Derecho Constitucional

Mdulo Educativo, Derecho Constitucional
MINISTERIO PBLICO
FISCALIA GENERAL DE LA REPBLICA
UNIDAD DE CAPACITACION
MDULO EDUCATIVO
PRINCIPIOS Y GARANTIAS CONSTITUCIONALES

Y PROCESALES. SU RELACIN CON ALGUNOS
CONVENIOS SOBRE DERCHOS HUMANOS.
ADMINISTRACION
Lic. Juan Luis Florido Solis
Lic. Jos Luis Reyna Fuentes

Docente rea Jurdica
UNICAP
Guatemala, septiembre 2007
A ) INTRODUCCIN
A manera de primera fase y por la innegable importancia que reviste para las atribuciones del Fiscal
legalmente establecidas en su papel protagnico en todo proceso penal, de sumo inters resulta referirnos al
origen y marco conceptual de los Principios y Garantas Constitucionales y Procesales en general, a tales
Principios y Garantas Constitucionales y Procesales en el derecho interno, su vinculacin con los Tratados y
Convenios Internacionales sobre Derechos Humanos y los alcances de resoluciones de instancias
internacionales en materia penal por la aplicacin de Convenios y Tratados internacionales suscritos por
Guatemala.
De fundamental importancia es presentar este mdulo inicial pretendiendo reafirmar en el Fiscal el
conocimiento de los indicados principios y garantas constitucionales y procesales, para que con el mismo
realice su labor con entero apego a los principios y valores que forman la esencia de tales fundamentos, lo que
redundar en un mejor desempeo de sus atribuciones con el propsito de generar actitudes del ente
acusador por excelencia, absolutamente identificadas con la observancia de
la Constitucin, las
regulaciones instrumentales penales y disposiciones convencionales de carcter internacional.
Con el presente trabajo se persigue que conociendo los principios y garantas procesales indicadas, las
actuaciones del Fiscal en cualquier fase del proceso penal comn o en cualquier procedimiento especfico,
sean resultado de la plena observancia de tales fundamentos y la razn que haga realidad los deberes
fundamentales del Estado constitucionalmente determinados como la seguridad jurdica hacia el logro de la
paz y justicia como supremos valores as como la consecucin del bien comn como fin supremo.
Se alude inicialmente a los principios de legalidad, de constitucionalidad, jerarqua normativa, el de
reconocimiento de derechos humanos fundamentales y sus garantas.
Sobre la legalidad sustantiva en materia penal se abordan las caractersticas derivadas de la Legalidad como
la reserva de ley, la Taxatividad, los sub principios de: favorabilidad del reo en materia penal, retroactividad de
la ley penal, analoga Ad Bonam Parten y Ad Malam Parten y duplicidad de sanciones por un mismo hecho
no bis in idem y la legalidad jurisdiccional.
Se hace referencia asimismo a la legalidad jurisdiccional, sus funciones y principios verbigracia: el de unidad
y exclusividad, independencia, e imparcialidad. A las Garantas de Legalidad Jurisdiccional tales como: tutela
Judicial Efectiva, el acceso a los rganos jurisdiccionales, derecho a una resolucin fundada en derecho y
motivada, principio de congruencia en la resolucin, derecho a doble instancia, prohibicin de la Reformatio in
peius, inmodificabilidad de la sentencia y principio de cosa juzgada.
Reafirmando en el Fiscal el conocimiento que tenga sobre tales temas se espera que oriente sus acciones en
funcin garantista y protectora que la Constitucin y la ley instrumental penal derivada contienen, limitando as
el ejercicio arbitrario del poder pblico del Estado y concretando la objetividad, absoluta independencia y
sujecin al principio de legalidad.
Los Principios Generales comunes a todos los procesos, de vital importancia como lo son: dualidad de las
partes, contradiccin o audiencia e igualdad de armas. Los principios de procedimiento a los que se alude son
el de oralidad y escritura, teniendo como derivados los principios de Inmediacin, Concentracin, Celeridad y
Publicidad. El Principio de Escritura y sus derivaciones como el de Preclusin y Secretividad.
Seguidamente sobre los Principios y Garantas Constitucionales y Procesales en el Derecho Interno de

Guatemala se hace relacin a los contenidos en la Constitucin, a las garantas procesales propiamente
dichas, a saber: que no hay pena ni proceso sin ley anterior, el juicio previo, independencia e imparcialidad,
obligatoriedad, gratuidad y publicidad, tratamiento como inocente, derecho de defensa, igualdad en el proceso
y otros. Se incluyen parte del contenido de Tratados y Convenios Internacionales sobre Derechos Humanos
estrechamente relacionados con los principios y garantas constitucionales y procesales, especficamente la
Convencin Americana Sobre Derechos Humanos, el Convenio 169 de la OIT y la Declaracin Universal de
los Derechos Humanos. Finalmente se mencionan los alcances de algunas resoluciones de instancias
internacionales que velan por la aplicacin de Convenios y Tratados internacionales suscritos por Guatemala
en asuntos de procesos de la justicia penal en el pas, poniendo en contacto as al Fiscal tanto con las
garantas procesales indicadas como con el sentido, contenido y alcance de aquellas resoluciones en materia
procesal penal pero con plena observancia de derechos fundamentales como el derecho de defensa, la
presuncin de inocencia, la previa audiencia, el derecho a un juicio en plazo razonable y a un juez natural etc.
B) METODOLOGA
El contenido del mdulo se facilitar en forma terico prctica, comprendiendo algunos enfoques doctrinarios,
las regulaciones constitucionales, del derecho sustantivo y adjetivo penal de Guatemala y de algunos
Tratados y Convenios Internacionales suscritos y ratificados por nuestro pas, en materia de derechos
humanos vinculados con las garantas constitucionales y procesales, dada la importancia de su contenido y
la necesidad de su conocimiento y observancia por parte del ente fiscal como del de los dems intervinientes
en
el
desarrollo
del
proceso
penal
para cumplir y velar por su inexcusable acatamiento.
Pretensin de este trabajo tambin es que mediante el anlisis del contenido se tome an ms conciencia por
parte de los destinatarios del mismo, de la necesidad e importancia de objetivar los principios y garantas
constitucionales y procesales en procura de una verdadera tutela judicial efectiva.
Se propiciar condiciones y oportunidades para que los discentes establezcan la concordancia entre lo
dispuesto en el Texto Fundamental, las normas penales y procesales derivadas en cuanto a garantas
procesales para poder observar y exigir su aplicacin respectiva.
En el Captulo I, Origen y Marco conceptual de los Principios y Garantas Constitucionales, para lograr los
objetivos mencionados, se expresa lo que debe interpretarse como principios, los que positivizados en
normas jurdicas crean derechos subjetivos, garantas constitucionales, procesales y jurisdiccionales; las
denominadas garantas de los derechos del hombre, el principio de legalidad, de constitucionalidad, de
jerarqua normativa; lo atinente a principios de reconocimiento de derechos humanos fundamentales y sus
garantas: dignidad de la persona, justicia universal, incorporacin de derechos humanos al derecho interno e
interpretacin de los derechos conforme a textos internacionales sobre derechos humanos;
constitucionalizacin como derechos fundamentales de las garantas procesales; legalidad sustantiva en
materia penal, sus caractersticas formales; legalidad jurisdiccional con sus principios, sub principios y
garantas; la legalidad procesal y principios que la rigen; principios generales a todos los procesos y principios
de procedimiento.
Se evaluarn aprendizaje mediante lectura comprensiva sobre ciertos sub temas y exposicin por grupos
sobre temas puntuales.
En cuanto al Captulo II, Principios y Garantas Constitucionales y Procesales en el derecho Guatemalteco que
contiene especficamente los principios as como garantas constitucionales y procesales, se persigue hacer
especial nfasis en la importancia y necesidad de su realizacin por parte del ente fiscal investigador en el
desarrollo del proceso penal en Guatemala para contribuir con fomentando el Estado de Derecho.
Se evaluar tal contenido mediante el anlisis y comentario con los participantes del Taller en el desarrollo del
mismo, de manera que se d la importancia que merece la plena observancia por parte de los Fiscales tales
principios y garantas en todo proceso penal.
Sobre el Captulo III, Relacin de los Principios y Garantas Constitucionales y Procesales del Ordenamiento
Jurdico Guatemalteco con los Tratados y Convenios Internacionales sobre Derechos Humanos, objetivo
primordial es que los participantes consideren y analicen lo concerniente a los derechos humanos
relacionados con principios y garantas procesales de la Constitucin y del proceso penal guatemalteco y lo
establecido sobre el particular en la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, el Convenio 169 de la
OIT y la Declaracin Universal de los Derechos Humanos.
Se evaluar el aprendizaje por cuestionario directo y por medio de discusin por grupos sobre algunos temas
puntuales sobre la aplicacin del Convenio 169 sobre pueblos indgenas y tribales y lo relacionado con
regulaciones del derecho oficial interno de Guatemala siempre alrededor de los principios y garantas
constitucionales y procesales.
En relacin al Captulo IV, Alcances de resoluciones de Instancias Internacionales que velan por la aplicacin
de Convenios y Tratados suscritos por Guatemala, se expondrn los aspectos ms relevantes de resoluciones
de tales instancias internacionales respecto de sus alcances en el derecho guatemalteco como en los casos
de Fermn Ramrez, Myrna Mack y caso Bmaca .
La evaluacin se realizar mediante el anlisis de dichos casos en funcin de los alcances que las
resoluciones de los mismos hayan tenido en Guatemala, as como plantendoles casos hipotticos.
C) ANTECEDENTES
Segn el Lic. Csar Barrientos Pellecer 1 desde 1821 vino intacto el procedimiento inquisitivo con sus
caractersticas de escrito, semisecreto, formal y burocrtico. El Cdigo de Livingston contuvo primicias del
sistema acusatorio, oral y pblico presentando la posibilidad de existencia de tribunales independientes del
poder poltico fundado en la divisin de poderes.
Aunque la Revolucin Liberal de 1871 conlleva relativa adecuacin del pas a las formas de organizacin
jurdica-poltica acorde a transformaciones institucionales del siglo XVIII, no se altera substancialmente la
administracin de justicia en lo penal, ocurriendo hasta 1992 al decretarse el Cdigo Procesal Penal.
En los Cdigos procesales de 1877, 1898 y 1973 prevalece por la importancia que le dieron a la fase de
instruccin y la funcin de investigador de los jueces, el sistema colonial y su enjuiciamiento sin garantas y
contrario al mtodo universal de procesamiento surgido con las Declaraciones de los Derechos Humanos
tendiente a impedir excesos en el ejercicio del poder y a propiciar la dignidad de las personas.
La reforma procesal penal latinoamericana surge para consolidar la democracia pues es verdad que el proceso
penal refleja las tendencias autoritarias o democrticas de la sociedad. La globalizacin trae la necesidad de
crear obligadamente condiciones de seguridad jurdica, de contar con instituciones y leyes confiables para
resolver conflictos y ofrecer estabilidad a las relaciones jurdicas. Aquella integracin involucra la preocupacin
del respeto y proteccin a los derechos humanos como constante en la comunidad internacional desde el fin
de la II guerra mundial, por lo que los Estados han suscrito varias convenciones y acuerdos obligndose sobre
el particular.
Los Principios ha afirmado el Lic. Csar Barrientos Pellecer son valores y postulados esenciales que guan el
proceso penal y determinan su manera de ser como instrumento para realizar el derecho del Estado, a imponer
las consecuencias jurdicas derivadas de los actos humanos tipificados en la ley como delitos o faltas. Afirma
dicho autor, son tambin criterios orientadores de los sujetos procesales y constituyen elementos valiosos de
interpretacin, facilitan la comprensin del espritu y los propsitos de la jurisdiccin penal. 2
1
Exposicin de motivos del Cdigo Procesal Penal de Guatemala, Decreto nmero 51-92 del Congreso de la Repblica y sus reformas.
Segunda Edicin de 1998. Pg. XXIII
2
Derecho Procesal Penal Guatemalteco, Tomo I. 2. Edicin, ampliada y revisada. Mayo 1997 Magna Terra Editores. Pg. 69.
D) JUSTIFICACIN
Desde el inicio de la investigacin, formulacin de la acusacin, sustentacin de la fase preparatoria,
implementacin de la fase intermedia y realizacin del juicio, definicin del mismo mediante la sentencia
respectiva y su ejecucin, el Ministerio Pblico en ejercicio de su atribucin constitucional de ejercer la
persecucin penal, protagonista principal buscador de la verdad para presentarla al juez en el desarrollo de
todo el proceso penal, deber constituirse en celoso vigilante de la observancia plena de los principios,
derechos y garantas procesales, garantizando el Estado Democrtico de Derecho que involucre el respeto de
los Derechos Humanos de todas las partes del proceso penal, velando siempre por el control del poder
punitivo del Estado y a la vez resguardando los derechos y garantas fundamentales de los ciudadanos de la
Constitucin y leyes penales derivadas.
Se estima necesario que los Fiscales en la actuacin del ente investigador incrementen su conocimiento y
cobren mayor conciencia de lo importante de los aspectos generales pero bsicos de los principios
fundamentales, los derechos que aquellos instituyen y sus garantas procesales contenidos en la Carta
Fundamental, el Cdigo Penal y el Cdigo Procesal Penal guatemaltecos y su vinculacin con los Tratados y
Convenios en materia de Derechos Humanos de los que Guatemala es parte.
E) CONTENIDO
Este mdulo se presenta en las siguientes unidades temticas:

I .- Los Principios y Garantas Constitucionales y Procesales.
i. Origen y
Marco conceptual.
ii. Principios y Garantas Constitucionales que positivizados en normas jurdicas crean derechos subjetivos,
garantas constitucionales, procesales y jurisdiccionales.
iii. Garantas de los derechos del hombre, el principio de legalidad, de constitucionalidad, de jerarqua
normativa.
iv. Principios de reconocimiento de derechos humanos fundamentales y sus garantas: dignidad de la persona,
justicia universal, incorporacin de derechos humanos al derecho interno e interpretacin de los derechos
conforme a textos internacionales sobre derechos humanos.
v. Constitucionalizacin como derechos fundamentales de las garantas procesales.
vi. Legalidad sustantiva en materia penal, sus caractersticas formales. Legalidad Jurisdiccional
principios, sub principios y garantas.
sus
vii. La legalidad procesal y principios que la rigen.

viii. Principios Generales a todos los procesos y principios de procedimiento.
II .- Principios y Garantas Constitucionales y Procesales en el
Guatemala.
derecho interno de
Relacin de los Principios y Garantas Constitucionales y Procesales del

Ordenamiento Jurdico
Guatemalteco con los Tratados y Convenios
Internacionales sobre Derechos Humanos y
III .-
IV .- Alcances de algunas resoluciones de Instancias Internacionales, que velan

por la aplicacin de Convenios y Tratados de derechos humanos suscritos por
Guatemala.
UNIDAD TEMTICA
ORIGEN Y MARCO CONCEPTUAL DE LOS PRINCIPIOS Y GARANTAS CONSTITUCIONALES.

Por principio se entiende el elemento fundamental de una cosa. Otras acepciones: razn, fundamento, origen,
mxima, norma gua. 3 Los principios jurdicos slo pueden ser fundamentos del derecho o atmsfera en que
se desarrolla la vida jurdica de los que despliega todo el aparato de normas. 4 Garca de Enterra sobre
valores y cimientos del orden jurdico afirma los principios jurdicos responden al logro de valores tales
como la justicia, la seguridad y el bien comn para no mencionar sino los fundamentales... 5 estando
adems el orden, el poder, la prudencia, la paz, la utilidad, la libertad.
Garca Maynez 6 al clasificar los valores jurdicos en: Fundamentales: como la justicia, la seguridad y el bien
comn porque de ellos depende todo orden jurdico genuino. Consecutivos: porque implican consecuencia
inmediata de la armnica realizacin de los fundamentales, a saber: la libertad, la igualdad y la paz social e
Instrumentales: que corresponden a cualquier medio de realizacin de las dos categoras anteriores como las
garantas constitucionales y todas las de procedimiento relacionadas con la idea de adecuacin final o
teleolgica.
Por las diversas ideas filosficas que determinan en su tiempo los valores o cimientos sobre los que se
construye el ordenamiento jurdico, tal fundamento depender de esas ideas, pues en cuanto a los principios
jurdicos, base del ordenamiento jurdico y de concepciones del derecho penal y procesal penal, las corrientes
jurdicas del derecho natural y del positivismo, hitos importantes del pensamiento jurdico, llega especialmente
el positivismo a reducir el derecho a un conjunto sistemtico y cerrado de normas positivas, creyndose que la
ley, expresin de la voluntad popular y por eso nico medio efectivo de garantizar la libertad de los ciudadanos,
que despus de la vida es el segundo bien ms valioso de la persona, considerndose que el Derecho es la
ley y nada fuera de sta podra ser considerado como jurdico, produciendo que se tuviera el concepto de
fuerza de ley como norma superior entre todas.
Al entenderse que la ley no podra ser la nica y exclusiva fuente de derecho porque existira siempre algn
supuesto no expresamente contemplado en la misma norma escrita, tal insuficiencia normativa se suplira
acudiendo a los principios generales del derecho.
Savigny considera como fuente originaria de todo derecho no la ley, sino en el espritu del pueblo,
manifestndose ste en los institutos jurdicos teniendo como fuente principal de la norma jurdica a un
concepto jurdico tico derivado de la filosofa del derecho y no del derecho positivo.
Segn Ihering en El Fin en el Derecho 7 con su positivismo sociolgico, aquel fundamento solo podra hallarse
induciendo de las normas positivas los conceptos fundamentales de las mismas, estimando que la base del
3
Segn Diccionario del uso espaol de Mara Moliner, Edicin 6.. El Diccionario Jurdico Elemental de Guillermo Cabanellas de Torres.
Ed. Heliasta 1997. Como se cita en Principios y Garantas Estructurales en el Proceso Penal del Doctor Ludwin Guillermo Magno
Villalta Ramrez. Editorial Estudiantil Fnix Praxis Divisin Editorial. 2003.
4
A. Latorre Introduccin al Derecho. Ed. Ariel 7. Ed. 1976 como se cita en Principios.
5
Cita en Principios..Villalta Ramrez, Ludwin, pgina 5.
6
Bertolino J. Pedro. Funcionamiento del Derecho Procesal Penal, interpretacin, determinacin, integracin y aplicacin. Ed. De Palma,
Buenos Aires 1985 Pg. 95 quien cita a Garca Maynez quien afirma que cuando se asevera que el derecho se ha instituido para el logro
de los valores con ello se indica un elemento estructural que pertenece a la esencia de lo jurdico que no podramos llamar derecho a un
orden no orientado hacia valores como la justicia, la seguridad y el bien comn
7
Segn se cita en Principios..Villalta Ramrez, pgina 10.
10
derecho no podra encontrarse ms que en su fin, al representar la forma de garanta de las condiciones de
vida de la sociedad asegurada por el poder coactivo del estado.
Los valores de una sociedad 8 influyen en los principios en los cuales cimentarn las bases slidas de un
sistema ordenado de normas jurdicas para la aplicacin de la ley. Los principios jurdicos sern as los valores
jurdicos propios de una sociedad, constituyendo la parte permanente y la cambiante y mutable determinante
de la evolucin jurdica y slo ser legtimo cuando su contenido exprese aquello que resulte jurdicamente
valioso en la conciencia jurdica general como la presuncin de inocencia, el debido proceso del juicio penal, la
independencia del poder judicial y la defensa, legtimos en una sociedad que al positivizarse o al aceptarse
como tal se convierten en los fundamentos o principios sobre los cuales descansar, un orden jurdico, una
forma de administrar justicia penal o una institucin jurdica estatal que limitarn el ejercicio arbitrario del
estado en pro del respeto del individuo como persona constituyendo una garanta. 9
Si en el estado liberal de derecho la ley ocupaba la supremaca, en el estado constitucional de derecho la
constitucin pasa a ocupar aqulla, surgiendo la triada correlativa por la que los principios que la constitucin
establece desarrollarn los principios del derecho penal sustantivo, jurisdiccional y procesal, porque
son autnticas normas jurdicas en sentido sustancial al suministrar pautas o modelos de conducta.
Algunos consideran que los principios no son meros criterios directivos, ni juicios de valor, simplemente
escuetos dictados por la razn. Considerando otros autores que son ms abstractos y carecen de supuesto de
hecho y, por ello un mismo principio puede aplicarse a las situaciones ms diversas segn tesis de A. Nieto 10
Lo importante resulta ser que el principio impone el deber a todos los sujetos de la comunidad de actuar
respetando el valor jurdico contenido en el mismo 11
Concluyentemente se afirma que al positivizarse los principios jurdicos se vuelven expresin real de
valores jurdicos ticos de la comunidad, que al estar positivizados en la ley, al ser formulados no como
principios jurdicos en sentido estricto o si se quiere como valores, los principios se han convertido en ley
adquiriendo la eficacia normativa propia de la norma que los recoge. Por eso en la Constitucin Espaola,
afirma el Dr. Villalta citando a Belaidez Rojo, autor de Los Principios Jurdicos, pueden crear autnticos
derechos subjetivos, imponer obligaciones jurdicas y atribuir potestades.
Los principios pues conforman la base poltica de orientacin que regula el derecho penal sustantivo
o adjetivo de un estado en el marco poltico en el que son vlidas las decisiones sobre su poder penal
sean generales o referidas a un caso concreto.
Desde el punto de vista del orden jurdico del derecho penal, tanto material como formal, se reconoce a estas
orientaciones bajo el nombre de Principios Constitucionales en cuanto emanan de la ley suprema que otorga
fundamento de validez (vigencia) al orden jurdico. Tales principios se traducen en valores que alcanzan la
cspide de nuestro orden jurdico nacional apareciendo como superiores en rango a la misma potestad penal
del estado.
A la progresiva constitucionalizacin contribuyen dos factores importantes, la proteccin del Amparo a los
principios procesales elevados a categora de derechos y garantas fundamentales al juzgar la actividad
jurisdiccional si conllevare violacin a tales derechos y garantas fundamentales. Igualmente el hecho que la
propia constitucin faculta incorporar al derecho interno tratados o convenios internaciones que en materia de
derechos humanos informan tambin al proceso.
Afirma Garca de Enterra en Principio de Legalidad, estado material de derecho y facultades interpretativas y constructivas de la
jurisprudencia en la constitucin. Revista Espaola de Derecho Constitucional, nm. 10. 1984. Cita en Principios y Garantasmisma
pgina 10.
9
Afirmado tambin por Garca de Enterra. Op. Cit. Aparece en Principios.pgina 12.
10
Derecho Administrativo Sancionador. Segn el autor citado en Principios- el contenido de la norma jurdica es una prescripcin
concreta, o sea una regla que ordena o prohbe relaciones sociales concretas y establece los efectos jurdicos del cumplimiento o
incumplimiento de tales regulaciones Pg. 39.
11
Belaides Rojo. Los Principios Jurdicos. Pg. 84 como lo cita el Dr. Villalta.
11
Los Principios positivizados en normas jurdicas crean derechos subjetivos.

