Que es una privada de valores transactionh

Un personal de transacciones de valores se lleva a cabo cuando un empleado participa en la

ejecucion de los valores de transaccion para el imparcial de su empleador, pero con el compuesto
antes de la aprobacion de su empleador.Regla 3040Regla 3040 de la Filiacion Nacional de
Vendedores de Valores (NASD) proporciona directrices sobre el personal de las transacciones de
valores.
El Personal De Las EspecificacionesEl empleado debe proporcionar por escrito reconocer a su
empleador que describe la transaccion, su parte, e independientemente de el, posiblemente, puede
obtener la compensacion.
Empleador EspecificacionesSi el trabajador recibe una indemnizacion, el empleador debe dar
preparado aceptacion o rechazo. Si es aprobada, el empleador necesita para supervisar la
transaccion y el documento en sus publicaciones.

Si el personal no recibe ningun tipo de pago, la empresa debe aceptar el empleado del compuesto
descubrir y podria imponer sobre los problemas de la participacion del empleado de leyes no se
violan.
La desaprobacionEl personal no puede tener interaccion en la transaccion si su empleador no esta
de acuerdo. De seguir adelante con la aceptacion es ilegal y es generalmente conocido como "la
promocion de la distancia."
La participacionEn un personal de transaccion de valores, el empleado debe estar directamente
interesados en la ejecucion de la transaccion.

Regla 3040 no aplicar si el personal solo tiende a hacer una sugerencia, y su consumo de forma
independiente se ejecuta la transaccion con valores adicionales por el vendedor.
Recursos:FINRA: Aplicabilidad de la Regla 3040