ANEXO 1

PROGRAMA EN AUDITORIA EN INFORMATICA

ORGANISMO_________________________________HOJA N______________DE___________
FECHA DE FORMULACION________________

FASE DESCRIPCION ACTIVIDAD

N DEL
PERSONAL
PARTICIPANTE

PERIODO
INICIO

ESTIMADO
TERMINO

DIAS

DIAS

HAB.EST HOM.EST

ANEXO 2
AVANCE DEL CUMPLIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
EN INFORMATICA
ORGANISMO______________________________________________HOJA N______________DE___________
PERIODO QUE REPORTA__________________

PERIODO REAL DE
AUDITORIA

SITUACION DE LA AUDITORIA
FASE

NO INICIADA

EN PROCESO

TERMINADA

INICIO

GRADO
DIAS REALES DE
TERMINO

UTILIZADOS

AVANCE

DIAS
HOM.
EST

EXPLICACION DE LAS VARIACIONES EN

RELACION CON LO PROGRAMADO

ANEXO 3
Ejemplo de propuesta de servicios de auditora de informtica
1. Antecedentes
(Anotar los antecedentes especficos del proyecto de auditora)
2. Objetivo de la auditora en informtica
(Anotar el objetivo de la auditoria)
3. Alcances del proyecto
El alcance del proyecto comprende:
1. Evaluacin de la direccin de informtica en lo que corresponde a:
- Su organizacin
- Estructura
- Recurso humanos
- Normas y polticas
- Capacitacin
- Planes de trabajo
- Controles
- Estndares
2. Evaluacin de los sistemas
a) Evaluacin de los diferentes sistemas de operacin(flujo de informacin,
procedimientos, documentacin, redundancia, organizacin de archivos,
estndares de programacin, controles, utilizacin de los sistemas)
b) Evaluacin de avance de los sistemas en desarrollo y congruencia con el diseo
general.
c) Evaluacin de las prioridades y recursos asignados(humanos y equipos de
computo)
d) Seguridad fsica y lgica de los sistemas, su confidencialidad y respaldos
3. Evaluacin de los equipos
- Capacidades
- Utilizacin
- Nuevos proyectos
- Seguridad fsica y lgica
- Evaluacin fsica y lgica
4. Metodologa
La metodologa de investigacin a utilizar en el proyecto se presenta a continuacin:
1. Para la evaluacin de la direccin de informtica se llevaran a cabo las siguientes
actividades:
- Solicitud de los manuales administrativos, estndares utilizados y programa de
trabajo
- Elaboracin de un cuestionario para la evaluacin de la direccin
- Aplicacin del cuestionario al personal
- Entrevistas y evaluacin de la informacin
- Elaboracin del informe
2. Para la evaluacin de los sistemas tanto en operacin como en desarrollo se llevaran a
cabo las siguientes actividades:
- Solicitud del anlisis y diseo de los sistemas de desarrollo y en operacin
- Solicitud de la documentacin de los sistemas en operacin (manuales tcnicos, de
operacin, del usuario, diseo de archivos y programas)
- Recopilacin y anlisis de los procedimientos administrativos de cada
sistemas(flujo de informacin, formatos, reportes y consultas)
- Anlisis de llaves, redundancia, control, seguridad, confidencialidad y respaldos
- Anlisis del avance de los proyectos en desarrollo, prioridades y personal asignado

Entrevista con los usuarios del sistema

Evaluacin directa de la informacin obtenida contra las necesidades y
requerimientos del usuario
- Anlisis objetivo de la estructuracin y flujo de los programas
- Anlisis y evaluacin de la informacin recopilada
- Elaboracin del informe
3. Para la evaluacin de los equipos se llevaran a cabo las siguientes actividades:
- Solicitud de los estudios de viabilidad y caractersticas de los equipos actuales,
proyectos sobre ampliacin de equipo, actualizaciones
- Solicitud de contratos de compra y mantenimiento de equipo y sistemas
- Solicitud de contratos y convenios de respaldo
- Solicitud de contratos de seguros
- Elaboracin de un cuestionario sobre la utilizacin de equipos, memoria, archivos,
unidades de entrada/salida, equipos perifricos y seguridad
- Visita tcnica de comprobacin de seguridad fsica y lgica de las instalaciones de
la direccin de informtica
- Evaluacin tcnica del sistema elctrico y ambiental de los equipos y del local
utilizado
- Evaluacin de la informacin recopilada, obtencin de graficas, porcentaje de
utilizacin de los equipos y su justificacin
- Elaboracin del informe
4. Elaboracin y presentacin del informe final(conclusiones y recomendaciones)
5. Tiempo y costo
(Poner el tiempo en que se llevara a cabo el proyecto, de preferencia indicando el tiempo
de cada una de las etapas, costo del proyecto y forma de pago)

