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QUITO ECUADOR
AGOSTO - 2010
DECLARACIN
Del contenido del presente trabajo se responsabiliza el autor.
III
CERTIFICADO
IV
AGRADECIM IENTO
Agradezco a todas las personas que llegaron a formar parte muy especial en mi vida,
por su incondicional apoyo y su grata compaa.
Mami, te agradezco por ser el eje principal de mi vida, por darme la vida y por guiarme
por el camino de la honestidad.
A ti Mara Jos, muchas gracias por el tiempo dedicado, por ese amor entregado, por
toda la colaboracin para culminar con xito este trabajo.
motorcito que gira mi vida, mi nena Mara Paz, nunca terminare de agradecerte todo lo
que haces por m.
A Mario Torres y a mi hermano Pal, gracias por estar junto a m en las buenas y
malas. Gracias a toda mi familia, tos y primos muchas gracias por el apoyo y la
confianza. A mis grandes amigos, por todas las experiencias vividas en el transcurso de
mi vida.
A la empresa INPROLAC S.A., por abrirme las puertas para la realizacin de este
trabajo, especialmente al seor Roberto Cadena y la Ing. Vanesa Cevallos.
DEDICATORIA
Dedico el presente trabajo a todas las personas que han caminado junto a m en este
proceso de aprendizaje, principalmente a mi madre Paulina Jarrn, pilar fundamental de
mi vida quien con su sacrificio en buenos y malos momentos siempre mantuvo su fe y
esperanza para la culminacin de mi tesis. A mi hija, el ser ms preciado de mi vida,
esperando que este logro sea base fundamental para la culminacin de todos sus
objetivos. A la madre de mi hija, Mara Jos no solo te dedico este trabajo, dedicar mi
vida entera para agradecerte y ofrecerte todos mis logros y triunfos. A mi hermano Pal
a quien le auguro el mejor de los xitos en todas las actividades practicadas, a usted
Mario le dedico este trabajo porque yo se que se sentir tan orgulloso como yo.
No puedo dejar pasar por alto a dos personas que siempre me tienen en sus oraciones, a
mis abuelitos, ejemplo de vida que siempre los tengo presentes y a mi ta Ketyta, se que
desde el cielo estars muy orgullosa por este escaln avanzado.
Al ms especial de todos, a ti Seor por hacer realidad este sueo, por todo el amor con
el que me rodeas y porque me tienes en tus manos. Esta tesis es para ti.
A todos ustedes les dedico este trabajo y se que la culminacin del mismo me enseara
a madurar profesional y humanamente.
VII
NDICE GENERAL
Cartula
II
Declaracin
III
Certificado de asesora
IV
Certificado de la empresa
Agradecimiento
VI
Dedicatoria
VII
ndice general
VIII
ndice de contenido
XI
ndice de figuras
XIII
ndice de tablas
XIV
ndice de cuadros
XV
ndice de anexos
XVI
Resumen
XVII
Summary
XVIII
VIII
CAPITULO I
1.
GENERALIDADES..
1.1
1.2
Objetivos.
1.2.1
Objetivo general.
1.2.2
Objetivos especficos.. 4
1.3
Justificacin de la investigacin.
1.4
Hiptesis.
1.5
Mtodos y Tcnicas
CAPITULO II
2.
10
2.1
Constitucin de la empresa
10
2.2
Misin
10
2.3
Visin.
11
2.4
Organizacin y administracin..
11
2.5
13
IX
CAPITULO III
3.
MARCO TERICO
15
3.1
15
3.2
20
3.3
22
3.4
3.5
27
28
34
3.7
36
36
42
3.8
HACCP.
44
45
47
48
CAPTULO IV
4.
PROCEDIMIENTOS Y RESULTADOS... 59
4.1
4.2
64
66
67
68
4.3
68
96
98
100
4.4
XI
101
CAPITULO V
5.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES.
103
5.1
Conclusiones..
103
5.2
Recomendaciones... 105
CAPITULO VI
6.
Bibliografa. 107
XII
NDICE DE FIGURAS
Figura 1.
Figura 2.
Figura 3.
55
Figura 4.
97
XIII
12
NDICE DE TABLAS
Tabla 1.
19
Tabla 2.
Tabla 3.
Tabla 4.
32
Tabla 5.
62
Tabla 6.
69
Tabla 7.
XIV
NDICE DE CUADROS
Cuadro 1.
Cuadro 2.
Cuadro 3.
Cuadro 4.
74
Cuadro 5.
75
Cuadro 6.
76
Cuadro 7.
77
Cuadro 8.
78
Cuadro 9.
79
Cuadro 10.
80
Cuadro 11
Cuadro 12.
Cuadro 13.
Cuadro 14.
Cuadro 15.
85
Cuadro 16.
86
Cuadro 17.
Cuadro 18.
88
Cuadro 19.
89
Cuadro 20.
Cuadro 21.
100
Cuadro 22.
101
XV
81
83
NDICE DE ANEXOS
Anexo 1.
Anexo 2.
Anexo 3.
Anexo 4.
Anexo 5.
Anexo 6.
Anexo 7.
Informe de capacitacin.
Anexo 8.
Anexo 9.
rbol de decisiones.
Anexo 10.
Anexo 11.
Anexo 12.
XVI
RESUMEN
El presente estudio es el diseo de un Plan HACCP para la lnea de yogurt, que permite
garantizar la inocuidad del producto y fortalecer el sistema de aseguramiento de calidad,
en todas las lneas de produccin de la empresa INPROLAC S.A.
Finalmente, con la aplicacin del plan HACCP que se ha diseado, se lograr promover
un alto reconocimiento de la organizacin en el sector, ya que mejorar la confianza de
los consumidores al garantizar inocuidad y calidad del producto.
XVII
SUMMARY
The present study, design a Plan HACCP for the yogurt line that allows to guarantee the
safety of the product and to strengthen the system of insurance of quality in all the lines of
production of the company INPROLAC S.A
The Plan HACCP was designed leaving of an acceptable diagnosis of execution of BPM
(Good you Practice of Manufacturer) and POES (standardized operational Procedures of
sanitizing). Subsequently the team HACCP was constituted, you continued with the
determination of the product and its specifications and the establishment of the diagram of
flow of the process through the verification in place of the same one.
Already completed the previous of preparation, you continued with the implementation of
the seven basic principles that contemplates the system, identifying 16 types of risks
between physical, chemical, microbiologic and allergens that could commit the safety of the
product along the whole productive process. Of them, alone 2 were determined as points of
critical of control, the first one is the appearance of antibiotics in the reception of the milk
PCC, and the second the temperature of the second pasteurization, PCC whose critical limit
was determined with a minimum of 85C of temperature. Additionally it was determined the
monitoring system, verification and validation.
Finally, with the application of the plan HACCP that has been designed, will be possible to
promote a high recognition of the organization in the sector, since it will improve the trust
from the consumers when guaranteeing safety and quality of the product.
XVIII
CAPTULO I
CAPTULO I
1. GENERALIDADES
En el ao 1990 Eduardo Cadena Fuertes crea una pequea empresa quesera, su trabajo
basado en principios y valores de constancia, compromiso de calidad y respeto a los
clientes, lograron una exitosa produccin y un rpido crecimiento de su empresa, ya que
cinco aos ms tarde se logr la introduccin de dos nuevas lneas de productos: yogurt
y manjar de leche.
-2-
1.1
-3-
1.2
Objetivos
-4-
Realizar un anlisis de los peligros, para continuar con la elaboracin del plan
HACCP basado en la aplicacin.
1.3
Justificacin de la investigacin
Adicionalmente
ha
El HACCP es una herramienta gerencial o, como la describe Jouve (1998), "un enfoque
complementario cuyo propsito es desarrollar un plan de aseguramiento de la inocuidad
especfico para condiciones particulares de produccin dentro del marco de un enfoque
integral hacia la calidad y la inocuidad de los alimentos". La implementacin del
HACCP permite a las organizaciones demostrar su compromiso con la seguridad de los
alimentos y la satisfaccin de los clientes, adems de mejorar continuamente su imagen
como empresa e integrar las realidades en las que se desenvuelve el mundo.
-5-
Las ETA (Enfermedades Transmitidas por los Alimentos) siguen siendo un grave
problema a pesar de los avances tecnolgicos y cientficos, debido a la proliferacin de
pequeos productores de alimentos sin suficientes conocimientos, el crecimiento urbano
desproporcionado y el incremento comercial.
que tanto los consumidores, los empresarios as como las autoridades, se organicen para
evitar en forma preventiva la aparicin de cantidades significativas de toxinas y
microorganismos patgenos en los alimentos que estamos consumiendo, y ms si se
trata de productos lcteos, debido a que su composicin lo hace muy perecedero. La
manera ms exitosa para prevenir es la inclusin del sistema HACCP a lo largo de toda
la cadena alimentaria.
Por ello el objeto del presente estudio tiene como finalidad complementar el sistema
HACCP mediante la inclusin del plan para la lnea de yogurt cumpliendo los siete
principios bsicos que contempla este sistema y de esta manera garantizar la inocuidad
del producto y fortalecer el sistema de aseguramiento de calidad en todas las lneas de
produccin de la empresa INPROLAC S.A,
1.4
Hiptesis
-6-
1.5
Mtodos y Tcnicas
-8-
CAPTULO II
-9-
CAPTULO II
2.1
Constitucin de la empresa
En el ao 1990 Eduardo Cadena Fuertes crea Dulacs, como una pequea empresa
quesera, basando siempre su trabajo en principios y valores de constancia, compromiso
de calidad y respeto a los clientes.
crecimiento de su empresa.
2.2
Misin
- 10 -
2.3
Visin
2.4
Organizacin y administracin
Produccin
Calidad
Tcnico
Administrativo
RRHH
Bodegas
Fomento agropecuario
Cartera
- 11 -
Figura 1.
Organigrama Estructural Inporlac S.A.
Junta de Accionistas
Gerente General
Jefe de Planta
Cartera
Jefe Tcnico
Jefe de Compras
Departamento de RRHH
Jefe de Aseguramiento
de Calidad
Jefe de Produccin
Supervisores de
Produccin
Jefe de Control de
Calidad
Personal operativo
Inspectores de Control
de calidad
2.5
Departamento
Administrativo
Departamento Fomento
Agropecuario
Jefe de Mantenimiento
- 13 -
CAPTULO III
- 14 -
CAPITULO III
3. MARCO TERICO
3.1
- 15 -
- 16 -
- 17 -
Inprolac S.A. cuenta con Yogurt de Frutas, Light y Bebible. En la tabla que se detalla a
continuacin estn las especificaciones de estos productos.
