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INDICE

INTRODUCCIN..

II

BREVE RESEA HISTORICA DE LA SIMULACION.

III

CONCEPTO Y CONSIDERACIONES GENERALES.

- Actos Simulables
- Clases de Simulacin
- Diferencia con el fraude en el acto jurdico

IV

REQUISITOS DE LA SIMULACION.

INOPONIBILIDAD DE LA SIMULACIN..

VI

EFECTOS JURIDICOS DEL ACTO SIMULADO

VII

PRUEBA INDICIARIA EN LA SIMULACION

VIII PRUEBA DIRECTA EN LA SIMULACION


IX

DERECHO COMPARADO.

JURISPRUDENCIA
DE
LA
PRUEBRA
PARA
LA
SIMULACION

XI

CONCLUSIONES....

XII

BIBLIOGRAFIA.

INTRODUCCION
En la vida cotidiana, por diversas razones el ser humano simula o miente. Simula estar
enfermo para no concurrir a una cita o para evitar un castigo; simula tener talento,
carcter, conocimientos con el fin de acceder a un puesto de trabajo; disimula defectos,
fracasos, vicios, enfermedades, etc. La palabra simulacin proviene del latn simulare =
fingir, hacer aparecer una cosa distinta de la realidad. El Diccionario de la Lengua
Espaola de la Real Academia define a la simulacin como la alteracin aparente de la
causa, la ndole o el objeto verdadero de un acto o contrato. Agrega que simular es
representar una cosa fingiendo o imitando lo que no es. En el mbito de los actos
jurdicos, la simulacin es muy frecuente. Se usa para engaar a terceros con los ms
diversos fines: aparentar solvencia o insolvencia econmica, defraudar a los acreedores,
engaar a un pariente pedigeo, eludir prohibiciones legales, protegerse contra la
delincuencia, herir susceptibilidades, evitar el pago de impuestos, beneficiar a unos
hijos antes que a otros, facilitar la realizacin de negocios, etc. Por otra parte, existe lo
que denominamos fraude, que aunque es a veces confundido con el concepto de
simulacin, no son jurdicamente lo mismo. La palabra fraude no tiene un significado
inequvoco. Unas veces indica astucia y artificio, otras el engao, y en una acepcin
ms amplia una conducta desleal; en fin, toda accin contraria a la verdad y a la
rectitud, que perjudica a la persona contra quien se comete. Una conducta fraudulenta
persigue frustrar los fines de la ley o perjudicar los derechos de un tercero,
especialmente, de un acreedor a quien se le deja sin medio de cobrar lo que se le debe.
Con este trabajo se pretende deslindar todos los conceptos de simulacin y como probar
su existencia en juicio para as enriquecer conocimientos sobre este tema que da a da
se ve en nuestra realidad.

II BREVE RESEA HISTORICA

Los jurisconsultos romanos se ocuparon extensamente de los negocios simulados. En


base a textos romanos se ha formulado la doctrina de la simulacin y su distincin
absoluta (sicut corpus sine spiritu, quia consensus est remotus), que es la apariencia,
nada mas, de un negocio y relativa (contractos figuratis, depictus coloratus), que
esconde un negocio bajo la forma externa de otro, sin que pueda percibirse en ello una
conversin voluntaria. El originario formulismo rgido y la tipicidad de los actos
jurdicos constituyen un obstculo para la simulacin, ya que los sujetos solo podan
ejercitar su autonoma negocial utilizando esquemas rituales. Vala el negocio
exteriormente reconocible; el derecho no consideraba las intenciones no expresadas
mediante el ritual formal del negocio. Superada la fase primitiva del ius civile romano,
la jurisprudencia y el pretor no permanecieron insensibles a la exigencia practica de
regular el negocio simulado, sancionndolo con la nulidad y valorando de un modo
variado el fin disimulado en relacin a su naturaleza y segn que se trate de simulacin
absoluta o de simulacin relativa. Para los romanos la verdad deba prevalecer sobre el
escrito; solo tena valor el acto real y secreto, y no el ficticio y aparente. El principio
general de considerar invalido el acto simulado establece: "Contractus imaginarii etiam
in emptionibus iuris vinculum non optinent, cum fides facti simulatur,non
intercederveritate" (los contratos imaginarios aun en la compraventa, no alcanzan
vinculo de derecho cuando se simula la realidad de un hecho, que no corresponde a la
verdad). Por lo que se refiere a las nupcias simuladas dice "Simulatae nuptiae nullius
momneti sunt", es decir, que no existen en ningn momento. Para los romanos eran
nulos los actos prohibidos por la ley. La simulacin absoluta que ocultaba un fin ilcito,
vale decir que trasgreda normas o principios jurdicos, era nula; la nulidad opera frente
a las partes y a los terceros perjudicados. Si la simulacin era relativa, el acto
disimulado era valido sin el fin perseguido era licito, caso contrario era nulo, como
sucede por ejemplo, con la donacin entre conyuges disfrazada bajo la apariencia
de venta, caso en el que la venta era nula por simulada y tambin nula la donacin por
estar prohibida por ley. Como refiere Pastori, la doctrina moderna que considera a la
simulacin como un "vicio" de la determinacin causal del acto jurdico es limitada si
nos remitimos a la historia de la institucin. Esto por dos razones: primero, porque al
menos en el derecho clsico, la simulacin determina la invalidez del negocio, no como
vicio del elemento subjetivo, o sea en cuanto las partes no desean el negocio simulado,
sino en base a la objetiva consideracin del fin diferente que tienden a superar con el
vinculo debido a la tipicidad de las figuras negociales. En cambio, en el Derecho

