Teora literaria y lingstica

Karl D. Uitti

Teora literaria y
lingtstica

Q
U

E D I C I O N E S C T E D RA , S . A.
Madrid

Ttulo original de la obra: Lirzguistics as2d Literary Theory, publi cada

por Prentice-Hall, Inc. Englewood Cliffs, New Jersey, U.S.A.

Indice

Traduccin de Ramn Sarmiento Gonzlez

PRLOGO ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
CnrTULO

11

L-LENGUAJE, PENSAMIENTO Y CULTURA ... ...

ca del lenguaje ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...

15
1.1. Los orgenes ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
1.2. Platn y la teora literaria ... ... ... ... ... ... ... ... ...
1.3. Naturaleza e importancia de la concepcin aristotli

15
19
26

1.4. La tradicin literaria y la gramtica ... ... ... ... ...

34

1.5. Dante y 1a teora literaria ... ... ... ... ... ... ... ... ...

42

II.-EL RACIONALISMO: PENSAMIENTO, GRAMTICA Y

EXPRESION ... ... ... ... ... ... ...... ... ... ...
63

Cnx'TULO

cultura ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...

1969 by Trustees of Princeton University

Ediciones Ctedra, S. A., 1977
Don Ramn de la Cruz, 67. Madrid-1
Depsito legal:

2.1. El Renacimiento como fevisin cualitativa de la

2.2. Descartes y la gramtica de Port-Royal ... ... ... ...

66

2.3. La aportacin del Brocense ... ... ... ... ... ... ... ...

68

2.4. DuMarsais y los enciclopedistas ... ... ... ... ... ... ...

70

111.-EL ESTUDIO DE LA LENGUA Y DE LA LITERATURA ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...

CnPTUx.o

3.1. La lingstica histrica y comparada. Saussure ... ...

Printed in Spain Impreso en vELOGUaF

Tracia, 17. Madrid-17 Papel: Torras
Hostench, S. A.

97
97

3.2. La escuela americana de Bloomfield ... ... ... ... ...

M. 15.643 - 1977

ISBN: 84-376-0048-0

63

101
3.3. La estilstica de Bally ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
CAPTULO

IV.-LA CRfTICA LITERARIA Y LA CIENCIA DE

LA LITERATURA EN AMnRICA ... ... ... ... ... ... ... ...
133 4.1. El New Criticism ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... 133 4.2. La
7

V.-EL CONGRESO DE BLOOMINGTON: EL ESTILO DEL LENGUAJE ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...

CnrruLo

173 5.1. Las dicotomas de Voegelin y Sol Saporta ... ... ...
175
CnYTULO

VI.-CONCLUSIONES ... ... ... ... ... ... ... ... ... 207

6.1. Tcnicas ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...

207 6.2. Estructura ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ...
211

ciacin de este tipo. Hemos decidido, por consiguiente, examinar ciertos rasgos bsicos del concepto occidental del lenguaje en los tres primeros captulos. El 4 y el 5 tratan de
lingstica y estudios literarios, tal como se practicaban en
Amrica (y en el extranjero) en los aos recientes. En el captulo 6 ofrecemos algunas indicaciones con el fin de acrecentar la colaboracin entre las dos disciplinas.
A travs de este estudio, los trminos lingstica y literatura sern definidos una y otra vez. Tras haberlo dudado algo,
nos hemos decidido por el ttulo Teora literaria y lingstica.
Deseamos evitar desde el comienzo la nocin simplista de
que lingstica significa una tcnica, un puro mtodo,
mientras que literatura significa una clase de corprt.s textual.
De hecho, literatura implica tambin un mtodo (o un nmero
posible de mtodos) -de ah nuestra preferencia por teora
literaria, trmino de moda hoy- y lingstica -trmino de uso
tan frecuente en el siglo pasado- invita precisamente a evocar
una materia, un objeto de estudio. Nuestro propsito, por
tanto, no puede ser aplicar simplemente un mtodo a
materiales diferentes aunque relacionados. Esto sera
demasiado fcil (y equivocado). Antes bien, habremos de
examinar la interaccin de varios mtodos v materiales
diversos, ocupacin mucho ms delicada. Veremos cmo un
notable grupo de estudiosos americanos contemporneos han
navegado por estas aguas traidoras con una habilidad mucho
mayor que la que muchos acreditan.
Debemos manifestar nuestro agradecimiento por este
orden. El tiempo que nos proporcion la generosidad de la
Fundacin John Simon Guggenheim en 1964 lo dedicamos
a la preparacin de este estudio. Reiteramos nuestro agradecimiento a la Fundacin por esta oportunidad. Tambin nos
gustara dar las gracias a un nmero de amigos cuya atenta y
cuidadosa lectura de algunas partes de este trabajo fue
valiossima: al profesor de las Universidades de Madrid y
Princeton, Enrique Tierno Galvn; al profesor Claudio Guilln,
de la Universidad de California (San Diego); al profesor Frank
Bowman, de la Universidad de Pennsylvania, y al profesor
Peter F. Dembowski, de la Universidad de Chicago.
12

tudiantes de lengua y literatura francesas en Amrica. Deseamos al profesor Alfred Foulet (Princeton), profesor Henri
Peyre (Yale) y profesor Ira O. Wade (Princeton) una alegre y
provechosa jubilacin.
KARL D. UITTI

5
5

CAPTULO PRIMERO LENGUAJE,

PENSAMIENTO Y CULTURA
1.1. Los orgenes

Desde la ms remota antigedad el hombre occidental

ha mostrado inters, sistemticamente, por una teora general del lenguaje. En consecuencia, ha establecido unas
categoras de anlisis lingstico, ms o menos definidas,
aunque relacionadas de acuerdo con unos presupuestos
religiosos, metafsicos y culturales dados. Las teoras del
lenguaje han implicado necesariamente unas teoras del
estudio del lenguaje (la gramtica, la lingstica), y esta
especulacin terica ha registrado tanto las contingencias
culturales como las perspectivas filosficas. La configuracin o estructura especfica de una teora est en relacin
con las materias en tanto concepcin general, persuasiva y
dominante o, como prueba de lo que decimos, en relacin
con actividades ms especializadas como la dramtica,
oratoria, anlisis gramatical o pensamiento silogstico.
Todos sabemos que las especulaciones grecorromanas
sobre el lenguaje desarrollaron unas doctrinas de
gramtica,
retrica,
potica
y
dialctica
extraordinariamente matizadas, aunque en constante
cambio e interrelaccin. Platn y Aristteles -por no
mencionar a los presocrticos, a numerosos filsofos
estoicos y a los sofistas- se entretuvieron en fales
especulaciones, y aunque se diferencian sustancialmente
el uno del otro en determinados aspectos, compartieron
una manera de exponer los problemas que ha gozado de
gran influencia en pocas posteriores. La difusin de las
antiguas indagaciones lingsticas a travs ' del mundo6
6

Agustn y los Santos Padres, y lo que se perdi -as como el

proceso de transmisin a la Europa medieval-, nos proporciona datos significativos para comprender la estructura
de la mentalidad occidental. Por tanto, sera conveniente
hablar de esta mentalidad en trminos de una estructura
histrica, es decir, como una serie de posibilidades elaboradas por pensadores y escritores a travs del tiempo. Consciente de su pasado cultural, la Edad Media entendi el
lenguaje -tal como lo manifest en su literatura, especulacin
filosfica o escritura- en relacin con diversos sistemas
tericos de valores y procedimientos permanentes, transmitidos de generacin en generacin en forma de tradicin de
autoridades (traditio). Pero, para salvaguardar el gran
dinamismo de este pasado cultural, la Edad Media reconoci
que estas tradiciones requeran interminables reajustes para
responder satisfactoriamente a las exigencias de los nuevos
conocimientos tericos y aplicaciones prcticas.
La historia literaria ejemplifica este proceso de asimilacin. La concepcin finita y esttica que implicaba el pensamiento pagano, mantuvo las formas retricas o estilsticas
de una literatura, producto del despliegue jerrquico de esquemas expresivos. As, el estilo noble o grave fue legado para
expresar convenientemente un tema que requiriese gravedad.
La nocin de jerarqua estilstica la fij San Agustn (De
doctrina christiana, IV), pero en armona con la visin
cristiana de la dignidad de toda la creacin, el estilo elevado
se lleg a identificar ms exactamente con el efecto que el
orador deseaba producir en su auditorio. El mismo tema tena
aparentemente menor importancia que la previa disposicin.
Por citar algunos ejemplos de San Agustn, el tema cristiano
de la virginidad poda tratarse con un estilo sobrio y el tema
de los cosmticos poda expresarse en un estilo elevado. Este
cambio de nfasis contribuy, durante la Edad Media, a la
creacin de un estilo nuevo, el noble estilo vernculo,
semejante y diferente a la vez del estilo grave de la Eneida de
Virgilio. Este estilo noble se form histricamente a partir de
* Lenguaje literario y pblico en la baja latinidad y en la Edad
Media, Seix Barral, 1969, traduccin de Lpez Molina.

ticas. En cierto sentido, Chrtien de Troyes imita o reproduce a Virgilio; en realidad, identifica su propia Francia
con la antigua Grecia y Roma'.
El desarrollo de las teoras filosficas medievales, sobre
todo en lo que atae a la elaboracin de teoras lgicas, nos
esclarece, adems, otro tipo de reajuste. La cultura literaria
que habamos heredado de la antigedad y que se desarroll
en las escuelas de los siglos xi y xm, present numerosos
obstculos a las formulaciones de carcter lgico-discursivo
que los filsofos escolsticos desearon realizar. En
consecuencia, algunos filsofos acentuaron ciertos procedimientos estilsticos de la antigua tradicin lingstica -o
gramatical- con la exclusin de otros muchos. En la Europa
del siglo xiii, Filosofa se opona a Literatura y, como
veremos ms adelante, la tradicin gramatical fue sometida a
una profunda revisin.
Estos hechos indican que la teora literaria y lingstica
pueden ser abordadas ms concretamente desde la perspectiva de su estructura histrica subyacente. La nocin de
teora del lenguaje, as como muchas concepciones de literatura y ciencia lingstica, deberan estar relacionadas pertinentemente con las posibilidades que nos brinda la continuidad histrica que llamamos cultura occidental. Si es verdad que todo sistema o concepcin contiene una teora del
lenguaje, tambin es verdad que cada teora del lenguaje
implica un conjunto de perspectivas filosficas y, por consiguiente, resulta evidente que un estudio de la teora literaria
y lingstica debe proponerse dar cuenta sistemticamente
del tipo de relacin que se establece entre las posibles
concepciones y las teoras del lenguaje.
Por definicin, un estudio interpretativo es algo arbitrario. Se elige una de las perspectivas con la esperanza de que
1 Me refi ero aqu al tema de la translatio stud, contenido en un
pasaje muy conocido de Cligs (25 y ss.), en los que Chrtien habla del
nacimiento de la chevalerie (cultura) en Grecia, su importacin a
Roma y su llegada final a Francia. Alcuino, Bernardo de Chartres y
otros antiguos se consideran a s mismos modernos. A pesar de que,
en su concepcin, la cultura llega a oscurecerse en Francia, sin
embargo, fue por su conocimiento de los antiguos por lo que los
modernos aspiraron a saber ms que aqullos.

17

mostrar las implicaciones de su deuda en tanto nos permitieron conocer la naturaleza y usos del lenguaje. La misma
continuidad cultural nos proporciona criterios de referencia
que nos llevan a distinguir entre las actitudes modernas
ante el fenmeno del lenguaje y las anteriores. Los lgicos
medievales estn prximos a los filsofos modernos de lingstica, no obstante ser dos mundos diferentes. La moderna
teora potica tiende hacia una concepcin del lenguaje que
recuerda mucho a Platn, pero las diferencias son quiz
mucho ms significativas. Qu tienen de comn Prisciano, el
famoso gramtico de la antigedad, y la lingstica del siglo
xx? En qu puntos estn en divergencia? Qu es lo que
diferencia la lingstica moderna y la crtica literaria
-suponiendo que existan tales entes- y qu contenidos
debern unir en una causa comn? Finalmente, y quiz
fundamentalmente, algunos conocimientos de las posibilidades que explotaron nuestros predecesores y las que debieran surgir de este estudio, contribuirn, como es de esperar, a reconocer estrictamente las complejidades que
acompaan el problema del lenguaje y la literatura, al disipar
ciertos tpicos y prejuicios corrientes.
Discutiremos la concepcin moderna del lenguaje y las
ramificaciones diferentes de la disciplina -literarias y lingsticas- en la segunda parte de este captulo de introduccin. Es fundamental un estudio previo de los orgenes de
nuestra materia en la primera parte.
Antes de pasar a examinar la tradicin premoderna en
general y, concretamente, los tipos de actividad en relacin
con el estudio gramatical en la Antigedad y en la Edad Media, discutiremos ciertas obras de Platn y Aristteles. Estos
filsofos nos brindan un punto de partida conveniente y til.
No se ocuparon primordialmente del lenguaje ni de literatura
en cuanto tales. A pesar de que ambos autores escribieron
sobre el problema del lenguaje en diferentes contextos
culturales y temporales, lo que sustentaron adquiere una
relevancia e importancia insospechadas. Platn fue el primero
y ms importante terico de lo que se puede llamar
concepcin simblica del lenguaje. Aristteles, en cambio, fue
8

1.2. Platn y la teora literaria

El Cratilo de Platn se ocupa del viejo problema de si los
nombres son naturales o convencionales, si poseen una
verdad o exactitud igual para los griegos y para los brbaros
(pg. 323) ' o si,de hecho, los significados son slo cuestin
de convencin o acuerdo. Arguyendo que los nombres estn
determinados por el uso, Hermgenes advierte que los
griegos se diferencian de los brbaros en el uso de los
nombres, lo mismo que las diferentes tribus griegas se
distinguen unas de otras (pg. 325). El problema del pluralismo lingstico est, por consiguiente, expresado,
aunque esbozado solamente. Scrates sostiene que la
funcin de un nombre... es expresar la naturaleza de la
cosa, y Protgoras se equivoca, puesto que son los sofistas y
retricos quienes argumentan que el hombre es la medida
de todas las cosas, y las cosas son tal y como me parecen a
m y son para ti tal y como te parecen a ti (pg. 326).
Scrates insiste en ello, delimitando lo verdadero de lo que
es falso; las cosas poseen una naturaleza inherentemente
estable, aunque estn en movimiento. Y puesto que el hablar
es una actividad, el arte de poner nombres a las cosas posee
su propia naturaleza y normas. Lo razona analgicamente: el
1 La discusin siguiente de Platn est basada en el Cratilo, puesto
que, entre sus obras, este dilogo trata del problema del lenguaje en la
forma platnica ms caracterstica. Evidentemente, cl presente estudio
no puede tratar exhaustivamente de la cuestin de Platn y el
lenguaje. Intento solamente presentar ciertos aspectos fundamentales
de aquella cuestin. El Cratilo ofrece, pues, un punto de partida
conveniente, nada ms. Puesto que el punto de partida de Platn est
directamente unido con lo que establece y, por supuesto, esta
conexin implica una teora
del lenguaje, un anlisis del Cratilo, sus
argumentos, su estructura , y sus ironas proporcionan una ilustracin
casi grfica de las concepciones platnicas. Las citas del Cratilo se
tomarn de la traduccin de Benamin Jowet, The Dialogues of Plato,
I, 3.a ed., Oxford, 1892; las indicaciones de paginacin estn, pues,
referidas a esta obra. La discusin de Aristteles se basa en el
Organon, trad. de O. F. Owen, 1-II, Londres, 1889; La Retrica, trad.
de J. H. Freese, Loeb Classics, Londres y Cambridge, Mass., 1926; La
Metafsica, trad. de Richard Fope, Ann Arbor, 1960; La Potica, trad.
de S. H. Butcher, 4.a ed., Londres, 1922. Dilogos platnicos, ed.
Hernando, traduccin espaola de Emeterio Mazorriaga.
19
8

sonas que sepan cmo, y que sean capaces de

imprimir sobre las slabas del nombre la forma
esencial de la cosa o accin que se intenta
expresar. El juez de la adecuacin semntica no
es, pues, el legislador -el que impone los
nombressino el filsofo, el dialektiks. El dilogo
toma un cariz etimolgico. Scrates examina el
nombre de los hroes y los dioses para
descubrir la conexin existente entre los nombres y las esencias de los seres nombrados. A
diferencia de la etimologa moderna, la
etimologa platnica se centra sobre tales
conexiones; el estudio de la forma por la forma
resulta irrelevante, puesto que los resultados
de
la
investigacin
etimolgica
deben
conducirnos hacia la realidad esencial de las
cosas que expresa la palabra'. De hecho, las
dos terceras partes del dilogo versan sobre
cuestiones etimolgicas. Este nico dato es
suficiente para demostrar cul es la concepcin
filosfica de Platn. Sin embargo, tenemos que
advertir que la etimologa no prueba nada; aclara
simplemente.
Platn
propone
estas
aclaraciones como una clase superior de
prueba y como un emblema. Corno las
lucubraciones etimolgicas de Scrates no
pasa.n de ser meras conjeturas, su interlocutor
le interrumpe -muy significativamente- para
apuntar la pasin inspirada con que habla. Por
fin, el mismo Cratilo se ve obligado a reconocer
que un poder ms que humano puso a las
cosas sus primeros nombres (pg. 386).
Scrates
elude
esta
advertencia.
Sin
embargo, .en los siglos posteriores, su nocin
de verdad ser interpretada como el
resultado del poder divino o ser relacionada
con otros principios absolutos h. A estos
razonamientos del principio sigue una especie
de3 anlisis crtico. Si una cosa -palabra o
Segn Scrates, el etimologista no va ms all del cambio de
todas las letras, porque su necesidad no se interfi ere con el signi ficado (Jowett, pg. 336). La Antigedad y la Edad Media conser varon
y utilizaron esta concepcin de la etimologa.
4

Para una discusin de tales hiptesis en relacin con el uso

evanglico de Verburn y su correspondencia en la fi losofa estoica, ver
E. M. Sidebottom, The Christ of the Fourth Gospel, in the Light of
First-Century Thought, Londres, 1961, especialmente cap. III, The

carcter simblico del lenguaje. Mientras,

Cratilo declara su aprobacin al argumento de
Scrates, aunque insiste en que no existen
palabras que puedan ser falsas o slo vetdaderas en parte, a menos que sean nopalabras. Las palabras imitan a las cosas, pero
cmo? Cratilo sostiene que si imitan o no a
las cosas, no hay ningn trmino medio entre
estos extremos.
En. este punto, la dialctica que envuelve a
Scrates y Cratilo alcanza gran inters por s
misma. En realidad, lo que Platn discute es lo
que la dialctica -o el dilogo
presenta. Uno sospecha que el sentido del autor
no puede ser identificado, convenientemente,
ni con Scrates ni con Cratilo, lo que cuenta es
el modo de hilar sus argumentos'.
Una palabra puede ser inexacta cuando
alguien, norinalmente el mismo que la usa,
asigna negligentemente un nombre cuyas
caractersticas pertenecen a un objeto o
accin, a otro objeto o accin distintos. Un
nombre puede ser tambin inexacto cuando la
imitacin es demasiado particular; el nombre
perfecto sera una copia del objeto imitado.
As, la imitacin perfecta de Cratilo sera un
rival (verbal) del mismo Cratilo, un artefacto
imposible. Por consiguiente, Scrates no puede
ser tan exigente como Cratilo; necesita aceptar
el hecho de que las palabras son, en la
prctica, ms o menos convenientes, ms
verdaderas o ms falsas. Parece caer en las
doctrinas retricas -o sofsticas- de su tiempo.
La exactitud de los nombres es una funcin
determinable, en la prctica, por el uso y la correspondencia:
Cmo
puedes
todava
imaginar, mi buen amigo, que encontrars
nombres parecidos a cada nmero individual,
aunque permitas que lo que llamas convencin
y acuerdo tenga autoridad para determinar la
correccin de los nombres? (pg. 382). La
burla que Scrates hace de los sofistas no
5
puede
permitirnos
a no ser
En consecuencia,
si se tomarlo
hiciera una en
lista serio,
de los argumentos
de
Scrates tal como aparecen e :i el Cratilo, habra a veces contradiccin. La forma de la obra es esencialmente dialogada: hay una
perfecta continuidad e interaccin de estructura, lengua y pen samiento.
21

mer hombre, al dar nombres a las cosas, no descubri la

verdad. Cratilo se-muestra partidario de la teora que sostiene
que los nombres poseen autoridad divina, ya que fueron
fijados por los dioses. Scrates, sin embargo, alega . que los
nombres difcilmente se confundiran unos con otros si los
dioses los hubieran fijado realmente. El verdadero criterio de
exactitud de los-nombres no debe buscarse en los mismos
nombres, sino en las cosas. Adems, la bsqueda de la
verdad debe estar referida siempre a las cosas, no a sus
nombres. Por esto, Scrates rechaza la concepcin heraclitiana de que todas las cosas se hallan en un estado de
flujo y movimiento: Ningn hombre capaz de juicio desear
ponerse a s mismo o la educacin de su pensamiento en
poder de los nombres; antes bien estar tan lejos de depositar
su confianza en los nombres o en el dador de los mismos
como de estar seguro de conocimiento alguno que le condene
a s mismo y a otros entes a un insano estado de irrealidad;
no creer que todas las cosas rezuman como una olla, ni
imaginar que el mundo es un hombre que anda sobre la
nariz (pg. 388). Sin embargo, Cratilo expresa claramente lo
que piensa al replicar: la suma de la gran cantidad de
inconvenientes y consideraciones me inclinan por Herclito.
El dilogo finaliza sin concluir, como tienden a hacerlo
generalmente los dilogos platnicos. La afirmacin de
Scrates se encuentra y cruza con la duda de Cratilo.
La posicin de Platn es absolutista, pero su absolutismo
lo traduce en forma de dilogo, lo cuabdificulta su comprensin analtica. La realidad fundamental -definible en s
como lo que es permanente- existe fuera de los nombres, que
son, por supuesto, imitaciones de las cosas. El ideal es
monoltico. Pero lo que fundamenta la obra de Platn es la
comprensin prctica de que nuestra captacin de la verdad
del ideal monoltico depende de las formas con las que
operamos en nuestras operaciones discursivas. Scrates es el
intrprete del contenido, ya que traduce la investigacin
bsica al contexto en que se desarrolla el dilogo. Se mofa del
relativismo de Hermgenes en nombre de una verdad
rigurosa, pero ataca la intransigencia de Cratilo en virtud del
10

socrtico obra de acuerdo con las respuestas de su interlocutor en un acto lingstico, situacin discursiva, dotndolas
de sentido y relevancia respecto a la posicin tomada. As, la
conciliacin de Cratilo con la teora heraclitiana del eterno
flujo de la realidad parece ser lo que le impide aceptar la
posicin idealista de Scrates y su tcnica metodolgica. La
verdad existe; no plantea problema alguno. El problema reside
en nuestra interpretacin correcta de lo qu es verdad y las
implicaciones de esta interpretacin. Como seala Platn en
su Repblica: las palabras son ms plsticas que la cera. Por
otra parte, las palabras estn informadas por los procesos
simblicos y las estructuras que los conforman como
representativas de las cosas (e ideas), pero, por otro lado,
informan sucesivamente nuestro discurso y pueden ser
efectivas en la comunicacin cuando los filsofos las usan con
propiedad. Las palabras son los indicadores y, si se quiere, la
parte tangible de los procesos mentales en accin.
El lector de hoy puede estar predispuesto a hallar un
Platn ambiguo o paradjico. Sin embargo, las contradicciones del Cratilo se resuelven de hecho cuando uno se
preocupa de devolverles sus contextos explcitos. Aunque las
ambigedades no pueden esclarecerse fcilmente desde
afuera, conducen a una interpretacin consecuente. La limitacin esencial del punto de vista de Platn no impide que
sea extenso ni, por esto mismo, notablemente analtico. Sin
ser ideal, el lenguaje se ajusta al esquema del idealismo
platnico; sus abstracciones estn revestidas de la carne de
las situaciones reales. Platn no habla del lenguaje ni de la
literatura del discurso verdadero ni del ficticio, ni de las
estructuras lingsticas -reales o supuestas-, en contraste con
la invencin lingstica. Lo cierto es que Platn arremete en
otro pasaje contra los poetas que cometen la temeridad de
poner en competencia sus obras con la realidad ltima del
ideal. Aquellos que aceptan que sus composiciones son la
copia de las cosas, como la imitacin socrtica de Cratilo,
hipotticamente perfecta, y que desde entonces las creen
como tontos, deben ser desterrados de la Repblica. En cierto
sentido, los poetas toman el simbolismo lingstico demasiado
seriamente y, por tanto, estn corrompidos polticamente. 23
Por
10

tina siendo falso y es la peor forma de corrupcin, ya que,

aunque la verdad no sea lenguaje, debe intentarse la bsqueda de la verdad por medio del lenguaje.
Platn es el primero y mayor representante de la concepcin monoltico-absolutista del lenguaje. Esta concepcin
postula una cualidad inefable o principio regulador que
pueden alcanzar en la prctica los hombres conocedores de
ello y quienes estn deseosos de buscar las correlaciones
fenomenolgicas, constitutivas de la evidencia de su poder. La
dialctica platnica reproduce lo que puede llamarse un
proceso esencialmente simblico. Este proceso tiene lugar
gracias a que el sistema de conocimiento platnico ignora
realmente su trascendencia. Es tautolgico.
La concepcin monoltico-absolutista del lenguaje conduce
a lo que podemos llamar principio de creatividad. En otras
palabras, lo que corrientemente llamamos creatividad
revierte hoy en favor de la teora platnica. Lo que le separa,
sin embargo, de sus colegas modernos es el contexto
metafsico que penetra y circunda de hecho su teora
lingstica. La metafsica platnica subraya todos los aspectos
de su pensamiento y experiencia, mientras que los elementos
metafsicos de un Wilhelm von Humboldt, por ejemplo, estn
mejor concebidos como subordinados a una metodologa.
Como veremos en su debido lugar, la diferencia fundamental y
cualitativa que separa el pensamiento moderno del
premoderno en lo que al lenguaje respecta, se cifra en la
importancia que la ciencia moderna concede a la influencia
que media entre las disciplinas especializadas: la ciencia del
lenguaje se desenvuelve entre el hombre v la expresin. El
germen del principio moderno de creatividad est, no
obstante, plenamente presente en el Cratilo, puesto que, al
argumentar sobre el lenguaie, los protagonistas de Platn no
argumentan sobre nada. Lo que dicen, al contradecir el uno al
otro, crea el objeto material. La metafsica tautolgica de
Platn es la causa de que el lenguaje sea enteramente
histrico,
es decir, real. Por eso, Scrates est
comprensiblemente proscrito. Busca el medio mejor para
corregir
lo que su interlocutor sienta; pero sus propias
11

estadios intermedios. La naturaleza del mismo lenguaje -no

solamente la del discurso- es simblica. Con el tiempo, la
mente humana se mejora a s misma; es decir, lega un
registro de sus logros simbolizados -encarnadosen el discurso
que ha sido salvaguardado. De acuerdo con esto, los poetas
son verdaderamente significativos, sus obras constituyen una
filosofa. Esta creatividad potica es esencialmente
cualitativa; sin embargo, como Scrates advierte a Cratilo
cuando ste objeta que si los nombres no son verdaderos, no
se puede decir que existan: Yo creo que lo que t dices puede
ser verdad acerca de los nmeros, que deben ser justamente
lo que ellos son, o no son... pero stos no se aplican a lo que
es cualitativo [es decir, zotc ] o a algo que se representa bajo
la forma de imagen (pgina 378).
En Platn se encuentra ya la concepcin unitaria segn la
cual todo lo que respecta al lenguaje est indisolublemente
unido a una estructura ms amplia del pensamiento, una
cosmovisin que, en el caso de Platn, es idealmente absoluta
y esencialmente metafsica. Las modalidades del discurso
-prosa o poesa u otras distinciones genricasno son vlidas
en la medida en que tienden a poner de relieve sus
peculiaridades y no el comn denominador de la pura
filosofa. Lo mismo que el rey para Platn debe ser un filsofo,
exactamente lo mismo debe ser su poeta. El anlisis -por
ejemplo, el de las etimologas socrticassirve de ejemplo ms
que de disociacin; los hechos del lenguaje a travs de la
historia se han utilizado para esclarecer las relaciones que,
de otro modo, hubieran permanecido oscuras o abstractas.
La intervencin de Scrates subrayando tales relaciones le
lleva a corregir las posiciones de Cratilo y Hermgenes (el
lector comprueba que debe aceptar la filosofa heraclitiana si
desea tolerar el atisbo de absolutismo de Cratilo). Pero quiz
lo ms importante de todo sea -y esto es un punto de vista
que los especialistas no siempre han captado -que el mismo
dilogo encarna lo que dice. El ejemplo de Cratilo demuestra
que le estructura del discurso, el lenguaje de su protagonista
y su enunciacin sustantiva se funden dentro de un todo
ms grande que la suma de estos tres elementos y que 25
es

11

por as decirlo, lo que se quiere significar. Este aspecto de la

obra es semejante e inseparable de su contenido.
El uso que Platn hace de la equivalencia de formas y
contenidos en la exposicin terica, al describir la relacin
entre la forma lingstica y la realidad, en tanto esta forma
est destinada a representarla, la adaptarn algunos poetas a
otros gneros. La poeticalidad del dilogo platnico se
reproduce formal y funcionalmente en obras notoriamente
poticas. Mallarm, concretamente, justific su poesa
mediante la relevancia y conexin entre su naturaleza
cognoscitiva y creadora. El poeta es un rival de Dios. Forma y
contenido son una misma cosa; el conocimiento del poeta,
encarnado as en su aeuvre, es (o debera ser) la verdad.
Incluso para los tericos romnticos del. lenguaje, la esencia
del lenguaje mismo reside concretamente en el proceso
creador del que debe participar todo discurso y que, por lo
mismo, lo ejemplifica. La metafsica platnica puede ser
seriamente modificada o rechazada todava por sus seguidores
modernos, pero, juntamente con su doctrina monoltica del

1.3. Naturaleza e importancia de la concepcin aristotlica del

lenguaje

Aristteles ofrece otra perspectiva. Platn y Aristteles

hablan del logos, pero ste se refiere principalmente a la
lgica y disciplinas afines. A diferencia de Platn, Aristteles
concibi el pensamiento corno el objeto de una ciencia
especial. No hay ningn reflejo evidente de la forma de
razonar platnica, simplemente porque la forma, como vimos,
es situacional, una parte integral del proceso del dilogo; no
es algo sobre lo que se pueda argumentar plenamente. Sin
embargo, para Aristteles, el lenguaje (y sus expresiones
discursivas, como, por ejemplo, la tragedia, la prosa, etc.) se
puede considerar provisionalmente como un objeto autnomo,
poseedor de unas caractersticas determinables y conformante
de unas relaciones descriptibles; el lenguaje es un
instrumento de la lgica y del discurso. En otras palabras,
Aristteles conserva la nocin platnica de sistema; pero
distingue en la prctica el sistema (o funciones) del objeto
12

anlisis. Para perfeccionarlo se debe elaborar de antemano

un lenguaje analtico suficientemente poderoso, es decir, una
sintaxis metodolgica. A pesar de todo, la influencia universal
de Platn sigue vigente, aunque de una forma diferente.
Si en el Cratilo platnico los lmites entre forma discursiva y filosofa son, en el mejor de los casos, oscuros, en
el Organon de Aristteles los indicadores que separan
el lenguaje de la lgica son igualmente confusos. La forma
discursiva es tan fundamental para el pensamiento aristotlico
como para el platnico, y ms si de hecho se considera el
problema tcnico tal como lo trata Aristteles. Fue el primero
en analizar las partes del discurso y en ajustarlas al esquema
del silogismo lgico o de persuasin del entimema retrico.
Aristteles parte de la definicin del significado de las palabras
(es decir, expresando su ncleo o valor denominativo), luego
prosigue haciendo distinciones que implican categoras de la
realidad, y, por ltimo, formula hiptesis axiomticas. Igual
que Platn, Aristteles cree en una verdad metafsica: las
palabras representan objetos inteligibles, acciones o ideas que
se pueden conocer. Las definiciones se aplican no slo a los
nombres, sino tambin a las cosas, y le llevan a establecer
categoras universales que dan lugar a anlisis sucesivos
cuando se unen sintcticamente (Categoras, i-). Solas, las
categoras se refieren a cosas incomplejas (sustancia, cualidad,
cantidad, relacin, etc.). Un hombre corre es compleja;
hombre y corre son incomplejas.
En el captulo segundo de las Categoras, Aristteles trata
de la divisin lgica de las cosas y de sus caractersticas en el
discurso; esto es lo esencial. Todas las cosas se dividen en dos
clases, sustantivas y atributivas: sustancias universales y
singulares y circunstancias universales y sin, gulares. Algunas
cosas pueden predicarse de un sujeto sin estar en un sujeto
(los universales son predicables de sujetos individuales):
hombre se predica de un sujeto, es decir, de cierto hombre.
Otras existe en un sujeto, como cierta blancura, pero no se
predica de ningn sujeto especfico; todos los predicados
deben ser por definicin generales, no particulares. Por
consiguiente, cierta blancura debe existir en un cuerpo, ya
que como color no puede existir independientemente de l,
pero el sujeto no se predea en este caso. Otras cosas se
predican a la vez de y en un sujeto; estos son atributos
universales: ciencia existe en un sujeto (alguna gramtica)
27
12

sal. Finalmente, algunas cosas -sustancias individualesno se

predican ni en ni de un sujeto; por ejemplo, este hombre,
ese caballo. Adems, cuando se atribuye a un sujeto,
entonces lo que se afirma del predicado debe afirmarse
tambin del sujeto: hombre se atribuye a cierto hombre, y
animal se atribuye a hombre; en consecuencia, animal
debe atribuirse a algn hombre, puesto que algn hombre
es hombre y animal a la vez.
E1 lenguaje (esto es, discurso o logos), las cosas y el pensamiento estn ntimamente entrelazados, puesto que lo que
permite las relaciones aludidas anteriormente es la actividad
mental canalizada o modelada mediante la estructura lgicogramatical. Este es uno de los temas ms espinosos de la
historia de la filosofa y uno de los que han originado muchas
discusiones, como la de si Aristteles confundi la estructura
gramatical del griego con la sintaxis lgica; es decir, si su
ontologa contina estando condicionada de hecho por la
estructura del griego. En nuestros planes, estas cuestiones
deben considerarse juntamente, puesto que las implicaciones
generales de las interrelaciones del discurso, los realia, y el
pensamiento son cuestiones de las que tambin nos
ocuparemos aqu.
El razonamiento de Aristteles no requiere, como el del
Cratilo platnico, la previa solucin de un problema de
dilogo. La verdad metafsica se identifica con lo que puede
aprehenderse mediante operaciones silogsticas o afines. En
esencia, la validez del proceso argumental recibe un tratamiento terico ms completo que ste al que se ha de aplicar
dicho proceso. Las palabras y las cosas que ellas designan
estn subordinadas a unas relaciones arquetpicas que se
pueden hacer para ajustarlas; vimos la variedad de proposiciones en las.que hombre poda ponerse como agente.
Se ha alabado frecuentemente el sentido comn de Aristteles; toma las cosas como vienen, considerndolas tal como
l es capaz de observarlas, y solamente despus de de
observarlas las somete a un anlisis, es decir, a interpretacin. As, en el libro Sobre la interpretacin, Aristteles
discute la proposicin, la forma de la oracin enunciativa,
como reflejo de las pasiones del alma, y cualquier falsedad
y verdad que est implicada en la sintaxis de la composicin
y de la divisin. En realidad, la forma del mismo
razonamiento no posee un carcter verdaderamente absoluto
13

persuadir en la oratoria o, por lo que hace a eso, los artificios

(como la metfora) de los escritores de las tragediasson
posibles y tiles en contextos no metafsicos. En cierto modo,
la dialctica aristollica abarca varios aspectos formales,
que pueden consistir en atacar o defender una proposicin
especfica o tesis. As, los temas o tpicos aristotlicos
constituyen un repertorio formal de principios probables, y
componen la dialctica de una lgica aplicada, donde la
discusin reemplaza al dilogo.
La justificacin aristotlica del tratado Tpicos es sumamente reveladora (Tpicos, I, ). El tratado es til, dice,
para el ejercicio, conversacin y ciencia filosfica: 1) porque
una vez que nosotros poseemos un mtodo, podemos
argumentar ms efectivamente sobre el tema en cuestin; 2)
porque si hacemos un inventario de las opiniones comunes
de los dems, podemos encontrar seguidores en su propio
campo, que no tienen por qu fiarse de argumentos
singulares; 3) porque mediante la ciencia filosfica estamos
mejor situados, tras apreciar los dos lados del problema,
para discernir lo verdadero de, lo falso en cada ejemplo. El
ejercicio de la dialctica aplicada hace que uno piense
mejor, permite un pensamiento ms persuasivo, y lo protege
del error. Permtasenos reproducir aqu la ventaja de esta
clase de dialctica, pues nos concierne directamente: la
dialctica es aplicable a los primeros principios de cada
ciencia (Aristteles lo ha demostrado realmente al aplicarlo
en la elaboracin de la misma dialctica), puesto que no
podemos decir nada sobre los principios sentados de una
ciencia dada, en tanto que son los primeros principios de
todo, aunque debamos necesariamente discutirlos a travs
de las probabilidades de los singulares. Sin embargo, esto es
peculiar o especialmente apto para la dialctica, porque al
ser de naturaleza investigadora, controla el camino que lleva
a los principios de todos los mtodos (ibdem).
Mientras que el lenguaje formal para Platn -por ejemplo,
el discurso del dilogo- pudo ser revelador de la naturaleza
de la verdad, para Aristteles el lenguaje es susceptible de
una modificacin de las formas que hacen de l un
instrumento de la verdad. Aristteles se cuida de distinguir
entre dialtica y filosofa en el libro tercero de su Metafsica:
sta conduce directamente a la verdad, aqulla es puramente
crtica. Sin embargo, no se llega a ser filsofo sin comprender
el funcionamiento del silogismo. Aristteles no rechaza
completamente las ideas de Platn, pero
29
13

consagra prcticamente su atencin a los tipos de conocimiento que engendra la aplicacin del razonamiento silogstico, ya que, por definicin, la legtima filosofa permanece
inmune a la crtica dialctica. El conocimiento as
engendrado es, en efecto, la inteligibilidad. sta es en
Aristteles una funcin de la racionalidad, y la racionalidad,
a su vez, opera sobre las cosas que necesitan ser concebidas
como un todo, no dividido en formas abstractas (ideas) y
materia.
Subrayando el racionalismo aristotlico est, pues, el
principio de que las cosas pueden concebirse prcticamente
como dotadas de una naturaleza esencialmente mecnica. La
razn, si se aplica adecuadamente, explica el mecanismo de
la realidad, es decir, el principio y las causas: hay siempre
un motor de las cosas que se mueven, y el primer motor es
inamovible por s mismo (Metafsica, lib. III, vi). Es decir, lo
que se desprende para el investigador es su aprehensin de
una serie de operaciones coherentes. En consecuencia, lo
mismo que el dilogo platnico encarna, por as decirlo, su
punto de vista filosfico, la aplicacin aristotlica de la razn
conforma -hace relevante- la realidad sobre la cual se
ejercita. La razn se caracteriza por su naturaleza
investigadora; lo que ella conforma constituye el conocimiento
efectivo. Aristteles descubre y da valor a la cualidad de esta
conformacin en el libro Mi de la Metafsica, donde refuta a
los platnicos que niegan la realidad efectiva del objeto del
pensamiento racional. Valora la investigacin especulativa y
admite la realidad del conocimiento, y as sienta que el objeto
de esta investigacin no puede estar privado de un status
sustancialmente real, sin que la investigacin misma resulte
intil: Si no creemos en entes primarios separados y como
existentes en la forma en que existen los entes particulares,

deformamos los entes primarios en la medida en que nos otros

deseamos hablar de ellos (las palabras en cursiva son
nuestras). La ciencia exige que nuestra visin de las cosas
tenga cierta forma; valoramos el conocimeinto cientfico; la
conclusin es ineludible. Aunque el poder del conocimiento es
materia general, el saber actual opera sobre los objetos
14

realidad sustancial de las cosas y sus propiedades inteligibles

subraya el procedimiento cientfico de Aristteles. Su
Metafsica pretende establecer y favorecer las disciplinas
cientficas fundadas en el ejercicio de la razn. Volvemos,
pues, a nuestro punto de partida: la importancia y naturaleza
de la concepcin aristotlica del lenguaje. Hemos intentado
demostrar su preocupacin por las formas sintcticas y la
relacin entre las consideraciones de la sintaxis y la
estructura esencial de su pensamiento, mientras este
pensamiento engendra un conocimiento til o intencional. En
Aristteles, se entrev la posibilidad de un tipo de
conocimiento que, en tanto es gobernado por un punto de
vista metafsico, no depende, necesaria ni formalmente, de
este punto de vista en cada etapa. En la prctica, la materia
del conocimiento puede existir -o por lo menos parece existirpor su propia razn. Tal conocimiento independiente se
convierte en una actividad disciplinar, que a su vez origina su
propio momentum. As, el conocimiento se puede considerar
como una suma sucesiva, es decir, como algo a lo que se
pueden aadir ms datos y dentro de la que tales datos
pueden someterse a un proceso. Se deben tener en cuenta
solamente los principios invariables de la verdadera filosofa y
las necesidades que implican una disciplina especfica.
Sin embargo, Aristteles -ms que Platn- no consider
conveniente estudiar el lenguaje como una materia autnoma.
Su tratamiento de la estructura lingstica contina unido
enftica e irreductiblemente a sus principales intereses o
tendencias filosficas que resumimos. Sus puntos de vista
sobre el lenguaje son muy estimulantes y originales cuando
describe lo que para nosotros constituyen las justificaciones
lingsticas que soportan la comprensin del proceso racional
y la apreciacin del uso metafsico y social de ese proceso.
Aristteles preparaba en cierto sentido el camino para el ms
reciente estudio del lenguaje, al dar forma cientfica o
disciplinar a un nmero de actividades que implica el
lenguaje y que, antes que l, haban sido ignoradas e incluso
despreciadas por pensadores sistemticos. A1 admitir que el
lenguaje expresa una opinin( ~;a ), Aristteles dot a la
31
14

filosfico-monoltico (y su moral subsiguiente)', Aristteles

hizo posible con su mtodo el examen y descripcin de la
potica y retrica, as como la determinacin de su relevancia
dentro de su esquema metafsico de naturaleza universal,
aunque menos absolutista.
Es necesario aadir ahora unas cuantas palabras en relacin con las obras aristotlicas sobre retrica y potica.
Aunque el estudio que Aristteles realiza de estas disciplinas
-lo mismo que su estudio sobre la dialctica- implica un
riguroso examen de los fenmenos lingsticos, los interpreta
dentro de los lmites de las necesidades de las disciplinas
examinadas. Como vimos, los problemas de sintaxis los
resuelve de acuerdo con los criterios ms amplios de la lgica
(no los relaciona con la estructura de la lengua griega), y, por
extensin, los problemas tcnicos del lenguaje -por ejemplo,
el funcionamiento de las figuras- los integra dentro de los
propsitos genricos de la persuasin retrica o forma
potica. Aristteles no encuentra dificultad filosfica alguna
en afirmar la dignidad de la retrica. La opinin puede
deformar la verdad, de ah que la actividad humana deba
defenderla, de forma que si los juicios no estn emitidos tal
como deben estar, deben ser los mismos hablantes los que se
responsabilicen del engao (Retrica I, i). La retrica es el
arte de defender competentemente la verdad mediante el
discurso, ya en el foro ya ante el tribunal de justicia; sta
consiste en hacer que una verdad sea a todas luces
importante para aquella gente que, cualesquiera que sean sus
mritos, se interesa ms por los quehaceres cotidianos de la
vida que por las lucubraciones filosficas. En Aristteles se
observa, pues, la creacin de especialidades disciplinares que
incorpora dentro de la filosofa general como representantes
de planos diferentes de la actividad humana. A primera vista,
la concepcin aristotlica parece ms fragmentaria que la platnica, aunque no sea realmente as. Sus enseanzas, aunextenso
estudio de la doctrina
literaria siguen
de Platn
puede a
verse
que1 Un
menos
comprometidas
y absolutistas,
unidas
las
en la obra Platon, critique littraire, Pars, 1960; la problemtica del
dilogo antiguo se examina en J. Andrieu, Le Dialogue antique:
structure et prsentation, Pars, 1954.

15

una actividad que produce una obra distinta de su agente, un

opus. Estas obras tienden a representar una verdad universal
por medio de la transformacin creadora de un particular, es
decir, mediante la concretizacin de un universal dentro de
una estructura orgnica cuyas partes estn en relacin
especial y significativa unas con otras y con el todo. Las obras
de arte atraen a los hombres por el placer que producen; este
placer es de la ms alta especie, porque constituye, de hecho,
una fuente de verdad, al hacer a los hombres conocedores de
la misma. Hemos de recordar que Aristteles hizo hincapi no
en el, artista, sino en la obra objetiva y en el efecto que esta
obra produce en el espectador.. Uno se inclina a pensar que,
dada la estructura no dialgica del discurso aristotlico,
necesita una teora sobre la actividad potica, mientras que
para Platn no tendra sentido. Aristteles presta atencin a
lo que l mismo no hace. Las estructuras genricas de la
poesa dependen de la cualidad del placer buscado: as se
distinguen la tragedia y la comedia (por ejemplo, en la
catharsis). Las reglas de composicin pueden derivarse del
conocimiento claro de las implicaciones de los rasgos
distintivos que caracterizan los diferentes gneros.
La relacin de la retrica y la potica con la verdad y las
funciones que Aristteles atribuye a estas actividades en los
estudios de sus propiedades subraya y caracteriza todas sus
observaciones tcnicas. La metfora es un ejemplo de esto.
Aristteles la ' describe en los captulos XXI y XXII de la
Potica; lo hace analtica y funcionalmente, dentro de los
lmites de las caractersticas de la figura y sus usos
genricos, es ms, declara su preferencia por el estilo
metafrico, que dice es propiedad de una naturaleza rica, ya
que el descubrimiento de las metforas convenientes
presupone la capacidad del poeta para percibir las relaciones. Las caractersticas formales, pues, y la funcin dan
como resultado la figura llamada metfora; tcnicamente,
aquello que determina qu es una metfora. Sin embargo, en
un nivel ms alto de anlisis, el funcionamiento de la
metfora ilustra y ejemplifica el proceso intelectual del
discurso. As, a travs del libro III de la Retrica, Aristteles
33
15

leza; lo concreto conserva su concrecin e incluso funciona

como imitando el universal.
La forma de presentar la metfora Aristteles se hace en
dos direcciones: 1) la descripcin de las caractersticas
puramente formales que, practicadas as por un sinnmero
de compiladores de manuales, llevar a la visin del estilo
como ornamentacin esttica, y 2) la ms profunda visin de
la metfora que, al describir su funcionamiento en algunos
casos especficos, demuestra la verdadera instrumentalidad
del discurso en su papel mediador entre el ser y el
conocimiento filosfico de la expresin. Acaso la metfora no
traduce de hecho -actual y simblicamente- el modo natural
de cmo el hombre concibe el acto puro, que para
Aristteles quera decir identidad de pensamiento y ma' eria?
En estas ltimas consideraciones, Aristteles se ui. e de
algn modo a su maestro Platn y a las mejores tradiciones
del pensamiento helnico, ya que ha preferido reconciliar las
cuestiones tcnicas con el inters filosfico. Pero el lector
moderno no puede denigrar el impresionante acierto
cientfico o puramente descriptivo aristotlico. Al valorar el
conocimiento y hacer hincapi en los medios convenientes
para adquirirlo mediante el domino del lenguaje, Aristteles
marca la tnica de toda la investigacin posterior. Por haber
puesto de relieve la necesaria conexin entre el conocimiento
posible y la concepcin filosfica general, los investigadores
de moda proclamaron algunas veces su anti-aristotelismo por
sentar ingenuamente que tales conexiones bien podan ser
espreas. Una nueva lectura de Aristteles resulta de inters
para convencernos de que la obra de todo lingista y literato
1.4. La tradicin literaria y la gramtica
Durante los dos milenios que median entre Platn y
Aristteles y el primer perodo del Renacimiento y la Europa
barroca, el hombre fue consciente de la finalidad dialctica
entre la continuidad cultural y el_ cambio histrico. Los
principios platnicos y aristotlicos discutidos antes sufren
ahora importantes modificaciones situacionales. Una
tradicin literaria emanada de esta dialctica de continuidad
y
34de cambio, adquiri una estabilidad fundamental al

recoger e incorporar a su vez las innovaciones creadoras,

utilizndolas para perpetuar su propio dinamismo. Dante se
consider a s mismo como discpulo y colega de Virgilio, a
pesar de haber ido ms all de la expresin alcanzada por
Virgilio. Del mismo modo, los adelantos escolsticos sobre
la gramtica de Prisciano se funden en esa gramtica -y en
la tradicin a travs de la cual les lleg- y en sus propias
interpretaciones de Aristteles.
Aunque las lneas principales de la expansin cultural
occidental nos resulten familiares, haremos aqu una breve
recapitulacin. La ciencia o arte literario griego (de cual
(luier modo deseamos indicar que Chrtien de Troyes habl
de chevalerie) la asimil y enfoc nuevamente Roma; de ah
su gran extensin, gracias a la lengua latina, hasta el norte
de frica, Iberia, Galia, Bretaa, Italia y los Balcanes. La
evangelizacin del Imperio implic la eventual desecularizacin de esta cultura literaria y su fusin con la
cultura hebraica (desde San Agustn a San Isidoro de Sevilla
y Beda). La desintegracin poltica del Imperio romano y el
eclipse temporal de la actividad cultural centralizada en
Occidente permiti la aparicin de las lenguas romances.
stas estaban unidas accidentalmente a los nuevos cenl
r'os polticos europeos de gravedad, aunque una tradicin
latina ampliamente transformada, basada en las modas de la
antigedad, continuaba acrecentando su importancia, primeramente en los pases marginados; despus, en los nuevos
centros de poder. Ningn texto romance, por muy temprano o
humilde que fuera, poda decirse que estuviera libre de la
influencia conocida, es decir, de la del latn. Sin embargo,
las obras escritas en latn fueron disminuyendo en la medida
en que diversas composiciones literarias en las lenguas
romances adquiran importancia. Al tiempo que el francs,
provenzal, castellano e italiano se expandan, iban
incorporando muchos de aquellos. valores lingsticoculturales del latn que previamente haban sido
salvaguardados. El estado cultural que haba sido bilinge en
la Roma antigua, donde todos los eruditos saban griego y
latn, lleg a serlo nuevamente con el latn en pugna con tina
35
16

del latn y la latinizacin de las lenguas romances europeas

condujo a una total revisin de esta lengua. El latn se
continu usando en las cancilleras y en la Iglesia; continu
tambin como vehculo cultural, pero como las nuevas
lenguas nacionales ampliaron su papel cultural, se especializ
accidentalmente como el vehculo de la nueva filosofa
especulativa -as como el lenguaje reglamentado del
pensamiento puro.
Coincidiendo con su expansin como vehculo cultural,
varias lenguas romances europeas sufrieron serias modificaciones. El espaol y el francs modernos difieren en la
forma a partir del f ranciano del siglo x o el habla popular del
norte de Castilla en el siglo xi. Adems, cada uno se ha
alejado de sus rivales literarios medievales, el provenzal y el
gallego. Adquirieron niveles de uso y de aceptacin social
nuevos y complejos, que se parecen a su vez al uso ms
extendido del latn en la poca de Augusto: sin embargo, dada
la historia de las lenguas romances, sus diferenciaciones
estilsticas nunca pudieron ser mantenidas durante largos
perodos de tiempo, porque les faltaba la consistencia de las
distinciones observadas en la literatura latina.
Quiz podamos captar un sentido del contexto cultural de
carcter moderno y su importancia para nuestra materia
mediante la revisin de las tradiciones de la actividad
disciplinar asociadas con la gramtica a partir de la antigedad post-aristotlica hasta la baja edad moderna. Tal
revisin proporciona una ilustracin grfica de la tradicin
cultural que acabamos de describir y, juntamente con lo que
se dijo con anterioridad relativo a Platn y a Aristteles,
completa nuestro cuadro de las bases histricas sobre las que
descansan la lingstica y los estudios literarios.
La palabra gramtica debe ser usada con gran cuidado. El
trmino ha significado muchas cosas en diferentes tiempos y
lugares. Los lingistas y gramticos modernos, al escribir la
historia de su disciplina, admiten generalmente la distincin
aristotlica entre nombre y verbo -aunque la distincin entre
~wopa (nombre) y pyua - (verbo) est presente, en germen por
lo menos, en Platn y, en los estoicos cuando formulan las
36

lenguas oc, oil y si, Dante fue considerado frecuentemente c(?

mo el precursor de la lingstica comparada del siglo xix.) Sin
embargo, Platn y Aristteles subordinaron la lingstica a
otros intereses; ni siquiera fueron gramticos. Por lo mismo,
los estoicos no fueron gramticos, si bien su aportacin del
concepto de analoga (avaAoYa) y anomala (avotla~,a)y su
distincin entre el signifcante (TO 6~l-twov) y el significado
(io 6riiaivuevov) ayudaron *a los tericos a expresar los
conceptos de las partes de la oracin, del gnero, de la
declinacin y conjugacin y del tiempo y nmero. El nfasis de
los estoicos sobre la comprehensin de las funciones del
lenguaje indica que eran ms inclinados a la gramtica que
otros pensadores, aunque su deuda con el ideal platnico de
la verdad y la doctrina aristotlica de la razn sea
considerable. La disciplina que, siguiendo tr los antiguos,
llamamos gramtica (Ppa~~amx~, gramtica) tic fund y se
mantuvo sobre la base de una valoracin cultural antigua. El
lenguaje burdo exigi refinamiento y perfeccin, ya que sin
ello el lenguaje sera inadecuado para CUbrir las necesidades
o capacidades del hombre; de ah que esta disciplina se haya
definido as: la gramtica es cl arte de hablar y escribir bien.
La gramtica debe entenderse principalmente como la
expresin nuclear -como un continuo de doctrinas relacionadas y flexibles- de las actitudes tradicionales en conexi( n
con el propsito del lenguaje en la sociedad humana. Fiare los
antiguos no existi ningn gramtico puro; hay
comentaristas que se interesaron ms o menos exclusivamente por el lenguaje y por sus modalidades tcnicas. nicamente el aspecto didctico de su actividad -es decir--, la
enseanza prctica de sus discpulos conoci la especializacin. An ms, la grandeza de un Quintiliano reside
precisamente en la importancia que atribuye al estudio
gramatical cuando elabora su ideal social de Roma, el periiis
dicendi. Sin embargo, con el paso del tiempo, esta actividad
gramatical de la tradicin adquiri una especie de
formalizacin notable como estudio arraigado firmemente rn
cl suelo cultural. As, Dionisio de Tracia, (siglos z y m untes de
C.) se ocup de los sonidos y de las formas gramatiu;vlcs del
37
17

(griego) y hacerlo un instrumento literario de valor. Los

imitadores romanos de los estoicos y de los gramticos alejandrinos usaron sus fuentes para hacer del latn lo que se
haba conseguido con el griego. El autor anmino de Ad
hferennium es un patriota romano. Para Varrn (siglo i antes
de C.), el objeto de la investigacin gramatical es la defensa de
la latinitas, que define como natura, analogia, consuetudo,
auctoritas.
La gramtica antigua, en la prctica, se identifica ms
ntimamente con la composicin literaria: la literatura u
oratoria. La tradicin de la investigacin gramatical trabaja,
por una parte, en ntima asociacin con el canon establecido
de las obras consideradas altamente literarias y, por otra, con
la crtica de las nuevas obras. Esta tradicin literariogramatical es el medio cultural para identificar absolutamente, en el pensamiento clsico griego, la actividad
intelectual y la filosofa. Como actividad, pues, la investigacin gramatical es estable y esencialmente normativa,
aunque, por definicin, participe de todas las vicisitudes del
proceso cultural. Mejor que resumir los preceptos gramaticales de los profesionales del arte y hacer inventario de
los hallazgos, adems de sus incongruencias, sera ms til
descubrir cualitativamente la obra de un gramtico tpico.
Esta figura fue Prisciano, autor de las Institutiones (siglo vi d.
C.), un compendio de la antigua teora y prctica gramaticales
que ejerci influencia considerable en las escuelas
medievales. A1 aadir a los dieciocho libros de las
In.stitutiones (cfr. edicin de Martn Hertz, en Heinrich Keil,
Grafnmatici latini, II-III, Leipzig, 1855-1859), se han atribuido a Prisciano obras intituladas sintomticamente como

De Figuris nzrfnerorum, De metris Terent y De praeexerci tamentis rhetori.cis, entre otras.

