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Poltica Criminal y Dogmtica Juridicopenal en La Repblica de Weimar 0
Poltica Criminal y Dogmtica Juridicopenal en La Repblica de Weimar 0
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1
Sobre las reformas penales habidas durante la Repblica de Weimar informa cualquier Manual
o Tratado de Derecho penal alemn: vase, por ejemplo, entre los traducidos al castellano, Jescheck,
Tratado de Derecho penal, traduccin de Mir Puig y Muoz Conde, Barcelona, 1982, vol. 1, pg. 138;
y entre los ms recientes, Roxin, Strafrecht, 1992. pg. 58.
2
Sobre los Proyectos de Cdigo penal habidos en la Repblica de Weimar, vase, adems de la
exposicin resumida de los Tratados de Jescheck y Roxin citados en la nota 1, especialmente el trabajo
dactilografiado de Lieselotte Jelowick, Zur Geschichte der Strafrechtsreform in der Weimarer
Republik, Halle (Saale) 1983, quien, desde la perspectiva de la entonces Repblica Democrtica
Alemana, ofrece una visin bastante crtica y negativa de estos Proyectos.
3
En este sentido, vease, por ejemplo, los trabajos de Arthur Kaufmann y Jrgen Baumann, en
Gedchtnisschrift fr Gustav Radbruch, Gttingen, 1968.
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Por otro lado, la Ciencia alemana del Derecho penal alcanz en aquella poca su
punto lgido, elevando a las ms altas cotas de elaboracin intelectual la estructura
dogmtica de la teora del delito, cuyas bases haban sentado ya a principios de siglo Von
Liszt y Beling4. Nombres como los de Radbruch, M. E. Mayer, o Mezger, aplicando una
metodologa propia de las ciencias del espritu, en la lnea marcada ya por la Escuela
sudoccidental alemana del neokantismo (Windelband, Stammler, Rickert y Lask), elaboraron
un sistema de la teora del delito en el que cada una de sus categoras bsicas (tipicidad,
antijuridicidad y culpabilidad) se referan a valores especficos derivados de los fines del
Derecho penal, que el penalista tena que comprender, y no simplemente observar o
describir5. El neokantismo, en un intento de superacin del concepto positivista de ciencia,
trat de fundamentar el carcter cientfico de la actividad jurdica, distinguiendo entre
ciencias de la naturaleza y ciencias del espritu6. Tanto unas como otras, decan los
neokantianos, son autnticas ciencias porque tienen un objeto determinado y un mtodo para
investigarlo que les es propio, pero precisamente por eso difieren entre s. Las ciencias de
la naturaleza estudian su objeto desde el punto de vista causal explicativo, y las ciencias del
espritu estudian el suyo empleando un mtodo comprensivo referido al valor. La Ciencia
del Derecho se incluye entre estas ltimas, porque, en sus esfuerzos por conocer el Derecho
positivo, objeto de su investigacin, tiene que acudir a una valoracin7.
La influencia de esta corriente filosfica en la Ciencia alemana del Derecho penal
de la poca de la Repblica de Weimar fue considerable
Constituyendo el llamado sistema clsico de la teora del delito (as. por ejemplo, Jescheck,
Tratado cit. nota 1, pg. 274). Una exposicin de la evolucin de la teora del delito, a partir de ese
momento, se encuentra en cualquier Manual o Tratado de Derecho penal alemn o espaol; un resumen
de la misma y mi propia exposicin al respecto en: Muoz Conde, Introduccin al Derecho penal,
Barcelona, 1975, pg. 168 y ss.; tambin Muoz Conde/Garca Arn, Derecho penal. Parte General,
Valencia, 1993, pgs. 191 y ss.
5
Vase bibliografa citada en nota anterior e infra, notas 44 a 48.
4
6
La distincin se encuentra en Dilthey y es acogida en la filosofa por Rickert, Ciencia cultural y ciencia
natural, traduccin de Garca Morente y prlogo de Ortega y Gasset, 2. ed. 1945, pgs. 23 y ss.
7
El transplante del neokantismo a la ciencia del Derecho lo hizo, segn Larenz (Metodologa de la Ciencia
del Derecho, traduccin de Gimbernat Ordeig, Barcelona, 1965, pg. 112), Emil Lask. Tambin Gustav
Radbruch puede incluirse en esta direccin metodolgica (vase por ejemplo su Filosofa del Derecho,
traduccin de Medina Echevarra, Madrid, 1933, y su Introduccin a la Filosofa del Derecho, traduccin de
Wenceslao Roces, 4. ed., Mjico, 1974). Para una exposicin de conjunto del pensamiento de este autor, aparte
de los trabajos recogidos en el citado en nota 3, vase Baratta, Relativismus und Naturrecht im Denken Gustav
Radbruclis, en ArchRSPh, 1959, 505. Sobre la influencia del neokantisino en la Ciencia del Derecho penal
alemn, vase Baratta, Positivismo e scienza del diritto penale, Miln, 1966; Muoz Conde, Introduccin cit.,
pgs. 112 y ss.
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y supuso un impacto muy beneficioso, al dividir el estudio del delito en dos vertientes
distintas con el mismo rango cientfico: la causal-explicativa (criminolgica), por un lado,
y la comprensiva-axiolgica (dogmtica), por otro. La Criminologa y la Dogmtica
quedaban as perfectamente delimitadas, sin supeditarse la una a la otra, manteniendo cada
una su importancia y su autonoma. El penalista, liberado del positivismo criminolgico que
por un momento haba amenazado la propia existencia de la elaboracin jurdico-dogmtica
del Derecho penal, poda dedicar sus afanes a la Dogmtica jurdico-penal y dentro de ella
al perfeccionamiento del sistema de la teora del delito, verdadero banco de pruebas de
todas las elucubraciones en torno a la esencia y fines del Derecho penal. La Criminologa,
en cambio, quedaba en manos de cientficos naturalistas que estudiaban los mismos
problemas que los juristas desde puntos de vista y con metodologas diferentes,
sociolgicas, biopsicolgicas, etc.8
Pero esta clarificacin conceptual, por otra parte tan necesaria, supuso, al mismo
tiempo, una separacin radical entre ambas formas de considerar los problemas penales. De
ahora en adelante, Criminologa y Dogmtica jurdico-penal van a marchar cada una por su
lado, sin relacin entre s, como dos mundos distintos, hablando incluso distintos idiomas.