- 18 -
Tabla N 1.
Especificaciones de producto
Yogurt de Frutas, Light y Bebible Inprolac S.A.
Tipo de producto
Pasos en el proceso
Ingredientes
Alto riesgo en los ingredientes
Material de Empaque
Requerimientos legales
Instrucciones para uso del
consumidor
Instrucciones de distribucin
Instrucciones de almacenamiento
Instrucciones de uso
Grupo de consumo
Toda edad.
- 19 -
3.2
- 20 -
Cuadro N 1.
Porcentaje de utilizacin de la leche en la empresa Inprolac S.A.
PRODUCTO
% DE
UTILIZACIN
QUESO FRESCO
22.86%
QUESO MOZARELLA
12.48%
QUESO PIZZA
3.36%
YOGURT
26.09%
LECHE
19.64%
MANJAR
4.62%
LECHE ENFRIADA
6.69%
ENSAYOS
0.17%
CREMA
0.57%
QUESOS MADUROS
2.86%
PERDIDA MENSUAL
0.36%
Existen otros
- 21 -
3.3
Los mtodos de elaboracin de yogurt pueden variar de una planta a otra, pero en lneas
generales la forma de manejo del mismo es como se detalla a continuacin:
- 22 -
Inoculacin
con sepas
de
Lactobacillus bulgaricus
y Streptococcus
Mezcla
adecuada
de
la
leche,
para
distribuir
uniformemente
los
En el proceso de produccin del Yogurt que se lleva a cabo en la empresa Inprolac S.A.
se considera la siguiente secuencia de operaciones: La leche cruda debe estar mantenida
a una temperatura de 4-6C, para entrar a un precalentamiento de 70-72C y poder
realizar la homogenizacin de acuerdo a los parmetros de formulacin, luego viene la
homogenizacin realizada en condiciones de presin y temperatura 100-150 Bars a 46C. La posterior operacin es la primera pasteurizacin 70-72C con enfriamiento a 510C. Posteriormente se realiza la mezcla cuyas previas operaciones incluyen la adicin
de Maltodextrina, sorbato de potasio, azcar y gelatina, y luego se realiza un
almacenamiento bajo una temperatura de 4-9C. Luego viene la segunda pasteurizacin
90-95C por 5 minutos, con un enfriamiento de 25-38C, condiciones necesarias para
realizar la siguiente operacin que es la incubacin en el fermentador bajo condiciones
de 40-43C por 4-6 Horas con un preenfriadito a 35C bajo un porcentaje de acidez de
70D.
- 25 -
3.4
- 26 -
considerase ciertos criterios generales exigibles a la leche cruda para obtener yogurt de
alta calidad, como los que se detallan a continuacin:
3.5
Se define como inocuidad a la condicin de los alimentos que garantiza que no causarn
dao al consumidor cuando se preparen y/o consuman de acuerdo con el uso al que han
sido destinados.
- 27 -
3.5.1
Entre los peligros biolgicos estn los organismos microbiolgicos, como bacterias,
virus, hongos y parsitos. Estos microorganismos estn generalmente asociados a los
seres humanos y a las materias primas que entran a las plantas de las empresas
alimenticias. Adicionalmente, muchos de estos microorganismos se encuentran en el
ambiente natural donde se cultivan los alimentos.
Las bacterias patgenas son las causantes de la mayor parte de brotes de ETAS, stas
son microorganismos presentes en cierto grado en algunos alimentos crudos, pudiendo
- 28 -
Los virus pueden proceder de los alimentos, del agua, o de contaminacin cruzada de
los alimentos por contacto humano, animal u otros. A diferencia de las bacterias, los
virus no pueden multiplicarse en los alimentos ya que ellos solo pueden reproducirse
dentro de una clula viva. Por lo tanto, los alimentos solo les sirven como medio de
transmisin.
Los parsitos son huspedes especficos de ciertos animales inclusive de seres humanos.
Las enfermedades parasitarias estn generalmente relacionadas con productos poco
cocinados o con alimentos listos para consumir que han sido contaminados.
Los hongos incluyen a los mohos y las levaduras, y algunos de ellos producen
sustancias txicas (micotoxinas) que afectan a los seres humanos y a los animales.
- 29 -
Tabla N 2.
Ejemplos de peligros biolgicos asociados a los alimentos
EJEMPLOS DE PELIGROS BIOLGICOS
Bacterias (formadoras de esporas)
Clostridium botulinum
Clostridium perfringens
Bacillus cereus
Virus
Hepatitis A y E
Virus del grupo Norwalk
Rotavirus
Protozoos y parsitos
Cryptosporidium parvum
Diphyllobothrium latum
Entamoeba histolytica
Giardia lamblia
Ascaris lumbricoides
Taenia solium
Taenia saginata
Trichinella spiralis
Fuente: FAO. Manual de Capacitacin de Sistemas de Calidad e Inocuidad de los Alimentos, 2002
Elaborado por: FAO, 2002
Los peligros fsicos pueden presentarse tras una contaminacin o por las malas prcticas
en muchos puntos de la cadena alimentaria, iniciando en la cosecha hasta el punto de
consumo, incluyendo las fases de la elaboracin en el interior de la planta. La presencia
de estos en el alimento puede causar dolencias y lesiones.
- 30 -
Tabla N 3.
Ejemplos de Peligros Fsicos Asociados a los alimentos
MATERIAL
POSIBLES DAOS
Vidrio
Cortes, hemorragia;
posible necesidad de ciruga
para encontrarlo o extraer
Madera
Cortes, infeccin,
atragantamiento; posible
necesidad de ciruga para
extraer
FUENTES
Botellas, botes, focos de luz,
utensilios, cubiertas de
manmetros, etc.
Terreno, plataformas de carga,
cajas de madera, materiales de
construccin
Piedras
Atragantamiento, rotura de
dientes
Terrenos, edificios
Metales
Maquinaria, terrenos,
alambres, operarios
Aislantes
Atragantamiento; efectos a
largo
plazo en el caso de asbestos
Materiales de construccin
Huesos
Plsticos
Atragantamiento
Atragantamiento, cortes,
infeccin; puede necesitar
ciruga para extraer
Elaboracin incorrecta
Embalajes, envases,
plataformas de carga, equipo
Efectos personales
Empleados
- 31 -
Tabla N 4.
Ejemplos de Peligros Qumicos Asociados a los alimentos
Toxinas naturales
Metales
Residuos de Drogas
Residuos saneadores
Residuos pesticidas
Productos qumicos
no advertidos
PELIGROS QUIMICOS
Alergenos
* Micotoxinas
- Agudos: Ocratoxina
Tricotecenos
Zearalenona
Aflatxinas
- Crnicos: Aflatoxinas
Esterigmatocistina
Patulina
- Otras tiro-toxicosis naturales
* Plomo
* Cadmio
* Mercurio
* Arsnico
* Cobre
* Beta-lactmicos
* Sulfonamidas
* Tetraciclinas
* Otros
* Clorados
* cidos orgnicos
* Yodforos
* Otros
* Organoclorados
* Organofosforados
* Lubricantes
* Aditivos de agua de calderas
* Otros
* Plastificantes
* Colorantes
* Adhesivos
* Residuos de polimerizacin
* Otros
Antiparasitarios
Fuente: Senasa, 1999
Elaborado por: SENASA, 1999
- 32 -
3.5.2
Las Enfermedades Transmitidas por Alimentos suponen una importante carga para la
salud. Millones de personas enferman y muchas mueren por consumir alimentos
insalubres. Las ETA pueden generarse a partir de un alimento o de agua contaminada.
Son llamadas as porque el alimento acta como vehculo de transmisin de organismos
dainos y sustancias txicas.
Las ETA pueden manifestarse a travs de: infecciones transmitidas por ingerir
alimentos que contienen microorganismos perjudiciales vivos, intoxicaciones causadas
por toxinas o venenos de bacterias o mohos presentes en el alimento ingerido o toxiinfeccin causada por la ingestin de alimentos con una cierta cantidad de
microorganismos causantes de enfermedades, los cuales son capaces de producir o
liberar toxinas una vez que son ingeridos.
- 33 -
septicemia y artritis
En cuanto a toxinas, podemos encontrar las de Staphylococcus aureus, que son muy
conocidas, adems de aflatoxinas y micotoxinas.
3.6
Un sistema de gestin
regulacin que recoge elementos claves que cubren por completo los requisitos de
seguridad alimentaria, constituyendo la base de cualquier norma de seguridad
alimentaria aprobada, estos requisitos que en ningn momento pretenden sustituir los
requisitos legales y reglamentarios son:
- 34 -
Figura N 2.
Modelo del Sistema Calidad y Seguridad Alimentara
- 35 -
3.7
3.7.1
Las Buenas Prcticas de Manufactura (BPM o GPM) son prcticas generales de higiene
en la manipulacin, preparacin, elaboracin, envasado y almacenamiento de alimentos
para el consumo humano, cuyo objetivo es garantizar la produccin de alimentos en
condiciones sanitarias apropiadas y disminuir los riesgos inherentes a la produccin.
Los requisitos de BPM vigentes para el Ecuador segn el Registro Oficial N 696,
REGLAMENTO
DE
BUENAS PRCTICAS
ALIMENTOS PROCESADOS,
DE
MANUFACTURA PARA
siguientes:
- 36 -
Los equipos y recipientes que van a tener contacto con el alimento deben ser
fabricados con los materiales que no tengan efecto txico para el uso al que se los
va a destinar, y para que sean mantenidos, limpiados y desinfectados cuando as se
lo requiera. Los recipientes para desechos deben ser identificados claramente y
deben colocarse nicamente en los lugares destinados para ellos.
- 37 -
Debe haber sistemas que aseguren un control eficaz de la temperatura cuando esta
sea fundamental para inocuidad y aptitud de los alimentos, en tales sistemas deben
especificarse los lmites tolerables de variaciones de tiempo y temperatura.
