEO PINEDO TORPOCO se apropié y utiliz6 indebidamente el combustible adquirido para el CONATA; en su propio beneficio y de terceros. 2. Existe un hurto sistemético de combustible por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han fraguado registros de consumo a fin de que dicho combustible sustraido figure como consumo del Presidente Ejecutivo del CONATA 3. Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecutivo del CONATA y el personal de la empresa Grifos Unidos $.A., para simular la entrega de combustible, cuando en realidad se repartido el dinero correspondiente a los montos expresados en los vales.7. OBJETIVOS Estructura juridica oe Elementos de Convicci Utiided proba in i Tipo penal - saegarcaeete | puetpenaers | oteenengttor | naponune | piso | restate Articulo 387 ter parrafo Conducta (s) Resolucién que = Testimonios del |- PNP - @0dias | Pendiente aprueba el Pian de chofer del vehiculo Manuel ake elt aren | Adduisiciones de Ingreso de de MATEO PINEDO | Rosales Tello Prop CONATA ‘combustible de TORPOCO. cualquier forma Expediente manera legalala |- _Testimonio del Administrative CONATA. chofer del_vehiculo con el acta de de CONATA recepcion = Testimonio de Informe de Contraloria Apropiacion y trabajadores del € Informe de Auditoria utiizacion del Grito. ‘combustible por parte |- Registro de del denunciado de su | propiedad de los. ‘empresa y de su vehiculos que Constancia de chofer recibieron el - Perito— asignacion de vehiculo Derecho que tuvo el | combustible oF ICR de placa ABC-123 autorde recibirel | - Periciagrafotécnica | Aleiandro combustible en vales | de los vales Bominguez - _Peritaje sobre el Beats recorridoy consumo |“ Pett de combustible del Abjandro vehiculo de placa Dominguez ABC-123. Rivas‘Autor (s) Copia del DNIy Ficha Ciudadania y Entrevista con el Fiscaly PNP | 30dias | Pendiente RENIEC mayoria de edad ‘autor de informe. Manvel eee eenenn Informe de fa Relacién del (como se llegé a ia Rosales Tello Contraloriae Informe funcionario con la conclusion) TORPOCO de Auditoria, apropiacién de Deciaraciones PNP - ‘combustible Juradas de bienes | Manuel y rentas del autor Rosales Tello ‘Arraigo domiciiario y laboral (para fines del proceso) Participe (s) Atenuante (s) Agravante (s)Elementos = Registros Publicos de ‘Aumento de su > Requerir investigador S0dias | Pendiente bienes muebies patrimonio Resolucion de Expedia del Tipo) ery oe » | de la familia ‘Aumento de su {Condicién de caudales bajo su Patrimonio. funcionario Publico) custodia, para sio | - Registro de propiedad para otro) vehicular. Los vehiculosen os | - ROF, MOF, RIT ‘que se uso el oficios, memos, ‘combustible son cuadernos 0 ‘ajenos a la funcion registros de del denunciado pues | recepcion de los. son de su propiedad, | — vales (acreditar de suempresayde | administracion su chofer. No es custodia y usado en su vehiculo | disposicién de asignado, caudales ylo efectos) ~ Levantamiento del Secreto Bancario, Tributario y Bursatil y Movimiento Migratorio (Aumento de su Patrimonio mas alla de sus ingresos ropios) = Inscripeién del SOAT Responsabilidad |- _ Reglamento de usos Se describe cuales Obtenido (Dolo, culpa preterintencion) En el presente caso DOLO de vehiculos asignados Directiva sobre el uso de vales de combustible son las funciones, por lo que el funcionario no puede argumentar desconocimiento Reparacién civil Informe de Contraloria @ Informe de Auditoria = Pericia (monto de la reparacién).8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros) Observaciones ite , Ubicacién | Responsable Identificacién del Bien Dectelon-/Autoridad fisica de la Custodia | (P1879, estado, 9, VICTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS Victimas Datos de Pretension Informacion y Unidad (dentiticacion) contacto aportes (atencion, | Responsable de proteccién, las medidas asistencia) ET Estade Peruano — Cam | Prosurador —PObTCS Nacional de Tasaciones | Especiaizado en | (Jusisia Deltos de Comupcion || Ree Sse : Proteccion10. TEORIA DEL CASOFactico Entre enero de 2004 y setiembre de 2008, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecutivo de la Institucién Publica CONATA, se apropié y utlizé indebidamente, para si y para otro del