justinianeo la simulacin es considerada como un vicio de la voluntad que invalida el


acto por cuanto no es querido por las partes. En efecto, si nos referimos al antiguo
formalismo y a la tipicidad de los actos jurdicos, el criterio para juzgar la valides era
solamente el de la conformidad a los esquemas legales, mientras que se sustraa a la
valoracin del derecho el eventual fin practico perseguido por las partes cuando no era
coincidente con la causa negocial. La segunda razn se debe a que en el derecho
romano el instituto de la simulacin no constituye siempre una anomala del negocio,
relevante en sentido negativo para el derecho sino que cumple una funcin positiva,
como medio para alcanzar finalidades practicas de autonoma privada exigidas por
el econmico social, pero no permitidas por las limitadas figuras negciales
reconocidas. A propsito de lo expuesto, veamos el caso histrico de la mancipatio,
cuya estructura originaria fue adecuada a la especfica funcin del cambio de una cosa
por un precio. Pero enseguida el esquema formal de mancipatio es adoptado para
realizar funciones diversas de venta. Por ejemplo, el caso notorio de la mancipatio que
ocurria "sestertio numo uno" o sea con un precio simblico, lo que implicaba, antes que
una venta, una donacin: fin de autonoma privada, este, que luego obtiene el
reconocimiento por obra de la interpretacin jurisprudencial, deviniendo luego en la
causa de un negocio escogido a propsito. Otros ejemplos: la mancipatio familiae con la
cual en proximidad de la muerte se trasfera el patrimonio mortis causa constituyendo a
un amigo en heredero que luego asume autonoma como testamentum per aes at libram;
la aplicacin de la mancipatio para constituir, trasferir o extinguir la potestad familiar,
la datio in adoptionem; la emancipatio; la coemptio matrimonii causa; y la noxae
deditio del libre.
Los mencionados negocios fundados en la mancipatio, reconocidos como relaciones
autnomas en edad posterior, son calificadas como "imaginarii" en cuanto al esquema
tpico de la venta real propio de la mancipatio se recurre solo formalmente "dicis gratia
propter veteris iuris imitationem" , a propsito del testamento, refiere esta expresin"
"per aes et libram" que se cumple con la mancipatio y la intervencin del familiae
emptor, pero el interesado no usa el acto con el fin de trasferir sino para disponer mortis
causa. Negocios de este genero que "imitaban" el viejo esquema de la mancipatio para
cumplir diversas funciones, en su origen eran negocios simulados, en cuanto
el objetivo practico que las partes entendan realizar era diferente de la causa tpica de
la mancipatio. Desde esta perspectiva se aprecia que la simulacin no configura un vicio

del negocio jurdico, sino un instrumento de promocin jurdica, que permita utilizar
viejos esquemas negciales para conseguir finalidades nuevas.
A la mancipatio desprendida de su tpica funcin de venta real y adaptada para la
trasferencia de la propiedad a cualquier titulo se le denomina imaginaria ventitio. Lo
mismo ocurri con la acceptitatio (acto solemne con el cual el acreedor declaraba haber
recibido la prestacin) que poda ser usada como medio de extincin de la obligacin
cuando el cumplimiento todava no se haba realizado, por lo que tratndose de un pago
ficticio, se le denomino imaginaria solutio.
En el derecho espaol clsico, las partidas de Alfonso X el Sabio denominan engao a la
simulacin. La novsima recopilacin declara nula las donaciones en fraude de las
contribuciones reales.
El Cdigo de Napolen se ocupa de la simulacin en forma desordenada (Artculos
1321, 1396, 1099, 1100. En el Cdigo Alemn de 1900 y en el Italiano de 1942 y en
todos los cdigos que en ellos se inspiran hay una regulacin detallada sobre la
simulacin.
El Cdigo Civil peruano de 1852 regula la simulacin en la forma que lo hace el Cdigo
de Napolen (arts., 1329 y 1744). El cdigo civil de 1936 que se inspiro en el alemn,
regulo la simulacin en los artculos 1094 a 1097. El cdigo civil vigente de 1984, lo
hace en los artculos 190 a 194.

III.- CONCEPTO Y CONSIDERACIONES GENERALES


Definicin
La simulacin es la declaracin solo aparente, que se emite de acuerdo con la parte
engaar a terceros. Se trata de un acuerdo de los sujetos que intervienen en el acto
jurdico para emitir una falsa declaracin de voluntad, con el nimo de que los terceros
en lo aparente y no conozcan la realidad.

Cifuentes , sostiene que la simulacin es el acto o negocio jurdico que por acuerdo de
las partes se celebra exteriorizando una declaracin recepticia no verdadera para
engaar a terceros, sea que sta carezca de todo contenido, o bien que esconda uno
verdadero diferente al declarado.

Ferrara: define a la simulacin como la declaracin de un contenido de voluntad no


real, emitido concientemente y de acuerdo entre las partes para producir con fines de
engao la apariencia de un negocio jurdico que no existe, o es distinto de aquel que
realmente se ha llevado a cabo.