La separacin entre el ser y el valor, entre las esferas ontolgica y axiolgica, condujo
paradjicamente a la Ciencia alemana del Derecho penal en la poca de la Repblica de
Weimar a una esquizofrenia cientfica que repercuti luego en la actitud que muchos de los
penalistas de la poca adoptaron frente al rgimen nacionalsocialista, al que no slo miraron
con simpata, sino tambin abiertamente apoyaron con sus teoras y elucubraciones
dogmticas. Un ejemplo representativo de esta actitud puede ser el caso de Edmundo
Mezger, Catedrtico de Derecho penal de la Universidad de Munich, cuyo Tratado de
Derecho penal (1. ed. 1930) es una de las obras ms acabadas de la Dogmtica
jurdico-penal de aquella poca, acogiendo los postulados tericos y filosficos del
neokantismo y de las ms puras esencias de la Ciencia jurdica tradicional alemana, y que,
sin embargo, posteriormente, en la poca nazi no tuvo empacho, no slo en colaborar con la
reforma penal puesta en marcha por el rgimen nacional socialista, sino en dar cobertura
pretendidamente cientfica a leyes represivas de carcter racista y a todo un sistema basado
en la superioridad de la raza ada y la pureza de la sangre9. Pero sta no fue slo una
caracterstica
8
Sobre esta concepcin dualista de la Ciencia del Derecho penal, vase Muoz Conde,
Introduccin cit.. pgs. 101 y ss.
9
Cfr., por ejemplo, su Kriminalpolitik und ihre kriminologischen Grundlagen, 1934 (hay
traduccin espaola de Rodrguez Muoz, con el ttulo de Criminologa, 1942).
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Vase, por ejemplo, Frommel, Los orgenes ideolgicos de la teora final de la accin,
traduccin de Muoz Conde, ADP, 1989; tambin Winfried Hassemer, La Ciencia jurdico penal en
la Repblica Federal de Alemania, traduccin de Hormazbal Malare, ADP 1993, pg. 44.
11
Vase Jimnez de Asa, Teora jurdica del delito, 1931. Precisamente sobre estas bases redact
aos despus su monumental e incompleto Tratado de Derecho penal, siete volmenes que han
alcanzado diversas ediciones, apareciendo en Buenos Aires durante el exilio del citado autor en
Argentina, entre 1950 y 1970.
10
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de la Dogmtica alemana del Derecho penal de la poca que mand a diversos discpulos
suyos a estudiar temas como la tipicidad (Ballv) o la antijuridicidad (Guallart) a Alemania,
e hizo que otro discpulo, el ms destacado, Jos Arturo Rodrguez Muoz, tradujera en
1935 la segunda edicin del Tratado de Mezger de 1933, a la que adems aadi valiosas
notas que pueden considerarse como el inicio de la Dogmtica jurdico-penal en Espaa12.
Es curioso y digno de mencionarse que Jimnez de Asa asumiera con tanto entusiasmo esta
nueva orientacin, que despus desarrollara y ampliara en los diversos volmenes de su
monumental Tratado que public en el exilio, ya que, aunque formado en Alemania en el
seminario de Derecho penal que diriga en Berln a principios de siglo Franz von Liszt, cuyo
Tratado de Derecho penal tambin verti al espaol13, se haba inclinado ms hasta ese
momento por la orientacin sociolgica y poltico-criminal del maestro berlins e incluso por
el positivismo sociolgico de Ferri en Italia, que por la Dogmtica jurdica. Y ello es tanto
ms destacable, cuanto Jimnez de Asa era miembro importante del Partido Socialista
Obrero Espaol y fue uno de los penalistas ms influyentes en la reforma penal de la 2
Repblica espaola, de cuya Constitucin, inspirada en gran parte en la de la Repblica de
Weimar, fue uno de sus principales redactores. Parece, pues, paradjico que acogiera con
tanto entusiasmo un planteamiento jurdico ms bien conservador o propugnado por juristas
claramente conservadores. Pero igual que decamos antes respecto a Radbruch, la
orientacin dogmtica comn con muchos juristas conservadores no le impeda mantener su
coherencia ideolgica que, igual que en el caso del filsofo alemn, le llev al exilio, donde
muri treinta y dos aos ms tarde sin haber podido regresar nunca ms a su patria14.
Mientras tanto, la Dogmtica jurdico-penal, de la mano de la traduccin del Tratado
de Mezger y de los discpulos de Jimnez de Asa, Rodrguez Muoz y Juan del Rosal,
floreci en la Espaa de la posguerra, consolidando una teora del delito de corte causalista,
en la que se inspir el Tratado de Antn Oneca15, y en cierto modo
12
Vase Mezger, Tratado de Derecho penal, traduccin y notas de Rodrguez Muoz, dos
volmenes, 1. ed., 1935.
13
Vase Von Liszt, Tratado de derecho penal, traduccin de Quintiliano Saldaa y Jimnez de
Asa, tres volmenes, Madrid.
14
Para una valoracin global de la obra de Jimnez de Asa, vase las diversas contribuciones
contenidas en el homenaje que se le tribut en 1985 en la Universidad Complutense (publicado en
Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, nmero monogrfico 11, 1986).
15
Antn Oneca, Derecho Penal, 2. ed., Madrid, 1986 (1. ed. 1949).