combustible adquirido por el CONATA, en tres vehiculos ajenos a dicha entidad: 1) En el automovil de placa PGI-433, de su propiedad particular, 2) En la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual es Presidente de Directorio, y 3) En el vehioulo de placa ZPG-934, de propiedad de Victor Gutierrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, el monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles, valiéndose para ello de los vales de combustible adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehiculo de placa ABC-123 de uso oficial por dicha entidad asignado a su persona en condicién de Presidente Ejecutivo, Juridico “El funcionario publico MATEO PINEDO TORPOCO se apropio y utiiz6, entre enero de 2004 y setiembre de 2006, de efectos (combustible) que estaban bajo su administracién por razén de su cargo, beneficiandose a si y beneficiando a otro, conducta que se encuentra subsumida en el articulo 387° primer parrafo del Codigo Pena como delito de peculado doloso. Probatorio = Resolucién Administrativa de nombramiento - 298 vales de 50 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de combustible asignados al denunciado, conforme los oficios de remision efectuados por la Gerencia de Administracion - Registro de abastecimiento de combustible proporcionado por la empresa Grifos unidos S.A. desde enero de 2004 a setiembre de 2006, de donde se obtiene la informacion que se abastecid a los tres vehiculos de relacién directa con el denunciado y no asignados por el CONATA - Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehiculos cuyas placas se abastecieron de combustible con los vales de consumo de CONATA pertenecen a las personas seflaladas en el fundamento factico - _ Reglamento de uso de vehiculos asignados - Copia Literal de! Registro Publico de sociedades donde se acredita la Constitucion de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales donde se aprecia la calidad de socio y fundador del denunciado. = Directiva Interna de uso de combustible. - Declaraciones testimoniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de! Gerente Administrador de CONATA, 11. SALIDAS ALTERNATIVAS 6Tipo de Salida Fecha Participacion de las victimas. Resultado de la Audiencia 12. ETAPA INTERMEDIA ctuaciones Resultados 13. JUICIO ctuaciones [ResultadosCASO N° 3 El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE. que con fecha 11 del mismo mes y afio, habian recibido una llamada telefonica, 2 18.30 horas aproximadamente, a su telefono fijo Nro. 270859, proveniente del Nro, 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien le solicté la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares. La unidad policial comunicé tal hecho a la Fiscalia Corporativa Mixta de la Esperanza; organizandose la negociacién para la entrega del dinero, acordandose que ello, se realizaria en el domicilio de las agraviadas, el dia 12 de abril de 2010, siendo a las 18.00 horas. Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge Chavez N° 546, distrito de La Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada, a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas de rodaje; tocando el claxon; observando también, que el sujeto que iba de pasajero en el vehiculo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble y al salir la denunciante convers6 con ella y posteriormente salieron, dandose una vuelta a la manzana, para luego, retornar a la casa de ésta y siendo que el pasajero de la moto, se acercé a la puerta y recibid un sobre de carta, en citcunstancias que cuando pretendia subir a la motocicleta, fueron intervenidos los dos sujetos por el personal policial, en momentos en que pretendian fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor de la motocicieta. Identificandose a los sujetos, como José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontréndoseles en posesién de este ultimo un teléfono celular marca Nokia color negro con numero de abonado 949227050, y un sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles PLAN DE INVESTIGACION (PI) LIMA - PERU3. DATOS DEL CASO Delito (s) DELITO CONTRA EL PATRIMONIO - EXTORSION Nombre (s) del Investigado (s) José Andrés Pérez Portal Alejandro