- 38 -
Se debe implementar
- 39 -
- 40 -
Transporte
Todos los productos deben necesariamente tener una etiqueta que incluya un
nmero de lote, que permita controlar los alimentos y permitir una rotacin eficaz
de las existencias de producto, e informacin suficiente para que la persona
siguiente de la cadena pueda manipula, exponer, almacenar, preparar y utilizar el
producto de manera inocua y correcta.
- 41 -
Capacitacin
3.7.2
Dentro de los POES especficos hay dos tipos que generalmente se tratan, que son:
- 42 -
- 43 -
3.8
HACCP
se ha convertido en sinnimo de
- 44 -
Para que un plan HACCP funcione es necesario tener el completo apoyo de los altos
directivos como el gerente, director, administrador, propietario, ya que con esto al plan
HACCP se le da la prioridad necesaria y se puede implementar efectivamente.
Posteriormente se observa la
Detrs de estos avances se incluyeron leyes locales, Cdigos de Prctica, Reglas y otros
documentos, que pretendan garantizar la calidad y seguridad de los alimentos, sin
embargo no todos cubran los objetivos planteados, por lo que, para resolver este
dilema, varias empresas y organismos se volcaron a tratar de crear un Sistema de
- 45 -
Calidad que garantizara la inocuidad de los alimentos desde las primeras etapas de
fabricacin, actuando en forma preventiva.
El
Las primeras preocupaciones de la NASA fueron que las migajas de los alimentos que
consumieran los astronautas podan provocar posibles interferencias en el instrumental
electrnico, y luego, la diseminacin de microorganismos y toxinas a partir de dichas
migajas. Para prevenir estos peligros, se adopt el sistema ingenieril llamado FMEA
(Failure Mode and Effect Analysis) o Anlisis de Fallas, Causa y Efecto, el cual posee
un esquema analtico de preguntas y respuestas para determinar los probables orgenes
de una falla o defecto. Sin embargo, el modelo inicial del HACCP fue presentado en
pblico recin en 1971 durante la Conferencia Nacional de Proteccin de Alimentos en
Washington D.C., tomando mayor impulso a partir del reporte efectuado por el
Subcomit del Comit de Proteccin de los Alimentos de la Academia Nacional de
Ciencias de E.E.U.U. (NAS) en 1985.
- 46 -
de
autocontrol
preventivo
en
la
Seguridad
Alimentaria
aceptado
internacionalmente.
- 47 -
El cumplimiento de los pasos antes mencionados del Sistema HACCP nos permite
garantizar la sanidad de los alimentos que ingerimos a diario, haciendo a la vez que las
empresas pongan en el mercado productos probadamente inocuos para la salud el
hombre.
La aplicacin de los principios del sistema HACCP consta de una serie de operaciones
ordenadas en una secuencia lgica de 12 pasos, considerando que los principios del
sistema de HACCP establecen los fundamentos para los requisitos mnimos para su
aplicacin, mientras que las directrices ofrecen orientaciones generales. Considerando
las operaciones de la siguiente manera:
- 48 -
Se debe realizar una descripcin completa del producto que incluya informacin
pertinente a la inocuidad del mismo, como datos de composicin fisico-qumica
(aw, pH, etc.); tratamientos efectuados para la destruccin de microorganismos
(tratamientos trmicos, utilizacin de salmueras, ahumado, etc.); envase,
durabilidad, condiciones de almacenamiento y distribucin y cualquier otra
informacin importante para la inocuidad del producto.
- 49 -
- 50 -
Por consiguiente, cada producto que mantenga cada empresa debe ser sometido a un
anlisis de peligros. Cualquier cambio que se produzca, sea en materias primas, en
formulaciones, en la elaboracin o preparacin, en el envasado, distribucin y uso
del producto, requerir una revisin del anlisis de peligros original.
Se debe aplicar una secuencia lgica de decisiones que permitan identificar si la fase
o materia prima constituye un PCC. Tal secuencia de decisiones es denominada
usualmente rbol de decisiones Anexo 9, y se usa como gua en la determinacin
de los PCC, pero puede suceder que no pueda ser aplicada a todas las situaciones,
por lo que la misma no es excluyente, permitindose tambin la utilizacin de otros
enfoques.
- 51 -
Para cada PCC sus lmites crticos no sean excedidos. Por ello, los procedimientos
definidos deben ser capaces de detectar cualquier prdida del control en el PCC y
adems, el equipo HACCP debe determinar las acciones especficas de monitoreo,
incluyendo frecuencia del mtodo, lugar del monitoreo y la designacin de un
responsable directo.
- 52 -
Se debe asignar a cada Punto Crtico de Control de un plan de HACCP, una o varias
acciones que permitan la correccin en el caso de producirse alguna desviacin
fuera de los lmites crticos establecidos, asegurando que el PCC vuelva a estar bajo
control. Las acciones correctivas deben aplicarse cuando el sistema de monitoreo
muestre una tendencia hacia la desviacin de un PCC, tratando de restablecer el
control antes de comprometer la inocuidad del alimento.
- 53 -
- 54 -
Figura N 3.
Secuencia lgica aplicacin HACCP
1
10
11
Establecimiento de procedimientos de
verificacin
12
Establecimiento de un sistema de
documentacin y registro
- 55 -
Puede ser utilizado como una herramienta en las inspecciones que realizan las
autoridades reguladoras y favorece a promover el comercio internacional ya que
mejora la confianza de los consumidores.
- 56 -
- 57 -
CAPTULO IV
- 58 -
CAPTULO IV
4. PROCEDIMIENTOS Y RESULTADOS
El proceso de trabajo realizado para el cumplimiento del objetivo del presente estudio se
llev a cabo mediante la implementacin de un cronograma de actividades, que se
present en la organizacin, como hoja de ruta, para verificacin de cumplimiento.
- 59 -
4.1
Para ello, se consider que el auditor (Tcnlgo. Hernando Torres) cumpla el siguiente
perfil:
Espritu de Liderazgo.
Imparcialidad y humildad.
- 60 -
Requisitos generales
Requisitos de transporte
Requisitos de capacitacin
POES
- 61 -
Tabla N 5.
Tabla de puntuacin auditora de diagnstico BPM y POES
Sistemas evaluados
0. General
1. Proyecto y Construccin de las instalaciones
2. Control de las operaciones
3. Instalaciones: Mantenimiento
4. Instalaciones: Higiene Personal
5. Transporte
6. Informacin sobre los productos y sensibilizacin
de los consumidores
7. Capacitacin
8. POES
Calificacin final
Valor
6
24
24
6
7
3
4
3
23
100
- 62 -
Como resultado de la auditora se consider que la empresa Inprolac S.A., cumple con
un 79% de los requerimientos de BPM y POES, por lo tanto se le asigna una Categora
C, considerando que se ha cumplido almenos el 70% de evaluacin global y que existen
riesgos que deben corregirse para reforzar la integridad e inocuidad del producto
- 63 -
4.2
Para la preparacin del plan HACCP se consideraron las directrices, los requisitos y los
formularios en blanco del documento de la FAO, SISTEMAS DE CALIDAD DE
INOCUIDAD DE LOS ALIMENTOS, Manual de capacitacin sobre higiene de los
alimentos y sobre el sistema de Anlisis de Peligros y de Puntos Crticos de Control,
Publicado por la Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la
Alimentacin y el Ministerio de Sanidad y Consumo de Espaa.
- 64 -
Para la creacin del equipo HACCP se consider que este deba ser multidisciplinario,
por lo cual se consider la participacin de 11 personas designadas en funcin al rol que
desempean dentro de la organizacin, incluyendo reas como control de calidad,
aseguramiento de calidad, produccin, operadores, etc., considerando que dicho
personal est involucrado en las actividades diarias de elaboracin, y est ms
familiarizado con la variabilidad y las limitaciones especficas de las operaciones.
Se crey conveniente que tanto el equipo designado, como el personal, deba recibir una
charla especfica sobre el tema Inocuidad alimentaria, incluyendo temas de BPM, POES
y HACCP, por lo cual, como asesor externo dict una capacitacin adicional, y emit un
informe de la misma. Anexo 7.
Gerente General
Jefe de Produccin
Jefe de Calidad
- 65 -
Jefe Tcnico
Jefe Planta
Grupo de 5 operadores
- 66 -
El diagrama de flujo del proceso es un trabajo que se haba realizado desde el ao 2008
en la organizacin. Sin embrago en noviembre en una reunin de duracin 4 horas, con
todo el equipo HACCP, consider necesario actualizarlo y se parti del diagrama que
mantena la empresa. Todos los participantes incluyeron consideraciones que cubren
todas las fases de la operacin, teniendo en cuenta las etapas anteriores y posteriores a la
misma. Se incluyeron porcentajes, tiempos y temperaturas dejando ya listo el diagrama
de flujo definitivo. Anexo 1.
- 67 -
Se consider que el diagrama de flujo cumple con todas las operaciones realizadas
durante el proceso de produccin, por tanto el diagrama de flujo queda aceptado y
establecido.
4.3
Una vez cumplidos los pasos previos para la aplicacin de los 7 principios del plan
HACCP, el equipo siguiendo las directrices de aplicacin, obtuvo los siguientes
resultados.
El equipo de HACCP enumer todos los peligros que pueden preverse y que se
producan en cada fase, desde la recepcin, la elaboracin, la distribucin hasta el punto
de consumo.
- 68 -
PELIGRO
DESCRIPCIN
PAT
STF
COL
LIS
TEMP
HUM
CE
ANT
NEU
RQL
AFL
PES
MP
CI
ADU
LAC
Microbiolgicos
Microbiolgicos
Microbiolgicos
Microbiolgicos
Fsicos
Fsicos
Fsicos
Qumicos
Qumicos
Qumicos
Qumicos
Qumicos
Qumicos
Qumicos
Qumicos
Alergenicos
Patgenos
Stafilococcus
Coliformes
Listeria
Temperatura
Humedad
Cuerpos Extraos
Antibiticos
Neutralizantes
Residuos qumicos de limpieza
Aflatoxinas
Pesticidas
Metales pesados
Composicin Inadecuada
Adulterantes
Lactosa
- 69 -
Tabla N 7.