En las Institutiones, Prisciano resume y recopila la ciencia

gramatical de sus predecesores. Pero, y esto es significativo,

la suya no es ninguna recopilacin servil o puramente
acadmica. Sus intenciones eran, explcitamente, provocar un
renacimiento de los estudios literarios en decadencia por las
traducciones (transferre) al latn de las mejores obras griegas
(cfr. su introduccin, titulada Iuli.ano Consuli ac Patricio).
Adems, adopta una visin crtica en lo que atae a los
primeros estudios gramaticales; los escritores latinos
18

Apolonio (Certisque rationis legibus emendasse). La disciplina, leemos, ha conocido progresos con los aos; Prisciano
alaba esos autores ms recientes que han mejorado a los
antiguos: Actores quant sunt iuniores tanto perspicaciores.
As pone de relieve la estabilidad gramatical, su finalidad
cultural y su adaptabilidad inherente.
Una mirada a lo que Prisciano ha trazado servir para
ilustrar nuestra visin del status peculiar de la gramtica
tradicional, es decir, su funcin disciplinar y su naturale
za como una actividad del espritu. Si los estudios literarios
han decado, puede ser porque el estudio de la gramtica ha
sido realizado imperfectamente. As, su latn no es el latn
de nuestros libros de texto, es decir, un lenguaje histrico,
que posee una estructura grarriatical, un lxico y una
fonologa; es un lenguaje, esto es, la encarnacin de unas
posibilidades expresivas definibles, de naturaleza universal',
elaboradas en composiciones literarias especficas y objeto de
un perfeccionamiento posterior. El lenguajc es a la vez un
corpus ideal y cotinuo de datos; la historia del latn no
puede ser otra que la gloria de su canon de autores: para
Prisciano, Homero y Virgilio son equivalentes.
Los dieciocho libros tratan de temas Iingsticos, de
acuerdo con la terminologa de Prisciano y los ms primitivos
gramticos traducidos del griego: el libro primero trata
(le los sonidos (De voce) y las letras (De litera); los dos son
distintos, pero inseparables. Los libros siguientes tratan de la
slaba, diccin, de la frase, de los nombres, adjetivos,
conjunciones, y, finalmente, de la construccin y orden de las
partes del discurso (sintaxis). Su estudio merece un examen
ms profundo. As, caractersticamente, Prisciano habla en el
libro V (56-67) de las figuras; el resto de este libro trata del
gnero (1-45), del nmero (46-55) y del caso (68-81). Prisciano
entiende por figuras -idiosincrticamente- algo parecido a
nuestra
formacin
o composicin.
Magnusdefies
' La primera
frase de
del palabras
libro I, i, De
voce, dice: Philosophi
niunt, vocem esse aerem tenuissimum ictum vel suum sensibile
aurium, id est quod proprie auribus accidit. Este manifiesto es tan
universalista corno ciertas bases de nuestros textos cientficos modernos de fontica y, en esencia, de carcter tan universal como el
pensamiento aristotlico ms caracterstico de la Edad Media.
39

18

puesto (de composita), porque est formado sobre magnus y

animus y, por consiguiente, form el modelo sobre la forma
sustantiva en -itas. Esta parte, sin embargo, es interesante
por su procedimiento. Contiene un repertorio exhaustivo de
formas que se ajustan a la tipologa de Prisciano, as como
tambin un nmero de casos marginales; esto es, contiene un
repertorio del buen uso. Aunque cita a Cicern, Catn y
otros, este uso est confirmado por una apelacin directa al
proceso mental. El primer prrafo de la segunda parte explica
y clasifica estas figuras dentro de los trminos de cmo las
actualizamos en nuestro conocimiento. As, parricida es un
compuesto de parens y caedere; ambos elementos son
integrales et intellectum habent plenun. La idea verbal, o
componente semntico de cada elemento se atribuye
formalmente a los dos elementos en cuestin. La etimologa es
correcta y errnea a la vez : parens no tiene relacin
alguna con parricida, aunque es obvio que los dos trminos
estn gentica y semnticamente en relacin.
La forma en que Prisciano la presenta implica una definicin formal, una conexin con el proceso mental y una
apelacin al uso; razn, conocimimiento y tradicin estn
combinadas, pues, en su descripcin del latn como lenguaje. Su gramtica es, por tanto, ms integral que excluynte. Sin embargo, la tradicin literaria contina siendo el
enfoque que prevalece sobre la descripcin lingstica e
incluso sobre el proceso mental. Por esto, los tericos ms
recientes de la materia criticaron a Prisciano, puesto que sus
categoras descriptivas son demasiado arbitrarias v su
latn adolece de rigor lgico. Prisciano no es doctrinalmente
puro. El problema platnico de las cosas y las palabras que lo
representan, lo resuelve, en esencia, de forma platnica: las
palabras y lo que significan estn indisolublemente unidas,
incluso en el plano del anlisis. El valor se atribuye a un tipo
particuar de convencin, pero se realiza en trminos bastante
racionales que recuerdan el aristotlico. Las Institutiones de
Prisciano son un compendio del saber gramatical que, en el
nivel prctico de la tradicin vivida y salvaguardada por la
antigedad, puede ser comparada meritoriamente con el
19

entre otros muchos, los autores siguientes que haba en su

biblioteca:
Quod Maro Virgilius, Statius, Lucanus et Auctor:
Artis grammticae vel quid scripsere magistri; Quid
Probus atque Focas, Donatus, Priscianusve Servius,
Eutieius, Pompeius, Comminianus, Invenies alios
perplures, lector, ibidem Egregios studs... (11.
1553-58).
En los textos medievales pueden encontrarse un sinnrnero de referencias a obras de la antigedad (como es
natural tambin de las obras de los grandes doctores de la
Iglesia, San Jernimo, San Agustn y San Ambrosio, cuya
existencia persiste como un testimonio de reconciliacin entre
la cultura pagana y cristiana). Donato -en romance Donat o
Donet- era, de hecho, sinnimo de cartilla para nios.
stos u otros intermediarios como Alcuino, San Isidoro de
Sevilla y Beda el Venerable hicieron congeniar, en la Edad
Media europea, las antiguas teoras del lenguaje y la
tradicin gramatical. Chrtien de Troyes consider que el
siglo xm francs era el heredero de la humarritas de Roma y
Grecia: Par les livres que nos avons / Les fez des ancien
savons / Et del siegle qui fu jadis. La Chevalerie tuvo
origen en Grecia y de all vino a Roma: or rst en France
venue / Dex doint qu'ele i soit maintenue. (('ligs, 11, 25 y
ss.).
`
La asimilacin medieval de la gramtica antigua y de la tiadicin literaria -especialmente en las nuevas lenguas
romances- la han estudiado distintamente numerosos eruditos, principalmente Ernst Robert Curtius y Erich Auerhach.
En consecuencia, se ha demostrado que Bernardo de
t'hartres -tan recordado por el discpulo de Abelardo, Juan (le
Salisbury (1110-1180)- enseaba la doctrina antigua segn
la cual se deba imitar a los antiguos para que llegaran a ser
modelo para la posteridad.
En
su Les
potipues
du XII`
et dzr
XIIIQRomae
sicles (Pa Hunc
sibiarts
Roma
vocat; Roman
subit;
omnia
basada en un principio claro de variacin fontico-sintctica,
genera la correspondiente en francs antiguo:
41
19

Qui amis a, mout en vaut plus;

Pur amis vient om al dessus. En
bon ami a bon tresor;

Bons amis vaut sen pesant d'or.

Eracle, 11. 410013

La famosa imagen del presente como un enano encaramado

sobre las elevadas espaldas de los antiguos es, hablando con
propiedad, una invencin de la Edad Media.

1.5. Dante y la teora literaria

El tratado medieval de literatura ms importante es la
obra de Dante, De vulgar eloquentia 8. Debemos intentar
describir ahora cmo se elabor dentro de la tradicin gramatical que la Edad Media hered de la antigedad.
Como su ttulo indica, Dante trata de la elocuencia en
lengua romance, una materia -dice la introduccin- que
nadie ha tratado anteriormente. Por elocuencia entiende, de
acuerdo con Prisciano (Keil, II, pg. 194), las reglas gracias a
las cuales se consigue la elocuencia en el discurso. Con
lengua romance (verncula) se refiere, naturalmente, al
italiano coloquial: lo que el nio aprende cuando imita a su
nodriza. Dante opone la gramtica' al romance, entendiendo
por gramtica la lengua de la lite, en tanto lengua aprendida
tras muchos aos de estudio; es decir, la lengua que usaban
griegos y latinos. En realidad, la gramtica, en su forma ms
caracterstica, es el latn que en la poca de Dante se haba
convertido en la lengua aprendida para la especulacin
filosfica. Dante no ha sentado explcitamente que el italiano
derive del latn. Ms bien los concibe como si hubieran
existido siempre uno al lado del otro. La lengua vulgar o
romance
es inherentemente ms noble que la latina. El
8
En la discusin que sigue sobre De vulgar eloquentia me referir a
la edicin de Arstide Marigo (Florencia, 1938). Debo referirme tambin
aqu al valioso ensayo de Roger Dragonetti La conception du langage
potique dans le De vulgar elaquentia de Dante, en su obra Aux f
rontires du tangage potique, Romanica Gandensia, IX, 1961; ver mi
artculo en Romance Philolagy, XVIII, pginas 117-124. Ver Obras
completas, BAC, 1956, versin de Nicols Gonzlez.
y Esta es la escritura de Dante; la variante grammatica es ms
zorriente.

20

romance era idntica a la facultad lingstica que Dios coloc

en el hombre '. Sin embargo, Dante es plenamente consciente
del pluralismo lingstico de su poca (I, m, passim). Despus
de la destruccin de Babel, la primera lengua humana origin
otras que, a su vez, se dividieron en otras. As, cl espaol, el
provenzal, el francs y el italiano, deben haber derivado de
una lengua nica, ya que tienen en comn muchas palabras
(Deum, celurn, afnorem, etc.), pero el uso actual del signo de
afirmacin si, oc y oil ilustra su separacin. Nuestro idioma
se ha fragmentado en tres tipos de habla, e incluso estos
ltimos pueden dividirse en dialectos, tal como lo indica
Dante respecto al italiano (I, l). ste propone crear una lengua
vulgar, es decir, explotar plenamente las fuentes de la lengua
noble -la facultad natural humana del habla, que Dios nos ha
dado- con reglas y ejemplos. As, el uso de lo que l seala
como tradicin gramatical es un uso creador en el ms alto
sentido; el rea en que opera es en la que literatura y habla se
fusionan v en la que se demuestra que esta fusin
corresponde a la naturaleza interior del espritu humano. La
concepcin de Dante sobre el lenguaje, como la de Platn,
reconcilia lo ideal y lo real en trminos de las posibilidades y
necesidades especficas humanas (I, -i). Como Aristteles,
elabora su doctrina racionalmente, con mtodo, aunque a
diferencia de sus predecesores y contemporneos, los
escolsticos, subordina la razn a los fines literarios que se
persiguen en el mismo texto. Sin embargo, Dante se diferencia
de Platn y Aristteles en que concibe la historia en un
sentido bblico.
Las obras recientes -las de Dragonetti y Pzard, concretamente- han puesto de relieve el carcter potico de la
teora lingstica de Dante. El concepto de una lengua
romance culta debe mucho a la meditacin de Dante sobre el
Gnesis. La actividad potica puede restituir la pureza
prstina
que las lenguas humanas perdieron tras la Cada. La
'o Ver la obra La langue italienne dans la pense de Dante, Cahiers
du Sud, XXXIV (1951); tambin de Dante, Oeuvres compltes, ed. por
Andr Pzard, Bibliothque de la Pliade, Pars, 1965, pgina 553; y del
mismo autor, Dante sous la pluie de f eu, Pars, 1950, en especial I, iv-v,

y II, i-.

43
20

signo y el sentido (Dragonetti, pg. 19) y entre el hablante y el

oyente. Cada expresin -hablada y oda- implica una total
reconciliacin dialgica de amor. (La doctrina cristiana de
Dante le permite considerar el discurso como ejemplar ms
que como funcional; se reconoce, pues, la huella platnica de
su actitud). La gramtica, que ha sido purificada formalmente
antes y, segn la cual, se hicieron las lenguas romances,
contina estando, en esencia, carente de la autenticidad de la
experiencia lingstica adnica, precisamente porque es
aprendida; in posse, la lengua romance ofrece la nica
posibilidad de recuperar, mediante la actividad potica, el
habla perdida de la Gracia.
Esta visin histrica de Dante es cualitativa ms que
cronolgica. As, la lengua romance es anterior y ms universal que la gramtica, a pesar de los diversos estadios de
corrupcin en el transcurso del tiempo. Se entiende que el
tipo de perfeccin que Dante atribuye al romance es, genricamente, diferente de la que ha sido concedida al latn, y al
hacer la distincin, no solamente no separa lo que hoy
llamaramos lenguaje literario y filosfico, sino que tambin
es el primero en sealar crticamente las limitaciones del
ltimo. En la poca de Dante, el latn medieval haba sido
identificado, virtualmente, con la especulacin escolstica,
mientras que el romance se haba usado para crear muchas
obras literarias importantes. La divisin lingstica, en lneas
cualitativas, tena que hacerse terica v sistemticamente a
fin de justificar el divorcio de la prctica, as como hacer un
inventario de las posibilidades reales v esenciales del romance
en detrimento de la base de la situacin del pluralismo
lingstico medieval. La preferencia de Dante por el romance
no implica en modo alguno que estuviera decidido a sacrificar
el principio de la unidad que tan celosamente guard en otros
dominios no lingsticos. Advirti que la unidad preservada
por el latn escolstico era de otro orden, quiz falso, mientras
que la unidad verdadera o esencial poda encontrarse en el
romance.
Pero -empleando su propia terminologa- Dante se vio
obligado a gramaticalizar el romance por motivos literarios y
44

Dante debe a la tradicin gramatical tal como fue heredada de

la antigedad y reforma:da por los primeros pensadores y
literatos medievales para sus propsitos.
Subyacente a toda la teora gramatical medieval tanto
literaria como filosfica, est la doctrina presente en
Prisciano de que el principio gramatical es universal: las
palabras, el proceso intelectual y la autoridad del uso (potico).se combinan para producir la correccin. Esto se dice,
cuando se afirma que refleja un principio lingstico universal.
Sin embargo, Prisciano se interes solamente por el latn
literario (y, por extensin, por el griego). No se ocup nada de
la variedad lingstica -genrica o nacional- representada por
los cultivadores medievales. Adems, las categoras
gramaticales de Prisciano son filosficamente arbitrarias; su
coherencia se la proporciona el proceso cultural que
constituye su contexto. Sin embargo, los gramticos
medievales adoptaron sus premisas a pesar de que muchos de
los ms inclinados filosficamente criticaron la falta de rigor
de Prisciano. La gramtica es universal; las lenguas se
diferencian unas de las otras slo accidentalmente ". Dante
explic las diferencias lingsticas como debidas a la corrupcin originada por el tiempo, la distancia y la frivolidad de
la voluntad humana. Por tanto, debe dispensarse el mismo
cuidado intenso al romance que el que dispensaron los
gramticos al latn. A travs del ejercicio de la razn
documentada, el gramtico debe volver a los grandes principios olvidados del lenguaje y, despus, usar estos principios
para reparar la deformacin originada por la corrupcin. As,
la teora medieval se adhiere a la visin tradicional de que el
lenguaje es redescubierto, mejor que creado ab ovo. Sin
embargo, Dante, a diferencia de los tericos escolsticos, no
11 Et sic tota grammatica que est in uno ydiomate similis est illi
que est in altero, et una in specie cum illa, diversifi cata solum
xecundum diversas fi gurationes vocum, que sunt accidentales gra inatice (extracto de Charles Thurot, Histoire des doctrines gram maticales au Moyen ge, en Notices et extraits des divers munus (Tits
latins de la Bibliothque Imperiale et autres bibliothques, I)gina
125, citado por Dragonetti, pg. 41). Los gramticos medie vales
fueron plenamente conscientes de los problemas que concernan al
pluralismo lingstico, y trataron la cuestin levemente.

45
21

ficados; sin embargo, a pesar de este punto de contacto, se

diferencian mucho en la prctica.
Se comprende, pues, que Dante haya conservado la vieja
nocin unitaria del lenguaje y que l y sus contemporneos
usaran profusamente de la antigua tradicin gramatical en
sus propias enseanzas. Adems, se advierte la espiritualizacin necesaria del saber y su aplicacin a la situacin lingstica de la Edad Media. El romance culto de Dante est
llamado a completar una intencin potica, juntamente con
su conocimiento de una comunidad cristiana o (supra-)nacional; rehsa fundar su romance culto en un sola dialecto
italiano, prefiriendo utilizar elementos de varios. (En la
prctica, sin embargo, Dante escribi en un florentino culto.)
Dedica mucha atencin tanto a los problemas de forma potica como a la misma doctrina potica y duplica, en cierto
sentido, el inters de Prisciano por la autoridad potica,
mostrando lo que cree que es el significado de la tradicin. El
sentido de cultura unitaria de Dante est plenamente representado en De vulgar eloquentia, as como su sentido
cristiano de la unidad poltica est manifestado en De monarchia; el romance culto es para la conversacin comn lo
que el Imperio para Florencia. En cada caso, el ltimo debe
1.6.

La Escolstica

Examinemos las bases tericas de la especulacin lingstica medieval, tal. como las expusieron algunos filsofos
escolsticos. Estos escritores latinos, imbuidos en la tradicin
gramatical contra la que muchos de ellos reaccionaron (de
formas muy sintomticas), aportan un nuevo contexto
cientfico para la discusin del problema del lenguaje. Teniendo en cuenta que su propio medio de expresin, el latn
escolstico, era la encarnacin de la gramtica, se puede decir
que su doctrina gramatical continuaba estando dentro de la
tradicin que hemos descrito y de la cual deriva. Estaban
obligados a competir con esta tradicin, as como con la
nueva situacin de pluralismo lingstico predominante en la
Europa medieval. En consecuencia, mientras que la visin
platnica o potica de Dante interpretaba nuevamente el
proceso de la gramaticalizacin en trminos especficamente
22

fexplcita, significa una vuelta a una moda aristotlica puriicada o mecnicamente racional.
El lenguaje de la filosofa escolstica era propio de especialistas. Como vehculo refinado del pensamiento, el latn
escolstico estaba destinado a reflejarse como una ratio
instrumental y -todava podemos verlo hoy- como parte de
una tradicin filosfica: es decir, un dilogo de filosofas. En
reconocimiento de los lmites de la razn, la filosofa
escolstica le atribuy fines muy concretos. Como el mismo
San Anselmo ha indicado con gran claridad, la Palabra misma (verbum, o logos) es el objeto del pensamiento eterno; es
decir, es Dios concebido por l mismo, y el Espritu Santo es
el amor de Dios por la Palabra. La importancia de la Palabra
contina en las palabras. Sin embargo, ninguna palabra
humana (locutio) puede transmitir lo que Dios es: las frases
teolgicas son figuras del habla (ver Monologiutn), aunque
necesarias. Lo que Gilson ha denominado una creencia en el
carcter universal de la verdad racional, justifica el uso que
los escolsticos hicieron del latn transmitido desde la
antigedad. Dentro, pues, de la contextura filosfica del
carcter esencial de la teologa medieval, la ratio tena
asignado el papel de generar -dentro de unas limitaciones
mayores o menores impuestas por el contexto teolgicociertas clases de conocimiento. Las evidencias que avalaban
la razn discursiva eran las que haban elaborado, de hecho,
los grandes doctores, gracias y dentro del cuerpo del
discurso de su obra.
La escolstica medieval emprende un dilogo con la tradicin lgica iniciada ya por Aristteles, pero transmitida a
travs de una variedad de intervenciones (neoplatnicas, de
Boecio y, ms tarde, tambin de las escuelas arbigas y
hebreas), adems de una tradicin gramatical en la antige12 He citado el pasaje de Chrtien de Troyes que se ocupa de esta
participacin. tienne Gilson menciona expresiones anlogas en la
Chronicle of Saint Gatt, en el Speculum de Vicente de Beauvais, y en
las Grandes Chroniques de Prance; ver su Medieval Umver+ulism
and its Present Value, Nueva York y Londres, 1937, pgs. 8 y
siguientes.
'3 En el siguiente anlisis he dado cuenta extensamente de la excelente edicin y estudio de D. P. Henry, The De grammatico

47

22

El dilogo de San Anselmo se abre con la pregunta sobre

si grarnmaticus -explicado por Prisciano como un nombre

comn que significa una sustancia (Keil, II, , 58)- es en

realidad una sustancia o, como la tradicin lgica quera
considerar, un parnimo, palabra de la misma clase que
"blanco", que... Aristteles dijo significaba una cualidad y
nada ms que una cualidad (Henry, pg. 89). San Anselmo
rechaza la visin de los gramticos de que todos los nombres
significan sustancias; pero lo que San Anselmo est haciendo
en realidad es dotar de una base lgica el discurso
(significatio per se) que se opone al usus loquendi, el ideal
descriptivo del gramtico (ibd., pg. 90). San Anselmo
rechaza la autoridad potico-cultural que Prisciano orden
arbitrariamente y puso de relieve. Como Henry indica, el
dilogo de San Anselmo cubre el problema del estudiante en
la medida en que establece varios significados del "significado"...: hay un segundo sentido (per aliud) del "significado" que implica, en tanto ste es posible, la generalizacin
a partir de expresiones concretas, usus loquendi; esto
contrasta con el sentido primario (per se) del significado que
encarna los requisitos del funcionamiento satisfactorio de las
palabras en el lenguaje (verdaderamente lgico). ste cae
dentro del inters de los lgicos, y tiene por finalidad describir
las que aqul tipifica como actividades de los gramticos
(pg. 94). San Anselmo sigue a Boecio y declara que el
dialctico no se interesa por el signatum o res sino por los
significados contenidos en las palabras per se, en cuanto
palabras. Y al contestar la pregunta: Quid est
grammaticus?, responde: Vox significans qualitatem. E1
quale o habens gratnmaticam tiene prioridad sobre la demostracin secundaria, el quid. La funcin sintctica -es
decir, la esencialidad- se separa, por consiguiente, del
significado puramente referencial a pesar de que la funcin
sintctica se discuta, curiosamente, en trminos puramente
lxicos, en el nivel de la palabra.
El espritu unitario de la Edad Media proporciona el
contexto de una oposicin genrica, que este espritu contiene, y que profesa en efecto a partir del momento de la
fragmentacin lingstica del latn en lenguas romances.
Resulta ms fcil documentar la transformacin del latn
medieval llevada a cabo por los escolsticos que crean que,
of St. Anselrn: The theory of Parorzyrny, Notre Dame, 1964. Las
pginas de referencia se darn por esta obra. Ver tambin el artculo de
Aldo Scaglione, Romance Philology, XIX, nm. 3, pgs. 483-486.
Proslogion, Aguilar, 1961, traduccin de Manuel Fuentes, Benot.

23

al conservar su nocin de la universalidad de la ratio, su

lengua latina contena in posse la lgica. Henry nos recuerda que el latn de (la poca de) Boeeio no tena ningn
parnimo que correspondiera a virtus, puesto que dice que un
hombre poseedor de la virtus se denominaba "sapiens" (sabio)
o "probus" (honesto); la "virtus" no se pudo considerar, por
consiguiente, en conexin con los parnimos. Sin embargo,
en el latn escolstico medieval existe el parnimo
-correspondiente ("virtuosus") y se usaba libremente
(pginas 81 y ss.). La proliferacin de derivados, siguiendo las
formas de Prisciano en -itas-, de las que se burlaran ms
tarde Rabelais y Locke, demuestra que la Escolstica crey
que se deban hacer adiciones artificiales en el lenguaje a fin
de asegurar que reflejara los problemas lgicos. En un grado
importante, el drama del discurso escolstico reside
precisamente en esta acuacin lingstica y en el esfuerzo de
estos filsofos por actualizar, en su uso, el estado lingstico
que ellos conocieron racionalmente como el verdadero.
Las lumbreras del Renacimiento del siglo xir -se piensa
especialmente en Juan de Salisbury- obtuvieron xito al
reconciliar sus concepciones filosficas (y las implicaciones
filosficas de estas cuestiones) con su amor a la tradicin
gramatical y su carcter literario. Pero ya en el siglo xir se
puede detectar, con el florecimiento de la lgica, un tipo de
especializacin que conducira con el tiempo a una seria
revisin de la tradicin gramatical. En su Geschichte der
Philosophie (I, 4 3 ed., Berln, 1871), Friedrich Ueberweg
describe el surgimiento del nominalismo como una doctrina
en consciente oposicin con el realismo; los nominalistas
atribuyeron a Aristteles la doctrina de que la lgica se ocupa
del uso adecuado de las palabras, de que los gneros y las
especies consisten en colecciones meramente subjetivas de
varios individuales determinados por cl mismo nombre y de
que los universales no tienen existencia real alguna
(Ueberweg, trad. Morris, pg. 371). Como observamos, el
antinominalismo de San Anselmo le llev a ocuparse de forma
problemtica de la dialctica. La posicin de Abelardo en la
disputa no es fcil de averiguar. Segn Juan de Salisbury,
Abelardo coloca el universal, no en las palabras (voces) en
cuanto tales, sino en las palabras empleadas en las oraciones
o juicios (sermones) (ibd., pgina 392). El suyo fue quiz un

49
23

te y despus -ste es el tema- semnticamente, y tal aplica

~in depende del propio conocimiento de las peculiaridades
del objeto que las palabras representan. La convencin verbal
tiene sus bases en los objetos que expresa y que ellos
controlan. Los sermones constituyen un nivel ms alto de la
expresin que las palabras, a pesar de estar ellos mismos
construidos con palabras, puesto que las palabras son
realmente en la oracin predicables de objetos en la medida
que contienen la universalidad. Esto lo definen palabras
equivalentes: la palabra explicada con respecto a su
significado (no con respecto a su esencia -nihil est definitum,
nisi declaratum secundum' significationem vocabulum)
(ibd., pg. 393). La lgica y una especie de actividad
sintctica o valoracin van de la mano durante el primer
perodo de la filosofa escolstica. Vistos desde un punto de
vista lingstico, el conocimiento es profundo, aunque no
continuado. Abelard reconoce, completamente sugestionado,
la importancia y la distincin del sermo; pero subordina esta
consideracin sintctica a lo que, para l, sigue siendo
fundamental: la palabra. As, el sermo de Abelardo constituye
lo que Rmusat ha denominado la expresin de la palabra;
esta expresin es activa, revela y afirma las categoras
universales. El pensamiento de Abelardo, sin embargo,
concibe los universales como existentes, aunque no de una
forma independiente, como emanaciones de la mente divina.
Este punto de vista algo platnico no convierte en
contradictoria sino ms bien en complementaria la doctrina
que acabamos de resear. El inters teolgico domina
consistentemente el mejor pensamiento escolstico, y debera
considerarse como un punto de partida -as como de
referencia- de este pensamiento en su integridad. Abelardo
cita curiosamente a Prisciano (XVII, 1-4) porque las formas
generales y especficas estn concebidas en la mente divina
antes de asumir forma corprea".
El contexto de Prisciano es literario y lingstico, el de
'4 tibelardo, Introductio ad theologiam, en Opera, II, ed. de Vctor
Cousin, Pars, 1859, pg. 109.
24

respectivas disciplinas. Sin embargo, la contextura elegida

corta efectivamente el puro descriptivismo de sus anlisis
lingsticos. La concepcin de Abelardo explica por qu los
escolsticos, al someter la lgica a revisin, se vieron obligados a revisar tambin el latn y, anlogamente, la teora
lingstica.
Abelardo aporta nuevos y agudos exmenes del significado de palabras como quidam, et, de, omnis, totum. Advierte
que no se puede conseguir ningn conocimiento seguro sin
una previa discusin crtica del lenguaje. Abelardo, como San
Anselmo en el De grammatico, investiga -al menos
preliminarmente- los significados de las formas gramaticales y
sintcticas en cuanto tales, esto es, su naturaleza de relacin
y funcional. En las obras, pues, de San Anselmo y Abelardo se
descubre un sentido de estructura lingstica que, aunque
aplicada de hecho al latn y destinada a estar subordinada a
fines diferentes que los lingsticos, sin embargo es
extraordinariamente moderno en la concepcin. Este sentido
de estructura lingstica -de relevancia sintctica- contina
estando latente en su pensamiento; esto es, no engendra una
ciencia lingstica autnoma, pero se realiza; sin ella, la lgica
escolstica a duras penas se hubiera desarrollado como lo
hizo.
Como Philotheus Boehner y Walter J. Ong han indicado
15
, el inters que manifiestan los escolsticos por las propiedades de los trminos o modelos de palabras consti
tuye una adicin determinada a la lgica aristotlica, a pesar
de la humorada de Kant -quiz citado inexactamente- de que
nada se ha aadido a Aristteles durante el curso de los
siglos. El padre Ong considera que Pedro Hispano (c. 12101277) ha sido el ms importante (y tpico) de todos los
escolsticos, precisamente porque sistematiz, en trminos
lgicos, el tipo de consideraciones gramaticales alu(das aqu.
Aunque la sistematizacin realizada por Pedro Hispano no fue
'" Philotheus
Boehner,sin
Medieval
Logic,cierta
Manchester
y Chicago,
y,
gramatical,
produjo,
embargo,
aportacin
a la1052,
teora
especialmente, Walter J. Ong, S. J., Ramus: Methode and fhr Decay of
Dialogue. From the Art of Discourse to the Art of krason, Cambridge,
Mass., 1958.
51
24

como el trmino grammaticus de San Anselmo, es una cualidad, puesto que lo que el adjetivo "blanco" designa no
existe en una forma substantiva; solamente existen cosas
blancas. Blancura, sin embargo, es una reproduccin
formal; se compone de un substantivo o trmino cuasisustancia, un nombre, de ah que sea conceptualizado
como "existente per se" (cfr. San Anselmo)... se puede hablar
directamente de l... es decir, como sujeto de aserciones (por
ejemplo, de oraciones). Los trminos, pues, se pueden tratar
lgicamente corno si fueran sustancias. El lingista habla
hoy de hechos gramaticales, por analoga, aunque stos
estn claramente en un nivel ms bajo de abstraccin.
(Ningn lingista se puede permitir ignorar una realidad
factual en el sentido en que algn lgico escolstico de la
tarda escuela parisina intent, cuando, en sus disputas sobre
sintaxis, declar que v ego amat era tan gramatical como
ego amo [Ong, pg. 75]. El lingista toma nota de la
redundancia; el lgico se lamenta de ello. Sin embar go, tanto
el lingista como el filsofo necesitan el concepto de
gramaticalidad.)
La distincin lgica entre significacin sustantiva (esencial) y substantividad se corresponde con la diferencia entre
las formas de ser de las palabras y de las cosas signi ficadas.
Los trminos 'gicos en Pedro Hispano tienden a hacerse por
analoga con la substancia..., esto es, entes unitarios no
inherentes a ningn otro (ibd., pg. 68); estn considerados,
pues, ya como sujetos de oraciones, ya -siguiendo la indicacin
aristotlica- como predicados. As, los trminos, una vez
universalizados, se consideran..: como predicados, que, por
varias derivaciones lingsticas o lgicas, tienen una relacin
determinada con el sujeto o sujetos de los que son predicados
(Boehner, pg. 28, citado por Ong, pg. 67). Se empieza a
comprender la constante tendencia sintctico-gramatical de los
escolsticos. Pedro Hispano se muestra muy cuidadoso en
distinguir significacin (la palabra o signo que significa una
cosa) y suposicin (el trmino substantivo que -de por s ya
significativose acepta en lugar de alguna cosa). La
significacin pertenece a la palabra (vox), mientras que la
suposicin pertenece a los trminos (termini). La
significacin, pues, es esencialmente una materia lxica de
equivalencias (Platn equivale a Platn, en tanto que la
suposicin implica un tipo de sintaxis lxica, como si existiera.
Un hombre corre, se entiende como Scrates, Platn y el
resto de los hombres (ibd., pg. 66). Aqu hay una especie de
economa,

25

una economa terminolgica o una relacin sintctico-gratnatical que funciona, sin embargo, en un nivel lxico, y que
cetermina en su mayor parte la extensin o rango de los
predicados con referencia (significativa) a los individuales
( Buehner, citado por Ong, pg. 67). Por consiguiente, la di Icrencia entre la significacin substantiva y la substantivi dad
(y lo que implica cada cual -cosas, palabras y clases tic
palabras-) se establece para proporcionar un instrumento
ms apto de investigacin -o un lenguaje lgico- que u su vez
permita hacer mayor nmero de proposiciones wbre las
realidades circundantes.
El padre Ong demuestra que los lgicos nominalistas
intentaron desarrollar una lgica formal y cuantificada que
mantuviera al mismo tiempo una conciencia de la estruc
tura elaborada en la que una substancia subsistiera (sub-star<) a las modificaciones o accidentes. Esta manera de des cribir los entes unitarios sin analizarlos, como si existieran...
forma parte del intento de desarrollar una lgica formal
relativamente relacionada con el lenguaje ordinario (es decir,
sin smbolos especiales, aunque con palabras especialtncnte
definidas) (pg. 69). Seala que a los ltimos adverxcrrios de
esta clase de lgica (por ejemplo, Ramus) los inspir
concretamente la objecin de que el tipo de discurso que en
realidad crearon estos lgicos 16 se apart demasiado ilcl
habla ordinaria como para resultar convincente. En manos de
los escolsticos, pues, el latn se convirti en una wpccie de
lenguaje seminatural, una prolongacin espe i:rlizada, por
supuesto, del lenguaje cultural tradicional. pero tambin lleg
a ser sorprendentemente el precursor
t

'" Un problema que no he tratado aqu, pero que sigue siendo rnuy
importante para un conocimiento de la gnesis de la lgica rvColstica,
as como de su originalidad, se refiere a la confusa Ivtrrpretacin dada
por los escolsticos a los conceptos cuidadosa invite delimitados de la
lgica y la dialctica. Los escolsticos no vli,tinguan entre las certezas
descritas por la lgica y las probaMlliclades, que son el dominio de la
dialctica aristotlica. A pesar tic rechazar la tradicin retrica en
cuanto tal, los escolsticos inwrporan sus bases tericas dentro de su
contextura lgica. El t+a(lrc Ong examina el problema con considerable
amplitud, pyhuas 59-65, concluyendo: En el siglo xrrr (Petrus
Hispanus), cuando la deidad de la razn hace su aparicin definitiva en
la filosofa e*colstica en los ms distintivos e influyentes manuales
escolsticu^ no se construy sobre los pilares de la ciencia, sino sobre
los Irmas o argumentos de la dialctica o retrica, simplemente pro 1,hle (pg. 65). El humanismo reciente intentar, sin embargo,
tr,t:rurar la retrica en su forma prstina, aunque su mentalidad wllrjara
el rasgo de esta confusin escolstica, que, en su tiempo, huh:t llegado
a ser una tradicin.
S3

25

ms prximo del lenguaje simblico de la lgica de hoy. La

tradicin humanista pretendi restaurar la calidad retricoliteraria de la expresin de la Antigedad en su uso del latn
y, al hacerlo, dilucidar los puntos oscuros de la trayectoria
que va desde el pensamiento escolltico al moderno. Pero est
claro que ciertas actitudes ante el lenguaje, por parte de la
filosofa escolstica, as como una gran cantidad de
importantes implicaciones de tales actitudes, habrn llegado
quiz hasta la Edad Moderna.
Como se ha indicado, la tendencia estructuralista de la
lgica medieval -heredada de Aristteles, aunque ampliada
con formas caractersticas- produjo cultivadores de esta lgica
poniendo de manifiesto lo que he denominado afinidades
sintcticas con otros rasgos del lenguaje (por ejemplo, * ego
amat = ego amo, redundancia menos indeseable). Una vez
terminadas las disputas, San Anselmo rechaza la autoridad
de Prisciano; lo hace sobre las mismas bases que el mismo
Prisciano invoc en contra de alguno de sus predecesores. No
obstante, como hemos sugerido, la sintaxis escolstica se ide
en virtud de sus repercusiones fundamentalmente lxicas: las
palabras, en cuanto conexiones verbales, aunque solamente
en el sentido en que estas relaciones les permitan conocer el
mundo material, concretamente, el mundo de la materia
substancial. El padre Ong ha interpretado la cuestin muy
elocuentemente:
una
lgica
eficiente...
se
ocupa
desesperadamente de la cantidad y, por consiguiente, de la
materia. La lgica es un estudio del reflejo de este mundo
material... en las estructuras de la mente (pgina 74). Aqu
radica la raison d'tre de la tendencia anticultural tan
dramticamente expresada por la lgica del siglo xm y por la
lucha
la tradicin
literaria y gramatical. En contraste,
1.7. Lacontra
gramtica
especulativa
Las consideraciones lgicas del tipo que hemos aludido
llevaron a la creacin de la grarnmatica speculativa en la
Europa del siglo xm. La grammatica speculcativa -un cuerpo
de doctrinas gramaticales cuya creacin debe entenderse en
el contexto de lo que Gilson llam el exilio de la esttica, que
tuvo lugar, a pesar del recelo de algunos gran
26

des pensadores escolsticos como Roger Bacon, despus de

12301'- constituye, para el historiador de la lingstica, la
repercusin lingstica ms importante de la nueva lgica.
Los cultivadores de la grammatica speculativa -conocidos a
veces como los Modistae- criticaron a Prisciano. A pesar de
haber invocado las leyes de la razn, Prisciano no fue lo
suficientemente razonable: se advirti que lo que ense era
incompleto porque solamente aquellos que proporcionan las
causas de los fenmenos que describen pueden llamarse
legtimamente maestros". No obstante haber quedado
Prisciano y Donato como parte del curriculum, en el siglo xm
se les unieron las gramticas especulativas latinas de
Alejandro de Villedieu (ca. 1170-1250) y Everardo de Bthune:
el Doctrinale y el Graecismus. Sigrio de Courtrai y Toms de
Erfurt (cuya obra de mediados del siglo xm, .Summa de
modis signi f icandi, ha sido frecuentemente atribuida a Duns
Scoto), se puede decir que representan el lmite de la marca
de esta nueva tradicin. El renacimiento de la grammatica
speculativa tuvo lugar en una atmsfera intelectual de gran
tensin entre los seguidores de la tradicin gramatical esttica
(que floreci en el sigla xu) y 1a nueva concepcin del
lenguaje de orientacin filosfica. sta sostena que el logro
de los proyectos filosficos girara, ante todo, sobre una
operacin clasificadora de la base para eliminar lo que no es
1 7 Ver tienne Gilson, La Philosophie au Moyen-Age, 3.a ed., Pars,
filosofa.
contra
Orlens,
ms
conservadora;
la
1947,
pg. Pars
401, y luch
el captulo
titulado
L'exil des
belles-lettres,
pgina
400 y ss.
ie Unde constructiones multas dicit, quarum tamen causas non
nssignat. Ver L. J. Paetow, The Arts Counse at Medieval Uni.versi lies,
University de Illinois Studies, III, Campaign-Urbana, III, 1900, pgina
35, trabajo calificado por Gilson como fundamental. El pasaje es
citado por Gilson, ibd., pg. 404. Esta objecin a Prisciano recuerda
una de las crticas que los gramticos filosficos del s i g l o X V I I I -por
ejemplo Thomas- dirigieron a la teora del bon n.sage de Vaugelas; ver
Ferdinand Brunot, Histoire de la langue /ranpaise des origines 1900,
VI, nm. 2, por A. Francois, Pars, 1932, especialmente el captulo
titulado La grammaire et les grammairiens. Paetow se apresura a
indicar que la nueva gramtica de Alexander de Villedieu, en verso,
da unas reglas generales de *intaxis mejor adaptadas para los nios
que aprenden el latn como una lengua extranjera, en lugar de las
obras de Donato v Prisciano (tue han sido escritas para estudiantes
cuya lengua nativa era el latn, pg. 33. Ver tambin D. Reichling, Das
Doctrinale des Alexandcr de Villa Dei, Berln, 1893, pgs. vi-xv.

S5
26

quien simpatizaba con los tradicionalistas, y se titulaba La

bataille des sept arts. Gilson describe (as) este poema: On y
voit les Classiques en droute, des tudiants s arts... ne
s'intressent plus qu' la philosophie (pg. 412). El absolutismo de ambas escuelas atestigua elocuentemente la
polarizacin latente de la literatura y del pensamiento puro
durante la Edad Media, pero este absolutismo tambin proporciona an ms significativamente pruebas sobre la naturaleza complementaria de estas dos corrientes dentro del
espritu unitario medieval. Ambas escuelas reflejan el sentido de la unidad de la poca, aunque cada una aclara la
diferente atencin prestada a un factor o conjunto de factores
de la tradicin.
Qu se propuso hacer la gramn2atica speculativ? En
teora, al menos, los poetas y los filsofos no estaban tan
separados. Dante hubiera suscrito posiblemente el manifiesto
de Bacon de que grammatica una et eadem est secundum
substantiam in omnibus linguis (Gilson, pg. 405; cfr. Paetow, pgs. 26, 41 y, en especial, 44 y ss.). Pero, a pesar de que
Bacon defendi la importancia cultural de los estudios
literarios, como filsofo y lgico, se vio obligado, en su teora
gramatical, a prestar atencin precisamente a lo que Dante, el
poeta justamente universal, no le dara importancia. El
descubrimiento de la gramtica por parte de los poetas difiere
en cierto modo del de los filsofos, a pesar de que stos alegan:
Non ergo grammaticus sed philosophus... grammaticam
invenit. A1 aplicar a su latn muy especializado su mtodo
aristotlico revisado, los gramticos especulativos intentaron
utilizar la idea que haba expuesto Bacon con el fin de fundar
una ciencia gramatical -un conjunto coherente de reglasconforme a la cual se pudiera dotar ms eficientemente de un
cauce de expresin altamente formalizado al pensamiento
puro. Ellos pretendieron ensear a los jvenes el latn que
necesitaban conocer para formarlos adecuadamente como
estudiantes de los cursos de arte. Hicieron una breve confesin
de la diversidad lingstica (omnibus linguis de Bacon) y
explicaron las variaciones por accidentes (licet
accidentaliter varietur). La gramtica especulativa resulta
ser el arma pedaggica de una filosofa lgica que se senta
impulsada a consumar su victoria sobre la tradicin literaria,
al definir el uso del habla aprendida (usus loquendi) en
trminos
de
sus
propias
preocupaciones
tcnicas
especializadas.
El universalismo que subyace a la grammatica speculativa,
a diferencia del de Dante, es puramente intelectual,
27

jams potico en el sentido antes descrito. Nosotros -somos

como un lejano clamor de Platn quien reconoci evidentemente que la poesa poda ser a veces filosofa o ponerse al
servicio de objetivos filosficos. La gramtica especulativa
considera las partes del discurso concebidas sintcticamente
como puros modos de significacin, es decir, en cuanto
expresan analticamente los distintos aspectos del ser y del
pensamiento. Como Gilson ha indicado, la gramtica es el
estudio de los modi signi f icandi y, como tal, se acopla a un
programa que incluye y conduce a la lgica (rrzodi
intelligendi) e incluso la metafsica (modi essendi). La
gramtica escolstica, pues, forja una teora del lenguaje,
coherente, aunque limitada, una Sprachphilosoplzie, como no
haba sido vista antes, ni siquiera en Aristteles. La gramtica
escolstica tiene una cualidad disciplinar concreta; se funda
en el principio de las categoras universales y en las
posibilidades expresivas descubiertas por el lenguaje
.,erninatural y reelaborado en que se haba convertido, en un
sentido considerable, el latn medieval. El lenguaje escolstico -su langage, en el sentido saussureano- constituye un
intento de reducir al mnimo las inconsistencias (le]
lenguaje a travs de la historia de la tradicin grama tical ms
compacta. As, el modista Sigerio de Courtrai (1300) distingue
entre los modi sieni f icandi, gracias a lo cual las palabras
(voces) tienen una funcin como partes del discurso, y los
modi signandi, el nivel de la palabra como clesignador de las
cosas (valor lxico); ambos modos estn relacionados con
los modos del conocimiento, esto es, las estructuras de la
mente ". Como Saussure, -Sigerio de (ourtrai apela a la
formacin estructural para dotar de coherencia las
expresiones concernientes al lenguaje: la lgica -o la
instrumentalidad- es la piedra de toque para el escolstico, la
psicologa para Saussure.
En cuanto disciplina, la grammatica spectalativa se caracteriza por principios metodolgicos y pedaggicos concretos, dentro de un campo intelectual que incluye la metafsica y la lgica, pero que, por la misma razn, siente la
necesidad de eliminar la poesa e incluso la elocuencia. El
establecimiento de una disciplina altamente estructurada,
conocida como gramtica especulativa, exige de ambas un
nivel creciente de independencia disciplinar para los estu
.

'.1
' Cfr. G. Wallerand, Les

oeuvres de Siger de Courtrai, Lovaina, 1913,

pgs. 34 y ss., y el texto de la Sumrna rnodorum signifi candi, pginas
93 y ss.

57

27

dios puramente gramaticales y un ms intenso grado de

integracin de esta disciplina dentro de los intereses del
pensamiento escolstico. Muchas de las diferencias substanciales y cualitativas entre la gramtica, la metafsica y la
lgica se resuelven, por lo menos provisionalmente, en la
prctica por referencia disciplinar a los distintos planos de
actividad que, tomados como un todo, se advirti que
constituyen una empresa intelectual coherente, bien organizada y dirigida. La violencia que los gramticos especulativos practicaron con el latn se comprenda quq se justificara
plenamente dados sus objetivos filosficos (y pedaggicos)
ms amplios; eran capaces y estaban dispuestos a sacrificar
el usus loquendi (por ejemplo, ego amat) cuando, como ellos
lo entendan, la correccin del uso estaba en conflicto con lo
que, para ellos, era correccin superior. La gramtica
especulativa persigue un grado ms elevado de estricta
coherencia a costa de parecer -cuando se la comparaba con
Aristteles o incluso Prisciano- psicolgicamente sencilla.
El contraste de las doctrinas platnica y aristotlica, as
como la adaptacin de las mismas dentro del proceso cultural
y vital, justific tericamente que el nuevo papel medieval de
la diversidad dentro de la unidad representara y utilizara la
situacin lingstica a la que aqulla estaba sometida.
Resultara, sin embargo, completamente inexacto afirmar que
la moda absolutista de Platn originara, en el discurso
escrito, la poesa de Dante, ni por lo mismo puede a f ortiori
identificarse pura y simplemente la moda mecanicista de
Aristteles con la filosofa analtica de los escolsticos. Una
explicacin de esta clase difcilmente dara cuenta de las
complejidades implicadas. Pero la concatenacin de las
circunstancias encarnadas en el conocimiento medieval de la
tradicin cultural a que perteneca y a la que interpretaba a
la luz de sus necesidades culturales, origin posiblemente
una ruptura entre el discurso potico y el filosfico. A1
postular la verdad existencial del habla materna, el poeta
pona de relieve lo que se puede denominar visin sinttica o
simblica del lenguaje que hallamos expuesta e ilustrada en
el Cratilo. El lgico, por el contrario, pone su nfasis en la
28

La realizacin terica de la visin potica o simblica est

expuesta en trminos altamente analticos. De vulgar eloynentia, de Dante, sera inconcebible sin Aristteles e incluso sin la grammatica speculativa escolstica. Que haya
escrito esta obra en latn tampoco es accidental. En estos
nic~mentos, como observamos, las metas trascendentales que
informan la filosofa escolstica estn concebidas, si no
expresadas, en trminos que se remontan a Platn. La rar.e5n tal como la define Santo Toms de Aquino, es realtrrente muy limitada: pone lmites al conocimiento (as,
Virgilio no puede acompaar al poeta hasta el cielo). Uno
piensa en el silencio inevitable de la contemplacin mstica,
en las advertencias de San Anselmo concernientes a la
naturaleza figurada o simblica del lenguaje humano
auando se enfrent en disputas para representar con palabras el significado del Verbo a travs del simple discurso (
Mor7ologiurn, pgs. x, xxix y ss.) 2. Recordamos sus palabras
sobre la unidad de la esencia de Dios: Unum est quid(luid
essentialiter de summa substantia dicitur.

Las ramas platnica y aristotlica, pues, se funden con el

pensamiento y expresin medievales, aunque como tratliciones vitales cada una se identifica con las tradiciones
genricas y especficas dentro de ese pensamiento y expre%icin. Como hemos observado en relacin con Dante y los
rKrolsticos, la nocin de gramtica mantiene su sentido
cultural bsico a travs de la Edad Media: a Prisciano no Ir
ahandonan, sino que le reemplazan por el gran poeta del
romance y sus predecesores lgicos y contemporneos. El
rincipio del universalismo gramatical no se ataca nunca;
que se quiere significar con tal unidad se hace ms explcito.
El conocimiento intuitivo que Dante tuvo de la berdad
pwtencial del romance le lleva a gramaticalizarlo, es decir, p
restablecer la pureza del habla mediante un acto -el acto
Monologium
de San
Anselmo
es recomendable
la de
de "laElcreacin
potica
(ver,
en relacin
con esto, laencarta
traduccin inglesa de S. N. Deane, en Proslogium; Monotogium;
An Appendix, In Behalf of the Foot, by Gaunilon; and Cur Deus Homo,
cd., Chicago, 1910.
59
28

antigedad, de sus cultivadores provenzales y del dolr;e stil

nuovo. La tendencia epistemolgica y el arte tcnico estn
actualizados, por as decirlo, y se les da una importancia
trascendental en el texto potico de la Commedia. La
ejemplificacin de la calidad mayor sienta precedente en la
disociacin analtica. La gramtica representa el cultivo
activo del discurso potico, y el discurso potico es lo que
sintetiza nuestro conocimiento del drama humano: la verdad.
La poesa de Dante tiene mucho en comn con la filosofa
platnica.
La gramtica tal como es concebida por la lgica escolstica, en el ms amplio sentido de la grammatica speculativa prctica, no en el ms estricto, aunque relacionado,
corresponde a un concepto ms fragmentario del conocimiento. En el contexto de la investigacin lgica, la nocin de
universalismo gramatical proporcion las bases tericas para
cierta clase de experimentacin lingstica, que exigi, en
efecto, una reforma del latn para adaptarlo a necesidades
disciplinares y pedaggicas concretas. Una vez que la
tradicin gramatical recibida alcanz la misma forma de
progreso que la nueva lgica, se desech. Es decir, lo que se
deca, deba reforzarse con lo que se deba o poda decir en
trminos lgicos. En nombre de principios universales -es
decir, lgicos- se especializ todava ms un lenguaje de por s
especializado y aprendido. La parte mecanicista y cuantitativa
del mtodo aristotlico -el carcter instrumental que se
atribuy a su discurso- lo pusieron de relieve los lgicos
medievales, quienes vieron en el lenguaje un medio para
combatir la falsedad y hacer triunfar sistemticamente la
verdad con tales recursos cuantitativos.
Dada la naturaleza del estudio de las artes medievales -la
teologa estaba en realidad aislada en su propia facultad (ver
Paetow y Ong)-, la disciplina que hemos denominado lgica
adquiri un carcter paulatinamente independiente. La
grammatica speculativa, pues, pudo llegar a ser una
disciplina preparatoria con respecto a la lgica sobre la que se
basaba, una gramtica antigramatical cuya coherencia
dependa mucho menos de la tradicin cultural que del
29

punto de vista moderno para hallar en el fermento intelectual

y lingstico medieval una serie de eslabones entre la
antigedad y nuestra propia poca. Las semejanzas entre la
visin platnica del lenguaje y la filosofa y la nocin de Dante
de lengua romance, con sus implicaciones poticas, revela la
presencia de una continuidad que afectar la verdadera
naturaleza de la creacin literaria, en contraste y conjuncin a
la vez con la filosofa occidental. Por la misma cuestin, la feliz
adaptacin de la tradicin cultural al contexto medieval ser la
causa del movimiento constante entre la innovacin y la
tradicin que caracteriza la actividad intelectual moderna,
aunque, por supuesto, de forma radicalmente nueva. Sin
embargo, la ruptura lingstica medieval -entre el latn y el
romance-, aunque en ningn sentido completa, constituye un
factor real que, juntamente con la dicotoma antigua o
moderna que los escritores medievales advirtieron, ayud a
polarizar y a dar nueva relevancia a las doctrinas lingsticas
de Platn y Aristteles. A1 tratar del lenguaje, el pensamiento
platnico se centr en el acto lingstico -dilogo- y las
relaciones ejemplares entre este acto y verdad en cuanto
simbolizada en la naturaleza esencial de las palabras. Pero,
durante la Edad Media, la nocin aristotlica del lenguaje
como instrumento, en conjuncin con la vieja tradicin
gramatical, llev a la I ragmentacin disciplinar que, a su vez,
proporcion a la nueva ciencia gramatical, al menos
potencialmente, ms independencia que la que gramtica
alguna haba disfrutado antes. Ya en Prisciano, pero
especialmente despus de San Anselmo, los comentarios
gramaticales adquieren un carcter de disciplina que
recuerdan, sobre todo, a la escolstica; son de tipo econmico
y estructural y los asociamos con la lingstica moderna (por
ejemplo, el concepto del significa(lo per se). Finalmente, el
punto de vista disciplinar, ya establecido firmemente en
tiempo de Dante, es lo que goI)ierna, formalmente, su De
vulgar eloquentia. Las ideas ex)licadas y definidas en esta
obra estn organizadas, por as decirlo, en una contextura
analtica plenamente consistente con el tractatus de uso en la
Edad Media. Lo que Dante dice y el modo de decirlo,
61
29

plinas cualitativas distintas. Consideradas, sin embargo, desde otra perspectiva, las actividades que llamamos poe sa y
especulacin lgica -ambas ntimamente interesadas por el lenguaje- engendraron dos accesos disciplinares al problema del
lenguaje que hay que distinguir: la potica o teora literaria y la filosofa lingstica.