Huanta Vaca Isidoro Pefia Vilca Nombre (s) de la (s) Victima (s) ylo Representante (s) Lucy Juan Romano Loayza. Rosaura Romano Loayza Lugar de los. hechos Distrito de La Esperanza Fecha de los hechos 11 de Abril del 2010 Fecha de elaboracion del PEI 11 de Abril del 2010. Tercero Civilmente Responsable 4 EQUIPO DE TRABAJO Boca Fiscalia Corporativa Mita de La | Fiscal asignado Waldo Nisdins Zanbiane Esperanza (Email - Teléfono) DEPINCRI -NORTE Instructor SOB PNP Robert Antonio Vegas Martin Unidad Policial (Email - Teléfono) 9 ; Dato Otros integrantes ag egente ubic Sesiones de trabajo acié n.5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril, recibieron una llamada telefonica, a su teléfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien les solicité la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares. Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos por personal policial, en circunstancias que pretendian fugar de la calle Jorge Chavez N° 546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido la suma de S/. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza 6. HIPOTESIS 1. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organizacién criminal que se dedica a la extorsion y otros delitos. 2. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del botin por hechos ilicitos que habrian cometido juntos. 3. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada, aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsién 4. Lucy Juan Romano Loayza, debia a José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y para evadir el pago, formulé una denuncia falsa, logrando inducir a error a las autoridades.7. OBJETIVOS Estructura juridica del delito Tipo penal — Articulo 200, Sto. Parrafo, literal “e’ Elomentos de Conviecién (lo que tengo) Utilidad probatoria (Lo que demuestra) Diligoncias a realizar (Lo que falta) Responsable Plazo Resultado Conducta (s) (verbo rector) Obligar mediante amenaza la entrega de /.20,000.00 Autor (s) (Sujeto activo) » José Andrés Pérez Portal * Isidoro Pefia Vilea Participe (s) © Denuncia de las agraviadas. Acta preparatoria de recepcién de dinero y fotocopia de billetes. © Acta verificacion de billetes incautados © Deciaracién de las agraviadas © Acta de incautacion de! vehiculo, del teléfono, © Acta de intervencién ‘Acta de Intervenci6n Policia Actas de registro personal e incautacién ‘Acta de Situaci6n vehicular Actas de registro Se consignaré también la hora y medio de comunicacion al Ministerio Pat recisandose el nombre del fiscal que recibe la comunicacién. > Con buena ortografia, letra legible, entendible y respetando los mérgenes. > Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de alguna equivocacién en su redaccién. > Elacta debe ser leida antes de ser firmada por todos los que participan en la diligencia, es decir el denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el personal PNP interviniente, (el instructor, quien formuia el acta). En caso alguien no puede firmar se dejar constancia en el acto y si alguien no sabe firmar podré hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego 0 bien un testigo de actuacién, sin perjuicio de imprimir su huella digital En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada, dejaré constancia en acta y se consignara el motivo. > Toda acta se debe de levantar 0 formular en el lugar de los hechos (in situ) ssin embargo, se puede levantar en un lugar distinto, debiendo consignar al final de la misma, la razones para ello: ‘la presente acta se levants en lugar distinto .... (nombre de la comisaria, hospital, etc), por medidas de ‘seguridad, por lo peligroso de la zona, etc.” Toda acta se formulara en original y copia, pero ambas las firmas deben hacerse con boligrafo por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel carbon. > El registro personal debera ser realizado por un solo efectivo policial, quien levantaré y suscribiré el acta correspondiente, conjuntamente con el intervenido. > El acta de intervencién policial serd levantada en uitimo lugar, consignandose tanto la hora de la intervencién, de inicio de levantamiento del acta y la hora de cierre ¥ ¥ 11. El Fiscal debera participar de preferencia