Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Guia 2 Derecho Civil Patrimonial en La Constitucion
Guia 2 Derecho Civil Patrimonial en La Constitucion
El Derecho Civil
patrimonial
en la Constitucin
GAC E TA
constitucional
Presentacin
Presentacin
Presentacin
ESTUDIOS JURDICOS
ESTUDIOS JURDICOS
La propiedad en la
Constitucin de 1993:
Derecho individual con
proyeccin social
Gunther Gonzales Barrn(*)
I.
(*)
(1)
(2)
(3)
Doctor en Derecho por la Pontificia Universidad Catlica del Per (PUCP). Profesor de Derecho Civil
de la PUCP, de la Universidad de San Martn de Porres y de la Universidad Inca Garcilaso de la Vega.
Presidente del Tribunal Administrativo de la Propiedad de Cofopri.
BETTI, Emilio. Reflexiones sobre la nocin del negocio jurdico. En: BETTI; GALGANO; SCOGNAMIGLIO; FERRI. Teora general del negocio jurdico - 4 estudios fundamentales. ARA Editores,
Lima, 2001, traduccin del italiano de Leysser Len, pp. 31-34.
SCOGNAMIGLIO, Renato. El negocio jurdico: aspectos generales. En: Teora general del negocio...
pp. 111-112.
Parece ser una experiencia histrica demostrada que la propiedad es fuente de progreso material.
Frente a la Europa intervenida y controlada por organizaciones colectivistas, la aparicin del individualismo y la consagracin de la libertad y la propiedad, a finales del siglo XVIII, constituy uno
11
La propiedad es un derecho subjetivo(4), lo que implica el reconocimiento normativo del inters de un sujeto sobre un bien; mientras tanto,
los terceros quedan colocados en situacin de extraneidad total, ya que
estos no tienen un deber concreto frente al titular del derecho. No hay,
pues, relacin de cooperacin, sino una relacin de atribucin o pertenencia. Marco Comporti ha sealado claramente que el inters fundamental protegido por cualquier derecho real es el aprovechamiento de
la cosa(5). El artculo 923 del Cdigo Civil (CC) habla de la propiedad
como un poder jurdico, y no obstante la posible imprecisin terminolgica del legislador, es evidente que est reconociendo la existencia
de un derecho subjetivo.
El artculo 2, inciso 16, de la Constitucin de 1993 consagra que toda
persona tiene derecho a la propiedad, entendiendo como tal uno de los
instrumentos que posibilita la libertad de actuacin del individuo en la
vida econmica; en este caso especfico se trata de garantizar una amplia
(4)
(5)
12
de los presupuestos del progreso y la riqueza material que acompaa a Europa desde entonces. Estas
doctrinas procedentes de las escuelas escocesa e inglesa a finales del XVIII, en las que se mezclaban
doctrinas econmicas, principios morales y experiencias polticas, se extendieron por toda Europa e
inspiraron el primer constitucionalismo francs y norteamericano. No es de extraar, por tanto, que la
libertad de contratos y la propiedad se configuraran como derechos fundamentales, parte de esa libertad natural que las Constituciones vienen a defender ARIO ORTIZ, Gaspar. Principios de derecho
pblico econmico, ARA Editores, Lima, 2004, pp. 211-212.,
Segn DOMENICO BARBERO (Sistema del Derecho Privado. Tomo I, EJEA, Buenos Aires 1967,
traduccin del italiano de Santiago Sents Melendo, pp. 172-173) el derecho subjetivo es un mbito de
actuacin lcito (agere licere). Es un concepto positivo, no negativo.
La doctrina italiana mayoritaria reconoce el carcter de derecho subjetivo de la propiedad: el hecho
de que la propiedad (y, en nuestra opinin, las dems situaciones reales) no de lugar a relaciones entre
el titular y sujetos determinados y que no tenga sentido hablar de una relacin que se establecera y de
un poder que se investira a cada propietario (o titular de una situacin in re) dirigido frente a todos, no
debe hacer pensar como, sin embargo, se ha pensado que ella (o las otras situaciones en cuestin) sea
incompatible con la figura del derecho subjetivo. Toda vez que esta afirmacin se muestra viciada por la
concepcin, repetidamente citada, que hace de la relacin el centro del universo jurdico y del derecho
subjetivo una situacin ligada a una correspondiente situacin de deber, ontolgicamente considerado
como causa eficiente, prius lgico, factor condicionante de su surgimiento. La verdad es que la que importa en esta materia (...) es la situacin de PODER asignada al portador del inters. PODER que (...) se
perfila del todo autosuficiente en cuanto es idneo para permitir la satisfaccin del inters-presupuesto,
vale decir, la realizacin del resultado til, inmediatamente y sin el concurso ni siquiera en la fase inicial de un sujeto distinto colocado en una situacin de necesidad. Y el comportamiento de los terceros,
tendencialmente indiferente para los efectos de la obtencin del resultado, puede adquirir una relevancia
negativa sub specie juris solo en el momento en que un tercero, sin estar autorizado de manera alguna o
rebasando los lmites de su derecho, impida, obstaculice, controvierta o de cualquier otra forma perturbe
el ejercicio del derecho ajeno, emprendiendo un comportamiento lesivo, contra el cual reacciona el ordenamiento, concediendo al titular del derecho los medios para superar la lesin (...) o para la reafirmacin de la
propia posicin sustancial. BRECCIA, Umberto; BIGLIAZZI GERI, Lina; NATOLI, Ugo; BUSNELLI,
Francesco D. Derecho Civil. Tomo I, volumen 1, Universidad Externado de Colombia, Bogot, 1992,
traduccin del italiano de Fernando Henostroza, pp. 399-400.
libertad para acceder a la propiedad(6); pero una vez alcanzado ese objetivo el propietario tiene como garanta la libertad en el ejercicio de su
derecho (dentro de los lmites de la ley). De esta manera queda proscrita
toda interferencia estatal cuyo fin sea despojar arbitrariamente al individuo de su pertenencia. El derecho a la propiedad, en su versin clsica
y vigente todava hoy, es un mbito de libertad del ciudadano frente al
Estado y los terceros:
Los efectos de estos derechos consisten en crear un mbito exento
para el individuo titular, donde nadie est autorizado para realizar una
intervencin, o en su caso solo puede hacerlo a travs de un procedimiento lleno de garantas. Los grandes valores que informan a estos
derechos son la libertad y la seguridad jurdica principalmente y si los
comparamos con los establecidos en el criterio anterior, podramos
encontrar derechos de no interferencia entre los derechos personalsimos (la libertad de pensamiento o la libertad religiosa) entre los de
sociedad comunicacin y participacin (inviolabilidad del domicilio y
secreto de las comunicaciones), entre los derechos de seguridad jurdica (algunas garantas procesales) y entre los derechos econmicos,
sociales y culturales (el derecho de propiedad). La finalidad genrica
de favorecer la autonoma moral, la libre eleccin de planes de vida
se hace en este caso desde la abstencin de comportamientos, desde
el no hacer de otros que hace posible el hacer del titular. Evitando los
maleficios del poder se favorecen los beneficios que el titular puede
realizar por s mismo(7).
El artculo 2, inciso 16 de la Constitucin debe concordarse con el
artculo 70, en el cual se ratifica que la propiedad en su vertiente constitucional es un derecho de libertad, de no-interferencia en la terminologa
de Peces-Barba. En efecto, la Constitucin no define el derecho de propiedad(8), pero s indica que es inviolable (artculo 70), lo cual es una
(6)
(7)
(8)
13
(9)
14
necesita ser definido por la propia Constitucin. Es ms, en el hipottico caso de que se modificase el
Cdigo Civil para definir la propiedad al estilo de un usufructo o de una concesin administrativa,
entonces la citada ley sera claramente inconstitucional en cuanto no respetara el contenido esencial de
la propiedad, definido por el inveterado uso y tradicin. Esto demuestra que el derecho de propiedad es
una clusula operativa, y que por s misma sin intervencin del legislador ordinario puede ser controlada por va jurisdiccional. La cuestin no es de laboratorio, pues muchas veces las Corporaciones municipales, por ejemplo, desnaturalizan el derecho de propiedad al calificar un suelo como intangible
o reservado, lo cual en la prctica significa que el propietario no tiene derecho a nada. Esta situacin
ha motivado el siguiente comentario del publicista espaol GASPAR ARIO ORTIZ (Ob. cit., pp.
199-200): El RDL 4/2000 ha definido un nuevo concepto de propiedad urbanstica, rechazando la antigua
concepcin estatutaria (segn la cual todo aprovechamiento urbanstico es algo aadido que da o quita el
Plan) y ha afirmado que todo propietario de suelo tiene derecho a urbanizar y edificar, porque ello es, en principio, parte esencial de su derecho de propiedad, salvo que se trate de suelo de especial proteccin, cuya
calificacin deber ser motivada y en su caso indemnizada. Naturalmente el uso y aprovechamiento
deber hacerse en las condiciones que fije el Plan General (o normas subsidiarias) y segn las determinaciones e instrucciones que establezca el Ayuntamiento. Pero en principio, tiene derecho a urbanizar
y edificar. Se acab el arbitrismo de las recalificaciones del suelo. Con ello se ha pretendido corregir
la rigidez del mercado provocada por la falta de suelo, con las graves repercusiones que ello generaba
en el precio de la vivienda. Se reducen los elementos discrecionales de las Administraciones Pblicas
para la declaracin de suelo urbanizable y se habilita a la iniciativa privada para que pueda proponer un
proyecto de delimitacin o hacer una propuesta de planeamiento.
Algunos autores creen que el artculo 70 regula la vertiente social de la propiedad, mientras el artculo
2, inciso 16, establece la vertiente individual. Es el caso de BERNALES BALLESTEROS (Ob. cit.,
p. 149): La propiedad es el derecho sobre las cosas que consiste en usarlas; disfrutarlas es decir, percibir sus frutos; disponer de ellas, es decir, transferirlas bajo cualquier forma posible; y reivindicarlas,
que equivale a recuperarlas de quien las ha usurpado. En este artculo no se establece el tratamiento
detallado de la propiedad en el plano constitucional lo que ocurre en los artculos 70 y siguientes sino
el derecho de toda persona a acceder a ella. En el contexto descrito, la norma que comentamos resulta
muy importante, porque formula una aproximacin directa al derecho de acceso a la propiedad y a la
proteccin jurdica que sobre ella recae. Desde luego, aqu se consagra una posibilidad abierta a todos;
un derecho formal que impide prohibiciones en el acceso a la propiedad y en la posibilidad de ser
propietario (el resaltado es nuestro).
Esta opinin merece el siguiente comentario crtico:
- Es cierto que el artculo 2, inciso 16, de la Constitucin reconoce la libertad inherente a toda persona
para convertirse en propietario (libertad de acceso); sin embargo, fundamentalmente garantiza la
libertad de gozar y disfrutar del bien, lo cual implica que el Estado tiene el deber de no-interferir
(libertad de ejercicio de la propiedad).
- Los artculos 2, inciso 16, y 70 de la Constitucin son normas que se armonizan entre s, pues regulan
lo mismo, aun cuando esta ltima lo hace con ms detalle. Ello se nota claramente desde el primer
prrafo del artculo 70: La propiedad es inviolable.
- El hecho de que existan lmites a la propiedad (como lo permite el artculo 70) no significa que la
propiedad sea un derecho social, pues en ningn caso se trata de una prestacin exigible jurdicamente a la que est obligado el Estado. La propiedad siempre es un derecho individual. No altera
esta conclusin el hecho de que la propiedad tenga lmites, pues es doctrina comn que todos los
derechos, incluso los fundamentales, estn sujetos a lmites.
(10)
(11)
(12)
DE LOS MOZOS, Jos Luis. El derecho de propiedad: crisis y retorno a la tradicin jurdica. Edersa,
Madrid 1993, pp. 60-62.
PEA BERNALDO DE QUIRS, Manuel. Derechos Reales. Derecho Hipotecario. Tomo I, CRPME,
Madrid, 1999, pp. 192.
La teora clsica de los derechos fundamentales que se origina en Alemania, concibe a estos como
derechos pblicos subjetivos, esto es, como derechos que son exigibles por el ciudadano frente al
Estado. Empero, la evolucin doctrinal lleva a que se plantee la posible exigibilidad de los derechos
fundamentales frente a terceros (eficacia horizontal). Si bien este proceso puede aplicarse en teora a
todos los derechos, en la prctica se aprecia especialmente en el mbito de la igualdad y en el derecho
a no ser discriminado. En efecto, las relaciones entre particulares estuvieron basadas mucho tiempo en
el principio de libertad, aun cuando esas relaciones no siempre se producen en pie de igualdad, por lo
que la libertad de actuacin no es real. As tenemos el Derecho del Trabajo, los contratos de adhesin,
las ofertas pblicas, los locales abiertos al pblico, los requisitos de ingreso en las asociaciones, etc.
En todos estos casos puede proclamarse la vigencia del principio de igualdad entre particulares; sin
embargo, ello tampoco es obstculo para que en este tipo de relaciones se mantenga el principio general
de libertad (libertad contractual, libertad de asociacin, libertad de empresa, etc.), de tal manera que en
muchas hiptesis se produzca un conflicto entre los valores en juego; y este tipo de conflictos no puede
15
(13)
16
resolverse dando prioridad a uno de los principios frente al otro (todo o nada), pues en abstracto ninguno de ellos es superior. La solucin debe encontrarse en la ponderacin que ha de realizarse caso por
caso, aunque pueden utilizarse los siguientes criterios generales:
- Las relaciones entre particulares distan mucho de realizarse en pie de igualdad, por lo que la posicin
de dominio o superioridad corta o elimina la libertad; en estos casos habra que ponderar la posible
igualacin como mecanismo para solucionar el conflicto, y no prestar tanta atencin en una libertad
meramente retrica.
- Adems, debe tenerse en consideracin que las fronteras entre lo privado y pblico se difuminan,
existiendo empresas pblicas que actan en el trfico como entidades privadas, o empresas privadas
cuyo podero se asemeja al del Estado o de las entidades pblicas, si es que de plano no gozan ya de
potestades administrativas.
- Existen categoras que per se son sospechosas de discriminacin cuando existe trato desigual por motivos de origen, raza, sexo, idioma, religin, opinin o condicin econmica (art. 2-2 de la Const.).
- El peso de la libertad es menor en las relaciones entre particulares cuando la oferta se realiza en
principio al pblico en general, es decir, abierta a todos. Es el caso de la reserva de admisin.
- Por ltimo, la dignidad de la persona aparece como un valor esencial del sistema (art. 1 de la Const.)
(estas ideas han sido extraidas del interesante artculo de: DAZ REVORIO, Francisco Javier. Pueden
los particulares discriminar. En: Es de inters pblico. Boletn de la Clnica Jurdica de acciones de
inters pblico de la Pontificia Universidad Catlica del Per, nm. 3, mayo del 2005, pp. 4-5.
Sin embargo, la igualdad y la no-discriminacin no tienen un vnculo directo con el derecho de propiedad, salvo que se estableciese algn impedimento por obra de particulares a fin de acceder o ejercer el
derecho de propiedad, lo cual no parece ciertamente usual. No obstante, en tal caso lo que estara en
discusin sera la igualdad o el derecho de no discriminacin, y no precisamente la propiedad.
As lo ha reconocido nuestro Tribunal Constitucional en la sentencia del 11 de julio del 2002, publicada
el 11 de septiembre del mismo ao (Exp. 1124-2001-AA/TC): FUNDAMENTOS: (...) 6. La Constitucin es la norma de mxima supremaca en el ordenamiento jurdico y, como tal, vincula al Estado y a la
sociedad en general. De conformidad con el artculo 38 de la Constitucin: todos los peruanos tienen el
deber (...) de respetar, cumplir (...) la Constitucin (...). Esta norma establece que la vinculatoriedad de
la Constitucin se proyecta erga omnes, no solo al mbito de las relaciones entre particulares y el Estado, sino tambin a aquellas establecidas entre particulares. Ello quiere decir que la fuerza normativa de
la Constitucin, su fuerza activa y pasiva, as como su fuerza regulatoria de relaciones jurdicas se proyecta tambin a las establecidas entre particulares, aspecto denominado como la eficacia inter privatos
o eficacia frente a terceros de los derechos fundamentales. En consecuencia, cualquier acto proveniente
de una persona natural o persona jurdica de derecho privado, que pretenda conculcar o desconocerlos,
como el caso del acto cuestionado en el presente proceso, resulta inexorablemente inconstitucional
(...). Finalmente el Tribunal declar fundada la polmica accin de amparo promovida por el Sindicato
de Trabajadores de Telefnica contra Telefnica del Per.
(14)
(15)
(16)
(17)
17
(18)
(19)
(20)
18
complejas o controvertidas. Y es que el amparo no puede utilizarse para declarar o establecer la existencia de un derecho o su titularidad an inciertas: EGUIGUREN PRAELI, Francisco. Las distorsiones
en la utilizacin del amparo y su efecto en la vulneracin del debido proceso: cabe un amparo contra
otro amparo? En: Estudios Constitucionales. ARA Editores, Lima, 2002, p. 218.
Puede citarse la sentencia del Tribunal Constitucional de fecha 11 de julio del 2002, publicada el 10 de
diciembre de ese mismo ao (Exp. 1103-2000-AA/TC): FUNDAMENTOS: (...) 3. Asimismo, con relacin al derecho de propiedad, se debe sealar que de la ficha registral emitida por la Oficina Registral
de Lima y Callao, de fecha diecisiete de diciembre de mil novecientos noventiocho, aparece el ttulo
de dominio en la ficha N 394177-B, que acredita que el inmueble objeto del presente proceso es de
propiedad del demandante; no obstante, debe tenerse en consideracin que, con anterioridad a esa fecha,
se efecta en el rubro siete de la indicada ficha registral la anotacin de la sentencia, con fecha diez de
octubre de mil novecientos noventa y cuatro, expedida en el proceso ordinario de indemnizacin por
pago de intis. Por lo tanto, existiendo controversia que debe dilucidarse en la actuacin de medios probatorios, el demandante debe recurrir a la va ordinaria ya que la accin de amparo no resulta pertinente
al carecer de estacin probatoria. Finalmente se declar improcedente el amparo.
La Constitucin no es una norma jurdica comn; no todo lo escrito en la Constitucin es norma
jurdica exigible y jurisdiccionalmente garantizada; existe en las Constituciones sobre todo en las
modernas una gua o intento de diseo configurador de la sociedad. Dicho diseo se formula en trminos ambiguos, para que puedan albergar diferentes alternativas polticas (...) Por ello, los conceptos
jurdicos constitucionales no siempre son conceptos jurdicos controlables por un juez; a veces son
conceptos abiertos, principios de orientacin poltica, que no permiten la interpretacin por cauces
de rigurosa lgica jurdica. (...) Ninguna legitimacin tiene el Tribunal Constitucional para sustituir
las preferencias mostradas por el legislador al rellenar el contenido de los conceptos abiertos, por sus
propias preferencias. Si as lo hiciese, el Tribunal Constitucional estara gobernando, realizando una
actuacin poltica, que es ajena a su naturaleza. ARIO ORTIZ. Ob. cit., p. 182.
Al proclamar derechos sociales, aparecen de inmediato las consiguientes dificultades para asegurarlos.
En realidad, son mandatos de optimacin, cuya plena realizacin depende de la capacidad financiera del
Estado para prestar los servicios que los satisfagan. Mientras que los derechos de libertad necesitan nicamente proteccin del mbito vital donde se proyectan, mbito vital que viene dado de forma natural
y que puede ser protegido de modo inmediato, siendo deducibles, por tanto, pretensiones concretas con
la sola apoyatura del precepto constitucional que los reconoce. CANOSA USERA, Ral. Constitucin
y medio ambiente. Jurista Editores, Lima, 2004, p. 118.
significado alguno, pues toda pertenencia se reconoce a efectos de garantizar la utilidad econmica de su titular, y en tal sentido se circunscribe
necesariamente a un goce individual. La propiedad tampoco se constituye, por ejemplo, en un derecho de prestacin, a diferencia de los de educacin o salud, pues nadie puede exigir jurdicamente que se le brinde
acceso a la propiedad.
Es cierto que la norma fundamental contiene algunos preceptos generales vinculados a la finalidad del Estado para combatir la pobreza, pero
ello es la enunciacin de una poltica social o econmica. Recurdese que
la existencia de derechos subjetivos no depende de la intencin del constituyente o del legislador, sino del mundo real. Por ello, el derecho (constitucional) de propiedad no es social, ni prestacional, en tanto con l
no se pretende inmunizar contra la pobreza a los ciudadanos; adems, no
existen condiciones materiales para su ejercicio, ni es posible instar la tutela jurisdiccional(21). Ni siquiera los autores italianos consideran que el
acceso a la propiedad es una obligacin estatal, a pesar del texto comprometedor de su Constitucin(22) que nosotros no tenemos, y consideran ms bien que se trata de una lnea de accin propuesta a los distintos
gobiernos. En nuestro ordenamiento la cosa es mucho ms clara y evidente, pues la undcima disposicin final y transitoria de la Constitucin
estatuye que: Las disposiciones de la Constitucin que exijan nuevos o
mayores gastos pblicos se aplican progresivamente.
En este contexto, el Tribunal Constitucional ha sealado correctamente que la nocin constitucional de propiedad, adems de un derecho subjetivo, tiene una segunda vertiente como garanta institucional
(Expediente N 0048-2004-AI/TC, sobre regalas mineras), esto es, se
(21)
(22)
Bien podemos decir, entonces, que cuando existen los derechos sociales son, pues, derechos parmetro, medida, que modulan el grado de xito alcanzado en la mejora de la calidad de vida; a mayor calidad
mejor y ms pleno disfrute de los derechos. Es un proceso gradual dentro del cual la Constitucin solo
asegura la vinculacin de los poderes pblicos a esos mandatos de optimacin y genera, a lo sumo,
un derecho subjetivo a la actividad de los poderes pblicos y, en consecuencia, de defensa frente a la
inactividad del poder pblico. Convendremos en que, por lo general, los derechos sociales no reciben
del ordenamiento, salvo excepciones, tutela tan eficaz como los derechos de libertad. Aun as dos garantas son indispensables, como resalta FERRAJOLI, el principio de legalidad, segn el cual corresponde
al legislador fijar las condiciones del ejercicio del derecho, y la jurisdiccionalidad, es decir, posibilidad
de reclamar ante los Tribunales la tutela del derecho social. Ibd., pp. 118-119.
Artculo 42, segundo prrafo, de la Constitucin italiana: La ley reconoce y garantiza la propiedad y
determina sus modos de adquisicin, de goce y los lmites con el fin de asegurar su funcin social y de
hacerla accesible a todos.
19
trata de un conjunto normativo por el cual se plantea una exigencia constitucional al Estado a fin de que cumpla la ejecucin de ciertos deberes positivos
cuyo objetivo es proteger instituciones jurdicas catalogadas como relevantes
para la coexistencia social(23). De esta manera la Constitucin impone al legislador estatal la formulacin de normas sociales y de polticas pblicas que
busquen mejorar la calidad de vida de la poblacin a travs del acceso a
los bienes econmicos y la riqueza. Ntese que una cosa es la propiedad
como derecho, y otra muy distinta es como garanta institucional. La primera es exigible ante los tribunales, la segunda no, salvo excepciones; la
primera protege al individuo respecto al goce de su pertenencia, la segunda no protege derechos concretos; la primera obliga a cualquier tercero
que interfiera en propiedad ajena, la segunda obliga solo al Estado.
Si bien ambos conceptos reciben el mismo nombre (propiedad), sin
embargo, cabe diferenciarlos ntidamente a efectos de evitar confusiones.
En nuestro trabajo solo hacemos referencia al derecho de propiedad.
III. La propiedad es un derecho individual con proyeccin
social
Un neoliberal suscribira nuestra opinin hasta el acpite anterior.
Pero el mundo creado a partir de la ficcin de que la libertad absoluta (y
salvaje) lleva al bienestar, y que los mercados se regulan solos, sin intervencin estatal, no pasa de ser una fantasa derrumbada ante nuestros
propios ojos. La realidad nos demuestra que los mercados simplemente
no se pueden autorregular pues el desmedido afn de lucro destruye todo,
incluyendo la lealtad y la honestidad; y sin esos valores, que deben nacer
de la regulacin estatal cuya funcin es garantizar el bien comn, no se
puede construir ningn sistema institucional.
Por tal razn, los neoliberales deben aceptar a regaadientes una verdad que siempre fue obvia. El mundo de las relaciones privadas no puede
quedar sujeto al arbitrio individual, pues ello desemboca irremediablemente en el abuso del ms fuerte y en la concentracin de la riqueza en
pocas manos. El papel del Estado queda, pues, salvaguardado en el nuevo
orden mundial como garante de los intereses colectivos.
(23)
20
GARCA TOMA, Vctor. Los derechos fundamentales en el Per. Jurista Editores, Lima, 2008, p. 333.
La propiedad es un derecho individual que asegura un mnimo de utilidad individual a su titular, pero ello no impide reconocer que se trata de
una facultad jurdica que se encuentra sujeta a la realizacin del inters
social. El propietario no vive solo, ni su riqueza se origina por esfuerzo
exclusivamente suyo. El propietario disfruta de bienes econmicos por
obra de muchos factores ajenos a l, tales como la proteccin del Estado,
la actuacin reguladora y contralora de la Administracin, las obras y
construcciones realizadas por la comunidad, el esfuerzo conjunto de la
sociedad, etc. Es correcto sostener, por lo tanto, que la propiedad est
afecta a una hipoteca social pues la riqueza debe aprovechar de una u otra
manera a todos los individuos.
Bajo las distintas denominaciones de funcin social, inters social (art. 923 del CC) y bien comn (art. 70 de la Constitucin) se ha
intentado resumir los fines colectivos, sociales, comunitarios o pblicos
a los que debe estar sometida la propiedad privada. Se trata, en buena
cuenta, de una reaccin frente a la concepcin liberal de la propiedad,
que supuestamente concibe a la misma como un derecho absoluto de usar
y abusar de los bienes, sin lmites(24). Si la propiedad es un derecho individual, ello no obsta a reconocerle su proyeccin social.
La tesis voluntarista de Windscheid capt perfectamente con la concepcin liberal de la propiedad, la cual solamente se hallaba sometida a
la todopoderosa voluntad del propietario. Esta nocin converta a la propiedad en un instrumento para satisfacer deseos y necesidades exclusivamente personales, justificando actitudes absentistas y parasitarias. La
crisis de las teoras voluntaristas termina por desplazar la atencin hacia
los intereses que entran en juego en el ejercicio de las facultades dominicales, con especial consideracin a las necesidades de la colectividad
social. El titular del derecho de propiedad ya no podr utilizar los bienes
en la manera que estime ms adecuada para la satisfaccin de su inters individual, su decisin ha de tener presente la simultnea realizacin
del inters social de la colectividad. De esta forma, la relevancia social
que puede tener el ejercicio de la propiedad sobre determinadas categoras de bienes, orienta y dirige la actividad de su titular hacia el destino
(24)
LVAREZ CAPEROCHIPI, Jos Antonio. Curso de Derechos Reales. Tomo I, Editorial Civitas, Madrid, 1986, p. 40.
21
(25)
(26)
(27)
(28)
(29)
22
(30)
(31)
Las doctrinas intrnsecas son las preferidas por los administrativistas. Lo mismo ocurre en nuestro
pas, as por ejemplo: CASTRO POZO DAZ, Hildebrando. Rgimen legal urbano. Gaceta Jurdica,
Lima, 2000, pp. 311-312.
Cit. HERNNDEZ GIL. Tomo IV. Ob. cit., p. 48.
23
resulta difcil aceptar que todos los derechos subjetivos sufren limitaciones de diversa ndole y, en verdad, no existen ya derechos absolutos, ni siquiera los de carcter fundamental(32). Esta misma regla se aplica al caso de la
propiedad(33). Por lo tanto, si la teora de la funcin social de la propiedad se reduce a consagrar el carcter limitado del derecho de propiedad,
no parece que puedan existir demasiadas objeciones a su reconocimiento.
En efecto, la doctrina social de la propiedad privada pretende justificar las limitaciones a este derecho; con lo que se evita una concepcin
de este derecho como un espacio exclusivo y excluyente de la voluntad
del titular. Las transformaciones econmicas producidas entre el siglo
XIX y XX, principalmente la industrializacin, el surgimiento de la clase
obrera, el dficit de vivienda y de campos cultivables, la preocupacin
por el medio ambiente, etc.; lleva consigo una profunda transformacin
en las estructuras jurdicas. En tal sentido, el propietario empieza a sufrir
crecientes lmites en el ejercicio de su derecho (funcin social-lmite),
y de all prontamente se pasa a imponer obligaciones en el propietario,
las cuales compelen a ejercer su derecho de la forma ms conveniente al
inters social de la colectividad (funcin social-impulsiva). En determinadas clases de bienes, especialmente en los medios de produccin
o recursos naturales, la clusula de la funcin social es ms intensa,
pues el legislador llega a imponer obligaciones de hacer, a la vez que
contempla sanciones para los casos de incumplimiento(34).
Como dice Santoro Pasarelli, si la propiedad deviene en una funcin social puesta al servicio de los intereses difusos de la colectividad,
entonces no estamos en presencia de la propiedad garantizada por la
Constitucin a los particulares(35). En efecto, la legislacin administrativa y municipal interviene en forma creciente sobre la propiedad privada,
(32)
(33)
(34)
(35)
24
(36)
(37)
(38)
ARIO ORTIZ, Gaspar. El derecho a la propiedad y a la herencia. Derecho a fundar. En: Principios
de Derecho Pblico Econmico, Ob. cit., p. 214.
Sobre el particular, este mismo autor (Ibd., pp. 214-215) agrega que: Esta situacin de la propiedad es
cada da ms comn y sobre el rgimen del Cdigo Civil se proyectan un conjunto de leyes administrativas (de montes, de aguas, del suelo urbano, del patrimonio histrico-artstico, de espacios naturales,
de costas, de carreteras, de transportes, y tantas otras) que van configurando un sistema de propiedades
que dista mucho del viejo concepto romano. Por eso se ha dicho con razn que no existe hoy un rgimen
jurdico comn, no hay un derecho de propiedad con un contenido uniforme, sino derechos de apropiacin sobre los bienes, de distinto alcance. No hay propiedad, sino propiedades. El problema que se
plantea, sin embargo, es doble: cul es el medio jurdico adecuado para establecer esas limitaciones o
vinculaciones a un derecho fundamental reconocido en el artculo 33 de la Constitucin? Y en segundo
lugar procede o no la indemnizacin y en qu casos cuando se imponen esas obligaciones derivadas
de la funcin social de la propiedad? Respecto de lo primero, el art. 53.1 de la Constitucin espaola
exige que solo por ley, que en todo caso deber respetar su contenido esencial, se pueden regular los
derechos fundamentales, y por tanto, las limitaciones o vinculaciones de la propiedad. Pero resulta que
es imposible regular en una ley el alcance concreto de las mismas y la aplicacin de estas a cada una de
las situaciones posibles. Y as las leyes no tienen ms remedio que encomendarle a la Administracin
la concrecin y aplicacin ad casum de la funcin social: la Ley del Suelo se remite a los Planes de
Ordenacin Urbana y a las determinaciones que lleve a cabo la Administracin.
Segn la tesis intrnseca, el titular de un derecho subjetivo lo es mientras ejercite el derecho conforme a
la finalidad que el ordenamiento asigna a esa ventaja o poder; y ello es as porque ya no hay verdaderos
derechos subjetivos, sino que en cada situacin jurdica de ventaja o poder se incluye el inters propio
del sujeto titular y un inters pblico cuyo defecto determinar una falta de legitimacin o, incluso, la
prdida del derecho como sancin. Dentro de esta ltima concepcin el punto extremo lo constituye el profesor francs Len Duguit, para quien la idea de la funcin social trae consigo la eliminacin de la propiedad
como derecho o poder soberano de la voluntad. En tal sentido, la propiedad deja de ser derecho para
convertirse en una funcin social, y el titular pasa a ser un funcionario en el cumplimiento de ciertos
deberes en aras del inters social: cit. HERNNDEZ GIL. Ob. cit., tomo IV, p. 48.
LVAREZ CAPEROCHIPI. Ob. cit., tomo I, p. 41.
25
derechos subjetivos sean ilimitados, sino que los derechos subjetivos solo
contienen dentro de s un mbito de libertad. Aqu es donde entran en
aplicacin las posturas extrnsecas de la funcin social(39).