C A P T U L O

II

EL RACIONALISMO: PENSAMIENTO, GRAMTICA

Y EXPRESIN
2.1. El Renacimiento como revisin cualitativa de
la cultura
El Renacimiento fue considerado como un renacer de las letras. Desde el punto de vista del presente estudio, re sulta ms
til concebir los siglos xv y xvr como el perodo en el que la estabilidad de la cultura occidental, tal como la hemos descrito
anteriormente, se destruye, y se buscan nuevos principios unificadores con distinto grado de suer te. La filologa crtica del
Renacimiento ayud ciertamente al renacimiento de la cultura de la Antigedad, pero, al mismo tiempo, este espritu critico
interrumpa esa especie de continuidad histrica entre la antiedad pagana-cris tiana y la Edad Media europea.
El Renacimiento conoci tambin la victoria definitiva de varias lenguas romances y, en consecuencia, el desarro llo de nuevos
tipos de estudios lingsticos, as como su rpida expansin. En.1492 se presentaba a la reina Isabel la Gramtica Castellana de
Nebrija; en el Dilogo de 1a lengua (1535), Juan de Valds alaba la idiosincrasia de la lengua espaola. En Italia, la Prose della
volgar lingua (1525) de Pietro Bembo demuestra que la questione della lingua interesa a todo hombre culto. Proliferaron las
gramticas tic francs', como lo hicieron tambin las de otras len

1
Nebrija y Juan de Valds ofrecen una perspectiva antiesco lstica en sus respectivos estudios del castellano. Sin embargo,
dentro de la contextura literaria o cultural en que operaron,
cada
adopta una actitud caracterstica. La de Nebrija es
analtica,
fue la de Prisciano. Juan de Valds es ms
platnico; deswbre la esencia del castellano -su uso- en el
lenguaje de los rcfranes espaoles. Una estrecha comparacin
de los dos proporciona una
importante dentro de las
modas de los gramticos durante el primer Renacimiento. Para
la actividad gramatical fran
63
u i t u

&

o m o

l o

l u z

30

30

guas -algunas incluso exticas-. El contenido de la actitud

unificadora premoderna hacia la lengua fue debilitndose
progresivamente.
La genuina y caracterstisca expansin cultural de la
Europa renacentista entra importantes revisiones cualitativas de lo que, en realidad, se vena interpretando como
cultura. Una obra como la de Joaqun DuBellay, De f f ence et
illzcstration de la langue f ranqoyse (1549), ilustra esta
revisin. Se rechazan las episseries medievales; se alaban,
por el contrario, los modelos clsicos e italianos; se programan
nuevas formas y valores, y se justifican, en un grado
considerable, por su novedad. El nacionalismo cultural tiende
a reemplazar el cosmopolitismo casi espontneo que privaba
en la Europa medieval. Las literaturas de Italia, Espaa,
Inglaterra y Francia comparten solamente cierto sentir comn
de su propia afinidad con la literatura de la antigedad y
otras literaturas europeas. Las formas en que estas afinidades
se llevan a cabo en la prctica son considerablemente
particulares. Se deben interpretar dentro de los lmites de
cada tradicin nacional especfica. Caldern (1600-1681),
Corneille
(1606-1684)
y
Milton
(1608-1674)
son
contemporneos. Sus diferencias resultan casi tan importantes
como sus semejanzas, a pesar de que cada uno -estaba
bastante familiarizado, en su forma caracterstica, con la
herencia cultural comn.
El problema del uso lingstico es importante. Durante el
Renacimiento las estructuras del pensamiento parecen estar
relacionadas de una forma mucho ms evidente que antes con
unos fines dados. Lo que es es ms una funcin de lo que se
desea hacer. Aunque el Renacimiento mostr un gran inters
por las cualidades de las cosas -sus propiedades cualitativas o
coseidad-, la poca cultiv una forma cuantitativa de
describir conceptual o analticamente las cosas. El discurso y
anlisis literario renacentistas reflejan lo que el padre W. J.
Ong ha denominado cuantificacin del pensamiento'. Los
intentos de imitacin de los antiguos puramente cuantitativos
nos proporcionan -especialmente en Italia y en Franciainnumerables tragedias

y obras picas neoclsicas, as como teora literaria esquemftica (o metodolgica) y cuantitativa pertinentes (por
rjrrnplo, las tres unidades). El anlisis lingstico del ~r
r(odo se caracteriza tambin por una ambigua reconciliacin
entre la cantidad y la cualidad. El modelo gramatical latino
se us, por as decir, simblicamente como butic analtica
para describir la amplia gama de lenguas ruropeas y
exticas. Pero como este modelo resultaba impurticable,
prevalecieron otros intereses: 1) la concepcin tr;+dicional,
que se ocupaba de las complejas relaciones genc+ticas entre
las lenguas, se empeaba en demostrar que derivaban del
hebreo, 0 2) una visin ms filosfica basada en principios
gramaticales generales lgicamente cul+crentes y calcados,
normalmente, del uso del latn. En cucla caso, la cantidad
forma parte de la problemtica que se describe. Incluso se
hicieron algunos intentos de resolver los problemas que
surgen al apelar a una afirmacin
priori cualitativa. La
naturaleza sistemtica de estos eslurrros hizo que se
progresara -aqu radica su modernidad-, aunque tambin
cooper su arbitrariedad casi gra mt~+. Nosotros tendemos a
concebir las realidades linKttlxticas en tanto en cuanto las
hallamos tiles, pero nurstras tcnicas intentan por
definicin ajustarse ms ade+ u;+damente con lo que
pudieran ser las implicaciones de nuestra concepcin.
El pensamiento de los siglos xvm y xvim en lo que al
(rr+t;uaje respecta se puede interpretar, en general, como un
intento o series de intentos por describir convincentemente
las ambigedades del tipo que acabamos de referir. Un otras
palabras, se puede considerar como un esfuerzo por superar
la fragmentacin que sigui a la destruccin de la unidad
cultural de la Edad Media. La visin moderno del lenguaje
descansa sobre una especie de dinmica qr+r contiene o
utiliza la crisis (caracterstica) del conocimiroto moderno de
la realidad. La solucin medieval den() de la tradicin de
continuidad cultural y transformacin hlwrica, que permiti
que la diversidad-dentro-de-la-unidad a tellejara en las
teoras gramaticales de Dante y los escoIkoicos, nos
proporciona un gran nmero de posibles soluciones casi ad
hoc.
ti

cesa -en gran parte completada por los ingleses-, hay que refe rirse a la
relacin ofrecida por Mildred K. Pope, en su From Latin to Modern
French, Manchester, 1934, pgs. xxv y ss. Pope da cuatro ttulos
anteriores a 1500 y ocho del siglo xzii; todos ellos se ocupan
especfi camente del francs.
2
Ver su obra previamente citada: Ramus: Method and the Decay of
Dialogue..., Cambridge, Mass., 1958, en especial el libro II y el III,

31

6S
31

2.2. Descartes y la gramtica de Port-Royal

La tradicin que separa a Ren Descartes (1596-1650) de
Jean Jacques Rousseau (1712-1778) aporta dentro .de la
contextura de cada pas unos conocimientos profundos para
la formulacin de la moderna aproximacin al lenguaje y
ejemplifica la influencia que tal formulacin ejerci sobre los
ltimos desarrollos de la lingstica y la literatura'.
El espacio no nos permite aqu un anlisis detallado de
este perodo. Las discusiones que irn a continuacin sobre
Condillac y Coleridge nos mostrarn plenamente los
problemas suscitados. Sin embargo, los temas bsicos se
deberan definir previamente aunque de un modo general.
En una carta breve al padre Mersenne, con fecha del 20
de noviembre de 1629, Descartes le da cuenta de la propuesta
que se le haba hecho tocante a la posibilidad de
crear un lenguaje nuevo y universal'. Aunque rechaza dicha
propuesta, afirma que es posible un lenguaje verdaderamente
universal, siempre que se encuentre la science de qui elle
dpend. Esta ciencia del lenguaje se ocupara de la cuestin
de hacer a los hombres conocedores del lenguaje universal
que todos hablan. Su funcin se funda en la indicacin de la
correlacin entre el proceso mental -piedra filosofal de la
doctrina cartesiana- y las formas lingsticas que usan los
hombres. Haba necesidad de representar simblica y
exactamente en las palabras y en la gramtica el proceso
mental a fin de que el lenguaje pudiera convertirse en algo
verdaderamente til, y los aldeanos estuvieran mejor
preparados para juger de la vrit des choses, que ne font
maintenant les philosophes (pg. 93).
3
estudio apublicado
recientemente,
La Elalusin
los aldeanos
sugierey muy
que interesante,
Descartes de
se Noam
est
Chomsky, Cartesian Linguistics: A chapter in the history of rationalist
tought, Nueva York, 1966, y la versin espaola de Enrique Wulff:
Lingstica Cartesiana: Un captulo de la historia del pensamiento
racionalista, publicado por Gredos en 1971, viene a poner de relieve la
importancia de la teora lingstica del pensamiento racionalista e
ilustrado en relacin con el lenguaje. Ver tambin Roland Donz: La
grammaire
gnrale et risonne de Port-Royal, Berna, 1967.
4
Correspondance, ed. Charles Adam y Grard Milhaud, I, Pars,
1936, pgs. 89-93.
32

ca cartesiana de que un lenguaje que representara la generacin del autntico pensamiento servira, por definicin,
pura juzgar la verdad de las cosas. Dicho de otro modo, tal
lenguaje producira un discurso consciente y necesariamente
simblico del proceso mental, y as se erigira en el
instrumento de tal proceso. Finalmente, aunque la filosofa
proporcione el criterio para (establecer) la lengua universal,
se requiere que una ciencia especial complemente (a idea.
Estas nociones estn cargadas de importantes implicaciones. En primer lugar, se considera que el lenguaje opera en
dos niveles: el de la forma absoluta -esto es, las categoras
lingsticas identificadas con la produccin del peniaumientoy el del uso ordinario, las formas contingentes u imperfectas
que la tradicin conserv y que, una vez %ititcmatizadas
llamamos respectivamente ingls, francs o latn. Por ltimo,
el objeto, aunque tenga connotaciones ionfusas, no se
negara completamente, ya que las lenguas Iri,tricas
constituyen el depsito de la civilizacin. Como admite
lamentablemente Descartes, su idealismo lingstico rti apto
para un payt des romans. En segundo lugar, a prsar de que
el enfoque dualista cartesiano le permite mantrrrer una
visin del lenguaje de carcter universal, as como reconocer
el evidente pluralismo lingstico, por esto misrru> se ve
obligado a elaborar un mtodo para poder demostrar
realmente que su interpretacin dualista es eficiente; una
ciencia lingstica est llamada (en efecto) a mediar
directamente entre el hombre y el lenguaje. Esta ciencia
regula, como si realmente fuera tal ciencia, la dinmica
existente entre el hombre y su expresin. El carcIrr
universal del lenguaje -el orden lingstico- viene dado por la
revelacin del ordre entre toiites les penses qui pruvent
entrer dans 1'esprit humain. En resumen, lo que [~uede
estar implcito en el anlisis escolstico del usus 1tiyuendi y
los modi significandi, se torna explcito en la visin
cartesiana. Por extensin, el carcter semidisciplinur
dispensado
a Antoine
la grammatica
speculativa
de 1-los
` Edicin usada:
Arnauld, Oeuvres,
XLI, Pars,dentro
1780, paas
84.

67
32

corte real. Intentan universalizar el discurso francs mediante la sistematizacin del libre uso conforme a un principio
racional. La gramtica de Port-Royal eleva a la categora de
universal su objeto material tal como Descartes haba sugerido:
el proceso racional universal, de naturaleza esencialmente
creadora, es elaborado dentro de los lmites del procedimiento
lingstico caracterstico del francs, y nuestro conocimiento de
ste lo proporcionara el proceso racional, gracias a las
formulaciones lgicas. Pongamos por ejemplo: al defender la
celebrada regla de Vaugel.as de que una clusula relativa no
puede seguir a un nombre que no est determinado por un
artculo, los autores de Port-Royal examinaron nueve
excepciones a la regla (pg. 42 y ss.). Defienden, por ejemplo,
que la oracin francesa je suis homme qui parle f ranchement
es perfectamente correcta, puesto que lgicamente homme es un
atributo determinado por je (cfr. je suis homme qui .AI vu bien
des choses). La excepcin no es original. Otras excepciones
as denominadas son simplemente restos del viejo estilo, en el
cual todos los artculos se omitan casi siempre. Tales bizarreries de 1'usage se olvidan; sin embargo, no se debe permitir
que obstaculicen el sistema ms profundo de las reglas.

2.3. La aportacin del Brocense

Si los gramticos de Port-Royal encontraron su justificacin
filosfica en el sistema cartesiano -y si, como vimos, Descartes
no proporciona tal justificacin para una ciencia gramatical
que mediara y poseyera una gran autonoma disciplinar- sus
tcnicas de anlisis y su conocimiento de la tradicin lingstica
debe mucho a formulaciones como las del discpulo espaol de
Ramus, Francisco Snchez de las Brozas (Sanctius). La
Minerva: seu de causis linguae latinae del Brocense,
primeramente publicado en Salamanca en 1587, fue reimpresa
frecuentemente en Francia, Holanda y Alemania durante los
siglos xvri y xvrir s. Esta obra se ocupa del estudio del latn. El
Brocense define la gramtica de un modo muy tradicional,
como ars recte loquendi (I, ), pero, inmediatamente, pone
un tono nuevo, al aadir: cum artem dico, disciplinam in

tclligo; est enim disciplina scientia acquisita in discente. !.u

disciplina de Snchez de las Brozas corresponde a la .ciencia
de Descartes. El estudio de .1_a gramtica latina r%
metdico, es decir, basado en principios de anlisis
Ifrrt;stico general. A1 comienzo, en el mismo captulo, el
lir'ucense ha dicho: Grammatici enim... sermonis latini
mstodes sunt, non auctores. Esta oposicin recuerda uno de
los primeros manifiestos escolsticos en el sentido de que los
gramticos (es decir, la tradicin literario-gramattcal) no son
los guardianes del lenguaje porque los verdaderos guardianes
deben ser los filsofos. De forma seme/unte, los gramticos
del Brocense se oponen a los autores ( ia tradicin literaria).
El mtodo, pues, se compara y >>refiere a la licencia de la
tradicin cultural. Sus gram Ilcos son realmente filsofos
interesados por el lenguaje, rspecialistas autnomos, en el
sentido moderno de la palabra. En ninguna parte es posible
encontrar la calidad uwdiadora del estudio de la gramtica
universal ms clar.rrnente delimitada que aqu. Adems, lo
mismo que el Nr'ocense haba estudiado la lengua latina en
latn, as los gramticos de Port-Royal investigaron el francs
en francs. El Brocense y sus discpulos de Port-Royal consiguen una especie de contaminacin mutua entre sus prin t
i>>ios de carcter universal y el lenguaje histrico que c+t
udian. Aqul se centr sobre el latn abstractamente coni
rhido; stos se ocuparon del buen uso del francs del rnonrrnto, virtualmente perfecto y esencialmente estable. El leitn
y el francs, por as decir, les permiten este anlisis nietdico
universal, y este mismo anlisis les ayuda a caructerizar lo que
realmente es el latn o el francs.
La gramtica general constituye un xito temporalnrrnte
satisfactorio para hacer frente a los peligros de la
fragmentacin inherente a la experiencia moderna del lenguaje. Las tcnicas analticas usadas, as como sus contexIos
filosficos ms amplios, estn claros. Sin embargo, persisten
ciertas ambigedades. La gramtica de Port-Royal contribuy
a reconciliar el pensamiento cartesiano, la nueva concia
gramatical de carcter universal, con la realidad ti<- uso
francs dentro de un contexto que tiende a ver el liroceso
cultural o histrico como algo fundamentalmente o%table.
Esta reconciliacin no ser la ltima, porque durante el siglo
xvzri la crisis moderna proporciona medios ms amplios que
los destinados a frenarla.
La ,gramtica filosfica del siglo xvriz contina la tradicin de Port-Royal. El sublime genius de la Grammaire

fi Edicin usada: Franc. Sanct (Brocenss), Minerva seta de cacdsis linguae latinae commentarius, ed. de Gaspar Scioppius y Sacobus
Perizonius, editada por C. L. Bauerus, Leipzig, 1793. [Hay tra duccin
esp., Madrid, Ctedra, 1977. N. del T.]
33

69
33

gnrale et raisonne fue admirado porque, tal como el gramtico Thomas indic, les crivains de Port-Royal... eurent
toute la logique que pouvaient avoir les bons esprits de ce
temps-l'. Esta expresin, sin embargo, difcilmente atribuye
a Lancelot y Arnauld la ltima palabra; el progreso se ha
conseguido a partir de su obra. Los sucesores de PortRoyal
intentan describir la relacin entre la naturaleza del lenguaje
y el uso francs ms sistemticamente que lo haban hecho
sus predecesores; afinan sus instrumentos de anlisis.
2.4. DuMarsais y los enciclopedistas
El filsofo y gramtico ms celebrado de la Ilustracin fue
Csar Chesneau DuMarsais (1676-1756), colaborador de la
Encyclopdie y autor del tratado de tanta influencia, Trait
des Tropes (1730)e. Segn DuMarsais, la gramtica examina
la relacin que 1'esprit congoit entre les mots, selon le sens
particulier qu'on veut exprimer. Este problema lo
complementa el anlisis formal de las convenciones lingsticas en las lenguas dadas, as como el conocimiento de cmo
el hombre produce el discurso. En su artculo de la
Encyclopdie intitulado Construction, DuMarsais asla las
construcciones naturales -las que corresponden al tat des
choses- y las construcciones figuradas. Aqullas son
uniformes en todas las lenguas, mientras que stas se dan en
obras determinadas. Los tropos -las figurasdeben tratarse,
pues, dentro de una teora de lingstica general: derivan de
la actividad mental que subyace a la actividad lingstica del
individuo. Las construcciones naturales no existen en la
realidad: constituyen un coeficiente formal del principio
lingstico de base -son universales del lenguaje, comunes al
francs, espaol y latn-. Las construcciones figuradas se
dan en una forma ms original; comprenden lo que es
particular al discurso real. De esta manera, las dos
construcciones
son
en realidad
' Brunot, Histoire de
la langue
franpaise,categoras
VI, pg. 900. de anlisis
'Edicin usada, C. C. DuMarsais, Oeuvres, III, Pars, 1797, pginas
i-x, 13-262. Ver tambin el estudio exhaustivo de Gunvor Sahlin,
Csar Chesneau duMarsais et son rle dans 1'volution de la
grammaire gnrale, Pars, 1928.

34

trucciones usuales. (Esto nos recuerda nuevamente la

langage, parole y langue de Saussure.) Las construcciones
usuales igualan la manire ordinaire de parler des honntes
gens de la nation dont on parle la langue, es decir, la langue
de nuestro hablante nativo medio. Las construcciones
usuales, esto es, el uso comn francs -se componen, en
parte, de las construcciones naturales y, en parte, de las
construcciones figuradas.
DuMarsais nos da cuenta de una manera imparcial y
altamente compleja del acto del habla. El habla tiene lugar
gracias a un mecanismo que exige que el hablante analice
su pensamiento -es decir, experimente un proceso formal de
enunciacin- y que el oyente haga lo mismo: un proceso
mental rige este anlisis. El ciframiento y desciframiento de
los mensajes refleja el proceso mental, abordado formal y
analticamente.
Sin embargo, como la mayora de los gramticos filosficos, DuMarsais presta atencin principalmente al uso
con el fin de dirigirlo. Su predileccin por las construc
ciones naturales -lgicas- es evidente. Por esto, las bases
analticas de los gramticos constituyen un ideal normativo,
y la mediacin gramatical llega a ser verdaderamente
eficiente. Uno es libre de adaptar el habla propia al ideal
natural.
Desafortunadamente, la situacin lingstica del siglo
xviri francs fue menos monoltica que la de 1660. Aunque el
gusto personal de DuMarsais le facilitaba el
asociar el uso del francs correcto con el lenguaje de la
literatura y de la filosofa de su da, se descubre en su
concepcin gramatical una visin del lenguaje que pone de
relieve su instrumentalidad. DuMarsais parece apoyar a los
neologistas de la poca, que quisieron reformar el uso del
francs para hacer del lenguaje un instrumento ms
adecuado a la investigacin cientfica y filosfica. La posicin
neologista fue violentamente atacada por los que, coma
Voltaire, sacrificaron la razn en aras de su deseo de
conservar exactamente el uso del francs como el de los das
de Racine. En su artculo Langues en el Dictionnaire
71
34

cuando public sus Vrais Principes de langue franpaise (1747,

orientados tipolgicamente.
Pero la crisis moderna est plenamente superada cuan
do, a medida que el siglo avanza, la mediacin de la gra
mtica filosfica se niega a otros dominios' ms serios
Descartes, recordemos, haba utilizado o resuelto la cri sis,
al identificar el proceso mental del principio individua, con el
universal, y sus sucesores los gramticos haban ela borado
dentro de esta identificacin el conocimiento de
procedimiento y uso lingstico tanto francs como gne ral.
As, en el anlisis cartesiano, la actividad lingstica podra
considerarse como un smbolo del proceso mental e
instrumento del mismo.
La crisis se insina en la Lettre sur les sourds et muet~
(1751), de Diderot. ste afirma que la sintaxis francesa es
ms apta para la filosofa, en tanto que el ingls, griegc y
latn son les langues de la fable et du mensonge. Er
consecuencia, la innovacin se puede permitir en francs
siempre que estas innovaciones sean armoniosas y an
logas a la naturaleza del francs. Pero, en realidad, Diderot
est dando libre rienda a su propio verbo creador Si es l
quien adapta su estilo al genio del francs o si es el francs el
que modela su propio uso, es un punto muy discutible. En
cualquier caso, un factor esttico parece determinar la
relacin entre lo que escribe y el lenguaje que usa o de que se
sirve. El problema revierte sobre el mismo Diderot. La
autenticidad de lo que escribe depende de la fidelidad a s
mismo y cuando -es el caso a veces- tal fidelidad entra en
conflicto con la tradicin de carcter racional recibida,
entonces sta se sacrifica. Para Diderot, como para
Descartes, el discurso traduce el acto del conocimiento de los
escritores, y es as simblico e instrumental a la vez. Sin
embargo, en Diderot su autenticidad simblica debe ser
censurada o sufrir su instrumentalidad. Por tanto, Diderot
da importancia a un tipo de retrica que garantice tal
autenticidad. El lazo necesario entre la razn universal y el
proceso mental del individuo se viene abajo. La filosofa que
tan perfectamente le conviene al francs se transpone as
' Otro factor, tambin significativo, de la crisis del siglo xviir fu c
quiz la incapacidad de DuMarsais para escribir una gramtica
completa del francs. Sus observaciones, aunque interesantes, estn
esparcidas en sus numerosas publicaciones y artculos. Dada la
orientacin de su pensamiento, pudo en realidad haber compuesto un
tratado de gramtica general?

35

Como cabra esperar, Rousseau es todava ms radical. La

esteticizacin es completa. Rechaza toda pretensin de yue
la verdad posea alguna naturaleza objetiva diferente (lc las
convicciones del individuo '. Rousseau, pues, sigue la
lingstica cartesiana hasta sus conclusiones lgicas de carcter expresivo -menos su naturaleza mediadora, que rechaza evidentemente-. El lenguaje es completamente una
itiateria de identidad personal que niega la tradicin y que,
luir tanto, la considera perniciosa. Por la misma razn,
prohbe que tmile aprenda lenguas extranjeras. As, en la
(Icfensa del Discours 1'Acadmie de Dijon (1750), Rous%rau declara: Yo he querido, sobre todo, dar cuenta exacta
de mi idea; yo s ciertamente que la primera regla de todos
nuestros escritores es escribir correctamente y, como cIlos
dicen, hablar francs: pues tienen pretensiones e inIrntan
pasar por poseer correccin y elegancia. Para m, mi lirimera
regla, ya que no cuido de lo que pensarn de mi ro ilo, es
hacerme entender: siempre que con ayuda de diez wlccismos
me pudiese expresar mejor o ms claramente, nt.mca
dudara en usarlos. Con tal de que los filsofos me
comprendan, dejo de buen grado correr a los puristas deIras
de
lasReemplaza
palabras".el proceso racional de Descartes por algo
Ico.
ue se puede llamar la estructura de su sensibilidad, y
construye sobre bases muy personales sus actitudes geMcrales. El lenguaje est llamado a ser expresivo de la
vrrdad de su conocimiento. A1 dar importancia a la nece%i(iad que tiene el escritor de resistir y olvidar su propia
d lingstica hasta un punto extremo, y, por supuesto,
nuncia un tipo de expresionismo que domina la creacin
Iteraria moderna. Al cambiar el anlisis de su propsi
' Las frases finales de Las confesiones, de Rousseau (1788), ilusn
su sistemtica repulsa de la verdad objetiva o factual:
+!'ai dit la vrit. Si quelqu'un sait des choses contraires ce
quo je viens d'exposer, fussent-elles mille fois prouves, il sait des
~rnsonpes et des impostures, et s'il refuse de les approfondir, et de
1~~ claircir avec moi, tandis que je suis en vie, il n'aime ni la
atice ni la vrit.
" El texto es citado por Ferdinand Gohin, Les transformations la
langue frangaise pendant la deuxime moiti du XVIIIe sicle, r(s,
1902, pg. 44.

73
35

to- trascendental y sinttico, elimina numerosas contradicciones que haban plagado la Ilustracin, pero tambin
aniquila mucho de lo que la Ilustracin haba aportado. A
partir de Rousseau, tiene sentido hablar de los escritores en
trminos de lenguajes muy personales e iguales a la suma
de sus obras. Todos los lenguajes han sido considerados,
normalmente, como materia de crticas literarias, no como
materia de un verdadero estudio lingstico.
En lo que resta de este cap. II discutiremos dos modernos
intentos -uno filosfico, el otro literario- de proporcionar una
visin coherente de los fenmenos lingsticos. Estos intentos
se ocupan de formas caractersticas de la crisis que hemos
descrito. Ambos aceptan y utilizan los postulados
fundamentales de carcter moderno. Los resultados parecen

2.5. El mtodo analtico de Condillac

Condillac (1715-1780), un lcido y prolfico escritor, gran

pedagogo y pensador original, incorpor con xito importantes principios tomados de la tradicin emprica inglesa a la
contextura racional del siglo de las luces francs. Su Trait
des sensations (1754) es muy conocido, pero sus teoras
lingsticas y sus implicaciones han sido menos estudiadas a
fondo. Varios de sus tratados ms importantes se ocupan
explcitamente del lenguaje en un contexto epistemolgico y
psicolgico que compendia lo mejor que el perodo haba de
ofrecer. Su De la grammaire y el Trait de 1'art d'crire (ambas
obras publicadas eventualmente en 1775), as como su
Logique (1780) y La langue des calculs (1798) desarrollan una
filosofa gramatical de conclusiones lgicas, as como su
mxima fundamental: Toute langue est une mthode
analytique et toute mthode analytique est une langue... 1'art
de parler et... 1'art de raisonner... (sont) un seul et mme art
la.

Siguiendo el Essay Concerning Human Understanding

(1689), de Locke, que ley en la traduccin de Pierre Cos
1 L a l a n g u e d e s c a l c u l s (impreso pstumamente, en 1798), I, i (Las
citas de Condillac estn tomadas de la edicin de sus obras en tres
volmenes de Georges Le Roy (Pars, 1947-1951). La nocin de
Condillac de lenguaje como mtodo proviene de su rechazo de la
doctrina cartesiana de las ideas innatas. Si la estructura del pen
samiento no puede depender de las estructuras mentales, es dec de la
mente, no tiene sentido relacionar las estructuras del pensa miento con
las del lenguaje.

74

r e (1700), en Essai sur l'origine des connaissances humair#e.s (1746), Condillac relata la historia del conocimiento.
Rechaza las ideas innatas de Descartes, prefiriendo
operar .olamente con lo que se puede observar. El
conocimiento cxiste en las funciones que se le atribuyen:
juicio, afirmac icn, razn, anlisis. Pero, cmo pasa el
hombre del simple ejercicio de sus facultades elementales a
la verdadera reflexin, es decir, cmo dota su actividad
mental de coherencia objetiva? O, cmo se puede hacer
esto sin apelar a un principio metafsico rechazable? Como
contestacin, t"crndillac declara abiertamente que el
hombre -humanidad e individuo- logra dominar la realidad
circundante por medio de los significados lingsticos. Lier
nos
ides,
por
ejemplo,
nuestras
sensaciones
transformadas, es la funcin de la razn, y razonar es
utilizar los signos. La facultad semitica funciona con tres
clases de signos: 1) signos accidentales: aquellos con los que
se asocian ciertos objeI o s en circunstancias particulares; 2)
los signos naturales, rr los gritos que la naturaleza ha
establecido para el sentitrricnto de gozo, miedo, pena, etc., y
3) signos institucionales (signes d'institutions) que nosotros
mismos hemos elegido y que existen arbitrariamente en
relacin con nuestras ideas (Essai, I, m, iv). La reflexin, que
tiene lugar gracias al tercer tipo de signos, es nuestra
libertad, nuesIru modo de composer et dcomposer
nuestras ideas rira compararlas sous toutes sortes de
rapports, et en ire tous les jours de nouvelles combinaisons
(I, , vi). El anlisis y construccin de las ideas generales
sirve para poner de 1'ordre dans notre esprit.
E1 Essay de Locke (III, ) indica que el lenguaje ofrece a
los hombres unos significados para dominar las ideas, ~x v
o Condillac desarrolla esta nocin radicalmente. La cualiclad de la propia reflexin est ntimamente relacionada
C 0 r r la cualidad de los signos que uno usa. As, en su Trait
de systmes (1749, 1771), Condillac se burla de los juegos de
palabras que caracterizan tantas especulaciones metafsicas: Voulez-vous apprendre les sciences avec facilit?
75
36

tifican el uno con el otro, pero ste se produce de confor midad

con las posibilidades ofrecidas a aqul. (He aqu subrayada la
ambigedad de la libertad lingstica de DuMarsais.)
Condillac cree en la verdad; no es ningn relativista. Sin
embargo, su verdad es, ante todo, lo que no es falso, y
despus el conocimiento, cuyo valor justificable reside, sobre
todo, en su utilidad. La utilidad es un principio que identifica
con un conocimiento activo y ms profundo. En este sentido,
la fsica de Newton es verdadera. En consecuencia,
DuMarsais y Condillac estn de acuerdo en que las lenguas
son sistemas de pensamiento, pero sus teoras lingsticas
difieren radicalmente. La gramtica de DuMarsais examina
las lenguas para establecer cmo la mente concoit entre les
mots. Condillac elimina enteramente este tipo de dualismo
para centrarse sobre el mismo proceso racional. La teora
lingstica de Condillac es el centro de un amplio sistema de
pensamiento; es evidentemente ms histrica que la de
DuMarsais.
Descartes estudi su propia historia, por supuesto, para
detectar en la masa de fenmenos circundantes lo que era
verdadero. Hay algo trgico en el concepto cartesiano del
yo, puesto que, para Descartes, el yo slo existe
autnticamente en la medida en que el individual logra un
conocimiento del yo como representante de ciertas cualidades
universales que, en cierto sentido, lo reemplazan. Descartes
cuenta su historia, pero al contarla relata el drama de su
propia conciencia al compararse con algo superior a su yo,
que, en ltima instancia, tiene que identificar tambin con su
yo. Su historia ignora la cronologa. Del mismo modo,
DuMarsais puede ver en la convencin lingstica -usosolamente las reglas superiores del lenguaje que la gobiernan.
Siempre que la convencin no sea deficiente,.el gramtico
debe recurrir a la construccin natural, de ah sus esfuerzos
por aunar lo que llama uso.
Condillac atribuye una funcin muy diferente a la historia.
Al escribir la historia del conocimiento, debe demostrar cmo,
con el tiempo, el hombre aprendi a hacer lo que sabe hacer.
Su visin es acumuladora. La temporalidad de Condillac es
doble: se es lo que se fue. Cada hombre es la historia de su
especie. Por eso consagra la segunda parte de su Essai a
resumir la historia de los que denomina le langage et la
mthode. Esta segunda seccin de su obra incorpora la
multiplicidad de la situacin lingstica moderna -la realidad
de muchas lenguas- dentro de una visin panormica que
elimina las descripciones anteriores
37

(le tal multiplicidad, al dotar cada factor aislado de un

objetivo y valor concretos. El historiador no distingue entre
ideas y palabras; describe cmo, gracias a las palabras, los
Iiombres han producido de hecho las ideas y cmo lo continan haciendo as.
Segn la tradicin gramatical cartesiana, mejorar el
lenguaje propio significa purificarlo, adaptarlo a un ideal
preconcebido. Esta doctrina permiti a Diderot -y espe
cialmente a-Rivarol- proclamar que el francs era la lenFr,ua
ms filosfica, puesta que su sintaxis se parece ms
exactamente a la sintaxis natural. Condillac advierte el
peligro de tales afirmaciones; las critica: Estamos orgullosos
de que el francs aventaje a las lenguas antiguas en ordenar
las palabras en la frase, de la misma forma que I.ts ideas se
ordenan en el espritu... Sin embargo, hemos visto que en el
origen de las lenguas, la construccin ms natural exiga un
orden completamente diferente... (Esk(, II, r, x}. No niega
la posibilidad de mejorar el lenguaje propio, pero tal mejora
debe realizarse en trminos de objetivos concretos. Se pueden
comparar dos lenguas como el francs y el latn, afirma,
porque las ventajas de cada una son muy diferentes; cada
lengua tiene su propio genio, yue deriva precisamente de su
historia (loc. cit.). Por lo inismo, rechaza el esteticismo
naciente de Diderot y canaliza, dentro de los modos de
carcter instrumental, el individualismo que Rousseau
invocara para defender la revalorizacin esttica de la
posicin lingstica cartesiana. CondiIlac, lo mismo que
Rousseau, est de acuerdo en que cada lio~mbre tenga su
propio lenguaje, puesto que este lenguaje constituye su propia
identidad, y porque el propio lenguaje est determinado por
las pasiones del hablante (II, i, xv). sin embargo, la naturaleza
de los signos lingsticos es as porque fueron arbitrarios en el
primer momento en que se titilizaron, pero las combinaciones
sancionadas por un largo uso determinan finalmente el genio
de una lengua -su tradicin-, tanto si el lenguaje es el del
individuo como si es vi de un pueblo entero. El historicismo
de Condillac, pues, impide que siga a Rousseau en el uso
simblico personaliiado. El uso tradicional puede, en
consecuencia, rechazarse, pero no simplemente para se faire
une lo d'attacher toujcrurs aux termes des ides toutes
diffrentes de celles qu'ils .ignifient normalement. Eso sera
una afectacin pueril y #idcula. La mejora del propio
lenguaje exige darle claridad v precisin; es necesario
reprendre les matriaux [de nos cunnoisances], et d'en faire
de nouvelles combinaisons,
77
37

sans gard pour celles qui ont t faites (II,

m, xxvi). La creacin o produccin, por el
mismo motivo, carece de significado; uno crea
para algo. La primera regla, una vez ms.
implica desembarazarse de prejuicios intiles:
Les philosophes, honteux d'avoir mdit
inutilement, sont toujours partisans entts
des prtendus fruits de leurs veilles. La
cuestin no es siempre fcil.
Condillac es el ms aristotlico de las
figuras de la Ilustracin. Para l, la lengua es
ms un instrumento; es decir. el nico medio
seguro de que disponemos para alcanzar la
verdad. El lenguaje es tambin expresin, pero
Condillac, asumiendo esta doctrina, la pasa por
alto, al contrario que Rousseau, aunque en
otros niveles no puede por menos que admitir
la legitimidad literaria de tal expresin.
El ejercicio personal en el propio uso de los
signos
desarrolla
la
propia
capacidad
intelectual y, a la vez, tal ejercicio proporciona
buenos modelos para el uso de los dems. Esta
idea antigua y medieval fue elaborada
completamente por Condillac. Dado que el arte
de la razn est identificado, en la historia, con
el lenguaje bien formado, el primer paso en el
establecimiento de una ciencia dada consiste
en construir un lenguaje capaz de fomentar su
desarrollo. Esta tesis de Condillac fue prestada
por Lavoisier y Guyton de Morveau cuando se
propusieron proporcionar sistemticamente
una nomenclatura especializada para hacer
progresar la ciencia de la qumica (Mthode
de nomenclature chimique, 1787). El
mismo Condillac compuso su tratado sobre
economa poltica, La Commerce et le
Gouverne metzt
(1776),
puesto que el
lenguaje de los economistas continuaba
siendo estimado (cfr. su introduccin). El
carcter moderno de Condillac es evidente. A
diferencia de los tericos medievales que
pretendan que sus estudiantes imitaran a los
antiguos para convertirse a s mismos en
modelos de la posteridad, Condillac habla de
las ciencias, es decir, de los sistemas
7
8

la gramtica filosfica es innegable ". El

lenguaje bien elaborado lo aborda a travs de
sus
caractersticas
formales,
analizables.
Despus de estudiar el paso del hombre primitivo desde el lenguaje de accin -lenguaje
de gestos ximblicos- al lenguaje de sonidos
articulados mediante la descripcin de los
rasgos formales que lo caracterizan, hace
hincapi en la sintaxis, porque, el orden de
palabras, por ejemplo, proporciona una prueba
de la lenta transforrttacin del espritu
humano en la utilizacin de los signos. Explica
el uso y su funcin lingstica. El lenguaje de
accin
expresa
la
simultaneidad
del
pensamiento: los pensaraientos complejos se
traducen con un grito o un gesto iiidividual.
Durante el perodo de transicin entre el
lenguaje (te accin y el del sonido articulado,
tuvo lugar una especie de bilingismo,
resultante de la preservacin de los usos irs
cercanos al gesto, incluso cuando el sonido
articulado Iiaba ya prevalecido sobre todos los
intentos y propsitos. Ilr ah que una lengua
verdaderamente adecuada -la lengua de la
filosofadeba
hacerse
depender
de
procedimientos
analticos
convenientes
y
suficientemente poderosos para reemplazar la
simultaneidad del lenguaje de accin por la
cualidad del lenguaje articulado, genuinamente
lineal. !?I discurso, pues, consiste en una
compenetracin apropiada entre la forma
lingstica convencional o histrica y el
proceso mental. La organizacin -liaisorr- de
las ideas en las oraciones constituye la razn
transformada
rn
forma
eficiente.
En
consecuencia, para Condillac, la forma del
lenguaje existe en dos niveles distintos,
aunque interrelacionalos: 1) En el del sistema
formal
se iniciales
desAwrolla
con
elgrammaire,
tiempo CondiIluc
y que
" En losque
prrafos
de su obra
De la
alaba a los gramticos de Port-Royal, por haber les premiers ~>,rrl la
lumire al estudio gramatical elemental; DuMarsais est orrsiderado
como el que ha recherch en philosophe les principes Mi langage y
alabado al exponer ses vues avec autant de simpli ~ nc que de clart.
Condillac se lamenta de que DuMarsais no nava escrito una
Gramtica. Aade: D'autres ont travaill en ce twnrc avec succs...
Cependant j'avoue que je trouve point, dans 1,wrs ouvrages, cette
simplicit qui fait le principal mrite des livres I,-rncntaires. Se puede
pensar que la predileccin de Condillac por 1nMarsais refleja la
voluntad de ste por igualar la expresin con .v sensibilidad humana (ver
Trait des tropes, I, iv, v, v).

7
9

38

la historia y de la psicologa; en consecuencia, es antimetafsico. En su Trait des systmes cita a los metafsicos
solamente para refutarlos. Por eso, la filosofa de Condillac le
lleva, muy curiosamente, a ponderar a los hombres de letras.
Respeta a los poetas y a los oradores porque han descubierto,
mucho antes que los filsofos, el mtodo apropiado para
componer sus obras: ils ont eu 1'avantage d'essayer leurs
productions sur tout un peuple. Condillac reconoce la
existencia de gneros diferentes; asla tres clases: el didctico,
el narrativo y el descriptivo. Sin embargo, nada impide que un
texto potico sea didctico, ni siquiera que un texto
cientfico sea una descripcin. Distingui tambin entre
poesa y ciencia, solamente en los trminos de los objetivos
que le son asignados. Reconoce el papel fundamental de la
cultura, porque la cultura simboliza mejor la complejidad
humana, punto de partida irreductibe de Condillac. Las
ltimas lneas de su Essai sur 1'origine des connoissances
Je finis par proposer ce problme au lecteur. L'ouvrage
d'un homme tant donn, dterminer le caractre et 1'ten due
de son esprit, et dire en consquence non seulement quels sont
les talents dont il donne des preuves, mais encore quels sont
ceux qu'i1 peut acqurir: prendre par exemple, la premire
pice de Corneille, et dmontrer que, quand ce pote la
composoit, il avoit dj, ou du moins auroit bientt tout le
gnie qui tui a mrit de si grands succs. Il n'y a que
1'analyse de 1'ouvrage qui puisse faire connoitre quelles
oprations y ont contribu, et jusqu' quel degr elles ont eu
de 1'exercice: et il n'y a que 1'analyse de ces oprations qui
puisse faire distinguer les qualits qui sont compatibles dans
le mme homme, de celles qui ne le sont pas, et par-l donner
la solution du problme. Je doute qu'il y ait beaucoup de
problmes plus difficiles que celui-l.

Puede advertirse una estrecha relacin entre estos tonos y

el personalismo de Rousseau, no obstante ser en realidad
diferentes.
En su tratado De la grammaire, Condillac da una definicin de la gramtica de carcter tpicamente racional; es un
systme de mots qui reprsente le systme des ides dans
1'esprit, y el arte de escribir n'est que ce mme systme,
port au point de perfection dont il est susceptible. E1
sistema de ideas es el mismo para los hombres en todas
80

es diferente. As, como se ha indicado, Condillac se ve obligado

a consagrarse con ms atencin que sus predecesores :a la
naturaleza de la extensin. El estudio de la gramtica se
convierte, pues, en el estudio de los mtodos que los homi)res
han seguido para analizar el pensamiento. La primera parte
de De la grammaire se ocupa del anlisis del discurso (1,
pgs. 428-460), es decir, de los signos que las lenguas nos
ofrecen para facilitarnos el anlisis mental; y, en la trgunda
parte, ms extensa (pgs. 461-513), trata de los elemcxttos
dl discurso, esto es, de las reglas que nuestro lenguaje
prescribe a fin de dotar el anlisis de nuestro 1wnsamiento de
una claridad y precisin mayores. El francs de Condillac es
una categora mucho ms tangible que rl francs muy
esbozado que encontramos en la Gramntaire tic Port-Royal; la
materia se examina con mayor detalle )o-que se ha convertido
en un objeto material 1` mucho ms definido.
La teora de la historia de Condillac, que l mismo am)a
considerablemente, debe mucho a la identificacin cartcsiana
del proceso mental de un hombre con el de la Imtnanidad en
general. En Condillac, el individualismo y el
interpersonalismo se asumen dentro de las categoras
sistemas de ideas y lenguaje histrico- discutidas antes. Sin
embargo, conservan cierta clase de independencia conceptual.
El individual est identificado en cuanto tal. No mhstante, de
una formaSi
moderna
y adecuada, el individual r, la clave del
reflexionamos sobre nosotros mismos, advertiremos que
nuestras ideas se presentan en un ordn cambiante, siguiendo los sentimientos que nos afectan. En una ocasin nos
zarandea vivamente; en otra, apenas se deja notar. De ah
nacen otras tantas maneras de concebir una misma cosa, que
experimentamos sucesivamente como especies de pasiones.
Comprended, pues, que, si conservamos este orden en el
discurso, comunicaremos nuestros sentimientos al conocer
nuestras ideas.

Pero si la filosofa consistiera en dar sentido a todo, la

.verdad del individual debe aprehenderse en trminos in
" La materia puede ser dispuesta de esta forma. La gramtica Ir
Port-Royal establece la gramtica como una disciplina; la dissplina
gramatical de Condillac necesitaba que se intentara crear umbjeto
material en cuanto tal.
81

39

terpersonales. Rousseau, como vimos, trat el mismo problema en su retrica, al elevar a categora esttica su objeto
material. Condillac sigue siendo fiel al anlisis; convierte en
objetivo su objeto material, para interpretarlo analticamente
dentro de los lmites de la historia.
Condillac conserva la nocin cartesiana, segn la cual la
ciencia -en este caso, la gramtica- media entre el hombre y la
realidad. No obstante, en Condillac advertimos un cambio de
nfasis. Su ciencia de la gramtica pretende una visin del
lenguaje de carcter realista. El mismo lenguaje est
objetivado; existe. La cualidad histrica y real del lenguaje es
lo que permite a Condillac hablar en general, en trminos
interpersonales, de las reglas que el lenguaje -el francs en
su caso- nos prescribe. La postura antimetafsica de Condillac
le obliga a poner de relieve las funciones sobre las categoras
abstractas a priori. Las pa labras y los objetos son, en esencia,
lo que los hombres, in dividual o colectivamente, hacen de
ellas, en el tiempo y en el espacio. No pueden ser definidas o
jerarquizadas para siempre, aunque un estudio riguroso
pueda revelar el sen tido de sus operaciones. Lo que
permanece como constantE en todo este fluir es el acto del
habla, esto es, la generacir del pensamiento en el discurso y
su comunicacin. Con una: cuantas palabras, Condillac
justifica el fundamento de k moderna ciencia lingstica como
una rama de la filosofa En este contexto es donde su
manifiesto antes indicado ad quiere sentido ms claro:
Voulez-vous apprendre les scien cies avec facilit?
Commencez par apprendre votre langue.> A menos que las
operaciones asumidas o representadas poi el individual se
puedan explicar, esto es, analizar en trmi nos interpersonales,
la filosofa seguir siendo intil, inclusc oscurantista. La
gramtica de Condillac insiste, pues, sobrf lo que es
sistemtico y, por consiguinete, apto para la des cripcin y la
valoracin.
En su tratado De 1'art d'crire aplica a la literatura la!
doctrinas antes discutidas; escribir, por supuesto, implic para
Condillac la perfeccin cualitativa de las posibilidadel
lingsticas. Se interesa, una vez ms, por la expresin, er
trminos del anlisis. El arte de escribir se ha hecho par
secundar lo que denomina la plus grande liaison des ides un
principio formal de carcter universal. Condillac desech<
mucha broza heredada de la vieja potica y de la tradicir
retrica. Su arte de escribir expresa posiblemente un in
tento normativo, pero est complementado por tcnicas ana
lticas e histricas. Es virtualmente una ciencia de la lite
40

ratura: El volumen analiza muchos ejemplos textuales; cada

uno ilustra un punto que se debe explicar y valorar
satisfactoriamente o que tiene que ser desechado con respecto
a la adecuacin de su sistema de conexiones de ideas.
f Condillac insiste en que el poeta estudia su lenguaje, no los
modelos antiguos. Su intencin llega a ser clara en la defensa
final de la lo de la liaison des ides. Esta ley, escribe, no
constituir ningn obstculo para el genio; este vicio se puede
atribuir solamente a las reglas que los retricos y los
gram`ticos han reproducido de esta forma solamente porque
las buscaron en otros lugares distintos que en el espritu
humano. Respetar esta ley significa perfeccionar los propios
poderes creadores -los mismos que se ofrecen para usar en la
generacin del discurso-. La doctrina neoclsica de la
imitacin desaparece, pues, como principio creador,
juntamente con el universo estable para el que fue ideada.
('ondillac declara que la dinmica reemplaza la vieja doctrina
de la imitacin. La idea es muy moderna. El eslabn que va
desde el Estudia tu lengua, de Condillac, al Crea tu
lengua moderno, especialmente cuando estas frases se
insertan dentro de un contexto de anlisis, resulta, en realidad, un eslabn muy corto.
La liaison des ides de Cqndillac est ntimamente relacionada con el organicismo trascendental romntico que se
halla expresado, por ejemplo, en Coleridge. Sin embargo,
su nfasis sigue siendo analtico y, por ende, difiere cuali.tutivamente del nfasis romntico de la sntesis. En tanto que
De 1'art d'crire describe explcitamente lo que los escritores
individuales deben hacer, su doctrina se elabora *ti los
trminos interpersonales e histricos. Las estructuras
histricas de Condillac son fascinantes. Su teora casi decimonnica de las tres edades -infancia, madurez y decadencia (cfr. Augusto Comte)-- gobierna la valoracin lilrraria, y explica la relacin del siglo xvirt con las obras
~taestras admiradas del siglo xvir. Este siglo constituye la
asegunda edad, cuyas producciones encarnan una armona
rnateria, propsito y significado; armona que determina
Ir naturel propre chaque style. Adems, el orden estrucral de las obras literarias se basa en los modelos de las
xociaciones de ideas que varan con el tiempo, como los
t arxpritus de los grandes poetas. La poesa es una constanIr; a pesar de ello, las diferentes circunstancias han dado ~
vuestra poesa un carcter diferente del de la antigua.
83
40

en la filosofa; la poesa italiana es diferente de la francesa

porque comenz en circunstancias distintas.
En De 1'art d'crire abundan observaciones de este tipo.
El relativismo cultural del xvlii se combina con el optimismo
de corte muy moderno para ese siglo respecto de la
universalidad del hombre. (Ver, en particular, el brillante
captulo De 1'art d'crire aadido en fecha reciente e intitulado Observations sur le style potique, et par occasion, sur
cequi dtermine le caractre propre chaque genre de style.)
Los poetas deben descubrirse a s mismos le naturel propre
chaque genre, y lo hacen as al observar las circusntacias que
han, coadyuvado para formar el estilo potico (Table).
El arte de escribir, tal como lo concibe Condillac, presenta una -especie de correlacin objetiva con la creacin
literaria, considerada esencialmente como una actividad que
resume lo que la propia cultura, en su totalidad, ha producido.
Y, al interpretarla en relacin con el arte de escribir objetivo,
las posibilidades que el pasado explor, nos brindan un
conocimiento de las posibilidades ofrecidas al presente y al
futuro. El arte de escribir se convierte tambin en un
instrumento. El anlisis de las posibilidades, se supone, lleva
a un conocimiento de las realidades genuinas -no valoradas-;
de ah su carcter ms verdadero.
Resumir la contribucin de Condillac nos permite repetir
su insistencia en que todo pensamiento, expresado por medio
del lenguaje, es necesariamente de carcter lineal. Esta idea
domina su Essai sur 1'origine des connoissance.s humaines,
y se complementa analtica o cientficamente con las obras
pedaggicas sobre gramtica, el arte de escribir, la lgica y la
lengua del clculo. Estas obras y L'Art de penser son
especializadas. Cada una ofrece un anlisis disciplinar de un
aspecto de la intuicin total. Por un lado, pues, Condillac
distingue entre la ciencia especializada y la visin global del
conocimiento, es decir, las significaciones de expresin
ofrecidas a su filosofa. Por otro, sin embargo, estas obras
apuntan una distincin diferente: el discurso est simbolizado
como literario o matemtico. Las artes de Cndillac nos
recuerdan el viejo trivium y quadrivium. El estudio del
41

Desde que conocemos el arte de dar a cada pensamiento

su forma, poseemos un sistema que abarca todos los gneros
de estilo... Desde que sabemos dar al discurso la mayor
claridad y precisin, sabemos el arte de razonar...

Cada disciplina comparte, pues, dos puntos principales c1c

enfoque: el discurso es analizable en trminos de: 1) estilo y
carcter, 2) claridad y precisin. La distincin sugiere una
posicin genrica superior entre las obras que reclaman sobre
s mismas la atencin del lector y las que (rigen su atencin
hacia la materia que tratan. Todo discurso, ya
predominantemente literario, ya matemtico, se presta a
este doble anlisis. La fsica de Newton tambin posee estilo,
aunque funciona referencialmente. Las obras (le Corneille son
importantes por su estilo, pero tambin -ion abordables en
trminos de la razn o materia que titilizan o contienen.
El carcter esencialmente moderno de las tcnicas de
anlisis de Condillac, en cuanto tales, reside, pues, en su
estructura de carcter dual. Estas tcnicas, organizadas de

esta forma, cuando se aplican al lenguaje mismo

proporcionan contexturas de carcter clasificador, as como
una justificacin disciplinar sofisticada para la ciencia
formal de la literatura y del lenguaje, de orientacin
histrica. Cada perspectiva tcnica est relacionada con una
visin amplia ytotal; toda caracterstica formal posee, como
si existiera, la corespondiente analtica. A partir de la
aportacin de ('ondillac es posible afirmar que una
disciplina, la ms rigurosamente organizada -esto es, la ms
perfecta en su -lenguaje-, la menos semejante, est a punto
de caer vctima de los peligros del esteticismo y de la
fragmentacin. Es tambin verdad, sin embargo, que toda
moderna aproximacin subsiguiente a los problemas del
lenguaje y a la literatura como la de Condillac, tendrn que
cubrir relevantemente el riesgo igualmente grave de poner de
ya loyimpersonal,
ya de
lo Coleridge
individual, uno con exclusin
2.6.relieve,
La sntesis
el simbolismo
19

Los tericos romnticos del lenguaje operan con cateKoras y

principios ntimamente relacionados con las discusiones
anteriores. Sin embargo, el nfasis aristotlico
85
41

sobre la instrumentalidad desarrollado por Condillac est

reemplazado, en gran parte, por un simbolismo concebido
ms platnicamente. La doctrina lingstica cartesiana, recordamos, tiende a hacer un balance -si no a reconciliarde
estas tendencias, pero, como advertimos, los progresos del
pensamiento ilustrado perturbaron el equilibrio. As, los
tericos alemanes del lenguaje, a finales del siglo xvlrr y
comienzos del xrx, participaron del historicismo de Condillac.
Sin embargo, a diferencia de Condillac, el historicismo de un
Herder, un Schlegel o un Humboldt se basa en un concepto
gentico concebido de manera trascendente: el espritu
(Geist), interpretado en un contexto nacional, social o,
incluso, ampliamente humano, se desarrolla a travs del
tiempo y la cultura para informar, segn modalidades varias,
las lenguas concebidas como un organismo histrico en
crecimiento. La filologa romntica, es decir, la lingstica
histrica y la historia literaria, se consideran, normalmente,
como el punto de partida de la lingstica moderna y de la
investigacin literaria. Pero, recientemente, los eruditos
positivistas, ofuscados por sus exigencias cientficas, han
alabado a veces a los romnticos por sus descubrimientos y
orientaciones de carcter disciplinar. Todo lingista fue
conocedor de la ley de Grimm y, ms tarde, de los das
apacibles de la gramtica comparada del mundo europeo, de
la misma forma que los estudiantes de literatura admiran
sumamente los descubrimientos romnticos de la literatura
y teora potica medievales. Todos los fundamentos tericos de
la filologa romntica han sido menospreciados u olvidados
completamente por las generaciones siguientes, para quienes
la nocin de disciplina o ciencia tcnicamente orientada y
heredada de la Ilustracin, ha sentado precedente en la actitud filosfica general.
ls
ejercida romntica
por esta obra
en los
pensadores
de la poca
LaLteora
lingstica
est
ms
clara y mucho
a atraccin
subsiguiente puede colegirse cuando se citan los nombres de unos
cuantos que declaran su deuda a Humboldt: Hugo Schuchardt, el gran
lingista y romanista, Benedetto Croce, y ahora recientemente, el
profesor Chomsky (op. cit.). Podemos mencionar aqu el temprano

Ueber das Entstehen der grammatischen Formen und ihren Einfluss auf
die Ideener,iwicklung (1822).
42

E esta obra revela ya su modernidad. Verschiedenheit indica

el inters de la obra por la variedad o pluralismo linstico,
as como por una visin unitaria de esta diversidad. 1 ensayo
es de orientacin histrica: el desarrollo 0 evolucin de la
humanidad. Y la historia es una manifestacin espiritual.
El anlisis de Condillac se coloca dentro de un contexto
organicista trascendental. As, en el captulo I, Humboldt
declara: la lengua es el rgano del ser Interior; este es el
verdadero ser en el sentido en que consigue poco a poco
reconocer
su
misma
interioridad
y
manifestarla
exteriormente. Lo individual proporciona el punto de partida
para abordar lo universal, como en Descartes y Rousseau.
Pero en vez de relacionar el individual con el proceso
universal y racional o con urja estructura dada de la
sensibilidad, Humboldt lo relaciona con un principio de
creatividad ~esencialmente trascendental, que es la fuerza
que anima la historia. La mediacin analtica o disciplinar
de Condillac queda superada en Humboldt. En el captulo III
de su obra aade: La produccin del lenguaje es una
necesidad ntima de la naturaleza humana, no solamente un
comercio social de comunicacin, sino tambin una entidad
basada en su misma esencia y exigida por el desarrollo de las
potencialidades espirituales del hombre. La distincin tan
donocida de Humboldt entre e.rgon y energeia resulta mucho
ms interesante. As, ergon corresponde al lenguaje
considerado como el instrumento pasivo tic la colectividad
humana -interpersonalidad-, mientras que energeia define el
lenguaje como el acto creador del individuo (captulo VIII).
Humboldt declara que lenguaje no rs esencialmente una
accin o un producto (Werk), sino una potencialidad
creadora, una actividad (Ttigkeit), es decir, una capacidad
productora frtil y organizada o rc:guladora. En
consecuencia, como podemos imaginar, rl estudio del
lenguaje -por ejemplo la lingstica comparada, como
gramtica filosfica que fue- no est lejos de %rr una
disciplina mediadora entre el hombre y el lenguaje. Se
convirti casi en una fuente de informacin o conocimiento,
aunque tambin en una ilustracin esencialmente simblica
87
42

El espacio no nos permite hacer un anlisis detallado de

este problema tan importante. Por razones propias del
presente estudio, me propongo resumir muy brevemente las
teoras literarias de Samuel T. Coleridge (1772-1834), sin
duda, el crtico romntico que ms influencia ha ejercido
sobre la teora literaria moderna anglo-americana.
La deuda de Coleridge al pensamiento romntico alemn
es muy grande. Generalmente se admite que muchas de las
nuevas ideas presentadas en la Biographia Literaria (1817)
y en otras obras crticas fueron copiadas principalmente de
Schlegels y Schelling, y a menudo con poco o ningn reconocimiento `. Sin embargo, su originalidad real consiste en
haber sintetizado, dentro de un bloque de doctrinas relativamente coherentes las corrientes de la teora idealista
juntamente con el tipo de modernismo que representaron los
filsofos empricos franco-britnicos de los ltimos aos de la
Ilustracin.
La fina mano de la filosofa post-kantiana se advierte en la
distincin que Coleridge hace entre imaginacin y fantasa.
La imaginacin es la facultad del genio. La fantasa es la
facultad del talento. La imaginacin es el poder de unidad -una
tendencia nica, monoltica _y creadora que imparte vida y un
ms alto orden dentro de una realidad confusa e incompleta.
Gracias a la imaginacin las obras del genio alcanzan la esfera
de la idea transcendental y encarnan necesariamente una
unidad orgnica y esencial. A travs de la imaginacin -es
decir, la capacidad de simbolizar-, lo individual se generaliza en
el nivel ms alto, a travs de un proceso dialctico,
intensamente personal y completamente universal. La
fantasa, en algunos sentidos, es ms difcil de definir. En
resumen, implica una ordenacin o combinacin intelectual de
asociaciones psicolgicas en obras especficas (cfr. la lgica de
las pasiones, de Condillac.). La fantasa es, mutatis
mutandis, la imaginacin de la psicologa emprica del siglo
xvnt, esto es, una imaginacin cuyo poder simblico sigue
siendo
contingente
instrumentalidad
ltima
en tanfoII,est
1s Ver
Ren Wellek,aAsu
History
of Modern Criticism:
1750-1950,
The Romantic Age, New Haven, 1955, pgs. 151-187.
43

realidades que transcienden el tiempo y el espacio, mientras

que el talento yuxtapone simplemente -a veces de forma
nueva e ingeniosa- los elementos de la memoria.
La fantasa es la categora que Coleridge usa para
emprender el anlisis de Condillac. Lo que en literatura tie
somete a anlisis, es producto de la fantasa, de ah que est
subordinado a la imaginacin. Los tericos literarios
ulcmanes del momento distinguieron entre estructura externa
del arte y la forma interior; la estructura se puede analizar
dentro de los lmites de sus partes elementales, pero el genio
imaginativo ha infundido dentro de estas partes un lodo
mayor que la suma de las mismas.
La literatura o poesa est considerada como el reino por
excelencia de la imaginacin creadora, esto es, como el
dominio en que la creatividad humana se ejercita en su ms
alto y ms noble grado. La nocin es de origen platnico, pero
dado el expresionismo moderno de Coleridge -conI rntese
Rousseau- la poesa participa de la filosofa de Platn. La
autenticidad y valor de la expresividad potica %t- dan por
supuestos, por as decir. De este modo, el ejemplo de Coleridge
y de la prctica romntica han unido la teora literaria angloamericana con una concepcin del poeta como un metafsico
creador, es decir, su obra como personificacin de la verdad y
de la belleza. Coleridge est timy cerca de distinguir entre
procesos y capacidades fsicas y el producto obtenido, la obra
de arte que, en literatura, es una estructura de los signos
lingsticos (Wellek, pgina 165). La visin esttica de
Coleridge no le permite apreciar la relacin entre poesa en
cuanto lenguaje y otros tipos de discurso. Le induce, por el
contrario, a ampliar, en la medida de lo posible, el horizonte
entre el lenguaje articulado de la poesa y del lenguaje
comn. Por el contrario, Condillac ha sostenido que la poesa,
en circunstancias dadas, difiere de la prosa en el estilo, en el
fin y, prin,. i,almente, en el grado de arte, y funda sus
distinvwnes en la teora del fin u objeto y la funcin 1'
U Edicin usada: Biographia literaria, cap. XIV, Londres, 1876,
pginas 147 y ss.
89
43

lo que el hbito pudo sugerir; la dignidad potica lo soporta,

pero la poesa contina siendo una parte integral del lenguaje
general. Sin embargo, Coleridge, al dar importancia a la
dignidad de la poesa, la asla dentro de las categoras del
discurso y la dota de proporciones ms accesibles desde otros
ngulos adems del lingstico. En la concepcin de Coleridge,
la poesa adquiere una serie de cualidades y llega a incorporar
ciertos valores que tienen poco o nada que ver con las
propiedades lingsticas formales en cuanto tales 18. Por esto, el
lenguaje es un ingrediente de la poesa en el mismo sentido en
que la pasin lo es, en su caso, de la personalidad y el
carcter; el lenguaje es uno de los componentes no
metafsicos que Coleridge coloca en su sistema al servicio del
ideal . En cierto modo justifica a los lingistas modernos que
distinguen entre elementos lingsticos y extralingsticos en
las obras verbales de arte.
Para conectar ahora con el ms alto nivel de la idea, advertimos que en el sistema de Coleridge las bases de trabajo
sientan la futura importancia de un rasgo o implicacin del
lenguaje que recibi menos atencin por parte de los
neogramticos y cientficos del siglo xlx: nos referimos, evidentemente, al significado. La historia de esta palabra no est
en modo alguno clara, pero se puede suponer fcilmente que
18
En On the
Principles
of Sound
Criticism,
para Condillac
y la
Ilustracin
el significado
en Preliminary
cuanto tal
Essay, escribe Coleridge: Todas las bellas artes (la msica, la
pintura,
etctera) son diferentes especies de poesa.
1
s Hegel, al representar el non plus ultra de la posicin
romntica alemana, lleva su punto de vista hasta conclusiones
extremas, liberando la poesa de la dependencia del lenguaje;
ste, como sonido, es simple accidentellere Aeusserlichkeit de la
representacin interior que es el alma y la esencia de la
poesa. Ver Hegel, Vorlesung ber die Aesthetik, 3, en Smtliche
Werke, XIV (1926), pgina 226. En un plano secundario, o
analtico, Coleridge habla del lenguaje en una forma que
recuerda a Condillac, pero slo brevemente, y retorna en
seguida a sus principios propios, no lingsticos: La definicin
de la buena prosa es: palabras propias en sus propios lugares;
de buen verso: la palabra ms propia en su ms propio lugar...
Las palabras en prosa deben expresar el significado
intencional, y no ms... Pero la gran cualidad de la poesa es,
quocumque modo, ofrecer una unidad de impresin del todo...
Table Talk, 3 de julio de 1833 (Londres, 1923), pg. 238. En
Allsop's Recollections Coleridge piensa que el proceso del
pensamiento tiene que desarrollarse independiente y fuera del
lenguaje hablado o escrito (Londres, 1917), pg. 420.
44

fsica tradicional, as como por la relatividad de los valores.

