Cartilla

del

abc

de la fiscalizacin

Presidente del Consejo Directivo:

Hugo Ramiro Gmez Apac

Miembros del Consejo Directivo:

Genaro Lino Matute Meja

Csar Pal Ortiz Jahn
Roxana Mara Barrantes Cceres

PROGRE SO
PARA TODOS

Foreign Affairs, Trade and

Development Canada

Affaires trangres, Commerce

et Dveloppement Canada
Al servicio
de las personas
y las naciones

Presentacin

l presente documento tiene por objeto dar a conocer, de manera

breve, los aspectos bsicos de la fiscalizacin ambiental, las funciones
que desempea el OEFA, los mtodos de participacin ciudadana
y las herramientas con las que cuenta la ciudadana para presentar
una denuncia ambiental.
Esta publicacin, contribuye a la formacin y desarrollo de capacidades de
la ciudadana; en ese sentido, el fin de este documento es convertirse en
una herramienta de informacin y consulta que sirva a la ciudadana para
contribuir en la proteccin de su derecho a vivir en un ambiente sano y
equilibrado.
El presente documento es un trabajo conjunto con el Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) en el marco del proyecto
Alianzas para el Dilogo: Prevencin de conflictos sociales en el uso de
recursos naturales el cual es implementado por el PNUD en coordinacin
la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM) y con el soporte financiero
del Ministerio de Asuntos Exteriores, Comercio y Desarrollo de Canad.
Este espacio tambin es propicio para expresar nuestro agradecimiento y
saludar el trabajo que viene desarrollando el PNUD en nuestro pas.

La Fiscalizacin ambiental

Qu es la fiscalizacin ambiental?
La fiscalizacin ambiental es el conjunto de acciones de evaluacin,
supervisin, fiscalizacin, sancin y promocin de incentivos que
realizan las entidades de fiscalizacin ambiental (EFA) entidades
pblicas encargadas de desarrollar funciones de fiscalizacin
ambiental con el objetivo de asegurar el cumplimiento de las
obligaciones ambientales establecidas por el Estado.

Qu busca la fiscalizacin ambiental?

La fiscalizacin ambiental persigue el cumplimiento de las
obligaciones ambientales por parte de todas las personas naturales o
jurdicas para proteger el medio ambiente; es decir, se orienta a prevenir
daos al ambiente o, en su defecto, buscar su efectiva remediacin.

El Sistema Nacional de Evaluacin y

Fiscalizacin Ambiental (SINEFA)

Qu es el Sistema
Nacional de
Evaluacin y
Fiscalizacin
Ambiental (SINEFA)?
El SINEFA forma parte
del Sistema Nacional
de Gestin Ambiental
(SNGA) y tiene por
finalidad articular las
funciones de fiscalizacin
ambiental a nivel nacional,
regional y local.

Sistema
Nacional de
Evaluacin de
Impacto
Ambiental

Sistema
Nacional de
reas Naturales
Protegidas por el
Estado

SINANPE

SEIA
Sistema
Nacional
de Gestin
de Recursos
Hdricos

SNRRHH

Sistema Nacional
de Gestin
Ambiental

(SNGA)
Ente rector:

MINAM

Sistema Nacional de Evaluacin y

Fiscalizacin Ambiental (SINEFA)
Ente rector: Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental

(OEFA)

Sistema
Nacional de
Informacin
Ambiental

SINIA

El Organismo de Evaluacin y
Fiscalizacin Ambiental (OEFA)
El Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
(OEFA) garantiza que las actividades econmicas en el Per
se desarrollen en equilibrio con el derecho de las personas a
gozar de un ambiente sano.
Para ello, se encarga de la evaluacin, supervisin, fiscalizacin y sancin en
materia ambiental, as como de la aplicacin de los incentivos en los sectores de
minera, energa, pesquera e industria. Asimismo, como ente rector del SINEFA,
ejerce las funciones normativa y supervisora respecto de las EFA.

Visin

Misin OEFA

Garantizar que las actividades

econmicas se desarrollen en
equilibrio con el derecho de las
personas a vivir en un ambiente
sano

Ejercer y promover una fiscalizacin

ambiental efectiva que armonice el
ejercicio de las actividades econmicas
y la proteccin del ambiente con el
desarrollo sostenible.

Qu funciones
tiene el OEFA?
El OEFA tiene funciones como ente fiscalizador y como
ente rector del SINEFA.
Funciones del OEFA
Fiscalizacin ambiental

directa

Funcin de
Funcin
evaluacin
evaluadora
Funcin de
supervisin
Funcin de
fiscalizacin y sancin
Funcin de aplicacin
de incentivos

Ente rector del

SINEFA

Funcin
evaluadora
normativa
Funcin supervisora de
entidades de
fiscalizacin ambiental
EFA

Las funciones de
fiscalizacin ambiental
directa del OEFA

La fiscalizacin ambiental es un macroproceso que

comprende las acciones de evaluacin de la calidad ambiental, la supervisin de las obligaciones
ambientales de los administrados y la tramitacin
de los respectivos procedimientos sancionadores.
Adems, comprende el otorgamiento de incentivos
por las buenas prcticas ambientales implementadas
por las empresas.

