Está en la página 1de 11

Compaa Minera Antamina S.A.

Sistema de Gestin Ambiental


ANT- 005

Pgina 1 de 11

Procedimiento de Auditoras Internas

Rev. 03

_________

N
TR

Copia N

LA

AUDITORAS INTERNAS

D
A

PROCEDIMIENTO DE

Asignada a _________________________

Cambios en el presente documento desde en la ultima revisin

- Se cambi la versin del documento.


Pgina 4, En el caso de auditores externos, estos deben presentar anticipadamente

sus credenciales como auditores de la Norma ISO 14001:2004.

C
O

PI

-Pg. 5, Punto 4.3, Se cambio el termino de auditor lder por el de El Coordinador


del SGA elabora el Plan de Auditora

Elaborado por:
Carlos Guilln Morales
Representante de la Alta Direccin
Revisado por:
Carlos Guilln
Representante de la Alta Direccin

Aprobado por:
Fecha de
aprobacin:

ORIGINAL FIRMADO EN OFICINA


MEDIO AMBIENTE
Antonio Mendoza Zavala
Gerente de Medio Ambiente

15 Enero 2010

DOCUMENTO CONTROLADO
Si tiene una copia del presente documento verifique su vigencia en intranet

Compaa Minera Antamina S.A.


Sistema de Gestin Ambiental
ANT- 005

Procedimiento de Auditoras Internas

Pgina 2 de 11

Rev. 03

D
A

TABLA DE CONTENIDO

OBJETIVOS ........................................................................................................ 3

2.

ALCANCE ........................................................................................................... 3

3.

ABREVIATURAS Y DEFINICIONES .................................................................. 3

4.

PROCEDIMIENTO .............................................................................................. 4

5.

RESPONSABILIDADES ..................................................................................... 7

6.

REGISTROS ....................................................................................................... 7

7.

ANEXOS ............................................................................................................. 7

C
O

PI

N
TR

LA

1.

DOCUMENTO CONTROLADO
Si tiene una copia del presente documento verifique su vigencia en intranet

Compaa Minera Antamina S.A.


Sistema de Gestin Ambiental
ANT- 005

Procedimiento de Auditoras Internas

Pgina 3 de 11

Rev. 03

1. OBJETIVOS

D
A

Verificar que los distintos elementos y mecanismos del Sistema de Gestin


Ambiental sean efectivos y apropiados para cumplir con los requisitos de la norma
ISO 14001:2004 y las disposiciones planificadas para la Gestin Ambiental y que
estos se mantengan.
2. ALCANCE

N
TR

3.1 Abreviaturas

3. ABREVIATURAS Y DEFINICIONES

LA

El presente procedimiento se aplica a los procesos y actividades definidas en el


alcance del Manual del SGA de Antamina (mina, mineroducto y oficinas Lima).

SGA = Sistema de Gestin Ambiental


RAD = Representante de la Alta Direccin

3.2 Definiciones
A. Accin Correctiva: Accin tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situacin indeseable.

B. Accin Preventiva: Accin tomada para eliminar las causas de una no


conformidad potencial u otra situacin potencialmente indeseable.

C. Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.

D. Auditor Lder: Persona que dirige la auditora y cuenta con el certificacin


correspondiente.

C
O

PI

E. Auditora interna: Proceso sistemtico, independiente y documentado para


obtener evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin
de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditora del SGA
fijado por la organizacin.
F. Evidencia de Auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra informacin que sea pertinente para los criterios de auditora y que
sean verificables.
G. Hallazgo: Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora
recopilada frente a los criterios de auditora.
NOTA: Los hallazgos de la auditora pueden indicar conformidad o no
conformidad con los criterios de auditora, u oportunidades de mejora.

H. No conformidad: Incumplimiento de un requisito de la Norma.


I. Criterio de Auditora: Polticas, prcticas, procedimiento o requisitos en
relacin a los cuales el auditor compara las evidencias de auditora
recolectada sobre la materia en cuestin.
DOCUMENTO CONTROLADO
Si tiene una copia del presente documento verifique su vigencia en intranet

Compaa Minera Antamina S.A.