En nuestra opinin, las interpretaciones intrnsecas deben descartarse, por cuanto llevan a una incoherencia lgica insalvable. En efecto,
es falsa toda concepcin que admita la existencia de situaciones jurdicas
de ventaja compuestas por derechos-deberes, en cuanto resulta imposible
que puedan coexistir una libertad y una necesidad. Evidentemente, es un absurdo lgico sostener que un mismo individuo tenga la libertad de hacer algo
y al mismo tiempo la obligacin de realizarlo. Por tal motivo, desde el
punto de vista dogmtico, Pugliatti y Barassi llegan a la conclusin de
que los trminos derecho y funcin no pueden compaginarse dentro
de un mismo concepto(40).
Desde un punto de vista constitucional, esto es, desde la ptica de
los valores fundamentales del ordenamiento jurdico, se concluye que la
funcin social de la propiedad, que es un criterio de poltica legislativa,
no hace presin interna sobre el concepto de propiedad, sino nicamente externa, ya que la propiedad garantizada por la Constitucin es anterior a ella y viene delimitada por las leyes, especialmente por el Cdigo
Civil. El legislador no puede ampararse en la funcin social para privar al
propietario de su facultad de goce, consustancial al contenido de la propiedad, ya que ello convertira la proteccin constitucional de la propiedad en mera retrica, producindose en los hechos una expropiacin sin
indemnizacin(41). Recurdese que el inters protegido en todo derecho
real es el aprovechamiento del bien (Marco Comporti). La propiedad, a
diferencia de los otros derechos reales, concentra en s todos los poderes
(39)
(40)
(41)
26
(42)
(43)
27
(44)
(45)
(46)
28
La interpretacin de la funcin social, como un bien constitucional, que haga el legislador, tiene que
ser ponderada y razonable, y desde esas perspectivas puede ser revisada por el Tribunal Constitucional.
PECES-BARBA. Ob. cit., p. 610.
LANDA ARROYO, Csar. Teora del Derecho Procesal Constitucional. Palestra Editores, Lima, 2003,
pp. 180-181.
AVENDAO VALDEZ, Jorge. El derecho de propiedad en la Constitucin de 1993. En: Thmis.
Revista de Derecho, N 30, Lima, 1994, p. 118.
(47)
REBAZA TORRES, Alberto y GANDOLFO LPEZ DE ROMAA, Carlos. Las relaciones entre el
Estado y los derechos patrimoniales de las personas a travs de la figura de la privacin, Tesis para
optar el grado de bachiller en derecho, PUCP, Lima, 1991, p. 215.
29
(48)
(49)
(50)
(51)
(52)
30
Las normas que regulen el ejercicio del derecho de propiedad han de respetar, en fin y en todo caso,
el contenido esencial del mismo. La idea de contenido esencial plasmado por primera vez, segn me
resulta, en la Ley Fundamental de la Repblica Federal Alemana es escurridiza y difcil de concretar. El
Tribunal Constitucional, para tal hacer, ha seguido diversas pautas, hablando al respecto de la recognoscibilidad del derecho, de la rentabilidad razonable de este y del uso tradicional consolidado del
mismo. ROGEL VIDE, Carlos. Derecho de Cosas, Jos Mara Bosch Editor, Barcelona, 1999, p. 117.
Ningn problema surge cuando los lmites y obligaciones mantienen ntegra la posibilidad de ejercitar
el derecho de propiedad y restringen solo su mbito, pero el discurso llega a ser ms complejo cuando
los lmites son a tal punto incidentes para impedir su mismo ejercicio, as que a la propiedad formal (que
es incluso siempre mantenida) no corresponde ms una utilidad concreta. En este caso, la funcionalizacin opera, desde un punto de vista sustancial, como una expropiacin, empero luego que formalmente
no se asiste a una transferencia coactiva de propiedad no habra indemnizacin alguna: GAZZONI,
Francesco. Manuale di diritto privato, ESI, Npoles, 1998, p. 202.
Existe jurisprudencia sobre el tema, y puede citarse la sentencia de la Sala Constitucional y Social de la
Corte Suprema de fecha 11 de julio de 1996 (Exp. 2143-95-LIMA). Ver nota al pie N 16, ut supra.
LPEZ FRAS. Ob. cit., p. 64.
El Tribunal Constitucional Espaol, sobre el particular, ha sealado lo siguiente: Debe ser rechazada la
idea de que la previsin legal de restricciones a las otrora tendencialmente ilimitadas facultades de uso,
disfrute, consumo y disposicin, o la imposicin de deberes positivos al propietario hagan sin ms
irreconocible el derecho de propiedad como perteneciente al tipo constitucionalmente descrito. No hay
razn para entender que infrinja el contenido esencial aquella regulacin legal que, restringiendo las
facultades de decisin del propietario con relacin al uso, destino y aprovechamiento de los fundos rsticos, imponga a este o permita imponerle determinados deberes de explotacin y, en su caso, de mejora,
orientados a la obtencin de una mejor utilizacin productiva de la tierra, desde el punto de vista de los
intereses generales, siempre que quede salvaguardada la rentabilidad del propietario o de la empresa
agraria: Cit. ROGEL VIDE. Ob. cit., p. 118.
(53)
31
(54)
(55)
(56)
(57)
32
PREZ ROYO, Javier. Curso de Derecho Constitucional, Marcial Pons, Madrid, 2000, pp. 148-149.
Vase exposicin de motivos del proyecto de Libro de Derechos Reales del Cdigo Civil preparado por
Jorge Avendao Valdez.
BERNALES BALLESTEROS. Ob. cit., p. 381.
AVENDAO VALDEZ, Jorge. Artculo 923. En: VV.AA. Cdigo Civil Comentado. Tomo V. Gaceta
Jurdica, Lima, 2003, pp. 189-190.
(58)
(59)
MUSTO, Nestor Jorge. Derechos Reales. Tomo I, Astrea, Buenos Aires, 2000, p. 413.
Sobre el particular puede verse el artculo de: SNCHEZ GOYANES, Enrique. La propiedad inmobiliaria en la Nueva Ley del Suelo. En: Revista Crtica de Derecho Inmobiliario. N 701, mayo-junio del
2007, p. 1225 y ss.
33
(60)
(61)
34
Vase el caso en: LAGO NUEZ, Guillermo. Kelo y el agente urbanizador. En: Revista Prctica
Urbanstica, La Ley, mayo del 2006.
Una empresa quera hacer una inversin inmobiliaria importante. Tena que escoger dnde hacer esta
inversin entre varios pases de Latinoamrica y redujo sus opciones finalmente a Chile, Argentina y
Per. Los abogados peruanos trataron de explicarle qu quiere decir el artculo 923 del Cdigo Civil.
Segn este artculo, la propiedad es el poder jurdico que permite usar, disfrutar, disponer y reivindicar
un bien, poder que debe ejercerse en armona con el inters social. Cuando el inversionista pidi que le
explicaran qu cosa quiere decir el inters social, la explicacin no fue muy clara y la interpretacin en
la jurisprudencia nacional sobre cules eran los alcances de dicho trmino era virtualmente inexistente.
No se le poda explicar a qu lmites quedaba sujeto el ejercicio de su propiedad. El resultado fue que
invirti en Chile: BULLARD GONZLEZ, Alfredo. Sobre el Cdigo Civil y los dinosaurios. En:
VV.AA. Por qu hay que cambiar el Cdigo Civil?, UPC, Lima, 2001, pp. 27-28.
exceso o abuso del derecho(62). De esta manera, en la concepcin del codificador, el ejercicio contrario al inters social (o al bien comn) conlleva la aplicacin de la teora del abuso del derecho (art. 924 del CC).
De esta manera, la voluntad explcita del legislador genera la suficiente
tranquilidad de conocer cul es el contenido del llamado inters social.
Tngase en cuenta que la teora del abuso del derecho es conocida y ha
sido extensamente estudiada en los ms importantes ordenamientos de
nuestra tradicin jurdica.
Est claro, pues, que el codificador no adopt una solucin favorable
a que el juez o cualquier autoridad administrativa, sin una ley declarativa
de las limitaciones al dominio, pudiese sancionar a un propietario por no
ejercer su derecho de acuerdo con el bien comn. No obstante ello, vale
la pena preguntarse si basta esta interpretacin histrica para responder a
la interrogante.
El artculo 923 del CC hace mencin al concepto de inters social
como lmite en el ejercicio de derechos privados, en este caso, el de la
propiedad. El cdigo regula una potestad estatal de imponer limitaciones
al dominio cuando exista una causal justificante: el inters social (inters
social-lmite). Aqu ocurre algo anlogo a la expropiacin, ya que en esta
es necesaria una ley previa fundada en razones de utilidad o de inters
pblico, en tanto estos conceptos programticos constituyen la garanta
otorgada por el Estado respecto a que la privacin forzada del derecho de
propiedad solo funcionar en supuestos de relevante importancia social,
eliminando la arbitrariedad o el abuso del poder(63).
(62)
(63)
As en la exposicin de motivos del proyecto de Libro de Derechos Reales preparado por Jorge Avendao Valdez.
La Constitucin de 1993 seala en su artculo artculo 28-3 que al Estado tiene la obligacin de regular
el derecho de huelga para que este se ejerza en armona con el inters social. Una vez ms estamos
ante un concepto de inters social-lmite, en donde el legislador queda habilitado para establecer
restricciones al derecho social de huelga. Ms o menos lo mismo ocurre en el artculo 60 de la Constitucin, por la que el Estado solo puede realizar actividad empresarial en forma subsidiaria cuando
medie autorizacin de ley expresa y por razones de alto inters pblico o de manifiesta conveniencia
nacional. En este supuesto, el precepto acoge tambin el concepto de inters pblico-lmite, esto es,
el Estado reconoce que la economa nacional se sustenta en la libre empresa y la propiedad privada, sin
embargo admite como excepcin la actividad empresarial estatal fundada en ley expresa por razones
de alto inters pblico.
35
(64)
(65)
36
Para procurar conseguir la seguridad de los adquirentes de bienes inmuebles, o de los que dan dinero
a prestamo con garanta sobre bienes inmuebles, se ha procurado facilitar a los presuntos adquirentes y
a los prestamistas con garantas de inmuebles, ciertas facilidades de investigacin del estado de dichos
inmuebles, tanto en lo que se refiere a su titularidad, como a su estado de cargas: DEZ PICAZO, Luis.
Fundamentos de Derecho Civil Patrimonial. Tomo III, Editorial Civitas, Madrid, 1995, p. 299.
PUGLIATTI, Salvatore. La trascrizione. Tomo I, La pubblicit in generale. Giuffr Editore, Miln,
1957, p. 268.
(66)
(67)
TRIMARCHI, Pietro. Istituzioni di diritto privato. Giuffr Editore, Miln, 1998, p. 618.
En la doctrina italiana se considera como uno de los principios fundamentales del sistema la relacin
entre oponibilidad y cognoscibilidad, por el cual se exige que solo puedan ser opuestos los hechos
sobre los que los terceros puedan procurarse el conocimiento por medio de la consulta del instrumento
publicitario. IBBA, Carlo. La pubblicit delle imprese. Cedam, Padua, 2006, p. 4.
Es muy fcil quedar impresionados con frases que parecen resumir una sabidura supuestamente milenaria y que se reduce a repetir adagios tales como: primero en el registro, mejor en el derecho, el
tercero de buena fe, la publicidad como seguridad jurdica, etc. En realidad, el mundo real es mucho
ms complejo en detalles y pugnas valorativas, que no pueden encerrarse en dos o tres frases. A lo largo
del libro quedar aclarado este punto.
37
(68)
38
MIQUEL GONZLEZ, Jos Mara. La posesin de bienes muebles. Editorial Montecorvo, Madrid,
1979, p. 491.
(69)
(70)
(71)
(72)
(73)
VALLET DE GOYTISOLO, Juan. La seguridad jurdica en los negocios dispositivos de bienes inmuebles. En: Revista de Derecho Notarial. pp. 228-229.
Ibd, p. 233. Seguidamente el autor agrega que: Al cuidar de armonizarlas, en materia inmobiliaria,
no podemos olvidar el hecho evidente de que las casas son edificadas fundamentalmente para ser habitadas, y los fundos rsticos son primero para labrarlos, para alimentar el ganado o para aprovechar sus
productos forestales.
El fin trasciende al medio, es ms importante que el medio; en el sistema, es el prius lgico. La posesin tiene esta importancia central, que no se puede reconocer a la propiedad. SACCO, Rodolfo y
CATERINA, Raffaele. Il Possesso, Giuffr Editore, Miln 2000, p. 9.
En esta insostenible postura contina, por ejemplo: MEJORADA CHAUCA, Martn. Comentario al
artculo 897. En: VVAA. Cdigo Civil comentado por los 100 mejores especialistas. Tomo V, p. 80,
quien sigue diciendo que la posesin es una apariencia de propiedad y, por tanto, la posesin solo merecera proteccin en cuanto plido reflejo de la propiedad. Esta tesis se encuentra refutada desde hace
mucho tiempo, y para ello basta citar algunos nombres ilustres como Luigi Mengoni, ngelo Falzea,
Massimo Cesare Bianca y el mismo Rodolfo Sacco.
Algunos sostienen que la usucapin debe ser removida totalmente a favor del Registro, pues no se puede admitir el despojo. La idea es simplemente absurda, pues la propiedad toda est llena de guerras de
conquista, invasiones, usurpaciones, fraudes, abusos, despojos, abandonos, olvidos, etc. Es muy difcil
pensar que un solo pedazo de tierra no haya pasado por alguna de estas patologas. Para eso surge la usucapin como hecho jurdico calificado de preclusivo, esto es, que pone fin a los debates interminables
sobre la legalidad de las adquisiciones: En presencia de una situacin de hecho que expresa un inters
39
El Registro es una institucin creada para dar respuesta a las apremiantes necesidades de facilitacin del trfico patrimonial, de certidumbre en la titularidad de los derechos y de estabilidad en la circulacin de
la riqueza, por lo que se debe encuadrar como una figura de seguridad
justa y no solo ante un instituto de mera seguridad vaciado de contenido
o sin finalidades valiosas. Detrs de ella subyace una racionalidad lgica
y econmica, as como un apego profundo por la conducta leal y honesta,
es decir, por el acto bueno y justo.
En tal contexto, los principios registrales de proteccin a los terceros,
tales como la inoponibilidad (art. 2022 del CC) o la fe pblica (art. 2014
del CC), simplemente resuelven el problema tcnico derivado de dos sujetos que exhiben distintos ttulos de propiedad sobre el mismo bien, y
ante esa situacin de incertidumbre jurdica se requiere de un mecanismo
racional que solvente la duda. En otras palabras, el ordenamiento siempre preferir un ttulo sobre el otro, por lo que la existencia de la norma
conflictual se hace imprescindible. En todos los casos habr un potencial domino que se vea privado del derecho, ya sea por aplicacin de los
principios registrales o de cualquier otro criterio, tal como la antigedad
del ttulo o la toma de posesin. Por tal razn, las normas de proteccin
a los terceros son perfectamente acordes con la Constitucin; y as se entiende en el Derecho comparado, inclusive en los pases que han optado
por el registro constitutivo.
Es cierto que el texto constitucional dice que la propiedad es inviolable, pero ello fundamentalmente se aplica en las relaciones del particular con el Estado y no en los vnculos inter privatos. La razn de esto
ltimo es muy simple: existe un mundo real, al margen de las normas,
en donde existe un solo bien que es disputado por los dos hipotticos titulares; ante ello, la ley civil deber dar una respuesta a la controversia
y uno ser beneficiado, mientras el otro ser desposedo. Al margen de
real y actual, y a falta de hechos que, dentro de un razonable marco de tiempo transcurrido, demuestran la real vigencia de una situacin jurdica incompatible, el Derecho legtimamente deduce que
del pasado remoto no sobrevive algn inters jurdico el cual exija y amerite su garanta, en preferencia
del inters manifestado por la situacin de hecho presente. Para superar el eventual conflicto entre la
situacin jurdica nueva y el estado jurdico preexistente y, al mismo tiempo, para tener en cuenta la
hiptesis opuesta de total coincidencia entre ellos, el Derecho se vale de efectos jurdicos que cubren
la alternativa de la innovacin y de la conservacin y que por su eficacia se diferencian sea de los hechos
exclusivamente constitutivos, sea de aquellos exclusivamente declarativos (FALZEA, ngelo. Voz:
Efficacia Giuridica. En: Voci di Teoria Generale del Diritto, Giuffr Editore, Miln 1985, p. 410).
40
41
42
La tutela constitucional de
la autonoma contractual
El contrato entre
poder pblico y poder privado
I. Introduccin
Las relaciones entre Derecho Civil y Derecho Constitucional, an en
estos das, siguen siendo difusas y controvertidas. Parece que el civilista y
el constitucionalista hablasen lenguajes distintos, a veces incomprensibles
(*)
Abogado por la UNMSM. Jefe de prcticas de Derecho Civil III (Acto Jurdico) en la Universidad de
Lima. Miembro del Taller de Derecho Civil Jos Len Barandiarn de la UNMSM.
(**)
Para Ady, con infinita gratitud, cario y amor.
(***) NIETZSCHE, Friedrich. As habl Zarathustra. Traduccin de Juan Carlos Garca Borrn, Sarpe, Madrid, 1983, p. 67.
(****) SCHOPENHAUER, Arthur. El amor, las mujeres y la muerte. Traduccin de Miguel Urquiola, EDAF,
Madrid, 1993, p. 195.
43
(1)
(2)
(3)
(4)
44
LIPARI, Nicol, Sistematica giuridica e nuovo contrattualismo. En: Rivista di Diritto Civile, N 3,
Maggio-Giugno, anno XXXII, Padova, 1986, p. 229.
IRTI, Natalino, La edad de la descodificacin, Traduccin de Luis Rojo Ajuria, Jos Mara Bosch,
Barcelona, 1992, p. 97. Se seala que en Italia la decadencia del Cdigo Civil se debe a la socializacin
del Derecho Privado, a la decodificacin y a la sobrevenida Constitucin republicana: PALADIN, Livio,
Costituzione, preleggi e Codice Civile. En: Rivista di Diritto Civile, N 1, anno XXXIX, Padova,
1993, p. 21. Sobre la vigencia de la centralidad del Cdigo Civil: SCHLESINGER, Piero. Codice
Civile e sistema civilistico: Il ncleo codicistico ed i suoi satelliti, en: Rivista di Diritto Civile, N 4,
anno XXXIX, Padova, 1993, p. 403 y ss.
Rodolfo Sacco puso de manifiesto que 40 cdigos civiles fueron promulgados despus de 1948 (SACCO, Rodolfo. Codificare: modo superato di legiferare?. En: Rivista di Diritto Civile, parte I, 1983,
p. 121). En este anlisis no se tuvo en cuenta, por obvias razones temporales, los cdigos civiles de
Holanda (1992) y Brasil (2002).
En Europa se estn realizando una serie de proyectos para la elaboracin de un Cdigo Europeo de los
Contratos. Todo comenz con una iniciativa sobre la armonizacin general propuesta por el Parlamento
Europeo en 1989, la que provoc el inicio de una bsqueda acadmica sobre la posibilidad de un Cdigo Civil europeo (EAST, Matthew. La divergenza nel diritto contrattuale europeo e il suo processo
di armonizzazione, Term paper preparado en el Seminario Introduzione al diritto comparato desarrollado por el profesor Jacques Ziller, disponible en la pgina <web http://mdke.org/blog/>). Desde
(5)
(6)
(7)
entonces, diversos grupos de juristas han producido unos cdigos que podran ser la base de un derecho
contractual europeo: entre ellos los ms importantes son la Comisin de Derecho Contractual Europeo,
que elabor los Principios del Derecho Europeo de los Contratos, presidida por el profesor Ole Lando
(2000), y la Academia de Jusprivatistas Europeos (Academia dei Giusprivatisti Europei), que elabor el
proyecto Code Europen des contrats, coordinado por Giuseppe Pandolfi (Pavia 2002). A propsito
del proyecto de Ole Lando, se ha sealado que no se trata de una codificacin en el sentido tradicional
del trmino, con la asuncin de esquemas abstractos y generales, sino que expresa la necesidad de tener
en cuenta los diferentes estatus, as: CASTRONOVO, Carlo. Il contratto e lidea di codificazione nei
Pincipi di diritto europeoi dei contratti. En: Materiali e commenti sul nuovo diritto dei contratti (a cura
di G. Vettori), Padova 1999, p. 2 y ss.
Tambin es importante resaltar el trabajo hecho por Unidroit (Instituto Internacional para la Unificacin
del Derecho Privado), que si bien tiene una orientacin totalmente distinta de alguna manera contribuye
a la formacin de un Derecho Privado europeo, elaborando los Principios sobre los contratos comerciales internacionales (Roma 2001). Por otro lado, es importante resaltar la Comunicazione della Commisione della Comunita Europea al Parlamento europeo e al Consiglio: Maggiore Coerenza nel Diritto
Contrattuale Europeo. Un Piano D Azione (Bruselas 2003) y el Manifiesto elaborado por el Gruppo di
Studio Sulla Giustizia Sociale nel Diritto Privato Europeo Giustizia sociale nel diritto contrattuale europeo: un manifesto, traduccin de Aurelia Colombi Ciacchi, en la pgina web: <http://www.elsaitalia.
it/public/upload/downloads/fecon.pdf> estos ltimos si bien no son propuestas normativas, constituyen
claros lineamientos en torno a la forma en que se debe regular el Derecho Privado en Europa.
BENETTI TIMM, Luciano y MARZETTI, Maximiliano, Descodificacin, constitucionalizacin y
recodificacin del Derecho Privado: es todava til el Cdigo Civil?. En: The Latin American and
Caribbean Journal of Legal Studies. Volume 3, issue 1, article 2, 2008; MURILLO, Maria Luisa. The
evolution of codification in the civil law legal systems: towards decodification and recodification. En:
Journal of Transnational Law & Policy. Vol. 11, number 1, Fall, 2001.
PERRIN, Jean-Franois, La autonoma de la voluntad y el pluralismo jurdico en nuestros das, Traduccin de Ral Enrique Rojo. En: Sociologias, Porto Alegre, ao 7, N 13, 2005, p. 169.
ROPPO, Vinvenzo, El contrato del dos mil, traduccin de Milagros Koteich. En: Ensayos de la Revista de Derecho Privado, Universidad Externado de Colombia, Bogot, 2005, p. 19.
45
(8)
(9)
(10)
(11)
46
MARX, Karl, El Capital. Crtica de la Economa Poltica. Libro primero. El desarrollo de la produccin
capitalista, editorial Catargo, Buenos Aires, 1973, Traduccin de Floreal Maza: Das Kapital. Kritik der
politischen OeKonomie. Buch I. Der Produktionsprocces des Kapitals, Hamburg, 1867, p. 97.
Ibd., p. 98.
No solo en Estados Unidos, cuna del anlisis econmico del Derecho, se tienen estas consideraciones.
En la reciente doctrina europea se analiza la matriz econmica del contrato bajo la concepcin de la
operacin econmica, identificando los intereses concretos (y econmicos) que acompaan a la relacin contractual. Al respecto, puede consultarse: DANGELO, Andrea, Contrato y operacin econmica. En: Estudios sobre el contrato en general. Traduccin de Leysser Len Hilario, ARA Editores,
Lima, 2003, p. 610. GABRIELLI, Enrico, Il contratto e la operazione economica. En: Judicium Il
processo civile in Italia e in Europa. Revista electrnica: <www.judicium.it>. Consideraciones crticas sobre el particular pueden encontrarse en: SOMMA, Alessandro. Autonomia Privata e Struttura
del Consenso Contrattuale. Aspetti storico - comparativi di una vicenda concettuale. En: Problemi di
Diritto Comparato, Collana diretta da Guido Alpa - Maurizio Lupoi - Umberto Morello, N 4, Giuffr
Editore, Milano, 2000, p. 403.
El Derecho contractual se ha desenvuelto y extendido en el mercado, y dado que la institucin del
mercado libre es el mismsimo meollo del capitalismo moderno, el contrato estaba predestinado a
La cuestin es que esta ley es entendida por muchos como un derecho fundamental cualquiera, las libertades con las que contara han
sido constitucionalizadas. As, se entiende de ordinario que es tan derecho fundamental la libertad de conciencia, la libertad de movimiento, la
libertad de reunin, como la libertad de celebrar un contrato y establecer
reglas vinculantes hacia otros sujetos. En este trabajo tratar de explicar
el fundamento de la autonoma contractual en su relacin con el Derecho
Constitucional, a la vez que tratar de deslegitimar las doctrinas que avalan la santidad de los contratos; asimismo, estudiar la tensin que existe
entre inters social y autonoma para encontrar parmetros en la Constitucin que puedan determinar en qu situaciones es posible admitir la
intervencin legal en los contratos.
II. La llamada constitucionalizacin del Derecho Civil
El discurso de la constitucionalizacin del Derecho Civil ha sido y es
ampliamente tratado en el debate jurdico europeo. Ya desde los aos 60
y 70 el constitucionalismo europeo a la par de los desarrollos jurisprudenciales puso en el tapete la fuerza normativa de la Constitucin en el ordenamiento privado. Las tradiciones jurdicas ms influyentes de mediados
del siglo pasado expusieron la tesis de la irradiacin de los valores y
principios constitucionales en la rbita del Derecho Privado(12), as como
la eficacia horizontal de los derechos fundamentales.
Es en este sentido que se entiende normalmente el trmino constitucionalizacin, es decir, como la eficacia normativa material de la Constitucin en el ordenamiento privado. Acepcin distinta de aquella menos
usada que se refiere al hecho de que la Constitucin formal incorpora
en su texto varios temas pertinentes a las ramas del Derecho infraconstitucional(13), en el caso del Derecho Privado, por ejemplo, el contrato o
(12)
(13)
convertirse en la institucin bsica de los modernos sistemas jurdicos. El Derecho contractual es la ley
del mercado libre (SEAGLE, W. La omnipotencia del contrato, traduccin de Jos Mara Domnguez. En: Revista de la Facultad de Derecho de Mxico, Universidad Nacional Autnoma de Mxico,
tomo I, num. 1-2, 1951, p. 130).
Tambin llamada iluminacin: el Derecho Civil ha de ser ahora iluminado y orientado por la Constitucin (ARCE y FLREZ-VALDS, Joaqun. El Derecho Civil Constitucional. Editorial Civitas,
Reimpresin, Madrid, 1991, p. 66).
BARROSO, Luis Roberto. El neoconstitucionalismo y la constitucionalizacin del Derecho. El triunfo
tardo del Derecho Constitucional en Brasil. Primera edicin: 2008, Universidad Nacional Autnoma
47
(14)
(15)
(16)
(17)
48
(18)
(19)
(20)
49
La constitucionalizacin como aquel poder normativo material inmanente y extensivo de la Constitucin es un fenmeno relativamente reciente. Antes: las constituciones estaban lejos de provocar o programar
modificaciones del Derecho Privado porque no les corresponda una eficacia vinculante frente al legislador del Derecho Privado(21). La Constitucin alemana (1949)(22), italiana (1948) y francesa (1958) (las tres culturas
jurdicas ms influyentes hasta mediados del siglo pasado), as como la
espaola (1978)(23) trajeron el fenmeno de la constitucionalizacin recin
hace unas dcadas. En el Per, la Constitucin de 1978, tributaria sobre
todo de la Constitucin espaola (ms precisamente de su anteproyecto),
fue la que en realidad puso en el tapete la ideologa de la Constitucin
como norma general y de gran alcance(24). A partir de ese momento podemos hablar de constitucionalizacin tal y como lo proponen los europeos.
A partir de ese momento puede trasladarse el debate de la legitimidad de
normativas constitucionales en el Cdigo Civil (de 1936) y la legitimidad de su mantenimiento en el Cdigo Civil de 1984; pero adems, puede
discutirse la eficacia normativa material de la Constitucin en el orden
jurdico privado, es decir, la doctrina de los efectos horizontales de los
derechos fundamentales.
Similar razonamiento sucede en el ordenamiento brasileo, en donde
al igual que en el nuestro se verifica la constitucionalizacin de su Derecho recin en pocas recientes: Se verific, entre nosotros, el mismo
movimiento traslativo ocurrido inicialmente en Alemania y, en seguida,
en Italia, el paso de la Constitucin al centro del sistema jurdico. A partir
de 1988, y ms precisamente en los ltimos 5 o 10 aos la Constitucin
empez a disfrutar no solamente de una supremaca en sentido formal,
sino de una supremaca material, axiolgica, potenciada por la apertura
(21)
(22)
(23)
(24)
50
HESSE, Konrad. Derecho Constitucional y Derecho Privado. Traduccin de Ignacio Gutirrez Gutirrez, editorial Civitas, Madrid, 1995, p. 35.
Aunque se afirma que ya se da una quiebra con la Constitucin de Weimar, que asumi, en materia
de Derecho de las personas y familia, la fijacin de las lneas directrices del Estado, afirmando as su
supremaca (CASTAEDA MUOZ, Jos E. Avatares del Cdigo Civil en el ltimo tercio del siglo.
Historia de la propia descodificacin. En: Cuadernos de Estudios Empresariales. N 5, Servicio de
Publicaciones UCM, Madrid, 1995, p. 39).
Se afirma, no obstante, que las fricciones entre Cdigo Civil y Constitucin empezaron a darse con la
Constitucin espaola de 1931. Ibd., p. 40.
Afirma la eficacia normativa de la Constitucin de 1978, a diferencia del valor nominal de los anteriores
textos constitucionales: PLANAS SILVA, Pedro, Democracia y tradicin constitucional en el Per.
Materiales para una historia del Derecho Constitucional en el Per. Editorial San Marcos, edicin
1998, p. 400 y ss.
(25)
(26)
(27)
(28)
51
(29)
(30)
52
Adems de la teora de la Drittwirkung, se afirma que los derechos fundamentales tendran una funcin
adicional de establecer un deber de proteccin del Estado frente a ataques de particulares. Se ha discutido si esta elaboracin terica podra afectar la vigencia de la teora de los efectos horizontales, no obstante se afirma que si bien ambas construcciones son afines, ellas son separables dogmticamente, pues
a diferencia del Drittwirkung (que presupone un relacin privada), en muchos casos de aplicacin del
deber de proteccin no existen en absoluto relaciones jurdico-privadas entre el agresor y el agredido,
el caso del secuestro de una persona por terroristas es ilustrativo ejemplo de ello (VON MNCH, Ingo.
Drittwirkung de derechos fundamentales en Alemania. En: Asociaciones, derechos fundamentales y
autonoma privada. Editorial Civitas, Madrid, 1997, p. 49).
Sobre el particular: GARCA TORRES, Jess y JIMNEZ-BLANCO, Antonio. Derechos fundamentales y relaciones entre particulares. La Dirittwirkung en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional.
Editorial Civitas, 1986, p. 28 y ss.
debido al desbalance estructural en el poder de negociacin que permiti la celebracin de un contrato excepcionalmente oneroso para la parte
dbil (la hija de 21 aos de un deudor bancario afianza su deuda total),
la corte alemana intervino en dicho contrato sobre la base de clusulas
generales reguladas en los pargrafos 138 y 242 de la Brgerliches Gesetzbuch (BGB) concernientes, respectivamente, a las buenas costumbres
y la buena fe(31). Esta intervencin se bas en el deber de proteger el derecho bsico de la autonoma contractual en conjuncin con el principio del
Estado Social(32).
Por otro lado, la aplicacin directa e inmediata de los derechos fundamentales (mittelbare Drittwirkung) implica la ausencia de la intermediacin de cualquier enunciado normativo ordinario(33), dado que la norma
constitucional ingresa directamente en el conflicto privado mediante la
identificacin en la relacin particular de dos derechos fundamentales en
pugna, que pueden ser (casi siempre) en la relacin contractual la libertad de contratacin y otro derecho constitucional (intimidad, integridad,
libertad de contratar, etc.). Luego de la identificacin se aplica el mtodo constitucional de ponderacin o balance entre los dos derechos constitucionales, y como resultado de este balance los trminos contractuales
que violan el derecho fundamental podran ser invalidados(34). As, el rol
de las clusulas generales del Derecho Privado parece estar limitado a
proveer un refugio para este balancing process(35).
(31)
(32)
(33)
(34)
(35)
En este caso, la Corte alemana determin que el desbalance en el poder de negociacin (afectando el
derecho a la autonoma individual de la hija) existi debido a que el banco omiti dar suficiente informacin a la hija, quien al tiempo en que celebr el contrato tena 21 aos, no tena educacin, tampoco
propiedades y trabajaba como una empleada no calificada por un salario muy modesto para el riesgo
contractual. Como resultado la Corte estableci que el contrato era contrario a las buenas costumbres y lo
anul (ONUFRIO, Maria Vittoria. Ob. cit., p. 5).