En principio, se ha dicho, que para la celebracin de un acto jurdico vlido, se requiere


que haya coincidencia perfecta entre lo querido y lo declarado por las partes, esto es,
entre el consentimiento y la declaracin de voluntad.
Sin embargo, no se trata de una coincidencia inexorable, porque puede ocurrir, y ocurre
con frecuencia, que falte esa conformidad entre la declaracin de voluntad de las partes
y la intencin real que tuvieron para emitirla, presentndose as los casos de
disconformidad entre la voluntad interna y la externa, que constituye la fuente
generadora de los vicios de la voluntad.
Ahora bien, si dicha disconformidad puede ser involuntaria en algunos casos, que dan
lugar a los vicios de la voluntad, tambin puede ser voluntaria en otros supuestos, tales
como la simulacin, la reserva mental, etc.
Entonces, en la simulacin hay disconformidad entre lo declarado en el acto y la
verdadera intencin de las partes, voluntariamente, es decir, por acuerdo de las mismas,
que pactan en aparentar como cierto un acto o contrato que no se ha realizado y que no
tienen el propsito de que sea celebrado realmente, o que si fue estipulado, lo fue en
forma distinta a lo que aparece de la declaracin.
De modo que un acto resulta simulado cuando se declara en l algo que no corresponde
a la verdadera voluntad de los declarantes. Simular un acto o contrato es por
consiguiente, declararlo con apariencias de realidad, sin haberlo celebrado realmente, o
celebrarlo en forma distinta a la aparentada.

Suele confundirse la simulacin con otras figuras jurdicas, especialmente con la reserva
mental, que consiste en el silencio malicioso que uno o ambos celebrantes pueden
observar respecto de la declaracin de voluntad que estn emitiendo, parar ocultar
alguna circunstancia, o con el propsito no revelado de incumplirlo o de cumplirlo de
manera diferente.
3.1) Actos simulables
En principios son simulables la mayora de los actos jurdicos sobre derechos
patrimoniales disponibles. En general todo contrato es simulable cuando est en juego
solamente los intereses de los contratantes. No son simulables los actos sobre derechos
indisponibles como los derechos de familia, en los que no slo estn en juego los
intereses sociales de proteccin del bien comn.

La razn por la que la simulacin opera con naturalidad en el campo de los actos
patrimoniales, radica en el hecho de que en estos actos, la autonoma de los particulares
goza de la mayor amplitud de poder; lo que no sucede, en cambio, en actos jurdicos
como los de Derecho de familia, para los cuales, el ordenamiento jurdico por razones
superiores de inters social, orden pblico o moral, pone lmites muy precisos a la
libertad de particulares. No son simulables el reconocimiento de un hijo, la adopcin, el
divorcio, la separacin de cuerpos, etc.
La doctrina concuerda en que no puede haber simulacin en los actos de potestad del
Estado, por cuando la intencin de engaar, de producir una apariencia, repugna y es
incompatible con el desarrollo de la actividad del poder pblico.

3.2) CLASES DE SIMULACIN


1. SIMULACION ABSOLUTA:
En la simulacin absoluta, la causa es la finalidad concreta de crear una situacin
aparente y, por tanto, no vinculante. Por la simulacin absoluta se aparenta celebrar un

negocio jurdico, cuando en realidad no se constituye ninguno. El negocio jurdico


celebrado no producir consecuencias jurdicas entre las partes[29].
Nuestra jurisprudencia nacional siguiendo a la teora clsica de la naturaleza jurdica de
la simulacin considera a la simulacin absoluta cuando no hay voluntad de celebrar el
acto jurdico y solo en apariencia se celebra. Un claro ejemplo de la simulacin
absoluta, ser cuando una persona con el fin de engaar a sus acreedores simula
enajenar su bienes a otros, a fin de impedir que estos cobren sus crditos; pero en
realidad no se transfiere nada y lo nico que se busca es aparentar la celebracin de tal
acto, puesto, que ni la transferencia del bien ni el pago del precio se han concretizado.
Los simulantes quieren solamente la declaracin, pero no sus efectos, esto es, se crea
una mera apariencia carente de consecuencias jurdicas entre los otorgantes, destinada a
engaar a terceros. Hay una declaracin exterior vaca de sustancia para los declarantes
[31].
2. SIMULACION RELATIVA:
En la simulacin relativa, el fin del negocio simulado s es el de ocular al desimulado, o
a los elementos disimulados, para que los efectos que aparezcan al exterior se crean
procedentes de un negocio que no es aqul del que realmente proceden, por ejemplo
ocultar una donacin a travs de una compraventa. En la simulacin relativa se realiza
aparentemente un negocio jurdico, queriendo y llevando a cabo en realidad otro
distinto. Los contratantes concluyen un negocio verdadero, que ocultan bajo una forma
diversa, de tal modo que su verdadera naturaleza permanece secreta.
En la simulacin relativa existen dos negocios jurdicos:
a) Negocio simulado como aparente y fingido
b) Negocio disimulado como oculto y real.
En la simulacin relativa no se limita a crear la apariencia, como en la absoluta, sino
que produce sta para encubrir un negocio verdadero. Para ello ser necesario
considerar la unida de la declaracin de vluntad de las partes de sustituir la regla
aparente por una diversa, uniendo as la declaracin de voluntad de simular y la
declaracin de voluntad de establecer un reglamento de intereses distinto de aqul
contenido en la declaracin ostensible. La jurisprudencia nacional tambin se ha
pronunciado en ese sentido que debe existir dos negocios, as en la Sala de Civil
Permanente en la Casacin N 1230-96-HUAURA, refiere que para que se configure la
simulacin relativa deben existir dos actos en los que intervenga la voluntad de las
partes: el acto oculto, que es el que contine la voluntad real y el acto aparente, que es lo
que en definitiva se celebra[35].
3. SIMULACION TOTAL:
La simulacin es total cuando abarca al acto jurdico en su totalidad. La simulacin total
es inherente a la simulacin absoluta [36], pues en ella tiene esta caracterstica desde
que comprende la totalidad del acto, en todos sus aspectos.
4. SIMULACION PARCIAL:

La simulacin relativa puede ser parcial o total. La simulacin relativa total afecta la
integridad del negocio jurdico, verbigracia un anticipo de herencia es ocultado
mediante un contrato compraventa.
La simulacin relativa parcial recae solamente sobre alguna de las estipulaciones del
acto. Esto sucede cuando el acto contiene unas estipulaciones que son verdaderas y otras
que son falsas [37]. Tal como en un contrato de compraventa se simulado el precio con
la finalidad de evadir impuestos.
En la simulacin parcial, el acto jurdico no ser nulo, por el principio de conservacin
de los actos jurdicos el acto se mantendr slo se anulara las estipulaciones en los
cuales se haya cometido la simulacin.
De otro lado debe distinguirse la simulacin con la falsedad. En la falsedad se trata de
un hecho material, por el cual se crea, se altera o se suprime algo, con lo que se forja, se
modifica o se destruye una prueba testificativa de alguna obligacin. Se trata ya de un
hecho punible, que cae dentro de la esfera del Derecho Penal. No es una declaracin que
no corresponde a la realidad, esto es, a lo verdaderamente querido. Mientras que en la
simulacin parcial corresponde a datos inexactos y pueden estar referidos a fechas,
hechos, cantidades y, en general, declaraciones que no guardan conformidad con la
realidad.
4. SIMULACION LCITA:
Tal como se ha sealado lneas arriba la simulacin en principio no es ilcita. La ilicitud
se da cuando se perjudica el derecho a terceros. Consideramos que el fin de la
simulacin puede ser lcito y que no hay nada ilcito, por ejemplo cuando alguien
pretende conservar sus bienes para ello simula enajenarlos, a fin de evadir ciertos
requerimientos de sus familiares.
La simulacin lcita denominada tambin legtima, inocente o incolora, esta dado
cuando no se trata de perjudicar a terceros con el acto; adems no deber
violar normas de orden pblico, imperativas ni las buenas costumbres. Se funda en
razones de honestidad[40].
6. SIMULACION ILICITA:
La simulacin es ilcita, maliciosa, cuando tiene por fin perjudicar a terceros u ocultar la
transgresin de normas imperativas, el orden pblico o las buenas costumbres,
verbigracia un deudor simula enajenar sus bienes a fin de sustraer de la obligacin de
sus acreedores.
De otro lado no se debe confundir el acto jurdico simulado ilcito con el error en la
declaracin. En el primero las partes en forma concertada anteladamente pretende
celebrar un acto a fin de que no tenga efectos entre ellos. En el segundo las partes
quieren que el acto tenga plena eficacia, es decir, no existe un acuerdo para perjudicar a
los terceros.
7. SIMULACION POR INTERPOSITA PERSONA:

La simulacin por interpsita persona es una modalidad de la simulacin relativa que


consiste en que una persona aparezca como celebrante del acto y destinatario de sus
efectos cuando en realidad es otra persona, pues el que aparece celebrando el acto es un
testaferro u hombre de paja, un sujeto interpuestos ficticiamente, ya que el acto
realmente se eclebra con lal otra persona, el interponente, y slo en apariencia se celebra
con el interpuesto o testaferro. Esta clase de simulacin se configura cuando alguin
finge estipular un negocio con un determinado sujeto, cuando, en realidad, quiere
concluirlo y lo concluye con otro, que no aparece[41].
En la simulacin por interpsita persona la interposicin es ficticia porque quin celera
el negocio con el interpuesto sabe que es un testaferro y que los efectos del acto
celebrado se proyectan hacia el simulante interponente, porque el acuerdo simulatorio es
tripartito, ya que en l participan las dos partes simulantes y la persona interpuesta,
quien deliberadamente, de acuerdo con ambas partes, se presta para la formacin del
acto jurdico simulado.

REQUISITOS DE LA SIMULACION
De conformidad con lo establecido por el artculo 219 (inciso 5), el acto jurdico es nulo
cuando adolece de simulacin absoluta.
Con relacin al tema de la simulacin absoluta, s habra que decir algunas cosas. En
principio, la simulacin debera ser un tema aplicable a la generalidad de actos jurdicos
o contratos; y no estamos diciendo que no lo sea, pues es claro que s lo es.
Sin embargo, generalmente ocurre que, cuando aludimos a la simulacin, de comn
estamos frente a algn documento en el cual las partes que han disimulado ese acto lo
han traducido por escrito, con la finalidad de que el mismo tenga o surta efectos
respecto de terceras personas con las cuales, quienes han simulado el acto, desean
generar determinadas consecuencias.
Es ms: prcticamente no imaginamos mayor utilidad en el hecho de recurrir a simular
un acto y que esta simulacin solo sea verbal, sin constar en escrito alguno. En razn de
estas consideraciones, el tema de la simulacin no reviste mayor trascendencia en los
contratos celebrados por telfono.