Sistema de Gestin Ambiental
ANT- 005

Procedimiento de Auditoras Internas

Pgina 4 de 11

Rev. 03

J. Observacin: Es la deteccin de una oportunidad de mejora, potencial no


conformidad o recomendacin.

D
A

K. Auditora Ambiental: Proceso de verificacin sistemtico y documentado


para obtener y evaluar objetivamente una evidencia de auditora con el fin
de determinar si ciertas actividades, evento, condiciones, sistemas de
administracin/gestin ambientales o informacin sobre ellos, cumplen con
los criterios de auditora y comunicar los resultados de este proceso al
cliente. (ISO 14050, 1.11).

LA

4. PROCEDIMIENTO
4.1 Condiciones Bsicas:

N
TR

El SGA es auditado por lo menos una vez al ao. Segn el estado del sistema
se mantendr o modificar la frecuencia de sus auditoras.
El Representante de la Alta Direccin elabora el Programa Anual de Auditoras
Internas del SGA.
El Representante de la Alta Direccin puede programar una auditora
extraordinaria no incluida en el programa anual cuando se presenten
situaciones, como:
- Introduccin de cambios sustanciales en el SGA, como por ejemplo,
cambios en los procesos o se identifique nuevos procesos.
- Sospecha que se incumple o que no se aplica eficazmente algn elemento
del sistema durante el desarrollo de las actividades.
Las Auditoras Internas sern realizadas por los Auditores Internos de la Norma
ISO 14001:2004 con los que cuente la Compaa y/o auditores externos
cuando se requieran.

C
O

PI

Los auditores internos deben ser independientes del rea auditada y estarn
a disposicin del Representante de la Alta Direccin, cuando sean convocados.
Deben contar con las siguientes competencias:
- Conocimiento de la Norma ISO 14001:2004.
- Llevar un curso de Formacin de Auditores Internos de por lo menos 16
horas.
- Los auditores internos sern evaluados cada dos aos durante las
auditoras monitoreadas que realice una consultora externa, para identificar
sus necesidades de entrenamiento.
En el caso de auditores externos, estos deben presentar anticipadamente sus
credenciales como auditores de la Norma ISO 14001:2004.
El rea a auditar debe:
- Facilitar el acceso a los documentos relevantes para la auditora.
- Tomar las acciones correctivas necesarias para la solucin de las no
conformidades, hallazgo y observaciones detectadas durante la auditora en
el tiempo acordado.

DOCUMENTO CONTROLADO
Si tiene una copia del presente documento verifique su vigencia en intranet

Compaa Minera Antamina S.A.


Sistema de Gestin Ambiental
ANT- 005

Procedimiento de Auditoras Internas

Pgina 5 de 11

Rev. 03

Los reportes de las auditoras internas son conservados por el Representante


de la Alta Direccin, por un periodo mnimo de dos aos.
El informe final de Auditora Interna es elaborado por el Auditor Lder, revisado
por el Representante de la Alta Direccin y utilizado en la Revisin del SGA por
la Alta Direccin.

D
A

4.2 Planificacin de la Auditora:

LA

El Representante de la Alta Direccin elabora el Programa Anual de Auditoras


Internas del SGA - Formato SGAF010 - (Anexo No. 1), en el cual se especifica
el rea a ser auditada, fecha programada.

Una copia de este programa ser distribuido por el Representante de la Alta


Direccin a todas las reas indicadas en el programa para su conocimiento y
programacin de actividades.

N
TR

La designacin del auditor lder y su equipo de auditores (si corresponde) se


realizar de acuerdo a la disponibilidad de auditores internos o externos si fuera
el caso.
4.3 Preparacin:

El Coordinador del SGA elabora el Plan de Auditora - Formato SGAF011 (Anexo No. 2), para la auditora que se ha programado, donde se indica: el
equipo auditor, el da y la hora, la persona a entrevistar, documento relacionado
y el requisito de la Norma ISO 14001:2004 a auditar.