CHEREDNYCHENKO, Olha. Ob. cit., p. 3.
PERLINGIERI, Pietro. Il diritto civile nella legalit costituzionale, Edizioni Scientifiche Italiane, Napoli, 1984, p. 218.
ONUFRIO, Maria Vittoria. Ob. cit., p. 4.
CHEREDNYCHENKO, Olha. Ob. cit., p. 9. Justamente la recurrencia a este balance es uno de los
motivos de la crtica a la constitucionalizacin, debido a que el juez podra interpretar un problema
fcilmente de acuerdo con sus convicciones polticas propias y no sobre la base de criterios objetivos
(p. 12). En relacin con el surgimiento del balancing, se afirma que: el surgimiento del balanceo fue
una extensin de la rutina crtica minimalista bsica: dada la crtica interna de los intentos existentes
por hacer que el razonamiento jurdico se vuelva determinado, muchas cuestiones jurdicas pueden solo
ser resueltas vindolas como cuestiones de poltica pblica, que evocarn diferentes respuestas dependiendo de la ideologa que uno tenga (KENNEDY, Duncan, La crtica de los derechos en los critical
legal studies. En: Revista Jurdica de la Universidad de Palermo. N 47, 2006, p. 69.
53
(36)
54
Es muy conocido el caso de las discotecas exclusivas (el cual ha sido tratado ya por ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Los principios contenidos en el ttulo preliminar del Cdigo Civil peruano de 1984,
Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima, 2003, pp. 254-257) que conoci
(37)
(38)
(39)
el Indecopi en el ao 1998. Resumiendo, las cosas sucedieron de esta manera: frente a reiteradas llamadas quejndose de una discoteca que impeda el acceso a su local por razones netamente raciales,
el Indecopi realiz una investigacin de oficio donde determin que exista un trato diferenciado sin
justificacin, por razones raciales, siendo el caso que, estando la discoteca abierta al pblico en plena
calle, a las personas de piel morena y mestiza se les informaba que la discoteca era una asociacin
privada, y por lo tanto no podan entrar, mientras a las personas de piel blanca se les permita el ingreso
sin ninguna advertencia previa. No hay duda que dicha situacin afectaba la autonoma privada del
consumidor, especficamente su libertad de eleccin. Sin embargo, no solo afectaba ello, en el fondo
se afectaba directamente el derecho fundamental a la igualdad y a no ser discriminado por ninguna
ndole. A la Comisin de Proteccin al Consumidor poco le import esta situacin pues sancion a la
discoteca, fundndose solamente en razones econmicas; as se afirm que la discriminacin por
motivos raciales, distorsiona la leal y honesta competencia y provoca una mala asignacin de recursos
en la medida que se impide a los consumidores efectuar una libre eleccin entre las opciones que el
mercado les brinda. Es por ello que nos encontramos frente a un tema que no es exclusivamente un
asunto del Derecho Constitucional, sino que es tambin notoriamente un tema de mercado. No hay
duda de que con la discriminacin se afecta la eleccin, pero a lo largo de esta resolucin no se hace casi
ninguna mencin a derechos constitucionalmente vulnerados, situacin que habra dado ms fuerza a
la pretensin sancionatoria contra estas discotecas. La historia fue, sin embargo, de mal en peor. La segunda Sala Administrativa suspendi los efectos de la sancin pecuniaria establecida en la primera sala,
dado que se estaba llevando el procedimiento a nivel judicial, que finalmente lleg mediante una accin
de amparo a la Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico, y que fall de forma
desconcertante avalando el derecho fundamental de asociacin de la discoteca (que era asociacin solo
cuando una persona de raza no deseada se acercaba al local), sobre el derecho a no ser discriminado,
alegando que la poltica de discriminacin no puede comprobarse mediante la simple constatacin
en la va administrativa, sobre hechos relacionados a consumidores individuales, que no representan
necesariamente la integridad de un grupo determinado (?); como si para ejercer un derecho fundamental es necesario accionarlo con un grupo de personas que hayan sufrido un mismo perjuicio. Estas
resoluciones muestran cmo tanto en la va administrativa como en la judicial no existe la capacidad de
relacionar categoras constitucionales con categoras del Derecho Privado.
KUMM, Mattias. Who is Afraid of the Total Constitution? Constitutional Rights as Principles and the
Constitutionalization of Private Law. En: German Law Journal, vol. 07, N 4, 2006, p. 352. En ese
sentido, se afirma que el debate se trata de una cuestin de aplicacin judicial de los derechos fundamentales a un litigio de Derecho Privado, y tiene escasa relevancia si ello tiene lugar recurriendo al procedimiento ms complejo de la Drittwirkung mediata () o la va ms expeditiva de la eficacia directa
(JULIO ESTRADA, Alexei. La eficacia de los derechos fundamentales entre particulares, Universidad
Externado de Colombia, 2000, p. 126).
ONUFRIO, Maria Vittoria. Ob. cit., p. 11.
dem.
55
(40)
(41)
(42)
(43)
(44)
56
(45)
(46)
(47)
(48)
(49)
Ibd., p. 18.
Ibd., p. 21.
CHEREDNYCHENKO, Olha. Ob. cit., p. 6. El autor citado estudia la evolucin distinta que existe en
el Derecho germano (tendiente a la constitucionalizacin) y la que se presenta en el Derecho ingls y
holands, en donde se presenta una tendencia en el Derecho Privado hacia una mayor proteccin de la
parte dbil.
dem.
CHEREDNYCHENKO, Olha O. The harmonisation of contract law in europe by means of the horizontal effect of fundamental rights?. En: Erasmus Law Review. Volume 1, issue 1, 2007, p. 587.
57
(50)
(51)
(52)
(53)
(54)
58
dem.
PERRIN, Jean-Franois, La autonoma de la voluntad y el pluralismo jurdico en nuestros das, traduccin de Ral Enrique Rojo. En: Sociologias, Porto Alegre, ao 7, N 13, 2005, p. 169.
MCKENBERGER, Ulrich y HART, Dieter, La formacin de los juristas y la funcin legitimadora
de las categoras jurdicas. En: La formacin del jurista. Capitalismo monopolstico y cultura jurdica.
Traduccin de Carlos Lasarte, segunda edicin, editorial Civitas, Espaa, 1983, p. 69.
TEUBNER, Gunther. The Anonymous Matrix: Human Rights Violations by Private Transnational Actors. En: Modern Law Review, 2006 (69), p. 330 (Disponible en SSRN: <http://ssrn.com/
abstract=893106>).
PERRIN, Jean-Franois, Ob. cit., p. 174.
(se pone como ejemplo la lex mercatoria o la lex digitales), las que se
encuentran en una relacin autopoitica con la regulacin estatal(55). Aqu
surge el dilema de que si, por ejemplo, la ley mercatoria se edifica sobre el
contrato privado, cmo puede vincularla los derechos fundamentales como
normas imperativas contra los deseos de las partes del contrato? Para ello se
plantea ver ms all de la direccin tradicional del derecho de los contratos,
las prcticas comerciales, los trminos estndar, los restatetments of law y los
principios guas del arbitraje, para buscar reglas de reconocimiento para
estos ordenamientos alternativos entre los principios fundamentales de las
naciones civilizadas, reglas que luego faciliten la identificacin de derechos fundamentales vinculantes entre el orden legal autnomo(56).
En ese sentido, atendiendo a que la teora de los sistemas entiende a estas
redes privadas como intersecciones comunicativas e impersonales, puede repensarse la idea de la eficacia horizontal de los derechos fundamentales
ms all de la perspectiva de los conflictos interpersonales entre particulares,
para ver conflictos entre annimas matrices de comunicacin, por un lado,
y concretos individuos, por otro. Adems, puede entenderse as los derechos
fundamentales en el Sector Privado de tal manera que puedan oponerse a
la violencia estructural del proceso de comunicacin impersonal(57).
Como se ve, el debate acerca de los efectos horizontales de los derechos fundamentales en las relaciones privadas tiene gran vigencia. Con
todo, parece ser cierta la aguda afirmacin de que el mayor problema no
es si los derechos fundamentales pueden tener un impacto en las relaciones
entre particulares en las diferentes fases de la vida de un contrato, sino
qu extensin estos podran tener(58).
(55)
(56)
(57)
(58)
De ah que es posible hablar de Constitucin sin Estado: () un examen ms detenido muestra que
las normas privadas no se miden con criterios de la constitucin poltica, sino de su propia constitucin.
Siempre se trata simultneamente del desencadenamiento y del control jurdico de la racionalidad especfica del sistema. Se trata, por tanto, de la dimensin institucional de los derechos fundamentales en
mbitos sociales privados (TEUBNER, Gunther, La constitucionalizacin de la sociedad global.En:
El Derecho como sistema autopoitico de la sociedad global, traduccin Manuel Cancio Meli y Carlos
Gmez-Jara Diez, ARA editores, Lima, 2005, p. 103).
KARAVAS, Vaios y TEUBNER, Gunther, The Horizontal Effect of Fundamental Rights on Private
Parties within Autonomous Internet Law, en: German Law Journal. Vol. 4, N 12, 2003, p. 1957.
TEUBNER, Gunther, The Anonymous Matrix: Human Rights Violations by Private Transnational Actors, ob. cit., p. 342.
CHEREDNYCHENKO, Olha O. The harmonisation of contract law in europe by means of the horizontal effect of fundamental rights?. Ob. cit., p. 40.
59
Y es importante mostrar este debate dado que en el fondo lo que se discute es (la an) ambigua relacin entre el Derecho Civil y el Derecho Constitucional, por lo que por lo menos un acercamiento somero es necesario.
Al respecto, considero que es imperativo constatar dos cosas: primero, es innegable la incidencia de los derechos fundamentales en las relaciones privadas, pero parece ser ms indicado que el razonamiento del
intrprete pase por relacionar estos derechos con las clusulas generales
establecidas (como el orden pblico) y sirvan as para delimitar y concretar dichas clusulas. Es cierto que al final el balance ser necesario (e
insoslayables las consideraciones polticas del intrprete), pero obviar la
normativa civilista implicara propiciar discursos autosuficientes que muchas veces no tendran en cuenta la importancia de la especificidad de
las nociones privadas. Una visin publicista unilateral terminara con el
dilogo entre civilistas y constitucionalistas para hacer una lectura unidimensional de las relaciones privadas.
En segundo lugar, es necesario constatar que en la realidad no se presenta esta irradiacin del constitucionalismo y de la eficacia de los derechos fundamentales. Desde que existen rdenes privados autnomos (o
con un gran margen de autonoma), como la Internet o las redes contractuales transnacionales, es preciso dejar de lado el romanticismo y verificar las relaciones de poder que se enfrentan en concreto en cada contexto.
Es necesario, en resumen, alentar la eficacia horizontal (indirecta) y
la constitucionalizacin en tanto constituyan mecanismos de proteccin
de los grupos vulnerables, teniendo siempre en cuenta la fragilidad de
este discurso y la necesidad de enfrentar aquellos otros que pretenden ensalzar visiones unilaterales de la autonoma contractual y del contrato.
IV. El fundamento del derecho fundamental a la libertad
de contratacin
Las tesis naturalistas entienden que los derechos fundamentales son
inherentes al ser humano, de esta manera abstraen su contenido histrico, su espacio y lugar, para crear una imagen casi divina e inexorable del
derecho fundamental. Las tesis positivistas, criticando esta orientacin,
pretendieron plantear un sistema objetivo y coherente en el que los derechos
no derivan del ser humano sino de la proteccin estatal. La dogmtica, hija
60
(59)
(60)
En ese sentido: GOLECKI, Mariusz Jerzy. Synallagma and freedom of contract - The Concept of
Reciprocity and Fairness in Contracts from the Historical and Law and Economics Perspectiva. En:
German Working Papers in Law and Economics, volume 2003, paper 18, p. 2 (del documento en pdf),
disponible en: <http://www.bepress.com/gwp/default/vol2003/iss1/art18>.
ABEGG, Andreas y THATCHER, Annemarie. Freedom of Contract in the 19th Century: Mythology
and the Silence of the Sources (Review Essay). En: German Law Journal. Vol. 5, N 1, 2004, pp.
102, 103.
61
(61)
(62)
62
(63)
(64)
Cedam, Padova, 1951, pp. 317-328. En la doctrina italiana han desarrollado la nocin: ROMANO, Salvatore, Sulla nozione di propiedad. En: Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, anno XIV,
Giuffr editore, Milano, 1960, pp. 339-341. MIELE, Giovanni, Potere, diritto soggetivo e interesse.
En: Rivista del Diritto Commerciale. Vol XLII, parte prima, Milano, 1944, pp. 114-116. La influencia
en pases de lengua castellana no se ha dejado esperar: RODRGUEZ-ARIAS BUSTAMANTE, Lino.
Poder en el Derecho. En: Enciclopedia Jurdica Omeba. Tomo XXII, octubre, 1984, pp. 473-478;
PJARO MORENO, Nicols. Autonoma privada y constitucionalizacin del Derecho, Tesis de Grado,
N 41, Universidad Externado de Colombia, 2006, p. 63.
Ejemplo propuesto por Thon: yo podra lanzar una piedra a lo lejos: pero ninguno dir que la piedra es
la que me dio la fuerza para lanzarla (THON, Augusto. Ob. cit., p. 319).
FERRI, Luigi, La autonoma privada, ob. cit., p. 207.
63
(65)
(66)
(67)
(68)
64
IRTI, Natalino. Autonomia privata e forma di stato (intorno al pensiero di Hans Kelsen). En: Rivista
di Diritto Civile, anno, XL, N1, Padova, 1994, p. 18. Es la frase expresa de: KELSEN, Hans. Teora
pura del Derecho. Introduccin a la ciencia del Derecho, traduccin de Moiss Nilve, Decimoctava
edicin, Editorial Universidad de Buenos Aires, 1982, pp. 181-182.
IRTI, Natalino. La edad de la descodificacin. Traduccin de Luis Rojo Ajuria, Jos Mara Bosch, Barcelona, 1992, p. 30.
PERRIN, Jean-Franois. Ob. cit., p. 171. Se afirma en ese sentido que El Derecho viviente que hoy
regula las grandes transacciones econmicas, aunque tambin las microtransacciones en masa de bienes
o de servicios de consumo, no emana ms, en forma prevalente, de las leyes del Estado, sino que por
el contrario, siempre en mayor medida, se identifica con cuerpos de reglas producidos por las mismas
empresas que de aquellas operaciones y transacciones son las protagonistas, es decir, reglas forjadas,
tcnicamente, en las clusulas de los contratos redactados por los abogados que asisten a dichas empresas. Podra decirse: normas creadas a golpe de contrato (ROPPO, Vinvenzo, El contrato del dos mil,
ob. cit., p. 17).
Desde el punto de vista lgico la tesis normativa parece impecable, sin embargo, considero que la
distincin entre norma estatal y contrato no debe partir del anlisis de la estructura, sino del origen. En
efecto, mientras el reglamento negocial tiene su base en un sistema de regulaciones privado, la norma
estatal tiene su fuente en un poder autoritario pblico (ROMANO, Santi. Frammenti di un Dizionario
Giuridico, Giuffr Editore, Milano, 1983, p. 24. En esa lnea: BIANCA, Massimo. Diritto Civile III, Il
Contratto, Giuffr Editore, Milano, 1998, p. 38), por lo tanto, constituyen dos sistemas distintos y con
lgicas propias que no pueden ficticiamente asimilarse a la estructura estatal. La autonoma significa
precisamente una relevancia y valor distinto del Estado, siendo ilusoria una asimilacin tendiente a la
totalidad y unitariedad poltica del ordenamiento jurdico.
(69)
(70)
(71)
(72)
(73)
(74)
65
As, las tesis institucionalistas (o las influenciadas por el institucionalismo) describen agudamente el origen y el desarrollo de la autonoma
contractual, pero no discuten ni la legitimidad que tiene a nivel constitucional ni su concreto desarrollo histrico. Y es importante resaltar ello
pues debe tenerse en cuenta que solo en el terreno histrico se pueden
encontrar los criterios de valoracin intrnseca del concepto estudiado, revisado en la experiencia misma del cual es fruto y no arbitrariamente sometido a los mutables intereses de las propias construcciones tericas(75).
En lo que respecta a la proteccin constitucional de la autonoma contractual y su fundamento, la obra de Luigi Ferrajoli nos da algunas luces.
En efecto, Ferrajoli afirma que la autonoma privada entendida como
derecho fundamental se debe a dos confusiones histricas capitales que
han influenciado en el pensamiento jurdico hasta nuestros das. Con la
Revolucin Francesa y las doctrinas liberales se trata de construir una organizacin social libre que tiene como opuesto a los poderes pblicos.
As, todo lo que no estaba dentro del poder pblico era considerado como
un derecho inherente a la persona, el derecho de los contratos era la garanta de la libertad individual(76). En efecto, solamente el Estado y la
poltica seran el lugar del poder (...) la sociedad civil y el mercado, por el
contrario seran el reino de las libertades y de la autonoma, es decir, del
ejercicio de los relativos derechos que se trataran nicamente de proteger contra los abusos y los excesos de los poderes pblicos(77). Esta
(75)
(76)
(77)
66
expresado por las normas del ordenamiento (FERRI, Giovanni Battista. El negocio jurdico, ob. cit.,
p. 139); Y ms adelante nos dice: Entre negocio y orden estatal (...) tiene lugar,(...) un encuentro entre
sistemas con valores autnomos (p. 141). As, al momento de la compatibilizacin no hay un reconocimiento de autonoma privada que avale su eficacia original lo que encuentra, ms bien, y como elemento integrante y determinante de su relevancia, es un enforcement, una justiciabilidad (SCHLESINGER,
Piero. Ob. cit., p. 105).
CALASSO, Francesco. Voz: Autonoma. En: Enciclopedia del Diritto. Tomo IV. Giuffr Editore,
Italia, 1959, p. 349. Acerca de la historicidad del fenmeno jurdico, son esclarecedoras las siguientes
palabras: Ms an que la rigidez, ms an que el autoencerramiento en proposiciones normativas
generales, la historicidad se muestra como el carcter sobresaliente del fenmeno jurdico. Es decir, el
Derecho pertenece a la gida de la historia, a la vida misma de la sociedad civil en su devenir; es en
resumen, por su estructura misma, un material que, en modo superlativo, puede y debe ser observado,
percibido, evaluado histricamente (GROSSI, Paolo. Ob. cit., p. 43).
CSERNE, Pter, Reasons for limiting freedom of contract: questions of philosophy and policy. En:
Jogelmleti Szemle/ Journal of Legal Theory, vol. IV, N 1, 2003, p. 3 (del documento en pdf) <http://
works.bepress.com/peter_cserne/5/>.
FERRAJOLI, Luigi. Contra los poderes salvajes del mercado: Hacia un constitucionalismo del Derecho Privado. Traduccin de Miguel Carbonell. En: Estrategias y propuestas para la reforma del
Estado. UNAM. Mxico, 2001, p. 100.
(78)
(79)
(80)
FERRAJOLI, Luigi, Contra los poderes salvajes del mercado, ob. cit., 103. Un desarrollo de esta
tesis y las rplicas hechas a esta puede verse en: FERRAJOLI, Luigi. Los fundamentos de los Derechos
fundamentales. Editorial Trotta, Madrid, 2001.
Ibd., p. 308.
Ibd., p. 104.
67
(81)
(82)
(83)
(84)
68
(85)
(86)
(87)
(88)
(89)
DI MAJO, Adolfo, Libert contrattuale e dintorni. En: Rivista Critica del Diritto Privato, anno XIII,
N 1, marzo 1995, p. 9.
MCKENBERGER, Ulrich y HART, Dieter. Ob. cit., p. 72.
ATIENZA, Manuel. Marx y los derechos humanos. Palestra editores, Primera Edicin Peruana, Lima,
2008, p. 95.
No obstante, para Marx los derechos pueden ser utilizados polticamente por las clases oprimidas, es decir, los derechos de opinin, expresin y libertad podran ayudar a extender los valores revolucionarios,
as los derechos no son un fin sino un medio. Ibd., p. 133 y ss).
FERRAJOLI, Luigi. Contra los poderes salvajes del mercado, ob. cit., p. 102.
69
(90)
(91)
(92)
(93)
(94)
70
Ibd., p. 107.
ALEXY, Robert, Teora de los derechos fundamentales, versin castellana de Ernesto Garzn Valds,
tercera reimpresin, Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, Madrid, 2002, p. 228 y ss.
Ibd., p. 229. Incluso autores que privilegian el anlisis dogmtico son conscientes de esta diferencia:
El problema de la autonoma privada y, en particular, el de la libertad contractual se plantea incorrectamente si se colocan en el mismo plano, en lo referente a la relacin con el ordenamiento jurdico,
el derecho a la autoconfiguracin de las relaciones jurdicas y los restantes derechos relativos a la
libertad personal enumerados en el catlogo de derechos fundamentales. As, la libertad contractual es
considerada hipostticamente por muchos como un derecho de la libertad apriorstico, frente al que las
regulaciones legales necesitan una especial justificacin (FLUME, Werner. El negocio Jurdico. Parte
General del Derecho Civil. Tomo II, traduccin de Jos Mara Miquel Gonzlez y Esther Gmez Calle,
Fundacin Cultural del Notariado, Madrid, 1998, p. 42).
ALEXY, Robert. Ob. cit., p. 214.
La libertad fundamental constituye, qu duda cabe, el ncleo del poder o como dice Alexy, de la competencia. As, este autor seala que mediante el otorgamiento de competencias, se ampla el campo de
accin del individuo (...) la libertad jurdica para realizar un acto jurdico presupone necesariamente la
(95)
(96)
(97)
71
(98)
(99)
(100)
(101)
72
Entre los partidarios de la tutela directa de la autonoma privada, en tanto derivacin directa de la
libertad individual: BIANCA, Massimo. Diritto Civile. Tomo III, Il Contratto, Giuffr Editore, Nuova
ristampa con aggiornamento, Milano, 1998, p. 31.
Por ejemplo: BENEDETTI, Giuseppe, Negozio giuridico e iniciativa economica privata. En: Rivista
di Diritto Civile, anno XXXVI, N 5, Padova, 1990, p. 582. Una tercera posicin puede ser la que afirma que no parece que nuestra Constitucin [se refiere a la italiana] contemple una garanta ni siquiera
indirecta de la libertad contractual (ALPA, Guido, Libert contrattualle e tutela costituzionale. En:
Rivista Critica del Diritto Privato, anno XIII, N 1, marzo 1995, p. 45).
Sobre la tutela indirecta de la autonoma privada en el ordenamiento italiano puede consultarse a:
GRISI, Giuseppe, Lautonomia privata. Diritto del contratti e disciplina costituzionale delleconomia,
Giuffr Editore, Milano, 1999, p. 135.
G.B. Ferri afirma que en la iniciativa econmica privada el negocio singular no es relevante en cuanto
tal, sino que es un fragmento de una operacin ms amplia que se refiere a una actividad compuesta de
reglamentacin, organizacin, de actos materiales ejecutivos que no tienden como inmediato resultado
a la creacin, modificacin, extincin de relaciones jurdicas, sino a la realizacin de un inters autnomo, propio y diverso de aquellos realizables con los actos singulares (FERRI, Giovanni Battista. Causa
e tipo nella teoria del negozio giuridico, Giuffr Editore, Milano, 1968, p. 173). Considero que es acertada esta distincin entre iniciativa econmica privada y el acto de autonoma entendido singularmente;
sin embargo, es importante hacer una distincin ulterior entre autonoma privada como institucin e
iniciativa econmica privada. En efecto, no cabe duda de que el contrato es una herramienta de la iniciativa econmica privada, empero, el concepto de autonoma privada desborda al de contrato. Por eso
se habla de autonoma contractual, autonoma negocial o simplemente de autonoma de los particulares.
Para decirlo claramente, la autonoma privada no implicar siempre una iniciativa econmica, en los
negocios no patrimoniales se podr observar el desenvolvimiento de la autonoma privada sin necesidad
de esta iniciativa referida. Por lo expuesto, la afirmacin de que la autonoma privada es la traduccin
jurdica de la libertad de iniciativa econmica (MIRANDA RIBAS, Christina. Em torno da autonomia
privada. En: Revista Jurdica da UEPG, Universidad Estadual de Ponta Grossa, Brasil, Versin Electrnica: <www.uepg.br/rj/a1v1at13.htm>) es errada porque la autonoma privada es un concepto ms
extenso que aborda en general la autonoma del particular (BENEDETTI, Giuseppe. Ob. cit., p. 582).
Nuestra constitucin reconoce el derecho a ejercer la actividad privada de la siguiente manera:
Artculo 58.- La iniciativa privada es libre. Se ejerce en una economa social de mercado. (...)
Considero, siguiendo a autorizada doctrina, (NATOLI, Ugo. Limiti Costituzionali dell autonomia privata nel rapporto di lavoro, Giuffr Editore, Milano, 1955, p. 86) que la regulacin de la iniciativa
econmica privada tiene un doble fin: por una parte establece una garanta especfica para la actividad
privada (la iniciativa privada es libre), y de otra parte, se coordina y delimita en relacin con la posicin
(102)
(103)
de aquellos individuos que se encuentran en una posicin econmica, y por esto tambin, poltico-social
de sujecin (se ejerce en una economa social de mercado). La iniciativa econmica privada tiene un
reconocimiento expreso en nuestro ordenamiento, y en esencia implica la libertad de determinacin,
de eleccin, organizacin y articulacin de los instrumentos operativos, libertad de continuacin o cesacin de la actividad (OPPO, Giorgio. Liniziativa economica. En: Rivista di Diritto Civile, N 3,
Padova, 1988, p. 320). Se afirma en este sentido que la libertad de empresa implica necesariamente un
sistema econmico en el que est garantizada la libertad de acceso, la libertad de decisin, es decir la
autonoma de la voluntad en materia organizativa (VICIANO, Pastor Javier. Libre competencia e
intervencin pblica en la economa, Tirant Lo Blanch, Valencia, 1995, p. 160) [El resaltado es mo]. En
conclusin: el acto de autonoma contractual en concreto, es una herramienta, de la iniciativa econmica
privada. La autonoma privada como institucin, es el gnero dentro del cual se enmarca la iniciativa
econmica privada.
HINESTROSA, Fernando. Autonoma privada y tipicidad contractual. En: Revista de Derecho de
la Universidad Catlica de Valparaso, N XX, Chile, 1999, p. 128. Especial atencin se debe poner
en esta delimitacin a la doctrina italiana, que hace bastante hincapi en el derecho de elegir el tipo
contractual como un derecho autnomo a la regulacin dentro de la autonoma contractual. Esta forma
de configurar los derechos inherentes a la autonoma privada tiene una razn de ser, y es que su ordenamiento positivo, en su artculo 1322 seala expresamente que las partes pueden establecer libremente
el contenido del contrato y tambin celebrar contratos que no pertenecen a los tipos que cuentan con
una regulacin particular. As, se establece la eleccin del tipo contractual como un derecho autnomo
a la de configurar el contenido. Consideramos que en nuestro ordenamiento no hay necesidad de tal
distincin y que fcilmente puede entenderse la eleccin del tipo contractual como parte del derecho de
regular el contrato. Al respecto, es ejemplificativa la clasificacin hecha por Galgano, de los derechos
inherentes a la autonoma contractual en el Derecho italiano (GALGANO, Francesco. El negocio jurdico. Traduccin de Francisco de P. Blasco Gasc y Lorenzo Prats Albentosa, Tirant Lo Blanch, Valencia,
1992, pp. 67-68). Vase especficamente sobre lta tipicidad y la autonoma contractual: SACCO, Rodolfo. Autonomia contrattuale e tipi. En: Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, anno XX,
Milano, 1966, p. 785 y ss.).
En efecto, Grisi desarrolla una serie de derechos dentro de la eleccin y la configuracin. As, a la
libertad de contratar son directamente conectados la libertad de estipular o no estipular el contrato,
la libertad de eleccin del contratante, y la libertad del agente de valerse de terceros (...) son, por el
contrario, emanaciones de la libertad de contenido, la libertad de inclusin de elementos accidentales,
la facultad dada a las partes para hacer uso de la tcnica de la relatio para determinar el contenido del
negocio, o de una clusula y, en especial modo, la libertad de concluir contratos atpicos (...) (GRISI,
73
de escoger la contraparte, pueden reconducirse a la libertad de eleccin. Por su parte, las que se refieren a escoger la figura iuris o el tipo
contractual y el contenido se reconducen a la libertad de regulacin.
Finalmente, la libertad referida al hecho de obrar personalmente o valindose de destinatario, al ser un prius o un antecedente lgico a la
celebracin del contrato, no puede ser parte de su contenido. Se debe
precisar que la libertad de elegir si se realizar el negocio de manera personal o mediante representante no constituye propiamente parte del
contenido de la autonoma privada en el contrato, pero s constituye parte
de la autonoma privada del negocio jurdico de representacin. Por su
parte, en lo que respecta a elegir el medio de expresin para manifestar la
voluntad negocial, se refiere al principio de consensualidad o libertad de
forma establecido expresamente en el artculo 1352 del Cdigo Civil; en
todo caso, si esta se da como consecuencia de un contrato ya realizado,
es decir, para expresar la existencia de ese contrato, la forma optada es
claramente una opcin que estuvo establecida en el mismo contenido del
acto de autonoma privada.
Es claro pues que la autonoma contractual puede reducirse al poder de
eleccin y al poder de regulacin, ambos protegidos constitucionalmente(104).
El gran problema es que, en abstracto, dicha proteccin no asegura
ningn tratamiento justo en las relaciones particulares, desde que muchos
contratantes, con los rasgos institucionales que los identifican (poder del
predisponente, por un lado, y debilidad del adherente, por el otro) determinan el desarrollo del vnculo contractual y de sus vicisitudes.
Por ello, debe afirmarse que si bien la autonoma contractual es un
derecho fundamental en tanto tiene una tutela constitucional directa,
no tiene la misma naturaleza que los derechos fundamentales de libertad(105) (derecho a la vida, la salud, etc.), sino que, por el contrario, al ser
(104)
(105)
74
Giuseppe. Lautonomia privata. Diritto del contratti e disciplina costituzionale delleconomia, Giuffr
Editore, Milano, 1999, p. 21). Ha estas derivaciones de los derechos de regulacin y eleccin bien puede
llamarse mbito de la autonoma privada.
Nuestro Tribunal Constitucional ha reconocido en varias oportunidades que la autonoma contractual tendra este doble contenido (Exp. N 2185-2002-AA, 04/08/04, f. j. 2; Exp. N 7320-2005AA, 23/02/06, f. j. 47; 01535-2006-AA, 31/01/2008, f. j. 53; Exp. N 0001-2005-PI/TC, 06/06/2005,
f. j. 47).
En efecto, la autonoma privada tendr un plus: No es por esto autonoma privada lo mismo que
libertad individual. Reconocer la libertad significa permitir hacer, dar al individuo una esfera de actua-
(106)
(107)
cin. Reconocerle autonoma es reconocerle soberana para gobernar la esfera propia. Existe autonoma
cuando el individuo no solo es libre, sino que es adems soberano para dictar su ley en su esfera jurdica (DIZ-PICAZO, Luis y GULLN, Antonio. Sistema de Derecho Civil. Vol. I. Editorial Tecnos,
Madrid, 1982, p. 387).
As no se le podra aplicar sin ms a la autonoma privada lo establecido por nuestra norma constitucional: Nadie est obligado a hacer lo que la ley no manda, ni impedido de hacer lo que ella no prohbe,
es necesario no solo la limitacin de la autonoma privada, sino tambin muchas veces su regulacin y
orientacin, para no caer en abusos de los particulares.
De libertad de conclusin y de configuracin interna habla, en especial, la doctrina alemana: LARENZ,
Karl, Derecho de Obligaciones. Tomo I, versin espaola y notas de Jaime Santos Briz. Editorial Revista de Derecho Privado. Madrid, 1958, p. 66. LEHMANN, Heinrich. Tratado de Derecho Civil. Parte
General, vol. I, traduccin de Jos Ma. Navas, editorial Revista de Derecho Privado, Madrid, 1956,
p. 210. ENNECCERUS, Ludwing, Tratado de Derecho Civil. Derecho de Obligaciones, 15a Edicin
revisada por Heinrich Lehamann, traduccin espaola de Blas Prez Gonzles y Jos Alguer, 3a edicin,
vol. 2, Doctrina Especial, 1a parte, Bosch Casa Editorial, Barcelona, 1958, pp. 3-4. FLUME, Werner.