1 La funcin
evaluadora
La funcin evaluadora consiste en la realizacin de actividades de
vigilancia y monitoreo de la calidad del ambiente y del estado de
conservacin de los recursos naturales. La finalidad de la funcin
evaluadora es obtener evidencia cientfica y tcnica que permita verificar
el estado del ambiente y sus componentes (agua, aire, suelo, flora y
fauna). Dicha funcin est a cargo de la Direccin de Evaluacin del
OEFA.

a.
Generar informacin
que permita
orientar las medidas
que aseguren el
cumplimiento de
los objetivos de la
Poltica Nacional
del Ambiente y
la normatividad
ambiental

b.

c.
Las labores de evaluacin
comprenden:
Evaluacin de la calidad del aire
Evaluacin de la calidad del agua
Evaluacin de la calidad del suelo
Evaluacin de la calidad del subsuelo
Evaluacin de los recursos naturales
Identificacin de pasivos ambientales

Apoyar tcnicamente las acciones de

supervisin y fiscalizacin ambiental
del OEFA

2 La funcin
supervisora

a.

Esta funcin comprende el ejercicio de la supervisin

directa realizada a los administrados, as como la funcin
de supervisin a las EFA a cargo del OEFA.

Supervisin directa

A travs de supervisiones de campo (visitas) y mediante supervisiones documentales, el OEFA realiza

el seguimiento y la verificacin del cumplimiento de las obligaciones y evala el desempeo ambiental
de los administrados. Dicha funcin est a cargo de la Direccin de Supervisin del OEFA.
Una vez realizada la evaluacin del desempeo ambiental de una unidad fiscalizable, la Direccin de
Supervisin cuenta con facultades para dictar medidas administrativas a fin de prevenir o mitigar de ser
el caso impactos al ambiente, as como para reportar posibles conductas infractoras ante la Direccin
de Fiscalizacin, Sancin y Aplicacin de Incentivos (DFSAI), autoridad a cargo de la tramitacin de
los procedimientos administrativos sancionadores del OEFA.
Las supervisiones son de naturaleza preventiva, es decir, no se desarrollan solo cuando se presenta un
impacto al ambiente. Por el contrario, estas son programadas anualmente para corroborar el cumplimiento
de las obligaciones y evaluar el desempeo ambiental de los administrados y as evitar con antelacin una
situacin que pueda afectar al ambiente.

10

Qu sectores supervisa
directamente el OEFA?
Los sectores que estn bajo la supervisin directa del OEFA son los siguientes:

a.

c.

(Mediana y gran minera

en explotacin, transporte,
labor general, beneficio y
almacenamiento de
concentrados)

(Acuicultura de mayor
escala y procesamiento
industrial pesquero).

SECTOR PESQUERA

SECTOR MINERA

d.

b.

SECTOR ENERGA
Subsector
hidrocarburos
(Exploracin,
explotacin,
transporte,
refinacin,
almacenamiento,
distribucin y
comercializacin.

Subsector
electricidad
Generacin,
transmisin
y distribucin).

SECTOR INDUSTRIA
Subsector industria
manufacturera
(Cerveza, papel,
cemento y
curtiembre).

11

b.

Supervisin a las EFA

La funcin supervisora a las entidades de fiscalizacin ambiental (EFA) comprende la facultad de

realizar acciones de seguimiento y verificacin del desempeo de las funciones de fiscalizacin a
cargo de las EFA de nivel nacional, regional o local. Dicha funcin est a cargo de la Subdireccin
de Supervisin a Entidades de la Direccin de Supervisin del OEFA.

Qu es una entidad de fiscalizacin ambiental (EFA)?

Las EFA son aquellas entidades pblicas de mbito nacional, regional o local que tienen
atribuidas alguna o todas las acciones de fiscalizacin ambiental, en sentido amplio.

12

Estas pueden ser:

a.

b.

EFA nacional

EFA regional

Algunos ministerios y organismos

tcnicos especializados ejercen funciones
de fiscalizacin ambiental a travs de sus
direcciones, reas u oficinas ambientales,
o las que hagan sus veces. Por ejemplo, la
Autoridad Nacional del Agua, organismo
que supervisa la calidad ambiental de los
recursos hdricos.

c.

