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ABRIL 2011
INDICE
I.
GENERALIDADES
II.
ALCANCES
III.
BASE LEGAL
IV.
DEFINICIONES
V.
DISPOSICIONES GENERALES
VI.
DISPOSICIONES ESPECIFICAS
VII.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
DIRECTIVA N 001-2011/GR-PASCO
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIN DE OBRAS PBLICAS POR
EJECUCIN PRESUPUESTARIA DIRECTA EN EL GOBIERNO REGIONAL PASCO
I.
GENERALIDADES
La obra ejecutada por Ejecucin Presupuestaria Directa o por Encargo, se produce
cuando Unidad Ejecutora del Pliego, con su personal e infraestructura es el ejecutor
directo de dicha obra de Inversin Publica.
Cuando la presente directiva utilice el trmino genrico LA ENTIDAD, se entender
que se refiere al Gobierno Regional de Pasco, a travs de su Unidad Ejecutora.
1.1
FINALIDAD
Sealar los procedimientos tcnicos administrativos, condiciones, funciones y
obligaciones para la ejecucin de obras por la modalidad de Ejecucin
Presupuestaria Directa o por Encargo, estableciendo las responsabilidades la
estructura bsica que regulen su ejecucin y control.
1.2
OBJETIVO
Establecer las pautas normativas tcnico administrativas para la ejecucin de
obras pblicas por Ejecucin Presupuestaria Directa o por Encargo y que
permita a la Entidad verificar las operaciones correspondientes al proceso de
ejecucin, estableciendo una estructura bsica para su ejecucin.
1.2.1 Determinar los procedimientos
1.2.2 Definir las caractersticas tcnicas para la ejecucin de las obras.
II.
ALCANCES
La presente Directiva es de aplicacin para todas las Unidades Orgnicas y
Dependencias conformantes del Gobierno Regional Pasco.
III.
BASE LEGAL
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
3.7
3.8
3.9
DEFINICIONES
Para efectos de la presente Directiva constituyen definiciones bsicas las siguientes:
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
4.9
Memoria Descriptiva.
Especificaciones Tcnicas.
Presupuesto Base.
Planilla que sustente los Metrados.
Anlisis de Precios Unitarios.
Planos de Ejecucin de Obra
Valor Referencial (para la modalidad por Contrata)
Formulas Polinmicas
Anlisis de Gastos Generales
Anlisis de Gastos de Supervisin
Relacin de insumos
Programacin de Obras (Diagramas PERT CPM, Calendario Valorizado de
Avance de Obra, y de Utilizacin de Equipo)
Estudio de Suelos
Estudio Geolgico
Estudio de Canteras
Estudios Medio Ambientales
Estudios y Plan de Reasentamiento Involuntario
Plan de Conservacin Ambiental
Estudios complementarios
Presupuesto Analtico para cada ao fiscal (para la modalidad de Ejecucin
Presupuestaria Directa o por encargo)
DISPOSICIONES GENERALES
CONDICIONES BSICAS PARA LA EJECUCIN PRESUPUESTARIA DIRECTA DE
OBRAS PBLICAS (ADMINISTRACIN DIRECTA).
Para fines de control, y en el marco de una ejecucin tcnica que garantice la correcta,
eficiente, eficaz y transparente utilizacin y gestin de los recursos y bienes del
Estado, tratndose de la Ejecucin Presupuestaria Directa o por encargo de Obra
Pblica (Administracin Directa), se cumplir con los Informes Tcnico, Legal,
Presupuestario; Expediente tcnico y Certificacin de disponibilidad de maquinaria
operativa, para lo cual se desarrolla de la siguiente manera:
5.1.1
b)
c)
d)
e)
f)
g)
5.1.2
v.
vi.
vii.
viii.
ix.