Ob. cit., p. 25 y ss. VON TUHR, Andreas, Derecho Civil. Teora General del Derecho Civil alemn.
Vol. II.2, Los hechos jurdicos, El negocio jurdico (continuacin), traduccin de Tito Rava, Editorial
Desalma, Argentina, 1947, p. 74.
75
(108)
(109)
(110)
(111)
(112)
76
contratar la cual se deriva del derecho a la autonoma del individuo garantizado por el artculo 2 de la Constitucin. Por otro lado, el mismo derecho constitucional a la autonoma individual de la parte dbil, invocado
en conjuncin con el principio del Estado Social, implica proteccin de
un contrato extremadamente perjudicial, el cual fue suscrito ejerciendo
una libertad constitucionalmente protegida: Nosotros podemos ver que
lo que se presenta en este caso es un conflicto entre dos derechos constitucionales, ms especficamente entre los dos lados de un derecho constitucional, el derecho a la autonoma individual que protege los intereses
de la parte dbil por un lado, y el derecho a la autonoma individual que
protege los intereses de la parte fuerte, en el otro(113).
La cuestin es que el discurso oficial nos dice dos cosas al respecto:
que la autonoma contractual es tan derecho fundamental como cualquier
otro; y que en una relacin contractual siempre los contratantes ostentan
la misma autonoma contractual cuando hay suficiente informacin. As,
aunque como sealan algunos, el adherente no ostenta la llamada libertad
contractual, al reforzarse la libertad de contratar (el derecho a elegir en el
mercado) su autonoma se ver adecuadamente protegida.
Este discurso se funda en la idea de la neutralidad y despolitizacin
de la autonoma contractual, discurso que considero debe ser cuidadosamente revisado.
3. El contrato entre poder pblico y poder privado: la autonoma contractual como ideologa
La autonoma contractual tiene un contenido eminentemente ideolgico(114). Ella nace asociada al capitalismo del Laissez-Faire(115), que promueve la fe en el propio inters, en la libre negociacin y el mecanismo del
valor de intercambio como la llave para todo el pensamiento econmico
racional(116). As, la autonoma privada est relacionada de manera ine-
(113)
(114)
(115)
(116)
CHEREDNYCHENKO, Olha. The constitutionalization of contract law (...), ob. cit., p. 10.
CSERNE, Pter. Ob. cit., p. 1.
EPSTEIN, Richard A., Contracts Small and Contract Large: Contract Law Through the Lens of Laissez-Faire, The University of Chicago, The Jhon M. Olin Program in Law & Economics, Working Paper
N 49, 1997, p. 1 <http://www.law.uchicago.edu/Lawecon/WkngPprs_26-50/49.epstein.pdf>.
MENSCH, Betty. Freedom of Contract as Ideology. En: Stanford Law Review. Vol. 33-753, April
1981, p. 757.
77
(117)
(118)
(119)
(120)
78
(121)
(122)
(123)
(124)
(125)
(126)
(127)
BENEDETTI, Giuseppe. La categoria generale del contratto. En: Rivista di Diritto Civile, anno
XXXVII, N 6, Padova, 1991, p. 672
DE LOS MOZOS, Jos Luis. Ob. cit., p. 206.
MENSCH, Betty. Ob. cit., p. 764.
ABEGG, Andreas y THATCHER, Annemarie. Ob. cit., p. 102.
MENSCH, Betty. Ob. cit., p. 764.
HESSE, Konrad. Ob. cit., p. 79.
BARCELLONA, Pietro. La formacin del jurista. En: La formacin del jurista. Capitalismo monopolstico y cultura jurdica. Traduccin de Carlos Lasarte, editorial Cvitas, segunda edicin, Espaa, 1983, p. 22.
79
De esta manera, el discurso de la abstraccin de la categora general del contrato y de su tecnicismo(128) cumplen una funcin ideolgica,
han sido las herramientas para legitimar el imperio del libre mercado y la
desregulacin en torno a un conjunto de aristas bien puntuales: la autonoma contractual es la libertad de los sujetos que son maximizadores de
la riqueza por naturaleza, el ejercicio de esa libertad tiene como correlato
que las transacciones sean eficientes, la eficiencia del contrato individual
tiene como correlato el bienestar general. En conclusin: ms autonoma
contractual, menos regulacin! El Estado no es la solucin, es el problema! En sede constitucional, ya se ha denunciado esta visin lrica no solo
de la autonoma contractual, sino en general, de los derechos humanos:
Al activismo de derechos humanos le gusta presentarse como un movimiento antipoltico en defensa de demandas morales universales diseadas para deslegitimar las justificaciones polticas (es decir, ideolgicas
o sectarias) que defienden el abuso cometido contra los seres humanos.
En la prctica, la imparcialidad y la neutralidad son tan imposibles como
la preocupacin igual y universal por los derechos humanos de todos. El
activismo de derechos humanos exige tomar partido y movilizar a un pblico lo suficientemente poderoso como para detener al opresor. A consecuencia de ello, el activismo de derechos humanos efectivo est destinado
a ser parcial y poltico, aunque al mismo tiempo la poltica de los derechos humanos se ve condicionada por la moral universal. El objetivo del
universalismo moral no consiste en situar a los activistas al margen de la
poltica, sino en disciplinar su parcialidad su conviccin de que una de
las partes tiene la razn con un compromiso idntico con relacin a los
derechos de la otra parte(129).
El discurso que en los ltimos aos ha tenido la autonoma contractual ha pretendido ser neutral. Los trabajadores, los consumidores, los
sujetos dbiles tendran una nueva autonoma: la libertad de elegir en
el mercado. Por ello, los problemas de justicia social deberan resolverse externamente al mercado: no ya alterando las reglas de competencia, o introduciendo humillantes paternalismos, sino a travs de medidas
(128)
(129)
80
KENNEDY, Duncan. La Funzione Ideologica del Tecnicismo nel Diritto dei Contratti. En: Rivista
Critica del Diritto Privato, N 317, 2002, p. 317.
IGNATIEFF, Michael. Los derechos humanos como poltica e idolatra. Traduccin de Francisco Beltrn Adell, Paids, 2003, p. 22.
fiscales, oferta de servicios pblicos y polticas econmicas(130). Sin embargo, el mercado no es el paraso y sus prcticas han terminado por dejar
la autonoma contractual en la esfera de los grupos de poder.
Los institutos jurdicos de esta manera son instrumentalizables, manipulables. No hay instituto neutro que nace y se desarrolla del y para el
abstracto bienestar general (que es distinto segn cada ideologa). Como
se ha afirmado la sociedad de los juristas-ingenieros es una quimera, una
abstraccin. Basta mirar alrededor, incluso superficialmente, para convencerse de que existen, al menos, dos sociedades diversas: la sociedad
o los grupos sociales, para entendernos, que tienen gran inters en que el
Derecho desarrolle una funcin marginal, que haga simplemente de guardin del sistema, sin penetrar en la poltica del empresario, sin llevar a
cabo ningn control sobre el modo en que se explotan los servicios pblicos, etc., y en el polo opuesto, la otra sociedad, aquella de la cual nace de
la demanda de una nueva justicia para los oprimidos, para los explotados,
etc.(131).
As, se afirma que el derecho de los contratos es mejor entendido
como basado en dos ideas fundamentales y conflictivas: la autonoma y
la solidaridad. La idea de autonoma est polticamente ligada al liberalismo (la derecha) y sus dogmas tpicos en el derecho de los contratos son
la libertad de contratar y la fuerza vinculante del contrato. La idea
de solidaridad, por otro lado, est polticamente ligada al socialismo (la
izquierda) y sus principales dogmas en el derecho de los contratos son
el deber de buena fe y la necesidad de especficas normas imperativas
para proteger a las partes dbiles(132).
Y el discurso de la eficacia horizontal de los derechos fundamentales, puede ayudar a reforzar cualquiera de las orientaciones que se quiera
promover. Se afirma as que la funcin prctica ms importante de los
derechos fundamentales, no solo en efectos verticales sino tambin en situaciones horizontales, es su fuerte retrica. Las reglas del Derecho Privado y las cortes civiles tratan de resolver conflictos entre ciudadanos
(130)
(131)
(132)
IRTI, Natalino. Persona e mercato. En: Rivista di Diritto Civile, anno XLI, N 3, Padova, 1995,
p. 297.
BARCELLONA, Pietro. Ob. cit., p. 31.
HESSELINK, Martijn. Ob. cit., p. 11.
81
(133)
(134)
(135)
(136)
(137)
82
dem.
Ibd., p. 13. Los crticos de esta idea afirman que los derechos llamados de segunda y tercera generacin
(freedoms to en oposicin a freedoms from), son bien intencionados, pero ellos implican necesariamente
la posibilidad de fantasas socialistas utpicas (DEL GRANADO, Juan Javier y MIROW, M. C. DEL
GRANADO, Juan Javier y MIROW, M.C. Recodifying and deconstitutionalizing the legal order in
latin america: the law and economics alternative. En: Chicago-kent law review, vol 83, N 1, 2008, p.
312 (disponible en <http://lawreview.kentlaw.edu/Contents_83-1.htm>.
HESSELINK, Martijn. Ob. cit., p. 13.
MAZEAUD, Denis. Le nouvel ordre contractuel, Revue des Contrats, Pars, 1 de diciembre 2003, N 1,
p. 295. Citado por: BERNAL-FANDIO, Mariana. El solidarismo contractual especial referencia al
derecho francs, Universitas, Bogot N 114, julio-diciembre de 2007, p. 18.
Ibd., p. 19.
(138)
(139)
(140)
(141)
Por ejemplo: SOMMA, Alessandro. Giustizia sociale nel diritto europeo dei contratti!. En: The Cardozo Electronic Law Bulletin. Vol. 11 (2005), Universit di Trento, Facolt di giurisprudenza <http://
www.jus.unitn.it/cardozo/Review/>; DI MAJO, Adolfo. Quale contenitore per il diritto europeo dei
contratti?. En la pgina web de la Universit di Ferrara <http://www.giuri.unife.it>.
Tuve oportunidad de desarrollar algunas ideas sobre el particular en: MERINO ACUA, Roger Arturo.
Los lmites de la autonoma contractual en el capitalismo del mercado global. En: Cthedra, espritu
del Derecho, ao XI, N 13, Lima, 2008, p. 193 y ss.
SOMMA, Alessandro. Diritto comunitario vs Diritto comune europeo. En: Diritto privato europeo.
Fonti ed effetti - Materiali del seminario dell8-9 novembre 2002, raccolti da G. Alpa e R. Danovi.
Milano, 2004, pp. 45-58, disponible en la web <http://www.astrid-online.it/Il-diritto/Studi--ric/Somma_
Diritto-comunitario-vs.-diritt.pdf>.
CHEREDNYCHENKO, Olha O. The harmonisation of contract law in europe by means of the horizontal effect of fundamental rights?, ob. cit., p. 52.
83
y la promulgacin de verdades eternas, sino como un discurso para la mediacin en los conflictos(142). Por ello, los derechos humanos no son un
credo de la sociedad global ni una religin secular, sino algo mucho ms
limitado pero al mismo tiempo igual de valioso: el vocabulario comn
con el que podemos empezar a debatir, y el mnimo bsico en el que pueden enraizarse las diferentes ideas del crecimiento humano(143).
Los derechos fundamentales (en el caso concreto que me ocupa, la
libertad de contratacin) seran el campo de batalla en donde se enfrentan
el discurso del individualismo, universalismo y la neutralidad, frente al
discurso del solidarismo, particularismo y la ideologizacin, pretendiendo cada uno legitimar una lectura del derecho fundamental, ms especficamente un discurso pretendera mantener la lectura hegemnica y el
otro, subvertirla.
El contrato desmitificado se encuentra as entre el poder pblico y el
poder privado. Ms concretamente el discurso que se tenga sobre el contrato se encuentra ante esta disyuntiva. Por un lado, se podra ensalzar el
poder privado para salvaguardar la esfera de autonoma frente a intervenciones legales con el perenne riesgo de que este poder termine destruyendo la
autonoma de muchos; y por otro, se podra ensalzar el poder pblico para
salvaguardar a los grupos vulnerables(144), con el peligro de que este poder
termine por destruir la autonoma del privado que se intenta controlar.
La eleccin que se tome depende pues del punto de vista ideolgico
que se maneje.
Frente a ello, apoyado en la historia, la comparacin jurdica y el anlisis crtico, prefiero desquebrajar, deslegitimar o deconstruir los discursos oficiales(145). Ya ha sido afirmado que es necesario, ante todo, esforzarse por recuperar el carcter histrico y objetivamente determinado de las
(142)
(143)
(144)
(145)
84
(146)
85
(147)
(148)
(149)
86
(150)
(151)
(152)
87
constitucional o debido la determinacin de la existencia de derechos implcitos que no eran evidentes al tiempo de la celebracin del contrato,
el programa contractual contradiga los valores del orden constitucional.
As, dicho acto de autonoma privada (segn el discurso hegemnico) no
podra modificarse.
El proceso de deconstitucionalizacin del mercado ha sido incluso
parte de un proyecto que busca, de una manera abierta, desprestigiar los
avances que la normativa en Latinoamrica pudo tener en lo que respecta
a la tutela de los grupos e intereses vulnerables (consumidor, trabajador,
medio ambiente). As, se afirma que en Amrica Latina, a partir de la revolucin de octubre de 1917, los estudios jurdicos tendieron a la llamada socializacin del Derecho Privado, estableciendo doctrinas legales
como la funcin social de la propiedad o la funcin social de los contratos; y acompaando este pensamiento legal hubo la tentativa de poner de
cabeza al orden jurdico privado a travs de su constitucionalizacin, en
contraposicin del liberalismo del siglo XIX mediante un acercamiento a
las nuevas palabras regulacin econmica y estado de bienestar(153).
Y aunque en la actualidad dicha regulacin no se mantiene, la idea de
la constitucionalizacin sigue presente siendo una tendencia peligrosa
pues a pesar de entender que se presenta efectos indirectos, o de segundo
orden, de los derechos fundamentales en el ordenamiento privado, en la
prctica tal doctrina da a los gobiernos la posibilidad de afectar la autonoma privada(154).
Frente a ello la Alacde (Latin American and Caribbean Law and Economics Association) presenta un modelo de Cdigo Civil y Comercial
para Amrica Latina basado en un criterio economicista que privatice, recodifique y desconstitucionalice el Derecho Privado(155). En ese sentido,
se afirma que los gobiernos de Amrica Latina oficialmente privatizaron
sus economas desde 1990, olvidando que sus sistemas legales haban
sido socializados y constitucionalizados durante mucho del siglo veinte(156). As, mediante este proceso de deconstitucionalizacin se podra lograr (de la mano del movimiento Law & Developments y el anlisis eco-
(153)
(154)
(155)
(156)
88
(157)
(158)
Agudas crticas al Law & Developments pueden verse en: NADER, Laura. Promise or Plunder? A
Past and Future Look at Law and Development. En: Global Jurist Frontiers, volume 7, issue 2, art. 1,
2007, p. 13 <http://www.bepress.com/gj/vol7/iss2/art1>. Me pronunci sobre el particular en: MERINO
ACUA, Roger. Recepcin o resistencia? Americanizacin y Anlisis Econmico del Derecho en el
Per, ob. cit.
GOLECKI, Mariusz Jerzy. Ob. cit., p. 24.
89
V.
Debe diferenciarse la fuerza vinculante del contrato con el llamado principio de santidad de los contratos. La fuerza vinculante (el contrato tiene
fuerza de ley...), asegura la obligatoriedad en el cumplimiento de las reglas
contractuales establecidas; la santidad de los contratos se refiere ms bien a la
imposibilidad de que el Estado pueda intervenir en las reglas privadas. As, la
fuerza vinculante tiene un cmulo de excepciones previstas legalmente, como
la excesiva onerosidad de la prestacin, la lesin o el desistimiento: la fuerza
de la ley del contrato encuentra desmentidos gradualmente ms numerosos
y relevantes(159). Asimismo, la teora del incumplimiento eficiente (efficient
breach) tambin afecta la vincularidad del contrato al establecer un esquema
que no hace derivar obligaciones de cumplimiento, sino poderes de eleccin
entre cumplimiento e incumplimiento/resarcimiento; plantea la opcin entre
respeto y violacin del contrato en un terreno de indiferencia axiolgica, y la
reduce a apreciaciones de pura conveniencia econmica(160).
La santidad del contrato, a diferencia de la fuerza vinculante, asegura
la inalterabilidad de las reglas privadas frente a una posible intervencin
normativa estatal, no teniendo aparentemente excepcin alguna en nuestro sistema, desde que el artculo 62 de la Constitucin establece que el
contrato no puede ser modificado por leyes posteriores (para algunos, una
excepcin a la regla general de aplicacin inmediata de la ley en el tiempo establecida en el Cdigo Civil [art. III] y en la propia Constitucin
[art. 103]). As, el artculo 1355 que establece que la (...)ley por consideraciones de inters social, pblico o tico puede imponer reglas o establecer limitaciones al contenido del contrato, quedara sin contenido, por lo
que el inters social, pblico y tico que podra establecer limitaciones
al contenido de los contratos no tendra cabida en nuestro sistema jurdico. Esta es la interpretacin que se hara, en principio(161).
(159)
(160)
(161)
90
DE NOVA, Giorgio. El contrato tiene fuerza de ley, traduccin de Carlos Ramos Nuez. En: Nuevas
tendencias del Derecho contractual, libro Homenaje a Manuel De La Puente, t. I, Grupo Peruano de la
Asociacin Henri Capitant, Lima, 1994, p. 150.
ROPPO, Vincenzo. Ob. cit., p. 18.
As: DE LA PUENTE Y LA VALLE, Manuel. La libertad de contratar. En: Themis Revista de Derecho, 2a poca, N 33, Lima, 1996.
Frente a ello, algunos autores, recurriendo a la idea de la humanizacin del contrato y haciendo una interpretacin sistemtica de la regulacin constitucional del contrato ley y el orden pblico como lmite
de la autonoma contractual, en su momento afirmaron que siempre la libertad contractual debera ceder frente a las normas de orden pblico(162).
Al respecto, si bien considero vlidas las objeciones hechas por la doctrina nacional a esta visin absolutista de la santidad de los contratos(163),
considero que es preciso recurrir al anlisis comparativo e histrico para
desentraar la verdadera dimensin de la dicotoma entre inters social y
autonoma contractual, en una realidad tan compleja y cambiante como la
actual, sobre todo si recientemente se ha vuelto a sealar que bajo la proteccin del artculo 62 de la Constitucin el nico lmite impuesto a la
autonoma privada es que el pacto se concluya en el marco de las normas
vigentes al momento de su celebracin(164).
En efecto, ahora me interesa analizar el discurso terico que acompaa y legitima el artculo 62 de la Constitucin, aquel que dice que de esta
manera se protege la inversin privada, la seguridad jurdica y la eficiencia, y se logra a travs de ella el desarrollo y el crecimiento econmico.
1. Importacin del modelo norteamericano del sanctity of
contract en el artculo 62 de la Constitucin
No hay muchas constituciones que regulen especficamente la santidad de los contratos, incluso, como hemos visto, muy pocas la tutelan
directamente. Sin embargo, no fue difcil encontrar el antecedente normativo del artculo 62 de la Constitucin. La Constitucin de 1993 se
(162)
(163)
(164)
CRDENAS QUIRS, Carlos. Autonoma privada, contrato y Constitucin. En: Derecho Civil Patrimonial, Fondo Editorial de la PUCP, Lima, 1997. En esa lnea: GUTIRREZ CAMACHO, Walter
Economa de mercado y contratacin. En: Contrato & Mercado. Gaceta Jurdica, primera edicin,
Lima, 2000.
No se puede disentir de lo expresado por Crdenas Quirs: Afirmar que la frase no pueden expedirse
leyes ni disposiciones de cualquier clase que modifiquen los trminos contractuales, abarca inclusive
a las normas de orden pblico, importar atribuir en el fondo a los contratos en general, el carcter de
contrato ley, no obstante no contarse con la participacin directa del Estado, por intermedio de alguna
de sus entidades para brindar las correspondientes garantas y seguridades. En estos trminos, qu
justificacin (...) tendra el reconocimiento constitucional de los contratos ley de manera concreta si no
constituyen una figura excepcional? (CRDENAS QUIRS, Carlos. Autonoma privada, contrato y
Constitucin. En: Derecho Civil Patrimonial. Fondo Editorial de la PUCP. Lima, 1997, p. 81).
AVENDAO VALDEZ, Jorge, La libertad de empresa y la libertad contractual en la Constitucin
Poltica peruana. En: Advocatus, N 16, Lima, 2007, p. 178.
91
(165)
92
Al respecto es imprescindible: MATTEI, Ugo. A theory of Imperial Law: A Study on U.S. Hegemony
and the Latin Resistance. En: Global Jurist Frontiers, volume 3, issue 2, 2003, p. 60 [Disponible en:
<http//works.bepress.com/ugo_mattei/1>].
(166)
(167)
(168)
MERINO ACUA, Roger Arturo. Los lmites de la autonoma contractual en el capitalismo del mercado global, Ob. cit., p. 200 y ss.
PATRN SALINAS, Carlos. Mentiras verdaderas? Reflexiones en torno a la regulacin del Derecho
contractual. En: Por qu hay que modificar el Cdigo Civil? Fondo Editorial de la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas, Per, 2001, p. 145.
GORDLEY, J. Equality in Exchange o en: California Law Review N 69, 1981, p. 1587. Citado por:
GOLECKI, Mariusz Jerzy, Synallagma and freedom of contract ..., ob. cit, p. 4.
93
(169)
(170)
(171)
(172)
(173)
(174)
(175)
94
dem.
EISENBERG, M. A. The Bargain Principle and Its Limits. En: Harvard Law Review, N 95, 1982, pp.
741-801. Citado por: GOLECKI, Mariusz Jerzy, Synallagma and freedom of contract ..., ob. cit, p. 5.
BERNSTEIN, David E. Freedom of Contract. En: George Mason Law & Economics Research Paper N. 08-51, August 19, 2008, p. 4 (del documento en pdf), disponible en SSRN: <http://ssrn.com/
abstract=1239749>.
Ibd., p. 2.
Ibd., p. 5.
GILMORE, Grant. The Death of Contract, Ohio State University Press, Columbus Ohio, 1974. Quien
seala que Durante los ltimos cuarenta aos nosotros hemos visto el desmatalamiento efectivo del
sistema formal de la teora clsica del contrato (p. 65).
Despus de la era del freedom of contract (quizs mejor posicionada en la centuria 1770 y 1870) no
es difcil identificar el periodo de 1870 a 1980 como un periodo de gradual declino de la creencia en el
freedom of contract (ATIYAH, P.S. An introduction to The law of contract, fourth edition, Clarendon
Press - Oxford, 1989, p. 17).
el mito que nunca existi(176), se afirma la reduccin del freedom of contract. Ms en general se afirma que en algunas jurisdicciones del Common Law el impacto de la influencia de la regulacin social en el razonamiento del Derecho Privado fue tan fuerte que puede afirmarse que el
Derecho Privado colaps en el anlisis de la poltica legal(177).
La Corte Norteamericana mantuvo as, en perjuicio de la santidad de
los contratos, las nuevas reformas laborales referidas a las horas mximas
y al derecho de compensacin.
Ello se acentu cuando el presidente Herbert Hoover design a tres
escpticos de la libertad de contratar en la Corte: Charles E. Hughes,
Owen Roberts y Benjamin N. Cardozo. Para el ao de 1934 ya se haba
consolidado la doctrina de la afectacin al inters pblico, al punto que
cualquier regulacin de precios podra ser constitucional(178). As, cuando
los Demcratas ganaron el control de la Corte Suprema durante el New
Deal, los miembros de esta institucin que apoyaban el realismo jurdico
desarrollaron un nuevo cuerpo de doctrina de Derecho Constitucional que
glorifica el Poder Legislativo () La crtica realista del proceso de adjudicacin por parte de los jueces esto es, el hecho de que muy frecuentemente este involucra opciones de poltica pblica, lo que equivale a juicios de valor que son ideolgicamente controvertidos fue un elemento
importante en la justificacin de este giro(179).
Sin embargo, el presidente Franklin D. Roosevelt cambia el centro
de gravedad de la corte con una serie de nombramientos, y esta a continuacin declara que aquella legislacin econmica que supuestamente
violaba la libertad de contratar estaba sujeta solo a un mnimo escrutinio
constitucional, para asegurar que el cambio de legislacin tena una base
racional(180). No obstante, bajo estas concepciones, la Corte mantuvo una
(176)
(177)
(178)
(179)
(180)
Se afirma del libro de Atiyah que es un problema (...) encontrar esta nostalgia en un investigador que,
en sus momentos ms crticos, sabe que la supuesta libertad del pasado fue falsa, tanto en teora como
en la prctica social (MENSCH, Betty. Ob. cit., p. 768).
COLLINS, Hugh. Ob. cit., p. 9. No obstante, para el autor citado el razonamiento legal del Derecho
Privado no colaps, sino que se convirti en un cuerpo normativo hbrido, a pesar de la adicin de explcitas y determinadas referencias a consideraciones polticas, el compromiso por preservar un cuerpo
coherente de principios se mantuvo presente; as, las decisiones deban justificarse refirindose a ambos
criterios: principios legales y poltica social (p. 11).
BERNSTEIN, David E. Ob. cit., p. 7.
KENNEDY, Duncan. Ob. cit., p. 70.
BERNSTEIN, David E. Ob. cit., p. 8.
95
serie de medidas que podran claramente haber sido inconstitucionales bajo el rgimen anterior, tales como la National Labor Relations Act
(United States v. Darby, 312 U.S. 100 [1941]).
La tendencia jurisprudencial norteamericana ha ido variando de
acuerdo con el devenir de los acontecimientos polticos y econmicos;
no obstante, nunca se ha vuelto a la proteccin absoluta de la clusula de
santidad de los contratos. Por ejemplo, en Ferguson v. Skrupa, 372 U.S.
726 (1963), la Corte por unanimidad seal que la 14a. Enmienda no provee una proteccin completa a la libertad de contratar(181). En la actualidad
se seala que si bien algunos Estados no se alejaron mucho del polmico
caso Lochner tal como la Corte Suprema lo hizo, y an invalidan ocasionalmente regulaciones econmicas que restringen libertades econmicas, en general, sin embargo, el freedom of contract est casi enteramente
desprotegido bajo el moderno Derecho Constitucional(182).
En Francia tambin se ha visto una limitacin a la libertad contractual mediante la intervencin legal en el contrato. Se afirma que hay leyes
que han autorizado la revisin de contratos en curso de ejecucin o inclusive han aceptado el desistimiento unilateral por iniciativa de una de las
partes(183). A veces se trata de leyes coyunturales y otras veces de disposiciones legales no excepcionales cuya aplicacin no es provisional. As, la
ley del 31 de diciembre de 1989, relativa a la prevencin y a la regulacin
de las dificultades derivadas del sobreendeudamiento de los particulares y
de las familias abri, en algunas de sus disposiciones, una brecha considerable al principio de la fuerza obligatoria del contrato(184). Por ejemplo,
un establecimiento de crdito no puede invocar su derecho al pago por
un fiador, persona fsica, si el compromiso de este era manifiestamente
desproporcionado con el estado de su patrimonio en el momento en que
se comprometi a garantizar la deuda de otro.
Por otro lado, es importante hacer notar que durante los aos 1920 y
1930 la Corte Suprema argentina transplant la doctrina de la emergencia econmica de la Corte Suprema norteamericana, fundndose en una
(181)
(182)
(183)
(184)
96
Ibd., p. 9.
dem.
LARROUMET, Christian. Teora General del Contrato. Traduccin de Jorge Guerrero R., volumen I,
editorial Temsi S.A., Bogot, 1993, p. 114.
Ibd., p. 115.
(185)
(186)
SPECTOR, Horacio. Constitutional transplants and the mutation effect. En: Chicago-Kent Law Review, vol 83, N1, 2008, p. 135.
Ibd, p. 144. Sin embargo, el citado es crtico de este transplante desde que omite hacer referencia a la
frecuencia de su aplicacin, y ello porque probablemente hacer explcito la frecuencia de su aplicacin
afectara la fuerza persuasiva del precedente prestado. Aun as, hay una gran diferencia entre aplicar una
regla de expropiacin una vez cada cien aos y una vez cada diez aos (p. 145).
97
98
la finalidad de transferir al interior del sistema del Derecho Civil principios polticos metalegales, elaborados por los representantes del rgimen
fascista(187). En ese sentido, el inters general ha sido causa de notables
atentados contra la libertad contractual(188).
No hay duda que los trminos inters social, inters general, inters pblico, inters tico, etc., son ambiguos y peligrosos, no hay
duda que en nombre del inters social se han realizado muchas injusticias,
por ello el anlisis de sus lmites debe ser muy cuidadoso. En ese sentido,
se afirma que la tendencia de dirigir las instituciones civiles a fines sociales
debe considerarse con extrema cautela, dado que la frecuente generalidad de
estos fines (...) amenaza paralizar la actividad del particular(189).
A continuacin tratar de analizar la difcil relacin entre el Derecho
Constitucional y las clusulas normativas generales.
1. El problema de las clusulas generales como envases del
Derecho Constitucional
Las clusulas normativas generales son enunciados abiertos que son
reconstruidos por el intrprete para resolver cuestiones concretas. As, la
buena fe, el abuso del derecho, las buenas costumbres, el orden pblico y
el inters social son las clusulas generales normativas ms conocidas.
Este proceso de reconstruccin corresponde de ordinario al juez, pero
no solamente, el abogado cuando alega el abuso del derecho que sufre su
cliente, el profesor cuando explica en qu consiste las buenas costumbres,
el legislador cuando establece una ley de inters social con efectos especiales sobre la libertad contractual, debe reconstruir la realidad para establecer el contenido de estos enunciados generales.
La teora de los efectos indirectos de los derechos fundamentales, justamente, plantea utilizar estas clusulas generales como soporte de los valores y principios constitucionales, con la finalidad de limitar la actividad
privada. Por el contrario, la teora de la eficacia directa de los derechos
(187)
(188)
(189)
100
GUARNERI, Atilio. Meritevolezza dellinteresse e utilit sociale del contratto. En: Rivista di Diritto
Civile, anno XL, Padova, 1994, p. 799.
LARROUMET, Christian. Ob. cit., p. 103.
FERRI, Giovanni Battista. Causa e tipo nella teoria del negozio giuridico. Ob. cit., p. 173.
fundamentales considera que no es necesario recurrir a las clusulas generales y plantea encontrar directamente en la relacin contractual los derechos fundamentales que se encuentran en conflicto para realizar el balancing atendiendo a las directrices constitucionales.
Si bien es importante diferenciar en uno u otro caso la incidencia y los
lmites del orden privado y el orden pblico (por lo que considero ms
adecuada la teora de la eficacia indirecta de los derechos fundamentales),
no puede negarse que en ambos casos, con la misma intensidad, el intrprete tendr que reconstruir el conflicto a travs de su propia conviccin poltica.
Y es que ya sea mediante el balancing entre dos derechos fundamentales, o ya sea mediante el anlisis de la dicotoma entre principios y derechos fundamentales expresados en las clusulas generales versus regulacin privada, el proceso de eleccin de los valores privilegiados estar
acompaado de una determinada ideologa. La presin del contexto histrico, la formacin personal, la presin de los grupos, todo ello influye sin
duda en la reconstruccin de las clusulas generales.
Ahora bien, el problema de las clusulas generales se hace insoslayable sobre todo cuando tenemos una disposicin expresa referida al
inters social. La cuestin es bajo qu circunstancias una ley tiene la
bandera del inters social que la legitime para intervenir en una relacin
jurdica privada, modificndola, alterndola o desfigurndola.
Y es que, es preciso recordar, nuestro sistema jurdico constitucional
se funda en la dignidad de la persona, la que est por encima incluso de
la sociedad y del Estado (art. 1 de la Constitucin Poltica), no al revs,
es decir, la sociedad (lo social) no puede estar por encima de la persona.
Esta es la clave liberal para entender nuestro ordenamiento y por el cual
no podra someterse (formalmente) a estructuras normativas socialistas
reales o fascistas (en ambos casos, la sociedad en teora estara por encima de los derechos individuales).
