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Cumplimiento, Administracin de Riesgos, LAFT y Anticorrupcin

Compliance, Risks Management, AML and Anti-Corruption


Boletn Legal No. 18 - Legal News Flash No. 18
Febrero de 2015 February 2015
Avances en materia de cumplimiento

Firm growth in compliance services

Rodrguez-Azuero
Abogados
sigue Rodrguez-Azuero Abogados continues its
comprometido con la lucha contra la commitment to fighting corruption, money
corrupcin, el lavado de activos y la laundering and terrorism financing.
financiacin del terrorismo.
Throughout 2014, the firm designed and
En
el
2014
realizamos
numerosas implemented several training programs for
capacitaciones sobre dichas materias, clients related to these areas. We
asesoramos a algunos de nuestros clientes collaborated with top level colleagues in
en asuntos relacionados con su defensa other jurisdictions to advise clients on
ante autoridades locales e internacionales, defense-related topics to be presented
junto con colegas de primer nivel en otras before
national
and
international
jurisdicciones, y estamos en proceso de authorities, and are currently in the process
implementar sistemas de cumplimiento en of implementing compliance systems for
algunas compaas de la mayor importancia some of the most important companies in
para el pas (una de ellas entre las ms the country (one of them among the most
importantes y grandes de Amrica Latina).
important and largest in Latin America).
Presidente de la subcomisin de
Responsabilidad Corporativa y
Anticorrupcin de la CCI

Chair of the Colombian Chapter of ICC


Commission on Corporate Responsibility
and Anti-corruption

Nuestro socio Daniel Rodrguez Bravo sigue


trabajando con los dems miembros de la
subcomisin en el desarrollo de la agenda
para el ao 2015, que se enfocar en
proyectos de gran impacto para las
empresas de sector privado colombiano.

Our partner Daniel Rodrguez Bravo


continues to work with other members of
the subcommittee on developing the 2015
agenda, which will focus on high impact
projects for companies in the Colombian
private sector.

Comit de evaluacin de la OCDE

OECD evaluation committee

Nuestro socio Daniel Rodrguez-Bravo ha


sido invitado por el Gobierno Colombiano
para participar como miembro del panel de
perspectivas integrado por abogados y
acadmicos colombianos, el cual le inform
al Comit de evaluacin de la OCDE que
verifica el cumplimiento de la Convencin
de la OCDE para Combatir el soborno de
Servidores
Pblicos
Extranjeros
en
Transacciones Comerciales Internacionales

Our partner Daniel Rodrguez-Bravo has


been invited by the Colombian Government
to participate as a member of the
"Colombian
lawyers
and
academics
perspective Panel" reporting to the OECD
evaluation committee regarding compliance
with OECD Convention on Combating
Bribery of Foreign Public Officials in
International Business Transactions.

Capacitacin de fiscales e investigadores en


la lucha contra el soborno transnacional

Training program for prosecutors and


investigators regarding the fight against
cross-border corruption

Nuestro socio Daniel Rodrguez-Bravo fue


invitado a participar como conferencista en
el programa de capacitacin de lucha contra
la corrupcin transfronteriza, dirigido a
fiscales e investigadores, relacionado con
que tuvo lugar los das 4 y 5 de diciembre
de 2014 en Bogot, Colombia.

Our partner Daniel Rodrguez-Bravo was


invited to participate as speaker at the
training program for prosecutors and
investigators regarding fight against crossborder corruption on December 4th and 5th,
2014 in Bogot, Colombia.

Gobierno Corporativo y anticorrupcin para


Entidades Financieras en Via del Mar, Chile

Corporate governance and corruption for


financial institutions at Via del Mar, Chile

El 20 de noviembre de 2014, nuestro socio


Daniel Rodrguez-Bravo fue invitado a
participar como conferencista en el Panel:
Gobierno
Corporativo
en
Entidades
Financieras: Recientes experiencias fatales
alrededor del mundo y anlisis de riesgos
de corrupcin en temas ambientales,
sociales y de adquisicin de tierras, que
tuvo lugar en Via del Mar, Chile.

On November 20, 2014, our partner Daniel


Rodrguez-Bravo participated as speaker at
the panel Corporate Governance in
Financial
Institutions:
Recent
fatal
experiences
around
the
world,
Environmental, social, land acquisition and
network risks, Corruption that took place in
Via del Mar, Chile.

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Cumbre Latinoamericana anticorrupcin

Latin America Summit on Anti-Corruption

En mayo, nuestro socio Daniel RodrguezBravo estar viajando a Sao Paulo, Brasil
para participar como conferencista en la 5
Cumbre
Latinoamericana
anticorrupcin
organizada por el American Conference
Institute.

In May, partner Daniel Rodrguez Bravo will


be traveling to So Paulo, Brazil to
participate as a panel speaker at the
American Conference Institute 5th Annual
Latin America Summit on Anti-Corruption.