5.1.3
5.2
5.3
10
11
5.3.3
12
5.3.3. Las principales funciones del Administrador de Obra son las siguientes:
a) Verificar que el expediente tcnico cuente con el presupuesto analtico,
si no existiera el presupuesto analtico deber coordinar con el
Ingeniero Residente para su elaboracin y tramitar su aprobacin
antes de iniciar la obra.
b) Coordinar con las reas competentes sobre el estado econmicofinanciero de la obra, llevar la documentacin y reporte al da.
c) Controlar la asistencia de los trabajadores, elaborar las planillas de
pago y liquidacin de los trabajadores dentro de los plazos aprobados
para su trmite y aprobacin por la Entidad.
d) Controlar el gasto financiero y recopilar copia de los comprobantes de
pagos para la elaboracin del file de obra, informe mensual y la pre
liquidacin financiera.
e) El Administrador deber contar con un almacenero, el cual es
responsable del control de ingreso y salida de materiales, accesorios y
otros del almacn de la obra.
f) El Administrador deber programar y solicitar las necesidades y
requerimientos de la obra de forma anticipada y dentro de los plazos
de ejecucin de la obra.
g) El administrador deber apoyar las gestiones para que las compras de
materiales cubran las necesidades de calidad y precio, adems que
lleguen oportunamente a la obra.
h) El Administrador es la persona que apoye y asesore directamente las
labores administrativas del Residente de Obra.
i) El Administrador deber cumplir otras actividades encomendadas por
la Sub Gerencia de Obras.
5.3.4
13
5.3.5
5.3.6
14
15
16
17
0
151 UIT
1501 UIT
A 150
A 1500
A MS
-------------------------
1 UIT
2 UIT
3 UIT
18
2.
3.
4.
5.
19
7.
8.
9.
10.
11.
12.
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DISPOSICIONES ESPECFICAS
6.1
22
23
6.2
A. RESUMEN EJECUTIVO
B.
B.1
B.2
B.3
B.4
B.5
B.6
GENERALIDADES
Antecedentes
Objeto
Metodologa de trabajo
Documentos Revisados
Personal participante en la elaboracin del presente informe
Ficha Informativa del Proyecto, conteniendo los siguientes datos:
Nombre de la Obra
Ubicacin Geogrfica de la Obra: Departamento, Provincia y Distrito
Convenio o Resolucin
Ejecutor de Obra
Supervisor o Inspector de la Obra
Consultor que elabor el Proyecto
Modalidad
Monto de Obra
Plazo de Ejecucin de la Obra
Fecha contractual de Inicio y trmino de la Obra.
Contrato de Supervisin N
Fecha de Suscripcin del Contrato de Supervisin
Monto del Contrato de Supervisin.
C. TRABAJOS DE CAMPO:
El Supervisor o Inspector deber informar sobre los siguientes trabajos de campo:
C.1
C.2
C.3
C.4
24
C.5
C.6
C.7
D.2
D.3
D.4
D.5
D.6
D.7
E.
F.
25
G.
H.
I.
Plano Clave
Panel Fotogrfico
Otros
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27
28
29
responsable del uso de los materiales en obra. Para este fin se contar
con formatos en obra donde se consigne el nombre de la persona que
retira el material, el visto bueno del Residente de Obra, cantidad del
material autorizado, fecha de salida y otros de acuerdo al formato
adjunto.
En el caso del movimiento de herramienta y/o equipos en obras, estas
sern usadas y luego internadas en el almacn de obra. En el caso que
el personal de obra se retire de la misma; es decir, termine su contrato
de trabajo, deber entregar las herramientas y el equipo a su cargo,
luego de efectuado esta devolucin, el almacenero entregar al personal
una constancia escrita de conformidad, la misma que ser alcanzada al
Residente de Obra para que tramite su liquidacin y/o adeudos
correspondientes; la no observancia de sta accin ser responsabilidad
de quien la incumpla.
6.4.6 DE LOS SERVICIOS.- Luego de recibir el servicio y verificar su
cumplimiento, se deber hacer un informe de conformidad del servicio, en
el que se consignar el tipo de servicio prestado, plazo, cantidad y dems
informacin que sea necesaria para identificar el servicio prestado y
proceder a su pago o cancelacin.