2. Lo impropio de recurrir a la clusula general de solidaridad
y la pertinencia de recurrir a los principios de dignidad de
la persona y economa social de mercado
Por ello, resulta desacertado recurrir a una inexistente clusula general
de solidaridad en nuestro ordenamiento constitucional. La solidaridad
101
(190)
(191)
(192)
(193)
102
MAJELLO, Ugo. I problemi di legitimit e di disciplina dei negozi atipici. En: Rivista di Diritto
Civile, Anno XXXIII, N 5, Settembre - Ottobre, Padova, 1987, p. 495.
SOMMA, Alessandro. La buona fede ausiliaria del programma contrattuale. En: Buona Fede e Giustizia Contrattuale. Modelli cooperativi e modelli conflittuali a confronto, G. Giappichelli Editore, 2005,
p. 52. Disponible tambin en: Cardozo Law Bulletin <http://www.jus.unitn.it/cardozo/Review/2007/
somma.pdf>.
dem.
dem.
(194)
(195)
Ibd., p. 53.
No obstante se afirma que la referencia a la solidaridad social nada agrega a la buena fe y en ningn
modo modifica sus criterios de actuacin. Ibd., p. 55).
103
(196)
(197)
104
(198)
(199)
(200)
105
inters social. Sin embargo, esto trae dos problemas importantes: la superposicin de un remedio va modificacin legislativa cuando existe ya
el remedio de la invalidez; y el problema de la interpretacin lata.
En lo que respecta al primer punto, la cuestin se presentara de esta
manera: si la clusula general de inters social agrupa dentro de s los
valores y principios constitucionales que legitiman una intervencin legal
sobre un contrato que en el fondo contraviene esos valores, acaso la nulidad del contrato no era un mecanismo ms que suficiente para tal fin?
En efecto, la legitimacin para intervenir en el mbito privado se
fundara en que en el fondo el acto de autonoma privado contraviene la
Constitucin, y ello, qu duda cabe, importa un supuesto de nulidad por
medio de otra clusula normativa general: el orden pblico.
As, por ejemplo, si un consumidor suscribe un contrato por adhesin
en el cual se establece una clusula que permite variar injustificadamente el contrato al predisponente, podra recurrir al orden pblico (aunque
tambin a la buena fe y a las buenas costumbres) para pretender la declaracin de nulidad de dicha clusula.
La cuestin es que la expedicin de la ley que modifica el contrato es
para todos y parte, por lo menos as debe ser, de una legitimidad social de
proteccin. De esta manera, es mucho menos adecuado esperar que cada
miembro del grupo vulnerable (que es informe en tiempo y lugar) presente su demanda de nulidad a que mediante una ley se establezca de manera clara qu disposiciones afectan estos derechos que tienen proteccin
constitucional y, por lo tanto, necesitan ser modificadas. As, las cosas la
existencia de la ley no niega la posibilidad de declarar la nulidad de estos
contratos ni viceversa.
Pero este supuesto no se presenta en todos los casos. Habr situaciones en donde el contrato no vulnerar directa o indirectamente la Constitucin, sino que se enfrentar a normas que desarrollen algunos preceptos
constitucionales, por ejemplo, cuando una norma establezca nuevos beneficios laborales (como el sueldo mnimo vital). Aqu no podra hablarse
en estricto de nulidad, y ms bien, la intervencin legal es el nico mecanismo para garantizar la igualdad en el ordenamiento privado, es decir,
antes de la intervencin legal la nulidad es inexistente; con un nuevo rgimen normativo, la intervencin legal en las relaciones contractuales ya
106
establecidas es necesaria para mantener el orden constitucional. Por ejemplo, supongamos que en un pas X es legtimo el contrato de esclavitud
por el que una persona decide someterse de manera indefinida a otra. Adems, en el ordenamiento jurdico de ese pas hay una proteccin exacerbada
de la libertad contractual. Posteriormente, debido a la lucha de la clase de
esclavos, se expide una ley que seala que se encuentra prohibido el contrato
de esclavitud. Antes de expedirse esa ley el contrato era vlido, luego de expedida los contratos futuros ya no sern vlidos. La cuestin es eso quiere
decir que los contratos de esclavitud celebrados antes de la expedicin de
dicha ley deben mantener su vigencia? Algunos sealarn que s, porque
en ese ordenamiento se protege la libertad contractual; otros ms bien sealarn que no, porque mantener esa distincin importara una vulneracin al principio de igualdad.
Entonces, la intervencin normativa puede deberse a dos situaciones:
la norma hace explcita una prohibicin que ya exista, o la norma desarrolla preceptos constitucionales. En ambos casos la intervencin normativa sustentada en la Constitucin (ante una situacin necesaria) no implica una contradiccin con el remedio de la invalidez.
Ms delicado es el problema de la interpretacin lata. Aunque el legislador alegue el respeto a la Constitucin para emitir la ley de proteccin, y aunque el intrprete alegue la interpretacin ms razonada, razonable y respetuosa de los preceptos constitucionales, al final el inters
social siempre implicar, en mayor o menor medida, valoraciones ideolgicas que pueden amenazar con extenderse peligrosamente. Las valoraciones ideolgicas pueden imponer preceptos que en otro momento seran
incontestablemente inconstitucionales, y que en el momento de su aplicacin son una necesidad.
Asimismo, las valoraciones ideolgicas podran limitar sobre manera la clusula general de inters social. De esta manera, la conviccin
poltica es al final la que condiciona la intervencin o no intervencin
normativa.
Lo que quiero demostrar entonces (y esto en verdad no es un gran
descubrimiento) es la relatividad de los fundamentos dogmticos, abstractos y generales, ya sea de la santidad de los contratos o del inters social como mecanismo de bienestar general. La santidad de los contratos solo quiere proteger bajo el ropaje del naturalismo o de la eficiencia,
107
(201)
108
civilizacin (cuando no, para la eficiencia y el desarrollo(202)), soslayndose por completo su contenido poltico y su propio contexto.
Ahora, cuando incluso se habla de derechos fundamentales sin Estado(203), no puede mantenerse una idea romntica o excesivamente dogmtica de los derechos. Los derechos solo se pueden comprender en su devenir histrico, sus vicisitudes, sus triunfos, sus problemas y el poder que
ostentan. En la actualidad los derechos fundamentales son utilizados para
legitimar discursos ideolgicos, as como para intercambiar favores polticos y econmicos: Parece haberse creado una suerte de human Rights
market en el cual el precio del intercambio est siempre fijado por Occidente. Te cedo un tot de derecho de tortura a cambio de un tot de garanta
para la estabilidad poltica del rea. Te cedo un tot de la llamada disparidad hombre-mujer, ms un tot de injusticia y sumariedad de los procesos,
a cambio de un tot de oil benefits. O bien: me compro un tot de derecho
a la pena de muerte, y a la tortura de largas temporadas en los death row,
y pago todo esto con el gravoso ejercicio de mi rol de leader de la civilizacin occidental(204).
Asimismo, la relacin entre capital y derechos humanos aparece tan
amigable que ha sido propensa a crticas que cuestionan los esfuerzos de
las instituciones financieras internacionales tales como el Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial para promover los derechos humanos y el rule of law(205). Ha sido alegado que tales esfuerzos son motivados no por un inters ltimo de libertad o buen gobierno, sino ms bien
por un deseo instrumental de adoptar condiciones sociales y polticas que
agraden a los inversores(206).
Si los derechos fundamentales en general son utilizados ideolgicamente, la autonoma contractual no es una excepcin.
(202)
(203)
(204)
(205)
(206)
Se afirma, para reforzar la idea de la globalizacin de los derechos humanos, que: Los pases que han
mantenido los derechos humanos tienden a recibir ms inversin extranjera de aquellos que no lo han
recibido (LAW, David S. Globalization and the Future of Constitutional Rights. En: Northwestern
University Law Review, vol. 102, N 3, 2008, p. 1315.
TEUBNER, Gunther. Ob. cit., p. 77 y ss.
BUSSANI, Mauro. Las diversidades y el Derecho, traduccin de Carlos Zamudio Espinal y Luis Crdenas Rodrguez. En: Revista Crtica de Derecho Privado, N 1, publicacin del Taller de Derecho Civil
Jos Len Barandiarn de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Grijley, Lima, 2007, p. 71.
LAW, David S. Ob. cit., p. 1316.
Ibd., p. 1317.
109
(207)
110
Civilmente constitucional:
algunas expresiones del
Tribunal Constitucional
en materia de
responsabilidad civil
Jorge Alberto Beltrn Pacheco(*)
I. Introduccin
El presente ensayo se ha diseado a propsito de algunas expresiones que el Tribunal Constitucional ha tenido para con las instituciones
del Derecho Civil. Con mayor frecuencia observamos que el rgano de
control constitucional concentrado por excelencia extiende su mbito de
actuacin a reas ajenas al Derecho Constitucional, sustentndose en la
primaca de la Constitucin y en las bases esenciales del Derecho concebidas en el pensamiento constitucional.
El Derecho Civil, no obstante su vocacin privada y principalmente patrimonial, no es ajeno a la reflexin constitucional en tanto tiene
su marco de actuacin dentro de los lmites previstos por el texto constitucional. As, por ejemplo, las situaciones jurdicas subjetivas y objetivas que son la base de las relaciones jurdicas privadas se desenvuelven con especial atencin en el respeto a los derechos de la personalidad,
(*)
Profesor de la Pontificia Universidad Catlica del Per, de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y de la Academia de la Magistratura. Consultor de la Onudd.
111
(1)
(2)
Adems, tal como lo indicaremos posteriormente, debemos tener en cuenta que la nocin de inters
trasciende a la de bien y, por lo tanto, no depender de la naturaleza de este. As, Eduardo Zannoni nos
indica: Es incorrecto calificar, la naturaleza del dao en razn de la naturaleza del bien u objeto de
satisfaccin, que ha sufrido menoscabo, por ende, no es verdad que el dao es patrimonial porque el
bien daado es un objeto de satisfaccin patrimonial (...) y viceversa. Zannoni, Eduardo. El dao en la
responsabilidad civil, 2a ed., Buenos Aires, Astrea, 1993.
El objeto del dao se identifica siempre con el objeto de la tutela jurdica (un inters humano). Ibd.
113
114
(3)
(4)
Leysser Len Hilario postula que la mejor clasificacin para nuestro pas es aquella desarrollada por la
doctrina francesa que refiere al dao material y al dao inmaterial o moral. La primera es aquella
que afecta el patrimonio de la vctima y la segunda es la que no tiene una incidencia econmica directa.
Por ende, el dao moral abarca todas las consecuencias del evento daoso que, por sus peculiares
caractersticas, por su ligazn con la individualidad de la vctima, no sean traducibles directamente en
dinero, incluida la lesin de los derechos fundamentales. Por ende, es intil la existencia de un dao a
la persona. El dao resarcible: En La responsabilidad civil: lneas fundamentales y nuevas perspectivas. Jurista editores, Lima, 2007, p.326.
Esta afirmacin la sustenta el profesor Len ante la falta de datos de derecho positivo que avalen el
razonamiento en funcin de la patrimonialidad o no patrimonialidad del dao.
FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos, Dao moral y dao al proyecto de vida. En: Revista de Derecho de daos, N 6, Dao moral. Rubinzal-Culzoni, Santa Fe, 1999.
115
(5)
116
dem.
117
2. Criterio de imputacin
El Criterio de imputacin refiere al cuarto elemento de la responsabilidad civil por el que se atribuye el costo econmico de la consecuencia
daosa a quien resulte responsable. La determinacin de quin es imputable depende del dominio del hecho y sus consecuencias (imputacin
directa) o de quien, sin tener el dominio del hecho y sus consecuencias,
pudo controlarla o supervisarla para evitar sus efectos nocivos (imputacin indirecta). Analicemos, a continuacin, cmo enfoca este tema el
Tribunal Constitucional.
2.1. Nocin de criterio de imputacin
El Tribunal Constitucional nos indica respecto del cuarto elemento de anlisis de la responsabilidad civil lo siguiente (los resaltados son
nuestros):
Es un principio jurdico esencial aquel que pretende que quien
ha sido perjudicado sin culpa con un acto ilcito no tiene que asumir las consecuencias negativas de dicho acto. Este postulado se
desprende del principio de responsabilidad civil que establece que
todo aquel que causa un dao a otro est obligado a indemnizarlo,
previsto en los artculos 210, 212 y 1985 del CC (Exp. N 1776-2004AA/TC, 26/01/07, P, f. j. 50).
En el estudio de los elementos de la responsabilidad civil es necesario evaluar: la existencia de un comportamiento reprochable, de
una consecuencia daosa, de una relacin causal y de un criterio de
imputacin. Es este ltimo el objeto del presente comentario. El criterio de imputacin es aquella razn que atribuye el costo econmico de
la consecuencia daosa a un sujeto denominado responsable. Esta
imputacin puede ser directa o indirecta segn se atribuya a un sujeto
causante o no de la consecuencia daosa producida. Dentro de los criterios de imputacin directos tenemos al criterio subjetivo sustentado
en la culpa o dolo y al criterio de imputacin directo objetivo referido al riesgo. En lo que refiere a la imputacin indirecta tenemos
a la garanta.
El Tribunal Constitucional en el pasaje citado refiere a un principio
jurdico esencial: Quien no acta con culpa no debe asumir o soportar
118
del mismo cuerpo legal, conforme al cual, todo dao producido por
dolo o culpa resulta pasible de indemnizacin. Es as que en cada
caso, el juzgador analiza dentro de cada criterio los elementos de
la responsabilidad civil a fin de establecer el monto indemnizatorio
correspondiente. () De otro lado, el criterio objetivo de responsabilidad (artculo 1970 del Cdigo Civil) resulta aplicable a
supuestos de responsabilidad extracontractual sobre la base
del riesgo creado, que se constituye como el factor objetivo de
atribucin de responsabilidad, mediante el cual (...) basta acreditar el dao causado, la relacin de causalidad y que se ha tratado
de un dao producido mediante un bien o actividad que supone un
riesgo adicional al ordinario y comn y que por ello mismo merecen la calificacin de riesgosos. () En los ltimos aos es evidente el incremento de vehculos de transporte pblico y privado, con
el consiguiente crecimiento desmedido del parque automotor, lo cual
implica muchos riesgos para la vida, la integridad y la salud de los
usuarios, acrecentndose la posibilidad de sufrir daos. Por tales razones es que result conveniente favorecer la situacin de las vctimas,
establecindose un supuesto de responsabilidad civil extracontractual
basado en la nocin de riesgo creado consagrada en el numeral 1970
del Cdigo Civil (Exp. N 0001-2005-PI/TC, 06/06/2005 P, ff. jj. 19,
20, 21 y 22).
La nocin de riesgo creado alude a la idea de que todos los bienes
que se utilizan en la vida moderna para la satisfaccin de las necesidades suponen un riesgo comn u ordinario; empero, tambin hay
actividades que suponen un riesgo adicional, como es el caso de los
vehculos automotores, para lo cual no es necesario examinar la culpabilidad del autor, pues bastar con acreditarse el dao causado,
la relacin de causalidad y que se ha tratado de un dao producido
mediante un bien o actividad riesgosa (Exp. N 0001-2005-PI/TC,
06/06/2005 P, f. j. 23).
Conforme con el Tribunal Constitucional existen dos criterios de imputacin: uno subjetivo y otro objetivo; ello difiere en parte con la clasificacin que ya habamos esbozado respecto a los justificativos del traslado
de los costos econmicos de las consecuencias daosas. As, estos pueden
ser directos o indirectos segn sea una atribucin a quien es el causante o no de la consecuencia daosa; los criterios directos de imputacin
120
(6)
El criterio de imputacin de responsabilidad subjetivo, por ejemplo, es recogido en los artculos 1318,
1319 y 1320 del Cdigo Civil respecto a inejecucin de obligaciones y en la clusula general de responsabilidad del artculo 1969 del Cdigo Civil peruano, el que establece: Artculo 1969.- Aquel
que por dolo o culpa causa un dao a otro est obligado a indemnizarlo. El descargo por falta de
dolo o culpa corresponde a su autor.
El presente criterio de imputacin se encuentra dentro de los alcances de la ilicitud subjetiva, anteriormente desarrollada, por ende implica el anlisis de los elementos intrnsecos de la conducta del sujeto
(imprudencia).
Para determinar la diligencia o negligencia del sujeto debe tenerse presente un patrn objetivo de
conducta o modelo social, el que servir como parmetro. Esta tesis establece que la culpa debe ser enfocada in abstracto, sin tomar en consideracin circunstancias especficas de la personalidad del sujeto
responsable.
De este modo se tiene la necesidad de objetivar la apreciacin de cada uno de los tres grados de culpa
mediante la comparacin de la conducta del agente con un tipo social. As, se hace referencia a la
culpa lata que consiste en no adoptar respecto de los asuntos de otro el cuidado de las personas
menos cuidadosas y las ms estpidas no dejaran de tener respecto de sus propios asuntos ; la culpa
levis que es la falta de cuidado, comparando la conducta con la de una persona prudente; y la
culpa levissima que supone comparar la conducta con la que tendran las personas ms metculosas
respecto de sus propios asuntos.
De estos tres modelos se considera pertinente utilizar como estndar el de las personas promedio
(hombre razonable), siendo este el criterio ms difundido, de ah que se postule como criterio el del
buen padre de familia, que deviene en obsoleto en una sociedad moderna como la nuestra, por lo que
consideramos debe ser reformulado postulndose as que el patrn a tener presente debe ser el del sujeto
promedio de la actividad que estamos analizando; as, por ejemplo, si es un mdico, debemos utilizar el
patrn de los mdicos promedio, si es un abogado, el de los abogados promedio, etc.
Un punto debatido en la doctrina es el concerniente a las circunstancias externas e internas del
actuar del sujeto en el estudio de la culpa in abstracto, es decir, debemos comparar el actuar con un
estndar que no tome en consideracin circunstancias histricas, culturales, etc.? Consideramos que el
tomar en consideracin circunstancias internas implicara volver a un modelo de culpa in concreto;
es por ello que para evitar las subjetividades y problemas probatorios propios de este modelo solo
debemos tener presente aspectos externos, como el contexto en el que se desenvuelve la conducta,
que consideramos apropiado para evitar un anlisis irreal.
Continuando con el estudio del presente criterio de imputacin tenemos que en el sistema de responsabilidad civil extracontactual, a la luz del artculo del Cdigo Civil antes citado, a nivel probatorio
se verifica una suerte de inversin de la carga probatoria (la que hemos criticado), al presumirse la
responsabilidad por culpa del sujeto. Lo que conlleva a que el supuesto responsable desvirte tal imputacin demostrando la ausencia de culpa o su actuacin dentro de los alcances de los artculos 1971 del
Cdigo Civil, correspondiente a los supuestos de irresponsabilidad, o 1972, referido a los supuestos de
ruptura del nexo causal.
Un tema adicional referido a la culpa es el concerniente a la graduacin de la culpa que algunos autores postulan a partir de lo dispuesto en el artculo 1986, que establece lo siguiente:
Artculo 1986.- Son nulos los convenios que excluyan o limiten la responsabilidad por dolo o culpa
inexcusable.
A partir del tenor de este artculo se ha buscado justificar la posibilidad de pactar la irresponsabilidad por
culpa leve del causante. Nosotros consideramos que, dado que la funcin esencial de la responsabilidad
civil consiste en la satisfaccin plena del inters de la vctima, no es racional postular una graduacin
de la culpa. As por ejemplo: Si un sujeto golpea accidentalmente a otro que usaba lentes de contacto
ocasionndole la prdida del ojo debe indemnizar de igual manera que si lo hubiese intencionalmente
golpeado. Acaso es menos tuerto el sujeto porque el causante actu con culpa leve y no con dolo? No.
El dao es el mismo.
121
122
En la responsabilidad civil extracontractual, el Tribunal Constitucional, alude nicamente al artculo 1969 del Cdigo Civil, cuando este es
el que recoge la llamada clusula general de responsabilidad civil subjetiva, existiendo otros artculos que refieren a la responsabilidad subjetiva. Respecto al criterio de imputacin objetivo alude al riesgo creado
definindolo como un riesgo adicional al ordinario y comn y que por
ello mismo merecen la calificacin de riesgosos. Compartimos dicha
definicin mas no estamos conformes con etiquetar la responsabilidad
civil derivada del uso de vehculos con la necesaria aplicacin del riesgo. Por ello no necesariamente estamos de acuerdo con lo que dispone
el Tribunal Constitucional: hay actividades que suponen un riesgo adicional, como es el caso de los vehculos automotores, para lo cual no es
necesario examinar la culpabilidad del autor, pues bastar con acreditarse
el dao causado, la relacin de causalidad y que se ha tratado de un dao
producido mediante un bien o actividad riesgosa (Exp. N 0001-2005-PI/
TC, 06/06/2005 P, f. j. 23).
Tal como podemos apreciar en nuestra realidad, muchos de los accidentes de trnsito no son causa del riesgo adicional que implica el uso de
automotores sino es consecuencia del actuar imprudente de quien maneja;
consideramos que el problema debe ser tratado en su real dimensin a fin
de asignar la responsabilidad civil conforme a lo que aconteci; si bien
es cierto podra decirse que la aplicacin de un sistema de responsabilidad civil objetiva subsumira a la aplicacin de un criterio subjetivo, es
decir, si hay riesgo no interesa la culpa; creemos que ello oculta el real
problema que afrontamos en el uso de vehculos y no permite adoptar las
medidas de prevencin y disuasin necesarias.
III. A modo de conclusin
Si bien el Tribunal Constitucional ha efectuado apreciaciones respecto a instituciones del Derecho Civil y en especial sobre la responsabilidad
civil consideramos que ello no debe desnaturalizar aquella que la doctrina
nacional ha realizado a propsito de esta institucin.
Resulta muy peligroso que el Tribunal postule lneas de pensamiento
en sus decisiones sobre asuntos de ndole civil, dado que los aplicadores
123
124
La renuncia a la persona
jurdica y la invalidez
de acuerdos en clave
constitucional
Jairo Cieza Mora(*)
(*)
Docente de Derecho Civil en la Pontificia Universidad Catlica del Per y en la Universidad de Lima.
Socio del Estudio Huerta, Cieza & Solrzano.
125
(1)
(2)
(3)
126
Expediente N 9149-2006-PA-TC.
SPOTA Albert. Tratado de Derecho Civil. Tomo I, Parte General, vol. 3, Editorial Depalma, Buenos
Aires, 1951, p. 323.
As, por ejemplo, la clasificacin de las teoras efectuada por ALTERINI, Atilio Anbal. Derecho Privado. Parte General, Introduccin al Derecho Civil y Comercial. Abeledo Perrot. Tercera edicin,
1986, p. 234. Dentro de estas teoras se menciona: 1) Teora de la ficcin: se le considera como si fuera
persona (natural). Vlez en la nota al art. 31 del Cdigo argentino habl de la capacidad artificial de
la persona de existencia ideal. 2) Teoras negatorias de la personalidad. Persona significa mscara, la
persona sera como una mscara que busca ocultar la realidad que subyace detrs de ella. As tenemos
dentro de esta clasificacin terica: a) teora del sujeto aparente que oculta al real: (Ihering) Los verdaderos sujetos son los miembros no aquella; b) Teora del patrimonio de afectacin: (Brinz) No hay
un sujeto nuevo, son tan solo un patrimonio afectado a determinados fines; c) teora de la propiedad
colectiva (Planiol). Ve una propiedad colectiva de los miembros de la persona. Como el condominio,
sino que no hay cuotas ideales, dado que la totalidad del patrimonio es del conjunto de los miembros;
D) teora que niega en general al sujeto de derecho. (Duguit) Niega los derechos subjetivos y por tal
a los sujetos de derecho. En la persona jurdica hay bienes sin sujeto. 3) Teoras de la realidad. Niegan
que solo el ser humano sea sujeto de derechos, y concluye en la existencia de un ente (real) distinto de
los miembros de la persona jurdica. Entre otras tenemos: a) teora organicista (Gierke). El ente est por
encima pero no fuera de quienes lo integran, posee una voluntad propia distinta de la de sus miembros
individualmente considerados, pero comn a todos ellos. Consiguientemente, los administradores de
la persona jurdica no son representantes suyos se representa en un extrao sino rganos y como
tales, partes del ente. Existe identificacin entre persona jurdica y organismos fsicos (miembros eran
clulas de la persona, atribuyeron sexo a la persona jurdica varn el Estado, mujer la iglesia; teora
del inters (Ferrara). Se toma en cuenta los intereses humanos que la persona jurdica quiere satisfacer.
La persona jurdica no es creada por el ordenamiento detrs est el ser humano sino simplemente
amoldada con forma jurdica unificando derechos y poderes de obrar, para satisfacer intereses humanos;
teora de la institucin (Hauriou y Renard). El acto humano est en la base de la persona jurdica, que
funciona en torno de una idea de la que participa cierto nmero de individuos, y dispone de los necesarios mecanismos de poder. Los fines y los medios de la institucin son, por lo dems, trascendentes en
poder y duracin a sus propios miembros. 4) La posicin de Kelsen. Congruentemente con su posicin
(la persona como creacin del derecho y centro de imputacin de derechos y deberes), explica a la
persona jurdica como una creacin del Derecho objetivo. La persona jurdica es unidad personificada
de derechos y deberes imputados por el Derecho objetivo (en lugar de afirmar que tiene tales derechos
y deberes). As tambin Federico de Castro y Bravo al hablarnos en su importante trabajo sobre la persona jurdica nos dice: El momento en que aparece y a la vez se impone, el trmino persona ficta es
el primero entre los tres cruciales y decisores de la suerte del concepto de persona jurdica. Y agrega:
Teoras sobre el sentido del trmino persona ficta: 1) Concepcin disgregante (atomstica); 2) teora
(4)
(5)
(6)
de la abstraccin; 3) teora realista. Gierke dice que la persona es un cuerpo orgnico compuesto de los
elementos que, conforme al estatuto, se separan de las individualidades reunidas, de modo que si bien
ella constituye una persona unitaria, colectiva, ella vive en la pluralidad de sus miembros; la relacin
de unidad y pluralidad no es por tanto de contradiccin sino de conexin. DE CASTRO Y BRAVO,
Federico. La persona jurdica, Editorial Civitas, Madrid, 1991.
GALGANO, Francesco. Delle persone giuridiche. En: Commentario del Codice Civile, a cura de
Scialoja y Branca, Zanichelli- Societ Editrice del Foro Italiano, Bologna-Roma, 1969, p. 97.
ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Derecho de las personas. Gaceta Jurdica, Lima, 2004, p. 651.
El mismo Juan Espinoza. Ob. cit., p. 657, nos detalla los elementos de la denominada persona colectiva:
1) conducta humana intersubjetiva: la dimensin humana est presente en todas y cada una de las personas colectivas que regula el Cdigo Civil o las leyes especiales y siempre nos encontraremos frente a
una organizacin de personas individuales; 2) valores jurdicos: si bien es cierto que el concepto de la
personalidad colectiva y el de la responsabilidad limitada se correlacionan, por cuanto, un buen nmero
de personas individuales se constituye en una persona colectiva para limitar sus obligaciones, es evidente tambin que surge la necesidad del hombre para compartir con otros ciertas experiencias que, como es
natural, no podra realizarlas aislado. El hombre as compartir determinados fines valiosos (lucrativos
o no lucrativos); 3) normas jurdicas: desde el punto de vista formal, toda persona colectiva es un centro
unitario ideal, de referencia de situaciones jurdicas, de imputacin de deberes y de derechos, pero esta
reduccin de una pluralidad de personas individuales a la singularidad de la persona colectiva, se produce por el cumplimiento de una formalidad. En el caso del Cdigo Civil peruano, con la inscripcin
de la organizacin de personas con arreglo a ley. Es por este aspecto formal que se diferencia la persona
colectiva de la organizacin de personas no inscritas.
127
(7)
(8)
128
Al respecto, es importante revisar el anteproyecto constitucional en lo referente a los derechos fundamentales para lo cual es muy til el artculo de FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos: El proyecto de
vida y los derechos fundamentales en el anteproyecto constitucional. En: Revista Jurdica del Per.
N 35, junio, 2002, p. 59 y ss.
VEGA MERE, Yuri. Derecho de asociacin. Constitucin de fundaciones y otras formas de organizacin jurdica. En: La Constitucin comentada. Gaceta Jurdica, Congreso de la Repblica, 2005,
p. 157.
ha ingresado a la asociacin de manera voluntaria o se ha visto presionado, obligado a pertenecer a dicho ente colectivo sin realmente quererlo.
En este mismo sentido autorizada doctrina nacional opina que El aspecto que en la definicin del Cdigo caracteriza mejor a la asociacin viene
constituido por la necesidad de realizar una actividad en comn. No se trata
de que todos y cada uno de los asociados que la integren se ocupen cotidianamente o asuman tareas de gestin de esta persona jurdica. En rigor de verdad
lo comn es la participacin en las decisiones que adopten los asociados, as
como en los resultados una vez que la asociacin alcance la finalidad que le
dio origen. Lo comn por otro lado, revela el temperamento asociativo de
esta organizacin. Entre la asociacin y los asociados existe, recprocamente una especie de vnculo de pertenencia o de necesidad (en expresin de
Galgano) en el sentido de que no puede haber asociacin sin la presencia de
cuando menos dos asociados entre los que existe nimo de asociarse (affectio
societatis) (9) (resaltado nuestro). Tiene pues que existir, para una correcta y
adecuada constitucin asociativa, un vnculo, pero no un vnculo formado
o constituido por la imposicin, por la decisin vertical y autoritaria, sino
una relacin generada en la autonoma de la voluntad o autonoma privada que permita que el sujeto se integre libre y voluntariamente y no de
una forma que vulnere sus derechos constitucionales.
Es interesante hacer mencin a la Ley Orgnica N 1/2002 del 22 de
marzo del 2002, reguladora del Derecho de Asociacin espaol, Ley Orgnica que sustituye a la ley de Asociaciones N 191 del 24 de diciembre
de 1964. Esta norma es un importante esfuerzo de sistematizacin y de
tratamiento comn de las asociaciones(10), reconociendo el carcter democrtico de estas(11), conducente al afianzamiento de un Estado Social
(9)
(10)
(11)
129
(12)
130
ciudadanos de medios ms eficaces para hacer llegar su opinin sobre los diferentes problemas de la
sociedad a quienes toman las decisiones polticas. Fortalecer las estructuras democrticas en la sociedad
revierte en el fortalecimiento de todas las instituciones democrticas y contribuye a la preservacin de
la diversidad cultural.
LA CRUZ BERDEJO. Derecho Civil. Editorial Bosch, p. 289.
(13)
COVIELLO, Nicols. Doctrina General del Derecho Civil. Unin Tipogrfica. Editorial Hispano Americana. Mxico. Traduccin de Felipe de J. Tena, p. 218. Seleccin de textos de Personas Jurdicas de la
PUCP, elaborado por DE BELAUNDE, Javier.
131
(14)
(15)
132
Sobre la necesidad del acto de constitucin aun en los entes creados por el Estado COVIELLO, Nicols.
Ob. cit., p. 233 El acto de constitucin, o sea el acuerdo de dos o ms personas con el objeto de dar vida
a una corporacin con carcter de persona jurdica, es siempre necesario, aun cuando la formacin del
ente sea impuesta por la voluntad del Estado, como ocurre con los consorcios que tiene un fin de utilidad
pblica, o por una voluntad unilateral de un particular que dona o lega un patrimonio con la obligacin
para quien lo recibe, de hacer que nazca una corporacin determinado objeto. Y esto se debe a que es
caracterstica natural de la corporacin la existencia de dos o ms personas que quieren efectivamente
cooperar en orden a la consecucin de un fin, efecto que no puede obtenerse sino por acuerdo de la
voluntad.
Exp. N 9149-2006-PA-TC.
(16)
133
(17)
134
ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Derecho de las Personas. Cuarta edicin, Gaceta Jurdica. 2004, p. 731.
(18)
BRECCIA, BIGLIAZZI, NATOLI, BUSNELLI, Derecho Civil. Tomo I, volumen 1, traduccin Fernando Hinestrosa, Universidad Externado de Colombia, p. 245. Sobre la exclusin de los asociados por
motivos graves se comenta por estos autores: El inters de permanencia en la asociacin tiene como
lmite un poder excepcional de excusin atribuido por ley a la asociacin y fundado en dos presupuestos
concurrentes e imprescindibles: la necesidad de una decisin a propsito de la propia asamblea y la
ocurrencia de graves motivos previamente comprobados por la misma asamblea (artculo 214, inciso
3). En consecuencia, se habra de considerar nula una clusula estatutaria que atribuyera a los administradores o a otro rgano, distinto de la asamblea, el poder de excluir a los asociados individuales. De
otra parte, una decisin de exclusin insuficientemente motivada o de la cual, en todo caso no resulte
de la gravedad de los motivos podra ser impugnada por el asociado excluido ante la autoridad judicial.