Los gobiernos regionales ejercen sus

funciones de fiscalizacin ambiental, a
travs de diferentes unidades orgnicas.
As, por ejemplo, la supervisin a la
pequea minera y minera artesanal
debe ser fiscalizada por la respectiva
Direccin Regional de Energa y
Minas, o la que haga sus veces.

EFA local
Las municipalidades provinciales y distritales ejercen
funciones de fiscalizacin ambiental a travs de las unidades
orgnicas ambientales, las reas de fiscalizacin u otras que
hagan sus veces. Por ejemplo, las municipalidades provinciales
tienen a su cargo la fiscalizacin ambiental de la adecuada
gestin de los residuos slidos en sus jurisdicciones.

13

El Plan Anual de Evaluacin y Fiscalizacin

Ambiental (PLANEFA)

El PLANEFA es un instrumento de planificacin que deben formular

las EFA en su calidad de autoridades competentes para desarrollar
funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin y sancin, de acuerdo
a su mbito de competencia.

En el PLANEFA deben
detallarse los objetivos
y las correspondientes
metas y actividades
institucionales
en
materia de fiscalizacin
ambiental a cargo de la
entidad.

Este documento constituye

la herramienta principal
para el seguimiento que
realiza el OEFA respecto
de las actividades en materia
de fiscalizacin ambiental
programadas por cada EFA
durante el ao.

14

La
funcin
de
3
fiscalizacin y sancin
Comprende la tramitacin del procedimiento sancionador con el
objetivo de investigar posibles infracciones por parte de las empresas
bajo las competencias del OEFA. Asimismo, comprende el dictado de
medidas correctivas a fin de prevenir, mitigar, restaurar o compensar los
efectos al ambiente ocionados por la comisin de una infraccin.
Para tales efectos, se cuenta con normas que
regulan el procedimiento administrativo
sancionador para brindarle al administrado
la posibilidad de ejercer adecuadamente
su derecho de defensa y asegurar el debido
procedimiento.

15

4 La funcin de
aplicacin de incentivos
Promueve buenas prcticas empresariales que reduzcan y/o prevengan impactos negativos
para proteger el ambiente. Las conductas aptas a ser objetos de incentivo son:

Las medidas o procesos implementados voluntariamente por las empresas

para reducir y/o prevenir la contaminacin ambiental y la degradacin de los
recursos naturales en mayor medida a lo exigido en la normatividad vigente, los
instrumentos de gestin ambiental o los mandatos dictados por la autoridad
competente.

Las medidas de produccin limpia implementadas por las empresas para

incrementar la eficiencia ecolgica, manejar racionalmente los recursos naturales
y reducir los riesgos sobre la poblacin y el ambiente.

16

Registro de Buenas Prcticas Ambientales

Busca propiciar la difusin de las buenas prcticas realizadas por los administrados -bajo
la competencia del OEFA- que cumplen sus obligaciones ambientales. Su reglamento fue
aprobado en octubre del 2014

1.
Quines pueden
registrarse?
Las unidades fiscalizables (unidad
minera, lote, central, planta, concesin,
entre otros) de los administrados que
no cuenten con hallazgos de presuntas
infracciones ambientales, segn el
informe de la ltima supervisin del
OEFA en cada unidad.

3.

2.

Por cunto tiempo

permanecen en este
registro?

Las unidades fiscalizadas

permanecern en el Registro
por dos aos.

Publicacin del primer registro

El primer Registro publicado cuenta con un total de 35

empresas y 45 unidades fiscalizables. De dichas unidades, 15
pertenecen al sector energa (subsector electricidad), 17 al
sector pesca (rubro pesquero y de mayor escala) y 13 al sector
minera (gran y mediana).
Su consulta es gratuita a travs de www.oefa.gob.pe

17

Reglamento del Rgimen de incentivos

en el mbito de la fiscalizacin ambiental
Regula la implementacin del Rgimen de Incentivos en el mbito de la fiscalizacin ambiental a fin de
promover una cultura de mayor prevencin y remediacin de los impactos negativos generados en el ambiente.

El reglamento del OEFA propone dos tipos de incentivos:

Honorficos

Econmicos

Incorporacin al Ranking de Excelencia

Ambiental (por sector)

Certificado de Descuento sobre Multas

a empresas con prcticas ambientales
calificadas por encima de los 36 puntos.

Reconocimiento anual Qumir Rapi

segn escala de calificaciones e incentivos.
Sello anual Qumir Kawsay (mxima
distincin que otorgar el OEFA a
empresas con una calificacin de puntajes
iguales o mayores a 84).

El valor del Certificado de Descuento

sobre Multas ser vigente por cuatro (4)
aos a partir de su otorgamiento

Qu unidades fiscalizables pueden recibir incentivos?

Aquellas inscritas en el Registro de Buenas Prcticas Ambientales que sustenten al
menos una buena prctica ambiental operativa y sostenible que prevenga y/o reduzca
los impactos negativos en el ambiente en mayor medida a lo exigido en la legislacin
ambiental.