Una vez elaborado el Plan de Auditora, el auditor lder lo enva con anticipacin
al Gerente del rea a auditar, de manera que tenga conocimiento de la
actividad a desarrollar y se designe al personal que atender la auditora.

PI

El equipo auditor, antes de llevar a cabo la auditora programada, revisa los


documentos relacionados al alcance de la auditora, para lo cual solicita al
Representante de la Alta Direccin los documentos identificados en el Plan de
Auditora.

C
O

El Representante de la Alta Direccin proporciona al equipo auditor el ltimo


informe de auditora y los registros de acciones correctivas, con el objeto de
familiarizarse con los hallazgos y observaciones, las deficiencias encontradas
anteriormente.
El auditor lder distribuye el trabajo al equipo auditor. Cada auditor prepara su
Lista de Verificacin Formato SGAF012 - (Anexo No. 3), en base de la
documentacin revisada y a los requisitos a evaluar; en esta lista se identifican
los puntos a verificar durante la auditora.

4.4 Ejecucin:
Antes de iniciar una auditora, se realiza una reunin de apertura. En esta
reunin el auditor lder se presenta y presenta a sus auditores auxiliares,
explica a los auditados el objetivo de la auditora y expone un resumen de la
DOCUMENTO CONTROLADO
Si tiene una copia del presente documento verifique su vigencia en intranet

Compaa Minera Antamina S.A.


Sistema de Gestin Ambiental
ANT- 005

Procedimiento de Auditoras Internas

Pgina 6 de 11

Rev. 03

metodologa que utilizar durante la misma. Definen la agenda y el recorrido,


acuerdan tiempos y encargados.
Una vez terminada la auditora, el equipo auditor se rene para evaluar los
hallazgos y redactar las no conformidades y observaciones en el Informe de
Auditoria Interna Formato SGAF013 (segn Anexo No. 4 - anexo B y C).

LA

D
A

Luego de finalizada la redaccin del informe de auditora, se realiza la Reunin


de Cierre, en la que el Auditor lder expone a los auditados los resultados de la
auditora: las No conformidades, hallazgos y observaciones encontradas
durante la auditora y entrega una copia de este informe al RAD y a la Alta
Direccin.

N
TR

Posteriormente los auditores internos o Coordinadores SGA de cada rea


ingresan en el Sistema PRIMASS las No conformidades. El responsable del
rea auditada deber hacer el seguimiento de la No conformidad de manera
que propondr: la fecha de levantamiento de las acciones correctivas, el
responsable encargado y la fecha de evaluacin de la eficacia de la accin
correctiva.

4.5 Informe de Auditora:

El seguimiento de la implementacin de las acciones correctivas y acciones


preventivas se realiza a travs del Sistema PRIMASS segn el Procedimiento
de No Conformidades, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas (ANT006).

C
O

PI

El auditor lder elabora el Informe de Auditoria Interna segn el Formato


SGAF013 (Anexo No. 4), el cual incluye:
- Objetivo y alcance de la auditoria
- Equipo Auditor
- Plan de auditora realizado
- Nmero total de no conformidades y observaciones detectadas
- Relacin de Recomendaciones (elementos que a juicio del equipo auditor
deberan ser considerados por el rea auditada ya que en un futuro pueden
generar una no conformidad)
- Firma del auditor lder.
- Anexos
El informe es entregado a la Alta Direccin y al Representante de la Alta
Direccin quien lo archivar en la red e informar a las reas involucradas.

Luego de cada auditora, el Representante de la Alta Direccin incluye en el


informe, dirigido a la Alta Direccin, los resultados de la Auditora Interna, el
cual puede incluir:
-

Evaluacin del Cumplimiento del Programa de Auditorias Internas.


No. de No conformidades generadas por reas.
No. de No conformidades vencidas de cumplimiento.
No. de No conformidades cerradas.
Motivo de las no conformidades vencidas de cumplimiento
DOCUMENTO CONTROLADO
Si tiene una copia del presente documento verifique su vigencia en intranet

Compaa Minera Antamina S.A.