ANEXO 4
EJEMPLO DE CONTRATO DE AUDITORIA EN INFORMTICA
Contrato de prestacin de servicios profesional de auditora en informtica que celebran por una
parte___________________________________________________________________
______________________, representado por______________________________________
En su carcter de____________________________________ y que en lo sucesivo se denominara
el cliente, por otra parte_____________________________________________
Representada por __________________________________________________a quien se
Denominara el auditor, de conformidad con las declaraciones y clausulas siguientes:
DECLARACIONES
1. El cliente declara:
a) Que es una_________________________________________________________
b) Que est representado para este acto por________________________________
______________________y tiene como su domicilio_______________________.
c) Que requiere obtener servicios de auditora en informtica, por lo que ha decidido
contratar los servicios del auditor.
2. Declara el auditor:
a) Que es una sociedad annima, constituida y existente de acuerdo con las leyes y que
dentro de sus objetivos primordiales est el de prestar auditoria en
informtica_________________________________________________________
__________________________________________________________________.
b) Que seala como su domicilio__________________________________________
__________________________________________________________________.
3. Declaran ambas partes:
a) Que habiendo llegado a un acuerdo sobre lo antes mencionado, lo formalizan
presentando este contrato que contiene lo siguiente:

CLUSULAS
PRIMERA. OBJETO
El auditor se obliga a prestar a el cliente los servicios de auditora en informtica para llevarla a
cabo la evaluacin de la direccin de informtica del cliente, que se detallan en la propuesta de
servicios anexa que, formada por las partes, forma parte del contrato.
SGUNDA. ALCANCE DEL TRABAJO
El alcance de los trabajos que llevara a cabo el auditor dentro de este contrato son:
a) Evaluacin de la direccin de informtica en lo que corresponde a :
- Su organizacin
- Estructura
- Recursos humanos
- Normas y polticas
- Capacitacin
- Planes de trabajo
- Controles
- Estndares
b) Evaluacin de los sistemas
- Evaluacin de los diferentes sistemas de operacin(flujo de informacin,
procedimientos, documentacin, redundancia, organizacin de archivos,
estndares de programacin, controles, utilizacin de los sistemas)
- Evaluacin de avance de los sistemas en desarrollo y congruencia con el diseo
general.
- Evaluacin de las prioridades y recursos asignados(humanos y equipos de
computo)
- Seguridad fsica y lgica de los sistemas, su confidencialidad y respaldos
c) Evaluacin de los equipos
- Capacidades
- Utilizacin
- Nuevos proyectos
- Seguridad fsica y lgica
- Evaluacin fsica y lgica
d) Elaboraciones de informes que contengan conclusiones y recomendaciones por cada
uno de los trabajos sealados en los incisos a,b y c de esta clausula.
TERCERA. PROGRAMA DE TRABAJO
El cliente y el audito convienen en desarrollar en forma conjunta un programa de trabajo en el que
se determinen con precisin las actividades a realizar por cada una de las partes, los responsables
de llevarlas a cabo y las fechas de realizacin.
CUARTA. SUPERVISION
El cliente a quien designe tendr derecho a supervisar los trabajos que se le han encomendado al
auditor dentro de este contrato y a dar por escrito las instrucciones que estime convenientes.
QUINTA. COORDINACION DE LOS TRABAJOS
El cliente designara por parte de la organizacin a un coordinador del proyecto quien ser el
responsable de coordinar la recopilacin de la informacin que solicite el audito y de que las
reuniones y entrevistas establecidas en el programa de trabajo se lleven a cabo en las fechas
establecidas.
SEXTA. HORARIO DE TRABAJO