Condena impuesta por la Corte Suprema de


Justicia a ex Senador del Congreso de la
Repblica

Former Colombian Senator sentenced by


the Colombian Supreme Court of Justice

La Corte Suprema de Justicia -Sala de


Casacin Penal-, mediante sentencia del 27
de octubre de 2014, conden al ex Senador
Nstor Ivn Moreno Rojas a 14 aos de
prisin, impuso una multa de cerca de
COP$169,400,000 (USD$81,000) y 138
meses de inhabilidad para el ejercicio de
derechos y funciones pblicas.

On October 27, 2014, the Criminal Chamber


of the Supreme Court of Justice sentenced
former Colombian Senator, Nstor Ivn
Moreno Rojas, to 14 years in prison, and
issued him a fine of approximately
COP$169,400,000 (USD$81,000) and a 138
month ban from serving in a public role or
function.

Nstor Ivn Moreno Rojas fue condenado


por los delitos de concusin y trfico de
influencias a ttulo de autor, y por el delito
de inters indebido en la celebracin de
contratos a ttulo de determinador, todos
estos relacionados con temas de corrupcin.

Nstor Ivn Moreno Rojas was convicted of


several
corruption
charges,
including
extortion by a public official, influencepeddling, and wrongful interest in contract
execution.
These criminal convictions stemmed from
Moreno Rojas involvement in the political
scandal known as
Carrusel de
la
contratacin, during his tenure in the Polo
Democrtico Alternativo political party
when his brother, Samuel Moreno Rojas,
served as Mayor of Bogot. Samuel Moreno
Rojas is currently awaiting the conclusion of
a separate criminal proceeding for crimes
related to the same events.

La condena penal se da por la participacin


del ex Senador Moreno Rojas, durante su
militancia
en
el
Polo
Democrtico
Alternativo, en los eventos conocidos como
El carrusel de la contratacin, el cual tuvo
ocurrencia durante la permanencia como
alcalde mayor de la ciudad de Bogot de su
hermano, Samuel Moreno Rojas, quien
tambin est a la espera de que se culmine
el proceso penal en su contra por eventos
Former Senator Nstor Ivn Moreno Rojas
relacionados.
is currently awaiting trial for the felonies of

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El ex Senador Nstor Ivn Moreno Rojas criminal conspiracy and illicit enrichment.
tiene an pendiente un juicio penal por los
delitos de concierto para delinquir y
enriquecimiento ilcito.
Decisiones del Presidente de la Repblica y
de la Fiscala General en materia de
anticorrupcin

The President and Attorney General Office


decisions related to anticorruption issues

Despus de sostener un Consejo de


ministros en la Casa de Nario el pasado 27
de octubre, el Presidente de la Repblica,
Juan Manuel Santos, anunci los nuevos
lineamientos del gobierno para la lucha
contra la corrupcin.

After holding a Council of Ministers at the


Presidential Palace (Casa de Nario) on
October 27, 2014, President Juan Manuel
Santos
announced
new
government
guidelines for the fight against corruption.

Siguiendo los lineamientos del documento


CONPES 167, los principales retos del
Gobierno se centran en evitar la corrupcin
en los proyectos que se avecinan en temas
de infraestructura y postconflicto, toda vez
que para dichos temas la inversin nacional
se espera que sea bastante elevada.
Para dicho fin, el Presidente Santos
descentraliz las funciones de la Secretaria
de Transparencia para luchar contra la
corrupcin desde un enfoque sectorial y
territorial.

Following the guidelines set forth in


document 167 issued by the National
Council on Economic and Social Policy
(CONPES), the principal challenge facing the
government
is
corruption
prevention
regarding upcoming infrastructure and post
conflict
projects,
in
which
national
investment in these projects should
increase substantially.
To this end, President Santos has
decentralized the functions of the Secretary
of Transparency to fight corruption through
a sectorial and territorial approach.

Tambin se comprometi a que antes de President Santos also promised to issue


finalizar el ao estarn listos los decretos decrees regulating the Transparency Law
que
reglamentarn
la
ley
de before the end of 2014.
transparencia.
In 2014, the Prosecutors Unit of the
Respecto a la Fiscala General de la Nacin, Attorney Generals Office underwent a
a partir de la reforma estructural hecha al structural reform, as the former National
ente acusador a comienzos del presente Unit for Asset Forfeiture and Anti-Money
ao, la antigua Unidad Nacional para la Laundering (Unedla) was separated into two
Extincin de Dominio y contra el Lavado de units corresponding to money laundering
Activos (Unedla) se reform con el fin de and asset forfeiture themes. Today, the new
separar en dos unidades diferentes los units are known as the Special National

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temas de lavado de activos y extincin de Prosecutor for Anti-Narcotics and Money


dominio. Es as como hoy en da existe la Laundering, and the National Directorate of
Fiscala
Nacional
Especializada the Special Prosecutor for Asset Forfeiture.
Antinarcticos y Lavado de Activos y la
Direccin Nacional de Fiscala Especializada
de Extincin de Dominio.
Escrito por:

Written by:

Daniel Rodrguez Bravo (drodriguez@rodriguezazuero.com), Karin Aceitn Prez


(kaceiton@rodriguezazuero.com), Juan Camilo Arango (jarango@rodriguezazuero.com) y
Jean Carlo Arvalo Gutirrez (jarevalo@rodriguezazuero.com)

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