Lesiones
graves
Lesiones
serias
Fatalidad
POSIBILIDAD DE
OCURRENCIA
Nunca
1
Puede pasar al 2
ao
Posiblemente a 3
los 6 meses
Ocurre cada
4
mes
frecuentemente 5
Nada
crtico
SEVERIDAD
No Pasa
nada
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
SI
NO
SI
NO
NO
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
La calificacin se elabor considerando dos variables, cada uno con cinco categoras
cuantificables. La posibilidad de ocurrencia del riesgo fue una variable, mientras que la
severidad de ocurrencia fue la otra. A travs de esta tabla de calificacin se logr
evaluar cada peligro cuya eliminacin o reduccin a niveles aceptables son necesarias
para elaborar un producto terminado inocuo.
- 70 -
Los resultados obtenidos en funcin a cada operacin del proceso productivo obtuvieron
finalmente dos calificaciones, SI son peligros significativos o contrariamente NO se
consideran como peligros significativos.
aquellos riesgos que entran al siguiente paso que es la aplicacin del rbol de decisin
para la determinacin de PCC. Para el segundo caso, que se considere como un riesgo
NO significativo, entonces se proceder a definir especificaciones, para lograr
controlarlos.
- 71 -
Cuadro N 2.
Identificacin de Peligros en recepcin de la leche. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
Paso
productivo
RECEPCION
LECHE
CRUDA
RECEPCION
LECHE
CRUDA
RECEPCION
LECHE
CRUDA
RECEPCION
LECHE
CRUDA
Para peligros no
significativos es
necesario
documentar por
medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores,
anlisis
realizados etc.
En base a
resultados de
anlisis de la
Universidad
Central
Cdigo
Clase de peligro
Origen
del
peligro
Que se
observa
AFL
QUIMICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
ANT
QUIMICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
SI
NEU
QUIMICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se libera materia
prima con anlsis
de neutralizantes.
RQL
QUIMICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se maneja check
list de limpieza
PRESENCIA
NO
RECEPCION
LECHE
CRUDA
PES
QUIMICOS
Materias
Primas
RECEPCION
LECHE
CRUDA
MP
QUIMICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
CE
FISICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
PAT
MICROBIOLOGICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
SI
STF
MICROBIOLOGICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
SI
COL
MICROBIOLOGICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
SI
LIS
MICROBIOLOGICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
SI
LAC
ALERGENICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
SI
RECEPCION
LECHE
CRUDA
RECEPCION
LECHE
CRUDA
RECEPCION
LECHE
CRUDA
RECEPCION
LECHE
CRUDA
RECEPCION
LECHE
CRUDA
RECEPCION
LECHE
CRUDA
Justificacin
- 72 -
En base a
resultados de
anlisis de la
Universidad
Central
En base a
resultados de
anlisis de la
Universidad
Central
Revisin segn
planificacin de
mantenimiento.
3 microbiolgicos (Patgenos,
Cuadro N 3.
Identificacin de Peligros en precalentamiento. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
Paso productivo
Severidad
Probabilidad
y causas
de
adversas
ocurrencia
en la salud
Justificacin
Peligro
significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Para peligros no
significativos es
necesario documentar
por medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
Cdigo
Clase de peligro
Origen del
peligro
Que se
observa
PRECALENTAMIENTO
CE
FISICOS
Marmitas
PRESENCIA
NO
Revisin segn
planificacin de
mantenimiento.
PRECALENTAMIENTO
RQL
QUIMICOS
Marmitas
PRESENCIA
NO
PRECALENTAMIENTO
PAT
MICROBIOLOGICOS
Marmitas
PRESENCIA
SI
PRECALENTAMIENTO
STF
MICROBIOLOGICOS
Marmitas
PRESENCIA
SI
PRECALENTAMIENTO
COL
MICROBIOLOGICOS
Marmitas
PRESENCIA
SI
ALERGENICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
SI
PRECALENTAMIENTO
LAC
- 73 -
Cuadro N 4.
Identificacin de peligros en clarificacin. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
Justificacin
Peligro
significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Cdigo
Clase de peligro
Origen del
peligro
Que se
observa
Probabilidad
de
ocurrencia
Severidad
y causas
adversas
en la salud
CLARIFICACION
RQL
QUIMICOS
Marmitas
PRESENCIA
SI
CLARIFICACION
PAT
MICROBIOLOGICOS
Marmitas
PRESENCIA
SI
CLARIFICACION
STF
MICROBIOLOGICOS
Marmitas
PRESENCIA
SI
CLARIFICACION
COL
MICROBIOLOGICOS
Marmitas
PRESENCIA
SI
CLARIFICACION
LAC
ALERGENICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
Paso productivo
Para peligros no
significativos es
necesario documentar
por medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
3 microbiolgicos (Patgenos,
Stafilococcus, coliformes) y un
Cuadro N 5.
Identificacin de peligros en homogenizacin. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
Evaluacin de peligro
Justificacin
Severidad
y causas
adversas
en la salud
Peligros
significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Cdigo
Clase de peligro
Origen del
peligro
Que se
observa
Probabilidad
de
ocurrencia
HOMOGENIZACIN
RQL
QUIMICOS
Homogenizador
PRESENCIA
SI
HOMOGENIZACIN
PAT
MICROBIOLOGICOS
Homogenizador
PRESENCIA
SI
HOMOGENIZACIN
STF
MICROBIOLOGICOS
Homogenizador
PRESENCIA
SI
HOMOGENIZACIN
COL
MICROBIOLOGICOS
Homogenizador
PRESENCIA
SI
HOMOGENIZACIN
LAC
ALERGENICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
Paso productivo
Para peligros no
significativos es
necesario documentar
por medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
Cuadro N 6.
Identificacin de peligros en pasteurizacin. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
Justificacin
Peligro
significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Cdigo
Clase de peligro
Origen del
peligro
Que se
observa
Probabilidad
de
ocurrencia
Severidad
y causas
adversas
en la
salud
PASTEURIZACIN
TEMP
FISICOS
Temperatura de
control
inadecada
INESTERILIDADA
SI
PASTEURIZACIN
RQL
QUIMICOS
Pasterizador
PRESENCIA
NO
PASTEURIZACIN
PAT
MICROBIOLOGICOS
Pasterizador
PRESENCIA
SI
PASTEURIZACIN
STF
MICROBIOLOGICOS
Pasterizador
PRESENCIA
SI
PASTEURIZACIN
COL
MICROBIOLOGICOS
Pasterizador
PRESENCIA
SI
ALERGENICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
SI
Paso productivo
PASTEURIZACIN
LAC
Para peligros no
significativos es
necesario
documentar por
medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
3 microbiolgicos (Patgenos,
Stafilococcus, coliformes) y un
Cuadro N 7.
Identificacin de peligros en enfriamiento. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del Peligro
Evaluacin de peligro
Justificacin
Severidad
y causas
adversas
en la salud
Peligro
significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Para peligro no
significativos es necesario
documentar por medio
de especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
Cdigo
Clase de peligro
Origen del
peligro
Que se
observa
Probabilidad
de
ocurrencia
ENFRIAMIENTO
RQL
QUIMICOS
Enfriador
PRESENCIA
NO
ENFRIAMIENTO
PAT
MICROBIOLOGICOS
Enfriador
PRESENCIA
SI
ENFRIAMIENTO
STF
MICROBIOLOGICOS
Enfriador
PRESENCIA
SI
ENFRIAMIENTO
COL
MICROBIOLOGICOS
Enfriador
PRESENCIA
SI
ALERGENICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
SI
Paso productivo
ENFRIAMIENTO
LAC
- 77 -
Cuadro N 8.
Identificacin de peligros en almacenamiento. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
Cdigo
Clase de peligro
Origen
del
peligro
CE
FISICOS
Silo
RQL
QUIMICOS
Silo
PAT
MICROBIOLOGICOS
Silo
STF
MICROBIOLOGICOS
Silo
COL
MICROBIOLOGICOS
Silo
LAC
ALERGENICOS
Materias
Primas
Paso productivo
ALMACENAMIENTO
ALMACENAMIENTO
ALMACENAMIENTO
ALMACENAMIENTO
ALMACENAMIENTO
ALMACENAMIENTO
Justificacin
Peligro
significativo?
SI/NO
Para riesgos
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Que se
observa
Probabilidad
de
ocurrencia
Severidad
y causas
adversas
en la salud
PRESENCIA
SI
NO
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
Para peligros no
significativos es
necesario documentar
por medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
- 78 -
Cuadro N 9.
Identificacin de peligros en mezclado. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
MEZCLADO
MEZCLADO
Severidad
y causas
adversas
en la salud
Justificacin
Peligro
significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Cdigo
Clase de
peligro
Origen del
peligro
Que se
observa
Probabilidad
de
ocurrencia
CE
FISICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
RQL
QUIMICOS
Tubera
NO
LAC
ALERGENICOS
Materias Primas
SI
Paso productivo
MEZCLADO
Evaluacin de peligro
PRESENCIA
PRESENCIA
Para peligros no
significativos es necesario
documentar por medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
- 79 -
Cuadro N 10.
Identificacin de peligros en adicin de azcar, maltodextrina, gelatina, sorbato de
potasio. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
Justificacin
Severidad
y causas
adversas
en la salud
Peligro
significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Para peligros no
significativos es
necesario documentar
por medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
En base a resultados de
anlisis de la
Universidad Central
Cdigo
Clase de peligro
Origen del
peligro
Que se
observa
Probabilidad
de
ocurrencia
MP
QUIMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
Paso productivo
AZUCAR
Evaluacin de peligro
AZUCAR
CE
FISICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
AZUCAR
PAT
MICROBIOLOGICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
MALTODEXTRINA
PAT
MICROBIOLOGICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
MALTODEXTRINA
CE
FISICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
Se realiza liberacin de
materia prima
MALTODEXTRINA
MP
QUIMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
GELATINA
PAT
MICROBIOLOGICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
GELATINA
CE
FISICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
Se realiza liberacin de
materia prima
GELATINA
MP
QUIMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
SORBATO DE
POTASIO
PAT
MICROBIOLOGICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
SORBATO DE
POTASIO
CE
FISICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
Se realiza liberacin de
materia prima
SORBATO DE
POTASIO
MP
QUIMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
QUIMICOS
Inadecuada
dosificacin
CORRECTO
PESAJE
NO
Controlado el pesaje, se
reporta la dosificacin.
SORBATO DE
POTASIO
CI
Cuadro N 11.