El personal del auditor dedicara el tiempo necesario para cumplir satisfactoriamente con los
trabajos materia de la celebracin de este contrato, de acuerdo al programa de trabajo convenido
por ambas partes y gozaran de libertad fuera del tiempo destinado al cumplimiento de las
actividades, por lo que no estarn sujetos a horarios y jornadas determinadas.
SEPTIMA. PERSONAL ASIGNADO
El auditor designara para el desarrollo de los trabajos objeto de este contrato a socios del
despacho quienes, cuando consideren necesario incorporan personal tcnico capacitado de que
dispone la firma, en el numero que se requieran de acuerdo a los trabajos a realizar.
OCTAVA. RELACION LABORAL
El personal del auditor no tendr ninguna relacin laboral con el cliente y queda estipulado que
este contrato se suscribe a atencin a que el auditor en ningn momento se considera
intermediario del cliente respecto al personal que ocupe para dar cumplimiento de las
obligaciones que se deriven de las relaciones entre l y su personal, y exime al cliente de cualquier
responsabilidad que a este respecto existiere.
NOVENA, PLAZO DE TRABAJO
El auditor se obliga a terminar los trabajos sealados en la clausula segunda de este contrato y sea
cobrado el anticipo correspondiente. El tiempo estimado para la terminacin de los trabajos esta
en relacin a la oportunidad en que el cliente entregue los documentos requeridos por el auditor y
por el cumplimiento de las fechas dichas en el programa de trabajo aprobado por las partes, por lo
que cualquier retraso por parte del personal del cliente o de usuarios de los sistemas repercutir
en el plazo estipulado, el cual deber incrementarse de acuerdo a las nuevas fechas establecidas
en el programa de trabajo, sin perjuicio alguno para el auditor.
DECIMA. HONORARIOS
El cliente pagar al auditor por los trabajos objeto del presente contrato, honorarios por la
cantidad de________________________________________________________________mas el
impuesto al valor agregado correspondiente. La forma de pago ser la siguiente:
a) _______% a la firma del contrato
b) _______% a los___________dias hbiles despus de iniciados los trabajos
c) _______% a la terminacin de los trabajos y presentacin del informe final
DECIMOPRIMERA. ALCACE DE LOS HONORARIOS
El importe sealado en la clausula dcima compensara al auditor por sueldos, honorarios,
organizacin y direccin tcnica propia de los servicios de auditora, prestaciones sociales y
laborales de sus personal.
DECIMOSEGUNDA. INCREMENTO DE HONORARIOS
En caso de que se tenga un retraso debido a la falta de entrega de informacin, demora o
cancelacin de las reuniones, o cualquier otra causa imputable al cliente, este contrato se
incrementara en forma proporcional el retraso y se sealara el incremento de comn acuerdo.
DECIMOTRCERA. TRABAJOS ADICIONALES
De ser necesaria alguna adicin a los alcances o productos del presente contrato, las partes
celebraran por separado un convenio que formara parte integrante de este instrumento y en
forma conjunta se acordara el nuevo costo.
DECIMOCUARTA, VIATICOS Y PASAJES

El importe de los viticos y pasajes en que incurra el auditor en el traslado, hospedaje y

alimentacin que requieran durante su permanencia en la ciudad _______________________
________________________________. Como consecuencia de los trabajos objeto de este
contrato, ser por cuenta del cliente.
DECIMOQUINTA. GASTOS GENERALES
Los gastos de fotocopiado y dibujo que se produzcan con motivo de este contrato corrern por
cuenta del cliente.
DECIMOSEXTA. CUASAS DE RESCISION
Sern causas de rescisin del presente contrato la violacin o incumplimiento de cualquier de las
clausulas de este contrato.
DECIMOSEPTIMA. JURISDICCION
Todo lo no previsto en este contrato se regir por las disposiciones relativas, contenidas en el
cdigo civil del______________________________ y, en c aso de controversia para su
interpretacin y cumplimiento, las partes se someten a la jurisdiccin de los tribunales federales,
renunciando al fuero que las pueda corresponder en razn de su domicilio presente o futuro.
Enteradas las partes del contenido y alcance legal de este contrato, lo rubrican y forman de
conformidad en original y tres copias, en la ciudad de_________________________________
____________________________________, el da___________________________________