Los principios que reflejan los valores y postulados de una sociedad que los acepta y rigen su ordenamiento
jurdico al positivizarse en normas jurdicas, implican su incorporacin o conversin en derechos
fundamentales o en garantas de tales derechos. 12 No habr de confundirse los principios con las normas
jurdicas por amplias que estas sean. Ambos son generales, pero una norma jurdica se establece para un
determinado nmero de actos o hechos para los cuales rige, un principio en cambio, comporta una serie
indefinida de aplicaciones. 13
El pensamiento ilustrado (siglos XVII y XVIII) representa el momento ms alto en la historia de la cultura
penalista debido a la mayor y ms incisiva formulacin de las garantas penales y procesales dentro de las
formas del estado constitucional de derecho,
la filosofa jurdica ilustrada concibi la tcnica punitiva ms idnea para maximizar la libertad y
minimizar el arbitrio punitivo. Expresando los principios de respeto a la persona humana frente al
ejercicio del poder de castigar por parte del estado. (negrilla no es del texto original) 14
El pensamiento iusnaturalista de aquellos siglos concibi los principios positivizados como principios polticos,
morales, naturales o derechos fundamentales de limitacin del poder penal absoluto, incorporados despus a
las constituciones y codificaciones de los ordenamientos desarrollados convirtindose en principios jurdicos
del moderno estado de derecho. 15
Los Principios positivizados en las normas jurdicas crean las garantas constitucionales, procesales y
jurisdiccionales.
Partiendo de que del derecho penal y procesal penal, reguladores del poder penal del Estado y por lo mismo
de su fuerza coactiva desarrollada en el proceso penal por ejemplo: tal afirmacin o aseveracin implica que
delincuentes y condenados no deben perder su condicin y dignidad humana. Eso constituye una garanta.
El constitucionalismo ha trado un estado organizado en defensa de las libertades y derechos del hombre
frente al estado, al proporcionarle garantas al proporcionarle seguridad siendo la fuente de lo determinado en
la parte dogmtica constitucional, la declaracin de derechos y la parte orgnica, en donde se establece la
divisin de poderes y en ms estricto sentido en el proceso penal con el principio acusatorio con la divisin
funcional del poder judicial.
Garanta ha significado en derecho pblico diversos tipos de seguridades o protecciones para los
gobernados dentro de un estado de derecho, dentro de una entidad poltica estructurada y organizada
jurdicamente, en la que la actividad del gobierno se supedita a normas preestablecidas que se sustentan en el
orden constitucional, doctrinariamente verbigracia: el principio de legalidad, la divisin o separacin de
poderes, el de responsabilidad oficial de funcionarios pblicos, etc., son garantas establecidas para bien de
12
Berzosa Francos, M.V. Principios del Proceso, en nueva Enciclopedia Jurdica Tomo XX Edit. Seix Barcelona 1993. Pg. 468 citado en
Principios
13
Latorre, Introduccin al Derecho, Editorial Ariel Madrid 1977 Pg. 77 como se cita en Principios.Pg. 17
14
Villalta Ramrez, Principios y Garantas Estructurales en el Proceso Penal. Pg. 17.
15
Idem. Latorre. Introduccin al Derecho.. Pg. 93 segn cita en Principios. Misma pgina.
12
los gobernados, afirmndose que tal concepto se extiende a los medios o recursos tendientes a hacer efectivo
el imperio de la ley y del derecho.
Aquellos derechos, garantas y principios constitucionales relacionados con el proceso penal por soportar la
seguridad jurdica, por eso en sentido extenso se define a las garantas
como una especie de escudo protector de la dignidad humana y que cada crculo concntrico llamado
garanta protege al individuo de la in misericordia de la persecucin penal como poder del estado de
reprimir el delito por lo que en una sociedad democrtica, los derechos de la persona, aquellas
garantas y el estado de derecho constituyen una trada que se entre relacionan a manera de vasos
comunicantes en pro del individuo. 16
Las denominadas garantas protectoras de los derechos del hombre.

Posterior a la segunda guerra mundial es a travs de la constitucin por la que se instaura un nuevo orden
poltico social para positivizar los derechos fundamentales de la persona incluyendo una tutela de las garantas
mnimas de todo proceso judicial. 17
Alfonso Noriega C., identifica garantas individuales con los llamados derechos del hombre al sostener que:
son derechos naturales, inherentes a la persona humana, en virtud de su propia naturaleza y de la
naturaleza de las cosas, que el estado debe reconocer, respetar y proteger, mediante la creacin de un
orden jurdico y social, que permite el libre desenvolvimiento de las personas, de acuerdo con su
propia y natural vocacin individual y social. (la negrilla no es del texto original) 18
Fix Zamudio en La Proteccin Procesal de los Derechos Humanos, mencionado por el Doctor Villalta Ramrez,
afirma que los derechos reconocidos constitucionalmente necesitan una verdadera proteccin procesal, para lo
que deviene necesario distinguir entre derechos del hombre y sus garantas, que no son sino los medios
procesales por los que se alcanza su realizacin y eficacia. Zamudio igualmente afirma que slo pueden
estimarse como verdaderas garantas los medios jurdicos de hacer efectivos los mandatos
constitucionales (negrilla y subrayado a propsito) 19 Que son vnculos normativos idneos para asegurar
efectividad a los derechos subjetivos y ms en general a los principios axiolgicos sancionados por las leyes,
llamndoseles tambin a las garantas, conjunto de seguridades jurdico institucionales deparadas al hombre.
Estas existen frente al estado, en cuanto son medios o procedimientos que aseguran la vigencia de los
derechos. 20
Don Isidoro Montiel y Duarte en sus Estudios Sobre garantas Individuales segn cita de la Obra de consulta
bsica para estos apuntes, es de semejantes ideas pues asevera que:
16
Trayendo a colacin nuestro Autor de consulta- lo afirmado por Hiters, Juan Carlos en Derecho
Internacional de los Derechos
Humanos, Buenos Aires 1993 Pg. 150
17
Pico I Junio Joan, Las Garantas Constitucionales del Proceso. Edit. Bosch, Barcelona 1997 Pg. 17 Cita en Principios y Garantas
Estructurales en el Proceso Penal
18
La Naturaleza de las Garantas Individuales en la Constitucin de 1917. Ed. 1967 UNAM. Cita en Principios ...
19
Idem. Fix Zamudio H. Pg. 51 .
20
Idem. Fix Zamudio Ob. Cit. Pg. 28
13
..todo medio consignado en la constitucin para asegurar el goce de un derecho se llama garanta,
aun cuando no sea de las individuales (subrayado no est en texto original)
Las garantas se traducen en seguridad que el goce efectivo de los derechos no se conculque por el ejercicio
del poder estatal, siendo prioridad anglosajona, en trminos procesales legales proviene de la palabra
warranty o sea accin de asegurar, proteger, defender o salvaguardar, por lo que en sentido lato o extenso
equivale a aseguramiento o afianzamiento, denotando proteccin, respaldo, defensa, salvaguardia o apoyo. 21
Couture, a quien cita Snchez Viamonte, es de la idea de que se trata de hacer que el derecho no quede a
merced del proceso, ni que sucumba por ausencia o insuficiencia de ste pues no hay libertades pblicas, sino
cuando existen medios jurdicos que impongan su respeto y fundamentalmente tales medios se ejercen
jurisdiccionalmente.
Pelligrini Grinover, Ada, en su obra Proceso y Rgimen Constitucional indica que el Maestro Calamandrei,
enseaba que:
vanas seran las libertades del individuo si no pudieren ser reinvindicadas y defendidas en juicio: pues
los derechos esenciales, abstractamente formulados por la constitucin podrn confirmarse,
positivizarse y concretarse por los tribunales.
Finalmente acota el Dr. Villalta La garanta es una relacin existente entre el gobernado como persona fsica y
el estado como entidad jurdica y poltica, cuya actividad se desempea en el ejercicio del poder por parte de
las autoridades en representacin de la entidad estatal.. Las garantas son medios substanciales
constitucionales para asegurar los derechos del hombre; en forma de limitacin de ese poder o remedio
especfico para repelerlo. La garanta adquiere significacin solo frente al estado 22
El principio predominante en un estado de derecho es el de Legalidad o imperio de la ley, 23
Organizadamente la divisin de poderes, andamiaje jurdico del gobierno referente a administrar justicia y ms
sucintamente justicia penal; los basamentos de los sistemas penales surgen en gran medida con el estado
moderno como estado de derecho por el pensamiento jurdico ilustrado, identificndolos con vnculos y
garantas tutelares del ciudadano ante el arbitrio punitivo. 24
21
Snchez Viamonte C. Los Derechos del Hombre en la Revolucin Francesa. Edicin de la Facultad de Derecho de Mxico. Pg. 7. Cita
en Principios.Pg. 22
22
Ibid. Villalta Ramrez. Pg. 24
23
Cita el Dr. Villalta en PrincipiosPg. 27 explicando que significa sometimiento del Estado y todas sus instituciones a la leyse rompe
la idea de gobierno de hombres surgiendo la de un gobierno de leyes cuya formulacin se atribuye al ingls J. Harrington en 1656 lo que es
el fundamento de lo que Max Weber llam principio de legitimacin racional del estado. Jean Jacques Rousseau, El Contrato Social, M.E
Editores 1993 en su obra de 1762 formul nuevo concepto de ley a travs del dogma de la voluntad general que surge del pacto o contrato
social entre todos los ciudadanos y donde reside la soberana, identificndose legalidad con legitimidad, as como la Declaracin de
Derechos de 1789 en su artculo 4 que lo establece, el principio de legalidad o de imperio de ley dando origen al principio de igualdad ante
la ley.
24
Ferrajoli Luigui, Derecho y Razn. Editorial Trotta, 1997 Pg. 21 segn cita en PrincipiosPg. 28
14
Es as como tras la segunda guerra mundial de Europa, como se constitucionalizan los derechos
fundamentales de la persona, inclusive una tutela de las garantas mnimas que debe reunir todo proceso
judicial para evitar que el futuro legislador desconociese o violare tales derechos.
Tal principio de imperio de la ley o de legalidad se traduce en lmite de la actividad punitiva y de respeto a la
persona humana. La venganza privada es seguida por lo que modernamente se conoce como accin procesal,
que se traduce en persecucin penal primeramente por el ofendido o sus parientes (accin privada) o el
ciudadano (accin popular) y posteriormente por el estado que expropia tal poder de manos del individuo. 25
El sometimiento del estado a la ley representa el elemento fundamental del estado de derecho, de ese
modo se rompi con la idea esencial del estado absoluto, frente al poder personal o de gobierno de
hombres emerge el gobierno de leyes siendo el principio de legalidad el principal lmite impuesto por
las exigencias del estado de derecho al ejercicio de la potestad punitiva e incluye una serie de
garantas para los ciudadanos que genricamente pueden reconducirse a la imposibilidad de que el
estado intervenga penalmente ms all de lo que le permite la ley. 26 Quedando sujeto el estado a la
ley. Este principio que muchas veces ha sido freno del despotismo, control de la tirana y de los
abusos del poder estatal, ha regido desde hace siglos el mundo de la juridicidad. 27
Se puede representar de dos modos: primero los ciudadanos, en sujecin pasiva frente a la ley; segundo por lo
contrario, los poderes pblicos, sujetos activamente a la ley pues no slo deben no infringirla, sino deben
actuarla, desarrollarla y cumplirla.
El principio de legalidad plenamente consolidado y la divisin de poderes pertenecen al surgimiento del estado
moderno, principio reconocido por la Constitucin en el artculo 152 que en lo conducente establece El
poder pblico proviene del pueblo. Su ejercicio est sujeto a las limitaciones sealadas por esta constitucin y
la ley asumido por la comunidad internacional legalidad dentro de la cual con base en un estado de
derecho derivado de un poder constituyente creador de una constitucin y hace surgir un poder constituido
sometido a la misma de donde yace otro principio, coadyuvador y pilar fundamental del estado de
derecho, la divisin de poderes.
Influye para las constituciones liberales las ideas del barn de Montesquieu en Del Espritu de las Leyes,
tomadas de la revolucin inglesa y teorizacin de John Locke establecindose el principio indicado, segn el
cual cada poder o ncleo orgnico (poder legislativo o parlamento, poder ejecutivo o rey y poder judicial o
conjunto de tribunales jurisdiccionales) desempeaban funciones especficas del estado para garantizar de
forma eficaz la libertad de los ciudadanos, evitando la concentracin del poder. (negrilla no es del texto
original) 28
En Norteamrica se da primera recepcin normativa de la teora de Montesquieu sin pacto con fuerzas del
antiguo rgimen y tendiendo a evitar la formacin de poder absoluto. Segn refiere el Dr. Villalta, en opinin
de buena parte de la doctrina, no postulaba una separacin estricta de poderescon monopolio por parte
de cada uno sobre la correspondiente funcin.. sino se refera nicamente a la no-identidad de las fuerzas
sociales y polticas que ejercen diferentes funciones. Indica se asegura al reparto de potencias y de
ejercicio de funcionesun pacto histrico que d lugar a un modelo poltico en el que las diversas fuerzas
sociales y polticas se repartan los poderes y los ejerzan de forma equilibrada.
25
Idem. Villalta R. Principios. Pg.29

Muoz Conde y Garca Aran Mercedes, Derecho Penal parte general. Ed. Tirant lo Branco, Barcelona 2000, Pg. 105 como se sita en
Principios
27
Cita el Dr. Villalta en Op. Cit. Pg. 31 indicando que la ms acertada paternidad de la mayor significacin del principio
atribuyndosele a Feuerbach en Alemania segn Londoo Jimnez Hernando, Derecho Procesal Penal, Edit. Temis Bogot 1982 Pg. 5.
28
Idem. Villalta Ramrez, pgina 34 recuerda la mxima de el poder absoluto corrompe absolutamente.
26
15
La declaracin de derechos de Virginia de 1776, primer antecedente sobre derechos humanos en el nuevo
continente 29 no solo enumera derechos individuales sino los elementos bsicos de la estructura de poder. En
el estado liberal de derecho la divisin de poderes es principio jurdico, poltico, estructural y organizativo
manteniendo buena parte de su vigencia ideolgica evitando la concentracin del poder poltico en unas
manos y asegurando la libertad y los derechos individuales, lo que aparece en la mayora de las
constituciones modernas, pudindose afirmar que el derecho penal y procesal penal es derecho constitucional
reformulado pues los principios de la ley suprema no pueden ser alterados. 30
Sub Principios derivados de los Principios de Legalidad y Divisin de Poderes.

La legalidad constitucional .
La constitucin es ley fundamental producto del poder constituyente, es decir de la capacidad y el derecho que
tiene el pueblo de establecer su propio gobierno y de fijar las normas bsicas de la convivencia social. As
como el reconocimiento de que en su conjunto es el nico sujeto con legitimidad para establecer una
constitucin (tal el caso de la declaracin de independencia de los Estados Unidos en la Declaracin de
Virginia de 1776) Estado de derecho y sus diferentes manifestaciones estn ideolgicamente representados en
la constitucin y el sometimiento de todos a ella constituye valladar y principio sustentante del estado
constitucional de derecho.
Adems de ser verdadera garanta de los derechos de la persona consiste precisamente en su proteccin
procesal para lo cual es necesario distinguir entre los derechos del hombre y las garantas de tales derechos
que no son otros que los medios procesales mediante los cuales es posible su realizacin y eficacia segn Fix
Zamudio H.
Principio de constitucionalidad.
Somete a todos los poderes pblicos y a los ciudadanos y al resto del ordenamiento jurdico a la Constitucin,
presupuesto normativo, supremo y necesario sobre el que se asienta la estructura de todo ordenamiento
jurdico. Este principio se manifiesta por los siguientes sub principios:
Principio de jerarqua normativa:
Constitucin presupuesto normativo supremo segn Hans Kelsen en su Teora Pura del derecho, por la que la
constitucin es una norma que culmina una pirmide de la cual emanan todas las dems, si se considera que:
a) Contiene como normas peculiares de contenido material los principios estructurales del estado
conformadores de la forma del mismo as como los valores superiores del ordenamiento;
b) La rigidez de sus normas exigiendo requisitos especficos y agravados previstos para el procedimiento de
una reforma constitucional que le dan mayor estabilidad en relacin a las dems normas y
c) Disciplina buena parte de los procedimientos y rganos de produccin de normas jurdicas inferiores y las
materias que abarcarn.
Requiere la interpretacin de todo el ordenamiento conforme con la misma jerarqua al momento de su
aplicacin por los poderes pblicos y ciudadanos, hacindose necesario el control de la constitucionalidad de
las normas con rango de ley que la contravengan, lo que se logra creando un ente jurisdiccional y especfico
distinto del poder judicial llamado tribunal constitucional que busca el principio de jerarqua constitucional. El
29
Prado, Gerardo. Derecho Constitucional. Edit Estudiantil. Publicado por Praxis. Divisin Editorial. 3. Ed. 2003. Pg. 67.
Idem. Villalta Ramrez al citar a Gonzlez Joaqun V. Manual de la Constitucin Argentina. Edit. Estrada, Buenos Aires reedicin 1983
Pg. 182.
30
16
Dr. Villalta cita los artculos constitucionales 154 y 171 relacionados con que los funcionarios son depositarios
de la autoridad y las atribuciones del Congreso respectivamente.
La constitucin pues, contiene todos aquellos principios que por el imperio de la ley deben respetarse y
cumplirse por el poder pblico como los ciudadanos, por lo que forma parte de una especie de escudo
protector de la dignidad humana, al estructurar en la parte dogmtica y orgnica: establecimiento de derechos
inalienables; los deberes de los ciudadanos y las formas bsicas de los tres poderes institucionales del estado,
creando un sistema de protecciones o resguardos frente al uso arbitrario del poder.
El establecimiento de derechos inalienables como el establecimiento de una estructura de poder tiene el
mismo significado: establecer un escudo protector frente a la fuerza arbitraria y frente a toda posible
degradacin tirnica del poder, porque la persona humana y su dignidad merecen ante todo un superior
resguardo del ejercicio de la fuerza o violencia estatal que el estado ejerce por su coercin penal.
Principio de Reconocimiento de derechos humanos fundamentales y sus garantas.
Los mismos son tanto de naturaleza subjetiva como principios objetivos del ordenamiento y normas axiolgicas
(estudio o tratado de los valores) que irradian sus efectos interpretativos sobre la totalidad del mismo. La
mayora de disposiciones que regulan la actividad estatal estn en la constitucin, de donde se establecen los
principios, valores y normas de carcter inviolable inalienable e imprescriptible orientadores del Estado,
instrumento jurdico poltico protector originario en Inglaterra de libertades pblicas y civiles surgida en el ao
1215 31 frente al individuo debido a la dignidad y naturaleza de la persona humana.
Principio de Dignidad de la Persona.
Surge por el reconocimiento de los derechos civiles y polticos de post guerras, establecindose en la mayora
de constituciones como bandera de la lucha poltica en pro de la libertad, propiedad y la tolerancia. En la Carta
Magna del Rey Juan Sin Tierra se declaran los primeros derechos de libertad personal, libertad de religin y
seguridad.
Principio de justicia universal.

Es excepcin al principio de territorialidad del derecho penal que por los valores mnimos y humanos que
protege se reconoce por la mayora de naciones del que se originan:
a)
Incorporacin de los derechos humanos al derecho interno:
Como la dignidad de la persona humana y sus derechos no permiten menoscabo o restriccin, por el contrario
exige por parte de los pueblos civilizados su desarrollo y proteccin, principalmente los derechos humanos de
primera generacin: derechos y libertades civiles como la vida, la integridad personal, la libertad, las
garantas judiciales, la legalidad, la igualdad ante la ley y la proteccin judicial. 32
Antes se estim que competa solo al estado proteger los derechos individuales sometidos a su jurisdiccin,
actualmente se ha concluido que primeramente le compete protegerlos, pero por ser un valor internacional
compete a la comunidad internacional adoptar normas para los sistemas internacionales de control y
fiscalizacin del comportamiento estatal. Todo principio, derecho o garanta que proteja al individuo del uso
arbitrario del poder estatal, reconocida por el estado pasa a formar parte del mismo.
31
32
Prado, Gerardo, Derecho Constitucional. Pg. 12

Idem. Villalta Ramrez. Pg .48
17
b)
Principio de interpretacin de los derechos conforme con los textos internacionales sobre
derechos humanos.
Segn el autor Ludwin Villalta 33 consiste en apertura interpretativa del contenido de los derechos
fundamentales fundado en las declaraciones, pactos internacionales y convenios. En la constitucin las
normas sobre derechos humanos deben interpretarse segn su naturaleza y su fin, respetar la dignidad del ser
humano, evitando en todo lo posible el abuso arbitrario del poder estatal.
De la constitucionalizacin como derechos fundamentales de las garantas procesales.

a) Aplicacin directa e inmediata
Por su carcter normativo la constitucin determina que los derechos fundamentales vinculen u obliguen a
todos los poderes pblicos y dentro de un adecuado sistema de garantas constitucionales est exigir a los
jueces, aplicar directa e inmediatamente las normas constitucionales, pues se sustraen a la disposicin de los
particulares, son irrenunciables, la constitucin ya no es una mera norma programtica o catlogo de principios
34 (principio de jerarqua constitucional contenido en los artculos 44, 175 y 204 Constitucin Poltica de
Guatemala)
La supralegalidad constitucional conlleva consecuencias para aquella ley o disposicin que la contrara,
deviniendo inaplicable por los rganos jurisdiccionales, si se trata de derechos fundamentales el ordenamiento
jurdico deber ser interpretado judicialmente en el sentido ms favorable al ejercicio y disfrute de los mismos,
debiendo ser tomados muy en cuenta por los poderes pblicos, muy especialmente aquellos aplicadores de las
leyes.
b)Su interpretacin de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y tratados
internacionales
Al ser tales derechos mnimos llamados a ser mejorados y reconocidos de modo que deben interpretarse
de modo ms extensivo posible, la dignidad humana pasa a ser valor de carcter internacional.
En Espaa los convenios que incorporan expresamente al derecho interno las declaraciones que contienen,
incluyendo as verdaderos derechos procesales siendo posible invocar por doble va la mayora de garantas
fundamentales del proceso en instancias internas como internacionales. El Tribunal Europeo y la Corte
Interamericana buscando tutela efectiva de los derechos humanos en los Estados partes, su jurisprudencia
tiene naturaleza normativa y debe aplicarse en cada ordenamiento interno. 35
c)
Su regulacin por Ley Orgnica
Tal sucede en Espaa con la Ley Orgnica de Proteccin jurisdiccional de los Derechos fundamentales de la
persona regulando los cauces por los que tales derechos deben ejercerse. No contiene normas de desarrollo
de los derechos fundamentales, por su carcter excepcional no siendo necesario que lo referente a actividad
procesal tenga tal rango.
33
Op. Cit. Pg.50

Ibid. Pico I Junoy Joan. Pg. 24 segn se cita en Principios.
35
Idem. Pico I Junio Joan En clusula interpretativa del artculo 10.2 de la constitucin espaola
como clusula de integracin y
apertura constitucional a los derechos fundamentales jueces para la democracia nmero 6 abril 1989 Pg. 17 segn cita del Autor
Villalta Ramrez.
34
d)
Posibilidad de pedir la tutela de los tribunales ordinarios

preferente y sumario
18
mediante un procedimiento
Se da en Espaa, ahora si se da la infraccin en el mismo tribunal como infractor de las mismas garantas
fundamentales en el proceso, se puede recurrir a la va jurisdiccional ordinaria por medio de los recursos o
medios de impugnacin o en todo caso al amparo.
En Guatemala segn el Dr. Villalta no existe ley como aqulla por lo que hay que acudir a los recursos
ordinarios o cuestiones de inconstitucionalidad a plantearse dentro de un proceso segn la ley de la materia.
All puede obtener proteccin del Tribunal constitucional de los derechos humanos establecidos y puede
garantizarse la libertad e integridad de la persona mediante el procedimiento de exhibicin personal.
e)
Su especial proteccin ante el Tribunal Constitucional por la va del recurso constitucional
Se pretende asegurar la constitucionalidad de las leyes, persiguiendo controlar la actividad del parlamento o
congreso, mediante el recurso de inconstitucionalidad, as como para que cualquier precepto legal, resolucin
o disposicin de autoridad se adecue a los mandatos constitucionales, mediante el amparo, pretendindose la
defensa objetiva de la constitucin evitando que cualquier ley o disposicin sea contraria a la misma.
LEGALIDAD SUSTANTIVA EN MATERIA PENAL.

Principio venido de una legalidad y su imperio que debe responder a la constitucin, el que en materia punitiva
debe ser escrito, previo, promulgada a rango de ley y por ende exigible, por lo que muchas constituciones lo
establecen como:
nadie puede ser condenado o sancionado por acciones u omisiones que en el momento de
producirse no constituyan delito, falta o infraccin administrativa segn la legislacin vigente en aquel
momento ni se impondrn penas que no sean las previamente establecidas por la ley 36.
En Guatemala tal legalidad se regula en artculos 6 (detencin legal) y 17 (no hay delito ni pena sin ley
anterior) ambos de la Constitucin, 1 (de la legalidad) Cdigo Penal Decreto 17-73 del Congreso de la
Repblica y artculo 1 del Cdigo Procesal Penal decreto 51-92 del Congreso de la Repblica (no hay pena sin
ley).
36
Segn Constitucin Espaola en su artculo 25,1 como se cita en Principios EstructuralesPg. 59.
19
CARACTERSTICAS FORMALES DERIVADAS DE LA LEGALIDAD SUSTANTIVA.