Identificacin de peligros en pasteurizacin 2. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
Clase de peligro
Origen
del
peligro
Paso productivo
Cdigo
PASTEURIZADO 2
PASTEURIZADO 2
PASTEURIZADO 2
PASTEURIZADO 2
PASTEURIZADO 2
CE
FISICOS
Pasterizador
RQL
QUIMICOS
Pasterizador
PAT
MICROBIOLOGICOS
Pasterizador
STF
MICROBIOLOGICOS
Pasterizador
COL
MICROBIOLOGICOS
Pasterizador
TEMP
FISICOS
LAC
ALERGENICOS
PASTEURIZADO 2
PASTEURIZADO 2
Temperatura
de control
inadecada
Materias
Primas
Justificacin
Peligro
significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Que se
observa
Probabilidad
de
ocurrencia
Severidad
y causas
adversas
en la salud
PRESENCIA
SI
NO
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
SI
INESTERILIDADA
SI
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
Para peligros no
significativos es
necesario documentar
por medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
- 81 -
Cuadro N 12.
Identificacin de peligros en preenfriamiento. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
Paso productivo
PREENFRIAMIENTO
PREENFRIAMIENTO
PREENFRIAMIENTO
Evaluacin de peligro
Cdigo
Clase de
peligro
Origen del
peligro
Que se
observa
CE
FISICOS
Ambiente
descubierto
CONTROL
CE
RQL
QUIMICOS
Pre - enfriador
LAC
ALERGENICOS
Materias Primas
Justificacin
Peligro
significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Probabilidad
de
ocurrencia
Severidad
y causas
adversas
en la salud
SI
NO
SI
PRESENCIA
PRESENCIA
Para peligros no
significativos es necesario
documentar por medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
Stafilococcus, coliformes) y un
Cuadro N 13.
Identificacin de peligros en fermentacin. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
Cdigo
Clase de peligro
Origen
del
peligro
RQL
QUIMICOS
Tinas
PAT
MICROBIOLOGICOS
Tinas
STF
MICROBIOLOGICOS
Tinas
COL
MICROBIOLOGICOS
Tinas
LAC
ALERGENICOS
Maerias
Primas
Paso productivo
FERMENTACIN
FERMENTACIN
FERMENTACIN
FERMENTACIN
FERMENTACIN
Evaluacin de peligro
Que se
observa
Severidad
Probabilidad
y causas
de
adversas
ocurrencia
en la salud
Justificacin
Peligro
significativo?
SI/NO
Para riesgos
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Para peligos no
significativos es
necesario documentar
por medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
- 83 -
Cuadro N 14.
Identificacin de peligros en incubacin. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
CULTIVO LACTEO
CULTIVO LACTEO
INCUBACIN
INCUBACIN
INCUBACIN
INCUBACIN
INCUBACIN
INCUBACIN
Severidad
Probabilidad
y causas
de
adversas
ocurrencia
en la salud
Justificacin
Peligro
significativo?
SI/NO
Para peligro
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Para peligros no
significativos es
necesario documentar
por medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
Cdigo
Clase de peligro
Origen
del
peligro
Que se
observa
PAT
MICROBIOLOGICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
CE
FISICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se realiza liberacin de
materia prima
MP
QUIMICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
CE
FISICOS
Tinas
PRESENCIA
SI
RQL
QUIMICOS
Tinas
NO
PAT
MICROBIOLOGICOS
Tinas
PRESENCIA
NO
STF
MICROBIOLOGICOS
Tinas
PRESENCIA
NO
COL
MICROBIOLOGICOS
Tinas
PRESENCIA
NO
LAC
ALERGENICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
SI
Paso productivo
CULTIVO LACTEO
Evaluacin de peligro
PRESENCIA
Por consiguiente, se
- 84 -
Cuadro N 15.
Identificacin de peligros en cortado y batido. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
Clase de peligro
Origen
del
peligro
Paso productivo
Cdigo
CORTADO Y
BATIDO
CE
FISICOS
Tinas
CORTADO Y
BATIDO
RQL
QUIMICOS
Tinas
CORTADO Y
BATIDO
PAT
MICROBIOLOGICOS
Tinas
CORTADO Y
BATIDO
STF
MICROBIOLOGICOS
Tinas
CORTADO Y
BATIDO
COL
MICROBIOLOGICOS
Tinas
CORTADO Y
BATIDO
LAC
ALERGENICOS
Materias
Primas
Evaluacin de peligro
Justificacin
Peligro
Significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Para peligros no
significativos es
necesario documentar
por medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
Que se
observa
Probabilidad
de
ocurrencia
Severidad
y causas
adversas
en la salud
PRESENCIA
SI
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
Por consiguiente, se
- 85 -
Cuadro N 16.
Identificacin de peligros en enfriamiento. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
ENFRIAMIENTO
ENFRIAMIENTO
ENFRIAMIENTO
ENFRIAMIENTO
ENFRIAMIENTO
Severidad
y causas
adversas
en la salud
Justificacin
Peligro
significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Para peligros no
significativos es necesario
documentar por medio
de especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
Cdigo
Clase de peligro
Origen del
peligro
Que se
observa
Probabilidad
de
ocurrencia
CE
FISICOS
Enfriador
PRESENCIA
SI
RQL
QUIMICOS
Enfriador
PRESENCIA
NO
PAT
MICROBIOLOGICOS
Enfriador
PRESENCIA
NO
STF
MICROBIOLOGICOS
Enfriador
PRESENCIA
NO
COL
MICROBIOLOGICOS
Enfriador
PRESENCIA
NO
LAC
ALERGENICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
SI
Paso productivo
ENFRIAMIENTO
Evaluacin de peligro
Se
- 86 -
Cuadro N 17.
Identificacin de peligros en dosificacin. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Cdigo
Clase de peligro
Origen del
peligro
Que se
observa
Probabilidad
de
ocurrencia
CE
FISICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
Inadecuada
dosificacin
CORRECTO
PESAJE
Paso productivo
DOSIFICACIN
CI
DOSIFICACIN
MERMELADAS
MERMELADAS
SABORIZANTES
SABORIZANTES
SABORIZANTES
COLORANTES
COLORANTES
COLORANTES
ACIDO CITRICO
ACIDO CITRICO
ACIDO CITRICO
AGUA
AGUA
AGUA
Evaluacin de peligro
FISICOS
Justificacin
Severidad
y causas
adversas
en la salud
Peligros
significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
SI
Para peligros no
significativos es
necesario documentar
por medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
Controlado el pesaje en
bodega, se reportara
dosificacin
NO
PAT
MICROBIOLOGICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se realiza liberacin de
materia prima
CE
FISICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se realiza liberacin de
materia prima
PAT
MICROBIOLOGICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
CE
FISICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se realiza liberacin de
materia prima
MP
QUIMICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
PAT
MICROBIOLOGICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
CE
FISICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se realiza liberacin de
materia prima
MP
QUIMICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
PAT
MICROBIOLOGICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
CE
FISICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se realiza liberacin de
materia prima
MP
QUIMICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
PAT
MICROBIOLOGICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se realiza liberacin de
materia prima
CE
FISICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se realiza liberacin de
materia prima
MP
QUIMICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
NO
Se recibe certificado de
anlisis
Stafilococcus,
Por consiguiente, se
Cuadro N 18.
Identificacin de peligros en envasado. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
ENVASADO
ENVASADO
ENVASADO
ENVASADO
ENVASADO
Severidad
y causas
adversas
en la salud
Peligro
significativo?
SI/NO
Para peligros
significativos,
pasar a la
siguiente
pgina
Que se
observa
Probabilidad
de
ocurrencia
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
SI
Para peligro no
significativos es necesario
documentar por medio
de especificaciones,
certificados de
proveedores, anlisis
realizados etc.
Cdigo
Clase de peligro
CE
FISICOS
Envasadora
CE
FISICOS
Envase
COL
MICROBIOLOGICOS
Operador
PRESENCIA
NO
RQL
QUIMICOS
Envasadora
PRESENCIA
NO
PAT
MICROBIOLOGICOS
Envasadora
PRESENCIA
NO
STF
MICROBIOLOGICOS
Envasadora
PRESENCIA
NO
COL
MICROBIOLOGICOS
Envasadora
PRESENCIA
NO
LAC
ALERGENICOS
Materias
Primas
PRESENCIA
SI
ENVASADO
ENVASADO
Justificacin
Origen
del
peligro
Paso productivo
ENVASADO
Evaluacin de peligro
- 88 -
Controlado con
cronograma de anlisis a
superficies vivas y
muertas.
Se maneja check list de
limpieza
Cuadro N 19.
Identificacin de peligros en almacenamiento. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Descripcin del peligro
Paso productivo
Cdigo Clase de peligro
ALMACENAMIENTO
LAC
ALERGENICOS
Origen
del
peligro
Evaluacin de peligro
Que se
observa
Materias
Primas PRESENCIA
Probabilida
d de
ocurrencia
Severidad
y causas
adversas
en la salud
Peligro
significativo
? SI/NO
Para
peligros
significativo
s, pasar a la
siguiente
pgina
SI
Justificaci
n
Para peligros no
significativos es
necesario
documentar por
medio de
especificaciones,
certificados de
proveedores,
anlisis realizados
etc.
- 89 -
- 90 -
La pregunta 3 fue Podra producirse una contaminacin con peligros identificados a los
niveles aceptables o podran estos aumentar a niveles inaceptables?, en el caso de
respuestas SI se requiri pasar a la pregunta 4. Por el contrario, en el caso de que la
respuesta fue NO, se procedi a modificar el proceso o el producto y pasar a la pregunta
nmero 1.
Mediante la utilizacin del mencionado rbol de decisiones, los PCC definidos, por el
equipo HACCP son los siguientes:
- 91 -
- 92 -
Cuadro N 20.
PCC definidos. Plan HACCP. Inprolac S.A.
Medidas de
Control
Pasos y peligros
rbol de decisin
Pregunta 1: Existen medidas preventivas de control? SI: este es un peligro significativo
pasar a la pregunta 2. NO: Este no es un riesgo significativo.
Seleccione y
describa las
medidas de
control para
prevenir,
eliminar o
reducir el peligro
a un nivel
aceptable.