Pero el significado, como hemos venido entendiendo, no es
simplemente preocupacin de Condillac. No parece llamarle la
atencin ni siquiera como a un lector superficial. Sin embargo,
cuando Coleridge escribe en la Biographia l.iteraria (captulo
xiv) que la BUENA SENSACIN es el l'IJERPO del genio potico, la
FANTASA Su VESTIDO; el MoVIMIENTO Su VIDA y la IMAGINACIN el
ALMA que est en todas partesy en cada uno y que todo forma
un conjunto todo gracioso e inteligente, el importante adjetivo
inteligente se destaca. Inteligente, por qu?, significante, de
qu? Se suscita el problema del significado. La imaginacin (te
Coleridge (en la Biograpia Literaria, captulo xi) s lo que es y
hace lo que hace para proporcionar la inteligencia de la belleza
y de la verdad -de una verdad que pertenece a un orden
diferente y superior al orden del que deriva la verdad absoluta
`y demostrable de la ciencia. El celebrado ensayo On Poesy or
Art (lectura XIII del curso 1818) resume la posicin de
Coleridge.
cin humana: el hombre se comunica mediante la articulacin de sonidos y, sobre todo, mediante la memoria auditiva; la naturaleza, mediante la impresin de las partes y
superficies de los ojos, y a travs de los mismos, les da significacin y propiedad. Del mismo modo acontece con las
condiciones de la memoria o capacidad de recordarlas, pronunciarlas y percibirlas, etc.. El arte no es ni ms ni menos
que el poder de humanizar la naturaleza, de infundir los
pensamientos y las pasiones del hombre dentro de cada cosa
que sea el objeto de su contemplacin... sella (los elementos
que combina) dentro de la forma de una idea moral. Cortiunicacin, hombre y naturaleza -los tres trminos de la
posicin moderna- se unen mediante el arte en la forma
trascendental de una idea moral. Existe en esta conjuncin
que, como el trmino indica, el significado une. El arte es la
cualidad que media entre el pensamiento y una cosa... la
reconciliacin de lo que es naturaleza con lo que es exclusivamente humano (esto es, el conocimiento mediante el
lenguaje). En arte no existe la cosa representada, sino la representacin de una cosa que nos interesa. Solamente la
belleza de la naturaleza merece ser imitada. La belleza r,, en
91
44

no reviste valor alguno; el artista debe dominar la esencia, la

natura naturans; su obra reconcilia lo externo (con lo)
interno. En el pasaje que sigue, Coleridge alcanza el centro
del significado:
El artista debe imitar la interioridad de las cosas, lo que es
activo a travs de la forma y la figura, y traducirnos mediante
smbolos el Naturgeist o espritu de la naturaleza, dado que
nosotros imitamos inconscientemente aquellas cosas que
amamos; de forma que solamente pueda producir una obra
verdaderamente natural en el objeto y humana en el efecto. La
idea que pone la forma no puede ser la misma forma. Es algo
superior a la forma (es decir, la estructura); es su esencia, lo
universal de lo individual o lo individual mismo -el brillo y el
exponente del poder inherente.

Estas frases subrayan la naturaleza dinmicamente simblica o esencial de las obras de arte. Son dinmicas, porque
las esencias se conciben en los trminos de las relaciones
(cosas-hombre), y son esenciales, porque los smbolos
caractersticos de la obra indican o encarnan toda la Naturgeist o idea. La crtica de la utilidad de la idea y, por implicacin, del arte proclama la eficacia o ineficacia de la organizacin simblica de la obra, es decir, si tiene xito 0
fracasa (sinnimos, para Coleridge, de que es buena o mala)
en su intento de crear la belleza, de reducir muchas cosas a
una sola. Volviendo a la primera frase casi misteriosa de On
Poesy or Art debemos concluir, pues, que los dos smbolos
constituyen la fusin efectiva de la comunicacin humana y
natural. La poesa es la ms alta forma de conocimiento. Sin
embargo, el significado -trmino que usamos hoy para
designar esta fusin efectiva- es, en la visin de Coleridge,
esencialmente extralingstico. Aunque los smbolos no son
extralingsticos en el sentido pragmtico de Condilhac, para
Coleridge parecen derivar en gran medida de la naturaleza de
la comunicacin humana, que, como l mismo ha escrito,
reside bsicamente en la articulacin de los sonidos. Este
proceso del significado parece estar parcialmente descrito aqu
y lo mismo la operacin lingstica (vista como
comunicacin). Sin embargo, como hemos sentado, sirve
para fines diferentes. Coleridge no ha resuelto el problema del
significado potico; en realidad, simplemente toca la cuestin
45

De hecho, al abordar este problema, los crticos del siglo xx

han aprendido a manifestar un inters ms profundo por las
funciones de los signos -lingsticos y otros- a pesar de que
su gusto por la filosofa trascendental ha decrecido
considerablemente en los ltimos aos. La tendencia lingstica de la crtica moderna en los Estados Unidos y en
Gran Bretaa es claramente semntica. Mientras, muchos
crticos modernos, distinguindose de los lingistas profesionales y de ciertos investigadores acadmicos de la literatura, parecen haber heredado de Coleridge cierta desconfianza de las tcnicas analticas centradas en las relaciones
puramente lingsticas o gramaticales de las obras literarias;
estos crticos transplantan a su crtica el recelo especficamente potico de Coleridge hacia el conocimiento
demostrable, que es el verdadero tipo de conocimiento que los
lingistas profesionales tienden a conseguir. Esto ha
contribuido tambin a la separacin de las disciplinas lingsticas bien definidas y las ramas caractersticas del anlisis literario.
Cuando Coleridge aplic a la literatura la visin gentica
del romanticismo alemn, lleg a una especie de monumentalismo esttico. Este es el resultado del trascendentalismo
fundamental del pensamiento. La crtica literaria, en cuanto
tal, llega a tratar de aislar en una obra literaria los coeficientes formales del genio creador que los ha producido. A
pesar del intento anteriormente indicado de Wellek en el
sentido contrario, el inters de los crticos modernos americanos por la obra literaria como una estructura de signos
lingsticos deriva directa y lgicamente de la identificacin
de Coleridge de los procesos fsicos, capacidades y productos
obtenidos. El ergon est considerado, pues, cmo un smbolo
de la energeia: la creatividad y el genio estn presentes en
el poema.
La esttica de Coleridge no es una disciplina genuina
wnno lo es la gramtica o el arte de escribir de Condillac.
Sin embargo, en un contexto trascendental, desempea un
papel anlogo al que desempeaban estas disciplinas en la
filosofa de Condillac. Da coherencia a una realidad de otro
93
45

es, a la vez, una historia personificada y una manifesta-

insostenible. Como hemos visto, las necesidades de especia

cin de lo ideal. Esta doctrina incorpora la crisis moderna

lizacin puesta
puesta

no se pueden confundir legtimamente con la su

de la moderna actividad intelectual, es

dentro de una especie de dialctica histrica, una dinmica

pecialmente cuando la prctica se centra directamente sobre

que exalta la verdad del individual al mismo tiempo que

el lenguaje' puesto que lo que cuenta' despus de todo, es

asume esta verdad dentro de un ms alto orden. El pensamiento de Coleridge enraiza con la teora lingstica ro

la realidad de tal actividad, no sus productos.

mntica y su correspondiente filosfica, aunque, como

Platn,
Coleridge
concibe
el
lenguaje
como
funcionando .- . . no-lenguaje: . contemplacin.
conclusin, .-.- decirse .
destruccin ..-..
.- .

continuidad

siguiente ,-

distincin .

... . sub

unidad . conducen

recuerda

mantenida

. filosofa
...

-.

tre la visin del lenguaje instrumentalista de la escolstica . w

aislables .- conocimiento . w
w
po
sibilidades

.-

poesa,

w D.

.o. platnico y la instrumentalidad aristotlica parecen ser constantes

.. rse en torno a estos dos polos. Sin embargo, una vez descritos estos modernos intentos bsicos w o. herentes teoras d

evidente guaje, es que las relaciones reales entre estos dos,

;

polos .

como las .

cias. Lo que hemos denominado de una manera algo libre .

reemplazado continuidad . m. .rmo-derna. dicotoma individual/ .- .
y, de acuerdo con la propia perspectiva, se resolvi . histricos. o..
.d
,

fenmeno histrico,

disciplinar, linar, implica

siempre
conoci

punto w

histrico .

das como -.
desarrollaron

. mticamente todas las posibilidades, aun cuando stas sean ..

_ consecuencia, .

...-

. lingstica, tal como

.- siglo

medio, .

por defi

46

CAPiTULO I I I EL ESTUDIO DE LA LENGUA Y DE LA

LITERATURA

3.1. La lingstica histrica y comparada. Saussure

En el captulo primero hemos estudiado muy brevemente
la historia del concepto de lenguaje en la tradicin occidental,
y asimismo los primeros intentos de definir y analizar
la expresin literaria y filosfica. La fuerza unificadora que
representa la nocin de cultura en la Europa medieval y el
concepto ms moderno de historia en sus diversas ramificaciones han sido explicados en el contexto del simple
problema del lenguaje. Hemos observado la vitalidad de lo que
hemos llamado las corrientes platnica y aristotlica. Ciertas
constantes de pensamiento parecen barrer, como si existiesen,
las fronteras entre la antigedad y los tiempos modernos.
Finalmente, la idea de disciplina, esto es, de una ciencia
coherente que sirva de enlace en el dominio de la lengua,
adquiere fuerza en los siglos xvm y xmri. Las diversas
disciplinas lingsticas adquieren formas diferentes. La forma
depende enteramente del punto de vista del especialista, del
proceso histrico-cultural y de su forma de atribuir a la
lengua y a la expresin ciertos valores como objetivos y
preferencias. Rousseau tiene un concepto de lenguaje un
tanto diferente del de Condillac. El primero est interesado
por problemas retricos y el ltimo por una clase de
gramtica.
Sin embargo, en el siglo xvm y a principios del xrx, la
literatura o la crtica literaria y la lingstica, tal como
hoy en da solemos entender estos trminos, llegaron
a ser en principio actividades independientes bastante bien
47
47

de Praga. El crtico literario moderno se siente ligado de

manera anloga a Lessing, Diderot y Coleridge. El hecho de
que tal especializacin haya ocurrido es un resultado de los
diferentes puntos de vista a que hemos aludido en nuestra
exposicin de la actitud modernista hacia la lengua. Am bas
actividades son productos de la Ilustracin y el Romanticismo.
Por definicin, la especializacin tiende a ser exclusivista.
El historiador de la lengua se describe como algo diferente del
historiador de la literatura, a menos que, como sucede a veces
en la Europa del xzx, el historiador de la lengua, como
Friedrich Diez (1794-1874), se considere principalmente como
historiador de la cultura y, por tanto, complemente sus
investigaciones histricas con los estudios lingsticos y sus
conocimientos de los problemas literarios. As pues, hablando
en trminos generales, es bastante acertado decir que en los
dos ltimos siglos la actividad investigadora que se ha centrado
en lo que se entiende por lengua se diferencia mucho de los
estudios de literatura. Observemos que no fue este el caso de
Condillac, quien trat de ofrecer una visin matemtica de la
literatura y la lengua en mutua unin entre s y con la historia
del pensamiento.
El exclusivismo, en los estudios lingsticos, ha sido un
asunto tanto de hiptesis generales como de tcnicas. Las
disciplinas lingsticas se granjearon por s mismas un pres tigio que con el tiempo contribuy mucho a caracterizar la
lengua que estudiaban. No pretendo con este trabajo hacer
un resumen de la historia de la lingstica' moderna, sino ms
bien sealar la direccin general de las disciplinas que
llamaremos lingsticas, su perodo de apogeo y, dentro del
mismo, la considerable variedad de enfoques gracias a los
cuales una gran cantidad de problemas literarios fueron de
hecho analizados por lingistas eruditos. (El tema de la crtica
literaria ser analizado ms adelante.)
La mayor parte de los primeros lingistas reconcilian, con
ms o menos rigor, el anlisis emprico-racionalista de
Condillac con el amplio marco histrico de Wilhelm von
1 Para una visin general de la lingstica moderna, consultar Carlo
Tagliavini, Panorama di storia della linguistica, Bolonia, 1963. Holgar
Pedersen, Linguistic Science in the Nineteenth Century, trad. de J. W.
Spargo, Cambridge, Mass., 1931; tambin, Thomas A. Sebeok, ed.,

Portraits of Linguists: A Biographical Source Book for the History of

Western Linguistics, 1741963, 2 vols., Bloomington, 1966. Ver
tambin los diversos volmenes en curso de publicacin, Current
Trends in Linguistics, La Haya, 1963, de los que T. A. Sebeok es el
editor general.

48

Humboldt. Esto es, cambiaron los ideales del anlisis descriptivo, propios de la ciencia de la Ilustracin, por una
apreciacin del dinamismo histrico orientada genticamente.
Los primeros xitos cosechados en fontica histrica y
comparada y en gramtica dotaron la filologa y la lingstica de una autonoma tal que elevaron de categora estas
ciencias metodolgicas. Sera imposible minusvalorar la
importancia de formulaciones como las leyes de Rask (17871832) y las leyes de derivacin fontica de Jakob Grimm
(1785-1863 , que al ser publicadas en su obra Deutsche
Grammatik ~1819, 1822, 1840) describi: 1) la relacin fontica,
es decir, las diferencias y semejanzas, entre el germnico, el
latn, el griego y el snscrito en trminos de una progresin
cclica o paso de consonantes sordas a aspiradas, a sonoras, y
otra ver a sordas, y 2) dentro de ciertos dialectos germnicos,
el cambio de ciertas consonantes, resultante de la
diferenciacin del alemn con el ingls y otros dialectos
germnicos. Formulaciones de este tipo dieron credibilidad a
las doctrinas de que: 1) las lenguas pueden describirse
tilmente como organismos matemticos (sistemas orgnicos),
especialmente en el campo de los sonidos; 2) que la evidencia
fontica ofrece el conocimiento ms seguro de la naturaleza
interior de los mecanismos del lenguaje, y 3) que la
interpretacin de tal evidencia, si es cuidadosamente
utilizada, resulta apropiada para la solucin de otros
problemas histricos, por ejemplo, de etnologa, historia literaria, religin comparada, etc. Los conceptos de la Ilustracin y de los romnticos acerca de la lingstica general
-como una ciencia del habla o filosofa del lenguajeno
desaparecieron. Pero debido al influjo de la lingstica
comparada y su xito en el terreno prctico, la Sprachphilosophie decay considerablemente en importancia. Los eruditos
defendieron, cada vez en mayor nmero, que el estudio
emprico de las lenguas tiene que preceder a las generalizaciones de la misma. No obstante -y esto parece ser un hecho
incluso para aquellos lingistas ms inclinados a lo empricosiguieron hacindose hiptesis generales. Se trat en lo posible
de hacer encajar estas generalizaciones con el conocimiento
del funcionamiento lingstico y las exigencias del mtodo de
los profesionales de la lingstica.
La doctrina de la lengua como sistema (un sistema que al
mismo tiempo que es suficiente por s mismo, est a su vez
unido con otras fuerzas) ha prevalecido de una u otra manera
en la lingstica a lo largo de los ltimos ciento cincuenta
aos. El romntico Volksgeist, las leyes biolgicas
99
48

darwinisitas de mediados del siglo pasado y la estructura

del siglo xx han regulado pocas enteras en los estudios
lingsticos. Cada uno relaciona la posibilidad de un siste
ma lingstico con un concepto imaginativo que tiende a
predominar como trabajo de investigacin durante una o
dos generaciones. Ciertas realidades de la lengua se sacrifi
can para hacer del sistema una inteligible funcin visual:
por ejemplo, las explicaciones en forma ramificada tan pre
dominantes en escritos de los neogramticos fueron el re
sultado directo de las leyes de fontica mecnica diacrnica
que constituyen el centro de la concepcin neogramtica.
Adems, la misma idea de la lengua como sistema, como
bloque de realidades poseedoras de un orden inherente, ca
paces de ser analizadas total y metodolgicamente, cualquiera
que sea la corriente del momento y sus modalidades de
aplicacin, conllevaron la nocin subsiguiente de interpersonalidad. Finalmente, el lnguaje en cuanto objeto de la
lingstica se ha constituido en algo con entidad propia,
lengua como un todo, aunque en cierto sentido separado de
ello'. En otras palabras, la lingstica ha dado forma al
material que ha seleccionado para someter a estudio, y lo ha
hecho de este modo con notable consistencia a lo largo de los
ltimos ciento cincuenta aos'. Interpersonalidad, tal como
entendemos este trmino aqu, sigue siendo un criterio clave
del punto de vista lingstico del lenguaje.
En el sentido ms amplio, interpersonalidad implica en
primer lugar el lenguaje abstrado del contexto de los
1 Estudios como el de Willard Quine, Word and Object (Nueva York
hablantes
individuales o creadores; estos ltimos en los que
y Cambridge, Mass., 1960), los ensayos especulativos de Ernst Cassirer
y Susanne Langer, o las obras de crticos como R. P. Black mur e I. A.
Richards, al ocuparse del lenguaje, demuestran que cada aproximacin
tiende a ser monoltica en su resultado, aunque alta mente particular
en el enfoque. La idea del lenguaje -en tanto interpretada por los
lingistas y no lingistas indistintamente- ha llegado a ser en nuestros
das un concepto extremamente fragmentado.
3
Amado Alonso advierte esta tendencia en Saussure: Una de las
caractersticas de la mentalidad de Saussure es que cada dis tincin y
cada delimitacin de hechos est ya como encarnada en sus exigencias
metodolgicas, de modo que sus doctrinas han nacido ms de las
necesidades tcnicas de la investigacn que de la contemplacin
filosfi ca del objeto, en Prlogo a la edicin espa ola del Curso de
Lingstica General, Buenos Aires, 1945, pg. 10. La versin original
francesa de la gran obra de Saussure, recopila da por Charles Bally y
Albert Sechehaye, fue publicada en Pars en 1916.

ma, pueden tenerse en cuenta solamente en cuanto que los

fenmenos bsicos que ofrecen pueden clasificarse en trminos de elementos o denominadores comunes dados. En la
muy celebrada clasificacin de Ferdinand de Saussure (18571913), el concepto de lengua, puesto ciertamente de relieve
en contra de langage (lenguaje como facultad, talento natural
y generalizacin del habla) y de la parole (esto es,
manifestaciones concretas e individuales), compendia la
interpersonalidad y reclama, para hacerla til, la inayor
parte de la atencin de Saussure como lingista profesional.
La Langue, insiste Saussure, puede clasificarse de un modo
positivista dentro del esquema de las actividades humanas,
pero el langage es inclasificable, y como ha demostrado
Amado Alonso, la parole es por s misma heterognea (pgina
21). Aunque una lingstica de la parole sea factible, la
autntica lingstica estructural -ortodoxa- se mueve en el
campo de la langue (ver Cours de linguistique gnrale,
Introduction, cap. iv). Saussure pone de relieve la
interpersonalidad de la langue: El estudio del lenguaje (langage) comprende dos partes: la primera y ms importante
trata de la langue, la cual es, en esencia, social e independiente del individuo... La langue es, por tanto, algo que... es
comn a todos los individuos (aunque) colocada fuera del
alcance de la voluntad de los individuos en los que est depositada.

3.2.

La escuela americana de Bloom f ield

La escuela americana del siglo xx, tal como est representada especialmente por la impronta de Leonard Bloomfield
(1887-1949), sus seguidores y sucesores, los preconiza
dores del estructuralismo taxonmico de los Estados Unidos,
ha intentado impedir el debate que promovieron en Europa
los neogramticos, los partidarios de Saussure y los idealistas
(Vossler, Spitzer, Amado Alonso), ignorando deliberadamente y
negndose de un modo agnstico a reconocer la legitimidad
de la controversia. Sin embargo, en parte por negligencia y en
parte por tradicin local', y sobre todo, por razones de
preferencia, los lingistas americanos han tratado de forma
exhaustiva
las estructuras
lingsticas
Por ejemplo,
la necesiaad inmediata
que interpersonales.
exista en Amrica La
de
hacer un corpus de las lenguas indgenas que amenazaban con su
rpida desaparicin.

49
49

tituy la Carta Magna de la investigacin lingstica americana

para toda una generacin. Incluso el anterior rechazo por parte
de Bloomfield del mentalismo de Wundt y su negativa a
considerar cualquier clase de especulacin espiritualista,
basndose en que hay demasiados mentalismos, alivi a la
generacin posterior de estudiosos del peso de describir los
aspectos no-mecnicos ms trascendentales del lenguaje: los
que en la Europa post-enciclopedista y romntica haban
hecho correr tanta tinta en balde. El mecanismo de
Bloomfield es, con mucho, menos justificable en lo puramente
especulativo que en lo estrictamente pragmtico. Cuando
Bloomfield se enfrent con ciertos interrogantes de un modo
incluso ms tajante que los saussureanos, respondi
simplemente que no eran asunto suyo'. Las consideraciones
psicolgicas, con la posible excepcin de varias ramas de
experimentacin conductista, desaparecieron virtualmente de
la lingstica tal como se practic en los Estados Unidos
durante el perodo 1930-1955. Ciertamente, salvo la antropologa, entre las disciplinas humanistas, solamente la
filosofa, tal como la representaban ciertas lgicas positivistas
hasta hace muy poco, ha logrado interesar a muchos
lingistas americanos s.
Language de Bloomfield y varios artculos tericos, cualquiera que sea su importancia metodolgica en Amrica, no
pasan de ser apenas documentos revolucionarios. Language es
ms una sntesis y un programa, una formulacin concisa de
tendencias, aspiracines y gustos que prevalecieron en la
lingstica americana durante muchos aos. William D.

Consultar los siguientes artculos publicados en la revista LanWhy a Linguistic Society?, I (1925), Twenty-one Years of the
Linguistic Society, XXII (enero-marzo, 1946) (La lingstica ha llegado
a asemejarse cada vez ms, en su complexin social, al tipo de las
ramas de la ciencia mejor establecidas, sea la fsica, qumica o
biologa), Secondary and Tertiary Responses to Language, XX; abriljunio, 1944, y la rplica de Leo Spitzer: Answer to Mr. Bloomfield,
XX (octubre-diciembre, 1944), una polmica sobre el mecanismo o
mentalismo, tpico de la poca.
e Uno piensa, por ejemplo, en el ltimo Uriel Weinreich; ver On the
Semantic Structure of Language en Univer sais of Langua ge, ed. por J.
H. Greenberg, Cambridge, Mass., 1963, pgs. 114171.
' W. D. Whitney, Language and Study of Language, Nueva York,
1867, pg. 3. Esta obra fue presentada originalmente como
b

guage:

III

102

cientfica de su disciplina, aunque, alabando a Humboldt,

declara que a fines del siglo xux el experto deba intentar
descubrir su origen, seguir las etapas sucesivas de desarrollo
y deducir las leyes que gobiernan los cambios, cuyo reconocimiento deber tenerlo en cuenta al analizar tanto la
unidad como la variedad de las presentes fases manifestadas;
y con esto captar la naturaleza de la lengua como un don
humano, su relacin con el pensamiento... y la historia del
conocimiento tal como se refleja en-l (pgs. 6 y ss.). En
resumen, el punto de vista de Whitney, como el de Bloomfield,
es cientfico, pero a diferencia de Bloomfield que no adopta
ninguna posicin filosfica, la de Whitney es mentalista. No
olvidemos, sin embargo, que las conferencias de Whitney y su
libro son, en gran parte, una apologa de su obra y un
llamamiento para lograr un status para su disciplina. Trata de
convencer a los interlocutores de la Amrica de mitad de siglo
de la legitimidad y utilidad de la lingstica en comparacin
con las otras ciencias, tales como la etnografa, psicologa e
historia. Esto explica su esfuerzo por incorporar la ciencia
lingstica dentro del marco de las preocupaciones
intelectuales y espirituales generales de su tiempo. La
considerable originalidad de Whitney como lingista radica, lo
ha sealado tambin Saussure, en: 1) su reconocimiento de la
naturaleza arbitraria de los signos y la estructura lingstica,
y 2) su valoracin del lenguaje como una institucin
convencional que posee anlogas caractersticas a las de otras
instituciones humanas. Lo mismo que Humboldt antes y
Saussure despus que l, Whitney admite que en el plano
terico todo en la lengua humana es un producto de la accin
consciente de los seres humanos (pg. 50), pero, al
enfrentarse con las exigencias de la disciplina, aade
inmediatamente: deberamos estar dejando fuera de
consideracin un asunto de consecuencias esenciales para la
investigacin lingstica (la cursiva es nuestra) si fracassemos
al advertir que lo que el estudioso de la lingstica busca en la
lengua
node es
que los
hombres pusieron
voluntaria
una serie
docelolecciones
en Washington,
D. C., y Boston
en 1864 yo
1865.

103

50

voluntaria. El estudioso de la lingstica advierte que no est

describiendo las ingeniosas creaciones de los individuos. En
lo que respecta a los objetivos examinados y los resultados
derivados de los mismos son menos obra del hombre que lo
que pudee ser la forma de su esqueleto... De ah, las estrechas
analogas que pueden establecerse entre el estudio del
lenguaje y algunas de las ciencias fsicas. Y de ah, la
correspondencia fundamental y compenetrada entre el
mtodo de una ciencia y las otras (pgs. 51 y ss.). Whitney es
admirablemente claro, aunque con ciertas reservas. En el
ltimo anlisis, el estudio de la lengua se diferencia de las
otras ciencias por la naturaleza del objeto material
examinado: la lingstica no necesita copiar de otra ciencia.
La ciencia de la lingstica sigue siendo su gneris, como una
rama dl conocimiento humano tan respetable como
cualquier otra, siendo as que su objetivo -el progreso del
conocimiento y el avance del hombre en la comprensin de s
mismo y del universo- es precisamente el objetivo de toda
verdadera ciencia. Whitney presenta el problema con un
enfoque perfecto: Por encima de todo problema se da esta
coincidencia de mtodo que ha originado confusin en
algu,nos de los fervientes partidarios de la ciencia
lingstica..., conducindoles a negar la intervencin del
hombre en la produccin y cambio de la lengua, y a
considerarla como un crecimiento orgnico, gobernado por
fuerzas orgnicas (pg. 52 y ss.). Este punto de vista, que
Whitney condena sobre la base de los ltimos hechos de la
realidad lingstica, lo acepta y recomienda en relacin con el
mtodo que los lingistas tienen que seguir en su prctica
real. La distincin es necesaria y posible para Whitney,
porque al escribir en los primeros das de la lingstica
americana, deba hacer el resumen del dilogo que hemos
estado discutiendo en estas ltimas pginas.
1 A1 hablar de la escuela de filsofos modernos que intentan
materializar toda ciencia y que describen exclusivamente los efec tos
materiales y las causas fsicas, Whitney declara: Con esto, el
lenguaje pasar, naturalmente..., por un producto fsico, y su estudio por
una ciencia fsica; y, sin embargo, aunque disentimos de su clasificacin
general, no debemos estar en desacuerdo con su
51

mente en Amrica, es antigua, tal como se mide el tiempo en

la historia de la lingstica moderna. El problema de la
interpersonalidad sigue siendo, pues, uno de los objetivos y
mtodos y, naturalmente, est vinculado estrechamente con
las formas como los lingistas entienden su disciplina. Debemos recordar en relacin con esto el dicho memorable y
generoso de Saussure de que, a diferencia de otras ciencias
cuyos puntos de vista estn controlados por el material estudiado (qumica,.. anatoma), la lingstica es la ciencia en la
que los puntos de vista conformarn y determinarn el
material que va a ser estudiado, tal como es su propia naturaleza (Cours, Introduction, cap. i, pg. 22): es decir, se
invierte el procedimiento normal.
Las pginas que Whitney dedica a la escritura y a la literatura son ms interesantes por sus omisiones altamente
sintomticas que por lo que tratan (ver pgs. 447 y ss.).
Lenguaje y literatura (habla y escritura) son dos entidades
separadas. La escritura conlleva intenciones diferentes de
aquellas que predominan en el habla, principalmente, el
deseo de comunicarse a distancia en el tiempo y en el
espacio. Sin embargo, tanto la escritura como el habla sirven
a los objetivos de la comunicacin; es decir, Whitney pone de
relieve, una vez ms, lo interpersonal sobre lo individual y lo
creativo. Tiene poco que decir acerca de la literatura como tal,
y lo que dice es apenas original, especialmente cuando
recuerda su entusiasmo por Humboldt. E1 lenguaje es
justamente lo que el pueblo, a quien pertenece, ha hecho de l
mediante su uso... Una literatura, pues, es una prueba
sublime del valor de una lengua (pgs. 470 y ss.). Este valor
se resume en trminos de carcter impresionista:
profundidad, nobleza, sutileza (sic) y belleza -trminos que
recuerdan los clichs del gran moralismo literario victoriano-.
Whitney se
aproxima
al espritu
de 44;
sulatiempo,
al ver la
aplicacin
en esta
ocasin ms
particular
(ibd, pg.
letra en cursiva
es
ma). El eco bloomfieldiano de esta doctrina es bien conoci do. Tpico de
su concepcin es el artculo de 1927, A grammatical or lexical
statement is at bottom an abstraction, Journal of English and Germanic
Philology, XXVI, pg. 445, declaracin que, entre otras, muestra una
solucin operacional y metalingstica muy bloomfieldiana.
105
51

sumen, la relacin entre el habla como objeto de anlisis

lingstico y la literatura no se concibe lingsticamente
(excepto cuando de paso Whitney opina que la escritura
camina a grandes pasos hacia su perfeccin... cuando acepta
una parte subordinada como concomitante y subsidiaria del
habla [pg. 449] ), pero s histricamente. La interpersonalidad y su correspondiente, la generalizacin emprica,
tuvieron xito al ser transferidas a un plano de la historia
cultural concebido independientemente, mientras que la literatura
se la para
considera
lingsticamente
inoperante'.
fueron fciles
los discpulos
de los famosos
comparativistas. As como los neogramticos intentaron reelaborar con
un rigor cientfico incluso mayor los descubrimientos de Rask,
Grimm, Bopp y otros, poniendo de relieve el carcter no
excepcional de las leyes fonticas y la naturaleza
perfectamente sistemtica de las lenguas, del mismo modo
sus crticos adujeron hiptesis en contra. Los investigadores
dialectales -por ejemplo, Jules Gilliron (1854-1926~- socavaron la mismsima nocin de lengua como un monolito
orgnico, progresando implacablemente en el tiempo y en el
espacio. A1 subrayar 1_a importancia de los prstamos
dialectales, regresiones y reajustes del sistema, e ilustrar estos
fenmenos con precisas referencias cartogrficas, los
investigadores de geografa lingstica demuestran que el
propio concepto de lengua es realmente el ms problemtico o,
en el mejor de los casos, el ms arbitrario. De hecho, es
bastante legtimo hablar de una profunda crise de conscience
entre los lingistas durante la primera dcada, aproximadamente, de este siglo. La confianza se tambale, y la
enseanza de Saussure estaba destinada en realidad a restaurar el aspecto de la importancia disciplinar de muchos
mtodos entonces vigentes.
Otros crticos operaron basndose en diferentes supuestos. El
gran lingista Hugo Schuchardt (1842-1927) rechaz el
dogma de la ley fontica. Con gran agudeza demostr que
esta 9teora no tiene ni justificacin deductiva ni inductiva que,
Esta misma tendencia antropolgico-cultural est ampliamente
desarrollada en los estudias lingstico-literarios de Franz Boas y su
escuela; ver tambin las obras de Edward Sapir.

52

canza un elevado nivel al basar su estudio de las palabras, en

gran parte, en sus asociaciones con los objetos y las prcticas
de la cultura (Wrter und Sachen).
Sin embargo, ni Gilliron ni Schuchardt estaban dispuestos a rechazar la objetividad del estudio lingsticocientfico. Por el contrario, ambos argumentaron en favor de
sus tcnicas indicando la incongruencia cientfica de las
hiptesis hechas por los neogramticos. Si cada palabra tiene,
en realidad, su propia historia, como Gilliron expone,
entonces una investigacin etimolgica de la misma -al tratar
de proporcionar al anlisis toda la informacin posible por
pequea que sea- revelar la manera ms certera de la
operacin lingstica general. O, por decirlo de otro modo, la
historia de una sola palabra -especialmente una palabra
opaca como (Fr.) trouver- tiene mejores posibilidades de
demostrar un cuadro de historia lingstica ms
genuinamente que ecuaciones del tipo (Lat.) -A- > (Fr.), -e(MATRE-(M)-, PRATU-(M)- > mre, pr).
A finales del siglo xrx, pues, se establece firmemente algo
que podemos llamar ciencia lingstica, es decir, una variedad
de disciplinas afines que comparten la hiptesis bsica de que
un conocimiento emprico de operaciones lingsticas precede
a la elaboracin de las afirmaciones generales concernientes a
las mismas. En la prctica, la investigacin vara desde los
intentos de amplia trascendencia de los sistematizadores
hasta una especie de puntillismo caracterstico de los
etimologistas. En el contexto de esta investigacin, el concepto
de lenguaje sufre considerable fragmentacin, puesto que lo
que constituye una lengua para el neogramtico MeyerLbke es diferente sustancialmente de lo que el trmino
significa para Schuchardt. El hecho de que la ciencia
lingstica conforme o determine la materia que estudia, llega
a ser evidente, y como advertimos, este hecho Saussure lo
incorpora dentro de sus formulaciones de carcter
estructural. De forma semejante, el mecanicismo de
Bloomfield, aunque nos parezca ahora arbitrario, responde al
estado en que se encontraba la investigacin lingstica de los
aos 1910. Bloomfield intent eliminar la anarqua indeseable
107
52

del mentalismo le lleva a la filosofa conductista en lugar de

la despreciada rama wundtiana.
3.3. La estilstica de Bally

Antes de examinar con mayor detalle el trabajo de los

ltimos lingistas americanos del- siglo xx en conexin con
las materias literarias, estara bien resumir brevemente las
aportaciones anteriores de ciertos especialistas (principalmente europeos) y ciertas escuelas de pensamiento 1. Deberemos limitar la argumentacin a investigadores que compartan los mismos supuestos bsicos de la investigacin lingstica que stos, a pesar de que por varias razones hallen
las funciones del habla afectivas o.creadoras y la literatura
ms a su gusto que sus colegas de inclinacin matemtica e
intenten tratar tales funciones en un marco menos
metodolgicamente circunscrito que el que se suele asociar a
una investigacin lingstica profunda. Debemos centrarnos
en la estilstica de Charles Bally (1865-1947), discpulo de
Saussure, y en el idealismo alemn del Stil f orschung.
Prueba de la direccin seguida por el grupo de Bloomfield
-su virtual aislamiento- t es el hecho de que para todos los
efectos la obra de Bally ha sido ignorada en los Estados
Unidos. Incluso ahora, su influencia es escasa. Se reduce en
gran parte a unos cuantos romanistas. Su punto de vista es,
por supuesto, saussureano, pero contiene muchas e
interesantes modificaciones que, a primera vista, pueden
parecer paradjicas. A1 igual que su maestro, Bally, suizo
tambin, prefiri trabajar dentro de los lmites de la langue, y
su orientacin tradicional sigui siendo siempre totalmente
psicolgica (una caracterstica francesa claramente presente
ya 1en Condillac). Tal como est presentado en Le langage et la
Unos cuantos eruditos europeos o sus discpulos emigraron en los
aos 1930 a los EE.UU. Debe sealarse la enorme deuda de la
Universidad americana a estos hombres y mujeres que, en muchos
casos, no llegaron a ser eruditos americanos ilustres, pero trajeron con
ellos la variada y preciosa herencia de sus pases de origen, aportando lo
mejor de su pasado a las realidades y a las posibilidades de su presente
americano. Su contribucin a la vida intelectual de los Estados Unidos
ha sido incalculable.
53

guaje natural. Su tendencia mentalista es, al mismo tiempo

que antilgica, antiliteraria. Rechaza el estudio del estilo, es
decir, el estudio del estilo literario en su contexto esttico, en
pro de la estilstica, que, tal como l la expone, describe
principalmente la lengua hablada o los textos solamente en
cuanto ofrecen ejemplos de la lengua hablada. Su objetivo es
sacar conclusiones de la investigacin de palabras o
expresiones emotivas corrientes que manifiesten las actitudes
espirituales y mentales comunes a un grupo lingstico o
presentes dentro del mismo. Desde el punto de vista del
principio, esta doctrina parece asemejarse a las teoras
intuitivas de la escuela idealista, pero, en realidad,
metodolgicamente no es as. Bally se mueve dentro de los
sectores cuidadosamente delimitados de sistemas lingsticos
dados y de los factores
espirituales
implicados,
contentndose con describirlos tal como funcionan. Adems, a
diferencia de Vossler o de Spitzer, se muestra decididamente
antihistrico: La estilstica es puramente descriptiva. Lo que
pertenece al pasado no le afecta, si este pasado no ha dejado
algunas huellas (descriptibles) en el presente. Habiendo
preferido la langue a la parole, Bally decide describir la
sincrona y no la diacrona. Adems, su mtodo es tpicamente
lingstico, puesto que est basado en un contraste efectivo
(oposiciones); usa el trmino comparacin: Un principio
importante de nuestro mtodo es el establecimiento, por
abstraccin, de algunas formas de expresin ideales y
normales; no existen en ninguna parte en el estado puro del
lenguaje, ni se convierten en realidades tangibles, a partir de
las que se observa: 1) las tendencias constantes del espritu
humano, y 2) las condiciones generales de la comunicacin del
pensamiento ". Estos modos caractersticos de expresin
estn agrupados en torno a dos polos: 1) el modo intelectual
o lgico, que el lingista emplea como una norma, que le
permite primero la comparacin y despus, la detectacin de
las variantes semnticas y afectivas, y 2) el lenguaje comn,
norma
que de
permite
la descripcin
de las peculiaridades
11
Trait
stylistique
f ranpaise, Heidelberg
y Pars, 1909, I, sopginas 28 y ss.
109
53

contra la confusin entre la observacin estilstica (la verdadera estilstica) y la observacin de los recursos del estilo (el
anlisis literario), puesto que esta confusin puede inducirnos
a creer evidentemente que estamos estudiando la naturaleza
de los medios de expresin cuando, en realidad, estamos
estudiando simplemente el uso que un autor hace de estos
recursos. Cuando examinamos -dice Bally- si una expresin
(dada) se adapta al tono general de la obra... practicamos
esttica literaria, crtica, pero no estilstica. Cada elemento
estudiado, pues, debe ser comparado en trminos de
oposiciones estrictamente categorizables: por ejemplo,
sinnimo en oposicin de antnimo. Estas comparaciones
pueden conducir a un cotejo con otra lengua que implica
relaciones no fonticas entre dos sistemas lingsticos
diferentes. Bally hace uso frecuentemente del alemn para
sealar los recursos estilsticos del francs.
La curiosa distincin de Bally entre la lengua hablada y la
lengua escrita es importante y merece ser explicada
profusamente. La lengua escrita es siempre la manifestacin
de los estados de la mente, de las formas del pensamiento que
normalmente no encuentran su expresin en el lenguaje
ordinario. El contexto de la lengua escrita se diferencia del de
la situacin hablada; la lengua escrita se halla privada de
entonacin expresiva y de la mmica. Adems, en la
conversacin, la situacin est casi siempre dada, mientras
que el escritor debe crear la situacin. Puede situarlo en el
tiempo, y puede incluso pedir al lector que lo vuelva a leer. Por
tanto, la verdadera norma de la autntica investigacin
lingstica est contenida, para Bally, en la viveza, la
creatividad del habla. Por implicacin, el crtico debe hacer
precisamente lo contrario.
Contra el sentido del lenguaje hablado en general, Bally
utiliza su concepto de lenguaje comn, clase desprovista de
valor afectivo. Y una especie de grado cero lingstico til
como herramienta para las comparaciones. Por ejemplo, la
sintaxis de Juan ama a Mara es una funcin del lenguaje
comn, puesto que, en teora, no permite eleccin alguna;
tambin es una construccin frecuente y puede ser utilizada

vos realmente separados y no son simplemente dos categoras

que abarcan el mismo objeto material.
Estos principios de trabajo establecen el fundamepto para
una ciencia paralela, aunque diferente, a la lingstica
estructural a la que nos hemos llegado a acostumbrar. Paradjicamente, es el intelectualismo de Bally el que estimula su
concentracin sobre lo afectivo. Su punto de partida, la
dinmica del habla de Saussure (circuit de la parole), implica
que es el vehculo de la expresin de conceptos y que stos
estn emparejados, como si existieran, en un clima afectivo
totalmente penetrante. Bally, sin embargo, no cae en el error
lingstico de estudiar, como un psiclogo, los estados
afectivos
que
acompaan
a
la
expresin;
orienta
rigurosamente su anlisis hacia la investigacin de las mismas
estructuras lingsticas y de sus valores expresivos generales:
La labor de la estilstica es extraer lo que es general en los
caprichos de la expresin personal y establecer tendencias
comunes; uno puede decir que la estilstica investiga en el
habla y en las obras escritas que no interesan a un crtico e
historiador de la literatura. As, por ejemplo -el espacio no
permite un resumen detallado de sus varios resultados-, su
tabla de efectos provocadores, incluye una clasificacin de
acuerdo con el tono, estratos temporales, regin, grupos de
edad, clases sociales, grupos sociales, etctera. El nfasis es
marcadamente psicolgico, aunque la sintaxis (por ejemplo, la
elipsis, los procedimientos indirectos) no se deja enteramente a
un lado.
La obra de Bally se centra mucho ms en los recursos
expresivos del francs que en las sublimes deformaciones
practicadas por Racine, Molire y Hugo. Sin embargo, los
estudiosos del lenguaje literario, particularmente en Francia,
han aplicado directa o indirectamente las tcnicas de Bally al
estudio de la literatura; la precisin de sus formulaciones ha
llamado la atencin de numerosos eruditos literarios. (Ver las
muy conocidas obras de Jacques Marouzeau y Marcel Cressot,
y B. Dupriez ms recientemente, Jalons pour une stylistique
littraire, Le Franpais moderne, XXXII, nm. 1.) Han retenido
principalmente la antigua dicotoma norma-desviacin,
54

literaria. Estos estilistas de la literatura ni siquiera han sido

fieles a la real originalidad de su maestro. Bally, por ejemplo,
centr consistentemente su atencin en los procesos (el
instinto etimolgico, sinonimia, figuras, etctera). Las
normas de Bally -su lenguaje lgico y lenguaje comn- no
son, en ningn sentido del trmino, absolutos. El modo
lgico y el lenguaje comn pueden ser manifestaciones de
lo que hemos llamado interpersonalidad, pero en el sistema
de interpersonalidad de Bally es parte esencial de un proceso
dialctico, un movimiento (que funciona en dos niveles) a
travs del cual el lingista-estilista comparatista aprehende y
registra las normas que gobiernan los medios de expresin
propios de un sistema lingstico dado, y arroja luz
afortunadamente sobre el comportamiento del lenguaje en
general. En cierto sentido, este movimiento o proceso es
circular (o espiral): Bally comienza por un hecho tangible de
la expresin, lo sita respecto a los dos modos
caractersticos normales que, debemos recordar, no existen
en ninguna parte en un estado puro (el primer nivel de
interpersonalidad); y esta comparacin le permite extraer
una descripcin cualitativa preliminar, que a su vez le lleva a
la formulacin de los procesos implicados (el segundo
nivel,de interpersonalidad). Bally no solamente respeta la
concrecin de los fenmenos observados, sino que sus
mismas abstracciones se hallan imbuidas de un sentido de lo
real. En resumen, ha ideado un mtodo que reconcilia,
dentro de un sistema cerrado, la polaridad individualinterpersonal, pero que, sin embargo, sigue siendo fiel en el
plano
del
mtodo
al
carcter
interpersonal
del
estructuralismo, tal como fue sistematizado por Saussure.
Crticos como Amado Alonso han puesto de relieve con
frecuencia las semejanzas y las diferencias entre Bally y sus
contemporneos, los lingistas idealistas alemanes. En su
mayora, estas semejanzas y diferencias se reducen a las
siguientes: lo mismo que Bally, Karl Vossler, Leo Spitzer, Ulrich
Leo y Helmut Hatzfeld son mentalistas. Tambin ponen de
relieve los elementos afectivos de la expresin, hablan incluso
de lenguaje y vida en trminos algo metafsicos. La escuela

mente en el campo de la lingstica romnica. Por eso,

constituye como un puente entre el numeroso cuerpo de
lingistas y ciertas escuelas, principalmente acadmicas, de la
crtica literaria moderna. Los idealistas han tenido gran xito
entre los crticos e historiadores literarios, a pesar de
considerarse a s mismos como lingistas.

3.4. El idealismo: Karl Vssler y Leo Spitzer

Debe decirse, en primer lugar, que los idealistas constituyen un grupo menos estrechamente unido que, por
ejemplo, la escuela de Ginebra, el Crculo lingstico de Praga
o la escuela de Bloomfield. Las afinidades entre los idealistas
son bastante fuertes; comparten muchas actitudes bsicas,
pero sus mtodos arrojan un elevado grado de individualismo
en cada miembro. Estos mtodos se remontan a las teoras de
Humboldt y a ciertos seguidores declarados de aquel maestro.
Recordemos, por ejemplo, a Heymann Steinthal (1823-1899),
autor del trabajo etno-psicolgico Ursprung der Sprache
(tercera edicin revisada de 1877), quien liber el lenguaje de
la dependencia de unas categoras lgicas a priori en un
sentido anteriormente desconocido: En materia de lenguaje
-escribi Stein-thal-.no hay diferencia entre su creacin
original ( Urschp f ung) y el acto creador que se repite
diariamente. Esta idea fue recogida por Benedetto Croce
(1866-1952) en su Estetica comme scienza dell'espressione e
linguistica generale (1900-1902) y le dio nueva coherencia
filosfica. Para Crpce, todo uso del lenguaje es esencialmente
expresivo y est, por tanto, gobernado por un sistema esttico;
la realidad del lenguaje reside, naturalmente, en su uso. Como
categora, el lenguaje constituye, por ~tanto, un orden de
creacin personal (es decir, energeia). No es un arsenal. de
armas prefabricadas ni un simple diccionario, ni un cementerio de cadveres ms o menos bien embalsamados. La
unidad lingstica reside en la inner form de ciertas partes
del discurso (la innere Sprachform de Humboldt). Esta forma
interior es con la que el lingista-esteticista o crtico debe
enfrentarse en sus investigaciones para aclarar las cosas,
tanto en trminos de estructura como de significado.
55

precursores de la tradicin idealista para establecer categoras analticas que permitieran el estudio de lo individual y
su aportacin dinmica y significativa al establecer una
alternativa para el positivismo como un mtodo. Es altamente
significativo que durante el apogeo de los neogramticos
(primera dcada de nuestro siglo), las primeras obras tericas
importantes de Karl Vossler (1872-1949) hayan descrito
precisamente el positivismo y el idealismo de la ciencia
del lenguaje (Positivismus und Idealismus in der
Sprachwissenschaft, 1904, un trabajo dedicado a Croce) y el
habla como creacin y evolucin (Sprache als Schpfung
und Entwicklung, 1905). En la primera de estas obras, Vossler
tiene cuidado en definir el positivismo y el idealismo cmo
mtodos, no como dos sistemas filosficos distintos (aunque s
distingue el positivismo metafsico del no metafsico). El
punto de vista idealista trata de aplicar correctamente
nuestros poderes intuitivos al campo de la investigacin
histrica objetiva; la lingstica es una de las disciplinas
histricas -aqu Vossler no est en desacuerdo con el punto de
vista de los neogramticosbasada, sin embargo, en la
facultad intuitiva. Coloca el principio de causalidad
humana en el dominio de la razn humana, es decir, el
espritu (Geist). Por otra parte, al positivismo le satisface
describir minuciosamente los hechos de ciertos problemas
concretos, trata exclusivamente del conocimiento del
material, visto como un valor en s mismo, y describe las
causas de las operaciones fenomenolgicas o simplemente se
niega a tratarlas. La adopcin del punto de vista idealista
conlleva un cambio completo de procedimientos. De acuerdo
con Vossler, los positivistas (por ejemplo Meyer-Lbke y sus
seguidores) han clasificado el material lingstico tanto
anatmica como jerrquicamente en trminos de
fontica/fonologa, morfologa, sintaxis y semntica (sta
virtualmente olvidada), y han sostenido que la estilstica, que
trata de las elecciones determinadas por la motivacin
esttica, debera caer con propiedad dentro del campo del
historiador y crtico literario, y no dentro del campo del
lingista. Vossler, el idealista, adopta un procedimiento
opuesto. Da ms importancia a la estilstica, la nica
disciplina capaz de proporcionar verdaderas explicaciones de
los fenmenos descritos por la fonologa y morfologa
(definidas como las disciplinas ms bajas, captulo ). El
idealista acepta la clasificacin esttica general, puesto que
iguala el lenguaje con la expresin espiritual: la historia
del desarrollo y del cambio lingstico

slo pueden ser la historia de las formas espirituales de la

expresin, es decir, la historia del arte en el ms amplio
sentido de la palabra.
Para Vossler este punto de vista es apriorstico, pero
qiz sea menos que la pseudo-objetividad del positivismo
emprico. El lingista debe basarse en la aprehensin de las
estructuras de cualquier conjunto dado de hechos, pero los
resultados de su anlisis, si los maneja debidamente, son en
realidad tan cientficos como los esquemas y los modelos
expuestos en las gramticas convencionales, descriptivas e
histricas. Su mtodo consiste en reproducir conscientemente
el proceso interior que ha hecho posible la "obra de arte"
(cap. i, parte 2), esto es, que da coherencia a los hechos
caticos reunidos. Esta reproduccin consciente resume dos
momentos distintos o etapas a travs de las cuales todos los
fenmenos lingsticos, gramaticales o, incluso, mtricos,
deben pasar: 1) el momento de progreso absoluto, es decir, la
etapa de libre creacin individual, y 2 ) el momento de
progreso relativo, es decir, la etapa del llamado desarrollo
regular, de creacin colectiva, como si estuviera surgiendo un
proceso de condicionamiento vital (cap. vi). La intencin es,
sin duda, diacrnica; el Stil f orschung del idealismo alemn,
a diferencia de la estilstica de Bally, es casi invariablemente
gentica. Sin embargo, esta limitacin temporal est
compensada por el amplio campo de accin dejado al anlisis
vossleriano. Los recursos lingsticos individuales, un poema o
una novela, y los sistemas completos del lenguaje, son
relevantes y estn tratados todos en el mismo nivel. En la
prctica, el mtodo de Vossler tiene un carcter jerrquico
dual: el de la obra individual de arte y, en un plano todava
ms alto, el lenguaje como proceso cultural.
El mtodo de Vossler llega lejos al definir el material
sobre el cual est destinado a operar. La teora de dos mo mentos o fases se refiere a lo que en Positivismus und
Idealismus in der Sprachwissenschaft resume su actitud hacia
la polaridad de lo interpersonal frente a lo individual. Esta
actitud es quiz incluso ms paradjica que la de Bally. Esto
implica que: 1) ambos factores son coadyuvantes de la historia
lingstica, pero siguen siendo, por as decirlo, distintos
temporalmente; lo individual correspondera, aparentemente,
al primer paso, mientras que lo personal correspondera al
segundo; sin embargo, cada uno implica constantemente al
otro; y 2) solamente la atencin relacionada con lo individual,
como parte de un proceso creador

56

general, es capaz de arrojar luz sobre lo interpersonal. El primero

engendra el ltimo, y es precisamente la estructura gentica la que
reclama la principal atencin del lingista. En los ltimos aos,
Vossler -ampli considerablemente sus teoras concernientes a los
niveles de los modelos genticos; lleg a estar casi obsesionado por
las implicaciones del proceso interno que gobierna la expresin en
todos los estratos, particularmente en el nacional, de ah su
doctrina de que las posibilidades expresivas de cualquier lengua
estn gobernadas por el espritu de los hablantes (ver la edicin
revisada Frankreichs Kultur und Sprache, 1929). El estudio de
estas posibilidades con respecto a su uso -no en abstracto- es el
estudio del estilo nacional. En cierto sentido, despus, Vossler
resolvi la paradoja elevndose sobre ella en su propia prctica;
lleg a tratar ms lo interpersonal, pero, al hacerlo as, se apoy
en tcnicas normalmente asociadas con los estudios de _lo indi vidual del lenguaje. Y sigue sin decir que ninguno de sus
experimentos o conclusiones pueden verificarse matemticamente;
sus ltimos trabajos no estn libres de misticismo ' 2 . As, cada
lenguaje posee una fuerza, un talento, un temperamento, en
suma, una voluntad creadora por s misma, anloga a la voluntad
creadora del poeta; sigue siendo, por definicin, interpersqnal,
pero se comporta individualmente. Sin intentar resolver, defender
o atacar estas interesantes paradojas, podemos poner de relieve,
una vez ms, la constante insistencia de Vossler sobre lo
expresivo, es decir, el rasgo no comunicativo del lenguaje.
Provienen las dificultades del lector del deseo de Vossler de
estudiar varias lenguas como sistemas expresivos ms que como
vehculos, principalmente, de comunicacin? Posiblemente. Bally,
como vimos, se apoya fuertemente en el circuit de la parale de
Saussure (con el hablante y el interlocutor), mientras que Vossler
raras veces tiene en cuenta este tipo de relacin. No en vano est
interesado principalmente por los tipos de lenguaje menos
contaminados por las consideraciones interpersonales; para
testificarlo tenemos su comentario referente al sonido y a la
poesa: En el lenguaje del habla de cada da, las formas naturales
de expresin -sonidos, voces y ritmo- estn reguladas por el uso, y
constituyen las formas externas que tienen que obedecer a
nuestras intenciones y necesidades. En poesa, se con
"Tambin Spitzer calific de prematuro el anlisis extendido
por Vossler del estilo nacional: Linguistics and Literary History,
Princeton, 1948, pg. 11. Ed. esp., Madrid, Gredos.

vierten en la parte ntima y dominante, a la que las reglas de

sintaxis y el uso del vocabulario tienen que adaptarse (Geist und
Kultur in der Sprache). Este papel, interior y dominante, del
sonido en poesa es el que reclama claramente la principal
atencin de Vossler. En realidad, es la misma complejidad del
lenguaje literario la que le induce a estudiar con preferencia al
lenguaje comn, obras de los principales escritores (Dante, Lope
de Vega, Racine). No obstante, resulta curiosa comprobar que es
la generalizacin de la creacin del lenguaje individual, en gran
medida, a la que Vossler consagra su tiempo y hace materia digna
de su inters. Cuntas creaciones desviadas habrn cado fuera
del mismo! 13.
13 Una muestra de la aproximacin de Vossler a los problemas
directamente lingsticos poda hallarse en su Neue Denkforrnen
in Vulgarlatein, publicado como un captulo de Geist und Kultur
in der Sprache, Heidelberg, 1925. La tesis general de este artculo,
algo inspirado en Dilthey, es que el latn vulgar -la lengua de la
que deriva el romance- no es una simple corrupcin del latn clsico, sino una modalidad lingstica presente en la ms antigua
latinidad -es una moda muy diferente de la modalidad literaria
clsica helenizante que no se habl nunca de manera general.
Vossler explica los rasgos fonticos, morfolgicos y sintcticos en
trminos de modalidad (norma) estilstica del latn vulgar,
demostrando que los rasgos lingsticos esenciales del latn
vulgar, en cuanto estilo, se generalizaron en los nuevos paradigmas
que lo convertiran eventualmente en romance cuando la
Weltanschauung de los hablantes del latn lleg a predominar
finalmente sobre la modalidad dominante en el estilo clsico.
Tenemos la tpica idea vossleriana de que la estilstica -la ciencia
que estudia la libre eleccin de los fenmenos lingsticos- es
anterior a la sintaxis, que, a su vez, es meramente la ciencia de la
eleccin lingstica generalizada. Permtaseme parafresear unas
cuantas lneas de los pasajes que describen el futuro romance
(pgs. 67 y ss.): En primer lugar advertimos que el futuro latino
no posea una estructura concretamente determinada de los
modelos flexionales. A causa de la coincidencia histrica v
lingstica del futuro y del presente de subjuntivo, el futuro oscil
entre una orientacin modal y temporal: por un lado, amabo y delebo; por otro, legam y audiam. Las terminaciones -so v -AM se
equilibraban la una a la otra y tendan a mezclarse. En la baja
latinidad, se observan todo tipo de confusiones: floriet por florebit,
respondeam por respondebo... Adems, la semejanza fontica de
amabit y arnavit, de amabunt y amabant llev a confundir los
significados, lo mismo sucede con leges-leget y el subjuntivo de la
primera conjugacin: Ames, am-et, etc. Sin embargo, la tendencia
formal del lenguaje pudo proporcionar una solucin por la va del
cambio analgico, al crear un modelo fijo y homogneo; para que
tal solucin haya sido posible, se hizo necesaria la posibilidad de
conocer la tendencia del lenguaje. Sin embargo, el concepto
temporal del futuro present seales de debilidad y, finalmente,
sucumbi. Lo mismo que el profeta en su pas, el concepto del
tiempo futuro no disfruta normalmente de gran consideracin en
el habla de las masas. El esteta adopta respecto a las cosas
futuras una actitud puramente contemplativa...