1030
los de Cuello Caln16, Del Rosal17 y Rodrguez Devesa 18 , que dominaron el panorama
jurdico-penal espaol en los aos 50 y 60. Slo a partir de los aos 60, con la traduccin
del Tratado de Maurach por Crdoba Roda19 y del Nuevo sistema del Derecho penal de
Welzel por Cerezo Mir20, se va introduciendo en la dogmtica jurdico-penal espaola el
sistema de la teora final de la accin y la polmica entre los partidarios de sta y los de la
tradicional concepcin causal de la accin de E. Mezger, reproduciendo en Espaa una
polmica que haba surgido en Alemania tras la Segunda Guerra Mundial y que haba
servido, aparte de sus indudables repercusiones en el perfeccionamiento del sistema de la
teora del delito, de pretexto para marginar, consciente o inconscientemente, los grandes
problemas poltico-criminales que se haban puesto de relieve con la reforma penal
inconclusa de la Repblica de Weimar.
No fue hasta los aos 70, y coincidiendo con el final de la larga dictadura franquista,
cuando en la Ciencia penal espaola volvieron a plantearse cuestiones que ya se haban
planteado en la Repblica de Weimar y que incluso en Alemania haban quedado pospuestas
hasta mediados de los aos 60, por razones ideolgicas evidentes. E igual que en el
Romance del Cid, se puede decir que el espritu liberal y democrtico que, en sus orgenes,
tuvo la Repblica de Weimar ha ganado sus mejores batallas, tanto en Alemania como en
Espaa, mucho despus de la desaparicin de dicho rgimen poltico, demostrando que las
ideas bsicas que inspiraron sus proyectos de reforma del Derecho penal siguen vigentes y,
en cierto modo, muchas de ellas todava sin realizar21.
16
Cuelo Caln, Derecho penal, Parte General, varias ediciones que van desde la primera de 1926,
hasta la 18 de 1980 (tambin es autor de una parte especial, que lleg hasta la 14 ed. en 1975).
17
Del Rosal, discpulo directo de Jimnez de Asa, estudi en los aos 30 en Alemania, publicando
despus de la Guerra Civil varias obras generales, entre las que destaca su Tratado de derecho penal,
vol. 1 (1968), vol. 2 (1973).
18
Rodrguez Devesa, Derecho Penal Espaol, Parte General, 1. ed. 1969 (hay 16. ed., puesta al
da por Serrano Gmez). Tambin es autor de una Parte Especial (1. ed. en un solo volumen, 1965;
hay 16. ed., 1993. puesta al da por Serrano Gmez).
19
Maurach, Tratado de derecho penal, traduccin y notas de Crdoba Roda, dos volmenes,
Barcelona, 1962.
20
Welzel, Un nuevo sistema del derecho penal, traduccin y notas de Cerezo Mir, Madrid, 1966.
21
En Espaa estas propuestas (eliminacin de las penas privativas de libertad de corta duracin,
configuracin de la multa conforme al sistema de las cuotas-multa, introduccin del sistema vicarial
en la relacin entre penas y medidas, etc.) no empezaron a ser acogidas hasta el advenimiento del
rgimen democrtico, a partir de la muerte del dictador General Franco (20 de noviembre de 1975),
cuajando algunas de ellas ya en el Proyecto de Ley Orgnica de Cdigo penal de 1980, y en los sucesi-
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Dentro de las muchas aportaciones que la Ciencia alemana del Derecho penal de la
Repblica de Weimar hizo a la Poltica criminal y a la Dogmtica jurdico-penal, me voy a
ocupar fundamentalmente del tratamiento de los delincuentes habituales y del concepto de
culpabilidad, ya que los planteamientos que entonces se hicieron de estas cuestiones han
influenciado en gran manera la evolucin posterior de la Poltica criminal y la Dogmtica
jurdico-penal tanto en Alemania como en Espaa, y porque, adems, reflejan del modo ms
contundente las contradicciones del Derecho penal y del modelo democrtico liberal burgus
del Estado de Derecho que sirvi de base a la Repblica de Weimar.
A) Una de las aportaciones ms significativas de los Proyectos de Cdigo penal
habidos en la Repblica de Weimar al Derecho penal posterior fue, sin duda, la regulacin
unitaria de las medidas de seguridad posdelictuales, entronizando un sistema dualista o de
doble reaccin sancionatoria; frente al autor del delito culpable la consecuencia principal es
la pena; frente al autor del delito, culpable o inculpable, pero peligroso, la medida de
seguridad, aplicada conjuntamente o como sustitutivo de la pena.
Con ello procura darse, a grosso modo, respuesta a los tres tipos de delincuentes en
base a los cuales haba cuarenta aos antes diseado Von Liszt su sistema de sanciones
penales22; la pena, simplemente intimidatoria o admonitoria para el delincuente ocasional; la
medida de seguridad y correccin para el delincuente peligroso pero
vos: Propuesta de Anteproyecto de Cdigo penal de 1983, Proyecto de Cdigo penal de 1994. En
Alemania la reforma penal de la posguerra no comenz realmente hasta los aos 60, en los que el
Proyecto oficial de 1962 fue seguido en 1966 por un Proyecto Alternativo de un grupo de Profesores
de Derecho penal que en buena parte acogieron los postulados de Von Liszt y Gustav Radbruch.
22
Vase Von Liszt, Der Zweckgedanke im Strafrecht, publicado originariamente en Zeitschrift fr
die gesamte Strafrechtswissenschaft, III, 1882, pg. 1 y ss. (recogido luego en sus Strafrechtliche
Vortrge und Aufstze, tomo I, Berln 1905. pgs. 126 y ss., reimpresin de 1970, que es por donde
se cita). Hay traduccin espaola de Enrique Aimone Gibson, con revisin tcnica y prlogo de
Manuel de Rivacoba, acompaada de un trabajo de Jimnez de Asa sobre Von Liszt, aparecida en
Valparaso (Chile), 1984, con el ttulo La idea de fin en el Derecho penal. Sobre la influencia de Von
Liszt en la reforma penal alemana de los aos sesenta y concretamente sobre el Proyecto Alternativo
de 1966, vase el trabajo de Roxin, Franz Von Liszt y la concepcin poltico-criminal del Proyecto
Alternativo, en Problemas bsicos del Derecho penal, traduccin de Luzn Pea, Madrid, 1976,
pgs. 37 y ss. (publicado originariamente en el nmero dedicado a Von Liszt en la Zeitschrift fr die
gesamte Strafrechtswissenschaft, 81 (1969), pgs. 613 y ss.). De la extensa bibliografa existente
sobre el pensamiento de Von Liszt, me remito especialmente al trabajo de Monika Frommel,
Prventionsmodelle in der deutschen Strafzweck-Diskussion, Berln, 1987, pgs. 17 y ss.