Sistema de Gestin Ambiental
ANT- 005

Pgina 7 de 11

Procedimiento de Auditoras Internas

Rev. 03

5. RESPONSABILIDADES

D
A

5.1 Representante de la Alta Direccin:


Responsable de elaborar el Programa Anual de auditoras internas y facilitar los
documentos relacionados a las auditoras internas a realizar.
- Revisar el Informe final de auditora.
- Elaborar el Informe anual de auditoras

LA

5.2 Auditores Internos:


Conducir las auditoras internas y elaborar el informe de auditoria en conjunto
con el auditor lder.

5.3 Auditor Lder:


Lidera a los auditores internos, elabora el Plan de Auditora, dirige y organiza
las auditoras internas y elabora el informe de Auditora Interna.

N
TR

5.4 Gerente del rea a auditar:


- Facilitar el acceso a los documentos relevantes para la auditora.
- Designar al personal que participar en la auditora.
- Tomar las acciones correctivas necesarias para la solucin de las no
conformidades, hallazgos y observaciones detectadas durante la auditora
en el tiempo acordado.

6. REGISTROS

Los registros resultantes de la aplicacin del presente procedimiento son los


siguientes y se encuentran archivados en la red del SGA:
Formato SGAF010 Programa de Auditorias Internas del SGA, conservado
por el Representante de la Alta Direccin.

Formato SGAF011 Plan de Auditorias Internas, conservado por el auditor


lder y/o Coordinador del SGA.

Registro de No conformidades (NC), conservado en el Sistema PRIMASS.

PI

Formato SGAF013 Informe de Auditora Interna conservado por el


Representante de la Alta Direccin.

C
O

Comunicaciones informativas del resultado de la auditora enviadas va correo


electrnico, conservado por el Representante de la Alta direccin en la red.

7. ANEXOS
Anexo No. 1:

Formato SGAF010 Programa Anual de Auditorias Internas

Anexo No. 2:

Formato SGAF011 Plan de Auditora

Anexo No. 3:

Formato SGAF012 Lista de Verificacin

Anexo No. 4:

Formato SGAF013 Informe de Auditoria Interna

DOCUMENTO CONTROLADO
Si tiene una copia del presente documento verifique su vigencia en intranet

Compaa Minera Antamina S.A.


Sistema de Gestin Ambiental
ANT- 005

Pgina 8 de 11

Procedimiento de Auditoras Internas

D
A

Rev. 03

LA

Anexo No. 1

Compaa Minera Antamina S.A


Sistema de Gestin Ambiental

SGAF010

Proceso / rea a auditar

Requisito de la
Norma

Enero

Febrero

Marzo

Abril

Mayo

Junio

Julio

Elaborado por:

C
O

PI

N
TR

PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS 200X

Fecha:

Aprobado por:

DOCUMENTO CONTROLADO
Si tiene una copia del presente documento verifique su vigencia en intranet

Agosto

Pgina 1 de -

Setiembre

Octubre

Noviembre

Diciembre

Compaa Minera Antamina S.A.


Sistema de Gestin Ambiental
ANT- 005

Procedimiento de Auditoras Internas

Pgina 9 de 11

Rev. 03

PI

N
TR

LA

D
A

Anexo No. 2

DOCUMENTO CONTROLADO
Si tiene una copia del presente documento verifique su vigencia en intranet

Compaa Minera Antamina S.A.


Sistema de Gestin Ambiental
ANT- 005

Procedimiento de Auditoras Internas

Pgina 10 de 11

Rev. 03

C
O

PI

N
TR

LA

D
A

Anexo No. 3

DOCUMENTO CONTROLADO
Si tiene una copia del presente documento verifique su vigencia en intranet

Compaa Minera Antamina S.A.


Sistema de Gestin Ambiental
ANT- 005

Procedimiento de Auditoras Internas

Pgina 11 de 11

Rev. 03

C
O

PI

N
TR

LA

D
A

Anexo No. 4

DOCUMENTO CONTROLADO
Si tiene una copia del presente documento verifique su vigencia en intranet