__________________
EL CLIENTE

_________________
EL AUDITOR

ANEXO 5
EVALUACION DE FORMAS
NOMBRE DE LA FORMA
ELABORADO POR
USUARIOS

FRECUENCIA DE USO
NUMERO DE FORMA
N COPIAS
CANT. IMPRESA
CANT. INV
PERIODO ESTIMADO DE USO

OBSERVACIONES

FACTORES A EVALUAR
INFORMACION IMPRESA
TERMINOLOGIA ESTANDAR
EXISTE MANUAL DE OPERACIN
AUTODESCRIPTIVA
FUENTE DE INF. DEBIDAMENTE
IDENTIFICADA
REQUIERE OTROS DATOS DE
REFERENCIA
TIENE SUFICIENTES ESPACIOS
DATOS QUE CONTIENE
NECESITA DATOS ADICIONALES
TIENE DATOS INNECESARIOS

SI
SI
SI

NO
NO
NO

SI
SI

NO
NO

SI

NO

SI
SI

NO
NO

IMAGEN
PROFESIONAL Y CORRECTA
CALIDAD APROPIADA DE PAPEL
BUENA CALIDAD DE IMPRESIN
COSTO
MAXIMO APROVECHAMIENTO DE
PAPEL
MAXIMO APROVECHAMIENTO DE
IMPRESIN
CUMPLE CON LAS NECESIDADES
DUPLICA DATOS DE OTRAS FORMAS

EN CASO DE HABER CONTESTADO "NO" A ALGUNA PREGUNTA, ANOTE LAS OBSERVACIONES

SI
SI
SI

NO
NO
NO

SI

NO

SI

NO

SI
SI

NO
NO

ANEXO 6

FECHA______________
EVALUACION DE FORMAS
UTILIZACION

PREPARACION

ENCABEZADOS EN ORDEN LOGICO

FORMATOS ESTANDAR
DESCRIBE CLARAMENTE EL USUARIO
COPIAS FACIL DE INDENTIFICAR
COPIAS CLARAS PARA UN BUEN REGISTRO
SUFICIENTE CALDIAD DEL PAPEL PARA
LA VIDA DE LA FORMA

SI
SI
SI
SI
SI
SI

NO
NO
NO
NO
NO
NO

FACIL DE MANEJAR Y ARCHIVAR

FACIL DE REIMPRIMIR O REPRODUCIR
TITULOS Y ENCABEZADOS
BIEN BALANCEADOS

SI
SI
SI

NO
NO
NO

RENGLONES DE DATOS EN ORDEN

LOGICO SEGN FLUJO
DATOS CONSTANTES PREIMPRESOS
ESPACIOS SUFICIENTES SEGN
MANERA DE PREPARACION
COPIAS FACIL DE SEPARARSE
TABULACION UNIFORME
ENZABEZADOS ARRIBA DE LAS
AREAS
PARA LLENAR
UTILIZA ESPACIOS ENMARCADOS
MEDIDA ESTANDAR DE PAPEL
CALIDAD DE PAPEL APROPIADO
ES CONGRUENTE CON LAS
PANTALLAS
DE CAPTURA

SI

NO

SI

NO

SI
SI
SI

NO
NO
NO

SI

NO

SI
SI
SI

NO
NO
NO

SI

NO

SI

NO

CONTROL
NUMERO DE CLAVE
REQUIERE AUTORIZACION PARA

SI
SI

NO
NO

REQUIERE NUMERO DE CONTROL

SECUENCIAL

REIMPRIMIRSE

EN CASO DE HABER CONTESTADO "NO" A ALGUNA PREGUNTA, ANOTE OBSERVACIONES

ANALIZADO POR:

ANEXO 7
EVALUACION DE FORMAS

A. CONOCE LA PERSONA QUE FORMULA EL DOCUMENTO, EL OBJETIVO

Y LA IMPORTANCIA DEL MISMO?