18

La participacin ciudadana en la
presentacin de denuncias:
El Servicio de Informacin Nacional sobre
Denuncias Ambientales (SINADA)
Este servicio permite que el ciudadano presente denuncias ya sea de
manera presencial, virtual o a travs de correo postal sobre la posible
configuracin de infracciones administrativas o posibles daos al
ambiente. Asimismo, comprende la orientacin a los denunciantes,
el registro de las denuncias ambientales, la derivacin a la entidad
competente y el seguimiento del trmite respectivo.

En caso se determine que el OEFA no tiene

competencia directa, en ejercicio de su rol
de ente rector del SINEFA, el OEFA puede
solicitar a la EFA competente que le informe
respecto de las acciones realizadas para la
atencin de la denuncia remitida.

19

Qu medios se pueden utilizar para

interponer denuncias ambientales?
a.

d.

20

Participacin de la ciudadana en la
evaluacin de la calidad ambiental
El OEFA tiene diversos mecanismos que aseguran una adecuada participacin de todos
los ciudadanos en las distintas funciones de fiscalizacin ambiental
El Reglamento de participacin ciudadana en las acciones de monitoreo ambiental a cargo
del OEFA permite que los ciudadanos puedan acompaar al OEFA durante el desarrollo
del monitoreo ambiental (toma de muestras), en calidad de observadores y, a su vez,
colaborar en la identificacin de los puntos de monitoreo.
Los monitoreos participativos son de suma importancia para que la ciudadana tome
conocimiento del estado real en que se encuentran el ambiente y los recursos naturales.

21

Participacin de la ciudadana en el

procedimiento sancionador
Cualquier persona con inters legtimo puede intervenir en el procedimiento sancionador
que se tramita ante el OEFA, aportando pruebas sobre la existencia de una infraccin o el
incumplimiento de una medida cautelar o correctiva.
Con este mecanismo se busca promover la participacin de las comunidades campesinas
y/o nativas, las poblaciones indgenas y las organizaciones civiles en defensa del ambiente.

22

Oficinas desconcentradas
del OEFA
Tumbes

Son unidades bsicas de gestin

desconcentrada del OEFA. Reportan
sus acciones al Presidente del Consejo
Directivo del OEFA.
Las
Oficinas
Desconcentradas
del OEFA estn ubicadas en los
departamentos de ncash, Apurmac,
Arequipa, Ayacucho, Cajamarca,
Cusco, Huancavelica, Ica, Junn, La
Libertad, Lambayeque, Loreto, Madre
de Dios, Moquegua, Pasco, Piura,
Puno, Tacna y Tumbes. Asimismo,
se ha establecido una Oficina
Desconcentrada del OEFA en la zona
del Valle de los Ros Apurmac, Ene y
Mantaro VRAEM, y (*) dos oficinas
de enlace ubicadas en Chimbote
(Ancash) y Echarati (Cusco).
Consulta por las direcciones de
nuestras oficinas desconcentradas en
nuestra pgina web: www.oefa.gob.pe

Loreto

Piura

Lambayeque
Cajamarca
La Libertad
ncash
* Chimbote
Pasco
Junn

Lima

Madre de Dios

VRAEM
Huancavelica

* Echarati
Cusco

Ica

Ayacucho

Apurmac
Puno

Arequipa
Moquegua
Tacna

CARTILLA DEL ABC DE LA FISCALIZACIN AMBIENTAL

Primera edicin: diciembre de 2014

Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin
Ambiental (OEFA)
Impreso por: GMC Digital S.A.C.
RUC: 20502446101
Av. Grau N 598 DPTO. 401, Miraflores - Lima.
Tiraje: 1000
Hecho en el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional
del Per N 2014-18439
Este documento ha sido publicado con el apoyo del Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
(PNUD) y el Ministerio de Asuntos Exteriores, Comercio y Desarrollo de Canad, en el marco del proyecto
Alianzas para el Dilogo: Prevencin de conflictos sociales en el uso de recursos naturales. Las opiniones,
anlisis y recomendaciones de poltica no reflejan necesariamente el punto de vista del PNUD, como tampoco
de su Junta Ejecutiva ni de sus Estados Miembros.

CRDITOS

Comit de redaccin y revisin:

Equipo de la Coordinacin de Gestin de
Conflictos y de Cumplimiento de Compromisos
Socioambientales
Equipo de la Coordinacin de Sistematizacin
de Informacin e Investigacin de Conflictos
Socioambientales
Equipo de la Coordinacin General de
Publicaciones
Equipo de la Oficina de Comunicaciones y
Atencin al Ciudadano

La versin digital de este documento se

encuentra disponible en
www.oefa.gob.pe