Pregunta 2:Ha sido la fase especficamente concebida para eliminar o reducir a un nivel
aceptable la posible presencia de un peligro? SI: Identifique el nombre del paso. NO: Pasar a la
pregunta 3.
Paso
RECEPCION
LECHE CRUDA
PASTEURIZADO
2
Peligro
Descripcin de la
medida de control
ANT
Se opera de
acuerdo IF-001
Control de
antibiticos en la
recepcin de leche
TEMP
Se controla en el
RP - 0.16
REGISTRO DE
LAS
CONDICIONES
DE PROCESO
DEL YOGURT
SI
SI
NO
NO
SI
SI
NO
SI
PCC
INICIAL
Se controla
mediante un
instructivo de
control para
recepcin de
Antibiticos
PCC1
Lmite crtico en
temperatura 85
C. Teperatura de
trabajo 90 - 95 C
/ 5 minutos.
Los resultados de la aplicacin del rbol de decisin en todas las fases del proceso de
produccin del yogurt, se registraron en un formato elaborado por el equipo HACCP,
considerando las pautas de los formatos de directrices de aplicacin del HACCP de la
FAO. Una copia del registro se encuentra como Anexo 10.
- 93 -
Establecidos ya los PCC, el siguiente paso fue definir los parmetros que debern ser
vigilados y controlados y las medidas preventivas para evitar las desviaciones en el
PCC.
El siguiente paso que realiz el equipo HACCP fue definir la supervisin o monitoreo a
travs de la medicin u observacin programadas de cada punto crtico de control PCC
en relacin con sus lmites crticos.
Para ello se consider que era esencial especificar detalladamente la forma, el momento
y la persona que ejecutar la supervisin, con el objetivo de demostrar que se est dando
cumplimiento al plan HACCP
En primera instancia se defini que la supervisin se realizara sobre una base continua
100%. Considerando que su frecuencia es segura y que est planificado para detectar
- 94 -
desviaciones de los niveles fijados, lo que permite corregirlas y prevenir aquellas que
sobrepasen los lmites crticos.
de
- 95 -
- 96 -
Aislamiento del producto afectado, para lo cual se requiere que todo producto
afectado, es decir, que fue procesado despus de la ltima fase en la que se
comprob que el PCC estaba dentro de lmites, debe ser marcado claramente
con etiquetas permanentes como se muestra a continuacin:
Figura N 4.
Etiqueta de producto en caso de desviacin.
Nmero de retencin
Producto: ____________________
Cantidad: ____________________
Fecha: _______________________
Razn de retencin: ____________
_____________________________
Firma _______________________
Evaluacin del producto afectado, que ser realizada por el lder del equipo
HACCP y el apoyo del personal que ste considere conveniente, considerando
que en primera instancia debe investigar la causa de la desviacin, determinar
medidas eficaces para prevenir la repeticin de la desviacin y finalmente
verificar la eficacia de la medida correctiva adoptada
El equipo HACCP determin que era necesario contar con registros que permitan
demostrar el control de los productos afectados por la desviacin y las medidas
correctoras adoptadas, para poder verificar si han sido efectivas.
Los registros de vigilancia para la recepcin de leche cruda, considerada como OPRP se
realizarn en el formato interno RC- 047 Registro de control de leche cruda diaria.
Los registros de vigilancia para la pasteurizacin 2, considerada como PCC se
realizarn en el formato interno RP - 0.16 Registro de las condiciones de proceso del
Yogurt. Los registros incluyen la siguiente informacin:
Hora y fecha
Lmites crticos
- 98 -
Fecha de la revisin
Producto/cdigo
Fecha produccin/retencin/liberacin
Los registros para el caso de medidas correctivas deben incluir la siguiente informacin:
- 99 -
Paso
Recepcin de
leche cruda
Pasteurizacin
2
Es necesario un
programa preventivo
Agente
de prerrequisitos
para disminuir el
de
Significativo?
peligro potencial y se
peligro
encuentra en el sitio
de trabajo.
ANT
TEM
SI
SI
Instructivo IF-001
Control de antibiticos en
la recepcin de leche
Procedimiento de
liberacin de producto
terminado
Evaluacin
Medida de
Control
Lmite
crtico
Por camin
Se opera de
acuerdo IF-001
Control de
antibiticos en
la recepcin de
leche
Rechazar
leche que
presente
antibiticos y
cobrar al
proveedor las
pruebas
utilizadas
Por lote
Lmite
Se controla en el
crtico en
RP - 0.16
temperatura
REGISTRO DE
85 C.
LAS
Temperatura
CONDICIONES
de trabajo
DE PROCESO
90 - 95 C /
DEL YOGURT
5 minutos.
Parar el
proceso
ajustar las
condiciones.
Bloquear el
producto y
retrabajar si es
Posible
- 100 -
Correccin
4.4
Paso
Recepcin de
leche cruda
Pasteurizacin
2
Peligro
ANT
TEM
Descripcin
del peligro
Medida de
control
Antibitico
Se opera de
acuerdo IF-001
Control de
antibiticos en
la recepcin de
leche
Temperatura
Limite
critico (en
donde
aplica)
Lmite
Se controla en el
crtico en
RP - 0.16
temperatura
REGISTRO DE
85 C.
LAS
Teperatura
CONDICIONES
de trabajo
DE PROCESO
90 - 95 C /
DEL YOGURT
5 minutos.
Monitoreo
(quien, como,
frecuencia)
Acciones
Registro
correctivas
Operador de
lnea y
laboratorio,
con las
pruebas de
betalactamicos
diario en cada
camin.
Rechazar
leche que
presente
antibiticos y
cobrar al
proveedor las
pruebas
utilizadas
Operador de
lnea, con
termmetro
calibrado en
cada lote
Verificacin
RC- 047
Registro de
control de
leche cruda
diaria
Parar el
proceso
RP - 0.16
ajustar las
Registro de
condiciones.
las
Bloquear el
condiciones
producto y
de proceso
retrabajar si es del Yogurt.
posible
- 101 -
CAPTULO V
- 102 -
CAPTULO V
5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1 Conclusiones
- 103 -
auditor externo.
El anlisis de los peligros, se realiz para cada operacin del proceso total de
produccin de yogurt, para continuar con la elaboracin del plan HACCP basado en
la aplicacin de una calificacin cuya valoracin se desarroll internamente a nivel
del equipo HACCP. Los resultados de esta evaluacin permitieron definir si los
peligros se consideraban como SIGNIFICATIVOS o NO SIGNIFICATIVOS. En el
primer caso, se proceda al siguiente paso del diseo del plan que es la aplicacin
del rbol de decisin para la identificacin de PCC.
En el segundo caso, se
- 104 -
5.2 Recomendaciones
El mismo que
- 105 -
CAPTULO VI
- 106 -
CAPTULO VI
6. BIBLIOGRAFIA
- 107 -
- 108 -
ANEXO 1
DIAGRAMA DE FLUJO
PROCESO DE PRODUCCIN YOGURT INPROLAC S.A.
- 109 -
Leche
Cruda
4 6 C
Precalentamiento
55 - 60 C
Clarificadora
estandarizado de
acuerdo a receta
Maltodextrina 11
g/ 1000 l
Sorbato de potasio
0,4 g / 1000 l
Homogenizacin
130 150 Bars
Pasteurizador 1
70 72 C
Mezclador
Yogurt Base
Azcar
(115 Kg / 1000 l)
Enfriamiento
4 - 6 C
Fermentador
15 min / 1000 l
Almacenamiento
Leche pasteurizada
4 9 C
Cultivo Lcteo
segn receta
Incubacin 40 42 C
4 - 6 Horas
Pasteurizador 2
90 95 C / 5 min
Mermelada de
frutas segn
receta
Preenfriamiento
70D/30 - 35C
Enfriamiento
28 35 C
Saborizante segn
receta
Cortado y Batido
80 85 D
Leche Pasteurizada
28 35 C
Color natural
segn receta
Enfriamiento
20 - 25 C / 2 3
horas
Color artificial
segn receta
Dosificacin
Envasado 20 - 25 C
Agua 875 l
Azcar 175g
Jarabe segn
receta para yogurt
bebible
Almacenamiento
4 7 C / 24 horas
ANEXO 2
CONTROLES Y ESPECIFICACIONES DE INPROLAC S.A.
PARA LECHE CRUDA
INPROLAC S.A
Edicin 2
Codigo: EC -026-1
Aprobado por:
Ing Gilberto Vargas
Frecuencia
Norma
Normal caracteristico
Prueba de alcohol
C/Cantina
Acidez Titulable
c/prove/diario
Reductasa
c/prove/diario
Min 3 H 00
Grasa
c/prove/diario
Min 3,2
Densidad
c/prove/diario
Crioscopia
c/prove/diario
Mastitis
c/prove/diario
Temperatura
c/prove/diario
Antibioticos
c/prove/diario
Negativo
Peroxidos
c/prove/diario
Max. 0,5
Min 1,0278
Max 1,0310
Max. -0,530 mH
Min -0,555 mH
Mastitis Subclinica
max 3 cruces
Tanquero 7 a 8 C
leche caliente en tarros < 30 C
rechazar la leche
Confirmacion con acidez titulable
Confirmar con el pH la norma es 6,6 a 6,8
Si encuentra fuera de rango realizar
neutralizantes o cloruros
Visita tecnico pecuario. Envio de reporte al
proveedor. A la tercera notificacin la leche
sera devuelta
Seguimiento de control al proveedor
Envio de reporte al proveedor
ajustar la grasa segn producto
Seguimiento con crioscopia y analisis de grasa
Se elabora informe para notificar al proveedor
Visita tecnico pecuario. Envio de reporte al
proveedor.
Esperar que la leche alcance temperatura
adecuada antes de que entre a proceso
Visita tecnico pecuario. Envio de reporte al
proveedor. Se rechaza la leche
Visita tecnico pecuario. Envio de reporte al
proveedor.
ANEXO 3
CRONOGRAMA ACTIVIDADES DE TRABAJO PARA
EL DISEO DEL PLAN HACCP
1. Auditora de diagnstico de
BPM y SSOP
DESCRIPCIN
1.1 Estudio de documentacin: Revisin de cualquier tipo de documento
base que actualmente posee la organizacin. El objetivo es identificar los
procesos y actividades que se estn cumpliendo y que servirn como apoyo
para cumplir con los requisitos del sistema de seguridad alimentaria.