SI_______

NO_______

B.QUE OPINION TIENE EL EMPLEADO DEL MANEJO DE ESTE DOCUMENTO?_______________________________________

_______________________________________________________________________________________________________
C. QUE PROBLEMAS EXISTEN EN SU ELABORACION? ___________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
D. EXISTE RETRASO EN SU FORMULACION?
SI_______
NO_______
MOTIVO:______________________________________________________________________________________________
E. SE USA LA FORMA

NO

PARCIALMENTE

EN FORMA INCORRECTA

EN FORMA CORRECTA

EL USO QUE SE DA A LA FORMA EN LOS DIFERENTES LUGARES ES EL ADECUADO

SI_______
NO_______
EN QUE CASO Y POR QUE?_____________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________________________________
F. CONSIDERA QUE SE PUEDEN HACER CAMBIOS A LA FORMA PARA
SIMPLIFICAR TRABAJO Y PROCEDIMIENTO?

SI_______

NO_______

CUALES SON, PORQUE Y CUALES SERIAN LOS BENEFICIOS?____________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________
G. OPINION GENERAL:
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________

FECHA___________________________
AUDITOR_________________________

ANEXO 8
DESCRIPCION DE FORMAS
SISTEMA:
_______________________________________________
FORMA:
_______________________________________________
ELABORADA NOMBRE:
__________________________________
PUESTO:
_______________________________________________
AUTORIZA NOMBRE: ________________________________________
PUESTO:
_______________________________________________

FUENTE DE INFORMACION

OBJETIVO

DESTINO
ORDEN
ORIGINAL
1COPIA
2COPIA
3COPIA
4COPIA
5COPIA
6COPIA
7COPIA

DESTINO

USO

ANEXO 9
DESCRIPCIN DE FORMAS DE PAPELERA

Sistema: ________________________________________

fecha: ______________

NOMBRE: ______________________________________________________________________
OBJETIVO: _______________________________
FRECUENCIA: _______________
QUIEN LA FORMULA: ______________________
VOLUMEN MENSUAL: __________
FORMA DE LLENARLA: _____________________
EN VIGOR DESDE:______________
FOLIO IMPRESO:
SI
NO
NM. DE COPIAS:______________
QUE LA ORIGINA: ________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
A QUE DA ORIGEN: ______________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
RECOMENDACIONES AL IMPRIMIR:__________________________________________________

COPIA NO.
ORIGINAL

COLOR

PROCEDIMIENTO USO Y DESTINO DE CADA COPIA

FIRMA NECES.

OBSERVACIONES:

ANALIZO:

PAGINA ___________

DE_____________

ANEXO 10
FECHA:

DESCRIPCIN DE INFORMES
SISTEMA:
NOMBRE DE INFORME
PROPSITO
QUIEN LO FORMULA
VOLUMEN DE HOJAS
FECHA EN QUE DEBE PRESENTARSE
OPORTUNIDAD CONFIABILIDAD COMPLETO
COPIA
ORIGINAL

CLAVE __________________
PERIODICIDAD_____________
EN VIGOR DESDE __________
NO COPIAS ______________

USUARIO

USO

2 a.
3 a.
4 a.
No.

DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO

-Anexar copia fotosttica del informe y diagrama de flujoANALIZO

PG. DE:

Anexo11
ANLISIS DE INFORMES

FUNCIN:

NOMBRE DEL NFORME_____________________________________________________________

PROPSITO DEL INFORME__________________________________________________________
QUIEN LO FORMULA_______________________________________________________________
QUE LO ORIGINA__________________________________________________________________
VOLUMEN DE HOJAS O REGISTROS___________________________________________________
FORMA DE HACERLO_____________________________________________________________
PRINCIPAL USUARIO_____________________________________________________________
FECHA TERICA DE PRESENTACIN_______________________
PERIODICIDAD _________
FECHA DE PRESENTACIN_______________________________
PERIODICIDAD _________
NIVEL DE INFORMACIN____________________________________________________________
EN VIGOR DESDE__________________________________________________________________
MODIFICACIONES_________________________________________________________________
________________________________________________________________________________
OTROS DATOS___________________________________________________________________