57

Debido a su emigracin a los Estados Unidos poco antes de la

Segunda Guerra Mundial, su fuerte personalidad, el gran nmero
de escritos suyos que aparecieron en revistas
americanas y su ctedra vitalicia en una posicin influyente en la
Universidad Johns Hopkins, el trabajo de Leo Spit zer (18871960) es mucho ms conocido en Amrica que el de Vossler. Es
difcil valorar lo que Spitzer debe a Vossler; sus evoluciones
parecen ser ms paralelas que derivadas, y Spitzer ha puesto de
relieve constantemente su propia originalidad.
Es suficiente decir que ambos eran romanistas pertenecientes a la misma tendencia de Stil f orschung, y que, dentro
de esta tradicin, Vossler trata de cuestiones ms generales y ms
amplias, en tanto que Spitzer, el etimlogo y estilista, prefiere
problemas especficos especialmente, el estudio de ciertos
grupos semnticos, de historia de palabras e investigaciones
estilsticas individuales. De los dos, tena quiz Vossler una
mente ms profunda; pero Spitzer posea ingenio ms brillante e
inteligencia ms clara.
Por conveniencia, no trataremos de los primreos trabajos de
Spitzer, pues sus ideas continuaron siendo notablemente
constantes a travs de los aos. Adems, fueron los estudios
publicados en ingls, que llevan por ttulo comn Linguistics
and Literary History (Princeton, 1948), los que tuvieron
resonancias ms amplias en los Estados Unidos 14. Un vis
Para evitar que la concepcin temporal futurista sea desviada a
lo largo del sector modal del miedo y esperanza, deseo e
inseguridad, se debe disponer de un alto grado de
semiconsciencia y disciplina; es decir, se debe poseer una
mentalidad filosfica y una actitud interna. Si pudimos
englobar de una sola mirada el uso total de las expresiones
temporales al final de la antigedad, y si pudimos comparar,
con respecto al uso, el habla familiar de las masas con el estilo
prominente y cultivado literariamente del pueblo, deberamos,
en mi opinin, poseer reflejado en las acuaciones y efectos
generales de lingstica-histrica, el abismo profundo que
separa la calma estoica de la gran supersticin, de la febril y
apasionada religin de las masas. La confusin fontica, pues,
y especialmente el hecho de que la intencionalidad del futuro,
en latn, haya estado tan marcadamente contagiado por las
facetas sentimentales del deber, afecto, deseo, ansiedad, miedo,
etc., hizo que las formas flexionadas resultaran superfluas. Para
expresar la mentalidad nuevamente formada, el lenguaje
dispuso de otros muchos medios, ms originales, fuertes y ms
intensos: el subjuntivo, el imperativo, el indicativo, el puro
infinitivo, la circunlocucin que implica velle (cfr. rumano),
posse, debere y lo mismo con habere. La construccin infinitivo +
habere se convirti en la base del futuro romance en la mayora
de los casos (excepto el rumano). (CANTABO: CANTARE HABEO): fr.
chanterai,
esp. cantar, it. canter.)
1
' Las referencias a este volumen por otros eruditos
americanos y extranjeros han sido numerosas; dos reacciones

tazo a este libro demuestra la adhesin de Spitzer a los

principios bsicos estudiados antes en Vossler. Spitzer rechaza
tambin el positivismo, especialmente la rama practica da por
Meyer-Lbke y Beeker, sus profesores de lingstica romnica y
de literatura francesa, respectivamente, en Viena. Esta cruzada
antipositivista responde, en parte, a un nmero de artculos muy
fuertes que no dan relevancia a la reputacin d Sp'itzer entre
sus colegas americanos (vase su resea The syntax o f Castilian
prose, de Keniston, Chicago, 1937) en Language, XIV (pgs.
218-230). Lo mismo que Vossler, se niega a admitir cualquier
distincin fundamental, con la salvedad, aparentemente, de la
del nfasis entre el estudio de la literatura y el estudio del
lenguaje per se. Pero mientras que para Vossler el anlisis de
textos literarios estaba subordinado, en cuanto tal, a la
especulacin lingstica general, Spitzer lleg a estudiar mucho
ms las obras puramente literarias en los trminos de estructura
y significado, especialmente en los ltimos aos. Su influencia
en Amrica como autntico lingista ha sido, en el mejor de los
casos, mnima, y, a veces, quiz contraproducente (en especial
para la lingstica romnica), pero su importancia como un tipo
especial de crtica literaria ha sido considerable. Spitzer no
solamente combina el estudio lingstico y la investigacin
literaria, sino que cruza, en realidad, las fronteras que
separan las dos disciplinas. Sin embargo, para muchos no
lingistas de la erudicin literaria americana, Spitzer encarna la
aplicacin de la lingstica al estudio de la literatura. Y as, en el
ensayo titulado Linguistics and Literary History, Spitzer
confiesa que los mtodos y grados de certidumbre, tanto en la
investigacin literaria como en la lingstica, son fundamen talmente idnticos, puesto que las conclusiones a que ha llegado
respecto del Neveu de Rameau de Diderot, y la Phdre de
Racine, podan haberse alcanzado justamente lo mismo y con
toda seguridad mediante un enfoque diferente, pero que, al haber
sido adiestrado por Meyer-Lbke en lingstica romnica,
prefiere una tcnica que ha encontrado til para la investigacin
etimolgica. La crtica, aade, debera describir la obra como tal
(lo mismo que la etimologa debera estudiar la palabra), no
ofrecer un juicio o valoracin apriorsticos de la obra. Cada obra
es un

atencin: Jean Hytier, La Mthode de M. Leo Spitzer, Romanic

Review, XLI (1950), una crtica bien hecha del mtodo de
Spitzer, planteando su validez general, y, ms recientemente, los
manifiestos de Ren Weliek, en Comparative Literature, XII, 1960.

58

todo completo e indivisible; su unidad es una funcin de la

mente del creador (la voluntad creadora de Vossler). Todo
depende del espritu coherente del escritor: la estructura de la
argumentacin, la imaginacin, el lenguaje, el significado.
Haciendo suya una nocin de etimologa, Spitzer denomina a
este espritu coherente e interior etimon espiritual de la
obra, la fuente de todo lo dems. Despus de leerlo muchas
veces, el crtico-analista capta el etimon espiritual, o es
conducido a l por un click intuitivo, es decir, una
comprensin instantnea del principio interno ordenador de la
obra. Sin este click no tiene lugar la comprensin.
Una vez que el crtico literario reestructura la obra en
relacin a su significado total (principio de organizacin),
puede y debera integrarse dentro de un dominio ms amplio,
por ejemplo, todas las obras completas del autor o el espritu
esttico de la poca y/o de la nacin.
El click de Spitzer lo provoca frecuentemente un rasgo
estilstico o lingstico de la obra, un algo que, al ser
distintivo, puede calificarse como una desviacin estilstica,
que revela a cambio una peculiaridad literaria tpica de la
mentalidad del escritor. (Por desgracia, no se ha aclarado de
~u norma o norma hipottica se supone que se desva este
rasgo.) As, advierte que en la novela del escritor francs
Charles Louis Philippe, Bubu de Montparnasse (1905), obra de
los primeros aos del siglo xx, existe un uso aberrante de
cause de (a causa de) que refleja el lenguaje hablado, es decir,
el no literario. Adems, indica en varias ocasiones que la
relacin causal se manifiesta all donde la persona corriente
leera solamente la coincidencia, como en la oracin: el
despertar al medioda es pesado y mugriento... se tiene un
sentimiento de decadencia a causa de un despertar anterior.
A causa de est usado en vez de la expresin parecida en
comparacin con. Spitzer insiste en descubrir la estructura
completa de relaciones causales establecidas en las novelas de
Philippe; esta estructura indicara cul es su concepcin de la
causalidad. Despus pasa del estilo de Philippe al timon psicolgico, a la raz de su alma. Denomina al fenmeno en
cuestin motivacin pseudo-objetiva. Philinpe, cuando pre59

los esfuerzos frustrados de estos seres del bajo mundo,

empequeecidos por las fuerzas sociales inexorables. Y aade
otro ejemplo: (amaba) la voluptuosidad secreta (de Berta)
cuando estrechaba fuertemente su cuerpo contra el suyo... le
gustaba aquella cualidad que la distingua de todas las
mujeres que haba conocido, porque era ms delicada y
porque era su propia mujer y porque haba arrebatado su
virginidad. Spitzer completa su explicacin: La motivacin
pseudo-objetiva manifestada en su estilo es la clave de la
cosmovisin de Philippe; como han observado tambin otros
crticos literarios, mira sin extraeza, pero con profunda pena
y con un espritu cristiano de contemplacin, el mundo que
funciona equivocadamente con apariencias de rectitud y de
lgica objetiva. Los diferentes usos reunidos... conducen a un
etimon psicolgico, que est en la parte ms profunda de la
inspiracin tanto literaria como lingstica de Philippe''. Este
ejemplo tpico basta, creemos, para demostrar la clase de
estudio que Spitzer intent llevar a cabo. Se ve hasta qu
punto parte de las preocupaciones lingsticas en uso y cmo
se realiz su conversin al anlisis y al comentario literarios.
Aplicando a Spitzer nuestra medida de lo interpersonal e
individual, podemos concluir que: 1) su atencin se ocup
exclusivamente de la individualidad de los fenmenos
lingsticos o literarios que investigaba (en otras palabras, que
slo
le
interesaron
los
fenmenos
especficamente
individuales), y 2) la interpersonalidad, que quiso decir
eventualmente para l poco ms que validez general del
mtodo, resida plenamente en el asentimiento que sus
conclusiones inspiraran a sus compaeros, profesores y
lectores. Dicho de otro modo, la preocupacin de Spitzer por
el estado de su disciplina y por las humanidades en general
constituy el pretexto principal: durante muchos aos las
humanidades han imitado a ciegas a las ciencias naturales
positivistas; la erudicin humanstica ha alcanzado un punto
muerto; es necesario, por tanto, intentar algo diferente. Este
1s Spitzer desarrolla estas conclusiones en un esfuerzo por demostrar todava ms cmo la mens Philippina es un reflejo de la mens
franco-gallica del siglo xx (pg. 14).

59

arte y que reafirman la independencia del homo f aber, su

libertad ante cualquier cosa que sea obligatoria o lgica en el
lenguaje, es decir, impuesta de antemano. En cierto sentido,
Spitzer siempre trat de sealar los significados ocultos, tal
como l los vea, de estas importantes desviaciones emanadas
de la libertad.
La obra de Spitzer ha sido muy alabada y muy criticada.
Por el lado negativo, se ha puesto de relieve que su m todo no
es realmente tal; cuando fue imitado por mentes menos
capacitadas condujo a la complacencia e incluso a la ms
compleja incompetencia. Hay algo posiblemente caprichoso,
incluso anrquico, en el crculo filolgico de sus clicks,
personalizaciones intuitivas y nfasis psicolgicos. Spitzer, que
siempre expres libremente su preocupacin por el estado en
que se encontraba su disciplina, no dej ningn fundamento
slido sobre el que construirlo; ha legado a sus sucesores el
ejemplo perturbante de su propia brillantez luminosa y menos
felizmente su frecuente terquedad. Sus conclusiones son a
veces asombrosamente contradictorias. Parece desagradable,
retornando a nuestro ejemplo anterior, que tan ferviente
partidario de la libertad como fue Spitzer viera en la mens
Philippina un tipo de reflejo preconcebido de la mens f
ranco-gallica del siglo xx, y que sta fuera la ltima palabra
de Spitzer sobre el asunto, su ltima frase.
La interpersonalidad nunca jug un papel indispensable
en ningn anlisis lingstico de Spitzer; en el mejor de los
casos, resumida en una teora de positivismo seco, acta
como una especie de duende tcnico en el marco de su
mtodo. Spitzer ni siquiera consigui superar la tensin
que, en una medida considerable, logr Vossler; Spitzer
consigue mejores resultados cuando interpreta datos concretos. Por consiguiente, debemos preguntarnos cules han
sido los efectos positivos del ejemplo de Spitzer.
En un nivel ms general, Spitzer representa la posicin
antipositivista. Ha contribuido de modo significativo a mantener la alternancia individualista dentro de una estructura
acadmica en gran manera destinada a la investigacin
positivista, pero, ms concretamente, tenemos que hablar de
su presencia en los Estados Unidos, pas, no nos olvidemos, en
el que en 1940 el nuevo descriptivismo lingstico y
estructural se haba fusionado completamente, y la literatura
haba sido borrada de la atencin lingstica refinada, donde
la crtica de los textos (fijmonos en el importante equipo de
Armstrong, de Princeton) dominaba los estudios
60

medievales por lo menos en las lenguas romnicas, y donde,

finalmente, los estudios graduados de literatura se haban
entregado, casi por completo, a la historia cultural y a la investigacin de los orgenes. La aplicacin de cualquier forma
de enfoque lingstico a la literatura, excepto, por supuesto, en
el establecimiento de los textos, no se llevaba a cabo.
Verdaderamente, el New Criticism haba empezado a ejercer
alguna influencia en unas cuantas universidades americanas,
pero sus esfuerzos y tcnicas, cuantas se desarrollaban con
empuje, tenan todava que ser divulgadas universalmente. La
lingstica romnica, en muchos aspectos quiz la ms erudita
de las grandes subdivisiones lingsticas, estaba sufriendo un
eclipse general. Fue en este ambiente en el que destac la
originalidad de Spitzer. Por cierto, en su conferencia de
priceton de 1947 (Lingstica e historia literaria), justifica
muchos comentarios autobiogrficos, sosteniendo algo
maliciosamente, pero no sin cierta verdad, que la situacin del
estudiante americano de entonces no era diferente de su
propia situacin en los das anteriores a la primera guerra
mundial, cuando estaba en Viena. Entonces fue ms
importante la afirmacin muy documentada de Spitzer de que
el anlisis minucioso de ciertas caractersticas lingsticas,
presentes en algunas obras literarias, podra llevar a un
entendimiento ms profundo y enteramente legtimo de estas
obras. Las interpretaciones seran aceptables para los
representantes ms avanzados de la escuela tradicional, lo
mismo que para los jvenes partidarios del New Criticism. Tal
como result, esta afirmacin ofreca una salida a lo que un
nmero creciente de maestros americanos, crticos y
estudiantes haban llegado a considerar como un punto
muerto metodolgico. Adems, estaba en perfecta consonancia
con la preocupacin por el significado, tan tpica -incluso
entonces- de la crtica literaria moderna anglo-americana. Los
defectos de Spitzer se pasaron por alto, y en su mayora
acertadamente, en vista de las nuevas y maravillosas
posibilidades que su agudeza crtica, su gran aprendizaje y su
talento lingstico parecan descubrir. Sus conclusiones
podran ser rebatidas e incluso rechazadas completamente,
pero sus ensayos nunca resultaban aburridos; parecan
suscitar la emulacin. De la misma manera que cualquier otro
escritor magistral, Spitzer contribuy a la salida del punto
muerto que estamos experimentando en el momento presente,
y a la parcial reconciliacin de la lingstica y los estudios
literarios. El hecho de que hiciera poco por promover las
directrices de la

123
60

investigacin comenzadas durante su vida -hay ciertamente

razn para suponer que l no las entenda-, sigue siendo otra
cuestin. No es la menor de sus muchas paradojas el hecho
trgico de que Spitzer, que haba hecho tanto por despertar
tantas vocaciones y que posea una sensibilidad tan fina de
las realidades, fuese a la postre incapaz de hacer otra cosa
qu desacreditar los esfuerzos de sus ms dotados colegas
jvenes. Spitzer no fue ningn innovador: pertenece al final
de una tradicin frecuentemente esplndida. En ningn caso
es ms evidente esta verdad que en su incapacidad para
captar las nuevas tendencias de su disciplina.

3.5. El Crculo lingstico de Praga

En las ltimas dos dcadas ms o menos, se ha llegado a

conocer y a apreciar altamente el trabajo de muchos lingistas y fillogos generalmente agrupados bajo el distintivo
del Crculo lingstico de Praga. En ltima instancia, el
crculo de Praga deriva y reacciona en contra del estructuralismo saussurQano y contra ciertas tradiciones de la
Europa oriental que vuelven su mirada atrs, hacia las escuelas rusas de Jan Baudouin de Courtenay (1845-1929) y
Serge Karcevski (1884-1955). Menos conocidos en Amrica
que la fonologa de Trubetzkoy han sido los importantes
estudios literarios producidos bajo la gida de los miembros
de la escuela de Praga. Muchos de stos, por ejemplo, Roman
Jakobson, haban estado anteriormente en estrecho contacto
con el grupo formalista ruso; otros, como Ren Wellek y Jan
Mukarovsky, eran checos nativos muy interesados por las
materias literarias. La presencia de Jakobson y de Wellek en
Amrica y el extremo hasta donde lleg su influencia
justifican la resea de la teora lingstica del Crculo
lingstico de Praga.
El primer volumen de los Travaux du Cercle linguistique de
Prague contiene el manifiesto del grupo, sus thses (p ginas
7-29). Estas tesis intentan reconciliar los estudios
sincrnicos y diacrnicos de las estructuras lingsticas lo
mismo que la lingstica comparada, evolucionista y dialectal.
El enfoque es formalmente sistemtico y funcional: la lengua
es un sistema de medios de expresin destinados a un fin
(pg. 7). Dicho de otro modo, se vuelve a idear la metodologa
61

lingsticos, emprica y objetivamente. Cuando estn insertos

en un sistema clasificatorio, los hechos lingsticos adquieren cierta importancia lingstica. Y, as, la teora de la
escuela de Praga responde en su propio estilo a las necesidades disciplinares de la lingstica, lo mismo que al carcter
fragmentario del lenguaje como tal. A1 clasificar y demostrar
la interrelacin que obtienen los fenmenos lingsticos, esa
teora y esa prctica sistematizan el lenguaje: el lenguaje se
convierte en un sistema de medios de expresin. Se advierte,
pues, el legado de Condillac.
Las tesis se suceden por oposicin. Tras haber descrito las
diversas funciones de la lengua (langue) en trminos de lo
interno vs. externo, lo racional vs. lo afectivo, la
comunicacin (referencial) vs. lo potico (autodirigido), los
autores continan demostrando el sistema de convenciones
asignado a cada uno de los lenguajes funcionales: oral vs.
escrito, lenguaje alternativo vs. monlogo continuo,
grado de cohesin social existente entre los hablantes,
relaciones interdialectales, etc. Las observaciones sobre el
lenguaje literario son muy instructivas. Los factores
externos -es decir, polticos y sociales, etctera- no explican
cmo el lenguaje literario se diferencia del lenguaje comn. El
lingista debe reconocer que la distincin de la lengua
literaria se hace gracias al papel que desempea y que este
papel cultural posee unos coeficientes formales: 1) la
intelectualizacin, 2) el control, 3) la norma creadora. El
lenguaje literario se caracteriza por una utilizacin funcional
considerable de los elementos gramaticales y lxicos (cfr.
Vossler), y por un lado tiende a expandirse, mientras que por
otro tiende a ser monopolizado por la clase social dominante.
La historia de la lengua literaria es, por consiguiente, la
descripcin de estas tendencias en sus operaciones a lo largo
del tiempo. Esta historia es legtima, en realidad necesaria, si
se presta la debida atencin a lo que hace que el ingls,
francs o alemn sean lo que son: importantes vehculos
culturales. As, en el mismo volumen de los Travaux, se
encuentra el estudio de Bohuslav Havrnek Influence de la
fonction de la langue littraire sur la structure phonologique
et grammaticale du thque littraire (pgs. 160-120).
Havrnek seala tambin que la estructura gramatical del
lenguaje est asimismo afectada por la funcin literaria y no
slo por el lxico.
La categora del lenguaje literario o tradicin cultural se
contrasta con el lenguaje potico. Estas pginas (17-21)

125
61

son los ms valioso del repertorio del Crculo lingstico de

Praga. Si la interpersonalidad se pone de relieve en el tipo de
funcin asignada al lenguaje literario, el concepto de lengua
potica incorpora efectivamente el papel individual dentro del
amplio edificio disciplinar. La lengua potica se opone a la
lengua de la comunicacin: la lengua potica tiene, desde el
punto de vista sincrnico, la forma de la parole, es decir, de
un acto creador individual, que adquiere su valor, por una
parte, del fondo de la tradicin potica actual (lengua potica)
y, por otra, del fondo de la lengua comunicativa
contempornea. Las relaciones son muy complejas. Nuestros
autores chocan con la naturaleza simblica del lenguaje
potico al afirmar que la lengua potica tiende a poner de
relieve el valor autnomo del signo, y todos los planos de un
sistema lingstico que no tienen en el lenguaje de
comunicacin ms que un papel de servicio, adquieren, en la
lengua potica, unos valores autnomos ms o menos
considerables. En otras palabras, las operaciones lingsticas
efectivas de un texto potico resultan interesantes por s
mismas y pueden equipararse, de hecho, con lo que es la
poesa, al menos formalmente. Mientras tanto, las complejidades de estas operaciones, cuando se entienden con
propiedad, aportan una preciosa luz sobre el funcionamiento
de la misma lengua. La realidad de un discurso poticamente
efectivo obliga al que lo analiza a relacionar sus diferentes
elementos con toda la estructura funcional de la obra: Unos
elementos objetivamente idnticos (es decir, aislados) pueden
revestir,
con
estructuras
diversas,
unas
funciones
absolutamnete diferentes.
En seguida se reconoce el organicismo de carcter moderno construido sobre estas doctrinas. Pero el esteticismo
crtico, en cuanto tal, es minimizado en favor de la observacin y clasificacin cientfica, es decir, lingstica. El
investigador est especialmente advertido en contra de las
siguientes inclinaciones de su propio gusto. He aqu unas
cuantas recomendaciones concretas: 1) el ritmo, metro y rima
deben estudiarse en relacin con la estructura fonolgica del
lenguaje para estar seguros, pero estos rasgos poticos suelen
62

tica potica tiene todava que ser elaborada; por tanto; el

sujeto mismo es una composicin semntica y los problemas
de la estructura del objeto no podran ser excluidos del
estudio de la lengua potica; 3) la historia literaria -y
recordamos la tendencia antilingstica de Coleridgeha
tratado tradicionalmente de lo que las obras literarias han
significado (signifi) ms que de lo que constituye en realidad
el discurso lingstico, es decir, el nfasis del mismo signo; es
una pena, puesto que il faut tudier la langue potique en
elle mme.
Los miembros del crculo de Praga -especialmente Mukarosky- se preocuparon de la potica en un nmero considerable de artculos y monografas. La influencia perdu
rable de estas doctrinas puede medirse por las publicaciones,
como el volumen Potics/poetyka (Varsovia y La Haya, 1961),
los artculos coleccionados de la Primera Conferencia
Internacional de Trabajo dedicados a los Problemas de Potica
(Varsovia, 1960). Sin embargo, para nuestros objetivos, es
suficiente recordar que la teora de la escuela lingstica de
Praga sigue siendo fiel a los supuestos de la investigacin
cientfico-lingstica, al postularnos tcnicas de investigacin
que ordenan coherentemente el objeto material de la
disciplina, pero que implican tambin las perspectivas y los
fenmenos del inters de los historiadores y crticos literarios.
La teora de la escuela de Praga es, en consecuencia,
exclusivista en un sentido muy creador. A1 definir la tarea del
lingista con un rigor recomendable, esta teora proyecta luz
sobre otras disciplinas y materias de preocupacin general e
intelectual. Adems, el tipo de anlisis practicado -el
procedimiento de posiciones analticas o antinomiasse ofrece
como un modelo para otros campos distintos que la lingstica
16
. El estructuralismo, tan en boga hoy en da, especialmente
en Europa, entre los antroplogos (Claude Lvi-Strauss),
ls As, la teora de la escuela de Praga integra lo que he

denominado la polaridad individual-interpersonal

dentro de su metodologa; Saussure haba ido ms
lejos, al distinguir entre langue y parole. Para Saussure la
distincin era equivalente al dar libertad de control a
los que deseaban describir exclusivamente la langue; el
crculo de Praga utiliz a ambos polos en su relacin.
127

62

cultura como una funcin formal de las tradiciones histxicas

en sus relaciones expresivas. La abstraccin resulta muy til
y merece la ms completa aceptacin entre los eruditos
literarios y lingistas, sobre todo porque la erudicin
americana pudo beneficiarse directamente de la nueva
relacin que disfruta la antropologa cultural de Boas, Sapir y
Conklin. Es preciso elaborar tcnicas de anlisis extendidas,
en parte, por las configuraciones puramente relacionales, muy
familiares de los tericos de la escuela de Praga. Los
problemas genticos deberan elaborarse descriptiva y
pertinentemente con respecto a la verdadera dinmica del
funcionamiento literario y cultural. En rlacin con el
lenguaje potico, el nfasis de la escuela de Praga sobre la
creatividad es realmente acertado. Una visin ms amplia
quiz pudiera preferir considerar tal creatividad como algo
especializado y la creatividad, en general, como un factor
necesario para toda produccin lingstica. Sin embargo, al
describir los coeficientes formales -es decir, formalizados- del
lenguaje potico, la teora de la escuela de Praga no solamente
evita el esteticismo egocntrico, sino que reconcilia, al menos
como intento, el legtimo inters del crtico literario por las
obras
literarias,
concebidas
orgnicamente
como
monumentales, y la necesidad del lingista de comprender,

3.6. Edward Sapir

La presente exposicin de los supuestos y las tcnicas de la

lingstica y sus ramificaciones literarias deberan, al menos,
mencionar la figura muy compleja de Edward Sapir (18841939), erudito que durante su corta vida corporiz todas las
posibilidades y contradicciones de la investigacin lingstica
de la Amrica del siglo xx. Especializado primeramente en
alemn e indoeuropeo en la Universidad de Columbia, Sapir
estudi las lenguas indias americanas bajo el magisterio de
Franz Boas (1858-1942). Tras pasar los aos que van de 1910
a 1925 en la Seccin de Antropologa del Museo Nacional
Canadiense (Ottawa), se fue a la de Yale. Profesionalmente,
Sapir fue un antroplogo y un lingista. Aparte cuantiosos
artculos y monografas, escribi un libro titulado Language
63

msica. Era una persona muy culta; escribi poemas y

compuso varios estudios analticos, incluyendo el Valor
heurstico de la rima (Queen's quarterly, XXVII [1920], pginas 309-312) y Los orgenes musicales del verso (Journal
of English and Germanic philology, XX, pgs. 213-228). El
ltimo captulo de Language se titula Lenguaje y literatura.
El Language de Sapir aporta virtualmente ideas sugestivas;
hay materia de pensamiento suficiente como para mantener a
muchos investigadores ocupados. En Sapir, sospechamos que
el principal problema se centra en la cualidad de la actividad
mental que asocia con la lingstica -la capacidad de
enfrentarse y utilizar las complejidades para seguir los
enfoques, esto es, experimentar, pensar y relacionar-. No es
extrao, entonces, que se encuentren en Language
afirmaciones sobre los temas bsicos presentes en la moderna
problemtica del lenguaje: lenguaje y pensamiento, cultura y
forma lingstica, la naturaleza de la estructura gramatical,
creatividad y expresin, unidad y diversidad de la forma
lingstica -de todo esto habla Sapir-. Demuestra el ms claro
y profundo conocimiento de la dinmica lingstica, tanto si
escribe del cambio histrico como de la relacin de los
procesos y conceptos gramaticales.
En Lenguaje y literatura, Sapir trata de lo que el crculo
de Praga llam lenguaje literario y lenguaje potico. A
continuacin, los relaciona con la colectividad cultural y con la
situacin de lo individual dentro de la misma. Su presentacin
tiene un sabor dialctico: El lenguaje es en s mismo el arte
colectivo de expresin, un conjunto de miles y miles de
intuiciones individuales. El individuo se pierde en la creacin
colectiva, pero su expresin individual ha dejado alguna
huella. El lenguaje est listo o puede prepararse rpidamente
para definir la individualidad del artista. Si no aparece ningn
artista literario, no es esencialmente porque el lenguaje es un
instrumento demasiado dbil, es debido a que la cultura de la
gente no es favorable al desarrollo de tal personalidad cuando
busca una expresin verdaderamente individual (pgs. 246 y
ss.).
Subrayando la doctrina de Sapir, est la misma creencia
moderna de que las lenguas son para nosotros ms que
129
63

leccin intuitiva de expresiones- y la conformacin particular

de un determinado lenguaje -el modo concreto de nuestra
coleccin de la experiencia. Es prevalente en el pensamiento
de Sapir la nocin de que la funcin simblica del lenguaje es
ms fundamental que su instrumentalidad, y, sobre todo,
que la ltima est implicada en la primera. As, el
simbolismo verdaderamente profundo de las obras literarias
muy relevantes, aunque lingsticas, no depende de las
asociaciones verbales de un lenguaje particular, sino que se
ayopa con seguridad en una base intuitiva que subraya toda
la expresin lingstica. Esta base intuitiva es identificada
por Sapir -quien sigue a Croce aqu- con un lenguaje del arte
lingstico generalizado (pg. 239). Los buenos artistas
consiguen reconciliar los dos campos: su personal
intuicin aparece como una sntesis completa del arte
absoluto de la intuicin y del arte innato, especializado, del
medio lingstico, mientras otros no lo consiguen. Tal
esfuerzo es evidente en Whitman; con Heine uno est bajo la
ilusin de que todo el mundo habla alemn.
Muchos de los comentarios de Sapir coinciden con la tesis
de la escuela de Praga. Y as, Sapir airea sus dudas sobre si la
sonoridad innata de un sistema fontico (fonmico) cuenta
tanto como las relaciones entre los sonidos, y la gama total de
sus semejanzas y contrastes (pg. 241). Los estilos literarios
dependen de la estructura sintctica del lenguaje, pero Sapir
pone de relieve el papel abierto del poeta quien utiliza
precisamente las constricciones de la lengua. Referente al
verso, Sapir recomienda un estudio cuidadoso del sistema
fontico... sobre todas sus caractersticas dinmicas, y se
puede decir qu tipo de verso se ha desarrollado, o si la
historia ha hecho trucos a la psicologa, qu tipo de verso
debera haberse desarrollado y cul se desarrollar algn da
(pg. 246). Esto es precisamente lo que Roman Jakobson hizo
con respecto al verso checo, y de ah que revolucionara la
teora mtrica del mismo. Sin embargo, a diferencia de las tesis
de Praga, los comentarios de Sapir sobre literatura no son
programticos. Consagr ms atencin al anlisis de las
construcciones culturales concebidas ms ampliamente, es
64

modo para relacionar estos contornos con las formas lingsticas.

Sin embargo, el sentido de la cultura de Sapir universaliza el
lenguaje como lo hizo la historia de Condillac y Flumboldt. Su
identificacin certera de las operaciones lingsticas con la ms
amplia clase de las funciones semiticas o generalizadas de los
signos proporciona una base metodolgica para el estudio
lingstico del arte verbal. Su anlisis de la creacin potica
como el empleo creador de las posibilidades que Implican los dos
campos de la forma interna o las restricciones exteriores al
sistema lingstico concreto (es decir, ingls, alemn), sigue siendo
fiel a los dualismos ms provechosos que el pensamiento moderno
ha producido. Ms que cualquier otro maestro americano de este
siglo, Sapir muestra el camino para los autnticos temas del
estudio lingstico y literario. Su lingstica apunta hacia una

64

CAPTULO I V
LA CRTICA LITERARIA Y LA CIENCIA DE
LA LITERATURA EN AMERICA
4.1. El New Criticism
Con la aparicin de las primeras obras crticas que marcaron la pauta y las obras imaginativas de T. E. Hulme, T.
S. Eliot (la funcin del poeta es dislocar el lenguaje
dentro del significado) y Ezra Pound, y las revistas como
Poetry y The Dial en la segunda y tercera dcadas de este
siglo, una nueva atmsfera literaria -la del modernismo
consciente- lleg a impregnar la escritura y pensamiento
crtico anglo-americaho. Pero mientras que la reforma de
la lingstica tuvo lugar necesariamente en la Universidad,
la iniciativa de esta transformacin del espritu literario
vino de otros ngulos diferentes a los acadmicos, aunque,
como los lingistas, los nuevos hombres de letras intenta ron ir ms lejos que el historicismo filosfico del siglo xrx.
Hay pocos contactos entre los reformadores literarios y
lingsticos, una situacin bastante diferente de la que
prevaleca en el grupo formalista ruso contemporneo y,
ms tarde, en el Crculo lingstico de Praga. Pound y
Eliot haban recibido una slida formacin, aunque
especializada, en literatura romnica, principalmente,
francesa. Pound se centr en el estudio de la antigua
poesa romnica en la Universidad de Pennsylvania; Eliot
estudi bajo la direccin de Irving Babbitt en Harvard. El
modernismo francs, es decir, el arte por el arte, el
simbolismo y las escuelas que le siguieron llegaron al
punto de partida en su bsqueda en pos de una nueva

65

65

la obra Principles of Literary Criticism (Londres, 1924), de I. A.

Richards, se coloca entre las primeras piezas histricas de
tendencia hacia una sistematizacin limitada y caracterstica
del New Criticism 1 de los aos 30 y 40. De modo significativo,
en el nivel puramente terico, estos trabajos tratan con ms
precisin de los dos problemas citados ms frecuentemente
por Hulme, Pound y Eliot: los debates centrados en el estado
de cosas y en el valor de la literatura (su independencia
inherente, lo mismo que su relacin definitiva con la filosofa
-principalmente con la esttica- v otras artes; su significado)
y la cuestin del lenguaje literario y la estructura (can los
problemas subsidiarios del ritmo, la imagen y el estilo).
Una afirmacin fundamental que comparten tanto. el New
Criticism como los poetas es la siguiente: que la literatura
-esto es, el trabajo literario o, como lo llaman con
frecuencia, el poema o la poesa- posee cierta clase de
identidad determinada. No se debe confundir con la historia,
como hizo Vossler, con el tpico abandono idealista. Ni
debera confundirse con la ciencia, lo que sera peor. La
creacin potica tampoco debera ser cientfica. A partir de
estas hiptesis, se sigue que la relacin de la poesa con el
lenguaje (siendo ste, naturalmente, lo que diferencia la poesa
de las otras artes) puede ser estudiada de dos modos
fundamentales, aunque no necesariamente sin relacin
mutua: 1) desde el punto de vista del lenguaje potico, es
decir, como un lenguaje que obedece a unas condiciones
generales y especficas de expresin potica (enfocando la
poesa como tal e ilustrando y explicando el objeto), y 2)
considerando el lenguaje como comportamiento potico, esto
es, el lenguaje, aquella entidad abstracta que se usa de una
manera particular y que consideramos potico (en el centro
de la atencin sigue estando el lenguaje, aunque en su nica
-o mltiple- funcin potica). La mayor parte de los crticos
1

New Criticism es un nombre equivocado en el sentido en el que el

trmino difundido por John Crowe Ransom en su The New Criticism
(Norfalk, Conn., 1941), dice mucho y poco: resume demasiados
puntos de vista individuales, y su novedad hay que ponerla en tela
de juicio. La ventaja del trmino es su obvia cohesin y gran difusin.

66

retricos (por ejemplo, Kenneth Burke). La identidad y la

funcin de la poesa, un viejo debate, ha sido buscada tanto
intrnseca como extrnsecamente. Lo que la ciencia o la
religin no podran hacer, la poesa, dicen algunos, lo puede
aprobar o desaprobar. Otros explican: leyendo muchos
poemas hemos aprendido que los buenos poemas o los
poemas de xito parecen tener las siguientes caractersticas;
es preciso enumerarlas y, adems, tratar de ver cmo
funcionan los poemas. En cualquier caso, muchos criterios
tpicos de escuela y la teora del siglo x1x se han abandonado.
Raza, ambiente, momento, arte por el arte, la voz del
pueblo, tipologas inspiradas biolgicamente y semejantes, ya
no interesan a nuestros crticos.
Algunos de los principios generales del New Criticism
deberan revisarse antes de pasar a la cuestin especfica de
la identificacin de la poesa con el lenguaje. En ninguna
parte est ms claro el esfuerzo de la crtica reciente -por lo
menos en sus etapas iniciales- que en los escritos influyentes
de I. A. Richards, por algn tiempo terico literario,
especulador filosfico y psicolgico y ahora poeta en la Universidad de Harvard.
En muchos aspectos, el Richards de los primeros tiempos
es un heredero directo de la Ilustracin; su racionalismo, su
inters por la psicologa mecnica', su aficin por la
experimentacin decididamente emprica y su gusto por los
esquemas objetivos de clasificacin, le hacen, mutati.s
rnutandis, un valioso sucesor de los filsofos. El mismo universalismo de Richards, su inters por diversos avances y
resmenes bien hechos (como el Ingls Bsico), as como
tambin su intensa curiosidad intelectual y su singular libertad de prejuicios, son cualidades que descubrimos en
Condillac. Richards encuentra en el hombre la causa v la
a Este inters es evidente en muchas de sus obras, pero en ninguna -por lo menos para nosotros- tanto como en la de C o T e r i d g e , on
Imagrnation, Londres, 1934, nueva interpretacin descriptiva de la
dicotoma imaginacin-fantasa (especialmente cap. IV) llevada a
cabo en trminos del reciente organicismo Gestalt y asociacionismo
emprico. Richards intenta mecanizar a Coleridge, hacer su sistema
sinttico a base de un instrumento analtico.

135
66

seres que piensan y sienten. (Los primeros escritos de Ri

chards, repudiados en parte posteriormente, ponen de relieve
las diferencias entre el carcter puramente referencial del
discurso cientfico y la naturaleza emotiva y mtica de la
poesa'.) Los artistas ms grandes poseen, por naturaleza,
los ms ricos impulsos. La experiencia es anterior a la
creacin, es decir, la experiencia, en poesa, se traduce
mediante palabras, de forma que provoquen en el lector una
experiencia igualmente rica; asimismo, la expresin verbal
de la experiencia, la experiencia verbalizada, es igualmente
expresin y comunicacin. La expresin se debe juzgar en
trminos del valor de la experiencia, en cuanto experien cia,
mientras que el poema, como arte verbal, debe ser juzgado de
otro modo, tcnicamente tal como Richards indica. Un
poema puede triunfar verbalmente y, sin embargo, fracasar
como experiencia (es decir, ser insignificante). Esta distincin
tiene importancia histrica en cuanto que ha servido para
proporcionar la posibilidad, dentro de la tradicin crtica
anglo-americana, de tratar temas altamente tcnicos. El
pretendido descriptivismo de Richards, por lo menos en sus
escritos de los aos 20 y 30, reforz e ilustr esta posibilidad.
Su revalorizacin de la fantasa e imaginacin de Coleridge
en trminos de funcin descriptible es un punto que hay que
tratar. A partir de Richards y, quiz, Croce, muchos crticos
han aprendido a diferenciar entre tales mecanismos como
smiles puramente incidentales (la forma ornata de Croce, la
transformacin de la fantasa de Richards) y la metfora
verdaderamente funcional (la expresin de Croce, la
imaginacin de Coleridge y Richards en la obra). La
formulacin de Richards, libre en su origen de cualquier
juicio de valor, ha promovido indirectamente muchos
estudios recientes sobre la metfora, tanto en Gran Bretaa
como en los Estados Unidos. Por consiguiente, no es extrao
que la obra de Richards haya cooperado tambin a centrar e
interesar al crtico por el problema de la identidad de la
poesa.
Hemos
advertido de paso que Richards se neg a conceder a
3
Me refiero principalmente al Principles of Literary
Criticism de Richards, Londres, 1924-1925.
67

rrecto, se sigue, de acuerdo con esta definicin, que el poema

tiene que poseer una estructura coherente, un diseo
funcional que impregne todos los niveles. Sin embargo, estos
impulsos estn organizados en dos tiempos: 1) durante el
proceso creador, cuando el poeta pelea con su material, y 2)
durante la lectura, cuando el poema es experimentado por el
lector. Las dos organizaciones estn, por supuesto,
relacionadas, pero solamente porque el poema, como objeto,
est all, y porque, hasta cierto punto, la experiencia puede
ser compartida; todava no tienen influencia recproca definible. El sentimiento que experimenta el lector cuando lee el
poema, es necesariamente diferente del experimentado por el
autor. La estructura existe, pues, en principio; es indispensable, pero -y esto es por lo que Richards no puede
encontrar la verdad objetiva en la poesa- en ningn caso los
dos niveles o etapas de la estructura confluyen en un todo
homogneo y objetivo. Richards se muestra claramente reacio
a admitir que la poesa sea una tontera sin paliativos -de ah
el hecho de que la asigne un significado diferente del tipo de
significado inherente al discurso cientfico, donde una
estructura abstracta y racional -una norma fijada de
antemano- est destinada a unir al lector y al autor en un
plano establecido del conocimiento, que Richards denomina
convencionalmente la verdad (es decir, se puede medir,
verificar y repetir indefinidamente). El significado de la poesa
es esencialmerite un producto de las dos estructuras o
contextos proporcionados por el poeta y el lector. Sin duda,
este significado est encubierto dentro de un tipo de lenguaje
diferente del denotativo o cientfico; Richards denomina a este
lenguaje mtico o emotivo, y el lector lo puede aceptar
solamente en tanto es consciente de que participa de 1o que
otros crticos han denominado frecuentemente una
experiencia de naturaleza ficticia. Richards desarrolla su
teora del lenguaie emotivo de acuerdo con las lneas de
antemano establecidas en su psicologa: el valor del lenguaje
emotivo est en razn directa con su adecuacin, como un
impulso organizador. La complejidad, incluso la pura
dificultad, puede llegar a ser en s misma un valor, dado que
137
67

volumen complementario, Practical Criticism (1929}-, Richards parece definir la poesa tomando como punto de
referencia su lengua, e identifica la lengua potica al informarnos de que es un tipo de lengua propia de la poesa.
(Coleridge, recordamos, defini el buen verso como el mayor
nmero de palabras convenientes en su lugar conveniente).
La poesa es un tipo de discurso que obra poticamente, es
decir, mticamente. El argumento es algo tautolgico, pero se
comprende lo que Richards persigue. Adems, nos ofrece unas
hiptesis de trabajo que ms tarde admitieron, transformaron
y usaron cannicamente otros crticos. Para nuestros
propsitos presentes.lo que importa es que Richards identific
la poesa; no solamente estableci su autonoma, sino que lo
hizo relacionndola con un tipo de discurso, ms
concretamente, con una funcin lingstica. Richards tambin
apel a las viejas dicotomas racional-emotivas y simblicoinstrumentales. Refleja un dualismo que es muy similar a los
discutidos en el captulo precedente y que, aunque antiguo, ha
sido nuevamente replanteado. El contraste entre ciencia y
poesa como lenguaje se ha convertido, pues, en un rasgo de la
moderna crtica especulativa. Los esfuerzos pioneros de
Richards han conducido a la nocin, sostenida ampliamente
entre los crticos literarios, de que el discurso cientfico dirige
la atencin de los lectores hacia algn elemento exterior a la
realidad, mientras que la poesa como un imn rehsa
abandonar la atencin que ha polarizado hacia ella. La poesa
es, por tanto, el mismo lenguaje autoenfocado. Las actitudes
fundamentales de Richards parecen aquellas que hallamos en
las teoras de Edward Sapir y el crculo de Praga.
Sin embargo. ciertos crticos -por ejemplo, Cleanth
Brooks-, al despreciar el psicologismo de carcter positivista
de Richards v su consiguiente negativa de conciliar el valor
referencial de la poesa, continan separando ciencia y poesa;
incluso fundamentan la teora de la identidad potica sobre
esta distincin. En cierto sentido, estos crticos limitan la
visin de los principios generales de Richards y enfocan sus
investigaciones ms concretamente sobre la literatura en
cuanto tal. As, para ellos, la poesa adquiere una naturaleza
68

poema est resumida en la famosa observacin de Archibald

MacLeish, de que un poema es igual a: no verdadero (Ars
poetica).
Los seguidores del New Criticism americano raras veces
han abandonado la poesa como lenguaje usado expresivamente, como lo han hecho los seguidores de Croce y los
idealistas alemanes. Su punto de partida es completamente
diferente. El poema se considera ante todo como un objeto
susceptible de estudio en s mismo, relacionado, pero diferente
de otros tipos de actividad espiritual o discursiva. El poema se
considera como una cosa en s misma monumental, como un
organismo, nico pero muy ordenado y estructurado segn
ciertos principios, portadores de valor v necesitados de
interpretacin y valoracin. Se reconoce fcilmente la herencia
de Coleridge en estos principios de trabajo.
El problema del valor es particularmente importante, ya
que dentro del valor reside la justificacin ltima de la
autonoma orgnica de un poema. El valor es lo que efectivamente funde los lados tcnicos y experimentales de
Richards (tradicionalmente: forma y contenido) con la esencia
del poema. El sentido tambin est muy relacionado con el
significado. El significado de un poema depende de la
interpretacin que hace el crtico; su valor es una funcin del
juicio crtico destinado a apoyarse en el significado tal como se
interprete. La aportacin prctica del New Criticism
difcilmente se puede infravalorar. Como regla, los Nuevos
crticos estn ms interesados por la poesa como poema que
por el poema como poesa o lenguaje considerado
abstractamente; de ah su frecuente antihistoricismo: Donne,
Milton y Shelley aparecen tratados, por as decirlo, como
contemporneos. El sistema de Richards, pues, abogara por
un descriptivismo ms puro en el anlisis literario que las
perspectivas de sus numerosos seguidores o, por lo que hace a
esto, que las de Hulme, Pound y Eliot. La descripcin de sus
propias razones raras veces la practican los Nuevos crticos,
porque, para ellos, los estudios minuciosos de un rasgo
potico (figuras, ritmo) se deben insertar, para ser vlidos, en
las interpretaciones especficas y deben conducir a valorar los
juicios concernientes a las obras analizadas. La discusin de
139
68

que nos dispensaron Brooks, Tate, Empson, Blackmur y sus

semejantes, es fragmentario, es decir, subordinado al contexto
de anlisis ms generales o se convierte en producto
fracamente secundario y esencialmente no crtico, de fascinacin universal por la literatura. En este aspecto, los
Nuevos crticos se diferencian de sus colegas los formalistas
rusos, quienes ponen especial nfasis en la literatura como
obra de arte ms que como conjunto de modelos especficos y
combinan la sensibilidad literaria con un considerable y
desinteresado refinamiento lingstico. Por esta razn, es casi
imposible hablar de una filosofa del New Criticism sobre el
lenguaje -con excepcin, quiz, del crtico ontolgico John
Crowe Ransom (cfr. The New Criticysm)-. Pues, segn ellos,
cualquier discusin debe limitarse a problemas concretos,
interpretados dentro de los lmites de las tendencias temticas
e ideolgicas.
Entre las disciplinas lingsticas tradicionales, los Nuevos
crticos, cuando han tratado empricamente materias como la
prosodia y el ritmo, han trabajado algo ms extensamente la
semntica y las distintas implicaciones literarias del
significado estructurado. Esta preocupacin era ya central en
Richards y, por supuesto, en los poetas post-simbolistas como
Pound, Eliot, Yeats y sus epgonos. Para cubrir estas materias
sucintamente quiz convenga precederlos de una exhaustiva
recapitulacin, que revise, por lo menos, un problema
especficamente
literario,
aunque
con
ramificaciones
evidentemente lingsticas, de forma que veamos qu ha
hecho el New Criticism al asumirlo en su teora. Para ello,
ser oportuno hablar del problema espinoso de la metfora,
cuestin ntimamente relacionada con el tema ms amplio del
significado.
La metfora desempea un papel fundamental -en todas
las teoras modernas del lenguaje y de la retrica. De todas las
flguras antiguas, la metfora -juntamente con la metonimiaha alcanzado un lugar destacado en las gramticas de
poesa, que se ocupan de la posicin funcional, clave entre la
imagen (materia prima) y el mito (fin ltimo), en la jerarqua
de recursos iconogrficos de base que proporciona el
69

metfora, que depende directamente por parte del lector de la

aprensin o la percepcin d un contenido indeterminado,
aunque canalizado, ha venido a encarnar la naturaleza
problemtica de la expresin moderna. As, de acuerdo con
cualquier teora literaria verdaderamente moderna, la
metfora puede ser estudiada idealmente desde dos ngulos
bsicos, a saber: 1) como figura ornamental, es decir, como
una simple funcin del discurso, y 2) como un reflejo del
mundo expresado en el discurso, el modo en que una obra
-dada o el arte literario, en general, refleja la realidad. La
mayora de los crticos combinaron estos dos procedimientos,
acentuando uno ms que otro. El primer enfoque tiende a
ocuparse estrictamente de mtodos analticos, mientras que
el segundo comporta frecuentemente una crtica orgnica
ms pura, y entraa eventualmente discusiones de
significado.
En su Trait de stylistique f ranqaise (vol. I, pgs. 194 y
siguientes) Bally clasific analticamente las metforas irnaginativas en concretas, efectivas y muertas o fosilizadas
-las dos primeras son comprendidas por la imaginacin o por
una operacin intelectual, mientras que la ltima, como
ropaje de algo es ua imagen metafrica solamente nominal,
ya que no funciona como tal. Esta clasificacin pertenece al
estudio general de Bally sobre la expresividad del francs. Se
ocupa de la langue, y no se puede aplicar a una obra literaria
particular, ni, por lo rnismo, a una expresin de un intento
esttico cualquiera que ste sea: utiliza estos temas, no por s
mismos, sino para convertirlos en muestras de langue. En
Bally tenemos un ejemplo casi perfecto del erudito que
transcribe la metfora como una figura ornamental, dado
que, para l, el discurso es algo mucho ms abstracto que lo
que podra ser para el New Cristicism. Sin embargo, algunos
poetas angloamericanos y los Nuevos crticos han
examinado la metfora como una funcin del discurso
potico, o ms caractersticamente todava, con referencia a
unos ejemplos dados del discurso potico. As, muchas
observaciones de Ezra Pound y T. E. Hulme sobre la imagen y
la metfora reflejan sus propios gustos como fundadores del
69

el uso de la metfora, ya que estas metforas traducen verbalmente su visin personal, su experiencia caracterstica
(Richards).
Allen Tate ha hallado en la metfora un rasgo distintivo
del discurso potico y ha fundado en gran medida su teora de
la tensin en la naturaleza de la figura metafrica tal como
se usa en poesa. Tate contrasta la expresin literal y su
significacin figurada' (he aqu una reconciliacin de la
dicotoma ciencia-literatura), al exigir que la una no excluya a
la otra, sino ms bien que funcione con ella, dialcticamente,
gracias a los medios con que la metfora opera. Las metforas
evolucionan, y sus significados parecen desenvolverse dentro
del marco de referencia proporcionado por varios niveles
entrecruzados. Este despliegue referencial, un proceso de
mocin, constituye la caracterstica principal de un tipo de
discurso en ntima armona, como si existiera, con su longitud
de onda. Este discurso es el tpicamente potico. Al
desarrollarse, como dice Tate, la complicacin de la metfora,
el lector se dispone a s mismo como receptor de la
complejidad de los significados inherentes en la muestra del
discurso potico que est experimentando y se somete a su
juego de tensiones. Esta teora es, en parte, una reelaboracin
de la doctrina fundamental de Richards de la metfora
funcional (un producto de la imaginacin, en oposicin al
smil ornamental de la fantasa), pero, a diferencia de la
nocin de Richards, se ocupa especfica y determinadamente
de la identidad y del valor de la poesa. Tate est, en efecto,
diciendo que, al analizar las metforas, el lector puede
identificar a la vez el texto, es decir, descubrir su finalidad
discursiva y comprender finalmente su riqueza total, la gama
completa de reverberaciones significativas de las cuales es
sntesis y principio ordenador. Sin embargo, mientras se
ocupa del significado, no pone aqu de relieve la relacin entre
poema y realidad, a pesar de que esta relacin est implicada.
El problema contina siendo bsicamente un problema de
4
desviacin.
Consultar su obra On the Zimits of Poetry, Nueva York, 1948,
pginas 83 y ss.
70

por la que se consiguen ciertos efectos cuando se dice una

cosa y, de hecho, se da a entender otra. Es, como Empson ha
detallado, ampliamente' la fuente de las ambigedades
gracias a las que el poema llega a ser un objeto de estudio
valorable por s mismo y diferente de otros objetos de estudio
no poticos. La ambigedad enriquece el significado del
poema, al crear ambivalencias deliberadas en todos los
niveles importantes de la .estructura, caracterizacin y expresin. As, el Charlus de Proust y el Karamazov de Dostoievsky son caracteres ambivalentes; son complejos y, a
pesar de no estar reducidos a una expresin parcialmente
clara, son todava ms verdaderos y profundos que los
caracteres oscuros, fcilmente reconocibles. La expresin
ambigua- o ambivalente, no debe, sin embargo, ser conFundida; solamente los ms grandes artistas pueden evitar la
simplicidad en demasa y las desviaciones anrquicas. A
pesar de todo, sus obras prueban que, dentro del organismo
de la obra, una ambi,valencia dirigida reconcilia lo que Coleridge llam elmentos discordantes, de ah el creciente
alcance y la relevante profundidad de la obra. En un nivel
lingstico -y dejando aparte por el momento todas las
cuestiones de tipo puramente epistemolgico- la metfora es
particularmente apta para la intencin altamente irnica,
puesto que, como un recurso funcional, opera por sustituciones aparentes. Por poner un ejemplo, un objeto es designado y, por consiguiente, recalificado con un nombre
diferente del que se emplea normalmente para denotarlo. El
nuevo nombre, introducido dentro de un contexto, desplaza el
objeto designado y sugiere frecuentemente el nombre usual
originando por ello una corespondencia, residualmente una
funcin significante de la tensin verbal que, convirtindose
en un proceso esencialmente dialctico, se aade al
significado del pasaje, al suplir la posibilidad de ambigedad.
Estas operaciones metafricas son dinmicas, Dependen por
completo de una serie de relaciones operantes entre
5 Consultar
especialmente su Severr
Types of Antbiguity,
Lon clres, ya
elementos
lexicolgicamente
separables
y que funcionan
1930.
143
70

mejor conocido}, o las asociaciones todava de mayor alcance

y muy comunes, que unen en contraste irnico versos
separados o elementos diferentes de los prrafos plenamente
desarrollados.
Los Nuevos crticos -los analistas y los puramente
organicistas- no son conocidos por sus estudios sistemticos
de estos tipos de procesos como desviaciones (ni siquiera
Tate)', pero su nfasis sobre la ambigedad y la irona, rasgos
distintivos del discurso potico ha significado un progreso en
tales estudios. Los crticos americanos han pretendido hacer
hincapi en lo que John Crowe Ransom ha denominado la
ontologa de la poesa, su identidad y funcin -su separacin
como un tipo de discurso- y su relacin con la realidad. La
discusin de la figura lingstica y potica de la metfora,
aunque a veces descriptiva, ha sido sumergida en un debate
extralingstico concerniente a lo que es poesa. La breve
comparacin expuesta demuestra un abismo de diferencia
entre Bally y estos crticos. Sin embargo, despus de haber
ledo a estos estudiosos de la expresin literaria, uno se
inclina a sugerir que los ragos importantes del problema
general de la irona se podan elucidar mejor, por lo menos
desde un punto de vista tcnico si se incrementara y se
prestara ms atencin a las funciones de la metfora -no
exclusivamente desde el punto de vista psicolgico. Es un
problema de enfoque. El inters evidente del New Criticism por
la metfora, aparte las consideraciones puramente empricas,
est al mismo tiempo ligado, como una consecuencia, a las
preocupaciones de esta escuela por la irona (interpretada
psicolgicamente por el Richards de los primeros tiempos o,
filosficamente, por Brooks). Y la irona, tal como ha sido
descrita, es una funcin del problema ms amplio de la
ontologa
potica.
El inters
por la metfora
ha llegado
a ser,
" Ver, por
ejemplo,
Philip Wheelwright,
Metaphor
and Reality,
Bl.oomington, 1962. La metfora y otros tropos han sido estudiado> por
lingistas y filsofos desde el punto de vista formal y psicole, gico con
mayor rigor que el que es normalmente el caso entre lo , eruditos
literarios. Ver Roman Jakobson, The fundamentals of laru guage, La
Haya, 1956, pgs. 76-82 (Edicin espaola en la ed. Cien cia Nueva), y
Max Black, en Procedings de la Sociedad Aristotlica, LV (1954), pgs.
273-294.

to de este recurso, sino que quiz ofrezca valiosas y nuevas

perspectivas para el estudio de los problemas tericos ms
amplios de la irona y el significado. As, en las consideraciones del New Criticism, la aproximacin sinttica ha predominado sobre la analtica, por lo menos en principio, pero
la sntesis ha proporcionado un nmero de categoras analticas valiosas que habran de desarrollarse ampliamente,
como la teoras de la tensin de Tate. Esto no es solamente
propio de la metfora, sino que tambin, creemos, puede
decirse asimismo de la poesa, ritmo y otras materias. El New
Criticism ha sido instrumental desde el momento en que
impuso un punto de vista moderno en Amrica; ha clarificado
el aire y abierto el camino para una variedad de frtiles
aproximaciones a los estudios literarios'.
El tema de la metfora no est agotado; slo hemos tratado
parcialmente de los Nuevos crticos, aunque ste es el
momento de ocuparnos brevemente de las aproximacio
nes a la realidad literaria abiertas y exploradas por el New
Criticism y otras tendencias en los Estados Unidos. E1 mpetu inicial de dicha corriente crtica, ya lo sealamos, no fue
acadmico, sino que se detuvo en un punto de vista creador y
crtico, destinado a construir, implantar y defender el nuevo
post-simbolismo moderno de la ciencia literaria angloamericana despus de la Primera Guerra Mundial. Su
funcin apologtica no se puede infravalorar. Sin embargo,
por varias razones, el New Criticism y algunos 1)oetas
representativos comienzan a aceptar ctedras en varios
colegios y universidades. En las pequeas revistas en las
que escribieron, se lamentan en varios casos significativos y
en un tono semiacadmico, de los libros que comenzaron a
aparecer en las colecciones publicadas por las universidades
' Para un anlisis ms amplio del New Criticism, se pueden con sultar
los siguientes estudios: S. E. Hyman, The Armed Vision, Nueva York,
1948; Philip Wheelwright, The Burning Fountain, 131oomington, 1954;
Murray Krieger, el excepcionalmente til The New Apologists for
Poetry, Minneapolis, 1956; W. K. Wimsatt, The l'erbal Icon, Lexington,
Ky., 1954. Finalmente, un artculo esquemlico de la lingstica y crtica
literaria, aunque no uniforme, en luurnal of Aesthetics and Art
Criticisnz, XVIII (marzo, 1960), pgiiias 319-328.