Seguramente sera nula, en fin, una clusula estatutaria que excluyera la posibilidad de recurrir al juez
contra una decisin de exclusin. Ob. cit., p. 316.
135
(19)
136
que exige colegiatura en un colegio profesional (pinsese en los abogados, mdicos, contadores, economistas), se plantee la irrenunciabilidad
por parte de los asociados para separarse de la asociacin de manera libre
y voluntaria. Esta limitacin a la renuncia es totalmente inconstitucional
y viola principios generales del Derecho como el de autonoma privada(20). Comentario aparte merece la formalidad exigida por el artculo 90
del Cdigo Civil, es decir, que la renuncia tiene que ser por escrito. Al
respecto Fernndez Sessarego sostiene(21) que la renuncia escrita permite
establecer una fecha cierta para los efectos del artculo 91, es decir, para
determinar hasta qu momento el asociado renunciante est obligado a
pagar las cuotas a su cargo. En el caso comentado podemos percatarnos
que el socio present su carta de renuncia con fecha 27 de abril de 2004,
por lo que esta ser la fecha desde la cual se le debe tener por no socio, lo
que significa la cesacin de sus derechos y de sus obligaciones como asociado. A partir de esta fecha ya no le ser exigible el pago de las cuotas al
no haberse previsto en el estatuto o en el pacto social un plazo determinado
durante el cual el asociado no podr ejercer su derecho de renuncia. Al no
serle exigible el pago de las cuotas desde la fecha cierta en que present
su renuncia por medio escrito, tampoco son legales los descuentos efectuados de su boleta de pago, como si fueran descuentos que tengan un
sustento legal o sean consecuencia del mutuo acuerdo entre el empleador
(Polica Nacional del Per) y servidor (polica demandante).
(20)
(21)
DEZ-PICAZO, Luis; GULLN, Antonio, en su Sistema de Derecho Civil. Volumen I, dcima edicin, Tecnos, 2002, p. 369, sealan: La autonoma privada es el poder de dictarse uno a s mismo la
ley o el precepto, el poder de gobernarse uno a s mismo. Podra tambin definirse como un poder de
gobierno de la propia esfera jurdica, y como est formada por relaciones jurdicas, que son el cause
de realizacin de intereses, la autonoma privada puede igualmente conceptuarse como el poder de la
persona para reglamentar y ordenar las relaciones jurdicas en las que es o ha de ser parte. La autonoma
privada es libertad individual. Reconocer libertad significa permitir hacer, dar al individuo una esfera
de actuacin, pero reconocer autonoma, es decir, algo ms, que el individuo no solo es libre, sino que
adems es soberano para dictar su ley en su esfera jurdica. En otras palabras, un reconocimiento del
valor jurdico de sus actos, que sern vinculantes y preceptivos. La autonoma es un poder de la persona
como realidad eminente. Conviene en este punto observar que cuando se habla, como es usual entre
nosotros, de autonoma de la voluntad, no deja de incurrirse en algn equvoco, por qu el sujeto de
la autonoma no es la voluntad, sino la persona como realidad unitaria. La autonoma no se ejercita
queriendo funcin de la voluntad sino estableciendo, disponiendo, gobernando. La voluntad o el
querer es un requisito indudable del acto de autonoma (que ha de ser siempre libre y voluntario), pero
para ejercitar la autonoma es preciso el despliegue de las dems potencias. La autonoma es por ltimo
un poder de ordenacin de la esfera privada de la persona, entendiendo por tal el conjunto de derechos,
facultades, relaciones, etc., que ostente o que se le hayan atribuido, aunque no se quiere decir con ello
que el poder sea total y absoluto. Existen posiciones de dicha esfera para las cuales el derecho excluye
la autonoma como poder ordenador.
FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. Derecho de las personas. Grijley, Lima, 1999, p. 220.
137
Sobre el particular se ha indicado(22) que surge en este punto la validez de la renuncia hecha a travs de medios electrnicos, Ley N 27269
Ley de Firmas y Certificados Digitales y la modificacin del artculo
141 del C.C., artculo 141-A del C.C. en los casos en que la ley establezca que la manifestacin de voluntad deba hacerse a travs de alguna formalidad expresa o se requiere de firma, esta podr ser generada o comunicada a travs de medios electrnicos pticos o cualquier otro anlogo
(). Entonces, la formalidad escrita mencionada en la ley debe tomar
en consideracin la ley de firmas y certificados digitales mencionada para
adaptar la formalidad solicitada a las innovaciones y cambios tecnolgicos que permiten apreciar la manifestacin de voluntad del renunciante.
Seoane(23) se pregunta: Qu sucedera si el asociado es expulsado
luego de que la asociacin haya sido notificada de su renuncia?
La respuesta es que el acto de expulsin es ineficaz, no se puede
expulsar a una persona que ya no pertenece a la institucin, salvo que el
estatuto disponga que para la eficacia de la renuncia est debe ser aceptada por la asociacin(24). Efectivamente, si no existe restriccin o limitacin estatutaria la renuncia surte todo el plexo de sus efectos desde que es
presentada por escrito al rgano competente. Si en el estatuto o el pacto
social se hubiese previsto que la renuncia, para que sea vlida, debe ser
aceptada por la asamblea general o el directorio, recin estaremos sujetos
a una limitacin que supedita la validez del acto unilateral de renuncia al
pronunciamiento de un rgano de la asociacin y mientras este no se pronuncie no habr surtido efectos la mencionada renuncia.
2. La no validez, en el presente caso, de la incorporacin forzosa a una asociacin
En sus considerandos definitorios antes de ingresar a la parte resolutiva, el Tribunal Constitucional en la sentencia citada, textualmente,
seala:
(22)
(23)
(24)
138
ALAMO HIDALGO, Pedro, Comentario al artculo 90 del Cdigo Civil, Renuncia de Asociados. En:
Cdigo Civil comentado por los 100 mejores especialistas. Gaceta Jurdica, Tomo I, p. 442.
SEOANE, Mario. Ob. cit., p. 140.
SEOANE, Mario. Ob. cit., p. 141.
la asociacin acepte la renuncia del demandante, sino desde el instante en que libre y voluntariamente se formaliza la renuncia del asociado. La demandada, en otras palabras, no puede alegar demora en
la tramitacin de una solicitud de renuncia, como pretexto para seguir
beneficindose indebidamente. Si, pese a ello, lo ha hecho, es su obligacin devolver lo indebidamente retenido, ms an cuando, como ya
se ha precisado, la propia condicin del demandante no es producto
de un acto voluntario.
Los considerandos del Tribunal Constitucional no son nuevos, ya haban sido expresados en la sentencia emitida por el mismo Tribunal en
el Expediente N 7953-2006-PA/TC del 23 de noviembre de 2006 en la
demanda de amparo interpuesta por el ciudadano Juan Jos Pinto contra
el mismo Casino de Polica, por lo que no poda ser de otra manera la
sentencia emitida por este colegiado.
Lo atinente al derecho de renuncia a la asociacin ya lo hemos desarrollado en las lneas que preceden, siendo necesario tratar brevemente
lo referente a la denominada adscripcin obligatoria, trmino utilizado por el juez de mrito para justificar que en determinadas asociaciones,
como el caso del Casino de la Polica, vinculadas a instituciones del Estado como la Polica Nacional del Per, es perfectamente posible la incorporacin inmediata por el hecho de ser integrante de una institucin de
determinadas caractersticas. Recordemos el ejemplo comentado de los
colegios profesionales, que son personas jurdicas de Derecho Privado,
y en donde es imperativo estar incorporado, de lo contrario el profesional no podr ejercer la profesin. Sin embargo tambin comentamos que
el hecho de esta obligatoria participacin en estas personas jurdicas (en
algunos colegios profesionales no es el caso, por ejemplo, del Colegio
de Periodistas) no implica de ninguna manera la abdicacin del derecho
a renunciar de estos, pues esto sera abiertamente inconstitucional. Bien,
consideramos que en el presente caso esta argumentacin no se justifica,
ya que para ejercer la funcin de polica, sea como oficial o suboficial
y las diversas categoras existentes, obviamente no es necesario formar
parte del Casino de la Polica. Esta persona jurdica, reconocida como
tal por la propia emplazada quien al momento de contestar su demanda
seala que el Casino de Polica es una asociacin y que se rige por sus
estatutos, no puede ser el destino inconsulto y arbitrario de los policas
que no han manifestado expresamente, de manera libre y voluntaria, su
140
decisin de pertenecer al referido casino. En todo caso, lo correcto hubiese sido que una vez que se ha logrado el ingreso a la Polica, se haga la
consulta a los miembros de esta institucin del Estado para que manifiesten
su voluntad de ser incorporados al referido casino, pero de manera libre y
voluntaria, no mediante la imposicin y la decisin unilateral procediendo
a los descuentos de sus cuotas o aportaciones de las respectivas boletas de
pago, con lo cual evidentemente se est vulnerando el principio general de
autonoma privada y desconociendo el derecho constitucional de libertad
de asociacin que importa no solamente la facultad, sino tambin el querer ejercer el derecho de pertenencia a determinada asociacin. Por lo antes
mencionado, con esta segunda sentencia del Tribunal Constitucional se ratifica el derecho a la libertad de asociacin reconocido en el artculo 2 inciso
13 de la Carta Fundamental del Estado y en el artculo 90 del Cdigo Civil,
en el extremo donde se indica que si existe la posibilidad para asociarse de
manera libre y voluntaria, expresando su voluntad, como correlato, existe
tambin la facultad de ejercer el derecho a la renuncia a la asociacin. Del
mismo modo, no es aceptable una supuesta adscripcin obligatoria como
sostuvo un juez de mrito, sino que la inclusin en la asociacin comentada
debi hacerse tomando en consideracin la voluntad manifiesta del probable asociado, lo contrario es desconocer principios que inspiran nuestro derecho constitucional y que tienen su perspectiva y reconocimiento legal en
nuestro Derecho Privado, tal como hemos tratado de explicar.
III. La invalidez de acuerdos en clave constitucional
Hace muy poco tiempo revis un par de muy buenos artculos publicados en prestigiosas revistas del medio(25), en los cuales se abordaba el
tema de la invalidez de acuerdos societarios desde la perspectiva civil,
societaria y procesal. Pero este tema abarca tambin una arista constitucional que es necesario resaltar.
Siendo el tema de la invalidez de acuerdos asociativos y societarios
tan caro a los operadores jurdicos por su permanente aplicacin prctica
y a la vez tan debatible por la manera como ha sido legislado en nuestro
(25)
NAVARRETE PREZ, Joe. Invalidez de Acuerdos Societarios. En: Dilogo con la Jurisprudencia,
N 122, Noviembre, 2008, ao 14.; PALACIOS PAREJA, Enrique, Aspectos Procesales de la Impugnacin de Acuerdos. En: Ius. Revista de Estudiantes de la PUCP, diciembre, 2007.
141
ordenamiento legal, el objeto del presente comentario es analizar algunos de los aspectos esbozados por los comentaristas antes mencionados, especficamente por el primero y de alguna manera contribuir
al debate sobre la materia, que evidentemente es atravesado por una
orientacin constitucional, ya que los acuerdos son emanados de los
rganos colegiados a travs de actos sociales que emite la persona jurdica y esta, como hemos visto en el acpite anterior, tiene un reconocimiento constitucional en el artculo 2 numeral 13 de la Carta Fundamental del Estado.
Para esto es pertinente establecer que de acuerdo con lo previsto en el
artculo 92 del Cdigo Civil:
Todo asociado tiene derecho a impugnar judicialmente los acuerdos
que violen las disposiciones legales o estatutarias.
Las acciones impugnatorias deben ejercitarse en un plazo no mayor
de sesenta das contados a partir de la fecha del acuerdo. Pueden ser
interpuestas por los asistentes, si hubieran dejado constancia en acta
de su oposicin al acuerdo, por los asociados no concurrentes y por
los que hayan sido privados ilegtimamente de emitir su voto.
Si el acuerdo es inscribible en el registro, la impugnacin puede formularse dentro de los treinta das siguientes a la fecha en que la inscripcin tuvo lugar.
Cualquier asociado puede intervenir en el juicio, a su costa, para defender la validez del acuerdo.
La impugnacin se demanda ante el juez civil del domicilio de la asociacin y se tramita como proceso abreviado.
Es de advertir que cuando los autores comentan la invalidez de acuerdos lo hacen no solamente refirindose al artculo 92 del Cdigo Civil,
sino tambin a los artculos 38,50, 139, 150 de la Ley General de Sociedades que regula la invalidez de acuerdos de las personas jurdicas con
fines de lucro y que es indispensable tambin analizar a la luz del derecho
civil, comercial y constitucional.
Comencemos mencionando los aspectos tratados por el Dr. Navarrete
a fin de poder establecer los puntos de encuentro y discrepancia con este
trabajo:
142
(26)
(27)
(28)
(29)
143
(30)
(31)
(32)
(33)
144
Artculo 87: Para la validez de las reuniones de asamblea general se rquiere en primera convocatoria,
la concurrencia de ms de la mitad de los asociados. En segunda convocatoria, basta la presencia de
cualquier nmero de asociados. Los acuerdos se adoptan con el voto de ms de la mitad de los miembros
concurrentes. Para modificar el estatuto o para disolver la asociacin se requiere, en primera convocatoria, la asistencia de ms de la mitad de los asociados. Los acuerdos se adoptan con el voto de ms de
la mitad de los miembros concurrentes. En segunda convocatoria, los acuerdos se adoptan con el voto
de los asociados que asistan y que representen no menos de la dcima parte. Los asociados pueden ser
representados en asamblea general por otra persona. El estatuto puede disponer que el representante
sea otro asociado. La representacin se otorga por escritura pblica. Tambin puede conferirse por otro
medio escrito y solo con carcter especial para cada asamblea.
DE BELAUNDE L. DE R., Javier. Reforma del Cdigo Civil y las personas Jurdicas. En: Congreso
de la Repblica: Reforma de Cdigos, Tomo II, 2a Ed., Lima, 1999, p. 494, citado por ALIAGA HUARIPATA. Ob. cit., p. 416.
FERNNDEZ SESSAREGO, Carlos. Derecho de las personas, exposicin de motivos y comentarios
al Libro Primero del Cdigo Civil peruano. Octava Edicin actualizada, Editorial Grijley, Lima, 2001,
p. 206.
Artculo 86. La asamblea general elige las personas que integran el consejo directivo, aprueba las cuentas y balances, resuelve sobre la modificacin del estatuto, la disolucin de la asociacin y los dems
asuntos que no sean competencia de otros rganos.
(34)
(35)
(36)
(37)
GARRIGUES, Joaqun. Curso de Derecho mercantil. Tomo I, 7a Edicin, p. 493 citado por NISSEN,
Ricardo A. Impugnacin Judicial de Actos y Decisiones Asamblearias. Ediciones Depalma. Buenos
Aires, 1989, p. 42.
DE GREGORIO, De las sociedades y las asociaciones comerciales. En: Vivante..., Derecho Comercial. Tomo 6, vol. I, p. 567, citado por NISSEN. Ob. cit., p. 43.
HALPERIN, Isaac. Sociedades Annimas. Ediciones De Palma, 1975.
NISSEN. Ob. cit., p. 44.
145
(...) Fuera de l (se refiere al orden pblico), la asamblea no puede resolver nada que sea vlido, y si lo hace, los directores, gerentes y sndicos
pueden desacatar lo resuelto y los accionistas deducir accin ante el juez
para declarar la nulidad de la ilegtima deliberacin(38).
A esto se agrega lo indicado por el maestro Montoya Manfredi quien
expresa que el poder de decisin de la asamblea no supone que tenga
facultades que la autoricen para invadir esferas propias reservadas para
otros rganos de la sociedad, sino que su competencia especfica est
determinada por la ley, aun cuando en ltimo trmino, el directorio est
indirectamente subordinado a ella, pues la asamblea puede designar y remover a sus integrantes, as como censurar su gestin(39).
De lo antes expuesto, podemos concluir sealando que tanto en los
actos asamblearios de naturaleza asociativa como en los de ndole societaria, los rganos de donde emanen los actos en cuestin deben actuar en
concordancia con la ley, el estatuto o lo reglamentos internos del ente,
debiendo enmarcar su accionar dentro de estos parmetros regulatorios
sin contravenir normas imperativas o atacar el orden pblico; de lo contrario dichos actos, as provengan del mximo rgano corporativo, sern
pasibles de la impugnacin propiamente dicha o de la accin de nulidad.
2. Se ha regulado la invalidez de acuerdos en clave de contrato
Una de las crticas ms importantes que Navarrete Prez efecta es
que se utilizan las categoras civiles, especficamente, la de los contratos,
para regular los supuestos de invalidez de los acuerdos societarios y esto
lo considera un grave error, pues los acuerdos sociales o actos colegiales (como gnero) no son contratos, por lo tanto, no se deben aplicar las
reglas de naturaleza contractual(40). Para el autor, tratndose de aspectos de
(38)
(39)
(40)
146
Cmara de Apelaciones Civil y Comercial de Rosario del 9/03/39. T. 13, p. 757, citada por NISSEN. Ob.
cit., p. 45.
MONTOYA MANFREDI, Ulises. Derecho Comercial. T. I, p. 180.
El autor citado seala: Asimismo, otra de las impresiones que tengo es que la regulacin actual de la
invalidez se ha hecho en clave de contrato y, por ende, en clave de Cdigo Civil (es decir, pensando en el
rgimen de invalidez del contrato sin tomar en cuenta que se est regulando un tipo de negocio jurdico
diverso y con caractersticas propias, como es el acuerdo social, especie de la categora general del acto
colegial). Aquello explicara por qu no se han regulado figuras propias de la configuracin doctrinal
del acuerdo social tales como el test de resistencia (dicho test implica que solo sern nulos aquellos
acuerdos en los cuales el supuesto de invalidez afecte la decisin adoptada mediante el acuerdo (.).
Ob. cit., p. 139.
As, a manera de comentario, debo sealar que en la doctrina argentina y espaola se ha trabajado la sistematizacin de las resoluciones nulas,
anulables e inexistentes y la aplicacin del Derecho Civil en materia de
nulidad de acuerdos asamblearios por parte de distinguidos comercialistas.
Como indica Nissen(41), en su magnfico trabajo, Cabe sostener que
en ausencia de soluciones especficas, en especial en cuanto a los efectos
de la nulidad del acuerdo asambleario, se debe recurrir al ordenamiento civil, como consecuencia de lo dispuesto por el artculo 384 de la ley
N 19550, que al incorporarse al Cdigo de Comercio, hace procedente
la remisin al Cdigo Civil de conformidad con las normas antes descritas. Sin embargo, una breve lectura de los artculos 1037 a 1065 del
Cdigo Civil argentino(42) nos demuestra la improcedencia de la aplicacin in totum de esas disposiciones al tema que nos ocupa sobre todo por
la naturaleza del contrato de sociedad, considerado por el propio legislador como un contrato plurilateral de organizacin que no se agota con el
cumplimiento de las prestaciones por parte de los socios, sino que supone
una actividad permanente dentro del trfico mercantil, lo cual descarta
muchas de las previsiones establecidas por el Cdigo Civil en materia de
nulidad, pensadas casi, exclusivamente, por los actos jurdicos bilaterales,
y cuya consecuencia no es otra cosa que la vuelta de las cosas a su estado
originario, como si el acto viciado nunca hubiera sido celebrado (artculo
1050 del CC argentino). Ello, como fcil es imaginar, no es compatible
con el derecho de las sociedades, pues la aplicacin del artculo 1050 del
Cdigo Civil afectara legtimos intereses de los terceros que han contratado con la sociedad, para quienes las deficiencias que han afectado a la
constitucin de la sociedad o el regular funcionamiento de sus rganos
son cuestiones que le resultan extraas. Es, pues, impensable considerar,
(41)
(42)
148
al menos como principio general que el acuerdo social que ha sido ejecutado o ha tenido principio de ejecucin, debe ser tenido, frente a una
decisin judicial invalidatoria, como si nunca hubiera sido celebrado,
pues ello no sera otra cosa que una ficcin jurdica incompatible con la
verdad de lo acontecido y fuente de injusticias y perjuicios para terceros
de buena fe. Basta imaginar los perjuicios que ocasionara al trfico mercantil y la inseguridad que generara la aplicacin del artculo 1050 del
C.C., frente al supuesto de declararse la nulidad de la designacin de un
determinado directorio, pues debera de ello derivarse la nulidad de toda
contratacin efectuada por ese rgano de administracin con posterioridad a su viciosa designacin, lo cual es sencillamente impensable. Esta
argumentacin tan claramente expresada por Nissen puede aplicarse perfectamente a nuestra realidad jurdica, no solamente en el caso de los efectos generados por las decisiones de los rganos de sociedades annimas,
sino tambin en el caso de las asociaciones o a las personas jurdicas sin
fines de lucro en general, en donde la invalidez declarada judicialmente de
los actos que hayan sido expedidos por los rganos asociativos respectivos
(asamblea general, consejo directivo) no puede perjudicar los derechos adquiridos de terceros de buena fe ni perjudicar el normal desenvolvimiento
del ente. Como lo comenta Joe Navarrete: solo deber anularse el acuerdo
cuando la participacin de dicho socio sea esencial para: a) la formacin
del qurum b) la adopcin del acuerdo. Esto en beneficio de los derechos
de terceros que podran afectarse con la anulacin de un acuerdo y con el
principio de conservacin de acuerdos sociales. Entonces, para declararse
la nulidad de un acuerdo no basta que un socio haya tenido su voluntad
viciada o no haya cumplido con requisitos exigidos por la sociedad para
participar en la decisin colegiada, sino que este voto tiene que haber sido
decisivo para establecer el qurum reglamentario o para la toma del acuerdo, de lo contrario el acuerdo mantendr su validez.
Dentro del contexto de la vigente Ley de Sociedades argentina, y siguiendo la lnea conceptual de Garrigues(43) y de Vsquez del Mercado(44),
respetada doctrina argentina(45), considera que cualquier intento de hacer
un listado de los acuerdos nulos y de los acuerdos anulables implica
(43)
(44)
(45)
149
descender a una casustica interminable que siempre pecara por omisin. En este sentido se cree que basta recurrir a los principios generales
previstos por el ordenamiento civil en cuanto a los criterios distintivos
entre uno y otro supuesto de invalidez, recordando siempre las particularidades que ofrece el acto asambleario como declaracin de voluntad de
carcter colegiado.
Entonces, en materia de invalidez de decisiones asamblearias, ya sea
el acto nulo o anulable, y a diferencia de lo previsto por el Cdigo Civil
(refirindose al argentino, pero aplicable al caso peruano) esa invalidez
en ningn caso puede afectar los derechos de terceros de buena fe, por la
sencilla razn de que no resulta aplicable al derecho societario el efecto
retroactivo que la declaracin de nulidad supone, a diferencia de lo que
ocurre en el Derecho Civil, en el cual, cuando la nulidad es manifiesta, el
tercero no puede fundar un derecho adquirido sobre un ttulo que careca
ab initio de idoneidad(46).
La doctrina argentina citada predica la exclusin de las nulidades
absolutas del procedimiento de impugnacin de asambleas previsto por
los artculos 251 y ss. de la Ley N 19550. En este sentido se diferencia
de la Ley Societaria peruana que s regula la accin de nulidad absoluta
en su artculo 150, cuando se trata de invalidar los acuerdos de la junta
contrarios a normas imperativas o que incurran en causales de nulidad de
previstas en esta ley (Ley General de Sociedades) o en el Cdigo Civil(47).
As se explica que El quid de la cuestin reside, pues, en determinar
si el artculo 251 de la ley 19550 comprende, en su seno, todos los supuestos de nulidad que puedan afectar una decisin asamblearia, o solamente
aquellos acuerdos que han afectado intereses particulares que impliquen
su nulidad relativa(48).
(46)
(47)
(48)
150
Al respecto Borda(49), refirindose a que los actos afectados de nulidad absoluta son aquellos contrarios a norma imperativa o contravinientes al orden pblico, manifiesta que existe plena identificacin entre ley
imperativa y de orden pblico, de lo cual se desprende que toda ley imperativa es de orden pblico, porque cada vez que el legislador impone
una norma con carcter obligatorio y veda a los interesados apartarse de
sus prescripciones, es porque considera que hay un inters social comprometido en su cumplimiento, o, resumiendo, porque se trata de una ley de
orden pblico. En definitiva, concluye este autor que leyes imperativas y
leyes de orden pblico son conceptos sinnimos(50).
En la legislacin especial argentina (Ley 19550) a diferencia de
otros cuerpos legales(51), no se aprecia norma expresa sobre las dos
clases de acciones para atacar los acuerdos adoptados en asambleas
de accionistas: una de ellas es la prevista por los artculos 251 al 254
de la Ley 19550, que se refiere a la impugnacin de acuerdos asamblearios nulos de nulidad relativa, los que sin la declaracin invalidatoria se estiman como vlidos. Esta accin puede ser definida como
la estricta accin de impugnacin, y solo puede ser iniciada por los
sujetos legitimados que menciona el artculo 251 en el breve trmino
de prescripcin que dicho artculo seala. En nuestra legislacin esta
estricta accin de impugnacin se encuentra prevista en el artculo
139 de la Ley General de Sociedades.
La segunda de las acciones es la accin de nulidad que no se encuentra prevista expresamente en la Ley 19550, pero que se evidencia en las
normas del Cdigo Civil . Dicha accin tiende a obtener la declaracin de
nulidad absoluta del acto asambleario y puede ser iniciada por cualquier
interesado, siempre que demuestre la existencia de un inters en sentido jurdico. Esta accin, en la legislacin argentina es, por la ndole de
(49)
(50)
(51)
BORDA, Guillermo. Retroactividad de la Ley y derechos adquiridos. Buenos Aires, N 39, 1960, p. 55.
A propsito, La doctrina nacional propone una modificacin al art. V del Ttulo Preliminar del Cdigo
Civil, en el sentido que basta hablar de orden pblico, pues las buenas costumbres estn subsumidas en
este principio ESPINOZA ESPINOZA, Juan. El orden pblico y las buenas costumbres en la experiencia jurdica nacional. En: Ius et Veritas, Ao XII, N 24, pp. 312-313.
Ley Espaola de Sociedades Annimas, art. 115; Ley General de Sociedades Mercantiles mejicana, arts.
19, 21, 102, 156, 188, 196 y 201.
151
(52)
(53)
152
posible los lmites de cada una de estas figuras conceptuales del negocio
jurdico. Es necesario tener claridad o, por lo menos, una aproximacin
conceptual en materia de ineficacias negociales, pues sin lugar a dudas
esto allanara el trabajo y nos proporcionara herramientas necesarias para
poder investigar con mayor profundidad y certeza la nulidad o impugnacin de acuerdos en material civil y societaria.
Se dice que la ineficacia es ante todo una sancin(54). Dez-Picazo critica al sector de la doctrina que distingue entre invalidez (falta alguno de
los elementos, est viciado o carece de presupuestos del tipo de negocio a que pertenece) e ineficacia en sentido estricto (impide su eficacia
una causa extrnseca), alegando que tal distincin no parece admisible. No es lo ms grave la arbitrariedad de la terminologa, puesto que
ineficaz tiene que ser siempre el negocio invlido por lo que invalidez
e ineficacia seran conceptos iguales. Y concluye indicando: Es que,
adems, en la mayor parte de los casos en que se habla de ineficacia en sentido estricto no la hay, sino por el contrario, expresin ms
cumplida de la eficacia del negocio: as, por ejemplo, cuando se cumple
una condicin o se resuelve o se revoca un negocio. En todos estos casos el
negocio es plenamente eficaz, despliega toda su eficacia. Lo nico que ocurre es que la reglamentacin negocial pierde en un momento sucesivo su
vigencia. No hay ineficacia, sino extincin sobrevenida de la relacin o
situacin negocial(55).
Se habla de ineficacia del negocio en sentido lato o amplio para definir todas las hiptesis en las cuales sus efectos no se producen o estn
llamados a decaer en un momento posterior(56). Consideramos que la distincin de las distintas conceptualizaciones derivadas de la ineficacia, si
(54)
(55)
(56)
DEZ-PICAZO y GULLN, Antonio. Ob. cit., p. 533. As comienza este clsico autor espaol el apartado 40 de su prestigiado tratado bajo el subttulo La ineficacia en sentido general. As el autor citado
seala: Si por sancin entendemos la reaccin del ordenamiento jurdico ante una infraccin se comprende enseguida por qu la ineficacia se sita dentro del repertorio de sanciones que el orden jurdico
aplica al negocio jurdico irregular. La irregularidad del negocio jurdico es una cierta disconformidad
entre el negocio tal y como es previsto por el ordenamiento jurdico (tipo negocial) y el negocio jurdico
tal y como ha sido realizado (negocio real, realidad negocial). Esta discrepancia entre la realidad y la
tipicidad negocial entraa una infraccin, puesto que, por hiptesis, la norma jurdica ordena el ms
perfecto ajuste entre ambas categoras.
DEZ-PICAZO y GULLN, Antonio. Ob. cit., p. 533.
SANTORO-PASSARELLI, Francesco. Dottrine generali del diritto civile. Napoli, 1959, p. 235 y
ss, citado por SCOGNAMIGLIO, Renato, en: Teora general del contrato. Universidad externado de
Colombia, traduccin de Fernando Hinestrosa, segunda reimpresin, 1996, p. 225.
153
(57)
(58)
154
(59)
Artculo 139.- Acuerdos impugnables. Pueden ser impugnados judicialmente los acuerdos de la junta
general cuyo contenido sea contrario a esta ley, se oponga al estatuto o al pacto social o lesione, en
beneficio directo o indirecto de uno o varios accionistas, los intereses de la sociedad. Los acuerdos que
incurran en causal de anulabilidad prevista en la Ley o en el Cdigo Civil, tambin sern impugnables
en los plazos y formas que seala la ley. No procede la impugnacin cuando el acuerdo ha sido revocado, o sustituido por otro adoptado conforme a ley, al pacto social o al estatuto. El juez mandar
tener por concluido el proceso y dispondr el archivo de los autos, cualquiera que sea su estado,
si la sociedad acredita que el acuerdo ha sido revocado sustituido conforme a lo prescrito en el prrafo
precedente. En los casos previstos en los dos prrafos anteriores, no se perjudica el derecho adquirido por el
tercero de buena fe.
El artculo 92 del Cdigo Civil regula la impugnacin judicial de acuerdos en materia asociativa, es
decir, en el caso de una persona colectiva sin fines de lucro: Artculo 92.- Todo asociado tiene derecho
a impugnar judicialmente los acuerdos que violen las disposiciones legales o estatutarias. Las acciones
impugnatorias deben ejercitarse en un plazo no mayor de sesenta das contados a partir de la fecha del
acuerdo. Pueden ser interpuestas por los asistentes si hubieran dejado constancia en carta de su oposicin al acuerdo, por los asociados no concurrentes y los que hayan sido privados ilegtimamente de
emitir su voto. Si el acuerdo es inscribible en el registro, la impugnacin puede formularse dentro de los
treinta das siguientes a la fecha en que la inscripcin tuvo lugar. Cualquier asociado puede intervenir en
el juicio a su costa, para defender la validez del acuerdo. La impugnacin se demanda ante el juez civil
del domicilio de la asociacin y se tramita como proceso abreviado.
155
156
Sobre el particular se pronuncia reciente doctrina en materia societaria(60) indicando que Creemos que no es necesario realizar un anlisis
punto por punto, ya que la dualidad surge de una simple lectura de los
artculos 38, 139 y 150. A manera de ejemplo cabe simplemente sealar
que por remisin del artculo 150 sern considerados tambin nulos los
acuerdos contrarios al pacto social o al estatuto; as como los que lesionen los intereses de la sociedad en beneficio directo o indirecto de uno o
varios accionistas. Es sencillo observar que estas son causales tpicas de
impugnacin (y, por tanto, reservadas a los accionistas) conforme al artculo 139. Queda la alternativa de considerar que, por ser una norma especial, deben considerarse nicamente las causales de nulidad reguladas
en el artculo 150, pero esta interpretacin podra chocar con el propio
texto del artculo 150, que de manera general remite a cualquier norma de
la LGS que prevea causales de nulidad (incluido por supuesto el artculo
38). Por lo sealado en los prrafos anteriores, consideramos que existe
un evidente error de sistemtica jurdica que ha generado la posibilidad
de que un mismo supuesto pueda ser considerado como causal de impugnacin y nulidad al mismo tiempo, as como que tenga distintos plazos de
caducidad y distintos sujetos activos facultados para iniciar ambos tipos
de accin. Nuevamente la regulacin de nuestra LGS genera inseguridad
jurdica, al momento de tener que decidir por qu tipo de accin optar(61).