TANTOS

COLOR

DATOS QUE CONTIENE

FECHA

RECOPILO

ORIGEN DE LOS DATOS

REVISO

NDICE
PAGINA DE

Anexo 12

ANLISIS DE DATOS E INFORMACIN

FECHA

SISTEMAS:
N
M

HOJA
DATOS

LON-LONGITUD

LO
N

D DECIMAL

A
N

D
C

DOCUMENTO FUENTE

A ALFABTICO

REGISTRO DE ENTRADA

N NUMRICO

ARCHIVO

D DOCUMENTO FUERTE

E S T

DE

INFORMES

C CALCULO

E ENTRADA

OBSERVACIONES

S SALIDA

T TRABAJO

Anexo 13
CONTROL DEL PROYECTO
NOMBRE DEL PROYECTO______________________________
COORDINADOR ______________________________________

PROYECTO N___________
FECHA_________________

(ANOTAR EN LA PRIMERIA LNEA LAS FECHAS ESTIMADAS Y EN LAS SEGUNDA LAS REALES)

N ACTIVIDADES RESPONSABLE ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

Anexo 14
CALENDARIO DE ACTIVIDADES
ANLISIS Y PROGRAMACIN
FECHA________
HORA
DE

RESPONSABLE
APLICACIN
% DE AVANCE
NM
. DE
ACT

DESCRIPCIN

1 MES:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 0
Semana 1
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
E

Semana 2

R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E = ESTIMADO

R = REAL

Semana 3

Semana 4

Semana 5

Anexo 15
CONTROL DE ACTIVIDADES DEL PROGRAMADOR

SISTEMA _________________________________________________________________________
PROGRAMA _______________________________________ IDENTIF. _____________________
PROGRAMADOR___________________________________________________________________

PLANEADO
ACTIVIDAD

INICIO

TERMIN. DIF.

REAL
INICIO

TERMIN. DIF.

DIF.

1. ANLISIS
2. DIAGRAMA
LGICO
3. CREAC. DE
PRUEBAS
4. PRUEB.
ESCRITORIO
5. CODIFICACIN
6. CAPTURA
7. COMPILACIN
8. GENER. PRUEBAS
9. DEPURACIN
10. PRUEBAS
11. VERIF. PRUEBAS
12. CORRECCIONES
13. DOCUMENTACIN
FINAL

ESPECIFICAR EL NMERO DE COMPILACIONES REALIZADAS _______________________________

PRUEBAS REALIZADAS _____________________________________________________________
OBSERVACIONES

Sistemas Metas Fiajdas

Metas Alcanzadas Coemntarios

Recursos

Sistemas

Mov.
Ejecutados

HRS.Programa

Hrs.Analisis

Hrs.Prueba

Sitema
Programador
Fase
Fecha de entrega
Programa
Num

Prioridad
Descripcion producto a obtener

Duracion en dias Origen Actua Real

Anexo 17
Programa Nombre del
a realizar responsable
Diagrama de flujo
fecha ini
fecha final

Control de Programadores
Coordinacin
fecha ini
fecha final

Captura
fecha ini
fecha final

% DE AVANCE
NM. DE
ACT

DESCRIPCIN
0

1
0

2
0

3
0

4
0

5
0

6
0

7
0

8
0

9
0

1
0
0

MES:
Semana 1
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E
R
E

Anexo 21
Informe de avance de programacion
Sistema
Responsable
Programas terminados a la fecha
NumFase
NumProg
Entrega