Actualmente la doctrina es unnime la doctrina que considera que los requisitos de la


simulacin de los actos jurdicos son dos:
a) el acuerdo simulatorio; y,
b) el fin de engaar a terceros.
Otros autores consideran que adems de los requisitos sealados anteriormente tambin
debe de considerar a la divergencia entre la voluntad y su manifestacin[14]; en nuestro
medio VIDAL RAMIREZ[15], indica que una de las caractersticas de la simulacin es:

la disconformidad entre la voluntad interna y la voluntad manifestada. No compartimos


est ltima caracterstica que se le considera al acto jurdico simulado, puesto que ello
se adecuara a la naturaleza jurdica de la divergencia entre la voluntad interna y la
voluntad externa (manifestacin), tal como se ha referido al tratar la naturaleza jurdica
de la simulacin
INOPONIBILIDAD DE LA SIMULACIN
Cuando nos referimos a este tema, lo que interesa es indagar si la simulacin puede ser
opuesta por los simulantes, o por los terceros perjudicados contra el que de buena fe y a
ttulo oneroso haya adquirido derechos del titular aparente.
Esa es la hiptesis que nos plantea el art. 194 del Cdigo Civil vigente as como su
respectiva solucin.
Sobre el particular, el citado dispositivo sostiene que La simulacin no puede ser
opuesta por las partes ni por los terceros perjudicados a quien de buena fe y a titulo
oneroso haya adquirido derechos del titular aparente.
La tutela del Cdigo es muy clara. Todo e que adquiere un derecho de buena fe y a ttulo
oneroso est protegido frente a los simulantes y dems terceros que no ostentan la
calidad de buena fe y la onerosidad del acto. Ejemplo, si A y B fueron los simulantes, B
transfirio la cosa a C, ste a D y sucesivamente fue transferida a E y F.
Si C adquiri d emala fe y D y E lo adquirieron a ttulo gratuito, entonces los simulantes
A, B y los terceros C, D y E, no podran oponer la simulacin a F si ste adquiri el
derecho de buena fe y a titulo oneroso del titular aparente E.
Por lo tanto, los simulantes no pueden oponerse a los terceros de buena fe que adquieran
la cosa a ttulo oneroso de quien est legitimado para disponer.
Si existieran terceros sin estas condiciones tampoco podran hacerlo contra el que si lo
rene.
En le caso del articulo objeto del comentario, la buena fe consiste en ignorar el acuerdo
simulatorio a creer en la plena eficacia vinculante del negocio simulado y en la legtima
de quien alega ser el poseedor del derecho, quien es solo un titular aparente. Pero esa
apariencia est, por otra parte, consagrada por las formalidades establecidas el propio
ordenamiento jurdico, como puede ser la Escritura Pblica, la inscripcin en los
Registros Pblicos, que los simulantes y terceros adoptan, todo lo cual constituye al
nacimiento de la buena fe.
Por lo tanto, la simulacin es inoponible al adquiriente de buena fe y a titulo oneroso.
En cambio, s es posible al adquiriente de mala de sea a titulo oneroso o gratuito. Es
decir, lo que se sanciona es la mala fe, pero el acto sea ttulo gratuito Como sostiene
Vidal Ramrez, en este caso se trata de evitar el dao del simulante victima del acuerdo
simulatorio y de sacrificar el lucro del adquiriente a ttulo gratuito.

EFECTOS DE LA SIMULACIN

La doctrina estudia los efectos de la simulacin desde dos puntos de vista: 1. Efectos de
la simulacin entre las partes, y 2. Efectos de la simulacin respecto de los terceros. Sin
embargo, antes de hacer referencia a dichos efectos, se debe aclarar que debe entenderse
por simulacin la simulacin lcita, que es la nica viable y capaz de producir
efectos jurdicos, y no la simulacin ilcita, que por su propia naturaleza no puede
producir efecto alguno. Igualmente se debe sealar que al hablar de efectos de la
simulacin se est haciendo referencia a la simulacin declarada por un tribunal
conforme a las normas legales en vigencia.
l.- Efectos de la simulacin entre las partes
Maduro (ob. cit.), seala que la doctrina distingue fundamentalmente:
A.-La nulidad del acto ostensible o ficticio para prevalecer el acto real o verdadero.
El acto ostensible desaparece en caso de simulacin total o absoluta, y lo mismo ocurre
en caso de simulacin parcial o relativa. El acto real o verdadero subsiste y produce sus
efectos normales regulando las relaciones ulteriores de las partes; de modo que si, por
ejemplo, bajo la apariencia de una venta se efectu una donacin, el donante podr
revocarla en los casos permitidos por la ley.
B.-Cuando el acto simulado consiste en una enajenacin de bienes o derechos, estos
bienes o derechos vuelven a su titular con sus frutos y productos, excepto los gastos de
conservacin.
C.-La accin por simulacin ejercida entre las partes del acto simulado es
imprescriptible. Entre las partes, la accin por simulacin es imprescriptible, ya que
tratndose de una accin mero declarativa, destinada a constatar una real situacin
jurdica, se considerara absurdo que el simple transcurso del tiempo fuese suficiente
para extinguirla. Por partes debe entenderse, no slo las que han intervenido en el acto
simulado, sino tambin sus causahabientes universales o a ttulo universal.

2. Efectos de la simulacin respecto de terceros


La doctrina los califica as:

A.-Respecto de los terceros de buena fe. La simulacin declarada no produce efectos


en perjuicio de terceros que de buena fe, no teniendo conocimiento de ella, han
adquirido derechos o bienes de las partes del acto simulado. Este efecto no es ms que
una excepcin al principio de la oponibilidad del contrato. El Cdigo Civil venezolano,
en el tercer prrafo del artculo 1281, aplica el principio anterior refirindose a los
bienes inmuebles, cuando expresa: La simulacin, una vez declarada, no produce
efecto en perjuicio de los terceros que, no teniendo conocimiento de ella, han adquirido
derechos sobre los inmuebles con anterioridad al registro de la demanda por
simulacin.
B.-Respecto de los terceros de mala fe. La declaratoria de simulacin s produce
efectos contra los terceros de mala fe, contra aquellos tercetos que hayan adquirido
bienes o derechos de una de las partes a sabiendas que dichas partes haban celebrado
un acto simulado. En este caso, sus adquisiciones son comprendidas por la accin de
simulacin y por lo tanto los actos caen. Igualmente quedan dichos terceros expuestos a
la accin por indemnizacin de daos y perjuicios. As lo dispone el cuarto prrafo del
artculo 1281 del Cdigo Civil: Si los terceros han procedido de mala fe quedan no
slo sujetos a la accin de simulacin sino tambin a la de daos y perjuicios.
(Maduro, 1987).