El autor citado opina que De una lectura de los artculos 139 y 150 de la
LGS, puede deducirse que la aparente intencin del legislador al regular, por un lado, la impugnacin; y, por otro, lado la nulidad de acuerdos,
fue la de distinguir entre causales de anulabilidad y de nulidad(62). Como
mencionramos en un trabajo anterior, la normativa espaola distingue
con claridad y precisin estos dos supuestos a travs del artculo 215 de
su norma societaria(63). Efectivamente, en materia societaria, el texto del
(60)
(61)
(62)
(63)
ABRAMOVICH ACKERMAN, Daniel. La problemtica de la Impugnacin y nulidad de acuerdos en la Ley General de Sociedades. En: Themis, Revista de Derecho de la PUCP, N 47, Libre
Competencia.
Ibd., p. 252.
Ibd., p. 244.
El artculo 115 de la Ley de Sociedades Annimas espaola precepta: Artculo 115. Acuerdos Impugnables. 1. Podrn ser impugnados los acuerdos de las juntas que sean contrarios a la ley, se opongan
a los estatutos o lesionen, en beneficio de uno o varios accionistas o de terceros, los intereses de la sociedad. 2. Sern nulos los acuerdos contrarios a la ley. Los dems acuerdos a que se refiere el apartado
anterior sern anulables. 3. No proceder la impugnacin de un acuerdo social cuando haya sido dejado
sin efecto o sustituido vlidamente por otro. Si fuere posible eliminar la causa de impugnacin, el juez
otorgar un plazo razonable para que aquella pueda ser subsanada. Si se desea revisar la jurisprudencia
157
(64)
(65)
158
Por ejemplo, se convoca a la asamblea para aprobar el balance, y el balance aprobado es falso. La decisin tiene aqu por objeto aprobar el balance, o sea un objeto en s lcito; por tanto, como todo objeto tpico, esto
es, previsto por la ley como posible (y, en este caso anualmente necesario) objeto de decisin de la asamblea. Sin embargo, el balance aprobado
resulta falso, y por esto es ilcito el contenido de la decisin(66). Cuando
su contenido es ilcito ser anulable? Sin embargo, nuestra regulacin societaria(67) no permite tener claridad conceptual generando una serie de
problemas que tampoco nuestra jurisprudencia, en el poco tiempo es
cierto de vigor de nuestra LGS ha sabido resolver. A manera de ejemplo cabe sealar lo confuso de la regulacin nacional cuando se habla de
la impugnacin de acuerdos cuyo contenido sea contrario a la LGS, y
no como en la legislacin espaola en donde se habla simplemente de
acuerdos contarios a la ley, evitndose as confusiones derivadas de la
redaccin de la norma(68).
La doctrina nacional, trata de clasificar la formas de cuestionamiento (para hablar de nulidad, de anulabilidad y de impugnacin) de la validez de los acuerdos de la siguiente manera: a) acuerdos nulos por infraccin
(66)
(67)
(68)
GALGANO, Francesco. Las sociedades. En: Derecho Comercial. Volumen II, Editorial Temis S.A.,
Bogot, 1999, p. 350, citado por ABRAMOVICH. Ob. cit., p. 245.
Ni qu decir de nuestra normativa civil que dbilmente expresa en su artculo 92 que: Todo asociado tiene derecho a impugnar judicialmente los acuerdos que violen las disposiciones legales o
estatutarias.
A guisa de ejemplo es interesante lo enunciado por ABRAMOVICH. Ob. cit., p. 246 que seala (...)
podemos sealar que un acuerdo por el que se creen acciones con distinto valor nominal podra ser objeto de una accin de impugnacin, ya que el contenido mismo del acuerdo sera contrario al artculo 82
de la LGS, que establece que todas las acciones deben tener el mismo valor nominal. Por el contrario,
un acuerdo de aumento de capital acordado con el qurum y mayora correspondientes, pero que no fue
materia de convocatoria no sera impugnable, puesto que el contenido mismo del acuerdo (el aumento
de capital) no es contrario a la LGS, sino que se tratara de un punto tratado fuera de agenda. En el caso
de acuerdos contrarios al estatuto, al pacto social, el mismo autor (ABRAMOVICH. Ob. cit., p. 246)
establece: Supongamos, como ocurre en muchos casos, un estatuto en el que se transcriben determinadas normas imperativas de la LGS, como por ejemplo el requisito contenido en el artculo 52 de la LGS,
segn el cual para que proceda la emisin de acciones se requiere que estas hayan sido ntegramente
suscritas, y cada accin suscrita pagada en al menos un veinticinco por ciento. A pesar de ello, la junta
general de accionistas adopta un acuerdo de aumento de capital, acordndose expresamente que para la
emisin de las acciones ser necesario nicamente pagar el diez por ciento de cada accin. Estamos
ante un acuerdo nulo o impugnable? La respuesta no parece ser tan sencilla. Por un lado, podramos sealar que el acuerdo es nulo, puesto que va en contra de una norma imperativa, como lo es el artculo 52
de la LGS. Pero, al mismo tiempo, tambin podramos sealar que se trata de un acuerdo impugnable,
puesto que cumplira con el requisito de oponerse al estatuto, conforme a lo regulado en el artculo 139
de la LGS. Al respecto consideramos que estamos ante un acuerdo nulo.
159
a la ley, b) acuerdos nulos por el contenido de estos, c) acuerdos que pueden ser considerados anulables(69).
Pese a lo antes indicado, la sistemtica de nuestra LGS en lugar de
coadyuvar para la clarificacin de situaciones controversiales dificulta el
cumplimiento de los objetivos de la institucin de impugnacin de acuerdos al efectuar una redaccin imprecisa en los artculos que refieren a tal
figura, tal como hemos visto en las lneas precedentes. Urge, pues, un
mejor desarrollo de los artculos involucrados en esta institucin tan importante en el Derecho Comercial y tambin en el artculo 92 de nuestro
Cdigo Civil, que con la naturaleza de este est inspirado en los mismos
principios que los de la materia societaria aqu narrados(70).
Considero que el debate sobre la materia de invalidez de acuerdos en asociaciones y sociedades est siendo enriquecido por diversos
trabajos que han venido criticando de manera constructiva la redaccin y tcnica legislativa de nuestro artculo 92 del Cdigo Civil, as
como de los diferentes tipos legales de nuestra Ley General de Sociedades. Si la ptica debe ser civil o societaria o deben intercambiarse
experiencias disciplinarias es un debate arduo que debe irse aterrizando
(69)
(70)
160
con la resolucin de casos a travs de la jurisprudencia. Como lo he manifestado a travs del presente y otros trabajos anteriores, conservando las
peculiaridades y autonomas de la invalidez de acuerdos sociales, no es
posible dejar de utilizar y acudir a las categoras que la doctrina, legislacin y jurisprudencia civil aportan al respecto y de esta forma coadyuvar
a una mejora en la regulacin legislativa de nuestros cuerpos normativos
en la materia tratada.
Como se ha podido apreciar a lo largo del presente trabajo, si bien
estamos ante temas eminentemente tcnicos y especializados tanto desde
una perspectiva estrictamente civil como en el caso de la posibilidad de
renuncia a las asociaciones o desde una mirada civil y comercial como en
el caso de la invalidez de acuerdos en las asociaciones y sociedades, instituciones reguladas en los artculos 90, 91 y 92 de nuestro Cdigo Civil
respectivamente; no es menos cierto que todas estas figuras tienen una
inspiracin de carcter constitucional, pues estn relacionadas con las
personas jurdicas y los actos derivados de los rganos de estas, entes
colectivos que encuentran tutela y reconocimiento constitucional en el
artculo 2, numeral 13 de la Carta Fundamental del Estado.
161
TENDENCIAS JURISPRUDENCIALES
SISTEMATIZADAS
DERECHO PRIVADO Y
DERECHO CONSTITUCIONAL
165
168
DERECHO CIVIL
I. Principios generales
Autonoma de la voluntad
Autonoma de la voluntad. Concepto
La autonoma de la voluntad se refiere a la capacidad residual que
permite a las personas regular sus intereses y relaciones coexistenciales
de conformidad con su propia voluntad. Es la expresin de la volicin,
tendente a la creacin de una norma jurdica con inters particular. (Exp.
N 0047-2004-AI, 24/04/2006, f. j. 44)
Autonoma de la voluntad. Contenido
[E]l principio de la autonoma de la voluntad (...) tiene un doble contenido: a) la libertad de contratar consagrada en los artculos 2, inciso
14), y 62 de la Constitucin Poltica del Per llamada tambin libertad
de conclusin, que es la facultad de decidir cmo, cundo y con quin se
contrata; y 2) la libertad contractual, tambin conocida como libertad de
configuracin interna, que es la de determinar el contenido del contrato.
(Exp. N 2185-2002-AA, 04/08/2004, f. j. 2)
Autonoma de la voluntad. Fuente del Derecho
[L]a autonoma de la voluntad como fuente de derecho tiene su fundamento en las siguientes disposiciones constitucionales (...) inciso 14
del artculo 2 de la Constitucin. (), artculo 62 de la Constitucin. (...)
[y] el inciso 2 del artculo 28 de la Constitucin (...) Como puede inferirse, las disposiciones constitucionales citadas confirman la tesis de que
el contrato tambin es una fuente de derecho que tiene reconocimiento
constitucional. (Exp. N 0047-2004-AI, 24/04/2006, f. j. 44)
169
existen derechos absolutos e irrestrictos, pues la norma suprema no ampara el abuso del derecho. (Exp. N 2096-2004-HC/TC, 27/12/2004, f. j. 2)
Abuso del derecho. Configuracin en el ejercicio de derechos
subjetivos
El mandato contenido en el artculo 103 de la Constitucin () se
configura en el campo del ejercicio de los derechos subjetivos, una de
cuyas caractersticas es que [es] de aplicacin ante el ejercicio de los derechos subjetivos, siendo ms propio hablar del abuso en el ejercicio de
los derechos, antes que del abuso del derecho. (Exp. N 005-2002-AI/TC
y acumulados, 10/03/2003, f. j. 6)
Abuso del derecho. Configuracin en el ejercicio inconveniente
de la defensa como abogado
[L]a prctica profesional de la defensa () por principio, no amerita
una utilizacin arbitraria de los medios procesales que el sistema jurdico
provee, sino ms bien comporta la necesidad de patrocinar convenientemente a los defendidos. As, no es posible que los miembros de un estudio jurdico primero manifiesten a sus clientes que pueden realizar un
acto porque no lo asumen como delito, cuando s lo es; luego defenderlos en
el proceso penal que se investiga por la comisin de tal acto; y, posteriormente, conducirlos hasta un proceso constitucional como modo de infundir esperanzas muchas veces infundadas a quienes confiaron en ellos.
La Norma Fundamental es muy clara cuando prescribe, en su artculo
103, que no se puede amparar el abuso del derecho. La actuacin inapropiada de un abogado defensor, ms que beneficiar a sus defendidos, puede terminar impidindoles un adecuado patrocinio y proteccin jurdica,
cuestin que, indudablemente, merece ser evaluada a la luz de la deontologa forense en el pas. (Exp. N 6712-2005-HC/TC, 17/10/2005, f. j. 66)
Abuso del derecho. Configuracin en la negacin de retiro de
dinero por falta de constancia de sufragio en el DNI
[Existe] arbitrariedad [de una institucin financiera] al no haber permitido el retiro del dinero depositado () toda vez que si bien no contaba
su Documento Nacional de Identidad (DNI) con la constancia de sufragio
171
172
175
Honor. Configuracin
El honor no es pues ni interno ni externo, como ha sugerido
cierta doctrina para expresar las formas en que puede ser padecida su
agresin, frente a uno mismo o frente a los dems. Se mancilla el honor
cuando se humilla y se degrada en la condicin de ser humano a una persona lanzndole ofensas o agredindola directamente o hacindolo ante
el pblico y de cualquier forma. La diferencia es, en todo caso, que en el
segundo supuesto, en el caso de la agresin a la reputacin social, el honor est comprometido doblemente, como una ofensa hacia uno mismo, y
como un desprestigio frente a los dems, desmereciendo la condicin de
ser social por excelencia que es toda persona. El honor corresponde, as,
a toda persona por el solo hecho de serlo y se manifiesta, sobre la base
del principio de igualdad, contrario a las concepciones aristocrticas, plutocrticas o meritocrticas. La valoracin diferente del honor que alguien
pretenda fundar en el linaje, la posicin social y econmica o incluso en
los mritos, resulta irrelevante en el marco de la concepcin pluralista del
Estado Social y Democrtico de Derecho y desde la funcin que cumplen
los derechos fundamentales. Si bien es verdad que, desde una perspectiva de la responsabilidad civil, pueden identificarse particularidades para
establecer los montos de reparacin en funcin de determinadas caractersticas personales, profesionales o circunstanciales inclusive, ello no
debe llevarnos necesariamente a vislumbrar una distinta calificacin del
honor de las personas individuales desde la perspectiva de sus derechos
fundamentales. El derecho al honor, tal como lo configura la Constitucin, corresponde a todos por igual y ha de tener, por consiguiente, un
contenido general compatible con los dems principios y valores que la
propia Constitucin tambin reconoce y da objetividad. (Exp. 4099-2005AA/TC, 20/07/2005, f. j. 8)
Honor. Determinacin de su lesin
El que determinada actitud o comportamiento de un particular o de un
poder pblico cause reacciones de indignacin, impotencia, frustracin o
desasosiego en determinada persona no puede evaluarse como violacin
del honor puesto que las reacciones de cada persona dependen de factores diversos, la mayora de ellos vinculados a situaciones subjetivas o
emocionales de cada persona. El honor que se presume ha sido vulnerado
debe ser analizado en cada caso concreto, y en funcin de los estndares
176
177
178
179
180
181
a los educandos (ofensa verbal, prohibiciones de ingreso y salida del recinto escolar, etc.); as como aquellos que aparecen en el mbito familiar (manipulaciones para el goce del rgimen de visitas, retardo no justificado de las prestaciones alimentarias, etc.). (Exp. N 2333-2004-HC,
12/08/2004, f. j. 2.3)
Integridad personal. Relacin con el derecho a la salud
[E]l derecho a la integridad personal tiene implicacin con el derecho a la salud, en la medida que esta ltima tiene como objeto el normal
desenvolvimiento de las funciones biolgicas y psicolgicas del ser humano; deviniendo, as, en una condicin indispensable para el desarrollo
existencial y en un medio fundamental para alcanzar el bienestar individual y colectivo. (Exp. N 2333-2004-HC, 12/08/2004, f. j. 2)
Integridad personal. Relacin con el derecho a la seguridad
personal
Igualmente, el derecho a la integridad personal se entronca con el derecho a la seguridad personal, puesto que supone la conviccin y certeza
del respeto de uno mismo por parte de los dems, en tanto se ejercita un
derecho y se cumple con los deberes jurdicos. En efecto, la seguridad
personal representa la garanta que el poder pblico ofrece frente a las
posibles amenazas por parte de terceros de lesionar la indemnidad de la
persona o desvanecer la sensacin de tranquilidad y sosiego psquico y
moral que debe acompaar la vida coexistencial. (Exp. N 2333-2004HC, 12/08/2004, f. j. 2)
Intimidad. Definicin
[Respecto a la intimidad personal], la persona puede realizar los actos
que crea convenientes para dedicarlos al recogimiento, por ser una zona
ajena a los dems en que tiene uno derecho a impedir intrusiones y donde
queda vedada toda invasin alteradora del derecho individual a la reserva,
la soledad o el aislamiento, para permitir el libre ejercicio de la personalidad moral que tiene el hombre al margen y antes de lo social. (Exp.
N 6712-2005-HC, 17/10/2005, f. j. 39)
183
184
En el caso del (...) supuesto de la vida privada [secreto e inviolabilidad de comunicaciones], la Constitucin ha credo conveniente circunscribir su reconocimiento en el mismo artculo 2, inciso 10), estableciendo
con claridad cules son las excepciones en las que se suspende esta garanta. (Exp. N 0774-2005-HC, 08/03/2005, f. j. 25)
Secreto e inviolabilidad de las comunicaciones. Fines de la intervencin de las comunicaciones en el caso de liberados por beneficios penitenciarios
[La intervencin en las comunicaciones en el caso de los liberados
por beneficios penitenciarios] persigue alcanzar fines constitucionalmente
legtimos. En primer lugar, el control y fiscalizacin de la concesin de
los beneficios penitenciarios, dentro de las funciones que el Estado est
en la obligacin de preservar, conforme al artculo 139.22 de la Ley Fundamental. En segundo lugar, la prevencin y persecucin del delito de terrorismo, que forma parte del deber primordial del Estado de garantizar la
plena vigencia de los derechos y protegerla frente a las amenazas contra
su seguridad, conforme al artculo 44 de la Constitucin Poltica del Estado. (Exp. N 003-2005-PI/TC, 09/08/2006, f. j. 369)
Secreto e inviolabilidad de las comunicaciones. Intervencin
de las comunicaciones en el caso de liberados por beneficios
penitenciarios
En cuanto a la naturaleza de las infracciones que pueden dar lugar a
intervencin de las comunicaciones de los liberados por beneficios penitenciarios, () esta es la sospecha de que en un lugar pblico o locales
abiertos al pblico, se estn desarrollando actividades vinculadas con el
terrorismo u organizaciones o grupos terroristas o que actan en servicio
o colaboracin con ellos. (Exp. N 003-2005-PI/TC, 09/08/2006, f. j. 369)
Secreto e inviolabilidad de las comunicaciones. Intervencin en
el derecho al secreto y a la inviolabilidad de las comunicaciones
[E]l derecho a la inviolabilidad y secreto de las comunicaciones [no]
es absoluto. El inciso 10) del artculo 2 de la Ley Fundamental tiene previsto que la interceptacin o intervencin de las comunicaciones prima
186
187
190
191
[A]s como la persona humana tiene el derecho de desarrollar libremente su actividad individual para alcanzar los medios que se ha propuesto, tiene tambin el atributo de unirse con algunos o muchos de sus
semejantes para satisfacer los intereses comunes de carcter poltico, econmico, religioso, gremial, deportivo o de cualquier otra ndole que determinen sus conductas en mutua interferencia subjetiva. (Exp. N 10272004-AA, 20/05/2004, f. j. 2)
Derecho de asociacin. Manifestacin de la libertad personal
El derecho de asociacin, pues, se erige como una manifestacin de
la libertad personal dentro de la vida de coexistencia, a efectos de que
las personas se unan para realizar una meta comn. Ello se explica en la
medida en que gran parte de los planes de vida del ser humano depende,
para su cristalizacin, de la cooperacin e interaccin con otros; y ello
porque su naturaleza gregaria lo lleva a agruparse con otros a fin de conseguir los objetivos que, de hacerlo solo, no podra llegar a conseguirlos.
En consecuencia, se reconoce que este derecho se sustenta en principios
como el de autonoma de la voluntad, el de autoorganizacin y en el principio de fin altruista. (Exp. N 00009-2007-AI, 29/08/2007, f. j. 88)
Derecho de asociacin. Como derecho fundamental y garanta
institucional
El inciso 13) del artculo 2 de la Constitucin reconoce, concretamente, por un lado, el derecho de asociacin como atributo de todas las
personas, naturales o jurdicas, a asociarse libremente, sin autorizacin
previa y con arreglo a la ley, con el objeto de participar en la vida poltica, econmica, social y cultural de la Nacin, conforme se especifica en
el inciso 17) del mismo artculo de la Carta.
Y, de otro lado, configura la garanta institucional de la Asociacin,
como forma de organizacin jurdica, constituida como consecuencia del
ejercicio del derecho de asociacin, limitado en los fines que se propone,
los que no sern de lucro. Se trata, pues, de una organizacin protegida por la Constitucin, que, a diferencia de los rganos constitucionales,
cuya regulacin se hace en el propio texto constitucional, y su desarrollo
se deja al mbito de la ley orgnica, en esta la configuracin constitucional concreta de ella se ha dejado al legislador ordinario, al que no se
192
supone la facultad de no aceptar compulsivamente dicha situacin (libertad de no asociarse) o, simplemente, de renunciar en cualquier momento, pese haberla aceptado en algn momento o circunstancia (libertad de
desvincularse asociativamente). Como veremos ms adelante es este ltimo aspecto el que resulta esencial a los efectos de dilucidar sobre el asunto aqu controvertido. (Exp. N 03978-2007-AA, 17/10/2007, f. j. 4)
Derecho de asociacin. Alcances
Se trata, en segundo lugar, de un derecho que no solo implica la libertad de integracin (libertad de asociarse en sentido estricto) sino que,
por correlato, tambin supone la facultad de no aceptar compulsivamente
dicha situacin (libertad de no asociarse) o, simplemente, de renunciar en
cualquier momento a la misma, pese a haberla aceptado en algn momento o circunstancia (libertad de desvincularse asociativamente) Como veremos ms adelante, es este ltimo aspecto el que resulta esencial a efectos
de dilucidar sobre el asunto aqu controvertido. (Exp. N 4938-2006-PA/
TC, 19/07/2006, f. j. 7)
Derecho de asociacin. Caractersticas
Entre las principales caractersticas del derecho de asociacin se tiene
a las tres siguientes:
a) Existencia del derecho de asociacin como un atributo de las personas naturales o jurdicas a asociarse libremente, sin autorizacin previa y con arreglo a la ley, con el objeto de participar en la vida poltica, econmica, social y cultural de la Nacin.
b) El reconocimiento de la garanta institucional de la asociacin, como
forma de organizacin jurdica (...). [I]mplica una accin de juntamiento con carcter estable a plazo determinado o indeterminado, segn la naturaleza y finalidad del acto asociativo.
c) Operatividad institucional conforme a la propia organizacin del ente
creado por el acto asociativo; la cual, si bien se establece conforme
a la voluntad de los asociados, debe sujetarse al marco de la Constitucin y las leyes, las que, respetando el contenido esencial de tal
derecho, lo desarrollan y regulan. La organizacin debe establecerse
194
195
previa y con arreglo a la ley, con el objeto de participar en la vida poltica, econmica, social y cultural de la Nacin. (Exp. N 1027-2004-AA,
20/05/2004, f. j. 6.a)
Derecho de asociacin. Fines indistintos
[P]or lo que respecta al propsito por el cual se estructura, el derecho
de asociacin no se condiciona a objetivo o variable particular alguna.
Aunque desde luego alguna doctrina haya credo encontrar una identificacin entre el derecho de asociacin reconocido por la Constitucin
(inciso 13 del artculo 2) y la asociacin reconocida por el Cdigo Civil
(artculo 80), es conveniente especificar que, para efectos constitucionales, las finalidades de dicho atributo no solo se concretan en los consabidos fines no lucrativos, sino en toda clase de objetivos. (Exp. N 49382006-PA/TC, 19/07/2006, f. j. 10)
Derecho de asociacin. Libertad de incorporacin
La persona, en el ejercicio de su autodeterminacin, puede optar
positivamente por incorporarse a una asociacin ya constituida; e,
inversamente, por negarse a inscribirse en ella. (Exp. N 1027-2004-AA,
20/05/2004, f. j. 7.b)
Derecho de asociacin. Libertad para desafiliarse
La persona, en el ejercicio de su potestad autodeteminativa, puede renunciar y, en consecuencia, negarse a continuar como miembro de una
asociacin. (Exp. N 1027-2004-AA, 20/05/2004, f. j. 7.c)
Derecho de asociacin. No requiere autorizacin administrativa
[E]l derecho de asociacin no requiere ningn tipo de autorizacin
administrativa a efectos de configurarse como tal. Que, en todo caso, presuponga para los fines de su formalizacin el cumplimiento de determinados y especficos requisitos, no se debe interpretar como que la autoridad
sea quien prima facie autoriza su funcionamiento, sino nicamente en el
sentido de que ella supervisa su correcto desempeo de acuerdo a ley. Sin
perjuicio de lo que ms adelante se ver, es pertinente puntualizar que
no es lo mismo ejercer el derecho de asociacin (para lo cual, y como
197
dijo, no se requiere autorizacin) que desplegar determinado tipo de actividades (lo que, en ciertos casos, s supone autorizacin de por medio).
(Exp. N 4938-2006-PA/TC, 19/07/2006, f. j. 8)
Derecho de asociacin. No es anloga con asociacin ius
privatista
[L]a temtica de los fines del derecho de asociacin no es en realidad
un asunto tan gravitante si se toma en cuenta la existencia de controles
de sujecin a la legalidad o la existencia de lmites razonables para cada
tipo o variante de actividad asociativa. Pretender analogar el rgimen
del derecho de asociacin a la concepcin ius privatista de asociacin
significa desconocer diversos aspectos no solo doctrinales sino tambin
histricos, pues ninguna de nuestras Constituciones precedentes (ni la de
1856, donde por primera vez se reconoci dicho atributo, ni en las posteriores de 1860, 1867, 1920, 1933 y, sobre todo, la de 1979) han exigido
como presupuesto del derecho de asociacin que este tenga fines no lucrativos. (Exp. N 4938-2006-PA/TC, 19/07/2006, f. j. 12)
Derecho de asociacin. Objetivos genricos
Por consiguiente, la nica lectura que desde la Constitucin es posible realizar respecto del derecho de asociacin, obliga, pues, a considerar
el carcter genrico en sus objetivos, existiendo como nico y razonable
condicionamiento la sujecin en el ejercicio de dicho atributo a lo que
determine la ley, la que, por su parte y como ya se adelant, puede establecer requisitos, determinar reglas de actuacin o, incluso, limitar las
propias finalidades de modo que se armonicen con el resto de derechos
fundamentales y bienes jurdicos de relevancia, mas de ninguna manera
proscribir ipso facto actividades o roles a menos que con la existencia
de las mismas se desnaturalizara los propios objetivos constitucionales.
(Exp. N 4938-2006-PA/TC, 19/07/2006, f. j. 17)
Derecho de asociacin. Organizaciones protegidas
[A]s como existen organizaciones jurdicas cuyos fines no justifican
sino un casi absoluto abstencionismo estatal (en estos casos, la intervencin del Estado solo estara admitida ante la afectacin del orden legal
o los derechos de terceros), existen otras cuyos fines de carcter pblico
198
o social traen consigo una labor ms cercana del Estado, sea a travs
de su participacin directa, sea a travs de su permanente supervisin.
El derecho de asociacin, tal como est concebido en el inciso 13) del
artculo 2 de la Constitucin, solo protege a las primeras. (Exp. N 00112001-AI, 10/06/2002, f. j. 5)
Derecho de asociacin. Principio de autonoma de la voluntad
[El principio de autonoma de la voluntad es la] pauta basilar
plantea que la nocin y pertenencia o no pertenencia a una asociacin
se sustentan en la determinacin personal. (Exp. N 1027-2004-AA,
20/05/2004, f. j. 2.a)
Derecho de asociacin. Principio de fin altruista
[El principio de fin altruista] enuncia que los objetivos que permitan
aunar voluntades en una misma direccin se caracterizan por el desapego
a la obtencin de ventajas o beneficios econmicos.
En ese sentido, la finalidad asociativa no puede sustentarse en la expectativa de obtencin de ganancias, rentas, dividendos o cualquier otra
forma de acrecentamiento patrimonial de sus integrantes.
Para tal efecto, se acredita la presuncin de utilidad en torno al objetivo que nuclea la organizacin asociativa. (Exp. N 1027-2004-AA,
20/05/2004, f. j. 2.c)
Derecho de asociacin. Proscripcin de autorizacin previa
[C]uando la norma establece que el derecho puede ser ejercido sin
autorizacin previa, no solo pretende instaurar una garanta individual,
sino tambin una de ndole social, pues se entiende que el caso de las
organizaciones cuyo funcionamiento, dado el especial inters pblico
que reviste su objeto, requiera del previo consentimiento del Estado, se
encuentran fuera de la proteccin de la disposicin in comento. Desde
luego, corresponder en cada caso determinar la razonabilidad y proporcionalidad al establecerse la necesidad de la previa autorizacin, a efectos de que esta no se convierta en una herramienta estatal para escapar
de la proteccin que la Constitucin brinda al derecho de asociacin.
(Exp. N 0011-2001-AI, 10/06/2002, f. j. 4)
199
200
202
203
[Q]ueda claro que las garantas del debido proceso (...) resultan aplicables al interior de la actividad institucional de cualquier persona jurdica, mxime si se ha contemplado la posibilidad de imponer una sancin
tan grave como la expulsin. (Exp. N 1414-2003-AA, 08/07/2003, f. j. 4)
Asociacin. Aplicacin de los derechos de defensa y de pluralidad de instancias a un procedimiento sancionador
[L]as asociaciones (...) no estn dispensadas de observar el estricto
respeto del derecho fundamental al debido proceso, sea en sus manifestaciones de derecho de defensa, doble instancia, motivacin resolutoria u otro atributo fundamental, debindolo incorporar a la naturaleza
especial del proceso particular que hubiesen establecido, a efectos de
garantizar un adecuado ejercicio de la facultad sancionadora que poseen. (Exp. N 4241-2004-AA, 10/03/2005, f. j. 5)
Asociacin. Aplicacin del debido proceso a los procesos disciplinarios de personas jurdicas privadas
[S]i bien el Estatuto de la Asociacin no ha establecido un procedimiento disciplinario sancionador, sin embargo (...) queda claro que el debido proceso y los derechos que lo conforman, p. e. el derecho de defensa rigen la actividad institucional de cualquier persona jurdica, mxime
si ha previsto la posibilidad de imponer una sancin tan grave como la
expulsin inciso c) del artculo 20 del Estatuto, razn por la cual los
emplazados, si consideraron que el actor cometi alguna falta, debieron comunicarle por escrito los cargos imputados, acompaando el
correspondiente sustento probatorio, y otorgarle un plazo prudencial a efectos de que mediante la expresin de los descargos correspondientes pueda ejercer cabalmente su legtimo derecho de defensa.
(Exp. N 1612-2003-AA, 23/09/2003, f. j. 5)
Asociacin. Condiciones para la no admisin de miembros
La doctrina y el derecho positivo establecen que, bajo determinadas
condiciones de razonabilidad y de no discriminacin, puede considerarse
como legal que no se acepte la incorporacin de una persona al seno de
una asociacin (...).
204
206
207
208
209
210
Ms que de unos derechos fundamentales a la familia y al matrimonio, en realidad, se trata de dos institutos jurdicos constitucionalmente
garantizados. (Exp. N 2868-2004-AA, 24/11/2004, f. j. 13)
Matrimonio. Proteccin constitucional a su contenido esencial
[L]a proteccin constitucional que sobre el matrimonio pudiera recaer
se traduce en la invalidacin de una eventual supresin o afectacin de su
contenido esencial. En efecto, ni siquiera el amplio margen de configuracin del matrimonio que la Constitucin le otorga al legislador, le permite a este disponer del instituto mismo. Su labor, en ese sentido, no puede
equipararse a lo propio del Poder Constituyente, sino realizarse dentro de
los mrgenes limitados de un poder constituido. (Exp. N 2868-2004-AA,
24/11/2004, f. j. 13)
Matrimonio. Decisin de contraerlo y libre desarrollo de la
personalidad
El Tribunal considera que el derecho de contraer libremente matrimonio, si bien no tiene la autonoma propia de un derecho constitucional
especfico, como lo tienen la libertad contractual, de empresa, trnsito,
religin o cualquier otra que se reconozca en la Norma Fundamental, s
se encuentra en el mbito de proteccin del derecho al libre desarrollo de
la persona, reconocido en el artculo 2, inciso 1) de la Constitucin.
El derecho al libre desarrollo garantiza una libertad general de actuacin del ser humano en relacin con cada esfera de desarrollo de la personalidad. Es decir, de parcelas de libertad natural en determinados mbitos
de la vida, cuyo ejercicio y reconocimiento se vinculan con el concepto
constitucional de persona como ser espiritual, dotada de autonoma y dignidad, y en su condicin de miembro de una comunidad de seres libres.
Evidentemente no se trata de amparar constitucionalmente a cualquier clase de facultades o potestades que el ordenamiento pudiera haber
reconocido o establecido a favor del ser humano. Por el contrario, estas
se reducen a todas aquellas que sean consustanciales a la estructuracin
y realizacin de la vida privada y social de una persona, y que no hayan
recibido un reconocimiento especial mediante concretas disposiciones de
derechos fundamentales.