Para el caso de servicios por alquiler de equipo, se adjuntar los partes
diarios de control del equipo los que debern estar debidamente visados
por el controlador del equipo que verific los trabajos realizados operador
del equipo y Residente de Obra. Deber contar con el visto del Inspector
o Supervisor en los partes. Con este trmite se proceder luego a
disponer va informe de conformidad el pago o cancelacin.
6.4.7 DE LA LOCACION DE SERVICIOS.- Luego de prestado el servicio, ste
deber estar acompaado por el respectivo informe de cumplimiento del
servicio prestado emitido por el contratado y finalmente con la aprobacin
del Sub Gerente de Obras, quin dispondr de ser procedente realizar el
pago o cancelacin.
6.4.8 DE LA PLANILLA DEL PERSONAL DE TRABAJO.- Una vez definido el
tipo de personal de obra, deber estar registrado con su legajo personal
en el rea administrativa. El cual tomar en cuenta su experiencia y
condicin laboral que determine los tipos de impuestos, tributos, seguros
y otros que le corresponda. El Residente de Obra presentar
mensualmente la informacin del control diario de personal de obra o
tareo, el cual tendr el visto del Residente, el Sub Gerente de Obras y el
Inspector o Supervisor, despus ser tramitado para que el rea
administrativa formule la planilla de remuneraciones respectiva, ya sea
del personal eventual y/o permanente de obra, de acuerdo al Anexo N 08
del Residente de Obra.
6.4.9 CONTENIDO DEL CUADERNO DE OBRA.- El cuaderno de obra deber
cumplir con lo normado en la Resolucin de Contralora N 195-88-CG y
sus modificatorias, teniendo su aplicacin fundamental y entre otros
30
31
-------------------------------------------------- x 100
Costo Directo total del presupuesto
6.5
32
Cartula
Reporte de presentacin
Indic
Datos generales del proyecto
Plano general de ubicacin
Plano clave
Constancia de permanencia del Residente de obra (Anexo N 13)
Detalle de las principales partidas ejecutadas durante el mes.
Memoria descriptiva del proceso constructivo.
Informacin del cumplimiento del impacto ambiental.
Resumen del estado financiero (Anexo N 05)
Resumen del movimiento de almacn y material en cancha (Anexo N
09)
Manifiesto de gastos (Anexo N 04)
Cuadro resumen de avance fsico - econmico ejecutado mensual y
acumulado de la obra.
Resumen de metrados realmente ejecutados y porcentajes de avance
por partidas.
Valorizacin de Obra (Anexo N 02)
Cuadro resumen de las valorizaciones de obra
Reajuste en funcin a la formula polinmica.
Control de utilizacin de mano de obra.(Adjuntar tareo de personal)
Control de materiales, ingreso y salida.
Control de utilizacin de equipo mecnico (Relacin de maquinarias)
(Anexo N 11)
Cronograma de avance valorizado comparado con el ejecutado
(Anexo N 03).
Vistas fotogrficas que permitan observar el desarrollo de los trabajos
realizados durante el mes.
Copias del cuaderno de obra.
Copia del Acta de entrega de terreno (slo en el 1er. Informe)
Copia de los certificados de control de calidad de los trabajos, de los
materiales, as como del funcionamiento de las instalaciones (ensayos
en concreto, suelos, agregados, pruebas hidrulicas, etc segn el tipo
de proyecto),
conforme a las especificaciones
tcnicas
correspondientes realizados durante el mes.
Estimacin del programa de actividades del mes siguiente.
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a. Perodo de valorizacin
El perodo de valorizacin es desde el da primero (01) del mes dado,
hasta el ltimo da del mismo mes.
b. Valorizacin de obra
Exigir al Residente de Obra la presentacin semanal de los metrados
de cada partida ejecutada, revisarlos y de estar conforme, acumularlos
hasta la fecha de la elaboracin de la valorizacin, anotando tal hecho
en el Cuaderno de Obra.
Presentar a la Sub Gerencia de Supervisin y Liquidacin de Obras el
Informe mensual remitida por el Residente de Obra, aprobada por el
Supervisor o Inspector dentro de los plazos de esta Directiva,
conteniendo:
Valorizacin de obra
Conclusiones.
Recomendaciones.