PRUEBA INDICIARIA EN LA SIMULACION.En la simulacin, la prueba indiciaria se considera fundamental, puesto que no es fcil
probar con documentos que un contrato de compraventa fue simulado, ya que
generalmente los acuerdos encaminados a simular un negocio jurdico son verbales.
Es por ello que la jurisprudencia ha elaborado una especie de lista de hechos que
podran indicar la simulacin de un acto jurdico.
Ha dicho la sala civil de la Corte suprema de justicia en sentencia de mayo 8 de 2001,
expediente 5692:
En relacin con la prueba indiciaria, la doctrina particular (nacional y extranjera), y la
jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia, adems de reconocer su grado de
importancia en este campo, han venido elaborando un detallado catlogo de hechos
indicadores de la simulacin, entre los cuales se destacan el parentesco, la amistad
ntima de los contratantes, la falta de capacidad econmica de los compradores, la falta
de necesidad de enajenar o gravar, la documentacin sospechosa, la ignorancia del

cmplice, la falta de contradocumento, el ocultamiento del negocio, el no pago


del precio, la ausencia de movimientos bancarios, el pago en dinero efectivo, la no
entrega de la cosa, la continuidad en la posesin y explotacin por el vendedor, etc.
Los anteriores son los principales hechos aceptados como indiciarios para intentar
probar la simulacin de un negocio, y as conseguir la resolucin judicial que los
declare inexistentes o nulos, devolviendo el bien objeto de simulacin al patrimonio del
dueo original, el cual pudo haberlos transferido simuladamente para defraudar o
perjudicar a un tercero.

Para demostrar la simulacin del acto es permitida cualquier prueba, sin embargo se
hace nfasis a la prueba indiciaria, pues generalmente las partes no dejan pruebas de su
actuar simulado. Se necesitan hechos probatorios, con fines de descubrir la verdad.

Podemos sealar algunos casos como los siguientes:


El parentesco o amistad
Para realizar este negocio generalmente se busca a una persona de confianza o
bien un familiar, por las consecuencias que esto representa.
Se busca generalmente parientes o amigos, esta relacin por s sola no puede
probar la simulacin pues son muy frecuentes.
La probidad, moralidad y honorabilidad
El que interpone la accin debe demostrar que los contratantes carecen de estos
atributos, sin embargo esto es meramente subjetivo.
Si el pro moviente logra probar que las partes carecen de estos tributos el
juzgador tiene una base indiciaria para determinar simulacin.
Falta de medios econmicos del adquiriente
Si se trata de un inmueble por ejemplo de gran valor y la persona que lo adquiere
no tiene medios econmicos suficientes como para considerar que puede honrar
esa deuda, es un fuerte indicio de la naturaleza de la venta.
Es realmente sospechoso cuando el comprador sea de bajos recursos y pueda
hacerle frente al pago del precio del bien enajenado, lo cual se prueba mediante
certificaciones, su capacidad para obtener bienes.

Precio irrisorio
Generalmente se establece un precio mucho menor al real, sin embargo es
inaceptable que se desprenda del inmueble por un precio ridculo.
Se consignan en documentos, donde se plasma el contrato simulado, el precio un
poco alejado del precio real, es adquirido un bien en un precio ridculo.
Naturaleza del bien
Se trata de despojar de sus bienes con tal que sus acreedores no lo embarguen, y
con ellos se hagan pago del derecho de crdito, insatisfecho, y se despreocupan
de vender los que no representan un precio alto, y con esto logran no crear
sospechas de la simulacin realizada.
Fecha del acto simulado
Siempre es buen indicio que el contrato sea das antes del vencimiento de la
obligacin.
Se representa un buen indicio que la fecha del acto sea muy prxima al
vencimiento de la obligacin.
Falta de ejecucin material del acto
Esto ocurre cuando el vendedor mantiene en su poder el bien.
Ejemplo: Un indicio importante cuando el vendedor mantiene la posesin de un
bien inmueble vendido (casa).
Contratacin accesoria a la principal
Con la intencin de disimular an ms el acto simulado, generalmente el contrato
inicial est acompaado de otro accesorio como por ejemplo, pacto de retroventa,
hipoteca, etc.
Es claro que estos indicios que se han indicado no constituyen una lista taxativa y
el acreedor podr recurrir a otros que de acuerdo a las circunstancias se le
presenten.
PRUEBA DIRECTA.1. EL CONTRADOCUMENTO COMO MEDIO PROBATORIO