La Reserva de Ley
Muoz Conde, Francisco y Garca Aran Mercedes en la obra Derecho Penal Parte General, citados por Villalta
Ramrez, afirma que se persigue reservar al poder legislativo la potestad para definir los delitos y las penas
como esquema de la divisin de poderes, dado que es el representante de la voluntad popular y por eso
legitimado para decidir qu conductas debe perseguir el Estado por medio del instrumento ms grave de que
dispone, la sancin penal.
El artculo 17 de la Constitucin contiene el principio de legalidad
Sustantiva penal. Congruente con el principio, el artculo 11 de la misma Ley Fundamental prohbe la detencin
por faltas o infracciones a reglamentos, regulando que no deben permanecer detenidas las personas cuya
identidad pueda establecerse mediante documentacin. La Constitucin delitima las infracciones
eminentemente punitivas de las administrativas.
La Taxatividad
Resulta ser exigencia del principio de legalidad y seguridad jurdica. El Legislador determinar en forma
tcnica, clara y precisa qu conductas son punibles o sea que se exige taxatividad de las definiciones penales.
Se persigue evitar que el legislador establezca tipos abiertos en los que las fronteras de las conductas
punibles sean difusas lo que perjudica la seguridad jurdica. 37
Sub Principios derivados de la Taxatividad.

Consideran la dignidad humana para evitar un arbitrio punitivo del poder estatal.
Favorabilidad del Reo:
Deriva en el Favor re o principio de favorabilidad del reo.
Es regla de interpretacin indicadora con amplitud de cmo deben interpretarse las norma sustantivas y
adjetivas penales, en caso de duda, esto es la valoracin de las evidencias y la interpretacin restrictiva en
casos de coercin penal contra la persona, buscando un
resguardo ms a la libertad individual, puesto que
en caso de duda sobre las condiciones para imponer o reaccin penalmente contra alguna persona,
debe en caso de duda elegir la menos gravosa para el imputado. (negrillas no son del texto original) 38
37
Muoz Conde y Garca Aran Derecho Penal.Pgs. 110-111 como se cita en la Obra de consulta de Villalta Ramrez..
20
La doctrina siempre se ha pronunciado en que la duda siempre favorece al reo, se ha afirmado que
extensiva y analgicamente tal principio busca asegurar una mejor administracin de justicia represiva,
agregando que la analoga y el razonamiento a fortiori (mayor que y mejor que) no estn prohibidos en el
proceso penal. Bettiol citado por el Dr. Villalta afirma que
El favor rei constituye una regla de interpretacin porque
ello supone que cuando no se pueda tener una interpretacin inequvoca sino solo una situacin de
contraste entre dos interpretaciones de una norma legal (antinomia interpretativa) habr que elegir la
interpretacin ms favorable a las posiciones del imputado 39
Tal principio en materia sustantiva deriva en:
La Retroactividad de la Ley Penal.
La regla general es la no-retroactividad de la ley, pero en materia penal es diferente porque es un sub principio derivado del principio de legalidad constitucional. En materia penal pues tiene su nica excepcin
siempre que favorezca al reo. (Retroactividad en nuestra legislacin: Artculos 15 constitucional, 2 del Cdigo
Penal, 504 del Cdigo Procesal Penal y 7 de la Ley del Organismo Judicial este ltimo que establece la
exclusin de la analoga,
Analoga Ad Bonam Parten y la Prohibicin de Analoga Ad Malam Parten.
En algunas ramas jurdicas la analoga se permite si existe alguna laguna legal, en lo penal por regla general
est prohibida, por lo que los jueces no pueden crear figuras delictivas ni aplicar sanciones por analoga (Art. 7
del Cdigo Penal de Guatemala)
La ley penal no puede integrarse, por el principio de legalidad interpretando anlogamente un caso no previsto
con otro anlogo. De hacerse se violentara el principio de reserva de ley, analoga a la que se le llama Ad
Malam Parten, pues perjudica al reo.
Distinto es cuando se interpretan circunstancias eximentes o atenuantes y en causas que extinguen el delito o
la pena, o sea cuando se trate de normas que no afecten a las garantas jurdico penales de la persona, es
admitida la llamada analoga Ad Bonam Partem, 40 as Carrara con influencia del principio pro reo afirm
por analoga no se puede extender la pena de un caso a otro; pero por analoga se puede extender la
eximente de un caso a otro. 41
Duplicidad de Sanciones Penales por un mismo hecho. Llamado tambin principio No Bis in Idem
38
Idem. Villalta Ramrez. Pg. 62

Citado por Washington Abalos Ral Derecho Procesal Penal, Edit. Cuyo Chile 1993 Pg. 139 como se cita en Principios y
GarantasPg. 64.
40
Cita de Cuello Caln, Eugenio, Derecho Penal I parte General Volumen I dcimosptima edicin editorial Bosch Barcelona 1974 Pg.
217 citado en los Principios..
41
Idem. Cuello Caln, Derecho PenalPg. 218.
39
21
Como Sub principio del principio de legalidad favorece al reo Segn el Doctor Villalta el tribunal
constitucional espaol 42 ha sentenciado que no cabe duplicidad de sanciones si se trata de un mismo sujeto,
mismo hecho y las sanciones tengan el mismo fundamento, as tambin el mismo tribunal ha manifestado que
no se permite que autoridades del mismo orden sancionen repetidamente el mismo hecho a travs de
procedimientos distintos.
Puede eso s acumularse una pena y una sancin administrativa por un mismo hecho si el sujeto se encuentra
en relacin de sujecin especial con la administracin. De darse esa relacin (funcionario, concesionario) el
mismo tribunal ha afirmado que el ius puniendi ejercido con la sancin administrativa no es el genrico del
estado y por eso tal sancin administrativa puede aplicarse junto a la pena debido a la relacin administracin
y sancionado. Importa resaltar y reconocer que la aplicacin conjunta de dos sanciones penales a un mismo
hecho, no es posible. 43
LEGALIDAD JURISDICCIONAL.
En el Derecho a la Jurisdiccin de Rosatti. D Horacio citado por el Villalta se afirma que la aplicacin del
derecho para cumplir la finalidad reguladora de acciones y voluntades deber ser actuado, debe discurrir en el
tiempo y espacio, debe hacerse verbo por ser el vehculo cultural que los hombres eligieron para prolongar la
convivencia y garantizar la supervivencia armnica.
Que el Estado administra justicia al asumir y reinvindicar una funcin conforme a la voluntad comunitaria que
es la soberana del pueblo, otorgando su imparcialidad y capacidad de coaccin a ciertos funcionarios, jueces
mediante un instrumento cultural ideado socialmente y para mantener o reestablecer la salud jurdica singular y
plural llamado derecho, pues cuando tal orden se rompe es deber imponerlo a travs de la norma abstracta
impuesta, por lo que el estado se apodera del rgimen de monopolizar el enjuiciamiento de los conflictos
sociales y de la ejecucin de lo resuelto para alcanzar la paz social pblica y particularmente la del derecho
penal que debe contar con la existencia del monopolio de castigar que posee el estado, Ius puniendi, que en
el ejercicio de tal facultad crea esas normas jurdicas llamadas delitos, lo que implica que la sociedad no puede
tomar la justicia por su propia mano, implicando la prohibicin general de la auto tutela y mucho menos
disponer de la pena, ni en un aspecto positivo, acordando privadamente la imposicin de aqulla, ni en el
negativo decidiendo su No-imposicin al producirse un delito.
Claro resulta que los rganos administrativos y legislativos no pueden declarar existencia de un delito ni
imponer penas. Refirindose a la Constitucin Espaola, el Dr. Villalta expresa que El estado de derecho, al
implicar fundamentalmente la separacin de poderes y el imperio de la ley como expresin de la soberana
popular, sujecin de todos los poderes pblicos a la constitucin y al resto del ordenamiento jurdico y garanta
procesal efectiva de los derechos fundamentales y de las libertades pblicas, requiere la existencia de unos
rganos que institucionalmente caracterizados por su independencia tengan un emplazamiento constitucional
que les permita ejecutar y aplicar imparcialmente las normas que expresan la voluntad popular, estos rganos
son los que ejercen jurisdiccin, es decir son los que determinan irrevocablemente el derecho en un caso
concreto. 44
42
43
44
Sentencia del Tribunal Constitucional 2/1981 como se refiere en Principios

Remite a ver Sentencia del Tribunal Espaol 2/1987 segn cita en Principios
Idem. Villalta Ramrez, PrincipiosPgs., 71 y 72
22
Funciones de la Potestad Jurisdiccional.

a)
Proteccin de derechos subjetivos y resolucin de controversias que deriven de su lesin o por
ponerse en peligro se susciten;
b)
La tutela de derechos no reducida solo a los de naturaleza privada sino tambin muy especialmente le
corresponde a la jurisdiccin salvaguardar las libertades pblicas y derechos cvicos para tutelar por parte de
los tribunales.
c)
El control de la potestad reglamentaria y de la legalidad de la actuacin administrativa, el
sometimiento de los poderes pblicos al cumplimiento de la ley y sometimiento a los fines que la justifican,
pudiendo cuestionar la constitucionalidad de las leyes y normas ante el tribunal constitucional. 45 En la
legislacin nacional Arts. 24 Ter Cdigo Procesal Penal (referente a las acciones pblicas dependientes de
instancia particular) 24 quater numeral 3 del Cdigo Procesal Penal, 28, 29 y 203 de la Constitucin
(derechos de peticin, libre acceso a tribunales y dependencias del Estado e independencia del Organismo
Judicial y potestad de juzgar); Ley de amparo en cuanto al amparo e inconstitucionalidad caso concreto.
Principio de Unidad y de Exclusividad de la Jurisdiccin.

Consiste en la organizacin y funcionamiento de los Tribunales por el que la jurisdiccin es nica y exclusiva
y debe ejercerse nicamente por los juzgados y tribunales previstos en la ley, sin perjuicio de las
potestades jurisdiccionales reconocidas por la constitucin a otros rganos, tal el caso de la constitucin
espaola que en cuanto a rganos jurisdiccionales fuera del organismo, tribunales consuetudinarios y
tradicionales, los de Cuentas y el Tribunal Constitucional.
La jurisdiccin se informa por este principio cuando la potestad jurisdiccional es encomendada exclusivamente
a los jueces y magistrados solo a quienes la sociedad les otorga tal potestad. Tal sub principio se divide en dos
sentidos, el positivo en cuanto que no pueden ejercer potestad jurisdiccional ni el poder Legislativo ni el
Ejecutivo y el negativo, en cuanto que los rganos del Poder Judicial slo podrn ejercer precisamente su
potestad, vedndosele cumplir con cualesquiera otras misiones salvo si son encomendadas por la ley, que en
Espaa, segn cita el Dr. Villalta en Principios Derechos y Garantas Estructurales en el Proceso Penal,
adems de la jurisdiccin a tribunales y juzgados destaca la ley de expropiacin forzosa, la del Registro Civil e
intervencin de jueces y magistrados en procesos electorales. Tal principio origina el sub principio de:
Principio de Independencia del Poder Judicial.

Necesario resulta que el poder judicial sea independiente al considerarse los jueces a decir de Montesquieu en
el Espritu de las Leyes, segn el autor bsicamente consultado para estos apuntes, que los jueces son como
la boca que pronuncia las palabras de la ley de manera que el poder judicial para que sea plenamente
independiente debe tener como base:
45
Sobre el tema el Autor de consulta remite a ver Arts. 24.1, 161.1, 106 y 163 de la Constitucin Espaola.
23
Independencia Externa frente a los otros poderes: 46 supone separacin sustancial de los otros poderes
que se encuentran estrechamente unidos (artculo 203 constitucional) expresndose as que el
constitucionalismo ha evolucionado en el sentido que el organismo judicial de un poder nulo, ha pasado a ser
columna vertebral de la democracia y baluarte esencial de la libertad de los ciudadanos. La plena
independencia externa se lograr con independencia econmica garante de su efectivo funcionamiento
y con el principio que evite la manipulacin legislativa como lo es
El Principio del Juez Natural:

Muy relacionado con el de legalidad y divisin de poderes, pues slo en virtud de ley el juez tiene jurisdiccin,
cuenta con facultad para aplicar el derecho a un caso concreto. Pretende fortalecer el imperio de la ley la que
regula que es igual para todos y evitar ingerencia poltica del poder legislativo sobre el judicial para manipular
la independencia. Se dan dos variantes: una que todos tienen derecho a juez ordinario competente.
Tal la cita del Dr. Villalta 47 ltimo prrafo del artculo 12 constitucional y Convenciones internacionales: Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos (Asamblea General ONU: res. 2200 XXI, 16/12/66) Convencin
Europea para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales (Roma 4/11/50) En
el mbito Americano: Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre Bogot IX Conferencia
Internacional Americana 30/3- 2/5/48 res XXX) 26, II y la Convencin Americana sobre Derechos Humanos
Pacto de San Jos de Costa Rica, San Jos 22/11/69, 1 predeterminado legalmente y la otra, la negativa, la
prohibicin de tribunales de excepcin o fuero especial (caso Guatemala en 1982)
Independencia Interna del Poder Judicial.

Consiste en que ni los jueces o tribunales corrijan, salvo por el recurso legalmente establecido, la actuacin de
sus inferiores, excluyndose la posibilidad de las circulares o instrucciones generales para la aplicacin o
interpretacin de la ley, ninguna interferencia de cualquier persona en la administracin del personal y de
magistrados y jueces, tal independencia se concentra igualmente en la independencia personal de Jueces y
Magistrados a saber:
Principio de Independencia Personal de los Jueces y Magistrados.

Si existe independencia externa del poder judicial frente a otros poderes pblicos y a lo interno en la seleccin
y nombramiento de jueces y magistrados, ellos resultan ser cuerpo y alma de dicho poder por lo que necesitan
independencia. Cita nuestro autor de consulta la Constitucin Espaola que regul requisitos bsicos que
atribuye como inherentes a los jueces y magistrados, la independencia, la inamovilidad, la responsabilidad
y la sumisin a la ley.
46
Como lo seala el Tribunal Constitucional en sentencia 108/1986 Pg. 41 como se cita en la Fuente
consultada para estos apuntes.
47
PrincipiosPgs.81 y 82
24
En Guatemala la realidad ha mostrado ingerencia de otros rganos estatales en algunos casos en la actuacin
de los juzgadores,
siendo inexistente la inamovilidad de los mismos, aun cuando la Constitucin instituye
como garantas del Organismo Judicial entre otras en el artculo 205 inciso. c) La no remocin de los
magistrados y jueces de primera instancia, salvo los casos establecidos por la ley;
Se afirma que el juez es el sujeto que ha de estar resguardado de presiones que se pudieran ejercer
sobre l de cualquier forma o medio que se produzcan y de donde quiera provinieren, 48 como
grficamente lo indica el Dr. Villalta tal el caso de instrucciones, rdenes, circulares, sugerencias o influencias
de cualquier tipo o de las partes procesales, entes gubernamentales o superiores jerrquicos o de la misma
sociedad.
La independencia se sujeta slo a la Constitucin y al ordenamiento jurdico. Quien juzga requiere una real y
efectiva independencia en cuanto a cualquiera de las partes del proceso, as como respecto de sus superiores
y de los rganos de gobierno lo que trae el
Principio de Independencia del Juzgador frente a sus Superiores Jerrquicos.
Si bien conforme con la legislacin adjetiva penal los rganos jurisdiccionales jerrquicos superiores pueden
revisar, confirmar modificar o anular actuaciones y decisiones de los inferiores, al interponerse recursos,
tambin cierto resulta segn se afirma por nuestro autor consultado, que cada juzgado o tribunal detenta la
potestad jurisdiccional en toda su plenitud y en su ejercicio, cada juez o magistrado es soberano e
independiente en sus decisiones respecto de todos los rganos judiciales y de gobierno del poder judicial.
El juez deber ser independiente incluso de aquellas directrices o instrucciones de entes superiores de
carcter general o particular enviadas a los inferiores sobre cmo aplicar o interpretar el ordenamiento jurdico
en el ejercicio de la funcin jurisdiccional. Se indica que, segn la legislacin espaola, se libra al juez de
cualquier presin frente a sus superiores y rganos de gobierno judicial cuando se tiene bien definido y
determinado legalmente lo concerniente a los ascensos y rgimen disciplinario evitando cualquier posible
arbitrariedad de aquellos rganos.
Principio de Imparcialidad.
El juez juzgar con neutralidad, con libertad de criterio en el ejercicio de su potestad, tal y como lo indica Pico I
Junio Joan en su obra La Imparcialidad Judicial y sus Garantas la Abstencin y Recusacin libre de afecto,
odio, amistad, inters, ajenidad o desinters objetivo propio de la funcin que imparte 49
Goldschmidt, afirma Villalta asegura que la imparcialidad consiste en poner entre parntesis todas las
consideraciones subjetivas del juez. Se pretende que por medio de la imparcialidad quien juzga lo haga en
situacin psicolgica y anmica apta para emitir juicio objetivo respecto del caso a juzgar. La imparcialidad se
convierte pues en elemento consustancial de todo proceso y en las garantas que debe revestir el mismo
radica una de las ms firmes garantas de una decisin justa.
El Dr. Villalta afirma que la imparcialidad se traducir en desinters del juez con cualquiera de las partes y del
objeto procesal, deber haber un trato igual, pues de darse un inters o prejuicio del juez a favor de una parte,
pone en situacin desventajosa a la otra perjudicndola suponindose que se vulnera el principio de igualdad
de armas procesales. La Abstencin y la Recusacin, mecanismos tendentes a asegurar la imparcialidad de
48
49
Ibid. Villalta RamrezPg. 87

A quien cita el Dr. Villalta, Pg. 89 de los Principios
25
quien juzga. En nuestro ordenamiento jurdico los impedimentos y excusas aparecen en los artculos 122 al
126 de la Ley del Organismo Judicial.
GARANTIAS DE LEGALIDAD JURISDICCIONAL

Derecho a la Tutela Judicial Efectiva.
50
Para ello las personas pueden provocar la intervencin del rgano jurisdiccional para que aplique justicia lo
que se ha llamado accin. Significa que se garantiza a las personas la posibilidad de pedir amparo y proteccin
de sus intereses ante los tribunales de justicia pero, para que stos puedan brindarla es necesario
requerimiento previo que har surgir el proceso jurisdiccional.
La tutela es la finalidad de un particular al ejercer la accin procesal y cuando tal tutela es judicial, otorgada por
los rganos jurisdiccionales haciendo posible el inicio y prosecucin del proceso para que se declare el
derecho de las partes en el caso.
La accin procesal es obligatoria para el ciudadano y deber del estado tutelar a aqul, pues se ha prohibido la
auto tutela por accin directa, por lo que la accin procesal es el requerimiento al rgano jurisdiccional
para que por el proceso jurisdiccional se pueda alcanzar una real y efectiva tutela judicial. Entre los
caracteres importantes de la tutela judicial efectiva como derecho devenido del principio de legalidad
jurisdiccional estn:
Derecho de acceso a los rganos Jurisdiccionales.
Se concreta en cuanto el ordenamiento debe asegurar a todo sujeto que estime que un inters no le es
reconocido o respetado, la posibilidad de acudir a los rganos jurisdiccionales, para perseguir por medio de su
accin jurdica, la incoacin de un proceso para lograr el pronunciamiento jurisdiccional de una sentencia
favorable o desfavorable que declare su derecho en el caso respectivo. 51
Derecho a una resolucin Fundada en Derecho.
Al acudir las personas a los tribunales pretenden el derecho a la tutela judicial y sta conlleva pronunciamiento
sobre el fondo de la pretensin deducida que, aunque no asegura las resoluciones deber responder a una
aplicacin razonada acorde con la constitucin y, realizada siempre en forma ms favorable para efectividad
del derecho fundamental, por lo que en casos en que el tribunal ordinario no pueda decidir sobre el fondo,
debe motivar la resolucin respectiva.
Segn doctrina del Tribunal Constitucional de Espaa, sealada por el autor de Principios y Garantas
Estructurales en el Proceso Penal, en algunas sentencias, la jurisdiccin garantiza a las partes litigantes
una respuesta judicial, motivada y razonable de contenido sustantivo o material a las pretensiones que
se hayan ejercitado cumplidas las condiciones y presupuestos procesales establecidos por las leyes y, por
consiguiente son conformes con ese derecho fundamental las resoluciones que in admiten los procesos y
recursos, denegando su tramitacin o se rechacen a lmine litigios, siempre que vengan fundadas en una
50
Sentencia del Supremo Tribunal Constitucional de Espaa de 90/1983 de 7 noviembre referida en