71

145
io

71

rar todos sus intentos y miras dentro del sistema acadmico,

donde primeramente rivaliz, despus se abri y, finalmente,
se ha unido con las diversas corrientes filolgicas y crticas
existentes previamente all. Las tcnicas que aport el New
Criticism han transformado los mtodos y concepciones
acadmicas, por lo menos en la medida en que unos
influyeron en los otros. Esta contaminacin ha llegado a crear
la moderna erudicin americana o ciencia en su aspecto
ms avanzado, al unir los valores de la exactitud y el
desinters del compromiso tpico del New Criticism con el
valor y esttica generales.
En la Universidad, el espritu del New Criticism se enfrent
con la situacin inmediata de un amplio horizonte de
perspectivas. La forma de introducirse los crticos.
fue normalmente los departamentos de ingls -en algunos
casos ms raros, los departamentos de literatura comparada o
de creacin-, pero la Universidad encontr pronto colegas en
los departamentos de lenguas y literaturas extranjeras, de
historia y filosofa, de arte y msica, ciencias fsicas y sociales
(por ejemplo, I. A. Richards y B. F. Skinner). Los coloquios
-como los seminarios de Christian Gauss sobre crtica en
Princeton, las reuniones anuales de la Modern Language
Association- formaron pronto grupos de colegas de varias
disciplinas y promovieron mucho el intercambio de ideas y
puntos de vista. El cosmopolitismo oficial de la actitud
moderna anglo-americana (ver la influencia del Axel's Castle
[1931] de Edmund Wilson), efectiva principalmente en lo que
atae a la literatura francesa de finales del siglo xrx y unos
cuantos grandes escritores aislados (Dante, Pascal; los Essays
de
Eliot),
no
pudieron
borrar
completamente
un
provincianismo lamentable que un nmero de crticos
americanos sufri. Por otra parte, este mismo cosmopolitismo
favoreci los extensos contactos intelectuales que la
Universidad hizo posibles. La historia literaria, por ejemplo,
lleg a ser un problema real, discutido en el contexto de la
Universidad. La relacin entre las artes obtuvo una
importancia creciente en un nivel puramente prctico y en el
plano de la teora esttica general. Las universidades revelaron
72

lismo ruso y la estilstica hispnica (Dmaso Alonso, Amado

Alonso, Alfonso Reyes) pudieron reforzar y modificar la
experiencia americana. No slo la Universidad ha proporcionado una genuina y casera justificacin para la importacin de ideas y mtodos extranjeros a los Estados Unidos,
sino que tambin sus contactos internacionales ayudaron a
difundir en el extranjero la obra de los crticos americanos,
cuya influencia sobre los escritores, Yves Bonnefoy y JeanPierre Richard, en Francia, por ejemplo, ha sido considerable.

4.2.

La Teora Literaria de R. Wellek y A. Warren

Entre los diversos tratados acadmicos que se ocupan

corrientemente de la teora y anlisis literarios, el ms comffieto hasta la fecha y seguramente el ms influyente, ha
sido la Theory of Literature (Teora Literaria) (Nueva York,
1949) de Ren Wellek y Austin Warren, una obra
frecuentemente reimpresa y accesible a los no especialistas,
pero que ha ejercido, sin duda, un gran impacto sobre los
lectores acadmicos. Examinaremos con algn detalle algunos
rasgos de esta obra, considerndolos como un compendio de
las actitudes recientes ante su sujeto y como un programa
para el futuro. Por propsitos de conveniencia nos
centraremos en los cuatro siguientes ngulos: 1) punto de
vista general; 2} la concepcin erudita; 3) el estado de la
literatura y los estudios literarios; 4) el papel atribuido a la
lengua y su anlisis. Las cuestiones de lenguaje, tal como
destacan, las abordaremos desde el punto de vista literario
siguiendo a Wellek y Warren.
Wellek y Warren resumen sus puntos de vista al principio
de su libro', y vuelven constantemente sobre ellos a travs del
volumen. Declararon inmediatamente que se debe hacer una
distincin entre literatura y estudios literarios, porque stos,
si no son concretamente una ciencia son una especie de
conocimiento o de aprendizaje (pg. 3). La crtica literaria y
la historia literaria tienen importantes tareas que realizar,
pero stas pueden cumplirse solamente c n trminos
universales sobre la base de una teora literaria. Por tanto, la
teora literaria, es decir, un conjunto de mtodos, es la gran
8
necesidad
de la erudicin
literaria
actual
(pg. referidos
7). Wellek y
Los nmeros
de pgina en
parntesis
estarn
al Harvest Book Paperback de 1956, versin acertada del original.
147
72

puntos de vista insertados en los manifiestos ms bien ambiguos

de los Nuevos crticos. Su abra est organizada de esta forma
para disear una teora general de la literatura. Se divide en
cuatro
secciones
principales
(cap.
19),
tituladas,
respectivamente, Definiciones y Distinciones (trata de la
natu'raleza y funciones de la literatura, de teora y estudios
literarios y de varias aproximaciones disciplinares al
problema); Operaciones preliminares (disposicin y establecimiento del manifiesto, bibliografa, crtica textual, investigacin, etc.); El acceso extrnseco al estudio de la
Literatura (la literatura y su relacin con la biografa, la
psicologa, la sociedad, las ideas y otras artes -sendas que
pisaran frecuentemente los comentarios del presente y el
pasado-); finalmente, el ncleo del libro, El estudio intrnseco
de la Literatura (el modo de ser de las obras de arte
literario, problemas de prosodia, estilo, imgenes, gneros,
valores e historia literaria).
La visin de Wellek y Warren es una cuestin de conjunto,
basada a la vez en las definiciones y delimitaciones de la
materia. Ha excluido mucha materia inservible; en realidad, la
mitad del volumen est dedicada a este problema, especialmente los captulos Definiciones y Distinciones y El
acceso extrnseco al estudio de la literatura. En el captulo
Literatura y sociedad, por ejemplo, Wellek concede que la
literatura es una institucin social, dado que usa como medio de
expresin el lenguaje, una creacin social (pgina 82) y que
posee, lgicamente, una funcin social. Sin embargo, llega a
criticar las investigaciones estrictas y externas, practicadas
frecuentemente en relacin con la literatura y la sociedad
(Hegel, Taine y Marx y sus discpulos menores), mtodos que
han usado la literatura como un documento social (pg. 91)
en detrimento de su cualidad real y literaria: solamente si la
determinacin social de las formas se pudiera demostrar
definitivamente, alega, podra tocarse el problema de si las
actitudes sociales pueden llegar a ser "constitutivas" y entrar
dentro de una obra de arte como partes efectivas de su valor
artstico (pgina 98). Tiene ocasin de reafirmar su credo
bsico una vez ms: la literatura tiene su propia justificacin y
objetivo.
Esta declaracin fundamental importa un poco ms que la
incorporacin en el contexto presente de la afirmacin bsica
del New Criticism concerniente a la dignidad, independencia y
valor inherente de la literatura. Sin embargo, Wellek y
Warren llevan estos principios ms all de su
73

lgica conclusin dentro de un sistema puramente literario y, a

diferencia de muchos de sus inmediatos predecesores, no s&
entretuvieron mucho en justificaciones especficas y filosficas
de su posicin. El clima de opinin vigente cambi entre 1930 y
1950, 'nuestros autores pueden proceder empricamente con
relacin a esto.
A travs de un proceso casi tipolgico de eliminacin y
definicin, Wellek y Warren rgulan su concepcin de la literatura; extienden y acortan su campo. A1 principio lo reducen: si, al tratar de la literatura y sociedad o literatura o
biografa, admiten el principio de relaciones, como acabamos
de ver, sin embargo se dan prisa en subrayar los abusos
crticos, hechos en nombre de estas relaciones. En cada caso
intentan establecer condiciones por las que los aditamentos
biogrficos, sociales o filosficos puedan contribuir a la
comprensin y valoracin de la literatura en cuanto tal. Se ven
frecuentemente obligados a invertir las relaciones tradicionales
de causa y efecto, o simplemente suprimirlas: est claro que
un estudio causal no puede nunca disponer de los problemas de
descripcin, anlisis y valoracin de un objeto como obra de
arte literario (pgina 61). Sin embargo, esta limitacin tiene
realmente importancia para una clarificacin y una renovacin
concreta de la confianza en los objetos estrictamente poticos
del arte literario. Sin embargo, nues'tros autores no
reemplazan los cdigos de la prctica anterior por cnones
nuevos. Raras veces se pierden en procedimientos de algn
detalle concreto. Se contentan con sentar un nmero de
condiciones bsicas que: 1) apoyen y cualifiquen su concepcin
de creacin literaria; 2) establezcan una relacin esencialmente
problemtica de igualdad y modos de proceder recprocos
entre la literatura como proceso y como producto, y los varios
elementos extrnsecos originados. Esto constituye en s
mismo un rasgo importante de apertura. Si la literatura no
posee una dignidad inherente, si el estudio de la literatura en
conexin con uno o ms de estos elementos necesarios, aunque
extrnsecos, debe realizarse en trminos literarios para que
valga como estudio de literatura (y no como disciplina
hbrida), se sigue que esta nueva coherencia atribuida a la res
litteraria completa y aumenta su talla, como objeto de estudio y
como una parcela de esfuerzo espiritual.
Los captulos introductorios y la segunda parte completa de
Teora Literaria, exponen una visin algo ms programtica,
ordenndola desde lo ms general a lo ms con

149
73

creto. La literatura, tal como es considerada por Wellek y

Warren, como objeto de anlisis, comprender la literatura
imaginativa (Obra de arte) y poco ms. El lenguaje literario,
a su vez -puesto que el lenguaje es el material de la
literatura (pg. 10)- puede introducirse por lo menos dentro
de un criterio parcial a fin de identificar propiamente la
literatura. As, nuestros autores vuelven a las primeras
distinciones del New Criticism entre lenguaje cientfico y
literario, a pesar de que lo demuestran algo ms extensamente que sus predecesores al unirlo con los problemas del
lenguaje y los gneros. Sin embargo, la literatura se caracteriza por su naturaleza ficticia; al menos, los gneros
principales (pica, lrica, dramtica), se describen as; las
formas de expresarlo no son literalmente verdaderas
(pgina 14), aunque verdad y falsedad parecen ser fac tores inevitables de impacto e influencia literaria. Esta r's
otra repeticin de los tpicos debates del New Criticism sobre
la literatura y la realidad. Finalmente, la insistencia de los
utores sobre la obra literaria, como una organizacin
altamente compleja de un carcter estratificado y con ml tiples significados y relaciones (pg. 6) conduce una vez ms
a un ngulo parcialmente explorado por la crtica moderna
anglo-americana anterior, es decir, a los significados y la
estructura. En lo que toca a la funcin, Wellek y Warren
llegan a un grado mayor de esclarecimiento. Al rechazar,
como absolutas, las diferentes explicaciones didcticas y
psicolgicas de la funcin, concluyen, quiz provisionalmente, que la poesa tiene muchas funciones
posibles, pero su funcin primaria y principal es la fidelidad a su propia naturaleza (pg. 26). Nuestros autores
retornan consistentemente a los temas de las recientes discusiones, las resumen, rechazan varias particularidades crticas, tanto de las concepciones modernas como de las muy
tradicionales, y aceptan solamente lo que subraya la independencia de la literatura y lo que permite la constitucin
terica de estructuras analticas. Su deuda al canon de la
moderna crtica es muy grande, pero esto no les impide
superar a sus representantes, tomndoles la medida o incluso
yendo ms lejos que ellos.
La concepcin erudita de Teora Literaria deja una huella
para que Wellek y Warren contemplen un cambio y avancen
ms all de sus predecesores. Es, en realidad, una
extensin de sus visiones generales. Ante todo, se muestran
algo tmidos en lo que respecta a la presentacin erudita e
inmediata de su volumen: la bibliografa selecta, la im

perfeccin de la prueba y su deseo de ir ms all de los

hechos. No obstante, encontramos una bibliografa muy
abundante, numerosas referencias y notas, un breve ndice
bien elaborado: es el aparato indispensable de referencia
bibliogrfica destinada, evidentemente, a proporcionar ms
que una simple recopilacin de datos. Cuando hablan de su
colaboracin, declaran que participa de la creencia de que "la
erudicin" y "la crtica", (son) compatibles (pg. VI), un
punto de vista que no requiere incidentalmente mayor defensa
que la erudicin americana del momento presente. Sin
embargo, estos son simples detalles de artesana. Como
sugerimos anteriormente, la mayor originalidad de este libro
reside en su implcita asimilacin de la teora crtica mo derna
dentro del campo de los fines eruditos o acadmicos. Es
importante destacar que Wellek y Warren no se limitan de
ningn modo a la teora americana reciente, sino que imponen
a su materia una amplia variedad de visiones contemporneas
(y ms avanzadas) concernientes a la erudicin y al
anlisis crtico tal como se aplicaban a la literatura. Su
actitud erudita no es slo aparente en la claridad y la
organizacin material de la obra, sino que reside tambin en
la amplitud y confrontacin de perspectivas, que son, en parte,
semejantes y, en parte, diferentes de la experiencia normal en
Amrica. Por consiguiente, en un sentido real -y dentro del
contexto de su situacin americana- no slo atraen las
investigaciones y modas de movimientos, como el New
Critism, hacia la Universidad, sino que atraen la Universidad
hacia la moderna crtica americana. Y hacen esto de dos
formas: 1) describen, comparan y utilizan las teoras
extranjeras y las tcnicas que describen la literatura, y 2)
aportan otras disciplinas no literarias (o paraliterarias)
para impulsar el estudio de los fenmenos literarios. El tipo de
simbiosis entre el anlisis literario moderno y la investigacin
acadmica americana -y hasta ahora tpico de ella- fue
superado abundantemente por la publicacin de Teora
Literaria.
En qu medida la simbiosis conseguida en Teora
Literaria refleja una orientacin metodolgica caracterstica?
Produce una clase especial de espritu crtico aca
dmico u otro distinto? Ciertos rasgos parecen ser evidentes
por s mismos: no hay ningn matiz de defensa por parte de
Wellek y Warren, no pertenecen a una escuela dada de
literatura imaginativa, ni siquiera, aparte de fomentar el
estudio de la literatura contempornea en las escuelas de
graduados, muestran inters por obra alguna ni

74
74

del pasado ni del presente. Por otro lado, son

reconocidamente antipositivistas, al menos en
la medida en que su estudio de la literatura
implica una valoracin consciente de las
obras examinadas y en tanto que evitan los
intereses
tradicionales,
exclusivamente
extrnsecos, del estudio literario positivista.
Wellek y Warren son objetivos al estilo de la
correlacin objetiva de Eliot;. no pueden
aceptar las valoraciones anrquicas de los
crticos que reflejan un subjetivismo puramente
impresionista, ni siquiera renuncian a la
responsabilidad intelectual. Sin embargo, se
sospecha, las valoraciones no deberan estar
reservadas para el prrafo final del estudio
como la forma de disertacin acadmica
tradicional
parece
indicar;
el
juicio
y
valoracin, como ambos escritores subrayan,
estn implicados ya en los pasos preliminares,
como la
eleccin
del material
su definicin,
y
El
comprender
la ypoesa
implica
valorarla, slo valorarla en detalle y
mientras se analiza, en vez de hacer del
valor un pronunciamiento en el prrafo
final. La novedad de los ensayos de Eliot
estuvo concretamente en no dejar el juicio
para un resumen final o juicio individual, sino
en valorar metodolgicamente a travs
del ensayo: mediante comparaciones
especficas, yuxtaposiciones de dos poetas
respecto
a alguna
cualidad,
as como
En con
realidad,
Wellek
y Warren
no favorecen
ningn tipo particular sobre otro. Los Nuevos
crticos se ocupan principalmente de la poesa
(intentando normalmente que su comentario se
aplique a la literatura en general), pero la
Teora Literaria, aunque incompleta en este aspecto,
hace un decidido esfuerzo por describir lo
caracterstico de la poesa, la funcin
narrativa y los gneros como un todo: Las
clases literarias no son unos simples nombres
que, mediante la convencin esttica de la que
una obra participa, modelen su carcter (pg.
215). Esta admisin permite todava una
discusin ms independiente de los recursos literarios supergenricos y de conceptos como
imagen y el modo de existencia de una obra
de arte literaria.
Estos aspectos de Teora Literaria hacen
75

ninguna crtica completa sin un juicio de valor.

A pesar de que a veces se acepta su premisa
bsica de que el conocimiento de los elementos
estrictamente literarios de la obra en su
organicidad total sigue siendo el objetivo fundamental del anlisis crtico y de que tal
conocimiento no puede divorciarse de la
valoracin,
parece
que
su
orientacin
disciplinar es, en efecto, predominantemente
acadmica, que est gobernada por un inters,
por una verdad humansticamente cientfica,
formulada, para ser ms concreta, con
expresiones metaliterarias. Recordamos las
distinciones iniciales que declaran que los
estudios literarios son si no concretamente
una ciencia..., una especie de conocimiento
que deben ser organizados racionalmente, si
se les quiere dar coherencia (pg. 3).
Mientras la crtica literaria moderna defiende
la independencia de la literatura como una
rama integral de la actividad humana -la
legitima en su forma como una ciencia-, Wellek
y Warren, participando de este punto de vista,
van ms lejos y dentro de la escala de
propsitos
acadmicos
proclaman
la
independencia disciplinar de los estudios de la
literatura. La experiencia de Wellek con sus
colegas del crculo de I'raga le resulta til (ver
pgs. 25 y ss.). As, la concepcin rrudita de
ellos gira como si estuviera alrededor de la
idea particular que tuvieron de la disciplina, as
como de la praxis que representaron sus
procedimientos v mtodos. El estado de los
estudios literarios (algo diferente, despus de
todo, del de la crtica literaria, aunque
ntimamente relacionada con ella), resulta ser
el principal inters de nuestros autores e
incluso ms importante que la naturaleza de la
misma literatura. Evidentemente, hemos de
reconocer que Wellek y Warren se beneficiaron
plenamente de la vi Icase acquise que aport la
especulacin anterior y la experiencia crtica.
Falta decir que la naturaleza (independiente
de la literatura, aunque muy problemtica en la
funcin actual) determina de acuerdo con la
estructura de las disciplinas
de hoy el estado integral de los estudios
literarios. Pocrarnos decir ms cosas e
idealmente las deberamos decir, pero las
15
3 75

racionalmente coherentes y concebidas como tales, en lo que

atae a las convenciones que hemos descrito como verdad
humansticamente cientfica y que nuestros autores clasificaron como clases de conocimiento. As pues, los estudios
literarios, una vez establecidos, deben ocuparse de la naturaleza de la misma literatura como un problema legtimo;
esto es lo que hacen Wellek y Warren. Ahora, por consiguiente, cabe preguntar en qu medida los resultados de los
estudios literarios contribuyen a una definicin de la
disciplina. En una palabra, estos resultados confirman
normalmente lo que ya hemos indicado. La literatura, .;concebida monolticamente, exige unos mtodos de estudio
adaptados a su naturaleza. En consecuencia, estos mtodos
entraan en primer lugar una fragmentacin o ruptura con
los objetivos o tcnicas de investigacin pre-establecidos,
siempre que estos ltimos se apliquen al anlisis literario. As,
la historia intelectual, el pensamiento comn, muy cultivado
en los Estados Unidos como una disciplina en s misma o
como un captulo de la historia general, puede colocarse
correctamente al servicio de los estudios literarios siempre
que se subordine al objeto de los mismos. A partir de lo que
Wellek ha denominado una confusin de las funciones de la
filosofa y del arte..., un mal entendimiento del modo en que
las ideas forman parte actualmente de la literatura (pg. 104)
se han viciado muchos comentarios referentes a las ideas,
su importancia y sus fuentes. Los textos literarios se pueden
usar documentalmente para la elaboracin de la historia de
las ideas, pero solamente a costa de anular su poeticalidad;
e incluso nos maravillamos de cun propensos a la
tergiversacin estarn bajo estas condiciones. Por otro lado,
parece que no sera posible ninguna historia completa del
romanticismo alemn sin Veferencias a Kant; pero los
mtodos destinados a incorporar el estudio de Kant dentro de
un autntico anlisis literario tendran que ser investigados de
forma que fueran mtodos que no violentaran ni el
pensamiento de Kant ni la poesa de Schiller. El mismo
tratamiento se dispensara a la biografa, sicologa, sociologa
y, tambin, a la esttica. El problema bsico sigue siendo el
76

cuestin con un ejemplo concreto, se limitan a suscitarla y a

declararla como fundamental.
En los efectos de los estudios literarios -como los que
acabamos de mencionar- es donde se comprende ms
ularamente la naturaleza problemtica del anlisis literario.
(Por esto, no queremos dar a entender la debilidad de tal valoracin de los estudios literarios; por el contrario, el reconocimiento de su naturaleza problemtica puede indicar
una fuente eventual de fuerza). El hecho contina siendo yue
los mtodos en moda o planes de procedimiento resultan
imposibles en el tipo de anlisis literario propuesto por
Wcllek y Warren; ni siquiera regularizan las improntas que
parecen deseables en el terreno literario. Cada caso, determinado por un punto de vista elegido racionalmente con la
esperanza de que resulte provechoso, requiere ms de una
rosa y menos de otra. Los nfasis cambian constantemente, u
pesar de que algunas -rutinas generales parecan indicadas
en casos dados: el anlisis de la poesa exige, presumiblemente, una apreciacin ms fina del simbolismo fnico que la
mayor parte de las novelas. Sin embargo, Wellek y Warren
muestran que ningn esquema analtico proporciona a priori,
en y por s mismo, ninguna aproximacin definitiva ir los
textos o a su clasificacin. Algunos pueden ser ms
satisfactorios que otros, pero stos sern tambin invalidados
un da por un cambio del punto de vista. Incluso los
principios bsicos e inamovibles de nuestros autores
conducen a amplias y variadas aplicaciones. La Teora Liferaria, al hacer hincapi en el carcter provisional de la
expresin metaliteraria trata este dinamismo y lo deriva de
la naturaleza esencial de la realidad literaria. A veces, los
autores sugieren que otras ramas de conocimiento del tipo
liumanstico podran participar tambin de un dinamismo
semejante. Si es as, sus cultivadores haran bien en operar
acordemente; de ah la larga admiracin de Wellek por la
lingstica spitzeriana. En cualquier caso, Wellek y Warren se
muestran ms firmes en sus rechazos de las prcticas
especficas no literarias que en sus recomendaciones sobre
los caminos concretos de accin.
155
76

da. Sus significados son ms referenciales que los de la

msica, sus modelos temporales difieren de los de la pintura,
sus estructuras lgicas parecen caprichosas cuando se
yuxtaponen con la forma silogstica de un discurso filosfico, su
lenguaje es altamente personal si se compara con el lenguaje de
la prosa regulada de la ciencia y, as, por el estilo. Sin embargo,
la literatura comparte rasgos con cada una de stas, e, incluso,
otros tipos de discurso. Wellek y Warren tienen el mrito de
admitir abiertamente este carcter aparentemente hbrido del
arte literario, no solamente en la teora, sino tambin en la
prctica actual. A1 mismo tiempo, no pierden la perspectiva de
la especial cohesin de la literatura, su singularidad e
independencia. Lo que hemos denominado fluidez de la
prctica representa actualmente una especie de flexibilidad que
permite a su vez una unidad real en sus fines ltimos, en tanto
se basa en la realdiad muy variada de la literatura. En
consecuencia, la paradoja se resuelve en el sentido en que
Wellek v Warren desarrollan y amplan la nocin tradicional de
objetividad erudita para incluir tambin la naturaleza
provisional del anlisis y valor de la literatura. Su cualidad
problemtica se convierte tambin en una constante.
La subdivisin mayor y ms significativa del fracaso crtico
presentado aqu es el papel atribuido al lenguaje y su anlisis en
Teora literaria. Aqu, por supuesto, como en Coleridge y el New
Criticism, el nfasis es sistemticamente literario.
En una resea de Theory Literature, publicada en Lann_uage
(1950), el lingista Kemp Malone observa que Wellek llega a
poner aqu de relieve el estudio del lenguaje y condena al
"lingista profesional" al mismo tiempo. Aade, advirtiendo el
desacuerdo de Wellek y Warren con los behavipristas, que su
obra, sin embargo, demuestra un conocimiento de la materia
lingstica excepcional entre los actuales especialistas
americanos en literatura (pg. 312). Ambas afirmaciones son,
en esencia, verdaderas: Wellek y Warren muestran poca
simpata o inters por el tipo de interpersonalismo a ultranza,
caracterstico de la clsica escuela descriptivista americana.
No solamente no se han equivocado en ver su relacin con los
estudios literarios, sino que dieron a entender ocasionalmente
que sus mtodos podan causar, con el tiempo, dao a la ciencia
del lenguaje: Aproximadamente cada expresin lingstica
puede ser estudiada desde el punto de vista de su valor
expresivo, escriben, y parece imposible ignorar este problema
como

77

la escuela "behaviorista" de la lingstica americana ha hecho

conscientemente (pg. 167). Por otro lado, no parece
dispuesto n nada a indicar o comprender las actitudes ante la
literatura de esta escuela ni siquiera se menciona en su volumen
a Bloomfield, ni, mucho ms grave, a Sapir. Se advierte que
ms que examinar sus posibilidades reales, condena el
movimiento entero sobre la base de sus posiciones extremas.
Otros puntos de vista pasan desapercibidos. Uno de los ms
antiguos colaboradores de Language, G. M. Bolling, en su
Linguistics and Philology (1929) busc una nueva filologa
basada en la ms amplia perspectiva del )ropsito de nuestros
estudios (pg. 32). Por regla general, Language ha acogido una
amplia variedad de opiniones: 5pitzer, Messing, Leopold,
Bonfante. La segunda expresin de Malone es exactamente
como la primera. Wellek y Warren, respectivamente, pusieron
de relieve el factor lingstico de la literatura en los diferentes'
niveles. El hecho de que la literatura sea una arte lingstico es
su principal rasgo distintivo; el lenguaje opera como materia
prima y funciona en todos los niveles de la significacin literaria desde el soporte fontico hasta las complejas relaciones
contextuales. Un admirador de la Teora Literaria difcilmente
estara obligado a aislar cada rea de la realidad lingstica en
donde una mayor informacin no beiicficiara en nada al
erudito literario ni al lingista. Sin embargo, nuestros autores
invocan frecuentemente un am1)lio nmero de tericos y
expertos profesionales de la lingstica europea (como
Saussure, Bally, Spitzer, Vossler, Drnaso y Amado Alonso,
Grammont, Jakobson), cuando tratan de materias lingsticas
especficas y cuando se hallan en la necesidad de analoga. As,
en su principal captulo, E1 modo de la existencia de una obra
literaria de arte, WeIlek hace uso de la dicotoma langueparole para aclarar su revisin de los dos ltimos extractos de
normas literarias de Roman Ingarden (Das Literarische
Kunstwerk (Halle, 1931): la distincin parole-langue
corresponde a la experiencia individual del poema y al poema
en cuanto tal (pgina 140). La ilustracin es difcilmente
casual, porque Wellek la emplea para describir y manejar en un
contexto puramente literario lo que hemos descrito
anteriormente como la oposicin interpersonal-individual en
la teora lingstica de la mitad del siglo pasado. Las obras de
literatura, como las de lenguaje, se pueden estudiar dentro de
los lmites de una verdadera y absoluta identidad, aunque desconocidos ltimamente (la langue, estructura de determina

157
77

cin de Wellek), y pueden ser abordadas tambin en trminos

de la experiencia individual. El anlisis de las obras literarias
debe, lo mismo que el estudio de la realidad lingstica, incluir
ambas perspectivas. En resumen, Wellek traza aqu un
paralelo ontolgico entre literatura y lenguaje, y ha ido todava
ms lejos como para reconocer -hasta cierto punto- una
semejanza metodolgica slida entre una especie de ciencia
lingstica y los estudios literarios. El paralelismo lo desarrolla
ms -aunque no muy claramente- cuando compara las
unidades de significado y su organizacin dentro de las
estructuras significativas de fonemas y morfenas 9.
La lengua considerada como herencia cultural y como
expresin ofrece campos parciales para una definicin de
literatura. Wellek asume la dicotoma de la Nueva Crtica (y
de Aristteles) de la lengua cientfica vs. literaria, pero aade
un tercer modo, la cotidiana. La lengua cientfica pretende
ser un sistema de signos como los de las matemticas o la
lgica simblica (pg. 11); resulta ser un modo de expresin
altamente
especializado.
Los
criterios
cuantitativos,
pragmticos y referenciales deben usarse para distinguir
9 realizo... una lectura; pero la presentacin numrica o
entre
la lenguade
cotidiana
y la
la que
lengua
literaria
reconocimiento
una norma,
noliteraria:
es lo mismo
el nmero
o
las normas. La pronunciacin de un sonido h no es el fonema
h (pg. 142). La adaptacin que Wellek hace del principio
fonolgico refleja su intencin: la asociacin en 1930 con un
grupo de lingistas tericos y literatos, que he mencionado
solamente de paso, el llamado crculo de Praga. Su extenso
ensayo The theory of literary history, publicado en los Travaux
du Cercle Linguistique de Prague, VI, 1936, pginas 173-191,
prefigura el que iba a ser el bestselier de ms tarde (y el de
Warren). (Los sonidos ledos de estas letras... son "realizaciones" distintas, pero no son obras de arte en s mismos. Son
"actuaciones" como las de una pieza de msica [pg. 178].) Lo
mismo que sus colegas de la escuela de Praga, Wellek se
muestra muy cuidadoso en aislar los conceptos de lengua
literaria y el discurso potico. As, adopta en 1936 la nocin de
la escuela de Praga de estructura (frente al formalismo ruso y
la forma alemana), al definirla como un concepto que incluye
la forma y el contenido tal como estn organizados para los
fines estticos y la obra literaria de arte como un sistema
dinmico completo de signos o estructura de signos al servicio
de un objetivo esttico especfico. De esta forma, favorece la
colaboracin de la lingstica, puesto que el desarrollo de la
misma en la direccin de una concepcin funcional hace posible esta colaboracin, por el momento (pg. 177). Sin
embargo, el nfasis de las valoraciones de Warren deja
entrever su ltima inclusin del juicio de valor como una parte
fundamental de la crtica literaria.
78

curso usual (cuantitativo); est orientado con un predominio

esttico (pragmtico) y su expresin subraya la verdad ficticia
de la convencin referencial) (pgs. 12-14). El lenguaje usado de
esta forma se convierte en lengua literaria. Las distinciones se
corresponden casi exactamente con las ce las tesis de la
escuela de Praga.
Wellek y Warren hablan tambin de la lengua (literaria),
como desvo en trmino$ de lo que se poda denominar desvos
generales por un lado, y estilsticos o especficos, por otro. Por
desvos generales, queremos dar a entender aquellos usos
determinados por la lengua en que la obra est escrita o los
aspectos generales de los desvos que poseen tambin un lado
personal y estilstico (la metfora, por ejemplo, se puede
considerar como un desvo general y estilstico). Con desvos
estilsticos nos referimos a los ejemplos particulares y a sus
funciones en unas obras determinadas. La Teora, Literaria
contiene tres captulos consagrados a esta cuestin: Eufona,
ritmo y metro (cap 13), Estilo y estilstica (cap. 14) y la
Imagen, la metfora y el smbolo y el mito (cap. 15). Estos
elementos constituyen el ncleo de la cuarta parte, El estudio
intrnseco de la literatura. Estos captulos reafirman la
creencia de los autores en que una fundamentacin extensa en
la lingstica general es un requisito previo y necesario para la
estilstica (pg. 166); sin tal base, el que practica la estilstica
corre el riesgo de caer en el simple impresionismo. La funcin
de la lingstica parece ser asegurar el contexto objetivo de la
referencia para la discusin de estos rasgos, tal como surgen en
las composiciones literarias: Uno de los intereses centrales
(estilsticos) es el contraste del sistema lingstico de la obra de
arte literaria con el uso general del momento. Wellek pone de
relieve, pues, el paralelismo metodolgico (sistema) que se
debera seguir en cl estudio de la lengua literaria a imitacin de
la lingstica. Un simple comentario en relacin con esto nos
parece insuficiente. (Observamos que la lingstica, tal como la
cultiv Wellek, significa un tipo de metodologa general, una
ciencia casi abstracta del lenguaje, como la que practicaron las
escuelas de Ginebra, Praga y los idealistas; su concepcin tiene
algunas desventajas evidentes, compensadas, sin embargo, por
159
78

podemos considerar ambos, puesto que, colocados al servicio

del principio de integridad artstica, uno tiene poco sentido sin
el otro y una discusin de niveles fnicos debe integrarse
eventualmente dentro de los lmites de una concepcin
general del significado o, por lo menos, dentro de su tono
emocional, interpretacin que requiere necesariamente
afirmaciones que trasciendan la pura descripcin, ya que es lo
que enlaza con la valoracin crtica. Los problemas del nivel
fnico se dividen en dos tipos (y algunas subdivisiones, cmo
las mostradas en el ttulo del captulo de Wellek): afirmaciones
generales de naturaleza terica, como las de Wellek en este
ejemplo, y los comentarios aplicables a textos concretos; en la
actualidad, estas dos clases deben examinarse juntamente con
otras. As, la teora formalista rusa, citada por Wellek y segn
la cual los pies rtmicos no tienen existencia alguna
independiente del verso entero, del cual forman parte,
constituye una teora general del mecanismo rtmico conocido
como metro, pero, para que sea til, debe aplicarse al anlisis
de obras especficas. En estas materias, la teora debe actuar
como un principio que gue a la prctica. Cuando el anlisis se
pone al servicio de la teora, cuando la afirma y la cualifica,
debemos hablar de la importancia del mecanismo general, lo
cual es un inters legtimo de la potica y la teora literaria. Por
lo mismo, el nfasis puede ponerse en una obra individual, ya
en relacin con los modelos o con los ejemplos (ya con ambos a
la vez), y la clasificacin terica puede desempear un papel
explicativo y valorativo. En teora literaria y en la crtica
prctica, el punto de vista ocupa una posicin an. loga a la
que ocupa en lingstica; sin un punto de vista, la
investigacin no se puede orientar. Pero, en los estudios
literarios el punto de vista es algo menos gratuito que lo que
parece ser en lingstica, ya que aun en la crtica ms
cientfica debe conducir eventualmente a la posibilidad de
valoracin.
Sin embargo, este captulo no contiene informacin concreta alguna sobre la relacin de la lingstica con la investigacin del nivel fnico. Evidentemente, la lingstica
desempea su ms importante papel en un plano terico.
79

fuente de documentacin, especialmente en los estudios diacrnicos; 2) el anlisis lingstico-comparativo es indispensable para una teora general del. metro o ritmo que transcienda al sistema de una lengua dada; 3) la naturaleza experimental de la investigacin lingstica ha ayudado a romper las restricciones que la tradicin clsica haba puesto
sobre los estudios mtricos, y su objetividad ha proporcionado
una mayor libertad de prejuicios en la valoracin de algunos
experimentos fonticos pasados y presentes de literatura (por
ejemplo, el verso cuantitativo en ingls). Sin, embargo,
lamentamos que la Teora Literaria no indique las afinidades
disciplinares ms estrechas y concretas de la lingstica
general y los estudios literarios en conexin con el soporte
fnico. Uno se queda con la impresin de que se ha
establecido un clima de relacin necesaria e influencia
recproca -una gran base, por supuesto, y sintomtica de las
nuevas corrientes de la erudicin literaria americana sobre
un terreno claro, basado en las necesidades y asistencias
mutuas.
En Style and Stylistics, Wellek vuelve sobre el problema
desde otro ngulo. Intenta demostrar que el estudio lingstico puede llegar a ser literario (solamente cuando secunde el estudio de la literatura, cuando aspire a investigar
los efectos estticos de la lengua, en resumen, cuando se
convierta en estilstica [pg. 166])1; por efectos estilsticos
presumimos que quiere decir la lengua utilizada con finalidad
literaria (considerada general o estilsticamente). La expresividad, criterio casi psicolgico de Bally, no es suficiente.
1
Muchos
estilsticos,
declara
Weller,
se Verbal
han hecho
En comentarios
su agudo ensayo
sobre Verbal
Style
en The
Icon
(pginas 201-17), W. K. Wimsatt nos ofrece un punto de vista similar a
las interesantes modalidades prcticas: un estudio del estilo ver bal
debe unir un monismo platnico o crociano, en donde el signi ficado,
inspirado ya como dialctica, ya como expresin-intuicin, es simple. y
estrictamente un significado, con las formas diversas de la retrica
afectiva y prctica, aristotlicas o modernas, donde el significado
estilstico da lugar mediante el significado sustancial a una elacin
entre el cmo y el qu o entre los medios y el fin. El trmino estilo
verbal, sin ningn uso claro, debe suponerse referido a alguna cualidad
verbal que est algo unida estructuralmente con o fundida con el qu se
est diciendo con palabras, aunque sea algo para ser distinguido del qu
se ha estado diciendo... (pgs. 201-202).

79

nificado total"... (y) el segundo es estudiar la suma de datos

individuales por los que este sistema difiere de otros sistemas
comparables (pg. 169). En el primer caso, la rereferencia
buscada sera el significado total, exigiendo por lo mismo un
movimiento circular desde el rasgo y el recurso al efecto total y
al revs, delicada maniobra que recuerda el crculo filolgico
de Spitzer, con su mrito positivo y sus riesgos. En el segundo
caso, el referente debe ser la norma ms bien nebulosa del
sistema comparabl (uno se pregunta qu es comparable).
Wellek parece reconocer las dificultades al juzgar preferible...
el intento de describir un estilo completa -y sistematicamente
segn los principios lingsticos, citando los intentos hechos
por Viktor Vinogradov y Amado Alonso, pero sin entrar en,
ms detalle acerca de ellos. Este captulo es poco satisfactorio,
puesto que, al poner de relieve una vez ms sus tendencias
literarias, Wellek crea un falso problema y parece haber
alcanzado un callejn metodolgicamente sin salida. La lingistica no puede alterar la crtica literaria; dado este camino,
el problema puede declinar en una sutilidad paradjica. El
crtico literario puede utilizar bien -como un diccionario- los
hallazgos e incluso ciertos mtodos del lingista. Pero sigue
observando si puede resolverse mejor y en qu medida, una
parte importante de la cuestin crtica, al usar y respetar
puramente las tcnicas lingsticas. sta parece ser una de
las direcciones tomadas por Wellek.
El sentido comn indica que la insistencia de Wellek
sobre el significado -nfasis que recuerda a los idealistas
alemanes ms que la informacin reunida de los lingistas
americanos- debera interpretarse, sin embarga, como una
barrera irremontable entre la ciencia lingstica y la nueva
ciencia literaria. La Teora literaria, a travs de su espritu
objetivo y su generoso reconocimiento del valor de la
lingstica, camina ms de la mitad de la distancia para
encontrar la posicin del lingista. (Y, felizmente, algunos
lingistas americanos de hoy se muestran menos recalcitrantes con la literatura que en el pasado.) Pero la direccin
esttica de Wellek y Warren, cuando se compara con el interpersonalismo descriptivista de la teora lingstica con80

tratar los problemas del significado; la semntica ha sido la

sierva pobre de la investigacin lingstica. Uno se pregunta si
la brecha puede ser soldada al menos temporalmente y, por as
decirlo, experimentalmente, y si cl interpersonalismo
lingstico y la rama de la crtica literaria, dedicada
especialmente al estudio del lenguaje como recurso expresivo
(general o estilstico), fueron asumidos parcialmente dentro de
la -categora ms alta de la teora del signo. Se ha hecho algn
esfuerzo en esta lnea, en particular por la escuela terica de
Praga (Mukarovsky y Jakobson) y por los filsofos
neopositivistas (Carnap, Morris y otros), y ah permanecen los
impresionantes comienzos del terico-semitico Charles Peirce.
Entre los lingistas contemporneos, podemos citar los
ensayos semnticos de Uriel Weinreich, centrados en el
hallazgo de categoras analticas en embrin, aunque
desafortunadamente
estos
ensayos
despliegan
unas
intenciones decididamente antiliterarias, y la nueva semntica
de Katz y Fodor. Un punto de partida til lo puede representar
la lexicologa, campo estimulante de los nuevos intereses de
hoy da 11, en especial, tras la recomendacin de Wellek de que
el estudiante de literatura necesitar de la lingstica,
especialmente de la lexicologa, ,y del estudio del significado y
sus cambios (pg. 165). De cualquier forma, actualmente
parece ms claro que el lenguaje, tal como se usa en la
literatura, no puede ser abordado exclusivamente ni desde un
punto de vista de orientacin puramente literaria ni esttica
ni, lo que es lo rnismo, desde un ngulo estrictamente
interpersonal del estructuralismo descriptivo. Ambas actitudes
continan siendo perfectamente legtimas dentro de los lmites
de sus propios objetivos, pero como hemos visto, el inters
exclusivo de la una o de la otra deja cuestiones demasiado
evidentes sin contestar. Ningn lenguaje cultural se puede
describir hasta que el lingista aprenda a estudiar de forma
lingsticamente
relevante su
literatura,
siquiera
se podr
'1 Ver Fred W. Householder
y Sol
Saporta, ni
eds.,
P robl ems
in
L e.ricography, Centro de Investigacin Antropolgico, Folklrico y
Lingstico de la Universidad de Indiana, Publicacin 21 (MAL ,
1962, especialmente las colaboraciones de Malkiel, Weinreich,
Conklin y (aeason).
163

80

al estudioso abordar el texto en trminos de recursos especficamente estticos (como ha sido resumido por Wellek y
Warren) y otra, una funcin lingstica general (semitica) que
permita incorporar el texto con toda su compleyidad dentro de
un corpus de material, tcnicas y mtodos que conduzcan
un profundo conocimiento de los mecanismos del signo. Un
recurso dado como la metfora o el smbolo, los analizara
general y especficamente (estilsticamente) dentro de los
lmites del significado y valor esttico, as como dentro de los
lmites del lenguaje y el signo. Los temas .y las tcnicas
implicaran un dualismo en la forma de abordar la
literaturidad as como la lingstica propia del texto o textos.
A la larga, tal dualismo ayudara a proporcionar los referentes
necesarios para el anlisis de los dos aspectos. Esto no
proscribira, por supuesto, el tipo de anlisis lingstico que,
actualmente, usa materiales proporcionados por las obras
literarias, mientras que ignora deliberadamente las cuestiones
de valor literario (por ejemplo, la fontica histrica y la
morfologa histrica). >rsta es la causa de que la
experimentacin inicial con material lexicolgico pudiera ser
ms adecuado, puesto que el lxico es claramente menos que
atribuible a la tradicin interpersonal. En este sentido, las
corrientes modernas, polarizadas en Condilac y Coleridge, se
sintetizaran, en la medida en que tal sntesis fuera posible
-por lo menos en los campos importantes y afines donde la
sntesis parece factible y deseable. Como hemos observado
oportunamente,
no
pudieron
ser
propiamente
homogeneizados. Una teora unificada del lenguaje debe ser
ms que una piadosa esperanza, pero si el progreso se hace
con tales objetivos, debera intentarse en campos favorables.
Pero nuestra posicin como estudiosos del lenguaje y de la
literatura debera presentarse desde el punto de partida. Tal
teora moderna del lenguaje, aunque prueba a la larga ser
ms fundamentalmente iluminadora de las funciones de los
signos literarios que de los estudios estilsticos, como se han
practicado hasta la fecha, debe constituir un fin por s misma.
El lenguaje de la literatura, como lo definieron Wellek y
Warren, sigue siendo distinto del lenguaje de la lingstica,
81

trar en los fines estticos de cada mecanismo lingstico, la

forma cmo sirve a la totalidad, y se guardar del atomismo y
del aislamiento en que han cado muchos anlisis
lingsticos 12. Sin embargo, venimos sugiriendo completar lo
que la lingstica y los estudios literarios nos dicen acerca del
lenguaje, as como lo que una puede hacer por la otra,
respetando su propia integridad disciplinar. Estamos especulando sobre la posibilidad- de un nuevo trivium moderno.
Permtasenos aadir que de ninguna manera la corriente
atractiva de la erudicin literaria americana del momento
muestra aparentemente buena voluntad para escuchar tales
sugerencias. Muchos de los mritos de esta nueva receptividad de las ideas emanadas de los colegas de lingstica y
f'ilosofa se deben a la estructura misma de la Universidad en
los Estados Unidos. La conciencia lingstica de los seguidores del New Criticism desempe tambin un papel
importante, pero el significado, a este respecto, de la summa
terica, pionera de Wellek y Warren, difcilmente se puede
4.3. Las tcnicas lingsticas y el estudio de
la literatura
Pocos estudiosos se han ocupado principalmente de la
relacin entre los estudios lingsticos y literarios en los
Estados Unidos. Durante los ltimos veinte aos, los lin

f istas que se han ocupado de cuestiones literarias -aparte a

crtica textual o filologa, cuyas obras han mantenido un
ritmo continuado durante este perodo- han tendido a especializarse en reas algo perifricas en relacin con las actividades representadas por el compacto grupo nuclear de la
lingstica americana. Sin embargo, durante los aos 60, la
crisis que sufri la investigacin lingstica en Amrica -su
metodologa, sus hiptesis filosficas, sus objetivos y sus
tcnicas- han favorecido la creciente especulacin de los
dominios considerados antes como fuera del inters o de la
pertinencia
de la lingstica. Tomada en su conjunto, la
'z Ver Ren Wellek, Closing Statement from the Viewpoint of l.iterary

Criticism, en Styte in Zanguage, Nueva York, ed. T. A. Sebcok, 1960,

pgs. 417 y ss.; ed. espaola, Estilo del lenguaje, cap. V, Madrid,
Ctedra, 1974.

165
81

cipulos, hasta una nueva finalidad que recuerda a Edward

Sapir.
Este no es lugar para describir la excitante efervescencia
de la investigacin lingstica contempornea en Amrica.
Pero antes de revisar la obra realizada por algunos lingistas
americanos en torno a los problemas literarios -trabajo mejor
descrito como actividad antes que como producto de un
acercamiento o escuelas- debemos hacer alguna mencin
de las publicaciones lingsticas predominantes en las dos
dcadas pasadas y su trascendencia para nuestro tema.
Hemos descrito ya la importancia de la interpersonalidad
(la lengua del hablante nativo medio) en la lingstica
estructural americana, as como cierto nfasis formal y
sutilezas disciplinares, por ejemplo, 1a naturaleza muy
limitada de la lengua en la lingstica taxonmica
bloomfieldiana. Si la crtica y erudicin literarias han intentado distinguir los componentes propiamente literarios o
poticos de la composicin verbal y, por extensin, del anlisis
crtico, la lingstica taxonmica no ha sido menos cuidadosa
en arrancar de raz los rasgos no lingsticos o
extralingsticos, presentes en la expresin y en la comunicacin, pues estos lingistas eluden tratar generalmente de
respuestas psicolgicas, a no ser que se puedan relacionar
behaviorsticamente con estmulos lingsticos concretos. Sin
embargo, el tipo de gramtica clasificatoria que la lingstica
taxonmica luchaba por construir, califica muchas de las
expresiones sobre las que la literatura descansa, en cuanto
tal, como extragramaticales. Adems, la visin gramatical de
Bloomfield las utiliza solamente en el nivel oracional
(Language, pgs. 170 y ss.). Los segmentos mayores de la
oracin que el estudio literario debe investigar por fuerza,
estn organizados por otros medios diferentes que los
reconocidos como gramaticales -y, por tanto, lingsticos- en
la teora de Bloomfield. Finalmente, a diferencia del
estructuralismo de Praga o Ginebra, que, como vimos, aplic
sus tcnicas al anlisis literario, la prctica bloomfieldiana ha
estado tradicionalmente menos interesada por los paradigmas
desplegados verticalmente que por los sistemas horizontales.
82

ciente comparar a Bloomfield con Sapir o Saussure para

observar la diferencia. A1 estar menos interesado por las
realidades sintagmticas inmediatas, el estructuralismo lingstico europeo ha experimentado ms inteligente y adecuadamente con estos rasgos; analizndolos vertical o paradigmticamente, mientras que el mentalismo indicado los aplic
indistintamente.
En
consecuencia,
los
investigadores
americanos familiarizados, con las obras de sus colegas
europeos -especialmente eslavistas, romanistas y germanistasestaban ms inclinados a estudiar los problemas literarios,
que, para ellos, eran formas autnticamente lingsticas, que
los que no siguieron esta tendencia.
En la dcada y media pasada, ciertas aproximaciones a la
gramtica y sintaxis especficamente americanas, que
siguieron a Bloomfield, aunque reaccionaron contra algunos
puntos y se interesaron por estructuras lingsticas de mayor
extensin, se han centrado en unidades que estn compuestas
por varias oraciones. Pensamos en el anlisis del discurso de
Zellig Harris, con sus nfasis sobre las estructuras formales,
asemnticas, unificadoras
(Language,
1952)
y,
ms
recientemente, en la adaptacin especfica de estos principios
por R. Levin en su estimulante Linguistic Structatres in Poetry,
La Haya, 1972 (ed. esp., Madrid, Ctedra, 1974). La
investigacin ms reciente sobre el significado y estructura
distribucionales (ver Zellig Harris, Word, 1954) intent ir ms
lejos que la oracin de Bloomfield y ha contribuido, a su vez,
a la gramtica transformacional de Chomsky y, asimismo, a
teoras, en muchos aspectos, opuestas a la lingstica
taxonmica.
Las polmicas que suscita la publicacin de las teoras de
Chomsky sobre gramtica generativa (Syntactic Structures, La
Haya, 1957 [ed. esp., Siglo XXI]; Aspects of Theory
o f Syntax, Cambridge, Mass., 1965 [trad. esp. de C. P. Otero,
Madrid, Aguilar, 1969]) y la obra sobre teora semntica de
Jerrold J. Katz y Jerry Fodor * sirvieron, no solamente para
sealar el valor intrnseco de las teoras presentadas, sino
tambin
para
manifestar
el descontento
* Edicin
espaola,
ed. Martnez
Roca, 1971. latente que muchos
167

82

cuela de Praga y, por consiguiente, estaban preparados para

aceptar una teora del lenguaje ms ampliamente fundamentada que la aproximacin americana, puramente taxonmica. Esto no quiere decir que la investigacin lingstica
en Amrica haya renunciado a sus primeros objetivos y haya
seguido a los transformacionalistas del MIT (Massachusetts
Institut of Technology). Por el contrario, como hemos
sugerido previamente, la situacin ha llegado a ser an ms
fluida. La experimentacin se ha sucedido sin cesar.
La nueva gramtica generativa ha hecho solamente algunas tentativas de aplicacin al estudio de la literatura. Como
adicin a Linguistic Structures in Poetry, de S. R. Levin, se
pueden citar Poetry and Grammaticalness del mismo autor
(Proceedings of the Ninth International Congress of Linguists,
editado por Seymour Chatman y S. R. Levin, Boston, 1967),
tambin Generative Grammars and the Concept of Literary
Style, Word, diciembre, 1964. Literature as Sentences
(College English, enero, 1966, editado en Essays on the
Language o f Literature) de Richard Ohmann y Linguistics
and the Study of Poetic Language de Sol Saporta (discutida
ms adelante). A1 elaborar las reglas generativas de la
produccin lingstica que gobiernan la relacin entre la
estructura profunda y superficial -y la transformcin de
la primera en las convenciones de la segunda-, la teora
transformacional establece en realidad una dicotoma entr
norma sintctica y desvo. Esta dicotoma, cuando se aplica
coherentemente, puede ofrecer caracterizaciones objetivas de
la lengua potica, como uso distinto del normal e,
idealmente,
una
estructura
mtodolgica
para
la
reconciliacin, dentro de una teora del lenguaje nica y
omnicomprensiva de dicha polaridad. Puesto que opera
principalmente con la produccin de oraciones y adscribe a
stas una realidad sicolgica a fin de relacionar su estructura
gramatical con conjuntos semnticos (estructuras de
contenido que corresponden, presumiblemente, a las
categoras mentales universales), la gramtica generativa
intenta ofrecer los medios de hallar salida a ciertas
insuficiencias de la concepcin taxonmica de la oracin.
83

Linguistics -the United States in the Fifties, Trends in

European and American Linguistics, 1930-1960, pg. 162). La
Literature as sentences de Ohmann caracteriza la oracin
como la unidad primaria de comprensin (Essays, pgina
231). La estructura superficial de la oracin implica una
estructura profunda; sin embargo, sta explica la estructura
superficial. A1 analizar una frase de Araby, de Joyce,
Ohmann demuestra cmo el lector debe captar las relaciones
indicadas en la estructura profunda y cmo la oracin...
pone en marcha una variedad de procesos semnticos y
modos de comprensin, en un circuito breve y en una forma
superficial que cambia radicalmente el contenido (pg. 233).
Las desviaciones y desplazamientos tienen lugar, pero como
Ohmann indica, stos tienden a sealar plenamente la
estructura de la obra. En esencia, Ohmann describe, de una
manera simblica, el acto de la lectura, es decir, lo que
persiste en la mente del lector mientras descifra el discurso
anterior al suyo y, en consecuencia, hace posible la
reconciliacin de la forma y el. contenido como distincin
entre las estructuras superficiales y las estructuras profundas
de la oracin (pg. 238). La obra literaria, como tal, es
plenamente respetada, pero dada la orientacin de la
gramtica generativa segn 0hmann, el anlisis de sus
operaciones contribuye no solamente a nuestra comprensin
del estilo, de la retrica y la estructura literaria, sino tambin
-como es de suponer- a nuestra comprensin de las
operaciones lingsticas. La metodologa en cuestin permite y
anima realmente el uso de amplias variedades del discurso.
Todo lenguaje es una molienda para su molino.
En contraste, . una nocin bastante ms bloomfieldiana
de equivalencia gramatical se alza tras la reciente Poetic
Syntax de Mac Hammond, ensayo presentado en la Conferencia Internacional de Work-in-Progress Devoted to Problems of Poetics (Varsovia, 1960, pgs. 18-27) e impreso en
Poetics/Poetyka (La Haya, 1961). Hammond utiliza la equivalencia gramatical corno un mecanismo formal para identificar la poesa; presenta una oposicin ms que un conjunto
de procedimientos o transformaciones. Por eso, afirma: La
169
83

ticas} que sus propiedades lingsticas sugieren. Aunque sus

tcnicas son radicalmente diferentes, las conclusiones de
Hammond ofrecen una muestra del tipo de descripcin
dinmica, centrada en la identificacin del lenguaje potico,
que se pudo esperar eventualmente de los seguidores de la
gramtica generativa. Esta comprensin del significado gramatical, aunque diferente del de los transformacionalistas, le
permite formular la relacin entre forma y contenido, de
una manera tan problemtica como la de Ohmann. Todo lo
que falta es la nocin transformacional de grados y el
sentido de proceso.
Charles C. Fries ha sugerido en la obra ya mencionada,
Trends, que el hincapi que Bloomfield hace sobre la naturaleza de las frases descriptivas y cientficas... convirti la
lingstica americana en una manera de exponer ms que en
un conjunto de exposiciones (The Blaomfield School, pgina
211). Este modo caracterstico de exposicin, patnte en
Bloomfield, Harris, Chomsky, as como en Ohmann y
Hammond, implica a la vez un problema terminolgico y, por
supuesto, el establecimiento de un objeto material claro. Este
ha sido, en cierto modo, ideado para ajustar el tipo de
expresiones metalingsticas que los lingistas americanos,
cualquiera que sea su credo ideolgico, desean hacer. Por
eso, a1 comparar el nuevo inters americano por las
relaciones entre la lingstica formal y los estudios literarios,
Hamp (op. cit., pg. 173 y ss.) ha declarado que el inters
del momento, diferente del que tuvo hace algunas dcadas el
grupo de Praga, ha tendido a centrarse sobre un anlisis de
los indicadores lingsticos del estilo y sobre el problema de
fundamentar los estudios literarios, con datos textuales,
expresados dentro de los lmites de anlisis fnicos
lingsticos. Todo gira, por supuesto, sobre lo que quiere dar
a entender por anlisis fnicos lingsticos, pero hasta
ahora no se ha realizado ninguna teora lingstica en
Amrica que se ocupe sistemticamente del lenguaje literario.
La poeticalidad sigue siendo un concepto anlogo al de
gramaticalidad. Un ejemplo extremo puede hallarse sin
sorpresa en la informacin terica de Robert Abernathy
84

clarifica experimentalmente las razones de la informacin

en trminos matemticos en relacin con las expectativas (y
actitudes crticas). Sugiere la posibilidad de aislar, por
medio de formulaciones precisas, ciertos fenmenos del
lenguaje y expresin poticos (pg. 569).