Quizs quien mejor ha trabajado el tema de la Simulacin desde el punto de vista


probatorio ha sido el espaol E. MUOZ Sabat que ha apuntado la naturaleza

estrictamente indiciaria del Contradocumento; lo que no impide afirmar que desde el


momento en que se reconoce su existencia no hay ningn otro elemento de conviccin
de carcter ms categrico. Claro que este tema admite Tambin una doble lectura, cual
es que el indicio de Contradocumento puede significar adems la falta de
Contradocumento, ya que la aceptacin de la simulacin casi resulta como la confesin
del delito(20).
Ms inflexible parece Guillermo BORDA que sentencia que la simulacin entre las
partes slo puede probarse mediante el Contradocumento, aunque acepta que la
exigencia de dicho requisito obedece ms que nada a la desconfianza en la prueba
testimonial y a la necesidad de que los actos no puedan ser impugnados sobre bases ms
o menos endebles.(21)A continuacin cita los casos en que la jurisprudencia argentina
de acuerdo a las circunstancias ha eximido de la presentacin del Contradocumento,
debido a que la existencia de la simulacin resultaba inequvoca:
a) Cuando existe principio de prueba escrito.
b) Cuando hay confesin judicial del demandado.
c) Si existe imposibilidad de procurarse el contradocumento.
d) Si se ha extraviado por caso fortuito y causa mayor.
e) Si el contradocumento fue sustrado al interesado.
f) Si una de las partes ha cumplido con la prestacin a que se oblig en el acto real y la
otra se niega.
g) Cuando la simulacin ha sido en fraude de la ley.
h) Cuando ha existido imposibilidad moral de procurrselo
En el Derecho Peruano no se ha planteado la discusin acerca de cuando conviene
prescindir del Contradocumento para efectos probatorios, sin embargo del estudio de la
jurisprudencia peruana se ha corroborado el empleo frecuente del indicio del
Contradocumento a la par de otros indicios tales como: el precio bajo, la intervencin
preponderante del simulador, la falta de medios econmicos del adquirente, relaciones
parentales entre las partes contratantes, venta de todo el patrimonio, entre otras.

DERECHO COMPARADO.-

EN EL CDIGO CIVIL COSTARRICENSE

ARTCULO 627.- Para la validez de la obligacin es esencialmente


indispensable:

1.- Capacidad de parte de quien se obliga.

2.- Objeto o cosa cierta y posible que sirva de materia a la obligacin.

3.- Causa justa.

ARTCULO 1007.- Adems de las condiciones indispensables para la validez de


las obligaciones en general, para las que nacen de contrato se requiere el
consentimiento y que se cumplan las solemnidades que la ley exija.

ARTCULO 835.- Hay nulidad absoluta en los actos o contratos:

1.- Cuando falta alguna de las condiciones esenciales para su formacin o para su
existencia.

ARTCULO 837.- La nulidad absoluta puede alegarse por todo el que tenga
inters en ella y debe, cuando conste de autos, declararse de oficio, aunque las
partes no la aleguen: y no puede subsanarse por la confirmacin o ratificacin de
las partes, ni por un lapso de tiempo menor que el que se exige para la
prescripcin ordinaria.

Mencionaremos algunos artculos citados en el cdigo civil argentino, mexicano


y boliviano y paraguayo:

EN EL CDIGO CIVIL ARGENTINO

Captulo I De la simulacin en los actos jurdicos

Artculo 955.

La simulacin tiene lugar cuando se encubre el carcter jurdico de un acto bajo


la apariencia de otro, o cuando el acto contiene clusulas que no son sinceras, o
fechas que no son verdaderas, o cuando por l se constituyen o transmiten
derechos a personas interpuestas, que no son aquellas para quienes en realidad se
constituyen o transmiten.

Artculo 956.
La simulacin es absoluta cuando se celebra un acto jurdico que nada tiene de
real, y relativa cuando se emplea para dar a un acto jurdico una apariencia que
oculta su verdadero carcter.

Artculo 957.
La simulacin no es reprobada por la ley cuando a nadie perjudica ni tiene un fin
ilcito.
Artculo 958.
Cuando en la simulacin relativa se descubriese un acto serio, oculto bajo falsas
apariencias, no podr ser ste anulado desde que no haya en l la violacin de
una ley, ni perjuicio a tercero.

Artculo 959.
Los que hubieren simulado un acto con el fin de violar las leyes o de perjudicar a
un tercero, no pueden ejercer accin alguna el uno contra el otro, sobre la
simulacin, salvo que la accin tenga por objeto dejar sin efecto el acto y las
partes no puedan obtener ningn beneficio de la anulacin.

Artculo 960.
Si hubiere sobre la simulacin un contra documento firmado por alguna de las
partes, para dejar sin efecto el acto simulado, cuando ste hubiera sido ilcito, o
cuando fuere lcito, explicando o restringiendo el acto precedente, los jueces
pueden conocer sobre l y sobre la simulacin, si el contra documento no
contuviese algo contra la prohibicin de las leyes, o contra los derechos de un
tercero. Slo podr prescindirse del contra documento para admitir la accin, si
mediaran circunstancias que hagan inequvoca la existencia de la simulacin.

EN EL CDIGO CIVIL MEXICANO


En el Cdigo Civil Mexicano la simulacin a igual que el Cdigo Civil argentino
refiere que el acto simulado nada tiene de real, se deber entender que el acto
simulado existe, sino que es un acto aparente y que no tiene un contenido real.
Ahora en lo que respecta a la simulacin relativa, el legislador mexicano ha
optado que la simulacin es anulable slo cuando la ley as lo seale, es decir, s
se perjudica el derecho de un tercero no podr solicitarse la nulidad del acto.