Principios. Pg. 97.
51
Sentencias del Supremo Tribunal Constitucional espaol 26/1983 de 13 de abril o en la nmero STC
90/1983 de 7 de noviembre y STC 37/1995 de 7 de febrero.
26
causa legal, aplicada de manera jurdicamente razonable y razonada, no incompatible con el principio de
interpretacin ms favorable a la efectividad del derecho.
Derecho a una resolucin motivada.
Es un derecho de las partes a conocer el fundamento y razones de las decisiones judiciales con respaldo
siempre por el fundamento constitucional y legal. Es obligacin del juzgador de motivar su resolucin, lo
que garantizar a las partes comprobar que la solucin dada al caso deriva de una exgesis racional
del ordenamiento y no de la arbitrariedad, constituye, afirma Villalta, instrumento necesario para contrastar
la racionabilidad del juez y de las partes y en ltimo trmino a oponerse a las decisiones arbitrarias por el
control jurisdiccional por medio de recursos legalmente establecidos.
Igualmente asegura que en las sentencias penales se impone al juzgador realizar un doble juicio: de una parte
la existencia de una motivacin fctica o de antecedentes de hecho, inferida a partir de la prueba
practicada en la que deber consignarse los hechos enlazados con las cuestiones que habr de resolverse en
el fallo, declarando expresa y determinantemente de los que se estimen probados, de otra parte se har una
valoracin jurdica suficientemente razonada acerca de tales hechos declarados demostrados.
Las sentencias penales de primera y segunda instancias que omitan la declaracin de hechos probados no
pueden estimarse resoluciones motivadas, porque faltara en las mismas uno de los presupuestos
necesarios para la gnesis lgica de las mismas, los hechos declarados probados.
En sentencias del Tribunal Constitucional de Espaa se afirma la necesidad de una particular carga
argumentativa para que la resolucin examinada sea consecuencia de la tutela judicial efectiva a saber:
a) Si se afectan otros derechos fundamentales o libertades pblicas de la persona o se ponen en
conexin con otro derecho fundamental, especialmente si se limita o restringe su ejercicio, se necesita
buscar causa especfica prevista en la ley y el hecho o razn que justifique la limitacin debe explicitarse para
que sean cognoscibles los motivos que la legitiman;
b) Si se tratare de desvirtuar el derecho de presuncin de inocencia;
c) Cuando atae de alguna manera a la libertad como valor superior del ordenamiento jurdico, no se debe
reducir a la mera expresin de las razones de los criterios jurdicos esenciales fundantes de la
decisin, sino debe extenderse a las circunstancias que constitucionalmente justifican la situacin de
privacin de libertad como valor superior.
Entonces, si est en juego el valor superior de la libertad, el derecho a la tutela judicial efectiva sin
indefensin no slo exige resoluciones judiciales motivadas, sino motivaciones concordantes con los
supuestos en que la Constitucin permite la afectacin de tal valor superior y
d)Cuando el juez se aparta de los precedentes por l establecidos, interesando aqu ms que la motivacin, la
expresin de ponderacin efectiva del juez relacionada con los valores y bienes jurdicos en juego en cada
caso segn el derecho fundamental afectado, haciendo efectiva la exigencia de proporcionalidad inherente a la
justicia.
Principio de Congruencia en la Resolucin.
Conforme con sentencias del Supremo Tribunal Constitucional 203/1989 de 4 de diciembre, 60/1990 de 19
marzo, 226/1991 de 28 de noviembre y 88/1992 de 8 de junio 52 las resoluciones deben ser congruentes
con el objeto de la pretensin, la incongruencia procesal en cuanto inadecuacin de las resoluciones
52
Citadas en Pg. 107 de Principios
27
judiciales se traduce en vulneracin al derecho de tutela judicial efectiva, cuando la desviacin producida altera
decisivamente los trminos en que se desarrolla el proceso, sustrayendo a las partes del verdadero debate
contradictorio y producindose un fallo no ajustado sustancialmente a las recprocas pretensiones.
Principio de la Doble Instancia.
La condicin de persona humana y falible del juzgador al aplicar errneamente la ley en la causa, o haber
errado en la determinacin del elemento fctico base de su juicio que expresa en su capacidad analtica y
crtica motivada en una sentencia, por eso la doble instancia permite a una de las partes procesales, en busca
de la tutela judicial efectiva a pedir nuevo anlisis por rgano colegiado superior que revise lo resuelto por el
tribunal inferior.
Se persigue proteger a las partes de una decisin injusta o desfavorable o viciosa, solicitando que la decisin
judicial sea ms beneficiosa a sus intereses modificando, sustituyendo o anulndola. Conforme el autor Pico I
Junio Joan en Las Garantas Constitucionales del Proceso, citado por nuestro autor consultado, si bien la
interpretacin y comprobacin de exigencias materiales y formales para la admisin de recursos atae a los
tribunales ordinarios, stos deben interpretar los presupuestos y lmites para la admisin de los recursos
de forma ms favorable posible a la eficacia del derecho al recurso.
Segn Binder M. Alberto en Introduccin al Derecho Procesal 53 la idea de control es principio central en la
estructuracin del proceso y del sistema de justicia penal y se fundamenta en tres pilares: la sociedad debe
controlar cmo sus jueces administran justicia, lo que se hace por la publicidad; que el sistema de justicia
debe desarrollar mecanismos de autocontrol para la planeacin institucional, o sea gestin judicial; interesa a
los sujetos procesales que la decisin judicial sea controlada y finalmente al estado le interesa controlar
cmo sus jueces aplican el derecho.
Este principio aunque no aparece expresamente en las constituciones tiene su asidero en pactos
internacionales de derechos humanos, a saber el Pacto de Derechos Civiles y Polticos, inspirado segn
Faustino Cordn Moreno, en Las Garantas Constitucionales del Proceso Penal, en legislacin norteamericana
partiendo de una sentencia de un Tribunal del Jurado y en el que se afirma que el derecho al recurso es
slo garanta del condenado, no as del Ministerio Fiscal, siendo el contenido de la revisin si se ha
respetado el derecho al proceso debido o si la pena se ha fijado aplicando una ley inconstitucional, pero nunca
la revisin de la valoracin de la prueba.
Principio de la Prohibicin de la Reformatio In Peius.
Conforme a doctrina sentada por el Tribunal Espaol Constitucional es un principio general del derecho
procesal integrante de la tutela judicial efectiva por medio del rgimen de garantas legales de los recursos y
siempre con la prohibicin constitucional de indefensin, consistiendo en la situacin derivada de cuando
la posicin jurdica de la parte procesal recurrente resulta empeorada exclusivamente como
consecuencia de su recurso, sin mediar impugnacin directa o incidental de la contraparte y sin que el
empeoramiento se deba a poderes de actuacin de oficio del rgano jurisdiccional, como si el recurrente pueda
ser penalizado por recurrir, de donde se infiere que los pronunciamientos de la sentencia de instancia que no
hayan sido impugnados por ninguno de los litigantes quedan fuera de toda posibilidad de revisin por el rgano
superior al limitarse la actividad decisoria de tal rgano por lo ante l planteado.
Principio de la Inmodificabilidad de la Sentencia.

53
Citado en Pg. 111 de Principios
28
De acuerdo con el Tribunal Constitucional espaol como lo afirma el Dr. Villalta Ramrez, la inmodificabilidad
forma parte del derecho a tutela judicial efectiva, pues si fuera del cause del recurso, el rgano judicial
modificase una sentencia, vulnerara el derecho fundamental del justiciable pues la proteccin judicial
carecera de efectividad.
Si bien existe un recurso de aclaracin no modifica la sentencia pues solo suple cualquier omisin de aqulla,
limitndose a contemplar una facultad de correccin y rectificacin de errores materiales en la redaccin del
fallo concedida a las partes y el Juez. Segn la doctrina mencionada debe entenderse por error material aquel
cuya correccin no implica un juicio valorativo ni exige operaciones de calificacin jurdica o nuevas y distintas
apreciaciones de prueba.
La va del recurso de aclaracin no puede utilizarse como remedio de la falta de fundamentacin de la
resolucin judicial aclarada, ni tampoco para corregir errores judiciales de calificacin jurdica o subvertir 54 las
conclusiones probatorias previamente mantenidas en todo, casi si entraase trasgresin del principio de
inmodificabilidad de sentencias firmes. No puede anularse y sustituirse una resolucin judicial por otra de fallo
contrario.
Principio de Cosa Juzgada.
Se concreta en que en proceso judicial con sentencia de condena o de absolucin no podr abrirse nuevo
proceso por las mismas acciones entre las mismas partes y con el mismo fin 55 principio vinculado al valor
seguridad.
Surge para dar eficacia a la funcin jurisdiccional, certidumbre a las partes y a la sociedad pues cuando un
litigio ha concluido no podr abrirse nuevo debate, se genera como se indica en Principios a su vez
estabilidad y certeza del derecho, pues tal seguridad es necesidad primera,
que impulsa a los
hombres a vivir en sociedad y a construir un sistema jurdico y organizar un Estado. 56
Inobservar este principio implicara lesionar la paz y seguridad jurdica de quien se vio protegido judicialmente
por una sentencia dictada en proceso anterior entre las mismas partes, como ha sido afirmado por fallos del
Tribunal Constitucional de Espaa.
Concluyentemente la cosa juzgada obliga a los rganos judiciales a que respeten y queden vinculados por sus
declaraciones jurisdiccionales firmes, pues despliega un efecto positivo en cuanto lo declarado por dicha
sentencia, constituye verdad jurdica y uno negativo, que establece imposibilidad de que se produzca nuevo
pronunciamiento sobre el tema.
La cosa juzgada implica Inimpugnabilidad, imposibilidad de cambiar de contenido por el valor seguridad, no
procede recurso alguno.
Doctrinariamente se seala la excepcin si se trata de bienes en juego tan importantes como la vida o la
libertad del condenado o reo y hayan datos relevantes o causas desconocidas en el proceso fenecido o
nuevas circunstancias que evidencien claramente errores que hacen que la verdad jurdica sea
manifiestamente distinta a lo ocurrido en la realidad objetiva o se descubran actividades dolosas que
demuestran que el principio de Cosa juzgada lesiona la justicia, toda vez que no puede haber
seguridad donde hay injusticia.
En varias legislaciones afirma el Dr. Villalta, procede el recurso de revisin, ms que recurso estima, es
procedimiento especial de reexamen de una sentencia ejecutoriada, con fundamento en que en un estado
democrtico se protege bienes e intereses individuales, sociales y solidarios de manera coordinada y al mismo
estado le interesa sancionar a los culpables con la libertad de los inocentes. Se regula la Revisin para
54
55
56
Segn sentencia del Supremo Tribunal Constitucional espaol STC 231/1991

Idem. Barrientos Pellecer, Csar Ricardo, Curso Bsico Sobre Derecho Procesal Pg. 284 segn cita de Villalta Ramrez. Pg. 115.
Idem. Barrientos Pellecer a quien se cita en PrincipiosPgs. 115-116.
29
pretender la anulacin de sentencia penal ejecutoriada en la legislacin de Guatemala en artculos del 453 al
463 del Decreto 51-92 del Congreso de la Repblica.
LA LEGALIDAD PROCESAL.
Al inicio la agresin sufrida la reprima el perjudicado. La titularidad de la acusacin permanece mucho tiempo
en el ofendido o grupo familiar. Posteriormente es transferida a la sociedad y a cada ciudadano, pasndose
as de la venganza particular al proceso penal al atribuir la acusacin a un rgano imparcial y luego pblico,
las funciones de enjuiciamiento y sancin, el que al perfeccionarse el modelo de convivencia social, el hombre
abandona la venganza para transmitirla al Estado creando, diseando y organizando el enjuiciamiento penal y
al intervenir la sociedad, restringe el poder estatal articulando principios bsicos del sistema penal, la legalidad
penal por la que slo podran ser consideradas delictivas las conductas previa y expresamente declaradas
delitos en los tipos penales y la legalidad procesal, por la que slo podr actuar el sistema penal en la forma y
con garantas de leyes procesales.
Por el principio de legalidad basamento de un Estado de derecho, los actos del poder pblico y de los
ciudadanos deben enmarcarse sobre la ley y el proceso como reflejo del poder ejercido por el Estado debe
estar informado por aquel principio.
LA LEGALIDAD PROCESAL Y LOS PRINCIPIOS QUE LA RIGEN.

El Dr. Villalta 57 afirma que el Etado no puede ejercitar su derecho a la represin ms que en forma procesal
y ante los rganos jurisdiccionales establecidos en la ley. El estado est limitado sustantivamente por el
principio de legalidad y adjetivamente por los principios de que:
Nadie puede imputarse delito al hecho que no ha sido expresa y previamente declarado como tal por la ley
anterior. Principio nullum crimen sine praevia lege.
No puede iniciarse proceso ni tramitarse denuncia o querella sino por actos u omisiones calificados como
delitos o faltas por una ley anterior sin ese presupuesto, es nulo lo actuado. Nullum proceso sine lege.
Nadie puede ser castigado sino en virtud de juicio legal. Principio nemo damnetur nisi per legale iudicum.
La ley penal slo puede aplicarse por los rganos y jueces instituidos por la ley para esa funcin. Principio
nemo iudex sine lege.
La constitucin impone el juicio previo a una posible sancin penal. Principio nula poena sine iudicio.
No puede aplicarse pena alguna que no est conminada como tal por le ley anterior e indicada en ella.
Principio nulla poena sine praevia lege.
Citando a Moreno Catena Vctor, Corts Domnguez Valentn, Gimeno Sendra Vicente, Introduccin al
Derecho Procesal. Edit. Colex Madrid, el autor Villalta expresa:
57
Principios.Pg. 130.
30
Que el proceso penal es instrumento de la funcin jurisdiccional a travs del cual, nicamente se ejercitan un
conjunto de derechos constitucionales de incidencia procesal, que asisten a los sujetos procesales como
consecuencia del ejercicio del derecho de la accin y de la interposicin de la pretensin.
El Procedimiento, fases sucesivas del fenmeno de la jurisdiccin que corresponde a una actividad formal,
externa o no sustantiva tal el caso de los trmites, diligencias y resoluciones.
El Juicio, se refiere al momento final del proceso, es all donde el rgano jurisdiccional emite
pronunciamiento sobre la materia del asunto controvertido, por lo que se confunde conceptualmente juicio y
proceso.
Enjuiciamiento, la accin y efecto de enjuiciar, no es actividad externa o formal dentro del proceso, trmino
relativamente vago y general. Objeto del proceso es averiguar la verdad, determinar el responsable y la pena a
imponer, la que se determina en la sentencia, para lograr lo anterior el proceso posee un procedimiento,
mecanismo por el cual se realiza.
PRINCIPIOS GENERALES COMUNES A TODOS LOS PROCESOS.

Sobre el proceso penal guatemalteco el Lic. Csar Barrientos Pellecer 58 afirma que esos principios son
valores y postulados esenciales que guan el proceso penal y determinan su manera de ser como instrumento
para realizar el derecho del Estado a imponer las consecuencias jurdicas derivadas de los actos humanos
tipificados en la ley como delitos o faltas.
Afirma son tambin criterios orientadores de los sujetos procesales y constituyen elementos valiosos de
interpretacin, facilitan la comprensin del espritu y los propsitos de la jurisdiccin penal.
Siendo segn el autor precitado 59 que el Estado moderno busca por el Derecho Procesal Penal, aplicar
efectivamente la coercin legal para lo que mejora las posibilidades de persecucin y castigo de los
delincuentes, trasladando la investigacin al Ministerio Pblico e implementacin del sistema acusatorio,
paralelamente, afirma, es un sistema de garantas frente al uso de la fuerza estatal con el objetivo de proteger
la libertad y la dignidad de las personas, garantizando por una parte los intereses de la sociedad afectada por
los conflictos, en la misma medida que los derechos fundamentales de los sometidos a proceso penal.
Concluye tal autor que
.. el proceso penal no es otra cosa, como bien se seala, derecho constitucional aplicado, traducido a
acciones procesales que aseguran el valor y el sentido del hombre como ser individual y social y el
derecho del Estado a castigar a los delincuentes.
Congruente con lo afirmado por Hernando Londoo Jimnez 60 citado por Barrientos Pellecer al transcribir El
hombre, por el solo hecho de ser imputado de la comisin de un delito no pierde los derechos
inherentes a toda persona humana
Principio de Equilibrio
58
Derecho Procesal Penal Guatemalteco, Tomo I. 2. Edicin, ampliada y revisada. Mayo 1997 Magna Terra
Editores. Pg. 69.
59
Idem. Pgs. 70 71.
60
Derecho Procesal Penal, Editorial Themis, Colombia, pp. 21.
31
Consistente segn Barrientos Pellecer en buscar la eficiencia en la persecucin y sancin, garanta de los
derechos constitucionales, asegurando que la organizacin racional del proceso y dicho principio devienen de
la mejor distribucin de funciones procesales, a saber: investigacin y acusacin a cargo del Ministerio Pblico;
el servicio pblico de la Defensa Penal para velar por el cumplimiento de garantas de defensa en juicio y
Jueces independientes e imparciales que expeditan y resuelven el proceso, controlan al Ministerio Pblico y
garantizan los derechos constitucionales.
El Principio de Desjudicializacin
Se relaciona con el surgimiento de la teora de la tipicidad relevante, la que determina que el Estado deba
perseguir (prioritariamente) hechos delictivos de impacto social.
Por la desjudicializacin y tratamiento especial de delitos de menor y mediana trascendencia se procura fcil
acceso a la justicia, simplifica y expedita los casos sencillos, pretendiendo estimular la aceptacin de los
hechos por el imputado, pago de responsabilidades civiles a cambio de beneficios procesales, con solucin
distinta a la actuacin del ius puniendi, al consistir la finalidad del proceso penal no ya exclusivamente en la
imposicin mecnica de una pena, sino solucionar el conflicto, tanto social como individual derivado de la
comisin del delito.
Es aplicable el principio mediante el Criterio de Oportunidad, Conversin, Suspensin Condicional de la
Persecucin Penal y el Procedimiento Abreviado. La extincin de la accin penal por aceptar el imputado los
hechos con contrapartida del pago del mximo de la multa en delitos sancionados solo pecuniariamente, es
otra salida procesal rpida.
Principio de Concordia
Se sustent en la falta de peligrosidad del delincuente, la naturaleza poco daina del delito, conlleva la
posibilidad del avenimiento entre las partes como satisfaccin del inters pblico, influyendo la necesidad de
resolver conflictos penales y proteger a las vctimas. No basta solo el consentimiento inter partes, sino la
participacin, control y vigilancia del Fiscal y del Juez a quienes corresponde evitar conciliaciones lesivas a la
sociedad y a las partes procesales.
Principio de Eficacia
Conlleva segn el Lic. Barrientos Pellecer a los Fiscales dar preferencia a la investigacin y acusacin de
delitos graves e impulsar medidas desjudicializadoras cuando procedan y a los Jueces, resolver por
mecanismos abreviados los casos menos graves, as como esforzarse en el estudio, anlisis y direccin de
procesos por delitos de mayor incidencia.
En resumen segn el autor citado, por medicin racional de recursos y especializacin en diferentes
actividades de investigacin y juzgamiento (antes concentradas por el Juez al dar igual importancia a delitos
independientemente de su gravedad) divide la actividad judicial en: a ) delitos de poca o ninguna incidencia
social, en los que fiscales y jueces deben impulsar y propiciar la conciliacin entre las partes, buscando
solucin rpida del proceso penal y b) en delitos graves, el Ministerio Pblico y los tribunales penales deben
aplicar el mayor esfuerzo en la investigacin del ilcito penal y procesamiento de los responsables.
Principio de Celeridad.
El artculo 323 del Cdigo Procesal Penal determina que el Ministerio Pblico debe concluir pronto el
procedimiento preparatorio, se estableca seis meses para su terminacin a partir del auto de procesamiento
del imputado, al reformarse el artculo se estableci un plazo de tres meses.
32
La fase intermedia a partir de la acusacin del Ministerio Pblico concluyendo al trasladar actuaciones al
tribunal competente para el juicio oral se organiz para resolverse en un mes. La fase de debate, de corta
duracin, al conferir seis das a las partes para interposicin de recusaciones y excepciones basadas en
nuevos hechos, las que resueltas se conceden ocho das para presentacin de listado de pruebas con
sealamiento de hechos sobre los que sern examinados en el debate.
El debate se seala en un plazo de 15 das establecindose da y hora para su realizacin. El cdigo, afirma
Barrientos, 61 impulsa cumplimiento rpido de las actuaciones procesales, pero segn tal autor, ese espritu de
la nueva normativa no debe ocurrir en sacrificio de la tutela jurdica efectiva de los derechos procesales. Debe
combinarse asegura una justicia gil con una justicia debida, es decir hacer el mejor empleo del tiempo.
Principio de sencillez.
Por su significacin y trascendencia el proceso en su realizacin, afirma el Especialista en derecho Penal,
Barrientos que las formas de su realizacin deben ser simples y sencillas para expeditar los fines esenciales
del proceso penal asegurando la defensa y el dar a conocer los pasos a seguirse para llegar a la decisin
judicial, evitndose el formalismo. Los actos procesales deben observar ciertas formas y condiciones mnimas
previstas, pero su inobservancia puede subsanarse de oficio o a instancia de parte.
Se afirma que los actos procesales defectuosos pueden subsanarse por aceptacin tcita sin protesta
oportuna del error, realizacin del acto omitido o renovacin del acto.
Claro est segn el autor ltimamente citado que si los defectos consisten en inobservancia de derechos
previstos en la Constitucin y los tratados internacionales ratificados por el Estado, como a las formas
legalmente previstas para la intervencin, asistencia y representacin del imputado provocan invalidez del
acto, implicando su subsanacin la renovacin del acto si es posible. No puede retrotraerse el proceso a fases
precludas salvo disposicin legal en contrario.
Principio de Debido Proceso.
Adecuar el proceso penal, instrumento al servicio de los derechos de las personas, 62 era urgente y necesario
conforme a postulados y propsitos del movimiento democratizador iniciado en 1985.
Dejar atrs las formas judiciales fras del procedimiento inquisitivo, escrito y semisecreto, mostraban el
deterioro de una sociedad ms afectada por existencia de privilegios, arbitrariedad y violencia en la
resolucin de conflictos dentro de la sociedad.
La excesiva prctica de la prisin provisional como condena anticipada y la prueba ilegal fueron
apenas unas de las grandes muestras de aquel sistema de administrar justicia.
Podemos afirmar con Eugenio Florian 63 citado por Barrientos Pellecer el Estado no puede ejercitar su
derecho a la represin ms que en la forma procesal y ante rganos jurisdiccionales establecidos en la ley se
concluye que el proceso oral en Guatemala est adecuado a postulados de la Constitucin Poltica de 1985 y a
tratados y convenios internacionales ratificados por Guatemala, corresponde se dice por Barrientos a las
necesidades de desarrollo democrtico en el pas, constituyendo freno al despotismo, a la arbitrariedad y
abuso de poder. Pretende obligar al Estado y ciudadanos a ejercitar derechos por las fras formas legalmente
sealadas.
61
62
63
Barrientos Pellecer, Csar. Derecho Procesal.. Pg. 78.