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Requisitos
Que las causales estn anotadas en el Cuaderno de Obra,
dentro del plazo contractual.
Que la causal modifique el calendario valorizado vigente de
avance de obra y que afecten la ruta crtica de obra. El
Supervisor o Inspector deber presentar un informe
detallado de cmo afecta la ruta crtica del Diagrama
PERT-CPM.
Deber estar acompaado de los documentos
sustentatorios y ser presentado oportunamente, de
acuerdo a los plazos de la presente directiva.
b.
Procedimiento
El Ejecutor por intermedio de su Residente de Obra,
deber anotar en el cuaderno de obra las circunstancias
que a su criterio ameriten ampliacin de plazo.
Dentro de los quince (15) das naturales de concluido el
hecho invocado, el Ejecutor solicitar, cuantificar y
sustentar su solicitud de ampliacin de plazo ante el
35
c.
36
37
38
39
6.5.10 Para los cincos primeros casos la Sub Gerencia de Obras comunicar el
reemplazo a la Gerencia Regional de Infraestructura sealando de
manera escrita las causales de dicho reemplazo, adjuntando el currculo
vital del profesional propuesto para el reemplazo.
6.5.11 De ocurrir el ltimo de los casos, contando con el informe previo del
Supervisor, la Sub Gerencia de Obras proceder a presentar la
documentacin respectiva del Residente de Obra propuesto, a la
Gerencia Regional de Infraestructura y notificar al Residente de Obra
saliente para que en el plazo determinado por la Sub Gerencia de Obras
haga entrega del cargo.
6.6
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Reporte de presentacin.
Ficha Tcnica de Obra.
ndice.
Datos generales de la obra.
Copia del informe de compatibilidad elaborado por el Residente de
Obra, aprobado por el Supervisor o Inspector y visado por la Sub
Gerencia de Supervisin de Obras.
Memoria descriptiva valorizada.
Presupuesto analtico.
Informe final de ejecucin de obra.
Acta de terminacin de obra.
Calendario reprogramado de obra.
Cuadro resumen de metrados realmente ejecutados.
Cuadro resumen de valorizaciones de obra.
Resumen de avance fsico mensual y acumulado.
Cuadro comparativo de avance fsico - financiero.
Resumen de los ensayos y pruebas de control de calidad realizadas
segn el tipo de obra, adjuntar copias de certificados.
Cuaderno de obra en original.
Kardex de control de ingreso de materiales y otros al almacn de obra
Acta de relacin de materiales sobrantes de obra.
Nota de entrada al almacn central de materiales sobrantes de obra.
Control de maquinaria (si corresponde)
Control de combustible y lubricantes (si corresponde)
Copia de resoluciones de ampliaciones de plazo.
Copia de resoluciones de adicionales y/o deductivos de obra.
Copia del contrato del Residente de Obra.
Plano general de ubicacin
Plano clave
Planos de post construccin o de replanteo.
Expediente tcnico de ejecucin de obra con toda su documentacin,
expediente tcnico de adicionales, deductivos y /o modificaciones.
Vistas fotogrficas que permitan observar el desarrollo de los trabajos
desde el inicio de obra hasta su culminacin.
Convenio suscrito (De ser el caso).
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DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
PRIMERA.- Es obligacin de las Unidades Orgnicas intervinientes coadyuvar al
cumplimiento de la presente Directiva, brindando su colaboracin institucional durante
las etapas de este proceso.
SEGUNDA.- En los casos no previstos o contemplados en la presente directiva y que
se vinculen con el tema de ejecucin de obras por administracin directa,
corresponder emitir opinin previa al interior de la Gerencia Regional de
Infraestructura y de ser necesarios se incorporarn la Direccin General de
Administracin,
Gerencia
Regional
de
Planeamiento,
Presupuesto
y
Acondicionamiento Territorial y Direccin Regional de Asesora Jurdica u otras.
TERCERA.- Los residentes de obra podrn contar con el apoyo y asistencia tcnica de
personal tcnico, que alivien a realizar la gestin de las adquisiciones de todos los
insumos que requiera la obra.
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