1032
1033
Como solucin penal para este tipo de delincuentes, Von Liszt propone:
La prisin perpetua o, en su caso, de duracin indeterminada, en campos
de trabajo, en servidumbre penal, con estricta obligacin de trabajar y con el
mximo aprovechamiento posible de la fuerza de trabajo; sin excluir como pena
disciplinaria la pena de azotes, y con la consiguiente prdida obligatoria y duradera
de los derechos civiles y polticos, para marcar el carcter deshonroso de la pena.
El aislamiento individual slo operara como sancin disciplinaria, en celda oscura
y con estricto ayuno25.
Naturalmente, con este tipo de sanciones penales, la pena de muerte es para Von
Liszt innecesaria: una vez que los incorregibles son inocuizados, la pena de muerte es
superflua26.
No menos duras fueron las palabras que dedic a este problema el otro gran
penalista alemn de finales del siglo XIX y principios del XX, Karl Binding. Sabido es que
este autor no era partidario de la pena indeterminada que propona Von Liszt para los
delincuentes habituales. Como representante cualificado de un Derecho penal retribucionista,
de una concepcin de la pena desprovista de todo fin preventivo, rechazaba que sta se
rebajase al nivel de una simple medida de seguridad:
La pena es otra cosa, algo y ms noble -deca Binding-. Lo que hay que
hacer es configurarla de un modo ms contundente contra la reincidencia criminal
y utilizarla como forma de inocuizacin de la ralea criminal, agravndola incluso,
si hiciera falta, en caso de reincidencia hasta la prisin perpetua o la pena de
muerte27.
Como se ve, las diferencias entre ambos autores, que dieron lugar a la famosa
lucha de Escuelas, eran ms nominalistas que de contenido. Lo que Von Liszt pretenda
con su tipologa de autores era la inocuizacin de los que consideraba incorregibles; lo
que Binding defenda con su Derecho penal retributivo era exactamente lo mismo, pero
exasperando la gravedad de la pena, basando la ms contundente reaccin penal (prisin
perpetua o incluso la
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pena de muerte) en una mayor culpabilidad del sujeto o en ideas abstractas de nobleza y
exaltacin del concepto de pena. Pero la finalidad ltima es en ambos autores la misma y,
por lo dems, bastante clara.
Y si todo ello se haba propuesto por los ms cualificados penalistas del momento,
en pleno perodo de expansionismo militar, econmico y poltico del Segundo Imperio
Alemn, con Bismarck a la cabeza, puede imaginarse lo que pensaran al respecto los
penalistas y polticos reaccionarios o ms conservadores cuarenta aos despus, tras la
humillante derrota alemana de la Primera Guerra Mundial y el no menos humillante Tratado
de Versalles, con un pas arruinado, con millones de desempleados y con un aumento de la
criminalidad hasta entonces inimaginable en la muy civilizada y disciplinada Alemania del
Canciller de Hierro y del Emperador Guillermo II. Por eso, no es extrao que el propio
Radbruch, miembro del Partido Socialdemocrtico, ministro de Justicia en 1922 con el
Canciller Wirth, se viera obligado a dar una respuesta que podemos calificar de eclctica
a este problema en su famoso Proyecto, en una lnea que ya haba sido ms o menos
claramente acogida en los Proyectos anteriores, siguiendo en esto la propuesta que haba
hecho el suizo Carl Stoos en su Anteproyecto de 1896, es decir, el famoso dualismo o
sistema de doble va. A este respecto dice Radbruch en la Fundamentacin de su Proyecto28:
El Proyecto propone una contundente intervencin contra la delincuencia
habitual, an mayor contra la profesional, que, como consecuencia de la guerra, ha
adoptado las formas ms amenazantes. Quien, por su repetida reincidencia, se
convierte en un delincuente habitual peligroso para la seguridad pblica, puede ser
castigado en el Proyecto con severas penas de prisin que pueden llegar, en caso
de delitos menos graves, a cinco aos y, en caso de delitos graves, hasta los quince
aos.
Aqu se prev, por tanto, un marco penal especial contra una determinada
clase de personas, sin consideracin a la clase de delito; en la medicin de la pena
el hecho retrocede completamente ante el autor. Pero el Proyecto no se da por
satisfecho con esta agravacin, aunque limitada, de la pena, y posibilita que los
delincuentes citados en el pargrafo 77, que no son corregidos por la pena de prisin
agravada, sean retenidos
1035
29
30
1036
1037
Exner35, y del penalista conservador Edmund Mezger, quien con su teora de la culpabilidad
por la conduccin de vida legitim la agravacin de pena para los reincidentes36, adems
del refuerzo policial que represent el arresto policial que se aplicaba por la Gestapo a
los enemigos del pueblo37.
No es por eso extrao que un penalista espaol, tambin formado en el seminario
berlins de Von Liszt, pero igualmente influenciado por el positivismo criminolgico de
Ferri, Jimnez de Asa, pudiera llegar a ser uno de los redactores de un engendro de Ley
como fue la Ley de Vagos y Maleantes de 1933, que, adems, como su propio nombre
indica, permita la aplicacin de medidas predelictuales a peligrosos sociales, vagos,
maleantes, prostitutas, etc., sin exigir la previa comisin de un delito38; lo que por cierto ya
considero con cierta simpata Radbruch en la Fundamentacin de su Proyecto39. No hay que
olvidar tampoco la situacin poltica y econmico-social de la Espaa republicana de1933,
pero no deja de ser un sarcasmo y una advertencia para el futuro que el principal uso de la
Ley de Vagos y Maleantes la hiciera el rgimen dictatorial de Franco que incluso lleg a
perfeccionarla con la Ley de Peligrosidad y Rehabilitacin social de 1970, an
formalmente vigente, mientras que Jimnez de Asa abjuraba de la misma.