Idem. Barrientos Pellecer. Pg. 80
Elementos de Derecho Procesal Penal, Espaa, Editorial Bosch, pp.17. Cita en Pg 82.
33
Principio de Defensa.
Se toma en cuenta que el proceso no es un castigo ni una pena anticipada, segn el Lic. Barrientos Pellecer
ser imputado no significa culpabilidad sino que una persona ser juzgada por la posible comisin de
un hecho con apariencia delictiva. El encausado es el sujeto pasivo de la accin penal del Estado,
aqul en contra de quien se dirige la acusacin. Lo cual no impide que el proceso penal se encargue
tambin de su proteccin.
No se podr ocultar ninguna actuacin procesal o impedirse la presencia del defensor (no es necesario el
discernimiento del cargo) Dos son las limitaciones a la informacin, una en la Ley contra la Narcoactividad
que contiene reserva de actuaciones en los procesos frente al pblico en la investigacin y fase preparatoria y
la otra segn el artculo 314 del Cdigo Procesal Penal, si no se ha dictado auto de procesamiento, el
Ministerio Pblico mantendr reserva total o parcial de lo actuado incluyendo a las partes por un plazo no
mayor de diez das corridos.
Por la dignidad del procesado y respeto de sus derechos humanos, contina el Lic. Barrientos, no ser
sometido a ningn tipo de fuerza, coaccin, amenaza, violencia o promesa, ni usarse medios influyentes sobre
la libertad de determinacin, prohibindose los malos tratos, uso de drogas, torturas y cualquier vejamen. La
polica slo podr dirigirle preguntas para constatar la identidad.
Del derecho de defensa deriva la obligacin de notificar la acusacin y toda actuacin judicial a las partes y
especialmente al sujeto pasivo del proceso penal, pues el mismo debe conocer todo hecho y circunstancia que
pueda hacer derivar una declaratoria de responsabilidad.
El defensor como asistente tcnico directo del imputado se guiar por los intereses de ste, impulsar la
efectividad de garantas procesales, independencia del Organismo Judicial, su propia independencia del
defendido,
pues su funcin no es la de perseguir ventajas indebidas, complicar y tergiversar el proceso ni
recurrir a consejos inmorales, ya que su papel esencial es colaborar con el debido proceso y la
realizacin de la justicia. 64
Principio de Inocencia
Al aludirse al mismo en Derecho Procesal Penal Guatemalteco 65 se menciona como principio constitucional
violado en la prctica judicial, mostrando distancia entre normas fundamentales y la realidad y segn Elas
Carranza a quien cita el Licenciado Barrientos 66
El problema del uso excesivo de la prisin con la grave serie de efectos negativos que produce, ha
venido siendo sealado con insistencia por las Naciones Unidas y por numerosos foros criminolgicos
y de derechos humanos.
Los efectos de deterioro que ejerce la prisin sobre quienes son objeto de ella, los de traslacin de la
pena a familiares y allegados del preso y los resultados negativos que revierten sobre la comunicad,
adems de su alto costo, son razones vlidas para reducir su uso
64
65
Barrientos Pellecer, Derecho Procesal Penal Guatemalteco, pg. 85.
Ibid.
Sistemas Penitenciarios y Alternativa a la Prisin en Amrica. Latina y El Caribe. Edit. Desalma, Argentina
1992. pp.1.
66
34
Amrica Latina el 70% de presos no tienen condena muy a pesar de la presuncin de inocencia. En Guatemala
a 1993 un total de 5,515 detenidos no haban recibido condena, un 72.33 por ciento. Ha prevalecido la
presuncin de culpabilidad al dictarse prisin provisional por costumbre, por sistema y sin indicios suficientes.
Tal principio slo se desvirtuar en sentencia firme, no sucede paulatinamente, afirma el Licenciado Barrientos
que los indicios derivados de la investigacin en fase preparatoria e intermedia constituyen elementos de
prueba que no afectan tal verdad que se presume por mandato constitucional.
Concluye dicho especialista que la presuncin de inocencia se desvirta en sentencia condenatoria
emitida inmediatamente despus del debate y basada en prueba recibida y discutida en el
contradictorio.
No puede darse contradiccin, indica el autor Pellecer, entre los artculos 13 y 14 constitucionales reguladores
de motivos para auto de prisin y presuncin de inocencia respectivamente, porque para imponer prisin
provisional deben darse la existencia de indicios, el peligro de fuga o la amenaza de obstruccin para la
averiguacin de la verdad por parte del imputado.
Al haber indicios de criminalidad, pero estar segura la presencia del procesado y no afectacin del desarrollo
normal del proceso puede decretarse alguna medida sustitutiva o dejarse libre al imputado.
Puesto que la Constitucin da prioridad a los tratados y acuerdos internacionales, prevalece el principio de
inocencia pues la Declaracin Universal de los Derechos del Hombre estableci, que nadie puede ser
arbitrariamente detenido y que todo acusado de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia, mientras
no se demuestre su culpabilidad legalmente en sentencia y mediante juicio pblico con el aseguramiento de las
garantas de defensa.
La imputacin o acusacin segn Barrientos Pellecer en su obra citada, genera una mera sospecha,
posibilidad, una duda, aunque est debidamente fundada. Haber sido sometido a otros procesos penales o
tener el imputado antecedentes de tal naturaleza no significan nada ni pueden afectar la presuncin de
inocencia.
Para que sea una realidad este principio se requiere que la culpabilidad del imputado se establezca mediante
sentencia judicial; que la condena se sustente en valoracin de prueba que lleve a la certeza de la existencia
del hecho criminal y de la culpabilidad; que la condena se base en pruebas jurdicas y legtimas y que la prisin
provisional sea una medida cautelar de carcter excepcional, es decir que no sea la regla general, pues de ser
as la accin jurisdiccional an estara ubicada en un derecho penal tendiente a la venganza y el castigo.
Criterios Informadores del Proceso sealados por el Dr. Villalta en su obra consultada:
a) Dualidad de las partes:
En todo proceso contradictorio es necesaria la intervencin de dos partes. Ante la pluralidad de partes se
presenta cierta complejidad respecto de los intereses que se pretende proteger en el proceso. Monopolizado
el ejercicio de la accin penal por el Estado, surge la necesidad de una parte que mantenga la acusacin,
distinta al juez y de la vctima, determinando crear el Ministerio acusador, fiscal o pblico.
35
Tanto en Espaa como en otros pases latino-parlantes el carcter pblico de la accin penal trae que junto al
Ministerio Fiscal pueden ejercitar accin acusadores populares o particulares. 67
b)Principio de Contradiccin o de Audiencia:
Se sustenta en que nadie puede ser condenado sin ser odo, vencido en juicio (proceso) 68 y por eso bajo tal
principio el proceso se convierte en una verdadera contienda entre las partes 69 segn Barrientos Pellecer,
Csar, en su Derecho Procesal Penal Guatemalteco.
Calamandrei en Proceso y Democracia, traduccin de Fix Zamudio, afirma El principio de audiencia en su
vertiente instrumental considera al proceso no como un monlogo, sino como un dilogo, una
conversacin, un cambio de proposiciones de respuestas y de rplicas un cruzamiento de acciones y
de reacciones de estmulos y de contra estmulos de ataques y de contra ataques. (negrilla no es del
texto original) 70
Jaime Guasp 71 complementa asegurando que se trata de un derecho fundamental, puesto que no es
concebible un sistema de Administracin de Justicia que omita la interposicin de alegaciones contrarias ante
el rgano judicial.
Tal principio no es exclusivo del demandado es fundamental para todos los dems intervinientes en el proceso
como testigos, peritos etc. Fundamental resulta que el acusado conozca los cargos que se le presentan y que
l responda a los mismos.
Aparte del carcter irrenunciable del inculpado a ser odo se requiere la presencia del mismo en el juicio oral,
pudiendo renunciar a declarar o inclusive renunciar al derecho que le asiste a la ltima palabra o no contestar
en el interrogatorio que se le haga.
Este principio faculta al acusado a escuchar de viva voz las declaraciones de quien lo acusa, a los testigos de
cargo y descargo, siendo vistos y odos por l estando prohibidos en el proceso los testimonios annimos.
c) Principio de Igualdad de Armas.
Garantiza a las partes procesales en igualdad de condiciones dispongan de los medios para la defensa de sus
respectivas posiciones. Implica que aqullas dispongan de los mismos derechos, oportunidades y cargas en
orden a defender sus posturas. 72 Algunos autores indican que este principio aunque no sea instrumental al
derecho de defensa, su infraccin genera violacin a ste.
PRINCIPIOS ESPECFICOS.
De acuerdo con el Dr. Villalta entre los principios relacionados con la naturaleza peculiar del proceso penal,
instrumento procesal pensado para hacer valer derechos y deberes y proteger bienes generales siendo la
parte principal del mismo el Estado, se encuentran:
Principio de Oficialidad.
Su naturaleza radica en el mbito jurdico y la naturaleza del derecho penal en el que domina el inters de la
colectividad, subyace en la regulacin del proceso penal que otorga iniciativa a rganos pblicos como el
ministerio fiscal, que acta como garante de la continuidad del proceso y de la integridad del inters pblico,
porque la iniciacin procede al existir lesin a un bien pblico, se pretende la iniciacin oficiosamente de la
67
Cita en pgina 134 el Dr. Villalta a Berzosa Francos, M.V, Principios del Proceso, Pg 471
Esparza Leibar, Iaki, El Principio del Proceso Debido Pg. 30. Citado en Principios pgina 136.
69
Ibid. Barrientos Pellecer, Csar, Derecho Procesal Penal Guatemalteco. Pg. 109 Cita en pgina 136 tambin de Principios.
70
Idem. Barrientos Pellecer.
71
Cita aparecida en Principios.Administracin de Justicia y Derechos de la Personalidad. Revista de Estudios Polticos 1944 IX Pg. 91.
72
Cita en Principios Pg. 138. Berzosa M.V. Principios del ProcesoPg. 474.
68
36
persecucin del proceso, se averige efectivamente la infraccin criminal, descubra al autor, solicite su
juzgamiento y la efectiva imposicin de la pena, como lo afirma Prieto, Castro y Gutierrez de Cabiedes, en
Derecho Procesal Penal y dems autores mencionados por el autor en su obra consultada. Se basa en el
monopolio del ius puniendi del estado impidiendo que los particulares dispongan de la consecuencia jurdico
penal del delito. 73
Caractersticas del Principio de Oficialidad
a)
El inicio de la actividad jurisdiccional no depende de la voluntad de un particular, sino de la decisin
del rgano judicial o iniciativa de otro rgano pblico a quien se confa defensa de intereses colectivos,
Ministerio Pblico o fiscal.
El proceso, nico instrumento para la actuacin del derecho, sin ser posible acudir a otras formas de solucin
de conflictos. En Guatemala segn los artculos 24, 25, 26 y 27 del Cdigo Procesal Penal Guatemalteco,
existen ciertos sistemas de desjudicializacin como mecanismos para solucionar controversias penales:
Criterio de Oportunidad, Conversin y Suspensin Condicional de la Persecucin Penal siempre que no se
trate de ilcitos de impacto social. (el artculo 107 del Cdigo Procesal Penal atribuye al Ministerio Pblico el
ejercicio de la accin penal)
b)
La determinacin del objeto del proceso no corresponde a las partes, se delimitar por una situacin
real con dimensiones jurdicas que origina y da sentido a la actividad jurisdiccional, en el caso del proceso
penal, un hecho presuntamente delictivo atribuido a determinada persona.
c)
La indisponibilidad del objeto sometido a juicio lleva a consecuencias distintas en la congruencia,
pues el planteamiento jurdico realizado por las partes no enlaza con un poder de disposicin particular que
haya de ser respetado. Si un presunto ilcito penal es objeto del proceso penal, el tribunal estar vinculado por
este hecho con relacin a la persona acusada, no por la calificacin jurdica de las partes que no obliga a aqul
a ser congruente con ella.
d)
Siendo que los sujetos procesales no pueden disponer del inters colectivo en juego tampoco
pueden poner fin al proceso. Un particular puede dejar por abandono de ser acusador lo que no implicar el fin
del proceso penal, que continuar por actuacin del Ministerio Fiscal. 74
e)
Principio de Oficialidad y el Sistema Acusatorio
Se manifiesta as: a) Atribucin de instruccin y del juicio oral a dos rganos jurisdiccionales distintos; b)
Imposibilidad que exista juicio oral sin acusacin; c) La prohibicin de la Reformatio in peius o sea la
imposibilidad de que el recurrente vea agravada la situacin establecida en la sentencia recurrida, salvo que
las dos partes hayan presentado recurso, principio que se relaciona mucho con el de indubio pro reo. 75
Principio de Oficialidad y el Sistema Inquisitivo.
Considera el autor Villalta que la investigacin no viene delimitada por actos de parte, an existiendo denuncia
o querella del ofendido, el Ministerio Fiscal o Pblico o cualquier ciudadano. El tribunal no est vinculado por
sus peticiones, pudiendo y debiendo realizar diligencias que estime convenientes para la averiguacin del
hecho delictivo y de la responsabilidad de su autor.
73
74
75
Cita en Principios ..Pg.141. Ibid. Berzosa Francos. Principios del ProcesoPg. 478.
Ibid. Berzosa Francos M. V. Principios del ProcesoPg. 478.
Idem. Villalta Ramrez, Principios y Garantas.Pgs. 142 147.
37
Principio de Oportunidad en el Proceso Penal.

Conforme con Goldschmidt, en Problemas Jurdicos y Polticos del Proceso Penal y Armenta Deu, Criminalidad
de Bagatela y Principio de Oportunidad Alemania y Espaa, citados por Villalta Ramrez, 76 la configuracin
acusatoria o inquisitiva del proceso no determina todava, si en todos los casos en que existe un hecho
punible, la persecucin ha de ser obligatoria o, si por el contrario hay que tener en cuenta consideraciones de
oportunidad.
En el sistema acusatorio las funciones de acusar y juzgar no implican que el sujeto que cumpla la funcin deba
hacerlo necesariamente segn el principio de legalidad, puesto que tal necesidad se ver igualmente
satisfecha si ejercita la accin conforme a criterios de oportunidad.
Estos pretenden en algo hacer frente a la pequea y mediana criminalidad, causa del colapso (por exceso
de expedientes por casos de delitos de mnimo o menor impacto) de la administracin de justicia agilizando y
simplificando el proceso penal.
El fundamento de este criterio est en razones de utilidad pblica o inters social, que se concretan tomando
como punto de referencia los ordenamientos jurdicos que lo han incorporado en las siguientes causas:
escasa lesin social producida mediante la comisin del delito y la falta de inters en la persecucin penal, el
estmulo a la pronta reparacin a la vctima, uno de los objetivos de los sistemas de transaccin penal, evitar
los efectos crimingenos de las penas cortas privativas de libertad, conseguir la rehabilitacin del delincuente
mediante sometimiento voluntario a procedimiento de readaptacin, obtener la reinsercin social de presuntos
criminales y una mejor informacin sobre las bandas armadas. 77 En el Cdigo Procesal Penal se regulan en
los artculos 24 Bis, referente a la accin pblica y artculo 25 Ibid, regulador del Criterio de Oportunidad.
Principio de Investigacin de Oficio.

Afirma el Dr. Villalta que cobra mayor vida en la investigacin o instruccin, que comporta labor de bsqueda
de material de hecho, disponiendo el rgano oficial de los actos de investigacin, pudiendo las partes en
alguna medida colaborar para dilucidar los hechos reales de la investigacin, las caractersticas son ms
inquisitivas, contrario a la fase del juicio en las que se dan caractersticas con orientacin acusatoria informada,
correspondiendo a las partes introducir los hechos determinando as el tema de prueba, y la proposicin de los
distintos medios de que intentan valerse para aseverar sus proposiciones y pretensiones.
En la averiguacin al Ministerio fiscal se le encomienda investigar con objetividad y a un rgano judicial
controlar la actividad investigadora con facultades de direccin y proteccin de garantas legtimas del
individuo.
Surge problema cuando al rgano imparcial, el jurisdiccional propone oficiosamente medios investigativos o
actividades probatorias, dando lugar a convertirse en una parte inminente activa dentro del proceso,
temindose que de su bsqueda propia de la verdad, pueda en cierta medida enamorarse de sus hallazgos y
contaminarse prejuiciosamente, lo que se pretende resolver con un principio regla general que quien instruye
no puede juzgar. 78
Principio Quien Instruye No puede Juzgar su Fundamento.
76
Principios y Garantas Pgs. 149y 149.

Gimeno Sendra, en Gimeno Sendra, Moreno Catena, Almagro Nosete y Cortz Domnguez, Derecho Procesal t. II Proceso Penal. Pg.
63, 64 En pg. 153 de Principios y Garantias
78
Villalta Ramrez, Principios y Garantas Estructurales en el Proceso Penal. Pgs. 155 y 156.
77
38
La doctrina espaola considera que el juzgador debe gozar en su juicio de imparcialidad, evitando que el juez
que emita la sentencia no tenga ni prejuicio de haber tenido contacto con el futuro objeto del proceso.
Se pretende que el que control la investigacin no sea el mismo que juzgue, toda vez que ya ha tenido algn
contacto con el proceso y puede que se contamine y tenga alguna inclinacin sobre el resultado del mismo.
Se ha estimado que evitando influencia en el juicio, la conviccin previa que un juzgador se haya formado del
caso a resolver en instancia anterior, o al realizar actos de investigacin como instructor, pone en riesgo el
derecho del justiciable a la justicia imparcial. 79
La prohibicin de que el juez instructor no pueda juzgar se debe enfocar desde la incompatibilidad de
funciones procesales, esto es que se considera la configuracin del proceso en dos fases: investigacin y el
verdadero juicio en las que se cumplen funciones incompatibles. 80
Algunos tratadistas estiman que a los jueces se les permite iniciativa probatoria ex officio iudicis, pues no se
decanta ni a favor o en contra de la acusacin o la defensa, infringiendo su deber de imparcialidad porque
antes de practicar la prueba ignora a qu parte puede beneficiar o perjudicar, puesto que el nico objetivo es
cumplir eficazmente la funcin jurisdiccional constitucional, consistiendo la razn buscar la debida conviccin
judicial para brindar efectiva tutela de los intereses en litigio, por lo que debe obviarse cualquier otra inquietud
como ayudar a la parte ms dbil, sin que lo anterior implique como en Alemania, Italia y Portugal afirmar
desaparicin de imparcialidad del rgano jurisdiccional.
Se concluye que si bien lo anterior es posible, la solucin devendr con los recursos contra la sentencia por
errnea apreciacin de prueba cuando se trate de iniciativa probatoria del juzgador.
Finalmente lo conveniente para el juez sentenciador es ser menos propositivo, ms neutral y arbitral, en caso
extremo de que en alguna circunstancia probatoria surgida en juicio ante los sujetos procesales y que lo mismo
sea oscuro o ambiguo, sugiera con acuerdo de las partes la realizacin de algn medio probatorio.
Se afirma que estn en juego valores como la averiguacin de la verdad y la igualdad de armas, por lo que la
verdad debe nacer de la discusin entre partes y no de actuacin semi-inquisitiva del juzgador, pues la carga
real de la prueba est a cargo del Ministerio acusador, ante la presuncin iuris tantum (que naciendo de la
ley admite prueba en contrario) de inocencia a quien no le toca probar nada, entendindose de que si no ha
sido probada la culpabilidad del individuo, el juez debe resolver segn lo que descubra en el juicio y en caso de
duda respecto de la culpabilidad o sobre la prueba de un hecho, aplicar la ley segn el principio indubio pro
reo, por lo que por el deber del juez, de cumplir frente al estado y los litigantes, emitiendo fallos justos y
fundados en hechos, no debiendo ser inquisidor inescrupuloso de lo aportado por las partes.
Importante resulta tambin estimar con el autor consultado quien afirma que en Guatemala la ley procesal
penal
faculta al juez a ser ms propositivo al buscar la verdad, slo cuando el resultado de tal diligenciamiento
probatorio sea til y pertinente y siempre que su fuente resida en las actuaciones ya practicadas, existiendo el
problema de cuando el juez abusa de ese poder de ordenar prueba pertinente y til considerndolo a veces
como si su intencin fuera averiguar la verdad antes que ser ente imparcial y basarse nica y exclusivamente
por lo que las partes le ofrecen. 81
79
Sentencias del Supremo Tribunal Constitucional 157 / 1993 de 6 de mayo, ( f.j. 3. )138 / 1994 de 9 de mayo (f.j.7) como aparece en
pgina 348 de Principios y Garantas.
80
Como lo sostiene Pic I junio, Nuevas Reflexiones Sobre la Regla Quien Instruye no puede Juzgar. Edit. Bosch, Barcelona 2001 Pg. 46
segn est en Principios y Garantas.Pg. 157
81
Ibid. Villalta Ramrez, Principios y Garantas Pg. 164.
39
Principio de Libre Valoracin y de Sana Crtica Razonada.

De acuerdo al derecho francs la funcin de los jueces es de carcter mecnico, mediante el silogismo se
relaciona un efecto jurdico a un hecho concreto. Todo el trabajo del juez se reduca a encontrar la coincidencia
entre un caso concreto y la hiptesis establecida en forma abstracta por la norma, o sea de acuerdo a la
conocida terminologa escolstica, la coincidencia entre la hiptesis real y la hiptesis legal. 82
Posteriormente surge el sistema de prueba libre ntimamente ligado al jurado, quienes valoran la evidencia a
conciencia y muchas veces por convicciones secretas, venido de la revolucin Francesa.
El principio de la sana crtica razonada o racional, no basado en impresiones o sospechas, que debe suponer
deduccin lgica o apreciacin de cuerdo al criterio racional que se especifican en la motivacin de la
sentencia, porque en la argumentacin de la misma est la sede de la fuerza creadora y de la prudencia, lo
que obliga al motivo y la razn de la decisin del juzgador, que lo hace ms reflexivo y lo obliga a prestar
atencin al debate, examen de leyes y doctrinas vinculadas con el asunto litigioso, formulando razones
sobrias, concisas e impersonales que describen el proceso intelectual por el que se exterioriza el fundamento
de una determinada aplicacin de la ley y permite control de actividad jurisdiccional y ejercicio efectivo de
medios de impugnacin.
La crtica razonada y motivada en la sentencia sirve para demostrar que el fallo es justo y por qu es
justo, y para persuadir a la parte vencida de que su condena ha sido el necesario punto de llegada de
un meditado razonamiento y no el fruto improvisado de la arbitrariedad y de la fuerza. (negrilla no es
del texto original) 83
PRINCIPIOS DEL PROCEDIMIENTO

Se relacionan con la actividad jurisdiccional en cuanto a aspectos externos del proceso: actos, diligencias y
resoluciones que implican iniciacin, instruccin, desenvolvimiento y finalizacin del procedimiento.
a)
Principio de Oralidad y Principio de Escritura.
La oralidad segn Rosemberg a quien cita el Dr. Villalta, tiene como ventaja mayor claridad y energa,
agilidad y naturalidad de la exposicin. No se da plenamente aunque prevalezca. La naturaleza del proceso
penal, esencialmente la etapa de investigacin o la intermedia son particularmente escritas, porque el
Ministerio investigador busca encontrar elementos fundantes de su acusacin.
En el debate predomina la oralidad lo que necesita mejor preparacin de jueces y abogados, que argumentan,
refutan, exponen, analizan. La fase de impugnacin es ms escrita que oral porque los recursos son ms
tcnicos. La oralidad, afirma el citado es un principio instrumental que origina en el proceso penal los principios
siguientes:
82
Calamandrei, Piero, Proceso y Democracia. Ediciones Jurdicas Europa Amrica Argentina 1953 p. 73 como se cita en Pg. 166 de
Principios y Garantas
83
Idem. Calamandrei, Piero. P. 117 como se cita.

b)
40
Principio de Oralidad y Sus Derivaciones:
b.1 Principio de Inmediacin.

Segn Chiovenda 84 es exigencia al juez para que asista a la prctica de todos los medios probatorios y que
entre en relacin directa con las partes, con todas las evidencias y objetos del juicio, de manera que pueda
apreciar las declaraciones de tales personas, las condiciones de los sitios y cosas litigiosas fundndose en la
impresin inmediata recibida de ellos y no en referencias ajenas, sin que exista mediatizacin de elemento
alguno.
En el proceso penal se encuentran en juicio cuestiones de trascendencia jurdica, la vida o la libertad del
procesado por lo que todo el juicio oral est informado por el principio de inmediacin. Dicho con palabras de
Montero Aroca en Introduccin al Derecho Procesal, cita de Villalta Ramrez en su obra consultada, se traduce
en la mxima relacin, el ms estrecho contacto, la ms ntima comunicacin entre el juez, las partes y los
rganos de prueba. Autores hay que la entienden como la imposibilidad de que se cambie a los miembros del
tribunal juzgador del procesado.
b.2 Principio de Concentracin.
Principal caracterstica exterior del proceso oral de mayor influencia en la brevedad de los pleitos conforme a
Chiovenda consiste en reunir en un solo acto y a una sola vista por lo que el procedimiento debe realizarse
de manera continua y secuencial.
Hay dos puntos de vista: el primero la actividad procedimental, los actos procesales se desarrollan en una sola
audiencia y de no ser posible en varias prximas temporalmente entre si, para que el juez en el momento de
sentenciar, conserve en su memoria las manifestaciones de las partes y el resultado de las pruebas
practicadas. El segundo, se refiere al contenido del proceso, concentracin a cuestiones prejudiciales, previas
e incidentales, evitando en lo posible que sean tratadas separadamente y las imputaciones con efecto
suspensivo.
Se intenta no paralizar o diferir el negocio principal, dotando al proceso de mayor utilidad y eficacia. La
concentracin produce el
b.3 Principio de Celeridad.
Si se siguen en forma constante y en pocos actos las audiencias o diligencias necesarias, se evitar tardanza,
dndole rapidez al trmite del proceso, mediante un trabajo gil, con ahorro de tiempo y esfuerzos sin
menoscabo de la tutela judicial efectiva.
b.4 Principio de Publicidad.
Las actuaciones judiciales penales se realizan para que la sociedad fiscalice la justicia 85 se incorpora este
principio como medio controlador de la actividad jurisdiccional por parte de la comunidad, o si se quiere con
asistencia, participacin y conocimiento del pblico.
El principio se divide en dos aspectos diferentes: publicidad en relacin a las partes, derivado del principio de
audiencia, dado que el proceso debe tener real bilateralidad y no debe ser secreto para las partes, porque en
84
Instituciones de Derecho Procesal Civil III traduccin de Gmez Orbaneja, Ed. Revista de Derecho Privado,
Madrid 1940 Pgs. 162 y 163 en lo conducente como se cita.
85
Lo sostiene Esparza Leibar Iaki en el Principio del Proceso Debido al afirmar que se incorpora como medio
de control de la actividad jurisdiccional por parte de la comunidad.citado en la fuente de consulta nuestra.
41
tal situacin no sera autntico proceso y el otro respecto de la colectividad, entendiendo como intervencin de
terceros a presenciar las actuaciones procesales.
Su dimensin es constitucional en Espaa se afirma por ser un derecho fundamental, se consagra tal derecho
a proceso pblico bajo especial proteccin del recurso de amparo, cuestin que cabe relacionarla con el
artculo 14.1 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos de 1966 y el artculo 6.1 de la Convencin
de Salvaguardia de los Derechos del Hombre y de las Libertades Fundamentales, viniendo desde la
Constitucin de 1812, da la presencia de los medios de comunicacin social, al no existir ninguna dificultad en
su admisin lo que implica que los juicios pueden ser conocidos ms all del crculo de los presentes en
aqullos.
En Guatemala el artculo 30 constitucional regula la publicidad de los actos administrativos con excepcin de
asuntos militares o diplomticos de seguridad nacional y en todo caso los dems actos son pblicos,
igualmente la Convencin Americana de Derechos Humanos ratificada por Guatemala establece que el
proceso penal debe ser pblico y el Cdigo Procesal Penal de Guatemala, artculo 356 se refiere a la forma del
debate que ser pblico con algunas excepciones, complementado por el artculo 63 de la Ley del Organismo
Judicial al regular que los actos y diligencias de los tribunales son pblicos.
Excepciones al principio, por motivos de moralidad, decoro o pudor de alguna de las partes y afectacin del
orden pblico o seguridad estatal. Cabe recordar dice el Dr. Villalta, que el carcter secreto de la fase
investigativa o sumarial no desvirta la publicidad del proceso penal, de igual manera que la forma escrita en
dicha fase preparatoria no contradice la oralidad del mismo.
c) Principio de Escritura y Sus Derivaciones:
Lo escrito no es extrao al procedimiento penal y genera:
c.1 Principio de Preclusin.
Debido a la concentracin del procedimiento, la escritura exige se establezcan lapsos de tiempo para que cada
parte lleve a cabo su gestin escrita y se comunique a la otra parte al igual que con lo resuelto por el juez,
verbigracia, la fase investigativa necesariamente debe finalizar con presentar solicitud sea de acusacin o no,
igualmente el juez tiene tiempo determinado legalmente para resolver por escrito las peticiones que se le
presenten, lo que impone a las partes la necesidad de realizar cada acto procesal oportunamente dentro del
plazo correspondiente, de manera que de no hacerlo pierden la posibilidad de realizarlo se da igualmente el
principio en la fase de impugnacin, al dar la ley un plazo mnimo para interponer recursos pertinentes, por
escrito, excepto los que se dan en el debate, pues precluido tal plazo se imposibilita que se le otorgue el
trmite del recurso. Acodado este principio al de impulso de oficio hace que los procesos puestos en
movimiento concluyan en su trmite.
c.2 Principio de Secretividad.
En nuestro pas hoy en la etapa de instruccin o sumarial las diligencias sern secretas, no para las partes
pero s para el pblico porque puede entorpecerse la averiguacin de la verdad.
El Autor de Principios Derechos y Garantas Estructurales en el Proceso Penal fuente bibliogrfica base de
estos apuntes, arriba a las conclusiones siguientes:
I.- Que los principios se plasman en normas jurdicas y se establecen en derechos fundamentales cuyo
funcionamiento se puede observar desde el punto de vista objetivo y subjetivo, uno al darse su aplicacin
directa a los derechos mnimos, siendo irrenunciables por su contenido, prohibindose disminuirlos; el otro
dado que tales derechos pueden ser reinvindicados en un proceso concreto, pudiendo exigir al estado su
efectivo cumplimiento.
42
II.- Las garantas son esos mecanismos adecuados que buscan la efectiva tutela de los derechos
fundamentales las principales consecuencias de la constitucionalizacin de garantas procesales se pueden
sintetizar en primer lugar, en la creacin de los mecanismos procesales ordinarios y extraordinarios, amparo y
recurso de inconstitucionalidad que buscan su efectivo cumplimiento, segundo, en la forma de interpretacin
de los mismos que ha de hacerse siguiendo la lnea establecida segn los tratados internacionales y tercero
al encontrarse los mismos en la Constitucin su regulacin ha de ser mediante una ley orgnica que en todo
caso debe respetar la esencia de su contenido.
III.- Los principios estructurales del proceso tienen un valor pedaggico para explicar y comprender las
posibilidades, obligaciones, derechos de los sujetos que intervienen en el proceso, facilitando indudablemente
una visin resumida pero global de la sistemtica procesal.
Realimentacin sobre contenido:

l.- Explique qu son los Principios y Garantas constitucionales y procesales. Mencione cinco de los principios
regulados en la Constitucin de la Repblica.
2.- Explicar la importancia de tales principios y garantas en la actividad del Fiscal en el desarrollo del proceso
penal.
3.- Explicar en qu consiste el Principio de Legalidad en el Estado de derecho.
4.- Indicar cul es la importancia en el proceso penal del principio de Contradiccin o de Audiencia.
5.- Indicar cul es la importancia de los principios de concentracin y publicidad como principios del
procedimiento.
UNIDAD TEMTICA II
PRINCIPIOS Y GARANTAS CONSTITUCIONALES

DERECHO INTERNO DE GUATEMALA.
43
Y PROCESALES EN EL
PRINCIPIOS Y GARANTIAS CONSTITUCIONALES:

En la Exposicin de Motivos del Lic. Csar Barrientos Pellecer en el Cdigo Procesal Penal de Guatemala,
Edicin de 1998 86 afirma que obligatorio resulta que la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala y
los tratados internacionales, que contengan regulaciones de carcter procesal deben observarse
rigurosamente en la persecucin, juzgamiento y sancin de delincuentes.
El sistema penal opera dentro del marco de otro sistema, el de Garantas que contienen principios bsicos
creados por la sociedad con el fin de regular el poder punitivo del Estado.
La Constitucin contiene catlogo de derechos fundamentales de las personas, a saber las garantas
procesales para asegurar una justicia expedita humana, practicada en plazos razonables, con jueces
independientes e imparciales y con total respeto de la dignidad humana.
Tal fuerza obligatoria de los indicados derechos fundamentales es controlada por la Corte de
Constitucionalidad como Tribunal Concentrado para la fiscalizacin de constitucionalidad, pero primeramente
dicho control lo ejercen los jueces en cada caso particular acorde con lo dispuesto en el artculo 204
constitucional.
Sobresale en las regulaciones de la Ley Fundamental sobre el proceso penal las siguientes garantas:
a) Lo sagrado e impenetrable de la intimidad de las personas, la que para limitarse se requiere orden de
juez competente o flagrancia, como para que el Estado pueda intervenir y afectar derechos particulares, para
tutelar bienes jurdicos permitiendo as al mismo Estado ejercer el ius puniendi.
b) Por el principio de Inocencia el imputado debe tratarse como inocente hasta que en sentencia firme se
le declare culpable, siendo el in dubio pro reo garanta procesal y
c) Que para la persecucin de un delito e imponer pena debe seguirse un debido proceso.
Cuando el juez investiga contra el acusado y procesa de oficio, asume actividades del acusador, compromete
su imparcialidad, impide la valoracin objetiva de la prueba y se hace parte, anulando la funcin jurisdiccional,
porque destruye la capacidad subjetiva para ejercerla y viola el derecho a un proceso justo.
Con razn Chiovenda advirti la necesidad de evitar
Toda promiscuidad entre la funcin juzgadora y la funcin requirente
Garantas constitucionales son Las que ofrece la Constitucin, en el sentido de que se cumplirn y respetarn
los derechos que ella consagra, tanto en lo que se refiere al ejercicio de los de carcter privado como al de los
de ndole pblica.
Algunas Constituciones, como la argentina, tratan esta cuestin en un captulo denominado Declaraciones,
derechos y garantas. 87
86
Nmero romano I. Marco General, numeral cardinal 5. El Carcter Garantista del Cdigo Procesal Penal
Pgs. XXV y XXVI.
87
Osorio, Manuel. Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales. 30. Ed. Actualizada, corregida y
aumentada por Guillermo Cabanellas de las Cuevas. Pg. 430.
44
Tales principios y garantas tienen mucho que ver con los derechos individuales calificados como Conjunto de
aquellos de que gozan los individuos como particulares y que no pueden ser restringidos por los gobernantes.
Como medio de garantizarlos, a partir de la Revolucin Francesa (Declaracin de los Derechos del Hombre y
del Ciudadano por la Asamblea Nacional de 1789), se consagran en las Cartas fundamentales de todos los
pases civilizados. Son Derechos individuales: el derecho a la vida, a la libertad, a la igualdad ante la ley, al
trabajo, a la libertad, a la libertad de pensamiento, de expresin, de reunin, de asociacin, de circulacin, de
defensa en juicio, entre otros. 88
Proteccin a la persona, artculo 1., de la Constitucin Poltica sin desatender el fin supremo del Estado, la
realizacin del bien comn.
Derecho a la vida, integridad y seguridad de la persona artculo 3., constitucional, acorde al prembulo de
la carta Magna al afirmar primaca de la persona humana, sujeto y fin del orden social 89 por lo que el Estado
debe organizarse para proteger a la persona humana y garantizar a los habitantes (entre otros aspectos) la
vida y su desarrollo integral.
Derecho de libertad e igualdad, artculo 4., Ibid., consiste en que todos los seres humanos son libres e
iguales en dignidad y derechos. El primer derecho se concreta porque la libertad es un derecho humano
garantizado constitucionalmente, el que solo por los motivos y forma en que la Constitucin y la ley especfica
lo sealan, puede ser restringido y el segundo se muestra por el respeto al principio jurdico del debido
proceso, derecho que asiste en igual proporcin a todas las partes del juicio, permitindoles ejercer su
actividad con oportunidades equivalentes en su mbito de accin.
El principio, ha afirmado la Corte de Constitucionalidad impone que situaciones iguales sean tratadas
normativamente de la misma forma; pero para que rebase lo puramente formal y sea efectivo, se impone
tambin que situaciones distintas sean tratadas desigualmente segn sus diferencias.
Se hace referencia a la universalidad de la ley, pero no prohibe, ni se opone a tal principio, el hecho que el
legislador contemple la necesidad o conveniencia de clasificar y diferencias situaciones distintas y darles un
tratamiento diverso, siempre que la diferencia tenga una justificacin razonable conforme al sistema de valores
que acoge la Constitucin. 90
Al consultarse a la Corte de Constitucionalidad sobre el principio, sta expres que la clusula reconoce
igualdad humana como principio fundamental, la que no puede fundarse en hechos empricos sino se explica
en el plano de la tica, al no poseer el ser humano igualdad por condiciones fsicas, pues de hecho son
evidentes sus desigualdades materiales, sino que la paridad surge de la estimacin jurdica, concluyendo la
Corte en que la igualdad se expresa en dos aspectos: uno porque tiene expresin constitucional y otro, es un
principio general del Derecho.
Estimando adems que el reconocimiento de condiciones diferentes a situaciones tambin diferentes no puede
implicar vulneracin del principio de igualdad, siempre que las diferencias tengan una base de razonabilidad .
91
88
Osorio, Manuel. DiccionarioPgina 312.

Gaceta No. 25, expediente No. 949-02, sentencia 6-06-02
90
Gaceta No. 24, expediente No. 141-92, pgina No. 14, sentencia:16-06-92
91
Opinin Consultiva emitida por solicitud del Presidente de la Repblica, Gaceta No. 59, expediente No. 48298, pgina No. 698, resolucin: 04-11-98.
89
45
Libertad de accin, en ejercicio de la titularidad de sus derechos los particulares pueden hacer lo que la ley
no prohbe. Art. 5., de la norma prima.
Doctrinariamente ha sostenido el ms alto tribunal constitucional los derechos individuales contenidos en la
parte dogmtica de la Constitucin no son concebidos en forma absoluta; as, el exceso de libertad no es
libertad pues importa su ejercicio para unos y la negacin del igual derecho que a tal ejercicio tienen los
dems el mismo tribunal es concluyente en que no existen libertades absolutas, los derechos individuales
son limitados en su extensin, ninguna Constitucin puede conceder libertades sin sujecin a la ley que
establezca lmites naturales que devienen del hecho real e incontrovertible que el individuo vive en sociedad en
rgimen interrelacionado. 92
El derecho a una detencin legal del artculo 6., del mximo texto regula que nadie puede ser detenido o
preso sino por causa de delito o falta, conforme con orden librada legalmente y por autoridad judicial
competente, salvo caso de flagrante delito o falta, estableciendo que los detenidos deben ser puestos a
disposicin de autoridad judicial competente en un plazo no mayor de seis (6) horas sin que puedan quedar
sujetos a ninguna otra autoridad.
Notificacin de causa de detencin, segn el artculo 7., de la Ley de leyes todo detenido debe ser
notificado inmediatamente en forma verbal y por escrito sobre la causa de la detencin, autoridad que la
orden, lugar en que permanecer, debindose hacer saber por el medio ms rpido a la persona que el
detenido designe, siendo responsable la autoridad de la efectividad de tal notificacin.
Interrogatorio a detenidos, las autoridades judiciales son las nicas competentes para interrogarlos, carece
de valor probatorio el interrogatorio extrajudicial.
El derecho de defensa del artculo 12 de la Carta Magna determina que la defensa de la persona y sus
derechos son inviolables, implicando adems que no puede ser condenada sin habrsele citado, odo y
vencido en procedimiento preestablecido y ante tribunal competente y preestablecido. Ninguna persona puede
ser juzgada por Tribunales Especiales o secretos, ni por procedimientos que no estn preestablecidos
legalmente.
La Corte de Constitucionalidad reiteradamente ha considerado que

implica la posibilidad efectiva de ocurrir ante el rgano jurisdiccional competente para procurar la obtencin
de la justicia, y de realizar ante el mismo todos los actos legales encaminados a la defensa de sus derechos en
juicio, debiendo ser odo y drsele oportunidad de hacer valer sus medios de defensa, en la forma y con las
solemnidades prescritas en las leyes respectivas. Se refiere concretamente a la posibilidad efectiva de realizar
todos los actos encaminados a la defensa de su persona o de sus derechos en juicio. 93
Presuncin de inocencia y publicidad del proceso, acorde con el artculo 14 de la Constitucin, toda
persona es inocente mientras no se le haya declarado responsable judicialmente, en sentencia debidamente
ejecutoriada. El detenido, el ofendido, el Ministerio Pblico y los abogados designados por los interesados
verbalmente o por escrito, tienen derecho de conocer personalmente de las actuaciones, documentos y
diligencias penales, sin reserva alguna y en forma inmediata.
92
93
Gaceta No. 22, expediente No. 165-91, pgina No. 10, sentencia: 10-12-91.
Gaceta No. 54, expediente 105-99, pgina No. 49, sentencia: 16-12-99.
46
La corte ha afirmado que se trata de una presuncin iuris tantum, dirigida a garantizar al sindicado que no
podr sufrir pena o sancin que no tenga fundamento en prueba pertinente, valorada por un tribunal con
eficacia suficiente para destruir la presuncin y basar un fallo razonable de responsabilidad, porque, en caso
contrario, el principio constitucional enunciado prevalecer en su favor 94
Sobre la publicidad tambin ha expresado concordante con el artculo 314 del Cdigo Procesal Penal, que lo
actuado podr examinarse por el imputado, las dems personas a quienes se les haya acordado intervencin
en el procedimiento, defensores y los mandatarios, pero limita en cuanto a que quienes tengan conocimiento
de actuaciones durante la investigacin debern guardar reserva. 95
Declaracin contra s mismo y parientes. El artculo 16 de nuestro ordenamiento constitucional establece
que en proceso penal ninguna persona puede ser obligada a declarar contra s misma, contra su cnyuge o
persona unida de hecho legalmente, ni contra parientes dentro de los grados de ley.
GARANTAS PROCESALES.
El Cdigo Procesal Penal en el libro I contiene garantas procesales, principios bsicos inspiradores del
proceso penal de observancia obligatoria, alrededor de los que se explican e interpretan todas las dems
normas procesales de ese tipo. Se afirma en sus disposiciones generales que las garantas constitucionales
que dirigen y guan el proceso penal determinan el marco ideolgico y poltico de nuestro procedimiento penal.
La necesidad social de orden y paz genera inters en la represin penal para el perturbador de la convivencia
y menaza o lesiona bienes jurdicos, pero a la sociedad le interesa que el procedimiento se efecte con
irrestricto respeto de derechos y garantas protectoras de la persona ante el uso arbitrario del poder penal.
Tales principios bsicos se dividen en dos clases: los que se refieren a garantas del imputado en el
procedimiento (garantas de seguridad individual) y los de la organizacin judicial y funcin del Ministerio
Pblico, sin dejar de lado los que orientan el procedimiento, aplicacin e interpretacin de sus reglas ubicados
en diferentes partes del cdigo.
Entre las garantas procesales encontramos:
No hay pena ni proceso sin ley anterior
Se impondr una pena si existe con anterioridad una ley que la establezca siempre que previamente se haya
cometido un delito, se fundamenta por exigirse al Estado la plena observancia para fijar penas y la exclusividad
de la clase de sanciones que puede imponer, se prohiben sanciones o castigos fuera de los establecidos
legalmente, otorga a los jueces el monopolio de actividades punitivas del Estado.
El juicio previo
Para juzgarse a una persona es necesario un procedimiento establecido anteriormente. No pueden variarse las
formas procesales, ni condenarse a nadie o someterlo a medida de seguridad y correccin, sino por sentencia
94
95
47
firme. La inobservancia de una regla de garanta establecida a favor del imputado no se podr hacer valer en
su perjuicio. Se desarrolla por los artculos 2, 3, y 4 del Cdigo.
Independencia e Imparcialidad
Juzgar y decidir en causas penales est a cargo de jueces imparciales e independientes, sometidos slo a la
Constitucin y a la ley. La ejecucin penal corresponde a jueces de ejecucin, artculo 7 del CPP., derivado del
contenido del artculo 203 constitucional referente a que los jueces y magistrados son independientes en el
ejercicio de sus funciones y que la funcin jurisdiccional se ejerce con exclusividad absoluta por la Corte
Suprema de Justicia y por los dems tribunales que establezca la ley.
Obligatoriedad, gratuidad y publicidad.
Segn el artculo 12 del CPP., la funcin de los tribunales en los procesos es obligatoria, gratuita y pblica, sin
descartar diligencias o actuaciones reservadas conforme lo seale la ley.
El artculo 63 de la Ley del Organismo Judicial permite que algunas diligencias de los tribunales deben
mantenerse en reserva por razones de moral o de seguridad pblicas cuya calificacin la har el juez bajo su
responsabilidad, sin perjuicio de que los sujetos procesales y sus abogados tienen derecho a presenciar todas
las diligencias y hacer observaciones y protestas procedentes y a enterarse de su contenido.
Tratamiento como inocente
El procesado debe ser tratado como inocente en el procedimiento hasta tanto en sentencia firme lo declare
responsable y le imponga una pena o medida de seguridad y correccin. (artculo 14 del CPP) Lo dispuesto
sobre restriccin de libertad del imputado o limitantes del ejercicio de sus facultades, se interpretar
restrictivamente quedando prohibidas la interpretacin extensiva y la analoga, mientras no favorezcan
la libertad o ejercicio de tales facultades.
Se establece que las nicas medidas de coercin posibles sern las establecidas en el cdigo, con carcter
excepcional, debiendo ser proporcionales a la pena o medida de seguridad y correccin esperada del
procedimiento, de existir duda sta beneficiar al imputado. Relacionado con el artculo 14 constitucional,
sobre la presuncin indicada y artculo 7 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, en cuanto a que solo podr
informar sobre investigaciones sin vulnerar la presuncin de inocencia, ni el derecho a la intimidad y dignidad
de las personas.
Declaracin Libre
El Cdigo citado establece el su artculo 15 que el imputado no puede ser obligado a declarar contra si mismo
ni a declararse culpable. El Ministerio Pblico, el juez o el tribunal le advertirn clara y precisamente, que
puede responder o no con toda libertad a las preguntas, hacindolo constar en las diligencias.
Congruente con el artculo 16 constitucional que establece que ninguna persona puede ser obligada a declarar
contra s misma, contra su cnyuge o persona unida de hecho legalmente, ni contra sus parientes dentro de
los grados de ley.
Respeto a los Derechos Humanos
El artculo 16 del CPP., se refiere a que los tribunales y dems autoridades intervinientes en los procesos
deben cumplir los deberes impuestos por la Constitucin y los tratados internacionales sobre respeto a los
derechos humanos. La Constitucin (artculo 46) establece el principio general de que en materia de derechos
humanos, los tratados y convenciones aceptados y ratificados por Guatemala, tienen preeminencia sobre el
derecho interno.
48
Derecho a nica persecucin

Nadie puede ser perseguido penalmente ms de una vez por el mismo hecho. Excepciones al principio: si la
primera fue intentada ante tribunal incompetente, si la no prosecucin proviene de defectos en la promocin o
en el ejercicio de la misma y cuando un mismo hecho debe ser juzgado por tribunales o procedimientos
diferentes, que no puedan ser unificados, segn las reglas respectivas. (artculo 17 del CPP)
En sus disposiciones generales siempre sobre garantas procesales sobre el principio Non bis in idem se
indica que consiste en que es inadmisible la persecucin penal mltiple, simultnea o sucesiva, por un mismo
hecho. Es una garanta en cuanto que nadie podr ser juzgado nuevamente por delito por el cual haya sido ya
condenado o absuelto por sentencia firme y la de que nadie puede ser penado dos veces por el mismo hecho.
Por lo que salvo que favorezca al condenado no puede admitirse revisin de una sentencia firme ni una
nueva accin penal.
Julio Maier seala que esta garanta tiene sentido procesal y cubre el riesgo de una persecucin penal
renovada o mltiple cuando ha fenecido una anterior o an est en trmite.
Queda claro que el imputado que no ha sido procesado (entendindose como tal la persona contra quien se
dict auto de procesamiento) queda fuera del amparo de esta garanta. 96
Continuidad del proceso
Segn el artculo 19 del Cdigo citado no puede suspenderse, interrumpirse ni hacerse cesar un proceso, en
cualesquiera de sus trmites sino en los casos expresamente determinados en la ley. Se est como se afirma
en las disposiciones generales del Cdigo Procesal Penal, ante el principio de legalidad que manda que una
vez iniciado el proceso penal, prosiga hasta la sentencia que le da fin, salvo casos expresamente
determinados en la ley.
Derecho de defensa
El artculo 20 del Cdigo indicado establece que la defensa de la persona o de sus derechos es inviolable en el
proceso penal. En sus disposiciones generales expresa que la defensa es consustancial al concepto de
proceso, pues implica la bsqueda de la verdad material, y plantea como mtodo de encontrarla, la
contradiccin en el juicio entre la acusacin y su anttesis, la defensa, siendo un derecho subjetivo pblico
constitucional perteneciente a toda persona a quien se le impute la comisin de un hecho delictivo.
Describe como defensa material, la facultad del imputado de intervenir y participar en el proceso penal
instruido en su contra, y realizar todas las actividades necesarias para oponerse a la imputacin, a saber:
la de ser citado y odo, la de argumentar, rebatir, controlar, producir y valorar la prueba de cargo, as como la
de plantear las razones que permitan su absolucin, las justificaciones, consideraciones o atenuaciones y
dems argumentos que considere oportunos, as como impugnar las resoluciones judiciales. Adems se exige
su presencia para que pueda realizarse el proceso penal.
La defensa tcnica se sigue diciendo en tales disposiciones generales comprende el derecho de ser asistido
tcnicamente por profesional del derecho, pues tiene facultad el imputado a elegir abogado de su confianza,
empero si no lo hace, el Estado deber proveerle uno, a menos que quiera hacerlo por s mismo si cuenta con
conocimientos suficientes para el efecto.
Tal disposicin legal est acorde el artculo 12 de la Constitucin que establece igualmente que la defensa de
la persona y sus derechos son inviolables, que nadie podr ser condenado, ni privado de sus derechos, sin
haber sido citado, odo y vencido en proceso legal ante juez o tribunal competente y preestablecido. Ninguna
96
Como aparece en la Exposicin de Motivos del Cdigo Procesal Penal de nuestro pas sobre garantas
procesales en el numeral 1, sub numeral 1.22, pgina XXXIX.
49
persona puede ser juzgada por Tribunales Especiales o secretos, ni por procedimientos que no estn
preestablecidos legalmente.
La Corte ha considerado en varios fallos
Tal garanta consiste en la observancia por parte del tribunal, de todas las normas relativas a la
tramitacin del juicio y el derecho de las partes de obtener un pronunciamiento que ponga trmino, del
modo ms rpido posible, a la situacin de incertidumbre que entraa el procedimiento judicial.
Implica la posibilidad efectiva de ocurrir ante el rgano jurisdiccional competente para procurar la
obtencin de justicia, y de realizar ante el mismo todos los actos legales encaminados a la defensa de
sus derechos en juicio, debiendo ser odo y drsele oportunidad de hacer valer sus medios de defensa,
en la forma y con las solemnidades prescritas en las leyes respectivas Si al aplicar la ley procesal
al caso concreto se priva a la persona de su derecho de accionar ante jueces competentes y
preestablecidos, de defenderse, de ofrecer y aportar prueba, de presentar alegatos, de usar medios de
impugnacin contra resoluciones judiciales, entonces se estar ante una violacin a la garanta
constitucional del debido proceso. 97
Igualdad en el proceso
Consiste tal principio en que quienes se encuentren sometidos a proceso gozarn de las garantas que la
Constitucin y las leyes establecen, sin discriminacin. (artculo 21 del Cdigo Procesal Penal)
Realimentacin sobre contenido

1.- Qu derechos fundamentales establece la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala?
2.- Qu significa afirmar en doctrina que los derechos individuales constitucionales no son concebidos en
forma absoluta?
3.- Cul es la importancia del derecho de defensa como garanta procesal y constitucional?
4.- Cules son las garantas procesales en el derecho procesal penal de Guatemala?
5.- En qu consiste el derecho a nica persecucin como garanta procesal y cmo lo regula la ley procesal
penal en Guatemala?
Nota: Puede trabajarse caso prctico hipottico para resolverlo por los discentes.
97
50
UNIDAD TEMTICA III
RELACIN DE LOS PRINCIPIOS Y GARANTAS CONSTITUCIONALES Y

PROCESALES DEL ORDENAMIENTO JURDICO GUATEMALTECO CON LOS
TRATADOS Y CONVENIOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS.
Siendo que los derechos fundamentales inherentes a la persona humana regulados en la parte dogmtica de
la Constitucin al igual que las disposiciones de su parte orgnica sobre la organizacin del Estado, sus
competencias administrativas y los tres rganos por los que ejerce el poder pblico y dems instituciones que
forman parte del mismo estn estrechamente vinculados con los Tratados y Convenios Internacionales sobre
Derechos Humanos en los que se estipulan igualmente derechos, garantas y principios que los estados
miembros de tales convenciones se han obligado a observar dentro de la aplicacin de la justicia penal en sus
respectivos pases.
Para objetivizar los valores como la vida, la libertad, la igualdad, la seguridad, la paz y la justicia, haremos
referencia a lo ms relevante en materia de principios y garantas constitucionales y procesales cuyo propsito
51
principal es sean tomados debidamente en cuenta por quienes actan como parte del ente investigador y los
dems sujetos que intervengan en el proceso penal.
La Convencin Americana Sobre Derechos Humanos.