1.2 Auditora de diagnstico In Situ: Identificacin del sitio, visita a las
instalaciones y entrevistas con personal clave de cada rea. El objetivo es
identificar fortalezas, oportunidades y debilidades
PARTICIPANTES
DURACIN
FECHA
Hernando Torres
2 das
NOVIEMBRE
1.5 das
NOVIEMBRE
Hernando Torres
2.5 das
NOVIEMBRE
1 hora
NOVIEMBRE
2-3 horas
NOVIEMBRE
2-3 horas
NOVIEMBRE
1 hora
NOVIEMBRE
-2-
ANEXO 4
CHECK LIST DE CUMPLIMIENTO PARA
AUDITORIA DE DIAGNSTICO
VALOR
RESULTADO
4
2
24
1
2
19,5
1
1
1
0,5
0
ok
1
Las superficies de trabajo que estn en contacto con el alimento son de superficie
lisa, de fcil limpieza y desinfeccin, de material inerte, no txico.
Los equipos y recipientes que van a tener contacto con el alimento son fabricados
con materiales que no tienen efecto txico para el uso al que se los va a destinar.
COMENTARIOS
2
2
ok
ok
ok
1
2
2
24
20,5
3
0,5
1
-2-
ok
ok
0
1
ok
ok
2
2
-3-
ok
ok
ok
2,5
1
ok
2
6
1
0,5
1
0
2
1
7
2
ok
ok
ok
5. Transporte
Se tiene registros actualizados de inspeccin de vehculos (Recepcin y Despacho)
donde se contempla ausencia de suciedad, agujeros, fisuras, olores extraos,
derrames, plagas, humos.
Se cuenta con registros de control en el transporte, de temperatura, el grado de
humedad, el aire y otras condiciones necesarias para proteger a los alimentos del
crecimiento de microorganismos indeseables y contra el deterioro del producto.
-4-
0
0
1
0
1
0
1
4
2
2
3
2
1
23
No se inspecciona el vehiculo en si
unicamente se resive la materia prima a
utilizar
Se realiza la inspeccion a la entrada de
la materia prima especificamente de la
leche, en despacho no existe ningun
registro ni control de temperatura,
aspectos
fisicos,
quimicos
o
microbiologicos del medio de transporte
No se lleva un control mediante codigos
de ingresos unicamente el registro de
origen y cantidades.
4
2
ok
ok
3
2
ok
1
19,5
3
ok
NO esta completo.
2
2
1
2
0,5
1
2
2
3
2
1
ok
ok
ok
1
3
ok
ok
2
3
2
1
1
3
ELABORADO POR:
HERNANDO TORRES
-5-
ANEXO 5
INFORME DE AUDITORIA DE DIAGNSTICO
INPROLAC S.A
LINEA / YOGURT
Av Cordova Galarza y 24 de Mayo
Evaluadores/Cargos
Responsable de planta
Asistentes planta
Hernando Torres
Ing Vanessa Cevallos
Renato Rivera
Fecha
Duracin
09/11/2009
2 horas
D
E
3. Fortalezas Observadas
4. Debilidades Observadas
5. Observaciones
Valor
6
24
24
6
7
3
4
3
23
100
Puntuacin % de Cumplimiento
4
66,67
19,5
81,25
20,5
85,42
2,5
41,67
7
100
0
0
4
3
19,5
80
100
100
84,78
80
B
f. EVALUADOR (es)
f.RESPONSABLE DE PLANTA
ELABORADO POR:
HERNANDO TORRES
-2-
ANEXO 6
PLAN DE ACCIN PARA CUBRIR HALLAZGOS DE AUDITORA
-3-
Inprolac S.A.
PLAN DE ACCIN PARA CUBRIR HALLAZGOS DE AUDITORIA
REQUISITOS
HALLAZGO
ACCION
CORRECTIVA
RESPONSABLE
FECHA DE
CUMPLIMIENTO
ESTADO
Programa de
capacitaciones
nov-09
Cumplido
Colocacin de mallas en
ventanas
dic-09
Cumplido
Adecuacin de puertas
Seis meses
En proceso
Rotulacin de rea de
desechos
Seis meses
En proceso
Mejorar el control de
calidad de agua
Seis meses
En proceso
Colocacin de lminas
de seguridad en
ventanas
Seis meses
En proceso
Control al ingreso de
planta
Seis meses
En proceso
Solicitar Hojas de
Seguridad
Seis meses
En proceso
Solicitar Certificados de
Calidad, por lote de
produccin
Seis meses
En proceso
Seis meses
En proceso
Mantenimiento de pisos
y paredes
Seis meses
En proceso
Mantenimiento sistema
electrico
Seis meses
En proceso
Mantenimiento tuberias
y drenajes
Seis meses
En proceso
Incluir Programa de
mantenimiento
Seis meses
En proceso
No se inspecciona el vehiculo en si
unicamente se resive la materia prima a
utilizar
Seis meses
En proceso
-2-
Completar programa
POES
ELABORADO POR:
EQUIPO HACCP / INPROLAC S.A.
-3-
Seis meses
En proceso
Seis meses
En proceso
Seis meses
En proceso
Seis meses
En proceso
Seis meses
En proceso
Seis meses
En proceso
ANEXO 7
INFORME DE CAPACITACIONES
Informe de Capacitaciones
1. Objetivo
Proporcionar orientacin tanto al equipo HACCP, como a todo el personal de
produccin de la lnea de yogurt, de la empresa Inprolac S.A., sobre la seguridad
alimentaria, incluyendo principios, requisitos y normas vigentes.
3. Ayudas
Diapositivas
Material de apoyo impreso
4. Tiempo asignado
Una hora de presentacin / I capacitacin
Una hora de presentacin / II capacitacin
5. Contenido
I Capacitacin
Conceptos bsicos BPM
Registro Oficial N 696
Conceptos bsicos POES /SSOP
Formacin y responsabilidades del equipo HACCP
II Capacitacin
Concepto y origen HACCP
Beneficios del HACCP
Auditorias de HACCP
Glosario HACCP
Anlisis de Riesgos
Identificacin de Puntos Crticos de Control
Establecimiento de lmites crticos
Procedimientos para el monitoreo de Puntos de Control Crtico
-2-
6. Enfoque
Las capacitaciones son de gran importancia, ya que el conocimiento de los
componentes de un sistema de seguridad alimentaria, es un factor esencial para el
eficaz desempeo del personal involucrado en la elaboracin de un producto
seguro e inocuo.
-3-
ANEXO 8
REGISTRO DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS.
PLAN HACCP INPROLAC S.A.
-4-
Evaluacin de peligro
Paso productivo
Justificacin
Peligro
Para peligros no
significativo?
significativos es necesario
Severidad y
SI/NO
Posibilidad
documentar por medio de
Para peligros
causas
especificaciones, certificados
de
adversas en significativos,
de proveedores, anlisis
ocurrencia
pasar a la
la salud
realizados etc.
siguiente
pgina
Cdigo
Clase
Origen del
peligro
Que se
observa
RECEPCIN LECHE
CRUDA
AFL
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
RECEPCIN LECHE
CRUDA
ANT
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
RECEPCIN LECHE
CRUDA
NEU
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
RECEPCIN LECHE
CRUDA
RQL
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
RECEPCIN LECHE
CRUDA
PES
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
RECEPCIN LECHE
CRUDA
MP
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
RECEPCIN LECHE
CRUDA
CE
FSICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
RECEPCIN LECHE
CRUDA
PAT
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
STF
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
COL
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
LIS
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
LAC
ALERGNICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
PRECALENTAMIENTO
CE
FSICOS
Marmitas
PRESENCIA
NO
PRECALENTAMIENTO
RQL
QUMICOS
Marmitas
PRESENCIA
NO
PRECALENTAMIENTO
PAT
Marmitas
PRESENCIA
SI
PRECALENTAMIENTO
STF
Marmitas
PRESENCIA
SI
PRECALENTAMIENTO
COL
PRECALENTAMIENTO
LAC
CLARIFICACIN
RQL
CLARIFICACIN
PAT
RECEPCIN LECHE
CRUDA
RECEPCIN LECHE
CRUDA
RECEPCIN LECHE
CRUDA
RECEPCIN LECHE
CRUDA
CLARIFICACIN
STF
CLARIFICACIN
COL
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
Marmitas
PRESENCIA
SI
ALERGNICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
QUMICOS
Marmitas
PRESENCIA
SI
Marmitas
PRESENCIA
SI
Marmitas
PRESENCIA
SI
Marmitas
PRESENCIA
SI
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
CLARIFICACIN
LAC
ALERGNICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
HOMOGENIZACIN
RQL
QUMICOS
Homogenizador
PRESENCIA
SI
PAT
MICROBIOLGI
COS
Homogenizador
PRESENCIA
SI
Homogenizador
PRESENCIA
SI
Homogenizador
PRESENCIA
SI
Materias Primas
PRESENCIA
SI
SI
HOMOGENIZACIN
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
HOMOGENIZACIN
STF
HOMOGENIZACIN
COL
HOMOGENIZACIN
LAC
ALERGNICOS
PASTEURIZACIN
TEMP
FSICOS
PASTEURIZACIN
RQL
PASTEURIZACIN
PAT
PASTEURIZACIN
STF
PASTEURIZACIN
COL
PASTEURIZACIN
LAC
QUMICOS
Temperatura de INESTERILIZAD
control inadecada
A
Pasterizador
PRESENCIA
NO
Pasterizador
PRESENCIA
SI
Pasterizador
PRESENCIA
SI
ALERGNICOS
Pasterizador
PRESENCIA
SI
ALERGNICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
-5-
ENFRIAMIENTO
RQL
ENFRIAMIENTO
PAT
ENFRIAMIENTO
STF
ENFRIAMIENTO
COL
QUMICOS
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
Enfriador