En este sentido, la obra reformadora penal de la Repblica de Weimar, incluso en
su vertiente ms liberal y progresista en el Proyecto de Cdigo penal de Radbruch, tiene en
muchos aspectos el lado negativo del uso que de la misma hizo el nacionalsocialismo, que,
como dice Richard Schmidt, prometi el mantenimiento de lo
35
Exner, Die Reichskriminalistik von 1934 und die Entwicklung der Kriminalitt seit der
Nationalen Revolution, MSchr. Krimbiol., 1938, pg. 336.
36
Mezger, Dic Straftat als Ganzes, en Zeitschrift fr die gesamte Strafrechtwissenschaft, 57,
1938, pg. 675 y ss.
37
Vase Frommel, ob. citada en nota 34, pg. 52 y ss.
38
Vase Jimnez de Asa, La Ley de Vagos y Maleantes, un ensayo legislativo de peligrosidad
sin delito, en Revista General de legislacin y Jurisprudencia, 1933. Este ley fue sustituida, en plena
dictadura franquista, por la Ley de Peligrosidad y Rehabilitacin social de 1970, justamente criticada
por la doctrina espaola desde su promulgacin, y que an no ha sido derogada formalmente (vase
Muoz Conde, Las medidas de seguridad, eficacia y mbito de aplicacin, en La Ley, 1991).
39
En Entwurf citado en nota 28, pg. 59, atribuyendo a las medidas de seguridad una naturaleza ms
afn al Derecho administrativo que al penal, tanto cuando son predelictuales, como cuando son
posdelictuales. En este sentido. ya se pronunci Octker, fundador de la Asociacin Alemana de
Derecho penal, quien propona una estricta separacin entre penas y medidas de seguridad, excluyendo
stas del Cdigo penal para regularlas separadamente en un Cdigo de seguridad (vase Octker, Die
deutsche strafrechtliche Gesellschaft, en Der Gerichtsaal, tomo 91, 1925. pgs. 321 y ss.).
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40
9.
Prlogo a Nedelmann, Thoss, Bacia, Ammann, Kritik der Strafrechtsreform, 2. ed., 1969. pg.
41
Jelowik, ob. citada en nota 2, pg. 43. La tesis de que el nacional socialismo represent una
ruptura y no una mera modificacin de la situacin jurdica anterior (mantenida por ejemplo por Eb.
Schmidt, Einfhrung die Geschichte der deutschen Strafrechtpflege, 3. ed., pg. 425 y ss.), no es,
situada en un contexto poltico ms amplio, tan clara como a primera vista pudiera parecer.
Ciertamente, el nacionalsocialismo elimin todos los obstculos jurdicos que pudieran oponerse a su
poltica criminal (la admisin de la analoga como fuente del derecho penal es una prueba de ello),
prescindiendo completamente de los elementos caractersticos del Estado de Derecho que s se
mantenan, al menos formalmente, en los Proyectos de la repblica de Weimar; pero el espritu
conservador autoritario e incluso reaccionario que animaba a muchos de los penalistas de los aos 20
encontr rpido acomodo en el perodo nacional socialista. As, por ejemplo, formaron parte de la
comisin de reforma del Derecho penal nombrada por el Gobierno nacionalsocialista penalistas tan
prestigiosos como Mezger, Nagler o Kohlrausch. Y la Asociacin alemana de jueces, que durante toda
la Repblica de Weimar haba hecho gala de su apoliticismo, saludaba el 19 de marzo de 1933, en
nombre de sus 13.000 miembros, al rgimen hitleriano, asegurndole que gozaba de su entera confianza
(cita tomada de Khl, La Repblica de Weimar, Valencia, 1991, pg. 95). En general, casi todas las
instituciones pblicas acogieron la venida del rgimen nazi con grandes muestras de simpata y
adhesin. Despus de todo, el nacionalsocialismo no lleg al poder, como otros fascismos, tras un
golpe de Estado, o fuera de los cauces previstos en la Constitucin de Weimar, sino por la propia
autodisolucin de la Repblica de Weimar, cuyos dirigentes en ese momento entregaron el poder
a Hitler sin ningn problema (vase Khl, ob. a. cit., pg. 322 y ss.).
42
En este sentido, Frommel, ob. citada en nota 34, pg. 47 y ss.
1039
43
Vase Marxen, Der Kampf gegen das liberale Strafrecht, 1975. Un ejemplo caracterstico de
las nuevas tendencias autoritarias que irrumpieron en el Derecho penal de aquella poca es el libro
de Dahm/Schaffstein, Liberales oder autoritres Strafrecht, 1933.
44
La denominacin se encuentra en Jescheck, Tratado citado nota 1, pg. 276 y ss.; tambin en
Roxin, Strafrecht cit. nota 1, pg. 110.
45
La existencia de elementos subjetivos en el injusto concebido objetivamente fue constatada ya
en 1911 por Fischer y en 1915 por Hegler, pero fue Mezger, Die subjektiven Unrechtselemente, en
Gereichtssaal, 89, 1924, pgs. 207 y ss., quien ms profundiz en la elaboracin terica de tales
elementos.
46
Mientras que en Beling, Die Lehre vom Verbrechen, 1906, pg. 23 y ss., la tipicidad no tena
ningn significado valorativo, en M. E. Mayer, Der Allgemeine Teil des Deutschen Strafrechts, 1992,
pg. 10, nota 22, era ya un indicio de la antijuridicidad, y en Mezger, Tratado citado nota 12, tomo 1,
pgs. 375 y ss., la ratio essendi de la antijuridicidad (el delito, para l, es la accin tpicamente
antijurdica).