en todos los actos de investigacién; sin embargo, es obligatoria su concurrencia en la confesién del investigado, as{ como de su abogado defensor particular 0 el defensor piblico; en este supuesto, la Policia o el fiscal coordinara la asignacién del defensor pablico. En todos los casos se solictara el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y otros necesarios del intervenido, 13. En todos los casos debera hacerse constar el domicilio del intervenido mediante documento idoneo (Recibo de pagos de servicios, etc.), teléfonos de contacto, e- mail, etc., sin perjuicio de realizarse la verificacién domiciliaria que corresponda, indicando con quienes vive, desde cuando y si la vivienda es propia, alquilada 0 familiar, eto. y otros datos de interés Finalizadas las dlligencias preliminares, 1a policfa nacional remitira el informe policial, conjuntamente con los detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida la detencién, cuando hay flagrancia 0 detencién preliminar judicial; salvo en los delitos de terrorismo, espionaie y tréfico ilicito de drogas, en cuyo caso el plazo de detencién se extiende hasta los 15 dias (plazo legal dentro del cual el Ministerio Pablico, deberd resolver la situacién juridica). En caso que no exista flagrancia, en el plazo dispuesto por el fiscal. En todos los casos de intervencién en flagrancia por arresto ciudadano, se debera redactar el acta de recepcién del intervenido, conforme a las pautas generales de 94redaccién de actas; de existir lesiones visibles, éstas deberén ser descritas; sin perjuicio de requerir el reconocimiento médico legal correspondiente en forma inmediata; en caso que el intervenido refiera haber sido golpeado debera también disponerse su reconocimiento médico legal inmediatamente; todas estas incidencias deberén constar en el acta. De existir bienes, se procederd con el inicio de la cadena de custodia, conforme a lo establecido anteriormente 95ANEXO II LISTA DE ACTUACIONES GENERALES PARA LA INVESTIGACION CRIMINAL centficacon de mputados, (perioa actioscopica) Nerfieacion domiciara: PAntecedents polciles, peneles, agaes y requistorias de imputados, [DecaraaiGn del denunciante, [Dacaracien Gel danuncad. [Deceracien de estgo is) [Acreditacon de fa proexistenca Pencia conabe [Requereniente de page a devolucion [Pencia psicogica Persia medica legal [Perciavabratva yo acredtacion del dao locasionado inspeccion tecnico potcialo inspeccon criminalistica del ugar de los hechos [Acta de constatacicn yo inspeccion fiscal [Rota da meautacon ylo rgiato pareonal Asia de registro domiciiaro y Veriicacion éomictiaria. [Acta de ubicacion, Wentiicadon,recojo, embalaye | lacrado de-elemertos fiscos ¢ indices [Acta de Reconccimtenta fotografie [Acta de reconocmiento isco [Acta de Registro Vehicular [Acta de Reconccimiento de Vehreuo [Acta de Reconocimiento de Voces yo jet fnfornacion de Reghetros PUblCos [Aniecedentes polccies,peneles, udiiales y requistorias de imputados. [Antececentes polciaies de vericulos Perici técrica de operatividad de Armia de fuege. Perot Barstea Percia de Abscrsion Ama Percia para determinar arma Blanca o Wentiicar objeto usado como medio para la amenaza 0 viencia Persia daciioncopi [Percia de ldentiicacion VenIGulr yo AO0eS0TOS, [Contemastn Ge a Tncaulanon [Cadena de Custodaa ("En caso que el agraviado sea una persona juridica. 96idenifeacion de inputados.(percla dactioscopica) Verificacion domiciara [Antocedentes potciales, ponales,judicalosy requisitorias de imputadios. Declaracion del denunciante y/o pariente mas corcano [Dectaracion del denanciado Dectaracion de testigo (=) [Acta de incautacion y/o recdjo de Indios en el ugar de} hecho [Acta de levantariente de cadaver [Acta de registro personal Acta de Reconocimionto ftograicn [Acta de Resonocimiento en Rueda Protocolo de necropsla Reconocimiento médica legal y extmenes auxilares Inspeccion Weonico crminalstica inspeccion toeneo posal Perica biotogica 0 de ADN Perici de absorcion atomic Perici balisica Periciaquimica, xicolgiea y dosae elico [Acta de defuncon Perica psicolégica del imputado. [Pericia psiquiatica del mputedo, Fotografias de escena del cimen: Pranimatria nvorme de fa AT Perica Fisica [Antocedentes del imputed [Perf Psicologico del deincuerte Impresion Psiolégica de escona del cimen Pericia Dactioscépica TAntecodentes del Imputado [Convaisacion de incautacn [Cadena de Custosia (©) Cuando se ha empleado arma de Tvego.identitcacin de imputados,(peicia dactioscépica) [venteacion domistaria JArtecadentes potciales, penal, juciales y requstras de imputacos. [oectaracin del denunciado Joectaracién de testgos [Acta de eaisto personal, incautacion y comiso [acta de registro domiciirio JActa de registro vehicular y de adhorencias de crogas [Resultado preiminar de andi quimico dea doe [Acta de reconocimiento fisico ylo panneaux fotogfico [acta de visualizacion de video [Acta de lecture de memoria de celular de detrido [acta de enteveta [Acta do verticacon de hotet ata de registro de equpaje @ avert do prendas,prusba de campo y Jeescato, exaje,comis0y iacrado de droga [video viglancia [intorme de ineigencia Jacta de rocoje, prueba de campo y descarte, posal, comise y lacrado | Jero9a lingesta) JResutado de examen ce rayoe X, practicado en abdomen dl intervanico] Jcon dagnéstico postive para cuerps extrafios yo documento en et que Jet itervenito acepia y reconoce haber transpertado croga malcta |ngestado vot mocalidad Perici quimica de a croga Jexamen toxcologco y de sarro ungueal Jantacedantas de Imputado |Convaidacian le incautacon de bienes Jembargos [cadena de cusioaa 98[cenifoacion de mputadas, (periva Gactlascapica) WVerticacion domiara [Antecedents parciales, ponales jucioaes y equiatoras Jo imputacos [Beciaracion Get danuncante [Deciaracion de tostgos [Reconccimiento medica egal informe patcolegico del agraviado y del denunciado, [Farida de nacmvante da a menor [Elemento que scredite autondad sobre a vicina Jparentesco con la vetima u ote [Percia bolGgica 0 de ADN [Acta de reconociientofisico ylo panneaun Totogrtic> [Acta Ge vcautacion (de arma de fuego, de ser elcaso)y (1) Ademés, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado. (2) Sélo en caso de ser necesario. (3) Sélo en caso de ser necesario. 99Identiicacion de imputados (pericia dactiosespica) |verifcacion domictana JAntecodentes polidales,penales, udicidles y requstoras ee imputados [Dectaracion del denunciado JDectaracion del denunclante yo agraviad. }Muoctas graieas espontineas dol agraviado y dol jmpicado [Acta de registro personal [Perici gafctécrica yo cotejo(*) |Convatiactn de incautacion, Titania do autenTodad o Takeded Ge Solos, DIES ot [Cadena de Custodia (7) En caso que se cuestiones documentos de procesos extrapenales en tramite no se solicitaré pericia grafotécnica, por el contrario, se solicitaré un informe al Juzgado correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el articulo 139 inciso 2 de la Constitucion. identitcacin de imputados, (erica dactoscépice) veriicacion damictara [Antecedentes polices, penales,judicialesy requaliorlas de enputatos, Dectaracién del denunciante yo agraviado (efectvo poi) Dectaracion de testigo Reconacimiento mécico legal del agraviado, Prendes de vest con violencia [Cadena de Custecia 100Identficacion de imputados, (pericia dactiloscépica) Verificacion domicilaria [Antecdentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados. Declaracién del denunciante y/o agraviado. [Declaracién de testigo Reconocimiento Fotogratico [Reconocimiento en rueda [Reconocimiento médico legal del agraviado. Prendas de vestir y prendas intimas Pericia Psicolégice del Imputado [Pericia Psiquiairica de personalidad Psicosexual Jdel imputado Pericia Psicol6gica del agraviado jinspeccion Técnico Policial en el lugar de los lhechos. Pericia Biolégica [Pericia de ADN [Cadena de Custodia 101denticacién deimputads, (peri dectloscbpica) lVeriicacion domicitaria, JAntecedentes poiceles, penales,juciciales y requsiorias de imputados. |Deciaracién de Testigos (Policia Intevinieta). [Deciaracién de Imputado JActa de Regisro Personal ylo Vehicular e Incautacion Pericia Técnica de Operatvidad de Arma de fuego informe de DISCAMEC de propiedad de Arma. lActa de Regisro domiciaro y Veriicacién domiciiaria. informe de la DAM PNP de propiedad de arma de fuego JAntecedentes de imputado |Convalidacién dela Incautacion [Cadena de custodia 102