PRESENCIA
NO
Enfriador
PRESENCIA
SI
Enfriador
PRESENCIA
SI
Enfriador
PRESENCIA
SI
SI
LAC
ALERGNICOS
Materias Primas
PRESENCIA
ALMACENAMIENTO
CE
FSICOS
Silo
PRESENCIA
SI
ALMACENAMIENTO
RQL
QUMICOS
Silo
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
SI
SI
ENFRIAMIENTO
ALMACENAMIENTO
ALMACENAMIENTO
ALMACENAMIENTO
PAT
STF
COL
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
Silo
Silo
Silo
LAC
ALERGNICOS
Materias Primas
PRESENCIA
MEZCLADO
CE
FSICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
MEZCLADO
RQL
QUMICOS
Tubera
PRESENCIA
NO
LAC
ALERGNICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
MP
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
FSICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
Materias Primas
PRESENCIA
SI
ALMACENAMIENTO
MEZCLADO
AZCAR
AZCAR
CE
AZCAR
PAT
MALTODEXTRINA
PAT
MALTODEXTRINA
CE
MALTODEXTRINA
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
FSICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
MP
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
GELATINA
PAT
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
GELATINA
CE
FSICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
GELATINA
MP
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
SORBATO DE POTASIO
PAT
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
SORBATO DE POTASIO
CE
FSICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
SORBATO DE POTASIO
MP
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
CORRECTO
PESAJE
NO
SORBATO DE POTASIO
CI
QUMICOS
Inadecuada
dosificacin
PASTEURIZADO 2
CE
FSICOS
Pasterizador
PASTEURIZADO 2
RQL
QUMICOS
Pasterizador
PASTEURIZADO 2
PASTEURIZADO 2
PASTEURIZADO 2
PAT
STF
COL
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
Pasterizador
Pasterizador
Pasterizador
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
SI
SI
SI
Temperatura de INESTERILIDAD
control inadecada
A
TEMP
FSICOS
LAC
ALERGNICOS
Materias Primas
CE
FSICOS
Ambiente
descubierto
CONTROL CE
SI
RQL
QUMICOS
Pre - enfriador
PRESENCIA
NO
LAC
ALERGNICOS
Materias Primas
PRESENCIA
SI
FERMENTACIN
CE
FSICOS
Tinas
PRESENCIA
SI
FERMENTACIN
RQL
QUMICOS
Tinas
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
PASTEURIZADO 2
PASTEURIZADO 2
PREENFRIAMIENTO
PREENFRIAMIENTO
PREENFRIAMIENTO
FERMENTACIN
FERMENTACIN
FERMENTACIN
FERMENTACIN
CULTIVO LACTEO
PAT
STF
COL
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
Tinas
Tinas
Tinas
LAC
ALERGNICOS
Maerias Primas
PAT
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
NO
-6-
CE
FSICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
CULTIVO LACTEO
MP
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
INCUBACIN
CE
FSICOS
Tinas
PRESENCIA
SI
INCUBACIN
RQL
QUMICOS
Tinas
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
SI
CULTIVO LACTEO
INCUBACIN
INCUBACIN
INCUBACIN
PAT
STF
COL
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
Tinas
Tinas
Tinas
LAC
ALERGNICOS
Materias Primas
CORTADO Y BATIDO
CE
FSICOS
Tinas
PRESENCIA
SI
CORTADO Y BATIDO
RQL
QUMICOS
Tinas
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
PRESENCIA
NO
SI
INCUBACIN
CORTADO Y BATIDO
CORTADO Y BATIDO
CORTADO Y BATIDO
PAT
STF
COL
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
Tinas
Tinas
Tinas
LAC
ALERGNICOS
Materias Primas
PRESENCIA
ENFRIAMIENTO
CE
FSICOS
Enfriador
PRESENCIA
SI
ENFRIAMIENTO
RQL
QUMICOS
Enfriador
PRESENCIA
NO
Enfriador
PRESENCIA
NO
Enfriador
PRESENCIA
NO
Enfriador
PRESENCIA
CORTADO Y BATIDO
ENFRIAMIENTO
ENFRIAMIENTO
ENFRIAMIENTO
ENFRIAMIENTO
DOSIFICACIN
DOSIFICACIN
MERMELADAS
MERMELADAS
SABORIZANTES
SABORIZANTES
SABORIZANTES
COLORANTES
COLORANTES
COLORANTES
CIDO CTRICO
CIDO CTRICO
PAT
STF
COL
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
NO
PRESENCIA
SI
Materias Primas
PRESENCIA
SI
Inadecuada
dosificacin
CORRECTO
PESAJE
NO
LAC
ALERGNICOS
Materias Primas
CE
FSICOS
FSICOS
CI
PAT
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
CE
FSICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
PAT
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
CE
FSICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
MP
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
PAT
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
CE
FSICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
MP
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
PAT
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
CE
FSICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
CIDO CTRICO
MP
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
AGUA
PAT
MICROBIOLGI
COS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
AGUA
CE
FSICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
AGUA
MP
QUMICOS
Materias Primas
PRESENCIA
NO
ENVASADO
CE
FSICOS
Envasadora
PRESENCIA
SI
ENVASADO
CE
FSICOS
Envase
PRESENCIA
SI
COL
MICROBIOLGI
COS
Operador
PRESENCIA
NO
RQL
QUMICOS
Envasadora
PRESENCIA
NO
Envasadora
PRESENCIA
NO
Envasadora
PRESENCIA
NO
Envasadora
PRESENCIA
ENVASADO
ENVASADO
ENVASADO
ENVASADO
ENVASADO
ENVASADO
ALMACENAMIENTO
PAT
STF
COL
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
MICROBIOLGI
COS
LAC
ALERGNICOS
Materias Primas
LAC
ALERGNICOS
Materias Primas
NO
PRESENCIA
SI
PRESENCIA
SI
-7-
ANEXO 9
ARBOL DE DECISIN
-8-
Pasos y peligros
Medidas de
Control
Arbol de decisin
Se debe transferir
todos los peligros que
se hayan identificado
como significativos en
la hoja anterior.
Seleccione y
describa las
medidas de
control para
prevenir,
eliminar o
reducir el
peligro a un
nivel
aceptable.
P1
P2
P3
Paso
Peligro
Descripcin
de la medida
de control
P4
Justificacin Proporcione
evidencia del soporte y las
PCC / PC medidas de control y de ser
/ MOD
el caso los lmites crticos
que son aplicados para el
control del peligro.
ANEXO 10
REGISTRO DE DEFINICIN DE PCC,
A TRAVS DEL ARBOL DE DECISIN
Paso
Riesgo
RECEPCIN LECHE
CRUDA
ANT
Arbol de decisin
Medidas de Control
SI
NO
SI
NO
SI
SI
iniucial
RECEPCIN LECHE
CRUDA
PAT
RECEPCIN LECHE
CRUDA
STF
SI
SI
RECEPCIN LECHE
CRUDA
COL
SI
SI
RECEPCIN LECHE
CRUDA
LIS
SI
SI
RECEPCIN LECHE
CRUDA
LAC
SI
SI
PRECALENTAMIENTO
PAT
SI
SI
PRECALENTAMIENTO
STF
SI
SI
PRECALENTAMIENTO
COL
SI
SI
PRECALENTAMIENTO
LAC
SI
SI
CLARIFICACIN
PAT
SI
SI
CLARIFICACIN
STF
SI
SI
CLARIFICACIN
COL
SI
SI
CLARIFICACIN
LAC
SI
SI
HOMOGENIZACIN
PAT
SI
SI
HOMOGENIZACIN
STF
SI
SI
HOMOGENIZACIN
COL
SI
SI
HOMOGENIZACIN
LAC
SI
SI
PASTEURIZACIN 1
TEMP
SI
SI
-2-
PASTEURIZACIN 1
PAT
SI
SI
PASTEURIZACIN 1
STF
SI
SI
PASTEURIZACIN 1
COL
SI
SI
PASTEURIZACIN 1
LAC
SI
SI
ENFRIAMIENTO
PAT
SI
SI
ENFRIAMIENTO
STF
SI
SI
ENFRIAMIENTO
COL
SI
SI
LAC
SI
SI
SI
NO
ENFRIAMIENTO
ALMACENAMIENTO
LECHE PASTEURIZADA
CE
ALMACENAMIENTO
LECHE PASTEURIZADA
PAT
SI
SI
ALMACENAMIENTO
LECHE PASTEURIZADA
STF
SI
SI
ALMACENAMIENTO
LECHE PASTEURIZADA
COL
SI
SI
ALMACENAMIENTO
LECHE PASTEURIZADA
LAC
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
NO
SI
SI
MEZCLADO
MEZCLADO
AZCAR
CE
LAC
CE
AZCAR
PAT
PASTEURIZADO 2
CE
NO
NO
NO
SI
NO
PAT
SI
SI
STF
SI
SI
COL
SI
SI
TEMP
SI
NO
LAC
SI
SI
SI
NO
PASTEURIZADO 2
PASTEURIZADO 2
PASTEURIZADO 2
PASTEURIZADO 2
NO
SI
PASTEURIZADO 2
PREENFRIAMIENTO
CE
LAC
SI
SI
SI
NO
NO
CE
LAC
SI
SI
SI
NO
NO
CE
-3-
SI
PCC1
FERMENTACIN
INCUBACIN
PREENFRIAMIENTO
FERMENTACIN
NO
LAC
SI
SI
SI
NO
INCUBACIN
CORTADO Y BATIDO
CE
LAC
SI
SI
SI
NO
NO
CORTADO Y BATIDO
ENFRIAMIENTO
CE
LAC
SI
SI
NO
DOSIFICACIN
CE
SI
NO
NO
ENVASADO
CE
SI
NO
NO
LAC
SI
SI
LAC
SI
SI
ALMACENAMIENTO
-4-
ENFRIAMIENTO
ENVASADO
ANEXO 11
MANUAL PLAN HACCP LINEA YOGURT.
INPROLAC S.A.
-5-
-6-
-7-
-8-
-9-
- 10 -
- 11 -
- 12 -
- 13 -
- 14 -
- 15 -
- 16 -
- 17 -
- 18 -
- 19 -
- 20 -
- 21 -
- 22 -
- 23 -
- 24 -
- 25 -
- 26 -
- 27 -
- 28 -
- 29 -
- 30 -
- 31 -
- 32 -
- 33 -
- 34 -
- 35 -
- 36 -
- 37 -
- 38 -
- 39 -
- 40 -
- 41 -
ANEXO 12
NORMA NTE INEN 2 395:2009
LECHES FERMENTADAS. REQUISITOS
- 42 -
- 43 -
- 44 -
- 45 -
- 46 -
- 47 -
- 48 -
- 49 -
- 50 -