1040
47
El concepto de bien jurdico proviene ya de Birnbaum, quien lo formul en 1835, pero ya Von
Liszt, Tratado citado nota 13, tomo II, pg. 324, lo acogi como fundamento de su concepto de
antijuridicidad material (lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos), tesis ampliamente
desarrollada por Graf zu Dohna, Hegler y Mezger (vase de este ltimo: Tratado citado nota 12, tomo
I, pgs. 398 y ss.
48
Vase Mezger, Tratado citado nota 12, tomo I, pg. 403 y ss. y 412, quien admite ya las causas
supralegales de justificacin.
49
Vase Achenbach, Historische und dogmatische Grundlagen der strafrechtssystematischen
Schuldlehre, Berln, 1974, pg. 133.
50
Vase Von Liszt, Tratado citado en nota 13, vol. II, pgs. 375 y ss.
51
La psicologa de la asociacin de Herbert, Spencer y Tame pretenda, en efecto, una explicacin
puramente causal de la conducta, sin tratar de comprender los motivos; crticamente, Dilthey, Ideen
ber eine beschreibende und ergliedernded Psichologie, en Gesammelte Schriften, tomo V: Die
geistige Welt, 2. ed., 1957, pg. 139. Sobre estos planteamientos psicolgicos, vase mi libro: El
desistimiento voluntario de consumar el delito, Barcelona, 1972, pgs. 18 y ss.
1041
decir, erradicar del Derecho penal los vestigios del antiguo versari in re illicita, excluyendo
la culpabilidad (o mejor, las formas de culpabilidad) cuando el resultado no era atribuible
a una actuacin dolosa o culposa de quien lo haba causado. Fue precisamente Radbruch,
uno de los mximos representantes del concepto psicolgico de culpabilidad, quien llev a
cabo esta idea en su Proyecto de 1922, exigiendo en el pargrafo 15 que, en los delitos
cualificados por el resultado, el resultado cualificante cuya produccin determina una pena
ms grave slo pueda ser imputado cuando haya sido causado al menos imprudentemente.
Una exigencia que slo se convirti en Derecho vigente en Alemania con una reforma de
1953 (actual pargrafo 18 StGB), y en Espaa, tras la reforma de 1983 (arts. 1 y 6 bis b del
vigente Cdigo penal).
Pero no es esta aportacin, con ser fundamental, la que ms caracteriza el concepto
de culpabilidad desarrollado por la Dogmtica jurdico-penal alemana en la poca de la
Repblica de Weimar. Ya en 1907 haba destacado Reinhard Frank que la culpabilidad es
ms que la imputabilidad y el dolo o la culpa, ya que en la valoracin jurdica de la accin
igualmente pueden ser relevantes las circunstancias concomitantes que, por ejemplo,
explican por qu puede ser absuelto quien acta en estado de necesidad, aunque sea
imputable y sepa lo que hace, es decir, acte con dolo. La culpabilidad, deca Frank, es ms
que eso; para declarar a alguien culpable por el hecho delictivo cometido es necesaria la
reprochabilidad de la accin; slo teniendo en cuenta estos tres elementos: imputabilidad,
dolo o culpa y circunstancias concomitantes, puede formularse un juicio global de reproche
al autor por lo que ha hecho52.
Esta conversin del concepto de culpabilidad en un juicio de reproche y, por tanto,
en un concepto normativo, determin la evolucin posterior, ya en pleno apogeo de la
Filosofa valorativa neokantiana en la Dogmtica jurdico-penal de los aos veinte, y abri
las puertas a una de las teoras ms caractersticas de aquella poca: la teora de la no
exigibilidad.
Fue Berthold Freudenthal quien en 1922 habl por primera vez de la no exigibilidad
como el verdadero fundamento del concepto de culpabilidad: Si sta supone siempre una
desaprobacin que se hace al autor del delito por haberse comportado as, mientras que
poda y deba hacerlo de otra manera, el hecho no podr reprochrsele cuando, teniendo en
cuenta las circunstancias concomitantes en el caso concreto, no poda exigrsele un
comportamiento distinto al que llev a cabo53.
52
53
Vase Frank, ber den Aufbau des Schuldbegriffes, Giessen, 1907, pg. 4.
Vase Freudenthal, Schuld und Vorwurf im geltenden Strafrecht, Tubinga, 1922.
1042
Tras esta teora estaba la grave situacin econmica y social que tenan que soportar
las masas trabajadoras en aquella poca. El mismo Freudenthal no se recata de decir que con
su teora se poda absolver a gente como la comadrona que inscriba los nios nacidos en
das de fiesta como nacidos en das laborales, para que sus padres, mineros de la Cuenca
del Ruhr, tuvieran un da de asueto pagado; o el viajante de comercio que, ante la tacaera
de la firma que representa, se ve obligado a quedarse con dinero para poder atender los
gastos de viaje que realiza por cuenta de la misma y no perder el puesto de trabajo; o el de
la joven siciliana que mata a su to que la ha deshonrado para evitar que su marido se
entere 54 . Ya anteriormente el Reichsgericht (RGSt. 30, 25 ss.) haba absuelto al cochero que,
siguiendo las rdenes de su amo, para no perder el puesto de trabajo, enganch en el carro
a una yegua con tendencia a desbocarse, que, efectivamente, atropell e hiri gravemente a
un peatn.
La teora de Freudenthal pronto fue criticada por los penalistas ms conservadores55,
que aludan al debilitamiento de la prevencin general y a la inseguridad jurdica que
produca. Pero fueron sobre todo los penalistas afines al nacionalsocialismo los que la
rechazaron con especial contundencia, viendo en ella un producto de la Ciencia liberal del
derecho penal incompatible con la pretensin de disponibilidad total del Estado
nacionalsocialista sobre todos sus ciudadanos56 y un quebrantamiento de los huesos del
Derecho penal57. Sin embargo, en una versin ms objetivizada y generalizadora de
Goldschmidt y Eberhart Schmidt58 y convertida posteriormente en un principio regulativo
general59, la teora de Freudenthal ha llegado hasta nuestros das y ocupa un puesto
importante en la moderna concepcin de la culpabilidad, tanto en Alemania como en
Espaa60.