La parte I sobre Deberes de los Estados y Derechos Protegidos, Captulo Primero hace enumeracin de
deberes a los que se hace una breve referencia ms adelante.
La Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala en artculo 44. Derechos inherentes a la persona
humana no excluye otros que aunque no aparezcan expresamente son inherentes a la persona humana. Da
prevalencia al inters social sobre el inters particular. Determina que sern nulas de pleno derecho, las leyes
y disposiciones gubernativas o de cualquier otro orden que disminuyan, restrinjan o tergiversen los derechos
garantizados constitucionalmente.
La Corte de Constitucionalidad ha considerado que entre los principios que informan el derecho guatemalteco
est el de supremaca o super legalidad constitucional, lo que se traduce en que en la cspide del
ordenamiento jurdico est la Constitucin la que como ley suprema es vinculante para gobernantes y
gobernados a efecto de lograr el Estado Constitucional de Derecho, superlegalidad reconocida con absoluta
precisin en los artculos 44, 175 y 204, conteniendo el segundo de los citados artculos la jerarquizacin
primaria de las leyes y superlegalidad constitucional, 98 estableciendo que ninguna ley podr contrariar las
disposiciones constitucionales y de suceder son nulas ipso jure, determinando adems que las leyes
calificadas como constitucionales para reformarse necesitan el voto favorable de dos terceras partes del total
de diputados del Congreso, mayora calificada previo dictamen favorable de la Corte de Constitucionalidad. 99
El tercer artculo citado establece que los tribunales de justicia en toda resolucin o sentencia observarn
obligadamente el principio de que la Constitucin prevalece sobre cualquier ley o tratado. 100
El artculo 46 constitucional.- Preeminencia del Derecho Internacional regula que en materia de derechos
humanos, los tratados y convenciones aceptados y ratificados por Guatemala tienen preeminencia sobre el
derecho interno, lo que significa que cuando una norma ordinaria en materia de derechos humanos entre en
conflicto con una o varias normas contenidas en un tratado o convencin internacional, prevalecern estas
ltimas. Es norma del derecho internacional convencional.
La misma Corte estim sobre la validez de los tratados y convenciones que
el hecho de que la Constitucin haya establecido esa supremaca sobre el Derecho interno debe
entenderse como su reconocimiento a la evolucin que en materia de derechos humanos se ha dado., pero
su jerarquizacin es la de ingresar al ordenamiento jurdico con carcter de norma constitucional que
concuerde con su conjunto,
pero nunca con potestad reformadora y menos derogatoria de sus preceptos por la eventualidad de
entrar en contradiccin con normas de la propia Constitucin, y este ingreso se dara no por la
98
Gaceta No. 34, expediente No. 205-94, pgina No. 2, sentencia: 03-11-94. Constitucin Poltica de la Repblica y su Interpretacin por
la Corte de Constitucionalidad, Ed., abril 2004.
99
Gaceta No. 39, expediente No. 300-95, pgina No. 45, sentencia: 12-03-96 Ibid en la que se sienta doctrina sobre que las normas de una
ley constitucional no pueden ser expulsadas del ordenamiento jurdico a travs de una inconstitucionalidad general o inaplicables mediante
planteamiento en caso concreto, sino solo mediante reforma de ley segn procedimiento constitucional, porque el mismo tribunal ha
considerado que de lo contrario dejara de ser intrprete de la Constitucin convirtindose en legislador constitucional negativo.
100
52
va de su artculo 46, sino en concordancia con el artculo 2 de la Convencin- por la del primer prrafo del
artculo 44 constitucional, --al establecer que los derechos y garantas otorgadas constitucionalmente no
excluyen otros que aunque no figuren expresamente en la misma, son inherentes a la persona humana-El artculo 46 jerarquiza tales derechos humanos con rango superior a la legislacin ordinaria o derivada, pero
no puede reconocrsele ninguna superioridad sobre la Constitucin, porque si tales derechos, en el caso de
serlo, guardan armona con la misma, entonces su ingreso al sistema normativo no tiene problema, pero si
entraren en contradiccin con la Carta Magna, su efecto sera modificador o derogatorio lo cual provocara
conflicto con las clusulas de la misma que garantizan su rigidez y superioridad... La cursiva y subrayados
no aparecen en el original. 101
Tales normas constitucionales y lo considerado por el Tribunal Constitucional Guatemalteco es congruente con
el propsito de la Convencin en cuanto a principios constitucionales y procesales en materia penal, consolidar
un rgimen de la libertad personal y de justicia social con fundamento en el respeto de los derechos esenciales
del hombre; se da proteccin internacional de tipo convencional coadyuvante o complementaria a la del
derecho interno de los Estados Americanos, todos aquellos, principios consagrados en la Carta de la
Organizacin de los Estados Americanos, Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre y en
la Declaracin Universal de los Derechos Humanos.
Artculo 4 derecho a la vida, se proteger por la ley a partir del momento de la concepcin regulando que
nadie puede ser privado de la vida arbitrariamente. La pena de muerte se impondr en delitos ms graves, no
ser aplicable a delitos a los que no se la aplique actualmente.
Dicha pena no se restablecer si ya fue abolida y tampoco se aplicar por delitos polticos ni comunes conexos
con aqullos, ni a menores de dieciocho aos de edad o ms de setenta, ni a mujeres en estado de gravidez.
El condenado tiene derecho a solicitar amnista, indulto o conmutacin de la pena, sin poderse aplicar la pena
si la solicitud est pendiente de decisin por autoridad competente.
Artculo 5. Derecho a la Integridad Personal. Comprende el derecho al respeto de la integridad fsica,
psquica y moral de la persona. Prohbe someter a sta a torturas, penas o tratos crueles, inhumanos o
degradantes. La pena no trascender la persona del delincuente. Separacin de procesados y condenados
para tratamiento adecuado. Separacin de menores procesados de los adultos.
Artculo 7. Derecho a la Libertad Personal. Regula el derecho a la libertad y seguridad personal. No podr
privarse de la libertad fsica salvo causas y condiciones fijadas anteriormente por constituciones polticas de
estados partes o por leyes respectivas. Se prohbe la detencin o encarcelamientos arbitrarios.
Todo detenido o retenido debe ser informado sobre razones de su detencin y notificada sin demora del cargo
formulado en su contra. El detenido debe ser llevado sin demora ante juez u otro funcionario autorizado por la
ley para ejercer funciones judiciales, teniendo derecho a ser juzgado en un plazo razonable o ser puesto en
libertad, sin perjuicio de que contine el proceso, garantizando la libertad para asegurar su comparecencia en
juicio.
El privado de libertad tiene derecho a recurrir ante juez o tribunal competente para que decida sin demora
sobre la legalidad del arresto o detencin y ordene su libertad si aqullos fueren ilegales.
En los estados que estuviere regulado legalmente que la apersona que se viere amenazada de ser privada de
su libertad puede recurrir a juez o tribunal, para que decida sobre la legalidad de la amenaza, tal recurso no
puede restringirse ni abolirse, pudiendo presentarse por s o por otra persona. Est prohibida la detencin por
deudas, salvo incumplimiento de deberes alimentarios.
101
Gaceta No. 18, expediente No. 280-90, pgina No. 99, sentencia: 19-10-90
53
Artculo 8. Garantas Judiciales. Consiste en que toda persona tiene derecho a ser oda con las respectivas
garantas, dentro de plazo razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido
con anterioridad por la ley, en la sustanciacin de cualquier acusacin penal contra ella o para determinar sus
derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de cualquier carcter.
Derecho a que se presuma su inocencia en tanto no se establezca legalmente su culpabilidad, teniendo en el
proceso derecho en plena igualdad a las garantas siguientes: asistencia de traductor e intrprete si no hablara
el idioma del juzgado o tribunal; a que se le comunique previa y detalladamente la acusacin formulada;
concesin al inculpado de tiempo y medios adecuados para preparar su defensa; a ejercer su defensa
personalmente o asistirse de un defensor a su eleccin y comunicarse libre y privadamente con el mismo;
derecho a ser asistido por defensor proporcionado por el Estado, remunerado o no segn la legislacin interna,
si el inculpado no se defendiere por si mismo ni nombrare defensor dentro del plazo legal establecido; derecho
de la defensa de interrogar a testigos y obtener comparecencia como testigos o peritos de otras personas que
puedan arrojar luz sobre los hechos; a no declarar contra si mismo ni a declararse culpable; derecho a recurrir
del fallo ante tribunal superior; la confesin solo es vlida si es hecha sin coaccin de ninguna naturaleza; el
inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos y el
proceso penal debe ser pblico, salvo en lo que sea necesario para preservar los intereses de la justicia.
Artculo 9. Principio de Legalidad y Retroactividad. Determina que a nadie puede condenarse por acciones
u omisiones que al cometerse no fueren delictivas segn el derecho a aplicar.
No se impondr pena ms grave que la aplicable en el momento de la comisin de delito. Si despus de la
misma la Ley dispone la imposicin de una pena ms leve, el delincuente se beneficiar con ello.
Artculo 10. Derecho de Indemnizacin. Asiste derecho a ser indemnizada a la persona que hubiere sido
condenada en sentencia firme por error judicial.
El Convenio 169 de la Organizacin Internacional del Trabajo. OIT .

Los principios y garantas constitucionales y procesales que originan este trabajo se estima guardan relacin
con el contenido del Convenio porque en la parte introductoria recuerda los trminos de la Declaracin
Universal de Derechos Humanos, del Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y de los numerosos instrumentos internacionales sobre la
prevencin de la discriminacin.
Se reconoce que las aspiraciones de los pueblos indgenas y tribales en todas las regiones del mundo a
asumir el control de sus propias instituciones y formas de vida y su desarrollo econmico, y mantener y
fortalecer sus identidades, lenguas y religiones dentro del marco de los Estados en que viven.
Igualmente que en muchas partes del mundo aquellos pueblos no pueden gozar de los derechos humanos
fundamentales en el mismo grado que el resto de poblaciones de los Estados en que viven, y que
frecuentemente sus leyes, valores, costumbres y perspectivas han sufrido erosin.
En la Parte I. Poltica general, artculo 2, establece que los gobiernos deben asumir responsabilidad de
desarrollar, con la participacin de los pueblos interesados, accin coordinada y sistemtica que
tienda a proteger los derechos de los mismos y garantizar el respeto de su integridad, accin que debe
incluir medidas como:
a) asegurar a los pueblos gozar en pie de igualdad de los derechos y oportunidades que la legislacin
nacional otorga a los dems miembros de la poblacin;
54
b) promover la plena efectividad de derechos sociales, econmicos y culturales, respetando su identidad

social y cultural, sus costumbres, tradiciones e instituciones y que ayuden a eliminar diferencias
socioeconmicas entre miembros indgenas y dems miembros de la comunidad nacional de forma
compatible con sus aspiraciones y formas de vida.
El artculo 3 se refiere a que los pueblos debern gozar plenamente de los derechos humanos y libertades
fundamentales, sin obstculos ni discriminacin y que no se emplear ninguna forma de fuerza o coercin que
viole aquellos derechos y libertades.
El artculo 6 imperativamente determina que los gobiernos debern:
a) consultar por procedimientos apropiados y particularmente por medio de sus instituciones representativas,
cuando se prevean medidas legislativas o administrativas susceptibles de afectar a los pueblos interesados
directamente;
b) establecer medios por los que los pueblos interesados puedan participar libremente por lo menos en la
misma medida que otros sectores de poblacin y todos los niveles en adopcin de decisiones en
instituciones electivas y organismos administrativos y de otra ndole responsables de polticas y programas que
les conciernan.
c) establecer medios para el pleno desarrollo de instituciones e iniciativas de tales pueblos y en casos
apropiados proporcionar los recursos necesarios para tal fin. Las consultas en la aplicacin del Convenio
debern efectuarse de buena fe y de forma apropiada a las circunstancias para llegar a un acuerdo o lograr
consentimiento sobre las medidas propuestas.
En el artculo 7 se establecen aspectos tambin importantes sobre que
los pueblos debern decidir sus propias prioridades en cuanto al proceso de desarrollo en la medida en que
ste afecte sus vidas, creencias, instituciones y bienestar espiritual y tierras que ocupan o utilizan de alguna
manera y controlar en la medida de lo posible, su propio desarrollo econmico, social y cultural.
Adems, dichos pueblos debern participar en la formulacin, aplicacin y evaluacin de los planes y
programas de desarrollo nacional y regional.
Se regula igualmente que los gobiernos debern velar, siempre que haya lugar, se efecten estudios, en
cooperacin con los pueblos interesados, para evaluar la incidencia social, espiritual y cultural y sobre el medio
ambiente que las actividades de desarrollo previstas puedan tener sobre tales pueblos, debindose tomar muy
en consideracin los resultados de los estudios respectivos como criterios fundamentales en la ejecucin de
tales actividades. Finalmente tal artculo contiene que se debern tomar medidas, en cooperacin con los
pueblos interesados, para proteger y preservar el medio ambiente de los territorios que habitan.
Para aplicar la legislacin nacional a los pueblos deber tomarse debidamente en consideracin sus
costumbres o su derecho consuetudinario, artculo 8 del Convenio el cual regula que aqullos debern tener
derecho de conservar sus costumbres e instituciones propias, siempre que no sean incompatibles con los
derechos fundamentales definidos por el sistema jurdico nacional, ni con los derechos humanos
internacionalmente reconocidos y que al ser necesario debe establecerse procedimiento para solucionar los
conflictos que pudieran surgir en la aplicacin de tal principio.
Importante adems resulta lo establecido en el artculo 9 por contener que en la medida en que sea compatible
con el sistema jurdico nacional y los derechos humanos internacionalmente reconocidos, debern respetarse
los mtodos a los que los pueblos interesados ocurren tradicionalmente en la represin de delitos
55
cometidos por sus miembros. Se establece adems que las autoridades y tribunales que tengan que
pronunciarse sobre asuntos penales debern tener en cuenta las costumbres de dichos pueblos en la materia.
Declaracin Universal de los Derechos Humanos.

Sin duda los principios y garantas constitucionales y procesales guardan estrecha relacin con lo dispuesto
en esta Declaracin que fue la primera sobre derechos humanos aprobada por las Naciones Unidas, la que
sienta las bases de principios y derechos fundamentales inherentes a la apersona humana, tal se deduce del
contenido de algunos de sus artculos:
Artculo 1. Los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad y derechos.
Artculo 2. La no discriminacin
Artculo 3. Todo individuo tiene derecho a la vida, libertad y seguridad de su persona.
Artculo 5. Establece la no sujecin a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes.
Articulo 6 Todo ser humano tiene derecho, en todas partes al reconocimiento de su personalidad jurdica.
Articulo 7. Todos son iguales ante la ley y tienen sin distincin, derecho a igual proteccin de la ley. Todos
tienen derecho a igual proteccin contra toda discriminacin que infrinja esta Declaracin y contra toda
provocacin a tal discriminacin. (derecho de igualdad ante la ley)
Articulo 8. Toda persona tiene derecho a un Recurso Efectivo ante los tribunales nacionales competentes que
la amparen contra actos que violen sus derechos fundamentales reconocidos por la constitucin o por la ley.
Articulo 9. Nadie podr ser arbitrariamente detenido, preso ni desterrado. (detencin legal)
Artculo 10. Derecho en igualdad de condiciones a ser odo pblicamente y con justicia ante tribunal
independiente e imparcial, para determinacin de sus derechos y obligaciones o para el examen de cualquier
acusacin en su contra. (derecho de audiencia en materia penal)
Artculo 11. Persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su i n o c e n c i a mientras no se
pruebe su culpabilidad conforme a la ley y en juicio pblico, con el aseguramiento de todas las garantas
necesarias para su defensa.(presuncin de inocencia derecho de defensa) nadie ser condenado por actos u
omisiones que al cometerse no fueren delictivos. No se impondr pena ms grave que la aplicable al momento
de cometerse el delito (comprende el principio de Legalidad y el Indubio Pro Reo)
Retroalimentacin sobre el contenido:

1 .- Explique la causa por la que la Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala determina el principio
general de preeminencia sobre el derecho interno de los tratados y convenciones aceptados y ratificados por
Guatemala en materia de derechos humanos.
2. Indique si observar los tratados y convenios internacionales sobre derechos humanos inciden o no en el
proceso penal guatemalteco y si redunda o no en el fortalecimiento del Estado Democrtico de derecho.
Razone su respuesta.
56
3 .- Qu importancia puede tener en el proceso penal la plena observancia por parte de quienes intervienen en
el proceso penal de las Garantas Judiciales previstas en la Convencin Americana sobre Derechos Humanos.
4 .- Cree usted que el Estado de Guatemala cumple o no cabalmente con el Convenio 169 de OIT haciendo
efectivos los derechos sociales, econmicos y culturales, respetando su identidad social y cultural, sus
costumbres, tradiciones e instituciones de los pueblos indgenas? En todo caso razone su respuesta.
5.- Por qu la Declaracin Universal de Derechos Humanos es importante para usted como integrante del
Ministerio Pblico?
UNIDAD TEMTICA IV
ALCANCES DE RESOLUCIONES DE INSTANCIAS INTERNACIONALES

QUE VELAN POR LA APLICACIN DE CONVENIOS Y TRATADOS
SUSCRITOS POR GUATEMALA.
La Convencin Americana sobre Derechos Humanos fue ratificada por el Estado de Guatemala en mayo
1978 cuando entr en vigencia. Se acept la jurisdiccin contenciosa de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos en 1987 de donde las sentencias de aqulla son vinculantes al Estado de Guatemala y superiores a
cualquier otra decisin judicial dictada por tribunales nacionales.
En cuanto a los alcances de sus resoluciones resulta que es en los artculos 62, 63, 67 y 68 de la Convencin
Americana en los que se establece que sus efectos se concretan en que son obligatorias, definitivas y
ejecutables.
La Obligatoriedad consiste en que media vez un Estado acepta la jurisdiccin de la Corte lo hace segn el
artculo 62.1 de la Convencin Americana y por consiguiente la reconoce como obligatoria de pleno derecho y
sin convencin especial () sobre todos los casos relativos a la interpretacin o aplicacin de esta Convencin
El artculo 63.1 de la Convencin regula que cualquier forma de reparacin que adopte la Corte Interamericana
es la forma en que se materializa la sancin al Estado demandado. 102
El artculo 67 establece El fallo de la Corte ser definitivo e inapelable aunque puede interponerse por
parte de cualquiera de las partes recurso de Interpretacin de la sentencia .en caso de desacuerdo sobre el
102
Artculo 63.1 Cuando decida que hubo violacin de un derecho o libertad protegidos en esta Convencin, la Corte dispondr que se
garantice al lesionado en el goce de su derecho o libertad conculcados. Dispondr asimismo, si ello fuera procedente, de que se reparen las
consecuencias de la medida o situacin que ha configurado la vulneracin de esos derechos y el pago de una justa indemnizacin a la parte
lesionada.
57
sentido o alcance del fallo el cual debe presentarse dentro de los noventa das a partir de la fecha de
notificacin del fallo. (subrayado no es del texto original)
Sobre la obligatoriedad y los efectos ejecutorios de la sentencia el artculo 68 de la Convencin dispone 1.
Los Estados partes se comprometen a cumplir la decisin de la Corte en todo caso en que sean partes y 2. La
parte del fallo que disponga indemnizacin compensatoria puede ejecutarse en el respectivo pas por el
procedimiento interno vigente para ejecucin de sentencias contra el Estado.
Concluyentemente las sentencias de la Corte Interamericana de Derechos Humanos son plenamente
vinculantes para el Estado de Guatemala obligando a todos los poderes pblicos.
Por su parte la Corte de Constitucionalidad de Guatemala ha interpretado en el mismo sentido que las
decisiones judiciales provenientes de tribunales internacionales implican obligatoriedad al expresar: Las
disposiciones convencionales de Derecho Internacional deben interpretarse conforme los principios pacta sunt
servanda y de buena fe 103
La Convencin de Viena sobre el derecho de los Tratados del 23 de mayo regula en el artculo 26 el
principio pacta sunt servanda al declarar: Todo tratado en vigor obliga a las partes y debe ser cumplido por
ellas de buena fe
Tambin la Corte de Constitucionalidad en caso distinto declar que Guatemala, estado democrtico y por
pertenecer a la comunidad de pases regidos por los valores, principios y normas del Derecho
Internacional reconoce al interior como lo manda el artculo 149 constitucional, su deber de normar sus
relaciones con otros Estados conforme con los principios, reglas y prcticas internacionales. 104
La norma constitucional indicada segn su texto expreso pretende contribuir a mantener la paz y la libertad, el
respeto y defensa de los derechos humanos, fortalecer los procesos democrticos e instituciones
internacionales que garanticen el beneficio mutuo y equitativo entre Estados.
La Corte de Constitucionalidad sobre sentencias de la Corte Interamericana en Opinin Consultiva sobre esta
ltima el 25 de marzo de 2002, Expediente 171-2002 expres que son obligatorias por haberse Guatemala
sometido a la jurisdiccin contenciosa cumpliendo el artculo 171 literal l) numeral 5) de la ley fundamental y
que no contradice el artculo 203 de la Constitucin, pues es una cesin de soberana perfectamente
admisible, - tal artculo en la literal citada contiene como atribucin del Congreso aprobar, antes de su
ratificacin los tratados, convenios o cualquier arreglo internacional cuando 5) Contengan clusula general
de arbitraje o de sometimiento a jurisdiccin internacional - sealando que los tribunales internacionales
podrn ejercer su jurisdiccin por virtud del principio de complementariedad.
La jurisprudencia en otros pases confirma que las sentencias de tribunales internacionales han de ejecutarse,
verbigracia la primera sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos contra Espaa en 1988, segn la
Publicacin del Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala precitada (caso
Barber, Messeguer y Jabardo) el Tribunal Constitucional Espaol determin que las sentencia de aquel
tribunal son obligatorias y vinculantes para el Estado espaol declarando taxativamente que: reconoce el
derecho de los recurrentes a un proceso pblico con todas las garantas, declara nula la sentencia del Tribunal
Supremo de 4-IV-90 y en cuanto condenan a Francesc Xavier Barber Chamorro, Antoni Massaguer Mas y
Ferrn Jabardo Garca, las sentencias de la Audiencia Nacional de 15-I-82 y de la Sala Segunda del Tribunal
Supremo de 27-XII-82 y adems resuelve retrotraer las actuaciones al trmite inicial de las sesiones del juicio
oral, habiendo Espaa cumplido tal sentencia.
103
Opinin Consultiva emitida a solicitud del Presidente de la Repblica por la Corte de Constitucionalidad. Gaceta No. 59 Exp. 482-98,
pgina No. 696, resolucin: 4-XI-98. Publicacin del Fallo de la Corte Interamericana de Derechos Humanos caso Fermn Ramrez contra
Guatemala, sentencia del 20 de junio de 2005 en cuya parte inicial contiene La Importancia de la Sentencia para el Fortalecimiento de la
Justicia y el Derecho Penal Democrtico publicacin del Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala. Septiembre
2005.
104
Corte de Constitucionalidad. Exp. 57-2001, sentencia: 14-XI-2001.Publicacin del Instituto de Estudios Comparados en Ciencias
Penales de Guatemala. Septiembre 2005 indicada en la cita a pie de pgina anterior.
58
En el caso de Fermn Ramrez la sentencia contra Guatemala se afirma en la publicacin citada, debe
ejecutarse agregndose que el fallo deriva del principio restitutio in integrum o sea la reparacin del dao
causado por la infraccin de una obligacin internacional requiere siempre que sea posible, el pleno
restablecimiento de la situacin anterior, de no ser esto posible, como ocurre en el caso especfico, la Corte
determina medidas que garanticen los derechos conculcados y reparen las consecuencias de tales
infracciones.
Al declarar la Corte que la pena de muerte se impuso en base a presunciones con violacin al principio de
legalidad e infringindole sus derechos al debido proceso y defensa, orden al Estado realizar un nuevo
juicio; prohibicin al Poder Judicial guatemalteco imputarle con referencia al concepto de peligrosidad y
prohbe asimismo ejecutarlo; por violrsele su integridad personal al someterlo a condiciones carcelarias
sinnimo a trato cruel, inhumano y degradante, se oblig al Estado a proporcionarle tratamiento mdico. De
esa forma poder reparar hasta algn punto los daos y sufrimientos psicolgicos, calificados por la Corte de
injustos y arbitrarios al someterse al acusado al corredor de la muerte
Concreta prohibicin al Estado de Guatemala hace la Corte Interamericana al ordenar que a travs del Poder
Judicial abstenerse de aplicar el artculo 132 del Cdigo Procesal Penal de Guatemala en cuanto a la
peligrosidad del agente. Deriva de aquella prohibicin que ningn tribunal guatemalteco, desde la notificacin
del fallo, podr aplicar pena de muerte por asesinato, se da vinculacin a todos los poderes pblicos y
especficamente a los jueces de los tribunales de sentencia.
Igualmente se ordena que por medio del Poder Legislativo se suprima referencia a la peligrosidad del agente
dentro de plazo razonable, adecundola al artculo 2 de la Convencin Americana para garantizar el principio
de legalidad establecido en el artculo 9 de la misma. Ejemplos dados: caso Surez Rosero contra Ecuador
orden suprimir prohibicin de cese de la prisin preventiva para delitos de narcotrfico.
Al Estado del Per se ordena la inaplicacin del delito de traicin a la patria por contravencin al principio de
legalidad. Caso Chile, se cambi legislacin sobre censura previa de pelculas por violacin a libertad de
expresin. En el caso de Guatemala el Congreso debe adecuar su legislacin en cumplimiento del fallo como
ha sucedido en otros lados.
Se ordena adoptar la aprobacin de medidas legislativas y administrativas para un procedimiento garante de
que toda apersona condenada a muerte tenga derecho a solicitar indulto o conmutacin de la pena,
estableciendo la autoridad facultada apara concederlo, supuestos de procedencia y el trmite.
Se declara que el Estado adopte medidas necesarias para que las condiciones carcelarias se adecuen a
normas internacionales de derechos humanos tendente a cambio radical para el respeto pleno al derecho a
salud fsica y mental, al trabajo, educacin, rgimen de visita regular, cese del rgimen de aislamiento e
incomunicacin de las personas recluidas en centros de alta y mxima seguridad, especialmente los
condenados a pena de muerte.
De suma importancia resulta segn la publicacin de mrito que la sentencia en caso Fermn Ramrez, la Corte
no se refiere a su inocencia o culpabilidad sobre los hechos que se le atribuyeron, sino nicamente a la
conformidad de los actos del proceso legal que se le sigui con las garantas consagradas en la Convencin
Americana, porque tal tribunal internacional, no es tribunal penal como para analizar la responsabilidad penal
de individuos, simplemente ordena al Estado que perfeccione la aplicacin de justicia para no violar garantas
mnimas de las personas imputadas por haber cometido delitos.
59
Consecuencia de las resoluciones de instancias internacionales es contribuir a fortalecer el Estado de Derecho