84

Ca,PtruLO V
EL CONGRESO DE BLOOMINGTON: EL ESTILO DEL
LENGUAJE
La carencia de una verdadera teora que englobe todos los
problemas del lenguaje o lingstica, en la que los estudios
literarios y lingsticos tengan bien definidas las funciones,
no ha disminuido, sin embargo, la experimentacin. Por el
contrario, lo que hemos llamado la crisis de la investigacin
lingstica ha estimulado esta experimentacin, obteniendo a
menudo resultados interesantes. Debemos tener presente un
hecho: la relacin de la lingstica con el estudio de la
literatura es primariamente un problema de actividad, no de
esfuerzo sistemtico. La colaboracin interdisciplinar ha
aumentado y ha ocupado a literatos y lingistas, pero ha
venido siendo esencialmente circunstancial y fragmentaria. El
presente estudio ha intentado demostrar por qu ha sido as.
Antes de proseguir ofreciendo alternativas sera mejor
examinar, con algn detalle, ejemplos concretos de tal
actividad interdisciplinar. Con el propsito de discutirlo, nos
centraremos, aunque no exclusivamente, sobre El estilo del
lenguaje (Style in language, Nueva York, 1960, librocompendio de estudios que presentaron crticos, lingistas,
antroplogos, psiclogos y filsofos durante un simposio
organizado por el Social Science Research Council, en la
Universidad de Indiana, en la primavera de 1958'.
A1 ocuparnos del comentario arriba mencionado de Hamp
1
y como
ttulo da
a entender,
El estilo
lenguaje
intenta
Estasu
discusin
describir
las partes
de midel
artculo
publicado
en
Romance Philology, XV (1962); he hallado tiles los estudios de Michael
Riffaterre en Word, XVII (1961), y Yakov Malkiel en Ir2ternational
Journal of American Linguistics, XXVIII (1962).

85
85

como estilstica; Bally ha hablado antes que ellos de anlisis

estilstico (opuesto a estilstica) como una disciplina literaria.
En su An Introduction to Lnguistic Structures: From Sound to
Sentence in English, Nueva York, 1958, A. A. Hill se separa de
los argumentos de Bloomfield, y define el estilo y su estudio
como lo que implican todas aquellas relaciones entre las
entidades lingsticas ms amplias que las que entran dentro
de los lmites de la oracin (pg. 406). Sin embargo, el estilo
es un trmino de imprecisin mayor. Una simple mirada al
Estilo del lenguaje ofrece una evidencia amplia y suficiente de
esta imprecisin, puesto que lleva al lector desde el emprico
Oral Styles of American Folk Narrators y el estudio de
orientacin estadstica de D. H. Hymes Phonological Aspects
of Style: Some Englisl3 sonnets hasta los manifiestos
tericos, concernientes a la relacin entre la lingstica y el
material literario de varios niveles de complejidad (Saporta,
R.ichards, Jakobson). Para algunos colaboradores, el estilo
consiste esencialmente en un desvo de la norma, aunque
Hymes, por ejemplo, cita al antroplogo A. L. Kroeber en el
sentido de qu el estilo no puede ser desvo de la norma sino
realizacin de la misma (pgina 109). Las concepciones
expresadas por algunos psiclogos (Osgood) y lingistas
(Saporta) dan lugar a una crtica mordaz por parte de los
crticos literarios (Wellek y Hollander). Gran parte de esta
diversidad se debe a la variedad de las disciplinas acadmicas
representadas y a la aparente polaridad entre lingistas
interpersonales y crticos literarios individualistas. Algunos
crticos parecen dar importancia a lo que la disciplina de otros
colegas pudo aportar a la suya propia y otros parecen sealar
los mtodos con que su disciplina pudo ayudar a las otras.
Existe una gran tendencia al partidismo disciplinar y,
curiosamente, los lingistas parecen advertir que el estilo
compendia lo que es literario en la expresin lingstica,
mientras que los analistas literarios definen el estilo
metodolgicamente como lo que es especficamente lingstico
de laVer
literatura.
ParaA aumentar
la confusin
que
en este sentido,
critical bibliography
of the diremos
New Stylis11

tics. , 1900-1952, de Helmut Hatzfeld, Chapel Hill, 1953 (ed, esp., Ma

86

Es ms interesante para nosotros desde este punto de

vista el hecho de que entre los mismos lingistas el trmino
estilo experimente numerosas y muy diferentes aplicaciones.
La posicin de los lingistas puede parecer monoltica solamente cuando se compara con alguna de las otras disciplinas representadas. Incluso despus, un lingista como
Jakobson contina mucho ms ntimamente ligado a ciertos
mtodos importantes de t;rticos de la literatura como Richards o Wellek que a los de algunos lingistas consagrados.
Nos limitaremos a hacer el inventario de estos matices antes
de resumir el punto de vista lingstico general. Estas diferencias y semejanzas no siempre son cuestiones de mero
nfasis o incluso mtodo. A veces corresponden a orienta-

5.1. Las dicotomas de Voegelin y Sol Saporta

Una corriente importante representada en Estilo del

lenguaje es la que divide sistemticamente el lenguaje en dos
subtipos principales (como los famosos lgicos, y afectivos de
Bally) y que coloca la literatura, no siempre, aunque
frecuentemente, bajo uno de estos dos ttulos. Esta posicin
es, en cierto sentido, modernamente clsica, al confirmar la
distincin previamente indicada entre el lenguaje de la
literatura y el de la lingstica. Para la mayor parte de los
estudiosos que trabajan con tal dicotoma, el estilo es
exclusivamente una funcin de la literatura. Esta corriente es
quiz ms pujante en Casual and Noncasual Utterances
within Unified Structure ( pgs. 65-83) * de C. F. Voegelin.
ste distingue dentro de la lengua las expresiones de tipo
casual y no casual; la gramtica normativa ha sido escrita
tradicionalmente sobre la base de expresiones no casuales,
mientras que la gramtica descriptiva de la lingstica
moderna tiende a basarse exclusivamente en expresiones
casuales. El habla no casual ms pura sera el lenguaje
especializado de las matemticas, aunque la literatura de
amplio contenido sea un depsito de tales expresiones. El
habla casual es ms o menos lo que Wellek ha mostrado en
Teora literaria como cotidiano, mientras que las expresiones
no casuales corresponderan a la

Essai de
bibliographie critique de stylistique frangaise et romane, Pars,
1962. * Las pginas de El estilo del lenguaje seguidas por l hacen redrid, (gredos), y el estudio (en colaboracin con Yves LeHir)
ferencia a la edicin espaola de la obra. [rI, del T.]

175

86

lengua cientfica y literaria. (Voegelin insiste, sin embargo,

en que literatura no es siempre equivalente a no casual.) A
diferencia de algunos de sus predecesores, no hace esfuerzo
alguno por determinar la relacin entre los dos tipos de
habla: tampoco est interesado en mantener la distincin
ms all de cierto nivel. Sin embargo, parece alabar a los
lingistas que... muestran ahora una incipiente inclinacin
por investigar la poesa a la vez que otras expresiones de una
lengua dada (pg. 65 e). Asimismo, muestra un inters
especfico por las posibilidades de una nueva teora de la
estructura lingstica o por las nuevas hiptesis
concernientes a la interdependencia de las diversas estructuras dentro de una lengua. Su dualismo -una visin de
la realidad esencialmente binaria- est, pues, colocado al
servicio de una visin analtica del lenguaje, a pesar de ser
monoltica. El ngulo de estudio, sin embargo, es tpicamente
lingstico en lo que su mtodo implica de clasifcacin y
registro del uso que se desva de los modelos casuales; y el
casual
parece
guardar
estrecha
relacin
con
el
interpersonal. Voegelin reconoce que la estructura extrada
del discurso comn de la lengua puede ser perfectamente
una ficcin, aunque declara tal concepcin metodolgicamente til, dado el caso de que ninguna definicin
lingstica sirve adecuadamente para distinguir las
expresiones casuales de las no casuales en las lenguas (pgina 70 e). Estas distinciones resultan a la larga valiosas y
estn confirmadas por el reconocimiento cultural, es decir,
por reacciones parcialmente extralingsticas contra el papel
que desempea la persona en la cultura (pg. 70 e y ss.), tal
como Voegelin subray al estudiar los usos predominantes
entre los indios Hopi.
El sistema de Voegelin no est destinado especficamen te
a permitir el anlisis de los rasgos estilsticos literariw, o
expresivos; se ofrece ms como un paliativo de las gramticas
que, citando unas palabras de Sapir, se resque brajen: su
funcin es reparadora. Una descripcin com pleta debe cubrir
el laberinto entero de categoras que fil tran muchos niveles
de uso. El tipo de gramtica masiva mente resistente,
176

del lenguaje, las gramticas continuarn resquebrajndose, es

decir, seguirn incompletas o, de cualquier forma, imperfectas;
ste parece ser el punto principal de Voegelin. Manifiesta el
malestar que sienten muchos lingistas de nuestro tiempo.
Hemos sugerido en la primera parte de esta obra la
tendencia estructuralista que domina el interpersonalismo
lingstico (yuxtapuesto contra el posible nfasis del individualismo de muchos comentarios lingsticos) que dio lugar
a la mentalidad que gobierna la distincin binaria utilizada y
redefinida por Voegelin en su ensayo tan interesante y
sintomtico. Voegelin intenta reunir una ciencia lingstica
que en el pasado reciente se fragment en dos tendencias
analticas opuestas, y al ir su iniciativa en contra del lado
lingstico de la polaridad, su tcnica consiste esencialmente
en aglutinar, juntndolas de nuevo, las dos piezas. Y al
hacerlo as, opera con las mismas hiptesis que gobernaban la
divisin original; lo ms que puede hacer es soldar las dos
mitades, ya que cada una conserva sustancialmente la misma
identidad que tena cuando se efectu la ruptura (la divisin
original). Considerando, pues, en trininos de Voegelin, que
una gramtica que no se resquehraja es equivalente a la
unidad perdida y restaurada, dehemos preguntarnos qu xito
puede tener este procedimiento.
La objecin principal puede ponerse contra el mantenimiento de
la polaridad casual/no casual. Esta distincin parece vlida, en
el mejor de los casos, como un recurso analtico destinado a ser
utilizado con propsitos de restriccin, ya en un sentido, ya en
otro. Tambin poda ser til como medio de presentar el problema
dentro del contexto de la investigacin lingstica de orientacin
taxonmica. Sin embargo, es difcil ver cmo las expresiones no
casuales se pueden estructurar dentro de los lmites de sus propios recursos, o, si al hacerlo as, por qu se basan en la
oposicin. En el nivel terico surgen varias contradicciones:
casual y no casual son, en esencia, trminos significativos,
desafortunadamente,
para describir
menos las normas
reales que
i nuevo al diccionario
de irregularidades
de Bloomfield
desde el instante en que las irregularidades fueran d dos
tipos. Adems, en ninguna parte hemos aprendido el inter

12

87

funcionamiento del casual y no casual: ste es el tema real

(un problema de importancia capital para el anlisis literario,
por ejemplo). Las observaciones de Voegelin sobre la
divergencia entre las normas casual/no casual de la estructura oracional turca, lo mismo que otros ejemplos, vienen a
ajustar su esquema, pero qu dice acerca de muchos refranes espaoles que presentan restos de habla arcaica o en
desuso, cuando se usan fuera de contexto? Sin embargo,
como refranes gozan de una incidencia de probabilidades
relativamente alta en numerosos y divergentes contextos. La
oposicin casual/no casual es un punto crtico para poner de
relieve negativamente la inadecuacin de la gramtica del
uso basada en expresiones casuales, aunque inspira graves
dudas como la de si el tipo de dualismo sobre el cual se
funda, es capaz de cubrir los amplios usos de las estructuras unificadas y su descripcin.
Voegelin no identifica la literatura con el discurso no
casual; tampoco describe la literatura en cuanto tal, aunque
cierto nmero de sus ejemplos parecen estar tomados de
expresiones que otros colegas podan considerar como
literarias. Si estuviramos dispuestos a adoptar sus esquemas e intentar aplicarlos (de ambas formas) a la lengua usada en literatura y a la lengua literaria, hallaramos que en
virtud de su alto grado de intencionalidad la lengua de la
literatura no se agrupara tan frecuentemente alrededor del
polo no casual, al menos considerado como una especie de
lenguaje. (Jakobson rechaza por completo tal clasificacin, y
advierte sabiamente que toda lengua, aparentemente casual o
no, est llena de intencionalidad [Estilo del Lenguaje, pg.
127 e], aunque estemos asociando simplemente el propsito
con una forma especial de intenta esttico tal como lo defini
la moderna crtica literaria.) La literatura, sin embargo, usa
tambin el discurso casual, defendiendo celosamente, a
veces, su naturaleza casual en el ms no casual de los
contextos. En su aportacin a Estilo del Lenguaje, Michael
Riffaterre sugiere que el uso literario de los discursos casual
y no casual debera ser considerado en la representacin del
uso "espontneo", y en la del uso "reflexivo" (pgina 332). La
88

de la literatura. Este punto de vista contina siendo enteramente legtimo, aunque transforma en parte los temas que
inspiraron la dicotoma de Voegelin. Quiz el no casual
pudiera resultar til en el sentido en que Voegelin ha utilizado este concepto, es decir, como una categora abstracta
que agrupa los usos lingsticos aptos para la clasificacin
estructural o genrica, pero tomando como punto de partida
las condiciones normalmente operativas en el discurso
casual, acentundolos unas veces y minusvalorndolos otras,
siempre consistentemente (cfr. el estudio de Hammond, antes
citado). En la lengua literaria, los usos no casuales contienen
principalmente algunas convenciones y procesos que parecen
gozar de una cuasi-existencia propia y que pueden ser
aislados provechosamente para el estudio. Son: la rima,
esquemas mtricos, imgenes recursivas (por ejemplo, la rosa en la lrica renacentista, y otras semejanzas). As interpretado, el no casual puede ser un eslabn en el largo
camino que conduce a la integracin eventual de la lengua
literaria dentro de la teora general del signo verbal antes
discutida, y puede identificarse con lo que hemos llamado
estudio de las funciones lingsticas generales, funciones
especficas del discurso literario. Como una categora
abstracta, apta especialmente para la descripcin d las
condiciones estticas, el no casual contina siendo incapaz
de generar expresiones definitivas concernientes a todos los
aspectos de estas funciones lingsticas. Tampoco puede
resultar til con respecto a la calidad literaria, porque sta es
objeto de un juicio de valor. En cuanto abstraccin, participa
de las limitaciones de las formulaciones abstractas, pero
puede ayudar mucho al acopio de informacin valiosa,
relativa a las operaciones literarias de importancia
intermedia, si no fundamental. Adems, ofrece posibilidades
de investigacin ms anlogas a las de ciertos crticos que a
las del puro criticism que representa la Teora literaria.
3
AStudies
lo sumo,
pues,XXXVIII,
debemos
quedeelTexas
dualismo
in English,
de concluir
la Universidad
(1958), exnas 94-pginas9546-52, Publicados en Style in language como extracto,
pgi.
179
88

siderado lo suficientemente importantes como para preservarlas para la posteridad. En este corpus el estudioso debe
extraer las caractersticas formales que se pueden usar
como diagnstico para su definicin. Sin embargo, el proceso exige eliminar del corpus aquellas expresiones que no
difieren de las casuales. Segn esta aproximacin, las
caractersticas verbales de un alto nivel de permanencia seran equivalentes a literatura (o por lo menos proporcionaran las bases para un definicin de la misma). Ningn
crtico literario admitira que tal procedimiento hara avanzar nuestro conocimiento de la disciplina, y mucho menos
acertamos a ver cmo podra secundar nuestro conocimiento
de las estructuras lingsticas. Hill atribuye demasiada
importancia a los principios estilsticos para que puedan resultar tiles; por el contrario, parece negar todava la existencia de las estructuras puramente literarias en el plano
esttico, curiosamente de acurdo con ciertas posiciones de
Croce, quien, al negar la posibilidad de los poemas extensos,
define la Divina Comedia como una serie de poemas hermosos, interpolados dentro de la larga extensin de un discurso
pasado de moda, prosaico y didctico.
Otro sistema binario tpico lo proporcionaron algunos
lingistas colaboradores de Estilo del lenguaje. Esta direccin, que intentaba evidntemente adaptar la literatura
dentro de un esquema lingstico general, est resumida en
The Application of Linguistics to the Study of Poetic
Language (pgs. 39-63 e) de Sol Saporta. Saporta describe
este problema del estilo ms armnicamente, con los propsitos indicados del volumen, que la forma de hacerlo Hill y
Voegelin. Habla del lenguaje de la poesa como opuesto al
lenguaje de la prosa (lenguaje coloquial o lenguaje casual,
pg. 42 e). Hace tambin contrastar el lenguaje (lo que est
dentro del propio dominio de la lingstica, es decir, lo que
hemos denominado el lenguaje de la lingstica) con el
arte (la msica, la pintura), y considera que la poesa
comparte caractersticas con ambos dominios. Sin embargo,
como lingista autoconsciente, Saporta contina siendo fiel a
la tradicin descriptivista, alegando que debe abordar la
poesa como lenguaje y sabiendo en todo momento que es
distinta del lenguaje en ciertos aspectos (no todo lenguaje
es poesa, pg. 43 e). Es evidente que Saporta es plenamente
consciente de la contradiccin. Espera resolverla mediante la
nocin chomskiana de grados de gramaticalidad; la poesa
se describir como lenguaje, pe ro los rasgos lingsticos que
la diferencian tan clarament(

del lenguaje de los lingistas, se han de describir dentro de los

lmites de una escala jerrquica de gramaticalidad o
agramaticalidad. En resumen, las hiptesis bsicas de
Saporta se fundan en una polaridad semejante a la de Voegelin, a pesar de que intente construir criterios capaces de
describir la trama de relaciones que enlazan los dos polos de
su sistema; ste es, al menos, potencialmente-dinmico.
Fundamentalmente, es abstracto y exclusivista (no permite
ningn juicio de valor, a menos que camine hacia una nociencia). La intuicin parece muy prometedora. Sin embargo,
nosotros estamos ms que sorprendidos de aprender que el
propsito de todo esto es que el lingista simplemente
identifique la poesa; la poesa est hecha, respecto al discurso altamente gramatical, para representar una posicin
anloga a la de los prstamos lingsticos no asimilados o
errores de lengua (pg. 46e). La literatur, pues, como tal, no
reviste inters para Saporta; est intentando simplemente
acelerar una nota particular del anlisis lingstico.
El estilo -y la literatura o poesa que, tal como Saporta usa
los trminos, parecen ser un discurso altamente estili zadoconsiste, esencialmente, en desviaciones de las normas. Aqu,
norma es equivalente a gramaticalidad, esto es, aquellas
oraciones generadas sin dificultad. Hay dos tipos principales
de desvo (pgs. 57 e y ss.), a saber: 1) la presencia de
secuencias agramaticales en el mensaje (esto es, rasgos que
no aparecen en todas las condiciones), y 2) la presencia de
restricciones, como el metro, no exigidas por <=una gramtica
general extraliteraria. Saporta pone ms nfasis en las
expresiones sintcticas que en las semnticas, porque la
sintaxis es un problema de distribucin, esto es, una funcin
esencialmente mecnica. Las cuestiones de significado potico,
que la crtica literaria considera como fundamentales, no
representan papel real alguno en el sistema de Saporta. Todo
lo que el crtico literario puede esperar cosechar de este
sistema es que una tipologa basada sobre estos desvos
(generar) originar agrupaciones que correspondan (o
modifiquen quiz significativamente) a tales nociones, como
los sonetos, poemas picos, etc. (pg. 59 e). En el nivel
prctico vemos, pues, que la polaridad original de Saporta no
slo no se mantiene, sino que permite una oposicin
confirmada. Finalmente, se interesa menos por las funciones
afines, que intent examinar en primer lugar, que por cmo
llegar a confirmar las diferencias bsicas entre los das polos.
Curiosa

89
89

mente, su sistema es aparentemente mucho menos contrastivo en esencia que lo que parece ser la distincin
casual/no casual de Voegelin. Sin embargo, aunque admite
que la poesa (pueda ser definida) como una subclase de la
lengua (pg. 44e), mantiene insistentemente el punto de
vista tradicional de los lingistas de que una descripcin
gramatical no necesita acomodarse a los mensajes poticos.
Mientras Voegelin proporciona avances en los delicados problemas de lingstica y crtica literaria, Saporta cierra las
lneas hasta las antiguas demarcaciones y termina por defender el statu quo.
5.2. La estilstica de Rif faterre
Otro intento que utiliza la dicotoma norma/desvo, aunque no est representado en Estilo del lenguaje, merece
mencin aqu, ya que ofrece un punto de partida provechoso
para una reconciliacin ms convincente entre la lingstica y
el anlisis literario dentro de una teora general y especfica del
estilo (la estilstica). Nos referimos al debate sobre el estilo de
Michael Riffaterre, tal como lo expres en varios artculos
tericos y en un importante estudio que public en forma de
libro'. El estilo, segn Riffaterre, es una funcin de un texto
dado, o contexto, que se va a someter a examen. Tambin es
una funcin del lector. Riffaterre se sirve de un principio clave
de la crtica moderna cuando hace depender su sistema de la
colaboracin recreadora del autor y el lector (cifrar y
descrifar un texto), quienes conjuntamente hacen el texto
(mensaje). Esto nos recuerda no slo el dinamismo de los
transformalistas, sino tambin la doctrina de las lecturas
correctas o incorrectas (aunque posiblemente variantes) de
I. A. Richards (Estilo del lenguaje, pgs. 24-52), puesto que
Riffaterre defiende que el principio (flexible) de lecturas
correctas est determinado por el texto tal y como opera
sobre el lector. Pero, qu son lecturas realizadas
4
correctamente?
que
la crtica
literaria se
Aparte de su Riffaterre
artculo dehalla
Style in
language,
indicaremos
Le basa
Styte
des Pleiades de Gobineau; Essai d'application d' une mthode sty listIque, Ginebra-Pars, 1957, Stylistic context, Word. XVI (1960), y
varios artculos ms, aparecidos en Romanic Review, Romance Phitology y word.
182

todo de anlisis literario corra dos graves riesgos: 1) que

desve la atencin del texto hacia el propio estado subjetivo
del lector, y 2} que degenere en impresionismo metodolgico.
Riffaterre introduce su punto de vista para minimizar los
efectos de la intuicin gratuita. El lector atento o lingista
debe permitir- conscientemente ser dirigido por las
realidades del texto; su tarea exige que describa las caractersticas formales de cada segmento del discurso que haya
provocado una reaccin (normalmente un juicio de valor) en
el lector'. Si, en algn punto concreto, el lingista descubre
una particularidad estructural, debe concluir que la reaccin
del lector estuvo motivada por un rasgo estructural aislado.
Si, por otra parte, no descubre ningn rasgo estructural
caracterstico, el lingista concluye que que la motivacin fue
provocada por otras causas diferentes que las lingsticas.
Los ragos estructurales constituyen el objeto del anlisis
estructural, tal como se aplica en literatura; podemos
identificarlos como muchas claves que intercal dentro del
texto el autor, quien, en consecuencia, controla el
desciframiento de su texto y, de ah, que solicite la colaboracin del lector.
El contexto estilstico, desde el punto de vista de Riffaterre,
vara segn los textos. Rechaza la dicotoma tradicional
norma/desvo, porque considera la lengua del escritor,
tomada ms que como un todo abstracto, como una
desviacin de l, como una lengua general an ms abstracta (es la simple aplicacin de la oposicin de 5aussure
langue/parole). Cada texto constituye su propia norma estilstica: El contexto estilstico es un modelo lingstico, roto
sbitamente por un elemento que no se pudo predecir, y el
contraste resultante de esta interferencia es el estmulo lingstico (Critexia for Style Analysis) que sugiere el juicio de
valor antes mencionado. El giro que Riffaterre da al par
norma/desvo es muy- significativo, y creo que indica la direccin
general que toma la investigacin reciente -la escuela
5
Ver de Riffaterre, Vers la Dfinition lingu'istique du style, resena
de Style in language, en Word, XVII, en especial pgs. 320 y ss.
Traduzco o parafraseo aqu unas cuantas expresiones del mismo.

183
90

se-, ninguno es estilsticamente operativo. Sin embargo,

norma y desviacin funcionan dialcticamente una respecto de la otra; ambas estn determinadas por el contexto
y pertenecen al significado del texto. Por poner un ejemplo, el uso meridional de un verbo en imperfecto de sub juntivo en un texto coloquial francs puede constituir una
desviacin dentro de los lmites de la norma coloquial y
contextual, pero cuando su efecto -irona, humor, ridiculezse entiende en relacin con las tensiones del contexto; deja
de ser desviacin. En el nivel del significado se reincorpora
dentro del significado o sistema de valores que representa el
texto. El principio norma/desvo no es ms que un recurso
analtico; en modo alguno constituye un punto definitivo de
llegada.
Con el riesgo de alguna simplificacin excesiva, se puede
decir que la originalidad de Riffaterre, con respecto a las
otras teoras ms ampliamente consideradas, consiste en la
manera en cmo reconcilia el anlisis lingstico y literario,
al apelar a un sistema puramente subdividido en dos niveles.
El primero, el nivel de impresin y descripcin analtica,
dependiente del par norma/ desviacin e inventado para
describir especficamente las complejidades textuales. Este
nivel es el ms propiamente lingstico, porque, aunque el
proceso est realzado por un juicio crtico de valor, se
caracteriza por la mayor objetividad posible y se interesa por
el lenguaje que opera como recurso. Recordamos a Bally,
quien describi la estilstica literaria como la observacin de
las significaciones del estilo, y quien, en su estilstica general
de la expresividad lingstica, fundament invariablemente
su estudio en la comparacin de la lengua ordinaria (es
decir, discurso ideal, o neutro, inexpresivo) con el discurso
cargado de expresividad. La lengua ordinaria de Riffaterre
es, por supuesto, su norma contextual, y ambas funcionan
de la misma manera. (En realidad, no existe gran diferencia
entre el punto de partida afectivo de Bally y el efecto
estilstico inicial de Riffaterre; Bally, pionero en su campo,
pone ms nfasis en el lado psicolgico del problema, en
tanto que Riffaterre lo da por supuesto). Sin embargo, el
91

de expresin. A pesar de que la inclinacin de Riffaterre por

la literatura -terreno de posiciones notablemente cambiantes- no le pudo permitir la generalizacin ltima que Baliy
intent conseguir en sus resultados, sigue siendo fiel a la
interpersonalidad. sta se manifiesta en su deseo de objetivar en lo posible la descripcin de los dominios sobre los
que descansa el edificio entero de los efectos estilsticos. Para
l, la interpersonalidad sera una funcin de la colectividad
de lectores. En cierto sentido, opera en cada caso con un
mensaje idealmente cifrado -interpretacin correcta en
Richards- y debe suponer que, a pesar de las lecturas
variantes, sus descubrimientos apuntan hacia el mensaje
ideal, o se aproximan ntimamente a l.
Si podemos clasificar a Riffaterre -al menos provisionalmente- como el reverso de Bally, la razn deberamos
buscarla en su inequvoca intencin de colocar el anlisis lingstico al servicio de la literatura. Aqu tocamos de paso el
segundo nivel de su procedimiento analtico o, ms exactamente, el proceso sintetizador en que la desviacin, ya
descrita, se reintegra dentro de la norma en el nivel del
significado. Citando su artculo, la declaracin de Wellek de
que una obra de literatura es, por su naturaleza, una
totalidad de valores que no se adhieren meramente a la estructura, sino que constituyen su propia naturaleza (Estilo
del lenguaje, pg. 419), Riffaterre exige, con considerable
justificacin, que su mtodo satisfaga estas condiciones: el
efecto estilstico no lo juzga prescindiendo del valor estruc tural de la obra; por el contrario, parte de una valoracin
original y la reincorpora dentro de una valoracin artstica
general concerniente a la obra. Lo que hemos llamado los dos
niveles del estilo y de la significacin, l los llama respectivamente anlisis estilstico y crtica metaestilstica. La
estilstica literaria de Wellek (que opone a la estilstica
general de Bally), al centrarse en los usos estticos de cada
recurso lingstico (pg. 418), corresponde en esencia a lo
que Riffaterre realiza, a pesar de que pone algn reparo a la
naturaleza arbitrariamente fragmentaria, sealada por
Wellek. La distincin de Wellek es todava vlida en tanto que
185
91

del anlisis lingstico al servicio de los estudios literarios o

espera que la misma lingstica -la ciencia del lenguajese
beneficie tambin de su experiencia? Surgen un nmero de
posibilidades. Primero, la tan trada discusin de la adaptacin de la dicotoma norma/desviacin de Riffaterre demuestra que ha rechazado el concepto de lenguaje literario,
al menos tal como lo han venido usando los lingistas e
historiadores literarios, indistintamente. Esto implica: 1) que
el estilo es una funcin del intento esttico en el dominio de la
obra de arte; 2} que el lenguaje como un tono -no una
subdivisin del mismo- es responsable del empleo estilstico.
Adems, puesto que el estilo lo define como la configuracin
formal de la literatura, accesible al lingista, se sigue que, en
literatura, se pueden hallar usos a los que se aplica el
lenguaje, que no se hallan en cualquier parte o que no se
encuentran en el mismo grado, ya cualitativo, ya cuantitativo.
Segn nuestros conocimientos, Riffaterre no elabora este
punto con detalle alguno significativo. Parece darlo tambin
por supuesto. Pero la resuelta incorporacin de la literatura
dentro del campo de la lingstica general ensancha la esfera
de la actividad corrientemente considerada como pertinente a
la lingstica, y se constituye a s misma como inmediata
beneficiada. No obstante, quiz es todava ms significativo el
posible resultado prctico, para la lingstica, de un estudio
estilstico adecuado. Tal como lo ha definido Riffaterre, el
estilo puede ser considerado como un punto focal indicador de
la conversin de algn rasgo lingstico especfico -fontico,
morfolgico, sintctico, lexicolgico- en un efecto dado,
tambin significativo. Por esto, mientras muchos anlisis
lingsticos descriptivos tienden inevitablemente hacia la
compartimentacin- incluso el anlisis de un nivel morfolgico
implica una mnima especializacin cuando se compara con la
totalidad de las posibilidades lingsticas- el estudio del estilo,
dirigido y organizado segn unos fines estticos, ofrece un
microcosmos que despliega un amplio haz de rasgos
puramente lingsticos. Un solo soneto puede y debe entraar
en la prctica un comentario de gran alcance lingstico,
basado sobre la complejidad y variedad de los recursos
92

entre el estructuralismo lingstico de Praga y Ginebra y la

moderna crtica literaria, tal como est representada en los
Estados Unidos por Wellek y Warren y los antecedentes del
New Criticism.
Desafortunadamente, el espacio no nos permite una ms
amplia discusin de los escritos tericos contenidos en Estilo
del lenguaje que versan sobre el problema general del
lenguaje y literatura desdeel punto de vista de dualismos
como los que hemos observado en Voegelin, Hill, Saporta y,
tambin, en Riffaterre (quien, recordamos, no est representado en el volumen). De todas formas, hemos subrayado la
notable vitalidad de los diversos intentos dualistas de anlisis
lingstico-literario contemporneo, as como las principales
direcciones que estos intentos han tomado. De los cuatro
puntos de vista considerados, el de Voegelin v Riffaterre
-aunque en forma diversa- tienen la suerte de preparar el
camino de los avances significativos en el campo. Ambos
ofrecen esquemas para trabajar en ellos. Se deseara, por
ejemplo, que su inclinacin exclusivamente sincrnica pudiera
ser modificada para acomodarla tambin a la diacrnica. Lo
ms importante es que Voegelin y Riffaterre tienden a hacer
crecer el campo de la lingstica como una disciplina, y, por
5.3. La nueva visin de la mtrica
Otros colaboradores de Estilo del lenguaje sirven de testimonio de actividad de ciertas ramas de la investigacin
lingstico-literaria en Amrica. La parte que versa sobre
mtrica lo pone particularmente de manifiesto. El portavoz
lingstico de las conferencias, Fred W. Householder, declar
que un convenio general entre los lingistas y los crticos
literarios en todos los puntos esenciales (pg. 346) lo
mostraron los trabajos de John Lotz (Metric Typology),
Seymour Chatman (Comparing Metrical Styles), John Hollander (The Metrical Emblem), W. K. Wimsatt y Monroe C.
Beardsley (The Concept of Meter: An Exercise in Abstraction). On Free Rhythms in Modern Poetry, de Benjamn
Hrushovski, se consider como una excepcin.
La aportacin de Lotz (pgs. 135-148) es modlica en varios aspectos: es abiertamente lingstica en la forma de
tratar el problema -Householder la considera como una
187
92

levantar una tipologa; las clasificaciones tipolgicas constituyen una de las principales ocupaciones de la lingstica
contempornea americana. Adems, Lotz, un americano con
una amplia educacin europea, personifica los matices previamente notados de las dos modernas tendencias estructuralistas en el campo de la mtrica. Los contactos entre la
investigacin americana y europea se han multiplicado, a
partir de la Segunda Guerra Mundial y, por ahora, han sellado
indeleblemente ambos campos.
Lotz no se interesa por el estilo, ni siquiera su trabajo
implica una valoracin crtica inmediata; es tan resueltamente
descriptivo como las escuelas fonolgicas, cuyos mtodos
utiliza en el contexto de la mtrica. El metro lo define como el
uso del lenguaje ms deliberadamente 'formulado y
experimentalmente variado (pg. 135); est numricamente
regulado (de ah su idoneidad para un anlisis cuantitativo).
Lotz depende en gran parte de la teora de la escuela de Praga:
por tanto, verso y prosa se consideran como polos opuestos,
como un par marcado/no marcado (pgina 137). Dado que el
verso es una nocin puramente formal referida al signo
lingstico sin referencia a la funcin', concluye que la
mtrica entra plenamente dentro de la competencia de la
lingstica -conclusin justificada solamente si se considera
la mtrica, por lo menos temporalmente, como una ciencia
descriptiva, semi-independientes. Lotz hace concretamente
esto, ya que su posicin exige subrayar aquellos aspectos del
lenguaje que son relevantes en el metro; lo hace muy
brillantemente, formulando el principio de relevancia mtrica
por analoga con el principio de relevancia de los anlisis
gramatical y fonolgico (pginas 137-138). Su tipologa entera
se funda en este principio (ignorando deliberadamente la
manera en que la lengua material usada en el verso pudo
ti La del
funcin
mejor descrita
aqu como Divide
una funcin
total,
diferir
uso est
"normal"
de la lengua).
el estudio
puesto que el mismo Lotz subraya otro tipo de funcin (pgina 146): el
nmero en aumento de dos slabas breves contiguas simboliza
claramente la creciente tensin y el temor del nio en Erlkonig de

Goethe. Este es un ejemplo evidente de la funcin mtrica con relacin

a las exigencias especficamente semnticas del poema en cuestin.
188

nolgicos, la silabificacin, que es universal, es claramente el

ms importante; el tono, intensidad y duracin son significativos en algunos sistemas. Sin embargo, la mtrica,
recordamos, nunca utiliza todos los rasgos fonolgicos tiles
para el verso (pg. 139); normalmente, hay una correlacin
entre los rasgos mtricamente relevantes y los rasgos
fonolgicamente
distintivos,
aunque
la
distincin
subfonolgica entre alfonos silbicos y no-silbicos sea
tambin mtricamente relevante. Sintcticamente, frase, palabra y perodo parecen ser consistentemente relevantes.
Otros elementos fonolgicos y sintcticos (asonancia, rima,
verso, etc.) sirven para poner de relieve la estructura mtrica,
pero no son de importancia primaria, pues tambin funcionan
en prosa: Lotz aplica estos criterios a las estructuras mtricas
existentes y concluye que tenemos bsicamente dos tipos
puros de mtrica (pg. 140): e1 metro silbico puro
(completamente basado en el nmero de slabas dentro de los
contextos sintcticos; verso mordviniano) y el metro silbicaprosdico, que desglosa en tres subclases: de duracin (el del
griego y latn clsicos), el dinmico (el contraste silbico que
cuenta una slaba larga y otra breve, como el del ingls y el
del alemn) y el tonal (oposiciones distintivas de grado de
tono; el del chino clsico). Hay tambin un nmero de tipos
intermedios (francs, griego-bizantino). Lotz pone de relieve lo
que parece ser un rasgo universal de la mtrica: que los
elementos fonolgicos estn agrupados dentro de dos clases
de base, nunca ms (pgina 140); demuestra que en ingls
hay evidentemente ms de dos niveles importantes, lo mismo
que en el chino clsico haba nueve (o seis) tonos
fonolgicos, aunque la oposicin sigue siendo binaria en
ambos casos (en ingls, largas o breves; en el chino clsico,
tonos iguales o desiguales).
Lotz presenta un esquema grfico-tipolgico extremadamente elegante (pg. 142) sobre la base de estas caractersticas esenciales con un considerable gran riesgo. Siguen unos
breves anlisis-muestra de cada tipo. En la parte que versa
sobre el tipo dinmico, hemos hallado que, entre los
constituyentes lingsticos, las clases silbicas base son
189
93

tipos de versos segn la distribucin posicional de largas o

breves: isosilbicos e isodinmicos. Los versos del mismo
poema muestran frecuentemente una diferencia en el nmero
de slabas breves aadidas al final del verso, corrientemente
de cero a uno (catalexis). Finalmente, una breve descripcin
mtrica nos la proporcionan algunos versos de The Ancient
Mariner; est realizado mediante la eleccin y enumeracin
del nmero de breves contiguas en cada verso y la
indicacin de su presencia o ausencia al comienzo y final de
lnea. As (pg. 146):
It is an ancien Mariner

11r

zo

Aunque incompleto, este resumen de la Metrical Typology de Lotz pone de manifiesto el tipo de regularidad que el
estudio tipolgico puede realizar, una regularidad valo
rable por su propio fin, pero tambin de ms amplio inters,
ya que tiende a resumir la teora antecedente y esclarecer el
terreno de la futura especulacin. Una tipologa palpable, que
da a conocer un esquema objetivo y altamente organizado de
investigacin en un campo, puede influir decisivamente en la
prctica subsiguiente, incluso en reas algo tangenciales a las
tratadas por la tipologa. As, por ejemplo, comentando la
contribucin de Lotz, Riffaterre llega a indicar que la
definicin que Lotz hace de la regularidad de los diferentes
metros, implica una tipologa de los contrastes posibles con
respecto a cada uno (cfr. el artculo de Riffaterre), lo que
sera, por supuesto, significativo de su estilo. Hemos indicado,
adems, que la concepcin de Lotz de la funcin puramente
lingstica de esquemas mtricos (citando las rimas y
ejemplos de cdigos legales versificados, niega que el verso
sirva exclusivamente para la funcin esttica; ver el
comentario de Jakobson, pg. 359). Esta nocin defuncin
difcilmente es compatible con la mayora de los puntos de
vista tratados por los crticos literarios, quienes estaban ms
dispuestos a poner de relieve la funcin en trminos de valores
simblicos (por ejemplo, Lotz cita a pie de pgina el Erlknig
de Goethe). El trmino funcin necesita evidentemente
revisin si los dos puntos de vista quieren juntarse, como
debiera hacerse, dado que ninguna diferencia real los separa
en este problema.
La aplicacin, por parte de Lotz, de los principios fonolgicos a la teora mtrica ofrece un autntico ejemplo de la
transferencia de un tipo bsico de metodologa lingsti
ca a un campo diferente que el asignado. Su principio

fonolgico de relevancia mtrica proporciona la piedra

angular para su sistema completo. Este principio elegante y
efectivamente genuino parece aplicable tambin a otros
contextos, por ejemplo, a la delicada materia del simbolismo
fnico o a la sinestesia. Adems, Lotz no se ocupa en este
artculo de un problema clasificado tradicionalmente como
puramente lingstico. Utiliza medios lingsticos para
delimitar frecuentemente un conocimiento ms claro de los
rasgos relevantes del verso y del lenguaje que muchos
lingistas (pg. 137, n. 5), dando a entender su mayor inters
profesional por estas cuestiones. La mtrica es mucho menos
un rasgo inherente del lenguaje que un uso convencional al
que el lenguaje se somete. Por esta misma razn, el metro en
poesa es ms una convencin que un rasgo inherente. El xito
o fracaso de las obras poticas no depende de la ausencia o la
presencia del metro; consiste plenamente en la manera en que
el metro est usado en el poema de que se trata. En resumen,
la mtrica representa para la lingstica general lo que sta
para la crtica y teora literaria, un lazo evidente y existente
entre las dos. Esto, en parte, explica el innegable xito de Lotz
desde los puntos de vista de la lingstica y de los estudios
literarios, y puede alentar solamente experimentos similares
(tipolgicos u otros) en reas anlogamente ambivalentes '.
Numerosos lingistas y literatos americanos contemporneos han encontrado varias tcnicas y procedimientos lingsticos, tan indispensables como aptos, para los estudios
literarios. A pesar de que han explorado quiz estas tcnicas
no tan completa ni sistemticamente como Lotz (quien se
limit al metro), han ido frecuentemente ms all de los lmites
recomendados por la Teora literaria de Wellek. En cierto
sentido, el lingista representa un papel, con respecto a estos
crticos, semejante al de una doctrina como el freudianism
con respecto a estudios de cierta crtica psicolgica, esto es, un
instrumento analtico extremadamente importante. El objetivo
contina siendo, sin embargo, la explicacin formal y
semntica y la clasificacin de la literatura, no primariamente
el estudio del lenguaje. Entre los

' No quiere decir que implique que una aproximacin lingstica a la

mtrica debe entraar una actitud no cualificada por parte de la crtica
literaria. En su ensayo y en sus notas, ambos en Style in Zanguage
(pgs. 194 y ss., 200 y ss.), W. K. Wimsatt y Monroe Beardsley critican
las teoras en controversia, adelantadas por G. L. Trager v H. L. Smith
en Outline of English Structure, Washington, 1957. As sucede que las
tcnicas de Lotz son relevantes.

94
94

colaboradores de Estilo del lenguaje, D. H. Hymes (Phonological Aspects of Style: Some English Sonnets, pginas 109131) representa esta tendencia. Hace uso y aplica estas
tcnicas previamente elaboradas, especialmente por J. J.
Lynch (The Tonality of Lyric Poetry: An Experiment in
MetlZOd, Word, 1953, pgs. 211-224) y, en un grado menor,
por Pierre Guiraud (Langage et versification d'aprs 1'oeuvre
de Paul Valry [Pars, 1953]). Tambin aplica mtodos de
rigurosa descripcin fontica y de anlisis estadstico cuando
estudia el problema del simbolismo fnico de veinte sonetos
de Wordsworth y Keats. Lynch ha intentado usar los datos
que proporciona la ciencia lingstica para proponer un
mtodo de anlisis lingstico que... no solamente contribuya
al conocimiento de poemas especficos, sino que tambin
sugiera otros medios para construir un puente de unin entre
la lingstica y los estudios literarios. Analiza datos poticos
con miras a descubrir\el efecto total de la eufona de un
poema, tonalidad o mu$llicalidad (la orquestacin de
Wellek). Por ello, tiene ~n cuenta el valor mtrico, la
importancia de la prosa o ale la expresin mental y la
distincin debida a expresiones reiterativas; los relaciona
con la estructura metafrica del soneto, y a continuacin con
su forma prosaica. Hymes va mucho ms lejos qu Lynch,
porque, como l mismo observa, la organizacin total puede
operar en niveles superiores e inferiores a los del fonema
(pg. 130). Citando a Wimsatt y Hatzfeld en el sentido de que
la complejidad y la unidad son dos criterios esenciales de
valor potico, Hymes alega que su mtodo puede indicar
convenientemente las maneras de cmo el poema individual
es complejo y unificado. Sin embargo, no pretende que los
resultados de esta aproximacin constituyan ellos mismos
criterios de valor.
En sus respectivas declaraciones finales, Householder y
Wellek parecen estar en desacuerdo con el valor de la tcnica
de Hymes. Householder concluye que, en su forma
presente, es una prdida de tiempo porque la relacin
estadstica de las frecuencias fonolgicas fue artificialmente
calculada, teniendo en cuenta las conclusiones que pudieron
95

stos sonetos (pg. 111 e y ss.). Householder rechaza el

mtodo; Wellek parece aceptarlo cautamente sobre la base de
sus resultados.
Josephine Miles, una erudita (y poetisa), no incluida en
Estilo del lenguaje, ha usado tcnicas paralingsticas y estadsticas en numerosos estudios literarios (por ejemplo
Eras And Modes in English Poetry (Berkeley, 1957) -vertambin PMLA, LXX, 1955- y Renaissance, EighteenthCentury, and Modern Language in English poetry: A Tabular
View, Berkeley, 1960). stos tratan principalmente de la
diccin potica, pero Miles ha realizado recientemente
estudios del gnero pico orientados gramaticalmente, haciendo diferencias entre las diversas formas (por ejemplo,
Tasso, la Cancin de Roland), por medio del anlisis
cuidadoso y objetivo de los modelos distribucionales: nmero
de verbos en relacin con el de nombres y los adjetivos, etc.
Su trabajo no parece reflejar una filosofa lingstica
sistemtica; procede empricamente, pero forma parte de la
corriente literario-lingstica general que hemos estado
discutiendo. Ella relaciona los rasgos gramaticales
predominantes en las obras de pocas dadas con cuestiones
ms amplias de la historia potica. En Parts of speech in
periods of poetry (PMLA, LXXIII, 1958), el lingista antroplogo A. L. Kroeber intent llevar ms lejos y afinar quiz
su acercamiento al problema de las pocas estilsticas
correlativas y los rasgos verbales cuantitativamente descriptibles, presentes en las composiciones literarias. Igual que
Lynch y Hymes, Miles se ocupa algo incidentalmente del
5.4. La potica de Roman Jakobson
Una vez ms, las limitaciones de tiempo y espacio no nos
permiten entrar en ms detalles en relacin con esta
tendencia tpica e importante de la erudicin lingstica y
literaria. Hemos intentado dar razn de la variedad de los
puntos de vista ampliamente discutidos, pero es necesario
ahora preguntar a Estilo del lenguaje qu sistematizaciones
provisionales se vislumbran como posibles. Permtasenos un
193
13

95

temas implcitos en las teoras de Voegelin, Saporta y Riffaterre, as como la aplicacin sistemtica de la especulacin
ontolgica a las necesidades de la descripcin mtrica en la
tipologa de Lotz, se caracterizan por la parcialidad de sus
objetivos. Saporta desea determinar las cualidades literarias
mediante razonamientos muy concretos; Riffaterre intenta
establecer una ciencia independiente del estilo (cfr. la
estilstica literaria de Wellek) y Lotz, por supuesto, se limita
solamente al metro. Voegelin es quien presenta unas
perspectivas ms amplias, pero su punto de vista sigue anclado en la teora descriptiva de tradicin americana, y no se
ocupa especialmente del estilo y la literatura. Por otro lado,
Roman Jakobson proporciona, sin duda, el mejor ngulo
desde el que resumir y completar la presente parte del
estudio con el trabajo bastante largo Concluding Statement:
Linguistics and Poetics (en el captulo de Estilo del lenguaje
titulado From the viewpoint of linguistics, pginas 125-173
e). Jakobson asume el papel de un cientfico lingista, al
menos desde sus primeros das del formalismo ruso y la
escuela estructuralista de Praga, demostrando- un largo y
firme inters por las materias literarias. Sin embargo,
teniendo que vivir en los Estados Unidos durante muchos
aos, particip plenamente con sus enseanzas y escritos en
las investigaciones lingsticas, hasta el punto de llegar a ser
considerado como un erudito americano. Tras viajar por
Europa, emigr a Amrica, donde contina empapado de las
tradiciones modernas de la potica y de los estudios
lingsticos, tal como se desarrollaron en el este, en el centro
y en el oeste de Europa; por esto, simboliza el cosmopolitismo
intenso que ha caracterizado la vida intelectual americana,
especialmente a partir de la Segunda Guerra Mundial. E1
ejemplo de Jakobson prueba que la erudicin nacional no
puede ser apreciada adecuadamente sin una referencia
directa a su contexto internacional. Estos hechos, ms el
inters extraordinario e intrnseco de Linguistics and poetics
de Jakobson hace de esta contribucin programtica una
base casi ideal para este resumen.
Jakobson aporta su experiencia total y amplia preparacin
96

Strauss, el protoformalismo de A. A. Potebnja y su propio

pensamiento lingstico, tal como fueron expresados en obras
y artculos como Fundamentals o f Language (1956, con
Morris Halle; cfr. en especial, el cap. V, The Metaphoric and
Metonymic Poles). Sus comentarios se fundan en unos
cuantos principios y descripciones. La potica se ocupa
principalmente del problema siguiente: qu hace que un
mensaje sea una obra .de arte? (Estilo del lenguaje, pgina
125 e). La potica se ocupa tambin de los problemas de
estructura verbal; forma parte de la teora total de signos, es
decir, de la semitica general (pg. 1261). La crtica y estudio
de la literatura no deben ser confundidos: La etiqueta "crtico
literario" aplicada a un investigador de literatura es tan
errnea como lo sera aplicar "crtico gramatical o (lexical) a
un lingista (pg. 128 e). La preocupacin de Jakobson es,
por tanto, cientfica y acadmica, pero al contrario que
Wellek y Warren, su meta no se limita a la literatura en
cuanto tal, sino que se ocupa de los signos verbales y de
sealar sus funciones. El anlisis lingstico de la poesa no
puede limitarse a la funcin potica (pg. 130 e). l, sin
embargo, reconoce, como tambin veremos, el carcter
particular de la literatura. Sigue siendo lingista, aunque
rehsa conceder que su posicin de lingista se limite a las
materias no-literarias: linguista sum, linguistici nihil a me
$ Jakobson
otrose).
rasgos
tipo modernista
Vossler,
alienum
putocomparte
(pg. 172
Estadecapacidad
paradeelevarse
como se pone de manifiesto en las frases siguientes: La poeticlidad
no es una suplementacin del discurso por adornos retricos (la forma
ornata de Croce), sino una total revaluacin del discurso y de todos

sus componentes (pg. 337). Sus tcnicas de anlisis demuestran la

orientacin de la escuela de Praga a la que, por supuesto, tambin
contribuy en gran medida. As, en Sur la langue potique, que es
una seccin de la tesis en Travaux du Cercle Linguistique de Prague, I
(1929), encontramos la funcin potica de Jakobson: Resulta de la
teora que sostiene que el lenguaje potico tiende a poner de relieve el
valor autnomo del signo, que todos los planos de un sistema
lingstico, que no tienen en el lenguaje de comunicacin ("el habla
interpersonal") ms que una funcin de servicio, toman, en el lenguaje
potico, unas valores autnomos ms o menos considerables (pg.
18). La Literaturwissenschaf t (como opuesta a la pura crtica) y la
potica lingstica constituyeron los dos focos disciplinares utilizados
por los cultivadores de la escuela de Praga de Mukarovsky (La
phonologie et la potique, en Travaux, IV (1931), pgs. 278-288, esta
proyectado en este sentido). Por un lado, la teora fonolgica es
esencial para el anlisis del lado
195

96

fidelidad a una categora superior de interpersonalidad e

individualismo: para Vossler, la ciencia lingstica general
considerada desde el nivel de la expresin; para Jakobson,
una teora general del signo verbal. E1 lenguaje es un todo
unificado de elementos aparentemente dispares -el punto de
partida de Jakobson es, por consiguiente, el ideal de llegada
de Voegelin- y la potica debe ser considerada una parte de
este todo.
Jakobson estudia los problemas del lenguaje y la potica
desde el ngulo de las funciones, no desde las categoras
estilsticas. Adopta el siguiente esquema de los factores inCONTEXTO
HABLANTE MENSAJE OYENTE CONTACTO
CDIGO
Cada uno de los factores entraa una funcin correspondiente y/o un ajuste de funciones:
REFERENCIAL
EMOTIVA POTICA CONATIVA FTICA
METALINGfrSTICA
Esta descripcin de los factores y de las funciones, que
seala las subcategoras y su importancia, permite una presentacin combinada analtica y sinttica de los elementos de
la comunicacin y de su interaccin. Los factores y funciones
corresponden, en cierto sentido, a la vieja dicotoma formacontenido, pero en vez de poner de relieve la oposicin entre
ambas, Jakobson es capaz de resaltar su unidad esencial. La
fnico
de emotiva
la obra literaria
de arte
(y actitud
las obrasdel
literarias
en general); por
funcin
se ocupa
de la
ha
otro lado, el avance que representa este estudio lo puede realizar
tambin la lingstica: una lengua funcional (poesa) que tiene por
meta 1a desatomatizacin de los medios de expresin, una lengua o los
elementos lingsticos, incluso los que habitualmente se notan menos,
puede tener un valor de procedimiento netamente teleolgco, y debe
proporcionar materiales inapreciables a todo anlisis fenomenolgico
del lenguaje (pg. 288).