Tambin el conocimiento de la antijuridicidad como elemento
54
55
Vase sobre todo la recensin a la monografa de Freudenthal hecha por Liepmann, en Zeitschrift fr die
gesamte Strafrechtswissenschaft, 43, 1922, pgs. 710-713. Adems: Grosmann, Die Grenzen von Vorstatz und
Fhrlssigkeit, Hamburgo, 1924, pgs. 8 y ss.; Schumacher, Um das Wesen der Strafrechtsschuld, 1927, pgs.
69 y ss.; Hirschberg, Schuldbegriff und adquate Kausalitt, Breslau, 1928, pg. 18.
56
Schaffstein, Die Nichtzumutbarkeit als
Schuldausschliesungsgrund, Leipzig,1933, pgs. 25 y ss.
allgemeiner
bergesetzlicher
57
Reproche global que los penalistas afines al nacionalsocialismo hacan del Derecho penal liberal: vase
Dahn/Schaffstein, ob. citada en nota 43. Sobre estas crticas, vase Achenbach, ob. citada en nota 49, pgs. 155
y ss.
58
59
60
En Espaa, aunque fue originariamente rechazada por Rodrguez Muoz en sus notas al Tratado de
Mezger, citado en nota 12, tomo II, pg. 217, fue posteriormente acogida a partir de la monografa de Sainz
Cantero, La exigibilidad de con-
1043
1044
1045
prueba del conocimiento mismo. A ello se aada que la teora del dolo, al transformar el
error vencible en un delito culposo o imprudente, produca lagunas de punibilidad, ya que
esta forma de imputacin del delito slo es punible, en un sistema de numerus clausus,
en algunos casos. Sin embargo, la teora de la culpabilidad, al transformar el error vencible
sobre la antijuricidad en una causa de atenuacin del pena, deja subsistente la imputacin
por el delito doloso cometido. No es, por tanto, extrao que, mientras que en la doctrina fue
dominante la teora del dolo, la jurisprudencia no tuviera el menor inters en acoger sus
postulados65; y que slo a partir de la teora de la culpabilidad, desarrollada sobre el
concepto final de accin por Hans Welzel en los aos 30, fuera acogida, primero en la
Sentencia del Bundesgerichtshof de 18 de marzo de 1952, y, luego, introducida en el StGB
en 1969, constituyendo el actual pargrafo 17, si bien con una atenuacin meramente
facultativa para el Tribunal en caso de error de prohibicin vencible66. En el Cdigo penal
espaol, la regulacin del problema en el prrafo 3 del artculo 6 bis a, tras la reforma de
1983, es muy similar a la alemana, si bien la atenuacin en caso de error vencible es muy
cualificada y obligatoria para el Tribunal que as lo aprecie67.
Sorprende, sin embargo, que un avance tan importante fuera ms producto de
discusiones doctrinales dogmticas que de una decisin poltico-criminal consciente en favor
de una democratizacin del Derecho penal, por la que se conceda una mayor relevancia a
los prejuicios jurdicos del ciudadano frente al imponente poder punitivo del Estado68.
Pero, como seala Achenbach, es muy caracterstico de la Dogmtica jurdico-penal de la
Repblica de Weimar prescindir de toda fundamentacin de sus posiciones basndolas en
la Revolucin de 1918 o en la propia Constitucin de 11 de agosto de 1919:
1046
1047
Sera, sin duda, exagerado atribuir este significado poltico coyuntural al concepto
de culpabilidad elaborado por la Dogmtica jurdico-penal alemana en los aos veinte,
aunque no deja de ser paradjico que su rica elaboracin prcticamente cesara con el
advenimiento del rgimen nazi72, dejando su lugar a otro tipo de elucubraciones ms afines
con el nuevo rgimen poltico73.
En todo caso, no se puede discutir que el concepto de culpabilidad, en sus lneas
bsicas y al margen de cul fuera su fundamentacin filosfica o poltica, fue una de las
conquistas ms importantes de la Dogmtica jurdico-penal alemana de aquella poca.
Entendido como garanta y lmite frente al poder punitivo del Estado se le considera hoy
como uno de los principios fundamentales de un Derecho penal democrtico y respetuoso
con la dignidad humana74. Pero un sistema estrictamente dualista, como el que se forj en
la Repblica de Weimar, en el que la pena limitada por la culpabilidad puede ser sustituida
o complementada por una medida de seguridad de duracin indeterminada fundamentada en
un concepto tan vago y peligroso corno el de peligrosidad, traduce una concepcin del
Derecho penal muy vinculada a las tesis amigo-enemigo tan caras al Estado
nacionalsocialista75: Un Derecho penal con todas sus garantas, basado y limitado por el
principio de culpabilidad, para el delincuente ocasional, integrado en el sistema, aunque
alguna vez se aparte de l; y un Derecho penal basado en la peligrosidad y sin ningn tipo
de limitaciones, para el delincuente peligroso y especialmente para el delincuente habitual
que con su comportamiento y su forma de conduccin de vida (Lebensfhrungschuld)
cuestiona las bases del sistema mismo.
Afortunadamente, este planteamiento dualista extremo va siendo poco a poco
abandonado y sustituido por un sistema combinado de penas y medidas, en el que stas
pasan a ser limitadas, adems de por el principio de proporcionalidad, por los mismos
criterios de duracin temporal que las penas, convirtiendo el lmite mximo
73
1048
76
Vase Muoz Conde, Derecho penal y control social, Jerez, 1985, pg. 71 y ss. (hay versin
parcial de esta obra al alemn, publicada en dos artculos: Monismus und Dualismus im spanischen
Strafrecht, en Goltdammers Archiv, 1984; y Vorschlag eines neuen Massregelsystems, en Hassemer
(edit.) Strafrechtspolitik, Frankfurt a. M., 1987).
77
Sobre la actual regulacin del internamiento de seguridad en el Derecho penal alemn, vase
Jescheck, Lehrbuch des Strafrechts, 4. ed., 1988, pgs. 733 y ss. Segn este autor, en 1967 todava
haba unos 200 condenados a esta medida, en el ao 1970 todava 110, en 1985 slo 39, y el nmero
total de los sometidos a esta medida al 31-3-1986 era slo de 24 (pg. 734).