Democrtico desde los tres rganos del Estado. Es aqu se afirma donde
En este nivel se identifica la enorme importancia del sistema interamericano y la vigencia de los
principios universales de derechos humanos en el proceso de construir democracias que respeten
plenamente la vida humana y la integridad de todas las personas. Para Guatemala, esta sentencia debe
entenderse como un aporte substancial que contribuye a que el sector justicia perfeccione la
aplicacin de justicia y, simplemente, le obliga a ser mejor. 105
Respecto del caso Myrna Mack Chang, Antroploga y Activista de los Derechos Humanos asesinada el 11
de septiembre de 1990 fue condenado por el Poder Judicial de Guatemala a veinticinco aos de crcel
Noel de Jess Beteta . Se acus como autores intelectuales a tres Oficiales del Ejrcito de Guatemala
condenndose a uno de ellos y absolvindose a los otros dos. La Sala Cuarta de Apelaciones orden anular
el fallo condenatorio de los militares por supuestas contradicciones.
La sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos con carcter vinculante para Guatemala por
haber ratificado la Convencin Americana de Derechos Humanos en 1978. Se conmin al Estado
guatemalteco a iniciar efectiva investigacin son el fin de identificar, juzgar y sancionar a todos los autores
materiales e intelectuales y dems responsables de la ejecucin extrajudicial de Myrna Mack Los puntos
resolutivos del fallo enfatizan la responsabilidad de investigar y sancionar a todos los responsables de este
crimen y ordenen que el Estado debe remover todos los obstculos y mecanismos de hecho y derecho
que mantienen en impunidad el presente caso
Se ordena asimismo al Estado realizar una serie de medidas reparatorias como: publicar la sentencia de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos, llevar a cabo un acto pblico de reconocimiento de su
responsabilidad en presencia de las ms altas autoridades del pas. Establecer una beca de estudios con el
nombre de Myrna Mack Chang, darle su nombre a una calle o plaza reconocida y organizar cursos de
derechos humanos y derecho internacional humanitario dirigidos a los miembros de las fuerzas armadas.
Sobre la indemnizacin por daos y perjuicios, la Corte estableci el pago de la indemnizacin ms alta de
la historia de su jurisprudencia. Los anteriores pues son los alcances de la resolucin de instancia
internacional en el caso de mrito. 106
Entre los alcances de lo resuelto tambin por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso de
Efran Bmaca Velsquez considerando los trminos resolutivos de la sentencia de 25 de noviembre de
2000 por unanimidad declar:
Que el Estado debe localizar los restos mortales de Efran Bmaca Velsquez, exhumarlos ante su viuda y
familiares y entregrselos a stos. Investigar los hechos que generaron las violaciones a la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos y la Convencin Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura,
identificar y sancionar a los responsables, as como divulgar pblicamente los resultados de la
105
106
Penltimo prrafo de la parte introductoria Publicacin del Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales de Guatemala.
Hhttp://www.mujereshoy.com/secciones/1605. Movimientos/Derechos Human@s. 26.12.2003
60
investigacin. Publicar en el Diario Oficial y otro de circulacin nacional por una sola vez, el captulo sobre
los hechos probados y la parte resolutiva de la sentencia sobre el fondo y realizar un acto pblico de
reconocimiento de su responsabilidad en relacin con los hechos de este caso y de desagravio a las
vctimas.
Que el Estado debe adoptar las medidas legislativas y de cualquier otra ndole necesarias para adecuar el
ordenamiento jurdico guatemalteco a las normas internacionales de derechos humanos y de derecho
humanitario y para darle plena efectividad a dichas normas en el mbito interno, conforme con el artculo 2
de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. Oblig al Estado a apagar daos inmateriales,
materiales as como el pago de costas y gastos a los familiares y representantes de las vctimas, declara
exentos de cualquier gravamen tales pagos y que la Corte supervisar el cumplimiento de la sentencia. 107
Mencin cabe hacer de que la Comisin Interamericana de Derechos Humanos (CIDH) admiti para su trmite
el caso del asesinato de los trabajadores del Consejo Nacional de reas Protegidas, Edwin Haroldo Ochoa y
Julio Vsquez ocurrida en el ao 2000 por denuncia del Centro de Accin Legal, Ambiental y Social de
Guatemala ( CALAS ) primer caso del pas en materia ambientalista aceptado porque puede existir elementos
que prueben denegacin de justicia 108 importando para efectos de estos apuntes, adems de la aceptacin,
la pretensin y los alcances a nivel interno que pueda tener lo que decida la Comisin al buscar el
resarcimiento en los siguientes puntos:
a) Honrar la memoria de las vctimas, denominndose Edwin Ochoa a un parque nacional o rea protegida; b)
que se d un resarcimiento econmico; c) que el Estado disponga de un fondo a travs de Fonacin para el
cuidado de las reas protegidas y d) Modificar la Ley de Servicio Civil, para mejorar los salarios de los guarda
recursos y sus prestaciones para garantizar su seguridad. Tales pretensiones no son sino repercusiones
posibles que pueda llegar a tener en Guatemala, lo que finalmente se decida en una instancia internacional en
relacin a la denuncia mencionada.
OTROS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES SOBRE DERECHOS HUMANOS VINCULADOS CON
PRINCIPIOS Y GARANTIAS CONSTITUCIONALES Y PROCESALES
En ltimas dcadas la proteccin de los derechos humanos ha rebasado el mbito interno y constitucional de
los Estados para desarrollarse significativamente en lo universal, especialmente concluida la segunda guerra
mundial al surgir el movimiento para llevar la tutela de los derechos humanos al conocimiento del derecho
internacional.
La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre ( mayo 1948, Bogot, Colombia )
primera expresin de aquella corriente, seguido por la Declaracin Universal de los Derechos Humanos (10
diciembre 1948, Paris, Francia ) crendose la Organizacin de los Estados Americanos proclamndose en su
carta los Derechos Fundamentales de la Persona Humana, surgiendo el Sistema Interamericano de promocin
y proteccin a los Derechos Humanos dndose los complementos como la primaria creacin de la Comisin
Interamericana de Derechos Humanos y principalmente la adopcin el 22 de noviembre de 1969 en San
Jos de Costa Rica, de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, estructura institucional del
sistema.
Carta de la Organizacin de los Estados Americanos, reformada por el Protocolo de Cartagena de
Indias.
107
108
http/www.aprodeh.org.pe/reparaciones/normas. Pdf/caso Bmaca. Pgs. 41-43

Segn Diario Prensa Libre publicacin del lunes 2 de octubre de 2006.
61
Se suscribe por el anhelo de convivir en paz y propiciar, mediante mutua comprensin y su respeto por la
soberana de cada uno de sus Estados miembros, el mejoramiento de todos en la independencia, en la
igualdad y en el derecho. Se pretende consolidar en el Continente, dentro del marco de las instituciones
democrticas, un rgimen de libertad individual y de justicia social, fundado en el respeto a los derechos
esenciales del hombre. Se persigue lograr un orden de paz y de justicia, fomentar su solidaridad, robustecer su
colaboracin y defender su soberana, su integridad territorial y su independencia.
Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre (9. Conferencia Internacional Americana,
Bogot, Colombia, 1948)
Surge porque los pueblos americanos han dignificado la persona humana y sus constituciones nacionales
reconocen que las instituciones jurdicas y polticas, rectoras de la vida en sociedad, tienen como fin principal
la proteccin de los derechos esenciales del hombre y crear circunstancias para el progreso espiritual y
materialmente y alcanzar la felicidad. Que se ha reconocido por los Estados que los derechos esenciales del
hombre no nacen del hecho de ser nacional de alguno de ellos, sino se fundamentan en los atributos de la
persona humana.
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
La Convencin Internacional sobre todas las Formas de Eliminacin de Discriminacin Racial
El Convenio Interamericano de Recepcin de pruebas en el Extranjero.
La Convencin Interamericana para Prevenir o Sancionar la Tortura
Convencin contra la Tortura y otros Tratos o Penas Crueles Inhumanos o Degradantes.
Realimentacin sobre contenido:

1.- Para que opere el Estado Constitucional de Derecho en Guatemala considera que beneficien o no los
alcances de resoluciones como la de la Corte Interamericana de Derechos Humanos?
Razone su
respuesta.
2.- En el caso de Fermn Ramrez considera que la sentencia contra el Estado de Guatemala contrari la
administracin de justicia y los derechos fundamentales de la vctima? Razone su respuesta.
3.- En el mismo caso de Fermn Ramrez en qu beneficia al Estado Democrtico de Derecho que los
alcances de la sentencia vincularon adems del Poder Judicial al Organismo Legislativo en Guatemala?
4.- Considera usted que las resoluciones de instancias internacionales derivadas de lo estipulado en
Convenios y Tratados Internacionales ratificados por Guatemala, en materia de derechos humanos,
contribuyan efectivamente al control del poder de coercin penal del Estado y a la vez a velar por la plena
vigencia de los derechos humanos?
62
F ) SNTESIS DE CONTENIDO
Estos apuntes aparecen en cuatro captulos:
En el captulo I se describen los principios constitucionales positivizados en normas jurdicas como creadores
de derechos subjetivos, garantas constitucionales, procesales, jurisdiccionales, garantas protectoras de los
derechos del hombre. Seguidamente se alude a la Legalidad Sustantiva en materia penal, sus caractersticas
formales y a la Legalidad Jurisdiccional, sus funciones y principios. En cuanto a las Garantas de Legalidad
Jurisdiccional, nos referimos a los derechos y principios que comprende.
En relacin a la Legalidad Procesal se indican los principios que la rigen. Finalmente aparecen los principios
generales comunes a todos los procesos, los principios del procedimiento propiamente dichos.
En cuanto a Principios y Garantas Constitucionales y Procesales en nuestro Derecho Interno, captulo II se
refiere a las garantas sobre que no hay pena ni proceso sin ley anterior, el juicio previo, independencia e
imparcialidad, obligatoriedad, gratuidad y publicidad que segn el Juez Canadiense Vanek 109 cumple tres
funciones bsicas: a) asegura un proceso equitativo y previene la imparcialidad; b) satisface la percepcin del
pblico y las exigencias de la sociedad de que la justicia muestre lo que hace; y c) favorece el respeto de las
leyes y mantiene la confianza del pblico en la administracin de justicia. Adems desde el inters del
acusado la publicidad de los juicios puede vincularse con la funcin de tutela de todas las garantas con las
que debe ser juzgado tratamiento como inocente, declaracin libre, lo atinente al respeto a los Derechos
Humanos, derecho a nica persecucin, continuidad del proceso, cuyo objetivo 110 es que en una sola
reunin se establezcan las declaraciones de los sujetos procesales, recepcin de las pruebas, conclusiones,
valoraciones y decisin final. derecho de defensa e igualdad en el proceso.
Sobre la relacin de los Principios y Garantas Constitucionales con los Tratados y Convenios Internacionales
sobre Derechos Humanos, capitulo III , luego de indicar las normas constitucionales por las que las
convenciones internacionales en dicha materia son de aplicacin en el derecho interno, se consigna el
contenido en la Convencin Americana Sobre Derechos Humanos, indubitablemente vinculado con los
derechos inherentes a la apersona humana, a saber, derecho a la vida, a la integridad personal, libertad
personal, garantas judiciales, de legalidad y retroactividad, derecho de indemnizacin.
Respecto del Convenio 169 de la Organizacin Internacional del Trabajo, se resalta de sus disposiciones los
derechos que los gobiernos deben asumir como responsabilidad prioritaria a desarrollar en cuanto a asegurar
tales derechos y las oportunidades de los pueblos indgenas en pie de igualdad de los derechos y
oportunidades que la legislacin nacional otorgue a todos los dems miembros de la poblacin como elemento
del Estado, con estricta observancia de los derechos humanos, lo que se estima congruente con la disposicin
constitucional del artculo 66 que ordena como obligacin primordial del Estado reconocer, respetar y promover
las formas de vida, costumbres y tradiciones, formas de organizacin social, el uso del traje indgena en
109
Citado en Anitua, Gabriel Ignacio, El Principio de Publicidad Procesal Penal: un anlisis con base en la historia y el derecho
comparado, en AA.VV., Las garantas penales y procesales: enfoque histrico comparado, Hendler, Edmundo, compilador, Editores
del Puerto, Buenos Aires, 2001, p. 77, como aparece citado en Mdulo VIPreparacin y Desarrollo del Debate de la Instancia
Coordinadora de la Modernizacin del Sector Justicia., p. 6.
110
Barrientos Pellecer, Csar. Derecho Procesal Penal Guatemalteco, Magna Terra, Guatemala, 1995, pg. 119. Tambin citado en el
Mdulo identificado en la cita a pie de pgina anterior.
63
hombres y mujeres, idiomas y dialectos de los pueblos indgenas, independientemente de la proteccin a las
tierras y dems regulaciones del Convenio precitado.
Finalmente en cuanto a los Alcances de resoluciones de instancias internacionales que velan por la aplicacin
de Convenios y Tratados suscritos por Guatemala, en al captulo IV, brevemente se traen a colacin los
efectos de aquellas decisiones derivados de los artculos 62, 63, 67 y 68 de la Convencin Americana Sobre
Derechos Humanos, muy especialmente en el reciente caso de Fermn Ramrez, cuya sentencia, aunque la
Corte Interamericana de Derechos Humanos, no entrara a conocer ni declarar sobre la inocencia o
culpabilidad del procesado, tal resolucin de esa instancia internacional s ha tenido alcances en distintas
lneas que incluyen prohibiciones al Poder Judicial de Guatemala y recomendaciones al Organismo Legislativo,
como quedan expresadas en el captulo respectivo, concluyndose en que s surten efectos en materia penal
en Guatemala tales resoluciones internacionales, como sucediera en los casos Myrna Mack y caso Bmaca,
efectos a nivel nacional en materia de justicia penal trascendiendo al mbito del Organismo Judicial a la esfera
de accin del legislativo como aparece en el caso Fermn Ramrez . Finalmente se mencionan otros
instrumentos internacionales que tambin estipulan derechos humanos y garantas constitucionales y
procesales cuya proyeccin es el control del poder coercitivo estatal en materia penal sin perjuicio de velar por
la plena vigencia de los derechos humanos de los imputados.
G ) BIBLIOGRAFA.
64
1.- Barrientos Pellecer, Csar, Derecho Procesal Penal Guatemalteco. Tomo I. Terra Editores. 2da. Edicin.
1,997.
2.- Prado, Gerardo, Derecho Constitucional. Editorial Estudiantil. Publicado por Praxis / Divisin Editorial.
Editorial Estudiantil Fenix. 3. Edicin. 2003.3.- Villalta Ramrez, Ludwin Guillermo Magno, Principios, Derechos y Garantas Estructurales en el
Proceso Penal. Editorial Estudiantil Fnix / Praxis Divisin Editorial. Ao 2003.
3.- Manual de Tcnicas para el Debate. Ed. del Ministerio Pblico de Guatemala Septiembre de 2000.
4.- Preparacin y Desarrollo del Debate Mdulo VIII Editado por la Secretara Ejecutiva de la Instancia
Coordinadora de la Modernizacin del Sector Justicia, integrada por el Organismo Judicial, Ministerio Pblico,
Ministerio de Gobernacin, Instituto de la Defensa Pblica Penal y Secretara Ejecutiva como parte del
Programa de Apoyo a la Reforma del Sector Justicia Prstamo BID 1120 / OC GU.
5.- Instrumentos Internacionales de Derechos Humanos en el Sistema Interamericano. Publicacin de
COPREDEH/COMUNIDAD EUROPEA.
Fuente Doctrinal
Gaceta No. 25, expediente No. 949-02, sentencia 6-06-02

Gaceta No. 18, expediente No. 280-90, pgina No. 99, sentencia: 19-10-90
Gaceta No. 39, expediente No. 300-95, pgina No. 45, sentencia: 12-03-96 .
Gaceta No. 24, expediente No. 141-92, pgina No. 14, sentencia:16-06-92
Opinin Consultiva ante la Corte de Constitucionalidad, emitida por solicitud del Presidente de la Repblica,
Gaceta No. 59, expediente No. 482-98, pgina No. 698, resolucin: 04-11-98.
Diccionario
Ossorio, Manuel. Diccionario de Ciencias Jurdicas, Polticas y Sociales. 30. Ed. Actualizada, corregida y
aumentada por Guillermo Cabanellas de las Cuevas. Pg. 430.
Leyes consultadas:
Constitucin Poltica de la Repblica de Guatemala y su Interpretacin por la Corte de
Constitucionalidad. Guatemala abril de 2004. Primera edicin: agosto 2002. Primera reimpresin: abril 2004.
Cdigo Penal, Decreto nmero 17 73 del Congreso de la Repblica y sus Reformas.
Cdigo Procesal Penal, Decreto 54 92 y sus Reformas. Editado de Ral Figueroa Sarti. Segunda Edicin
de 1998. Editoriales F&G Editores y Editorial Lerena con Exposicin de Motivos elaborada por el Lic. Csar
Barrientos Pellecer.
Ley del Organismo Judicial. Reformada segn Decretos del Congreso nmeros 64-90, 75-90, 11-93, 112-97
y Reforma Constitucional Segn Acuerdo Legislativo 18-93.
Convenciones y Tratados Internacionales:
Convencin Americana Sobre Derechos Humanos.
65
Convenio 169 de la Organizacin Internacional del Trabajo

Carta de la Organizacin de los Estados Americanos, reformada por el Protocolo de Cartagena de Indias.
Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre (9. Conferencia Internacional Americana,
Bogot, Colombia, 1948)
Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre
Declaracin Universal de los Derechos Humanos
(mayo 1948, Bogot, Colombia )
66

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PRINCIPIOS Y GARANTIAS CONSTITUCIONALES

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Relacin de los Principios y Garantas Constitucionales y Procesales del

IV .- Alcances de algunas resoluciones de Instancias Internacionales, que velan

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Las denominadas garantas protectoras de los derechos del hombre.

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El principio predominante en un estado de derecho es el de Legalidad o imperio de la ley, 23

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Idem. Villalta R. Principios. Pg.29

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Sub Principios derivados de los Principios de Legalidad y Divisin de Poderes.

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Principio de justicia universal.

Incorporacin de los derechos humanos al derecho interno:

Prado, Gerardo, Derecho Constitucional. Pg. 12

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De la constitucionalizacin como derechos fundamentales de las garantas procesales.

Su regulacin por Ley Orgnica

Op. Cit. Pg.50

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Posibilidad de pedir la tutela de los tribunales ordinarios

Su especial proteccin ante el Tribunal Constitucional por la va del recurso constitucional

LEGALIDAD SUSTANTIVA EN MATERIA PENAL.

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CARACTERSTICAS FORMALES DERIVADAS DE LA LEGALIDAD SUSTANTIVA.

Sub Principios derivados de la Taxatividad.

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Idem. Villalta Ramrez. Pg. 62

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Sentencia del Tribunal Constitucional 2/1981 como se refiere en Principios

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Funciones de la Potestad Jurisdiccional.

Principio de Unidad y de Exclusividad de la Jurisdiccin.

Principio de Independencia del Poder Judicial.

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El Principio del Juez Natural:

Independencia Interna del Poder Judicial.

Principio de Independencia Personal de los Jueces y Magistrados.

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Ibid. Villalta RamrezPg. 87

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GARANTIAS DE LEGALIDAD JURISDICCIONAL

Sentencia del Supremo Tribunal Constitucional de Espaa de 90/1983 de 7 noviembre referida en

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Citadas en Pg. 107 de Principios

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Principio de la Inmodificabilidad de la Sentencia.