NumFase

Programas con desviacion o cancelacion

NumFase
NumProg
EntregaNueva

Nuevos Programas a incluir en el plan

NumPorg
Descripcion Duracion dias Fecha entrega del programa

Semana 2

Anexo 22

CONTROL DE AVANCE DE PROGRAMACIN

Sistema__________________________________________ fecha_______________________
Programador_________________________________________________________________
fecha real
inicio termin

das

num
de
prog

cdigo de actividades
A interpretacin
B diagramacin lgica
C creacin de pruebas
D pruebas de escritorio
E codificacin
F captura
G compilacin
H creacin de paralelo
I depuracin
j pruebas de paralelo
K verificacin de pruebas
L correcciones
M documentacin

avance durante el mes en das

num de compil num de prue

observaciones

hoja

. de

Anexo 23

AVANCE POR PROGRAMA

Sistema___________________________________________nm. de sistema._____________
Fecha de inicio__/__/__

num

nombre

fecha de terminacin__/__/__
programa
FECHA PERSONA
A B C D E F G H I J K L M GDO DIF. TERMIN ASIGNADA

significado de las claves

A interpretacin
B diagramacin lgica
C creacin de pruebas
D prueba de escritorio
E codificacin
F captura
G compilacin

H generacin de pruebas
I depuracin
J pruebas
K verificacin de pruebas
L correcciones
M concluido

Anexo 24

HOJA DE PLANEACION DE ACTIVIDADES Y CONTROL DE AVANCE

SISTEMA__________________

CLIENTE_________________

Programador__________________________

Programa________________________

Fase______________________
clave
actividad

actividades

fecha reales
inicio
term

Num.
fecha de entrega
prod orig
actu
real

ANEXO 25

MESA DE CONTROL

FECHA:

HORA:

SISTEMA
DIRECCIN:
NM.

FORMULO:
DOCUMENTOS FUENTE ORIGEN

FRECUENCIA

OPERACIN: REVISAR, CAPTURAR, PROCESAR, ETC.

RECEPCIN HORA LIMITE

TIEMPO

PERSONAL

HORA SAL.

INSPECCIN DE REVISIN:

REPORTE
DISTRIBUCIN DA__ HORA____

REPORTE
REPORTE
DISTRIBUCIN DA__ HORA____ DISTRIBUCIN DA__ HORA____

ANEXO 26

ANLISIS DE ARCHIVOS

FUNCIN
NOMBRE DEL ARCHIVO
TIPO DE ARCHIVO
DESCRIPCIN
LOCALIZACIN
VOLUMEN DE ARCHIVOS
VOLUMEN DE ACTUALIZACIN
CLASIFICADO POR
DOCUMENTOS O INFORMES A QUE DA ORIGEN

FRECUENCIA

OTROS

USUARIO

USO

FRECUENCIA

CONTENIDO DEL ARCHIVO

FECHA

RECOPILO

REVISO
PG.__ DE__

Anexo 27
Conclusiones de la auditoria en informtica
Direccin __________________________ hoja No._______________de __________
Auditoria a: _______________________________fecha de termino de la auditoria __/__/__

NUM

PROBLE
MTICA

CAUS
AS

REPERCU ALTERNATIVAS
SIONES
DE SOLUCION

OBSERVACI
ONES

FECHA PROBAR RESPONS. DE LA

IMPLAM.
RECOMIEN.

Anexo 28

Seguimiento de las recomendaciones de la auditora en informtica

Periodo que reporta:___________________________

Direccin __________________________ hoja No._______________de __________
Auditoria a: _______________________________fecha de termino de la auditoria __/__/__

recomendaci
Num obs. n

fecha estimada de resol.

Fecha de resol

motivo por el cual no ha

sido resuelta

replanteamiento de la
solucin

observaci fecha probar

n
implan.

respons. De la
recomen.

Anexo

POLIZA 1

NOMBRE DE LA ORGANIZACION
TIPO DE POLIZA

FECHA
NUMERO

cuenta

totales

sub-cta

sub-sub-cta ref

descripcin cargo

abono

Anexo A2

SISTEMAS DE CREDITO Y
COBRANZA
NOTA DE CREDITO

CLIENTE Y DOMICILIO

DIA

MES

AO

FOLIO

CLAVE DE CLIENTE
NUM. DE CUENTA

ESTIMADO CLIENTE
le informamos que con esta fecha hemos acreditado a su
apreciable cuenta
la cantidad de $ _________ (
_________________________________)

CONCEPTO

ATENTAMENTE
_________________________________
DEPARTAMENTO DE CREDITO Y COBRANZA