78
Vase STC 150/1991, de 4 de julio. Al respecto, Zugalda Espinar, Sobre la
inconstitucionalidad de la agravante de reincidencia, en Poder Judicial, 13, 1989.
79
Vase Muoz Conde, ob. citada en nota 76, pg. 79 y ss.
80
Sobre su regulacin hasta su derogacin en 1985 informa Jescheck, Tratado citado en nota 1, pag.
1.123.
1049
Ya en 1979 me pronunci contra una aceptacin acrtica del concepto de resocializacin y de las
posibilidades de su consecucin en los actuales establecimientos penitenciarios (vase Muoz Conde,
La resocializacin del delincuente, anlisis y crtica de un mito, en Cuadernos de Poltica criminal,
1979, luego recogido, con algunas matizaciones ya hechas en posteriores trabajos sobre el tema, en
Derecho penal y control social, citado en nota 76). Actualmente parece bastante extendido este
escepticismo frente al concepto de resocializacin, que por cierto tiene uno de sus orgenes en el
Proyecto de Radbruch citado en nota 28, quien en la pg. 55 habla de una Ley penitenciaria basada en
el sistema progresivo y en la idea de mejora (Besserung), que dio lugar a los Principios del Reichsrat
de 1927 que haca de la prevencin de la reincidencia la meta principal del sistema penitenciario
(pargrafo 48) y del sistema progresivo o gradual (pargrafos 130, 131) un medio esencial para la
realizacin de la idea de educacin. Sobre el pensamiento de Radbruch en esta materia, vase la
Introduccin de E. Schmidt al Proyecto de Radbruch citado en nota 28, pg. XIII: Las reservas que
tiene el Proyecto de Radbruch en relacin con la pena privativa de libertad, estn dictadas por la idea
de resocializacin.
82
Vase Muoz Conde, ob. citadas en nota 76.
83
Vase Hassemer, Fundamentos citado en nota 68, pg. 298: Ante la evolucin alcanzada hoy
en el sistema de ejecucin de las penas y medidas, la gran tarea jurdico-constitucional y
poltico-criminal no consiste en reactivar el contraste entre culpabilidad y peligrosidad, sino en el
desarrollo de instrumentos que, por un lado, determinen que se imponga al delincuente una
consecuencia jurdico-penal que sea una respuesta lo ms precisa posible a su hecho y a su
personalidad y que, por otro lado, garanticen que el delincuente, tanto en el mbito de las medidas
como en el de las penas, quede protegido en sus derechos ante intervenciones desproporcionadas. Ante
esta tarea la distincin entre penas y medidas es de importancia secundaria.
84
Vase, por ejemplo, Maurach, Tratado citado en nota 19, tomo I, pgs. 58 y ss.
85
Vase, por ejemplo, Roxin, Sistema del Derecho penal y poltica criminal, traduccin e
introduccin de Muoz Conde, Barcelona, 1972.
81
1050
el sistema penal out put, hacia las consecuencias preventivas que se pretenden alcanzar con
l86. Naturalmente, tampoco estas tendencias estn exentas de incurrir en exageraciones
funcionalistas de las que ya hay ms de un ejemplo en el momento presente87 , justificando
el Derecho penal por sus efectos, sin cuestionar el sistema social, poltico o econmico que
le sirve de base. Pero ste y otros riesgos semejantes no slo acechan a la actividad
jurdico-penal, sino a cualquier otra actividad intelectual, jurdica o extrajurdica. Pero si de
algo se puede acusar globalmente a los penalistas alemanes de la poca de la Repblica de
Weimar, valoraciones ideolgicas aparte, es de haber sido demasiado consecuentes con los
postulados puramente dogmticos de los que partan, cultivando la Dogmtica jurdico-penal
lart pour lart, alejndose bastante de la realidad poltica, social y econmica que les toc
vivir, y dejando, en cierto modo, con sus exquisiteces y elucubraciones tericas, la puerta
abierta a la terrible bestia del fascismo, al que no quisieron o no supieron ver como el
verdadero enemigo de la dignidad humana.
Ojal los tiempos hayan cambiado y los penalistas de ahora estemos ms
preparados, si no para evitar, s, por lo menos, para identificar los verdaderos peligros que
acechan a una configuracin pacfica y democrtica de la convivencia social, con la
manipulacin ilimitada del arma ms terrible de que dispone el Ordenamiento jurdico
estatal: el Derecho penal. Para que no pase lo que ya Gustav Radbruch denunci con
especial clarividencia en 1926:
Con demasiada frecuencia, tanto antes de la guerra, como durante ella, el
profesor se haba convertido en una especie de trompeta convencida de que era ella
quien tocaba, ignorando que eran otros quienes soplaban... Con el caudillismo y su
parafernalia, las Universidades fueron arrastradas por el espritu de la poca, pero
con frecuencia fueron ellas quienes arrastraron a su vez al resto de la sociedad hacia
aquel espritu88.
86
Vase Hassemer, Fundamentos citado en nota 68, pg. 35; Hassemer/Muoz Conde, Introduccin
a la Criminologa y al Derecho penal, Valencia, 1989, pgs. 15 y ss.
87
En esta lnea se mueve el Tratado de Jakobs, citado en nota 60, que est ejerciendo una gran
influencia tanto en la Ciencia alemana como en la espaola del Derecho penal; vase, por ejemplo,
Schnemann (comp.), El sistema moderno del Derecho penal: cuestiones fundamentales,
introduccin, traduccin y notas de Silva Snchez, 1984. Vase tambin, Silva Snchez, Aproximacin
al Derecho penal contemporneo, Barcelona, 1992, pgs. 67 y ss. Crticamente: Muoz Conde,
Derecho penal, citado en nota 76, pgs. 26 y 112 ss.
88
Citado por Khnl, ob. citada nota 41, pg. 148.