Existe una mejor regulacin en cuanto a las personas que pueden solicitar la
nulidad de la simulacin absoluta, que faculta al Ministerio Pblico, cuando
existe un perjuicio a la Hacienda Pblica. Fundamento normativo que no existe
en nuestra legislacin, porque es necesario que el Ministerio Pblico pueda
solicitar la nulidad de actos jurdicos que puedan celebrar los particulares con el
Estado. La regulacin normativa de la simulacin en el Cdigo Civil Mexicano
es el siguiente:

De la simulacin de los actos jurdicos


Articulo 2180. Es simulado el acto en que las partes declaran o confiesan
falsamente lo que en realidad no ha pasado o no se ha convenido entre ellas.
Articulo 2181. La simulacin es absoluta cuando el acto simulado nada tiene de
real; es relativa cuando a un acto jurdico se le da una falsa apariencia que oculta
su verdadero carcter.
Articulo 2182. La simulacin absoluta no produce efectos jurdicos. Descubierto
el acto real que oculta la simulacin relativa, ese acto no ser nulo si no hay ley
que as lo declare.
Articulo 2183. Pueden pedir la nulidad de los actos simulados, los terceros
perjudicados con la simulacin, o el Ministerio Publico cuando esta se cometi
en trasgresin de la ley en perjuicio de la Hacienda Pblica.
Articulo 2184. Luego que se anule un acto simulado, se restituir la cosa o
derecho a quien pertenezca, con sus frutos e intereses, si los hubiere; pero si la
cosa o derecho ha pasado a titulo oneroso a un tercero de buena fe, no habr
lugar a la restitucin.
Tambin subsistirn los gravmenes impuestos a favor de tercero de buena fe.

JURISPRUDENCIA:
La simulacin de contratos, negocios y actos jurdicos, es una figura (casi siempre
fraudulenta) bastante utilizada por timadores, por personas que quiere aparentar
solvencia para conseguir un negocio o un crdito bancario, o insolvencia para evitar el
embargo y remate de sus bienes, y resulta til la definicin que la Corte suprema de
justicia hace sobre este tema.
La sala de casacin civil, en sentencia del da 6 de mayo de 2009, expediente 00083,
dijo lo siguiente sobre la simulacin:
En efecto, para la jurisprudencia, la simulacin constituye un negocio jurdico, cuya
estructura gentica se conforma por un designio comn, convergente y unitario
proyectado en dos aspectos de una misma conducta compleja e integrada por la realidad
y la apariencia de realidad, esto es, la creacin de una situacin exterior aparente
explicada por la realidad reservada, nica prevalente y cierta para las partes. [] En
consecuencia, si de simulacin absoluta se trata, inter partes, la realidad impone la
ausencia del acto dispositivo exterior inherente a la situacin contractual aparente y la
permanencia de la nica situacin jurdica al tenor de lo acordado, y, en caso de la
simulacin relativa, esa misma realidad precisa, entre las partes, la prevalencia del tipo
negocial celebrado, el contenido acordado, la funcin autnoma que le es inherente, ora
los sujetos; a este respecto, lo aparente no est llamado a generar efecto alguno entre las
partes y, frente a terceros, in casu, dentro del marco de circunstancias concretas se
definirn las diferentes hiptesis que pueden suscitarse entre stos conforme deriven
derechos del titular real o del titular aparente en la cual, por principio se privilegia el
inters de quien actu de buena fe con base en la apariencia en preservacin de sta, la
regularidad y certidumbre del trfico jurdico y de las relaciones jurdicas negociales
() (cas.civ. sentencia de 30 de julio de 2008, [SC-077-2008] , exp. 41001-3103-0041998-00363-01).
Ms exactamente, la simulacin absoluta, per se, de suyo y ante s, envuelve la
inexistencia del negocio jurdico aparente. Per differentiam, la simulacin relativa,
presupone la ineludible existencia de un acto dispositivo diferente al aparente, ya en
cuanto hace al tipo negocial, bien en lo ataedero a su contenido, ora en lo concerniente
a las partes. Del mismo modo, en la simulacin absoluta, las partes estn
definitivamente atadas por la ausencia del negocio inmerso en la apariencia de la
realidad; en cambio, la simulacin relativa, impone la celebracin de un negocio
distinto, verbi gratia, donacin en vez de compraventa, y por lo mismo, las partes
adquieren los derechos y obligaciones inherentes al tipo negocial resultante de la
realidad, empero en ciertas hiptesis y bajo determinadas exigencias, el ordenamiento
jurdico impone la tutela de los derechos e intereses de terceros de buena fe frente a las

situaciones y relaciones contrahechas al margen del negocio inexistente (simulacin


absoluta) o diverso del pactado (simulacin relativa). En idntico sentido, por
elementales reglas de experiencia, el juicio axiolgico sobre la validez o invalidez de
los actos dispositivos se emite respecto de los negocios existentes, excluyndose en los
inexistentes, aunque en un plano estrictamente terico el negocio simulado en forma
absoluta podr estipularse por un incapaz absoluto, en circunstancias de dolo, error
espontneo o violencia o recaer sobre causa u objeto ilcito, hiptesis todas en las cuales
la inexistencia excluye la invalidez pro que esta supone y parte de aquella, no
pudindose predicar de un mismo acto dispositivo que es simultneamente inexistente e
invalido.

BIBLIOGRAFIA
VIDAL RAMIREZ, FERNANDO teora general del acto jurdico
TORRES VAZQUEZ, ANIBAL Acto jurdico
FERRARA, FRANCISCO La simulacin de negocios jurdicos
TABADA CORDOBA, LIZARDO Acto jurdico
http://distancia.upla.edu.pe/libros/derecho/03/ACTO_JURIDICO.pd
f
http://derechopedia.pe/derecho-civil-lista/derecho-civil/88-actojuridico
http://www.monografias.com/trabajos66/simulacion-actojuridico/simulacion-acto-juridico3.shtml