211
Tales espacios de libertad para la estructuracin de la vida personal y social constituyen mbitos de libertad sustrados a cualquier
intervencin estatal que no sean razonables ni proporcionales para la
salvaguarda y efectividad del sistema de valores que la misma Constitucin consagra.
Uno de esos mbitos de libertad en los que no cabe la injerencia estatal, porque cuentan con la proteccin constitucional que les dispensa
el formar parte del contenido del derecho al libre desarrollo de la personalidad, ciertamente es el ius connubii. Con su ejercicio, se realiza el
matrimonio como institucin constitucionalmente garantizada y, con l
[aunque no nicamente], a su vez, tambin uno de los institutos naturales
y fundamentales de la sociedad, como lo es la familia. Por consiguiente, toda persona, en forma autnoma e independiente, puede determinar
cundo y con quin contraer matrimonio. Particularmente, en la decisin
de contraer matrimonio no se puede aceptar la voluntad para autorizar
o negar de nadie que no sea la pareja de interesados en su celebracin.
(Exp. N 02868-2004-AA, 24/11/2004, f. j. 14)
Matrimonio. Inexistencia de derecho constitucional a contraer
matrimonio
[D]el artculo 4 de la Norma Fundamental no es posible derivar un
derecho constitucional al matrimonio (...) [L]os derechos que con [la]
celebracin [del matrimonio] se pudieran generar (...) se encuentran garantizados en la legislacin ordinaria y, particularmente, en el Cdigo
Civil. De manera que, desde una perspectiva constitucional, no cabe el
equiparamiento del matrimonio como institucin con el derecho de contraer matrimonio, aunque entre ambos existan evidentes relaciones. (Exp.
N 2868-2004-AA, 24/11/2004, f. j. 13)
[E]l derecho de contraer libremente matrimonio, si bien no tiene la
autonoma propia de un derecho constitucional especfico, como lo tienen la libertad contractual, de empresa, trnsito, religin o cualquier otra
que se reconozca en la Norma Fundamental, s se encuentra en el mbito de proteccin del derecho al libre desarrollo de la persona, reconocido en el artculo 2, inciso 1) de la Constitucin. (Exp. N 2868-2004-AA,
24/11/2004, f. j. 14)
212
214
catlogo de los de planificacin familiar, es decir, como medios destinados a programar el nmero de nacimientos y la forma de espaciarlos.
(Exp. N 00014-1996-I, 28/04/1997, f. j. s/n, prr. nico)
Derechos y deberes de los padres. Mtodos excluidos de la planificacin familiar
[L]os mtodos que, como el de la esterilizacin quirrgica, impiden
la programacin y el espaciamiento de los nacimientos, puesto que los
hacen imposibles, no pueden considerarse como comprendidos en el elenco de los de planificacin familiar, dado que se trata de procedimientos
que privan en muchos casos de modo irreversible de la capacidad de
procrear y, por tanto, de la de programar y/o espaciar los nacimientos.
(...)
[D]ado el estado actual de los conocimientos y de la tecnologa mdica, la esterilizacin quirrgica por lo general irreversible no parece ser
un mtodo [de planificacin familiar], habida cuenta del sentido y tenor
de la legislacin nacional (...) de planificacin familiar. (Exp. N 000141996-I, 28/04/1997, f. j. s/n, prr. nico)
Derechos y deberes de los padres. Pensin de sobrevivencia
[L]a posibilidad de que el monto o parte del monto de la pensin del
causante se materialice en una pensin de sobrevivencia, debe encontrarse condicionada a la dependencia econmica en la que se encontraba el o
los sobrevivientes con relacin a dicho monto. (Exp. N 0050-2004-AI y
acumulados, 03/06/2005, f. j. 143)
[Es] derecho del padre (...) tener la certeza de que, incluso despus de
su muerte, su pensin podr coadyuvar en la educacin, alimento y seguridad de sus hijos (artculo 6 de la Constitucin). (Exp. N 0050-2004-AI
y acumulados, 03/06/2005, f. j. 150)
Dado que, en el comn de los casos, la viuda es, a su vez, madre de
los hijos sobrevivientes, tiene el deber de destinar parte de su pensin a
velar por el sustento de sus hijos (artculo 6 de la Constitucin). (Exp.
N 0050-2004-AI y acumulados, 03/06/2005, f. j. 151)
216
219
220
221
El derecho de propiedad individual con el orden pblico y el bien comn. (Exp. N 0008-2003-AI, 11/11/2003, f. j. 26.c)
223
sola y que, por tanto, no pueda predicarse respecto de la misma elementos de comn configuracin. (Exp. N 3773-2004-AA, 25/01/2005, f. j. 3)
Propiedad. Exclusin de atributos legales del contenido
constitucional
[S]i bien el derecho de propiedad tiene reconocimiento y proteccin
constitucional de conformidad con lo establecido en nuestra Constitucin
Poltica del Estado, no todos los aspectos de dicho atributo fundamental pueden considerarse de relevancia constitucional. Es esto ltimo lo
que sucede precisamente con la posesin que, no obstante configurarse
como uno de los elementos que integra la propiedad, no pertenece al ncleo duro o contenido esencial de la misma, careciendo por tanto de proteccin en sede constitucional, limitndose su reconocimiento y eventual
tutela a los supuestos y mecanismos que la ley, a travs de los procesos
ordinarios, establece. (Exp. N 3773-2004-AA, 25/01/2005, f. j. 2)
Propiedad. Como derecho y como deber
La propiedad no solo supone el derecho del propietario de generar
con la explotacin del bien, su propio beneficio individual. Tampoco se
restringe a aceptar la existencia de lmites externos que impidan al titular
de los bienes utilizarlos en perjuicio de terceros. Acorde con la Constitucin, es fundamental que el propietario reconozca en su propiedad la
funcionalidad social que le es consustancial.
As, en la propiedad no solo reside un derecho, sino tambin un deber: la obligacin de explotar el bien conforme a la naturaleza que le es
intrnseca, pues solo de esa manera estar garantizado el bien comn. Ello
requerir la utilizacin de los bienes conforme a su destino natural en la
economa. (Exp. N 0008-2003-AI/TC, 11/11/2003, f. j. 26)
Propiedad. Funcin social
Cuando nuestra Constitucin garantiza la inviolabilidad de la propiedad privada y seala que debe ser ejercida en armona con el bien comn
y dentro de los lmites legales, no hace ms que referirse a la funcin
social que el propio derecho de propiedad contiene en su contenido esencial. (Exp. N 0048-2004-AI, 01/04/2005, f. j. 78)
224
[E]l contenido esencial del derecho de propiedad no puede determinarse nicamente bajo la ptica de los intereses particulares (...) sino que
debe tomarse en cuenta, necesariamente, el derecho de propiedad en su
dimensin de funcin social. No hay duda que las acciones que el Estado
lleve a cabo respecto a los bienes que, siendo patrimonio de la Nacin, son
concedidos en dominio privado, se encuentran legitimadas cuando se justifican en la obligacin de atender el bien comn, que es la funcin social
de la propiedad en s misma. (Exp. N 0048-2004-AI, 01/04/2005, f. j. 80)
[C]uando el artculo 70 de la Constitucin establece que el derecho
de propiedad se ejerce en armona con el bien comn y dentro de los lmites que establece la ley, presupone, de un lado, que el ejercicio del derecho de propiedad de los particulares se desenvuelva de manera acorde
con la funcin social que es parte del contenido esencial del derecho; y,
por otro, que las actuaciones e intervenciones del Estado se sustenten en
el inters general para el logro del bien comn. (Exp. N 0048-2004-AI,
01/04/2005, f. j. 84)
Propiedad. Ejercicio en armona con el bien comn y dentro de
los lmites de ley
Entendido el derecho fundamental a la propiedad [desde la perspectiva ius privatista] parece atribuir a su titular un poder absoluto, lo
cual no se condice con los postulados esenciales de los derechos fundamentales que reconoce un Estado Social y Democrtico de Derecho
como el nuestro.
Por ello, el derecho a la propiedad debe ser interpretado no solo a
partir del artculo 2, incisos 8 y 16, sino tambin a la luz del artculo 70
de la Constitucin, el cual establece que este se ejerce en armona con
el bien comn y dentro de los lmites de ley. (Exp. N 0030-2004-AI,
02/12/2005, f. j. 11)
Propiedad. Necesidad de oponibilidad
Para el pleno desarrollo del derecho de propiedad en los trminos
que nuestra Constitucin le reconoce y promueve, no es suficiente saberse titular del mismo por una cuestin de simple conviccin, sino que es
imprescindible poder oponer su titularidad frente a terceros y generar, a
225
partir de la seguridad jurdica que la oponibilidad otorga, las consecuencias econmicas que a ella le son consustanciales. Es decir, es
necesario que el Estado cree las garantas que permitan institucionalizar
el derecho (...)
La concepcin de la propiedad privada como una garanta institucional no implica el desconocimiento de las garantas que, a su vez, deben
ser instauradas a efectos de reconocer al propietario las facultades de
oponibilidad del derecho. Y es que, al igual que la gran mayora de derechos fundamentales, la propiedad no mantiene ms la condicin de derecho absoluto. (Exp. N 0008-2003-AI/TC, 11/11/2003, f. j. 26)
Propiedad. Inscripcin en registros como garanta institucional
[P]ara el pleno desarrollo del derecho de propiedad en los trminos
que nuestra Constitucin lo reconoce y promueve, no es suficiente saberse titular del mismo por una cuestin de simple conviccin, sino
que es imprescindible poder oponer la titularidad de dicho derecho
frente a terceros y tener la oportunidad de generar, a partir de la seguridad jurdica que la oponibilidad otorga, las consecuencias econmicas que a ella le son consubstanciales. Es decir, es necesario que el Estado cree las garantas que permitan institucionalizar el derecho. Es la
inscripcin del derecho de propiedad en un registro pblico el medio
a travs del cual el derecho trasciende su condicin de tal y se convierte en una garanta institucional para la creacin de riqueza y, por
ende, para el desarrollo econmico de las sociedades, tanto a nivel individual como a nivel colectivo. (Exp. N 0016-2002-AI, 30/04/2003,
f. j. 5)
Es evidente que aquellos individuos que cuentan con un ttulo de propiedad registrado poseen una especial ventaja frente a aquellos que no
cuentan con la inscripcin. Tal ventaja se traduce, especialmente, en facultades de ndole econmica. Los que ostentan un ttulo inscrito cuentan con un derecho de propiedad oponible erga omnes, razn por la cual
ser ms difcil despojarlos injustamente de su propiedad, con el desmedro econmico que ello acarreara, y tienen mayores posibilidades
de convertirse en sujetos de crdito, por mencionar solo algunas de las
referidas ventajas.
226
227
228
229
por ttulo alguno, minas, tierras, bosques, aguas, combustibles ni fuentes de energa, directa ni indirectamente, individualmente ni en sociedad,
bajo pena de perder, en beneficio del Estado, el derecho as adquirido;
tambin es verdad que, a continuacin, la misma disposicin constitucional seala que Se excepta el caso de necesidad pblica expresamente declarada por decreto supremo aprobado por el Consejo de Ministros
conforme a ley. (Exp. N 1297-1999-21/08/2002, f. j. 5)
Lmite a propiedad de extranjeros. Necesidad pblica de transferencia de kilmetro cuadrado en Tiwinza
La transferencia en propiedad privada y a ttulo gratuito al Gobierno de la Repblica de Ecuador de un terreno de un (1) kilmetro
cuadrado, ubicado dentro del rea denominada Tiwinza, situada dentro de los cincuenta kilmetros de la frontera del pas, en el distrito de
El Cenepa, provincia de Condorcanqui y departamento de Amazonas,
fue declarada de necesidad pblica, en cumplimiento del denominado
Punto de vista vinculante emitido por los Jefes de Estado de los Pases Garantes del Protocolo de Ro de Janeiro de 1942, haciendo presente que esta transferencia, al regirse por el Cdigo Civil peruano, no
conlleva limitacin a la soberana del Estado Peruano y, por ende, rige
la Constitucin y las leyes de la Repblica del Per en dicho terreno.
(Exp. N 1297-1999-21/08/2002, f. j. 5)
Restricciones por seguridad nacional. Adquisicin, posesin, explotacin y transferencia de bienes
[El artculo 72 de la Constitucin] establece que la Ley puede, solo
por razones de seguridad nacional, establecer temporalmente restricciones y prohibiciones especficas para la adquisicin, posesin, explotacin
y transferencia de determinados bienes.
En puridad, los alcances de dicho precepto configuran de manera i[nn]ominada una situacin de anormalidad de naturaleza econmica
y financiera que pone en peligro la seguridad nacional, o cuando se
acredita la existencia de una situacin en la cual, a efectos de lograr el
control de la pluralidad de influencias que atenten contra los fines de preservacin, desarrollo y continuidad de la Nacin peruana, se adoptan en
230
231
Consagrado en el inciso 14) del artculo 2 de la Constitucin, el derecho a la libre contratacin se concibe como el acuerdo o convencin de
voluntades entre dos o ms personas naturales y/o jurdicas para crear, regular, modificar o extinguir una relacin jurdica de carcter patrimonial.
Dicho vnculo fruto de la concertacin de voluntades debe versar sobre
bienes o intereses que poseen apreciacin econmica, tener fines lcitos y
no contravenir las leyes de orden pblico.
Tal derecho prima facie garantiza:
232
233
derechos fundamentales. Por ello, en criterio de este Tribunal, en un Estado Social y Democrtico de Derecho (artculo 43 de la Constitucin), el
orden pblico y el bien comn se encuentran instituidos en el propio contenido protegido del derecho fundamental a la libre contratacin, actuando sobre l, cuando menos, en una doble perspectiva: prohibitiva y promotora. Prohibitiva en el sentido de que, como qued dicho, ningn pacto
contractual puede oponerse al contenido protegido de otros derechos fundamentales. Y promotora en cuanto cabe que el Estado exija a la persona
la celebracin de determinados contratos, siempre que, de un lado, no se
afecte el contenido esencial del derecho a la libertad de contratacin y,
de otro, se tenga por objeto conceder debida proteccin a otros derechos
fundamentales. (Exp. N 02736-2004-AA, 16/12/2005, f. j. 11)
Libertad de contratacin. Exclusin de la eleccin del medio de
pago como parte de su contenido
Estos elementos [la autodeterminacin para decidir la celebracin de
un contrato, la potestad para elegir al cocelebrante y para decidir, de comn acuerdo, la materia objeto de regulacin contractual] constituiran en
abstracto el contenido mnimo o esencial de la libertad contractual. Desde
esta perspectiva, no formara parte de dicho contenido el medio de pago a
travs del cual la obligacin contenida en el contrato deba cumplirse, de
modo que tocar ahora determinar si tal limitacin resulta justificada para
alcanzar un fin constitucionalmente relevante. (Exp. N 0004-2004-AI y
acumulados, 21/09/2004, f. j. 8)
Clusulas contractuales. Determinacin de su legalidad
[L]a revisin del contenido de un contrato (...) no corresponde que
(...) sea determinad[a] en sede constitucional, sino en la va ordinaria,
en la que, en aplicacin de la legislacin sustantiva pertinente se determine la legalidad de las clusulas pactadas. (Exp. N 0558-2003-AA,
19/04/2004, f. j. 4)
Clusulas contractuales. Vulneracin de la libertad de contratacin
Una clusula contractual manifiestamente irrazonable y fuera del
sentido comn resulta incompatible con la propia libertad de contrato. La
236
libertad de contrato garantiza la libre determinacin del objeto y las condiciones de la prestacin de un servicio, sin embargo, no la de clusulas irrazonables que terminen anulando un sentido mnimo de justicia y
el sentido comn. Lo contrario significara desnaturalizar la finalidad
misma del contrato, en cuanto instituto, y dar la apariencia de acuerdo autnomo de las partes a condiciones manifiestamente contrarias u
onerosas a los intereses de alguna de ellas. Tal no es el sentido de la libertad de contrato, constitucionalmente entendida. La libertad de contrato
constituye un derecho fundamental y su ejercicio legtimo, en el marco
de los principios y derechos fundamentales, requiere su compatibilidad
con estos, lo cual no supone una restriccin del legtimo mbito de este
derecho, sino su exacto encuadramiento en ese marco. (Exp. N 065342006-AA, 15/11/2007, f. j. 3)
Clusulas contractuales. Evaluacin de su razonabilidad
Segn la clusula en anlisis la empresa est facultada para resolver
el contrato y para suspender la facturacin individualizada en el supuesto de que el 25% del total de clientes incurra en mora. La suspensin de
la facturacin individualizada constituye una estipulacin evidentemente irrazonable. Si el 25% de personas incumplen el pago, entonces se
autoriza a que se suspenda el servicio de agua a todos. La morosidad de
unas personas termina ocasionando un perjuicio en personas que no tienen esa condicin. Se tiene, de esta forma, una evidente ausencia de relacin causal entre los actos del usuario responsable, no moroso, y las consecuencias que sobre l gravan: el usuario responsable, no moroso, es
perjudicado por incumplimiento del usuario moroso. (Exp. N 065342006-AA, 15/11/2007, f. j. 4)
Libertad de contratacin. Lmites
[E]s necesaria una lectura sistemtica de la Constitucin que, acorde
con lo citado, permita considerar que el derecho a la contratacin no es
ilimitado, sino que se encuentra evidentemente condicionado en sus alcances, incluso, no solo por lmites explcitos, sino tambin implcitos.
(Exp. N 2670-2002-AA, 30/01/2004, f. j. 3.d)
237
238
240
241
[E]n lo que se refiere nicamente a los contratos-leyes, (...) no puede ser modificada legislativamente como lo prescribe la ltima parte del
artculo 62 de la Constitucin. Dicho de otro modo; aunque el legislador
pueda modificar el rgimen legal de suscripcin de un contrato-ley, tal
modificacin no alcanza a quienes, con anterioridad a ella, hubieran suscrito dicho contrato-ley.
De esta forma, el artculo 62 de la Constitucin, al igual que en
la Primera Disposicin Final de la Ley Fundamental, establece una
nueva excepcin a la regla general contenida en el artculo 109 de la
Constitucin, segn la cual La ley es obligatoria desde el da siguiente de su publicacin en el diario oficial (...). De all que (...) [se] considere superfluo, desde el punto de vista constitucional, que pese a no
existir una ley o norma con rango de ley que establezca la posibilidad de aplicar ultraactivamente la legislacin a cuyo amparo se
suscribi un contrato-ley, este contenido se haya formulado en el
artculo 24 del Decreto Supremo N 162-92-EF. (Exp. N 0005-2003AI, 03/10/2003, f. j. 35)
Contrato-ley. mbito de intangibilidad del estatuto jurdico fijado
[N]o solo gozan de inmodificabilidad las clusulas que compongan
el contrato-ley, cuando as se acuerde, sino tambin el estatuto jurdico
particular fijado para su suscripcin. Es decir, tanto la legislacin a
cuyo amparo se suscribe el contrato-ley, como las clusulas de este
ltimo. Ello es producto de una interpretacin sistemtica de los dos
prrafos del artculo 62 de la Constitucin. Por un lado, de conformidad con la primera parte de dicho precepto constitucional, y no solo respecto a los trminos contractuales que contenga el contrato-ley, sino, en
general, para todo trmino contractual, estos no pueden ser modificados
por leyes u otras disposiciones de cualquier clase. (Exp. N 0005-2003AI, 03/10/2003, f. j. 35)
Contrato-ley. Interpretacin constitucional
Una interpretacin (...) [del contrato ley en relacin al inters pblico]
se aviene con el telos de la insercin del contrato-ley a nivel constitucional. En efecto (...), la aparicin y consagracin normativa del contrato-ley
242
est vinculada con la promocin de las inversiones privadas en las economas nacionales, dentro de un esquema en el que se ofrezca a los inversionistas seguridades, entonces, no es constitucionalmente adecuado que
se realice una interpretacin de los alcances de la institucin que, antes
de optimizarla, le reste operatividad. (Exp. N 0005-2003-AI, 03/10/2003,
f. j. 34)
Contrato-ley. Relacin entre contrato-ley e inters pblico
[A] tenor del segundo prrafo del artculo 62 de la Constitucin, as
como del mismo artculo 1357 del Cdigo Civil, tanto la autorizacin
para la suscripcin u otorgamiento de un contrato-ley, como la inclusin
de determinadas relaciones jurdico-patrimoniales en aquel, deben fundarse en un inters pblico especfico, lo que significa que el otorgamiento de un contrato-ley no puede considerarse como un acto de pura libertad contractual ni meramente discrecional, tanto para el legislador como
para los rganos de la Administracin Pblica. (Exp. N 0005-2003-AI,
03/10/2003, f. j. 34)
Contrato y arbitraje
Contrato y jurisdiccin arbitral. Vertientes
La nocin de contrato en el marco del Estado constitucional de Derecho se remite al principio de autonoma de la voluntad, previsto en el
artculo 2, inciso 24, literal a de la Constitucin, y que, en relacin a la
jurisdiccin arbitral, puede tener dos vertientes:
a) Una negativa: En cuya virtud permite regular del modo que los particulares estimen oportuno sus relaciones jurdicas, crendolas, modificndolas o extinguindolas.
b) Una positiva: En cuya razn el carcter autnomo, garantista y procesal del arbitraje, equivale a facultar a los particulares para que sustraigan del mbito del ejercicio funcional de la jurisdiccin estatal
aquellas materias consideradas de libre disposicin, es decir, plantea
la conceptualizacin, si bien de modo no absoluto, del arbitraje como
un derecho fundamental. (Exp. N 06167-2005-HC, 28/02/2006, f. j.
16)
243
244
las partes, tambin tiene una dimensin objetiva, definida por el respeto a la supremaca normativa de la Constitucin, dispuesta por el
artculo 51 de la Carta Magna; ambas dimensiones, (subjetiva y objetiva)
son interdependientes y es necesario modularlas en la norma legal y/o jurisprudencia. (Exp. N 6167-2005, 08/07/2005, f. j. 11)
Jurisdiccin arbitral. Fundamento
La facultad de los rbitros para resolver un conflicto de intereses no
se fundamenta en la autonoma de la voluntad de las partes del conflicto,
prevista en el artculo 2, inciso 24 literal a de la Constitucin, sino que
tiene su origen y, en consecuencia, su lmite, en el artculo 139 de la propia Constitucin. (Exp. N 6167-2005, 08/07/2005, f. j. 11)
Jurisdiccin arbitral. Independencia y control posterior
[L]a jurisdiccin del arbitraje y su plena y absoluta competencia para
conocer y resolver las controversias sometidas al fuero arbitral, sobre materias de carcter disponible, con independencia jurisdiccional y, por tanto, sin intervencin de ninguna autoridad, administrativa o judicial ordinaria. El control judicial, conforme a la ley, debe ser ejercido ex post, es
decir, a posteriori. (Exp. N 6167-2005, 08/07/2005, f. j. 14)
Jurisdiccin arbitral. Naturaleza excepcional
[E]l artculo 139, inciso 1 de nuestro ordenamiento constitucional
consagra la naturaleza excepcional de la jurisdiccin arbitral, lo que
determina que, en el actual contexto, el justiciable tenga la facultad de
recurrir ante el rgano jurisdiccional del Estado para demandar justicia, pero tambin ante una jurisdiccin privada. (Exp. N 6167-2005,
08/07/2005, f. j. 7)
Jurisdiccin arbitral. Principio de competencia sobre la Competencia (Kompetenz-Kompetenz)
[En materia arbitral se observa l]a plena vigencia del principio de la
Kompetenz-Kompetenz [competencia sobre las competencias] que faculta a los rbitros a decidir acerca de las materias de su competencia, [y]
245
246
247
objetivo de responsabilidad (artculo 1970 del Cdigo Civil) resulta aplicable a supuestos de responsabilidad extracontractual sobre la base del
riesgo creado, que se constituye como el factor objetivo de atribucin de
responsabilidad, mediante el cual (...) basta acreditar el dao causado, la relacin de causalidad y que se ha tratado de un dao producido
mediante un bien o actividad que supone un riesgo adicional al ordinario y comn y que por ello mismo merecen la calificacin de riesgosos. () En los ltimos aos es evidente el incremento de vehculos de transporte pblico y privado, con el consiguiente crecimiento
desmedido del parque automotor, lo cual implica muchos riesgos para
la vida, la integridad y la salud de los usuarios, acrecentndose la posibilidad de sufrir daos. Por tales razones es que result conveniente favorecer la situacin de las vctimas, establecindose un supuesto de responsabilidad civil extracontractual basado en la nocin de riesgo creado
consagrada en el numeral 1970 del Cdigo Civil. (Exp. N 0001-2005-PI/
TC, 06/06/2005, ff. jj. 19, 20, 21 y 22)
Responsabilidad civil. Regmenes
La disciplina de la responsabilidad civil est referida al aspecto fundamental de indemnizar los daos ocasionados en la vida de relacin a
los particulares, bien se trate de daos producidos como consecuencia del
incumplimiento de una obligacin voluntaria, principalmente contractual,
o bien se trate de daos que sean el resultado de una conducta, sin que
exista entre los sujetos ningn vnculo de orden obligacional. Cuando el
dao es consecuencia del incumplimiento de una obligacin voluntaria,
se habla en trminos doctrinarios de responsabilidad civil contractual, y
dentro de la terminologa del Cdigo Civil peruano de responsabilidad
derivada de la inejecucin de obligaciones. Por el contrario, cuando el
dao se produce sin que exista ninguna relacin jurdica previa entre las
partes, o incluso existiendo ella, el dao es consecuencia, no del incumplimiento de una obligacin voluntaria, sino simplemente del deber jurdico genrico de no causar dao a otro, nos encontramos en el mbito de
la denominada responsabilidad civil extracontractual. (Exp. N 00012005-PI/TC, 06/06/2005, f. j. 17)
[Q]ueda claro que en nuestro ordenamiento jurdico existen dos criterios de responsabilidad civil bajo los cuales toda accin o conducta que
248
genera daos y perjuicios, dependiendo de la existencia de una obligacin o sin ella, as como del cumplimiento de cada uno de los elementos
de la responsabilidad civil (antijuricidad, dao causado, relacin de causalidad y factores de atribucin), trae como consecuencia el resarcimiento indemnizatorio a favor de la vctima, por lo que solo bajo estos criterios se desarrollan frmulas indemnizatorias. (Exp. N 0001-2005-PI/TC,
06/06/2005, f. j. 24)
Dao. Clases
El dao que origina una responsabilidad civil puede ser definido bajo
la frmula del dao jurdicamente indemnizable, entendido como toda
lesin a un inters jurdicamente protegido, bien se trate de un derecho
patrimonial o extrapatrimonial. En tal sentido, los daos pueden ser patrimoniales o extrapatrimoniales. Sern daos patrimoniales las lesiones a
derechos patrimoniales, y daos extrapatrimoniales las lesiones a los derechos de dicha naturaleza, como el caso especfico de los sentimientos
considerados socialmente dignos o legtimos y por ende merecedores de
la tutela legal, cuya lesin origina un supuesto de dao moral. Del mismo
modo, las lesiones a la integridad fsica de las personas, a su integridad
psicolgica y a sus proyectos de vida, originan supuestos de daos extrapatrimoniales por tratarse de intereses jurdicamente protegidos, reconocidos como derechos extrapatrimoniales. (Exp. N 0001-2005-PI/TC,
06/06/2005, f. j. 18)
Responsabilidad civil. Nocin de riesgo creado
La nocin de riesgo creado alude a la idea de que todos los bienes
que se utilizan en la vida moderna para la satisfaccin de las necesidades
suponen un riesgo comn u ordinario; empero, tambin hay actividades
que suponen un riesgo adicional, como es el caso de los vehculos automotores, para lo cual no es necesario examinar la culpabilidad del autor,
pues bastar con acreditarse el dao causado, la relacin de causalidad y
que se ha tratado de un dao producido mediante un bien o actividad riesgosa. (Exp. N 0001-2005-PI/TC, 06/06/2005, f. j. 23)
249
250
responsabilidad profesional; en el campo del transporte, los seguros obligatorios para el transporte pblico de pasajeros; en el campo de actividades recreativas y deportivas, los seguros obligatorios en carreras de automviles, competencias deportivas, entre otros. () Un seguro obligatorio
bastante generalizado en el mundo es el seguro obligatorio de accidentes
de trnsito, respecto del cual nos ocuparemos posteriormente, y que en
el Per se funda en la responsabilidad objetiva, esto es, que no considera al responsable o la culpa; lo esencial es que hay una vctima a la que
hay que ayudar a travs de la reparacin del dao sufrido. (Exp. N 00012005-PI/TC, 06/06/2005, ff. jj. 30 y 31)
En nuestro pas, los seguros obligatorios se constituyen en normas de
aplicacin y resarcimiento inmediato dependiendo de las formas de pago
como se ejecuten. As, por ejemplo, el Seguro Complementario de Trabajo de Riesgo regulado por el artculo 19 de la Ley N. 26790 y los
Decretos Supremos Nos 009-97-SA y 003-98-SA que dependiendo de
la prestacin (de salud o econmica), se otorga en forma paulatina a los
beneficiarios; el Seguro de Vida del personal de la Polica Nacional del
Per y de las Fuerzas Armadas, regulado por el Decreto Ley N 25755,
que acta en forma inmediata mediante el resarcimiento frente a la produccin del fallecimiento o invalidez en acto de servicio o como consecuencia de este del personal policial o militar. (Exp. N 0001-2005-PI/
TC, 06/06/2005, f. j. 32)
El Seguro Obligatorio de Accidentes de Trnsito (SOAT) tiene pues,
por objeto, asegurar el pago de un monto dinerario ante los supuestos de
lesiones o muerte ocasionadas por tales accidentes, tanto as, que el numeral 14 del Decreto Supremo N 049-2000-MTC que lo regula dispone
que el pago de los gastos e indemnizaciones del seguro se har sin investigacin ni pronunciamiento previo de autoridad alguna, bastando la sola
demostracin del accidente y de las consecuencias de muerte o lesiones
que este origin a la vctima, independientemente de la responsabilidad
del conductor, propietario del vehculo o prestador del servicio, causa del
accidente o de la forma de pago o cancelacin de la prima, lo cual deber constar expresamente en el contrato de la pliza de seguro. (Exp.
N 0001-2005-PI/TC, 06/06/2005, f. j. 40)
251
NDICE GENERAL
Presentacin....................................................................................................................
PARTE I:
ESTUDIOS JURDICOS
LA PROPIEDAD EN LA CONSTITUCIN
DE 1993: DERECHO INDIVIDUAL CON
PROYECCIN SOCIAL
I.
11
18
20
23
23
27
31
34
VII. Los principios registrales de proteccin a los terceros son constitucionales? ........
36
41
LA TUTELA CONSTITUCIONAL DE LA
AUTONOMA CONTRACTUAL
EL CONTRATO ENTRE PODER
PBLICO Y PODER PRIVADO
I.
Introduccin ...............................................................................................................
43
47
51
60
61
71
77
85
253
V. El poder de la regulacin entre la tutela constitucional (artculo 62 de la Constitucin) y la intervencin estatal (artculo 1355 del Cdigo Civil) ..................................
1. Importacin del modelo norteamericano del sanctity of contract en el artculo 62
de la Constitucin ................................................................................................
2. La experiencia jurdica norteamericana: deconstruyendo los falsos discursos...
90
91
92
VI. El parmetro del inters social como clusula general de intervencin legal .........
1. El problema de las clusulas generales como envases del Derecho Constitucional ...................................................................................................................
2. Lo impropio de recurrir a la clusula general de solidaridad y la pertinencia
de recurrir a los principios de dignidad de la persona y economa social de
mercado ..............................................................................................................
3. Delimitando el inters social: limitacin a las regulaciones que en el fondo afecten
derechos o principios fundamentales. El problema de la validez y el problema
de la interpretacin lata .......................................................................................
105
108
CIVILMENTE CONSTITUCIONAL:
ALGUNAS EXPRESIONES DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL EN MATERIA DE
RESPONSABILIDAD CIVIL
I.
99
100
101
Introduccin ...............................................................................................................
111
112
112
113
114
118
118
119
123
125
132
132
141
143
146
254
138
ndice general
3. La ltima parte del artculo 150 de la LGS no se refiere al artculo 38. Una norma especial no puede remitirse a una norma general (se refiere al art. 194 al
187 de la LGS) ....................................................................................................
154
PARTE II:
DERECHO PRIVADO Y
DERECHO CONSTITUCIONAL
I.
165
DERECHO CIVIL
I.
169
173
209
218
V. Sucesiones ................................................................................................................
231
231
247
255