97

blante respecto de lo que se dice; la conativa est enfocada

hacia el oyente (es vocativa, imperativa); la ftica se ocupa del
contacto (comprueba si el medio de comunicacin establecido
entre el hablante y el oyente funciona); la funcin
metalingstica examina el cdigo empleado en la comunicacin:
Recordemos lo dos modelos bsicos que se utilizan en una
conducta verbal, la seleccin y la combinacin. Si el tema del
mensaje fuera nio, el hablante seleccionara uno entre los
nombres existentes ms o menos similares y, hasta cierto
punto, equivalentes: nio, chico, jovencito, prvulo. Despus, al
comentar el tema, puede seleccionar uno entre los verbos
emparentados desde el punto de vista semntico, tales corno
duerme, cabecea, dormita, sestea. Ambos trminos elegidos se
combinan dentro de la cadena de la lengua. La seleccin tiene
lugar sobre la base de la equivalencia, similitud, desigualdad,
sinonimia y antonimia, mientras que la combinacin, el entramado de la secuencia, se basa en la proximidad. La funcin
potica proyecta el principio de la equivalencia del eje de la
seleccin sobre el eje de la combinacin (pg. 138 e).

En consecuencia, la potica surge en cierto sentido como

aquella parte de la lingstica que trata de la funcin potica
y la relacin que tiene con las dems funciones del lengua
je. Pero en un sentido ms amplio de la palabra, la potica
trata de la funcin potica no solamente en poesa, donde
esta funcin se superpone a las dems funciones del
lenguaje, sino tambin fuera de la poesa, donde otras funciones se anteponen a la funcin potica (pg. 359). Como
categora, la poesa posee, para Jakobson, un tipo de status
arbitrario, derivado de su propia naturaleza; su ltima definicin de poesa no resulta clara. Sin embargo, a travs de
la potica, la poesa existe en dos planos analticos e
independientes, es decir, como literatura y como una parte
integral del lenguaje general. El problema de la semitica
aparecer nuevamente ms tarde, cuando Jakobson ilustre
las operaciones del signo con un ejemplo tomado de la poesa
popular rusa. Tomando el verso que, traducido, significa: Un
Esto sugiere una comparacin entre el novio que se acerca y
el caballo que galopa; pero al mismo tiempo, la parada de ste
en el patio anticipa, de hecho, la aproximacin del hroe a la
casa. De esta forma, antes de presentar
197

97

al jinete, y a la casa de su prometida, la cancin evoca

imgenes contiguas y metonmicas del caballo y del patio; la
posesin en lugar del poseedor, el aire libre en vez del
interior... el impetuoso caballo, que aparece en el verso
precedente en una posicin sintctica ,y mtrica similar a la
del valeroso compaero en otro verso citado anteriormente:
un valeroso compaero caminaba hacia el porche, figura a
la vez como un smil y como una representacin de la
posesin de este hombre... (pg. 158 e).

Estas estructuras metonmicas subrayan una equivalencia

esencialmente potica (el eje de combinacin). La manera
dualista de Jakobson (funcin/factor) de describir su hiptesis
pone de manifiesto su capacidad ,y disposicin para
determinar la complejidad formal de la exprsin lingstica,
pero los resultados, as descritos, estn claros y hablan por s
solos. Siguen otros ejemplos: Jakobson discute valores
puramente fonolgicos: En una secuencia, donde la similitud
se antepone a la contigidad, dos secuencias fonolgicas
similares, prximas una a la otra, son propensas ' a asumir
una funcin paronomstica (pg. 159 e). Jakdbson contina
ilustrando este axioma con un brillante anlisis de unos
cuantos versos de El Cuervo (The Raven) de Allan Poe (los
versos comienzan as: And the Raven, never flitting, still is
sitting, sti11 is sitting, etc.). Su traduccin es: Y el cuervo,
nunca fugaz, an est posado, todava est posado. Con esto,
Jakobson demuestra que la importancia del nexo significadosonido es un simple corolario de la superposicin del nivel de
la similitud sobre el de la contigidad (pgina 160 e).
Significado y sonido -distinguidos normalmente como dos
niveles separados y estudiados, ya independientes, ya como
entidades completas en relacin la una con la otra- estn aqu
asumidas dentro de una categora ms alta, aunque comn,
de signos. Dentro de esta estructura-signo del poema, su
reciprocidad semitica puede verse claramente (de ah la
insistencia de Jakobson, en este ejemplo, sobre los trminos
extrafonticos y extrasemnticos contigidad y similitud).
Las palabras que siguen tienen relacin con la orientacin
disciplinar dada a estas teoras. Jakobson, al comienzo de su
ensayo, contesta a quienes no queran incluir la potica
98

nerales y estudiadas por medio de la teora de los signos. La

relacin entre la poesa y la realidad -un tema constante de la
crtica moderna- es un problema que concierne no solamente
al arte verbal, sino a todos los tipos actuales de discurso, y
ltimamente el problema debe salirse de los lmites de la
potica y la lingstica general. Jakobson parece rechazar la
creencia comn del New Criticism de que la poesa disfruta de
una relacin especial con la realidad; por supuesto, no opera
con la polaridad ciencia-poesa como el New Criticism hizo,
sino que, en cierto sentido, l y ellos no hablan exactamente
de las mismas cosas. En lo que respecta a la valoracin,
punto central para la ciencia literaria de Wellek y Warren,
Jakobson hace contrastar la crtica de valoracin normativa
con la ciencia literaria (la potica), rechazando, para su
propsito, la aplicacin de modos de valoracin a la ciencia
literaria, justamente porque no acepta la imposicin de la
gramtica normativa sobre teora y descripcin puramente
lingsticas. Este punto parece bien asumido en el sentido de
que, al sustituir el conocer ms por el conocer
absolutamente, Jakobson hace posible el descubrimiento de
nuevos caminos de abordamiento de los estudios, de muchos
asuntos nuevos y fascinantes, hasta ahora recalcitrantes al
anlisis crtico y sistemtico. Jakobson, sin embargo, hace
hincapi en el carcter transitorio de las formas literarias y
modas crticas, sin llegar a negar su necesidad. No obstante,
parece que una reconciliacin de los estudios literarios y
lingsticos que resultan de la incorporacin de aquellos
dentro de la lingstica (a pesar de fundamentar ampliamente
el baldn que la lingstica puede ser) debe conllevar la
supresin del inters por el valor. (Ya hemos visto que el tipo
de lingstica aceptable para Wellek y Warren es muy
reducido.) Finalmente, Jakobson se rebela contra las
restricciones ilcitas a las que han sometido el campo de la
lingstica los lingistas fanticos y los partidistas tericos.
Procura ser realista en su propia aproximacin, demostrando
que el sistema de cdigos est hecho actualmente de un
sistema de subsistemas interrelacionados entre s (pg. 129
e), queriendo decir que la exclusividad mal dirigida no tiene
199
98

Estas observaciones, en particular las que versan sobre los

factores y funciones lingsticas, demuestran que, en realidad,
Jakobson est abogando por una innovacin tanto de la
lingstica como de las perspectivas literarias. Desde el punto
de vista de muchos lingistas que participaron en 1958 en el
Congreso de Bloomington, Jakobson es probablemente tan
radical como parecen ser muchos crticos literarios. Muchos
de sus comentarios constituyen una crtica solapada -y a veces
directa- nivelada por ciertas corrientes,, algunas de ellas
fosilizadas, del tradicionalismo descriptivo americano. Sin
embargo, sus innovaciones son bastante menos que las que
parecen; resume lo que ha hecho l y otros muchos, y -quiz
esta sea su mayor originalidad- se contenta simplemente con
subrayar la importancia disciplinar de esta obra pasada, las
posibilidades que encubre. Su larga y brillante discusin
especulativa sobre Gerard Manley Hopkins dentro de las
estructuras de la poesa (la ciencia del lenguaje potico, pg.
139 e) y su entusistica aceptacin de ciertas afirmaciones que
hicieran crticos como John Crowe Ransom y William
Empson, parecan destinadas a poner de relieve lo que los
modernos lingistas y los comentaristas literarios poseen en
comn. La teora de Hopkins del paralelismo potico lleva a
Jakobson a declarar: La equivalencia del sonido, proyectada
dentro de 1a secuencia como su principio constitutivo, implica
inevitablemente una equivalencia semntica, y, en cierto nivel
lingstico, cualquier constituyente de esta secuencia sugiere
una de las dos experiencias correlativas que Hopkins define
claramente como fundamento de similitud y motivo de
comparacin de una disimilitud (pg. 156 e y ss.). Jakobson
adopta esta formulacin y la aplica al anlisis de distintos
rasgos de canciones de boda (cfr. pg. 156 e). Su anlisis es
puramente lingstico, probando la identidad esencial de
espritu entre su aproximacin y la de Hopkins. Ms tarde,
admite la nocin fundamental del New Criticism: la
ambigedad -las maquinaciones de ambigedad se
encuentran en las mismas races de la poesa de Empson
(Seven Types of Ambiguity)-, y declara que es un carcter
intrnseco e inalienable de cualquier mensaje que fija la
atencin en s mismo, es decir, un corolario de rasgos de la
poesa (pg. 160 e y ss.). Esto se halla explicado en trminos
de su esquema de funciones como sigue: la supremaca de
funcin potica sobre la funcin referencial no anula la
referencia, sino que la hace ambigua. Los ejemplos ilustran
este principio, que incorpora satisfactoriamente la teora de
Empson dentro
99

del contexto lingstico de Jakobson. Adems, los crticos

literarios pueden profundizar y completar sus propios cnocimientos. Por esto, Jakobson repite sus observaciones
previamente publicadas concernientes a la metfora y a la
metonimia. La metfora -tal como lo demostr tempranamente en la seccin que versa sobre el New Criticism- ha
atrado en consecuencia a los estudiosos de las figuras literarias; su inclinacin pr el estudio de la metfora est en
funcin de su inters por el verso y la poesa, y esto ha
implicado un descuido de la literatura realista, ntima mente unido con el principio metonrnico, (que) todava de safa la interpretacin. Jakobson alega que la misma metodologa lingstica, la que usa la potica cuando analiza el
estilo metafrico de la poesa romntica, es completamente
aplicable a la literatura metonmica d la prosa realista
(pgina 167 e). La objetividad lingstica parecera compensarse, en parte, por la tendencia algo deformadora del inspirado gusto crtico.
En efecto, La lingstica y la potica de Jakobson cambia de arriba abajo las advertencias y recomendaciones de
una disciplina para la otra. Por esto, parece estar dirigindose
a los lingistas, en particular, cuando insiste en que en poesa
la forma interna de un nombre, es decir, el peso semntico de
sus constituyentes, recobra su pertinencia (pg. 170 e).
Poetas y literatos t9ndran prisa por explotar (y ciertos
lingistas la tendran por despacharlo) el hecho de que la
palabra cocktails recobre su primitivo parentesco con con
plumaje en estos versos de Mac Hammon: The ghost of a
Bronx pink lady/With orange blossoms afloat in her hair y
en O, Bloody Mary,/The coktails have crowed not the cocks!
. Jakobsn concluye que un lingista ciego a los problemas
de la funcin potica del lenguaje y un estudioso de la
literatura indiferente a los problemas lingsticos son
igualmente anacronismos flagrantes (pg. 173 e).
Las proposiciones de Jakobson concernientes a la lingstica y a la literatura son, pues, de ms alcance en sus
efectos que los examinados extensamente en este captulo. En
cierto sentido, incluyen las otras proposiciones siempre que
stas hayan tendido a ampliar las perspectivas de la
lingstica, tal como es practicada hoy (los de Voegelin y Lotz,
por ejemplo) y siempre que favorezcan la reconciliacin de los
estudios literarios y lingsticos. Por otro lado, rechazan
proposiciones -como las de Saporta- que restringen
arbitrariamente los campos de la lingstica y de la

2l)1
99

literatura. Los comentarios de Rifaterre son interesantes en

este contexto profesional. En su artculo est sustancialmente de acuerdo con las teoras de Jakobson, prefiriendo,
sin embargo, el estilo o estilstica a la Potica de Jakobson.
Argumenta que si la funcin potica est orientada hacia el
mensaje como signo y si su proyecto es dirigir las operaciones de ciframiento del mensaje, propondra utilizar su
propio trmino funcin estilstica, puesto que funcin potica
es difcil usarla sin prematuros juicios de valor (pgina
239). Tiene razn hasta donde llega, es decir, en la medida
que sigue estando dentro de los lmites de su mtodo, pero
uno sospecha que va demasiado y poco lejos a la vez. El
sistema entero de Riffaterre es un sistema estilstico, reconcilia el estudio lingstico y literario por medio de la
creacin de una nueva disciplina, ideada para cumplir ciertos propsitos concretos. Su estilstica, en cuanto sistema, es
monoltica, no presta la debida atencip a cmo determinarla
precisamente, es tambin' un objeto en s misma, difiere por
fuerza de la potica integradora de Jakobson, una parte del
todo ms grande. Recprocamente, la estilstica de Riffaterre
es un asunto muy limitado, mientras que la potica de
Jakobson, al ser una parte integral de una teora ms
amplia, refleja necesariamente este todo. No obstante las
similitudes aparentes, que Riffaterre claramente seala, la
estilstica suya y la potica de Jakobson son dos cosas muy
diferentes; la discusin no carece de significado. Cualitativamente, los dos estudiosos hablan un lenguaje semejan,te, cuantitativamente distan millas uno del otro.
La lingstica de Jakobson es una empresa global. Parece
agrupar el mayor nmero de teoras examinadas como muy
distantes -Saussure, Bally, Vossler, Bloomfield- y, en 'un
grado significativo, las supera a todas. La justificacin nace
de su penetrante dinamismo. La dinmica lingstica ha
tenido una parte importante y caracterstica en todas las
teoras modernas, pero, en Jakobson, el punto de vista
y Para una exposicin fascinante de sus ideas en relacin con la
traduccin --tema importante para este trabajo, puesto que segn
Jakobson la traduccin es un proceso semitico fundamental- ver

100

consideradas en s mismas como objetos de investigacin

intedependientes. En este momento, pues, representa una
conclusin lgica de la concepcin general moderna. Hemos
visto que, desde Condillac, uno de los principales dogmas de
la lingstica moderna es que cualquier elemento lingstico
puede ser literario, esto es, puede ser asumido para el uso
literario. La antigua jerarqua de los estilos no tiene validez
funcional mayor, que la establecida distintivamente dentro de
los gneros literarios. Nosotros hemos observado que a la
tradicional polaridad interpersonal-individual, que aplicaron
de diferentes modos muchos eruditos para distinguir entre el
lenguaje de la lingstica y el de la literatura, nunca le ha
sido concedido reconocimiento por los ms grandes lingistas
del pasado, ya que, en realidad, es una cuestin de nfasis.
E, incluso, la reciente erudicin literaria, la que representa
Wellek y Warren, ha rehusado mantener absolutamente la
polaridad. Muchos eruditos contemporneos parecen eliminar
completamente el problema, al operar con categoras que no
son ni estticas ni absolutas, sino que estn ms bien
encaminadas hacia la solucin de problemas de tipo
especfico. Para Riffaterre la literatura, vista como texto y
estilo, y determinada inicialmente por juicios de valor, resulta
ser un uso al que se aplica el lenguaje, y, como tal, puede ser
descrito lingsticamente. Para Jakobson, el arte verbal
contina siendo verbal (est de acuerdo con Ransom en que
la poesa es un tipo de lengua, pgina 377, y es indicio de
que pocas veces se refiere a la literatura como una categora,
prefiriendo los trminos funcin potica o poesa); de ah que
se dedique al anlisis de cierto tipo de discurso verbal que no
depende ms de afirmaciones crticas de valor que las
descripciones lingsticas.
Esta discusin no ha agotado en modo alguno los puntos de vista lingsticos de las actividades escolares consagradas a la solucin de los problemas del lenguaje y de la
literatura. Apenas hemos mencionado algo de las implicasu On Linguistic Aspects of Translation, en el importante libro On
Translation, ed. Reuben Brower, Cambridge, Mass., 1959, pginas 232239.

203
100

mas especficos y algunos de relevancia general -como los

problemas ms amplios de lingstica, psicologa y antropologa, que han adquirido gran auge en los Estados Unidos
(lo testifica la obra de Boas, Sapir y Kroeber), o el problema
de los campos especficos (el romnico, germnico, eslavo,
etc.) y sus caractersticas contribuciones. Hemos sido
incapaces de delimitar el punto de vista unificado americano
concerniente a lingstica y el estudio de la literatura; la
verdad es que no existe ninguno- al menos ninguno tan
extendido como el idealismo alemn de la preguerra. Sin
embargo, hemos intentado demostrar que la erudicin lingstica americana est siendo testigo de un renacimiento del
inters por la literatura y por las obras literarias. El hecho de
que haya tenido que inventariar una diversidad ms amplia
de opiniones es, por s mismo, revelador; la diversidad, la
oposicin de ideas y la experimentacin son los lmites de una
disciplina', esplendorosa. La demasiada uniformidad tiende a
enranciar la convencionalidad. A1 permitir a unos pocos
eruditos representativos hablar de ellos mismos, hemos
observado que numerosas corrientes -algunas de ellas
altamente originales y, pensamos, significativas- han ganado
fuerza y, en algn caso, han comenzado a producir fruto.
Hemos intentado mostrar su gnesis y su direccin general.
Cul es, pues, la conclusin de todo esto? Primero, que
teora y prctica lingstica -a pesar de ciertos obstculos e
ideas recibidos- han hecho un esfuerzo, no solamente para
conocer el material literario, sino tambin para renovar su
aproximacin al mismo. Algunas veces tmidamente, otras
audazmente, se ha hecho un intento voluntario por empezar
de nuevo un dilogo interrumpido hace aos. (Aqu radica el
considerable inters del formalismo de los simposios como el
de Style in language, colecciones como la de Essays on the
Language o f Literature.) La lingstica ha demostrado ser
todava capaz de revisar los procedimientos esenciales para
fortalecer su posicin en este dilogo. Nadie puede acusar a
Voegelin, Lotz, Riffaterre o Jakobson de traicionar los valores
lingsticos de los informes que se han reseado aqu. Es
importante que hayamos visto que un contacto claro con el
complejo mundo del lenguaje que la literatura representa, ha
conducido en varios ejemplos, a una provechosa especulacin
en torno a una teora unificadora del lenguaje. Estos hechos
subrayan la vitalidad de la lingstica tal como se practica en
los Estados Unidos, una vitalidad tan grande como la de los
das heroicos de la fundacin de la Sociedad Lingstica de

101

Amrica. Al mismo tiempo, las indicaciones de los especialistas en otros campos -el de la literatura, filosofa- parecen
ser bien acogidas e, incluso, tenidas en consideracin, dentro
de unos lmites. Para bien de la ciencia lingstica y de la
ciencia literaria, es de esperar que estos contactos se
continuarn con una intensidad mayor en el futuro.

20S
101

CAPTULO V I

CONCLUSIONES
6.1. Tcnicas
Es el momento de recopilar las implicaciones de todo lo
que hasta ahora hemos observado y de fundamentar constructivamente las tendencias que hemos examinado. De
acuerdo con la serie Ford-Princeton Humanities, limitamos
nuestro comentario a las relaciones entre los estudios lingsticos y literarios en Amrica. Qu sugerencias concretas se pueden ofrecer? Cul parece ser el futuro de la colaboracin entre estas disciplinas? Mejor que contestar
exhaustivamente
estas
preguntas,
esbozaremos
meramente algunas posibilidades.
El estudio precedente ha demostrado que, en los Estados Unidos, la lingstica y la erudicin literaria tienen la
misma categora en cuanto materias universitarias, pero
ni una ni otra se han manifestado definitivamente respecto
a su propsito, extensin o mtodo. Es muy posible que tal
descripcin resulte ftil e incluso contraproducente. As, el
carcter fundamental de cada disciplina parece haber sido
determinado con cierta consistencia, pero el problema de
la relacin esencial sigue estando sin solucionar.
Cualquiera que sea su orientacin concreta, la erudicin
literaria y la ciencia lingstica implican siempre un
mtodo y un objeto material; lo que tienen en comn ha
requerido constantemente la cooperacin interdisciplinar.
Por ejemplo, numerosos estudiosos parecen favorecer
ahora el establecimiento de una ciencia literaria basada
en la lingstica descriptiva revisada y en un anlisis
literario de carcter estructural. Esta ciencia 102
se
102

renovar provechosamente ciertos aspectos del estudio del

lenguaje, ahora en peligro de estancamiento.
Los eruditos que han intentado sugerir la colaboracin
sistemtica entre la lingstica y la crtica literaria, normalmente caen dentro de dos grupos -los que creen en la centralizacin y los que presentan una aproximacin desceritralizada. Los primeros favorecen la posibilidad de unir la
lingstica tradicional y la crtica moderna dentro de una
extensin ms amplia que la de una sola tendencia; este
grupo, del que Jakobson es portavoz, busca una teora general del funcionamiento del signo que refleje las posibilidades tcnicas y el uso. El estudio de los lenguajes de la
lingstica y de la literatura se reconoce ms como complementario que como opuesto. La segunda corriente -la
descentralizadora- pone de manifiesto las reconciliaciones
parciales en ciertos niveles. Algunos eruditos se oponen a la
naturaleza monoltica de muchas investigaciones lingsticas
y literarias, declarando, por ejemplo, que las tcnicas
rigurosamente estructuralists, aptas, digamos, para el anlisis potico formal o morfofonolgico, no se aplican del mismo
modo a la etimologa, a la estilstica, a la semntica y que, sin
embargo, stos siguen siendo campos legtimos de
investigacin. Sobre este nivel descentralizado ms o menos
ad hoc, la cooperacin entre la lingstica y el anlisis
literario ha resultado ser ms fructfera. Sin embargo, descentralizacin y centralizacin no constituyen en realidad
tendencias irreconciliablemente opuestas: ofrecen dos modos
de enfocar el mismo problema bsico.
Superficialmente, pues, las relaciones de los estudios lingsticos y la crtica literaria parecen ser anrquicas. Las
razones de esta aparente anarqua estn claras; reflejan la
historia de las dos disciplinas dentro de la evolucin ampliamente revisada de la doctrina lingstica moderna. Por
esto, intentamos describir las dos teoras modernas de expresin-comunicacin, la una inclinada sinttica y estticamente, tal como la sugiri Coleridge, y la otra, inclinada analtica y lingsticamente, tal como la represent Condillac.
Con el paso del tiempo, el modo de enfoque lleg a tener
208

lista -aunque proliteraria y esttica- del New Criticism y la

erudicin acadmica aliada. Del mismo modo, en Europa, la
dicotoma positivista-idealista (Saussure y Bally contra
Vossler y Spitzer) indicaba que el principio pareca tambin
vencer all la realidad, aunque, como sabiamente ha sealado
Malkiel en su artculo de Estilo del Lenguaje, la diferencia
crtica entre estos dominios es simplemente una distancia
temporal principalmente peculiar de una fase de evolucin
(pg. 286). Sin embargo, el divorcio nunca fue tan completo
en Amrica como en Europa y, desde la Segunda Guerra
Mundial, el trabajo ejemplar de Stephen Ullmann (Style in the
French Novel, Cambridge, 1957) y de otros muchos jvenes
eruditos (Zumthor, Bousoo, Barthes, Fnagy) demuestra que
la actividad para acabar con la laguna no ha disminuido en
el viejo continente. Mientras tanto, en los Estados Unidos
ciertos Nuevos crticos sintieron desde el principio la
necesidad de describir cuestiones lingsticas; antes de la
Segunda Guerra Mundial han aparecido numerosos estudios
destacables sobre la prosodia, la metfora y el estilo. Esta
tendencia la fortalecieron y la sistematizaron los nuevos
eruditos literarios acadmicos y le dieron vida muchos
especialistas recin llegados de Europa. Coincidiendo con
esto, los lingistas, que trabajaron en campos marginados o
un poco fuera de moda, se vieron obligados a atenuar o
modificar algunos usos prcticos de pura descripcin
lingstica. Las necesidades de los eruditos romnticos son
tales que no pueden ignorar por mucho tiempo el dialecto
literario, del mismo modo que s pueden y deben hacerlo sus
colegas interesados por las lenguas indgenas americanas. En
consecuencia, por e1 momento, la antigua cuestin de la
unidad disciplinar la tenemos de nuevo delante de nosotros.
Caractersticamente, los lingstas interesados por la
antropologa cultural y, sobre todo, por el ingls, idioma de
prestigio, estn ms avanzados que los americanos nativos,
quienes se han interesado ms por la descripcin de la
literatura.
La fragmentacin disciplinar a mediados del siglo pasado,
sentida especialmente en los aos 30 y 40, ha sido resultado
209
14

103

siquiera un discpulo de Wellek reconocera como enteramente

legtima la historia literaria de Taine. Esta crisis
terminolgica probablemente continuar, puesto que, en el
contexto contemporneo, el valor que reciben los trminos
depende casi totalmente de su funcin dentro del enfoque de
la disciplina. Por lo cual, aqu hemos hablado principalmente
del tipo de crtica literaria, al que nos referimos
frecuentemente como potica, trmino comn en el este de
Europa, aunque Wellk en The Main Trends of TwentiethCentury Criticism (Yale Review, 1961, pgs. 102-18),
delimita numerosas aproximaciones crticas, esencialmente,
no lingsticas (psicoanalticas, marxistas, organicistas, formalistas, etc.). Pocaq palabras, como hemos visto, han sido
sometidas a una interpretacin tan mltiple como el trmino
estilo; los abismos disciplinares fueron evidentes en el Congreso de Bloomington. \
Una tendencia muy peligrosa de hoy -encontrada en los
diversos tipos de crtica literaria y lingstica descriptivaconsiste en anexionar una porcin, y no ms, de la disciplina
rival. Wellek elogia la voluntad reconocida de Spitzer por
subordinar los fines lingsticos a los de verdadera
elucidacin literaria (explicacin de textos). Si se extendiera,
tal acercamiento podra conducir a hacer de ese tipo de
investigacin lingstica (Stil f orschung) una especie de
lingstica literaria. A1 revs, los representantes de la
tradicin bloomfieldiana se han mostrado dipuestos a describir los textos literarios y sus muchas ramificaciones, solamente despus de eliminar mucho de lo que, en realidad,
hara literario un discurso dado. La generacin contextual de
significados, a menos que se correspondan especficamente
con rasgos gramaticales o, quiz, gramtico-sintcticos, se
considera un proceso extralingstico y, por lo mismo,
ignorado. La doble analoga de Abernathy entre la lingstica y
la qumica orgnica, por un lado, y la potica y la zoologa, por
otro, ilustra esta actitud. En resumen, la integracin
disciplinar sigue siendo ideal, mientras que la realidad que, en
el caso del uso potico, cruza tales fronteras, se pierde a
menudo en el desorden. (An ms triste, desde luego, es la

bera intentar la lingstica preservar su naturaleza cientfica,

dado que cierra serenamente sus ojos a reas enteras de la
realidad del lenguaje. Los contactos entre los dos abordamientos del problema deben cultivarse con vistas a transformar ambas disciplinas, sobre la base de unos niveles ms
altos que los que cada una, en forma esencial, est
acostumbrada a operar.
La anarqua prevalciente en la investigacin lingstica y
literaria contemporneas es, sin embargo, ms aparente que
real. A pesar de las divergencias de perspectiva, el
espritu de unidad reside en el mismo corazn de nuestras
teoras modernas del lenguaje y la expresin. Debiramos
darnos cuenta ahora de que la lingstica y la crtica
literaria se definen mejor como modos de abordamiento.
Este hecho caracteriza todos los tipos de investigacin y ha
llegado a tener ms importancia que lo que estos modos de
abordamiento intentaban implicar. Las realidades del
lenguaje pueden ser consideradas, "desde luego, a travs de
los prismas disciplinares, pero nadie considera seriamente los
resultados de tal examen como una expresin absoluta de la
realidad. Lo que cuenta es la intencionalidad y relevancia de
la visin. Numerosos eruditos han llevado a cabo este punto
importante. Su obra -y hemos intentado sealar ejemplos
especficos de la erudicin reciente- demuestran que la
cantidad y la calidad de tal experimentacin en los Estados
Unidos han sido impresionantes desde la Segunda Guerra
Mundial. Ahora, quisiramos preguntar -y contestar
experimentalmente- esta cuestin: Hasta cundo y por qu
6.2. Estructura
Durante el siglo xx, las formulaciones estructuralistas comunes a los estudios literarios y al anlisis lingstico han
proporcionado las bases sobre las que tuvo lugar el encuentro
de los cultivadores de estas actividades sin perder su
identidad disciplinar peculiar. Los conceptos interdisciplinares
como el del estilo han reunido tambin a los eruditos.
Cuando se toma en el sentido esencialmente sincrnico de la
escuela de Praga, con connotaciones a la vez psicolgicas v
104

dado vida a las representaciones que comunican efectivamente uno de los conocimientos de las operaciones lingsticas y literarias. La estructura tambin proporciona las
categoras que en ciertos niveles incluyen relaciones entre
tales operaciones. Como hemos visto (cfr. pg. 24 d, lnea 9),
han sido cerrados en cuanto estructuralismos y finalmente
abiertos. Sin embargo, las configuraciones estructurales
siguen siendo gratuitas. En realidad, no son inherentes ni a
las novelas ni a las lenguas. Traducen la interpretacin que
el erudito hace del lenguaje o de la novela y, en cierto
sentido, estn destinadas a pintar grficamente la relevancia
de la interpretacin. Sin embargo, el pensamiento
estructuralista est invariablemente unido a presuposiciones
ideolgicas ms amplias.
Los efectos del estructuralismo han sido muy beneficiosos.
Las doctrinas de `la escuela de Praga sobre la lengua potica
y literaria, ~'por ejemplo, apenas las han agotado los
eruditos interesados \por los problemas de la forma y expresin literaria. El estrcturalismo ofreci la primera base
comprensiva y pertinente para expresar objetivamente -con
modelos- la actividad humana que se ocupa de los signos
en s mismos. Era -y sigue siendo- la rama activa de la
semitica.
Sin embargo, basta con contrastar el estructuralismo de
un Wellek con el de un Jakobson, para sealar la vulnerabilidad de sus abordamientos del probema. Wellek admite
que las obras literarias son estructuras de signos lingsticos -como lo hace Jakobson-, pero no quiere negar, por
supuesto, ni siquiera temporalmente, su formalismo esttico.
La
obra
literaria
de
Wellek
est
concebida
monumentalmente, como una cosa en s, de una forma a priori formalstica. Su estructuralismo est colocado al servicio de
una literatura abstrada del tiempo y del espacio. El
concepto de literatura se mantiene, pero su presentacin es
arbitraria. Jakobson se ocupa menos, por supuesto, de la
nocin de literatura en cuanto tal, pero coma Wellek seala
en Estilo del lenguaje, su punto de vista lingstico amenaza
con descomponer la literatura en una teora ms amplia, pero
105

Durante el siglo xx, recordamos, los estudiosos de la lengua y de la literatura describieron esencialmente conceptos
histricos. La historia fue interpretada corrientemente como
una cadena de causas y efectos, y frecuentemente, bajo la
influencia de las ciencias biolgicas, de una forma determinista. El estructuralismo del siglo xx constituye una reaccin
contra el historicismo y los abusos que se hacen en su
nombre. (La refutacin de Claude Lvi-Strauss a LvyBruhl
es un ejemplo clsico de tal reaccin.) Los ms tempranos
propulsores de lo que, por fin, llegara a ser el estructutralisrno, se esforzaron, sin embargo, por reconciliar
su nueva orientacin psicolgica con el mejor de los historicismos ms tempranos. As, Sapir, en este pas, interpret
nuevamente los fenmenos del lenguaje en trminos de
estructuras -su sistema fontico es casi un inventario
fonolgico de la generacin ltima. Pero Sapir tambin hizo
un inventario de las tendencias, es decir, de las estructuras
que evolucionan con el tiempo, que no se reajustan
repentinamente. Retuvieron la dimensin temporal del llegar
a ser. Adems, como vimos, Sapir empleaba la nocin de
cultura a fin de reconciliar el creador individual y la
sociedad en que viva, su lenguaje y el uso que haca del
mismo. La cultura, en el sentido de Sapir, ofrece medios de
relacionar dialcticamente la creatividad potica y la forma
lingstica en la historia, ya diacrnica, ya sincrnicamente.
Los estructuralistas posteriores desdearon la historia, es
decir, redujeron los conceptos histricos al estado de categoras puramente analticas. No hay nada verdaderamente
histrico en la fonologa diacrnica de la escuela de Praga, por
ejemplo, a menos de que se acepte el hecho de que los
sistemas lingsticos existen en un llegar a ser muy abstracto. Los cambios profundos tienen lugar y los maneja el
sistema, que los ajusta inmediatamente en conformidad. La
historia se convierte en una metfora sin vida. Se ha aceptado,
como un hecho, que los fenmenos histricos se describen
totalmente en trminos de categoras analticas, no
dependientes de un punto de vista genuinamente histrico,
sino ms bien de actitudes propias de la disciplina misma. Por
213
105

nuevo concepto de los propsitos de la investigacin. Lo que

cuenta es la actividad empleada en un trabajo erudito y su
relevancia. Las formulaciones estructuralistas valoran ms
la interpretacin, interpretacin que transforma la naturaleza
de la realidad estudiada. Debemos juzgar si la
transformacin es til o no. La actividad se valora por s
misma y por su capacidad de generar un entusiasmo colec tivo
y una actividad similar en otras personas. La actitud erudita
latente de lo que hemos denominado estructuralismo refleja
una libertad concebida literalmente; se ha confiado ms en la
opinin liberal que en un sistema a priori. Esto es modernismo
puro, si se quiere: la conclusin lgica de una forma de pensar
cuyas races se remontan al Renacimiento. Por esto, parece
que la eficacia genuina de una teora general del lenguaje en el
sentido platnico, aristotlico 0 incluso cartesiano, no depende
de esto. Sin embargo, los elementos de l~que quiz se
denominaran tradiciones platnicas, aristoth as o
cartesianas reaparecen constantemente en las actitudes
"\coherentes -no en los sistemas- que resumen el pensamiento
moderno sobre el lenguaje.
Permtasenos ilustrar este punto. Jerrold J. Katz en su
obra * The Philosopley of Language (Nueva York, 1966) rechaza la visin de la adquisicin del lenguaje puramente em
rrica y behaviorista y el estructuralismo taxonmico (bloomfieldiano) que lo acompaa. Katz defiende la gramtica generativa de Chomsky, un nuevo estructuralismo basado,
recordemos, en la teora racionalista de la conceptualizacin
-las ideas innatas. Declara que la dotacin gentica de un ser
humano, en cuanto ser humano, es el nico rasgo invariable de
los contextos de la adquisicin del lenguaje que pueden dar
razn casualmente de la adquisicin, por parte de nios en el
perodo de hablar, de una interiorizacin de lenguas que
tienen las propiedades descritas en la teora del lenguaje
(pg. 273). La doctrina cartesiana funciona: Qu hay
acerca del problema del conocimiento a priori? Discutiendo
esta cuestin, Katz acierta con la esencia de la libertad
estructuralista: su objetividad -y la naturaleza de la
opinin informada sobre la cual se basan sus informa ciones:
Que cualquiera de los principios de la teora del lenguaje es a
priori, pues, una consecuencia del xito emprico de la
explicacin de la adquisicin del lenguaje que lo emplea y, por
ello, le confiere el status de principio innato (pg. 282, la
cursiva es nuestra). La evidencia que con
* Existe traduccin espaola que public E. Martnez Roca, 1971. (N.
del T.)

106

tradice el principio innato, como se ha dicho, conduce slo a

la formulacin de un principio innato mejor. Lo que
importa aqu, entonces, es la actividad que Katz asocia con la
filosofa. Rechazando un tipo de estructuralismo, aporta
una forma de seguir siendo fiel al espritu que animaba la
investigacin estructuralista anterior, es decir, a la relevancia
y a la opinin mejor informada.
Ahora, en conexin' con lo que hemos dicho sobre la es ttica de Wellek y que recuerda la valoracin del lenguaje y la
literatura mucho ms fundamentada de Sapir, nos preguntamos si la dignidad de la literatura no podra ser mejor
y estar servida ms acordemente mediante el reemplazo de la
identificacin arbitraria de la literatura con la esttica, por
un concepto de cultura ms estrictamente definida. La
liberacin de la poesa de la dependencia del lenguaje -es
decir, la vieja retrica- ya no es aplipable hoy en da, como ha
admitido Wellek al criticar a Coleridge. La distincin de
Hegel entre la exterioridad accidental (accidentellere
Aeusserlichkeit) del lenguaje y la representacin interior
que es el alma de la poesa, cualquiera que sea su validez, va
en contra totalmente de los medios que poseemos de
aproximarnos a la poesa -medios que, por s mismos, deben
implicar el lenguaje. No tenemos la intencin de sugerir que el
estructuralismo tcnico de Jakobson -su semiticaes
suficientemente amplia como para incluir adecuadamente la
literatura; su uso, como l mismo se dio cuenta, es pri mariamente cientfico o provisional. Opone tcnicas notablemente tiles de anlisis, adems de recoger y clasificar
-dentro de los lmites del crculo de Praga- la informacin
concerniente a la lengua poltica y literaria. Pero mucho
de lo que es la literatura se escapa al anlisis, como dice con
mucha razn Wellek. La cultura, sin embargo, en el sentido
de Sapir, es un concepto ms dinmico y es, creemos,
esencialmente ms relevante para la literatura que para la
semitica o esttica. Permite la reincorporacin de la
historia autntica dentro de la problemtica de la literatura.
Este, por supuesto, es el sentido de la tradicin literaria de la
civilizacin del mundo occidental. Tomando dos ejemplos
extremos, Dante y Rousseau, participan en sus obras de un
contexto que es ms adecuadamente descrito como cultural
que como filosfico y, formalmente, sus obras son
esencialmente literarias. Sin embargo, est justificado hablar
de Rousseau en trminos estticos, mientras que en el caso de
Dante, no.

215

106

6.3. Cultura

En el primero y segundo captulos de este estudio hablamos con alguna extensin de Dante y Rousseau, en particular,
sobre su nfasis en las funciones simblicas del lenguaje: el
uno, dentro de las antiguas tradiciones medievales de Europa;
el otro, dentro del contexto histrico de la Ilustracin. Cada
uno escribi sobre el lenguaje y cada uno vio claramente la
importancia de articular un punto de vista coherente sobre el
lenguaje dentro de los lmites de las posibilidades que se le
ofrecan. Los dos ilustran la tendencia occidental de asociar
una teora del lenguaje con amplias concepciones intelectuales
-una cosmovisin, una filosofa, un sentido coherente de la
realidad. Sin embargo, nuestra revisin -en los captulos
siguientes- de las actividades disciplinares que surgieron del
pensamiento moderno y que describen el lenguaje ,y la
literatura, mostr la exigencia de una tendencias,a considerar
la teora lingstica como la piedra angular sobre la cual se
basa la activa participacin de la realidad que\,parece exigir la
moderna actividad intelectual en todos los dominios
intelectuales humansticos. La teora lingstica proporciona
corolarios objetivos para tal creatividad, dado que se puede
construir, en efecto, como constituyente de la teora de la
misma. En el siguiente pasaje de La filosofa del lenguaje, J. J.
Katz ejemplifica esta tendencia (Se han podido usar otros
textos, pero ste es tan claro como cualquier otro):
La teora del lenguaje es una declaracin de universales
lingsticos, es decir, de los rasgos que todos los idiomas
naturales tienen en comn. Formula los principios que
determinan la forma necesaria v el contenido de las lenguas
naturales y define la nocin de lengua natural. Desde el
punto de vista de la lingstica, las bases tericas de una
teora del lenguaje estn destinadas a proporcionar el aparato
formal de representacin de los rasgos que son invariable de
una lengua natural a otra. Por otro lado, desde el punto de
vista de nuestro acercamiento a la filosofa del lenguaje, estas
bases tericas proporcionan el medio para construir
soluciones adecuadas a los problemas filosficos. Segn esto,
a diferencia del lingista que pregunta solamente si estas
bases son adecuadas para servir a la funcin cientfica para
la que fueron destinadas, el filsofo del lenguaje debe
preguntarse tambin si se en

107

cuentran condiciones para solucionar los problemas filosficos.

De ah, que si existen las bases tericas de una teora del
lenguaje que encuentre las condiciones para solucionar
algunos problemas filosficos, y si el soporte emprico en
trminos de evidencia lingstica es bastante fuerte, estas
bases deben ser, pues, una solucin aceptable para los
problemas filosficos (pg. x y ss.).

Reconocemos en estas palabras ciertos problemas fundamentales, que hemos esbozado repetidamente en nuestra
discusin previa. Katz est comprometido con la verdad
objetiva -por ejemplo, las soluciones de las dificultades
filosficas-, pero su compromiso compite con el reconocimiento de que su actividad -y la de otros- es primaria en
tales materias. La consecucin de soluciones es simblica de
su actividad, y debe valorarse dentro de los lmites de su
relevancia disciplinar, esto es, de sus resultados con respecto a
la actividad filosfica de los otros. No obstante, la obra
titulada La filosofa del lenguaje, de Katz, es pionera y, ante
todo, una filosofa de la filosofa. En consecuencia, el nfasis
que pone sobre el lenguaje y la lingstica es doblemente
significativo. En primer lugar, la produccin lingstica est
unida con la creatividad humana y, en segundo lugar, el
estudio del lenguaje proporciona el paradigma para toda
investigacin formal dentro de la naturaleza y propsito de tal
creatividad. El anlisis aristotlico es, as, asumido y
regulado por el simbolismo platnico, pero ste es
controlado, a pesar de todo, por aqul, ya que, repetimos, la
disciplina de Katz es la filosofa. Como vimos, Katz
propone una estructura de la adquisicin del lenguaje que,
a su modo de ver, da cuenta ms adecuadamente que otras
propuestas, de la naturaleza de ese fenmeno. Su estructura
afirma la existencia de las ideas innatas -o describe el
mecanismo basado en tales ideas- y, como sealamos, esta
estructura conduce al xito emprico al ocuparse de
numerosas cuestiones -de ah su validez.
No es ninguna exageracin decir que la proliferacin de las
modernas aproximaciones a la realidad ha generado en
nuestros das una cultura de nuevo signo. La relevancia
disciplinar de Katz tiene importantes ramificaciones culturales. Cualquiera que sea la perspectiva implicada y la
naturaleza de la actividad, los intentos intelectuales contemporneos se centran sobre los signos y su ordenacin. En
lugar de la eficaz tradicin gramatical heredada de la Edad
Media, nuestro ambiente cultural exige, sin embargo,
activamente, gramticos creadores, esto es, principios de
217
107

orden anlogo, para los propsitos del anlisis emprico, esos

que nosotros descubrimos en el lenguaje. Estos gramticos
varan desde las nomenclaturas especializadas y la sintaxis de
varias ciencias hasta las retricas particulares de los poetas y
algunos filsofos. El tipo de verdad til para un filsofo como
Katz difiere de esa utilidad de un poeta, como Wallace Steven,
solamente dentro del anlisis y sntesis apropiada para el
discurso de cada obra. A1 comprender sus gramticas
respectivas, aprehendemos la identidad -o la carencia de
identidad- de sus intuiciones. Las diferencias profundas
conciernen a las hiptesis fundadas, ya en una creencia, ya
en la historia. El hecho de que la gramtica subyace a todo
discurso, lo conocemos, pero nuestras tcnicas de descripcin
de la actuacin -el cmo v el porqu- de estos principios del
uso siguen siendo rudimentarios.
Dante identific los principios que fundamentan su poesa en la lengua vulgar. Nos sentimos tentados a revisar la
teora estructural y concluir que, a pesar de que todos los
sistemas de signos poseen cierto grado de literatura, es
conveniente, desde el punto de vista del anlisis, asociar la
literatura con el 'discurso que nos llame la atencin sobre
cmo funcionan las, posibilidades gramaticales generales al
combinarse. A1 fin y 'al cabo, creemos, el criterio de naturaleza ficticia de Wellek (Theary of Literature) es menos satisfactorio que ste, ya que no resuelve el hecho incontrovertible de que las Confessions o los Discours sur 1'ingalit de
Rousseau son, en este sentido, tan ficticios como su
Nouvelle Hloise. Nuestro concepto, puede objetar el puro
lingista, ampla excesivamente la nocin de gramtica. Esta
objecin puede hacerse al citar una vez ms la naturaleza del
acercamiento moderno a la literatura -que es comn a todas
las modernas aproximaciones a la misma y, por tanto, a la
realidad-, es decir, que en el orden gramatical del lenguaje
descubrimos analogas que permiten la descripcin pertinente
de la literatura. Ello no dejar que confundamos los
resultados. La literatura existe por y en el lenguaje en un
sentido ms profundo que, por ejemplo, la escultura existe en
la piedra. El estudioso de la literatura debe ocuparse de las
relaciones del signo que no solamente se basan en la materia
prima lingstica (el ingls, francs, latn), sino que tambin
incluyen otros componentes: estructuras genticas, sociales y
contextos sicolgicos, valores, etc. La vehemencia de las
convicciones de Rousseau y la profundidad de la fe religiosa
de Dante

218

constituyen factores importantes de sus obras, porque estos

escritores las elaboraron dentro de la fbrica de su arte.
Recprocamente, las convicciones religiosas de Aristteles son
una cuestin de poco inters para el lgico, a quien no
interesa la obra de Aristteles como literatura. La Divina
Comedia eleva a la categora potica la experiencia de Dante y
la lengua de su tiempo. Lo que ordena nuestra intencin es
precisamente el procso potico: cmo se lleva a cabo la
gramaticalizacin, cmo funciona, qu relevancia se le
atribuye.
De la misma manera que no es posible ninguna descripcin completa de ninguna lengua, as, de forma similar, no
es posible ninguna crtica total de Dante. Pero espe
ramos descripciones Importantes del proceso lingstico, v,
por analoga, un anlisis literario pertinente. La lengua de la
crtica literaria debe ser lo suficientemente poderosa como
para formular categoras de anlisis que conduzcan adecuadamente a las relaciones gramaticales simbolizadas en los
textos y a la creatividad del poeta, es decir, su uso de la
lengua. Es en el uso de la lengua -en los textos concretosen
donde el proceso potico se desarrolla.
La literatura, tal como hemos sugerido, participa ms
directamente de la cultura occidental que cualquier otra
forma de discurso; esto ha sido tradicionalmente as y pen
samos que continuar siendo hoy. (Un experimento cientfico
o un silogismo pueden extrapolarse fuera del tiempo y del
espacio con menos deformacin que un poema u obra de
teatro o novela.) La razn reside en lo que constituye la
literatura, esto es, la llamada de la atencin del lector sobre
su propia organizacin. El discurso literario es, por naturaleza, lingsticamente simblico. Cuando est hecho para
someterse a un control analtico, basado en otras formas del
discurso, es un mero instrumento de la filosofa, la ciencia
o la historia. Hemos observado que Dante conoci
claramente la naturaleza simblica de la poesa. En
consecuencia, la variedad de formas, de aspiraciones y de
experiencias que constituyen la cultura se manifiestan en su
forma ms pura. Nuestros mitos bsicos y las actitudes
sociales ms profundas y ticas, con todas sus contradicciones, constituyen el verdadero objeto de la literatura. Es por
esto por lo que, a despecho del autoenfoque del discurso
literario, asociamos buenamente lo literario con lo real. Hasta
el siglo xvm, la estrecha relacin entre literatura y cultura se
dio por supuesta, pero con la llegada de los tiempos
modernos esta relacin se hizo problemtica. Solamente,

219
108

hace poco, se ha hecho imperativo restablecer la relacin. En

nuestra opinin, una nueva formulacin general de la
dialctica entre la expresin literaria y el valor cultural que
tenga por finalidad el anlisis del significado debe basarse en
las categoras lingsticas.
En tal reformulacin, el lenguaje se divide evidentemente
en dos partes distintas. El uso lingstico -el discurso- de las
formas literarias entraa este proceso cultural; la forma
lingstica, es decir, el lenguaje, aprehendido por
procedimientos de anlisis formal, proporciona las categoras
necesarias sobre las que se debe basar la aproximacin. El
estudioso debe estar suficientemente experimentado en las
tcnicas de anlisis formal, no simplemente para aplicarlas,
sino ms bien para captar las posibilidades que contienen.
Ninguna escuela de investigacin lingstica es en s misma
ni por s misma autosuficiente. Por otro lado, la experiencia
moderna de investigacin lingstica, en todas sus variedades
deslumbrantes,
ofrece
unos
puntos
de
partida
verdaderamente importantes. A lo menos, entre las ventajas,
est la de haber sido puesto de relieve por numerosos
er~Zditos de cuya obra hemos dejado constancia antes, el
hecho de que la investigacin o actividad lingstica es
acumulativa. El principio del estudio colectivo se basa sobre
sus tcnicas. Sin embargo, la importancia del uso, en cuanto
tal, sigue siendo bsico. Penetrar las construcciones
simblicas que constituyen la esencia de la literatura no es
suficiente como para describir elegantemente las estructuras
puramente formales ni materia alguna. Si todo discurso,
como Jakobson nos recuerda, es intencional, est sobre todo
ello el propsito simblico del texto literario que exige la
atencin del estudioso, las operaciones dinmicas que
regulan la funcin de los componentes provisionalmente
aislables que, en un contexto dado, pueden incluir materias
variadas como la rima, el tema, personajes, situaciones,
imgenes y otros similares. Las valoraciones anteriores no son
corrientes, ya que, a menos que uno sepa de qu se trata, lo
que puede parecer transparente en una obra literaria dada,
puede convertirse de pronto en un asunto de gran
109

con una concepcin esttica del francs, estn coartadas.

Sin embargo, dados los objetivos expresivos de los filsofos de
su tiempo, Rousseau resulta revolucionario. Su uso es
totalmente innovador; convierte en mito, dentro de los lmites
estticos, las categoras analticas del pensamiento y discurso
de la Ilustracin. Pero cuando describe- los procesos, las
discusiones exhaustivas no ofrecen ninguna duda. As,
mientras tericamente resulta posible hacer un recuento de
todos los neologismos introducidos dentro del uso francs del
siglo xviii, es completamente imposible -y falto de propsitoindicar todas las implicaciones culturales de una obra
literaria dada. (As, ningn fonetista ha soado con descubrir
todos los matices fonticos del fonema ingls /i/, tal como
se pronuncia actualmente.) Uno elige uno de los corpus -el
texto o textos, o el problema- y trabaja con ellos; la actividad
consiste en valorarlos de acuerdo con su grado de relevancia.
Un examen estricto de la estructura temporal de un poema
medieval romnico puede llevar a estudios que profundicen
nuestro conocimiento de las construcciones verbales, de las
tcnicas narrativas y el sentido de la realidad que describe el
poema en trminos muy concretos (por ejemplo, Tiempo y
formas temporales en el Poema del Cid, de Stephen Gilman,
Madrid, 1961). De forma similar, cuando origina medios coherentes para estudiar algunos textos, el anlisis de una
construccin mtica -como el amour-passion en la obra
L'amour et 1'ccident (1939) de Denis de Rougemont- puede
iluminar muy bien los rasgos relevantes de los textos y de su
lenguaje. La complementacn final de tales estudios estar
6.4. Teora literaria y lingstica
En la mitad del captulo IV de este libro sugeramos que
quiz pueda justificarse, a la vista de las posibilidades de un
nuevo trivium, una nueva teora del lenguaje, que incluya una
gramtica, una retrica y una dialctica aptas para nuestra
poca. La elaboracin detallada de esta teora est
evidentemente ms all del alcance de este volumen. La tesis
de este estudio, sin embargo, ha sido que la historia de
nuestras actitudes ante el lenguaje -la de nuestras hiptesis
221
109

cho tiempo los conceptos fragmentarios que han relucido a

veces. Adems, dado que se han hecho resmenes de los
desarrollos recientes en teora literaria, filosfica y lingstica, en Amrica, donde la especializacin es normalmente
una materia de curso, se ha avanzado gracias a una iden tidad
de valores, tcnicas y aspiraciones. Hemos indicado la
importancia fundamental de la investigacin gramatical en
todos los campos que tratan con signos lingsticos; hemos
advertido una creciente voluntariedad por parte de los
estudiosos en prestar una mayor atencin al uso real, al
lenguaje en toda su vitalidad; finalmente, hemos intentado
insinuar la necesaria y estrecha relacin entre las hiptesis
filosficas y la ciencia lingstica y teora literaria: una relacin que los eruditos de tendencias intelectuales ms divergentes estn cada da ms dispuestos a admitir.
Si, como hemos dicho, el ms amplio contexto para la
discusin de las operaciones en conexin ms ntima con una
visin unitaria del lenguaje es el contexto del proceso cultural,
se sigue que, puesto que la crtica literaria y la lingstica
estn relacionadas, el rea de cooperacin ms frtil, al menos
inicialmente, debe ser la que ofrece la historia. El
refortal.cimiento de la lingstica y la historia literaria ha
llegado 'a ser un imperativo en nuestros das. El concepto de
proceso cultural entraa la nocin de historia. Nuestro inters
ha ido ms all de los problemas filolgicos prcticos, que
exigan legtimamente la mayor parte de la investigacin del
siglo xix, y es por este motivo por el que tenemos hoy nuestras
tcnicas y mtodos de observacin de la realidad. Sin
embargo, posiblemente debamos afinar nuestros medios de
trabajo y nuestra visin mediante la presentacin a
consideracin de la tarea concreta de interpretar
significativamente la dinmica y dialctica real entre el uso
lingstico, en su forma ms interesante y pura, y las
posibilidades ofrecidas a ese uso. Lo cierto es que continuamos aprendiendo una cantidad considerable de cosas
sobre la creatividad, al observarlas ntimamente y propiamente en la creacin. Esto nos parece la verdad irreductible de la posicin del humanista. Las funciones de la
creatividad las podemos describir tan pertinentemente en la
constitucin de una palabra familiar del espaol antiguo
como dentro de las complejidades de la lrica del Barroco; en
ambos casos, el lenguaje est directamente implicado y se
aplican los mismos principios analticos. En relacin con esto
esperamos no tener que detenernos en las
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numerosas y maravillosas implicaciones que se derivan naturalmente de este estudio.

Quiz sea ms difcil, aunque no tan desafiante, el espinoso
problema de acoplar los resultados de las investigaciones
individuales dentro de logros histricos mayores
y ms significativos. Los peligros de abstraccin y de distorsin son grandes. No contamos con ningn refugio ni
defensa. La teora de la literatura e historia lingstica
debe formularse, por lo mismo, como una obra realizada con
xito a lo largo de estas lneas o como algo hecho que da
cuenta explcitamente del tipo de cooperacin que hemos
discutido. Por lo dems, los ensayos de la especialidad son
demasiados como para mentarlos a todos.
Permtasenos concluir estas observaciones algo diseminadas siendo plenamente conscientes de la escasa cobertura
que hemos dado a muchos temas tratados aqu. Aunque
hemos intentado proporcionar un bosquejo histrico, lo hemos
realizado as para subrayar ciertas ramificaciones tericas de
las tendencias y modas discutidas. Somos conscientes de que
muchos de nuestros colegas -lingistas y estudiosos de la
literatura- no comparten nuestro optimismo, ni en algunos
casos nuestro entusiasmo. Es posible que muchos se sientan
obligados a rechazar nuestras conclusiones y quiz las
premisas -histricas u otras- sobre las que se basan. Es como
tiene que ser. Solamente cuando hay discusin se puede
remediar el pensamiento deficiente y formular perspectivas
ms adecuadas. En realidad, se puede estar agradecido de que
el clima intelectual predominante ahora en los Estados Unidos
favorezca la libre discusin de las ideas concernientes al
lenguaje y a la literatura; hay voluntad de tomar tal discusin
en serio.

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A pesar de que vivimos en una poca de intensa especializacin, no deberamos perder de vista el hecho de que
muchos estudiosos de campos distintos se interesan por
pro
blemas afines. La serie de trabajos, de la que forman parte
el volumen y estudio presentes, abarcar eventualmente el
rea de la reciente investigacin humanstica en Amrica.
Humanismo y erudicin son aqu dos factores unificadores; reclaman de manera muy particular la atencin de
numerosos especialistas, estudiantes y lectores cultos que,
aunque
representan
posiciones
intelectuales
muy
diferentes, sin embargo dan importancia al saber humano.
Esta obra trata de teora literaria y lingstica, de por
s ya un tema hbrido. Los problemas no se presentan
desde el punto de vista de un especialista. El estudio se dirige a lectores informados e interesados en trabajar principalmente en otras disciplinas, aunque se destine tambin
a lectores eventuales de literatura o lingstica. Aunque
nos limitamos a la investigacin americana contempornea
-sus perspectivas, caractersticas, xitos y fracasos-, sin
embargo sern provechosas unas palabras preliminares de
explicacin.
Hoy el hecho bsico contina siendo que lingstica y
estudios literarios gozan por separado de un status como
dos ramas independientes del saber. Esto no ha sido siempre as. La literatura moderna, su estudio, y las ciencias
lingsticas son actividades humanas que poseen
profundas races en el pasado, y que estn muy
difundidas. A menos que nosotros tomemos conciencia de
ciertas tradiciones culturales y filosficas, y consideremos
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